江苏省阜宁县人民法院刑 事 判 决 书(2015)阜刑二初字第00139号公诉机关江苏省阜宁县人民检察院。被告单位江苏力拓机械制造有限公司，住所地阜宁县罗桥镇罗益路8号，法定代表人张某甲。诉讼代表人张明其，江苏力拓机械制造有限公司董事长助理。被告人张某甲，江苏力拓机械制造有限公司法定代表人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2015年2月5日被阜宁县公安局决定刑事拘留（在逃），同年8月30日被南京市公安局江宁分局汤山派出所抓获，次日被阜宁县公安局刑事拘留,同年9月30日经阜宁县人民检察院批准逮捕，当日由阜宁县公安局执行逮捕。现羁押于阜宁县看守所。辩护人刘春阳，江苏天哲律师事务所律师。被告人张某乙，江苏力拓机械制造有限公司总经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2015年2月5日被阜宁县公安局决定刑事拘留（在逃），同年8月30日被南京市公安局江宁分局汤山派出所抓获，次日被阜宁县公安局刑事拘留,同年9月30日经阜宁县人民检察院批准逮捕，当日由阜宁县公安局执行逮捕。现羁押于阜宁县看守所。辩护人姜彪，江苏锋行律师事务所律师。阜宁县人民检察院以阜检诉刑诉[2015]402号起诉书指控被告单位江苏力拓机械制造有限公司、被告人张某甲、张某乙犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。阜宁县人民检察院指派检察员季德胜出庭支持公诉，被告单位江苏力拓机械制造有限公司的诉讼代表人张明其、被告人张某甲及其辩护人刘春阳、被告人张某乙及其辩护人姜彪到庭参加诉讼。现已审理终结。阜宁县人民检察院指控，2011年10月11日至2013年1月14日，被告单位江苏力拓机械制造有限公司（以下简称力拓公司）、被告人张某甲、张某乙在力拓公司生产经营资金周转困难的情况下，以1.5%至3%月利息为诱饵，通过口口相传的方式非法向社会不特定的公众吸收存款17次，合计非法吸收存款人民币2353000元。具体分述如下：1、2011年10月11日，被告人张某乙以力拓公司生产经营需要周转资金为由，以1.5%月利息非法吸收邱某乙人民币100000元；2、2011年10月13日，被告人张某乙以力拓公司生产经营需要周转资金为由，以1.5%月利息非法吸收朱某人民币50000元；3、2011年11月8日，被告人张某乙以力拓公司生产经营需要周转资金为由，以口头约定的利息非法吸收邱某乙人民币18000元；4、2011年12月16日，被告人张某甲以力拓公司生产经营需要周转资金为由，以1.5%月利息非法吸收高某乙人民币50000元；5、2011年10月11日，被告人张某乙以力拓公司生产经营需要周转资金为由，以1.5%月利息非法吸收邱某乙人民币100000元；6、2012年2月27日，被告人张某乙以力拓公司生产经营需要周转资金为由，以1.5%月利息非法吸收张某丙人民币300000元；7、2012年3月21日，被告人张某甲以力拓公司生产经营需要周转资金为由，以口头约定的利息非法吸收高某甲人民币320000元；8、2012年7月2日，被告人张某甲以力拓公司生产经营需要周转资金为由，以3%月利息非法吸收高某丙人民币135000元；9、2012年7月26日，被告人张某乙以力拓公司生产经营需要周转资金为由，以2%月利息非法吸收赵某人民币300000元；10、2012年8月8日，被告人张某甲以力拓公司生产经营需要周转资金为由，以口头约定的利息非法吸收桑某人民币60000元,2012年9月19日归还本金人民币30000元；11、2012年9月19日，被告人张某甲以力拓公司生产经营需要周转资金为由，以口头约定的利息非法吸收邱某甲人民币100000元,2013年2月8日由担保人赵某归还本息合计人民币120000元；12、2012年10月7日，被告人张某甲以力拓公司生产经营需要周转资金为由，向王某非法吸收人民币50000元；13、2012年11月23日，被告人张某甲以力拓公司生产经营需要周转资金为由，以20%年利息向邓某甲非法吸收人民币200000元；14、2012年12月1日，被告人张某甲以力拓公司生产经营需要周转资金为由，以20%年利息向邓某甲非法吸收人民币200000元；15、2013年1月6日，被告人张某乙以力拓公司生产经营需要周转资金为由，以2.5%月利息向杨某甲非法吸收人民币310000元；16、2013年1月6日，被告人张某乙以力拓公司生产经营需要周转资金为由，以2%月利息向杨某甲非法吸收人民币10000元；17、2013年1月14日，被告人张某乙以力拓公司生产经营需要周转资金为由，以口头约定的利息向祁某前非法吸收人民币50000元。为证实上述指控的事实，公诉人当庭出示了相关书证、证人证言、被告人的供述和辩解等证据，指控被告单位力拓公司、被告人张某甲、张某乙非法吸收公众存款，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第三十条、第三十一条的规定，构成非法吸收公众存款罪。被告人张某甲、张某乙共同非法吸收公众存款，系共同犯罪，被告人张某甲、张某乙归案后如实供述自己的罪行，还应适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第六十七条第三款的规定。提请本院依法判处。被告单位力拓公司的诉讼代表人张明其提出的辩解意见为，1、起诉书中的第1节和第5节是重复计算，第3节不存在；2、本案的借款对象均是亲戚、朋友，应是民间借贷。被告人张某甲提出的辩解意见为，1、第1节和第5节是重复的，第3节其不清楚；2、其已经归还杨某甲95000元；3、指控的第11节赵某从其处拿了50000元的承兑汇票，应该从指控的数额中予以扣减；4、第17节是向益林农行贷款时请祁某前担保的，这笔钱孙某甲已经归还给银行。被告人张某甲的辩护人刘春阳提出的辩护意见为，1、公诉机关出具的证据不能充分证明借款给被告人的债权人是“不特定的社会公众”；2、公诉机关指控被告人张某甲“口口相传”向公众公开宣传吸收存款，缺乏事实证据和法律依据。综上，力拓公司的借款行为与非法吸收公众存款罪的犯罪要件明显不符，且借款数额不大，公司资产完全可以还清所负债务，建议依法作无罪处理。被告人张某乙提出的辩解意见为，1、第1节和第5节有重复；2、其他借款以其出具的借条为准。被告人张某乙的辩护人姜彪提出的辩护意见为，1、力拓公司不构成非法吸收公众存款罪；2、被告人张某乙的借款行为是合法的民间借贷行为，不应当承担刑事责任。经审理查明，2011年2月23日，被告单位力拓公司经注册成立，从事专用设备（水泥机械、矿山机械、环保机械）、通用设备（泵、阀门）、汽车配件、金属制品加工、销售等经营活动。2011年10月11日至2013年1月14日期间，被告人张某甲、张某乙在经营力拓公司过程中，因生产经营需要资金周转，承诺以支付月息1.5%至3%的高额利息为诱饵，通过口口相传的宣传方式，以力拓公司的名义，16次向13人非法吸收公众资金人民币2253000元。至案发时已归还被害人人民币181000元，尚有人民币2072000元未能归还。具体分述如下：1、2011年10月11日至2011年11月8日期间，被告人张某乙经祁某军介绍，先后2次非法吸收邱某乙资金计人民币118000元。（1）2011年10月11日，被告人张某乙经祁某军介绍，以1.5%月利息非法吸收邱某乙资金人民币100000元；（2）2011年11月8日，被告人张某乙经祁某军介绍，以口头约定的利息非法吸收邱某乙资金人民币18000元。2、2011年10月13日，被告人张某乙以1.5%月利息非法吸收朱某资金人民币50000元。3、2011年12月16日，被告人张某甲以1.5%月利息非法吸收高某乙资金人民币50000元。4、2012年2月27日，被告人张某乙以1.5%月利息非法吸收张某丙资金人民币300000元。5、2012年3月21日，被告人张某甲经邱某丙介绍，以口头约定的利息非法吸收高某甲资金人民币320000元。6、2012年7月2日，被告人张某甲经杨某乙介绍，以3%月利息非法吸收高某丙资金人民币135000元。7、2012年7月26日，被告人张某甲经徐某、林某介绍，以口头约定的利息非法吸收赵某资金人民币300000元。8、2012年8月8日，被告人张某甲经高某甲介绍，以口头约定的利息非法吸收桑某资金人民币60000元，已归还人民币36000元，尚有人民币24000元未能归还。9、2012年9月19日，被告人张某甲经赵某介绍，以口头约定的利息非法吸收邱某甲资金人民币100000元,2013年2月8日担保人赵某归还本息合计人民币120000元，被告人张某甲已归还赵某人民币50000元。10、2012年10月7日，被告人张某甲以力拓公司的名义，非法吸收王某资金人民币50000元。11、2012年11月23日至2012年12月1日期间，被告人张某甲以力拓公司的名义，先后2次非法吸收邓某甲资金计人民币400000元。（1）2012年11月23日，被告人张某甲以力拓公司的名义，以20%年利息非法吸收邓某甲资金人民币200000元；（2）2012年12月1日，被告人张某甲以力拓公司的名义，以20%年利息非法吸收邓某甲资金人民币200000元。12、2013年1月6日，被告人张某甲经邱某丙介绍，以力拓公司的名义，先后2次非法吸收杨某甲资金计人民币320000元，已归还人民币95000元，尚有人民币225000元未能归还。（1）2013年1月6日，被告人张某甲经邱某丙介绍，以力拓公司的名义，以2.5%月利息非法吸收杨某甲资金人民币310000元；（2）2013年1月6日，被告人张某甲经邱某丙介绍，以力拓公司的名义，以2%月利息非法吸收杨某甲资金人民币10000元。13、2013年1月14日，被告人张某乙经祁某军介绍，以口头约定的利息非法吸收祁某前资金人民币50000元。另查明，被告单位力拓公司位于阜宁县罗桥镇罗益路8号的房屋在价值1175800元范围内的房屋所有权、土地使用权，因另一民事案件，于2013年10月29日被本院依法予以查封。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据予以证明：（一）书证1、阜宁县公安局调取的户籍资料，证明被告人张某甲、张某乙的身份信息。2、阜宁县公安局出具的受案登记表、立案决定书、案发经过说明、抓获经过，证明发破案经过及被告人张某甲、张某乙的归案情况。3、企业法人营业执照、登记注册相关资料、首次股东会决议、企业股权协议书等书证，证明被告单位的基本情况。4、土地使用权转让合同书、土地丈量尺寸示意图等书证，证明2010年9月8日，阜宁县罗桥镇人民政府以转让金人民币250000元将位于阜宁县罗桥镇罗益路8号的面积约16.934亩（11289平方米）的土地使用权转让给被告单位力拓公司，转让年限为50年，自2010年9月10日至2060年9月9日，以及相关的权利义务。5、阜宁县人民法院（2013）阜执字第2066-1号执行裁定书、协助执行通知书，证明2013年10月29日，被告单位位于阜宁县罗桥镇罗益路8号的房屋在价值1175800元范围内的房屋所有权、土地使用权被法院予以查封。6、借条复印件14份、欠条复印件1份、证明复印件1份、阜宁县人民法院（2013）阜益民初字第0614号民事调解书复印件1份，证明被告人张某甲、张某乙的借款情况。7、收条复印件1份，证明2013年2月8日，担保人赵某代被告人张某甲归还邱某甲本息合计人民币120000元。（二）证人证言1、证人赵某的证言，证明其借给张某乙300000元，为张某乙向邱某甲担保100000元，300000元借条上打的是372000元，72000元是当时算好的利息，担保的100000元后来其还给邱某甲本息合计120000元；其在张某甲处拿的50000元承兑汇票是还的酒钱；其借钱给张某甲、张某乙，是镇里林某助理找其说要用钱，其才将钱放在他们那里的；张某甲、张某乙还让其在其他人那也弄点钱，他们给高额利息。2、证人邱某甲的证言，证明其借过100000元给张某甲，是赵某担保的，承诺利息二分，后来赵某归还了本息120000元，借条就给赵某了。3、证人张某丙的证言，证明2011年其借给张某甲300000元，后来张某甲给了50000元利息。2012年2月，其准备将钱要回，张某甲让其将钱还放在他那里，利息提高，后来张某乙于2012年2月27日重新给其打了1份借条，利息一分五。其也是听别人说张某甲、张某乙给的利息比银行高，其才将钱放在他们那里的。4、证人邱某乙的证言，证明通过亲戚祁某军介绍，说张某乙厂里缺少资金，钱放在他那每个月一分五利息，后来自己分两次借给张某乙共118000元；祁某军是张某乙厂里的会计，其和祁某前、朱某都是祁某军介绍借钱给张某甲的，和张某甲本人都不熟悉。5、证人高某甲的证言，证明其有一次和村书记邱某丙、张某甲、张某乙一起吃饭时，邱某丙说张某甲回来办厂，厂里要用钱，利息比外面高。后来张某甲找其说厂里资金周转要用钱，其就借了320000元给他，是厂里王某担保的，当时约定月息二分半；其还介绍桑某借钱给张某甲。6、证人桑某的证言，证明其是通过高某甲介绍将钱放在张某甲那里的，一共借了60000元，约定利息二分，已归还36000元，还差欠24000元。7、证人朱某（曾用名朱海宁）的证言，证明张某乙回来办厂以后就到处找钱，后来他也找其帮他找点钱，说要交税费，因为张某乙和其是同学，其就借了50000元给他，约定一分五的利息，是祁某军来拿的，他们三个人都是同学。8、证人王某的证言，证明其之前在力拓公司上班，老板就是张某甲，力拓公司在2011年开始建的，2012年5月份左右正式生产，张某甲找到其说能不能找点钱给他，后来其碍于面子就到菊花担保公司张某丁那里拿了50000元给他，是其自己打的借条，后来张某甲写了份承诺书给其，说这笔钱他还，和其没有关系，而且答应给人家二分半利息，刚开始他都是按时给人家利息的，后来他突然失踪了，人也找不到了，电话也换了，厂子现在处于停产状态，人家向其要钱，其就替张某甲还了30000元，还差20000元。9、证人高某乙的证言，证明有次其和王某到厂里去，张某甲让其帮他找钱，让其给他担保，后来其没同意，张某甲前后找了其几次，后来其在苏云楼那拿了50000元借给他，利息一分五，其给苏云楼打了借条，张某甲给了9000元利息，其都给苏云楼了，后来张某甲跑了，其就替他还了这笔钱。10、证人邓某甲的证言，证明其是个体施工队，帮张某甲盖厂房，厂房建成后，张某甲需要投入生产，就找到其向其借钱。其看他厂房建筑规模挺大，生产材料也开始采购，可以相信，就分两次分别借给张某甲各200000元，计400000元，约定年息二分。11、证人祁某前的证言，证明其哥哥祁某军与张某乙是同学，祁某军在张某乙厂里做会计，有一次其哥哥和张某乙一起到其家里借钱，说厂里资金有点困难，让其借钱给他，并说很快就还，就不谈利息了，如果时间长就按一分五利息算，后来其借了50000元给张某乙；2013年张某乙在益林农行拿贷款时请其担保，贷款是以张某乙舅老爷孙令虎的名义向银行贷的，贷款额是100000元，后来银行追债，其帮张某乙还了20000元及利息；当时张某乙还让其看看其他人有没有钱，介绍别人放钱在他那里；朱某、邱某乙都是通过其哥哥祁某军介绍给张某乙的。12、证人杨某甲的证言，证明2013年1月，其二舅双联村书记邱某丙找到其，让其借钱给张某甲办厂，当时其没有同意，但其二舅说只当是借给他，其才同意，借了310000元给张某甲，写明利息二分五；同一天下午，张某甲和他儿子张某乙又开车到其家里借钱，后来其就把手里还剩的10000元又借给他了，之后其开始要钱，一共要了95000元，还差225000元。13、证人高某丙的证言，证明其是通过朋友杨某乙介绍，说张某甲和张某乙回罗桥办厂需要资金，如果有钱就放他们那里，利息高，后来其就借给张某甲135000元，约定三分利，后来一直没要到钱。2013年其起诉到法院，法院判张某甲还钱，但他一直没有还。14、证人邱某丙（阜宁县罗桥镇双联村书记）的证言，证明张某甲经过招商引资回乡办厂，厂子准备建的时候，张某甲找到其让其帮他找点钱，给人家一定的利息，后来其就介绍杨某甲给张某甲认识，杨某甲就将二十几万元借给张某甲；其还介绍高某甲借钱给张某甲。15、证人张某丁（菊花担保公司员工）的证言，证明张某甲在罗桥开办了力拓公司，多次到其单位借钱，但因为和他不熟就没有同意，后来张某甲找到王某，让王某从其单位借了50000元给他，后来王某还了30000元，还差20000元。16、证人祁某军（力拓公司会计）的证言，证明其和张某乙是小学同学，张某乙和他父亲回来办厂后，其就帮他们打工做会计。在筹资建厂时，张某乙找到其让其到外面找点钱，说资金紧张，答应给人家高利息，后来其介绍朱某、其弟弟祁某前、其亲戚邱某乙借钱给张某乙。17、证人邓某乙（证人邓某甲的父亲）的证言，证明张某甲找其借钱，给的利息高，是二分利，其就让儿子邓某甲借给他400000元，后来一分钱也没还。18、证人徐某（阜宁县罗桥镇招商办副主任）的证言，证明其是在张某甲和张某乙回来办厂后才熟悉的，熟悉后他们叫其帮他们找钱，答应给高额利息，当时其和林助理与赵某关系不错，就介绍赵某借钱给张某甲。19、证人林某（阜宁县罗桥镇民政助理）的证言，证明张某甲和张某乙招商引资回来后，经常与其镇里的人打交道，一来二去就熟悉了。后来张某甲找到其叫其给他在外面找点钱，给人家高额利息，后来其就找到与其关系不错的赵某，赵某相信其，就将钱借给张某甲他们了。20、证人孙某（阜宁县罗桥镇原副镇长）的证言，证明张某甲和张某乙是其招商引资回来办厂的，刚开始建厂没多久，张某甲他们就说厂里运转困难，让其帮他们在外面找点钱，给人家一些利息，其帮他们找了几个，但是都没有成功。21、证人李某（证人朱某的朋友）的证言，证明朱某找到其说他同学张某乙要借钱，其说只认朱某，后来朱某在其那拿了50000元给张某乙，朱某给其打的借条，张某乙给朱某打的借条，后来其砌房子要用钱，朱某就将钱还了。22、证人杨某乙（证人高某丙的朋友）的证言，证明张某甲和其二舅邱某丙是一个村的，回来办厂后，经常用其车子，后来张某甲叫其给他找钱，说给人家高额利息，其就介绍朋友高某丙借钱给张某甲了。（三）被告人供述1、被告人张某甲的供述，证明2010年8月，其带着大儿子张某乙以及部分员工回老家阜宁县罗桥镇罗益路8号创办力拓公司，注册资金是五百万，是请人验资的，实际没有出这么钱；当时为了办营业执照，将王某的名字放在上面，其实和王某没有关系；其任董事长，儿子张某乙任总经理，投资250000元买了近20亩地的50年使用权，投资八百多万建厂房、办公楼、职工宿舍楼、食堂等基础设施。当时其自有资金只有二百多万，有六百多万的缺口，再加上货款没有及时回笼，资金周转困难，后来其就在银行贷款，又通过亲戚朋友和厂里职工介绍，答应给人家高于银行的利息，在外面借了二百多万，当时承诺的利息不等，年息二分就是每年利息是总数的百分之二十，月息二分就是每月利息是总数的百分之二，借的钱都是用于公司生产经营和厂房建设的。2013年10月29日，信用社的1000000元贷款到期未能偿还，力拓公司被法院查封，其和张某乙就从阜宁回汤山了。其直接参与的借款有桑某60000元、高某甲320000元、高某乙50000元、王某50000元、邓某甲400000元、高某丙135000元、邱某甲100000元，其中还了桑某36000元，赵某还从其那拿了50000元承兑汇票，其他的借款是儿子张某乙在外面找的，借的每一笔钱都给人家打了条子，但在公司会计账簿上有的有反映，有的没有反映。2、被告人张某乙的供述，证明2010年其和父亲从南京回到阜宁，注册了力拓公司，法人是其父亲，其担任总经理，公司是做精密铸造加工的，公司运转的不是很好，资金回笼很慢，流动资金很吃紧，其和父亲跟银行贷了一部分，还向个人借了些钱，其中，向邱某乙借款118000元，是公司会计祁某军介绍的，是其打的借条，利息一分五；向张某丙借款300000元，是其打的借条，月息一分五；向赵某借款372000元，当时借的是300000元，利息二分，一年的利息是72000元，共372000元；通过祁某军介绍向祁某前借款50000元；通过邱某丙介绍向杨某甲借款320000元，月息二分五，还了95000元，还差225000元；向同学朱某借款50000元。上列证据，均合法有效，且相互印证，本院予以采信。本院认为，被告单位江苏力拓机械制造有限公司未经金融主管机关批准，采取向社会公众高息借款的手段，吸收公众存款，扰乱金融秩序；被告人张某甲、张某乙分别作为江苏力拓机械制造有限公司的法定代表人、总经理，属直接负责的主管人员，其行为均已触犯刑律，均构成非法吸收公众存款罪，依法应当对被告单位江苏力拓机械制造有限公司判处二万元以上二十万元以下罚金，对被告人张某甲、张某乙判处三年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金。公诉机关指控被告单位江苏力拓机械制造有限公司、被告人张某甲、张某乙犯非法吸收公众存款罪的证据确实、充分，指控的罪名成立；但对部分事实认定有误，本院依法予以调整。对于被告单位的诉讼代表人、被告人张某甲、张某乙提出的起诉书中指控的第1节和第5节是重复计算，经查属实，该辩解意见，本院予以支持。对于被告单位诉讼代表人和被告人张某甲提出的起诉书指控的第3节借款是否真实的问题，经查，该节事实有证人邱某乙的证言及被告人张某乙出具的借条为证，应予认定。对于被告人张某甲提出已归还杨某甲95000元的辩解意见，经查，该辩解意见与证人杨某甲的证言相印证，本院予以采纳。对于被告人张某甲提出赵某拿走50000元承兑汇票，应在指控的第11节的数额中予以扣减的辩解意见，经查，1、现有证据证明赵某从被告人张某甲处拿了50000元承兑汇票的事实成立。2、赵某认为该50000元是被告人张某甲归还的酒款，但没有其他证据予以佐证。综上，本院认定被告人张某甲已归还赵某借款50000元，但该50000元不应从非法吸收公众存款犯罪数额中予以扣减。该辩解意见不符合相关法律规定，本院不予采纳。对于被告人张某甲提出的第17节是向益林农行贷款时请祁某前担保，这笔钱孙令虎已经归还给银行的辩解意见，经查，被告人张某乙的相关供述、证人祁某前的证言、被告人张某乙出具的借条可以证明，该笔借款是由被告人张某乙向祁某前借取。证人祁某前的证言证明其确为张某乙以孙令虎名义在益林农行贷款时提供担保，但与前述借款无关。故对此辩解意见，本院不予采纳。对于力拓公司的诉讼代表人提出的本案借款对象均为亲戚、朋友，应是民间借贷；和被告人张某甲的辩护人提出的公诉机关出具的证据不能充分证明借款给被告人的债权人是“不特定的社会公众”，指控被告人张某甲“口口相传”向公众公开宣传吸收存款缺乏事实证据和法律依据，建议依法作无罪处理的辩护意见；以及被告人张某乙的辩护人提出的力拓公司借款行为不构成非法吸收公众存款罪、被告人张某乙向他人借款是合法的民间借贷行为的辩护意见，经查，1、被告人张某甲的供述证明，因经营力拓公司资金缺口较大，其除在银行贷款外，还通过亲戚朋友和厂里职工介绍，答应给人家高于银行的利息，在外面借款二百多万元。证人赵某、邱某乙、高某甲、张某丙、邱某丙、祁某军、孙某等多位证人的证言，也证明了各自经他人介绍借款给被告人张某甲、张某乙，或介绍他人借款给被告人张某甲、张某乙的事实，印证了被告人张某甲的供述。现有证据足以证明被告人张某甲、张某乙以“口口相传”的方式向社会公众传播吸收资金的信息；被告人张某甲、张某乙除向亲友或者单位内部人员吸收资金外，还通过亲友或者单位内部人员向社会宣传，吸收社会上其他不特定人的资金，该行为符合法律规定的“向社会公众即社会不特定对象吸收资金”的特征，依法应当认定被告人张某甲、张某乙的行为是非法吸收公众存款，而非民间借贷。2、被告人张某甲、张某乙为力拓公司的生产经营需要以力拓公司的名义向社会公众借款，实施犯罪活动的动机是为力拓公司谋取非法利益，且所获得的非法利益均归力拓公司，依法应认定为单位犯罪，以非法吸收公众存款罪追究力拓公司和被告人张某甲、张某乙的刑事责任。被告单位的诉讼代表人、及相关辩护人提出的该意见，不符合本案事实和相关法律规定，本院不予采纳。被告人张某甲、张某乙归案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。被告单位至案发时己归还部分借款，可以酌情对被告单位及被告人张某甲、张某乙予以从轻处罚。被告人张某甲、张某乙在单位犯罪中的主、从关系不明显，可不分主、从犯，本院将根据被告人张某甲、张某乙在单位犯罪中的地位、作用和犯罪情节，分别处以相应的刑罚。为维护国家的金融信贷秩序，依法惩治非法集资行为，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第六十四条的规定，判决如下：一、被告单位江苏力拓机械制造有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十万元。（罚金人民币十万元，限本判决生效后30日内向本院缴纳。）二、被告人张某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年8月30日起至2017年2月28日止。罚金人民币六万元，限本判决生效后30日内向本院缴纳。）三、被告人张某乙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年8月30日起至2016年11月29日止。罚金人民币五万元，限本判决生效后30日内向本院缴纳。）四、对被告单位江苏力拓机械制造有限公司、被告人张某甲、张某乙非法吸收公众存款犯罪所得人民币二百零七万二千元依法予以追缴，返还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省盐城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王丽娟审 判 员  顾 标代理审判员  杨 军二〇一六年四月七日书 记 员  陈 璐附录法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。