上海市徐汇区人民法院刑 事 判 决 书（2017）沪0104刑初805号公诉机关上海市徐汇区人民检察院。被告人徐某2，男，汉族，户籍地本市静安区，住本市徐汇区。辩护人徐月英，上海市嘉华律师事务所律师，系上海市徐汇区法律援助中心指派。被告人李某2，男，汉族，户籍地安徽省安庆市，住本市青浦区。辩护人陈峰，上海市浩信律师事务所律师，系上海市徐汇区法律援助中心指派。被告人唐某某，男，汉族，户籍地本市松江区，住本市松江区。辩护人康慧，上海市嘉华律师事务所律师，系上海市徐汇区法律援助中心指派。被告人李某3，男，汉族，户籍地辽宁省，暂住本市浦东新区。辩护人包昊，上海市华夏律师事务所律师，系上海市徐汇区法律援助中心指派。被告人李4，男，汉族，住本市普陀区。辩护人朱松年，上海李东方律师事务所律师。上海市徐汇区人民检察院以沪徐检金融刑诉(2017)49号起诉书指控被告人徐某2、李某2、唐某某、李某3、李4犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月29日向本院提起公诉。本院于同年10月6日立案，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭进行了审理。上海市徐汇区人民检察院指派检察员顾某某出庭支持公诉。上列被告人及其辩护人均到庭参加诉讼。本案依法延期审理，现已审理终结。上海市徐汇区人民检察院指控：2014年8月，王1(另案处理)登记设立上海晋兴资产管理有限公司(以下简称晋兴公司，另案处理)，经营范围为资产管理、投资管理等。2015年4月，王1又登记设立海兴领惠金融信息服务(上海)股份有限公司(以下简称海兴领惠公司，另案处理)，经营范围为金融数据处理分析、投资管理、投资咨询等。晋兴公司成立后招募业务员，通过发放宣传资料、举办产品说明会、酒会、组织旅游等方式，向社会不特定公众宣传介绍公司推出的广州金博物流贸易集团有限公司、上海尚融供应链管理有限公司(海航下属)、杭州通钢国际控股有限公司、山东宝华耐磨钢有限公司(以下分别简称广州金博公司、上海尚融公司、杭州通钢公司、山东宝华公司)等4个公司的债权转让项目，通过赠送黄金等手段，吸引招揽投资者，与投资者签订《链融通债权转让服务协议》，承诺10-19.5%年化收益率的保本付息回报。2016年5月起，海兴领惠公司采用前述销售方式，以转让晋兴公司持有的深圳平安创科投资管理有限公司(以下简称深圳平安创科公司)债权名义，与投资人签订《债权转让服务协议》，承诺7-9%年化收益率的保本付息回报。被告人徐某2、李某2、唐某某、李某3、李4先后入职晋兴公司担任销售部销售员、销售组长，参与招揽投资人，从事理财产品的销售和团队管理工作，并根据业绩获取提成。经司法审计，被告人徐某2参与非法吸收公众存款人民币(以下币种相同)1836万元，未兑付本金887万元；被告人李某2参与非法吸收公众存款2034万元，未兑付本金879万元；被告人唐某某参与非法吸收公众存款1257万元，未兑付本金613万元；被告人李某3参与非法吸收公众存款1480万元，未兑付本金606万元；被告人李4参与非法吸收公众存款1959万元，未兑付本金598万元。2017年5月18日至同年6月9日，被告人徐某2、李某2、唐某某、李某3、李4先后经上海市公安局电话通知后主动投案，各被告人对各自的犯罪事实均供认不讳。案发后，被告人李某3向公安机关退赃15.78万元，被告人徐某2退赃18.15万元，被告人唐某某退赃12.63万元。公诉机关认定晋兴公司、海兴领惠金公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人徐某2、李某2、唐某某、李某3、李4参与吸收公众存款，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》(以下简称《刑法》)第一百七十六条第一款、第二款，应以非法吸收公众存款罪(单位犯罪)追究五名被告人作为单位其他直接责任人员的刑事责任。五名被告人均系自首，根据《刑法》第六十七条第一款，可以从轻或者减轻处罚。提请依法审判。被告人徐某2及其辩护人对指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人提出徐某2系自首、初犯，主观恶性较小，积极退赃，建议从轻处罚。被告人李某2及其辩护人对指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人提出李某2系自首，作用相对较小，建议从轻处罚。被告人唐某某及其辩护人对指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人提出唐某某系自首、初犯，主观恶性较小，全额退赃，建议从轻处罚。被告人李某3及其辩护人对指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人提出李某3系自首、初犯，主观恶性较小，积极退赃，建议从轻处罚。被告人李4及其辩护人对起诉指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人提出李4对公司行为违法性认识不足，系自首，建议减轻处罚并适用缓刑。经审理查明：2014年8月，王1登记设立晋兴公司(另案判决)，营业场所开始位于本市浦东新区上海环球金融中心XX层，2015年9月搬迁至本市徐汇区陕西南路XXX号上海环贸广场办公楼二期XX层[XXX1-16]室、XX层[XXX1-11、15-16]室。经营范围为资产管理、投资管理等。2015年4月，王1又登记设立海兴领惠公司(另案判决)，经营范围为金融数据处理分析、投资管理、投资咨询等。晋兴公司成立后招募业务员，通过发放宣传资料、举办产品说明会、酒会、组织旅游等方式，向社会不特定公众宣传介绍公司推出的广州金博公司、上海尚融公司、杭州通钢公司、山东宝华公司等四个公司的债权转让项目，通过赠送黄金等手段，吸引招揽投资者，与投资者签订《链融通债权转让服务协议》，承诺10-19.5%年化收益率的保本付息回报。2016年5月起，海兴领惠公司采用前述销售方式，以转让晋兴公司持有的深圳平安创科公司债权名义，与投资人签订《债权转让服务协议》，承诺7-9%年化收益率的保本付息回报。被告人徐某2、李某2、唐某某、李某3、李4先后入职晋兴公司担任销售部销售员、销售组长，参与招揽投资人，从事理财产品的销售和团队管理工作，并根据业绩获取提成。经司法审计，被告人徐某2参与非法吸收公众存款1800余万元，未兑付本金800余万元；被告人李某2参与非法吸收公众存款2000余万元，未兑付本金800余万元；被告人唐某某参与非法吸收公众存款1200余万元，未兑付本金600余万元；被告人李某3参与非法吸收公众存款1400余万元，未兑付本金600余万元；被告人李4参与非法吸收公众存款1900余万元，未兑付本金500余万元。2017年5月18日至同年6月9日，被告人徐某2、李某2、唐某某、李某3、李4先后经上海市公安局电话通知后主动投案，五名被告人对各自的犯罪事实均供认不讳。案发后及审理中，被告人李某3、徐某2、唐某某、李某2、李4有退赃行为。上述事实，有下列经庭审质证、本院予以确认的证据证实：晋兴公司、海兴领惠公司工商资料，证人李某1、周某某、房某某、张1、彭某某、沈某某、徐某1、王某2、王3、张某2、吕某某、孙某某、陆某某等的证言，投资人信息登记表、债权转让服务协议、POS机签购单、司法会计鉴定意见书，上海市公安局受案登记表、立案决定书、案发及到案经过、扣押决定书、扣押清单及被告人徐某2、李某2、唐某某、李某3、李4的供述等证据。本院认为，晋兴公司、海兴领惠公司非法募集资金，被告人徐某2、李某2、唐某某、李某3、李4系上述公司其他直接责任人员，违反国家金融管理法律规定，以晋兴公司、海兴领惠公司名义变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予处罚。公诉机关指控罪名成立。五名被告人犯罪后自动投案并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻或减轻处罚。五名被告人有不同程度的退赃行为，酌情分别可以从轻、从宽处罚。根据本案的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人徐某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑一年十个月，并处罚金人民币六万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)二、被告人李某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币六万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)三、被告人唐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年三个月，并处罚金人民币五万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)四、被告人李某3犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，缓刑一年五个月，并处罚金人民币五万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)五、被告人李4犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币六万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月25日起至2020年3月24日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)六、违法所得予以追缴。徐某2、李某2、唐某某、李某3，在社区中，应当遵守法律、法规，服从社区矫正机构的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  彭 涛人民陪审员  刘绿华人民陪审员  韩建丽二〇一八年五月三十日书 记 员  张焱萍附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。