宁夏回族自治区银川市中级人民法院民 事 判 决 书（2013）银民商初字第165号原告李广胜，男，1954年3月出生。委托代理人成秉康，宁夏银杜律师事务所律师。原告李磊，男，1983年6月出生。委托代理人成秉康，宁夏银杜律师事务所律师。被告宁夏光泰实业有限公司，住所地宁夏回族自治区银川市高新技术开发区6号路南。法定代表人陈光英，该公司董事长。委托代理人张佳，宁夏辅德律师事务所律师。法定代表人王昶，该公司总经理。原告李广胜、李磊与被告宁夏光泰实业有限公司（以下简称光泰公司）股权转让纠纷一案，本院于2012年9月25日作出（2012）银民商初字第38号民事判决，被告光泰公司不服，提出上诉，宁夏回族自治区高级人民法院于2013年5月7日作出（2013）宁民商终字第12号民事裁定，发回本院重审。本院于2013年7月25日立案受理，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告李广胜、李磊共同委托代理人成秉康，被告宁夏光泰实业有限公司委托代理人张佳到庭参加诉讼。本案在审理过程中，原告向本院提出撤回对宁夏光泰信用担保有限公司的起诉，本院予以准许。本案现已审理终结。原告李广胜、李磊共同诉称，2009年3月21日，原告与被告签订了《宁夏达力斯发电有限公司股权转让协议书》，约定原告将其持有的宁夏达力斯发电有限公司（以下简称达力斯公司）96%的股权以12161600元的价格转让给被告，被告于协议签订后两日内将首笔转让款1000万元转入原告、被告共同设立的帐户内，剩余转让款在首笔转让款进入共管账户后的一个月内一次性付清。合同签订后，被告2009年3月16日和3月18日分别向原告支付转让款500万元和400万元，共计900万元。2009年3月23日，原告与被告签订了一份《股权转让补充协议》，该补充协议对被告欠付的346万元股权转让款的支付方式及支付时间进行了约定，并约定如被告未能按照该补充协议约定时间支付上述股权转让款，逾期超过30日后，每逾期一日，按未付股权转让款数额的万分之一支付违约金。同日，原告协助被告办理了工商登记。2009年4月17日，原告又依约将4%的股权给被告办理了工商变更登记。综上，原告要求：1、被告光泰公司支付原告股权转让款346万元，违约金553600元，合计4013600元；2、本案诉讼费由被告承担。原告为支持其诉讼请求，向法庭提交以下证据：证据一、达力斯公司《股权转让协议》一份。证明2009年3月21日，二原告与被告签订了股权转让协议书，约定二原告分别将所占达力斯公司80%、20%的股权转让给被告78%和18%股权，被告应支付二原告股权转让款1246万元并先期支付900万元。证据二、《补充协议书》原件一份，证明该协议确认了被告方未按约定将股权1000万元全部支付给原告，欠100万元未付。2009年3月28日前给原告付清，剩余246万元一次性给原告付清，如未按约定支付上诉两笔转让款，逾期超过30日后，每逾期一日按逾期未支付的款项的万分之一支付违约金。被告对证据一、证据二的真实性、合法性、关联性没有异议，对于证明目的有异议：1.根据证据一双方约定的股权转让价款合计为11961600元，补充协议上的金额12460000元计算错误。2.被告未付款的原因是原告未按约定交付相应资产，因此不应当支付违约金。证据三、达力斯公司工商档案一组（复印件）共计30页。证明二原告按约于2009年3月23日将公司78%、18%的股权变更登记在被告名下，同时按约于2009年4月17日将二原告各2%的股权变更登记在被告名下。二原告将100%的股权以12460000元的价格全部转让给了被告，即原告李广胜应得股权转让款为9968000元，李磊应的股权转让款为2492000元。被告对该证据的真实性、合法性、关联性没有异议，但对证明目的有异议，该份证据无法证明双方约定的股权转让款合计为12460000元。证据四、宁夏银行进账单（复印件）两份、对公活期对账单（复印件）一份。2009年3月16和2009年3月18日，被告在签订股权转让协议前，被告给原告李广胜转入股权转让款400万元和500万元。被告对此证据没有异议。该份证据恰能反映被告履行合同的积极性。证据五、银川中院（2012）银民商初字第129号民事判决书一份。证明双方在股权转让款相关事宜有纠纷，诉讼时效在延续过程中，且不存在所谓原告未按约定向被告支付约定的资产。被告对该证据的真实性、合法性、关联性没有异议，但是对证明目的有异议，该证据并不能证明原告在法定的诉讼时效期间向被告主张权利，该判决书尚未生效，关于原告是否应向被告交付资产的问题，并未查清也无结论。证据六、证人贺某某的出庭证言一份。证明原告一直在主张权利，诉讼时效没有经过。被告对该证据的真实性、合法性、关联性和证明目的均不予认可，该证人与原告具有利害关系，其证人证言的真实性不应当采信。被告光泰公司辩称，一、原告的诉请已超过法律规定的诉讼时效，不应予以保护。根据双方的约定被告最后付款日期为2009年4月2日，但原告于2012年2月7日才向法院起诉要求被告付款，已经超过法定的诉讼时效期间，二原告怠于行使权利，理应自行承担相应的责任。二、原告主张被告欠付股权让款346万元与事实不符，该项诉讼请求不应全部得到支持。根据双方签订的《股权转让协议》约定，股权转让价款合计为11961600元，被告已经支付原告900万元，尚欠2961600元未支付的原因在于原告违反合同约定未向被告交付相应资产。被告未要求原告退回任何股权转让款，也未收到过原告退回的股权转让款。三、原告诉请的违约金55万元不应得到支持。原告未按《股权转让协议》的约定向被告交付数额巨大的资产，其行为已经构成违约，被告行使不安抗辩权符合法律规定，不应当向原告支付违约金。退一步讲，如果被告应当支付违约金，原告的违约金数额也计算过高，请求法院予以调整。被告光泰公司为支持其辩解，向法庭提交以下证据：证据一、《股权转让协议书》一份。证明目的：1、被告与原告约定的股权转让价款为11961600元。2、被告与原告在协议第七条第二款约定：原告应当自本合同签订之日首笔款支付5日内，将其所拥有公司章程、公司股东名单、技术、业务、财务、物资等物品和资料交付被告。原告对证据一的真实性、合法性、关联性没有异议，对证明目的中的股权转让价款有异议，该价款不应当为11961600元，应与补充协议一起考虑，原告已经履行完毕移交义务。证据二、《股权转让补充协议书》一份。证明原告与被告约定的转让款最后支付时间为2009年4月2日，原告的起诉已经超过两年的诉讼时效。原告对证据二的真实性、合法性、关联性没有异议，对证明目的有异议，原告有其他证据证明债权仍在诉讼时效内，没有丧失诉权。证据三、宁夏宏源会计师事务所验资报告（宁宏源验字（2006）第159号）、审计报告（宁宏源专审字（2009）018号）、发票22张。证明原告与被告签订《股权转让协议》前，原告向被告承诺目标公司有价值14658800元的固定资产（包括70米测风塔8座、40米测风塔10座、测凤仪56个、变压器40台、挖掘机6台），并通过审计进行了确认，但至今为止原告未按照《股权转让协议》约定将上述资产交付被告，已构成违约。原告对该证据的真实性、合法性没有异议，但认为与本案没有关联性。因为该证据是被告向原告提起另一诉讼的证据，且被银川市中级人民法院一审判决书否定并驳回其诉讼请求。因（2014）宁民商终字第28号案件的审理结果与本案具有利害关系，法院组织双方对（2014）宁民商终字第28号案件民事判决书进行了质证。二原告认为（2014）宁民商终字第28号民事判决驳回光泰公司的上诉，维持原判，原告无异议。被告认为（2014）宁民商终字第28号民事案件中光泰公司诉求二原告交付资产未得到法院支持。本案中光泰公司需要支付给二原告的股权款数额及违约金的数额应根据庭审情况予以核实。经审理查明，2009年3月21日，原告李广胜、李磊与被告光泰公司签订了《宁夏达力斯发电有限公司股权转让协议书》，约定：“达力斯公司注册资金为人民币2000万元，其中甲方（李广胜）占80%的股权、乙方（李磊）占20%的股权。甲方愿意将其占公司78%的股权以9718800元转让给丙方（光泰公司），乙方愿意将其占公司18%的股权以2242800元转让给丙方，丙方愿意受让甲乙方的股权；协议生效后，甲、乙、丙三方设立共管账户，丙方二日内将转让款1000万元转入设立的共管账户内，剩余转让款在甲、乙双方协助丙方办理股权转让的工商变更登记、向丙方移交所有涉及风力发电项目的政府批文及相关资料、丙方进入风电项目的开工后三日内，但最迟应在首笔转让款进入共管账户后一个月一次性付清，直接支付给甲、乙方；丙方交付的首笔1000万元到达甲乙丙三方设立的共管账户之日三日内，甲乙方必须将有关股权变更、章程修正案、股东会决议等相关文件交丙方，在收到首付款10日内协助丙方完成的公司股权工商变更登记；甲乙方收到丙方向三方共管账户转入1000万元首笔款项之日起三日内，向丙方移交涉及风力发电所有政府、证照等相关资料，同时甲方移交公司印鉴及公司的相关资料；如丙方不能按期支付股权转让款，每逾期一天，应向甲乙方支付逾期部分转让款总额的万分之一的违约金，且逾期期间，丙方只能按实际受让股权即支付转让款金额的比例享有公司利润；如由于甲乙方的原因，致使丙方不能如期办理变更登记，或者不依约及时办理移交相关政府批文、证照、印鉴及相关资料，严重影响丙方实现订立本协议书的目的，甲乙方应按照丙方已经支付的转让款总额的每日万分之一向丙方支付违约金，如因甲乙方违约给丙方造成损失，甲乙方支付违约金金额低于实际损失的，甲乙方须另行予以补偿；甲乙丙方应于协议书生效后首笔款支付后10个工作日内依法向工商行政管理机关办理变更登记手续，股权转让变更登记手续由丙方负责办理，甲乙方负有协助义务；甲乙方应当自本合同签订之日首笔款支付后5日内，将其所拥有的公司章程、公司股东名单、技术、业务、财务、物资等物品和资料交付丙方。”合同签订之前，光泰公司先于2009年3月16日和3月18日向原告李广胜宁夏银行账户分别汇款400万元和500万元，共支付900万元股权转让款。2009年3月23日，二原告、光泰公司、宁夏光泰信用担保有限公司签订《股权转让补充协议书》一份，内容为：“因甲方（李广胜）、乙方（李磊）、丙方（光泰公司）三方签订了一份《宁夏达力斯发电有限公司股权转让协议书》，协议履行过程中，丙方的转让款100万元至今未打入共管账户，但甲、乙却提前将风力发电项目的材料和公司财务手续交付给丙方，补充约定如下：丙方保证在风力发电项目开工前即2009年3月28日前将转让款100万元直接支付给甲、乙双方；剩余转让款246万元在风电项目开工后三日内即2009年4月2日前一次性支付给甲、乙双方；……如丙方未能按本协议第二条约定时间支付上述股权转让款，逾期超过30日后，每逾期一日，按未支付股权转让款数额的万分之一支付违约金，丙方未按约定时间退出共管账户，造成甲、乙不能自由支配账户内资金，逾期一日，按照共管账户内资金数额的万分之一支付违约金；本补充协议未涉及的内容仍按原协议履行；为保证本补充协议书的顺利履行，丁方（宁夏光泰信用担保有限公司）自愿进行担保，保证责任为连带保证，保证范围包括转让款本金及违约金，保证期限至丙方向甲、乙双方支付完股权转让款。”2009年4月17日，二原告与被告签订《宁夏达力斯发电有限公司转让出资协议》，就二原告分别占宁夏达力斯发电有限公司2%股权收购事宜达成协议，被告收购二原告所占宁夏达力斯发电有限公司4%股权。原告已经协助被告办理了股权转让工商变更登记手续，但被告仅支付股权转让价款900万元，剩余股权转让款346万元经原告催要，被告光泰公司未支付，故原告诉至法院要求1、被告光泰公司支付欠原告的股权转让款346万元，违约金553600元，合计4013600元；2、本案诉讼费由二被告承担。认定上述事实的证据有原告提交的《宁夏达力斯发电有限公司股权转让协议书》一份、《股权转让补充协议书》一份、宁夏达力斯发电有限公司工商管理档案一组、宁夏银行进账单二份及对公活期对账单一份、证人贺某某证言。本案审理过程中，银川市中级人民法院（2012）银民商初字第129号民事判决书、宁夏回族自治区高级人民法院（2014）宁民商终字第28号民事判决书已发生法律效力，可以认定上述事实。本院认为，二原告在审理过程中于2013年9月10日向本院提出撤回对宁夏光泰信用担保有限公司起诉，本院作出（2013）银民商初字第165-1号民事裁定书，准许原告撤回对宁夏光泰信用担保有限公司起诉。2009年3月21日、2009年4月17日原告李广胜、李磊与被告光泰公司签订的两份《股权转让协议书》，系各方真实意思表示，合法、有效。2009年3月21日双方签订的协议约定光泰公司在协议生效后支付首笔股权转让款1000万元，被告已经支付给原告股权转让款900万元，剩余股权转让款的数额及支付时间，二原告、光泰公司与担保方宁夏光泰信用担保有限公司四方另行签订了股权转让补充协议书，确认首笔股权转让款中未支付的100万元光泰公司于2009年3月28日前支付，另246万元股权转让款光泰公司于2009年4月2日前支付，未按期支付应承担相应的违约责任。该股权转让补充协议书实际是对前述股权转让协议书中的股权转让款的未支付数额进行了变更。2009年4月17日，二原告与被告签订《宁夏达力斯发电有限公司转让出资协议》，协议约定被告收购二原告所占宁夏达力斯发电有限公司4%的股权，但该协议未约定股权4%的对价。结合被告收购二原告所占宁夏达力斯发电有限公司96%的股权对价为1196.16万元，平均每股为124600元，被告收购二原告所占宁夏达力斯发电有限公司4%股权对价为49.84万元，被告应支付原告总股权转让款1246万元（1196.16万元＋49.84万元）。被告已经支付900万元股权转让款，剩余346万元股权转让款未支付给原告。被告光泰公司辩称在补充协议书约定的履行期限届满后原告未向其主张过股权转让款，本案已过诉讼时效。原告提供证人贺某某证言证明曾向光泰公司口头催要过股权转让款，虽未提供书面证据，但在合同签订后原告已协助被告办理了相应的股权转让变更登记。被告光泰公司应向原告履行支付剩余股权转让款的义务，未按约定履行，应承担相应的违约责任。被告光泰公司还辩称二原告未向其交付符合约定的发电项目相关资料及固定资产，银川市中级人民法院（2012）银民商初字第129号民事判决书、宁夏回族自治区高级人民法院（2014）宁民商终字第28号民事判决书已发生法律效力，生效民事判决书驳回了被告要求原告交付固定资产的诉讼请求。被告光泰公司应向原告偿还剩余未付股权转让款346万元并支付相应的违约金534570元（按股权转让协议书及股权转让补充协议书约定未支付股权转让款数额的日万分之一计算，从2009年5月2日计算至本案立案之日2013年7月25日），对原告主张的违约金553600元超出534570元的部分19030元，超出部分本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国公司法》第七十二条第二款、《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百零七条之规定，判决如下：一、被告宁夏光泰实业有限公司于本判决生效后十日内支付原告李广胜、李磊股权转让款346万元及违约金534570元。二、驳回原告李广胜、李磊的其他诉讼请求。如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。一审案件受理费45680元，由被告宁夏光泰公司有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。审 判 长  周景远代理审判员  高卫国代理审判员  解 杰二〇一四年九月十八日书 记 员  李桂芳附：本案适用的相关法律条文《中华人民共和国公司法》第七十二条第二款股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。《中华人民共和国民事诉讼法》第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。第一百六十四条当事人不服地方人民法院第一审判决的，有权在判决书送达之日起十五日内向上一级人民法院提起上诉。第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。