广东省广州市白云区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0111民初5595号原告（反诉被告，以下均简称原告）：广州市南派企业管理咨询有限公司，住所地广州市白云区棠景街岗贝路266号220房。法定代表人：丁伟华，经理。被告（反诉原告，以下均简称被告）：广东乐陶陶药业股份有限公司，住所地广州市荔湾区西塱东西路38号。法定代表人：陶文平，总经理。委托代理人：陈岳华，广东红棉律师事务所律师。原告广州市南派企业管理咨询有限公司与被告广东乐陶陶药业股份有限公司居间合同纠纷本反诉案，本院于2019年2月19日受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告广州市南派企业管理咨询有限公司的法定代表人丁伟华、被告广东乐陶陶药业股份有限公司的委托代理人陈岳华到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告广州市南派企业管理咨询有限公司本诉诉称：原告系依法成立的管理咨询公司，主要为医药类企业提供资产交易（包括公司实体资产及股权的收购与转让）等居间服务。2014年12月30日，被告与原告签订《公司收购/（投资)居间协议书》并签署《合同补充与保密承诺书》，并向原告支付了5000元诚信保证金。合同签订后，原告陆续向被告提供过数家转让方进行对接、考察和洽谈，原告积极履行合同义务，但都因为各种原因没有促成交易。2016年5月23日，原告引荐广东二X药业有限公司（以下简称“二X”）与被告作为股东成立的子公司广东聚X药业有限公司（以下简称“聚X”）达成《公司分立及新公司股权转让协议》，转让价格360万。由“二X”原股东注销《药品经营许可证》取得指标后，分立或者成立新公司，然后将新公司股权及药品经营资质转让给被告的子公司“聚X”；2016年8月9日，“二X”原股东核准成立“广东茂X药业有限公司”（以下简称“茂X药业”）随后陆续取得《药品经营许可证》等证书。“茂X药业”成立并取得相关资质后，2016年10月30日被告接受“茂X药业”作为收购的对象,并由其代表予以签收确认。2016年11月2日，由被告作为股东的“聚X公司”收购“茂X药业”的全部股权，并办理了工商变更手续。以被告为股东的“聚X公司”成功收购“广州茂X药业有限公司”全部股权后，依据被告与原告签订的《公司收购/（投资)居间协议书》，原告要求被告于执照变更完成后一周内支付居间费用360万×5%=18万元，扣除诚信保证金0.5万元，共应支付17.5万元，被告借故拖延，一直到2017年6月1日才支付5万元，余款直到现在仍不能支付。依据《公司收购/（投资)居间协议书》第三条第4款,“如拖延应向乙方支付居间费用款项额外的违约金50%，并承担日0.3%的滞纳金”。被告达成合同目标之后第一笔款项的支付都拖欠了半年以上，已经严重违约。原告如要求被告承担滞纳金已经远远超过本金一倍以上，原告本着容忍与谅解态度，主张被告支付全款30%违约金共5,4万元，二项合计12.5万15.4万共17.9万。现诉至法院请求判令：1、被告向原告支付所欠居间服务费用12.5万元，因严重违约要求按全额款项18万元支付违约金5.4万元（按30%计算）；2、本案诉讼费用由被告承担。被告广东乐陶陶药业股份有限公司本诉辩称，原、被告双方签订《公司收购/（投资)居间协议书》后，虽然原告于2016年5月促成了被告与广东二X药业有限公司之间的股权转让，但原告未按居间协议的约定履行审慎审查义务并故意隐瞒与订立合同有关的重要事项，促使被告作为股东的广东聚X药业有限公司于2015年10月28日与陈XX、苏XX签订了《广东美X药业股份有限公司股权转让协议》，但因美X公司债权债务问题长期得不到清理，无法按约定顺利办理过户手续，致使双方签订《股权转让终止协议书》，约定陈XX、苏XX应一次性退还广东聚X药业有限公司已支付的股权转让款114万元。因陈XX、苏XX迟迟不退股金，广东聚X药业有限公司向法院起诉，经判决后，陈XX、苏XX至今未向广东聚X药业有限公司退还股金。原告的法人丁伟华曾作为陈XX、苏XX与广东美X药业股份有限公司的居间人，其应清楚美X公司的债权债务问题，但其隐瞒了该事项致使产生114万元的损失。故被告不应向原告支付居间费且原告应向被告赔偿因此受到的损失。被告广东乐陶陶药业股份有限公司反诉诉称，被告认为原告未按照《公司收购/（投资)居间协议书》履行审慎审查义务，损害了被告的权益。2014年12月30日，原、被告签订了《公司收购/（投资)居间协议书》，该协议书第一条约定了原告提供居间服务的内容包括审慎调查等等。签订该协议后，原告向被告作为股东的广东聚X药业有限公司提供陈XX、苏XX（广东美X药业股份有限公司）股权转让信息，在原告促成下，广东聚X药业有限公司与陈XX、苏XX于2015年10月28日签订了《广东美X药业股份有限公司股权转让协议》，原告的法人丁伟华作为见证人也在该协议上签字。签订《股权转让协议》后，陈XX、苏XX发现广东美X药业股份有限公司债权债务问题长期得不到清理，无法按约定顺利办理过户手续，遂于2016年5月22日提出与广东聚X药业有限公司签订《股权转让终止协议书》，约定陈XX、苏XX应于2016年6月17日前一次性退还广东聚X药业有限公司114万元等，原告的法人丁伟华亦在协议上签字。因陈XX、苏XX迟迟不退还股权转让金，广东聚X药业有限公司于2016年8月10日将陈XX、苏XX诉至广州市荔湾区人民法院，经审理，判决陈XX、苏XX退还广东聚X药业有限公司114万元及利息。直至今日陈XX、苏XX仍未支付股权转让金，原告也未向陈XX、苏XX履行追偿义务。根据《中华人民共和国合同法》第四百二十五条规定，原告作为居间人，未如实提供广东美X药业股份有限公司存在的债权债务情况，最终导致被告未能成功签订收购协议，因此，原告不得要求被告支付居间费用。又因《股权转让终止协议书》约定原告有义务履行对陈XX、苏XX的追偿责任，故原告应替代陈XX、苏XX向被告返还114万元及利息。故提出反诉请求，请求判令：1、原告赔偿被告的损害责任114万元以及逾期付款利息，利息自2016年6月7日起至实际给付之日止。以114万元为基数，按照中国人民银行同期同类贷款基准利率的1.5倍计算。2、本诉及反诉的诉讼费用由原告承担。原告广州市南派企业管理咨询有限公司反诉辩称，原告与被告签订的收购投资的居间协议是一种居间服务，被告跟转让方达成与不达成收购的项目，是被告与转让方之间的事情，居间方只起到居间的作用。被告在反诉请求当中要求原告赔偿另外一个收购不成的项目的损失没有道理，没有法律根据。原告在被告反诉当中的收购案当中也损失了四十多万。对于被告在收购公司是否成功，债务是他们双方去进行调查的问题，我只是提供了服务的选择，所以要求原告去赔偿另外一个收购不成的案子的损失是没有法律根据的，跟本案的收购已经收购成的一个案例的，是没有关联性的。按照合同的约定，我收购承担居间费用。经审理查明：2014年12月30日，广州市南派企业管理咨询有限公司（乙方）与广东乐陶陶药业股份有限公司（甲方）签订《收购/（投资）居间协议书》约定，甲方现委托乙方寻找医药公司转让信息（指医药商业公司股权与资产转让信息），乙方在找到合适转让方后，与转让方进行前期接触、洽谈，促成收购或者投资项目达成协议，并指导和协助全部手续的办理。双方协议如下：一、乙方提供居间服务的内容包括信息咨询、审慎调查、审计评估方选择（如需要）、提供项目建议书、指导转让合同的签订、工商药监等证照和手续变更、认证与法律咨询等。二、本协议与委托交易的对象包括医药批发；合作合同包括但不限于收购、合作、投资、兼并等相同性质合作文件。三、甲方同意并承诺：（1）甲方在收到乙方提供的信息后，如对目标公司或资产成功收购（签订收购协议，办理股权变更等），则甲方应按下表情况向乙方支付居间信息服务费用（甲方依照双方转让合同的付款时间，同时间按下表比例向乙方支付服务费用）：收购股份或资产，交易总额比例5%，按以上比例计算居间费用少于6万按6万收取，如公司固定资产或流动资产（包括存货等）单独计价，并进行了交易亦应支付服务费用，固定资产超过1000万元的部分按3%收取。（2）甲方签订本协议5天内向乙方支付诚信保证金5000元。交付保证金后乙方向甲方提供卖方企业信息，并约定双方洽谈，甲方对于卖方信息应进行保密，不得向任何第三方转让信息。卖方如不符合甲方收购要求，甲方陆续提供其他信息。甲方如最终不能与提供的卖方达成《转让协议》，经过乙方考证非甲方与乙方介绍的卖方变相交易，或者甲方放弃收购计划，乙方可在3个月内退还保证金。如甲方日后考虑继续收购本合同仍然有效，甲方如要求乙方出差，费用由甲方支出，前期可从保证金中支出。（3）甲方与乙方签订本合同作为中介服务合同，其内容，甲方应向任何第三方（包括转让方）保密（因考虑平稳经营与过度的需要，包括不得向同行的任何第三人传播转让企业的信息，意图和该转让事件），如对转让方企业经营与内部管理造成不良影响应赔偿全部损失。乙方亦应本着公平和合法原则，对甲方收购的战略意图进行保密。甲方在执照或许可证变更完成后一周内应向乙方支付全部服务费用余款，如拖延应向乙方支付居间费用款项额外违约金50%，并承担日0.3%滞纳金。甲方不得与乙方提供的客户变相或私自交易（指脱离乙方），如私自交易应双倍支付信息服务费用。双方争议由乙方所在地法院解决。（4）甲方同意：在实际受让股权时，甲方及以甲方为股东的公司、关联公司股东、法人代表、亲属、经理级高层管理人员、此次交易的其他股东一同作为股权转让方签订《股权转让协议》等合作或同性质的文件，甲方亦应负责支付全部股权转让款的居间费用。同日，双方签订《合同补充与保密承诺书》，就保密信息的部分进行了更加具体的约定。2016年5月23日，广东二X药业有限公司（转让方，甲方）、广东聚X药业有限公司（受让方，乙方）、广州市南派企业管理咨询有限公司（居间方，丙方）签订《广东二X药业有限公司公司分立及新公司股权转让协议》约定，甲方有意转让新公司100%股权，乙方有意受让新公司100%股权。丙方提供居间与技术服务，指导各项目工作的完成，并为双方交易提供见证，甲乙丙三方经友好协商，就甲乙双方签订新公司股权转让合同前后的相关事项约定如下：广东二X药业有限公司（下称“二X”）成立于2004年3月23日，企业法人营业执照注号：440000000026900,法定代表人：张XX，注册地址：广州市天河区禺东西路22号三楼。公司股东张XX和张XX共计持有二X100%股权，公司拟通过分立方式成立新的公司，转让价格为人民币360万元整，该协议就甲乙双方的权利义务进行了具体的约定。广东二X药业有限公司的现股东及广州茂X药业有限公司的原股东为张XX、张XX，广州茂X药业有限公司成立于2016年8月9日，2016年11月2日，广州茂X药业有限公司的股东变更为广东聚X药业有限公司，广东聚X药业有限公司成立于2015年10月15日，法定代表人为陶文平，股东为广东乐陶陶药业股份有限公司及东阿阿胶股份有限公司。2016年6月1日，广州茂X药业有限公司向广州市南派企业管理咨询有限公司支付服务费5万元，广州市南派企业管理咨询有限公司确认该款项为广东乐陶陶药业股份有限公司支付的部分费用。2016年8月10日，广东聚X药业有限公司作为原告向广州市荔湾区人民法院提起诉讼，要求陈XX、苏XX返还股权转让款114万元等。广州市荔湾区人民法院作出判决，判决陈XX、苏XX向广东聚X药业有限公司返还股权转让款114万元及利息。庭审中，广州市南派企业管理咨询有限公司称其先后共介绍七家公司给广东乐陶陶药业股份有限公司进行洽谈，根据原告提交的《乙方提供的收购标的签收表》显示，其中一家为广东美X药业股份有限公司，但均未成功，最后一家为广东二X药业有限公司，广东乐陶陶药业股份有限公司收购的工商登记事项均已完成，广东乐陶陶药业股份有限公司曾支付5000元诚意金及于2017年6月5日付款5万元。广东乐陶陶药业股份有限公司确认广东美X药业股份有限公司收购已经终止，后广州市南派企业管理咨询有限公司重新帮其促成了广东二X药业有限公司的收购。上述事实，有《收购/（投资）居间协议书》、《合同补充与保密承诺书》、《乙方提供的收购标的签收表》、《广东二X药业有限公司公司分立及新公司股权转让协议》、工商资料、网上银行电子回单、发票、民事判决书及当事人陈述等证据证实。本院认为：《收购/（投资）居间协议书》、《合同补充与保密承诺书》是双方当事人真实意思表示，内容形式合法，本院予以确认，双方当事人均应按照协议履行义务。广州市南派企业管理咨询有限公司已按照协议约定，实际促成了广东乐陶陶药业股份有限公司作为股东的广东聚X药业有限公司对广东二X药业有限公司的新公司广州茂X药业有限公司的收购，履行了合同义务，故广东乐陶陶药业股份有限公司应按照协议约定支付居间费用。双方约定的居间费用的支付标准为交易总金额的5%，转让价格为360万元，广东乐陶陶药业股份有限公司已付款项5.5万元，故广东乐陶陶药业股份有限公司应向广州市南派企业管理咨询有限公司支付居间费12.5万，由于双方约定在执照或许可证变更完成后一周内支付余款，而广州茂X药业有限公司于2016年11月2日工商变更登记已经完成，广东乐陶陶药业股份有限公司至今未全部支付居间费，故其应向广州市南派企业管理咨询有限公司支付违约金，结合广东乐陶陶药业股份有限公司逾期付款的时间，故广州市南派企业管理咨询有限公司要求按照30%计算违约金的诉讼请求合理，本院予以支持，故广东乐陶陶药业股份有限公司应向广州市南派企业管理咨询有限公司支付违约金5.4万元。关于被告的反诉请求，经审理，由于广州市南派企业管理咨询有限公司仅就广东乐陶陶药业股份有限公司作为股东的广东聚X药业有限公司成功收购广州茂X药业有限公司的事宜提出本案诉请，并未就广东美X药业股份有限公司的收购事宜要求广东乐陶陶药业股份有限公司支付居间费用，故广东乐陶陶药业股份有限公司提出的反诉请求与本诉请求之间没有因果关系，应通过另案进行处理，故本院不予处理。综上，依据《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第一百一十四条、第四百二十六条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第二百五十三条，判决如下：一、于本判决生效后五日内，广东乐陶陶药业股份有限公司应向广州市南派企业管理咨询有限公司支付居间费12.5万元及违约金5.4万元。二、驳回广东乐陶陶药业股份有限公司的反诉。本诉案件受理费3880元、反诉受理费8527.2元，均由广东乐陶陶药业股份有限公司负担（本诉受理费已由广州市南派企业管理咨询有限公司预交，广州市南派企业管理咨询有限公司同意广东乐陶陶药业股份有限公司应负担部分直接向其支付，本院不再退还）。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。如不服本判决,可在判决书送达之日起十五日内,向本院递交上诉状,并按对方当事人的人数提交副本,上诉于广州市中级人民法院。审 判 长  李 翀人民陪审员  刘艳柳人民陪审员  李清萍二〇一九年七月一日书 记 员  黄惠玲