辽宁省营口市西市区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）辽0803刑初64号 公诉机关营口市西市区人民检察院。 被告人韩明阳，男，1975年5月22日生，汉族，大学文化，营口嘉安投资有限公司总经理，（户籍地：河南省洛阳市涧西区），捕前住江苏省无锡市锡山区。2018年6月29日因本案被营口市公安局西市分局刑事拘留，同年8月1日因集资诈骗罪被营口市西市区人民检察院批准，被依法执行逮捕。现押于营口市看守所。 辩护人刘伟，系辽宁卓政律师事务所律师。 被告人王阳，女，1973年4月28日生，汉族，中专文化，个体户，住吉林省长春市二道区。（户籍地：吉林省长春市南关区）．2018年10月10日因非法吸收公众存款罪被营口市公安局西市分局刑事拘留，同年11月16日被取保候审，2019年7月22日被执行逮捕，现押于营口市看守所。 辩护人张基平，系辽宁申扬律师事务所律师。 营口市西市区人民检察院指控被告人韩明阳伙同付光建（在逃）经密谋策划，由付光建于2017年11月17日在营口市成立营口嘉安投资有限公司，付光建任法人代表，韩明阳负责具体经营管理，两人虚构营口嘉安投资有限公司和陕西港融网络科技有限公司合作的事实，并以此为借口许以高额回报，向社会公众揽储，所得资金被其还欠款、买车、给员工开工资，并未投资给陕西港融网络科技有限公司。 被告人王阳为索要韩明阳欠自己的欠款，帮助韩明阳成立了营口嘉安投资公司面向社会公众非法吸储，在嘉安公司吸储167.6万元人民币中，有58.3万元流入王阳账户用于抵偿韩明阳欠其的款项。 经营口鑫达司法鉴定所鉴定：嘉安公司营业期间吸收公众存款总金额达167.6万元人民币，已经报案32人，未返还金额123.865万元人民币。 公诉机关认为，被告人韩明阳、王阳以非法占有为目的，采取诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，本案犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条之规定，提起公诉，请依法判处。 被告人韩明阳对公诉机关指控的犯罪事实及罪名未提出异议。其辩护人提出的主要辩护意见是，被告人韩明阳无前科劣迹，系初犯，主观恶性较小，归案后能如实供述犯罪事实，当庭自愿认罪，请法庭对其从轻处罚。 被告人王阳对起诉书指控的犯罪事实及罪名均予以否认。其辩护人提出的辩护意见是，一、本案涉案主体是营口嘉安投资有限公司，被告人王阳不是该公司的股东及员工；二、被告人王阳是借款15万元给韩明阳，没有实施诈骗行为；三、被告人王阳没有非法占有的目的，只是在韩明阳借新还旧的过程中收回投资款，王阳的行为不构成犯罪。 经审理查明，被告人韩明阳伙同付光建（在逃）经密谋策划，由付光建于2017年11月17日在营口市成立营口嘉安投资有限公司，付光建任法人代表，韩明阳负责具体经营管理，两人虚构营口嘉安投资有限公司和陕西港融网络科技有限公司合作的事实，并以此为借口许以高额回报，向社会公众揽储，所得资金被其还欠款、买车、给员工开工资，并未投资给陕西港融网络科技有限公司。 被告人王阳明知韩明阳在经营吉林长春瑞诚投资有限公司期间对外拖欠大量百姓投资款，无再投资公司的能力，为向韩明阳索要欠款，仍帮助韩明阳成立了营口嘉安投资公司面向社会公众非法吸储，在嘉安公司经营期间与韩明阳串通谎称自己是长春总公司王某，给嘉安公司员工开会介绍如何揽储，并向嘉安公司会计赵某3索要嘉安公司财物报表，以了解公司收支情况，被告人王阳还给客户开会介绍如何投资，致使嘉安公司员工和百姓误认为其是嘉安公司经营者，对其产生信任，进而对嘉安公司进行投资，在嘉安公司吸储167.6万元人民币中，有58.3万元流入王阳账户用于抵偿韩明阳欠其的款项。 经营口鑫达司法鉴定所鉴定：嘉安公司营业期间（截至2018年3月27日止）吸收公众存款总金额达167.6万元人民币，已经报案32人，已返还本金金额27万元人民币，已返还利息金额4.793万元人民币，已返还红包、礼品折现，介绍费等14.52万元人民币，未返还金额123.865万元人民币。 认定上述事实的证据如下： 1．书证 （1）案件来源及抓捕经过。 证实：本案是被害人付某、李某、刘某1报案，韩明阳、王阳系被抓捕归案。 （2）现场指认照片。 证实：韩明阳指认营口嘉安投资有限公司现场照片。 （3）无刑事犯罪记录检索证明和户籍证明。 证实：韩明阳具有完全刑事责任能力，且无前科劣迹系初犯。 （4）辽沈晚报声明。 证实：陕西港融网络科技有限公司没有委托任何人签署投资协议，其与金田盐化公司无任何合作关系。其与营口嘉安投资有限公司无任何投资关系，间接证实韩明阳虚构与陕西港融网络科技有限公司融资关系进行集资诈骗。 （5）空白的委托投资合同书。 证实：韩明阳伪造的与陕西港融网络科技有限公司委托投资合同书样本。 （6）王阳委托合同书。 证实：王阳分两次给营口嘉安投资有限公司投资30万元，和50万元。结合王阳证言和韩明阳供述，此两份合同不具有真实投资关系，王阳给营口嘉安投资公司投资15万元。而此两份合同是王阳根据其和韩明阳债务关系中产生的违约军和利息自己擅自填写的，并非真实投资于嘉安公司。 （7）借条。 证实：韩明阳在吉林瑞诚投资公司任经理时与王阳发生的65万元债权债务关系。 （8）营口嘉安投资有限公司工商档案材料。 证实：营口嘉安投资有限公司法人是付光建及公司成立相关材料。 （9）王阳提供其余韩明阳债务往来明细及银行转账单。 证实：王阳于韩明阳相互转账凭证。证实二人存在金钱往来关系。 （10）何某、付某投资收据。 证实：何某、付某分别向营口嘉安投资公司投资5万元。 （11）赵某3提供材料。 证实：营口嘉安投资有限公司非法集资的人数34人，金额，返还利息红包钱数及公司经营费用等情况。 （12）声明。 证实：陕西港融网络科技有限公司与金田盐化有限公司无任何合作投资关系，也未授权任何人签署投资合作协议。即营口嘉安投资有限公司与陕西港融网络科技有限公司合作关系纯属韩明阳虚构。 （13）李某的投资合同、收据。 证实：李某给营口嘉安投资公司投资5万元。 （14）于某1、于某2身份证、投资合同、收款收据。 证实：于某1以自己名义投资10万、2万、5五万，以女儿于某2名义投资了5万元，合计22万元。 （15）吴某1、吴某2、马某1跃、马某2投资合同、收款收据。 证实：吴某1以自己名义投资嘉安有限公司2万、2万、1万合计5万，以女儿马某2名义投资五万；以丈夫马某1跃名义投资五万，以妹妹吴某2名义投资5万，合计投资20万的书面合同证明。 （16）朱某1的收据、投资合同。 证实：朱某1以自己名义在嘉安公司投资10万元的合同书，和收到利息收据。 （17）赵某1、杨某3的投资合同、收据、嘉安公司宣传单、身份证。 证实：赵某1以自己名义在嘉安公司分三次投资了1万、9万、1万合计11万元，杨某3投资20万元。及相应缴款收据。银行缴款网上明细。 （18）赵某2委托投资合同、收据、身份证。 证实：赵某2在嘉安公司投资5万元，及相应缴款收据，银行流水明细。 （19）胡某委托投资合同和缴款收据。 证实：胡某在嘉安公司投资2万元。 （20）田某投资合同。缴款收据。身份证。 证实：田某在嘉安公司投资3万元。 （21）林某3英投资合同、缴款收据、身份证。 证实：林某3英在嘉安公司投资1万元。 （22）姜某投资合同，缴款收据，身份证、嘉安公司宣传单。 证实：姜某在嘉安公司投资2万元。 （23）何某、付某投资合同、缴款收据。 证实：付某以何某、以及自己名义在嘉安投资公司分别投资5万元，合计10万元。 （24）刘某1两份5万元投资合同，缴款收据。 证实：刘某1在嘉安公司投资10万元。并获得旅游返现6,000元，利息红包1,750元，介绍费500元。 （25）朱某2委托投资合同，缴款收据、利息红包折现，身份证。 证实：朱某2在嘉安投资1万元，并获得利息、红包、旅游折现。 （26）潘某委托投资合同、缴款收据、利息、红包、旅游折现。 证实：潘某在嘉安公司投资1万元，并获得利息、红包、旅游折现。 （27）董某1投资合同、缴款收据、利息红包旅游返现。 证实：董某1在嘉安公司投资了1万元并获得利息红包旅游返现1,200元。 （28）杨某1投资合同，缴款收据，利息红包折现。 证实：杨某1在嘉安公司名义上投资5万元，获得收益1,700元。 （29）林某2委托投资合同、缴款收据、利息红包折现。 证实：林某2在嘉安公司投资2万元。并获得收益620元。 （30）杨某2、娄某2、刘某3投资合同。缴款收据。 证实：杨某2以自己名义、娄某2名义刘某3名义投资15万元。 （31）工商局调档材料。 证实：陕西金田盐化有限公司工商档案登记，其与陕西港融网络科技有限公司不存在任何投资关系。 （32）受理案件登记表及立案决定书。 证实：韩明阳在吉林开设瑞诚投资管理公司涉嫌集资诈骗已被公安机关立案。 （33）付光建、韩明阳、王阳银行流水。 证实：非法集资款都流入付光建建设银行卡中，又从付光建卡中流向韩明阳、王阳、赵某3、付光建、刘某2等人账户内。 （34）赵某3手机提取10张照片。 证实：赵某3通过手机给王阳发送嘉安公司各项财务报表。间接证实王阳也参与公司经营管理，涉嫌集资诈骗共犯。 （35）证明信。 证实：赵某1、付某证实王阳以公司王某名义向他们介绍业务，拉他们揽储的事实经过。以及杨某2证实周某是韩明阳同伙，以各种谎话骗杨某2进行投资的事实经过。 （36）王阳户籍证明和无刑事犯罪记录检索证明。 证实：王阳具有完全刑事责任能力，且无前科劣迹，系初犯。 （37）400-6719-258电话办理证明文件。 证实：该电话是由付光建办理，400-6719-258与付光建手机号159××××3351相连。 （38）情况说明。 证实：本案报案人数32人，其中1．何某由付某报案；2、刘某1和马某3系母子，马某3投资系刘某1替其代投。3．刘某3、娄某2由杨某2报案；4．马某2、吴某2、马某1跃由吴某1报案、5．杨某3由赵某1报案。6．于某2由于某1报案；7．董某2系嘉安公司经理，已经有笔录，公安机关联系董某2、董某2一直未来。8．黄应觉、逯琳、逯曦、逯旭系嘉安员工黄某亲属，投资款已由嘉安公司全部返还，未到公安机关做笔录。 2．鉴定意见。 营鑫达鉴字［2018］第008号。证实：韩明阳吸收公众存款总金额167.6万元，涉案人员32人，已返还本金27万元，已返还利息4.793万元，已返还红包、礼品折现，介绍费等14.52万元。未返还金额123.865万元。 4．被害人陈述 （1）被害人付某陈述。 证实：付某和刘某1投资营口嘉安公司20万元，但两人前往西安考察港融网络公司，该公司管理层声称并未与营口嘉安投资有限公司有合作关系。即韩明阳捏造虚假投资关系非法揽储，事后逃匿的事实经过。同时付某证明王阳以大连总公司王某身份给付某介绍过业务，让付某前来投资。 （2）被害人李某陈述。 证实：李某一次性投资给嘉安公司5万元，收到利息750元，红包1,000元，旅游费3,000元，介绍费2,000元，一共损失43,000元的事实经过。 （3）被害人于某1陈述。 证实：于某1分别以自己名义、女儿于某2名义，小姨子武惠娟名义分四次投资了2万，5万5万10万元合计22万元，扣除利息、红包折现、旅游折现、介绍费总共损失197,550元。 （4）被害人吴某1陈述。 证实：吴某1以其自己名义、妹妹吴某2名义、丈夫马某1跃名义，女儿马某2名义在嘉安投资公司投资了20万元，扣除利息、返现等，共损失17万5千元的事实经过。 （5）被害人朱某1陈述。 证实：被害人朱某1在嘉安公司投资10万元，收益14,200元，损失85,800元。 （6）被害人赵某1陈述。 证实：赵某1投资嘉安公司11万元，获得收益1万元，损失10万元。被害人赵某1女婿杨某3投资20万元，获得收益19800，损失180,200元。以及赵某1证实王阳以长春总公司王某身份向他们介绍业务，说嘉安公司实力雄厚，做盐业生意，号召赵某1等人投资的事实经过。 （7）被害人赵某2于陈述。 证实：被害人赵某2在嘉安公司投资5万元，返利4,800元，损失45,000元的事实经过。 （8）被害人胡某陈述。 证实：胡某在嘉安公司投资2万元，手机900元，损失19,100元。 （9）被害人田某于陈述。 证实：被害人田某在嘉安公司投资了3万元，获得收益1,500元，损失28,500元。 （10）被害人林某1陈述。 证实：被害人林某1在嘉安公司投资1万元，获得返利1,350元，损失了8,650元。 （11）被害人姜某陈述。 证实：被害人姜某在嘉安公司投资了2万元，收益920元，损失了19,080元。 （12）被害人刘某1陈述。 证实：刘某1以自己名义和其儿子马某3名义分别投资了5万元，合计10万元，并和付某一起去陕西考察，发现陕西港融网络科技公司与营口嘉安投资公司根本没有合作。 （13）被害人朱某2陈述。 证实：被害人朱某2在嘉安公司投资了1万元，获得收益1,200元，损失8,800元。 （14）被害人潘某陈述。 证实：潘某在嘉安公司投资了1万元，获得收益1,200元，亏了8,800元。 （15）被害人董某1陈述。 证实：董某1在嘉安公司投资了1万元，收益1,000元，亏了9,000元。 （16）被害人杨某1陈述。 证实：杨某1在嘉安公司投资了46,000元，获得收益1,700元，损失44,300元。 （17）被害人林某2陈述。 证实：被害人林某2在嘉安公司投资了2万元，获得收益1,060元，损失18,940元。 （18）被害人杨某2陈述。公安证据材料10卷P34-35 证实：杨某2以自己名义投资5万，以其女儿刘某3、娄某2名义投资10万，获得收益28,450元，损失121,550元。 5．证人证言 （1）证人董某2证言。公安证据材料1卷P40-45 证实：公司法人是付光建，在公司成立之初来过公司几次，公司实际经营者是韩明阳，负责制定合同，确定返息利率，组织业务员宣传，开早会等一系列公司经营管理事项。 （2）证人赵某3证言。公安证据材料1卷P46-51；P52-54；P55-57；公安证据材料8卷P31-32 证实：赵某3任营口嘉安投资公司会计，该公司法人是付光建，实际经营人是韩明阳，截止2018年3月份公司累计吸收存款人数30人左右，吸收存款150余万元。且王阳也参与公司经营，其越过韩明阳定期检查公司账目，给员工开早会教员工如何跟客户介绍投资的事实经过。 （3）证人周某证言。公安证据材料1卷P58-62；P63-66；P67-69；公安证据材料8卷P27-30 证实：周某是公司业务员，该公司法人是付光建，实际经营人是韩明阳，截止2018年3月份公司以给陕西港融网络科技有限公司旗下金田盐化融资名义累计吸收存款人数30人左右，吸收存款200余万元。且王阳也参与公司经营，其定期检查公司账目，给员工开早会，还谎称陕西金田公司把资产抵押给嘉安公司，嘉安公司通过资产评估机构进行评估，然后向老百姓进行融资，把融来的钱给陕西公司的事实经过。 （4）证人黄某证言。 证实：黄某是公司业务员，该公司法人是付光建，实际经营人是韩明阳，截止2018年3月份公司以给陕西港融网络科技有限公司旗下金田盐化融资名义累计吸收存款人数20余人，公司管理层有韩明阳、王阳、董某2、周某。 （5）证人娄某1证言。 证实：娄某1是公司业务员，该公司法人是付光建，实际经营人是韩明阳和王阳，截止2018年3月份公司以给陕西港融网络科技有限公司旗下金田盐化融资名义累计吸收存款166万，退还客户25万。以及王阳也参与公司经营管理，给客户开会，介绍投资的事实经过。 （6）证人刘某2证言。 证实：韩明阳非法吸收公众存款中的102,000元用于还其欠前任丈母娘刘某2的欠款，即韩明阳将非法吸收部分存款用于还债而非投资。 （7）证人郝某证言。 证实：营口嘉安投资有限公司与陕西港融网络科技有限公司没有任何业务合作关系，韩明阳虚构与陕西港融网络科技有限公司合作关系非法揽储的事实经过。 （8）证人赵某4证言。 证实：王阳介绍风水师傅赵某4认识的韩明阳，赵某4给韩明阳看嘉安投资公司风水的事实经过。 （9）证人韩某证言。 证实：付光建以营口嘉安公司名义在西安优音通讯公司办理的400-6719-258电话，该电话被付光建、韩明阳用于嘉安公司投资合同中陕西港融网络科技有限公司一方的联系方式。可间接证实韩明阳、付光建伪造陕西港融网络科技公司联系方式对外非法吸储。 6．被告人的供述与辩解 （1）被告人韩明阳供述。 证实：韩明阳伙同付光建、王阳经密谋策划，由付光建于2017年11月份在营口成立营口嘉安投资有限公司，付光建任法定代表人，韩明阳任总经理，两人虚构营口嘉安投资有限公司和陕西港融网络科技有限公司合作的事实，并以此为借口许以高额回报，向社会公众揽储，吸收的公众存款并未用于投资陕西港融科技有限公司，而是被三人私分挥霍，还以前长春瑞诚公司客户欠款，公司经营费用，事后韩明阳、付光建逃匿的事实经过。 （2）犯罪嫌疑人王阳供述。 证实：王阳陆续借给韩明阳70万元，其中韩明阳将40万元投资到了东辰公司，将15万投资到了嘉安公司，15万元应急。王阳从东辰公司要回50万元，又从韩明阳嘉安公司要回58.3万元。王阳为了要钱谎称自己是长春总部王某，并给嘉安公司员工讲课，从嘉安员工处获取嘉安公司会计账簿，否认给嘉安客户讲课的事实经过。 本院认为，被告人韩明阳、王阳以非法占有为目的，使有诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，系共同犯罪。公诉机关指控两名被告人的犯罪事实及罪名成立，本院予以支持。被告人韩明阳归案后能如实供述犯罪事实，当庭自愿认罪，可酌情从轻处罚。辩护人提出的对被告人韩明阳从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。针对被告人王阳及其辩护人提出的王阳主观上无非法占有的目的，仅是借款给韩明阳后收回了欠款，未实施犯罪行为，应宣告无罪的辩护意见，因被告人韩明阳的供述及多名证人的证言均证实被告人王阳在营口嘉安投资有限公司成立前后，既参与了帮助韩明阳成立公司又实施了集资诈骗的犯罪行为，故本院对该无罪辩护意见不予采纳。在共同犯罪中，被告人韩明阳起主要作用，系主犯，应依法惩处；被告人王阳起次要作用，系从犯，可依法减轻处罚。综上所述，依据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人韩明阳犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即自2018年6月29日起至2028年6月28日止。） 二、被告人王阳犯集资诈骗罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即自2019年7月22日起至2024年6月15日止。） 三、追缴被告人韩明阳、王阳违法所得人民币一百二十三万八千六百五十元，返还被害人。如追缴不能，责令退赔。（被害人名单及金额详见营鑫达鉴字（2018）第008号司法鉴定意见书）。 上述罚金及退赔款项于本判决发生法律效力之日起二十日内履行。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省营口市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  刘伟 审 判 员  徐妍 人民陪审员  韩杰 二〇一九年七月二十六日 法官助理张鹏展 书记员高赫