河北省石家庄市裕华区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）冀0108刑初487号 公诉机关石家庄市裕华区人民检察院。 被告人王某某。涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年7月20日被石家庄市公安局裕华分局刑事拘留，同日被取保候审，2018年7月20日被石家庄市裕华区人民检察院决定取保候审。 辩护人杨硕青，河北世纪联合律师事务所律师。 被告人王某某1，女。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年5月22日被石家庄市公安局裕华分局刑事拘留，同日被取保候审；2018年5月22日被监视居住。 辩护人吕哲，河北暖风律师事务所律师。 被告人宋某某，女。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年5月9日被石家庄市公安局裕华分局取保候审，2018年5月10日被监视居住。 石家庄市裕华区人民检察院以石裕检公诉刑诉〔2018〕482号起诉书指控被告人王某某、王某某1、宋某某犯非法吸收公众存款罪，于2018年10月11日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。石家庄市裕华区人民检察院指派检察员邱某出庭支持公诉，被告人王某某及其辩护人杨硕青，被告人王某某1及其辩护人吕哲，被告人宋某某到庭参加诉讼。现已审理终结。 石家庄市裕华区人民检察院指控，2008年6月17日，河北中茂创业基金投资有限公司成立，2010年6月名称变更为河北中茂创业投资有限公司（以下简称中茂公司），法定代表人葛某1，注册资本1亿元。自2011年以来，中茂公司在未经金融管理机构批准的情况下，以名下有沃某高新技术产业有限公司、石家庄市富华典当行有限公司等控股公司以及是河北省发改委审核批准备案的首家创业投资公司为名，在石家庄市区及周边县区成立分公司或代办点，以给集资人8%-12%的高息利诱并与投资人签订抵押借款合同或者借款协议的方式向不特定对象非法吸收资金。经鉴定，截至2016年6月15日，中茂公司在石家庄市区以及行唐、辛集、新乐、高邑、元氏等县级办事处共吸收存款本金总额为23629.6754万元。被告人王某某作为中茂公司的工作人员，提供其名下银行账号为中茂公司吸收资金使用，参与了辛集、高邑等县级代办处的成立，为中茂公司非法吸收资金提供帮助。被告人王某某1作为中茂公司的财务负责人，负责汇总各县级代办处的集资款项，并按照约定的比例向办事处及投资人进行返款。被告人宋某某作为中茂公司的财务人员，负责汇总石家庄市区的集资款项，并按照约定的比例向业务员及投资人进行返款。 公诉机关提交了相关证据。公诉机关认为，被告人王某某、王某某1、宋某某作为直接责任人员，为中茂公司非法吸收公众存款提供帮助，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王某某、王某某1、宋某某在该犯罪中起到次要或者辅助作用，依法是从犯，应当从轻、减轻处罚。 被告人王某某对起诉书指控的犯罪事实无异议，并自愿认罪。辩护人提出的主要辩护意见是，本案是河北中茂创业投资有限公司犯罪，属于单位犯罪。被告人王某某没有犯罪的主观故意，作为员工只是正常按公司领导安排的任务去工作，挣固定工资，职务是司机，在河北中茂公司无任何职权和职务，并未参与过公司的经营，其银行卡是中茂公司让其办理的，办理即交由公司重新设置密码并由公司支配，其交给公司卡后并不知道公司修改后的密码也并未使用过该卡。被告人王某某在河北中茂创业投资有限公司非主管人员也非直接责任人员，并非公司的负责人，也不是各部门的负责人，未与公司主要负责人及其主管人员共谋，犯罪数额不能确定，不能确定其在公司犯罪中的作用，所以不能确定其承担的责任。即使认定被告人王某某构成犯罪，其具有自首、从犯，初犯、无前科，当庭认罪、悔罪，身患疾病等从宽处罚情节。 被告人王某某1辩称，对指控事实有异议，我不是中茂公司财务负责人，是普通财务人员，是否构成犯罪由法院定夺。辩护人提出的主要辩护意见是，公诉机关指控被告人王某某1是中茂公司“财务负责人”缺乏客观书证等证据，各被告人的供述相互矛盾，不符合常理；被告人王某某1只是普通财务人员，执行职务、命令的行为阻却违法，缺乏法律常识，主观上缺乏违法性认知；被告人王某某1具有自首、从犯从宽处罚情节。 被告人宋某某对起诉书指控的犯罪事实无异议，并自愿认罪。 经审理查明，2008年6月17日，河北中茂创业基金投资有限公司成立，2010年6月名称变更为河北中茂创业投资有限公司（以下简称中茂公司），法定代表人葛某1，注册资本1亿元。自2011年以来，中茂公司在未经金融管理机构批准的情况下，以名下有沃某高新技术产业有限公司、石家庄市富华典当行有限公司等控股公司以及是河北省发改委审核批准备案的首家创业投资公司为名，在石家庄市区及周边县区成立分公司或代办点，以给集资人8%-12%的高息利诱并与投资人签订抵押借款合同或者借款协议的方式向不特定对象非法吸收资金。经鉴定，截至2016年6月15日，中茂公司在石家庄市区以及行唐、辛集、新乐、高邑、元氏等县级办事处共吸收存款本金总额为23629.6754万元。其中在石家庄市区吸收本金为6334.2万元。 被告人王某某作为中茂公司的工作人员，提供其名下银行账号为中茂公司吸收资金使用，参与了辛集、高邑等县级代办处的成立筹备工作，为中茂公司非法吸收资金提供帮助。被告人王某某1作为中茂公司的财务负责人，负责汇总各县级代办处的集资款项，并按照约定的比例向办事处及投资人进行返款。被告人宋某某作为中茂公司的财务人员，负责汇总石家庄市区的集资款项，并按照约定的比例向业务员及投资人进行返款。 另查明，被告人宋某某、王某某1、王某某先后主动到公安机关投案，并如实供述主要犯罪事实。 上述事实，公诉机关提交以下证据证实： 1.书证 （1）本院（2017）冀0108刑初11号刑事判决书，河北省石家庄市中级人民法院（2018）冀01刑终318号刑事裁定书，证实中茂公司相关人员犯罪事实及被判刑情况。 （2）公安机关接受证据清单，情况说明，葛某1的病历资料。公安机关接受证据清单，河北中茂投资群众合同明细，由宋某某提供。 （3）投资及委托持股协议书及补充协议书，由葛某1提供，证实中茂创业投资有限公司投资上海新盛典当有限公司并由上海快鹿投资集团公司代持股份的协议书。借款合同2份。 （4）协议书，证明中茂投资《魔咒钢琴》500万元及《叶问3》投资500万元。《授权书》，由葛某1与吴继承签署，证实中茂公司向社会吸收了部分投资，在资金的运用和周转上发生了一些问题，致使不能如期偿还投资人的资金。特授权第三方房地产开发有限公司吴某某全权处理上述与偿还资金的有关各项事宜。 （5）房屋租赁合同2份，借款和房屋延期使用租赁补充合同。 （6）房屋租赁合同，葛某1向河北某公司出租院内房屋，租赁期10年，租金200万元，该房产所有人为葛某1。 （7）葛某1病历、居民死亡医学证明书、死亡火化证、居民死亡殡葬证、骨灰存放证、骨灰存放协议等材料，证实2017年11月20日葛某1死亡。 （8）王某某名下的农行及邮政储蓄的交易明细，证实其名下的银行卡被用于办理投资人转款的事实。 2.证人证言 （1）证人葛某1证言 （2）证人王某1、李某的证言：正定县殡仪馆火化工作人员，证实2017年11月20日，对葛某1的尸体火化情况。 （3）证人王某2、刘某、高某1的证言：证实葛某1是2017年11月20日7时许死亡。 （4）证人陈某的证言3、同案人员被告人供述 （1）同案犯郝某某的供述和辩解 （2）同案犯张某某的供述和辩解。 （3）同案犯刘某某的供述和辩解 （4）同案犯高某2的供述和辩解 （5）同案犯王某某的供述和辩解 （6）同案犯宋成某的供述和辩解 （7）证人耿某的证言 （8）证人吴某的证言。 4.被告人的供述与辩解 （1）被告人王某某1的供述与辩解 （2）被告人宋某某的供述与辩解 (3)被告人王某某的供述与辩解 5.辨认笔录。公安机关出具的被告人宋某某、王某某1、王某某到案经过（主动投案），户籍证明信及现实表现证明。 被告人宋某某提交了井陉县医院出生医学证明。 被告人王某某及其辩护人提交了河北中茂创业投资有限公司出具的证明1份，王某某工资银行卡流水，病历材料。 以上证据，均经当庭出示、质证。 本院认为，被告人王某某、王某某1、宋某某作为河北中茂创业投资有限公司直接责任人员，帮助河北中茂创业投资有限公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。本案中非法吸收公众存款行为均是以河北中茂创业投资有限公司的名义实施，属于单位犯罪。被告人王某某、王某某1、宋某某均系该单位直接责任人员，应当予以定罪量刑，王某某、王某某1、宋某某在非法吸收公众存款过程中起辅助作用，是从犯，依法应当从轻、减轻处罚；被告人王某某、王某某1、宋某某自动投案，如实供述主要罪行，依法是自首，可以从轻或者减轻处罚。 对于被告人王某某及辩护人提出的其只是中茂公司员工按照公司安排工作、无犯罪故意的辩护意见，经审查全案证据，根据被告人王某某的供述和辩解及其他多名同案犯的供述、证人证言，能够证实被告人王某某作为中茂公司的工作人员，协助中茂公司法定代表人葛某1非法吸收存款，并提供其名下银行账号用于公司吸收资金使用，为中茂公司非法吸收资金提供帮助，被告人王某某主观上明知该公司非法吸收公众存款，客观上实施了帮助非法吸收公众存款的行为，符合非法吸收公众存款罪的构成要件，本院对其辩护意见不予支持。 对于被告人王某某1辩护人提出的指控其系中茂公司财务负责人缺乏证据、只是普通财务人员、主观上缺乏违法性认识的辩护意见，经审查，虽然被告人王某某1的职务现无任命书等书证予以准确描述，但根据被告人王某某1的供述、证人证言、同案人员供述，可以证实王某某1在中茂公司负责各县级代办处的集资款项汇总，直接参与集资款项的吸收、流转，系该公司非法吸收公众存款的直接责任人员，主观上对公司非法吸收公众存款予以明知，客观上具体实施了非法吸收公众存款的行为，符合非法吸收公众存款罪的构成要件，本院对其辩护意见不予支持。 综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十一条之规定，判决如下： 一、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。 二、被告人王某某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。 三、被告人宋某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 （此页无正文） 审 判 长  何亚辉 人民陪审员  郁苏萍 人民陪审员  安永霞 二〇一九年七月八日 书 记 员  贾金黛