山东省泗水县人民法院刑 事 判 决 书（2019）鲁0831刑初4号公诉机关山东省泗水县人民检察院。被告单位：宁阳县豪杰矿业有限公司，法定代表人：胡某，住所地：宁阳县。组织机构代码：91370921683222832H。诉讼代表人：胡某，男1984年10月15日出生，汉族，农民，初中文化，住新泰市宁阳县东庄镇金家庄村，系宁阳县豪杰矿业有限公司执行董事兼经理。被告人乔文成，男，1970年5月8日出生于山东省宁阳县，汉族，初中文化，农民，住宁阳县。因犯强奸罪，于2017年12月24日被宁阳县人民法院判处有期徒刑三年缓刑四年；因涉嫌犯非法采矿罪，于2018年8月14日泗水县公安局取保候审，同年10月30日经泗水县人民检察院决定取保候审。辩护人高波，山东亚联律师事务所律师。辩护人张辉玉，山东誉实律师事务所律师。被告人柯某，男，1969年11月27日出生于江苏省南京市六合区，汉族，农民，初中文化，住南京市六合区。因涉嫌犯寻衅滋事罪，于2018年7月27日在南京公安局六合区分局冶山派出所被抓获，当日羁押于六合区看守所，于2018年7月29日被泗水县公安局刑事拘留，同年8月31日经泗水县人民检察院决定取保候审。辩护人杨明峰，山东亚联律师事务所律师。山东省泗水县人民检察院以泗检执检刑诉（2018）1号起诉书指控被告单位宁阳县豪杰矿业有限公司，被告人乔文成、柯某犯非法采矿罪，于2018年12月28日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。泗水县人民检察院指派检察员刘学玲出庭支持公诉，被告单位宁阳豪杰矿业有限公司诉讼代表人胡某、被告人乔文成及其辩护人高波、张辉玉，被告人柯某及其辩护人杨明峰到庭参加诉讼。在审理过程中，公诉机关以需要补充侦查为由，于2019年3月28日本院建议延期审理，本院于决定延期审理。公诉机关于2019年4月27日建议恢复审理，本院决定恢复审理。现已审理终结。公诉机关指控，2017年3月1日，被告单位宁阳豪杰矿业有限公司法人代表胡某，聘任被告人乔文成为该矿矿长，全权负责矿业的管理、生产、经营、销售、安全等事务。2018年三四月份被告人乔文成在明知该矿业的采矿许可证已到期，延续延期申请正在办理的情况下，将矿业的采石业务承包给被告人柯某。被告人柯某在明知该矿业没有采矿许可证的情况下，仍在被告人乔文成指定的区域（豪杰矿业办公区东北一东西矿坑的东部）开采矿石资源。经泗水县国土资源勘查开发局第五地质大队测绘，该开采位置为泗水县高峪镇西头村的自然保留地。自2018年5月15日至7月10日被告人柯某在该位置共采石7万余吨，经山东省地质矿产开发局地质大队测绘，采石总面积为3801.84平方米，总方量为31233.9立方米，经泗水县价格认证中心认证采石总量的价格为1171271.25元。2018年8月13日，被告人乔文成在济南公安处磁窑站派出所被抓获，当日被泗水县公安局侦查员带回泗水。被告人乔文成到案后，接受泗水县国土资源对其违法开采矿产资源的行政处罚，向泗水县国土资源局缴纳了行政罚款70万元。2018年7月27日，被告人柯某在南京公安局六合区分局冶山派出所被抓获，当日羁押于六合区看守所，同年7月29日由泗水县公安局侦查员带回泗水。上述事实，公诉机关提供了相关证据予以证实。公诉机关认为，被告单位宁阳县豪杰矿业有限公司伙同被告人柯某，违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，被告人乔文成系被告单位的直接负责的主管人员，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三百四十六条之规定，应当以非法采矿罪追究被告单位及二被告人的刑事责任。被告人乔文成系在考验期内犯新罪，适用《中华人民共和国刑法》第七十七条第一款之规定。被告单位宁阳县豪杰矿业有限公司诉讼代表人未提出辩解。被告人乔文成对公诉机关的指控未提出辩解；其辩护人提出了在延续登记至批准延续登记期间，不能认定为无证开采，也不存在超范围开采的问题，被告人乔文成无罪的辩护意见。被告人柯某对公诉机关的指控未提出辩解；其辩护人提出了，对公诉机关指控的定性不持异议，被告人柯某具有主观恶性不大，系从犯，符合判处缓刑的条件，请求判处缓刑的辩护意见。经审理查明，宁阳县豪杰矿业有限公司（以下称豪杰矿业）于2008年11月份成立，2016年变更为胡某任执行董事兼经理。2017年3月1日，胡某聘任被告人乔文成为该矿矿长，全权负责矿业的管理、生产、经营、销售、安全等事务。该公司的采矿许可证，有效期为2012年9月13日至2017年9月13日。到期后该矿向山东省国土厅申请采矿许可证延续申请登记，2018年8月21日豪杰矿业取得了采矿许可证。2018年三四月份，被告人乔文成将矿业的采石业务承包给被告人柯某，并指定的区域（豪杰矿业办公区东北-东西矿坑的东部）开采矿石资源。被告人柯某又与周某1签订了挖掘机承包合同，由周某1与其司机开采矿石。经泗水县国土资源勘查开发局第五地质大队测绘，该开采位置为泗水县高峪镇西头村的自然保留地。自2018年5月15日至7月10日被告人柯某在该位置共采石7万余吨，经山东省地质矿产开发局地质大队测绘，采石总面积为3801.84平方米，总方量为32675立方米，经泗水县价格认证中心认证采石总量的价格为1225312.5元，所开采的矿石被加工成石子后出售金额为1016900.44元。2018年8月13日，被告人乔文成在济南公安处磁窑站派出所被抓获，当日被泗水县公安局侦查员带回泗水。被告人乔文成到案后，接受泗水县国土资源对其违法开采矿产资源的行政处罚，没收违法所得50万元，并处违法所得百分之五十以下罚款，共计人民币70万元。被告人乔文成将该笔款项缴纳。2018年7月27日，被告人柯某在南京公安局六合区分局冶山派出所被抓获，当日羁押于六合区看守所，同年7月29日由泗水县公安局侦查员带回泗水。上述事实，有公诉机关提供并经庭审质证的下列证据证实：1、被告人乔文成供述了其经胡某聘任为豪杰矿业的矿长，负责全面工作。2018年五月份豪杰矿业与被告人柯某达成口头协议，由被告人柯某承包采石业务，被告人乔文成给被告人柯某指定了采石地点，2018年5月15日至7月10日采石生产出的石子大约有六七万吨，由豪杰公司出售，获利五六十万元。2、被告人柯某供述了其与被告人乔文成于2018年5月份达成口头协议，其承包豪杰矿业的采石业务，约定了每采石吨豪杰矿业支付9元。同时，被告人乔文成向其提供了该矿的营业执照，并告知其采矿许可证正在办理中，过几天就能办下来。被告人乔文成给其指定的采石的地点。同年5月12日被告人柯某通过朋友联系到周某1，并与周某1签订了挖掘机租赁合同，由周某1等负责采矿，共在乔文成指定的采矿地点采石约七万吨。3、被告单位豪杰矿业公司诉讼代表人胡某陈述，证实，其与2016年10月份花200多万元接手豪杰矿业公司，担任公司法人，其聘任被告人乔文成为矿长，负责矿业的全部事务，公司所需费用由乔文成支出，其支付给乔文成月工资1万元，盈利后再分红。其公司有营业执照和生产安全许可证、采矿许可证。其中采矿许可证有效期到2017年9月13日，其2017年年底开始申报延期，到2018年8月21日新的采矿许可证发下来的，是乔文成具体办理的。被告人柯某与乔文成签订的采石业务的协议，其不清楚。加工出来的石子由乔文成出售，钱款由乔文成掌握。4、证人周某1证言，证实2018年5月12日，被告人柯某与其电话联系，让其来豪杰矿业采石，并用微信给其发了豪杰矿业的营业执照和采矿许可证。其于次日和王某1、马某1到豪杰矿业与被告人柯某见面后，柯某给其指定了采矿的地点。同年5月15日其与柯某签订了挖掘机租赁合同，约定了按采石一吨按6元结算。从5月15日到7月10日共采出矿石大约7万多吨，共收到50万元现金。5、证人周某2证言，证实其负责在生产现场记录运到打石子生产线上的石头吨数，并按照周某1的安排找被告人柯某结算采石费。其记账从5月16日到7月9日共计采石69669吨。其中6月12日到6月15日是被告人柯某记录，其讯为3000吨左右。其与柯某结算了50万元采石费，柯某尚欠10万元。6、证人马某1、马某2、许某、王某1、王某2证言，证实他们均系周某1的挖掘机司机，被告人柯某为他们指定开采的位置采石，周某2有记录的采石量。7、证人赵某、马某3证言，证实其均在豪杰矿业公司承包了打石子的生产线，由豪杰矿业公司提供石子，负责采石业务的是被告人柯某，赵某将柯某介绍来的豪杰矿业公司，柯某又找的周某1的挖掘机采石。其生产出的石子由豪杰矿业向外出售。8、证人侯某证言，证实被告人乔文成让其到豪杰矿业公司管理账目，主要是算清卖石子的数量和所卖钱数。其将2018年4月3日至8月5日卖出的石子的收入每天将数据记录，用微信传给被告人乔文成，并根据微信照片整理了账目。9、证人闫某证言，证实豪杰矿业公司的法人是胡某，乔文成是矿长。乔文成曾向其借款，其分别于2018年5月24日、7月6日转账给周某2各10万元。10、证人陈某证言，证实其在豪杰矿业中赵某承包的石子生产线记录运来的石头吨数和打出来的石子卖出的吨数，其将数据报给候存良。是由乔文成负责出售石子，并掌管所出售石子的钱。11、证人郑某证言，证实其于2018年5月份底到豪杰矿业公司工作，具体负责记录由马某3的石子生产线上石头吨数。到7月10日停止了生产，其运来石头3749.49吨。12、证人吕某证言，证实其在巡查时发现在泗水县高峪镇西头村西北矿坑内有挖掘机在采石头，该位置属于泗水县界，没有审批过采矿许可。13、宁阳县豪杰矿业有限公司执照、采矿许可证、营业执照、企业信息，证实豪杰矿业公司成立的时间、法人为胡某、其取得采矿许可证有效期限自2012年9月13日至2017年9月13日，后又取得采矿许可证自2018年8月12日至2020年1月21日。14、宁阳县豪杰矿业有限公司委托书，证实2017年3月1日胡某委托被告人乔文成全权负责豪杰矿业公司的管理、生产、经营、销售、安全等事务的责任人和行为人。15、挖掘机租赁合同，证实被告人柯某与周某1签订了合同，采石每吨柯某支付给周某26元，每10000吨结算一次。16、现场勘查笔录、现场照片、柯某、王某1指认现场说明，证实被告人柯某采矿的地点现场情况。17、卖石料记账，证实证人侯某记录了豪杰矿业2018年4月3日至8月5日卖出的石料钱款的记录，其中2018年5月17日至7月10日共卖出石料1016900.44元。该记账被告人乔文成予以认可。18、证人周某2记账本，证实其记录了采运到石子生产线的石头吨数。另有陈某、郑某的记录，证实了其二人分别记录了运到两条石子生产线的石子数量。19、泗水县公安局委托鉴定书、山东省矿产勘查开发局第五地质大队出具的泗水县高峪镇西头村北非法开采中细粒斜长角闪岩方量计算报告、山东省鲁南地质工程勘查院出具的检测报告、泗水县价格认证中心价格结论书，证实了被告人开采位置为泗水县高峪镇西头村的自然保留地。采石总面积为3801.84平方米，总方量为32675立方米。所开采的青石价格为37.5元每立方米。20、泗水县国土资源局行政处罚决定书、非税收入发票证实被告人乔文成于2018年8月14日被行政处罚，没收违法所得50万元，并处违法所得百分之五十以下罚款，共计人民币70万元。被告人乔文成将该笔款项缴纳。21、山东省宁阳县人民法院刑事判决书，证实被告人乔文成于2017年12月14日因犯强奸罪，被宁阳县人民法院判处有期徒刑三年缓刑四年。另有，被告人户籍证明、指认现场照片、泗水县国土资源局出具的说明、到案说明、微信聊天记录照片等证据在卷佐证。本院认为，被告单位宁阳县豪杰矿业有限公司、直接负责的主管人员乔文成伙同被告人柯某，违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，被告单位宁阳县豪杰矿业有限公司、被告人乔文成柯某之行为已构成非法采矿罪。被告人乔文成系在考验期内犯新罪，应当撤销缓刑，对新犯的罪作出判决，把前罪与后罪所判处的刑罚，决定执行的刑罚。被告人乔文成能够自愿认罪，且在被行政处罚后退缴了所处罚的违法所得及罚款，可酌情从轻处罚。被告人柯某自愿认罪，在本案中起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。关于被告人乔文成的辩护人提出在延续登记至批准延续登记期间，不能认定为无证开采，也不存在超范围开采，以及山东省矿产勘查开发局第五地质大队出具的泗水县高峪镇西头村北非法开采中细粒斜长角闪岩方量计算报告、山东省鲁南地质工程勘查院出具的检测报告、泗水县价格认证中心价格结论书不能作为定案依据，被告人乔文成无罪的辩护意见，与庭审查明的事实不符，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三百四十六条、第三十一条、第七十七条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告单位宁阳县豪杰矿业有限公司犯非法采矿罪，判处罚金人民币二十万元。二、被告人乔文成犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元；撤销山东省宁阳县人民法院（2017）鲁0921刑初257号刑事判决中被告人乔文成判处有期徒刑三年缓刑四年的缓刑部分；决定合并执行有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月26日起至2023年2月24日止。罚金于判决生效后十日内向本院缴纳）三、被告人柯某犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月27日起至2020年1月26日止。罚金于判决生效后十日内向本院缴纳）如不服本判决,可在接到判决的第二日起十日内通过本院或者向济宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  柏仲民人民陪审员  牛长增人民陪审员  孙 玉二〇一九年七月二十六日书 记 员  孔雨芯