营口市鲅鱼圈区人民法院 刑 事 判 决 书 (2021)辽0804刑初66号 公诉机关营口市鲅鱼圈区人民检察院。 被告人陈先，男，1970年6月21日出生，汉族，大学文化，户籍地：辽宁省营口市，捕前住营口市西市区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年9月30日刑事拘留，经营口市鲅鱼圈区人民检察院批准，于2020年10月21日被该局执行逮捕。现羁押于营口经济技术开发区看守所。 辩护人李森，辽宁维典律师事务所律师。 被告人郭德林，男，1987年1月20日出生，汉族，大学文化，户籍地：辽宁省盖州市，捕前住营口市鲅鱼圈区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年9月15日被刑事拘留，经营口市鲅鱼圈区人民检察院批准，于2020年10月21日被该局执行逮捕。现羁押于营口经济技术开发区看守所。 辩护人张希文，辽宁辰州律师事务所律师。 营口市鲅鱼圈区人民检察院以营鲅检刑检刑诉（2021）24号起诉书指控被告人陈先、郭德林犯非法吸收公众存款罪，于2021年1月22日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。营口市鲅鱼圈区人民检察院指派检察官金艳、检察官助理张鹏出庭支持公诉，被告人陈先及其辩护人李森、被告人郭德林及其辩护人张希文到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2015年6月至2018年3月，被告人陈先任营口市某某营业部大团经理、辽宁某某某某投资有限公司鲅鱼圈区分公司经理、辽宁某某某某海外移民中介服务有限公司鲅鱼圈区分公司负责人，2016年5月至2019年12月，被告人郭德林任辽宁某某某某投资有限公司鲅鱼圈区分公司客户经理、团队经理、大团经理、营业部经理。辽宁某某某某投资有限公司鲅鱼圈区分公司、辽宁某某某某海外移民中介服务有限公司鲅鱼圈区分公司均系为实施非法吸收公众存款犯罪而成立的公司，公司的主要活动是非法吸收公众存款被告人陈先、郭德林作为公司的大团经理、公司负责人、营业部经理采取销售理财产品的方式以髙额回报为诱饵，向不特定人群1645人非法吸收公众存款312420287.50元（含复投金额6270000元），其中回款额240237557.89元，未还款額72182729.61元。2015年6月至2018年3月，被告人陈先非法吸收公众存款287915787.50元（含复投6270000元）,回款额237526186.96元，未回款额50389600.54元，被告人陈先获利1126106.30元。2018年4月至2019年11月，被告人郭德林非法吸收公众存款24504500元，回款额2711370.93，未回款额21793129.07元，被告人郭德林获利591342.41元。 为证实上述指控,公诉机关当庭宣读、出示了书证；证人赫某、赵某4、何某、闫某、赵某5、张某1、王某13、吴某4、吴某5、谢某1、林某3、王某14、谢某2、张某20、徐某5、张某21、王某15、刘某11、韩某、李某1项某、孙某6、孙某7、王某16、王某1李某11、蔡某、房某2、郭某、胡某3、白某、初宏凯、常某、李某12、顾某、李某1李某14、穆某、崔某2、邓某、钱某、潘某2、曲某、张某2、张某2张某23、李某15、李某16、姚某2、陈某5等的证言;被害人张某2、张某3、于某2、阚某、林某1、刘某1、王某1、张某4、刘某2、张某5、张某6、陈某1、付某、张某7、程某1、刘某3、杨某1、杨某2、许某、杨某3、张某8、张某9、王某2、王某3、丛某、徐某1、崔某1、王某4、张某10、张某10、祖某、薛某、李某1、李某2、李某3、关某、房某1、姚某1、张某11、鞠某、高某1、程某2、杜某1、初金生、曹某1、赵某1、程某3、于某1、林某2、高某2、蒋某、姜某1、孙某1、彭某、孙某2、刘某4、刘某5、吴某1、张某12、王某5、刘某6、刘某7、王某6、任某、刘某8、孙某3、赵某2、马某、李某4、赵某3、吴某2、杨某4、岳某、高某2、张某13、李某5、李某6、高某3、刘某9、曹某2、梁某、刘某1周某1、秦某、孙某4、张某5、都某1、都某2、张某14、田某、张某1、吴某3、王某7、张某15、张某16、都某3、王某8、胡某1、徐某2、徐某3、张某17、黄某、陈某2、陈某3、徐某3、陈某4、隋某、徐某4、姜某2、孙某5、牟某、李某7、李某8、胡某2、景某、潘某1、李某9、杜某2、申某、张某18、王某9、周某2、王某1代某、王某11、王某12、张某19、王某18等的陈述；被告人陈先、郭德林的供述与辩解；审计报告等证据。 公诉机关认为，被告人陈先、郭德林违反国家金融管理制度，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人陈先系坦白，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条，被告人郭德林系投案自首，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条，被告人陈先、郭德林认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。建议判处被告人陈先有期徒刑七年，并处罚金人民币30万元。建议判处被告人郭德林有期徒刑六年，并处罚金人民币20万元。 被告人陈先、郭德林对指控事实、罪名及其量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 被告人陈先辩护人认为，指控被告人陈先构成非法吸收公众存款罪的事实不清，证据不足，陈先不构成犯罪。理由：本案系因辽宁某某某某投资管理公司引起，上述公司的主要管理人员尚未被处理，程序上本案应当中止审理，待某某公司沈阳总部开庭审理后恢复审理；某某总公司属于中介性质，所吸收的款项用于出借人与借款人之间的民间借贷，不应认定为非法吸收公众存款罪中的集资或为公司募集资金的行为；被告人没有犯罪的主观故意。如认定被告人构成非法吸收公众存款罪，对被告人的量刑过重，被告人有如下从轻、减轻情节：本案应认定为单位犯罪；被告人应为从犯；又认罪认罚；总公司又对被害人进行部分退赔；被告人的违法所得中应扣除其本人投入的71万元。 被告人郭德林辩护人认为，对指控的罪名无异议，但量刑过重。被告人的违法所得中应扣除其本人投入的23.2万元。被告人到公司工作只是做自己的本职工作,无法认识到自己构成犯罪,主观恶性小,有自首情节,又认罪认罚,可对其从轻处理。 经审理查明，2015年6月25日，被告人陈先入职营口营业部任大团经理，其业务属尚未成立的辽宁某某某某投资管理有限公司鲅鱼圈分公司，该公司于2015年12月8日正式成立,经营范围不含金融业务。2016年1月1日任鲅鱼圈分公司经理，2018年4月1日任营口大石桥营业部经理。2016年5月3日，被告人郭德林任鲅鱼圈分公司客户经理，2016年7月任团队经理，2016年10月任大团经理，2018年4月1日鲅鱼圈分公司经理。辽宁某某某某投资有限公司鲅鱼圈区分公司业务均以销售理财产品的方式以髙额回报为诱饵，向不特定人群非法吸收存款。 经辽宁中科华会计师事务所审计，辽宁某某某某投资管理有限公司鲅鱼圈分公司吸收1643人存款312420288元（含复投金额5780000元），其中已返还金额240237558元，未还金額72182730元。2015年9月至2018年3月，被告人陈先在鲅鱼圈负责期间吸收公众存款287915787.50元（含复投6270000元）,回款额237526186.96元，未回款额50389600.54元（含陈先140000元）。被告人陈先共获利1126106.30元。2018年4月至2018年6月，被告人郭德林吸收公众存款24504500元，回款额2711371元，未回款额21793129元（含郭德林202871.15元）。被告人郭德林共获利591342.41元。 另查，2020年9月15日，被告人郭德林主动投案，并如实供述自己的罪行。 上述事实有经庭审质证、确认的书证；证人赫某、赵某4、何某、闫某、赵某5、张某1、王某13、吴某4、吴某5、谢某1、林某3、王某14、谢某2、张某20、徐某5、张某21、王某15、刘某11、韩某、李某1项某、孙某6、孙某7、王某16、王某1李某11、蔡某、房某2、郭某、胡某3、白某、初宏凯、常某、李某12、顾某、李某1李某14、穆某、崔某2、邓某、钱某、潘某2、曲某、张某2、张某2张某23、李某15、李某16、姚某2、陈某5等的证言;被害人张某2、张某3、于某2、阚某、林某1、刘某1、王某1、张某4、刘某2、张某5、张某6、陈某1、付某、张某7、程某1、刘某3、杨某1、杨某2、许某、杨某3、张某8、张某9、王某2、王某3、丛某、徐某1、崔某1、王某4、张某10、祖某、薛某、李某1、李某2、李某3、关某、房某1、姚某1、张某11、鞠某、高某1、程某2、杜某1、初金生、曹某1、赵某1、程某3、于某1、林某2、高某2、蒋某、姜某1、孙某1、彭某、孙某2、刘某4、刘某5、吴某1、张某12、王某5、刘某6、刘某7、王某6、任某、刘某8、孙某3、赵某2、马某、李某4、赵某3、吴某2、杨某4、岳某、高某2、张某13、李某5、李某6、高某3、刘某9、曹某2、梁某、刘某1周某1、秦某、孙某4、张某5、都某1、都某2、张某14、田某、张某1、吴某3、王某7、张某15、张某16、都某3、王某8、胡某1、徐某2、徐某3、张某17、黄某、陈某2、陈某3、徐某3、陈某4、隋某、徐某4、姜某2、孙某5、牟某、李某7、李某8、胡某2、景某、潘某1、李某9、杜某2、申某、张某18、王某9、周某2、王某1代某、王某11、王某12、张某19、王某18等的陈述；被告人陈先、郭德林的供述与辩解；审计报告等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人陈先、郭德林违反国家金融管理制度，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，均应予依法惩处。公诉机关指控成立。被告人郭德林系自首，依法可从轻处罚。二被告人到案后能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，对其可以从轻处罚。被告人陈先辩护人认为陈先认罪认罚从轻处罚的辩护意见,本院予以采纳。因陈先的犯罪事实清楚，证据确实、充分无需等待其他同案的审理结果；某某系公司在未取得金融业务许可证的情况下开展金融业务，系违法行为，不属于民间借贷范围；因公司经营范围不含金融业务，陈先又实施了具体的犯罪行为，即可认定陈先存在主观故意；该公司系为犯罪而成立，不能认定为单位犯罪；在全部某某系案件中陈先处于从属地位，但在本案中陈先为其犯罪数额负责，不宜认定为从犯；经查，陈先本人投资未回款额为140000元，应从犯罪数额及违法所得中扣除。因此陈先辩护人的有关上述辩护意见本院不予采纳。被告人郭德林辩护人认为“郭德林主观恶性小,有自首情节,又认罪认罚,可对其从轻处理”的辩护意见，本院予以采纳。经查，郭德林本人投资未回款额为202871.15元，应从犯罪数额及违法所得中扣除，因此郭德林辩护人的有关上述辩护意见本院不予采纳。公诉机关量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人陈先犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币30万元。 二、被告人郭德林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币20万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人陈先刑期自2020年9月30日至2027年9月29日止；被告人郭德林刑期自2020年9月15日至2026年9月14日止；罚金均于判决生效后7日内缴纳。） 三、追缴被告人陈先非法所得人民币986106.30元，追缴被告人郭德林非法所得人民币388471.26元，均按投资比例退赔各投资人；被告人陈先连带同案按投资比例退赔各投资人共计人民币50249600.54元；被告人郭德林连带同案按投资比例退赔各投资人共计人民币21590257.85元。（退赔各投资人数额详见附表） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向营口市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本六份。 审 判 长  尚振武 人民陪审员  金炳松 人民陪审员  郭明明 二〇二一年五月六日 法官助理张薪 书记员杨涵钰