江西省赣州市章贡区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）赣0702刑初170号 公诉机关江西省赣州市章贡区人民检察院。 被告人黄某某，户籍所在地河南省禹州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年6月18日被寄押于湖南省禹州市看守所，于2018年6月22日被赣州市公安局章贡分局刑事拘留，同年7月26日被逮捕。现羁押于赣州市看守所。 江西省赣州市章贡区人民检察院以赣章检公诉刑诉[2019]129号起诉书指控被告人黄某某犯集资诈骗罪，于2019年3月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。江西省赣州市章贡区人民检察院指派检察员龚凤至出庭支持公诉，被告人黄某某到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关起诉书指控：2015年7月至2016年1月，被告人黄某某作为赣州市XX资产管理有限公司经理，伙同该公司法人代表卢某（在逃）、财务化某某（在逃）在未经有关机关批准的情况下，以发放宣传单、举行推介会及口口相传等方式，虚构河南禹州凯特集团公司的凯特汽车派件有限公司制作动车、货车派件需要投资的事实，以月息1.5%-2.6%的高额利息为诱饵，向不特定社会公众骗取资金。经鉴定，黄某某等人骗取赖某等82人共计人民币378.755万元，造成被害人实际损失333.81万元。2018年6月18日，被告人黄某某在湖南省禹州市嘉悦生活广场二楼被公安人员抓获。 为支持上述指控，公诉机关提供了：1、被告人供述；2、被害人陈述；3、鉴定意见；4、同案人供述；5、书证等其他证据。 公诉机关认为，被告人黄某某伙同他人以非法占有为目的，虚构投资项目，向不特定社会公众骗取资金，数额特别巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条的规定，构成集资诈骗罪。 被告人黄某某辩解称：1、他没有发过传单，只发过名片；2、他不知道卢某是做集资诈骗的，不构成集资诈骗罪。 经审理查明：2015年7月至2016年1月，被告人黄某某作为赣州市XX资产管理有限公司经理，伙同该公司法人代表卢某（另案处理）、财务化某某（在逃）在未经有关机关批准的情况下，以发放宣传单、举行推介会及口口相传等方式，虚构河南禹州凯特集团公司的凯特汽车派件有限公司制作动车、货车派件需要投资的事实，以月息1.5%-2.6%的高额利息为诱饵，向不特定社会公众骗取资金。期间，被告人黄某某共计领取工资5万元。经鉴定，黄某某等人骗取赖某等82人共计人民币378.755万元，造成被害人实际损失333.81万元。2018年6月18日，被告人黄某某在湖南省禹州市嘉悦生活广场二楼被公安人员抓获。 上述事实，有公诉机关提供，并经当庭举证、质证的下列证据证实： 1、抓获经过证明，证实2018年6月18日11时许，禹州市公安局城关派出所民警在禹州市嘉悦生活广场二楼将被告人黄某某抓获归案。 2、企业信息、企业变更信息、法定代表人信息、企业投资方信息，证实赣州市XX资产管理有限公司成立于2015年6月19日，法定代表人是卢某，原股东为卢某、化某某，2016年5月30日变更为卢某、湛某。 3、银行交易明细清单，证实案发后，公安机关调取了被告人黄某某及侯某、化某某、卢某的银行交易明细清单。 4、河南禹州凯特集团公司宣传手册，证实河南禹州凯特集团公司宣传手册中宣称卢某系凯特集团公司董事长，集团旗下拥有凯特汽车配件有限公司、禹州印美钧瓷有限公司、奥特瑞格主题酒店，集团公司年利润1500万左右，且在该手册中附有郭莲镇曹庄村委会与凯特汽车配件有限公司签署的《土地租赁协议》。 5、情况说明，证实2018年6月21日，禹州市郭连镇曹庄村民委员会出具情况说明：曹庄村委会未与禹州市凯特汽车配件有限公司签订过土地租赁协议，未在土地租赁协议上盖过村委会的公章。 6、六十九名集资参与人的报案笔录、陈述及借款合同书、收据，证实2016年2月至2016年9月期间，赣州XX资产管理有限公司以凯特汽车配件有限公司需要资金制作动车、火车配件为由向集资参与人发传单及礼品，通过组织集资人参加会议课程、承诺利息、组织实地考察等方式，吸收资金并以凯特汽车配件有限公司和XX资产管理有限公司的名义与集资人签订借款合同，出具了收据。XX公司的总经理是黄某某，负责讲课并收取集资参与人的投资款。2016年10月后，集资人未再收到利息，XX公司也不开门营业了。 7、辨认笔录，证实部分集资参与人辨认被告人黄某某是XX公司经理，辨认化某某是XX公司会计，辨认卢某是XX公司法定代表人。 8、会计司法鉴定意见书，证实赣州市公安局章贡分局于2018年9月11日委托赣州东升会计司法鉴定所对赣州市XX资产管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款案进行会计司法鉴定，赣州东升会计司法鉴定所于2018年9月14日出具赣东司会字[2018]第23号会计司法鉴定意见书，经鉴定：从2015年10月至2016年10月6日止，（一）赣州市XX资产管理有限公司非法吸收公众存款涉及出借人数82人，吸收公众存款本金共计378.755万元（合同金额406万元减现金红包返利27.245万元）；（二）已付给出借人利息43.842万元，支付旅游补贴1.1万元；（三）造成实际经济损失共计333.813万元。 9、同案人卢某的供述，证实他在2014年成立凯特汽车配件公司，后在赣州成立XX公司为凯特公司融资。XX公司通过发放宣传单、召开会议等形式对外宣传凯特公司需要资金周转购买材料，并向客户承诺投资后每月可获得2分钱的利息。开始是由化某某管钱，之后由公司经理黄某某推荐了一位姓李的会计来管钱，大部分客户都是支付的现金，会计收到钱后一部分留在会计的银行卡里用于公司日常开支及支付客户利息，一部分打到他的银行卡里。 10、被告人黄某某在侦查期间的供述，证实2015年9月，卢某叫他到其经营的公司帮其融资，融资的钱拿到凯特汽配公司使用。之后，他来到赣州市章贡区经营的XX资产管理公司工作，负责跑业务，在人流量大的公共场合发传单，宣传单的内容是公司资料，并写有来公司参加活动可以免费获得奖品奖励，公司对外宣传参与投资的客户在投资期间可以获得相对的利息作为回报，投资的钱都将用于公司在河南禹州开设汽配厂使用，客户也可以去考察，公司还会办理一些投资活动，办理活动期间投资返利，也可换成免费旅游。四五个月后，他担任公司业务经理，负责管理公司。期间，他会去外面发宣传单，有客户来公司参观他就跟客户开会上课，讲解投资，向客户宣传XX公司吸收资金是给凯特公司扩大生产用的，主要用于生产高铁、动车汽车的配件，他讲解的内容都是卢某教他的，他并不清楚凯特公司的情况，也没有去过这个公司。客户将钱给财务人员化某某或者侯某、刘某后，财务将客户的钱存起来，然后半个月或一个月后将钱通过银行转账给卢某。2016年3月开始，因化某某离开赣州，客户的投资款由他收取存放在他的银行卡上，并负责开具收款收据，客户的利息也是从他的银行卡里支出，转给卢某一部分，剩余的投资款交给财务刘某。他问卢某钱用于何处，卢某告诉他用去购买地皮及设备了。他在XX公司工作期间，领取了共计五万元的工资。 以上证据来源合法，内容客观真实，与本案事实相关联，且证据之间能够相互印证，足以认定上述事实，对上列证据，本院予以采信。 关于被告人黄某某提出其没有发过宣传单的辩解意见，因被告人黄某某本人在侦查期间多次供述其在XX公司做业务员期间，负责在公共场所发放宣传单，该供述稳定一致，被告人黄某某在庭审中改变供述，未能合理说明原因，故对该辩解意见，本院不予采信。 关于被告人黄某某的行为是否构成集资诈骗罪的问题，本案中，有被告人黄某某的供述、同案人卢某的供述及银行卡交易明细清单等证据相互印证，证实被告人黄某某伙同卢某等人吸收的资金由公司会计或被告人黄某某通过现金或转账的方式交给卢某，由卢某支配使用，现有在案证据不能证明被告人黄某某与卢某有共同非法占有集资款的意思联络，因此，认定被告人黄某某具有非法占有的目的证据不充分，根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第三款的规定“非法集资共同犯罪中部分行为人具有非法占有目的，其他行为人没有非法占有集资款的共同故意和行为的，对具有非法占有为目的的行为的人以集资诈骗罪定罪处罚”，被告人黄某某的行为不符合集资诈骗罪的构成要件，不构成集资诈骗罪，对公诉机关指控被告人黄某某犯集资诈骗罪的意见，本院不予支持。 本院认为，被告人黄某某违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名不当，应依法予以纠正。被告人黄某某到案后坦白罪行，依法可以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条的规定，判决如下： 一、被告人黄某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月18日起至2022年12月17日止。罚金限于本判决生效后三个月内缴清。） 二、追缴并责令被告人黄某某退赔违法所得人民币五万元，返还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省赣州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 郭 澎 人民陪审员 蔡 波 人民陪审员 宋征鑫 二〇一九年七月十六日 书 记 员 刘 燕