文书内容江苏省盐城市亭湖区人民法院刑 事 判 决 书(2019)苏0902刑初5号公诉机关江苏省盐城市亭湖区人民检察院。被告人陈刚，男，住盐城市亭湖区。被告人陈刚因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年8月18日被盐城市公安局亭湖分局刑事拘留，同年9月20日经盐城市亭湖区人民检察院批准逮捕，当日由该分局执行逮捕。现羁押于盐城市看守所。辩护人徐寿青，江苏晟旻成律师事务所律师。被告人陈从荣，男，住盐城市亭湖区。被告人陈从荣因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年9月14日被盐城市公安局亭湖分局刑事拘留，同年10月19日经盐城市亭湖区人民检察院批准逮捕，当日由该分局执行逮捕。现羁押于盐城市看守所。辩护人吉湘君，江苏法岭律师事务所律师。被告人季自平，男，在盐城市亭湖区。被告人季自平因涉嫌非法吸收公款罪，于2018年9月14日被盐城市公安局亭湖分局刑事拘留，同年10月19日经盐城市亭湖区人民检察院批准逮捕，当日由该分局执行逮捕。现羁押于盐城市看守所。辩护人王文兵，江苏鑫鼐律师事务所律师。辩护人江勇，江苏鑫鼐律师事务所律师。被告人季小义，住盐城市亭湖区。被告人季小义因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年9月13日被盐城市公安局亭湖分局取保候审，2018年11月20日经盐城市亭湖区人民检察院决定对其取保候审，次日由盐城市公安局亭湖分局执行取保候审。盐城市亭湖区人民检察院以亭检刑二刑诉﹝2018﹞820号起诉书指控被告人陈刚、陈从荣、季自平、季小义犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月3日向本院提起公诉，并建议适用简易程序审理。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭公开开庭审理了本案。盐城市亭湖区人民检察院指派检察员何明胜出庭支持公诉。被告人陈刚及其辩护人徐寿青、被告人陈从荣及其辩护人吉湘君、被告人季自平及其辩护人王文兵、江勇到庭参加诉讼。现已审理终结。盐城市亭湖区人民检察院指控，2010年至2012年，被告人陈刚、季小义（作案时系夫妻关系，2015年1月离婚）、陈从荣（系被告人陈刚父亲）为非法向社会公众吸收资金，在盐城市便仓镇先后成立了原盐城市思源担保有限公司、盐城市汇融农副产品专业合作社及新陈村门店，其中新陈村门店日常由被告人季自平（系被告人季小义父亲）负责。合作社成立后至2015年，被告人陈刚、季小义、陈从荣、季自平在未经相关部门批准的情况下，以支付利息等为条件，通过“人传人”等方式进行宣传，先后向被害人徐某、陈某乙、卞某、陈某丙、管某、王某乙、陈某丁等122人非法吸收存款合计人民币3162800元，造成直接经济损失2830440元，其中被告人季自平先后参与向37人非法吸收存款合计人民币559100元，造成直接经济损失499917元。案发后，被告人陈刚、季小义、陈从荣、季自平主动至公安机关投案，后均如实供述了上述事实。为证明起诉指控的事实，公诉人当庭讯问了被告人陈刚、季小义、陈从荣、季自平宣读并出示了发破案经过、证人证言、被害人陈述、辨认笔录、企业法人营业执照、合作凭证、证明、存单等证据。公诉机关据此认为，被告人陈刚、季小义、陈从荣、季自平违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，其中被告人陈刚、季小义、陈从荣数额巨大，被告人陈刚、季小义、陈从荣、季自平的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人陈刚、季小义、陈从荣、季自平共同实施非法吸收公众存款犯罪，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款的规定，系共同犯罪。被告人陈刚、季小义、陈从荣、季自平犯罪后主动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人陈刚对起诉指控的事实和罪名均无异议，但认为金额有误差。被告人陈刚的辩护人提出辩护意见认为，1、非法吸收存款的金额有误，其中部分人员存款已经结清，合计吸储金额为25.4万元，总损失为223535元。2、被告人犯罪后主动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，应予以从轻处罚。被告人陈从荣当庭认罪悔罪。被告人陈从荣的辩护人对起诉指控被告人陈从荣犯非法吸收公众存款罪的罪名无异议，但提出被告人陈从荣在非法吸收公众存款活动中作用较小，在本案中起次要或者辅助作用，应当从轻、减轻处罚。且其案发后有积极偿还行为，已经向储户偿还了100余万元，具有自首情节，是初犯、偶犯请求适用缓刑。被告人季自平对起诉指控的事实和罪名无异议，表示认罪。被告人季自平的辩护人提出辩护意见认为，被告人季自平主观犯意不深，在犯罪中起次要或辅助作用，是从犯，其具有自首情节，请求判处缓刑。被告人季小义对起诉指控的事实和罪名均无异议。经审理查明：2010年至2012年，被告人陈刚、季小义（作案时系夫妻关系，2015年1月离婚）、陈从荣（系被告人陈刚父亲）为非法向社会公众吸收资金，在盐城市便仓镇先后成立了原盐城市思源担保有限公司、盐城市汇融农副产品专业合作社及新陈村门店，其中新陈村门店日常由被告人季自平（系被告人季小义父亲）负责。合作社成立后至2015年，被告人陈刚、季小义、陈从荣、季自平在未经相关部门批准的情况下，以支付利息等为条件，通过“人传人”等方式进行宣传，先后向被害人徐某、陈某乙、卞某、陈某丙、管某、王某乙、陈某丁等121人非法吸收存款合计人民币3134800元，已支付红利合计111230元，利息24435元，兑付本金439545元，造成直接经济损失2574530元。其中被告人季自平先后参与向37人非法吸收存款合计人民币549100元，支付红利合计人民币15533元，利息人民币350元，本金人民币38650元，造成直接经济损失合计人民币494567元。案发后，被告人陈刚、季小义、陈从荣、季自平主动至公安机关投案，后均如实供述了上述事实上述事实，被告人陈刚、季小义、陈从荣、季自平当庭予以供认，并有证人张某、陈某甲、王某甲等证人证言、被害人徐某、陈某乙、卞某等人陈述、盐城市公安局亭湖分局出具的被告人的户籍证明、抓获经过和发破案经过、盐城市思源担保有限公司企业法人营业执照、盐城市工商行政管理局亭湖分局准予设立的登记通知书、结婚离婚登记、汇融农副产品专业合作社信用合作凭证、中国银监会盐城监管分局出具的证明、存单等证据予以证实，足可认定。本院认为，被告人陈刚、季小义、陈从荣、季自平违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其中被告人陈刚、季小义、陈从荣数额巨大，四名被告人的行为均构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。盐城市亭湖区人民检察院指控四名被告人的犯罪事实基本清楚，证据确实充分，定性准确，指控的罪名成立，本院予以支持。关于被告人陈刚的辩护人提出金额认定的问题，经查，起诉指控被告人陈刚、季小义、陈从荣的犯罪事实中97项和122项重复计算，应予核减28000元。起诉指控被告人季自平的犯罪事实中21项陈龙余的存款15000元，应为5000元，核减10000元。案发后，被告人又兑付了部分存款，已经予以核减。关于被告人陈从荣的辩护人以及被告人季自平的辩护人提出被告人陈从荣和季自平非法吸收公众存款活动作用较小应认定为从犯的辩护意见，经查，被告人陈从荣系被告人陈刚之父，为被告人陈刚成立公司提供了帮助并进行宣传；被告人季自平是被告人季小义的父亲负责被告人陈刚、季小义成立的新陈村门店，该两名被告人在共同犯罪中均起次要、辅助作用，均予以减轻处罚。两名被告人的辩护人就此提出的辩护意见，予以采纳。被告人陈刚、季小义、陈从荣、季自平犯罪后主动投案，如实供述自己的罪行，均系自首，均予以从轻处罚。案发后，已经兑付了部分本金，给付了红利和利息，故对四名被告人均酌情予以从轻处罚。为维护国家的金融管理秩序，惩治犯罪，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下：一、被告人陈刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币八万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年8月18日起至2021年10月17日止。罚金限在本判决生效后十日内向本院缴纳。）二、被告人陈从荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币四万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年9月14日起至2020年7月13日止。罚金限在本判决生效后十日内向本院缴纳。）三、被告人季自平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年9月14日起至2019年9月13日止。罚金限在本判决生效后十日内向本院缴纳。）四、被告人季小义犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币八万元。（罚金限在本判决生效后十日内向本院缴纳。）五、责令被告人陈刚、季小义、陈从荣共同退出赃款人民币二百五十七万四千五百三十元，其中被告人季自平与三名被告人共同退出赃款人民币四十九万四千五百六十七元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省盐城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  何露露人民陪审员  孙红梅人民陪审员  王尊朝二〇一九年七月二十九日书 记 员  顾 蕾附录法律条文1、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪的。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。2、2010年12月13日最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收和变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金金额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免于刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。3、2014年3月25日最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》五、关于涉案财物的追缴和处置问题向社会公众非法吸收的资金属于违法所得。以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红等回报，以及向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，应当依法追缴。集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵。