湖南省泸溪县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）湘3122刑初115号 公诉机关泸溪县人民检察院。 被告人张国民，男，河南省鲁山县人。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年7月21日被泸溪县公安局刑事拘留。2019年7月23日因患有严重疾病被泸溪县公安局变更强制措施为取保候审。2019年9月18日，泸溪县人民检察院对其取保候审。2019年11月1日，本院对其取保候审。 辩护人田中圣，湖南新世纪律师事务所律师。 被告人焦某，男，河南省鲁山县人，。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年7月21日被泸溪县公安局刑事拘留。经泸溪县人民检察院批准，于2019年8月27日被泸溪县公安局执行逮捕。2019年10月12日，泸溪县人民检察院对其取保候审。2019年11月1日，本院对其逮捕。现羁押于泸溪县看守所。 辩护人田静，湖南新世纪律师事务所律师。 被告人杨某，男，河南省鲁山县人。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年7月21日被泸溪县公安局逮捕。现羁押于泸溪县看守所。 辩护人尹成祥，湖南新世纪律师事务所律师。 泸溪县人民检察院以泸检刑检刑诉[2019]105号起诉书指控被告人张国民、焦某、杨某犯非法采矿罪，于2019年11月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成由审判员杨明松担任审判长，审判员杨成、人民陪审员文乐君参加评议的合议庭，于2019年11月15日公开开庭审理了本案。书记员张杰担任法庭记录。泸溪县人民检察院指派检察员李蓉出庭支持公诉，被告人张国民、焦某、杨某及三被告人的辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。 泸溪县人民检察院指控,2018年4月，被告人张国民、焦某听说湖南省泸溪县出产铝土矿，便决定合伙到泸溪县做铝土矿生意。张国民通过他人介绍联系到泸溪县洗溪镇人石某（另案处理），后张国民与焦某、石某三人一起到泸溪县浦市镇李家田村杨耳洞组矿山上采样，送至河南省平顶山市鲁山县化验，发现湖南省泸溪县浦市镇李家田村杨耳洞组铝土矿品位达到收购标准，张国民便打电话将情况告知石某。在确定矿品有价值后，张国民与焦某又回到泸溪县与石某谈合作事宜。双方协商，石某及石某邀约的合伙人石某1负责采矿并将矿运至泸溪县武溪镇工业园某公司的货场，张国民、焦某负责联系大挂车将矿石运至河南省以每吨280元至330元进行销售。并约定由焦某按每吨170元的价格支付给石某等人。在第一车约700吨的铝土矿拉至河南省鲁山县后，发现矿石品位较低，为保证开采出来的矿石品质，张国民、焦某又聘请了被告人杨某负责在现场技术指导及监督矿石装车。石某在杨某的技术指导下进行挖矿。张国民、焦某在泸溪县收购铝土矿期间，共给杨某支付了67000元工资。 自2018年4月份至2018年10月期间，石某、石某1在未办理任何采矿手续的情况下，到泸溪县浦市镇李家田村杨耳洞组利用挖机在夜间偷偷开采铝土矿约3500余吨，张国民、焦某收购铝土矿后销售至河南省鲁山县价款约为105余万元。 2018年10月，邓某与石某2、石某3（均已起诉）在与被告人张国民取得联系确定其收购铝土矿后，在未办理任何采矿手续的情况下，到泸溪县浦市镇岩头山村后洞组开采铝土矿。双方协商，邓某等人在被告人杨某的指导下挖矿，并将矿石用当地小货车连夜运至租来的泸溪县武溪工业园某公司的货场，再由张国民联系大货车转运至河南平顶山等地以每吨280元至330元的价格进行销售。张国民、焦某等人在矿石过磅上车后按照每吨190元的价格将货款支付给邓某、石某3提供的账户进行结算。至2018年12月，邓某、石某2等人在泸溪县浦市镇岩头山村后洞组共非法开釆铝铁矿1919吨，张国民、焦某收购铝土矿后销售至河南省鲁山县价款约为57.57余万元。 上述事实公诉机关当庭出示了相关证据证明，并认为被告人张国民、焦某、杨某构成非法采矿罪，采矿价值162.57余万元，情节特别严重；被告人张国民、焦某系主犯，被告人杨某系从犯，张国民、焦某具有自首情节，提请本院依法判处。 被告人张国民辩解杨某不是进行技术指导，就是监督装车，送杨某工资只有2.7万元；公诉机关指控的采矿价值数额，里面含有每吨运费的数额；被告人没有开采矿石过，其不应构成非法采矿罪。 被告人张国民辩护人的辩护意见是：被告人张国民行为不构成非法采矿罪，构成掩饰、隐瞒犯罪所得罪；被告人张国民具有自首和犯罪中止、初犯情节。 被告人焦某辩解其没有开采矿石，不构成非法采矿罪；在共同犯罪中，其应系从犯；指控的采矿价值数额，里面含有每吨运费的数额。 被告人焦某辩护人的辩护意见是：被告人焦某行为不构成非法采矿罪，构成掩饰、隐瞒犯罪所得罪；被告人焦某系从犯，有自首、初犯情节。 被告人杨某认为其不在采矿现场进行技术指导，所得工资也没有6万多。 被告人杨某辩护人的辩护意见是：公诉机关指控被告人杨某构成非法采矿罪证据不足，被告人杨某的行为符合掩饰、隐瞒犯罪所得罪的构成要件；涉案金额与实际价值不符，被告人杨某具有自首、从犯、初犯情节。 经审理查明,2018年4月，被告人张国民、焦某二人决定合伙到湖南省泸溪县做铝土矿生意。之后张国民通过他人介绍联系到泸溪县洗溪镇人石某（另案处理），后张国民与石某等人一起到泸溪县浦市镇李家田村杨耳洞组矿山上采样，再由张国民、焦某将样品送至河南省平顶山市鲁山县化验，发现湖南省泸溪县浦市镇李家田村杨耳洞组铝土矿品位达到收购标准。在确定该矿品有价值后，张国民与焦某又回到泸溪县与石某谈合作事宜。双方协商，石某等人负责采矿并将矿运至泸溪县武镇工业园某公司的货场，张国民、焦某负责联系大挂车将矿石运至河南省进行销售。并约定由焦某按每吨170元的价格支付给石某等人。为保证开采出来的矿石品质，张国民、焦某又从河南喊来被告人杨某负责在现场技术指导及监督矿石装车，石某在杨某的技术指导下进行挖矿。张国民、焦某在泸溪县收购铝土矿期间，共给杨某支付了67000元工资。 自2018年4月至2018年10月期间，石某、石某1在未办理任何采矿手续的情况下，至泸溪县浦市镇李家田村杨耳洞组利用挖机在夜间偷偷开采铝土矿约3500余吨，张国民、焦某支付了石某59万余元。 2018年10月，邓某与石某2、石某3（均已起诉）在与被告人张国民取得联系确定其收购铝土矿后，在未办理任何采矿手续的情况下，至泸溪县浦市镇岩头山村后洞组开采铝土矿。双方协商，邓某等人在被告人杨某的指导下挖矿，并将矿石用当地小货车连夜运至租来的泸溪县武溪镇工业园某公司的货场，再由张国民联系大货车转运至河南平顶山等地进行销售。至2018年12月，邓某、石某2等人在泸溪县浦市镇岩头山村后洞组共非法开釆铝铁矿1919吨，张国民、焦某支付了邓某等人34万元。 2019年7月21日，被告人张国民、焦某、杨某主动到鲁山县公安局投案。 上述事实有下列经当庭举证、质证的主要证据证明： 一、被告人张国民、焦某、杨某和石某等人非法采矿石的证据： 1、杨某1农业银行流水、杨某1银行流水统计表，证明焦某向石某妻子杨某1尾号为9414的农业银行账户打款情况。焦某于2018年4月9日至2018年8月3日间，使用尾号为6184的工行卡给杨某1陆续转账1997660元。 2、石某银行流水，证明焦某于2018年8月4日至2018年10月9日给石某尾号为8868的建行账户中陆续转账148930元。 3、李某银行流水及统计表，证明焦某于2018年10月2日至2018年11月2日给李某陆续转账409560元。 4、石某1银行流水，证明焦某于2018年9月30日至2018年10月1日，给石某1陆续转账5万元。 5、张某的自书材料，证明在河南张老板与石某会面并化验了矿品后，由于张某没有钱,所以没有与石某合伙挖矿。张某负责在矿场装车，赚点生活费，石某给张某送了一次3000元。中途石某等人被抓了一次，河南张老板回去了，再后面河南张老板就直接与石某联系，没有通过张某，张某没有参与了。 6、张某1手机聊天记录，证明张十一（河南老板张国民）一直与张某1私下微信聊天，指导张某1挖矿，了解挖矿进展情况。 7、泸溪收费站交易信息表，证明从泸溪县收费站通过的装矿车辆情况及车辆运矿的重量情况。 8、同案人员石某供述，证明石某通过他人介绍认识张十一（张国民），后张十一与技术员跟石某到李家田杨耳洞看矿，确定是矿石后，石某与石某1两人于2018年4月左右在浦市镇李家田村杨耳洞处在未取得开采证的情况下非法开采铝土矿，6个月期间共挖铝土矿约3500吨，平均每吨170元，价值大约是59万余元。挖得的铝土矿卖于河南老板张十一。张十一派技术员在开釆现场指导，由焦总负责打款支付货款。前期采矿费用由被告人石某等人负责，但矿品质量由张十一负责，张十一派技术员老杨到采矿现场监督，指挥挖机，技术员讲挖哪里就挖哪里的矿，而且挖机师傅张某1的钱是张国民那边直接打的。 9、证人杨某1的证言，证明石某于2018年上半年在浦市镇李家田帮外地老板收矿，杨某1的农业银行卡由石某在使用。 10、证人张某1的证言，证明2018年4月，张某1受石某1邀约到浦市镇李家田村杨耳洞使用挖机挖矿，采矿是石某1与石某合伙在做，张某1挖矿有近二十天，每天工作七八个小时，大部分时间都是夜间挖，因为无证采矿，被国土局叫停过。国庆节因为放假，张某1帮石某1挖了一个星期，上班后，石某1讲风声紧，张某1就没有再给石某1等人挖矿了。张某1帮助石某、石某1开釆矿石约一千七百吨，共得12万元。收矿老板是河南的，有三个人，一个是张十一，一个是负责给张某1打款的焦老板，一个是负责现场指挥的老杨，老杨是搞技术的，平时主要在矿山负责指挥挖机怎么挖矿，防止挖到不符合品位要求的矿。张某1的挖机账由河南老板支付。 11、证人邓某1的证言，证明2018年3月份石某1、石某喊邓某1帮忙运送其在浦市镇李家田村杨耳洞开采出来的铝土矿，邓某1帮两人共运过十四、五次，每次装载为200吨至500吨不等，一共约有4000多吨矿。一般为晚上运输，2018年上半年运至老城和园小区旁边厂子一坪场内，2018年下半年运至老城工业园钢材厂坪场上。 12、证人宋某的证言，证明2018年11月份，张某1叫宋某到浦市镇李家田村杨耳洞挖矿两次。 13、证人宋某1的证言，证明石某联系宋某1挖过两次矿，按矿按30元每吨的收费标准。第一次是2018年6月份，其到李家田后洞组挖了有约500吨的矿，当时在现场管理的是王要，收矿老板张总派技术员在现场负责指导，石某支付15000元现金;第二次是2018年11月份，到某公司原矿洞挖矿，大概开釆了3000多吨矿石，由张总将挖机费用约11万元分几次转账到宋某1尾号为7656的建行卡中。宋某1估计石某等人挖矿没有手续，因为石某让宋某1都是晚上挖矿。河南张老板那边有个姓杨的技术员，负责在挖矿现场指挥挖机怎么挖。 14、证人龙某的证言，证明2018年8、9月份，其到浦市镇李家田矿山上运过四次矿，第一次被国土局的人抓了没有运出矿，后面三次运了共计约100吨铝土矿。到矿山运矿有十四、五台货车，运矿都是晚上进行，矿石老板是老城人。 15、证人杨某1、陈某的证言，证明武溪镇高新工业园北区湖南鑫丰合金有限公司货场于2018年中旬出租给一姓石的老板放铝土矿。该矿土为浦市镇李家田运来的。 16、证人杨某2的证言，证明浦市镇李家田村杨耳洞组有一处矿山，之前为某公司开采，主要为铁矿和铝矿，某公司未有赚钱后停止幵釆。2018年石某1在李家田杨耳洞露天矿场上开釆矿石。 17、证人张某2、邓2、石某4、王某的证言，证明2018年期间有人在李家田村杨耳洞夜间偷偷釆矿，开采得来的矿物运往老城。多次举报未有抓到人，只看到挖机等幵釆机械。浦市镇政府、国土局工作人员多次前往制止非法釆矿。矿场地表为铁矿，下层为铝土矿。 18、证人王某1的证言，证明某公司有处矿场为李家田村山上，矿场面积为4.3593平分公里，为铝土矿及铁矿。2009年停产后某公司未有再幵采。2018年期间有人至矿场偷偷釆矿。王某1称其将一部分铝土矿卖于石某1。某公司堆放在老城厂区的铝土矿以15元钱一吨的价格卖给石某12000吨左右。另外公司矿区2号洞口堆放的铝土矿也被石某1拉走的事实。 19、证人郑某、杨某2的证言，证明2018年9、10月份郑某接到举报称李家田村杨耳洞及岩头山村后洞有人非法釆矿，郑某与杨某2到现场制止过两次。 20、证人杨某3的证言，证明在几年前石某1、石长保在浦市镇岩头山村后洞采过矿的事实。 21、证人杨某4的证言，证明石某1等人两年前李家田村杨耳洞非法采矿的事实。 22、证人杨某5、杨某6的证言，证明2018年6月左右石某1在杨耳洞开釆矿石，因为杨某5有土地在矿山，石某1补偿杨某5一千多元钱。 23、证人唐某的证言，证明2018年某公司王总王某1将堆放在厂区的铝土矿卖给石某1，石某1将这些矿卖给了河南老板。 24、证人邹某的证言，证明其在开铲车，于2018年5、6月份至9月份，其帮石某1装过铝土矿上车。2018年8月左右，邹某在某公司厂区帮石某1把矿石装车，大约有650吨；2018年5月至9月在钢材市场货场帮石某1把矿石装车，大约有3000多吨；2018年7、8月份在金山公司帮助石某1把矿石装车约600吨。 25、证人郑某1的证言，证明某公司之前在李家田矿山开釆铝土矿，某公司倒闭后没有开釆了。 26、证人杨某7的证言，证明李家田村之前有个某公司在山上釆矿，开釆的是铝矿和铁矿。2018年5月份的时候，一伙外地老板到杨耳洞偷偷采矿，因为没有手续，挖几天停一段时间，后面10月份政府抓得紧，就没有人挖矿了。挖矿的是外地老板，由石某1联系山主协调关系。 27、证人石某5的证言，证明石某1与石某二人在泸溪县浦市镇李家田村杨儿洞挖矿，2018年9月份，石某5受其堂哥石某1的电话邀请，帮石某1与石某二人帮忙运了3、4天矿，2018年10月国庆期间，石某5又到运了7、8天矿。河南收矿老板有两个，一个姓张，在老城工业园钢材市场收购矿，叫车将矿拉回河南，另一个叫老杨，负责在杨儿洞指导挖矿和监督装车。同时证实，其爱人李某在石某1的要求下，办了一张农村商业银行卡，该卡由石某1使用。 28、证人李某的证言，证明2018年下半年，石某1找到李某，要李某帮忙办一张银行卡绑微信，后李某到信用社补办了之前自己遗失的银行卡，当时办卡预留号码是石某1的，银行卡密码也是石某1设的。 29、被告人张国民的供述，证明2018年4月份幵始，其与焦某合伙到泸溪收购铝土矿。为了保证铝土矿的质量，张国民叫来杨某现场监督，并支付杨某150元每天的工资（张国民在公安机关作了多次供述，其在前几次供述中，均证实给杨某的工资是100元每天，在最后一次供述中讲给杨某的工资是150元每天，焦某共给杨某转了6万多元，其中有2万元是张国民给杨某的还款）。焦某负责资金的管理，支付货款。在挖矿前，张国民、焦某先到矿山取样送化验，化验确认矿位能用的时候，张国民再给石某回话，让石某釆矿。张、焦二人共从石某等人处收购铝土矿3500吨，收购价为170元每吨，货款为59万余元。张国民问过石某等人有没有办手续，但石某等人讲是某公司的矿，不要紧。关于价格，从泸溪购买的矿石280元到330元一吨在鲁山县进行销售。 30、被告人焦某的供述，证明2018年4、5月份到11月份间，其与张国民一起到泸溪县从石某、石某1、邓某处收购铝土矿，张国民负责出资，焦某负责管账支付货款，张国民还叫来杨某负责现场指导监督挖矿，同时因为泸溪的矿品比较复杂，杨某还要负责将挖出来的矿及时采样由半挂车带回鲁山去化验，5000元每月包吃住。（焦某在公安机关作了六次供述，前五次均证实杨某的工资是100元每天包吃住，最后一次供述讲杨某的工资是5000元每月包吃住，并讲之前讲假话是张国民让其说的。实际支付工资焦某均是给杨某转账的，共转了6万多元钱）。在挖矿前，石某先带张国民、焦某到李家田山上采样，送到鲁山县化验确定能用后，焦某与张国民回到泸溪县与石某确定合作关系。焦、张二人以170元每吨、180元每吨不等的价格收购石某、石某1（二人合伙关系）、邓某的铝土矿。焦、张二人从石某、石某1处共收了约一万吨铝土矿，其中有3000多吨是自己（石某1）挖的,还有4000吨是从某公司仓库收购的，还有2000吨是从某公司门口收购的，石某还联系后洞组收购了约600吨矿。由于做矿生意，张国民做亏了，所以焦某没有分得利润。关于价格，具体价格根据品位来定200多元到300多元一吨，200多元就赔钱，300多元赚一点。 31、现场勘验检查工作记录、现场照片，证明非法采矿现场情况，现场位于泸溪县浦市镇李家田村杨耳洞。露天采矿场可见采矿遗留有开采出来的矿石。现场水泥砖墙上有由泸溪县自然资源局、泸溪县浦市政府联合行文的“严厉打击非法开釆”字样。 32、辨认笔录，第一份辨认笔录经杨某8辨认出租用其厂房场地放矿的人是石某1；第二份辨认笔录经陈某辨认出向其租场地用于放矿的老板是石某1；第三至七份辨认笔录经邓某1分别辨认出收购矿石的河南老板焦某、指挥挖机师傅挖矿的杨某、幵挖机挖矿的外号“光头强”的是张某1、在李家田杨耳洞非法采矿的老板是石某1、石某；第八、九份辨认笔录经杨某7辨认出到浦市镇李家田杨耳洞非法釆矿的石某1，开挖机的师傅张某1；第十、十一份辨认笔录经宋某1辨认出收购矿石的张总是张国民，负责采矿技术指导的是杨某；第十二至十四份辨认笔录经邹某1辨认出聘请其装矿的是石某，在现场帮其装车的是石某1，收购矿石的河南老板张十一的真实身份系张国民；第十五至十八份辨认笔录经张某1分别辨认出在李家田杨耳洞组非法釆矿的有石某、石某1、张某3、龚某；第十九份张某1未能辨认出“老杨”。 二、被告人张国民、焦某收购邓某等人非法开采矿石的证据 1、2018年12月13日至2018年12月17日矿石大车过磅数据，证明唐某1记录了2018年12月13日至2018年12月17日大车过磅矿石情况。 2、焦某、张国民、石某2、邓某、杨某、杨某9、石某3的银行流水、焦某等人银行流水统计表及非法采矿案涉案账户资金的分析说明，证明河南老板从邓某等人处购买矿石支付款情况。焦某自2018年1月份以来给邓某转账共记310660元。给石某3转账四笔共计68120元，结合石某3的供述，其中2018年11月26日转账3000元，2018年12月16日转账9090元，2018年12月17日转账7100元，共计19190元是提成，48930元是货款；焦某于2018年4月至2018年12月间给杨某陆续转账67000元。 3、同案人员邓某的供述，证明2018年11月份到2018年12月份期间，其与石某2、石某3三人合伙，在没有办理任何手续的情况下，断断续续到李家田村后洞挖铝土矿，总共大约挖了有1500多吨矿，卖给河南老板张十一和焦老板。釆矿所得利润邓某占一半，石某3与石某2占一半，邓某负责打点社会关系，防止挖矿时有人闹事，同时在釆矿、运矿过程中全权负责，石某3与石某2负责出面联系后洞组矿山山主并联系运矿的司机。河南老板知道邓某等人采矿没有任何手续，邓某、石某2挖矿是在张十一委派的老杨的监工指挥下进行。二人挖的矿按30-35元每吨的提成给山主分红。邓某等人卖给河南老板的矿，第一次是付现金，后面都是打到邓某从杨某9处借来的工行卡上。邓某通过查看自己的银行卡及杨某9的工行卡交易记录，计算出张十一支付的矿石货款是310660元，在第一次拉矿过磅时，张十一还付了3万元的预付款给邓某。同时张十一提出在挖矿的时候要听他亲戚老杨的指挥，老杨说挖哪里就挖哪里。张十一收购矿石，开始口头约定160元一吨，后面因为颜老板幵价180元一吨，张十一把矿价涨到200元一吨。 4、同案人员石某2的供述，证明2018年11月中旬，在没有任何手续的情况下，其与邓某、石某3三人合伙在李家田后洞组的露天矿场共釆了大约有1500吨的矿。老板是叫张十一，另外一个是张十一的老表，在现场指挥的技术员。三人的分红比例为邓某占百分之七十的利润，石某2与石某3一起占百分之三十的利润。邓某负责全面，负责打点泸溪政府国土部门及社会关系，防止有人闹事，石某2负责联系矿山山主，石某3负责联系某公司的人。收矿的河南老板知道石某2等人釆矿没有办理相关手续，石某2等人采矿的时候，河南老板让老杨在现场监工指挥。石某2等人开始给山主的提成是15-20元每吨，后面河南老板收矿提价，山主的提成变成30-35元每吨。售卖矿石的货款都是河南老板直接支付给邓某的。矿石价格是190元每吨。 5、同案人员石某3的供述，证明2018年11月份，在石某2、邓某的邀约下，石某3一起参与了到泸溪县浦市镇李家田村铝土矿的幵釆，邓某占60%，石某2与石某3各占20%。石某3联系的河南收购铝土矿老板张十一，邓某处理好政府与国土的关系，邓某与石某2联系当地老百姓与矿山山主。石某3一般在钢材市场负责过磅记数，山主石某6、石某7也到过磅记数。到12月底石某3去秀山做氧化锌生意，就没有参与釆矿了。所有货款都是张十一直接汇给邓某的，焦某给石某3打款四笔，其中一笔48930元是第一笔货款，另外三笔共计19190元是提成款，即邓某等人卖给张十一的铝土矿还单另外按10元每吨给石某3提成。同时证实张十一等河南老板明知邓某等人是无证釆矿。河南老板有三个人，一个是在现场指导挖矿的年纪大的男子，一个是张十一，一个叫不来名字。河南老板收购矿石的价格是180元每吨。 6、证人杨某9的证言，证明邓某于2018年下半年邀约其去浦市镇李家田村一处釆矿场采矿。并跟杨某9借了5000元的启动资金及一张银行卡，邓某要杨某9帮忙做事,有利润后就还杨某9钱，并给杨某9分红。邓某后面与山主及另外一个老板谈的结果是：利润分成三份：一份给山主，一份给那个矮胖老板，一份给邓某。参与到挖矿的有三、四个河南老板、浦市当地的矮胖老板、邓某、山主等人。因为怕白天动静大，有工作人员来抓，杨某9等人釆矿都是晚上行动。后面邓某将5000元还给了杨某9，没有得到分红。 7、证人唐某1的证言，证明其系泸溪县武溪镇武运通钢贸公司仓库保管员。其公司的磅房过磅收费是大车30元一车，小车20车。2018年9月份幵始有人运矿到该公司过磅。9月份过了三、四十车矿石，11月过磅20几车，12月又过了40多车，9月、11月过磅没有登记，12月的过磅记录唐某1登记在笔记本上。其登记过磅记录是受矿老板邓某委托进行的。9月份的磅费是一个年轻人到送，11月的磅费是另外一个年轻人到送，12月的磅费两次都是邓某到送，2019年1月2日的磅费也是邓某到送。 8、证人陈某1的证言，证明其在武溪镇湘西南钢材市场工作，负责车辆称重过磅工作。该厂接了几次矿石存放业务。矿石存放时要过磅，但记载的过磅单都由司机拿走了，他们要用于对账。 9、证人徐某的证言，证明其与胡某合伙购买了一台挖机，2018年11月到12月间，到浦市镇李家田给一个姓邓的老板挖矿，陆陆续续总共做了有四天工。邓老板因怕被人查，要求挖机没做工的时候，把挖机收到矿场附近的树林里。除去油费徐某与胡某每人分得1500多元。 10、证人胡某的证言，证明其与徐某合伙购买了一台挖机，挖机在2018年11月份、12月份的时候，到邓老板的李家田山上做工挖矿，共做了三次工，第一次挖了200吨左右，第二、第三次均是装车。 11、证人石某8的证言，证明岩头山村后洞属于泸溪某公司的矿区，某公司因经营不善停产至今。期间就陆续有三段时间有人到后洞矿区露天釆矿，第一段时间是2018年6、7月份，第二段时间是八月份土地复垦之后，第三段时间是年底，大概挖了一千多吨，在矿场还没运走就被国土查获。岩头山村里有对偷采矿的行为进行制止，但挖矿的人总是表面答应。直到政府和国土局加大整治力度，用围墙把矿场封了之后，才没有人挖矿。该矿山的山主有石某6、石某7、石某9、李某1、石某10、石某11。挖矿的人按30元每吨支付给山主。 12、证人张某3的证言，证明张某3于2018年12月中旬到李家田岩头山村后洞组拉了十三、四天的矿，拉到武溪镇工业园钢材市场，后被浦市国土所的人拦下。当时到矿山拉矿的有十七、八台货车，张某3认识的有邓某1、杨某10。矿山现场有挖矿老板（外号：光头强）、石某11（外号：断手）等人。 13、证人石某9的证言，证明李家田后洞矿山总共有七个山主，其系山主之一，平常在管事的是石某12、石某7。到李家田后洞采矿的有两伙人，先是洗溪人，后面是浦市人。洗溪人在釆矿时，与石某12、石某7发生矛盾，石某9到谈判。石某12总共给了石某91200元。 14、证人石某12的证言，证明其是李家田后洞矿山山主之一。2018年8月份，洗溪姓邓的男子找到其联系釆矿的事，但后面因洗溪男子不肯付矿钱，与石某12一方发生矛盾。2018年11月份，浦市一较圆胖的男子找到石某12，要求采矿，并答应采矿按20元每吨釆矿量支付给石某12等山主。具体收得多少钱，石某12记不清楚了，应该是7000元左右。到开矿的都是晚上偷偷摸摸地釆矿。 15、证人石某7的证言，证明李家田后洞矿山总共有七个山主，其系山主之一。2018年间有两批人到上面釆矿，第一批是洗溪人，第二批是浦市人，洗溪人到采矿没有经山主同意，后面他们偷偷地开釆。浦市人到采矿找到山主协商，山主也没有同意，但浦市人强行开釆，并按30元每吨的利润支付给山主，浦市人总共支付利润大约5600元。两批人开釆均没有许可证。 16、证人郑某2的证言，证明2018年底，村里接到村民举报，有人非法在李家田后洞非法采矿，把复垦的地压坏了。后村干部到后洞制止，到现场时，有一台挖机在挖矿，现场堆了一些矿石。后面村里向政府进行报告，政府工作人员到后洞制止处理过。2019年2月份，郑某2到现场的时候，发现堆放的矿石明显变多。 17、被告人张国民的供述，证明2018年4月份开始，其与焦某合伙到泸溪收购铝土矿。为了保证铝土矿的质量，张国民叫来杨某现场监督，并支付杨某150元每天的工资。焦某负责资金的管理，支付货款。在挖矿前，张国民、焦某先到矿山取样送化验，化验确认矿位能用的时候，张国民再给石某回话，让石某采矿。张、焦二人除共从石某等人处收购铝土矿外，还从邓某等人处收购铝土矿约1400吨矿石。邓某一直说自己有关系，但在釆矿过程中被检查并带走问过话。 18、被告人焦某的供述，证明2018年4、5月份到11月份间，其与张国民一起到泸溪县从石某、石某1、邓某处收购铝土矿，从邓某处收购了1200-1300吨铝土矿，具体以打款账目为准。 19、辨认笔录，证明分别经石某3辨认出收矿老板张十一的真实身份系张国民；负责打款的是焦某，负责挖矿指导的技术员是杨某，与其一起挖矿的石某2、邓某的真实身份。第一至三份辨认笔录分别经邓某1辨认出到岩头山村后洞非法釆矿的石某2、邓某、石某3的真实身份；第四、五份辨认笔录经邓某1辨认出到开挖机挖矿的师傅是宋某1、洗溪到挖矿的王要；第六、七、八份辨认笔录分别经徐某、石某12、石某7辨认出到要岩头山村后洞采矿的邓某；第九份辨认笔录经邓某辨认出河南收购矿石的颜老板是颜亚楠；第十份辨认笔录经李某1辨认出挖机老板“光头强”的真实身份系张某1；第十一份辨认笔录经胡某辨认出到后洞组釆矿的邓老板是邓某；第十二、十三份辨认笔录经张某1分别辨认出河南收购矿石的老板焦老板、张十一分别系焦某、张国民；第十四份辨认笔录经张某3辨认出矿场老板光头强是邓某；第十五、十六份辨认笔录经唐某1分别辨认出到货场记录矿石重量的人系杨某9，到支付过磅钱的邓老板系邓某；第十七份辨认笔录经杨某9辨认出与邓某合伙开矿的河南老板是焦某；第十八份辨认笔录经邓某辨认出负责现场指导监督的老杨是杨某；第十九份辨认笔录经邓某辨认出在李家田杨儿洞幵釆矿石的石某1真实身份；第二十、二十一份辨认笔录经邓某辨认出河南老板张十一、焦总的真实身份系张国民、焦某；第二十二份辨认笔录经邓某辨认出之前到李家田后洞开矿的洗溪人老四真实身份为邓某2；第二十三份辨认笔录经邓某辨认出与其合伙釆矿的石某2；第二十四份辨认笔录经石某2辨认出之前到李家田后洞幵矿的洗溪人老四真实身份为邓某2；第二十五份辨认笔录经石某2辨认出河南负责现场指导监督的老杨是杨某；第二十六份辨认笔录经石某2辨认出河南老板张十一的真实身份系张国民；第二十七、二十八份辨认笔录分别经石某2、邓某辨认出参与一起采矿的石某3真实身份。 20、现场勘验检查工作记录、现场照片，证明案发现场情况，现场位于泸溪县浦市镇岩头山村后洞现场为露天采矿场，现场墙上有由泸溪县自然资源局、泸溪县浦市政府联合行文的“严厉打击非法开采”字样，现场堆放有长50余米，宽10余米，高5米的矿石。 三、本案综合证据： 1、到案经过、临时羁押证明，证明张国民、焦某、杨某于2019年7月21日主动到鲁山县公安局投案。 2、户籍信息，证明被告人张国民出生鲁山县；被告人焦某出生于河南省鲁山县；被告人杨某出生于河南省鲁山县；作案时均已达到刑事责任年龄。 3、情况说明、釆矿许可证、国土资源厅文件，证明湖南省泸溪县李家田铝土矿位于浦市镇李家田村、岩头山村，由省自然资源局颁发釆矿许可证，采矿权人为泸溪县某有限责任公司，由选矿及市场因素，该矿从2009年停产至今，目前该矿区没有其他任何公司及个人办理釆矿权，2018年来，石某、石某1、邓某、石某2等人的釆矿行为均出现任何开采形式都属于非法开釆。 4、户口注销，证明本案中提及的龚某已死亡。 5、调查报告、巡查记录、问话笔录、非法釆矿巡查照片，证明2018年4月26日，浦市镇安监站联合国土所巡查时发现李家田村杨儿洞存在非法露天开釆行为；2018年7月17日浦市政府千部到李家田杨儿洞排查非法开采铁矿行为；2018年8月3日浦市政府干部到李家田村检查杨儿洞非法开釆矿石行为，当天晚上，浦市镇国土、安监、派出所联合执法突击检查李家田村杨儿洞非法开釆现场；2018年8月、2018年11月，泸溪县国土资源局有对非法采矿行为进行治安调查；2018年11月27日、2018年12月12日浦市镇安监站联合国土所、派出所对岩头山后洞、李家田村杨儿洞非法行为进行打击现场；2018年12月份泸溪县自然资源局联合浦市镇人民政府、泸溪县公安局两次到岩头山后洞非法开釆现场进行巡查；2018年12月14日浦市政府干部对李家田村杨儿洞、岩头山后洞进行检查。 6、泸溪县浦市镇岩头山村后洞非法开釆铝土矿采出矿产品价值评估报告二份，证明非法开采的矿石为铝土矿。 7、被告人杨某的供述，证明2018年4月份，在张国民的邀约下，其到泸溪县4、5次从石某、石某1处购买铝土矿，其负责监督装车，取过矿石样品，看看矿石品位高低。主要是负责给张国民、焦某在杨耳洞和后洞装矿和取样，鲁山县也有铝矿，其也认识铝矿。张国民给杨某支付100元每天的工资，只得工资六千多。 上述证据，经被告人、辩护人当庭质证。证据形式、来源合法，内容客观，与本案相关联，予以采信。 本院认为,被告人张国民、焦某在于他人事前同谋的情况下，收购他人非法开采的矿石，价值人民币93万元，情节特别严重；被告人杨某明知他人非法采矿，仍在张国民、焦某授意下在采矿现场进行指导并监督装矿，三被告人行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定,构成非法采矿罪,应予惩处。公诉机关指控被告人张国民、焦某、杨某犯非法采矿罪成立，但指控三被告人犯罪金额为162.57万元不当，应以其从石某、邓某收购的价值93万元（结合被告人以及同案人员石某、邓某、石某2、石某3的供述、转账记录等证据，应认定本案三被告人从石某收购价值为人民币59万余元，从邓某等人收购价值为人民币34万元）为准。在共同犯罪中，被告人张国民、焦某行为积极，系主犯，被告人杨某起辅助作用，系从犯，故对辩护人认为被告人杨某系本案从犯的辩护观点予以采纳。被告人张国民、焦某主动到案，并能基本如实供述其犯罪事实，系自首；被告人杨某虽主动到案，但其到案后对其主要犯罪事实不如实供述，不应构成自首，故对辩护人认为被告人张国民、焦某具有自首情节予以采纳，对辩护人认为杨某具有自首情节的辩护观点不予采纳；辩护人认为三被告人行为构成掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪的辩护观点不符合法律规定，不予采纳；辩护人认为被告人张国民具有犯罪中止以及被告人焦某系从犯的辩护观点与本院审理查明的事实不符，且无任何证据证实，不予采纳；辩护人认为本案涉案矿产品价值数额的计算标准，以本院审理查明的93万元为准。 综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款,第六十七条第一款，第二十五条第一款，二十六条第一款、第四款，第二十七条，《最高人民法院关于审理非法采矿、破坏性采矿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条第(一)项，第三条第二款第（一）项，第七条第二款之规定,判决如下: 一、被告人张国民犯非法采矿罪,判处有期徒刑三年六个月,并处罚金人民币二十万元。 (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日。罚金限在本判决发生法律效力后十日内缴纳。) 二、被告人焦某犯非法采矿罪,判处有期徒刑三年,并处罚金人民币十五万元。 (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日;刑期即自2019年11月1日起至2022年8月9日止。罚金限在本判决发生法律效力后十日内缴纳。) 三、被告人杨某犯非法采矿罪,判处有期徒刑一年,并处罚金人民币二万元。 (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日;刑期即自2019年7月21日起至2020年7月20日止。罚金限在本判决发生法律效力后十日内缴纳。) 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接向湖南省湘西土家族苗族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。 审 判 长  杨明松 审 判 员  杨 成 人民陪审员  文乐君 二〇一九年十一月二十九日 代理书记员  张 杰 附法律条文 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 《最高人民法院关于审理非法采矿、破坏性采矿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”： （一）无许可证的； （二）许可证被注销、吊销、撤销的； （三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的； （四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）； （五）其他未取得许可证的情形。 第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； （二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的； （三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的； （四）造成生态环境严重损害的； （五）其他情节严重的情形。 实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”： （一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的； （二）造成生态环境特别严重损害的； （三）其他情节特别严重的情形。 第七条明知是犯罪所得的矿产品及其产生的收益，而予以窝藏、转移、收购、代为销售或者以其他方法掩饰、隐瞒的，依照刑法第三百一十二条的规定，以掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪定罪处罚。 实施前款规定的犯罪行为，事前通谋的，以共同犯罪论处。