江苏省宿迁市中级人民法院刑 事 裁 定 书(2016)苏13刑终184号原公诉机关江苏省泗阳县人民检察院上诉人（原审被告人）姚士迎，系宿迁市金标玻璃钢制品有限公司、宿迁市金标包装有限公司法定代表人。2015年1月7日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2月13日被逮捕。现羁押于泗阳县看守所。辩护人佴凤奎，江苏金邦律师事务所律师。原审被告单位宿迁市金标玻璃钢制品有限公司，住所地泗阳县穿城镇工业集中区。原审被告单位宿迁市金标包装有限公司，住所地泗阳经济开发区。两原审单位的诉讼代表人史居荣，宿迁市金标玻璃钢制品有限公司、宿迁市金标包装有限公司会计。江苏省泗阳县人民法院审理江苏省泗阳县人民检察院起诉指控被告单位宿迁市金标玻璃钢制品有限公司、宿迁市金标包装有限公司犯非法吸收公众存款罪，被告人姚士迎犯诈骗罪、非法吸收公众存款罪一案，于2016年7月20日作出(2015)泗刑初字第0313号刑事判决。被告人姚士迎不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，通过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定一、诈骗事实1.2014年8月下旬，被告人姚士迎在明知无力偿还债务的情况下，称做贷款及给工人发工资等需要用钱，并承诺可以立即从银行贷款归还，以“借款”名义骗取被害人王某丙人民币3.8万元。2.2014年8月24日左右，被告人姚士迎谎称向银行做贷款需要用钱，请庄某帮忙借款，并称可立即从银行贷款归还，后经庄某介绍，以“借款”名义骗取被害人朱某乙人民币10万元。次日，被告人姚士迎谎称做贷款等还需要5万元，再次通过庄某以“借款”名义骗取被害人朱某乙人民币约5万元。后庄某让陈某归还15万元给朱某乙。另查明，被告人姚士迎骗得上述款项后，约于2014年8月26日凌晨潜逃。原判认定上述事实的证据有：1.借条等证据证实：姚士迎出具15万元借条给朱某乙，落款时间为2014年8月25日。2.被害人王某丙陈述证实：2012年，姚士迎通过他人介绍向自己借款80万元。2014年8月，姚士迎在逃跑前一天，以给工人发工资为由向自己借款5万元，并许诺次日银行几百万贷款下来，连同之前80万元及利息归还自己。自己于当天上午和下午分两次共“借款”3.8万元给姚士迎，没有出具借条，当天夜里姚士迎就跑了。3.被害人朱某乙陈述证实：2014年8月的一天，庄某说姚士迎还贷款需要借钱，还过之后再做贷款，并由其担保。在姚士迎的厂里，姚士迎说银行手续办好了，差10万元还上后贷款就能做出来，自己借10万元给姚士迎。第二天下午，姚士迎打电话说还差5万元，后自己通过庄某又借5万元给姚士迎。次日庄某打电话称姚士迎跑了。2014年11月份，庄某让陈某归还15万元，借条给陈某。4.证人庄某证言证实：2014年8月一天，姚士迎告知自己贷款手续办好了，想借15万元用一天次日归还。自己便联系朱某乙说姚士迎做贷款需要15万元购进原料和支付工资给银行看，银行看过后能放款，第二天就可以归还。姚士迎找朱某乙借15万元。借款后的次日就联系不到姚士迎，其一家人全部逃跑。5.证人陈某证言证实：自己和庄某是亲戚关系，2014年9月份，庄某说帮姚士迎从朱某乙手里借15万元，姚士迎第二天就跑了，让自己将15万元还给朱某乙。6.证人张某甲证言证实：姚士迎借钱用于购买材料于2014年8月初已经归还，姚士迎在逃跑前几天找自己借钱，遭自己拒绝。证人黄某证言证实：姚士迎在逃跑前一个月还过自己5.5万元，之后没有还过钱。7.证人张某乙证言证实：宿迁市金标包装有限公司在东吴村镇银行共贷过两次款，2013年3月贷款300万，2014年3月贷款300万，公司老板姚士迎于2014年7、8月份逃跑。8.被告人姚士迎供述证实：2014年8月23、24日，自己以还他人钱为名向王某丙借款5万元，当日下午和晚上，王某丙共借给自己3.8万元。8月24日晚，这笔钱给厂里管某、胡某、张某扬以及厂里生活共2万元，1.8万元被自己带走用于家人生活。自己一家人于2014年8月25日夜逃跑至安徽省寿县。朱某乙手中的15万元借条是自己出具。9.证人管某证言证实：2014年8月25日上午，被告人姚士迎给自己3000元现金，并让自己回家不用再来厂里。证人胡某证言证实：2014年8月25日左右姚士迎称厂里没有事情让自己回家，第二天得知姚士迎逃跑。10.证人王某甲、史居荣、翁某等人证言证实：其曾是宿迁市金标玻璃钢制品有限公司、宿迁市金标包装有限公司员工。姚士迎是公司法定代表人，8月25日宿迁市金标包装公司订购少量原材料，8月26日公司停产，工人工资大约从4月份就停发。11.工商登记、专用发票税卡等证据证实：宿迁市金标玻璃钢制品有限公司成立于2007年，宿迁市金标包装有限公司成立于2012年，两公司法定代表人均为姚士迎。二、非法吸收公众存款事实（一）2010年3月至2012年2月间，被告人姚士迎作为被告单位宿迁市金标玻璃钢制品有限公司（下称金标玻璃公司）法定代表人，以公司名义，通过他人介绍，许诺给付高额利息，面向社会不特定公众吸收资金共计300余万元。分述如下：1.2012年2月20日，被告人姚士迎通过庄某介绍，许诺支付利息，向吴某芹“借款”人民币140万元。后被告人姚士迎归还吴某芹38万元，并以利息名义支付10余万元。2.2012年2月，被告人姚士迎通过庄某，许诺支付利息，向谷某龙“借款”人民币50万元；2012年11月，被告人姚士迎通过其儿子姚某（姚某康）许诺支付利息，向谷某龙“借款”人民币30万元。3.2012年2月，被告人姚士迎通过庄某介绍，许诺支付利息，向王某丙“借款”人民币80万元，并加盖金标玻璃公司印章。已给付约48万元。4.2010年3、4月份的一天，被告人姚士迎通过张某明介绍，许诺支付利息，向陈某“借款”人民币10万元；2011年3月份的一天，被告人姚士迎许诺月利率3分，向陈某“借款”人民币5万元。已支付约15万元。5.2011年左右，被告人姚士迎通过张某丙介绍，许诺支付利息，向李某“借款”人民币15万元，后于2014年5月27日转换出具“借条”。已支付约7万元。6.2010年4月16日，被告人姚士迎通过朱某甲介绍，许诺月利率2分，向陈某东“借款”人民币5万元。已支付4万余元。（二）2013年7月至2014年6月间，被告人姚士迎作为宿迁市金标包装有限公司（下称金标包装公司）法定代表人，以公司购买原材料、工人发放工资等为名，通过他人介绍，向社会不特定公众吸收存款100余万元。分述如下：1.2013年12月15日，被告人姚士迎通过王某乙介绍，许诺月利率2分，向肖某连“借款”人民币15万元；2014年5月28日，被告人姚士迎以月利率2分向肖某连“借款”人民币15万元。已支付2.9万。2.2013年左右，被告人姚士迎许诺支付利息，经刘某借刘某乙人民币32万元。被告人姚士迎于2013年10月25日出具借条给刘某。3.2013年9月份的一天，被告人姚士迎通过朱某甲介绍，许诺给付利息，向倪某仲“借款”人民币3万元。4.2014年6月6日，被告人姚士迎通过朱某甲介绍，许诺月利率2分，向李某芳“借款”人民币20万元。被告人姚士迎出具借条并加盖金标包装公司印章。已支付0.4万元。5.2014年5月31日，被告人姚士迎通过朱某甲介绍，许诺月利率2分，向刘某乙“借款”人民币10万元。被告人姚士迎出具借条并加盖金标包装公司印章。已支付0.4万元。6.2014年2月20日，被告人姚士迎通过李某介绍，许诺月利率5分，向慧某中“借款”人民币9.5万元；于2014年3月20日，许诺月利率5分，向惠华中借款人民币10万元。已支付约1万元。7.2013年7月3日，被告人姚士迎通过李某介绍，许诺月利率5分，向陈某“借款”人民币9.5万元。原判认定上述事实的证据有：1.借条等书证，证实被告人姚士迎经手或者让其儿子经手出具借条的情况，其中部分加盖公司印章。2.工商登记，专用发票税卡资料统计，验资报告等证据证实：金标玻璃公司、金标包装公司分别成立于2007年9月13日、2012年9月3日，均系有限公司，二公司法定代表人均系姚士迎等情况。3.吴某芹、谷某龙、王某丙、陈某、李某、陈某东、倪某仲、惠华中、陈某等人陈述证实：姚士迎以公司需要购买材料等为由通过庄某、张某明、朱某甲等人介绍或者经由刘某向自己“借款”的时间、地点、约定利率、归还本金及利息等情况。吴某芹陈述姚士迎已经归还38万元本金，并支付十几万元利息；王某丙陈述月利息2.4万元，利息付至2013年10月；陈某陈述共收到15万元左右利息；陈某东陈述利息支付到2014年2月；李某芳陈述收到0.4万元利息；刘某乙陈述收到0.2万元利息。刘某乙陈述证实：之前与姚士迎不熟悉，2013年10月，刘某电话告知其朋友姚士迎厂里急需用钱，想转钱，自己共通过刘某借给姚士迎43万元，借条在刘某手中。肖某连陈述证实：之前不认识姚士迎，2013年10月，自己和王某乙、姚士迎等人一起吃饭认识。同年12月，王某乙电话联系自己说姚老板（姚士迎）厂里付工资、购买原材料需要用钱，想借钱月息2分，因为跟姚士迎不熟悉，便要求提供公务员担保，2013年12月15日、2014年1月28日，两次分别将15万元借给姚士迎，姚士迎出具借条，其子姚某业也在其中一借条上签字，共给付利息2.9万元。4.证人张某丙、庄某、朱某甲、王某乙、李某等人证言，证实姚士迎因公司经营需要用钱，请自己帮忙从他人手中借款，各自介绍吴某芹、谷某龙、王某丙、陈某、李某、陈某东、倪某仲、惠华中、陈某等人借钱给姚士迎的情况。证人王某乙证言还证实：其和姚士迎、肖某连均系朋友，姚士迎找自己称工厂生产缺少资金，让自己帮忙找人借钱，许诺支付利息，自己便介绍肖某连和姚士迎认识，姚士迎于2013年12月和2014年1月分别找肖某连借款15万元共计30万元，其中一次自己提供担保。证人刘某证言证实：自己与姚士迎系朋友关系，2013年10月，姚士迎以厂里需要资金为由找自己借钱，许诺按照月利率3分支付利息，自己说没有钱，姚士迎让自己从亲戚朋友中帮忙借款，自己告诉刘某乙姚士迎工厂需要用钱月息3分，刘某乙给自己43万元，自己将32万元给转交姚士迎，姚士迎出具43万元（包括利息11万元）的借条给自己。5.证人王某甲、翁某、史居荣、胡某等人证言，证实金标玻璃公司和金标包装公司生产经营等情况。6.被告人姚士迎供述，证实其系金标玻璃公司、金标包装公司的法定代表人、责任人。2010年至2014年间，因经营公司需要，许多支付利息，请朋友帮忙对外借款，通过他人介绍借款的时间、数额、归还本息情况。其庭审中还供述金标包装公司成立后，所借款项均用于金标包装公司，通过刘某借刘某乙钱均用于金标包装公司。7.银行交易记录等，证实相关款项往来情况。8.户籍信息、发破案及归案情况说明等，证实涉案人员身份等情况。原审法院认为，被告人姚士迎以非法占有为目的，采取虚构事实、隐瞒真相手段骗取他人钱财，数额巨大，其行为已构成诈骗罪；被告人姚士迎作为宿迁市金标玻璃钢制品有限公司、宿迁市金标包装有限公司法定代表人、直接责任人，违反金融管理法规，以公司经营需要为由，通过口口相传等方式，向社会上不特定对象吸收存款，被告单位宿迁市金标玻璃钢制品有限公司、宿迁市金标包装有限公司的行为均构成非法吸收公众存款罪，被告人姚士迎作为直接责任人，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告人姚士迎归案如实供述非法吸收公众存款罪的主要犯罪事实，可对被告人姚士迎及被告单位宿迁市金标玻璃钢制品有限公司、宿迁市金标包装有限公司从轻处罚。被告人姚士迎一人犯数罪，依法应数罪并罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百六十六条，第一百七十六条第一款、第二款，第六十九条，第六十七条第三款，第六十四条之规定，以非法吸收公众存款罪，判处宿迁市金标玻璃钢制品有限公司罚金四万元。宿迁市金标包装有限公司罚金二万元；被告人姚士迎犯诈骗罪，判处有期徒刑三年九个月，并处罚金五万元，犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金三万元，决定执行有期徒刑五年三个月，并处罚金八万元；责令被告单位宿迁市金标玻璃钢制品有限公司、宿迁市金标包装有限公司退还所吸存款，责令被告人姚士迎退赔所诈骗钱财。姚士迎上诉称：1.没有向王某丙、朱某乙隐瞒，不是诈骗。2.所有借款均为帮办庄某所借，自己没有用过。本院经审理查明，原审人民法院认定上诉人姚士迎诈骗他人18.8万元，并以宿迁市金标玻璃钢制品有限公司、宿迁市金标包装有限公司法定代表人身份向吴某芹等人非法吸收公众存款400余万元的事实清楚，原判列举的前述证据经一审庭审质证，证据间能够相互印证，均具有证明效力，本院予以确认。关于上诉人姚士迎提出“没有向王某丙、朱某乙隐瞒，不是诈骗”，经查，姚士迎关于虚构几百万贷款次日下来，向王某丙、朱某乙借款后，次日夜携家人逃匿的供述，与被害人王某丙、朱某乙陈述一致，且得到证人庄某等证言的印证，足以认定其诈骗故意。此上诉理由与事实不符，不予采信。关于上诉人姚士迎提出“所有借款均为帮办庄某所借，自己没有用过”，经查，姚士迎经庄某介绍向吴某芹、谷某龙、王某丙三人许诺支付利息后借款，均用于姚士迎购买他人资产。此上诉理由与事实不符，不予采信。本院认为，上诉人姚士迎以非法占有为目的，采取虚构事实、隐瞒真相手段骗取他人钱财，数额巨大，其行为已构成诈骗罪；上诉人姚士迎作为宿迁市金标玻璃钢制品有限公司、宿迁市金标包装有限公司法定代表人、直接责任人，违反金融管理法规，以公司经营需要为由，通过口口相传等方式，向社会上不特定对象吸收存款，原审被告单位宿迁市金标玻璃钢制品有限公司、宿迁市金标包装有限公司的行为均构成非法吸收公众存款罪，上诉人姚士迎作为直接责任人，其行为构成非法吸收公众存款罪。上诉人姚士迎归案后如实供述非法吸收公众存款罪的主要犯罪事实，可对上诉人姚士迎及原审被告单位宿迁市金标玻璃钢制品有限公司、宿迁市金标包装有限公司从轻处罚。上诉人姚士迎一人犯数罪，依法应数罪并罚。原判认定事实清楚，证据确实充分，充分考虑了被告人各量刑情节，量刑适当。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 仲 佳审判员 杨海峰审判员 罗红兵二〇一六年十月十九日书记员 周 波