西安铁路运输中级法院行 政 判 决 书（2016）陕71行终144号上诉人（原审被告）汉阴县国土资源局，住址汉阴县城关镇城南双八路。法定代表人王侠军，局长。委托代理人方世华，汉阴县国土资源局工作人员。委托代理人徐德宪，陕西迎旭律师事务所律师。被上诉人（原审原告）汉阴县金源有限责任公司，住址汉阴县铁佛寺镇。法定代表人马雪亮，董事长。委托代理人林海水，男，汉阴县金源有限责任公司工作人员。委托代理人刘涛，男，陕西宁康律师事务所律师。上诉人汉阴县国土资源局（以下简称汉阴国土局）因与被上诉人汉阴县金源有限责任公司（以下简称金源公司）矿产资源管理行政处罚决定一案，不服安康市铁路运输法院（2016）陕7101行初33号行政判决，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上诉人汉阴县国土局委托代理人方世华、徐德宪，被上诉人金源有限公司委托代理人林海水、刘涛均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。被告汉阴国土局2016年4月6日作出汉国土资罚字［2016］7号行政处罚决定书。该决定书的主要内容是：金源公司于2002年5月至2014年7月期间，在汉阴县铁佛寺镇四合村五组八庙沟矿区七中段、八中段越界开采金矿资源，其行为违反了《中华人民共和国矿产资源法》，依据《中华人民共和国行政处罚法》相关规定，对金源公司作出行政处罚决定：一、没收越界开采的违法所得223.47万元；二、并处罚款5万元。原审判决查明：2002年，金源公司向陕西省国土资源厅申请办理关于汉阴县八庙沟金矿的采矿许可证。2002年4月27日，陕西省国土资源厅向金源公司下发了陕国土资矿采划【2002】4号《关于划定汉阴县金源有限责任公司八庙沟金矿矿区范围的批复》，批复的矿区面积约0.3017平方公里。2002年5月15日，陕西省国土资源厅向汉阴县政府下发了陕国土资矿采登【2002】0148号《关于颁发汉中市汉阴金源有限责任公司采矿许可证的通知》，向金源公司颁发了6100000210148号采矿许可证。采矿许可证载明，矿山为八庙沟金矿，矿种为金矿，矿区面积0.2285平方公里，有效期限自2002年5月至2007年5月。后金源公司向陕西省国土资源厅申请办理了采矿延续登记手续，2014年7月25日，换领了C6100002012064120125994的采矿许可证，矿区面积为0.2278平方公里，有效期自2014年7月至2015年7月。2014年7月15日，被告汉阴国土局接到关于金源公司非法越界开采矿产资源的群众举报。当日，汉阴国土局向金源公司送达了接受调查通知及责令停止越界开采违法行为通知书。2014年9月2日、9月4日，汉阴国土局工作人员对金源公司的法定代表人马雪亮进行了询问。2014年9月12日，汉阴县国土资源局决定立案查处。2016年，汉阴县国土资源局委托西安启祥测绘科技有限公司、陕西中核资源有限公司对金源公司开采情况进行测绘，两公司作出《汉阴金源有限责任公司八庙沟金矿非法越界开采金矿资源量勘查项目测量成果报告》、《汉阴金源有限责任公司八庙沟金矿非法越界开采金矿资源量估算说明书》，测绘结论为金源公司在采矿许可证外开采金矿49660吨。2016年1月27日，汉阴县国土资源局委托安康市价格认证中心进行价格鉴定，该中心于2016年3月22日作出安价鉴字【2016】13号《价格鉴定结论书》，鉴定每吨原矿石市场价格为45元。2016年3月28日，汉阴国土局向金源公司送达了《行政处罚告知书》、《行政处罚听证告知书》。2016年4月6日，作出汉国土资罚字［2016］7号行政处罚决定书，认定金源公司于2002年5月至2014年7月期间，在汉阴县铁佛寺镇四合村五组八庙沟矿区七中段、八中段越界开采金矿资源，违反了《中华人民共和国矿产资源法》，遂依据《中华人民共和国行政处罚法》决定：一、没收越界开采的违法所得223.47万元（49660吨×45元/吨），二、并处罚款5万元。2016年4月8日，被告汉阴国土局向金源公司送达了行政处罚决定书。金源公司不服，向安康市国土资源局申请复议，安康市国土资源局于2016年5月20日作出《不予受理行政复议通知书》。金源公司不服，遂向本院提起诉讼，请求依法撤销被告汉阴国土局作出的汉国土资罚字（2016）7号行政处罚决定。另查明，2008年7月4日，陕西地质一队与金源公司签订了联合勘查协议书，双方就陕西地质一队拥有的《陕西省汉阴县坝王沟金矿普查》项目内西北部八庙沟地段开展联合勘查。2013年5月20日，双方再次签订了联合勘查补充协议，延长了联合勘查期限，汉阴县国土资源局在该协议上签署意见并加盖公章。2014年12月10日，金源公司以汉金源字［2014］22号《关于八庙沟金矿请求变更采矿权范围申请报告》报送陕西省国土资源厅，申请变更采矿权范围。2015年1月13日，汉阴国土局以汉国土资字［2015］3号《关于请求解决八庙沟金矿采矿区范围历史遗留问题的报告》报送安康市国土资源局，为解决历史遗留问题，建议安康市国土资源局根据实际情况和现状予以核实，并将八庙沟金矿采矿范围有偿增加0.36平方公里。2015年3月16日，安康市国土资源局以安国土资字【2015】38号《关于报送的报告》报送陕西省国土资源厅，反映因办证时部分矿体被划至矿区范围以外，无法开发利用，请陕西省国土资源厅将该区域以协议方式出让给金源公司。原审法院认为：《中华人民共和国矿产资源法》、《矿产资源法实施细则》规定，国家对矿产资源的开采实行许可制度，开采矿产资源，必须依法申请登记。本案中，被告汉阴国土局认定原告金源公司超过许可范围越界开采，进而作出行政处罚的主要依据是西安启祥测绘科技有限公司和陕西中核资源有限公司作出的《汉阴金源有限责任公司八庙沟金矿非法越界开采金矿资源量勘查项目测量成果报告》、《汉阴金源有限责任公司八庙沟金矿非法越界开采金矿资源量估算说明书》，及安康市价格认证中心作出的安价鉴字【2016】13号《价格鉴定结论书》，因上述相关鉴定与被处罚人金源公司有直接的利害关系，故金源公司应依法享有知情权、申辩权。但被告汉阴国土局在行政处罚程序中对上述鉴定结果既未向金源公司依法送达，也未在《行政处罚告知书》、《行政处罚听证告知书》中依法告知，其鉴定程序明显违反法律规定。此外，西安启祥测绘科技有限公司和陕西中核资源有限公司作出的《汉阴金源有限责任公司八庙沟金矿非法越界开采金矿资源量勘查项目测量成果报告》及《汉阴金源有限责任公司八庙沟金矿非法越界开采金矿资源量估算说明书》属于鉴定意见，其没有明确的鉴定结论，也未依法载明鉴定部门和鉴定人的签名盖章及鉴定资格说明等内容，即该鉴定意见存在内容不完整的问题。因此，上述相关鉴定不仅程序违法，而且内容不完整，依法不能作为认定本案行政处罚合法性的证据。综上，被告汉阴国土局对原告金源公司作出的行政处罚决定，主要证据不足，依法应予撤销。据此，依照《中华人民共和国行政诉讼法》第七十条（一）项之规定，判决：撤销被告汉阴县国土资源局作出的汉国土资罚字［2016］7号行政处罚决定。案件受理费50元，由被告汉阴县国土资源局承担。上诉人汉阴县国土局不服一审判决上诉称：一，一审判决认定事实不清。被上诉人超越采矿许可证批准范围，越界开采，汉阴县国土资源局作出汉国土资罚（2016）行政处罚决定书证据充分、适用法律正确。被上诉人对其违法越界开采属明知。上诉人通过县财政部门公开招标，委托中标单位西安启祥测绘科技有限公司对其井下正在开采的采矿区域位置以及已经采空的矿体坐标进行精确测量，勘测报告证明了被上诉人越界开采的违法事实。在进行实地勘测前期，由被上诉人配合做好井下抽水和清淤工作。测绘结果，上诉人通知被上诉人法定代表人马雪亮到单位仔细阅读过，当时，被上诉人没有提出异议，也没有要求听证。勘测结果及价格认证在听证告知书及处罚告知书中都有告知。被上诉人谎称自己不知情，违背常理，致一审法院认定勘测程序违法。在诉讼程序中，被上诉人亦未申请重新鉴定。上诉人认为，鉴定过程及结论公开、公正、公平，应予支持。越界开采事实存在，被上诉人明知故犯。二、一审判决适用法律错误，依法应予撤销，上诉人行政处罚决定程序合法，应予维持。2014年7月15日，上诉人接举报被上诉人越界开采。当天即向被上诉人发出责令停止越界开采违法行为通知书和接受调查通知书。经初步调查后立案查处。经向市局报批，通过县政府政府采购委托有资质的第三方作出越界开采的勘测报告及价格鉴定。据此作出汉国土资罚（2016）行政处罚决定书。一审中，法院已查明，被上诉人对上诉人提交的《行政处罚告知书》、《行政处罚听证告知书》、《行政处罚决定书》及送达回证均予认可，但在结论中以鉴定结果没有依法告知而否定行政处罚决定，与法不符。请二审法院查清事实，依法改判，维持上诉人的行政处罚决定。被上诉人汉阴金源有限公司辩称，汉阴县国土资源局作出的行政处罚决定违背事实和法律。一、一审认定认定其行政处罚主要证据不足，并作出撤销该处罚决定的判决正确。答辩人不存在越界开采行为。2002年1月，陕西省国土资源厅认定了答辩人勘查区域，2002年2月26日，省国土厅以陕土资源认（2002）07号矿产资源认定书，以文件形式确认。2002年4月，省国土厅依法给答辩人国土资矿采划（2002）4号矿区范围批复，明确将包括本案处罚认定的越界采矿的矿区范围在内的矿区面积0.3017平方公里的矿区范围全部批复给答辩人，答辩人也缴纳了出让金。虽然后来发证程序，出现面积误差，但该工作责任失误责任在行政机关自身。答辩人多次向国土局提出申请纠正，也有重复花费30万元与地质一队联合采矿，明显不属于《中华人民共和国矿产资源法》第四十条规定的越界采矿的性质。答辩人依法享有处罚决定书所认定区域的探采矿权利。一审判决对以上主要事实已经查明，已认定被答辩人行政处罚的主要证据不足，请二审法院对行政处罚主要事实证据矛盾等问题进一步明确认定并维持一审判决。二、被答辩人汉阴县国土资源局作出的行政处罚存在程序违法，依法应予撤销。被答辩人在作出行政处罚决定前，既未告知答辩人依法享有的权利，也未给答辩人送达过任何鉴定结论和处罚依据。鉴定结论也是在一审庭审中答辩人才知道。一审认定被答辩人行政处罚决定程序违法完全正确。三、被答辩人作出行政处罚属于违法越权行政行为。根据相关法律规定，本案涉及的采矿范围的行政许可管辖均应由省国土资源厅作出，答辩人也应接受省国土厅直接监管。被答辩人作为县级国土部门直接作出行政处罚，实为越权。请求二审法院驳回上诉，维持一审判决。二审庭审中，上诉人提交新证据：2016年4月1日收到行政处罚申辩书，说明被上诉人对越界开采和处罚是知道的。被上诉人提交新证据：1.2016年安康市国土局给省国土局的请示报告；2.汉阴县国土局(2016）114号请示;3.勘查权转让函（2011年7月15号）;4.采矿权的交费收据。证明被上诉人没有越界开采；遗留问题上诉人也正在协调解决。经审查，本院确认一审法院认证意见正确。对于上诉人二审庭审中提交的证据，因无正当理由，不予采信。被上诉人提交的文件两份因与本案无关联性，不予采信。本庭查明事实与一审相同。本院认为，根据《陕西省矿产资源管理条例》第九条规定“县人民政府地质矿产主管部门主管本行政区域内矿产资源勘查、开采的监督管理工作”，上诉人汉阴县国土资源局具有对其行政区域内汉阴金源有限公司矿产资源勘查、开采进行监管的法定职权。汉阴县国土资源局接到关于汉阴县金源有限公司越界开采的举报后，依法履行职责，立案调查。汉阴县国土资源局以西安启祥测绘科技有限公司和陕西中核资源有限公司作出的《汉阴金源有限责任公司八庙沟金矿非法越界开采金矿资源量勘查项目测量成果报告》、《汉阴金源有限责任公司八庙沟金矿非法越界开采金矿资源量估算说明书》，及安康市价格认证中心作出的安价鉴字【2016】13号《价格鉴定结论书》为证据认定：汉阴县金源有限责任公司存在越界开采的行为，越界开采矿石量49660吨，最低价值223.47万元。经审查，《汉阴金源有限责任公司八庙沟金矿非法越界开采金矿资源量勘查项目测量成果报告》无鉴定人签名、无鉴定人鉴定资格说明、无鉴定单位印章；《汉阴金源有限责任公司八庙沟金矿非法越界开采金矿资源量估算说明书》注明有编写单位、采购单位名称，无鉴定人签名及鉴定人鉴定资格说明；且上诉人确无证据证明该测量成果报告及越界开采金矿资源资源量估算说明及价格鉴定书，其已经向相对人汉阴县金源有限责任公司送达或者告知。其上诉称金源公司知晓结果，并无相应证据支持，本院不予采信；一审认定因上述相关鉴定与被处罚人金源公司有直接的利害关系，故金源公司应依法享有知情权、申辩权。但被告汉阴国土局在行政处罚程序中对上述鉴定结果既未向金源公司依法送达，也未在《行政处罚告知书》、《行政处罚听证告知书》中依法告知，其鉴定程序违反程序公正原则，依法不能作为其行政处罚合法的依据。汉阴县国土局据此鉴定作出的行政处罚决定，主要证据不足，一审法院依照《中华人民共和国行政诉讼法》第七十条第一项之规定，撤销被告汉阴县国土资源局作出的汉国土资罚字［2016］7号行政处罚决定，适用法律正确，应予维持。上诉人上诉理由不能成立，本院不予支持。依照《中华人民共和国行政诉讼法》第八十九条第（一）项之规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费50元，汉阴县国土资源局承担。本判决为终审判决。审 判 长  程淑芹审 判 员  张丽华代理审判员  朱爱琳二〇一六年十月十四日书 记 员  李 盈