山东省冠县人民法院刑 事 判 决 书（2018）鲁1525刑初246号公诉机关山东省冠县人民检察院。被告单位山东荣城电机有限公司，住所地：山东省聊城市临清市先锋电机工业园。法定代表人：闫志生。被告单位临清市中大置业有限公司，住所地：山东省聊城市临清市先锋工业园区。法定代表人：信美龙。上列二被告单位诉讼代表人闫志红，女，1977年7月17日出生，汉族，大专文化，系该二被告单位公司副经理，住临清市中央帝景Ｃ区。被告人闫志生，男，1979年9月6日出生于，汉族，初中文化，山东荣城水利筑路工程队、临清市荣兴水利工程处、山东荣城电机有限公司、临清市中大置业有限公司实际控制人，住山东省临清市。因涉嫌单位行贿罪于2018年3月7日被冠县监察委员会留置，同年3月23日被冠县监察委员会解除留置，同年9月15日被冠县人民检察院取保候审。2018年11月2日被本院取保候审。辩护人杨凤振，山东冠州律师事务所律师。2018年10月24日聊城市中级人民法院以（2018）鲁15刑辖字38号指定管辖决定书，指定临清荣兴水利工程处、山东荣城电机有限公司、闫志生涉嫌单位行贿罪一案由本院审理，本院书面告知冠县人民检察院后，山东省冠县人民检察院以冠检公刑诉[2018]237号起诉书指控被告人闫志生犯行贿罪、单位行贿罪，被告单位山东荣城电机有限公司、临清市中大置业有限公司犯单位行贿罪，于2018年11月2日向本院提起公诉。本院立案受理后,依法组成合议庭，分别于2018年12月11日、12月20日公开开庭审理了本案。冠县人民检察院指派检察员代建刚、孙甲栋出庭支持公诉，被告人闫志生及其辩护人杨凤振、二被告单位的诉讼代表人闫志红均到庭参加诉讼，现已审理终结。公诉机关指控。行贿罪事实2012年9月至2016年2月，被告人闫志生为让其实际经营的山东荣城水利筑路工程队、临清市荣兴水利工程处承揽城北水库清污工程及催要工程款等方面谋取不正当利益，向临清市先锋街道原党委书记左某（已判刑）行贿折合人民币共计41.9397万元及金条100克（价值2.88万元）。单位行贿罪事实2013年7月，山东荣城电机有限公司及其法定代表人闫志生，为公司在租赁临清市公路管理局位于临清市胡八里北郊公路站方面谋取不正当利益，由闫志生直接决定并具体实施，向临清市原副市长赵某2（已判刑）行贿现金20万元。2011年春节至2015年春节期间，临清市中大置业有限公司及其法定代表人闫志生，为公司在承揽临清市德商高速公路建设工程及催要工程款方面谋取不正当利益，由闫志生直接决定并具体实施，向临清市原副市长赵某2行贿人民币现金17万元及金条50克（价值1.44万元）。就指控的事实，公诉机关当庭出示了书证、鉴定意见、证人证言、被告人供述等证据予以证实。公诉机关认为，被告单位山东荣城电机有限公司、临清市中大置业有限公司已构成单位行贿罪，被告人闫志生的行为已构成行贿罪、单位行贿罪，被告人闫志生认罪态度较好，系坦白，其行为符合刑法第三百九十条第二款的规定，被追诉前主动认罪，建议对犯罪单位山东荣城电机有限公司、临清市中大置业有限公司判处罚金；以行贿罪判处被告人闫志生有期徒刑一年至一年六个月；以单位行贿罪判处其有期徒刑一年以下。数罪并罚，建议对其适用缓刑。被告人闫志生及其辩护人对公诉机关指控的事实无异议。其辩护人认为，被告人闫志生系初犯，犯罪情节较轻，且具有自首及坦白情节，应对其从轻处罚并判处缓刑。被告单位山东荣城电机有限公司、被告单位临清市中大置业有限公司的诉讼代表人对公诉机关指控的事实无异议。经审理查明：一、行贿罪事实2012年9月至2016年2月，被告人闫志生为让其实际经营的山东荣城水利筑路工程队、临清市荣兴水利工程处承揽临清市先锋街道北路庄、西石槽居委会修路工程、南水北调东线一期工程临清市续建配套工程库区垃圾运输工程（以下简称城北水库清污工程）及催要工程款等方面谋取不正当利益，向临清市先锋街道原党委书记左某（已判刑）行贿折合人民币共计41.9397万元及金条100克（价值2.88万元）。认定上述事实的证据有：1.书证（1）临清市荣兴水利工程处的工商注册登记资料及证明二份，证明：闫志生为临清市荣兴水利工程处的负责人，为山东荣城水利筑路工程队的负责人。山东荣城水利筑路工程队未在临清市市场监督管理局登记。（2）临清市先锋路街道工作委员会的党委会议记录、会议纪要，证明：会议研究决定不履行各种招标程序，由临清市荣兴水利工程处承担南水北调东线一期工程临清市续建配套工程库区垃圾运输工程。（3）临清市先锋路街道办事处财政所的相关账目及凭证，证明：临清市荣兴水利工程处能够及时收到工程拨付款。（4）北路庄居委会北路庄、西石槽居委会修路工程承包合同，先锋路街道办事处关于北路庄、西石槽居委会修路工程拨款手续等，证明：闫志生的荣城水利筑路工程队承揽西石槽居委会、北路庄居委会北路庄修路工程，于2012年间6次收到西石槽居委会、北路庄居委会工程款的情况。（5）苏宁电器（临清店）2013年4、5月份销售明细、订单，证明：卖出家用电器的情况。（6）临清市人民政府会议纪要一份、先锋街道办事处五里庄搬迁数据、汇总表、安置协议、补偿明细表、补充协议、临清市银河路五里庄村拆迁重建安置项目协议书，证明：闫志生的临清市中大置业有限公司负责临清市银河路五里庄村拆迁重建安置项目，并享有相关优惠政策。（7）骏马添福饰品100克的照片、证明、记账凭证、明细证明：骏马添福饰品100克2013年至2014年的每克单价为288元。（8）闫志生、张某3、赵某1银行账户交易明细、赵某1取款凭条，证明：闫志生部分支取的向闫志生行贿的款项。2.鉴定意见冠县价格认定中心出具的聊冠县价认纪（2018）1号冠县价格认证中心价格认定结论书一份，证明：被告人闫志生单位行贿家用电器的价格74397元。3.证人证言（1）证人左某的证言，证明：左某对收受闫志生贿赂的时间、地点、过程，于起诉书指控的事实一致。（2）证人常某的证言，证明：2013年初，左某通过会议的形式决定将城北水库污泥清运工程发包给闫志生。闫志生还承揽了五里庄合村并居和回迁工程，该工程的发包没有开会研究，走招投标程序。（3）王某的证言，证明：2013年初，左某通过会议的形式决定将城北水库污泥清运工程发包给闫志生。在未对闫志生的荣城水利筑路工程队进行资质审查的情况下，左某安排其让闫志生中标，承揽了北路庄、西石槽两村的公路维修工程。（4）赵某1、张某1的证言，该证言与闫志生供述的行贿款项来源相互印证。（5）杨某的证言，证明其与左某居住的临清市运河半岛小区的房子内的家电是闫志生让她和左某选购的。家电付款、送货等事情都是左某负责。（6）田某的证言，证明：2013年4、5月份前后，闫志生在我们店内购买过家用电器，预留的地址是临清市运河半岛小区内，家电款是闫志生现金支付的。证明的家电型号与价格鉴定书的型号一致。4.被告人供述被告人闫志生的多次供述与查明事实相一致。二、单位行贿罪事实2013年7月，山东荣城电机有限公司及其法定代表人闫志生，为公司在租赁临清市公路管理局位于临清市胡八里北郊公路站方面谋取不正当利益，由闫志生直接决定并具体实施，向临清市原副市长赵某2（已判刑）行贿现金20万元。2011年春节至2015年春节期间，临清市中大置业有限公司及其法定代表人闫志生，为公司在承揽临清市德商高速公路建设土方挖运工程及催要工程款方面谋取不正当利益，由闫志生直接决定并具体实施，向临清市原副市长、临清市德商高速指挥部总指挥赵某2行贿共计人民币现金17万元及金条50克（价值1.44万元）。认定上述事实的证据有：1.书证（1）山东荣城电机有限公司、临清市中大置业有限公司工商注册、临清市中大置业有限公司登记资料,证明：闫志生为山东荣城电机有限公司、临清市中大置业有限公司的实际控制人。（2）关于成立临清市德商高速公路建设指挥部的通知、关于调整临清市德商高速公路建设指挥部组成人员的通知,证明：临清市副市长赵某2任临清市德商高速公路建设指挥部总指挥，赵某3任副总指挥。（3）房屋租赁合同、收据、银行客户专用单,证明：2013年9月1日，闫志生作为承租方和临清市公路局就临清市胡八里北郊公路站房屋租赁签订合同，并已缴纳12000元的租金。（4）关于确定德商高速公路土方运输队伍的通知两份、临清市德商高速公路建设土方挖运工程合同四份,证明：闫志生和临清市德商高速公路建设指挥部分别签订三份土方挖运工程合同。（5）德商高速备土会议纪要,证明：临清市德商高速公路建设指挥部和施工单位召开会议确定德商高速备土单价工作后，征得总指挥赵某2的同意。（6）德商高速指挥部给闫志生的付款账目凭证,证明：德商高速指挥部给闫志生付款情况，其中收据显示付款均需赵某2签字同意。（8）临清大正金行公司出具的金价说明,证明：2013年、2014年黄金饰品销售单价为每克288元。2、证人证言（1）证人赵某2的证言，证明：其收受闫志生所送财物的时间、原因及数额均与起诉书指控的事实一致。（2）证人时任临清市公路局局长孙某、临清市公路局党支部书记李某、临清市公路局养护科科长张某2的证言，证明：2013年8月份赵某2因闫志生租赁北郊公路站的事向孙某打招呼，孙某将此事安排给李某，李某又安排张某2具体和闫志生联系，后临清公路管理局和闫志生签订5年的租赁合同，租金为每年12000元。（3）证人时任临清市德商高速公路建设指挥部副总指挥赵某3的证言，证明闫志生在德商高速临清段项目上承揽了1000多万元的土方运输工程，因为当时资金有限，没有及时对他进行拨付工程款，后来赵某2因为此事也给其打过招呼，等中铁十三局和十五局将运土款转过来后抓紧把闫志生的运土款先给他结算了。3、被告人的供述。被告人闫志生的多次供述与查明的事实一致。另查明，2018年2月26日，聊城市监察委员会指定冠县监察委员会办理闫志生有关问题线索。3月7日，案件调查组通知闫志生到聊城市监察委员会接受询问。到案后，闫志生如实供述了调查组已掌握的其向临清市原副市长赵某2行贿的犯罪事实。同日，冠县监察委员会报聊城市监察委员会批准，对闫志生行贿问题立案调查，后在调查过程中，闫志生主动交代了调查组尚未掌握的为其负责的公司谋取不正当利益，向赵某2及临清市先锋路街道办事处原党委书记左某行贿的犯罪事实。本案的综合证据有：1.书证（1）户籍证明一份，证明被告人闫志生的年龄等基本情况。（2）到案经过一份，证明：聊城市监察委员会对闫志生有关问题线索的移交、冠县监察委对线索的初核、询问，立案调查、采取留置措施的情况，立案前的询问，被告人闫志生如实供述了调查组已掌握的其向赵某2行贿的犯罪事实。同日立案调查后，其又主动交代了调查组尚未掌握的向赵某2及左某行贿的犯罪事实。（3）闫志生书写的主动交代材料，证明其主动交代向赵某2、左某行贿的相关情况。以上证据均经庭审举证、质证，本院予以确认。本院认为，被告人闫志生为谋取不正当利益，给予国家工作人员财物，其行为已构成行贿罪。被告单位山东荣城电机有限公司、临清市中大置业有限公司及其直接负责的主管人员闫志生为单位谋取不正当利益而给予国家工作人员财物，其行为均已构成单位行贿罪。公诉机关指控犯罪事实清楚，罪名成立。被告人闫志生在在监察委员会立案前就主动交代了部分犯罪事实，属于《最高人民法院、最高人民检察院＜关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释＞》第十三条对“被追诉前”的定义，对其被追诉前主动交代的部分行贿犯罪可以从轻或者减轻处罚。在被追诉后又主动交代办案机关未掌握的向他人行贿事实，且查证属实，虽不构成立功，但属于坦白，可依法从轻处罚。因此，对辩护人发表的“闫志生属坦白，应从轻判处”的辩护意见，本院予以采纳，但对其构成自首的辩护观点，本院不予认可。本案单位行贿犯罪中的犯罪行为发生在2015年11月1日《中华人民共和国刑法修正案九》施行之前，按照从旧兼从轻原则，对单位犯罪的直接责任人闫志生不再并处罚金。行贿犯罪的犯罪行为发生在2012年9月至2016年2月，犯罪行为已连续到2015年11月1日《中华人民共和国刑法修正案九》施行之后，应适用《中华人民共和国刑法修正案九》施行后的新刑法，对被告人闫志生并处罚金，但因其大部分行贿行为均发生在2015年11月1日之前，因此可在并处罚金时酌情从轻。被告单位山东荣城电机有限公司、临清市中大置业有限公司及被告人闫志生均积极缴纳财产刑保证金，可酌情从轻处罚。综上，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第一款、第三百九十条、第三百九十三条、第六十九条、第六十七条第三款、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条，《最高人民法院、最高人民检察院＜关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释＞》第七条第一款、第十九条第二款之规定，判决如下：一、被告单位山东荣城电机有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币十万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳）二、被告单位临清市中大置业有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币十万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳）三、被告人闫志生犯行贿罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币十五万元；犯单位行贿罪,判处有期徒刑十一个月，数罪并罚，决定合并执行有期徒刑二年四个月，缓刑三年，并处罚金人民币十五万元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算；罚金限判决生效后十日内缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省聊城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  程 敏人民陪审员  么传本人民陪审员  李振旺二〇一九年二月一日法官助理周丽娜书记员孔景艳