宁波市北仑区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）浙0206刑初194号 公诉机关宁波市北仑区人民检察院。 被告人沈忠杰，男，汉族，1963年10月23日出生于浙江省宁波市，高中文化，宁波北仑甬港农业生产资料有限公司总经理，住宁波市。因本案于2017年7月3日被宁波市公安局北仑分局刑事拘留，同年8月9日被依法逮捕。现羁押于宁波市北仑区看守所。 辩护人林光耀，浙江远洋律师事务所律师。 宁波市北仑区人民检察院以甬仑检公诉刑诉[2018]172号起诉书指控被告人沈忠杰犯职务侵占罪、挪用资金罪，于2018年4月4日向本院提起公诉。本院于当日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。其间经公诉机关建议，本院决定对本案延期审理两次。宁波市北仑区人民检察院指派检察员宋一虎出庭支持公诉，被告人沈忠杰及其辩护人林光耀到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控： 2007年1月9日，宁波市农业生产资料有限公司、北仑区供销合作社、宁波市北仑区农业生产资料有限公司（以下简称北仑农资公司）共同出资成立了宁波北仑甬港农业生产资料有限公司（以下简称甬港农资公司），被告人沈忠杰任该公司总经理，负责公司日常经营管理。在此期间，被告人沈忠杰利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，且多次挪用本单位资金归自己使用或借贷给他人，具体如下： 一、职务侵占 2011年3月29日，被告人沈忠杰利用职务之便，指使林某将公司货款50万元（人民币，下同）汇入朱某农业银行账户，用于偿还其所欠朱某借款，后又于2012年12月，指使会计何某将浙江省慈溪市兴合农资配送有限公司汇入甬港农资公司的55万元中的50万元用于充抵该款项，上述50万元至今未归还。 二、挪用资金 1．2011年11月18日，被告人沈忠杰利用职务之便，擅自将甬港农资公司资金100万元转入其经营的北仑农资公司账户，用于偿还贷款，上述100万元至今未归还。 2．2012年1月19日、2013年2月26日、27日，被告人沈忠杰利用职务之便，分别指使龚某1、林某先后将公司货款共计56万元转给顾某，用于偿还其所欠借款，其中50万元于2015年10月归还。 3．2011年9月30日、2012年9月29日，被告人沈忠杰利用职务之便，擅自将公司货款共计115万元借给俞某，后俞某用于归还其投资贷款。 4．2011年12月26日，被告人沈忠杰利用职务之便，分别指使龚某1和徐某将公司货款共计75万元汇入自己的银行账户，并于同月30日将该款项用于归还自己在农业银行的贷款，至今未归还。 5．2012年6月5日，2014年5月29日，被告人沈忠杰利用职务之便，指使龚某1先后将公司货款共计35万元汇入其农业银行账户，后沈忠杰将该35万元用于炒股。 公诉机关当庭出示并宣读了证明上述事实的相关证据，并认为被告人沈忠杰的行为分别构成职务侵占罪和挪用资金罪，提请本院依法判处。 被告人沈忠杰辩称：1.关于职务侵占罪，甬港农资公司汇给朱某50万元至今还挂在账上，并没有被充抵，不存侵占犯罪。2.关于挪用资金罪，沈忠杰对挪用资金给顾某使用的事实无异议。对于其他指控，其辩称起诉指控第1笔用于偿还贷款的100万元是向蔡某请示过的。第3笔借给俞某的钱是公司领导集体决定的，钱已经还了。第4笔也是公司领导集体决定的，目的是为了解除自己贷款抵押物上的抵押权，好为甬港农资公司贷款作担保。第5笔是其为甬港农资公司融资后公司授权其使用的。 辩护人林光耀发表如下辩护意见：1.关于职务侵占罪,慈溪市兴合农资配送有限公司汇入款充抵的是宁波市农业生产资料有限公司的欠款，朱某的欠款仍记在账上没有被充抵掉，故不存在职务侵占的事实。2.关于挪用资金罪，起诉指控第3、第4、第5笔资金均在三个月内归还，不构成挪用资金罪。3.关于其他指控中被侵占或挪用掉的资金，均有沈忠杰汇入甬港农资公司相应的资金相充抵，因二者之间资金来往频繁，只能认定系民事纠纷，不宜以犯罪论处。 经审理查明： 2007年1月9日，宁波市农业生产资料有限公司、北仑区供销合作社、北仑农资公司（现更名为宁波北仑中杰恒业建材贸易有限公司，为被告人沈忠杰控股的公司）共同出资成立了甬港农资公司，被告人沈忠杰任该公司总经理，负责公司日常经营管理。在此期间，被告人沈忠杰利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，且多次挪用本单位资金归自己使用或借贷给他人，具体如下： 一、职务侵占 2011年3月29日，被告人沈忠杰利用职务之便，指使林某将甬港农资公司货款50万元汇入朱某农业银行账户，用于偿还其所欠朱某借款，后又于2012年12月，指使会计何某将浙江省慈溪市兴合农资配送有限公司汇入甬港农资公司的55万元中的50万元用于充抵该款项，上述50万元至今未归还。 证明上述事实的证据有：1）证人何某的证言证实，甬港农资公司没有向朱某借过钱，其拿到涉案的甬港农资公司向朱某的汇款凭证后，向沈忠杰提出公司不能借款给朱某，应向朱某要回这笔50万元，沈忠杰讲他会去弄好的，其就记为“市公司朱”，后来慈溪市兴合农资配送有限公司汇入甬港农资公司55万元，沈忠杰叫其记为朱某还借款50万元，被其拒绝，于是沈忠杰在凭证上写了“50万元受市农资公司委托归还”；2）证人朱某的证言证实，2010年10月份，沈忠杰个人向其借款100万元，后经其催讨，沈忠杰分别于2011年1月28日和3月29日各还款50万元；3）证人林某的证言证实，2013年4月前，其任出纳期间甬港农资公司没有向朱某借过钱；4）记账凭证、明细账分类、银行往来凭证、林某银行账户对手信息、朱某农业银行、建设银行账户对手信息等书证证实，2011年3月29日，甬港农资公司汇入朱某账户50万元，2012年12月28日，慈溪市兴合农资配送有限公司汇入甬港农资公司55万元，其中50万元被用于充抵朱某的还款；5）公司登记基本情况、变更登记情况、公司设立登记申请书、公司股东名录、公司章程等书证证实，涉案公司的相关情况；6）到案经过陈述笔录证实，被告人沈忠杰的归案情况；7）户籍证明证实，被告人沈忠杰的身份情况；8）被告人沈忠杰于2017年7月26日的供述证实，甬港农资公司没有向朱某借款，其个人向朱某借了150万元，2011年3月，其实在没有钱还，就叫林某从公司账户上给朱某汇了50万元，2012年12月，慈溪市兴合农资配送有限公司向银行贷款55万元要到甬港农资公司转一下，其就叫何某做账时记成受委托还市农资公司50万元。上述证据经庭审质证，合法有效，本院予以确认。 二、挪用资金 1．2011年11月18日，被告人沈忠杰利用职务之便，擅自将甬港农资公司资金100万元转入其经营的北仑农资公司账户，用于偿还贷款，上述100万元至今未归还。 证明上述事实的证据有：1）证人张某的证言证实，2010年12月29日，北仑农资公司向大榭开发区供销社借款100万元，后于2011年11月18日归还，之后因为北仑农资公司资信问题，大榭开发区供销社就没有再借款给北仑农资公司；2）证人吴某的证言证实，其知道北仑农资公司向大榭开发区供销社借过100万元，后来还清了，钱的来源其不清楚，甬港农资公司董事会也从来就没有讨论过借钱给个人的事情；3）证人蔡某的证言证实，甬港农资公司董事会成员有沈忠杰、赵某、吴某和其，其是董事长兼法定代表人，沈忠杰是总经理，上述沈忠杰从甬港公司借款100万元用于归还北仑农资公司向大榭开发区供销社借款的事情，其当时并不清楚，董事会也没有讨论过，其是到2017年上半年才知道的。甬港农资公司有规定，个人是不能向公司借款的，如有特殊情况需要向公司借款的，必须经董事会讨论通过，但董事会从来没有讨论过该笔借款，也没有讨论过其他个人向公司借款事项；4）明细分类账、记账凭证、支票存根、银行转账凭证、情况说明、收条等书证证实，沈忠杰经营的北仑农资公司自2008年起向大榭开发区供销社循环借款100万元，2011年11月18日，沈忠杰为归还该笔借款，从甬港农资公司开具了100万元转账支票给北仑农资公司；5）被告人沈忠杰的供述证实，其于2011年11月18日从甬港农资公司转出100万元用于清偿北仑农资公司向大榭开发区供销社的100万元借款。上述证据经庭审质证，合法有效，本院予以确认。 2．2012年1月19日、2013年2月26日、27日，被告人沈忠杰利用职务之便，分别指使龚某1、林某先后将甬港农资公司货款共计56万元转给顾某，用于偿还其个人所欠顾某的借款，其中50万元于2015年10月归还。 证明上述事实的证据有：1）证人顾某的证言证实，沈忠杰以个人名义向其借款56万元，2012年1月，其出纳王某收到沈忠杰还款6万元，2013年2月，其经营的大碶利民环保站账户和其个人账户分别收到沈忠杰还款30万元、20万元；2）证人王某的证言证实，2012年1月19日，其按老板顾某的指示，将龚某1汇给其的6万元提现后交给了顾某；3）证人林某的证言证实，甬港农资公司没有向顾某借过钱；4）证人龚某1的证言证实，其根据沈忠杰的要求，将甬港农资公司的货款汇给了顾某和王某；5）记账凭证、银行凭证、汇款清单等书证证实，涉案资金往来情况；6）被告人沈忠杰的供述，其对上述认定事实无异议。上述证据经庭审质证，合法有效，本院予以确认。 3．2011年9月30日、2012年9月29日，被告人沈忠杰利用职务之便，擅自将甬港农资公司货款共计115万元借给俞某，后俞某将该款用于归还其投资贷款。 证明上述事实的证据有：1）证人俞某的证言证实，其与沈忠杰之间资金往来频繁，经常相互借贷，其之前因为投资向银行贷款了约160万元，涉案向沈忠杰所借的两笔借款就是为了还该银行贷款的；2）资金往来账号、金额清单、银行信用社账户对手清单等书证证实，涉案资金的往来情况；3）被告人沈忠杰的供述，其对将资金借给俞某的事实无异议，但辩称和吴某商量过。上述证据经庭审质证，合法有效，本院予以确认。 4．2011年12月26日，被告人沈忠杰利用职务之便，分别指使龚某1和徐某将甬港农资公司货款共计75万元汇入自己的银行账户，并于同月30日将该款用于归还自己在农业银行的贷款。 证明上述事实的证据有：1）证人徐某的证言证实，其汇入沈忠杰农业银行账户上的15万元是甬港农资公司的货款；2）证人龚某1的证言证实，其汇入沈忠杰农业银行账户上的60万元是甬港农资公司的货款；3）证人吴某的证言证实，沈忠杰讲甬港农资公司资金紧张，他想用北仑农资公司房产做抵押去银行贷款，但该房产他个人已经抵押给银行只贷了90万元，想让甬港农资公司替他把这笔钱还掉，再用该房产做抵押还可以从银行多贷点钱出来。其觉得这个方案对公司有利，但要沈忠杰向蔡某汇报才行，后来甬港农资公司用该房产做抵押向银行贷了230万元，具体手续怎么办的其不清楚；4）证人蔡某的证言证实，沈忠杰只向其提过用房产抵押从银行贷款的方案，但未向其汇报用公司资金归还沈忠杰个人银行贷款的事项，后来公司向银行贷款了230万元，具体是沈忠杰在操作，公司董事会没有讨论用公司资金归还沈忠杰个人银行贷款的事情；5）龚某1、徐某银行和信用社账户对手信息、沈忠杰银行账户对手信息等书证证实，涉案资金往来情况；6）被告人沈忠杰的供述证实，其指使龚某1和徐某将75万元货款汇入自己的银行账户，用于归还自己的银行贷款，但辩称其向蔡某汇报过，钱已经归还了。上述证据经庭审质证，合法有效，本院予以确认。 5．2012年6月5日，2014年5月29日，被告人沈忠杰利用职务之便，指使龚某1先后将甬港农资公司货款共计35万元汇入其农业银行账户，后沈忠杰又将该35万元转入其股票账户用于炒股。 证明上述事实的证据有：1）证人龚某1的证言证实，其按沈忠杰指示将涉案资金汇入指定银行账户的事实；2）龚某1银行、信用社账户对手信息、沈忠杰银行账户对手信息、光大证券客户交易清单等书证证实，涉案资金往来情况；3）被告人沈忠杰的供述证实，其挪用涉案资金的事实，但其辩称是公司允许的。上述证据经庭审质证，合法有效，本院予以确认。 案发后，被告人沈忠杰控股的宁波北仑中杰恒业建材贸易有限公司支付甬港农资公司欠宁波市北仑区农村信用合作联社新碶信用社贷款案执行款2140823.50元，以充抵被告人沈忠杰涉案退赔款。 上述事实有民事判决书、结案通知书、浙江省法院执行款票据、说明等证据证实，并经庭审质证，本院予以确认。 本院认为，被告人沈忠杰身为公司工作人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大；又利用职务上的便利，多次挪用本单位资金归个人使用或借贷给他人，数额较大、超过三个月未还，或者数额较大、进行营利活动，其行为已分别构成职务侵占罪，挪用资金罪，依法应予惩处。公诉机关指控的罪名成立。被告人沈忠杰及其辩护人林光耀提出的沈忠杰不构成职务侵占罪及挪用资金罪的辩解及辩护意见，与本院查明的事实或法律规定不符，不予采纳。被告人沈忠杰一人犯二罪，应当数罪并罚。被告人沈忠杰能积极退赔涉案赃款，酌情予以从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款、第二百七十二条第一款、第六十九条之规定，判决如下： 被告人沈忠杰犯职务侵占罪，判处有期徒刑二年；犯挪用资金罪，判处有期徒刑二年。数罪并罚，决定执行有期徒刑三年六个月。 （刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月3日起至2021年1月2日止）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省宁波市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 （此页无正文） 审 判 长  殷东伟 人民陪审员  袁素月 人民陪审员  张秀云 二〇一九年二月二十七日 代书 记员  俞佩娟