河南省周口市淮阳区人民法院民 事 判 决 书（2021）豫1603民初1154号原告：河南农投产业投资有限公司。统一社会信用代码：914100000808208924。法定代表人：李**，该公司董事长。住所地：河南省郑州市市辖区如意东路36号农投国际中心7层701。委托诉讼代理人：李光军，河南仟问律师事务所律师。委托诉讼代理人：田雅，河南仟问律师事务所实习律师。被告:河南华美食品有限公司。统一社会信用代码：914116267474277236。法定代表人：刘艳伟，该公司董事长。住所地：河南省周口市淮阳区王店乡。委托诉讼代理人：栾敬君，河南陆达律师事务所律师。委托诉讼代理人：李秋霞，河南陆达律师事务所律师。原告河南农投产业投资有限公司与被告河南华美食品有限公司破产债权确认纠纷一案，本院于2021年2月22日立案后，依法适用普通诉讼程序，公开开庭进行了审理。原告河南农投产业投资有限公司委托诉讼代理人李光军、田雅，被告河南华美食品有限公司委托诉讼代理人栾敬君、李秋霞到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告河南农投产业投资有限公司向本院提出诉讼请求：一、请求法院依法确认原告对被告享有破产债权10463500元（其中本金1000万元，逾期利息463500元）。二、诉讼费等由被告承担。事实和理由：2015年10月28日，原告（作为合同甲方）与被告（作为合同乙方）、刘艳伟（作为合同丙方）、程伟（作为合同丁方）签订《河南农投产业投资有限公司投资河南华美食品有限公司之投资协议书》，协议约定：甲方以现金方式向乙方增资1000万元人民币，占乙方公司17.17%的股权；在下列情况下甲方有权要求丙方回购甲方股权，甲方资金依法退出：（1）自甲方增资之日起满5年，甲方认为公司（即被告）发展到一定规模不再需要支持时，可以退出；（2）乙、丙、丁有违反本协议约定的行为，自甲方发现之日起，甲方随时可以退出；（3）当乙方出现亏损或有重大违法违纪行为时，甲方可以退出；（4）国家政策要求甲方必须退股时；（5）其他甲方认为甲方不适合在参股经营的情形。2017年1月8日因被告经营未达预期，原告将被告、刘艳伟、程伟、淮阳县华鑫驾驶员培训有限公司等诉至郑州市高新技术开发区人民法院。后原告与被告、刘艳伟等达成调解协议，协议约定：（1）刘艳伟与被告连带向原告支付1000万元，其中：2019年3月31日前支付250万元；2019年6月30日前支付250万元；2019年9月30日前支付250万元；2019年12月31日前支付250万元。如刘艳伟和被告未按以上还款计划还款，根据逾期金额，按同期银行贷款利率计算利息；（2）刘艳伟和被告支付的以上款项，作为刘艳伟回购原告持有的被告股权的保证金。原告收到上述全部款项30日内，在交易所挂牌出让其持有的被告股权。刘艳伟应按挂牌价格及时回购。双方按照交易所的程序办理股权过户手续；（3）河南华美食品有限公司因本协议承担向原告的付款义务后，有权向刘艳伟追偿；（4）在本协议签订时，被告及刘艳伟，按照《投资协议》的约定向原告支付2017年分红款50万元；（5）为保证被告按时履行本协议项下义务，淮阳县华鑫驾驶员培训有限公司及刘井喜自愿提供连带责任担保。上述调解协议经协议各方签署生效后，被告及刘艳伟、淮阳县华鑫驾驶员培训有限公司、刘井喜等均未履行合同义务。2020年8月18日周口市淮阳区人民法院依法裁定受理被告破产重整一案，并指定河南华颖会计师事务所担任破产管理人。原告依法向破产管理人申报债权，但管理人认为原告仍是被告股东，原告属于国有企业，所持有的股权应当履行法定手续、依法办理。原告依据《调解协议》申报债权，管理人不予确认。原告认为，《调解协议》合法有效。协议对于被告应与刘艳伟共同支付保证金1000万元有明确约定，该约定不违反法律得禁止性规定，被告应首先履行支付保证金的义务；协议还约定刘艳伟和被告支付的以上款项，作为刘艳伟回购原告持有的被告股权的保证金。原告收到上述全部款项30日内，在交易所挂牌出让其持有的被告股权。刘艳伟应按挂牌价格及时回购。双方按照交易所的程序办理股权过户手续。因此，被告交付1000万元保证金与按照法定程序进场交易原告持有的被告股权，并办理股权过户手续有先后顺序，请求被告按合同约定的时间交付1000万元保证金是原告的合同权利。现因被告违约未交付保证金，无法启动原告持有被告股权的进场交易，责任完全在被告。原告请求被告支付保证金合同权利，并请求被告支付违约而产生的逾期利息的权利，应作为破产债权被法院依法确认。综上，请求贵院依法保护国有企业的合法权益，确认原告对被告享有破产债权，支持原告全部诉讼请求。原告河南农投产业投资有限公司为证明上述主张，向本院提交如下证据：第一组证据1、河南华美食品有限公司重整案债权申报及参会信息确认表。2、债权申报书。3、债权审查通知书。4、债权复核通知书。证明目的:2020年11月2日,原告向被告破产管理人申报债权,申报债权金额为10463500元(担保债权),2021年1月20日被告出具《债权审查通知书》(2020)华美破管字第13号:管理人不予认可原告的债权不予确认。后原告公司申请复核,2021年2月7日,被告《债权复核通知书》(2020)华美破管字第14号,驳回原告的异议申请。第二组证据1、河南农投产业投资有限公司投资河南华美食品有限公司之投资协议书证。2、中国民生银行支付业务1000万元回单。3、河南农投产业投资有限公司、河南华美食品有限公司、刘艳伟、程伟、淮阳县华鑫驾驶员培训有限公司、刘井喜调解协议书。4、中国民生银行支付业务50万元业务回单。证明目的:2015年10月28日,原告(作为合同甲方)与被告(作为合同乙方)、刘艳伟(作为合同丙方)、程伟(作为合同丁方)签订《河南农投产业投资有限公司投资河南华美食品有限公司之投资协议书》,证明目的:该投资协议书经四方签字确认,已经生效。2017年1月8日,原告与被告公司、刘艳伟等达成调解协议,并经各方签字生效。协议约定:刘艳伟与被告连带向原告支付1000万元,作为刘艳伟回购原告持有的被告股权的保证金。根据调解协议第四条:在本协议签订时,被告及刘艳伟,按照《投资协议》的约定向原告支付2017年分红款50万元。2018年4月24日,刘艳伟已向原告公司转款50万元,已经部分履行该调解协议书约定的义务。但被告未向原告履行支付保证金的义务,刘艳伟、淮阳县华鑫驾驶员培训有限公司、刘井喜等均未继续履行调解书约定的义务。该协议有明确约定,被告应与刘艳伟共同支付保证金1000万元,被告交付1000万元保证金与按照法定程序进场交易原告持有的被告股权,并办理股权过户手续有先后顺序,请求被告按合同约定的时间交付1000万元保证金是原告的权利。被告违约未交付保证金,无法启动原告持有被告股权的进场交易,该不利后果应由被告承担。被告应向原告支付的保证金及支付违约而产生的逾期利息,应作为被告公司的破产债权。被告河南华美食品有限公司对上述证据的质证意见如下：第一组证据真实性没有异议,证据中的二债权申报书原告在债权申报书中对同一笔1000万元的投资既主张股东权利又主张债权,其主张没有法律依据。对第二组证据真实性没有异议,证明目的有异议,证据一中投资协议,原告依据该协议成为被告公司股东,并依法办理工商变更登记,投资协议中约定的股权回购的退出方式违反法律规定,1000万转账回单明确注明是股权投资款,不是债权。调解协议违反法律规定,其对国有产权转让做出的约定属于无效约定。50万的业务回单,看不出是刘艳伟履行调解协议的行为,协议中也没有写明2018年要还50万,综合以上,原告申请确认债权的理由不能成立,其诉讼请求应予驳回。被告河南华美食品有限公司辩称，原告是国有企业，其对被告所有的股权是国有权益，原告主张债权依据的调解协议违反国有产权交易的法律规定，属于无效协议，其债权不能成立。原告不能享有股权又享有债权，其诉讼请求应予驳回。被告河南华美食品有限公司为证明上述主张，向本院提交如下证据：第一组证据原告的工商登记信息和原告股东的工商登记信息,证明原告的股东是国有企业河南农业综合开发有限公司,实际控股人是河南省财政厅,原告属于国有企业。第二组证据原告公司的回函,证明原告既主张股权又主张债权。原告河南农投产业投资有限公司对上述证据的质证意见如下：第一组证据真实性没有异议,证明目的有异议,被告对投资协议的性质界定错误,尽管投资协议采取股权投资形式,但是协议中约定单方回购条款、回购价格按照评估的净资产计算估价,退出条款实际是保本约定。合同约定原告享有每年不低于5%的股息收益,如不能达到,大股东要补足,约定实际是付息的约定,该合同名为股权投资实际是借款,按照民间借贷法律实行,被告认为原告是国有企业,股权回购的退出方式违反法律规定没有依据。原告将持有的被告股权出让,按照交易所规定办理手续,原告与被告公司大股东约定的股权退出方式不违反任何法律规定是合法有效的。第二组证据真实性没有异议,证明目的有异议,被告公司违反调解协议,未支付保证金,所以原告无法将持有的被告公司股权进行交易。调解协议有效,原告有权要求被告交保证金,合同履行有先后,华美公司没有履行协议,导致原告的境地尴尬,责任在被告公司。本院经审理认定事实如下：2015年10月28日，原告河南农投产业投资有限公司作为甲方、被告河南华美食品有限公司作为乙方与丙方刘艳伟、丁方程伟签订《投资协议书》一份，第一条约定“甲方将以现金的方式向乙方增资，增资额为人民币1000万元（大写：人民币壹仟万元整），1000万以增资扩股形式入注册资本，占乙方公司17.17%股份，每股定价为0.9646元”。2015年11月3日河南农投产业投资有限公司向河南华美食品有限公司汇款壹仟万元。客户附言：股权投资款。2017年1月8日，原告河南农投产业投资有限公司作为甲方、被告河南华美食品有限公司作为乙方与丙方刘艳伟、丁方程伟、戊方淮阳县华鑫驾驶员培训有限公司签订《调解协议》一份，协议约定“一、刘艳伟和河南华美食品有限公司承诺，按以下方式连带向甲方支付1000万元：1、2019年3月31日前支付250万元；2、2019年6月30日前支付250万元；3、2019年9月30日前支付250万元；4、2019年12月31日前支付250万元。刘艳伟和河南华美食品有限公司未按以上计划还款的，根据逾期金额，按同期银行贷款利率计算利息。二、刘艳伟和河南华美食品有限公司支付的以上款项，作为刘艳伟回购甲方持有的河南华美食品有限公司股份的保证金”……四、在本协议签订时，河南华美食品有限公司及刘艳伟，按照《投资协议》的约定，向甲方支付2017年的分红款50万元；……”2018年4月24日刘艳伟向河南农投产业投资有限公司汇款支付人民币伍拾万元。2020年8月18日我院依法裁定受理河南华美食品有限公司破产重整，并指定河南华颖会计师事务所担任破产管理人。2020年11月2日原告河南农投产业投资有限公司向破产管理人申报债权。申报事项：申报债权总额人民币（下同）10463500（大写：壹仟零肆拾陆万叁仟伍佰元）。以上债权性质为：担保债权。2021年1月20日河南华美食品有限公司管理人向河南农投产业投资有限公司出具债权审查通知书（2020）华美破管字第13号，审查意见如下：一、根据河南华美食品有限公司的工商登记档案，贵公司目前仍是河南华美食品有限公司的股东。在河南华美食品有限公司的破产重整案件中，贵公司的身份系股东身份。二、贵公司系国有企业，对河南华美食品有限公司持有的股权属国有权益。国有权益的处置应当履行法定程序、依法办理。贵公司依据《调解协议》申报债权没有合法依据。管理人不予确认。原告河南农投产业投资有限公司对管理人出具的《河南华美食品有限公司管理人债权审查通知书》（2020）华美破管字第13号有异议向管理人申请复核。2021年2月7日河南华美食品有限公司管理人向河南农投产业投资有限公司出具债权复核通知书（2020）华美破管字第14号审查认为：贵公司申报债权应当提供合法依据，2017年1月8日的《调解协议》违反法律、法规关于国有权益转让的规定，且根据该《调解协议》股权转让并未完成，贵公司目前仍持有河南华美食品有限公司的股权。本院认为，股东资格是股东的基本权益，非经法定程序，任何组组和个人不得非法剥夺。公司的股权应当以工商登记为准，股权转让对外具有公示效力，非依法定程序股东不得抽回其出资。在股东将其股权合法转让前，公司的股东仍享有股东权利。原告河南农投产业投资有限公司作为甲方、被告河南华美食品有限公司作为乙方与丙方刘艳伟、丁方程伟签订《投资协议书》后，河南农投产业投资有限公司向河南华美食品有限公司支付了股权投资款，河南华美食品有限公司为河南农投产业投资有限公司在工商登记机关办理了股权变更登记，原告河南农投产业投资有限公司依法享有河南华美食品有限公司的股东的权利。河南农投产业投资有限公司就其增资入股的资金依法成为河南华美食品有限公司的股东后，非经法定的公司股东变更及股权转让程序，不因其与河南华美食品有限公司签订的调解协议而丧失公司股东资格。被告河南华美食品有限公司未按照双方签订的调解协议，向原告河南农投产业投资有限公司支付股权回购金，原告河南农投产业投资有限公司也未将其名下的股权依法转让给被告河南华美食品有限公司，现河南农投产业投资有限公司仍是河南华美食品有限公司工商登记中对外进行公示的股东，依法享有股东权利。在原告河南农投产业投资有限公司依法享有河南华美食品有限公司的股东权利时，其就增资入股的同一笔资金主张对河南华美食品有限公司享受破产债权，缺乏事实和法律依据，本院不予支持。综上所述，原告河南农投产业投资有限公司为被告河南华美食品有限公司的股东，依法享有公司股权。对原告要求对被告享有破产债权的诉讼请求，本院不予支持。依照《中华人民共和国公司法》第四条、第一百三十七条、第一百三十八条、第一百三十九条，《中华人民共和国企业破产法》第五十八条，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条、第九十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：驳回原告河南农投产业投资有限公司的诉讼请求。案件受理费84581元，由原告河南农投产业投资有限公司承担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于周口市中级人民法院。审判长 李 铮审判员 杨 瑞审判员 许东艳二〇二一年五月十日书记员 齐小娜