河南省宝丰县人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0421刑初185号公诉机关河南省宝丰县人民检察院。被告人代某某，男，1962年11月1日出生于河南省固始县，汉族，高中文化，平顶山市中奥磨料有限公司法定代表人，户籍地河南省平顶山市新华区，住平顶山市新华区。因涉嫌犯拒不执行判决、裁定罪于2019年1月14日宝丰县公安局刑事拘留，2019年1月29日被执行逮捕。辩护人王继凯、李迎春，河南倚天剑律师事务所律师。河南省宝丰县人民检察院以宝检公诉刑诉〔2019〕140号起诉书指控被告人代某某犯拒不执行判决、裁定罪，于2019年5月23日向本院提起公诉。本院受理后，依法使用普通程序组成合议庭，公开开庭审理了本案。宝丰县人民检察院指派检察人员杨龙丹、张杨杨出庭支持公诉，被告人代某某及其辩护人王继凯、李迎春到庭参加诉讼。期间因公诉机关建议补充证据延期审理，本院决定延期审理。现已审理终结。河南省宝丰县人民检察院指控，平顶山市宝天利商贸有限公司(以下简称宝天利公司)诉平顶山市中奥磨料有限公司(以下简称中奥公司)、代某某等民间借贷纠纷一案，宝丰县人民法院于2016年3月16日作出(2016)豫0421民初600号民事调解书，双方当事人自愿达成如下协议:1.中奥公司定于2016年6月16日前向宝天利公司偿还借款本金300万元，并按月息1.5％自2015年5月20日起向宝天利公司支付借款利息至实际偿还借款之日止;2.若中奥公司未按前款规定的时间及金额偿还借款利息，则应按月息2％自2015年5月20日起向宝天利公司支付借款利息至实际偿还借款之日止;3.代某某对上述借款本息承担连带清偿责任。该调解协议于2016年3月16日生效后，中奥磨料公司及其法定代表人代某某均未履行该生效调解书确定的义务。2016年9月30日，宝天利公司向宝丰县人民法院申请执行(2016)豫0421民初600号民事调解书。宝丰县人民法院分别于2016年10月31日、2016年11月14日、2017年10月31日作出(2016)豫0421执698号、(2016)豫0421执698号之一、(2016)豫0421执698号之二执行裁定书，裁定责令被执行人中奥公司、代某某将(2016)豫0421民初600号民事调解书确定的义务履行完毕，被告人代某某在有履行能力的情况下仍拒不执行宝丰县人民法院已生效的裁定书。公诉机关依据相关证据认为，被告人代某某对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为构成拒不执行判决、裁定罪。提请依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条之规定惩处。被告人代某某及其辩护人对及公诉机关指控被告人代某某犯拒不执行判决、裁定罪有异议。代某某辩称，钱款未还属实，但法院查封的资产没有评估拍卖，自己的行为不构成犯罪。辩护人提出公诉机关指控被告人犯拒不执行判决、裁定罪，没有明确的指控犯罪事实，被告人代某某的行为不构成犯罪。一是公诉机关没有提出被告人代某某构成拒不执行判决、裁定罪的犯罪事实，代某某不存在财产发生变动没有报告及虚假报告财产的行为；二是代某某也没有侮辱执行人员行为，更没有因侮辱致使执行工作无法进行的情形；三是公诉机关指控代某某构成拒不执行判决、裁定罪的依据是宝丰法院（2016）豫0421执698号之二裁定书，但该裁定书本身存在不能执行、无法履行的实质问题。经审理查明，宝天利公司与中奥公司、代某某、洪涛民间借贷纠纷一案，宝丰县人民法院于2016年3月16日作出(2016)豫0421民初600号民事调解书，双方约定中奥公司于2016年6月16日前偿还宝天利公司借款本金300万元，并支付相应利息，若中奥公司未按前款规定的时间及金额偿还借款利息，则应按月息2％自2015年5月20日起向宝天利公司支付借款利息至实际偿还借款之日止；代某某对上述借款本息承担连带清偿责任，宝天利公司自愿放弃要求洪涛承担连带责任。该调解书于2016年3月16日生效后，中奥公司及代某某在约定的期限内均未履行上述生效调解书确定的还款义务。2016年10月19日，宝天利公司向宝丰县人民法院申请强制执行。宝丰县人民法院受理后，于2016年10月20日向中奥公司及代某某下发执行通知书及报告财产令，责令中奥公司及代某某限期履行上述调解书确定的义务及报告当前及收到执行通知之日前一年的财产状况，但中奥公司及代某某仍未履行生效调解书确定的还款义务。2016年10月31日本院作出(2016)豫0421执698号裁定书，划拨中奥磨料公司和代某某及配偶的银行存款至本院标的款账户并查封中奥磨料公司享有权利的“郏国用（2010）第G010059号”土地的土地使用权，但未实际划扣到款项。2017年10月31日本院又作出(2016)豫0421执698号之二执行裁定书，裁定查封中奥公司所有在郏县龙山大道东段其公司院内的办公楼、职工宿舍及厂房等财产，限期全部履行生效调解书确定的义务，逾期依法将上述财产评估、拍卖，以拍卖价款抵偿债务。该裁定书于2017年11月21日送达中奥公司及代某某。2016年3月至2018年8月中奥公司账户有大额存取款记录，但仍拒不履行人民法院已生效的裁判文书确定的义务。另查明，魏朝军、张广伟于2017年8月从本院领到宝天利公司申请执行代某某、中奥公司一案标的款5000元。上述事实，有以下证据证实：1.户籍证明、前科证明显示，被告人代某某的基本身份及无前科情况。2.河南省宝丰县人民法院移送机关侦查函、受案登记表、立案决定书显示，本案由本院于2018年12月24日向宝丰县公安局移送，宝丰县公安局于同日立案侦查。3.调解书、申请强制执行、受理通知书、执行风险告知、报告财产令、执行通知书、授权委托书、固定资产明细、车间租赁协议、税务登记证、说明、财产查询反馈汇总表、调査笔录、企业基本信息查询单、企业银行明细信息、エ商银行凭证、协助查询存款通知书、不动产权情况表、企业注册信息、执行裁定书、协助执行通知书、送达回证、拘留决定书、领款条显示中奥公司与代某某、洪涛民间借贷一案的审理、执行及查询账户情况。其中查询到中奥公司2016年11月至2018年8月在银行的交易明细，显示交易收入115119.04元。4.发破案及抓获经过显示，该案的侦破及代某某被抓获情况。5.证人赵某证言，宝丰县人民法院对中奥磨料公司的法定代表人代某某的办公楼、职工宿舍及厂房进行了查封，于2017年10月31日向代某某送达了执行裁定书。没有对上述查封的财产进行评估、拍卖，因为郏县法院在本院裁定查封代某某资产前已对其办公楼、职工宿舍及厂房查封了，郏县人民法院是首封，应由首封法院对代某某的资产进行评估拍卖。6.被告人代某某的供述和辩解，其在平顶山市郏县开一中奥公司任法人。三四年前因生产没钱，就从平顶山的华伦小额贷款有限公司借了300万元，借款协议上规定一年还款，一年到期后换成其与宝天利公司的协议。大概2016年宝天利公司起诉要求还钱，经宝丰法院调解由其归还300万元的本金及利息，因没钱还，后来宝丰县人民法院执行局执行，让其报告财产情况，其把财产都报告了，之后宝丰人民法院将厂查封，查封后厂也没有生产，也没有钱还，宝天利商贸公司就申请执行了。2016年至2018年间，郏县工商银行账户显示有11万多元的贷款，应该是别的欠公司的货款。这笔钱给工人工资和三金，还有个人开销，当时法院已经把公司厂房查封了，让他们拍卖也没有拍卖。公诉机关补充证据：1.平顶山市亨博大商贸有限公司章程，证明2016年8月28日，洪涛和代某某共同出资成立该公司，其中代某某出资1.6万元。2.调解书、协议书、申请书、立案登记表、执行裁定书及查封公告、车辆抵债协议、执行裁定书、固定资产汇总表，证实中奥公司资产情况，洪广阔与中奥公司之间的民间借贷纠纷经郏县法院调解，后申请执行及车辆抵债等相关情况。3.新华法院民事判决书，证实中奥公司、亨博大公司、代某某、洪涛与中国银行股份有限公司平顶山分行金融借款合同纠纷案，已经该院判决。4.视听资料及情况说明，证明宝丰法院执行人员通知代某某到院接受调查，代某某拒不配合情况。上述证据，均经当庭举证质证，可做定案依据。针对辩护人当庭提供的证据及控辩意见，根据本案的事实、证据及相关法律规定，本院评判如下：针对辩护人当庭提供的宝丰县人民法院（2016）豫0421民初600号民事裁定书、协助执行通知书及送达回证、郏县不动产中心查封登记信息、宝丰县人民法院（2016）豫0421执698号及698之二执行裁定书、协助执行通知书、送达回证、郏县法院（2016）豫0425执486号执行裁定书，拟证明宝丰县人民法院查封中奥公司土地并在郏县不动产办理查封登记及查封办公楼、职工宿舍及厂房的事实；截止2019年5月3日，宝丰县人民法院为本次查封的首封法院，郏县法院查封中奥公司办公楼及东厂房各一栋未在不动产登记中心办理查封登记。经查，上述证据与公诉机关提供的证据一致，本院予以确认。针对辩护人当庭提供的代某某讯问笔录、送达回证、车间租赁协议、代某某证明、洪涛收到条，拟证明签订车间租赁协议和收取6万元租金均发生在2017年11月21日之前，故在此时间之前对该租金的使用情况，与代某某是否构成拒不执行裁定罪无关。经查，生效法律文书的强制执行力不是在进入强制执行程序后才产生的，而是自具有执行内容的法律文书生效之日起即产生，上述证据不能有效证明辩护人拟证明的事实。针对辩护人当庭提供的税收缴款书、收到条、中奥公司工资表，拟证明2017年12月6日至2018年8月8日，中奥公司银行账户上的三笔货款收入，代某某分三次取出后用于公司正常支出，不存在隐藏、转移行为。经查，辩护人未提供上述证据的原件，也未提供工资表上人员及欠款人的有效身份证明及其他相关证据，不能确实充分证实证明内容的真实性，且上述人员也未到庭说明情况。故对上述证据的证据来源及形式，以及证据本身的真实性无法得到确认，故本院不予采信。庭审后，被告人代某某的家属于2019年11月6日向本院标的款账户转入30万元。本院认为，被告人代某某明知中奥公司和自己与宝天利公司之间的民间借贷纠纷已在宝丰县人民法院主持下进行调解，且调解文书确定的偿还本息期限到期应当履行还款义务,但其一直未予履行，且在接到人民法院的执行通知书和报告财产令后,不如实报告财产状况,收取的厂房租金及取出中奥公司账户上资金,未履行生效法律文书确定的义务有能力执行而拒不执行,情节严重,其行为已构成拒不执行裁定罪。公诉机关指控被告人代某某犯拒不执行判决、裁定罪的罪名不当，应予纠正。全国人民代表大会常务委员会关于《中华人民共和国刑法》第三百一十三条的解释规定，刑法第三百一十三条规定的“人民法院的判决、裁定”，是指人民法院依法做出的具有执行内容并已发生法律效力的判决、裁定。人民法院为依法执行支付令、生效的调解书、仲裁裁决、公证债权文书等所做的裁定属于该条款规定的裁定。本案中，宝天利公司与中奥公司、代某某民间借贷一案的调解书于2016年3月16日作出并于同日生效。虽然其收取租金的行为发生在裁定下发之前，但作为被告人代某某明知自己和中奥公司与宝天利公司民间借贷的案件正在法院执行过程中，却私自转移名下银行资金及收取的租金，不主动履行生效法律文书确定的义务，规避执行，应当以拒不执行裁定罪追究其刑事责任。故对被告人及辩护人提出代某某不构成拒不执行裁定罪的意见，本院不予采纳。鉴于被告人代某某家属已履行部分给付义务,量刑时予以考虑。根据被告人代某某犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款之规定,经本院审判委员会研究决定，判决如下:被告人代某某犯拒不执行裁定罪,判处有期徒刑一年。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省平顶山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份,副本二份。审判长  蔡怀洲审判员  杨晓娜审判员  张跃勇二〇一九年十一月十四日书记员  何婉冰