广东省深圳市福田区人民法院民 事 判 决 书（2020）粤0304民初56257号原告：范志武，男，汉族，1960年10月13日出生，住址南京市玄武区。委托代理人：杨俊，江苏刘洪律师事务所律师。委托代理人：戴学渊，江苏刘洪律师事务所实习律师。被告：深圳市金色木棉资产管理有限公司，住址深圳市福田区沙头街道天安社区泰然四路泰然科技园213栋六层6D-103，统一社会信用代码91440300687557648K。法定代表人：李富财。委托代理人：陈多宽，男。被告：深滨贸易（深圳）有限公司，住址深圳市南山区南山街道荔湾社区月亮湾大道2076号高科集团大楼7楼72074，统一社会信用代码91440300MA5DJJAW91。法定代表人：李季。委托代理人：韩佳音，广东福强律师事务所律师。第三人：深圳市金色木棉投资管理有限公司，住址深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋21室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司），统一社会信用代码9144030031182586XE。法定代表人：黎荣陆。上述原告范志武诉被告深圳市金色木棉资产管理有限公司、深滨贸易（深圳）有限公司、第三人深圳市金色木棉投资管理有限公司合同纠纷一案，本院受理后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理。本案现已审理终结。原告诉称，2018年6月8日，原告与被告深圳市金色木棉资产管理有限公司（以下简称金色木棉资产公司）签订了《金色木棉远航19号精选权益私募投资基金合同》，认缴金额100万。基金起息日为2018年6月11日，持有期限为12个月。同日，原告又与被告金色木棉资产公司签订了《回购协议》，按照约定原告有权要求被告金色木棉资产公司进行回购。此外，协议还约定，若被告金色木棉资产公司未按协议约定时间足额向原告支付回购价款的，每逾期一天，应按未付金额的万分之五/天支付迟延付款违约金，还应当承担因违约给原告造成的损失，包括但不限于律师费、诉讼费等。被告深滨贸易（深圳）有限公司（以下简称深滨公司）系被告金色木棉资产公司的唯一股东。原告按照《回购协议》约定向被告金色木棉资产公司要求回购基金份额，被告金色木棉资产公司未按照约定进行回购。为维护原告的合法权益，特提起诉讼。请求判令：1、被告金色木棉资产公司支付回购价款1203216.68元及按照每日万分之五计算的违约金；2、被告金色木棉资产公司承担原告律师费支出8万元；3、被告深滨公司对上述款项承担连带清偿责任；4、本案诉讼费用由被告承担。被告金色木棉资产公司辩称，1、《金色木棉远航19号精选权益私募投资基金合同》所涉保底条款无效，现合同缔约目的丧失；2、假使认定基金合同有效，回购协议因违反基金法律法规关于基金投资顾问机构不得保本保收益的相关规定，而不具有法律效力；3、回购协议属于担保性质的文件，因未取得股东会或董事会决议而无效；4、即使认定回购协议有效，涉案基金产品进入清算期，基金管理人按照基金合同的约定向原告进行了分配，回购条件尚未达成；5、原告要求承担诉讼费用及律师费的主张无事实依据。被告深滨公司辩称，1、《回购协议》属于保证合同，因违反了相关法律规定，应属无效；2、假使《回购协议》有效且被告金色木棉资产公司需履行回购义务，但我方与被告金色木棉资产公司是彼此独立的公司法人，我方对被告金色木棉资产公司的回购义务也不应当承担任何连带责任。综上所述，在《回购协议》涉及保本保收益应属无效的情况下，被告金色木棉资产公司无需对原告履行回购义务，由此我方也无需对被告金色木棉资产公司承担连带责任。假使被告金色木棉资产公司应对原告履行回购义务，但因双方在签署《回购协议》的时候我方并非被告金色木棉资产公司的唯一股东，且在我方与被告金色木棉资产公司之间没有任何财务混同，人员混同的情形。故也无需对被告金色木棉资产公司的债务承担连带责任。故原告的诉讼请求于法无据，请求驳回其诉讼请求。第三人深圳市金色木棉投资管理有限公司（以下简称金色木棉投资公司）未到庭，亦未提交书面答辩意见。经审理查明，2018年6月8日，原告与第三人金色木棉投资公司、上海银行股份有限公司签订一份《金色木棉远航19号精选权益私募投资基金基金合同》，第三人金色木棉投资公司为基金管理人，上海银行股份有限公司为基金托管人。其中列有基金的存续期限为自基金成立之日起24个月。原告与第三人金色木棉投资公司、上海银行股份有限公司分别在上述合同上签章予以确认。2018年6月8日，原告与被告金色木棉资产公司签订一份《回购协议》，内容中列有：鉴于金色木棉远航19号精选权益私募投资基金是由第三人金色木棉投资公司设立并担任基金管理人的契约型基金，契约型基金主要用于受让深圳市中际联合商业保理有限公司持有的优质企业的特定资产收益权。原告作为契约型基金的合格投资者，认缴了100万元的契约型基金份额。为保护原告的投资权益，被告金色木棉资产公司自愿按照本协议的约定回购原告所持有的基金份额。回购条件为：在满足以下全部条件之日起15个工作日，原告有权要求被告金色木棉资产公司按照本协议的约定进行回购：1、自原告契约型基金投资款支付到契约型基金托管账户之日起，且契约型基金到期后的15个工作日内，契约型基金未按相关基金合同的约定向原告分配本金及收益；2、自原告契约型基金投资款支付到契约型基金托管账户之日起，且契约型基金到期后的15个工作日内，原告持有的全部契约型基金份额未转让给第三方并办理完变更登记手续的，原告仍合法持有契约型基金的基金份额；3、自原告契约型基金投资款支付到契约型基金托管账户之日起，且契约型基金到期后的15个工作日内，原告已履行相关基金合同约定的全部义务，并未有任何触犯法律法规的行为发生。回购价格=原告的实际投资金额×【1+基金业绩比较基准×原告持有基金份额从成立日（针对初始销售期的投资者）或者开放申购日（针对开放期的投资者）至基金存续期届满之日的实际存续天数/365）】-已分配收益（如有）。实际投资金额100万元的业绩比较基准为12%/年。如满足全部回购条件，被告金色木棉资产公司应在原告配合签署本协议项下基金份额的《基金份额转让协议》后15个工作日内向原告支付回购对价款。双方均应全面履行本协议的各项约定。如因违约造成另一方损失的，应依法承担赔偿责任，包括但不限于律师费、诉讼费、强制执行费、保全费等。如被告金色木棉资产公司未按本协议约定时间足额向原告支付回购价款的，每逾期一天，还应按应付而未付金额的万分之五按日向原告迟延付款违约金，如原告未按照本协议的约定将本回购协议的信息予以保密，给被告金色木棉资产公司造成重大损失的则被告金色木棉资产公司有权拒绝进行回购。原告与被告金色木棉资产公司分别在上述协议上签章予以确认。2018年6月8日，原告通过银行转账的方式支付投资款100万元，被告金色木棉资产公司确认原告投资款为100万元。2018年6月12日，第三人金色木棉投资公司向原告出具一份《确认函》，内容中列有：由第三人金色木棉投资公司作为基金管理人所管理的《金色木棉远航19号精选权益私募投资基金（契约型基金）》已于2018年1月19日成立，本基金首次份额申购确认日为2018年5月29日。原告的出资金额为100万元，起息日期为2018年6月11日。第三人金色木棉投资公司在上述确认函上签章予以确认。原告称其已收到投资收益共计46646.33元（2019年11月8日第一笔为5892.14元；第二笔为40754.19元）。被告金色木棉资产公司称分配的收益达到了6万元，但表示未有证据证明。原告另提交委托合同、律师费发票及转账记录等，以证明其支出律师费8万元。另原告当庭明确其诉求的违约金系从本案起诉之日起按每天万分之五计至实际履行之日止。经查，被告金色木棉资产公司系法人独资的有限责任公司。其唯一股东为被告深滨公司。原告主张被告深滨公司应承担连带责任。被告则对此不予认可，并提交企业基本信息及办公现场照片、纳税基本信息、企业变更信息等以证明其与被告金色木棉资产公司财产相互独立不存在混同。本院认为，涉案《回购协议》等系当事人真实意思表示，内容未违反法律和行政法规的效力性强制性规定，合法有效，受法律保护。本院依法确认原告与被告金色木棉资产公司之间的合同法律关系成立。涉案《基金合同》上列明的基金存续期限为自基金成立之日起24个月，涉案基金的成立之日为2018年1月19日，现原告投资期限已届满。根据涉案《回购协议》的相关约定，投资期满后，基金管理人即第三人金色木棉投资公司未按照约定向原告分配本金及全部收益且原告持有的基金份额未转让给第三方的，亦无其他不予回购的情形发生。被告金色木棉资产公司应受让原告持有的基金份额并按照约定支付回购价款。原告主张未按照约定向原告分配本金及全部收益，原告仅收到收益共计46646.33元。本案第三人金色木棉投资公司经本院合法传唤，未出庭应诉，亦未提交书面答辩意见以及抗辩原告该主张的相反意见，应视为其自行放弃相关答辩权利。被告金色木棉资产公司虽称原告收到的收益有6万元，但确认并未提交证据证明，故本院对此不予采信。根据民事审判证据优势性原则，本院采信原告的主张，确认原告收到的收益金额为46646.33元，上述约定的回购条件成就。被告金色木棉资产公司应依约向原告支付回购价款。回购价格=原告的实际投资金额×【1+基金业绩比较基准×原告持有基金份额从成立日（针对初始销售期的投资者）或者开放申购日（针对开放期的投资者）至基金存续期届满之日的实际存续天数/365）】-已分配收益（如有）。根据涉案《基金合同》及确认函等，涉案基金的成立之日为2018年1月19日，存续期为自基金成立之日起24个月，即基金存续届满之日为2020年1月18日。该基金的首次份额申购确认日为2018年5月29日，原告系2018年6月8日签订涉案基金合同并支付投资款，故原告属于上述公式中的申购开放期的投资者。故应从原告实际申购之日即2018年6月8日至基金存续期届满之日即2020年1月18日之间的实际存续天数予以计算。经计算该实际存续天数为590天。故回购价款为1147326.27元=[100万元×（1+12%×590/365）-46646.33元]。故被告金色木棉资产公司应向原告支付回购价款1147326.27元。另《回购协议》约定，被告金色木棉资产公司逾期支付回购价款的，每逾期一天按照每日万分之五计付违约金。上述约定已超过现行法定标准，本院依法予以调整。原告诉求从本案起诉之日起计算违约金，未超过双方约定标准，属于原告自行处分其民事权利的行为，本院对此予以支持。故被告金色木棉资产公司应向原告支付违约金（自本案起诉之日即2020年9月7日起，按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率的四倍计至实际履行之日）。且上述回购价款中的收益实质上为利息性质，对该部分利息金额不重复计算违约金，即仅以投资本金100万元为基数计算相应违约金。关于律师费，原告提交了委托合同、律师费发票及转账记录等，以证明其支出律师费8万元。根据涉案《回购协议》的相关约定，被告金色木棉资产公司应向原告支付律师费8万元。关于被告深滨公司的法律责任。被告深滨公司虽系被告金色木棉资产公司的唯一股东，但其提交了企业基本信息及办公现场照片、纳税基本信息、企业变更信息等证据，其已提交了初步证据证明其与被告金色木棉资产公司财产相互独立，不存在混同。在此基础上，原告在本案中并未提交该方面任何相反证据予以反驳。故原告主张被告深滨公司承担连带清偿责任的主张，现缺乏事实依据，本院对此不予支持。综上所述，被告金色木棉资产公司应向原告支付回购价款1147326.27元，被告金色木棉资产公司应向原告支付违约金（以100万元为基数，自2020年9月7日起，按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率的四倍计至实际履行之日）。被告金色木棉资产公司应向原告支付律师费8万元。依据《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国公司法》第六十三条，《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告深圳市金色木棉资产管理有限公司应于本判决发生法律效力之日起十日内向原告范志武支付回购价款1147326.27元；二、被告深圳市金色木棉资产管理有限公司应于本判决发生法律效力之日起十日内向原告范志武支付违约金（以100万元为基数，自2020年9月7日起，按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率的四倍计至实际履行之日）；三、被告深圳市金色木棉资产管理有限公司应于本判决发生法律效力之日起十日内向原告范志武支付律师费8万元；四、驳回原告范志武的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费16348.95元（已由原告预交），由原告负担1348.95元，由被告金色木棉资产公司负担15000元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院提交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。并应在收到预交上诉费通知次日起七日内预交上诉案件受理费。逾期不预交的，按自动撤回上诉处理。审 判 长 杜   阳人民陪审员 肖 晓 璐人民陪审员 戴 京 鸣二〇二一年五月二十六日书 记 员 郭盈（代）书 记 员 黄   倩