上海市松江区人民法院民 事 判 决 书（2018）沪0117民初1423号原告：上海在畅贸易有限公司，住所地上海市青浦区。法定代表人：李爱清，总经理。委托诉讼代理人：王冠一，上海市锦天城律师事务所律师。委托诉讼代理人：毕晓倩，上海市锦天城律师事务所律师。被告：庞雷，男，1974年11月14日生，汉族，住江苏省邳州市。委托诉讼代理人：张文，上海君慈律师事务所律师。被告：吕勤燕，女，1975年9月2日生，汉族，住北京市。原告上海在畅贸易有限公司(以下简称“在畅公司”)诉被告庞雷、吕勤燕股权转让纠纷一案，本院于2018年1月11日立案后，依法组成合议庭适用普通程序审理。本院于同年3月15日组织各方进行了证据交换，后于同年4月27日公开开庭对本案进行了审理。原告在畅公司的委托诉讼代理人王冠一，被告庞雷委托诉讼代理人张文分别到庭参加诉讼。被告吕勤燕经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭，本院依法进行缺席审理。本案现已审理终结。原告在畅公司向本院提出诉讼请求：1.被告庞雷、吕勤燕支付股权回购款人民币11,139,588元(以下币种同)；2.被告庞雷、吕勤燕支付违约金(包括按增资款的20%计的固定金额违约金200万元及以11,139,588元基数，自2017年9月5日起至实际清偿之日止，按照日1‰计算的违约金)。事实和理由：北京富电绿能科技股份有限公司(以下简称“富电公司”)系一家在全国中小企业股份转让系统挂牌交易的股份有限公司，股票代码为“430087”，庞雷任董事长，吕勤燕为第一大股东，并担任总经理。2016年8月3日，在畅公司与富电公司签订了《北京富电绿能科技股份有限公司增资认购协议》(以下简称“《增资认购协议》”)约定，在畅公司以2,000万元认购富电公司定向增发的普通股133.33万股。同日，在畅公司与庞雷、吕勤燕签订了《股份回购协议》约定，富电公司2016年全年净利润若未达到1.35亿的80%，在畅公司有权要求庞雷和吕勤燕做出现金补偿或股份补偿；限售期满后，在畅公司有权要求庞雷、吕勤燕回购在畅公司持有的全部股份，回购价不低于每股18元；庞雷和吕勤燕对上述回购义务承担连带责任。2016年9月9日，在畅公司与富电公司签订增资认购协议的补充协议，将投资金额变更为1,000万元。同日，在畅公司与庞雷和吕勤燕亦签订股份回购协议的补充协议，约定庞雷和吕勤燕仍按回购协议承担回购义务。2016年9月14日，在畅公司依约将投资款1,000万元支付至富电公司验资账户。2017年4月7日，富电公司公示其2016年度报告，报告显示富电公司2016年全年净利润为37,587,412.87元，未达到《股份回购协议》约定的净利润指标。2017年7月17日，在畅公司与庞雷、吕勤燕签订《股份回购确认书》约定，庞雷、吕勤燕承诺于办理完毕富电公司股份解除限售事宜之日起10日内，以每股18元对在畅公司持有的富电公司全部股份予以回购；如未能按约定期限履行回购义务，则庞雷、吕勤燕应按回购总金额的按每天0.1%计向在畅公司支付违约金，如超过二十天仍未履行义务的，庞雷、吕勤燕除应按照前述计算方式向在畅公司支付违约金外，应另向在畅公司支付按照其已支付增资款20%计算的违约金。在畅公司所持富电公司股份于2017年8月25日解除限售，故庞雷、吕勤燕应于2017年9月4日前完成回购。然庞雷、吕勤燕未依约完全履行回购义务，仅回购4万股，剩余626,666股未回购。经在畅公司多次催告，庞雷、吕勤燕仍拒不支付股权回购款，故在畅公司诉至法院，请求判如所请。被告庞雷辩称：确实与在畅公司签订过增资认购协议、《股份回购协议》、《股份回购确认书》。对股权回购款11,139,588元无异议，但回购条件尚未成就，依约应在股权变更登记之后支付，因此庞雷并未迟延履行付款义务，违约金不成立。即使构成违约，在畅公司主张的违约金也过高，最高标准应以日万分之六来计算。固定违约金不应支持，因针对的是同一个违约事实，不应当支付两次违约金，应予调整。被告吕勤燕未发表答辩意见。本院审理查明：1995年6月，富电公司设立。2011年5月，经核准，富电公司在全国中小企业股份转让系统完成报价转让股份的初始登记。2016年8月3日，在畅公司(甲方、股份认购方)与富电公司(乙方、股份发行方)签订《增资认购协议》，约定，乙方拟向甲方定向发行股份133.33万股，认购价格每股15元，认购金额2,000万元；甲方同意认购的乙方本次发行的股份锁定期为一年，自甲方认购的新增股份于中国证券登记结算有限公司北京分公司完成股份登记日起算；乙方自收到甲方支付认购款后5日完成股份登记。同日，在畅公司(甲方)与庞雷(乙方)、吕勤燕(丙方)签订《股份回购协议》，载明：鉴于甲方与富电公司签订《增资认购协议》，乙方、丙方为富电公司股东，分别担任董事长与总经理，各方经协商一致，达成本协议；富电公司2016年全年净利润应达到1.35亿元，若未达到1.35亿的80%，甲方有权要求乙方和丙方作出现金补偿：(1.35亿元×(1-X%)×17.2×甲方占股比例)或股份补偿：(甲方占股数/X%-甲方占股)(X代表小于80%的数据)；限售期满后，甲方有权要求乙方、丙方回购甲方持有的全部股份，回购价格不低于每股18元(若富电公司因股本变化导致股价调整，回购价按比例相应调整)如限售期满后，甲方要求回购，则回购金额为：18元×甲方所占股数-现金补偿；限售期满后，甲方有权要求乙方、丙方回购甲方持有的全部股份，回购价不低于每股18元；甲方要求回购的，须提前两个月书面通知，乙方和丙方对上述回购义务承担连带责任；如甲方发出书面回购通知后5个工作日内，乙方、丙方未能履行回购义务的，应向甲方支付违约金，违约金不低于甲方支付的增资款的20%，应另按应付违约金按每天0.1%计算的滞纳金。2016年9月9日，在畅公司与富电公司签订增资认购协议的补充协议约定，在畅公司将投资金额由2,000万元变更为1,000万元，其余条款不变。同日，在畅公司与庞雷和吕勤燕亦签订股份回购协议的补充协议，约定庞雷和吕勤燕对在畅公司变更后投资仍按原回购协议承担回购义务。2016年9月12日，在畅公司向富电公司转账支付投资款1,000万元。后富电公司完成对在畅公司的股份登记，并作了限售登记。2017年4月，富电公司发布其2016年度报告，报告显示富电公司2016年全年净利润为37,587,412.87元。2017年7月17日，在畅公司(丙方)与庞雷(甲方)、吕勤燕(乙方)签订《股份回购确认书》，载明：鉴于2016年丙方与富电公司签订《增资认购协议》，以每股15元认购666,666股，甲乙丙三方签订《股权回购协议》，后丙方支付了1,000万元投资款，富电公司为丙方登记了股票并办理了限售登记；富电公司2016年利润未达《股权回购协议》约定的净利润指标；三方经协商达成本确认书，甲方及乙方同意以每股18元回购丙方所持有富电公司全部股份666,666股，回购总金额11,999,988元；本确认书生效三日内，甲、乙方应协调富电公司沟通协调中登公司办理丙方所持股份解除限售事宜；办理完解除限售事宜后10日内，甲方、乙方应委托做市商或根据股转系统其他可行的交易方式回购丙方所持富电公司股份，丙方承担回购交易税费；本确认书生效后作为《股份回购协议》的补充协议；甲方、乙方未能按约履行回购及付款义务，应按回购总金额每天0.1%向丙方支付违约金，如超过二十日仍未履行义务的，应另向丙方支付已支付增资款20%的违约金。富电公司2017年8月16日作出公告，载明解除对在畅公司所持有666,666股的股份限售，可转让时间为2017年8月25日。2017年12月15日，在畅公司委托律师向庞雷、吕勤燕发函，截止当日庞雷、吕勤燕已完成4万股回购并支付30万元保证金，回款86.04万元，尚余626,666股未回购，相应1,113.96万元未支付，要求庞雷、吕勤燕支付剩余股份回购款并承担违约责任等。富电公司2016年年度报告中记载，庞雷与吕勤燕均为富电公司股东，吕勤燕为控股股东、实际控制人，庞雷与吕勤燕系夫妻关系。以上事实，有在畅公司提供的《增资认购协议》、《股份回购协议》、增资认购协议的补充协议、股份回购协议的补充协议、《股份回购确认书》、转账凭证、富电公司2016年年度报告、律师函及快递单据，富电公司公告等书证以及双方陈述等证据证明，庞雷对在畅公司上述书证真实性均无异议，本院经审核予以确认、采纳。本院认为：依法成立的合同，对当事人具有法律约束力，当事人应按约履行各自义务。本案中，在畅公司与庞雷、吕勤燕所签订《股份回购协议》、股份回购协议的补充协议、《股份回购确认书》依法成立、生效，其中股份回购价格亦未超出合理范围，则庞雷、吕勤燕在约定回购条件成就时，应按约履行回购义务，在在畅公司所持富电公司股票解除禁售之后10日内，即2017年9月4日前，通过做市商等方式回购股份，支付相应价款。但庞雷、吕勤燕仅履行部分回购义务，尚余626,666股未回购，回购款11,139,588元未支付。因实施回购行为的义务主体是庞雷与吕勤燕，在畅公司虽未将所持富电公司股份全部作变更登记，但责任不在在畅公司，而且庞雷对尚欠回购款11,139,588元并无异议，故庞雷与吕勤燕应继续履行支付股份回购款的义务。至于各方约定的股份回购所需交易税费由在畅公司承担，可在实际办理变更登记之后各方再行结算。在畅公司要求庞雷与吕勤燕支付股份回购款11,139,588元的诉讼请求，于法有据，本院予以支持。庞雷与吕勤燕逾期支付股份回购款，构成违约，应承担相应的违约责任。就逾期付款违约责任，各方在《股份回购协议》、《股份回购确认书》均作出约定，后成立的《股份回购确认书》实际变更了《股份回购协议》中的约定，应以《股份回购确认书》的约定为准。现庞雷辩称，在畅公司主张的违约金过高，而且就同一逾期付款的违约行为，不应支付固定标准计算的和固定金额的两笔违约金，请求调整。本院认为，当事人就一方违约，可根据违约情况约定固定数额的违约金，也可约定违约金的计算方法，同时约定两种违约并不违反法律规定，但约定的违约金过分高于损失的，当事人可请求人民法院调整。现庞雷提出违约金过高，请求调整的主张，而双方均未就在畅公司因庞雷与吕勤燕逾期支付股份回购款所造成损失举证证明，故本院根据各方间协议履行情况、当事人的过错程度以及预期利益等因素，按公平原则和诚实信用原则综合考量，认为在畅公司主张的违约金计算基数、起讫时间并无不当，但标准应调整为按每日0.7‰的标准计算。既符合本案实际情况，也体现了违约金的补偿性与惩罚性功能。固定金额违约金本院不予支持。被告吕勤燕经传票传唤未到庭参加诉讼，视为放弃其相应诉讼权利，对此产生的法律后果，应自行承担。据此，依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第一百一十四条，《最高人民法院关于适用若干问题的解释(二)》第二十九条和《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条的规定，判决如下：一、被告庞雷、吕勤燕应于本判决生效之日起十日内支付原告上海在畅贸易有限公司股份回购款11,139,588元；二、被告庞雷、吕勤燕应于本判决生效之日起十日内支付原告上海在畅贸易有限公司违约金(以11,139,588元基数，自2017年9月5日起至实际清偿之日止，按每日0.7‰计算)。被告庞雷、吕勤燕履行上述金钱给付义务后，原告上海在畅贸易有限公司所持有的北京富电绿能科技股份有限公司626,666股股票即归被告庞雷、吕勤燕所有；三、驳回原告上海在畅贸易有限公司其余诉讼请求。案件受理费108,262元，财产保全申请费5,000元，合计诉讼费用113,262元，由原告上海在畅贸易有限公司负担22,800元(已付)，被告庞雷、吕勤燕90,462元(于本判决生效之日起七日内交付本院)。如不服本判决，当事人可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于上海市第一中级人民法院。审 判 长  刘海东审 判 员  虞增鑫人民陪审员  黄坤生二〇一八年五月十五日书 记 员  潘瑜婷附：相关法律条文《中华人民共和国合同法》第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。《最高人民法院关于适用若干问题的解释（二）》第二十九条当事人主张约定的违约金过高请求予以适当减少的，人民法院应当以实际损失为基础，兼顾合同的履行情况、当事人的过错程度以及预期利益等综合因素，根据公平原则和诚实信用原则予以衡量，并作出裁决。当事人约定的违约金超过造成损失的百分之三十的，一般可以认定为合同法第一百一十四条第二款规定的“过分高于造成的损失”。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。