湖北省通城县人民法院刑 事 判 决 书（2019）鄂1222刑初112号公诉机关通城县人民检察院。被告人杜开龙，男，1958年2月10日出生，汉族，湖北省通城县人，初中文化程度，农民，住通城县。因涉嫌非法采矿罪于2017年11月25日被通城县公安局刑事拘留，同年12月21日由通城县公安局决定取保候审。2019年4月28日经本院决定逮捕，2019年5月8日由通城县公安局执行。现羁押于通城县看守所。辩护人黎少云，湖北泰元律师事务所律师。被告人杜耀泉，男，1968年10月11日出生，汉族，湖北省通城县人，初中文化程度，农民，中共党员，住通城县。因涉嫌非法采矿罪于2018年3月20日被通城县公安局刑事拘留，同年4月12日由通城县公安局决定取保候审。2019年4月28日经本院决定逮捕，2019年5月8日由通城县公安局执行。现羁押于通城县看守所。指定辩护人吴四国，湖北泰元律师事务所律师。被告人杜学平，绰号“老学”，男，1969年6月21日出生，汉族，湖北省通城县人，初中文化程度，农民，中共党员，住通城县。因涉嫌非法采矿罪于2018年3月17日被湖北省武汉市铁路公安处天河机场车站派出所民警抓获，并羁押于孝感市第一看守所。2018年3月20日被通城县公安局刑事拘留，同年4月4日由通城县公安局决定取保候审。2019年4月28日经本院决定逮捕，2019年5月8日由通城县公安局执行。现羁押于通城县看守所。指定辩护人杨涛，湖北泰元律师事务所律师。被告人徐道娥，绰号“老道”，男，1965年3月27日出生，汉族，湖北省崇阳县人，初中肄业文化，农民，住崇阳县。因涉嫌非法采矿罪于2018年7月12日被通城县公安局刑事拘留，同年8月10日由通城县公安局决定取保候审。2019年4月28日经本院决定逮捕，2019年5月8日由通城县公安局执行。现羁押于通城县看守所。指定辩护人吴永胜，湖北泰元律师事务所律师。被告人李敏龙，男，1958年5月6日出生，汉族，湖北省通城县人，初中文化程度，通城县隽水镇建筑公司退休职工，中共党员，户籍所在地通城县，住通城县北港镇雁门村十一组。因涉嫌非法采矿罪于2018年12月12日由通城县公安局决定刑事拘留，因病未执行，同日由通城县公安局决定取保候审。2019年4月28日经本院决定逮捕，2019年5月8日由通城县公安局执行。现羁押于通城县看守所。指定辩护人胡怀珠，湖北德馨律师事务所律师。通城县人民检察院以鄂隽检刑诉[2019]77号起诉书指控被告人杜开龙、杜耀泉、杜学平、徐道娥、李敏龙犯非法采矿罪，于2019年4月8日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。通城县人民检察院指派检察员杨桃平出庭支持公诉，被告人杜开龙及其辩护人黎少云、被告人杜耀泉及其辩护人吴四国、被告人杜学平及其辩护人杨涛、被告人徐道娥及其辩护人吴永胜、被告人李敏龙及其辩护人胡怀珠等到庭参加诉讼。现已审理终结。通城县人民检察院指控：2016年2月26日至2017年10月，被告人杜开龙、杜耀泉、徐道娥、杜学平、李敏龙等五人合伙，在未取得河道采砂许可证的情况下，擅自在通城县隽水镇上阔村五组河道内非法开采河砂并对外出售，由杜开龙和杜耀泉具体负责河砂的开采和对外出售的经营事务，并从中领取相应工资，最后采砂的利润由五被告人按前期投资占比分得，经通城通正会计师事务有限公司司法会计鉴定,2016年3月至2017年10月期间,杜开龙、杜耀泉、杜学平、徐道娥、李敏龙等人在通城县隽水镇上阔村五组河道内开采河砂共取得销售收入2356656元，实现利润963696元。案发后，以上五被告人共向通城县公安局退还赃款69万元，其中：杜开龙18万元、杜耀泉18万元、杜学平18万元、徐道娥10万元、李敏龙5万元。为证实上述事实，公诉机关当庭出示了书证、证人证言、搜查笔录、提取笔录、辨认笔录、鉴定意见书、被告人的供述和辩解等证据。公诉机关认为，被告人杜开龙、杜耀泉、杜学平、徐道娥、李敏龙违反矿产资源法的规定，未取得河道采砂许可证擅自采砂，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，应当均以非法采矿罪追究其刑事责任。五被告人均自愿认罪认罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。请依法判处。被告人杜开龙、杜耀泉、杜学平、徐道娥、李敏龙对指控的事实及罪名不持异议。被告人杜开龙的辩护人黎少云辩称:1.被告人杜开龙主观上没有犯罪的故意。被告人已经向职能部门提起河道采砂申请，所在辖区的村镇已经签字盖章，并向水利部门缴纳了资源管理费。2.水政部门多次下发限期整改通知书和限采通知书，并未说被告人的采砂行为违反规定，说明水政部门是知情和许可的。职能部门的不作为，导致被告人的违法发生。3.杜开龙到案后认罪态度好，积极退赃，没有造成严重后果。采砂收入应从水政部门下发限采通知书后计算，对杜开龙在三年以下量刑，并适用缓刑。被告人杜耀泉的辩护人吴四国辩称:1.本案是职能部门不作为导致的，却对被告人追责。2.被告人杜耀泉主观上没有犯罪故意，履行了相关手续，缴纳了费用，根据行政信赖原则，被告人已经认定他们的行为已经合法。3.被告人杜耀泉自愿认罪认罚，积极退赃，属于初犯、偶犯。望对被告人杜耀泉从轻处罚。被告人杜学平的辩护人杨涛辩称:行政部门的不作为让被告人担责，被告人杜学平是否构成犯罪，且情节严重值得商榷。杜学平的主观恶性小，被告人的系列行为，是在政府部门的允许下进行的。杜学平系初犯、偶犯，认罪认罚，希望对被告人杜学平从轻处罚。被告人徐道娥的辩护人吴永胜辩称:1.被告人徐道娥没有参与经营，认罪认罚，是初犯、偶犯，积极退赃。2.2016年2月至2016年11月5日没有得到职能部门允许，应该以这段时间的盈利作为犯罪所得，后来向职能部门缴纳管理费后的行为不应是犯罪行为。希望对被告人徐道娥从轻处罚。被告人李敏龙的辩护人胡怀珠辩称:被告人对河沙开采之后向职能部门提出申请，职能部门却没有颁发证件，也没有责令停止开采；被告人李敏龙是本案的从犯，已年过六十岁，是初犯，建议对李敏龙免于刑事处罚或判处一年以下有期徒刑，并适用缓刑。经审理查明，2016年2月26日至2017年10月，被告人杜开龙、杜耀泉、杜学平、徐道娥、李敏龙等五人在未取得河道采砂许可证的情况下，擅自在通城县隽水镇上阔村五组河道内非法开采河砂并对外出售，采砂的利润由五被告人按前期投资占比分得。其中杜开龙前期投资占比18.37%、杜耀泉占比18.37%、杜学平占比25%、徐道娥占比25%、李敏龙占比13.26%。杜开龙和杜耀泉具体负责河砂的开采和对外出售的经营事务，并从中每月领取4000元工资，经通城通正会计师事务有限公司司法会计鉴定,2016年3月至2017年10月期间,杜开龙、杜耀泉、杜学平、徐道娥、李敏龙等人在通城县隽水镇上阔村五组河道内开采河砂共取得销售收入2356656元，实现利润963696元。案发后，五被告人共向通城县公安局退还赃款69万元，其中：杜开龙18万元、杜耀泉18万元、杜学平18万元、徐道娥10万元、李敏龙5万元。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证明：接处警工作登记表、到案经过、归案情况说明、羁押证明，证明：案件由来及被告人杜开龙、杜耀泉、杜学平、徐道娥、李敏龙均系抓获到案情况。湖北省河道采砂管理办法、责令限期整改通知书、责令限期拆除通知书、送达回证、汛期河道禁采通知书,证明：通城县水利局根据《湖北省河道采砂管理办法》于2017年3月3日已向杜开龙送达了责令限期整改通知书、2017年5月18日送达了责令限期拆除通知、2017年6月7日送达了汛期河道禁采通知书。非税收入票据，证明：2016年11月5日杜开龙向通城县水政监察队缴纳了河砂资源费2万元。通城县水政监察队证明，证明：2017年11月25日，通城县水政监察大队在例行河道巡查时发现隽水镇上阔村五组河道内杜开龙采砂点在进行非法采砂，杜开龙采砂点于2016年至2017年在该采砂处开采河砂，未办理河道采砂许可证。沙厂合作协议、租赁合同、河沙采挖合同，证明：2015年8月1日杜开龙与陈某签订了沙厂合作协议，共同投资上阔村五组河道内采砂。2017年6月18日杜开龙与旭红社区十组村民签订的双港咀路段租赁合同，2016年11月1日杜开龙、杜耀泉与上阔村五组村民何某签订了河沙采挖合同。6.记账本、采矿获利情况表，证明：上阔村五组杜开龙等人的采砂场从2016年3月至2017年10月期间的总收入为2356656元，获利为963696元。7.户籍资料，证明：被告人杜开龙、徐道娥、杜学平、杜耀泉、李敏龙均为完全刑事责任年龄人。8.提取笔录、搜查笔录、扣押清单、扣押决定书、湖北省非税收入一般缴款书，证明：（1）2017年11月25日12时20分至40分，侦查人员在隽水镇菖蒲港旁一沙厂民房内的桌上，发现一个标有“记工本”字样的绿色笔记本与一个标有“2016年总收入账本”字样的蓝色笔记本，在见证人在场的情况下，对这两个笔记本进行提取并扣押。（2）2017年12月1日10时35分至11时20分，公安人员在被告人杜开龙位于隽水镇上阔村五组的住所二楼客厅茶几下面搜出5个记事本、杜开龙儿子交出三份沙场的合同书、2018年8月1日杜开龙与崇阳县陈某签订的沙厂合作协议、2017年6月18日杜开龙与旭红社区十组彭为涛等人签订的双港咀路段租赁合同、2016年11月1日杜开龙、杜耀泉与上阔村五组村民何某签订的河沙采挖合同，均被予以扣押。（3）2017年11月25日10时51分至11时35分，侦查人员对隽水镇上阔村五组杜开龙经营的采砂厂活动板房进行搜查，搜查到2个记事本，并已扣押。（4）侦查人员于2018年8月8日扣押了徐道娥人民币10万元，2017年12月15日扣押杜开龙18万元，2018年4月4日扣押杜学平18万元，2018年4月12日扣押杜耀泉18万元，2018年12月12日扣押李敏龙5万元。9.辨认笔录，证明：杜开龙从侦查机关提供的数张照片中辨认出沙场合伙经营的股东杜学平、李敏龙、杜耀泉、陈某；陈某能辨认出沙场合伙经营的股东徐道娥、杜学平；金某2能辨认出沙场合伙经营的股东杜耀泉、徐道娥、杜开龙；张某能辨认出沙场合伙经营的股东杜开龙；金某1能辨认出沙场合伙经营的股东杜开龙。10.通城通正会计师事务有限公司司法会计鉴定报告书及送达回证，证明：被告人杜开龙、李敏龙、杜耀泉、杜学平，徐道娥等人于2016年3月至2017年10月期间在通城县隽水镇上阔村五组河道内开采河砂，共取得销售收入2356656元，实现利润963696元。11.证人陈某（绰号“老九”）的证言：2015年5月杜开龙约我一起合伙在通城县上阔村五组河道内开设采砂场采砂，总投资100万元，各占50%股份。后来杜开龙又找来了杜耀泉、李敏龙一起合伙，我这边的股东是我和徐道娥两人各占25%股份，徐道娥出了25万元是交给我入股的。2018年8月1日，我和杜开龙签订了一份“沙厂合作协议”，2015年10月因我的资金不能到位，就将自己25%的股份以25万元的价格转给了通城县下阔村的“学伢”，并签订了股份转让协议，我离开沙场时沙场还没有开工，办理采砂场相关的证照都是由杜开龙负责，我在采砂场的时候没有办理任何证照。12.证人汪某的证言：2017年11月25日7时许，我在帮通城县隽水镇菖蒲港杜开龙开设的采砂场修理采砂船时被执法人员和警察带走接受调查，我之前帮该砂场修理过几次采砂船，接待我的是该砂场老板杜开龙。看到一些货车到采砂场拖沙，采上来的沙都被采砂场的老板卖掉了。13.证人金某1的证言：我是2017年6月来到通城县隽水镇菖蒲港采砂场上班一直到现在，主要负责开挖沙船，该砂场负责人是杜开龙，他也是老板。股东有两人，杜开龙和“老耀”。挖沙船上有四个工人，平均每天挖十船沙，沙子都被老板卖掉了。14.证人张某的证言：我是2016年3月来到通城县隽水镇菖蒲港采砂场帮杜开龙挖沙的，沙场有四个股东，负责人是杜开龙，沙厂有2条运沙船、1条挖沙船、3条输送带、1台挖掘机及6名工人，我、金某1、金某2、王某负责挖沙、运沙，杜开龙负责管理沙场所有事务。我们挖沙、运沙工人的工资是60元一船沙，挖得多一天可以挖14-15船沙。沙场的沙挖出来后就被杜开龙以70元钱一方卖掉了。15.证人金某2的证言：菖蒲港采砂场是2015年8月份开始施工的，沙场的股东有杜开龙、杜学平、杜耀泉、徐道娥，负责人是杜开龙。沙厂有2条运沙船、1条挖沙船、3条输送带、1台挖掘机及6名工人。我、金某1、张某、王某负责挖沙、运沙，杜开龙负责管理沙场所有事务。杜开龙给我们挖沙的开的工资是60元一船，好挖的时候一天能挖个12船左右。沙场的沙挖出来后就被杜开龙卖掉了。水政部门以前来过我们沙场对我们没证挖沙进行过处罚，听杜开龙说证件还在办理。沙场是由我负责记账，记录有沙场的收入、开支及纯收入情况。杜开龙每天将卖沙的钱都自己记着，到了月底我再找杜开龙统计出来的。我通过记工本核对后确认2017年1月份至2017年11月份在河内挖了约2330船的沙子，沙船的容量大约是15方，实际每船能装12方左右。2015年年底至2017年6月初，每方沙的价格在40元钱左右，每船沙能卖400元左右，2017年6月份至今，每方沙的价格在65元左右，每船沙能卖700元左右。公安在菖蒲港旁的民房内查获的上有“2016年总收入账本”字样账本是我登记的。16.证人胡某的证言：2016年10月份，我在杜开龙采砂厂拖过三车沙子，应该是35-40元钱一立方，每车约300元。17.证人李某的证言：我父亲李敏龙与杜开龙关系较好，2015年杜开龙约我父亲合伙在上阔村五组河道开设采砂场，父亲入股13万元（部分现金，部分是抵杜开龙欠款），没有参与管理，期间分得利润5万元现金及4万余元的沙子。18.被告人杜开龙的供述：我是2015年9月开始在隽水镇菖蒲港河段挖沙，二个月后停产，后于2016年2月开始挖沙至案发。采砂厂是崇阳股东出技术，通城股东出的资金。崇阳股东绰号叫“老九”的中年男子，通城股东有我、杜耀泉、李敏龙、杜学平。崇阳股东和通城股东，股份各占50%；崇阳股东的分红每月由“老九”的中年男子来通城收取，通城的分红由我、杜耀泉、李敏龙、杜学平平分；另外采砂厂由我、杜耀泉负责管理，每人每月还有4000元管理工资。金某2、张某、金某1、王某负责采砂船的采砂事务。我们将从河里开采上来的沙子，通过水将泥土洗掉，然后将沙子出售给别人，从中获取利润。共计采砂出售的收入为2356656元，共计开支有1370598元，所获得利润有986058元，由每个月月底股东分红，崇阳和通城各占50%，崇阳的股东有老九、通城的有我占18.37%、杜耀泉18.37%、李敏龙13.26%、杜学平25%，另外我和杜耀泉负责管理每月有4000元工资。沙场的账由金某2记载的。沙场平均每天采砂量为100立方米左右，沙场采的沙自以70元每立方米出售给货车司机。组里同意我们在这里采砂,但村里没有下文。我大约分得18万元利润及拿了7万多元钱的工资，其他人分得多少钱我不清楚。公安民警在隽水镇菖蒲港采砂厂活动板房内搜到二个帐本，其中一个帐本记载有采砂厂收支情况，这个帐本是采砂厂工人金某2记载的，但是采砂厂的收支情况基本与我的相符。沙场一直没有合法手续。2016年我们在通城县水利局交了钱办证，证件一直没有办下来。2017年通城县水利局两次下达了责令限期整改通知书，但是我们也没有交钱，也没有办证，所以现在我们采砂厂一直没有合法手续。2017年11月25日，公安民警从沙场将我传唤到隽水派出所。19.被告人杜耀泉（曾用名“耀伢”）的供述：2015年5月份，杜开龙邀约我和李敏龙一起合伙采砂场，我们三个人各占百分之五十里面的三分之一，后来由于李敏龙的资金问题，所以我和杜开龙就各占了18.37%的股份，李敏龙占了13.26%的股份，崇阳人陈某(绰号“老九”)占50%的股份。我一共出了十万元的股金，其中有两万元钱抵了以前杜开龙欠我的钱，另付了八万元的现金。由于当时市场行情不好，销量不行，经营两个月后我们就将采砂场停下来了。到2016年的时候，市场行情好转，我们就于2016年2月26日开始采砂出售。由于陈某欠杜学平的钱同时也欠杜开龙八万元钱，陈某没有钱还，就当着我跟杜开龙的面，请求杜学平帮他还这个欠款，并承诺帮他还钱的话就将他在采砂场25%的股份转给杜学平，后杜学平就帮陈细样还了这个八万元，这样陈某就将采砂场的25%的股份转给了杜学平了。我听杜开龙说陈某还将他在采砂场25%的股份转给了徐道娥。之后每个月分红时都是金某2代替的徐道娥和杜学平两个人参加，每次分红是我、杜开龙、李敏龙，金某2，杜学平等五人一起分的，每次分红时都是分別按照釆砂场股份的百分之二十五分给徐道娥、杜学平。杜开龙占采砂场股份的18.37%，李敏龙占采砂场股份的13.26%，我占采砂场股份的18.37%，徐道娥占采砂场股份的25%，杜学平占采砂场股份的25%。采砂场2017年11月25日被公安机关查获为止，我们釆砂场都没有办理任何的合法经营手续。采砂场的分工是杜开龙负责日常管理和对外事务，我和杜开龙轮流管理采砂场的账目，每人两个月，我和杜开龙每人每月还在采砂场领取4000元钱的工资，杜学平，徐道娥、李敏龙三人不参与采砂场的管理、只参与股份分红。我在采砂场的收入按照两部分来计算，一部分是采砂场的股份分红，一部分是我在采砂场的工资。按照采砂场的账册计算，从2016年2月26日采砂场重新开始采砂出售，到2017年10月份为止，采砂场共计采砂出售金额达2356656元，除掉每个月的开支，我们所有的股东共计分红986058元，按照我在采砂场占的18.37%的股份计算，我从中分红的金额为181138元，这些钱都是我自己得了。杜开龙在采砂场占股18.37%，从2016年2月26日到2017年10月份为止，杜开龙共在采砂场分得红利现金181138元，李敏龙在采砂场占股13.26%，从2016年2月26日到2017年10月份为止，李敏龙共在采砂场分得红利现金136751元，杜学平在采砂场占股25%，从2016年2月26日到2017年10月份为止，杜学平共在采砂场分得红利现金2465145元，徐道娥在采砂场占股25%，从2016年2月26日到2017年10月份为止，徐道娥共在采砂场分得红利现金2465145元。从2016年2月26日至2017年10月，我在采砂场领取的管理工资共计78250元，杜开龙在采砂场领取的管理工资共计72750元。20.被告人杜学平（绰号“老学”）的供述：2016年2月份，陈某将沙场股份转给我25%，没有书面协议，只有口头协议。沙场股份中杜开龙占18.37%、杜耀泉18.37%、李敏龙13.26%、我占25%,我从沙场分得246514.5元的现金,我只拿分红,不参与沙场管理。沙场相关手续杜开龙说正在办理中。我不参与采砂场的管理，只按股份比例参加分红，杜开龙负责采砂场的日常管理和对外协调，另杜开龙和杜耀泉两个人轮流管理采砂场的帐册和现金，每两个月一换，杜开龙和杜耀泉每个月在采砂场领取一份工资。李敏龙和“细金”也只参与分红，不参与管理。21.被告人徐道娥（绰号“老道”）的供述：2015年9、10月份，我们沙场开始采砂出售，刚开始没有生意亏本了就停业了，2016年2月份沙场又开工，开始采砂出售一直营业到2017年11月份至案发，沙场股东有杜开龙占18.37%、杜耀泉18.37%、李敏龙13.26%、杜学平25%、我占25%,我从沙场分得7万余元的现金,我只拿分红,不参与沙场管理。沙场相关手续由杜开龙在办理。22.被告人李敏龙的供述：2015年9、10月份，我们沙场开始采砂出售，刚开始没有生意亏本了，就停业了，2016年2月份沙场又开工，开始采砂出售一直营业到2017年11月份至案发，沙场股东有杜开龙投资占比18.37%、杜耀泉占18.37%、我占13.26%、杜学平占25%、徐道娥占25%。我共给了杜开龙13万元钱入股。我从沙场分得61200余元的现金,加上我儿子李某拖的34000元钱的沙子，我总共在杜开龙手里拿了95200元钱左右。我只拿分红,不参与沙场管理。本院认为，被告人杜开龙、杜耀泉、杜学平、徐道娥、李敏龙违反矿产资源法规定，未取得河道采砂许可证和采矿许可证，擅自在河道内采砂，河砂价值2356656元，属情节特别严重，其行为已构成非法采矿罪。公诉机关指控的罪名成立。关于辩护人提出被告人主观上没有犯罪故意，其行为是在水利部门许可下进行，应认定其行为合法的意见，经查，被告人向相关职能部门提出开采河砂申请，并缴纳了资源管理费，说明其主观明知开采河砂需要水利部门许可及办理许可证，五被告人在明知未取得河道采砂许可证和采矿许可证的情况下仍然在河道内实施非法开采行为，应认定为其有主观故意；水利部门虽然在2017年3月3日前未对被告人的非法采砂行为作出行政处罚，但也未作出行政许可，且行政处罚不是该罪名成立的前置条件，五被告人非法开采的河砂价值已达到相关司法解释规定的情节特别严重的入罪标准，其行为符合我国刑法规定的非法采矿罪的犯罪构成。该项辩护理由不能成立，本院不予支持。关于辩护人辩称采砂收入应从水政部门下发限采通知书后计算的意见，经查，本案在卷证据证实2015年9月份开始，被告人杜开龙、杜耀泉、徐道娥、李敏龙开始合伙在上阔村五组河道内采砂，二个月后停产；2016年2月份，被告人杜开龙、杜耀泉、徐道娥、李敏龙与杜学平在未取得河道采砂许可证时，再次合伙采砂，故五被告人自行开采和销售的河砂价值应从有记账记录证实的日期开始，即从2016年3月开始计算，该项辩护理由不能成立，本院不予支持。关于被告人李敏龙的辩护人辩称李敏龙应认定为从犯的意见，经查，被告人李敏龙明知非法采矿性质而出资入股并获利，应当以共犯论处，李敏龙虽然没有参与管理，但其出资行为和股东利益也获取了一定的收益，其在共同犯罪中作用相当，不应区分主从犯。对该辩护理由，不予采纳。被告人杜开龙、杜耀泉、杜学平、徐道娥、李敏龙归案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚；自愿认罪认罚，可以从宽处罚。退缴大部分赃款，可酌予从轻处罚。辩护人提出对被告人适用缓刑的意见，经查，五被告人非法采矿情节特别严重，给国家资源造成了严重破坏，无法定的从轻、减轻处罚情节，不符合适用缓刑的条件。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（一）项、第三条第一款第（一）项、第二款第（一）项、第四条第一款第（一）项、第十二条、第十三条第一款之规定，判决如下：被告人杜开龙犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年5月8日起至2022年4月10日止。先行羁押的27日已扣除。罚金自本判决生效后十日内予以缴纳。）被告人杜耀泉犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年5月8日起至2022年4月13日止。先行羁押的24日已扣除。罚金自本判决生效后十日内予以缴纳。）被告人杜学平犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年5月8日起至2022年4月18日止。先行羁押的19日已扣除。罚金自本判决生效后十日内予以缴纳。）被告人徐道娥犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年5月8日起至2022年4月7日止。先行羁押的30日已扣除。罚金自本判决生效后十日内予以缴纳。）被告人李敏龙犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年5月8日起至2022年5月7日止。罚金自本判决生效后十日内予以缴纳。）二.扣押在案的违法所得690000元予以没收，由扣押机关上缴国库；继续追缴被告人杜开龙、杜耀泉、杜学平、徐道娥、李敏龙违法所得273696元，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省咸宁市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。审 判 长  吴红霞人民陪审员  熊诗国人民陪审员  吴广元二〇一九年七月十九日书 记 员  孔文婷附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”：（一）无许可证的；（二）许可证被注销、吊销、撤销的；（三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的；（四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）；（五）其他未取得许可证的情形。第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”：（一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的；（二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的；（三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的；（四）造成生态环境严重损害的；（五）其他情节严重的情形。实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”：（一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的；（二）造成生态环境特别严重损害的；（三）其他情节特别严重的情形。第四条在河道管理范围内采砂，具有下列情形之一，符合刑法第三百四十三条第一款和本解释第二条、第三条规定的，以非法采矿罪定罪处罚：（一）依据相关规定应当办理河道采砂许可证，未取得河道采砂许可证的；（二）依据相关规定应当办理河道采砂许可证和采矿许可证，既未取得河道采砂许可证，又未取得采矿许可证的。实施前款规定行为，虽不具有本解释第三条第一款规定的情形，但严重影响河势稳定，危害防洪安全的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”。第十二条对非法采矿、破坏性采矿犯罪的违法所得及其收益，应当依法追缴或者责令退赔。对用于非法采矿、破坏性采矿犯罪的专门工具和供犯罪所用的本人财物，应当依法没收。第十三条非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。矿产品价值难以确定的，依据下列机构出具的报告，结合其他证据作出认定：（一）价格认证机构出具的报告；（二）省级以上人民政府国土资源、水行政、海洋等主管部门出具的报告；（三）国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖泊设立的流域管理机构出具的报告。