广东省深圳市福田区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0304民初842号原告：深圳前海联合瑞驰资产管理有限公司，住所深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司），统一社会信用代码91440300311602463W。法定代表人：郭立强，总经理。委托诉讼代理人：周凤玲，广东晟典律师事务所律师。委托诉讼代理人：熊姿，广东晟典律师事务所实习律师。被告：王卫国，男，汉族，1963年11月24日出生，住址武汉市武昌区。被告：科控孵化器股份有限公司，住所武汉市东湖新技术开发区高新大道999号未来科技城A5北区4栋7层702室，统一社会信用代码914201005848674676。法定代表人：王卫国。原告深圳前海联合瑞驰资产管理有限公司与被告王卫国、科控孵化器股份有限公司（简称科控公司）股权转让纠纷一案，本院立案受理后，依法组成合议庭适用普通程序，于2019年7月1日公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人周凤玲、熊姿到庭参加诉讼，二被告经传唤未到庭，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告诉称，2016年3月10日，原告与被告科控公司签订《增资协议》，约定原告向被告科控公司支付600万用于认购100万股股份。2016年3月11日，原告与两被告针对《增资协议》签署《补充协议》，约定若被告科控公司未能于2016年12月30日前在全国中小企业股份转让系统挂牌，则原告有权要求被告王卫国回购全部股份，回购价款为投资额加每年10%的回报金额，同时约定违约金。原告于2016年3月14日向被告科控公司支付全部认购款，二被告于2016年6月12日向原告承诺共同承担原告在补充协议下的权利和利益损失。被告科控公司未能于承诺期限内挂牌，原告遂于2016年12月30日向被告王卫国主张回购全部股份，被告王卫国同意并于2017年4月7日与原告达成协议，但截至2018年4月19日，被告王卫国仅向原告支付回购款460万元，原告多次催促未果。据此，请求判令：1、被告向原告支付回购款2407249元及利息（利息按同期人民银行借款利息为基数，自起诉之日起计算至实际清偿之日止）；2、被告向原告支付违约金1307336元及利息（违约金暂计至2018年10月25日，利息以中国人民银行同期贷款利率自起诉之日起计算至实际清偿之日止）；3、被告承担诉讼费。二被告未答辩，亦未提交证据。经审理查明，2016年3月10日，原告（乙方）与被告科控公司（甲方）签订《增资协议》，协议抬头列置的乙方为联合瑞驰某投资基金（第一期），基金编码S8xxxx，根据甲方股东会决议，拟增资不超过2000万股，同意乙方以货币资金万元认购甲方增资100万股，每股面值一元，认购价格6元/股。乙方应于本协议签订后五个工作日内，将用于增资的货币资金600万元足额汇入甲方的验资账户。验资报告出具后30个工作日内，甲方应办理本次增资的工商变更登记手续及实缴资本的变更登记手续，并取得变更登记后换发的企业法人营业执照。3月11日，被告科控公司（乙方）、王卫国（丙方）与原告（甲方）签署《补充协议》，协议抬头列置的甲方为联合瑞驰某投资基金（第一期），基金编码Ｓ8xxx，《增资协议》规定的股份认购完成后，乙方承诺于2016年12月30日前在全国中小企业股份转让系统挂牌。若2016年12月30日前，乙方未能在全国中小企业股份转让系统挂牌，甲方亦可要求丙方回购甲方届时持有的全部或部分股份。回购价款为：甲方为取得被回购的公司股份而实际支付给公司的投资额加上按照每年10%（不计复利）的投资回报率计算的投资回报金额（投资回报金额计算公式：实际购买股份总金额*实际持有天数*10%／365天）。若甲方要求丙方回购其届时持有的全部或部分公司股份，应向丙方发出一份书面通知，丙方应在甲方发出通知之日起三十天内，向甲方支付回购价款。甲方收到全额回购价款后，应配合将被回购的公司股份转让给丙方或丙方指定的第三方。若丙方不能按时、足额向甲方支付回购价款，则每延迟一日，应向甲方支付按照未付金额的千分之三计算的违约金，直至付清之日为止。2016年3月14日，联合瑞驰某投资基金账户向被告科控公司转账600万元投资款。被告科控公司出具收据确认收悉并出具《股权凭证》，记载股份类别：普通股，股东名称：联合瑞驰某投资基金，1000000股。2016年6月12日，被告科控公司、王卫国出具承诺函，内容为：“为本公司进入全国中小企业股份转让系统挂牌并进行公开交易，应本公司要求，原告于2016年6月12日签署《科控孵化器股份有限公司股东承诺》一份。本公司和王卫国在此承诺，该文件的签署不会影响双方于2016年3月11日签署的关于科控公司《增资协议》的补充协议的全面履行，承诺人保证自身或其指定适格方完成承诺人的所有义务和责任，不会影响原告在该关于科控公司《增资协议》的补充协议下的任何权利和利益。否则，因此而产生的任何责任由本公司和王卫国承担，因此而给原告造成的任何损失亦由本公司和王卫国承担，赔偿数额不低于原告在关于《增资协议》的补充协议下应享有而未能享有的权益的全部总和”。原告提交《关于王卫国先生回购科控孵化器有限公司股份的公函》称其已于2016年12月30日向被告王卫国主张回购。2017年4月7日，原告（甲方、转让方）、被告王卫国（乙方）和被告科控公司（丙方，目标公司）签订《股权回购协议》约定，甲方根据《联合瑞驰某投资基金合同》的授权，代表联合瑞驰某投资基金（第一期）（基金编号S8xxxx）通过增资的方式持有目标公司丙方100万股，并已实际支付认购价款合计600万元。截至2016年12月30日，目标公司未能在在全国中小企业股份转让系统挂牌，甲方按约要求乙方回购持有的全部目标公司的股份，乙方同意回购甲方持有的全部目标公司的股份，由甲方将持有的目标公司1000000股转让给乙方或其指定第三方。乙方为目标公司的股东，同意以本协议约定之条件回购甲方的股份，甲方同意以本协议之约定条件将股份转让给乙方或指定第三方。协议各方协商一致同意，甲方将持有的目标公司股份1000000股转让给乙方或其指定第三方，转让对价6726575.34（股权转让款）于2017年5月30日以前，由受让方以货币资金一次性支付给甲方。若乙方没有按照约定以上述方案回购甲方全部股份，则甲方持有目标公司股份截止至2016年12月30日计算回购价。从次日起，对于未回购股份部分计算违约金，逾期一日按未付金额的千分之三计算，直至全部付清之日为止。同日，被告王卫国出具股权回购承诺函。原告提交的《联合瑞驰领航增富新三板投资基金托管账户资金余额明细表》显示，被告王卫国于2017年5月26日、7月7日、7月12日支付股权回购款300万元、100万元、60万元，合计460万元。2018年4月19日，被告科控公司向原告出具情况说明，内容为科控公司实际控制人王卫国已支付股权转让款460万元，预期6月前转让款可以到位。中国证券投资基金业协会公示信息显示，联合瑞驰某投资基金（第一期）为私募证券投资基金，基金管理人为原告，管理类型：受托管理，托管人名称：某证券股份有限公司。工商公开信息显示，被告科控公司股东包括“联合瑞驰某投资基金（第一期）”，认缴出资额100万元，认缴出资时间和实缴出资时间均为2016年3月14日。以上事实，有《增资协议》及《补充协议》、《股权回购协议》、交通银行电子回单、股权凭证、承诺函、股权回购承诺函等证据及庭审笔录在卷证实。本院认为，案涉协议系各方真实意思表示，内容不违反法律、行政法规的效力性强制性规定，合法有效。被告王卫国应当依据《股权回购协议》及股权回购承诺函的约定履行股权回购义务。根据回购协议约定，被告王卫国未在指定期限内回购，则回购股份以截至2016年12月30日计算回购价，应为648万元[600万元*(1+292/365*0.1)]，被告王卫国已付的回购款460万元，抵扣后还应向原告支付回购款188万元。原告将违约金调整为年利率24%，本院予以照准。违约金分四笔计算，第一笔以600万元为基数，自2016年12月31日起计至2017年5月26日，为579945元；第二笔以300万元为基数，从2017年5月27日计至2017年7月7日，为82849元；第三笔以200万元为基数，从2017年7月8日计至2017年7月12日，为6575元；第四笔以140万元为基数，自2017年7月13日计至实际清偿之日止。原告主张的回购款利息和违约金利息，本院不予支持。关于被告科控公司在本案中应否担责。本院认为，从承诺函的内容无法认定被告科控公司应对回购款及违约金承担连带清偿责任。退一步讲，即便能认定，被告王卫国作为被告科控公司的法定代表人及股东，在原告确认不清楚担保是否经过相应决议的情况下，也应认定原告未审查其权限，未尽到相应的注意义务，被告王卫国的无权代表行为对被告科控公司不发生效力。原告主张该被告承担担保责任，本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条第一款、一百零七条，《中华人民共和国公司法》第十六条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十二条、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告王卫国应于本判决生效之日起十日内向原告深圳前海联合瑞驰资产管理有限公司支付股权回购款188万元及违约金669369元（违约金暂计至2017年7月12日，之后以140万元为基数，按照年利率24%的标准计至实际清偿之日止）；二、驳回原告深圳前海联合瑞驰资产管理有限公司其他诉讼请求。如果被告王卫国未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费36517元，（原告已预交），由原告负担11442元，被告王卫国负担25075元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院，并应在收到预交上诉费通知之日起七日内预交上诉案件受理费。逾期不预交的，按自动撤回上诉处理。审 判 长  吴晓姝人民陪审员  吕珍兰人民陪审员  胡秀传二〇一九年七月二十五日书 记 员  刘家宏