黑龙江省宝泉岭人民法院刑 事 判 决 书（2021）黑8101刑初26号公诉机关宝泉岭人民检察院。被告单位黑龙江瑞丰源米业有限公司，住所地：黑龙江省鹤岗市萝北县。法定代表人索斌，黑龙江瑞丰源米业有限公司执行董事。诉讼代表人钟某，男，黑龙江瑞丰源米业有限公司职工。被告人柳红，女，1969年4月14日出生于黑龙江省鹤岗市，汉族，中专文化，黑龙江瑞丰源米业有限公司经理（实际控制人），住黑龙江省鹤岗市萝北县（户籍所在地黑龙江省鹤岗市东山区）。2020年11月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年12月31日被逮捕。现羁押于鹤岗市看守所。辩护人刘岗利，黑龙江刘岗利律师事务所律师。被告人索斌，男，1970年1月18日出生于黑龙江省鹤岗市，汉族，初中文化，黑龙江瑞丰源米业有限执行董事，住黑龙江省宝泉岭农场。2020年11月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年12月31日被逮捕。现羁押于鹤岗市看守所。辩护人潘荣福，黑龙江启越律师事务所律师。被告人索巍，男，1972年6月29日出生于黑龙江省鹤岗市，汉族，高中文化，黑龙江瑞丰源米业有限公司执行董事，住黑龙江省宝泉岭农场。2020年12月7日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。本院于2021年3月29日决定对其取保候审。被告人王晓伟，女，1972年3月11日出生于黑龙江省虎林市，汉族，高中文化，黑龙江瑞丰源米业有限公司业务经理，住黑龙江省宝泉岭农场。2020年12月7日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。本院于2021年3月29日决定对其取保候审。宝泉岭人民检察院以宝检刑检刑诉（2021）22号起诉书指控被告单位黑龙江瑞丰源米业有限公司（以下简称瑞丰源公司），被告人柳红、索斌、索巍、王晓伟犯非法吸收公众存款罪，于2021年3月25日向本院提起公诉。本院于2021年3月30日立案，依法适用简易程序，组成合议庭，于2021年4月23日公开开庭审理本案。宝泉岭人民检察院指派检察员曹琪出庭支持公诉，被告单位瑞丰源公司的诉讼代表人钟泉胜、被告人柳红及其辩护人刘岗利、被告人索斌及其辩护人潘荣福、被告人索巍、王晓伟到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，被告人索巍于2010年在宝泉岭管理局局直地区注册瑞丰源公司，被告人柳红作为公司经理实际管理该公司，被告人王晓伟作为指定代表人参与公司经营。2015年11月，瑞丰源米业公司变更执行董事为索斌。2010年至2017年期间，瑞丰源公司在未取得中国人民银行和相关金融监管部门批准的情况下，以月利率1.5%至2%的高额利息为诱饵，向社会上不特定人员募集资金，在对外募集资金过程中，索巍、索斌将个人的银行账户和个人名章提供给瑞丰源公司用于对外吸收资金，并将吸收的资金用于公司生产经营活动。经鉴定，瑞丰源公司向61人非法吸收存款合计人民币（以下币种相同）14025400元，已偿还6657495元。柳红作为实际控制人非法吸收存款合计14025400元，已偿还6657495元；索斌作为执行董事期间向41人非法吸收存款合计7462200元，已偿还2831493元；王晓伟作为公司业务经理期间向22人非法吸收存款合计3997000元，已偿还2647172元；索巍作为执行董事期间向34人非法吸收存款6563200元，已偿还3567264元。2020年11月26日，被告人柳红、索斌被公安机关在黑龙江省宝泉岭农场抓获；同日，被告人索巍、王晓伟经传唤主动前往公安机关，并如实供述犯罪事实。公诉机关认为，被告单位黑龙江瑞丰源米业有限公司及直接责任人柳红、索斌、索巍、王晓伟违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪，被告人柳红、索斌、索巍、王晓伟起主要作用，系主犯，应根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款，第二十六条第一、四款之规定对其处罚。被告人柳红、索斌后如实供述自己的罪行，应根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定对其处罚。被告人索巍、王晓伟被公安机关传唤后，主动投案并如实供述犯罪事实，应根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定对其处罚。被告人柳红、索斌、索巍、王晓伟在审查起诉阶段自愿认罪认罚，建议本院判处被告单位黑龙江瑞丰源米业有限公司罚金人民币四十万元，判处被告人柳红有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币三十万元；判处被告人索斌有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元；判处被告人索巍有期徒刑三年，并处罚金人民币十八万元；判处被告人王晓伟有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元。公诉机关提交了书证、证人证言、被害人陈述、鉴定意见、被告人供述等证据证实。被告单位瑞丰源公司和被告人柳红、索斌、索巍、王晓伟对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人柳红的辩护人的辩护意见是：1．柳红系主动投案，应认定为自首；2．柳红自愿认罪认罚，可以从轻处罚；3．不应将企业职工和亲友列入不特定人员范围；4．柳红吸收的存款用于公司经营，得到借款人谅解，可酌情从轻；5．柳红没有前科劣迹，可以酌情从轻处罚。被告人索斌的辩护人的辩护意见是：1．索斌是经传唤到案，属于自动投案，且如实供述，应认定为自首；2．取得了被害人的谅解，可酌情从轻处罚。经审理查明的事实、证据与公诉机关指控一致。本院认为，被告单位黑龙江瑞丰源米业有限公司构成非法吸收公众存款罪。被告人柳红、索斌、索巍、王晓伟作为被告单位直接负责的主管人员，对此应承担刑事责任，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立。辩护人提出的柳红、索斌是自首的辩护意见，经查与本案抓获经过等证据材料不相符，不予采纳。辩护人提出的不应将企业职工和亲友列入不特定人员范围的辩护意见，经查，柳红向社会公开宣传，同时向不特定多人和特定对象吸收存款，在定罪量刑时与向不特定对象吸收存款的行为一并处理符合立法精神，故对该辩护意见不予采纳；辩护人提出的其他辩护意见，与本案事实相符，予以采纳。本案是共同犯罪。柳红、索斌如实供述自己的罪行，是坦白，愿意接受处罚，对其可以从轻处罚。索巍、王晓伟主动向公安机关投案，并如实供述自己的罪行，是自首，愿意接受处罚，对其可以从轻或减轻处罚。索巍、王晓伟犯罪情节较轻，有悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可以宣告缓刑。公诉机关的量刑建议适当。依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款，第六十七条第一款、第三款，第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条的规定，判决如下：一、被告单位黑龙江瑞丰源米业有限公司非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币四十万元。（罚金于本判决生效后10日内向本院一次性缴纳）。二、被告人柳红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年11月26日起至2025年5月25日止。罚金于本判决生效后10日内向本院一次性缴纳）。三、被告人索斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年11月26日起至2023年11月25日止。罚金于本判决生效后10日内向本院一次性缴纳）。四、被告人索巍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十八万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后10日内向本院一次性缴纳）。五、被告人王晓伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑四年，并处罚金人民币十万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后10日内向本院一次性缴纳）。六、责令被告单位黑龙江瑞丰源米业有限公司退赔集资人人民币七百三十六万七千九百零五元（附清单）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黑龙江省农垦中级法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  徐 巍审 判 员  王洪伟人民陪审员  段进生二〇二一年五月十一日书 记 员  刘婧涵