广西壮族自治区平果县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）桂1023刑初44号 公诉机关广西壮族自治区平果县人民检察院。 被告人周星伊（曾用名周丽花，外号“阿米”），女，1974年4月10日出生于广西壮族自治区平果县，壮族，初中文化，非中共党员，无业，住广西平果县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月31日被平果县公安局刑事拘留，同年3月6日经平果县人民检察院批准逮捕，次日由平果县公安局执行逮捕。现羁押于百色市第二看守所。 辩护人黄定章，广西全通律师事务所律师。 被告人潘红丽，女，1978年5月20日出生于广西壮族自治区平果县，壮族，初中文化，非中共党员，无业，户籍所在地为广西平果县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月31日被平果县公安局刑事拘留，同年3月6日经平果县人民检察院批准逮捕，次日由平果县公安局执行逮捕。现羁押于百色市第二看守所。 被告人周俏玲（曾用名周淑芳），女，1979年12月12日出生于广西壮族自治区平果县，壮族，初中文化，非中共党员，无业，户籍所在地为广西平果县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月13日被平果县公安局刑事拘留，同年6月19日经平果县人民检察院批准逮捕，次日由平果县公安局执行逮捕。现羁押于百色市第二看守所。 广西壮族自治区平果县人民检察院以平检刑诉〔2019〕15号起诉书指控被告人周星伊、潘红丽、周俏玲犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月19日向本院提起公诉。本院于同日受理后，依法组成合议庭，于2019年3月22日公开开庭审理了本案。平果县人民检察院指派检察员李若民、黄晓燕出庭支持公诉，被告人周星伊及其辩护人黄定章、被告人潘红丽、周俏玲到庭参加诉讼。2019年5月10日，平果县人民检察院向本院申请延期审理。经审查，平果县人民检察院的延期审理申请符合法律规定，本院决定延期审理。2019年6月10日，平果县人民检察院补充侦查完毕，建议本院恢复审理，本院同日恢复审理。因平果县人民检察院未补充到涉及实体处理方面的证据，故本院决定不再次公开开庭审理本案。现已审理终结。广西壮族自治区平果县人民检察院指控： 被告人周星伊、潘红丽与周某、农某、甘某于2010年5月注册成立平果县俊宇房地产经纪有限公司（下文简称“俊宇公司”），公司经营范围为房地产置换，房地产信息咨询服务，房地产交易居间、代理、行纪，房屋租赁信息咨询，房地产投资策划，工程装饰、工程机械销售。办公地点位于平果县亿鑫房地产浪琴嘉苑**商铺。2012年9月15日，俊宇公司股东变更为被告人周星伊、潘红丽、周俏玲和甘某。公司成立之后，被告人周星伊、潘红丽、周俏玲未经有关部门批准，超出公司注册经营范围，通过亲友口口相传、人人相传等手段进行宣传，对外宣称俊宇公司为投资者搭建投资平台，所有募集资金将用于银行担保解押业务、投资房地产等业务，以月利率3至7分的高额回报为诱饵，以签订借款借据的形式向社会公众非法募集资金。经广西公明司法鉴定中心鉴定，2010年5月至2018年1月3日止，被告人周星伊、潘红丽、周俏玲三人共向80人吸收资金240次，吸收资金共计113574462.00元，其中本金为90571950.00元，已支付利息为12638762.00元，未归还资金数额为77933188.00元。未归还的77933188.00元资金中，用于购买房产20567842.00元，购买汽车813800.00元，投资公司16870000.00元，支出共计38251642.00元，尚有39681546.00元去向不明。 2018年1月31日，被告人潘红丽到南宁市凤岭派出所投案。 对指控的事实，公诉机关宣读并举示了相关证据。公诉机关认为，被告人周星伊、潘红丽、周俏玲以高息为诱饵，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人周星伊、潘红丽、周俏玲在共同犯罪中均起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款、第四款的规定，均是主犯，应当按照其参与的全部犯罪处罚。被告人潘红丽犯罪以后自动投案，归案后如实供述的罪行，是自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，可以从轻或者减轻处罚。建议本院依法分别判处被告人周星伊、潘红丽、周俏玲有期徒刑八年至十年、七年至十年、七年至十年，并处罚金。 被告人周星伊对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，但认为其认罪、认罚，依法应当从轻处罚，并宣告缓刑为宜。 辩护人黄定章提出的辩护意见是：对公诉机关指控被告人周星伊的犯罪事实及罪名均无异议，但认为被告人周星伊具有从轻或者减轻处罚的情节即1.被告人周星伊协助公安机关抓捕同案犯潘红丽，具有立功表现；2.具有坦白情节；3案发前已归还部分本金即起诉书指控的“已支付利息12638762.00元”。综上，建议本院判处其有期徒刑五年为宜。 被告人潘红丽对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，但认为其具有自首情节，且认罪、认罚，依法应当从轻处罚，并宣告缓刑为宜。 被告人周俏玲对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，但认为其属于作用较小之主犯，且认罪、认罚，依法应当从轻处罚，并宣告缓刑为宜。 经审理查明，被告人周星伊、潘红丽与周某、农某、甘某于2010年5月注册成立平果县俊宇房地产经纪有限公司，公司经营范围为房地产置换，房地产信息咨询服务，房地产交易居间、代理、行纪，房屋租赁信息咨询，房地产投资策划，工程装饰、工程机械销售。办公地点。办公地点位于平果县亿鑫房地产浪琴嘉苑**商铺年9月15日，俊宇公司股东变更为被告人周星伊、潘红丽、周俏玲和甘某。公司成立后，被告人周星伊、潘红丽、周俏玲未经有关部门批准，超出公司注册经营范围，通过亲友口口相传、人人相传等手段进行宣传，对外宣称俊宇公司为投资者搭建投资平台，所有募集资金将用于银行担保解押业务、投资房地产等业务，以月利率3%至7%的高额回报为诱饵，以签订借款借据的形式向社会公众非法募集资金。经广西公明司法鉴定中心鉴定，2010年5月至2018年1月3日止，被告人周星伊、潘红丽、周俏玲三人共向80人吸收资金240次，吸收资金共计113574462.00元，其中本金为90571950.00元，已支付利息为12638762.00元，未归还资金数额为77933188.00元。未归还的77933188.00元资金中，用于购买房产20567842.00元，购买汽车813800.00元，投资公司16870000.00元，支出共计38251642.00元，尚有39681546.00元去向不明。 2018年1月31日12时，办案民警经过伏击守候，在南宁市青秀区荣和大地小区将犯罪被告人周星伊抓获。当日13时许，为找到潘红丽，办案民警以需调查案件为由，让周星伊打电话给潘红丽。潘经丽接到周星伊电话后自动到凤岭派出所投案。 上述事实，被告人周星伊、潘红丽、周俏玲在开庭审理过程中无异议，且有经当庭质证属实的书证即接受刑事案件登记表、借款借据、银行流水情况、指认照片、广西俊宇房地产经纪有限公司等相关涉案公司的工商注册资料、企业法人营业执照及立项、纳税情况等资料、房屋权属登记信息核查证明及权属登记信息表、机动车详细信息表、购车合同、发票、流动资金借款合同及转账凭证、对账单等贷款资金流向相关资料、户籍证明、抓获经过说明等书证，证人陆某、梁某、黄某1等人的证言，被告人周星伊、潘红丽、周俏玲的供述及辩解，司法鉴定意见书等证据在案为证，本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。 本院认为，被告人周星伊、潘红丽、周俏玲以高息为诱饵，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款规定：“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。”《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第一款第一项规定，个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，应当依法追究刑事责任；第三条第二款第一项规定，个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”。被告人周星伊、潘红丽、周俏玲非法吸收公众存款90571950.00元，根据上述规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任，且犯罪数额属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大”，应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人周星伊、潘红丽、周俏玲在共同犯罪中均起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款、第四款的规定，均是主犯，应当按照其参与的全部犯罪处罚。但被告人周俏玲系作用较小之主犯，量刑时应予酌情从轻考虑。故被告人周俏玲辩称其属本案作用较小之主犯，有事实根据，本院予以采纳。被告人潘红丽犯罪以后自动投案，归案后如实供述自己的罪行，是自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，可以从轻或者减轻处罚。故被告人潘红丽辩称其具有自首情节，请求从轻处罚，有事实根据和法律依据，本院予以采纳。被告人周星伊协助公安机关抓捕同案犯潘红丽，根据《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第五条的规定，应当认定为有立功表现，根据《中华人民共和国刑法》第六十八条的规定，可以从轻或者减轻处罚。故辩护人辩称被告人周星伊有立功表现，有事实根据和法律依据，本院予以采纳。被告人周星伊、潘红丽、周俏玲自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实并愿意接受处罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以依法从宽处理。因此，被告人周星伊、潘红丽、周俏玲提出具有该从轻处罚情节的辩护意见，有事实根据和法律依据，本院均予以采纳。被告人周星伊、潘红丽、周俏玲均尚未具备适用缓刑的法定条件，不应宣告缓刑。故被告人周星伊、潘红丽、周俏玲请求本院宣告缓刑，于法无据，本院均不予采纳。《中华人民共和国刑法》第三十六条第一款规定：“由于犯罪行为而使被害人遭受经济损失的，对犯罪分子除依法给予刑事处罚外，并应根据情况判处赔偿经济损失。”《全国人民代表大会常务委员会关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定》第一款规定：“犯本决定规定之罪的违法所得应当予以追缴或者责令退赔被害人；供犯罪使用的财物一律没收。”被告人周星伊、潘红丽、周俏玲的行为共同造成被害人陈某、韦某等80人的经济损失共77933188.00元，根据上述规定，应当责令分别退赔，并互负连带清偿责任。为严肃国法，打击犯罪，维护国家对金融的管理制度，保护公民的合法财产不受侵犯，根据本案的事实、性质、情节、被告人周星伊、潘红丽、周俏玲的认罪态度以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十一条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第一款、第三款、第六十八条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第三十六条第一款及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第一款第一项、第二款第一项的规定，判决如下： 一、被告人周星伊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金四十五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年1月31日起至2026年1月30日止。罚金限于本判决生效后一个月内缴纳，逾期不缴纳的，强制缴纳。） 二、被告人潘红丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金四十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年1月31日起至2025年1月30日止。罚金限于本判决生效后一个月内缴纳，逾期不缴纳的，强制缴纳。） 三、被告人周俏玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金四十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月13日起至2025年5月12日止。罚金限于本判决生效后一个月内缴纳，逾期不缴纳的，强制缴纳。） 四、被告人周星伊、潘红丽、周俏玲于本判决生效后十日内退赔被害人陈某、韦某等80人的经济损失共77933188.00元（详见附后的《周星伊、潘红丽、周俏玲非法集资案件涉案金额一览表》中的“未归还数额”部分），并互负连带清偿责任。如被告人周星伊、潘红丽、周俏玲未按本判决确定的内容履行义务，权利人可自本判决生效之日起二年内向本院申请强制执行。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向百色市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  黄成儒 审 判 员  黄 玲 人民陪审员  文 彬 二〇一九年六月十日 法官 助理  黄钜仁 书 记 员  周佩兰