山东省寿光市人民法院山东省寿光市人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)鲁0783刑初168号 公诉机关寿光市人民检察院。 被告人凌亚男，女，1974年8月22日出生于江苏省江阴市，汉族，大专文化，户籍地江苏省江阴市，捕前住安徽省合肥市。2018年5月21日因涉嫌犯职务侵占罪被寿光市公安局刑事拘留，同年6月25日经寿光市人民检察院批准逮捕，次日由寿光市公安局执行逮捕。现羁押于潍坊市看守所。 辩护人姜振建，山东仓圣律师事务所律师。 辩护人吴凯，山东仓圣律师事务所律师。 寿光市人民检察院以寿检公刑诉（2019）146号起诉书指控被告人凌亚男犯职务侵占罪、挪用资金罪，于2019年2月20日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。寿光市人民检察院指派检察员崔伟利出庭支持公诉，被告人凌亚男及其辩护人姜振建、吴凯到庭参加诉讼。因需补充侦查，公诉机关于2019年5月20日建议对本案延期审理，并于同年6月20日提请恢复法庭审理。现已审理终结。 寿光市人民检察院指控：1、职务侵占罪 2010年7月份，被告人凌亚男在担任山东寿光神润发海洋化工有限公司（以下简称“神润发公司”）业务员期间，利用负责神润发公司与广东佛山三水金湖工程塑料有限公司（以下简称“三水金湖公司”）业务往来的职务便利，于2010年7月5日将三水金湖公司支付给神润发公司的材料款522535元银行承兑汇票领取后私自兑现504247元后携款潜逃。 2、挪用资金罪 2010年6月份，被告人凌亚男在担任神润发公司业务员期间，利用负责神润发公司与三水金湖公司业务往来的职务便利，于2010年6月21日将三水金湖公司支付给神润发公司的材料款110万元银行承兑汇票领取后私自兑现1061591元用于赌博等非法活动。 针对指控的以上事实，公诉机关提供了相关书证、证人证言、被害人陈述、视听资料、被告人供述和辩解等证据。公诉机关认为，被告人凌亚男挪用本单位资金后携款潜逃，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款之规定，应当以职务侵占罪追究其刑事责任；该挪用本单位资金进行非法活动，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款之规定，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。该一人犯数罪，应同时适用《中华人民共和国刑法》第六十九条之规定。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条之规定，提请依法判处。 被告人凌亚男对指控的职务侵占罪的犯罪事实提出其不构成职务侵占罪，而应定性为挪用资金罪的辩解意见；对指控的挪用资金罪的犯罪事实提出其没有用于非法活动的辩解意见。其辩护人提出起诉书指控凌亚男犯职务侵占罪定性错误，而应定性为挪用资金罪，且挪用的资金不应认定为用于非法活动及该是初犯，归案后如实供述自己的罪行，且公安机关在凌亚男的配合下追回损失110余万元，请求依法从轻处罚的辩护意见。 经审理查明：1、职务侵占犯罪事实 2010年7月份，被告人凌亚男在担任神润发公司业务员期间，利用负责神润发公司与三水金湖公司业务往来的职务便利，于2010年7月5日将三水金湖公司支付给神润发公司的材料款522535元银行承兑汇票领取后私自兑现504247元后携款潜逃。 2、挪用资金犯罪事实 2010年6月份，被告人凌亚男在担任神润发公司业务员期间，利用负责神润发公司与三水金湖公司业务往来的职务便利，于2010年6月21日将三水金湖公司支付给神润发公司的材料款110万元银行承兑汇票领取后私自兑现1061591元挪作个人使用，且不退还。案发后，神润发公司通过在承兑汇票出票人所在地（深圳）当地报纸挂失声明的方式，追回资金110万元。 上述事实，经庭审举证、质证，有下列证据证实： 1、被害人陈述 张宗南证实，其是神润发公司的副总经理。凌亚男是其公司的业务员，于2009年8月份到公司工作，负责销售业务。其公司往三水金湖公司送化工产品，凌亚男负责回收货款，她于2010年从三水金湖公司回收了170余万元的银行承兑汇票，后拿着承兑汇票不见人了，并给公司留下了一封信，说是她家里有事，拿着钱走了，不让报警，否则就自杀，现在电话也打不通了的事实。 2、证人证言 张艳芝、李娅莉分别证实，票号为“08810565”、金额为50万元的银行承兑汇票经多次质押、背书后，李娅莉将贴现款项打到了凌亚男账号为6222××××5395的工行银行账户上的事实。 3、书证 （1）接受刑事案件登记表证实，本案是神润发公司副总经理张宗南报警而案发。 （2）人口信息、在逃人员登记表证实，被告人凌亚男出生于1974年8月22日，达到刑事责任年龄，具备刑事责任能力，并于2010年7月28日被上网追逃。 （3）抓获经过证实，被告人凌亚男于2018年5月21日11时30分许在合肥市庐阳区××路××路××公寓内被抓获归案。 （4）前科查询证实，被告人凌亚男无违法犯罪记录。 （5）凌亚男于2010年7月7日留给神润发公司韩总的信证实，内容为“我实在对不起你和神润发，货款177.235万元承兑汇票已经被我挪用了，是我头脑太简单被人联手骗掉的，我现在是哑巴吃黄莲有口说不出，现金被骗不说，另外还有被逼写下的200万的借条还在香港人的手上，还款期限是7、8、9三个月还清，我实在没有办法了，只能选择隐蔽了，还请韩总高抬贵手，给我几年的时间来凑齐这笔款来还给公司。如果您要坚持报警，那我最后的选择只能自尽了，您的钱就恕我没办法还给你”。 （6）山东寿光神润发海洋化工有限公司出具的证明证实，凌亚男于2009年8月10日到神润发公司工作，岗位为驻广州办事处业务员，主要负责佛山三水金湖工程塑料有限公司、广州市石磐石阻燃材料有限公司等的业务。 （7）佛山市三水金湖工程塑料有限公司出具的证明、凌亚男签字确认的票号为00496447（金额110万元）、票号为08810565（金额50万元）、票号02155528（金额22535元）的银行承兑汇票复印件证实，凌亚男于2010年6月21日从佛山市三水金湖工程塑料有限公司领取该公司支付给神润发公司货款票号为00496447、金额为110万元的银行承兑汇票一张；于2010年7月5日从佛山市三水金湖工程塑料有限公司领取该公司支付给神润发公司货款票号为08810565（金额为50万元）、票号为02155528（金额为22535元）的银行承兑汇票二张的事实。 （8）凌亚男账号为6222××××5395的工商银行明细证实，2010年6月23日凌亚男该账号内通过网银转入人民币1061591元，于2010年7月6日通过网银转入人民币504247元。 （9）姓名“陈建英”的公民身份证一张证实，被告人凌亚男持有姓名为“陈建英”的身份证一张，并化名为“陈建英”，以该身份在合肥市工作生活。 （10）寿光市公安局经济犯罪侦查大队出具的办案说明证实，被告人凌亚男声称挪用资金给其男友“李光强”用于赌博，后予以否认，经公安机关核实，没有找到“李光强”。 （11）山东寿光神润发海洋化工有限公司出具的证明证实，凌亚男挪用资金一案中，神润发公司通过在承兑出票人所在地（深圳）当地报纸挂失声明的方式，追回资金110万元。 4、视听资料 寿光市公安局办案民警与河南万盛达商贸有限公司工作人员李娅莉的谈话录音证实，凌亚男将金额为110万元、50万元的二张银行承兑汇票质押给河南万盛达商贸有限公司，河南万盛达商贸有限公司将承兑款打到凌亚男个人账户的事实。 5、被告人供述和辩解 （1）凌亚男在公安机关供称，其于2007年离婚，后在广州认识了一个男朋友，他说自己是一名狱警，很喜欢赌博，经常带其去澳门、香港的赌场玩，后来欠了一大笔赌债，他求其帮他凑钱还赌债。当时其头脑一发热，就多次挪用公司的货款给他还赌债共120多万元，后来其还不上公司的钱，就最后一次拿了50多万元并给韩总留下一封信走了，其拿着50万元到澳门去翻本，结果又输光了。后其到了合肥，办了一个名字、身份信息是其弟媳“陈建英”但头像是其的假身份证，以“陈建英”的名字在合肥工作、生活，其跟家里联系都用公用电话的事实。 （2）凌亚男在庭审中供称，其于2010年6月21日从三水金湖公司领取一张110万元的银行承兑汇票，于2010年7月5日从三水金湖公司领取二张金额分别为50万元和22535元的银行承兑汇票，后都贴现了，贴现的钱都转到了其个人的工商银行卡上，后从ATM机上慢慢取出来，在澳门吃住花销、送礼，还有一部分拿去玩了百家乐。其当时把钱借给男朋友时不知道他用来还赌债，是后来才知道的。同时，凌亚男对指控的犯罪事实还提出其不构成职务侵占罪，而应定性为挪用资金罪，且没有用于赌博等非法活动的辩解意见。 本院认为，被告人凌亚男在担任山东寿光神润发海洋化工有限公司业务员期间，利用职务上的便利条件，挪用本单位资金后携款潜逃，数额较大，其行为已构成职务侵占罪；该利用职务上的便利条件，挪用本单位数额较大的资金归个人使用，且不退还，其行为已构成挪用资金罪。公诉机关指控的事实和罪名成立。被告人凌亚男一人犯数罪，应予并罚。该归案后如实供述自己的主要犯罪事实，认罪态度较好，可以从轻处罚。对被告人凌亚男的辩护人提出的该是初犯，归案后如实供述自己的主要犯罪事实，请求依法从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。违法所得依法予以追缴或责令退赔。 关于起诉书指控的2010年7月5日凌亚男挪用522535元银行承兑汇票行为的定性问题。经查，凌亚男在2010年7月5日挪用三水金湖公司支付给神润发公司的货款即银行承兑汇票522535元后，虽然给神润发公司韩总留下了一封信，在信中让韩总给她几年的时间来凑齐这笔款还给公司，但从凌亚男携款潜逃后的表现来看：其一，凌亚男把贴现后的504247元用于在澳门吃住花销、送礼，还有一部分拿去玩了百家乐；其二，凌亚男在携款潜逃后变更了联系方式，更换了手机号码；其三，凌亚男在潜逃到合肥后，伪造了一个名字、身份信息是其弟媳“陈建英”但头像是其的假身份证，以“陈建英”的名字在合肥工作、生活；其四，凌亚男在长达八年的潜逃生活中，从未联系过公司，也从未归还过公司任何挪用的资金。上述事实足以表明，被告人凌亚男主观上具有非法占有的目的，客观上实施了侵占公司资金的行为，其行为构成职务侵占罪，故对被告人凌亚男及其辩护人提出的该不构成职务侵占罪，而应定性为挪用资金罪的辩解及辩护意见，本院不予采纳。 关于起诉书指控的挪用资金是否用于非法活动的问题。经查，被告人凌亚男在公安机关侦查阶段供称“其在广州认识了一个男朋友，他说自己是一名狱警，很喜欢赌博，经常带其去澳门、香港的赌场玩，后来欠了一大笔赌债，他求其帮他凑钱还赌债。当时其头脑一发热，就多次挪用公司的货款给他还赌债共120多万元”。在本案庭审过程中，被告人凌亚男否认自己事先知道男朋友赌博，辩称“其当时把钱借给男朋友时不知道他用来还赌债，是后来才知道的”。经本院建议公安机关补充侦查，未能找到凌亚男所称的男朋友予以核实。本案中，在只有被告人凌亚男本人供述，且在庭审中否认挪用资金用于赌博等非法活动的情况下，可不认定被告人凌亚男挪用资金用于非法活动，故对被告人凌亚男及其辩护人提出的挪用的资金不应认定为用于非法活动的辩解及辩护意见，本院予以采纳。但被告人凌亚男在挪用公司资金后，神润发公司通过在承兑出票人所在地（深圳）当地报纸挂失声明的方式，追回资金110万元，但该110万元并不是在凌亚男的配合下追回，亦不是凌亚男本人退还，故被告人凌亚男属挪用资金数额较大不退还。 综上，本院为保护公私财产权利不受侵犯，维护正常的社会秩序，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款、第二百七十二条第一款、第六十四条、第六十七条第三款、第六十九条之规定，判决如下： 一、被告人凌亚男犯职务侵占罪，判处有期徒刑二年；犯挪用资金罪，判处有期徒刑三年；决定执行有期徒刑四年。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月21日起至2022年5月20日止。） 二、责令被告人凌亚男于判决生效后十日内退赔山东寿光神润发海洋化工有限公司侵占的货款504247元。 三、依法继续向被告人凌亚男追缴挪用但未退还的资金人民币1061591元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或者直接向山东省潍坊市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  张治中 人民陪审员  李万江 人民陪审员  程淑荣 二〇一九年七月九日 书 记 员  王靖涵