河南省固始县人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫1525刑初46号公诉机关河南省固始县人民检察院。被告人陶月照，男，1974年2月9日出生于河南省固始县，汉族，初中文化，经商，现住固始县，曾因犯故意伤害罪于2014年12月15日被新乡市红旗区人民法院判处有期徒刑七个月，于2015年7月9日刑满释放；因涉嫌非法采矿犯罪，于2017年10月14日被固始县公安局传唤到案，次日被固始县公安局刑事拘留，经固始县人民检察院批准，于2017年11月23日被固始县公安局执行逮捕。辩护人董华强，河南蓼阳律师事务所律师。被告人苗刚，男，1968年5月15日出生于河南省固始县，汉族，初中文化，固始县物资局贸易中心职工，中共党员，现住固始县，因嫌非法采矿犯罪，于2017年10月14日被固始县公安局传唤到案，次日被固始县公安局刑事拘留，同年10月27日被固始县公安局取保候审；经本院决定,于2018年10月23日被固始县公安局执行逮捕。辩护人李峰，河南见素律师事务所律师。河南省固始县人民检察院以固检环检刑诉〔2018〕27号起诉书指控被告人陶月照、苗刚犯非法采矿罪，于2018年7月23日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，公开开庭审理了本案，并于2018年10月25日作出（2018）豫1525刑初492号刑事判决。宣判后，被告人陶月照、苗刚不服，提出上诉。信阳市中级人民法院于2018年12月20日作出（2018）豫15刑终639号刑事裁定，撤销原判，发回重审。本院依法另行组成合议庭，公开开庭进行了审理。期间，退回补充侦查一次。固始县人民检察院指派检察员梅煜川、罗兰出庭支持公诉，上列被告人及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。河南省固始县人民检察院指控，固始县月照砂石有限公司（原名“梁营砂场”）由股东陶月照、苗刚两人负责经营，该公司于2015年9月1日从固始县水利局取得《河道采砂许可证》，有效期为2015年9月1日至2016年9月1日，该证显示“梁营砂场”的合法采砂区域为固始县丰港乡冯棚村史灌河左岸。2016年1月至11月期间，陶月照、苗刚经营的月照砂石有限公司超出合法开采范围越界至固始县三河尖乡王棚村，将王棚村塘东、塘西、岗头三村民组共同拥有的7.5亩旱沙滩抽完，其后又将与该处相连的王棚村北冲组境内的33.5亩旱沙滩抽完。经现场勘验，以上共计41亩旱沙滩均位于史灌河右岸。经调查及现场测量计算，该公司在以上两块旱沙滩上非法采矿抽取河道原砂资源约14万立方米。经物价评估，其非法抽取原砂的价值为人民币2079000元。针对指控，公诉机关提供有书证、证人证言、被告人供述和辩解、鉴定意见、勘验、检查笔录等证据。公诉机关认为，被告人陶月照、苗刚超越许可证规定的开采范围擅自采砂，情节特别严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款的规定，应以非法采矿罪追究其刑事责任。陶月照系累犯，应当从重处罚。苗刚有立功情节，可以从轻或减轻处罚；有坦白情节，可以从轻处罚。诉请依法判处。被告人陶月照对公诉机关指控的罪名无异议，辩称起诉书指控的7.5亩沙滩是其在2017年在合法开采范围内采的；起诉书指控的33.5亩沙滩，其买的是23.6亩，多出的已经让陶某抽了。辩护人董华强提出的辩护意见是：一是陶月照系越界采矿行为，根据矿产资源法第40条规定，越界采矿构成犯罪的除实施越界采矿行为之外，还需要具备经责令停止开采后拒不停止开采，造成矿产资源破坏的行为。因此陶月照若构成犯罪，客观方面需满足矿产资源法的规定；二是本案越界开采地点、面积的证据不足。指控的33.5亩沙滩中，其中有10亩系陶某从徐某处购买且陶某于2017年以月照砂石有限公司名义开采，不是越界开采；同时33.5亩沙滩的地点不清。固始县蒋集镇水文站测量的数据不具有真实性。涉案沙滩的含沙量及黄沙价格的认定缺乏客观、真实的证据支持。根据豫固砂许（2016）第15号，公诉机关指控的越界范围被确定为可开采范围，被指定在许可证内。2015至2016年的采砂许可证未发到使用人手中，公诉机关指控被告人故意越界，证据不足。综上，陶月照的行为符合破坏性采矿行为，应按破坏性采矿罪量刑。陶月照有自首、立功等从轻、减轻处罚情节，建议判处三年以下有期徒刑。被告人苗刚对公诉机关指控的犯罪事实及罪名没有异议，要求从轻处罚。辩护人李峰的辩护意见是：一是起诉书指控的非法采矿的数量和价值错误，在案证据能够证实的涉案价值应为50万元左右。二是苗刚具有立功情节，依法可以减轻处罚。三是苗刚具有自首情节，可以减轻处罚。四是苗刚在非法采砂活动中起到次要作用，应认定为从犯，依法应从轻、减轻或免除处罚。五是苗刚系初犯、偶犯。建议对其减轻处罚并适用缓刑。经审理查明：2010年，陶某1、霍某1合伙在固始县丰港乡冯棚村梁营组史灌河岸边开设“梁营砂场”。后陶某4与被告人陶月照入股该砂场。2011年，该砂场由陶某4承包经营。2012年，由陶月照承包经营，为期一年。2013年初，陶月照又继续承包经营，期限为五年。2016年9月，陶月照将“梁营砂场”经工商注册为固始县月照砂石有限公司。在陶月照承包经营期间，被告人苗刚投20万元入股，同时有陶某3参与投资入股，由陶月照、苗刚两人负责经营管理。陶月照负责砂场采砂生产管理，苗刚负责公司财务及协调外部关系。该砂场于2015年9月1日从固始县水利局取得《河道采砂许可证》，有效期为2015年9月1日至2016年9月1日，该证显示“陶月照砂场”的合法采砂区域为固始县丰港乡冯棚村史灌河左岸。2016年1月至11月期间，陶月照、苗刚超出合法开采范围越界至固始县三河尖乡王棚村，将王棚村塘东、塘西、岗头三村民组共同拥有的7.5亩旱沙滩抽完，其后又将与该处相连的王棚村北冲组境内的一处33.5亩旱沙滩抽完。2016年，陶月照又与李某、陶某1、刘某等人合伙建一艘大采砂船。同年4月份，该采砂船开始采砂，所采砂石交于该公司，获取利益按股东60%，公司40%计算。2017年10月7日上午，经固始县蒋集水文站工作人员用ADCP声学多普勒流速剖面仪测量，其中33.5亩沙滩的平均水深为8.82米，7.5亩沙滩平均水深为10.3米。河南省纬地勘测技术有限公司出具的关于陶月照采砂点砂石方量计算说明：陶月照采砂点采砂量为158174立方米，由于现状无法测量，数据由调查取得，故其采砂量九折取整数位为140000立方米。经固始县价格认证中心物价评估，其非法抽取原砂的价格为人民币2079000元。2017年10月14日，陶月照、苗刚被公安机关传唤到案。另查明，2018年4月25日，被告人苗刚协助公安机关抓获涉嫌其他犯罪的嫌疑人孙某某。2018年9月10日，苗刚主动退赃人民币100000元。上述事实，有控辩双方出示并经庭审质证的下列证据证实：一、书证（一）人口基本信息，证明被告人陶月照、苗刚的主体身份;（二）前科查询证明，证明被告人苗刚无违法犯罪前科；被告人陶月照曾因犯故意伤害罪于2014年12月15日被新乡市红旗区人民法院判处有期徒刑七个月，于2015年7月9日刑满释放;（三）到案经过及情况说明，证实侦查人员在传唤被告人陶月照、苗刚之前，均于2017年10月14日先打电话与二人联系，后前往二人所在地对该二人依法进行传唤;（四）河道采砂许可证，证明陶月照砂场于2015年取得的采砂许可证的有效期、批准采砂河段、年采砂总量等；（五）从王某手机微信查询王某与苗刚微信聊天内容，证明梁营砂场自2016年3月18日至2016年12月31日期间每天卖沙营业额明细情况；（六）固始县公安局关于陶月照等人非法采砂数量的情况说明，证明提交物价部门认定的140000立方米的非法采砂数量的计算依据及公式;（七）2016年1-11月陶月照、李某1、高某1抽沙现场平面示意图、侦查人员龚锋的工作笔记复印材料2页，证明蒋集水文站工作人员于2017年10月7日上午测量涉案沙滩的具体数值，其中陶月照采砂的33.5亩沙滩的平均水深为8.82米，陶月照采砂的7.5亩沙滩平均水深为10.3米;（八）河南省纬地勘测技术有限公司出具的关于陶月照采砂点砂石方量计算说明，证明被告人陶月照采砂点采砂量为158174立方米，由于现状无法测量，数据由调查取得，故其采砂量九折取整数位为140000立方米。（九）固始县公安局丰港派出所出具的关于犯罪嫌疑人孙某某的到案经过，证明被告人苗刚协助公安机关抓获其他案件犯罪嫌疑人的情况。二、证人证言（一）证人陶某1的证言：2010年上半年我和霍某1在丰港乡冯棚村梁营村开了一个小砂场，叫“梁营砂场”。后来陶月照、陶某4入股了这砂场。2010年11月至2011年11月期间，砂场由陶某4承包。2011年11月至2012年11月份期间，砂场由陶月照承包，承包费是70万元。2013年3月份的时候，陶月照又跟我们这些原始股东一下签订了五年的承包合同，2018年3月到期，每年承包费100万。后来陶月照资金不足，又找陶某3等人入股。我在砂场主要负责抓生产，包括机器设备维修、找工人和计工时。陶月照负责销售，李某1负责帮砂场购买、租赁沙滩，苗刚负责砂场外部关系协调和砂场开支签字。2016年1月至12月期间，陶月照他们这砂场都在抽跟高某1发生争议的那几块沙滩。我没有亲自到这几块沙滩去过，我只知道在丰港乡付寨村丁营生产队小闸下面。2016年1月至4月期间，陶月照他们这砂场在与高某1有争议的这几块沙滩抽沙用的是三艘小抽沙船，小抽沙船一般抽往水面以下抽沙的深度在4.5米左右。我和陶月照、李某1、刘某花了150多万打造了一艘抽沙的大船，这条船主要受雇于各个砂场，帮他们抽沙运沙，所得收益砂场那边分四成，我们大船得六成。自大船打造后主要是帮陶月照砂场抽沙，也帮李某1、裴某等人的砂场运过部分砂。2016年4月开始投入生产后，这大船就开始到陶月照他们砂场与高某1有争议的沙滩去抽沙。大船抽的都是那三艘小抽沙船抽过的沙滩，主要是把水面4.5米以下的那些剩余沙抽上来。这抽沙大船又抽一遍，应该把这些沙滩抽到当时水面以下七、八米深了。我对砂场抽沙的常识比较了解，各个砂场在抽当时水面以上的旱沙滩时，抽取的总深度一般就是当时沙滩高于水平面的高度加上当时的水深，上下差不了多少。也不排除抽沙的老师认为把这些沙滩的沙都抽完了以后，挪到其他沙滩去抽沙了，其他砂场的船又到这些沙滩上去抽一次，但其他砂场溜的这一次抽上来的沙都是很少的一小点，不会太多。2016年陶月照他们抽与高某1有争议的这些沙滩的具有含沙量我不是太清楚，但当时听抽沙老师说这些沙滩中有一些含泥量大，这些含泥量大的沙滩沙的含量最低能占到40%，有部分沙滩含沙量大些，最低可以达到60%。（二）证人丁某1的证言：我听讲三河尖乡王棚村冲北生产队的群众要卖丁庭连大树林西边的这块河滩地，这块河滩地有我们后丁营生产队的20多亩河滩地，我们生产队的群众知道后便去阻拦不让冲北队群众卖我们生产队的河滩地，我们两个生产队群众都在这块河滩地上看滩，互相僵持有二个月左右，后来我听讲：冲北队将他们生产队和我们生产队的河滩地一共60亩卖给了丰港乡的高某1，这时候，徐某与我联系讲：他想买我们丁营队的河滩地。我将这情况和生产队的群众讲了一下，生产队群众商议：冲北队将我们的地给卖了，我们如不卖，迟早也被砂场给抽完，不如卖给徐某让其他砂场抽沙。2015年11月份，我们生产队的群众以18万元的价格将23.6亩河滩地卖给徐某。冲北队卖的60亩河滩地有我们生产队的这23.6亩，在排灌站下面石子路西边有30多亩河滩地，其中北边靠着史灌河河边有十一二亩左右是属于冲北队的河滩地，这30多亩都被冲北队卖给高某1了，在石子路的东边与丁庭连大树林之间冲北队还有20多亩地，也被冲北队卖给高某1了，后来听讲这20多亩河滩地被三河尖乡王棚村塘东、塘西、岗头三个队的群众给抢走了。属于我们队的这23.6亩河滩地在我们丰港乡付寨村后丁营队排灌站附近，在排灌站有一条石子路从大埂一直到史灌河新河道边，我们卖的23.6亩河滩地在石子路的西边，东边以石子路为界，南边以大埂往北120米为界，北边以与冲北队河滩地为界，西边挨着史灌河新河道。2016年正月，高某1的抽沙船开到石子路西边史灌河河边抽沙，给砂场看滩的竹培友打电话问我：后丁营队的河滩地卖给谁了。我讲：“我们卖给徐某了”。竹培友讲：“高某2的船在抽这块河滩”。我没有找到高某1，便打电话给他，我问高某1:凭什么在这处河滩抽沙，高某1讲：他从冲北队群众手中买的。我讲：“你买冲北队的，你到冲北队的河滩地上抽，别抽我们后丁营队的地”。后来高某1便让他的抽沙船开走了，没敢在这块河滩地抽沙。当时高某1在石子路西边这块河滩地上抽了两小船沙，一船大约十吨左右，其余的河滩地都是陶月照砂场抽的。2016年2月，陶月照的抽沙船开到这块河滩地上抽沙，汛期所有砂场停工三、四个月，陶月照砂场一直到2016年10月份的时候才将这块河滩地给抽完，前期陶月照砂场用的是小型抽沙船抽沙，后来又用大型抽沙船在这块河滩地上抽了一段时间，这块河滩地抽完后，陶月照砂场的抽沙船便开到下游抽沙了。三河尖乡王棚村冲北生产队在石子路的西边十一、二亩河滩地后来也被陶月照砂场给抽完了。这23.6亩河滩地都是旱沙滩，我们后丁营生产队群众在上面种的都有树，后来陶月照抽沙船过来抽沙时，我们后丁营生产队的群众才将树给放掉卖了，这块河滩地高出水面有1米多，与我们现在后丁营队大埂120内的河滩地高度一致，这块河滩地的含沙量有50%以上。现在这些河滩地河滩抽没有了，都变成河道了。这块河滩地被抽成河道后，没有其它抽沙船在这块水域抽沙。一方面砂场都有看滩地的工人，其他砂场的抽沙船开到这处抽沙，看滩地的工人会去撵船。另一方面，我们在大埂上居住的群众也不会让其他抽沙船过来抽沙，我们生产队群众在大埂120米内的滩地上种的都有树，如果砂场的抽沙船都随便开到此处抽沙，会将大埂120米内的树给抽崩，在大埂上住的老百姓平常都在看着树，不可能让其他砂场的抽沙船过来抽沙。（三）证人李某1的证言：60亩沙滩中塘东、塘西、岗头三个队划得26.5亩沙滩，其中一块是高于水平面1.5米的12.5亩旱沙滩，陶月照、李某1买了其中7.5亩，高某1买了其中的5亩；另一块是这12.5亩旱沙滩旁边的高于河道水平面约1米的近14亩旱沙滩，我以8000元一亩的价格买的。另外的33.5亩旱沙滩分给了冲北生产队，这块33.5亩的旱沙滩被高某1买去了。陶月照、李某1把买的7.5亩抽完后，又开始抽这60亩沙滩中分给冲北队的那近33.5亩旱沙滩，一直到2016年11月份左右才抽完。我买的那块沙滩含沙量有60%，陶月照、李某1买的7.5亩旱沙滩和高某1那5亩旱沙滩的有一半沙的含量高，全是沙，有一半是含泥的，含沙量只占40%，陶月照抢占高某1那33.5亩旱沙滩含沙量高，这块沙滩是过去的老河道黄沙淤积起来的，含沙量最低可以达到70%。我这块近14亩的沙滩是2016年6月上旬抽完的，高某1那5亩也是2016年上半年抽完的。当时黄沙价格是13元一吨。我在抽这近14亩沙滩时，抽了高于河道水平面1米的沙，又往水面以下抽了6米深，也就是说我一共抽了7米深的沙。因为我的抽沙船小，只能往水面抽6米深。陶月照、李某1、高某1他们的抽沙船大，他们在这抽这块60亩沙滩时，除了抽当时高于河道水平面的那部分外，往河道水面以下抽有8米深，等于比我多抽了2米深。（四）证人陶某2的证言，证实梁营砂场的老板是陶月照和苗刚，他们平时负责砂场的全面工作，陶某2从2015年开始在梁营砂场负责开船和抽沙的工作。涉案的两块沙滩中，属于岗头组的那块河滩地面积为7.5亩，含沙量有40%；属于冲北组的那块河滩地面积有30多亩，含沙量有70%。梁营砂场是于2016年初到涉案的两块沙滩上开始抽沙的，抽了有大半年时间。先是用小船抽沙，后又用大船再抽一遍，所以当时抽沙抽的比较深。（五）证人李某2的证言，证实梁营砂场的老板是陶月照和苗刚，他们平时负责砂场的全面管理，李某2从2006年开始在梁营砂场负责开抽沙船和抽沙的工作。涉案的两块沙滩中，靠近塘东、塘西、岗头三个组的那块河滩地面积有7亩多，含沙量有40%；位于冲北组的那块河滩地面积有30多亩，含沙量有70%。梁营砂场是于2016年初到涉案的两块沙滩上开始抽沙的，抽了有大半年时间。先是用小船抽沙，后又用大船再抽一遍，所以当时抽的很深。抽沙船的过滤网非常小，只能过滤水和一些油泥，沙是不会过滤掉的。（六）证人陶某3的证言，证实2015年高某1从王棚村冲北生产队群众手里购买了一块大约60亩的旱沙滩。因为这块沙滩岗头、塘东、塘西三个生产队的群众与冲北生产队的群众发生了冲突，后经过协商，这60亩旱沙滩中，塘东、塘西、岗头三个生产队分得近27亩，冲北生产队分得近33亩。塘东、塘西、岗头三个生产队分得的近27亩中，有近14亩沙滩高于当时水平面近1米、含沙量较高，被李某1抽完了；还有12.5亩沙滩高于当时水平面约1.5米，其中陶月照、李某1抽了7.5亩，高某1抽了5亩，陶月照、李某1他们那7.5亩旱沙滩和高某1那5亩旱沙滩都是一半含沙量高，一半含沙量只占40%。（七）证人徐某的证言，证实被告人陶月照以20万元的价格买了丰港乡付寨村丁营组的23.6亩河滩。这23.6亩河滩地都是旱滩，高于水平面1米左右，含沙量非常丰富。2016年上半年这块河滩就已经被陶月照砂场抽完了。其从李某来他们手里购买过一次沙滩地，面积大约是十亩，好像是在2015年买的。这次真正的买主是陶某，但购买的协议是其跟李某来他们签的。这约10亩沙滩地都是三河尖乡王棚村李某来、李某5他们生产队的，是李某5、李某3、丁某5他们四个早些年开荒开的，应该算他们四个人共同的，不是生产队的。这块沙滩地早就被陶某给抽成河了。当时这块沙滩地比较低洼，四周都是沙滩地，而且四周的沙滩地比这块沙滩地高出一米多，那一片沙滩地就数这块沙滩地洼。（八）证人高某1（小名“高帮”）的证言，证实2015下半年，高某1以45万元的价格从三河尖镇王棚村冲北生产队买了史灌河河边60亩左右的河滩地。这60亩河滩中，高某1只抽了5亩沙滩，剩余55亩沙滩都是陶月照、李某1他们抽的，陶月照、李某1他们是2016年1月份开始抽的，一直抽到2016年年底才抽完。高某1抽的5亩沙滩中有2.5亩全是黄沙，有2.5亩含沙量只达40%。陶月照砂场抽的55亩中有47.5亩沙滩高于当时水平面1米左右，全是黄沙，含量高；剩下的7.5亩沙滩中也有一半全是黄沙，有一半含沙量只达40%。（九）证人丁某2的证言，证实2015年底，高某1从冲北队买了60多亩河滩。因为这块河滩中有塘西、塘东、岗头三个生产队的部分，经过协商，塘西、塘东、岗头三个生产队分得60多亩河滩中的20多亩，冲北队分得30多亩，但直到2016年上半年，陶月照、李某1的抽沙船把那60亩河滩抽完，抽完的那60亩河滩中有属于高某1的30多亩。（十）证人高某2的证言：2015年8月份我三弟高某1从三河尖乡王棚村冲北组买了四十亩河滩，三河尖乡王棚村塘东、塘西、岗头三个村民组提出我家砂场从冲北组买的四十亩河滩是归它们三个村民组所有，四十亩河滩被塘东、塘西、岗头三个村民组卖给了李某1和陶允，这四十亩河滩已经被陶月照砂场、陶允砂场给抽完了。（十一）证人丁某3的证言，证实在史灌河的西北边，在王棚村岗头组群众居住的河对面东南方有一块河滩，和丰港乡付寨村丁营组交界，这块河滩属于冲北组、唐东组、唐西组、岗头组四个生产队所有。经过协商，岗头组、唐东组、唐西组分得7亩，卖给了陶三子砂场；唐东组、唐西组分得5亩卖给了高某2。（十二）证人丁某4的证言，证实2015年前后，高帮从三河尖王棚村冲北队买了60亩的河滩。因为那60亩的河滩有塘东、岗头、塘西这三个队的，后经过协商，分给塘东、岗头、塘西这三个队的12亩沙滩。这12亩沙滩中，卖给梁营砂场7亩，卖给高帮、高某2砂场5亩。但从那以后那六十亩的沙滩，一直都是李某1带着抽沙船在那抽，没有看到高帮再去抽过砂。（十三）证人李某3的证言，证实2015年，高帮（即高某1）从三河尖王棚村冲北组买了60亩的河滩。因为那60亩的河滩，塘东、岗头、塘西这三个组的群众与冲北组的群众发生冲突，后经过协商，塘东、岗头、塘西这三个队分得24亩沙滩，冲北村民组分得36亩河滩。冲北村民组分得的36亩河滩租给了高某1。（十四）证人李某4的证言，证实高某1以45万元的价格从冲北组买了一块60亩的沙滩。因为这60亩的河滩，塘东、岗头、塘西这三个组的群众与冲北组的群众发生过冲突。这60亩河滩地都是旱地，高出当时水平面有一米，最洼处的高度与南边付寨村大埂旁的旱滩高度一致；东边与丁庭连树林交界处有十二、三亩旱滩高度与丁庭连大树林的滩地高度一致，高出当时水平面有一米五。（十五）证人李某5的证言，证实李某3、李某6、李某5、李某5用农村收割机使用的电子测量仪测出高某1原先从冲北组买的那块旱沙滩总面积为60.2亩。塘东、塘西、岗头和冲北四个队因为这块沙滩发生过冲突，经过协商，塘东、塘西、岗头三个队分得24亩，冲北队分得36亩。李某1将岗头、塘东、塘西三个队分到的20多亩河滩中河砂资源丰富的一部分买了过去，还剩下12亩河滩，李某1又买去了7亩，高某1买去了5亩。但冲北队分得的36亩河滩地后来也被李某1、陶月照给抽完了。李某来、丁某5在2015年3月18日租给徐某10亩沙滩的事情我听李某6说过，他们卖的这10亩沙滩的位置在以前史河老河道，是一处深沟，地势比较低，当时徐某将这10亩沙滩地购买后又租给了陶某。高某1前期租的60亩河滩地不包括李某来租给徐某的10亩河滩地，两处河滩不在同一位置，高某1租的60亩河滩地都是沙滩，在史河的上游，李某来丁某5租给徐某的10亩河滩地是一处深沟，是以前老河道，在史河的下游南侧，李某来、丁某5租给徐某的十亩河滩在高某1租的60亩河滩地的东南侧，两者之间一点关系都没有。（十六）证人丁某5的证言，证实高某1以45万元的价格从冲北组买了一块60亩的沙滩。因为这60亩的河滩，塘东、岗头、塘西这三个组的群众与冲北组的群众发生过冲突。后经过协商，分给塘东、岗头、塘西这三个队12亩沙滩。这12亩沙滩中，卖给陶月照砂场7亩，卖给高某1砂场5亩，高邦将这5亩河滩地抽完了，陶月照将这7亩河滩地抽完了。但高某1购买的分给冲北的那部分沙滩被陶月照砂场抽了。这10亩的河滩地位置在三河尖乡王棚村冲北组，这块河滩以前是老河道，其在这十亩河滩地旁边开荒种的杨树。2015年的时候，徐某想买这十亩河滩，因为其之前在这块河滩上栽过树，所以卖沙滩的时候徐某怕捣蛋，李某来那个时候是生产队长，卖沙滩的时候已经去世了，最后其和李某来的儿子李某6、李某5、李某3与徐某签订了这份河滩租赁协议。徐某买到这十亩沙滩后又将沙滩卖给了陶某，现在这十亩河滩已经被陶某抽没了。这块沙滩地势比较低洼，是以前的老河道，周围的沙滩都比这快沙滩地势要高。塘西、塘东、岗北与冲北产生争议的这60亩沙滩地与李某来卖给徐某的十亩沙滩地不在同一位置。两块河滩等于是两个位置，没有任何联系。（十七）证人李某6的证言，证实冲北生产队将60亩河滩地卖给了高某1。因为这块河滩，塘东、岗头、塘西这三个队与冲北队发生过冲突。后经过协商，冲北生产队分得二三十亩河滩地。另外，冲北生产队赔偿塘东、塘西、岗头三个队12万元。这份协议是其和丁某5与徐某签订的河滩租赁协议，那个时候其父亲李某来已经去世了，其以李某来的名义签订的这份协议。卖给徐某的这十亩沙滩地的位置为史河老河道，这块沙滩地势比较低洼，周围的沙滩都比这块沙滩地势要高。冲北生产队前期租给高某1的60亩沙滩地与卖给徐某的十亩沙滩地不在同一位置，这两块河滩等于是两个位置，没有任何联系。现在这十亩河滩已经被陶某抽没了。（十八）证人李某7的证言，证实2015年下半年，冲北生产队以45万元的价格将60亩河滩地卖给了高某1。因为这块河滩，塘东、岗头、塘西这三个队与冲北队发生过冲突。后经过协商，塘东、塘西、岗头三个队分得20多亩河滩地，冲北生产队分得30亩左右河滩地。塘东、塘西、岗头分得的20多亩河滩地中卖给了李某1、陶月照砂场一部分，冲北生产队分得的30亩左右河滩地被陶月照砂场抽完了。（十九）证人李某8的证言与李某7的证言能够相互印证。（二十）证人丁某6的证言，证实2015年冲北生产队一块河滩地卖给了高某1。因为这块河滩，塘东、岗头、塘西这三个队与冲北队发生过冲突。后经过协商，塘东、塘西、岗头三个队分得24亩河滩地，冲北组还补给塘东、塘西、岗头三个队12万元。塘东、塘西、岗头三个队分得的24亩河滩地，卖给了陶月照、李某1砂场7亩，卖给高某15亩，卖给李某112亩。冲北生产队卖给高某1的这块河滩地，高帮只抽到了他从塘东、塘西、岗头三个队买的那5亩河滩。（二十一）证人陶某4的证言，证实2013年11月份，陶月照跟陶某4等人签订五年合同以后，又拉陶某3、苗刚入股他这砂场，陶某3不参与这砂场的管理、经营，他只负责投钱、分红。从2013年11月份至今砂场都是由陶月照、苗刚共同在经营。三河尖王棚村村北队把陶某4在史灌河付寨村丁营组段买的河滩附近的一块河滩卖给高邦了。三河尖王棚村村北、塘东、塘西、岗头这四个生产队为了争这块河滩还发生过纠纷。后来经过协商，以陶某4买的路为界，路以北的地点被分成了三块，李某1买了一块，高邦买了一块，路南这一块给高邦了。后来李某1把高邦买的路南的这块河滩也给抽了。（二十二）证人张某1的证言，证实张某1从王棚村买了一处河滩地，后来这块滩地卖给了丰港乡的高某2。卖给丰港乡高某2的那块河滩地因为冲北生产队与唐东、唐西等生产队有矛盾，高某2没办法在那抽沙，后来这块河滩地被李某1与东子（即李某1）给抽沙抽完了。陶月照的河滩地是先抽的，沙都直接抽到船上去了，根本不会出现沙流走的情况，也不可能流到张某1的河滩。在汛期的时候，河滩地的沙确实会被冲走一点，但被冲走的部分很少，陶月照的沙滩和张某1的相邻，所以陶月照河滩地的沙被冲走的面积和张某1是一样的，都是2亩左右的沙。（二十三）证人张某2的证言，证实陶某3应该是2013年在陶月照砂场入的股，陶某3、苗刚他俩应该入了三百万块钱左右。陶月照主要负责卖沙、收钱、发工资等，苗刚是这个砂场的经理，主要负责管理砂场工人以及协调县水利局、工商等部门的关系。（二十四）证人潘某的证言，证实陶月照砂场的股东有陶月照、苗刚。（二十五）证人孙某的证言，证实陶月照2015年至2016年期间通过拍卖的方式获得河道采砂许可证。按照程序参与竞拍的砂场在拍到采砂许可证后，砂管站会将采砂许可证的正本给砂场，砂管站将副本留存备查。（二十六）证人左某的证言，证实2015年9月，陶月照砂场通过拍卖的方式以26.4万元的价格获得河道采砂许可证。该采砂许可证有效期为一年，即自2015年9月1日至2016年9月1日，采沙范围在固始县丰港乡史灌河左岸，采砂许可证上规定的位置在三河尖王棚村冲北组境内，年采沙量4万立方。陶月照砂场在拍到采砂许可证后，砂管站就将采砂许可证的正本给陶月照本人了，副本留在砂管站备查。（二十七）证人唐某的证言，证明唐某和蒋集水文站其他工作人员对王棚村这60亩河滩地的水深进行测量的情况。（二十八）证人刘某的证言，证实2015年四、五月份刘某受刘某6、苗刚委托，帮梁营砂场代帐及代管资金。2016年梁营砂场的效益不错，陆续还以前的欠账，2016年年底账面上总体上还欠三、四十万元外欠帐。在刘某管梁营砂场账目期间，砂场总收入大约有三、四百万元。（二十九）证人王某的证言，证实2016年3月18日至2016年12月31日，从留存的陶月照砂场部分营业额账单来看，有记录的砂场营业总额就高达1095900元。2016年3月18日至2016年12月31日，有记录的大船抽沙收入总额为222180元（这笔钱是去掉抽沙大船的股东所得钱数之后，陶月照梁营砂场所得的收入）。三、被告人的供述与辩解（一）被告人陶月照的供述与辩解被告人陶月照于2017年10月14日14时20分至2017年10月14日19时50分的供述：陶某1和霍某1两人合伙在固始县丰港乡冯棚村梁营队史灌河河边开了一家小规模砂场，取名叫“梁营砂场”。后来增加投资后，梁营砂场的股东就是我、陶某1、霍某1、陶某4四人合股经营，每人占25%的股份。2010年11月至2011年11月期间，“梁营砂场”由陶某4承包。2011年11月至2012年11月份期间，“梁营砂场”由我承包。2013年3月份的时候，我跟陶某4、陶某1、霍某1又签订了五年的承包合同。2016年9月份，我把“梁营砂场”注册为公司，公司名称叫“固始县月照砂石有限责任公司砂场”。2015年9月的时候，办证的费用涨了，这次我在办证时交了20多万元的办证费，河道砂石管理站给我发的有《河道采砂许可证》，许可证上在批准采砂河段、位置、采砂总量一栏填写的有相关内容，后面还附的图，图上用文字注明的有我砂场的堆沙区域和采沙区域。起止日期为2015年9月1日至2016年9月1日。2016年9月1日以后，2015年办理的《河道采砂许可证》就自动作废了。然后，固始县水利局又组织我们这些开砂场的老板公开拍卖《河道采砂许可证》。当时办理《河道采砂许可证》的费用比较多，于是，我砂场上游张某1砂场、我砂场下游东边一点张某3砂场、张某3砂场下游潘某砂场一起以我“固始县月照砂石有限责任公司砂场”名义去拍这个《河道采砂许可证》，我们共掏了136万元钱办理了《河道采砂许可证》，这个《河道采砂许可证》上的采砂单位或个人名称填的是“固始县月照砂石有限责任公司砂场”。2016年办理的这个《河道采砂许可证》后面也附的有图，图上标明的有我们的堆沙区和开采区，堆沙区和开采区的范围都是水利局工作人员去现场测量出坐标，再以坐标的形式标注上的。这次办证的有期为2016年12月1日至2017年11月31日。我开砂场这几年时间内我租、卖了十几块沙滩，头几年的先后顺序我捋不清楚了。我先说我2016年我抽的两块沙滩。这两块沙滩其中一块是7.5亩的旱沙滩,这块沙滩是我和李某1共同从三河尖乡王棚村塘东、塘西、岗头三个生产队以8000元一亩购买的。还有一块也是旱沙滩，这块旱沙滩跟我购买的那块7.5亩的旱沙滩挨着中间只隔了李某1买的14亩旱沙滩。这块旱沙滩的具体面积我记不清楚了，是我以20万块钱从徐某手里转买的，徐某是从丰港乡付寨村前丁营生产队群众手里以18万元购买的。这块旱沙滩高于当时的水平面约1米。2016年一年我就抽了这两块旱沙滩。这两块旱沙滩位于固始县丰港乡付寨村前丁营生产队排灌站附近，是付寨村群众居住地门前河大埂下面的旱沙滩，这两块旱沙滩离付寨大埂还有80多米远，从大埂下来往河道走，先经过我这两块旱沙滩，然后，才是河道。我砂场部在我砂场门口河道的北岸，如果我站在河道水面上，面朝下游方向的话，这两块旱沙滩都在我的右手方。如果按河道来区分的话，这两块旱沙滩都位于我砂场厂部的河对岸。我抽的那块7.5亩的旱沙滩与高某1买的5亩旱沙滩是挨着的，这12.5亩旱沙滩都高于当时河道水面约1.5米。我和高某1这12.5亩旱沙滩跟李某1抽的那14亩旱沙滩在挨着，李某1抽的那14亩旱沙滩跟我抽的另外那块旱沙滩在挨着。我抽的另外那块旱沙滩与李某1抽的那14亩是一样的旱沙滩，都高于当时的水平面约1米。我抽的这块旱沙滩上当时被当地群众种的有不少树。这两块旱沙滩我平均往水面以下抽沙的深度是4.5米，再加上旱沙滩当时高于河道水平面的高度就是我抽沙的深度。我抽的那块7.5亩的旱沙滩抽沙深度最低是6米，另外一块旱沙滩我抽沙的深度最低是5.5米。当时我都是用小抽沙船抽的，没有大船，如果要用现在的抽沙大船抽的话，可以往河道水面以下抽七、八米深。2016年我抽的那7.5亩旱沙滩含泥量大，含沙量最低占有40%。2016年我抽的那一块旱沙滩含沙量高一些，最低含沙量为50%。我2015年9月1日为我砂场办理的采砂许可证上“批准采砂河段、位置、采砂总量”一栏内容为：位于固始县丰港乡冯棚村史灌河左岸，位于丰港乡冯棚村梁营村民组境内，年采砂总量4万立方米；“批准采砂地点”一栏内容为：固始县丰港乡冯棚村梁营村民组。“砂石堆放地点”一栏内容为：丰港乡冯棚村梁营村民组史灌河河道附近；“采砂位置平面示意图”显示我堆砂场地为我现在砂场厂部，采砂点与我砂场堆沙地点位于河道的同一侧，从图上看都位于河道的左侧，采砂点在我堆沙点下游约4000米元的河道及岸边。我2016年抽的那两块旱沙滩不在固始县水利局河道砂厂管理站给我发的采砂许可证的合法开采范围，而是在合法开采范围的河对岸。2016年我抽的那两块旱沙滩应该是从2016年1月份开始抽的，抽到2016年11月左右抽完的。2016年11月左右，我把那两块旱沙滩抽完以后，就到丰港乡付寨村南埂、西埂、寨东、寨西几个生产队一块连在一起的河道水面以下的沙滩。2013年阳历3月初的一天，我与陶某4、陶某1、霍某1签订了一次性承包五年砂场经营权的合同。我承包砂场以后，又扩大了生产规模，除去原始股东不算，现在的股东共有四个，一个是我，一个是我表叔苗刚，一个是我小叔陶某3，另一个我们丰港桥沟叫杨日的男子。我在监狱服刑期间，我们这砂场都是由李某1在负责管理。我刑满释放回以后发现，我们这砂场又亏损了100多万块钱，砂场的帐当时苗刚交给陶某3妻妹刘某在代管。我重新接管我们这个砂场后，我又做了明确的分工，由陶某1专门负责抓生产、机器维修、工人调度等工作；我专门负责销售沙、联系买沙的船及车辆等工作，李某1在河道及河道两边看好沙滩跟当地群众谈好以后通知我，我去现场查看以后，由我去跟当地群众签订购买或租赁协议，款也由我付；苗刚还是砂场的总负责人，主要负责砂场对上面管理部门的协调工作。当时我们砂场聘请的有一个专职会计叫王某，王某负责收每天卖沙的相关票据及卖沙款。每天晚上卖沙结束以后，由我妻子刘某6到砂场去跟王某兑帐，帐兑完后，王某把每天的卖沙款交给刘某6，刘某6给王某打条子。然后，刘某6再把每天的卖沙款都交给刘某，由刘某帮我们砂场做帐，并代管现金。刘某每个月给我和苗刚每人一份结帐单，结帐单上注明的有她每月从刘某6手中接到了多少现金，还有我们砂场每月从她手中支取走的款项。我们砂场每月的工资表都由刘某造表。刘某给我们的结帐单上还注明的有截止她出这个结帐单前我们砂场现金余额情况。从2016年1月份开始，我们砂场就开始抽我和李某1从固始县三河尖乡王棚村塘东、塘西、岗头三个生产队购买的那7.5亩高于当时水平面约1.5米的旱沙滩，这块沙滩抽完后，我们砂场又开始抽这7.5亩旱沙滩上游一点的那20多亩高于当时水平面约1米的旱沙滩，这块20多亩的旱沙滩就是我以前材料上交代的跟李某1那近14亩旱沙滩挨着的沙滩。这块沙滩高某1从三河尖乡王棚村冲北生产队手里购买了，但这块沙滩被徐某以18万元钱从丰港乡付寨村前丁营生产队购买去了，我又以20万元钱从徐某手里购买了这块沙滩。后来，这块沙滩被我们砂场给抽完了，高某1没有抽到。这块沙滩抽完了以后，我们砂场又在我和李某1从丰港乡付寨村寨东生产队、西埂生产队购买的沙滩抽沙，这些沙滩也就是与李某1发生纠纷的那块120米长的河道水面以下的沙滩。徐某在从前丁营生产队群众手中购买这块沙滩的时候，徐某跟前丁营生产队的队长丁某1及其他群众签订的有合同，徐某是以18万元购买的，我加了2万块钱，以20万元钱从徐某手中购买的，我没有跟徐某及前丁营生产队群众签订协议。我记得我从徐某手中购买这块沙滩时，徐某说这块沙滩是23亩6分左右，他以8000元一亩从前丁营生产队群众手里购买的。我当时也到这块沙滩上去实地丈量了，面积也够。当时三河尖乡王棚村冲北生产队说这块沙滩是他们生产队的，被他们卖给高某1了，高某1看我们砂场的抽沙船去抽这块沙滩的沙，去阻拦我们，李某1当时让高某1去找冲北生产队来给他证明，高某1没有找到证明人，然后，这块沙滩就被我们砂场给抽完了。那7.5亩旱沙滩平均高于当时水平面约1.5米，那块23亩6分左右的旱沙滩平均高于当时水平面约1米。当时我们砂场的抽沙船都是小抽沙船，没有现在那种大抽沙船，所以，那7.5亩旱沙滩我们抽取的深度平均为6米多一点，这块沙滩的含沙量最低可以达到40%，按每立方可以产出1.4吨左右纯沙来计算的话，这块沙滩当时应该抽取了17000吨左右的河砂；那块23亩6分左右的旱沙滩当时我们砂场抽取的深度平均为5.5米，这块沙滩的含沙量最低可以达到50%，按公式计算我们砂场从这块沙滩上共抽取了6万吨左右河沙。这两块沙滩我们砂场一共抽取了7.7万吨纯河沙。2016年河沙的价格不高，平均每吨沙可以卖11元钱，这样算的话，我们砂场在这两块沙滩上抽的沙一共卖了近90万元钱。刘某那有帐，你们可以从那上面查。这两块沙滩是从2016年1月下旬开始抽的，抽到2016年大概六、七月份的时候就给抽完了，然后，我们砂场又去抽李某1从三河尖乡王棚村岗头生产队群众手里购买的那一大块旱滩及河道水面以下的河滩。2015年7月份，我刑满释放后，陶某3提议让他小姨子刘某代管我们沙厂的账目和资金，我和苗刚都同意了，从那时开始刘某就开始管理沙厂的资金和账目。刘某的具体工作职责就是为我们砂场计帐、管帐、管理现金。2015年底，高某1从三河尖王棚村冲北队买的60多亩河滩，高某1去抽沙的时候岗头、塘东、塘西三个队的老百姓不让他抽，双方因此发生矛盾，后来冲北队的队长和群众代表跟岗头等三个队的群众协商，把原本60亩河滩让出20多亩给岗头、塘东、塘西三个队，冲北队群众把剩下的30多亩河滩给高某1了，此后我让李某1从岗头等三个队群众手里买了7.5亩河滩。去年上半年我又从付寨丁营组群众那里买了高某1的30多亩河滩，然后我们砂场的抽沙船就先去抽7.5亩河滩，抽完后我们又把30多亩河滩给抽完了。李某1把这些沙滩价格等方面跟当地群众谈好以后，就会告知我，我知道后就到李某1说的这些沙滩去实地查看，我有时也会直接跟当地群众接触，主要看李某1说的这些沙滩的面积、质量如何以及价格是否合适，还有这些沙滩跟别的砂场之间的矛盾情况，还有一个目的就是防止李某1在这方面倒我们砂场的便宜。我了解这些沙滩的具体情况后，一般都会拍板购买和租赁。但我拿钱去购买、租赁这些沙滩前，我得跟苗刚通气、汇报，苗刚同意后我就从刘某处支去购买、租赁这些沙滩。后，我就会安排陶某1，让陶某1安排抽沙工人到这些沙滩去抽沙。苗刚从2015年七、八月份的时候开始负责我们这砂场的全面事务，我们平时都喊他“苗经理”。像购买、租赁沙滩这样的大事，我一个人当不了家，我必须得跟苗刚通气、汇报，而且需要得到苗刚的同意。苗刚对沙滩这块不懂，我一般跟他通气、汇报他都同意，我也是这砂场的股东，苗刚还是很信任我的，我不会从中间倒我们砂场便宜。我跟苗刚通气、汇报的主要内容就是购买或租赁这些沙滩的位置、价格、面积以及是否有争议等基本情况。我们砂场在抽那些跟其他砂场或当地群众有矛盾、有争议的沙滩时，我都跟苗刚说，苗刚都让我想办法处理这些矛盾或纠纷。我们砂场在与李某1有争议的那些沙滩抽沙时，苗刚知道，是我向他汇报的。我当时向他汇报的有争议沙滩的具体位置、发生争议的具体情况等，但苗刚没有亲自出面去解决这些矛盾，解决这些矛盾主要靠我和李某1。我们砂场在抽与高某1有争议的那些沙滩的时候，因为发生了矛盾，我就向苗刚汇报了。我当时向苗刚汇报的内容也是与高某1争议的这些沙滩的具体位置、发生争议的具体情况等。2015年9月份我在办理了采砂许可证以后，河道砂石管理站没有把这个证交给我，我也到河道砂石管理站去找当时站长孙某要我砂场办的采砂许可证，孙某把我砂场的采砂许可证复印了一份给我，只有一页纸，没有后面的。我当时不知道管理站给我批的合法采砂区在什么地方。作为开砂场的股东，我应该对砂场合法的开采范围全面掌握，但我当时也没有想真正去了解这个情况。我们以前虽然办证，但在采砂时都是在哪买的沙滩就到哪去抽，没有考虑过是不是我的合法抽沙范围，我大脑里从来都没有越界开采的概念。我们砂场在这两块沙滩抽沙时，我知道是在这两块沙滩抽沙，但苗刚知不知道我不清楚。陶某3肯定不知道，因为他远在东莞做他自己的生意，我没有跟他说过这些事。2013年、2014年的采砂许可证都是我们从砂场营业额拿钱出来拍的。2015年9月到2016年9月的采砂许可证也是从我们砂场营业额上出的钱，因为陶某3常年在东莞不回来，办采砂许可证的事都是我和苗刚负责，我们先准备好买河滩的合同，以此证明我们的采砂范围，然后我们将买河滩的合同和身份证复印件等材料提交给沙管站，然后沙管站还下来检查我们申报材料的真实性。沙管站经过审核后就会通知我们参与竞拍的人到固始县水利局二楼一个办公室内参与拍卖，2015年9月到2016年9月的采砂证是我和苗刚去拍的，当时我们以大约20多万的价钱拍的采砂证，当时我们的采砂范围是丰港乡冯棚村梁营组往北四千米的河滩，在史灌河左岸。2015年9月到2016年9月我们提供的合同上的采砂范围是在丰港乡冯棚村梁营组北四千米的位置，这个位置在我们砂场往北，在史灌河的左岸。这份合同我们当时是和当地的老百姓签的，我们将合同报给沙管站以后，沙管站就以合同上的采砂范围给我们批的采砂证。除了陶某3在东莞回不来，从2013年至今每年拍采砂证都是我和苗刚负责的，我们先要和群众签合同买河滩，确定采沙范围，然后再将这些手续报给沙管站，我们拍证前后都要和陶某3、苗刚商量，由我们大家出钱拍证，我们拍到证后还要和几名股东商量具体开采的工作，所以大家都是知情的。当庭供述：沙滩购买及采砂由其负责，苗刚负责财务。（二）被告人苗刚的供述与辩解被告人苗刚在侦查机关的第一次供述：最近几年陶月照从固始县水利局办的有采沙许可证，许可证上划定的采沙区域在丰港乡冯棚村一带的河滩，但是陶月照的抽沙船还经常到付寨村和三河尖王棚村去抽沙，因为丰港和三河尖的各个砂场在实际开采过程中矛盾重重，虽然采沙证都给各个砂场划定的都有范围界限，但是他们在实际开采时都没按这个标准去执行，都是想着能多抽一些就多抽一些，而且大家都传统认为界限是以陆上的河滩为标记的，一旦河滩的沙被抽走，那就成了一片水域，从水面上不容易看出界限范围的，于是越界开采情况时有发生。陶月照砂场在采砂过程中经常遇到各种矛盾，当出现这些问题时，陶月照就会让我出面去解决这些问题。2015年高帮从三河尖王棚村冲北祖村民手中买了60多亩河滩，这60亩的河滩里有冲北旁边几个队的一些河滩，旁边几个队的群众就不让高帮抽沙，陶月照和李某1他们从冲北几个队里买了几亩河滩后就由李某1出面组织两个队的群众把河滩从新划分了一下，划分好以后，陶月照和李某1的几亩河滩抽完后，又把高帮的30多亩河滩给抽了。我与他的砂场没有直接关系，我不是陶月照砂场的股东，我平时就是帮陶月照砂场办办事、跑跑腿，陶月照砂场遇到麻烦了，因为我认识的人比较多，我就会出面帮他调解，这些都是无偿的，我不算是他的雇员，他也没有给我发过工资，有时候也会去和水利局、工商局等主管部门协调砂场的事。苗刚在侦查机关的第二次供述：我上一份材料交代陶月照砂场的情况以及李某1在陶月照砂场中充当的角色都属实，但关于我自己在陶月照砂场股份情况，我心存顾虑，隐瞒了一些事实。我现在愿将问题讲清楚。我除了帮陶月照梁营砂场协调各种事情之外，就是作为股东管理过问日常事务，张东丽会将每天砂场和大抽沙船的收益等情况的账单拍照发到我的微信里，我以此了解砂场每天的运营情况。陶月照砂场的办理2015年至2016采砂证的许可范围在固始县丰港乡冯棚村史灌河左岸，位于丰港乡梁营村民组境内。我们梁营砂场和大抽沙船抽的高帮的30亩河滩位置在三河尖王棚村境内，在丰港乡付寨村大埂下面的河面，属史灌河的右岸，那块河滩正对着我们梁营砂场，在我们砂场许可采砂区域的对面，陶月照砂场的抽沙船在那采砂超出了许可证规定的范围。我们砂场日常管理就是陶月照负责，我平时也在砂场帮他协调一些事情。李某1主要负责收购沙滩和解决我们砂场与当地群众以及其他砂场的矛盾。2016年12月，我们砂场在固始县水利局河道砂石管理站办理《采砂许可证》时，陶月照我们为这砂场注册了一个公司，叫“固始月照砂石有限责任公司砂场”。这个公司现在的股东有陶某3、陶月照和我。我和陶月照各占25%的股份，陶某3占50%的股份，至于陶某3这50%的股份里有没有杨日或其他人的股份我不清楚。据我所知我们这砂场没有杨日的股份，陶月照、陶某3从来都没有跟我说过杨日入股的情况，杨日从来也没有到我们这砂场去过。我就是2013年入股的时候掏了20万块钱给陶月照，我占这砂场25%的股份一共就入了这20万块钱。我在砂场负责在支出票据上签字，我签过字后刘某才能入账；有时我不在的时候，陶月照也会在支出票据上签字，但我们几个不管谁签字，都会相互通气。2016年1月开始，沙价才开始上涨，砂场生意才开始好转，2016年1月至12月份期间，近180万元外账都还清了，另外我们这砂场还结余了120多万元。按我们开砂场计算的话，2016年1月至12月期间，我们抽沙卖了400多万元钱，去掉100多万元的正常开支，纯挣了300万元左右。李某1是2016年五六月份到我们砂场去上班的，当时我只负责协调这个砂场的外部关系，砂场主要由陶月照在管理。2015年10月份的时候，我才到我们这砂场负责管理全面工作。2015年底，我和陶月照以20万元的价格从徐某那买了23.6亩河滩，2016年10月前后，我们梁营沙厂的抽沙船把23.6亩河滩给抽完了。这23.6亩河滩地在史灌河固始县丰港乡后丁营队排灌站下方的石子路西边。当庭供述：采砂由陶月照负责，其负责财务。四、鉴定意见固始县价格认证中心出具的价格认定结论书（固价认字[2017]306号），证明陶月照“梁营砂场”在三河尖乡王棚村非法抽取的140000米3原砂的市场价格为2079000元。五、现场勘验笔录等2017年10月7日上午，固始县公安局侦查人员龚锋、代树坤在见证人牛某的见证下，和高某1、李某5以及固始县水文站工作人员唐某等人到固始县三河尖镇王棚村史灌河河道内对陶月照等人非法采砂的位置进行了实地测量。经测量，陶月照33.5亩采砂点的平均水深为8.825米，李某114亩采砂点的平均水深为11米，高某15亩采砂点和陶月照7.5亩采砂点的平均水深为10.3米。在勘验测量过程中办案民警现场拍摄照片并绘制平面示意图。上述证据，内容客观真实，形式来源合法，且能够相互印证，本院予以确认。本院认为，被告人陶月照、苗刚违反矿产资源法的规定，超越许可证规定的开采范围非法采砂，开采矿产品价值达2079000元，情节特别严重，其行为均构成非法采矿罪，且系共同犯罪，应依法予以惩处。陶月照曾因犯故意伤害罪被判处有期徒刑，在刑罚执行完毕五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，系累犯，应当从重处罚。苗刚能协助公安机关抓获其他犯罪嫌疑人，系立功，可以从轻或减轻处罚；有坦白情节，可以从轻处罚。公诉机关指控二被告人的犯罪事实、罪名及上述情节成立，本院予以支持。陶月照关于涉案7.5亩沙滩系其于2017年所开采的辩解意见，经查：在案证人陶某2、李某2、丁某2等人的证言及陶月照本人的庭前供述均能证实涉案7.5亩沙滩系2016年所开采，陶月照虽当庭翻供，但其辩解与在案证据矛盾，故该辩解意见，本院不予采纳。陶月照及其辩护人关于33.5亩沙滩中的10亩系徐某购买并被陶某开采的辩解、辩护意见，经查：陶月照的辩护人虽当庭提交一份由徐某与李某来、丁某5等人签订的10亩沙滩购买协议，但在案证人徐某、李某6、丁某5的证言均证实该10亩沙滩地与涉案的33.5亩沙滩地不在同一位置，不包含在指控的33.5亩沙滩范围之内；且涉案33.5沙滩被陶月照所开采除陶月照庭前供述以外还有证人李某1、陶某2、李某2、高某1、丁某2等人的证言能够证实，故该辩解、辩护意见，本院不予采纳。辩护人关于陶月照虽然有越界采矿行为，但其行为不符合矿产资源法第四十条关于追究越界开采行为人刑事责任的规定，不构成犯罪的辩护意见，经查：陶月照违反矿产资源法的规定，超越采砂许可证规定的开采范围采砂，情节特别严重，符合非法采矿罪的构成要件，其行为构成非法采矿罪，该辩护意见，本院不予采纳。辩护人关于本案越界开采地点、面积的证据不足的辩护意见，经查：陶月照越界开采河沙的地点、面积有在案证人陶某1、丁某1、李某1、陶某2等人的证言能够证实，且有陶月照的庭前供述、采砂许可证予以印证，能够证实公诉机关的指控，故辩护人该辩护意见，本院不予采纳。辩护人关于固始县蒋集镇水文站测量的数据不具有真实性，涉案沙滩的含沙量及黄沙价格的认定缺乏客观、真实的证据支持的辩护意见，经查：河南省纬地勘测技术有限公司出具情况说明，涉案采砂量为158147立方米，由于数据由调查取得，采砂量九折取整数位为140000立方米，固始县价格认证中心据此认定涉案非法开采矿产品价格为2079000元。根据相关司法解释的规定，矿产品价值难以确定的，依据价格认证机构出具的报告，结合其他证据作出认定。根据在案证人陶某1、丁某1、李某1、陶某2等人的证言及陶月照的庭前供述，可证实涉案采砂面积为7.5亩和33.5亩；根据证人陶某1、李某1等人的证言及陶月照的庭前供述，可证实涉案7.5亩的沙滩采砂深度为8.5米，33.5亩的沙滩采砂深度为8米；根据证人李某1、陶某2、李某2、陶某1、高某1等人的证言，可以证实涉案7.5亩沙滩的含沙量为40%，33.5亩沙滩的含沙量为70%，且上述数据均根据有利于被告人的原则予以认定。通过上述数据可得出涉案采砂方量为142000余立方米。综上，河南省纬地勘测技术有限公司、固始县价格认证中心关于涉案采砂方量及价格的认定结果虽来源于2017年10月7日固始县水文站工作人员对涉案采砂位置测量的数据，但相关部门在认定时已充分考虑实际情况并予以部分扣除，且涉案采砂方量数值与根据证人证言、被告人供述所计算的数值相符，故可以认定本案价格鉴定结论具有一定的客观性，应予以采信，辩护人该辩护意见，本院不予采纳。辩护人关于陶月照的行为符合破坏性采矿罪的辩护意见，与庭审查明的事实及法律规定不符，本院不予采纳。辩护人关于2015至2016年的采砂许可证未发到使用人手中，公诉机关指控陶月照故意越界证据不足的辩护意见，经查：陶月照越界采砂不仅有在案证人左某的证言能够证实，且有陶月照、苗刚的庭前供述予以印证，该辩护意见，本院不予采纳。辩护人关于陶月照有自首、立功等从轻、减轻处罚情节，建议判处三年以下有期徒刑的辩护意见，经查：陶月照虽经公安机关传唤主动到案，但当庭翻供，且其当庭供述与庭审查明的事实不符，不符合自首的构成要件；辩护人虽当庭提出陶月照有立功情节，但未能在法庭给予的合理期限内提供相关线索，认定立功无证据支持；陶月照非法采矿，情节特别严重，法定刑为三年以上七年以下有期徒刑，且无减轻处罚情节，故该辩护意见，本院不予采纳。辩护人关于起诉书指控的非法采矿的数量和价值错误，在案证据能够证实的涉案价值应为50万元左右的辩护意见，本院已经做出评判，不再赘述。辩护人关于苗刚具有自首情节，可以减轻处罚；在非法采砂活动中起到次要作用，应认定为从犯，依法应从轻、减轻或免除处罚的辩护意见。经查：苗刚在公安机关通知其主动到案后，在侦查机关第一次对其讯问时未能如实供述其主要罪行，不符合自首的构成要件；二被告人共同投资经营砂场，虽然分工不同，但主从作用不明显，故该辩护意见，本院不予采纳。辩护人关于苗刚具有立功情节，依法可以减轻处罚；系初犯、偶犯，可以酌情从轻处罚的辩护意见，均与庭审查明的事实及法律规定相符，本院予以采纳。苗刚虽不能认定为自首，但其在侦查机关的整个讯问过程中，能够如实供述自己的主要罪行，系坦白，依法可以从轻处罚；虽不能认定为从犯，但其在共同犯罪中作用相对较小，且主动缴纳非法所得十万元，可以酌情从轻处罚。根据陶月照、苗刚的犯罪事实、情节、性质以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十四条、第二十五条第一款，第六十五条第一款，第六十七条第三款、第六十八条，第六十一条，《最高人民法院最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（三）项，第三条第二款，第十三条第一、二款之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：一、被告人陶月照犯非法采矿罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先期羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年10月14日起至2022年4月13日止）。二、被告人苗刚犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币四万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先期羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月23日起至2020年4月8日止）。三、涉案违法所得人民币1979000元依法予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省信阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  吴章科审判员  祁长琴审判员  刘继武二〇一九年七月十六日书记员  奚亚菲