广东省韶关市曲江区人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤0205刑初102号公诉机关韶关市曲江区人民检察院。被告人叶志华，男，汉族，1979年5月12日出生，广东省新丰县人，初中文化，无业，户籍地广东省韶关市新丰县叶屋组**。2018年5月9日因犯行贿罪被韶关市监察委员会留置，同年11月30日因犯行贿罪被仁化县人民法院判处有期徒刑六年七个月，并处罚金人民币三十五万元。现在广东省从化监狱服刑。辩护人刘志刚，广东众同信律师事务所律师。韶关市曲江区人民检察院以韶曲检公刑诉[2019]93号起诉书指控被告人叶志华犯非法采矿罪一案，于2019年5月15日向本院提起公诉，本院依法适用普通程序，组成合议庭，于2019年6月5日公开开庭进行了审理。韶关市曲江区人民检察院指派检察员李薏、侯婧君出庭支持公诉，被告人叶志华及其辩护人刘志刚到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2015年至2018年2月期间，以被告人叶志华为首的团伙，伙同同案人陈赞超、叶志辉、潘岐仕、叶小悦（均已另案处理）等人在无开采证的情况下，聘请了多名江西籍的技术工人陆续在韶关市新丰县高山榄树下、细塘口、余粮坑、沙田镇排岭村塘肚四个地方共九个稀土矿开采点，搭建工棚，购买草酸、水管、打钻工具等材料，设置高位药液池、集液池、沉淀池、管道等，使用原地浸出法进行开采稀土矿，同时指派叶志辉、陈赞超、叶必活等人分别对多个稀土矿开采点进行管理，并利用其掌握的罗某1、罗某2、罗某3、汤志财等人的银行帐号与江西老板黄东、英德老板刘贤告等人进行稀土交易。经鉴定，非法开采高山榄树下非法采矿点共造成矿产资源破坏价值人民币5961万元；非法开采细塘口非法采矿点造成矿产资源破坏价值人民币607万元；非法开采沙田镇排岭村塘肚非法采矿点造成矿产资源破坏价值人民币2765万元。公诉机关就指控的犯罪事实，当庭讯问了被告人，向法庭出示了书证、证人证言、同案人的供述与辩解，被告人的供述与辩解、鉴定意见、现场勘验笔录等证据材料。公诉机关认为被告人叶志华违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。诉请本院依法判处。被告人叶志华对公诉机关指控其犯非法采矿罪无异议。其辩护人对公诉机关指控叶志华犯非法采矿罪的定性无异议，但提出1、因只有叶志华的供述，故不能认定叶志华在余粮坑开采稀土矿的事实；2、叶志华具有自首情节且当庭自愿认罪；3、叶志华到案后积极退赃；4、本案应与叶志华所犯的行贿罪数罪并罚。经审理查明：2015年至2018年2月期间，被告人叶志华与潘岐仕、叶小悦（均另案处理）等人在无采矿许可证的情况下，聘请谢太阳（另案处理）等多名工人陆续在韶关市新丰县高山榄树下、细塘口、余粮坑、沙田镇排岭村塘肚四个地方共九个稀土矿开采点，搭建工棚，购买草酸、水管、打钻工具等材料，设置高位药液池、集液池、沉淀池、管道等，使用原地浸出法开采稀土矿，同时叶志华指派叶志辉、陈赞超、叶必活（均另案处理）等人分别对多个稀土矿开采点进行管理。进行稀土交易后，叶志华等人利用罗某1、罗某2、罗某3、汤志财等人的银行帐号进行货款流转。其中包括：1、2015年，被告人叶志华与“张老板”合伙，在新丰县高山榄树下（一）开采点开采稀土矿。经广东省国土资源厅鉴定，非法开采广东省新丰县高山榄树下（Ｉ），造成矿产资源破坏价值人民币786万元，非法开采析出的稀土氧化物价值为人民币386万元。2、2015年5月，被告人叶志华指派陈赞超管理，雇请工人在新丰县高山榄树下（二）开采点开采稀土矿。经广东省国土资源厅鉴定，非法开采广东省新丰县高山榄树下（ＩＩ），造成矿产资源破坏价值人民币979万元，非法开采析出的稀土氧化物价值为人民币617万元。3、2016年春节后，被告人叶志华指派陈赞超管理，雇请谢太阳等人在新丰县高山榄树下（三）开采点开采稀土矿。经广东省国土资源厅鉴定，非法开采广东省新丰县高山榄树下（ＩＩＩ），造成矿产资源破坏价值人民币1378万元，非法开采析出的稀土氧化物价值为人民币861万元。4、2016年下半年，被告人叶志华指派叶志辉管理，雇请工人在新丰县高山榄树下（四）开采点开采稀土矿。经广东省国土资源厅鉴定，非法开采广东省新丰县高山榄树下（ＩＶ），造成矿产资源破坏价值人民币1964万元，非法开采析出的稀土氧化物价值为人民币904万。5、2017年4月至11月，被告人叶志华与他人在新丰县高山榄树下（五）开采点开采稀土，雇请谢太阳等人开采稀土矿。经广东省国土资源厅鉴定，非法开采广东省新丰县高山榄树下（Ｖ），造成矿产资源破坏价值人民币854万元，非法开采析出的稀土氧化物价值为人民币506万元。6、2016年底至2018年1月，被告人叶志华雇请工人在新丰县细塘口开采稀土矿。经广东省国土资源厅鉴定，非法开采广东省新丰县细塘口，造成矿产资源破坏价值人民币607万元，非法开采析出的稀土氧化物价值为人民币198万元。7、2017年8、9月份，被告人叶志华与他人合伙在余粮坑开采稀土矿。8、2017年6月至10月期间，被告人叶志华与叶小悦、“阿航”合伙在新丰县塘肚（一）开采点开采稀土矿，其中，叶志华负责跟政府人员打点关系，叶小悦负责租山地、处理村民关系，管理支配资金、购买开采原材料和销售稀土矿等，“阿航”负责开采技术。经广东省国土资源厅鉴定，非法开采广东省新丰县塘肚（一），造成矿产资源破坏价值人民币735万元，非法开采析出的稀土氧化物价值为人民币334万元。9、2017年6月至12月期间，被告人叶志华与潘岐仕等人以“沙田”、“白沙”、“回龙”每股120万元人民币，共投资360万元人民币，聘请了工人在新丰县塘肚（二）开采点开采稀土矿。其中叶志华属“回龙”方，并指派叶必活代表其到该矿点管理工人等。经广东省国土资源厅鉴定，非法开采广东省新丰县塘肚（二），造成矿产资源破坏价值人民币2030万元，非法开采析出的稀土氧化物价值为人民币1196万元。上述事实，有经当庭出示、辨认、质证等法庭调查程序查证属实的下列证据予以证实：（一）书证1、受案登记表、立案决定书，证实本案被立案侦查的经过。2、户户籍证明、法犯罪记录查询情况说明，证实叶志华的年龄、户户籍地及未查询到其犯罪记录的情况。/div>3、到案经过，证实叶志华于2018年5月9日被韶关市监察委员会留置，并如实交代非法开采稀土及行贿的事实。4、指认新丰县高山榄树下稀土矿各非采点分布图，证实叶志华指认出叶志辉、陈赞超及其本人管理的采矿点；陈赞超指认出叶志辉及其管理的矿点；谢太阳、叶志华分别指认出其本人管理的矿点。5、扣押决定书和清单，证实公安机关扣押了涉案的硫酸铵6200包。6、指认个人业务凭证，证实赖某指认出其取款的凭证。7、银行流水，证实涉案的叶志辉、叶志华、汤志财、潘春秀、罗某1、罗丽湾、陈赞超、罗某2、陈寿成、罗某3、赖某、谭某的银行账户交易明细。8、（2018）粤0224刑初93号刑事判决书，证实叶志华因犯行贿罪于2018年11月30日被仁化县人民法院判处有期徒刑六年七个月，并处罚金人民币三十五万元。9、情况说明，证实涉案地点均未办理采矿许可证；扣押的硫酸铵准备进行第二次拍卖；暂未收到新丰县余粮坑非采点资源储量检测报告、造成矿产资源破坏价值鉴定结论；公安机关对叶必雍、陈志成进行了网上追逃，“阿航”、“阿保”、“张老板”、“蔡师傅”，细塘口开采点的江西陈老板、“阿柱”的真实身份至今无法核实；黄贵清、罗远伦去向不明；叶志华所述新丰县笋径稀土开采点就是新丰县回龙镇细塘口。（二）证人证言1、证人赖某证实，2018年1月26日下午，我的账户陆续收到陈寿成账户五笔各100万元人民币，同月30日左右，我将500万元提现后交给叶志华。2、证人叶某1证实，我时任新丰县沙田镇叶屋村村委会主任，2017年上半年，有份参与在高山上捣毁两个矿点，其中一个是已开采完毕的旧矿点，一个是正运作的新矿点，听说是“阿华”（叶志华）开采稀土的。经辨认混杂照片，叶某1辨认出叶志华。3、证人叶某2证实，我听说叶志华在上坪组高山里开采稀土矿。4、证人谭某证实，我老公朱平方和叶志华在沙田镇搞稀土矿。2017年11月2日，朱平方叫人转了20万元到我账户，并叫我转到其他账户。2017年12月3日，有一笔18.3万元的汇款，朱平方让我取了18万，还了9万多元给朱继良。2018年12月10日，有一笔125680元的汇款，我提现8万元，给了朱继良6万元。5、证人罗某1证实，我以自己的名义帮叶志华开了6张银行卡，都是叶志华经营生意的资金。（三）同案人的供述与辩解1、同案人陈赞超供述，2017年2-3月，我在新丰县的高山参与非法开采稀土矿。我帮股东叶志华打工。开始我管理2号稀土采矿点，叶志辉来后和我一起管理3号采矿点，之后由叶志辉管理其他稀土采矿点。叶志华和叶志辉都没空时叫我帮忙管理。工头谢太阳管理自己带来的一批工人，负责打孔。“阿生”运输水管、抽水机及草酸等材料。陈参初在矿点打工，其工钱是叶志辉给的。矿点先是由工人在山体和山脚打几百个小洞，山顶上搭建一个高位池，山地建造蓄水池、草酸池、沉淀池、中和池，将水管连通山顶与山脚的池子，再连接到山上搭好的小洞上，之后往山地灌入硫铵，通过柴油机或汽油机将山脚池子调好的硫铵水抽上山顶的高位池，再通过管子将硫铵水引流到山体洞口上，将硫铵水灌入山体。经过一个月左右，就有矿水从山脚下横打的小洞流出，工人将矿水引流到沉淀池，加入调好的草酸溶液将稀土矿沉淀，沉到底部的稀土矿通过水管抽到鸡箕池中，在那里过滤并装袋。之后我和叶志辉分别清点包数，叶志华联系好人将稀土矿运走。我用岳父母罗某2、罗某3的银行账户进行非法开采稀土矿的资金流转，叶志华让买家将钱打入罗某2的银行账户，由我提现交给叶志华。我还将账户里的卖矿款转给其他人。叶志华发工资给我现金，有时叫我从罗某2账户提取现金作为我的工资。经辨认混杂照片，陈赞超辨认出叶志华、叶志辉、谢太阳、叶必活。2、同案人谢太阳供述，2016年春节过后，陈参初让我帮他从江西找多几个工人去新丰县回龙镇与沙田镇交界处的高山矿点开采稀土矿。我找到林伟东、赖良辉、谢明春等共10人一起到矿点开采稀土矿。2016年10月，陈参初让我管理高山矿点的稀土。2016年开始是陈赞超发工资给我，2017年5月份后叶志辉管理矿山时，就由叶志辉发工资给我，带来的工人工资都是陈赞超或者叶志辉给我，我再发给工人。我主要负责管理我叫来的工人，包括日常生活、发放工资，指点工人连接矿点山上的管道。2017年5月，叶志辉又让我管理高山矿点的另一个山，直到2018年1月。高山有6个采矿点，我负责管理4个，都是无证开采。管理购买机械设备、管道的是陈参初、叶志辉，他们指定开采地点、按比例投放硫铵、草酸、碳铵、发放我们的工资等。经辨认混杂照片，谢太阳辨认出陈参初、陈赞超、叶志辉、叶志华。3、同案人叶志辉供述，我到新丰县高山陈赞超管理的稀土矿采矿点学习了半个月，2016年上半年开始，我哥叶志华让我参与管理高山三个稀土非法采矿点，其中最后一个开采点建好后没开采。我负责矿点的搭建管理、工人的工资发放、运输湿稀土的联络、稀土数量的记账、收取稀土款和资金的调度处理，我用汤志财、陈寿成及我老婆潘春秀的银行账户进行资金流转。陈万富将水管运进稀土矿开采点，“阿柱”等人负责打孔、建水池。谢太阳从江西请了十名工人到矿点，安排工人接水管、安装机器、开采稀土。开采出的“湿矿”称重后，由陈万富运到七八公里外让大货车转走,由“马超”即陈赞超联系安排。叶志华联系买家拿矿去鉴定，根据鉴定结果和市场价格定价，“湿矿”每斤7-8元，买家将矿款汇入我持有的汤志财银行卡里。叶志华和陈赞超需用钱时，我将款汇入他们提供的银行卡账户里。矿点工人每月工资4500元，谢太阳的是6000元。第一个采矿点开采4-5个月后，开采高山第二个矿点。2017年8月，搭建了高山第三个稀土采矿点，同样请人割草、打孔、铺设管道。后因当地政府打击严，我们就将人员撤走。2017年10月，我将开采出的稀土卖给刘贤告约100吨，由刘金良运输。刘贤告通过徐均恒账户分批次将稀土款共200万元左右转给我使用的汤志财账户。我给了谢太阳现金2万元和其他工人各500元的奖金。期间，陈赞超负责技术方面，“阿清”买菜、做饭，伙食费由我支付，潘卫停望风。2017年12月，我用汤志财的账户向潘春秀的农行账户转账70万元，后又向其另一个农行账户转账70万元，我将其中40多万元用于支付买房的尾款，另用余款清还稀土开采点赊数的材料、器材款70多万，结余10多万元。2017年10月24日，我用汤志财账户向广州市皇天日用品有限公司的账户分批转账共700万元，去投标一个水电站，该款于同年11月打回汤志财的账户。2017年开始，我向潘春秀的账户转了22.4万元，并从汤志财的账户中转走共约97万元归自己。我通过陈寿成账户向赖某账户转账五笔共500万元，叶志华分了120万元给我，我大部分用于归还借款，包括买房子的首付几十万元，余款约20万元我用了。经辨认混杂照片，叶志辉辨认出陈赞超、汤志财、刘贤告、刘良金、罗某1、陈万富、陈寿成。4、同案人陈参初供述，叶志华、叶志辉是开采稀土矿的老板，2017年5月左右，我介绍刘贤告与他们认识。同年7月和10月，叶志辉拿了两次新丰开采出来的矿水让我去化验，给了我400元化验费。同年我介绍谢太阳到叶志华和叶志辉位于回龙镇和沙田镇交界的矿点做工。我每月从叶志辉处领工资4000元，5月到12月共领了28000元。经辨认混杂照片，陈参初辨认出刘贤告及其侄子刘良金、叶志华、叶志辉、陈赞超、谢太阳。5、同案人叶小悦供述，2017年5、6月，我向潘光席承包了有稀土矿的塘肚山地，“阿航”负责技术，我负责租山租地和处理村民关系，叶志华负责跟政府人员打点关系，三人各占1股合伙开采稀土矿，每人出资85万元，实际上我出资85万元，叶志华除去他用于搞关系的55万元后打了30万元在我的农业银行账号里，“阿航”负责85万元的开采稀土矿所需用的材料费，真正由我管理支配的现金有115万元。我和叶志华负责购买开采的原材料。2017年6月左右，我们开始开采稀土矿直到10月份，共开采了30吨左右的稀土。“阿航”带了10多个工人开采了两个月，因技术不行导致没钱赚，叶志华在10月份将“阿航”踢走，换成他请的人开采，股东也由3个变成了我和叶志华。我拿出90万元现金给“阿航”，之后由叶志华接手管理账目，叶志华占65%的股份，我占35%股份。开采的稀土卖给谢安及叶志华介绍的黄东、胡天养、刘贤告。款项一般全部打到我的农行账户，扣除我应得的矿款后，我再把剩余的款项通过现金或转账的方式支付给叶志华，其中现金大约6万元，其余都是转账至叶志华指定的罗某1和汤志财农行账号。出矿后，收回资金约300万元，除去“关系费”60多万元和一些设备材料费，亏了50多万。塘肚另一个开采点股东是叶志华、潘岐仕、潘日凯、潘海浪、朱平方、叶必活、“伯公成”、“阿德”（姓陈）、叶必雍。高山矿点由叶志华弟弟叶志辉负责，股东有陈赞超、陈参初及叶远辉，叶志辉老婆的弟弟潘卫停负责望风和买菜。经辨认混杂照片，叶小悦辨认出叶志华、潘岐仕、叶必活、潘日凯、潘海浪、朱平方、刘贤告。6、同案人叶必活供述，我于2017年8月底至2017年12月份期间，在韶关市新丰县的山岭参与非法开采稀土矿。我只是打工，每月领工资。我在矿点负责维修机械水泵，有时帮江西人一起干杂工，接水管，挖坑等工活，直到2017年12月份矿点被捣毁。我认识叶志华、潘海浪、潘日凯、朱平方、叶必雍，我在矿点见过潘海浪，潘岐仕每次来都是跟叶师傅在矿点逛，潘志会负责采矿技术。经辨认混杂照片，叶必活辨认出陈赞超、叶志华、叶志辉、潘日凯、潘海浪、朱平方。7、同案人潘志会供述，大概2017年10月份，潘岐仕和我说合伙开采稀土矿，需要投入十几万元的资金，我说我没有这么多资金。大概到了2017年10月底，潘岐仕向我借了一张银行卡，大约2018年2月份，潘岐仕将银行卡还给我。经辨认混杂照片，潘志会辨认出潘岐仕。8、同案人朱平方供述，2017年7月份，我和潘日凯、潘岐仕、潘海浪、叶师傅还有一个江西人吃饭，潘日凯和我说要在沙田开个稀土矿，我要入股也可以，但一股要10万元，我说我要的是干股，潘日凯说要不然就让矿点给我开一份工资，每个月给5000元工资，前期的时候去矿点帮帮忙，我答应了。大概7月下旬，我到矿点看到叶师傅带着15-16个工人在干活，有的负责打孔，有的负责接管道，有的负责做水池，叶师傅负责采矿的技术问题，他带着我和叶必活在矿点转了一圈。我每次上去就是去看看工人有无正常开工，有没有出矿，出了多少矿，我在矿点负责帮帮抬抬，偶尔也会买菜上去，买菜的钱是叶必活给我的。我去矿点的时候，看到潘海浪运过肥料上山。叶必活在矿点负责管理，管着工人干活。我见过潘海浪开拖拉机运载水管、肥料进矿点。潘日凯、潘岐仕、潘志会、陈德文他们都去过稀土采矿点。经辨认混杂照片，朱平方辨认出潘日凯、潘岐仕、潘海浪、叶必活、潘志会、陈志成。9、同案人潘日凯供述，我参与开采稀土矿是从2017年6月份至2017年11月份左右。我们于2017年6月份在晴兴酒店商谈在新丰县东面的山上开采稀土，在场的有我、潘岐仕、“伯公成”（陈志成）、陈德文、朱平方、“阿会”（潘志会）、潘海浪等人。我记得共谈了2次，第一次由潘岐仕提出在新丰找座山开采稀土，第二次具体定好各股东投资的钱和分工。我们共投资360万元，分为“沙田”、“白沙”、“回龙”三大股份，每大股份120万元。“沙田”占33%的股份，股东共有6人，由陈志成牵头，入股的有陈志成、我、潘海浪、朱平方、陈德文、叶必雍，每人各出资20万元占5%的股份；“白沙”占33%股份，由潘岐仕牵头，股东有潘岐仕、潘志会；“回龙”股东有叶志华。陈志成收齐“白沙”股东股金后交给潘岐仕支配管理。潘岐仕、潘志会负责购买开采稀土的材料、设备，联系购买稀土的卖家，清点湿矿的数量，管理工人；朱平方和我负责送菜进矿点，看着工人干活，清点出矿的包数及望风。叶必活负责巡山、监管工人开采，属管理者。叶志华负责稀土的销路，卖了稀土后和我们核对。叶志华卖稀土后收到的钱付给潘岐仕，潘岐仕将钱分给陈志成，由陈志成按“沙田”的股份分给我。我共分得46万多元，除了本金20万元，赢利26.6万元。每个月“沙田”股东的分红是一样的，因为入股股金都是20万元。经辨认混杂照片，潘日凯辨认出朱平方。10、同案人潘岐仕供述，2017年6月底，潘海浪和我、“阿凯”（潘日凯）、“阿成”（陈志成）、叶志会商量开采稀土。后来潘日凯说找“华佬”（叶志华）合伙，他有资金也有政府方面的关系。几天后，潘日凯约了叶志华，加上潘海浪和我、陈志成、潘志会吃饭并商讨合伙出资非法开采稀土矿。经过商讨，需要投资约360万元人民币，分成三股，每股120万元，叶志华占一股，他出80万元现金，另外他再出50万元人民币去打点关系（其中40万元属于参股股资，10万元是他个人额外出资不算入股份）。我和潘志会占一股（潘志会占0.6股，我占0.4股），我出60万元（我实际出了40万元，其中20万元是我帮潘海浪出的参股钱），潘志会出了40万元交给我，另外40万元，潘志会说他先欠着，以后开矿买材料时他再垫出来。陈志成、潘日凯、潘海浪三人占一股，陈志成、潘日凯出了100万元，我帮潘海浪出了20万元。凑齐股资后，我们开始开采稀土矿。这些股资有一部分让潘志会及叶志华带来的管理矿点的男子（叶必活）拿到山上发工资，还有一部分也是让两人拿去购买抽水机以及水管、草酸、碳铵、硫铵等，还有一部分存入我账户。潘志会聘请“老叶”为我们开采稀土矿的工头，“老叶”找了七八名江西工人。叶志华安排出售稀土，卖了400万元。大概2017年年底的一天，叶志华叫“阿超”（陈赞超）将这400万元转到我账户。我自己留下60多万元，转到陈志成账户260多万元，由陈志成分给潘日凯、叶志华以及潘海浪。2017年12月4日，我转给潘志会65万元是其个人分红；2018年2月12日，我转给潘志会482500元是其按股份分得和购买材料的钱。经辨认混杂照片，潘岐仕辨认出潘志会、潘日凯、叶志华、叶必活、潘海浪、陈赞超、叶必雍、陈志成。11、同案人潘海浪供述，2017年上半年的一天下午，我与潘岐仕、潘日凯、“阿华”、“阿雍”（叶必雍）、“伯公成”（陈志成）在一起时说大家出资在新丰县开采稀土矿，当时“阿方”（朱平方）也在场。几天后，潘岐仕叫我搭了三个“江西老表”到山上去探矿，后这三人说塘肚村的山岭可以开采稀土。我们于2017年6月份开始进山。“阿必”（叶必活）是叶必雍或者“阿华”派来管理矿点的，管理工人、账目、工资发放、硫酸铵等原材料购买、稀土矿运输、销售，基本上所有工作他都管理。我用钩机在山上挖水池，用拖拉机运砂石到山上铺路、运送硫酸铵山上、接送工人、望风看守及运输稀土、买菜送菜。阿德、朱平方是潘日凯拉进来入股的，“沙田”的股东钱（除了我的钱是潘岐仕帮忙出的）先集中交给陈志成，再由陈志成转交给潘岐仕。潘岐仕分过两三次钱给我，有工钱还有分红6万元。朱平方负责清点出矿数目，看管工人；潘志会负责购买水管，汽油机；阿华负责购买硫铵、碳铵等材料。经辨认混杂照片，潘海浪指认出潘志会、陈志成、潘日凯、叶必雍、叶必活、朱平方。（五）勘验笔录现场勘验笔录、现场图、现场照片，证实公安机关对新丰县沙田镇叶屋村高山等涉案地点进行了勘验、检查，叶志华对现场照片进行了指认。（六）鉴定意见1、广东省国土资源厅出具的粤国土资执法（鉴）〔2018〕76号鉴定结论，证实本案非法开采破坏广东省新丰县高山榄树下（Ｉ）稀土矿矿石量88049吨，稀土氧化物48.43吨（析出稀土氧化物23.77吨），造成矿产资源破坏价值人民币786万元，非法开采析出的稀土氧化物价值为人民币386万元。2、广东省国土资源厅出具的粤国土资执法（鉴）〔2018〕77号鉴定结论，证实本案非法开采破坏广东省新丰县高山榄树下（ＩＩ）稀土矿矿石量92716吨，稀土氧化物60.27吨（析出稀土氧化物38.01吨），造成矿产资源破坏价值人民币979万元，非法开采析出的稀土氧化物价值为人民币617万元。3、广东省国土资源厅出具的粤国土资执法（鉴）〔2018〕78号鉴定结论，证实本案非法开采破坏广东省新丰县高山榄树下（ＩＩＩ）稀土矿矿石量132600吨，稀土氧化物84.86吨（析出稀土氧化物53.04吨），造成矿产资源破坏价值人民币1378万元，非法开采析出的稀土氧化物价值为人民币861万元。4、广东省国土资源厅出具的粤国土资执法（鉴）〔2018〕79号鉴定结论，证实非法开采破坏广东省新丰县高山榄树下（ＩＶ）稀土矿矿石量191908吨，稀土氧化物120.90吨（析出稀土氧化物55.65吨）,造成矿产资源破坏价值人民币1964万元，非法开采析出的稀土氧化物价值为人民币904万。5、广东省国土资源厅出具的粤国土资执法（鉴）〔2018〕80号鉴定结论，证实本案非法开采破坏广东省新丰县高山榄树下（Ｖ）稀土矿矿石量89101吨，稀土氧化物52.57吨（析出稀土氧化物31.19吨），造成矿产资源破坏价值人民币854万元，非法开采析出的稀土氧化物价值为人民币506万元。6、广东省国土资源厅出具的粤国土资执法（鉴）［2018］74号鉴定结论，证实非法开采破坏广东省新丰县细塘口稀土矿矿石量82796吨，稀土氧化物40.57吨（析出稀土氧化物13.25吨），造成矿产资源破坏价值人民币607万元，非法开采析出的稀土氧化物价值人民币198万元。7、广东省国土资源厅出具的粤国土资执法（鉴）〔2018〕81号鉴定结论，证实本案非法开采破坏广东省新丰县塘肚（一）稀土矿矿石量77829吨，稀土氧化物42.81吨（析出稀土氧化物19.46吨），造成矿产资源破坏价值人民币735万元，非法开采析出的稀土氧化物价值人民币334万元。8、广东省国土资源厅出具的粤国土资执法（鉴）［2018］82号鉴定结论，证实本案非法开采破坏广东省新丰县塘肚（二）稀土矿矿石量112135吨，稀土氧化物81.86吨（析出稀土氧化物48.22吨），造成矿产资源破坏价值人民币2030万元，非法开采析出的稀土氧化物价值为人民币1196万元。（七）被告人的供述与辩解被告人叶志华供述，1、2015年，我与一名姓张的老板合股在新丰县高山榄树下1号采矿点非法开采稀土，我负责出租承包的山地，张老板负责稀土开采的工作，我占一成干股份，开采稀土4个多月，卖出稀土矿150万元，张老板分给我15万元。2、2015年5月，我出资100多万元在新丰县高山榄树下2号采矿点非法开采稀土矿，雇请蔡师傅等10多个工人，并指派陈赞超管理，负责购买采矿设备等材料，我使用叶志懂的农业银行账户对开采稀土矿的资金开支管理，大约开采稀土4个多月，开采稀土矿150吨左右，将稀土卖给英德市青塘镇收矿的老板，收得货款200万元，获利100万元，分给陈赞超10万元。3、2016年春节后，我在新丰县高山榄树下3号采矿点非法开采稀土矿，我请陈参初为开采稀土矿的技术指导，还雇请了谢太阳等江西籍工人，指派陈赞超管理矿点，投入了200多万元，开采了5个多月，开采出350吨左右的稀土矿，卖给江西省赣州定南人黄东，收得货款500多万元，赚了300万元，分给陈赞超10多万元，获利的300万元用于投资下一个开采点。4、2016年下半年，我在新丰县高山榄树下4号采矿点非法开采稀土，投入200万元，雇请了谢太阳等江西籍工人，指派陈赞超、叶志辉管理矿点，我使用黄贵清、黄艳的农业银行账号对开采稀土矿的资金开支管理，投入500多万元，开采了5个多月，开采出250吨左右的稀土矿，卖给江西省赣州定南人黄东，收得货款400多万元，分给陈赞超、叶志华各10多万元。5、2017年4月份，我与叶必雍合股投入500多万元，我出资300多万占股份七成，叶必雍出资200万元占三成股份，在新丰县高山榄树下5号采矿点非法开采稀土，指派陈赞超、叶志辉管理矿点。我使用罗巧珍的农业银行账号周转开采稀土矿的资金，并指使陈赞超借用罗某2、罗某3的农业账号、叶志辉借用汤志财的银行账号进行资金运转，将矿卖给江西赣州定南人黄东，卖得600万元矿款，分给叶必雍60多万元，陈赞超、叶志华各10多万元，2017年7、8月份开采至2017年11月份，出了100吨的干矿（约750吨稀土湿矿），分别将稀土卖给黄东，收得货款几百万、卖给刘贤告，收得货款300万，另外200吨稀土由叶小悦出售给江西的老板，总共收得稀土货款1100多万，分两笔转账给叶必雍220万、180万元，通过汤志财、赖某的银行账号提现500万元，分给陈赞超、叶志辉、陈参初各120万元，我自己获利140万元。6、2016年年底至2018年1月，我出资100多万元在新丰县笋径组的采矿点非法开采稀土，安排黄贵清、罗远伦负责管理开采稀土，开采出20多吨稀土干矿（约200吨稀土湿矿），将稀土矿卖给了江西人黄东，利用罗巧珍的农业银行账户收入300多万矿款，获利200万元。7、2017年8、9月份，我与陈参初、陈赞超合股，每人出资100万元（300万由我一个人出）在新丰县余粮坑的采矿点非法开采稀土，由陈赞超、陈参初管理，陈赞超请了10多个江西工人开采稀土矿，大约出矿200吨稀土湿矿，分别卖给了黄东、刘贤告，本钱300万元是回本了。8、叶小悦开采的沙田镇排岭村塘肚1号采矿点需要出资240万元，分三股，我占一股，我实际出资30万元，并且承诺花50万元去打点关系，叶小悦占一股，他出资80万，还有一个江西人占一股。我用罗某1的账户转了30万到叶小悦的账户。叶小悦聘请的技术工人不行，搞不出稀土矿来，我就把那些工人赶走了。这个矿点采了有2、3个月，加上政府查得严，就没有再开采了，开采出20吨稀土干矿，由叶小悦卖得200万元，我、叶小悦和江西人各分得57万，每个人亏了23万。9、2017年，我在沙田采矿点与潘岐仕、“伯公成”（陈志成）等人分三大股份，每股120万元的投资，我出资70万元，另外还有50万元的关系费，我安排了叶必活代表我这一份股东去管理矿点，开采出稀土460吨由我卖给江西老板黄东，卖得700万元，我分得220万元，获利100万元。经辨认混杂照片，叶志华辨认出叶志辉、陈赞超、叶小悦、潘岐仕、叶必活、潘日凯、刘贤告、谢太阳、赖某、陈志成、黄东、“阿会”（潘志会）。本院认为，被告人叶志华违反国家矿产资源法的规定，未取得采矿许可证伙同他人擅自采矿，情节特别严重，其行为已构成非法采矿罪。公诉机关指控被告人叶志华犯罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以支持。叶志华当庭自愿认罪，可以从轻处罚。辩护人关于叶志华当庭自愿认罪及本案应与叶志华犯的行贿罪数罪并罚的辩护意见，经查属实，本院予以采信；关于不能认定叶志华在余粮坑开采稀土矿及叶志华有自首情节的辩护意见，经查，叶志华的供述及其指认现场照片等材料互相印证，证实叶志华在余粮坑非法开采稀土矿的事实，叶志华被韶关市监察委员会留置后，如实交代了自己在非法采矿的犯罪活动中为了谋取不正当利益而向国家工作人员行贿的事实，属坦白，而非自首，故对该辩护意见本院不予采纳；辩护人关于叶志华退赃的辩护意见，因退出的260万元已在行贿罪中作为酌情从轻处罚的情节予以认定，故本案不再重复评价。根据被告人犯罪的事实、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第七十条、第六十九条第一、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（一）项、第三条第二款第（一）项之规定，判决如下：一、被告人叶志华犯非法采矿罪，判处有期徒刑六年十个月，并处罚金人民币五百万元；前罪犯行贿罪，判处有期徒刑六年七个月，并处罚金人民币三十五万元。数罪并罚，决定执行有期徒刑十二年，并处罚金人民币五百三十五万元（其中前罪罚金人民币三十五万元已缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一八年五月九日起至二○三○年五月八日止。罚金限于判决生效的第二日起十天内交纳。）二、扣押的硫酸铵予以没收，由公安机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十天内，通过本院或者直接向广东省韶关市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审判长  黄文勇审判员  黎斯惠审判员  黄爱娣二〇一九年七月十九日书记员  伍家立附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”：（一）无许可证的；（二）许可证被注销、吊销、撤销的；（三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的；（四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）；（五）其他未取得许可证的情形。第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”：（一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的；（二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的；（三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的；（四）造成生态环境严重损害的；（五）其他情节严重的情形。实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”：（一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的；（二）造成生态环境特别严重损害的；（三）其他情节特别严重的情形。