新疆生产建设兵团下野地垦区人民法院刑 事 判 决 书(2016)兵0801刑初72号公诉机关新疆生产建设兵团下野地垦区人民检察院。被告人朱一X，女，1971年出生，住第八师。2016年8月4日，因涉嫌犯挪用公款罪被下野地垦区人民检察院取保候审。辩护人陈海霞，新疆双信律师事务所律师。新疆生产建设兵团下野地垦区人民检察院以新兵下垦检刑诉(2016)71号起诉书指控被告人朱一X犯挪用公款罪，于2016年8月23日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新疆生产建设兵团下野地垦区人民检察院指派检察员刘霞、代理检察员张发出庭支持公诉，被告人朱一X及其辩护人陈海霞等到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。新疆生产建设兵团下野地垦区人民检察院指控：2012年1月12日，被告人朱一X任兵团第八师一二一团五连统计期间，私自将存于其个人银行卡（卡号622845337001513XXXX）中的一二一团五连职工缴纳的社会保险费及补充医疗保险费300000元取出，用于购买银行理财产品，同年2月15日将该理财产品本金及派息共计301220.55元赎回。2013年1月14日，被告人朱一X私自将存在其个人银行卡（卡号622848337014727XXXX）中一二一团五连职工缴纳的社会保险费及补充医疗保险费370000元取出，用于购买银行理财产品，同年1月30日将该理财产品本金及派息共计370370.79元赎回。被告人朱一X在办案机关未掌握其犯罪事实时，主动向办案机关如实供述了以上犯罪事实；案发前全部归还；归案后主动退赃。公诉机关认定被告人朱一X身为国家工作人员，利用职务之便，为谋取个人利益，擅自挪用公款670000元，进行营利活动，数额巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十四条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以挪用公款罪追究其刑事责任。公诉机关为认定上述事实，当庭出示了受案登记表、户籍证明、证人证言、被告人供述与辩解、视听资料等证据。现向本院提起公诉，请求依法判处。被告人朱一X对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。被告人朱一X的辩护人辩护称：被告人朱一X主动投案，归案后如实供述犯罪事实，系自首；案发前已全部归还挪用的全部公款，案发后主动退缴非法所得，有较好的悔罪态度，综上，请法庭对被告人适用缓刑或对被告人免予刑事处罚。经审理查明：2012年1月12日，被告人朱一X任第八师一二一团五连统计期间，私自将存放于其个人银行卡（卡号622845337001513XXXX）中的一二一团五连职工缴纳的社会保险费及补充医疗保险费300000元取出，用于购买银行理财产品，同年2月15日将该理财产品本金及派息共计301220.55元赎回。2013年1月14日，被告人朱一X私自将存放于其个人银行卡（卡号622848337014727XXXX）中一二一团五连职工缴纳的社会保险费及补充医疗保险费370000元取出，用于购买银行理财产品，同年1月30日将该理财产品本金及派息共计370370.79元赎回。被告人朱一X在办案机关未掌握其犯罪事实时，主动向办案机关如实供述了以上犯罪事实；案发前挪用的670000元已全部归还；归案后主动全部退缴非法所得。另查明：法庭向被告人朱一X所在辖区的下野地垦区司法局、社区、派出所、被告人朱一X的亲属征求管教以及社区矫正意见，均表示被告人朱一X适用社区矫正。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实：一、书证1、干部任免审批表、新疆生产建设兵团农八师一二一团政工办公室关于对部分单位业务人员调配的请示、新疆生产建设兵团第八师一二一团财务科出具的证明，以上证据证明被告人朱一X系国家工作人员。2、朱一X的户籍证明，证明被告人朱一X已达刑事责任年龄。3、组织机构代码证，证明朱一X所属单位一二一团系机关法人。4、新疆生产建设兵团第八师一二一团五连出具的证明，证明被告人朱一X系一二一团五连统计，负责本单位现金收付等。5、第八师社会保险管理局一二一团分局出具的证明，证明朱一X作为单位的统计收缴单位职工社保费用的程序。6、2016年7月18日中国农业银行股份有限公司石河子炮台支行出具的证明，证明朱一X曾于2012年1月12日认购300000元理财产品，同年2月15日将本金和派息赎回；2013年1月14日通过网上银行认购370000元理财产品。7、银行卡取款凭条、存款凭条，证明朱一X于2012年1月11日从银行卡号为622843337000149XXXX的卡内取款307883.8元,存入卡号为622845337001513XXXX的卡内。8、个人对公账户交易明细表，证明尾号为0619的卡内，职工将相关社保费用款项存入情况，朱一X用社保费用认购理财产品及赎回情况。9、银行卡存款凭条，证明李六X、宋二X、李三X等人存款的情况。10、“IT服务管理平台”查询表、记账凭证、进账单、缴费花名册，以上证据证明一二一团5连职工2012年社保费缴费情况以及朱一X将尾号为3911卡内转出43228.83元至八师社会保险管理局一二一团分局社会保险基金收入户的情况。11、个人公款账户交易明细表、赎回委托书、业务回单，以上证据证明尾号为8513的卡内，职工将相关社保费用款项存入情况，朱一X用社保费认购理财产品及赎回情况。12、银行存款凭条，证明吴一X、朱一X、付XX等存入存款的情况。13、取款凭条、记账凭证、社保基金征缴收据、2013年缴费花名册，以上证据证明朱一X将赎回的款项按规定交到社保部门账户情况。14、银行取款凭条，证明2013年1月30日，朱一X通过银行卡卡卡转账，将35200元转账给张二X。15、一二一团社保分局出具证明、2012年度缴费花名册、2013年度缴费花名册，以上证据证明2012年度、2013年度，一二一团各农业单位业务人员将养老保险费、医疗保险费、失业保险费、大额医疗保险费和补充医疗保险费共五项缴纳至分局，其中前四项交到分局公家账户上，最后一项款项（中华联合财产保险公司的补充医疗费）交给分局业务人员，分别出具收据。16、记账凭证，证明朱一X将派息1220元先垫付单位支出。17、办案说明，证明被告人朱一X主动交代犯罪事实。18、下野地垦区司法局出具的社会调查报告，证明被告人朱一X符合社区矫正条件。二、证人证言1、证人张一X的证言，证明2012年4月至今她在一二一团财务科工作，现任科长。朱一X在5连兼出纳，现金业务及支付都是朱一X在负责办理。2012年至今，朱一X没有向她汇报过购买理财产品的事。朱一X与一二一团财务科之间没有欠款。2、证人宁XX的证言，证明2009年至2014年，她在一二一团财务科担任审核会计。一二一团5连的账目也是她审核。5连的统计是朱一X，朱一X没有向她汇报购买理财产品的事，朱一X与团财务科之间也不存在债权债务关系。不知道朱一X在2012年至2013年是否购买过理财产品。3、证人王一X的证言，证明2008年至今他担任一二一团5连书记，朱一X作为5连统计兼出纳，主要是负责统计报表、兑现款的发放，统一收缴五连职工的社保费用以及政工综合工作等。朱一X在工作期间有为工作垫付开支，后来都报销了，朱一X与单位没有债权债务关系。2008年至今，一二一团5连没有以连队名义在一二一团农行购买理财产品的事情。他不知道朱一X买理财产品的事。4、证人陈一X的证言，证明2009年至2015年他在一二一团5连任连长。朱一X是5连的统计兼出纳。朱一X的职责是负责统计报表，统一收缴五连职工社保费用等。5连没有以单位名义在一二一团农行购买理财产品，他不知道朱一X买理财产品的事，朱一X也没有向他汇报过。5、证人李一X的证言，证明2009年8月至2015年8月，他任一二一团5连会计。任职期间没有以连队名义在一二一团农业银行购买理财产品的事。朱一X是单位统计，主要职责是负责连队报表的上报、同时还负责收取5连职工的社保费用等。朱一X也没有告诉他买理财产品的事。公卡的使用范围是处理对公业务，不能使用公卡处理私人的经济往来。6、证人张二X的证言，证明1995年至2015年3月她在一二一团社保所任出纳。2012年度至2013年度，一二一团中华联合保险公司让一二一团社保分局代收一二一团各农业连队职工的补充医疗保险的程序是：先由社保局在2011年底、2012年底对下一年度一二一团各单位下发征缴社保费用及代收中华联合财产保险公司一二一团分公司的补充医疗保险费的通知，通知中需要各单位向一二一团社保分局缴纳的费用包括养老保险费、医疗保险费、失业保险费、大额医疗保险费和补充医疗保险费共五项保险费用。一二一团各单位的业务人员将上述五项保险费用收齐后把收取的养老保险费、医疗保险费、失业保险费、大额医疗保险费直接交到一二一团社保分局的公账上，一二一团社保分局会向各单位出具收款收据，然后一二一团社保分局将为中华联合财产保险公司一二一团分公司代收的补充医疗保险费由一二一团各单位业务转账给她，由她将代收补充的费用及一二一团各农业单位提供的花名册直接转交给中华联合财产保险公司一二一团分公司。7、证人薛XX、李二X、宋二X、李三X、肖XX、李四X、张二X、李五X、文一X、张三X、杨一X、宋一X、张四X、梅XX、毛XX、王二X、杨二X、肖XX、李六X、师XX、郭XX、刘一X、李七X、宋二X、陈一X、严一X、刘二X、严二X、田XX、冯XX、张五X、杨三X、韩XX、陈二X、于XX、陈三X、王三X、张六X、赵XX、王四X、张六X、刘三X、袁XX、陈四X、刘四X、梁一X、杨四X、孙一X、陈五X、沈XX、张七X、张八X、张九X、张十X、董XX、刘五X、孙二X、李八X、高XX、刘六X、马XX、文二X、邱XX的证言，证明2012年其缴纳补充医疗保险费，存入朱一X个人银行卡（尾号0619）。8、证人马XX、梁一X、董XX、陈一X、梁二X、何XX、陈一X、王四X、文一X、李三X、王五X、田XX、柴一X、余XX、崔XX、唐XX、付XX、杨二X、陈二X、于XX、冯XX、张十一X、贺XX、肖XX、李八X、王三X、张四X、张六X、赵XX、张十二X、孙一X、田XX、袁XX、陈四X、刘四X、李四X、刘一X、陈五X、毛XX、柴二X、张六X、张八X、王四X、张九X、张十三X、吴二X、刘五X、孙二X、万XX、宋三X、宋二X、刘七X、刘六X、陈六X、严一X、王六X、吕XX、宋二X、高XX、陈七X、朱二X、吴一X的证言，证明2013年其缴纳补充医疗保险费，存入朱一X个人银行卡（尾号8513）。三、被告人的供述及辩解被告人朱一X的供述，证明2008年3月一二一团政工办公室任命她为一二一团5连统计。2011年11月21日至2012年1月10日期转入她尾号为0619的银行卡内的70笔交易，共计302946.8元，是一二一团5连职工缴纳的2012年度职工个人社保费用，属于公款。尾号为3911的农行卡，是她个人使用的。2012年1月11日的一笔金额为307883.8元钱的交易，其中302946.8元是职工缴纳的个人社保费，其他公款4940元，共计307883.8元钱，支出银行卡信息费3元，共计307883.8元，转存到她新开的金卡上，尾号为3911。这张新开的尾号为3911的银行卡内的307883.8元钱，没有她个人的私人存款。4940元是一二一团发给5连干部的阶段奖金发放完之后剩余的部分，也是公款。2012年1月12日，将尾号为0619的银行卡中的307883.8元公款转入尾号为3911的银行卡内，在一二一团农业银行柜台办理了认购30万元钱的理财产品，2月15日理财返本，理财派息共计1220.55元。这30万元返本后，她将卡中收取的5连职工2012年社保费用共计438118.83元于2月29日一次性转账到八师社保局一二一团分局。派息1220.55元，用于个人开支。2012年12月1日转入其个人尾号是8513农行卡内的76笔交易共计39097元是5连职工交纳的2013年度的职工个人社保费用，其中1966元属其他公款，这张卡是个人在使用。2013年1月14日，她从尾号8513的农行卡内取出37万元购买了理财产品，1月30日时赎回，派息370.79元。她买理财产品没有给连长陈一X、书记王一X汇报过这些公款买理财产品的事。四、电子数据、视听资料光盘1张，内容为：检察机关对被告人朱一X进行讯问时的同步录音录像资料。被告人朱一X对公诉人当庭宣读、出示的证据无异议，对指控的犯罪事实无异议，且证据确实、充分，足以认定。本院认为，被告人朱一X身为国家工作人员，利用职务之便，为谋取个人利益，擅自挪用公款670000元，进行营利活动，数额巨大，情节严重，其行为已构成挪用公款罪，依法应当予以惩处。公诉机关指控被告人朱一X的犯罪事实清楚、证据确实充分，指控罪名正确，本院予以确认。公诉机关认定被告人朱一X主动投案，在归案后如实供述犯罪事实，系自首；被告人朱一X在案发前已将所挪用公款全部归还，有较好的悔罪态度，综上依法可以从轻处罚的量刑意见，符合客观事实和法律规定，本院予以采纳。关于被告人朱一X的辩护人提出“被告人朱一X主动投案，归案后如实供述犯罪事实，系自首；案发前已全部归还挪用的公款，案发后主动退缴非法所得，有较好的悔罪态度，综上，请法庭对被告人适用缓刑”的辩护意见，经审理查明，符合客观事实和法律规定，且经下野地垦区司法局对被告人朱一X进行社会调查评估，对其该项辩护意见，本院予以采纳；关于“提出对被告人免予刑事处罚”的辩护意见，经审理查明，不符合法律规定，本院不予采纳。根据控辩双方的量刑意见和被告人朱一X的犯罪事实、性质、社会危害性等因素，本院依法对被告人朱一X宣告缓刑。依据《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款、第六十七条第一款、第六十一条、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第六十四条、《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条、最高人民法院《关于审理挪用公款案件具体应用法律若干问题的解释》第二条第（二）项、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》第一条第一款之规定，判决如下：一、被告人朱一X犯挪用公款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年零六个月。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。）二、没收被告人朱一X退缴的非法所得1591.34元，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新疆生产建设兵团第八师中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  赵 彬代理审判员  马延军人民陪审员  郭义全二〇一六年十月十八日书 记 员  马 涛附本判决适用的主要法律条文：《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款规定：“国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的，是挪用公款罪，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节严重的，处五年以上有期徒刑。挪用公款数额巨大不退还的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑。”第六十一条规定：“对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。”第六十七条第一款规定：“犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。”第七十二条规定：“对于判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）、犯罪情节较轻的；（二）、有悔罪表现；（三）、没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。”第七十三条第二、三款规定：“有期徒刑的缓刑考验期为原判刑期以上五年以下，但不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。”第六十四条：“犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。”《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条规定：“挪用公款归个人使用，进行营利活动或者超过三个月未还，数额在五万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的数额较大……”最高人民法院《关于审理挪用公款案件具体应用法律若干问题的解释》第二条第（二）项规定：“（二）挪用公款数额较大，归个人进行营利活动的，构成挪用公款罪，不受挪用时间和是否归还的限制。在案发前部分或者全部归还本息的，可以从轻处罚；情节轻微的，可以免除处罚。挪用公款存入银行、用于集资、购买股票、国债等，属于挪用公款进行营利活动。所获取的利息、收益等违法所得，应当追缴，但不计入挪用公款的数额。”最高人民检察院《关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》第一条第一款规定：“根据刑法第六十七条第一款的规定，成立自首需同时具备自动投案和如实供述自己的罪行两个要件。犯罪事实或者犯罪分子未被办案机关掌握，或者虽被掌握，但犯罪分子尚未受到调查谈话、讯问，或者未被宣布采取调查措施或者强制措施时，向办案机关投案的，是自动投案。在此期间如实交代自己的主要犯罪事实的，应当认定为自首。”