河南省三门峡市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2016）豫12刑终193号原公诉机关三门峡市湖滨区人民检察院。上诉人（原审被告人）尚仙灵，女，1980年9月27日生，汉族，初中肄业，住河南省灵宝市。河南东海金融服务公司业务经理。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2016年1月25日被昆明市公安局西山分局梁源派出所抓获并临时寄押于昆明市看守所，同年1月31日被三门峡市公安局湖滨分局刑事拘留，同年2月25日被逮捕。辩护人刘福仓，河南言东方律师事务所律师。上诉人（原审被告人）刘丽峡，女，1975年4月15日生，汉族，初中肄业，住河南省三门峡市湖滨区。河南东海金融服务公司业务部员工。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2015年12月29日被洛阳铁路公安处刑警支队刑警五大队抓获并临时寄押于洛阳市看守所，同年12月30日被三门峡市公安局湖滨分局刑事拘留，2016年1月11日经三门峡市公安局湖滨分局决定被被取保候审，同年5月24日经三门峡市湖滨区人民法院决定被取保候审。三门峡市湖滨区人民法院审理三门峡市湖滨区人民检察院指控原审被告人尚仙灵、刘丽峡犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年8月8日作出（2016）豫1202刑初147号刑事判决。宣判后，原审被告人尚仙灵、刘丽峡不服，以“原判认定事实不清，证据不足，量刑畸重”为由提出上诉。本院依法组成合议庭，通过阅卷，讯问被告人，认为本案事实清楚，决定不开庭进行审理。现已审理终结。原审法院认定：2011年11月，王保峰（另案处理）注册成立三门峡东海公司，王保峰任公司董事长、法定代表人，后王保峰又于2013年10月注册成立河南东海公司，延续三门峡东海公司的非法金融业务。期间，王保峰先后任命荆宝红、周江与尚银安（另案处理）为公司副总经理，荆宝红先后负责公司业务部，办公室、传媒公司全面工作，周江负责三门峡公司全面工作，尚银安先后负责公司业务部、风控部全面工作。招揽李群玲、陈晓丽（另案处理）为财务人员，负责资金管理；尚仙灵为业务部经理，刘丽峡等人为业务部员工，负责专门为东海公司吸收资金；杨建泉（另案处理）等人为风控部员工；负责用吸收的资金对外进行放贷；刘英（另案处理）等人为合同室员工，负责与客户签订合同；侯丽丽（另案处理）等人为办公室员工，负责接待来访客户。东海公司通过电视台、广播电台、报纸等媒体以及员工口口相传等方式，对外宣传投资东海公司，到期可归还本金并获取高额利息回报，诱使他人进行投资，并将吸收的资金以更高利息对外进行放贷，从中赚取非法利润，至2014年11月案发。经三门峡市中和会计师事务所司法鉴定，2011年11月至2014年11月，东海公司共向1075人次吸收资金20992.3万元，未归还本金566人次8736.9万元。其中尚仙灵参与吸收资金1220.5万元，未归还316.16万元；刘丽峡参与吸收资金440万元，未归还255万元。另查明：案发后，刘丽峡退缴非法所得42000元。以上事实，有被告人尚仙灵、刘丽峡的供述和辩解，同案人王保峰、荆宝红、周江、陈晓丽、李群玲、李红叶、葛刚泽、关帅的供述和辩解，书证户籍证明、前科证明、破案报告、抓获经过、抓获证明、情况证明、扣押物品、文件清单、私营企业基本注册信息查询单、资产管理合同，证人张某1、常某、吴某、伍某、赵某1、张某2、张某3、范某、李某1、霍某、王某1、余某、秦某1、张某4、宁某1、李某2、宁某2、张某5、王某2、王某3、陈某、马某1、吕某、侯某1、秦某2、马某2、杨某、侯某2、赵某2的证言，鉴定意见三门峡市中和会计师事务所司法会计鉴定意见书等证据予以证实。原审法院认为：被告人尚仙灵、刘丽峡伙同他人违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人尚仙灵、刘丽峡非法吸收公众存款罪名成立，应予支持。东海公司设立后，以实施非法吸收公众存款犯罪为主要活动，根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定：“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”。故被告人尚仙灵的辩护人认为本案系单位犯罪的辩护意见，理由不能成立，原审法院不予采纳。在共同犯罪过程中，被告人尚仙灵、刘丽峡起次要作用，系从犯，对其依法均应当减轻处罚。故辩护人认为二被告人系从犯的辩护意见，原审法院予以采纳。二被告人归案后，均能如实供述犯罪事实，具有坦白情节，依法可以从轻处罚。案发后，被告人刘丽峡退缴违法所得款，有悔罪表现，对其可以酌情从轻处罚。综合本案事实、情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决：一、被告人尚仙灵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金90000元；被告人刘丽峡犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年并处罚金50000元。二、被告人尚仙灵的非法所得依法予以追缴；被告人刘丽峡退缴的非法所得42000元，依法没收，上缴国库。上诉人尚仙灵上诉称：原判认定其非法吸收公众存款的数额有误；本案属单位犯罪，其只是普通的业务人员，原判认定本案不属于单位犯罪，适用法律错误；原判量刑过重。其辩护人的辩护意见除同上诉人的上诉理由外，还认为尚仙灵用自己的轿车折价20万元抵偿给东海公司欠李汉祥的借款，具有积极退赃行为。上诉人刘丽峡上诉称：其系从犯，有坦白情节，积极退缴犯罪所得，有悔罪表现，认为原判量刑过重。经本院审理查明，三门峡市湖滨区人民法院在判决中列举了认定本案事实的证据，所列举的证据已在一审开庭时当庭宣读、出示并质证。在本院二审期间，上诉人尚仙灵、刘丽峡未提供新证据，本院对一审判决所列举的证据及认定的事实予以确认。关于上诉人尚仙灵上诉称原判认定其非法吸收公众存款的数额有误的上诉理由。经查，原公诉机关指控上诉人尚仙灵个人向46人吸收资金1950.5万元，未归还23人1102万元。原审法院根据查明的事实，依法将郑喜英、常某、公海霞、苏彩霞、魏晓雅等人的相关款项予以扣减，认定上诉人尚仙灵参与吸收资金1220.5万元，未归还316.16万元。该上诉理由不能成立，本院不予支持。关于上诉人尚仙灵上诉称本案属单位犯罪，其只是普通的业务人员，原判认定本案不属于单位犯罪，适用法律错误的上诉理由。经查，东海公司设立后，以实施非法吸收公众存款犯罪为主要活动，根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定：“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”。该上诉理由不能成立，本院不予支持。关于上诉人尚仙灵上诉称原判量刑畸重以及上诉人刘丽峡上诉称其系从犯，有坦白情节，积极退缴犯罪所得，有悔罪表现，认为原判量刑过重的上诉理由。经查，原审法院根据上诉人尚仙灵、刘丽峡的犯罪性质、社会危害程度、认罪态度等情节作出判决，已在量刑上予以体现，故其要求减轻处罚的意见应不予支持。关于上诉人尚仙灵辩护人所提认为尚仙灵用自己的轿车折价20万元抵偿给东海公司欠李汉祥的借款，具有积极退赃行为的辩护意见。经查，辩护人提出的尚仙灵用自己的轿车折价20万元抵偿给东海公司欠李汉祥的借款的情况，因原公诉机关指控上诉人尚仙灵的犯罪事实中不涉及李汉祥，故与本案无关联性。该辩护意见不能成立，本院不予采纳。本院认为：上诉人尚仙灵、刘丽峡伙同他人违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。原判认定的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长  赵 曜审 判 员  贾永立代理审判员  张 薇二〇一六年十月二十七日书 记 员  苏立新