河北省行唐县人民法院 民 事 判 决 书 （2021）冀0125民初637号 原告：王小平，女，1980年11月7日，汉族，住广州市天河区。 委托诉讼代理人：冯耀兴、郑安琪，广东泽荣律师事务所律师。 被告：赵国庆，男，1962年2月23日出生，汉族，户籍所在地河北省邯郸市丛台区，现住河北省石家庄市行唐县经济开发区。 原告王小平与被告赵国庆股票回购合同纠纷一案，本院于2021年3月23日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告王小平的委托诉讼代理人冯耀兴到庭参加诉讼。被告赵国庆经本院传票传唤未到庭。本案现已审理终结。 原告王小平向本院提出诉讼请求：一、被告向原告支付股份回购款人民币1560000元；二、被告向原告支付回购利息人民币492830元（违约利息以人民币520000元为本金按年化12%从2018年4月20日起至实际支付之日止计算，暂计至2020年11月26日利息为人民币165013.33元；违约利息以人民币650000元为本金按年化12%从2018年4月23日起至实际支付之日止计算，暂计至2020年11月26日利息为人民币205616.67元；违约利息以人民币390000元为本金按年化12%从2018年5月2日起至实际支付之日止计算，暂计至2020年11月26日利息为人民币122200元），本金与利息合计为人民币2052830元。事实和理由：原告与江智慧分别于2018年4月20日、2018年4月23日、2018年5月2日签订了三份《石家庄鹏海制药股份有限公司股份认购委托合同》（以下简称委托合同），合同编号为8615159、8715019、8115192。针对上述三份委托合同，被告与原告、江智慧分别签署了《补充协议》。委托合同约定原告委托江智慧认购鹏海制药公司的股份，三份委托合同合计委托认购股份贰拾肆万股，共计人民币1560000元。根据《补充协议》的约定，鹏海制药公司的经营情况若符合约定的股份回购条件的，被告承诺按照原告认购款项总额回购原告所有鹏海制药公司股份并以认购款项总金额的年化12%的利率向原告支付利息。委托合同签订后，原告依约向江智慧支付了共计人民币1560000元。由于鹏海制药公司的实际经营情况确实符合约定的股份回购条件，被告应按《补充协议》的约定向原告支付股份回购款及利息。截止起诉当天，被告仍未向原告支付鹏海制药公司股份回购款人民币1560000元及利息人民币492830元，合计人民币2052830元。 原告围绕其诉讼请求向本院提交以下证据： 1、石家庄鹏海制药股份有限公司股份认购委托合同（合同编号8615159、8715019、8115192）三份。主要内容为：石家庄鹏海制药有限公司股份认购委托合同（以下简称“本合同”）由甲方（委托方）：王小平，乙方：江智慧，于2018年4月20日、2018年4月23日、2018年5月2日分别签署。鉴于石家庄鹏海制药股份有限公司（以下简称“公司”）系一家依法律、法规及规范性文件成立并有效存续的股份有限公司，公司股票已依法在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌并公开转让，股票简称为：鹏海制药，股票代码：870773。乙方为公司股东。甲方拟依据本合同的有关约定委托乙方认购公司本次定增发行之股票，乙方同意接受甲方的委托。为此，经友好协商，根据《中华人民共和国合同法》等法律、法规及相关规范性文件的规定，本着平等自愿的原则，经友好协商，达成以下合同，共同信守。第一条认购数量、价格及支付方式，1.1其中2018年4月20日甲方拟通过乙方认购公司发行股票中的捌万股，认购价格为人民币6.5元／股。拟委托乙方向公司支付人民币共计520000元（大写：伍拾贰万元）；2018年4月23日甲方拟通过乙方认购公司发行股票中的壹拾万股，认购价格为人民币6.5元／股。拟委托乙方向公司支付人民币共计650000元（大写：陆拾伍万元）；2018年5月2日甲方拟通过乙方认购公司发行股票中的陆万股，认购价格为人民币6.5元／股。拟委托乙方向公司支付人民币共计390000元（大写：叁拾玖万元），以下简称“认购款”。1.2甲方应不晚于本合同签署后的叁个工作日内将认购款支付至乙方指定账户。1.3乙方应按照公司在全国中小企业股份转让系统网站上披露的股票发行认购公告规定的时间、方式将甲方支付的本次认购款汇入公司账户。1.4乙方指定账户如下，账户名称：江智慧，开户银行：中信银行石家庄翟营大街支行，银行账户：62×××04。第二条甲方的权利和义务，2.1甲方作为公司股权的实际所有权人，有权依据本合同对乙方不适当的履行受托行为进行监督和纠正。2.2甲方承诺自定增完成之日起持股时长不低于1年，持有股份期间，甲方可按实际出资比例享有因公司股权而产生的收益，包括现金分红、送配股等财产性权益。2.3甲方应按照本合同的约定支付认购款项。2.5甲方应在企业ＩＰＯ申报之前开立好全国中小企业股份转让系统账户，并配合乙方将甲方委托乙方认购的股份交割至该账户。第三条乙方的权利与义务，3.1乙方应积极配合甲方在企业ＩＰＯ申报之前将甲方认购的股份交割至甲方开立的全国中小企业股份转让系统账户。3.2乙方应积极配合甲方认购公司的定增股份包括完成股份交割及接受甲方委托按照股转系统交易规则交易退出，在未经甲方同意的情况下，不得以任何方式转让或质押甲方实际持有的股票份额。5.2乙方承诺并保证如下（2）乙方将应按照本合同的约定将甲方已经支付的认购款项汇至指定账户，保障甲方成功认购公司股份。三份委托合同均由甲方王小平签字，乙方江智慧签字加盖手章， 2、补充协议（合同编号8615159、8715019、8115192）三份。主要内容为：本合同由以下三方于2018年4月20日、2018年4月23日、2018年5月2日分别签署，甲方王小平，乙方江智慧，丙方赵国庆，鉴于：1、甲方与乙方于2018年4月20日、2018年4月23日、2018年5月2日签订了《股份认购委托合同》；2、甲方为投资人，不直接参与石家庄鹏海制药股份有限公司（下称“项目公司”）的经营；3、丙方是项目公司的实际控制人。上述各方根据中华人民共和国有关法律法规的规定，经过友好协商，达成一致，特订立本协议如下条款，以供各方遵守。第一条甲方出资认购项目公司定向发行的股票，是以丙方保证实现以下事项为基础的：1、2017年项目公司承诺净利润不低于2000万元；2、2018年项目公司承诺净利润不低于3000万元；3、2018年12月31日前启动IPO辅导。第二条回购及投资补偿，若丙方承诺的上述三个事项中任意一项未达到，丙方承诺按照投资者原认购金额回购投资人购买的股份，持股期间按照甲方实际投资额+甲方实际投资额的年化12%的利率进行回购。回购价格应减去甲方已获得的分红、业绩补偿等权益。投资者回购条件成立后，在30日内未向丙方书面形式提出回购的，则视为放弃回购权利，视为继续持股。丙方在投资者提出书面回购之日起60日内完成回购。甲方王小平签字，乙方江智慧签字加盖手章，丙方赵国庆签字加盖手章。 3、中国工商银行股份有限公司中山孙文支行转账凭证五份。证明：2018年4月16日原告王小平通过中国工商银行账户向被告江智慧指定账户转账325000元，附言：投资款（鹏海制药定增认购款）；2018年4月17日原告王小平通过中国工商银行账户向被告江智慧指定账户转账195000元，摘要：投资款鹏海制药认购款；2018年4月20日原告王小平通过中国工商银行账户向被告江智慧指定账户转账650000元，摘要：投资鹏海制药定增认购；2018年4月26日原告王小平通过中国工商银行账户向被告江智慧指定账户转账130000元，摘要：参与鹏海制药定增款项；2018年4月27日原告王小平通过中国工商银行账户向被告江智慧指定账户转账260000元，摘要：参与鹏海制药定增款项，原告共计转账1560000元。 4、石家庄鹏海制药股份有限公司企业信息。证明：被告赵国庆系鹏海公司法定代表人，江智慧系鹏海公司股东。 5、行唐县人民法院（2020）冀0125民初2554号、（2020）冀0125民初2555民事判决书各一份。证明：鹏海公司在2017年和2018年的利润已达到2000万和3000万。但鹏海公司IPO辅导工作并未开始启动，与民生证券股份有限公司签订合作协议，并非IPO辅导的工作内容，且未能提供鹏海公司实际启动IPO辅导的其他证据，故，原告的预期投资目的未能实现。 被告赵国庆未到庭、未答辩、未举证、未质证。 本院经审理认定事实如下： 石家庄鹏海制药股份有限公司（以下简称“鹏海公司”）是一家成立于2006年12月4日的股份有限公司（非上市、自然人投资或控股），公司法定代表人为被告赵国庆。被告赵国庆与案外人江智慧均系鹏海公司的股东。鹏海公司于2017年1月16日在全国中小企业股份转让系统挂牌交易，股票简称为鹏海制药，股票代码为870773。原告分三次分别于2018年4月20日、2018年4月23日、2018年5月2日委托案外人江智慧认购鹏海公司定增发行的股权，并与被告江智慧签订《石家庄鹏海制药股份有限公司股票认购委托协议》，约定认购价格均为人民币6.5元/股，分别认购鹏海公司发行股票中的捌万股，委托案外人江智慧向鹏海公司支付人民币共计520000元；通过案外人江智慧认购鹏海公司发行股票中的壹拾万股，委托案外人江智慧向鹏海公司支付人民币共计650000元；通过案外人江智慧认购鹏海公司发行股票中的陆万股，委托案外人江智慧向鹏海公司支付人民币共计390000元。原告不晚于合同签署后的三个工作日内将认购款支付至案外人江智慧指定账户，被告江智慧应按照鹏海公司在全国中小企业股份转让系统网站上披露的股票发行认购公告规定的时间、方式将原告支付的本次认购款汇入鹏海公司账户。之后，原告与案外人江智慧、被告赵国庆又分别于2018年4月20日、2018年4月23日、2018年5月2日签订《补充协议》，约定原告出资认购鹏海公司定向发行的股权，是以被告赵国庆保证实现以下事项为基础的：1、2017年鹏海公司承诺净利润不低于2000万元；2、2018年鹏海公司承诺净利润不低于3000万元；3、2018年12月31日前启动IPO辅导。若被告赵国庆承诺的上述三个事项中任意一项未达到，被告赵国庆承诺按照投资者原认购金额回购投资人购买的股份，持股期间按照原告实际投资额+甲方实际投资额的年化12%的利率进行回购。回购价格应减去原告已获得的分红、业绩补偿等权益。原告按照合同约定于2018年4月16日向案外人江智慧指定账户转账325000元；2018年4月17日向案外人江智慧指定账户转账195000元；2018年4月20日向案外人江智慧指定账户转账650000元；2018年4月26日向案外人江智慧指定账户转账130000元；2018年4月27日向案外人江智慧指定账户转账260000元，转账共计1560000元。原告向江智慧支付股权认购款后，被告未向原告进行过分红。原告曾通过委托合同上电话联系被告赵国庆，通知回购其名下股权，得到鹏海公司的答复是没有办法处理这个事情，又通过鹏海公司提供的另一个联系电话，但该电话号码一直关机，最终未能与被告取得联系。现原告要求被告赵国庆返还其股权认购款人民币1560000元及按照合同约定的年化利率12%计付利息。 另查明，本院在全国股转系统查询鹏海公司信息可知：2018年5月10日，鹏海公司召开2017年年度股东大会，审议通过了《关于的议案》。本次股票的发行价格为人民币6.5元/股，发行总股数不超过10000000股（含10000000股），募集资金不超过65000000元（含65000000元）。此次股票发行为定向增发，股票发行的认购对象为12名，包括在册股东2名和新增外部投资者10名，在册股东放弃优先认购权，与外部投资者同等条件参与认购。被告江智慧计划认购：3000000股，19500000元。2018年7月3日，鹏海公司在全国股转系统披露《石家庄鹏海制药股份有限公司股票发行认购结果公告》，公告显示：根据最终缴款结果，陈永红、李磊未在《股票发行认购公告》及《股票发行认购延期公告》约定的缴款时间缴款，视为放弃认购，江智慧与刘彩霞因个人原因，未能按照《股票发行认购公告》披露的认购金额缴款。被告江智慧实际认购：2600000股，16900000元。2017年鹏海公司净利润为20021648.23元，2018年鹏海公司净利润为30144553.96元，2018年11月21日，石家庄鹏海制药股份有限公司与民生证券股份有限公司签订了资本运作之总体合作协议，委托民生证券股份有限公司为其提供资本运作服务。 本院认为，原告王小平与案外人江智慧签订的《股份认购委托合同》及与江智慧、赵国庆签订的《补充协议》均系双方当事人的真实意思表示，内容不违反法律和行政法规的强制性规定，系有效合同。本案争议的焦点为：原告要求被告赵国庆回购股权的条件是否成就，原告是否有权要求被告返还1560000元股权认购款及利息。关于原告要求被告赵国庆回购股权的条件是否成就的问题。首先，根据现有证据，鹏海公司2017年和2018年的利润已达到2000万和3000万。对于条件三，IPO辅导是指有关机构对拟发行股票并上市的股份有限公司进行的规范化培训、辅导与监督。鹏海公司虽于2018年11月21日与民生证券股份有限公司签订合作协议，但该合作协议不能证明其已实际启动IPO辅导，签订合作协议并非IPO辅导的工作内容，且被告赵国庆未能向本院提供鹏海公司已经实际启动IPO辅导的其他证据，故鹏海公司IPO辅导工作并未开始启动，原告的预期投资目的未能实现。其次，原告曾通过电话联系被告赵国庆，通知回购或者转让其名下股权，但最终未能与被告取得联系。原告于2021年3月23日向本院提起诉讼要求被告赵国庆按照合同约定回购股权，本院已于2021年3月30日依法向被告赵国庆送达起诉状副本、应诉通知书、举证通知书、开庭传票、司法公开告知书，被告赵国庆已经获悉原告要求回购持有股权的主张，故《补充协议》约定的回购的条件已经成就，原告要求回购股权，本院予以支持。原告与案外人江智慧、被告赵国庆签订《补充协议》约定合同实际权利义务主体为原告与被告赵国庆，现在合同约定的股权回购条件已经成就，原告要求被告赵国庆按照合同约定返还股权认购款1560000元及利息的诉讼请求，本院予以支持。被告赵国庆经本院依法传唤未到庭，视为其放弃抗辩的权利。依照《最高人民法院关于适用时间效力的若干规定》第一条第三款，《中华人民共和国民法典》第四百六十五条、第五百零九条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条规定，判决如下： 被告赵国庆于本判决生效之日起十日内向原告王小平支付股权认购款人民币1560000元及利息（利息应自2018年4月20日起以520000元为基数按照年利率12%计息至款项返还之日止；自2018年4月23日起以650000元为基数按照年利率12%计息至款项返还之日止；自2018年4月20日起以390000元为基数按照年利率12%计息至款项返还之日止）。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费23222元，由被告赵国庆负担。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于河北省石家庄市中级人民法院。 上诉状及相关材料向本院诉讼服务中心材料收转窗口递交，或邮寄至本院诉讼服务中心（邮寄地址：河北省行唐县，邮政编码：050600，收件人：材料收转窗口，联系电话：0311-826××××9）。上诉案件受理费23222元应当在上诉期限届满之日起7日内预交上诉费并提交缴费收据原件（收款单位：河北省石家庄市中级人民法院，账号：62×××47，开户行：河北银行股份有限公司华兴支行）。逾期未交也未提出缓交申请的，按自动撤回上诉处理。 审 判 长  刘振平 人民陪审员  黄荣芹 人民陪审员  卢参军 二〇二一年五月十二日 法官 助理  张 洋 书 记 员  马文娟