沈阳经济技术开发区人民法院刑 事 判 决 书（2021）辽0191刑初26号公诉机关沈阳经济技术开发区人民检察院。被害单位三一重型装备有限公司，住所地沈阳经济技术开发区开发大路25号，统一社会信用代码91210106755513533W。法定代表人戚建，系该公司董事长。委托代理人王雪平，男，1987年12月12日出生，汉族，住址湖北省荆门市掇刀区，系该单位员工。被告人陈某，男，1984年9月1日出生，汉族，中共党员，大专文化程度，案发前系三一重型装备有限公司山东区域营销经理，户籍所在地湖南省长沙市芙蓉区。现住湖南省长沙市雨花区。因本案于2020年11月13日被抓获，同年11月14日被沈阳市公安局经济技术开发区分局刑事拘留；同年11月26日被该局执行逮捕。现羁押于沈阳市铁西区看守所。辩护人葛越姣、林璐，北京德恒（沈阳）律师事务所律师。沈阳经济技术开发区人民检察院以沈开检公诉刑诉〔2021〕24号起诉书指控被告人陈某犯职务侵占罪，于2021年2月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳经济技术开发区人民检察院指派检察官伊兴良、检察官助理赵梦出庭支持公诉。被害单位委托代理人王雪平、被告人陈某及其辩护人葛越姣、林璐到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，被告人陈某于2012年入职三一重型装备有限公司（以下简称三一公司）工作。自2015年起任三一公司驻山东区域经理。2018年2月，被告人陈某利用自己负责整个山东区域市场运营和管理，负责重装设备的销售、货款管理和逾期催收的职务便利，将一台三一公司生产的EBZ318掘进机以人民币400万元的价格卖给临沂矿业集团菏泽煤电有限公司（以下简称菏泽煤电），因菏泽煤电财务制度需要，400万元设备款中有160万元以三一公司维修款形式出账，余款240万元以陕西日升矿业工程有限公司（以下简称陕西日升）工程款形式出账。被告人陈某隐瞒该掘进机实际为400万元销售金额的事实，使用菏泽煤电公司假公章，通过制作虚假交易金额合同的手段，致使三一公司误认为该设备是以310万元价格（160万元以维修款走账，150万元以工程款走账）销售给菏泽煤电公司，被告人陈某从中骗取90万元设备款差价，并实际取得90万元差价中的73.212万元（债务关系已形成，因菏泽煤电账期原因有部分资金未支付）。2020年11月13日，被告人陈某被电话传唤至公安机关接受调查。上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证的下列证据予以证明：1．书证（1）常住人口基本信息表，证明被告人作案时已达刑事责任年龄；（2）案件来源、抓捕经过，证明本案的来源及被告人系公安机关电话传唤到案的经过；（3）受理刑事案件登记表，证明与报案人证实的发案时间、发案地点、简要案情相一致；（4）三一重装有限公司报案书，证明被告人陈某侵占三一重装公司90万元设备款的事实；（5）任职情况说明，证明陈某在三一重装公司的任职情况；（6）劳动合同，证明陈某在三一重装公司的入职情况；（7）产品买卖合同，证明被告人制作的虚假交易金额的合同情况。其中买受人为临沂矿业集团菏泽煤电有限公司，出卖人为三一重型装备有限公司，产品名称掘进机，型号EBZ318，设备单价310万元；（8）陈某关于菏泽煤电开具维修发票的请示，证明2018年2月菏泽煤电申请以维修的方式采购三一重装公司1台Ｅ×××××二手掘进机，价格310万，需分别开具维修费用发票给该客户，本月开票金额160万（开具两张维修发票：一张76万，一张84万），剩余金额下月开具；（9）菏泽煤电转款给陕西日升及三一重装相关的转账凭证，证明陈某侵占三一重装公司90万元设备款的相关凭证，其中已实际占有732,120元；（10）假三一重装印章图片，证明陈某使用假的三一重装公司印章签订合同；（11）协助冻结通知书，证明陈某家属张敏退赃的90万元被侦查机关冻结；2．（1）被害单位代表王雪平的证言，证明2018年2月，三一重装有一台Ｅ×××××掘进机向外销售，陈某与客户菏泽煤电有限公司实际谈成销售价格为400万元，陈某伪造菏泽煤电公章与三一重装签订了310万元的销售合同，赚取了差价款90万元；（2）证人孟某的证言，证明菏泽煤电公司购买过三一集团一台Ｅ×××××二手掘进机，销售价格是400万。陈某是三一公司在其片区的负责人，煤电公司与三一的销售工作都是找他对接的；（3）证人贺某的证言，证明菏泽煤电在2018年购买一台三一公司型号为EBZ318的二手掘进机；（4）证人田某的证言，证明公司购买三一公司一台二手的EBZ318掘进机，是陈某带来井下的，通过陈某以400万价格卖给菏泽煤电公司的；（5）证人高某的证言，证明菏泽煤电公司在2018年购买了三一重装公司一台二手EBZ318掘进机，具体金额不知道，按合同走账，当时机电部走了160万维修费，生产技术部走240万施工款。都是以银行承兑汇票支付；（6）证人马某的证言，证明陈某将一台Ｅ×××××掘进机以400万元卖给菏泽煤电公司，这400万元有160万元走的维修费，240万元走的工程款；（7）证人黎某的证言，证明陈某让其私刻过“三一重型装备有限公司”公章及“三一重型装备有限公司财务专用章”等印章；3．被告人陈某的供述，证明自己利用职务上便利，使用假公章，制作虚假交易金额的合同为手段，侵占三一重型装备有限公司90万元设备款的经过，并实际取得了其中的732,120元；4．（1）田某的辨认笔录，证明陈某是三一重型装备公司的投标人；（2）贺某的辨认笔录，证明陈某是陕西日升施工队负责人；（3）高某的辨认笔录，证明陈某是三一重装公司的销售人员；（4）马某的辨认笔录，证明陈某是陕西日升结算人员。以上证据，经庭审质证，查证属实，足以认定。本院认为，被告人陈某利用职务上便利，将本单位财务非法占为己有，数额较大，其行为已构成职务侵占罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。鉴于被告人陈某经电话传唤到案，到案后能如实供述自己罪行，可视为自首，可从轻处罚。现被告人能将侵占款项上交，本案适用认罪认罚从宽制度审理，量刑时予以考虑。对辩护人提出的被告人系自首、积极退赔等请求从轻处罚的意见，予以采纳。对被害单位提出的依法查办、退赔损失的请求，予以支持。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款、第六十七条、第六十四条、《中华人民共和国刑法修正案（十一）》二十九的规定，判决如下：一、被告人陈某犯职务侵占罪，判处有期徒刑一年；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年11月13日起至2021年11月12日止。）二、公安机关扣押的被告人陈某上交的返赃款人民币九十万元，依法退赔被害单位三一重型装备有限公司。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  杨 松人民陪审员  康晓锐人民陪审员  张红英二〇二一年五月六日法官助理何伟书记员万龙本案判决依据的相关法律第二百七十一条公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十二条、第三百八十三条的规定定罪处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑法修正案（十一）》二十九将刑法第二百七十一条第一款修改为：“公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金。”