北京市海淀区人民法院民 事 判 决 书（2021）京0108民初202号原告：许锐迪，男，1990年5月20日出生，汉族，云南锐创泰圣投资管理有限公司法定代表人、执行董事，住云南省昆明市西山区。委托诉讼代理人：钱小红，北京泽盈律师事务所律师。被告：唐胜清，男，1978年10月28日出生，汉族，云南智云信息技术股份有限公司法定代表人、董事长，住云南省昆明市西山区。被告：云南智云信息技术股份有限公司，住所地云南省昆明市西山区西园路718号云南广电网络集团有限公司集中集成播控中心3号楼8楼805号。法定代表人：李艾芯，总经理。委托诉讼代理人：李文云，云南龙翥律师事务所律师。原告许锐迪与被告唐胜清、云南智云信息技术股份有限公司（以下简称智云公司）股权转让纠纷一案，本院立案受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告许锐迪之委托诉讼代理人钱小红、被告唐胜清以及被告智云公司的委托诉讼代理人李文云到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告许锐迪本院提出诉讼请求：1.请求法院判令唐胜清按照《协议书》约定，以每股8元价格收购许锐迪持有的100万股智云公司股份，合计800万元；2.请求法院判令智云公司对上述款项承担连带责任；3.判令本案的诉讼费由唐胜清、智云公司承担。事实与理由：智云公司是一家在新三板上市的公司（新三板代码：830878），唐胜清是智云公司的法定代表人、董事长。2015年11月30日，唐胜清对智云公司2016年至2018年各会计年度营业收入作出业绩承诺，分别不低于1亿元、1.5亿元和2亿元，实现净利润分别不低于2170万元、3600万元和5600万元；直至2018年度复合增长率不低于35%。如未完成以上承诺的年度净利润，唐胜清承诺个人将差额部分补给智云公司。基于唐胜清对智云公司业绩的保证，2016年3月9日，许锐迪与智云公司签署《股份认购书》，智云公司向许锐迪定向发行智云公司50万股份，每股发行价格为2.7元。2016年6月29日，许锐迪将认购款135万元足额汇入智云公司定向发行专门开立的账户中。2017年10月10日，唐胜清再次通过《协议书》的形式向许锐迪承诺，智云公司2019年全年度经审计的会计报表净利润不低于3000万元人民币；智云公司在2019年12月31日前须将公司整体出售给A股上市公司，届时许锐迪所持有智云公司的股票转化为并购方A股上市公司股票。如唐胜清未完成上述承诺，将无条件在2020年1月31日前用自有资金以不低于每股8元人民币价格收购许锐迪所有的智云公司全部股票，且唐胜清以包括但不限于本人所有或所控制的资产（含无形资产）对上述承诺承担全部责任。2017年11月22日，基于唐胜清的承诺，在唐胜清的安排下，许锐迪通过转让的方式，受让了被告引荐的投资人所持有的50万股智云公司，转让价为2.5元/股，共计人民币125万元。取得后，许锐迪累计持有智云公司100万股。根据2020年5月19日发布的《云南智云信息技术股份有限公司因公司不能按期披露2019年年度报告股票被停牌的进展公告》，因公司经营仍然十分困难，流动资金严重不足，公司银行账户被冻结，暂时无力支付会计师事务所审计费用，智云公司未能在2020年4月30日20：00前按时披露2019年年度报告，根据《全国中小企业股份转让系统关于做好挂牌公司等2019年年度报告审计与披露工作有关事项的通知》规定，公司已于2020年5月6日被暂停股票转让。智云公司也未在2019年12月31日前将公司整体出售给A股上市公司。许锐迪与唐胜清签订的《承诺函》和《协议书》均为唐胜清以智云公司法定代表人、董事长的名义签署，并加盖了智云公司公章，应由智云公司与唐胜清承担连带责任。以上事实，许锐迪请求唐胜清按照《协议书》约定，无条件用自有资金按照每股8元人民币价格收购许锐迪所持有的智云公司100万股票，合计人民币800万元（大写：捌佰万元整）；并由唐胜清承担本案全部诉讼费用，智云公司对上述款项承担连带责任。唐胜清辩称，承认《承诺函》为本人所签，签订背景为团队变化导致。同意履行回购承诺，但是不认可800万的回购金额，可以按照每股3-4元的价格、分3年分期回购。回购后，许锐迪所持有的股权由唐胜清持有，公司投票权和重大事项表决权归属于唐胜清。另，智云公司不应当承担任何连带责任。智云公司辩称，《承诺书》和《协议书》的签署均系唐胜清的个人行为，与智云公司没有任何关系，许锐迪要求智云公司承担连带责任没有事实和法律依据。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：智云公司系一家成立于2009年1月6日的股份有限公司（非上市、自然人投资或控股），现注册资本为3100万元。截至开庭当日其法定代表人为唐胜清，2021年5月25日变更法定代表人为李艾芯。现股东为唐胜清（持股比例30%）、钟涛（持股比例11.61%）等十人。该公司原在新三板挂牌交易，现已停牌，股票代码为830878。2015年11月30日，唐胜清出具《承诺函》，载明：唐胜清就智云公司的经营情况，郑重承诺如下，一、将采取各项有效措施，加强经营管理，开拓市场，提升服务，保证智云公司持续健康地发展，其中2016年至2018年（按合并报表口径计算，以经具有证券期货从业资格会计师事务所审计确认的数据为准）各会计年度实现的营业收入分别不低于1亿元、1.5亿元和2亿元，实现的净利润分别不低于2170万元、3600万元和5600万元；至2018年度年复合增长率均不低于35%。二、唐胜清对上述承诺事项承担责任，即如果未完成以上承诺的年度净利润，唐胜清个人将差额部分补给公司。2015年12月29日，智云公司（甲方、股份发行方）与许锐迪（乙方、股份认购方）签署《股份认购合同》，其中约定：第一条定向发行价格和数量1.1甲方同意向乙方定向发行50万股，每股发行价格为2.7元，乙方同意以2.7元/股的价格认购甲方本次定向发行的50万股股份。第二条限售期和认购方式2.1限售期：本次股票发行的新增股份登记在中国证券登记结算有限公司北京分公司，新增股份为无限售条件的人民币普通股，可以一次性进入全国中小企业股份转让系统进行股份报价转让。2.2支付方式：乙方应按照甲方确定的具体缴款日期将认购定向发行股份的认股款135万元足额汇入甲方为本次定向发行专门开立的账户。第三条乙方的权利3.1自乙方本次定向发行的股份在中国证券登记结算有限公司北京分公司登记之日起，乙方享有《中华人民共和国公司法》赋予股东的一切权利。2017年10月10日，唐胜清（甲方）与许锐迪、李某、闫某（乙方）共同签署《协议书》，其中约定：鉴于，甲方系智云公司大股东、实际控制人及日常管理人；在甲方的安排下，乙方已在智云公司合计持有150万股（其中：许锐迪持有50万股、李某持有50万股、闫某持有50万股），为适格财务投资人。乙方在投资时充分听取了唐胜清对智云公司的介绍，并获得了唐胜清签署的对于经营智云公司业绩的保证。就甲方取得的股权处分事项，经甲乙双方友好协商，达成如下条款：一、乙方同意通过协议转让方式，受让甲方引荐的投资人所持有的智云公司股份100万股，转让价为2.5元/股。取得后，乙方累计持有250万股（其中许锐迪持有100万股，李某持有100万股、闫某持有50万股）。二、甲方向乙方承诺：（一）智云公司2019年全年度经审计的会计报表净利润不低于3000万元；智云公司在2019年12月31日前须将公司整体出售给A股上市公司，届时乙方所持有智云公司的股票转化为并购方A股上市公司股票，股票无论如何折抵并购方股票数量，乙方持有的250万股，对应价值不低于2000万元市值。（二）甲方如未完成上述承诺条款，将无条件在2020年1月31日前用甲方自有资金以不低于每股8元价格收购乙方许锐迪、李某、闫某所持有智云公司全部股票250万股；（三）甲方以包括但不限于本人所有或所控制的资产（含无形资产）对上述承诺承担全部责任；（四）本协议争议纠纷解决地确定为协议签署地；（五）附件1份（承诺函）。该协议落款甲方处有唐胜清签名并盖有智云公司公章，乙方处有许锐迪、李某、闫某签名。2020年5月19日，智云公司发布《智云公司因公司不能按期披露2019年年度报告股票被停牌的进展公告》，其中载明：智云公司未能在2020年4月30日20：00前按时披露2019年年度报告，根据《全国中小企业股份转让系统关于做好挂牌公司等2019年年度报告审计与披露工作有关事项的通知》规定，公司已于2020年5月6日被暂停股票转让。许锐迪提交的智云公司《前200名全体排名证券持有人名单》显示，持有人许锐迪，证件号码530103199005201813，持有数量100万，持有比例3.2258%。许锐迪提交的太平洋证券公司昆明金碧路证券营业部对账单显示，许锐迪的证券账户于2016年6月29日购入证券代码为830878的股票，办理业务为新股入账，数量50万股，成交价2.7元/股；于2017年11月1日购入同一支股票，办理业务为证券买入，数量1万股，成交价为1.5元/股；于2017年11月2日购入同一支股票，办理业务为证券买入，数量1万股，成交价为2.5元/股；于2017年11月2日购入同一支股票，办理业务为证券买入，数量48万股，成交价为2.5元/股。庭审中，关于许锐迪获取100万股智云公司股份的方式和购买价格，许锐迪称第一次50万股是2016年5月6日通过定向增发的方式获得的，价格为2.7元/股，共计135万元；第二次50万股是2017年11月1日、2017年11月2日和2017年11月24日分三次在新三板的交易系统上认购的，交易对手为魏姓股东，由唐胜清指定，价格为2.5元/股。唐胜清对上述事实均予以认可，第二次交易对手为魏淑红。智云公司认可许锐迪现共计持有其100万股股份。庭审中，许锐迪主张其起诉的依据为《协议书》第2条第1、2、3款，智云公司已于2020年5月6日被暂停股票转让，也未在2019年12月31日前将公司整体出售给A股上市公司。智云公司没有达成唐胜清承诺的任何业绩，不能实现在A股上市的目标。唐胜清认可智云公司未在2019年12月31日前将公司整体出售给A股上市公司。关于唐胜清与智云公司的法律关系，庭审中，唐胜清称其于2015年至2018年5月份担任智云公司的董事长、总经理以及法定代表人；2018年5月至2020年8月18日担任董事长和法定代表人；2020年8月19日至开庭当日仅担任法定代表人。智云公司对此予以认可。关于许锐迪要求智云公司承担连带责任的依据，庭审中，许锐迪称，智云公司在《承诺函》及《协议书》上加盖了公章，并且唐胜清当时是智云公司的法定代表人，代表智云公司向其承诺承担连带责任，智云公司应当对此事知情，也履行了加盖公章的程序。对此，智云公司称，《承诺函》及《协议书》上并未约定由智云公司承担连带责任。公章是唐胜清加盖的，智云公司并不知情，没有经过智云公司任何的股东会或董事会表决，故智云公司对此事不予认可，不应当承担连带责任。关于《承诺函》及《协议书》上智云公司的公章是如何加盖的，庭审中，唐胜清称，公章当时是按照许锐迪要求加盖的，要求智云公司盖章作为见证。《协议书》和《承诺书》都是唐胜清个人的事情，公章由唐胜清个人加盖，没有经过智云公司股东会和董事会决议。经询问，许锐迪称其并无证据证明智云公司就承担连带责任一事已经过股东会或董事会决议表决通过，许锐迪签订上述协议时并没有意识到，智云公司的内部决议对智云公司承担连带责任一事会有影响。以上事实，有许锐迪提交的《承诺函》《股份认购合同》《协议书》、证券持有人名册、对账单、公告等证据和当事人陈述意见及本案庭审笔录在案佐证。本院认为，庭审中各方均已确认许锐迪持有智云公司100万股股份的事实，本案的争议焦点是许锐迪是否有权依据《协议书》要求唐胜清回购股份，并要求智云公司承担相应债务的连带责任。首先，唐胜清与李某、许锐迪、闫某签署的《协议书》系各方真实意思表示，且未违反法律、行政法规的强制性规定，应属合法有效，对各方具有约束力。根据《协议书》的约定，唐胜清承诺智云公司2019年的净利润应不低于3000万元；智云公司在2019年12月31日前须将公司整体出售给A股上市公司，如其未完成上述承诺，唐胜清将无条件在2020年1月31日前以不低于8元/股的价格收购李某持有的智云公司全部股票。现唐胜清、许锐迪均认可智云公司未能在2019年12月31日前将公司整体出售给A股上市公司，上述回购条件已成就，许锐迪要求唐胜清以8元/股的价格回购其持有的智云公司100万股股票，即支付回购款800万元，具有事实及法律依据，本院予以支持。唐胜清认可上述事实，并同意履行回购承诺，但是要求以3-4元/股的价格予以回购，该回购方案并未获得许锐迪认可，其主张缺乏事实及法律依据，本院不予采纳。其次，就智云公司应否承担连带责任的问题，相应连带责任的承担需有明确的法律规定或者当事人的明确约定。虽然《协议书》上加盖有智云公司的公章，但是协议内容并未显示智云公司具有对唐胜清的债务承担连带责任的明确意思表示，在《协议书》上加盖智云公司的公章亦未经过智云公司的股东会或董事会决议通过。庭审中，许锐迪认可《协议书》未对智云公司需就回购款的支付义务承担连带责任进行明确约定，故许锐迪要求智云公司对上述回购款的支付义务承担连带责任，缺乏事实及法律依据，本院不予支持。当事人提举的其他证据材料或发表的其他意见不影响本院依据查明的事实依法进行裁判，本院不予一一评述。综上所述，依照《最高人民法院关于适用时间效力的若干规定》第一条，原《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条，原《中华人民共和国民法总则》第一百七十八条第三款之规定，判决如下：一、被告唐胜清于本判决生效之日起十日内向原告许锐迪支付回购款800万元；二、驳回原告许锐迪的其他诉讼请求。如果被告唐胜清未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费67800元，原告许锐迪已预交，由被告唐胜清负担，于本判决生效之日起七日内交纳。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于北京市第一中级人民法院。审 判 长  张江洲人民陪审员  袁 卫人民陪审员  马仲兰二〇二一年五月二十八日书 记 员  邓可人