江苏省连云港市海州区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）苏0706刑初516号 公诉机关江苏省连云港市海州区人民检察院。 被告人赵彩年，男，1967年9月25日生，汉族，初中文化，原安徽强大物流有限公司连云港分公司总经理，住连云港市海州区。被告人赵彩年因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年2月18日被异地抓获，同年2月24日被刑事拘留，2018年3月22日被逮捕，现羁押于连云港市看守所。 指定辩护人洪领，江苏海滋律师事务所律师。 被告人阎平，男，1965年2月13日出生，汉族，初中文化，原安徽强大物流有限公司连云港分公司讲师，户籍所在地及住址均为湖南省湘潭市岳塘区。被告人阎平因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年12月7日被刑事拘留，2018年1月12日被逮捕。因患有严重疾病，于2018年4月29日被取保候审。 被告人杜开英，曾用名“杜英”，女，1986年7月6日出生，汉族，高中文化，原安徽强大物流有限公司连云港分公司业务员，户籍所在地和住址均为四川省叙永县。被告人杜开英因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年3月13日被取保候审。 被告人王兴平，曾用名“王兴”，男，1985年9月16日出生，汉族，文盲，原安徽强大物流有限公司连云港分公司三部经理。户籍所在地和住址均为四川省泸州市叙永县。被告人王兴平因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年1月8日被刑事拘留，同年3月22日被取保候审。 辩护人陈莉，江苏苍梧律师事务所律师。 被告人胡兴文，男，1992年9月28日出生，汉族，中专文化，原安徽强大物流有限公司连云港分公司业务员。户籍所在地及住址均为四川省叙永县。被告人胡兴文曾应犯非法拘禁罪，于2014年1月2日被湖北省荆州市沙市区人民法院判处有期徒刑二年十个月。被告人胡兴文因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年3月12日被取保候审。经本院决定，于2019年5月24日，由连云港市公安局海州分局执行逮捕，现羁押于连云港市看守所。 被告人上官金贵，曾用名“金贵”，男，1987年11月25日出生，汉族，初中文化，原安徽强大物流有限公司连云港分公司业务员，户籍所在地及住址均为安徽省黟县。被告人上官金贵因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年4月19日被刑事拘留，同年5月3日被取保候审。 指定辩护人于德志，江苏汉平律师事务所律师。 江苏省连云港市海州区人民检察院以海检诉刑诉（2018）422号书指控被告人赵彩年、阎平、杜开英、王兴平、胡兴文、上官金贵犯非法吸收公众存款罪，于2018年7月18日向本院提起公诉。本院于当日立案后，依法组成合议庭，于2018年10月30日公开开庭进行了审理。因被告人阎平患有严重疾病无法出庭，本院依法对其中止审理。连云港市海州区人民检察院指派检察员高彦锋出庭支持公诉，被告人赵彩年及其指定辩护人洪领、被告人杜开英、被告人王兴平及其辩护人陈莉、被告人胡兴文、被告人上官金贵及其辩护人于德志到庭参加诉讼。现已审理终结。 江苏省连云港市海州区人民检察院指控： 2017年5月份，张湘、肖祖强（另案处理）等人，注册成立安徽强大物流有限公司连云港分公司，并租用连云港市海州区巨龙南路86号尚东现代城A座806室作为办公地点，在公司内设立总经理、财务部、行政部、市场部（业务部）等部门，聘用赵彩年为分公司总经理，阎平为讲师，王兴平为三部经理，杜开英、胡兴文、上官金贵为业务员。通过业务部路面发放宣传单、播放宣传短片、组织客户参观旅游、每月组织大型联欢活动等形式，对外以内蒙古鄂尔多斯开发煤矿、安徽池州建设物流园、浙江投资养老院等虚假项目向中老年人群进行宣传、承诺年利率24%并有红包，吸引客户到公司内存钱，进行非法集资活动。截止目前，一共有109名群众参与集资526.15万元，其中已支付利息23.6万元，红包奖励38.61万元，实际损失达463.94万元。 其中被告人赵彩年作为总经理，月工资8000元，负责公司日常事务、组织召开员工大会，招聘部分员工，介绍部分客户到公司存款，被告人阎平负责员工培训及对客户做虚假宣传，月工资5000元，获取提成2000余元；被告人杜开英参与吸收存款110余万元；被告人王兴平参与吸收存款50余万元，被告人胡兴文参与吸收存款47余万元，上官金贵参与吸收存款41余万元，其中被告人杜开英、王兴平、胡兴文、上官金贵按照吸收存款金额的3%抽取提成。 2018年3月12日、2018年3月13日、2018年5月2日，被告人胡兴文、杜开英、上官金贵分别到公安机关投案自首。 为证实指控，公诉机关提供了相关书证、证人证言、被告人的供述和辩解、辨认笔录等证据予以证实。 公诉机关认为，被告人赵彩年、阎平、杜开英、王兴平、胡兴文、上官金贵非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中被告人赵彩年、阎平、杜开英数额巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，依法应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人赵彩年、阎平、杜开英、王兴平、胡兴文、上官金贵和他人共同故意实施犯罪，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款的规定，是共同犯罪。 被告人赵彩年、阎平、杜开英、王兴平、胡兴文、上官金贵在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人上官金贵、胡兴文、杜开英犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，是自首，可以从轻或减轻处罚。被告人赵彩年、阎平、王兴文归案后如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。并建议对各名被告人在有期徒刑三年以下进行量刑，并处罚金。 被告人赵彩年、杜开英、胡兴文、上官金贵对起诉书指控的犯罪事实无异议，被告人王兴平对起诉指控的犯罪事实辩解其业绩没有公诉机关指控的多，自己实际的业绩只有23万元左右。 被告人赵彩年的辩护人提出如下辩护意见：1、本案系单位犯罪而非自然人犯罪；2、被告人赵彩年虽然是业务经理，但非实际控制人，只是拿了一部分工资；3、被告人赵彩年作用较小，主观恶性小；4、被告人赵彩年系初犯、偶犯，建议对其从轻处罚。 被告人王兴文的辩护人提出的辩护意见：1、对公诉机关指控的罪名无异议；2、对指控的数额应扣除集资参与人领取的利息部分。被告人王兴平的参与吸收的存款最多46万元左右；3、被告人王兴平仅仅是职员，在共同犯罪中起到次要作用，是从犯，应从轻或者减轻处罚；4、犯罪后如实供述自己的罪行，应具有坦白情节，且系初犯偶犯，其没有受过教育，家庭困难，建议对其适用缓刑。 被告人上官金贵的辩护人提出的辩护意见为被告人主观恶性小、并具有法定的从轻减轻处罚情节，建议法庭适用缓刑。 经审理查明事实如下： 2017年5月份，张湘、肖祖强（另案处理）等人，注册成立安徽强大物流有限公司连云港分公司，并租用连云港市海州区巨龙南路86号尚东现代城A座806室作为办公地点，在公司内设立总经理、财务部、行政部、市场部（业务部）等部门，聘用赵彩年为分公司总经理，阎平为讲师，王兴平为三部经理，杜开英、胡兴文、上官金贵为业务员。通过业务部路面发放宣传单、播放宣传短片、组织客户参观旅游、每月组织大型联欢活动等形式，对外以内蒙古鄂尔多斯开发煤矿、安徽池州建设物流园、浙江投资养老院等虚假项目向中老年人群进行宣传、承诺年利率24%并有红包，吸引客户到公司内存钱，进行非法集资活动。截止目前，一共有109名群众参与集资526.15万元，其中已支付利息23.6万元，红包奖励38.61万元，实际损失达463.94万元。 其中被告人赵彩年作为总经理，月工资8000元，负责公司日常事务、组织召开员工大会，招聘部分员工，介绍部分客户到公司存款，被告人阎平负责员工培训及对客户做虚假宣传，月工资5000元，获取提成2000余元；被告人杜开英参与吸收存款110余万元；被告人王兴平参与吸收存款50余万元，被告人胡兴文参与吸收存款47余万元，上官金贵参与吸收存款41余万元，其中被告人杜开英、王兴平、胡兴文、上官金贵按照吸收存款金额的3%抽取提成。 另查明，2018年3月12日、2018年3月13日、2018年5月2日，被告人胡兴文、杜开英、上官金贵分别到公安机关投案自首。被告人杜开英、王兴平、上官金贵分别退缴违法所得3万元、1.3万元和9000元。 上述事实，有公诉机关提供并当庭举证、质证的下列证据予以证实： 1.书证 （1）接处警工作登记表、受案登记表、立案决定书，证实：报警情况以及公安机关对安徽强大物流有限公司在连云港设立分公司租用办公场所对外吸收存款的案件进行立案侦查。 （2）发破案经过、到案经过、抓获经过，证实：本案的侦查情况和本案被告人赵彩年、王兴平系被抓获归案，被告人杜开英、胡兴文、上官金贵系投案自首的情况。以及被告人赵彩年于2018年2月18日羁押在合肥市看守所，于2018年2月24日离所。被告人王兴平于2018年2月24日被执行临时羁押在四川省泸州市叙永县看守所。 （3）刑事判决书，证实：被告人胡兴文于2014年1月2日因犯非法拘禁罪被荆州市沙市区人民法院判处有期徒刑二年十个月。 （4）户籍信息，证实各名被告人的身份信息。 （5）工商注册信息、营业执照及公司章程，证实安徽强大物流有限公司注册登记的信息情况，其法定代表人为肖祖强。 （6）安徽强大物流有限公司连云港分公司人员结构，证实该公司法定代表人为肖祖强，分公司总经理为赵彩年，阎平为宣传人员，分为业务一部，二部，三部和五部。杜开英为业务一部业务员，胡兴文为业务二部业务员，王兴平为业务三部经理。上官金贵为业务五部业务员。 （7）本案报案人员登记表，证实安徽强大物流有限公司连云港分公司非法吸收公众存款报案人员存款数量、收取利息的数额、领取奖励的金额、领取物品的情况以及推介人等相关信息。 （8）肖祖强江苏银行账户说明，证实杉德支付网络服务发展有限公司出具的天津市正新酒店所对应的结算银行账户信息为江苏银行连云港分行，账户名为肖祖强。账户号为62×××49。 （9）连云港市看守所公函，证实因阎平在收押如所时患有严重疾病，根据其身体状况，阎平不适宜在看守所羁押，依法对阎平做出变更强制措施的决定。 （10）公司登记申请材料和肖祖强银行信息查询明细，证实安徽强大物流有限公司在北京设立北京顺义分公司，肖祖强在光大银行、交通银行、江苏银行、招商银行等银行交易明细情况。 （11）安徽强大物流有限公司宣传资料和照片，证实该公司连云港分公司在其租用的办公地点通过悬挂图片、制作宣传单、名片、现场优惠政策、散发请柬等方式对外宣传，并还有安徽强大物流有限公司连云港分公司安排客户到山东考察的照片。 （12）协助查封通知书，证实公安机关对赵彩年、崔红梅的丘号为01682228-0026位于本市江山花园4-1-702室的房产予以查封。 （13）借款合同书和借款借据，证实安徽强大物流有限公司作为借款方与本案的各名贷款方签订《借款合同书》，约定年利率为24%，并签订了借款期限等内容，并出具了借款借据。 （14）房屋租赁合同，证实安徽强大物流有限公司连云港分公司租用房屋的情况。 2.证人证言 （1）李某的证言，证实其是玉环是东方红托老院的负责人，其不认识肖祖强，从未委托他人向社会集资。也从不知道安徽强大物流有限公司。 （2）任某的证言，证实其是内蒙古景元隆投资有限责任公司的法人，安徽强大物流有限公司曾经找过他谈合作投资煤炭项目的事情，但后来只是签订了合同，并没有实际出资，后来就联系不上这个公司了，与该公司根本不存在合作关系，其股权证明也是不存在的，上面的公章也不是自己公司的。 （3）王燕证言，证实其和安徽强大物流有限公司签字房屋租赁合同（北京），肖祖强是该公司负责人，但自己从没有见过，都是公司员工和自己交涉的，租金都是银行转账的方式支付的。 （4）张丙辉证言，证实安徽强大物流有限公司曾在自己所在的公司办理过几台P**机，自己没有见过肖祖强本人，只是中间存在银行转账。 （5）俞士群证言，证实其实际经营青阳县乔木运输有限公司，安徽强大物流有限公司注册的地址在这里，但从来没有实际经营过。其与开办该公司的陈天平没有经济往来，2016年10月其将房产证复印件给过陈天平。 （6）王长青证言，证实济宁冠杰数控机床有限公司的法人是自己，自己曾经公司的一块空地和两间会议室租给安徽强大物流有限公司使用，该公司曾带过两拨年纪大的人来参观，期间物流公司的人摆了七八辆货车，这车听说是租来的，只有来人的时候才有，平时没有。该物流公司还带人到自己公司参观，但实际上与自己的公司没有任何的业务往来，来参观的时候都是临时换上强大物流公司的牌子。该物流公司支付租金是通过银行转账的方式，付款人名字叫肖祖强。 （7）朱某的证言，证实其曾经为安徽强大物流有限公司工商注册。期间是肖祖强全程到场并亲自签名。 （8）骆某的证言，证实其在2017年8月28日至9月30日期间在安徽强大物流有限公司连云港分公司做会计，每月工资3000元。只拿了一个月的工资3000元，董翠红给的，其在该公司负责写合同，钱等都是由董翠红管理。自己还会去银行给肖祖强转账，转过去的钱自己不知道去哪里了。这个公司不做账本。具体的工作就是群众来存钱，业务员将客户带到会计室，自己填写合同，出具收据，董翠红收钱，并记录存了多少钱，拿走多少利息，会计室有两台P**机，一台是绑定肖祖强江苏银行卡上面，另外一个不知道。该连云港分公司负责人是赵彩年，业务部就是搞宣传，发传单找客户来存钱，每天是张云经理到董翠红那里拿钱，一部经理叫张露。二部经理叫张云，三部经理叫王兴，是外地人，五部经理是李帅。阎平也是外地人是公司的讲师，崔红梅是赵彩年的老婆，是二部的业务员。公司主要就是宣传存款利息高，年利息是24%，存款一万以上都会有红包，还听说在酒店也搞过宣传活动。 （9）赵倩倩证言，证实其在2017年6月3日至2017年8月30日期间是安徽强大物流有限公司连云港分公司会计，每月工资3000元，共计拿了3个月的。公司还有骆某、董翠红两个会计，都是现金会计，单位不做账。群众来存钱，业务员将客户带到会计室，他们就将存款数额和利息数额记录，自己就收取现金或者刷卡，他们给客户合同和出具收据，有两台P**机，一个绑定的是肖祖强的江苏银行卡，另外一个不清楚，刷卡就直接转到肖祖强的账号内。公司老板是肖祖强，连云港分公司负责人是赵彩年，业务部分责任搞宣传，发传单。财务部是听李总的，一部经理是张露，二部经理是张云，三部经理是王兴，五部经理是王帅，张云负责将提成钱发给业务员，崔红梅是赵彩年的老婆，是二部业务员。阎平是讲师。赵彩年每月拿8000元的工资。周玉说是总部的财务，会到公司检查财务工作。该公司就是宣传存款利息高，年利息是24%，存款一万元以上有红包，公司还会在大酒店搞活动。赵彩年还带着老百姓到山东济宁参观。自己在公司的这段时间公司吸收存款大概300余万元。公司内的大米、月饼之类的都是业务员自己买的，说是给客户的礼品。财务室一般都是李总负责。他和二部经理张云分配资金。 （10）董翠红证言，证实其在2017年6月6日至9月30日期间在安徽强大物流有限公司连云港分公司做会计。固定工资每月3000元，一共拿了11500元。会计还有赵倩倩、骆某，都是现金会计，公司不做账。公司老板是肖祖强，连云港分公司负责人是赵彩年。财务部三个会计做一样的工作，负责人是李总。一部经理是张露，二部经理叫张云，三部经理是王兴，五部经理是王帅。他们的工资都是李总每月算好后从老百姓存的钱的现金中支付的。业务部门的工资不是财务部发的。该公司就是宣传存款高利息，年利息24%，存款一万以上有红包，还会在大酒店搞活动，赵彩年还带群众去山东济宁参观。每次群众来存款刷卡都是转到肖祖强的银行卡上，李总和张云分配资金，张云拿走存款的47%加利息2%，且规定现金是给张云，如果现金不够47%，就从银行卡内提现金给张云。李总从肖祖强江苏银行卡内拿钱，占整个存款的51%。有时候存款或者转账数额大，为了方便就先转到自己的银行卡内，然后再转到肖祖强的银行卡内。钱款的去向不知道，都是李总安排汇款的。 (11)王士培证言，证实其代表6家将尚东现代城的房屋租给安徽强大物流有限公司并收取租金的情况。 （12）崔红梅证言，证实其在安徽强大物流有限公司连云港分公司业务二部张手下当业务员。2500元是基本工资，提成按照2%提成。自己的客户都是赵彩年拉来的，让自己接待，大概有19万元的存款。一部经理是张露、二部经理是张云，三部经理是王兴，五部经理是李帅。阎平时公司的讲师，赵彩年是连云港分公司的负责人。 （13）廖小燕证言，证实其是王兴平的老婆，他们是到连云港来玩的时候看到这个公司不错就去上班的。其在连云港用的名字是廖寒，公司法定代表人是肖祖强，连云港分公司负责人是赵彩年，业务一部经理是张露，二部经理是张云，三部经理是王兴平，自己在王兴平手下干业务员。五部经理是李帅。阎平是讲师。阎平给自己讲公司还有物流园、矿产、养老院等。自己就到街上做宣传发传单，公司还在大酒店做宣传现场砸金蛋等活动。自己每月拿2500元的固定工资，只拉来一个客户叫张运河，存款16万元，自己拿了4800元的提成。王兴平时每月拿6000元的工资和各种杂费。 （14）未出庭证人袁月、李斌、王丽香的证言，证实其经人介绍在安徽强大物流有限公司连云港分公司上班，其工作的内容是散发传单，鼓动群众来存款，公司还会定期搞活动，公司董事长是肖祖强，公司有大小李总，赵彩年是负责人，阎平是讲师，三部经理是王兴，自己是拿工资和提成的。 3.集资参与人陈述 王庆乐、郑明坤、潘松林、徐学波、侯永志、胡可华、樊永娣、王新海、韩学祥、李新成、丛沛霞、滕翠宏、徐秀萍、李克华、巴进、张恒才、韩继宽、张春友、崔守谦、惠敏珍、刘启智、江恒霞、江恒发、陈丙羡、于建霞、王万柱、吉兆亮、王志忠、乔景霞、张运河、吴月彩、艾春菊、胡为南、郭桂珍、吴军来、吴彩霞、周炳霞、沈福军、王秋萍、张林华、袁大巧、朱炳梅、包毅、穆连华、牟维霞、冯全珍、曹金华、孟宪芳、李新生、孙守霞、江春华、李克华、徐世敏、纪淑媛、陈士萍、陈士和、徐传喜、施明德、徐允秀、李玉奎、张秀华、康绪鸾、陈友英、王士刚、冯寿梅、倪秀英、殷广利、王玉琴、刘厚萍、贾文霞、掌传珍、曹跃霞、顾秀兰、王同生、朱学礼、孔繁玉、龚玉梅、李学同、姜士同、许建华、胡正徽、张梅英、孔庆芳、刘洪霞、李素芹、李运梅、陈美如、詹淑珍、叶春荣、我那个巧玲、邵性岭、蒋祖年、杨祖秀、董作义、黄晓红、陈云妹、李津怀、顾月芬、秦霞、潘国民、钱树云、俞占芳、王淑琴、孙维菊、闫琴伦、张剑、姚新品、徐学英等人陈述和借款合同、借款借据，证实：集资参与人和安徽强大物流有限公司签订借款合同书，并出示借款借据，集资参与人借款的数额，领取的利息，收取的红包，参与的活动等情况。 4、辨认笔录，证实赵彩年对上官金贵的辨认，王庆乐对杜开英的辨认，江恒霞对胡兴文的辨认，滕翠宏对王兴平的辨认，阎平对杜开英、王兴平、胡兴文的辨认等。 5.被告人供述和辩解 （1）赵彩年供述和辩解，证实：其大概在2017年5月份的时候一个叫李总的人叫他去安徽强大物流有限公司连云港分公司做总经理，月工资8000元，后来在6月份的时候开始正式任职。肖祖强是该公司的法定代表人，公司还有大李总和小李总，具体操作人是张云和张建。肖祖强跟自己讲在连云港分公司设立养老院，自己在公司搞活动的时候做演讲，鼓励群众多存款，还带着群众去山东济宁参观物流园等。还有砸金蛋和发红包的活动。自己就是拿工资，介绍的客户都算在崔红梅头上，提成（按照本金3%）也都给了崔红梅。公司对外宣传就是存款高利息，年利率是24%，公司设立业务部，一部经理是张露，二部经理是张云，三部经理是王兴，五部经理是李帅，阎平是负责宣传和讲课。业务部定期开会，公司的各项管理工作都是张云具体实施。 （2）杜开英的供述和辩解，证实：其是朋友张建介绍去安徽强大物流有限公司连云港分公司上班的，张建是在该公司做后勤的，一周出现二三次。张建安排自己到业务一部工作。一部经理是张露，还有陈飞和张兴，二部经理是张云，三部经理是王兴，五部经理是李帅。赵彩年是连云港分公司的总经理。法定代表人是肖祖强。公司还有大小李总、张建等人。每个月2500元是基本工资，提成按照存款额的3%提成。自己是2017年6月份正式上班的。上班的内容及时到街面上去发传单，主要面对老年人，鼓动群众来存款。我们会留下客户的联系方式，之后打电话叫客户到公司了解详情。公司会安排讲师向客户讲解公司情况，播放视频，还邀请客户参加公司在酒店召开的讲座、旅游等活动。自己宣传的时候跟群众将公司是做物流的，公司有实体投资，有物流公司、煤矿、有养老院，存款利息高，年息24%，存款比较安全，并符合国家金融政策，另外存款每1万元发给500、600、800不等的红包。按照每次搞活动优惠政策也不同，自己还花钱买卫生纸和月饼等，之后由公司报销。工资是财务发的现金。自己住的房子是公司租给自己的宿舍。公司的实际情况自己并不了解，只是按照宣传单上和老板宣传的内容去宣传。公司吸收了几百万元的存款，自己拉了有100多万元的存款钱，提成3万余元，但最后一个月的工资和提成没有发。自己一共拿了三个月的工资7500元和3万元左右的提成钱。这些钱都邮寄给家里用于日常生活了。想存款的群众都是由我们带到财务室，由财务室办理手续，自己的业绩是由财务部统计的。2017年10月3日左右接到张露电话，张露说让自己把所有联系方式都停掉，说是大小李总通知的。后来自己按照要求把手机里面的联系方式都格式化删除了。 （3）王兴平的供述和辩解，证实：自己曾用名是王兴，到安徽强大物流有限公司连云港分公司应聘时就用王兴这个名字的。其主要的工作就是在街上发传单，每个传单上面都有相应的电话号码和名字，如果成功了，公司就根据传单上面的名字和电话来确定是谁介绍来的客户。宣传的时候就是按照阎平老师的培训内容来宣传，介绍安徽强大物流有限公司是实体公司，有矿产、养老院、物流园，公司老板是拿实体来担保的，存款一万元每个月的利息是200元，年息是24%,存款一万元有800、900、1000元的不等红包还有礼品赠送。自己是三部经理，当时是张建介绍来公司上班的，基本工资是每个月6000元。提成是按照吸收存款数额的3%提成的。自己的工资是张云发放的，自己介绍最大的一笔是5万元。一共拿了4个月的工资。 （4）胡兴文的供述和辩解，证实：其是张云介绍到安徽强大物流有限公司连云港分公司上班的，张云安排自己到业务二部上班，每个月的基本工资是2500元，提成按照存款额的3%提成。自己是2017年6月份正式上班的，上班的内容就是到街面上发宣传单，鼓动群众来存款，联系群众到公司参观，介绍公司情况，播放视频，还邀请群众到酒店参加讲座，还有去旅游等活动。宣传公司有矿产、养老院、物流园，存款利息高，年利息24%，存款比较安全，并符合国家金融政策，另案存款还有红包奖励，还有不同的礼品赠送。一部经理是张露，二部经理是张云，三部经理是王兴，五部经理是李帅，总经理是赵彩年。法定代表人是肖祖强，公司还有大小李总，张建。自己也不了解公司宣传的内容。公司吸收了群众几百万元的存款。自己拉了40多万云的存款，提成1万余元，拿了三个月的工资7500元。但最后一个月的工资和提成钱没有给自己，工资是张云发放的现金。 (5)上官金贵的供述和辩解，证实：自己在2017年6月经李帅安排到安徽强大物流有限公司连云港分公司上班的，根据公司的安排到街上散发传单，有物流园、内蒙古有煤矿之类的。群众愿意留下联系方式的并让打电话让他们到公司了解情况。业务一部经理是张露，二部经理是张云，三部经理是王兴，五部经理是王帅，公司董事长是肖祖强，分公司总经理是赵彩年。还有一个负责宣传活动的阎老师。分公司还组织了四次大型活动，自己的基本工资是2500元，业绩提成3%，一共拉了45万元的存款，拿了1万余元的提成，还有实际拿到工资是7500元。 （6）被告人阎平的供述和辩解，证实：2017年5月份的时候，张云介绍他到安徽强大物流有限公司连云港分公司做讲师。因为张云知道自己以前做过传销，经常讲课，也知道自己讲的不错。自己按照他们的要求加上自己的整理加工，虚夸安徽强大物流有限公司实力，让老百姓相信，愿意借钱给公司，自己也能赚点钱。讲课的内容就是公司内蒙古有矿产，在浙江有养老院，还有物流公司等，存款的年息有24%。张云告诉自己公司宣传的目的就是向老百姓集资的。自己开始就知道宣传是虚假的，自己就是为了收取讲课费用的。每节课5000元，张元月底会给自己提成大概3000元左右。自己还到外地北京和衡阳讲过课。 （7）同案犯张湘的供述和辩解，证实：2017年4-5月份，其和张建、小李总一起到连云港租房子，后来肖祖强和大李总也一起到连云港，由肖祖强亲手签订了租房合同，自己和张建租了套房子作为宿舍，五月下旬的时候，小李总给张建发了一份电子版的安徽强大物流有限公司宣传单，张建说是等员工到了就针对中老年人发放传单，让他们存钱到公司，合同会注明年息是24%，张建联系了王兴平一组，自己联系的**有胡兴文等人，负责宣传的是阎平，公司开业后又组建了张露一、李帅一组。赵彩年是连云港公司的总经理，是小李总介绍来的。 6、辨认笔录，证实：张湘辨认“小李总”即汤桂通，公司会计赵倩倩辨认张湘、辨认“小李总”汤桂通，袁月辨认张健，崔红梅辨认张湘、赵彩年辨认上官金贵，侯永志辨认上官金贵，王庆乐辨认杜开英，江恒霞辨认胡兴文，滕翠宏辨认王兴平，阎平辨认袁月、孙艳，杜开英，王兴平，胡兴文，王丽香。 关于被告人赵彩年的辩护人提出的第1点的辩护意见，不不符合事实和法律的规定，本院不予采纳。其提出的第2、3点的辩护意见，本院认为，被告人赵彩年作为安徽强大物流有限公司连云港分公司的总经理，其在非法吸收公众存款的过程中带领投资人参加活动，上台演讲，鼓动群众存款，其作用不小，但其受聘于公司，在共同犯罪中起到次要作用，可以认定为从犯。其提出的第4点辩护意见，与本院查明的事实相符，本院予以采纳。 关于被告人王兴平提出的辩解及其辩护人提出的第2点的辩护意见，本院认为，根据在案证据集资参与人的证言，被告人王兴平的供述及其该公司的工作人员的证言，能够证实安徽强大物流有限公司连云港分公司在非法集资过程中其工作人员的工作流程及其计算业绩赚取提成的标准，被告人王兴平作为三部经理，能够证实的其非法吸收的存款在70余万元左右，公诉机关指控的被告人王兴平的非法吸收存款的数额已经扣除了相应的利息，从有利于被告人的角度出发认定其数额为50万元左右。故对被告人王兴平的辩解本院不予支持，其辩护人提出的应扣除利息的意见，本院认为，根据法律规定，非法吸收存款的数额应按照行为人吸收的资金全额来计算，结合本案的事实，投资参与人是在第一次存款时就已经拿到了相应的利息，这部分利息应予以扣减，其他拿到的利息金额不应予以扣减。故对其辩护人提出的辩护观点符合法律规定的部分本院予以支持。 被告人上官金贵的辩护人提出的辩护意见，符合事实和法律规定，本院予以采信。 本院认为，被告人赵彩年、杜开英、王兴平、胡兴文、上官金贵非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中被告人赵彩年、杜开英数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应当追究其刑事责任。公诉机关指控被告人赵彩年、杜开英、王兴平、胡兴文、上官金贵犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名正确，本院依法予以支持。被告人赵彩年、杜开英、王兴平、胡兴文、上官金贵共同故意实施犯罪，是共同犯罪。被告人赵彩年、杜开英、王兴平、胡兴文、上官金贵在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人杜开英、胡兴文、上官金贵犯罪后自动投案，并如实供述自己的犯罪事实，是自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人赵彩年、王兴平归案后如实供述自己的罪行，是坦白，可以从轻处罚。根据本案的犯罪性质和犯罪情节，本院决定对被告人赵彩年和被告人杜开英减轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条第二款、第三款的规定，判决如下： 一、被告人赵彩年犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币五万元。 （被告人刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年2月24日起至2019年9月17日止，罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。） 二、被告人杜开英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期从本判决确定之日起计算，罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。） 三、被告人王兴平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期从本判决确定之日起计算，罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。） 四、被告人胡兴文犯非法吸收公众存款罪，判处拘役五个月，并处罚金人民币二万元。 （被告人刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年5月24日起至2019年10月23日止，罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。） 五、被告人上官金贵犯非法吸收公众存款罪，判处拘役五个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期从本判决确定之日起计算，罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。） 六、对被告人赵彩年、杜开英、王兴平、胡兴文、上官金贵的违法所得依法予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省连云港市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  王 敏 人民陪审员  江树群 人民陪审员  侯家德 二〇一九年七月十六日 书 记 员  张 凯 法律条文附录 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的； （四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。