雁塔区人民法院 西 安 市 雁 塔 区 人 民 法 院刑 事 判 决 书 (2018)陕0113刑初358号                                                                                                   公诉机关西安市雁塔区人民检察院。被告人徐宇飞，男，1987年10月20日出生于陕西省西安市，汉族，大学文化，陕西金梦源投资管理有限公司副总经理，户籍地西安市莲湖区，2014年6月12日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局高新分局刑事拘留，同年7月15日被逮捕，2018年6月11日被取保候审，现在居住地。辩护人金辉，陕西仁和万国律师事务所律师。被告人王茂功，男，1962年3月7日出生于陕西省西安市，汉族，高中文化，陕西巨力投资管理有限公司法定代表人，陕西金梦源投资管理有限公司业务员，户籍地西安市临潼区，2015年4月26日被抓获，次日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局高新分局刑事拘留，同年5月28日被逮捕，2018年4月25日被取保候审，现在居住地。指定辩护人范明君，陕西迈拓律师事务所律师。被告人冯铭，男，1984年9月28日出生于陕西省韩城市，汉族，大专文化，西安凯瑞特兰家私有限公司法定代表人，户籍地陕西省西安市碑林区，2015年4月23日被抓获，4月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局高新分局刑事拘留，同年5月28日被取保候审，2018年4月11日被取保候审，2019年7月1日被逮捕，现羁押于西安市看守所。指定辩护人潘颖，陕西尚文律师事务所律师。西安市雁塔区人民检察院以雁检诉刑诉[2016]325号起诉书指控被告人徐宇飞、王茂功、冯铭犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，于2017年5月22日作出(2016)陕0113刑初509号刑事判决：一、被告人徐宇飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金十五万元；二、被告人王茂功犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金十万元；三、被告人冯铭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑五年，并处罚金十万元；四、涉案未追回赃款追缴后发还投资人（投资人名单、金额详见司法会计鉴定意见书）。宣判后，被告人徐宇飞提出上诉，西安市中级人民法院于2017年12月22日作出（2017）陕01刑终689号刑事裁定，以部分事实不清为由撤销本院(2016)陕0113刑初509号刑事判决，并将本案发回本院重新审判。本院另行组成合议庭，公开开庭对本案进行了重新审理。西安市雁塔区人民检察院指派检察员许玮出庭支持公诉，被告人徐宇飞及其辩护人金辉、被告人王茂功及其辩护人范明君、被告人冯铭及其辩护人潘颖到庭参加诉讼。现已审理终结。西安市雁塔区人民检察院指控，2013年8月，姚某某等人（另案处理）成立陕西金梦源投资管理有限公司并招聘业务员，10月雇佣被告人徐宇飞担任公司副总经理全面负责公司经营管理。该公司在没有相关部门审批手续的情况下，向社会公众公开宣传，以担保白银鸿源煤炭运贸有限责任公司、兰州百慧物资有限公司、西安凯瑞特兰家私有限公司等单位借款的名义，通过签订借款担保合同的形式向社会公众募集资金。经审计，从2013年8月至2014年4月，共计吸收110余名投资人资金15895000元，给投资人造成实际损失12080000元。具体事实如下：1、2013年10月至2014年3月，徐宇飞在陕西金梦源投资管理有限公司担任副总经理期间伙同该公司董事长姚某某等人，向社会公众公开宣传，以担保白银鸿源煤炭运贸有限责任公司、兰州百慧物资有限公司、西安凯瑞特兰家私有限公司等单位高息借款的名义，以1.5%至2%的月利率向王某乙等26名投资人吸收资金7755000元。2014年3月至4月期间，徐宇飞退还段某某、陈某某、杜某杜某等23名投资人1765000元。2014年6月12日，徐宇飞经民警电话联系后主动归案。2、2013年10月至2014年3月，被告人王茂功在担任陕西金梦源投资管理有限公司业务员、投资部长期间，向社会公众公开宣传，以担保白银鸿源煤炭运贸有限责任公司、兰州百慧物资有限公司、西安凯瑞特兰家私有限公司等单位高息借款的名义，以1.5%至2%的月利率向柳某甲、郭某某等7名投资人吸收资金共计1590000元。2015年4月26日，王茂功被抓获。3、2013年12月至2014年3月，被告人冯铭与徐宇飞经商议后签订协议，约定西安凯瑞特兰家私有限公司委托陕西金梦源投资管理有限公司为其对接社会闲余资金300至500万元。后徐宇飞等人以陕西金梦源投资管理有限公司担保西安凯瑞特兰家私有限公司借款的名义，向社会公众公开宣传，通过签订借款担保合同的形式，以1.5%至2%的月利率向杨某某、姜会芳等15名投资人吸收资金2425000元，并将集资款2100000元以个人借款的形式借给冯铭。2015年4月23日，冯铭被抓获。案发后，冯铭向投资人返还1722000元。为了证实指控的事实，公诉人当庭出示并宣读了相关证据材料，据此认为，被告人徐宇飞、王茂功、冯铭的行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处，公诉机关同时建议对徐宇飞判处四年又六个月左右有期徒刑，对王茂功判处三年又六个月左右有期徒刑，对冯铭判处三年有期徒刑，可适用缓刑，均并处罚金。被告人徐宇飞、王茂功、冯铭对起诉书指控的基本事实无异议，庭审中均表示认罪。徐宇飞的辩护人辩称，徐宇飞没有全面负责金梦源公司的经营管理，仅对其负责的西安凯瑞特兰家私有限公司项目涉案数额承担法律责任；徐宇飞有自首情节，已退赔部分损失，建议对徐宇飞从轻或减轻处罚。王茂功的辩护人辩称，王茂功系初犯、从犯，能如实供述罪行，建议对王茂功从轻处罚。冯铭的辩护人辩称，冯铭系初犯、偶犯，有自首情节，主动向群众返还钱款，建议对冯铭适用缓刑。经审理查明，2012年11月20日，陕西金梦源投资管理有限公司注册成立，姚某某等人（另案处理）接手公司后，于2013年10月，雇用被告人徐宇飞担任副总经理全面负责公司的经营管理，雇用被告人王茂功为业务员（后为投资部长），在未取得政府相关部门和金融机构许可的情况下，利用高额利息为诱饵，以担保白银鸿源煤炭运贸有限责任公司、兰州百慧物资有限公司、西安凯瑞特兰家私有限公司等公司借款的名义，通过签订借款担保合同的形式向社会公众募集资金。经鉴定，自2013年8月至2014年4月，陕西金梦源投资管理有限公司从110名投资人处吸收资金15895000元，已返还资金4486895元（2013年10月至2014年4月，陕西金梦源投资管理有限公司从投资人处吸收资金15085000元）；王茂功从7名投资人处吸收资金1590000元。2014年6月12日，徐宇飞经公安机关电话传唤到案，到案后如实供述了涉案基本事实。2015年4月26日，王茂功被公安机关抓获。另查明，陕西金梦源投资管理有限公司自成立之后，以实施非法吸收公众存款行为为主要活动。西安凯瑞特兰家私有限公司登记成立于2008年5月26日，法定代表人被告人冯铭，经营范围包括家具、沙发、整体橱柜等的设计、加工等。2013年12月15日，冯铭以西安凯瑞特兰家私有限公司的名义与陕西金梦源投资管理有限公司的负责人徐宇飞签订委托协议，约定西安凯瑞特兰家私有限公司委托陕西金梦源投资管理有限公司为其对接社会闲余资金300万至500万元。后徐宇飞等人以陕西金梦源投资管理有限公司担保西安凯瑞特兰家私有限公司借款的名义，利用高额利息为诱饵，通过签订借款担保合同的形式向公众募集资金。经鉴定，陕西金梦源投资管理有限公司以担保西安凯瑞特兰家私有限公司借款的名义从15名投资人处吸收资金2425000元（包括审计金额及后期报案的投资人王某甲的100000元），徐宇飞将其中2100000元借给冯铭。2015年4月23日，冯铭被公安机关抓获。案发后，冯铭已向投资人返还部分款项。另查明，冯铭明知其所筹款项来源于陕西金梦源投资管理有限公司实施非法吸收公众存款的行为仍然积极参与其中并实施了上述非法吸收公众存款的行为。认定上述事实的证据如下：1、报案材料、受案登记表、立案决定书、借款担保合同、承诺书、收款收据及还款计划证明：投资人高某甲、王某甲、陈某甲等人通过徐宇飞、王茂功与陕西金梦源投资管理有限公司、陕西巨力投资管理有限公司以担保西安凯瑞特兰家私有限公司等公司借款的名义签订借款担保合同被吸收资金若干；西安市公安局高新分局于2014年6月6日决定对本案立案侦查。2、抓获经过、羁押证明证明：王茂功于2015年4月26日在家中被西安市公安局临潼分局民警抓获；冯铭于2015年4月23日被西安铁路公安处民警抓获并被送往西安铁路公安处看守所羁押，同年4月28日移交出所；经公安机关电话传唤，徐宇飞于2014年6月12日到公安机关接受调查。3、户籍信息证明：徐宇飞、王茂功、冯铭实施指控的犯罪时已达到完全刑事责任年龄。4、陕西恒誉司法会计鉴定所出具的情况说明证明：王茂功吸收7名投资人共计159万元，其中，柳某甲2万元、郭某某5万元、王某丙10万元、张某某17万元、刘长生15万元、唐某甲10万元、杨某某100万元。5、陕西恒誉司法会计鉴定所出具的陕恒誉司鉴[2015]会鉴字第009号司法鉴定意见书证明：经鉴定，2013年8月至2014年4月，陕西金梦源投资管理有限公司非法吸收公众投资款15895000元，涉及110人；2013年10月至2014年4月，陕西金梦源投资管理有限公司非法吸收公众投资款15085000元，其中，以担保西安凯瑞特兰家私有限公司借款的名义从14名投资人处吸收资金2325000元。6、后期报案的投资人王某甲的报案材料、说明、借款担保合同书、收据、记账凭证及银行业务受理单证明：王某甲于2014年1月3日与陕西金梦源投资管理有限公司以担保西安凯瑞特兰家私有限公司借款的名义，签订借款担保合同被吸收资金100000元。7、企业工商登记档案证明：陕西金梦源投资管理有限公司成立于2012年11月20日，法定代表人任某乙，住所地位于西安市莲湖区XX路XX号XX幢XX层XX室，注册资本及实收资本均为1000万元，经营范围包括房地产、科技产品、工业、农业、矿业等的投资与管理等；陕西巨力投资管理有限公司成立于2014年5月21日，法定代表人王茂功，住所地西安市高新区XX路XX号XX座XX幢XX单元XX室，注册资本10000万元，实收资本0万元，经营范围包括投资管理（限公司自有资金投资）等，股东包括徐宇飞、王茂功等；西安凯瑞特兰家私有限公司成立于2008年5月26日，注册资本及实收资本50万元，住所地西安市雁塔区XX路XX号XX号，法定代表人冯铭，经营范围包括家具、沙发、整体橱柜等的设计、加工等。8、扣押清单证明：公安机关依法扣押陕西金梦源投资管理有限公司自2013年8月至2014年4月会计凭证共17本。9、委托协议证明：陕西金梦源投资管理有限公司（徐宇飞）与西安凯瑞特兰家私有限公司（冯铭）于2013年12月15日签订委托协议，约定西安凯瑞特兰家私有限公司委托陕西金梦源投资管理有限公司为其对接社会闲余资金以补充临时性经营流动资金300到500万元，对接时间从双方签订该协议起3个月（2013年12月15日至2014年3月15日）。10、借款合同证明：出借方陕西金梦源投资管理有限公司、借款方冯铭、担保方徐宇飞分别于2013年12月26日、2014年1月7日、15日、18日签订借款合同，冯铭分别借款50万元、30万元、30万元、20万元，年息36%，其中2013年12月26日的借款合同显示冯铭用汽车抵押；出借方徐宇飞、借款方冯铭、担保方陕西巨力投资有限公司分别于2014年3月26日、6月9日签订借款合同，冯铭分别借款30万元、50万元。11、收条、收款收据、借款担保合同等显示：西安凯瑞特兰家私有限公司已向吕某某、韩某某、刘某甲、高某乙、刘某丙、朱某某、陈某乙、郑某某、聂某某、沈某乙、肖某某、李某乙、柳某乙、董某甲、张某乙、唐某乙、张某丙、杨某乙、赵某甲、雒小红、赵某乙、赵某丙、龚某某、李某丙、杨某丙、王某乙、董某乙、尹某某等人返还投资款，但借款担保合同三方主要系上述投资人员、富县海林机动车检测有限责任公司、陕西巨力投资管理有限公司等，其中，刘某甲投资26万元、赵某乙投资2万元、尹某某投资10万元的借款担保合同系与西安凯瑞特兰家私有限公司、陕西金梦源投资管理有限公司签订，并且刘某甲称只收到15万元，尹某某称并未收到退款。12、企业工商登记档案证明：兰州百慧物资有限公司系有限责任公司，2007年5月8日成立，法定代表人李某甲，注册资本500万元，经营范围是橡塑制品、电工电料、劳保用品等批发零售等；白银鸿源煤炭运贸有限责任公司系有限责任公司，1996年10月4日成立，法定代表人叶某某，注册资本2000万元，经营范围是煤炭零售经营等。13、公司基本情况、营业执照证明：富县海林机动车检测有限责任公司成立于2009年7月30日，属一人有限责任公司，法定代表人余某某，住所地位于陕西省延安市富县XX村，注册资本及实收资本均为900万元，经营范围机动车辆检测。14、在逃人员登记信息表证明：姚某某、任某乙被公安机关上网追逃。15、投资人王某乙、刘某甲、尹某某等人的陈述。16、证人余某某证明：他是富县海林机动车检测有限责任公司的法定代表人，他是通过朋友张进生认识徐宇飞的，徐宇飞是陕西金梦源投资管理有限公司的负责人，当时他公司缺少资金，想筹点款，他的朋友就介绍了西安有一家担保公司可以贷款，后来他朋友就把徐宇飞带了过来，他当时想贷款500万元，徐宇飞满口答应，但是要用他的资质作为抵押。他当时就给徐宇飞提供了他们公司的一些手续，比如营业执照复印件、税务登记复印件等，徐宇飞还要3万元的担保费，他也答应了。过了几天，他把3万元给了徐宇飞，当时他朋友也在，徐宇飞就跟他签订了贷款合同，合同上有他们公司的公章和他的私章，这些东西徐宇飞都拿走了，说是要保管。回去之后他越想越觉得不对劲，第二天又去找徐宇飞想要回那3万元并不想让徐宇飞帮他们贷款了，但是徐宇飞态度非常强硬，坚决要让他的朋友张进生出面才行，没办法他又去找张进生，张进生也答应问徐宇飞要钱，但是至今都没有消息。经过他的辨认，沈某乙和他们公司根本就没有签订过借款担保合同，上面的公章和他的私章都是伪造的。17、证人张某甲证明：陕西金梦源投资管理有限公司是2013年8月份成立的，办公地址在XX路XX广场，法定代表人任某乙，但是平时都是姚某某和徐宇飞全权负责的，公司的业务主要就是投资管理，高利息收取客户的钱，然后用更高的利息放出去赚差价，平时客户的钱是她和沈某甲收，她不知道公司的钱去哪了，公司的账面上就没有钱。徐宇飞联系的家私厂项目，家私厂负责人是冯铭。18、证人徐某甲证明：徐宇飞是他的儿子，是陕西金梦源投资管理有限公司的副总经理，家里从来没有给过徐宇飞钱去投资。他也没有在金梦源公司投资。19、证人周某某证明：徐宇飞和她的女儿苏某某谈恋爱，所以徐宇飞叫她丈母娘，她没有在金梦源公司投资过，也没有给过徐宇飞任何钱。20、证人苏某某证明：徐宇飞和她是恋爱关系，中间一直断断续续，徐宇飞告诉她自己在一家公司当经理，但是具体情况她不清楚，她从来没有给过徐宇飞钱，也没有在徐宇飞的公司投资过，徐宇飞也没有给过她钱。21、证人任某甲证明：陕西金梦源投资管理有限公司的前身法人代表是柴林旺，后来转给了姚某某，2013年8月1日试营业，10月21日正式开业，变更后的法定代表人任某乙（股份92%），他是监事（股份8%）。2013年底股权又进行了变更，徐宇飞占49%，姚某某占26%，任某乙占25%。虽然显示他有8%的股份，但是他并没有投钱进公司，实际上就没有股份，他也是拿工资的。任某乙虽然是名义上的法定代表人，但是公司的经营她都不参与，主要负责人就是姚某某和徐宇飞。因为姚某某本人业务不是很精通又经常出差，最后就聘请了徐宇飞，徐宇飞引进了一个家私厂的项目，后来经过股权变更，徐宇飞在公司说话比较好使。金梦源公司的业务就是用比银行高的利息来让客户投资项目，按期给客户返还利息，到期返还本金。公司前期的业务一直都挺好的，有一次徐宇飞向姚某某借钱说是要给自己的准岳母装修房子，姚某某当时没有借给徐宇飞，因为徐宇飞不想让他岳母来公司签订借款合同，最后还是徐宇飞本人签的借款合同，借了11万元到现在也没有还给公司，从那以后他就觉得徐宇飞的态度慢慢就不一样了，后来徐宇飞引进了凯瑞特兰的家私项目之后，掌控了钱更是什么都徐宇飞说了算，公司进来的钱某某到了徐宇飞的账上（都进入了冯铭的个人账户，但卡是徐宇飞实际控制的），有的客户资金不是家私厂项目，但徐宇飞还是把钱存入冯铭账户。付客户利息或者本金都是姚某某出钱，徐宇飞的钱是只进不出，后来徐宇飞自己成立了个公司，矛盾就越来越突出了，客户的钱陆陆续续到期，没有办法，姚某某和任某乙就去兰州筹钱，客户找到徐宇飞，徐宇飞也是态度不明确，一会说管一会说不管。22、证人沈某甲证明：她是陕西金梦源投资管理有限公司的会计。金梦源公司2013年8月1日试营业，10月21日正式开业，公司地点在西安市高新区XX广场XX座XX室，工商登记的法人是任某乙，股东是任某甲，实际上姚某某是董事长，总经理是徐宇飞，开业后徐宇飞全面主持工作，主要负责公司的日常经营，包括客户投资、项目考察、财务报销、人员管理等。金梦源公司的资金管理是存在问题的，进来的资金基本都通过财务进入了任某甲（民生银行、兴业银行）和冯铭（民生银行）的个人账户，但是出去的资金不经过财务部。一般都是业务员和客户谈某甲，带客户到财务交钱，财务部负责与客户签订投资合同。原则上合同签订的是哪个项目就存入哪个账户，实际大部分资金存入冯铭账户了。23、证人徐某乙证明：他是徐宇飞的哥哥，他从来没有在陕西金梦源投资管理有限公司投资过。2014年2月底，因为他家里缺钱，就把一辆奥迪车的产权证抵押了临时借用了20万元，这个事情是他弟弟徐宇飞帮忙办的，具体怎么办的他不清楚，钱是谁打过来的他也不清楚。这20万元当中有11万元是转账过来的，9万元是徐宇飞给他的现金，车也给了他弟弟徐宇飞了。24、证人冯某某证明：她是冯铭的亲姐姐，公安机关把冯铭抓了之后，就有客户到西安凯瑞特兰家私有限公司围堵要钱，他们出于无奈，就把客户的钱还了，都只是还的本金，没有算利息。冯铭总共从金梦源公司或者巨力公司，反正都是徐宇飞那借了210万元，这些借款合同和收条她都可以向公安机关提供（民警予以扣押）。25、证人李某甲证明：她是兰州百慧物资有限公司的法定代表人，该公司成立于2007年5月8日，注册资本500万元，经营范围是橡塑制品、电工电料、劳保用品等批发零售等。姚某某是她大姐的儿子，她从未委托陕西金梦源投资管理有限公司借款，公安机关向她出示的借款担保合同上她公司的印章与她公司实际真正的公章印戳是不一样的，她公司没有收到过陕西金梦源投资管理有限公司或者姚某某的任何打款，他们之间根本就没有合作过。26、证人叶某某证明：他是2009年10月份购买的白银鸿源煤炭运贸有限责任公司并成为法定代表人，该公司是1996年10月4日注册成立的，注册资本2000万元。他和姚某某认识四五年了，姚某某给他的公司拉过煤，还从他的公司拉走过铁粉至今没有给钱。他从未委托过陕西金梦源投资管理有限公司借款。公安机关向他出示的借款担保合同上他们公司的印章与他们公司实际真正的公章印戳是不一样的，他们公司没有收到过陕西金梦源投资管理有限公司或者姚某某的任何打款，他们之间根本就没有合作过。27、被告人徐宇飞供述：他是2013年10月19日来到陕西金梦源投资管理有限公司，一开始干业务员，过完年之后，姚某某在会上宣布他为公司的副总经理。陕西金梦源投资管理有限公司的法定代表人是任某乙，董事长是姚某某，股东任某甲，他是副总经理，公司的业务主要是客户将钱放在公司，一定期限内公司给客户支付较高的利息，这些客户一部分是通过宣传来到公司的，一部分是自己来的。他在公司认识的客户有四五十人，绝大部分已经兑付完毕，不认识的记不清楚有多少了，公司的资金管理支出他签字之后就可以办理，业务员的提成是按照单子总金额的4‰进行的，每个月的8日结算。2014年3月初的时候，他就不去金梦源公司了，一直经营着自己后来成立的陕西巨力投资管理有限公司，他占70%的股份，王茂功等人各占10%的股份，业务跟金梦源公司的业务基本是一致的，他之所以要成立巨力公司主要就是为了给金梦源公司没有兑付的客户进行兑付，解决金梦源公司的遗留问题。他在金梦源公司管理业务员，姚某某不在的时候由他来负责签字审核，完成姚某某交代的工作等。金梦源公司在2013年年底给他的民生银行卡上打过20万元左右，其中11万元是他个人借款，剩余10万元左右是车辆抵押贷款，这个车辆抵押贷款就是外面的人把自己的车抵押到他们金梦源公司，他们付给车主的一部分抵押款。他自己经手的有五个客户，金额大概是70万元，客户来到店里，他给客户介绍公司的项目，告诉客户这些项目的公司均在他们公司有抵押，如果到时候还不上钱，就可以把这些抵押物进行拍卖还客户的钱。跟客户签订的借款担保合同上有他的私章，因为他是金梦源公司的副总经理，但是他盖章的仅有凯瑞特兰家私厂的合同，因为这个项目是他找来的，他要监管家私厂项目的资金流程。金梦源公司账上的钱一部分退还客户，一部分支付了客户的利息，还有一部分以高于客户投资利息借给了私人，还有就是用于公司的经营、购买汽车了。金梦源公司的投资情况主要包括向西安凯瑞特兰家私厂投了130万，向湖南杨乐林投资96万，付某某（音）买兰德酷路泽车72万元、曾文勇（音）买宝马X6车88万元，给金泰源韩老板60万元。冯铭在金梦源借款的时候办了一张银行卡，家私厂项目客户的钱某某是打到这个卡上的，这张卡最早办出来在他这放着，也在金梦源公司放过，这个卡必须由金梦源公司和冯铭同时确认才能使用，所以这里面的每一笔钱冯铭都是知道的。有一个客户叫高某甲，投资了6万或是8万，姚某某跑之前一直在正常的领取利息，姚某某跑了之后高某甲找到了他，他私底下拿钱给高某甲退过了。28、被告人王茂功供述：他是陕西巨力投资管理有限公司的法人、陕西金梦源投资管理有限公司的业务员、投资部部长。陕西金梦源投资管理有限公司是一家投资公司，主要是组织业务员发传单，联系客户，从社会上吸收资金，主要负责人把吸收来的资金进行操作管理，从中获利，并给群众分红，公司的法定代表人是任某乙，董事长姚某某，副董事长、总经理徐宇飞，公司的事情主要是姚某某和徐宇飞说了算，后来姚某某跑了，就剩下徐宇飞了。他是2013年七八月份经朋友介绍来到陕西金梦源投资管理有限公司上班，一开始当司机，后来当了业务员，之后就当了投资部部长，没多久大概就是2014年的三四月份，公司就出事了。他主要有7个客户，分别是柳某甲2万元、郭某某5万元、刘长生15万元、唐某甲10万元、杨某某100万元、王某丙10万元、张某某17万元。陕西金梦源投资管理有限公司给他就是0.3%至0.5%不等的提成，提成的多少一般根据徐宇飞的口头承诺来认定。陕西金梦源投资管理有限公司的项目包括兰州百慧物资有限公司、白银鸿源煤炭运贸有限公司、西安凯瑞特兰家私有限公司和一元租车业务，前两个项目都是姚某某联系的，凯瑞特兰的项目是徐宇飞联系的，冯铭是凯瑞特兰家私的法定代表人。他们一般的工作流程就是业务员和客户谈某乙后将客户带到财务室，签订合同，业务员不能代表公司签字，公司签字都是徐宇飞和姚某某签的，签完合同之后再在财务室刷卡或者交现金，由财务人员给客户打收据、算利息，以后每个月都是财务给客户算利息，打到客户卡上。29、被告人冯铭供述：2008年5月他注册成立了西安凯瑞特兰家私有限公司，扩大规模后资金比较紧张，经朋友介绍他和徐宇飞2013年底认识，徐宇飞是陕西金梦源投资管理有限公司的总经理，他向徐宇飞借钱，徐宇飞要5%的月利息，他嫌太高就没有问徐宇飞借钱，过了一个月左右，徐宇飞主动找到他说，可以拿他公司的固定资产作抵押，由陕西金梦源投资管理有限公司作担保，向社会集资，月息2%以上不到3%，他觉得这个想法还可以，就和徐宇飞代表的陕西金梦源投资管理有限公司签订了合同，他和徐宇飞一起到银行用他的名义开了个户，银行卡由徐宇飞保管，每次他们公司需要钱某某是徐宇飞给他现金，他写借款合同，合同上有他们公司的公章，每次签合同他都带着公章，他们公司的公章没有借给徐宇飞。他一共向金梦源公司借了210万元左右，分了大概四五次，借钱的同时就扣除了当月的利息，实际到手的不到200万元。徐宇飞持有的以他的名义办理的银行卡在银行开通了U盾，可以在电脑上转账，徐宇飞一直拿这个卡在消费。他已经替徐宇飞给客户还了大概170多万元。30、辨认笔录及照片证明：投资人柳某甲、唐某甲、郭某某、王某丙辨认出王茂功；投资人王某乙、杨某甲、刘某乙辨认出姚某某、徐宇飞；徐宇飞辨认出冯铭、王茂功；任某甲辨认出任某乙、王茂功；叶某某辨认出任某乙。                                                                                                                                                          上述证据均经庭审质证、认证，证据确实、充分，足以认定被告人徐宇飞、王茂功、冯铭的行为均已构成非法吸收公众存款罪。本院认为，被告人徐宇飞、王茂功、冯铭等人结伙违反国家金融管理法律规定，未经批准以高利率为诱饵变相吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪。西安市雁塔区人民检察院指控三被告人所犯罪名成立，应予支持，唯指控的部分事实有误或无证据证实，本院予以更正。辩护人辩称徐宇飞有自首情节的辩护意见，经查属实，予以采纳，对徐宇飞依法可从轻处罚；对于辩称徐宇飞已退赔投资人部分损失的辩护意见，查明事实中已有认定，不再重复评价；其他辩护意见与事实不符，不予采纳。王茂功的辩护人辩称王茂功系初犯，能如实供述罪行的意见，经查属实，予以采纳，对王茂功依法可从轻处罚；其他辩护意见与事实不符，不予采纳。冯铭的辩护人辩称冯铭系初犯、偶犯，主动向群众返还钱款的意见经查属实，予以采纳，另鉴于冯铭能如实供述罪行，对其依法可从轻处罚；其他辩护意见与事实不符，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人徐宇飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金十万元（限判决生效后三个月内缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年6月12日起执行至2018年6月11日止）。二、被告人王茂功犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金六万元（限判决生效后三个月内缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年4月26日起执行至2018年4月25日止）。三、被告人冯铭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金六万元（限判决生效后三个月内缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月1日起执行至2022年5月25日止）。四、涉案未追回赃款依法予以追缴并返还投资人。（返还名单和数额详见陕恒誉司鉴[2015]会鉴字第009号司法鉴定意见书和本院审理查明的事实）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。              审  判  长    李  国  良人民陪审员    杨  美  妮人民陪审员    刘  选  民 二〇一九年 七 月 十二 日 书  记  员    赵      珂  打印：相丽华        校对：赵  珂      2019年  月  日送达1