新疆维吾尔自治区哈密市伊州区人民法院   刑事判决书   （2019）新2201刑初852号   公诉机关哈密市伊州区人民检察院。   被告人李有智，男，1962年5月6日出生，汉族，初中文化，新疆益豪能源发展有限公司法定代表人，户籍所在地陕西省榆林市，住巴里坤县。因涉嫌行贿罪，2019年6月8日被伊州区监委留置审查，同年6月15日被伊州区人民检察院刑事拘留，同年6月24日被逮捕。现羁押于哈密市伊州区看守所。   辩护人杨燕，新疆君始律师事务所律师。   哈密市伊州区人民检察院以哈伊区检刑诉（2019）722号起诉书指控被告人李有智犯行贿罪，于2019年8月6日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，公开开庭审理本案。哈密市伊州区人民检察院指派检察员张永红出庭支持公诉，被告人李有智及其辩护人杨燕到庭参加诉讼。现已审理终结。   公诉机关指控，1、2010年间，被告人李有智为了在企业经营活动中获取便利，以借款名义向时任哈密市公安局副局长王某1行贿15万元。后王某1帮助李有智违规处理交通违章，利用其身份地位帮助李有智担保借款。   2、2015年下半年、2016年8月、2017年4月间，被告人李有智为了在企业贷款担保业务中获取便利，向时任哈密市正信融资担保有限公司总经理田某行贿三次共计3万元。   3、2017年4月间，被告人李有智为了在企业贷款担保业务中获得便利，向时任哈密市正信融资担保有限公司风控部经理兼办公室主任盛某行贿1万元。   4、2015年4、5月间，被告人李有智为了在企业贷款担保业务中获取便利，向时任哈密市正信融资担保有限公司计划财务部经理兼担保业务部经理张某行贿1万元。   认定上述事实的证据如下：书证、证人证言、被告人供述等。公诉机关认为，被告人李有智的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十九、第三百九十条之规定，构成行贿罪。提请依法判处。   被告人李有智辩解意见：第一起是我给王某1借的钱；第二起、第三起是看病人的钱，不是行贿；第四起是买保健品的钱。   其辩护人的意见：1、对王某1行贿的15万元是借款，不是行贿款；2、给田某、盛某是为了从正信公司贷款，其送的钱也是和公司另外两名股东商量过，是为了公司的利益，是履行职务行为；3、张某有主动索贿情节，被告人没有利用张某的身份谋取不正当利益。综上，公诉机关指控的罪名和事实不能成立。   经审理查明：1、2010年间，被告人李有智为了在企业经营活动中获取便利，以借款名义向时任哈密市公安局副局长王某1行贿15万元。后王某1帮助李有智违规处理交通违章，利用其身份地位帮助李有智担保借款。   认定上述事实的证据有，（1）被告人李有智的供述证实，2010年，王某1给我说公安局在惠康园集资建房要交房款，他手头钱不够，我说缺多少钱我借给他。第二天，我给他15万元现金，王某1收下后给我打了一个借条，借条没有约定还款日期。这么多年我没有找过王某1要钱，王某1至今也没有给我还这笔钱，也没有说过还钱的事情。大概2013年的时候，我生意上需要周转资金，王某1给我做担保人，信泰典当行给我借款100万元。有时候我的私家车或者我煤场运煤的大车在路上交通违章，驾驶证或者机动车被交警扣了，王某1都帮我把证和车要回来。   （2）证人王某1的证言证实，2010年，我给李有智说公安局集资建房要交房款，现在手头钱不够，李有智说给我借。第二天，李有智给我15万元，我给他打了一个15万元借条，借条没有约定还款日期、还款方式。这笔钱我至今都没有给李有智还，他也一直没问我要过。这笔钱说是李有智给我借的，其实就是给我送的，借条就是一个形式，我不好意思直接拿走，就给他打了一个借条。   （3）证人赵某的证言证实，2013年被告人李有智来到我经营的典当行借款100万元，李有智找王某1当担保人，因王某1是公安局副局长，平时在处理交通违章、办理特种行业许可证等方面给我帮过忙，我就同意王某1担保，并借给李有智100万元。   （4）证人魏某（时任治安大队大队长）、姜某（治安大队工作人员）自书材料证实，2013年至2015年，王某1安排其给赵某经营的典当行优先年审。   （5）证人周某（时任交警大队花园中队中队长）自书材料证实，2013年至2015年间，王某1安排我对被查处的货车超载、不带行车证、驾驶证等交通违法行为不予处罚予以放行，对辰坤公司拉煤的车辆交通违法不予处罚。   （6）营业执照证实，哈密信泰典当有限公司2008年注册成立，公司法定代表人为赵某。   （7）情况说明及收据证实，李有智向信泰典当有限公司借款100万元并归还的事实。   （8）李有智笔录、投资协议书、企业法人营业执照、税务登记证、开户许可证、组织机构代码证证实，2013年间，李有智向龙鑫源投资有限公司借款400万元，后因还不上款，被公安机关调查的事实。   （9）办理典当行《特种行业许可证》程序、《特种行业许可证》登记审批表证实，申请领取特种许可证的程序，赵某所经营典当行向伊州区公安局申请《特种行业许可证》的情况。   2、2015年下半年、2016年8月、2017年4月间，被告人李有智为了在企业贷款担保业务中获取便利，向时任哈密市正信融资担保有限公司总经理田某行贿三次共计3万元。   认定上述事实的证据有，（1）被告人李有智的供述证实，2012年至2017年，我的两家公司（益豪公司和辰坤公司）多次在哈密市正信担保公司贷款。2015年至2017年，我先后三次给田某现金各一万元。我给他送钱一是表示感谢他这几年对我的企业的帮扶、帮助；二是也有个人感情；三是加深感情，企业今后还要贷款，希望田某在我公司的担保贷款业务中，能够办的快一点、顺利一点。   （2）证人田某的证言证实，2009年2月至2019年2月，我在哈密市正信融资担保公司任总经理，李有智的企业在我公司担保贷款。我住院期间，李有智给我送过三次1万元。   （3）哈密市正信融资担保公司借款合同、电汇凭证、资金使用申请审批单；新疆益豪能源发展有限责任公司担保项目明细、哈密地区正信融资担保有限公司中小企业贷款担保申请书、人民币资金借款合同、保证合同、人民币贷款担保合同、抵押反担保合同、质押反担保合同、新疆益豪能源发展有限责任公司2013年9月份资产负债表、损益表、现金流量表、利润表、往来明细、付款凭证、担保业务受理通知书、担保贷款放款联系表、动产抵押登记书、股权出质设立登记通知书、担保贷款放款联系单、担保业务审批表、评审表证实，2013年至2018年，被告人李有智经营的新疆辰坤商贸有限责任公司、新疆益豪能源发展有限责任公司向哈密市正信融资担保有限公司担保贷款共计8410万元，委托借款350万元。   （4）企业法人营业执照证实，新疆益豪能源发展有限责任公司2011年12月10日注册成立，法定代表人是李有智。   3、2017年4月间，被告人李有智为了在企业贷款担保业务中获取便利，向时任哈密市正信融资担保有限公司风控部经理兼办公室主任盛某行贿1万元。   认定上述事实的证据有，（1）被告人李有智供述证实，2013年开始，我在正信公司担保贷款，盛某系该公司风险评估部经理，其在贷款过程中帮助我顺利贷到款。2017年4月盛某在乌鲁木齐生病住院，我从家里拿的1万元现金到乌鲁木齐市黄河路中医院送给盛某。   （2）证人盛某证言证实，我在正信担保公司办理过很多业务、金额很大，我是业务经办人，我帮助李有智顺利办理，2017年4、5月份，我因股骨头坏死在乌鲁木齐黄河路中医院住院，李有智在医院送给我1万元现金。   4、2015年4、5月间，被告人李有智为了在企业贷款担保业务中获取便利，向时任哈密市正信融资担保有限公司计划财务部经理兼担保业务部经理张某行贿1万元。   认定上述事实的证据有，（1）被告人李有智的供述证实，2013年开始，我在正信公司担保贷款，张某系该公司中层领导，张某帮助我顺利贷款。2015年4、5月份我以购买张某内衣产品为由，在地区医院自己的车上送给张某1万元现金，至今没有取回购买的产品。   （2）证人张某证言证实，我当时是李有智贷款担保业务的经办人之一，我给李有智办业务的时候办的顺利一些。2015年4、5月，李有智在地区医院自己的车上以购买我代理的安然产品为名送给我1万元现金，李有智至今也未取过该产品。   公诉机关综合出示的证据有：   （1）哈密市正信融资担保有限公司章程、增资扩股第一届董事会纪要、营业执照证实，哈密市正信融资担保有限公司系国有控股有限责任公司，2002年12月24日注册成立，法定代表人是田某。   （2）关于推荐哈密地区投资信用担保有限责任公司董事、董事长、监事的通知，增资扩股第一届股东会纪要证实，田某2009年7月28日经中共哈密地区国资委党委推荐为地区投资信用担保有限责任公司董事，后经股东会批准成为公司董事。   （3）关于按地委组织部规定要求明确选择身份的申请报告、关于办理田某同志行政关系及工资关系调转的函、干部简况表、干部任免审批表证实，田某自2014年起行政关系及工资关系调转至哈密地区正信融资担保有限公司。   （4）哈密市正信融资担保有限公司股东单位联系方式、关系担保业务部、风险评估部负责人情况说明、关于公司人事调整的通知、关于任职的通知、关于盛某、张某任职的通知、3月8日办公会会议纪要、关于张某同志退休的说明、关于公司相关部门名称变更的情况说明证实，2010年1月至2013年12月，张某任公司担保业务部负责人，盛某任风险评估部负责人；2016年4月6日，盛某任行政人事部主任兼公司业务部经理，张某任计统财务部经理。张某2017年10月退休。   （5）户籍信息证实，李有智的身份情况，已达完全刑事责任年龄，系完全刑事责任能力人。   （6）企业法人营业执照证实，李有智系新疆益豪能源发展有限责任公司法定代表人，该公司一般经营项目为能源投资、兰碳销售。   （7）到案经过证实，李有智系被监察机关通知到案接受调查的经过。   以上证据经当庭质证，证据间相互印证，可以作为定案证据。   被告人及辩护人当庭提供的证据有：   （1）证人王某2的证言（益豪公司采购员）证实，李有智向王某1索要过借款。主要内容为，2018年7月我到李有智他们公司干采购。8月份一天，李有智给我说他们厂资金紧张，我问他外面有没有人借他钱，他说王某1借他15万，他就在车里给王某1打的电话要这15万元。   （2）中国工商银行业务凭证证实，2010年7月27日，王某1银行卡收到李有智15万元的事实。   公诉人对王某2证言的真实性不予认可。   关于被告人李有智及辩护人的辩解及辩护意见，分析如下，   （1）关于李有智给王某1所送15万元系借款，不是行贿款的问题。经查，李有智供述、王某1证言均证实李有智没有问王某1要过15万元，故王某2证实要过15万元的证言不予采信。2010年，李有智给王某115万元至今，长达9年未要过，李有智辩解是借款不合常理，王某1也认可是李有智所送钱款，故该15万元应认定为行贿款，是给付现金还是打卡方式不影响其行贿的成立。   （2）关于李有智给田某3万元、给盛某1万元是看病人的钱，不是行贿款的问题。经查，李有智供述其送钱的目的是感谢田某、盛某帮忙顺利贷款及今后公司业务的发展；其在田、盛二人生病期间所送钱款远远超出正常人情往来应送金额，该款应认定为行贿款。   （3）关于李有智给张某所送1万元是购买内衣的钱，不是行贿款的问题。经查，张某给李有智帮忙顺利贷到款，李有智虽以购买保健品为由给了张某1万元，但一直没有拿回保健品，故其目的是借购买保健品为名实为行贿，对该辩解不予采信。   （4）李有智给正信公司领导所送钱款系为单位谋利，不是个人行贿，应认定为单位犯罪。经查，在案证据不能证实单位公司股东研究决定送钱一事，李有智亦证实所送钱款系个人备用金，故应认定为个人行贿。   本院认为，被告人李有智为谋取不正当利益，向国家工作人员多次行贿共计20万元，其行为已触犯刑律，构成行贿罪，应依法追究其刑事责任。公诉机关的指控成立。被告人李有智及辩护人称该20万元不是行贿款、系单位行贿的辩解、辩护意见，与查明事实不符，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十九条、第三百九十条之规定，判决如下：   被告人李有智犯行贿罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币100000元。   （刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年6月8日起至2020年4月7日止；罚金于判决生效后十日内缴清）   如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向哈密市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。   审 判 长 朱海龙   审 判 员 田 仲   人民陪审员 张新忠   二〇一九年十一月五日   书 记 员 陈薇薇