河北省廊坊市广阳区人民法院刑 事 判 决 书(2019)冀1003刑初37号公诉机关廊坊市广阳区人民检察院。被告人王晓，男，1968年7月18日出生于河北省固安县，汉族，大学文化，原系廊坊市金吉通投资管理有限公司副总经理，捕前住河北省廊坊市广阳区。2018年6月18日因涉嫌非法吸收公众存款罪被廊坊市公安局广阳分局刑事拘留，同年7月25日被逮捕。现羁押于廊坊市看守所。辩护人韩笑，河北子农律师事务所律师。廊坊市广阳区人民检察院以廊广检公诉刑诉（2019）30号起诉书指控被告人王晓犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月17日向本院提起公诉。2019年5月21日，廊坊市广阳区人民检察院以廊广检公诉刑变诉（2019）2号变更起诉决定书指控被告人王晓犯非法吸收公众存款罪。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。廊坊市广阳区人民检察院指派检察员邢祎出庭支持公诉，被告人王晓及其辩护人韩笑到庭参加诉讼。在审理过程中，因案情复杂，本院依法向河北省廊坊市中级人民法院申请延长审限三个月。现已审理终结。廊坊市广阳区人民检察院指控，经审计，廊坊市金吉通投资管理有限公司自2011年9月21日成立起，利用其下属的十七个市场分部及第三大街分公司等十家分公司通过签订内部福利协议向社会不特定群体吸收资金。经审计，截至2014年12月31日累计入金2,770,003,750.00元，涉及41832人次，其中现金及银行存款入金1,817,661,954.00元，续签转入952,341,796.00元；累计出金2,147,386,513.00元，其中出本金2,037,441,200.00元，支付利息109,945,313.00元；累计出金中现金及银行存款出金1,179,915,067.00元，续签转出967,471,446.00元；尚未兑付本金732,493,050.00元。2013年6月至2014年9月期间，被告人王晓担任廊坊市金吉通投资管理有限公司副总经理，在其任职期间参与集资金额为人民币1，557，980，000.00元。2018年6月18日，被告人王晓到廊坊市公安局广阳分局投案。对上述指控的事实，公诉机关提供了被告人王晓的供述与辩解、同案犯赵某1、赵某2、李某1、王某3、陆某等人的供述、证人侯某、马某1、王某1、刘某1、王某2、杨某、徐某1、刘某2、孙某1、韩某等人的证言、书证、到案说明、人口基本信息等证据材料。公诉机关认为，被告人王晓系廊坊市金吉通投资管理有限公司直接负责的主管人员，参与实施了决策、指挥、容许吸收公众存款的行为，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王晓对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议，其辩护人韩笑的辩护意见是，被告人王晓系从犯，在侦查机关传唤下主动到案，并如实供述犯罪事实，系自首，主观恶性较小，且认罪悔罪。建议对被告人王晓从轻或减轻处罚。经审理查明,廊坊市金吉通投资管理有限公司自2011年9月21日成立起，利用其下属的十七个市场分部及第三大街分公司等十家分公司通过签订内部福利协议向社会不特定群体吸收资金，截至2014年12月31日累计入金2,770,003,750.00元，其中现金及银行存款入金1,817,661,954.00元，续签转入952,341,796.00元，尚未兑付本金732,493,050.00元。2013年6月至2014年9月期间，被告人王晓担任廊坊市金吉通投资管理有限公司副总经理，在其任职期间参与集资金额为人民币1，557，980，000.00元。另查明，2018年6月18日，被告人王晓到廊坊市公安局广阳分局投案。上述事实，公诉机关当庭出示下列证据予以证实：1、被告人王晓的供述证实，其于2012年11月份任金吉通公司市场部销售经理，2013年6月1日至30日任职金吉通公司市场部总监，2014年7月1日至2014年9月任金吉通公司副总经理。公司董事长是赵某1，负责公司的全面工作，公司的副总经理是申某，负责市场部的黄金销售和内部福利业务，李某甲是申某之后的副总经理，负责日常的行政管理、人事工作和市场业务发展。陆某开始是公司的董事长助理，主管人事部、行政部、企划部和培训部，李某甲走后所有的工作是都由陆某负责。赵某2开始任职市场部的总监，负责市场的人员招聘、业务推动、员工培训，后来任职金店的负责人，负责公司的金店的工作，李某1是公司的财务总监，负责财务部的全面工作。其是负责邯郸分公司、大城分公司、霸州分公司、固安分公司、燕郊分公司和三河分公司等六家分公司的运营和管理。公司的销售有十七个部门，其中梁某、张某、潘某、孙某2、李某2是由其主管的。公司的销售是以一种商品回购的销售方式，投资人以购买黄金的方式投资，签订一份员工亲友内部福利协议，其实是有很多陌生人投资，但是投资人不拿走相应的黄金，而是协议到期后返还投资本金和利息，公司按照100天和1年为期限给客户付投资收益，100天的是月利息1.3%，1年的利率其记不清了，员工每月有底薪和业绩提成，吸收的资金越多，提成越高。销售经理有一个团队奖，拿所有员工业绩提成的0.3%，市场部经理、总监拿所负责的销售经理和分公司业务金额的0.2%提成，其到了副总经理之后还是拿之前一样的提成，每周、每月、节气还会有一些奖励，有销售经营奖、优秀客户团队旅游奖。其在公司投资了250万元，有30万元左右的收益。2、同案犯赵某1的供述证实，廊坊市金吉通投资管理有限公司成立于2011年9月21日，公司内设机构分为行政部、人事部、培训部、财务部及市场部，该市场部下辖十七个市场分部，另有三河市、三河燕郊镇、香河县等八家分公司。其负责公司的全面工作，公司主营“内部福利协议”销售业务，该业务来源于黄金佳公司的同种产品，公司利用上述市场分部及分公司开展此项业务，向社会不特定公众吸收大量存款。公司的财务部门经过统计，截止至案发前共向7000余投资人吸存达10.98亿元，吸收的存款用来对外投资、向投资人返利、向员工发放工资和提成款等。此项内部福利业务不属于公司的经营范围，亦未经金融主管部门的审批。3、同案犯王某3的供述证实，其系廊坊市金吉通投资管理有限公司的市场部总监，其负责管理该公司的十七个市场分部，其中王晓是公司的副总经理，管理市场部、企划培训部和公司下面的分公司。其还负责督导各市场分部开展“内部福利协议”产品的销售业务，利用该业务向社会不特定公众大约7000余人吸收存款达9个多亿元，此业务未经金融主管部门的审批。内部福利是以出售黄金为名，利用高息向不特定人群吸收资金。市场部大约有600名业务员，业务员每月完成20万元的吸金任务，业务员每做成一笔业务都有提成。同案犯赵某2、李某1、陆某的供述与王某3的供述内容基本一致。4、证人侯某的证言证实，其系廊坊市金吉通公司市场五部业务主管。公司法人是赵某1，副总经理是王晓，市场部总监是王某3，张某甲系该部门经理，主管其和马某1、尤某。以员工及其员工的亲友购买黄金的形式将钱存放在公司进行投资，按照100天和1年期限给付客户投资收益。证人马某1、王某1、刘某1、王某2、杨某、徐某1、刘某2、孙某1、韩某的证言所证内容与证人侯某的证言所证内容基本一致。5、廊坊市金吉通投资管理有限公司的工商注册登记档案记载：廊坊市金吉通投资管理有限公司于2011年9月13日申请设立，同月21日成立，名称为廊坊市金吉通投资咨询有限公司，注册资本200万元，股东赵某1、王某4，各持股份为80%和20%，法定代表人、执行董事为赵某1，王某4为监事，地址廊坊市建业大厦1908室，营业范围是投融资咨询服务（证券、股票、贵金属除外），商务信息咨询、企业投资顾问服务、展览展示服务、企业管理咨询服务、金银制品销售。2012年8月22日，公司名称变更为廊坊市金吉通投资管理有限公司，注册资本变更为500万元，变更后股东持股比例不变，法定代表人变更为马某2，并聘请马某2为公司经理，营业范围变更为投资管理、投资咨询服务（证券、股票、基金、贵金属除外）、商务信息咨询、企业投资顾问服务、展览展示服务、企业策划；销售金银制品、珠宝玉器、工艺礼品。6、廊坊益华司法会计鉴定中心于2016年11月28日出具的廊益司会（2016）审鉴字第003号《金吉通投资管理有限公司司法审计报告》及该中心于2017年7月31日出具的《关于廊坊市金吉通投资管理有限公司市场七部、十七部、第三大街分公司入金的统计结果》记载：经审计，廊坊市金吉通投资管理有限公司自2011年9月21日成立起，利用其下属的十七个市场分部及第三大街分公司等十家分公司通过签订内部福利协议向社会不特定群体吸收资金，截至2014年12月31日累计入金2，770，003，750.00元，涉及41832人次，其中现金及银行存款入金1，817，661，954.00元，续签转入952，341，796.00元；累计出金2，147，386，513.00元，其中出本金2，037，441，200.00元，支付利息109，945，313.00元；累计出金中现金及银行存款出金1，179，915，067.00元，续签转出967，471，446.00元；尚未兑付本金732，493，050.00元。其中，王晓自2013年6月至2014年9月期间，王晓担任廊坊市金吉通投资有限公司副总经理，在其任职期间参与集资金额为人民币1，557，980，000.00元。廊坊市金吉通投资管理有限公司（总部）提成表证实：公司副总经理王晓提成金额为5，660，449.00元。7、公安机关局出具到案说明证实被告人王晓到案情况。8、常住人口基本信息证实被告人王晓的身份情况。上述证据经庭审举证、质证，均合法有效，且能相互印证，本院予以确认。对于被告人王晓的辩护人关于王晓系从犯的辩护意见，经查，被告人王晓作为廊坊市金吉通投资管理有限公司的副总经理，系公司的直接负责的主管人员，积极参与实施了决策、指挥向不特定人员吸收存款的行为，依法应认定为主犯，辩护人的辩护意见，本院不予采纳。本院认为，廊坊市金吉通投资管理有限公司向社会不特定人员非法吸收存款，严重扰乱国家金融秩序，数额巨大；被告人王晓为该单位直接负责的主管人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪。廊坊市广阳区人民检察院起诉指控的犯罪成立。被告人王晓在共同犯罪中起主要作用，系主犯。但被告人王晓主动到公安机关投案，并如实供述犯罪事实，系自首，依法可从轻处罚。辩护人关于此情节的辩护意见，本院予以采纳。根据被告人王晓犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十一条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款第（一）项、第三条第一款（第一项）、第二款第（一）项之规定，判决如下：一、被告人王晓犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年6月18日起至2022年6月17日止。罚金限判决生效后十日内缴纳）二、依法追缴被告人王晓违法所得人民币5660449元，返还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省廊坊市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  王新宇人民陪审员  何国山人民陪审员  熊国华二〇一九年七月十八日书 记 员  崔润钊附：相关法律规定《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；第三条第一款非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的。