甘肃省兰州市中级人民法院民 事 判 决 书（2020）甘01民初643号原告：华龙证券股份有限公司，住所地甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼。法定代表人：陈牧原，该公司董事长。委托诉讼代理人：张亚斌，上海市汇业（兰州）律师事务所律师。委托诉讼代理人：盛雪娇，上海市汇业（兰州）律师事务所律师。被告：绵阳泰合股权投资中心（有限合伙），住所地四川省绵阳市绵阳科创区灵创孵化器阳光楼641号。执行事务合伙人：西藏溢海投资管理有限公司（委派代表：赖孝辉）。被告：西藏溢海投资管理有限公司，系绵阳泰合股权投资中心（有限合伙）普通合伙人，住所地西藏自治区拉萨市达孜工业园区内。法定代表人：赖孝辉，该公司经理。被告：刘志臣，男，汉族，1964年4月1日出生，住所地深圳市福田区。委托诉讼代理人：陈晶晶，北京市炜衡（深圳）律师事务所律师。委托诉讼代理人：黄书敏，北京市炜衡（深圳）律师事务所律师。原告华龙证券股份有限公司（以下简称华龙证券公司）与被告绵阳泰合股权投资中心（有限合伙）（以下简称绵阳泰合投资中心）、西藏溢海投资管理有限公司（以下简称西藏溢海公司）、刘志臣质押式证券回购合同纠纷一案，本院于2020年8月5日立案后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告华龙证券公司的委托诉讼代理人张亚斌、盛雪娇，被告刘志臣的委托诉讼代理人陈晶晶到庭参加诉讼，被告绵阳泰合投资中心、西藏溢海公司经本院依法送达开庭传票未到庭参加诉讼，本案缺席审理，现已审理终结。原告华龙证券公司向本院提出诉讼请求：1、判令被告绵阳泰合投资中心清偿融资本金68363765.09元，并支付利息16314391.18元（以149300000元为基数，以年利率7.5%，自2018年6月21日起计算至2019年9月19日的利息为13989205.48元；以68363765.09元为基数，以年利率7.5%，自2019年9月20日起暂计算至2020年3月31日的利息为2725185.7元，自2020年4月1日起至实际付清之日止的利息，按合同约定计算）；2、判令被告绵阳泰合投资中心支付违约金40671685.21元（以149300000元为基数，以日利率0.05%，自2018年6月21日起计算至2019年9月19日的违约金为34040400元；以68363765.09元为基数，以日利率0.05%，自2019年9月20日起计算至2020年3月31日的违约金为6631285.21元；自2020年4月1日起至实际付清之日止的违约金，按合同约定计算）；上述合计：125349841.48元；3、判令被告刘志臣、西藏溢海公司对上述债务承担连带还款责任；4、判令原告有权对被告提供质押的山东新潮能源股份有限公司（简称新潮能源，证券代码600777.SH）的37291461股股份折价或以拍卖、变卖的价款优先受偿；5、判令被告承担本案诉讼费以及原告实现债权的费用（包括保全费、保全担保费、差旅费、律师费等）。事实和理由：2016年10月，原告与被告绵阳泰合投资中心签订了《华龙证券股份有限公司股票质押回购交易业务协议》，约定原告作为资金融出方，被告绵阳泰合投资中心作为资金融入方，原告向被告绵阳泰合投资中心提供共计149300000元（大写：壹亿肆仟玖佰叁拾万元整）的资金，融入方资金账户：×××99，融入方证券账号：×××47，初始交易日为2016年10月21日，购回交易日为2019年10月21日，购回利率为7.5%，利息支付方式为按季支付，并约定了违约情形及违约金的计算方式，被告绵阳泰合投资中心将其持有新潮能源的（600777.ＳＨ）共计74582923股股票作为质押，到期后由被告绵阳泰合投资中心进行回购，由被告刘志臣提供连带保证责任。截至2019年9月19日，被告应付未付利息为13989205.48元，因被告未支付利息，原告依据《业务协议》处置被告抵押财产所得金额为80936234.91元，处置金额全部用于偿还本金，自2019年9月20日开始，未偿还本金为68363765.09元。经查询，被告绵阳泰合投资中心系有限合伙企业，根据被告绵阳泰合投资中心《合伙协议》，被告西藏溢海公司为普通合伙人，根据《合伙企业法》第二条规定，被告西藏溢海公司作为普通合伙人应当承担连带还款责任。现因被告未支付利息，未按照《华龙证券股份有限公司股票质押回购交易业务协议》约定补仓，也未进行回购，被告的行为已经构成违约，且涉及重大诉讼的违约行为，为维护原告的合法权益，防止国有资产遭受重大损失，根据《中华人民共和国民事诉讼法》第119条规定向贵院提起诉讼，请求判令支持原告的全部诉讼请求。被告绵阳泰合投资中心、被告西藏溢海公司未到庭参加诉讼，亦未作答辩。被告刘志臣辩称：1、保证人不清楚绵阳泰合投资中心向华龙证券公司的还款情况，也不知道绵阳泰合投资中心从何时开始违约，原告也未向保证人发送过通知；2、原告主张了年利率、又主张了违约金，二者相加已经超过年利率25%，违约责任明显过高，我方认为仅应该按照年利率7.5%计算利息；3、原告诉请中主张被告承担其实现债权的费用（包括保全费、保全担保费、差旅费、律师费等），应依法举证证明上述费用已经实际支出，否则被告刘志臣不承担相应法律责任。原告华龙证券公司围绕其诉讼请求提供了以下证据：第一组证据:1、股票质押回购业务申请表（机构）、适当性评估结果及融入方投资确认书、股票质押回购初始交易申请表、股票质押回购初始交易协议书；2、《华龙证券股份有限公司股票质押回购交易业务协议》及附件《交易清单》；3、《华龙证券股份有限公司股票质押式回购交易融入方风险揭示书》；4、《华龙证券股份有限公司华龙证券总部股票明细对账单》1份；证明目的:第一、被告绵阳泰合投资中心向原告申请股权质押回购业务的意思表示真实、合法有效；第二、被告绵阳泰合投资中心与原告签订《华龙证券股份有限公司股票质押回购交易业务协议》，协议约定原告作为资金融出方，被告绵阳泰合投资中心作为资金融入方，原告向被告绵阳泰合投资中心提供共计149300000元的资金，初始交易日为2016年10月21日，购回交易日为2019年10月21日，购回利率为7.5%，利息计算公式：初始交易金额×购回利率×实际计息期限/365，利息支付方式：按季支付，协议中还约定了因被告绵阳泰合投资中心违约的，原告有权采取计收违约金等措施，违约金计算公式：违约金额×单日违约金率×违约天数，单日违约金率为万分之五，违约天数自违约情形发生之日（含）起至违约情形消失之日（含）或乙方得以受偿全部回购交易金额（本金、利息、违约金等）之日（含）止，违约金额为初始交易成交金额，违约期间利息按照合同约定继续计算；第三、被告绵阳泰合投资中心和被告西藏溢海公司在华龙证券股份有限公司股票质押式回购交易业务风险揭示书上签字，明确已充分知晓股票质押式回购交易业务中存在的风险，并自愿承担可能发生的损失；第四、原告向被告绵阳泰合投资中心支付149300000元的事实。第二组证据：5、《绵阳泰合股权投资中心（有限合伙）合伙人会议决议》；6、承诺函；7、股权质押回购补充质押申请表；证明目的:第一、被告绵阳泰合投资中心将持有山东新潮能源股份有限公司（简称新潮能源，证券代码600777.SH）的71573000股股份质押给原告，后新潮能源股票价格跌破警戒线，被告绵阳泰合投资中心又补充质押了3009923股的股票，被告绵阳泰合投资中心向原告共质押了其持有新潮能源74582923股的股票，并办理了股票质押登记手续；第二、被告绵阳泰合投资中心承诺如若其未按照要求履行回购义务，原告有权处置相应股票。第三组证据：8、《绵阳泰合股权投资中心（有限合伙）合伙协议》；证明目的:被告西藏溢海公司系被告绵阳泰合投资中心的普通合伙人，应当与被告绵阳泰合投资中心承担连带还款责任，原告将西藏溢海公司列为本案被告主体适格。9、《华龙证券股份有限公司股票质押回购交易业务协议之保证合同》；证明目的：被告刘志臣为被告绵阳泰合投资中心全面履约向原告提供不可撤销的连带责任保证担保，保证范围为主合同项下全部义务、保证、承诺和责任，包括但不限于主债权本金149300000元、产生的利息、违约金、手续费、保险费、其他为签订和履行合同而发生的费用以及处置费用、税费、诉讼费、拍卖费、执行费、律师费、差旅费等。第四组证据：10、关于提取股票质押回购交易利息的通知函1份、利息确认函1份、关于提取股票质押回购交易利息的通知函1份、补仓通知函1份、关于提取股票质押回购交易利息的通知函1份、利息确认函1份、关于提取股票质押回购交易利息的通知函2份、利息确认函3份、补仓通知函7份、违约通知函1份、关于恳请暂缓提交违约处置申报的函1份、补仓通知函2份、关于提取股票质押回购交易利息的通知函1份、补仓通知函4份、违约通知函1份、违约通知函邮件截图1份、补仓通知函9份、违约通知函1份、回复函1份、律师函（致绵阳泰合股权投资中心）、律师函（致刘志臣)、签收确认书1份、补仓通知函17份及邮件截图3份、关于提取股票质押回购交易利息的通知函1份、关于延期支付质押利息的申请1份、补仓通知函10份、关于提取股票质押回购交易利息的通知函1份及邮件截图、补仓通知函23份、关于提取股票质押回购交易利息的通知函2份、补仓通知函邮件截图1份、违约处置通知邮件截图1份、关于提取股票质押回购交易利息的通知函1份；证明目的:被告绵阳泰合投资中心仅按照协议约定向原告支付自2016年10月20日至2018年6月20日的利息，自2018年6月21日至今，被告绵阳泰合股权投资中心（有限合伙）仅支付40万元作为利息，剩余部分未支付，原告多次致函要求被告绵阳泰合投资中心按照协议支付利息，被告绵阳泰合投资中心仍未支付，其行为已构成实质性违约。第五组证据：11、绵阳泰合股权投资中心本金计算表；12、绵阳泰合股权投资中心利息计算结果及依据；13、绵阳泰合违约金计算结果及依据；证明目的：截止2020年3月31日，被告绵阳泰合投资中心累计应付未付的利息为16314391.18元，应支付的违约金为40671685.21元。因被告绵阳泰合投资中心的实质性违约行为，原告依据协议处置了被告绵阳泰合投资中心抵押的其中37291462股股票，所得金额为80936234.91元，处置金额全部用于偿还本金；自2019年9月20日开始，未偿还本金为68363765.09元。第六组证据：14、中国证券登记结算有限责任公司投资者证券持有信息（沪市）；15、中国证券登记结算有限责任公司投资者证券冻结信息（沪市）；证明目的：截止目前，原告持有被告绵阳泰合投资中心质押的新潮能源股票股数为37291461股。第七组证据：16、深交所和上交所确认原告具有质押式股票回购交易权限的函；证明目的：本案系证监会确定的股权质押式回购交易业务，并非民间借贷，且原告为中国人民银行规定的金融机构，具有实施股票质押式回购交易业务的资质。经质证，被告刘志臣对原告提交的上述证据发表如下质证意见：对第一组证据、第二组证据、第三组证据的证据9、第六组证据的真实性、合法性、关联性均表示认可；刘志臣并非第三组证据的证据8《绵阳泰合股权投资中心（有限合伙）合伙协议》的当事人，无法确认其真实性；刘志臣并未收到过第四组证据的证据10，无法确认其真实性；第四组证据中给刘志臣的律师函刘志臣并未收到过，且原告没有刘志臣签收或邮寄的记录，里面的签收也是绵阳泰合投资中心的签收而非刘志臣的签收；第五组证据的本金及利息计算都是原告单方制作的，需进一步提交银行流水等辅助证据，否则我方无法确认相关计算金额；第七组证据确认其真实性，但不确认其关联性，华龙证券公司的经营范围不包含贷款业务，即使华龙证券公司认为其是类金融机构，我方也认为其主张的利息及违约金过高，应予以调整。2018年5月的补仓通知函载明“我司已向上交所提交的书面报告，正式启动违约处置程序”，那么该书面报告也应作为书面证据提交法庭。被告绵阳泰合投资中心、被告西藏溢海公司未到庭，亦未向法庭提交证据。被告刘志臣未向法庭提交证据。当事人对于上述证据的真实性无争议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对当事人有争议的证据，本院结合其他证据和本案事实予以综合分析认定。经审理查明，2016年10月，经被告绵阳泰合投资中心申请，与原告华龙证券公司签订了编号为JH（HL）-PF-TH20161011的《华龙证券股份有限公司股票质押回购交易业务协议》（以下简称:《回购协议》），协议的甲方为绵阳泰合投资中心，乙方为华龙证券公司，协议的主要内容为：协议第一条，除非本协议另有解释或说明，下列词语或简称具有以下含义:(一)股票质押回购交易，股票质押回购是指符合条件的资金融入方(以下简称“融入方”)以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方(以下简称“融出方”)融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。第五条，乙方的权利和义务，5、甲方违约时，有权按照协议约定处置相应质押标的证券并优先受偿。处置所得价款不足以清偿甲方欠款时，有权继续向甲方追偿。第十六条，本业务协议包含一笔股票质押回购交易，初始交易金额合计149300000元(大写:壹亿肆仟玖佰叁拾万元整)，以实际初始交易金额为准。交易清单请见本协议附件一《交易清单》。第二十六条，股票质押回购要素，初始交易日:2016.10.21(以实际交易日为准)购回交易日2019.10.21(以实际交易日为准)，标的证券:新潮能源(600777)，股份性质：限售，标的证券数量：1883.5万股，初始交易金额:14930万元(以实际交易金额为准)，购回利率:7.5%，质押率:52%(以实际质押率为准)，警戒线:160%，止损线:140%。第二十七条，利息计算公式及支付方式:利息计算公式:初始交易金额×购回利率×实际计息期限/365;利息支付方式:利息按季支付。第二十八条，购回交易金额计算公式:购回交易金额=初始交易金额+初始交易金额×购回利率×实际计息期限/365-已付利息。第三十三条，利息支付:甲方应根据购回利率、实际购回天数，初始交易成交金额及时、足额向乙方支付股票质押回购交易利息，该利息按日计提，按季结息;除《初始交易书》另行约定外，每年3月、6月、9月和12月的20号为该笔交易本季度的利息计息日，次一交易日为利息支付日。在利息支付日，1、甲方应当通过其银行账户直接向乙方托管账户支付利息;2、在交易所相关规则许可下，乙方通过甲方资金账户直接扣划资金以偿还利息；3、若甲方不能按照约定按时支付利息的，视为甲方违约，乙方可以按照本协议约定进行违约处置。第三十四条，双方进行股票质押回购业务所产生的税费、交易经手费、质押登记费及交易手续费应由甲方承担。第四十八条，甲方已质押的标的证券及其孳息的担保范围为对应交易项下的全部债务，包括但不限于以下内容：(一)甲方应支付的全部资金金额(包括但不限于应付未付的回购利息、购回交易金额)、违约金、赔偿金;(二)甲方应向乙方支付的其他款项(包括但不限于手续费等)；(三)乙方为实现债权与担保权利而发生的费用(包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、送达费、公告费、律师费等)。第五十二条，发生下列情形的为甲方违约：(四)购回交易日(含到期购回、提前购回或延期购回)，因甲方原因导致购回交易或交收无法完成的;(五)甲方未按约定足额支付任何一期利息的;(七)因甲方或质押标的上市公司出现重大违法违规行为，包括但不限于被监管部门立案调查、财务造假、其他违法违规行为等。第五十三条，发生第五十二条(一)项的，《股票质押回购交易业务协议》自动终止。发生第五十二条(二)、(三)、(四)、(五)、(六)、(七)、(八)项之任一情形的，乙方有权采取以下一项或多项措施:(一)计收甲方违约金，甲方应支付的违约金按日累加计算，甲方违约金=(违约金额×单日违约金率×违约天数)，单日违约金率为万分之五，违约天数自违约情形发生之日(含)起至违约情形消失之日(含)或乙方得以受偿全部回购交易金额(本金、利息、违约金等)之日(含)止，违约金额为初始交易成交金额，违约期间利息按照合同约定继续计算，但发生五十二条中第(五)项之情形的，违约金额为初始交易成交金额及逾期支付的利息金额之和;(二)按照第五十四条的约定对标的证券进行违约处置;(三)启动司法程序向甲方追偿并行使质押权;(四)本协议或相关法规赋予乙方的其他权利。如乙方暂不采取以上某项或多项措施的，不构成对甲方违约行为的任何宽限或容忍，不构成对乙方权利的任何放弃，不影响日后乙方采取以上某项或多项措施的权利。同时，刘志臣作为保证人，与华龙证券公司签订了《华龙证券股份有限公司股票质押回购交易业务协议之保证合同》，合同的主要内容为:第一条，保证范围，1、本合同项下保证人所担保的主债权为华龙证券对融入方享有的要求其履行主合同项下全部义务、保证、承诺和责任的权利。其中，本合同项下保证人所担保的主合同项下股票质押式回购融资本金金额为人民币壹亿肆仟玖佰叁拾万元整（￥149300000元）（大小写不一致的，以大写为准，下同），以最终实际融资金额为准。保证人已阅读、理解和同意主合同的内容。保证人确认，融资的金额、期限、利率等相关要素以主合同约定及/或依据该等约定计算所得结果为准。2、本合同项下的保证人所担保的范围除了本条第1款所述主债权本金外，还及于由此产生的利息（本合同所指利息包括利息和罚息）、违约金、损害赔偿金、手续费、保险费及其他为签订或履行本合同而发生的费用、以及华龙证券为实现担保权利和债权所产生的费用（包括但不限于处置费用、税费、诉讼费、拍卖费、执行费、律师费、差旅费）。第二条主债务的履行期间和保证期间，2、保证期间为自本合同签订之日起至主债务履行期限届满之日起两年。第三条保证方式，1、保证人提供不可撤销的连带责任保证担保。当融入方不履行或不完全履行其在主合同项下的义务，或债务人在主合同项下的陈述和保证不真实、虚假或不准确，华龙证券均有权直接要求保证人承担保证责任。另查明，2016年10月21日，华龙证券公司向绵阳泰合投资中心支付股票质押初始融资款;绵阳泰合投资中心与华龙证券公司进行初始交易时，出质股数为71573000股。合同履行过程中，又补充质押3009923股，出质股数共计74582923股，并办理了抵押登记。再查明，绵阳泰合投资中心和华龙证券公司约定利息支付方式为场外结算，即绵阳泰合投资中心通过其银行账户直接向华龙证券公司托管账户（浦发银行天津分行营业部）进行支付。2016年10月20日至2018年6月20日，绵阳泰合投资中心按季度向华龙证券公司支付利息，自2018年6月21日起，华龙证券公司收到绵阳泰合投资中心支付的利息款共计400000元。华龙证券公司2019年5月17日至7月1日处置绵阳泰合投资中心持有的股票后，处置所得资金54850854.44元，该笔资金于2019年7月30日进行资金冲红，2019年9月16日处置绵阳泰合投资中心持有的股票后，处置所得资金26085380.47元，该笔资金于2020年2月19日进行资金冲红。共计处置绵阳泰合投资中心持有新潮能源37291462股股票，处置所得资金80936234.91元。本院认为，绵阳泰合投资中心与华龙证券公司签订的《华龙证券股份有限公司股票质押回购交易业务协议》，刘志臣与华龙证券公司签订的《华龙证券股份有限公司股票质押回购交易业务协议之保证合同》是各方真实意思的表示，且不违反法律禁止性规定，为有效合同，各方均应按照合同约定履行义务。关于偿还融资款本金的问题。本案案涉149300000元的投资款回购期间为2016年10月21日至2019年10月21日，在该期间内，被告绵阳泰合投资中心未进行回购，华龙证券公司于2019年7月30日、2020年2月19日将处置的新潮能源股票所得金额54850854.44元、26085380.47元进行划冲，共计处置所得资金80936234.91元。由于绵阳泰合投资中心和华龙证券公司约定利息采用场外结算模式结清，交易模式符合当事人之间的交易习惯，能够与华龙证券总部股票明细对账单等证据一一对应、衔接，且被告绵阳泰合投资中心在本院送达开庭传票后，无正当理由，拒不到庭参加诉讼，视为放弃自身诉讼权利，应承担法律上的不利后果。故华龙证券公司以68363765.90元本金为基数提起诉请，在事实上足以成立，本院予以认可。关于支付利息及承担违约金的问题。根据《回购协议》和华龙证券总部股票明细对账单，本案案涉149300000元的融资款购回期间为2016年10月21日至2019年10月21日，期间利息按季度支付。绵阳泰合投资中心未按照《回购协议》约定履行支付相应的利息，华龙证券公司发函要求绵阳泰合投资中心履行利息支付义务，绵阳泰合投资中心仍未履行，且绵阳泰合投资中心质押的股票已被相关法院司法冻结，绵阳泰合投资中心的行为已构成违约。虽然在交易业务协议中约定在绵阳泰合投资中心违约时，绵阳泰合投资中心应向华龙证券公司同时支付约定的利息和承担相应的违约金至偿还清所有融资款，华龙证券公司在本案中也同时主张了利息和违约金，因绵阳泰合投资中心给华龙证券公司造成的损失主要为利息损失，如按照交易业务协议的约定同时支持华龙证券公司利息和违约金的主张，对绵阳泰合投资中心明显不公平，绵阳泰合投资中心向华龙证券公司承担违约责任能弥补华龙证券公司的利息损失，《合同法》第一百零七条规定：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。”，第一百一十四条第一款规定：“当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。”，双方在交易业务协议中约定了违约金的计算方式，为体现对华龙证券公司守约行为的保护和对绵阳泰合投资中心违约行为的惩罚性，故在本案中对华龙证券公司主张绵阳泰合投资中心承担违约责任的诉讼请求予以支持，主张绵阳泰合投资中心同时支付相应利息的请求不予支持。绵阳泰合投资中心自2018年6月21日仅支付400000元作为该季度利息，之后的利息未支付。在庭审中，刘志臣对绵阳泰合投资中心所支付利息截止时间及未支付金额存有异议，但刘志臣及绵阳泰合投资中心既不提交相应证据，也不进行核对，故本院经审核，对所支付利息截止时间按照华龙证券公司提交的证据予以确认，对未支付利息金额按照合同约定的方式进行计算。根据已查明事实，绵阳泰合投资中心将融资款的利息支付至2018年6月20日，按照业务协议的约定，绵阳泰合投资中心未足额支付下季度利息，应向华龙证券公司承担违约责任，华龙证券公司主张违约金的起算时间为2018年6月21日，本院予以认可。但华龙证券公司将处置的新潮能源股票所得金额54850854.44元、26085380.47元划冲时间分别为2019年7月30日、2020年2月19日，故华龙证券公司以2019年9月20日为违约金起算时间，以68363765.09元为基数计算违约金的数额与事实不符，本院予以调整。绵阳泰合投资中心应向华龙证券公司支付2018年6月21日起至2019年7月30日的违约金为30233250元（149300000元×0.05%×405），在庭审时华龙证券公司认可绵阳泰合投资中心将融资款的利息足额支付至2018年6月20日，自2018年6月21日起共计收到400000元的利息，该笔利息应当予以扣除，故2018年6月21日起至2019年7月30日，绵阳泰合投资中心应支付的违约金为29833250元（30233250元－400000元）；2019年7月31日起至2020年2月19日应支付的违约金为9633812.84元［（149300000元－54850854.44元）×0.05%×204］，2020年2月20日以后的违约金以68363765.09元（149300000元－54850854.44元－26085380.47元）为基数，按照协议约定的日万分之五计算至实际付清之日止。关于质押股票优先受偿的问题。根据《中华人民共和国物权法》第二百一十九条第二款的规定：“债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现质权的情形，质权人可以与出质人协议以质押财产折价，也可以就拍卖、变卖质押财产所得的价款优先受偿。”，案涉《回购协议》约定：初始交易交收完成后华龙证券公司取得相应标的证券及孳息的质权；违约须处置标的证券的范围为：乙方出质甲方质押的标的证券及其孳息。本案案涉《回购协议》在履行过程中，经被告绵阳泰合投资中心初始质押、办理登记、补充质押，华龙证券公司违约处置，剩余质押股数共计37291461股。原告华龙证券公司主张在37291461股的范围内优先受偿，符合当事人之间的约定，于法有据，本院予以支持。关于西藏溢海公司、刘志臣是否承担责任的问题。《合伙企业法》第二条第三款规定：“有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。”，西藏溢海公司作为绵阳泰合投资中心的普通合伙人，应当就绵阳泰合投资中心对华龙证券公司的债务承担连带责任。《保证合同》约定刘志臣为华龙证券公司与绵阳泰合投资中心签订《股票质押回购交易业务协议》项下债务的连带责任保证人，刘志臣属于连带责任保证人，刘志臣在签订《保证合同》时已知晓该债务存在的事实，在《保证合同》有效的情况下，刘志臣之抗辩与事实不符。华龙证券公司主张西藏溢海公司、刘志臣承担连带清偿责任的请求，于法有据，本院予以支持。关于华龙证券公司主张律师费的问题。因华龙证券公司未提交律师费实际发生的相关证据，故对该项请求，本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百零七条、第一百一十四条第一款，《中华人民共和国物权法》第二百一十九条第二款，《合伙企业法》第二条第三款之规定，判决如下：一、被告绵阳泰合股权投资中心（有限合伙）于本判决生效后十五日内偿还原告华龙证券股份有限公司融资款本金68363765.09元;二、被告绵阳泰合股权投资中心（有限合伙）于本判决生效后十五日内向原告华龙证券股份有限公司支付违约金，2018年6月21日起至2019年7月30日的违约金为29833250元；2019年7月31日起至2020年2月19日的违约金为9633812.84元；2020年2月20日以后的违约金以68363765.09元为基数，按照协议约定的日万分之五计算至实际付清之日止;三、如被告绵阳泰合股权投资中心（有限合伙）未履行上述第一、二项所确定的给付义务，则原告华龙证券股份有限公司有权对被告绵阳泰合股权投资中心（有限合伙）持有且已经办理质押登记的山东新潮能源股份有限公司的37291461股股票(证券代码：600777.SH)折价、拍卖或变卖所得价款享有优先受偿权；四、被告西藏溢海投资管理有限公司、被告刘志臣对上述债务承担连带清偿责任；五、驳回原告华龙证券股份有限公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付延期履行期间的债务利息案件受理费668549元，由被告绵阳泰合股权投资中心（有限合伙）、西藏溢海投资管理有限公司、刘志臣共同负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人的人数提出副本，上诉于甘肃省高级人民法院。审 判 长  阎文虎审 判 员  王娟娟人民陪审员  刘 艳二〇二一年五月二十五日书 记 员  玄丝遥