北京市朝阳区人民法院民 事 判 决 书（2021）京0105民初38090号原告：明哲，男，1978年12月3日出生，汉族，住安徽省临泉县。委托诉讼代理人：张晓玲，北京市浩东律师事务所律师。委托诉讼代理人：左飞飞，北京市浩东律师事务所律师。被告：大业传媒集团有限公司，住所地北京市朝阳区甜水西园20号楼二层217室。法定代表人：苏忠，董事长。委托诉讼代理人：陶然，女，1975年12月29日出生，汉族，大业传媒集团员工,住北京市朝阳区。被告：刘剑锋，男，1982年2月14日出生，汉族，住福建省霞浦县松城街道彩虹新村北区。委托诉讼代理人：陶然，女，1975年12月29日出生，汉族，大业传媒集团员工,住北京市朝阳区。原告明哲与被告大业传媒集团有限公司（以下简称大业传媒公司）、刘剑锋合同纠纷一案，本院受理后，依法适用简易程序，由审判员初淼独任审判，公开开庭进行了审理。明哲的委托诉讼代理人张晓玲，大业传媒公司、刘剑锋的共同委托诉讼代理人陶然到庭参加了诉讼，本案现已审理终结。明哲向本院提出如下诉讼请求：1.确认明哲与刘剑锋、大业传媒公司于2019年1月18日签订的《大业创智股份认购协议》（以下简称《认购协议》）于2021年3月10日解除；2.刘剑锋返还明哲665000元、支付违约金（以665000元为基数，自2019年1月18日起至实际付清之日止，按年化率8%计算）、律师费30000元并承担本案诉讼费用；3.大业传媒公司对于前述款项承担连带责任。事实与理由：明哲与刘剑锋、大业传媒公司于2019年1月18日签订《认购协议》约定，大业创智互动传媒有限公司（证券代码：839242，以下简称大业创智公司）拟向刘剑锋定向增发不超过500万股股票，明哲以19元/股的价格认购刘剑锋即将通过此次定向发行持有的大业创智公司的股票，认购3.5万股，股份认购款共计655000元，大业传媒公司系大业创智公司的大股东，对参与本次企业定向增发的客户承诺担保责任。明哲于合同签订当日向刘剑锋指定银行账户转入665000元股份认购款。根据合同约定，明哲股票认购完成后，锁定期限为一年，一年后完成相关投资人/股东的工商登记变更和股票结算事宜。截止2021年1月26日，大业创智公司并未向刘剑锋发行股票，也未披露任何关于定向发行股票的公告，刘剑锋、大业创智已构成根本违约，导致明哲无法实现认购大业创智公司股票的目的。由于一方原因导致无法实现合同目的的，当事人有权解除合同，并要求赔偿损失。故明哲诉至法院。刘剑锋、大业传媒公司答辩称：不同意明哲的诉讼请求。双方基于《认购协议》购买的大业创智公司的股权，目前认购条件尚未达到，因此没有达到解除的条件。另外，这是投资行为，存在一定风险，明哲应自行承担一部分投资风险。对于利息起算时间，合同约定有一个一年的锁定期是不能回购的，因此应从2020年1月18日开始计算。经审理查明：大业传媒公司系成立于1997年6月27日的其他有限责任公司，注册资本5700万元，公司股东为北京华族北地企业管理咨询有限公司（持股比例为70%）、福建省南北影视制作有限公司（持股比例30%）。大业创智公司系设立于2001年8月10日的其他股份有限公司（非上市），注册资本14903.2万元，大业传媒公司为大业创智公司的股东，持股比例为36.4442%。2018年11月26日，大业创智公司发布《大业创智公司关于调整股票发行方案的公告》：大业创智公司已于2017年5月9日在公司会议室召开第一届董事会第五次会议，审议通过了《关于大业创智公司2017年第二次股票发行方案的议案》，并于2017年5月27日召开2017年第三次临时股东大会，审议通过了前述《关于大业创智公司2017年第二次股票发行方案的议案》，上述文件已按规定在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台进行披露。现因公司基本情况发生变化，公司拟对发行方案进行调整，包括改变本次股票发行价格、募集资金总额以及募集资金用途，更新所涉及的财务数据等内容。调整后的《大业创智公司股票发行方案》已经过第一届董事会第十九次会议审议通过，尚需提交股东大会审议，调整后的发行方案内容详见股权系统指定信息披露平台披露的《大业创智公司股票发行方案（调整后）》（公告编号：2018-051）。特此公告。2019年1月18日，大业传媒公司（甲方）、刘剑锋（乙方）、明哲（丙方）签订《认购协议》：鉴于大业创智公司是大业传媒公司的子公司，大业创智公司已于2016年10月14日在全国中小企业股份转让系统挂牌交易（证券代码：839242）；刘剑锋为大业创智公司的股东；明哲是符合投资要求的合格投资人，对“股权投资风险”具有较强的识别能力和承受能力，大业创智公司拟向刘剑锋定向发行不超过500万股股票，并拟定股票发行方案（具体以大业创智公司公告为准），经乙方、丙方友好协商，现就丙方认购乙方即将持有大业创智公司股票事宜自愿达成如下协议：本次股票发行的认股价格为人民币19元/股；丙方以现金方式认购乙方将持有的大业创智公司定向发行持有的股票；本次丙方股票认购完成后，锁定期为一年，一年后完成相关投资人/股东的工商变更登记和股票结算事宜。丙方认购本次股票发行价格为19元/股，认购股份3.5万股，应向乙方支付认购款665000元；丙方同意按乙方发出的缴款通知的指定支付时间，以现金方式向乙方指定账户全额支付本协议约定的认购款项，逾期未缴纳全款的，视为丙方放弃认购，本合同自行解除，乙方指定收款银行账户为，账户名称：刘剑锋，银行账号：6225XXXX9196……；本次发行的新增股份登记在中国证券登记结算有限公司北京分公司，并办理相关备案登记手续。丙方认购股份后，完全享有因股价上涨而产生的收益，全部承担因股价波动而带来的亏损，在锁定期内由乙方持有的丙方股份所产生的现金分红和股权分红等法律孳息归属于丙方……；丙方承诺：……在锁定期内，若大业创智公司筹备以及实施“资本市场IPO增发新股计划”，丙方应同意大业创智公司刘剑锋先生的投票表达意愿……；乙方承诺：本次认购全部完成后，乙方将依据相关法律规定及相关授权完成本次股票发行的全部法律手续……。在本协议的规定，合法地进行股东变更前的任何时间：1.如果出现下列情况之一，则任何一方有权书面通知其他方解除本协议：（1）如果丙方未按本协议第二条第一款约定足额缴纳认购款并向甲乙双方提供出资证明；（2）如果甲方、丙方违反了本协议的任何条款，并且该违约行为使本协议的目的无法实现；（3）如果乙方违反了本协议的任何条款，并且该违约行为使本协议的目的无法实现；在任何一方根据前述规定终止本合同后，违约方应依法承担责任……任何一方违反本协议所作出的声明、承诺与保证存在虚假、重大遗漏的，均视为违约，违约方应依法承担相应的违约责任；构成违约的一方应赔偿守约的方因违约方对本协议任何条款的违反而对守约方造成的实际损失，守约方因该违约而享有的权利和救济应在本协议终止或者履行完毕后继续有效……。同日，大业传媒公司出具大业创智公司大股东面向定增投资人承诺函：定向增发投资人：明哲，企业控股股东：大业传媒公司。大业创智公司大股东大业传媒公司目前持股大业创智40.61%股权，对本次参与企业定向增发的客户做出郑重承诺，通过定向增发取得的大业创智公司股票的持有人承诺对赌如下条款：（一）IPO承诺：大业创智公司于2020年6月30日启动IPO辅导工作；（2）利润承诺：大业创智公司净利润从2019年-2020年每年公司净利润持续增长，即2019年企业的实现净利润4000万元，2020年企业净利润4500万元，或企业业绩2019-2020两年净利润累计不低于8000万元人民币；（3）如果企业未完成上述承诺指标，企业控股股东承诺，自投资人认购本次定向增发股票之日起按照年化率8%的投资收益率回购投资人认购的定增的股份，投资人可选择继续持有，则此承诺函失效。亦于同日，明哲通过中国建设银行向刘剑锋支付665000元。2020年5月18日，大业创智公司发布《大业创智公司第一次临时股东大会决议公告》记载，会议召开时间为2020年5月15日，出席和授权出席本次股东大会的股东共5人，持有表决权的股份总数79461948股，占公司有表决权股份总数的53.32%……议案审议情况：……议案二：关于终止股票发行方案的议案；议案内容：鉴于近期资本市场政策环境的变化，尚存不稳定因素，公司在第一届董事会第十九次会议审议通过和2018年第四次股东大会审议通过的《关于调整股票发行方案》未能如期完成定向发行，根据公司法等法律法规和公司章程的规定，本着平等、自愿、互谅互让的原则，公司决定终止本次股票发行事宜；议案表决情况：同意股数79461948股，占本次临时股东大会有表决权股份总数的100%，反对股数0股，弃权股数0股。另查，本案起诉材料于2021年3月10日送达至刘剑锋、大业传媒公司。庭审中，关于解除合同，明哲表示，其签订《认购协议》的目的是为了购买大业创智公司向刘剑锋定向增发的股权，成为大业创智公司的股东，但是大业创智公司并没有定向增发股份，也没有进行股权变更，大业创智公司于2020年5月18日发布的《大业创智公司第一次临时股东大会决议公告》，表明股票始终没有发行，明哲的合同目的无法实现，故要求解除合同；大业传媒公司、刘剑锋表示，确实没有给明哲做过股东变更登记，2020年5月18日发布的《大业创智公司第一次临时股东大会决议公告》说明股票不再发行了。关于违约金，明哲表示，根据《认购协议》违约方应当赔偿守约方的实际损失，其所主张的违约金系依据承诺函约定的8%的投资收益率提出的；经本院释明，刘剑锋、大业传媒公司表示，承诺书中8%的投资收益率并非违约金的约定，不同意该项主张。关于律师费，明哲表示，系依据《认购协议》产生的实际损失，并提供2021年2月2日明哲（甲方）与北京市浩东律师事务所（乙方）签订《委托代理协议》作为证据，根据该协议约定，甲方因与刘剑锋、大业传媒公司合同纠纷一案，委托乙方律师代理诉讼，乙方接受甲方的委托，由甲方指定或乙方委派张晓玲、左飞飞（实习）律师作为甲方的代理人……甲方向乙方支付代理费数额为30000元……刘剑锋、大业传媒公司认可该份合同的真实性，但认为明哲未与其进行沟通回购事宜，产生的律师费应由本人承担。上述事实，有工商信息、《大业创智公司关于调整股票发行方案的公告》《认购协议》、承诺函、《大业创智公司第一次临时股东大会决议公告》、支付凭证以及当事人的陈述意见等在案佐证。本院认为：因本案争议的法律事实系民法典施行前的法律事实持续至民法典施行后，依照《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国民法典＞时间效力的若干规定》第一条第三款的规定，本案应当适用《中华人民共和国民法典》及其司法解释。关于合同应否解除。明哲与刘剑锋、大业传媒公司签订的《认购协议》系双方真实意思表示，不违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效，各方均应全面履行。根据该协议，明哲以665000元认购刘剑锋持有的大业创智公司定向发行持有的股票，一年锁定期限结束后，完成相关投资人/股东的工商变更登记和股票结算事宜。根据大业创智公司2020年5月18日发布的《大业创智公司第一次临时股东大会决议公告》，大业创智公司决定终止该次股票的发行事宜，则双方签署《认购协议》的合同目的无法实现，明哲有权解除合同，故对于明哲要求确认其与刘剑锋、大业传媒公司于2019年1月18日签订的《认购协议》于2021年3月10日解除的诉讼请求，于法有据，本院予以支持。关于合同解除的法律后果。合同解除后，尚未履行的，终止履行，已经履行的，根据履行情况和合同性质，当事人可以请求恢复原状或者采取其他补救措施，并有权请求赔偿损失；合同因违约解除的，解除人可以请求违约方承担违约责任，但是当事人另有约定的除外。明哲根据《认购协议》的约定向刘剑锋支付665000元，《认购协议》解除后，刘剑锋应当返还该665000元。明哲主张其要求刘剑锋支付的违约金系基于《认购协议》中有关违约方赔偿守约方实际损失的约定以及承诺函中有关按照年化率8%的投资收益回购投资人认购的定增的股份的约定，但承诺函系股票持有人，针对大业创智公司未完成有关IPO承诺以及利润承诺的情况下，大业传媒公司有关回购股权的承诺，并不适用于本案的情形，故结合本案的实际情况，以及明哲关于该项主张为要求赔偿实际损失的意思表示，本院酌情判定刘剑锋赔偿明哲利息损失。关于明哲所主张的律师费，由于相关费用并非明哲实现相关债权而必然支出的费用，故对于该项诉讼请求，本院不予支持。关于大业传媒公司应否承担责任。明哲主张承诺函系大业传媒公司对于履行《认购协议》提供的担保，根据前述分析，承诺函并不适用于本案的情形，并且大业传媒公司并未收取明哲支付的款项，故对于明哲要求大业传媒公司返还665000元、赔偿实际损失及律师费的诉讼请求，缺乏依据，本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国民法典》第五百六十三条第一款第（四）条项、第五百六十六条、第五百七十七条《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国民法典＞时间效力的若干规定》第一条第三款之规定，判决如下：一、确认明哲、刘剑锋、大业传媒集团有限公司于2019年1月18日签订的《大业创智股份认购协议》于2021年3月10日解除；二、被告刘剑锋于本判决生效之日起十日内返还原告明哲665000元并支付利息（以665000元为基数，自2019年1月18日起至实际付清之日止，按同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）；三、驳回原告明哲的其他诉讼请求。如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费5375元，由原告明哲承担275元（已交纳），由被告刘剑锋负担5100元（于本判决生效之日起七日内交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于北京市第三中级人民法院。审判员 初 淼二〇二一年五月二十八日书记员 刘昱杉