山东省安丘市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）鲁0784刑初355号 公诉机关安丘市人民检察院。 被告人刘树军，男，1981年7月20日出生于山东省济南市槐荫区，汉族，中专文化，个体经营，住济南市槐荫区。因涉嫌诈骗罪于2018年11月28日被安丘市公安局刑事拘留,因涉嫌非法经营罪于2018年12月29日被逮捕。现羁押于安丘市看守所。 辩护人赵新，山东北方永丰律师事务所律师。 辩护人夏丽萍，山东文信律师事务所律师。 被告人王晓晓，男，1990年4月17日出生于山东省武城县，汉族，大学文化，无业，住济南市市中区。因涉嫌诈骗罪于2018年9月21日被安丘市公安局刑事拘留，因涉嫌非法经营罪于2018年10月24日被逮捕。现羁押于安丘市看守所。 辩护人李希宝，山东中强律师事务所律师。 被告人曹城崧（曾用名曹希强），男，1990年5月9日出生于山东省齐河县，汉族，大学文化，个体经营，户籍所在地齐河县，住齐河县。因涉嫌诈骗罪于2018年9月21日被安丘市公安局刑事拘留，因涉嫌非法经营罪于2018年10月24日被安丘市公安局取保候审，2019年10月8日被本院决定取保候审。现在家。 辩护人程祥，山东佳君律师事务所律师。 被告人石海亭，男，1994年5月15日出生于山东省曲阜市，汉族，大专文化，无业，住曲阜市。因涉嫌诈骗罪于2018年9月21日被安丘市公安局刑事拘留，因涉嫌非法经营罪于2018年10月24日被安丘市公安局取保候审，2019年10月8日被本院决定取保候审，同年11月14日经本院决定由安丘市公安局执行逮捕。现羁押于安丘市看守所。 被告人王叶成，男，1994年4月24日出生于山东省济南市长清区，汉族，大专文化，个体经营，住济南市长清区。因涉嫌诈骗罪于2018年9月21日被安丘市公安局刑事拘留，因涉嫌非法经营罪于2018年10月24日被安丘市公安局取保候审，2019年10月8日被本院决定取保候审。现在家。 辩护人隋建勇，山东灵岩律师事务所律师。 被告人朱冠宇（曾用名朱少华），男，1989年8月24日出生于山东省临沂市河**，汉族，大专肄业，无业，户籍所在地临沂市河**，住临沂市兰山区。因涉嫌非法经营罪于2019年2月19日被安丘市公安局取保候审，同年10月8日被本院决定取保候审。现在家。 被告人程镇兴，男，1987年10月29日出生于山东省平度市，汉族，中专文化，无业，户籍所在地平度市，住平度市。因涉嫌非法经营罪于2018年11月14日被安丘市公安局取保候审，2019年10月8日被本院决定取保候审。现在家。 辩护人张妍妍，山东元冠律师事务所律师。 被告人张同健，男，1987年9月13日出生于山东省平度市，汉族，中专文化，无业，住平度市。因涉嫌非法经营罪于2018年11月14日被安丘市公安局取保候审，2019年10月8日被本院决定取保候审。现在家。 辩护人邱坚，山东元冠律师事务所律师。 被告人刘玉，男，1989年5月18日出生于安徽省濉溪县，汉族，大学文化，职工，户籍所在地濉溪县，住山东省桓台县。因涉嫌非法经营罪于2019年1月7日被安丘市公安局取保候审，2019年10月8日被本院决定取保候审。现在家。 被告人张瑞，男，1987年8月13日出生于陕西省西安市莲湖区，汉族，大专文化，务工，户籍所在地西安市莲湖区，住西安市莲湖区。因涉嫌非法经营罪于2019年1月16日被安丘市公安局取保候审，2019年10月9日被本院决定取保候审。现在家。 辩护人杨振辉，山东奥凯律师事务所律师。 被告人刘贵兵，男，1986年9月5日出生于山东省菏泽市牡丹区，汉族，大学文化，无业，户籍所在地菏泽市牡丹区，住青岛市黄岛区。因涉嫌诈骗罪于2019年1月11日被安丘市公安局刑事拘留，同年1月18日被安丘市公安局取保候审，因涉嫌非法经营罪于2019年10月8日被本院决定取保候审。现在家。 辩护人于加亮，山东元仓律师事务所律师。 被告人刘建国，男，1994年8月20日出生于内蒙古自治区察哈尔右翼前旗，汉族，初中文化，职工，户籍所在地察哈尔右翼前旗，住上海市青浦区。因涉嫌诈骗罪于2019年3月1日至3月4日被临时羁押于上海市青浦区看守所，2019年3月5日被安丘市公安局刑事拘留，同年3月8日被安丘市公安局取保候审，因涉嫌非法经营罪于2019年10月8日被本院决定取保候审，同年11月14日经本院决定由安丘市公安局执行逮捕。现羁押于安丘市看守所。 被告人王晨龙，男，1993年4月12日出生于黑龙江省富锦市，汉族，高中肄业，无业，户籍所在地富锦市，住青岛市黄岛区。因涉嫌诈骗罪于2018年8月30日被安丘市公安局刑事拘留，同年9月29日被安丘市公安局取保候审，因涉嫌非法经营罪于2019年10月8日被本院取保候审。现在家。 被告人袁会勇，男，1981年3月6日出生于山东省曲阜市，汉族，大专文化，个体经营，户籍所在地曲阜市，住重庆市巴**。因涉嫌诈骗罪于2018年8月5日被安丘市公安局刑事拘留，同年8月6日被安丘市公安局指定居所监视居住，同年8月15日被安丘市公安局刑事拘留，因涉嫌非法经营罪于2018年9月14日被安丘市公安局取保候审，2019年10月9日被本院决定取保候审。现在家。 辩护人宋洪波，山东恒安盛德律师事务所律师。 安丘市人民检察院以安检公诉刑诉[2019]231号起诉书指控被告人刘树军、王晓晓、曹城崧、石海亭、王叶成、朱冠宇、程镇兴、张同健、刘玉、张瑞、刘贵兵、刘建国、王晨龙、袁会勇犯非法经营罪，于2019年9月30日向本院提起公诉，并建议适用简易程序。本院于同日立案，依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。安丘市人民检察院指派检察员于洪波出庭支持公诉，被告人刘树军、王晓晓、曹城崧、石海亭、王叶成、朱冠宇、程镇兴、张同健、刘玉、张瑞、刘贵兵、刘建国、王晨龙、袁会勇及辩护人赵新、夏丽萍、李希宝、程祥、隋建勇、张妍妍、邱坚、杨振辉、于加亮、宋洪波均到庭参加诉讼。现已审理终结。 安丘市人民检察院指控： 2017年6月份至2018年10月份期间，被告人刘树军在未取得国家相关部门批准的情况下，在香港民众期货公司开设主账户，与“信管家”软件系统对接，通过发展被告人王晓晓、朱冠宇等人作为期货代理商再由代理商发展客户的方式经营期货业务，通过“信管家”软件系统为代理商与客户提供账户开立、交易、结算等期货交易服务并赚取服务费用。经查，被告人刘树军在经营香港民众期货期间，在“信管家”软件共计为投资者开设交易账号6839个，其中子账户95个，其余6744个交易账号为子账号下的孙账号。经统计，上述账号共为客户入金18133笔，共计人民币312689141元，被告人刘树军非法获利人民币共计人民币2466419元。 2017年10月份至2018年9月份期间，被告人朱冠宇在未取得国家有关部门批准经营期货业务的情况下，在给刘树军做期货代理期间，发展客户在信管家开设账户共计245个，刘树军给朱冠宇返佣人民币6294184.74元，被告人朱冠宇非法获利人民币65万余元。 2017年10月份至2018年9月份期间，被告人王晓晓伙同被告人曹城崧、石海亭以青岛某投资管理有限公司的名义，在未取得国家相关部门批准的情况下，利用被告人刘树军在香港民众期货公司开设的主账户或者自己在该公司单独开设的主账户，与信管家软件对接后通过QQ群等招揽被告人王晨龙、程镇兴、张同健、刘玉、张瑞、刘建国、刘贵兵、袁会勇等人作为期货代理商，通过“信管家”软件系统为代理商和客户提供账户开立、交易、结算等期货交易服务并赚取服务费用。在此期间，被告人王晓晓招揽代理商24名，为投资者开设账户562个，被告人石海亭招揽代理商12名，为投资者开设账户118个，被告人曹城崧招揽代理商8名，为投资者开设账户288个，被告人王叶成作为该公司员工招揽代理商9名，为投资者开设账户91个。在此期间被告人王晓晓等人为客户入金7447笔，共计人民币78061018元，出金3932笔，共计人民币35119621元。其中，被告人王晓晓非法获利人民币175万余元，被告人曹城崧非法获利人民币67万余元，被告人石海亭非法获利人民币38万余元，被告人王叶成非法获利人民币10万余元。 2017年11月份至2018年9月份期间，被告人程镇兴、张同健在未取得国家有关部门批准经营期货业务的情况下，在为青岛某投资管理有限公司做期货代理期间，共招揽代理10余人，开设账号47个，其中主账号4个，被告人程镇兴、张同健从中非法获利人民币30万余元。 2017年8月份至2018年9月份，被告人刘玉在未取得国家有关部门批准经营期货业务的情况下，在为青岛某投资管理有限公司做期货代理期间，共招揽李某4、王某6等客户18人在石海亭处开设信管家账号买卖外盘期货，刘玉从中获取手续费差价利润，由石海亭将利润返佣至刘玉的中国银行银行卡内，共计人民币84814.8元。 2017年8月份至2018年10月份，被告人张瑞在未取得国家有关部门批准经营期货业务的情况下，在为青岛某投资管理有限公司做期货代理期间，共招揽代理5人，在信管家开设账号66个，被告人王晓晓通过被告人张瑞表弟陈某的银行账户向张瑞返佣共计70万余元，被告人张瑞非法获利共计人民币177770.84元。 2017年12月份至2018年9月份，被告人刘贵兵在未取得国家有关部门批准经营期货业务的情况下，在为青岛某投资管理有限公司做期货代理期间，为客户在信管家开设账户103个，其中主账户1个，被告人刘贵兵为客户入金打款共计人民币1383990元，被告人刘贵兵非法获利人民币5.5万余元。 2017年10月份至2018年8月份，被告人刘建国在未取得国家有关部门批准经营期货业务的情况下，在为青岛某投资管理有限公司做期货代理期间，为客户开设信管家账户255个，其中主账户1个，被告人刘建国为客户入金打款共计人民币4222700元，被告人刘建国非法获利人民币17万余元。 2018年3月份至8月份，被告人王晨龙在未取得国家有关部门批准经营期货业务的情况下，以青岛泽晨投资有限公司名义为青岛某投资管理有限公司代理期货期间，共计为客户在信管家开设账号67个，被告人王晨龙为客户入金打款共计人民币2617219.95元，被告人王晨龙非法获利人民币3万余元。 2018年3月份至8月份，被告人袁会勇在未取得国家有关部门批准经营期货业务的情况下，在为被告人王晨龙的青岛泽晨投资有限公司做期货代理期间，发展程某、李某2、马某等客户在信管家开户买卖期货，并通过王晨龙为客户入金打款共计人民币1567617.15元，被告人袁会勇非法获利人民币2万余元。 针对上述指控，公诉机关提供了书证、证人证言、辨认笔录、被告人供述和辩解等证据，认为被告人刘树军、王晓晓、石海亭、曹城崧、王叶成、朱冠宇、程镇兴、张同健、刘玉、张瑞、刘贵兵、刘建国、王晨龙、袁会勇违反国家规定，未经国家有关部门批准经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。被告人程镇兴、张同健、刘贵兵、刘玉、张瑞、朱冠宇系自首，同时适用《刑法》第六十七条之规定。因上述被告人均具有自愿认罪认罚的酌情从轻情节，因此对被告人刘树军建议判处有期徒刑五年，并处罚金；对被告人王晓晓、曹城崧、石海亭建议判处有期徒刑三年至五年，可以适用缓刑，并处罚金；对被告人王叶成、朱冠宇、程镇兴、张同健、刘玉、张瑞、刘贵兵、刘建国、王晨龙、袁会勇建议判处三年以下有期徒刑，可以适用缓刑，并处罚金。 十四名被告人对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议均无异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人赵新、夏丽萍的辩护意见是，被告人刘树军坦白认罪态度较好，自愿认罪认罚，系初犯、偶犯，建议从轻处罚；辩护人李希宝的辩护意见是，被告人王晓晓自愿认罪认罚，系初犯、偶犯，愿意主动退回全部违法所得，建议适用缓刑；辩护人程祥的辩护意见是，被告人曹城崧自愿认罪认罚，归案后坦白认罪态度较好，上缴全部违法所得，建议适用缓刑；辩护人隋建勇的辩护意见是，被告人王叶成系初犯、偶犯，积极退赃，自愿认罪认罚，被告人工资不应作为违法收入，建议从轻处罚；辩护人张妍妍的辩护意见是，被告人程镇兴系自首，系初犯、偶犯，自愿认罪认罚，上缴全部违法所得，建议适用缓刑；辩护人邱坚的辩护意见是，被告人张同健系自首，自愿认罪认罚，系初犯、偶犯，积极上缴违法所得，建议适用缓刑；辩护人杨振辉的辩护意见是，被告人张瑞系自首，自愿认罪认罚，已退赃，无违法犯罪记录，建议从轻处罚；辩护人于加亮的辩护意见是，被告人刘贵兵系自首，属初犯、偶犯，已退回部分违法所得，建议适用缓刑；辩护人宋洪波的辩护意见是，被告人袁会勇系从犯，检举上线王晨龙具有立功情节，系初犯、偶犯，主动上缴6万元，建议免除处罚。 经审理查明的事实与公诉机关指控的犯罪事实一致。 另查明，被告人程镇兴、张同健、刘贵兵、刘玉、张瑞、朱冠宇均系被电话传唤到案；其余被告人均系被抓获归案。 案发后侦查人员扣押刘树军印章14枚、房屋租赁合同及其他协议、营业执照等材料一宗、电脑10台、笔记本电脑1台、打印机1台、笔记本11本、手机4部、返佣表等文件材料一宗、合同等文件材料一宗、鲁AF163**号黑色“奔驰”牌小型越野客车1辆、人民币855194.44元；扣押王晓晓手机2部、笔记本电脑1台、电脑主机及显示器12台、银行卡1张、营业执照及合同资料等材料一宗、印章15枚；扣押石海亭手机2部、U盾4个、银行卡4张、手环1个、笔记本7本、公司账目等涉案材料一宗以及口令器等物品、人民币2万元；扣押王叶成手机2部、笔记本1个、钱包1个、银行卡6张、人民币12万元；扣押曹城崧人民币68万元；扣押王晨龙手机7部、银行卡6张、台式电脑4台、笔记本电脑1台、打印机1台、手机卡、优盘等物品、笔记本7本、打印文件一宗、营业执照等、印章8枚、协议书等材料一宗、人民币3万元；扣押程镇兴台式电脑2台、笔记本电脑1台、笔记本2本、银行卡1张、其他资料一宗、人民币30万元；扣押袁会勇人民币6万元、手机1部、银行卡1张；扣押刘玉人民币84814.8元；扣押刘建国人民币7万元；扣押张瑞人民币296216.64元、银行卡3张；扣押刘贵兵人民币3万元；扣押朱冠宇人民币65万元。 上述事实，有证人田某、翟某、孙某、赵某、郭某、李某1、郑某1、王某1、徐某1、王某2、寇某、谢某、周某1、周某2、陈某、钟某、鞠某、王某3、程某、李某2、周某3、马某、唐某、薛某、李某3、吕某、王某4、刘某、鲍某、郑某2、王某5、艾某、张某、郝某的证言，搜查笔录、电子数据检验记录一宗，书证人口信息、抓获经过、中国证券监督管理委员会山东监管局关于刘树军、王晓晓等经营行为性质及经营资格认定意见的复函、换汇表格、统计表格一宗、王某2手机转账记录截图、银行卡及信管家交易流水一宗、微信聊天记录及转账截图、电子回单等一宗、信管家开户明细表、部分客户信息、民众期货有限公司期货及期权账户月结单、境外期货代理协议、郝某提供的与民众期货有关的证据材料、刘树军利润统计表、工人工资表、代理商成本表、出入金模式表格、返佣表格、结算单截图、银行卡信息、分组截图、刘树军公司信管家柜台及密码、刘树军公司民众期货子账户统计、与案有关的电脑文件、表格、交易流水、打款凭证、各统计表格、各截图、笔记本复印件等材料一宗、马某提供的证据材料一宗、前科查询、扣押物品清单、和解协议及刑事谅解书，被告人供述等经庭审质证的证据予以证实，足以认定。 案件审理过程中，被告人刘贵兵将违法所得人民币2.5万元退缴至本院，被告人王晓晓将违法所得人民币175万元退缴至本院。 本院认为，被告人刘树军、王晓晓、石海亭、曹城崧、王叶成、朱冠宇、程镇兴、张同健、刘玉、张瑞、刘贵兵、刘建国、王晨龙、袁会勇违反国家规定，未经国家有关部门批准经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪，公诉机关指控的罪名成立，应予刑罚。辩护人隋建勇关于王叶成工资不应作为违法收入的辩护意见，本院认为，被告人王叶成系违法从事期货业务，其工资收入理应计入其违法所得；辩护人宋洪波关于被告人袁会勇系从犯、具有立功情节的辩护意见，经查，现无证据证实被告人袁会勇在共同犯罪中起次要或辅助作用，依法不予认定为从犯，被告人袁会勇在被抓获归案后如实供述自己所知晓的上线代理王晨龙的相关信息，依法属于坦白，不构成立功。鉴于十四被告人到案后均如实供述自己的犯罪事实，被告人程镇兴、张同健、刘贵兵、刘玉、张瑞、朱冠宇系自首，且均自愿认罪认罚，积极退缴全部或部分违法所得，故对被告人依法均予以从轻处罚，辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。为严肃国法，维护正常的市场秩序，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四之规定，判决如下： 一、被告人刘树军犯非法经营罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币300万元。 （刑期自判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月28日起至2023年11月27日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。 二、被告人王晓晓犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币180万元（已缴纳）。 （缓刑考验期自判决确定之日起计算）。 三、被告人曹城崧犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币70万元（已缴纳，其中已缴至安丘市公安局的1万元抵扣罚金）。 （缓刑考验期自判决确定之日起计算）。 四、被告人石海亭犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币40万元。 （刑期自判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月14日起至2022年10月10日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。 五、被告人王叶成犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币12万元（已缴纳，其中已缴至安丘市公安局的2万元抵扣罚金）。 （缓刑考验期自判决确定之日起计算）。 六、被告人朱冠宇犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币70万元（已缴纳）。 （缓刑考验期自判决确定之日起计算）。 七、被告人程镇兴犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币18万元（已缴纳）。 （缓刑考验期自判决确定之日起计算）。 八、被告人张同健犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币18万元（已缴纳）。 （缓刑考验期自判决确定之日起计算）。 九、被告人刘玉犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币10万元（已缴纳）。 （缓刑考验期自判决确定之日起计算）。 十、被告人张瑞犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币20万元（已缴纳，其中已缴至安丘市公安局的118445.8元抵扣罚金）。 （缓刑考验期自判决确定之日起计算）。 十一、被告人刘贵兵犯非法经营罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金人民币7万元（已缴纳）。 （缓刑考验期自判决确定之日起计算）。 十二、被告人刘建国犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币20万元。 （刑期自判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月14日起至2021年5月5日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。 十三、被告人王晨龙犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币5万元（已缴纳）。 （缓刑考验期自判决确定之日起计算）。 十四、被告人袁会勇犯非法经营罪，判处有期徒刑十一个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币4万元（已缴纳，其中已缴至安丘市公安局的4万元抵扣罚金）。 （缓刑考验期自判决确定之日起计算）。 十五、被告人刘贵兵退缴至本院的违法所得人民币2.5万元、被告人王晓晓退缴至本院的违法所得人民币175万元，依法没收，由本院上缴国库；现存于安丘市公安局扣押的被告人刘树军人民币855194.44元、被告人曹城崧人民币67万元、被告人石海亭人民币2万元、被告人王叶成人民币10万元、被告人朱冠宇人民币65万元、被告人程镇兴人民币30万元、被告人刘玉人民币84814.8元、被告人张瑞人民币177770.84元、被告人刘贵兵人民币3万元、被告人刘建国人民币7万元、被告人王晨龙人民币3万元、被告人袁会勇人民币2万元，均作为其非法获利依法没收，由安丘市公安局上缴国库，其余扣押款被告人曹城崧人民币1万元、王叶成人民币2万元、被告人张瑞人民币118445.8元、被告人袁会勇人民币4万元抵扣罚金，由安丘市公安局上缴国库；扣押的手机、电脑等作案工具，依法没收，由本院依法处理；扣押的与本案有关的账本、文件等依法附卷；其余扣押物品由本院或安丘市公安局依法发还各被告人。继续追缴被告人刘树军的非法所得1611224.56元（其中鲁AF163**号黑色“奔驰”牌小型越野客车由本院依法处置后抵扣刘树军的非法所得款）、被告人石海亭非法所得36万元、被告人刘建国非法所得10万元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省潍坊市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  闫玉叶 人民陪审员  朱彬彬 人民陪审员  殷淑云 二〇一九年十一月十四日 代理书记员  王超超