湖北省阳新县人民法院刑 事 判 决 书（2019）鄂0222刑初128号公诉机关湖北省阳新县人民检察院。被告人柯大礼，男，1953年10月15日出生于湖北省阳新县，汉族，高中文化，个体户，住阳新县。因涉嫌犯强迫交易罪、非法采矿罪于2018年7月3日被阳新县公安局刑事拘留，同年8月10日被逮捕，现羁押于阳新县看守所。辩护人程正国，湖北富川律师事务所律师。辩护人李名良，湖北文光律师事务所律师。被告人袁修猛，男，1966年2月9日出生于湖北省阳新县，汉族，初中文化，个体户，住阳新县。因涉嫌犯非法采矿罪于2018年7月3日被阳新县公安局刑事拘留，同年8月10日被逮捕，现羁押于阳新县看守所。辩护人程时松，湖北文光律师事务所律师。被告人柯昌松，男，1957年8月9日出生于湖北省阳新县，汉族，初中文化，个体户，住阳新县。2011年3月4日因犯销售伪劣产品罪被重庆市云阳县人民法院判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五十九万元（2010年10月28日刑事拘留，2011年3月17日释放，同月28日缓刑开始执行）。因涉嫌犯非法采矿罪2018年7月3日被阳新县公安局刑事拘留，同年8月10日被逮捕，现羁押于阳新县看守所。辩护人马先明，湖北富川律师事务所律师。被告人袁慎全，男，1960年2月8日出生于湖北省阳新县，汉族，小学文化，原阳新县排市镇河头屋村副支书，住阳新县。因涉嫌犯非法采矿罪于2018年7月3日被阳新县公安局刑事拘留，同年8月10日被逮捕，现羁押于阳新县看守所。辩护人李丽红，湖北富川律师事务所律师。阳新县人民检察院以阳检诉刑诉[2019]132号起诉书指控被告人柯大礼、袁修猛、柯昌松、袁慎全犯非法采矿罪，于2019年4月18日向本院提起公诉，同年4月24日、6月19日以阳检诉刑变诉[2019]4号和5号变更起诉决定书对本案作出变更指控。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。阳新县人民检察院指派检察员邹明出庭支持公诉，被告人柯大礼及其辩护人程正国、李名良、被告人袁修猛及其辩护人程时松、被告人柯昌松及其辩护人马先明、被告人袁慎全及其辩护人李丽红均到庭参加诉讼。现已审理终结。阳新县人民检察院指控，2013年，被告人柯大礼出资40.5万元人民币（以下币种均同）、被告人柯昌松出资40.5万元、被告人袁修猛出资40万元、被告人袁慎全和袁某1（另案处理）一起出资40万元，五人共计投资161万元开办码头和砂场。砂场成立后，砂场协议书上确认被告人柯大礼、柯昌松、袁修猛和袁慎全为股东。后四位股东各自分工管理砂场，其中柯大礼负责记账，袁修猛负责管钱，袁慎全主要负责管理采砂船采砂，柯昌松则派其儿子柯青山负责在砂场开铲车。2014年5月，该砂场出资23万元购买一条采砂船后在未取得采矿许可证和采砂许可证的情况下，在阳新县富某流域军垦农场河头屋村至荆头山河段非法开采河砂，所开采河砂均屯放在该砂场。2014年，该砂场非法开采河砂8000余吨，2015年，该砂场非法开采河砂2000余吨。2014年和2015年，该砂场因在河道采砂被阳新县水利局现场查获并处罚。案发后，四名被告人主动到公安机关投案自首。经阳新县价格认定中心认定，2014年至2016年期间，阳新县河砂市场中等质量销售价格为每吨27元。涉案砂场非法采集河沙总价值为人民币27万元。公诉机关认为，被告人柯大礼、柯昌松、袁修猛、袁慎全违反矿产资源法的规定，未取得采砂许可证擅自采砂，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。因四名被告人均有自首情节，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，可以从轻处罚，四被告人到案后认罪态度较好，并自愿认罪认罚，均可从轻处罚。被告人柯昌松在缓刑考验期内重新犯罪，适用《中华人民共和国刑法》第七十七条的规定。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。被告人柯大礼对起诉书指控的事实和罪名均无异议，自愿认罪认罚。同时提出，其儿子患病治疗花了大额药费，出于还债才非法开采，请求从轻处罚。被告人袁修猛、柯昌松、袁慎全对起诉书指控的事实和罪名均无异议，自愿认罪认罚。被告人柯大礼的辩护人程正国对起诉书指控被告人犯非法采矿罪不持异议，同时提出被告人柯大礼具有下列法定或酌定从轻、减轻处罚情节：1.被告人柯大礼系自首，依法可从轻或减轻处罚；2.被告人如实供述自己的罪行并自愿认罪认罚并签署了具结书，对公诉机关提出的量刑建议没有异议，根据刑诉法第十五条的规定，依法可以从轻处罚；3.被告人柯大礼系初犯、偶犯，表现一直良好，归案后如实供述并配合调查，真心悔罪；4.被告人违反法律非法采砂，但结合其经营期间的数额及受到行政处罚后停止采砂行为，根据“两高”《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第二款的规定，其行为没有造成特别严重后果，主观恶性小、社会危害不大。综上，建议人民法院对其从轻处罚。被告人柯大礼的辩护人李名良提出请法庭结合被告人的家庭情况对从轻处罚。被告人袁修猛的辩护人对起诉书指控被告人袁修猛犯非法采矿罪不持异议，同时提出：1.被告人袁修猛系自首，依法可从轻或减轻处罚；2.被告人袁修猛不是犯意的发起者，签订承包合同不是袁修猛所为，其是交纳了81万元的承包金之后才入伙的，其从事砂场财物管理没有额外收取费用，没有资金处置权，在共同犯罪中作用相对较小；3.被告人审查起诉阶段出具了认罪认罚具结书，对公诉机关指控的罪名、认定的事实、提出的量刑建议均不持异议，并按公诉机关要求缴纳了1万元的罚金。综上建议人民法院对其在一年以下处刑。被告人柯昌松的辩护人对起诉书指控被告人柯昌松犯非法采矿罪不持异议，同时提出：1.被告人柯昌松主动投案自首，公诉机关已经明确，对被告人可以从轻或减轻处罚；2.柯昌松在本案中仅从事打杂事宜，并未参与管账管钱和挖砂等具体核心经营管理业务，作用相对较小，其社会危害性相对较弱，依法可以从轻处罚；3.柯昌松自愿认罪认罚，积极悔罪，并按公诉机关建议缴纳了8000元罚金，认罪态度好；4.柯昌松年事已高，其家庭成员多人失去人身自由，家庭破裂、孙子孙女失学，无人照顾，建议人民法院对其从轻处罚。被告人袁慎全的辩护人提出：1.本案所涉河砂是否属于矿产资源，是否需要办理采矿许可证，没有证据证实，且公诉机关认定金额为27万元应当扣除被告人直接用于经营活动的合理支出，按疑罪从无和有利于被告人的原则，对有争议部分予以扣除。2.如果人民法院认定被告人构成犯罪，对被告人应当从轻处罚，理由如下：（1）被告人主动投案，如实供述犯罪事实，是自首，依法可以从轻或减轻处罚；（2）被告人所在村村民以往采砂都未受到法律追究，被告人只有小学文化，其主观上没有认识到是犯罪行为，其主观恶性小；（3）被告人一贯表现良好，无违法犯罪记录，系初次犯罪；（4）被告人认罪态度较好，自愿认罪认罚，并已缴纳8000元罚金，其犯罪行为没有造成特别严重的危害后果。综上，建议人民法院对其从轻处罚，判处一年有期徒刑。本院审理查明的事实与指控的事实一致。上述事实，四被告人在庭审中均无异议，自愿认罪认罚，且有户籍信息、到案经过、协议书、票据、行政处罚复印件、袁慎文银行流水、禁采令、价格认证结论书等书证，证人袁某1、肖回家、刘某、陈某、袁某2、徐某、伍某的证言，被告人柯大礼、柯昌松、袁修猛、袁慎全的供述与辩解等证据证实，足以认定。本院认为，被告人柯大礼、柯昌松、袁修猛、袁慎全违反矿产资源法的规定，未取得采砂许可证擅自采砂，情节严重，四被告人的行为均已构成非法采矿罪，公诉机关指控的罪名成立。四被告人在案发后主动到公安机关投案，并如实供述了自己的犯罪事实，是自首，依法均可以从轻处罚。被告人柯昌松在缓刑考验期内重新犯罪，应当撤销缓刑，对其犯非法采矿罪与前罪依法实行数罪并罚。四被告人的辩护人提出四被告人具有自首情节、自愿认罪认罚、具有悔罪表现的辩护意见成立，本院予以采纳。被告人袁修猛、柯昌松的辩护人提出二被告人在共同犯罪中作用相对较小的辩护意见，经查认为，在案证据证实四被告人按约定比例出资，按约定分工共同完成非法开采行为，每个被告人的行为都是犯罪行为的组成部分，作用相当，且四被告人均签署了认罪认罚具结书，对起诉书的指控均无异议。故辩护人提出的此节辩护意见不能成立，本院不予采纳。被告人袁慎全的辩护人提出河砂是否属于矿产资源证据存疑、认定27万元的犯罪数额应当扣除合理支出的辩护意见，经查，《中华人民共和国国土资源部关于开凿石、采挖砂、石、土等矿产资源适用法律问题的复函》《湖北省河道采砂管理办法》等证实河砂属于矿产资源，需要办理采矿许可证；行政处罚决定书、告知书、《阳新县人民政府办公室关于开展治理整顿富某流域采砂秩序实行全面封河禁采的通知》等证实阳新县水政监察部门按照规定下发通知富某从2008年起全面禁采；本案四被告人明知系非法采砂仍出资购买采砂设备进行非法开采，公诉机关按照有利于被告人的原则认定本案四被告人非法开采1万余吨，物价部门认定每吨的的销售价格为27元。该27万元均系四被告人非法开采河砂的违法所得，对被告人为实现非法目的而支出费用予以扣除无法律依据。故被告人袁慎全的辩护人提出的此节辩护意见不能成立，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十七条、第六十九条、第六十二条、第五十二条、第六十四条及《最高人民法院、最高人民检察院〈关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释〉》第二条第一项、第三条第一款第一项、第四条第一款第一项、第八条、第十二条之规定，判决如下：一、被告人柯大礼犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币一万元(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一八年七月三日起至二○一九年九月二日止；罚金已缴纳）；二、被告人袁修猛犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币一万元(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一八年七月三日起至二○一九年九月二日止；罚金已缴纳）；三、被告人柯昌松犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年一个月，并处罚金人民币八千元，撤销原判缓刑，与原判有期徒刑三年、罚金五十九万元并罚，决定执行有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五十九万八千元(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一八年七月三日起，原判羁押二百零二日折抵刑期二百零二日，至二○二一年六月十四日止；罚金已缴纳八千元，其余部分在本判决生效后十日内缴纳）；四、被告人袁慎全犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年一个月，并处罚金人民币八千元(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一八年七月三日起至二○一九年八月二日止；罚金已缴纳）；五、责令四被告人共同退出违法所得人民币二十七万元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省黄石市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本三份。审 判 长  冯进干人民陪审员  石 良人民陪审员  柯愈生二〇一九年七月十日书 记 员  姜 舟