沈阳经济技术开发区人民法院刑 事 判 决 书（2021）辽0191刑初51号公诉机关沈阳经济技术开发区人民检察院。被害单位金光置业（沈阳）有限公司，住所地沈阳经济技术开发区六号街17甲1号，统一社会信用代码912101067600849135。法定代表人黄正捷，系该公司总经理。委托代理人陈冬，辽宁英伟律师事务所律师。被告人任某，女，1986年3月22日出生，汉族，大学本科文化，案发前系金光置业（沈阳）有限公司出纳，户籍所在地辽宁省沈阳市和平区，现住址沈阳市铁西区。因本案于2020年9月1日被抓获；同年9月2日被沈阳市公安局经济技术开发区分局刑事拘留；同年9月29日被该局执行逮捕。现羁押于沈阳市第一看守所。辩护人王增锴、訾群，北京盈科（沈阳）律师事务所律师。沈阳经济技术开发区人民检察院以沈开检公诉刑诉〔2021〕50号起诉书指控被告人任某犯挪用资金罪，于2021年2月26日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，因涉及商业秘密，经被害单位申请，不公开开庭审理了本案。沈阳经济技术开发区人民检察院指派检察官吕虹出庭支持公诉。被告人任某及其辩护人王增锴、訾群到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，2009年9月至2020年8月间，被告人任某在担任金光置业（沈阳）有限公司（以下简称金光公司）出纳期间，利用负责收支现金、管理汇票及支票等职务之便，以伪造银行存款回单、对账单、询证函等手段，利用加盖印章的空白支票、骗取支票密码等方式，将金光公司收取的购房款、金光公司银行账户内的资金归个人使用或者借用给他人，或者进行营利及非法活动。经统计，被告人任某挪用资金数额为21489075.63元人民币。2020年9月1日，被告人任某到公安机关投案。上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证的下列证据予以证明：1.书证：（1）常住人口信息表，证明被告人任某已达刑事责任年龄；（2）受案登记表、案件来源、抓捕经过，证明被告人任某于2020年9月1日到公安机关投案；（3）电话查询记录，证明被告人任某无前科劣迹；（4）借条，证明任某在犯罪初期挪用公款的事实；（5）劳动合同书、终止解除劳动合同证明存根，证明任某于2009年9月21日开始在金光置业（沈阳）有限公司任职，担任财务工作，2013年9月21日开始签订无固定期限合同。2020年8月27日因任某严重违纪，金光置业有限公司与其终止劳动合同；（6）招商银行收款回单、付款回单、中国农业银行账户交易明细回单，证明经对账及银行认定，该单据均为任某伪造；（7）金光置业（沈阳）有限公司账户，证明任某挪用公司资金情况；（8）任某的招商银行流水，证明任某资金交易情况；（9）任某的农业银行流水、农业银行交易明细，证明被告人任某挪用公司资金的部分情况。其中分别于2013年12月6日、2014年4月10日、2014年10月11日从金光置业银行账户转到自己农业银行卡上200万元、200万元、170万元；（10）任某微信、QQ聊天记录，证明任某将挪用的资金中一部分用于赌博的情况；（11）金光置业（沈阳）有限公司农行流水明细，证明任某从金光置业的账户中挪用款项情况及还款情况，其中任某分别于2013年12月6日、2014年4月10日、2014年10月11日从金光置业银行账户转到自己农业银行卡上200万元、200万元、170万元；（12）广发银行交易明细，证明任某广发银行交易明细情况；（13）关于任某举报犯罪线索的情况说明，证明因中间人身故，任某举报的线索中断，暂无立案成果；（14）金光置业（沈阳）有限公司出具的情况说明，证明金光公司与沈阳市沈河区金满仓粮店、沈阳工业安装工程股份有限公司第六分公司无业务往来，不需要向其支付任何款项；该款项系被告人挪用款项；2.被害单位代表许康伟的陈述，证明任某在单位金光置业（沈阳）有限公司出纳期间，经初步查询，已发现任某挪用本公司约1700万元的资金的事实；3.（1）证人柯某的证言，证明任某在担任金光置业公司的出纳期间私下使用公司账户向其个人转款转账，金额总计约为1464.57785万元；（2）证人赵某的证言，证明从2011年开始任某玩六合彩进行赌博，通过赵某、毛某1账户或者直接向于某1、高某、李某等小庄进行报号；（3）证人毛某1的证言，证明赵某通过毛某1的账号进行六合彩转账赌博；4.被告人任某的供述，证明任某在担任金光置业公司出纳期间，先是帮助于某2挪用了200万元单位资金用于投资经营，后为了弥补资金缺口，在2010-2020年间不断以伪造银行收款回单、盗用支票密码等方式将金光公司账户上的资金转入自己的账户上，用于个人生活及赌博活动，共计约人民币2000余万元。后因公司有一笔大额支出，要求其支取现金，其遂主动说明情况并投案；5.辽宁言知会计师事务所有限公司报告书及补充材料，证明（1）资金从金光置业（沈阳）有限公司流入任某30794557.64元，其中：金光置业（沈阳）有限公司农行转任某农行8945778.55元；金光置业（沈阳）有限公司农行转任某农行10123277.09元；金光置业（沈阳）有限公司农行取现7855419.30元；金光置业（沈阳）有限公司农行转任某招行1000000.00元；任某从招行直接转出2870082.70元；（2）资金从任某流出至金光置业（沈阳）有限公司8795482.01元，其中：任某招商转金光置业（沈阳）有限公司农行50000.01元；任某现金存入金光置业（沈阳）有限公司农行940000.00元；任某现金存入金光置业（沈阳）有限公司招商银行7805482.00元；（3）资金流水任某与资金流出任某差额21999075.63元；结论：在查看银行相关记账凭证及金光公司会计账，在报告中，扣除此次查明任某转入金光公司账户370000.00元，扣除取款人闫雪140000.00元，最后金额为21489075.63元；6.辨认笔录，证明被告人及证人相互辨认等情况。上述证据，经庭审质证，查证属实，足以认定。本院认为，被告人任某利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者同他人将资金挪给他人使用，或者用于非法活动，数额巨大，其行为已构成挪用资金罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。对辩护人提出的被告人任某有立功的情节，经查，根据公安机关出具的情况说明表明，现侦查机关根据任某提供的线索，并未查实他人涉赌博，暂无打击处理成果，故在现有证据情况下，被告人的举报线索并未查证属实，暂不能认定立功。故对辩护人此意见不予采纳。对辩护人提出的被告人任某积极揭发同案犯的意见，即使认定被告人任某与于某2系共同犯罪，二人涉嫌犯罪数额为200万元，而被告人任某本人挪用资金数额还有1800余万元，且被告人系主动投案，不仅要如实供述自己，也要如实供述参与人的犯罪事实，才可认定为自首。故辩护人提出的此情节，并不足以影响对被告人任某的定罪与量刑。对辩护人提出的被告人自首、初犯等其他从轻处罚意见，经查属实，予以采纳。被告人任某能主动投案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首，可从轻处罚。对被害单位提出的要求被告人退赔2200万元经济损失一节，因根据现有的证据，认定被告人挪用资金数额为21489075.63元，故对被害单位的请求，予以部分支持。被告人任某系自首，又系初犯，但其本人挪用款项均未予以归还，量刑时予以综合考虑。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条、第六十七条、第六十四条、《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条的规定，判决如下：一、被告人任某犯挪用资金罪，判处有期徒刑六年；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年9月1日起至2026年8月31日止。）二、被告人任某依法返还被害单位金光置业（沈阳）有限公司挪用款项人民币二千一百四十八万九千○七十五元六角三分。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  杨 松人民陪审员  徐丽娜人民陪审员  张立娜二〇二一年五月十二日法官助理何伟书记员万龙本案判决依据的相关法律《中华人民共和国刑法》第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条刑法第一百六十三条规定的非国家工作人员受贿罪、第二百七十一条规定的职务侵占罪中的“数额较大”“数额巨大”的数额起点，按照本解释关于受贿罪、贪污罪相对应的数额标准规定的二倍、五倍执行。刑法第二百七十二条规定的挪用资金罪中的“数额较大”“数额巨大”以及“进行非法活动”情形的数额起点，按照本解释关于挪用公款罪“数额较大”“情节严重”以及“进行非法活动”的数额标准规定的二倍执行。