陕西省神木市人民法院刑 事 判 决 书(2018)陕0881刑初127号公诉机关神木市人民检察院。被告���李建平,男，1978年12月30日出生，因涉嫌犯挪用资金罪于2017年4月10日被神木市公安局取保候审。同年l2月20日执行逮捕，同年12月22日被取保候审。辩护人高浩博，陕西海普睿诚律师事务所律师。神木市人民检察院以神检诉刑诉（2018）110号起诉书指控被告人李建平犯挪用资金罪，于2018年3月12日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。神木市人民检察院指派检察员高爱华、王伟出庭支持公诉，被告人李建平及其辩护人高浩博均到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，陕西万顺实业有限公司物业服务分公司（以下简称万顺物业公司）成立于2012年7月26日，李建平系该公司负责人。2014年10月，万顺物业公司对神木市神木镇仕嘉��苑小区进行物业管理。2015年5月31日前，该物业分公司按照每平方米90元向业主收取了大修基金，之后按照每平方米50元收取，并向业主公布退还多收取的每平方米40元费用，现仍有部分业主没有领取该退款。截止2016年12月22日报案时，该物业公司共收取了824户大修基金，共计7890864.5元，该大修基金打入被告人李建平之父李某某的银行账户。期间，2016年3月15日万顺物业公司向神木市房地产管理领导小组办公室交回大修基金711户，共计5872304元，账面余额2018560.5元，账户中实际余额2044733.47元。另查明：该分公司开设两个对公账户，一个基本户，一个一般户，均只发生过少量交易。公司的主要经济业务（包括大修基金的存储、缴纳以及装修押金、公司运营费等）均通过被告人李建平的父亲李某某名下四个账户交易。其中李某某名下的神木农村商业银行（尾号为：9389）账户给华夏银行转账620万元，华夏银行账户户主是李某某本人，给华夏银行锦业路支行完成存款任务，后该笔款给神木市房地产管理领导小组办公室缴存；李某某名下中国工商银行（尾号为：9770）账户从2014年8月14日至2015年4月14日陆续购买了8笔理财，累计905万元，获利325072.06元，其中有被告人李建平个人资金50万元，获利19000元。李某某名下长安银行（尾号为：9054）账户2016年12月5日购买1笔理财，金额180万元，获利5604.24元。两个账户所购买的理财产品共获利合计330676.3元，除去李建平个人资金获利，实际获利311676.3元，获利资金中交回公司财务的金额20676.14元，其余获利均被被告人李建平用于垫付仕嘉名苑小区消防窗款、防水款等其他费用。综上，被告人李建平身为物业公司的负责人，在管理小区内业主缴存的大修基金期间，多次将该款项挪用并用于购买理财产品，总计挪用资金1035万元，共获利311676.3元。公诉机关当庭列举了被告人李建平的供述，证人张某某证言，受案登记表、立案决定书、到案经过等证据证实。据此，公诉机关认为被告人李建平的行为已构成挪用资金罪，提请依法判处。被告人李建平对公诉机关指控的事实和罪名均无异议，请求从轻处罚。其辩护人认为被告人在长安银行购买180万元的理财产品中有被告人自己的资金50万元，应在挪用资金的数额中予以剔除。请求从轻处罚并适用缓刑。经审理查明，陕西万顺实业有限公司物业服务分公司（以下简称万顺物业分公司）成立于2012年7月26日，被告人李建平���该公司负责人。2014年10月，万顺物业分公司负责神木市仕嘉名苑小区的物业管理。2015年5月31日前该物业分公司按照每平方米90元向业主收取了大修基金，之后又按照每平方米50元收取，向主业公布并退还多收取的每平方米40元费用。截止2016年12月22日报案时，该物业公司共收取824户业主的大修基金，合计金额7890864.5元，该大修基金全部汇入被告人李建平之父李某某的银行账户内。2016年3月15日万顺物业分公司向神木市房地产管理领导小组办公室交回711户业主的大修基金，合计金额5872304元，后该公司账户余额2018560.5元。但该公司账户中实际余额为2044733.47元。另查，该分公司开有两个对公账户，一个基本户，一个一般户，均只发生过少量交易。公司的主要经济业务有大修基金的存储、交纳以及装修押金、公司运营费等，均通过李某某名下四个银行账户交易。其中李某某��下神木农村商业银行（尾号为：9389）账户给华夏银行转账620万元，该华夏银行账户名仍是李某某，该笔转款系给华夏银行锦业路支行完成存款任务所用。后被告人李建平将该笔款给神木市房地产管理领导小组办公室交存。从2014年8月14日至2015年4月14日被告人李建平利用其父亲李某某名下中国工商银行（尾号为：9770）账户陆续购买了8笔理财，累计905万元，获利325072.06元，其中有被告人李建平个人资金50万元，获利19000元。2016年12月5日，被告人李建平利用李某某名下长安银行（尾号为：9054）账户购买一笔理财，金额180万元，获利人民币5604.24元。两个账户所购买的理财产品共获利合计人民币330676.3元，除去被告人李建平个人资金获利，实际获利人民币311676.3元，被告人将获利资金20676.14元交回公司财务，其余获利均被李建平用于垫付该小区所欠消防窗款、防水款等小区其他费用支出。2016年12月13日业主刘俊宝等人向神木市公安局经侦大队举报，同月22日神木市公安局立案侦查。还查明，2018年1月15日神木市麻家塔办事处西沙社区出具的万顺物业公司向业主收取每平方米40元费用及所未退装修押金费用全部与仕嘉名苑业主欠万顺物业公司物业费相互抵付。综上，被告人李建平在管理小区内业主缴存的大修基金期间，多次将该款挪用并用于购买理财产品，总计挪用资金1035万元，共获利311676.3元。上述事实，被告人李建平在开庭审理过程中亦异无议，并且有其在侦查阶段的供述，被害人刘俊宝陈述，证人张某某等人的证言，受案登记表、立案决定书、到案经过、取保候审决定书、决定逮捕通知书、释放证明，陕西万顺实业有限公司物业服务分公司工商注册资料、公司登记基本情况、公司章程，中国银行对公账户，大修基金费用花名册及缴费金额，给神木市房地产管理领导小组办公室结算业务凭证、华夏银行明细复印件各一份，万顺物业公司账簿、退大修基金花名表、装修押金登记表、会计明细分类账、现金账单、个人汇兑申请书、收据、资产负债表及会议记录复印件各一份、李某某账户理财产品收益核算表一份、李某某在工商银行2610091601025359770活期存款账户明细查询单据、李某某长安银行6214481001060759054卡中购买理财产品支付的账务、中国工商银行“步步为赢”理财产品说明书；住宅专项维修资金管理办法、陕西省住宅专项维修资金管理实施细则、榆林市关于进一步加强住宅专项维修资金管理的通知；麻家塔办事处西沙社区出具的证明一份，户籍证明及无犯罪记录证明书各一份等证据证实，足以认定。本院认为，被告人李建平在担任万顺物业公司负责人期间，收取仕嘉名苑小区业主大修基金后，违反专款专用的规定，利用职务之便，挪用大修基金在银行购买理财产品从事营利性活动，数额巨大，其行为已构成挪用资金罪。应予以处罚。公诉机关指控的事实和罪名成立。被告人李建平的辩护人认为被告人在长安银行购买180万元的理财产品中有被告人自己的50万元资金，应在挪用资金的数额中予以剔除。经查，被告人李建平使用李某某名下中国工商银行（尾号为：9770）账户从2014年8月14日至2015年4月14日陆续购买了8笔理财，累计905万元，获利325072.06元，其中有李建平个人资金50万元，获利19000元，公诉机关已予以剔除。被告人李建平使用李某某在长安银行6214481001060759054账户中的180万元购买理财产品中应予剔除被告人自己资金50万元的���由，因该货币属于种类物不是特定物，被告人及其辩护人就其辩护观点亦未提供充分证据予以证实。故该辩护人的辩护意见本院不予采纳。鉴于被告人挪用资金购买理财产品，未造成重大经济损失，归案后能如实供述犯罪事实，系坦白，且认罪悔罪态度较好，可对其从轻处罚。故被告人的辩护人要求从轻处罚的意见予以采纳。经陕西省神木市司法局对被告人李建平进行社会调查评估，认为对被告人李建平宣告缓刑对所居住的社区没有重大不良影响，具备社会矫正条件，故决定对被告人从轻处罚并宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条、第六十七条第三款、第七十二条第一款和第三款、第七十三条第二款和第三款之规定，判决如下；被告人李建平犯挪用资金罪，有期徒刑三年，宣告缓刑四年（缓刑考验期限从判��确定之日起计算）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省榆林市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李晨光审 判 员  杜 鹏人民陪审员  刘增光二〇一八年五月十日书 记 员  王宏艳