湖南省长沙市开福区人民法院民 事 判 决 书(2021)湘0105民初3481号原告：徐林辉。委托诉讼代理人：李玉香，广东钜润律师事务所律师。被告：湖南申元国际贸易有限责任公司（原名：湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司），住所地湖南省长沙市开福区芙蓉北路159号1417房。法定代表人：冯子勇，执行董事。被告：湖南申元国际贸易有限责任公司文化艺术品交易分公司（原名：湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司文化艺术品分公司），住所地长沙市开福区望麓园街道芙蓉中路一段478号运达国际广场1501房。法定代表人：刘智益，总经理。原告徐林辉与被告湖南申元国际贸易有限责任公司（以下简称：久丰公司）、湖南申元国际贸易有限责任公司文化艺术品交易分公司（以下简称：久丰文化艺术品交易分公司）合同纠纷一案，本院于2021年3月22日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告徐林辉的委托诉讼代理人李玉香到庭参加诉讼，被告湖南申元国际贸易有限责任公司、湖南申元国际贸易有限责任公司文化艺术品交易分公司经本院传票传唤，无正当理由，没有到庭参加诉讼，本院依法缺席开庭进行了审理，本案现已审理终结。原告徐林辉向本院提出诉讼请求：1、请求法院依法确认原告在被告二久丰国际文化艺术品交易中心平台开户（交易账号：×××90）及全部交易无效；2、请求法院依法判决被告二返还原告30055元及利息（以30055元为基数，按银行同期银行贷款利率6％，自2017年3月20日起至付清之日止）；3、判令被告一承担连带返还责任；4、二被告共同承担本案诉讼费。事实和理由：2016年下半年原告在微信上被陌生人加为好友，先聊天投资炒股，然后被拉进微信群、ＱＱ群，群里聊股票，再被引导到直播间听老师讲久丰平台邮币卡的投资，看到有人发盈利截图，经过近一个月的洗脑之后，通过被告二工作人员开设了交易账户，开户时被告二工作人员并未向原告提供任何合同，也没告知原告其中的风险，也没让原告签署开户申请表、开户协议书、风险揭示书等相关的文件，仅仅是让原告通过网络发送身份证正反面和银行卡照片，开户进行的所有操作均由工作人员完成。后来又通过其提供的网站链接开通了民生市场通账号，并向账户注入资金（银行记录显示并未进入原告民生市场通账户），随后在工作人员的推荐下，原告在久丰国际文化艺术品交易中心平台上购买了抗战胜利70周年等邮币卡票，一开始，投少量的钱，会发现邮币卡票的涨势几乎是无量连续涨停（与股票一样，当日涨跌幅限制为正负10%），工作人员又会不断地催促原告再加大投资，等再次加大投资进去，邮币卡票又开始不断地无量跌停，而两种情形下原告都是想卖而无法卖出。还有一种就是打新，利用股票市场买到新股就是赚的心理，平台也会以发行新票为诱饵，诱使原告配新票，且入金达到一定金额才可配票，以诱惑原告加大投资。至2017年6月13日以后，被告二在网上公告停盘整改，落实省政府《回头看》，所有邮票均不能交易无法买卖，直至今天未再复盘，原告才知上当受骗。原告通过民生市场通查看具体入金情况：于2016年11月共计入金30055元，出金0元，还余30055元未予返还。原告本以为被告二所从事的邮币卡交易为合法的现货交易行为，且交易真实。现受骗之后查询到关于久丰的判例，才发现其早已列入清整联办［2017］29号文的违规交易场所名单，也是湖南省文厅整顿对象，其开展的交易活动，也已经被湖南省证监局定性为期货交易，且法院判决其交易行为无效。同时，被告一作为被告二的分公司，应对分公司的行为承担连带返还责任。综上所述，原告为了维护本人合法权益，根据《民事诉讼法》、《合同法》、《期货交易管理条例》等相关法律规定，特向法院提起诉讼，恳请依法支持原告诉讼请求。被告久丰公司、久丰文化艺术品交易分公司答辩称：根据《民法典》第一百八十八条向人民法院请求保护民事权利的诉讼时效期限为三年。本案中被答辩人是在2017年6月13日即知道答辩人落实省政府《回头看》的清理整顿工作，答辩人平台停止对外运营。被答辩人在此时也应该认识到自身权利受到侵害。但是三年时间被答辩人从未向答辩人提出任何主张，也未联系过答辩人。从被答辩人起诉书时间也可看出，被答辩人早就知道自己权利受到了侵害，但是一直怠于行使自己的权利，被答辩人未在法定诉讼时效内主张自己权利，应视为放弃诉讼权利。综上所述，被答辩人行为有悖我国相关法律规定，故答辩人恳请贵院，依法公正驳回被答辩人的诉讼请求，以便维护答辩人的合法权利和彰显法律的尊严。经审理查明：久丰公司于2010年4月19日登记设立，现经营范围为影视产权、文化产权、知识产权的鉴定、评估、交易服务；矿产品、农产品、磁卡、智能卡、邮票、文化艺术收藏品的销售；文化艺术收藏品的销售；金属及金属矿、化工产品、工艺品的批发；电子交易平台的服务与管理；仓储管理服务；物流代理服务；物流咨询服务；自营和代理各类商品及技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外；第二类增值电信业务中的信息服务业务（不含固定网电话信息服务和互联网信息服务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。久丰文化艺术品交易分公司于2016年4月14日登记设立，经营范围为字画、雕塑、珠宝、集邮票品等文化艺术收藏品的实物与网上交易；仓储代理服务；第二类增值电信业务中的信息服务业务（不含固定网电话信息服务和互联网信息服务）；工艺品零售；矿产品、农产品的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准后方可开展经营活动）。久丰公司、久丰文化艺术品交易分公司投资建设“久丰国际文交中心”平台，开展图说我们的价值、邓**同志诞生、北京民居、西藏民居、湖南民居、中国鸟等邮票或邮币卡类艺术品交易。该平台采取会员制。2017年3月，原告成为“久丰国际文交中心”的会员，绑定银行卡，并通过该账户与久丰公司账户在交易平台进行入金等交易。原告在平台上交易的商品为邮票类艺术品。交易的商品价格由平台通过交易系统实时报出，时时在波动。投资者根据交易平台客户端的价格下订单，选择时间买入或卖出。如果“行情”判断准确，投资者存在获利机会；否则就会亏损。交易品种名称、数量、价格、报表等由平台提供。原告通过平台操作交易，银行卡支出30055元，转出资金0元。交易期间，原告未进行实物交割。2018年11月1日，本院向中国证券监督管理委员会湖南监管局致函，请对“湖南有色金属交易平台”和“久丰国际文交中心”的交易品种是否构成期货交易进行认定。其中“湖南有色金属交易平台”包含：湘油、白银、原油、沥青、天然气、铜、铝、镍、电解锰、铂金、锑锭、硒等有色金属，以及花奇楠丑牛勤耕、花奇楠酉鸡鸣晓、花奇楠寅虎啸月、金丝楠木龙凤呈祥、太行崖柏五福财或五福寿、澳洲檀香文殊菩萨、澳洲檀香地藏王菩萨、澳洲檀香观世音菩萨、小叶紫檀祥龙罗汉、八仙过海何仙姑等艺术或工艺品。“久丰国际文交中心”包含：图说我们的价值、邓**同志诞生、北京民居、西藏民居、湖南民居、中国鸟等邮票或邮币卡类艺术品。2018年12月11日，中国证券监督管理委员会湖南监管局向本院作出湘证监函[2018]555号《关于湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司经营行为性质认定的复函》，内容为：湖南久丰开展的沥青、天然气、铜、铝、镍、电解锰、硒、铂金、低碳锰铁交易活动采用保证金制度，以集中交易的方式进行，交易对象为标准化合约，不以实物交收为目的，允许投资者以对冲平仓的方式了结交易。依据《期货交易管理条例》和国发〔2011〕38号、国办发〔2012〕37号文件的有关规定，上述交易行为具备期货交易特征。湖南久丰未经有权机关依法批准，擅自从事以上行为，涉嫌构成《期货交易管理条例》第七十四条第一款规定的“非法组织期货交易活动”。另查明，湖南省商务厅发布《关于对我省部分交易场所风险企业提示的公告》，提示有部分企业和交易场所未按政策规定依法依规开展交易场所相关业务，涉嫌违反《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）、《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）和清理整顿各类交易场所部际联席会议规定要求，存在风险隐患。久丰公司、久丰文化艺术品交易分公司在交易场所风险企业提示名单之列。2017年2月3日，中国证券监督管理委员会办公厅发布《关于商请督促商业银行限期停止为违规交易场所提供金融服务的函》，附件列明了违规交易场所名单。湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司以及文化艺术品交易中心均在该名单上，其中久丰公司涉嫌采用了集中交易、T+0等违规方式进行交易，文化艺术品交易中心涉嫌采用了集中交易、权益持有人累计超过200人、T+0等违规方式进行交易。又查明：2020年12月29日，湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司更名为湖南申元国际贸易有限责任公司。2020年12月30日湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司文化艺术品分公司更名为湖南申元国际贸易有限责任公司文化艺术品交易分公司。以上事实，有企业信用公示资料、银行交易明细、公证书、《关于对我省部分交易场所风险企业提示的公告》、当事人陈述等证据材料及庭审笔录在卷佐证。本院认为：一、原告通过在久丰公司、久丰文化艺术品交易分公司所属“久丰国际文交中心”的账户进行交易，出入金均经过久丰公司的银行账户，故原告与平台存在合同关系。久丰文化艺术品交易分公司系久丰公司的分支机构，不具有独立的法人资格，根据公司法规定，因合同关系产生的责任应由久丰公司承担；二、期货交易是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。期货交易的重要特征包括标的物为标准化合约，交易具有多向性、高杠杆、T+0，交易方式集中化等。本案所涉邮票或邮币卡类艺术品，没有杠杆机制，所有交易实行全款交易。依据《期货交易管理条例》和国发〔2011〕38号、国办发〔2012〕37号文件的有关规定，本案所涉交易行为与期货交易特征有明显差异，原告主张构成期货交易及交易无效的证据不足。三、被告久丰公司、久丰文交分公司通过交易平台向原告等不特定投资者提供商品信息，包括交易品种名称、代码、交易单位等，价格存在波动；交易过程中允许原告等投资者持续挂牌交易，涉嫌T+0、集中交易；亦没有提供充分证据证明其已向原告进行实物交割或履行通知实物交割义务。本案交易活动明显有违《商品现货市场交易特别规定（试行）》（2013第3号）的规定，属于清理整顿对象和范围，被告久丰公司、久丰文交分公司在本案中属于交易及利益的共同体，对客户在交易中的损失负有过错，应按过错对原告共同承担主要责任。原告作为完全民事行为能力人，应当知晓交易风险仍频繁操作，对通过平台交易导致的损失亦存在明显过错，原告应当承担次要责任。根据双方当事人过错情况，本院酌定原、被告按30%、70%的比例分担损失。现平台关停，原告持仓商品并未实物交割，理应一并计入损失，故本院确认原告因本案交易产生损失为30055元，久丰公司应承担21038元（30055元×70%）。原告主张的利息不属于本案交易产生的直接损失，且原告自身负有过错，故对其利息主张本院不予支持。综上所述，本院依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条，《中华人民共和国公司法》第十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十八条、第一百四十八条第一款、第二款、第三款之规定，判决如下：一、限被告湖南申元国际贸易有限责任公司在本判决生效之日起十日内向原告徐林辉返还21038元；二、驳回原告徐林辉的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费552元，因适用简易程序减半收取276元，由原告徐林辉负担83元，被告湖南申元国际贸易有限责任公司承担193元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，同时按照不服本判决部分的上诉请求数额，交纳上诉案件受理费（到本院领取交费通知），上诉于湖南省长沙市中级人民法院。如在上诉期满后七日内未交纳上诉案件受理费的，按自动撤回上诉处理。审 判 员  杨 嘉二〇二一年五月八日代理书记员  周梦瑶