江苏省无锡市梁溪区人民法院民 事 判 决 书（2018）苏0213民初11327号原告：王小东，男，1966年12月21日生，汉族，住江苏省无锡市梁溪区。委托诉讼代理人：朱启明，江苏摩天律师事务所律师。被告：深圳市广森投资集团有限公司，住所地深圳市罗湖区宝岗路笋岗大厦四层。法定代表人：李森，该公司董事长。被告：李森，男，1963年4月12日生，汉族，住广东省深圳市福田区。原告王小东诉被告深圳市广森投资集团有限公司（以下简称广森公司）、李森合同纠纷一案，本院于2018年12月24日立案受理后，依法由审判员周溧适用简易程序，于2019年2月21日公开开庭进行了审理。因案情复杂，本院于2019年4月12日依法组成合议庭，于同年7月24日公开开庭进行了审理。原告王小东的委托诉讼代理人朱启明到庭参加诉讼。被告广森公司、李森经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭。本案现已审理终结。原告王小东向本院提出诉讼请求：广森公司、李森立即支付基金转让款8237369.86元及违约金（以8237369.86元为基数，自2018年12月21日起算至实际付款之日止，按每日万分之五计算）。事实与理由：2017年12月，原告王小东与基金管理人芜湖市久安富赢基金管理有限公司（以下简称久安公司）、基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行（以下简称浦发银行深圳分行）签订《久安一号股权投资私募基金基金合同书》，约定由王小东认购久安一号股权投资私募基金，且王小东可在基金合同期限内全部或部分转让所持基金。2017年12月18日，王小东向浦发银行深圳分行“久安一号股权投资私募基金募集专户”转款800万元，用于认购久安一号基金。久安公司于2017年12月22日出具《基金份额确认书》，确认王小东已认购久安一号基金800万份。2017年12月21日，王小东与广森公司、李森签订《久安一号股权投资私募基金预约受让协议》，约定王小东以896万元向广森公司转让久安一号基金所有份额，广森公司需在约定的时间分四期向王小东支付转让款，否则每日按逾期金额的万分之五支付违约金，李森对此承担共同付款责任。因协议约定广森公司应于2018年12月21日支付转让款8237369.86元，现广森公司、李森均未按约履行付款义务，故诉至法院，望判如所请。被告广森公司、李森均未作答辩。本院经审理认定事实如下：2017年12月，王小东与基金管理人久安公司、基金托管人浦发银行深圳分行签订《久安一号股权投资私募基金基金合同书》，约定久安一号股权投资私募基金系契约型基金，运作方式系开放式基金，开放频率每月，开放期间只能申购，不能赎回；基金投资于深圳市东银投资发展有限公司（以下简称东银公司）股权，资金闲置期间，可投资于银行存款、银行理财产品、货币基金；基金存续期预计12个月，基金管理人有权根据实际运作情况，提前结束或延期本基金；基金初始募集期间的认购金额不得低于100万元，并可多次认购，初始募集期间追加认购金额应为10万元的整数倍；投资者须从在中国境内银行开立的自有银行帐户划款至私募基金的募集结算专用帐户；初始募集期限届满，对符合条件的持有人，由基金管理人核实资金到账情况，出具资产到账确认书；基金合同期限内，基金份额持有人可以转让其持有的全部或部分基金份额，具体转让方式和程序将在《基金份额转让协议》中另行约定等内容。同日，王小东与广森公司、李森签订《久安一号股权投资私募基金预约受让协议》，约定王小东以896万元向广森公司转让份额为800万份久安一号股权投资私募基金，为确保王小东的投资利益，在广森公司未能部分或全部履行本协议约定的情况下，李森自愿以协议约定的条件受让王小东持有的上述基金份额；基金份额转让款支付方式：广森公司分别于2018年3月22日、6月22日、9月22日、12月21日向王小东收款帐户支付242630.14元、24万元、24万元、8237369.86元；如广森公司未按约足额支付收购价款，每日按逾期金额的万分之五向王小东支付迟延付款违约金；如广森公司未能部分或全部履行协议的约定，由李森参照协议条件替广森公司向王小东支付违约金等内容。后王小东于2017年12月18日通过中国银行向“久安一号股权投资私募基金募集专户”转账800万元，久安公司于同年12月22日向王小东出具《基金份额确认书》，确认王小东持有久安一号基金800万份，实际出资金额800万元，实际收款时间2017年12月18日。2018年3月22日、6月22日、10月15日、10月23日、11月2日，广森公司分别向王小东转账支付基金转让款242630.14元、24万元、5万元、9万元、10万元。后因广森公司、李森均未再支付第四期转让款，王小东于2018年12月24日诉至本院。王小东围绕以上事实，依法提交了《久安一号股权投资私募基金基金合同书》、中国银行跨行人民币汇款凭证、《基金份额确认书》、《久安一号股权投资私募基金预约受让协议》等证据在卷佐证，本院依法组织了证据交换和质证，予以确认。本院认为，王小东与广森公司、李森签订《久安一号股权投资私募基金预约受让协议》，系三方真实意思表示，且不违反法律法规的强制性规定，合法有效，本院予以确认。王小东就其陈述的认购基金及转让基金经过，提供了合同、银行凭证在卷佐证，广森公司、李森经本院依法传唤未到庭发表抗辩意见，由此产生的法律责任由其自行承担，故本院对王小东主张的相关事实予以确认。因上述协议约定，在广森公司未能部分或全部履行协议约定的情况下，李森自愿以协议约定的条件受让王小东持有的上述基金份额，并参照协议条件代为支付违约金。由此可见，涉案基金份额的第一受让人为广森公司，第二受让人为李森，且李森受让基金附生效条件，即在广森公司未能按约履行协议的情况下，由李森按照协议同等条件受让基金。因广森公司未能按约支付第四期基金转让款，李森受让基金的条件已经具备，故涉案基金转由李森受让，由李森承担受让基金的全部合同权利、义务。据此，李森应当立即支付王小东基金转让款8237369.86元及违约金（以8237369.86元为基数，自2018年12月21日起算至实际付款之日止，按每日万分之五计算）。综上，依照《中华人民共和国合同法》第四十五条第一款、第六十条、第一百零七条、第一百零九条、第一百一十四条第一款、第三款之规定，判决如下：一、李森于本判决发生法律效力之日起三日内支付王小东基金转让款8237369.86元，并按日利率万分之五的标准支付该款自2018年12月21日起至款项结清之日止的违约金。二、驳回王小东的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。诉讼费69462元，由李森负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院提交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于江苏省无锡市中级人民法院。审 判 长  周 溧人民陪审员  曹娟妹人民陪审员  张霞红二〇一九年七月二十四日书 记 员  葛 伟本案援引法律条款《中华人民共和国合同法》：第四十五条当事人对合同的效力可以约定附条件。附生效条件的合同，自条件成就时生效。附解除条件的合同，自条件成就时失效。当事人为自己的利益不正当地阻止条件成就的，视为条件已成就；不正当地促成条件成就的，视为条件不成就。第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百零九条当事人一方未支付价款或者报酬的，对方可以要求其支付价款或者报酬。第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。