河北省赵县人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）冀0133刑初77号 公诉机关河北省赵县人民检察院。 被告人史建东，男，1968年11月11日出生，汉族，初中文化，户籍所在地河北省石家庄市赵县，住河北省石家庄市赵县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年11月29日被赵县公安局取保候审；于2020年11月27日被赵县人民检察院决定取保候审；于2021年4月28日被本院决定取保候审。 被告人王现红，女，1975年1月3日出生，汉族，初中文化，户籍所在地河北省石家庄市赵县，住河北省石家庄市赵县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年11月30日被赵县公安局取保候审；于2020年11月27日被赵县人民检察院决定取保候审；于2021年4月28日被本院决定取保候审。 河北省赵县人民检察院以赵检一部刑诉【2021】Z15号起诉书指控被告人史建东、王现红犯非法吸收公众存款罪，于2021年4月26日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭公开开庭审理了本案。赵县人民检察院指派检察员王占锋出庭支持公诉，被告人史建东、王现红到庭参加了诉讼。现已审理终结。 河北省赵县人民检察院赵检一部刑诉【2021】Z15号起诉书指控，2014年4月至2014年12月，被告人史建东、王现红在三地农民专业合作社赵县赵州镇南解家疃村代办点上，非法吸收赵县赵州镇南解家疃村、北白尚村等村民存款，将吸收的资金交给其上级赵进辉。报案人40人，吸收金额1757930元，返还金额567747.5元，返还实物金额15600元，未返还金额1171382.5元。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了相关证据。公诉机关认为，被告人史建东、王现红违反国家金融管理规定，帮助三地农民专业合作社吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。二被告人在犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，依据《中华人民共和国刑法》第二十五条、第二十七条规定，应当从轻或减轻处罚。被告人到案后如实供述犯罪事实，具有坦白情节，依据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。被告人自愿认罪认罚，依据《中华人民共和国刑法》第十五条可以从宽处理。建议判处被告人史建东有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万二千元；建议判处被告人王现红有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万二千元。 被告人史建东、王现红对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，自愿认罪认罚，在开庭审理过程中亦无异议。 经审理查明，2014年4月至2014年12月，被告人史建东、王现红在三地农民专业合作社赵县赵州镇南解家疃村代办点上，非法吸收赵县赵州镇南解家疃村、北白尚村等村民资金。二被告人吸收村民资金出具收款收据，收据上有二被告人的签字或印章。被告人每吸收10000元资金，返还3200元的利息，集资参与人实交6800元，被告人给集资参与人开具10000元的票据。二被告人吸收的资金交给上级赵进辉，约定每上交10000元有200元的提成，赵进辉收到资金后出具三地农民专业合作社收款收据，并盖有“隆尧县三地农民专业合作社”的章。2014年4月至2014年12月，二被告人共吸收村民资金票面金额1757930元，实际吸收资金1186982.5元，返还实物金额15600元，未返还金额1171382.5元。案发后被告人共向上级赵进辉交集资款票面(收款人为赵进辉妻子冀翠娟）金额4384320元，实交资金约为票面金额的68%，约2981337.6元。 上述事实有公诉机关出示并经质证的下列证据证实，足以认定： 1.被告人史建东的供述，主要内容：我非法吸收我村老百姓的钱了。我一共开具的票据上的钱大约是80余万元，一万元返还3200的利息，老百姓往我这交6800元，我给老百姓开具一万元的票据。吸收老百姓的钱都交到赵进辉手里了，赵进辉就交到隆尧了。我和王现红是亲戚关系，我俩一起做三地合作社的业务，一起吸收老百姓的钱，王现红给老百姓开具的票据大约有120余万元。 我个人王刘玉社那儿入了40余万元，王赵进辉那儿入了80余万元。我往刘玉社那交6800元，刘玉社给我开具一万元的票据，刘玉社给我开具的票据大约有40余万元。刘玉社把吸收的钱就交到三地合作社柏乡上级的人了。 我们每上交1万存款，赵进辉给我200元提成（存款到期时给我们这200元提成），提成大约有一万元左右，我们又都投入了三地合作社。有一部分村民在赵进辉处购买了电三轮等实物，他们都是通过我和王现红购买的，这部分钱我们没有提成。 非法吸收存款后交给赵进辉了，交的现金，上交存款的票据2019年年底都交到刑警队了。上交给赵进辉的票面金额和实际上交金额不符，上交实际金额是票面金额的68%。当时赵进辉说的是吸收10000元人民币到期后返给我们200元人民币，是按票面金额算的。说是每四个月返一次，我们干的时间短，还没有返钱，也就没有获利。非法吸收存款时，都是收取票面金额的68%（如：实收6800元人民币开10000元的票，都是按这个比例收的）。 我在李新怀那花了2000元买了一个三地的社长证。 2.被告人王现红的供述，主要内容：我非法吸收我村老百姓的钱了。我和史建东一共吸收了老百姓200余万元，除了史建东开具票据的，剩下的都是我开具的票据，老百姓交6800元，我们给老百姓开具10000元的票据。我吸收老百姓的钱都交到赵进辉手里了，赵进辉就交到隆尧三地合作社了。我和史建东是亲戚关系，我俩一起做三地合作社的业务，一起吸收老百姓的钱。 我个人王赵进辉那投钱了，投了多少我记不清了。我往赵进辉那交6800元，赵进辉给我开10000元的票据。 我们每上交1万存款，赵进辉给我200元提成（存款到期时给我们这200元提成），提成有多少我记不清了，我们又都投入了三地合作社。有一部分村民在赵进辉处购买了电三轮等实物，他们都是通过我和史建东购买的，这部分钱我们没有提成。 上交给赵进辉的票面金额和实际上交金额不符，上交实际金额是票面金额的68%。当时赵进辉说的是吸收10000元人民币到期后返给我们200元人民币，是按票面金额算的。说是每四个月返一次，我们干的时间短，还没有返钱，也就没有获利。非法吸收存款时，都是收取票面金额的68%（如：实收6800元人民币开10000元的票，都是按这个比例收的）。 3.赵进辉的讯问笔录，主要内容：我不认识王现红和史建东。他们俩人见面了有可能认识，你说他们大名我不知道。赵县南解家疃村民，我没有吸收过单个老百姓的钱，三四个人通过我的网银转到三地合作社，我都叫不上名字。三地合作社一共就提成百分之五，有其他人是通过我的网银把钱转到三地合作社，我只是帮这些人的忙，我没有挣提成，这些人还是挣百分之五的提成。有老百姓找我存钱按照三地合作社的价格表领取米、面、油等物品。找我存钱的老百姓我都给他们开票。 2014年3月份至12月份参与隆尧县三地合作社，以购买化肥、小米等方式，农民用钱购买这些用品到了购买期限后把钱再退给农民。 4.集资人曹雪峰、刘义松等40户报案人的陈述、收款收据、接受证据材料清单、居民身份证复印件，证实二被告人共同吸收村民资金的过程、票面金额、返还金额及未返还金额的详细情况。 5.赵县涉案物品价格鉴证中心赵价刑认字（2020）第063号价格认定结论书，主要内容：(1)澳柯玛电动三轮车（型号TS02）一辆于2014年10月25日的价格认定为3900元；（2）立联达电动三轮车（型号01733飞扬）一辆于2014年12月8日的价格认定为3400元；（3）立联达电动三轮车（型号16寸飞扬）一辆于2014年11月4日的价格为3300元；（4）澳柯玛电动三轮车（型号TS02）一辆于2014年10月11日的价格认定为3900元；（5）九阳电压力锅（型号0265）一个于2014年12月7日的价格认定为1100元；以上五项合计认定为人民币15600元。 6.河北中实会计师事务所有限公司冀中实审鉴字（2020）第011号审计报告，主要内容：（1）自2014年4月至2014年12月史建东、王现红非法吸收公众存款共涉及报案人40人，持票人54人，收款收据91份，票面金额1757930元；返还金额567747.5元；返还实物金额15600元；未返还金额1171382.5元。 7.赵县公安局2021年2月25日接受证据清单及三地农民专业合作社收款收据复印件，证实史建东于2021年2月25日提交104张三地农民专业合作社收款收据复印件，票面金额合计4384320元。 8.被告人史建东、王现红非法吸收公众存款案现场照片，证实二被告人非法吸收公众存款的现场情况。 9.赵县公安局2020年8月26日公告，证实二被告人因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，由公安机关立案侦查，告知受害人到公安机关报案登记、核实集资情况。 10.赵进辉与冀翠娟户籍证明信，证实赵进辉与冀翠娟系夫妻关系。 11.二被告人户籍证明信及前科记载记录，证实二被告人犯罪时系成年人，具备完全刑事责任能力，均未发现有违法犯罪前科。 本院认为，被告人史建东、王现红违反国家金融管理规定，帮助三地农民专业合作社吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应予惩处。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。二被告人与他人属于共同犯罪，在犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，对其减轻处罚；二被告人到案后如实供述犯罪事实，具有坦白情节，可以从轻处罚；二被告人自愿认罪认罚，并积极缴纳罚金，可以依法从宽处理。经委托社会调查评估，均符合社区矫正条件，适用缓刑对所在社区无重大不良影响，可以适用缓刑。公诉机关量刑建议适当，本院予以采纳。二被告人供述约定上交一万元返还二百元提成，干的时间短，没有获利，公诉机关亦未移交其他关于提成的证据资料，故对于追缴违法所得的责任无法确定。隆尧县三地合作社吸收的集资款属违法所得，依法予以追缴返还各集资参与人。依照1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款第（一）项，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人史建东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万二千元（已缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算） 二、被告人王现红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万二千元（已缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算） 三、依法追缴隆尧县三地农民专业合作社违法所得1171382.5元，返还各集资参与人。（集资参与人名单及应返还金额详见判决附表） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  赵慧娟 人民陪审员  王英波 人民陪审员  安文聚 二〇二一年五月二十五日 法官 助理  张雅郡 书 记 员  赵 盼