河南省淅川县人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫1326刑初329号公诉机关淅川县人民检察院。被告人王某某,女,1965年11月17日出生，汉族,初中毕业,2012年7月至案发系淅川县商联投资咨询有限公司业务员,住淅川县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2018年4月16日被淅川县公安局取保候审,于2018年6月13日经淅川县人民检察院决定取保候审。经本院决定，于2019年5月6日由淅川县公安局执行逮捕。被告人袁某某,女,1968年9月28日出生，汉族,小学肄业,2012年8月至案发系淅川县商联投资咨询有限公司业务员,住淅川县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2018年4月13日被淅川县公安局取保候审,于2018年6月13日经淅川县人民检察院决定取保候审。被告人马某某,女,1958年10月15日出生,居民身份证码41297195810154424,专科毕业,2013年2月至案发系淅川县商联投资咨询有限公司业务员,户籍所在地淅川县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2018年4月26日被淅川县公安局取保候审,于2018年6月13日经淅川县人民检察院决定取保候审。被告人常某,女,1972年7月31日出生，汉族,专科毕业,2009年1月至案发系淅川县绿新生物科技有限公司财务部负责人。住淅川县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2017年6月19日被淅川县公安局取保候审,于2018年6月13日经淅川县人民检察院决定取保候审。辩护人王魏，河南子午律师事务所律师。辩护人姬松山。淅川县人民检察院以淅检公诉刑诉（2018）440号起诉书指控被告人王某某、袁某某、马某某、常某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。淅川县人民检察院指派检察员杨中阳出庭支持公诉。被告人王国匠、袁某某、马某某、常某及其辩护人王魏、姬松山均到庭参加了诉讼。现已审理终结。淅川县人民检察院指控：（一）淅川县商联投资有限公司2012年05月16日,范某(已判刑)和他人注册成立了淅川县商联投资咨询有限公司(以下简称:商联公司),在不具备吸收存款资质的情况下,招聘30余名业务员并发放高额佣金提成,以月息13‰-15‰向社会不特定人群吸收存款并办理相关的存款手续,后将吸收的资金以月息35‰左右的利率向法人单位及自然人发放贷款。截上2015年2月,该公司共非法吸收社会公众存款累计1775户计247,807,000元。被告人王某某自2012年7月在商联公司任业务员期间,积极为公司向社会公众非法吸收资金。经审计,截止2015年2月,王某某累计吸收121户共139××××0000元资金,已退还本金,债务对接139××××0000元(其中债务对接5,040,000元);累计获得提成212,958元。案发后退缴提成50,000元。被告人袁某某自2012年8月在商联公司任业务员期间,积极为公司向社会非法吸收资金。经审计,截止2015年2月,袁某某累计吸收48户共6,470,000元资金,已退还本金、债务对接6,470,000元(其中债务对接1,140,000元);累计获得提成84,435元。案发后退缴全部提成。被告人马某某自2013年2月在商联公司任业务员期间,积极为公司向社会非法吸收资金。经审计,截上2015年2月,马某某累计吸收58户共5,920,000元资金,已退还本金、债务对接,770,000元(其中债务对接2,130,000元),未退还本金1户150,000元,未退还人员领取利息39,440元,利息折抵本金后余额110,560元;累计获得提成85,775元。案发后退缴全部提成。公诉机关指控上述事实，并向本院举示了被告人王某某、袁某某、马某某的供述，被害人马某1等人陈述，证人张某2等人证言，审计报告、户籍证明、到案经过、借款收据等书证。据此，公诉机关认为，被告人王某某、袁某某、马某某的行为均已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法惩处。被告人王某某、袁某某、马某某对公诉机关指控的罪名及犯罪事实均无异议，请本法院从轻处罚。(二)淅川县绿新生物科技有限公司2014年8月至2015年9月30日,范某在担任淅川县绿新生物科技有限公司(以下简称:绿新公司)法定代表人期间,在公司单独设立融资部,通过内部员工口口相传的方式,以月息13‰-15‰的利率向社会公开吸收存款,并将吸收的资金用于自身经营以及挪用给商联公司使用。被告人常某自2009年1月任绿新公司财务部会计,2014年7月兼任绿新公司融资部负责人主要负责给客户办理存取款手续、记账、月报、纳税等工作,积极帮助绿新公司吸收公众存款。经审计,截至2015年9月30日,绿新公司共向社会公众吸收资金22户83,853,427.00元,已偿还本金24,687,800.00元,尚未清偿完毕涉及191户59,165,627.00元,扣除负数后欠付本金59,485,627.00元。尚未退还本金各户已领取利息11,374,989.34元,尚未偿还本金各户利息折抵本金并扣除保证金后余额为47,950,637.66元扣除利息折抵本金后余额为负数的3户尚需退还48,052,389.66元。另查明,被告人王某某、袁某某、马某某、常某分别于2018年4月16日、4月13日、4月26日、2017年6月19日主动到公安机关投案,并如实供述自己的犯罪事实。公诉机关指控上述事实，并向本院举示了被告人常某的供述，被害人姚某等人陈述，证人范某等人证言，审计报告、户籍证明、到案经过等书证。据此，公诉机关认为，被告人常某行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法惩处。被告人常某对公诉机关指控的罪名无异议，但对指控的犯罪事实部分有异议，认为其不是融资部的专门负责人、融资部并没有实际管理制度，绿新公司的业务是受范某个人影响变成那个状况，其只是个会计负责记账。辩护人王魏对公诉机关的罪名不持异议，但提出以下辩护以下：1、本案是淅川县绿新生物科技有限公司非法吸收公众存款，属于单位犯罪而不是个人犯罪，常某从事的仅是其工作岗位上的本职工作；2、本案中被告人常某不存在积极帮助绿新生物科技公司吸收公众存款的行为，没有非法吸收公众存款的主观故意；3、从宽严相济的刑事政策出发，结合案件具体情况，应对被告人常某从轻或免除处罚。辩护人姬松山提出以下辩护意见：1、起诉书中指控常某积极为绿新公司吸收资金是不成立的，会计和会计工作跟非吸是没有必然联系的；2、常某供述和范某证言不能佐证常某是融资部的负责人。即便常某是融资部的负责人，常某在融资部究竟从事了什么非吸工作，也没有相关证据证实。范某所管理的绿新公司为了经营生产吸收资金，但是没有业务员，后来开始向员工以及员工亲戚非吸，范某供述公司一切事务都是范某本人说的算；3、常某在绿新公司工作期间包括绿新吸收资金期间，仅领取基本固定工资，其本人没有向社会吸收资金，也没有拿一分钱佣金，她跟直接责任人联系不上，跟主要直接责任更联系不上，本案证据都证实常某只是进行了会计记账工作，不是直接负责人，更不是主要直接负责人。经审理查明：一、淅川县商联投资有限公司2012年05月16日,范某(已判刑)和他人注册成立了淅川县商联投资咨询有限公司(以下简称:商联公司),在不具备吸收存款资质的情况下,招聘30余名业务员并发放高额佣金提成,以月息13‰-15‰向社会不特定人群吸收存款并办理相关的存款手续,后将吸收的资金以月息35‰左右的利率向法人单位及自然人发放贷款。截上2015年2月,该公司共非法吸收社会公众存款累计1775户计247,807,000元。被告人王某某自2012年7月在商联公司任业务员期间,积极为公司向社会公众非法吸收资金。经审计,截止2015年2月,王某某累计吸收121户共139××××0000元资金,已退还本金,债务对接139××××0000元(其中债务对接5,040,000元);累计获得提成212,958元。案发后被告人王某某退缴提成50,000元。被告人袁某某自2012年8月在商联公司任业务员期间,积极为公司向社会非法吸收资金。经审计,截止2015年2月,袁某某累计吸收48户共6,470,000元资金,已退还本金、债务对接6,470,000元(其中债务对接1,140,000元);累计获得提成84,435元。案发后被告人袁某某退缴全部提成。被告人马某某自2013年2月在商联公司任业务员期间,积极为公司向社会非法吸收资金。经审计,截上2015年2月,马某某累计吸收58户共5,920,000元资金,已退还本金、债务对接5,770,000元(其中债务对接2,130,000元),未退还本金1户150,000元,未退还人员领取利息39,440元,利息折抵本金后余额110,560元;累计获得提成85,775元。案发后被告人马某某退缴全部提成。另查明,被告人王某某、袁某某、马某某分别于2018年4月16日、4月13日、4月26日主动到公安机关投案,并如实供述自己的犯罪事实。上述事实，有公诉机关当庭出示，经庭审质证，本院予以确认的如下证据予以证实：（一）认定被告人王某某犯罪事实的证据1、被告人王某某在公安机关的供述，主要内容为：我在商联公司工作过。我之前是处于相信他们有经营公司的执照才去的。商联公司有营业执照，但是没有金融许可证。商联公司是累计吸收存款，我不知道累计吸收多少。根据南阳市正方会计师事务所的财务审计，我累计吸收共1396万元，我对这个审计结果没有异议。我不清楚在商联公司期间一共拿过多少提成款。根据南阳市正方会计师事务所的财务审计，我拿的提成共212958元，我对这个审计结果没有异议。我已经交了5万元提成款，剩下的想办法再凑钱交上。我是在2012年7月份左右进入商联公司的。我当时进入商联公司干业务员，平常没事了就帮公司找钱。当时商联公司的业务员郭某某去找我拍话，说想让我把钱存在她的名下，她所在的公司待遇比较好，后来我没有存，就去商联公司应聘了，去过之后就在那里上班了。我之前帮助商联公司吸收存款。商联公司之前给我们业务员说，公司当前资金比较紧张，让大家积极为公司在社会上拉点存款，后来我给亲戚、朋友们说商联公司存款利息比较多，商联公司规模比较大，钱放到里面，取出来也快，后来亲戚朋友们陆陆续续来找我们签合同存钱。我不知道在商联公司期间，一共吸收有多少存款。南阳市正方会计师事务所对商联公司的财务审计，我累计吸收共1396万元，我对这个审计结果没有异议。商联公司给我提成费用，商联公司当时给我报酬是商联公司说拉的存款越多，工资越高，具体工资怎么算的，我记不清了。南阳市正方会计师事务所对商联公司的财务审计，从2012年到2014年，商联公司给我的提成一共是212958元，对这个数字我没有异议。我已经交了5万元提成款，剩下的我有钱了，就立马交上。我对接到洛阳的这500万元现在是我抵了358万元的房子，剩余的142万元有些是我亲戚的、有些是不想抵房子。以上内容证实：王某某经郭某某介绍2012年7月进入商联公司当业务员，公司让大家积极为公司在社会上拉存款，后来袁某某给亲戚、朋友们说商联公司存款利息比较多，规模大，钱取出来也快，亲戚朋友们就来签合同存钱。其累计吸收1396万元，提成一共是212958元，对审计结果没有异议。其已经交了5万元提成款，对接到洛阳500万元，其中抵了358万元的房子。2、证人证言（1）证人李某在公安机关的证言，证实其是通过王某某往商联公司存过钱，第一次存了1万元，签的三个月的合同，想看看稳定不，后来三个月到了感觉挺稳定的，我就又继续存了，中间陆陆续续存了大概有十几次，一共存了30万元。王某某给我抵过洛阳的房子，王某某带着我去洛阳宜阳和李鸿展签了一份购房合同，给我抵了一套价值24万元的房子。（2）证人刘某1在公安机关的证言，证实其是通过王某某往商联公司存过钱。其是在2013年存的，存了2万元，当时商联公司取不出来钱时，还有19万元没有兑付，现在抵了房子了。我和王某某是老同学。王某某给我垫付过5万元。王某某在2016年第一批给我抵的房子，抵了价值24万元的房子，我自己的是19万元，冯文革的是5万元。（3）证人朱某在公安机关的证言，证实其丈夫肖建红是通过王某某往商联公司存过钱。其是在2013年3月份存的4万元，这期间存存取取，后来剩余9万元没有兑付。其和王某某是朋友关系，王某某给其垫付过2万元钱，其把2万元的合同给王某某了，抵了7万元的合同，房子是20多万元的，几家集资户一起抵的，购房合同上写的是刘应香，购房合同也在她在那里。3、书证（1）到案经过；证实被告人王某某于2018年4月16日到公安局投案自首。（2）户籍证明；证实被告人王某某已达到刑事责任年龄。（3）前科查询；证实被告人王某某无犯罪前科。（4）王某某吸收资金明细表；证实被告人王某某累计吸收1396万元。（5）王某某对接表；证实被告人王某某对接情况。（6）退缴提成款缴款单；证实被告人王某某交了5万元提成款。4、审计报告证实截止2015年2月,王某某名下累计吸收121户共139××××0000元资金，其中债务对接5，040，000元，累计获得提成212，958元。（二）认定被告人袁某某犯罪事实的证据1、被告人袁某某的供述与辩解，主要内容为：我在商联公司工作过，南阳市正方会计师事务所对商联公司的财务审计，从2012年到2014年商联公司共付给我提成款84435元，我没有异议，南阳市正方会计师事务所对商联公司的财务审计，我累计吸收647万元，我垫付的钱其中有全国青的3万元，还有朱爱珍的一万元。到现在一共抵了三套住宅，一共价值69万。我当时在商联公司营业二部做业务员，当时商联公司开会时说，业务员为商联公司在社会上拉存款，每个月的任务数是15万左右，完成后才能拿到基本工资和存款提成费用，提成按存款收入的千分之二来计算，我们的报酬就是这样算的。后来我就在淅川街上和邻里面找一些认识的人给他们介绍进商联公司存钱，当时我给他们说，商联公司存款利息是一分五，利息比较高，存的钱本金随时都可以取出来，比较放心，商联公司经营比较稳定，有闲钱了，在商联存款可以定期有一定收入。我带着他们到商联公司里面，把他们的钱存在我名下了，也分别签了合同。我就记得我当时对接到洛阳的钱是114万，截止到现在还有41万元未兑付，好像是公司按当月拉来存款的千分之二的提成给我们的。以上内容证实：袁某某经原单位同事孙海英介绍于2012年8月到商联营业二部上班，为商联公司在社会上拉存款，月任务15万左右，完成后才能拿到基本工资和千分之二存款提成费用。袁某某介绍认识的人进商联公司存钱，说商联公司存款利息是一分五，利息比较高，本金随时可取，比较放心，并带他们到商联公司存款签了合同。累计吸收共647万元，还有114万未兑付，已经全部对接到宜阳账上，其中69万元债务抵了房子，提成款84435元全部退缴。2、证人证言（1）证人邢某在侦查机关的证言，证实其是以前是通过袁某某往商联公司存钱的，最后其和媳妇两个一共存了26万元，中间取了10万元，最后未兑付的有16万元。（2）证人王某在侦查机关的证言，证实其是通过袁某某往商联公司存钱的，一共存了11万元，未兑付的有11万元。袁某某给其抵了洛阳的房子，当时是三家一起抵了一套房子，其中我抵房子的钱是10万元，还有1万元，袁某某说这1万元给我现金，到现在还没有给我，房子我也没有去看过，不知道什么样子。（3）证人王某在侦查机关的证言，证实其是通过袁某某往商联公司存钱的。2014年袁某某找到我，说她在商联投资担保公司当业务员，让其在商联投资担保公司存钱，那里存钱利息高，一分五的利息，其同意后袁某某就领着我去商联公司办的手续，其开始存了28万元，后来需要用钱就取了4万元，还余24万元。其是在商联公司2014年左右存了24万元，到现在还有24万都没有取出来。其和袁某某是邻居关系，袁某某没有给其垫付过钱，袁某某给其抵了两套房子。（4）证人张某1在侦查机关的证言，证实其是通过袁某某往商联公司存钱的，一共存了2万元，一点都没有兑付，未兑付的有2万元。袁某某没有给其垫过钱。袁某某没有给其抵房子。3、书证（1）到案经过，证实被告人袁某某于2018年4月18日到公安局投案自首。（2）前科查询，证实被告人袁某某无犯罪前科。（3）户籍证明，证实被告人袁某某已达到刑事责任年龄。（4）吸收资金明细表，证实被告人袁某某累计吸收647万元。（5）对接表，证实被告人袁某某对接情况。（6）退缴提成款缴款单，证实被告人袁某某交了84435元提成款。4、审计报告证实截止2015年2月,袁某某累计吸收48户共6，470，000元资金,已退还本金、债务对接6，470，000元（其中债务对接1，140，000元）；累计获得提成84，435元。（三）认定被告人马某某犯罪事实的证据1、被告人马某某的供述与辩解，证实其经朋友介绍于2013年2月来商联公司当业务员，向亲戚朋友介绍商联公司在社会上也拉存款，存款有利息是一分五的利息，本钱存取也比较便利。其累计吸收共592万元，未兑付的213万对接到洛阳宜阳融展置业公司，提成款85775元全部退缴，未兑付包含其本人32万元，其丈夫1万元。2、证人证言（1）证人刘某2在公安机关的证言，证实其以前是通过马某某往商联公司存钱的一共存了10万元，未兑付的有10万元。马某某和其提起过抵洛阳的房子，但是其嫌洛阳太远就没有同意。（2）证人马某2在公安机关的证言，证实其以前是通过马某某往商联公司存钱的，其是在2014年左右存的，当时存了20万元，中间存存取取还剩16万元，这16万元全部没有兑付。（3）证人马某1在公安机关的证言，证实其以前是通过马某某往商联公司存钱的，总共是存了20多万元，全部没有兑付。马某某没有给我垫付过钱。她给我说过抵房子的事，但是我嫌洛阳太远，就没有抵。（4）证人温某在公安机关的证言，证实其以前是通过马某某往商联公司存钱的。其是在2014年6月左右第一次存了10万元，第二次存了5万元，第三次存了20万元，全部没有兑付。马某某没有给其垫付过钱，没有给其抵过房子。（5）证人全某在公安机关的证言，证实其以前是通过马某某往商联公司存钱的，其是在2014年左右存的，当时存了5万元，2015年我要用钱的时候去取钱，马某某给我说公司出事了，钱也取不出来了，这5万元都没有给我兑付。（6）证人张某2在公安机关的证言，证实的主要内容：商联集资户2440万元对接到李鸿展那里，李鸿展给签了一个抵押协议，这2440万由洛阳宜阳县龙湾盛景7号楼做抵押。其中40多套价值1290多万元的房子抵给集资户们了，他们对准融展公司李鸿展签订了购房合同，他们原商联公司合同已收回；剩余1150万余元，集资户不愿意抵房子，等房子开盘后兑付现金。王某某实际对接500万元，审计的是504万元，这4万元自己出的支付集资户的利息；马某某实际对接221万元，审计的是213万元，这8万元自己出的支付集资户的利息；袁某某对接了114万元。2016年8到10月份，洛阳与袁某某明下集资户签订购房协议解决49万。3、书证（1）到案经过，证实被告人马某某于2018年4月26日到公安局投案自首。（2）户籍证明，证实被告人马某某已达到刑事责任年龄。（3）前科查询，证实被告人马某某无犯罪前科。（4）吸收资金明细表，证实被告人马某某累计吸收592万元。（5）对接表，证实被告人马某某对接情况。（6）情况说明、退缴提成款缴款单，证实被告人马某某交了84435元提成款。4、审计报告证实截止2015年2月,马某某累计吸收58户共5，920，000元资金,已退还本金、债务对接5，770,000元（其中债务对接2，130，000元），未退还本金1户150,000元，未退还人员领取利息39，440元，利息折抵本金后余额110，560元；累计获得提成85，775元。(二)淅川县绿新生物科技有限公司2014年8月至2015年9月30日,范某在担任淅川县绿新生物科技有限公司(以下简称:绿新公司)法定代表人期间,在公司单独设立融资部,通过内部员工口口相传的方式,以月息13‰-15‰的利率向社会公开吸收存款,并将吸收的资金用于自身经营以及挪用给商联公司使用。被告人常某自2009年1月任绿新公司财务部会计,2014年7月兼任绿新公司融资部负责人主要负责给客户办理存取款手续、记账、月报、纳税等工作,积极帮助绿新公司吸收公众存款。经审计,截至2015年9月30日,绿新公司共向社会公众吸收公众资金22户83,853,427.00元,已偿还本金24,687,800.00元,尚未清偿完毕涉及191户59,165,627.00元,扣除负数后欠付本金59,485,627.00元。尚未退还本金各户已领取利息11,374,989.34元,尚未偿还本金各户利息折抵本金并扣除保证金后余额为47,950,637.66元别除利息折抵本金后余额为负数的3户尚需退还48,052,389.66。另查明,被告人常某于2017年6月19日主动到公安机关投案,并如实供述自己的犯罪事实。上述事实，有公诉机关当庭出示，经庭审质证，本院予以确认的如下证据予以证实：1、被告人常某在公安机关的证言，主要内容为：2012年5月份，因为我在公司时间长，公司给我了5%的股份，我也是股东。绿新公司的资金来源主要有三部分：销售收入，银行贷款和民间集资。绿新公司成立后，有时缺乏资金，在公司内部有集资，利率也不高，基本是月息8厘到1分，从2012年开始，也有职工的亲戚朋友向绿新公司存钱，利率是月息1分2到1分5不等，也没有专门的部门负责，都是公司的职工去财务上存钱，或者职工领着亲戚朋友到公司财务上，财务人员给打的收据。2014年7月份，因为绿新公司资金紧张了，范某让公司财务部分立出来成立融资部，还是由我负责。绿新公司一共吸收存款四千多万元未兑付,其中企业内部员工三千多万元,社会资金一千多万元。公司没有公开宣传过,只是在开会的时候范某说过公司吸收员工存款并且到期支付利息和本金，绿新公司没有专职业务员对外吸收存款，绿新公司吸收的一千多万社会存款都是公司员工的亲戚或者朋友来存的，绿新公司吸收社会存款一千多万都没有兑付,公司停产没有收入，我在绿新公司还有十万元的存款没有兑付。绿新公司是独立的法人,公司有合伙股东,这些股东有范某占75%的股份、许吉敏占10%股份、范颖占10%股份、我占5%股份。0在绿新工作期间，我只是负责单位的财务核算工作，属于单位的一个会计而已，并没有协助绿新公司去社会上宣传介绍他人过来存钱，我也是例行工作程序办理了相关财务手续。作为绿新公司的股东，我没有发放过股东分红，关于股东事宜，是建厂的第二年，为留住销售经理稳定市场，老板担心我分心被撬离开，就赠送了股份，目的是想让我专心在绿新公司服务，但是实际上公司管理、决策我都没有参与和表决权，都是他一人说了算；后来陆续聘请了职业总经理，根据管理的工作要求去执行。公司没有给我发放过业务提成或其它报酬，绿新公司就没有业务员拉存款，也没有业务提成，只是有个融资部门，有人来存钱了，我们办个手续而已，除了会计岗位工资无任何额外收入。绿新公司从社会上吸收资金，没有专门部门负责。绿新公司吸收的社会个人资金，一部分是社会上的个人自己送到公司的，一部分是老板协调好划账等其它形式进入公司的。资金到公司后，经过我们财务人员办理各项手续。部门负责都是空有虚名，人事安排、费用、资金来源、去向都是范某一人定，我只是按照他的要求办理会计签字手续。资金到公司后，经过我们财务人员办理各项手续。具体的办理手续是现金的，由出纳收款，签字报会计，由会计开具收款收据，签字并盖章，用银行卡刷POS机的，视同银行存款就由我签字，范某签批，收据中注明事项是企业流动资金借款。我的工作职责始终是会计工作范围内的职责。开始，仅仅是公司财务记账，后来，涉及了公司成本核算，外延到从财务角度，对公司发展进行支持配合方面的工作。我主要负责对公司业务款项的手续办理、核对，整理报表、增值税减免税手续审批、申报；一些工商局、财政项目配套等手续衔接。以上内容证实：常某任绿新公司会计，绿新公司2012年开始向公司职工及职工亲戚吸收资金，2014年7月成立融资部，由常某负责并配备助手汪玉娇、薛丽，范某担心常某被撬离开，就赠送了5%的股份，辩解并未实际参与公司管理、决策。资金到公司后，金的，由出纳收款，签字报会计，由会计开具收款收据，签字并盖章；用银行卡刷POS机的，视同银行存款就由常某签字，范某签批，收据中注明事项是企业流动资金借款。常某辩解称其在绿新公司仅履行会计工作职责，对公司财务记账，公司成本核算，外延到从财务角度，对公司发展进行支持配合方面的工作。所有吸收资金、使用资金都是范某一个人说了算，常某只是按范某的要求执行。2、证人证言（1）证人贾某在侦查机关的证言，主要内容为：百灵公司是绿新公司的老总范某购买的,当时算是绿新公司的子公司,范某是我的老丈人,后来将法人变更为我的名字，百灵公司建在淅川县厚坡镇工业园区马王岗村,占地193亩,厂房一共建有一万两千平方,还有一套肥料加工设备。绿新公司给我和刘俊娥打过钱,分好多次,从14年年初到2015年8月份共多少我也不清楚,具体多少以公司账目为准。绿新公司给百灵公司打款400万元用于工人工资、日常开销、购买设备零配件等。（2）证人范某在侦查机关的证言，主要内容为：绿新公司主要是生产生物有机肥料的，厂址在毛堂乡闫家沟，公司法人是我，公司共四个股东，我占股75%，许吉敏占股10%，范颖占股10%，常某占股5%。许吉敏是我老婆，范颖是我女儿，常某是绿新公司会计。她们三个没有实际出资，这些钱都是我找的打到他们的银行卡上，通过验资以后他们又把钱打给我了。绿新公司的实际控制人是我，公司的一切事务都是我说了算。公司没有分过红，股东也没有获得过实际利益。当时两家公司没有实际的业务，我作为两家公司的实际控制人，绿新公司给商联公司打款，等于是商联拆借绿新公司的钱，这个决定也是我做出的，然后让会计常某去转账。大约2013年10月开始，我还以绿新公司名义向社会吸收资金，一共吸收一两千万元，吸收的资金全部用于绿新公司了。利率开始一分五，后期提高到2分。绿新公司没有业务员，是我在公司管理人员的会议上说公司缺乏流动资金，谁的亲戚有钱了存公司，公司按一分五或二分的月利率付息。我没有安排专人负责，是让绿新公司财务人员管理的，财务负责人是常某。常某是绿新公司的财务主管，平时主要在公司负责财务记账，月报、纳税等工作。绿新公司内部开过会，对外宣传绿新公司为扩大经营规模，需要在社会上吸收一些资金，并定期付年息百分之十八。集资户们过来存钱了，找到绿新公司的财务部门负责人常某，她负责给集资户们开取票据，还本付息后，由常某开取票据，我签字后入账。常某吸收有她父母、姐姐等亲戚的一部分钱，其他的我不知道。当时绿新公司为了扩大经营，需要在社会上集资一部分钱，为了公司财务结算方便，不与公司的财物往来账目混淆，几个股东商量成立的融资部门，由绿新公司的财务人员兼着负责单独记账、单独核算，就没有单独成立这个机构。融资部是绿新财务部门常某负责这个事。以上内容证实：常某是绿新公司的财务主管，平时主要在公司负责财务记账，月报、纳税等工作。绿新公司对外吸收资金，按定期年息18%。为了公司财务结算方便，避免混淆，成立融资部，由常某负责，单独记账、单独核算。集资户过来存钱，找到财务部门负责人常某，她负责给集资户们开取票据，还本付息后，由常某开取票据，范某签字后入账。绿新公司的实际控制人是范某。（3）证人姚某在侦查机关的证言，证实其在绿新公司存过钱，一共100万元，范某要求常某给出具收款收据，上面盖有财务专用章，常某、范某签字。（4）证人杨某在侦查机关的证言，证实绿新公司当时在县城没有办事处，绿新财务部门和錦晟苑酒店财务部门在一间办公室办公。常某当时在绿新公司财务部门负责信贷上的一些工作，比如准备银行贷款资料和一些税务申报会计工作。3、书证（1）到案经过，证实被告人常某于2017年6月19日到公安机关投案。（2）户籍证明，证实被告人常某已达到刑事责任年龄。（3）前科查询，证实被告人常某无犯罪前科。（4）刘俊娥邮政账号60×××74自2013年6月至2015年6月的交易明细；（5）常某提供的企业基本信息查询单、公司变更信息单、范某账户转百灵款凭证附件、收款收据，证实绿新公司企业信息情况及与百灵公司的资金往来情况；（6）绿新投资百灵明细账、百灵现金银行存款总账及明细账、两公司往来挂账、绿新转账入百灵刘俊娥户款、收款收据，证实绿新公司与百灵公司的资金往来情况；4、审计报告补充审计报告，证实绿新公司吸收资金及去向情况、绿新吸收公众资金情况汇总、绿新尚未退还公众资金情况汇总、绿新吸收企业资金情况汇总。本院认为，被告人王某某、袁某某、马某某积极帮助他人向社会公众吸收数额巨大的资金,并从中获取提成回报,其行为均已构成非法吸收公众存款罪。淅川绿新生物科技有限公司违反国家金融管理法规、扰乱金融秩序非法向社会公众吸收资金222户83,853,427元,给群众造成损失48052,389.66元,数额巨大,被告人常某系主要责任人，其行为已构成非法吸收公众存款罪。淅川县人民检察院指控的罪名成立，本院予以支持。被告人王某某、袁某某、马某某、常某在非法吸收公众存款共同犯罪中起次要、帮助作用，系从犯，依法应当减轻处罚。被告人王某某、袁某某、马某某、常某在案发后能主动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可从轻处罚。关于被告人常某及辩护人提出的其不是融资部的专门负责人、只是个会计负责记账；其从事的仅是其工作岗位上的本职工作；其不存在积极帮助绿新生物科技公司吸收公众存款的行为，没有非法吸收公众存款的主观故意；现有证据不能证实常某是融资部的负责人；常某在绿新公司工作期间包括绿新吸收资金期间，仅领取基本固定工资，其本人没有向社会吸收资金，也没有拿一分钱佣金，不是直接负责人的辩解及辩护意见，本院综合评判如下：经查，证人范某证实常某作为融资部负责人，主要给集资户办理手续，负责财务记账、月报、纳税等工作；证人姚某证实集资款到账后范某要求常某给出具收款收据，上面盖有财务专用章，常某、范某签字；证人杨某证实常某在绿新公司财务部门负责信贷工作，如准备银行贷款资料和税务申报；绿新公司财务部出具的收款收据，有常某、范某签字；以上证据证实被告人常某作为绿新公司直接责任人明知且参与了非法吸收存款的业务,故其应当对其任职期间绿新公司吸收公众存款负责,经审计绿新公司共向社会公众吸收存款222户8385.3427万元，因此被告人常某的行为符合非法吸收公众存款罪的犯罪构成要件，被告人常某及辩护人的上述辩解及辩护意见不能成立，本院不予采纳。鉴于被告人常某是在范某的指派、安排下从事犯罪行为,且无权支配资金去向,本院在量刑时予以考虑。鉴于被告人袁某某、马某某、常某在案发后认罪态度较好，确有悔罪表现，且经社区矫正部门评估调查认为，三被告人符合社区矫正条件，同意对三被告人进行社区矫正，适用缓刑不致再危害社会，依法可对三被告人宣告缓刑。综上，为维护国家正常的金融管理秩序，打击刑事犯罪，结合本案四被告人犯罪的事实，犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币20000元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月6日起至2020年11月5日止。罚金限自判决生效后三十日内缴清。）被告人袁某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币10000元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金限自判决生效后三十日内缴清。）被告人马某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币10000元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金限自判决生效后三十日内缴清。）被告人常某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月，缓刑一年，并处罚金人民币5000元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金限自判决生效后三十日内缴清。）五、责令被告人王某某继续退缴提成款人民币162958元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省南阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  杨建民审 判 员  范元军人民陪审员  王 明二〇一九年七月二十二日书 记 员  赵显署