齐齐哈尔市碾子山区人民法院刑 事 判 决 书（2016）黑0207刑初33号公诉机关黑龙江省齐齐哈尔市碾子山区人民检察院。被告人李某某，男，出生于黑龙江省龙江县，汉族，大学文化，住齐齐哈尔市龙沙区。2016年3月30日因涉嫌犯玩忽职守罪被取保候审。齐齐哈尔市碾子山区人民检察院以齐碾检公诉刑诉〔2016〕33号起诉书指控被告人李某某犯玩忽职守罪，于2016年7月27日向本院提起公诉，本院于同日立案受理后，依法组成合议庭，于2016年9月14日公开开庭进行了审理。齐齐哈尔市碾子山区人民检察院指派检察员吴敬芹出庭支持公诉，被告人李某某到庭参加了诉讼。本案经本院审判委员会讨论，现已审理终结。齐齐哈尔市碾子山区人民检察院指控：1、被告人李某某未尽妥善保管及使用采矿登记专用章职责，致使本单位矿管科科员孙某某（另案处理）于2014年5月18日受时任齐齐哈尔市国土资源局碾子山分局副局长的曲某某（已判刑）教唆违规将齐齐哈尔市胜达投资有限公司于2014年2月27日以152万元价款拍得的1号闪长岩采矿权变更为碾子山区恒鑫采石有限公司，并为碾子山区恒鑫采石有限公司办理了采矿许可证。2、被告人李某某未尽妥善保管及使用采矿登记专用章职责，致使孙某某于2014年6月9日听从曲某某教唆，在碾子山区吉龙采石场尚欠20万元采矿权价款情况下（被曲某某挪用），违规为吉龙采石场办理了两年期采矿许可证。3、被告人李某某在2011年11月至2013年审查龙江县玉和沙石场等12家矿企建筑用砂石土延续采矿权申请中，没有认真履行复核职责，致使原齐齐哈尔市国土资源局主任科员李某（已判刑）将这12家矿企缴纳的采矿权价款和使用费共计49.78万元违规存入其个人银行账户，后被其侵吞。使国家利益遭受重大损失。被告人李某某于2016年3月30日被传唤至碾子山区人民检察院。公诉机关以相应证据证实上述指控事实，认为被告人李某某在任齐齐哈尔市国土资源局矿管科科长期间，严重不负责任，未尽审核申请和妥善保管及使用公章职责，致使孙某某、李某违反相关规定核准发放采矿许可证，使国家利益遭受重大损失。其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条的规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。并建议判处被告人李某某有期徒刑六个月至一年。被告人李某某对公诉机关指控的犯罪事实无异议，且自愿认罪。经审理查明：被告人李某某于2011年11月至2014年7月期间任齐齐哈尔市国土资源局矿产开发管理科科长，负责矿管科的全面工作。该单位在2014年上半年以前，科室印章由各科室自行管理。1、2014年5月份左右，被告人李某某因事外出，在其外出期间，矿管科科员孙某某（另案处理）打电话需用财政砂石整顿领导小组公章，其将同时放有采矿登记专用章钥匙的存放地点告知孙某某。致使孙某某于2014年5月18日受时任齐齐哈尔市国土资源局碾子山分局副局长曲某某（已判刑）的教唆，违规将齐齐哈尔市胜达投资有限公司于2014年2月27日以152万元价款拍得的1号闪长岩采矿权变更为碾子山区恒鑫采石有限公司，并用采矿登记专用章���碾子山区恒鑫采石有限公司办理了采矿许可证。2、碾子山区吉龙采石场许可证到期需办理延续，孙某某按程序将制作好的三年期采矿许可证放至市政务大厅，待该场将采矿权价款缴齐后再予以发放。被告人李某某未尽妥善保管及使用采矿登记专用章职责，致使孙某某于2014年6月9日听从曲某某教唆，在碾子山区吉龙采石场尚欠20万元采矿权价款情况下（被曲某某挪用），用采矿登记专用章违规为吉龙采石场又办理了一张两年期采矿许可证。3、2011年11月至2013年，原齐齐哈尔市国土资源局主任科员李某（已判刑）在审查龙江县玉和沙石场等12家矿企建筑用砂石土延续采矿权申请中，收取了该12家矿企缴纳的采矿权价款和使用费共计49.78万元，违规存入其个人银行账户，后被其侵吞。被告人李某某在复核这12家���企延续采矿权申请中，没有认真履行采矿权价款是否上缴的复核职责，监督不力，给李某截留并私吞多家采矿权价款和使用费以可乘之机，致使国家利益遭受重大损失。被告人李某某于2016年3月30日被传唤至碾子山区人民检察院。上述事实，有公诉机关提交，经庭审质证、认证的下列证据予以证实：（一）书证1、指定管辖函，证实本案由齐齐哈尔市中级人民法院指定碾子山区人民法院管辖；2、户籍证明，证实李某某系成年自然人，已达到刑事责任年龄。3、到案经过、破案经过，证实碾子山区人民检察院掌握李某某犯罪线索后，于2016年3月29日传唤其到检察院接受讯问的事实。4、齐齐哈尔市国土资源局于2016年5月4日出具的李某某履历表，证实李某某从1985年8月参加工作以来的任职情况及年度考核情况，其于2011年11月至2014年7月期间任齐齐哈尔市国土资源局矿产开发管理科科长。5、采矿许可证及齐齐哈尔市中级人民法院刑事判决书，证实孙某某为碾子山区吉龙采石场分别办理了一份三年期的采矿许可证，一份二年期的采矿许可证。齐齐哈尔市中级人民法院对曲某某挪用公款一案进行了判决。6、恒鑫公司采矿许可证，证实孙某某将胜达公司竞得的采矿权违规为恒鑫公司办理了采矿权许可证。7、黑龙江省采矿许可证矿区范围调查意见书，证实齐齐哈尔市国土资源局及碾子山分局对恒鑫公司同意申请采矿的意见。8、齐齐哈尔市土地矿业权储备交易中心关于2014年碾子山区闪长岩矿采矿权挂牌情况的说明，证实碾子山区闪长岩矿采矿权由竞买人胜达公司竞得。9、矿产资源管理相关法律法规、矿产资源延续采矿许可审批制度、齐齐哈尔市采矿权申请登记审批责任表、齐齐哈尔市国土资源局采矿权简单评估确认书、采矿许可证等，证实矿产资源管理的相关规定，办理延续申请提交的资料应有采矿权价款缴纳票据，李某某在登记审批责任表复核意见中签字的事实及给相关采矿权人发放采矿许可证的事实。10、齐齐哈尔市梅里斯达翰尔族区人民法院判决书，证实原齐齐哈尔市国土资源管理局主任科员李某因犯贪污罪于2014年3月20日被齐哈尔市梅里斯达翰尔族区人民法院判处有期徒刑十三年。11、齐齐哈尔市国土资源局出具的证明，证实该局于2013年经局长办公会通过，同意将2014年001－1号矿权挂牌出让，之后分管局长及矿管科没有提请局务会研究过该矿权出让办证；2014年2月27日该矿权由竞买人胜达公司竞得，但经查找未找到国土局与胜达公司签订的合同及成交确认书。12、齐齐哈尔市国土资源局档案馆出具的说明，证实该馆于2015年8月19日接收了恒鑫公司的档案。13、齐市国土资源局出具的情况说明，证实在2014年上半年以前，科室印章由该科室自行管理。14、齐齐哈尔市国土资源局办公室文件（齐国土资办发【2014】46号）关于进一步规范公章印信管理的通知（三卷第119-122页），证实公章由所在单位和部门指定专人负责，所指定人员必须为���机关在编正式人员。负责管理公章的人员必须按照管理程序办事，严格管理，认真核对有关内容，公章管理人因事离岗时，需由单位、部门主要负责人暂时代管公章，履行交接手续，以免贻误工作。15、齐齐哈尔市国土资源局出具的新立采矿权（市级）审批工作流程图及延续采矿权审批工作流程，证实正常程序下办理新立和延续采矿权的流程。孙某某发放的两个采矿证严重违反了该局的正常流程。16、齐齐哈尔市国土资源局局务会议纪要，证实会议听取了矿管科科长李某某关于碾子山区吉龙采石场申请延续的汇报，齐齐哈尔市国土资源局局务会并同意办理审批登记手续。17、齐齐哈尔市机构编制委员会关于印发齐齐哈尔市国土资源局主要职责内设机构和人员编制规定的通知，证实矿产开发管理科承担矿业权审核、审批工作；负责全市建筑用砂石矿产资源（含河道采砂）采矿权拍卖、挂牌工作；负责全市小型矿产及砂、石、土矿产采矿权的登记发证工作；依法征收采矿权使用费和调处采矿权属争议；负责矿业权市场的监督管理工作。18、齐齐哈尔市恒鑫石材有限公司采矿权档案，证实恒鑫公司采矿权审批资料中采矿权竞买结果确认书竞得人是胜达公司，采矿权出让保证金亦是胜达公司缴纳，材料中无转让手续，1号闪长岩矿权也未重新竞拍。19、碾子山区吉龙采石场采矿权材料，证实碾子山区吉龙采石场采矿权审批材料中，采矿权价款只有40万的票据，还有20万元没缴。（二）证人证言1、证人王某某（齐齐哈尔市土地储备交易中心交易科副科长）的证言，证实2014年碾子山区闪长岩矿挂牌出让，胜达公司是唯一竞买人，摘牌时市国土资源局副局长王某某、李某某、孙某某、张某某等人参加，当时胜达公司法定代表人和王某某现场在竞买确认书上签字，当时共四本采矿权挂牌文件，每本都有竞买确认书，双方签字完之后由区局拿到市局盖采矿登记专用章。后孙某某和其说区局没有将文件返回来，再后来曲某某和其说采矿权挂牌文件丢了。2、证人曲某某的证言，证实其转交给吉龙采石场的采矿许可证是其在2014年的6月9日，在不符合规定的情况下未经批准让国土局矿管科科员孙某某给其打的，章是孙某某盖的。孙某某给其的证不是齐齐哈尔市国土资源局政务大厅的证，但孙某某给其的证与大厅的证都是真证。采矿权挂牌出让胜达公司摘牌后，在��符合规定、材料不齐备情况下孙某某应其的要求为恒鑫采石场办理了采矿许可证。3、证人肖某的证言，证实2014年2月20号左右，曲某某和其说碾子山有个闪长岩矿，在市国土局挂牌出让开采权，让其拿152万元摘牌，曲某某转手就能把这个开采权卖170万元，去掉本金以后剩下的钱俩人平分。其竞买的时候是以胜达公司名义竞买的，竞买后其把相关手续全部交给了曲某某，至于这个矿是否转让，转让给谁了其不清楚。4、证人王某某（齐齐哈尔市国土资源管理局党组成员、副局长）的证言，证实吉龙采石场在2013年申请了延续，在2014年的6月11日其才知道所办理的采矿许可证没发，在其单位政务大厅放着呢，到6月15日才知道剩下20万元价款被碾子山分局的副局长曲某某占用了；采矿权价款没交齐矿产开发管理科��以制证，为了方便企业，在交完钱以后可以及时由企业取走，所以先把证打出来，但在价款没有交齐的情况下大厅不能发给采矿企业；矿主手中的证的来源其不清楚。齐齐哈尔市碾子山区石材综合厂，恒利采石场和诚鑫石材有限责任公司，这三家企业整合。2014年1月对采矿权挂牌出让进行了公告，任何企业都有权参加竞拍，所以出让的名称为“碾子山区闪长岩矿”，在报名截止时间2014年2月25日只有胜达投资咨询有限公司交了竞买保证金152万，2月27日在土地矿业权储备交易中心对采矿权进行了挂牌出让，最后该采矿权被胜达投资咨询有限公司竞得，由其代表出让方与竞得人胜达投资咨询有限公司的肖某签了“竞买结果确认书”；但在电脑中显示该矿的采矿许可证已于5月18日打印后发放给恒鑫石材有限公司，并且证上���采矿权人名称也是恒鑫公司，经查阅相关材料，大厅没有受理申请，并且该矿许可证也没有通过大厅发放，发证没有向其汇报也没有经局长办公会研究。并且申请新立齐齐哈尔恒鑫石材有限公司，但挂牌后恒鑫公司没有报名也没有缴纳竞买保证金。竞买结果确认书应该由其签字，但是档案中的材料没有其的签字。没有任何材料能证明恒鑫公司和胜达公司的关系，并且材料中没有任何审批手续，按规定不经层层审批最后由其审批是不能发证的。并且也没有经大厅受理和办理的相关手续；恒鑫公司的采矿许可证据了解是当时的工作人员孙某某给出的证。5、证人李某慧（吉龙采石场负责人）的证言，证实其分次汇到曲某某给其提供的账户共60万元采矿权价款，曲某某收到钱后没给其出手续，在2014年6月9号曲某某给其采矿权许可证。6、证人胡某某的证言（碾子山区石材综合厂实际经营者），证实2012年9月7日原采矿许可证到期，碾子山区石材综合厂、恒利采石场还有诚鑫石材三家采石场进行了整合，新成立了一个公司，其属于其中一个分公司。7、证人王某某的证言（碾子山区恒利采石场法定代表人），证实该场的采矿许可证到期后，其和碾子山区石材综合场、诚鑫石材有限公司三家采石场因安全距离进行了整合，2014年5月28日新下来的采矿许可证的名称是齐齐哈尔恒鑫石材有限公司，其的采石场变成了分公司，叫拓新分公司。8、证人修某某的证言（诚鑫采石场职员），2012年9月诚鑫石材有限公司的采矿许可到期了，需要办延续，李涛安排其具体跑这事，因为安全距离的问题，诚鑫石材有限公司，石材综合厂，恒利采石场三家需整合为一家才能办采矿许可证，这样三家推选其具体办采矿许可证的事。在三家采石场整合为一家采石场中，其负责工商预核名，安全预评价，矿山设备检测，采矿许可证。最后其三家办的是一个采矿许可证，一个营业执照，名称是齐齐哈尔恒鑫石材有限公司。整合挂牌、摘牌的事都是曲某某去办的，怎么摘的牌其不知道，都是曲某某去跑的。9、证人李某（原矿管科主任科员）的证言，证实其负责矿企申请采矿权的初审工作，初审通过，通知企业缴费，确认企业缴费后，科长审核，主管局长审批，最后给企业发证。齐齐哈尔市采矿权申请登记审批责任表中复核人一栏由矿管科科长签字，科长应当在确认其上报审批的卷宗内容齐全、相关的费用已经交到省厅了，他才能签字，每次找科长签批的时候，其都会把卷宗给他拿过去，科长会看卷宗，审查一遍，科长每次都会问其相关费用是否都交到省厅了，其说交了，科长也没有要求看交款收据，就直接签批了。其每年都会在年底向科长汇报当年发放许可证和收费的情况，一般都是在年终总结的时候，科长会和其要一下具体数字，就是发证许可证的数量和收费的数额，他们的监督也只是停留在问层面上。10、证人明某（系国土资源局矿产开发管理科科长）的证言，证实制作、发放采矿许可证的相关流程。作为发放采矿权许可证的土地管理部门应当审查企业交款的银行凭证之后，才能发放许可证。11、证人徐某某的证言，证实局里的公章和各内设机构的章单位有规章制度，都应有专人管理，以前的规章制度找不到了。12、曲某的证言，证实审核颁发采矿权许可证，按规定应该见到省厅出具的票据，但省厅票据回来的晚，当时局长说如果审核手续全，采矿权价款已经缴纳，采矿权许可证该发就发；单位对局公章和各内设机构的章在管理上有规章制度，现在的和以前的基本一致，但现在的更加规范。13、证人孙某某的证言，证实其违反流程发了两个采矿许可证，第一个是违规发放碾子山区吉龙采石场采矿许可证。吉龙采石场采矿许可证到期申请延续，按流程其把证制好放在了大厅，后曲某某找到其让其将采矿许可证给他，其就又制作一个吉龙采石场采矿许可证交给了曲某某；第二个证是违规给恒鑫公司发放采矿权许可证。碾子山有三个矿的采矿权到期了，因安全距离不够，拟整合成一个矿挂牌出让，胜达公司摘的牌。曲某某拿一些材料到他们科，要办的证名称是恒鑫公司。当��其说这不符合规定，曲某某让先把证出了，大厅的程序他去走，其想有些手续可以后补，所以就把证给出了。空白采矿权许可证是由其保管，章应该是李某某保管，有段时间李某某出门了，用章其给李某某打电话，李某某告诉其钥匙的存放地点，其就将章放手里了，办证时其就给盖上了。（三）被告人李某某的供述和辩解，证实其负责矿管科的全面工作。2011年初，其任科长时是李某负责采矿权的初审，2013年初李某调出以后，孙某某负责采矿权初审。大约是在2014年5月份左右，当时其请假外出给爱人看病，孙某某说财政局要报表，要用砂石整顿办公室的章，比较急，其就告诉孙某某钥匙在笔筒里，其所有的章都在一个抽屉里，曲某某出事以后，其才知道孙某某动用了采矿登记专用章，给碾子山区三家整合的矿，发了采矿许可证，孙某��作为其的科员，擅自发证，其有领导责任。吉龙采石场在采矿权价款没有缴清的情况下，孙某某给发的证是孙某某私自发放的。上述证据来源合法，且客观真实、关联一致，本院均予确认。本院认为，被告人李某某在任齐齐哈尔市国土资源局矿管科科长期间，严重不负责任，未尽妥善保管及使用公章职责，致使孙某某、李某违反相关规定核准发放采矿许可证，且未尽复核职责，监督不力，给李某截留并私吞多家采矿权价款以可乘之机，严重损害国家声誉，使国家利益遭受重大损失。其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关对李某某的指控事实清楚，证据确实充分，罪名成立。被告人李某某犯玩忽职守罪，依法应处三年以下有期徒刑或者拘役。考虑被告人李某某到案后，如实供述，自愿认罪，犯罪情节轻微，应依法免予刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第六十七条第三款、第三十七条和《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条第一款第（四）项的规定，判决如下：被告人李某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向齐齐哈尔市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  徐 雯审 判 员  李在女人民陪审员  姚景新二〇一六年十月十九日书 记 员  薛宇航本判决中引用的法律条文的内容《中华人民共和国刑法》第三百九十七条国家机关工作人员滥用职权或者滥用职权，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以���除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，具有下列情形之一的���应当认定为刑法第三百九十七条规定的“致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失”：（一）造成死亡1人以上，或者重伤3人以上，或者轻伤9人以上，或者重伤2人、轻伤3人以上，或者重伤1人、轻伤6人以上的。（二）造成经济损失30万元以上的；（三）造成恶劣社会影响的；（四）其他致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的情形。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百九十七条规定的“情节特别严重”：（一）造成伤亡达到前款第（一）项规定人数3倍以上的；（二）造成经��损失150万元以上的；（三）造成前款规定的损失后果，不报、迟报、谎报或者授意、指使、强令他人不报、迟报、谎报事故情况，致使损失后果持续、扩大或者抢救工作延误的；