河北省邢台市中级人民法院刑 事 判 决 书（2018）冀05刑终243号原公诉机关河北省沙河市人民检察院。上诉人（原审被告人）马书英，女，1972年8月13日出生于河北省沙河市，汉族，初中文化，农民，住沙河市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年1月16日被刑事拘留，2017年2月22日被逮捕。现羁押于邢台市第一看守所。辩护人王芳，河北守敬律师事务所律师。上诉人（原审被告人）霍力强，男，1970年11月21日出生于河北省沙河市，汉族，初中文化，农民，住沙河市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年1月16日被刑事拘留，2017年2月22日被逮捕。现羁押于沙河市看守所。原判认定，自2013年起，被告人马书英为获取提成，经人介绍在家中成立代办点，通过介绍、入户动员、组织群众实地考察等方式进行宣传，以鑫博公司、万某合作社、大富合作社、荣丰合作社的名义高息吸收存款共计2634.4028万元，已返还174.2710万元，未返还2460.1318万元。具体情况如下：1、以鑫博公司名义吸收233.15万元，已返还132.21万元，未返还100.94万元。2、以万某合作社名义吸收1859.3615万元，已返还37.291万元，未返还1822.0705万元。3、以大富合作社名义吸收190.1692万元，已返还2.5万元，未返还187.6692万元。4、以荣丰合作社名义吸收351.7221万元，已返还2.27万元，未返还349.4521万元。在被告人马书英非法吸收公众存款过程中，被告人霍力强（马书英丈夫）帮忙宣传并协助吸收存款。2017年1月16日，被告人马书英、霍力强经公安机关电话通知到案，如实供述了上述事实。上述事实，有原公诉机关提交并经原审法院庭审质证、认证的下列证据予以证明：1、报案材料、受案登记表、立案决定书、强制措施凭证等，证明本案的受理、立案及马书英、霍力强被采取强制措施情况。2、鑫博公司、万某合作社、河北旺族饲料有限公司、河北邢禽饲料有限公司、大富合作社、荣丰合作社等工商登记材料，证明前述合作社及公司的相关情况。3、证人郑某1证言，证明其系鑫博公司的会计，马书英为公司吸收了一部分存款。4、证人闫某1、马某1、霍某1、霍某2、霍某3、霍某4、霍某5证言及鑫博公司股金单、身份证复印件，证明马书英在辛寨村设有代办点，马书英、霍力强夫妇动员其往代办点存款，称利息比银行高，钱交给马书英后，马书英开具了鑫博公司的股金单，至今本金未返还。5、证人陈某1、霍某6、马某2、赵某1、杨某、霍某7、马某3、马某47六自述材料、领取股金凭证、鑫博公司股金单、身份证明材料复印件，证明各集资参与人通过马书英代办点向鑫博公司存款及存款返还情况。6、马书英代办点吸收明细表、自存及返还明细统计表及辛寨代办站并账表、马书英同户关系证明，证明马书英代办点为鑫博公司吸收存款233.15万元，已返还132.21万元，未返还100.94万元。未返还存款的情况如下：闫某117.97万元某付增1.97万元、马力江9.97万元某进尚11.97万元某海立29.97万元某永军16.92万元某社海3.97万元、马某33.2万元、马某47六5万元。7、证人魏某1证言，证明其系万某合作社法定代表人，该合作社主要是为河北旺族饲料集团有限公司吸收资金。马书英是合作社代办员，霍力强协助马书英吸收群众资金。自2013年起至2015年9月8日，合作社通过马书英吸收资金1800多万元。合作社按吸收金额给马书英提成。8、证人李某1证言，证明其曾在万某合作社工作，魏某1是法定代表人，窦俊峰是经理，其负责到代办员处发放股单和收取群众存放的股金。2013年，辛寨村马书英帮合作社吸收群众资金，在吸收资金过程中，公司还安排马书英、霍力强夫妇带村民到公司企业进行参观。9、证人霍某8、霍某5、闫某1、霍某4、霍某9、霍某10、霍某3、霍某11、马某1、母某1、王某1、母某2、霍某12、马某4、霍某13、马某5、霍某14、霍筐的、王某2、马某6、霍某15、霍某16、霍某17、王某1、马某7、母某3、霍某18、霍某13霍某19、霍某20、霍某8、孙某1、马某2、霍某21证言，证明马书英在辛寨村设有代办点，马书英、霍力强夫妇动员其把钱存到万某合作社，二人还带其去实地考察，钱交给马书英后，马书英出具了万某合作社股金凭证，至今本金未返还。10、证人霍某2霍某23、纪某领取股金证明、证人闫珠的、马某8、马某9、母某2、霍某5、姚某1、许某1、霍某24、霍某25、陈某2、陈某3、霍某13霍某17、霍某26、霍某14、霍某27、霍某28、霍某29、霍某13霍某30、刘某1、马某10、霍某31、霍某23、马某11、孙某2、黄某1、霍某32、马某7、王某30、霍某3、母某4、霍某33叶、霍某34、霍某10、霍某35、姚某2、孙某3、董某1、马某12、母某3、王某3、马某13、林某1、母某5、马某14、刘某2、霍某36、许某2、霍某37、霍某2霍某38、母某6、王某4、母某7、林某2、马某1、母某8、霍某39、霍某40、霍某41、霍某42、孙某1、赵某2、母某9、霍某43、霍某44、姚某3、王某5、霍某45、马某15、霍某46、王某6、王某7、王某8、林某3、王某9、王某10、马某16、霍某47、霍某48、霍某49、霍某15、霍某13霍某132的、霍某50、王某1霍某17、霍某4、闫某2、霍某51、霍某52、王某2、李某2、郑某2、郑某3、马某17、霍某53、霍某54、霍某55、霍某56、霍某57、霍某21、王某12、霍某58、母某10、母某11、武某、刘某3、霍某59、孙某7的、霍某8、王某13、王某14、马某5、董某2、母某12、霍某60、霍某61、霍某62、霍某63、孙某4、霍某64、霍某65、霍某66、孙某5、母某13、霍某67、王某15、母某14、霍某68、霍某69、马某18、淮翠芳、霍某70、陈某4、陈某5、王某16、马某19、母某15、霍某71、马某20、陈某6、霍某72、王某17、王某1、霍某73、母某16、母某17、马某21、闫某1、霍某35、李某3、霍某74、霍某75、王某18、霍某76、霍某77、霍某78、霍某20、霍某79、霍某14霍某80、霍某81、马某22、马某23、王某19、霍乱的、黄某2、霍某14陈某7、霍某11、母某1、马某24、樊花的、霍某82、马某2、马某25、霍筐的、母某18、马某6、霍某83、姚某4、霍某9、马某26、霍某13、王某20、霍某84、霍某85、母某19、霍某86、刘某4、霍某87、霍某88、姚某5、霍某18、母某20、王某21、霍某13马某4、马某27、母某21、母某22、霍某89、马某28、母某23、王某33、霍某3、母某24、霍某13姚某6、霍某90、霍某91、解某、母旗的、王某22、马某29、霍某92、徐某3的、霍某93、霍某94、霍某95、马某30、霍某96、王某23、霍某97、霍某98、孙某8、母某25、霍某16、马某31、李某4、霍某99、陈某8、母某26、母某27、张某、霍某10马某3、周某、马某32、马某33、徐某1、马某34、李某5、马某35、李某6、霍某10孙某6、马某36、霍某102、要如叶、徐某2、霍某14自述材料、身份证明材料复印件、集资人员登记表、存款凭条、万某合作社股金凭证，证明各集资参与人通过马书英代办点向万某合作社存款及存款返还情况。11、万某合作社明细账、马书英为万某合作社吸收资金明细统计表、支款条、记账本、存款凭条等，证明马书英代办点为万某合作社吸收资金1861.3136万元，已返还37.2910万元，未返还1822.0705万元。其中吸收资金数额中包含王某4、霍某72、母某18、霍某13、母某16的转存利息1.9521万元。未返还存款的情况如下：闫珠的1.4526万元、马某817万元、马某95.2万元、母某210万元某进尚1.8万元、姚占有4.07万元、许某123.2万元某路宁2万元某捧花19.8万元、陈某225万元、陈某315万元某粉的4万元某建辉1万元某红英1万元某学礼7万元某路静2万元某文生5.5840万元某月娜11.69万元某书的4.22万元某世英9.53万元、刘某12万元、马某103万元某海建2.2万元某雪加6.3万元、马某111.63万元、孙某21.5万元、黄某11万元某恩重2万元、马某710.9万元、王某303万元某社海15.88万元、母某417万元某江叶4.6万元某健霞1万元某胜民10.5万元某现军16万元、姚某27.2万元、孙某32万元、董某11.8171万元、马某122万元、母某325.0180万元、王某32万元、马某1326.6万元、林某112万元、母某52.3万元、马某143.5万元、刘某24.5万元某书林10万元、许某25.42万元某素粉6.3272万元某茹9.8132万元某延杰5万元、母某616.5万元、王某411万元、母某71万元、林某21万元、马某127.78万元、母某88.6万元某晓磊6.5万元某花文1.1万元某占中5.3265万元某丽珠1万元、孙某112.7万元、赵某23.7万元、母某91.6260万元某金英3.6万元某胜海1.8万元、姚某310万元、王某512万元某反振2万元、马某1510万元某路国13.44万元、王某64万元、王某710万元、王某810万元、林某33.5万元、王某98.7万元、王某102万元、马某164万元某二狗1.8万元某京珠1万元某占元14.58万元某普选1万元某元的1.1万元某立的12.4836万元某延涛4万元、王某119.3万元某建辉9.6万元某付增3万元、闫某22万元某社彬4.06万元某清霞3万元、王某212.5万元、李某23.2160万元、郑某28万元、郑某31万元、马某177.75万元某晓飞3.7450万元某素考12.1万元某素丽10万元某亚涛2.5万元某见磊6万元某进强3.4万元、王某1210.6万元某俊敏3.5万元、母某105万元、母某1114.5040万元、武某1万元、刘某32.0840万元某月强2.2万元、孙某7的1万元某林江20.6万元、王某133万元、王某143万元、马某524.6万元、董某212万元、母某122.2万元某利光1.1万元某山根4.8万元某川川1.1万元某光英6.63万元、孙某42万元某路涛2万元某元朝12.8万元某路芳15.78万元、孙某54.2万元、母某132万元某彩琴4.6万元、王某151.7万元、母某141万元某永波12万元某丽杰15万元、马某182万元、淮翠芳2万元某占民13万元、陈某41.8万元、陈某51万元、王某164万元、马某191万元、母某154万元某增全32万元、马某201万元、陈某616万元某魁英7万元、王某1710万元、王某137.5万元某凯辉5万元、母某161万元、母某173.7万元、马某2114.15万元、闫某112.5720万元某现军21.1160万元、李某31万元某卫星4万元某兵申3.6万元、王某185.2万元某路坡3万元某现彬13.7769万元某胜宾35.05万元某占青11.3万元某利校9.1万元某增的5.1万元某根全3.2万元某建书6万元、马某227万元、马某234万元、王某1929万元某乱的4万元、黄某22万元某芳的13.2万元、陈某73万元某进生23.1488万元、母某140.08万元、马某241万元、樊花的3万元某见平23万元、马某26.4万元、马某251万元某筐的6.45万元、母某1817.5万元、马某64.95万元某建科2万元、姚某47万元某占考11.2万元、马某265万元某小社5万元、王某204万元某小西4.5万元某润敏1.5万元、母某198万元某利星5万元、刘某49.5万元某明场1万元某海龙22.2879万元、姚某510万元某海英2.75万元、母某204.4万元、王某215万元某社的7万元、马某422.6520万元、马某2719.5万元、母某211万元、母某222万元某现兵6万元、马某284万元、母某235万元、王某3315万元某社海1.47万元、母某241万元某民的6.4万元、姚某61万元某小静2万元某英利2万元、解某4万元、母旗的7万元、王某222.5万元、马某292.1万元某现生1万元、徐某3的2.6819万元某臣更1.1万元某培礼3.2万元某亮彬1万元、马某305.1万元某来根12.1408万元、王某233.65万元某平元10万元某建民4.4万元、孙某82.3万元、母某259.3万元某社景23万元、马某311万元、李某430万元某从丽10万元、陈某810.84万元、母某265万元、母某271万元、张某3万元某彩梅13万元、马某35.56万元、周某3.3万元、马某321.6万元、马某333.3万元、徐某13.9万元、马某344万元、李某53.4万元、马某352万元、李某63万元某雷波2万元、孙某61万元、马某361.108万元某笑微2万元、要如叶13.2790万元、徐某21万元某学礼3.7万元。12、证人王某24证言，证明其担任大富合作社法定代表人，刘某5是实际控制人，封某1具体负责合作社工作。吸收的资金都交给刘某5支配使用。13、证人封某1证言，证明其在大富合作社工作。2013年，其找到马书英、霍力强夫妇，让二人给大富合作社吸收资金，还让二人组织群众到公司参观考察。马书英把群众存的钱交到合作社，合作社按上报金额打出入股凭证，马书英把入股凭证发给集资群众。合作社按吸收金额给马书英代办费。14、证人刘某5证言，证明其是大富合作社的实际控制人，马书英、霍力强为合作社吸收资金，资金主要用于其公司经营。15、证人霍某33的、霍某32、王某24、霍某1、霍某33的证言，证明马书英、霍力强夫妇为大富合作社吸收资金，并宣传利息高、有保障，其把钱交给马书英后，马书英给其出具大富合作社股金证，至今本金未返还。16、证人霍某33的、霍某10霍某104、霍某62、霍某13王某25、霍某10霍某48、王某26、马某37、霍某32、霍某10霍某144的、刘某1、马某38、马某13、王某3、霍某10霍某145的、霍某10霍某1、霍某83、霍某14霍某80、李某2、霍筐的、霍某147自述材料、集资人员登记表、身份证明材料复印件、大富合作社股金定期存单、股金证、资金入股申请单，证明各集资参与人通过马书英代办点向大富合作社存款及存款返还情况。17、大富合作社证明、现金日记账、马书英代办点吸收群众股金数额明细表，证明马书英、霍力强往该合作社存放群众资金190.1692万元，未返还187.6692万元。未返还存款的情况如下：霍某33的23.72万元某金波10.97万元某社文1.27万元某川川2.47万元某立的1.77万元、王某2517.37万元某进江14.87万元某京珠3.97万元、王某262.12万元、马某3710.6万元某恩重9.47万元某学亭2.97万元某枝的15.97万元、刘某19.84万元、马某385.97万元、马某133.97万元、王某31.97万元某从永4.97万元某郎的5.97万元某社民4.97万元某永军1.07万元某建科1.17万元某雄的1.47万元某根全17.0192万元、李某22.2万元某筐的4.57万元某延强4.97万元。18、证人李某7证言，证明其是荣丰合作社实际负责人。其给代办员开会，让代办员宣传吸收群众入股。马书英是该合作社代办员，将吸收的资金交到合作社，合作社按姓名、金额、时间、利率等打出股单和社员证，由马书英交给群众。霍力强协助马书英吸收群众资金。19、证人邓某、姚某7证言，证明其曾在荣丰合作社工作。马书英是该合作社代办员，给合作社吸收资金，霍力强在合作社打杂工，还协助马书英吸收群众资金。20、证人霍某109证言，证明霍力强、马书英系其父母。其曾在荣丰合作社工作。马书英是该合作社代办员，给合作社吸收资金，霍力强协助马书英吸收群众资金。21、证人霍某2、霍某3、霍某11、母某2证言，证明马书英在辛寨村设有代办点，马书英、霍力强夫妇动员其往代办点存款，称利息比银行高、有保障，钱交给马书英后，马书英开具了荣丰合作社固定股金业务单证，至今本金未返还。22、证人霍某134的、霍现的、霍某36、霍某11霍某111、母某7、霍某33霞、霍某91、霍某11马某6、霍某11马某23、马某39、霍某80、王某20、霍某11霍某11、马某40、霍某71、霍某11霍某143的、霍某11霍某74、李某3、霍某11王某27、霍某11霍某70、母花的、马某41、霍某68、霍某67、霍某65、霍某11霍某21、李某8、王某28、霍某12王某2、霍某12霍某122、霍某15、马某50的、霍某3、霍某33叶、姚某2、霍某12霍某124、马某42、霍某35、霍某51、霍某12霍某126、霍某12霍某108、王某29、马某43、霍某2、陈某9、霍某10母某28、马某44、马某45、霍某54、马某30、霍某12霍某75、霍某14霍某129、苏某、马某34、马某46、郑某2、孙某9的自述材料、集资人员登记表、身份证明材料复印件、荣丰合作社社员证、固定股金业务单证，证明各集资参与人通过马书英代办点向荣丰合作社存款及存款返还情况。23、荣丰合作社证明、马书英代办点吸收群众股金数额明细表，证明马书英、霍力强往该合作社存放群众资金351.7221万元，未返还349.4521万元。未返还存款的情况如下：霍某134的0.02万元某现民6.97万元某书林0.97万元某贵更17.97万元某平安4.97万元、母某70.97万元某江霞1.97万元某英利0.97万元某进攻30.97万元、马某62.07万元某立宁2.77万元、马某232.97万元、马某390.47万元某根全1.97万元、王某201.27万元某丽英0.47万元某进生0.67万元、马某401万元某增全9.07万元某亚强9.99万元某芳的11.1510万元某亚楠9.99万元某卫星19.97万元、李某31.97万元某月英1.97万元、王某271.47万元某红印0.97万元某占民1.97万元、母花的0.67万元、马某410.27万元某永波1.97万元某彩琴2.97万元某元朝7.97万元某良贵0.97万元某进强1.57万元、李某80.97万元、王某2810.69万元某丽波5.47万元、王某21.5万元某现辉0.97万元某双来0.97万元某普选3.97万元、马某50的10.17万元某社海2.07万元某江叶0.97万元、姚某20.47万元某建霞0.67万元某孟兰6.47万元、马某428.22万元某现军5.97万元某社彬16.84万元某纪桐10.77万元某红娜3.97万元某路波2.47万元某社民5.48万元、王某2914.47万元、马某430.97万元某海立6.85万元、陈某90.97万元某彩梅5.97万元、母某284.68万元、马某440.97万元、马某450.98万元某素考1.47万元、马某302.97万元某学英1.27万元某兵申0.77万元某雄的17.54万元某清学10.97万元、苏某0.23万元、马某349.97万元、马某462.97万元、郑某20.0311万元、孙某9的1.97万元。24、机动车登记信息表及不动产登记情况查询证明，证明马书英名下登记有一辆冀Ｅ×××**黑色大众小型汽车，未查询到其与家庭成员名下有不动产及其他车辆的情况。25、到案证明，证明2017年1月16日，马书英、霍力强经公安机关电话通知到案接受调查，当日二人被刑事拘留。26、常住人口基本信息，证明马书英、霍力强的身份情况。27、被告人马书英供述，证明其自2013年起,经人介绍，在辛寨村家中设立代办点，其是代办点负责人，负责吸收群众资金，霍力强帮忙进行宣传、协助吸收资金。其给鑫博公司、万某合作社、大富合作社、荣丰合作社吸收资金，钱都交给了上述公司、合作社。上述公司、合作社按吸收数额给其提成，但具体多少记不清了。28、被告人霍力强供述，证明其妻子马书英在家设有代办点，给鑫博公司、万某合作社、大富合作社、荣丰合作社吸收存款，其主要是给群众宣传，协助马书英吸收资金。被告人马书英、霍力强供述，与集资参与人的自诉材料、证人证言及其他证据证明的基本事实一致，且上述证据之间能够相互印证。对于原公诉机关指控马书英、霍力强为万某合作社非法吸收存款的数额及辩护人提出的其中部分系转存利息，应予扣除的辩护意见，经查，原公诉机关指控的1861.3136万元中包含转存的王某4利息3360元某魁英利息5880元、母某18利息6972元某小社利息2469元、母某16利息840元，共计1.9521万元，应从指控数额中扣除，非法吸收存款的数额依法纠正为18593615万元。对辩护人的相应辩护意见予以采纳。对于被告人马书英及其辩护人提出的吸收的亲友的钱应予扣除的辩解和辩护意见，经查，没有证据证明马书英自列清单中的人员系其亲友，即使其所列人员系其亲友，因其通过公开宣传，高息吸收存款，其行为不属于《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第二款规定的情形，应认定为《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定的非法吸收公众存款。对上述辩解及辩护意见均不予采纳。对于被告人马书英及辩护人提出的马书英已退赔19万元的辩解和辩护意见，经查，马书英退赔的19万余元已计入退赔数。对上述辩解及辩护意见予以采纳，但不再重复扣除。对于辩护人提出的马书英系自首的辩护意见，经查，被告人马书英经公安机关电话通知接受调查，到案后如实供述所犯罪行，其行为依法可认定为自首。对上述辩护意见予以采纳。原审法院认为，被告人马书英、霍力强非法吸收公众存款，数额巨大，其行为侵犯了国家的金融管理秩序，已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。沙河市人民检察院指控被告人马书英、霍力强犯非法吸收公众存款罪，部分事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，予以支持。对于被告人马书英提出的不构成犯罪的辩解，不予采纳。对辩护人提出的本案系单位犯罪的辩护意见及相关证据，评判如下：被告人马书英为获取提成，与四单位合作，以四单位名义非法吸收公众存款，约定从吸收的存款中支付提成，其行为不属于《中华人民共和国刑法》第三十条规定的单位犯罪，应以自然人犯罪定罪处罚。对辩护人的相应辩护意见不予采纳。被告人马书英、霍力强系自首，依法可从轻处罚；非法吸收的部分款项已退还，对二被告人可酌情从轻处罚；霍力强在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，对其依法应减轻处罚。对辩护人提出的对被告人马书英从轻处罚的辩护意见予以采纳。二被告人应依法退还集资参与人的集资本金。根据本案的具体犯罪事实和量刑情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第二十五条第一款、第二十七条第二款、第六十七条第一款、第六十三条、第六十二条、第六十一条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款（一）项的规定，判决：一、被告人马书英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。二、被告人霍力强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元。三、责令被告人马书英、霍力强退还各集资参与人的剩余集资本金。原审被告人马书英、霍力强提出的上诉理由为，所有该款项并非是马书英、霍力强使用，请求依法撤销原审法院刑事判决，在查明事实后依法改判对马书英、霍力强从轻、减轻处罚，并改判由沙河市鑫博投资有限公司、邢台市万福丰畜牧养殖专业合作社、沙河市荣丰邻国种植专业合作社、大沙河市大富农产品专业合作社返还集资人的款项；原判对涉案数额认定有误，其返还其与亲属的200万元应当扣除。辩护人的辩护意见为，原判未认定马书英为从犯，属认定事实不清，适用法律错误；本案应当由单位负责将所吸收存款进行退赔，在原审判决后，大富合作社将涉案的187.6692元全部退赔，已得到了27名集资参与人的谅解，并经过公安机关核实确认，马书英有十名亲戚表示对马书英、霍力强表示谅解，请求二审法院对马书英、霍力强作出从轻处罚邢台市检察院检察员的出庭意见为，原判认定事实清楚，证据确实充分，量刑适当，但因为在上诉期间出现新的量刑情节，建议合议庭依法从轻处罚。经审理查明，自2013年起，上诉人（原审被告人）马书英、霍力强为获取提成，经人介绍在家中成立代办点，通过介绍、入户动员、组织群众实地考察等方式进行宣传，以鑫博公司、万某合作社、大富合作社、荣丰合作社的名义高息吸收存款共计2634.4028万元，已返还174.2710万元，未返还2460.1318万元。情况如下：1、以鑫博公司名义吸收233.15万元，已返还132.21万元，未返还100.94万元。2、以万某合作社名义吸收1859.3615万元，已返还37.291万元，未返还1822.0705万元。3、以大富合作社名义吸收190.1692万元，已返还2.5万元，未返还187.6692万元。4、以荣丰合作社名义吸收351.7221万元，已返还2.27万元，未返还349.4521万元。上述事实，有报案材料、受案登记表、立案决定书、强制措施凭证，鑫博公司、万某合作社、河北旺族饲料有限公司、河北邢禽饲料有限公司、大富合作社、荣丰合作社等工商登记材料，证人郑某1、闫某1、马某1、霍某1、霍某2、霍某3、霍某4、霍某10魏某1、李某1、霍某8、霍某5、闫某1、霍某4、霍某9、霍某10、霍某3、霍某11、马某1、母某1、王某1、母某2、霍某12、马某4、霍某13、马某5、霍某14、霍筐的、王某2、马某6、霍某15、霍某16、霍某17、王某1、马某7、母某3、霍某18、霍某13霍某19、霍某20、霍某8、孙某1、马某2、霍某21的证言，身份证复印件，集资人员登记表，存款凭证，领取股金凭证、鑫博公司股金单、身份证明材料复印件，马书英代办点吸收明细表、自存及返还明细统计表及辛寨代办站并账表、马书英同户关系证明，纪某等291名证人的自述材料，身份证明材料复印件、集资人员登记表、存款凭条、万某合作社股金凭证，万某合作社明细账、马书英为万某合作社吸收资金明细统计表、支款条、记账本、存款凭条，集资人登记表、集资人员登记表、身份证明材料复印件、大富合作社股金定期存单、股金证、资金入股申请单，大富合作社证明、现金日记账、马书英代办点吸收群众股金数额明细表，邓某、姚某7证言，证人霍某109证言，证明霍力强、马书英系其父母。其曾在荣丰合作社工作。马书英是该合作社代办员，给合作社吸收资金，霍力强协助马书英吸收群众资金，马书英是该合作社代办员，给合作社吸收资金，霍力强在合作社打杂工，还协助马书英吸收群众资金，机动车登记信息表及不动产登记情况查询证明，到案证明，常住人口基本信息，沙河市公安局经侦市场大队出具的证明，原审被告人马书英供述，原审被告人霍力强供述等证据在案为证。上述证据，经庭审质证、认证，控辩双方无异议。本院予以确认。本院认为；上诉人（原审被告人）马书英、霍力强非法吸收公众存款，数额巨大，其行为侵犯了国家的金融管理秩序，已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。对于上诉人（原审被告人）马书英、霍力强提出“所有该款项并非是马书英、霍力强使用，改判由邢台市万福丰畜牧养殖专业合作社、沙河市荣丰邻国种植专业合作社、大沙河市大富农产品专业合作社返还集资人的款项”的上诉理由及辩护人提出“原判未认定马书英为从犯，属认定事实不清，适用法律错误；本案应当由单位负责将所吸收存款进行退赔”的辩护意见。经查，上诉人（原审被告人）马书英、霍力强为获取提成，与四单位合作，以四单位名义非法吸收公众存款，约定从吸收的存款中支付提成，应以自然人犯罪定罪处罚。该上诉理由及辩护意见，本院不予采纳。关于辩护人提出“原审判决后，大富合作社将涉案的187.6692元全部退赔，已得到了27名集资参与人的谅解，并经过公安机关核实确认，马书英有十名亲戚表示对马书英、霍力强表示谅解，请求二审法院对马书英、霍力强作出从轻处罚”的辩护意见及检察员作出的“因为在上诉期间出现新的量刑情节，建议合议庭依法从轻处罚”的出庭意见，经查，在原审法院宣判后，经马书英、霍力强亲属做工作，沙河市大富农产品种植专业合作社于2018年4月25日将所吸收资金1876692元全部退还给集资参与人，并取得了27名集资参与人的谅解，且有霍茹等十名集资参与人与马书英、霍力强系亲戚关系，亦对马书英、霍力强表示谅解，并请求法院对二上诉人从轻处罚。鉴于上诉人（原审被告人）马书英、霍力强积极返还集资参与人的部分款项，尽力减少集资参与人的损失，确有悔罪表现，应当从轻处罚。辩护人的辩护意见及检察员的出庭意见，本院予以采纳，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第二十五条第一款、第二十七条第二款、第六十七条第一款、第六十三条、第六十二条、第六十一条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款（一）项、第二百二十五条第一款第（二）项、第二百三十三条之规定，判决如下一、维持河北省沙河市人民法院（2018）冀0582刑初19号刑事判决第三项。即三、责令被告人马书英、霍力强退还各集资参与人的剩余集资本金。二、撤销河北省沙河市人民法院（2018）冀0582刑初19号刑事判决第一、二项。即一、被告人马书英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。二、被告人霍力强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元。三、上诉人马书英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年1月16日至2020年1月15日止。）四、上诉人霍力强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年1月16日至2018年7月15日止。）本判决为终审判决。审判长  马瑞平审判员  刘朝晖审判员  张 江二〇一八年五月三十一日法官助理赵志勇书记员张函明