山东省青岛市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）鲁02刑初22号 公诉机关山东省青岛市人民检察院。 被告单位青岛恒通伟业国际货运代理有限公司，组织机构代码91370202397805842C，住所地青岛市市南区保定路18号402室，法定代表人徐美玉。 诉讼代表人杨宏伟，男，1968年6月19日出生，系青岛恒通伟业国际货运代理有限公司业务经理。 被告单位青岛正准塑胶有限公司，组织机构代码913702815611697540，住所地青岛胶州市马店镇西王益庄，法定代表人郑庆磊。 诉讼代表人吕东兴，男，1965年9月26日出生，系青岛正准塑胶有限公司业务经理。 被告单位青岛新邦塑胶有限公司，组织机构代码91370281733492006J，住所地青岛胶州市胶西镇工业园，法定代表人邹积会。 诉讼代表人仇雯，女，1968年7月31日出生，系青岛新邦塑胶有限公司办公室主任。 被告单位青岛鑫绿再生资源有限公司，组织机构代码913702816790590084，住所地青岛胶州市台湾工业园6号路，法定代表人王占会。 诉讼代表人王占会，男，1973年3月26日出生，系青岛鑫绿再生资源有限公司法定代表人。 辩护人周国栋，山东汇融律师事务所律师。 被告单位青岛聚合塑胶制品有限公司，组织机构代码913702006971928495，住所地青岛市市北区埕口路17号1号楼3单元302，法定代表人莫丽蓉。 诉讼代表人程显聚，男，1956年6月23日出生，系青岛聚合塑胶制品有限公司员工。 辩护人黄佳起，山东黎强律师事务所律师。 被告人陈希智，男，1963年9月14日出生，汉族，初中文化，个体，住胶州市。因涉嫌犯走私废物罪于2017年2月25日被刑事拘留，同年3月27日被取保候审，于2019年7月12日被逮捕。现羁押于青岛市第一看守所。 辩护人王忠珣，山东海康律师事务所律师。 辩护人张婧靓，山东德衡律师事务所律师。 被告人姜波，男，1984年10月29日出生，汉族，大学文化，系美国帕克公司青岛办事处销售代表，住青岛市四方区。因涉嫌犯走私废物罪于2017年2月25日被刑事拘留，同年3月31日被逮捕。现羁押于青岛市第一看守所。 辩护人党世强、孙粲，山东琴岛律师事务所律师。 被告人于怡堂，男，1974年10月15日出生，汉族，高中文化，系青岛恒通伟业国际货运代理有限公司总经理，住青岛市市南区。因涉嫌犯走私废物罪于2017年2月24日被刑事拘留，同年3月31日被逮捕。现羁押于青岛市第一看守所。 辩护人庄慧鑫、孙硕，山东万桥律师事务所律师。 被告人王文娟，女，1974年12月14日出生，汉族，大学文化，系美国帕克公司青岛代表处业务员，住青岛市市南区。因涉嫌犯走私废物罪于2017年2月28日被刑事拘留，同年3月24日被取保候审。 辩护人尹兆龙、董秋实，山东海沃律师事务所律师。 被告人郑庆磊，男，1976年7月20日出生，汉族，硕士研究生文化，系青岛正准塑胶有限公司法定代表人、总经理，住青岛市市南区。因涉嫌犯走私废物罪于2017年2月27日被刑事拘留，同年2月28日被取保候审。 辩护人周海滨、李太军，山东万桥律师事务所律师。 被告人邹积会，男，1962年3月1日出生，汉族，高中文化，系青岛新邦塑胶有限公司法定代表人，住青岛市崂山区。因涉嫌犯走私废物罪于2017年2月24日被刑事拘留，同年2月27日被取保候审。 被告人孙伯颖，男，1958年1月1日出生，汉族，高中文化，原系青岛鑫绿再生资源有限公司总经理，住青岛市市南区。因涉嫌犯走私废物罪于2017年3月18日被刑事拘留，同年4月7日被取保候审。于2018年6月27日被逮捕。现羁押于青岛市第一看守所 辩护人徐爱波、杨福丽，山东廉威律师事务所律师。 被告人李惠明，男，1960年12月28日出生，汉族，大专文化，系美国格林公司山东销售代表，住青岛市市北区。因涉嫌犯走私废物罪于2017年3月18日被刑事拘留，同年4月7日被取保候审。 辩护人刘乔乔，山东元鼎律师事务所律师。 山东省青岛市人民检察院以青检公二刑诉【2018】2号起诉书指控被告单位青岛恒通伟业国际货运代理有限公司、青岛正准塑胶有限公司、青岛新邦塑胶有限公司、青岛鑫绿再生资源有限公司、青岛聚合塑胶制品有限公司、被告人陈希智、姜波、于怡堂、王文娟、郑庆磊、邹积会、孙伯颖、李惠明涉嫌犯走私废物罪，向本院提起公诉。在审理过程中，青岛市人民检察院又以青检公二刑追诉【2018】2号起诉书，追加起诉被告人孙伯颖涉嫌犯走私废物罪的另一部分事实。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。青岛市人民检察院指派检察员谢颖、潘学乾出庭支持公诉，被告单位青岛恒通伟业国际货运代理有限公司诉讼代表人杨宏伟，被告单位青岛正准塑胶有限公司诉讼代表人吕东兴，被告单位青岛新邦塑胶有限公司诉讼代表人仇雯，被告单位青岛鑫绿再生资源有限公司诉讼代表人王占会及其辩护人周国栋，被告单位青岛聚合塑胶制品有限公司诉讼代表人程显聚及其辩护人黄佳起，被告人陈希智及其辩护人王忠珣，被告人姜波及其辩护人党世强，被告人于怡堂及其辩护人曹某、庄慧鑫，被告人王文娟及其辩护人尹兆龙，被告人郑庆磊及其辩护人周海滨、李太军，被告人邹积会，被告人孙伯颖及其辩护人徐爱波，被告人李惠明及其辩护人刘乔乔到庭参加诉讼。现已审理终结。 山东省青岛市人民检察院指控：1、2016年1月至2016年8月，被告人于怡堂以被告单位青岛恒通伟业国际货运代理有限公司名义代理通关业务过程中，明知被告人陈希智不具备进口废塑料资质，仍与被告人姜波共谋，由于怡堂联系被告单位青岛新邦塑胶有限公司法定代表人邹积会及被告单位青岛正准塑胶有限公司法定代表人、总经理郑庆磊，使用上述两公司的固体废物进口许可证帮助陈希智走私进口废塑料760余吨，其中，利用青岛新邦塑胶有限公司固体废物许可证走私进口废塑料315余吨，利用青岛正准塑胶有限公司固体废物许可证走私进口废塑料446吨。 2、2016年10月至2017年2月，被告人姜波、王文娟明知被告人陈希智不具备进口废塑料资质，为谋取非法利益，姜波指使王文娟联系青岛嘉鹏国际货运有限公司负责人周某（另案处理），使用李惠明提供的青岛聚合塑胶制品有限公司的固体废物许可证、孙伯颖提供的青岛鑫绿再生资源有限公司固体废物许可证，帮助陈希智走私进口废塑料368余吨，其中利用青岛鑫绿再生资源有限公司走私进口废塑料312吨，利用青岛聚合塑胶制品有限公司走私进口废塑料56余吨。 3、2015年3月至12月，被告人孙伯颖明知莒县万某塑料制品厂姜某、张某乐（均另案处理）不具备进口废塑料资质，为牟取非法利益，使用自己实际经营的被告单位青岛鑫绿再生资源有限公司持有的《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》，帮助姜某、张某乐走私进口废塑料637.09吨。 为证明上述指控，公诉人当庭讯问了各被告单位的诉讼代表人及各被告人，出示了发破案经过、到案经过、报关单及附随单据、购销合同、发票、银行交易明细、企业法人营业执照及户籍证明、证人陈某、王占会、孙某等人证言，同案犯姜某、张某乐的供述等证据。公诉机关认为，被告单位青岛恒通伟业国际货运代理有限公司、被告人姜波、于怡堂、王文娟明知被告人陈希智没有进口废塑料的资质，仍借用被告单位青岛正准塑胶有限公司、青岛新邦塑胶有限公司、青岛鑫绿再生资源有限公司、被告人郑庆磊、邹积会、孙伯颖提供的《固体废物进口许可证》为其走私进口废塑料，情节特别严重，其行为分别触犯了《中华人民共和国刑法》第一百五十二条、第一百五十六条；被告单位青岛聚合塑胶制品有限公司、被告人李惠明与走私罪犯共谋，为不具备进口废塑料资质的陈希智提供《固体废物进口许可证》，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百五十六条之规定，应当以走私废物罪追究刑事责任。 在本案审理过程中，因被告单位青岛恒通伟业国际货运代理有限公司认罪认罚，公诉机关建议对其判处罚金人民币二十万元；被告单位青岛正准塑胶有限公司认罪认罚，公诉机关建议对其判处罚金人民币十五万元；被告单位青岛新邦塑胶有限公司认罪认罚，公诉机关建议对其判处罚金人民币十五万元；被告单位青岛鑫绿再生资源有限公司认罪认罚，公诉机关建议对其判处罚金人民币二十万元；被告人陈希智认罪认罚，公诉机关建议对其判处有期徒刑五年五个月，并处罚金人民币三十五万元；被告人姜波认罪认罚，公诉机关建议对其判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十六万元；被告人于怡堂认罪认罚，公诉机关建议对其判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币五万元；被告人王文娟认罪认罚，公诉机关建议对其判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十万元；被告人郑庆磊认罪认罚，公诉机关建议对其判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；被告人邹积会认罪认罚，公诉机关建议对其判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元；被告人孙伯颖认罪认罚，公诉机关建议对其判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元；被告人李惠明认罪认罚，公诉机关建议对其判处罚金人民币十万元； 被告单位青岛恒通伟业国际货运代理有限公司对起诉书指控的犯罪事实、证据和罪名均无异议。 被告单位青岛正准塑胶有限公司对起诉书指控的犯罪事实、证据和罪名均无异议。 被告单位青岛新邦塑胶有限公司对起诉书指控的犯罪事实、证据和罪名均无异议。 被告单位青岛鑫绿再生资源有限公司及其辩护人对起诉书指控的犯罪事实、证据和罪名均无异议。 被告单位青岛聚合塑胶制品有限公司及其辩护人对起诉书指控的犯罪事实、证据和罪名均无异议。 被告人陈希智及其辩护人对起诉书指控的犯罪事实、证据和罪名没有异议。其辩护人辩称，被告人陈希智系从犯，检举他人犯罪，构成立功，有自首情节，认罪认罚，请求对被告人陈希智从轻、减轻处罚。 被告人姜波及其辩护人对起诉书指控的犯罪事实、证据和罪名均无异议。其辩护人辩称，被告人姜波有自首、立功情节，认罪认罚，请求对被告人姜波从轻、减轻处罚。 被告人于怡堂及其辩护人对起诉书指控的犯罪事实、证据和罪名均无异议。其辩护人辩称，被告人于怡堂系自首，认罪认罚，请求对被告人于怡堂从轻、减轻处罚。 被告人王文娟及其辩护人对起诉书指控的犯罪事实、证据和罪名均无异议。其辩护人辩称，被告人王文娟系自首、从犯，认罪认罚，请求对被告人王文娟从轻、减轻处罚。 被告人郑庆磊及其辩护人对起诉书指控的犯罪事实、证据和罪名均无异议。其辩护人辩称，被告人郑庆磊系自首、从犯，认罪认罚，请求对被告人郑庆磊从轻、减轻处罚。 被告人邹积会对起诉时指控的犯罪事实、证据和罪名均无异议。 被告人孙伯颖及其辩护人对起诉书指控的犯罪事实、证据和罪名均无异议。其辩护人辩称，被告人孙伯颖系自首、从犯，认罪认罚，请求对被告人孙伯颖从轻、减轻处罚。 被告人李惠明及其辩护人对起诉书指控的犯罪事实、证据和罪名均无异议。其辩护人辩称，被告人李惠明系自首、从犯，认罪认罚，请求对被告人李惠明从轻、减轻处罚。 经审理查明：1、2016年1月至2016年8月，被告人于怡堂以被告单位青岛恒通伟业国际货运代理有限公司名义代理通关业务过程中，明知被告人陈希智不具备进口废塑料资质，仍与被告人姜波共谋，由于怡堂联系被告单位青岛新邦塑胶有限公司法定代表人邹积会及被告单位青岛正准塑胶有限公司法定代表人、总经理郑庆磊，使用上述两公司的固体废物进口许可证帮助陈希智走私进口废塑料760余吨，其中，利用青岛新邦塑胶有限公司固体废物许可证走私进口废塑料315余吨，利用青岛正准塑胶有限公司固体废物许可证走私进口废塑料446吨。 2、2016年10月至2017年2月，被告人姜波、王文娟明知被告人陈希智不具备进口废塑料资质，为谋取非法利益，姜波指使王文娟联系青岛嘉鹏国际货运有限公司负责人周某（另案处理），使用李惠明提供的青岛聚合塑胶制品有限公司的固体废物许可证、孙伯颖提供的青岛鑫绿再生资源有限公司固体废物许可证，帮助陈希智走私进口废塑料368余吨，其中利用青岛鑫绿再生资源有限公司走私进口废塑料312吨，利用青岛聚合塑胶制品有限公司走私进口废塑料56余吨。 3、2015年3月至12月，被告人孙伯颖明知莒县万某塑料制品厂姜某、张某乐（均另案处理）不具备进口废塑料资质，为牟取非法利益，使用自己实际经营的被告单位青岛鑫绿再生资源有限公司持有的《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》，帮助姜某、张某乐走私进口废塑料637.09吨。 另查明，被告单位青岛聚合塑胶制品有限公司于2018年4月27日经其申请被工商部门注销。 以上事实有被告单位的诉讼代表人及各被告人的供述，发破案经过、到案经过、报关单及附随单据、购销合同、发票、银行交易明细、企业法人营业执照、准予注销登记通知书及户籍证明等出征、证人陈某、王占会、孙某等人证言，同案犯姜某、张某乐的供述等证据在案为证。 本院认为，被告单位青岛恒通伟业国际货运代理有限公司、被告人姜波、于怡堂、王文娟明知被告人陈希智没有进口废塑料的资质仍借用被告单位青岛正准塑胶塑胶有限公司、青岛新邦塑胶有限公司、青岛鑫绿再生资源有限公司、被告人郑庆磊、邹积会、孙伯颖提供的《固体废物进口许可证》为其走私进口废塑料，情节特别严重，被告人李惠明与走私罪犯通谋，为不具备进口废塑料资质的陈希智提供青岛聚合塑胶制品有限公司的《固体废物进口许可证》，情节严重，均构成走私废物罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告单位青岛恒通伟业国际货运代理有限公司、青岛正准塑胶有限公司、青岛新邦塑胶有限公司、青岛鑫绿再生资源有限公司、被告人陈希智、姜波、于怡堂、王文娟、郑庆磊、邹积会、孙伯颖、李惠明犯走私废物罪的事实清楚，证据确实、充分，指控成立。对被告单位青岛聚合塑胶制品有限公司的指控，因青岛聚合塑胶制品有限公司在本院审理期间已注销，故对青岛聚合塑胶制品有限公司终止审理，被告李惠明作为青岛聚合塑胶制品有限公司在本案中的直接责任人，依法仍应追究刑事责任。被告人陈希智的辩护人所提，被告人陈希智系从犯、有自首情节的辩护意见，经查，被告人陈希智系货主，在本案中起主要作用，系主犯，其系被海关侦查人员查获，不构成自首，对上述辩护意见不予采纳。被告人陈希智的辩护人所提，被告人陈希智构成立功，认罪认罚；被告人姜波的辩护人所提，被告人姜波有自首、立功情节，认罪认罚；被告人于怡堂的辩护人所提，被告人于怡堂系自首，认罪认罚；被告人王文娟的辩护人所提，被告人王文娟系自首、从犯，认罪认罚；被告人郑庆磊的辩护人所提，被告人郑庆磊系自首、从犯，认罪认罚；被告人孙伯颖的辩护人所提，被告人孙伯颖系自首、从犯，认罪认罚；被告人李惠明辩护人所提被告人李惠明系自首、从犯，认罪认罚，经查证属实，予以采纳，依法对各被告人从轻、减轻处罚。被告人邹积会系自首、从犯，依法予以减轻处罚。公诉机关量刑建议合理，本院予以采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条、第一百五十六条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第三十条、第五十二条、第六十七条第一款、第六十八条、第七十二条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十六条、最高人民法院《关于适用的解释》第二百八十六条之规定，判决如下： 一、被告单位青岛恒通伟业国际货运代理有限公司犯走私废物罪，判处罚金人民币二十万元（已缴纳）； 被告单位青岛正准塑胶有限公司犯走私废物罪，判处罚金人民币十五万元（已缴纳）； 被告单位青岛新邦塑胶有限公司犯走私废物罪，判处罚金人民币十五万元； 被告单位青岛鑫绿再生资源有限公司犯走私废物罪，判处罚金人民币二十万元（已缴纳）； 被告人陈希智犯走私废物罪，判处有期徒刑五年五个月，并处罚金人民币三十五万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月12日起至2024年12月11日止；罚金已缴纳） 被告人姜波犯走私废物罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十六万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月25日起至2022年2月24日止；罚金已缴纳） 被告人于怡堂犯走私废物罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币五万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月24日起至2021年8月23日止；罚金已缴纳） 被告人王文娟犯走私废物罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十万元； （缓刑考验期自判决确定之日起计算；罚金已缴纳） 被告人郑庆磊犯走私废物罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元； （缓刑考验期自判决确定之日起计算；罚金已缴纳） 被告人邹积会犯走私废物罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元； （缓刑考验期自判决确定之日起计算；罚金已缴纳） 被告人孙伯颖犯走私废物罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月27日起至2022年6月6日止；罚金已缴纳） 被告人李惠明犯走私废物罪，判处罚金人民币十万元（已缴纳）。 二、对被告单位青岛聚合塑胶制品有限公司终止审理 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省高级人民法院提出上诉，书面上诉的应交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  尤志春 人民陪审员  李 湛 人民陪审员  赵 兵 二〇一九年七月二十六日 书 记 员  肖若男