河南省高级人民法院执 行 裁 定 书（2021）豫执复346号复议申请人（被执行人）：郑州华晶金刚石股份有限公司。住所地：河南省郑州市新材料产业园区科学大道111号。法定代表人：郭留希，该公司董事长。申请执行人：山西证券股份有限公司。住所地：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼。法定代表人：王怡里，该公司总经理。被执行人：河南华晶超硬材料股份有限公司。住所地：河南省郑州市高新技术产业开发区长椿路23号22号楼1-3层1。法定代表人：郭留希，该公司董事长。被执行人：郑州高新科技企业加速器开发有限公司。住所地：河南省郑州高新区冬青街55号。法定代表人：姚桂兰。被执行人：郭留希，男，1963年5月6日出生，汉族，户籍地河南省郑州市中原区，现住河南省郑州市金水区。复议申请人郑州华晶金刚石股份有限公司（以下简称郑州华晶）不服河南省郑州市中级人民法院（以下简称郑州中院）（2021）豫01执异403号裁定，向本院申请复议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查。现已审查终结。山西证券股份有限公司与河南华晶超硬材料股份有限公司（以下简称河南华晶）、郑州高新科技企业加速器开发有限公司、郭留希、郑州华晶合同纠纷一案，郑州中院于2020年3月12日作出（2019）豫01民初1942号民事判决，一、河南华晶于判决生效后十日内向山西证券股份有限公司支付股票收益权回购价款561009152.2元及违约金22367247.11元（从2019年9月3日起违约金以561009152.2元为基数，按照日万分之五的标准支付至回购价款实际清偿之日止）；二、河南华晶于判决生效后十日内向山西证券股份有限公司支付律师代理费102万元；三、河南华晶以其持有的郑州华晶9440万股股票（证券代码：300064）对判决第一、二项确定的其所欠山西证券股份有限公司的全部债务承担质押担保责任，山西证券股份有限公司对依法拍卖、变卖该股票所得价款享有优先受偿权；四、郑州高新科技企业加速器开发有限公司、郭留希、郑州华晶对判决第一、二项确定的河南华晶的全部债务承担连带清偿责任，其承担连带清偿责任后，有权向河南华晶追偿；五、驳回山西证券股份有限公司的其他诉讼请求。如未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。一审案件受理费2964230元，保全费5000元，共计2969230元，由河南华晶、郑州高新科技企业加速器开发有限公司、郭留希、郑州华晶负担。判后郑州华晶不服提出上诉，河南省高级人民法院于2020年7月20日作出（2020）豫民终414号民事判决，判决：驳回上诉，维持原判。上述民事判决书生效后，山西证券股份有限公司向郑州中院申请强制执行，该院于2020年10月15日立案执行，执行案号为（2020）豫01执1343号。执行过程中，该院于2020年12月25日作出（2020）豫01执1343号执行裁定，载明：“经查，在诉讼阶段，本院于2019年11月13日依据（2019）豫01执保514号执行裁定书依法冻结了河南华晶持有郑州华晶9440万股的股票，系轮候冻结，现该冻结已自动转为执行冻结。因山西证券股份有限公司对上述股票享有优先受偿权，本院依法商请首先查封法院将上述股票移送本院执行”，裁定：评估、拍卖被执行人河南华晶持有郑州华晶9440万股的股票。郑州华晶提出异议称，一、根据执行依据（2019）豫01民初1942号民事判决及（2020）豫民终414号民事判决，申请执行人将通过处置河南华晶所持有并质押的异议人郑州华晶股票或要求异议人郑州华晶承担保证责任以实现债权。因异议人向最高人民法院申请对上述执行依据再审，现最高人民法院已经立案受理，案号为（2021）最高法民申1564号，所以在河南华晶是否承担责任、申请执行人是否有权利处置河南华晶质押的股票处于不确定状态的情况下，法院不应对河南华晶持有的股票进行评估、拍卖。如果法院现在拍卖、变卖处置河南华晶持有的股票，股票被善意第三人受让，将来若最高人民法院再审结果与作为执行依据的生效判决结果不一致，将会给异议人造成不可估量的损失。二、申请执行人既要处置河南华晶质押的股票，同时又要求异议人郑州华晶承担保证责任，超出其执行申请。三、异议人郑州华晶是一家公众上市公司，河南华晶系异议人郑州华晶的前十大股东之一。对河南华晶持有的异议人郑州华晶股票进行处置将会对异议人郑州华晶的股价产生重大波动与影响，会导致众多中小股民的权益受到严重损害。综上，根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十六条的规定，请求中止对河南华晶持有的异议人郑州华晶9440万股股票的评估、拍卖。郑州中院查明，最高人民法院于2021年3月9日作出（2021）最高法民申1564号受理通知书，载明郑州华晶因与山西证券股份有限公司、郑州高新科技企业加速器开发有限公司、河南华晶、郭留希民间借贷纠纷一案，不服河南省高级人民法院作出的（2020）豫民终414号民事判决，向该院申请再审，该院已立案审查。该院（2020）豫01执1343号执行案件执行过程中，河南华晶以评估机构的评估人员不具备相应评估资质、评估程序严重违法等为由，就评估机构对河南华晶所持有的郑州华晶股票价值出具的评估结论持异议，要求撤销东洲评报字［2021］第0215号资产评估报告。该院作出（2021）豫01执异219号执行裁定，裁定：驳回异议人河南华晶的异议请求。河南华晶不服已申请复议，现正在省院复议审查阶段。郑州中院认为，由于异议人郑州华晶现提交的仅为最高人民法院（2021）最高法民申1564号受理通知书，并非再审裁定书。根据上述法律规定，在作为执行依据的（2019）豫01民初1942号民事判决及（2020）豫民终414号民事判决生效的状态下，异议人郑州华晶要求中止对河南华晶持有的9440万股股票的评估、拍卖缺乏法律依据，该院不予支持。遂于2021年4月22日作出（2021）豫01执异403号执行裁定，驳回异议人郑州华晶金刚石股份有限公司的异议请求。复议申请人郑州华晶以与异议阶段相同的理由向本院申请复议，请求撤销郑州中院（2021）豫01执异403号执行裁定书，中止对河南华晶持有的异议人郑州华晶9440万股股票的评估、拍卖。本院对郑州中院异议审查查明的事实予以确认。另查明，本院于2021年4月26日作出（2021）豫执复262号执行裁定书，驳回河南华晶超硬材料股份有限公司的复议申请，维持河南省郑州市中级人民法院（2021）豫01执异219号执行裁定。本院认为，首先，本案的执行依据（2020）豫民终414号民事判决已确定河南华晶以其持有的郑州华晶9440万股股票（证券代码：300064）对判决第一、二项确定的其所欠山西证券股份有限公司的全部债务承担质押担保责任，山西证券股份有限公司对依法拍卖、变卖该股票所得价款享有优先受偿权，在河南华晶未履行生效判决确定义务的情况下，郑州中院对其持有的股票予以评估拍卖符合法律规定，且郑州中院及本院分别对河南华晶的异议进行审查并裁定驳回河南华晶的异议请求，郑州华晶主张中止对河南华晶持有股票的执行于法无据；其次，郑州华晶提交的仅为最高人民法院（2021）最高法民申1564号受理通知书，并非再审裁定书，其要求中止对案涉股票的拍卖并不符合法律规定，郑州中院驳回其异议请求并无不当。综上，郑州华晶的复议理由无事实及法律依据，本院不予支持。郑州中院异议裁定认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回郑州华晶金刚石股份有限公司的复议申请，维持河南省郑州市中级人民法院（2021）豫01执异403号异议裁定。本裁定为终审裁定。审判长  闫顺利审判员  王朝阳审判员  朱 虹二〇二一年五月二十一日法官助理闫龙欢书记员乔芳