天津市滨海新区人民法院执 行 裁 定 书（2021）津0116执异202号申请人（申请执行人）：马连革，女，汉族，1967年2月10日出生，住天津市东丽区。委托诉讼代理人：衣宁宁，天津张盈（滨海）律师事务所律师。委托诉讼代理人：卢伟，天津张盈（滨海）律师事务所律师。被执行人：李建生，男，1966年5月7日出生，汉族，住福建省福州市鼓楼区。被执行人：天津中键鑫煤炭能源有限公司，住所地天津市滨海新区塘沽西邻村8-6-201，统一社会信用代码91120116694099147K。法定代表人：李建生，董事长。被申请人：李斌，男，1973年3月1日出生，汉族，住天津市滨海新区。被申请人：林震，男，1967年6月27日，汉族，住福建省福州市仓山区。被申请人：陈鼎，男，1989年10月23日出生，汉族，住福建省福鼎市。本院在执行申请人与被执行人民间借贷纠纷一案中，申请人向本院提出书面申请，请求追加被申请人为被执行人。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。申请人称，请求事项：1、请求追加被申请人李斌为（2021）津0116执524号执行案件的被执行人，以300万元本息为限对申请人承担还款责任；2、请求追加被申请人林震、被申请人陈鼎为（2021）津0116执524号执行案件的被执行人，在虚假出资300万元本息范围内承担连带责任。事实与理由：申请人诉被执行人民间借贷纠纷一案，法院于2020年11月13日作出的（2020）津0116民初18758号《民事判决书》已发生法律效力，申请人依据该判决书已向法院申请强制执行，执行案号（2021）津0116执524号。目前该案已因为被执行人无财产可供履行被终结本次执行程序。申请人发现被执行人天津中键鑫煤炭能源有限公司成立于2009年11月4日，原始股东为被申请人李斌（注册资金300万元）、被执行人李建生（注册资金200万元）。验资报告显示股东被申请人李斌注册资金缴存在中国农业银行天津富民路支行开立的1703000519账号内。2021年2月2日，申请人持法院调查令至××路支行调取该验资账户信息，经银行查询该验资报告所示账户不存在。2011年5月7日，被申请人李斌将其持有的被执行人天津中键鑫煤炭能源有限公司29.91%的股权转让给被申请人林震，被申请人林震作为股权受让人应尽到起码的注意和审查义务，其明知注册资本未实缴仍然受让了该股权。后被申请人林震又将受让的该股权转让给被申请人陈鼎，被申请人陈鼎同样未尽到审查和注意义务，直接受让该股权成为公司股东。依据《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十九条规定，申请追加李斌为（2021）津0116执524号执行案件的被执行人，以300万元本息为限对申请执行人马连革承担责任。依据最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）第十八条规定，请求追加被申请人林震、被申请人陈鼎为（2021）津016执524号执行案件的被执行人，在被申请人李斌虚假出资300万元本息范围内承担连带责任。申请人针对其执异申请提交如下证据：滨海新区人民法院作出的（2020）津0116民初18758号《民事判决书》；滨海新区人民法院作出的（2021）津0116执524号之一《执行裁定书》；被执行人天津中键鑫煤炭能源有限公司工商登记档案；《滨海新区人民法院律师调查令》。被申请人林震辩称，申请人与被执行人李建生、被执行人天津中键鑫煤炭能源有限公司民间借贷纠纷一案，业经天津市滨海新区人民法院审理并判决（2020）津116民初（18758）。判决生效后，申请人向法院申请强制执行，执行案号为（2021）津0116执524号。在执行过程中，因被执行人李建生、被执行人天津中键鑫煤炭能源有限公司无财产可供执行，法院由此终结该案执行程序。但申请人却毫无依据的情况下，要求追加案外人林震为本案被执行人，是有悖事实，于法无据的。其一，申请人仅凭被申请人林震曾登记为被执行人天津中键鑫煤炭能源有限公司股东，就要求被申请人林震承担原始股东李斌虚假出资300万元本息范围内的连带责任。申请人声称原始股东被申请人李斌在被执行人天津中键鑫煤炭能源有限公司成立时，验资报告显示的注册资金缴存银行账户不存在，系虚假出资。被申请人林震与被申请人李斌之间存在股权转让交易行为，又称“林震作为股权受让人未尽到注意和审查义务，明知注册资本未实缴仍受让股权”以此要求被申请人林震承担上述连带责任，事实上被申请人林震与被申请人李斌股权转让是依据天津市市场监督管理局依法登记股东和验资报告中出资证明办理的，作为公权机关的登记注册和具有资格出资验资报告的机构所出具的报告，是具有法律效力的，被申请人林震作为普通自然人无权也无法进行所谓的“注意和审查”，更不存在申请人所指的“明知”注册资本未实缴而进行受让股权。其二，申请人与被执行人李建生、天津中键鑫煤炭能源有限公司所发生的借贷行为，被申请人林震从未知晓。法院在向被申请人林震邮寄申请人的《追加被执行人申请书》，未见到该案的判决书及其他任何法律文书。如在被申请人林震对该案不知情的状况下，被追加为被执行人，实为冤枉，也有悖于法律。其三，被申请人林震已于2019年6月将天津中键鑫煤炭能源有限公司名下的股份转让给被申请人陈鼎。被申请人林震与被执行人天津中键鑫煤炭能源有限公司没有任何的权利义务关系。申请人认为原始股东被申请人李斌涉嫌虚假出资，造成其债权无法实现，应请求追究原始股东的法律责任，而不能无端的去加害无辜的案外人。综上所述，被申请人林震在受让和转让被执行人天津中键鑫煤炭能源有限公司的股权过程中，被申请人林震是依据法定程序进行办理的，不存在任何过错和瑕疵，更无违规违法行为。申请人仅凭个人的主观臆断和猜测认为被申请人林震“明知”原始股东被申请人李斌虚假出资，要求贵院追加被申请人林震林震列为被执行人的该项申请有悖事实，于法无据，是不成立的。为此，被申请人林震恳请贵院依法驳回申请人的该项申请。被申请人林震针对其答辩主张未提交证据。被申请人李斌、陈鼎未提交答辩及证据材料。本院查明，申请人与被执行人李建生、被执行人天津中键鑫煤炭能源有限公司民间借贷纠纷一案，本院于2020年11月13日作出（2020）津0116民初18758号《民事判决书》，判决：“一、被告李建生于本判决生效之日起十日内偿还原告马连革剩余借款本金14,319,469.89元，并按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率的四倍支付原告上述剩余借款本金自2020年7月16日起至借款清偿之日止的利息（扣减已经抵扣的190,000元）；二、被告天津中键鑫煤炭能源有限公司对被告李建生的上述债务承担连带保证责任；三、驳回原告马连革的其他诉讼请求。如果被告未按照本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费（半费）53,858.5元、保全费5,000元，由被告李建生、天津中键鑫煤炭能源有限公司共同负担”。经申请人申请，申请执行人申请执行的债权为15,027,528.87元。本案在执行过程中，2021年1月7日，本院通过最高人民法院“总对总”网络执行查控系统，对被执行人名下的银行存款、证券、股权、车辆、不动产进行了查控，未发现被执行人李建生名下有银行存款99,468.61元，本院已依法划拨并发还给申请执行人；2021年3月3日，本院再次通过网络执行查控系统对被执行人名下财产发起查询，仍未发现可供执行的财产。因被执行人至今未履行生效法律文书确定的义务且未报告财产，2021年3月3日，本院决定将被执行人限制高消费并将被执行人纳入失信被执行人名单。2021年3月3日，本院作出（2021）津0116执524号之一《执行裁定书》，裁定“终结本次执行程序。申请执行人发现被执行人有可供执行财产的，可以再次申请执行”。另查，被执行人天津中键鑫煤炭能源有限公司的《私营公司基本情况（户卡）》（打印时间2020年12月21日，天津市滨海新区市场监督管理局），载明企业类型有限责任公司；注册资本1,003万元；成立日期为2009年11月4日，经营期限截止日期2029年11月3日；登记状态注销；股东被执行人李建生、认缴出资703万元、实缴出资额0元；股东被申请人陈鼎，认缴出资300万元，实缴出资额0元。被执行人天津中键鑫煤炭能源有限公司工商登记材料中《公司设立登记审核表》载明：股东被申请人李斌认缴出资300万元，持股比例60%，实缴出资额300万元，出资时间2009年10月23日，股东被执行人李建生，认缴出资200万元，持股比例40%，实缴出资额200万元，出资时间2009年10月23日；2011年5月7日，出让方被申请人李斌，受让方被申请人林震签订《股权转让协议》，被申请人李斌将其在被执行人天津中键鑫煤炭能源有限公司占有的29.91%的股份转让给被申请人林震，被申请人林震按其所占股份比例承担有限债权债务；《有限责任公司变更登记附表-股东出资信息》载明被执行人李建生、出资额703万元，出资时间2011年3月21日，被申请人林震、出资额300万元，出资时间2011年3月21日。2009年10月26日，天津顺通有限责任会计师事务所作出津顺通验内Ｉ字（2009）第535号《验资报告》中附件2《验资事项说明》第一项基本情况，天津中键鑫煤炭能源有限公司（筹）系李斌（以下称甲方）和李建生（以下称乙方）共同出资组建的有限责任公司；第三项审验结果：甲方实际缴纳出资300万元，于2009年10月23日缴存在中国农业银行天津富民路支行开立的人民币临时存款账户1703********账户内；乙方实际缴纳出资200万元，于2009年10月23日缴存在中国农业银行天津富民路支行开立的人民币临时存款账户1703********账户内。2021年1月25日，申请人向本院申请律师调查令，查询被执行人天津中键鑫煤炭能源有限公司名下在中国农业银行天津富民路支行开立的账户1703********账户销户时间、销户前账户内资金的去向。2020年2月2日，中国农业银行天津富民路支行在（2021）津0116执524号《律师调查令》（此联由代理律师交还本院附卷）上盖章确认“未查到该对公账户”。本院认为，本案进入执行过程中，被执行人天津中键鑫煤炭能源有限公司财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，《私营公司基本情况（户卡）》、《律师调查令》可有效证实被执行人天津中键鑫煤炭能源有限公司注册的资本1,003万元并实缴出资，被申请人陈鼎作为被执行人天津中键鑫煤炭能源有限公司的现股东，依据《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条的规定，在尚未缴纳出资的范围内依法对公司债务承担连带清偿责任，故申请人申请追加被申请人陈鼎为本案被执行人，本院予以支持；被申请人李斌、被申请人林震作为被执行人天津中键鑫煤炭能源有限公司的原股东，依据《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十九条的规定，被执行人天津中键鑫煤炭能源有限公司的财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，原股东未依法履行出资义务即转让股权，原股东应在出资范围内承担连带清偿责任，故申请人申请追加被申请人李斌、被申请人林震为本案被执行人，本院亦予以支持。被申请人林震未提交证据证实其已实缴出资及实际支付股权转让的对价，故其答辩主张本院不予保护。依照《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条、第十九条、第二十八条、第三十二条规定，裁定如下：一、追加被申请人李斌、被申请人林震、被申请人陈鼎为本院（2021）津0116执524号执行案件的被执行人；二、被申请人李斌、被申请人林震、被申请人陈鼎在未缴纳出资300万元的范围内于本裁定生效之日起十日内向申请人马连革连带清偿本院（2020）津0116民初18758号《民事判决书》确定的金钱给付义务。申请人、被申请人对裁定不服，可以自本裁定送达之日起十五日内，向天津市滨海新区人民法院提起诉讼。审判长 张 伟审判员 马 力审判员 薛淑霞二〇二一年五月八日法官助理刘佳欣书记员周欣附：法律释明＊《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条：作为被执行人的营利法人，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加未缴纳或未足额缴纳出资的股东、出资人或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在尚未缴纳出资的范围内依法承担责任的，人民法院应予支持。＊《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十九条：作为被执行人的公司，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，其股东未依法履行出资义务即转让股权，申请执行人申请变更、追加该原股东或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在未依法出资的范围内承担责任的，人民法院应予支持。＊《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第二十八条：申请人申请变更、追加执行当事人，应当向执行法院提交书面申请及相关证据材料。除事实清楚、权利义务关系明确、争议不大的案件外，执行法院应当组成合议庭审查并公开听证。经审查，理由成立的，裁定变更、追加；理由不成立的，裁定驳回。执行法院应当自收到书面申请之日起六十日内作出裁定。有特殊情况需要延长的，由本院院长批准。＊《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第三十二条：被申请人或申请人对执行法院依据本规定第十四条第二款、第十七条至第二十一条规定作出的变更、追加裁定或驳回申请裁定不服的，可以自裁定书送达之日起十五日内，向执行法院提出执行异议之诉。被申请人提起执行异议之诉的，以申请人为被告。申请人提起执行异议之诉的，以被申请人为被告。