上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0115刑初2054号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人王某某，男，1974年8月6日出生，汉族，户籍地浙江省。辩护人赵海勇，上海汉盛律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2019〕724号起诉书指控被告人王某某犯集资诈骗罪,于2019年5月16日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员陈某某出庭支持公诉，被告人王某某及上海市浦东新区法律援助中心指派的赵海勇律师到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控,2015年12月，上海翥鑫投资管理有限公司(以下简称翥鑫公司)注册成立，被告人王某某自2017年9月28日起担任法定代表人并实际经营翥鑫公司。2017年11月始，被告人王某某以翥鑫公司名义，在未依法取得国家有关部门批准的情况下，采用业务员推销、口口相传、互联网推广等公开宣传方式，虚构借款人杨先生、吴建兵，发布虚假车标，与集资参与人签订《借款协议》等书面合同，承诺6%的固定年化收益率，通过“鼎财富”互联网平台及手机APP客户端等渠道吸引社会不特定公众投资，并经由第三方支付平台讯付信息科技有限公司将资金归集至被告人王某某控制的翥鑫公司账户和吴建兵、杨海港等个人银行账户等，主要用于兑付投资人本息、支付工资提成等运营费用。经审计，2018年5月至2018年6月期间，翥鑫公司与都霄峰等46人共签订了80份协议，协议金额合计人民币(以下币种均为人民币)2,287,297元，提供部分银行交易记录或截图等证明出资金额合计2,270,862元，报案人自述收回资金5,658元。另根据讯付信息科技有限公司数据，和报案人相关的资金流入为3,401,061.67元，资金流出为1,295,457.75元。为证实上述指控，公诉机关当庭出示和宣读相关证人证言、相关档案机读材料、营业执照、工商登记资料、被害人的报案笔录、相关银行交易流水明细，上海公信会计师事务有限公司司法鉴定意见书，讯付信息科技有限公司交易数据及情况说明，协助冻结财产通知书及相关表格，抓获经过，被告人王某某的供述及户籍资料等证据。公诉机关认为，被告人王某某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。被告人王某某系坦白，可以从轻处罚。提请依法审判。被告人王某某对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。辩护人对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，同时认为被告人王某某认罪态度较好，到案后如实供述罪行；主观恶性不大，募集资金大部分用于归还部分本息及运营成本，有积极偿还的主观态度；无前科劣迹，希望对其从轻处罚。经审理查明：2015年12月，翥鑫公司注册成立，被告人王某某从他人处低价受让翥鑫公司并自2017年9月28日起担任法定代表人并实际经营翥鑫公司。2017年11月始，被告人王某某以翥鑫公司名义，在未依法取得国家有关部门批准的情况下，采用业务员推销、口口相传、互联网推广等公开宣传方式，虚构借款人杨先生、吴建兵，发布虚假车标，与集资参与人签订《借款协议》等书面合同，承诺6%的固定年化收益率，通过“鼎财富”互联网平台及手机APP客户端等渠道吸引社会不特定公众投资，并经由第三方支付平台讯付信息科技有限公司将资金归集至被告人王某某控制的翥鑫公司账户和吴建兵、杨海港等个人银行账户等，主要用于兑付投资人本息、支付工资提成等运营费用。经审计，2018年5月至2018年6月期间，翥鑫公司与都霄峰等46人共签订了80份协议，协议金额合计2,287,297元，提供部分银行交易记录或截图等证明出资金额合计2,270,862元，报案人自述收回资金5,658元。另根据讯付信息科技有限公司数据，和报案人相关的资金流入为3,401,061.67元，资金流出为1,295,457.75元。2018年9月13日，被告人王某某被民警抓获，到案后如实供述了上述基本犯罪事实。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1、翥鑫公司档案机读材料、营业执照、工商登记资料等书证，证实翥鑫公司的基本情况以及被告人王某某实际控制经营翥鑫公司的事实。2、证人孙某、韩某1、韩2、丁某某的证言，被害人李家豪、都霄峰、张海荣等人的报案笔录，银行交易流水明细、“鼎财富”平台截图及《借款协议》等书证，证实被告人王某某虚构资金出借给杨先生、吴建兵等人的事实，发布虚假的车辆抵押贷款标的，向社会不特定公众非法集资并承诺还本付息的事实。3、上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，讯付信息科技有限公司交易数据及情况说明、银行交易记录、翥鑫公司建设银行账户交易流水等书证，证实翥鑫公司非法集资的金额及募集资金的去向。4、上海市公安局浦东分局协助冻结财产通知书及相关表格，证实翥鑫公司建设银行账户已被冻结，账户余额为15.86元。5、抓获经过，证实被告人王某某被抓获到案的情况。6、被告人王某某的供述及户籍资料。本院认为，被告人王某某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人王某某系坦白，可以从轻处罚。辩护人相关从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。本院为维护社会主义市场经济秩序和金融管理秩序，根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十七条第三款、第五十六条第一款、第五十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，剥夺政治权利二年，罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月13日起至2028年9月12日止；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)二、投资款予以追缴或责令退赔后，按照集资参与人的集资额比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  倪建军人民陪审员  徐 佳人民陪审员  黄 燕二〇一九年七月十八日书 记 员  张 颖附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十六条对于危害国家安全的犯罪分子应当附加剥夺政治权利；对于故意杀人、强奸、放火、爆炸、投毒、抢劫等严重破坏社会秩序的犯罪分子，可以附加剥夺政治权利。独立适用剥夺政治权利的，依照本法分则的规定。第五十五条剥夺政治权利的期限，除本法第五十七条规定外，为一年以上五年以下。判处管制附加剥夺政治权利的，剥夺政治权利的期限与管制的期限相等，同时执行。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。