河南省驻马店市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）豫17刑终362号原公诉机关河南省驻马店市驿城区人民检察院。上诉人（原审被告人）张涛，又名张清，男，1982年8月15日出生，汉族，本科文化，驻马店市嘉钰投资服务有限公司法定代表人，住驻马店市驿城区。因非法吸收公众存款罪和行贿罪于2017年7月19日被驻马店市公安局雪松分局抓获，次日被该局刑事拘留，同年8月25日被逮捕。指定辩护人林辉，河南成盛律师事务所律师。河南省驻马店市驿城区人民法院审理河南省驻马店市驿城区人民检察院指控原审被告人张涛犯非法吸收公众存款罪和行贿罪一案，于二〇一九年五月二十三日作出（2018）豫1702刑初480号刑事判决。原审被告人张涛不服，提出上诉，本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人、听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定：1、非法吸收公众存款事实。2011年6月28日，被告人张涛注册成立驻马店市嘉钰投资服务有限公司(下称嘉钰公司)，自任法定代表人，经营范围为以自有资金对外进行实业投资、项目投资及商务信息咨询；同年10月25日，张涛注册成立驻马店市源钰商贸有限公司（下称源钰公司），法人代表为其父亲张铁山，实际控制人为张涛，经营范围为机械设备租赁销售、日杂百货、餐饮、茶水服务等。后张涛为从社会上非法吸储，以源钰公司为借款方，嘉钰公司为担保方通过高息揽储的方式，向社会不特定群众非法吸收存款。2015年6月份，嘉钰公司资金链断裂，不能兑付群众的本金和利息。嘉钰公司吸收的存款出借给天一公司、袁树华等公司和个人。经司法审计，根据嘉钰公司财务人员张某1自制电子版表格中存款人共计730人，1474笔，存款本金126285000元。嘉钰公司存款人申报存款250人，存款本金62882100元，已还本金890240元，已得利息8857510元，申报损失53134350元。另查明，被告人张涛归案后，如实供述非法吸收公众存款的事实。还查明，公安机关于2017年7月28日将天一公司位于驻马店市中原大道西侧、淮河大道南侧证号为驻市国用（2011）第8639号土地及驻房权证字第201312595、20××96、201312597、20××98、201312599、20××00号房产予以查封；将被告人张涛位于郑州市金水区福元路157号3号楼20层2002号产权证号为1401138013的房屋查封（查封期限自2017年7月17日至2020年7月16日）；将张涛名下的粤Ｂ×××××号、豫Ｑ×××××号、豫Ｑ×××××号、豫Ｑ×××××号、豫Ｑ×××××号小型汽车均查封（均未扣押）。原审判决认定上述事实的证据有：被告人张涛的供述，证人潘咏梅、杨某、周某、潘某、魏某、张某1、张某2、贾某、徐某等人的证言，另有鉴定意见、银行交易明细、受案登记表、立案决定书、借款合同、收据、还款计划书、协助执行通知书、查封通知书等证据在卷佐证，足以认定。2、行贿事实。2014年4月，被告人张涛为成立小额贷款公司，向时任驻马店市工业和信息化局副局长杨海英及时任驻马店市工信局调研员兼驻马店市融资担保协会会长张金先送人民币500万元。其中300万元用于接转驻马店市开发区华洋小额贷款公司（下称华洋小贷公司），杨海英、张金先利用分管审批小额贷款公司设立、变更的职务便利为张涛办理小额贷款公司提供帮助非法收受人民币200万元好处费。另查明，2017年3月1日，被告人张涛主动到驻马店市人民检察院反映其在办理小额贷款公司过程中向杨海英和张金先送500万元的事实；杨海英和张金先因收受张涛200万元贿赂，均已被判处刑罚。相关事实已被生效判决确认。原审判决认定上述事实的证据有：被告人张涛的供述，证人杨海英、张金先、米某、刘某、陶某、李某、魏某、张某3、张某4、孟某、韩某等人的证言，另有干部职务任免文件、驻马店市工业和信息化局党组成员分工的通知、驻马店市民政局文件、张金先职务审批表、华洋小贷公司企业法人营业执照、银行交易明细等证据在卷佐证，足以证明。综合证据有：视听资料、抓获证明、户籍证明等证据在卷佐证，足以证明。原审法院认为，被告人张涛伙同他人未经有关部门批准，在未取得吸收存款资质的情况下，向社会不特定公众非法吸收存款本金126285000元，其中申报存款250人，申报存款本金62882100元，已还本金890240元，已得利息8857510元，申报损失53134350元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。张涛为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿数额200万元，情节严重，其行为还构成行贿罪。公诉机关指控张涛犯非法吸收公众存款罪和行贿罪的罪名均成立，予以支持。张涛一人犯两罪，依法应数罪并罚。张涛在非法吸收公众存款的共同犯罪中起决策和领导作用，决定资金用途和分配等，起主要作用，系主犯，按照其吸收的全部资金定罪处罚。张涛在非法吸收公众存款被抓获后，如实供述犯罪事实，依法可从轻处罚；张涛在被追诉前主动向检察机关交代向杨海英和张金先行贿的事实，应认定为自首，综合张涛行贿的情节，依法针对行贿罪可对张涛减轻处罚。根据被告人张涛犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第三百八十九条第一款、第三百九十条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第一、三款、第六十九条第一、三款、第六十四条和最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）项、第三款、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第七条第二款第（二）项、第八条第一款之规定，判决如下：一、被告人张涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币二十五万元；犯行贿罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元。合并执行有期徒刑九年，并处罚金人民币四十万元（罚金限判决书生效后三十日内缴纳）二、对公安机关查封在案的财产，依法处理，按比例发还集资参与人（名单详见驻正泰会鉴字048号司法会计鉴定书及补充鉴定书、西平县西新专审字2号审计报告、驻马店市公安局雪松分局新增报案人员补充申报统计表）；不足部分继续予以追缴，发还集资参与人。被告人张涛上诉及其辩护人辩称：1、一审认定的非法吸收公众存款数额有重复计算、存款人有重复申报损失的情况，原判量刑过重；2、张涛为了公司利益而行贿，应认定为单位犯罪。经本院二审审理查明的事实、证据和一审相同，且证据均经一审法院庭审举证、质证，证据来源合法，内容客观真实，本院予以确认。二审期间，上诉人张涛及其辩护人没有提交新的证据。关于被告人张涛上诉和辩护人辩称一审认定的非法吸收公众存款数额有重复计算、存款人有重复申报损失情况、原判量刑重的上诉和辩护意见。经查，根据司法审计鉴定意见书及补充鉴定、相关汇总表格和嘉钰投资公司财务人员张某1的电子表格计算出张涛的嘉钰公司实际吸收存款数额及申报损失并无重复计算和申报的情况，原审法院根据张涛非法吸收公众存款的数额、存款人损失等情节，在法定幅度内量刑适当。故上诉人张涛及其辩护人的上诉和辩护意见不成立，本院不予采纳。关于被告人张涛上诉及其辩护人辩称张涛为了公司利益而行贿，应认定为单位犯罪的上诉和辩护意见。经查，嘉钰公司系张涛个人控制公司，该公司在不具备相关资质的情况下，以吸储放贷为主要业务，系为违法犯罪成立的公司，张涛决定行贿时并未体现单位意志，也并非为单位利益，不应认定该行贿行为系单位所为。故上诉人张涛及其辩护人的上诉和辩护意见不成立，本院不予采纳。本院认为，上诉人张涛伙同他人未经有关部门批准，在未取得吸收存款资质的情况下，向社会不特定公众非法吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。张涛为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿数额200万元，情节严重，其行为构成行贿罪。原审判决认定事实清楚，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人张涛及其辩护人的上诉和辩护意见均不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  崔小虎审判员  崔 峰审判员  程自强二〇一九年七月十九日书记员  邹 慧