广东省深圳市南山区人民法院民 事 判 决 书(2018)粤0305民初12659号原告:嘉兴硅谷天堂宝康投资合伙企业（有限合伙），主要经营场所浙江省嘉兴市南湖区南江路1856号基金小镇2号楼103室-76，统一社会信用代码913304023077464483。执行事务合伙人：嘉兴硅谷天堂丰实投资管理有限公司（委派代理：徐刚）委托诉讼代理人:俞杰栋，浙江京衡律师事务所律师。委托诉讼代理人:陈梓，浙江京衡律师事务所律师。被告：张树盛，男。被告：邹斌贝，男。被告：邓斌，男。被告：郭祥成，男。被告：李红斌，男。原告嘉兴硅谷天堂宝康投资合伙企业（有限合伙）诉被告张树盛、邹斌贝、邓斌、郭祥成、李红斌公司增资纠纷一案，本院受理后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理。原告嘉兴硅谷天堂宝康投资合伙企业（有限合伙）委托诉讼代理人俞杰栋、陈梓到庭参加了诉讼，五被告经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告嘉兴硅谷天堂宝康投资合伙企业（有限合伙）向本院提出诉讼请求：1、五被告回购原告在深圳市标联标识产业股份有限公司15%的股权，回购金额为644.3836万元【暂计算自2015年5月20日至2018年4月8日，此后按增资额*（1+计息年限*10%）计算至原告全额收到回购金额】；2、五被告向原告支付违约金100万元；3、案件受理费、保全费由五被告承担。事实与理由：2015年3月，原告与深圳市标联标识产业股份有限公司（下称“标联公司”）及五被告（标联公司原股东）就增资事宜达成一致，并签署《深圳市标联标识产业股份有限公司增资协议》（下称“《增资协议》”）、《深圳市标联标识产业股份有限公司增资协议》之补充协议（下称“《补充协议》”）。《增资协议》《补充协议》约定原告认购标联公司新增注册资本88万元，认购金额为500万元，若标联公司在2017年12月31日前未能完成（直接或间接）上市或对赌期限内某年的对赌业绩完成率低于80%，原告有权要求五被告回购原告持有的标联公司全部或部分股份。协议同时约定了回购金额的计算方式及双方的违约责任等内容。2015年5月20日，原告依约向标联公司增资500万元。但标联公司未能依约完成2015年、2016年及2017年的业绩要求，且截至2017年12月31日标联公司未能实现直接或间接上市。2017年11月21日，原告依据标联公司的实际经营地址向五被告寄送《要求回购股份并支付相应股权回购款的函》，要求五被告履行回购义务。同时，鉴于标联公司实际经营地址、五被告的收件地址在《增资协议》生效后已发生变化且未书面通知原告，故原告依据《增资协议》第10.3条约定的通知地址及联系方式又于2018年4月8日向五被告重新寄送了《要求回购股份并支付相应股权回购款的函》，快递投送记录显示“查无此人，未投妥”。原告已依约履行回购的通知义务，但五被告至今未履约。为维护原告的合法权益，特诉至法院，望判如所请。被告张树盛、邹斌贝、邓斌、郭祥成、李红斌均未到庭，未作答辩，亦未举证、质证。原告为证明其诉讼主张依法提交了证据，本院经审理认定事实如下：2015年3月，原告（乙方）与被告张树盛（丙方）、邹斌贝（丁方）、邓斌（戊方）、郭祥成（己方）、李红斌（庚方）及深圳市标联标识产业股份有限公司（甲方）签订《深圳市标联标识产业股份有限公司增资协议》，约定：甲方现行股权结构如下：张树盛出资122.5万元，出资比例24.5%；邹斌贝出资45万元，出资比例9%；邓斌出资57.5万元，出资比例11.5%；郭祥成出资25万元，出资比例5%；李红斌出资250万元，出资比例50%。甲方已召开股东大会，并作出决议同意由乙方向甲方增资，其中乙方增资500万元，占甲方15%股份额。2.1本轮增资前甲方的注册资本为500万元，本轮增资增加注册资本88万元，增资后甲方的注册资本为588万元。2.2乙方认购甲方新增注册资本88万元，认购金额为500万元，溢价部分计入甲方资本公积。2.3本轮增资后甲方的股权结构如下：嘉兴硅谷天堂宝康投资合伙企业（有限合伙）出资88万元，出资比例14.9660%；张树盛出资122.5万元，出资比例20.8333%；邹斌贝出资45万元，出资比例7.6531%；邓斌出资57.5万元，出资比例9.7789%；郭祥成出资25万元，出资比例4.2517%；李红斌出资250万元，出资比例42.5170%。3.1本协议签署之日起十五个工作日内，乙方需将增资认购款以现金方式全额汇入甲方验资账户。3.2甲方应在乙方增资认购款全额到账之日起5个工作日内，聘请验资机构办理验资并出具书面验资报告并在增资认购款全额到账之日起20个工作日内完成相关股东、注册资本、公司章程等工商变更登记手续，丙方、丁方、己方、戊方、庚方负有配合义务，逾期未办理视为违约。2015年3月，上述协议当事人签订《深圳市标联标识产业股份有限公司增资协议之补充协议》，约定：第五条：5.2甲方及原股东承诺，2015年公司销售收入达到4000万元时或最迟于2016年一季度开始上市或间接上市（被上市公司收购），若甲方运作至2017年12月31日止未能在中国经中国证券监督管理机构或部门审核批准首次公开发行人民币普通股股票并在深圳证券交易/上海证券交易所上市，或者被上市公司完成收购，增资方有权要求原股东回购增资方持有的甲方全部或部分股份。5.3若公司在2017年12月31日前未完成（直接或间接）上市或对赌期限为某年的对赌业绩完成率低于80%，除本补充协议另有约定外，增资方有权于要求原股东回购增资方持有的甲方全部或部分股权。5.4在发生本补充协议第5.2、5.3条款所述情形下，增资方如要求原股东回购甲方股份，则应以书面形式向原股东发出要求其回购甲方股份的通知（“回购通知”）；原股东承诺在收到增资方的回购通知之日起20日内，完成对增资方持有的甲方股份的回购。5.5本补充协议5.2、5.3条所致的原股东应支付的股权回购金额（“回购金额”）按如下方式确定：回购金额=增资额*（1+计息年限*10%），计息年限为增资方汇款之日起至增资方全额收到回购款之日止，未满一年部分按占用天数除以365天计算。5.6若在计息年限中，甲方进行过现金分红，则回购金额需要减去相应的分红款。5.7回购、业绩保证及补偿过程中产生的相关税费由补偿方承担，乙方不承担。7.1任何一方违反本补充协议所规定的任何义务、声明和保证即构成违约。7.2守约方有权要求违约方在30日内进行补救、改正；如违约方未能在限定期限内补救、改正，守约方有权向违约方主张损害赔偿，违约金为乙方增资金额的百分之二十。2015年5月20日，原告向深圳市标联标识产业股份有限公司汇款500万元，附加信息及用途：投资款。2015年8月30日，深圳市标联标识产业股份有限公司委托孙洋作为经办人向深圳市市场监督管理局申请办理变更登记，将公司出资总额变更为588万元，股东出资额变更为：嘉兴硅谷天堂宝康投资合伙企业（有限合伙）出资88万元，出资比例14.9660%；张树盛出资122.5万元，出资比例20.8333%；邹斌贝出资45万元，出资比例7.6531%；邓斌出资57.5万元，出资比例9.7789%；郭祥成出资25万元，出资比例4.2517%；李红斌出资250万元，出资比例42.5170%，并附深圳市标联标识产业股份有限公司于2015年5月15日作出的公司增资股东会决议及章程。根据国家企业信用信息公示系统关于深圳市标联标识产业股份有限公司的公示报告（生成时间：2018年5月10日），深圳市标联标识产业股份有限公司的类型为股份有限公司（非上市）。2018年4月8日，原告按《深圳市标联标识产业股份有限公司增资协议》中约定的地址及联系方式向五被告邮寄发送《要求回购股份并支付相应股份回购款的函》，载明：深圳市标联标识产业股份有限公司未能完成2015、2016年业绩要求。2017年度虽还未到业绩披露时间，但深圳市标联标识产业股份有限公司已无于2017年12月31日前完成上市或者间接上市之可能……鉴于上述情况，原告特依据《增资协议》及《补充协议》之约定，要求张树盛、邹斌贝、邓斌、郭祥成、李红斌在深圳市标联标识产业股份有限公司本会计年度结束起30日内，协助提供由第三方审计机构出具的深圳市标联标识产业股份有限公司的审计报告；若该审计报告显示深圳市标联标识产业股份有限公司业绩未达到《补充协议》所约定的标准，则张树盛、邹斌贝、邓斌、郭祥成、李红斌须于审计报告披露日后15日内完成对原告持有的深圳市标联标识产业股份有限公司增资协议股份的回购。落款时间为2017年11月20日。庭审中，原告明确其主张被告回购股权依据的对赌条件为2017年12月31日前公司未完成上市；明确第一项诉讼请求回购款利息的计算方式为为以500万元为基数，按照年化10%利率，从2015年5月20日计算至五被告支付全部回购款之日止。以上事实，有增资协议、补充协议、电汇凭证、EMS快递查询单、函、深圳市市场监督管理局档案查询清单、企业信用信息公示报告等证据及庭审笔录在卷佐证，足以认定。本院认为，本案为公司增资纠纷。原、被告各方签订的《增资协议》《补充协议》为各方真实意思表示，内容不违反法律、行政法规的强制性规定，应为合法有效，各方当事人应当按照约定全面履行自己的义务。上述协议签订后，原告依约出资500万元，认购深圳市标联标识产业股份有限公司15%股权。因《补充协议》约定的深圳市标联标识产业股份有限公司在2017年12月31日前完成上市未能实现，原告依据《补充协议》要求被告张树盛、邹斌贝、邓斌、郭祥成、李红斌回购其股权，有事实和法律依据，本院予以支持。关于股权回购价款，原告主张以500万元为本金，并从2015年5月20日起按照年化10%利率计息至五被告支付全部回购款之日止，符合补充协议约定的股权回购款计算方式，本院予以支持。关于违约金。本院认为，违约金制度系以赔偿非违约方的损失为主要功能。本案中，五被告虽存在违约情形，但《补充协议》有关违约金的约定明显过高，导致双方权益严重失衡，且原告除资金占用损失外，未能提交证据证明被告违约给其造成的其他损失。综合考虑上述因素，根据公平原则和诚实信用原则，在对原告有关按照年息10%计算股权回购款诉讼请求支持的情况下，对于原告诉请各被告支付增资金额20%即100万元违约金的主张，本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四之规定，判决如下：一、被告张树盛、邹斌贝、邓斌、郭祥成、李红斌应于本判决生效之日起十日内回购原告嘉兴硅谷天堂宝康投资合伙企业（有限合伙）持有的深圳市标联标识产业股份有限公司14.9660%的股权，并向原告嘉兴硅谷天堂宝康投资合伙企业（有限合伙）支付股权回购款500万元及利息（以500万元为基数，按年利率10%自2015年5月20日起计至款项实际付清之日止）；二、驳回原告嘉兴硅谷天堂宝康投资合伙企业（有限合伙）其他诉讼请求。被告张树盛、邹斌贝、邓斌、郭祥成、李红斌如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费63906.85元，保全费5000元，共计68906.85元，由原告嘉兴硅谷天堂宝康投资合伙企业（有限合伙）负担9256.91元，由被告张树盛、邹斌贝、邓斌、郭祥成、李红斌共同负担59649.94元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审 判 长  尹晓华人民陪审员  胡 鸣人民陪审员  钟 倩二〇一九年七月十五日书 记 员  詹春梅附相关法条：《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。