广东省佛山市顺德区人民法院刑 事 判 决 书(2017)粤0606刑初874号公诉机关佛山市顺德区人民检察院。被害人徐某，男，1976年4月20日出生，汉族，住址广东省东莞市。（未到庭）诉讼代理人贾鹏程，广东南方福瑞德律师事务所律师。被害人邓某1，女，1968年6月20日出生，汉族，住址广东省佛山市顺德区。被害人赖某1，男，1962年8月13日出生，汉族，住址广东省佛山市顺德区。被告单位佛山市托维环境亮化工程有限公司，住所地广东省佛山市顺德区龙江镇三联工业园丰华南路**。法定代表人谭永生。诉讼代表人蒋丽萍，该公司的员工。辩护人梁文婷，广东达声律师事务所律师。被告人梁启鹏，男，1966年11月4日出生，汉族，初中文化，佛山市托维环境亮化工程有限公司的经营者，户籍地广东省佛山市顺德区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年11月25日被羁押，同日被刑事拘留，同年12月30日被逮捕。现押于佛山市顺德区看守所。辩护人苏用和，广东达声律师事务所律师。被告人周巧仪，曾用名周巧懿，女，1970年8月21日出生，汉族，高中文化，佛山市托维环境亮化工程有限公司的股东，户籍地广东省佛山市顺德区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年11月25日被羁押，同日被刑事拘留，同年12月30日被逮捕。现押于佛山市顺德区看守所。辩护人容建华，广东达声律师事务所律师。佛山市顺德区人民检察院以佛顺检公诉局刑诉[2017]545号起诉书指控被告单位佛山市托维环境亮化工程有限公司、被告人梁启鹏、周巧仪犯非法吸收公众存款罪，于2017年4月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。佛山市顺德区人民检察院指派检察员黄雄文出庭支持公诉，被告单位佛山市托维环境亮化工程有限公司的诉讼代表人蒋丽萍、被告人梁启鹏及其辩护人苏用和、被告人周巧仪及其辩护人容建华、被害人徐某的诉讼代理人贾鹏程、被害人邓某1、赖某1到庭参加诉讼。本案依法延长审理期限。现已审理终结。佛山市顺德区人民检察院指控称：在2013年12月底开始，被告单位佛山市托维环境亮化工程有限公司投标了一些政府的LED路灯改造工程，由于资金紧张，该公司的股东及经营者被告人梁启鹏、周巧仪先后向被害人邓某1、张某、陈某1、赖某1、邱某、刘某1、吴某1、陆某1提出政府的路灯工程项目可以接受投资，并承诺投入资金分三年（36个月）全部返还，每月利某1.5%，每月返还本金和利某。接受的投资每份不能低于人民币（下同）300万元，并且叫被害人邓某1等人介绍其他人投资其路灯工程项目，于是在2014年1月9日至2014年4月29日，被害人邓某1共投入资金2300万元，其中有100万元是被害人谭某1投资，有268万元是被害人蔡某1投资，有215万元是被害人邓某2投资；在2013年12月28日至2014年1月9日，被害人张某共投入资金1300万元；在2014年4月2日至2014年6月24日，被害人陈某1共投入资金1000万元；在2014年1月28日至3月28日，被害人赖某1共投入资金1650万元；在2014年4月15日、4月25日，被害人邱某共投入资金1150万元；在2013年12月27日至2015年1月14日，被害人刘某1共投入资金1100万元；在2014年2月19日，被害人吴某1共投入资金300万元；在2014年5月20日至6月19日，被害人陆某1共投入资金1000万元。在2014年4月份左右，被告人梁启鹏、周巧仪又以佛山市托维环境亮化工程有限公司准备进行股改上市新三板为由说可以接受其他人的融资，而且承诺股改前按投入资金月利率2%支付利息，每月进行支付利息，于是被害人刘某1就投入该上市融资项目600万元，其中有275万元是被害人刘某2投资，有50万元是被害人吴某2投资；被害人潘某在2014年9月30日至11月28日共投入200万元；在2014年8月4日，被害人赖某2共投入资金150万元；在2014年8月20日，被害人陆某1共投入资金500万元；被害人徐某在2014年10月11日、11月10日共投入资金570万元。在2014年年底开始，被告人梁启鹏、周巧仪就开始不按时不固定金额返还本金和利某给被害人邓某1等人，在2015年7月份左右，由于佛山市托维环境亮化工程有限公司欠银行的钱被银行冻结相关账户，所以从2015年7月份之后至今，被告人梁启鹏、周巧仪就没有再支付被害人邓某1等人的本金和利某，造成被害人邓某1损失15118777.82元,造成被害人张某损失5919597.24元；造成被害人陈某1损失6003938.62元；造成赖某1损失8145433.27元;造成被害人邱某损失6480969.52元;造成刘某1损失9728912.94元;造成潘某损失200万元；造成被害人赖某2损失86万元；造成被害人陆某1损失13553904.24元；造成被害人徐某损失531.8万元。综上所述，被告单位佛山市托维环境亮化工程有限公司以路灯工程项目以及公司上市融资项目共吸纳社会资金1.182亿元，共造成邓某1等15名被害人损失7312.9534万元。公诉机关提供了下列证据：抓获经过，被害人邓某1等人的陈述，证人证言，确认书，合作协议书，电子银行交易回单，偿还时间表，转账交易，转账受理回单，收据，个人活期明细，融资意向协议，账户资料及账户明细，开户资料，工商登记资料，佛山日报网络版，户籍证明等证据予以证实。公诉机关据此认为被告单位佛山市托维环境亮化工程有限公司无视国家法律，违反国家有关规定，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人梁启鹏、周巧仪作为佛山市托维环境亮化工程有限公司的股东及直接责任人，被告单位佛山市托维环境亮化工程有限公司及被告人梁启鹏、周巧仪的行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提请本院依法判处。被告人梁启鹏辩称：我和被告人周巧仪确实是在进行这些路灯项目。我们只是一时糊涂希望把生意做大而根本不知道会造成这样的后果。欠钱是事实，但我们只是针对少数被害人，没有叫他们去介绍其他人，我们的行为是否构成犯罪由法院依法判定，如果构成犯罪，请求从轻处罚。被告人周巧仪辩称：被害人都是我的朋友，如果认定我们的行为是犯罪了，我愿意接受。希望给我们一个机会，我们会早日还款的。被告单位的辩护人梁文婷的辩护意见：1.本案是由于商业环境恶化导致的，本案的路灯工程以及上市项目均是真实存在的，双方产生的纠纷应遵循民事途径解决；2.托维公司主观恶意不大，不存在恶意吸收公众存款的故意。被告人梁启鹏的辩护人的辩护意见：1.公诉机关认定被告人梁启鹏是托维公司的实际经营者与事实不符，被告人周巧仪才是公司的独资股东，应以工商登记的信息为准；2.导致托维公司不能继续经营的因素是复杂的；3.非法吸收公众存款罪的犯罪构成是针对社会上不特定的公众，虽然本案被害人不是公司的员工或者亲友，但也是邻居朋友，并且本案并没有达到规定的150户的数量要求，被告人梁启鹏的行为不构成犯罪。并向法庭提交证据如下：1.关于《广东省佛山市顺德区人民法院协助执行通知书》同意函；2.申请；3.支票；4.勒流街道一般支付财政拨款申请书、（编号：46810×××）支票（正反面）；5.勒流街道一般支付财政拨款申请书、（编号：46810×××）支票（正反面）；6.勒流街道一般支付财政拨款申请书、（编号：46929×××）支票（正反面）；7.（编号：42977×××）支票（正反面）；8.记账凭证、支付系统普通业务凭证、进账单（路灯工程的相关合同）；9.广汉市LED路灯节能改造EMC合同；10.杏坛镇LED照明节能改造EMC服务合同；11.佛山市顺德区龙江镇公共照明系统EMC合同能源管理服务项目合同书；12.合同能源管理（EMC）服务合同书；13.佛山市南海区桂和路（江夏立交至官和路段）LED改造工程能源管理合同书；14.佛山市南海区桂和路（官和路至花都段）LED改造工程能源管理合同书；15.佛山市南海区桂和路（桂江大桥至江夏立交段）LED改造工程能源管理合同书；16.乐昌市LED照明城市亮化节能改造工程EMC合同；17.顺德区伦教街道办公场所LED照明系统EMC合同能源管理项目合同书；18.顺德区伦教街道街灯照明系统EMC合同能源管理项目合同书；19.佛山一环高速公路LED道路照明改造项目（第1标段，东线和北线）EMC合同；20.禅城区大功率LED路灯应用改造及路灯设施维护管理合同书；21.杏坛工业园一、二期路灯改造EMC项目服务合同；22.鼎湖区LED路灯改造项项目合同。被告人周巧仪的辩护人的辩护意见：1.对本案定性为单位犯罪以及罪名为非法吸收公众存款罪无异议，被告单位托维公司作为本罪的犯罪主体依法应对本案承担全部法律责任；2.本案是因为投资方式不当引起的，不应进行不利的刑事评价；3.本案涉及路灯工程以及上市融资项目真实存在，被告人周巧仪没有恶意吸收公众存款的主观故意；4.被告人周巧仪的行为属于自首；5.被告人周巧仪无犯罪前科。被害人徐某的诉讼代理人的意见：一、本案应定性为集资诈骗罪。本案实际股东是被告人周巧仪而不是被告人梁启鹏，被告单位托维公司没有委托被告人梁启鹏对外融资，被告人梁启鹏不是被告单位托维公司的股东，被告单位托维公司也没有新三板上市的书面材料，属于虚构事实；二、被告单位佛山市托维环境亮化工程有限公司、被告人梁启鹏、周巧仪具有非法占有的目的，案发后有转移债权。经审理查明，2013年12月底开始，被告单位佛山市托维环境亮化工程有限公司（下称托维公司）投标了政府的LED路灯改造工程，由于资金紧张，该公司的股东被告人周巧仪及实际经营者被告人梁启鹏先后向被害人邓某1、张某、陈某1、赖某1、邱某、刘某1、吴某1、陆某1提出托维公司投标的政府LED路灯工程项目可以接受投资，并承诺投入资金分三年（36个月）全部返还，每月利某1.5%,每月返还本金和利某，接受的投资每份不能低于人民币（下同）300万元，并且叫被害人邓某1等人介绍其他人投资该公司的路灯工程项目。2014年1月9日至2014年4月29日，被害人邓某1共投入该公司资金2300万元，其中有100万元是被害人谭某1投资，有268万元是被害人蔡某1投资，有215万元是被害人邓某2投资；2013年12月28日至2014年1月9日，被害人张某共投入该公司资金1300万元；2014年4月2日至2014年6月24日，被害人陈某1共投入该公司资金1000万元；2014年1月28日至3月28日，被害人赖某1共投入该公司资金1650万元；2014年4月15日、4月25日，被害人邱某共投入该公司资金1150万元；2013年12月27日至2015年1月14日，被害人刘某1共投入该公司资金1100万元,其中有550万元是被害人刘某2投资；2014年2月19日，被害人吴某1共投入该公司资金300万元；2014年5月20日至6月19日，被害人陆某1共投入该公司资金1000万元。2014年4月份左右，被告人梁启鹏、周巧仪以被告单位托维公司准备进行股改上市新三板为由,称可以接受其他人的融资，而且承诺股改前按投入资金月利率2%支付利息，每月支付利息。被害人刘某1投入该公司上市融资项目600万元，其中有275万元是被害人刘某2投资，有50万元是被害人吴某2投资；2014年9月30日至11月28日，被害人潘某共投入该公司资金200万元；2014年8月4日，被害人赖某2共投入该公司资金150万元；2014年8月20日，被害人陆某1共投入该公司资金500万元；2014年10月11日、11月10日被害人徐某共投入该公司资金570万元。至2014年年底，被告人梁启鹏、周巧仪开始不按时、无固定金额返还本金和利息给被害人邓某1等人。至2015年7月左右，被告单位托维公司被银行冻结相关账户，2015年7月至今，被告单位托维公司没有再支付被害人邓某1等人的本金和利某，造成被害人邓某1损失15118777.82元（其中有被害人蔡某1、邓某2、谭某1的损失）,造成被害人张某损失5919597.24元；造成被害人陈某1损失6003998.62元；造成被害人赖某1损失8145433.27元；造成被害人邱某损失6480969.52元;造成被害人刘某1损失9728912.94元（其中有被害人刘某2、吴某2的损失）;造成被害人潘某损失200万元；造成被害人赖某2损失86万元；造成被害人陆某1损失13553904.24元；造成被害人徐某损失531.8万元。综上所述，被告单位托维公司以路灯工程项目以及公司上市融资项目共吸纳社会资金1.182亿元，共造成邓某1等15名被害人损失7312.9594万元。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：1.被告人周巧仪的供述及辨认、指认笔录：2013年底至2014年初期间，我以被告单位托维公司的名义与被害人邓某1、陈某1、张某、邱某、赖某1、吴某1、刘某1等人合作投资政府的LED路灯工程。一开始我们一起吃饭谈起投资的事情时，她们称做厂难，想从银行借钱出来投资，之后有一天被害人张某、邓某1就叫上周某1和被害人吴某1、赖某1、邱某等人到我位于顺德区龙江医院附近的农庄谈我们公司的政府路灯工程项目。当时我提供顺德区龙江镇、勒流镇等地路灯工程的投标合同等资料给她们看，我说投资这些工程的利某还可以，政府的路灯工程前期由公司投入资金进行LED路灯改造，所节约的电费，政府再每月返还给我们，返还期为8至10年。她们称银行借钱出来都要年利息百分之七、八，提出如果投资我们公司的路灯工程项目就要求每月的利某1.5%，分三年将本金返还给她们，每月返还本金和利某,我当时就同意她们提出的投资合作方案。我们谈好如果她们投资公司做的政府路灯工程项目，双方就签一份合作协议书，并且我在收到她们的投资款后就会写一份确认书。2013年年底开始，被害人邓某1等人就陆续投入资金到公司的政府路灯工程项目。大概还有4千万元左右未返还给被害人邓某1等人。被害人邓某1等人按合作协议投资的款项，其中一部分有用来偿还银行贷款的利息，一部分用于路灯的投资及日常维护。因为她们投入的钱是私人的钱，我只能用公司私人的账户接受她们的投资款。陈某3是我丈夫的表妹，是财务部管辖的员工；韦某以前在被告单位托维公司做厨师，是行政部管辖的员工。被害人邓某1等人跟我说了什么时间用谁的名字转进来钱，我就在收钱后写确认书给她们，我有跟被害人邓某1等人说我只是直接对被害人邓某1等人，至于被害人邓某1等人找什么人凑的钱我就不管，一般是她们凑够300万元以上的资金投资我就与她们签协议和确认书。被害人邓某1介绍被害人吴某1给我认识，然后被害人吴某1投资我们公司的路灯工程项目，在投资路灯工程之前，我通过被害人邓某1、张某认识被害人赖某1、邱某、陈某1等人。我丈夫被告人梁启鹏没有参与和被害人邓某1等人商量投资公司路灯工程项目，后期到2014年12月份左右，被害人邓某1等人来我们公司追钱时被告人梁启鹏才知道被害人邓某1等人投资被告单位托维公司路灯工程的事。被告单位托维公司2009年前的法人是我本人，2009年后变更为谭某2，谭某2是被告单位托维公司的员工，因为我和被告人梁启鹏很忙，被告单位托维公司的很多事务我们没有时间到场处理，所以就让谭某2到场处理投标等相关公司项目需要法人到场的工作，但是我和被告人梁启鹏是被告单位托维公司的实际经营者。2015年2月左右，该公司法人变更为被告人梁启鹏，2015年12月变更为谭永生，但仍然是我和被告人梁启鹏实际经营被告单位托维公司。被告人梁启鹏负责被告单位托维公司的生产和市场经营，我负责管理被告单位托维公司的财务。我们没有通过传媒等途径向其他人宣传被告单位托维公司的路灯工程项目，不记得有没有通过传媒等途径向其他人宣传被告单位托维公司上市融资项目。我们接受被害人刘某1、潘某、徐某等人投资被告单位托维公司准备上市融资项目的资金是用在被告单位托维公司的日常运作。接受被害人陆某11500万元投资，其中1000万元用在被告单位托维公司的路灯工程项目，上市的融资项目用了500万元。辨认出被告人梁启鹏，指认了被害人张某、邓某1、陈某1、赖某2、邱某、吴某1、赖某1、潘某、刘某1的确认书、合作协议书、借款凭证、还款协议。2.被告人梁启鹏的供述以及辨认、指认笔录：我们的朋友知道了被告单位托维公司承接政府的LED路灯工程以及准备上市新三板可以购买原始股后就找到我们谈投资事宜。我跟被告人周巧仪认识十多年的朋友被害人邓某1等人聚会时谈起被告单位托维公司有做政府的路灯工程，未来几年有很多路灯工程可以做。我记得有被害人邓某1、张某、陈某1、赖某1、邱某等人投入的资金约有5000万元，现在有约3000多万元未还。因为在做路灯项目那段时间我们跟政府签了合同，我叫被告人周巧仪尽快与银行对接筹集资金，但是我们的银行贷款一直未批出来，那段时间被害人邓某1等人提出他们有资金投资公司承接的政府路灯工程项目。后来是被告人周巧仪具体与被害人邓某1等人谈她们投入资金的回报及返还时间等具体的问题的。过了几个月之后，我问被告人周巧仪银行资金是否贷出来，被告人周巧仪说还没批出来，被告人周巧仪说近期投入路灯工程的资金里有被害人邓某1等人投入的资金，我叫被告人周巧仪等银行的贷款批出来后就还给被害人邓某1等人，被害人邓某1等人投资被告单位托维公司的路灯工程项目，前期我是不知道的。我将被害人潘某等人所投入的上市融资项目资金用于被告单位托维公司的日常生产运营。在2011年之前被告单位托维公司的法人是登记我本人，在2011年左右开始，被告单位托维公司的法人是谭某2，因为当时很多外地的工程需要法人到场签订相关的资料，所以我就将被告单位托维公司法人登记为我们公司行政部的员工谭某2，2014年7月份时被告单位托维公司准备上市时就将法人的名字改为我本人。该公司是我独资经营，平时我负责被告单位托维公司的生产和销售工作，被告人周巧仪就负责财务管理工作。2014年初时银行收紧贷款，公司的订单很多，公司发展需要资金，公司聘请了安信证券公司为公司上市新三板的辅导上市公司，因安信证券公司经常到公司搞上市的相关业务工作，后来公司有经销商和朋友知道公司准备上市进行股改，所以他们找我们咨询并主动投资公司，我咨询过安信在股改之前引入投资者是合法合规的。后我就与他们签订相关的融资意向协议并引入他们的资金。现在欠银行的贷款约有2亿元。我们公司没有通过传媒发布被告单位托维公司投资路灯工程项目，没有专门通过媒体发布准备上市的信息，只是向政府的部门反映过公司有上市新三板的意向，后因欠银行贷款被冻结账户，没有进行股改上市。2014年5月份左右，被害人陆某1通过邓某3找到我投资公司的路灯工程项目1000万元，我有提醒被害人陆某1投资路灯工程项目有风险，后被害人陆某1投资了上市融资项目500万元，当时被害人陆某1是与我、被告人周巧仪一起谈的。被害人徐某是被告单位托维公司的东莞总代理，2014年5月份左右经常到公司开会，知道公司准备上市新三板后跟我、被告人周巧仪说想成为小股东，其以个人名义投资了上市融资项目570万元。辨认出被告人周巧仪，指认了潘某融资意向协议。3.被害人邓某1的陈述及辨认笔录：被告单位托维公司的负责人被告人梁启鹏、周巧仪利用合作投资给予高利某高回报的方式诈骗我投资款1808万元。2013年12月初的一天，周某1组织的一次吃饭聚会中拿出被告人梁启鹏、周巧仪提供的一份300万元的合作协议书的投资方案给我们看，后来被告人周巧仪经常打电话问我们是否有兴趣投资。我了解过他们公司是正常运作后就从2014年1月9日开始投资第一笔资金500万元，至2014年4月29日投资第五笔资金300万元，五笔共2300万元，我们签订了一份LED路灯工程项目“合作协议书”，内容是被告单位托维公司与我签订投资的协议，投入期3年，每月利某收益1.5%作为投资的回报率并每月按递减方法将本金及利某偿还，36个月清零后协议自动取消。一开始被告人周巧仪以银行利率的月息1.5%计算，以本金加利某一起每月返还给我。当2014年2月19日投入第二笔资金时，被告人周巧仪叫我问一下朋友及亲戚有没有兴趣投资。2014年3月份在家族的聚会中我将上述投资项目向弟弟被害人邓某2和姑丈被害人蔡某1说，我说前期投入的资金都准时收到本金和利某，因为被害人邓某2、蔡某1每人不够300万元，于是被害人邓某2将215万元、被害人蔡某1将268万元转给我，用我的名义投资；被害人谭某1在2014年1月底通过被害人张某得知该投资项目后转了100万元给被害人张某，被害人张某再转到我的账户（其中转账869036元，现金130964元），也是以我的名义投资。2014年3月28日我在被告人周巧仪的农庄向被告人梁启鹏、周巧仪称第二笔投资600万元，其中有100万元是被害人张某的六姨被害人谭某1投资的，当时被告人周巧仪说不想对那么多人，太复杂，反正凑够300万元以上的投资找个代表跟她签协议就可以。2014年4月4日投资第四笔资金400万元时我跟被告人周巧仪、梁启鹏说过里面其中有268万元是我姑丈被害人蔡某1的，2014年4月29日投资第五笔资金300万元时我跟被告人周巧仪、梁启鹏说过里面其中有215万元是我弟弟被害人邓某2的，当时被害人陈某1、张某和周某1都在场。2015年2月被告人梁启鹏、周巧仪称已没有钱支付，我就来报案。我收到本金4919946.99元和利某2961275.19元，共7881222.18元。我还有本金18080053.01元及利某2347605.85元未收回。我实际损失15118777.82元。被害人吴某1自己投资了300万元，其转账300万元到我的账户，我帮被害人吴某1转了200万元到被告人周巧仪指定的陈某3中国农业银行尾数2678的账户。我认识被告人梁启鹏、周巧仪约有30年，我们是邻居，我的投资款实际用到什么地方我并不清楚。2014年8月初，被告人梁启鹏、周巧仪称公司准备上市叫我们买股份，但我们没有买。辨认出被告人梁启鹏、周巧仪。4.被害人蔡某1的陈述：2014年3月份，我在家族聚会聊天时从亲戚被害人邓某1得知被告单位托维公司承接了政府多个LED路灯工程项目来做，需要大量的资金，每份的投资要300万元以上，我和被害人邓某2没有那么多的资金，我们就与被害人邓某1商量以其名义来投资，我于2014年4月29日转账268万元到被害人邓某1的账户。后收到本金利息共678218.94元，实际损失2001781.06元。5.被害人邓某2的陈述：2014年3月份，我在家族聚会聊天时从姐姐被害人邓某1得知被告单位托维公司承接了政府多个LED路灯工程项目来做，需要大量的资金，每份的投资要300万元以上，我和被害人蔡某1没有那么多的资金，就商量以被害人邓某1的名义来投资，我于2014年4月29日左右转账215万元到被害人邓某1的账户。后收到本金利息共621821.2元，实际损失1528178.8元。6.被害人谭某1的陈述:2014年春节时，我姨甥女被害人张某说被告单位托维公司的老板夫妇跟其吃饭时称被告单位托维公司因政府的LED路灯项目需要集资大量资金，被害人张某称自己已投资且每个月收回固定收益，每份的投资金额为300万元。被害人张某还称是被告单位托维公司的老板夫妇叫其介绍多些亲戚和朋友来投资，于是2014年2月26日我用儿子刘某4的账户转账到被害人张某的账户。被害人张某称我也认识被害人邓某1，就由被害人邓某1凑够钱投资被告单位托维公司的账户。被害人张某通过其老公张应能的账户分三次转了869036元到被害人邓某1的工商银行账户，并给了被害人邓某1现金130964元，用被害人邓某1的名义投资到被告单位托维公司。后我每个月收36152元，11个月共收了397672元，2015年7月至今一直没再收到钱，我实际损失602328元。我只知道被告单位托维公司的老板是被告人梁启鹏、周巧仪，但没有接触过。7.被害人张某的陈述及辨认笔录：2013年12月初左右的一天，朋友周某1约我与被害人邓某1、陈某1、赖某1、邱某、吴某1等人一起聚会时，周某1称其朋友被告人周巧仪、梁启鹏经营的被告单位托维公司承包了多个政府LED路灯改造工程，需大量资金投入，而且被告单位托维公司准备上市，周某1称是被告人周巧仪、梁启鹏叫她问一下亲戚、朋友看谁有兴趣投资。过了几天周某1称被告人周巧仪、梁启鹏约我们到顺德区龙江医院附近的一个私人农庄吃饭，期间被告人周巧仪、梁启鹏给了一份顺德某镇政府的路灯改造工程与被告单位托维公司签订的投标合同（合同投资2千多万元）给我们看，被告人周巧仪、梁启鹏称利某有百分之六、七十，全国只有三家企业有资质，他们公司是其中一家。被告人周巧仪、梁启鹏称我们投入资金专款专用，只用作路灯工程。资金分三年（36个月）将本金和利某每月等额返还，要求最低投资金额是300万元一份。后来我看周某1自己也投入资金，于是我于2013年12月28日与被告人周巧仪签订投资1000万元的合作协议书，我于2014年1月2日通过我妈妈谭某3的兴业银行账户转存1000万元到被告人周巧仪指定的陈某3中国农业银行尾数2678的账户，2014年1月9日用我自己的账户投资第二笔资金300万元。之后我收到12期本金和利某共7080402.76元，实际损失共5919597.24元。我投资后，被告人周巧仪、梁启鹏叫我介绍有钱的人进来投资。2014年春节我就介绍了六姨被害人谭某1投资100万元，被害人谭某1通过其儿子刘某4的账户转账100万元到我的账户，当时我已投入资金了，就叫被害人邓某1再追加投资时一起将被害人谭某1的100万元一起投资，被害人邓某1答应，我用我老公张应能的账户分三次转账869036元到被害人邓某1的工商银行账户，并给了被害人邓某1现金130964元，每月返还的本金及利某由被害人邓某1转给被害人谭某1。2014年3月底，被害人邓某1在被告人周巧仪的私人农庄与其签合作协议和确认书时，被害人邓某1跟被告人梁启鹏、周巧仪称资金内有100万元是我六姨被害人谭某1的，当时陈某1、周某1都在场。辨认出被告人梁启鹏、周巧仪。8.被害人陈某1的陈述及辨认笔录：2013年12月初左右的一天，朋友周某1约我与被害人邓某1、赖某1、邱某、吴某1等人一起聚会时，周某1称其朋友被告人周巧仪、梁启鹏两人经营的被告单位托维公司承包了多个政府LED路灯改造工程，需投入大量资金，被告人周巧仪、梁启鹏叫周某1问一下亲戚、朋友看谁有兴趣投资。几天之后周某1称被告人周巧仪、梁启鹏约我们到顺德区龙江医院附近的一个私人农庄吃饭，期间被告人周巧仪、梁启鹏给了一份顺德区某镇政府的路灯改造工程与被告单位托维公司签订的投标合同（合同投资2千多万元）给我们看，被告人周巧仪、梁启鹏称利某有百分之六、七十，被告人周巧仪、梁启鹏称我们投入的资金专款专用，只用作路灯工程。资金分三年（36个月）将本金和利某每月等额返还，要求最低投资金额是300万元一份。后来我看被害人邓某1、张某有投入资金，就于2014年4月2日开始投资第一笔500万元，2014年6月24日投资第二笔500万元。后我收到本金和利某3996001.38元，实际损失6003998.62元。我投资后被告人周巧仪、梁启鹏叫我介绍有钱的人进来投资，但我没有介绍。我记得被害人邓某1在被告人周巧仪的农庄签订投资路灯工程的协议和确认书时，被害人邓某1有跟被告人周巧仪夫妇说过所投资的资金里有些是她的朋友和亲戚的资金，当时被告人周巧仪说不管你们找什么人投资，反正凑够300万元以上就可以找其签投资路灯工程的投资协议。2014年8月左右，被告人周巧仪打电话给我说被告单位托维公司准备上市，问我有没有兴趣购买原始股，要300万元以上，如果一年内公司上不了市的话将本金和利息一起返还，年利息为24%，还叫我介绍朋友、亲戚去买他们公司的原始股，我没有买也没有介绍朋友亲戚买。辨认出被告人梁启鹏、周巧仪。9.被害人赖某1的陈述及辨认笔录：2013年12月初的一天，我与朋友周某1以及被害人陈某1、邓某1、邱某、张某、吴某1等人一起聚会时，周某1说其朋友被告人周巧仪、梁启鹏两人经营的被告单位托维公司承包了多个政府LED路灯改造工程，需投入大量资金，而且被告单位托维公司准备上市，被告人周巧仪、梁启鹏叫周某1问一下亲戚、朋友看谁有兴趣投资。过了不久周某1称被告人周巧仪、梁启鹏约我们到顺德区龙江医院附近的一个私人农庄吃饭，期间被告人周巧仪、梁启鹏称承接了很多政府的路灯改造工程，利某很高没有风险，投入的资金分三年（36个月）将本金和利某每月等额返还，要求最低投资金额是300万元一份。后来我看被害人张某、邓某1也投入了资金，就于2014年1月28日开始投资第一笔700万元，2014年3月15日投资第二笔450万元，3月28日投资第三笔500万元。后我收到本金和利某8354566.73元，实际损失共8145433.27元。我之前不认识被告人周巧仪、梁启鹏，是2013年12月左右在被告人周巧仪的农庄吃饭由周某1介绍认识的，被告人周巧仪、梁启鹏在我投资后叫我介绍有钱的人进来投资，但我没有介绍。2014年6月左右，被告人周巧仪又请我与被害人邓某1等人到农庄吃饭时称被告单位托维公司准备上市，问我们有没有兴趣买原始股，要300万元以上，如果一年内公司上不了市的话将本金和利息一起返还，年利息为24%。但是我们没有买。辨认出被告人梁启鹏、周巧仪。10.被害人邱某的陈述及辨认笔录：2014年2月的一天在朋友聚会时听朋友周某1称被告单位托维公司承接了政府路灯工程，效益很好，其也有将钱投资到被告单位托维公司的路灯工程项目，问我们是否有兴趣投资，我听后表示想投资。2014年2、3月的一天，周某1叫我一起到被告单位托维公司负责人被告人梁启鹏在顺德区龙江医院附近的农庄吃饭，当晚吃饭的有被害人张某、邓某1、赖某1等人。期间，周某1介绍被告人梁启鹏、周巧仪给我认识。当时被告人梁启鹏说接到多个地方政府的LED路灯改造工程，需要大量资金，我们投资每一份最低300万元，我当时知道被告单位托维公司是顺德区龙江镇的大企业，于是就答应了。2014年4月15日投资第一笔600万元是通过陈洋的兴业银行账户转到被告人周巧仪指定的韦某的账户，因为被告人梁启鹏、周巧仪称被告单位托维公司准备上市，很多资金需要走个人账户。后我收到本金和利某共2632972元。我于4月25日投资第二笔550万元是通过李婉玲的兴业银行账户转账到韦某的账户，我收到本金和利某共23860580.4元，2015年7月25日之后我就没有收到本金及利某，被告人梁启鹏、周巧仪称被告单位托维公司已经资不抵债，连工人工资都发不出，我实际共损失6480969.52元。我投资第二笔款时，被告人梁启鹏、周巧仪叫我介绍其他朋友一起进行投资，后来我介绍朋友黄某，但由于黄某没有多余资金就没有投资，我知道被告人梁启鹏、周巧仪还私下找过并劝黄某投资。辨认出被告人梁启鹏、周巧仪。11.被害人刘某1的陈述及辨认笔录：2013年12月26日上午，被告人周巧仪打电话约我到被告单位托维公司的办公室。我当天下午去到该公司的被告人周巧仪的办公室，被告人周巧仪称被告单位托维公司近期承接了很多政府的LED路灯工程，公司不够资金，工程约有60%左右的利某，但返还期需要10年。当时被告人周巧仪拿了三份合同给我看，分别是顺德区勒流镇政府、佛山一环、顺德杏坛工业区一、二期路灯工程项目，我说投资1100万元（其中有550万元是我弟弟刘某2投资）到顺德杏坛工业区一、二期路灯工程项目，次日就签订协议。我于2013年12月27日下午从我名下的兴业银行账户转账了600万元到被告人周巧仪的账户，2014年1月14日转账了一笔500万元到被告人周巧仪指定的陈某3农商银行的账户。2014年4月17日，被告人周巧仪约我到其办公室，被告人梁启鹏、周巧仪跟我说被告单位托维公司准备进行股改上市新三板可以接受我的融资，并承诺投入资金上市前按月利率2%作为利息每月返还，当天我将600万元转账到被告人梁启鹏的农业银行账户，其中有50万元是我老婆的妹夫被害人吴某2投资，有275万元是我弟弟被害人刘某2投资。上述两个项目我共投资1700万元，共收到本息7271087.06元，实际损失共9728912.94元。被告人梁启鹏、周巧仪有叫我介绍朋友投资，有叫我介绍朋友购买他们公司的原始股，但我没有介绍。辨认出被告人梁启鹏、周巧仪。12.被害人潘某的陈述及辨认笔录：我于2014年6、7月通过我丈夫蔡某2的朋友“阿海”介绍，2014年9月向被告人梁启鹏、周巧仪购买了200万元的被告单位托维公司原始股份，被告人梁启鹏夫妇说在投资期间一定会赚取高额回报，每月收取本金2%作为利息，若公司上市后一个月就不再支付承诺的利息，承诺收益按照购买原始股本金的2倍，如收益达不到本金的两倍被告人梁启鹏夫妇自行补足差价。后被告人梁启鹏夫妇就开始以各种投资理由延迟发放利息，我至今未收取到任何收益。蔡某2虽然认识被告人梁启鹏，但有10年左右没有联络过。辨认出被告人梁启鹏、周巧仪。13.被害人赖某2的陈述：2014年7月份的一天，被告单位托维公司的负责人被告人梁启鹏、周巧仪称被告单位托维公司准备上市，问我是否有兴趣入股500万元，我说最多可以借150万元，借三个月，到期后要本息归还，我不要折抵股权，被告人梁启鹏答应。我于2014年8月4日通过银行分两笔共转账150万元到被告人梁启鹏、周巧仪的账户。被告人梁启鹏、周巧仪至今还欠我本金86万元以及利息24347元。14.被害人刘某2的陈述：2013年12月份我哥哥被害人刘某1称被告单位托维公司的负责人被告人梁启鹏、周巧仪叫其找有钱的朋友和亲戚投资该公司的路灯工程项目，我决定投资550万元，以被害人刘某1的名义进行投资，每月返还的本金和利某都是由被害人刘某1负责管理。2014年4月份，被害人刘某1对我说被告单位托维公司准备上市进行融资，被告人梁启鹏、周巧仪叫其找有钱的朋友和亲戚投资这个上市融资项目，我又投资275万元，是以被害人刘某1的名义进行投资，每月返还的利某都是由被害人刘某1负责管理。我听被害人刘某1说每月都会收到返还的本金和利某，到了2015年初陆续收过一些本金和利某，几个月后我听被害人刘某1说被告人梁启鹏、周巧仪没有再支付本金、利某和利息了。两个项目我约损失了485万元。15.被害人吴某2的陈述：2014年4月份，我老婆刘某5的姐夫被害人刘某1称被告单位托维公司准备股改上市新三板，被告人梁启鹏、周巧仪叫其找有钱的朋友和亲戚投资，我就投资50万元，之后被害人刘某1先后五次共转账过6万元的利息给我，从2014年11月份开始被害人刘某1说被告人梁启鹏、周巧仪没有钱给其，所以其也没有钱给我，我实际损失共44万元。16.被害人陆某1的陈述及辨认笔录：2014年5月份我听说被告单位托维公司准备上市需要筹集资金，于是我打电话给老表邓某3问被告单位托维公司是否准备上市，邓某3问过被告人梁启鹏后对我说被告单位托维公司是准备上市。2014年5月初的一晚，被告人梁启鹏、周巧仪知道我想了解被告单位托维公司上市的事情就主动约我到顺德区龙江医院附近的农庄商谈，被告人梁启鹏、周巧仪称可以接受我投资路灯项目，每月的利某是资金的15%，分三年（36个月）返还本金和利某，第二天，2014年5月20日，被告人周巧仪打电话约我到被告单位托维公司的办公室签订投资路灯工程的协议书和确认书，当天我到银行转账了500万元到被告人周巧仪指定的账户并签了协议书和确认书。2014年5月29日被告人周巧仪打电话叫我投资被告单位托维公司的原始股，我于2014年5月29日转账300万元到被告人周巧仪指定的账户，并签了合作协议书和确认书。2014年6月19日，被告人周巧仪叫我追加投资，当天我转账200万元到被告人周巧仪指定的账户。2014年8月20日被告人梁启鹏、周巧仪说给我500万元的融资额度,我通过银行转账500万元到被告人周巧仪指定的账户。我共投入1500万元，收回本金和利某1446095.76元，共损失13553904.24元。我签合作协议书和确认书时被告人梁启鹏是在场的。辨认出被告人梁启鹏、周巧仪。17．被害人徐某的陈述及辨认笔录：我经营的东莞市新东五金电器有限公司是被告单位托维公司的经销商，从2013年下半年才认识被告人梁启鹏、周巧仪。2014年5月份左右，被告单位托维公司的负责人被告人梁启鹏、周巧仪就称该公司准备在新三板挂牌，叫我购买原始股，到2014年10月初被告人梁启鹏、周巧仪叫我投入资金到该公司的上市融资项目，在股改上市前就按资金每月2%的利息支付，并承诺股改并上市后股价保证在入股价格2倍以上，不够2倍由被告单位托维公司补足。2014年10月9日，我与被告人梁启鹏签订了一份融资意向协议，当时被告人周巧仪在场。2014年10月11日通过兴业银行账户转账200万元到被告人梁启鹏广发银行账户（62×××53）。2014年11月10日，被告人梁启鹏、周巧仪叫我加大投资，于是我于当天通过兴业银行账户网上转账370万元到被告人梁启鹏广发银行的账户（62×××53）。从2015年1月开始被告人梁启鹏、周巧仪就没有支付利息，后被告人梁启鹏、周巧仪商量用货款抵扣了两个月的利息22.8万元，从2015年3月份就没有再支付本金和利息。我收回利息38.2万元，共损失531.8万元。我是以个人名义投资的。被告人梁启鹏、周巧仪有叫我介绍其他人投资被告单位托维公司的上市融资项目。辨认出被告人梁启鹏、周巧仪。18.证人黄某的证言：2014年年初一晚19时许，朋友被害人邱某打电话问我有没有几百万元人民币现金，说其朋友“巧仪”需要办一下转贷，我当时回答没有后就挂线。约半小时后，自称叫“巧仪”的女子打电话给我说是邱某的朋友，说向我借钱还一下旧的贷款，我不认识“巧仪”，而且当时也没有那么多的钱，就说没有钱借给她。19.证人吴某1的证言及辨认笔录：2013年年底的一天，朋友周某1约我与被害人张某、邓某1、陈某1、赖某1、邱某等人聚会时，周某1称其朋友被告人周巧仪、梁启鹏经营的被告单位托维公司承接了政府多个LED路灯改造工程，需要投入大量的资金，而且被告单位托维公司准备上市，周某1称被告人周巧仪、梁启鹏叫其问一下亲戚朋友看谁有兴趣投资这些工程，当时周某1问我们有没有兴趣投资，我们几个人都说有兴趣了解一下。两三天后的一天中午，周某1说被告人周巧仪、梁启鹏约我们一起去顺德区龙江医院附近一个私人农庄吃饭，期间被告人周巧仪、梁启鹏跟我们介绍一些政府的路灯改造工程叫我们投资，最低投资额是300万元一份。我们说回去考虑一下再决定，之后被告人周巧仪打电话问我有没有兴趣投资，后我看被害人邓某1、张某都有投资，就于2014年2月24日投入300万元，在2014年3月19日至2015年6月11日已经全部把投资款本金和利息收回。起初收款顺利，后来的余额因我身体有特殊病，被告单位托维公司将钱退还给我。在我投入资金后被告人周巧仪、梁启鹏也有叫我问一下其他有钱的朋友和亲戚投资他们公司的路灯工程项目。2014年4月2日我用本人的账户帮被害人邓某1转了400万元到被告人周巧仪指定的陈某3的账户，我是通过被害人邓某1、张某认识被告人周巧仪夫妇，投资前基本没有来往。我记得被害人邓某1在被告人周巧仪的农庄与被告人周巧仪签订合作协议书和确认书时，被害人邓某1有跟被告人周巧仪、梁启鹏说过投资的资金里面有被害人张某六姨被害人谭某1的100万元，当时被告人周巧仪说不管你们找什么人，反正找够300万元找其签协议就行，被害人邓某1还跟被告人周巧仪、梁启鹏说过投资资金有她弟弟和姑丈的资金。辨认出被告人梁启鹏、周巧仪。20.证人周某1的证言及辨认笔录：2013年12月份的一天，被告人周巧仪说有些路灯工程项目投资想跟我们一起吃饭谈一下，当日被告人周巧仪约了我和被害人邓某1、张某等人一起到顺德龙江医院附近的被告人周巧仪夫妇开的农庄，被告人梁启鹏在场，被告人周巧仪说被告单位托维公司承接了多个政府的路灯工程需大量的资金，叫我们投资，最低投资额是300万元一份。我们说回去考虑一下再决定。我没有投资，我知道被害人邓某1、张某有投资。我与被告人周巧仪夫妇认识十多年，是朋友关系。被害人邓某1、张某签订投资合作协议时我不在场。辨认出被告人梁启鹏、周巧仪。21.抓获经过:2016年11月25日11时许，民警将前来顺德区公安局龙江派出所取证件的被告人梁启鹏、周巧仪抓获。22.确认书、合作协议书、电子银行交易回单、偿还时间表、转账交易、转账受理回单、收据、个人活期明细、融资意向协议：（1）被害人邓某1提供的2013年12月28日与被告单位托维公司签订合作协议等，2014年1月9日投资500万元、2月18日500万元、3月28日600万元、4月2日400万元、4月29日300万元。（2）被害人蔡某1提供的转账及交易明细表：2014年4月30日转账268万元到被害人邓某1的账户，收到本金利息七期共678218.94元，实际损失2001781.06元。（3）被害人邓某2提供转账及交易明细表：2014年4月30日转账199万元到被害人邓某1的厂里的业务员陈某2的账户，现金16万元，收到本金利息共621821.2元，实际损失1528178.8元。（4）被害人谭某1提供的客户收付款回单、账户历史明细、客户收付款回单：通过刘某4的账户于2014年2月26日转账100万元到被害人张某的账户，收到本金利息共397672元，实际损失602328元。（5）被害人张某提供的从2013年12月28日与被告单位托维公司签订合作协议等，2014年1月3日投资1000万元、1月9日投资300万元。收到本金、利息共计7080402.76元。（6）被害人陈某1提供的2013年12月28日与被告单位托维公司签订合作协议，2014年4月4日投资500万元、6月24日500万元。收到本金、利息合计3996001.38元。（7）被害人赖某12014年1月28日与被告单位托维公司签订合作协议，2014年1月28日投资700万元、3月15日450万元、5月20日500万元。（8）被害人邱某于2014年4月15日与被告单位托维公司签订合作协议，2014年4月15日投资600万元、4月25日550万元。（9）被害人刘某1提供于2013年12月26日与被告单位托维公司签订合作协议等，2013年12月26日投资600万元、2014年1月13日500万元；2014年投资600万元。（10）被害人潘某提供与被告人梁启鹏所签的融资意向协议，投资250万元。（11）被害人赖某2提供还款协议、借款凭证、借款合同、交易明细、客户回单。其中投入本金150万元。（12）被害人吴某1提供确认书、合作协议书、收取返还本金和利某情况、电子交易回单。被害人吴某1投资的300万元本金和利某已全部收回。（13）被害人徐某提供的刑事控告书、融资意向协议、兴业银行转账资料、收据、营业执照、被告单位托维公司企业信息：其中融资意向协议是被害人徐某与被告人梁启鹏所签，日期为2014年10月9日。共收到被害人徐某融资意向协议转账款570万元，2张收据上的收据单位盖章均为被告人梁启鹏。23.银行账户资料及账户明细:（1）陈某3、韦某、黎某及被害人邓某1、张某的账户资料及账户明细。（2）郭某等人的开户资料。（3）陈某3及被害人邱某、赖某1的开户资料及2013年1月至今的流水情况，交易对手账户和户名。（4）陈某3尾数8278账户的开户资料、2013年1月至今的交易流水及对手资料。24.被告单位托维公司及港丰公司的工商登记资料:（1）2009年12月30日被告单位托维公司的法定代表人由被告人周巧仪变更为谭某2；2015年2月17日被告单位托维公司的法定代表人由谭某2变更为被告人梁启鹏；2015年12月23日被告单位托维公司的法定代表人由被告人梁启鹏变更为谭永生。。住所地龙江镇三联工业园丰华南路**成立日期为1996年3月19日，统一社会信用代码为91440606231952543X。（2）2010年10月12日被告单位托维公司的股东由蔡某3和被告人周巧仪变更为被告人周巧仪。（3）被告单位托维公司关于市政LED路灯工程的相关资料，包括合同书和补充合同。（4）被告单位托维公司与顺德区环境运输和城市管理局勒流分局的路灯工程项目相关资料。25.佛山日报网络版:佛山日报网络版2015年4月2日刊载被告单位托维公司启动上市计划，被告单位托维公司董事长被告人梁启鹏表示进行股改，加快上市步伐。26.户籍证明：被告人梁启鹏、周巧仪的身份情况。本院认为，佛山市托维环境亮化工程有限公司无视国家法律，违反国家有关规定，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，被告人梁启鹏、周巧仪作为佛山市托维环境亮化工程有限公司的主管人员，其行为构成非法吸收公众存款罪，均应当以非法吸收公众存款罪追究被告单位佛山市托维环境亮化工程有限公司、被告人梁启鹏、周巧仪的刑事责任。佛山市顺德区人民检察院指控被告单位佛山市托维环境亮化工程有限公司、被告人梁启鹏、周巧仪犯非法吸收公众存款罪，均罪名成立。对于被告人梁启鹏的辩护人提出被告人梁启鹏是被告单位托维公司的实际经营者与事实不符的辩护意见，经查，被告人梁启鹏、周巧仪的供述以及证人证言均证实，被告人梁启鹏是被告单位托维公司的实际经营者，故该辩护意见理由不成立，本院不予采纳。对于被告单位托维公司辩护人提出本案是由于商业环境恶化导致的，本案的路灯工程以及上市项目是真实存在的，双方产生纠纷应遵循民事途径解决，被告单位托维公司不存在恶意吸收公众存款的故意的辩护意见；被告人周巧仪的辩护人提出本案是因为投资方式不当引起的，不应进行不利的刑事评价，被告人周巧仪没有恶意吸收公众存款的主观故意的辩护意见；被告人梁启鹏的辩护人提出导致本案托维公司不能继续经营的因素是复杂的，非法吸收公众存款的犯罪构成必须针对社会上不特定的公众，虽然本案被害人不是公司的员工，但都是邻居朋友的辩护意见，本院综合评判如下：第一、非法吸收公众存款罪，是指违反相关的金融法规规定，非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（下称解释）第一条第一款规定：“违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，……应当认定为刑法第一百七十六条规定的非法吸收公众存款或变相吸收公众存款：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。同时根据相关的法律规定，在向亲友吸收资金的过程中，明知亲友向不特定对象吸收资金的而予以放任，不属于针对特定对象吸收资金的行为。本案现有证据可证实被告人梁启鹏、周巧仪在介绍托维公司LED路灯工程项目以及托维公司准备上市的项目时，违反相关金融法律的规定，通过人们口口相传方式，公开向社会宣传，具有不保密、不隐瞒、不特别限定参加者的特征，即具备不特定对象的延散性、不可控性和广泛性。对于投资者不特别限定参加者，并且明知投资者向不特定对象吸收资金而仍予以放任。故被告人梁启鹏、周巧仪行为符合法律规定的“违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金同时具备四个条件。第二、《解释》的第二条规定：实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：……（八）以投资入股的方式非法吸收资金的。本案被告人梁启鹏、周巧仪介绍托维公司LED路灯工程项目以及托维公司准备上市的项目时，正是以宣传有投资回报，吸引投资者投入资金并承诺一定期限的还本付息，投资者与托维公司签订了投资协议，因此符合法律规定的以投资入股的方式的非法吸收资金。故被告人梁启鹏、周巧仪辩护人提出被告人梁启鹏、周巧仪不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见理由不成立，本院不予采纳。第三、对于被告人梁启鹏辩护人提出本案并没有达到规定的150户的数量要求，被告人梁启鹏不构成犯罪的辩护意见，根据《解释》的第三条规定具有下列行为之一，应当依法追究法律刑事责任：（一）……单位非法吸收或变相吸收公众存款的，数额在100万元以上的。同时该《解释》还规定，单位非法吸收或变相吸收公众存款的500万元以上的，属于数额巨大。本案变相吸收公众存款的数额已经超过100万元，并且属于法律规定的单位变相吸收公众存款数额在500万元以上属于数额巨大的情形。故辩护人提出的上述辩护意见理由不成立，本院不予采纳。对于被告人周巧仪辩护人提出被告人周巧仪的行为属于自首的辩护意见经查理由不成立，本院不予采纳。对于被徐某县建的诉讼代理人提出本案应定性为集资诈骗罪的意见，集资诈骗罪犯罪目的是非法占有集资款，行为方式和对象可能是不特定，也有可能是特定，犯罪客体不仅是侵犯国家的金融秩序，还侵犯了公私财产所有权。而本案现有证据，不能证实被告单位佛山市托维环境亮化工程有限公司、被告人梁启鹏、周巧仪主观上将“集资款”非法占为己有，被害人诉讼代理人提出本案应定性为集资诈骗罪意见理由不成立，本院不予采纳。对于被徐某县建的诉讼代理人提出案发后被告单位佛山市托维环境亮化工程有限公司、被告人梁启鹏、周巧仪转移债权经查无事实依据，本院不予采纳。案发后被告人梁启鹏、周巧仪如实供述犯罪事实，依法予以从轻处罚。鉴于被告人梁启鹏在共同犯罪中，罪责相对较轻，可在量刑时予以酌情从轻体现。根据被告单位佛山市托维环境亮化工程有限公司、被告人梁启鹏、周巧仪的犯罪事实、情节和对社会的危害程度，分别依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款及第三款、第七十三条第二款及第三款、第六十四条的规定，判决如下：一、被告单位佛山市托维环境亮化工程有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二百万元。（罚金在判决发生法律效力后三十日内缴纳。）二、被告人梁启鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币二十万元。(缓刑考验期从本判决确定之日起计算。罚金在判决发生法律效力后三十日内缴纳。)三、被告人周巧仪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币三十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年11月25日起至2020年5月24日止。罚金在判决发生法律效力后三十日内缴纳。)四、追缴被告单位佛山市托维环境亮化工程有限公司、被告人梁启鹏、被告人周巧仪的违法所得，退还本案15名被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省佛山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审判长  梁社明审判员  张雪青审判员  王志勇二○一八年五月二十二无书记员  黄卉蓁附本案相关法律规定：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。