大连市西岗区人民法院刑 事 判 决 书（2018）辽0203刑初94号公诉机关大连市西岗区人民检察院。被告人向某。因本案于2017年5月4日被大连市公安局西岗分局监视居住，同年11月4日被大连市西岗区人民检察院监视居住，2018年5月4日被本院取保候审，同年5月18日被大连市公安局沙河口分局刑事拘留，经大连市沙河口区人民检察院批准，于2018年6月22日被大连市公安局沙河口分局逮捕。辩护人向力煌。被告人刘某某。因本案于2018年1月25日被大连市公安局经济技术开发区分局刑事拘留，经大连经济技术开发区人民检察院批准，于2018年3月1日被大连市公安局经济技术开发区分局逮捕。现羁押于大连经济技术开发区看守所。辩护人郭志秋。被告人邹某。因本案于2017年5月4日被大连市公安局西岗分局刑事拘留，同年6月2日被大连市公安局西岗分局监视居住，同年12月4日被大连市公安局西岗分局取保候审，2018年12月4日被大连市西岗区人民检察院取保候审。辩护人孙国华。被告人孔某某。因本案于2017年5月4日被大连市公安局西岗分局刑事拘留，同年6月2日被大连市公安局西岗分局监视居住，同年12月4日被大连市公安局西岗分局取保候审，2018年12月4日被大连市西岗区人民检察院取保候审。辩护人尹晓元。被告人韩某某。因本案于2018年6月5日被大连市公安局沙河口分局刑事拘留，经大连市沙河口区人民检察院批准，于2018年6月22日被大连市公安局沙河口分局逮捕。现羁押于大连市看守所。辩护人侯瑾辉。被告人于某某。因本案于2018年5月22日被大连市公安局经济技术开发区分局刑事拘留，经大连经济技术开发区人民检察院批准，于2018年6月26日被大连市公安局经济技术开发区分局逮捕。现羁押于大连经济技术开发区看守所。辩护人李永先、王琳。被告人栾某。因本案于2018年6月22日被大连市公安局甘井子分局取保候审。被告人齐某某。因本案于2017年9月12日被大连市公安局金州分局取保候审，2018年9月12日被大连市西岗区人民检察院取保候审。被告人杜某某。因本案于2018年5月22日被大连市公安局经济技术开发区分局刑事拘留，同年6月26日被大连市公安局经济技术开发区分局取保候审。辩护人董海涛、郭莹。被告人张某某。因本案于2018年5月23日被大连市公安局经济技术开发区分局刑事拘留，同年6月26日被大连市公安局经济技术开发区分局取保候审。辩护人王阳。被告人孙某某。因本案于2018年6月6日被大连市公安局经济技术开发区分局刑事拘留，同年6月28日被大连市公安局经济技术开发区分局取保候审。被告人董某某。因本案于2018年5月24日被大连市公安局经济技术开发区分局刑事拘留，同年6月28日被大连市公安局经济技术开发区分局取保候审。辩护人李莉。被告人张某。因本案于2018年5月22日被大连市公安局经济技术开发区分局刑事拘留，同年6月26日被大连市公安局经济技术开发区分局取保候审。辩护人彭多昌。被告人王某，现因本案于2018年5月22日被大连市公安局经济技术开发区分局刑事拘留，同年6月26日被大连市公安局经济技术开发区分局取保候审。辩护人徐勇。大连市西岗区人民检察院以西检刑诉〔2018〕69号起诉书、西检刑追诉〔2019〕1号、3号追加起诉决定书指控被告人向某、邹某、孔某某、韩某某、栾某、齐某某、刘某某、于某某、杜某某、王某、张某、张某某、董某某、孙某某犯非法吸收公众存款罪，于2018年3月21日、2019年3月24日、6月5日向本院提起公诉。本院立案后，依法组成合议庭，于2018年4月26日、2019年7月2日公开开庭审理了本案。大连市西岗区人民检察院指派检察员刘媛、代理检察员周日新出庭支持公诉。被告人向某、邹某、孔某某、韩某某、栾某、齐某某、刘某某、于某某、杜某某、王某、张某、张某某、董某某、孙某某及辩护人向力煌、孙国华、尹晓元、侯瑾辉、郭志秋、李永先、王琳、董海涛、郭莹、徐勇、彭多昌、王阳、李莉到庭参加了诉讼。现已审理终结。大连市西岗区人民检察院指控：2016年8月19日，被告人向某收购位于大连市西岗区（大连）财富管理有限公司（以下简称鑫丽百公司），任法定代表人，负责公司全面工作，在大连市西岗区沙河口区、甘某子区、开发区多地开设分部。被告人邹某于2016年8月19日至2016年9月担任鑫丽百公司西岗越秀部团队经理，负责团队内2名业务员管理；2016年10月担任西岗越秀部大团经理，负责越秀部所有团队经理和所有业务员的管理；2017年2月至案发担任西岗越秀部经理，负责越秀部的日常经营管理。被告人孔某某担任西岗越秀部团队经理，于2016年8月19日至2016年9月负责团队内2名业务员管理；2016年10月至案发负责越秀部所有业务员的培训与业务管理；同时2016年8月19日至案发负责在鑫丽百公司越秀部宣传会、理财会上对客户进行宣讲，介绍公司和公司理财产品。2016年8月19日向某收购鑫丽百公司以来，该公司在未经中国人民银行等相关部门批准的情况下，以高额利息回报为诱饵，通过推介会、招募业务员上街发传单的方式进行宣传、鼓动，向社会不特定人群非法吸收存款。截至案发日，被告人向某、邹某、孔某某通过鑫丽百公司越秀部非法吸收公众存款共计人民币8,465,000.00元，已返还人民币3,399,825.00元。大连市西岗区人民检察院追加指控：被告人向某于2015年12月23日在大连市西岗区注册成立大连兴旺达投资咨询有限公司（以下简称“兴旺达公司”），并于2016年8月19日收购位于大连市西岗区（大连）财富管理有限公司（以下简称“鑫丽百公司”），向某担任两公司的法定代表人，负责公司全面工作，并在大连市西岗区沙河口区、甘某子区、金州区、开发区设立营业部，同时设有营业部具体负责人（经理）。被告人邹某于2016年10月担任西岗区营业部大团经理，负责该营业部所有团队经理和所有业务员的管理，于2017年2月至案发担任该营业部经理，负责该营业部的日常经营管理；被告人孔某某于2016年8月19日至案发负责在西岗区营业部宣传会、理财会上对客户进行宣讲，介绍公司和公司理财产品，同时担任该营业部团队经理，并于2016年10月至案发负责该营业部所有业务员的培训与业务管理；被告人韩某某自沙河口区营业部成立至案发担任该营业部负责人，负责该营业部日常经营管理；被告人栾某于2017年4月至2017年5月28日担任甘某子营业部负责人，负责该营业部日常经营管理；被告人齐某某于2017年2月1日至2017年3月31日担任金州区营业部负责人，负责该营业部日常经营管理；被告人刘某某于2016年5月至案发担任开发区营业部负责人，负责该营业部日常经营管理。2015年12月至2017年8月期间，被告人向某、公司各区营业部负责人及管理人员被告人邹某、孔某某、韩某某、栾某、齐某某、刘某某和开发区业务人员被告人于某某、杜某某、王某、张某、张某某、孙某某、董某某等人，未经国家主管部门批准，先后以兴旺达公司和鑫丽百公司名义，通过组织旅游、集中推介、发送传单、口耳相传等途径，以高息回报、无风险投资为诱饵，向社会不特定人群进行虚假宣传，非法吸收公众存款人民币40,504,922.00元（以下均为人民币），返还本金和利息9,256,556.00元，差额31,248,366.00元。（含已起诉的向某、邹某、孔某某非法吸收公众存款8,465,000.00元，已返还3,399,825.00元，5,065,175.00元。）具体非法吸收存款金额情况如下：向某和邹某、孔某某通过西岗区营业部非法吸收340,000.00元，未返还金额322,400.00元。上述三人另有非法吸收8,465,000.00元，未返还差额5,065,175.00元的事实，已起诉。向某和韩某某通过沙河口区营业部非法吸收2,342,922.00元，未返还金额2,342,922.00元。向某通过甘某子营业部非法吸收1,630,000.00元，未返还金额1,590,150.00元。其中，栾某通过甘某子区营业部非法吸收1,490,000.00元，未返还金额1,450,150.00元。向某通过金州区营业部非法吸收3,070,000.00元，未返还金额2,758,981.00元。其中，齐某某通过金州区营业部非法吸收1,560,000.00元，未返还金额1,519,897.00元。向某和刘某某安排于某某、杜某某、王某、张某、张某某、孙某某、董某某等业务员通过开发区营业部非法吸收24,657,000.00元，未返还金额19,168,738.00元（包括业务员、业务员亲属等）。其中于某某非法吸收6,320,000.00元，未返还金额5,298,528.00元；杜某某非法吸收3,897,000.00元，未返还金额2,775,560.00元；王某非法吸收1,080,000.00元，未返还金额593,032.00元；张某非法吸收1,470,000.00元，未返还金额1,256,939.00元；张某某非法吸收1,920,000.00元，未返还金额1,446,047.00元;孙某某非法吸收2,990,000.00元，未返还金额2,690,457.00元；董某某非法吸收1,480,000.00元，未返还金额1,009,344.00元。大连市西岗区人民检察院又追加指控：被告人向某于2015年12月23日在大连市西岗区注册成立大连兴旺达投资咨询有限公司（以下简称“兴旺达公司”），并于2016年8月19日收购位于大连市西岗区（大连）财富管理有限公司（以下简称“鑫丽百公司”），向某担任两公司的法定代表人，负责公司全面工作，并在大连市西岗区沙河口区、甘某子区、金州区、开发区设立营业部，同时设有营业部具体负责人（经理）。被告人刘某某于2016年5月至案发担任开发区营业部负责人，负责该营业部日常经营管理。被告人向某、开发区营业部负责人刘某某，未经国家主管部门批准，先后以兴旺达公司和鑫丽百公司名义，通过组织旅游、集中推介、发送传单、口耳相传等途径，以高息回报、无风险投资为诱饵，向社会不特定人群进行虚假宣传，于2016年9月26日、2016年11月29日通过开发区营业部非法吸收于某1存款人民币20,000.00元，返还利息人民币1,000.00元，差额人民币19,000.00元。大连市西岗区人民检察院认为：被告人向某、邹某、孔某某、韩某某、栾某、齐某某、刘某某、于某某、杜某某、王某、张某、张某某、董某某、孙某某，未经中国人民银行等有权机构批准，以投资为名向社会不特定公众公开宣传，承诺在一定期限内给付回报，变相吸收公众存款，数额巨大，其行为均侵犯了国家金融管理制度，其中邹某、孔某某、韩某某、栾某、齐某某、刘某某各自针对自己的犯罪事实与向某构成共同犯罪，于某某、杜某某、王某、张某、张某某、董某某、孙某某各自针对自己的犯罪事实与向某、刘某某构成共同犯罪，均触犯了《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。在开发区营业部的犯罪事实部分，被告人向某、刘某某在非法吸收公众存款共同犯罪中起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条之规定，系主犯；被告人于某某、杜某某、王某、张某、张某某、董某某、孙某某，在非法吸收公众存款共同犯罪中起辅助作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人向某、于某某、杜某某、王某、张某、孙某某被列为在逃人员后主动到案，被告人栾某、齐某某、邹某、孔某某系电话传唤到案，到案后均如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，系自首，可以从轻或者减轻处罚。公诉机关为其指控向法庭提交了相关证据。被告人向某、邹某、孔某某、韩某某、栾某、齐某某、刘某某、于某某、杜某某、王某、张某、张某某、董某某、孙某某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。被告人向某辩护人的辩护意见：一、向某具有自首情节，依法应对其从轻或者减轻处罚。二、大连科华司法鉴定中心司法鉴定意见书大连科华司法鉴定中心大科司某字第041号该鉴定意见中，鑫丽百（大连）财富管理有限公司沙河口区营业部与丁某等22名自然人借款情况明细表中序号为12的韩某，经当庭询问被告人韩某某，韩某某与韩某系姊妹关系。依据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第二款：未向社会公开宣传，在亲友或单位内部针对特定对象吸收资金的不属于非法吸收公众存款。最高检察院《关于办理涉互联网金融犯罪有关问题座谈会纪要》第十一条第一款第一项规定:犯罪嫌疑人自身及其近亲属所投资金金额不应计入该犯罪嫌疑人的吸收金额。041号司法鉴定意见书将被告人韩某某姊妹韩某所投资的269500元，计入了被告人的吸收金额。根据上述规定，该269500元应当从认定的吸收金额中予以扣除。向某作为韩某某的共犯，其吸收金额也应当扣除此笔款项。被告人邹某辩护人的辩护意见：一、被告人邹某到案后能如实供述自己的罪行，配合公安机关和公诉机关办案。二、被告人邹某既没有签名权，也没有处分权和决策权，对违法行为认罪悔罪，能够积极主动要求退缴违法所得6万元。三、被告人邹某系初犯，且有自首情节，在共同犯罪中，应属于从犯，不起主要作用，应当从轻或减轻处罚。四、非法吸收或变形吸收公众存款，主要用于生产经营的，退回资金的，可以减轻或免除刑事处罚。五、被告人邹某基于对法律意识的淡薄，且对公司是否有资质不明白，触犯了法律，在庭审中认罪态度较好，请合议庭从轻减轻处罚。被告人孔某某辩护人的辩护意见：一、被告人孔某某在本案中为从犯，在整个犯罪中不起主要作用，也没有收取保管分配犯罪所得，只是领取工资或劳动报酬，在犯罪中处于次要、从属的地位。二、被告人孔某某平时表现良好，无前科劣迹，到案后认罪态度好，自愿认罪悔罪，如实供述犯罪事实，具有坦白情节。三、被告人孔某某愿意尽自己所能返还犯罪所得。四、被告人孔某某具有自首的情节。建议合议庭对被告人适用缓刑。被告人韩某某辩护人的辩护意见：一、对犯罪数额有异议，案涉《司法鉴定意见书》附件一，关于沙河口区营业部与丁某等22名自然人借款中宋某22017年1月24日投入102600元、郝丽梅2017年1月10日投入资金、张丽娟投入的1万元现金、韩某2017年3月29日投入269500元的资金数额有异议。二、韩某某虽为沙河口区营业部的负责人，但对沙河口区营业部所有工作没有独立的决定权，仅是按照向某的指示对营业部进行日常管理。三、被告人韩某某系自首，到案后，已经深刻认识到自己犯罪行为的社会危害性，表示愿意退还其违法所得，以减少对社会的危害，弥补对投资人损失。四、被告人韩某某无前科劣迹，系初犯偶犯，自愿认罪，如实供述自己的犯罪行为，悔罪表现深刻，可以从轻处罚。综上，恳请法庭根据被告人的法定和酌定从轻减轻处罚情节，对被告人韩某某判处缓刑。被告人刘某某辩护人的辩护意见：一、公诉机关指控被告人刘某某涉案数额不准确。二、本案属单位犯罪。三、被告人刘某某属自首，无犯罪前科属初犯，其主观恶性较小，社会危害性不大。基于以上情节，建议法院对被告人刘某某在三年以下量刑，同时适用缓刑。被告人于某某辩护人的辩护意见：一、公诉机关指控于某某本案涉罪应属于单位犯罪，应当补充起诉鑫丽百公司。二、若依据单位犯罪处理，于某某认定属于其他直接责任人员予以定罪依据不足。三、无论是自然人犯罪还是单位犯罪，于某某作为直接责任人员追究依据不足。四、起诉书认定于某某的涉案金额及实际损失数额依据不足。五、于某某具有法定的自首和从犯情节。六、本案于某某犯罪数额应减去涉及唐某181万元以及唐娜51万元事实不清，证据不足部分。七、于某某对于合法登记的公司从事的是非法活动认识不足，属于被动犯罪，且积极返款。八、于某某是初犯，没有前科，可以酌情从轻处罚。综上所述，恳请法院充分考虑被告人于某某的犯罪情节和悔罪表现，对其适用缓刑。被告人杜某某辩护人的辩护意见：一、被告人系自首，具有法定的从轻、减轻情节。二、被告人到案后，积极配合公安机关的调查，并积极主动交代案情，认罪态度较好，自愿认罪悔罪。三、被告人系从犯，所起到的犯罪作用小。四、被告人系初犯、偶犯。综上，恳请法庭对被告人予以从轻处罚，给予其改过自新、回报社会的机会。被告人王某辩护人的辩护意见：一、公诉机关指控王某非法吸收公众存款的金额有异议，认为王某非法吸收公众存款的金额不是108万元而是71万元。二、被告人王某符合"可以在拘役至一年有期徒刑幅度内确定量刑起点"量刑的标准，结合其系从犯并且具有自首的法定减轻情节，恳请法庭对王某在三年以下有期徒刑的幅度内量刑，判处缓刑。被告人张某辩护人的辩护意见：一、被告人张某具有自首情节,依法可从轻或减轻处罚。二、被告人张某在本案中所起作用较轻，属于从犯，应当从轻或减轻处罚。三、被告人张某悔罪态度好，且自愿认罪，应当适用认罪认罚制度，从轻从宽处罚。四、本案案发前被告人从未受过刑事或行政处罚，无前科劣迹，本次犯罪属初次犯罪、偶然犯罪，且被告人在犯罪前一向表现良好，主观恶性不大，请求贵院量刑时酌情考虑，从轻处罚。五、建议合议庭对被告人张某适用缓刑。被告人张某某辩护人的辩护意见：一、被告人主观恶性小，社会危害性小，在一定程序上也是本案的受害者，依法可以从轻处理。二、被告人系从犯，所起到的犯罪作用小。三、到案前，由于被告人并不知晓自己被列为网上逃犯甚至不知道涉嫌违法，因此才没有主动到公安机关自首，但被告人到案后，能够积极主动的配合办案机关交代自己掌握的情况，且如实供述自己的犯罪行为。四、被告人系初犯、偶犯。综上所述，请求法院在从轻、减轻的基础上，对被告人适用缓刑。被告人董某某辩护人的辩护意见：一、鑫百丽（大连）财富管理有限公司为单位犯罪。被告人董某某在该起案件中，既不是直接负责的主管人员，也不是其他直接责任人员，所起作用较小，应从轻、减轻处罚。二、被告人董某某是从犯，且被告人的行为在共同犯罪中所起到的作用较小，应当减轻处罚。三、起诉书指控董某某参与非法吸收公众存款总额148万元，司法鉴定为140万元，其中张某42万元、于大伟2万元，不是董某某的客户，能够直接认定的数额仅为136万元。四、被告人到案后如实供述自己的罪行，系坦白，当庭承认所犯罪行，系自愿认罪，依法可以从轻处罚。五、被告人系初犯、偶犯，没有前科劣迹，主观恶性小，悔罪表现明显，社会危害性小，也是该案件的受害者，具备酌定情节，依法可以从轻处罚。综上所述，恳请法庭能对被告人董某某减轻处罚并适用缓刑。本院经审理查明的事实同于公诉机关指控的犯罪事实。另查，被告人向某、于某某、杜某某、王某、张某、孙某某被列为在逃人员后主动到案，被告人韩某某、栾某、齐某某、邹某、孔某某系电话传唤到案，到案后均如实供述自己的犯罪事实。上述事实，有书证案件来源，归案、抓捕经过，常住人口基本信息，户籍证明,前科查询证明，在逃人员登记/撤销表,大连市处置非法集资领导小组办公室关于移交鑫丽百（大连）财富管理有限公司涉嫌非法集资案件线索的通知,扣押决定书,扣押清单,调取证据通知书,调取证据清单,鉴定聘请书,登报信息,情况说明,收条，借款合同,担保合同,抵押合同,专用收款收据,POS签购单,身份证复印件,银行卡复印件,借记卡账户历史明细清单,存款凭条复印件,营业执照副本,开户许可证,企业机读档案登记资料,变更情况查询卡,企业档案复印件,银行卡明细情况,投资统计表，证明，开支汇总表，银行流水，投资人信息，工资表，照片，专用收款收据，协助冻结财产通知书,协助查询财产通知书,POS机交易明细,宣传资料,租房合同,民事裁定书,执行裁定书,执行和解协议书,合作协议,函复印件，军队房地产租赁合同，军队储备房地产看管协议，社会保险缴费证明，试用期劳动合同，劳动合同书，员工入职申请表，电话联系记录，转让协议，协议书，流水账及收据，产品质量证书，医疗门诊费票据，工资发放明细，黑龙江增值税专用发票复印件，机动车登记证书，二手车销售统一发票，补充侦查说明，车辆转让协议，银行交易流水明细清单，个人账户汇总信息清单，鉴定意见书，补充审核说明，司法鉴定许可证，司法鉴定人执业证，专项审计报告，鉴定意见通知书，光盘一张，物证：笔记本电脑1台，主机4台，显示器1台，合同176本，POS机4台，鑫丽百（大连）财富管理有限公司营业执照4张，开户许可证2张，印章4枚，本人印章1枚，U盘1个，入围2016金麒麟奖提名通知1个，机动车登记证书2本。证人刘某4、钱某、韦某、于某3、刘某5、张某1、宋某1、刘某6、刘某7、张某2、姜某1、仪丽娜、姜某2、陈某1、周某、纪某、葛某、张某3、冷某、赵某、陈某2、刘某8、陈某3等证言笔录，被害人刘某1、刘某2、王某、刘某3、邱某、白某、孙某、于某1等648人陈述笔录，被告人向某、邹某、孔某某、韩某某、栾某、齐某某、刘某某、于某某、杜某某、王某、张某、张某某、董某某、孙某某的供述笔录等证据证实，足以认定。本院认为，被告人向某、邹某、孔某某，韩某某、栾某、齐某某、刘某某、于某某、杜某某、王某、张某、张某某、董某某、孙某某未经中国人民银行批准，以投资为名向社会不特定公众公开宣传，承诺在一定期限内给付回报，变相吸收公众存款，数额巨大，其行为侵犯了国家的金融管理制度，扰乱了金融秩序，均已构成非法吸收公众存款罪。大连市西岗区人民检察院指控向某、邹某、孔某某、韩某某、栾某、齐某某、刘某某、于某某、杜某某、王某、张某、张某某、董某某、孙某某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。被告人的犯罪行为，造成的被害人的经济损失，依法应予以退赔。邹某、孔某某、韩某某、栾某、齐某某、刘某某各自针对自己的犯罪事实与向某，于某某、杜某某、王某、张某、张某某、董某某、孙某某各自针对自己的犯罪事实与向某、刘某某共同故意实施非法吸收公众存款犯罪，系共同犯罪。在开发区营业部的犯罪事实部分，被告人向某、刘某某在非法吸收公众存款共同犯罪中起主要作用，系主犯；于某某、杜某某、王某、张某、张某某、董某某、孙某某在非法吸收公众存款共同犯罪中起辅助作用，系从犯；向某、邹某、孔某某、韩某某、栾某、齐某某、于某某、杜某某、王某、张某、孙某某犯罪后主动投案，均如实供述自己的罪行，系自首；刘某某、张某某、董某某到案后，如实供述自己的犯罪事实，且向某、邹某、孔某某、栾某、齐某某、刘某某、于某某、杜某某、王某、张某、张某某、董某某、孙某某已返还部分赃款，故对向某、邹某、孔某某，韩某某、刘某某，均依法予以从轻处罚。对栾某、齐某某、于某某、杜某某、王某、张某、张某某、董某某、孙某某，均依法予以减轻处罚。关于被告人邹某、孔某某辩护人提出的二被告人系从犯的辩护意见，因二被告人在本案非法吸收公众存款犯罪过程中，并不是起到次要辅助的作用，不符合从犯的法律规定情形，故对二被告人的辩护人此节辩护意见，本院不予采纳。关于被告人向某、韩某某的辩护人提出的二被告人向亲友和单位内部人员吸收存款应扣除犯罪数额的辩护意见，因二被告人在向亲友或单位内部人员吸收资金过程中，已向社会公开宣传,应属非法吸收或变相吸收公众存款，故对二被告人的辩护人此节辩护意见，本院不予采纳。关于被告人刘某某、于某某的辩护人提出的此案为单位犯罪的辩护意见，因二公司设立后，以实施非法吸收公众存款犯罪为主要活动，不应以单位犯罪论处，故对二被告人的辩护人此节辩护意见，本院不予采纳。关于被告人刘某某的辩护人提出的刘某某具有自首情节的辩护意见，因刘某某系抓获到案，不符合自首的法律规定情形，故对辩护人此节辩护意见，本院不予采纳。关于被告人向某、韩某某、刘某某、于某某、王某、董某某的辩护人提出的对公诉机关认定上述被告人犯罪数额问题的辩护意见，因公诉机关提举的证据已经开庭举证、质证，并经合议庭认证，足以认定上述被告人的犯罪数额，故对上述被告人的辩护人此节辩护意见，本院不予采纳。关于被告人辩护人的其他相关辩护意见，本院予以采纳。综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一、三款、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款第（一、二、三、四）项、第二款、第三条第二款、最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：一、被告人向某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币300000元。（刑期从判决生效之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年5月18日起至2027年5月17日止。罚金于判决生效之日起三十日内缴纳。）二、被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币200000元。（刑期从判决生效之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年1月25日起至2026年1月24日止。罚金于判决生效之日起三十日内缴纳。）三、被告人邹某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币60000元。（刑期从判决生效之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于判决生效之日起三十日内缴纳。）四、被告人孔某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币60000元。（刑期从判决生效之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于判决生效之日起三十日内缴纳。）五、被告人韩某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币50000元。（刑期从判决生效之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年6月5日起至2021年12月4日止。罚金于判决生效之日起三十日内缴纳。）六、被告人于某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币40000元。（刑期从判决生效之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年5月22日起至2021年2月21日止。罚金于判决生效之日起三十日内缴纳。）七、被告人栾某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币40000元。（刑期从判决生效之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于判决生效之日起三十日内缴纳。）八、被告人齐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币40000元。（刑期从判决生效之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于判决生效之日起三十日内缴纳。）九、被告人杜某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年一个月，并处罚金人民币40000元。（刑期从判决生效之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于判决生效之日起三十日内缴纳。）十、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十一个月，并处罚金人民币30000元。（刑期从判决生效之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于判决生效之日起三十日内缴纳。）十一、被告人孙某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币30000元。（刑期从判决生效之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于判决生效之日起三十日内缴纳。）十二、被告人董某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币30000元。（刑期从判决生效之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于判决生效之日起三十日内缴纳。）十三、被告人张某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币20000元。（刑期从判决生效之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于判决生效之日起三十日内缴纳。）十四、被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币20000元。（刑期从判决生效之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于判决生效之日起三十日内缴纳。）十五、被告人向某、邹某、孔某某退赔（西岗部）被害人于某2等78人人民币共计：5，387，575.00元；被告人向某、韩某某退赔（沙河口部）被害人丁某等22人人民币共计：2，342，922.00元；被告人向某、栾某退赔（甘井子部）被害人刘某3等66人人民币共计：1，590，150.00元（其中：栾某退赔被害人人民币共计：1，450，150.00元）。被告人向某、齐某某退赔（金州部）被害人宁某等114人人民币共计：2，758，981.00元（其中：齐某某退赔被害人人民币共计：1，519，897.00元）；被告人向某、刘某某、于某某、杜某某、王某、张某、张某某、董某某、孙某某退赔（开发区部）被害人白某等407人人民币共计：19，187，738.00元（其中：于某某退赔被害人人民币共计：5,298,528.00元；杜某某退赔被害人人民币共计：2,775,560.00元；王某退赔被害人人民币共计：593,032.00元；张某退赔被害人人民币共计：1,256,939.00元；张某某退赔被害人人民币共计：1,446,047.00元;孙某某退赔被害人人民币共计：2,690,457.00元；董某某退赔被害人人民币共计：1,009,344.00元）。（退赔款明细表附后）。（已冻结被告人银行存款2，036，554.65元；扣押车牌号辽Ｂ×××××5辽Ｂ×××××2的奥迪牌轿车二台。）十六，赃物：笔记本电脑一台，主机四台，显示器一台，合同176本，POS机四台，U盘一个,依法没收。如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省大连市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 员  林文涛人民陪审员  刘晓光人民陪审员  黄良义二〇一九年七月二十六日书 记 员  景云亭