北京市西城区人民法院民 事 判 决 书（2021）京0102民初5465号原告:郭小山，男，1983年7月15日出生，汉族，自由职业者，住河南省鹤壁市淇县。被告：中国银河证券股份有限公司，住所地北京市西城区金融大街35号2-6层。法定代表人：陈共炎，董事长。委托诉讼代理人：吴伟，泰和泰（深圳）律师事务所律师。原告郭小山与被告中国银河证券股份有限公司(以下简称银河证券公司)居间合同纠纷一案，本院于2021年1月18日立案后，根据《全国人民代表大会常务委员会关于授权最高人民法院在部分地区开展民事诉讼程序繁简分流改革试点工作的决定》、《民事诉讼程序繁简分流改革试点实施办法》的规定，依法适用普通程序，由审判员程洁玲独任审理，公开开庭进行了审理。郭小山，银河证券公司委托诉讼代理人吴伟到庭参加诉讼。本案现已审理终结。郭小山向本院提出诉讼请求：1．判令银河证券公司支付自2020年4月22日起至2022年4月22日止24个月薪酬估算为12万元，按每月5000元标准计算；2．判令银河证券公司退还2017年到2020年期间交纳的风险金13602．01元。事实和理由：银河证券公司根据《中国银河证券股份有限公司证券经纪人委托代理合同》（以下简称《委托代理合同》第二十九条之规定，于2020年6月11号签发《中国银河证券股份有限公司证券经纪人委托合同到期终止通知书》（以下简称《终止通知书》），于郭小山在6月17日收到通知书的第二天，强制终止合同，并在证券业协会注销郭小山在银河证券公司的展业资格。根据《委托代理合同》第二十九条相关规定，合同到期前，若甲方或乙方决定不再续约，应于合同到期前30日以书面形式通知对方，本合同到期后自动终止；若合同到期前甲乙双方未提出异议，本合同到期后自动顺延1年，以此类推。鉴于甲方未在合同到期前30日以书面形式通知合同乙方，乙方又没有出现触发合同解除之相关条款，且乙方仍于2020年5月份开发了客户凌翠珊330xxxxxxx、易怡伶330xxxxxxx。郭小山认为，银河证券公司无故强制解除合同并拖欠农民工薪酬的行为有违诚信，给郭小山造成了经济损失。深圳市罗湖区劳动人事争议仲裁委员会（以下简称仲裁委员会）以合同不是劳动合同为由，不接受郭小山的仲裁请求。为维护合法利益，郭小山特提起诉讼。银河证券公司答辩称：1．银河证券公司与郭小山之间的合同按约定应于2020年4月9日到期终止。第一，银河证券公司与郭小山于2017年4月10日签订了《委托代理合同》，《委托代理合同》第二十八条，变更后的经纪人相关规章制度，均是合同的不可分割的组成部分。第二，2018年银河证券公司印发了《中国银河证券股份有限公司证券经纪人报酬考核管理实施细则（2018年修订）》（以下简称《实施细则2018》）。与《中国银河证券股份有限公司证券经纪人报酬考核管理实施细则（2013年修订）》（以下简称《实施细则2013》）相比，《实施细则2018》对证券经纪人的合同续约管理进行了变更，该细则第十一条规定，公司与证券经纪人签订的委托代理合同有效期为一年，到期前如双方未提出异议，则可顺延一年，每顺延两年后需续签一次合同。2019年1月16日，银河证券公司对郭小山等证券经纪人进行了培训，并签名确认。因此，郭小山与银河证券公司之间合同续约的内容，应当按《实施细则2018》施行。第三，根据《实施细则2018》，银河证券公司与郭小山于2017年4月10日签订了《委托代理合同》，有效期为一年，期满后可以延续两年，因此2020年4月9日已经到期；到期后双方未需续签一次书面合同，则委托合同已经事实上于2020年4月9日终止。2．银河证券公司行使委托解除权，并明确于2020年4月21日终止合同于法有据。2020年3月，由于疫情影响无法书面送达终止合同通知书，银河证券公司向郭小山口头告知将不予续约。2020年6月11日，银河证券公司向郭小山书面送达了《终止通知书》，明确双方委托合同于2020年4月21日终止。虽然银河证券公司受疫情影响，未能按照《委托代理合同》第二十九条的约定提前三十日以书面形式通知对方，但根据《中华人民共和国合同法》（以下简称《合同法》）第四百一十条规定，委托人或受托人可以随时解除委托合同。即委托人和受托人均有法定的任意解除权。因此，银河证券公司解除委托合同的行为已经生效。3．双方《委托代理合同》已经无法实际履行。由于委托代理合同以信任为基础，银河证券公司发出《终止通知书》后，已经在事实上与郭小山解除了委托关系，且郭小山曾就此先后提起劳动仲裁和民事诉讼，导致双方进一步失去共同的信任基础，以致事实上无法继续履行《委托代理合同》。根据《合同法》第一百一十条的规定，不应当要求双方继续履行该合同。4．郭小山请求判令银河证券公司发放2020年4月22日至2020年12月28日期间的薪酬没有事实依据。根据《委托代理合同》第九条，以及《实施细则2018》第五章的约定，证券经纪人的报酬包括营销绩效奖、金融产品销售奖、项目性收入奖励。上述薪酬与劳动工资不同，不设有底薪，仅以创造手续费收入和产品销售收入为基数按比例计酬。鉴于双方委托合同已经于2020年4月21日终止，并解除委托关系，因此，郭小山无权再以银河证券公司的名义招揽业务，进而无权向银河证券公司主张证券经纪人报酬。5．本案争议解决后，银河证券公司将及时向郭小山返还风险准备金。根据《委托代理合同》第十一条，郭小山每月向银河证券公司缴纳该月税后报酬的10%作为风险准备金。风险准备金应于证券经纪人解除或终止合同日起第4个月返还，如无客户纠纷或其他责任事故，公司将按照《委托代理合同》约定一次性返还风险准备金。截至2020年4月21日，郭小山向银河证券公司缴纳的风险准备金余额为13602．01元。由于双方终止委托代理合同后，郭小山先后提起劳动仲裁和本案民事诉讼，双方仍处于纠纷处理阶段，因此银河证券公司暂未返还风险准备金。待本案争议解决后，银河证券公司将及时足额向郭小山返还风险准备金。6．郭小山与银河证券公司之间从未建立劳动关系，郭小山主张依据劳动合同关系要求银河证券公司支付12个月平均工资的经济补偿金没有事实和法律依据。双方签订的合同第3、4条明确约定双方之间的法律关系为委托代理关系而非劳动关系，郭小山不具有银河证券公司员工身份。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二条约定，证券经济人是证券公司以外的自然人，双方不具有任何劳动关系。郭小山主张其估算前12个月平均工资是5000元与事实不符，其离职前12个月平均证券经纪人税后报酬为4359．10元，收入包括三个方面构成：营销绩效奖、金融产品销售奖、项目性收入奖励。上述薪酬与劳动工资不同，不适用劳动合同关系的方式。2020年4月21日双方已经终止合同，郭小山无权以银河证券公司名义招揽业务。经查询，郭小山作为证券经纪人目前执业的机构是东方财富证券股份有限公司。郭小山向本院提交了以下证据予以证明：1．深罗劳人仲裁【2020】390号仲裁裁决书；2．《委托代理合同》；3．《终止通知书》；4．《工资明细清单》。中国银河证券股份有限公司向本院提交了以下证据予以证明：1．《委托代理合同》及承诺材料；2．《中国银河证券股份有限公司证券经纪人管理制度阅知书》；3．《中国银河证券股份有限公司证券经纪人管理办法（2018年修订）》（以下简称《管理办法2018》）及附件、《实施细则2018》及附件；4．《关于的培训阅知书》（以下简称《培训阅读书》）；5．《终止通知书》；6．《中国银河证券股份有限公司证券经纪人管理办法（2013年修订）》（以下简称《管理办法2013》）；7．《实施细则2013》；8．《中国银河证券股份有限公司工作人员诚信承诺书》；9．《证券经纪人201905-202004薪酬费用明细表》。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。银河证券公司对郭小山提交的证据1-3的真实性、合法性、关联性均认可，对证据4的真实性无异议；郭小山对银河证券公司提交的全部证据的真实性予以认可。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。通过对当事人所提交的证据进行审查，结合当事人在本案审理过程中的陈述，本院对本案认定以下事实：2017年4月10日，银河证券公司（甲方）与郭小山（乙方）签订《委托代理合同》，主要内容如下：1．甲方与乙方之间的法律关系为委托代理关系，甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具有甲方任何类别的员工身份；2．甲方委托乙方作为甲方的证券经纪人，代理甲方进行证券经纪业务的客户招揽和客户服务等活动，乙方应在甲方授权范围内开展业务，不得超出以下范围：（1）向客户介绍甲方和证券市场的基本情况；（2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（3）向客户介绍与证券交易有关的法律，行政法规、证监会规定、自律规则和甲方的有关规定；（4）向客户传递由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；（5）向客户传递由甲方统一提供的证券金融产品宣传推介材料及有关信息；（6）法律、行政法规和证监会规定乙方可以从事的其他活动。3．乙方所服务的证券营业部为中国银河证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部。甲方支付给乙方的报酬包每月业绩提成、金融产品销售奖励。甲方按月将应支付乙方的报酬划入乙方的银行账户。乙方所获报酬应缴纳的相关税费，甲方根据法律法规、税务主管机关的相关规定进行代扣代缴，无须代扣代缴的，乙方应当自行缴纳税费。乙方需每月向甲方缴纳该月税后报酬的10%，用作证券经纪人风险准备金。该风险准备金由甲方专项管理。该风险准备金用于有限赔偿乙方的违约行为给客户和甲方造成的损失，其次赔偿乙方与甲方解约时由于乙方证券经纪人证书丢失，甲方所花费的媒体声明费。该风险准备金由甲方进行专门管理，在与乙方的委托代理合同解除之日起3个月后，按照委托代理合同约定返还。双方约定返还方式如下：证券经纪人解除或终止合同日起第4个月返还，如无客户纠纷或其他责任事故，公司将按照委托代理合同约定一次性返还风险准备金余额。《管理办法2013年》第十六条规定，公司与证券经纪人签订的委托代理合同有效期为一年，到期前如双方未提出异议则顺延一年。证券经纪人委托代理合同到期不再顺延的，证券营业部应于委托合同到期之前50日向经管总部提出申请，公司批准后于委托合同到期之前30日，向证券经纪人发送通知书，告知证券经纪人合同不再顺延，并要求其办理相关的合同终止手续。《管理办法2018》第十六条规定，公司与证券经纪人签订的委托代理合同有效期为一年，到期前如双方未提出异议则顺延一年，顺延两年后双方需续签一次合同。证券经纪人委托代理合同到期不再续签的，证券营业部应于委托合同到期之日前50日向经纪业务总部提出申请，公司批准后于委托合同到期之日前30日，向证券经纪人发送通知书，告知证券经纪人不再续签，并要求其办理相关的合同终止手续。《培训阅知书》载明，银河证券公司于2019年1月16日组织全体证券经纪人学习了《实施细则2018年修订》和本营业部适用的《管理政策决议书》。上述细则和政策决议书将于2019年1月1日开始实施。培训学习的具体内容包括：1．《实施细则2018》;2．《中国银河证券股份有限公司深圳分公司深圳地区证券经纪人管理政策决议》。郭小山等证券经纪人在下方证券经纪人签名表处签字。2020年6月11日，银河证券公司发出了《终止通知书》，载明：致郭小山，我司与您于2017年4月22日订立的《委托代理合同》，于2020年4月21日到期。我司决定不再续签双方订立的《委托代理合同》，该合同到期后自动终止。合同终止后，郭小山应将《证券经纪人证书》于合同终止当日交还我司，且不得再以我司的名义对外开展业务。郭小山认可其与2020年6月17日收到上述《终止通知书》。郭小山于2020年8月13日向仲裁委员会申请仲裁，要求被申请人中国银河证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部支付经济补偿10195．5元和支付律师费5000元。仲裁委员会作出深罗劳人仲裁【2020】390号仲裁裁决书，认为郭小山的仲裁请求应以双方建立有劳动关系为基础，但双方不存在劳动关系，裁决驳回郭小山的全部仲裁请求。另查明，郭小山离职前12个月税后薪酬平均值为3724．96元。本院认为，郭小山与银河证券公司之间签订的《委托代理合同》合法有效，系双方当事人的真实意思表示，并未违反法律法规的强制性规定，应属有效，各方均应依约履行各自义务。本案的争议焦点为银河证券公司与郭小山之间委托代理合同的终止是否合法有效。根据《管理办法2018》第十六条规定：公司与证券经纪人签订的委托代理合同有效期为一年，到期前如双方未提出异议则顺延一年，顺延两年后双方需续签一次合同。证券经纪人委托代理合同到期不再续签的，证券营业部应于委托合同到期之日前50日向经纪业务总部提出申请，公司批准后于委托合同到期之日前30日，向证券经纪人发送通知书，告知证券经纪人不再续签，并要求其办理相关的合同终止手续。本案中，郭小山与银河证券公司于2017年4月10日签订《委托代理合同》，顺延两年后到期日应为2020年4月9日。双方应在此日期前续签合同，但双方并未续签合同，故双方之间的合同关系应于2020年4月9日到期。现银河证券公司已向郭小山支付截至2020年4月21日之前的薪酬，郭小山予以确认，本院不持异议。因银河证券公司在此到期日30日前，未能及时通知郭小山合同到期不再续签存在过错，且郭小山于2020年6月17日收到书面终止合同通知书前一直在继续处理相关业务，故关于郭小山要求银河证券公司支付2020年4月22日至2020年6月17日之间的工作薪酬，于法有据，本院予以支持。关于薪酬的具体数额，参照郭小山合同到期前一年薪酬的平均水平，本院酌情按照每月3725元的标准计算，总计56天的薪酬金额为6954元。对超出部分，本院不予支持。关于要求银河证券公司退还2017年到2020年期间交纳的风险金13602．01元的诉讼请求，按照合同约定，合同终止四个月后，银河证券公司即应一次性返还风险准备金。现合同终止已超4个月，银河证券公司亦并未提出存在客户纠纷及其他责任事故等扣除风险金的情形，且对风险金的金额亦予以认可，故关于该项诉讼请求，本院予以确认。综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：一、被告中国银河证券股份有限公司于本判决生效之日起十日内向原告郭小山支付2020年4月10日至2020年6月17日之间的工作薪酬6954元；二、被告中国银河证券股份有限公司于本判决生效之日起十日内向原告郭小山退还2017年到2020年期间交纳的风险金13602．01元；三、驳回原告郭小山的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费2972元，由原告郭小山负担2515元（已交纳），被告中国银河证券股份有限公司负担457元（于本判决生效后七日内交纳）。如不服本判决，可于判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，交纳上诉案件受理费。上诉于北京市第二中级人民法院。在上诉期届满后七日内，仍未交纳上诉案件受理费的，视为自动放弃上诉的权利。审 判 员 程洁玲二〇二一年五月二十七日法官助理 赵亚坤书 记 员 赵威文-2--1-