.MsoNormal{margin-top:0cm;margin-bottom:0px}太原市万柏林区人民法院刑事判决书（2018）晋0109刑初202号公诉机关太原市万柏林区人民检察院。被告人王道银，男，1976年5月10日出生，汉族，初中文化，方山县鑫禾种植科技有限公司业务员，住湖北省老河口市。2017年3月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被银川市公安局民警抓获，后临时寄押于银川市看守所，同年3月31日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年5月5日被逮捕。现羁押于太原市第一看守所。被告人孙文亮，男，1988年1月9日出生，汉族，初中文化，方山县鑫禾种植科技有限公司业务员，住甘肃省瓜州。2017年5月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年6月27日被逮捕。现羁押于太原市第一看守所。被告人雷雨青，男，1986年11月9日出生，汉族，初中文化，方山县鑫禾种植科技有限公司业务员，户籍地山西省忻州市岢岚县。2017年7月11日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年8月16日被逮捕。现羁押于太原市第一看守所。太原市万柏林区人民检察院以并万检刑刑诉（2017）269号起诉书指控被告人王道银、孙文亮、雷雨青犯非法吸收公众存款罪，于2017年11月24日向本院提起公诉，本院于2017年12月26日作出（2017）晋0109刑初740号刑事判决，被告人雷雨青认为本案应定性为单位犯罪，量刑过重，提出上诉，太原市中级人民法院认为本案部分事实不清，发回本院重新审判。本院于2018年3月20日立案，另行组成合议庭，公开开庭审理了本案，太原市万柏林区人民检察院指派检察员陈国菡出庭支持公诉，被告人王道银、孙文亮、雷雨青到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，王某某（已判决）于2008年到2016年期间先后以万柏林区中医院（以下简称中医院）和方山县鑫禾种植科技有限公司（以下简称鑫禾公司）的名义，在未经任何部门审批同意的情况下，通过华某某、张某某（二人均在逃）雇佣业务员采取多种形式对不特定群众进行宣传，以高额利息为诱饵，通过签订协议的形式进行非法集资，经审计，涉及投资人数达1786人，集资总额人民币28957.3万元（以下币种相同）。截至目前，报案人数合计214人，报案合同金额合计4348.895万元，实际损失合计人民币2155.917万元。被告人王道银受张某某雇佣、培训和管理，化名”王飞”，于2011年至2013年5月期间担任万柏林中医院投资项目业务员，在2013年6月以后担任鑫禾公司业务员，担任业务员期间，先后以中医院和鑫禾公司名义，向不特定群众宣传投资项目有高额利息，以签订借款协议的形式进行集资。截止案发，被告人王道银非法集资涉及报案金额达212.735万元，报案人数25人。经核实公司会计账目，被告人王道银非法集资涉及人数163人，合同金额达2514万元。2013年6月至案发前，被告人王道银通过工资和提成形式非法获利116.9505万元。被告人孙文亮受张某某雇佣、培训和管理，化名”孙亚楠”，于2011年至2013年5月期间担任万柏林中医院投资项目业务员，于2013年6月以后担任鑫禾公司业务员，担任业务员期间，先后以中医院和鑫禾公司名义，向不特定群众宣传投资项目有高额利息，以签订借款协议的形式进行集资。截止案发，被告人孙文亮非法集资涉及报案金额达249万元，报案人数16人。经核实公司会计账目，被告人孙文亮非法吸收公众存款涉及人数171人，合同金额达2201万元。2013年6月至案发前，被告人孙文亮通过工资和提成方式非法获利98.3135万元。被告人雷雨青受张某某雇佣、培训和管理，于2013年1月开始担任万柏林中医院投资项目业务员，自2013年6月后担任鑫禾公司的业务员，担任业务员期间，先后以中医院和鑫禾公司名义，向不特定群众宣传投资项目有高额利息，以签订借款协议的形式进行集资。截止案发，被告人雷雨青非法集资涉及报案金额达251万元，报案人数10人。经核实公司会计账目，被告人雷雨青非法集资涉及人数43人，合同金额936万余元，被告人雷雨青通过工资和提成方式非法获利48万余元。太原市万柏林区人民检察院向本院移送了该案的相关证据材料，认为被告人王道银、孙文亮、雷雨青非法吸收公众存款，数额巨大，各被告人的行为均构成非法吸收公众存款罪，提请依法判处。被告人王道银庭审中表示自愿认罪。辩称其通过工资和提成形式非法获利没有起诉书指控的116万余元。（1）指控的合同金额中包括了续借金额；（2）其名下有20多万的合同到期后，因公司不能偿还，其用自己的钱进行了回购；（3）公司规定签单不到半年，领取的提成要退回去，这部分提成大概有十几万。被告人孙文亮庭审中表示自愿认罪。辩称非法吸收公众存款金额没有2201万，大概有1000多万，实际获利40多万。公司规定签单不到半年，领取的提成要退回去，没有手续，这部分提成大概有五六万。被告人雷雨青庭审中表示自愿认罪。辩称非法吸收公众存款涉及人数为41人，杨某某、李某某1不是其客户，是其他业务员不做以后，公司将他们的客户分给了我，我没有从他们身上获利；吸收的钱用于公司，属于单位犯罪。经审理查明，王某某（已判决）于2008年到2016年期间先后以万柏林区中医院和方山县鑫禾种植科技有限公司的名义，在未经任何部门审批同意的情况下，通过华某某、张某某（二人均在逃）雇佣业务员采取多种形式对不特定群众进行宣传，以高额利息为诱饵，通过签订协议的形式进行非法集资，经审计，涉及投资人数达1786人，集资总额人民币28957.3万元（以下币种相同）。截至目前，报案人数合计214人，报案合同金额合计4348.895万元，实际损失合计人民币2155.917万元。被告人王道银受张某某雇佣、培训和管理，化名”王飞”，于2011年至2013年5月期间担任万柏林中医院投资项目业务员，于2013年6月以后担任鑫禾公司业务员，担任业务员期间，先后以中医院和鑫禾公司名义，向不特定群众宣传投资项目有高额利息，以签订借款协议的形式进行集资。截止案发，被告人王道银非法集资涉及报案金额达212.735万元，报案人数25人。至案发前，被告人王道银通过工资和提成形式非法获利116.9505万元。被告人孙文亮受张某某雇佣、培训和管理，化名”孙亚楠”，于2011年至2013年5月期间担任万柏林中医院投资项目业务员，于2013年6月以后担任鑫禾公司业务员，担任业务员期间，先后以中医院和鑫禾公司名义，向不特定群众宣传投资项目有高额利息，以签订借款协议的形式进行集资。截止案发，被告人孙文亮非法集资涉及报案金额达249万元，报案人数16人。至案发前，被告人孙文亮通过工资和提成方式非法获利98.3135万元。被告人雷雨青受张某某雇佣、培训和管理，于2013年1月开始担任万柏林中医院投资项目业务员，于2013年6月以后担任鑫禾公司的业务员，担任业务员期间，先后以中医院和鑫禾公司名义，向不特定群众宣传投资项目有高额利息，以签订借款协议的形式进行集资。截止案发，被告人雷雨青非法集资涉及报案金额达251万元，报案人数10人。期间，被告人雷雨青通过工资和提成方式非法获利48万余元。上述事实，有检察机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：1、集资参与人的报案材料及询问笔录，证实集资参与人的报案人数、投资金额及损失情况。2、到案经过及临时寄押证明，证实2017年5月22日17时许，太原市公安局万柏林分局万柏林派出所民警在七天酒店217房间将被告人孙文亮抓获。2017年3月28银川市公安局民警根据线索在银川市兴庆区ＸＸ阳光酒店8110房间发现网上在逃人员王道银，将其带回刑警队接受调查，后被告人王道银被临时寄押于银川市看守所。2017年7月11日太原市公安局万柏林分局经侦大队民警将被告人雷雨青抓获。3、辩认笔录，证实集资参与人孔某某、兰某某、郭某某辨认出被告人雷雨青。4、被告人王道银（王飞）已报案业绩统计表，证实被告人王道银任业务员期间吸收款项中，报案人数25人，报案合同金额212.735万元，报案人实际损失为48.985万元。5、被告人王道银业绩审计表、提成审计表、工资审计表，证实经司法审计，被告人王道银非法吸收公众存款人数为163人，合同金额2514万元。期间挣取提成43.08万元，挣取工资64.9115万元。6、被告人孙文亮（孙亚楠）已报案业绩统计表，证实被告人孙文亮任业务员期间吸收款项中报案人数16人，报案合同金额为249万元，报案人的实际损失为172.88万元。7、被告人孙文亮审计业绩表、工资审计表、提成审计表，证实经司法审计，被告人孙文亮吸收公众存款人数为171人，合同金额为2201.8万元，未偿还本金828.473万元。被告人孙文亮挣取工资62.6235万元，挣取提成35.69万元。8、被告人雷雨青已报案业绩统计表，证实被告人雷雨青任业务员期间吸收款项中，报案人数为10人，报案合同金额为251万元，报案人的实际损失为172.73万元。9、被告人雷雨青业绩审计表、提成审计表、工作审计表，证实经司法审计，被告人雷雨青非法吸收公众存款涉及人数43人，合同金额为936.5万元。期间挣取提成11.06万元，挣取工资37.0834万元。10、情况说明及借款协议，证实集资参与人李某某2的三份合同均是其老公雷雨青以她本人名义投资的，期间有没有支取本息，其不清楚。11、情况说明，证实三名被告人的工资提成款项去向无法查明。12、户籍证明，证实各被告人的身份信息。13、被告人王道银的供述，证实2011年年初我通过张某某到万柏林中医院工作，担任业务员。最初我的工作是拿着宣传资料到街上向不特定群众宣传，向群众介绍投资项目就是万柏林中医院，以办健康卡的名义进行集资，客户有意向就到迎泽西大街国际能源中心17楼的办公室内签订借款投资合同，由办公室人员与客户签订合同，财务人员收取客户的投资款。2013年以后我又以方山鑫禾种植科技有限公司业务员的身份对外宣传。万柏林中医院的负责人是王某某，张某某担任经理一职，负责管理、培训业务员。客户与中医院签订的购买健康卡合同，年利率12%，办卡后有免费针灸等优惠活动；与鑫禾公司签订的投资借款合同，年利率也是12%，到期后公司连本带利还给客户。实际返利情况为12%-16%不等。我在医院及公司期间共计向100余人吸收投资款，合同金额大概有2000余万元，我共计挣取了50万的提成，全部用于生活花销了。14、被告人孙文亮的供述，证实2011年5月我经张某某介绍到万柏林区中医院当业务员。万柏林中医院位于西中环旁边，医院的集资办公室设在国际能源中心16楼。我的主要工作就是向老百姓宣传介绍项目，拉老百姓来投资。张某某负责对我们业务员进行管理和培训。2013年之前是以万柏林区中医院的名义和客户签订购买健康卡合同，2013年以后是以鑫禾公司的名义和客户签订借款合同。承诺客户的利率约为一年12%。我担任业务员期间吸收存款的人数及金额记不清了，我共计挣取了有100多万的工资提成。15、被告人雷雨青的供述，证实2013年年初我经朋友汪某介绍到太原市万柏林区中医院做业务，2013年6月份左右我开始以鑫禾公司业务员身份对外拉存款，我们以种植中药材项目的名义对外进行宣传介绍，吸引群众投资，我从中挣取提成。客户与万柏林区中医院签订办理健康卡的合同，会有免费的体检赠送，住院买药有优惠，并且年利率为12%，到期后连本带利偿还。客户与方山县鑫禾公司签订的借款合同大致内容是投资群众借款给鑫禾公司，年利率为12%，半年一支付，到期连本带利偿还。张某某给业务员合同金额32%的权利，其中20%由业务员与客户自己谈。我名下吸收的有二三十个客户，投资金额300余万元。我一共挣取了48万余元的工资及提成。本院认为，被告人王道银、孙文亮、雷雨青在万柏林区中医院及方山县鑫禾种植科技有限公司担任业务员期间，违反国家金融管理法规，未经有关部门批准，向社会不特定公众吸收存款，数额巨大，各被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。关于被告人雷雨青提出本案系单位犯罪的意见，经查，王某某以万柏林区中医院及方山县鑫禾种植科技有限公司名义向社会公众集资（另案处理，以集资诈骗罪向本院提起公诉。），被告人雷雨青等人作为公司业务员，违反国家金融管理法规，未经有关部门批准，各自分别向社会不特定公众开展吸收存款业务，个人吸收公众存款金额均达到巨大，对各被告人应以其个人非法吸收公众存款的金额定罪处罚，本案不是单位。对被告人雷雨青关于本案系单位犯罪的辩解意见不予采纳。各被告人在万柏林区中医院及方山县鑫禾种植科技有限公司担任业务员，按照王某某、张某某等人的安排进行非法吸收公众存款活动，在共同犯罪过程中起次要或辅助作用，系从犯，可以从轻或减轻处罚。被告人王道银、孙文亮、雷雨青自愿认罪，如实供述主要的犯罪事实，可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第五十二条，第五十三条，第六十一条，第六十四条，第六十七条第三款以及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的规定，判决如下：一、被告人王道银犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月28日起至2020年3月27日止；罚金在判决生效之日起三十日内一次性缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。）二、被告人孙文亮非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月22日起至2020年5月21日止；罚金在判决生效之日起三十日内一次性缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。）三、被告人雷雨青犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金人民币40000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月11日起至2020年5月10日止；罚金在判决生效之日起三十日内一次性缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。）四、依法继续追缴各被告人犯罪所得，发还各被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向太原市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长李志强人民陪审员李晓勇人民陪审员赵少华二〇一八年五月七日书记员王志香