江苏省无锡市滨湖区人民法院刑 事 判 决 书(2018)苏0211刑初123号公诉机关无锡市滨湖区人民检察院。被告人饶某，男性，1970年8月24日出生，汉族，大学文化，原陕西中联电讯信息产业有限公司无锡分公司负责人，户籍在湖南省衡阳市蒸湘区。2017年6月19日因本案被刑事拘留，同年7月26日被逮捕。现羁押于无锡市第一看守所。辩护人刘江，江苏法瞻律师事务所律师。无锡市滨湖区人民检察院以锡滨检诉刑诉（2018）103号起诉书指控被告人饶某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2018年3月23日立案受理后，依法组成合议庭，适用简易程序，于2018年4月17日公开开庭审理了本案。无锡市滨湖区人民检察院指派检察员张某1出庭支持公诉，被告人饶某及其辩护人刘江到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明：2015年2月，王某（已判刑）与陕西中联电讯信息产业有限公司（以下简称陕西中联公司）法定代表人何某（另案处理）签订协议书，约定甲方陕西中联公司在全国开设分公司的基础上，乙方王某根据甲方陕西中联公司的需求在全国开设分公司，为陕西中联公司进行非法融资活动。协议还约定：分公司须有陕西中联公司委派负责人及财务；乙方开设每一家分公司，甲方须投资50万元为新公司成立的开办费；甲方承诺将每家分公司每月销售额的51%转到乙方指定账户，作为乙方市场运作的费用，其中销售额的15%每天结算一次，用以乙方的市场管理，销售额的36%减去实际合同利息的差额，每天结算一次，用以乙方的市场管理，利息到期前7天甲方须将利息款打入乙方账户内用以返还投资人的利息，本金到期前3天甲方须将到期本金打入乙方账户内用以返还投资人本金；甲方的民间融资须由乙方统一管理；业务开展期间甲方须积极配合乙方搞好各种投资人考察接待事宜。2015年4月13日，何某为开展非法吸收公众存款活动，在无锡市滨湖区湖滨街15号蠡湖科研大厦二十层登记设立陕西中联公司无锡分公司，并安排被告人饶某任负责人，常驻无锡负责财务和借款合同管理，履行陕西中联公司与王某所签协议相关事宜。2015年6月26日，王志强、郭冀蒙（已判刑）在无锡市滨湖区湖滨街15号蠡湖科研大厦二十层设立苏州鹏诚方向金融信息服务有限公司无锡分公司（以下简称苏州鹏诚无锡分公司）。苏州鹏诚无锡分公司的业务员在本市人员密集场所，发放宣传资料向不特定人群介绍陕西中联公司的光伏电站项目，承诺投资回报高达年息16%，且到期能还本付息。2015年6月至2016年6月间，苏州鹏诚无锡分公司以陕西中联公司名义与夏某、胡某、苏某等63人签订借款合同，向夏某、胡某、苏某等人集资共计人民币6930850元，返还集资参与人利息人民币765857.58元，造成投资者实际损失共计人民币6159992.43元。其中，被告人饶某在2015年6月至2016年1月任陕西中联公司无锡分公司负责人期间，参与非法吸收公众存款金额为人民币5565000元。2016年2月1日，陕西中联公司委派周积水（已判刑）接任被告人饶某的上述工作。2017年6月19日，被告人饶某主动至公安机关投案自首，并如实供述了上述事实。上述事实，被告人饶某在开庭审理中无异议，并有同案犯王某、郭某、周积水、陈某2、谢某2的供述，证人何某、侯某、刘某、谢某1、徐某、李某、陈某1、单某、吴某、张某2的证言，集资参与人夏某、胡某、苏某等人的陈述，公安机关制作、调取的案件侦破经过、户籍资料、营业执照、情况说明、授权委托书、记账资料、借款合同、无锡梁溪会计师事务所出具的专项审核报告等证据证实，足以认定。被告人饶某对公诉机关指控的事实及罪名无异议，但辩称其受何某指派参与犯罪，所实施的行为属公司行为，且除工资获利外无其他非法收入，请求从宽处罚。被告人饶某的辩护人提出如下辩护意见：1.本案应认定为单位犯罪；2.被告人饶某在共同犯罪中属从犯；3.被告人饶某具有自首情节；4.被告人饶某系初犯，因法律意识不强被动参与犯罪。综上，请求对被告人饶某减轻处罚。本院认为：被告人饶某违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，结伙向社会不特定公众吸收资金，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且属数额巨大。无锡市滨湖区人民检察院指控被告人饶某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立。被告人饶某犯罪后主动投案，如实供述自己罪行，系自首，予以减轻处罚。对于辩护人据此提出的辩护意见，本院予以采纳。对于被告人饶某及其辩护人提出的其他辩护意见，本院评判如下：1.关于单位犯罪问题。经查，陕西中联公司无锡分公司、苏州鹏诚无锡分公司均系为民间融资而专门设立的单位，设立后专门从事向社会公众非法集资行为，即本案中的非法吸收公众存款活动，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律若干问题的解释》第二条的规定,个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。故本案不构成单位犯罪。2.关于从犯问题。本院认为，苏州鹏诚无锡分公司向社会公开宣传投资项目，承诺高额回报，促成大量集资参与人投资款流入陕西中联公司、苏州鹏诚无锡分公司，被告人饶某本人作为陕西中联公司无锡分公司负责人，代表陕西中联公司履行该公司与王某间的协议，负责财务和借款合同管理，其作用并非居于次要地位，依法不属于从犯。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第六十七条第一款及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款第（一）项之规定，判决如下：被告人饶某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年6月19日起至2019年12月18日止；罚金于本判决生效次日起十日内缴纳）如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省无锡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  徐克兵人民陪审员  郁 明人民陪审员  朱 萍二〇一八年五月四日书 记 员  王 洁本案援引法律条款《中华人民共和国刑法》：第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》：第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条第二款第（一）项具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；