黑龙江省龙江县人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）黑0221刑初35号 公诉机关黑龙江省龙江县人民检察院。 被告人刘树军，男，1964年7月3日出生于黑龙江省梅里斯达斡尔族区，汉族,个体,初中文化，住梅里斯达斡尔族区。2015年7月10日因故意伤害被行政拘留三日。2018年11月5日因殴打他人被行政拘留十日，并处罚款二百元。因涉嫌犯非法采矿罪于2019年6月14日被刑事拘留，同年7月20日被取保候审，2021年5月10日被逮捕。现羁押于龙江县看守所。 指定辩护人李景华，黑龙江苏甲仁律师事务所律师。 黑龙江省龙江县人民检察院以黑龙检公诉刑诉[2020]58号起诉书，指控被告人刘树军犯非法采矿罪，本院于2020年7月22日作出（2020）黑0221刑初91号刑事判决，认定被告人刘树军犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年零二个月，并处罚金人民币五万元；违法所得人民币118,322.25元予以追缴；在案被xxxx扣押的1495.9立方米砂石予以没收，上缴国库。龙江县人民检察院以龙江县人民法院在审判环节未要求公诉机关调整量刑建议，直接判处重于量刑建议幅度，提起抗诉。齐齐哈尔市中级人民法院经过审理认为，一审判决认定被告人刘树军犯非法采矿罪的部分事实不清、证据不足。于2020年11月6日作出（2020）黑02刑终205号裁定，撤销黑龙江省龙江县人民法院（2020）黑0221刑初91号刑事附带民事判决，发回龙江县人民法院重新审判。我院于2021年3月1日重新立案受理后，依法另行组成合议庭，于同年4月19日公开开庭进行审理。龙江县人民检察院指派检察员刘云峰出庭支持公诉，被告人刘树军及其指定辩护人李景华到庭参加了诉讼，经合议庭评议，审判委员会讨论，现已审理终结。 龙江县人民检察院指控，自2011年开始，被告人刘树军在没有取得审批手续的情况下，在龙江县哈拉海乡文固达村其承包的养鱼池内私自采砂，并将所采砂石出售给邱某、李某等人的工地，经核实刘树军共计采砂9627.59立方米。经龙江县价格认证中心价格认定：涉案砂石共计价值人民币118,322.25元。经侦查，被告人刘树军于2019年6月13日在齐齐哈尔梅里斯区被xxxx抓获。公诉机关以书证、证人证言、被告人供述、鉴定意见及现场勘验笔录等证据，认为被告人刘树军违反矿产资源法，在未办理采矿许可证的情况下擅自采砂，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人刘树军认罪认罚，并具有《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的处罚情节，建议判处刘树军一年以下有期徒刑，并处罚金。建议判处缓刑。 被告人刘树军对指控的犯罪事实和罪名无异议，无辩护意见。 指定辩护人李景华提出以下辩护意见，被告人刘树军主观恶性不深，作为发包方文固达村对刘树军的非法采矿行为是负有责任的，且文固达村及当地行政机关对刘树军多年的采砂行为没有制止，文固达村还购买刘树军的砂石，客观上纵容了刘树军的犯罪行为。刘树军开采是一般砂石，且是利用以前的沙坑。刘树军到案后能够如实供述，自愿认罪认罚，且刘树军患有多种疾病，没有再犯罪的危险，不宜收监。建议法庭教育为主，惩罚为辅。 经审理查明：自2011年至2019年，被告人刘树军在没有取得审批手续的情况下，在龙江县哈拉海乡文固达村其承包的养鱼池内私自采砂，并将所采砂石出售给李某、朱某、孙某、周某2等人的工地。经核实，刘树军共计采砂9627.59立方米。经龙江县价格认证中心价格认定：开采的矿产品价值人民币118,322.25元。其中包括价值22,438.50元未予出售即被xxxx扣押的砂石1495.9立方米。庭审后，刘树军自愿上缴部分赃款人民币30,000.00元 被告人刘树军于2019年6月13日在齐齐哈尔梅里斯区被xxxx抓获。 上述事实，有公诉机关提供，并经庭审质证、认证的下列证据证实： （一）书证 1、龙江县xxx受案登记表、立案决定书，证实案件由龙江县自然资源局于2019年6月13日向龙江县xxx移送，龙江县xxx于同日立案侦查。 2、侦破经过，证实2020年1月9日刘树军被龙江县xxx抓获，到案后能够如实供述犯罪事实。 3、龙江县龙泉土地测绘院勘测定界图及照片，证实刘树军非法采矿的位置坐标及现场情况。 4、龙公（哈）行罚决字[2018]440号行政处罚决定书，证实刘树军因殴打他人于2018年11月5日被龙江县xxx行政拘留十日，并处罚款二百元。 5、龙公（哈）行罚决字[2015]288号行政处罚决定书，证实刘树军因故意伤害于2015年7月10日被九三农垦xxx行政拘留三日。 6、户籍证明及受过治安处罚证明信，证实被告人刘树军的自然身份及刘树军曾经受过行政处罚。 7、搜查证、搜查笔录及扣押清单，证实龙江县xxx于2019年6月4日对刘树军住宅及其所承包的沙场进行搜查并将营业执照四册、笔记本五册、现金支票（空白）一本、开户许可证一张、农村信用合作社转账支票17张、增值税普通发票二张、收据小票35张、交易明细3张、公章3个、名章2个，建筑用砂1495.9立方米进行扣押。 8、哈拉海乡人民政府于2018年6月17日和2019年4月10日作出的关于责令停止违法行为的通知书两份，证实刘树军因私自挖沙进行出售，两次被乡政府责令停止违法行为。 9、哈拉海乡政府文件及情况说明，证实哈拉海乡人民政府在2018年6月17日给程某3下达关于责令停止违法行为的通知书，当时认为经营者为程某3，后查明实际经营者为刘树军，该文书实际接收人为刘树军，此通知书与2019年4月10日下达给刘树军关于责令停止违法行为的通知书为同一宗地，实际经营者为刘树军。刘树军是程某3的姐夫。 10、沙坑承包合同书及记账凭证，证实刘树军与哈拉海乡文固达村委会签订沙坑承包合同，承包期限从2014年7月5日至2027年12月30日，用途为养鱼，约定在标的物内不能进行建筑、放牧、取土等破坏性生产活动。 11、营业执照，证实刘树军于2017年12月21日注册的龙江县龙浩鱼类养殖场系个体工商户、个人经营。 12、齐齐哈尔市国土资源勘测规划设计院有限公司关于刘树军沙堆量核查报告，证实本次核查区内龙江县刘树军沙堆量为1495.9立方米。 13、矿产资源法实施细则，证实天然石英砂、建筑用砂属非金属矿产。 14、哈拉海乡文固达村村委会证明，证实2011年文固达村在刘树军处购买过1255.93立方米的砂石，每立方米12元，共计15,069.96元；2012年购买584.46每立方米的砂石，每立方米20元，共11,689.20元。两年共计用砂石1840.29立方米，共计26,759.16元。 15、记账凭证、入库单、支据、工票，证实刘树军将非法开采的砂石出售的经过。 16、龙江哈拉海省级自然保护区管护中心出具的情况说明，证实刘树军在哈拉海乡文固达村承包的养鱼池，勘测定界图坐标显示，其不在龙江哈拉海省级自然保护区内。 （二）证人证言 1、证人王某1的证言，证实我在2001年-2009年任龙江县哈拉海乡文固达村书记，2009年-2014年任村主任。2009年开始，刘树军从张庆水手中承包哈拉海乡文固达村鱼池，2014年张庆水的合同到期由刘树军接着承包此鱼池。我们村经常修路，用的沙子就是从刘树军的鱼池购买的，大约买了1000多立方米，每立方米20元左右，不包括运费。村里雇车去鱼池拉沙子，由村干部量尺记账，年底统一由村里结算用现金支付运费。村里修路购买沙子的费用都由村会计王成志记账。 2、证人于某的证言，证实我是哈拉海乡文固达村村委会主任，平时还开翻斗车。2011和2012年文固达村委会在刘树军处购买过砂石，我当时开翻斗车从刘树军处给村里运输。2011年每立方米50元，其中运费38元，砂石12元；2012年每立方米70元，其中运费50元，砂石20元。 3、证人王某2的证言，证实我是哈拉海乡文固达村村会计，2011年文固达村委会在刘树军处购买过1255.93立方米的砂石，每立方米50元，其中运费38元，砂石12元；2012购买584.46立方米，每立方米70元，其中运费50元，砂石20元。 4、证人朱某的证言，证实我是扬州市方圆建筑有限公司九三分局四连牛场项目部的负责人。我们建设饲料库的沙子是一个姓刘的老板给送的，约定每立方米30元送到工地，共送过六车，138立方米沙子；还有河流石80.5立方米，每立方米46元，一共价值8,000多元，我们预付给他7,000多元。 5、证人邱某的证言，证实我在黑龙江省农垦嘉隆建筑公司工作，2010年在哈拉海乡马场开发盛世嘉园小区时，刘树军开始给我们供应砂石，每立方米40元，包括运费。运输砂石的工具刘树军自己的翻斗车。刘树军还给张某送过砂石。 6、证人赵某的证言，证实我是黑龙江省鼎阳日晟房地产开发有限公司的物业经理，兼出纳员和保管员。我们公司在哈拉海开发过一个盛世嘉园别墅，邱某是我们公司的董事长兼总经理。公司从2012年4月-2018年从刘树军处购买砂石，刘树军给我们工地运输砂石使用的是翻斗车，购买砂石的单价和数量公司的账目上有明确记载。 7、证人周某1的证言，证实在2018年刘树军欠我21,000元钱，我从刘树军处拉了600立方米的沙子用于梅里斯区共和镇双岗村修路，价格是每立方米35元，包括运费，司机是刘树军找的。 8、证人周某2的证言，证实我从2012年开始在梅里斯区共和镇双岗村任村支部书记。2018年村里修路，周某1帮忙买的沙子，大约购买了600立方米，每立方米35元，大约是21,000元。 9、证人周某3的证言，证实我有翻斗车。2018年10月份我、王某3、黄某、王某4、侯某都给刘树军拉过砂石，我们把砂石拉到梅里斯共和镇双岗村附近，我拉了两天21车，侯某拉了一天11车，王某3两天20车、黄某两天19车、王某4两天18车。我们五个人的车每车能装65立方米的砂石。 10、证人李某的证言，证实我是哈拉海农场第二管理区土地整治项目第七标段的项目经理。我们的项目2019年5月-6月在刘树军处购买1581.4立方米的沙子，每立方米30元，包括运费，一共应当支付给刘树军47,442元，已经支付了21,984元。 11、证人孙某的证言，证实我在2018年4月-2019年1月承包中建龙江建设工程有限公司的工程，主要是修砂石路、涵洞、闸门、水田的水渠。刘树军卖给我河流石1000立方米，每立方米46元；砂砾1000立方米，每立方米32元；混砂1000立方米，每立方米32-34元，这些价格包括运费。还有其他品种的砂石 12、证人孟某的证言，证实我和刘树军都有翻斗车，刘树军的沙场在龙江县哈拉海乡文固达村境内，我在刘树军的沙场拉过99车混砂运输给孙某，共1,980立方米，沙子每立方米15元，运到孙某工地每立方米32元。 13、证人杜某的证言，证实我给刘树军开翻斗车拉运沙子、风化石、河流石送到哈拉海农场恒顺粮贸。其中有一部分混砂是从刘树军的养鱼池开采的。除了我以外，还有钱某、胡某也负责帮助刘树军运输。 14、证人程某1的证言，证实我与刘树军是夫妻。刘树军承包过一个养鱼池，在2011年至2014年、还有2018年从养鱼池采砂，砂石是刘树军处理的，我只负责在养鱼池做饭和看孙子。 15、证人程某2的证言，证实刘树军的妻子程某1是我姐姐，刘树军在龙江县哈拉海乡文固达村承包鱼池，并且在鱼池内用采砂船采砂。我在2014-2017年帮忙给砂石装过车，刘树军卖砂石，我姐姐在鱼池帮着做饭，偶尔开铲车把砂石攒成堆。 （三）被告人供述 被告人刘树军的供述，证实2008年我从张庆水中转包位于龙江县哈拉海乡文固达村的鱼池，2014年我从哈拉海乡政府手中承包此鱼池，一共承包了10余年。我从2011开始在未办理任何采矿许可手续的情况下采砂，我在养鱼池有一条抽沙船，自己抽沙，我爱人给我送饭，程某3帮我开车。2015年至2017年和2019年没采砂子。我有四台翻斗车用于砂石运输。共开采出的砂石2万多立方米，都被我卖钱用于我的设备维修、加油、生活开销和个人债务。2019年卖给李某1581.4立方米，朱某138立方米，包括运费30元至40元每立方米；2018年卖给孙某1980立方米，15元每立方米，不包括运费；还卖给双岗村600立方米；2012年6月卖给邱某2000立方米；2011年卖给文固达村1800多立方米。还卖给过在哈拉海乡施工的张某等人一些沙子。 （四）鉴定意见 1、龙江县价格认证监测中心龙价认（刑）字[2019]58号价格认定结论书，证实本案涉及的8614.09立方米建筑用砂价值人民币106,839.29元。 2、龙江县价格认证监测中心龙价认（刑）字[2020]13号价格认定结论书，证实本案涉及的1013.5立方米建筑用砂价值人民币11,482.96元。 （五）现场勘验笔录 龙江县xxx刑事技术现场勘验笔录及照片，证实刘树军犯罪现场方位示意图、采砂现场情况及采砂的设备。 上述证据来源合法，且客观真实、关联一致，本院均予确认。 本院认为，被告人刘树军违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，已构成非法采矿罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。被告人刘树军到案后能够如实供述犯罪事实，自愿认罪认罚，可以对其从轻处罚。关于辩护人提出的被告人刘树军主观恶性不深，文固达村委会和行政机关的监管不力对刘树军的犯罪也负有责任，鉴于如实供述、认罪认罚的情节应适用非监禁刑的意见。经查，被告人刘树军与文固达村委会签订的合同明确约定承包沙坑的用途为养鱼，且不得进行取土等破坏性生产，也约定了文固达村委会有监督的义务。虽然村委会未尽到监督义务，但不是刘树军减轻处罚的理由。行政机关是国家权力机关的执行机关，虽然未能对刘树军的犯罪行为进行及时监管，也不能将刘树军的犯罪行为归责于国家行政机关。刘树军在明知采矿需要许可证，在未办理许可证的情况下，擅自采砂多年，且在行政机关两次处罚后，仍然继续实施犯罪行为，主观恶性较深。且刘树军具有劣迹，综合考虑本案的犯罪情节，被告人刘树军不适用缓刑。故公诉机关及辩护人适用缓刑的意见，本院不予采纳。公诉机关对刑期的量刑适当，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十四条、第六十七条第三款，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第二条第一项、第三条第一款第一项、第三项之规定，判决如下： 一、被告人刘树军犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元； （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2021年5月10日起至2022年4月2日止。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。） 二、被告人刘树军违法所得人民币95,883.75元，依法予以追缴，上缴国库(其中30,000，00元已上缴)； 三、依法扣押在案的砂石1495.9立方米，依法予以没收（由xxxx执行）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向齐齐哈尔市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  姜莉莉 人民陪审员  杨 坤 人民陪审员  张 亮 二〇二一年五月二十一日 书 记 员  王政滢