乌鲁木齐铁路运输中级法院 执 行 裁 定 书 (2021)新71执异40号 异议人（被执行人）：四川省巨洋企业管理集团有限公司，住所地四川省自贸区川南临港片区云台路一段**西南商贸城******。 法定代表人：喻小春，该公司总经理。 委托诉讼代理人：罗江琼，四川时代永嘉律师事务所律师。 申请执行人：长城国兴金融租赁有限公司，住所地新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市天山区民主路**。 法定代表人：梁哲，该公司董事长。 委托诉讼代理人：陈力，男，该公司工作人员。 委托诉讼代理人：常丽丽，北京盈科（乌鲁木齐）律师事务所律师。 被执行人：四川巨洋假日饭店管理有限公司，，住所地四川住所地四川省泸州市龙马潭区蜀泸大道****楼******> 法定代表人：马开贵，该公司总经理。 被执行人：四川省巨洋兴华酒店管理有限公司，，住所地四川省成都市住所地四川省成都市青羊区新华大道玉沙路**iv style="LINE-HEIGHT: 25pt; TEXT-INDENT: 30pt; MARGIN: 0.5pt 0cm;FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 15pt;"> 法定代表人：喻礼龙，该公司经理。 被执行人：黄晚星，女，1981年11月19日出生，汉族，住四川省泸州市龙马潭区。 被执行人：喻小春，男，1962年7月15日出生，汉族，住四川省泸州市龙马潭区。 被执行人：喻鹏飞，男，1966年9月25日出生，汉族，住四川省泸州市江阳区。 在本院执行长城国兴金融租赁有限公司（以下简称长城国兴公司）与四川巨洋假日饭店管理有限公司、四川省巨洋企业管理集团有限公司（以下简称巨洋集团公司）、四川省巨洋兴华酒店管理有限公司、黄晚星、喻小春、喻鹏飞融资租赁合同纠纷一案中，异议人巨洋集团公司对本院拍卖巨洋集团公司持有的四川新网银行股份有限公司6%股权（18000万股股权）不服，向本院提出书面异议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。 巨洋集团公司称，乌鲁木齐铁路运输中级法院及拍卖辅助机构于2021年4月15日的关于对“巨洋集团公司持有的四川新网银行股份有限公司6%股权（18000万股股权）”进行司法拍卖的公告，违反法定程序且已严重损害巨洋集团公司的利益，对于此次拍卖程序，请求立即予以撤销。1.乌鲁木齐铁路运输中级法院将评估过程不符合人民法院委托要求且已失效的“川恒通达评资字（XXXX）第XX号《资产评估报告》”作为拍卖依据，严重贬损了所涉标的物的价值，损害了异议申请人的利益。乌鲁木齐铁路运输中级法院于2020年7月9日向四川恒通达资产评估有限公司（以下简称恒通达评估公司）出具《委托书》，要求恒通达评估公司在收到委托书之日起三十日内出具评估报告，但恒通达评估公司的《资产评估报告》却是在2020年11月13日出具，严重超出人民法院的委托期限，该评估报告应属无效。该评估报告书中载明的有效期截至2020年12月30日，评估报告因有效期届满而失效。根据《最高人民法院关于人民法院委托评估、拍卖和变卖工作的若干规定》第十三条的规定，若评估报告已过期，且未在其有效期内进行委托拍卖，则其确定的评估价就丧失了可参考的依据，不能被采用，如启动拍卖，应当重新另行委托进行评估以确定拍卖保留价。2.拍卖程序严重违法。本次拍卖程序，执行法院未通知双方当事人，在异议申请人不知情的前提下，启动拍卖程序，程序违法，拍卖公告无效。3.公告中的起拍价设定违法，严重损害异议申请人的合法权益。此次拍卖公告，起拍价明显低于评估价，且加幅仅为5000元，根据执行法院公布的“竞买须知”第八条“竞价程序结束前5分钟内无人出价，最后出价即为成交价”，说明只要有一人应价，即使涨幅仅有5000元，也可成交，但其成交价明显低于“评估价即为第一次拍卖的保留价”的规定。此次拍卖的成交价若未达到评估价，无论此次确认成交还是流标，都会达到以低价拍卖申请人股权的违法目的。综上，该拍卖行为严重违反拍卖程序，损害了巨洋集团公司的利益，根据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十一条的规定，特提出异议，请求立即撤销拍卖程序。 申请执行人长城国兴公司称，1.执行法院的委托评估程序合法合规。评估报告虽然已超过有效期，但可参照2018年8月22日《江苏省高级人民法院关于执行疑难问题的解答》第九条“评估报告已超过有效期的，除超期时间过长或市场行情发生重大变化外，原则上可以依该评估报告确定保留价。当事人不同意以该评估报告确定保留价的，应当提供证据证明市场行情发生了重大变化导致评估价值明显偏离市场价值。不能提供证据证明的，仍以该评估报告确定保留价。”的规定，且乌鲁木齐铁路运输中级法院未在2020年12月30日评估报告有效期届满前发布拍卖公告的原因系为充分保障巨洋集团公司对评估报告行使的异议权利，并非怠于委托拍卖，发布拍卖公告距评估报告有效期届满日未超过半年，以上述评估报告确定保留价并无不当。此外，拍卖的目的是通过公开竞价程序，实现执行标的物变现价值最大化，评估结果仅仅是确定拍卖保留价的一个参考因素，本案的拍卖是通过淘宝网司法拍卖平台进行的，对全社会公开，最终成交价也是由市场决定的，最终的实际成交价格才能真正反映执行标的物的市场价值。无论本案执行标的物是否最终成交或是流标后以物抵债，在降拍幅度符合法律法规规定的情况下，并不存在损害巨洋集团公司利益的情形。2.执行法院的委托拍卖程序合法合规。乌鲁木齐铁路运输中级法院作出的（2021）新71执恢6号执行裁定书是对本案恢复执行的裁定书，拍卖公告以该裁定作为拍卖依据并无不当。且根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百四十条“执行员接到申请执行书或者移交执行书，应当向被执行人发出执行通知，并可以立即采取强制执行措施”的规定，法律并未明确要求法院必须将执行裁定书送达被执行人，而乌鲁木齐铁路运输中级法院已向被执行人送达执行通知书，符合法律规定的程序要求。根据《最高人民法院关于人民法院网络司法拍卖若干问题的规定》第四条、第五条之规定，乌鲁木齐铁路运输中级法院启动拍卖程序并根据申请执行人的选择在淘宝网司法拍卖平台挂拍符合法律规定。3.执行法院确定的起拍价（保留价）符合法律规定。本次标的股权拍卖采取网络司法拍卖形式，根据《最高人民法院关于人民法院网络司法拍卖若干问题的规定》第二十条“网络司法拍卖从起拍价开始以递增出价方式竞价，增价幅度由人民法院确定。竞买人以低于起拍价出价的无效。”乌鲁木齐铁路运输中级法院确定增价幅度为5000元并不违反法律规定。另外，淘宝网司法拍卖平台面向社会公开，且网络司法拍卖旨在促成交易，维护申请执行人的合法权益，在起拍价（保留价）基础上以5000元的增幅竞价，有利于提高竟拍人的竞拍积极性，有利于提高成交的可能性。综上，巨洋集团公司的异议无事实和法律依据，请求依法驳回。 本院查明，2018年7月20日，长城国兴公司向新疆维吾尔自治区高级人民法院提出财产保全申请，新疆维吾尔自治区高级人民法院依法作出（2018）新民初60号民事裁定，裁定冻结四川巨洋假日饭店管理有限公司、巨洋集团公司、四川省巨洋兴华酒店管理有限公司、黄晚星、喻小春、喻鹏飞银行存款532036207.43元。不足部分则查封、扣押相应价值的其他财产。2018年7月23日，新疆维吾尔自治区高级人民法院作出（2018）新执保37号执行裁定，指定由本院受理执行上述财产保全裁定。2018年7月26日，本院依据（2018）新71执保9号执行裁定查封了巨洋集团公司持有的四川新网银行股份有限公司6%股权（18000万股股权）。2018年8月9日，新疆维吾尔自治区高级人民法院作出（2018）新民初60号民事调解书，该调解书生效后，长城国兴公司向新疆维吾尔自治区高级人民法院申请强制执行。新疆维吾尔自治区高级人民法院受理后于2019年4月12日作出（2019）新执13号执行裁定，指定由本院受理执行。2019年4月15日，长城国兴公司向本院申请强制执行，本院依法立案执行，案号为（2019）新71执64号。2019年7月18日，本院作出（2019）新71执64号之一执行裁定，裁定拍卖被执行人巨洋集团公司持有的四川新网银行股份有限公司6%股权（18000万股股权）。2020年7月9日，本院向恒通达评估公司出具《委托书》，恒通达评估公司于2020年7月28日出具川恒通达咨字（XXXX）XX号《司法咨询报告》，后巨洋集团公司对咨询结论提出异议，本院于2020年10月17日向四川省资产评估协会发函要求其对《司法咨询报告》进行专业技术评审，四川省资产评估协会回函认为对“司法咨询报告”的专业技术评审不属于该协会受理范围。本院遂于2020年10月26日向恒通达评估公司发函要求其出具财产评估报告，恒通达评估公司于2020年11月13日向本院出具川恒通达评资字（XXXX）第XX号《资产评估报告》，评估结论为：四川省巨洋企业管理集团有限公司所持有的四川新网银行股份有限公司6%股权（18000万股股权）在评估基准日的评估结论为518400000元，评估结果使用有效期一年，自评估基准日2019年12月31日起至2020年12月30日止。2020年11月24日，巨洋集团公司针对评估报告提出异议，2020年12月14日，恒通达评估公司对异议事项进行了说明，后巨洋集团公司提出复议。2020年1月4日，本院向四川省资产评估协会发函，委托四川省资产评估协会组织专家对川恒通达评资字（XXXX）第XX号《资产评估报告》进行专业技术评审。2021年1月26日，评审专家组作出专业技术评审报告，四川省资产评估协会向本院以川评协函（XXXX）X号《四川省资产评估协会关于组织专业技术评审工作情况的回函》进行了回复。2021年3月26日，本院作出（2021）新71执恢6号执行裁定书，对该案恢复执行。2021年4月6日，本院委托新疆嘉盛拍卖有限公司、阿勒泰地区鑫诚拍卖有限责任公司、新疆九鼎轩拍卖有限公司、新疆天柄亦网络科技服务有限公司对被执行人巨洋集团公司持有的四川新网银行股份有限公司6%股权（18000万股股权）在淘宝网进行网络司法拍卖，起拍价为362880000元，加价幅度为5000元。 本院认为，一、关于川恒通达评资字（XXXX）第XX号《资产评估报告》能否作为拍卖依据的问题。1.恒通达评估公司未能在法院委托评估期限内出具评估报告并非因其主观原因怠于完成委托事项所造成，不属于《最高人民法院关于人民法院委托评估、拍卖和变卖工作的若干规定》第十一条规定的“在规定期限内无正当理由不能完成委托事项”的情形，且在本院2020年10月26日向其发函要求出具财产评估报告后，其在一个月内向本院出具了《资产评估报告》，故巨洋集团公司提出的恒通达评估公司作出《资产评估报告》的时间超出人民法院的委托期限，该评估报告应属无效的异议理由不能成立。2.《最高人民法院关于人民法院确定财产处置参考价若干问题的规定》第二十七条规定：“司法网络询价平台、评估机构应当确定网络询价或者委托评估结果的有效期，有效期最长不得超过一年。当事人议价的，可以自行协商确定议价结果的有效期，但不得超过前款规定的期限；定向询价结果的有效期，参照前款规定确定。人民法院在议价、询价、评估结果有效期内发布一拍拍卖公告或者直接进入变卖程序，拍卖、变卖时未超过有效期六个月的，无需重新确定参考价，但法律、行政法规、司法解释另有规定的除外。”本案中，涉案评估报告的基准日期为2019年12月31日，有效期至2020年12月30日止，本院在涉案评估报告的有效期内未发布一拍拍卖公告或者进入变卖程序，涉案评估结果本身已超过一年有效期，不能再作为确定财产处置参考价的依据。巨洋集团公司关于涉案《资产评估报告》不能作为拍卖依据的异议理由成立，本院予以支持。 二、关于拍卖程序是否违法的问题。《最高人民法院关于人民法院网络司法拍卖若干问题的规定》第十六条第一款规定：“网络司法拍卖的事项应当在拍卖公告发布三日前以书面或者其他能够确认收悉的合理方式，通知当事人、已知优先购买权人。权利人书面明确放弃权利的，可以不通知。无法通知的，应当在网络司法拍卖平台公示并说明无法通知的理由，公示满五日视为已经通知。”本院于2021年3月26日作出（2021）新71执恢6号恢复执行裁定和（2021）新71执恢6号之一拍卖裁定。以上裁定以及执行通知书、报告财产令等法律文书本院均在拍卖公告发布三日前向巨洋集团公司进行了送达，符合法律规定的程序要求，本院启动拍卖程序并在淘宝网司法拍卖平台挂拍符合法律规定。巨洋集团公司提出的拍卖公告“权证情况”中的“（2020）新71执恢6号执行裁定书”系笔误，该瑕疵不足以影响到巨洋集团公司的知情权，亦未损害到巨洋集团公司利益，故巨洋集团公司该项异议理由不能成立。 三、关于起拍价是否设定违法的问题。《最高人民法院关于人民法院网络司法拍卖若干问题的规定》第十条规定:“网络司法拍卖应当确定保留价，拍卖保留价即为起拍价。起拍价由人民法院参照评估价确定；未作评估的，参照市价确定，并征询当事人意见。起拍价不得低于评估价或者市价的百分之七十。”本次涉案标的股权拍卖系采取网络司法拍卖形式，《资产评估报告》对涉案股权作出的评估价为518400000元，而在淘宝网网络司法拍卖中的起拍价为362880000元，不低于评估价的百分之七十，不违反“起拍价不得低于评估价或者市价的百分之七十”的法律规定。《最高人民法院关于人民法院网络司法拍卖若干问题的规定》第二十条规定：“网络司法拍卖从起拍价开始以递增出价方式竞价，增价幅度由人民法院确定。竞买人以低于起拍价出价的无效。”本案的拍卖是通过淘宝网司法拍卖平台进行的，对全社会公开，最终成交价也是由市场决定，从有利于提高竞拍积极性，促进成交可能性的角度，本院确定增价幅度为5000元不违反法律规定。故巨洋集团公司关于起拍价设定违法的异议理由不能成立。 综上所述，巨洋集团公司的异议理由部分成立，对巨洋集团公司提出的本院2021年4月15日作出的关于对“巨洋集团公司持有的四川新网银行股份有限公司6%股权（18000万股股权）”进行司法拍卖的公告，违反法定程序，请求予以撤销的异议请求，本院予以支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条第三项规定，裁定如下： 撤销本院2021年4月15日作出的对四川省巨洋企业管理集团有限公司所持有的四川新网银行股份有限公司6%股权（18000万股股权）的拍卖公告。 如不服本裁定，可以自本裁定书送达之日起十日内，向新疆维吾尔自治区高级人民法院申请复议。 审 判 长 易湘虎 审 判 员 马雪桦 审 判 员 李 倩 二〇二一年五月十二日 法官助理 李 林 书 记 员 赵崧淋