陕西省兴平市人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）陕0481刑初62号 公诉机关兴平市人民检察院。 被告单位陕西微生物科技研发有限公司（原兴平市宝航微生物有限责任公司），法定代表人吴某某（已死亡），系该公司董事、股东。股东吴某某、张某某。该公司于2020年11月24日因犯非法吸收公众存款罪，被本院判处罚金10万元。 诉讼代表人马某某，男，1963年3月5日出生，汉族，中专文化程度。 被告人张某某，女，1965年8月14日出生，汉族，初中文化程度，2020年11月24日因犯非法吸收公众存款罪被本院判处有期徒刑一年六个月，并处罚金2万元（刑期从2019年11月5日至2021年5月4日）。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2021年5月4日经本院决定，被兴平市某某执行逮捕。现羁押于咸阳市秦都区看守所。 兴平市人民检察院以兴平市院一部刑诉[2021]Z25号起诉书指控被告单位陕西微生物科技研发有限公司（以下简称公司）、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。兴平市人民检察院指派检察员刘军锋依法出庭支持公诉。被告单位公司的诉讼代表人马某某、被告人张某某均到庭参加了诉讼，值班律师李军昌为被告人提供了法律帮助。本案现已审理终结。 兴平市人民检察院指控，2012年年底以来，张某某、吴某某（已死亡）以兴平市宝航微生物有限责任公司扩大生产规模为名，对外以半年30%至40%不等的利息，吸收65名群众资金440.75万元，已兑付本息合计355.27万元（该犯罪事实已判决）。除以上犯罪事实外，张某某、吴某某在2014年以兴平市宝航微生物有限责任公司名义，以月息4.8%从被害人王某某处吸收资金325.2万元，并将以上资金大部分用于归还之前的借款，给王某某造成损失325.2万元。 公诉机关指控上述事实的证据有：1.书证；2.证人证言；3.被害人陈述；4.被告人的供述和辩解。 公诉机关认为，被告单位公司违反国家金融管理法律规定，非法吸收资金325.2万元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；被告人张某某系公司股东，同时也是公司非法吸收公众存款的直接责任人，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人张某某到案后能如实供述自己的犯罪事实，系坦白，可以从轻处罚；其自愿认罪认罚，可以从轻处罚。建议判处被告单位公司罚金10万元、判处被告人张某某有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元。 被告单位公司的诉讼代表人辩称，对公诉机关指控公司的罪名和犯罪事实无异议，当庭表示认罪。 被告人张某某辩称，对公诉机关指控的罪名和犯罪事实无异议，当庭表示认罪，所吸收的资金一部分用于给公司办理认证所用，一部分用于偿还公司债务，我因法律意识淡薄，触犯了法律，希望能从轻处罚。 经审理查明，2002年3月25日，被告人张某某与其母亲吴某某（未到案）共同出资500万元注册成立兴平市宝航微生物有限公司，吴某某任公司法定代表人，占股70%、张某某占股30%。2017年7月10日公司名称变更为陕西微生物科技研发有限公司，吴某某任公司法定代表人，公司股东为吴某某、张某某，并参与公司经营管理。 2012年年底以来，张某某、吴某某（已死亡）以兴平市宝航微生物有限责任公司扩大生产规模为名，对外以半年30%至40%不等的利息，吸收65名群众资金440.75万元，已兑付本息合计355.27万元（该犯罪事实已判决）。除以上犯罪事实外，张某某、吴某某在2014年以兴平市宝航微生物有限责任公司名义，以月息4.8%从被害人王某某处吸收资金325.20万元，并将以上资金用于公司认证和清偿公司债务，给被害人王某某造成损失325.20万元。 被告单位公司于2020年11月24日因犯非法吸收公众存款罪，被本院判处罚金10万元。 被告人张某某于2020年11月24日因犯非法吸收公众存款罪被本院判处有期徒刑一年六个月，并处罚金2万元（刑期从2019年11月5日至2021年5月4日）。 上述事实，有物证房屋所有权证，受案登记表、立案决定书、逮捕决定书、逮捕证、陕西微生物科技研发有限公司工商信息及缴税情况、借款协议及借据、银行取款业务回单、中国农业发展银行交易明细（张某某）、抵押证明、陕西省金融机构收回贷款凭证、执行裁定书、他项权登记簿、等书证，被害人王某某的陈述，同案人员吴某某的供述，证人吴某超的证言，被告人张某某的供述和辩解，辨认笔录等证据证实，足以认定。 本院认为，被告单位公司未经有关部门批准，违反国家金融管理法律规定，向社会不特定对象吸收公众存款，并出具借款凭证，承诺一定期限内还本付息，扰乱了正常的金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪；被告人张某某系被告单位公司股东，同时也是公司非法吸收公众存款的直接责任人，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控被告单位公司、被告人张某某的罪名和犯罪事实成立。被告单位公司自愿认罪认罚，可以从轻处罚；被告人张某某到案后能如实供述其犯罪行为，系坦白，可以从轻处罚，其自愿认罪认罚，可以从轻处罚。被告单位公司、被告人张某某在前罪判决宣告后，刑罚执行完毕前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当对新罪作出判决，将前后两个判决所判处的刑罚，实行并罚。对于被告单位公司、被告人张某某因其犯罪行为给被害人造成的损失325.20万元，应责令被告单位公司与被告人张某某共同向被害人退赔。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款、第六十九条、第七十条、《最高人民法院审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款（三）项、第三条第二款（三）项、（四）项之规定，判决如下： 一、被告单位陕西微生物科技研发有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金10万元；与前罪犯非法吸收公众存款罪所判罚金10万元并罚，决定执行罚金20万元； （罚金限判决生效后三十日内缴纳）二、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金5万元；与前罪犯非法吸收公众存款罪所判刑期一年六个月，并处罚金2万元并罚，决定执行有期徒刑三年八个月，并处罚金7万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年11月5日起至2023年7月4日止；罚金限判决生效后三十日内缴纳） 三、责令被告单位陕西微生物科技研发有限公司、被告人张某某共同向被害人王某某退赔损失325.20万元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向陕西省咸阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉时，应交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  高 伟 人民陪审员  解晓娟 人民陪审员  吕 莹 二〇二一年五月二十八日 书 记 员  张 毅 附相关法律条款：《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他责任人员，依照前款的规定处罚。 第三十一条【单位犯罪的处罚原则】单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决规定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还违禁品和供犯罪所用的本人财产，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己的罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十九条【数罪并罚的一般原则】判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十条【判决宣告后发现漏罪的并罚】判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的； （四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。