江苏省靖江市人民法院刑 事 判 决 书（2021）苏1282刑初144号公诉机关江苏省靖江市人民检察院。被告单位江苏长里建设工程有限公司，法定代表人袁旭辉。诉讼代表人徐荣榜，江苏长里建设工程有限公司管理人成员。被告单位靖江市长里房地产开发有限公司，法定代表人袁旭辉。诉讼代表人王俭，靖江市长里房地产开发有限公司管理人成员。被告单位靖江市金都置业发展有限公司，法定代表人袁旭辉。诉讼代表人崔淼冰，靖江市金都置业发展有限公司管理人成员。被告人袁旭辉，男，1960年3月16日出生，江苏长里建设工程有限公司、靖江市长里房地产开发有限公司、靖江市金都置业发展有限公司法定代表人，住靖江市。因本案于2020年12月3日被刑事拘留，2021年1月8日被逮捕，现羁押于靖江市看守所。辩护人潘孝平，江苏裕安律师事务所律师。辩护人薛沁怡，江苏裕安律师事务所实习律师。靖江市人民检察院以靖检刑诉〔2021〕132号起诉书指控被告单位江苏长里建设工程有限公司、靖江市长里房地产开发有限公司、靖江市金都置业发展有限公司及被告人袁旭辉犯非法吸收公众存款罪，于2021年4月9日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，并组成合议庭，于2021年5月21日公开开庭审理了本案。靖江市人民检察院指派检察员黄滔出庭支持公诉，上列被告单位的诉讼代表人、被告人袁旭辉及其辩护人均到庭参加了诉讼。现已审理终结。经审理查明：被告人袁旭辉系被告单位江苏长里建设工程有限公司、靖江市长里房地产开发有限公司、靖江市金都置业发展有限公司法定代表人。2011年至2015年1月期间，三被告单位在未经金融管理部门批准的情况下，通过召开员工集资大会、口口相传等方式，以公司经营需要资金为由，对外承诺支付15%至24%不等的高额年息作为回报，向管某乙、赵某、王某等78户社会不特定公众吸收资金共计人民币229919680元。所吸收的资金由被告人袁旭辉进行调拨、分配，主要用于三被告单位的日常经营。经审计，其中以被告单位靖江市长里房地产开发有限公司出具借条吸收资金人民币133610680元，以被告单位江苏长里建设工程有限公司出具借条吸收资金人民币32700000元，以被告单位靖江市金都置业发展有限公司出具借条吸收资金人民币32859000元，以被告人袁旭辉出具借条吸收资金人民币30750000元。案发前已归还计人民币86726666.29元，其中施某甲（施某乙）、管某甲分别投入资金人民币730000元、600000元，获得回报人民币789000元、730000元。2020年9月30日，被告人袁旭辉经民警电话通知后主动至公安机关投案，并如实供述了上述犯罪事实。被告单位江苏长里建设工程有限公司、靖江市长里房地产开发有限公司、靖江市金都置业发展有限公司及被告人袁旭辉对公诉机关指控的事实、罪名及提出的量刑建议均没有异议且签字具结,自愿认罪认罚。上述事实，上列被告单位的诉讼代表人、被告人及其辩护人在开庭审理过程中均无异议，且有经查证属实的接处警工作登记表、受案登记表、立案决定书，会议记录，借款借据、收据、转账凭证，会计账簿、记账凭证，证人卢某某、侯某、谢某等人的证言，集资参与人管某乙、赵某、王某等人的陈述，被告人袁旭辉的供述笔录，靖江瑞奇会计师事务所专项审计报告，民事判决书，工商登记资料，抓获经过以及袁旭辉的基本信息等证据证实，足以认定。另查明，2016年11月14日本院裁定受理被告单位江苏长里建设工程有限公司、靖江市长里房地产开发有限公司、靖江市金都置业发展有限公司合并破产清算。三被告单位为关联企业，在经营管理、人员、财务上高度混同，已完全丧失财产独立性、意志独立性，构成人格混同。上述事实，有经查证属实的民事裁定书等证据证实，足以认定。本院认为，被告单位江苏长里建设工程有限公司、靖江市长里房地产开发有限公司、靖江市金都置业发展有限公司违反国家金融管理法律规定，向社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应依法处罚。被告人袁旭辉作为三被告单位的法定代表人，系三被告单位犯罪期间直接负责的主管人员，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。三被告单位、袁旭辉犯罪以后自动投案，归案后如实供述自己的罪行，系自首，依法均可以从轻处罚。三被告单位、袁旭辉自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，均可以依法从宽处理。公诉机关指控被告单位江苏长里建设工程有限公司、靖江市长里房地产开发有限公司、靖江市金都置业发展有限公司及被告人袁旭辉犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名正确，量刑建议适当，本院予以支持。袁旭辉的辩护人提出的与上述相关的从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。三被告单位因人格混同丧失财产独立性，故依法应当责令其共同退赔所非法吸收的资金。集资参与人施某甲（施某乙）及管某甲获得的回报予以折抵本金，超出本金的部分，依法应当予以追缴。三被告单位诉讼代表人提出的对被告单位减免罚金、被告人袁旭辉提出的对其进行减轻处罚的辩解意见，因三被告单位、袁旭辉均不具有法定应当减轻处罚的情节，故本院对上述辩解意见，均不予采纳。袁旭辉的辩护人提出集资参与人刘某、施某甲（施某乙）及管某甲的投入资金不应计入犯罪数额，经查，刘某的借款时间为2003年，远早于三被告单位对外吸收资金的时间，且之后未进行过转据或重新投资，故不应计入犯罪数额，施某甲（施某乙）及管某甲的投资时间在2011年至2013年期间，其所获得的回报虽超过投入的本金，但不应从犯罪数额中予以扣除。袁旭辉的辩护人还提出袁旭辉具有吸收资金用于正常生产经营、部分集资参与人是特定对象并取得谅解、因企业破产扩大了被害人损失等酌定从轻处罚的情节，本院认为本案的量刑是综合全案犯罪事实、性质、后果，袁旭辉在犯罪活动中的地位、作用以及认罪悔罪态度等情节，根据罪责刑相适应原则作出的评价，辩护人提出的上述情节已经在本案中综合予以考量。综上，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第六十四条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下：一、被告单位江苏长里建设工程有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十万元。（罚金于判决生效后一个月内缴纳。）二、被告单位靖江市长里房地产开发有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币三十万元。（罚金于判决生效后一个月内缴纳。）三、被告单位靖江市金都置业发展有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十万元。（罚金于判决生效后一个月内缴纳。）四、被告人袁旭辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币四十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年12月3日起至2027年12月2日止。罚金于判决生效后一个月内缴纳。）五、追缴集资参与人施某甲、施某乙的利息回报人民币五万九千元、管某甲的利息回报人民币十三万元；责令被告单位江苏长里建设工程有限公司、靖江市长里房地产开发有限公司、靖江市金都置业发展有限公司共同退赔人民币一亿四千三百一十九万三千零一十三元七角一分，分别发还给相关集资参与人（详见附表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省泰州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  吴阳晨人民陪审员  朱亚东人民陪审员  邵有松二〇二一年五月二十四日书 记 员  刘玥迪附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》（1997年修订）第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条被告人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。