沈阳市铁西区人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）辽0106刑初391号 公诉机关沈阳市铁西区人民检察院。 被告人于某某，男，1971年3月4日出生，汉族，初中文化，中共党员，原系辽宁永鼎投资管理有限公司副总经理，户籍所在地河南省伊川县。因涉嫌集资诈骗罪于2020年12月11日至12月24日羁押于河南省伊川县看守所，同年12月25日被刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2021年1月28日被依法逮捕。现羁押于沈阳市铁西区看守所。 辩护人黄月月、吴非晏，均系沈阳市铁西区法律援助中心律师。 沈阳市铁西区人民检察院以沈西检公诉刑诉（2021）162号起诉书，指控被告人于某某犯集资诈骗罪，于2021年4月25日向本院提起公诉。本院受理后，认为符合法定开庭条件，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市铁西区人民检察院指派检察员王傲霜出庭支持公诉。被告人于某某及其辩护人黄月月、吴非晏，被害人吴某1、董某均到庭参加诉讼。现已审理终结。 沈阳市铁西区人民检察院指控：2014年6月至11月期间，被告人于某某与同案雷某、姚某（均已判处刑罚）经预谋，在沈阳市铁西区注册成立辽宁永鼎投资担保有限公司（后更名为辽宁永鼎投资管理有限公司），在不具有吸收存款资质的情况下，以传单等方式对外宣传，谎称为洛阳诺颐铁制品有限公司、洛阳伊川昊洋铸造有限公司筹措借款并给予高额回报，向社会公众吸收存款。经审计，永鼎投资公司2014年6月14日至11月19日期间累计收取存款人民币3900000元，尚欠本金人民币3720175元，涉及人数64人。 被告人于某某于2020年12月11日到机关投案，到案后如实供述自己的罪行。 上述事实，检察机关提供了相关证据材料。公诉机关认为，被告人于某某非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告人于某某及其辩护人对公诉机关指控的犯罪事实均不表异议。被告人辩称其于2014年9月末已离开公司。其辩护人提出被告人系投案自首，且认罪悔罪，故恳请法庭对被告人减轻处罚。 经审理查明： 被告人于某某与同案雷某、姚某（均已判处刑罚）经合谋后从河南来到沈阳。于2014年3月27日在沈阳市铁西区注册成立了“辽宁永鼎投资担保有限公司”（后更名为“辽宁永鼎投资管理有限公司”）投资人为雷某及于某某。被告人于某某等人私刻第三方公司“洛阳诺颐铁制品有限公司”印章，在没有与该公司签订委托借款协议的情况下，虚构借款委托书并伪造投资合同，以传单等方式对外宣传，谎称为“洛阳诺颐铁制品有限公司”、“洛阳伊川昊洋铸造有限公司”筹措借款并给予高额回报，向社会公众非法集资。经审计，永鼎投资公司于2014年6月14日至9月末期间累计诈骗董某等42名被害人人民币总计245万元，通过返利方式已返还被害人人民币总计137170元，尚欠本金人民币2312830元。 2020年12月11日，被告人于某某到户籍所在地的伊川县水寨派出所投案自首。 上述事实，有公诉机关提交并经法庭举证、质证的下列证据予以证明： 1、书证 （1）辽宁永鼎投资管理有限公司营业执照复印件、公司申请及注册等信息查询 证明辽宁永鼎投资管理有限公司于2014年3月27日成立，投资人有雷某及于某某。 （2）辽宁永鼎投资管理有限公司与被害人签订的合同及收取被害人投资款的收据 证明被告人伪造合同以向第三方公司投资能获得高额回报为诱饵集资诈骗被害人钱款的事实。 （3）被害人刷POS机的存根 证明被害人投资的事实。 （4）同案姚某用于接收诈骗赃款的银行卡对账单、同案雷某所持银行卡交易明细、辽宁永鼎投资管理有限公司账户交易明细 证明集资款项并未用于投资第三方公司的事实 （5）辽宁永鼎投资管理有限公司对外宣传广告 证明被告人以高额回报为诱饵骗取被害人投资款的事实 （6）洛阳诺颐铁制品有限公司相关资料及出具的情况说明、伊川昊洋铸造有限公司相关资料及出具的情况说明 证明两家公司均声明与辽宁永鼎投资管理有限公司无任何经济往来，从未委托其向社会集资借款。 （7）辽宁省人民政府金融工作办公室证明函 证明辽宁永鼎投资管理有限公司不是省政府金融工作办公室按有关规定批准的融资担保机构，未取得《融资性担保机构经营许可证》，不具备从事融资性担保机构业务资质，不属于金融办监管范围。 （8）房屋租赁合同 证明雷某等人租赁房屋成立公司。 （9）接受刑事案件登记表 证明2014年11月25日多名被害人向机关报案的事实。 （10）在逃人员登记表 证明被告人于某某因非法吸收公众存款罪，于2014年11月25日逃跑，同年12月11日被沈阳市局铁西分局列为网上逃犯。 （11）抓捕经过、案件来源 证明被告人于某某于2020年12月11日13时许到伊川县水寨派出所投案自首。 （12）被告人于某某身份证明材料 证明被告人已达到刑事责任年龄，无前科劣迹。 （13）中共伊川县水寨镇水寨村总支委员会出具党员证明 证实于某某系中共党员，2001年7月入党，组织关系在该地第四党支部。 （14）【2015】沈铁西刑初字第00660号刑事判决书 证明同案雷某、姚某因集资诈骗罪均被判处有期徒刑十二年，剥夺政治权利二年，并处罚金人民币二十万元，同时判令责令退赔赃款。 2、鉴定意见—大信会计师事务所辽宁分所专项审计报告及补充审计报告 证明永鼎投资公司2014年6月14日至11月19日期间累计收取存款3900000元，尚欠本金3720175元，实际涉及人数64人；其中2014年6-9月吸收存款42人，共计245万元，其中已返利人民币137170元。 3、证人证言 （1）证人焦某1证言 证实我是于2014年8月25日开始担任洛阳诺颐铁制品有限公司的法定代表人。我公司与辽宁永鼎投资管理有限公司没有业务往来，我也从没听说过那家公司。不认识雷某。从我接手这家公司，我公司的公章、法定代表人名章和公司的资料从未交给过别人，也没有委托他人为我公司借款。 （2）证人何某、吴某2、杨某1、于某1、缐碧荷、贾某、李某1、杨某2、王某1、王某2、于某2（系该公司工作人员）证言 均证实辽宁永鼎投资管理有限公司向社会不特定对象非法集资。雷某是公司的法定代表人，负责公司全面业务。姚某也是公司领导，给业务员做的培训，告知业务员永鼎公司作为中间方，为小型企业拉投资。 另证人何某、缐碧荷、王某1、王某2、于某2均证实于某某是副总。 证人何某还证实其于2014年10月8日在公司上班见过于某某。 证人王某2、于某2又证实于某某前期去公司，2014年8月末不在公司，但中途回来一回，具体不知道干什么。 4、董某等42名被害人经 机关依法询问所做陈述 证实辽宁永鼎投资管理有限公司以投资高回报为诱饵向其集资共诈骗人民币245万元，其中已返利人民币137170万元。 5、同案犯证词 （1）同案雷某经机关依法讯问所作笔录 我是于2014年3月份经与姚某、于某某等人研究，在沈阳注册成立了辽宁永鼎投资管理有限公司，由我做法人代表兼总经理，他两人担任副经理。由姚某出面找到我们本乡的李某2借款155万元（月息5分，公司利润的一半还要分给李某2）。我们就利用李某2借给我们的这笔款项作为公司的前期费用将公司成立起来，并在沈阳市铁西区的一门市房成立了辽宁永鼎投资公司。由姚某、于某某招聘员工并进行培训，而后公司进入正常运作阶段。具体的工作模式是业务员向社会公众宣传如何高利回报，并且借款方（俗称第三方）使用资金等信息，进行集资。从2014年至今先后有80余人向我公司存款380万余元。这些资金有230至250万元汇给了李某2和姚某，有40万元借给了同乡在沈阳开办投资公司，其他钱用于发放利息、员工工资和公司经营费用了。借款方洛阳市诺颐铁制品有限公司与辽宁永鼎投资管理有限公司没有真实的借款和担保的业务，合同是我们几个人研究后伪造的，没有借款和担保合同，无法向社会公众吸收存款，老百姓也不能相信我们。于某某是副总经理，协助我工作，我不在他负责公司的全面工作。运营方式大家都清楚，就是借钱开公司向老百姓吸收公众存款，本利回来后挣钱平均分走人，实际就是骗，没想到开的时间短没挣到钱。 另证实，我和于某某认识多年，我向他两次提出到沈阳开公司。2014年6月公司开业，我负责业务，于某某负责后勤，他用钱我直接给。于某某在永鼎公司没分到过钱，我只给他开工资，他对公司的钱没有支配权，大概2014年9月或10月于某某离开公司，公司的钱大部分都给姚某了，其余维持公司日常运转，洛阳诺颐铁制品有限公司是于某某找的，洛阳伊川昊阳铸造有限公司是姚某找的，这两家第三方公司都是假的，永鼎公司没给打过钱。于某某在永鼎公司没有权利决定投资款去向。 （2）同案姚某经 机关依法讯问所做笔录 我是去年听本乡人说开投资公司挣钱，我就联系了当地一个叫雷某的人，他说他也有这种想法，也想挣钱，因为开公司需要前期费用，我又联系了本地一个耐火材料厂的老板叫李某2。经过我们几个人的协商，李某2同意投资155万元人民币，经过调查了解，最后我们决定公司设在沈阳，开办投资担保公司，我和雷某加上其找来的我们本乡的于某某，一起来到了沈阳。我们在沈阳市铁西区找到一门市，花费40万元进行了装修，然后花费20万元请会计师事务所为我们办理了一切相关手续。我们是2014年3月份进行装修和办理注册手续的，6月份开始营业。营业期间，雷某是辽宁永鼎投资管理有限公司的法定代表人兼总经理，于某某是业务总监，我是副总经理。公司开始营业后，我先后为公司培训了两批十多名业务员。公司业务开展的好，老百姓存了很多钱，大部分都通过公司的POS机打到了李某2的账户上，还有一部分是现金，通过银行打到李某2的账户。我觉得公司运行的很好，我就离开沈阳回河南了。这期间，公司先后给我和李某2打到账户上的钱是210万元，其他公众存入的钱应该在雷某和于某某手里。 我们成立公司时是这样策划的：收入这一块就是向社会不特定人群收存款，投资这一块就是在河南找家企业作为借款单位，河南的这家借款单位是洛阳诺颐铁制品有限公司。我们投资的155万元除按月给李某2以外，还要给我50-60万元，这些钱到齐后，以后公司的经营我就不管了。洛阳诺颐铁制品有限公司与辽宁永鼎投资管理有限公司有没有借款和担保协议我不知道，是雷某他们办的。永鼎公司给李某2和我的那210万元，都汇到我在河南伊川的工行银行账户了。于某某是业务总监，选址装修、公司注册是我和雷某、于某某一块办的。 另证实于某某是股东，我不知道第三方公司和于某某是否有关系，我没去过第三方，只看到营业执照等复印件不确定是否真实。投资款归雷某管，我不知道于某某是否参与管理，但他是股东肯定能决定投资款去向。 6、被告人于某某的供述 我和雷某从小认识，约2013年底雷某说他姐夫投资放款挣200多万，让我做。后来他带我和姚某见面，一起说好到沈阳投资做公司。2014年3月我们到沈阳，姚某投资超过100万，三人注册成立辽宁永鼎投资管理有限公司，雷某是法人代表，我是监事、副总经理，我和雷某是股东，注册资金认缴。我主要负责招揽接待客户，告知投资好处、怎样返利，负责平时公司生活开销。雷某是总经理，负责全面工作。我们向客户宣传是1万元起，签订投资合同，月息1分，投资给第三方洛阳诺颐铁制品有限公司用于生产经营，和客户签合同用的诺颐印章是我和雷永其在洛阳找人刻的，该公司是我找的，我们没有和该公司签订投资合同和协议。宣传投资款打给这家公司是姚某让这么做的。永鼎公司3月取得营业执照，6月开业，在此期间我知道钱没有转到洛阳诺颐公司，给客户的宣传都是假的，害怕就不想干了。我在永鼎没有投资。我没有得到分红，但负责公司车辆加油、生活用品开销等，我得到的2.5万元就是工资。我在2014年9-10月离开公司。 我是中共党员，我听说自己被沈阳市局网上追逃，故投案自首。 上述证据能够互相印证，本院予以确认。 本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。 本院认为，被告人于某某以非法占有为目的，伙同他人共同采取虚构集资用途，以高额回报作为诱饵的诈骗方法非法集资，数额达二百三十余万元，其行为已构成集资诈骗罪，系共犯。鉴于被告人于某某系投案自首，故依法可予以减轻处罚。同时对辩护人该项辩护意见，本院予以采纳。 ①关于公诉机关指控被告人于某某行为构成非法吸收公众存款罪一节，经查，在案证据可以证明经同案犯提意并与被告人于某某合谋，共同来沈阳成立永鼎投资公司。被告人于某某谎称联系了第三方公司洛阳诺颐铁制品有限公司，并亲自参与私刻该公司印章，在未与第三方公司签订委托借款协议的情况下，向被害人声称为第三方公司筹措借款并给予高额回报，在收取被害人集资款后，虽然被告人于某某不能支配集资款的去向，但其明知被害人的集资款并未用于第三方公司的生产经营，公司如此运作会造成被害人投资款到期时无力归还的后果亦属明知。现又未积极履行返还投资款义务，故被告人于某某伙同他人以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，且集资所得款项不用于生产经营活动，其行为符合集资诈骗罪的构成要件，且本案同案雷某、姚某已因集资诈骗罪被判处相应的刑罚，现被害人代表吴某1、董某亦要求对被告人于某某以集资诈骗罪论处，故对公诉机关指控本案为非法吸收公众存款罪的罪名，本院不予支持。对公诉机关提出的如返赃并足额缴纳罚金，建议判处有期徒刑四年的量刑建议，本院亦不予采纳。庭审中被告人于某某及其辩护人对本案认定为集资诈骗罪的罪名不持异议。 ②关于被告人辩称其在2014年9月末已离开公司的辩解，经查，被告人于某某在机关及庭审中均供述其在2014年9-10月离开公司，期间得到25000元工资。该供述与同案雷某证实相互印证。且公司员工王某2、于某2于2014年12月15日经机关依法询问所作证言均证实于某某于2014年8月末不在公司，但中途回来一回。证人何某证实2014年10月8日在公司上班见过于某某。综上所述，可以认定于某某从2014年3月公司成立至同年9月末其离开公司。另本案证据可以证实公司申请注册信息上载明被告人于某某系投资人，但实际上其未投资亦未分红，不能支配投资款的去向，其仅领取25000元工资报酬，故本案集资诈骗的数额应以被告人于某某于2014年6月至9月在公司期间实际参与骗取的数额计算，本院对公诉机关指控的被告人的犯罪数额予以变更。即被告人于某某应对42名被害人共计2312830万元人民币集资款承担相应的刑事责任及退赔责任。 鉴于被告人于某某伙同他人共同集资诈骗，现不能退赔赃款，给被害人造成极大的经济损失及至精神痛苦，本院酌情对被告人予以从重处罚。综上，根据本案的犯罪情节及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人于某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年12月11日至2026年12月10日止。罚金款于本判决生效之日起十日内缴纳。） 二、责令被告人于某某退赔四十二名被害人赃款共计人民币二百三十一万二千八百三十元。（具体详见附表，与另案处理的同案雷永其、姚向阳共同承担连带返还责任） 如不服本判决，可于接到判决书之次日起10日内，通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  黄雪梅 审 判 员  马腾飞 人民陪审员  王 甦 二〇二一年五月二十五日 书 记 员  王妍琪