沈阳市大东区人民法院刑 事 判 决 书(2016)辽0104刑初257号公诉机关沈阳市大东区人民检察院。被告人李龙水，男，1965年5月2日出生，汉族，高中文化，无职业，出生地河南省伊川县。因涉嫌犯集资诈骗罪，于2015年8月24日先期羁押于河南省伊川县看守所，同年9月2日被刑事拘留，同年9月29日被依法逮捕。现羁押于沈阳市大东区看守所。辩护人文娇，系辽宁平安律师事务所律师。沈阳市大东区人民检察院以沈大检刑诉（2016）第242号起诉书指控被告人李龙水犯集资诈骗罪，于2016年5月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。沈阳市大东区人民检察院指派检察员齐银凤出庭支持公诉，被告人李龙水及其辩护人文娇到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2014年7月至11月期间，被告人李龙水在担任辽宁某某投资管理有限公司（以下简称”某某公司”）实际控制人期间，伙同穆某某（另案处理），以非法占有为目的，通过散发宣传单等方式，向不特定社会公众进行虚假宣传，并虚构向河南某某家具有限公司投资的事实，并以高息返利作为诱饵，在沈阳市大东区大北关街X号X门某某公司内，骗取田某某、陈某某等69名被害人人民币共计3,855，000元，案发前已返还人民币147,534元。被告人李龙水于2015年8月23日被公安机关抓获。公诉机关就指控被告人李龙水的犯罪事实向法庭提交了相应证据，认为李龙水的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人李龙水辩称其不构成集资诈骗罪，其与李某某在沈阳成立辽宁盛某投资担保有限公司（以下简称”盛某公司”）后就将公司转给了穆某某，由穆某某将公司更名为某某公司,其只负责该公司的装修,没有占有被害人的投资款项。被告人李龙水的辩护人文娇提出，李龙水主观上没有非法占有的目的,从未收取被害人的投资款，李龙水是盛某公司的股东，而实际实施集资诈骗的是某某公司，这两个公司在法律上没有任何关系,李龙水在后期已经离开了沈阳,故李龙水不构成集资诈骗罪。经审理查明，被告人李龙水于2014年4月23日与李某某成立盛某公司，李某某任法定代表人。2014年6月盛某公司更名为某某公司，法定代表人更换为穆某某，但李龙水负责某某公司初期的规划和经营，并支付某某公司各项费用。李龙水在某某公司负责期间伙同穆某某（另案处理），以非法占有为目的，通过散发宣传单等方式，向不特定社会公众进行虚假宣传，并虚构向河南某某家具有限公司投资的事实，以高息返利作为诱饵，在沈阳市大东区大北关街X号X门某某公司内，骗取田某某、陈某某等69名被害人人民币共计3,855，000元，案发前已返还人民币147,534元。被告人李龙水于2015年8月23日被公安机关抓获。以上事实，由公诉机关提交的，并经庭审质证、认证的下列证据予以证实：1、书证（1）抓捕经过、常住人口基本信息表、电话查询记录、羁押证明证明：被告人李龙水自然情况及于2015年8月23日被河南省伊川县公安局城关镇派出所抓获并临时羁押的事实。（2）企业机读档案登记资料、公司登记（备案）申请书、企业名称预先核准通知书、关于盛某公司股东会决议、盛某公司章程、有限责任公司设立登记审核表、核准变更登记通知书、股东会决议、某某公司章程修正案、股权转让协议书、法人代表人信息、某某公司股东会决议、某某公司章程证明：被告人李龙水及李某某均系盛某公司的股东，2014年6月10日该公司更名为某某公司，法人代表更换为穆某某的事实。（3）中国农业银行卡交易明细清单证明：穆某某的卡号为X的农业银行卡自2014年7月23日起每日均有万元人民币入账，截止至11月末累计入账600余万元的事实。（4）情况说明、河南某某家具有限公司印章样式证明：河南某某家具有限公司未与某某公司签订过投资合同，亦未收受过投资款且某某公司所用河南某某家具有限公司的公章系伪造的事实。（5）企业法人营业执照、房屋租赁协议、场地证明、河南某某家具有限公司股东（发起人）出资情况表、自然人股东简况表、年度检验登记、验资报告、新增实收资本情况明细表、注册资本及实收资本对照表、验资事项说明、中国工商银行现金存款凭证证明：河南某某家具有限公司的基本情况。（6）房屋租赁合同书证明：被告人李龙水与李某某为成立公司租用沈阳市大东区大北关街X号X门门市的事实。2、证人证言（1）证人张某的证言某某公司是2014年7月初开业，公司的法人代表是穆某某，到11月6日变更为李某甲，公司负责人起初是李龙水，他安排公司的规划和经营，公司所有的支出也是由他支付，8月份开始李龙水安排穆某某管理公司，接手李龙水的位置。某某公司的经营模式主要是寻找不特定投资者，将其存款投资到河南某某家具有限公司，由某某公司每月以1.15％1.5％的利息来给投资者返利。证明：某某公司的经营模式是向社会上不特定人群募集资金进行投资，被投资方是河南某某家具有限公司。某某公司的实际控制人为李龙水，其负责该公司规划和经营并提供资金的事实。（2）证人郑某某的证言某某公司是2014年7月成立的，我在公司负责出纳，商某负责财会，公司主要是寻找不特定投资者，将其存款投资到河南某某家具有限公司，由某某公司每月以1.15％1.5％的利息来给投资者返利。公司成立的时候李龙水负责全部经营，穆某某来了以后也是李龙水安排的穆某某工作，并安排穆某某接手他的位置。公司的购买开销都是李龙水支付，公司成立初期收取的客户现金经向李龙水请示后也作为开销购买公司用品了。证明：某某公司的经营模式及公司成立初期均是由李龙水负责该公司的规划及经营，后将该公司转交穆某某管理的事实，收取投资者的现金用途李龙水有决定权的事实。（3）证人商某的证言我是2014年6月25日到某某公司工作，负责财务。李龙水负责公司全部经营，并任命了公司的总经理穆某某和副总经理冯某某。公司正式营业时间是2014年7月5日，收到第一笔投资资金的时间是2014年7月18日，客户如果交现金就直接给穆某某，转账都是通过pos机刷给河南某某家具有限公司。开始公司的运营资金由李龙水支付，有客户投资后，李龙水就用投资款来支付公司的各项费用。2014年8月初李龙水离开的公司，9月底他回公司要钱，是出纳给他订的机票。证明：某某公司成立初期的实际控制人为李龙水，其任命公司经理并提供公司运营资金，有权利支配投资款的事实。（4）证人梁某某的证言我是河南某某家具有限公司的法定代表人，2014年4、5月份，我通过朋友认识穆某某，穆某某向我要了我公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证等复印件，复印件上盖了我公司的公章，并说能给我提供资金。我在2014年8月份问他有资金没，他说没有，我就再也没和穆某某联系过。我从未将我公司公章借给他用过。证明：河南某某家具有限公司未接受过某某公司投资亦未将公司公章借其使用的事实。（5）证人孙某某的证言2014年3月份左右，我将我的位于沈阳市大东区大北关街X号X门的门市房挂在某某中介准备重新招租，有两个河南人，一个叫李龙水一个叫李某某，要租房子，我以年租金40万元的价格将房屋租给他们。证明：被告人李龙水与李某某为成立公司租赁房屋的事实。（5）证人孙某的证言我是辽宁某某房地产代理有限公司的店长，大东区大北关街X号X门的门市房是我经手出租的，对方是河南人，一个叫李龙水，一个叫李某某，他们说用这个房屋开公司，而且在沈阳要开很多家公司，用于干金融。证明：被告人李龙水同李某某一起租赁房屋用于经营与金融相关业务的事实。（6）证人张某某的证言我是沈阳某某装饰有限公司某某分公司的业务经理，盛某公司的装修工程是我负责的，当时与我商谈的是李龙水和李某某。我们签订装修合同的时间是2014年4月18日。工程施工过程中，他俩要求我们将原来的盛某公司的牌匾换成某某公司的牌匾。施工结束后，他俩将工程款支付给我。证明：被告人李龙水与李某某一起负责某某公司的装修并支付相关费用的事实。3、被害人陈某某等人的陈述摘录如下：我们在街上接到的某某公司宣传单，传单人员介绍某某公司的注册资金是5000万元，很有实力，现在为河南某某家具有限公司募集资金，每月可以给1.15％1.5％的利息，同时向我们出示了公司印制的宣传单和执照，我们看后认为给的利息挺高就投资了，我们与他们签订的投资管理合同，上面有用款的河南某某家具有限公司盖的章，还有某某公司盖的章，某某公司的法人代表穆某某盖的章，但是我们没见到用款单位的人员，我们一共投资3,855,000元，后来某某公司给我们返还利息147,534元，但是到11月底的时候公司老板跑了，我们就报案了。在我们投资后，被告人李龙水曾经请我们投资人吃饭，并且向我们宣传河南某某家具有限公司是全国知名度较高的公司，将资金投入该公司可以获得高额回报，如果介绍他人投资可以给回扣。证明：某某公司向不特定的社会公众宣传，以高息返利作为诱饵，骗取陈某某等人向某某公司投资共计3,855,000元，截止案发前仅以利息等形式返还人民币147,534元，其中被告人李龙水曾向被害人虚假宣传，骗取被害人投资款的事实4、被告人李龙水的供述和辩解李某某是我老板，他在全国不同城市投资创建管理公司，公司成立起来后再将公司高价出售，从中赚取差价。成立公司后前期的投入都是李某某负责，后期买公司的人不用花钱。2014年5月1日，我和李某某来到沈阳在沈阳市大东区大北关街X号X门创建了盛某公司，我负责采买和装修工作。2014年6月份，李某某将公司以高于市场价很多的价格卖给了穆某某，大约7月份左右，该公司法人代表就改成了穆某某，名字也改成了某某公司，李某某就离开了，我留在沈阳负责给某某公司前期装修和购买办公用品等筹备事宜。李某某告诉我，穆某某购买公司先不用给钱，公司成立以后用先期吸收上来的钱中的70%给李某某作为购买公司对价，剩余30%用于维持公司经营，直到将购买公司对价全部还清为止。我在某某公司的时候公司开始对外营业，并且招聘人员，我还和公司员工一起吃过饭，某某公司的运营方式就是吸收老百姓的存款来盈利，实际上最后都是老百姓的钱。证明：被告人李龙水与李某某投资成立公司，并将公司更名给穆某某，与穆某某三七分劈被害人投资款直至公司对价支付完毕，李龙水知道某某公司是通过非法募集群众的资金进行运营并无实际经营的事实，5、辨认笔录证明：张某、商某、孙某某、孙某等人能够辨认出被告人李龙水为某某公司实际经营者的事实。本院认为，被告人李龙水以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为构成集资诈骗罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。对于集资诈骗的数额以投资人实际损失的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除，故应扣除对涉案被害人取得的利息和已返还本金，最终确定集资诈骗数额为人民币3,707,466元。李龙水系与他人共同犯罪。关于李龙水的辩解及其辩护人所提辩护意见，因有证人商某、张某、郑某某等人证言，结合李龙水的供述可以证实，李龙水与他人成立投资担保公司，后将公司过户给穆某某，并更名为某某公司，但在某某公司营业初期李龙水仍负责公司的各项费用支出，且其在明知某某公司的经营模式为以先期吸收的存款来维持后续的运营，并没有实际投资的情况下，仍然将投资款用于公司开销，维持公司运营，并约定收取70%的被害人投资款，向被害人做虚假宣传，诱使被害人做出错误意思表示，伙同他人完成了整个非法集资行为，导致巨额投资款去向不明，无法返还给投资人。李龙水主观上有欺骗被害人的故意，具有非法占有他人财物的目的，客观上实施了欺诈行为，并参与对公司的经营管理，因此，李龙水构成集资诈骗罪，对李龙水的辩解及辩护人的辩护意见，本院不予采纳。关于李龙水辩护人所提李龙水以人民币255万元将公司出售给穆某某且提供借条等证据一节，因穆某某并未到案说明情况，借条内容不能证明公司转让的事实，结合市场的交易惯例，不能证明辩护人所提事宜，且借条等证据的来源及形式均不符合法律规定，真实性亦无法确认，故本院不予采纳。综上，依据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李龙水犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年8月23日起至2025年8月22日止。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)二、追缴被告人李龙水诈骗赃款人民币三百七十万七千四百六十六元，依法返还各被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  朱丽娜审 判 员  贾敏飞人民陪审员  黄 伟二〇一六年十月十八日书 记 员  岳文祺《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。