河南省兰考县人民法院刑 事 判 决 书（2018）豫0225刑初748号公诉机关河南省兰考县人民检察院。被告人姚安振，又名姚勇，男，1976年12月10日出生，汉族，大学文化，户籍地河南省中牟县，现住郑州市金水区。河南海达美新型建材有限公司副总经理兼财务总监。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年12月5日被郑州市二七区人民法院判处有期徒刑四年，并处罚金20万元人民币。2017年3月24日被郑州市中级人民法院维持。因涉嫌非法吸收公众存款于2018年6月27日被兰考县公安局从开封监狱押解到兰考县看守所，2019年2月5日，经本院决定，被兰考县公安局执行逮捕。辩护人雷文俊、张豫红，河南中亨律师事务所律师。河南省兰考县人民检察院以兰检诉刑诉〔2018〕695号起诉书指控被告人姚安振犯集资诈骗罪，于2018年11月29日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2019年4月29日公开开庭审理了本案。兰考县人民检察院指派检察员孔浩出庭支持公诉，被告人姚安振及其辩护人雷文俊、张豫红到庭参加诉讼。现已审理终结。河南省兰考县人民检察院指控，2014年6月至2014年底，河南海达美新型建材有限公司副经理、财务总监姚安振，以非法占有为目的，在郑州市农业路与花园路交叉口招银大厦1601室及农业路与政七街交叉口省汇中心A座709室设立两处办公地点，以明显高于银行等金融部门同期利率为诱饵，面向郑州、开封、洛阳、商丘、兰考等地市的不特定公众非法吸收存款，姚安振将吸收存款总数的35%扣除后，剩余存款交由海达美公司使用，经审计共吸收374名群众理财资金9848.7364万元，造成客户损失7593.4905万元。公诉机关认为，被告人姚安振以非法占有为目的，为公司募集资金，并将募集的资金35%扣除自用，数额特别巨大，其行为应当以集资诈骗罪追究其刑事责任，被告人姚安振在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现漏罪，依法应数罪并罚。被告人姚安振辩称，自己没有集资诈骗，只是非法吸收公众存款。自己到公司工作前，公司已经开始开展非法集资行为了，自己的行为都是按照公司制定的制度开展的，公司会议没有参加过，合同标准、决策均不知情，自己是公司股东也是假的。财务总监也是虚职，什么都没有管过，也不当家。自己没有扣除过费用，费用都是打到公司账上，再把扣除的35%转给各业务经理。自己是被钟新民招聘过去的，是打工的，不是股东身份，财务总监身份是虚构的，没有占有35%，没有非法占有的目的。辩护人雷文俊、张豫红辩称，公诉机关指控姚安振涉嫌集资诈骗与事实不符。一、本案中，被告人姚安振自始至终不存在非法占有目的，更不存在将募集资金扣除自用的事实。姚安振在本案中参与募集资金，首先是基于公司良好的发展前景，根据张世新的供述，公司的产品是专利产品，毛利润有47%以上，正是基于公司实际控制人宣传的产品高利润率及良好的市场前景，姚安振坚信公司是可以连本带息都偿还客户的，其没有任何非法占有的目的。并且事实上，姚安振与2014年10月份就离开了公司，而在其离开公司之后很长一段时间，公司一直在正常运营。故姚安振并不存在以非法占有的目的，姚安振在本案中不存在非法占有的事实。公诉机关指控中募集资金的35%，事实上是海达美公司支付给为公司募集资金的其他业务经理的提成，该部分资金与姚安振无关。1.关于35%提成比例的决定是姚安振应聘到公司工作前，海达美公司就已经明确确定的，这一点有公司和王军之前签订的协议明确证明。2.姚安振担任海达美公司财务人员期间，姚安振的银行卡及网银被总经理钟新民拿去交给公司会计人员使用，在此期间，银行卡密码和网银姚安振都不能控制，公司在此期间使用姚安振账户流转过多笔资金，但姚安振对这些资金并不知情。这些资金实际都是由张世新完全控制的，并支付给公司的其他业务经理，故公诉机关指控这部分资金被姚安振扣除自用与事实不符，真正获得该部分资金的是其他业务经理。侦查机关并未依法追查该部分赃款的去向，也未依法追究获得该部分提成的业务经理的刑事责任。公诉机关在没有对姚安振卡上资金去向核实清楚的情况下，就认定该部分资金为姚安振自用，从而指控其涉嫌集资诈骗与实施不符。3.公诉机关指控姚安振为海达美公司副总经理和财物总监身份，及其在郑州设立两处办公地点从而募集资金与事实不符。姚安振既不是公司的实际控制者，也不是公司的经营管理负责人，对公司没有任何投资，也没有任何分红。其仅仅是受聘于公司的普通财务人员。公司经营管理资金的收入和支出全部是由张世新控制，并且公司印章的管理和使用都是由张世新一人控制。募集资金的决定是由张世新及钟新民决定的，钱及公司也都是由张世新控制，与姚安振无关。二、本案卷宗材料显示，公诉机关指控姚安振集资诈骗证据不足。本案中，公诉机关用于指控被告人姚安振犯集资诈骗的《审计报告》的结论中，仅仅认定了海达美公司吸收公众存款涉及群众人数、总额及未兑付的资金金额，而并未有任何数据证明姚安振在本案中对募集资金存在非法占有及占有的金额。并且根据审计报告中认定的海达美公司包括建设生产的投资是等于甚至大于本案认定的非法吸收存款的总额的，公司本身也不存在非法占有的事实。故姚安振的行为不构成集资诈骗罪。三、被告人姚安振在非法吸收公众存款一案中，所起的作用是次要的，应认定为从犯。姚安振在公司仅仅是一名聘用的财务人员，对公司的经营、资金的流转，没有任何决定和处分的权利，都听从张世新的安排。所以，姚安振不应对案件的全部资金承担法律责任，应依据审计报告中其个人针对客户部分承担相应的法律责任。综上，姚安振在本案中其行为不构成集资诈骗罪，应根据其涉案的61.55万元来认定其构成非法吸收公众存款罪。经审理查明，2014年6月至2014年底，河南海达美新型建材有限公司副经理、财务总监被告人姚安振，与该公司法人代表张世新、总经理钟新民约定，由姚安振负责为公司融资，所融资金被告人姚安振提取35%作为其报酬。后被告人姚安振组织业务人员，在郑州市农业路与花园路交叉口招银大厦1601室及农业路与政七街交叉口省汇中心A座709室两处办公地点，以及其他分点，以明显高于银行等金融部门同期利率为诱饵，面向郑州、开封、洛阳、商丘、兰考等地市的不特定公众非法吸收存款，后姚安振将吸收存款总额的35%提取，剩余存款交由海达美公司使用，海达美公司收款后部分用于购买土地、建设厂房，购买豪车等。被告人姚安振提取的35%提成，由被告人姚安振与其组织的业务员按照不同比例分肥。经审计，截止2019年1月18日，兰考县公安局已受理和法院判决的海达美公司吸收群众理财资金人数374人，吸收群众理财总额9848.7364万元，尚未兑付合同本金余额9047.0401万元，支付利息金额1453.5496万元，尚未兑付合同金额扣除支付相应利息后尚未兑付的余额为7593.4905万元。上述事实，有下列证据证实：一、书证1.案件来源及侦破报告，证明2017年3月7日，开封市鼓楼区居民李成到兰考县公安局经侦大队报称：在2014年7月份至2014年12月份，河南海达美新型建材有限公司法人代表张世新、总经理钟新民以项目需要资金、项目利息分红高为诱饵，面向群众非法吸收存款达3000多万人民币。2017年4月9日，张世新、钟新民被抓获归案。2.海达美公司业绩提成表、海达美公司发放佣金表、张世新与各业务员提佣金的交易明细，证明海达美公司根据与姚安振达成的融资协议，向姚安振及各业务员发放高额佣金，被告人姚安振仅2014年10月15日至2015年12月9日即提取佣金688.229万元。3.郑州市二七区人民法院（2015）二七刑初字第374号刑事判决书、（2017）豫01刑终209号刑事判决书，证明姚安振犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金20万元。4.河南海达美新型建材有限公司设立登记资料，证明该公司情况。5.员工劳务合同书、员工借贷协议、收据，证明海达美公司向集资参与人出具上述手续，用于骗取集资参与人资金。6.姚安振户籍证明，证明被告人姚安振身份。7.张世新提供的姚安振亲笔书写的信件，证明姚安振书写材料欲与张世新串通情况。8.兰公刑【2018】10号关于办理罪犯姚安振临时离监的函、准予解回罪犯的函、关于延长罪犯姚安振解回期限的函、罪犯临时离监延期通知书，证明对罪犯姚安振办理离监、关押手续。9.协议书，证明王军与海达美公司签订融资协议，并约定佣金点位为35%，姚安振与海达美公司签订的融资协议与该协议一致。10.前科证明，证明姚安振于2014年6月20日因涉嫌赌博被郑州市公安局丰产路派出所行政拘留。2015年2月6日因非法吸收公众存款罪被郑州市嵩山路分局刑事拘留。二、证人证言1.证人王某1证言证明，其于2014年11月到兰考海达美公司担任会计，2015年5月份因长期有人到海达美公司要账还辱骂公司人员，就离开兰考县海达美公司了。当时在海达美任职期间所记的公司流水账，已经整理好了，整理结果为：2014年10月份至12月份佣金支出统计表：李计周一张，提佣金27.61万元，姚勇（姚安振）2张，提佣金688.229万元，李芳一张，提佣金129.14万元，史桂银、王溢彬2张，2人共计提佣金524.57万元，韩少雷1张，提佣金10万元，高伟1张，提佣金30.73万元，李安民1张，提佣金7.14万元，钟1张，提佣金17.07万元，T（未知）1张，提佣金21.2万元，H（未知）1张，提佣金6万元，程（未知）1张，提佣金5万元。是根据公安机关从张世新的老家搜出的由王某1记录的海达美公司流水账，按照人名及日期从2014年10月份至2014年12月份，逐人整理的。不知道T、H、程指的是谁，是沿袭李玲玉的记录方法记录的。2．证人祁某证言证明，其没有在河南海达美新型建材有限公司上班，是姚勇联系的祁某，2014年5、6月份，其在投资其他公司，姚勇对其说兰考县有个项目是中央扶持的，就是河南海达美新型建材有限公司，让其投资海达美，就把自己的50万元投资到了海达美公司，利息都是五分。河南海达美公司2014年9、10、11月份祁某所得的佣金明细表，是其当时提取的佣金。3.证人王某2证言证明，2014年祁某给其介绍一个融资项目，就是给海达美公司融资，当时祁某把海达美公司的营业执照等材料让王某2看，还说是中央扶持的项目。王某2就把客户往海达美公司介绍。后来在2014年10月份，其家里出事了，祁某说不让王某2管了，她替王某2抗了。在海达美公司的佣金是祁某给的，是介绍客户的2%，祁某得多少佣金不知道，王某2应得的2%佣金及客户应得的10%的分红都是转到王某2商丘市信用社和商丘银行的卡上，后来祁某都是给现金。除了给客户5%的利息外，在与客户签订合同后，海达美公司就会返给合同总金额的10%给客户，作为客户投资的利润，客户转账时都是先把第一个月的利息扣除。三、集资参与人王爱梅、李灵芝、李培芝、王明明、杜飞证言证明，姚安振向其虚假宣传，宣传海达美公司生产经营状况不错、是兰考县县委、县政府重点扶持的项目，后向河南海达美公司存款，领取部分利息后，本金未归还。四、同案犯供述1.同案犯张世新供述证明，河南海达美新型建材有限公司是2014年4月8日在河南兰考县注册成立，公司的注册资金是一亿三千万元人民币，公司注册地点是兰考县产业集聚区科技路与惠民路交汇处。公司注册法人是张世新，公司股东一共六个人，分别是：张世新、钟新民、韩记坤、姚安振、史桂云、敬建新。公司成立后张世新占公司30%的股份，姚安振和史桂云每人占20%的股份，钟新民、韩记坤、敬建新每人占公司10%的股份。当时公司张世新是法人，钟新民是总经理，其他的人都是股东，公司当时注册的钱都是用的过桥资金。2014年7月份张世新代表公司和兰考县人民政府签订投资协议，由公司出资3000多万元在兰考县工业园区购买217亩工业用地。开始厂房基础建设。2015年6月份公司的基础建设和设备全部到位调试成功。姚安振（又名姚勇）和史桂云因为公司基建没有钱，所以他们负责对外吸收资金。实际工作中他们对张世新直接负责。方瑞英、王某1是公司在郑州吸收资金的会计。他是对姚安振负责。陈平义是公司的总工程师。公司最多的时候有60多个人。公司成立后张世新本人现有资金是800万左右，钟新民他们都没有钱。公司开始建设的时候，公司就面向社会吸收资金，到目前为止河南海达美新型建材有限公司一共投资了9000万元左右，其中800万元是张世新个人的原有资金，剩余的8000多万元都是从社会上吸纳的资金。公司的保温、防火一体板材是国家专利，专利的所有人陈平义、王建彬，专利的使用权是河南海达美新型建材有限公司，专利的保护期是20年，现在已经过5年了。2012年通过香港的一个评估公司评估，专利价值评估是2.11亿美元，有评估证书。平常吸收资金的时候都是给客户介绍专利和专利价值，并向客户介绍公司的前景，为了让客户相信公司的实力公司在郑州东区有一个保温、防火一体板材的生产线，用于让客户参观。另外还承诺给客户月息3分或5分的利息，并且存取自由，每次期限为三个月或者是五个月。公司设计的有宣传彩页。如果有客户愿意在公司存钱，公司会给他出具“河南海达美新型建材有限公司员工劳务合同书”合同书上有河南海达美新型建材有限公司的公章和张世新个人的私章。还有“河南海达美新型建材有限公司员工借贷协议”上有河南海达美新型建材有限公司的公章和张世新个人的私章。还有借款单据上面有河南海达美新型建材有限公司的公章和张世新个人的银行账户。公司是从2014年6月份到2014年9月份三个月期间在郑州设两个办公点，从郑州、洛阳、南阳、新乡、商丘、开封、兰考等地方吸收了大概800多户群众，2个多亿人民币的资金，具体数字现在也不清楚。公司吸收的客户的资金都转账到张世新的个人的银行卡上，张世新个人的银行卡和网银都在王某1那保存着，如果兰考县的公司需要资金了，由兰考县公司的会计告诉张世新，然后张世新再通知姚安振，然后姚安振按照张世新的要求告诉会计王某1，王某1再从张世新个人的银行账户上转到公司的基本账户上。郑州办公点的总负责人是姚安振，史桂云负责协助姚安振工作。然后由姚安振负责招募各地的业务员，再由业务员在各地负责吸纳资金。公司分工后让姚安振负责面向社会吸收资金，当时公司和姚安振有协议就是，吸收过来的钱有35%的资金作为姚安振吸收资金的费用，公司使用65%的资金，并且由公司负责支付给储户利息。公司的固定资产有位于兰考县产业集聚区科技路与惠民路交汇处的217亩工业用地；建设成功并生产使用的生产车间三栋，每栋大概7000平方米，这三栋车间每个车间一条生产线，一条生产线设备价值约2200万元；在建仓库两栋，每栋大概12000平方米；厂里办公用房是用自己生产的保温板搭建的临时房，一共有七八十间。2015年3月份用公司的土地和厂房向兰考县农商银行抵押贷款了1100万元，目前这笔贷款还没有还。这部分钱用于公司的日常开支，和支付储户的本金和利息了。其开的是一辆黑色奥迪A6型轿车，车牌照记不住了，这辆车是2014年7月份购买价值37万元，这辆车现在公司的一个叫张磊的客户手里了。这辆车的购车的资金是郑州公司办公点转过来的钱。钟新民开的一辆黑色的奥迪Q7型轿车，车牌照记不住了，这辆车也是2014年7月份购买，价值80多万，这辆车钟新民说他抵押出去了，抵押了30多万，钱弄哪去了不知道。这辆车的购车的资金是郑州公司办公点转过来的钱。另外厂里负责接待的是一辆奔驰商务车，牌照记不住，2014年7月份购买，价值40万左右，这辆车现在在公司的司机钟琦处。这辆车的购车的资金是郑州公司办公点转过来的钱。韩记坤开的是一辆奥迪A8轿车，牌照记不住，2014年7月份购买，价值80万左右，这辆车现在在韩记坤处。这辆车的购车资金是郑州公司办公点转过来的钱。还有两辆东风面包车，每辆车价值10多万元，其中一辆在史桂云处，另外一辆面包车也抵押给公司的客户了。这辆车的购车的资金是郑州公司办公点转过来的钱。姚安振是2014年4月底5月初经史桂银介绍到公司上班。史桂银说姚安振年轻、能力强，在几家公司干过融资工作，经验丰富，他们在全省范围内有一支融资队伍，有姚安振负责公司融资，资金不成问题。姚安振到公司后，其以公司名义与姚安振签订了一份融资协议，大概内容和以前王军签订的融资协议相同，可能还有一份聘书，是聘请姚安振担任财物总监的。和姚安振签订协议的主要内容是：只要有投资客户往公司存钱，都算是姚安振的业绩，利息按每月每元5%，存款期间不得低于三个月，佣金按融资金额的35%归姚安振所有，发放给相关人员，公司不得干预，同时公司不能再找其他融资团队，建厂、生产等事宜姚安振不得干预，融资方面公司不得干预。公司业绩提成表是姚安振指定的，张世新签过字。公司开始融资是从和王军签订融资协议时开始的，王军在公司融资时间很短，大概有十几天，融资最多有300万元，没几天根据客户要求全部退还了。姚安振开始融资时与王军的协议就终止了，姚安振是2014年5月底或6月初开始融资的。2015年年初公司股东大会开完第二天被郑州市公安局抓获的。听说因为为其他公司融资的事被抓的。在商丘、新乡等融资点融资都是姚安振安排手下的各地业务员开设的，公司不干涉。姚安振的佣金，一部分姚安振扣除35%后剩余部分打到张世新卡上，另一部分直接把钱打到张世新卡上，张世新按35%算好佣金后再把佣金打到姚安振卡上。公司每个月给姚安振发6000元工资。都是现金，没有照工资表。姚安振手下的会计有耿静、张艳文、王某1还有几个女孩。2.同案犯钟新民供述证明，2014年4月，到河南海达美新型建材有限公司任总经理至今。河南海达美新型建材有限公司成立于2014年4月份，公司注册地址兰考县道南产业集聚区，公司法人代表：张世新，其任公司总经理，公司开始成立的时候其就任总经理了，公司财务前期是由中牟一个名叫姚勇的负责管理的，他任公司的副总、财务总监；从公司成立一直到姚安振出事大概有一年左右的时间，后来公司又重新招聘一个名叫耿静的财务；公司的副总有韩继坤，负责公司基础建设；公司办公室主任李继洲，他开始跟着姚勇吸收客户资金，后来姚勇出事以后李继洲回公司任的办公室主任。公司经营范围：生产、销售保温、防火、装饰一体板。河南海达美新型建材有限公司于2014年4月份在兰考注册成立以后，法人代表张世新与公司财务总监姚勇他们两个在郑州签了协议，姚勇负责资金，张世新负责建厂，钟新民负责在外边办理相关公司的证件及跑客户。2014年5、6月份开始，河南海达美新型建材有限公司在郑州设立了两处招商引资办公室，一处在郑州市农业路与花园路交叉口招银大厦，另一处在郑州市农业路与政七街交叉口省汇中心；具体哪个房间不清楚，姚勇在两处招商引资办公室负责面向社会吸收公众存款，吸收了不到一年时间的公众存款姚勇就出事被郑州警方抓起来了，大约吸收了两个亿人民币的资金，具体吸收的钱数应该只有姚勇知道，姚勇出事以后河南海达美新型建材有限公司就没有再组织面向社会吸收存款了。河南海达美新型建材有限公司面向社会吸收存款是姚勇具体负责的，当时他是如何宣传的不清楚，钟新民就是在2014年年底的时候参加过河南海达美新型建材有限公司在郑州东区一家宾馆会议举行的一个国家商务部（姚勇联系的）参与的会议，会议是由河南海达美新型建材有限公司主办的，公司所有股东都参与了，当时记得时任兰考县政法委书记的张国林书记也参加了那次会议，还有很多存款的客户参加的会议，会议的内容就是海达美发展壮大推广会，这次会议就是姚勇负责组织的。见过姚勇跟张世新签订的协议，协议的内容是姚勇吸收的公众存款的35%-38%之间归姚勇所有，剩下的钱给张世新用于河南海达美新型建材有限公司的建设、生产经营。至于存款户的利息还是河南海达美新型建材有限公司给出，月息5分。河南海达美新型建材有限公司面向社会吸收存款是由姚勇负责的，他吸收了存款之后，姚勇把自己该得一部分扣除之后打给张世新了，或者是直接把吸收的存款打给张世新之后再由张世新把姚勇该得的部分打给姚勇，包括河南海达美新型建材有限公司给客户出的每月5分的利息也是先打给姚勇支配，姚勇出过事之后怎么操作的不清楚。听公司法人代表张世新说过河南海达美新型建材有限公司买地皮、建厂、买设备等共花费8000万元左右，第一批连本带息取走的得有六、七千万元，剩下的钱具体去哪了姚勇跟张世新清楚。姚安振来公司后，说他以前为其他公司融资，全省有很多业务员为他融资，为海达美融资按35%的佣金提取。并且他与张世新签订了一个融资协议。在2015年初被郑州公安机关抓了，融资工作也就停止了。姚安振是2014年4月底5月初经史桂银介绍到公司上班。史桂银说姚安振年轻、能力强，在几家公司干过融资工作，经验丰富，他们在全省范围内有一支融资队伍，有姚安振负责公司融资，资金不成问题。姚安振到公司后，要求担任公司财务总监，要求成为公司股东，并且要求负责公司融资工作，融资总额提取35%作为佣金归其支配。姚安振到公司后和张世新以公司名义签订了一份融资协议，大概内容和以前王军签订的融资协议一样，可能还有一份聘书，是聘任姚安振担任财务总监的。根据姚安振要求，到工商局注册股进行了股东登记、注册。和姚安振签订协议的大致内容是只要有投资客户往公司存钱，都算姚安振的业绩，佣金按融资金额的35%归姚安振所有发放给相关人员，公司不得干预，利息按每月每元5%，存款期间不得低于三个月，同时公司不能再找其他融资团队。公司业绩提成表是姚安振制作的，钟新民以前看过，在上面签过字。商丘和新乡等地的融资点都是姚安振安排手下的各地业务员为了便于融资设的办公地点，公司不得干预。姚安振提取佣金大部分都转入姚安振的银行卡上，也有姚安振在融资期间将佣金直接扣除的情况。姚安振融资时手下有会计耿静、王某1等几个女孩。3.同案犯王静丽供述证明，2014年8、9月份到2014年12月份在河南海达美新型建材有限公司上班，是该公司的业务员。其是在2014年的8、9月份进的河南海达美新型建材有限公司上班的，该公司在郑州市郑东新区租赁别人的厂房，当时的办公地点是在郑州市农业路上，总经理是姚勇（姚安振），法人代表是张世新，副总经理是钟新民，后来又认识韩记坤副总经理。2014年的9月份，张世新、钟新民、姚勇都说让其去开封市开办一个融资点，其是这个融资点的负责人，手底下当时有王学领、张霞、刘玉梅、杜喜河。当时公司给王静丽的利息是5分，开封市、兰考县的融资群众都是到王静丽开封的融资点办理手续。当时是公司给的宣传彩页、宣传单，当时在开封市街上、兰考县比较热闹的地方对不特定对象发放的宣传页及宣传单。因为说的是政府挑头搞的项目。有需要存钱的都是和王静丽联系。王静丽给融资群众的利息是5分、4分、3分、2分不等。融资的群众先把融资的钱转到王静丽银行卡上，然后，再把钱转给公司。有先把费用扣除转给公司的情况，也有直接把钱转给公司，公司再把费用转给王静丽。然后，有公司的一个叫王某1的给王静丽开手续、合同。都是一起开两个合同。一个是职工劳务协议、一个是职工借款协议。没有工资及提成、佣金。当时姚勇口头说能融资到2000万元，王静丽就成为该公司的股东，没有文字性的文字合同、承诺。每融资成功一笔业务公司就给王静丽车船费。该公司上班期间，“车船费”得到多少记不住了。“车船费”公司是按照什么标准给的不知道，忘记了。从河南海达美新型建材有限公司账户及张世新、钟新民、姚勇账户上转给王静丽的利息及王静丽所说的“车船费”在转账时没有注明。是通过朋友孙彦敏在2014年8月份拉着王静丽、秦月香、管书勤到郑州认识的姚勇，后来姚勇让王静丽到开封市开办公司的融资点，就直接归姚勇（姚安振）领导，姚勇是公司的融资负责人。4.同案犯敬建鑫供述证明，姚安振是公司的股东，负责公司的资金工作。5.同案犯李计周供述证明，2014年通过姚勇到海达美公司，往公司投资10万元，公司吸收社会资金，月息4到5分，吸收了上亿资金。姚勇承诺给李计周5分的月息，如果吸收了存款再给20%的佣金，后来涨到28%的佣金。后来才知道公司是按融资的35%给的姚勇。自己得到了15万的佣金。五、被告人姚安振供述证明，河南海达美新型建材有限公司法人代表是张世新，总经理是钟新民，韩记坤是副总经理，股东之一，敬建鑫是副总经理，股东之一，史桂银是股东之一，李计周是办公室主任，姚安振是财务经理，负责财务工作。公司时2014年4月份从郑州迁往兰考道南产业集聚区，在此注册成立。公司经营范围是生产销售新型建材。公司资金来源主要是以公司名义在郑州市招银大厦、省会中心以公司建厂需要资金为由对外宣传吸收公众存款，另外还有几处办公室在融资。在郑州融资，钟新民是总负责人，钟奇负责财务，李芳、王遂朝、史桂银、戚建国、王顺都是业务经理。姚安振负责接待业务经理和财务工作。各业务经理及融资客户开车拉着他们到郑州东区海达美公司的一条生产线，由厂长向业务经理和融资客户介绍公司前景、产品、利润，厂区负责人介绍公司融资的利息、投资回报，厂区现场不讲佣金和提成，佣金和提成由各业务经理向投资客户讲他们该得多少。然后由各业务经理带着客户到各网点办公司的财务室办理借款合同等有关手续。接着由各网点财务室把每天的借款合同汇总到公司财务室，由各网点财务室分各业务经理，再由业务经理分给投资客户，各业务经理分给投资客户多少不清楚，知道有的业务经理佣金的数额，李计周、王遂朝32—34%、史桂银33%、王顺34%、祁爱琴33%、戚建国34%。对外宣传是对社会不特定对象，先介绍本公司生产经营的产品是获得国家专利的新型建材、前景广阔、利润回报很大，业务经理佣金高，投资客户资金利息也很高。自己在公司没有投钱，亲戚以姚安振名义在公司投了100万元，王爱梅、李灵芝、李培芝、王明明、杜飞融资77万元，损失61.55万元，这些人去公司是姚安振接待的。自己是钟新民给下的聘书。公司答应姚安振负责的网点客户业绩（佣金32-35%），给姚安振1-2%，公司应给其50万元，但没有给钱，姚安振又借了50万元，共100万元存入公司，是钟新民骗了姚安振，许诺给其股份，不让拿佣金，姚安振没有得到一分钱，后来又把股份转走了。经姚勇的手的佣金3117.041万元和姚安振的佣金789.829万元，合计3906.87万元，姚安振印象中经手的佣金为2000多万元，具体数额记不清了，这2000多万元，除了公司留给其的2个点外，剩余都转给公司的业务员了。六、鉴定意见：1.关于洛信德会事专审字[2017]第182号审计报告的补充报告，证明截止2019年1月18日，兰考县公安局已受理和法院判决的海达美公司吸收群众理财资金人数374人，吸收群众理财总额9848.7364万元，尚未兑付合同本金余额9047.0401万元，支付利息金额1453.5496万元，尚未兑付合同金额扣除支付相应利息后尚未兑付的余额为7593.4905万元。2.关于洛信德会事专审字[2017]第182号审计报告补充报告说明，证明审计机关业务员（经手人）分类汇总，对报案受害人参与理财资金人数、总额情况进行了审计。3.豫平原司鉴所[2018]精鉴字702号司法鉴定意见书，证明姚安振目前无精神病，具有受审能力。以上证据已经法庭质证，证据来源合法，确实充分，足以认定本案事实。本院予以采信。本院认为，被告人姚安振与河南海达美新型建材有限公司法人代表张世新、总经理钟新民预谋后，非法集资，集资后将所集资金35%先予扣除分肥，后用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使7000余万元集资款不能返还，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人辩解及辩护人辩护本案不构成集资诈骗罪的辩解、辩护意见，经庭审举证、质证，被告人姚安振主观上具有非法占有的目的，客观上实施了虚构公司经营状况及资金使用情况的行为，非法集资后，虽然将部分集资款用于生产经营活动，但是大部分集资款用于提取高额佣金、或购买豪车、或去向不明。故该辩解辩护意见，本院不予采纳。对违法所得，依法追缴。综合本案事实、情节及社会危害性，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告人姚安振犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币三十万元。二、违法所得继续追缴，退还集资参与人。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人的刑期自2019年2月5日起至2030年2月4日止。罚金限判决生效后十日内交纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向开封市中级人民法院提出上诉，书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  马俊超审 判 员  刘瑛瑛人民陪审员  张居民二〇一九年七月二十二日书 记 员  孙霄珍