四川省广元市利州区人民法院刑 事 判 决 书(2016)川0802刑初401号公诉机关广元市利州区人民检察院。被告单位汉中市菲利克斯国际大酒店有限公司。住所地：陕西省汉中市汉台区南环路南侧天河小区**号楼*栋**栋*层。诉讼代表人邱晓宏，系该公司法定代表人。被告人詹近，男，1970年10月出生于四川省旺苍县，汉族，大专文化，原系汉中市菲利克斯国际大酒店有限公司法定代表人，住四川省旺苍县新华街。因本案于2015年1月23日被广元市公安局利州区分局刑事拘留，同月26日被该局取保候审。2016年10月17日经本院决定逮捕，同月18日由广元市公安局利州区分局执行。现羁押于广元市看守所。辩护人王杰，四川广府律师事务所律师广元市利州区人民检察院以广利检公刑诉［2016］1号起诉书指控被告单位汉中市菲利克斯国际大酒店有限公司（以下简称“汉中菲利克斯酒店”）、被告人詹近犯拒不执行判决、裁定罪，于2016年9月1日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。广元市利州区人民检察院指派检察员张杰瑜出庭支持公诉，被告单位汉中菲利克斯酒店的诉讼代表人、被告人詹近及其辩护人等到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，2011年9月，被告人詹近与其妻子邓某某在汉中市开办了“汉中市菲利克斯酒店”，并在工商部门登记为个体经营。2013年3月19日，被告人詹近与向某某、陈某某三人共同出资，并在工商部门登记成立汉中菲利克斯酒店，股东为詹近、陈某某、向某某三人，被告人詹近为法定代表人。2014年7月21日，经汉中市工商部门核准，汉中菲利克斯酒店股东变更为詹近、邓某甲二人，被告人詹近为法定代表人。在本案立案后，即2016年2月22日，汉中菲利克斯酒店在工商部门变更登记为股东邱某某、邓某甲，邱某某为法定代表人。2011年3月8日，因汉中菲利克斯酒店需要装修，被告人詹近与广元喜庆石材有限公司签订石材产品销售合同购买装修石材，至2013年下欠货款30余万元未付。2013年10月10日，经本院（2013）广利州民初字第1756号判令被告单位汉中菲利克斯酒店在该判决书生效十日内支付广元喜庆石材有限公司货款338519元，并按百分之三的月利率给付从2011年6月1日起至2012年12月30日止资金占用利息337428元，若未按期支付，还要从2013年1月1日起按百分之三的月利率向债权人支付逾期利息。在本院判决生效后，被告单位汉中菲利克斯酒店一直未履行判决义务。2013年12月19日，广元喜庆石材有限公司根据已生效判决，向本院申请对汉中菲利克斯酒店强制执行，本院分别于2014年1月2日、4月18日，两次向被告单位汉中菲利克斯酒店当时的法定代表人即被告人詹近送达了执行通知书及告知书，并于2014年12月3日向其送达了报告财产令，限期报告收到执行通知之日前一年的财产情况，执行中财产发生变动应当5日内自行补报。2014年12月7日向其送达了执行裁定书，冻结、扣划被告单位汉中菲利克斯酒店账户存款81.777884元，并于2014年12月29日强制扣划被告单位汉中菲利克斯酒店账户内仅有存款4.3万元。在人民法院执行期间，即从2013年11月26日起至2015年12月18日，作为被告单位汉中菲利克斯酒店当时的法定代表人即直接责任人—被告人詹近，指使被告单位资金管理人员邓某甲将被告单位账户资金收益500余万元，直接或者间接通过邓某甲个人银行账户，转入被告人詹近及其妻子邓某某、儿子詹某某个人银行账户，用于被告人詹近个人及家人消费，偿还其个人购车、购房的按揭贷款92万余元。2015年1月26日，被告人詹近被抓获归案后，其家属一次性支付广元喜庆石材有限公司货款及利息70余万元，余下7万余元欠款仍拒不支付。同时查明，广元市公安局利州区分局于2015年1月14日对本案进行立案侦查。上述事实，被告单位汉中菲利克斯酒店的诉讼代表人、被告人詹近在开庭审理过程中亦无异议，且有书证受案登记表、立案决定书、拘留决定书、取保候审决定书、逮捕证、被告人户籍信息材料、被告单位工商登记资料复印件、公安机关抓获被告人经过材料、本院已经发生法律效力的（2013）广利州民初字第1756号刑事判决书以及本院依据申请人广元喜庆石材有限公司的申请对被执行人汉中菲利克斯酒店强制执行相关材料、被告单位的银行账户往来账明显表、被告人夫妇以及邓某甲、詹某某银行往来账明显表、被告人房产信息材料、被告单位支付执行款项以及债权人收取款项凭证；证人邓某甲、李某某、邓某某、张某某的证言；被告人供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人詹近作为负有执行人民法院判决、裁定义务的单位直接负责的主管人员，为了本单位的利益隐藏、转移单位财产，致使判决、裁定无法执行，按照《最高人民法院、最高人民检察院、公安部》规定，对被告人詹近应当依照刑法第三百一十三条的规定，以拒不执行判决、裁定罪论处。公诉机关指控被告人詹近的犯罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立，本院予以采纳。但指控被告单位犯罪的意见，由于刑法第三百一十三条规定的单位犯拒不执行判决、裁定罪系2015年8月经《中华人民共和国刑法修正案（九）》新增的单位犯罪，而本案发生在该修正案前，根据从旧兼从轻的原则，行为发生时的法律没有规定该罪有单位犯罪的，应当适用当时的法律。本案公诉机关指控的被告单位汉中菲利克斯酒店拒不履行行为发生在《中华人民共和国刑法修正案（九）》前，因此应当适用行为发生时的法律，其行为不构成犯罪，依法应当宣告无罪，公诉机关该指控意见，本院不予采纳。由此，对被告单位的辩解意见，本院不再作评述。鉴于被告人詹近归案后如实供述罪行，具有坦白情节，依法可从轻处罚；案发后，其亲属主动代被告单位履行法律文书确定的部分义务，可对被告人酌定从轻处罚，辩护人请求从轻处罚的意见，本院予以采纳。鉴于被告人詹近的行为严重妨害了司法秩序，损害债权人的合法权益，虽有上述法定和酌定从轻的量刑情节，但为了惩治拒不履行人民法院生效判决、裁定行为，维护司法权威，本院决定对被告人予以严惩。依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百一十三条、《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第三十条、第六十七条第三款以及《全国人民代表大会常务委员会关于第三百一十三条的解释》中认定“有能力执行而拒不执行，情节严重”的情形第一项，《最高人民法院关于适用的解释》第二百四十一条第一款第三项的规定，判决如下：一、被告单位汉中市菲利克斯国际大酒店有限公司无罪；二、被告人詹近犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑一年。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日，即自2016年10月18日起至2017年10月13日止。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省广元市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王 斌人民陪审员  张明华人民陪审员  卢学晖二〇一六年十月十八日书 记 员  信 阳附相关法律和立法、司法解释条文：1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百一十三条对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金。《中华人民共和国刑法》第十二条第一款中华人民共和国成立以后本法实施以前的行为，如果当时的法律不认为是犯罪的，适用当时的法律；如果当时的法律认为是犯罪的，依照本法总则第四章第八节的规定应当追诉的，按照当时的法律追究刑事责任，但是如果本法不认为是犯罪或者处刑较轻的，适用本法。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《全国人民代表大会常务委员会关于第三百一十三条的解释》中认定“有能力执行而拒不执行，情节严重”的情形第一项被执行人隐藏、转移、故意毁损财物或者无偿转让财产、以明显不合理的低价转让财产，致使判决、裁定无法执行的；《最高人民法院关于适用的解释》第二百四十一条第一款对第一审公诉案件，人民法院审理后，应当按照下列情形分别作出判决、裁定：第三项案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人无罪的，应当判决宣告被告人无罪；