江苏省南通市通州区人民法院 民 事 判 决 书 （2018）苏0612民初7356号 原告：季勐，男，1989年3月4日生，汉族，住江苏省南通市通州区。 委托诉讼代理人：张红霞，江苏友诚（南通）律师事务所律师。 被告：王月爱，男，1964年10月3日生，汉族，住湖北省蕲春县。 被告：湖北濠源生物科技有限公司，统一社会信用代码91421126557019374R，住所地湖北省蕲春县经济开发区。 法定代表人：王月爱。 被告：武汉关注众心电子商务有限公司，统一社会信用代码91420103MA4KUDP358，住所地湖北省武汉市江汉区前进四路86号融金大楼5层。 法定代表人：关雪婷。 被告：屠华征，男，1988年3月22日生，汉族，住河南省固始县。 委托诉讼代理人：温慧紫，上海鼎善律师事务所律师。 原告季勐与被告王月爱、湖北濠源生物科技有限公司（以下简称濠源公司）、武汉关注众心电子商务有限公司（以下简称众心公司）、屠华征，案外人武汉邦利得投资担保有限公司（以下简称邦利得公司）、廖坤与公司有关的纠纷一案，本院于2018年9月25日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。审理中，本院依原告申请于2018年10月31日追加屠华征作为本案共同被告，被告屠华征在提交答辩状期间提出管辖权异议，本院于2019年3月4日裁定驳回其对管辖权提出异议，被告屠华征不服提起上诉，南通市中级人民法院于2019年4月30日裁定驳回上诉；第一次开庭前，原告撤回对邦利得公司、廖坤的起诉，本院裁定准许撤诉。原告季勐委托诉讼代理人张红霞、被告屠华征委托诉讼代理人温慧紫到庭参加诉讼。被告王月爱、濠源公司、众心公司经传票传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告季勐向本院提出诉讼请求：1.判令被告王月爱、濠源公司向原告给付股权回购款3080000元，并支付利息438589元（利息暂计至2018年7月1日，要求计算至款项还清之日）、保全申请费5000元；2.被告众心公司对上述债务承担连带责任。诉讼过程中，原告变更诉讼请求为：1.判令王月爱、濠源公司、屠华征向原告给付股权回购款2687426.90元及利息（其中：以2000000元为基数，自2018年12月2日至款项还清之日止，按年利率16%计算；以687426.90元为基数，自2018年12月2日，按年利率8%计算）、保全申请费5000元；2.被告众心公司对被告濠源公司、王月爱以上债务承担连带保证责任。事实与理由：原告与被告濠源公司、王月爱于2016年9月9日签订《投资协议》、《投资协议之补充协议》、《补充协议附件》，协议约定原告向濠源公司购买股份110万股，计308万元；若濠源公司未能在2017年12月31日前挂牌新三板或2020年12月31日前未能上市，原告有权要求濠源公司、王月爱回购股份，并支付年8%的利息。邦利得公司作为担保方在《补充协议附件》（甲方为濠源公司、乙方为季勐、丙方为王月爱、担保单位为邦利得公司）中盖章确认。被告屠华征在《补充协议附件》写明：“上属三份甲、丙、担保单位签字盖章属实，本人如未实际投入愿对乙方投入承担责任”。2018年4月23日，原告与被告濠源公司、王月爱、众心公司及廖坤签订《股权回购协议》，约定由濠源公司、王月爱对原告股权中价值200万元进行回购，并于2018年5月30日前向原告给付50万元，于2018年7月30日前给付50万元，于2018年8月30日前付清，如未按期按额支付，原告可要求偿付全部回购款。众心公司、廖坤自愿提供保证担保。 被告屠华征辩称：1.其不是本案适格被告，案涉原投资协议的《补充协议附件》涉及屠华征，原告基于2018年4月23日《股权回购协议》提起诉讼，该协议其未签字，且该协议已对原投资协议内容进行变更并取代了原协议，被告王月爱也依现协议实际履行；2.其不构成并存的债务承担，其没有明确加入债务的意思表示，其仅是向原告介绍投资对象，同时该承诺的内容及责任承担不明确;3.其在《补充协议附件》的承诺系附条件的，依承诺其只要在2020年12月31日前进行投入，且不限于为金钱投入，就无需承担相应责任，现该条件未成就；4.即使其应承担责任，但原告撤回对邦利得公司、廖坤的起诉，也应免除邦利得公司、廖坤的相应份额。综上，被告屠华征要求驳回原告对其的诉讼请求。 被告王月爱、濠源公司、众心公司均未作答辩。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告提供的下列证据：《投资协议》1份、《投资协议之补充协议》1份、《补充协议附件》1份、《股权回购协议》1份、收据1份、股权证书1份、银行交易记录1份、濠源公司的工商材料及函告等。上述证据原告以证明其向濠源公司进行308万元投资的事实及各被告均未依合同、承诺进行股权回购给付全额投资款、利息的事实，并认为被告已给付款项应先扣除利息后再扣除本金。各被告均未提供证据，被告屠华征对原告提供证据不予认可。本院认证认为，原告提供的证据内容真实，与案件有关联，且证据之间能相互印证，本院予以确认并在卷佐证。 根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下： 被告王月爱系被告濠源公司法定代表人，也是该公司的股东，为实际控制人。原告季勐（乙方）经被告屠华征介绍，于2016年6月与被告濠源公司（甲方）、王月爱（丙方）签订《投资协议》1份，约定甲方拟通过非公开发行的方式增资1600万元，占股份制改造后股本的20%，每股股权面值3.2元。乙方愿意以现金方式认购甲方本次发行的全部股权中110万股，出资总额为308万元。乙方在支付认股款后，甲方应根据乙方的要求开具认购款收据，同时出具企业签发备案的股权证为未来确权依据。甲方同时承诺公司在本次定向增发完成后，尽快启动新三板挂牌工作。同时，合同还约定本协议无法实质履行乙方有权通知甲方后终止本协议，甲方应在本协议终止后三日内将乙方已支付的款项返还给乙方，并且同时按照银行同期贷款利率向乙方支付利息，丙方对甲方的款项返还承担连带责任。 同月，双方又签订《投资协议之补充协议》，其中双方对股权回购事项约定锁定期（即2017年12月31日）满以后，乙方可以选择要求丙方对其股份进行回购或者继续持有公司股份。 同年9月9日，双方又签订《补充协议附件》，约定甲方若未能在2017年12月31日前挂牌新三板或2020年12月31日未能上市，乙方有权要求甲方或丙方以原价回购乙方所持有公司股份，并额外支付乙方年化8%的利息。该附件由邦得利公司提供担保，被告屠华征在附件末尾签注“上属三份甲、丙担保单位签字盖章属实，本人如未实际投入愿对乙方投入承担责任”。 原告季勐依约投入后，被告濠源公司于2016年10月17日出具收据一份，载明“收到季勐交来购股票款人民币叁佰零捌万元整”。被告濠源公司于2016年9月28日向季勐发放股权证书，工商信息载明季勐系濠源公司股东。被告屠华征至今未向被告濠源公司进行股权投资。 2018年4月3日，原告季勐与被告濠源公司、王月爱、众心公司、案外人廖坤等签订《股权回购协议》，约定：1.截止2018年4月20日，季勐股权本金308万元，计息395590元。2.上述款项总额中，200万元由濠源公司、王月爱进行回购，于2018年5月30日前向季勐支付50万元，于2018年7月30日前向季勐支付50万元，剩余款项于2018年8月30日前付清。如未按期按时按额支付，季勐可要求濠源公司、王月爱偿付全部回购款项。如逾期濠源公司、王月爱按原利息的双倍向季勐支付利息。众心公司作为担保方提供连带责任担保，廖坤以其名下的股权进行担保。 之后，被告濠源公司、王月爱未依约定全部履行回购义务，其他被告也未履行约定义务。经查，被告王月爱分多次给付原告季勐部分款项，分别为2018年9月13日给付10万元，2018年9月18日给付3万元，2018年9月19日给付7万元，2018年9月20日给付5万元，2018年10月24日给付60万元，2019年1月10日给付20万元。 还查明，原告于2018年10月31日向本院申请对被告屠华征、邦利得公司的财产进行保全，本院于同年11月6日作出保全裁定，原告缴纳保全申请费5000元。 本院认为，原、被告签订的多份协议，形式上是原告季勐对被告濠源公司的股权投资，实质上系濠源公司通过增资方式向社会进行融资的行为，从协议约定的一定期限届满后保证投资人本息固定回报可知，不论濠源公司的盈亏，季勐投入的财产均不受损失，季勐作为投资人目的并非是取得濠源公司股权，参加濠源公司经营管理，仅是为了获取收益，故季勐投资的性质为债权投资，季勐系濠源公司及有回购义务的股东王月爱的债权人。案涉协议系名股实债的协议，该协议内容不违反法律强制性规定，合法有效，对双方当事人均具有约束力。依《股权回购协议》约定被告濠源公司、王月爱未按期按时按额偿还回购款，则200万元依年利率16%计算逾期利息，108万元仍依原约定利率8%计息。现被告濠源公司、王月爱未能按期付款，本院依上述约定利率，取其加权平均数，计算得出自2018年6月1日起308万元的年利率为13.19%。被告王月爱自2018年9月13日起至2019年1月10日止向原告季勐给付了部分款项，双方未约定款项本息偿还顺序，原告主张先还利息后再还本金，符合《最高人民法院关于适用若干问题的解释（二）》第二十一条的规定，经计算截止2019年1月10日，被告濠源公司、王月爱结欠原告投资款本金2652660.49元。对原告季勐主张自2018年12月2日起计息，因王月爱最后一笔还款日期为2019年1月10日，本院认为自2019年1月11日起开始计息为妥。同时，被告众心公司对上述款项作连带责任保证担保，应承担担保责任。 本案争议焦点：被告屠华征在《补充协议附件》签注承诺的性质，屠华征是否应承担给付责任。 一、被告屠华征承诺的性质 本院认为，被告屠华征的承诺独立于《投资协议》、《投资协议之补充协议》、《补充协议附件》、《股权回购协议》之外，其对原告季勐应附条件承担责任，各被告之间的责任为不真正连带责任。理由如下：被告濠源公司、王月爱基于三方协议对原告季勐承担给付股权回购款的责任；保证人邦得利公司、众心公司、廖坤对上述协议承担的是保证责任；被告屠华征依其承诺在特定条件下承担违约责任；可见，案涉各债务人基于不同的原因而承担给付义务，且给付数额上有重叠，其中一方履行债务后，另一方的债务归于消灭，债务人之间所负责任为不真正连带责任。为此，对被告屠华征认为其不是适格被告及原告撤回对邦得利公司、廖坤的起诉应免除其相应责任的辩解，本院不予支持。 二、被告屠华征应给付原告季勐相应款项 本院认为，被告屠华征应以原告季勐投资款本金为限承担责任，理由如下：1.屠华征承诺内容中涉及屠华征投入和季勐投入，既然季勐投入仅是金钱投入，那么屠华征投入应统一理解为金钱投入。2.屠华征承诺之日即为其应向濠源公司投入的截止日。现濠源公司的工商材料显示被告屠华征不是该公司股东，这证明屠华征至今未实际投入。同时，屠华征也未提供其已实际投入款项的证据。故本院认定屠华征未实际投入，既然屠华征未实际投入，则承诺的给付条件已经成就。屠华征认为依《补充协议附件》约定：“甲方若未能在2017年12月31日前挂牌新三板或2020年12月31日未能上市，乙方有权要求甲方或丙方以原价回购乙方所持有公司的股份，并额外支付乙方年化8%的利息。”只要其在2020年之前投入即可免责。本院认为，上述回购条款系濠源公司、王月爱与季勐间的约定，回购条款内容仅表明季勐可以选择两个时间点要求濠源公司或王月爱回购股份，该条款不能推导出只要屠华征2020年之前投入即免责的结论。综上，被告屠华征应以季勐投资款本金数额为限承担责任。鉴于被告屠华征在《补充协议附件》末尾同时签注“上属三份甲、丙担保单位签字盖章属实”，可以推定屠华征是知晓“支付乙方年化8%的利息”约定的。据此，本院对已给付款项先扣除年利率8%的利息再扣除投资款本金，经计算被告屠华征承担责任以原告季勐投资款2574154.96元为限。 关于原告季勐实际支出的保全申请费5000元，系因各被告违约所发生的损失，本院对其要求各被告给付保全申请费的请求予以支持。依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第二百零五条、第二百零六条、第二百零七条，《中华人民共和国担保法》第六条、第十八条、第二十一条，《最高人民法院关于适用若干问题的解释（二）》第二十一条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条规定，判决如下： 一、被告湖北濠源生物科技有限公司、王月爱给付原告季勐投资款本金2652660.49元及自2019年1月11日起至款项还清之日止的利息（利息以2652660.49元为基数，按年利率13.19%予以计算）； 二、被告屠华征给付原告季勐投资款本金2574154.96元； 三、被告湖北濠源生物科技有限公司、王月爱、屠华征给付原告季勐保全申请费5000元； 上述三项，限被告湖北濠源生物科技有限公司、王月爱、屠华征于本判决生效后十日内履行（在其中一被告已履行给付投资款本金义务的范围内，其他被告免除该范围内给付投资款本金的责任）； 四、被告武汉关注众心电子商务有限公司对本判决第一项、第三项债务承担连带还款责任； 五、驳回原告季勐其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费28299元，公告费300元，合计28599元，由原告负担900元，各被告共同负担27699元。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于南通市中级人民法院。 审 判 长  季俊华 人民陪审员  顾 刚 人民陪审员  龚启兵 二〇一九年七月二日 书 记 员  张 鑫