浙江省嘉兴市南湖区人民法院刑 事 判 决 书（2017）浙0402刑初135号公诉机关嘉兴市南湖区人民检察院。被告人郭英俊，男，1975年10月10日出生，汉族，高中文化，户籍所在地江苏省丹阳市。2010年6月12日因赌博被丹阳市公安局罚款二百元；2012年8月16日因犯虚报注册资本罪，被江苏省丹阳市人民法院判处罚金七千五百元。2015年10月23日因本案被丹阳市公安局刑事拘留，同月30日被取保候审；2016年5月19日又因本案被嘉兴市公安局南湖区，同年6月15日被依法逮捕。现羁押于嘉兴市看守所。辩护人王爱华、冯小燕，浙江兴嘉律师事务所律师。被告人李代雄，男，1966年2月1日出生，汉族，初中文化，户籍所在地四川省岳池县。因本案于2016年6月6日被嘉兴市公安局南湖区分局刑事拘留，同月15日被依法逮捕，经本院决定于2018年4月25日被取保候审。辩护人车慧强、王艳蓉，浙江金九鼎律师事务所律师。被告人黄永涛，男，1962年7月9日出生，汉族，高中文化，户籍所在地浙江省嘉兴市南湖区。因本案于2016年7月20日被嘉兴市公安局南湖区分局取保候审。辩护人李文哉、傅静翀，浙江紫薇律师事务所律师。嘉兴市南湖区人民检察院以嘉南检刑诉（2017）136号起诉书指控被告人郭英俊犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪、被告人李代雄、黄永涛犯非法吸收公众存款罪，于2017年3月21日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2017年8月14日公开开庭审理了本案。嘉兴市南湖区人民检察院指派检察员胡凤梅出庭支持公诉。被告人郭英俊、李代雄、黄永涛及辩护人王爱华、冯小燕、王艳蓉、李文哉、傅静翀到庭参加诉讼。本案补充侦查二次，并报嘉兴市中级人民法院批准延长审限三个月，现已审理终结。公诉机关指控，被告人郭英俊以非法占有为目的，以诈骗方法非法集资1500余万元，数额特别巨大；其又伙同他人，未经金融管理部门批准，公开宣传、承诺返本付息，向社会公众吸收资资金7269万余元，数额巨大，其行为已分别构成集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪，依法应实行数罪并罚。被告人李代雄、黄永涛伙同他人，未经金融管理部门批准，公开宣传、承诺返本付息，向社会公众吸收资资金900余万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人黄永涛在共同犯罪中起次要、辅助作用，属从犯，依法从轻或减轻处罚。被告人黄永涛能如实供述自己的罪行，依法可从轻处罚。被告人郭英俊辩解其没有非法占有的目的，不构成集资诈骗罪，并对指控的非法集资金额提出异议。其辩护人的辩护意见是：1、被告人郭英俊在嘉兴向公众吸收存款的过程中主观上没有非法占有的目的。被告人郭英俊不存在以销售防蓝光眼镜为幌子的虚构行为，其名下及实际控制的企业足以支持眼镜的销售及返利的持续性；其吸收的公众存款均用于对会员的返利、员工的人工成某及购买产品的成某，只是在将丹阳市皓镜网络商务有限公司转让给黄某后，黄某将资金非法占为己有后才导致返利中断，所以被告人郭英俊的行为不构成集资诈骗罪。即使被告人郭英俊的行为构成犯罪，其犯罪金额也只能计算至其将公司转让给黄某时止，因为被告人郭英俊与黄某没有主观上的意思联络及客观上的共犯行为。2、公诉机关指控被告人郭英俊伙同汤某等人非法吸收公众存款的证据不足，被告人郭英俊只是听从汤某等人的指令完成网站建设及公司注册等工作，并无从中获利，即使构成共同犯罪，也只起到辅助作用，系从犯，依法应从轻处罚；此外，被告人郭英俊于2014年10月即退出与汤某等人的合作，其后吸收的公众存款不应由其负责。3、被告人郭英俊吸收的公众存款主要用于生产经营活动，只是在公司转让后才出现返利无法继续的情况，此后被告人郭英俊主动提出以其名下的公司担保，取得部分受害者的谅解，可酌情从轻处罚；被告人郭英俊当庭认罪，请求对其从轻处罚。被告人李代雄辩解其是与被告人黄永涛共同负责港澳商城分部的，对其余指控无异议并自愿认罪。其辩护人的辩护意见是：被告人李代雄只是港澳商城分部的负责人之一，其与被告人黄永涛等人共同负责、共同决策；被告人李代雄是公安机关打电话传唤其到案的，到案后如实供述自己的罪行，系自首；被告人李代雄在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应从轻、减轻或者免除处罚。被告人黄永涛对指控无异议并自愿认罪。其辩护人的辩护意见是：被告人黄永涛系从犯，依法可从轻、减轻处罚；其具有自首情节，依法可从轻、减轻处罚；其系初犯，在客观上并未获利，请求对其减轻处罚并适用缓刑。经审理查明：1、2014年至案发，被告人郭英俊以丹阳市（镇江市）皓镜网络商务有限公司销售防蓝光眼镜为由，采用会员制的方式，以召开推介会、口口相传等途径，向社会不特定公众公开宣传，承诺缴纳人民币10000元即可成为会员，会员每投1单10000元，50周内可获得返利15000元，介绍他人投单可获得返利1000元。2015年3月至案发，被告人郭英俊先后授权姚某1（另案处理）及被告人李代雄在本市南湖区姚某2广场及港澳商城设立分部，以上述集资的方法向本市不特定社会公众400余人非法吸收公众存款25993800元，造成直接经济损失15217291元。2015年10月至案发，被告人李代雄经被告人郭英俊授权，在本市南湖区港澳商城成立分部。被告人李代雄任该分部负责人，并安排被告人黄永涛管理资金，在未经金融管理部门批准的情况下，违反国家法律、法规规定，共同采用上述手段，向本市不特定社会公众非法吸收资金。其中，被告人李代雄参与非法吸收公众存款9436000元，造成直接经济损失6923230元；被告人黄永涛参与非法吸收公众存款9318000元，造成直接经济损失6835912元。2、2014年9月下旬，被告人郭英俊伙同汤某、张某1、项某2等人（均已判刑）共谋操作资金盘非法吸收公众存款，以注册成立的南京方砳轩投资管理有限公司等公司为幌子，采用会员制的方式，以播放宣传片、口口相传等形式，向社会不特定公众公开宣传，承诺缴纳人民币3980元即可成为会员，会员每投1单3980元，6周内可获得返利14000元，介绍他人投单可获得1单返利14000元。在上述活动中，被告人郭英俊负责搭建网络平台、注册公司、制作宣传片等。2014年11月初，被告人郭英俊因与汤某等人产生矛盾而宣布退出，但仍允许汤某等人继续使用其搭建的网络平台非法集资。截至案发，共非法吸收资金7269万元。在本案审理过程中，被告人李代雄退缴违法所得60000元。以上事实，有经庭审质证的证人周某、赵某1、俞某、龚某、杨某、毛某、刘某、张某2、唐某、顾某、赵某2、林某、张某3、陆某、孙某、裘某、凌某、蒋某、楼某、董某1、董某2、张某4、何某、滕某、缪某等集资参与人的证言及提供的购销中介合同、期股权认购凭证、新模式平移协议书、收据、证人姚某1、邰某、董某3、陈某、许某、王某、李某、汤某、张某1、项某1、的证言、搜查笔录及照片、扣押决定书、清单、扣押照片、从港澳商城分部扣押的账本、从姚氏广场分部扣押的收据和账本、银行卡交易明细清单、电子物证检验鉴定报告、镇江市皓镜网络商务有限公司关于对会员消费代偿本金的偿付计划、关于全力保障会员利益、努力化解公司风险的实施意见、收购协议、公司变更登记申请书、准予变更登记通知书、股东会决议、公司章程、丹阳市皓镜网络商务有限公司营业执照、授权书、分部协议、嘉兴市南湖区建设街道皓镜眼镜店营业执照、个体工商户登记情况表、江苏省镇江市中级人民法院（2016）苏11刑初29号刑事判决书、户籍证明材料、到案经过、公安行政处罚决定书、江苏省丹阳市人民法院（2012）丹刑初字第511号刑事判决书等证据予以证实，被告人郭英俊、李代雄、黄永涛亦有供述在卷予以佐证，足以认定。关于被告人郭英俊以丹阳市皓镜网络商务有限公司的名义非法集资的定性问题。被告人郭英俊辩解非法集资的款项除用于对会员的返利、员工的人工成某外，还用于购买防蓝光眼镜销售，现有证据不足以认定其具有非法占有的目的，故被告人郭英俊的行为构成非法吸收公众存款罪。关于被告人郭英俊非法吸收公众存款的数额问题。经查，被告人郭英俊虽然将丹阳皓镜网络商务有限公司出售，但之后仍参与该公司各地分部的会议、考察等活动，并向投资人赠送彼辟希公司的期股权认购凭证，且后续丹阳皓镜网络商务有限公司因资金兑付出现问题，郭英俊联名签署“关于全力保障会员利益，努力化解公司风险的实施意见”，以此来稳定市场，甚至蛊惑会员继续投资，造成了更大的损失。因此对于其将公司出售之后公司非法集资的部分仍应承担责任；被告人郭英俊伙同汤某等人非法集资一节，被告人郭英俊负责搭建网络平台、注册成立南京方砳轩投资管理有限公司、制作宣传片等，被告人郭英俊虽于2014年11月初因与汤某等人产生矛盾而退出，但仍允许汤某等人使用其负责搭建的网络平台和软件，故郭英俊仍应对此后产生的非法集资承担责任。公安机关在掌握被告人李代雄、黄永涛的犯罪线索后，打电话通知其到案，被告人李代雄、黄永涛不具有投案的主动性，不构成自首。本院认为，被告人郭英俊、李代雄、黄永涛违反国家金融管理法规，向社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。被告人李代雄、黄永涛在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，依法从轻处罚；被告人李代雄、黄永涛均能如实供述自己的主要犯罪事实，有坦白情节，可依法从轻处罚。辩护人的合理辩护意见予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决如下：一、被告人郭英俊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金十五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除取保候审前被羁押的八日，即自2016年5月19日起至2022年5月10日止；罚金限判决生效后三日内缴纳）二、被告人李代雄犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月二十日，并处罚金五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月6日起至2018年4月25日止；罚金限判决生效后三日内缴纳）三、被告人黄永涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金四万元。（刑期从判决执行之日起计算；罚金限判决生效后三日内缴纳）四、违法所得的一切财物予以追缴后按比例发还集资参与人，不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。如不服本判决，可在接到判决书后的第二日起十日内，通过本院或直接向嘉兴市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  杨志勇人民陪审员  沈章焕人民陪审员  钱金魁二〇一八年五月十八日书 记 员  费一萍