内蒙古自治区满洲里市人民法院刑事判决书（2019）内0781刑初137号公诉机关内蒙古自治区满洲里市人民检察院。被告人刘某某，男，1984年10月7日出生于黑龙江省齐齐哈尔市，汉族，大学文化，系某企业咨询管理有限公司满洲里市分公司负责人，捕前住内蒙古自治区满洲里市。因本案于2019年4月4日被满洲里市公安局刑事拘留，同年4月30日经满洲里市人民检察院批准逮捕，当日由满洲里市公安局执行逮捕。现羁押于满洲里市看守所。辩护人冀绿云，内蒙古冠胜律师事务所律师。满洲里市人民检察院以满检二部刑诉〔2019〕29号起诉书指控被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。满洲里市人民检察院指派检察员吴强、鲁明玉出庭支持公诉，被告人刘某某及辩护人冀绿云到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。经审理查明，2017年7月，某企业管理咨询有限公司满洲里分公司成立（以下简称：某满洲里分公司）。2017年10月左右，被告人刘某某被聘为分公司经理，具体负责分公司理财产品的销售、宣传、人员管理等工作。在被告人刘某某负责期间，某满洲里分公司用某企业管理咨询有限公司、某金融服务外包有限公司（系授权合作企业）的名义，在未经有关部门批准的情况下，通过发放传单等宣传方式，以允诺保本、高额返息为诱饵，向社会公众销售“鼎治富”、“鼎治通”、“鼎治汇”、“鼎治盛”等不同收益方式、期限、利率的债权转让理财产品，共计非法吸收资金人民币1703.76万元。其中，经审计，未兑付金额为人民币1581.26万元。2019年4月3日，被告人刘某某主动到满洲里市公安局投案，并如实供述犯罪事实。上述事实，被告人刘某某在开庭审理过程中亦无异议，并有被害人报案及陈述材料、破案经过、合同文本、银行流水明细、在逃人员登记表、证人房某某、李某某1、李某某2、于某某、杜某某、白某某等多人的证言材料、音像资料、现场勘验笔录及照片等证据证实，足以认定。本院认为，被告人刘某某作为某咨询管理有限公司满洲里公司负责人，违反国家金融管理法律规定，在未经金融主管机关批准的情况下，组织他人向社会公众公开宣传并承诺一定期限内还本付息，非法吸收公众存款，且数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立。辩护人当提出被告人刘某某作为某咨询管理有限公司满洲里公司负责人，虽不直接参与总公司的决策，但对分公司具有一定的组织、管理、协调等职责，且获取工资并按照吸收资金的数额比例获取一定的提成，应对其个人及其下属实施的非法吸收资金行为承担责任。被告人经侦查机关传唤到案后，能够如实供述所犯罪行，可认定为自首，依法可对其从轻处罚。故辩护人关于被告人具有自首情节、系初犯、偶犯，应对被告人刘某某从轻处罚的辩护意见与事实和法律相符合，予以采纳。综合被告人的犯罪情节、认罪态度等情况，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第六十七条第一款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：一、被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月4日起至2021年12月3日止，罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、依法追缴本案在案款发还给本案各集资参与人（清单附后）。三、依法追缴赃款310237.79元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向呼伦贝尔市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 李 清 君审 判 员 贾  玲人民陪审员 胡 曦 红二〇二一年五月二十七日书 记 员 王 雪 倩附：本判决所依据的相关法律一、《中华人民共和国刑法》第二百六十四条：盗窃公私财物，数额较大的，或者多次盗窃、入户盗窃、携带凶器盗窃、扒窃的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。二、《中华人民共和国刑法》第六十七条：犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。三、《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。四、《中华人民共和国刑法》第二十六条：组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。五、《中华人民共和国刑法》第六十四条：犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。六、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条：犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。七、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条：对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。八、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款：违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第二条：实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：（十一）其他非法吸收资金的行为。第三条第二款：具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。第三款：非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。