南京市建邺区人民法院 民 事 判 决 书 (2018)苏0105民初5197号 原告（反诉被告）：蔡志荣，男，1979年8月16日生，汉族，住福建省厦门市同安区。 委托诉讼代理人：郑毅锋，福建力衡律师事务所律师。 委托诉讼代理人：毛泽慧，福建力衡律师事务所律师。 被告（反诉原告）：南京石化商品合约交易中心有限公司，住所地江苏省南京市建邺区双闸路98号海峡云谷科技园3号楼1楼109室。 法定代表人：梁金达，该公司董事长。 委托诉讼代理人：董虎啸，男，该公司合规部经理。 委托诉讼代理人：陈晓兰，江苏中盟律师事务所律师。 原告蔡志荣诉被告南京石化商品合约交易中心有限公司（以下简称石化公司）及石化公司反诉蔡志荣委托理财合同纠纷一案，本院于2018年7月6日立案受理后，依法将本诉与反诉合并于2018年11月5日公开开庭进行了审理。蔡志荣的委托诉讼代理人郑毅锋，石化公司的委托诉讼代理人董虎啸、陈晓兰到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 蔡志荣向本院提出诉讼请求：1.确认蔡志荣在石化公司OTC交易客户端所有交易行为无效；2.判令石化公司立即返还蔡志荣172337.60元及利息（自2015年7月10日起按银行同期贷款利率计算至实际给付日止）；3.判令石化公司承担本案诉讼费。事实与理由：江苏高晟鸿德资产管理有限公司（以下简称高晟公司）的业务员向蔡志荣推销石化公司的石油投资项目，该项目需要蔡志荣在石化公司系统开户并投入资金。蔡志荣于2015年5月12日至7月9日期间共计投入48万元。在先期投入严重亏损情况下高晟公司仍多次要求蔡志荣追加投资致损失扩大。期间石化公司返还蔡志荣79221.96元。在多次投诉石化公司违规后，由高晟公司退还蔡志荣228440.44元，尚欠172337.60元。石化公司名为石油投资理财，实为非法获取蔡志荣钱财。故诉至法院，望判如所请。 石化公司答辩称，一、蔡志荣在石化公司OTC客户端的所有交易行为不存在无效情形，蔡志荣所称石化公司“非法开展期货交易，属违反国家强制性法律法规”的主张不能成立。根据行政许可法的相关规定，石化公司作为交易平台，经政府主管部门批准成立、经政府主管部门批准设立交易品种、在经营过程中受政府主管部门监督，如有违法行为受行政主管部门查处直至被撤销经营主体资格。因此，即便存在非法交易，认定和查处是政府主管部门的职权。蔡志荣就本案的起诉事由即“石化公司非法开展期货交易”已向商务部、证监会投诉过，甚至向公安机关报案过，并没有得到支持。可见，没有任何证据证明石化公司存在非法期货交易行为，没有行政主管部门认定石化公司的交易属于非法期货交易。石化公司是江苏省人民政府金融工作办公室依法批准设立的石油产品交易平台，其所开展的“燃油1#”、“燃油10#”交易品种是经过江苏省人民政府金融工作办公室同意批复设立的，石化公司在省金融工作办公室批准的范围内开展业务，定期、不定期地接受各级金融工作办公室的监督、检查，至今未被认定存在非法期货交易行为。因此，对石化公司的经营主体资格及交易品种、交易行为的合法性应当依法予以确认。二、蔡志荣应自行承担交易亏损。蔡志荣是完全民事行为能力人，其通过网站查询、高晟公司介绍等方式对交易条件、交易流程、交易规则、交易风险进行充分了解后，自愿开户参与交易。在交易过程中，蔡志荣自行控制账户，出金、入金是其自主决定，应当自担风险，自负盈亏。参与交易和交易过程中的出金、入金均是蔡志荣的真实意思，不存在无效情形。三、即便交易行为无效，蔡志荣的诉讼请求也不应得到支持。蔡志荣出具的关于“接受处理意见，收取赔偿后不再就此事进行追究并保密”的确认函对其具有法律约束力，除非该确认函依法被撤销。否则，应当作为本案的定案依据。鉴于石化公司已就本案所涉纠纷的处理达成了一致意见并履行完毕，蔡志荣基于同一事实提出的诉求不应得到支持。综上，所谓的“非法期货交易”是蔡志荣为推翻合法有效交易而编造的借口，目的是为了转嫁其自行决策而产生的正常亏损。如果蔡志荣通过交易赚钱获利，其并不会要求确认交易无效，返还盈利。蔡志荣因石化公司息事宁人而得到赔偿款，承诺不再追究并保密后再次撕毁协议提起诉讼，违背了诚实信用原则。蔡志荣的诉求不仅于法无据，而且于理无据，为此，请求依法驳回其诉讼请求。 石化公司向本院提出反诉请求：判令蔡志荣返还石化公司228440.44元，并承担诉讼费。事实与理由：蔡志荣已于2015年12月10日在《关于客户蔡志荣投诉186号江苏高晟鸿德资产管理有限公司要求赔偿损失的复函》中签字捺印，且接受了228440.44元，蔡志荣在复函中确认“将不再就此事进行追究并保密，我如有违反上述承诺的行为，即构成违约，愿意承担因此造成的一切后果和损失。”蔡志荣的本诉请求如果成立，是推翻双方确认函作为前提，如果确认函被推翻，蔡志荣自然应该返还228440.44元。蔡志荣在收到228440.44元后，转而向人民法院起诉，违反了上述承诺，理应承担违约责任。 蔡志荣针对石化公司的反诉请求答辩称，蔡志荣在发现上当受骗后及一个月被侵吞40余万钱款，多次投诉要求石化公司返还，石化公司单方出具复函，记载2015年12月7日前赔偿蔡志荣228440.44元，并以此威胁蔡志荣要求签字确认，否则一分不赔。蔡志荣报警求助无果后为减少损失被迫签字，该复函侵犯了蔡志荣合法权益，属胁迫蔡志荣违背其真实意思表示。此外，该确认函中明确记载石化公司应在2015年12月7日前给付228440.44元，但石化公司未按此约定时间给付，蔡志荣于2015年12月17日才收到228440.44元，该确认函已不具有约束力。 经审理查明：2014年8月26日，江苏省人民政府金融工作办公室批复同意石化公司开业，交易品种为油品和石化产品。2014年8月27日，石化公司成立，经营范围为：组织石化商品、石化产品的现货交易服务（不含证券、期货交易）等。2015年1月19日，江苏省人民政府金融工作办公室批复同意石化公司燃油1#、燃油10#交易品种上线交易。石化公司网站公示的燃油1#合约为：交易单位10吨/手；最小变动价位1元/吨；交易时间为周一6:00至周六5:00；交易保证金为合约价值的10%；客户委托价差为20元；交易手续费为建仓、平仓各收取成交金额的0.14%；客户单笔最大下单量为20手；客户最大持仓量为400手；交割方式为现金交割；交割服务费为交割金额的0.06%；持仓风险补偿费为成交金额的0.025%，按自然日收取。燃油10#合约除交易单位100吨/手、最大持仓量为100手外，其余内容同燃油1#合约。 2015年5月，蔡志荣通过石化公司会员单位在平台上开户。开户流程为：第一步，填写基本信息；第二步，风险揭示书；第三步，客户协议书；第四步，客户须知；第五步，关于禁止代客交易的说明；第六步，交易账号安全保障确认书；第七步，客户确认函；第八步，自主开户申请表；第九步，开户成功。每一步需点“下一步”或“确认并继续”后才能进入下一步。在《风险揭示书》中载明：交易中心授权会员单位与客户签署本协议，客户签署本协议代表其对未来参与交易中心OTC交易的风险已有了充分的认知和了解。在《客户协议书》中载明：甲方为南京石化交易中心经纪会员；交易标的物为经江苏省金融办批准的，供交易各方根据交易中心相关规则、制度和办法在交易中心OTC交易平台上交易的商品合约；交割参照交易中心相关交易商品合约、规则、制度和办法及业务开展过程中颁布的通知等文件执行；甲方为乙方在交易中心交易系统内开设交易账户，实行一户一码;如甲乙双方发生争议，可自行协商解决，也可以申请由交易中心协调解决，协商或调解不成的，可以向交易中心所在地法院起诉。石化公司制定的《现货OTC交易规则》载明：交易采取OTC交易方式，以国际交易市场该类商品的报价换算成国内现货交易基准计量价为基础，以交割日中国人民银行授权中国外汇交易中心公布的最新有效的人民币兑美元的汇率中间价计算，连续报出现货交易商品的人民币指导价进行商品合约交易，根据交易结果和交易中心有关规定对会员及客户的保证金、盈亏、手续费、服务费、持仓风险补偿费等有关款项进行计算、划拨，客户须在结算银行开立自有资金账户，用于出入金。 自2015年5月15日至2015年7月8日，蔡志荣（交易账号18×××72）多次买入、卖出燃油1#及燃油10#商品合约，入金48万元，出金79221.96元，出入金差额为400778.04元。 2015年11月3日，蔡志荣向石化公司投诉高晟公司，主要内容为：高晟公司业务员冒充投资者以内幕消息为诱饵，做出保底承诺，诱骗蔡志荣参与石化现货交易，并违规代办开户，在没有告知风险、杠杆比例的前提下，直接喊单重仓操作，期间还有满仓操作，代客理财操作，导致蔡志荣2个月不到时间亏损400778元，要求石化公司赔偿损失。 2015年12月3日，石化公司作出《关于客户蔡志荣投诉186号江苏高晟鸿德资产管理有限公司要求赔偿损失的复函》，主要内容为：经交易中心系统核查，蔡志荣自2015年5月12日至7月9日期间共入金48万元，出金79221.96元，成交燃油1#144手，成交燃油10#1106手，实际盈亏37060元，产生手续费436254.38元；经调查核实，186会议确实存在“明确喊单指令要求客户下单交易造成客户亏损”的违规行为，石化公司责令186会员与蔡志荣调解，但调解未成，根据聊天记录及交易成交明细进行详细比对，因会员单位的违规行为给蔡志荣造成的交易损失为228440.44元，交易中心责令186会员于本函出具之日起3个工作日内赔偿228440.44元给蔡志荣。 2015年12月10日，蔡志荣出具《确认函》承诺：如186号会员高晟公司于2015年12月7日前给予蔡志荣罚款性赔偿228440.44元，蔡志荣将不再就此事进行追究并保密。 中华人民共和国商务部于2016年7月12日作出答复：石化公司不具有原油、成品油仓储、批发、销售经营许可资质。 另查明，2011年11月11日，国务院发布《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》，要求除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外，任何交易场所均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日，除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外，任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易，凡使用交易所字样的交易场所，除经国务院或国务院金融管理部门批准的外，必须报省级人民政府批准。2012年7月12日，国务院办公厅发布《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》，对相关交易场所进行清理整顿，整顿标准为：不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中交易方式进行交易，不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，权益持有人累计不得超过200人，不得以集中交易方式进行标准化合约交易。 上述事实，有《关于同意南京石化商品合约交易中心有限公司开业的批复》、石化公司网络开户流程、《关于同意南京石化商品合约交易中心有限公司新增交易品种的批复》、燃油1#合约条款、燃油10#合约条款、交易明细、中华人民共和国商务部复函、《关于客户蔡志荣投诉186号江苏高晟鸿德资产管理有限公司要求赔偿损失的复函》、《确认函》、工商资料及当事人的陈述等证据在卷佐证。 经各方当事人确认，本案争议焦点归纳为：1.本案合同性质及效力如何认定；2.蔡志荣主张石化公司返还投资款17万余元是否有法律和事实依据；3.石化公司是否有权要求蔡志荣向其退还22万余元。 本院认为，依法成立的合同，自成立时生效。蔡志荣通过石化公司会员单位在石化公司平台上进行开户，并根据石化公司提供的国际交易市场燃油报价在交易系统中买入和卖出商品，赚取差价，资金进入第三方结算公司，石化公司从交易行为中收取手续费。蔡志荣在石化公司交易系统的行为实质为投资理财，其与石化公司及其会员单位构成的系以理财为目的的合同关系。该合同关系系各方当事人的真实意思表示，并未违反法律和行政法规的强制性规定，应为合法有效。 关于蔡志荣认为本案所涉交易应为非法期货交易，故在石化公司平台上的所有交易应为无效的意见。本院认为，违反法律、行政法规强制性规定的合同无效。首先，国务院于2011年、2012年发布的两份文件为规范指导性文件，系指导各级人民政府据此认定及清理整顿不规范行为的规定，并不产生合同法中认定交易行为为非法、无效的法律依据。其次，国务院于2011年、2012年发出通知要求对各类交易场所进行整顿，并要求新设交易所的，必须报省级人民政府批准。石化公司成立于2014年，系在国务院进行交易场所整顿后经江苏省人民政府金融工作办公室批准设立的石化交易平台，公司的设立及交易品种的上线均得到了江苏省人民政府金融工作办公室的许可。因此，石化公司是由江苏省人民政府金融工作办公室批准设立的合法交易平台。第三，石化公司提供的交易品种包括燃油1#和10#，两份合约虽然约定了交易单位、报价单位、手续费率、单笔最大交易限额、最大持仓量等条款，但有相对固定条款的合约并非期货合约专有。石化公司上线交易品种均由江苏省人民政府金融工作办公室批复同意，已得到合法行政许可。第四，蔡志荣在石化公司平台上的操作不属于集中交易。石化公司作为理财平台的提供方，其通过提供服务收取手续费，并未参与蔡志荣的买卖行为，不符合做市商机制。石化公司根据国际油价行情参照汇率提供报价参考，并非对全部有效申报价格进行集中撮合来形成价格，也不属于集合竞价及电子撮合。第五，石化公司与蔡志荣之间的合同关系，属于当事人的自由约定。蔡志荣在石化公司交易平台注册开户时，已对上述交易予以认可。因此，石化公司为蔡志荣提供理财服务的行为并不属于非法期货交易。蔡志荣的相关诉讼主张，本院依法不予支持。 蔡志荣在石化公司平台进行买入和卖出，其目的系进行理财，而非进行燃油采购或销售。蔡志荣在知晓其不具有燃油特许经营资质情形下仍在石化公司开户，也表明其在石化公司平台的行为系理财，而非进行燃油买卖。退一步而言，如果蔡志荣想要提取燃油现货，石化公司通过指定服务单位向蔡志荣提供燃油等石化产品。石化公司作为平台服务方，其本身未参与蔡志荣的实际交易，也未违反国家特许经营规定。 综上，石化公司为蔡志荣提供服务平台进行理财的行为并不构成非法期货交易，也未违反特许经营规定。蔡志荣在南京石化交易中心交易系统进行多次操作，既有盈利，又有亏损，均是投资风险的必然结果。蔡志荣作为完全民事行为能力人，对是否下单交易、交易数额及出入金多少等均可自主判断、决定和掌控。蔡志荣在产生亏损后主张其在石化公司平台的所有交易均是非法、无效，要求石化公司返还其投资款，缺乏法律和事实依据。因会员单位高晟公司存在违规行为，石化公司已要求会员单位高晟公司向蔡志荣作出赔偿。蔡志荣在《确认函》中已承诺，在收到赔偿金后，不再追究石化公司的责任。因此，蔡志荣的相关诉讼主张，无法律和事实依据，且有违诚信原则，本院不予支持。高晟公司作为石化公司的会员单位，因其违规作出赔偿系其自由处分行为，石化公司无权要求蔡志荣返还赔偿款。故对石化公司的反诉请求，本院亦不予支持。依照《中华人民共和国合同法》第五十二条、第五十八条，《期货交易管理条例》第二条、第四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条之规定，判决如下： 一、驳回蔡志荣的本诉诉讼请求。 二、驳回南京石化商品合约交易中心有限公司的反诉诉讼请求。 本案案件受理费本诉部分3740元，由蔡志荣负担，反诉部分2363元，由石化公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人人数提出副本，上诉于江苏省南京市中级人民法院，同时根据《诉讼费交纳办法》的有关规定，向该院预交上诉案件受理费。 审 判 长  安时建 人民陪审员  张丽玲 人民陪审员  周敬青 二〇一九年七月三十日 书 记 员  高欣梅