成都市青羊区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）川0105刑初706号 公诉机关成都市青羊区人民检察院。 被告人王小龙，男，汉族，1968年11月18日出生，户籍所在地：四川省自贡市贡井区。2017年9月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被成都市公安局青羊区分局刑事拘留，同年10月23日经成都市青羊区人民检察院批准被逮捕，同日由成都市公安局青羊区分局执行。现羁押于成都市看守所。 辩护人庞彦燕，北京炜衡（成都）律师事务所律师。 被告人**，女，汉族，1987年2月5日出生，户籍所在地：四川省成都市武侯区。2017年10月24日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被成都市公安局青羊区分局刑事拘留，同年11月24日经成都市青羊区人民检察院批准被逮捕，同日由成都市公安局青羊区分局执行。现羁押于成都市看守所。 辩护人高荣鹏，北京炜衡（成都）律师事务所律师。 成都市青羊区人民检察院以成青检公诉刑诉〔2018〕643号起诉书指控被告人王小龙、**犯非法吸收公众存款罪，于2018年6月12日向本院提起公诉。本院受理后依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。成都市青羊区人民检察院指派检察员王溦出庭支持公诉，被告人王小龙及其辩护人庞彦燕，被告人**及其辩护人高荣鹏，到庭参加诉讼。证人徐某、王某、付某到庭作证。现已审理终结。 成都市青羊区人民检察院指控：四川省嘉丰塑胶工业有限公司成立于2002年9月，法定代表人王毓瑛（已起诉），地址是成都高新区高朋大道5号1栋206号，实际办公地址：成都市青羊区。眉山嘉峰管道制造有限公司成立于2013年8月，法定代表人**，办公地点在眉山市东坡区（眉山铝硅产业园区）。 2014年8月以来，王毓瑛伙同被告人**、王小龙通过所开办的四川省嘉丰塑胶有限公司及眉山嘉峰管道制造有限公司，向社会不特定公众募集资金，通过口口相传、熟人介绍方式，以及在双流、假日酒店等地开办项目推介会（卡塔尔项目）等方式吸引社会不特定公众前往该公司在青羊区办公地签订《个人借款合同》，该合同系一份三方合同，投资人为甲方，借款人王毓瑛为乙方，四川省嘉丰塑胶工业有限公司担任担保丙方。合同约定借款期限从3个月到6个月不等，月息2%。截止到2017年5月20日，共计吸收投资金额为52750000.00元，返点金额为10550000.00元；付息金额为13116195.00元，退本金额为12919147.20元；购原材料金额为4362147.20元，厂区费用为2818289.76元，新账还老账金额为3797000.00元，法院扣划275900.00元，工资为2635879.97元，袁平拿走8011938.00元。 截止2017年10月，已报案集资参与人为242名，336笔，投资金额37,042,700.00元人民币，损失总金额为29,317,990.00元。 2017年10月24日，公安机关在四川省康定市将**挡获。 另查明：2014年5月，王兴旺成立四川省兴旺顺发投资有限公司，地址位于：成都市青羊区。王兴旺系公司法定代表人，被告人王小龙为该公司股东，以王毓瑛开办的四川省嘉丰塑胶工业有限公司资金紧张为由，对外宣传，向社会不特定公众吸收资金。 截止2015年1月已报案集资参与人8名，共计17笔，总投资额为2,210,000.00元。已支付集资参与人利息金额为：351,970.00元。支付集资参与人本金为20,000.00元。实际损失金额为1,838,030.00元。 2017年9月20日，公安机关在四川省自贡市将王小龙挡获。 为支持上述事实成立，成都市青羊区人民检察院向本院提供了视听资料、书证、鉴定意见、证人证言、被害人陈述、被告人供述与辩解等证据。公诉机关认为被告人王小龙、**非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，情节严重，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法追究其刑事责任。 被告人王小龙对起诉指控的罪名和基本事实均无异议，请求对其从轻处罚。 被告人王小龙的辩护人提出如下辩护意见：1.本案是单位犯罪，不是个人犯罪；2.王小龙没有参与双流和假日酒店两次推介活动；3.对指控金额有异议，吸存金额应该是2000多万；4.其在犯罪中作用地位较低，认罪态度好，有坦白情节，取得部分集资人谅解；5.川天会审（2019）79号鉴定报告的委托鉴定单位和鉴定材料来源均不符合法律规定，对该份鉴定报告的三性均不予认可，不能作为本案定案依据。 被告人**提出其在不知情的情况下签字担任眉山公司的法定代表人，对于王毓瑛和眉山嘉丰吸存的行为不知情的辩解意见。 被告人**的辩护人提出如下辩护意见：1.**回国是为了帮助王毓瑛，其主观上没有犯意；2.开庆功会的目的不是非吸而是为了正常展现公司经营情况，**没有实施非吸的客观行为；3.指控金额不是实际损失金额，**仅对其个人吸存金额承担责任；4.川天会审（2019）79号鉴定报告中已返息部分应当从犯罪金额中扣除。 经审理查明，王毓瑛（另处）系四川省嘉丰塑胶工业有限公司（简称四川嘉丰公司）的法定代表人。2011年2月，四川嘉丰公司的子公司眉山嘉峰管道制造有限公司（简称眉山嘉峰公司）成立，王毓瑛之女被告人**系该公司股东，出资比例90%。2013年8月，**任眉山嘉峰公司法定代表人，王毓瑛之弟被告人王小龙任该公司办公室负责人。2014年9月，王毓瑛授意王小龙成立四川省兴旺顺发投资有限公司（简称兴旺顺发公司），王小龙系该公司股东。 2014年8月开始，四川嘉丰公司和眉山嘉峰公司为吸收公众资金，通过渠道经理人在外以发传单、朋友介绍等方式宣传公司规模和效益，将有意向的投资人接到眉山嘉峰公司参观，还在双流刘家院子、总府皇冠假日酒店等地召开宣讲推介会，由**、王小龙等人向有意向的投资人宣讲实际并未签约的卡塔尔项目等，以公司经营状况良好，需要发展资金等理由吸收公众资金。截止2019年5月5日，四川嘉丰公司和眉山嘉峰公司共吸收公众资金52750000元，238名集资参与人报案，该238名集资参与人投资金额共计36152700元，实际损失金额28703250元。 2014年10月至2016年12月期间，王小龙以兴旺顺发公司作为平台向不特定公众宣传四川嘉丰公司和眉山嘉峰公司并由兴旺顺发公司作担保共吸收公众资金2210000元，已支付集资参与人本息371970元，造成集资参与人损失1838030元。 2017年9月19日，王小龙在自贡市高新区被民警抓获。2017年10月24日，**在康定市被民警抓获。 庭审中，公诉人申请了：1.证人徐某出庭作证，证实**向其发放了卡塔尔项目的彩印资料，王小龙专职搞集资，还开车带其夫妻二人去厂里考察过。2.证人王某出庭作证，证实**带其爱人一起去银行转投资款，王小龙跟其接触过，还给他签了承诺书。3.证人付某出庭作证，证实**在青羊区大酒店宣传卡塔尔项目需要资金，公司会负责所有的事情，业务员带人去厂里参观是王小龙在接待。被告人王小龙的辩护人认为证人证言不足以证实王小龙参与吸存，王小龙只是介绍产品；被告人**的辩护人对证人证言的真实性不予认可。 上述事实，有书证、被告人的供述与辩解、证人证言、川天会审（2019）第79号司法会计鉴定报告、川天会审（2018）第019号财务审计报告等证据予以证实。以上证据经当庭举证、质证且来源合法，内容客观真实，与指控事实关联，能够形成证据锁链，足以证实指控事实，本院予以采信。 关于二被告人的辩护人对川天会审（2019）79号鉴定报告所提异议，本院综合评判如下： 成都市公安局青羊区分局东坡派出所作为本案办案单位有权委托具有司法会计鉴定资质的四川天华会计师事务所对本案涉案金额进行鉴定，此次鉴定程序合法。天华会计师事务所依据集资参与人填写的报案登记表，结合盖有四川嘉丰公司印章的借款合同、收据、嘉丰公司和相关人员银行账户资金往来情况等形成于本案案发之前的客观材料按照司法鉴定工作要求对涉案金额进行鉴定，该司法会计鉴定报告程序合法，内容真实，与本案具有关联性，本院予以采信。二被告人关于该份鉴定报告所提异议不能成立。 本院认为，被告人王小龙的辩护人关于本案系单位犯罪的辩护意见。经查，王小龙在王毓瑛的授意下成立兴旺顺发公司作为为四川嘉丰公司和眉山嘉峰公司的融资平台，兴旺顺发公司自成立以来从未从事其他正常经营活动，仅基于向社会融资的目的，对外宣传四川嘉丰公司和眉山嘉峰公司，从事面向社会公众吸收存款的犯罪活动。根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。”之规定，本案不属于单位犯罪，王小龙的辩护人的该项辩护意见于法无据，本院不予采纳。王小龙的辩护人关于王小龙未参与双流等地宣传、吸收资金仅2000多万元的辩护意见与查明事实不符，本院不予采纳。 被告人**及其辩护人关于其不具有非法吸收公众存款的主观故意，未实施吸收公众存款行为的辩解和辩护意见。经查，**作为眉山嘉峰公司的控股股东和法定代表人，在明知卡塔尔项目并未实际签约和履行的情况下，以该项目为诱饵，利用集资参与人信息不对称，无法全面了解公司经营状况且意欲获得高额投资回报的心理，吸收公众资金，其主观上具有非法吸收公众存款的故意，客观上实施了吸收公众存款的行为，**及其辩护人的该项辩解和辩护意见与查明事实不符，本院不予采纳。**的辩护人关于**应仅对其个人吸收资金承担责任、返息部分应当从犯罪金额中扣除的辩护意见。**系眉山嘉丰公司的法定代表人，其非法吸收公众资金的行为侵害了国家的金融管理秩序，应当以吸存总金额认定犯罪金额，**辩护人的该项辩护意见缺乏依据，本院不予采纳。 综上，被告人王小龙、**违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，罪名成立，本院予以支持。二被告人系共同犯罪，在共同犯罪中作用、地位相当，不宜区分主从，按罪责自负的原则量刑处罚。二被告人均系初犯，量刑时酌情予以考虑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第六十七条第三款、第六十一条、第六十二条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人王小龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币十万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年9月19日起至2023年9月18日止。罚金于判决生效之日起三十日内缴纳，逾期不缴纳的，强制缴纳。） 二、被告人**犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币十万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年10月24日起至2023年10月23日止。罚金于判决生效之日起三十日内缴纳，逾期不缴纳的，强制缴纳。） 三、继续追缴被告人王小龙、**的违法所得54960000元并责令退赔徐某等246名集资参与人［集资参与人名单详见川天会审（2019）第79号司法会计鉴定报告、川天会审（2018）第019号财务审计报告］。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  蔡 茂 人民陪审员  王蜀宁 人民陪审员  李 祥 二〇一九年七月二十四日 书 记 员  李卓桐 书 记 员  张 一