江西省大余县人民法院刑 事 判 决 书（2019）赣0723刑初53号公诉机关江西省大余县人民检察院。被告人龙盟盟，男，1986年3月14日出生于江西省乐平市，汉族，大学本科文化，自谋职业，户籍所在地广东省深圳市福田区。因本案，于2018年4月4日被刑事拘留，同年5月12日被逮捕，6月28日被大余县公安局取保候审，2019年5月9日被逮捕。现羁押于大余县看守所。辩护人黄富民，江西同圆律师事务所律师。辩护人温烜，江西同圆律师事务所律师。被告人黄金刚，男，1978年6月30日出生于河南省信阳市平桥区，汉族，初中文化，自谋职业，户籍所在地河南省信阳市平桥区，现住广东省深圳市福田区。曾因犯贩卖毒品罪，于2013年5月27日被河南省信阳市平桥区人民法院判处有期徒刑十个月，2013年6月1日刑满释放。现因本案，于2018年6月22日被大余县公安局取保候审，2019年5月9日被逮捕。现羁押于大余县看守所。辩护人王兴蕾，江西同圆律师事务所律师。被告人伍国猛（曾用名伍勇刚），男，1991年8月18日出生于贵州省黎平县，侗族，小学文化，务工，住贵州省黎平县。因本案，于2018年4月4日被刑事拘留，5月12日被逮捕，6月28日被大余县公安局取保候审，2019年5月9日被逮捕。现羁押于大余县看守所。被告人黄仙，女，1992年7月29日出生于广西藤县，汉族，初中文化，务工，住广西藤县。因本案，于2018年4月4日被刑事拘留，5月12日被逮捕，6月28日被大余县公安局取保候审，2019年5月9日被逮捕。现羁押于赣州市看守所。辩护人李永辉，江西启光律师事务所律师。江西省大余县人民检察院以余检刑诉[2019]58号起诉书指控上列四被告人犯非法经营罪，于2019年6月20日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。大余县人民检察院指派检察员朱庆荣出庭支持公诉，上列四被告人及辩护人黄富民、王兴蕾和李永辉到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明：2017年7月，被告人龙盟盟、黄金刚共同出资，在大余县城租赁办公地点，设立工作室，在没有取得合法期货经营资质的情况下，诱使他人前往远东贵金属、逸富期货平台购买交易期货产品，从中获取非法利益。为此，二被告人招聘了伍国猛、黄仙等员工。龙盟盟负责带领员工开发客户、吸引投资，帮助员工对客户进行指导等；黄金刚负责对接非法期货平台；伍国猛负责对员工进行业务指导；黄仙负责后勤、员工工资的发放、对接平台客服。为吸引客户到远东贵金属、逸富期货平台投资，龙盟盟组织员工通过添加微信好友的方法，与对方聊天，确认其会投资金融产品后，引诱客户到“股林大会”直播间听老师讲课，期间伍国猛等员工便会冒充老师，借机向对方介绍远东贵金属、逸富期货平台，指导客户投资等。2017年12月至2018年4月，该工作室引诱被害人潘某、张某、林某在远东贵金属、逸富期货平台入金208.349万元，造成亏损141.9569万元（其中：潘某入金人民币116.83万元、亏损人民币75.0259万元，被害人张某入金人民币75万元、亏损人民币53.4235万元，被害人林某入金人民币16.519万元、亏损13.5075万）；龙盟盟、黄金刚从中获利30万元；期间，伍国猛、黄仙各领取工资2.25万元。2018年4月3日，大余县公安局将该工作室查获，当场抓获了被告人龙盟盟、伍国猛、黄仙。同年6月21日，被告人黄金刚主动向公安机关投案，并如实供述了犯罪事实。认定上述事实的证据有银行交易流水、微信群截图、聊天记录截图、认罪认罚具结书、户籍证明和刑事判决书等书证，被害人潘某、张某、林某的陈述，四被告人的供述与辩解，现场勘验检查工作记录等证据证实，足以认定。本院认为，被告人龙盟盟、黄金刚、伍国猛、黄仙未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关指控的罪名成立。在共同犯罪中，被告人龙盟盟、黄金刚起主要作用，系主犯；被告人伍国猛、黄仙起次要作用，系从犯，依法予以从轻处罚。被告人龙盟盟、伍国猛、黄仙归案后均如实供述自己的罪行，被告人黄金刚犯罪以后自动投案，并如实供述自己的罪行，均依法予以从轻处罚。四被告人退清了犯罪所得赃款，可予酌情从轻处罚。辩护人对此提出的相关辩护意见成立，本院予以采纳。但被告人黄金刚曾因故意犯罪被判处有期徒刑以上刑罚，刑罚执行完毕以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，依法应从重处罚。根据《最高人民法院关于在经济犯罪审判中参照适用〈最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）〉的通知》第一条的规定，最高人民法院对相关经济犯罪的定罪量刑标准没有规定的，人民法院在审理经济犯罪案件时，可以参照适用《标准二》的规定；《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第七十九条第（三）项第1目的规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货、保险业务，数额在三十万元以上，扰乱市场秩序，应予立案追诉。本案中，四被告人非法经营的数额高达人民币208.349万元，是追诉标准的近7倍。因此，公诉机关提出对被告人龙盟盟、黄金刚分别判处有期徒刑一年并处罚金，对被告人伍国猛判处有期徒刑九个月并处罚金，对被告人黄仙判处有期徒刑六个月并处罚金的量刑意见畸轻，龙盟盟、黄金刚的辩护人提出判处龙盟盟、黄金刚一年以下有期徒刑的量刑建议，本院均不予采纳。根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款和第三款、第六十四条、《最高人民法院关于在经济犯罪审判中参照适用〈最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）〉的通知》第一条、《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第七十九条第（三）项第1目之规定，判决如下：一、被告人龙盟盟犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除取保候审时间，即自2018年4月4日起至2021年8月14日止。所处罚金限于本判决生效后三十日内向本院缴纳。）二、被告人黄金刚犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月9日起至2021年11月8日止。所处罚金限于本判决生效后三十日内向本院缴纳。）三、被告人伍国猛犯非法经营罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除取保候审时间，即自2018年4月4日起至2020年12月14日止。所处罚金限于本判决生效后三十日内向本院缴纳。）四、被告人黄仙犯非法经营罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除取保候审时间，即自2018年4月4日起至2020年4月14日止。罚金已缴纳二万元，剩余罚金限于本判决生效后三十日内向本院缴纳。）五、被告人退缴的违法所得由公安机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省赣州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本四份。审判员 钟 利二〇一九年七月十日书记员 尹艳萍附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的;(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。最高人民法院关于在经济犯罪审判中参照适用最高人民检察院、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》的通知第一条最高人民法院对相关经济犯罪的定罪量刑标准没有规定的，人民法院在审理经济犯罪案件时，可以参照适用《标准二》的规定。最高人民检察院、公安部关于印发《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》的通知第七十九条[非法经营案（刑法第二百二十五条）]违反国家规定，进行非法经营活动，扰乱市场秩序，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（三）未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货、保险业务，或者非法从事资金支付结算业务，具有下列情形之一的：1.非法经营证券、期货、保险业务，数额在三十万元以上的；