文书内容湖南省衡东县人民法院刑 事 判 决 书（2019）湘0424刑初177号公诉机关衡东县人民检察院。被告单位湖南朝阳建材有限公司，组织机构代码914304245809305450，住所地：衡东县大浦镇衡东经济开发区。诉讼代表人刘永亮，经理。辩护人资朝辉，男，1976年6月24日出生，汉族，系被告单位湖南朝阳建材有限公司法务部长。被告单位湖南添鑫建材有限公司，组织机构代码91430424MA4L3RF25A，住所地：衡东县洣水镇恒盛江景**。诉讼代表人刘利平，执行董事兼总经理。被告人胡新贵，男，1970年7月26日出生，汉族，中专文化，无业，户籍地和住所地：衡东县。因涉嫌非法采矿罪，于2018年3月27日被衡东县公安局取保候审，于2019年3月27日由衡东县人民检察院决定取保候审，2019年8月30日由本院决定取保候审。辩护人陈钟，湖南楚云律师事务所律师。辩护人向姣丽，湖南楚云律师事务所律师。衡东县人民检察院以东检公诉刑诉［2019］183号起诉书指控被告单位湖南朝阳建材有限公司、被告单位湖南添鑫建材有限公司和被告人胡新贵犯非法采矿罪，于2019年8月30日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2019年9月29日公开开庭进行了审理。衡东县人民检察院指派检察员文爱梅出庭支持公诉，被告单位湖南朝阳建材有限公司诉讼代表人刘永亮及其辩护人资朝辉、被告单位湖南添鑫建材有限公司诉讼代表人刘利平、被告人胡新贵及其辩护人陈钟、向姣丽均到庭参加诉讼。现已审理终结。衡东县人民检察院指控被告单位湖南朝阳建材有限公司、被告单位湖南添鑫建材有限公司和被告人胡新贵有如下犯罪事实：被告单位湖南朝阳建材有限公司成立于2011年8月份，初始股东为王某、李某2、李某1，其中李某1以阳美兰的名义持股，法定代表人为李某2。2013年5月底，衡东县人民政府对外拍卖本县洣水、永乐江河道砂石开采权、经营权。湖南朝阳建材有限公司为获得相关河道开采权、经营权，于当年5月新增尹某、赵某为股东。2013年7月份，湖南朝阳建材有限公司获得衡东县洣水、永乐江河道二标段砂石开采权、经营权，开采期限自2013年7月11日至2018年7月11日，谢家洲系二标段禁采区。2013年10月，湖南朝阳建材有限公司法定代表人由李某2变更为尹某。2014年初左右，湖南朝阳建材有限公司开始征用挖砂船进行采砂，并在衡东县和衡东县吴集镇设立制砂码头，被告人胡新贵与李某2负责管理衡东县坪村砂场。2014年3月，湖南朝阳建材有限公司采用的挖砂船因多数无采砂许可证在吴集镇谢家洲禁采区非法采砂，被告人胡新贵作为负责人被告知责令停止违法行为，湖南朝阳建材有限公司因此被衡东县水利局处以停止违法行为、罚款十万元的行政处罚。因在经营过程中股东产生矛盾，2014年7月，李某1收购了王某、赵某的股份，王某、赵某离开湖南朝阳建材有限公司后，被告人胡新贵也跟随王某退出湖南朝阳建材有限公司，不再管理五里坪砂场。2014年9月1日，李某2再次担任湖南朝阳建材有限公司法定代表人，尹某则于2015年12月退出湖南朝阳建材有限公司，至2016年3月，湖南朝阳建材有限公司五里坪砂场停止生产经营。2016年4月，湖南朝阳建材有限公司授权代表李某1找到王某和赵某，并要求王某重新成立一家新公司用于接手管理五里坪砂场。2016年4月14日，王某与雷利雄合股成立被告单位湖南添鑫建材有限公司，法定代表人为刘利平，实际经营管理人为王某。2016年4月15日，湖南朝阳建材有限公司授权代表李某1与乙方湖南添鑫建材有限公司负责人王某及第三方赵某签订租赁经营协议，后又签订补充协议，约定由湖南添鑫建材有限公司租赁湖南朝阳建材有限公司名下所有土地、房产、设备，双方为合作经营关系，湖南添鑫建材有限公司负责日常的生产经营管理，生产经营期间产生的必须以湖南朝阳建材有限公司名义交纳的税费由乙方代为交纳，湖南朝阳建材有限公司有权监督乙方一切有损湖南朝阳建材有限公司权益的行为及安全生产，同时有义务协助湖南添鑫建材有限公司的相关经营管理工作。协议合作经营期间的财务管理、人事任免、销售定价、非现金结算的销售等重大事项由双方共同协商确定，相关协议还约定湖南添鑫建材有限公司每月支付120万元租赁费租用湖南朝阳建材有限公司名下河道开采权及其他生产设备，剩余利润分为三份用于偿还债务，其中王某、赵某各享一份，剩余三分之一由湖南朝阳建材有限公司支配等。该协议签订后，被告人胡新贵又被湖南添鑫建材有限公司总经理王某安排至衡东县坪砂场任项目经理，负责五里坪砂场一切事务。自2016年4月至12月，湖南添鑫建材有限公司继续雇用部分无证挖砂船在禁采区谢家洲非法采砂，2016年7月至10月，农（龙）乐建、刘文强、李某3、秦怀如、吴某、秦某（刚）等经营的挖砂船因在洣水二标段吴集镇五里坪谢家洲段近洲开采而被衡东县水利局下达责令停止水事违法行为通知书。被告人胡新贵作为湖南添鑫建材有限公司五里坪砂场负责人，亦被告知责令停止违法行为。2018年1月，经湖南华中矿业有限公司评估并经湖南省水利厅办公室出具鉴定，湖南朝阳建材有限公司自2016年3月至12月，在洣水衡东县谢家洲禁采区非法采砂储量29179.33吨，破坏矿产资源价值人民币157422元。2018年3月14日，被告人胡新贵在接受公安机关询问时主动供述了犯罪事实。2018年3月27日，湖南添鑫建材有限公司主动退缴非法所得人民币157000元，由衡东县公安局依法扣押。就指控的上述事实，衡东县人民检察院提供了被告单位内资企业登记基本情况表、被告人胡新贵户籍证明、行政处罚决定书、合同书、协议、扣押决定书等书证；证人刘某、肖某、向某、王某、李某1、赵某、李某2、尹某、吴某、陈某、秦某、李某3、曹某、阳某的证言；《湖南朝阳建材有限公司在洣水衡东县谢家洲河段非法采砂破坏矿产资源价值评估报告》、《关于洣水衡东县谢家洲河段非法采砂破坏矿产资源价值的鉴定意见》等鉴定意见；被告人胡新贵的供述与辩解等证据予以证实。衡东县人民检察院认为，被告单位湖南朝阳建材有限公司、湖南添鑫建材有限公司在取得洣水、永乐江河道二标段砂石开采权、经营权后，违反矿产资源法的规定，未取得河道采砂许可证擅自采砂，擅自进入禁采区采砂，情节严重，被告人胡新贵系被告单位直接责任人员，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任，并适用《中华人民共和国刑法》第三百四十六条之规定处罚。提请本院依法判决。被告单位湖南朝阳建材有限公司辩称：湖南朝阳建材有限公司与湖南添鑫建材有限公司是租赁关系，没有参与非法采矿，不应承担刑事责任。被告单位湖南朝阳建材有限公司的辩护人提出以下辩护意见：湖南朝阳建材有限公司2016年已经将河道砂石开采租赁给湖南添鑫建材有限公司，双方是租赁关系，湖南朝阳建材有限公司没有参与河道砂石采挖的生产经营和管理，对湖南添鑫建材有限公司在生产经营期间发生的情况不清楚；被告人胡新贵是湖南添鑫建材有限公司聘请的人员，而不是湖南朝阳建材有限公司聘请的，不受湖南朝阳建材有限公司的指派；湖南添鑫建材有限公司非法采挖的所得并未分配给湖南朝阳建材有限公司，湖南朝阳建材有限公司不是利益所得者。湖南朝阳建材有限公司没有参与非法采矿，不应承担刑事责任。被告单位湖南添鑫建材有限公司对指控没有异议，自愿认罪。被告人胡新贵对指控没有异议，自愿认罪。被告人胡新贵的辩护人提出以下辩护意见：对公诉机关指控两单位与胡新贵构成非法采矿的罪名和基本事实没有异议。被告人胡新贵在非法采矿行为中是职务行为，被告人胡新贵并不是两公司的股东，而是公司安排在采砂场的具体负责人，拿固定工资，主观恶意相对较少，对被告人胡新贵的犯罪行为，按照最高人民法院最新的司法解释第十条以及其他法律规定，可以免于刑事处罚。对本案损失的认定有不同意见，虽然经过了相关鉴定，但鉴定中存在几个问题，一是基准价是2016年6月的，而采挖时间是4月到12月，价格难以确定；二是公司已经向船主打了招呼，不要在禁采区采砂，公司打招呼之前采挖的砂可以计算非法所得，但之后采挖的砂不能作为非法所得认定；三是评估的破坏矿产资源价值人民币157422元不全部是被告单位放任船主采砂的价值，还有船主自行偷挖部分的价值和被大水冲走部分的价值。被告人胡新贵系初犯，有自首情节，全部退赃，认罪态度好，根据最高人民法院最新的司法解释第十条规定，可视为情节轻微，不起诉或者免于刑事处分。经审理查明：被告单位湖南朝阳建材有限公司成立于2011年8月25日，初始股东为王某、李某2、李某1，其中李某1以阳美兰的名义持股，法定代表人为李某2。2013年5月底，衡东县人民政府对外拍卖本县洣水、永乐江河道砂石开采权、经营权。湖南朝阳建材有限公司为获得相关河道开采权、经营权，于当年5月新增尹某、赵某为股东。2013年7月，湖南朝阳建材有限公司获得衡东县洣水、永乐江河道二标段砂石开采权、经营权，开采期限自2013年7月11日至2018年7月11日，谢家洲系二标段禁采区。2013年10月，湖南朝阳建材有限公司法定代表人由李某2变更为尹某。2014年初，湖南朝阳建材有限公司开始征用挖砂船进行采砂，并在衡东县和衡东县吴集镇设立了制砂码头，多数船只没有河道采砂许可证，被告人胡新贵与李某2负责管理衡东县坪村砂场。2014年3月，湖南朝阳建材有限公司征用的挖砂船擅自在吴集镇谢家洲禁采区非法采砂，被告人胡新贵作为砂场负责人，被衡东县水利水电局告知责令停止违法行为，湖南朝阳建材有限公司因此被衡东县水利水电局处以停止违法行为、罚款十万元的行政处罚。因在经营过程中股东之间产生了矛盾，2014年7月，李某1收购了王某、赵某的股份，王某、赵某离开湖南朝阳建材有限公司，被告人胡新贵也跟随王某退出了湖南朝阳建材有限公司，不再管理五里坪砂场。2014年9月1日，李某2再次担任湖南朝阳建材有限公司法定代表人。2015年8月3日之后，尹某和李某2陆续退出湖南朝阳建材有限公司，公司股东只有李某1一人，五里坪砂场因遭到当地村民的阻工，无法正常生产。2016年3月，湖南朝阳建材有限公司授权代表李某1找到王某和赵某，要求王某重新成立一家新公司，接手管理五里坪砂场。2016年4月14日，王某与雷利雄合股成立被告单位湖南添鑫建材有限公司，法定代表人为刘利平，实际经营管理人为王某。2016年4月15日，湖南朝阳建材有限公司授权代表李某1与湖南添鑫建材有限公司负责人王某签订了“租赁经营协议”，2016年4月20日又签订补充协议，约定由湖南添鑫建材有限公司租赁湖南朝阳建材有限公司名下所有土地、房产、设备，双方为合作经营关系，湖南添鑫建材有限公司负责日常的生产经营管理，生产经营期间产生的必须以湖南朝阳建材有限公司名义交纳的税费由湖南添鑫建材有限公司代为交纳，湖南朝阳建材有限公司有权监督湖南添鑫建材有限公司一切有损湖南朝阳建材有限公司权益的行为及安全生产，同时有义务协助湖南添鑫建材有限公司的相关经营管理工作。协议合作经营期间的财务管理、人事任免、销售定价、非现金结算的销售等重大事项由双方共同协商确定，相关协议还约定湖南添鑫建材有限公司每月支付120万元租金租用湖南朝阳建材有限公司名下河道开采权及其他生产设备，剩余利润均分为三份，王某、赵某各享一份，抵扣李某1所欠王某和赵某的债务，剩余三分之一由湖南朝阳建材有限公司支配等。该协议签订后，被告人胡新贵又被湖南添鑫建材有限公司总经理王某安排至衡东县坪砂场担任项目经理，负责五里坪砂场一切事务。自2016年4月至12月，湖南添鑫建材有限公司继续使用部分无证挖砂船在禁采区谢家洲非法采砂。2016年7月至10月，农（龙）乐建、刘文强、李某3、秦怀如、吴某、秦某（刚）等经营的挖砂船因在洣水二标段吴集镇五里坪谢家洲段近洲开采而被衡东县水利局下达责令停止水事违法行为通知书。被告人胡新贵作为湖南添鑫建材有限公司五里坪砂场负责人，亦被衡东县水利水电局告知责令停止违法行为。2018年1月，经湖南华中矿业有限公司评估并经湖南省水利厅办公室出具鉴定，湖南朝阳建材有限公司自2016年3月至12月，在洣水衡东县谢家洲禁采区非法采砂储量29179.33吨，破坏矿产资源价值人民币157422元。2018年3月27日，湖南添鑫建材有限公司主动退赔矿产资源损失人民币157000元，该款由衡东县公安局依法扣押。上述事实，有经庭审举证质证，本院予以确认的下列证据证实：1、《湖南朝阳建材有限公司在洣水衡东县谢家洲河段非法采砂破坏矿产资源价值评估报告》、《关于洣水衡东县谢家洲河段非法采砂破坏矿产资源价值的鉴定意见》等鉴定意见。证实湖南朝阳建材有限公司自2016年3月至12月，在洣水衡东县谢家洲禁采区非法采砂储量为29179.33吨，破坏矿产资源价值为人民币157422元。2、湖南朝阳建材有限公司的营业执照及内资企业登记基本情况表。证实湖南朝阳建材有限公司成立时的基本情况以及在经营过程中相关事项的变更情况。3、湖南添鑫建材有限公司的内资企业登记基本情况表。证实湖南添鑫建材有限公司成立时的基本情况以及在经营过程中相关事项的变更情况。4、胡新贵的户籍证明。证实被告人胡新贵达刑事责任年龄。5、衡东县水利水电局东水罚字［2014］拾号行政处罚决定书、衡东县水利水电局东水责停字［2014］第壹拾号责令停止水事违法行为通知书。证实2014年3月3日胡新贵签收了衡东县水利水电局下达的责令停止水事违法行为通知书，2014年3月18日被告单位湖南朝阳建材有限公司因无证采砂、擅自在洣水吴集镇谢家洲段禁采区采砂被衡东县水利水电局处以停止违法行为、罚款100000元的行政处罚。6、衡东县水利水电局责令停止水事违法行为通知书。证实衡东县水利水电局于2016年7月分别向湖南添鑫建材有限公司、农（龙）乐建、刘文强、李某3、秦怀如、吴某、秦某（刚）下达了责令停止水事违法行为通知书。7、2012年12月衡东县水利水电局洣水衡东段河道采砂规划报告、衡东县人民政府东政办［2012］30号文件“关于明确洣水、永乐江我县行政区域内河道采砂禁采区范围的通知”。证实洣水吴集镇谢家洲段为禁采区。8、衡东县洣水、永乐江河道砂石开采权、经营权出让合同书。证实2013年7月11日衡东县人民政府与湖南朝阳建材有限公司签订了衡东县洣水、永乐江河道砂石开采权、经营权出让合同书，合同约定：湖南朝阳建材有限公司必须在规定范围内采砂，禁止在禁采区、保留区和禁采水域采砂；采砂证实行一船一证；湖南朝阳建材有限公司取得的河道采砂开采权和经营权不得擅自转让、转租、转包，因特殊原因，经衡东县人民政府同意后方可转让。9、租赁经营协议、朝建001号租赁经营协议之补充协议。证实湖南添鑫建材有限公司租赁湖南朝阳建材有限公司名下所有土地、房产、设备，双方为合作经营关系，合作经营期限为2016年4月1日至2018年3月31日，湖南添鑫建材有限公司负责日常的生产经营管理，生产经营期间产生的必须以湖南朝阳建材有限公司名义交纳的税费由湖南添鑫建材有限公司代为交纳，湖南朝阳建材有限公司有权监督湖南添鑫建材有限公司一切有损湖南朝阳建材有限公司权益的行为及安全生产，同时有义务协助湖南添鑫建材有限公司的相关经营管理工作。合作经营期间的财务管理、人事任免、销售定价、非现金结算的销售等重大事项由双方共同协商确定，湖南添鑫建材有限公司每月支付湖南朝阳建材有限公司租金120万元，剩余利润均分为三份，用于偿还债务，其中王某、赵某各享一份，剩余三分之一由湖南朝阳建材有限公司支配。合作经营期间湖南朝阳建材有限公司的所有资产，湖南添鑫建材有限公司仅有使用权、保管权、维修保养权，资产的所有权、处置权全部归湖南朝阳建材有限公司所有。10、衡阳市衡东县公安局扣押决定书。证实衡东县公安局于2018年3月27日扣押湖南添鑫建材有限公司退赔款人民币157000元。11、湖南朝阳建材有限公司的明细分类账。证实自2016年4月27日至2018年2月28日湖南朝阳建材有限公司与湖南添鑫建材有限公司有交易往来。12、证人刘某（衡东县水利水电局水政监察执法大队工作人员）的证言。证实从2016年开始，五里坪砂场的负责人是胡新贵，在工作上他们都是与胡新贵联系，五里坪码头一直都是挂着湖南朝阳建材有限公司的招牌。水吴集镇××河段属于禁采区，2016年3月至12月，衡东县水利局水政监察执法大队在巡察中多次发现有挖砂船在水吴集镇××河段非法采砂，经调查了解，非法采砂的挖砂船有的是公司的，有的是个人的，后水政监察执法大队对挖砂船工作人员下达了责令停止水事违法行为通知书。13、证人肖某（衡东县水利水电局水政监察执法大队工作人员）的证言。证实洣水吴集镇谢家洲属于禁采区，2015年9月，群众举报有挖砂船在谢家洲非法采砂，2016年3月份湖南朝阳建材有限公司陆续组织船只在水吴集镇××河段非法采砂，水政监察执法大队多次到现场进行制止，并对挖砂船工作人员下达了停工通知书，直到2016年12月湖南朝阳建材有限公司的挖砂船才停止非法作业。14、证人向某（衡东县水利水电局水政监察执法大队工作人员）的证言。证实洣水吴集镇谢家洲属于禁采区，2014年3月份水政监察执法大队对湖南朝阳建材有限公司在谢家洲洲边非法采砂的行为作出行政处罚，并责令其立即停止非法开采行为。2016年3月份，湖南朝阳建材有限公司又组织船只再次对谢家洲进行开采，水政监察执法大队多次到现场进行制止，并对现场非法作业的船只下达了责令停工通知书，直到2016年12月湖南朝阳建材有限公司的挖砂船才停止非法作业。洣水吴集镇谢家洲属于禁采区。15、证人王某的证言。证实湖南朝阳建材有限公司成立时他是公司股东，2013年因政府公开拍卖洣水河道的开采经营权，公司增加了股东尹某和赵某，法人是李某2，同年公司通过政府公开拍卖形式取得了洣水河道二标段的开采经营权。2014年3月份衡东县水利局对湖南朝阳建材有限公司在谢家洲的非法采砂行为进行了制止，并处以100000元的行政处罚。2014年7月份，李某1收购了他和赵某的股份后，他和赵某就退出湖南朝阳建材有限公司，但李某1没有支付他们退股的资金。2016年3月份，李某1因经营不善，亏了很多钱，便找到他和赵某，要他们成立一家新公司，并愿意把湖南朝阳建材有限公司租赁给他们。2016年4月份，他成立了湖南添鑫建材有限公司，股东是他和雷利雄，他是湖南添鑫建材有限公司的法人，他以湖南添鑫建材有限公司的名义与湖南朝阳建材有限公司签订了租赁经营协议，接管湖南朝阳建材有限公司一切设备场地及开采权，租期为2年，当时没有向政府职能部门递交相关手续，但对外宣称是湖南添鑫建材有限公司在洣水河道二标段开采了。他安排胡新贵负责管理五里坪砂场的生产、经营及所有日常事务，他一直没有参与管理。湖南添鑫建材有限公司与挖砂船船主是雇佣关系，当时大概有7、8条挖砂船，有的挖砂船有采砂许可证，有的挖砂船没有，湖南添鑫建材有限公司一直延续使用之前湖南朝阳建材有限公司的挖砂船，没有变更，公司请他们挖砂石，砂石卖给公司，公司付给砂石费及运费，这些模式从湖南朝阳建材有限公司取得开采权一直延续到湖南添鑫建材有限公司经营生产，公司人员基本上还是湖南朝阳建材有限公司之前的人，但工资都是由湖南添鑫建材有限公司发放，相当于租赁后所有事务照旧，包括人员、挖砂船及销售砂石定价都不变，湖南添鑫建材有限公司负责生产经营，每月按合同拿利润，利润均分为3份，他和赵某各1份，抵扣李某1欠他和赵某的账，剩余1份归李某1。洣水吴集镇谢家洲属于禁采区，胡新贵跟他说过挖砂船非法开采谢家洲的事情。16、证人李某1的证言。证实湖南朝阳建材有限公司成立于2011年8月25日，初始股东为王某、李某2、李某1，其中李某1以其妻子阳美兰的名义持股，法定代表人为李某2，2013年政府公开拍卖洣水河道的开采权、经营权，为获得相关河道开采权、经营权，公司新增尹某和赵某两个股东。2013年7月份湖南朝阳建材有限公司通过公开拍卖的形式以2400万元的价格取得洣水河道二标段的开采经营权，开采期限自2013年7月11日至2018年7月11日，吴集镇谢家洲属于禁采区。2013年10月，湖南朝阳建材有限公司法定代表人由李某2变更为尹某。2014年3月，公司正式投入生产，他弟弟李某2和胡新贵两人在五里坪砂场负责。2014年7月份，由于股东之间意见不合，他收购王某和赵某的股份，约一个月后又收购了尹某的股份，2014年9月1日，公司的法定代表人变更为李某2。2014年湖南朝阳建材有限公司有3条挖砂船，另雇佣了几条当地村民的挖砂船，水利局对湖南朝阳建材有限公司在谢家洲的非法采砂行为进行了行政处罚，罚款100000元，但后来还是一直有人在非法开采吴集镇谢家洲的砂石。2015年8月4日，湖南朝阳建材有限公司的股东只有他一个人后，因五里坪砂场经常遭到当地村民的阻工，无法正常生产，一直持续到2016年元月份。2016年4月份，他将湖南朝阳建材有限公司场地、设备及开采经营权等所有项目通过以租抵债的形式租给了王某的湖南添鑫建材有限公司，湖南添鑫建材有限公司五里坪砂石场的具体管事人是胡新贵。之后，一直有人在非法开采吴集镇谢家洲的砂石，他知道这一情况。湖南添鑫建材有限公司按合同约定每月支付租金1200000元给湖南朝阳建材有限公司，剩余利润分为3份，1／3的利润还王某的债，1／3的利润还赵某的债，剩余1／3的利润归他，他按双方协议约定参与了财务管理及定价，还参与了重大决策的协商。17、证人赵某的证言。证实2016年4月份由于经营情况不好，李某1想以将湖南朝阳建材有限公司的所有经营项目租赁给他和王某的方式来抵债，当时李某1欠了他和王某差不多一千万元，他和王某商量后，以湖南添鑫建材有限公司的名义租赁了湖南朝阳建材有限公司的所有项目经营权，砂场的管事人是胡新贵，在租赁经营期间，他和王某赚了钱，陆续支付了李某1的租金。18、证人李某2的证言。证实洣水吴集镇谢家洲属于禁采区，2015年年底，他和李某1发生矛盾，离开了湖南朝阳建材有限公司。2016年以后他没有管过湖南朝阳建材有限公司的事，一切事物都由李某1负责和管理。2016年4月份，湖南朝阳建材有限公司把公司的所有生产经营项目租赁给湖南添鑫建材有限公司。19、证人尹某的证言。证实湖南朝阳建材有限公司因超规定范围开采了部分谢家洲的砂石被衡东县水利局处以停止违法行为、罚款100000元的行政处罚。20、证人吴某的证言。证实胡新贵是五里坪砂场的负责人，他是4号挖砂船的船主，与湖南朝阳建材有限公司系雇佣关系，按13元／吨的价格结算工资，做到2016年12月停工。洣水吴集镇谢家洲属于禁采区，但是砂石含量高，公司负责人胡新贵跟他们说过，在没有检查的情况下，可以去谢家洲挖点砂石。2016年8月份，水利局对他下达了停工通知书。21、证人陈某的证言。证实胡新贵是五里坪砂场具体管事，他帮吴某打工，开4号挖砂船，洣水吴集镇谢家洲属于禁采区，每次去谢家洲挖砂，都是吴某通知他的，吴某应该也是接到公司的通知后，才通知他们的。22、证人秦某（刚）的证言。证实胡新贵在五里坪砂场具体管事，他的挖砂船是2013年下半年买的，他是3号挖砂船船主，该船共4个股东，他与湖南朝阳建材有限公司系雇佣关系，按13元／吨的价格结算工资，做到2016年12月停工。谢家洲属于禁采区，公司告知了他们采砂的区域，也说过不准挖谢家洲，公司对他们到谢家洲违规采砂的事情是清楚的，在谢家洲挖砂，只要不被水利局发现，公司不会制止他们，也不会不要他们的砂石，双方都有好处。2016年7、8月份，水利局下达过停工通知书，并告知他们和胡新贵不准挖谢家洲，但事后他们的挖砂船断断续续还在谢家洲挖砂，公司也没有处罚他们。23、证人李某3的证言。证实湖南添鑫建材有限公司的老板是王某，砂场由胡新贵负责管理。24、证人曹某的证言。证实湖南添鑫建材有限公司的老板是王某，砂场由胡新贵负责管理。25、证人阳某的证言。证实她是湖南朝阳建材有限公司的会计，负责管理公司的账目，自2016年4月开始湖南朝阳建材有限公司将公司的所有经营项目租给了湖南添鑫建材有限公司，合同约定租金为每月人民币400000元，但实际每月支付人民币1200000元，湖南添鑫建材有限公司基本都是通过帮湖南朝阳建材有限公司代付各种款项来抵租金的，2016年4月27日，湖南添鑫建材有限公司通过赵某的私人账户汇了两笔人民币500000元到湖南朝阳建材有限公司账上，作为租金。湖南添鑫建材有限公司租赁经营期间，她的工资是由湖南添鑫建材有限公司发的，每月人民币3500元。26、被告人胡新贵的供述和辩解。证实他大约是2013年7月到湖南朝阳建材有限公司上班的，在五里坪砂场负责设备维修和采购，湖南朝阳建材有限公司中标后，便安排挖砂船沿着谢家洲清除尾砂堆，开辟航道，所以也对谢家洲进行了开采。2014年7月他退出了湖南朝阳建材有限公司。2016年4月份湖南添鑫建材有限公司租赁湖南朝阳建材有限公司的开采权和经营权后，王某安排他负责管理五里坪砂场的运行，其他工作人员不变，依旧是之前湖南朝阳建材有限公司的人，湖南添鑫建材有限公司租赁经营后，继续采用湖南朝阳建材有限公司的生产经营模式，包括工人、挖砂船及砂石定价等事务都没有变。五里坪砂场只剩6条挖砂船，都是当地村民的，只有2条挖砂船有采砂许可证，湖南添鑫建材有限公司继续使用湖南朝阳建材有限公司之前的6条挖砂船，船主分别是农（龙）乐建、刘文强、李某3、秦怀如、吴某、秦某（刚），公司没有制定相关制度管理约束挖砂船，公司雇佣挖砂船采砂，每月按产量结算工资。他当时以为政府已经将谢家洲的开采权补偿给了湖南朝阳建材有限公司，可以开采谢家洲，便组织区域内的9条挖砂船准备再次对谢家洲进行开采，但水利局河道采砂执法队多次对他们的开采行为进行制止，并告知他们谢家洲是禁采区，他以为水利局是故意刁难他们，所以他们的挖砂船利用水利局执法人员工作间隙时间偷偷摸摸对谢家洲进行开采，他作为砂场管理人员，没有制止挖砂船对谢家洲的开采，后来知道了谢家洲是禁采区，便招呼挖砂船船主不要去谢家洲挖砂，但有些挖砂船为了提高产量，仍偷偷摸摸去谢家洲挖砂，有时候没有被水利局发现，他也就不制止了。一直到2016年12月份，五里坪砂场全线停工，他们才没有到谢家洲洲边开采了。另查明，2018年3月14日，被告人胡新贵在接受公安机关询问时主动供述了犯罪事实。2018年3月15日，衡东县公安局对湖南朝阳建材有限公司涉嫌非法采砂案立案侦查。2018年3月27日，被告人胡新贵被传唤至衡东县公安局接受讯问，对其犯罪事实供认不讳。上述事实，有衡东县公安局2018年3月14日对被告人胡新贵所作的询问笔录以及立案决定书、到案经过等证据予以证实，本院予以认定。针对被告单位湖南朝阳建材有限公司及其辩护人提出的辩解和辩护意见，本院作如下分析与认定：1、关于被告单位湖南朝阳建材有限公司及其辩护人提出湖南朝阳建材有限公司与湖南添鑫建材有限公司是租赁关系，未参与湖南添鑫建材有限公司的生产经营管理，未获得非法利益，不应承担刑事责任的辩解及辩护意见。经查，现有证据显示，湖南朝阳建材有限公司于2013年7月取得洣水、永乐江河道二标段开采权后，除正常采砂外，还使用了部分无河道采砂许可证的挖砂船进行非法采砂，并安排船只至禁采区谢家洲采砂。2014年3月，因上述非法采砂行为被衡东县水利水电局行政处罚，但之后仍未停止非法采砂行为。2016年4月，因湖南朝阳建材有限公司与王某、赵某之间的债权债务关系，湖南朝阳建材有限公司和湖南添鑫建材有限公司先后签订了租赁经营协议及补充协议，湖南朝阳建材有限公司将用于非法采砂的场地、设备等全部交由湖南添鑫建材有限公司管理，由湖南添鑫建材有限公司继续沿用湖南朝阳建材有限公司之前的模式无证采砂，湖南朝阳建材有限公司对重大事项仍有决议权且按份享有非法采砂的利益。据此，湖南朝阳建材有限公司和湖南添鑫建材有限公司共同非法采砂的犯意明显，且湖南朝阳建材有限公司有提供设备、场地并参与决策等实行行为，湖南朝阳建材有限公司和湖南添鑫建材有限公司均构成非法采矿罪，两被告单位系共同犯罪。关于湖南朝阳建材有限公司是否对禁采区非法采砂行为承担刑事责任的问题，证人李某1等人的证言显示湖南朝阳建材有限公司对湖南添鑫建材有限公司至禁采区谢家洲采砂一事知情，即使不知情，禁采区采矿行为也并未超出二被告单位非法采矿的共同犯意，且是基于共同利益所为，湖南朝阳建材有限公司应当对禁采区非法采砂行为承担刑事责任。被告单位湖南朝阳建材有限公司及其辩护人的该项辩解及辩护意见不成立，本院不予采纳。2、关于被告人胡新贵的辩护人提出对公诉机关指控的数额有异议的辩护意见，因公诉机关指控的数额所依据的鉴定意见是由专门的机构按照法定程序依法作出的，具有法律效力，被告人及其辩护人未提供确实有效的证据予以反驳，故被告人胡新贵的辩护人的该项辩护意见不成立，本院不予采纳。本院认为，矿产资源属于国家所有，国家保障矿产资源的合理开发利用，禁止任何组织或个人用任何手段破坏矿产资源。被告单位湖南朝阳建材有限公司、湖南添鑫建材有限公司违反矿产资源法的规定，未取得河道采砂许可证擅自采砂，擅自进入河道禁采区采砂，造成矿产资源破坏，情节严重，其行为已构成非法采矿罪。被告人胡新贵系被告单位直接责任人员，应以非法采矿罪追究其刑事责任。公诉机关指控被告单位湖南朝阳建材有限公司、湖南添鑫建材有限公司和被告人胡新贵犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告单位湖南添鑫建材有限公司到案后能如实供述自己的罪行，系坦白，依法可以从轻处罚，犯罪后能主动退赔，可以酌情从轻处罚；被告人胡新贵主动投案且能如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚。对被告人胡新贵的辩护人提出“免于刑事责任”的量刑建议，因与本案事实和法律规定不符，本院不予采纳。鉴于被告人胡新贵犯罪情节较轻，认罪悔罪，再犯罪风险较低，宣告缓刑对所居住社区无不良影响，衡东县司法局经调查评估亦建议对被告人胡新贵适用社区矫正，故对被告人胡新贵可宣告缓刑。综上，对被告单位湖南朝阳建材有限公司适用《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三百四十六条、第二十五条第一款、第六十一条，对被告单位湖南添鑫建材有限公司适用《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三百四十六条、第二十五条第一款、第六十一条、第六十四条、第六十七条第三款，对被告人胡新贵适用《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十一条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第一、三款之规定，判决如下：一、被告单位湖南朝阳建材有限公司犯非法采矿罪，判处罚金人民币四万元。（罚金限判决生效之日起五日内缴纳）二、被告单位湖南添鑫建材有限公司犯非法采矿罪，判处罚金人民币四万元。（罚金限判决生效之日起五日内缴纳）三、被告人胡新贵犯非法采矿罪，判处拘役五个月，缓刑五个月，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限判决生效之日起五日内缴纳）四、对被告单位湖南添鑫建材有限公司退赔的矿产资源损失人民币157000元，予以追缴，由暂扣机关上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省衡阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  周书清审 判 员  岳志勇人民陪审员  文雄伟二〇一九年十一月十二日书 记 员  贺笑傲            校对责任人：岳志勇               打印责任人：贺笑傲      附相关法条：《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。第三百四十六条单位犯本节第三百三十八条至第三百四十五条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照本节各该条的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。