成都市武侯区人民法院 民 事 判 决 书 （2021）川0107民初7764号 原告：上海中汇金玖壹股权投资管理合伙企业（有限合伙），住所地上海市松江区林荫新路1999号5幢102室。 执行事务合伙人：上海中汇金玖投资有限公司（委派代表顾雪平）。 委托诉讼代理人：阮涯分，北京市君泽君（上海）律师事务所律师。 被告：成都昊特新能源技术股份有限公司，住所地四川省成都市人民南路四段成科西路3号。 法定代表人：李俊康，董事长。 委托诉讼代理人：贾永刚，国信信扬（成都）律师事务所律师。 委托诉讼代理人：王思艳，国信信扬（成都）律师事务所律师。 上海中汇金玖壹股权投资管理合伙企业（有限合伙）[以下简称中汇金玖壹合伙企业]与成都昊特新能源技术股份有限公司（以下简称昊特公司）股东知情权纠纷一案，本院于2021年3月9日立案后，依法适用简易程序公开开庭进行了审理。中汇金玖壹合伙企业的委托诉讼代理人阮涯分，昊特公司的委托诉讼代理人贾永刚、王思艳到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 中汇金玖壹合伙企业向本院提出诉讼请求：1.判令昊特公司提供自2013年4月12日起至判决生效之日止的所有公司章程、章程修正案、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会议决议、财务会计报告供中汇金玖壹合伙企业及其委托的会计师、律师等专业中介机构进行查阅、复制；2.判令昊特公司提供自2013年4月12日起至判决生效之日止的所有公司会计账簿（包含总账、明细账、日记账）和会计凭证（包含记账凭证、原始凭证）供中汇金玖壹合伙企业及其委托的会计师、律师等专业中介结构进行查阅。事实和理由：2013年1月30日，中汇金玖壹合伙企业与肖功荣签订《股权转让协议》，约定中汇金玖壹合伙企业以1185.75万元的价格取得昊特公司2.32%的股权。然而，自中汇金玖壹合伙企业成为公司股东之日至本诉状提交之日，昊特公司从未向中汇金玖壹合伙企业披露公司运营及财务情况。2019年公司被债权人提起破产审查程序，中汇金玖壹合伙企业作为股东，有权了解公司经营状。2019年9月29日，中汇金玖壹合伙企业向昊特公司发出《关于要求查阅成都昊特新能源技术股份有限公司会计账簿等资料的函》，但昊特公司未提供任何材料。故诉请依法判决。 昊特公司辩称，中汇金玖壹合伙企业所持昊特公司的股份已经被生效判决确认由案外人回购，中汇金玖壹合伙企业不再具有昊特公司股东身份，中汇金玖壹合伙企业提起知情权诉讼没有法律依据；根据上海松江区人民法院（2018）沪0117执2420号《执行裁定书》记载，中汇金玖壹合伙企业已经强制执行到位101566元，中汇金玖壹合伙企业为了获取非法利益，在2017年11月已经向上海松江区法院申请强制执行案外人肖功荣股权回购款的前提下，又于2019年7月17日基于同一批股份，向昊特公司发出了收购要约，当其要求未能满足时，即提起知情权诉讼，其诉请不具有正当性；中汇金玖壹合伙企业的诉求查阅、复制范围超出了《中华人民共和国公司法》的相关规定。故请求人民法院驳回中汇金玖壹合伙企业的诉讼请求。 本院经审理认定事实如下： 一、2013年1月30日，中汇金玖壹合伙企业与肖功荣签订《股权转让协议》，约定中汇金玖壹合伙企业以1185.75万元价格受让肖功荣在成都昊特新能源技术有限公司2.32股权；股权转让为含权转让，即转让方不再享有所转让股权所对应全部经营利润及其历年累积公积金、未分配利润或其他权益，应一并归受让方；转让方承诺如在2017年3月31日前受让方未能顺利退出，则转让方或其关联公司按照协议约定的股权转让价格向受让方回购该部分股权，并按年利率8%支付每年资金成本。《股权转让协议》签订后，成都昊特新能源技术有限公司申请对相应股权予以变更。 二、2013年6月19日，成都昊特新能源技术有限公司变更登记为成都昊特新能源技术股份有限公司并进行了增资，工商登记信息显示中汇金玖壹合伙企业现持有昊特公司2.1733%股份。 三、中汇金玖壹合伙企业与肖功荣股权转让纠纷一案中，上海市松江区人民法院审理后作出（2017）沪0117民初7707号民事判决，认为中汇金玖壹合伙企业要求肖功荣回购股权条件成就，肖功荣履行完毕支付股权回购款及利息后，中汇金玖壹合伙企业所持有昊特公司股权归肖功荣，并判决肖功荣支付中汇金玖壹合伙企业股权回购款11857500元及相应利息，该判决已生效，并进入强制执行程序。 四、2019年9月29日，中汇金玖壹合伙企业向昊特公司发送函件，以充分了解昊特公司从成立以来的实际经营状况为由，请求查阅、复制2013年4月12日起至2019年9月29日止的所有公司章程、股东会会议决议、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告；查阅自2013年4月12日起至2019年9月29日公司会计账簿（包含总账、明细账、日记账）和会计凭证（包含记账凭证、原始凭证），昊特公司收到函件后予以拒绝。 上述事实，有《股权转让协议》、工商登记信息、（2017）沪0117民初7707号民事判决书、（2018）沪0117执2420号执行裁定书、申通快递邮寄单、《关于查阅成都昊特新能源股份有限公司会计账簿等资料的函》及当事人陈述等证据予以佐证。 本院认为，一、关于中汇金玖壹合伙企业是否属于昊特公司股东。本案中，中汇金玖壹合伙企业与肖功荣签订的《股权在转让协议》，该《股权在转让协议》主要约束转让方和受让方。生效的上海市松江区人民法院（2017）沪0117民初7707号民事判决，判决肖功荣支付中汇金玖壹合伙企业股权回购款11857500元及相应利息，但该判决并不必然导致中汇金玖壹合伙企业在昊特公司股东资格的丧失，而事实上中汇金玖壹合伙企业至今仍然是昊特公司的登记在册股东。故对昊特公司抗辩中汇金玖壹合伙企业丧失了其股东资格，本院不予采纳。 二、关于中汇金玖壹合伙企业请求查阅或者复制公司文件范围。《中华人民共和国公司法》第三十三条规定：“股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起十五日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。”第九十七条规定：“股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。”本案中，现在证据不能证明中汇金玖壹合伙企业要求查阅上述文件存在不正当目的，可能损害昊特公司合法利益，昊特公司以此拒绝中汇金玖壹合伙企业复制、查阅相关文件，本院不予采纳。故对中汇金玖壹合伙企业要求查阅、复制昊特公司上述法律规定范围内文件的诉请，本院予以支持，超出部分不予支持。 综上所述，依照《中华人民共和国公司法》第三十三条、第九十七条规定，判决如下： 一、成都昊特新能源技术股份有限公司于本判决生效后10日内提供原成都昊特新能源技术有限公司2013年4月12日至变更为成都昊特新能源技术股份有限公司期间的公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告供上海中汇金玖壹股权投资管理合伙企业（有限合伙）查阅、复制，并提供原成都昊特新能源技术有限公司2013年4月12日至变更为成都昊特新能源技术股份有限公司期间的会计账簿供上海中汇金玖壹股权投资管理合伙企业（有限合伙）查阅；上述材料由上海中汇金玖壹股权投资管理合伙企业（有限合伙）在成都昊特新能源技术股份有限公司正常营业时间内查阅，查阅时间不得超过10个工作日。 二、成都昊特新能源技术股份有限公司于判决生效后10日内提供从变更登记为股份有限公司之日至本判决生效之日止的公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告供上海中汇金玖壹股权投资管理合伙企业（有限合伙）查阅；上述材料由上海中汇金玖壹股权投资管理合伙企业（有限合伙）在成都昊特新能源技术股份有限公司正常营业时间内查阅，查阅时间不得超过10个工作日。 三、驳回上海中汇金玖壹股权投资管理合伙企业（有限合伙）的其他诉讼请求。 案件受理费100元，由成都昊特新能源技术股份有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于四川省成都市中级人民法院。 本案判决生效后，负有履行义务的当事人应当依法按期履行。逾期未履行的，权利人申请执行后，人民法院依法对相关当事人采取限制高消费、列入失信名单、罚款、拘留等措施，构成犯罪的，依法追究刑事责任。 审判员  苏小应 二〇二一年五月十日 书记员  谭 琪