黑龙江省哈尔滨市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2021）黑01刑终566号原公诉机关黑龙江省哈尔滨市道外区人民检察院。上诉人（一审被告人）王艳丽，女，1989年1月17日出生于黑龙江省哈尔滨市，汉族，高中文化，系山东龙鼎丰财富投资管理有限公司哈尔滨南岗分公司理财经理，住黑龙江省哈尔滨市南岗区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年8月22日临时羁押于东兴市看守所，同年9月4日被刑事拘留，同年9月25日被逮捕。现羁押于黑龙江省哈尔滨市第二看守所。上诉人（一审被告人）龚华容，女，1989年1月26日出生于黑龙江省哈尔滨市，汉族，初中文化，系山东龙鼎丰财富投资管理有限公司哈尔滨南岗分公司理财经理，户籍地黑龙江省尚志市，现住地上海市金山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年7月10日临时羁押于金山区看守所，同年7月17日被刑事拘留，同年8月9日被逮捕。现羁押于黑龙江省哈尔滨市第二看守所。上诉人（一审被告人）宫迎春，女，1971年6月13日出生于黑龙江省五大连池市，汉族，中专文化，系山东龙鼎丰财富投资管理有限公司哈尔滨南岗分公司理财经理，住黑龙江省五大连池市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年7月24日被刑事拘留，同年8月9日被逮捕。现羁押于黑龙江省哈尔滨市第二看守所。一审被告人贾玉华，男，1984年9月9日出生于黑龙江省哈尔滨市，汉族，高中文化，系山东龙鼎丰财富投资管理有限公司哈尔滨南岗分公司理财经理，户籍地哈尔滨市南岗区，现住地哈尔滨市南岗区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年7月5日被刑事拘留，同年8月9日被逮捕。现羁押于黑龙江省哈尔滨市道外区看守所。一审被告人王树荣，女，1976年6月6日出生，汉族，中专文化，系山东龙鼎丰财富投资管理有限公司哈尔滨南岗分公司理财经理，住哈尔滨市南岗区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年8月5日被刑事拘留，同年8月20日被逮捕。现羁押于黑龙江省哈尔滨市第二看守所。黑龙江省哈尔滨市道外区人民法院审理哈尔滨市道外区人民检察院指控一审被告人王艳丽、贾玉华、龚华容、宫迎春、王树荣犯非法吸收公众存款罪一案，于2021年1月15日作出（2020）黑0104刑初153号刑事判决。宣判后，王艳丽、龚华容、宫迎春不服，提出上诉。本院于2021年4月25日立案，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。一审判决认定，龙某公司成立于2014年10月29日，法定代表人刘某（另案处理）。该公司成立后，在哈尔滨市成立了多个分公司，在未经有关部门批准的情况下，招聘业务人员在哈尔滨市通过传单、电视广告等方式向社会公众进行宣传，以高额回报率为诱饵，对外销售“月满盈”、“季度盈”、“双季某”、“年年盈”等P2P理财产品，通过销售理财产品向社会不特定人群非法吸收公众存款。2015年3月至2018年12月，被告人王艳丽在龙某公司哈尔滨南岗分公司担任理财经理期间，以上述手段参与向社会不特定人群非法吸收存款，滚动吸收存款金额为26530850元，返还本金1782000元、利息204777元，造成损失8589410元，王艳丽在任职期间取得工资、提成及奖励共计1921248元。2015年4月至2018年10月，被告人贾玉华在龙某公司哈尔滨南岗分公司担任理财经理期间，以上述手段参与向社会不特定人群非法吸收存款，滚动吸收存款金额为11784948元，返还本金1782000元、利息204777元，造成损失6350192元。贾玉华在任职期间取得工资、提成及奖励共计827870元。2015年11月至2018年11月，被告人龚华容在龙某公司哈尔滨南岗分公司担任理财经理期间，以上述手段参与向社会不特定人群非法吸收存款，滚动吸收存款金额为11179074元，返还本金1960000元、利息411943元，造成损失3362092元。龚华容在任职期间取得工资、提成及奖励共计553917元。2015年12月至2018年10月，被告人宫迎春在龙某公司哈尔滨南岗分公司担任理财经理期间，以上述手段参与向社会不特定人群非法吸收存款，滚动吸收存款金额为9236536元，返还本金1370000元、利息413519元，造成损失4780681元。宫迎春在任职期间取得工资、提成及奖励共计359092元。2016年3月至2018年11月，被告人王树荣在龙某公司哈尔滨南岗分公司担任理财经理期间，以上述手段参与向社会不特定人群非法吸收存款，滚动吸收存款金额为6646260元，返还本金784000元、利息190908元，造成损失2739092元。王树荣在任职期间取得工资、提成及奖励共计541098元。2019年8月22日，被告人王艳丽在广西壮族自治区被公安机关抓获；被告人贾玉华、王树荣分别于2019年7月5日、8月5日在哈尔滨市被公安机关抓获；被告人龚华容于2019年7月10日在上海市被公安机关抓获；被告人宫迎春与2019年3月7日到公安机关投案，并如实供述其犯罪事实。上述事实，有经一审法院庭审质证确认的下列证据予以证实：1.案件来源及到案经过；2.被告人户籍及现实表现;3.龙某公司营业执照复印件、公司组织架构图、宣传材料；4.个人出借咨询与服务协议转账记录、收款确认书、投资情况报告；5.黑龙江广名会计师事务所有限责任公司司法鉴定意见书；6.被害人金某、石某、韩某、颜某1、魏某等人的陈述；7.证人霍茗瑀、颜某2、关某等人的证言；8.被告人王艳丽、贾玉华、龚华容、宫迎春、王树荣的供述。一审法院认为，被告人王艳丽、贾玉华、龚华容、宫迎春、王树荣违反法律规定，未经有关部门批准，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控的罪名成立。本案系共同犯罪。在共同犯罪中，王艳丽、贾玉华、龚华容、宫迎春、王树荣按龙某公司领导人员的指示从事非法吸收公众存款行为，在共同犯罪中均起次要、辅助作用，应认定为从犯，分别予以从轻或减轻处罚，辩护人就此提出的辩护意见予以采纳。龙某公司系为进行违法犯罪活动而设立，其本身并无任何实际经营的项目，故本案不应认定为单位犯罪，对于被告人王某的辩护人提出的本案应系单位犯罪的辩护意见不予采纳。被告人贾玉华的辩护人提出其非法所得数额少于指控的数额，但其没有提供相应证据，故对其辩解不予支持。被告人宫迎春犯罪后主动投案，如实供述其犯罪事实，系自首，依法减轻处罚。王艳丽、贾玉华、龚华容、王树荣到案后均能如实供述自己的罪行，系坦白，可从轻处罚。对被告人辩护人就此提出的相关辩护意见予以采纳。根据相关司法解释规定，被告人及其近亲属投资的金额不计入被告人吸存数额中，故对被告人宫迎春辩护人就此提出的辩护意见应予采纳。被告人王艳丽、贾玉华、龚华容、宫迎春、王树荣非法所得应予追缴。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第六十四条之规定，认定被告人王艳丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元;被告人贾玉华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元;被告人龚华容犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元;被告人宫迎春犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，并处罚金人民币六万元;被告人王树荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，并处罚金人民币四万元;继续追缴被告人王艳丽、贾玉华、龚华容、宫迎春、王树荣违法所得，按比例返还给集资参与人；责令被告人王艳丽、贾玉华、龚华容、宫迎春、王树荣在其参与非法吸收公众存款数额范围内与其他涉案人员共同退赔本案集资参与人的经济损失。宣判后，被告人王艳丽、龚华容、宫迎春均以一审量刑过重、罚金过高为由提出上诉，王艳丽认为其系初犯、认罪认罚，请求二审从轻处罚；龚华容认为一审认定其工资、提成及奖励的数额有误，应为25万元左右；宫迎春认为本案应系单位犯罪，且一审认定其参与的非法吸存的数额有误。经二审审理查明的事实与一审判决相一致。本院认为，上诉人王艳丽、龚华容、宫迎春、一审被告人贾玉华、王树荣违反国家金融管理法律规定，以投资理财为名，以高额利息为诱饵，使用广告、发放宣传单等公开宣传的方式，向社会不特定对象吸收存款，严重扰乱国家金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，一审判决定罪准确。龙某公司系为进行违法犯罪活动而设立，不以单位犯罪论处，对宫迎春提出的相关辩解不予支持；一审判决以黑龙江广名会计师事务所出具的司法鉴定意见书为依据，结合证人证言、被害人陈述进行梳理、核对，认定犯罪数额准确，对龚华容、宫迎春提出的相关辩解不予支持。一审判决依据各上诉人参与的犯罪数额和具有法定从轻处罚情节，依法量刑，判处罚金，量刑适当，对各上诉人提出量刑过重、罚金过高的上诉意见不予支持。一审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  卢煌审判员  宣剑审判员  徐钊（）二〇二一年五月十九日书记员  李墅