大连市金州区人民法院刑 事 判 决 书（2021）辽0213刑初154号公诉机关大连市金州区人民检察院。被告单位嫩江县嫩福经贸有限责任公司（以下简称嫩江嫩福公司）,住所地黑龙江省黑河市。诉讼代表人刘某1，系该公司法定代表人。被告人刘纯，男，1961年10月7日出生，住大连经济技术开发区。大连市金州区人民检察院以金检公诉刑诉（2021）97号起诉书指控被告单位嫩江嫩福公司、被告人刘纯犯单位行贿罪，于2021年3月2日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。大连市金州区人民检察院指派检察员程培旭、张金龙出庭支持公诉，被告人单位嫩江嫩福公司诉讼代表人刘某1、被告人刘纯到庭参加诉讼。现已审理终结。大连市金州区人民检察院指控，1.被告单位嫩江县嫩福经贸有限责任公司（以下简称嫩福经贸公司）,法定代表人刘某1，股东为刘某1、王某1。2006年末，刘某1将嫩福经贸公司交由被告人刘纯（与刘某1为兄弟关系）实际经营。2006年，被告人刘纯在担任嫩福经贸公司直接负责人期间，借用石家庄市XX公路工程开发有限公司施工资质承揽工程。刘纯为嫩福经贸公司能够在XX能源交通产业控股有限公司（国有公司，以下简称XX公司）及其下属企业承揽工程，于2006年9月21日，通过其个人工商银行账户（卡号：955888020000XXXXXXX）POS消费人民币10万元（以下币种均为人民币），于同年10月9日分别通过其个人工商银行账户（卡号：955888020000XXXXXXXX）POS消费5.6508万元、建设银行账户（卡号：4340620010XXXXXX）POS消费190万元、石家庄市XX公路工程开发公司XX项目部建设银行账户（账号：15001619136059XXXXXX）转账100万元，为时任XX公司董事长、党组书记宝某支付位于河北省廊坊市某处房产的购房款合计305.6508万元。2.2009年，被告人刘纯在担任北京XX矿山机械设备有限公司（以下简称甲公司）总经理期间，借用陕西XX工程有限责任公司（以下简称乙工程公司）施工资质承揽工程。刘纯为感谢时任XX公司总经理、党组副书记、执行董事宝某在甲公司承揽XX煤矿运煤公路工程中提供的便利，按照宝某安排，于2009年5月5日，指示甲公司时任出纳员宁某从乙工程公司XX煤矿公路项目部提取款项200万元，转账至宁某个人建设银行账户（卡号：4340624110XXXXXX）。次日，宁某将该款转账至宝某儿子吴某兴业银行账户（账号：622909326411XXXXXX）后，宝某将该款用于支付购买位于海南省三亚市某处房产部分购房款使用，该房产登记于吴某名下。3.2010年8月，被告人刘纯在担任甲公司总经理期间，宝某儿子吴某拟参股成立XX投资咨询（北京）有限公司，需出资200万元。为了甲公司能够继续从XX公司及其下属企业承揽工程，刘纯按照宝某安排，于同月9日，将中铁XX局第五工程公司支付给甲公司的工程款200万元，转至时任甲公司出纳员白某工商银行账户（卡号：6222022610002XXXXXX）。次日，白某将该款提现后存入吴某农业银行账户（卡号：6228480010593XXXXXX）。吴某将该款用于出资入股XX投资咨询（北京）有限公司使用。2015年10月，北京XX矿山机械设备有限公司经北京市工商行政管理局丰台分局核定准予注销。2014年3月，宝某涉嫌职务犯罪案件案发，其通过吴某向被告人刘纯陕西省农村信用合作社账户（账号2702031601109001XXXXXX）分别于同月19日转款300万元、25日转款100万元、4月15日转款100万元、25日转款100万元，合计返还受贿款600万元，该款一直存放于刘纯的上述账户，2020年11月24日，刘纯主动将600万元赃款上缴金州区监察委员会依法扣押。公诉机关认为，被告单位嫩江嫩福公司、被告人刘纯作为被告单位嫩江嫩福公司及甲公司直接负责的主管人员，为谋取不正当利益向国家工作人员行贿人民币705万余元，应当以单位行贿罪追究被告单位及被告人刘纯刑事责任。被告单位嫩江嫩福公司及被告人刘纯系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告单位嫩江嫩福公司及被告人刘纯认罪认罚，可以从宽处理。建议判处被告单位嫩江嫩福公司罚金人民币五十万元，判处被告人刘纯有期徒刑三年，缓刑四年。请求本院依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条第一款之规定，予以惩处。被告单位嫩江嫩福公司及被告人刘纯对被指控的犯罪事实、罪名及公诉机关的量刑建议均无异议。经审理查明，一、嫩江嫩福公司行贿事实2006年，被告人刘纯在负责经营被告单位嫩江嫩福公司期间，以石家庄市XX公路工程开发有限公司的名义承揽工程，其为了嫩江嫩福公司在XX能源交通产业控股有限公司（国有公司，以下简称XX公司）及其下属企业承揽工程方面的利益，于2006年9月21日至同年10月9日，通过其个人银行账户及该公司以石家庄XX公路开发有限工程公司名义开设的银行账户，分3笔共计转账人民币305.6508万元，为时任XX公司董事长、党组书记宝某支付位于河北省廊坊市某处房产的购房款。本节事实，有被告人刘纯供述笔录、受贿人宝某供述笔录、自书交代材料、张某1出具的情况说明、证人宁某、沈某、刘某1、王某1证言笔录、书证嫩江嫩福公司工商登记档案、受贿人宝某在河北省廊坊市三河市购买房屋档案、被告人刘纯工商银行、建设银行个人账户流水单、石家庄XX公司XX项目部银行账户流水单、三河市XX房地产经纪公司银行账户流水单、账目、银行开户资料、石家庄XX公路工程开发有限公司工商登记档案等证据为证，被告人单位嫩江嫩福公司及被告人刘纯对此供认，足以认定。二、甲公司行贿事实（一）2009年，被告人刘纯在担任甲公司总经理期间，以陕西XX工程有限责任公司（以下简称乙公司）的名义承揽工程，其为感谢时任XX公司总经理、党组副书记、执行董事宝某在甲公司承揽XX公司下属XX煤矿运煤公路工程中提供的帮助，按照宝某安排，于2009年5月5日让甲公司财务人员从该公司以乙公司名义开设的银行账户提取款项人民币200万元，于次日转账至宝某之子吴某的银行账户，后宝某将该款用于支付其购买的位于海南省三亚市某处的购房款（房产登记在吴某名下）。本节事实，有被告人刘纯供述笔录、受贿人宝某供述笔录、自书交代材料、证人吴某、宁某、郭某、李某、艾某、肖某的证言笔录、书证甲公司工商登记档案、海南省三亚市某处房屋档案、物业档案、房款支付方式说明、购房人吴某银行账户交易明细、宁某银行账户交易明细、交易凭证、乙公司XX项目部银行开户资料、XX煤矿工程招标资料等证据为证，被告人刘纯对此供认，足以认定。（二）2010年8月，被告人刘纯在担任甲公司总经理期间，为了甲公司能够继续从XX公司及其下属企业承揽工程，按照宝某安排，于同月9日，将中铁XX局第五工程公司支付给甲公司的工程款200万元，让甲公司财务人员转存入宝某之子吴某的银行账户。吴某将该款用于出资入股XX投资咨询（北京）有限公司使用。本节事实，有被告人刘纯供述笔录、受贿人宝某供述笔录、自书交代材料、证人吴某、张某2、褚某、白某的证言笔录、书证XX投资咨询（北京）有限公司工商登记档案、白某工商银行交易凭证、存款凭证、吴某银行账户交易明细、乙公司工商档案等证据为证，被告人刘纯对此供认，足以认定。三、综合事实2015年10月，甲公司经北京市工商行政管理局丰台分局核定准予注销。2014年3月，宝某因担心上述自己受贿事实被调查，遂联系被告人刘纯返还受贿款项，并于当月19日至4月15日，通过其子吴某的银行账户分三笔共计向刘纯个人开设的银行账户转款人民币600万元。后刘纯潜逃，该款一直存放在其账户中。2019年9月至同年11月，刘纯通过其亲属向监察机关表示愿意投案，并递交了书面自首材料，2020年11月23日，监察机关到刘纯所在的上海市接受刘纯投案，刘纯到案后如实交代了上述向宝某行贿的事实，并将其保管的上述赃款600万元退缴给监察机关。在本院审理期间，被告人宝某又自愿向本院退缴了其保管该赃款期间产生银行利息人民币14.65万元。上述事实，有被告人刘纯供述笔录、受贿人宝某供述笔录、证人宁某证言笔录、吴某出具的证明材料、书证甲公司的工商登记档案、被告人刘纯户籍证明及现实表现证明、宝某的基本情况表、身份证明、XX公司营业执照、XX公司章程、中国XX集团公司文件、吴某银行账户交易明细单、被告人刘纯在陕西省铜川市耀乐区农村信用合作社开户手续及存款查询记录、监察机关的扣押清单、案件来源、到案经过、刘纯自书自首书等证据为证，被告人刘纯对此供认，足以认定。本院认为，被告单位嫩江嫩福公司及已注销的甲公司为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物，被告单位嫩江嫩福公司行贿数额达人民币305万余元，被告人刘纯作为上述两单位直接负责的主管人员，行贿数额共计人民币705万余元，属情节严重，其行为侵犯了国家机关的正常工作秩序和国家的廉政建设制度，公诉机关指控的单位行贿罪的罪名成立。被告单位嫩江县嫩福公司、被告人刘纯系自首，被告人刘纯到案后主动退缴涉案赃款及孳息，可从轻处罚。根据被告人刘纯的犯罪情节及犯罪后的表现，可认定为确有悔罪表现，可以对其适用缓刑。被告单位嫩江嫩福公司及被告人刘纯认罪认罚，可以从宽处理。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第六十四条、1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，判决如下:一、被告单位嫩江县嫩福经贸有限责任公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币五十万元（罚金已预交）；被告人刘纯犯单位行贿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年。二、被告人刘纯退缴在案的涉案赃款人民币六百一十四万六千五百元，予以没收，上缴国库（由扣押机关执行，其中六百万元扣押于监察机关，十四万六千五百元扣押于本院）。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省大连市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  徐 沛人民陪审员  刘广春人民陪审员  王淑萍二〇二一年五月二十八日书 记 员  张秋博附：《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。