云南省宾川县人民法院刑 事 判 决 书（2019）云2924刑初109号公诉机关云南省宾川县人民检察院。被告人李金颜，曾用名李小平，男，1977年8月26日生，汉族，初中文化，四川省南充市人，农民，户籍所在地四川省南充市嘉陵区，住湖北省荆州市沙市区。因本案于2019年1月16日被抓获后临时羁押于荆州市沙市区看守所，1月19日被刑事拘留，2月22日被逮捕。现羁押于宾川县看守所。辩护人李丽莉，云南星震（宾川）律师事务所律师。宾川县人民检察院以宾检刑检刑诉（2019）109号起诉书指控被告人李金颜犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。宾川县人民检察院指派检察员王苏会出庭支持公诉，被告人李金颜及其辩护人李丽莉到庭参加诉讼。现已审理终结。宾川县人民检察院指控，2016年2月份，被告人李金颜和甘某2春（已判决）达成以“甘某2春支付50万佣金聘请李金颜负责管理公司至正常运转”的口头协议。2016年3至4月份，甘某2春成立宾川天兴行投资管理咨询有限责任公司和弥渡分公司，后被告人李金颜在没有金融机构许可的情况下，以给宾川彝山经典农林发展有限公司和弥渡屹鑫家庭农场、南充市田园风光农业有限公司等公司筹资为名，许诺支付高额利息，安排公司员工到农贸市场、广场、乡镇街上等人员密集场所向不特定人群发放宣传单宣传公司业务。2016年4月至2016年9月期间，宾川天兴行投资管理咨询有限责任公司、宾川天兴行投资管理咨询有限责任公司弥渡分公司向不特定群众李某1、王某、黎某、韩某、李某2、双某1、杨某1、赵某1、何某1、张某3、丁某1、郭某、毕某、秦某、吴某1、李某3、黄某等人非法吸收资金2182862元，已支出2102862元。自2019年10月份，宾川天兴行投资管理咨询有限责任公司、宾川天兴行投资管理咨询有限责任公司弥渡分公司由甘某2春独自经营管理。针对指控的事实，公诉机关向法庭出示了相应的证据证明。公诉机关认为，被告人李金颜非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人李金颜归案后能如实供述犯罪事实，可以从轻处罚，建议对其判处四年以上六年以下有期徒刑，并处罚金。被告人李金颜对指控的犯罪事实无异议，表示自愿认罪，请求从轻处罚。被告人李金颜的辩护人李丽莉提出，本案属于单位犯罪，不是自然人犯罪。从形式上看，接受吸收资金的当事人是宾川天兴行投资管理咨询有限责任公司这个有独立法人资格的单位，不是自然人；从实质上看，被告人李金颜的行为完全是为单位的利益而不是个人的利益；从行为实施的程序上看，非法吸收公众存款是由宾川天兴行投资管理咨询有限责任公司的股东甘某2春和胡某决定，由被告人李金颜具体实施的，符合“单位决策机构作出决策，由单位工作人员实施”的单位犯罪特征。因此，本案属于宾川天兴行投资管理咨询有限责任公司实施的单位犯罪，被告人李金颜作为单位犯罪中的直接责任人员承担刑事责任。被告人李金颜犯罪的金额属于数额较大，在共同犯罪中属于从犯，归案后如实供述犯罪事实，自愿认罪，积极配合公安机关查清案件事实，认罪态度较好，有悔罪表现，可以从轻处罚，建议对被告人李金颜判处六个月以上一年零六个月以下有期徒刑。经审理查明，2016年2月，甘某2春（已判决）经考察后决定在宾川成立投资有限公司，与被告人李金颜协商达成以“甘某2春支付人民币500000佣金聘请被告人李金颜负责管理公司至正常运转”的口头协议。2016年3至4月，甘某2春先后成立宾川天兴行投资管理咨询有限责任公司和弥渡分公司，被告人李金颜在没有金融机构许可的情况下，以给其他公司、企业筹资为名，许诺支付高额利息，安排公司员工到农贸市场、广场、乡镇街上等人员密集场所向不特定人群发放宣传单宣传公司业务。2016年4月至2016年9月被告人李金颜负责管理公司期间，宾川天兴行投资管理咨询有限责任公司、宾川天兴行投资管理咨询有限责任公司弥渡分公司向不特定群众李某1、王某、黎某、韩某、李某2、双某1、杨某1、赵某1、何某1、张某3、丁某1、郭某、毕某、秦某、吴某1、李某3、黄某等人非法吸收资金人民币2182862元，已支出人民币2102862元，被告人李金颜从中获得甘某2春以学习、培训、生活开支等形式支付的报酬人民币500000元（含信用卡被骗的人民币100000元）。自2016年10月份，宾川天兴行投资管理咨询有限责任公司、宾川天兴行投资管理咨询有限责任公司弥渡分公司由甘某2春独自经营管理。2017年10月，宾川天兴行投资管理咨询有限责任公司、宾川天兴行投资管理咨询有限责任公司弥渡分公司被查处，公安机关追回部分非法吸收的资金退回被害人。上述事实，有经庭审质证、认证，确认为有效的以下证据予以证明：1.受案登记表、立案决定书，证明公安机关接到中国人民银行宾川县支行移送的案件线索后对宾川天兴行投资管理咨询有限责任公司立案查处。2.抓获经过，证明公安机关抓获被告人李金颜及涉案行为人甘某2春的情况。3.宾川天兴行投资管理咨询有限责任公司及弥渡分公司营业执照、公司章程，证明宾川天兴行投资管理咨询有限责任公司核准的经营范围是农业项目、建设工程项目投资及管理、商务信息咨询服务、科技项目代理服务，公司制定了章程。4.出借居间服务合同、居间服务承诺书、出借人代表承诺书、借款凭证、银行转款小票，证明被害人与天兴行投资管理咨询有限责任公司签订合同、承诺书及转款的情况。5.调取证据通知书、调取证据清单、接受证据材料清单，证明公安机关向银行、南充宝源汽车销售有限公司、赵某2、靳某1等调取了相关银行账号交易明细、公司账本、领（付）款凭证、工资表、合同样本等资料，至2016年10月11日，非法吸收资金人民币2182862元，已支出人民币2102862元，被告人李金颜账上余额人民币80000元。6.搜查证、搜查记录及照片、协助冻结财产通知书、查封决定书、查封清单、扣押决定书、扣押清单、涉案暂扣款收据、银行业务凭证、资金回收情况统计，证明公安机关对天兴行投资管理咨询有限责任公司办公场所进行搜查，拍照取证，对相关物品进行扣押，追回了集资款人民币1528485.35元，查封了用集资款人民币282555元购买的云南同元印象置业有限公司宾川金城印象地产项目1栋1单元3102室房屋一套（建筑面积93.27平方米）。7.行政许可认定委托书、接受证据材料清单、中国银监会大理监管分局回函，证明宾川天兴行投资管理咨询有限责任公司及弥渡分公司不属于中国银监会大理监管分局监管范围内的机构，未向宾川天兴行投资管理咨询有限责任公司及弥渡分公司发放过金融许可证。8.中国人民银行宾川县支行关于对宾川天兴行投资管理咨询有限责任公司涉嫌非法集资的调研报告、宾川县互联网金融企业清理整顿工作领导组办公室关于发放不得违规开展P2P网贷业务和加强客户风险提示的通知，证明中国人民银行宾川县支行经过调研，认为宾川天兴行投资管理咨询有限责任公司涉嫌非法集资，建议相关部门进行清理、停业整顿，宾川县互联网金融企业清理整顿工作领导组办公室经过现场检查，向宾川天兴行投资管理咨询有限责任公司发放《关于发放不得违规开展P2P网贷业务和加强客户风险提示的通知》，要求该公司不得违规开展新业务，对相关问题进行整改。9.借条、商品房购销合同、付款单据、借款记录、行驶证、客户名册、租房合同等，证明天兴行投资管理咨询有限责任公司向借款人提供借款、涉案行为人甘某2春前妻胡某签订购房合同、购车后落户、甘某2春租房及公司客户等情况。10.证人刘某、靳某1的证言，证明被告人李金颜认识甘某2春后，经双方协商为甘某2春管理公司，从中获得报酬。11.证人胡某、周某1、徐某、李某4、周某2、甘某1、张某1、张某2、赵某2、艾某、赵某3、何某2、廖某、袁某、杨某2的证言，证明各自在天兴行投资管理咨询有限责任公司工作的情况。12.证人吴某2、尤某、高某的证言，证明各自向某行投资管理咨询有限责任公司借款的情况。13.证人杨某3、丁某2、谭某、倪某、雷某的证言，证明为成立公司甘某2春租房、装修，其前妻胡某购房、购车的情况。14.被告人李金颜和涉案行为人甘某2春的供述及辩解，证明被告人李金颜和甘某2春向公安机关、检察机关供述公司成立后的运行情况。15.被害人李某1、王某、黎某、韩某、李某2、双某1、杨某1、赵某1、何某1、张某3、丁某1、郭某、毕某、秦某、吴某1、李某3、黄某等人的陈述，证明各被害人向某行投资管理咨询有限责任公司提供借款的情况。16．现场辨认笔录及照片、辨认笔录及辨认照片，证明被告人李金颜对天兴行投资管理咨询有限责任公司租房地点进行辨认、部分证人对被告人李金颜及部分被害人进行辨认。17.本院(2018)云2924刑初116号刑事判决书、在逃人员登记表，证明甘某2春因集资诈骗罪被本院判处有期徒刑十三年，并处罚金人民币300000元，被告人李金颜被公安机关上网追逃。18.甘某2春集资诈骗案涉案资金兑付人员名单及金额清单，证明公安机关退赃情况。19.户籍证明、身份证复印件、情况说明，证明被告人李金颜的身份情况，公安机关对相关情况作说明。上述证据能相互印证，足以认定审理查明的事实。本院认为，被告人李金颜明知甘某2春成立的公司未经有关部门依法批准，通过公开宣传，以承诺在一定期限内还本并支付高息的方式，向社会公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大。被告人李金颜归案后如实供述犯罪事实，可以从轻处罚。违法所得应当依法予以追缴。公诉机关的指控成立，予以支持；量刑建议适当，予以采纳。被告人李金颜的辩护人李丽莉提出被告人李金颜归案后如实供述犯罪事实，积极配合公安机关查清案件事实，认罪态度较好，可以从轻处罚的辩护意见有事实和法律依据，予以采纳，其余辩护意见和量刑建议无事实和法律依据，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条、第四十七条、第五十二条、第五十三条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第三款之规定，判决如下：一、被告人李金颜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币100000元。罚金限期于判决生效后一个月内缴清。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月16日起至2023年1月15日止。）二、未退回的违法所得人民币400000元继续追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向云南省大理白族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审判长  蒋枝良审判员  杨正良审判员  肖建宏二〇一九年七月三十日法官助理张伟东书记员王鸿昌