安徽省阜阳市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2014）阜刑终字第00317号原公诉机关安徽省界首市人民检察院。上诉人（原审被告人）廖某某，男，汉族，1959年10月21日出生于湖北省应城市，初中文化，湖北应城市鑫海化工有限公司法定代表人，住湖北省应城市。2011年5月20日因违规销售工业盐被湖北省盐务管理局武汉分局汉口支局罚款1万元。因涉嫌犯非法经营罪于2012年11月7日被界首市公安局刑事拘留，同年12月13日被逮捕，2013年2月5日被界首市人民检察院取保候审，同年4月10日被界首市人民法院决定逮捕，2013年4月22日由界首市公安局执行逮捕，同年5月20日被界首市人民法院取保候审。现在家。辩护人李斌，安徽法卫律师事务所律师。原审被告人李某甲，男，汉族，1976年1月6日出生于河南省沈丘县，初中文化，农民，住河南省沈丘县。因涉嫌犯非法经营罪于2012年8月14日被界首市公安局刑事拘留，同年9月21日被逮捕，2013年6月10日被界首市人民法院取保候审。现在家。安徽省界首市人民法院审理界首市人民检察院指控被告人廖某某、李某甲犯非法经营罪一案，于2014年5月13日作出（2014）界刑初字第00038号刑事判决书。宣判后，被告人廖某某不服，提出上诉。本院公开开庭审理了本案，阜阳市人民检察院指派代理检察员李伟出庭履行职务，上诉人廖某某及辩护人李斌到庭参加诉讼。现已审理终结。原判认定：被告人廖某某经营的应城市鑫海化工有限责任公司于2009年12月30日被湖北省应城市工商管理局吊销。2011年6月初，被告人李某甲通过手机与被告人廖某某取得联系要求买盐，在电话交谈中廖某某告诉李某甲小工业盐比较精细，可以喂牲口，在不缺碘的地区人也可以吃。随后被告人李某甲开始给廖某某汇款购盐，至2012年6月，李某甲先后30次共计向被告人廖某某汇款269790元，以每吨470元至600元不等的价格，共购买工业盐400余吨。李某甲将其中的21.1吨工业盐（精制盐）卖给界首市饶楼村四家瓜子厂用于炒瓜子。2011年12月份，临泉县人李某乙（已判刑）通过手机与被告人廖某某取得联系，要求购盐，廖某某在电话中告诉李某乙其经营的是小工业盐，在不缺碘的地区人可以吃。2011年12月份、2012年4月份，李某乙两次汇款21500元给被告人廖某某，共购买工业盐39吨。李某乙先后将该盐销售给临泉、河南等地加工食品的商户。原判认定上述事实的证据如下：（一）第一起非法经营的证据1．书证（1）湖北盐业集团有限公司应城分公司证明，证实应城市鑫海化工有限责任公司及廖某某2011年从该公司购进原料盐（小工业盐）4037吨，2012年1月至9月份从该公司购进原料盐（小工业盐）1176吨。部分盐品系从中盐长江盐化有限公司调运发货。（2）界首市邮政储蓄银行汇款单、廖某某卡号活期明细，证实2011年6月5日至2012年6月8日期间，李某甲邮政储蓄卡共30次给廖某某汇款，总计金额269790元。（3）通话记录，证明李某甲与廖某某在2012年2月、4月、5月、6月、7月联系频繁。2．搜查笔录、情况说明、扣押物品清单、照片，证明2012年9月26日扣押李某甲家桂花牌精制盐1袋；白鹅牌高级精制盐1袋；海水晶2袋；湖北精制盐1袋，三晶商标；白袋子装盐半袋（每袋50公斤）。其中桂花牌精制盐、白鹅牌高级精制盐、湖北精制盐（三晶）产品标准号为GB／T5462-2003，即工业盐标准号。3．鉴定意见（1）委托鉴定书、卫生检测结果报告单，证明阜阳市疾病预防控制中心对送检样品检测：湖北精制盐，氯化钠97.1%湿基，碘含量＜0.2mg／kg；精制盐，氯化钠98.5%，碘含量＜0.2mg／kg；海水晶，氯化钠98.5%，碘含量＜0.2mg／kg；白色塑编袋印湖南字样装盐，氯化钠99.9%，碘含量＜0.2mg／kg；散装固态盐，氯化钠99%。（2）国家农副加工食品质量监督检验中心、国家农业标准化与监测中心（安徽）检验报告，证明在海水晶、湖北精制盐、高级精制盐、桂花牌精制盐中均未检出亚硝酸盐、总砷、铅、汞。（3）情况说明，证实阜阳市疾病预防控制中心2012年9月10日检测的盐是盐务局工作人员于2012年8月31日从尹月英厂内查获的，2012年12月7日检测的盐是从李某甲家扣押的半袋盐产品。4．辨认笔录，证明被告人李某甲辨认出尹某某塑料厂、高某某塑料厂、界首市顺丰塑料厂是其销售盐的工厂。夏某甲瓜子厂、饶某甲如意瓜子厂、夏某乙团结瓜子厂是其销售盐的客户。证人饶某乙辨认出被告人李某甲。5．界首市盐务管理局盐业执法现场检查笔录及先行登记保存证据通知书，证实在尹某某厂内查获大包散盐1吨，李某丙从李某甲家拉散盐被查获200公斤。6．证人证言（1）证人夏某甲证言，证实其曾向李某甲购买过5吨盐用于炒瓜子。（2）证人饶某甲证言，证实其曾向李某甲购买过10吨盐用于炒瓜子，付款1万元。（3）证人饶某乙证言，证实其曾向李某甲购买过6吨盐用于炒瓜子。（4）证人夏某乙证言，证实其曾向李某甲购买过200斤盐用于炒瓜子。（5）证人李某丙证言，证实其从李某甲处拉过500公斤盐用于零售。7．被告人供述（1）被告人廖某某的供述，其通过汇款方式卖给过李某甲小工业盐400吨左右，每吨价格500元左右，大部分是白袋子包装，有的是海水晶袋子包装，其告知李某甲小工业盐比较精制，可以喂牲畜，在不缺碘的地区人可以吃。（2）被告人李某甲供述，其未与廖某某见过面，通过汇款方式从湖北廖某某处购买过盐。每次购买盐的价格不等，有650元一吨的，有不到600元一吨的。有的是白袋子包装、有的是海水晶袋子包装、有的是写“精制盐”包装，廖某某告知其包装上写明“精制盐”的是可以吃的好盐。2011年11月份，其向廖某某购买过30吨精制盐，廖某某告知其是好盐，人可以食用。其将该盐卖给饶楼三家炒瓜子的以及一些零售，每家约10吨左右。（二）第二起非法经营的证据1．查询存汇款通知书、邮政储蓄银行转账单，证明李某乙两次向廖某某账户转款共计21500元。2．李某乙手机短信照片，证明廖某某发给李某乙的手机短信，告知李某乙其邮政储蓄卡号为6221885200205616974。3．李某乙通话清单，证明2012年李某乙与廖某某通话的记录。4．李某乙家查获的盐的照片及临泉县盐务管理局盐业执法先行登记保存证据通知书，证明2012年6月，在李某乙家查获的盐是白袋子包装，上面没有文字。该盐保存在临泉县盐务局。5．阜阳市疾病预防控制中心卫生检测结果报告单，证明从李某乙家查获的盐、王某购买的盐经检测氯化钠99.7%，碘含量小于0.2mg／kg。6．证人李某乙的证言，其从廖某某处两次共购买40吨盐，都是用大尼龙袋子装的，每袋100斤。廖某某在电话中告知其都是消毒过滤的食用盐，其把这些盐卖给附近一些加工食品的及炒瓜子的了。7．安徽省临泉县人民法院（2013）临刑初字第00035号刑事判决书，证明李某乙个人从廖某某处购买盐39吨，在临泉、河南等地当食用盐进行销售，因犯非法经营罪，被判处有期徒刑六个月，并处罚金2万元。8．被告人廖某某的供述，2012年，其通过电话联系银行汇款的方式，两次卖给临泉县李某乙38吨比较精制的小工业盐，告知李某乙在不缺碘的地区人可以吃。（三）综合证据1．移送案件通知书、接受刑事案件登记表，证明该案系阜南县公安局移送。2．抓获经过，证明湖北省东马坊派出所民警于2012年10月31日将被告人廖某某抓获。河南省付井派出所民警于2012年8月11日7时将被告人李某甲抓获。3．户籍证明，证明被告人廖某某、李某甲均系完全刑事责任能力人。4．企业信息，湖北省应城市工商行政管理局2012年11月20日出具证明，证实应城市鑫海化工有限责任公司于2009年12月30日被吊销营业执照。5．税务登记证、组织机构代码证，证明应城市鑫海化工有限责任公司经营范围。6．界首市盐务局、沈丘县盐务局出具的证明，证明被告人李某甲无经营盐的资格。原审法院认为，被告人廖某某、李某甲为谋取非法利益，将作为化工原料的工业盐充当食用盐销售，违反了国家有关盐业管理的规定，扰乱了食盐经营市场秩序，情节严重，二被告人的行为均已构成非法经营罪。被告人李某甲当庭自愿认罪，可酌情予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民检察院关于办理非法经营食盐刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第四条之规定，判决：一、被告人廖某某犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，并处罚金10万元（罚金于判决生效后十日内缴纳完毕）；二、被告人李某甲犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金5万元。（已缴纳2万元，剩余罚金于判决生效后十日内缴纳完毕）；三、违法所得，予以追缴。宣判后，被告人廖某某以其销售工业盐的行为系单位行为而非个人行为为由，提出上诉。其辩护人提出，廖某某主动认罪，且现在患有癌症，建议对其从轻判处。出庭检察员认为，本案事实清楚，证据充分，原判定罪准确，量刑适当，建议本院驳回上诉，维持原判。经二审审理查明，上诉人廖某某经营的应城市鑫海化工有限责任公司的营业执照于2009年12月30日被湖北省应城市工商管理局吊销。2011年6月初，原审被告人李某甲通过手机与被告人廖某某取得联系要求买盐，在电话交谈中廖某某告诉李某甲小工业盐比较精细，可以喂牲口，在不缺碘的地区人也可以吃。随后被告人李某甲开始给廖某某汇款购盐，至2012年6月，李某甲先后30次共计向被告人廖某某汇款269790元，以每吨470元至600元不等的价格，共购买工业盐400余吨。李某甲将其中的21.1吨工业盐（精制盐）卖给界首市饶楼村四家瓜子厂用于炒瓜子。2011年12月份，临泉县人李某乙（已判刑）通过手机与被告人廖某某取得联系，要求购盐，廖某某在电话中告诉李某乙其经营的是小工业盐，在不缺碘的地区人可以吃。2011年12月、2012年4月，李某乙两次汇款21500元给被告人廖某某，共购买工业盐39吨。李某乙先后将该盐销售给临泉、河南等地加工食品的商户。以上事实已为原判所列的经当庭举证、质证的证据证实，本院予以确认。对于上诉人廖某某称其销售工业盐的行为系单位行为而非个人行为的上诉理由，经查，廖某某在与李某甲、李某乙买卖工业盐的过程中，始终使用个人账户进行交易，其经营行为不具备单位经营的形式及实质要件，系个人经营行为。故对其上诉理由，本院不予支持。本院认为，上诉人廖某某、原审被告人李某甲为谋取非法利益，将作为化工原料的工业盐充当食用盐销售，违反了国家有关盐业管理的规定，扰乱了食盐经营市场秩序，情节严重，二被告人的行为均已构成非法经营罪。被告人李某甲当庭自愿认罪，可酌情予以从轻处罚。原判定罪准确，量刑适当，审判程序合法。出庭检察员建议维持原判的意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长 宋  戈  琪审 判 员 武    锋代理审判员 刘    琦二〇一四年九月五日书 记 员 刘钦锋（代）附：相关法律条文《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；（二）（三）项略。