广东省广州市花都区人民法院刑 事 判 决 书（2018）粤0114刑初1458号公诉机关广东省广州市花都区人民检察院。被告人宋正凯，男，1973年8月3日出生，汉族，文化程度初中，户籍地四川省南充市阆中市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年12月15日被羁押，同日被刑事拘留，2018年1月17日被逮捕。现被羁押于广州市花都区看守所。辩护人杨满军，广东合慧益律师事务所律师。辩护人张帆，广东汇俊律师事务所律师。广东省广州市花都区人民检察院以穗花检公刑诉[2018]1375号起诉书指控被告人宋正凯犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月21日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法适用普通程序，组成合议庭公开开庭审理了本案。广东省广州市花都区人民检察院指派检察员倪代建出庭支持公诉。被告人宋正凯及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。广东省广州市花都区人民检察院指控：2013年7月开始，同案人洪某1、梁某、洪某2、李某1、卡山白.希拉长等人（均另案处理）分别宣称是境外公司“东盟建设控股有限公司”（ADFI）、“昶盛集团置业有限公司”的董事长、股东等身份，虚构上述公司将于2014年1月起在柬埔寨合作投资“暹粒世纪城”项目、合作入股柬埔寨电力供应公司发展柬埔寨电力供应厂等事实，通过网络媒体、推介会的途径，在中国北京、深圳、广州等地向社会公众公开宣传上述“投资产品”，以“高收益、高回报”为诱饵，骗取不明真相的群众投资，非法向公众吸收存款。2013年8月开始，洪文翰、梁捷胜等人在广东地区发展被告人宋正凯、何锦良（另案处理）等人为负责人，合伙在广州市花都区富酒店、新世纪酒店等地召开“推介会”，大力宣传推介境外的“东盟建设私募基金（英国）”、“东盟建设一期债券（美国）”以及“暹粒世纪城”房产公寓等“投资产品”；并向与会公众宣称：投资上述基金、债券或房产，投资人每星期可获得所投资金额的2%的收益，150周收益金额可达到投资金额的2-3倍；同时宣称投资人每推介一人购买上述基金、债券或房产，作为该推介人的上家均可获得投资金额的10%作为回扣。投资的具体方式为：投资人通过银行转账的方式将资金转入介绍人提供的银行账号，资金到账后，投资人就会收到上述公司从深圳等地寄至的《东盟建设基金投资协议》或《合作发展协议书》。投资人收到上述协议后，即可通过登陆网站××注册并了解其所绑定的银行账户中的投资分红收益情况。会后，洪某1、梁某、何某1以及被告人宋正凯等人组织有意投资的公众到柬埔寨旅游、考察。期间，何某1发展被告人宋正凯以及曾某等人（均另案处理）为第一批投资人员及市场推广人员；同时雇请同案人郑某、罗某1（已判刑）以及徐某1、李某2(均另案处理)为其行政助理。其中郑某负责“推介会”的部分接待、讲解工作；罗某1负责财务工作，包括转积分及提供银行账号给投资者等。按照上述宣传推介的操作模式，被告人宋正凯发展唐某1等人为下家；唐某1发展胡某1亮、叶某好、洪某3、张某1、袁水平、李某3等人为下家，胡某1亮又发展张某2以及袁某1、罗某2、计某1、朱某、欧某、丁某、计某2、杨某、廖某1、李某4、李某5、薛某、胡某2、郭某1、李某6、戴某、郭云辉、周某1、许某等人为下家；张某2又发展谢某、陈某1为下家；叶某好发展李某7、袁某2、黄某1、周某2、毕某、李某8、李某9、黄某2、唐某2、廖某2等人为下家。合计发展集资数额人民币13474278元。至2015年3月，“东盟建设控股有限公司”（ADFI）、“昶盛集团置业有限公司”停止向投资人分红返利，并关闭前述网站，洪某1、梁某、洪某2、李某1、卡山白.希拉长等人逃匿。投资人遂分别找其上家进行交涉，要求退本返利。后“东盟建设控股有限公司”（ADFI）、“昶盛集团置业有限公司”与投资人分别签订所谓的《东盟建设投资回购合同》，予以虚假承诺。2017年12月15日16时许，公安人员在广东省中山市盛华路北阳光花地小区繁星阁4栋203房抓获被告人宋正凯。为证实上述事实，公诉机关提交了相应证据，认为被告人宋正凯无视国家法律，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。公诉机关提出如下量刑情节：1.被告人宋正凯非法吸收公众存款数额为13474278元。2.被告人宋正凯是团队的负责人，应该对团队的整体行为负责。3.被告人宋正凯对自己的犯罪行为也予以供认，依法可以从轻处罚。综上，建议对被告人宋正凯判处有期徒刑三年至五年，并处五万元以上五十万元以下罚金。提请本院依法判处。被告人宋正凯当庭提出如下意见：1.我不是东盟公司的合伙人，也是被何某1组织的一人。2.对于起诉书指控的罪名及指控我参加推广会、发展唐某1及获得集团的奖励等事实没有意见。辩护人提出如下辩护意见：1.起诉书认定的宋正凯涉案金额合计为人民币13474278元不当，将唐某1的下线及之后的投资者投入的金额计入被告人宋正凯非法吸收公众存款的金额没有法律依据。被告人宋正凯只是介绍了唐某1购买东盟基金，唐某1又介绍了胡某1亮、叶某好等人，胡某1亮、叶某好又推荐其他人等，而宋正凯只是由于其购买时间早，是最早一批购买本项基金的人，所以才成为了团队负责人，经其介绍后期加入的人其无法获得利润，因此，后期加入投资的人并非出于宋正凯本人的意愿，从主观方面超出了宋正凯的犯罪故意，从犯罪的客观方面看，其没有实施对后期加入的人进行直接推介，作为介绍人的行为，对所吸收的公众存款没有进行占有或控制，对于其他投资人的共犯实行过限的行为，宋正凯不应对此承担刑事责任。2.被告人宋正凯在后期根本没有得到投资的返利分红，公诉机关查明东盟公司于2015年3月开始向投资人分红，但宋正凯于2014年10月就不再获得自身投资的返利，表明后期的项目投资宋正凯没有再参与，因此不应当将2014年10月后的投资金额也认定为宋正凯的涉案金额。3.被告人宋正凯是何某1的发展对象，同案人东盟集团股东洪某1等人及负责人何某1是本案的主犯，不管是召开宣传推介活动的推荐会中，还是带人到柬埔寨旅游考察，具体负责人都是何某1，宋正凯只是其中的参与者，而非组织者，因此，宋正凯应当认定为从犯，依法应减轻处罚。4.被告人宋正凯如实供述罪行，是坦白，且宋正凯一直表示认罪认罚，依法应对宋正凯从轻处罚。5.被告人宋正凯没有前科劣迹，是初犯。6.被告人宋正凯是投资者，也是东盟集团的受害者，主观恶性较小。7.被告人宋正凯是项目的参与人，并未实际占有吸收公众存款，也没有获得唐某1以外的奖励。综上，建议对被告人宋正凯适用缓刑。经审理查明：2013年7月开始，同案人洪某1、梁某、洪某2、李某1、卡山白.希拉长等人（均另案处理）以境外东盟建设控股有限公司（ADFI）、昶盛集团置业有限公司名义，虚构2014年1月起在柬埔寨合作投资暹粒世纪城项目、合作入股柬埔寨电力供应公司等事实，通过网络、媒体、推介会等途径，以高收益、高回报为诱饵，在中国广州、深圳等地向社会公众公开宣传，诱骗社会公众投资，非法吸收公众存款。2013年8月开始，洪文翰、梁捷胜等人在广东地区发展何锦良等人（均另案处理），在广州市花都区富酒店、新世纪酒店等地召开推介会，宣传推介境外东盟建设私募基金（英国）、东盟建设一期债券（美国）以及暹粒世纪城房产公寓等产品，向社会公众宣称还本付息、高回报。同案人何某1雇请同案人郑某、罗某1为其行政助理。其中郑某负责“推介会”的部分接待、讲解工作；罗某1负责财务工作，包括转积分及提供银行账号给投资者等。被告人宋正凯、同案人曾某为何某1发展的第一批投资人员及市场推广人员。投资人推介其他投资人购买上述基金、债券或者房产，可获取投资金额的10%作为回扣，发展及层级发展其他投资人可获取业绩奖、团队奖、实物奖等奖励。被告人宋正凯负责其中一个团队，其发展同案人唐某1等人，同案人唐某1发展和层级发展胡某1亮、叶某好等人，同案人胡某1亮发展张某2等人，同案人叶某好发展周某2等人。经审计，被告人宋正凯及其发展的同案人唐某1，通过同案人发展和层级发展人员，共计向东盟集团涉案账号投资金额超过1300万元。2015年3月，东盟建设控股有限公司（ADFI）、昶盛集团置业有限公司停止向投资人分红返利，关闭网站，同案人洪某1、梁某、洪某2、李某1、卡山白.希拉长等人逃匿。东盟建设控股有限公司（ADFI）、昶盛集团置业有限公司后与投资人签订投资回购合同，予以虚假承诺。2017年12月15日16时许，公安人员在广东省中山市将被告人宋正凯抓获归案。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：1.抓获经过、归案情况说明，证实：2017年12月15日16时许，公安人员在广东省中山市盛华路北阳光花地小区繁星阁4栋203房门口抓获涉案被告人宋正凯。2.被告人宋正凯的户籍材料，证实其身份情况。3.中国证券监督管理委员会广东监管局广东证监函[2016]1181号复函，证明：中国证券监督管理委员会广东监管局于2016年11月14日函复：一、经查询中国证监会网站，中国证监会未核准昶盛集团和东盟建设控股有限公司在中国境内公开发行公司债券。二、经查询中国证监会网站，中国证监会未核准昶盛集团和东盟建设控股有限公司为公开募集证券投资基金的基金管理人，亦未准予昶盛集团和东盟建设控股有限公司注册公开募集证券投资基金产品。昶盛集团和东盟建设控股有限公司也未在中国证监会注册为公开募集基金销售机构。三、经查询基金业协会网站，截至2016年10月31日，昶盛集团和东盟建设控股有限公司未在基金业协会登记，“东盟建设私募基金（英国）”也未在基金业协会备案。4.银行账户交易明细，广东安正达司法会计鉴定所安会司鉴所[2016]审证字第013号鉴定意见书，证明：集资参与人、被告人以及东盟建设集团涉案账号的交易明细。广东安正达司法会计鉴定所接受广州市公安局花都区分局委托，审查、分类、汇总150份纸质银行账户交易明细，编制“涉案银行账号交易清单明细表”和“涉案银行账号交易清单收支汇总表-交易方账号为东盟建设集团涉案账号”。经审计：（1）开户名宋正凯，账号62×××92于2013年6月26日至2016年3月21日收入金额合计6149534.03元，支出金额合计6148731.69元，其中东盟集团涉案银行账户交易明细收入金额合计758400.00元，支出金额合计57464.50元。（2）开户名徐某3，账号62×××21于2012年11月14日至2016年6月12日收入金额合计5147711.21元，支出金额合计5145842.97元，其中东盟集团涉案银行账户交易明细收入金额合计36600.00元，支出金额合计13600.00元。（3）唐某1账号62×××59于2013年11月11日至2015年12月21日收入金额合计4022662.89元，支出金额合计4022657.93元，其中东盟集团涉案账号的交易明细清单收入金额合计152820元，支出金额合计1776477元。（4）胡某1亮账号62×××12（对应账号36×××09）于2014年1月9日至2015年11月3日收入金额合计19604504.24元，支出金额合计19604504.24元，其中东盟集团涉案账号的交易明细清单收入金额合计3477068元，支出金额合计9926780元。（5）叶某好账号62×××69于2014年1月11日至2016年4月13日收入金额合计1120710.27元，支出金额合计l124538.3元，其中东盟集团涉案银行账户交易明细收入金额合计112200元，支出金额合计326577.62元。（6）张某2账号62×××96（对应账号36×××50）于2013年5月25日至2016年5年9日收入金额合计4876711.12元，支出金额合计4900356.36元，其中东盟集团涉案银行账户交易明细收入金额合计254850元，支出金额合计2306384元。张某2账号62×××18于2010年5月20日2016年3月26日收入金额合计1000353.93元，支出金额合计1000350.14元，其中东盟集团涉案银行账户交易明细收入金额合计0元，支出金额合计132000元。张某2交易明细清单收入汇总金额5877065.05元，支出汇总金额5900706.5元，其中东盟集团涉案银行账户交易明细收入汇总金额254850元，支出汇总金额2438384元。5.集资参与人卢某的陈述：2015年3月，张某3推荐我购买柬埔寨电力债券，称一万元美金（折66000元）购买一份柬埔寨电力债券，每星期分红美金150元，本金150周后兑换成柬埔寨电力债券（折60000元）给回我，另外返还6000元。张某32015年3月26日叫我把投资款项转到李某10账号，我当天通过工商银行账号62×××22转66000元到李某10账号62×××80。我没收到分红，因张某3以各种借口拖延，我要求张某3退款。2015年4月下旬，张某3拿东盟建设投资担保合同给我，称只要在合同上才能向公司申请退款，我没签名。2015年5月29日，张某3给了我一份东盟建设投资回购合同，我没签名。后来我多次找张某3要求退款，张某3通过银行转账分两次支付我6000元，2015年7月7日，张某3将我未收回的60000元投资款通过现金退还，我开了收据给张某3。我现在不愿意追究张某3的责任。6.集资参与人徐伴兴的陈述：我在2015年3月经人介绍认识张某3，张某3推荐我购买柬埔寨电力债券，称一万元美金（折66000元）购买一份柬埔寨电力债券，每星期分红美金150元，本金150周后兑换成柬埔寨电力债券（折60000元）给回我，另有6000元返还。2015年3月23日，张某3带我到工商银行填写单张把66000元转给指定账号。几天后我没收到分红，就致电张某3，张某3以各种借口拖延。2015年4月，张某3写证明给我，证明人有张某3和李某10。2015年4月底，张某3分两次转账给我6000元，称是分红。最近，张某3给我东盟建设投资回购合同，我不愿意签订。我的中国工商银行卡号95×××79转给JOHAN账号62×××06。2015年7月9日，张某3找我协商将投资款转嫁她个人，将我未收回的60000元投资款现金退还给我，我开了收据给张某3。我现在不愿意追究张某3的责任。7.集资参与人黄某4的陈述：2015年1月，张某3称投资柬埔寨电力债券有较高收益，并说她本人也购买了电力债券约250万元，期间多次询问我是否有意向购买。我通过张某3认识李某10、黄某3。李某102015年1月底到我工作地方向我详细介绍柬埔寨电力债券。张某3多次和我说购买此电力债券很快有收益等事宜。我打算购买35万元电力债券（张某3称早前借款的31万元可以先不还，将31万元投资买电力债券），所以我实际购买66万元。张某3称每月分红48000元，本金150周后兑换成柬埔寨电力债券给回。2015年3月20日，张某3带我到工商银行转账张某3个人账号35万元。几天后我没收到分红，张某3以各种理由拖延。张某32015年4月28日致电称已转账给我账号24000元。我收款后怀疑投资项目真实性，要求张某3退回本金66万元，张某32015年5月初带我到深圳某酒店介绍认识东盟建设洪总，洪总没答应退款。张某3称如东盟建设不能退款，以个人名义退还66万元，事后称要退还款项要签订保本合同，半年内归还本金。我通过陈丹中国工商银行卡号36×××30转账35万元给张某3卡号62×××26，张某3再拿出现金31万元（共66万元）购买电力债券。购买电力债券后，张某3、李某10组织自费到柬埔寨游玩（介绍东盟公司基本情况），当时到达柬埔寨游玩人数约30人，基本都购买了电力债券，李某10带我到昶盛集团（东盟建设关系单位）视察。张某3叫我向外推广市场，介绍一个客户有10%佣金。后张某3致电给我，称她也是受害者，尽力协助我向李某10、黄某3追回投资款。8.集资参与人张某3的陈述：2014年6月，我通过胡爱民组织去柬埔寨免费旅游后参与东盟基金投资项目。凌某介绍我认识了郑某，让我拿出3万美元给郑某投资柬埔寨项目（每星期2%回报），后我每星期都收到公司转账利息。后来我在工商银行将现金19万8千元（折合3万美元）交给郑某，凌某在现场看到，郑某有10%回扣。凌某让我继续投资，李某10和黄某3说可以在她们那里买，我陆续在李某10和黄某3处购买柬埔寨电力债券，一直到2015年3月大约买了56万美元。自2014年7月至2015年3月20日，我共投资300多万元。2015年3月至今没返利或者分红。2014年10月、2015年春节、2015年3月8日，我在新世纪酒店参加投资推广会。李某10介绍我购买东盟建设基金。我在2015年3月介绍卢某、徐伴兴各购买东盟基金一万美元（6万6千元），介绍黄某4购买东盟基金35万元。2015年3月20日我和黄某4一起购买66万（我31万，黄某435万）东盟基金，从李某10转账到我工商银行账号收12000元奖励金，我收4000元，8000元给黄某4。李某10介绍我和黄某4购买基金时的10%回扣没返还给我。我与黄某4投资66万元返回的12000元是王总奖励给我的。我介绍卢某、徐伴兴投资时，李某10说介绍一个人都有10%回扣，我让李某10把10%回扣返回给他们俩。我介绍投资后返还红利都返还到各自账号上。我用女儿账号收红利。2015年1月22日通过侯金福打到账号29.16万元是我的业绩奖和几次招商会现场购买投资奖励合并的款项。每个团队骨干成员自己投资及介绍他人、他人再介绍他人投资总额达到一定金额后都有业绩奖。通常昶盛公司在招商会上为吸引投资，称在现场购买10万美元奖励10万元，购买20万美元奖励宝马车一台。2014年10月、11月，我在新世纪、东富酒店、半岛酒店招商会上共购买30万美元，但承诺10万元也没那么多。我没有介绍袁某3和凌某，只带凌某到柬埔寨旅游。2015年上半年，我与李某10、黄某4、徐伴兴到深圳找洪某2，洪某2给李某10承诺返给她38000多元，李某10后返还给一个人。李某102015年10月将12万退还我，我将12万元退给徐伴兴和卢某。凌某2016年1月打电话叫我一起去从化找何某1追投资款，我与凌某、袁某3、黄某3一起去从化一饭店。现场有何某1、宋正凯、李某10、曾某、珍姐、胡某1亮、郑某。我听凌某讲何某1是东盟基金中国负责人，曾某是李某10上家。昶盛集团2014年10月在泰国召开表彰会，奖励部分超过10万美元投资款投资人宝马车，珍姐、胡某1亮、阿桃（胡某1亮的姐姐）、曾某各奖励一台宝马车，李某10奖励一个大钻戒。9.集资参与人袁某1的陈述：我通过宋正凯了解东盟建设公司，大伙集资给公司，到柬埔寨发展房产建设及发电厂之类的建设。2013年10月，我到宋正凯公司投资100800元认购两个房产。公司11月组织到柬埔寨实地考察，我到后认识胡某1亮。胡某1亮2014年7月打电话说东盟建设集团开始发行基金，叫我参加产品介绍会，我通过胡某1亮投资了694800元资金，我个人本金大概50万元左右，剩余是其每星期2%的返利。我的上线是胡某1亮，胡某1亮的上线是宋正凯，宋正凯的上线是何某2，何某2的上线是梁某。广州地区主要是何某2与胡某1亮、宋正凯等人负责。在网上能查到公司情况及视频资料，平常开推广会都不定时不定点，花都区举办过六、七次，广州地区都是胡某1亮、何某2、宋正凯等人组织举办。东盟基金在花都区主要是胡某1亮及宋正凯组织，聚集地是胡某1亮的茶庄。胡某1亮在茶庄召集我们开会时，当着昶盛公司市场的人说过业绩做到一定数额有奖励。除10%奖励外，有业绩奖，有奖励手表、手机等，做到一定业绩有钱奖励，还有管理奖。业绩包括自己投资和介绍别人买，两个加起来的投资就叫业绩。我拿过管理奖。胡某1亮的团队有郭某2云、田某（张某2）、胡某1桃、胡某1军、丁某、洪某4、林大姐等，他们也介绍人购买东盟基金。胡某1亮建微信群，群里有80多人，胡某1亮平时在微信群里发布关于东盟基金的消息，东盟公司要开推广会，胡某1亮在群里发布推广会举办时间和地点。田某（张某2）也是投资东盟基金的人员之一，跟东盟公司市场部的人挺熟，有什么问题可以直接联系东盟公司工作人员，平时还会帮胡某1亮在电脑上操作购买东盟基金的事务及提现。涉及资金的问题是胡某1亮自己操作。我在2013年开始投入66000元，陆续共投资了694800元，都是经过胡某1亮投资，钱也是交给胡某1亮。我共购买了40多万东盟基金，最高一笔投资款是198000元，其中一笔66000元以袁昌亮的名义给胡某1亮帮投资。每笔投资额2%，每星期返利1200元，到2015年2月我收到返利约14万左右，2015年2月开始停止返利。2015年2月7日东盟基金账号转入我账号44400元，胡某1亮说公司账目很乱，有钱进账收就可以。2015年1月10日、2月28日东盟基金账号分别转入我的账号20400元、21600元，胡某1亮的意思说介绍一个人投资，除10%回扣外，公司另有奖励。我介绍冯某1、廖某1、邓某、贴进荣每人投资了66000元。我带他们到东盟基金推广会，介绍他们购买后，东盟基金直接返利24000元到62×××91的卡上，我也用来投资。我的投资及介绍投资转账账号都是胡某1亮给的。我不会电脑，网站操作基本上是胡某1亮帮我操作。我资金和下线的钱都转给胡某1亮。胡某1亮的下线有很多人，投资人都说胡某1亮因业绩好，东盟公司已奖给她四台宝马车。2016年年初，没收到红利后，胡某1亮叫我们去从化找何某1，见到了何某1、宋正凯。我第一次投资100000元购买昶盛公司柬埔寨房产，现金分两次拿给宋正凯。第二次在胡某1亮的介绍下购买东盟建设基金264000元，是以现金形式分多次拿给胡某1亮操作，同时我以袁昌亮的名义另购买东盟建设基金66000元，同样以现金形式拿给胡某1亮。2015年2月我的账号没红利返回，胡某1亮告诉我是昶盛公司东盟建设资金周转不过来，叫我再投资购买股票、债券，我又分别拿了97000元购买股票，拿66000元购买债券，股票投资款97000元中的30000元通过我的工商银行账号62×××91转账到胡某1亮妹妹胡某1君62220836020147****6的账号。胡某1亮是我的上家。袁某1的辨认笔录证实：被告人宋正凯就是介绍其购买柬埔寨的房产，他是组织东盟建设的负责人之一。10.集资参与人林某的陈述：2014年8月，我经平安保险的客户陈秋桂介绍，去到广州市花都区新华街东富酒店听东盟建设投资项目的讲解。之后陈秋桂介绍我认识胡某1亮，听完讲解后，我让陈秋桂帮我购买了一个3.3万元的投资项目，东盟建设每个星期都有450元打到我的银行卡里面。2014年10月份，我第二次投资了19.8万元到东盟建设项目里。2014年12月份，东盟建设又在广州市花都区新华街半岛酒家里举行宣传活动，当晚有很多东盟建设的领导出席宴会并介绍东盟投资项目，于是我找胡某1亮拿了一个银行账号投资了6.6万元。2015年1月份，我又投资了19.8万元到东盟建设投资项目里，也是找胡某1亮拿的银行账号。我总投资金额是49.5万元。我有介绍其他人购买东盟建设投资项目，2014年10月份我介绍巫桂亮购买了19.8万元东盟建设投资项目，2014年12月份我介绍了李某4购买了19.8万元东盟建设投资项目。介绍巫桂亮和李某4购买东盟建设投资项目，我都是跟胡某1亮联系的，胡某1亮知道巫桂亮和李某4两个是我介绍的，然后都是她帮我操作的。11.集资参与人刘某的陈述：我有参加东盟基金的项目。以我的名义去购买的有13万美金，分两次购买，一次10万美元，一次3万美元。我老婆就购买了8万美金，分三次购买，两次3万美元，一次2万美元。我和我老婆是分开每人一个账号的。所有购买债券都有签订合同的。我介绍了王某、冯某2、何某3三人参加了东盟基金的项目，王某购买了2万美金，冯某2和我同一个账号，共购买了3万美金,冯某2个人出资了1.5万美金购买该基金，何某3和我也是一个账户，账号是何某3的，共购买了3万美金，何某3出资1.5万美金。我是通过现金、银行转账给曾某的。我共参加过4次东盟建设基金的招商会，两次在花都区富酒店，一次在从化温泉酒店，一次在深圳一间酒店。招商会一般都是东盟建设中国地区市场经理梁某上台介绍东盟建设公司运营情况，还有曾某、何某何某2、宋某1、靓姐胡某1亮、溪州萍、李某10六人上台演讲。梁某是中国地区市场经理。曾某、胡某1亮、宋某1、何某4、澳洲萍、李某10等人分别是各自团体的负责人，何某4（何某1）是广东地区的总负责人，其他人都是在何某4下面负责。我是曾某团队的。2014年10月在泰国的招商会上，只要业绩达到1000万元人民币左右就可以获得宝马车或相应的金额，一共有7个人获得，分别是宋某1、何某4、澳洲萍、高某、曾某、胡某1亮等人。公司2015年3月份起在招商会上公布了30万美金投资额就可以获得宝马车一辆，达到相对的投资额可得手表、IPAD等物品。我参加的每次招商会，都见到何某1、宋某1、曾某，而且何某1和宋某1都是极力向参加的人员推荐该项目。今年初的时候，我到从化去聚会，宋某1也在聚会中，但他当时发言的内容我忘记了。刘某的辨认笔录证实：被告人宋正凯就是经常在招商会演讲推介，并在泰国招商会上获得宝马车的团队。12.集资参与人周某2的陈述：2014年5月18日，叶某好带我到花都区富酒店参加投资招商会，经叶某好介绍，我认识叶某好的领导唐某1。我在5月19日下了一份价值66000元的单，一星期后有1200元收益。后来我参加东盟基金组织的柬埔寨旅游参观。2014年6月底我再次下了198000元的单。后我了解到东盟建设基金，投资人每星期可获得2%收益，收益金额可达到投资金额2至2.5倍。介绍人每推销一份债券可以得到投资额10%提成，每发展一人购买东盟建设债券，作为该介绍人的上线均可获得投资额10%作为资金回扣。我共投资五份东盟基金，东盟基金从2015年5月开始无返利或者分红。我通过叶某好认识唐某1，叶某好和唐某1帮我操作其投资的东盟基金。我通过自行上互联网在昶盛集团网站可以了解到东盟基金，宣传信息都通过推广会了解。我介绍了两人买东盟基金、一人买东盟股票。我投资660000元基金后获得两人免费泰国旅游名额，是和唐某2一起参加的。唐某2在泰国参观后也参与投资了一份66000元的单。我向廖某2介绍东盟基金投资，廖某2投资东盟基金198000元。我向黄某2介绍东盟基金股票后，黄某2投资180000多元股票。我介绍唐某2购买获利10%利润共6000元，介绍廖某2购买获利18000元，介绍黄某2购买股票没获利。直接返利到东盟基金网站ID账号上，可以通过账号提现到银行卡。我的上家是叶某好和唐某1。我共向东盟基金投资约110万元。我介绍唐某2和廖某2购买东盟基金获利24000元没取现，继续用来投资东盟基金。我于2014年5月19日购买66000元基金，从我名下工商银行6222023602003917606转账到唐某1提供的刘作锦工商银行账号62×××92，2014年6月购买198000元基金，以现金形式一次性拿给唐某1操作，10月购买660000元基金，其中540000元从我名下工商银行6222023602003917606转账唐某1工商银行622083602010605159，剩下120000元直接拿现金给唐某1，2015年1月购买264000元基金，66000元是从我工商银行6222023602003917606转账唐某1提供的LIONGEJUN工商银行6212264000018791497，198000元从我的工商银行6222023602003917606转账唐某1提供的LIONGEJUN工商银行6212264000018791497。大概共投资110万元基金，110万元是我之前投资每星期2%红利也滚在里面。都是转账给叶某好和唐某1给的账号，给钱后她们给ID号码，通过公司软件可以查询投资及收益。我的上线是叶某好，叶某好上线是唐某1，亮亮也是唐某1的下线，她在花都做得比较大，介绍很多人买基金，团队大，基金比较重视，与基金的人比较熟。我认识叶某好、唐某1团队的海华、海萍、毕某、袁某2等人。我没有业绩奖励。2015年1月底和2月初有两笔从东盟建设基金账号转来款项多部分钱，我不知道是否是奖金。叶某好带我到大润发商场附近亮亮姐茶庄，后叶某好与基金派来的人黄某5、阿某几人吃饭。亮亮姐茶庄平时都有她自己团队的人到茶庄聚会，基金的人平时也在那，我去茶庄时发现在茶庄门口挂了一个招牌“昶盛置业”。我的投资都是唐某1帮我操作，廖某2投资基本由我帮她操作，唐某2、黄某2基本都是唐某1负责联系。13.同案人曾某的供述：大约在2013年8月，梁某和几个新加坡人在花都区聚喜莱酒店和我、何某1等人协商投资昶盛集团在柬埔寨的房产及帮他们推广，当时协商好推广利益，包括直销奖、业绩奖、对碰奖和配对奖等，后开始向社会人员推广购买柬埔寨房产，2014年4月，卖完房产后又推广东盟建设基金，直到2015年2、3月开始没返还红利给购买者。购买者购买昶盛集团柬埔寨房产，将钱转到昶盛集团账号上，在深圳会寄一份购买合同给购买者。购买者购买东盟建设基金有时将钱转到昶盛集团账号上，也会收到深圳寄的一份购买合同，购买东盟建设基金有红利返还，每星期返还投资额2%红利，一直返还2到3倍利润。何某1找回这个业务后找我、宋正凯、文仙桃帮他发展下线，我的下线有麦秀珍、刘某、钟某、徐某2，宋正凯的下线有胡某1亮，文仙桃下线有高某。我们推广房产，直接介绍他人购买可以有6%提成，我有两条线推广，根据两条线中投资总额最小一条奖励6%计算小区业绩奖，对我的下线小区业绩奖我有奖励2%的配对奖。直接介绍他人购买东盟建设基金有10%提成，小区业绩奖是l0%，配对奖是2%。介绍购买东盟建设基金只第一笔有10%提成，之后购买的10%提成由购买人自己拿，但购买人购买所有基金算介绍人业绩。我大约得100万元奖励，何某1大约得1000万元奖励，宋正凯大约得200万元奖励，文仙桃大约得100到200万元奖励，钟某大概得100到200万元奖励，李某10大约得100万元奖励，黄某3大约得60万元奖励。公司有时会奖励手机、手表，何某1也会奖励一些钱。我团队大概介绍50多人购买房产和东盟建设基金，总额大概1500万元。我购买10个公寓，大约用30多万，购买100万元东盟基金。昶盛集团在柬埔寨没建设房产和发电站，只烂地一块。购买者的钱都被昶盛集团拿走，所有转钱的账号都由他们掌握。同案人曾某的辨认笔录证实：被告人宋正凯就是其中一个团队的负责人宋正凯。14.同案人罗某1的供述：昶成集团一般通过网络宣传和交流会形式推介公司投资产品，推销柬埔寨房地产，购房有积分返还，可以提现，大约十个月可以返还完，还可以拥有房产。大概有150人投资昶成集团产品。我的工作是帮何某1操作在英文网上注册的投资账号里的积分，何某1交给我50多个账号，操作方式分两种，一种从他的多个账号上的积分转到一个账号，一种从一个账号将积分转到另一个账号。投资上的积分可以提现，每次提现是何某1自己操作，将账号上的积分转换成转到个人指定银行账号。积分是客户购买房产后有红利，红利在网站显示是积分，客户拿到积分可以兑换成钱再转回自己银行卡。15.同案人唐某1的供述：2013年9月，梁某到宋正凯办公室介绍购买柬埔寨房产，有十多个人在现场，胡某1亮、宋正凯都买房产，宋正凯买得比较多。2014年5月，梁某到胡某1亮的茶庄讲可以购买东盟建设基金，介绍其他人购买还可以有10%回扣。我大约购买8万元房产，约60万元东盟建设基金。第一次在2014年5月买3万美元，第二次2014年12月买3万美元，2015年初购买3万美元。负责东盟基金有小曾、小马等人，经常在胡某1亮的茶庄。我在胡某1亮的茶庄认识何某2，梁某介绍何某2是中国地区负责人。我参加4次花都推广会，两次东富酒店，一次新世纪酒店，一次半岛酒店。推广会主要讲公司发展及投资东盟建设基金好处及利润，社会上的人都可以投资。花都推介会上每次大概有100多人。负责东盟基金的人会发信息给我，宋正凯也会通知我。我介绍购买东盟建设基金，将购买人信息发给公司，公司会将账号发给购买人，购买人将钱转到账号，过几天会收到购买合同。我介绍胡某1亮购买3万美元东盟建设基金，收3千美元回扣，介绍叶某好购买1万美元基金，收1千美元回扣，介绍李水平购买3万美元基金，收到3千美元回扣。胡某1亮和叶某好有介绍其他人购买东盟建设基金。介绍其他人购买东盟建设基金到一定金额会奖励宝马车。后来胡某1亮业绩做大后参加很多会议。我通过工商银行尾数5159账号收取红利和回扣，2015年2月后没有回扣。2014年5月10日48000元入账应该是红利和介绍费。16.同案人张某2的供述：2013年10月下旬，胡某1亮在茶庄说昶盛集团东盟建设项目在柬埔寨有地块，正建设火力发电站、房地产等，因资金问题向社会人员引资，投资将取得高回报。我找胡某1亮投资，以我的名义签订昶盛集团柬埔寨合作发展商计划，给胡某1亮钱认购计划建设一20平方米居民公寓楼共5.28万元。2013年11月下旬我找胡某1亮第二次投资购买两套20平方米居民公寓楼，共14.5万元。2014年4月中旬我找胡某1亮第三次投资购买两套20平方米居民公寓楼，共14.5万元。2014年5月上旬我和胡某1亮到东富大酒店参加昶盛集团东盟建设项目招商会，了解基金有很高收益，每星期有2%红利返还，可以拿两年半，我找公司工作人员阿某、陈某2购买基金，第一次从我工商银行账号62×××96转账到阿某和陈某2提供的账号购买3.3万元基金，公司基金每星期定期返还我收益。2014年5月中旬我从工商银行账号62×××96转账到阿某和陈某2提供的账号再购买6.6万元基金。2014年7月下旬，阿某和陈某2说可以用购买的房产抵押一万美金购买基金，我说抵押一套房子购买3万美金基金，通过我工商银行账号62×××96转账13.2万元给阿某和陈某2提供的账号。2015年2月中旬，我又找阿某、陈某2第四次购买1万元美元基金。2015年3月阿某和陈某2说东盟建设公司上市，可用购买的基金返还的红利购买累计债券和股票，我用基金返还的红利购买一万美金债券，前后共计购买大约70万元东盟建设基金和房产。谢某、陈某1通过我买东盟建设基金，谢某通过农业银行转账到我农业银行账号62×××18共13.2万元，陈某1通过工商银行转账到我工商银行账号62×××96共19.8万元，我收到款项后打给阿某、陈某2提供的账号。我大概收回25万元左右。公司2015年3、4月出现问题不能按时返还本金和收益后，公司和投资人协调签订一份投资回购合同，约定半年后将投资本金返还，到现止为止未履行约定。17.同案人胡某1亮的供述：2013年9月，我通过昶盛集团公司在柬埔寨买了好多套房子，后昶盛集团说柬埔寨有建设发电厂项目，我在2014年5月开始投资东盟基金，先后投入400多万。基金按每周计算收益，每周收益从3%至10%左右。东盟建设在花都东富酒店和新世纪酒店开过推广会，我有参加。在从化区温泉度假区开过推广会，我也有参加。我认识宋正凯、徐某3、唐某1、曾某、何某1、李某10、钟某，都是投资者。宋正凯夫妻告诉我这个项目。昶盛公司2014年5月到2015年4月都正常给我发放红利，包括投资基金的返还金、奖励金、分红等。我工商银行账号36×××09从2014年12月至2015年3月收到东盟基金多笔款项共300多万元，都是东盟基金转来的投资返还分红和业绩奖励。投资返还是我或所介绍的人投资有10%返还金，分红是我投资产生的每星期按比例2%的奖励，业绩奖励是我和所介绍的人共投资的数额总和达到一定数额后，东盟基金给我的奖励。我从2015年3月没收过公司的钱，但有些人到2015年8、9月还有分红。宋正凯和唐某1介绍我投资东盟基金。计某1的老婆在其茶庄打工，计某1、袁某1都有购买东盟基金。我只对唐某1、袁某1、计某1说过项目，其他人投资不是我介绍的。我只将名下账号给袁某1、计某1，他们俩要还钱给我。从2014年8月至2015年3月，林某、张某2、袁某1、罗某2、郭某2云、计某1、宋某2、郜某、欧某等人到我茶庄向我了解东盟基金投资，后他们都投资东盟基金，东盟基金把他们记录到我介绍人名下，他们带很多人到我的茶庄，有巫某、肖春枝、段某。他们了解到基金账号，通过网上操作将投资的钱划到账号上。有一小部分人不懂网上操作，将钱划到我账号，后再将钱划到基金账号。2014年11月，基金在泰国搞项目启动大会，我投资数额比较大，奖励一台宝马车，东盟基金折成30万元转到我账号，后我又将30万元投资东盟基金。何某1、宋正凯、曾某、钟某等人都有此奖励，李某10奖励一枚钻石戒指。18.同案人李某10的供述：基金都通过人传人方式推广，一般平常人都可以进入推广会了解基金，但购买都要有介绍人。推广会一般在花都新世纪酒店、东富酒店举办，半岛酒店举办过一次。我在2014年下半年、2015年上半年在花都区新世纪酒店订过三次餐，用于昶盛公司招商会，取消一次，两次举办成功，2014年11月在东富酒店订过一次。这几次订餐会都是何某1和钟某叫我订的。梁某是昶盛集团中国总代理，何某2从他引进项目作为广东地区代理，发展曾某、胡某1亮等人作为各自团队负责人，曾某发展钟某，钟某发展我，我发展身边亲人朋友。介绍购买东盟建设基金到一定金额，之前有奖励宝马车。2014年10月在泰国，奖励钟某和曾某宝马车。19.同案人郑某的供述：昶盛公司有吕盛、陈某2、梁某、王乐斌、阿某等，都是新加坡人。何某1第一个引进东盟基金项目，下面几个团队分开区域，花都三个，曾某负责一个团伙，李某10负责一个团伙，胡某1亮负责一个团伙。宋正凯负责武汉团队，团队负责人是文仙桃。团队负责人都对何某1负责，是何某1的下线。曾某负责花都，宋正凯负责中山和湖北，钟某负责香港和清远，胡某1亮是宋正凯下线，张某3和李某10是曾某下线，唐某1是宋正凯下线，唐某1也在胡某1亮上面，但胡某1亮做团队大一些，刘某是曾某下线。公司到花都开展活动时，通常由胡某1亮和李某10接待或者组织。胡某1亮的茶庄打着东盟旗号，也方便讲解东盟基金，东盟公司也有补经费给胡某1亮。每个团队负责人在获红利网站上看得到。介绍两人以上都有业绩奖励，业绩奖都发到发红利账号。直接介绍购买东盟基金可以得到购买金额10%提成，每个团队有业绩奖励，做到一定业绩还有宝马车奖励。胡某1亮和文仙桃都奖励宝马车。同案人郑某的辨认笔录证实：被告人宋正凯就是销售东盟基金的团队负责人宋某1。20.同案人叶某好的供述：宋正凯介绍唐某1购买东盟基金，是唐某1的上线，唐某1介绍我购买东盟基金，是我的上家。唐某12014年4月找我去柬埔寨投资房地产。唐某1约我，我带上龙某，唐某1介绍上线宋正凯、梁某，他们介绍东盟基金，说在柬埔寨投资建造大型发电站，成立东盟基金。唐某1说每人投资1万元美金可成为会员且每星期可以返还二百元美金，为期两年，会员每介绍另一个会员可以拿到购买额10%提成，以及介绍购买到一定额度有名表、车等奖励，如果提成不能可以继续购买公司上市后的债券其后开始向朋友介绍购买东盟基金。我先后介绍周某2、袁某2、洪某3、毕某、孟某、龙某购买东盟基金。龙某2014年4月28日通过我介绍购买1万美元，袁某22014年8月通过我介绍购买2万美元，周某22014年5月通过我介绍购买1万美元，洪某32014年底通过我介绍购买1万美元，毕某2015年1月通过我介绍购买1万元。孟某和我2015年过年前以我作为介绍人和孟某名义合伙购买1万元，佣金返一半给孟某。我通过工行尾数5769账号收取红利。后她们直接继续再向唐某1购买基金。我听唐某1说董事长洪文瀚，总经理梁某，宋正凯和曾某属于团队老总，唐某1自称是宋正凯团队下线，负责收单，我和下线都属于唐某1管理和负责。东盟基金在东富酒店、新世纪酒店和从化第一温泉酒店都举办过推广会，基本是梁某组织并在台上讲话，下面是宋正凯和曾某团队成员，每次唐某1都会在场，每次人数都100人左右。我去过两次推广会，一次花都新世纪，一次从化第一温泉。我听唐某1讲过宋正凯有奖励宝马车。同案人叶某好的辨认笔录证实：被告人宋正凯就是多次在招商会出现，并在2014年在泰国的招商会，因介绍他人投资业绩比较突出，而获得宝马车的“宋某1”，当时其也在现场看到，唐某1自称为他团队的下线，唐某1的投资是他介绍的。21.同案人黄某3的供述：东盟基金由昶盛集团公司发起，董事长是梁某和洪文瀚。我的上家是李某10，李某10上家应该是曾某，曾某上家应该是何某1。后东盟基金出公告说资金出现问题，提出180天后回购投资款方案，我们签订方案，但180天后也没落实。后曾某带我和李某10找何某1，其中有宋正凯。22.被告人宋正凯的供述：2013年10月份，何锦良到我公司（花都区龙珠路13号建鑫大厦502)，叫我投资柬埔寨的东盟建设的房产，并叫我到柬埔寨去参观东盟建设的房产。20天后，我去了柬埔寨参观。2013年10月底，昶盛集团的人和何某1又到了我公司，我就买了东盟建设的房产。2014年年前的时候，由于房产卖不出去，昶盛集团的人说跟着柬埔寨会建火力发电站，到时可以有东盟建设基金可以购买。到了2014年6月份的时候，开始有东盟建设基金购买，我买了三份，每份是一万元美元，每个星期返利，而且介绍其他人购买有提成，于是大家就去发展市场，到了2014年10月份我就没有钱返了。购买东盟建设基金的流程：首先昶盛集团会发个账号过来给你，然后就将钱转到公司，公司就会开一个网上的账号，而且还要一个合同的。何某1在广州有两个团队，一个是曾某的团队，一个是我的。我的直接下线是唐某1，唐某1的下线是叶唯好和胡某1亮，我不清楚自己的团队下面共有多少人。我不清楚我的团队共介绍了多少人购买东盟建设基金，共多少金额。作为领导人有直推奖10%，对碰奖10%，集差奖（每一层奖励1%），团队总金额奖等。2014年12月份的时候，因为我的团队业绩到达了昶盛集团的要求，集团奖励我宝马车，我没有拿宝马车，公司将宝马车的价值转成积分给我了。当时说宝马车是给6万积分我的，但后来转了4.2万积分（相当于25万元人民币），我大约收取了几万元人民币提成。提成是我老婆徐某3的工商银行卡收取的。本院认为：被告人宋正凯违反国家金融管理法律规定，伙同同案人向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的基本事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以支持。依法应当对被告人宋正凯适用“三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”的量刑幅度予以处罚。被告人宋正凯等人先行投资后为获取非法利益发展和层级发展其他集资参与人，并未实际占有吸收的公众存款，但其作为团队负责人，积极实施非法吸收公众存款犯罪实行行为，对其团队非法吸收的公众存款数额，被告人宋正凯并非起次要、辅助作用。被告人宋正凯对指控的部分犯罪事实没有异议，可予以相应的从轻处罚。本案中集资参与人的陈述、被告人宋正凯及同案人的供述、银行账户交易明细、司法鉴定意见书等证据，证实被告人宋正凯发展和层级发展同案人唐某1、胡某1亮、叶某好、张某2等人，通过业绩奖等形式对下线投资额均可获取非法利益，对发展和层级发展的下线投资额均应当承担刑事责任。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。被告人宋正凯仅对自己的部分行为予以供认，并不具有认罪认罚情节，且本案造成恶劣社会影响，故辩护人提出被告人宋正凯认罪认罚及建议适用缓刑等意见，本院不予采纳。综上所述，为依法惩治非法吸收公众存款犯罪活动，根据被告人宋正凯犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项之规定，判决如下：被告人宋正凯犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年12月15日起至2021年3月14日止）并处罚金十万元（罚金自本判决发生法律效力的第二日起十日内缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。（此页无正文）审 判 长  姜 敏人民陪审员  骆锦明人民陪审员  曾笑华二〇一九年七月十八日书 记 员  江静敏附法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。