河北省沙河市人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）冀0582刑初22号 公诉机关沙河市人民检察院。 被告人孙自军，男，1962年5月30日出生于河北省沙河市，汉族，初中文化，农民，住沙河市，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年10月12日被刑事拘留，2020年11月16日被逮捕。现羁押于沙河市看守所。 辩护人刘一飞，河北瑞实诺律师事务所律师。 被告人李广平，男，1974年7月22日出生于河北省沙河市，汉族，初中文化，农民，住沙河市，因本案于2020年10月13日到案，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年10月14日被刑事拘留，2020年11月16日被逮捕。现羁押于沙河市看守所。 指定辩护人杨蔓洁，河北文谦律师事务所律师。 被告人李新成，男，1960年6月26日出生于河北省沙河市，汉族，高中文化，中共党员，沙河市西崔村党支部委员兼会计，住沙河市，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年10月12日被刑事拘留，2020年10月13日被取保候审，经沙河市人民检察院决定于2020年12月15日被取保候审。经本院决定于2021年1月21日被取保候审。 指定辩护人李森，河北文谦律师事务所律师。 被告人樊梅花，女，1963年4月8日出生于河北省沙河市，汉族，高中文化，退休教师，住沙河市，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年9月23日被刑事拘留，同日被取保候审，经沙河市人民检察院决定于2020年12月15日被取保候审。经本院决定于2021年1月21日被取保候审。 指定辩护人侯花婷，河北守敬律师事务所律师。 被告人张保会，男，1958年3月30日出生于河北省沙河市，汉族，高中文化，中共党员，沙河市东崔村党支部副书记兼治保主任，住沙河市，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年9月23日被刑事拘留，同日被取保候审，经沙河市人民检察院决定于2020年12月15日被取保候审。经本院决定于2021年1月21日被取保候审。 指定辩护人王璐卫，河北守敬律师事务所律师。 被告人霍统朝，男，1965年2月26日出生于河北省沙河市，汉族，中专文化，沙河市桥东办事处社区卫生服务中心工作人员，户籍所在地沙河市，现住沙河市，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年10月12日被刑事拘留，2020年10月13日被取保候审，经沙河市人民检察院决定于2020年12月15日被取保候审。经本院决定于2021年1月21日被取保候审。 指定辩护人赵瑞宁，河北文谦律师事务所律师。 沙河市人民检察院以沙检一部刑诉[2021]Z3号起诉书指控被告人孙自军、李广平、李新成、樊梅花、张保会、霍统朝犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2021年1月14日受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。沙河市人民检察院指派检察员张玉辉出庭支持公诉，被告人孙自军及其辩护人刘一飞、被告人李广平及指定辩护人杨蔓洁、被告人李新成及指定辩护人李森、被告人樊梅花及指定辩护人侯花婷、被告人张保会及指定辩护人王璐卫、被告人霍统朝及指定辩护人赵瑞宁到庭参加诉讼。在审理过程中，因发生新冠肺炎疫情，致使案件在较长时间内无法继续审理，本院于2021年2月8日裁定中止审理，于2021年4月19日裁定恢复审理。现已审理终结。 公诉机关指控： 1.2014年至2015年12月份期间，被告人孙自军在沙河市荣丰林果种植专业合作社（以下简称“荣丰合作社”）担任代办员期间，在未经国家金融部门许可的情况下，以荣丰合作社的名义向沙河市群众宣传并非法吸收8人存款447410元，未返还本金399610元。 2.2013年至2015年12月份期间，被告人李广平在荣丰合作社担任代办员期间，在未经国家金融部门许可的情况下，以荣丰合作社名义向沙河市群众宣传并非法吸收7人存款247980元，未返还本金182840元。 3.2013至2015年期间，被告人李新成在荣丰合作社担任代办员期间，在未经国家金融部门许可的情况下，以荣丰合作社名义向沙河市群众宣传并非法吸收5人存款549000元。现被告人李新成已将其所吸收存款全部退还集资群众。 4.2013年5月份至2015年10月份期间，被告人樊梅花在荣丰合作社担任代办员期间，在未经国家金融部门许可的情况下，以荣丰合作社的名义向沙河市群众宣传并非法吸收16人存款476600元。现被告人樊梅花已将其所吸收存款全部退还集资群众。 5.2013年8、9月份至2016年1月份期间，被告人张保会在荣丰合作社担任代办员期间，在未经国家金融部门许可的情况下，以荣丰合作社的名义向沙河市群众宣传并非法吸收5人存款203580元。现被告人张保会已将其所吸收存款全部退还给集资群众。 6.2013年至2015年12月份期间，被告人霍统朝在荣丰合作社担任代办员期间，在未经国家金融部门许可的情况下，以荣丰合作社的名义向沙河市群众宣传非法吸收4人存款203200元。现被告人霍统朝已将其所吸收存款全部退还集资群众。 公诉机关提交了吸收资金明细表、工商登记材料、银行交易明细、证人证言、被告人供述等证据，认为被告人孙自军、李广平、李新成、樊梅花、张保会、霍统朝的行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究上述六名被告人的刑事责任；鉴于被告人孙自军、李广平、李新成、樊梅花、张保会、霍统朝均自愿认罪认罚，被告人孙自军、李广平将吸收存款部分退还集资群众，被告人李新成、樊梅花、张保会、霍统朝将吸收存款全部退还集资群众，建议判处被告人孙自军有期徒刑十个月，并处罚金人民币二万元；判处被告人李广平有期徒刑七个月，并处罚金人民币二万元；判处被告人李新成有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元；判处被告人樊梅花有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元；对被告人张保会、霍统朝免予刑事处罚。 被告人孙自军对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人孙自军辩护人提出的主要辩护意见是：1.本案系单位犯罪。2.被告人孙自军吸收亲友孙某1、孙某2、陈某的资金不应认定为被告人孙自军非法吸收公众存款金额，且被告人孙自军已返还陈某16800元，该款应从被告人孙自军吸收资金中予以扣除。3.被告人孙自军在荣丰合作社也有存款尚未收回，没有犯罪故意。4.被告人孙自军系从犯。5.被告人孙自军系自首、初犯，退还集资群众部分资金。综上，建议对被告人孙自军从轻或减轻处罚，适用缓刑。并向法庭提交了孙自军社员证及固定股金业务单证四份、陈某固定股金业务单证三份、沙河市桥东街道办事处杜二村村委会证明一份。 被告人李广平对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人李广平辩护人提出的辩护意见是：被告人李广平系自首，自愿认罪认罚且退还集资群众部分资金，建议从轻处罚。 被告人李新成对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人李新成辩护人提出的辩护意见是：1.本案系单位犯罪。2.被告人李新成系自首，自愿认罪认罚且已将所吸收资金全部退还集资群众，建议从轻或减轻处罚。 被告人樊梅花对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人樊梅花辩护人提出的主要辩护意见是：1.被告人樊梅花系从犯。2.被告人樊梅花系自首，自愿认罪认罚且已将所吸收资金全部退还集资群众。3.被告人樊梅花法律意识淡薄，系初犯。综上，建议对被告人樊梅花从轻或减轻处罚，宣告缓刑。 被告人张保会对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人张保会辩护人提出的辩护意见是：1.本案系单位犯罪。2.被告人张保会在非法吸收公众存款过程中所起作用较小。3.被告人张保会系自首，自愿认罪认罚且已将所吸收资金全部退还集资群众。综上，建议对被告人张保会免予刑事处罚。 被告人霍统朝对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人霍统朝辩护人提出的辩护意见是：1.本案系单位犯罪。2.被告人霍统朝系自首，自愿认罪认罚且已将所吸收资金全部退还集资群众，建议从轻或减轻处罚。 经审理查明： 1.2014年至2015年12月份期间，被告人孙自军在荣丰合作社担任代办员期间，在未经国家金融部门许可的情况下，以荣丰合作社的名义向沙河市群众宣传并非法吸收8人存款447410元，未返还本金399610元。 2.2013年至2015年12月份期间，被告人李广平在荣丰合作社担任代办员期间，在未经国家金融部门许可的情况下，以荣丰合作社名义向沙河市群众宣传并非法吸收7人存款247980元，未返还本金182840元。 3.2013至2015年期间，被告人李新成在荣丰合作社担任代办员期间，在未经国家金融许可的情况下，以荣丰合作社名义向沙河市群众宣传并非法吸收5人存款549000元。现被告人李新成已将所吸收存款全部退还集资群众。 4.2013年5月份至2015年10月份期间，被告人樊梅花在荣丰合作社担任代办员期间，在未经国家金融部门许可的情况下，以荣丰合作社的名义向沙河市群众宣传并非法吸收16人存款476600元。现被告人樊梅花已将所吸收存款全部退还集资群众。 5.2013年8、9月份至2016年1月份期间，被告人张保会在荣丰合作社担任代办员期间，在未经国家金融部门许可的情况下，以荣丰合作社的名义向沙河市群众宣传并非法吸收5人存款203580元。现被告人张保会已将所吸收存款全部退还集资群众。 6.2013年至2015年12月份期间，被告人霍统朝在荣丰合作社担任代办员期间，在未经国家金融部门许可的情况下，以荣丰合作社的名义向沙河市群众宣传非法吸收4人存款203200元。现被告人霍统朝已将所吸收存款全部退还集资群众。 另查明，2020年9月23日，被告人樊梅花、张保会分别经公安机关电话通知到案接受调查，到案后如实供述所犯罪行；2020年10月12日，被告人霍统朝、李新成、孙自军分别经公安机关电话通知到案接受调查，到案后如实供述所犯罪行；2020年10月13日，被告人李广平经公安机关电话通知到案接受调查，到案后如实供述所犯罪行。 上述事实，有公诉机关、被告人孙自军辩护人提交并经过法庭质证、认证的下列证据予以证明： 1.证人王某1、孙某1、孙任的、孙某3、孙某4、孙某2、孙某5、陈某证言、自述材料、集资人员登记表、固定股金业务单证、身份证明及吸收资金明细表，证明被告人孙自军在荣丰合作社担任代办员期间，在未经国家金融部门许可的情况下，以荣丰合作社的名义向沙河市群众宣传并非法吸收8人资金447410元，未返还本金399610元。其中，吸收王某199500元、孙某374200元、孙某452100元、孙兰桂20×××××元、孙任的20000元、孙某27300元均未返还；吸收孙某1101000元，已返还31000元，未返还70000元；吸收陈某73300元，已返还16800元，未返还56500元。 2.证人李某1、李某2、李某3、李某4、赵某1、李某5、刘某、秦某证言、自述材料、集资人员登记表、固定股金业务单证、身份证明、吸收资金明细表、接受证据材料清单及收条，证明被告人李广平在荣丰合作社担任代办员期间，在未经国家金融部门许可的情况下，以荣丰合作社名义向沙河市群众宣传并非法吸收7人资金247980元，未返还本金182840元。其中，吸收李某1110000元，返还22900元，未返还87100元；吸收刘某60000元，已返还13000元，未返还47000元；吸收李某254800元，返还6060元，未返还48740元；吸收李某410000元、赵某15000元、李某55000元、李某33180元均已返还。 3.证人张某1、梁某、郭某、张某2、郭士科证言、身份证、社员证、固定股金业务单证及微信支付截图复印件、退赔证明，证明被告人李新成在荣丰合作社担任代办员期间，在未经国家金融许可的情况下，以荣丰合作社名义向沙河市群众宣传并非法吸收资金5人549000元。其中，吸收李增彬210000元，梁某70000元，郭某124000元，张某2115000元，郭士科30000元，均已全部返还。 4.证人王某2、孙某6、马考的、赵某2、赵某3、樊某1、王某3、武某、樊某2、樊某3、周某、樊某4、樊艮的、王某4、马某、樊某5证言、自述材料、集资人员登记表、固定股金业务单证、身份证明、吸收资金明细表及收条，证明被告人樊梅花在荣丰合作社担任代办员期间，在未经国家金融部门许可的情况下，以荣丰合作社的名义向沙河市群众宣传并非法吸收16人资金476600元。其中，吸收王某2141300元、樊会京90×××××元、马考的44500元、赵某241700元、赵力云40×××××元、王某326000元、樊艮的20000元、樊某312000元、孙某610000元、王某410000元、周某10000元、樊某48000元、樊某58000元、武某5600元、樊某25500元、马某4000元，均已全部返还。 5.证人石某、申某1、申某2、徐某、张秀玲证言、自述材料、社员证、固定股单业务单证及身份证明、荣丰合作社集资人员登记表、收条证明，证明被告人张保会在荣丰合作社担任代办员期间，在未经国家金融部门许可的情况下，以荣丰合作社的名义向沙河市群众宣传并非法吸收5人资金203580元。其中，吸收徐某100000元、石某75000元、申某117100元、张秀玲8480元、申某23000元，均已全部返还。 6.证人许某、樊查的、薛某、闫会来证言、自述材料、身份证明、社员证及固定股金业务单证复印件，证明被告人霍统朝在荣丰合作社担任代办员期间，在未经国家金融部门许可的情况下，以荣丰合作社的名义向沙河市群众宣传非法吸收4人资金203200元。其中吸收许某164300元、闫会来21000元、樊查的12000元，薛某5900元，均已全部返还。 7.证人李某6证言，证明其系荣丰合作社实际负责人。2013年2月4日，其为吸收群众资金而成立荣丰合作社，其给代办员开会，让代办员公开宣传吸收群众入股。代办员将吸收的资金交到合作社，合作社按姓名、金额、时间、利率等打出股单和社员证，由代办员交给群众。合作社把吸收的资金交到邢台市农信社和河北省信用合作协会，用于投资理财，定期给群众返还利息。 8.内资企业登记基本情况表、荣丰合作社工商登记材料等证据，证明荣丰合作社的注册登记情况。 9.本院（2017）冀0582刑初112号刑事判决书、（2017）冀0582刑初112号刑事裁定书、（2018）冀0582刑初19号刑事判决书及执行通知书，证明同案犯马书英、霍力强因犯非法吸收公众存款罪被判处刑罚情况。 10.到案情况说明，证明2020年9月23日，被告人樊梅花、张保会分别经公安机关电话通知到案接受调查，如实供述所犯罪行；2020年10月12日，被告人霍统朝、李新成、孙自军分别经公安机关电话通知到案接受调查，如实供述所犯罪行；2020年10月13日，被告人李广平经公安机关电话通知到案接受调查，如实供述所犯罪行。 11.户籍证明信，证明被告人孙自军、李广平、李新成、樊梅花、张保会、霍统朝的相关身份情况。 12.被告人孙自军供述，证明2014年3月至2015年1月，其在担任荣丰合作社杜二村代办员期间，向沙河市杜二村群众公开宣传并非法吸收存款，共计吸收8人存款447410元，未返还399610元。 12.被告人李广平供述，证明2013年10月至2015年10月，其在担任荣丰合作社代办员期间，向沙河市栾卸村群众公开宣传并非法吸收存款，共计吸收7人存款247980元，未返还182840元。 13.被告人李新成供述，证明2013年至2015年年底，其在担任荣丰合作社西崔村代办员期间，向西崔村群众公开宣传并非法吸收存款，共计吸收5人存款549000元。其已将所吸收存款全部返还给集资群众。 14.被告人樊梅花供述，证明2013年5月至2015年10月，其在担任荣丰合作社杜三村代办员期间，向沙河市杜三村群众公开宣传并非法吸收存款，共计吸收16人存款476600元。其已将所吸收存款全部返还给集资群众。 15.被告人张保会供述，证明2013年12月至2016年1月，其在担任荣丰合作社东崔村代办员期间，向沙河市东崔村群众公开宣传并非法吸收存款，共计吸收5人存款203580元。其已将所吸收存款全部返还给集资群众。 16.被告人霍统朝供述，证明2013年3月至2015年年底，其在担任荣丰合作社高二村代办员期间，向沙河市高二村群众公开宣传并非法吸收存款，共计吸收4人203200元。其已将所吸收存款全部返还给集资群众。 本案上述证据能相互印证。 对于被告人孙自军辩护人提出的被告人孙自军吸收亲友孙某1、孙某2、陈某的资金及已退还陈某的16800元均应予扣除的辩护意见及提交的三份陈某固定股金业务单证，评判如下：被告人孙自军通过荣丰合作社公开宣传，高息吸收存款，其行为不属于《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第二款规定的情形，应认定为《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定的非法吸收公众存款；提交的陈某固定股金业务单证与被告人孙自军供述、证人陈某证言能够予以印证，本院予以采信，但被告人孙自军退还陈某的16800元已计入其退赔数额，不应重复扣除。对被告人孙自军辩护人的上述辩护意见，不予采纳。 对于被告人孙自军辩护人提出的被告人孙自军在荣丰合作社也有存款尚未收回，没有犯罪故意的辩护意见及提交的孙自军社员证、固定股金业务单证、沙河市桥东街道办事处杜二村村委会关于孙自军家庭贫困的证明，评判如下：被告人孙自军作为荣丰合作社代办员向群众公开宣传并非法吸收存款，在此过程中其投入自有资金参与非法集资，并不影响对其行为性质的认定；杜二村村委会出具的被告人孙自军家庭贫困证明，与本案缺乏关联性。对被告人孙自军辩护人的上述辩护意见及提交的证据，不予采纳。 本院认为，被告人孙自军、李广平、李新成、樊梅花、张保会、霍统朝非法吸收公众存款，数额较大，其行为侵犯了国家的金融管理秩序，均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控成立。对于被告人孙自军、李新成、张保会、霍统朝辩护人提出的本案系单位犯罪的辩护意见，评判如下：荣丰合作社于2013年成立后，主要目的是非法吸收公众存款，不属于《中华人民共和国刑法》第三十条规定的单位犯罪，应以自然人犯罪定罪处罚。对被告人孙自军、李新成、张保会、霍统朝辩护人的上述辩护意见，不予采纳。对于被告人孙自军、樊梅花辩护人提出的被告人孙自军、樊梅花系从犯及被告人张保会辩护人提出的被告人张保会所起作用较小的辩护意见，经查，被告人孙自军、樊梅花、张保会分别经荣丰合作社工作人员介绍后担任合作社代办员，并在各自区域内公开宣传介绍群众存款，负责吸收资金、发放社员证和股金单等，均起主要作用。对被告人孙自军、樊梅花、张保会辩护人上述辩护意见，不予采纳。被告人孙自军、李广平系自首，自愿认罪认罚，且已退赔集资参与人部分经济损失，均可从轻处理；被告人李新成、樊梅花系自首，且自愿认罪认罚，已全部退赔集资参与人经济损失，对被告人樊梅花、李新成依法可从轻处罚并可宣告缓刑；被告人张保会、霍统朝系自首，且自愿认罪认罚，已全部退赔集资参与人经济损失，结合其吸收资金数额，对被告人霍统朝、张保会依法可免予刑事处罚。公诉机关量刑建议适当。对于各被告人辩护人提出的相应辩护意见，予以采纳。被告人孙自军、李广平应退赔相应集资参与人的经济损失。与现行刑法——经2020年12月26日《中华人民共和国刑法修正案（十一）》修正的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条对非法吸收公众存款罪的处刑规定相比较，行为时刑法——1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条对非法吸收公众存款罪的处刑规定较轻，根据从旧兼从轻的原则，应依行为时刑法对被告人孙自军、李广平、李新成、樊梅花、张保会、霍统朝定罪量刑。根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、《中华人民共和国刑法》第五十二条、第五十三条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、第三十七条、第六十四条、第六十一条、第六十二条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条的规定，判决如下： 一、被告人孙自军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日，即自2020年10月12日起至2021年8月11日止；罚金于判决生效后十日内缴纳）。 二、被告人李广平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日，即自2020年10月13日起至2021年5月12日止；罚金于判决生效后十日内缴纳）。 三、被告人李新成犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于判决生效后十日内缴纳）。 四、被告人樊梅花犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳）。 五、被告人张保会犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。 六、被告人霍统朝犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。 七、责令被告人孙自军退赔集资参与人人民币399610元，被告人李广平退赔集资参与人人民币182840元。（清单附后） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邢台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本七份。 审 判 长  李彩霞 审 判 员  刘淑萍 人民陪审员  石 东 二〇二一年五月十二日 书 记 员  张静敏 孙自军退赔清单 （单位：元）                            序号                       集资参与人                       身份证号码                       住址                       缴纳本金金额                       返还金额                       应退金额                               1                       王翠敏                       130582198011251022                       桥东办事处杜三村                       99500                       0                       99500                               2                       孙晓飞                       130582198706101071                       桥东办事处杜三村                       101000                       31000                       70000                               3                       孙任的                       130582195707151018                       桥东办事处杜三村                       20000                       0                       20000                               4                       孙力强                       130582197802261011                       桥东办事处杜三村                       74200                       0                       74200                               5                       孙战民                       132222195009181016                       桥东办事处杜三村                       52100                       0                       52100                               6                       孙红彬                       130582195809241014                       桥东办事处杜三村                       7300                       0                       7300                               7                       孙兰桂                       130582196508171010                       桥东办事处杜三村                       20010                       0                       20010                               8                       陈彩娥                       130582195305151023                       桥东办事处杜三村                       73300                       16800                       56500                                                      合计                                                                     447410                       47800                       399610                李广平退赔清单 （单位：元）                            序号                       集资参与人                       身份证号码                       住址                       缴纳本金金额                       返还金额                       应退金额                               1                       李聚朝                       132222195004283435                       白塔镇栾卸村                       110000                       22900                       87100                               2                       李建民                       132222195708243415                       白塔镇栾卸村                       54800                       6060                       48740                               3                       李江**                       132222197401153414                       白塔镇栾卸村                       3180                       3180                       0                               4                       李社平                       132222197109113415                       白塔镇栾卸村                       10000                       10000                       0                               5                       赵江民                       132222197407113413                       白塔镇栾卸村                       5000                       5000                       0                               6                       李增群                       132222196711023418                       白塔镇栾卸村                       5000                       5000                       0                               7                       刘志芳                       130582196905124824                       册井乡西北街                       60000                       13000                       47000                                                      合计                                                                     247980                       65140                       182840