辽宁省鞍山市中级人民法院刑 事 裁 定 书(2018)辽03刑终126号原公诉机关鞍山市铁东区人民检察院。上诉人（原审被告人）唐某梅，女，197X年X月X日出生于辽宁省辽阳市，汉族，高中文化，原鞍山中恒泰信文化艺术品交流有限公司业务经理，户籍地辽阳市兴隆镇，捕前住址同户籍所在地。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年3月10日被抓获，次日被刑事拘留，同年3月30日被执行逮捕。现羁押于鞍山市女子看守所。原审被告人马某，曾用名马伟，男，1962年12月27日出生于辽宁省鞍山市，汉族，大专文化，原广西桂东文化艺术品有限公司鞍山分公司总经理，户籍地鞍山市铁东区，捕前住鞍山市高新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年2月29被刑事拘留，同年3月30日被逮捕。现羁押于鞍山市第一看守所。原审被告人朱某，男，1965年4月26日出生于辽宁省营口市，汉族，初中文化，原鞍山中恒泰信文化艺术品交流有限公司业务经理，户籍地营口市大石桥市南楼枣岭村，捕前住辽阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年1月5日被抓获，次日被刑事拘留，同年2月10日被执行逮捕。现羁押于鞍山市第一看守所。原审被告人贺某迪，曾用名贺某丽，女，1975年5月7日出生于辽宁省鞍山市，汉族，高中文化，原鞍山中恒泰信文化艺术品交流有限公司业务经理，户籍所在地辽宁省鞍山市铁东区，捕前住辽宁省鞍山市高新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年3月10日被抓获，次日被刑事拘留，同年3月30日被执行逮捕。现羁押于鞍山市女子看守所。鞍山市铁东区人民法院审理鞍山市铁东区检察院指控原审被告人马某、朱某、唐某梅、贺某迪犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年3月26日作出(2017)辽0302刑初432号刑事判决书。宣判后，原审被告人马某、朱某、贺某迪服判；原审被告人唐某梅不服提出上诉。本院依法组成合议庭，通过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定：2012年6月12日，商振东注册成立广西桂东文化艺术品有限公司鞍山分公司，法定代表人为刘彦君。2013年12月6日该公司被注销，2014年1月15日重新注册为鞍山瑞丰文化艺术品投资有限公司，2015年4月3日更名为鞍山中恒泰信文化艺术品交流有限公司，法定代表人更改为贾春玲，该公司经营范围为组织文化艺术品交流活动、企业文化交流、展览展示服务、公关活动策划、庆典活动服务、文化艺术品咨询服务、文化艺术品展示（依法需经批准的项目经相关部门批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。广西桂东文化艺术品有限公司鞍山分公司为广西会丰文化产业集团有限公司的代理机构。该公司在未取得金融许可证的情况下，在广西会丰文化产业集团建立的香港万丰国际交易平台上给投资人开户并交易，以发售文化艺术品原始份额、理财产品、收购投资人所持有的玉石、艺术品份额，约定期满时归还投资人本息等方式，以高额年利息为诱饵向鞍山地区不特定人群吸收存款,并将吸收的投资款转入广西会丰文化产业集团有限公司指定的银行账户。公司成员分为总经理、业务经理、业务员。总经理负责公司全面管理工作，业务经理负责传达公司任务及业务员的日常管理及考评等工作，业务员负责吸引客户投资、购买理财产品、提升公司销售业绩等工作。被告人马某于2013年3月到该公司做讲师，2013年4月被聘请为该公司总经理，负责公司全面管理工作。经辽宁华理司法鉴定所鉴定马某任总经理期间（2013年3月-2013年7月）吸收公众存款共计人民币106,868,381.73元。2014年马某获得工资及奖金共计人民币78,015元，2015年马某获得工资及奖金共计人民币34,581元。被告人朱某担任公司业务经理，负责管理张宝凤、石贵友等业务员。经辽宁华理司法鉴定所鉴定朱某任业务经理期间吸收公众存款共计人民币65，296，617.2元。2014年朱某获得工资及奖金共计人民币42，350元，2015年朱某获得工资及奖金共计人民币486，850元，2016年朱某获得工资及奖金共计人民币21，000元。被告人唐某梅担任公司业务经理，负责管理经纪人毕思凤、曹鹏、毕研博、韩雪娇等业务员。经辽宁华理司法鉴定所鉴定唐某梅任业务经理期间吸收公众存款共计人民币50，158，679.62元。2014年唐某梅获得工资及奖金共计人民币249，183元，2015唐某梅获得工资及奖金共计人民币294，080元,2016年唐某梅获得工资及奖金共计人民币92，601元。被告人贺某迪担任公司业务经理，负责管理杨昊、王锦玉等业务员。经辽宁华理司法鉴定所鉴定贺某迪任业务经理期间吸收公众存款共计人民币31，444，426.47元。2014年贺某迪获得工资及奖金共计人民币33，050元，2015年贺某迪获得工资及奖金共计人民币121，061元，2016年贺某迪获得工资及奖金共计人民币12，800元。2016年7月12日，证人苏任宁等人到鞍山市公安局报案。2017年1月5日，公安人员在中恒泰信公司将朱某抓获；2017年2月28日公安人员在鞍山市高新区新世界君颐华庭小区内将马某抓获；2017年3月10日公安人员在鞍山市高新区千叶街37栋依云山庄小区9号楼2单元2012号将贺某迪抓获；同日，贺某迪协助公安人员将唐某梅抓获。原审法院经公开开庭审理，对本案涉案证据进行了庭审质证。原审法院认为，被告人马某、朱某、唐某梅、贺某迪非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。被告人马某在共同犯罪中起次要作用，系从犯且系单位犯罪，依法应当从轻处罚。被告人朱某在共同犯罪中起次要作用，系从犯且系单位犯罪，依法应当减轻处罚。被告人唐某梅在共同犯罪中起次要作用，系从犯且系单位犯罪，依法应当减轻处罚。被告人贺某迪当庭自愿认罪，在共同犯罪中起次要作用，系从犯且系单位犯罪；其协助公安机关抓获同案犯唐某梅，系立功，依法应当减轻处罚。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款、第六十八条第一款之规定被告人马某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币20万元；被告人朱某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币10万元；被告人唐某梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币6万元；被告人贺某迪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币5万元；依法追缴被告人马某违法所得人民币112，596元、朱某违法所得人民币550，200元，唐某梅违法所得人民币635，864元，贺某迪违法所得人民币166，911元，按比例返还集资参与人。上诉人唐某梅的上诉理由是，公司开业一年多才应聘上班，到公司时间晚，不知是违法行为，2015年8月就离职，原判量刑过重。经审理查明，原判认定上诉人唐某梅犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，有证人商振远、夏茂辉、高静、贾春玲、王影、孙思扬、周文夺、王胤淑涵、刘恩英、曹馨文、韩雪娇、于君波、马立双、孙浩、杨洲、郝宏旭、王锦玉、曲丽华、曲明、钱红、徐泰东、葛莹、罗浩、陈杰、杨文莉、郭丽、王欢、孟建秋、解生斌、王妍、杨昊、解素珍、魏巍、杨艳、孙艳瑄、王金芝、黄晓宁、张宝凤、解丹、王若春、李旭莉、崔秀静、尚文娟、陈桂芹、洪松玲、杨帆、杨静、赵成信、李伟、王桂兰、高莉、王雅芹、潘广轩、李英、赵香苗证言，上诉人唐某梅供述，同案马某、朱某、贺某迪供述，书证鞍山银监分局复函、工商档案、营业执照、股东决定、宣伟单、鞍山中恒泰信文化艺术品交流有限公司情况说明、立案决定书、投资明细表、转帐记录、银行卡交易明细、收款收据、账户委托管理协议等证明、辽阳华理司法鉴定所司法鉴定意见书、案件来源及到案经过等证据证实，足以认定。上述事实、证据，均经原审庭审质证、认证，在本院审理期间未发生变化，依法均予确认。同时上诉人唐某梅，原审被告人马某、朱某、贺某迪在本院审理过程中未提供新的证据。关于上诉人唐某梅提出公司开业一年多才应聘上班，到公司时间晚，不知道是违法行为，2015年8月就离职，原判量刑过重的上诉意见，经查，唐某梅提任业务经理三年期间，管理多名业务员，吸收公众存款巨大，对该公司情况应熟知。同案人朱某、贺某迪能证实2015年唐某梅还在所属公司，没有离职只是换个平台，且司法鉴定意见书证明公司在2015年后继续对唐某梅发工资奖金，原判在法定刑幅度内对上诉人做出判决，并无不当。故对上诉人的上诉理由不予支持。本院认为，上诉人唐某梅、原审被告人马某、朱某、贺某迪非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。原判被告人马某在共同犯罪中系从犯且系单位犯罪，依法应当从轻处罚。原判被告人朱某在共同犯罪中系从犯且系单位犯罪，依法应当减轻处罚。上诉人唐某梅在共同犯罪中系从犯且系单位犯罪，依法应当减轻处罚。原判被告人贺某迪当庭自愿认罪，可酌情从轻处罚；在共同犯罪中系从犯且系单位犯罪，有立功，依法应当减轻处罚。原判定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  施晓鹏审判员  郭文伟审判员  廖晓艳二〇一八年五月九日书记员  项云峰