浙江省永嘉县人民法院刑 事 判 决 书（2014）温永刑初字第673号公诉机关浙江省永嘉县人民检察院。被告人胡某。因本案于2014年2月10日被刑事拘留，同月25日被逮捕。现羁押于永嘉县看守所。辩护人李琦策，浙江浙南律师事务所律师。辩护人潘超超，浙江高品律师事务所律师。永嘉县人民检察院以永检公诉刑诉（2014）1435号起诉书指控被告人胡某犯拒不执行判决、裁定罪，于2014年6月6日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，先后于同年7月16日、9月18日公开开庭审理了本案。永嘉县人民检察院先后指派检察员代理李雯雯、邵露露出庭支持公诉，被告人胡某及其辩护人李琦策、潘超超到庭参加诉讼。本案经永嘉县人民检察院建议，于2014年8月25日决定延期审理，后于同年9月18日恢复审理。现已审理终结。永嘉县人民检察院指控，被告人胡某系温州某鞋业有限公司（以下简称某鞋业）法定代表人。2012年5月29日，永嘉县人民法院对原告曾某起诉某鞋业民间借款纠纷一案作出判决，判决某鞋业偿还曾某欠款764000元并支付利息，温州某鞋材有限公司承担连带责任。判决生效后，永嘉县人民法院于同年7月11日向某鞋业发出执行通知书，该公司至今未予执行。经查，某鞋业（2014年2月25日因未参加年检被吊销）2012年7月6日至10月22日在台州银行温州分行账户贷方收入达214万余元，9月21日至9月27日在浙江省农村合作银行账户贷方收入达30万余元，足以支付该笔欠款，有履行判决的能力。对于以上事实，公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人胡某的行为构成拒不执行判决、裁定罪。诉请本院依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条之规定，依法判处。被告人胡某对指控的基本事实没有异议，但提出自己只是挂名的法定代表人，并没有参与实际经营管理。辩护人李琦策提出，被告人胡某无罪，理由是：1、胡某仅是某鞋业的挂靠法定代表人，对某鞋业的经营情况并不了解。胡某在客观上并没有实施逃避执行的行为。故即使某鞋业的行为构成犯罪，但胡某作为自然人也不应对此负责。2、某鞋业实际上没有实施逃避执行的行为，其公司账户上的款项往来均是用于其他正常用途，而涉案债务属于普通债权，并不享有优先受偿权。3、控方基于李建军与胡某的夫妻关系而推断出胡某知晓公司事实的理由不充分，且胡某即使知晓也不能代表她要为公司行为承担后果。辩护人潘超超提出，被告人胡某无罪，理由是：1、刑法未规定单位可以构成拒不执行判决、裁定罪，因此不能以单位犯罪而应当以自然人犯罪的标准来评判胡某的行为是否构成本罪。胡某在本案中除了知道公司欠钱外，什么都没干。2、公司银行中200多万元的款项往来并不能直接认定公司有能力履行判决义务。而且即使公司有能力执行判决也不等同于胡某有能力执行判决。3、应查明并追究转移或隐藏公司财产的行为人的责任，而非未实际实施该行为的法定代表人。经审理查明，温州某鞋业有限公司（以下简称“某鞋业”）系成立于2011年1月7日的私营有限责任公司，被告人胡某持有公司40%的股份并任法定代表人。在经营过程中，某鞋业于2011年10月26日向曾某借款800000元，所借款项存入被告人胡某的个人账户，温州某鞋材有限公司（以下简称“某鞋材”）承担连带保证责任。后因某鞋业未在约定期限内偿还本息，曾某向永嘉县人民法院提起诉讼。永嘉县人民法院于2012年5月29日作出（2012）温永城商初字第131号民事判决书，判令某鞋业偿还曾某借款本金764000元并支付利息，某鞋材承担连带责任，该案于2012年6月20日发生法律效力。该案进入执行程序后，永嘉县人民法院于2012年7月11日向某鞋业发出执行通知书，被告人胡某作为某鞋业的法定代表人至今未履行判决书确定的义务，而其公司在2012年7月6日至10月22日在台州银行温州分行的账户共收入214余万元，2012年9月21日至9月27日在浙江省农村合作银行的账户共收入30万余元，除台州银行账户内的31万余元系被温州市瓯海区人民法院划扣、8000余元系地税扣款外，其余大部分款项被支取或转账给他人。以上事实有公诉机关、辩护人提供及本院经调查取得，并经法庭质证、认证的以下证据予以证实：1、证人曾某的证言，证明2011年下半年，自己借款80万元给某鞋业，2012年4月份起诉借款人和保证人，判决生效后申请强制执行，至今才拿到4000多元的事实。2、证人柯某的证言，证明曾某借款给某鞋业的相关手续是曾某委托自己办理的，借款时胡某、廖某分别签字后，自己让周某把曾某放在自己这的80万元打到胡某个人账户上的事实。3、证人周某的证言，证明2011年10月26日，自己应柯某的要求转账给胡某的事实。4、证人廖某的证言，证实曾某与某鞋业之间的借贷事实及诉讼、执行情况。5、证人戴某的证言，证明某鞋业成立时只有法人代表胡某和汪送寿两个股东，自己和李某是后来入股的。胡某平时在房开公司上班，她的法人代表的相关印章和公司印章都是她丈夫李建军在用，但她每个星期都有到公司，具体项目不参加管理，公司重大事项、开会和其他需要法人代表参加的，她都会到场，需要她签字的她都会来签字。6、证人李某的证言，证明自己和戴某、李建军、汪送寿一起投资某鞋业，法人代表是胡某，公司具体由自己和李建军等四人一起合伙经营的事实。7、借据、银行记账凭证、民事判决书、诉讼文书生效证明书、责令被执行人申报财产状况通知书、执行通知书、传票、ems邮件详情单、送达回证，综合证明涉案借款纠纷的诉讼情况和执行情况，且该80万元款项打入胡某个人账户，诉讼过程中胡某到庭应诉。8、执行裁定书、查封财产清单、查封现场照片、执行和解协议、结案报告、情况说明，证明执行过程中，曾某曾与某鞋材达成执行和解，并由执行机关查封某鞋材相应价值的设备、原料，该执行案件随后以执行和解方式结案，但该些查封财产后均被他人强行搬走，致使该执行案件尚有759760元欠款及利息未履行。9、变卖固定资产偿还工人工资同意书、协议书，证明2011年11月14日，经胡某等股东同意，某鞋业将变卖设备所得的款项用于发放工人工资的事实。10、企业法人营业执照、公司基本情况、股东出资信息，证明某鞋业的情况以及胡某系该公司大股东、法定代表人的事实。11、台州银行对账单、浙江省农村合作金融机构分户明细对账单，证明某鞋业和出纳账户内在相应民事案件执行期间的资金进出情况。12、台州银行结算业务申请书，证明温州市瓯海区人民法院于2012年10月15日从某鞋业账户扣划317700元的事实。13、温州法华房地产开发有限公司出具的证明、工资表，证明2005年8月以来，胡某在该公司从事房屋拆迁鉴证以及档案工作的事实。14、执行和解协议、执行担保书、收条、刑事谅解书，综合证明涉案执行案件已达成和解，首期50000元已经支付的事实。15、情况说明，证明因故无法对原某鞋业出纳周庆玲进行谈话及无法找到某鞋业账册的事实。16、抓获经过和人口信息，分别证明胡某的归案情况和身份情况。17、被告人胡某在侦查阶段的供述，供认自己是某鞋业的法人代表，丈夫李建军有40%的股份，但股东证的名字是自己。2011年时，公司向一个个人借款，自己代表公司签字，后来公司没还钱，对方起诉到法院，自己和担保人某鞋材的法人代表廖某都到庭了。判决后自己收到了判决书，但认为欠钱的事情公司会处理，就没管了。自己委托丈夫李建军到公司代为管理，有书面委托书，当时四个股东都在场看到的事实。上列证据，能够相互印证，足以认定。辩护人提交了五份浙江省增值税专用发票，用以证实某鞋业在台州银行账户内的24余万元支出用于缴纳公司2012年6月至9月的电费。经查，其中一份发票发生于2012年6月，并不在相应民事案件的执行期内，其余四份发票反映的金额在某鞋业的相应银行账户明细中得不到反映，均与本案缺乏关联性，相应发票不认定为本案证据。对于辩护人提出部分款项系出纳周庆玲支取用以支付工人工资或转账给材料商支付货款，且涉案债权并不享有优先受偿权的意见。经查，辩方提交的周庆玲的浙江省农村合作金融机构分户明细对账单及在案的某鞋业的账户明细，在缺乏其他证据印证的情况下尚不足以证实该些事实；而经司法程序确认的债权较其他自然债权享有优先权是司法的应有之义，相应辩护意见本院均不予采纳。关于被告人胡某是否应当对本案承担责任的问题。经查，首先，公司基本情况、股东出资信息等证据证实胡某系某鞋业登记在案的法定代表人和大股东；胡某在侦查阶段的供述、证人戴某的证言证实了胡某的丈夫李建军是某鞋业的管理人，借据、银行记账凭证、民事判决书、变卖固定资产偿还工人工资同意书、协议书等证据证实胡某在公司经营过程中履行了法定代表人的职责。被告人胡某的丈夫李建军管理公司的行为得到其认可，其本人也有以法定代表人身份参与公司业务，故胡某并非挂名的法定代表人，有义务代表公司履行判决义务。其次，某鞋业账户在相应民事案件执行期间内，除被温州市瓯海区人民法院划扣的317700元和缴税的8000余元外，尚有200余万元款项进出。被告人胡某系公司法定代表人，对公司的账务状况属于“应当明知”。综上，被告人胡某在明知公司账户内有足以履行判决义务的款项进出的情况下不履行判决义务，且达到了情节严重的程度，应当以拒不执行判决、裁定罪追究刑事责任。本院认为，被告人胡某对人民法院的判决有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为已构成拒不执行判决、裁定罪。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。鉴于被告人胡某尚能自愿认罪，又已经部分履行了相应民事判决书、民事调解书确定的义务，决定予以从轻处罚。辩护人提出的相应辩护意见予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条之规定，判决如下：被告人胡某犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑八个月。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年2月10日起至2014年10月9日止。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向温州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  杨彩和人民陪审员  徐玉龙人民陪审员  徐同显二〇一四年九月三十日书 记 员  王 茜永嘉县人民法院门户网站网址：http：／／yongjia.zjcourt.cn：88／