河北省武安市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）冀0481刑初46号 公诉机关河北省武安市人民检察院。 被告人张园园，男，1987年4月20日出生于河北省武安市，汉族，专科毕业，原籍武安市，现住武安。2015年2月10日因涉嫌非法吸收公众存款罪被武安市公安局刑事拘留，同年3月19日被逮捕，2019年2月25日从邯郸监狱押解回武安市看守所。现押于武安市看守所。 辩护人闫建秋，河北庶宁律师事务所律师。 辩护人白书廷，女，1963年11月21日出生，系被告人张园园母亲。 武安市人民检察院指控被告人张园园犯非法吸收公众存款罪，本院于2016年1月15日作出（2015）武刑初字第389号刑事判决，认定被告人张园园犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，剥夺政治权利一年，并处罚金十二万元。被告人张园园不服，提出上诉。河北省邯郸市中级人民法院于2016年11月11日作出（2016）冀04刑终238号刑事裁定，驳回被告人张园园上诉，维持原判。该判决已经发生法律效力。张园园不服，向河北省邯郸市中级人民法院提出申诉。河北省邯郸市中级人民法院于2017年4月5日作出（2017）冀04刑申29号驳回申诉通知书，驳回其申诉。张园园仍不服，向河北省高级人民法院提出申诉。河北省高级人民法院于2018年3月28日作出（2017）冀刑申94号再审决定，将原审被告人张园园犯非法吸收公众存款罪部分指令河北省邯郸市中级人民法院再审。河北省邯郸市中级人民法院于2018年12月12日作出（2018）冀04刑再5号刑事裁定，撤销河北省邯郸市中级人民法院（2016）冀04刑终238号刑事裁定及本院（2015）武刑初字第389号刑事判决对张园园犯非法吸收公众存款罪的定罪和量刑部分，发回重审。本院受理后，本案依法另行组成合议庭，公开开庭进行了审理。武安市人民检察院指派检察员范卫华、李柏明出庭支持公诉，被告人张园园及辩护人闫建秋、白书廷到庭参加诉讼。在诉讼过程中，公诉机关建议本院延期审理一次。现已审理终结。 武安市人民检察院指控，2012年1月份至2014年8月份，河北银信交通设施有限公司及该公司法人代表、董事长李彦平（已诉）伙同被告人李乃新（公司总经理），被告人张子荣（财务部长），被告人张园园（资本经营部工作人员），被告人彭忠朝（中间人），以高额利息为诱饵，非法向社会公众公开宣传并吸收存款。经河北省宏泰司法会计鉴定中心审计，河北银信交通设施有限公司自2012年1月份至2014年8月份共涉及集资户278人，共集资2682770523元，已退还资金本金1413269917.37元，共支付集资利息725337187.09元，未退还集资本金1269500605.63元。 2012年1月份至2014年8月份，被告人张园园在河北银信交通设施有限公司资本经营部工作期间，多次为该公司非法吸收公众存款办理借款合同的相关手续，非法吸收公众存款存款达4500万元，其与彭忠朝相互勾结，在办理申某向河北银信交通设施有限公司存款1000万元中，非法获利37.5万元。 上述事实，公诉机关提供了相关的证据，认为被告人张园园的行为构成非法吸收公众存款罪，要求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定定罪处罚。 被告人张园园辩解，其不构成非法吸收公众存款。 辩护人当庭提供了证人郝某、王某证明，主要提出，1、公诉机关指控张园园涉嫌非法吸收公众存款4500万元事实不清、证据不足，应疑罪从无的原则予以裁决。2、指控张园园涉嫌非法吸收公众存款4500万元，在事实不清，证据矛盾冲突的情况下，刑事追诉标准严重不一，没有依据罪刑法定和罪刑相适应原则。3、37.5万元不是非法吸收公众存款的好处费，而是彭忠朝为了资金安全让张园园的操心费。综上所述，鉴于本案事实不清、证据不足，恳请法院依法贯彻疑罪从无的原则，参考《最高人民法院最高人民检察院公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》“关于主观故意的认定问题”和“关于宽严相济刑事政策把握问题”予以公正裁决。 经审理查明，2012年1月份至2014年8月份，河北银信交通设施有限公司及该公司法人代表、董事长李彦平（已判）伙同公司总经理李乃新（已判）、财务部长张子荣（已判）、被告人张园园（资本经营部工作人员）、中间人彭忠朝（已判）等，以高额利息为诱饵，非法向社会公众公开宣传并吸收存款。经河北省宏泰司法会计鉴定中心审计，河北银信交通设施有限公司自2012年1月份至2014年8月份共涉及集资户278人，共集资2682770523元，已退还资金本金1413269917.37元，共支付集资利息725337187.09元，未退还集资本金1269500605.63元。 2012年1月份至2014年8月份，被告人张园园在河北银信交通设施有限公司资本经营部工作期间，为该公司非法吸收公众存款办理相关借款手续，非法吸收申某存款1000万元，并从中获利。 上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证，合议庭评议，予以确认的下列证据证明：证人申某证言；申某集资明细表；张园园与彭忠朝账户明细；查询尾号为5569的张园园卡号转给尾号为0415卡共计5.7万元的资金往来信息结果单；张园园与彭忠朝账户来往明细；武安市公安局个人协助查询财产通知书及彭忠朝个人账户查询信息结果表；尾号为4674的彭忠朝银行卡、尾号为466ｘ的闫如琴银行卡、尾号为4699的彭浩银行卡、尾号为4674的彭科举银行卡、尾号为6011的张园园银行卡个人账号信息结果单；同案彭忠朝（2017）冀0481刑初27号刑事判决书及（2018）冀04刑终39号刑事判决书两份；河北宏泰司法会计鉴定中心出具的（2015）鉴字第033号司法会计鉴定意见书（含双方往来明细账）和（2015）鉴字第015号司法会计鉴定意见书（含集资明细表）；同案彭忠朝、李彦平、刘利梅供述及被告人张园园供述等证据证明，足以认定。 本院认为，被告人张园园身为银信交通设施有限公司资本经营部工作人员违反国家金融管理法律规定，为河北银信交通设施有限公司非法吸收公众存款，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。辩护人提出河北省高院（2017）冀刑申94号再审决定书和邯郸中院（2018）冀04刑再5号刑事裁定书作为生效法律文书，均表述“张园园犯非法吸收公众存款罪的事实不清，证据不足”，表明公诉机关指控张园园涉嫌非法吸收公众存款4500万元的事实不清、证据不足;撤销生效判决前是事实不清、证据不足，庭审后仍是事实不清、证据不足。经查，公诉机关原指控被告人张园园非法吸收公众存款4500万元未明确非法吸收的存款具体人员，重审期间明确了非法吸收公众存款4500万元分别为：吸收裴静华2000万元、韩玉莲1000万元、冯平400万元、申某1000万元、郝某100万元。指控非法吸收冯平400万元中，张园园作为经手人在河北银信交通设施有限公司和冯平的借款协议上有签名，但冯平未在《司法会计鉴定意见书》集资明细表受害人278人中，且卷中没有冯平证言，证据不足；指控非法吸收韩玉莲1000万元，韩玉莲证明通过彭忠朝将钱借给银信公司，证言中没有证实张园园，证据不足；指控张园园非法吸收裴静华2000万元，裴静华证明经过李社平介绍，和刘丽梅等谈借款的事情，未提及张园园。在第二次办理借2000万元时，刘丽梅让张园园在借款合同上代李乃新签字，结合张园园供述等，可以证实张园园是受他人安排办理相关借款手续；指控非法吸收郝某100万元，有证人郝某的证言及张园园的供述，可以证实张园园在郝某往银信公司存款100万元中未介绍；指控非法吸收申某1000万元，有申某证言、相关转账、记账凭证，同案犯彭忠朝刑事判决书及被告人张园园在侦查阶段的供述等证据，可以证实张园园和彭忠朝介绍申某向银信公司存款并从中获取好处费的事实；尽管张园园在银信公司资本运营部工作，有自身的职责，但其为银信公司对社会非法吸收存款，亦构成非法吸收公众存款的共同犯罪，但作用相对较小。故公诉机关指控被告人张园园非法吸收公众存款部分成立。被告人和辩护人关于张园园不构成犯罪的意见不予采纳。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，判决如下： 被告人张园园犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年零六个月，并处罚金人民币10万元（判决生效后十日内缴纳）。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二O一五年二月十日起至二O一九年八月九日止） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河北省邯郸市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  赵 蕾 人民陪审员  刘利娟 人民陪审员  赵 棪 二〇一九年七月十日 书 记 员  王向娜 附相关法律条文： 第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。