深圳市罗湖区人民法院刑 事 判 决 书（2017）粤0303刑初2039号公诉机关深圳市罗湖区人民检察院。被告人徐坤，男，1981年6月9日出生，汉族，初中文化，前海盈玺财富管理（深圳）有限公司总裁，户籍所在地河南省扶沟县，现住本市罗湖区。因本案，于2016年10月30日被刑事拘留，于同年12月7日被逮捕。现羁押于深圳市罗湖区看守所。辩护人刘洪科，河南鲲之鹏律师事务所律师。被告人董文华，男，1985年5月23日出生，汉族，小学文化，前海盈玺财富管理（深圳）有限公司财务总监，户籍所在地浙江省平阳县，现住浙江省平阳县。因本案，于2016年12月5日被刑事拘留，于2017年1月7日被逮捕。现羁押于深圳市罗湖区看守所。辩护人谭瑞、沈庆珊，广东晟典律师事务所律师。被告人汤永华，男，1979年12月20日出生，汉族，大专文化，前海盈玺财富管理（深圳）有限公司事业部二区总经理，户籍所在地四川省武胜县，现住本市罗湖区。因本案，于2016年11月10日被刑事拘留，于同年12月17日被逮捕。现羁押于深圳市罗湖区看守所。辩护人汤娟、张莲，北京市盈科（深圳）律师事务所律师、实习律师。被告人张强，男，1988年8月2日出生，汉族，大学文化，前海盈玺财富管理（深圳）有限公司事业部四区总经理，户籍所在地广东省梅州市梅江区，现住本市福田区。因本案，于2016年11月10日被刑事拘留，于同年12月17日被逮捕。现羁押于深圳市罗湖区看守所。辩护人凌文珍，广东大洲律师事务所律师。被告人孙闻，男，1988年7月12日出生，汉族，大学文化，前海盈玺财富管理（深圳）有限公司三区总监，户籍所在地广东省深圳市福田区。因本案，于2016年11月10日被刑事拘留，于同年12月17日被逮捕。现羁押于深圳市罗湖区看守所。辩护人卫功奎、梁汉，广东夏粤律师事务所律师、实习律师。被告人胡雯，男，1994年8月11日出生，汉族，高中文化，前海盈玺财富管理（深圳）有限公司一区事业部任团队经理，户籍所在地四川省仪陇县，现住本市福田区。因本案，于2016年11月10日被刑事拘留，于同年12月17日被逮捕。现羁押于深圳市罗湖区看守所。辩护人罗敏，广东国晖律师事务所律师。被告人侯卫东，男，1979年2月23日出生，汉族，初中文化，前海盈玺财富管理（深圳）有限公司理财经理，户籍所在地江苏省丰县，现住本市福田区。因本案，于2016年11月30日被刑事拘留，于同年12月17日被逮捕。现羁押于深圳市罗湖区看守所。辩护人唐勇，广东胜业律师事务所律师。深圳市罗湖区人民检察院以深罗检刑诉（2017）2257号起诉书指控被告人徐坤、董文华、汤永华、张强、孙闻、胡雯、侯卫东犯非法吸收公众存款罪，于2017年10月27日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。深圳市罗湖区人民检察院指派检察员刘炜烽、饶丽莉出庭支持公诉，被告人徐坤、董文华、汤永华、张强、孙闻、胡雯、侯卫东及七名被告人的辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。深圳市罗湖区人民检察院指控：犯罪嫌疑人夏念文（另案处理）于2015年9月8日注册成立前海盈玺财富管理（深圳）有限公司（以下简称盈玺公司），办公地址在本市罗湖区京基100大厦**。盈玺公司成立后，在未经中国银行业监督管理委员会深圳监管局批准颁发金融许可证的情况下，利用打电话、派发宣传单及业务员在住宅小区驻点宣传等方式，向社会宣称公司以签订山东栖霞台湾农民创业园开发有限公司债权转让服务协议作担保，向投资人承诺投资可获取年化率8.4%-16.2%不等的投资回报，从事非法吸收公众存款的犯罪活动。被告人徐坤于2015年8月起协助犯罪嫌疑人夏某文、杜某（另案处理）筹备、组建盈玺公司，并在公司成立后任总裁，全面负责公司管理等相关工作；被告人董文华于2015年8月经犯罪嫌疑人夏某文委派至盈玺公司任财务总监，负责将盈玺公司收取的投资款按犯罪嫌疑人夏某文的要求转至上海盈玺公司账户，并利用个人账户发放员工工资及提成；被告人汤永华、张强、孙闻、胡雯、侯卫东于2015年8月起先后入职公司，分别担任盈玺公司事业部总经理、总监、理财经理等职务，通过打电话、派发宣传单及在住宅小区驻点宣传等方式，以销售理财产品的名义，非法吸收公众存款。经统计，盈玺公司自成立后致使胡某1梅等52名投资人共计人民币613万元投资款未能兑付；被告人汤永华所在事业部参与非法吸收公众存款未兑付金额达人民币40万元；被告人张强所在事业部参与非法吸收公众存款未兑付金额达人民币163万元；被告人孙闻所在事业部及个人参与非法吸收公众存款未兑付金额达人民币50万元；被告人胡雯参与非法吸收公众存款未兑付金额达人民币100万元；被告人侯卫东参与非法吸收公众存款未兑付金额达143万元。2016年10月30日，公安机关办案民警将被告人徐坤抓获归案；同年11月10日，被告人汤永华、张强、孙闻、胡雯接办案民警电话后自动向公安机关投案；同年11月30日，公安机关办案民警将被告人侯卫东抓获归案；同年12月5日，公安机关办案民警将被告人董文华抓获归案。公诉机关认为，被告人徐坤、董文华、汤永华、张强、孙闻、胡雯、侯卫东的行为已构成非法吸收公众存款罪，诉请本院依法判处。在法庭上，被告人徐坤承认控罪，但辩解其因和杜某私交好才当了挂名总裁，没有实权，其完全受杜某指示工作，不管理业务、人事，没有决定和签字权，主要负责后勤。其辩护人提出如下辩解：1、本案应认定为单位犯罪；2、被告人徐坤没有宣传、拉客户，不控制款项的去向，其没有实施相关的非法吸存行为。3、被告人徐坤虽为总裁，但在法律和事实上均不是公司的实际控制人，没有实权。4、被告人徐坤归案后如实供述其他涉案人员，并检举揭发他人虚开增值税行为，有立功表现。5、被告人徐坤系初犯、偶犯，并且其自动辞职，系犯罪中止。被告人董文华承认控罪，对公诉机关指控的上述事实及证据无异议。其辩护人提出如下辩解：1、被告人董文华系夏某文的司机，名为财务总监，但从未参与公司财务计划、资本运营管理等工作。2、被告人董文华按指示以自己的银行账户发放工资、办公经费、水电管理费等，充当后勤角色，从未参与具体吸存业务，应认定为从犯。3、被告人董文华系初犯、偶犯，认罪悔罪态度好，有坦白情节。被告人汤永华承认控罪，对公诉机关指控的上述基本事实无异议，但辩解其在职期间所在事业部吸存仅20万元。其辩护人提出如下辩解：1、被告人汤永华入职时间较短，期间部门业绩仅20万元，吸存人数仅5人，犯罪情节轻微。2、被告人汤永华不清楚公司的运营模式和资金去向，主观恶性较小。3、被告人汤永华系从犯、有自首情节，请求法庭从轻处罚。被告人张强承认控罪，对公诉机关指控的上述基本事实无异议，但辩解其2015年11月底不再担任四区总经理，2016年5月彻底离职。其辩护人提出如下辩解：1、被告人张强在公司有职务变动，指控的金额部分不能认定为被告人张强负责。2、被告人张强误上贼船，本人没有吸收存款，无权参与公司决策，系从犯。3、被告人张强认罪悔罪态度好，有自首情节，请求法庭从轻处罚。被告人孙闻承认控罪，对公诉机关指控的上述基本事实无异议，但辩解其在公司职务有变动，公诉机关指控其的金额不准确。其辩护人提出如下辩解：1、被告人孙闻在公司有职务变动，指控的金额应认定为28万元。2、被告人孙闻在公司地位低，作用小，其无权参与公司决策，系从犯。3、被告人孙闻主观恶性小，犯罪情节轻微，认罪悔罪态度好，有自首情节，请求法庭从轻处罚。被告人胡雯承认控罪，对公诉机关指控的上述事实及证据无异议。其辩护人提出如下辩解：1、本案应认定为单位犯罪。2、被告人胡雯在公司地位低，作用小，系公司底层员工，吸存数额小，系从犯。3、被告人胡雯主观恶性小，犯罪情节轻微，本身亦是受害者，其认罪悔罪态度好，有自首情节，请求法庭从轻处罚。被告人侯卫东承认控罪，对公诉机关指控的上述基本事实无异议，但辩解其吸存的金额应为117万。其辩护人提出如下辩解：1、被告人侯卫东在公司系最低级别的员工，作用小，吸存数额小，系从犯。2、被告人侯卫东主观恶性小，犯罪情节轻微，本身亦是受害者。3、被告人侯卫东认罪悔罪态度好，取得了受害人的谅解，请求法庭从轻处罚。经审理查明，犯罪嫌疑人夏某文（另案处理）于2015年9月8日注册成立前海盈玺财富管理（深圳）有限公司（以下简称盈玺公司），办公地址在本市，办公地址在本市罗湖区京基100大厦**未经中国银行业监督管理委员会深圳监管局批准颁发金融许可证的情况下，利用打电话、派发宣传单及业务员在住宅小区驻点宣传等方式，向社会宣称公司以签订山东栖霞台湾农民创业园开发有限公司债权转让服务协议等作担保，向投资人承诺投资可获取年化收益率8.4%-16.2%不等的投资回报，从事非法吸收公众存款的犯罪活动。被告人徐坤于2015年8月起协助犯罪嫌疑人夏某文、杜某（另案处理）筹备、组建盈玺公司，并在公司成立后任总裁，全面负责公司管理等相关工作；被告人董文华于2015年8月经犯罪嫌疑人夏某文委派至盈玺公司任财务总监，负责将盈玺公司收取的投资款按犯罪嫌疑人夏某文的要求转至上海盈玺公司账户，并利用个人账户发放员工工资及提成；被告人汤永华、张强、孙闻、胡雯、侯卫东于2015年8月起先后入职公司，分别担任盈玺公司事业部总经理、总监、理财经理等职务，通过打电话、派发宣传单及在住宅小区驻点宣传等方式，以销售理财产品的名义，非法吸收公众存款。经统计，盈玺公司自成立后致使胡某1梅等52名投资人共计人民币613万元投资款未能兑付。公安机关分别于2016年10月30日、11月30日、12月5日将被告人徐坤、侯卫东、董文华抓获归案，同年11月10日，被告人汤永华、张强、孙闻、胡雯向公安机关投案。据以认定上述事实且经当庭质证的证据包括：一、被告人供述与辩解：1、徐坤：我2015年9月任职前海盈玺财富（深圳）管理有限公司总裁，2016年4月20日左右离开公司，我在公司主要负责对公司员工行政管理。我不清楚公司有无吸收公众存款的行政许可。在我任职期间公司收取了投资人大概1000万，当时顾某是总经理，他具体负责业务这块。公司出事是2016年6月20日左右，上海盈玺发生挤兑，夏某文被抓，后来深圳这边就出现了无法兑付的情况，具体还有多少投资款没有兑付我不清楚，财务都是董文华在负责。深圳盈玺融到的投资款都用于日常开销、房租、工资、提成，剩余的都是董文华负责按照夏某文的要求进行支配使用，应该是转到上海盈玺总公司了。深圳盈玺是上海盈玺的子公司。上海盈玺公司的总裁杜某是我的老乡，我看到他们上海盈玺运作的不错，就同意到深圳公司任职。公司是是2015年8月底开始运作的，办公地点在罗湖红宝路京基100，办公地点在罗湖红宝路京基100大厦6101-6102公司总裁（任职时间2015年9月-2016年4月），顾某是总经理（任职时间2015年9月-2016年5月），董文华是财务总监（任职时间2015年9月-2016年6月），王某1负责档案室（任职时间2015年9月-2016年6月），张馨月是市场推广部经理（任职时间2015年12月-2016年6月），她负责公司的微信公众号，负责发布、推广公司的理财产品，公司实际做的融资业务是总经理顾某负责的，他下设四个区域总监，一区总监是贾某2（任职时间2015年9月-2016年6月），二区总监汤永华（任职时间2015年9月-2016年2月），孙闻2016年2月份接任，三区总监邹坤宏（2015年9月-2016年11月初），四区总监张强（2015年9月-2016年5月），区总下面设总监，总监下面设团队经理，团队经理下面是理财经理。还有一个叫王某2的在我离职的时候被上海公司任命为执行董事。他是三区总监邹坤宏公司成立的时候招的，但是他有独立的办公室，董事长夏某文同意他独立开展业务，2016年4月份我和顾某因为业绩差辞职后就由他负责公司的业务。我们公司实际做的业务就是，我们把上海盈玺公司发过来的以山东栖霞台湾农民创业园开发有限公司债权转让协议做担保，向投资人承诺投资可获取年化收益8.4%-16.2%的投资回报，让公司的业务员通过打电话、派发传单、组织在酒楼开推广会等方式招揽客户投资，让客户签合同购买3个月-24个月的债权。我们公司的财务总监董文华是董事长夏某文的人，2015年9月份董文华带了10台pos机到深圳任职的，他在夏某文的董事长办公室内办公，深圳公司收到投资人的资金都是由他接收，我们公司员工的工资、日常开支都是由他负责，我负责对员工内部管理，主要是员工出勤打卡和后勤采购。融资业务是顾某负责的，他负责管理下设的区域团队，负责融资业绩。我没有拉客户融资。2、董文华：我是夏某文的司机，他派我到深圳这个分公司管理公司事务，吸收到的存款直接打到夏某文的对公账户，我只负责后勤这部分，夏某文好像也被抓了。公司是2015年7、8月份开始筹备的，我是2015年8月29日从上海盈玺公司调过来任财务总监。至2016年6月15日上海总公司无法划钱给深圳公司发工资导致公司关门。前海盈玺财富（深圳）公司注册法人是夏某文，夏某文最早是在上海注册了上海盈玺，深圳盈玺是上海盈玺的分公司。深圳盈玺总裁是徐坤（河南人），总经理是顾某（河南人），我是财务总监，徐坤和顾某组建的公司营销团队，按照上海盈玺公司的模式设立了四个区域总经理，区总下设总监，总监下设团队经理，团队经理下设理财经理，理财经理负责做业务招揽客户投资。我负责财务和后勤。营销团队中我只是对四个区总有印象，我记得一区总经理是贾某2（任职时间：2015年8月底-2016年6月15日），二区总经理是汤永华（任职时间：2015年8月底-2016年3月份，三区的总经理是邹坤宏（任职时间：2015年8月底一2015年10月份），四区的总经理是张强（任职时间：2015年8月底-2016年5月份）。深圳盈玺公司办公地点在罗湖区京基100写字楼6101-6102室，公司业务是以山东栖霞台湾农民创业园开发有限公司的债权转让服务协议作为担保，向投资人承诺购买3-24个月的债权可以获取年化收益8.4%-16.2%的回报，客户最低单笔投资为人民币5万元。公司开展业务是通过打电话、派发传单和邀请客户做茶话会等形式的活动宣传公司的融资产品，拉客户投资。公司设立了提成，作为拉客户投资公司的奖励机制。奖励办法都是上海总公司搞好的，具体拉到客户投资的员工有业务提成，按照层级还有管理提成，具体如何提成我不清楚。我印象中提成是每个月的20日发放，都是上海公司根据深圳公司做业务收到客户的款项做的，上海总公司将提成的款项转入我个人开的银行卡，然后由深圳公司的财务划拔到每个员工的工资卡内。总裁徐坤月工资是30000元，总经理顾某的月工资是25000元，我开始工资是20000元，2015年12月调整至30000元，事业部总经理月工资是16000元，团队总监是10000元，团队经理是6000元，理财经理是4000元，后期改为3000元基本工资加1000元绩效。我不清楚深圳盈玺公司是否有吸收公众存款的行政许可，截至2016年6月15日深圳盈玺公司停止运作，还有多少客户的投资款没有兑付我不清楚，深圳盈玺公司接收客户的投资款有两种方式，一种是客户直接转入深圳盈玺的公司账户，一种是客户刷POS机，上海公司邮寄了10部无线POS机过来。深圳盈玺公司收到客户的投资款都是直接到了上海盈玺公司的账上，深圳公司对资金没有使用权限，深圳盈玺的公司账户操作权限不在我们这里，公司账户的U盾是在上海的，POS机也是上海邮寄过来的。3、汤永华：我是2015年9月1日至2015年11月15日在深圳盈玺任职二区事业部经理，该公司是2015年8月底筹建，公司营业执照是9月初拿到的，办公地点在罗湖区京基100写字，办公地点在罗湖区京基100写字楼6101-6102开发有限公司的债权转让服务协议作为担保，向投资人承诺投资人购买3-24个月的债权可以获取年化收益8.4%-16.2%的回报，最低投资额是人民币5万元。深圳盈玺的总裁叫徐坤，河南人，总经理叫顾某，河南人，公司开展业务下设四个事业部（区域总监)，一区的事业部经理是贾某2，二区的事业部经理是我，三区的事业部经理是邹坤宏，四区的事业部经理是张强。区总下面是团队总监，总监下面是团队经理，团队经理下面是理财经理。我任职期间二区下面有两个总监，每个总监下设两个团队经理，每个团队经理下面有若干理财经理，最多有20人左右。我任职期间公司财务是董文华负责，上海盈玺公司派来的。我在事业部做的都是三个月的投资，印象中有20多万的业绩，据我了解投资到期公司都兑付了。我们区开展业务主要是让理财经理发传单、在公司附近、路边摆台宣传，招揽客户。我本人没有拉客户融资，不清楚深圳盈玺是否有吸收公众存款的行政许可。我本人没有拉客户融资。4、张强：我是2015年9月初至2015年11月初在深圳盈玺任职，任四部事业部总经理。深圳盈玺公司是2015年8月底筹建的，公司办公地点在罗湖区京基100写字楼6101-6102，公司是以山东栖霞台湾农民创业园开发有限公司的债权转让服务协议作为担保，向投资人承诺投资人购买3-24个月的债权可以获取年化收益8.4%一16.2%的回报，最低投资额是人民币5万元。深圳盈玺公司的总裁叫徐坤，河南人，总经理叫顾某，河南人，公司开展业务下设四个事业部（区域总监）。我是顾某招进深圳盈玺公司的，我进公司时公司刚刚组建不久，我在职时间只有两个月，这个期间我只是把事业部四部的构架搭建起来，组织员工培训和到上海总公司考察，和上海盈玺公司的客户到韩国旅游，没做业务。我月底薪是16000元，我在那里干了两个月，只拿了一个月底薪即16000元。我任职时间很短，当时还没有做业务。我离职的时候四区事业部没有业绩。董文华是上海盈玺公司派过来的，具体他负责什么我不清楚。我记得当时在公司的前合摆了公司的营业执照和公司的私募牌照，公司注册的法人是夏某文。我是2015年9月初开始在公司工作的，2015年10月中离开公司的，任职时间很短，没有做到业务。5、孙闻：我是2015年8月底公司成立就入职了，一直到2016年6月15日公司出现问题，我都在公司上班，先后在公司事业部三区、二区任总监，2016年5月15日至2016年6月15日任事业部二区经理。深圳盈玺总裁是徐坤，总经理是顾某，财务总监是董文华。我有拉朋友左广2016年3月份投资了5万元，我自己2016年3月份也投资了5万元。我的团队好的时候有做到60-70万元一个月，不好的时候一单都没有。公司通过打电话、在路边派发传单，不定期组织茶话会、投资理财讲座等形式招揽客户投资。6、胡雯：公司的老板是夏某文，总裁是徐坤，总经理是顾某，董文华是财务总监，然后业务这块分为四个事业部。公司开发客户，主要就是通过打电话，发传单，在小区驻点宣传这些方式，介绍我们的理财产品，然后有兴趣的话就约客户来公司。确定投资后就在公司签约缴费。我是贾某2这个事业部一区的，我有一个客户，叫傅金利，他投了100万，购买的是一年期的。现在公司出事了，他的投资款没有兑付。我在公司的工资是月薪5000元。有业绩的话提成2%。我没有从事金融行业的经历，我下面只有一个业务员叫曾相维，曾相维有一个客户是40万。我不清楚盈玺公司是否有经过人民银行或银监会行政许可。7、侯卫东：我是2015年9月份应聘到了盈玺财富管理（深圳）分公司，我是业务员负责找客户。公司让我给客户说是8到12个点的高额回报，承诺保本保息，我就按公司的说法向客户进行的宣传。我大概拉了一百万左右的业绩，后来公司出问题了，我就没有干了。我底薪是每个月3000元，提成开始时是一个点，后来又降到0.5个点。后来2016年5月公司倒闭后我的提成都没有拿到，我还有二十几万的业绩都没有拿到提成。我是2015年9月至2016年3月在四区事业部当理财经理，2016年3月至2016年5月调到二区当团队经理，当时二区由孙闻负责，四区事业部总经理张强。我在职期间个人做了一百万元的业绩，客户有王某投了89万元，李某投了5万元，曾某投了8万元，曾菊投了5万元，黄国联投了5万，谭玉珍投了5万，我只记得这么多了。二、证人证言：1、贾某1媛：公司的总裁是徐坤，总经理是顾某，财务总监是董文华，下设四个事业部，我是事业一部总经理，事业二部，总经理是汤永华（任职时间：2015年8月21日-2016年3月份），事业三部总经理是邹坤宏（任职时间：2015年8月21日-2016年1月份）离职后胡接任（任职时间2016年2月-2016年5月份），事业四部总经理是张强（任职时间：2015年9月初-2016年4月份），事业部下设团队总监，团队总监下设团队经理，团队经理下设理财经理。理财经理负责做业务招揽客户投资。我们事业一部在我任职期间应该做了400万左右的业务。我任职期间是通过打电话，派发传单和邀请客户做茶话会等形式的活动宣传公司的融资产品，拉客户投资。开始的时候公司制定的奖励办法是理财经理以上个人拉客户投资，按照实际投资额年化4%提成，团队经理以上有管理提成千分之二。我不清楚深圳盈玺公司是否有吸收公众存款的行政许可，但是总部上海盈公司派来的培训师给员工讲课的时候说公司有合法的融资资质。我知道上海盈玺和深圳盈玺是同一个法人叫夏某文，他也是公司的董事长，上海公司的总裁叫杜某，深圳公司筹备及运作时夏某文和杜某都有过来指导，深圳盈玺公司的总裁、总经理，财务总监都是他们任命的。2、夏某文：我是深圳盈禧的法人，股东和实际控制人。深圳盈禧的办公地址在罗湖区京基100商务中心61楼。公司是2015年9月初正式成立，并拿到了营业执照。公司就是以山东栖霞台湾农民创业园红酒园区的名义在社会上融资。当时我们在上海这边一直有从事为上述红酒园区融资的事情，后来上海这边的公司总经理杜某提出为了扩大融资面，建议到深圳注册一间分公司。后来我们就去深圳注册了深圳盈禧。杜某负责全国的各个公司的融资事情，深圳盈禧的总裁是徐坤，他是杜某找的，总经理事顾某，深圳公司筹备是由他们做的。其他的人员我印象不是很深。2015年8月开始筹备深圳盈禧，九月份正式开始运营。公司也是按照上海的模式，成立了事业部，事业部下面设立总监，总监负责团队长，团队长下面就是业务员，架构形成后就开始为红酒园区进行融资，一直到2015年6月份，上海盈禧出现了资金紧张，无法兑付投资人的利息及本金，然后我们就决定暂停深圳的业务，后来我和杜某就被上海经侦抓了。深圳盈禧一共为红酒园区融到的资金有2000多万，有的到期已经兑付了，现在没有兑付的还有1000多万。因为上海这边做的时间比较长，我们就用了上海这边的宣传单张的模板，在深圳改了一下公司地址，然后由事业部负责组织人员进行宣传，派发和拉客户。有兴趣投资的就上来公司签合同，合同的模板也是由上海提供的。深圳这边融到的资金部分用于深圳公司运营成本，人员工资，提成，租金和兑付利息等各方面开销，还有的就转到上海盈禧的账上，由总公司统一使用。资金到了总公司后用来兑付利息以及红酒园区的项目了。山东栖霞的红酒园区是真实存在的，园区的地是我们自己买的，项目也处于建设状态，投了约3个亿左右，包括买地。深圳这边的业务是有提成，按月的总业绩拿出一定比例进行提成，从总裁一直到业务员都有提成，但是具体提多少，怎么分配我就不清楚了，具体要问杜某。董文华原来是我的司机，后来深圳盈禧成立以后，我就叫他到深圳公司工作。深圳盈禧没有经过人民银行或银监会的行政批准，允许公司向不特定公众吸收存款。公司主要就是理财产品进行债权转让，在上海这里我公司下面的业务员就对客户募集资金，一开始承诺的年利息有13%，现在因为形势不太好，所以年收益10%左右，我公司除了这个山东的项目外，还有的就是温州白云山农业观光园度假村的项目，投入有五千万，还有就是江西武宁县大理石矿的项目，有5千万左右的资金，另外是在上海金山一个工业标准厂房，占地84亩，是我下面一家金融服务公司合作的，我盈玺的款项有1亿左右是转到他们那里的，海门这里有1个1万平米的商业用房，盈玺公司也是投入有3、4千万，这个是和勒富贸易公司合作的，公司大致资金去向就是这些，另外还有就是支付房租，员工工资、提成之类的财务成本。盈玺公司总入金数额应该有10亿左右，其中已经兑付的有2亿，另外还有就是8亿未支付，现在到期的差不多有5000多万没有对付。主要是因为现在很多客户要求提前赎回了，我们做的客户基本就是3个月6个月，1年2年这样的，客户要求提前赎回，就造成我们现在兑付出现问题。我们在农业银行开设账户，然后大多数客户通过刷POS机，将款子划到公司账上，所有合同都在总公司这里，如果客户的资金到了或者提早赎回，我们就将款子打给这些客户，这些客户的资料也会提供过来。下一步我们是准备交给一个团队，对于我们这些项目进行整合，然后再看兑付的情况，对于客户我们是能够变现的用于对付，然后把山东的项目先搞起来，资金回流后再兑付客户。3、杜某：我是在上海盈玺资产管理有限公员任总经理。深圳盈玺是上海盈玺的分公司，在深圳独立注册，公司有独立的结算账户，夏某文是公司的法人、董事长、实际控制人。深圳盈玺公司是2015年9月初成立的。是2015年9月初成立的。为了开展业务扩大融资规模和渠道，在2015年下半年，夏某文就要我去深圳筹备成立分公司，专门为红酒园区融资，我于去年8月初找到老乡徐坤和顾某筹建了深圳盈玺公司。深圳盈玺总裁是徐坤，总经理是顾某，董文华是我们上海公司派过去的，他负责深圳盈玺的财务。总经理顾某按照上海总公司的模式组建了业务团队，下设了几个事业部，事业部下设总监，总监下设团队经理，团队经理下设理财经理。深圳盈玺业务团队是总经理顾某组建的。深圳盈玺具体就是以山东栖霞台湾农民产业园红酒庄园项目用债权抵押的方式融资，融资期限为3个月、6个月、12个月和24个月四种，承诺投资人可以获取8.6%-16.2%的年化收益。山东栖霞台湾农民产业园红酒庄园的项目是真实的。深圳盈玺具体融资总额我不清楚，但是最后没有兑付的款项有人民币1200万元左右。深圳盈玺和上海盈玺公司没有取得银监部门授权的吸收公众存款的许可。具体我不清楚深圳盈玺融到的资金都做何用途了，都是夏某文安排董文华对资金进行调配。我不清楚公司投资的红酒园区有没有产生经济效益。公司兑付投资人的利息就是用后续融到的资金来维持前期的兑付和利息。深圳盈玺的投资人档案由夏某文派了他表弟王某1专门负责保管。4、王某2：我之前是团队经理后升做了总监，案发前是公司的临时负责人。公司法人夏某文、总裁杜某今年7月份被上海市经侦大队抓了，总裁徐坤是负责公司的筹备人之一，全权负责华南地区和深圳公司的运作，深圳公司总经理顾某是负责深圳公司的业务。财务总监董文华是从总公司过来任职的主要是负责财务。公司还有专门负责培训的老师张彤。还有市场组长张某月负责宣传和策划，运行总监刘桂彬负责公司员工的绩效考核业务策划。我2015年8月份和10月份在公司任职团队经理，10月份公司升我为总监，到了2016年5月15日公司任我为公司的临时负责人。我做团队经理负责管理下面的几个业务员，做总监负责招业务员和管理下面的团队经理。5、李某萍：我是2015年8月-2016年4月期间在公司任职团队长，公司的总裁是徐坤，后来在2016年4月左右他就离开公司了，总经理是顾某，刘桂某是运营总监，张某月是市场部的负责人，董文华是财务总监，王某1负责客户档案管理。公司的老板是夏某文，他是上海盈玺的董事长，然后在深圳成立深圳盈玺分公司，杜某是上海总公司的负责人，也分管深圳这个片区。我个人总业绩差不多100万，有很多已经兑付了，公司出事的时候就剩下王某富和张某某两个没有兑付，分别是17万和5万。然后我的团队业绩差不多200万左右。6、邹某玲：我是2015年8月底至2016年6月15日在深圳盈玺做理财经理。我在职期间只做成了一笔业务，就是2016年1月22日让基督教教友李某华投了一笔六个月期限的股权认购，金额10万元。7、张某月：我是2015年11月底至2016年6月15日在深圳盈玺工作任市场品牌品牌部文案策划。主要是帮公司做活动策划、年会策划。8、弘某业：我在深圳盈玺做理财经理，任职期间只做成了一笔业务，就是我自己投了一笔三个月期限的股权认购，金额为10万元。公司没有兑付10万元给我。9、胡某2：我因投资前海盈玺债权转让5万元人民币，现该公司老板无法联系，至使我损失本金5万元人民币。2015年12月，我朋友王莉某来我家，说她现在盈玺公司工作，该公司有一种投资理财项目，如果投资5万元人民币，期限三个月，可获收益1050元人民币，期限六个月，可获收益2700元人民币，期限12个月，可获收益6600元人民币，我听了之后有兴趣，于2015年12月25日和王去到盈玺公司的办公地址深圳市罗湖区京基100大厦6101-6102房，公司的工作人员把债权转让服务协议合同书给我，我按要求把申请表等资料填写好，我选择了投资5万元人民币，受让期限6个月，收益率为10.8%，到期获利2700元人民币的种类，当场通过该公司P0S机交了5万元人民币，之后，在每个月的24号我收到公司给我的利息450元人民币，我共收到5个月的利息。2016年6月15日，王莉某打电话给我，说公司员工的工资没有发，公司的老板，总经理下落不明，我马上赶到京基100大厦6101-6102房，发现有很多投资者及员工在，公司的负责人没有出现，后来大家商量报案，事情的经过就是这样。盈玺公司的法人为夏某文，现任总经理王某2，前任总经理徐坤，副总经理顾某，财务总监董文华。10、王贵某：我共投资了94万人民币，其中有兑付了一次5万的，现在还有89万还没有兑付。是一个叫侯卫东的业务员帮我做投资的。11、抓获经过、归案情况说明、到案经过。三、书证：1、受案登记表、立案决定书；2、投资人投资金额统计表：经统计，截止2016年11月22日，共计报案人数51人，未兑付涉案本金人民币608万元。3、投资人提供的报案材料、债权回购协议、债权转让服务协议、债权转让之服务协议合同书、收款确认书、银行历史交易明细表；4、深圳银监局办公室证明：该局未向前海盈玺财富管理（深圳）有限公司颁发金融许可证。5、前海盈玺财富管理（深圳）有限公司通讯录。6、深圳盈玺财富管理有限公司情况说明、组织架构与职责。7、汤永华在盈玺财富公司2015年9月-11月工资卡。8、涉案银行账号开户资料、交易明细、账户及相关凭证。9、前海盈玺基金管理（深圳）有限公司的档案信息：核准日期2015年9月8日，法定代表人夏某文，股东为夏某文、上海盈玺资产管理有限公司，执行董事、总经理夏某文；监事董文华。10、山东栖霞台湾农民创业园开发有限公司工商资料：法定代表人夏克旺（夏某文的父亲），注册资本15000万元。11、上海盈玺资产管理有限公司工商登记信息。12、罗湖公安分局出具的情况说明。13、侯卫东、徐坤、董文华、顾某、夏某文、汤永华、贾某2、胡雯、张强、孙闻身份信息。14、同案人夏某文、杜某等人起诉意见书等相关文书。四、鉴定意见：深圳市司法会计鉴定中心出具的（2017）第75号专项审计报告，经审计：2015年7月1日至2016年7月1日，上海盈玺资产管理有限公司、上海文达办公用品有限公司POS机终端的消费交易金额合计9,724，716.90元。五、辨认笔录。本院认为，被告人徐坤、董文华、汤永华、张强、孙闻、胡雯、侯卫东无视国家法律，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关对被告人徐坤、董文华、汤永华、张强、孙闻、胡雯、侯卫东犯非法吸收公众存款罪的指控，事实清楚，证据确实、充分，应予以支持。公诉机关指控被告人徐坤、董文华、张强、胡雯、侯卫东非法吸收公众存款“数额巨大”，指控被告人汤永华、孙闻非法吸收公众存款“情节一般”，对此，本院认为，本案系共同犯罪案件，全案应以非法吸收公众存款“数额巨大”认定。被告人徐坤、胡雯的辩护人辩解本案系单位犯罪，对此，本院认为，深圳盈玺公司是夏某文等为进行非法吸存犯罪活动而设立的，设立后以实施非法吸存为主要活动，募集资金亦未用于正常的生产经营，该案不应以单位犯罪论处。在共同犯罪中，被告人徐坤系公司总裁，负责组织与管理，起主要作用，系主犯；被告人董文华、汤永华、张强、孙闻、胡雯、侯卫东分别任职财务总监、事业部总经理等，起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚。对辩护人关于被告人董文华、汤永华、张强、孙闻、胡雯、侯卫东系从犯的辩护意见，予以采纳，对该六名被告人，依据其在共同犯罪中的地位和作用，分别定罪处罚。被告人汤永华、张强、孙闻、胡雯犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可依法从轻处罚。对辩护人的该项辩解，予以采纳。被告人徐坤归案后能供述主要犯罪事实，有一定悔罪表现；被告人董文华、侯卫东归案后能如实供述自己的罪行，认罪悔罪态度好，该三名被告人均可认定为坦白，依法从轻处罚。对辩护人的该项辩解，予以采纳。被告人徐坤及其辩护人辩解被告人徐坤有立功情节，该辩解无事实和法律依据，不予采纳。被告人侯卫东的辩护人辩解被告人侯卫东已取得投资人的谅解，该辩解与事实相符，予以采纳，对被告人侯卫东可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款之规定，判决如下：一、被告人徐坤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元，上缴国库（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年10月30日起至2019年10月29日止；罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳）。二、被告人董文华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币六万元，上缴国库（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年12月5日起至2018年12月4日止；罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳）。三、被告人汤永华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币三万元，上缴国库（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年11月10日起至2018年6月9日止；罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳）。四、被告人张强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币三万元，上缴国库（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年11月10日起至2018年6月9日止；罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳）。五、被告人孙闻犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币三万元，上缴国库（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年11月10日起至2018年6月9日止；罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳）。六、被告人胡雯犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币三万元，上缴国库（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年11月10日起至2018年6月9日止；罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳）。七、被告人侯卫东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币三万元，上缴国库（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年11月30日起至2018年6月29日止；罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳）。如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省深圳市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。审 判 长  杨  人民陪审员  徐之望人民陪审员  梁进荣二〇一八年五月二十四日书 记 员  吴恩玉李雪寒