河南省南召县人民法院民 事 判 决 书（2018）豫1321民初3125号原告：李新永，男，生于1970年2月9日，汉族，住南召县。原告：范喜发，男，生于1959年6月12日，汉族，住南召县。原告：郝光峰，男，生于1982年4月1日，汉族，住河南省汝阳县。原告：南召县源达矿产开发有限公司法定代表人：周瑞东，任经理职务。住所地：南召县产业集聚区。统一社会信用代码：91411321769468315K（1-1）四原告委托诉讼代理人：黄飞，河南民川律师事务所律师。四原告委托诉讼代理人：王亚南，河南民川律师事务所实习律师。被告：河南省凯虹有色金属股份有限公司法定代表人：李长杰，任董事长职务。住所地：河南省新乡市人民西路191号（64）号房306室。统一社会信用代码：91410700679451034Q委托诉讼代理人：熊亚坤，河南龙健律师事务所律师。原告李新永、范喜发、郝光峰及南召县源达矿产开发有限公司（以下简称源达公司）与被告河南省凯虹有色金属股份有限公司（以下简称凯虹公司）合同纠纷一案，本院于2018年9月7日立案后，依法适用简易程序，后因案件情况复杂，转为普通程序公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人黄飞、王亚南及被告委托诉讼代理人熊亚坤到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告李新永、范喜发、郝光峰、源达公司提出诉讼请求：1、请求人民法院依法判决被告给付原告转让费8215000元；判令被告按总收购款1920万元的10%向原告支付违约金；以总收购价款1920万元为基数，从2014年8月29日起按中国人民银行同期同类贷款利息支付罚息至转让费付清止。2、由被告承担本案诉讼费用。主要理由为，2013年8月15日，由河南省凯虹有色金属股份有限公司（以下简称凯虹公司）控股的南召县贯沟金矿有限公司（甲方）与南召县怡盈矿业有限公司（乙方，以下简称怡盈公司）签订《矿产整合协议书》，约定甲方对乙方项下的资产怡盈公司、南召县怡盈选矿厂（以下简称怡盈选厂）、南召县建坪铅锌矿、南召县银洞山铅锌矿（以下简称银洞山铅锌矿）、南召县鑫鑫矿业有限公司崔庄顺达铅锌矿（以下简称顺达铅锌矿）统一进行整合，转让总价款为2400万元。协议签订后5个工作日内甲方支付转让预付款600万元；15个工作日内乙方应将公司股权结构和股东同意转让股权的决议交给甲方……；30个工作日内乙方配合甲方完成工商登记变更事项，余款自工商登记变更之日起，甲方接收乙方资产，确认本协议所涉及的所有实际资产与乙方提供的资料一致，并与乙方及其他未声明的第三方无债权债务纠纷后三个月内予以支付。2014年1月10日，双方签订《补充协议》，该协议约定，乙方对甲方迟付600万元表示谅解，《矿产整合协议书》中先变更工商登记事项，后移交资产，变更为先移交资产，后变更工商登记。自移交变更后三个月，甲方一次性支付下余1800万元转让款。2014年4月，凯虹公司（甲方）与怡盈公司、怡盈选厂、银洞山铅锌矿、顺达铅锌矿、李新永（统称乙方）签订《矿产整合、收购协议书》，约定甲方作为整合主体，收购怡盈公司（含建坪铅锌矿、怡盈选厂）及银洞山铅锌矿、顺达铅锌矿，收购价款为1920万元，其中怡盈公司20%的股权作价480万元，由怡盈公司股东李新永享有。……本协议签订后15个工作日内乙方应将公司股权结构和股东同意转让股权的决议交给甲方，确认本协议所涉及的所有实际资产与乙方提供的资料一致，并将相关文件、法定变更手续交给乙方，协议签订后30个工作日内双方相互配合完成工商变更事项，余款自工商登记过户完成后3个月内付清。合同约定废止2013年8月15日签订的《矿产整合协议书》，2014年1月10日签订的《补充协议》，该两份协议中甲乙双方履行的相关权利义务，仍有本协议（《矿产整合、收购协议书》）中甲乙双方各自对应承接，后续事项按本协议执行。同时约定，甲乙双方任何一方违约，违约方须向守约方支付所涉及总价款1920万元10%的违约金并按照合同总价款每日支付2%的罚息，直至本合同签约目的实现或者依法终结。在以上几个协议的履行过程中，乙方按约定陆续将涉及转让的公司营业执照等依法变更，固定资产全部移交，甲方已经接管并正常生产经营。截止2014年7月30日，被告共计付款1098.5万元，下余821.5万元未付。在乙方的一再追要下，2017年1月22日，凯虹公司代理人靳长红出具承诺书，承诺剩余转让款821.5万元于2017年12月31日前归还。承诺书出具后，经原告一再催要，被告一拖再拖，拒不履行给付义务。四原告作为怡盈公司股权转让前的股东，李新永、郝光峰作为转让前怡盈选厂的合伙人、李新永作为银洞山铅锌矿、顺达铅锌矿的所有人，在资产转让后，由于被告怠于履行支付转让款的义务，给原告的财产权益造成极大侵害，构成违约，引发本案诉讼。被告凯虹公司辩称，原告范喜发、郝光峰、源达公司并非《矿产整合、收购协议书》签订的当事人，依据合同相对性原则，上述原告无主体资格；原告李新永主体资格不适格，李新永并非南召县鑫鑫矿业有限公司顺达铅锌矿的采矿权人，李新永无权处分顺达铅锌矿，李新永违约在先，其诉讼请求没有事实和法律依据；《矿产整合、收购协议书》涉及的采矿权转让未得到河南省国土资源厅的批准，合同尚未生效，对双方无约束力，该合同没有实际履行；本案系股权转让纠纷，凯虹公司已经按约定支付了股权转让对价，现双方不存在任何纠纷，请求驳回原告的诉讼请求或诉讼。凯虹公司支付过股权转让对价，但原告隐瞒安全生产许可证已经到期的事实，怡盈公司始终无法投入生产，原告没有向我司移交合法资料，构成违约，根据合同约定，我们要求退回已经支付的款项。当事人围绕诉讼请求及抗辩理由提交了证据材料，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原被告双方对对方提交的证据真实性均无异议，本院予以确认并在卷佐证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：为了实现矿产资源向优势企业集聚，推动矿业产业升级和规模化、集约化发展。南召县国土资源局决定由南召县贯沟金矿有限公司作为整合主体，对本辖区内南召县马市坪乡——崔庄铅锌多金属矿区实施资源整合，设置方案上报省国土资源厅后被批准，并报国土资源部备案。在政府资源整合政策的要求及引导下，2013年8月15日，南召县贯沟金矿有限公司（甲方，以下简称贯沟公司）与南召县怡盈矿业有限公司（乙方，以下简称怡盈公司）签订《矿产整合协议书》，协议约定：根据南召县国土资源局《南召县马市坪至崔庄铅锌多金属矿区矿产资源开发整合实施方案》（以下简称整合方案），甲方作为该整合区内的整合主体企业，对乙方代表项下的在整合规划区内的矿产资源（含马市坪乡的怡盈选厂、河南南召县建坪铅锌矿、南召县鑫鑫矿业有限公司崔庄顺达铅锌矿和河南省南召县银洞山铅锌矿）进行统一整合，甲乙双方就矿产整合收购事宜达成如下协议：1、本协议所涉及乙方代表项下的资产包括以下三项：1.1南召县怡盈矿业有限公司，位于马市坪乡××厂、河南省南召县建坪铅锌矿；1.2河南省南召县银洞山铅锌矿；1.3南召县鑫鑫矿业有限公司崔庄顺达铅锌矿。2、转让价款：本协议第1条项下资产的总转让价款为人民币2400万元。……4、根据南召县整合方案和双方协商，第一项资产以转让全部股权给甲方的形式进行，继续保留“南召县怡盈矿业有限公司”，第二项和第三项资产的转让以矿产整合方式进行，整合后该二项矿权并入甲方的矿产开发范围，不再单独存在。5、付款条件和方式：本协议签订后5个工作日内甲方支付预付款600万元；15个工作日内乙方应将公司股权机构和股东同意转让股权的决议交给甲方，同时协议1.2、1.3项下资产转让应征得实际所有人的同意，确认本协议所涉及的所有实际资产与乙方提供资料一致，并将相关文件、法定手续交给乙方；30个工作日内乙方配合甲方完成工商登记变更事项。余款自工商登记变更之日起，甲方接收乙方资产，确认本协议所涉及的所有实际资产与乙方提供的资料一致，并与乙方及其他未声明的第三方无债权债务纠纷后3个月内予以支付。6、甲方支付乙方首批预付款后合同生效，甲方派驻管理人员和财务人员进驻公司，对公司证照手续，办公资料、固定资产、往来账目和人员现状进行清查盘点，乙方派人配合甲方完成各项业务核对。完成工商登记变更后，正式接管公司的经营业务和财务账务。7、甲乙双方共同努力，督促当地政府完成整合区内所有矿权人和县、市、省三级国土部门对整合方案的认定，依据国务院242号《探矿权采矿权转让管理办法》获得审核批准，为下一步矿产转让工作奠定基础。8、乙方有义务协助甲方办理相关证照变更登记等手续。甲乙双方任何一方违约，违约方须向守约方支付所涉及资产总价款10%的违约金。甲方支付转让款后发生协议日期内无法变更登记情况时，乙方必须全额返还甲方已支付款项，超期按月10%支付利息。合同签订后，凯虹公司于2013年11月15日、11月21日、12月26日分三次共计支付股权转让款600万元。2014年1月10日，贯沟公司与怡盈公司、南召县银洞山铅锌矿、南召县鑫鑫矿业有限公司顺达铅锌矿又签订《补充协议》，一、四方（怡盈公司、南召县银洞山铅锌矿、南召县鑫鑫矿业有限公司崔庄顺达铅锌矿、贯沟公司）已按《矿产整合协议书》执行第5条中付款600万元，乙方对甲方迟付600万元表示谅解。二、四方同意调整《矿产整合协议书》第5条中先变更后移交的顺序，已将涉及矿山、选厂等资产移交完毕，营业执照尚未变更。现四方约定：在本补充协议签订十日内，将涉及的营业执照股东、法人变更登记完毕，在变更登记后十日内，将涉及转让的财务手续、证照、公章登记移交给甲方，自移交手续完毕并等待乙方三个矿山和选厂与第三方公司、企业无债务纠纷后（等待期三个月），甲方一次性支付乙方下余1800万元转让款；如发生第三方债务纠纷，由乙方及时解决，不影响甲方支付余款。三、甲乙双方应严格执行协议及本补充协议，逾期执行的，每逾期一天按逾期付款数额的日万分之五计滞纳金，直至付清为止。根据前述两个协议的约定，2013年11月1日，怡盈公司召开股东会，全体股东同意怡盈公司整体出让，出让价格2400万元。2014年5月1日，怡盈公司召开股东会，会议审议并通过股权转让事项：同意源达公司68.6054%的股权作价8232796元转让给凯虹公司，同意源达公司5.7267%的股权作价687204元转让给李新永，同意郝光峰3.8333%的股权作价460000元转让给凯虹公司，同意范喜发7.56%的股权作价907200元转让给凯虹公司，同意李新永辞去执行董事职务、法定代表人职务，选举赵保新为公司执行董事，担任怡盈公司法定代表人，通过修改公司章程。怡盈公司、崔庄顺达铅锌矿、银洞山铅锌矿、怡盈选矿厂在前述协议签订后，陆续将矿山开采生产的资料（含环评报告、安全生产许可证等）、证件（含采矿证、印章等）及全部固定资产移交给怡盈公司。2014年4月，凯虹公司为甲方与乙方怡盈公司、南召县怡盈选矿厂、河南省南召县银洞山铅锌矿、南召县鑫鑫矿业有限公司崔庄顺达铅锌矿、李新永签订《矿产整合、收购协议书》，……遵照南召县国土资源局《南召县马市坪乡至崔庄铅锌多金属矿区矿产资源开发整合实施方案》，甲方作为该整合区域的整合主体，对在整合规划区内的矿产资源（含南召县怡盈矿业有限公司名下河南省南召县建坪铅锌矿，以及南召县怡盈选矿厂、河南省南召县银洞山铅锌矿和南召县鑫鑫矿业有限公司崔庄顺达铅锌矿）进行统一整合、收购。甲乙双方在平等自愿、协商一致的基础上，就上述矿产整合、收购事宜达成协议如下：一、甲方以1920万元收购以下内容予以整合：南召县怡盈矿业有限公司80%的股权，该股权项下资产包括河南省南召县建坪铅锌矿、南召县怡盈选矿厂。根据县整合方案和双方协商，该项资产、股权转让完成后，甲方需保留“南召县怡盈矿业有限公司”名称继续经营，对于剩余的20%股权，在本次整合收购完成，工商登记变更完成之后作价480万元，仍由南召县怡盈矿业有限公司股东李新永享有。河南省南召县银洞山铅锌矿、南召县鑫鑫矿业有限公司崔庄顺达铅锌矿的转让以矿产整合方式进行，整合后该两项矿权并入南召县怡盈矿业有限公司的矿产开发范围，不再单独存在。二、甲方需支付乙方预付款600万元按此前所签协议，已经支付完毕。本协议签订之后15个工作日内乙方应将公司股权结构和股东同意转让股权的决议交给甲方，确认本协议所涉及的所有实际资产与乙方提供的资料一致，并将相关文件、法定变更手续交给乙方；协议签订后30个工作日内双方互相配合完成工商登记变更事项。余款自工商登记过户变更完成后3个月内付清。工商变更登记以前经乙方所产生的债权债务均由乙方负责处理，此后一切债权债务与乙方无关，由甲方承担。三、甲方支付乙方首批600万元后本合同生效，甲方派驻管理人员和财务人员进驻乙方公司，对公司证照、办公资料、固定资产、往来账目和人员现状进行清查盘点，乙方派人配合甲方完成各项业务的核对。完成工商登记变更之日，甲方正式接管公司的经营业务和财务手续、财务档案。甲乙双方共同努力，督促当地政府完成整合区内所有矿权人和县、市、省三级国土部门对整合方案的认定，依据国务院242号《探矿权采矿权转让管理办法》获得审核批准，为下一步矿产转让工作奠定基础。四、……五、甲乙任何一方违约，违约方须向守约方支付涉及资产总价款（1920万元）的10%的违约金并按照合同总价款每日支付2%的罚息，直至本合同签约目的实现或依法终结。甲方支付转让款后发生协议日期内无法变更登记情况，乙方必须全额返还甲方已支付款项，并依交款日期按月息10%支付利息。六、本协议在履行过程中发生纠纷由双方协商处理，协商不成引发诉讼时由原告方所在地人民法院管辖解决。七、本协议签署后，由南召县贯沟金矿有限公司、南召县怡盈矿业有限公司于2013年8月15日签署的《矿产整合协议书》、于2014年1月10日签署的《补充协议》废止，但该两份协议中甲乙双方已履行的相关义务，仍有本协议中甲乙双方各自对应承接，后续事项按本协议执行。2014年5月29日，怡盈公司完成股权及法定代表人变更登记手续。另外，2013年11月15日开始至2014年，凯虹公司共计支付原告股权转让款及矿权转让费共计10985000元。就凯虹公司应当支付的剩余转让款，经原告催要，被告凯虹公司受托人靳长红向原告出具承诺书，承诺凯虹公司于2014年4月28日签订的矿产整合余款捌佰贰拾壹万伍仟元整保证于2017年12月31日前归还，逾期不还，按合同执行。前述协议签订后，被告提出资源整合申请，2017年8月11日，河南省国土资源厅批准了贯沟公司作为整合主体，对南召县马市坪——崔庄铅锌多金属矿区中的河南省南召县银洞山铅锌矿、南召县鑫鑫矿业有限公司崔庄顺达铅锌矿等进行矿产资源整合。另查明，凯虹公司的注册资金为3000万元，经营范围为有色金属、黄金销售。贯沟公司注册资金1000万元，经营范围为地下开采金矿，矿产品销售。贯沟公司股东为卫春辉，凯虹公司，其中卫春辉持股比例为32.5%，凯虹公司持股比例为67.5%，凯虹公司系贯沟公司的控股股东。本院认为，根据原被告双方提供的证据材料，李新永、范喜发、郝光峰、南召县源达开产开发有限公司系怡盈公司股权转让前的股东，其中李新永系南召县银洞山铅锌矿、南召县鑫鑫矿业有限公司崔庄顺达铅锌矿的实际采矿权人，李新永、郝光峰作为系南召县怡盈选矿厂的合伙人，根据双方协议约定，在怡盈公司、银洞山铅锌矿、崔庄顺达铅锌矿、怡盈选厂的全部证件、资产、印鉴移交并且依约转让股权给被告凯虹公司后，被告凯虹公司应当按合同约定支付股权及矿业权价款，现被告凯虹公司在怡盈公司、怡盈选厂、银洞山铅锌矿、崔庄顺达铅锌矿股权变更及资产等移交后，没有按合同约定全部履行给付转让款的义务，构成违约，侵害了原告的合法权益。四原告作为实质上的合同一方主体，具有原告的主体资格。为了解决矿山开发布局不合理，实现资源规模化、集约化开发，从源头有效治理矿业秩序混乱的情况，国家开始进行矿产资源开发整合。根据国家政策，南召县国土资源局作出召国土资（2013）35号文件—《关于南召县马市坪—崔庄铅锌多金属矿区矿产资源开发整合报告》，决定由贯沟公司作为南召县马市坪乡—崔庄铅锌多金属矿区实施资源整合，依据国家矿产资源整合政策，怡盈公司与贯沟公司签订了《矿产整合协议书》及《补充协议》，约定贯沟公司作为矿产资源整合主体，整合怡盈公司所有的建××铅锌矿、××永××铅锌矿、南召县银洞山铅锌矿。该矿业权设置方案经逐级上报审批，河南省国土资源厅依法批准贯沟公司作为资源整合主体，对南召县马市坪—崔庄铅锌多金属矿区进行整合，具体被整合的矿山包含贯沟金矿、南召县银洞山铅锌矿、崔庄顺达铅锌矿等。根据国土资源部《矿业权出让转让管理暂行规定》第四十六条的规定，矿业权转让的当事人须依法签订矿业权转让合同,转让申请被批准之日起，转让合同生效。本案中，怡盈公司与贯沟公司、李新永等签订的《矿产整合协议书》及《补充协议》，凯虹公司已经提出矿产资源整合申请，依据河南省国土资源厅（2017）6号厅长办公会纪要第二条第4项的内容，可知双方签订的协议已经报经省厅并被批准。因此，根据《矿业权出让转让管理暂行规定》，应当认定怡盈公司、李新永等与贯沟公司的矿业权转让已经被批准。在实际履行股权及矿业权整合收购协议的过程中，贯沟公司的控股股东凯虹公司作为一方主体，与怡盈公司、李新永等签订《矿产整合、收购协议书》，并未违反国家矿产资源整合的政策初衷。因此，怡盈公司等与凯虹公司签订的涉及股权转让及矿业权转让的合同合法成立并生效，双方均应依合同约定全面履行协议。在合同签订以后，原告依约将所持股权转让给被告凯虹公司并在约定期限内进行了变更登记，并在合同约定的期间内并且移交了涉及转让协议约定的全部证件、资产、印鉴、会计账簿等。按照合同约定履行了自己的全部义务。依据《矿产整合、收购协议书》第二条第2款的约定，凯虹公司应支付的转让款余款821.5万元应当在工商登记过户变更完成后3个月内付清。从原告提交的证据材料显示，工商变更登记在2014年5月29日完成，依照《矿产整合、收购协议书》第五条之规定，被告作为违约方应当向守约方的原告支付涉及资产总价款（1920万元）的10%的违约金并按照合同总价款每日支付2%的罚息，直至本合同签约目的实现或依法终结。根据《矿产整合、收购协议书》第五条的约定及《合同法》第一百一十四条的规定，除被告应当继续履行给付余款821.5万元之外，还应当承担违约金及违约利息。结合原告的诉讼请求及公平原则，应当按照未付款8215000元为基数，自2014年8月29日起按中国人民银行同期同类贷款利率支付违约利息至款清之日止更为公平妥当。本案经调解，双方未达成一致意见。为了保护交易安全，倡导诚实信用的社会秩序。根据《中华人民共共和国合同法》第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，判决如下：被告河南省凯虹有色金属股份有限公司于本判决生效之日起十日内向原告支付转让费8215000元，向原告支付违约金192万元；并以8215000元为基数，自2014年8月29日起按中国人民银行同期同类贷款利率向原告支付违约利息至款清之日止。如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费69305元，保全费5000元，由被告河南省凯虹有色金属股份有限公司承担。如不服本判决，可自收到判决书之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人人数提供副本，上诉于河南省南阳市中级人民法院。审 判 长  王东宏人民陪审员  王青雨人民陪审员  王 娜二〇一九年七月十五日书 记 员  高 明