广东省广州市中级人民法院刑 事 判 决 书（2018）粤01刑终1922号抗诉机关广州市番禺区人民检察院。上诉人（原审被告人）余某林，男，1966年8月8日出生，汉族，文化程度大学本科，户籍地广东省东莞市。因本案于2016年9月28日被羁押，同日被刑事拘留，同年10月27日被逮捕。现押于广州市番禺区看守所。辩护人卜金辉，广东泰如律师事务所律师。原审被告人颜某春，曾用名颜玮毅，男，1975年9月5日出生，汉族，文化程度中专，户籍地广东省佛山市顺德区。2015年1月26日因犯组织、领导传销活动罪被湖南省衡东县人民法院判处有期徒刑一年，缓刑一年。因本案于2016年9月21日被羁押，同日被刑事拘留，同年10月27日被逮捕。现押于广州市番禺区看守所。辩护人李皖娜、甘国良，广东雄远律师事务所律师。原审被告人甘某梅，女，1971年11月5日出生，汉族，文化程度高中，户籍地广东省佛山市顺德区。因本案于2016年9月21日被羁押，同日被刑事拘留，同年10月27日被逮捕。现押于广州市番禺区看守所。原审被告人李某学，曾用名李建谊，女，1971年3月11日出生，汉族，文化程度初中，户籍地广东省珠海市香洲区。因本案于2016年9月25日被羁押，同日被刑事拘留，同年10月27日被逮捕。现押于广州市番禺区看守所。广东省广州市番禺区人民检察院以穗番检公刑诉〔2017〕963号起诉书指控被告人颜某春、甘某梅、李某学、余某林犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月15日向本院提起公诉，后于同年12月12日以穗番检公刑变诉〔2017〕8号变更起诉决定书对起诉的事实进行了变更。广州市番禺区人民法院依法公开审理，于2018年8月10日作出（2017）粤0113刑初991号刑事判决。宣判后，原审被告人余某林提出上诉。广州市番禺区人民检察院对原审被告人颜某春提起抗诉。本院依法组成合议庭，于2018年12月24日公开开庭审理了本案。广州市人民检察院指派检察员汪玉出庭履行职务，上诉人余某林、原审被告人颜某春、甘某梅、李某学、辩护人卜金辉、李皖娜、甘国良等到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原审判决经审理查明：广州新诺影视制作有限公司成立于2013年9月，后变更为广东新诺影业有限公司、广东新诺影业集团有限公司（以下简称“新诺影业集团公司”），经营范围电影和影视节目制作、电影放映、营业性文艺表演等；广东新诺投资有限公司（以下简称“新诺投资公司”）成立于2014年7月，经营范围商务服务业；两公司住所均是本区大龙街泰兴路129号（2栋），法定代表人均由同案人李某9（另案处理）担任，并出任公司董事长。同案人赵某（另案处理）任新诺影业集团公司总裁和新诺投资公司总经理。2015年3月，新诺影业集团公司和新诺投资公司出现资金周转困难，李某9、赵某等人明知上述两公司为非银行业金融机构、无吸收公众存款资格，在未经中国人民银行批准的情况下，纠合张某3（新诺投资公司总经理）以及王某1等人（均另案处理），通过网络平台、微信公众号、微博等渠道在社会上宣传该公司电影众筹项目及转让该公司股权，并承诺投资电影众筹可每七天获得投资本金的3%作为本息收益，介绍新投资者投资电影众筹可每七天获得新投资者投资本金的0.9%作为收益，购买新诺影业集团股权可获得投资本金的18%的年利息，以此非法吸收社会不特定人员的存款。2015年3月10至2016年5月20日，在李某9、赵某、张某3和王某1等人的组织下，新诺投资公司与10414名投资者签订《新诺影业集团委托投资协议书》非法吸收存款共计人民币1,232,420,000.00元（约合12.32亿元，以下币种如无特别说明均指人民币）[其中，2015年3月10日至2016年4月21日，与投资者签订合同非法吸收公众存款共计1,199,870,000.00元（约合11.99亿元）；2016年4月22日至2016年5月20日，与投资者签订合同非法吸收公众存款共计32,550,000.00元（约合3,255万元）]。新诺影业集团公司与被害人胡某1等579名投资者签订《新诺影业集团股权协议书》非法吸收存款共计25,914,000.00元。过程中，新诺公司还规定投资者投资需通过在新诺会员网站注册的服务中心注册为会员后才能投资，服务中心每注册一个新会员，新诺公司支付每个会员投资金额3%提成积分给服务中心，积分可对冲提现（1积分等于1元）。被告人颜某春、甘某梅夫妇及李某学均注册成立服务中心吸收存款，余某林以将吸收的投资款通过王某1名下的服务中心参与吸收投资；颜某春、甘某梅夫妇参与非法吸收客户投资款共计60,130,000.00元；李某学参与非法吸收客户投资款共计14,750,000.00元；余某林参与非法吸收24名客户投资款共l,900,000.00元。期间，新诺影业集团公司和新诺投资公司使用李某9以及陈某4、周某2和新诺影业集团公司等银行账户收取上述款项，并由李某9等人操纵将相关款项用于支付投资者本息、拍摄电影和公司的营运费用等。原审判决认定上述事实有经原审开庭质证、认证的下列证据予以证实：一、书证1、查获经过、归案情况说明，证实被告人颜某春、甘某梅、李某学、余某林归案的时间、经过。2、中国银行业监督管理委员会广东监管局出具的《关于广东新诺影业集团有限公司等经营资格认定的复函》，证实新诺影业集团公司和新诺投资公司均不是经该局批准设立的银行业金融机构，不具备吸收公众存款的资格。3、新诺影业集团公司、新诺投资公司与投资人签订的投资合同和转让股权的合同、通知等，证实投资人委托投资方新诺投资公司进行投资收益。在未产生项目盈利之前，按公司现有的市场方案进行红利分配。新诺投资公司将资金投向新诺影业集团公司，资金用于投放影视拍摄制作项目。4、银行账户明细，证实被告人甘某梅、李某学、余某林等人的资金往来情况；其中甘某梅银行账户与陈某4等人，李某学、余某林银行账户与王某1等人有资金往来。5、湖南省衡东县人民法院刑事判决书，证实被告人颜某春曾因犯罪被判刑的情况。6、刑事谅解书，证实李某2等人表示现在对被告人余某林行为予以谅解，不追究其法律责任。二、非法集资参与人陈述及辨认，证实各集资参与人出资投资新诺投资公司的经过与投资金额等，并提供相应的委托投资协议书、股权转让协议、股权证、收据等印证。其中：1、邹某1陈述：一个在海关检验检疫局工作的朋友黎某1跟我说有很多官员朋友都投资了新诺影业集团公司的电影众筹项目，并介绍了新诺影业集团里面一个大股东张老师和一个经理颜某春，后来我去新诺投资公司了解情况，当时是张老师和颜某春一起接待我的，颜某春给我介绍这个投资项目的情况，收益政策是：一、投资分5万、10万、30万、50万四个级别（50万投资者参与公司营业额2%的加权分红）；二、静态收入。凡投资者每周按投资额的3%分红，静态3倍返还（不提现每周3%复利）；三、动态收入，按直接推荐人收入的30%，间接推荐人收入的20%，第三代至第五代推荐人收入的7%，第六代至第十代推荐人收入的3%，第十一代至三十代推荐人收入的2%，第三十代至四十代推荐人收入1%；四、规则要求。推荐1个拿2代，推荐2个拿5代，推荐3个拿10代，推荐4个拿15代，推荐5个拿20代，推荐6个拿25代，推荐7个拿30代，推荐9个拿40代；五、提现要求。提现1万以内的收取8%的手续费，1万以上按5%收取手续费。了解后我觉得不错，就在2016年1月16日进行了第一次投资20万元，现场刷卡。同年2月23日，我从第一次投资的收益里面提取了2万元进行对冲，再刷了3万元，以女朋友陈某1的名义进行了5万元投资（实际追加投资3万元）。投资后，我陆续收到了分红收益，除了上述2万元对冲收益，我收到了60536元的分红收益，女朋友的单子也收到6900元的分红收益，一共是67436元。我签订了两份《广东新诺营业集团有限公司委托投资协议书》，两份合同都是张老师和颜某春帮我办手续。报单中心负责人是张老师和颜某春，和张老师聊天时他说一个月都有两、三百万元的收入。经辨认照片，能辨认出被告人颜某春和甘某梅。2、陈某1陈述：2015年11月期间，我男朋友邹某1说新诺影业集团公司的电影众筹项目收益不错，大约10个月就能回本，期限两年。当时邹某1先投了5万元，后来又投了20万元和用我的名义投了5万元。后来我也去新诺投资公司参观了解该项目，去到后安排我参加电影众筹讲解会，总共去了三次，每次都是颜某春、甘某梅负责接待；当时他们两人只报自己的姓，案发后才知道他们的真名，以前一直叫他们甘总、颜某1。颜某春对外还有两个名字叫颜某2伟、颜某3毅，都是假名，他们两人应该是报单中心的负责人。在新诺公司的讲解会上，由讲师讲解有关电影众筹项目的政策，颜某春、甘某梅也向我解释过。甘某梅、颜某春在新诺投资公司有办公室。我是在2016年4月19日投资了20万元，钱当时通过我的中国银行分8万和12万两次刷卡支付的，款项转到新诺投资公司和新诺影业集团公司的账户里。12万元是由颜某春带我到财务室刷卡，8万元是甘某梅拿着pos机在他们办公室刷卡，委托投资合同是颜某春让我在财务室签订的。报单中心吸收的投资人人数很多，至今我没有收回投资的20万元。经辨认照片，能指认出被告人颜某春和甘某梅。3、季某1陈述：2016年2月底，我通过徐某介绍向新诺影业公司电影众筹项目投资20万元，扣除收益，实际损失为17万多元。我是通过珠海报单中心投资的，珠海报单中心包括珠海团队和中山团队两地，报单中心负责人是李某11（真名李某学），上线是王某1。王某1是东莞、珠海两报单中心的总负责人。珠海报单中心的工作人员还有何某、李某1杨某1、徐某。4、李某1陈述：2016年1月初，女儿的同事杨某1介绍我认识新诺投资公司珠海报单中心的负责人李某11，之后李某11向我介绍公司电影众筹项目并给了我宣传资料，然后不停游说我投资。我分三次投资了65万元到该电影众筹项目中。5、李某2陈述：我经老乡兼旧同学余某林介绍投资新诺影业集团公司的电影众筹项目。该公司以高息分红引诱投资者投资，我分三次向该项目投资人民币15万元，是以余某林名义购买的。我上线是余某林，余某林介绍我认识了东莞报单中心的负责人王某1，见过两、三次。我还介绍我的亲戚朋友购买，我所属的报单中心系王某1报单中心。6、易某陈述：我是听朋友余某林介绍新诺影业公司的。2016年4月9日，我投资了40万元进上述电影众筹项目，是在东莞市城区天安数码城A区A1栋313经余某林介绍投资的，款项均转至余某林账户。直到6月上旬，余某林才将投资协议书和收据给我。当时介绍的众筹内容是每周3%的投资分红，以积分形式于会员网站上返还，再通过积分兑换提现到我的银行账户上。到目前为止，我一分钱都没有收回。7、彭某、周某1、梁某1、喻某、陈某2、刘某1、梁某2等多名非法集资参与人分别陈述投资的经过与上述六名非法集资参与人陈述投资过程基本一致，其中颜某春、甘某梅夫妻通过组建微信群“新诺快乐分享群”向投资人推介项目，甘某梅是群主。并部分投资人提交有协议书、收据、银行流水清单等书证，证实投资的经过和金额。三、证人证言1、陈某4证言，新诺影业集团公司是在2014年10月份成立，2015年3月份开始运营，法人代表李某9。公司的经营业务主要是电影电视剧等项目的拍摄、传播。其中，李某9占60%左右的股份，是公司董事长，负责公司所有对外的业务，代表公司对外洽谈、签订相关合同、项目等；赵某占20%左右的股份，是公司总裁，负责公司内部的运营管理，还负责新诺投资公司的全面运营工作；我占10%股份，任总经办总助理，开始时是负责集团公司召开董事会议及行政、人事工作，之后就代表公司跟随剧组，监督、协助剧组拍摄工作；梁某3占10%左右股份，是公司股东，但登记的股东只有我和李某9，李某9占90%，我占10%。股东会有我、赵某、李某9。重大事项由我们三人商议后赵某和李某9拍板。两个月前，赵某因病没回公司，公司事项基本上由李某9决定。还有袁某的执行总裁，同时是新诺投资公司的总经理，管理投资公司的运作；财务总监是周某2，是2015年年底入职，负责日常财务工作的管理；娱乐策划部负责人冯某负责项目的策划工作。集团公司旗下还有新诺投资有限公司、新诺娱乐策划有限公司，两子公司的法人代表也是李某9。2015年3月份，赵某带着他的投资团队入股公司，负责资金来源方面的筹集。而电影众筹的集资方式是在梁某3带着赵某进入公司之后，由赵某提出电影拍摄投资资金用电影众筹的方式来取得。之后赵某就聘请了约15名业务员，然后通过在社会上宣传，邀请对电影拍摄制作行业有兴趣的人到公司参观并向其介绍公司的运作。若对方确定想投资新诺公司的电影拍摄，公司就会和对方签订相关合同，并且对方按约定的投资金额打入公司账户。这些都是赵某与那边的投资公司负责。据我所知，至今公司电影众筹了约2亿元。公司运营过程中的使用的账户有公司名下的公账，还有我陈某4、李某9以私人名义开的若干银行账户，现在所有账户资金基本都转回公司的公账内。电影众筹项目是赵某提出的，后来赵某又介绍张某1、张某2两人一起与李某9、我、梁某3等六人在新诺集团开会商量，经过约半个月的时间商讨，大家确定了并由董事长李某9决定以广东新诺投资有限公司名义，通过电影众筹方式筹集资金的运作模式，并制定了有关投资收益政策。由赵某及其团队（张某1、张某2等人）全面负责广东新诺投资有限公司的众筹运作，梁某3只是负责新诺集团公司的财务及兼管负责广东新诺投资有限公司的运作的财务工作。我当时就负责集团公司的行政人事。李某9负责对外业务，并在赵某3月份离开后才开始管理投资公司。李某9公司的董事长应该知道投资公司每一天吸收的投资款和投资人数，但我不确定。当时商量都是说众筹得来的资金都用于公司运营和影视拍摄。2015年3月中旬新诺投资公司就正式开始以投资拍摄电影的项目众筹了。关于电影众筹的开展，都是由赵某的众筹团队进行运作的，所以只有赵某他们才清楚。公司的众筹团队我知道有赵某、张某2、张某1等人。其中赵某是总裁，张某2任新诺投资公司总经理，张某1任副总，两人共同负责管理公司。2016年2月份左右，因为张某2、张某1要离开，集团公司提拔袁某与王某1，接手张某2、张某1在投资公司的全部工作，任命为投资公司的主要负责人，所以至今都由袁某、王某1负责管理这个投资公司了。我听说公司除了广州外还在上海设立过分公司，都有与投资者签订投资合同，都是以广东新诺投资有限公司的名义，由李某9亲自签名与投资者签订《广东新诺影业集团委托投资协议书》。投资者的投资款，刚开始收取的投资者的投资款一般都是打入李某9、梁某3在四大银行的私人账户上，有一部分是打入到集团公司的基本账户上，梁某3退股后基本上是打入到李某9的个人银行账户上，投资款项的股权转让款我统计过有１.1亿左右用于电影电视的拍摄费用。电影有拍摄《烽火梁山》、《剩女脱单记》、《红星照耀中国》、《活宝》、《女神》（现改名为《昨日再现》）等等。新诺公司除了投资电影电视外，我有听李军说新诺集团还收购了韶关市中衍房地产开发有限公司开发的“丹霞山1号”房地产项目，还有新诺公司承办了国际小姐这个项目，新诺集团公司及其下属公司一直到现在都没有任何收入，公司所有的支出都是众筹吸收的资金。公司众筹后台管理是袁某、王某1，这方面由他们两人管理。2、梁某3证言：因李某9多次找我投资入股新诺投资，2013年年底我就投资入股了广东新诺影业集团有限公司50万元，拥有广东新诺影业集团有限公司10%的股份。公司的股东有陈某4、李某9和我。公司的法定代表人是李某9，任董事长负责全面工作，我任副总裁负责影视业务,赵某任总裁主要负责投资公司业务，陈某4任集团总助理，公司里的事情都是赵某和李某9有决定权。到了2014年年初，李某9要重新分配公司股东股份比例，我当时觉得分配方案不公平，就提出要退股，李某9同意并承诺3个月内退回我50万元。2014年年底，李某9还没有退还我50万元投资款，并且李某9的公司资金紧张，出现周转困难，并拖欠了物业租金和员工工资。李某9要我帮忙想办法解决，我就于2014年11月初带赵某参观了广东新诺影业集团有限公司，参观完后，赵某说新诺可以搞电影众筹，快速解决融资问题，成本低。接着于2014年12月我介绍赵某与李某9认识，谈了公司开展电影众筹的项目。2015年3月，我、赵某、李某9、陈某4在广东新诺影业集团有限公司李某9办公室经过商谈，同意广东新诺影业集团有限公司开展电影众筹项目，筹集资金，2015年3月底开始众筹。据我所知，是通过电影新闻发布会和新诺影业集团的微信公众号，还有聘请讲师介绍电影项目推介“电影众筹投资项目”。广东新诺投资有限公司负责电影众筹投资业务，赵某任投资公司的总经理。广东新诺影业集团有限公司负责影视制作业务，拍电影、电视剧、影视培训等。广东新诺投资有限公司是广东新诺影业集团有限公司的下属子公司，两间公司的法定代表人是李某9。2015年3月电影众筹项目开始时候，赵某带了人来搞这个项目，其中有张某1和张某2。两公司都是在广州市番禺区上河坊的新诺影业集团有限公司总部办公，只是办公室不同。筹集的资金我认为都投到公司多部影视作品中去了，但影视项目直到2015年7月我离开广东新诺影业集团有限公司时都还没有上映和取得收益。广东新诺投资有限公司的电影众筹的投资合同据我所知是由李某9签订的。因为拍电影的纠纷以及我觉得投资公司的众筹方式有风险，后来我再次要求退股。李某9同意了并分两次退还。3、罗某2证言：2014年7月，我入职新诺影业集团公司，任出纳和会计，负责公司的日常财务工作。2014年7月至2015年10月，负责集团公司的日常行政支出的账务。2015年11月至2016年5月负责新诺投资公司的投资资金管理和记账，每天与新诺投资公司核对众筹投资客的给付的资金是否到账，李某9安排了一台他名下的手机号码专门接收账户到账短信，到了2016年3月左右手机卡坏了，就由李某9本人上相关账户网银查询，告知我到账情况。我于2016年5月9日辞职，我负责的资金业务由陈某4接手。我知道公司是以电影众筹方式来筹集资金拍摄电影电视剧，我管理的资金就是通过电影众筹融资得来的投资款。公司电影众筹最先开始是以委托投资方式，到2015年底，公司取得上市交易代码之后，又以股权转让的融资方式，进行电影众筹。电影众筹投资政策我估计是赵某提出的，赵某加入公司后才开始搞电影众筹，开始于2015年3月左右，并由新诺投资公司负责。因为公司没有钱，也没有收入，所以才以电影众筹方式筹集资金拍摄电影。刚开始搞众筹时主要由张某2和张某1负责，两人是赵某带过来的，分别任投资公司的总经理和副总经理。投资公司吸收的资金如何分配是由赵某、李某9决定的，其中资金的10%用于提成，30%用于储存，60%用于集团公司日常行政支出和支付投资客的提现。每周，张某2将新诺投资公司本周的吸收的众筹资金的总额汇报给赵某，并同时报给我。赵某确认该总额后，会通知我根据这个金额计提10%的作为提成返还给张某2，通过银行转账的方式支付给张某2和张某1的指定银行账户。众筹资金的60%用于支付投资客的分红提现（返还投资款）、剧组支出、影业集团公司日常行政支出。众筹资金的30%原则上不动用，用于储备，沉淀在李某9的银行账户。张某2、张某1于2016年3月份辞职离开公司后由袁某、王某1接替，后台数据也由他们接手。平时李某9只留下他的银行对账手机给我用于和新诺投资公司对账，他的银行卡都是由李某9自己掌握。一般都由李某9通过网银操作转账，有时李某9也会委托让我通过网银操作转账，特别大的资金（100万元以上）如用于剧组或者公司重大项目一般是由我来操作。每天中午，新诺投资公司的周某3汇总前一天众筹资金总额报给李某9、赵某，同时发给我一份。新诺投资公司每天收到的众筹资金2015年3月至2016年1月平均每天100万元，2016年2月至4月平均每天300万元。2016年3月，赵某和李某9核对了一次，到目前为止，新诺影业集团公司通过新诺投资公司吸收了众筹资金总数为2.2亿元。公司有重大项目支出，会走纸质审批流程，财务总监周某2、李某9、赵某都签名确认支出。投资款的分配和使用，一般都是由李某9及赵某商量决定，但主要是由李某9决定，因为所有收取投资款的银行账户都是由李某9掌握着，其他任何人都动不了款项。公司的影视项目没有取得收益，公司也没有任何营业收入。除了投在影视项目，2016年4月，李某9决定投资收购中衍集团的在韶关的“丹霞一号”房地产项目，并通过新诺影业集团公司的农商行账户支付了五千万元前期款项。罗某2对其提供的新诺影业集团公司费用报销与合同会签制度及流程文件均进行了签认。5、钟某证言：我于2014年6月底到新诺集团公司上班，现在是行政总监。新诺影业集团公司的董事长、公司的老板和法定代表人都是李某9，负责集团公司的日常业务工作；总裁是赵某（2016年3月中旬至今休假了），主要负责公司全面运营工作并兼顾日常运营工作。新诺投资公司是新诺集团公司的子公司，法定代表人和董事长都是李某9。新诺投资公司是负责在市场上，用拍电视、电影的项目在社会上众筹资金和买新诺影业集团公司股权的方法，为新诺影业集团公司的运营筹集资金；新诺影业集团公司负责拍摄、制作、发行电视、电影项目并负责一部分新诺影业集团公司股权的出售。吸收客户工作基本上是由新诺投资公司负责和运营，通过众筹资金（以新诺投资公司名义）和卖新诺影业集团公司的股权（以新诺集团公司名义）两种方式。新诺影业集团公司以卖股权的方法吸收一部分客户。集团公司是没有“投资项目”的，只有投资公司推介完投资项目后，有一部分客户回来集团公司签订《股权买卖协议》。我只知道有《众筹协议书》和《股权买卖协议》（配股权证）。新诺投资公司那边签好众筹协议书后，就会把签好的协议书交给我，由我签收、保管。《股权买卖协议书》的项目新诺投资和新诺影业集团公司都有做，这两家的财务人员都是在我这里领过空白的《股权买卖协议书》，与客户签好后她们各自保管。在2015年11月、12月左右这个项目就被新诺集团公司收回自己做了。这两个公司是大概从2015年的春节开始吸收客户投资的。6、姜某证言：我是在2015年7月9日投资新诺公司的，投了30多万元。赵某从2015年7月我来投资之前就是总裁，张某2、张某1分别担任总经理和副总经理，负责公司的电影众筹投资项目。到2016年1月，张某2、张某1开始带着他们的众筹团队逐步从广东新诺投资公司撤出管理层，2016年3月广东新诺影业集团有限公司举行业务交接会议，广东新诺投资公司的管理层工作由袁某和王某1开始负责，并被聘任为公司高层，开始负责公司会员网站的维护工作。四、同案人供述1、李某9供述：新诺影业集团公司架构如下：（1）广东新诺影业集团有限公司（母公司），2013年9月成立，刚开始的公司名为广州新诺影视制作有限公司，后名字变更为广东新诺影业集团有限公司，主要做影视、音乐、筹划与制作业务;(2)广东新诺网络科技有限公司（子公司）（3）广东新诺艺术咨询有限公司（子公司）（4）广东新诺娱乐策划有限公司（子公司）（5）广东新诺模特经纪有限公司（子公司）（6）广州影视艺术培训学校（7）广东新诺投资有限公司（子公司），投资公司于2014年6月左右成立，主要用途为吸引更多的天使投资人、风投人，为影片进行投资，同时为更多的影视人的影视项目对接资金，做一个资金与项目的对接平台，有资金的人士可来这找影视项目，有影视项目的可来这找投资。集团公司具体经营范围是电影投资拍摄和影视节目制作、营业性文艺表演。我任公司法定代表，并兼任公司董事长，负责公司的对外项目的洽谈。广州新诺影视制作有限公司是2013年9月份成立的，当时是我和陈某4两个股东。到2014年1月份左右，变更为广东新诺影业集团有限公司。2014年4月份左右，梁某3和吴某1两个人入股公司，签订了入股协议，但没有在工商局办理变更手续。梁某3按照入股协议需要投入100万元，最后只投入48万元左右；吴某1投入了50万元。2014年8月份左右吴某1提出退股，我们同意了并且退还他50万元，后来梁某3也要求退股，并同意我先把他的投资资金欠着。到2014年年底，梁某3找赵某回来，两人商议用公司平台向社会公开以电影众筹的方式融资经营公司。我提出要我同意上述方式，赵某必须入股公司成为股东，并保证融资符合国家法律规定。接着赵某入股公司，与梁某3负责以电影众筹的方式运作资金融资。这是由赵某组织的团队通过新诺投资公司运作的，筹集的资金都是由赵某安排划拨一部分给新诺集团公司项目运营使用的。开始时以电影拍摄制作费来吸收资金，后来在2015年9月因为新诺影业集团公司取得上市的股票代码后，公司融资方式逐步就以新诺影业集团公司股权转让的方式吸收资金。至今大约有30%至40%的投资款，约2亿多元，用于新诺集团公司的正常运营和投资拍摄工作。其余的资金由赵某处理，用于众筹团队的提成和投资者的回报。开始时我和梁某3的银行账户收取电影众筹的投资款，后来梁某32015年7月退股后，赵某把梁某3的账户变更为陈某4的银行账户用来收取投资款。新诺影业集团有限公司由我负责，新诺投资有限公司是赵某负责，两家分开运作，后者只向前者提供运营资金。我本人在广发银行的个人账户上的资金是投资者购买我新诺影业集团公司的股权转让款。公司于2015年3月底起开始通过众筹手段吸收投资款拍摄电影。我先在外面初步谈好影视项目，然后再跟赵某商量是否投入资金，如果协商一致就立项在新诺投资公司进行宣传众筹，吸引投资者投资。如果有投资者投钱众筹，投资者缴纳款项后，公司就会和投资者签订协议或股权转让协议，具体操作流程赵某及其团队的人清楚。直到2015年10月我要求赵某改变众筹的融资方式，分步通过众筹手段吸收投资，增加以股权转让方式吸收投资。但直到2016年4月，新诺投资公司还在以众筹手段和股权转让的方式吸收投资款。我负责的影视业务方面，除了广州之外，没有在其他地方设立办事处，新诺投资公司有没有在其他地方设立办事处我不清楚，赵某也没跟我讲过。我公司的电影众筹项目是交由我影业集团有限公司下属子公司新诺投资公司运作的，具体由赵某和其团队人员负责。赵某找了张某2、张某1等人负责了新诺投资公司众筹的会员管理网站的建设和调试以及市场规划，并于2015年3月中旬启动众筹项目，吸收投资款。投资公司的投资协议是赵某安排我这边新诺影业集团公司的行政总监钟某负责拿盖好章的空白合同给我签的。开始通过众筹方式吸收投资款拍摄电影后，公司投资《烽火梁山》、《红星照耀中国》两部电视剧，一部已经拍摄完，一部正在拍摄。还有《活宝》、《女神》（现改名为《昨日再现》）等电影，再有就是三、四部网络大电影，现公司暂没有任何票房收入和营业收入。新诺影业集团及旗下的所有子公司都没有获得吸收公众存款的资格，我当时不懂众筹的事情，而且众筹的开始和细节不是由我去策划的，在运营的过程中我才知道这样去吸收社会上人员的资金是不行的，后来我想和公司的几个老总一起去深圳考察私募或众筹的资格，慢慢将现在这种模式转变为合法的模式，但是后来我就被抓了。李某9对新诺集团公司、新诺投资公司办公场所、赵某、张某1、张某2、王某1等人及公司运营过程中的协议、接收投资及出售股权的协议等均作了签认。2、赵某供述：我是经新诺集团公司股东梁某3介绍于2015年年初入职新诺集团公司并担任总裁一职，主要负责公司内部的全面工作，包括人事、财务等。公司法人代表是李某9。登记有李某9，陈某4两个股东，后来公司股东之间口头承诺还有我和梁某3共四名股东。董事长李某9负责公司的对外工作，代表公司与外界商定业务，签订合同。总助理陈某4，负责公司的全面工作，在2015年5月份开始侧重于电影、电视剧组的拍摄的财务管理，跟随剧组工作。现公司的决策层就三人。新诺投资公司是新诺影业集团的子公司，法人代表也是李某9。在2015年7月底开始运作，业务就是电影众筹的工作。主要负责人一开始是我、李某9、梁某3，后来梁某3退出了，由李某9和我主要负责，但日常的管理运作是由投资公司的主管负责的，一开始主管是张某2，到2015年12月份就更改为袁某、王某1。公司是通过电影众筹的方式吸收客户投资的，具体就是公司董事会共同决策、认可之后，由投资公司的主管在社会上召集了大约20名业务员，由他们去向群众宣传公司的电影众筹。筹得的资金是由公司的财务部门管理，用于公司开支，钱分四部分使用：（1）60%用于支付投资者与公司签订投资合同所约定的回报；（2）30%用于公司的项目投资；（3）7%用于公司的运营生活费用开支，包括集团公司的工资发放等；（4）3%用于各区域业务员的提成。公司至今吸收共约2200名投资者共约2.3亿元，这个数字是到今年年初的，后来增加了多少我不知道。公司的所有合同都是由法人代表李某9签名确认的，这些合同由行政部门保管。公司的账册，报表等资料都在财务部管理。我们管理层的收益也是按照公司章程规定领取公司发放的工资的。我于2015年5月1日至2016年3月3日一直任公司总裁一职。之后因脑动脉硬化病而住院到2016年3月14日，出院后，李某9就叫我不要再管集团公司的事情，叫我在家休息养病。到4月9日李某9又叫我回去，说公司要搬走，番禺公安也在查新诺公司，叫我有多远就走多远，之后我就没有回过公司上班。李某9一直都很清楚知道投资公司众筹的情况，因为梁某3在2015年7月份退股前，每天早上都要求投资公司的市场部和财务部上报前一天众筹的情况，包括前一天吸收的投资款和投资人数，还有每天要支付投资者的投资回报。梁某3离开公司后，由投资公司的市场部和财务部直接上报给李某9。2015年3至5月份，由梁某3主管新诺投资公司，5至7月份由张某2、张某1主管，7月份梁某3退股后至2016年3月就再由我主管新诺投资公司；之后就一直由袁某任总裁全面接手管理投资公司。李某9一直都是在全面主管新诺集团公司和投资公司。以新诺投资公司的名义，由李某9亲自签名与投资者签订《广东新诺影业集团委托投资协议书》。协议书上没有写明投资收益的情况。在2015年11月份，新诺集团公司取得了上市股票代码，鉴于委托投资融资成本利息太高，经召开公司高层会议后决定从12月份开始以公司股权转让的形式一起参与融资，而逐步停止委托投资融资。股权融资有效期是两年，每股两元，年利率是18%，每年支付一次利息。到现在大概转让了1000万股。投资者的投资款一般都是打入李某9、梁某3在各大银行的私人账户上，有一部分是打入到新诺投资公司的基本账户上。梁某3退股后基本上是打入到李某9的个人银行账户上，有很多银行卡。2015年11月，我向李某9建议将收取众筹资金的银行卡账户收上来，统一交由集团的财务部进行资金管理，李某9同意我的建议并执行。每天投资部的财会人员会在上午通过微信或短信的方式上报前一天的投资公司吸收的投资款的总数、每天需要支付给投资者的投资回报总数报给李某9、我、张某1、张某2和罗某2，李某9确认后就通知罗某2按上报的投资回报金额转账支出到新诺投资公司掌握的用支付投资者回报的银行账户。投资电影众筹这些人都是社会上的人员，都是社会上的不特定人员。公司出售新诺影业集团股权没有等到证券部门等相关部门批准，出售新诺影业集团股权的事情是由李某9、我、张某2、张某1、王某1及袁某等人公司的总裁及高管商量决定的，没有获得过什么部门的批准。当时我们以为已经在上海证券交易所挂牌后就可以出售公司股权了，所以我们就决定出售新诺影业集团股权了。新诺投资公司在上海和北京、东莞都有开办过办事处和分公司的，但是很快就收掉了，当时开办这个办事处和分公司都是有经过李某9同意和授权的。我听李某9说通过深圳富海公司以众筹方式吸收了大约1000万元的投资。赵某对李某9、张某1、张某2、王某1及新诺投资公司、新诺影业集团公司等合同、协议进行了签认。3、张某3供述：2015年春节期间，赵某问我有无办法搞融资，称广东新诺影业集团有限公司拍摄影视项目缺资金。春节后，赵某、新诺影业原股东梁某3以及我带的张某1四人一起谈。经过几次讨论，我、张某1、赵某把在以前合作搞的医院众筹项目方案提供给梁某3。梁某3称要等法定代表人李某9回来后再决定。2015年3月左右，梁某3、赵某、陈某4、李某9等股东开会决定套用医院众筹的方案来为新诺影业集团公司融资。2015年3月，新诺投资公司开始运作，由赵某任总经理，我和张某1任副总经理，并委托其他公司开发新诺众筹平台。2015年5月，赵某任新诺影业总裁，我升任新诺投资的总经理，张某1任副总经理。李某9应该主要负责电影拍摄，具体他和赵某怎么分工，我不知道。我、赵某、张某1三人各自拥有独立的众筹团队，我们通过各自的团队，以人传人的方式逐级发展会员，开展众筹业务。我的团队主要有吴某2（真名吴例玢）带领，以江苏籍人为主，吴某2的下属有刘涛团队、张某4团队，我见面较多的团队骨干有屈某、赵丽英、黄某2、陈某5等。袁某、王某1都是张某1团队的人。新诺投资的会员网站是××，是我、张某1、赵某筹划建立的，后由新诺投资公司的周某3负责管理维护后台数据，新诺影业的梁某3也掌握后台管理密码。2016年我离开新诺投资后，网站移交给新诺影业的袁某、王某1管理。我在新诺投资负责执行新诺影业的方针政策，领导团队发展会员，开发市场，并负责新诺投资的日常运作、后勤管理，负责汇总上报每周众筹项目吸收资金的情况给赵某，再由赵某转发给新诺影业。我在新诺投资公司是领固定工资的。我对下线的动态提成分红，具体按照新诺影业的电影众筹方案计算，我的层级提成可达到40代，平均每周我能分到4至5万元的动态提成收入，至今共提成200多万元。最初的众筹方案是：一、投资级别:一万、三万、五万、十万、三十万、五十万共6个级别，后来取消了一万、三万级别。二、静态收入：凡投资者每周按投资额的3%分红（以投资额的3倍为限）。三、动态收入：初级会员：1.享受直接推荐人静态分红的30%（第一代）；2.享受间接推荐人静态分红的20%（第二代）；3.享受间接推荐人3-10代推荐人静态分红的5%。中级会员：享受推荐人第11-20代静态分红的3%。高级会员：享受推荐人第21代至40代推荐人静态分红的1%。四、规则要求：推荐1个享受2代，推荐2个享受5代，推荐3个享受10代，推荐4个享受15代，推荐5个享受30代，推荐6个享受35代，推荐满7个享受40代。2015年11月新诺影业取得上市股票代码，因为上述委托投资融资方式利息成本太高，我和张某1提议逐步以股权融资方式进行融资，经公司高层会议同意后从2015年12月份开始以股权转让的形式进行融资。具体是融资期限2年，每股2元，年利率18%，每年支付1次利息。团队提成在新诺投资叫做市场费，每七天按照团队吸收众筹资金总额的15%计提。后期提成比例慢慢递减。市场费有新诺投资的财物人员计算好报给我，再由我通过微信转报赵某、新诺影业的财务，经李某9批准后，新诺影业的财务通过银行转账转至我指定的银行账户（吴某3生建行账户、吴某3生农业账户、罗某3工行账户），然后再由我转账分配给各团队的领导人，由领导人向团队分配。投资者的投资款一般打入李某9的私人账户，有部分打入新诺投资的基本账户。有多少投资者、总投资额我不清楚，由新诺影业掌握，具体由新诺影业出纳做账，由李某9支配。根据公司董事会的决定，众筹来的款项分为几部分使用：60%用于支付投资者还本付息；30%用于电影电视剧的拍摄；15%（后降为10%）用于新诺影业集团公司运营和新诺投资公司开拓市场的费用（包括提成），六个月后开拓市场费用就不再计提，只有5%的市场维护费。李某9、陈某4、梁某3、赵某只领工资，没有动态提成收入。新诺投资公司的管理人员我、张某1、袁某、王某1、丁某、吴某2等人除了领固定工资，还根据业绩有动态提成收入，具体按照公司的众筹方案分配。据我所知，新诺影业投资5000多万元拍摄了电视剧《烽火梁山》，已拍完；投资三四百万元参与拍摄电影《活宝》；此外还独立拍摄了电影《昨日重现》，合拍电视剧《红星照耀中国》；还有《剩女脱单记》等3部网络电影。目前公司没有任何票房收入。此外，还收购了韶关市中衍房地产公司开发的“丹霞山1号”房地产项目，具体投入资金量我不清楚。在公司，大张总指的是张某1，小张总指的就是我。我曾经使用吴某3生、罗某3的银行账户汇总团队市场提成。我们这众筹没有通过有关部门审批，也是违法的。我们以为通过拍电影能赚回来，所以冒险去做。我只在新诺投资公司上班，负责众筹的事，也只接受赵某的管理。我团队吸收资金估计有3000万元左右。由于我和张某1的业绩做得不太好，所以我们做了几个月就由袁某、王某1接手我们的工作了。张某3对王某1、张某1等人进行了辨认，亦对新诺影业集团公司、新诺投资公司的协议、工资表等进行了签认。4、王某1供述：我是在微信朋友圈看到有关新诺电影众筹项目的，并于2015年12月8日以投资者身份加入广东新诺投资有限公司，当时属于的张某1众筹团队体系下，自己也带一个新诺众筹团队，后来我是新诺集团的参与者。2016年1月份，赵某任命我为广东新诺投资有限公司市场经理，月工资为7000元，只收取过1月和2月的工资。根据新诺集团的文件“2016年2月21日通知称，市场业绩达3000万可申请成为服务中心，并要向战略常务副总申请备案”，上述有“王某1”，这份通知是我提的建议，由袁某同意，再拿到集团公司由李某9、赵某研究决定。该份通知上有我与袁某的签名同意，战略常务副总就是我。赵某在2016年2月的时候让我做新诺投资公司的市场经理，直到5月15日为止，总经理由袁某担任。于2016年3月14日，集团公司人事下达人事任命书，由我出任集团公司副总裁，主要工作是负责是协助总裁袁某在韶关现代影视城的打造工作。我于2016年3月开始负责管理广东新诺投资有限公司的会员网站××（租赁网络服务器，日常会员管理，会员网站开发），张某1、张某5将广东新诺投资有限公司的工作跟我和袁某进行了移交，并将上述网站的管理员账号给我和袁某进行管理,网站2016年5月15日开始停止对外开放，进行网站升级和维护。POS机是广东新诺影业集团有限公司统一采购配发给报单中心。投资者支付投资方式有：（1）到广东新诺投资有限公司和广东新诺影业集团有限公司现金支付投资款；（2）通过刷POS机支付投资款；（3）用会员号上的分红积分对冲投资款，但只能对冲投资款的40%，1积分=1元。（4）直接以银行转账的方式，投资者本人直接将投资款转账到广东新诺影业集团有限公司的对公账户和李某9的私人账户。（5）间接转账，投资者先将投资款转到报单中心负责人的银行账户，再由报单中心与广东新诺影业集团有限公司结算投资款。投资者支付投资款后，我们就把打款凭证发到新诺公司的一个负责人的微信号去确认款项。经确认后，新诺公司开具投资合同和收据，并激活该投资者的会员号。我有一个服务中心（也叫报单中心、星粉俱乐部）。宋某、陈某6、卢某、李某12、陆汶楹、汤丰宁等人属于我服务中心的人员。上述人员主要是跟进服务中心投资者的合同、收据、报单到投资集团公司，还有就是发展会员。投资者支付投资款都是由投资者直接打款到李某9的帐户或新诺公司的公帐里。投资者打款到账后，由服务中心人员报单到新诺集团的专门负责核对款项的人员，确定后，开立收据、签订合同，由公司快递给服务中心转交给投资者或者直接快递给投资者，同时公司在新诺平台开立会员帐户，并根据投资金额拔币到会员号里，之后投资者就可以参与新诺公司的分红了。我王某1团队下面我记得有袁俪、王某2、汤丰宁、吴某4团队，珠海团队、中山团队、新疆团队、山东团队、四川团队、东莞团队可能是我下属的团队发展的报单中心或团队，这些报单中心具体发展了多少人，收了多少投资款我不了解。李某11、余某林、陆某等人是属于我的团队成员，但我不知道他们是属于团队哪一个层级。大家投资和发展会员后会成立一个报单群。我也有建立一个“wzc168群”。“wzc168”是我的会员号。在2016年5月13日，这群里一直都是有以“wzc168报单中心”报单，这个群是新诺投资公司财务吴海玲在2015年12月27日建立的微信群，后来就由宋某改为“东莞团队报单群”，最后就变更为“wzc168报单群”，主要用于王某1团队的报单，余某林、李某11（真名李某学）、陆某等团队吸收的投资款都打入到我的账户里，我再转到李某9的账户或新诺集团公司的公账。我是一直都在协助总经理袁某负责投资公司管理，到2016年5月15日后不再参与投资公司的管理。李某9被公安机关拘留后，新诺投资公司在5月初搬到韶关丹霞一号，也没有营业，没有办公。五、被告人供述及辨认1、颜某春供述：2015年9月期间，朋友陈慧将广东新诺影业集团电影众筹项目介绍给我，后来我过去了解情况。当时由陈慧接待，还有讲师进行授课，课后我就进行了第一笔投资1万元，后来陆续追加了投资款。2015年9月25日，我自己申请建立了报单中心，是以我老婆甘某梅的名义进行申请的。在新诺会员网站××服务中心的名称为ivy111。我在介绍投资者投资时用过“颜某3毅”的名字，这是我在微信号上的昵称，日常中朋友也会这样称呼我，我的团队里有我老婆甘某梅、我老婆姐姐甘某。ivy111服务中心在广东新诺投资有限公司没有固定的办公场所，但在广东新诺投资有限公司二楼，提供了二十多间办公室供投资者使用，里面配有计算机供投资者登陆会员网站操作。投资者都是直接到广东新诺投资有限公司的财务室将电影众筹的投资款支付给广东新诺影业集团有限公司，主要的形式有现金支付、POS机刷卡支付、银行转账支付。ivy111服务中心没有分工，平时主要通过微信、电话等方式，人传人，人介绍人发展会员。我团队直接发展了梁某1、黎某2、杨某2、霍某、陈钻欢，后来又在上述五人的介绍下，不断发展会员。在2015年12月之前新诺公司没有规定业绩，可以直接申请服务中心注册，12月后调整了政策，业绩达到1000万元才可以建立服务中心。公司规定，在服务中心每新注册一个新会员，公司会支付每个会员的投资金额3%的提成积分给服务中心，该积分可对冲可提现（1积分等于1元）。我服务中心首先是通过上线不断发展下线，发展新会员，对有意向投资的投资者由上线带到我服务中心，并参观新诺投资公司、新诺集团公司，听讲师讲课；新会员决定投资时，由上线带到公司财务处交钱，交钱后由公司财务通过新诺会员网站将相应投资金额转到我服务中心账户（公司俗称“拔币”），然后由我服务中心根据投资者资料注册一个新会员号，服务中心后将投资金额转给新会员，新会员可在该会员网站享受分红及申请提现，同时新诺公司将注册新会员的提成积分即投资金额的3%转到服务中心账户内。新诺会员网站以ivy111服务中心注册的会员都是由我服务中心注册发展的，注册新会员，一般是由我负责注册。我和我老婆投资的会员号一共有33个。我们积分提现的钱很多都又投资到广东新诺影业集团有限公司的电影众筹项目上去，大概有三百多万。我确认以ivy111服务中心注册挂单，都是由我团队注册的。我、颜某4、甘某梅三人的四个银行账户共收到陈某4从招商银行账户转过来的1841050.18元一部分是我投资的收益，一部分是我服务中心提成收益，但我不能区分。2016年4月21日李某9、赵某被抓后，公司的会员网站就无法登陆注册激活投资会员号，我ivy111服务中心就暂停接受投资者投资注册。2016年5月1日以后的新会员不是我经手注册的。我妻子甘某梅在服务中心没有负责什么工作，她只是偶尔和我一起去公司，服务中心的事情都是我自己一个处理，我们的服务中心也没有其他工作人员。我们经营的ivy111服务中心大约获得了170多万元的服务积分提成，就是上述在我们服务中心报单的投资者5700多万元投资额的3%。这170多万元的积分提成有一部分被我们用来提现了，有一部分被我们用来对冲我们自己重复投资的投资款，还有一部分被我们用来对冲其他投资者的投资款。我们对冲了他们的投资款后，他们有部分将对冲了的金额转账给我们。甘某梅有使用她微信号为“康乃馨”的微信成立一个“新诺快乐分享群”，我也在这个微信群里。这个微信群里大约有七、八十人，群里的人有些是我们拉进来的，他们是投资了新诺电影众筹项目的会员，有些是这些会员自己拉进来的。我们成立这个微信群是为了方便在群里面发布新诺影业集团的公告，包括一些公司的投资奖励方案（例如投资奖励金币）和一些公司拍摄的电影电视剧信息，这些都是公司网站来的。甘某梅也有在微信群里发布过这些信息。颜某春并对《报单中心ivy111会员统计表》、《银行流水统计表》进行了签认。2、甘某梅供述：2015年9月期间，我老公颜某春的朋友慧姐向我俩介绍了新诺公司，说公司有电影众筹项目，投资回报率很高，我和老公就跟慧姐一起过去了解情况。参观新诺集团总部及听新诺公司的讲师进行讲课，慧姐还介绍张响应（即张老师）、刘某3给我们认识。课后大约两天，我与老公决定投资50万元，当时应该是慧姐带我们到财务那里排队交款的，并当场签订委托投资合同。当时认识张响应、刘某3并投资50万后，他们两人就建议我们也成立一个报单中心，说公司规定每一个新加入新诺会员都要经过报单中心注册成为会员，公司再按新会员投资金额的3%作为提成给报单中心，于是我与老公就决定申请成立报单中心。报单中心只有我与老公颜某春。在2015年12月之前公司没有规定业绩，可以直接申请服务中心注册，12月后新诺公司调整了政策，业绩达到3000万元才可以建立服务中心。公司规定，在服务中心每新注册一个新会员，公司会支付每个会员的投资金额3%的提成积分给服务中心，该积分可对冲但不可提现（1积分等于1元）。新诺公司规定，若有新投资者参与投资，投资金额的40%可以服务中心的积分进行对冲，另60%必须交现金给公司，我报单中心就是以这个方式进行资金套现。上线介绍有意向投资的新会员后，由上线带他们到新诺投资公司参观，听讲师讲授新诺公司电影众筹项目的投资前景及收益情况；投资者若决定投资，就会由上线带到公司财务处交钱，然后上线会将新会员带到我服务中心处进行注册，公司财务收钱后通过新诺会员网站将相应投资金额转到我服务中心帐户处，俗称“拔币”，然后由我服务中心根据投资者资料注册一个新会员，服务中心将投资金额转给新会员帐号，这就完成一个新会员注册。新会员可在该会员网站享受分红及申请提现，同时新诺公司将注册新会员的提成积分即投资金额的3%转到服务中心帐户内，该积分可对冲提现（1积分等于1元）。报单中心主要是由我老公颜某春负责注册。服务中心名称“ivy111”。新诺会员网站以ivy111服务中心注册的会员都是由我服务中心注册发展的。根据调取新诺会员网站数据库所得，以ivy111服务中心注册挂单的会员有227人，投资金额约5737多万元。上述注册的新诺会员我都不认识，都是由上线介绍进来，我们只负责注册收提成，一般都只是在报单中心见过一面，或者有一些代投的，我们根本就没有见过。上述提成我有对冲套现过，具体多少我记不清楚了，还有就是我有将上述提成积分在公司里进行复投，具体有多少我也记不清楚了。公司的投资收益分红政策有投资5万、10万、30万、50万四个级别，收益包括静态收入和动态收入，每推荐一个拿2代，推荐二个拿5代，推荐三个拿10代等等。我和颜某春都可以获得公司的动态积分提成。我使用我的微信号码135××××3812，微信名字“康乃馨”的微信来建立了一个叫“新诺快乐分享群”的微信群，后来我的朋友又介绍了其他人投资，他们又拉了一些投资者进来，到后来这个微信群就有八、九十人。刚开始建立这个微信群是为了和朋友聊天抢红包，后来我会在这个群里发布一些新诺影业集团的电影众筹项目的介绍和公司的一些公告等。无论静态积分或者动态积分我们都有提现，大部分是只要我们账户有静态积分或动态积分我们都会提现，只是偶尔不提现用来我们自己复投对冲投资款或者对冲其他投资者的投资款的。服务中心积分是不可以提现的，只能用作自己复投对冲投资款或者对冲其他投资者的投资款。我们大约提现了100多万元。大部分钱被我们用来再次重复投资到电影众筹项目中了。2015年10月至2016年4月15日我用名下用四个帐户接收了1841050.18元，一部分是我的提现，另一部分是我服务中心提成收益。这些都是由颜某春操作的。甘某梅对ivy111服务中心会员数据表进行签认，确认是其中心注册的新诺会员，有495笔投资合共60130000元。3、李某学供述：在2015年12月，我在微信的朋友圈了解到新诺影业集团有电影众筹项目，投资回报率很高。参观新诺集团总部及听新诺公司的讲师进行讲课，并认识王某1，之后还经王某1介绍认识张响应。他们见到我经常从珠海带人到新诺影业集团有限公司的总部投资，就建议我也成立一个报单中心，不用广州、珠海两边跑，而且还说公司规定每一个新加入新诺会员都要经过报单中心注册成为会员，公司再按新会员投资金额的3%作为提成积分给报单中心，我就同意王某1申请成立报单中心的建议。2015年12月17日，我注册了第一个新诺会员号“ljx888”，当时是注册在张响应（即张老师）的服务中心zxy168处，2016年1月开始我新开的会员账户是挂在王某1服务中心wzc168处。报单中心的所有手续都是王某1帮忙搞的，报单中心有我、何某（主要帮我去广东新诺影业集团有限公司帮报单的投资者开收据和合同），还有王某1的助理（微信号昵称叫“信竹”，报单中心很多的事情都是和她沟通的），她负责激活我报单中心投资者的会员账号。平时主要通过微信、电话等方式，人传人，人介绍人发展会员，然后带有意向的投资者去新诺影业集团有限公司的总部听课。我团队直接发展了王冰川、徐某、何某、胡某3、杨某3、林某2、郭某、吕某，后来又在上述八人的介绍下，不断发展新会员。在服务中心每新注册一个新会员，公司会支付每个会员的投资金额3%的提成积分（现金积分）给服务中心，该积分可对冲但不可提现（1积分等于1元）。若有新投资者进行投资的话，新诺公司规定投资金额的40%可以我服务中心的积分进行对冲，另60%必须交现金给公司，我报单中心有权帮所有会员以这方式进行资金套现。会员的3%周分红积分（静态积分）也可以用于对冲，会员可以选择银行提现（需扣除手续费5%—8%），或用自己加单投资时对冲，或者介绍他人投资时对冲，对冲不用扣手续费。在我们中心注册的会员所得的3%提成积分都是给我的。根据调取新诺会员网站数据库所得，除去我名下的会员号，以ljx888服务中心注册挂单的会员有119人，投资金额约1375万元。经我确认以ljx888服务中心注册挂单都是由我团队注册的。以我的名字注册投资的会员号有42个，投资金额约210万元。我还有以我侄子何某、儿子朱某、嫂子廖桂花的名义投资新诺电影众筹项目，这些会员号的钱都是我出资的，共22个会员号，合计金额110万元。这320万中，我投资的本金大约是220万元，剩下的不到100万元是我使用上述静态积分收益、动态积分收益和我服务中心的积分来对冲的。我注册那么多会员号，而不是用一个会员号进行投资，是因为我同时还投资了“盖网”和经营其他生意，时不时有收益提出来，一有收益我又投资进新诺的电影众筹项目，而且按照广东新诺影业集团有限公司的会员投资政策，新诺会号发展推荐新投资会员号是有额外的积分奖励，这些积分也是可以用来提现的。在新诺会员网站提取的后台数据信息显示，2016年5月还有47个新会员注册在我服务中心下面，金额合计255万元。这些5月新注册的会员号，不是我服务中心团队经手激活的，2016年5月会员网站还在升级，只有王某1能进入网站后台操作。李某学辨认了其注册的多个会员号、ljx888服务中心会员数据表六份，其中包括李某学以其本人名义和亲属名义投资的数据表；也包括李某学服务中心注册的其他人员数据表，涉及119名投资人，金额合共1375万元。4、余某林供述：2015年5月或者6月份，一次朋友间偶然聚餐我认识了王某1，那时候他是经营奖牌类、礼品类产品销售的。同年12月中旬，王某1电话联系我，说有一个做影视的公司前景不错想给我介绍投资，他自己也对这个公司进行了投资，叫我去了解一下情况。去到后王某1给我介绍新诺影业的情况，投资收益为每投资10万元两年内返30万（3倍）。第二天我就再一次到新诺影业集团总部刷卡10万元，进行了第一次投资，之后陆续追加了投资，最后一次投资了20万元，总计超过120万元。我有yzl168、yzl1688、yzl169、yzl1699、cq189等会员号。我一共提现20万元左右。据我了解，王某1之前是新诺影业集团的投资者，到2016年1月份，王某1被新诺影业集团任命为其下属新诺投资公司的副总，王某1是我在新诺公司的工作人员里面认识的唯一的人。我刚开始注册时，是属于王某1（wzc168）服务中心。我直接介绍了李某2、易某、杨某4梅、陈某7、黄衬嫦、蒋某、李某8、林某1、罗某1、吴某5、魏某、陈某3，后由上述的人员向下发展会员，这些新会员都经过我在王某1报单中心报单，都挂在王某1服务中心（wzc168）。每介绍一个投资者，我都有额外的动态收益，即公司支付该名投资者收益分红的30%作为动态收益支付给我。投资者的合同通常都是由我到新诺投资公司将合同原件拿回来，其中有一部分是由我代签的。我没有带领一个服务中心或报单中心。我平时主要通过微信、电话等方式，人传人，人介绍人发展会员，然后带有意向的投资者去新诺影业集团有限公司的总部参观及听公司聘请的讲师讲课，讲授新诺电影众筹项目。报单中心没有提成或报酬给我，但新诺公司在我每发展一名新会员，就会支付该新会员分红收入的30%作为提成收入。新诺公司是以提成积分的形式转到我新诺会员帐号，该积分可提现，一积分相当于一元。一般是新会员将投资款转到我建设银行帐号或直接将钱转给我，再由我转到王某1的银行帐户，最后由王某1报单中心负责向新诺公司报单并注册新会员。余某林辨认会员数据表和统计表，确认会员24人，合同金额1900000元是其直接或间接推荐的，其提现金额206959.77元。五、鉴定意见1、广东泽信司法会计鉴定所出具的穗司鉴16010231800022号鉴定意见书，其中的粤泽信鉴字【2016】第80226号《司法会计鉴定报告》及其附表证实：（1）根据查封的纸质版《新诺影业集团委托投资协议书》、收据存根联统计，2015年3月3日至2016年3月8日新诺投资公司向8132名客户开具合同金额1,070,020,000元（约合10.70亿元），2015年3月至2016年4月开具收据存根联金额879,544,599元（约合8.79亿元），对冲金额98,573,005.00元（约合9,857.3万元），总金额978,417,604.00元（约合9.78亿元）；其中，客户以刷卡的付款方式投入本金448,741,009.96元（约合4.48亿元）。（2）根据查封的纸质版《新诺影业集团股权协议书》统计，2015年11月13日至2016年3月8日新诺集团向579名投资者转让股权1190.7万股，合同金额共计25,914,000元（2,591.40万元）。（3）根据提供的电子资料中《打合同》、《王某1》统计，王某1团队旗下由多个团队构成，其中余某林团队报单1,100,000元，客户人数16人。根据提供的电子资料《一期股权登记表》、《而其股权购买登记表》、《三期股权购买登记表》统计，甘某梅团伙股权购买金额1,680,000元，客户人数35人。2、广东泽信司法会计鉴定所出具的穗司鉴17010231800019号鉴定意见书，其中的粤泽信鉴字【2017】第80026号《司法会计鉴定报告》及其附表证实：根据广州市公安局提供新的电子资料《新诺数据库用户表》，2015年3月10日至2016年5月20日，10414名投资者签订合同共计1,232,420,000.00元（约合12.32亿元）。其中，2015年3月10日至2016年4月21日，投资者签订合同金额共计1,199,870,000.00元（约合11.99亿元）；2016年4月22日至2016年5月20日，投资者签订合同金额共计32,550,000.00元（约合3,255.00万元）。六、辩护人辩护人提交的证据1、网上查询的新诺影业公司工商登记资料。2、被告人李某学介绍的投资人出具的谅解书及同案人王某1带投资人到北京八一电影厂拍摄现场参观的照片。3、被告人余某林投资的协议书、借款合同及立功受奖证书、病历等。原审法院认为，被告人颜某春、甘某梅、李某学、余某林违反国家法律规定，未经国家有关监管部门批准，作为新诺影业集团公司、新诺投资公司非法吸收公众存款行为的直接责任人员，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人颜某春、甘某梅、李某学、余某林犯非法吸收公众存款罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。在共同犯罪中，被告人颜某春、甘某梅、李某学、余某林起次要作用，是从犯，依法应当减轻处罚。被告人颜某春、甘某梅、李某学、余某林归案后能如实供述基本犯罪事实，可以从轻处罚。被告人颜某春具有前科劣迹，酌情从重处罚。本案非法吸收的公众存款部分已经退还或获得股权分红，且存在以积分对冲合同金额的客观事实，涉案单位、同案人李某9及相关人员的部分存款已被扣押、查封、冻结，一定程度上可以挽回非法集资参与人部分的损失，就此在量刑时予以酌情从轻处罚。被告人颜某春、甘某梅夫妇注册成立服务中心吸收公众存款中，颜某春作用大于甘某梅，量刑时予以酌情区别。部分非法集资参与人表示对被告人李某学行为表示谅解，就此可以对其酌情从轻处罚。被告人余某林推荐的非法集资人人数较少，金额占全案犯罪金额比例亦较小，且与其相关的非法集资参与人已对其行为表示谅解，社会危害性较小，对其可以从轻处罚并适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条的规定，作出判决如下：一、被告人颜某春犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币八万元；二、被告人甘某梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币六万元；三、被告人李某学犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元；四、被告人余某林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十一个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；五、在案冻结涉案广东新诺影业集团有限公司在广州市农村商业银行股份有限公司禺山支行01×××47账户内的存款及孳息（详见协助冻结财产通知书）列入同案人李某9等人案件追缴、退赔部分执行。宣判后，广州市花都区人民检察院提起抗诉，广州市人民检察院支持抗诉，认为：一、原审判决适用法律错误。原审被告人颜某春于2015年1月26日因犯组织、领导传销活动罪被湖南省衡东县人民法院判处有期徒刑一年，缓刑一年，缓刑考验期为2015年2月10日起至2016年2月9日止。而原审被告人颜某春于2015年9月即开始实施非法吸收公众存款的行为，已经原审法院判决，构成非法吸收公众存款罪，故属于被宣告缓刑的犯罪分子在缓刑考验期内犯新罪的情形。依法应当撤销缓刑，将前后二罪的刑罚依据刑法第六十九条的规定决定执行刑罚。二、原审判决适用法律错误，导致量刑不当。原审被告人颜某春犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金八万元；犯组织、领导传销活动罪判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币5万元，依据《刑法》第六十九条规定，应当撤销缓刑，在有期徒刑二年三个月至三年三个月之间决定执行的刑期。原审被告人颜某春辩解称，2015年9月其成立报单中心时是自己和亲属进行投资，并未吸收他人的投资款。其并不清楚涉案单位的非法性质，以为该公司众筹方式是合法行为。参与投资的均是其亲属，其不是股东，只是投资者，帮助亲友投资转账，收到的返点积分不能提现，仅是转为投资。颜某春的辩护人提出的辩护意见是：一、虽然颜某春未提出上诉，但是其行为不构成犯罪。1、其主观上没有非法吸收公众存款的故意，不知道广东新诺影业集团有限公司是非法吸收公众存款，以为是合法的公司才参与投资，作为普通公众不具备辨别的能力，是受新诺公司蒙骗。2、本案是单位犯罪，颜某春不是新诺公司的管理层，不应认定为直接责任人员，他也有向新诺公司投资，是该公司非法吸存的受害人。3、颜某春只是推荐亲友参与投资，不是向不特定公众吸收存款。二、原抗诉机关抗诉时间已超过法定期限，依法不应支持。原审法院是定期宣判，依法应当立即送达判决书，宣判和送达被告人的时间是2018年8月10日，余某林于8月20日提出上诉，送达回证记载番禺区人民检察院于8月21日收到刑事上诉状，番禺区人民检察院于2018年8月30日签收原审判决书。记载时间证明8月21日已将余某林的上诉状送达给番禺区人民检察院，而判决书于8月30日才送达检察院，辩护人有理由怀疑送达时间存在事后补正，番禺区人民检察院于2018年9月5日提出抗诉，已超过法律规定的期限，依法应当不予支持。三、原审开庭时颜某春已如实供认其前科判决情况并记录在案，证实原审法院在量刑时已考虑了相关情况，二审应予维持。上诉人余某林及其辩护人提出的上诉和辩护意见是：一、上诉人没有犯罪，请求撤销原判，改判其无罪。上诉人的行为不符合非法吸收公众存款罪的犯罪构成要件。（一）在犯罪主体上其不是单位犯罪的其他直接责任人员，其既不涉案单位的经营管理人员，也不是涉案单位的职工，也没有证据证实其由涉案单位进行聘任和雇佣。（二）在客观上，上诉人没有直接参与涉案单位运营的众筹项目集资行为，也没有为涉案单位实施非法吸收公众存款提供刑法意义上的帮助。上诉人自己投资138万元并如约收到回报，上诉人认为投资涉案单位可以赚点钱，出于好心将访项目推荐给自己的同学李某2等人，李某2等人的投资款通过其账户转至王某1。上诉人并未参与涉案单位的集资运作，只是投资人之间的帮忙行为。（三）在主观上，上诉人不知道涉案单位以电影众筹项目实施非法集资，与涉案单位没有共同犯罪故意。上诉人也是投资者，是本案的直接受害人之一，投入的138万元血本无归。倘若上诉人知道涉案单位是非法集资的犯罪行为，就不会去投资。广东新诺影业集团有限公司的投资维权者提供的照片，该公司挂有最高人民检察院的牌子，还有公司负责人在多个场合与领导的合影，证实该公司的投资宣传和拍摄影片的情况，作为余某林这样的普通投资者通过这些宣传信以为真，是不可能知道涉案公司众筹资金是非法集资。（四）上诉人推荐的对象均为自己的同学和亲友，属于特定的圈子，没有向社会公众进行宣传和推荐，不属于非法吸收公众存款。（五）原审法院以上诉人签认的数据表和统计表作为认定犯罪数额的依据是错误的，上诉人本人及亲属的投资款应予剔除。（六）原审判决相互矛盾，认定其非法吸存数额巨大，又认定其推荐的人数少，金额占全案犯罪金额比例亦较小，社会危害性小。显然前后矛盾。（七）原审判决刑期倒挂，判决的刑期比上诉人羁押期限多了18天，对上诉人适用缓刑没有意义。二、即使原审法院认定上诉人犯非法吸收公众存款罪是正确的，量刑也过重。上诉人自己的投资款138万元血本无归，同时推荐的亲友较少，取得了亲友的谅解，又是从犯、初犯、偶犯，犯罪情节轻微，社会危害性小，上诉人参与的数额和事实相比其他同案人的量刑，原审对上诉人量刑过重。经审理查明，广州新诺影视制作有限公司成立于2013年9月，后变更为广东新诺影业有限公司、广东新诺影业集团有限公司（以下简称“新诺影业集团公司”），经营范围电影和影视节目制作、电影放映、营业性文艺表演等；广东新诺投资有限公司（以下简称“新诺投资公司”）成立于2014年7月，经营范围商务服务业；两公司住所均是本区大龙街泰兴路129号（2栋），法定代表人均由同案人李某9（另案处理）担任，并出任公司董事长。同案人赵某（另案处理）任新诺影业集团公司总裁和新诺投资公司总经理。2015年3月，新诺影业集团公司和新诺投资公司出现资金周转困难，李某9、赵某等人明知上述两公司为非银行业金融机构、无吸收公众存款资格，在未经中国人民银行批准的情况下，纠合张某3（新诺投资公司总经理）以及王某1等人（均另案处理），通过网络平台、微信公众号、微博等渠道在社会上宣传该公司电影众筹项目及转让该公司股权，并承诺投资电影众筹可每七天获得投资本金的3%作为本息收益，介绍新投资者投资电影众筹可每七天获得新投资者投资本金的0.9%作为收益，购买新诺影业集团股权可获得投资本金的18%的年利息，以此非法吸收社会不特定人员的存款。2015年3月10至2016年5月20日，在李某9、赵某、张某3和王某1等人的组织下，新诺投资公司与10414名投资者签订《新诺影业集团委托投资协议书》非法吸收存款共计人民币1,232,420,000.00元（约合12.32亿元，以下币种如无特别说明均指人民币）[其中，2015年3月10日至2016年4月21日，与投资者签订合同非法吸收公众存款共计1,199,870,000.00元（约合11.99亿元）；2016年4月22日至2016年5月20日，与投资者签订合同非法吸收公众存款共计32,550,000.00元（约合3,255万元）]。新诺影业集团公司与被害人胡某1等579名投资者签订《新诺影业集团股权协议书》非法吸收存款共计25,914,000.00元。过程中，新诺公司还规定投资者投资需通过在新诺会员网站注册的服务中心注册为会员后才能投资，服务中心每注册一个新会员，新诺公司支付每个会员投资金额3%提成积分给服务中心，积分可对冲提现（1积分等于1元）。被告人颜某春、甘某梅夫妇及李某学均注册成立服务中心吸收存款，余某林以将吸收的投资款通过王某1名下的服务中心参与吸收投资；颜某春、甘某梅夫妇参与非法吸收客户投资款共计60,130,000.00元；李某学参与非法吸收客户投资款共计14,750,000.00元；余某林参与非法吸收24名客户投资款共l,900,000.00元。期间，新诺影业集团公司和新诺投资公司使用李某9以及陈某4、周某2和新诺影业集团公司等银行账户收取上述款项，并由李某9等人操纵将相关款项用于支付投资者本息、拍摄电影和公司的营运费用等。认定上述事实有经原审法院开庭质证的下列证据证实：（一）书证1、查获经过、归案情况说明，2、中国银行业监督管理委员会广东监管局出具的《关于广东新诺影业集团有限公司等经营资格认定的复函》，3、新诺影业集团公司、新诺投资公司与投资人签订的投资合同和转让股权的合同、通知等，4、银行账户明细，5、湖南省衡东县人民法院刑事判决书，6、刑事谅解书；（二）被害人邹某1、陈某1、季某1、李某1、李某2、易某、彭某、周某1、梁某1、喻某、陈某2、刘某1、梁某2等人的陈述；（三）证人、陈某4、梁某3、罗某2、钟某、姜某的证言；（四）同案人李某9、张某3、赵某、王某1的供述；（五）被告人颜某春、甘某梅、李某学、余某林的供述以及余某林辨认会员数据表和统计表等；（六）广东泽信司法会计鉴定所出具的穗司鉴16010231800022号鉴定意见书，粤泽信鉴字【2016】第80226号《司法会计鉴定报告》及其附表，广东泽信司法会计鉴定所出具的穗司鉴17010231800019号鉴定意见书，粤泽信鉴字【2017】第80026号《司法会计鉴定报告》及其附表等。此外，辩护人在二审开庭时提交了新诺影业公司的宣传照片，证实新诺影业公司办公地点挂有最高人民检察院字样宣传以及该公司李某9等人在多个场合与其他人合影宣传。关于控辩双方的意见，根据本案的事实和证据，依据法律规定，评判如下：一、关于公诉机关对原审被告人颜某春提出的抗诉意见经查，原审被告人颜某春于2015年1月26日因犯组织、领导传销活动罪被湖南省衡东县人民法院判处有期徒刑一年，缓刑一年，缓刑考验期自2015年2月10日至2016年2月9日。原审被告人颜某春、甘某梅的供述及相关书证，证实颜某春于2015年9月期间通过朋友了解到广东新诺影业投资集团电影众筹项目，并于同月25日以甘某梅的名义在新诺会员网站申请了报单中心，发展会员进行投资，取得提成收益。上述证据证实颜某春参与本案犯罪活动发生于缓刑考验期内，依据刑法第七十七条第一款的规定，被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。抗诉意见与查明的事实一致，符合法律规定，本院依法采纳。二、关于对原审被告人颜某春、甘某梅、李某学的定罪、量刑。经查，被害人邹某1、陈某1、彭某、周某1、梁某1、喻某、陈某2、刘某1、梁某2等人的陈述，同案人张某3的供述，以及原审被告人颜某春、甘某梅、李某学的供述等证据，相互印证，证实颜某春、甘某梅、李某学在新诺公司注册成立会员中心专门用来吸存不特定公众存款，且上述存款不仅有3%不等的积分提成，每收取一名新会员投资，就有约40%的款项直接成为会员中心的提成。且颜某春、甘某梅、李某学均供认曾某现，并对从电脑中提出的其注册的会员中心的统计表进行签认，会计鉴定亦对相应投资额作出专业统计鉴定结论，证实颜某春、甘某梅设立会员中心参与吸收公众存款共计6013万元，李某学设立会员中心参与吸收公众存款共计1475万元。其三人明知新诺公司收取他人投资，并为谋利，设立会员中心，积极参与吸收公众存款，数额特别巨大，依法应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。原审认定颜某春、甘某梅、李某学的犯罪事实清楚，证据确实充分，且已认定其三人为从犯，予以从轻、减轻处罚，在法定幅度内作为出的量刑并无不当。原审被告人颜某春、甘某梅、李某学及辩护人提出的相关意见，与查明的事实不符，据理不足，本院不予采纳。三、关于上诉人余某林是否构成犯罪及犯罪金额和量刑幅度经查，上诉人余某林的供述及其签认的会员名单和合同金额统计表、报案记录及相关合同等、被害人李某2、易某、梁某2等人的陈述等证据能够相互印证，证实，第一、被害人李某2、易某、梁某2等人均经余某林介绍、宣传以及经手投资新诺影业集团、新诺投资公司；第二、被害人李某2、易某、梁某2、陈某3、黄某1、蒋某、李某3、李某4、李某5、李某6、李某7、李某8、林某1、刘某2、罗某1等人通过余某林向新诺影业集团、新诺投资公司投资共计190万元，其中不包含余某林本人及其亲属陈睛、余某1同的投资款；第三、余某林在参与本案投资中获取提成20余万元。从上述事实和证据来看，上诉人余某林虽非涉案单位的管理人员，但通过王某1成为涉案公司下线会员，其为牟取高额收益回报，积极参与宣传和吸收他人投资款，其行为已造成吸收二十余人的款项190万元的严重后果，依法应对上诉人余某林参与涉案公司吸收他人投资的行为以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。但考虑到上诉人以其本人及其亲属名义投资约130万元，均已损失，所介绍的同学亲友部分对其行为出具的谅解书，上诉人主观恶性不大，相对于全案12个多亿的非法吸存数额比例较小，且本人亦遭受了实际损失，可酌情再从轻处罚。本院认为，上诉人余某林、原审颜某春、甘某梅、李某学违反国家法律规定，未经国家有关监管部门批准，积极参与新诺影业集团公司、新诺投资公司非法吸收公众存款行为，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，原审被告人颜某春、甘某梅、李某学、上诉人余某林起次要作用，是从犯，依法应当从轻或者减轻处罚。原审被告人颜某春、甘某梅、李某学、上诉人余某林归案后能如实供述基本犯罪事实，可以从轻处罚。本案在一定程度上可以挽回非法集资参与人部分的损失，在量刑时予以酌情从轻处罚。部分非法集资参与人表示对被告人李某学行为表示谅解，可以对其酌情从轻处罚。原审被告人颜某春在缓刑考验期内犯新罪，应当撤销缓刑，对前罪、后罪所处的刑罚，依法数罪并罚，决定执行的刑罚，检察机关对此提出的抗诉意见，本院予以采纳。上诉人余某林推荐的非法集资人人数较少，金额占全案犯罪金额比例亦较小，且与其相关的部分非法集资参与人已对其行为表示谅解，社会危害性较小，其本人及直系亲属投资的一百余万元亦造成了部分损失，综合考虑上述情节，余某林主观恶性不大，犯罪情节轻微，原审量刑过重。综上所述，原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律准确，审判程序合法；但未撤销原审被告人颜某春的前罪缓刑不当，本院依法纠正；对上诉人余某林量刑过重，本院依法改判。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十九条、第三十七条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条，中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（二）项的规定，作出判决如下：一、维持广州市番禺区人民法院（2017）粤0113刑初991号刑事判决第二项、第三项、第五项。二、撤销广州市番禺区人民法院（2017）粤0113刑初991号刑事判决第一项、第四项。三、原审被告人颜某春犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币八万元；撤销湖南省衡东县人民法院刑事判决中对颜某春犯组织、领导传销活动罪宣告缓刑部分；总和刑期有期徒刑三年三个月，决定执行有期徒刑三年，并处罚金八万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，羁押期间取保候审的，刑期的终止日顺延；罚金自本判决发生法律效力之次日起十日内向原审法院缴纳）。四、上诉人余某林犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。本判决为终审判决。审判长  钟海燕审判员  平文林审判员  许媛媛二〇一九年二月二十二日书记员  李冬阳周婷婷