山西省河津市人民法院刑 事 判 决 书（2021）晋0882刑初48号公诉机关山西省河津市人民检察院。被告人李小霞，女，1978年4月6日出生，公民身份号码×××，汉族，大专文化，某幼儿园教师，户籍所在地山西省河津市，捕前住铝基地。因犯组织、领导传销活动罪于2019年7月17日被本院判处拘役三个月，缓刑三个月，并处罚金人民币四千元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月27日经河津市人民检察院批准逮捕，2020年12月16日自动投案后被河津市公安局执行逮捕，现羁押于盐湖区看守所。辩护人常波，山西衡霄律师事务所律师。河津市人民检察院以河检检二刑诉（2021）6号起诉书指控被告人李小霞犯非法吸收公众存款罪，于2021年2月23日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河津市人民检察院指派检察员吕霞出庭支持公诉，被告人李小霞及其辩护人常波到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2016年10月，赵志刚(已判)向被告人李小霞等人宣传山西云海汇科技有限公司伝加速商城的投资模式，以高额返利吸引资金，后赵志刚安排李小霞在河津市成立河津市云海汇贸易有限公司(以下简称河津分公司)，向社会公众吸收资金。模式为:集资参与人注册成为云海汇商城会员后，以集资款购买积分(后变更为投资款购买旅游卡兑换积分)，每单集资即可按1元等于1积分的比例获得云海汇伝加速商城(后变更为云海汇商城)积分，积分经过一个周期按6倍或8倍倍增，倍增后除原始积分外的其余积分可以按比例在云海汇线上、线下商城进行购物、兑换中银通卡、加油卡等，集资的原始积分可以按比例无限循环倍增，为鼓励会员发动社会不特定多数人加入，会员每发动一名集资参与人可以获得新加入会员投资金额5％的积分奖励。2016年12月1日至3日河津分公司举行了三天的开业庆典及公开宣传活动，大肆鼓动吸引集资。2016年10月至2017年1月期间，赵志刚通过河津分公司吸收资金440.09万元。已有91名集资参与人报案，投资金额176.3万元，损失金额154.7万元。被告人李小霞向赵志刚转账报单103000元，向山西云海汇科技有限公司会计转账报单99000元，向云海汇一工作人员转账报单168000元，向太原市亿路通广告有限公司转账报单1174000元；河津分公司报单员向亿路通公司转账报单1215900元，向昝某账户转账报单1011000元。河津投资人通过李小霞个人及河津分公司共计向赵志刚报单3770900元（含李小霞个人报单136000元）。被告人李小霞通过积分兑换价值69900元荣威350自动挡汽车一辆。公诉机关就起诉书指控的上述事实向法庭出示了相应证据。公诉机关认为，被告人李小霞的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，建议判处被告人李小霞有期徒刑二年五个月，并处罚金。提请本院依法判处。被告人李小霞对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，当庭自愿认罪认罚，但辩称自己非公司法人，也未获利。辩护人认为，被告人李小霞系从犯；主观恶性小，认罪认罚，自愿退缴违法所得；被告人也是本案的受害人，不具有社会危害性，建议对被告人从轻量刑，并适用缓刑。经审理查明的事实与公诉机关的指控一致。另查明，被告人李小霞经办案民警电话通知，于2020年12月16日主动到河津市公安局配合调查，到案后如实供述。被告人李小霞曾因犯组织、领导传销活动罪于2019年7月17日被山西省河津市人民法院判处拘役三个月，缓刑三个月，并处罚金人民币四千元。缓刑考验期自2019年7月30日起，到2019年10月29日止。本案由河津市公安局于2019年9月17日立案侦查。被告人李小霞家属向本院退缴违法所得×××荣威350自动挡轿车一辆。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：河津市公安局受案登记表、立案决定书，证明：河津市公安局在办理山西云海汇科技有限公司(伝加速商城)赵志刚非法吸收公众存款一案时发现河津分公司负责人李小霞的行为涉嫌犯罪,遂于2019年9月17日立案侦查。河津市人民法院刑事判决书、运城市中级人民法院刑事裁定书，证明:同案犯赵志刚因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑三年八个月,并处罚金五万元。河津市公安局户籍证明，证明:李小霞出生于1978年4月6日,犯罪时具备完全刑事责任能力。阮某的转账记录，证明:阮某通过微信给李小霞转账25000元。张某的转账记录及页面截图，证明:张某向李小霞转账13万参与投资。侯某情况说明，证明:侯某共在伝加速投资46000元,资金全部交于李小霞。李小霞资金统计表及微信、支付宝截图，史某、杨某转账统计表，证明:河津投资人通过李小霞个人及河津分公司共计向赵志刚报单3770900元（含李小霞个人报单136000元）。公司登记申请书等资料，证明:河津云海汇贸易有限公司,注册资本50万,法定代表人薛燕平,薛燕平占股20%,云海汇公司占股80%。照片2张，证明:河津分公司开业时的情况以及河津分公司董事长李小霞与赵志刚的合影。李小霞证明材料，证明:李小霞自2019年9月调入河津市某幼儿园工作,系该校在职公办教师。赵志刚的供述，证明：李小霞负责筹办河津市云海汇贸易有限公司举行开业典礼及河津投资人的钱到赵志刚指定的账户后的去向。证人王某的证言，证明:李小霞作为河津分公司负责人,与王某共同考察伝加速项目,其吸收王某资金,并通过王某向他人宣传投资云海汇吸收资金。证人阮某的证言，证明:李小霞是山西云海汇公司河津负责人,吸收阮某资金,并通过阮某宣传云海汇投资平台,吸收资金。证人史某的证言，证明：李小霞作为河津公司负责人,聘用史某为公司报单员,通过史某将吸收资金报给太原云海汇。证人杨某的证言，证明：李小霞招聘杨某为报单员,通过微信群公开宣传吸收资金以及杨某将吸收资金报给太原云海汇。证人张某的证言，证明：李小霞向张某宣传云海汇并吸收资金。证人董某的证言，证明：李小霞向董某介绍宣传云海汇并吸收资金。被告人李小霞的供述，证明：李小霞对其向他人宣传云海汇并吸收资金的事实予以供认。河津市人民法院刑事判决书，证明:2019年7月17日,李小霞因犯组织、领导传销活动罪被河津市人民法院判处拘役三个月,缓刑三个月,并处罚金人民币四千元。河津市公安局经侦大队到案经过，证明：经河津市公安局经侦大队民警电话通知，李小霞于2020年12月16日主动到河津市公安局配合调查。本院认为，被告人李小霞非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，构成非法吸收公众存款罪，应予依法惩处。公诉机关的指控成立。关于辩护人认为被告人系从犯的辩护意见，经查，被告人在公司的经营管理中起到了重要作用，招聘报单员、发展会员，积极参与了向社会公众吸收资金的犯罪活动，故对辩护人的该项意见，本院不予采纳。被告人李小霞主动到公安机关配合调查，如实供述自己的主要犯罪事实，系自首；积极退缴违法所得，依法可以减轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。被告人系被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期内发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，系漏罪，应当撤销缓刑，数罪并罚。被告人李小霞退缴的财物，返还给集资参与人。涉案财物不足全部返还的，按照集资参与人的集资额比例返还。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条、第七十七条、第七十条、第六十九条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人李小霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年五个月，并处罚金人民币三万元；撤销本院（2019）晋0882刑初102号刑事判决主文中被告人李小霞犯组织、领导传销活动罪，判处拘役三个月，缓刑三个月，并处罚金人民币四千元（已缴纳）的缓刑部分。数罪并罚决定执行有期徒刑二年五个月，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人李小霞的刑期自2020年12月16日起至2023年5月15日止。罚金自判决生效后一个月内缴纳。）二、被告人李小霞退缴的×××荣威350自动挡轿车，予以拍卖，所得价款按照集资参与人的集资额比例返还于集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山西省运城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  赵 杰人民陪审员  王菊平人民陪审员  谢彩梅二〇二一年五月十三日法官 助理  王婧婧书 记 员  毛晓如书 记 员  毛晓如