北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书(2017)京0105刑初2173号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人张英，女，1972年8月3日出生，汉族，初中文化，案发前系北京轩辕阁商务服务集团有限责任公司业务经理，出生地陕西省华阴市，户籍所在地河北省三河市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年2月28日被羁押，同日被刑事拘留，同年4月6日被逮捕；现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人胡英河，河北升华律师事务所律师。被告人耿艳丽，女，1964年1月5日出生，汉族，高中文化，案发前系北京轩辕阁商务服务集团有限责任公司业务经理，出生地辽宁省营口市，户籍所在地河北省唐山市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年2月3日被羁押，同日被刑事拘留，同年3月2日被逮捕；现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人王冠杰，天津益清（北京）律师事务所律师。被告人林煜，男，1964年1月15日出生，汉族，初中文化程度，案发前系北京轩辕阁商务服务集团有限责任公司业务人员，出生地山东省海阳市，户籍所在地山东省烟台市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年1月23日被羁押，同日被刑事拘留，同年9月28日被取保候审。辩护人罗开均，北京市国汉律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉[2017]2026号起诉书指控被告人张英、耿艳丽、林煜犯非法吸收公众存款罪，于2017年10月20日向本院提起公诉并于2018年1月2日变更起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员李长林出庭支持公诉，被告人张英及其辩护人胡英河、被告人耿艳丽及其辩护人王冠杰、被告人林煜及其辩护人罗开均到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：被告人张英、耿艳丽、林煜伙同李某等人于2012年至2015年间，以北京轩辕阁商务服务集团有限公司（以下简称轩辕阁公司）等相关公司的名义，在北京市朝阳区北三环东路×号×号楼×层×等地，以投资养老助残等项目为由，向社会公开宣传，承诺高额回报，吸收投资人资金共计人民币14亿余元。其中被告人张英参与非法吸收资金人民币1200余万元，被告人耿艳丽参与非法吸收资金人民币290余万元，被告人林煜参与非法吸收资金人民币100万元。被告人张英、耿艳丽、林煜后被公安机关查获。涉案赃款已部分查封、扣押在案。对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了下列证据材料：证人证言、书证、鉴定意见、到案经过、被告人供述等证据。公诉机关认为被告人张英、耿艳丽、林煜非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。被告人张英当庭对公诉机关指控的主要事实和罪名均不持异议。其辩护人的辩护意见为：1、被告人张英认罪态度好；2、被告人张英系从犯；3、被告人张英积极退赔投资经济损失；4、被告人张英系初犯。综上，建议法庭对被告人张英减轻处罚并适用缓刑。被告人耿艳丽当庭辩称公诉机关指控其的犯罪数额中其只介绍了朱某投资10万元，对于公诉机关指控的其他犯罪数额其均不予认可。其辩护人的辩护意见同被告人耿艳丽，另认为被告人耿艳丽在共同体犯罪中所起作用显著轻微，系从犯，且被告人耿艳丽主动投案，如实供述，系自首。综上，建议法庭对被告人耿艳丽免予刑事处罚。被告人林煜当庭对公诉机关起诉书指控事实和罪名均不持异议。其辩护人的辩护意见为：1、被告人林煜认罪态度好，主观恶性小；2、被告人林煜系从犯；3、被告人林煜已退赔投资人全部经济损失；4、被告人林煜系初犯、偶犯。综上，建议法庭对被告人林煜免予刑事处罚。经审理查明：2013年至2015年间，被告人张英、耿艳丽、林煜伙同李某等人（另案处理）在本市朝阳区等地，以轩辕阁公司等公司的名义，以投资养老助残事业及投资理财等为由，向社会公开宣传，承诺高额回报，非法吸收投资人资金。其中被告人张英参与非法吸收投资人报案金额人民币920余万元；被告人耿艳丽参与非法吸收投资人报案金额人民币150余万元；被告人林煜参与非法吸收投资人报案金额人民币100万元。后被告人张英、耿艳丽、林煜被公安机关抓获归案。涉案部分财产被查封在案。案发后，被告人林煜缴纳人民币100万元在案；被告人张英的家属代为缴纳人民币5000元在案。另，在本院审理期间，被告人耿艳丽的家属代为缴纳人民币36000元在案。上述事实，有下列证据予以证明：（一）主体证据1、轩辕阁公司工商注册登记材料证明：（1）2008年12月，李某成立北京轩辕阁文化交流中心，组成形式为个体经营。（2）2013年3月，李某、王某共同出资设立北京轩辕阁商务服务有限公司。2013年5月，北京市工商行政管理局朝阳分局准予该公司设立，该公司法定代表人李某，投资人李某、王某（各出资人民币5万元），注册资本10万元，李某任公司执行董事、经理。（3）2013年7月，北京轩辕阁商务服务有限责任公司增加公司注册资本至人民币1亿元，实收资本人民币5000万元，其中李某占股90%，王某占10%。（4）2013年9月，公司变更名称为北京轩辕阁商务服务集团有限责任公司。该集团公司成员包括北京轩辕阁财务顾问有限责任公司、北京轩辕阁建筑工程设计有限责任公司、北京轩辕阁科技发展有限责任公司、北京轩辕阁资产管理有限责任公司、北京轩辕阁投资管理有限责任公司。（5）2014年1月，轩辕阁公司变更住所为北京市朝阳区北三环东路×号×号楼×层×。2、北京轩辕阁投资管理有限责任公司等工商注册资料证明：2013年7月至8月，轩辕阁公司、李某出资注册成立北京轩辕阁投资管理有限公司、北京轩辕阁财务顾问有限责任公司、北京轩辕阁建筑设计有限责任公司、北京轩辕阁资产管理有限责任公司、北京轩辕阁科技发展有限责任公司，上述公司法定代表人、执行董事、经理均为李某。3、北京轩辕阁养老服务有限责任公司工商注册资料证明：2014年4月，轩辕阁公司设立北京轩辕阁养老服务有限公司，公司法定代表人、执行董事、经理为李某，注册资本人民币500万元，经营范围：物业管理、为老年人提供生活照料服务（不含餐饮、医疗服务）等，住所地为北京市通州区宋庄镇小堡村委会北×米。4、北京天正银汇资本运营管理中心工商注册资料证明：2014年12月，轩辕阁公司、李某出资注册成立北京天正银汇资本运营管理中心，注册资本人民币50万元，2015年1月，变更为人民币2亿元。其中李某占股67%，法定代表人、执行董事为李某，经营范围：项目投资、投资管理、资产管理等。（二）投资人证言1、投资人张某的证言、报案材料证明：2013年12月8日，我到位于朝阳区麦子店的轩辕阁公司，接待我的是薛某，薛某说轩辕阁董事长李某是残疾人，轩辕阁从事的是养老助残事业，国家给轩辕阁公司政策倾斜，四大银行和轩辕阁公司合作做“一线金融”，每月固定收益30%-40%，收我们的钱放在人民银行做储备金，我们不但可以每月拿分红，投资达到50万元还可以免费住轩辕阁公司的养老院，还说轩辕阁公司要建养老院，以后还要办银行。我就按照薛某的要求于2013年12月9日投资了10万元。2014年1月10日，薛某又介绍我投资了10万元。2014年3月10日，我又准备投资时薛某不在了，耿艳丽接替的她，耿艳丽又介绍我投资了10万元，我先打款并在合同上签字然后耿艳丽拿走去公司盖的章。2014年5月9日，又由周某接待我投资了40万元。后我于2014年6月9日又投资了10万元，7月8日和8月12日各投资10万元，这30万元的投资都是张英办的。张英还让我多投资，并说可以暗箱操作，我觉得是合单就没听她的。我的投资款现在损失一共40.5万元。2、刘某等投资人的证言、报案材料、投资协议、银行交易明细等材料，证明2013年至2015年，刘某等投资人通过被告人张英、耿艳丽、林煜等人介绍接待投资轩辕阁公司的情况及因投资给其造成损失的情况。（三）其他证人证言1、证人李某的证言证明：2012年10月，我成立了轩辕阁公司，因为我是残疾人，所以成立这家公司想投资养老院项目和残疾人福利厂。轩辕阁公司以前没有叫过华北证券公司，轩辕阁公司成立后没有什么业务，到2013年3月轩辕阁商务服务有限公司成立后投资人才开始逐步进行投资。公司注册地在北京市朝阳区和平西桥×大厦×层，注册资金5000万元，2013年办公地搬到了朝阳区麦子店一家艺术学校内。轩辕阁公司是我托付某找的办证公司的人注册成立的，花了110万元，这些钱都是融资融来的。我是这个公司股东、法人、董事长，负责公司法人需要画押的事情，还把握公司经营方向，是公司实际控制人；王某是我母亲，办照的人找我要身份证，我就拿了我母亲的身份证用来办照，我母亲在公司没有职务。轩辕阁公司由我和潘某、黄某负责，潘某和黄某都听我的。我平常让潘某写文件，就是下发通知，开年会、放假的通知什么的，但是我看不到。向社会公开募集资金是我和黄某两个人一起想的，我不方便他就帮我的忙。2012年公司刚成立黄某还有潘某就和我在一起了，黄某在公司刚开始的时候就是负责后勤，主要就是管理餐厅和给公司买物品，还有照顾我生活起居。他不是总经理，那时候没有总经理。我不在的时候就是黄某负责处理公司事务。2012年到2014年黄某一直都在公司，2014年，他的职位成了业务经理，2014年下半年黄某离开过公司，但离开后黄某也偶尔回过几次公司一直到案发，回来就走了，黄某回公司就是看公司行不行，好的话就干，不好就不干了。黄某在业务四部期间我没有给过他客户，他有没有发展新的客户我不清楚。公司有六个业务部门，都是负责向社会公众融资的，但每个部门的负责人和工作人员叫什么我不清楚。除了六个业务部，还有财务部，南某是2012年底来当会计的，干了半年，南某就去当业务经理了。李某2，2013年年中接了南某的财务工作，也就是会计，会计就是负责款项这一块，具体就是给投资人打款，包括计算投资人返利，进钱出钱都是她负责的。轩辕阁公司向社会公众吸收资金没有向银监部门等政府机构备案也没有取得审批。轩辕阁公司举办养老院项目仅有北京轩辕阁养老服务公司的执照，没有在民政等相关政府部门备案或取得许可。轩辕阁公司向投资人承诺每月返给投资人本金10%的返利，到期返还本金，今后可以住养老院。10%的返利是潘某、黄某和我共同协商的，公司对外的融资模式也是我跟潘某、黄某一起商量决定的。投资人把钱打进公司或我的个人账户，然后再拿着合同去财务盖章。这些账户我自己控制，我账户进钱了就会有人给我打电话告诉我，此外我手机有短信通知，短信来了手机能自己读短信。轩辕阁公司给投资人返利是用后面投资人的钱来返还前面投资人的本金和返利，就是拆东墙补西墙的方式进行资金滚动。轩辕阁公司除了向投资人融资之外，并没有其他个人款项的收入来源，也没有其他合法的业务。公安机关调取我的个人账户还有就是轩辕阁集团公司及下属子公司的账户汇入的个人款项都是投资人的投资款。轩辕阁公司由各业务部来负责招揽业务，总的来说就是像传销一样拉人头，靠口口相传来招揽业务，没有宣传资料，这样做比较隐蔽，不容易被发现。资金具体收支转账及给客户返利等都是李某2负责的财务部操作。潘某、王某2、宋某、苏某、南某、林煜、赵某、史某、耿艳丽、薛某、张英都是业务部门的，都负责对外拉人头招揽业务。公司的业务部门的人员比如潘某、王某2、宋某、苏某、南某、林煜、赵某、史某、耿艳丽、薛某、张英等人都有提成，这些提成都是从投资款中按比例抽出归他们个人所有。黄某、李某2是否从中提成我不清楚，但他们都从公司领工资。2013年9月，轩辕阁公司在人民大会堂澳门厅办过一次庆典活动，那次应该是黄某联系的，庆典是宋某2主持的，宋某2所说的邀请到国务院、新华社等国家机关领导当时并没有出席。我之前没有和投资人说过“一线金融”，我从来不知道这是什么东西。轩辕阁公司吸收的资金一小部分投资了通州宋庄养老院，那个养老院的楼是一个叫崔某的人租给我的，当时我在宋庄养老院交了一年租金470多万元，里面包括房租大概400万元左右，物业费70多万元，此外，这个养老院装修大概花了500万元。还有朝阳区十里居养老院花了近2000万元，这个地方是租的毛坯房，房东是北京×世纪投资管理有限公司，当时一共交了定金1500万元，后期装修又花了大概500万元，装了一半的时候没有钱了就停工了。还有投资山东威海五洲轩辕阁养老院，我总共在那个项目上投资了1.1亿元，当时是和那边威海五洲房地产公司一个姓丛的和一个姓赵的联系的，那个地方是通过田某介绍的。还有给我老家滨州北赵家村修路，花了大概120万元，当地的丁书记和镇长还有村委会王主任都知道这件事。还有每年过年的时候我给北赵家村的残疾人和老人每人发500元。还有就是山东省滨州市高新区有个楼想卖，我们就想收了做养老院办公楼，2014年5、6月份，我们公司财务直接向高新区×的账户里汇了100万元定金，后来没签合同，对方找各种理由没给我们退钱。此外，我花了2300万元在昌平买了一个别墅，就是查封在案的那套别墅，这2300万元都是公司融来的投资人的钱，当时他们说要搞居家式养老，买这个别墅就是想弄成居家式养老院的样板间。刘某2是我买房子的房主。张某2是我表弟，我借用过他的农行账户返投资人的钱，我让财务把钱转到他的账户后，我把这些钱再转给投资人。王某3是我在朝阳公司办公地点的房东，我给她转了800多万应该是房租。刘某3是我的司机，2013年刘某3在公司干了半年，2014年就走了，我给他账户转了200万，因为他当时走得不愉快，他说跟我一起创建的公司，不能白创立，他过来要200万我就给他了。杨某是济南分公司的经理，但是他没有融到资，我给他转账320万元，是在济南让他负责付房租和装修费。臧某是我表姐，因为她要买房子找我借过一百七八十万。李某3是我姐夫，因为要做水果生意所以向我借款60多万元。李某4是我亲哥哥，他因为做超市，可能向我借过53万元。其他大部分钱都用于给客户返还本金和利息了。轩辕阁公司因为承诺给投资人返利太高，没有后续资金跟进，无法兑付投资人的欠款，所以我想成立北京天正银汇资本运营管理中心用轩辕阁公司同样的融资手段和返利模式来向社会公众吸收资金来堵轩辕阁公司的资金窟窿，还轩辕阁公司投资人的钱。我让付某帮我找的一个办工商执照的中介，对方帮我注册了北京天正银汇资本运营管理中心，注册资金是2亿元。2015年1月份，对方中介将北京天正银汇资本运营管理中心的工商营业执照交给了我，对我说注册资金2亿元已经抽出去了，注册资金实际为零。注册资金2个亿是为了让社会投资人相信北京天正银汇资本运营管理中心有强大的资金实力，心甘情愿投资。我没有向投资人宣传过成立天正银行。北京天正银汇资本运营管理中心实际没有任何经营，更没有收入。天正银汇资本管理中心是北京的公司，但是我不想在北京干了，后来就搬到了大庆，这边公司还没有成立我就被抓了。2、证人潘某的证言证明：2012年12月底，我去了李某的公司投资，看见有苏某2也就是苏某，还有黄某和张某3。张某3给我介绍业务，和我说是做养老助残业务，并给我看了营业执照和金融许可证，注册资金6个亿，营业执照写公司名称是华北证券集团。后来我见到了李某，李某和我说国家给的金融政策，做的是计划经济贵金属交易的差价，公司花钱购买国家理财产品，再批发给其他机构，而且可以批发给银行，我们有30%的利润，给老百姓10%。2013年2月，我就去轩辕阁公司上班了。2013年4月份左右，公司搬到了中国×大厦×层，当时公司还是叫华北证券，这个公司员工大概有10多人。到了×大厦之后，我就开始干业务经理了。2013年9月，轩辕阁公司成立大会在人民大会堂澳门厅召开，在人民大会堂开会是付某给联系的，后来公司就开始弄养老院。公司法人、董事长是李某；财务部负责人是开始是南某，后来是李某2；黄某和李某一起成立的这个公司，黄某开始是经理，南某都将公司收的钱交给黄某，黄某每天和李某对账，后来黄某就到后勤做经理，过了一段时间又到了业务部做业务，2014年11月黄某就离开公司了；公司还有其他业务部经理：业务一部是苏某，二部是王某2，三部是赵某，四部是黄某，五部开始是徐某，后来是宋某，六部是史某，七部是南某，八部是周某，九部是陈某，十部是刘某4，十一部是耿艳丽，十二部是赵某2，我们一共十二个业务部，还有一个叫林煜的是山东分公司的负责人，其他我记不清了；还有个叫薛某的，她干了没多久就走了。还有一个叫付某的人，这个人在公司没有什么职务，李某说他是国家工商局局长秘书，来公司帮忙筹建，是受领导委托过来的，付某的办公室就在李某办公室旁边，通州养老院开业他就走了。这个人在公司挣钱了，公司养老院的项目都是他负责。平时公司的运营都听李某的，开始李某不在就听黄某的，后来黄某2013年下半年就不再负责管理工作了，都是李某控制。李某能看见一点东西，就是视力不好，我跟他喝酒的时候有酒没喝完他都能看见，他还会看风水。我在轩辕阁公司以做业务为主，让顾客看养老院项目后可以投资，签合同，有返利。轩辕阁公司以投资养老院项目的名义向社会老百姓不公开融资，公司宣传说投资人老了以后可以入住公司养老院，轩辕阁向投资人承诺每月返还给投资人本金的1%至10%不等的返利，到期返还本金。李某说返利的钱是做“一线金融”来的，李某说有另外的团队做金融跟我没有关系。我从来没有做过这方面的投资，李某也没有让我看到过这个投资团队。李某说公司有中央的支持，说总理支持，公司在公安部、国务院都有备案，因为公司是做残疾事业，所以有民政部、残联、妇联支持。我们和投资人宣传的也是投资“一线金融”，然后用来养老助残。轩辕阁公司招揽业务是通过投资人互相介绍宣传，带客户来可以得到1%或3%的提成。投资人决定投资后，投资人把钱打到公司账户上或李某账户上，再拿着凭条和公司签订合同。现金很少，就直接交给财务，之后我们再签合同。开始我们公司承诺给客户投资额每月10%的返利，2013年4月20日就降为一年期5%每月，三年期6%每月，五年期7%每月，2013年10月降为一年期1%每月，三年期投资是2%每月，五年期是3%每月，最后投资额也改为50万元起步。业务员每个月完成500万元以上的投资，工资就是8000元再加上投资额的1%的提成；每个月完成300万到500万之间，工资就是5000元再加上投资额的0.6%的提成；每个月完成100万到300万之间是2500元工资加上投资额的0.4%的提成；100万以下就是没有工资光拿2%-3%的提成。我的客户这边也有提成，如果客户介绍别人投资，那么这个客户就能得到投资额每月2%的提成，每月都给利息。我没有和李某、黄某商量过公司对投资人的返利，也没有做过后勤部经理。我一共从公司挣了大概120万元左右，我自己的钱也往公司里投了200万元左右。工资是财务发现金，提成是公司财务算出来，然后每月钱准时就转到我账户内。公司的账本都在财务，后来去哪里就不清楚了。我感觉应该还有另外一些人在帮李某管理公司的这些钱，他的妻子周某参与了幕后发钱、转账等这些事情。我们最初去的时候她在公司是打扫卫生的，后来她就到公司财务了，负责跑公司财务方面的事。李某2只是负责进账，是不是负责出账我不清楚。轩辕阁公司投资过通州宋庄养老院项目，朝阳区十里居养老院项目，山东威海五洲轩辕阁养老院项目，还有山东滨州开发区有个项目就交了个定金，还有就是给他们村里修路了。通州养老院项目李某和我说是他花了4500万元买的，装修也是他出钱做的。当时这个项目是付某做的，包括后来十里居项目也是他做的。十里居项目是和一个公司谈的，这个地方是通过中介找的，我公司给对方公司交了1532万元，后来装修李某又花了大概400多万，这个装修到一半的时候付某说不装了，因为钱款没有到位就停止了。山东滨州高新开发区的项目有一笔定金，当时应该交了100万，后来没做成，定金也没有拿回来。李某还说要成立天正银行，但成立天正银行需要先成立财务管理中心，所以2015年初就成立了天正银行资本管理中心。3、证人苏某的证言证明：我是轩辕阁公司业务一部经理，日常工作是向客户介绍公司的投资项目。2013年1月4日，我加入了轩辕阁公司，这家公司想投资养老院项目和残疾人福利厂，然后公司向社会进行融资，后来董事长李某称钱一直被上面扣着，并称自己在积极的运作，后来我就被抓了。轩辕阁公司是2012年成立的，李某是股东、法人、董事长，注册地在北京市朝阳区和平西桥×大厦×层，2013年办公地搬到了朝阳区麦子店一家艺术学校内。轩辕阁公司向投资人承诺每月返给投资人本金10%的返利，到期返还本金。我月薪8000元，还有业绩提成，签单一笔，我提1%。公司原来和投资人签合同时都用的是华北证券集团的名称，后来才换成轩辕阁公司的名称。我们一共十二个业务部，八部经理是周某，十二部经理是耿艳丽，张英是业务综合部经理，还有林煜是山东分公司的负责人；李某2是公司的财务总监，她负责收现金，给合同盖章，每天都要在公司上班，还有发工资等事宜，跟钱有关系的事情都是她办，财务章，合同章，法定代表人名章都是她拿着。李某负责公司的运营，平时公司的运营方向什么的都听他的。我的工作指令是按照秘书处出具的书面文字来执行，秘书处是潘某负责，起草文件什么的都是潘某负责，但是我觉得意思是李某的意思吧。李某还培训过我们，和我们说公司是做“一线金融”什么的，就是国家给了金融政策，用大家融资来的钱来干事业。我先向客户介绍李某的身份，之后介绍公司的产品，再后就是带客户去会议室看一些子公司的执照。投资人谈好后，把钱直接转给公司公户或者李某的本人账户，后拿着凭条和我们签合同，现金很少，就直接交给财务，之后我们签合同。我总共找了700多投资人，大概拉了1亿多元的投资，有重复投资的情况，客户从该公司挣到钱后，又投资进来了，我一共从公司挣了300多万元（后称我在公司的业务提成共计500多万，又全部投入了公司了）。我的工资是财务发现金，提成是李某通过个人账户的网上银行打到我工商银行个人账户里，听说是她妻子周某替他转账。他打给我的有代理工资，就是给我部门客户的利息，由我再转给客户。我作为经理后，拿整个部门业绩的1%的提成，而且客户那边也有提成，具体是客户介绍别人投资，那么整个客户就能得到投资额每月3%的提成，后来降到2%，每月都支付。开始我们公司承诺给客户投资额每月10%的返利，2013年5月就降为月7%的返利，2013年10月降为三年期投资月4%返利，五年期是月5%的返利直到公司倒闭。（四）司法鉴定意见及相关书证北京×会计师事务所出具的司法会计鉴定报告、银行交易明细证明：（1）在案融资账户收到林煜账户人民币480余万元，向林煜账户支出人民币520余万元；（2）在案融资账户收到耿艳丽账户人民币27万元，向耿艳丽账户支出人民币21万余元；（3）在案融资账户向张英账户支出人民币10万余元。（五）其他书证1、案款收据证明：案发后，被告人林煜缴纳人民币100万元在案；被告人张英的家属代为缴纳人民币5000元在案。另，在本院审理期间，被告人耿艳丽的家属代为缴纳人民币36000元在案。2、查封冻结手续证明：（1）林某名下车牌号为×××的×汽车、车牌号为×××的×牌汽车及车牌号为×××的×牌汽车已被公安机关查封限制交易；（2）林某、张某4名下位于山东省海阳市×村×楼×号楼×号（×××号）的房产及位于山东省海阳市×路×号×号楼×号（×××号）的房产已被公安机关查封。（六）被告人供述1、被告人张英的供述证明：2014年2、3月份，我到轩辕阁公司上班，在公司最开始就是在前台做接待，之后有业务经理来领合同，我就负责发合同。2014年8月养老院开业时，耿艳丽被调走了，之后我就接替耿艳丽到综合部工作，有之前合同到期的投资人合同到期的，我就帮着把合同续签了。到了2015年4月份，公司运转不下去，我们就不再上班了。公司办公地点在朝阳区×学院一至三层。公司法人李某，耿艳丽是业务十二部经理，林煜是山东分公司的负责人，李某5在综合部我手下干。综合部也是业务部，之前做过合同的，后期不管是业务经理调动还是其他原因，这些客户就都归综合部管理，包括后期续签合同什么的。平时公司运营李某负责，公司都听他的，平时公司的运营方向什么的都听他的。李某不在公司，平时都是潘某向我们传达，也没有什么工作主持的，都是自己忙自己的业务。募集资金是投资人谈好后把钱直接转给公司公户或者是李某的个人账户，后拿着凭条和我们签合同。现金很少，就直接交给财务，之后再和我们签合同。匡某、李某6、刘某5、刘某6、马某、孟某、孟某2、王某4、张某5、张某、王某5、贾某这些人中我认识孟某、贾某、张某、刘某5、刘某6、孟某2、王某4、张某5都是投资人，这些人的业务合同是我写的，最后在财务盖章。其他人有可能打过电话，记不清了。这些人不知道都是哪儿来的，有的是客人带来的，因为我是接待所以来了之后找我。我一共从公司挣了3万元的工资，都是发的现金，公司没有给过我提成。我和家里人在公司投资了90万元，并签订了投资协议，公司承诺月利息3%，但我的利息没有拿出来，又进行了投资。2、被告人耿艳丽的供述证明：2013年10月，我经薛某介绍到公司任职前台。2014年3月左右，董事长李某让我接替薛某干了一段时间的业务经理，做了一个多月后我又到通州养老院负责保洁管理工作，2014年11月，我又回到麦子店管后勤，2014年12月，我又去做业务十一部业务经理，主要负责接待客户，更换合同，找投资人，一直干到2015年3月左右。我做了几笔业务，有高某10万，郭某20万，朱某10万元，张某6，5万元，还有老两口叫什么忘了投了10万元，当时我就拉了55万元的投资。我自己在轩辕阁公司投资了24万元，收回了20万元左右的本金。我工资每月3000元，拿了一共三个月，接替薛某之后有时候4000元有时候5000元，大概拿了一年时间，提成给了我1万多元。我每个月挣的钱按照我每个月完成的任务，就是拉来的投资额算，每个月完成500万元以上投资，工资就是8000元再加上投资额1%的提成；每个月完成300万到500万之间，工资就是5000元再加上投资额的0.6%的提成；每个月完成100万到300万之间是2500元工资加上投资额的0.4%的提成；100万以下就是没有工资光拿0.5%的提成，我作为经理后，整个部门的业绩我拿业绩的1%的提成，我介绍客户，我直接拿客户投资额的2%。公司董事长、法人李某，秘书长潘某，后勤部长一直是黄某负责，他同时也是公司的二把手，后期是曾某接手；我们一共十四个业务部，我是业务十一部经理，林煜是山东的负责人；张英是业务综合部经理，李某5是张英手下的副经理。我们公司平时都是李某在负责运营，公司都听他的，平时公司的运营方向什么的都听他的。李某不在公司有事都找潘某，投资人谈好后把钱直接转给公司公户或者是李某的个人账户，后拿着凭条和我们签合同，现金很少，就直接交给财务，之后再和我们签合同。轩辕阁公司我知道通州养老院项目，朝阳区还有一个养老院，听说山东还有一个项目。3、被告人林煜在公安机关的供述证明：2013年6月份左右，我到轩辕阁公司工作，就是普通业务员，经理史某安排我向投资人介绍项目，签订合同，工作地点在北三环一个大厦内，公司法人是李某，他介绍公司做的主要是投资敬老院和银行项目，我主要是负责帮助部门经理签投资合同，之后到了8月左右我就离职回山东了。开始公司承诺给客户投资额每月7%的返利，后期有活动的时候是月息10%。投资人谈好后把钱直接转给李某的个人帐户，后拿着凭条和我签合同，现金很少，就直接交给财务，之后我们签合同。我经手的投资人大概有十人左右，大概十多万元。（后称我就找了霍某这一个投资人，他投了5万元。）我不认识赵某3。我也不是轩辕阁公司山东分公司的负责人。我一共挣了6000余元工资还有12000余元的奖金。我自己投资了大概100多万元，这100多万元中我自己凑的钱大概在六七十万元，这些钱是我之前在海阳市做烧酒生意挣的钱，剩下的钱是公司分红的钱。被告人林煜当庭对公诉机关指控的主要犯罪事实没有异议，对于投资人赵某3报案材料所述的情况称其记不清了，但亦未提出异议。另供称：李某等融资账户收到其480万元都是其自己和朋友投资的钱，这些投资款都是以其自己的名义签的合同，李某等融资账户打给其的520万元都是返给其的本金和利息。查封在案的其女儿林某名下的三辆车是其女儿自己买的，查封在案的林某及其妻子张某4名下的房产都是她们自己买的。（七）综合证据1、到案经过，证明被告人张英、耿艳丽、林煜因涉及轩辕阁公司非法吸收公众存款案被列为在逃人员。2017年1月23日，被告人林煜被公安机关抓获归案；同年2月3日，被告人耿艳丽被公安机关抓获归案；同年2月28日，被告人张英被公安机关抓获归案。2、身份材料，证明被告人张英、耿艳丽、林煜的身份情况。另，被告人张英的辩护人提交投资协议一份用以证明被告人张英投资轩辕阁公司的情况。上述证据材料，经庭审举证、质证，本院认为来源合法、内容客观，能够作为定案的依据，本院予以确认。本院认为，被告人张英、耿艳丽、林煜违反国家金融管理规定，面向社会公众以签订投资协议的形式非法吸收公众资金，数额巨大，其行为触犯了刑律，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人张英、耿艳丽、林煜犯非法吸收公众存款罪罪名成立。关于被告人张英、耿艳丽、林煜所参与的犯罪数额，本院亦结合报案投资人的证言、相关书证及被告人的供述综合予以认定。被告人耿艳丽关于公诉机关指控其的犯罪数额中其只介绍了朱某投资10万元的辩解及辩护人相关辩护意见，与在案投资人的证言、报案材料等证据相矛盾，故本院对此不予采纳。三被告人在共同犯罪起次要或辅助作用，系从犯。另鉴于被告人张英归案后如实供述主要犯罪事实，被告人林煜当庭自愿认罪，且三被告人均积极退赔投资人经济损失，故本院对被告人张英依法予以从轻处罚，对被告人耿艳丽、林煜依法予以减轻处罚并对被告人林煜适用缓刑。辩护人相关辩护意见，本院酌予采纳。但被告人张英的辩护人关于对被告人张英减轻处罚并适用缓刑的辩护意见以及被告人耿艳丽、林煜的辩护人关于对二被告人免予刑事处罚的辩护意见，均缺乏事实和法律依据，故本院对上述辩护意见均不予采纳。被告人耿艳丽的辩护人关于被告人耿艳丽系自首的辩护意见，经查，被告人耿艳丽系被公安机关抓获归案，且归案后并未如实供述主要犯罪事实，故本院对上述辩护意见亦不予采纳。责令三被告人继续退赔投资人经济损失。在案之款物一并予以处理。综上，本院根据被告人张英、耿艳丽、林煜的犯罪事实、犯罪性质、情节、社会的危害程度，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十一条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：一、被告人张英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月28日起至2020年2月27日止）。二、被告人耿艳丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月3日起至2018年8月2日止）。三、被告人林煜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。四、责令被告人张英、耿艳丽、林煜退赔经济损失，发还各投资人。（投资人名单另附）五、在案之人民币五千元，用于执行被告人张英所应负责投资人的退赔款；在案之人民币三万六千元，用于执行被告人耿艳丽所应负责投资人的退赔款；在案之人民币一百万元用于执行被告人林煜所应负责投资人的退赔款，余款用于执行被告人林煜的罚金刑后依法处理。六、查封在案之林某、张某4名下位于山东省海阳市×村×楼×号楼×号（×××号）的房产、位于山东省海阳市×路×号×号楼×号（×××号）的房产及林某名下车牌号为×××的×汽车、车牌号为×××的×牌汽车、车牌号为×××的×牌汽车车辆查封亦退回北京市朝阳区人民检察院处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  宋 磊人民陪审员  杨占珍人民陪审员  周志敏二〇一八年五月二日书 记 员  苗志超