山西省原平市人民法院刑 事 判 决 书(2016)晋0981刑初71号公诉机关原平市人民检察院。被告单位原平市薄利隆商贸有限公司（以下简称薄利隆公司）。单位地址：原平市前进西街。法定代表人梁某一，该公司经理。诉讼代表人王建国，男，1964年8月1日出生，汉族，原原平市薄利隆商贸有限公司职工，住原平市西镇。被告人王巧团，女，1954年1月17日出生，汉族，身份证号：初中文化，原平市薄利隆商贸有限公司实际控制人，捕前住原平市富民路361号。2015年5月29日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被原平市公安局刑事拘留，同年7月3日被依法逮捕。现羁押于忻州市看守所。辩护人寇晋涛，原平市法律援助中心律师。被告人梁某一，男，1976年9月16日出生，汉族，身份证号：专科文化，原平市薄利隆商贸有限公司法定代表人，捕前住原平市富民路。2015年6月10日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被原平市公安局刑事拘留，同年7月3日被依法逮捕。现羁押于原平市看守所。辩护人崔志勇，山西正原律师事务所律师。被告人梁某二，男，1955年3月12日出生，汉族，身份证号：初中文化，中共党员，原平市国家税务局退休职工，捕前住原平市富民路。2015年9月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪在东兴市被东兴市公安局江平边防派出所抓获，临时羁押于东兴市看守所。同年10月11日被原平市公安局刑事拘留，10月20日被依法逮捕。现羁押于原平市看守所。被告人王某某，男，1949年3月12日出生，汉族，身份证号，初中文化，农民，曾担任原平市薄利隆商贸有限公司会计，2015年8月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被原平市公安局刑事拘留，同年9月21日被依法逮捕，9月22日因病被取保候审。2016年9月23日，由本院决定取保候审。现住原平市西镇乡小泉沟村。辩护人丁勇，原平市法律援助中心律师。被告人赵某某，女，1972年4月19日出生，汉族，身份证号：高中文化，2016年4月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被原平市公安局取保候审，现住原平市永康北路793号。辩护人申斌清，山西弘光律师事务所律师。被告人梁某三，女，1970年10月17日出生，汉族，身份证号：中专文化，2016年4月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被原平市公安局取保候审，现住原平市矿机宿舍。辩护人李美兰，山西元昌律师事务所律师。原平市人民检察院以原检公诉刑诉（2016）第63号起诉书和原检公诉刑追诉（2016）第2号追加起诉决定书指控被告单位原平市薄利隆商贸有限公司，被告人王巧团、梁某一、梁某二、王某某、赵某某、梁某三非法吸收公众存款罪，分别于2016年4月13日和2016年5月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了合并审理。原平市人民检察院指派检察员贺茜出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人王建国，被告人王巧团及辩护人寇晋涛，被告人梁某一及辩护人崔志勇，被告人梁某二，被告人王某某及辩护人丁勇，被告人赵某某及辩护人申斌清，被告人梁某三及辩护人李美兰到庭参加诉讼，现已审理终结。原平市人民检察院起诉书指控：原平市薄利隆商贸有限公司（以下简称薄利隆公司）于1999年6月注册成立，经营范围为烟酒、副食、五金等。被告人王巧团担任法定代表人，2010年11月，法定代表人变更为被告人梁某一。薄利隆公司自2006年起先后投资承建仓库、连锁店、酒楼，2010年又出巨资购买五台三吉铁矿。为筹措资金，自2007年起薄利隆公司在未经金融机构批准的情况下，以10％至36％的利息为诱饵，通过口口相传为途径，形成了以薄利隆公司财务室为窗口，在收据上加盖薄利隆财务专用章为借据的方式，向社会不特定公众吸收资金。截止案发，涉及群众490余人，累计吸收资金约3亿元。后因五台三吉铁矿出现纠纷，公司资金链断裂，导致294名群众近1.1亿无法归还，给受害人造成重大经济损失，严重扰乱社会经济秩序。被告人梁某一从2010年11月担任法定代表人之后，被告人王巧团仍实际控制薄利隆公司的经营运作，公司累计吸收资金2.7亿元左右。被告人梁某二自薄利隆公司成立以来，一直参与公司的经营，其直接向徐春明等20余人吸收资金4500余万元，截止案发尚有570余万元未归还。被告人王某某从薄利隆公司成立之初便在公司担任会计，2007年至2014年负责公司的工程建设及五台三吉铁矿的管理，出于对王某某的信任，先后有安巧然等20余人经过他的介绍或咨询后至薄利隆财务室存款，截止案发尚有400余万元未归还。原平市人民检察院追加起诉决定书指控：自2007年起薄利隆公司在未经金融机构批准的情况下，以10％至36％的利息为诱饵，通过口口相传为途径，形成了以薄利隆公司财务室为窗口，在收据上加盖薄利隆财务专用章为借据的方式，向社会不特定公众吸收资金。被告人赵某某、梁某三从2007年至2014年分别担任薄利隆公司财务主管和出纳，在明知薄利隆公司没有经营金融业务资质的情况下，仍然按照王巧团等人的安排，直接参与收款、还本付息，并在加盖薄利隆财务专用章的收据上签字，截止案发薄利隆公司累计吸收资金约3亿元，绝大多数存款手续均由被告人赵某某、梁某三经手办理。公诉机关认为，被告单位薄利隆公司扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，被告人王巧团、梁某一属直接负责的主管人员，被告人梁某二、王某某、赵某某、梁某三属其他直接责任人员，各被告的行为均触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。并提供书证、证人证言、被告人的供述与辩解等主要证据支持公诉。被告单位原平市薄利隆商贸有限公司诉讼代表人对公诉机关的指控没有异议。被告人王巧团对公诉机关的指控没有异议。辩护人寇晋涛的意见为，对公诉机关指控被告人构成非法吸收公众存款罪的定性没有异议，但本案非法吸收的公众存款有部分系被告人家族的亲属、朋友，应当予以排除。另外，被告人王巧团具有坦白情节，系初犯、偶犯，无违法犯罪前科，尽管所吸收的资金数额特别巨大，但主要用于正常的生产经营活动，主观恶性较小，故建议法庭从轻处罚。被告人梁某一对公诉机关的指控没有异议。辩护人崔志勇的意见为，1、梁某一不应当认定为主管责任人员，因梁某一只是名义上的法定代表人，未出过资，基本不参与公司的管理，不负责公司的经营，其在犯罪过程中起次要和辅助作用，按从犯应当从轻、减轻处罚。2、对梁某一的量刑应当按照其吸收存款的数额100万元予以裁量。被告人梁某二辩称，薄利隆公司属于商贸物流企业，可以利用民间资金发展经营，公司借来的钱是正常的民间借贷，不是违法犯罪行为。被告人王某某对公诉机关的指控没有异议。辩护人丁勇的意见为，1、被告人王某某在薄利隆公司仅担任过一段时间会计和工程管理人员，对该公司的重大事项，只有执行的义务，没有决定权，其在本案中所起作用较小，应当认定为从犯；2、起诉指控有安巧然等20余人经被告人王某某介绍到薄利隆公司存款，证据不足，且证人证言多处矛盾；3、被告人王某某具有自首情节，王某某于2015年7月1日接受公安机关的询问，并如实交待其犯罪事实，后仍在三吉铁矿工作没有逃避侦查，根据《最高人民法院关于处理自首和立功若干具体问题的意见》规定，在司法机关未确定犯罪嫌疑人，尚在一般性排查询问时主动交待自己罪行的，应视为自动投案。故被告人的行为应当认定为自首；4、被告人王某某自愿认罪，有悔罪表现，可酌情从轻处罚。被告人赵某某对公诉机关的指控没有异议。辩护人申斌清的意见为，被告人赵某某是受单位领导指派而参与实施一定犯罪行为的人。其作为公司财务负责人按公司领导的要求办理借款、结算利息等手续，对是否能吸收回存款并不起决定性作用，故其在薄利隆公司非法吸收公众存款过程中起很微弱的作用，且被告人赵某某又具有自首情节，故建议法庭对被告人赵某某免予刑事处罚。被告人梁某三对公诉机关的指控没有异议。辩护人李美兰的意见为，本案为单位犯罪，吸收存款是公司领导决定的，案发起因与被告人梁某三没有关系，梁某三经手办理公众存款，是听从单位领导安排履行其作为出纳的工作职责，在对外吸收存款中没有决策指挥权，其所起作用较小，应当认定为从犯，另外，被告人梁某三具有自首情节，犯罪的情节轻微，故建议法庭免予刑事处罚。经审理查明：被告单位原平市薄利隆商贸有限公司于1999年6月注册成立，经营范围为烟酒、副食、五金等，法定代表人为被告人王巧团。公司成立后，公司股东、注册资本多次进行过变更，2010年11月1日，公司法定代表人变更为被告人梁某一，即被告人梁某二、王巧团之子。但公司的经营、管理仍由被告人王巧团实际控制。被告单位薄利隆公司自2006年起先后投资承建仓库、连锁店、芙蓉酒楼等实体，2010年又出巨资购买五台三吉铁矿，为筹措资金，被告人王巧团提议并决定以薄利隆公司的名义向社会公众吸收存款。于是，从2007年起，薄利隆公司在未经金融机构批准的情况下，通过口口相传的途径，以10％-36％的利息为诱饵，向社会公众吸收资金,并向存款人承诺随用随取。被告人王巧团安排公司财务室负责收取存款，存款人将钱直接交到薄利隆公司财务室，被告人赵某某为财务负责人，梁某三为出纳，被告人赵某某、梁某三按照被告人王巧团确定的利率收取存款、结算本息，并给存款人出具加盖薄利隆公司财务专用章的收据，在收据上签名。经忻州市永琛会计师事务所测算，薄利隆公司2007年-2014年6月30日，向杨志华、王果珍等500余人累计吸收资金329，145，332.9元，尚有111，991，442.17元未归还。被告人梁某一担任公司法定代表人后，听从被告人王巧团的安排，对外代表薄利隆公司履行法定代表人的职责。也利用自身的社会关系为公司吸收部分公众的存款。在其任法定代表人期间，公司累计吸收公众存款约2.7亿元。被告人梁某二帮助薄利隆公司及王巧团以薄利隆公司名义向徐春明等20余人非法吸收资金4527万余元，截止案发尚有575万余元未归还。被告人王某某在薄利隆公司成立之初担任公司的会计，2007年至2014年负责公司的工程建设及三吉铁矿的管理，在薄利隆公司决定对外吸收公众存款后，亦向多人宣传、介绍，帮助公司非法吸收存款。2015年8月17日，原平车站派出所根据掌握的线索在五台三吉铁矿将网上在逃人员王某某抓获归案，2016年4月27日，被告人赵某某、梁某三主动向公安机关投案自首。本案审理期间，本院委托原平市司法局对被告人王某某、赵某某、梁某三进行社区影响评估调查，该局调查结果为，被告人王某某、赵某某、梁某三平时表现良好，均无其他违法犯罪记录，对其进行社区矫正不会对周围环境产生不良影响，建议对王某某、赵某某、梁某三适用社区矫正。上述事实，有经庭审举证质证，本院予以确认的下列证据证实：被告人王巧团的供述，证实王巧团从薄利隆公司成立至2010年11月一直任公司法定代表人，法定代表人变更为梁某一后，公司实际控制人仍为王巧团。因公司从2007年起开始建仓库、连锁店，2009年建芙蓉酒店，以及2010年购五台三吉铁矿，其拿不出那么多资金，就向别人吸收资金，吸收的途径就是通过人传人，或熟人介绍。赵某某和梁某三负责收款、开收据，财务收到钱后，她俩人按其安排进行支出。王某某在1999年至2007年任公司会计，2007年到2008年负责经营公司库房，2009年到2010年负责芙蓉酒店的施工，2010年后任五台铁矿会计。其曾对王某某、赵某某、梁某三等员工讲过让他们为公司吸收存款，但没有给过他们提成，具体利息是他们打电话与其商定的。梁某一担任法定代表人后主要负责办理贷款、合同签订等事务，也参与公司重大决策，出席股东会。吸收存款的收据存根上标注梁某二字样的代表经梁某二手吸收的存款，也有经梁某一手吸收的。所吸收的资金除购铁矿等外，有一部分用于支付借款本金及利息。公司从2009年起就没有能力偿还个人的借款本金、利息了。其就借上别人的钱还前面借款的本金和利息。现在未还的有290余人，欠款约1亿多。被告人梁某一的供述，证实薄利隆公司是其母亲王巧团和父亲梁某二成立的家族企业。其成为法定代表人后，母亲王巧团还是公司的实际负责人。其只负责贷款、借款的法人签字，公司电脑维修，农家店加盟。赵某某负责财务，梁某三任公司出纳。王某某开始在薄利隆任会计，2010年担任五台铁矿的会计。薄利隆公司之前吸收公众存款的事其不知情，2010年准备购买五台铁矿时，母亲王巧团打电话将其叫回家，与其母亲王巧团、父亲梁某二、弟弟梁俊彦四人开会商量购买五台铁矿的事，当时定下大约需要资金1.3亿元，先从银行贷款，其父母讲不够的话从原平有钱人手中借。存款收据上签有梁某二字样的代表经他手借下的钱，薄利隆共吸收公众存款约3亿多。被告人梁某二的供述，证实2007年起薄利隆公司建库房、连锁店扩大经营需大量资金，王巧团就同意向人们借钱，大多通过熟人介绍过来，赵某某、梁某三负责收款、开收据，财务收到钱后，她俩按王巧团的安排进行支出。参与向公众拉存款的还有王某某、赵某某、梁某三等。其在薄利隆公司没有具体职务，但参与公司大事、参与筹集资金。其直接向徐春明等20多人吸收存款4527万元。据其所知，薄利隆公司现尚欠290多人约1亿多。被告人王某某的供述，证实薄利隆公司成立时的法定代表人是王巧团，2010年变更为梁某一。但实际控制人是王巧团、梁某二。王巧团在经营方面管的多些，但好多大事梁某二也作主。薄利隆因建仓库、连锁店，盖芙蓉酒店、购买铁矿，拿不出那么多资金就向别人借钱了。向社会吸收存款是王巧团提议的，王巧团交待其，不超过年息12％就不用商量，直接到财务办理就可以，超过12％的要通过王巧团确定。从2007年起，基本上就是梁某三、赵某某负责收钱。一般情况下，存款人将钱交到财务或通过银行转账后，会计开好收据，出纳收钱后签字，将收据交存款人，按王巧团的安排进行开支。通过其介绍存款的人主要是小泉沟村、班村、上院村、向阳村的，他们有的是通过其存取的，有的是听其讲了自己去的。被告人赵某某的供述，证实薄利隆公司一直是由王巧团实际控制，梁某一是法定代表人，梁某二不担任职务，但有些事情上他和王巧团共同决定，其是财务上的负责人。向公众吸收存款是王巧团提议的，存款利息是王巧团和梁某一商量确定的。其与梁某三负责收钱，一般情况下，存款人将钱交到财务后，其开好收据，与梁某三签字后再按王巧团的安排有时将钱存到公司账户，有时存到个人账户，公司的支出都听王巧团、梁某一的安排。现在薄利隆公司还欠290余人的存款1亿多。被告人梁某三的供述，证实其于2007年5月开始去薄利隆公司任出纳，薄利隆公司吸收存款的事在其去之前已开始了。一般情况下，存款人将钱交到财务或转账后，赵某某开好收据，其收钱后签字，将收据交给存款人，赵某某按王巧团的安排告诉其将钱存到指定账户，公司的支出都听王巧团、梁某一他们的安排。续存和年息不超过12％的赵某某可直接确定，否则赵某某就要请示王巧团确定。王巧团也安排其向外借款，其介绍了郭向平、郭艳英二人去薄利隆存过钱，郭向平存了15万，郭艳英存了6万。中国银行业监督管理委员会忻州监管分局证明，证实该局未对薄利隆公司和五台三吉铁矿颁发金融许可证，上述两公司不属于银行业金融机构范围，不得从事银行业金融机构业务。被害人杨志华报案及陈述，证实与王巧团是朋友关系，2012年王巧团给其打电话借钱，说给年息30％，其就拿了15万元交给财务室的赵某某，之后取过两次利息。第二次王又打电话借钱，其又拿了10万元交到财务室。2013年11月30日，其要拿回本息时，赵某某说没有钱，就把以前的本金和利息重新打了一个收据共计27.5万元，至今未还。被害人杨秀然的报案及陈述，证实其通过宣建平介绍分三次到薄利隆存款10万元，月息均为2％，薄利隆公司共支付其利息6000元，至今其余本金和利息一分未付。被害人张亚平的报案及陈述，证实其与王巧团邻居樊香伟是朋友，通过樊香伟介绍到薄利隆存款10万元，年息20％，共支取过利息3万元，剩余本息至今未付。被害人王果珍的报案及陈述，证实2007年王巧团说薄利隆吸收存款比银行利息高，2007年-2013年其在薄利隆存的款都已结清。从2013年12月-2014年2月其及家人分四次到薄利隆存款共159000元，年息12％，至今未还。被害人贾高文的报案及陈述，证实梁某二多次向其借钱，说能给付利息，其就拿着现金去财务室交给赵某某，共计82.18万元。被害人赵泽林的报案及陈述，证实与工行的朋友郭景松闲聊中知道薄利隆吸收存款支付利息。2013年7月与王巧团见面商定以月息2％存款，后与赵某某办理具体手续，其将140万元从工行转入赵指定账户，赵某某给开了收据。被害人李拉拉的报案及陈述，证实2012年其到银行存款碰到王某某妻子毛毛，她说把钱存到薄利隆利息比银行高，后王某某与毛毛多次劝说，其决定将钱存到薄利隆。2012年9月其联系上王某某，他带上其到薄利隆将自己的3.5万元交给一个女会计。2012年11月25日，其又存了6000元，2013年1月7日存了2.8万元。后多次到薄利隆要利息，赵某某总以各种理由不予给付，直到今年5月31日，赵某某将算下的利息1.3万元也以本金的形式存了，并开了收据共计8.2万元。被害人贾会芳、王巧荣、聂永钢、张瑞军、闫二宝、杨春明、樊香伟、狄森梧、赵崇伟、贾朝霞、靳效恩、徐春明李世雄、弓高锁、郝学文、毛淑贞、杨志、杨成、毛秀英、陈素青、石贵田、石枝叶、贾变霞、王向东、王素平、王美娟、张拴增、陈喜凤、张树茂、翟智在、邸世平、王燕飞、刘亚莉、赵春芳、岳巧先、石付田、郭蓉莲、聂志高、曲振华、王海燕、牛宝强、张银田、赵书全、石利军、王玮、李志丽、聂二高、贾伟静、郭爱凤、朱秋萍、郭建静、刘明瑞、敬先鱼、郭向平、王根怀、王海珠、郑甲申、郑永泉、李全明、贾福桃、贾金龙、贾晋茂、王元海、王美林、王永清、王志艳、贾秋菊、索计芳、辛巨才、陈敬、辛根才、李美香、郭艳英、张梅芳、王贵所、安巧然、杨艳春、李雪梅、张琪、黄捷、周有廷、秦建银、郅焕平、陈燕平、秦建华、聂同官、ＸＸ、王美丽、王桂月、李翠平、李壮花、贺亮田、贺建芳、常青梅、贺妙青、郭文恩、王香叶等人的报案及陈述，证实各自在薄利隆公司存款的时间、经过、金额、利率等事实。薄利隆公司营业执照及工商登记材料，证实薄利隆公司成立及公司股东、注册资本等变更情况。薄利隆公司2007年至2014年存款收据存根，证实薄利隆公司从2007年至2014年通过财务室向存款人出具收据吸收公众存款及具体的存款人姓名、金额、利率的事实。薄利隆公司财务账簿及山西忻州永琛会计师事务所测算报告书，证实薄利隆公司从2007年-2014年6月30日，共吸收个人存款329，145，332.90元，尚有111，991，442.17元未归还。被告人梁某二抓获经过、羁押证明；被告人王某某的抓获情况说明，证实二被告人归案情况。被告人王巧团、梁某一、梁某二、王某某、赵某某、梁某三的户籍证明，证实六被告人的身份情况。本院认为，被告单位原平市薄利隆商贸有限公司为筹措资金，以高额利息为诱饵，通过口口相传的途径，向社会公众非法募集资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告人王巧团为公司的实际控制人、主管负责人，被告人梁某一为公司法定代表人，在单位实施犯罪中属于直接负责的主管人员；被告人梁某二、王某某、赵某某、梁某三在单位犯罪中具体实施犯罪，均为其他直接责任人员。六被告人均应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人王巧团提议、决定薄利隆公司向社会公众吸收存款，指挥、安排其他责任人员实施犯罪，为本案主犯。被告人梁某一为公司法定代表人，纵容、放任公司向社会公众吸收存款，但其在履行法定代表人职责中服从被告人王巧团安排，对公司吸收公众存款亦持放任态度，主动参与次数不多，为作用相对较小的主犯，可从轻处罚。被告人梁某二、王某某向社会公众宣传、介绍，帮助吸收公众存款，被告人赵某某、梁某三按照领导安排，具体办理存款、结算手续，该四被告人在犯罪过程中，所起作用较小，为从犯，依法应当从轻、减轻处罚。被告人赵某某、梁某三又有自首情节，本院予以减轻处罚。被告人王巧团的辩护人提出的部分存款人系被告人家族的亲属、朋友应当从总额中予以排除，但未能提供相关证据证明，无法予以认定。其提出的被告人王巧团吸收的存款主要用于正常的生产经营，且具有坦白情节，可从轻处罚的辩护意见，本院酌情予以采纳。被告人梁某一的辩护人提出被告人梁某一不参与公司的经营、管理，不应当认定为直接负责的主管人员，根据《全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要》的内容，单位直接负责的主管人员，是在单位实施的犯罪中起决定、批准、授意、纵容、指挥等作用的人员，一般是单位主管负责人，包括法定代表人。故该项辩护意见本院不予采纳。关于被告人梁某一在犯罪过程中的作用和地位，宜认定为作用较小的主犯，辩护人提出应当认定为从犯的辩护意见，不予采纳。本案为单位犯罪，被告人梁某一为直接负责的主管人员，应当根据其在单位犯罪中的地位、作用和犯罪情节处以相应的刑罚，故辩护人提出的对被告人梁某一的量刑应当按照其吸收存款的数额100万元予以量刑的意见，本院不予采纳。被告人梁某二提出的薄利隆公司为商贸物流企业，可以利用民间资金发展经营，公司吸收的存款是正常的民间借贷不属于犯罪的辩解意见，根据最高人民检察院、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条之规定，单位非法吸收公众存款数额100万以上或150户以上应予立案追诉。薄利隆公司通过口口相传的途径，以高额利息为诱饵，承诺随用随取向社会公众吸收存款3亿多元，远远超出正常民间借贷的范围，严重扰乱金融秩序，符合非法吸收公众存款罪的构成要件，该辩解意见理由不能成立，本院不予支持。被告人王某某的辩护人提出的被告人王某某在本案所起作用较小，应当认定为从犯的意见与事实相符，予以采纳。王某某参与向社会公众介绍、宣传薄利隆公司吸收存款的事实有被告人王巧团、梁某二的供述，且被告人王某某亦供认通过其介绍到薄利隆存款的人主要是班村、小泉沟村、上院村、向阳村等地方的，且上述证据可相互印证，故辩护人提出起诉指控有安巧然等20余人经被告人王某某介绍到薄利隆公司存款，证据不足的意见，理由不能成立，本院不予支持。辩护人提出的王某某有自首情节的辩护意见，经查，原平车站派出所关于抓获王某某的情况说明证实原平车站派出所民警根据掌握的线索在五台三吉铁矿将网上在逃人员王某某抓获，故不符合自首的法定条件，该项辩护意见本院不予采纳。但被告人王某某归案后，能够如实供述自己的罪行，可从轻处罚。被告人赵某某、梁某三的辩护人均提出被告人赵某某、梁某三只是受领导指派从事本职工作，在单位犯罪中没有决策权，所起作用较小，应当认定为从犯，具有自首情节的辩护意见，本院予以采纳。但二被告人作为财务工作人员明知薄利隆公司没有吸收存款的业务，在单位犯罪中负责收取存款、开具收据具体实施犯罪，为其他直接责任人员，故辩护人主张对二被告人免予刑事处罚的辩护意见，本院不予采纳。根据被告人王某某、赵某某、梁某三的犯罪情节和悔罪表现，结合原平市司法局的社区调查评估意见，对被告人王某某、赵某某、梁某三可适用缓刑。薄利隆公司非法吸收的公众存款，属违法所得，应当依法予以追缴。根据各被告人在单位犯罪中的地位、作用和犯罪情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第三十一条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款，第六十四条之规定，判决如下：被告单位原平市薄利隆商贸有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金五十万元（罚金限判决生效后缴纳）。被告人王巧团犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年六个月，并处罚金十万元（罚金限判决生效后缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2015年5月29日起至2023年11月28日止）被告人梁某一犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金五万元（罚金限判决生效后缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2015年6月10日起至2019年12月9日止）被告人梁某二犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金五万元（罚金限判决生效后缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2015年9月26日起至2019年9月25日止）被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金五万元（已预缴）。（缓刑考验期从判决确定之日起计算）。被告人赵某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金五万元（已预缴）。（缓刑考验期从判决确定之日起计算）。被告人梁某三犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金五万元（已预缴）。（缓刑考验期从判决确定之日起计算）。追缴被告单位原平市薄利隆商贸有限公司的违法所得，返还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山西省忻州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审判长  谢美珍审判员  郭志强审判员  王 瑛二〇一六年十月十日书记员  郑丽萍