渭南市临渭区人民法院民事裁定书（2018）陕0502民初3328号原告：海金宝，男，1956年10月2日出生，回族，住渭南市临渭区，现住本区，居民，公民身份号码：612XXXXXX XXXXXXXXX。委托诉讼代理人：谢玄志，陕西华山律师事务所律师。被告：陕西天斗工贸股份有限公司。住所地：渭南市临渭区。法定代表人：王刘峰，该公司董事长。委托诉讼代理人：安晓玲，陕西佳沃律师事务所律师。委托诉讼代理人：朱涛，陕西佳沃律师事务所律师。原告海金宝与被告陕西天斗工贸股份有限公司（以下简称天斗公司）股东名册记载纠纷一案，本院于2018年6月19日立案后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理。在答辩期内，被告天斗公司提出管辖权异议，要求将本案移送渭南市中级人民法院审理。本院于2018年8月10日作出裁定，驳回被告的管辖权异议。被告天斗公司不服，上诉至渭南市中级人民法院，该院于2018年11月15日作出（2018）陕05民辖终99号民事裁定，驳回被告天斗公司的上诉。本院分别与2019年5月6日、5月9日两次开庭审理了本案，原告海金宝及其委托诉讼代理人谢玄至，被告天斗公司委托诉讼代理人安晓玲、朱涛到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告海金宝向本院提出诉讼请求：1. 判令被告变更股东名册，将原告的姓名及住址记载登记于股东名册，确认原告股东资格，依法享有股东享有的各项权利；2.诉讼费由被告承担。事实与理由：原告先后与原持股人支全信、弥东侠、刘新兴等181个自然人采用签订《股权转让协议》的形式受让被告公司391.96万股股票，并经渭南市公证处逐一公证。2017年10月17日，原告向被告送达了上述股权转让协议、公证书和告知书，被告公司吴建武接收。经原告多次催促，被告一直未将原告变更登记至股东名册，故诉至法院。在案件审理过程中，原告海金宝变更第1项诉讼请求为：判令被告变更股东名册，将原告的姓名、身份证号码、持股数、股票单号记载登记于股东名册。被告天斗公司未提交书面答辩状，当庭口头辩称：案涉股权出让人中有174自然人此前与皓月公司签订协议，在2013、2014年将股权转让给皓月公司，原告主张这些股东在2016年-2017年再次将股票转让给原告，真实性存疑，当时牛孝华已不是皓月公司的法定代表人，无权处置皓月公司资产。原告所持股票转让程序既不符合法律规定也不符合被告公司的内部规定。法律规定记名股票的转让需进行背书，原告所持股票均未背书。按照被告公司章程和股票管理细则，需出让人和受让人携带身份证件同时到公司证券部进行登记，原告所持股票的出让人无一人到公司要求变更登记。而且，原告所持股票中含持股会股票，只能在职工内部进行转让，不能转让给非职工。再次，从程序上讲，原告应依出让人，逐一立案进行权利确认，不能将181人的股票放在一案中处理。故请驳回原告的诉讼请求。原告海金宝提供与181人的股票转让协议书、转让公证书、股票及（2017）渭证民字第538号公证书、告知书、现场工作记录证明其受让了该181人的股票并要求被告天斗公司变更股东名册未果。被告天斗公司对上述证据的真实性、合法性均有异议，认为部分转让人的身份证号码为15位，且转让协议书和公证书上对转让价款的记载不一致。本院认为1999年7月1日实施GB11643-1999《公民身份号码》后15位的身份证号码已升级为18位，且随着2003年《中华人民共和国居民身份证法》的实施已禁用15位身份证号码，故该181份转让协议和公证书的真实性无法确定，依法不予采信。对原告向被告公证送达要求变更登记的材料一事，被告认可，故对（2017）渭证民字第538号公证书、告知书、现场工作记录依法予以确认并在卷佐证。被告天斗公司提供以下证据：1.陕西皓月投资管理有限责任公司民事起诉状；2.（2014）临渭民初字第02607号民事判决书；3.（2015）渭中民三终字第00327号民事裁定书；4.（2016）陕0502民初1097号民事裁定书；5.陕西皓月投资有限责任公司营业执照；6.致陕西天斗工贸股份有限公司公开函；7.致渭南市商贸局公开函；8.授权委托书；关于皓月公司购买天斗公司部分股份办理过户手续及股东名册变更登记的建议；9.陕皓发（2014）29号关于购买市百货公司土地及地面建筑物的请求报告；10.致渭南市商务局公开函；11.2015年3月27日渭南日报剪影；12.渭南市商务局关于市长信箱转来海西林网友给市长信箱信件调查结果的报告；13.律师函；14.牛孝华与海金宝股票转让协议；15.《陕西省公司职工持股会试行办法》；16.《陕西天斗工贸股份有限公司章程》；17.《陕西天斗工贸股份有限公司股票管理细则》；18.《天斗公司股票管理办法》。原告海金宝对上述证据的真实性均无异议，对证明目的不认可。本院认为上述证据中所涉股票含本案部分股票，与本案有关，依法予以确认并在卷佐证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：被告天斗公司成立于1997年6月9日，为非上市股份有限公司。公司设立时有五个法人股东（渭南市百货公司、陕西省纺织品公司、陕西省纺织大新实业公司、西安牙膏厂、渭南肉类联合加工厂）、615个自然人股东，还有公司持股会持有1260万元的股份。2014年10月15日，陕西皓月投资管理有限责任公司（以下简称皓月公司）以其于2013年12月到2014年4月15日相继通过背书转让方式收购被告天斗公司584.39万股个人记名股票为由将被告天斗公司诉至本院，要求被告为其签发出资证明书，将其名称和住所记载于股东名册。本院于2015年6月8日作出（2014）临渭民初字第02607号民事判决书，认为皓月公司无法证明转让行为的真实发生且未征得其他股东同意，判决驳回皓月公司诉讼请求。宣判后，皓月公司不服该判决，上诉至渭南市中级人民法院。渭南市中级人民法院于2015年10月28日作出（2015）渭中民三终字第00327号民事裁定书，认为原审判决基本事实认定不清，判处不当，撤销原审判决，将案件发回本院重新审理。本院于2016年2月16日重新立案后，查明：皓月公司2014年8月20日召开股东会，将法定代表人由牛孝华变更为毛莲芳，自该日起，非经新法定代表人签字授权的行为，该公司一概不认。并于2014年8月27日在工商部门办理了变更登记，领取了新的营业执照。毛莲芳称皓月公司在其担任法定代表人后，未提起过案涉诉讼。故于2016年4月22日作出（2016）陕0502民初1097号民事裁定书，驳回皓月公司的起诉。后，原告海金宝委托律师谢玄至向被告天斗公司发出律师函，以其和牛孝华于2015年12月9日签订协议，因牛孝华借海金宝1000余万元，牛孝华将其个人名下954.93万股天斗公司股票折值954.93万元转让给海金宝为由，要求天斗公司变更股东名册，确认海金宝的股东资格。天斗公司以无法核实股权转让的真实性为由拒绝了海金宝的要求。2017年7月17日，原告海金宝通过公证的方式向被告天斗公司送达案涉181人的《股权转让协议》、《公证书》、《告知书》，要求被告天斗公司变更股东名册。被告天斗公司一直未回应，于是原告向本院提起诉讼。另查明，原告起诉所主张的181人的股票背面均无转让人和受让人的背书。本院认为，《中华人民共和国公司法》第一百三十八条规定：“股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。”第一百三十九条第一款规定：“记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。”原告主张受让的为被告天斗公司发行的记名股票，按照法律规定，应采用背书方式或法律、行政法规规定的其他方式转让。原告所持股票上均无背书，未在证券交易所或政府设立的股权交易中心进行交易，也未提供证据证明其转让行为符合法律、行政法规规定的其他转让形式，亦未按照天斗公司股票管理细则和股票管理办法的规定，由转让人和受让人持身份证件同时到公司进行变更登记。加之原告所举公证书部分转让人的身份证号码为15位，明显违背《中华人民共和国居民身份证法》的规定。故原告所主张的转让行为真实性无法证实，故其要求变更股东名册的诉讼请求依法不予支持。依照《中华人民共和国公司法》第一百三十八条、第一百三十九条第一款，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决如下：驳回原告海金宝的诉讼请求。案件受理费100元，由原告海金宝负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人的人数提出副本，上诉于陕西省渭南市中级人民法院。   审  判  长         黄雪锋审  判  员         王卓雅人民陪审员         田长江                             二〇一九年六月十三日                                                      书  记  员        武香娟        1