上海市松江区人民法院民 事 判 决 书（2020）沪0117民初17994号原告：费章高，男，1970年5月16日生，汉族，住安徽省桐城市。委托诉讼代理人：罗康勤，上海市中天阳律师事务所律师。被告：上海斯歌特资产管理有限公司，住所地上海市嘉定区。法定代表人：李耿辉，总经理。委托诉讼代理人：王建芳，上海澜亭律师事务所律师。委托诉讼代理人：刘瑞琦，上海澜亭律师事务所律师。被告：上海高旅投资管理集团有限公司，住所地上海市嘉定区。法定代表人：李耿辉，执行董事。委托诉讼代理人：王建芳，上海澜亭律师事务所律师。委托诉讼代理人：刘瑞琦，上海澜亭律师事务所律师。原告费章高与被告上海斯歌特资产管理有限公司(以下简称“斯歌特公司”)、上海高旅投资管理集团有限公司(以下简称“高旅公司”)股权转让纠纷一案，本院于2020年12月1日立案受理后，依法适用简易程序进行审理。后因案情复杂，根据《全国人民代表大会常务委员会关于授权最高人民法院在部分地区开展民事诉讼程序繁简分流改革试点工作的决定》，本院依法转为适用普通程序，由审判员独任审理。本院于2021年3月9日公开开庭。原告费章高及其委托诉讼代理人罗康勤，被告斯歌特公司、高旅公司共同委托诉讼代理人刘瑞琦到庭参加庭审。本案现已审理终结。原告费章高向本院提出诉讼请求，请求判令：1、被告斯歌特公司回购原告持有的上海斯歌特体育股份有限公司(以下简称“斯歌特体育公司”)股份20,000股，并支付原告股份回购款156,000元；2、被告斯歌特公司支付原告逾期付款违约金(以156,000元为基数，自2020年10月3日起按年利率24%计算至实际清偿之日止)；3、被告高旅公司对被告斯歌特公司上述付款义务承担连带责任。事实与理由：2015年7月21日，原告与被告斯歌特公司签订《股份转让协议书》，约定被告斯歌特公司将其持有的斯歌特体育公司的20,000股股份，以每股6.5元的价格转让给原告。次日，原告向被告斯歌特公司指定的账户支付认购款13万元，斯歌特体育公司向原告出具股权证书，确认原告持有斯歌特体育公司股份20,000股。另，根据协议书约定，如果未来二年斯歌特体育公司未成功上市，则原告可以选择继续持股或者要求被告斯歌特公司按照原告认购金额的120%进行回购。按照协议约定原告已入股满二年，但斯歌特体育公司未成功上市，现原告按照约定选择由被告斯歌特公司进行回购。且根据协议书约定，被告斯歌特公司逾期未进行回购的，还应向原告支付违约金。被告斯歌特公司为一人有限责任公司，其股东为被告高旅公司，故被告高旅公司应对被告斯歌特公司的付款义务承担连带清偿责任。故原告诉至法院，请求判如所请。被告斯歌特公司辩称：根据《股份转让协议书》内容及实际履行情况，合同所涉甲方即目标公司均为斯歌特体育公司，被告斯歌特公司与原告之间无股权转让事实，故本案案由不应为股权转让纠纷。且原告并非被告斯歌特公司的股东，根据公司法的规定，原告不应要求回购公司股份。就本案原告所述的股份，系斯歌特体育公司向原告出具股权证书，且案涉的认购款原告亦是支付至斯歌特体育公司。此外，原告所述的回购，即使成立，亦应书面向被告斯歌特公司申请，但原告未提供书面申请材料。故不同意原告的诉讼请求。被告高旅公司辩称：不同意原告全部诉讼请求。经审理查明：斯歌特公司成立于2005年12月29日，法定代表人李耿辉，股东为上海高旅投资管理集团有限公司。斯歌特体育公司成立于2009年7月2日，法定代表人李耿辉，股东分别为斯歌特公司、李耿辉、上海道杰嘉鑫投资中心(有限合伙)、俞铁成，持股比例分别为54.8182%、27%、16.3636%、1.8182%。2015年7月21日，原告作为乙方与被告斯歌特公司作为甲方签订一份《上海斯歌特体育股份有限公司股份转让协议书》，约定：鉴于斯歌特体育公司注册于上海市工商行政管理局，并于2013年在上海股权托管交易中心E板挂牌登记的公司，股份代码100063，甲乙双方经协商就甲方至本协议签署之日将合法持有斯歌特体育公司的部分流通股份转让于乙方；乙方认购股份为20,000股，价格为6.5元/股，认购款总金额为13万元；乙方以现金方式一次性将全部认股款划入甲方在工商登记及股交中心备案的银行账户，账户信息为：户名上海斯歌特体育股份有限公司，开户行中国建设银行上海徐泾支行，账号XXXXXXXXXXXXXXXXXXX4；乙方自愿作出关于股份锁定二年的承诺，乙方认可甲方未来二年的上市(IPO)规划，如果甲方成功上市或借壳上市，乙方持有股份遵循上市后证券交易场所的股票交易规则实现交易退出，若乙方入股甲方满二年后，甲方未成功上市，乙方可以选择继续持股或要求甲方回购其所持有的股份，乙方有权要求甲方根据乙方持有股份原认购金额的120%进行回购，从乙方书面提出股份回购至收到甲方回购资金最大期限不得超过二个自然月，超过二个自然月超出部分按照每日千分之三收取违约金。上述《股份转让协议书》签订后，原告于2015年7月22日向上海斯歌特体育股份有限公司XXXXXXXXXXXXXXXXXXX4的账户转账支付13万元，同日，斯歌特体育公司向原告出具收据予以确认。后斯歌特体育公司向原告出具股权证书，确认原告持股数量为20,000股。审理中，被告斯歌特公司确认斯歌特体育公司未完成上市。以上事实，由《股份转让协议书》、付款凭证、收据、股权证书及当事人陈述等证据予以证明，本院予以确认。本院认为：原告与被告斯歌特公司签订的《股份转让协议书》合法、有效，双方均应按约履行各自的义务。根据原告与被告斯歌特公司的交易模式，被告斯歌特公司以其所持股的斯歌特体育公司在《股份转让协议书》签订后两年内完成IPO为条件向原告进行融资，若完成IPO则原告取得上市后的相应股票，若未完成则被告斯歌特公司按照原告认购金额的120%进行回购并支付回购款。现被告斯歌特公司确认斯歌特体育公司未在《股份转让协议书》约定的二年期限内完成IPO，故被告斯歌特公司应当按照约定回购股份并向原告支付回购款，原告要求被告斯歌特公司支付回购款156,000元的诉讼请求，于法有据，本院予以支持。被告斯歌特公司未按《股份转让协议书》的约定履行义务，显属违约，故还应按照约定向原告支付违约金。关于原告主张的违约金，结合原告认购款交付时间、实际损失情况，本院酌情调整为按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率的四倍进行计算。关于违约金的计算起点，本院认为，根据合同约定，在回购条件成就后，原告应当书面向被告斯歌特公司提出回购申请，在提出书面申请后被告斯歌特公司应在两个月内支付原告回购款，超出两个月未支付的应向原告支付违约金。现原告未通过书面形式向被告斯歌特公司提出回购申请，而以诉讼方式要求被告斯歌特公司进行回购，亦无不当。故原告主张的违约金应自诉状副本送到被告斯歌特公司之日后满两个月开始计算。经查，被告起诉状副本送达之日为2021年1月12日，故违约金应自2021年3月13日开始计算。被告斯歌特公司为一人有限责任公司，其股东高旅公司未提供证据证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任，故被告高旅公司应对被告斯歌特公司的上述付款义务承担连带清偿责任。据此，依照《最高人民法院关于适用时间效力的若干规定》第一条第二款、1999年《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百一十四条、《中华人民共和国公司法》第六十三条的规定，判决如下：一、被告上海斯歌特资产管理有限公司于本判决生效之日起十日内支付原告费章高回购款156,000元；二、被告上海斯歌特资产管理有限公司于本判决生效之日起十日内支付原告费章高违约金(以156,000元为基数，自2021年3月13日起按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率的四倍计算至实际清偿之日止)；三、被告上海高旅投资管理集团有限公司对被告上海斯歌特资产管理有限公司的上述债务承担连带清偿责任。如果被告上海斯歌特资产管理有限公司、上海高旅投资管理集团有限公司未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费3,420元，由被告上海斯歌特资产管理有限公司、上海高旅投资管理集团有限公司负担(于本判决生效之日起七日内交付本院)。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于上海市第一中级人民法院。审判员  毛水龙书记员  周雪瑶附：相关法律条文一、《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。……第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。二、《中华人民共和国公司法》第六十三条一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任。三、《最高人民法院关于适用时间效力的若干规定》第一条……民法典施行前的法律事实引起的民事纠纷案件，适用当时的法律、司法解释的规定，但是法律、司法解释另有规定的除外。……