湖南省双峰县人民法院民 事 判 决 书（2020）湘1321民初3177号原告杨争荣，男，1975年11月11日生，汉族，湖南省株洲市人，户籍所在地湖南省株洲市天元区。委托代理人朱述进，湖南源美律师事务所律师。被告游牧世界（北京）网络科技有限公司（以下简称被告游牧公司），住所地北京市大兴区旧宫镇广德大街20号院14号楼2层GW1-003，统一社会信用代码91110115MA008KCE6T。法定代表人郭阳，系该公司总经理。被告湖南恩志私募股权基金管理有限公司（以下简称被告恩志公司），住所地湖南省娄底市双峰县永丰镇思云路东侧地税局商住楼,统一社会信用代码91431321MA4LWFT388。法定代表人郭恩志，系该公司总经理。原告杨争荣与被告游牧公司、被告恩志公司合同纠纷一案，本院受理后，依法适用普通程序，不公开开庭进行了审理。原告的委托代理人朱述进，被告游牧公司的法定代表人郭阳，被告恩志公司的法定代表人郭恩志均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告杨争荣请求本院判令：1、由二被告连带赔偿原告650000元，并以650000元为基数，自2017年10月31日起按年利率8%计算利息至清偿为止；2、由被告承担本案诉讼费用。事实和理由：为推动上市事宜，被告游牧公司授权被告恩志公司筹集资金，授权期限自2017年7月1日至2017年10月31日。被告恩志公司找到原告并出示《承诺函》，载明上市不成功，被告游牧公司将按照8%年化收益支付给投资人，同时，被告恩志公司自愿提供回购担保并承担担保责任。2017年10月31日，原告通过转账、银联消费等方式，向被告游牧公司支付了650000元，后被告未依约支付利息。原告先后要求被告游牧公司退款并支付利息，要求被告恩志公司承担连带责任，但二被告均不予回复。为维护原告的合法权益，特提起诉讼。被告游牧公司答辩要点：2017年7月25日，被告游牧公司与恩志公司向原告出具了承诺函，承诺函中载明了在无不可抗力的情况下，被告游牧公司会在2019年开启上市，现被告游牧公司已在2019年5月就与相关上市公司签订了并购上市协议，并没有违反与原告之间的协议，故原告提出的诉讼主张是不能得到支持的，请求驳回原告的诉讼请求。被告恩志公司答辩要点：支持被告游牧公司的答辩意见。查明的事实根据双方当事人的诉辩主张和举证质证情况，本院确认如下法律事实：被告游牧公司经工商登记为有限责任公司（自然人投资或控股），公司核准成立日期2016年9月28日，注册资本5000万元，其经营范围为科技推广、服务；软件开发；技术开发、转让、咨询；计算机系统集成；经济贸易咨询；承办展览展示；图文设计；设计、制作、代理、发布广告；销售针纺织品、工艺美术品、服装、服饰、鞋帽、家庭用品、文化用品、体育用品、通讯设备、电子产品、计算机、软件及辅助设备、五金产品（不含电动自行车）、机械设备、化妆品、珠宝首饰；互联网信息服务；销售食品；从事互联网文化活动；广播电视节目制作；电影放映；经营电信业务。被告恩志公司经工商登记为有限责任公司（自然人投资或控股），公司核准成立日期2017年7月10日，注册资本10000万元，其经营范围为受托管理私募股权基金，从事投融资管理及相关咨询服务业务。2017年7月，被告游牧公司为推动公司上市，向被告恩志公司出具授权委托书，委托书载明内容为，“为了推动游牧世界（北京）网络科技有限公司快速成长，并积极筹备在港股或国内A股上市，游牧世界（北京）网络科技有限公司决定进行部分股权转让，以此符合《公司法》和《证券法》的相关要求。经双方友好协商，特授权湖南恩志私募股权基金管理有限公司为我公司推介合格投资者的唯一委托方。授权期限自2017年7月1日至2017年10月31日”，该委托书由被告游牧公司董事长闫宏翔签字并加盖公司印章。2017年7月25日，被告游牧公司和被告恩志公司共同向原告杨争荣出具承诺函，承诺函载明内容为，“投资人及投资机构对游牧世界项目的投资，在无不可抗力的条件下，游牧世界（北京）网络科技有限公司承诺游牧世界（北京）网络科技有限公司于2019年12月31日在港股或国内A股上市，如果上市不成功，游牧世界（北京）网络科技有限公司按照投资人的实际投资款回购其全部股权，并从投资人支付投资款完成日起至公司支付回购款之日止，按照8%的年化收益支付给投资人（一切以工商变更为准）。对于承诺事项湖南恩志私募股权基金管理有限公司自愿提供回购担保并承担担保责任”，被告游牧公司和被告恩志公司均在承诺函中加盖了公司印章。2017年9月20日，原告杨争荣通过银联消费的方式向被告游牧公司转账250000元，同年10月31日，原告杨争荣（甲方）与被告游牧公司（乙方）签订《杨争荣与游牧世界（北京）网络科技有限公司之投资协议》，协议第四页关于投资金额的约定，甲方的投资总额为42万元；第五页第六条关于乙方的保证约定，1、乙方保证在持股平台完成工商登记后按照约定与持股平台签订股权转让协议，及时提供办理股权转让变更手续的应由其签署的全部文件，并积极配合办理与本次股权转让有关手续，转让其持有的目标公司3%股权；乙方保证当甲方投资金额超过700万元时直接与甲方签订股权转让协议。当日，原告杨争荣再次通过银联消费方式向被告游牧公司转账400000元，以上合计转账650000元。2019年5月20日，被告游牧公司为积极推动公司资产证券化，与海南椰岛（集团）股份有限公司（上市公司）双方签订《战略合作框架协议》，及于2019年7月5日与海南椰岛（集团）股份有限公司和山西玉龙马业发展有限公司三方签订《投资协议书》，三方共同投资于2019年7月12日注册登记成立了海南马世界文旅产业有限公司，此后再无相关实质进展。因被告游牧公司未在承诺函规定的时间内完成公司上市，同时，原告通过网络信息查询得知被告游牧公司存在涉诉事项，并被纳入失信人名单和被限制高消费。为此，原告向被告游牧公司的法定代表人郭阳发送短信提出要求退还投资款项，并向被告恩志公司寄送要求其承担连带责任的函，但二被告对此未予答复。为此，原告杨争荣就于2020年8月27日向本院提起诉讼，并提出前述诉讼请求。诉讼过程中，根据被告游牧公司提交的《杨争荣与游牧世界（北京）网络科技有限公司之投资协议》，原告杨争荣将其诉讼主张要求被告退还的投资款金额650000元变更为670000元。另查明，2017年7月14日，双峰吉旺投资合伙企业在双峰县市场监督管理局注册登记成立，执行事务合伙人为肖明珠。同年7月18日，双峰谷淦投资合伙企业和双峰顾思投资合伙企业在双峰县市场监督管理局注册登记成立，执行事务合伙人均为郭恩志。前述三家投资合伙企业均为被告游牧公司的投资股东（原告投资游牧世界项目的投资平台）。2018年5月后，原告杨争荣分别与前述三家投资合伙企业签订《游牧世界项目投资协议》，向双峰吉旺投资合伙企业投资1050000元，向双峰谷淦投资合伙企业投资1300000元，向双峰顾思投资合伙企业投资600000元，三家投资合伙企业分别向原告出具了《股权证书》，并进行了股权登记。2020年7月15日，原告杨争荣分别以前述三家投资合伙企业作为被告，向本院提起股东知情权诉讼，现案件均已审理终结。判决的理由与结果本院认为，本案系原告杨争荣投资被告游牧公司而产生的投资款返还纠纷。本案中，原告与被告游牧公司签订《杨争荣与游牧世界（北京）网络科技有限公司之投资协议》，及被告游牧公司和被告恩志公司共同向原告出具《承诺函》，原、被告之间构成投资合同及保证合同法律关系，合同系当事人的真实意思表示，且不违反国家法律和行政法规的强制性规定，属合法有效。原告杨争荣根据两被告共同出具的《承诺函》及与被告游牧公司签订的投资协议，于2017年9月20日和10月31日向被告游牧公司履行了支付投资款义务，《承诺函》中约定，被告游牧公司承诺于2019年12月31日在港股或国内A股上市，如果上市不成功，被告游牧公司按照投资人的实际投资款回购其全部股权，并从投资人支付投资款完成日起至公司支付回购款之日止，按照8%的年化收益支付给投资人。现被告游牧公司未在承诺规定的时间内完成公司上市并长期无实际进展，原告在投资目的不能实现的情况下，要求被告游牧公司返还投资款及支付利息，是符合双方合同约定及法律规定的。被告游牧公司抗辩本案所涉投资款650000元已在其相关投资企业进行股权登记，原告已成为其相关投资企业的股东，明显与本案客观事实不符，故本院对其抗辩理由不予采纳。诉讼过程中，原告根据被告游牧公司提供的10月31日投资协议中所载明的投资金额450000元，及2017年9月20日的转账凭证金额250000元，提出要求被告游牧公司返还投资款670000元的主张，因原告提交的2017年9月20日和10月31日两次转账凭证反映实际支付的款项只有650000元，故对原告提出的前述主张，本院不予采纳。综前述，对原告提出要求被告游牧公司返还投资款650000元，并按年利率8%的标准支付自2017年10月31日至清偿日止的利息的诉讼请求，本院予以支持。关于被告恩志公司是否应当承担保证责任问题，从承诺函中载明的内容能够反映原告与被告恩志公司之间存在担保约定，因双方对保证方式未进行约定，应当按连带责任保证承担保证责任，故对原告提出要求被告恩志公司对上述债务承担连带责任的诉讼请求，本院亦予以支持。据此，依照《最高人民法院关于适用时间效力的若干规定》第二条，《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国担保法》第十九条、第二十一条之规定，判决如下：被告游牧世界（北京）网络科技有限公司返还原告杨争荣投资款650000元，并以该款为基数，按年利率8﹪承担自2017年10月31日至本案执行完毕之日止的利息，被告湖南恩志私募股权基金管理有限公司对上述款项承担连带清偿责任。上述款项限义务人在本判决生效后十日内自觉履行，如果未按本判决确定的期限履行金钱给付义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费11770元，由被告游牧世界（北京）网络科技有限公司、湖南恩志私募股权基金管理有限公司负担。如不服本判决，可在本判决书送达之日起十五日内通过本院或直接向娄底市中级人民法院递交上诉状，并按对方当事人人数提出副本，上诉于娄底市中级人民法院。审 判 长  赵新国人民陪审员  谭友三人民陪审员  熊卫兵二〇二一年五月三十日代理书记员  张天慈