广东省广州市中级人民法院民 事 判 决 书(2016)粤01民终254号上诉人(原审被告):广州宇轨投资有限公司，住所地广州市海珠区。法定代表人：楚筠。委托代理人：吴里新，北京市大成（广州）律师事务所律师。委托代理人：郑城，北京市大成（广州）律师事务所律师。被上诉人（原审原告）：深圳市中核兴业实业有限公司，住所地深圳市南山区。法定代表人：黄小海，该公司总经理。委托代理人：黄俐娜，广东广和律师事务所律师。委托代理人：赵飞飞，广东广和律师事务所律师。原审第三人：楚筠，住广州市海珠区。上诉人广州宇轨投资有限公司(以下简称宇轨公司)因与被上诉人深圳市中核兴业实业有限公司(以下简称中核公司)、原审第三人楚筠请求公司变更登记纠纷一案，不服广东省广州市海珠区人民法院（2015）穗海法民二初字第1079号民事判决，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭审理了本案，现已审理终结。原审法院经审理查明：宇轨公司于2011年7月22日成立，性质为有限责任公司，注册资本3000万元，中核公司持有70%的股权、楚筠（宇轨公司法定代表人）持有30%股权。2013年10月10日，宇轨公司通过了《广州宇轨有限公司章程》，该章程第八条第二项股东会的议事规则规定：…2、修改公司章程的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过；3、股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；4、股东会的首次会议由出资最多的股东召集和主持，依照本章程规定行使职权；5、股东会会议分为定期会议和临时会议；6、定期会议应当按照本章程的规定按时召开（股东会每年如开_次。）代表四分之一以上表决权的股东，三分之一以上的监事，可以提议召开临时会议；7、股东会会议由执行董事召集主持；8、召开股东会会议，应当于会议召开十五日以前通知全体股东；9、股东会应当对所议事项的规定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。…第九条：公司的法定代表人为执行董事，任期三年。2014年10月20日、2014年11月5日，中核公司分别向楚筠及案外人温某，邮寄公函，要求召开股东会临时会议。2014年11月24日中核公司向楚筠邮寄《召开股东会临时会议通知》，同日向宇轨公司邮寄《广州宇轨投资有限公司召开股东会临时会议通知》。2014年12月22日，中核公司召集临时股东会议，中核公司授权委托岳峰参加会议，楚筠委托张某参加会议。会议由中核公司的委托代理人岳峰主持，经代表70%表决股东同意，形成如下决议：1、免去楚筠的公司法定代表人、执行董事兼经理职务，同时选举李某为公司法定代表人、执行董事兼经理职务，任职三年；2、免去温某公司监事职务，同时选举刘某为公司监事，任期三年；3、废弃公司旧章程，启用新章程。中核公司为证明其诉讼请求，向原审法院提交了以下证据：1、宇轨公司原章程。2013年10月10日通过。2、公函（2014年10月20日）及邮寄凭证。内容为：致：楚筠女士…我司作为代表公司四分之一以上表决权的股东，现提议于2014年11月10日召开股东会临时会议…2014年10月20日。两份EMS单据，收件人均为楚筠，一份地址为楚筠住所地，一份地址为宇轨公司住所地。3、公函（2014年11月5日）及邮寄凭证。内容为：致：温某女士…请你履行公司监事职责，于2014年11月10日召集、主持股东会临时会议…2014年11月5日。两份EMS单据，收件人均为温某，其中一份地址为宇轨公司住所地。4、《召开股东会临时会议通知》、《广州宇轨投资有限公司召开股东会临时会议通知》及两份邮寄凭证。内容为：楚筠女士：由于阁下作为广州宇轨投资有限公司执行董事，未履行召集和主持股东会定期会议的职责，我司作为公司股东，先后向阁下及监事温某发函提议召开股东会临时会议，但我司所发函件均未得到回应，阁下和温某叶未在我司提议的期限内召集主持公司股东会临时会议。…一、会议时间：2014年12月22日；二、会议地点：深圳市南山区侨香路智慧广场A座2301；三、召集人：深圳市中核兴业实业有限公司；四、主持人：深圳市中核兴业实业有限公司；五、会议议题：1、重新选举公司执行董事；2、重新选定公司法定代表人；3、修改公司章程；4、审议公司执行董事的报告；5、其他事项。请阁下按时出席股东会议，如不参加，不影响股东会议的召开和形成决议的效力。2014年11月24日。5、楚筠的授权委托书及张某身份证复印件。6、中核公司的授权委托书，中核公司委托岳峰参加2014年12月22日召开的宇轨公司股东会临时会议。7、签到表。楚筠一栏显示“受楚筠女士委托张某2014.12.22”。8、议题表决情况表、股东会决议、宇轨公司新章程。9、配合办理公司变更登记的通知、邮寄回单。10、宇轨公司回复函。11、广州市工商行政管理局预约信息、不予受理通知书。12、宇轨公司寄给中核公司证据10的快递单。宇轨公司为证明其主张向原审法院提交了以下证据：1、股东会决议；2、公司章程。被上诉人中核公司原审诉讼请求：1、宇轨公司办理将宇轨公司执行董事兼法定代表人及总经理由楚筠变更为案外人李某、将宇轨公司监事由温某变更为刘某、废弃宇轨公司旧章程启用新章程的公司变更登记手续；2、楚筠（宇轨公司原执行董事兼法定代表人）协助宇轨公司办理上述公司变更登记手续；3、宇轨公司和楚筠共同承担本案诉讼费用。原审法院认为：中核公司于2014年12月22日召集的宇轨公司临时股东会，依法履行了有关法律规定的通知义务，其会议召开程序符合法律规定，形成的股东会决议内容并不违反法律及行政法规的禁止性规定及宇轨公司原章程，合法有效，故对于本次临时股东会决议涉及的有关公司变更事项内容，宇轨公司应当及时办理相应的工商变更登记手续，楚筠对宇轨公司变更登记手续，负有协助义务。对于中核公司的主张原审法院予以支持。综上所述，根据《中华人民共和国公司法》第七条、第三十八条第一款第（二）、（十）项，第三十九条、第四十条、第四十五条的规定，判决：宇轨公司于本判决生效之日起30日内办理其公司下列工商变更登记事项：1、免去楚筠执行董事、法定代表人兼经理职务；2、选举李某为公司法定代表人、执行董事兼经理职务；3、免去温某公司监事职务，选举刘某为新任公司监事；4、废弃公司旧章程，启用新章程。楚筠对宇轨公司进行上述变更登记事项负有协助义务。案件原审受理费100元，由宇轨公司负担。中核公司已预交受理费，宇轨公司应在判决生效之日起30日内将其应承担的受理费径付中核公司。判后，上诉人宇轨公司不服原审判决，向本院提起上诉称：首先，中核公司提交的关于2014年10月20日的邮寄凭证没有寄件人和邮寄时间，无法证实中核公司是否寄出该公函。另，宇轨公司于2013年10月10日召开了股东会并通过了广州宇轨投资有限公司的章程，否定了中核公司所称的2013年5月2目至今未开召开股东会的说法，楚筠履行了执行董事的职责。其次，中核公司于2014年11月5日邮寄公函提议于2014年11月10日召开股东会，公函寄出之日与提议的召开股东会议仅有五天时间，明显违反了《公司法》第四十一条：召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股···的规定，据此中核公司提供的2014年11月5目的公函存在违反《公司法》的规定，温某没有召开股东会是合法合规的决定。再次，中核公司2014年12月22日召开临时会议的会议议题与实际会议内容不符，拟定会议的议题并不包括选举和更换监事及选举和更换经理议程，但实际的会议内容包括了上述两项议程。另，该会议通过的公司新章程的第十条第二项第6款：定期会议应当按照本章程的规定召开，(股东会每年召开一次)代表二分之一表决权的股东，或者监事，可以提前提议召开全体股东会议。该条款违反了《公司法》第三十九条：股东会会议分为定期和临时会议···代表十分之一以上表决权股东提议召开临时股东会议···的规定。严重侵犯了宇轨公司的合法权益，应认定该章程无效。该次股东会作出的会议决议不仅存在重大瑕疵，而且该会议通过的新章程亦严重违法。据此，应认定该会议决议无效。故，上诉人宇轨公司上诉请求：1、撤销原审判决；2、驳回中核公司的全部诉讼请求；3、中核公司承担本案一审、二审全部诉讼费用。被上诉人中核公司答辩称：原审判决认定事实清楚，适用法律正确，请求维持原判。本院经审理查明事实与原审判决查明事实一致，本院予以确认。二审庭审中，宇轨公司提交了一系列起诉状、受理案件通知书等，拟证实：1、中核公司作为宇轨公司的股东，存在抽逃出资的情形，宇轨公司以股东出资纠纷为由另案提起诉讼【(2016)粤0105民初字第1916号】；2、宇轨公司另案提起诉讼【(2016)粤0105民初字第1917号】，请求确认2014年12月22日中核公司主持召开的宇轨公司股东会及决议无效；3、本案是因中核公司的原法定代表人周某的突然过世引发的，中核公司的股东之一“深圳市万象兴业投资有限公司”就中核公司法定代表人变更事宜已另案提起诉讼【（2015）深南法民二初字第888号】，中核公司现法定代表人的身份处于诉讼待定中。宇轨公司以上述诉讼的处理结果与本案纠纷存在关联为由，请求中止本案的审理。另查：宇轨公司于2016年8月9日申请撤回关于上述(2016)粤0105民初字第1917号案的起诉。本院认为：中核公司于2014年10月20日向宇轨公司的执行董事楚筠发出公函、于2014年11月5日向宇轨公司的监事温某发出公函，提议召开股东会临时会议，且在未得到楚筠、温某回应的情况下，自行召集和主持股东会临时会议，符合《广州宇轨有限公司章程》中“代表四分之一以上表决权的股东，三分之一以上的监事，可以提议召开股东会临时会议。”、及《中华人民共和国公司法》第四十条第三款“董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会或者不设监事会的公司的监事召集和主持；监事会或者监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。”等规定，所形成的股东会决议内容亦无违反法律及行政法规的禁止性规定及宇轨公司原章程，应为合法有效，故对于本次股东会决议所涉及的各项公司变更事项内容，宇轨公司应予积极协助办理。宇轨公司对于中核公司履行通知义务、召集会议程序、决议内容等提出质疑，但未能就此提供充分否证，本院不予采信。关于宇轨公司申请中止本案的审理，经审查，其提出的股东出资纠纷、中核公司法定代表人变更事项纠纷等另案诉讼，均不足以影响中核公司行使其股东权益，故与本案处理无涉，宇轨公司据此要求中止本案审理依据不足，本院不予采纳。综上所述，原审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。上诉人宇轨公司的上诉理由均不能成立，本院予以驳回。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（一）项的规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费100元，由上诉人广州宇轨投资有限公司负担。本判决为终审判决。审判长  国平平审判员  张纯金审判员  徐 艳二〇一六年十月十一日书记员  陶智斌何浩王振华