江苏省阜宁县人民法院刑 事 判 决 书(2017)苏0923刑初351号公诉机关江苏省阜宁县人民检察院。被告单位阜宁县罗桥镇诚信农民资金互助合作社，民办非企业单位，负责人陈长飞，住所地阜宁县，2018年8月17日被阜宁县民政局撤销。被告单位阜宁县东益担保有限公司，法定代表人陈长飞，住所地阜宁县。诉讼代表人魏爱梅，女，1976年9月17日出生，系阜宁县罗桥镇诚信农民资金互助合作社、阜宁县东益担保有限公司总账会计，住阜宁县。被告人陈长飞，男，1961年4月29日出生，汉族，系原阜宁县罗桥镇诚信农民资金互助合作社负责人、阜宁县东益担保有限公司法定代表人，住阜宁县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月20日被阜宁县公安局刑事拘留，同年12月23日经阜宁县人民检察院批准逮捕，次日由阜宁县公安局执行逮捕。现羁押于阜宁县看守所。辩护人徐文海，江苏阜一律师事务所律师。阜宁县人民检察院以阜检诉刑诉（2017）310号起诉书指控被告单位阜宁县罗桥镇诚信农民资金互助合作社、阜宁县东益担保有限公司、被告人陈长飞犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月10日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。阜宁县人民检察院指派检察员陈正权出庭支持公诉，被告单位阜宁县东益担保有限公司诉讼代表人魏爱梅、被告人陈长飞及其辩护人徐文海到庭参加诉讼。因案件需要补充侦查，经阜宁县人民检察院建议，本院于2017年11月28日决定对本案延期审理，2017年12月28日对本案恢复审理，2018年3月30日再次决定对本案延期审理，2018年4月30日对本案恢复审理。经盐城市中级人民法院批准，延长审理期限三个月。在本院审理过程中，由于不能抗拒的原因，致使该案在较长时间内无法继续审理，本院于2018年10月8日依法裁定对本案中止审理，2019年7月19日中止审理的原因消失，本院依法裁定对本案恢复审理。现已审理终结。阜宁县人民检察院指控，2008年5月至2016年12月，被告人陈长飞在担任阜宁县罗桥镇诚信农民资金互助合作社（以下简称罗桥诚信合作社）、阜宁县东益担保有限公司（以下简称东益担保公司）理事长、法定代表人期间，在罗桥诚信合作社、东益担保公司不具备吸收公众存款业务资格的前提下，以罗桥诚信合作社、东益担保公司名义承诺以高于银行同期利息为诱饵，通过口口相传的宣传方式，非法吸收公众存款人民币683553127.3元，用于罗桥诚信合作社、东益担保公司的经营及偿还借款利息等。具体分述如下：1.2008年5月至2016年11月，罗桥诚信合作社不具备吸收公众存款业务资格的前提下，以罗桥诚信合作社名义承诺以高于银行同期利息为诱饵，通过口口相传的宣传方式，非法吸收公众存款人民币473398227.3元；2.2010年1月至2016年12月，东益担保公司不具备吸收公众存款业务资格的前提下，以东益担保公司名义承诺以高于银行同期利息为诱饵，通过口口相传的宣传方式，非法吸收公众存款人民币210154900元。为证实上述指控的事实，公诉人当庭出示了书证、证人证言、被告人供述和辩解等证据，指控被告单位阜宁县罗桥镇诚信农民资金互助合作社、阜宁县东益担保有限公司，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人陈长飞为直接负责的主管人员，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究被告单位阜宁县罗桥镇诚信农民资金互助合作社、阜宁县东益担保有限公司、被告人陈长飞的刑事责任。被告人陈长飞归案后如实供述自己的罪行，还应适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定。提请本院依法判处。被告单位阜宁县东益担保有限公司的诉讼代表人魏爱梅对公诉机关的指控未有提出异议。被告人陈长飞对起诉书指控的主要事实及罪名无异议，提出了因计算方法问题，实际非吸总额没有起诉书指控的这么多的辩解意见。被告人陈长飞的辩护人徐文海提出的辩护意见为：1.起诉书对被告人陈长飞的指控在数额上有出入，本案中多次转存的存款，只能按照原始的一次数据进行计算，而不是多次累加，由本金产生的利息，不应当作为非吸的数额；2.庭审前已经偿还的数额应该剔除;3.被告人陈长飞犯罪后能够悔罪,认罪态度较好，认罪认罚，积极偿还集资参与人的集资款,可以从轻处罚。经审理查明，阜宁县东益担保有限公司（以下简称东益担保公司）于2008年4月1日经工商注册登记成立，法定代表人陈长飞，住所地阜宁县，一般经营项目为：限本省行政区域内提供信用担保服务。原阜宁县罗桥镇诚信农民资金互助合作社（以下简称罗桥诚信合作社）于2009年9月18日经阜宁县民政局登记成立，负责人陈长飞，住所地阜宁县，业务范围为：吸纳社员基础股金、互助金，向社员投放互助金。2008年5月至2016年12月，被告人陈长飞在担任东益担保公司法定代表人、原罗桥诚信合作社负责人期间，在东益担保公司、原罗桥诚信合作社不具备吸收公众存款业务资格的前提下，以上述单位名义承诺以高于银行同期利息为诱饵，通过口口相传的宣传方式，非法吸收公众存款人民币683558107元，剔除当日转存的非法吸收公众存款人民币144297755.4元，实际非法吸收公众存款人民币539260351.6元，用于发放贷款、偿还借款利息及被告人陈长飞投资开办江苏天丰橡塑制品有限公司等。案发前，上述单位已经兑付集资款人民币479798447.6元，尚有集资款人民币59461904元未有清偿。具体分述如下：1.2010年1月至2016年12月，东益担保公司在不具备吸收公众存款业务资格的前提下，以东益担保公司名义承诺以高于银行同期利息为诱饵，通过口口相传的宣传方式，非法吸收公众存款人民币210154880元，剔除当日转存的非法吸收公众存款人民币48658100元，实际非法吸收公众存款人民币161496780元，已经兑付集资款人民币133936480元，尚有集资款人民币27560300元未有清偿。2.2009年9月至2016年11月，原罗桥诚信合作社在不具备吸收公众存款业务资格的前提下，以罗桥诚信合作社名义承诺以高于银行同期利息为诱饵，通过口口相传的宣传方式，非法吸收公众存款人民币473403227元，剔除当日转存的非法吸收公众存款人民币95639655.4元，实际非法吸收公众存款人民币377763571.6元，已经兑付集资款人民币345861967.6元，尚有集资款人民币31901604元未有清偿。另查明，在本院审理期间，东益担保公司、原罗桥诚信合作社向部分集资参与人兑付集资款人民币17600199元,尚有集资款41861705元未有清偿。其中，东益担保公司向集资参与人兑付集资款人民币6357300元,尚有集资款人民币21203000元未有清偿；原罗桥诚信合作社向集资参与人兑付集资款人民币11242899元,尚有集资款人民币20658705元未有清偿（详见附表）。还查明，阜宁县民政局于2018年8月17日作出阜民发[2018]23号《关于对阜宁县罗桥镇诚信农民资金互助合作社和阜宁县益林镇益民农民资金互助合作社的行政处罚决定书》，该决定书认为，经阜宁县公安局经济犯罪侦查大队查明，罗桥诚信合作社涉嫌非法吸收公众存款，依据国务院《民办非企业单位登记管理暂行条例》第二十五条、第二十六条之规定，民办非企业单位违反其他法律、法规的，由有关国家机关依法处理，有关国家机关认为应当撤销登记的，由登记管理机关撤销登记。据此，决定对罗桥诚信合作社撤销登记。再查明，东益担保公司及原罗桥诚信合作社非法吸收的部分资金被被告人陈长飞用于投资开办江苏省天丰橡塑制品有限公司。该公司于2011年9月5日成立，公司股东为被告人陈长飞及其妻子郭某，被告人陈长飞为法定代表人，公司住所地阜宁县。阜宁县公安局分别于2016年12月12日、2019年7月15日对被告人陈长飞投资开办的江苏省天丰橡塑制品有限公司的厂房等资产予以查封，另于2019年7月15日对被告人陈长飞名下的位于益林镇*房产予以查封。上述事实，被告单位东益担保公司、被告人陈长飞在开庭审理过程中均不持异议，并有企业工商登记、民办非企业登记、被告人基本身份信息资料，案发经过、被告人归案情况说明，江苏省、市、县关于合作社相关文件，东益担保公司、原罗桥诚信合作社注册登记资料，东益担保公司及原罗桥诚信合作社吸储情况统计表、扣押物品、文件清单、租房协议、财务收支情况资料汇编等书证，酒兑付凭证、已兑付集资款凭证、罗桥、东沟、益林兑付情况明细表、未兑付情况明细表，证人赵某、周某等人的证言，集资参与人涂某、王某、张某、邱某、辛某、陈某、潘某、赵某甲等人的陈述，被告人陈长飞的供述与辩解，阜宁县民政局行政处罚决定书，查封决定书、协助查封通知书等证据证实，足以认定。本院认为，被告单位阜宁县罗桥镇诚信农民资金互助合作社、阜宁县东益担保有限公司，以经营需要为由，在被告人陈长飞的管理下，违反金融管理法律规定，以高息为诱饵，通过口口相传的方式向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪，依法应当判处罚金。被告人陈长飞作为阜宁县罗桥镇诚信农民资金互助合作社负责人、阜宁县东益担保有限公司的法定代表人，直接负责吸收存款的整个活动，系单位犯罪中的直接责任人，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人陈长飞的刑事责任，依法应当判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。公诉机关指控被告单位阜宁县东益担保有限公司、被告人陈长飞犯非法吸收公众存款罪的罪名成立，但指控的非法吸收公众存款的数额计算有误，本院依法予以纠正。鉴于阜宁县罗桥镇诚信农民资金互助合作社于2018年8月17日已被撤销，根据最高人民检察院《关于涉嫌犯罪单位被撤销、注销、吊销营业执照或者宣告破产的如何追诉问题的批复》的规定，涉嫌犯罪的单位被撤销、注销、吊销营业执照或者宣告破产的，应当根据刑法关于单位犯罪的相关规定，对实施犯罪行为的该单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员追究刑事责任，对该单位不再追诉。根据最高人民法院《关于适用的解释》第二百八十六条规定，审判期间，被告单位被撤销、注销、吊销营业执照或者宣告破产的，对单位犯罪直接负责的主管人员和其他直接责任人员应当继续审理。综上，本案对被告单位阜宁县罗桥镇诚信农民资金互助合作社应不再追诉，对该单位直接责任人主要人员被告人陈长飞继续审理，并依法以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告单位东益担保公司及被告人陈长飞如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。被告单位东益担保公司及被告人陈长飞能对部分非法吸收的公众存款予以清偿，本院量刑时可以酌情从轻处罚。基于以上相同理由，对被告人陈长飞及其辩护人所提出的相关的辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第六十四条的规定,判决如下：一、被告单位阜宁县东益担保有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币三十五万元。（罚金人民币三十五万元，限本判决生效后30日内缴纳。）二、被告人陈长飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年11月20日起至2020年11月19日止。罚金人民币三十万元，限本判决生效后30日内缴纳。）三、继续追缴被告单位阜宁县东益担保有限公司及原阜宁县罗桥镇诚信农民资金互助合作社非法所得一切财物，发还被非法吸收公众存款尚未清偿部分四千一百八十六万一千七百零五元的集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省盐城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  郭晓萍审 判 员  彭 艳人民陪审员  李金荣二〇一九年七月三十日法官 助理  岑彬彬王芮书记员鲁玲玉附录法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。