辽宁省大连市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）辽02刑终630号原公诉机关辽宁省大连市普兰店区人民检察院。上诉人(原审被告人)杨辉。曾因犯故意伤害罪，于2008年9月27日被判处有期徒刑一年三个月。因本案于2018年7月22日被刑事拘留，同年8月10日被逮捕。现羁押于大连市普兰店区看守所。原审被告人刘成。曾因犯破坏电力设备罪、盗窃罪，于1989年8月22日被判处有期徒刑四年。因本案于2019年1月15日被抓获并临时羁押于宁阳县看守所，同年1月23日被刑事拘留，同年2月20日被逮捕。现羁押于大连市普兰店区看守所。原审被告人邹继伟。因本案于2018年7月6日被刑事拘留，同年8月10日被逮捕。现羁押于大连市普兰店区看守所。原审被告人郭光伟。因本案于2018年7月11日被刑事拘留，同年8月10日被逮捕。现羁押于大连市普兰店区看守所。辽宁省大连市普兰店区人民法院审理辽宁省大连市普兰店区人民检察院指控原审被告人刘成犯集资诈骗罪、原审被告人杨辉、邹继伟、郭光伟犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年10月11日作出（2019）辽0214刑初113号刑事判决。原审被告人杨辉不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经阅卷，讯问上诉人，认为本案事实清楚，证据确实、充分，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定。（一）杭州固源商贸有限公司大连分公司（以下简称固源商贸大连分公司）一节事实被告人刘成系杭州固源商贸有限公司的法定代表人。2018年春节期间，梁某与被告人刘成共谋在大连市普兰店区成立固源商贸大连分公司，由刘成提供杭州固源商贸有限公司的资质并担任负责人，以融资名义向社会不特定人员吸收资金，并对集资款的分配进行了事前通谋。2018年4月，被告人刘成在明知杭州固源商贸有限公司无实体经营项目且无偿还能力的情况下，仍在大连市普兰店区成立了固源商贸大连分公司，并以提高产品品牌效应和市场占有率为由，采取承诺购买酒产品后返还本金、给予高额利息的诈骗方法，以签订产品购销推广服务合同的形式，于2018年4月11日至5月21日期间非法向被害人彭某、张某1、牟某等22人集资人民币446400元，其中刘成以返利形式返还部分被害人人民币23925元。刘成在吸收集资款后，未将资金用于公司的生产经营活动。被告人杨辉（对外谎称“郑某”）按照事先与刘成的约定，负责固源商贸大连分公司成立之初资金垫付、房屋装修、业务人员的管理，以及集资款的收取工作。在固源商贸大连分公司期间，杨辉先后多次从固源商贸大连分公司吸收的资金中提取了人民币26000元占为己有。被告人郭光伟（对外谎称“郭某”）在明知固源商贸大连分公司没有融资资质，而是采取承诺购买酒产品后返还本金、给予高额利息的方式向社会不特定人员吸收存款的情况下，仍担任该公司业务经理，并向被害人彭某、张某1、牟某等11人吸收资金人民币327000元。2018年5月21日，固源商贸大连分公司停业，被告人刘成、杨辉和郭光伟潜逃，造成被害人彭某、张某1、牟某等22人实际经济损失人民币422475元。(二)吉某新能源科技发展有限公司大连分公司（以下简称永利新能源大连分公司）一节事实王某2(另案处理)系吉某新能源科技发展有限公司的法定代表人。2018年春节期间，王某2在大连市普兰店区成立了永利新能源大连分公司并担任负责人，该公司无融资资质。被告人邹继伟等人对外宣称该公司承揽了吉林地区美化新农村“旱厕改水厕”项目，并以此为由向社会不特定人员吸收资金。2018年3月20日至5月21日期间，王某2和被告人杨辉等人以永利新能源大连分公司名义向被害人陈某、马某、李某1等31人吸收资金共计人民币521400元。被告人杨辉按照事先与王某2的约定，负责永利新能源大连分公司成立之初房屋租赁、装修以及业务人员的管理工作，双方对吸收资金的分配也进行了通谋。期间，杨辉多次从永利新能源大连分公司非法吸收的资金中提取了人民币37000元占为己有。被告人邹继伟在明知永利新能源大连分公司无融资资质，而是采取承诺给予高额利息的方式向社会不特定人员吸收存款的情况下，仍担任该公司业务经理，并向被害人陈某、马某、李某1等13人吸收资金人民币253200元。2018年5月21日，永利新能源大连分公司停业，被告人杨辉、邹继伟潜逃，造成被害人陈某、马某、李某1等31人实际经济损失人民币521400元。综上，被告人刘成非法集资共计人民币422475元，被告人杨辉吸收存款共计人民币967800元，被告人邹继伟吸收存款共计人民币253200元，被告人郭光伟吸收存款共计人民币327000元。另查明，案发后，公安机关从固源商贸大连分公司查获固春宝舒酒31箱、同源宝69箱、飞天麟龙85箱、台式电脑2台、公章3枚、法人名章1枚，从永利新能源大连分公司查获台式电脑2台、POS机1台、印章3枚，并予以扣押。被告人杨辉的资金人民币39249元已被公安机关冻结。被害人唐某已于2019年2月23日死亡，其近亲属为丈夫任某1、儿子任某2。原审法院认定上述事实的证据有，案件来源、抓捕经过、羁押证明、户籍证明、刑事判决书、刑事附带民事判决书、工商登记档案、产品购销推广服务合同、借款合同、收款凭证、POS交易明细、投资人报案信息登记表、现场照片、情况说明、协助冻结财产通知书、搜查笔录、扣押决定书及扣押清单等书证，证人王某1、齐某、孙某1、李某2、侯某、李某3、黄某、李某4、辛某、范某、孙某2、于某、梁某的证言，被害人张某2、谭某等人的陈述，辨认笔录及照片，审计报告，被告人刘成、杨辉、邹继伟、郭光伟及同案犯王某2的供述与辩解等。原审法院认为，被告人刘成以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资40余万元，数额巨大，其行为侵犯了国家金融管理制度和公民的财产所有权，已构成集资诈骗罪。被告人杨辉非法吸收公众存款，情节严重，被告人邹继伟、郭光伟非法吸收公众存款，数额较大，三被告人的行为侵犯了国家金融管理制度，均已构成非法吸收公众存款罪。被告人刘成、杨辉有犯罪前科，对二被告人酌定从重处罚。被告人邹继伟、郭光伟到案后能如实供述自己和同案犯的主要犯罪事实，且认罪认罚，对二被告人可从轻处罚。原审法院依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第二十五条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条第四项、第三条第一款第一项、第二项、第三项、第二款第三项、第四条第一款、第二款第一项、第五条第一款之规定，认定被告人刘成犯集资诈骗罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币五万元；被告人杨辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元；被告人邹继伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币二万五千元；被告人郭光伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币三万元；责令被告人刘成、杨辉、邹继伟、郭光伟退赔被害人经济损失；扣押在案的台式电脑4台、POS机1台、印章7枚、固春宝舒酒31箱、同源宝69箱、飞天麟龙85箱予以没收，由扣押机关大连市公安局普兰店分局依法处理。上诉人杨辉的上诉理由是，1.本案系单位犯罪而非其个人犯罪；2.原判因前科对其从重处罚不当，本案总体量刑过重；3.原判其退赔数额过高。经二审审理查明的事实和证据与一审一致，本院予以确认。在本院审理过程中，上诉人及原审被告人均未提交新的证据。本院认为，原审被告人刘成以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资数额巨大，其行为侵犯了国家金融管理制度和公民的财产所有权，已构成集资诈骗罪。上诉人杨辉非法吸收公众存款，情节严重，原审被告人邹继伟、郭光伟非法吸收公众存款，数额较大，其行为侵犯了国家金融管理制度，均已构成非法吸收公众存款罪。上诉人杨辉、原审邹继伟、郭光伟在各自的犯罪数额内分别构成共同犯罪。上诉人杨辉、原审被告人刘成有犯罪前科，予以从重处罚。原审被告人邹继伟、郭光伟到案后能如实供述自己和同案犯的主要犯罪事实，认罪认罚，予以从轻处罚。关于上诉人杨辉所提本案系单位犯罪而非其个人犯罪的上诉理由，经查，固源商贸大连分公司和永利新能源大连分公司并不具备吸收公众资金的资格，没有实体经营活动，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”的规定，本案不构成单位犯罪。关于上诉人杨辉所提原判因前科对其从重处罚不当，本案总体量刑过重的上诉理由，经查，上诉杨辉曾因故意伤害罪被判处刑罚，具有酌定从重处罚情节，原判据此对其从重处罚符合法律规定；根据其犯罪的事实、性质、情节及对社会的危害程度，对其判处刑罚适当。关于上诉人杨辉所提原判其退赔数额过高的上诉理由，经查，原判根据其犯罪数额、犯罪情节决定退赔数额，所判处的退赔数额适当。综上，原判认定事实和适用法律正确、量刑适当，审判程序合法。上诉人杨辉的上诉理由缺少事实及法律依据，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  殷传茂审判员  王 雍审判员  何晶晶二〇一九年十一月四日书记员  耿 艳附：《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：(一)原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判;(二)原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判;(三)原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判;也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。