重庆市第五中级人民法院刑 事 裁 定 书(2019)渝05刑终454号原公诉机关重庆市渝中区人民检察院。上诉人（原审被告人）肖国英，女，1979年2月19日出生于重庆市璧山县，住重庆市九龙坡区。2014年5月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被抓获，次日被刑事拘留，同年7月4日被取保候审，2015年7月6日被监视居住；2016年4月11日经重庆市渝中区人民法院决定被监视居住；2017年2月28日经重庆市渝中区人民法院决定被逮捕。现羁押于重庆市第一看守所。指定辩护人杨青，重庆新隆基律师事务所律师。原审被告人成川云，男，1969年6月12日出生于重庆市忠县，住重庆市忠县。2014年3月1日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪投案，同日被取保候审，2015年3月19日被监视居住；2016年4月11日经重庆市渝中区人民法院决定被监视居住；2017年2月28日经重庆市渝中区人民法院决定被逮捕。现羁押于重庆市渝中区看守所。原审被告人王杰，男，1987年10月8日出生于重庆市城口县，住重庆市城口县。2014年2月20日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被抓获，同日被刑事拘留，同年3月21日被取保候审，2015年3月23日被监视居住；2016年4月11日经重庆市渝中区人民法院决定被监视居住；2017年2月28日经重庆市渝中区人民法院决定被逮捕。现羁押于重庆市渝中区看守所。重庆市渝中区人民法院审理重庆市渝中区人民检察院指控被告人成川云、肖国英、王杰犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年3月29日作出(2016)渝0103刑初429号刑事判决。原审被告人肖国英不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取指定辩护人意见，认为本案事实清楚，且不属于法律规定应当开庭审理的案件，决定不开庭审理。现已审理终结。重庆市渝中区人民法院认定，重庆龙发源投资管理有限公司（以下简称龙发源公司）于2012年12月4日成立，公司住所地设在本市渝中区邹容路。2013年1月16日开始，该公司在未经金融监管部门批准，无开展金融业务资质的情况下，私自超越经营范围，以公司开发天堡寨项目为由，以打电话、发传单、召开推介会等途径向社会进行公开宣传，许以高额投资回报，并与社会不特定人群签订《资产投资管理合同》以吸收资金，还与部分被害人签订《补充协议》，约定将投资款转为该项目百姓公馆的购房订金。被告人成川云于2013年6月7日担任龙发源公司法定代表人，在明知龙发源公司无开展金融从业资质的情况下，多次参加公司召开的推介会，对外进行宣传以吸收资金。至2014年2月20日案发，成川云任职期间，龙发源公司发展客户267人，非法吸收资金累计合同金额8606000元，扣除给予客户的优惠金额后，非法吸收资金8280025元。被告人肖国英于2013年5月担任龙发源公司总经理，在明知龙发源公司无金融从业资质且天堡寨项目未获得相关部门审批的情况下，多次参加公司召开的推介会，对外宣传天堡寨项目进展顺利以吸收资金，至2014年1月14日肖国英任职期间，龙发源公司发展客户292人，非法吸收资金累计合同金额9506000元，扣除给予客户的优惠金额后，非法吸收资金9137075元。被告人王杰于2013年3月进入龙发源公司，先后担任业务主管、业务经理，在明知龙发源公司无金融从业资格的情况下，积极参与公司吸收公众存款的活动，至2014年2月20日案发，王杰参与非法吸收20人资金，非法吸收资金累计合同金额1145000元，扣除给予客户的优惠金额后非法吸收资金1122250元。2014年2月20日，公安机关接群众举报在本市渝中区邹容路将被告人王杰抓获，其到案后如实供述了上述事实。同年3月1日，被告人成川云经民警电话通知后主动到渝中区经侦支队投案，如实供述了上述事实。同年5月27日，被告人肖国英被抓获归案。案发后，公安机关在肖国英处扣押3万元，在王杰处扣押4万元，在财务人员张某处扣押6.52585万元，傅某退出土地转让金40万元。审理期间，被告人肖国英、王杰的家属分别代为退出违法所得1万元，被告人王杰取得殷某、罗某、吴某等集资参与人的书面谅解。被告人成川云违法所得的5.55万元、被告人王杰违法所得的5万元尚未追回。上述事实，有经一审质证确认的受案登记表、立案决定书、报案材料、到案经过材料、办案民警出具的情况说明、公司设立登记申请书、变更登记申请书、企业法人营业执照、土地承包经营权出租协议、重庆市渝北区牛皇社区村民委员会出具的情况说明、龙发源公司设立、变更的工商登记档案材料、组织机构代码证、企业法人营业执照、现场查获的龙发源公司人员通讯名单、被告人肖国英提交的交接单、扣押决定书及清单、案款收据、银行卡流水单、财务账本、业务统计表、重庆渝证会计师事务所出具的渝证会所司审字（2019）第135号补充审计报告，证人袁某、李某、张某等人的证言，被告人成川云、肖国英、王杰的供述等证据予以证实。重庆市渝中区人民法院认为，被告人成川云、肖国英、王杰无视国法，违反国家金融管理法律规定，未经金融监管部门批准，通过召开推介会、发放传单等途径向社会公开宣传，以签订资产投资管理合同、附加协议，承诺在一定期限还本付息的方式，向社会不特定对象吸收公众存款，其中，被告人成川云在任职期间龙发源公司非法吸收公众存款8280025元；被告人肖国英在任职期间龙发源公司非法吸收公众存款9137075元；被告人王杰积极参与非法吸收公众存款1122250元，数额均为巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人成川云犯罪后自动投案，如实供述其罪行，系自首，依法对其从轻处罚。被告人王杰在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法对其减轻处罚，其归案后如实供述其罪行，退出部分违法所得，并取得部分集资参与人的谅解，依法对其从轻处罚。被告人肖国英退出个人违法所得，依法对其从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二、三款之规定，判决：一、被告人肖国英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年二个月，并处罚金十五万元；二、被告人成川云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金十二万元；三、被告人王杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金五万元；四、继续追缴告人成川云、王杰的个人全部违法所得，在案扣押、冻结款分别按比例发还集资参与人,不足部分责令继续退赔并照按同等原则分别发还。上诉人肖国英提出其没有非法吸收公众存款的犯罪故意，原判量刑过重，请求二审法院从轻或减轻处罚。肖国英的指定辩护人提出，肖国英不具有非法吸收公众存款的犯罪故意，且系受雇佣的工作人员，领取固定工资，其总经理职位与实际工作内容及薪酬不符，原判量刑过重，请求二审法院依法改判的辩护意见。经二审审理查明的事实与一审认定的事实一致，上诉人肖国英及其指定辩护人在二审期间未提出新的证据，本院对一审判决认定的事实及证据均予以确认。本院认为，上诉人肖国英、原审被告人成川云、王杰伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经金融监管部门批准，通过召开推介会、发放传单等途径向社会公开宣传，以签订资产投资管理合同、附加协议，承诺在一定期限还本付息的方式，向社会不特定对象吸收公众存款，其中，成川云任职期间参与非法吸收公众存款8280025元，肖国英任职期间参与非法吸收公众存款9137075元，王杰积极非法吸收公众存款1122250元，数额均为巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。成川云系自首，依法对其从轻处罚。王杰系从犯且归案后如实供述自己的罪行，退出部分违法所得，并取得部分集资参与人的谅解，依法对其减轻处罚。肖国英退出个人违法所得，依法对其从轻处罚。对肖国英及其指定辩护人所提肖国英不具有犯罪故意，系受雇佣工作人员，领取固定工资，肖国英总经理的职位与其实际工作内容与薪酬不符，原判量刑过重的上诉理由及辩护意见，经查，证人袁福明、李世莲、杜晓梅等人的证言及同案人成川云的供述等证据证实肖国英系龙发源公司总经理，负责公司工作，其明知天堡寨项目未获审批同意，仍在参加公司组织的活动中向社会公众宣传公司前景好、天堡寨项目进展顺利、审批手续很快会批下来，购买百姓公馆没有问题。上诉人肖国英自己的供述也证实其明知天堡寨项目无法通过审批，仍在公司召开客户推介会时向参会群众介绍公司项目前景好，审批进程顺利以吸引更多的群众到公司投资，综上所述，肖国英具有非法吸收公众存款罪的犯罪故意，且应对其任职期间参与非法吸收的公众存款承担刑事责任。原审法院系根据肖国英的犯罪事实、情节判处了适当的刑罚，肖国英的上诉理由及其指定辩护人的辩护意见均不能成立，本院不予采纳。一审判决认定事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长 周赟珏审 判 员 尹 华审 判 员 郑文健二〇一九年七月二十二日法官助理 张晓威书 记 员 陈婧洋