中华人民共和国 广东省广州市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）粤01刑初523号 公诉机关广东省广州市人民检察院。 被告人任某华，男，1991年8月4日出生，汉族，文化程度本科，户籍地广东省惠州市惠城区。因涉嫌犯集资诈骗罪于2017年11月5日被刑事拘留，同年12月11日被逮捕。现被押于广州市番禺区看守所。 辩护人郑维民，北京天平（长沙）律师事务所律师。 被告人霍某良，男，1988年10月31日出生，汉族，文化程度小学，户籍地广东省广州市南沙区。因涉嫌犯集资诈骗罪于2017年10月13日被刑事拘留，同年11月16日被逮捕。现被押于广州市番禺区看守所。 辩护人万广平，广东科扬律师事务所律师。 被告人王甲，男，1995年10月13日出生，汉族，文化程度本科，户籍地湖南省湘潭市雨湖区。因涉嫌犯集资诈骗罪于2017年10月16日被刑事拘留，同年11月16日被逮捕。现被押于广州市番禺区看守所。 辩护人郑忠理、莫耀强，广东和志满律师事务所律师。 被告人刘甲，女，1985年9月27日出生，汉族，文化程度初中，户籍地江西省南昌市青云谱区。因涉嫌犯集资诈骗罪于2017年10月13日被刑事拘留，同年11月16日被逮捕。现被押于广州市番禺区看守所。 辩护人李辉龙、卢湛霞，国信信扬律师事务所律师。 被告人王某诗，男，1990年5月7日出生，纳西族，文化程度高中，户籍地云南省丽江市玉龙纳西族自治县。因涉嫌犯集资诈骗罪于2017年10月13日被刑事拘留，同年11月16日被逮捕。现被押于广州市番禺区看守所。 指定辩护人龙文洪，广东纬韬律师事务所律师。 被告人于某某，英文名NU，女，1955年1月17日出生，汉族，国籍澳大利亚，文化程度大专，现住址广东省广州市天河区。因涉嫌犯集资诈骗罪于2017年9月30日被羁押，次日被刑事拘留，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于同年11月7日被逮捕。现被押于广州市番禺区看守所。 辩护人陈玉生、王思律，广东永航律师事务所律师。 被告人曾某英，女，1968年3月10日出生，汉族，文化程度高中，户籍地广东省广州市海珠区。因涉嫌犯集资诈骗罪于2017年11月5日被刑事拘留，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于同年12月11日被逮捕。现被押于广州市番禺区看守所。 辩护人罗红、陈进兴，广东国智律师事务所律师。 被告人王乙，男，1970年9月15日出生，汉族，文化程度中专，户籍地广东省翁源县。因涉嫌犯集资诈骗罪于2017年11月17日被刑事拘留，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于同年12月22日被逮捕。现被押于广州市番禺区看守所。 辩护人王慧瑾、李秋云，广东广强律师事务所律师。 被告人罗某勇，曾用名罗增力，男，1983年9月23日出生，汉族，文化程度初中，户籍地广东省湛江市廉江市。因涉嫌犯集资诈骗罪于2018年6月3日被刑事拘留，同年7月10日被逮捕。现被押于广州市番禺区看守所。 辩护人潘慧玉，广东保得利律师事务所律师。 被告人周某宏，男，1986年7月14日出生，汉族，文化程度大专，户籍地广东省江门市新会区。因涉嫌犯集资诈骗罪于2018年6月8日被刑事拘留，同年7月12日被逮捕。现被押于广州市番禺区看守所。 辩护人黎雄校，广东冈州律师事务所律师。 广州市人民检察院以穗检公二刑诉〔2018〕267号起诉书指控被告人任某华、霍某良、王甲、刘甲、王某诗犯集资诈骗罪，被告人于某某、曾某英、王乙、罗某勇、周某宏犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年11月26日向本院提起公诉。本院审查后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广州市人民检察院指派检察员罗四方出庭支持公诉，被告人任某华、霍某良、王甲、刘甲、王某诗、于某某、曾某英、王乙、罗某勇、周某宏及辩护人郑维民、万广平、郑忠理、李辉龙、龙文洪、陈玉生、陈进兴、罗红、王慧瑾、李秋云、潘慧玉、黎雄校到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 广州市人民检察院起诉书指控：2016年12月至2017年2月间，被告人任某华与同案人宋某3、赵某3、陈某、梁某2（均另案处理）等人预谋成立中光控股（深圳）公司和中光控股广州分公司，以太阳能使用前景对外宣传，以投资太阳能发电项目为幌子，以高息回报（每10日返利10%）为诱饵，以互联网网址为工具，组建团队发展下线进行非法集资。 2017年2月28日，被告人任某华与同案人宋某3、赵某3、陈某、梁某2等人在深圳市前海注册成立中光控股（深圳）有限公司（法定代表人任某华），同年6月27日在广州番禺注册成立中光控股（深圳）有限公司广州分公司（法定代表人陈某）（上述公司股东相同，以下简称中光公司），并先后推出“沛能中国网”和“南币网”两个网站。由宋某3任董事长掌控全局，赵某3任总经理负责对外虚假宣传并统管中光公司事务，公司内部设立账务部、招商部、技术部、行政部等部门，陈某担任招商部负责人，负责组织团队“拉人头”吸收资金投入，梁某2担任业务部负责人，负责管理吸入的资金，被告人任某华担任技术部负责人，负责管理开设的“沛能中国网”和“南币网”两个网站，被告人王某诗提供身份信息在阿里云注册“南币网”管理员账户、在美联软通公司注册账号用作会员接收验证码及开设银行账户等供中光公司使用，并为中光公司前期筹备会议做记录、处理杂事。招募被告人刘甲为行政和宣传主管，负责大型招商会等会议组织、办公场地租赁等日常运营管理工作，被告人王甲为招商讲师，负责在招商会、微信群给会员培训等，被告人霍某良为管理“沛能中国网”和“南币网”的专业技术人员，负责“沛能中国网”和“南币网”的数据维护、后台操作和网站建设。 中光公司成某，宋某3、赵某3、陈某等人以奖金激励方式拉拢被告人于某某为首组织“能量”团队、曾某英为首组织“鼎锋”团队、王乙为首组织“蚂蚁”团队、罗某勇为首组织“众志”团队、周某宏为首组织“众赢”团队等，介绍、推荐他人投资，并通过发展下线获得提成。 宋某3等人使用陈某、赵某2、罗某、冯某等人的个人银行账户收取投资款。投资人投资到这些个人账户后，在中光公司的“沛能中国网”和“南币网”生成相应的账户和“光能积分”，以投资金额为本金生成“光能积分”在“沛能中国网”账户内，每10天自动增加10%的增值“光能积分”，将增值的“光能积分”再转换到“南币网”进行交易，以股票价格形式将“光能积分”价格显示在“南币网”上，投资人提现需要对照“南币网”“光能积分”当日价格进行提现，为使投资人的投资资金被套牢，中光公司推出每次提现需要购买200元一个的“能量球”进行排队提现、交易。在此排队提现过程中，同案人宋某3、赵某3、陈某等人指使被告人任某华、霍某良在“南币网”后台根据当日情况抬高或拉低“光能积分”价格，一边吸引更多的投资人，一边控制住投资人入市容易出市难。 2017年9月，同案人宋某3、赵某3、陈某、梁某2与被告人任某华等人将上述“沛能中国网”和“南币网”关停，逃避资金返还，导致被害人资金损失。 经司法审计查明：上述被告人采取上述方式骗取了被害人张某1等810名被害人55054870.41元，造成被害人损失32668464.8元。各被告人参与的犯罪数额分别如下： （一）公司员工中，被告人任某华参与集资诈骗数额32668464.8元，被告人王某诗参与集资诈骗数额32668464.8元，被告人刘甲参与集资诈骗数额4892030.74元，被告人霍某良参与集资诈骗数额4892030.74元，被告人王甲参与集资诈骗数额4814074.79元。 （二）团队负责人中，被告人曾某英（鼎锋团队）非法吸收资金17938583.99元，造成被害人损失11165408.05元；被告人周某宏（众赢团队）非法吸收资金12602778.69元，造成被害人损失6222966.34元；被告人于某某（能量团队）非法吸收资金12473971.77元，造成被害人损失8600008.85元；被告人王乙（蚂蚁团队）非法吸收资金5862381.03元，造成被害人损失2631874.75元；被告人罗某勇（众志团队）非法吸收资金810670.42元，造成被害人损失115018.36元。 2017年10月13日至2018年6月8日，被告人任某华、罗某勇、王甲、王某诗、王乙、周某宏先后被抓获归案；2017年9月28日至2017年11月5日，被告人于某某、曾某英被群众扭送到案；2017年10月13日，被告人刘甲、霍某良向侦查机关主动投案。 为证实指控事实，公诉机关在庭审中出示了物证，书证，证人证言，被害人陈述、被告人的供述及辩解，司法会计鉴定意见，现场勘验、检查、辨认等笔录，视听资料、电子数据等证据，认为被告人任某华、刘甲、霍某良、王甲、王某诗参与集资诈骗，数额特别巨大，其行为均已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人于某某、曾某英、王乙、周某宏发展下线，拉人投资，变相吸收公众存款数额巨大，被告人罗某勇发展下线，拉人投资，变相吸收公众存款数额较大，扰乱金融秩序，其行为均已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人任某华、霍某良、王甲是诈骗行为的具体实施者，刘甲、王某诗是诈骗行为的帮助者，在集资诈骗犯罪中起次要或者帮助作用，均是从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，应当从轻或者减轻处罚。被告人任某华、霍某良、刘甲、于某某、曾某英犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，均是自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条的规定，可以从轻或者减轻处罚。提请本院依法判处。 被告人任某华对指控的事实不持异议，但辩称自己没有主观占有的目的，对指控的罪名有异议。 辩护人提出如下意见：1、被告人任某华作为中光公司技术部负责人，主要为引资人提供日常服务，所从事的是劳务性或事务性工作，除工资外没有分红。2、任某华主观上没有非法占有的目的，客观上没有非法集资的行为，应认定为非法吸收工作存款罪的从犯。3、虽然任某华在关停沛能网、南币网及销毁相关数据时在场以及被安排去柬埔寨，但不能据此认定其具有非法占有目的。4、审计报告只能证明各被告人在职期间中光公司的集资数额，不能据此认定各被告人集资的数额。5、本案应认定为单位犯罪。6、任某华有自首情节，系从犯，且在归案后向侦查机关提供存有数据的U盘，帮助侦查机关破案，可依法从轻或减轻处罚。请求对任某华判处三年以下有期徒刑并适用缓刑。 被告人霍某良对指控的事实和罪名均有异议，辩称对中光公司集资诈骗不知情。 辩护人提出如下意见：1、本案应定性为非法吸收公众存款罪。2、被告人霍某良不具有非法占有的主观故意和客观行为，其没有进行任何后台数据的调控操作行为，均是由任某华等人负责。3、霍某良所在技术部负责的南币网、沛能网工作内容与被害人是否投资案涉公司没有直接关系，且在案没有直接、充分的证据证实该涉案款项与南币网、沛能网有关联，故公诉机关指控霍某良的涉案金额为4892030.74元没有充分依据。4、霍某良具有自首情节，认罪悔罪。 被告人王甲对指控的事实和罪名不持异议。 辩护人提交了离职申请书、通知书、交接单，拟证明被告人王甲于2017年8月20日主动向中光公司申请离职，中光公司于同年9月20日审批同意王甲离职。提出如下意见：1、现有证据不能证实王甲在何时知道中光公司的宣传资料是虚假的，从有利于被告人的原则，应认定王甲的犯罪行为从2017年8月初开始至9月26日，实际参与的数额远低于指控的400余万元。2、王甲是一个打工者，主观恶性小，只领取常规的基本工资，没有分得不法利益，且归案后如实供述。请求对王甲从轻、减轻处罚并适用缓刑。 被告人刘甲对指控的事实和罪名不持异议。 辩护人提交了银行转账业务凭证，拟证明被告人刘甲的家属代其退出违法所得4万元。提出如下意见：1、刘甲被招聘进入案涉公司从事后勤工作，对吸收的资金流向没有参与也没有支配控制权，仅领导每月固定工资，没有分红。2、刘甲具有自首情节，且由家属退回在公司的全部工资性收入4万元。3、请求法庭注意审查案涉公司的犯罪行为是否具有非法占有的故意。被害人购买的光能积分是对应股权，而博一机电公司的股权当时价值数亿元；案涉公司可以影响股权价格，影响客户买卖的意愿，但不能侵占客户资金；从鉴定报告可知，案涉公司的核心人员不存在携款潜逃、非法占有客户资金的行为；根据案涉公司的宣传资料，2017年只是融资阶段，尚未进入新产品的实际生产阶段。4、请求对刘甲从轻、减轻处罚并适用缓刑。 被告人王某诗对指控的事实和罪名不持异议。 辩护人提交了银行转账业务凭证，拟证明被告人王某诗的家属代其退出违法所得3万元。提出如下意见：1、王某诗参与中光公司成立时，并不知道中光公司成立的目的就是为了非法集资。2、王某诗没有接触过投资者，也没有吸收投资者投资，指控其集资诈骗数额为32668464.8元不当。3、王某诗在本案中起辅助作用，是从犯，应当减轻处罚。4、王某诗如实供述自己罪行，具有坦白情节，认罪态度好，可以从轻处罚。5、王某诗的父亲已经代其退赃3万元。 被告人于某某对指控的罪名没有异议，但对指控其非法吸收公众存款的数额有异议。 辩护人提出如下意见：1、本案为单位犯罪。2、本案司法审计报告中与被告人于某某有关的内容，缺乏科学性、合法性和完整性，不应直接作为定案依据。公诉机关指控被告人于某某的犯罪数额不准确，对不属于于某某团队的应予减除。对于团队的归属，应结合报案人报案情况、团队工作联系方式（如微信群）、资金流向、通讯往来（电话、微信等）、公司层面对团队的划分材料、公司活动中对于各团队的区分情况等综合认定，会员信息表不能直接作为认定团队归属的依据。3、虽然于某某名为能量团队的负责人，但按照中光公司的制度，其并不对整个团队的业绩进行提成或享受待遇，故由其对整个团队业绩承担责任不符合罪刑相适应的基本原则。4、于某某具有自首情节，且到案后检举他人罪行，使公安机关得以及时抓捕部分犯罪嫌疑人，是立功。5、于某某本身也是被害人，案发前积极弥补被害人损失，具有悔罪表现。请求依法适用缓刑。 被告人曾某英对指控的事实和罪名不持异议。 辩护人提交了加盟协议书，拟证明被告人曾某英是因为相信中光公司有项目才参与投资。提出如下意见：1、殷某1一开始是挂名曾某英名下，但很快两个人就分开独立，二人属于平行关系，而不是上下关系，请法院在认定曾某英犯罪数额时酌情考虑。2、曾某英本身也是被害人，其因投资至今没有收回本金。3、曾某英具有自首、从犯等法定从轻、减轻情节，并自愿认罪认罚。 被告人王乙对指控的事实和罪名不持异议。 辩护人提交了情况说明、刑事谅解书等，拟证明：1、被告人王乙家属涉及的帐号都是由他本人操作；2、中光公司出事后王乙积极赔付投资人，并获得谅解。提出如下意见：1、王乙归案后如实供述罪行并主动交出涉案的手机，积极协助办案人员调查。2、王乙也是被害人，且积极赔偿损失并取得被害人谅解。请求判处王乙三年以下有期徒刑或适用缓刑。 被告人罗某勇对指控的事实和罪名不持异议。 辩护人提交了宋某4出具的情况说明，拟证明被害人张某2、张某3经过宋某4从能量团队改为注册到众志团队。提出如下意见：1、被告人罗某勇归案后如实交代案件的事实，认罪态度好。2、从能量团队转过来的张某2、张某3、孙某、黄金嫦、赵某4等人投入的资金，并非由罗某勇介绍引荐来公司投资，故不应作为罗某勇非法吸收的资金范围，应予以扣除。3、本案应以单位非法吸收公众存款罪来定性，罗某勇在协助单位非法吸收资金的过程中仅起到次要作用，应认定为从犯。请求对罗某勇从轻、减轻处罚并适用缓刑。 被告人周某宏对指控的事实和罪名不持异议。 辩护人提出如下意见：1、本案系单位犯罪。2、指控被告人周某宏非法吸收公众存款的数额有误，胡红九不受周某宏管理，周某宏不应对其吸收公众存款行为承担法律责任。3、周某宏在非法吸收公众存款活动中的作用较小，系从犯，应从轻或减轻处罚。请求对周某宏判处三年以下有期徒刑并适用缓刑。 经审理查明： 2016年12月至2017年2月间，同案人宋某3、赵某3、陈某、梁某2、被告人任某华等人预谋成立公司，以投资太阳能项目为幌子，以高息回报为诱饵进行非法集资，并先后于2017年2月、6月注册成立中光控股（深圳）有限公司（法定代表人任某华）、中光控股（深圳）有限公司广州分公司（负责人陈某）（上述两公司以下简称“中光公司”），先后推出沛能中国网和南币网两个网站。其中，任某华担任中光公司技术部负责人，负责管理开设的沛能中国网和南币网两个网站；被告人霍某良作为技术部工作人员，负责沛能中国网和南币网的数据维护、后台操作和网站建设；被告人刘甲担任中光公司行政和宣传主管，负责日常运营管理工作；被告人王某诗作为行政部工作人员，协助刘甲工作，并在中光公司前期筹备会议做记录；被告人王甲作为招商部讲师，负责在招商会、微信群给投资参与人讲解相关项目等。中光公司成某，宋某3、赵某3、陈某等人拉拢被告人于某某、曾某英、王乙、罗某勇、周某宏等人各自成立团队，介绍、推荐他人投资中光公司，并通过发展下线获得提成。 同案人宋某3等人宣称，投资参与人在沛能中国网和南币网开设账户，把投资款项转到指定的个人账户后即可在南币网购买“光能积分”，再将“光能积分”转到沛能中国网进行增值，每十天增值10%；“光能积分”亦可以转换到南币网进行交易，投资参与人可以对照南币网上“光能积分”的当日价格进行出售并提现。期间，同案人宋某3等人指使被告人任某华在网站后台根据当日情况人为操控“光能积分”的价格。 2017年9月底，同案人宋某3、赵某3、陈某、梁某2与被告人任某华等人将上述沛能中国网和南币网关停，导致投资参与人资金损失。 经统计，2017年4月17日至9月25日间，中光公司共吸收810名报案人的投资款55054870.41元，返还22386405.61元，造成损失38168605.09元。其中，被告人曾某英所在的鼎锋团队共吸收264名报案人的投资款17938583.99元，返还6773175.94元，造成损失12773090.71元；被告人周某宏所在的众赢团队共吸收51名报案人的投资款12602778.69元，返还6379812.35元，造成损失8197460.49元；被告人于某某所在的能量团队共吸收189名报案人的投资款12473971.77元，返还3873962.92元，造成损失9614064.62元；被告人王乙所在的蚂蚁团队共吸收10名报案人的投资款5862381.03元，返还3230506.28元，造成损失3013070.63元；被告人罗某勇所在的众志团队吸取23位报案人投资款810670.42元，返还695652.06元，造成损失421144.26元。 2017年9月30日，被告人于某某被抓获归案。同年10月13日，被告人霍某良、刘甲主动到侦查机关投案；同日，被告人王某诗被抓获归案。同年10月16日，被告人王甲被抓获归案。同年11月5日，被告人任某华从境外回国投案过程中，在深圳湾口岸入境时被抓获；同日，被告人曾某英被抓获归案。同年11月17日，被告人王乙被抓获归案。2018年6月3日，被告人罗某勇被抓获归案。同年6月8日，被告人周某宏被抓获归案。 本院审理期间，被告人刘甲的家属代其退出4万元，被告人王某诗的家属代其退出3万元。 上述事实，有公诉机关提供并经庭审举证、质证的下列证据予以证实： 1、广州市公安局黄埔区分局、番禺区分局的受案登记表、立案决定书、移送案件通知书、广州市公安局指定管辖决定书，证实：本案的案发情况。 2、广州市公安局番禺区分局、广州铁路公安局佛山公安处、广州市公安局黄埔区分局、翁源县公安局工业路派出所、南京市公安局江北新区分局出具的抓获经过、归案情况说明、协助到案情况说明、情况说明，深圳湾出入境边防检查站出具的查获控制在逃人员登记（移交）表，证实：本案各被告人的归案情况。其中，《协助到案情况说明》显示：2017年9月28日晚，黄埔区公安分局经侦大队接报到黄埔区天丰路8号处理一宗纠纷警情，事主张某3、谭某、唐某等人报称在2017年4月至7月向中光公司投资了4万元至25万元不等，现无法收回投资，遂上址找公司部门负责人于某某要钱。 3、惠州市公安局惠城区分局、南昌市公安局青云谱分局、广州市公安局南沙区分局、玉龙纳西族自治县公安局宝山派出所、广州市公安局瑞宝派出所、翁源县公安局、廉江市公安局石城派出所、江门市公安局大泽派出所提供的常住人口信息、证明，被告人于某某的护照复印件，广州市公安局番禺区分局网上查询情况登记表，证实：本案十名被告人的身份情况及前科情况。 4、广州市公安局番禺区分局的查封决定书，证实：2017年10月2日，该分局对广州市黄埔经济增速开发区科学城天丰路8号阿蓝尔股份有限公司诚意楼、正心楼进行查封。 5、广州市公安局番禺区分局现场勘验检查工作记录和现场照片，证实：⑴2017年10月2日，该分局对中光控股（深圳）有限公司进行勘验，在办公室内发现一批文件资料及一台电脑主机，在客服部内发现一批工作用品。⑵同月20日，该分局对广州市天河区沐陂大街横石里五巷9号E4-508房进行勘验。 6、广州市公安局番禺区分局的搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单、发还清单，证实：⑴2017年10月2日，该分局依法对广州市黄埔经济增速开发区科学城天丰路8号阿蓝尔股份有限公司诚意楼、正心楼进行搜查，依法扣押四本笔记本、两台黑色主机、一台银色ThinkPad笔记本电脑、两台分别为中国银行和招商银行的银行U盾、刘甲和王某1的工作证、两台税控机、三台黑色电脑主机、一张U盘、一批复印件资料、一本会议记录本、一本文件夹（内有营业执照、租赁合同等资料）、三十八份费用报销单、一盒入职档案、一批员工合同的保密协议、一批投资合同、一本光大银行的存折本、一批劳动合同、两份考勤表；同年12月5日，依法扣押钙动力水机42台、广州市博一机电有限公司记账凭证。⑵同月16日，在广州市番禺区坑口路92号南区七幢202房金某的住处扣押移动硬盘4个、电脑台式主机1台、U盘6个、公章1个、IPHONE手机1台、文件一批、钥匙1串；同年12月27日将电脑台式主机1台、U盘6个、公章1个、IPHONE手机1台、文件一批、钥匙1串、税控机2台发还给金某、宋某5。⑶同月16日，在广州市花都区德龙里四巷2号创业公寓404房被告人王甲处扣押台式电脑主机1台。⑷同月18日，在广州市黄埔区阅阳一街2号（自编G4栋）1018房、1529房被告人刘甲处扣押台式电脑主机2台、笔记本电脑3台、IPHONE手机2台、Coolpad手机、U盘2个、移动硬盘1个、中光控股（深圳）有限公司公章、财务专用章、任某华个人章、中光控股（深圳）有限公司广州公司公章、财务专用章、陈某个人章、广州市博晨汽轮机科技有限公司公章、财务专用章、宋某3个人章各1个、文件一批、中光控股（深圳）有限公司营业执照（正副本各一张）、笔记本3本等物。⑸同月18日，在广州市黄埔区阅阳一街2号（自编G4栋）528房同案人赵某3住处扣押EPHONE手机1台、华为平板手机1台、U盘3个、南数科技（深圳）有限公司发票专用章、财务专用章、公章、赵某2个人章、深圳市远景实业有限公司公章、长城金穗（珠海）电子商务有限公司公章、财务专用章、发票专用章、宋某6个人章各1个、组织机构数字证书（标有“南数”字样）1条、安印电子印章1条、浦发银行单位结算卡1张、数字证书2个、数字证书密码记录纸张1张、电子签名证书1条、长城金穗水机购买协议、承诺书、申请等文件一批。⑹同月18日，在广州市黄埔区阅阳一街8号（自编G1栋）913房被告人霍某良处进行搜查，没有扣押任何物品。⑺同月20日，在广州市天河区沐陂村沐陂大街横石黑五巷9号508房被告人王某诗处扣押会议记录纸10张、主机1台、U盘4个。⑻同月27日，依法扣押同案人宋某3名下车牌号码为粤Ｙ×××××、发动机号为14111000351306PS、车辆识别代号为SAJAA2283F8V81537的捷豹品牌轿车型小客车1辆，车牌号码为粤Ｇ×××××、发动机号为03196918N52B30BF、车辆识别代号为WBAFE41019L242113的宝马品牌吉普型小客车1辆，已移交涉案财物管理中心保管。⑼2018年3月15日，依法从王某2处扣押开机密码为0000、型号HUAWEIGRA-UL00、CMITID2015CP0369，号码176××××8212的淡黄色华为手机1台。⑽同年7月26日，依法从许海芬处扣押苹果手机1台。⑾同年6月8日，依法扣押被告人周某宏OPPO手机1台。 7、广州市公安局番禺区分局的扣押决定书、扣押清单，证实：2017年10月1日，该分局扣押了被告人于某某的手机1台；同年10月13日，该扣押了被告人刘甲的“HUAWEI”手机1部，扣押了被告人霍某良的“IPHONE”手机2部，扣押了被告人王某诗的“SAMSUNG”手机1部；同年10月16日，扣押了被告人王甲的“IPHONE”5S手机1部；同年11月6日，扣押了被告人曾某英的“OPPO”手机1部；同年11月6日，扣押了被告人任某华的“IPHONE”SE手机1部、护照1本；同年2018年1月12日，扣押了被告人王乙的“HUAWEI”手机1部。 8、广州市公安局电子数据检验鉴定实验室穗公网勘﹝2017﹞5136、5138、﹝2018﹞476、477、5571、5572、7845号电子数据检查工作记录，证实：对扣押在案的联想手机（白色）、OPPO手机（黑色）、华为手机（银色）、被告人王乙的华为手机（粉红色）、被告人任某华2个USB闪存盘（黑色小熊状、标有“沛能中国”字样）、被告人刘甲的华为手机（白色）进行数据检查，并将提取的手机存有通信信息、闪存盘储存信息刻录在光盘中。 9、深圳市市场监督管理局、深圳市市场和质量监督管理委员会、广州市番禺区市场和质量监督管理局提供的工商登记资料和企业年审情况，证实：⑴中光控股（深圳）有限公司于2017年2月28日成立，法定代表人、执行董事、总经理任某华。股东任某华、陈某、梁某2、广州市宝敦贸易有限公司、广州市博晨汽轮机科技有限公司、广州市博一售电有限公司。⑵中光控股（深圳）有限公司广州分公司于2017年6月27日核准设立登记，负责人陈某。 10、国家税务总局广州市番禺区税务局、深圳市前海税务局、深圳市蛇口税务局、珠海市横琴新区税务局提供的相关企业纳税申报情况，证实：⑴中光控股（深圳）有限公司在2017年内均无纳税。⑵中光控股（深圳）有限公司广州分公司没有纳税申报记录。 11、深圳前海股权交易中心有限公司提供的《关于中光控股（深圳）有限公司挂牌展示业务的情况说明》、企业挂牌业务规则等，证实：⑴中光控股（深圳）有限公司于2017年4月13日向前海股权交易中心提出挂牌展示业务申请，同日通过资料复核，截止2018年9月10日，前海中心仅向其提供挂牌展示服务。⑵挂牌展示即符合《前海股权交易中心企业挂牌展示业务规则（试行）》挂牌展示条件的企业，申请在前海中心网站向投资者展示其企业信息，并由前海中心提供信息展示服务的行为。⑶前海中心对企业的挂牌展示申请仅进行形式复核。前海中心对企业的挂牌展示申请仅进行形式复核。前海中心同意企业的挂牌展示申请以及企业在前海中心网站展示信息，并不代表前海中心对有关信息的真实性、准确性或完整性作出任何明示或者默示的判断或保证。中光控股（深圳）有限公司于2017年4月13日申请于前海中心行挂牌展示，依据相关业务规则，前海中心要求其提供了企业营业执照、法人证明书、法人证件扫描件，审核柜员双人复核无误后，同意挂牌展示，于2017年4月13日确定其展示代码为367001，并为其出具《挂牌通知书》。⑷企业通过挂牌展示审核后，前海中心将确定企业挂牌展示代码，代码采取顺序分配的方式，为企业在前海中心官网平台展示的搜索编码，不能作为发行、销售、转让股权及融资吸纳资金的依据。 12、阿里云计算有限公司提供的沛能中国官网和南币网的注册信息、注册域名信息，证实：域名www.pncchina.com的租赁人信息：ailUid1419641865555194，客户账号254×××＠ｑｑ.ｃｏｍ，客户手机139××××3321，客户等级GCL，注册时间2015年9月10日14:12。 13、广州市公安局番禺区分局向某盛某（清新）置业有限公司、清远市清新区不动产登记中心、广州市房地产档案馆、廉江市不动产档案信息服务中心调取的购房记录、商品房买卖合同、不动产登记资料查询结果证明、个人名下房地产登记情况查询证明、查询房屋产权情况表，证实：⑴宋某3名下房产有清远恒大金碧天下项目独联413栋102单元、独联349栋104单元、锦绣二街95栋101单元、独联424栋101单元、独联441栋101单元、联排347栋106单元、联排373栋103单元及天麓十街1000栋101单元；恒大金碧天下锦绣二街95栋01、桃源北一街441号01、福山三街349号04、桃源东四街424号01、桃源东三街413号02、福山五街373号03、福山二街347号06；⑵李某3、赵某3、陈某、梁某2、任某华、赵某2、王某诗、霍某良、刘甲、金某、王甲、李某4、罗某勇在清远恒大金碧天下项目名下无房产；⑶梁某2、任某华、陈某、赵某2、王某诗、霍某良、刘甲、金某在清新区没有房产；⑷李某3在番禺区商铺；⑸李某3、梁某2、宋某3在廉江市无房产。 14、广州市国土资源和规划委员会、清远市清新区不动产登记中心、惠州市不动产登记、翁源县不动产登记中心出具的不动产登记结果、协助查封通知书等，证实：⑴对宋某3名下的位于广州市天河区林和西路157号605房、天河区珠江新城华就路23号16B房、天河区东莞庄路30-34、38号首层114铺轮候查封，查封期限为两年；对宋亮名下位于清新区龙颈镇恒大金碧天下的锦绣二街95栋01、福山三街349号04、桃源北一街441号01、桃源东四街424号01、桃源东三街413号02、福山五街373号03、福山二街347号06、天麓十街1000栋101单元房产进行查封。⑵对李某3名下的番禺区钟村镇汉溪大道南国奥林匹克花园奥二街4座3梯2301、2302、二街地下车库C区199号、汉溪大道南国奥林匹克花园北奥一路4区2座2层5号、洛溪新城吉祥北园吉祥北街19幢之五701轮候查封。⑶2017年11月8日，对任某华名下的惠州市惠城区河南岸演达一路1号瑞和家园二期11、12号楼的4层01号房进行查封。⑷对王乙名下的位于翁源县龙仙镇龙翔大道西18号8-01房进行查封，查封时间从2017年12月13日至2020年12月12日。 15、中国建设银行股份有限公司广东省分行、丽江玉龙支行、翁源支行、中国工商银行股份有限公司广州支行、广州番禺节能科技园支行、广州南沙大岗支行、丽江支行、广州创展支行、翁源支行、中国银行股份有限公司广州番禺天安科技支行、中国农业银行股份有限公司翁源支行、交通银行广东省分行业务处理中心、广发银行股份有限公司广州番禺支行、华夏银行广州番禺支行、招商银行股份有限公司广州分行营业部、广东翁源农村商业银行股份有限公司总行营业部、中国邮政储蓄银行股份有限公司翁源县支行、兴业银行股份有限公司广州花都支行出具的协助冻结财产通知书、业务凭证，证实：本案各被告人名下相关账户被冻结的情况。其中，⑴任某华名下尾数为4808（冻结至2019年7月8日）、5078（冻结至2019年7月8日）、7058（冻结至2019年1月15日）、9434、2808（冻结至2019年1月25日）、4632（冻结至2020年2月24日）的账户被冻结。⑵霍某良名下尾数为6506的账户已被冻结。⑶刘甲名下尾数为2483的账户已被冻结（至2020年2月24日）。⑷王某诗名下尾数为7618（冻结至2019年3月16日）、4634（冻结至2020年3月15日）、9328（冻结至2019年7月8日）、6877（冻结至2019年7月31日）的账户已被冻结。⑸于某某名下尾数为6346、9238的账户已被冻结。⑹曾某英名下尾数为9662的账户已被冻结。⑺王乙名下尾数为9971（冻结至2019年9月16日）、0722、5067、7242（冻结至2019年12月13日）、2369（冻结至2019年9月16日）、9343、8744、9486（冻结至2019年12月12日）的账户已被冻结。⑻罗某勇名下尾数为2333（冻结至2019年4月23日）的账户中的848.39元、9215（冻结至2019年7月1日）的账户中2425.70元已被冻结。 16、招商银行股份有限公司广州分行营业部、中国民生银行广州分行出具的协助冻结通知书，证实：相关涉案账户被冻结的情况。其中，⑴赵某2名下尾数为1648（冻结至2018年4月17日）的账户中823.62元已被冻结。⑵宋某3名下尾数为8316的账户已被冻结（冻结时间至2019年5月21日）。⑶陈某名下尾数为1347（冻结至2019年2月9日）的账户已被冻结。 17、中国农业银行股份有限公司广州番禺新造支行、上海浦东发展银行广东自贸试验区横琴分行出具的协助冻结通知书，证实：广州优实资产管理有限公司名下5440（冻结至2019年3月18日）的账户已被轮候冻结；广州优畅信息技术有限公司名下5481（冻结至2019年3月18日）的账户已被轮候冻结；集付云创新科技（深圳）有限公司名下1957（冻结至2019年3月5日）的账户已被冻结。 18、广州市公安局番禺区分局调取的开户资料及交易明细，证实：本案被告人任某华、霍某良、刘甲、王某诗、于某某、曾某英、王乙、罗某勇名下相关账户以及涉案的宋某3、梁某2、罗某、丁某、赵某3、赵某2、陈某、冯某、宋某1、殷某1等人名下账户的资金出入情况。 19、国家发展和改革委员会国际合作中心出具的证明、宋某2概况，内容为：宋某2非该中心工作人员，系中心业务合作单位--国合环球（北京）城市发展咨询院副院长，该咨询院与该中心不存在股权或隶属关系。 20、广州市公安局番禺区分局的接受证据材料清单，证实：证人胡某提交WD移动硬盘一个、U盘一个、钥匙一串；证人余某1提交联想手机一台；卢敏婷提交手提电脑一台；宋美莲提交U盘一个；刘桂英提交华为手机一台。 21、证人任某提供的被告人任某华回国前发给其的邮件，时间为2017年11月5日，部分内容为：直到今天，我已经连续多日和宋失联，我才意识到我可能要出大问题了，为了维护自身权益，经过思考决定准备独自回国协助调查。 22、证人周某1提交的租赁合同书，证实：2017年8月1日，阿蓝尔股份有限公司向中光控股（深圳）有限公司（授权刘甲签字）出租广州高新技术产业开发区科学城天丰路8号J1、J2栋的物业。 23、证人李某1、和俊杰提供的营业执照、股权投资协议书、银行账户对账单、回单、银行账户明细等，证实：2017年5月31日，中光控股（深圳）有限公司作为投资方与集付运创新科技（深圳）有限公司作为融资方签订协议，双方约定就移动支付项目进行融资1000万元，中光控股（深圳）有限公司于同年12月10日前分8次转账1000万元至集付运创新科技（深圳）有限公司账户；任某华账户于2017年5月31日、6月9日、7月4日、8月15日、9月15日共转账450万元至集付运创新科技（深圳）有限公司账户。 被告人任某华签认股权投资协议书：其只是签名盖章，内容没有看过。 24、被告人刘甲提交的离职申请书，内容为：2017年9月9日刘甲申请离职。 25、广东省人民法院案款收据，证实：本院审理期间，被告人刘甲的家属代其退出4万元，被告人王某诗的家属代其退出3万元。 26、证人黄某的证言，其陈述：⑴2017年3月至5月，其在中光公司做前台；2017年5月中旬，被调到招商部做客服。中光公司分为四个部门，分别是招商部、技术部、财务部和宣传部。董事长是宋某3，总经理是赵某3、陈某、梁某2、任某华，公司的决策主要由他们四人进行。刘甲是宣传部的负责人，实际上管理公司所有内务；王某诗协助刘甲处理公司内务。招商部负责人是陈某，主要负责对沛能中国网、太阳能项目进行宣传和讲课；王甲是招商部的讲师，也是陈某的助理，主要负责讲课。招商部下属有七个投资团队，分别是众赢团队周某宏、众志团队罗某勇、能量团队于某某、鼎锋团队曾某英、新阳光团队丁某、蚂蚁团队王乙、深圳团队李明，负责拉新人投资沛能中国网和南币网。除了三级提成外，还有对团队领导人按每月百分之五的提成。技术部负责人是任某华，负责沛能中国网和南币网的后台操作和决策；霍某良是技术部的，负责沛能中国网和南币网的数据维护、后台操作和网站建设。财务部负责人是梁某2，负责公司钱、出纳。⑵公司对外宣传做太阳能产品，实际上没有生产。其了解到2017年5月17日前是投资款项是转到公司高层一个人的账户里做投资，南币网上线运行后公司就以南币网和沛能网为主，对外先宣称投资太阳能做实体，实际以南币网和沛能网做积分运营会员的钱，会员投进公司的钱没有用于太阳能生产或公司相关业务。公司对外宣传称南币网和沛能中国网是中光公司与其他公司合作，但后台数据由任某华和霍某良维护。其听说沛能网和南币网的积分变动由任某华和霍某良操控，积分兑换由赵某3决定，实际操作由任某华、霍某良、何某进行，通过提高价格吸引会员购买、降低价格阻止会员提现出市。⑶南币网上线后，财务部和技术部搬到刘甲租的房子，是怕会员知道公司网上操控和找财务部要钱。2017年8月22日开始，南币网和沛能网的本金和积分都不能提现了。刘甲一直在职，她在同年10月8日还在员工群里通知大家继续放假。 证人黄某辨认出被告人任某华是技术部负责人，被告人霍某良负责南币网和沛能网网站维护和建设，被告人刘甲是行政主管，被告人王某诗负责后勤各项事务，被告人王甲是讲师，被告人曾某英是鼎锋团队领导人，被告人罗某勇是众志团队的领导人，被告人周某宏是众赢团队领导人。 证人黄某签认沛能中国团队考察接待报销单，此表是刘甲制作，发给招商部，团队达到业绩要求给报销单团队负责人填写，填写后由招商部给陈某签名；签认沛能账号退本方案登记表，此表是陈某发空白表格下来，然后由招商部发放给团队负责人收集数据，收集完毕后发回招商部，再由招商部发给技术部任某华核实数据；签认光能积分兑换登记表，此表是陈某发空白表格下来，发放给招商部，招商部发放给团队负责人登给选择兑换股权，登记后发给招商部，招商部发给后台技术部任某华核实，按此表操作；签认2017年5月26日前由任某华领导的技术部统计的投资者注册的会员资料等。 27、证人余某1的证言，其陈述：⑴其从2017年3月在中光公司做客服。公司老板是宋某3，总经理是赵子涵，招商部负责人是陈某，财务部负责人是梁某2，行政部、宣传部负责人是刘甲，技术部有任某华、霍某良、何某。招商部下有七个团队进行对外融资，分别是能量团队（负责人是于某某）、众赢团队（负责人是周某宏）、众志团队（负责人是罗某勇）、鼎锋团队（负责人是曾某英）、蚂蚁团队（负责人是王乙）、新阳光团队、深圳悦能团队。这七个团队就是负责介绍人来投资，他们介绍人投资有提成，公司也给报销一定的费用。⑵陈某称沛能中国网是中光公司的合作平台，南币网是第三方平台。投资者在南币网注册账号并转入款项购买“光能积分”，通过“光能积分”在沛能中国网购买投资套餐，每十天增值投资额的10%；沛能中国网账号内的投资套餐转换成“光能积分”，在南币网进行买卖从而变回现金、存款，最终价值取决于在南币网上“光能积分”的交易价格。⑶侦查机关在客服公共使用的U盘里提取的2017年5月26日“会员信息资料”，是由各团队把各自的团队会员信息发到其这里，其集中后发给任某华，由任某华整理完后留存的资料。⑷2017年10月1日前后，刘甲让其先别回公司，建议其对手机进行刷机并清除数据；同月8日在员工群里通知公司再放假一周。 证人余某1辨认出被告人王某诗，被告人罗某勇是众志团队的，被告人周某宏是众赢团队的，被告人王乙是蚂蚁团队的，被告人霍某良是技术部人员。 证人余某1签认中光公司的USB闪存盘，由陈某配发，客服李某2、讲师王甲等员工使用过，公司高层出逃后遗留在公司；签认撤本申请是由团队领导人或助理汇总发给客服，客服发给任某华；签认沛能账号退本方案登记表是由团队领导人或助理收集生成给客服，客服转发给技术部；签认沛能中国团队考察接待报销单由陈某制作并保管，每月给团队领导人报销使用；签认补余额、能量球登记表是陈某制作，用来给团队统计会员补余额、能量球的数据；签认光能积分兑换登记表、众筹光能积分申购登记表是由团队领导人或助理汇总发给客服，客服转发给技术部任某华；签认视频截图、客服回答是王甲、陈某讲课使用；签认2017年5月26日前会员信息资料由各团队领导或助理汇总发给客服，客服转发给技术部任某华他们汇总生成；签认技术部任某华他们做的数据表格，招商客服收集各团队的入单资料用于给他们核实数据等。 28、证人何某的证言，其陈述：⑴其于2017年3月至5月在中光公司招商部做前台，协助陈某和王甲向新会员宣传讲解太阳能；5月底被调到技术部做南币网客服。公司董事长是宋某3，总裁是赵某3；招商部由陈某负责，负责公司招商和市场这块业务；宣传和行政部负责人是刘甲，负责制作介绍投资的PPT、设计宣传以及内勤行政；财务部负责人是梁某2，负责整个公司的财务；技术部负责人是任某华，负责南币网和沛能中国网的数据管理；霍某良负责管理南币网和沛能网的网络技术、维护后台；王甲是招商部讲师，负责给新会员讲课。招商部分为七个团队，负责管理会员和介绍新人入会，包括众志团队罗某勇、众赢团队周某宏、新阳光团队丁某、蚂蚁团队王乙、鼎锋团队曾某英、能量团队于某某。团队提成每3级，团队领导人按照0.1%、0.2%、0.3%的等级每月对每个会员提成；陈某跟团队的负责人说过，公司每月会按照该团队的总投资额给予团队领导人5%的积分奖励，该奖励可以随时转至南币网进行提现。⑵其没有见过中光公司有生产太阳能产品的设备、厂房、产品陈列室。沛能中国网、南币网由中光公司运营。在南币网设立之前，新会员把钱转到团队领导人的账户，返还的钱也是团队领导人直接返还。南币网上线后，会员的钱转到指定的账户，在南币网上购买积分再转到沛能中国网上的账号增值，每十天增值10%；提现需要在沛能网把积分转到南币网，以南币网当时的价格交易，再在南币网上提现。2017年8月底，任某华拿出一个积分很多的南币网账户，霍某良在后台给这个账户相应的权限后，任某华就可以大量买进或抛出积分，以此抬高或拉低积分价格，控制网上价格。 证人何某辨认出被告人罗某勇是众志团队的领导人，被告人曾某英是鼎锋团队领导人，被告人周某宏是众赢团队领导人，被告人王某诗是中光公司的行政，被告人霍某良负责南币网和沛能网所有事情。 证人何某签认南币网会员账户资料表，一个表是南币网注册账户绑定的建设银行，一个表是南币网注册账户绑定的农业银行，两个表都是任某华发给其和李某2，要求按每个人名下的所有账户归类，以便给客户按人头发放返利奖金；签认南币网和沛能网2017年5月之前的会员信息资料、投资者的用户名和投资金额；签认中光公司进行招商时的PPT和视频截图；签认会员由沛能网转入南币网的积分数量情况、光能积分兑换登记表、南币网提现订单、沛能网转南币网的数据表、众筹的光能积分登记表、会员提交到招商部客服需要退本的名单登记和资料等。 29、证人李某2的证言，其陈述：2017年5月，刘甲招聘其到中光公司工作，开始时任行政部前台文员，9月起做南币网的客服。行政部负责人是刘甲，负责公司行政管理等大小事务；技术部负责人是任某华，霍某良是任某华的手下，负责南币网和沛能中国网站维护；招商部讲师王甲负责给公司的投资人讲课。公司有六个招商团队，分别是罗某勇、梁某3的众志团队，于某某的能量团队，周某宏的众赢团队，曾某的鼎锋团队等。公司宣传主要生产太阳能发电薄膜的业务，但其未见到批量生产产品，有没有具体项目在经营其不清楚。侦查机关勘验出来的农行、建行在2017年9月22日的统计表格，是由任某华从后台导出，交给其和何某按照每个会员名字对应用户账号汇总，包括所属团队信息。赵某3他们跑了后，刘甲在“中光公司内部”微信群里下令让大家删除手机资料。 证人李某2辨认出被告人任某华是公司的技术总监，负责公司的技术部；被告人王甲是公司的讲师，负责公司招商会讲课；被告人刘甲是公司的行政主管，处理公司大小事务。 证人李某2签认团队负责入单登记；签认视频截图为中光公司的宣传片，用于公司大堂电视播放及讲课前播放，讲课是王甲；签认会员信息数据表由技术部任某华提供，交给何某和其整理，按会员银行卡号信息分类等。 30、证人和司某的证言，其陈述：2017年4月，其进入中光公司工作，在后勤部主管公司的办公用品仓库。公司董事长是宋某3，总经理是赵某3，副总经理梁某2负责财务部，技术部负责人是任某华，招商部负责人是陈某，后勤部负责人是刘甲，招商部有个讲师王甲，负责给投资人讲课。2017年2月18日至3月底间，赵某3、陈某、梁某2、宋某3等人经常在任某华租住的房屋开会谈事情，赵某3、陈某、任某华和梁某2基本每次开会都在场。公司对外宣传生产太阳能发电薄膜，但其在公司只见过太阳能发电薄膜的样品和以该薄膜做成的背包。公司有两个网站沛能中国网和南币网，用这两个网站吸引投资人投资。2017年10月初，刘甲曾在员工群里通知员工放假。 证人和司某辨认出被告人任某华是中光公司技术部负责人，被告人王甲是中光公司招商部讲师，被告人刘甲是中光公司行政部主管。 31、证人刘某的证言，其陈述：2017年3月，梁某2让其到宋某3的中光公司工作。宋某3是公司老板，赵某3是总经理，陈某是招商部的负责人，王甲是招商部讲师；梁某2是财务部的负责人；刘甲是行政部和宣传部主管，宣传部还有王某诗等人；任某华是技术部负责人，霍某良是技术部主管。其受赵某3指派负责跟进南币网投资人对账工作，每天其将充值记录制作摘录到表格中，通过微信发给梁某2。 32、证人胡某的证言，其陈述：其于2017年5月上旬进入中光公司工作，主要负责网络技术工作、官方网页的维护。公司董事长是宋某3，总经理是赵某3，财务部负责人是梁某2，行政部负责人是刘甲，王某诗在宣传部，任某华负责技术部全面操作，霍某良负责网络技术操作，王甲在招商部负责讲课。中光公司应该有对外融资行为。其曾在南币网的后台数据看到，管理员账户有操控积分价格的权限。 证人胡某辨认出被告人霍某良是中光公司技术部主管，负责后台数据编程，被告人王某诗是中光公司总经理助理，被告人任某华是中光公司的技术部负责人，被告人刘甲是中光公司行政部主管，被告人王甲是中光公司的招商部讲师。 33、证人宋某1的证言，其陈述：其是宋某3的侄子，在中光公司负责员工、行政类需要，属于刘甲的下属。公司董事长是宋某3，总裁是赵某3，三个副总分别是陈某、梁某2、任某华；赵某3负责整个公司运作，陈某负责招商部门，梁某2负责财务部门，任某华负责技术部门；他们之下是刘甲，负责行政、宣传；王甲讲解的是太阳能基本知识以及中光公司的挂牌；罗某勇是众志团队的领导人，于某某是能量团队领导人；曾某英是鼎锋团队领导人。投资提成分为3级分销奖金（金额提成），第一层2%，第二层3%，第三层是5%。培训时其没有听到中光公司产品介绍、太阳能产品的生产线、生产工人、仓库。沛能网是放置本金增值，每10天10%的光能积分增值，南币网用来进行增值光能积分交易。其手机里的中光公司资料是王某诗传达刘甲的命令让其删除。技术部门和公司办公室分开，怕被查到是公司自己操作。技术都是任某华、霍某良在操作。 证人宋某1提交的红色苹果7P手机和亲笔说明（刻录光盘），证实：宋某1于2018年4月12日主动提交其手机里未删除的中光公司众志团队两个微信群内容，由民警提取刻制光碟1张，确认无误。 34、证人赵某1的证言：其从2017年3月进入中光公司工作，主要在公司负责文案工作。公司董事长是宋某3，总经理是赵某3，财务部负责人是梁某2；技术部有“阿某”、霍某良；人事部有刘甲。沛能中国网、南币网这两个网站是交易平台。 证人赵某1辨认出被告人刘甲是中光公司人事部负责人。 35、证人梁某1的证言，其陈述：其是宋某3的外甥女、梁某2的姐姐。2017年8月初，其在中光公司负责转账工作。宋某3是公司老板，任某华是技术部负责人，霍某良是搞技术的。梁某2交给其一个银行U盾和一部手提电脑、一个南币网的登录账号，将需要转账的名单和相应的金额下载到电脑后，根据名单上的金额分别打款到对应银行账号，再在南币网点击确认已转款。其每天将已打款的名单通过微信电脑发到梁某2的微信。其转账时使用户名为冯某、赵某2的银行账户。2017年9月底，赵某3通知其将该手提电脑交给刘甲，说是刘甲找人将里面的所有内容清空，赵某3还要求其将自己手机中有关中光公司的内容清除。 36、证人罗某的证言，其陈述：宋某3是其亲舅舅。宋某3是中光公司的老板，赵某3是总裁、陈某是副总裁；每天由王甲在公司讲课。中光公司做太阳能，但其没有见过公司的生产线、仓库。其办理了一张招商银行卡交给宋某3使用。罗某勇是其弟弟，他在中光公司是投资人，属于众志团队。 37、证人金某的证言，其陈述：其是广州市博一机电有限公司的行政部主管，宋某3是该公司的董事长兼法定代表人。其知道宋某3还经营中光控股（深圳）有限公司。其认识中光控股（深圳）有限公司的总经理赵某3、副总经理陈某、管理技术部任某华、管理财务的梁某2、负责行政工作的刘甲、负责讲课的王甲。中光控股（深圳）有限公司没有具体的经营项目、没有生产厂房，对外宣称的项目都是博一公司具体经营的项目，吸引客户在沛能中国网和南币网上进行投资活动，对外融资。 38、证人丁某的证言，其陈述：2017年7月初，其经人介绍参加中光公司的招商会，王甲讲课说中光公司是做太阳能电站安装（其没有见过中光公司生产的产品、生产线、生产工人、产品仓库），其就投资到中光公司。 39、证人宋某2的证言，其陈述：其受宋某3邀请参加中光公司的产品发布会。讲稿是宋某3给其的，内容主要是介绍当前国家对太阳能项目和新能源政策导向，中光公司介绍的塑料薄膜发电的新型太阳能产品和国家的产业方向吻合。 40、证人李某1的证言，其陈述：其是广州优实资产管理有限公司的实际控制人兼大股东，集付云创新科技（深圳）有限公司的实际控制人也是其。2017年4月初，宋某3以中光公司的名义投资1000万元给集付云创新科技（深圳）有限公司，占股10%。《股权投资协议书》是由中光公司的法定代表人任某华签署。2017年5月31日至9月15日间，中光公司通过任某华的账户转账450万元给集付云创新科技（深圳）有限公司。 41、证人周某2、周某1、关某的证言，共同证实：中光控股（深圳）有限公司从2017年8月20日租赁阿蓝尔股份有限公司位于广州市黄埔区科学城天丰路8号院内的诚意楼和正心楼两栋物业，租赁合同由刘甲签订。 42、证人龚某的证言，其陈述：中光公司的赵某5以个人的名义向深圳市七剑客科技开发有限公司购买交易平台，并于2017年4月部署在赵某5提供的阿里云服务器上，同年5月终止合作。 43、证人潘某的证言，其陈述：2017年7月中旬，赵某3和陈某来成都想设立中光公司分公司。10月，刘甲讲过一个经营模式，大概是通过发售股权募集资金来发展太阳能发电项目。因中光公司拖欠其装修款项，其将涉案车辆粤Ｙ×××××与粤Ｇ×××××托运到成都，但车还在路上即有警察告知其不能拿走这两部车，所以车一到成都就运返广州。 证人潘某辨认出被告人刘甲是中光公司的。 44、证人冯某、赵某2的证言，共同证实：其二人办理了相关银行卡并交给赵某3使用。 45、证人钟某的证言，其陈述：其知道中光公司在做太阳能发电项目，其丈夫罗某勇有在中光公司投资。 46、证人朱某的证言，其陈述：其和任某华是男女朋友关系。2017年9月任某华走之前，称要去柬埔寨出差；10月底，任某华说公司出事有人被抓了，他从柬埔寨回来前还让其删除了所有聊天记录。任某华在柬埔寨时有联系律师，他说律师让他尽快回国，他家人让他把事情给他弟弟交代清楚。任某华一直想回来自首，把相关记录删除是因为害怕。 47、证人任某的证言，其陈述：2017年10月，任某华联系其让其请律师，并表示想自首，问律师怎么处理，律师让他写邮件给其。其于2017年11月5日13时41分收到任某华发给其的邮件，现提交给公安机关。 48、谭某等810名被害人的陈述及提交的报案材料（包括报案书、银行交易明细、支付宝转账电子回单、微信支付记录截图、沛能中国网个人账号和南币网账号信息截图等），共同证实：其等人是因为相信中光公司的相关太阳能发电项目前景好、投资回报高的宣传内容，进而投资中光公司的过程，以及投资金额、亏损情况等，其中能量团队负责人是于某某、鼎锋团队负责人是曾某英、蚂蚁团队负责人是王乙、众志团队负责人是罗某勇、众赢团队负责人是周某宏。 49、被告人任某华供称：⑴2017年2月，宋某3找到赵某3、陈某说准备成立一个公司，专门负责研发太阳能薄膜技术，后叫上其和梁某2一起筹备这个公司。同月，赵某3委托代办企业成立了中光控股（深圳）有限公司，其担任公司的法人。同年3月，中光公司成某，宋某3让其四人在其租住的房屋商讨具体计划和实施方案，王某诗作会议笔录，由宋某3拍板。宋某3是公司董事长，负责公司决策；赵某3是公司的CEO，负责公司的日常运营和协助宋某3管理公司；梁某2负责财务部门；其是技术部和客服部的主管，负责数据维护和客服问题解答；陈某负责市场部门；刘甲是行政主管，负责行政和内务，还有招商会活动策划；王甲是讲师，协助陈某讲课；霍某良是技术部员工，负责网站维护及后台数据维护等工作；王某诗是行政部员工，负责处理杂事；其是技术部主管，主要负责两项工作，一是将客服收集到的网站错误信息在后台进行修改，二是通过操作两个南币网账户，以在后台人为变更账户积分持有量，并进行大额交易的方式，变相人为操纵积分兑换指数。这些都是宋某3叫其做的。⑵其没有看见中光公司有生产太阳能的设备、生产线、仓库等，公司没有生产任何产品，都是由宋某3、陈某来说，实际就是拉人投钱。同年3月，赵某3、陈某、梁某2和其一起在番禺租用办公地，赵某3、陈某与他们前期已经找到的拉人投资的团队领导人在公司开会，负责人包括周某宏、曾某英、殷某1、于某某、王乙、罗某勇等。团队拉人投钱由赵某3、陈某负责，刚开始是5个团队，分别是于某某的能量团队、周某宏的众赢团队、曾某英的鼎锋团队、王乙的蚂蚁团队、罗某勇的众志团队。殷某1放在曾某英团队下面是由陈某、殷某1、曾某英自己商谈决定的。公司对团队拉人投资的奖励机制是按照金额的百分之5、6、2三个层级来提成。除了三级提成外，团队领导人每月有新进金额的提成。公司开始运作后使用陈某、罗某、冯某、赵某2的个人账户收款，2017年5月南币网上线后就仅用冯某、赵某2的个人账户收款。收款账户由梁某2管理。前期开会时，没有说收取投资款拿来做什么。⑶南币网是其、赵某3、霍某良一起购买的。投钱的人先把钱转到网站上指定的个人账户，然后由梁某2审核，审核后通过在南币网生产相应的金额数据，接着在南币网购买积分，再转去沛能网增值，提现通过沛能提现积分到南币网，再按照南币网上的价格卖出去。每次操控积分价格都是宋某3安排，前期没怎么操控，从8月开始两三天操控一次，主要是拉高稳定人心。宋某3下指令，其在后台操作pncc001、pncc002账户，然后输入积分和金额，接着在网上大量交易拉低或拉高价格。⑷2017年9月25日晚上，宋某3让霍某良关闭南币网和沛能中国网，当时其也在场。然后宋某3、赵某3、陈某、梁某2和其五个人开会，由于南币网的积分兑换出现了问题，宋某3要其等人一起出境暂时避一下，并协助他处理柬埔寨公司的事务。其将王某诗和和司某身份信息开的两个阿里云的备份账号和密码存在笔记本上，赵某3下令霍某良登录删除服务器数据。其U盘里有霍某良从后台导出的数据，其中包括农行和建行的表格，上面有客户所属团队等信息。⑸其名下的招商银行卡交给梁某2使用。其在中光公司共收入工资3-4万元，没有分红；2017年10月宋某3让刘甲转了10万元到其支付宝账户。 被告人任某华签认中光公司对外宣传的虚假视频截图、中光公司前期拉人投资的部分电子数据、前期在其家开会时王某诗记录的手写材料、财务所统计的数据（包括撤本数据）、2017年5月23日处理完的数据、光能积分兑换登记表、沛能账号退本方案登记表、2017年5月26日前的会员数据、众筹光能积分申购登记表、后台导出的客户提现数据、财务部统计的提现单、赵某3或梁某2核对完数据后生成的会员返现表格等。 50、被告人霍某良供称：⑴其于2017年4月27日经刘甲面试进入中光公司任技术部工程师。其进入公司时刘甲和赵某3介绍说中光公司是太阳能产品，但其没有见过实体投资项目、生产设备、仓库、厂房。公司的董事长是宋某3，总经理是赵某3，行政宣传人事是刘甲负责、财务部梁某2、技术部任某华、招商部陈某，王甲在招商部，负责招商会的讲解，王某诗是刘甲的下属。⑵南币网是其和赵某3、任某华一起购买过来的。其负责沛能网和南币网的正常运营，数据下载到任某华电脑上和下载到服务器再交给任某华。任某华可以在后台随意修改账户、会员、交易、价格等所有东西。南币网积分兑换指数的变动是根据当日交易的买卖情况来决定，大量买入指数就会上升，大量卖出指数就会下跌。任某华通过后台操作，将一个僵尸账户人为增加积分持有量，再进行大量抛售，以此对冲当日正常用户的买卖，用于平衡积分变动指数。任某华从2017年5月底开始在后台操控南币网的积分价格，沛能网和南币网的交易价一样，只需要操控南币网的价格变动就可以影响沛能网的价格变动。其知道中光公司以高息回报拉会员投资，沛能网上的会员买l万元到3万元不等的套餐，每10天增值10%，再转到南币网进行兑换积分，从而交易获利。其没听说过公司拿会员的钱买设备或相关生产的情况。2017年6月，任某华要求其和何某搬到刘甲住的地方办公。⑶南币网的服务器是用王某诗的身份信息注册，沛能网是和司某身份信息注册，都在阿里云上。其手机里有任某华发给其的沛能中国网和南币网的管理员账号、密码，2017年9月底刘甲下令删除其手机里的资料，梁某2、赵某3、任某华、陈某还下令让其登录服务器删除数据，删除前其将后台数据备份在任某华的U盘并交给他。其在中光公司没有参与分红盈利，每月工资8000-9000元。 被告人霍某良辨认出被告人王甲是中光公司招商部讲师；被告人任某华负责技术部，是其直属上司；被告人刘甲是行政部负责人。 被告人霍某良签认任某华制作的中光公司2017年5月22日前会员投资表、沛能账号退本方案登记表、光能积分兑换登记表；签认会员信息表由任某华导出、整理、核对数据、保存数据，U盘在任某华身上保存，无他人使用该表；签认沛能中国网站导出的用户提现数据、南币网用户提现表格、南币网转出积分到沛能网的表格、鼎锋团队众筹光能积分申购登记表等。 51、被告人王甲供称：⑴其从2017年4月进入中光公司任培训助理，5月任招商讲师。公司高层分别是董事长宋某3、总经理赵某3、招商部总监陈某、财务总监梁某2、技术部总监任某华；宣传部门由刘甲负责。其从5月开始讲课，每天14点半到15时30时左右，由每个团队的领导人带人来中光公司，平均每次十几个，其按照陈某、赵某3给的视频为基础讲解后，再由团队领导人将拉来的人带去各自团队的办公室进行详细讲解和投钱。宣传片中的介绍内容其没有亲眼见过，而且宣传片都是剪接拼凑出来的；讲完公司产品后就介绍沛能中国平台，称沛能中国平台是中光公司的一个投融资平台，投资人在该平台投入资金，可以得到相应的数字货币，数字货币以后可以转化成中光公司的股权、股票，参与公司的利润分红、现金分红等。除了参与讲课，其还在21时到21时30分在各个团队的微信群讲“空中课堂”，还有招商会。其了解并经常见到的团队有于某某的能量团队、曾某英的鼎锋团队、周某宏的众赢团队、罗某勇的众志团队、王乙的蚂蚁团队，以于某某、曾某英团队拉人来公司开招商会多。⑵其只在公司见过柔性薄膜，工厂、生产线、工人等均没有见过。沛能网、南币网都是中光公司运营的。投资中光公司的收益分为静态收益、动态收益和团队收益。静态收益是指在沛能中国网投资本金，每十天获得10%的积分增值；动态收益是指沛能中国网的会员每拉两个会员入会获得会员投资本金总额的2%，每拉4个就可获得3%，每拉6个获得5%；最后一种是团队收益，在沛能中国网上下线会员人数达100人以上500人以下为星星级，下线会员人数达500人以上1000人以下为月亮级，下线会员人数达1000人以上为太阳级，星星级会员可获得下线会员投资总额的2%收益，月亮级可获得3%，太阳级可获得5%。对团队领导人还有其他奖励分红，提成很高。⑶其辞职的原因是其发现公司不生产只拉人来投钱。2017年5月至9月，其收取了工资2万多元，没有参与分红。 被告人王甲辨认出被告人任某华是中光公司的法人代表；被告人刘甲是宣传部负责人，负责大型招商会的组织、策划、邀请；被告人霍某良是中光公司技术部员工；被告人曾某英、周某宏、罗某勇是中光公司的团队负责人；被告人王某诗是中光公司的员工。 被告人王甲签认讲课视频截图。 52、被告人刘甲在侦查阶段供称：⑴其从2017年4月24日左右到中光公司任职，刚来时做行政工作，过了三个月做行政宣传部主管。公司老板是宋某3，其负责行政宣传部，陈某负责招商部，技术部负责人是任某华，财务部负责人是梁某2；行政宣传部有王某诗，招商部有讲师王甲，技术部还有霍某良，主要负责网页设计。⑵中光公司是做太阳能项目的，但没有设备，不知道有没有厂房。其不知道中光公司是否有对外高息融资的行为，也不知道沛能网和南币网用来干什么，不知道公司对投资者或介绍别人投资有没有奖励、分红。⑶其没有让王某诗、霍某良删除手机内有关中光公司的东西。2017年10月9日其在微信群上通知大家继续休假。其收取了2017年5月至9月的工资，多的时候12000元，少的时候5000多元。公司高管出国后，梁某2的姐姐让其转10万元给任某华。 被告人刘甲辨认出被告人王甲在中光公司负责上课；被告人王某诗、霍某良是中光公司员工；被告人任某华是中光公司营业执照上的法定代表人。 53、被告人王某诗供称：⑴2017年过年时赵某3让其到广州帮忙，当时中光公司还没有设立。当时赵某3、任某华、陈某、梁某2四人在任某华的住处开会，会议关于中光公司的构架、以太阳能对外宣传然后用沛能中国和南币网来拉人投资，其作会议记录。具体模式是由招商部负责拉人投钱，第一批团队人员包括于某某（能量团队）、罗某勇（众志团队）、周某宏（众赢团队）、曾某英（鼎锋团队）、王乙等人，由他们来发展下线，以积分的方式提成。其参与的会议没有听说过拉人投资的钱的用途。⑵宋某3是公司董事长，赵某3是总裁，统管公司；财务部负责人梁某2，负责管理投资人投进来的钱；技术部负责人任某华，招商部负责人陈某，负责招商和管理团队投资；行政宣传部负责人刘甲；王甲是讲师，陈某不在时，由他接待各团队领导人或新会员，讲解沛能网和南币网。⑶同年3月，其进入中光公司工作。公司宣传经营太阳能发电，但其不清楚太阳能设备在哪里，其看到的就是叫客户来公司听课、投资，主要是陈某、王甲讲课。公司没有生产，其不清楚会员的钱去了哪里，没有用于生产或购买设备。团队第一批人员拉人的投资提成百分之20、10、5三级，第一批人拉的第二批人，由第一批人提成第二批人投入的20%，第二批人拉的第三批人，由第一批人提成第三批人投入的10%，这样推下去。⑷同年4月，赵某3下令让其用身份信息和手机号注册了一个阿里云的服务器用于南币网数据备份，并交给了任某华和霍某良操作。其还办理了银行卡交给赵某3使用。同年9月底，刘甲提出删除各人的中光公司资料。⑸第一、二个月每月3000元，转正之后每月5500元，没有分红。 被告人王某诗辨认出被告人曾某英是鼎锋团队的领导人；被告人周某宏是众赢团队的领导人；被告人罗某勇是众志团队的领导人。 被告人王某诗签认手写记录材料（包括中光公司简介、框架及成立进程时间表、公司模式、运营方向、宣传片内容、运作模式的讲课内容等）。 54、被告人于某某供称：⑴2017年2月，宋某3在深圳注册了中光控股有限公司，3月底又在广州市番禺区天安科技园设立了广州分公司作为实际经营点。宋某3称要将太阳能柔性薄膜发电技术引进中国，需要大量资金，希望其介绍投资者到他公司投资。招商部总监陈某介绍了具体的投资模式：投资者需要在南币网注册，充值购买中光公司在南币网上发行的光能积分，再注册一个沛能中国网站的账户，把光能积分转到沛能中国网进行增值，每天增值1%；投资者要将积分变现就要将光能积分转回到南币网进行交易，获得现金。光能积分的价格是浮动的，最高时1.5元1积分，最少时0.04元1积分。宋某3说收取的投资款项用于投资生产太阳能电子柔性发电薄膜工厂，但其不知道真实情况，其也没有实地考察宣传的太阳能电站项目；其在中光公司没见过生产设备或生产线、生产工人。中光公司没有国家金融机构批准的吸收公众存款的资质。⑵其是招商部下面的团队之一，其是能量团队的负责人，其的所有下级都是该团队的成员。团队负责人不拿工资，只拿提成。公司规定每个人最少介绍两个人进来，就可以获得第一层投资者投资额5%作为提成，介绍4个人可获得第二层投资者投资额6%作为提成，介绍6个人可获得第三层投资者投资额2%作为提成。其曾听说过团队投资者投资总额的5%作为团队管理人员的提成。提成不是直接给现金，而是充值积分到其沛能中国网的账户。王甲在公司的办公室给所有到场的投资者讲课，讲课完毕后其就将其小组的人留下，向他们讲解投资的回报、投资太阳能发电的前景等，其还告诉投资人这些是银监会监管的合法数字积分交易平台。其还建立了能量团队微信群，其是群主。⑶赵某3是公司总经理，梁某2、任某华是公司高层。最早的投资人有殷某1、周某宏、曾某英、罗某勇；曾某英和殷某1一起管理的鼎锋团队，听说是最大的。⑷2017年8月，南币网无法变卖提现，之后一直没有恢复交易；同年9月26日，南币网、沛能中国网站无法登录。同月27日下午，其被邝俊祥叫到中光公司后就被邝俊祥和他老婆阿玉等人入围住，一直被围到次日中午报警，警察来后其还是被会员围着，直到30号下午才被警察带离。 被告人于某某辨认出被告人任某华是中光公司的管理人员。 55、被告人曾某英供称：2017年4月，宋某3向其介绍投资中光公司，称每十天有10%的收益；发展投资者有层级奖励，发展第一层有投资者本金的5%奖励，发展第二层有6%奖励，发展第三层有2%奖励。沛能中国网和南币网上线之前，收益是陈某通过微信转账给其；网站上线后，收益就换成沛能中国网上的积分，积分可以到南币网交易取现。同年5月，宋某3组织其、陈某、赵某3、梁某2、任某华、殷某1、于某某、罗某勇等人开会，称其等人是第一批会员，有相应的团队奖励：团队投资额500万元，或者直接推荐15人，达到星星级，奖励团队投资本金的1‰；团队投资额1000万元，或者直接推荐20人，达到月亮级，奖励团队投资本金2‰；团队投资额1500万元，或者直接推荐25人，达到太阳级，奖励团队投资本金的3‰。鼎锋团队共有3个微信群，每个群其都是群主管理人。其和宋某3、殷某1商量，殷某1挂在其鼎锋团队下面，但实际上他是独立的，他的业务其不能提成。和其一样的团队领导人有周某宏、于某某、罗某勇、王乙等人。其没见过中光公司有生产太阳能产品生产线、仓库、生产工人，其是为了高息提成帮中光公司推荐人投钱。王甲负责讲课，内容从太阳能再到“造血功能”三级分销提成。 56、被告人王乙供称：其是中光公司第一批会员，会员推荐提成分为5%、6%、2%三级。除了三级提成外，中光公司还会根据每月新进金额来进行提成。其没有见过中光公司的生产线、生产工人和产品仓库。其听说于某某、罗某勇、曾某英都是第一批领导团队的。其在2017年4月建立了一个叫蚂蚁军团的微信群，其直接发展的第一层有20人左右，蚂蚁团队人数约50-60人，发展的投资金额约700-800万元，其个人投入200多万元。同年9月底，公司网站突然关闭。中光公司出事后，其制定补偿方案向部分投资人先行赔付。 被告人王乙签认推荐表、其给蚂蚁军团出具的补偿方案、定损方案、损失表等。 57、被告人罗某勇供称：其从2017年3月底开始在中光公司投资，其舅舅宋某3是中光公司的老板，赵某3是总裁，陈某是副总裁和运营总监，王甲负责讲课，于某某、曾某英、周某宏均是团队领导人。投资模式是先在南币网和沛能中国网注册账号，转账到该公司指定的银行账户充值，然后购买“光能积分”，购买的“光能积分”每十天增值10%，增值的积分在南币网买卖，通过这种方式获利。众志团队是其在2017年5、6月建立的，但其不清楚团队共投资了多少钱。三级提成的比例是第一层5%，第二层6%，第三层2%。中光公司除了对团队推荐人员实行三级提成，还发过一次新投资金额5%的积分，直接转到沛能网账户；但这5%的提成需要团队吸收的投资总额达到一定数量、投资人数达到一定数量才有。 被告人罗某勇签认众志团队的成员名单。 58、被告人周某宏供称：其在2017年5月加入中光公司众赢团队，是团队领导人。当时赵某3找到其说中光公司推出了一个太阳能发电项目，可以获得十天10%的返现，介绍客户投资中光公司还可以获得奖励。团队领导人的提成情况：一是发展下线三层对应百分之5、6、2的金额提成；二是每一期（每月不固定时间）对团队领导人进行该团队新进金额5%的提成，对团队里小领导人2-3%的提成。南币网上线前提成以转账形式发放，南币网上线后以积分形式发放。业绩最好的是鼎锋团队，是曾某、殷某2发展的；罗某勇领导下的众志团队有300多人投资；于老师领导的团队排第二左右；王乙的团队人数比较少。 被告人周某宏辨认出被告人罗某勇是众志团队的领导人。 被告人周某宏签认投资沛能电站会员登记表（作为积分兑现电站登记表）、2017年6月客服发给其的众赢团队下面入单记录、众赢团队2017年5月下旬、9月的投资人名单、中光公司5月下旬投资人名单等。 59、广州业勤会计师事务所有限公司出具的《关于中光控股有限公司涉嫌集资诈骗司法会计审计业务审计意见书》，内容为：⑴2017年4月17日至9月25日间，根据报案人提供的微信、支付宝、银行短信转账记录资料调整中光广州公司使用的23个涉案账户与报案人之间往来资金，调整后810人投资总额55054870.41元，返还总额22386405.61元，差额32668464.80元。⑵被告人霍某良、刘甲从2017年4月27日任职中光公司，从2017年4月27日至9月29日间，23个涉案账户吸存总额234288794.31元，返还229396763.57元，差额4892030.74元；被告人王甲从2017年5月任职中光公司招商讲师，2017年5月至9月29日间，23个涉案账户吸存总额232752883.15元，返还227938808.36元，差额4814074.79元。⑶鼎锋团队共吸收301名报案人的投资款17938583.99元，返还6773175.94元，差额11165408.05元；众赢团队共吸收63名报案人的投资款12602778.69元，返还6379812.35元，差额6222966.34元；能量团队共吸收252位报案人的投资款12473971.77元，返还3873962.92元，差额8600008.85元；蚂蚁团队共吸收14位报案人的投资款5862381.03元，返还3230506.28元，差额2631874.75元；众志团队吸取31位报案人投资款810670.42元，返还695652.06元，差额115018.36元。 对于公诉机关的指控及各被告人、辩护人所提意见，本院综合评判如下： （一）关于本案是否应当认定为单位犯罪 《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。本案中，经查：1、工商登记资料、相关企业纳税申报资料等证据显示，中光控股（深圳）有限公司于2017年2月28日成立，该公司在2017年内均无纳税；中光控股（深圳）有限公司广州分公司于2017年6月27日核准设立登记，该分公司没有纳税申报记录。2、被害人的报案陈述、中光公司员工的证人证言以及被告人任某华、霍某良、王甲、王某诗、于某某、曾某英、王乙的供述等证据共同证实，中光公司没有具体的生产经营，公司的所谓业务就是通过宣传太阳能项目等、以投资高回报为诱饵吸引被害人投资。故从公司成立的时间、成某的经营情况等可以看出，中光公司成立的目的就是非法吸收公众存款，成某的唯一业务也是如此，故依法不应当认定为单位犯罪。 （二）关于各被告人的行为定性 本案中，现有证据证实：1、各被告人所在的中光公司以太阳能项目等为噱头、以投资高回报为诱饵非法向社会不特定的公众吸收大量资金，宣传所称的太阳能项目不存在，司法鉴定意见亦显示吸收的资金主要用于支付投资参与人的本金和利息以及投资房产、理财、转出至同案人账户等，没有进行经营的迹象。2、被告人任某华、刘甲、霍某良、王甲、王某诗。⑴其五人均受聘于中光公司，其中任某华是技术部负责人，刘甲、王某诗在行政宣传部，霍某良在技术部，王甲在招商部担任讲师，主要从事行政管理、服务性、事务性工作，且其五人所得收益只有工资，没有分红或提成；⑵虽然其五人均明知中光公司非法向公众吸收存款，但现有证据不足以证实其五人明知同案人对涉案投资款的处分情况，更没有任何的处分权；⑶虽然证人何某的证言、被告人霍某良的供述共同证实，任某华在后台利用特定账户操控南币网的积分价格，任某华对此亦予以供认，但操控积分价格并不必然直接导致被害人的损失，且任某华的上述操控行为是听从同案人宋某3的安排。故现有证据不能证实其五人具有非法占有的故意，其五人的行为应认定为非法吸收公众存款罪。3、被告人于某某、曾某英、王乙、罗某勇、周某宏。现有证据证实，其五人是团队领导人，主要介绍客户到中光公司投资，并获得三级分销提成和团队提成，其五人对中光公司的真实经营状况以及客户投资款的处分情况不明知，故不能认定其五人具有非法占有的目的，公诉机关指控其五人的行为构成非法吸收公众存款罪正确。 （三）关于各被告人参与的犯罪数额 1、关于被告人任某华。司法鉴定意见显示，2017年4月17日至9月25日间，810名报案人投资总额为55054870.41元，返还总额为22386405.61元。现有证据证实，任某华早在2017年2月就伙同同案人筹备成立中光公司，至同年9月26日逃离至柬埔寨，故公诉机关指控其参与本案全部非法吸收公众存款的数额并无不当。 2、关于被告人霍某良、刘甲、王某诗、王甲。经查：⑴霍某良供称2017年4月27日加入中光公司，王甲供称从2017年5月任招商讲师，刘甲供称2017年4月24日加入中光公司，王某诗供称2017年3月加入中光公司。⑵司法鉴定意见显示，2017年4月17日至9月25日间，810名报案人投资总额为55054870.41元，返还总额为22386405.61元。故根据司法鉴定意见，并结合上述四名被告人在中光公司的任职期间，认定其四人参与非法吸收公众存款的数额巨大。 3、关于被告人于某某、曾某英、王乙、周某宏、罗某勇。经查： ⑴现有证据证实，上述五名被告人分别作为能量、鼎锋、蚂蚁、众赢、众志团队的负责人，介绍客户投资发展下线，除了三级提成外还对整个团队总金额进行一定比例的提成，故应当对各自团队非法吸收公众存款的数额承担责任。 ⑵鉴定意见根据报案人提供的资料、查获的中光公司相关资料等确定各报案人所属团队，根据23个涉案账户以及报案人提供的微信、支付宝等转账记录确定各报案人的投资款，统计得出鼎锋团队（曾某英）共吸收264名报案人的投资款17938583.99元，返还6773175.94元；众赢团队（周某宏）共吸收51名报案人的投资款12602778.69元，返还6379812.35元；能量团队（于某某）共吸收189名报案人的投资款12473971.77元，返还3873962.92元；蚂蚁团队（王乙）共吸收10名报案人的投资款5862381.03元，返还3230506.28元；众志团队（罗某勇）吸取23名报案人投资款810670.42元，返还695652.06元。上述鉴定所依据的材料真实、与本案有直接关联性，鉴定过程科学、合法，鉴定结论可信。 其中，部分报案人收到返还金额多于投入金额的，不认定为其存在损失。经调整，被告人曾某英所在的鼎锋团队造成损失12773090.71元；被告人周某宏所在的众赢团队造成损失8197460.49元；被告人于某某所在的能量团队造成损失9614064.62元；被告人王乙所在的蚂蚁团队造成损失3013070.63元；被告人罗某勇所在的众志团队造成损失421144.26元。另，无法判断团队的被害人损失为4149774.38元。 ⑶关于上述被告人及辩护人提出部分报案人所属团队的认定依据存在疑问，鉴定人出庭作出了详细的说明，计算、划分团队依据为四点：一是根据公安机关提供的被告人任某华或霍某良制作的会员信息表中推荐人划分，二是公安机关提供的任某华U盘中“建行”、“农行（1）、（2）”表中所属团队划分；三是报案人报案书中推荐人划分；四是报案人提供投资资料转入相关团队负责人划分。同时，鉴定人亦表示若上述四个标准存在冲突，以转账资料为准。结合本案的事实和证据，本院对上述划分依据予以认可。 ⑷关于被告人曾某英及辩护人提出殷某1吸收的资金不应计入曾某英的非法吸收公众存款数额，鉴定人出庭作出了详细的说明：2017年4月25日至5月26日期间，曾某英名下银行账户共收到殷某1转入共计104.16万元，且殷某1转入曾某英名下账户金额基本固定在41600元、31200元、50000元，经判断与发展下线提成有关，故认定曾某英的提成与殷某1有关。另外，被告人任某华在侦查阶段供称，殷某1放在曾某英团队下面是由陈某、殷某1、曾某英商谈决定的；曾某英亦供称，其和宋某3、殷某1商量，殷某1挂在鼎锋团队下面；且在案多名中光公司员工的证人证言、被告人供述等共同证实，曾某英是鼎锋团队的负责人。故公诉机关以鉴定意见关于鼎锋团队的非吸数额作为曾某英的犯罪数额并无不当。 （四）关于本案是否存在从犯、自首、立功等情节 1、关于主从犯。现有证据证实：⑴被告人任某华、霍某良、刘甲、王某诗、王甲均受雇于中光公司，并在同案人的指挥下从事相关工作，领取固定工资，在共同犯罪中起次要、辅助作用，均可认定为从犯。⑵被告人于某某、曾某英、王乙、周某宏、罗某勇是非法吸收公众存款的团队负责人，直接从事发展下线、拉人投资的行为，主动实施非法吸收公众存款的行为，应当认定为主犯，并对其参与的或者组织、指挥的全部犯罪承担责任。 2、关于自首。现有证据证实：⑴虽然被告人霍某良、刘甲于2017年10月13日主动到侦查机关投案，但其二人到案后的第一堂笔录均没有如实供述自己参与非法吸收公众存款的犯罪行为，故均不成立自首。⑵法律规定，犯罪嫌疑人经查实确已准备去投案，或者正在投案途中，被公安机关捕获的，应当视为自动投案。本案中，虽然被告人任某华于2017年11月5日在深圳湾口岸入境时被抓获，但根据任某华的供述、证人任某的陈述及其提供的任某华回国前给其发的邮件，可以认定任某华正在投案途中，应当视为自动投案；任某华归案后如实供述自己的罪行，虽然在庭审上有反复，但在一审宣判前表示对指控的事实没有异议，故可以认定自首。⑶法律规定，犯罪嫌疑人明知他人报案而在现场等待，抓捕时无拒捕行为，供认犯罪事实的，应当视为自动投案。本案中，虽然被告人于某某在2017年9月30日被侦查机关带回归案，但现有证据证实，于某某在同月28日回到中光公司后即被投资参与人围住，当天投资参与人报警，于某某一直在现场等待侦查人员到来，且在当天的询问笔录中基本如实供述了其介绍他人投资中光公司的事实，应当视为自动投案。同时，于某某在庭审上对指控的罪名、其发展下线投资等基本事实没有异议，惟辩称部分报案人不属于其团队，该辩解不影响对其基本如实自己罪行的认定，故可以认定为自首。⑷被告人曾某英于2017年11月5日被群众扭送归案，并非自动投案，故不成立自首；但其归案后如实供述自己的罪行，系坦白。 3、关于立功。被告人任某华、于某某的辩护人提出其二人有立功表现，经查：法律规定，如实供述自己的罪行，是指犯罪嫌疑人自动投案后，如实交代自己的主要犯罪事实；共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人，除如实供述自己的罪行，还应当供述所知的同案犯，主犯则应当供述所知其他同案犯的共同犯罪事实，才能认定为自首。本案中，任某华、于某某在归案后向侦查机关提供存有数据的U盘、检举同案人罪行等均属于如实供述自己的罪行，不成立立功。 （五）关于本案赃款、赃物的追缴、退赔问题。经查：1、被告人任某华、霍某良、王甲、刘甲、王某诗、于某某、曾某英、王乙、罗某勇、周某宏犯非法吸收公众存款罪，其违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔。2、任某华、霍某良、王甲、刘甲、王某诗是从犯，根据现有证据证实的违法所得数额予以追缴，并责令退赔；于某某、曾某英、王乙、罗某勇、周某宏应当对各自团队非法吸收公众存款的数额承担责任，追缴不足部分，予以退赔。3、由于同案人宋某3在逃，在案仅有少数证人称李某3是宋某3的妻子，且在案证据不能显示涉案款项用于购买李某3名下被查封的相关物业，故对该部分不作处理。4、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》规定，将非法吸收的资金及其转换财物用于清偿债务或者转让给他人，有下列情形之一的，应当依法追缴：（一）他人明知是上述资金及财物而收取的；（二）他人无偿取得上述资金及财物的；（三）他人以明显低于市场的价格取得上述资金及财物的；（四）他人取得上述资金及财物系源于非法债务或者违法犯罪活动的；（五）其他依法应当追缴的情形。本案中，虽然同案人宋某3在2017年4月以中光公司的名义、1000万元的价格向集付云创新科技（深圳）有限公司购买10%股权，并通过被告人任某华的涉案账户支付450万元；但现有证据不能证实集付云创新科技（深圳）有限公司受让上述450万元属于前述司法解释规定的应当依法追缴的情形，故对广州优实资产管理有限公司、广州优畅信息技术有限公司、集付云创新科技（深圳）有限公司名下被冻结账户的资金不作处理。5、被告人刘甲在本院审理期间已全部退清违法所得，且中光公司使用的涉案账户中没有其名下的账户，故对刘甲名下被冻结的尾数为2483账户内资金不作处理；被告人王某诗在本院审理期间已全部退清违法所得，且中光公司使用的涉案账户中仅包括其名下尾数为6877的账户，故对王某诗名下其余被冻结的账户内资金不作处理。6、被告人任某华名下被冻结的尾数为4808、5078账户、被告人王某诗名下尾数为6877账户、赵某2名下尾数为1648账户、陈某名下尾数为1347账户均属于中光公司使用的涉案账户，相关资金予以追缴，发还给各被害人。 本院认为，被告人任某华、霍某良、王甲、刘甲、王某诗、于某某、曾某英、王乙、罗某勇、周某宏伙同同案人，违反国家规定，以高额回报为诱饵，以吸引投资为名，变相吸收不特定公众存款，扰乱国家金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，其中任某华、霍某良、王甲、刘甲、王某诗、于某某、曾某英、王乙、周某宏数额巨大，罗某勇数额较大。任某华、霍某良、王甲、刘甲、王某诗在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻或减轻处罚。任某华、于某某犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻或减轻处罚。王甲、王某诗、曾某英、王乙、周某宏归案后基本如实供述自己的罪行，是坦白，可以从轻处罚。刘甲、罗某勇当庭自愿认罪，可酌情从轻处罚。王乙积极赔偿被害人损失并获得谅解，可酌情从轻处罚。刘甲、王某诗通过家属退出违法所得，可酌情从轻处罚。公诉机关指控的主要事实清楚，证据确实、充分，唯指控任某华、霍某良、王甲、刘甲、王某诗的罪名不当及认定霍某良、刘甲、曾某英具有自首情节不当，本院予以纠正。各被告人及辩护人所提辩解、辩护意见的合理部分，本院予以采纳。根据各被告人的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第六十四条、第七十二条、第七十三条、第五十二条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条的规定，判决如下： 一、被告人任某华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币5万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2017年11月5日起至2021年11月4日止。罚金自本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳） 二、被告人曾某英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币20万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2017年11月5日起至2021年9月4日止。罚金自本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳） 三、被告人周某宏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年五个月，并处罚金人民币20万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2018年6月8日起至2021年11月7日止。罚金自本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳） 四、被告人于某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币15万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2017年9月30日起至2020年12月29日止。罚金自本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳） 五、被告人王乙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币5万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金自本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳） 六、被告人刘甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币2万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2017年10月13日起至2019年10月12日止。罚金自本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳） 七、被告人霍某良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币2万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2017年10月13日起至2019年8月12日止。罚金自本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳） 八、被告人王某诗犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币2万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2017年10月13日起至2019年8月12日止。罚金自本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳） 九、被告人王甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年，并处罚金人民币2万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金自本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳） 十、被告人罗某勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币2万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2018年6月3日起至2019年8月2日止。罚金自本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳） 十一、追缴被告人任某华违法所得14万元，追缴被告人霍某良违法所得4.5万元，追缴被告人刘甲违法所得4万元，追缴被告人王某诗违法所得3万元，追缴被告人王甲违法所得2万元，按比例发还被害人（详见附表），不足部分责令上述各被告人予以退赔。各被告人追缴、退赔总额以前述数额为限。 十二、追缴被告人于某某、曾某英、王乙、罗某勇、周某宏伙同同案人的违法所得，按比例发还给各自团队的被害人（详见附表），不足部分责令上述各被告人予以退赔。被告人于某某追缴、退赔总额以9614064.62元为限，被告人曾某英追缴、退赔总额以12773090.71元为限，被告人王乙追缴、退赔总额以3013070.63元为限，被告人罗某勇追缴、退赔总额以421144.26元为限，被告人周某宏追缴、退赔总额以8197460.49元为限。 十三、追缴被查封的同案人宋亮名下广州市天河区林和西路157号605房、天河区珠江新城华就路23号16B房、天河区东莞庄路30-34、38号首层114铺、清远市清新区龙颈镇恒大金碧天下的锦绣二街95栋01、福山三街349号04、桃源北一街441号01、桃源东四街424号01、桃源东三街413号02、福山五街373号03、福山二街347号06、天麓十街1000栋101单元，被扣押的同案人宋亮名下捷豹品牌轿车型小客车1辆、宝马品牌吉普型小客车1辆，被冻结的被告人任某华名下尾数为4808、5078账户、被告人王某诗名下尾数为6877账户、同案人宋亮名下尾数为8316账户、赵玲秋名下尾数为1648账户、陈喜华名下尾数为1347账户内的资金，按比例发还被害人（详见附表）。 十四、被查封的被告人任某华名下惠州市惠城区河南岸演达一路1号瑞和家园二期11、12号楼的4层01号房，被冻结的被告人任某华名下尾数为7058、9434、2808、4632账户、被告人霍某良名下尾数为6506账户内的资金，以及扣押在本院的被告人刘甲退出的4万元、被告人王某诗退出的3万元，列入第十一项追缴的执行范围。 十五、被查封的被告人王乙名下翁源县龙仙镇龙翔大道西18号8-01房，被冻结的被告人于某某名下尾数为6346、9238账户、被告人曾某英名下尾数为9662账户、被告人王乙名下尾数为9971、0722、5067、7242、2369、9343、8744、9486账户、被告人罗某勇名下尾数为2333、9215账户内的资金，列入第十二项追缴的执行范围。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 (此页无正文) 审判长  许媛媛 审判员  蔡丽君 审判员  钟海燕 二〇一九年七月二十六日 书记员  胡宛珍 黄藻诗 陈小婷 周婷婷