沈阳市和平区人民法院执 行 裁 定 书(2021)辽0102执异458号案外人：王秀凤，女，1962年8月28日出生，汉族，住沈阳市东陵区。委托代理人：沙莎，系辽宁铭迅律师事务所律师。委托代理人：李沣时，系辽宁铭迅律师事务所实习律师。被执行人：李景怡，男，1978年2月20日出生，汉族，住沈阳市沈河区。被执行人：谢慧莲，女，1957年3月23日出生，汉族，住沈阳市和平区。被执行人：贺平，男，1960年6月12日出生，汉族，住沈阳市和平区。本院在执行被执行人李景怡、谢慧莲、贺平滥用职权罪一案中，案外人王秀凤于执行过程中提出书面异议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，本案现已审查终结。案外人王秀凤向本院提出执行异议，异议事项：请求法院解除对贺平名下盛京银行股份有限公司沈阳市长白支行62×××43账户内620,528.29元款项的冻结。异议理由：王秀凤与贺平系夫妻关系，于1981年11月15日登记结婚，于1994年4月8日经诉讼调解离婚。2016年1月因贺平涉嫌刑事犯罪被立案查处，为办理刑事委托辩护代理手续，二人于2016年2月16日复婚。2018年，贺平因涉嫌贪污罪由沈阳市中级人民法院作出（2018）辽01刑终114号刑事判决书，判处免于刑事处罚。该刑事判决中同时已经查明并认定，贺平系从犯且未分得任何赃款，现该刑事案件在法院强制执行。执行局因贺平个人犯罪而冻结的钱款系王秀凤个人于2020年6月16日依法取得的动迁补偿款，系王秀凤个人财产。1999年3月、2002年5月、2005年5月期间，王秀凤出资分别购买取得了位于沈苏公路、下鲜村的几处房屋，用于自营小酒馆、针织厂使用，该部分房屋及财物系其离婚期间取得的个人财产。2011年开始，上述几处房屋所在地区“迎春街项目”开始启动动迁工作，王秀凤作为被征收人，分别基于辽科房估征字[2015]第5号、第6号评估报告，与拆迁人沈阳满融经济区管理委员会签订了两份《城市房屋拆迁补偿安置协议》，获得货币补偿，故基于王秀凤财产而取得该部分动迁补偿金额亦是王秀凤的个人财产。因上述动迁补偿协议在履行过程中发生纠纷，案外人于2018年1月分别向沈阳市沈河区人民法院提起诉讼，经法院两审终审作出（2018）辽0103行初8号、9号两份生效行政判决书，判令沈阳长白岛经济区管理委员会按期给付王秀凤被征收房屋货币补偿金及相应的利息。2020年6月16日，经沈阳市中级人民法院执行，分两笔给付至王秀凤账户共计1,445万余元的补偿款，该两笔款项为王秀凤个人财产。案外人计划在彰武地区投资养牛场，为便于沟通联系，全权委托贺平进行洽谈协商，代为办理相关投资手续，已经达成合作意向（后对方因疫情原因和想提高管理费反悔，养殖合作协议暂时没有做成）。2020年6月18日，王秀凤转账至贺平新开卡的账户300余万元，拟用于投资使用，但被执行局冻结。该笔钱款是案外人依法取得的动迁补偿款，系个人合法财产，不应因贺平个人犯罪案件被强制执行。《中华人民共和国刑法》第六十四条规定，“犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔”。《最高人民法院关于适用的解释》第一百三十九条规定，“被告人非法占有、处置被害人财产的，应当依法予以追缴或责令退赔”。《最高人民法院关于适用刑法第六十四条有关问题的批复》亦明确了上述规定。由此可见，无论是“追缴”还是“退赔”，其使用的前提条件和适用对象均是“获得了违法所得”或“非法占有、处置被害人财产”的被告人。和平法院涉案判决已经查明其并未分得任何赃款，并且系从犯，不应作为被执行人。因此法院在执行过程中，应当查清违法所得的流向，在查清的基础上执行违法所得，而不是执行贺平的合法财产，更不能执行王秀凤离婚期间取得的个人财产。王秀凤是账户钱款的所有权人，钱款来源是其取得动迁款后转入贺平新开的银行卡账户中。该卡于2020年6月18日开卡，无余额。同日接收王秀凤转账的个人动迁补偿款305万元和20万元，随后存大额存单100万元，2020年6月24日存结构性存款200万元。2020年11月5日被冻结50万元，2020年12月25日被冻结254,800元。该卡中除王秀凤转入动迁补偿款外，再无其他收入或转入钱款。因本案被冻结的系王秀凤个人获得的动迁补偿款，为其个人财产，应当予以解除冻结手续。综上，请求法院充分考虑本案事实、证据，正确适用法律，解除查封、冻结手续，维护案外人的合法权益。被执行人贺平答辩称，案外人所述属实，该笔款项的所有权人是王秀凤。对案外人提供的证据材料没有异议，证据材料均属实，同意案外人的说法。本院查明，2017年10月31日，本院作出(2016)辽0102刑初492号刑事判决书，判决内容为：“一、被告人李景怡犯受贿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元；犯贪污罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元；犯滥用职权罪，判处有期徒刑二年六个月；依照数罪并罚原则，决定执行有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币四十万元，依法上缴国库（于判决发生法律效力后三个月内向本院缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年9月16日起至2020年3月15日止。）被告人谢慧莲犯贪污罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元，依法上缴国库（于判决发生法律效力后三个月内向本院缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年11月24日起至2018年11月23日止。）被告人贺平犯贪污罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二十万元，依法上缴国库（于判决发生法律效力后三个月内向本院缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年10月31日起至2019年10月14日止。）二、追缴被告人李景怡受贿罪赃款人民币一百六十万四千八百元、追缴被告人李景怡、谢慧莲、贺平贪污罪赃款共计人民币二十五万四千八百元，依法上缴国库”；判决送达后，贺平不服提起上诉，2018年5月2日，沈阳市中级人民法院作出（2018）辽01刑终114号刑事判决书，判决内容为：“一、维持沈阳市和平区人民法院(2016)辽0102刑初492号刑事判决第一项中对被告人李景怡、谢慧莲的定罪及量刑部分，以及对被告人贺平的定罪部分，即被告人李景怡犯受贿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元，犯贪污罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元，犯滥用职权罪，判处有期徒刑二年六个月，数罪并罚，决定执行有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币四十万元；被告人谢慧莲犯贪污罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元；被告人贺平犯贪污罪；二、撤销沈阳市和平区人民法院(2016)辽0102刑初492号刑事判决第一项中对被告人贺平的量刑部分及第二项，即判处被告人贺平有期徒刑二年，并处罚金人民币二十万元；追缴被告人李景怡受贿罪赃款人民币一百六十万四千八百元，追缴被告人李景怡、谢慧莲、贺平贪污罪赃款共计人民币二十五万四千八百元，依法上缴国库；三、上诉人（原审被告人）贺平犯贪污罪，免予刑事处罚；四、被告人李景怡已向纪检机关退交的受贿所得赃款人民币一百三十五万元予以追缴，依法上缴国库；追缴被告人李景怡、谢慧莲、贺平贪污所得赃款人民币二十五万四千八百元，依法上缴国库；判决生效后，因被执行人未按生效法律文书履行自身义务，2020年11月2日，本案经审判庭移交执行，执行案号：（2020）辽0102执7322号；执行过程中，盛京银行股份有限公司于2020年11月5日出具协助执行通知书回执，内容：“你院（2020）辽0102执7322号之一，（2020）盛京银行控第2151号协助执行通知书收悉，我行处理结果如下：被执行人（或其他法律地位）贺平在我行62×××43-3000账户（个人结构性存款）内的存款已被冻结，已冻结可用金额（人民币元）500,000元，额度冻结金额（人民币元）500,000元，冻结期限自2020年11月4日至2021年11月4日”；2020年12月25日，盛京银行股份有限公司出具协助执行通知书回执，内容：“你院（2020）辽0102执7322号之四，（2020）盛京银行控第2434号协助执行通知书收悉，我行处理结果如下：被执行人（或其他法律地位）贺平在我行62×××43-0001账户（个人活期）内的存款已被冻结，已冻结可用金额（人民币元）120,528.29元，额度冻结金额（人民币元）254,800元，冻结期限自2020年12月25日至2021年12月25日”；2021年5月19日，盛京银行沈阳市长白支行出具（2020）辽0102执7322号解除冻结存款通知书回执，内容：“你院（2020）辽0102执7322号解除冻结通知书收悉，关于贺平在我行（处）的62×××43-3000账户存款365,728.29元，已解除冻结，剩余冻结金额134,271.71元，到期日2021年11月4日”。另查明，王秀凤与贺平系夫妻关系，于1981年11月15日结婚，于1994年4月8日经沈阳市东陵区人民法院出具（1994）东民初字第366号民事调解书调解离婚，又于2016年2月16日复婚。异议审查过程中，案外人王秀凤为主张异议事项成立，向法院提交了如下主要证据材料：1.（2018）辽01刑终114号刑事判决书；2.盛京银行业务凭证、盛京银行客户对账单；3.（1994）东民初字第366号民事调解书、结婚证；4.房屋转让协议书、城市房屋拆迁补偿安置协议、卖房契约、房屋买卖协议书；5.（2018）辽0103行初8号、9号行政判决书；6.（2020）最高法执监176号执行裁定书。本院认为，案外人对于自己提出的异议事项和异议请求所依据的事实有责任提供证据加以证明，没有证据或者证据不足以证明事实主张的，由其承担不利的法律后果。经审查案外人提交的证据材料及案外人、被执行人陈述意见，首先，本院冻结银行存款的前提是依据已生效的（2018）辽01刑终114号刑事判决书，该判决判令追缴被告人李景怡、谢慧莲、贺平贪污所得赃款人民币二十五万四千八百元，依法上缴国库，依照判决内容贺平应承担该判项义务。执行程序中执行行为亦无不当之处，故本院有权对被执行人贺平名下案涉银行存款采取冻结等强制执行措施；其次，案外人虽向法院提交银行对账单、业务凭证、拆迁补偿协议、行政判决书等材料，但冻结款项现登记在被执行人贺平名下，基于银行存款种类物的性质，案外人主张案涉冻结款项归其所有没有事实依据，本院不予支持；第三，关于案外人称全权委托贺平进行洽谈协商投资养牛场，代为办理相关投资手续，账户存款但仍为王秀凤个人所有的问题。本院认为根据现有材料，该笔存款实际并未用于投资，且考虑到双方已复婚系夫妻关系，委托洽谈投资并不必然需将存款转入被执行人账户。故其该项主张于法无据，不予支持。综上，法院冻结行为符合法律、法规规定，案外人对银行存款主张实体权利，申请解除冻结措施的主张因证据不足，不具有排除、阻却强制执行的法律效力，其异议请求不能成立，本院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十四条之规定，裁定如下：驳回案外人王秀凤的异议请求。如不服本裁定，可自本裁定送达之日起十五日内，向本院提起案外人异议之诉，并按对方当事人的人数提交副本。审判长 赵 博审判员 祁美楠审判员 姚 宏二〇二一年五月二十五日书记员 尹子明