苏州工业园区人民法院 民 事 判 决 书 （2018）苏0591民初5133号 原告：张洁，女，1957年10月26日生，汉族。 委托诉讼代理人：石峰，江苏仁海方舟律师事务所律师。 被告：上海好时股权投资基金管理有限公司，住所地上海市浦东新区南汇新城镇环湖西一路333号303-55室。 法定代表人：吴漫莉，该公司董事长。 委托诉讼代理人：周世锦，男，该公司员工。 委托诉讼代理人：隆中良，男，该公司员工。 被告：苏州广泰财富投资管理有限公司，住所地江苏省苏州工业园区商旅大厦711室。 法定代表人：王成玉，该公司执行董事。 委托诉讼代理人：唐晓庆，女，该公司员工。 被告：常熟市万家房地产有限公司，住所地江苏省常熟市沙家浜镇金唐市路33号5幢101。 法定代表人：吴培松，该公司执行董事。 委托诉讼代理人：周明，男，该公司员工。 委托诉讼代理人：赵海侠，女，该公司员工。 原告张洁诉被告上海好时股权投资基金管理有限公司（以下简称好时公司）、苏州广泰财富投资管理有限公司（以下简称广泰公司）、常熟市万家房地产有限公司（以下简称万家公司）合同纠纷一案，本院于2018年6月12日立案后，依法由审判员王贤成适用简易程序。后因被告下落不明，本院依法组成合议庭适用普通程序，于2018年12月6日公开开庭进行了审理。原告张洁的委托诉讼代理人石峰、被告广泰公司的委托诉讼代理人唐晓庆、万家公司的委托诉讼代理人周明到庭参加诉讼。被告好时公司经本院合法传唤无正当理由拒不到庭，本院依法缺席审理。现本案已审理终结。 原告张洁向本院提出诉讼请求：1、判令被告好时公司立即支付原告回购价款人民币3798000元（其中本金300万元，798000元为预期收益，该预期收益计算自2015年8月31日至2017年8月31日计2年，预期收益一年为399000元），及占用资金利息（以300万元为基数，从2017年9月1日起算至实际付清之日止），暂算至2018年5月25日为人民币120401元，共计人民币3918401元；2、判令被告广泰公司对前述第1项诉请承担连带责任；3、判令被告万家公司在人民币300万元范围内承担连带责任；4、判令被告好时公司、广泰公司承担律师费113000元；5、判令三被告共同承担本案全部诉讼费用。庭审中，原告将诉讼请求明确为：1、判令被告好时公司立即支付原告回购价款人民币3798000元（其中本金300万元，798000元为预期收益，该预期收益计算自2015年8月31日至2017年8月31日计2年，预期收益一年为399000元），及支付原告占用资金利息（以300万元为基数，从2017年9月1日起算至实际付清之日止，按照年利率4.35%计算）；2、判令被告广泰公司对前述第1项诉请承担连带责任；3、判令被告万家公司在人民币300万元范围内承担连带责任；4、判令被告好时公司、广泰公司承担律师费113000元；5、判令三被告共同承担本案全部诉讼费用。事实和理由：2015年8月31日，原告与被告好时公司、广泰公司签订一份《投资咨询与管理服务协议》及《收益权转让及回购协议》（以下简称协议），原告、好时公司、广泰公司就广泰公司的产品收益权转让及回购等相关事宜约定了各方的权利义务。依照协议约定，广泰公司应在2016年8月31日（以下简称回购日）以双方约定的价格向原告回购案涉产品收益权，好时公司对此承担连带责任。协议签订后，原告依约履行了全部合同义务，但好时公司、广泰公司却未在回购日及时回购案涉产品收益权。为此，广泰公司以延期支付投资款为名，向原告提出以万家公司开发的一套房产作担保，希望原告予以宽限。2017年4月10日，原告与三被告签订一份《补充协议书》，约定好时公司、广泰公司于2017年12月31日前归还原告投资款本金人民币300万元，并以万家公司开发的一套别墅作担保，若到期未实现，则该《补充协议书》作废，各方权利义务仍按照原协议执行，同时万家公司承诺在300万元本金范围内对好时公司承担连带赔偿责任，但三被告未能兑现承诺。为维护原告合法权益，特向法院提起诉讼。 被告好时公司未作答辩。 被告广泰公司辩称，对于原告的第1项诉请，按照合同约定，原告与好时公司和广泰公司签订的投资咨询与管理服务协议的投资期限为一年，而原告在主张回购价款时按照2年的计算标准，无合同依据和法律依据。其次，根据投资咨询与管理服务协议及收益权转让及回购协议内均明确了原告向好时公司受让的收益权应为投资金额300万元，广泰公司在投资咨询与管理服务协议内承诺的是在好时公司不能按约定日期回购时先行受让该笔收益权，而该笔收益权应仅指300万元，而不是指回购价款339.9万元，因此，广泰公司认为其仅应在好时公司无法按期回购收益权300万元范围内承担连带责任。针对第4项诉请，是否聘请律师是当事人的权利，不是必须行为，法院也不会因为当事人是否聘请律师而改变案件审理结果，因此聘请律师与提起诉讼并不具有必然的因果关系，应由原告自行承担本案律师费。根据投资咨询与管理服务协议第9.2.7条约定，广泰公司在好时公司不能按约定日期回购时先行受让该收益权，而对于收益权之外的其他费用，广泰公司无义务和责任承担。即便要承担，违约主体并不是广泰公司一方，好时公司才是主要的违约方，应当按照第13条的约定，根据实际情况各自承担相应的责任。该责任的性质应当是按份责任，而不是连带责任。针对第5项诉请，原告在受让本案所涉收益权时，好时公司、广泰公司均已经明确将相应的投资风险告知原告，原告签订投资咨询与管理服务协议即表明原告是接受和认可存在的投资风险的，而本案的发生也应属于投资风险导致的结果。因此，广泰公司认为对于本案的诉讼费用理应由原告和好时公司和广泰公司共同承担。 被告万家公司辩称，在法院确认好时公司和广泰公司应当承担的债务基础上，万家公司愿意在300万元限额内承担赔偿责任。 经审理查明，2015年8月31日，原告张洁（甲方）与被告好时公司（丙方）、广泰公司（乙方、服务方）签订合同编号为WXHS800003的投资咨询与管理服务协议，三方就产品收益权转让相关服务事宜协商一致，达成如下协议：第一条释义，本协议中，除非上下文另有约定，下列词语具有以下含义：受让方：是指产品收益权的受让方，即本协议中的甲方，是本协议所述产品收益权的受益人。服务方：是指为甲乙双方提供产品收益权转让咨询、管理等服务的终结服务机构，即指本协议中的乙方。转让方：是指产品收益权的转让方，即本协议中的丙方，是本协议所述产品收益权所对应产品的持有者。产品：指本协议所述产品收益权所对应基础资产。产品收益权：指根据《民法通则》、《物权法》等法律、法规及规范性文件，以产品为基础资产取得收益的权利，受让方受让产品收益权后，即有权获得对应产品的收益，承担对应产品的风险。预期年化收益率：指预期在产品正常情形下受让方的年化投资收益率。第二条，投资范围，乙方向甲方推荐的产品收益权对应的基础资产的投资范围包括但不限于：中小企业优质债权的收益权。第三条，产品收益权转让完成，甲方签署本协议并支付产品收益权转让价款（收益权转让价款）后，乙方协助甲方在丙方持有的一系列产品中选择与甲方投资金额、期限相对应部分的产品收益权，并在丙方收到甲方收益权转让价款后，由丙方向甲方进行信息披露。第四条，产品存续管理，甲方受让产品收益权后，甲方委托乙方负责产品存续事务管理，包括但不限于了解及监督产品之资产管理人或投资顾问进行资产投资与管理的情况、产品资产托管人资金托管情况等，一旦发现可能有损甲方利益的情况，乙方应及时告知甲方和丙方。第五条，产品收益权实现，丙方应按《收益权转让及回购协议》约定的回购日（收益权到期日、清算日）和回购价格回购甲方的收益权，并于不迟于回购日的下一工作日内向甲方支付收益权回购款，具体到帐时间视银行而定。丙方回购成功后，甲方不再享有该收益权的任何权益。第六条，受让方预期投资收益，甲方按照其选择的投资金额、期限等的不同，获得的收益分为几种期限，甲方选择的收益为：期限12个月，投资金额3000000元，预期收益金额399000元，预期收益M≥300万的为13.30%，收益支付时间：到期付。收益权转让期满后，由丙方对所转让的收益权进行回购，甲方的收益在上述预期年化投资收益率区间内，以《收益权转让及回购协议》中的约定为准，即丙方同意转让的部分收益。丙方应在不迟于回购日的下一工作日向甲方支付收益权回购款，具体到帐时间视银行而定。第七条，服务费，乙方为甲丙双方产品收益权转让事项提供如下相关服务：1、公布拟转让产品收益权信息；2、为交易完成提供居间服务；3、其他相关服务。甲方无论受让收益权最终是否成功，亦无需向乙方支付服务费用，乙方向丙方收取的服务费由乙、丙双方另行约定。第九条，权利与义务，乙方权利与义务：乙方承诺，在甲方购买的该笔收益权到期后，如丙方不能按约定日期回购，则由乙方承担无限连带责任，先行受让该笔收益权；确保甲方的本金及收益安全。丙方权利与义务：丙方有权收取甲方支付的收益权转让价款；丙方应按照《收益权转让及回购协议》的约定无条件履行收益权回购义务。第十三条，违约责任，任何一方违反本协议的约定，使得本协议的全部或部分不能履行，均应承担违约责任，并赔偿守约方因此遭受的全部损失（包括由此产生诉讼费、律师费、公证费、评估费、保全费用）；违约方应赔偿因其违约行为而造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违约合同一方订立合同时可以预见或者应当预见的因违反合同可能造成的损失。第十五条，其他事项，《收益权转让及回购协议》是本协议的重要组成部分，与本协议具有同等法律效力。 上述协议所附《收益权转让及回购协议》载明，原告张洁为受让方（乙方），被告好时公司为转让方（甲方），根据《投资咨询与管理服务协议》的规定，甲、乙双方就甲方向乙方转让基础资产项下收益权相关事项达成一致，并由见证人对本协议进行见证，甲、乙双方自愿依照本协议中约定之条款与条件享有权利和履行义务。第一条，甲方拟向乙方转让其基础资产的收益权（以下简称标的收益权或收益权），该基础资产及转让的收益权的相关信息如下：编号HSXM201506004。转让人声明及回购承诺：甲方无条件不可撤销地承诺：甲方应于如下日期及价款无条件回购乙方受让的上述标的收益权，回购成功的，该标的收益权的所有权益归甲方，乙方无权就该标的收益权主张任何权利或利益，回购日2016年8月31日，回购价款3399000元。见证方处由被告广泰公司加盖合同专用章。 2015年8月31日，原告张洁以银行转账方式向尾号为6329的银行账户共计转账300万元。庭审中，原告称300万元支付至被告好时公司的账户，是现场POS机刷的。 2015年8月31日，被告好时公司出具收款确认书，载明：好时公司确认于2015年8月31日收到用于受让本公司产品收益的投资款共计300万元，对应的合同编号为：WXHS800003。 2017年4月10日，原告张洁（甲方）与被告好时公司（乙方）、广泰公司（丙方）、万家公司（丁方）签订补充协议书，约定：鉴于2015年8月31日甲方与乙、丙方签订《投资咨询与管理服务协议》，并与丙方签订《收益权转让及回购协议》，投资共计300万元。因投资失败，丙方未能按约兑付到期债务，现各方经过协商一致，就延期支付甲方的300万元投资款事宜，达成以下条款：甲方同意乙方、丙方延期付款，要求乙方、丙方于2017年12月31日前归还甲方投资款本金300万元，原《投资咨询与管理服务协议》、《收益权转让及回购协议》约定的收益及违约金、滞纳金等其他费用无需支付。各方同意，丁方以其开发的位于常熟市沙家浜镇常昆村锡太公路以南、金唐路以北玲珑花园小区中的26幢102室房屋，作为乙方、丙方履行本协议的担保。本协议签订之日起7个工作日内，丁方作为出卖方与甲方作为买受方草签《商品房买卖合同》，约定甲方以300万元价格购买26幢102室房屋，同时约定甲方300万元投资款折抵房屋价款，甲方不再另付房款。至2017年12月31日止，如乙方、丙方未能如期归还本金300万元且本合同约定的房屋未能办理网签、产权过户及交付手续时，各方一致同意：（1）本协议自行终止作废；（2）按照本协议约定签署的《商品房买卖合同》同时自行终止作废。（3）各方权利义务仍按照原《投资咨询与管理服务协议》和《权益权转让及回购协议》执行。（4）如本协议终止作废，丁方仍应在300万元范围内对甲方承担连带赔偿责任。 2018年8月8日，原告张洁与江苏仁海方舟律师事务所签订聘请律师合同，合同约定，该律师事务所指派石峰律师担任其代理人，律师代理费113000元。原告于2018年8月8日为此支付律师代理费113000元，江苏仁海方舟律师事务所于2018年9月10日向原告开具相应金额的发票。 以上事实有当事人提交的投资咨询与管理服务协议、收益权转让及回购协议、转账凭证、收款确认书、补充协议书、聘请律师合同、发票以及当事人在庭审中陈述等证据予以证实。 本院认为：原、被告之间签订的合同依法成立并有效，各方应当按照约定全面履行自己的义务。根据转账凭证、收款确认书及当事人陈述，原告已按约将收益权转让款300万元支付给被告好时公司，故本院可以确认原告按约履行了合同义务，原告从被告好时公司处受让了收益权。依据原告与被告广泰公司、好时公司签订的协议，原告的投资金额为300万元，预期收益金额为399000元，预期收益率为13.30%，收益支付时间为到期付。如收益权受让期限届满后，本协议任何一方没有提出终止协议的要求，本协议自动延续相同收益权受让期限，以此类推；在每次协议到期时，如果三方需要对本协议版本进行修订，则在任何一方提出请求时，由三方协商决定是否签署新版协议。被告好时公司应于2016年8月31日以3394000元的回购价款无条件回购原告受让的收益权。现回购期限已届满，被告好时公司并未履行回购收益权的义务，且各被告并未提交协议终止的相关证据。同时，结合各方于2017年4月10日签订的补充协议中约定，截至2017年12月31日，若被告好时公司、广泰公司未能如期归还本金300万元且未能办理案涉房屋的网签、产权过户及交付手续时，各方仍按照原投资咨询与管理服务协议和权益权转让及收购协议执行。现被告好时公司、广泰公司及万家公司均未能按约履行合同义务，原告向被告好时公司主张自2015年8月31日起计算2年的收益金额，符合合同约定。此外，原告主张的3798000元回购款中，投资款本金为300万元，预期收益798000元以年利率13.30%计算，符合合同约定，且于法不悖，故原告主张被告好时公司支付3798000元回购款，本院予以支持。因被告好时公司未按约支付回购款，存在违约行为，理应承担相应违约责任。原告主张被告好时公司支付相应利息损失，于法有据，且利息计算方式及标准并不违反法律规定，本院予以支持。 关于被告广泰公司应否就案涉债务承担连带清偿责任的问题。本院认为，当事人在保证合同中约定保证人与债务人对债务承担连带责任的，为连带责任保证。当事人对保证方式没有约定或者约定不明确的，按照连带责任保证承担保证责任。本案中，被告广泰公司在协议中明确承诺，在原告购买的该笔收益权到期后，如被告好时公司不能按约定日期回购，则由被告广泰公司承担无限连带责任，先行受让该笔收益权，确保原告的本金及收益安全，该承诺为被告广泰公司的真实意思表示，被告广泰公司理应按照承诺履行担保责任。该担保对保证方式没有明确约定，按照担保法的规定应按照连带责任保证承担保证责任。故原告主张被告广泰公司对被告好时公司的付款义务承担连带责任，于法有据，本院予以支持。被告广泰公司在承担保证责任后，有权向债务人追偿。至于被告广泰公司抗辩称其仅应在300万元范围内承担连带责任的意见。本院认为，当事人对保证担保的范围没有约定或者约定不明确的，保证人应当对全部债务承担责任，故被告广泰公司应当对被告好时公司的上述全部付款义务承担连带责任，被告广泰公司的该项抗辩意见，本院不予采纳。 关于被告万家公司应否对原告主张的款项在300万元范围内承担连带清偿责任的问题。依据各方所签订补充协议书的约定，截至2017年12月31日，若被告好时公司、广泰公司未能如期归还本金300万元且未能办理案涉房屋的网签、产权过户及交付手续时，本协议终止作废，被告万家公司仍应在300万元范围内对原告承担连带赔偿责任。庭审中，被告万家公司确认，在法院确认被告好时公司、广泰公司应当承担债务的基础上，被告万家公司愿意在300万元限额内承担赔偿责任。现被告好时公司应向原告履行支付回购款3798000元及相应利息损失的义务，被告广泰公司应对被告好时公司的上述债务承担连带清偿责任，故依据补充协议书及被告万家公司的陈述意见，原告诉请被告万家公司对被告好时公司的上述债务在300万元的限额内承担连带清偿责任，符合合同约定，本院予以支持。 至于原告主张的律师代理费，投资咨询与管理服务协议明确约定任何一方违反本协议的约定，使得本协议的全部或者部分不能履行，均应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的全部损失，包括由此产生诉讼费、律师费等。现被告好时公司、广泰公司未能按照协议约定清偿原告的回购款及合同收益，其行为构成违约，原告为实现债权委托律师所发生的代理费，符合合同约定，且依法有据，该费用理应由被告好时公司、广泰公司承担。 被告好时公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，依法视为放弃相应诉讼权利。 综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百零九条、第一百一十三条，《中华人民共和国担保法》第六条、第十八条、第十九条、第二十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，缺席判决如下： 一、被告上海好时股权投资基金管理有限公司于本判决生效之日起十日内支付原告张洁款项3798000元及利息损失（以300万元为基数，自2017年9月1日起计算至实际付清之日止，按照年利率4.35%计算）。 二、被告苏州广泰财富投资管理有限公司对被告上海好时股权投资基金管理有限公司上述债务承担连带清偿责任，被告苏州广泰财富投资管理有限公司承担保证责任后，有权向被告上海好时股权投资基金管理有限公司追偿。 三、被告常熟市万家房地产有限公司对被告上海好时股权投资基金管理有限公司上述债务在300万元的范围内承担连带清偿责任，被告常熟市万家房地产有限公司承担保证责任后，有权向被告上海好时股权投资基金管理有限公司追偿。 四、被告上海好时股权投资基金管理有限公司、苏州广泰财富投资管理有限公司于本判决生效之日起十日内向原告张洁赔付律师代理费113000元。 案件受理费39051元，保全费5000元，两项合计44051元，由被告上海好时股权投资基金管理有限公司、苏州广泰财富投资管理有限公司、常熟市万家房地产有限公司。此款已由原告预交，法院不再退还，各被告负担的费用于履行判决确定的给付义务时一并支付给原告。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省苏州市中级人民法院。同时按照国务院《诉讼费用缴纳办法》规定向江苏省苏州市中级人民法院预交上诉案件受理费。江苏省苏州市中级人民法院开户行：中国农业银行苏州苏福路支行，帐号：10×××76。 审 判 长  王贤成 人民陪审员  钱建和 人民陪审员  吴素元 二〇一九年二月二十七日 法官 助理  范凌杰 书 记 员  曹梦杰 见习书记员  夏凯迪 附录： 《中华人民共和国合同法》 第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。 当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。 第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。 第一百零九条当事人一方未支付价款或者报酬的，对方可以要求其支付价款或者报酬。 第一百一十三条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失。 经营者对消费者提供商品或者服务有欺诈行为的，依照《中华人民共和国消费者权益保护法》的规定承担损害赔偿责任。 《中华人民共和国担保法》 第六条本法所称保证，是指保证人和债权人约定，当债务人不履行债务时，保证人按照约定履行债务或者承担责任的行为。 第十八条当事人在保证合同中约定保证人与债务人对债务承担连带责任的，为连带责任保证。 连带责任保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债务，也可以要求保证人在其保证范围内承担保证责任。 第十九条当事人对保证方式没有约定或者约定不明确的，按照连带责任保证承担保证责任。 第二十一条保证担保的范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。保证合同另有约定的，按照约定。 当事人对保证担保的范围没有约定或者约定不明确的，保证人应当对全部债务承担责任。