贵州省遵义市汇川区人民法院刑 事 判 决 书（2019）黔0303刑初44号公诉机关贵州省遵义市汇川区人民检察院。集资参与人代表人王某某，女。集资参与人代表人刘某某，男。集资参与人代表人唐某某，男。被告人林原，男。委托辩护人徐红灵，贵州唯通律师事务所律师。被告人钱旭磊，男。委托辩护人邓族刚，贵州山一律师事务所律师。贵州省遵义市汇川区人民检察院以汇检公诉刑诉（2017）702号起诉书指控被告人林原犯集资诈骗罪、被告人钱旭磊犯非法吸收公众存款罪，于2017年11月14日向本院提起公诉。本院受理后，于2018年6月6日作出（2017）黔0303刑初747号刑事判决书。被告人林原、钱旭磊不服判决，提出上诉。遵义市中级人民法院作出（2018）黔03刑终440号刑事裁定书，裁定将本案发回重审。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。贵州省遵义市汇川区人民检察院检察员出庭支持公诉，集资参与人代表人王某某、刘某、唐某、被告人林原及其委托辩护人徐红灵、被告人钱旭磊及其委托辩护人邓族刚到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：1、2014年10月20日，被告人林原租赁贵州省遵义市澳门路“光大花园”A区1层16号门面作为办公地点注册成立遵义鑫益源项目管理有限公司，林原成立遵义鑫益源项目管理有限公司后，在未获得中国银行业监督管理委员会从事金融业务许可的情况下，虚构集资项目，通过发布广告、发放宣传单形式，以1万元为单位三个月月息1.5%、六个月月息1.6%高额利息为诱饵向社会不特定对象非法集资，经查，林原所集资的资金并没有用于其宣传的投资项目，集资后也没有将所集资的资金用于正常的生产经营活动。林原以其实际控制的遵义鑫益源项目管理有限公司为平台，以遵义市贝美高商贸有限公司“海螺水泥”项目等项目需要资金为由，向刘某、王某某、仇某等132人次的社会不特定对象非法集资。其中：以遵义市贝美高商贸有限公司“海螺水泥”项目借款为由非法集资1879万元，已归还1833万元，剩余46万元未归还；以遵义黔北黑猪养殖有限公司“黔北黑猪”项目借款为由非法集资446万元，已归还73万元，剩余373万元未归还；以贵州广台王酒业有限公司借款为由非法集资164万元，已归还161万元，剩余3万元未归还；以遵义市凯源顺高贸有限责任公司“巷三公路”项目借款为由非法集资2561万元，已归还1422万元，剩余1139万元未归还；林原以遵义鑫益源项目管理有限公司为平台非法集资累计5047万元，已归还本金3489万元，支付利息2876.044.7，剩余1558万元未归还。2、被告人钱旭磊以及杨某乙（另案处理）在林原的安排、指使和授意下，由钱旭磊负责遵义市鑫益源项目管理有限公司的具体事务，杨某乙负责财务工作，二人明知遵义市鑫益源项目管理有限公司在未获得中国银行业监督管理委员会从事金融业务许可的情况下，通过钱旭磊参与和组织遵义市鑫益源项目管理有限公司人员通过发布广告、发放宣传单等形式向社会不特定公众宣传，以1万元为单位三个月月息1.5%、六个月月息1.6%高额利息为诱饵向社会不特定对象非法集资。遵义市鑫益源项目管理有限公司以遵义市贝美高商贸有限公司“海螺水泥”项目等项目需要资金为由，向刘某、王某某、仇某等132人次的社会不特定对象非法集资。其中：以遵义市贝美高商贸有限公司“海螺水泥”项目借款为由非法集资1879万元，已归还1833万元，剩余46万元未归还；以遵义黔北黑猪养殖有限公司“黔北黑猪”项目借款为由非法集资446万元，已归还73万元，剩余373万元未归还；以贵州广台王酒业有限公司借款为由非法集资164万元，已归还161万元，剩余3万元未归还；以遵义市凯源顺高贸有限责任公司“巷三公路”项目借款为由非法集资2561万元，已归还1422万元，剩余1139万元未归还。钱旭磊、杨某乙以遵义市鑫益源项目管理有限公司为平台变相非法吸收公众存款累计5047万元，已归还3489万元，剩余1558万元未归还。公诉机关当庭提供了书证、物证、证人证言、被害人陈述、被告人供述与辩解、鉴定意见、勘验、检查、辨认笔录、视听资料、电子数据等证据证明其主张，认为被告人林原以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应以集资诈骗罪追究刑事责任；被告人钱旭磊变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任，其起次要作用，系从犯。二被告人在庭审中认罪态度较好，建议判处被告人林原有期徒刑十年至十五年，并处罚金，判处被告人钱旭磊有期徒刑二年至三年，并处罚金。被告人林原及其委托辩护人对公诉机关指控罪名与犯罪事实不持异议。林原当庭自愿认罪，要求对其从轻处罚。辩护人意见：1、系自首；2、自愿认罪、有悔罪表现；3、主观恶性小。故建议从轻或者减轻处罚。被告人钱旭磊及其委托辩护人对公诉机关指控罪名与犯罪事实不持异议，钱旭磊当庭自愿认罪，辩解自已是法律意识淡薄所致，要求对其从轻处罚。其辩护人意见：1、在犯罪过程中起次要作用，系从犯；2、自愿认罪，有悔罪表现；3、每月只领取四千元的工资，没有获得其他利益；4、为了归还欠款将家中房子变卖；5、人身危险性小。故建议从轻处罚，适用缓刑。经审理查明：1、2014年10月20日，遵义鑫益源项目管理有限公司（以下简称鑫益源公司）以自然人投资或控股方式在遵义市汇川区澳门路光大花园******为住所经申请登记成立，注册资本为5000万元（实际未注资），经营范围是企业管理；项目策划；企业招标策划及信息、咨询、服务；企业形象设计；会议会展服务；市场调查等。成立之时法定代表人为李某，2015年5月26日变更为何萧，实际控制人为被告人林原。被告人林原控制鑫益源公司后,任命被告人钱旭磊等人为公司管理层成员，并向社会招募工作人员，在未获得中国人民银行遵义市中心支行、中国银行业监督管理委员会遵义监管分局许可、遵义市人民政府金融办公室批准从事金融业务资质的前提下，虚构遵义市贝美高商贸有限公司“海螺水泥”项目、遵义黔北黑猪养殖有限公司“黔北黑猪”项目、贵州广台王酒业有限公司、遵义市凯源顺高贸有限责任公司“巷三公路”项目等需要资金为由，并伪造了“遵义黔北黑猪养殖有限公司单位及法人（熊某）印章、借款合同，通过在公司门头设LED宣传屏、发放宣传单以及口口相传等形式，以1万元为单位三个月月息1.5%、六个月月息1.6%等不同的高额利息为诱饵向社会不特定对象非法集资，并将所集资金转走，用于归还前期的借款、支付利息、员工工资及公司开销、个人消费等，未用于其宣传的投资项目以及正常的生产经营活动。直至案发，被告人林原尚未归还的有集资参与人王某乙、徐某等135人共计人民币13,465,813.00元。2、被告人钱旭磊在被告人林原的安排、指使和授意下，由钱旭磊负责鑫益源公司的具体事务，杨某乙负责财务工作，在明知鑫益源公司未获得相关金融业务许可的情况下，通过钱旭磊参与和组织的鑫益源公司工作人员发布广告、发放宣传单等形式向社会不特定公众宣传，以1万元为单位三个月月息1.5%、六个月月息1.6%高额利息为诱饵向社会不特定对象集资5047万元。直至案发，尚有集资参与人人王某乙、徐某等135人共计人民币13,465,813.00元未归还。上述事实，有受案登记表、立案决定书、报案材料、集资参与人陈述、证人证言、搜查笔录、现场勘验笔录、现场方位图、平某、提取痕迹、物证登记表、扣押清单、接受证据材料清单、刑事照片、遵义鑫益源项目管理有限公司合同书、续签合同确认书、担保业务投资人收益说明书、收据、担保函、出资证明、还款计划书、授权委托书、借款协议书、借款合同、借款支付凭据、（2014）汇民初字第2464号民事判决书、电子物证检验报告、贵警院司法鉴定中心（2017）文检鉴字第71号、第72号文件检验司法鉴定意见书及意见通知书、司法会计鉴定意见书、宣传资料、遵义鑫益源项目管理有限公司营业执照及相关登记资料、贵州智联新创能源开发股份有限公司营业执照及相关登记资料、房屋租赁协议合同、遵义黔北黑猪养殖有限公司项目综述、协助查询财产通知书及银行流水、出入境记录查询单、情况说明、证明、查封决定书及协助查封通知书、到案经过、情况说明、户籍证明、被告人林原、钱旭磊多次供述及辩解等证据，经当庭举证、质证，足以认定。本院认为：被告人林原以非法占有为目的，借用核准的居间服务经营形式，违反国家金融管理法律规定，通过媒体广告、散放传单等途径虚构事实，使用伪造印章的方法向社会公众吸收资金，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条“以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产……。”之规定，构成集资诈骗罪。被告人钱旭磊在林原的安排、指使和授意下，通过媒体广告、散放传单等途径公开宣传、承诺到期还本付息，向社会不特定公众吸收存款，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款：“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。”之规定，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以确认。根据最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第五条第三款关于“集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。”之规定，扣除被告人林原案发前已支付的本金10,000.00元、利息979187.00元，诈骗金额为13,465,813.00元。根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第五条第一款关于“个人进行集资诈骗，数额在10万元以上的，应当认定为数额较大；数额在30万元以上的，应当认定为数额巨大；数额在100万元以上的，应当认定为数额特别巨大。”之规定，对被告人林原依法应在十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产幅度内量刑。被告人林原接到公安民警电话通知后,没有拒不到案或逃离,一经电话传唤即归案,表明其有认罪悔改、接受惩罚的主观目的，具有归案的自动性和主动性。到案后如实供述自己的罪行，依法应当认定为自首。对被告人林原及辩护人关于成立自首，依法从轻或减轻处罚的辩护意见，本院予以采纳，对被告人林原依法从轻处罚。被告人钱旭磊主要接受林原的安排、指使实施犯罪行为，集资款由被告人林原占有、支配，情节相对较轻，依法可从轻处罚。庭审中二被告人均自愿认罪，量刑时酌情从轻处罚。对二被告人之辩护人关于二被告人自愿认罪的辩护意见予以支持。依照《中华人民共和国刑法》第六十四条关于“犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴”的规定，以及最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第五条的规定，向社会公众非法吸收的资金属于违法所得，应当依法追缴。追缴后发还集资参与人，追缴的财物不足全部返还的，按照集资参与人的集资比例返还。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条、第六十七条、以及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第五条第一款、第三款、最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第五条、最高人民法院《关于适用财产刑若干问题的规定》第一条、第二条第一款、第五条、第八条之规定，判决如下：一、被告人林原犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月27日起至2027年2月26日止。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。）二、被告人钱旭磊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月7日起至2021年6月6日止。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。）三、追缴被告人林原、钱旭磊违法所得财物合计人民币13,465,813.00元。追缴到位后返还各集资参与人，追缴的财物不足全部返还的，按照集资参与人的集资比例返还（名单及金额附后）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贵州省遵义市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  周大远人民陪审员  李明芬人民陪审员  李桂云二０一九年十一月十九日书 记 员  刘 欣