文书内容山东省郯城县人民法院山东省郯城县人民法院刑 事 判 决 书（2019）鲁1322刑初275号公诉机关山东省郯城县人民检察院。被告单位郯城县浩宇农产品有限公司，住所地：郯城县城区郯东路北首。统一社会信用代码：91371322566732913U。诉讼代表人葛悦，女，1989年4月15日出生，住郯城县。辩护人徐敏良，北京市长安律师事务所律师。被告人葛兴坤，男，1968年1月12日出生于山东省郯城县，汉族，初中文化，郯城县浩宇农产品有限公司，住郯城县。2018年11月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年12月29日被逮捕。现羁押于郯城县看守所。辩护人颜培丽，山东沂河律师事务所律师。山东省郯城县人民检察院以郯检刑诉〔2019〕4号起诉书指控被告单位郯城县浩宇农产品有限公司、被告人葛兴坤犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。山东省郯城县人民检察院指派检察员刘莹莹出庭支持公诉，被告单位郯城县浩宇农产品有限公司诉讼代表人葛悦及其辩护人徐敏良、被告人葛兴坤及其辩护人颜培丽到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，自2012年以来，被告人葛兴坤实际控制的郯城县浩宇农产品有限公司未经有关部门批准，以收购农产品及开发房地产的名义，通过业务员咸士丽、王某4、李某3、李某1、冯某1、郭某、韩某、贾某、孔凡侠、杜某等人向社会公开宣传，采取吸收存款或者投资入股的方式，在郯城县各乡镇向不特定人非法吸收公众存款，并承诺月息一分，涉案金额34407513元，涉及434人，目前无法兑付资金达11167050元。针对上述指控，公诉机关当庭出示了被告人葛兴坤的原供述，证人于连江等人的证言，营业执照、账本、到案经过、户籍证明等证据。公诉机关认为，被告单位郯城县浩宇农产品有限公司未经有关部门批准，非法吸收公众存款，数额巨大且有其他严重情节；被告人葛兴坤系该单位直接负责主管人员，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法惩处。被告单位郯城县浩宇农产品有限公司诉讼代表人对公诉机关的指控无异议，无辩解。辩护人的辩护意见：1.吸收资金的数额不应包括工资、利息及已兑付的数额。目前未兑付的数额只应计算本金，不应包括工资和利息。2.被告单位已经将房产折抵给被害人，被害人的损失已经得到全部退赔。3.被告单位构成自首。建议对被告单位从轻、减轻或免除处罚。被告人葛兴坤对公诉机关的指控无异议、无辩解，自愿认罪。辩护人的辩护意见：1.被告人系初犯、偶犯，认罪态度好。2.被告人主动投案，如实供述自己罪行，系自首。3.吸收的公众存款全部用于经营，被告人主观恶性较小，被告人犯罪情节轻微，社会影响小，可以从轻或减轻处罚。4.被告人及时弥补了被害人损失，达成和解。综上，建议对被告人免予刑事处罚或从轻量刑适用缓刑。经审理查明，自2012年以来，被告人葛兴坤实际控制的郯城县浩宇农产品有限公司未经有关部门批准，以收购农产品及开发房地产的名义，通过业务员咸士丽、王某4、李某3、李某1、冯某1、郭某、韩某、贾某、孔凡侠、杜某等人向社会公开宣传，采取吸收存款或者投资入股的方式，在郯城县各乡镇向不特定人非法吸收公众存款，并承诺月息一分。经对涉案存款金额专项审计，截止2017年3月28日，共计吸收公众存款34407513元（含存款人工资及可认定利息入账2328554元），涉及434人，截止2018年12月6日，已兑付金额23240463元，尚有11167050元未兑付，其中工资及可认定的利息1399332元。另查明，郯城县浩宇农产品有限公司在郯城县工商局注册成立，法定代表人为葛悦，注册资本200万元，成立日期为2010年12月14日，经营范围为农副产品冷藏销售（不含粮、棉、油）。郯城浩宇置业有限公司在郯城县工商局注册成立，法定代表人为尹敬敬，注册资本1000万元，成立日期为2013年11月28日，经营范围为房地产开发，建筑材料销售。2019年1月份，郯城浩宇置业有限公司与部分业务员签订股金收购协议，以该公司开发的房产抵偿吸收的存款，部分业务员对被告人葛兴坤予以谅解。上述事实，有检察机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：1.证人证言（1）证人于连江的证言证实2012年或2013年夏季，葛兴坤提出搞房地产开发让其帮忙给融资，其帮忙给制定的融资措施。（2）证人葛悦的证言证实其不清楚郯城县浩宇农产品有限公司注册时间、法人变更，其没有参与郯城县浩宇农产品有限公司的经营，在郯城县境内非法融资的事其不知道。（3）证人葛某的证言证实其不知道郯城县浩宇农产品有限公司和郯城浩宇置业有限公司怎么注册的，在郯城县境内非法融资的事其不知道，没有参与公司的经营。（4）证人杨某的证言证实其受葛兴坤的雇佣作为郯城县浩宇农产品有限公司的会计负责融资款项的记账和结算。（5）证人孔凡侠的证言证实其2013年到葛兴坤的公司担任出纳，2013年到2016年12月期间给葛兴坤吸收存款本息等合计66万余元，其本人介绍有宋庆美、潘丽、李君、马树兰等人。（6）证人王某1的证言证实其个人为葛兴坤的公司融资约17万元，后期出纳孔凡侠不干之后其给葛兴坤的公司担任出纳。提供王某1等人的投资单和入股凭证。（7）证人赵某的证言证实其个人给葛兴坤吸收存款大约30万元，本人动员朋友王朋力、郑祥银、赵运红、王培兰、王文弟等人到郯城县浩宇农产品有限公司存款。提供赵某的入股凭证。（8）证人冯某1的证言证实其个人给葛兴坤融资的本金有五六十万元，是其本人以及女儿冯慧、女婿徐勤明、小孩姨邵士娟、邵士荣、邵士红、小孩舅邵士华等人的资金。提供邵士荣、徐勤明、冯慧、邵士娟、邵士华的投资单、冯某1的入股凭证。（9）证人冯某2的证言证实其个人给葛兴坤融资本息以及分红合计26万余元，在本村吸收六七个村民存款以及其弟弟冯庆春和本人的钱。提供冯某2的入股凭证。（10）证人郭某的证言证实其给葛兴坤融资的本金有五十多万元，都是朋友、亲戚、庄邻、子女等十多个人的钱。提供郭某、郭成恩等人的投资单和入股凭证。（11）证人韩某的证言证实其在××镇××村××几个村民及其子女的30多万元本金给葛兴坤使用。提供韩某等人的投资单和入股凭证。（12）证人贾某的证言证实其将自己的80万元和其女儿的30万元共计110多万元融给葛兴坤使用。提供贾某等人的投资单和入股凭证。（13）证人李某1的证言证实其2013年1月份开始在本村动员村民向葛兴坤的公司入股，截止到2016年年底本金利息及分红有70多万元未支付，登记的业务员是其媳妇徐贞荣的名字。提供李某1的入股凭证。（14）证人杜某的证言证实在本村为葛兴坤融资50多万元，业务员登记的是其妻子王某2的名字。提供杜某、杜庆明、赵玉远等人的投资单和入股凭证。（15）证人王某2的证言证实其和杜某系夫妻关系，葛兴坤浩宇农产品有限公司业务员中有其名字其本人不知道，可能是杜某弄的。（16）证人刘某的证言证实在本村动员20多个村民到葛兴坤的公司投资入股100多万元的本金，业务员登记的是其儿媳妇咸士丽的名字。提供咸士丽、吕夫来、赵士丽、赵新忠、刘景伦、颜某1等人的投资单和入股凭证。（17）证人咸士丽的证言证实刘某用其身份证在葛兴坤的浩宇农产品公司登记的业务员。（18）证人李某2的证言证实其通过咸士丽在浩宇农产品公司两次投资共计65000元，通过刘某存款35000元。提供李某2的投资单和借条。（19）证人颜某1的证言证实其通过咸士丽在浩宇农产品公司两次投资共计116970元。提供颜某1的投资单。（20）证人周某的证言证实其通过咸士丽在浩宇农产品公司两次投资共计60000元，其女儿李玉的40000元通过咸士丽投资。提供李玉、周某的投资单。（21）证人颜某2的证言证实其通过咸士丽在浩宇农产品公司两次投资共计50000元。提供颜某2的投资单。（22）证人王某3的证言证实其通过咸士丽在浩宇农产品公司投资10000元。提供王某3的投资单。（23）证人张某的证言证实其通过刘某的介绍在浩宇农产品公司投资11200元。提供张某的投资单。（24）证人王某4的证言证实其母亲刘思琴用其名为葛兴坤吸收存款，尚有七八十万元本金没退。（25）证人姜某的证言证实其给葛兴坤吸收存款178000元，其已退还给存款人。（26）证人李某3的证言证实李某3以其丈夫薛卫起的名义给葛兴坤融资情况，尚有100多万元未兑付。2.书证（1）接处警登记表、受案登记表、立案决定书、抓获经过证实本案的发破案经过。（2）被告人葛兴坤的户籍信息证实其身份情况。（3）前科证明证实葛兴坤在辖区居住期间无违法犯罪记录。（4）营业执照复印件两份证实郯城县浩宇农产品有限公司及郯城浩宇置业有限公司工商登记情况。（5）郯城县金融办出具的情况说明证实郯城县浩宇农产品有限公司、郯城浩宇置业有限公司、葛兴坤未在该单位备案，未经许可吸收公众存款。（6）郯城县公安局扣押物品、文件清单证实在见证人杨某的见证下扣押葛兴坤持有的现金日记账两本，内容记录业务员吸收存款的明细。（7）山东泰信会计师事务所有限公司临沂分公司2018年12月14日出具的《郯城县浩宇农产品有限公司葛兴坤等人涉嫌非法吸收存款案审计报告》证实对吸收公众存款审计的情况。（8）股金收购协议证实被告人与部分经办人和解情况。3.被告人供述被告人葛兴坤供述证实2013年以来以郯城县浩宇农产品公司需要资金收购蒜薹的名义吸收公众存款约3400万元，还了约2300万元，因为做生意失败收蒜薹赔了一部分，后来又加上房地产开发投资造成兑付不了村民的投资款，还剩下1100多万元没有还。本院认为，被告单位郯城县浩宇农产品有限公司及被告人葛兴坤违反国家金融管理法律法规，未经有关部门批准，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立，适用法律适当，予以确认。在非法吸收公众存款过程中，被告人葛兴坤系该单位直接负责主管人员，在追究单位的同时应一并追究被告人葛兴坤的刑事责任。关于被告单位郯城县浩宇农产品有限公司的辩护人提出“吸收资金的数额不应包括工资、利息”的辩护意见，经审理认为，本案现有证据不能证明工资、利息系获得回报后重复投资，故吸收资金的数额不应包括工资、利息，辩护人的此辩护意见予以采纳。关于辩护人提出“吸收资金的数额不应包括已兑付的数额”的辩护意见，经审理认为，被告单位吸收公众存款的数额，以其所吸收的资金全额计算，案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑，辩护人的此辩护意见不予采纳。关于辩护人提出“目前未兑付的数额只应计算本金，不应包括工资和利息”的辩护意见，经审理认为，被告单位非法吸收的资金属于违法所得，以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红等回报，以及向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，应当依法追缴，辩护人的此辩护意见予以采纳。关于辩护人提出“被告单位已经将房产折抵给被害人，被害人的损失已经得到全部退赔”的辩护意见，经查，郯城浩宇置业有限公司虽与部分经办人签订股金收购协议，尚未实际履行到位，被害人的损失并未得到全部退赔，辩护人的此辩护意见不予采纳。关于辩护人提出“被告单位构成自首”的辩护意见，经查,葛兴坤作为被告单位的直接负责主管人员自动投案，如实交代单位犯罪事实，应当认定为单位自首，辩护人的此辩护意见予以采纳。关于被告人葛兴坤的辩护人提出“被告人系初犯、偶犯，有自首情节，认罪态度好”的辩护意见，经查属实，予以采纳。关于辩护人提出“被告人吸收的公众存款全部用于经营，被告人主观恶性较小，被告人犯罪情节轻微，社会影响小”的辩护意见，经查，被告人吸收的公众存款虽用于经营，但其吸收的资金数额巨大，涉及人数众多，扰乱金融秩序，社会影响大，辩护人的辩护意见与事实不符，不予采纳。关于辩护人提出“被告人及时弥补了被害人损失，达成和解“的辩护意见，经查，郯城浩宇置业有限公司虽与部分经办人签订股金收购协议，尚未实际履行到位，被害人的损失并未得到全部退赔，辩护人的此辩护意见不予采纳。综上，被告单位郯城县浩宇农产品有限公司及被告人葛兴坤构成自首，依法可以从轻处罚。被告人葛兴坤自愿认罪，退赔被害人部分损失，且取得部分被害人谅解，可以从轻处罚适用缓刑，并到山东省郯城县司法局接受社区矫正。在此期间，应当遵守法律、法规，服从司法行政机关的监督和管理，积极参加公益劳动，做一名有益于社会的公民。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第七十六条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告单位郯城县浩宇农产品有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币12万元（罚金已缴纳）。被告人葛兴坤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币6万元（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金已缴纳）。二、责令被告单位郯城县浩宇农产品有限公司、被告人葛兴坤将违法所得人民币9767718元退赔被害人（详细名单附后）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省临沂市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  邱宝华审 判 员  孙沂峰人民陪审员  徐 萍二０一九年七月十二日书 记 员  胡丽双附：退赔名单10页。退赔名单：            序号              姓名              审计余额（元）              应退金额（元）              备注                  1              冯敏              185392              148791              工资存入74380元，剩余36601元未支取                  2              冯庆春              90000              90000                                 3              冯慧              50000              50000                                 4              冯仰军              190981              0              工资存入177875元，利息13106元。未支取                  5              邵士红              20000              20000                                 6              邵士华              310440              310440                                 7              邵士娟              30000              30000                                 8              邵士荣              170000              170000                                 9              徐勤明              110000              110000                                 10              艾桂珍              135000              135000                                 11              郭成恩              20000              20000                                 12              郭传科              5000              5000                                 13              郭传柱              42666              42666                                 14              郭广财              60000              60000                                 15              郭广峰              60000              60000                                 16              郭广理              30000              30000                                 17              郭广连              126431              29068              工资利息存入171774元，剩余97363元未支取                  18              郭广勤              50000              50000                                 19              郭广通              50000              50000                                 20              郭广岩              20000              20000                                 21              贺桂同              10000              10000                                 22              贺桂义              20000              20000                                 23              侯丽              10000              10000                                 24              梁绍才              40000              40000                                 25              刘止娟              20000              20000                                 26              宋保民              10000              10000                                 27              宋广瑞              10000              10000                                 28              夏广语              11200              11200                                                                                                           29              谢堂芳              80000              80000                                 30              徐艳              14666              7390              利息存入7276元，未支取                  31              张学俭              23648              23648                                 32              朱凤娟              10000              10000                                 33              曹树常              22400              22400                                 34              段步华              70668              70668                                 35              段学花              19705              19705                                 36              韩洪全              11200              11200                                 37              韩苗苗              11200              11200                                 38              韩敏              12247              12247                                 39              韩叶华              191359              166498              工资存入183509元，剩余24861元未支取                  40              韩叶林              12425              12425                                 41              韩运动              54145              54145                                 42              李贵廷              122056              122056                                 43              李庆明              77840              77840                                 44              李治光              40000              40000                                 45              倪元元              30613              30613                                 46              王茂义              80000              80000                                 47              徐娟              10000              10000                                 48              夏武亮              10000              10000                                 49              谢兆德              10000              10000                                 50              徐勤良              39200              39200                                 51              周成文              119500              119500                                 52              庄秋华              5000              5000                                 53              庄中华              10000              10000                                 54              贾成民              345272              97216               工资存入248056元，未支取                  55              高素华              351232              351232                                 56              贾惠童              446000              446000                                 57              姜计昌              20000              20000                                 58              姜理想              20000              20000                                 59              姜文庆              20000              20000                                 60              姜兴武              67705              31730              工资存入40563元，剩余35975元未支取                  61              姜玉会              6000              6000                                 62              李守芳              20000              20000                                 63              孔凡侠              259349              107860              工资存入151489元未支取                  64              潘丽              60000              60000                                 65              宋庆美              342720              342720                                 66              蔡秀云              10000              10000                                 67              樊安生              10000              10000                                 68              樊纪华              15000              15000                                 69              樊銮生              11000              11000                                 70              付繁荣              21660              21660                                 71              付建树              6700              6700                                 72              付宗田              10000              10000                                 73              韩夫忠              10000              10000                                 74              韩付军              40000              40000                                 75              韩伟              11000              11000                                 76              刘思琴              179699              169822              工资存入9877元，未支取                  77              刘天花              20000              20000                                 78              孟凡坤              10000              10000                                 79              孟庆云              10000              10000                                 80              王繁荣              166048              16700              工资存入235295元，剩余149348元未取                  81              王光明              20000              20000                                 82              王广成              66000              66000                                 83              王广理              21000              21000                                 84              王纪三              12000              12000                                 85              王继荣              10000              10000                                 86              王绍存              155100              155100                                 87              王绍功              20000              20000                                 88              王绍金              30000              30000                                 89              王绍军              10000              10000                                 90              王绍亮              10000              10000                                 91              王绍民              8500              8500                                 92              王绍品              15000              15000                                 93              王绍委              11000              11000                                 94              王玉丽              20000              20000                                 95              徐希茂              65000              65000                                 96              颜士云              73000              73000                                 97              杨继兰              60000              60000                                 98              郑玉兰              11000              11000                                 99              邵昌秀              24640              24640                                 100              宋振侠              148288              148288                                 101              王绍胜              81267              0              工资存入81267元未支取                  102              杜康              20000              20000                                 103              杜庆福              4000              4000                                 104              杜庆明              40000              40000                                 105              杜庆选              335051              228783              杜庆选工资存入106268元未支取                  106              杜善荣              10000              10000                                 107              杜玉坤              22800              22800                                 108              雷秀英              1500              1500                                 109              李进              20000              20000                                 110              力雅聪              10000              10000                                 111              力雅振              10000              10000                                 112              力亚聪              5000              5000                                 113              马维东              24000              24000                                 114              王宝峰              20000              20000                                 115              王凤庆              117000              117000                                 116              王启亮              10000              10000                                 117              王玉霞              20000              20000                                 118              王月峰              21000              21000                                 119              赵玉远              10000              10000                                 120              诸葛福胜              15000              15000                                 121              陈寿刚              35000              35000                                 122              李曾              21200              21200                                 123              李根              20000              20000                                 124              李广保              10000              10000                                 125              李海霞              9000              9000                                 126              李洪全              6000              6000                                 127              李龙              40000              40000                                 128              李梦真              20000              20000                                 129              李密              55000              55000                                 130              李明              40000              40000                                 131              李青              65000              65000                                 132              李渠              10000              10000                                 133              李申              17963              17963                                 134              李烁              78400              78400                                 135              李新              10000              10000                                 136              李秀忠              9424              9424                                 137              李学              10000              10000                                 138              李玉              40000              40000                                 139              李兆安              15000              15000                                 140              李兆昌              10000              10000                                 141              李兆焕              10000              10000                                 142              李兆永              20000              20000                                 143              李志              20000              20000                                 144              刘凤彬              10000              10000                                 145              刘凤文              1000              1000                                 146              刘凤银              40000              40000                                 147              刘凤忠              519815              519815                                 148              刘景伦              5000              5000                                 149              刘月恩              20000              20000                                 150              刘月义              40000              40000                                 151              吕夫来              11200              11200                                 152              马登亮              34083              34083                                 153              马景彩              50175              50175                                 154              马维权              10000              10000                                 155              马维全              10000              10000                                 156              马维群              50000              50000                                 157              孙贯凤              7894              7894                                 158              孙贯侠              14560              14560                                 159              唐俊华              23000              23000                                 160              唐俊坤              10000              10000                                 161              唐俊银              18000              18000                                 162              唐士华              4000              4000                                 163              唐兴文              29500              29500                                 164              王宝桂              55000              55000                                 165              王桂华              6000              6000                                 166              王瑞山              13440              13440                                 167              魏龙香              10000              10000                                 168              魏绍学              5600              5600                                 169              武克华              40000              40000                                 170              咸士杰              74400              74400                                 171              咸士丽              181421              0              工资存入463824元，剩余181421元未支取                  172              咸玉森              44000              44000                                 173              咸玉生              28000              28000                                 174              颜丙凤              5000              5000                                 175              颜丙广              20000              20000                                 176              颜景兰              116970              116970                                 177              颜廷宏              50000              50000                                 178              张凤美              5000              5000                                 179              张凤忠              26200              26200                                 180              张贯洪              10000              10000                                 181              赵士军              10000              10000                                 182              赵士俊              30000              30000                                 183              赵士丽              35000              35000                                 184              赵新忠              30000              30000                                 185              周兰钦              60000              60000                                 186              李建忠              458752              458752                                 187              徐贞荣              279304              279304              工资存入132870元，全部支取                  188              陈翠星              33600              33600                                 189              陈怀华              159040              159040                                 190              陈静              30000              30000                                 191              李金芝              214783              214783                                 192              马洪之              38816              38816                                 193              孙保启              10000              10000                                 194              徐敏英              11200              11200                                 195              徐启朵              28000              28000                                 196              徐贞权              11581              11581                                 197              薛恒              20000              20000                                 198              薛景光              45000              45000                                 199              薛景伦              20000              20000                                 200              薛卫起              66999              0              工资存入219575元，剩余66999元未支取                  201              薛小芳              100000              100000                                 202              薛学江              50000              50000                                 203              薛学旺              21200              21200                                 204              薛艳艳              30000              30000                                 205              张玉梅              60000              60000         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