广东省乳源瑶族自治县人民法院民 事 判 决 书（2018）粤0232民初342号原告：铁道部第二工程局机械筑路处，住所：四川省成都市金牛区马家花园路**附**。法定代表人：熊志勇，处长。委托诉讼代理人：袁雪祝，广东华文律师事务所律师。被告：广东东阳光科技控股股份有限公司，，住所：广东省乳源瑶族自治县乳城镇侯公渡法定代表人：张寓帅，董事长。委托诉讼代理人：黄亮平，北京市嘉源（深圳）律师事务所律师。原告铁道部第二工程局机械筑路处与被告广东东阳光科技控股股份有限公司股票权利确认纠纷一案，本院于2018年5月3日立案后，依法适用普通程序于2018年6月20日公开开庭进行了审理。原告铁道部第二工程局机械筑路处的委托诉讼代理人袁祝雪到庭参加了诉讼，被告广东东阳光科技控股股份有限公司经本院合法传唤无正当理由未到庭参加诉讼。被告广东东阳光科技控股股份有限公司于2018年7月27日出具授权委托书，委托北京市嘉源（深圳）律师事务所律师黄亮平作为本案委托诉讼代理人参加诉讼。诉讼过程中，本院根据被告广东东阳光科技控股股份有限公司的申请，于2018年10月29日作出（2018）粤0232民初342号民事裁定书，以本案必须以本院受理的（2018）粤0232民初688号广东东阳光科技控股股份有限公司诉铁道部第二工程局机械筑路处票据纠纷一案的审理结果为依据，裁定本案中止诉讼。2019年6月24日本院依法通知当事人本案恢复诉讼。本案现已审理终结。原告铁道部第二工程局机械筑路处向本院提出诉讼请求：一、确认原告享有被告314600股股份（股票代码为600673），被告在判决生效后五日内为原告补发314600股的记名股票；二、本案诉讼费用由被告负担。事实和理由：被告的前身为成都量具刃具股份有限公司，成都量具刃具股份有限公司分别于2003年、2007年、2014年更名为成都阳之光实业股份有限公司、广东东阳光铝业股份有限公司、广东东阳光科技控股股份有限公司。原告于1993年6月23日出资人民币50000元，入股成都量具刃具股份有限公司，并取得成都量具刃具股份有限公司出具的《法人股股权确认书》（编号：NO:0400205），内容为：“经成都量具刃具股份有限公司与铁道部第二工程局机械筑路处双方确认：铁道部第二工程局机械筑路处拥有成都量具刃具股份有限公司法人股股权伍万元。”1993年9月13日，成都量具刃具股份有限公司经中国证监会批准在上海证券交易所上市，股票代码为600673。因原告保管不善，将成都量具刃具股份有限公司出具的《法人股股权确认书》（编号：NO:0400205）原件遗失。2017年6月，乳源瑶族自治县人民法院依法受理了原告的公示催告申请，并于2017年9月26日作出除权判决：宣告原告持有的成都量具刃具股份有限公司出具的《法人股股权确认书》（编号：NO:0400205）无效。在收到乳源瑶族自治县人民法院作出的上述判决后，原告向被告申请补发股票，但被告以手续不齐全等为由至今未予以补发。原告认为：原告是以《法人股股权确认书》（编号：NO:0400205）股票的合法持有人，享有股票权利。在股票原件遗失后并经法院除权判决后，被告应当依法向原告补发股票。根据被告的配股公告及分红，截止至2018年1月1日，原告享有被告314600股股份。为维护原告的合法权益，特具状诉至法院，请依法判决。被告广东东阳光科技控股股份有限公司未答辩。庭审后委托的诉讼代理人发表书面代理意见如下：1、本案《法人股股权确认书》的除权判决已被撤销，原告有关股权请求权基础已完全丧失，物无权要求被告向其补发股票；2、《法人股股权确认书》不具有证据的真实性、合法性和关联性，也并不属于股票和股权证；3、原告未提供任何有效的出资凭证；4、原告亦不具有股东资格的其他条件，原告既未记载于被告股东名册内也未要求进行股东登记，既从未行使过任何股权权利也未主张过任何的股东权利。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了举证和质证。原告铁道部第二工程局机械筑路处向本院提供的证据材料有：1、法人股股权确认书，除权判决书及公告、申请书、快递单及投递查询,拟证实（1）原告于1993年6月22日出资50000元，取得被告50000元股权，被告出具了编号为0400205《法人股股权确认书》予以确认；（2）因原告保管不善，将《法人股股权确认书》原件遗失，经向法院申请公示催告，法院于2017年9月26日作出了除权判决，宣告了编号为0400205《法人股股权确认书》无效；（3）法院作出判决后，原告依法向被告提出书面申请，要求被告确认原告的股份，但被告至今未处理。2、股份演变计算明细、成都阳之光实业股份有限公司股权分置改革方案实施公告，拟证实股份由原来的50000股演变成现在的314600股及依据，证据来源于原告依法计算得出及上证交易所公开网上查询。被告广东东阳光科技控股股份有限公司未发表质证意见，亦未向本院提供证据材料。根据当事人的陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：成都量具刃具股份有限公司于1993年6月设立，1993年9月正式上市交易，2003年原告广东东阳光科技控股股份有限公司借壳上市，成都量具刃具股份有限公司名称进行了变更，权利义务现由广东东阳光科技控股股份有限公司继受。被告铁道部第二工程局机械筑路处向本院申请公示催告而提交的《法人股股权确认书》（编号为：NO.0400205）载明：“经成都量具刃具股份有限公司与铁道部第二工程局机械筑路处双方确认：铁道部第二工程局机械筑路处拥有成都量具刃具股份有限公司法人股股权伍万元。1、此《股权确认书》为法人股股东在本公司拥有股权的唯一凭证，今后凭此《股权确认书》分红派息。2、本《法人股股权确认书》不可涂改。3、本《法人股股权确认书》可挂失。4、本《法人股股权确认书》一式两份，股份公司与入股单位各一份。经双方法定代表人签字、盖章后即生效”。成都量具刃具股份有限公司在该《法人股股权确认书》加盖了公章及加盖了董事长的印章，入股方单位铁道部第二工程局机械筑路处加盖了公章及加盖了法人代表的印章，出具的时间为一九九三年六月卄二日。2017年6月21日，本院立案受理了原告铁道部第二工程局机械筑路处提请的公示催告申请，依法于2017年6月30日发出公告，催促利害关系人在六十日内对铁道部第二工程局机械筑路处提交的《法人股股权确认书》（编号为：NO.0400205）申报权利。公示催告期间届满后无人向本院提出申报，本院遂于2017年9月26日作出（2017）粤0232民催1号民事判决书，判决：一、宣告申请人铁道部第二工程局机械筑路处持有的成都量具刃具股份有限公司出具的《法人股股权确认书》（编号为：NO.0400205）无效；二、自本判决公告之日起，申请人铁道部第二工程局机械筑路处有权向支付人请求支付。（2017）粤0232民催1号民事判决生效后，原告铁道部第二工程局机械筑路处向本院提起本案诉讼。诉讼过程中，本院于2018年8月15日受理了广东东阳光科技控股股份有限公司与铁道部第二工程局机械筑路处票据纠纷一案，广东东阳光科技控股股份有限公司请求撤销本院（2017）粤0232民催1号除权判决。本院于2018年11月8日作出（2018）粤0232民初688号民事判决书，认定涉案的《法人股股权确认书》（编号为：NO.0400205）非可背书转让的股票或在是股权证，不符合《中华人民共和国民事诉讼法》第二百一十八条规定公示催告程序的条件，故判决撤销本院（2017）粤0232民催1号除权判决。该判决作出后，铁道部第二工程局机械筑路处不服向韶关市中级人民法院提起上诉。韶关市中级人民法院经审理，于2019年3月28日作出（2019）粤02民终88号民事判决书，对本院一审认定的事实予以确认，并认为铁道部第二工程局机械筑路处持有的《法人股股权确认书》不符合我国公司法所规定的记名股票的要件,亦不符合1992年5月15日国家体改委等颁布施行的《股份有限公司规范意见》第二十八条所规定的股票形式，故认为一审判决认定事实清楚，所作判决正确，遂判决驳回上诉，维持一审撤销（2017）粤0232民催1号除权判决的判决。本院认为，根据原告铁道部第二工程局机械筑路处的起诉，本案系股票权利确认纠纷，该纠纷是指股东与股东之间或股东与公司之间就股权是否存在以及持有比例发生争议而引发的纠纷。原告铁道部第二工程局机械筑路处以涉案的《法人股股权确认书》是被告广东东阳光科技控股股份有限公司发行的股票或股权证而主张股票权利。而本院已经发生法律效力的（2019）粤0232民初688号以及（2019）粤02民终88号民事判决已认定《法人股股权确认书》不是记名股票，亦不具备股票的形式，故原告铁道部第二工程局机械筑路处以涉案的《法人股股权确认书》而主张股票权利所提的诉讼请求本院不予支持。依照《中华人民共和国公司法》第一百三十条，《股份有限公司规范意见》第二十五条、第二十六条、第二十八条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条、第九十三条第一款第（五）项之规定，判决如下：驳回原告铁道部第二工程局机械筑路处的全部诉讼请求。案件受理费1050元，由原告铁道部第二工程局机械筑路处负担。如不服本判决,可在判决书送达次日起十五日内，向本院递交上诉状,并按对方当事人的人数或代表人的人数提出副本，上诉于广东省韶关市中级人民法院。审 判 长  钟庆田人民陪审员  刘小琳人民陪审员  周文金二〇一九年七月四日法官助理钟日好书记员王嘉玲