鞍山市铁东区人民法院刑 事 判 决 书(2021)辽0302刑初125号公诉机关鞍山市铁东区人民检察院。被告人杨磊，女，1982年12月26日出生于辽宁省鞍山市，汉族，大学专科文化，深圳前海彤宇股权投资有限公司鞍山分公司（以下简称鞍山前海分公司）经理，户籍地辽宁省鞍山市立山区，现住址辽宁省鞍山市立山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年8月11日被传唤到案，同日被鞍山市公安局铁东分局监视居住。2021年2月8日被本院监视居住。辩护人潘士江，辽宁钢城正大律师事务所律师。辩护人李博，辽宁钢城正大律师事务所律师。被告人邢雅岚，女，1973年11月17日出生于辽宁省鞍山市，汉族，大学专科文化，深圳前海彤宇股权投资有限公司鞍山分公司营业部经理，户籍地辽宁省鞍山市千山区，现住址辽宁省鞍山市铁西区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年10月14日被传唤到案，同日被鞍山市公安局铁东分局监视居住。辩护人赵洪伟，辽宁钢城正大律师事务所律师。鞍山市铁东区人民检察院以鞍东检刑诉（2021）94号起诉书指控被告人杨磊、邢雅岚犯非法吸收公众存款罪，于2021年2月7日向本院提起公诉。本院经审查后予以受理，并依法组成合议庭,于2021年3月19日公开开庭审理了本案。鞍山市铁东区人民检察院指派检察员李兆鹏、葛澜出庭支持公诉，被告人杨磊及其辩护人潘士江、李博、被告人邢雅岚及其辩护人赵洪伟到庭参加诉讼。本案审理过程中公诉机关提出补充侦查，建议延期审理，本院同意建议并决定延期审理，本案现已审理终结。鞍山市铁东区人民检察院指控，2017年5月-2019年1月间，鞍山前海分公司在鞍山市成立，营业场所位于鞍山市铁东区，被告人杨磊担任分公司经理，被告人邢雅岚及苏某鹏担任营业部经理。自该分公司成立以来，即在未取得相关许可的情况下，以投资为名，向不特定对象吸收公众存款，经审计，杨磊在任该分公司经理期间，该分公司共计向76人非法吸收公众存款1680万元人民币，邢雅岚任该公司营业部经理期间，共计向27人吸收公众存款530万元，苏某鹏任该公司营业部经理期间，共计向45人吸收公众存款995万元公诉机关为上述指控向法庭提交了相应的证据。公诉机关认为，被告人杨磊、邢雅岚非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法惩处。被告人杨磊在法庭审理过程中对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实与罪名未提出异议。被告人杨磊的辩护人潘士江、李博提出的辩护意见是，一、本案系单位犯罪，被告人杨磊在共同犯罪中起辅助作用，系从犯；二、被告人杨磊已将部分投资款返还给投资人，取得部分投资人的谅解；三、被告人杨磊有自首情节，综上请求法庭对其从轻处罚。被告人邢雅岚在法庭审理过程中对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实与罪名未提出异议。被告人邢雅岚的辩护人提出的辩护意见是，一、本案系单位犯罪，被告人邢雅岚在本案中起次要作用，系从犯；二、被告人邢雅岚已将部分投资款返还给投资人，取得部分投资人的谅解；三、被告人邢雅岚系自首。综上，请法庭对被告人邢雅岚从轻处罚。经审理查明，2017年5月-2019年1月间，鞍山前海分公司在鞍山市成立，营业场所位于鞍山市铁东区，被告人杨磊担任分公司经理，被告人邢雅岚担任营业部经理。自该分公司成立以来，即在未取得相关许可的情况下，以投资为名，向不特定对象吸收公众存款，经审计，被告人杨磊在任该分公司经理期间，该分公司共计向76人非法吸收公众存款人民币1680万元，向被害人返还款项228900元，给被害人造成实际损失16571100元。被告人邢雅岚任该公司营业部经理期间，共计向27人非法吸收公众存款530万元，造成被害人实际损失5185850元。2020年8月11日8时许，经公安机关电话传唤，被告人杨磊主动来到鞍山公安局铁东分局经侦大队投案。2020年10月14日8时许，经公安机关电话传唤，被告人邢雅岚主动来到鞍山公安局铁东分局经侦大队投案。案发后许某等22名投资者对被告人杨磊非法吸收公众存款的行为表示谅解；王某1等25名投资者对被告人邢雅岚非法吸收公众存款的行为表示谅解上述事实，有控辩双方提供并经庭审质证、认证的下列证据予以证实：1．证人金丽艳等人的证言证明：杨磊为鞍山前海分公司经理，邢雅岚为鞍山前海分公司营业部经理，二人均向公众宣传深圳前海的投资情况及本案各投资人的投资情况。2．证人王某1的证言证明：鞍山前海分公司负责人为杨磊，邢雅岚、苏某鹏为营业部经理，通过宣讲会等方式向社会公众宣传加盟，杨磊的爱人陈某是深圳前海的区域总，王某2国是深圳前海的法定代表人。3.证人王某2国等人的证言证明：王某2国、崔洪学二人为深圳前海的实际控制人、总裁，深圳前海主要业务为以加盟合伙为由，向社会公众招募投资，前海鞍山分公司负责人为杨磊，其爱人陈某为区域负责人。4.被告人的杨磊供述与辩解证明：2017年5月份至2019年6月份，我在深圳市前海彤宇股权投资有限公司鞍山分公司上班，任鞍山城市经理，公司位置鞍山市前进路1号国际明珠金融中心大厦第40层4013房间，主要经营中国伊通民俗文化园投资理财。我非法吸收公众存款，大约投资人76人左右，投资资金大约1680万元，向被害人返还款项22.89万元人民币，给投资人造成经济损失1657.11万元。其实从2017年5月27日至2019年4月12日，我实际经营深圳市前海彤宇股权投资有限公司鞍山分公司,深圳市前海彤宇股权投资有限公司鞍山分公司的实际负责人一直是我。营业部经理是邢雅岚和苏某鹏二人组成，其中邢雅岚团队经理包括李某1、李某2和王某3，苏某鹏团队经理包括姜某、韩某、张某1、刘某1、刘某2和李某3等人员组成，另外下面投资人员都是业务员，因为业务员人员随机变化，我都记不清楚了。深圳市前海彤宇股权投资有限公司鞍山分公司是采取宣传发售股权基金的，他们主要采取下发宣传传单、授课培训、四海酒店授课，和口口相传向身边的亲友介绍的方式。深圳市前海彤宇股权投资有限公司鞍山分公司投资资金，通过深圳市前海彤宇股权投资有限公司提供的POS机，POS机绑定的是合伙企业股权基金帐户，然后，划入长春市航耀企业管理咨询合伙企业和长春市彤宇民俗旅游文化产品投资中心绑定的帐户里，深圳市前海彤宇股权投资有限公司鞍山分公司没有中国人民银行和银保监局的合法审批手续，总公司将集资的钱投资到中国伊通民俗文化园项目上了，深圳市前海彤宇股权投资有限公司大概是在2019年4月初左右不再兑付了，我听说资金链断了。总公司2019年3月份左右，不在给投资者兑付本金和利息了，总公司资产有项目和地，深圳市前海彤宇股权投资有限公司鞍山分公司总共吸收了1700万元人民币左右，大概有76人左右投资。我的月工资8000元，至于绩效运营费用月收益总数除以4,再乘以1%，就是我们分公司的费用点，总部钱有的发给我、张某2和员工，提成按照鞍山分公司每月的业绩来确定,我总计工资大约能够挣15万元人民币左右，陈某大约能够挣5.6万元人民币左右,因为他也是区域负责人，包括管理吉林3分公司和辽阳分公司，我投资75万元。都是以我、老公陈某、王某4、张某1、杨某、钱俊荣的名义投资的，大概就这么多人,具体谁投资多少我记不清楚了。5．被告人邢雅岚的供述和辩解证明：我在2017年9月份已经开始来鞍山分公司了，也就是鞍山分公司的实际经营者是杨磊，一直至2019年4月12日,鞍山分公司负责人是印某，深圳市前海彤宇股权投资有限公司鞍山分公司的实际负责人一直是杨磊。杨磊负责公司整体的运营、业绩达标等一切工作、还负责公司所有的业务推动、公司业务的执行，管理团队我和苏某鹏主要负责团队管理、业务推动、公司下达投资任务数，我俩负责完成执行，并负责做业务，介绍客户投资，团队的管理等工作,下面的业务经理主要是介绍客户投资、绍客户投资、团队的管理等工作,深圳市前海彤宇股权投资有限公司鞍山分公司投资资金，通过深圳市前海彤宇股权投资有限公司提供的POS机，POS机绑定的是合伙企业股权基金帐户，然后划入长春市航耀企业管理咨询合伙企业和长春市彤宇民俗旅游文化产品投资中心绑定的帐户里。我没有看见，深圳市前海彤宇股权投资有限公司鞍山分公司有中国人银行和银保监局的合法审批手续，总公司将集资的钱投资到中国伊通民俗文化园项目上了，深圳市前海彤宇股权投资有限公司大概是在2019年4月初左右，不再兑付了，我听说资金链断了，总公司2019年3月份左右，不在给投资者兑付本金和利息了。总公司资产有项目和地。我的月工资和绩效总计6000元，我总计工资大约能够挣10多万元人民币左右，我投资120万元，都是以我、老公李某1、于某1、鲁某、李芝兰、于某2、雅亚轩等名义投资，都是我自己的钱。6.企业变更（备案）登记申请书、营业执照、公司章程、股东会决议、股权转让协议等材料证明：深圳市前海彤宇股权投资有限公司的法定代表人、股东、资产及相关公司等情况。7.前科犯罪情况查询表证明：被告人杨磊、邢雅岚均无刑事犯罪前科。8.银保监分局复函证明：鞍山前海分公司未取得金融许可证。9.工商档案证明：前海公司、鞍山前海分公司的注册情况，经营范围中投资范围限于利用自有资金进行投资，2017年5月16日成立起，被告人杨磊即为鞍山前海分公司负责人。10.宣传材料证明：鞍山前海分公司宣传深圳前海公司，向吉林伊通民俗文化园投资的情况。11.银行明细及鞍山新兴会计师事务所审计报告证明：鞍山前海分公司以合伙、投资的名义向社会公众非法吸收公众存款的情况。2020年7月27日，经审计，被告人杨磊在任该分公司经理期间，该分公司共计向76人非法吸收公众存款1680万元人民币，被告人邢雅岚任该公司营业部经理期间，共计向27人吸收公众存款530万元，苏某鹏所领导的销售团队，共与45名被害人，签订113份合伙协议，合计吸收投资款995万元人民币，造成被害人实际损失983.525万元人民币。12.长春市航耀企业咨询合伙企业合伙企业证明：投资人的投资情况。13.谅解书证明：许某等22名投资者对杨磊非法吸收公众存款的行为表示谅解；王某1等25名投资者对邢雅岚非法吸收公众存款的行为表示谅解。14.案件来源及抓获经过记载证明：2020年8月11日8时许，经公安机关电话传唤，被告人杨磊主动来到鞍山公安局铁东分局经侦大队投案。2020年10月14日8时许，经公安机关电话传唤，被告人邢雅岚主动来到鞍山公安局铁东分局经侦大队投案。上述证据之间相互印证，应认定为本案的定案证据。本院认为，被告人杨磊、邢雅岚分别担任深圳前海彤宇股权投资有限公司鞍山分公司经理、营业部经理，违反国家金融管理法律规定，向社会不特定对象吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立，本院予以支持。关于被告人杨磊的辩护人所提的本案系单位犯罪的辩护意见，经查，深圳前海彤宇股权投资有限公司鞍山分公司成立目的即从事非法吸收公众存款犯罪活动，不符合单位犯罪的法律规定故对辩护人的该项辩护意见，本院不予采纳。同理对被告人邢雅岚的辩护人提出的本案系单位犯罪的辩护意见，本院不予采纳。关于被告人杨磊的辩护人所提的杨磊在共同犯罪中起辅助作用，系从犯的辩护意见，经查，被告人杨磊作为鞍山前海分公司负责人，在非法吸收公众存款的犯罪行为中起主要作用，系主犯。故对被告人杨磊的辩护人的该项辩护意见，本院不予采纳。关于辩护人提出的被告人杨磊已取得部分投资人的谅解，被告人杨磊有自首情节，综上请求法庭对其从轻处罚的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。关于被告人邢雅岚的辩护人所提的邢雅岚在共同犯罪中起辅助作用，系从犯；被告人邢雅岚已取得部分投资人的谅解，被告人邢雅岚有自首情节，综上请求法庭对其从轻处罚的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，非法吸收公众存款，数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人杨磊在共同犯罪中起主要作用，系主犯，非法吸收公众存款共计人民币16800000元。被告人杨磊系自首，取得部分投资人的谅解且自愿认罪认罚，依法可从轻处罚，公诉机关建议对其判处有期徒刑三年至六年，并处罚金的量刑建议，本院予以采纳。被告人邢雅岚非法吸收公众存款共计人民币5300000。被告人邢雅岚在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，且系自首，取得部分投资人的谅解且自愿认罪认罚，已签署认罪认罚具结书，公诉机关建议对其判处有期徒刑二年六个月，并处罚金的量刑建议，本院予以采纳。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款之规定，判决如下：一、被告人杨磊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币50000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。）二、被告人邢雅岚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币50000元。（刑期从判决执行之日起计算。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。）三、依法追缴被告人杨磊违法所得人民币150000元；追缴被告人邢雅岚违法所得人民币100000元，按比例返还给被害人。如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向辽宁省鞍山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  杨海明人民陪审员  闫兴松人民陪审员  唐金鹏二〇二一年五月十七日书 记 员  赵甜甜