湖北省孝感市中级人民法院驳 回 申 诉 通 知 书(2019)鄂09刑申13号梁日盛：你因你的儿子梁高诈骗一案，不服本院（2018）鄂09刑终128号刑事判决，以向客户隐瞒对赌关系不会造成客户产生错误认识而处分自己的财产；向客户隐瞒或未向客户解释清楚交易手续费的过高情况，不会造成客户产生错误认识而处分自己的财产；被告人及其公司不能控制交易行情，不存在指导客户反向操作致客户亏损的情形；隐瞒真实身份冒充股民和投资高手欺骗客户到平台开户交易，属于一般欺骗行为，与刑法规定的构成诈骗犯罪的欺诈行为有本质区别，本案应定性为非法交易罪等为由，向本院提出申诉。本院依法组成合议庭对本案进行了阅卷审查，本案现已审查终结。本院审查查明认定：2015年9月以来，谢英大、邓娟（均另案处理）伙同何晓海（另案处理）先后注册成立广州鑫帆投资管理有限公司（以下简称“鑫帆公司”）、广州天辰启明投资管理有限公司（以下简称“天辰启明公司”）。2016年5月，谢英大、邓娟及何晓海以鑫帆公司名义与青岛西海岸商品交易中心有限公司（以下简称“西海岸交易中心”）签订综合会员合作协议，鑫帆公司成为西海岸交易中心616号会员单位。双方约定由鑫帆公司招揽客户到西海岸交易中心交易平台进行投资交易，并向西海岸交易中心缴纳保证金，西海岸交易中心和鑫帆公司按比例对客户交易手续费予以分配，同时鑫帆公司招揽的客户亏损全部归鑫帆公司，客户盈利从鑫帆公司缴纳的保证金中扣除。谢英大、邓娟和何晓海等人以鑫帆公司的名义，利用西海岸交易中心的交易平台，诱骗他人到该平台交易。期间，谢英大、邓娟在鑫帆公司成立了业务部、讲师部、维护部、主播部、客服部等部门，招募黄镇健、郑凯敏、常进国、夏利军、蒋斌（上述五人另案处理）及被告人吴美国、王欢、梁高、杨宗翰、李忠专、窦卫德等人担任业务部的主管和副管，招募被告人黄振杰、刘洪涛、侯彦鑫（后任讲师部讲师)、李小龙（后担任维护部业务员、讲师）、黄燕成、黄志发、李增杰（后任维护部业务员）、谢柯明、杨桂飞、游学彪、李华增、吴仕明、胡德科、刘文俊、陈芍志、赵洪宇、吕壮壮、陈文兴、陈昂磊、叶鹏辉、谭松（后任维护部业务员）、邹宇、林振通等人担任业务部业务员，招募肖泽亮（另案处理）担任讲师部经理，招募被告人肖翔、邓俊业等人担任讲师，招募蔡宛芝（另案处理）担任主播部经理，招募被告人王珊等人担任主播，招募叶立中（另案处理）担任维护部经理，招募被告人张佳容及李增杰、谭松等人担任维护部业务员，招募杨明晶（另案处理）担任客服部主管，招募吴方玉(另案处理）担任法务部总监。谢英大及各部门主管、副管、经理对员工进行培训，教授实施诈骗、部门间相互配合等流程，并以员工收入按照客户入金和手续费数额的一定比例发放，刺激员工诱骗客户加大投资金额、频繁交易。随后，业务部业务员虚拟身份，冒充有身份、有实力的股民，大量添加QQ、微信好友，以推荐股票高手为由，诱导客户加入公司为诈骗而创建的QQ号、QQ群、网络直播间。被告人王珊及蔡宛芝等人虚拟特定女性身份主持直播和冒充股民的业务员互相配合，将谢英大、肖泽亮、夏利军、郑凯敏、黄镇健、常进国等人虚拟的“股民老马”、“六郎”、“雷鸣”等身份吹捧成可以带领客户获取巨额收益的“投资高手”“明星号”。上述人员互相配合，通过不断的情感引诱取得客户信任，并对不利言论进行屏蔽、发布虚假“天然气”盈利截图、隐瞒高额手续费等手段，诱骗客户到西海岸交易中心进行“天然气”等投资。客服部主管杨明晶等人配合冒充西海岸交易中心“投资顾问”的业务部副管，以开户激活需要排队，加大资金可以直接激活为由，诱骗客户加大资金投入。而后，“投资高手”、“明星号”使用客服部提供的西海岸交易中心交易模拟系统模拟客户端进行交易指导、“带单”，业务员、主播等人吹捧“投资高手”、“明星号”，发送利用模拟客户端生成的虚假盈利截图、屏蔽不利言论等手段，配合“投资高手”、“明星号”的带单，鼓动客户加金和频繁操作。当客户盈利时，“投资高手”、“明星号”诱导客户止盈，当客户亏损时让客户持仓，造成客户巨额亏损并产生大量手续费。当被骗客户资金亏损巨大，无能力追加资金时，业务部将全部客户转交给维护部，维护部按上述模式继续进行诈骗，直到客户资金全部亏损或自行退出。当客户发现被骗后，向西海岸交易中心、鑫帆公司进行投诉或报案，客服部将投诉或报案客户的开户资料、聊天记录等资料整理后移交给法务部，法务部以客户撤回投诉、报案，就部分赔偿作为条件与客户签订和解协议书，以掩盖诈骗犯罪。2016年2月至11月，吴美国、王欢、梁高、杨宗翰、李忠专、窦卫德、侯彦鑫、李小龙、邓俊业、肖翔、黄振杰、刘洪涛、黄燕成、黄志发、王珊、李增杰、谢柯明、杨桂飞、游学彪、李华增、吴仕明、胡德科、刘文俊、陈芍志、赵洪宇、吕壮壮、陈文兴、陈昂磊、叶鹏辉、谭松、邹宇、林振通、张佳容等人及谢英大、邓娟、黄镇健、郑凯敏、常进国、夏利军、蒋斌、蔡宛芝、肖泽亮、叶立中、杨明晶、吴方玉等人通过上述手段诱骗李小龙、左小红等1638人进行“天然气”投资，致1541人亏损，总计人民币249113289.31元。其中：梁高在2016年2月至6月、2016年7月至11月二轮诈骗犯罪中担任业务部业务组副管，参与骗取于飞等97人共计人民币14711725.42元，非法获利517226.43元。审理期间，梁高退赃10000元。认定上述事实有被害人周永杰、李小龙、李梦豪、左小红等161人的陈述，证人陈卓鹏、王翠萍、陈燕玲、李孝华、程晓曼、周自能、谢丹、张浩、都博等人的证言，公安机关调取的西海岸交易中心、鑫帆公司、天辰启明公司的相关书证，汤森路透金融信息服务（中国）有限公司北京分公司、郑州郑大信息技术有限公司出具的情况说明，公安机关出具的抓获各被告人的经过、情况说明，搜查鑫帆公司笔录、照片、录像及客户交易数据、聊天记录、客户资料等，物证电脑、手机等，湖北金恒会计师事务有限公司、湖北三真司法鉴定中心出具的司法鉴定意见，另案被告人谢英大、邓娟、夏利军、肖泽亮、郑凯敏、常进国、叶立中等12人和本案被告人梁高、吴美国、王欢、杨宗翰、李忠专、黄振杰等33人的供述等证据证实。你申诉提出，向客户隐瞒对赌关系，不会造成客户产生错误认识而处分自己的财产。经查，由于鑫帆公司与客户存在对赌关系，谢英大等人在指导客户交易过程中不可能维护客户利益，而是向客户隐瞒对赌关系，有意识地按预判的相反方向指导客户操作（即带“反单”），虽然谢英大等人预判天然气行情走势（涨或者跌）不一定准确，但只要不断地带“反单”，最终会造成客户亏损，从而让公司盈利。本案被害人均陈述开始跟着讲师或“明星号”操作时略有盈利，后在其加大投资金额后，讲师或明星号就连续带“反单”造成其巨额亏损。正是由于客户不知晓对赌关系的存在，才导致其产生错误认识而处分自己的财产。你申诉提出，向客户隐瞒或未向客户解释清楚交易手续费的过高情况，不会造成客户产生错误认识而处分自己的财产。经查，手续费是各种平台交易中的通常做法。本案被害人虽有炒股经历，且通过交易软件看到每次交易中手续费的支出情况，对于交易手续费应是明知的。但根据大量被害人的陈述，被害人并不知道手续费的计算方法，也没有想到手续费会如此之高，因此，业务员存在隐瞒或至少在客户询问时没有解释清楚的情况，致客户在多次交易的情况下产生了大量的手续费。同时，谢英大等人设计的经营模式的最终目的就是占有客户的资金，包含客户的亏损和手续费、延期费。故对客户隐瞒对赌关系，并隐瞒或未向客户解释清楚手续费过高情况，必然会造成客户支出大量手续费的事实。你的上述申诉理由不能成立，本院不予采纳。你申诉提出，被告人及其公司不能控制交易行情，不存在指导客户反向操作致客户亏损的情形。经查，谢英大等人实施的欺诈行为主要包括业务员、讲师、主播隐瞒其真实身份，冒充股民、炒股高手、投资顾问诱骗客户到西海岸交易中心进行天然气交易，即“拉客户”。之后公司员工隐瞒员工的真实身份和公司与客户对赌关系，由讲师、“明星号”在直播间指导客户进行天然气交易，除存在带“反单”的情况外，还采取了下列能导致客户亏损的方法：一是当客户盈利而导致风险保证金不足时，公司除增加风险保证金外，谢英大等人会通过直播间指导客户平仓，阻止客户继续盈利，以防止公司“爆仓”。二是指导客户设置止盈点数（一般为三四十个点），和止损点数（七八十个点）。三是在客户刚开始入金交易时每天指导客户操作一至两单，到客户都加大入金后，每天指导客户操作三四单（甚至更多单）。四是当客户盈利后，讲师或明星号就会在直播间建议客户止盈，而当客户亏损时往往不主动叫客户止损，有时还以行情马上反转为由让客户继续持仓。五是讲师、明星号在使用模拟盘带客户操作时，往往高仓位操作。而客户高仓位操作却往往会导致“爆仓”。上述指导客户交易的方法都会导致客户赚的少亏得多，如果客户完全按照讲师、“明星号”的指导进行操作，最终必然会导致亏损。事实上，由于鑫帆公司与客户对赌关系的存在，为确保公司在与客户对赌中获胜，谢英大等人设计的指导客户交易方法也对客户不利。因此，谢英大等人隐瞒公司员工身份和公司与客户的对赌关系，通过上述方法指导客户进行天然气交易并致客户亏损。你的申诉理由不能成立，本院不予采纳。你申诉提出，向客户隐瞒真实身份冒充股民和投资高手欺骗客户到平台开户交易，属于一般欺骗行为，与刑法规定的构成诈骗犯罪的欺诈行为有本质区别，应以非法交易罪论处。经查，谢英大等人明知鑫帆公司与客户之间的对赌关系和高额的交易手续费、延期费，为达到占有客户资金的目的，冒充股民诱骗客户到西海岸交易中心开户进行天然气交易，隐瞒公司员工身份与客户之间的对赌关系，故意不厘清高额的手续费、延期费，并通过各种能够导致客户亏损的方法指导客户操作，最终达到占有客户资金的目的，上述行为符合诈骗罪的构成要件，其行为均已构成诈骗罪。同时，谢英大等人诱骗客户在青岛西海岸商品交易中心进行天然气交易，客户进行交易的目的并非为了获得天然气实物，而是为了通过涨跌获得收益，交易对象为标准化合约，交易形式为集中交易，并采用了做市商机制和风险保证金交易制度。因此，本案中的天然气交易不属于现货交易，而属于变相期货交易。鑫帆公司及谢英大等人没有从事期货交易的资质，未获得国务院期货管理部门的许可而从事期货交易行为，同时构成非法经营罪。谢英大等人一行为触犯数罪，应从一重罪处罚，即应以诈骗罪论处。梁高作为业务部业务组副管，参与骗取于飞等97人共计人民币14711725.42元，非法获利517226.43元，与谢英大等人构成共同诈骗犯罪，其行为构成诈骗罪，且系共同犯罪中的从犯。原判认定的事实清楚，证据确实、充分。故你的申诉理由不能成立，本院不予采纳。本院认为，原判认定原审被告人梁高犯诈骗罪的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。你对本案的申诉理由不符合《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百五十三条规定的应当重新审判的情形，驳回你的申诉。特此通知。二〇一九年七月十二日