大连经济技术开发区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）辽0291刑初518号 公诉机关大连经济技术开发区人民检察院。 被告人胡猛，男，1987年1月10日出生，汉族，高中文化，案发时系大连经济技术开发区金石滩老妈乐健康咨询服务部店长，住大连经济技术开发区（户籍所在地：河南省罗山县）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年2月26日被大连市公安局经济技术开发区分局刑事拘留，于同年4月4日被该局逮捕。现羁押于大连经济技术开发区看守所。 辩护人王文轩，辽宁创华律师事务所律师。 辩护人王晓华，辽宁创华律师事务所律师。 大连经济技术开发区人民检察院以大开检诉刑诉[2018]525号起诉书、大连开检诉刑追诉[2018]3号追加起诉决定书指控被告人胡猛犯非法吸收公众存款罪，于2018年9月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。大连经济技术开发区人民检察院检察员岳淑豹、被告人胡猛及辩护人王文轩、王晓华到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控： 2017年8月至2018年2月，被告人胡猛经沈阳老妈乐商贸有限公司（以下称老妈乐公司）大连十二店店长张某1（曾用名张某2，另案处理）介绍，担任沈阳老妈乐商贸有限公司大连金石滩三店店长期间，在沈阳老妈乐商贸有限公司区域经理袁某1（曾用名袁某2，另案处理）的组织下，以老妈乐公司的名义，以投资消费返利，赠送礼品为诱饵，采取发放宣传单、亲自接待、讲课等方式向社会不特定人员公开宣传，吸收社会公众投资。现查明共向王某1等六十八人吸收投资4589770元，返利620651元，尚有3969119元未返还给投资者。被告人胡猛吸收公众存款后，通过自己的建设银行卡转移到老妈乐公司财务人员白某1的建设银行账户内。 2018年2月25日，公安民警在大连经济技术开发区将被告人胡猛抓获。 公诉机关认为，被告人胡猛的行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。 被告人胡猛对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议。 被告人胡猛的辩护人提出如下辩护意见：被告人主观上对犯罪行为认识不清，恶性较小，对国家金融行业并不了解，客观上完成了非法吸收公众存款的行为，但主观上并无恶意。本案犯罪行为应属于单位犯罪，不应认定为被告人个人犯罪，案件中被告人对外宣传吸收存款和返利的行为均是以老妈乐公司、全家福公司的名义实施的，吸收的资金也全部转给老妈乐公司的财务人员，全部的受害人也基于对老妈乐公司、全家福公司的信任和对投资模式的认可，才加入成为会员的，而不是针对被告人个人，在没有证据证明老妈乐、全家福公司成立是为了从事犯罪行为的情况下，根据疑罪从无的原则，应认定为单位犯罪。被告人对其所吸收的资金并无实质控制和支配权，具体吸收存款和返利方案均由老妈乐、全家福公司统一安排，被告人吸收上来的资金当天全部转给公司的财务人员，再由财务人员将返利的钱转给被告人，再由被告人支付给各被害人，在此期间被告人只是公司指定的实施者，系从犯，应减轻处罚。被告人在犯罪行为中无任何获利，被告人工作9个月在担任店长的期间内没有工资和提成，自己的投资款也没有了，被告人也是老妈乐公司非法吸收公众存款的受害人。部分受害人在被告人成为店长之前已向老妈乐公司投入了资金，并非基于被告人的宣传，本案被害人中包括李某5、李某1、葛某1、李某2、姜某1、李某3、宋某1、李某4、贾某1、毕某、徐某1、刘某1、潘某1、潘某2、刘某2、曲某1、苏某、傅某、邵某、薛某、赵某等21人在被告人成为金石滩店长之前已经在前店长邢某处办理投资，因此，该21人并非通过被告人宣传后进行投资的，被告人仅在该21人主动投资时完成相关的公司手续，因此该21人的涉案数额共计120余万元不应认定为被告人的犯罪金额。被告人的行为已获得了大部分被害人的谅解，被告人案发后已有包括狄某等38名受害人出具了刑事谅解书，涉案数额为260余万元。被告人如实供述犯罪事实，认罪、悔罪构成坦白，应予以从轻处罚。被告人没有前科劣迹，系初犯、偶犯。综上，辩护人请求对被告人胡猛适用缓刑。 经审理查明，2017年8月至2018年2月，被告人胡猛经沈阳老妈乐商贸有限公司（以下称老妈乐公司）大连十二店店长张某1（曾用名张某2，另案处理）介绍，担任沈阳老妈乐商贸有限公司大连金石滩三店店长期间，在沈阳老妈乐商贸有限公司区域经理袁某1（曾用名袁某2，另案处理）的组织下，以老妈乐公司的名义，以投资消费返利，赠送礼品为诱饵，采取发放宣传单、亲自接待、讲课等方式向社会不特定人员公开宣传，吸收社会公众投资。现查明共向王某1等六十七人（多为老年人）吸收投资4589770元，返利540651元，尚有4049119元未返还给投资者。被告人胡猛吸收公众存款后，通过自己的建设银行卡转移到老妈乐公司财务人员白某1、王某2的建设银行账户内。另查明，部分集资参与人对被告人胡猛予以谅解。 上述事实，有公诉机关提供的人口基础信息、案件来源、抓捕经过、投资人情况统计表1份、前科查询记录、入所检查表、被送押人员身体有外伤情况登记表、看守所健康检查笔录、建设银行卡交易明细、保证书、收款收据、老妈乐商城会员章程、投资人王某1、林某、腾某、李某6、王某8、狄某、李某7、李某8、王某3、王某4、王某5、曹某、白某2、姜某5、葛某2、张某3、曲某2、许某1、郭某、王某6、李某9、李某10、范某1、葛某3、姜某2、车某、姜某3、李某11、宋某2、宋某3、姜某4、刘某3、李某5、贾某2、李某1、葛某1、李某2、姜某1、李某3、宋某1、李某4、于某、贾某1、曲某3、王某7、孙某1、徐某2、李某12、初某、孙某2、范某2、吕某、毕某、许某2、张某4、刘某1、吴某、潘某1、潘某2、刘某2、曲某1、苏某、孙某3、傅某、邱某、邵某、薛某、赵某陈述、被告人胡猛的供述和辩解、被告人胡猛提供的谅解书等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人胡猛在担任大连经济技术开发区金石滩老妈乐健康信息咨询服务部店长期间，未经批准，通过免费给周围群众使用理疗仪器作艾灸理疗、足疗等方式，向周围不特定对象宣传、介绍“消费返利”的运行模式，承诺在一定期限内给付回报，向不特定的集资参与人吸收资金，系采用非法方法吸收公众存款，数额巨大，扰乱了金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。被告人胡猛到案后如实供述犯罪事实，当庭自愿认罪，予以从轻处罚。被告人胡猛取得了部分被害人的谅解，可酌情对其从轻处罚。 关于辩护人提出的本案系单位犯罪的辩护意见，本院认为，判断是否构成单位犯罪，关键看单位成立之初至案发时，是否以非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款为主要或全部业务。经查，老妈乐公司并无正当经营项目，被告人胡猛作为大连金石滩三店店长，积极参与各项宣传活动，从中赚取工资和提成，所以即使被告人是以老妈乐公司名义对外吸收公众存款，所吸收的存款全部打入该公司财务人员账户，其行为也应认定为个人犯罪，而非单位犯罪，故对该辩护意见，本院不予采纳。关于辩护人提出的被告人只是公司指定的实施者，系从犯的辩护意见，本院认为，被告人胡猛在担任店长期间，不仅多次在店内接待投资人，介绍投资返利模式，带领投资人参加老妈乐公司宣传活动，还通过个人账户向老妈乐公司支付投资款，显见胡猛在该案中的参与程度和所起的作用，系主犯，应对其个人以及所带领的团队吸收的公众存款数额负责，但其作用有别于袁某1、张某1，量刑时酌予考虑；关于辩护人提出的涉案的部分投资人在胡猛担任店长之前已经在前店长处办理投资，在胡猛担任店长期间系主动投资，胡猛仅是完成相关的公司手续，因此该部分涉案数额不应认定为被告人的犯罪金额的辩护意见，因投资人并不具有风险识别能力和风险承担能力，被告人胡猛为追求业务提成，罔顾国家融资管理法律规定，仍向投资人非法吸收存款，故该辩护意见不能成立，本院不予采纳。辩护人关于对被告人胡猛适用缓刑的辩护意见，因被告人胡猛非法吸收公众存款数额巨大，且未退赔集资参与人的损失，不应对其适用缓刑，对该辩护意见本院不予采纳。 综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人胡猛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年七个月，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年2月25日起至2021年9月24日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳）； 二、责令被告人胡猛退赔各集资参与人（明细附后）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省大连市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  张晓林 人民陪审员  张紫冰 人民陪审员  张 清 二〇一九年七月四日 书 记 员  王 姣 附相关法条： 《中华人民共和国刑法》 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。