安徽省宿松县人民法院民 事 判 决 书(2019)皖0826民初2046号原告：吴晓军，男，1965年3月28日出生，汉族，住安徽省宿松县。委托诉讼代理人：田中宇，安徽松圣律师事务所律师。委托诉讼代理人：吴怀国，安徽松圣律师事务所实习律师。被告：宿松县自然资源和规划局，住所地宿松县孚玉镇人民中路184号。法定代表人：石雅煌，系该局局长委托诉讼代理人：何华军，安徽八里江律师事务所律师。第三人：谢胜德，男，1972年12月12日出生，汉族，住安徽省安庆市宿松县。原告吴晓军诉被告宿松县自然资源和规划局及第三人谢胜德代位权纠纷一案，本院于2019年5月10日立案后，依法适用简易程序，于2019年6月25日公开开庭进行了审理。原告吴晓军的委托诉讼代理人田中宇，被告宿松县自然资源和规划局的委托诉讼代理人何华军，第三人谢胜德到庭参加了诉讼，本案现已审理终结。吴晓军向本院提出诉讼请求：1、请求依法判令被告给付原告土地定金返还款232万元；2、本案诉讼费用由被告及第三人承担。事实与理由：原告与第三人合伙纠纷一案，宿松县人民法院皖0826民初446号民事判决书于2016年4月9日判决：“被告谢胜德于本判决生效之日起五日内清偿原告吴晓军受让吴克敏的投资款170万元，并自2013年4月1日起按月利率2%支付利息，息随本清。”判决生效后，原告申请强制执行，第三人现欠原告本息达400多万元。在该案诉讼过程中，原告即对第三人在被告处缴纳的300万元的竞买保证金债权申请诉讼保全，宿松县人民法院〔2016〕皖0826民初446号之一民事裁定书裁定予以冻结该款项，被告未提出异议。然而在该案执行过程中，2019年3月28日冻结期限届满，宿松县人民法院裁定续冻时，被告提出依据有关规定，第三人300万元的竞买保证金不予退还。第三人对在被告处冻结的债权，整个执行程序中，始终不配合解决。综上所述，原告与第三人之间的债权债务关系明确，有人民法院生效的判决书确认且在强制执行程序之中；而第三人从2016年3月28日原告对该债权采取财产保全措施后，一直未能单独或配合原告对该债权主张权利，属于典型的怠于行使权利；至于被告主张第三人该债权现在已经消失，其主张不能成立，依据《中华人民共和国招标投标法实施条例》第五十八条的规定，履约保证金不能超过中标合同金额的10%，被告招标文件要求第三人交纳300万元竞买保证金，超出部分显然无效。为此,依据《中华人民共和国合同法》的有关规定，提出前述诉请，望予判准。宿松县自然资源和规划局辩称：1、本案所涉的保证金性质是竞买保证金，不是原告主张的土地定金及履约保证金；2、该300万元保证金是第三人向宿松县招标采购交易中心缴纳，并非是向被告缴纳；3、根据2013-65地块的国有建设用地使用权拍卖出让须知规定，竞得人违约，拍卖人可取消其竞得人资格，竞买保证金不予退还；4、第三人完全接受并愿意遵守拍卖出让文件的规定要求，对所有文件均无异议；5、在2013年10月10日，拍卖出让活动中，第三人竞得宗地编号：2013-65地块的国有建设用地使用权，第三人应于2013年10月25日前持成交确认书到原国土资源局签订国有建设用地使用权出让合同，不按期签订国有建设用地使用权出让合同的，视为竞得人放弃竞得资格，竞得人应承担相应的法律责任，其中责任之一就包含保证金不予退还，因此涉案竞买保证金与第三人现无法律关系，被告的主体不适格，本案不具备债权人代位权起诉的要求，第三人与被告无权利义务。综上，被告认为第三人因未按期签订国有建设用地使用权出让合同，导致其竞得资格取消，其向宿松县招标采购交易中心交纳的300万元竞买保证金不予退还，第三人对该300万元不享有权利，请法庭裁定驳回原告起诉或判决驳回其诉求。第三人述称，1、300万元不是我个人的，是公司的;2、造成的后果确实是我的责任，但是主要原因是他人把我的东西全部占据，我无法交款，无法按期签订合同。我也请律师去过，但是交涉未果。吴晓军为证明其主张，向本院提交了以下证据：1、原告身份证（复印件）1份。证明原告的身份情况及原告的主体资格；2、宿松县人民法院（2016）皖0826民初446号民事判决书1份。证明第三人欠原告投资款的事实、原告与第三人之间债权债务关系明确(本金170万元及利息200余万元)。3、资金往来结算票据、成交确认书、宿松县人民法院（2016）皖0826民初446号之一民事裁定书和（2016）皖0826执保70号协助执行通知书、宿松县人民法院送达回证、原告提供及原告代理人调取第三人在被告处有300万元土地竞拍保证金的债权（其中232万元应予退回）各1份。证明第三人在被告处有到期债权且债权明确。4、宿松县人民法院(2016)皖0826执648号之七执行裁定书、送达回证；《关于对编号为2013-65号宗地有关情况说明》、执行笔录、原告代理人调取第三人一直不协助法院处理其与被告之间的该项债权等各1份。证明第三人怠于行使到期债权，原告有权行使债权人的代位权。宿松县自然资源和规划局经质证认为：对证据1、原告身份证复印件由法庭核实，但认为原告不享有本案诉讼主体资格；对证据2的真实性、合法性无异议，但是被告不清楚原告与第三人之间的经济往来；对证据3结算票据的真实性、合法性无异议。从票据显示内容看，是谢胜德向宿松县招标采购交易中心交纳的竞买保证金。对成交确认书的真实性、合法性无异议，根据确认书的内容，第三人应于2013年10月25日前持本成交确认书到原国土局签订国有建设用地使用权出让合同，不按期签订的国有建设用地使用权出让合同的视为竞得人放弃竞得资格，竞得人应承担相应的法律责任，其中就包含竞买保证金不予退还的后果；对证据4（2016）皖0826民初446号之一民事裁定书真实性无异议，但是该300万元竞买保证金与第三人无关，第三人不享有该300万元竞买保证金的权利，对该裁定第2条，同自然资源和规划局2019年3月29日的情况说明，对协助执行通知书的质证意见同宿松县自然资源和规划局2019年3月29日的情况说明意见，对送达回证真实性无异议。对（2016）皖0826民初648号之七执行裁定书质证意见，同宿松县自然资源和规划局2019年3月29日的情况说明意见，对另一份送达回证真实性无异议，对《关于对编号2013-65号宗地有关情况说明》真实性、合法性无异议，执行笔录质证意见同情况说明。整个原告证据3、4的证明目的均不能达到。第三人在被告处不享有300万元竞买保证金的债权。第三人与被告之间无到期债权。谢胜德经质证，表示同意宿松县自然资源和规划局的质证意见。对吴晓军提交的证据，经本院审查认为，以上证据，可以证实原告的身份情况及原告的主体资格；第三人欠原告投资款的事实、原告与第三人之间债权债务关系明确(本金170万元及利息200余万元)的事实；第三人在被告处有到期债权且债权明确；第三人怠于行使到期债权，原告有权行使债权人的代位权。这些证据符合证据的关联性、合法性、真实性特征，可以作为本案定案的证据。宿松县自然资源和规划局提交了下列证据：一、拍卖出让须知、竞买申请书、身份信息、竞买保证金发票、成交确认书各一份。证明内容及目的：1、拍卖须知规定，竞得人违约，拍卖人可取消其竞得人资格，竞买保证金不予退还；2、谢胜德完全接受并愿意遵守拍卖出让文件的规定和要求，对所有文件均无异议；3、谢胜德向宿松县招标采购交易中心交纳竞买保证金300万元；4、谢胜德竞得宗地编号为2013-65地块的国有建设用地使用权，竞得人不按期签订《国有建设用地使用权出让合同》的，视为竞得人放弃竞得资格，竞得人承担相应的法律责任；5、土地定金与竞买保证金性质不同；6、被告未收竞买保证金，未收原告诉称的“土地定金”，主体不适格；7、谢胜德应于2013年10月25日前签订《国有建设用地使用权出让合同》，不按期签订《国有建设用地使用权出让合同》的，视为竞得人放弃竞得资格，竞买保证金不予退还；8竞买保证金与谢胜德无法律关系；9、原告起诉的事实不能成立。二、通知一份、通知书二份及回复一份、通知单一份。证明内容及目的：1、谢胜德应于2013年10月25日前签订《国有建设用地使用权出让合同》，谢胜德未按期签订《国有建设用地使用权出让合同》，其竞得资格已取消，竟买保证金不予退还；2、竞买保证金与谢胜德无法律关系；3、原告起诉的事实不能成立。吴晓军经质证认为，对证据1的真实性无异议，对收取300万元竞买保证金的数额、合法性有异议，对证明目的3、4无异议，对证明目的1、2、5、6、7均有异议，理由是：拍卖出让须知第7条第2项、第9条第5项明确了竞得人缴纳的竞买保证金转作受让地块的定金，第三人向交易中心缴纳保证金300万元，竞拍成功后，履约责任方系被告，被告系招标人，交易中心是为被告提供交易平台和服务，被告应依法收取竞买保证金，不合法的部分应予以返还，被告自收取该保证金至今没有与第三人作出任何处理，也没有向国库收缴，根本性的原因是被告怠于给付，第三人怠于行使该笔债权，至庭审止，涉案的保证金与第三人一直存在是否返还和部分返还的纠纷之中，根据法律规定，只要法院在执行过程中，直接扣划该笔债权，被告若有异议，可以提出执行异议或案外人之诉，导致今天的诉讼，责任均在被告和第三人，并不是被告归纳的无法律关系，被告是适格主体；对证据2三性均有异议，均是被告单方的陈述，没有相应的送达文书，其真实性无法确定，三点证明目的均不能成立，具体理由同上述证据一质证意见。谢胜德经质证，对宿松县自然资源和规划局的证据不持异议。对宿松县自然资源和规划局提交的证据，经本院审查，认为这些证据能够证明根据拍卖须知规定，竞得人违约，拍卖人可取消其竞得人资格，竞买保证金不予退还的约定；第三人谢胜德完全接受并愿意遵守拍卖出让文件的规定和要求，对所有文件均不持异议；依约向宿松县招标采购交易中心交纳竞买保证金300万元；后第三人谢胜德竞得宗地编号为2013-65地块的国有建设用地使用权，并与出让人即被告、拍卖主持人及监督单位共同签订了《成交确认书》。在该成交确认书中，明确约定“竞得人交纳的竞买保证金，自动转作受让地块的定金”。至此，案涉竞买保证金300万元业已转作受让地块的定金。之后第三人因故未按期签订《国有建设用地使用权出让合同》等的事实。这些证据符合证据的关联性、合法性、真实性特征，可以作为本案定案的证据。通知一份、通知书二份及回复一份、通知单一份，与本案争议法律关系虽然具有一定的关联性，但无法达到其证明的目的。故吴晓军的异议意见成立。谢胜德未提交证据。根据以上定案的证据及当事人在庭审中所作的陈述，本院认定如下事实：原告起诉与第三人合伙纠纷一案，宿松县人民法院于2016年4月9日以（2016）皖0826民初446号民事判决书作出判决：“被告谢胜德于本判决生效之日起五日内清偿原告吴晓军受让吴克敏的投资款170万元，并自2013年4月1日起按月利率2%支付利息，息随本清。”该判决生效后，原告申请强制执行，第三人现拖欠原告本息达400余万元。在该案诉讼过程中，原告即对第三人在被告处交纳的300万元的土地竞买保证金债权申请诉讼保全，宿松县人民法院以（2016）皖0826民初446号之一民事裁定书，裁定予以冻结该款项，被告未提出异议。原告认为，其与第三人之间的债权债务关系明确，有人民法院生效的判决书确认且在强制执行程序之中；而第三人从2016年3月28日原告对该债权采取财产保全措施后，一直未能单独或配合原告对该债权主张权利，属于典型的怠于行使权利；至于被告主张第三人该债权现在已经消失，其主张不能成立。依据《中华人民共和国招标投标法实施条例》第五十八条的规定，履约保证金不能超过中标合同金额的10%，被告招标文件要求第三人交纳300万元竞买保证金，超出部分显然无效。原告追索代偿款无果，为此，引起诉讼。另查明，2013年6月9日第三人向被告书面申请，参与对出让宗地编号为2013-65地块的国有建设用地使用权的竞买。2013年10月9日第三人向宿松县招标采购交易中心交纳竞买保证金300万元，次日，第三人以总价680万元的成交价，竞得该地块，并与出让人即被告、拍卖主持人及监督单位共同签订了《成交确认书》。在该成交确认书中，明确约定“竞得人交纳的竞买保证金，自动转作受让地块的定金”。至此，案涉竞买保证金300万元业已转作受让地块的定金。之后第三人因故未按期与被告签订《国有建设用地使用权出让合同》。2016年3月28日本院作出（2016）皖0826民初446号之一民事裁定书，裁定冻结第三人于2013年10月10日在被告竞得的宗地编号为2013-65地块的价值300万元的土地使用权的份额或者所交纳的竞买保证金中的300万元的份额。冻结期限三年。向被告送达了协助执行通知书和该裁定书，被告未提出异议。上述款项冻结期满，本院续冻时，被告于2019年3月29日书面告知，根据国土资源部《招标拍卖挂牌出让国有建设用地使用权规定》第二十条以及《成交确认书》和《国有建设用地使用权挂牌（拍卖）出让文件》的规定，其竞买保证金300万元不予退还。本院认为，原、被告及第三人对第三人参与竞买土地，并交纳竞买保证金300万元的事实，均无异议，对该事实，本院依法予以认定。现双方争议的焦点问题是第三人交纳的竞买保证金是否已经自动转作受让地块的定金；第三人对被告是否享有法定定金外的债权。现评判如下：根据《国有建设用地使用权拍卖出让须知》第九条第五项约定：“竞得人交纳的竞买保证金，拍卖成交后转作受让地块的定金”。在该成交确认书中，明确约定“竞得人交纳的竞买保证金，自动转作受让地块的定金”。因此，在第三人与被告于2013年10月10日签订《成交确认书》后，第三人所交纳的竞买保证金300万元，业已转变为定金。且在与出让人即被告、拍卖主持人及监督单位共同签订的《成交确认书》中，双方再次明确“竞得人交纳的竞买保证金，自动转作受让地块的定金”。因此，自2013年10月10日起，案涉竞买保证金300万元，已转变为受让地块的定金。此外，本院于2016年3月29日向被告发出（2016）皖0826民初446号之一民事裁定书，裁定冻结第三人于2013年10月10日在被告竞得的宗地编号为2013-65地块的价值300万元的土地使用权的份额或者所交纳的竞买保证金中的300万元的份额。冻结期限三年。而被告收到本院协助执行通知书和该裁定书后，一直未提出异议。上述款项冻结期满，本院续冻时，被告才书面告知，根据有关规定，其竞买保证金300万元不予退还。根据《中华人民共和国招标投标法实施条例》第五十八条的规定，履约保证金不能超过中标合同金额（680万元）的10%，因此，被告依法应当收取的定金不能超过68万元，对下余的部分即232万元，依法应当退还第三人，即第三人谢胜德对被告宿松县自然资源和规划局享有债权232万元。债权人的代位权是指债务人怠于行使自己的到期债权，因此对债权人造成损害时，债权人为保全自己的债权，可以诉请法院以自己的名义行使债务人对第三人享有的债权。第三人述称，所交竞买保证金300万元系其安徽金瓯房地产开发有限公司款项，非个人交纳。经本院通过全国工商企业查询系统核查，安徽金瓯房地产开发有限公司的成立时间是2013年11月5日，即在案涉土地竞买之后，因此，第三人所交竞买保证金300万元依法应当认定系其个人交纳。第三人因故未能与被告签订国有建设用地使用权出让合同，已经构成违约，按照双方合同约定，应当承担违约责任。其支付给被告的定金无权要求返还。但双方对违反《中华人民共和国担保法》第九十一条、《中华人民共和国招标投标法实施条例》第五十八条关于定金最高数额的约定部分无效，依法应当返还第三人。而第三人一直未单独或主动协助原告对该债权主张权利，依法应认定为怠于行使权利。综上所述，本院认为，本案原告即债权人的代位权依法成立，由次债务人即被告向债权人履行清偿义务。原告的诉讼请求符合法律规定，本院予以支持。依照《中华人民共和国合同法》第七十三条、第一百一十四条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（一）》第十一条、第十二条、第十三条《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第六十五条第一款之规定，判决如下：一、第三人谢胜德对被告宿松县自然资源和规划局享有债权232万元；二、对上述债权232万元由被告宿松县自然资源和规划局于本判决生效后10日内给付原告吴晓军。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费25360元，减半收取计12680元，由被告宿松县自然资源和规划局负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于安徽省安庆市中级人民法院。审判员  余华忠二〇一九年七月十八日书记员  徐彬彬附：相关法律依据一、《中华人民共和国合同法》第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。二、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（一）》第十一条债权人依照合同法第七十三条的规定提起代位权诉讼，应当符合下列条件：（一）债权人对债务人的债权合法；（二）债务人怠于行使其到期债权，对债权人造成损害；（三）债务人的债权已到期；（四）债务人的债权不是专属于债务人自身的债权。第十二条合同法第七十三条第一款规定的专属于债务人自身的债权，是指基于扶养关系、赡养关系、继承关系产生的给付请求权和劳动报酬、退休金、养老金、抚恤金、安置费、人寿保险、人身伤害赔偿请求权等权利。第十三条合同法第七十三条规定的"债务人怠于行使其到期债权，对债权人造成损害的"，是指债务人不履行其对债权人的到期债务，又不以诉讼方式或者仲裁方式向其债务人主张其享有的具有金钱给付内容的到期债权，致使债权人的到期债权未能实现。次债务人（即债务人的债务人）不认为债务人有怠于行使其到期债权情况的，应当承担举证责任。三、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。第六十五条当事人对自己提出的主张应当及时提供证据。人民法院根据当事人的主张和案件审理情况，确定当事人应当提供的证据及其期限。当事人在该期限内提供证据确有困难的，可以向人民法院申请延长期限，人民法院根据当事人的申请适当延长。当事人逾期提供证据的，人民法院应当责令其说明理由；拒不说明理由或者理由不成立的，人民法院根据不同情形可以不予采纳该证据，或者采纳该证据但予以训诫、罚款。第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。