北京市东城区人民法院刑 事 判 决 书（2020）京0101刑初429号公诉机关北京市东城区人民检察院。被告人郑伟，男，1992年3月3日出生于河南省鹿邑县，公民身份号码：×××，汉族，高中文化，案发前系北京恒泰利民节能环保科技有限公司业务员，户籍所在地：河南省鹿邑县；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月28日被羁押,2020年1月22日被逮捕，现羁押于北京市东城区看守所。辩护人陈效，北京鹏凯律师事务所律师。北京市东城区人民检察院以京东检二部刑诉〔2020〕194号、京东检二部刑追诉〔2021〕Z11号起诉书指控被告人郑伟犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市东城区人民检察院指派检察员刘迎迎出庭支持公诉，被告人郑伟及辩护人陈效到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控，2015年至2016年间，在北京市东城区朝阳门内北大街8号2号楼11层2-1等地，被告人郑伟伙同刘某等人（均另案处理）以北京恒泰利民节能环保科技有限公司的名义，在未取得相关融资资质的情况下，通过传单、推介会等途径对外公开宣传，以投资珠宝、加气站、无氨橡胶等项目为由，与投资人签订协议并承诺给付高额回报，向不特定人群吸收公众存款。其中，被告人郑伟参与吸收公众存款共计人民币35454000元；经补充审计，其参与吸收公众存款的数额追加至人民币36472200元。2019年12月28日，被告人郑伟被民警抓获到案。针对上述指控，公诉机关向本院提交了物证、书证、证人证言、被告人供述、辨认笔录、鉴定意见等证据，认为被告人郑伟的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款定罪处罚,建议对其判处有期徒刑四年，并处罚金。法庭审理中，被告人郑伟对公诉机关指控的事实、罪名不持异议，亦无辩解。辩护人的主要辩护意见为，被告人郑伟非法吸收公众存款的数额应以审计报告中投资人实际付款数额认定；在共同犯罪中,被告人郑伟属从犯；归案后，其能够如实供述犯罪事实，自愿认罪认罚，且家属代为退缴部分犯罪所得，建议法庭对其从轻处罚。经审理查明，2015年至2016年间，在北京市东城区朝阳门内北大街8号2号楼11层2-1等地，被告人郑伟伙同刘某等人（均另案处理）以北京恒泰利民节能环保科技有限公司的名义，在未取得相关融资资质的情况下，通过传单、推介会等途径对外公开宣传，以投资珠宝、加气站、无氨橡胶等项目为由，与投资人签订协议并承诺给付高额回报，向不特定人群吸收公众存款。其中，被告人郑伟参与吸收公众存款共计人民币3500余万元。2019年12月28日，被告人郑伟被民警抓获到案。在案件审理过程中，被告人郑伟的家属代为退缴人民币51000元。上述事实，有当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1、被告人郑伟的供述证实，2015年下半年，郑伟入职北京恒泰利民节能环保科技有限公司担任业务员，其职责是通过拨打公司下发的电话号码或者在马路边发放传单招揽客户购买公司理财产品。北京恒泰利民节能环保科技有限公司的法人是刘某，郑伟的上级是业务经理崔驰。郑伟发展的客户有郭玲、贠绍兰等人，其收入包括工资和业绩提成。工作期间，郑伟获利人民币300余万元，但其将200余万元返还客户用以维护关系，剩余部分用于个人消费。2、证人刘某的证言证实，刘某是北京恒泰利民节能环保科技有限公司的法人和实际控制人，办公地在北京市东城区朝阳门内北大街8号2号楼11层2-1。2015年初，孙玲、冉林华找到刘某，三人商议后决定，由孙玲、冉林华以北京恒泰利民节能环保科技有限公司的名义，利用该公司的加气站、钻石等项目向社会公众进行融资。冉林华制作了合同，并与孙玲决定给予投资人60%的年化收益率和给予业务团队30%的业绩提成比例。刘某认为比例过高，但二人称给予的利息低则无法吸引投资，可以利用后吸收的资金支付前期投资的利息，如此操作三年后，公司即可实现上市目标。运作一段时间后，刘某认为返息和提成比例太高，不再让孙玲、冉林华继续经营，二人遂离职并带走部分业务员。后刘某对王亚等业务团队负责人直接管理，让他们发展业务员并开展吸存业务。公司维持既往的运营模式，但刘某将投资人年化收益率降至36%，将团队业绩提成降至20%。公司不与业务员签订劳动合同，但向他们发放业绩提成。滕某等人系公司的财务人员。3、证人滕某的证言证实，2015年7月，滕某入职北京恒泰利民节能环保科技有限公司，该公司法人和董事长是刘某，业务经理是孙玲和冉林华。公司业务是通过签订投资协议的形式对外进行融资，向客户承诺到期后返还本金和利息。2015年10月，孙玲、冉林华离职后，刘某对王亚等业务经理直接管理。滕某是财务部负责人，负责向业务经理发放团队业绩提成款、给员工发放工资、向客户支付到期本金和利息以及公司日常运营的报销等工作。起初，滕某按照业务团队吸收资金总额的30%向业务经理发放业绩提成款；孙玲、冉林华离职后，该比例降至20%；2016年初，该比例降至15%。业务经理如何分配提成款，滕某不了解。用于支付业务的POS机绑定在刘某名下银行卡，滕某负责向刘某汇报每日账目，报税、记账等工作由他人负责。4、证人苏某的证言、租赁合同、银行卡交易明细证实，2015年9月6日，苏某与刘某签订房屋租赁合同，刘某承租北京市东城区朝阳门北大街8号2号楼11层2-1的房产，每月租金人民币145400元，租期为2015年9月21日至2017年9月20日。2017年3月，因刘某多次拖欠房租，苏某将其诉至东城区人民法院。5、证人卢某的证言证实，2016年1月，卢某入职北京恒泰利民节能环保科技有限公司工作担任业务员。该公司法人是刘某，办公地在北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦内。业务员通过发放传单、拨打电话等方式向客户宣传公司理财产品，并与有意向的客户签订投资合同。合同签订后，公司按照约定向客户支付到期的本金和利息。公司承诺的一年期投资年化收益率为60%，半年期投资年化收益率为48%。业务员根据吸存金额领取8%-10%的业绩提成，按月结算，由业务经理发放。6、投资人何国敏、郭玲、贠绍兰等人的证言、报案材料、协议书等证实，北京恒泰利民节能环保科技有限公司业务员郑伟通过发放宣传单等形式向何国敏、郭玲、贠绍兰等人介绍该公司投资项目，允诺高额收益，承诺保本付息。何国敏、郭玲、贠绍兰等人签订投资协议后，起初尚能返本付息，但自2016年8月起，该公司不再如期履约，造成投资人亏损。7、中瑞诚会计师事务所出具的审计报告证实了被告人郑伟参与非法吸收资金的数额及获取违法所得的金额。8、银行交易明细证实了被告人郑伟名下银行卡内资金的往来情况。9、北京银保监局出具的关于北京恒泰利民节能环保科技有限公司有关情况的复函、中国证券投资基金业协会出具的关于北京恒泰利民节能环保科技有限公司私募基金登记备案情况的说明证实，北京银保监局未向涉案公司颁发过金融许可证，涉案公司未在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记或产品备案。10、工商登记材料、营业执照等证实了涉案公司的注册登记及经营范围等内容。11、到案经过证实了被告人郑伟的归案情况。12、常住人口基本信息证实了被告人郑伟的主体身份情况。13、案款收据证实，在案件审理过程中，被告人郑伟的家属代为退缴人民币51000元。本院认为，被告人郑伟伙同他人，违反国家金融管理制度，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市东城区人民检察院指控郑伟犯有非法吸收公众存款罪的主要事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立；针对被告人郑伟吸存金额及犯罪所得数额的认定，以本院围绕司法鉴定意见书、银行卡交易明细、投资人报案材料进行核对后的数额为准。辩护人关于郑伟参与非法吸收公众存款的数额应以投资人实际付款金额认定的辩护意见，与现行法律规定不符，本院不予采纳；辩护人关于郑伟在共同犯罪中属从犯的辩护意见，经查，在共同犯罪中，作为业务员的郑伟与其他涉案人员相互配合，共同参与并实施完成对于社会公众资金的吸纳行为，且依职级领取犯罪所得，郑伟与他人仅属分工不同，但作用相当，其并非起次要、辅助作用，不应认定为从犯，故该辩护意见本院不予采纳；其余辩护意见合理，本院予以采纳。鉴于被告人郑伟到案后能够如实供述犯罪事实，自愿认罪认罚，家属代为退缴部分犯罪所得，可依法从轻处罚。综上，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下：一、被告人郑伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月28日起至2023年12月27日止；罚金于本判决生效后10日内缴纳）二、责令被告人郑伟退赔犯罪所得人民币三百零九万四千八百元，连同在案扣押的人民币五万一千元，共计人民币三百一十四万五千八百元，发还投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  宋晓鹏人民陪审员  边京惠人民陪审员  边建英二〇二一年五月二十四日法官 助理  王道平书 记 员  袁 梦