浙江省平湖市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）浙0482刑初215号 公诉机关平湖市人民检察院。 被告人李永平，男，1963年10月10日生，汉族，出生地浙江省平湖市，高中文化，原系湖南圆梦农业开发有限公司平湖分公司负责人，户籍地浙江省平湖市。因本案，于2018年8月2日被平湖市公安局刑事拘留，同年9月6日被依法逮捕。现羁押于平湖市看守所。 辩护人周惠英，浙江天卓律师事务所律师。 被告人冯一亭，男，1960年2月27日生，汉族，出生地浙江省平湖市，大专文化，原系湖南圆梦农业开发有限公司平湖分公司新华路营业部负责人，户籍地浙江省平湖市。因本案，于2018年11月14日被平湖市公安局取保候审。 辩护人**刚，浙江泽大（平湖）律师事务所律师。 被告人黄建平，女，1964年10月28日生，汉族，出生地浙江省平湖市，初中文化，原系湖南圆梦农业开发有限公司平湖分公司嘉兴发展大厦营业部负责人，户籍地浙江省嘉兴市南湖区。因本案，于2018年11月14日被平湖市公安局取保候审。 辩护人高加浩，浙江东港律师事务所律师。 平湖市人民检察院以平检公诉刑诉[2019]217号起诉书指控被告人李永平、冯一亭、黄建平犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月2日向本院提起公诉。本院于同日受理，并依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。在审理期间，公诉机关建议延期审理，本院于2019年5月24日决定延期审理，并于同年5月31日恢复审理。平湖市人民检察院指派检察员徐琼微出庭支持公诉，被告人李永平、冯一亭、黄建平及辩护人周惠英、**刚、高加浩到庭参加诉讼。现已审理终结。 平湖市人民检察院指控：被告人李永平、冯一亭、黄建平非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额分别为3358万余元（当庭变更为3364万余元）、1592万余元、428万余元。为证实指控的犯罪事实，公诉机关当庭提供了受案登记表、同案人员供述、被害人陈述、证人证言、到案经过、银行卡交易明细、工商登记材料、客户名单、合同、收据、核对表信息、缴款单、入账自助回单、专项审计报告、扣押清单、情况说明、违法犯罪经历查询证明、身份证明等证据，诉请本院予以惩处。 三被告人对起诉书指控的罪名及犯罪事实均无异议。 被告人李永平的辩护人对起诉书指控的罪名无异议，提出本案为单位犯罪，被告人李永平作为单位责任人承担责任。对指控的犯罪金额有异议，被告人冯一亭、黄建平的投资金额应当在被告人李永平的犯罪金额中扣除。李永平有坦白情节，依法可以从轻处罚。本案吸收款项未用于个人挥霍，全部用于创业投资和支付公司日常开支。被告人没有违法犯罪的意识，主观恶性不大，社会危害性小，被告人李永平系初犯、偶犯，请求对其从轻判处。 被告人冯一亭的辩护人对指控的罪名和犯罪事实均无异议，提出湖南圆梦农业开发有限公司平湖分公司没有非法占有，与被害人签订了延期归还合同协议，被告人冯一亭还垫付资金返还部分被害人的投资款，自身也是受害者；被告人冯一亭系从犯，公安机关电话联系冯一亭后其自动投案，并如实供述犯罪事实，应当认定自首；冯一亭主观恶性小，请求对其从轻判决并适用缓刑。 被告人黄建平的辩护人对指控罪名有异议，本案是单位犯罪，被告人黄建平系公司普通员工，受雇于公司，不是公司主要负责人，没有资金的支配权，不应追究其个人刑事责任。被告人黄建平也是受害者，自身投入资金未收回，其有理由相信公司是合法经营，主观上没有犯罪故意。即使被告人黄建平构成犯罪，其犯罪情节轻微，在采取强制措施前即坦白交代，可以认定为自首，其是初犯、偶犯，请求对其免于刑事处罚。 经审理查明： 2016年1月至12月期间，被告人李永平、冯一亭、黄建平伙同他人，在明知湖南圆梦农业开发有限公司平湖分公司未经金融管理部门批准的情况下，以高利息、高回报为诱饵，通过开设门店、口口相传等形式，面向社会不特定人员非法吸收公众存款。 经审计，被告人李永平作为湖南圆梦农业开发有限公司平湖分公司负责人，涉及的非法吸收公众存款总额为3364万余元，未兑付数额为2616万余元，非法吸收公众存款对象402人；被告人冯一亭作为湖南圆梦农业开发有限公司平湖分公司新华路营业部负责人，涉及的非法吸收公众存款总额为1592万余元，未兑付数额为1244万余元，非法吸收公众存款对象183人；被告人黄建平作为湖南圆梦农业开发有限公司平湖分公司嘉兴发展大厦营业部负责人，涉及的非法吸收公众存款数额为428万余元，未兑付数额为364万余元，非法吸收公众存款对象45人。 另查明，公安机关查封被告人李永平名下位于平湖市当湖街道韩家埭房产一套（权证号19××0Ｌ）。 上述犯罪事实，三被告人在庭审过程中均无异议，且有受案登记表、同案人员供述、被害人陈述、证人证言、到案经过、银行卡交易明细、工商登记材料、客户名单、合同、收据、核对表信息、缴款单、入账自助回单、专项审计报告、搜查笔录、扣押清单及照片、协助查封通知书、情况说明、违法犯罪经历查询证明、身份证明等证据予以证实，足以认定。 本院认为，被告人李永平、冯一亭、黄建平违反国家法律法规，伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额分别为3364万余元、1592万余元、428万余元，均属数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪。公诉机关指控的罪名成立，应予支持。三被告人的辩护人均提出本案系单位犯罪，不应以个人犯非法吸收公众存款罪定罪量刑，经查，湖南圆梦农业开发有限公司平湖分公司自成立起便以非法吸收公众存款为主要活动，不应以单位犯罪论处。被告人李永平的辩护人提出，被告人冯一亭、黄建平的投资款应当从被告人李永平的犯罪金额中扣除，对此本院认为，向单位内部人员吸收的资金应当与向不特定对象吸收的资金一并计入犯罪数额，不应扣除，故对被告人李永平的辩护人提出的上述辩护意见不予采纳。在共同犯罪中，被告人李永平起主要作用，系主犯，应当以其所参与的全部犯罪处罚；被告人冯一亭、黄建平均起次要作用，系从犯，依法应当从轻或减轻处罚。被告人冯一亭、黄建平系经公安机关传唤后到案，并非主动投案，不构成自首，辩护人就自首提出的辩护意见本院不予采纳。三被告人归案后均能如实供述自己的犯罪事实，属坦白，依法可以从轻处罚，被告人李永平的辩护人就坦白提出的辩护意见本院予以采纳。综上，依法可以对被告人李永平从轻处罚，对被告人冯一亭、黄建平减轻处罚，并可对被告人冯一亭、黄建平适用缓刑，三被告人的辩护人提出的相应辩护意见本院予以采纳，但公诉人对被告人李永平的量刑建议明显过低，本院不予采纳。据此，为惩治犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第二十七条、第六十七条第三款，第七十二条第一、三款，第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人李永平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金二十五万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月2日起至2024年2月1日止）； 二、被告人冯一亭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年二个月，并处罚金四万元； 三、被告人黄建平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年二个月，并处罚金二万元； 上述缓刑考验期限从判决确定之日起计算； 上述三被告人罚金款限本判决生效后十日内缴纳； 四、涉案赃款依法予以继续追缴，并发还相应集资参与人。 被告人冯一亭、黄建平回到社会后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省嘉兴市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  吴竹琴 人民陪审员  邱元春 人民陪审员  姜培生 二〇一九年七月四日 本院与原本核对无异 书 记 员  吕贝莉