广东省东莞市第三人民法院刑 事 裁 定 书(2018)粤1973刑初1112号自诉人：吕理敬，男，1966年3月2日出生，台湾地区居民，自诉人：东莞智丰电脑制品有限公司，住所：东莞市清溪镇大利鹿湖东路301A号。法定代表人：吕理敬。上述二自诉人共同委托代理人：邱桂静，广东中建合展律师事务所律师。2018年5月8日，本院收到自诉人吕理敬、东莞智丰电脑制品有限公司（下称智丰公司）的起诉材料。自诉人称，朱某侵占智丰公司的财产，以及使用欺诈的手段欺骗智丰公司签订《协议书》。一、朱某以占有智丰公司的财产为目的，虚构事实和隐瞒真相，骗取智丰公司签订《协议书》，并非法侵占智丰公司的财产，导致智丰公司经营瘫痪。自诉人智丰公司在1998年以三来一补企业1998年6月8日，（香港）智丰科技有限公司在东莞市清溪镇大利村投资建立“东莞清溪大利智丰五金厂”，后于2010年3月3日转型成为“东莞智丰电脑制品有限公司”，智丰公司的股东是香港智丰公司，系香港智丰公司的独资公司，吕理敬是智丰公司的法定代表人。2015年5月26日朱某用东莞市XX五金电子塑胶有限公司（以下简称XX公司）的名义和吕理敬实际全资投资的东莞市XX塑胶有限公司（以下简称XXX公司）、吕理敬任法定代表人的智丰公司签订《协议书》，该《协议书》约定三家公司合伙经营相关事项，主要内容为：1、智丰公司、XXX公司用资产与XX公司合伙经营，资产作价960万元，XX公司分期将该款项支付到智丰公司、XXX公司指定的吕理敬收款账户；2、智丰公司、XXX公司获得XX公司20%的经营红利，在特定条件下可以增加，智丰公司和XXX公司可以随时要求查账，XX公司必须得每个月和XXX公司对账；3、XX公司用星辰粉末厂之土地及厂房之使用权作担保；4、智丰公司借款200万给XX公司先用于合作项目的经营。第一项中关于智丰公司、XXX公司的合伙的资产是何种还未做出时，也就是《协议书》的第一条的约定的资产“见财产清册”中的财产清册三方当事人未达成合意，也未进行交接下，朱某就在吕理敬回台湾的时候用该《协议书》为由头，召开员工大会、更换公司高管等手段非法控制智丰公司、XXX公司，直接抢占智丰公司、XXX公司的全部资产。第二项中关于智丰公司、XXX公司拥有XX公司的利润分红约定，朱某在多次的公安笔录、法庭的庭审中，都恶意曲解为XX公司拥有XXX公司、智丰公司的股权，而《协议书》中根本没有关于任何XXX公司、智丰公司的股权转让，在吕理敬多次报警的情况之下，公安机关明知该约定的字面意思已经非常明确的情况,还确认朱某获得XXX公司、智丰公司的合法性，并未作出任何的处理。在吕理敬多次要求公安机关出警让朱某返还智丰公司和XXX公司的资产的情况之下，公安机关均采用驱赶吕理敬的方式维持XX公司的非法侵占的行为。第三项中，朱某将非自己名下的东莞市XX金属粉末材料有限公司所在地的地上建筑物用于履行《协议书》的抵押物。后查实该抵押物并非其自己所有，而是其妻子和儿子所有，并且在2016年6月2日朱某的妻子和儿子将该抵押物转卖给了第三人。第四项中，吕理敬已经借款200万给朱某，现在该借款期限已过，朱某却拒绝支付已到期的借款，并致函告知自己没有履行能力。二、朱某开具以作废的票据用于担保债务能够按时支付。朱某在签订合同之时，出具三张银行商业汇票给吕理敬，分别是用于支付《协议书》中约定的前两期款项和偿还借款200万元，但是，该两张商业汇票上的数字是故意写的错误的数字，当吕理敬在到期日银行承兑时，被银行退票，被认为该票据是无效的票据。三、朱某非法侵占智丰公司的库存物料。智丰公司在从成立以来一直将库存物料和模具放在工厂的仓库内。朱某以诈骗的形式骗得吕理敬签署《协议书》，非法手段将其经营的XX公司搬进智丰公司的厂区内。现在双方因为《协议书》内容未签署清楚，导致产生多种纠纷。但是无论《协议书》的内容如何，根本未涉及智丰公司内的物料、模具的交易，所以，该物料和模具依旧属于智丰公司。但是朱某却命人把守厂区，不让吕理敬及其相关人员进入厂区，更加不同意吕理敬及其员工搬走物料和模具。在未得到智丰公司的任何人员的许可，非法占有智丰公司的物料和模具，并且拒绝退还。现在吕理敬已经履行了《协议书》的全部义务，而朱某通过非法手段侵占了吕理敬、智丰公司的全部财产，导致智丰公司完全处于瘫痪状态，无法正常经营，严重导致智丰公司财产的损失。根据《中华人民共和国刑法》第二百二十四条“有下列情形之一，以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产：……（二）以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保的；（三）没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的；……”;第二百七十条“将代为保管的他人财物非法占为己有，数额较大，拒不退还的，处二年以下有期徒刑、拘役或者罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处二年以上五年以下有期徒刑，并处罚金。”朱某对智丰公司的以上行为完全构成了合同诈骗罪和侵占罪。第二部分、朱某将吕理敬原来存放在智丰公司宿舍内的高价古董、厨房用品、家电等物品非法占为己有，拒不退还。无论智丰公司是否买卖，对于吕理敬自己购买的高价古董、厨房用品、家电等私人物品，应当属于吕理敬个人所有。吕理敬多次要求进厂搬出这些物品，朱某均派人阻拦。并且吕理敬报警后，公安机关也以侵占是自诉案件为由，要求吕理敬自行向法院提起诉讼要回该类物品。被朱某非法侵占的物品见附件的《侵占物品清单》。以上均是朱某构成合同诈骗罪和侵占罪的事实，现朱某拒绝返还任何财产给自诉人，自诉人为维护合法权益，特向法院提起诉讼，请求判决：依法追究被告人的侵占罪、合同诈骗罪的刑事责任。自诉人为证明其主张，向本院提交《协议书》，在该《协议书》中写明：智丰公司、XXX公司以公司资产（见财产清册）作价人民币960万元出售给XX公司，2015年6月1日之前的材料、往来业务贷款及私人物品归智丰公司、XXX公司所有；本协议生效后，XX公司在2016年至2020年，于每年的5月31日以现金的形式分别支付100万、200万、250万、300万、110万到智丰公司、XXX公司指定收款人吕理敬的账户；XX公司以东莞市清溪镇XX工业区XX粉末厂之土地及厂房之使用权作担保，届时XX公司未按前款约定支付款项，则智丰公司、XXX公司享有该土地及厂房的使用及收益权。该协议书分别加盖了智丰公司、XXX公司、XX公司公章和朱某、吕理敬的签字及捺印。自诉人提交东莞银行支票三张及《退票理由书》两份，支票号码313××××7851开票时间为2016年5月31日，数额为1000000元，用途载明是“购买智丰厂、XXX厂壹期应付款”，2016年11月1日东莞银行清溪支行出具《退票理由书》显示“远期支票或已逾期提示付款期（逾期）”；支票号码为3XXXX4开票时间为2016年10月31日，数额为2000000元，用途载明是还借款，2016年11月1日东莞银行清溪支行出具《退票理由书》显示账户余额不足、书写“贰”字有误；支票号码313××××7852开票时间为2017年5月31日，数额为2000000元，载明用途是“买智丰厂、XXX厂贰期应付款”。自诉人提交《有期有偿租赁土地合同书》（下称《合同书》）两份，签订日期为2010年10月1日的《合同书》，合同相对方为东莞市清溪镇长山头股份经济联合社、东莞市XX金属粉末材料有限公司；签订日期为2016年2月2日的《合同书》合同相对方为东莞市清溪镇长山头股份经济联合社、东莞市雷田装饰工程有限公司。2016年4月5日东莞市清溪镇长山头村村民委员会出具《证明》，内容为上述两份《合同书》中涉及的土地为同一地块。自诉人提交《联络单》，主旨为“关于进出厂事宜”，内容为“从即日起：吕总、小晴、大游、小游进公司必须经得朱某或郑副总的同意后方可进厂……”,在核准处有朱某签名，落款时间为2015年9月24日。自诉人提交《光盘》，显示智丰公司现状。自诉人提交东莞市XXXX电子科技有限公司（下称XXXX公司）企业信用信息公示报告，显示2016年7月20日XXXX公司经营场所由东莞市清溪镇XX村XX路1号厂房变更为东莞市清溪镇XX村委会X路X号A栋二楼A区，2017年5月10日XXXX公司的法定代表人由朱某变更为张某九；XXX公司企业信用信息公示报告显示2015年8月21日，XXX公司法定代表人由吕理敬变更为朱某，2015年9月8日XXX公司经营场所由东莞市清溪镇X村委会X路变更为东莞市清溪镇大X村X路XX号，并于2016年6月23日再次变更为东莞市清溪镇XX村委会X路X号。自诉人提交东莞市第三市区人民检察院《纠正违法通知书》、《要求说明不立案理由通知书》和东莞市公安局出具的《不予立案通知书》，内容为：吕理敬，你于2016年8月5日提出控告朱某合同诈骗案、职务侵占案、虚开增值税发票案、伪造公司印章案，经审查认为没有犯罪事实，不予立案。提交《侵占物品清单》，列明包括木质雕刻字画壁挂等十八项财物。经审查，本院认为，侵占罪，是指以非法占有为目的，将代为保管的他人财物或者他人的遗忘物、埋藏物占为己有，数额较大且拒不退还或者拒不交出的行为。构成本罪第一款须符合三个条件：一是行为人因代为保管他人财物而将他人财物非法占有；二是行为人主观上以非法占有为目的；三是行为人实施了将他人财物非法占为己有拒不退还的行为，且非法占有的财物数额达到较大以上。自诉人提交的《协议书》中载明智丰公司、XXX公司作价人民币960万元出售给XX公司，并加盖了三方合同主体的公章及公司法定代表人的签名及捺印。该《协议书》系三方真实意思表示，朱某依该《协议书》变更了XXX公司的法定代表人，且实际控制了智丰公司的公章，朱某主观上并无代自诉人保管财物的意图，而是依《协议书》以所有人的形式接管自诉人的财产。《协议书》中约定“2015年6月1日之前的材料、往来业务贷款及私人物品归智丰公司、XXX公司双方所有”，但自诉人未提交证据证明哪些材料、往来业务贷款及私人物品属于2015年6月1日之前。综上，自诉人主张朱某犯侵占罪，但自诉人提交的证据不足以证明朱某存在犯罪事实，本院不予采信。合同诈骗罪是指以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，存在（一）以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同、（二）以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保、（三）没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同、（四）收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后逃逸等行为，骗取对方当事人财物，数额较大的行为、（五）以其他方法骗取对方当事人财物的。本案中，依据全国企业信用信息公示系统查询，XX公司成立于2001年1月17日，登记状态为存续，登记机关为东莞市工商行政管理局，系依法成立的有限责任公司。在与自诉人签订《协议书》时，亦未冒用他人名义，因此不符合“以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同”之情形。自诉人与XX公司签订《协议书》后，XX公司按照约定，于2016年5月31日出具面额为1000000元的支票，后于2016年11月1日被东莞银行清溪支行以“远期支票或已逾提示付款期（逾期）”退票；于2017年5月31日出具面额为2000000元的支票，自诉人主张系无效支票，但未提交退票理由书证实。据本院（2017）粤1973民初11709号案件审理查明，XX公司主张双方口头协商支票开出后不能承兑，以现金进行支付，XX公司已以银行转账方式将第一张支票金额1000000元支付给自诉人，并提供广发银行电子回单，附言为“XX购买智丰厂、XXX厂资产、股权等一期转让款”。是否使用了伪造、变造、作废的票据，不应单纯看该票据是否无效，应结合当事人主观上是否存在使用伪造、变造、作废的票据达到不法目的的意图。XX公司在出具票据时承诺若票据不能承兑，则以现金方式支付，并据以支付，其主观上不存在不法意图，因此不宜认定朱某存在使用伪造、变造、作废的票据的行为。关于XX公司是否存在以虚假的产权证明作担保。《协议书》中“担保条款”约定“XX公司以东莞市清溪镇XX工业区XX粉末厂之土地及厂房之使用权作担保……”，协议中未写明该土地使用证号。自诉人提交两份《合同书》，均写明有期有偿使用的土地位于长山头村红某工业区。其中签订日期为2010年10月1日的《合同书》合同相对方为东莞市清溪镇长山头股份经济联合社、东莞市XX金属粉末材料有限公司，该合同中未标明土地使用证号；签订日期为2016年2月2日的《合同书》合同相对方为东莞市清溪镇长山头股份经济联合社、东莞市雷田装饰工程有限公司，该合同中注明土地使用证号为：东府集建（1999）字1XXXX7号。自诉人主张朱某提供其妻儿而不是其本人所有的财物作为抵押，且其妻儿已将该抵押物转卖给了第三人。自诉人提交的两份《合同书》不能证明《协议书》中约定的“东莞市清溪镇XX工业区XX粉末厂之土地及厂房之使用权”与“长山头村红某工业区”“东莞市XX金属粉末材料有限公司”有实际性关联。且退一步讲，即使东莞市XX金属粉末材料有限公司系《协议书》中的“星辰粉末厂”，但两份《合同书》出租方均是东莞市清溪镇长山头股份经济联合社，自诉人未进一步提供证据证实该行为与朱某有关，本院不予采信。自诉人未提供证据证明朱某存在没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同及收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后逃逸等行为，骗取对方当事人财物，数额较大或其他方法骗取对方当事人财物的行为。综上，自诉人主张朱某犯侵占罪、合同诈骗罪，但提供的证据不足以证明朱某存在犯罪事实，本院不予支持。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十四条、第二百七十条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零四条和《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第二百六十三条、第三百零一条之规定，裁定如下：对吕理敬、东莞智丰电脑制品有限公司的起诉，本院不予受理。本裁定，可在裁定书送达之日起五日内，向本院递交上诉状，上诉于东莞市中级人民法院。审审 判 长  蓝 海审 判 员  杨志斌人民审判员  叶国伟二〇一八年五月二十二日书 记 员  陈采红附相关法律法规条文：1、《中华人民共和国刑法》第二百二十四条有下列情形之一，以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，数额较大的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产：（一）以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的；（二）以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保的；（三）没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的；（四）收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿的；（五）以其他方法骗取对方当事人财物的。第二百七十条将代为保管的他人财物非法占为己有，数额较大，拒不退还的，处2年以下有期徒刑、拘役或者罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处2年以上5年以下有期徒刑，并处罚金。将他人的遗忘物或者埋藏物非法占为己有，数额较大，拒不交出的，依照前款的规定处罚。本条罪，告诉的才处理。2、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零四条自诉案件包括下列案件：（一）告诉才处理的案件；（二）被害人有证据证明的轻微刑事案件；（三）被害人有证据证明对被告人侵犯自己人身、财产权利的行为应当依法追究刑事责任，而公安机关或者人民检察院不予追究被告人刑事责任的案件。3、最高人民法院关于适用《中华人民共和国刑事诉讼法》的解释第二百六十三条对自诉案件，人民法院应当在十五日内审查完毕。经审查，符合受理条件的，应当决定立案，并书面通知自诉人或者代为告诉人。具有下列情形之一的，应当说服自诉人撤回起诉；自诉人不撤回起诉的，裁定不予受理：（一）不属于本解释第一条规定的案件的；（二）缺乏罪证的；（三）犯罪已过追诉时效期限的；（四）被告人死亡的；（五）被告人下落不明的；（六）除因证据不足而撤诉的以外，自诉人撤诉后，就同一事实又告诉的；（七）经人民法院调解结案后，自诉人反悔，就同一事实再行告诉的。第三百零一条上诉、抗诉必须在法定期限内提出。不服判决的上诉、抗诉的期限为十日；不服裁定的上诉、抗诉的期限为五日。上诉、抗诉的期限，从接到判决书、裁定书的第二日起计算。对附带民事判决、裁定的上诉、抗诉期限，应当按照刑事部分的上诉、抗诉期限确定。附带民事部分另行审判的，上诉期限也应当按照刑事诉讼法规定的期限确定。