江苏省昆山市人民法院刑 事 判 决 书(2018)苏0583刑初2270号公诉机关江苏省昆山市人民检察院。被告人武娟娟(化名武游妍),女，1989年8月28日生，汉族，小学文化，英雄儿女科技有限责任公司、英雄儿女文化责任有限公司昆山工作站负责人，住河南省卢氏县。2018年2月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪被昆山市公安局刑事拘留，同年4月4日被逮捕。现羁押于苏州市第四看守所。辩护人胥加强、姚春龙，江苏超耀律师事务所律师。被告人张茂鑫(化名张天佑)，男，1975年5月6日生，汉族，大专文化，英雄儿女科技有限责任公司、英雄儿女文化责任有限公司昆山工作站负责人，住江苏省昆山市。2018年2月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪被昆山市公安局刑事拘留，同年4月4日被逮捕。现羁押于昆山市看守所。辩护人杜阿明，江苏沉浮律师事务所律师。江苏省昆山市人民检察院以昆检诉刑诉〔2018〕2338号起诉书指控被告人武娟娟、张茂鑫犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月10日向本院提起公诉。本院适用普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。昆山市人民检察院指派检察员徐忠义出庭支持公诉。被告人武娟娟及其辩护人胥加强、姚春龙、被告人张茂鑫及其辩护人杜阿明到庭参加诉讼。现已审理终结。江苏省昆山市人民检察院指控，2017年5月至7月期间，被告人武娟娟、张茂鑫以英雄儿女科技有限责任公司、英雄儿女文化责任有限公司的名义，在昆山经济技术开发区宏基财富广场设立工作站，在未经有关部门依法批准的情况下，以红色文化产业投资项目为由，以高额利息为诱饵，采用招商会、口口相传等方式向社会公众宣传，向于某、石某、黄某等27名社会公众吸收资金，共计人民币240余万元。公诉机关认为，被告人武娟娟、张茂鑫共同非法吸收公众存款240余万元，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。在共同犯罪中，被告人武娟娟、张茂鑫均起主要作用，均系主犯。提请本院依法分别予以判处。被告人武娟娟对被指控的非法吸收公众存款的吸收存款的罪名和数额不持异议，但其辩解称其实施的行为系宁波公司的何国建和北京总公司安排所为，应认定为单位吸收公众存款犯罪。其辩护人的意见是:1.本案应全案认定单位犯罪;2.2018年7月19日无锡招商会中投资者的投资款项不应计算在被告人武娟娟名下。3.被告人武娟娟在单位犯罪的其他责任人员中作用较小；4.被告人武娟娟认罪态度较好，系初犯、偶犯。综上，建议对被告人武娟娟从轻处罚并判处一年六个月以下有期徒刑。被告人张茂鑫辩解称其本人仅是协助被告人武娟娟从事吸收存款行为，而且其本人并未宣传过让他人投资，仅是提供了房源协助被告人武娟娟。如果认定事实成立，其应构成从犯。其辩护人的意见是：1.本案应全案认定单位犯罪，被告人张茂鑫仅应对其在昆山开展的业务吸收的金额承担责任;2.被告人张茂鑫仅是协助武娟娟从事次要工作，没有直接参与非法吸收存款，应认定为从犯；3.被告人张茂鑫系初犯、偶犯，当庭自愿认罪。综上，建议对被告人张茂鑫从轻或减轻处罚。经审理查明，2017年5月至7月期间，被告人武娟娟、张茂鑫以英雄儿女科技有限责任公司、英雄儿女文化责任有限公司的名义，在昆山经济技术开发区宏基财富广场设立工作站，在未经有关部门依法批准的情况下，以红色文化产业投资项目为由，以高额利息为诱饵，采用招商会、口口相传等方式向社会公众宣传，向于某、石某、黄某等社会公众吸收资金，共计吸收资金人民币240余万元。上述事实，有公诉机关提交的下列证据予以证实：1、常住人口基本信息，证实被告人武娟娟、张茂鑫的身份情况，二被告人犯罪时均已满十八周岁，具有完全刑事责任能力。2、发破案经过、归案情况说明、羁押证明、羁押期限情况说明，证实二被告人均系被公安机关抓获的情况。3、证人陈某的证言及辨认笔录，证实其之前认识的一个叫做张天佑的男子邀请其有空过去聊聊。2017年4月底的一天，其带着女友李某和张天佑在市政府后面的咖啡厅见面。见面后张天佑就向其介绍英雄儿女项目的北京以及目前的产业，还拿出手机给其播放一些关于英雄儿女的文化视频给其二人观看。张天佑告诉其二人，这个项目是有红二代背景的，每投一万元，可以注册一个会员号，每天返利80积分，积满500分可以提现。后来其看了之后感觉比较放心，张天佑还邀请其二人一起去宁波公司考察。第二天其和李某就乘坐张天佑的车子一起去了宁波英雄儿女分公司，当时是一个叫做武芳芳的讲师接待的，流程是先观看视频，然后向其介绍英雄儿女的文化，最后就是主要讲怎么投资怎么收益，讲解什么是众筹，一万元起投，每天返利八十元。当天其和李某就回到昆山，李某还把这个项目介绍给董某。后来李某和董某也一起到宁波分公司去考察。2017年五一节之后几天，张天佑打电话告诉其他在昆山鸿基财富广场3栋4单元4楼搞了一个工作室，让其过去看看。其就带李某一起过去，在工作室还见到了武娟娟和张天佑一起，还有张天佑的一个赵姓朋友以及一个叫做孙国发的东北人。之后几天张天佑和武娟娟、李某和董某就一起在弄英雄儿女昆山工作站事宜，武芳芳当时也在的。5月底左右，昆山工作站第一场酒会其实就是招商会在万怡酒店开幕，当天武芳芳是主持人，请了一个叫做朱成亮的讲师现场讲解，期间武娟娟和张天佑还上台分享成功经验，当天宁波分公司负责人何国建也到现场做了总结发言。当时台下有100多名前来考察的客户，有人当场就刷卡投资了，当时武芳芳拿着POS机器刷卡的。之后昆山工作站还在同丰路的东北美食王饭店举办了三次招商会。2017年7月19日，昆山工作站的几人到无锡去开会，当时颜某和何国建都在。第二天上午返回昆山后，武娟娟发短信给李某说其和张天佑有急事去北京英雄儿女总部开会。7月22日，武娟娟转发总部文件说公司现在正在转型，系统无法提现，之后系统就一直中断了。7月23日，其就和李某、董某一起去北京的英雄儿女总部。武娟娟和张天佑告诉其二人系统不能提现，只能对冲，说不准是好事，让其几人继续回昆山去推广，去做市场，并许诺8月11日之前一定能提现。后来到了8月11日，系统还是不能提现，其和李某、董某又一起去北京的英雄儿女总部，当时还有全国其他地方的英雄儿女的投资人二三百人在，这时其已经无法联系上张天佑和武娟娟。后来英雄儿女的董事长颜某出面向投资人解释说目前在转型做电商平台，承诺给没有拿回本金的投资人终止协议，并在六个月内归还本金并给二分利息的回馈金。协议上约定2017年9月20日开始退还本金，但是一直没有兑现承诺进行还款。昆山的英雄儿女工作室没有营业执照，主要是武娟娟、张茂鑫、武芳芳、董某、李某和其，还有一个叫做孙国发的东北人。武芳芳主要负责注册会员和维护电脑后台，其他人都是负责接待客户，给客户讲解，刷POS机。昆山工作站投资方式主要是通过刷POS机或转账到武娟娟的账户里面，还有一部分年纪大的人给武娟娟现金让其帮忙注册。常用的POS机有三台，都是张天佑和武娟娟带过来的，平时刷POS机就是武娟娟和张天佑、李某。武娟娟在时会要求指定刷哪一台P**机，不在的时候，其他人都是随便刷哪一台P**机。昆山这个工作站好像是张天佑的一个赵姓朋友转租给张天佑的。何国建是宁波公司的负责人，平时不在昆山，孙国发一直在工作站，具体做什么不清楚。武娟娟和张天佑向其承诺，每介绍一个客户投资成功的话可以返利，比如客户投资一万元，可以返利八十各积分，其就可以拿到十分之一也就是八个积分，如果客户再介绍客户，其还可以在拿四个积分，一直到九层以内。昆山工作室一共介绍了常熟太仓大概有100多人投资。辨认笔录辨认出了昆山工作站其中一个负责人武芳。4、证人李某的证言及辨认笔录，证实2017年4月份，其男友陈某认识的一个叫做张天佑的朋友最近在搞一个英雄儿女的投资项目，准备介绍给其。后来其和陈某在市政府后面的咖啡厅见面。张天佑就向其介绍英雄儿女项目，拿手机给其播放英雄儿女的文化视频。张天佑告诉其二人，这个项目是有红二代背景的，每投一万元，可以注册一个会员号，每天返利80积分，积满500分可以提现。后来其和陈某看了之后感觉比较放心。一两天后，其和陈某就乘坐张天佑的车子一起去了宁波英雄儿女分公司考察，接待其二人的是武芳（后来知道是武娟娟的妹妹），流程是先观看视频，然后向其介绍英雄儿女的文化，最后就是主要讲怎么投资怎么收益，讲解什么是众筹，一万元起投，每天返利八十元，听起来很吸引人。当天回到昆山，其就准备投资2万元。张天佑说武娟娟负责收钱，其就把2万元通过支付宝转给了武娟娟。其还把这个项目介绍给董某。董某当时也想了解，第二天其和董某也一起乘坐张天佑的车子到宁波分公司去考察，董某也投了1万元。5月中下旬，张天佑让陈某去昆山鸿基财富广场3栋4单元4楼的办公点。其二人到了之后，张天佑介绍武娟娟给其认识，说武娟娟做英雄儿女这个项目很厉害的。后来其和董某就一起帮忙在弄英雄儿女昆山工作站事宜。6月2日或者4日，昆山工作站第一场酒会其实就是招商会在万怡酒店开幕，当天武芳芳是主持人，请了一个叫做朱成亮的讲师现场讲解，期间武娟娟和张天佑还上台分享成功经验，当天宁波分公司负责人何国建也到现场做了总结发言。当时台下有100多名前来考察的客户，有人当场就刷卡投资了，当时武芳芳拿着POS机器刷卡的。之后昆山工作站还在同丰路的东北美食王饭店举办了三次招商会。2017年7月16日，当时在最后一次招商会，一个叫做于某的大客户还因为投资的事情和武娟娟争吵，把张天佑打了一顿。2017年7月19日，昆山工作站的几人到无锡去开会，当时颜某和何国建都在。第二天上午返回昆山后，武娟娟发短信给其说她和张天佑有急事去北京英雄儿女总部开会。7月22日，武娟娟转发总部文件说公司现在正在转型，系统无法提现，之后系统就一直中断了。7月23日，其就和陈某、董某一起去北京的英雄儿女总部。武娟娟和张天佑告诉其二人系统不能提现，让其几人继续回昆山去推广，去做市场，8月11日之前一定能提现。后来到了8月11日，系统还是不能提现，其和陈某、董某又一起去北京的英雄儿女总部。英雄儿女的董事长颜某出面向投资人解释说目前在转型做电商平台，承诺给没有拿回本金的投资人终止协议，并在六个月内归还本金并给二分利息的回馈金。协议上约定2017年9月20日开始退还本金，但是一直没有兑现。昆山的英雄儿女工作站是武娟娟和张天佑发起设立的，属于英雄儿女宁波分公司。工作站中，武芳芳主要负责注册会员和维护电脑后台，其他人都是负责接待客户，武娟娟、张茂鑫、武芳芳、董某、陈某和其都是负责接待和向客户讲解。还有一个叫孙国发的东北人在工作站内不知道做什么。昆山工作站投资方式主要是通过刷POS机或转账到武娟娟的账户里面，还有一部分年纪大的人给武娟娟现金让其帮忙注册。常用的POS机有三台，都是张天佑和武娟娟带过来的，平时刷POS机就是武娟娟和张天佑和其。武娟娟在工作站时，会要求指定刷哪一台P**机，不在的时候，其他人都是随便刷哪一台P**机。昆山这个工作站房间是张天佑和武娟娟去承租的。何国建是宁波公司的负责人，平时不在昆山。其平时不拿公司，只是介绍客户后拿固定提成。武娟娟和张天佑向其承诺，每介绍一个客户投资成功的话可以返利，比如客户投资一万元，可以返利二百个积分到其账户。当时北京总部许诺昆山工作站的退本情况，发昆山工作站投资人员的数据发给了其。辨认笔录辨认出了昆山工作站其中一个负责人武芳。5、证人汪某的证言，证实其系昆山鸿基财富广场3栋4单元4楼的房东。2016年9月份，其通过中介将房子出租给了赵翰森，半年付一次租金。2017年3月份，赵翰森付不出租金，就拖了一段时间。2017年7月份，其去查看，发现装修风格变化了，就打电话问赵翰森为什么未经同意转租房子。后来一个孙姓男子赶过来说赵翰森因为欠款所以把房子转租给他们用并且还想继续使用。其就通过中介又和孙姓男子签了一份租赁合同，租期一年，三个月付一次房租。孙姓男子付过一次房租后，快三个月的时候，孙姓男子说不准备租了，其就把押金退给孙姓男子了。当时其看到这个办公楼被他们用来做英雄儿女的推广，有宣传字样和口号。其七月份发现孙姓男子续租其房子的时候，该男子讲他们已经办公有将近2个月了，也就是2017年5月份开始租用这个办公楼的，2017年8月份才搬走。6、证人颜某的证言，证实其系英雄儿女科技有限责任公司和英雄儿女文化责任有限公司的法定代表人和实际经营人。这两个公司主要经营英雄文化电影以及电视推广。最早的时候，其授权肖章军、何国建等人来推广英雄儿女的电子商务平台。具体模式就是个人可以在其电子商务平台注册会员，累计消费1万元后可以成为居间商。居间商可以介绍企业到平台来卖货并取得5%的费用，介绍了第二家可以拿到6%的费用，一直到介绍第十家可以拿到15%的费用，以后在介绍都是15%的费用。但是在2017年4月份的时候，其发现这些人并没有按照其当初的模式来推广，所以在5月份的时候，就开会让这些人停止他们自己的模式，按照其当初的模式来推广。后来其在5月上旬，让肖章军、何国建等人到北京开了会，要求他们按照其模式进行经营并且所有的财、权、物必须报给其，到底从事了多少经营活动要给其一个审计表。但是至今也没有给其。其当时也发现了这些被授权的公司有私自开设工作站的行为，但是其没有授权过任何工作站。英雄儿女公司目前在全国有几千人通过电商平台交过钱，数额应该在2.4亿元。这其中有1.6亿元进入了两家公司的账户和其个人账户，但是其个人账户的资金都已经转到公司账户了。1.6亿元中其中有1亿元作为返利返还给投资人，6000万元是作为公司项目运营使用了，其余的8000万元其不知道汇入哪个账户了。7、证人董某的证言、接受证据材料清单、终止协议、辨认笔录，证实2017年5月11日，其经朋友李某介绍了解到英雄儿女品牌和分公司的情况。后来李某约其到昆山鸿基财富广场3栋4单元4楼的办公点介绍其认识一个叫做武游研和张天佑。张天佑告诉其他们很看好英雄儿女这个品牌，已经把房子租下来做这个英雄儿女项目，每投一万元，可以注册一个会员号，每天返利80积分，每周五可以按照一个积分一块钱的比例申请提现，一般是下周二或者周三就会到账。2017年6月份，武游研和张天佑在微信群中将该公司冠名的高铁启动仪式在太原举行，邀请人员参加，成为首席代表。当时其和李某和武游研和张天佑一起过去了。当时该公司董事长颜某也在场。在场的一个高管宣讲到成为首席代表必须购买股权，要购买5万元，然后加送1万元股权，相当于6万元品牌资产，每季度可以分红1次。后来武游研和张天佑一直在群里面推送这个消息，其有点动心，后来就在昆山办事处刷卡了5万元。2017年7月20日左右，武游研和张天佑就联系不上了，他们二人答复说公司转型了，会到北京帮其把钱要回来。再后来就彻底联系不上了，办事处也人去楼空了。后来其和李某还一起去了北京总部，颜某承诺没有拿回被本金的人可以终止协议，并在六个月内归还本金，并让大家在协议上签字，但是这个承诺一直没有兑现，昆山的投资人就到公安机关去报案了。其一共投资16万元，返利一共拿到4万元，但是没有提取出来，仅提了3000多元。其还介绍了老乡李梅、席时吉、陈晓丽和沈国荣投资，每介绍一个会员，可以分到8个积分。2017年6月份，昆山工作站在万怡酒店举办见面会，当时武芳芳是主持人，请了一个叫做朱成亮的讲师忽悠大家项目如何好，武娟娟和张天佑上台分享成功经验，最后是何国建到现场做总结发言。昆山的工作站是属于英雄儿女宁波分公司的，主要由武娟娟、张茂鑫、武芳、陈某、李某和其，还有一各叫做孙国发的东北人。昆山投资人的钱大部分是刷POS机或者转账到武娟娟的账户里面。工作站有3部POS机，一开始都以为是绑定的英雄儿女公司的，后来出事后拉转账记录才发现有一部分钱直接转到武娟娟的个人账号里面了。工作站的办公地点是武娟娟和张茂鑫通过某种协议或交易，以孙国发的名义出租的。其之所以待在工作站不拿工资就是相信英雄儿女项目，另外一个介绍更多人就可以拿到返利积分并提现。辨认笔录辨认出了昆山工作站负责人武芳。证人董某向公安机关提供了终止协议一份，共计投资11万元。8、证人于某的证言，接受证据材料清单、信用卡账单、农行卡交易流水、终止协议、辨认笔录，证实2017年5月份，其通过石某的介绍，了解到一个英雄儿女的投资项目，后来到该项目所在的昆山鸿基财富广场3栋4单元4楼的办公点，这个办公点的负责人武游妍和张天佑详细给其介绍了这个项目，还播放视频给其观看。后来其和妻子姜英投资了七十一万四千元，都是通过pos机刷给对方的。后来其还参加过万怡酒店的招商会和在东北美食王举办的招商会。有一次在东北美食王饭店，会后武游妍和张天佑请其几个大客户吃饭，饭后到办公室聊天。当时武游妍说话很猖狂，其就和对方吵起来。后来她男友张天佑就和其打起来了，当时青阳派出所还出警了。其投资的七十一万四千元其中大部分是通过POS机刷卡的，还有十几万元是通过个人的农行卡和农商行卡刷给武游妍的个人建设银行卡的。当时帮其注册账户的是武芳。其除了用自己名字投资10万元，还用其妻子姜英、亲戚于金凤等人的名义投钱。其还没有拿到收益，返还的积分都已经复投进去，当时投资打款出来的收款账户显示的都是英雄儿女公司。张天佑真名是张茂鑫，武游妍真名是武娟娟，武芳是武娟娟的妹妹。接受证据材料清单、信用卡账单、农行卡交易流水、终止协议证实其向英雄儿女文化有限责任公司、英雄儿女科技有限责任公司、以及武娟娟的私人账户多次转款的情况，其中于某投资69万元，姜英投资23万元。证人于某辨认出了被告人吴娟娟就是在昆山工作站向其讲课的主要负责人。9、调取证据通知书、调取证据清单、账户信息、个体工商户营业执照、银行协助查询信息、信用卡交易明细，证实公安机关调取了深圳瑞银信息技术有限公司的交易流水信息以及杭州市滨江区英雄儿女网络科技有限公司的个体工商户营业执照，该个体工商户经营者为被告人为武娟娟。昆山市公安局从拉卡拉支付股份有限公司调取相应的银行交易信息。公安机关对被告人武娟娟、张茂鑫的开户信息及银行交易明细进行了查询，部分吸收的资金直接转入了被告人武娟娟账户，并调取了被告人武娟娟转款给被告人张茂鑫的相关银行交易记录和被告人张茂鑫的信用卡交易记录。10、调取证据通知书、调取证据清单、讲课视频资料，证实公安机关从董某、陈某处调取了被告人武娟娟、张茂鑫向他人宣传介绍英雄儿女投资课程的视频。11、证人石某、黄某等人的证言、接受证据材料清单、网上银行电子回单、银行卡转账凭证、终止协议、投资人基本情况、报案单、辨认笔录，证实被告人武娟娟、张茂鑫以英雄儿女科技有限责任公司、英雄儿女文化责任有限公司的名义，通过设立工作站，以高额利息为诱饵，采用招商会、口口相传等方式向社会公众宣传，向于某、石某、黄某等多社会公众吸收资金，共计人民币240余万元的情况。何鸿雁、张妹英、黄某、段廷锐、石某辨认出了被告人武娟娟、张茂鑫就是在昆山工作站讲授英雄儿女项目的主要负责人。12、被告人武娟娟供述。证实2017年5月初，何国建让其到昆山开拓市场进行宣传介绍英雄儿女项目。后来何国建带其到昆山财富广场黄埔城市花园一办公地点，说这是他租的，用来给其办公用。当时陈某和李某也在场。后来其就在这个办公点和陈某一起给客户讲解英雄儿女项目。昆山工作站没有营业执照，办公地点是何国建承租的，POS机也是何国建提供的，平常事李某负责刷POS机。昆山工作站客户投资主要是刷工作站的POS机或者直接转账到其一张尾号为7320的建设银行卡中。但是POS机绑定的账户其不清楚。转到其银行卡的资金大部分被转到颜某账户和英雄儿女北京总部的对公账户去了，还有一部分转给其他投资者的到其积分钱。其转账给张茂鑫的钱是还张茂鑫的欠款。其没有注册登记过杭州市滨江区英雄儿女网络科技公司，也没有用个体工商户的工商资料复印件以及绑定尾号为7320的建行卡去办理POS机。其和张茂鑫是男女朋友关系，武芳芳是其亲妹妹，他们二人都没有参与英雄儿女投资项目。昆山工作站没有营业执照。其当庭认可起诉书指控的犯罪事实，但辩解称其是何国建让其过来发展市场，吸收的钱款都被转到北京总公司。13、被告人张茂鑫的供述。证实其和武娟娟系男女朋友关系。2017年3月份，武娟娟了解了英雄儿女项目后很感兴趣就先到杭州分公司去了解项目，后来又到宁波分公司去了解项目。2017年4月份，其和武娟娟和一起到东阳横店参加一个英雄儿女的讲座，董事长颜某亲自演讲并介绍这个项目。2017年5月分左右，武娟娟告诉其金华分公司在昆山财富广场租了写字楼，当时负责人有武娟娟、陈某、董某和李某等人，主要是宣传英雄儿女红色文胡，拉人头用来投资英雄儿女文化旅游产业。武娟娟主要负责讲解项目投资，陈某和董某负责拉人头，李某负责收钱刷POS机。其什么也不负责，仅是陪武娟娟去考察投资项目。英雄儿女昆山工作站在昆山一共开过几次投资招商会，一次是在2017年6月份在万怡酒店召开投资见面会，后来还在同丰路的东北美食王饭店召开过一次投资招商会。工作站的POS机是从英雄儿女总公司邮寄过来的，绑定的具体账户企业不清楚。其听武娟娟说过有人先把钱转给其个人卡内，她再全部转给总公司。被告人张茂鑫多次供述均否认其承租昆山鸿基财富广场3栋4单元4楼的英雄儿女公司办公点以及介绍英雄儿女公司投资项目给他人的犯罪事实。其当庭认可其承租办公地点的事实，但是否认向他人宣传介绍英雄儿女投资项目，仅是协助被告人武娟娟。以上证据经当庭质证，证据均具有证明效力，关于证据证明的内容，本院综合全案的证据予以认定。本院认为，被告人武娟娟、张茂鑫非法吸收公众存款240余万元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。在共同犯罪中，被告人武娟娟、张茂鑫均起主要作用，均系主犯。被告人武娟娟当庭认罪，酌情予以从轻处罚。公诉机关指控被告人武娟娟、张茂鑫犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名正确。关于被告人武娟娟以及两辩护人提出的本案应认定单位犯罪及被告人张茂鑫辩解称其并未向他人宣传介绍投资，仅是协助被告人武娟娟，应认定为从犯的辩解及辩护意见，经查，根据存款人石某、黄某、于某等多人的证言以及英雄儿女公司昆山工作站工作人员董某、李某、陈某等人的证言均可以证实被告人武娟娟、张茂鑫以英雄儿女科技有限责任公司、英雄儿女文化责任有限公司的名义在昆山设立工作站，违反国家金融管理法规，以投资红色文化产业投资项目为由，以高额利息为诱饵，采用召开招商会以及口口相传介绍等方式向社会公众公开宣传，吸收资金人民币240余万元，数额巨大，其中被告人武娟娟和张茂鑫作为英雄儿女项目昆山工作站的负责人主要实施以下行为:第一、共同承租昆山鸿基财富广场3栋4单元4楼作为英雄儿女公司昆山工作站的办公点；第二、招聘李某、陈某、董某等人作为该工作站的工作人员，通过定期举办宣讲会分享经验、拉人头加入投资项目、口口相传等方式向社会不特定公众公开宣传介绍英雄儿女投资项目；第三、通过设立专门POS机刷卡以及设立私人账户接收存款的方式直接管控非法吸收的资金。二被告人的上述行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，且均系主犯。关于本案是否构成单位犯罪，首先从单位主体来看，英雄儿女公司昆山工作站并无独立的法人资格，也没有经营相应业务的营业执照，被告人武娟娟、张茂鑫也并未能提供任何英雄儿女昆山工作站作为宁波英雄儿女分公司或者北京英雄儿女总公司下属机构的任何证明材料；其次从人员职务身份来看，被告人武娟娟、张茂鑫也并未能提供其二人系宁波英雄儿女分公司或者北京英雄儿女总公司人员并在上述公司担任职务的证明，再次，从资金去向来看，本案中大量被吸收的资金均被转入到被告人武娟娟的私人账户，其中仅有极少量资金转给英雄儿女文化有限责任公司和英雄儿女科技有限责任公司，部分资金转给了何国建的私人银行账户，部分资金由被告人武娟娟转给被告人张茂鑫。根据相关司法解释，个人为进行违法犯罪活动而设立的单位实施犯罪的，或者单位成立后以实施违法犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。根据证人颜某的相关证言，北京英雄儿女科技有限责任公司、英雄儿女文化责任有限公司涉嫌吸收存款2.4亿元，其中仅有0.6亿元是用来投资红色文化项目，其中1亿余元用来还本付息，还有0.8亿元不知去向。被告人武娟娟、张茂鑫虽以北京英雄儿女科技有限责任公司、英雄儿女文化责任有限公司的名义对外吸收存款，但根据目前证据，该公司的主要业务均为非法吸收公众存款的违法犯罪活动，也不宜对本案全案以单位犯罪进行处理。故二被告人及辩护人的上述辩解及辩护意见，本院均不予采纳。关于被告人武娟娟辩护人提出的无锡招商会中投资者的投资款项不应计算在被告人武娟娟名下的辩护意见，经查，根据多名存款人李艳春、刘太艳、沈章英的证言以及工作站工作人员陈某、李某的证言均可以证实被告人武娟娟、张茂鑫参与了2017年7月19日在无锡的招商会，而且在会上有直接或者通过工作人员李某等人向他人非法吸收公众存款的行为，被告人武娟娟和张茂鑫应对该部分的犯罪数额承担责任，该辩护意见，本院不予采纳。关于被告人武娟娟的辩护人提出的被告人武娟娟当庭认罪，建议对被告人从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳；但辩护人建议对被告人武娟娟判处一年六个月以下有期徒刑的辩护意见，经查，被告人武娟娟非法吸收公众存款240余万元，数额巨大，法定刑为三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金，被告人武娟娟无法定减轻处罚情节，对其判处一年六个月以下有期徒刑，无法律依据，也不足以罚当其罪，故上述辩护意见，本院不予采纳。关于被告人张茂鑫辩护人提出的被告人张茂鑫当庭自愿认罪，建议对被告人从轻处罚的辩护意见，经查，被告人张茂鑫虽口头表示认罪，但辩解仅是协助被告人武娟娟从事非法吸收公众存款犯罪，对其伙同被告人武娟娟直接向陈某、李某、董某等人宣传介绍非法吸收公众存款的主要犯罪事实拒不供述，依法不能认定为自愿认罪，故该辩护意见，本院不予采纳。据此，为维护国家金融管理制度不受侵犯，对被告被告人武娟娟、张茂鑫均依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：一、被告人武娟娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算。决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年2月28日起至2021年8月27日止。罚金在判决生效后第二日起三十日内缴纳。）二、被告人张茂鑫犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算。决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年2月28日起至2021年8月27日止。罚金在判决生效后第二日起三十日内缴纳。）三、继续追缴二被告人的违法所得，按比例发还各存款人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  曾云飞人民陪审员  顾凤珍人民陪审员  孙嘉莲二〇一九年七月九日书 记 员  何丽婷附相关法条：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。