吉林省长春市中级人民法院刑 事 判 决 书(2018)吉01刑终127号原公诉机关长春市南关区人民检察院。上诉人（原审被告人）陈晓威，出生于吉林省长春市，大专文化，住长春市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年7月8日被刑事拘留，同年8月8日被逮捕。现羁押于长春市第一看守所。辩护人杨杰，吉林车宏伟律师事务所律师。上诉人（原审被告人）王海龙，出生于吉林省长春市，大学文化，住长春市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年7月25日被刑事拘留，同年8月8日被逮捕。现羁押于长春市第一看守所。辩护人任渭生，海南新概念律师事务所律师。原审被告人李明岩，出生于吉林省长春市，专科文化，住长春市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年7月8日被刑事拘留，同年8月8日逮捕。现羁押于长春市第一看守所。原审被告人祁月平，出生于吉林省长春市，专科文化，住长春市绿园区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年8月8日被取保候审。原审被告人陈德隆，出生于吉林省吉林市，大学本科文化，住长春市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年8月8日被取保候审。2017年10月20日被逮捕。长春市南关区人民法院审理的长春市南关区人民检察院指控被告人李明岩、陈晓威、王海龙、祁月平、陈德隆犯非法吸收公众存款一案，于2017年12月12日作出（2017）吉0102刑初282号刑事判决，宣判后，原审被告人王海龙、陈晓威不服，提出上诉。本院受理此案并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，吉林省长春市人民检察院指派代理检察员刘玉壮出庭履行职务，上诉人陈晓威及其辩护人杨杰、上诉人陈海龙及其辩护人任渭生、原审被告人李明岩、祁月平、陈德隆到庭参加诉讼，现已审理终结。原审判决认定：被告人李明岩、陈晓威、王海龙系吉林省银证股权投资基金管理有限公司员工，该公司法定代表人宫某（另案处理）伙同张某1、刘岩（均另案处理）等人于2011年10月至2015年4月间，以吉林省银证股权投资基金管理名义注册成立合伙企业，并设立睿ＸＸ物梅花鹿产业深开发项目（以下简称睿ＸＸ物一期项目）、长白山旅游区汉邦国际温泉大酒店开发项目（以下简称汉邦项目）、通化胜鑫地产金色地中海开发壹号项目（以下简称胜鑫一期项目）、通化胜鑫地产金色地中海开发贰号项目（以下简称胜鑫二期项目）、吉林省安泰矿业有限公司股权收购项目（以下简称安泰矿业项目）、吉林睿ＸＸ物梅花鹿产业开发项目（以下简称睿ＸＸ物二期项目）、吉林省乐府科技绿色生态农业投资项目（以下简称乐府项目）等项目。为募集高额资金宫某、张某1、刘岩违反股权投资基金相关规定，在未依法向有关部门备案、批准，未实际变更有限合伙企业合伙人工商登记的情况下，利用公司网站及银行员工推介等方式进行公开宣传，并以投资本金100万元以上、年化固定收益率10%至13%、提供担保、无风险等为诱饵，由公司员工被告人李明岩、王海龙、陈晓威通过银行理财经理被告人陈德隆、祁月平以销售普通投资理财产品的形式向不特定对象募集资金。被告人李明岩通过上述手段非法吸收被害人刘某人民币1310万元、被害人胡某人民币160万元、被害人帅某人民币100万元、被害人田某人民币300万元、被害人韩某1人民币1020万元、通过陈德隆帮助介绍非法吸收被害人翟某人民币100万元、被害人夏某人民币100万元，被告人李明岩合计非法吸收公众存款人民币3090万元，被告人陈德隆非法吸收公众存款合计人民币200万元；被告人王海龙通过上述手段非法吸收被害人孙某人民币2000万元、被害人王某1人民币100万元，合计人民币2100万元；被告人陈晓威通过上述手段非法吸收被害人栾某人民币400万元、被害人王某2人民币100万元，合计人民币500万元；被告人祁月平帮助银证公司非法吸收被害人方某1人民币250为万元、被害人赵某1人民币400万元、被害人付某人民币220万元、被害人王某3人民币470万元、被害人张某2人民币150万元、被害人白某人民币200万元、被害人翟某人民币100万元、被害人张某3人民币620万元，合计人民币2410万元。原审判决认为，被告人李明岩、陈晓威、王海龙、祁月平、陈德隆，违反金融管理法规，以投资入股方式向社会公众募集资金，变相吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人李明岩、陈晓威归案后，如实供述自己的罪行，系坦白，可依法从轻处罚。被告人王海龙、祁月平、陈德隆在共同犯罪中起次要作用，系从犯，被告人王海龙、祁月平有自首情节，被告人祁月平、陈德隆退缴违法所得，故对被告人王海龙、祁月平、陈德隆均可依法减轻处罚。被告人祁月平、陈德隆犯罪情节较轻，经考察对其适用缓刑对其所居住的社区没有重大不良影响，可依法适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条之规定，以非法吸收公众存款罪判处被告人李明岩有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元；判处被告人陈晓威有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元；判处被告人王海龙有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元；判处被告人祁月平有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币十万元；判处被告人陈德隆有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币五万元；追缴被告人李明岩违法所得人民币一百一十四万二千五百元；被告人陈晓威违法所得人民币十五万元，被告人王海龙违法所得人民币二万五千五百元，被告人祁月平违法所得人民币五十七万元（已追缴），被告人陈德隆违法所得人民币二万元（已追缴），追缴后按比例返还各被害人。上诉人陈晓威上诉及其辩护人提出：1.其犯罪情节较轻，并预缴财产刑和返还违法所得，符合适用缓刑条件，请求二审法院对其适用缓刑。2.其接受宫某、张某1等人指挥从事相关活动，在共同犯罪中其次要作用，系从犯。上诉人王海龙上诉及辩护人提出：1.其于2013年9月从银证公司离职后，受公司总经理张某1指示吸收了被害人孙某的投资款，未获得任何佣金，投资款亦归单位所有，本案系单位犯罪，原审判决认定个人犯罪事实不清。2.被害人孙某购买银证公司胜鑫地产项目2000万元时其已非银证公司员工，被害人系与银证公司签订协议，该笔投资应认定为张某1非法吸收，不应计算在其犯罪数额之中。3.银证公司系经过审批注册并合法成立的公司，其在宫某等人领导下从事销售工作，没有犯罪故意，且王某1投资的100万元已获取了本息，并非本案被害人。原审被告人李明岩提出，其系从犯并有自首情节。长春市人民检察院意见：驳回上诉，维持原判。经审理查明：（一）李明岩、陈德隆的犯罪事实:原审被告人李明岩以投资入股方式，宣称投资本金100万元以上、年化固定收益率10%至13%、有担保公司提供担保、无风险等为诱饵，向社会公众吸收资金，并通过银行理财经理被告人陈德隆利用银行销售渠道向不特定对象募集资金。原审被告人李明岩通过上述手段非法吸收被害人刘某人民币1310万元、被害人胡某人民币160万元、被害人帅某人民币100万元、被害人田某人民币300万元、被害人韩某1人民币1020万元、通过陈德隆帮助介绍非法吸收被害人翟某人民币100万元、被害人夏某人民币100万元，原审被告人李明岩合计非法吸收公众存款人民币3090万元，获取提佣114.25万元。原审被告人陈德隆非法吸收公众存款合计人民币200万元，获取提佣2万元。认定上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.原审被告人李明岩供述证明，我于2007年通过基金从业资格考试，于2012年跟随张某1一同到银证股权投资基金管理有限公司工作，于2015年3月离职。银证公司董事长系宫某；张某1负责公司行政、人事、培训；刘岩是副总经理负责销售；常斯喜负责管理销售团队。银证公司设立若干项目，对外销售理财产品。由陈晓威负责对公司销售员工进行培训，让销售人员联系银行大客户理财经理，让理财经理帮忙介绍客户，向客户宣传理财的年收益率为12%-13%，并且有担保公司作担保，保本保息无风险，并承诺提成为2.5%（渠道费）。李明岩在该公司工作期间，采取上述宣传手段及方式共向七人销售公司三个项目的资金合计人民币3090万元。七人包括：于2013年7月开始向刘某介绍胜鑫房地产一期项目200万元（返本息224万元）、胜鑫房地产二期项目基金500万（返还本息584万元）、安泰矿业项目610万（未返还），合计1310万元；通过农行亚泰大街分行主任葛峰介绍客户胡某，于2014年4月向胡某销售睿ＸＸ物二期项目基金160万元（本息未兑付）；通过交行青年路支行的陈德隆介绍客户翟某，于2014年4月24日向其销售睿ＸＸ物二期项目100万元、通过陈德隆介绍客户夏某，向其销售睿ＸＸ物二期项目基金100万元；通过农行亚泰大街分行李琦介绍客户帅某，向其销售睿ＸＸ物二期基金项目100万；通过农行二道支行主任武少杰向被害人田某销售睿ＸＸ物二期项目基金300万；向被害人韩某2销售安泰矿业项目、乐府生态园项目共1020万元。……李明岩因与陈德隆认识，遂让陈德隆帮其向客户推荐银证公司的基金，约定按投资额2.5％支付李德隆渠道费,并说明银证公司的基金年收益率是按照100-300万12%.,300-500万12.5%、500万以上13%的标准，有佰亿担保公司担保没有风险，后陈德隆帮助李明岩介绍了两个客户：夏某和翟某，购买银证公司基金200万元，李明岩证实与陈德隆约定了佣金，但未兑付。2.原审被告人陈德隆供述证明，银证公司员工李明岩让我帮其推荐银证公司的理财产品，起存点为100万元，年化收益率为12%至13%,并约定给我按照销售额的1%的额度提取佣金，后我帮助李明岩介绍客户夏某与翟某，共计购买银证公司理财产品200万元，并得到2万元佣金。3.被害人田某陈述证明，王某4是我前夫，2014年6月11日他以我名义购买银证发行的吉林睿康梅花鹿产业开发项目300万，通过武少杰购买的，我不同意，我俩就找武少杰要钱，李明岩说退不了，后来没有兑付本息。4.证人王某4（系被害人田某前夫）证言证明，2014年6月经农行二道支行主任武少杰推荐银证公司有12.5%的高收益率、无风险的理财产品。为购买该公司理财产品，武少杰帮我联系到银证公司的李明岩，我将本应支付给前妻田某的300万元，通过被告人李明岩购买了银证公司的理财产品，现未兑付本息。5.被害人胡某陈述证明，胡某于2014年4月22日，通过农行亚泰大街分行行长葛峰介绍银证公司有12%高收益、无风险的理财产品，后通过葛峰联系到被告人李明岩，出资160万与李明岩签订睿ＸＸ物梅花鹿项目，现未还本付息。6.证人邹某（农行松原分行员工）证言证明，胡某是邹某理财客户，2014年胡某想要购买高利息理财产品，邹某帮助其联系了亚泰大街分行处的葛峰行长，经葛峰推荐银证公司有年收益率12%、保付的理财产品，后葛峰帮助胡某联系到李明岩与胡某签订了购买协议。7.被害人帅某陈述证明，2014年5月22日，帅某通过农业银行业务员李琦介绍银证公司有年收益率12%，有保证无风险的理财产品，后通过李琦联系到被告人李明岩，通过李明岩签订了100万协议购买银证公司发行的梅花鹿项目。现未还本付息。8.被害人刘某陈述证明，2013年通过李明岩向其销售银证公司发行的年收益率11.5%-12.5%，有担保无风险的基金项目，后通过李明岩购买胜鑫房地产一期项目200万元（返本息224万元）、胜鑫房地产二期项目基金500万（返还本息584万元）、安泰矿业项目610万（未返还），合计1310万元。9.被害人韩某2陈述证明，2013年李明岩向其推荐银证公司发行的年收益率12%。无风险到期兑付的股权投资项目，分别于2013年12月出资520万、2014年1月出资300万、2014年7月出资200万，共出资1020万元购买了银证公司产品，现未还本付息。10.被害人夏某陈述证明，我是陈德隆交通银行的理财客户，2014年5月，陈德隆向我推荐银证公司收益率12%，有担保公司担保，无风险，到期兑付的产品，后陈德隆找来银证公司的李明岩，出于对陈德隆的信任，我出资100万与李明岩签订了购买银证公司梅花鹿项目的协议，现未还本付息。11.被害人翟某陈述证明，2014年4月，因我通过交通银行理财经理陈德隆购买的理财产品到期，想要继续购买交行的理财产品，陈德隆向我推荐银证公司理财产品，称此产品年收益率12%，产品有保障，后带我到银证公司见到李明岩，我出资100万与李明岩签订了协议，现未兑付本息。12.合伙协议、担保函证明，合伙协议中约定投资人为有限合伙，各个项目的预期年化收益率均为10%-13%。田某向银证公司购买银证理财产品300万元；帅某向银证公司购买银证公司100万理财产品；胡某向银证公司购买银证公司理财产品160万元；刘某向银证公司购买银证公司1310万元理财产品；韩某2向银证公司购买银证公司1020万理财产品；夏某向银证公司购买100万理财产品。银证公司向各被害人出具了出资证明书，吉林省佰亿投资担保集团有限公司向其出具了担保函，对投资额和年化收益率承担连带责任保证。（二）陈晓威的犯罪事实：2012年至2015年，上诉人陈晓威担任吉林省银证股权投资基金管理有限公司业务员及投资部经理期间，在公司董事长宫某、总经理张某1指使下，负责该公司网站的建立、更新、维护；制作股权投资项目商业计划书、宣传简版及起草合伙协议，对公司业务员进行销售培训，对外宣称投资本金100万元以上、年化固定收益率10%至13%、有担保公司提供担保、无风险等为诱饵，向社会公众吸收资金。上诉人陈晓威通过上述手段非法吸收被害人栾某人民币400万元、被害人王某2人民币100万元，合计人民币500万元，获取提佣15万元。认定上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.上诉人陈晓威供述证明，我于2011年通过基金从业资格考试，于2012年8月跟随张某1等人到银证公司工作，就职于投资部，2013年任投资部经理。银证公司业务主要是私募股权投资基金，我在公司主要负责公司网站的建立、更新、维护；银证公司简介；股权投资项目商业计划书、宣传简版；合伙协议的制作；对公司业务员进行销售培训以及培训资料的制作。在银证公司工作期间，发现公司违反规定没有对投资项目股权进行变更、没有对发行的项目进行跟踪、没有签订投资协议的事实。……自己在银证公司工作期间，向被害人栾某销售睿ＸＸ物一期项目200万元（本息已兑付）安泰矿业项目200万元（本息未兑付);向王某2销售睿ＸＸ物二期项目100万元（本息未兑付），共得到提佣费16万元。2.被害人栾某陈述证明，我于2013年1月9日通过交通银行业务员推荐，得知银证公司发行高收益的基金项目，并联系上银证公司业务员陈晓威。陈晓威向其宣传该投资无风险、收益率高且保本保息，后栾某通过陈晓威签订投资协议，购买银证公司销售的睿ＸＸ物一期项目200万元（本息已兑付）安泰矿业项目200万元（本息未兑付)。3.被害人王某2陈述证明，被害人王某2通过朋友王某1推荐银证公司发行的高收益理财产品，于2014年4月16日同王某1来到银证公司办公地点，陈晓威接待了二人并向二人介绍印证公司发行的项目收益率为12%、风险低收益高、保本保息，后二人共同投资100万元购买睿ＸＸ物项目，至今未兑现本息。4.合伙协议、担保函证明：合伙协议中约定投资人为有限合伙，各个项目的预期年化收益率均为10%-13%。；栾某向银证公司购买安泰项目和瑞康一期项目各200万元，王某2向银证公司购买瑞ＸＸ物项目100万元。银证公司向各被害人出具了出资证明书，吉林省佰亿投资担保集团有限公司向其出具了担保函，对投资额和年化收益率承担连带责任保证。（三）王海龙的犯罪事实：上诉人王海龙担任吉林省银证股权投资基金管理有限公司业务员期间，以股权投资名义，对外宣称投资本金100万元以上、年化固定收益率10%至13%、有担保公司提供担保、无风险等为诱饵，向社会公众吸收资金。上诉人王海龙通过银行理财经理赵某2介绍向被害人孙某非法吸收人民币2000万元、通过银行理财经理张某4介绍向被害人王某1非法吸收人民币100万元，合计人民币2100万元，获取提佣2.55万元。认定上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.上诉人王海龙供述证明，我跟着张某1到银证公司工作，负责项目销售，在公司工作期间以向被害人王某1销售公司项目110万元；在离开公司后，帮助公司向被害人孙某销售理财项目2000万元。2.证人张某1供述证明，王海龙向孙某销售的2000万在销售业绩及提佣表中显示是我销售的，因为他刚离职就挂我身上了，实际是王海龙销售，当时王海龙拿了提佣款，提佣签字是我签的，王海龙来取的款。我销售基金提佣有20多万。3.被害人孙某陈述证明，通过招商银行理财经理赵某2介绍银证公司员工王海龙，后与王海龙签订了购买银证公司高收益、无风险的2000万项目，现偿还500万后，余下本金及利息尚未兑付。4.被害人王某1陈述证明，2013年4月在华夏银行碰到王海龙，王海龙自称银证公司业务员，该公司推出一款理财产品收益高、无风险、有担保，经过到银证公司和担保公司考察，通过王海龙购买银证公司汉邦项目100万元。后我介绍王某2到银证公司购买基金产品，陈晓威称王海龙出去了，实际王海龙当时已离开银证公司，王某2通过陈晓威购买了银证公司睿康项目100万，到期未兑付。5.证人赵某2（招商银行高新支行理财大客户经理）证言证明，2013年11月初，孙某到我们银行想继续购买我们银行的理财产品，我以前认识一个叫王海龙的人，他是银证公司的员工，负责对外销售银证公司发行的相关项目理财产品的。于是我就把银证公司高息发行理财产品的事情简单和孙某介绍了一下。孙某听我介绍后同意先看一下，随后我就联系了王海龙，将王海龙和孙某约到了我单位附近的肯德墓，他们两个见面谈的，我没有参与，随后没过多久我就听说他们谈成了，孙某跟银证公司签订了购买协议，购买了银证公司1年期标的额2000万元的理财产品。6.证人张某4（兴业银行理财经理）证言证明，我是兴业银行绿园区支行客户经理，王某1是我客户，2013年初王海龙找我说他到银证公司工作了，让我帮忙介绍有钱的客户，给我一些项目的简版和宣传资料，并说完成100万给我1-2万提成，后来我把王海龙电话给了王某1，他俩如何联系不清楚。7.合伙协议、担保函证明：合伙协议中约定投资人为有限合伙，各个项目的预期年化收益率均为10%-13%。孙某向银证公司购买胜鑫2号项目2000万元。王某1向银证公司购买汉邦项目100万元。银证公司向各被害人出具了出资证明书，吉林省佰亿投资担保集团有限公司向其出具了担保函，对投资额和年化收益率承担连带责任保证。（四）祁月平的犯罪事实：高月宝系吉林省银证股权投资基金管理有限公司业务员，其找到建行新竹路支行理财经理的原审被告人祁月平，宣称银证公司理财产品投资本金100万元以上、年化固定收益率10%至13%、有担保公司提供担保、无风险，并让原审被告人祁月平利用银行理财经理的销售渠道，以上述手段向社会公众吸收资金。原审被告人祁月平按上述方式向被害人方某1非法吸收人民币250万元、向被害人赵某1吸收人民币400万元、向被害人付某吸收人民币220万元、向被害人王某3吸收人民币470万元、向被害人张某2吸收人民币150万元、向被害人白某吸收人民币200万元、向被害人翟某吸收人民币100万元、向被害人张某3吸收人民币620万元，合计人民币2410万元，获取佣金57万元。认定上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.原审被告人祁月平（建设银行新竹路支行担任客户经理）供述证明，我帮助银证公司高月宝向银行理财客户推荐银证公司理财产品，承诺高收益、保本保息、无风险，通过上述宣传手段，向8名被害人方某2、赵某3、付某、王某3、张某2、白某、翟某、张某3销售共计9份产品，涉及金额共计2410万，收取佣金57万元并已上缴公安机关。2.被害人张某2陈述证明，祁月平向我推荐银证公司高收益、无风险、有担保的理财产品，后与银证公司工作人员高月宝签订了购买协议，支付人民币150万元，未兑付本息。3.被害人王某3陈述证明，我通过工商文化广场支行姚佳希知道通化胜鑫贰号项目，利息高有担保，我让我表哥周立友从姚佳希处买了160万元的胜鑫项目，我替他签订协议，到期后祁月平帮周立友要回48万元。后来我问祁月平建行是否有胜鑫房地产的理财产品，他说建行也在卖，利息高、有担保、没有风险，我就从他那买了470万元胜鑫产品，到期后祁月平帮我要回141万元。4.被害人方某2陈述证明，2013年高月宝给我打电话说他是银证公司的业务员，向我介绍他们公司的通化胜鑫地中海开发壹号项目，说收益高，有担保，我就购买了250万元，后来支付我30多万利息。2014年4月高月宝又说银证公司有个吉林睿ＸＸ物梅花鹿产业开发项目收益高，有担保。我就以我老公白某的名字购买了200万元，到期没有兑付本息。5.被害人付某陈述证明，我在建设银行新竹路支行办理业务认识了祁月平，2013年9月祁月平说有个理财产品利息高，银行保证投资本金。我以为是银行发行的理财产品，就和她签订协议购买了通化胜鑫地产贰号项目220万元，到期后只给我利息261318元，其余未兑付。6.被害人翟某陈述证明，2014年4月建行青年路支行的祈月平向我介绍说建设银行代理发行银证公司的睿ＸＸ物梅花鹿产业开发项目，保证没风险，2014年4月11日我和祈月平签订协议购买这个项目100万元。2014年4月我向交行青年路支行的陈德隆咨询高息理财产品，他介绍了交行代理发行的银证基金，投资有保障，并带我见了李明岩，他说银证公司睿康项目有担保无风险，我购买了100万元。到期都没兑付本息。7.被害人赵某3陈述证明，我同学祁月平是建行理财经理，他说有一款产品收益挺高，兑付没问题，他说是银行发行的，没有告知我风险和基金性质，2013年9月5日祁月平带我到农行办理转款到吉林银证公司账户，我购买了400万元，后来她把通化胜鑫房地产金色地中海开发贰号项目合伙协议、担保函和出资证明给我了，协议上是祁月平代替我签字的。8.合伙协议、担保函证明，合伙协议中约定投资人为有限合伙，各个项目的预期年化收益率均为10%-13%。张某2向银证公司购买安泰项目150万元。王某3向银证公司购买胜鑫项目160万元。方力君购买胜鑫项目250万，购买瑞康项目200万元，付某购买胜鑫二号项目220万元，翟某购买睿康项目100万元。银证公司向各被害人出具了出资证明书，吉林省佰亿投资担保集团有限公司向其出具了担保函，对投资额和年化收益率承担连带责任保证。综合证据：1.证人宫某证言证明，我出资设立银证股权投资管理有限公司进行私募基金，并招聘张某1、刘岩、陈晓威等人帮忙管理公司，几人商定公司项目最少100万起投、年化收益率11%-13%，由佰亿集团担保，并以此标准对外招收合伙人入股。以此标准，银证公司共发行了十一个项目，所有项目涉及的招收资金情况均以司法鉴定审计报告为准的事实。2.证人张某1证言证明，我于2012年9月7日前在东北证券任营销总监，并且通过了基金从业资格考试，后从东北证券离职后到银证公司任总经理，负责公司基金产品销售。主要业务是股权投资基金业务，公司对外销售的项目都是由宫某负责，并且几人商定对公司销售人员进行培训，要求销售人员自己找投资人，不限制销售员的具体销售途径，并允许通过银行客户经理代为销售公司股权投资基金，销售金额超过100万元即可。公司规定支付销售人员渠道费是募集资金的2.5%，银证公司发行的基金未按照规定到相关部门备案。3.抓获经过证明，被告人祁月平、陈德隆、王海龙主动到案的经过、其他人被公安机关抓获的经过。4.扣押清单证明，公安机关从祁月平及陈德隆处分别扣押人民币57万元及2万元。5.吉林中源会计师事务所会计鉴定报告证明，李明岩销售金额为3090万元，提佣114.25万元；陈晓威销售金额为人民币400万元，提佣15万元；王海龙销售金额为人民币2110万元，提佣2.55万元。经审计，陈德隆销售200万元，提佣2万元；祁月平销售金额为2410万元，提佣57万元。关于上诉人陈晓威上诉及其辩护人、原审被告人李明岩提出，其接受宫某、张某1等人指挥从事相关活动，在共同犯罪中起次要作用，系从犯的上诉理由及辩护意见。经查，上诉人陈晓威负责银证公司网站的建立、更新、维护，制作股权投资项目商业计划书、宣传简版及对公司业务员进行销售技能培训，同时其本人亦以高收益、有担保、无风险等为诱饵非法吸收公众存款，在共同犯罪中起主要作用，不能认定为从犯。原审被告人李明岩除个人从事非吸收公众存款外，还通过银行理财经理陈德隆的销售渠道公开向社会公众募集资金，其在所参与的共同犯罪中起主要作用，不能认定为从犯。故对上诉人王海龙的上诉理由及辩护人的辩护意见、原审被告人李明岩的辩解均不予支持。关于上诉人王海龙上诉及辩护人提出，其于2013年9月从银证公司离职后，受公司总经理张某1指示吸收了被害人孙某的投资款，未获得任何佣金，投资款亦归单位所有，本案系单位犯罪，原审判决认定个人犯罪事实不清的上诉理由及辩护意见。经查，银证公司成立目的即为从事股权投资基金活动，非法吸收公众存款，现没有证据表明该单位还从事过其他合法经营活动，故该公司系为从事非法集资等违法犯罪活动而设立，设立后亦主要从事犯罪活动，依据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》的规定，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。且投资款转入银证公司指定账户后，由宫某个人支配款项用途。故本案应认定为个人犯罪而非单位犯罪。对上诉人王海龙的上诉理由及辩护人的辩护意见不予支持。关于上诉人王海龙上诉及辩护人提出，被害人孙某购买银证公司胜鑫地产项目2000万元时其已非银证公司员工，被害人系与银证公司签订协议，该笔投资应认定为张某1非法吸收，不应计算在其犯罪数额之中的上诉理由及辩护意见。经查，上诉人王海龙供述其通过银行理财经理赵某2得知孙某欲购买银证公司理财产品，后其向张某1了解了银证公司发行理财项目的情况，后其持合伙协议与项目宣传简版等材料向孙某介绍了项目情况，在孙某签订2000万元的合伙协议后，其又将担保函等材料交给孙某，其供述与被害人孙某陈述相一致，并有赵某2证言相佐证，且证人张某1亦证实因王海龙当时离开了银证公司，故孙某购买该笔投资记录在其名下，但实际为王海龙销售。根据现有证据，能够认定孙某该笔2000万元系通过王海龙购买，王海龙是否离职均不影响其犯罪构成，故对上诉人王海龙的上诉理由及辩护人的辩护意见不予支持。关于上诉人王海龙的辩护人提出，银证公司系经过审批注册并合法成立的公司，其在宫某等人领导下从事销售工作，没有非法吸收公众存款犯罪故意的辩护意见。经查，上诉人王海龙负责销售银证公司所谓的理财产品，其从事过证券行业工作，理应明知股权投资的相关管理规定，在银证公司明显违反相关规定操作的情况下，其仍公开向社会公众宣传银证公司项目无风险、有担保、收益高，应认定其主观上具有非法吸收公众存款的犯罪故意，故对上诉人王海龙的上诉理由及辩护人的辩护意见不予支持。关于原审被告人李明岩提出，其有自首情节的辩解。经查，李明岩系在已被列为网上逃犯的情况下，被秦皇岛市警方在高速公路出口处将其抓获归案，没有任何证据表明其系在准备投案途中被抓获，不具有自首情节，对其该辩解不予支持。合议庭评议认为，李明岩、陈晓威、王海龙、祁月平、陈德隆，违违反金融管理法规，以投资入股方式向社会公众募集资金，变相吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。鉴于李明岩、陈晓威归案后，如实供述自己的罪行，系坦白，可依法从轻处罚；王海龙、祁月平、陈德隆在共同犯罪中起次要作用，系从犯；王海龙、祁月平有自首情节；祁月平、陈德隆能够退缴违法所得；故对王海龙、祁月平、陈德隆均可依法减轻处罚。一审判决定罪准确，审判程序合法，但对上诉人陈晓威量刑欠当，本院依法予以更正。二审期间上诉人陈晓威主动退缴违法所得并预缴财产刑，其住所地社区矫正机构具备监管、帮教条件，根据其犯罪情节和悔罪表现，适用缓刑确实不致再危害社会，可以依法对其适用缓刑，对上诉人陈晓威及辩护人提出应对其适用缓刑的上诉理由及辩护意见予以支持。长春市人民检察院建议驳回上诉，维持原判的意见不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条、第七十三条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（二）项之规定，判决如下：一、维持长春市南关区人民法院（2017）吉0102刑初282号刑事判决第一项、第三项、第四项、第五项、第六项，即被告人李明岩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元；被告人王海龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元；被告人祁月平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币十万元；被告人陈德隆犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币五万元；追缴被告人李明岩违法所得人民币一百一十四万二千五百元，被告人陈晓威违法所得人民币十五万元，被告人王海龙违法所得人民币二万五千五百元，被告人祁月平违法所得人民币五十七万元（已追缴），被告人陈德隆违法所得人民币二万元（已追缴），追缴后按比例返还各被害人。二、撤销长春市南关区人民法院（2017）吉0102刑初282号刑事判决第二项，即被告人陈晓威犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。三、上诉人（原审被告人）陈晓威犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十万元。本判决为终审判决。审 判 长  邵 坤代理审判员  吴应书代理审判员  何 福二〇一八年五月七日书 记 员  何佳璘