河北省遵化市人民法院   民事判决书   （2018）冀0281民初5498号   原告：刘彦武，男，1987年11月7日出生，汉族，户籍地陕西省汉中市，联系地址上海市闵行区。   委托诉讼代理人：邱鸿，上海达隆律师事务所律师。   被告：天津华尔金贵金属交易市场有限公司，住所地河北省遵化市。   法定代表人：葛卿卿，公司经理。   委托诉讼代理人：宗保圳，河北承唐律师事务所律师。   被告：广东迅及投资有限公司，住所地广州市天河区。   法定代表人：谭志健，执行董事。   委托诉讼代理人：范永志，北京市盈科（广州）律师事务所律师。   被告：广州市迅网投资咨询有限公司，住所地广州市天河区天河东路，现地址广州市天河区。   法定代表人：任大龙，公司经理。   委托诉讼代理人：梁冠斌，广东智洋律师事务所律师。   原告刘彦武与被告天津华尔金贵金属交易市场有限公司（以下简称“华尔金公司”）、广东迅及投资有限公司（以下简称“迅及公司”）、广州市迅网投资咨询有限公司（以下简称“迅网公司”）合同纠纷一案，本院于2018年11月5日立案后，依法适用普通程序，于2019年4月9日公开开庭进行了审理。原告刘彦武的委托诉讼代理人邱鸿、被告华尔金公司的委托诉讼代理人宗保圳、被告迅及公司法定代表人谭志健及委托诉讼代理人范永志、被告迅网公司的委托诉讼代理人梁冠斌到庭参加诉讼。本案现已审理终结。   刘彦武向本院提出诉讼请求：一、判令三被告连带赔偿原告在天津华尔金贵金属交易市场的投资损失84140元及利息损失10000元（暂定）；二、判令三被告连带赔偿原告为主张权利而造成的损失1.7万元，其中律师费1万元、误工费2000元（暂定）、差旅费5000元（暂定）。审理中，原告将利息损失变更为自2017年7月1日起至还清之日止的利息按照中国人民银行贷款利率计算，将差旅费变更为3828.5元，误工费不变。事实与理由：2017年4月底，日日返佣网（www.rrf888.com）工作人员打电话给原告说：通过返佣网代理向相关贵金属交易平台投资，不仅可以炒期货获利而且可以返交易手续费。原告轻信其言，把QQ号码告诉对方。5月2日，日日返佣网工作人员梁梓茵加了原告的QQ，向原告推介交易平台，于是原告开始在青岛国际有色金属交易市场有限公司开户投资。5月11日，青岛国际有色因不符合现货交易规范属于黑平台被国家整顿掉了。梁梓茵又向我推介天津华尔金贵金属交易平台。5月17日，梁梓茵确认青岛国际有色金属交易平台返还的手续费1812元近日就会到账。次日，名为“李菊珍”的人通过银行向原告支付1812元返还手续费。5月19日，原告在天津华尔金贵金属交易平台注册，账户××、并通过浦发银行上海青浦徐泾支行的银行卡经第一被告指定的第三方通道陆续向天津华尔金贵金属交易平台账户入金共计103001元。同日梁梓茵通过QQ发给原告《个人居间商协议》，其中甲方为广州市迅及投资咨询有限公司，乙方为原告，协议上方印有日日返佣网的网址www.rrf888.com。从2017年5月23日至7月3日，原告在天津华尔金贵金属交易平台交易39次，共计亏损49750元，被收取交易佣金30840元、滞纳金3700元。后原告把账户中剩余的18861元取回。期间，梁梓茵确认天津华尔金交易平台返还的手续费23笔共计10913元，名为“李菊珍”的人通过银行陆续向原告返还手续费共计10913元。在天津华尔金贵金属交易平台交易期间，该平台存在诸多违规操作的情况。2017年6月23日，原告在此平台购买了1手10吨空单的华尔铜产品，但在6月30日凌晨，平台在没有理由也没有通知的情况下就强制平仓，造成原告亏损11320元。当日原告打平台客户电话400xx****投诉，平台承诺会电话联系但是一直未联系。由于该单亏损巨大，为挽回损失，当日原告又追加资金做了2手5吨的铜和1手10吨的铜空单子，当天平台系统出了故障，导致盈利的单子无法进行平仓，导致原告当天盈利至少亏损300点，近6000元。经投诉，平台的技术部门承诺会有人联系我一并解决此事但一直没有回复。实际上该平台经常性出现无法登录操作的故障。原告又轻信其鬼话，在7月1日开仓了1手100吨的华尔聚丙烯，7月3日开仓了2手100千克的华尔银。但在7月7日早上原告发现上述仓单在没有理由也没有通知的情况下又被强制平仓了，分别亏损13100元和26900元。原告向平台客服、返佣网投诉，均被套话敷衍。原告经调查发现：第一被告开办的天津华尔金贵金属交易平台没有取得天津市人民政府同意设立交易所的批复文件，且删除了原告账户内的历史交易明细；日日返佣网的主办单位是第三被告广州市迅网投资咨询有限公司，向原告返还手续费的正是其股东李菊珍；第二被告从广州市迅及投资咨询有限公司变更名称为广东迅及投资有限公司；梁梓茵称第二、第三被告都是他们公司。因维权无果，原告遂诉至法院。原告认为，第一被告开设的天津华尔金贵金属交易平台没有取得天津市人民政府同意设立交易所的批复文件，违反了国务院《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发[2011]xx号）第三条和《天津市交易所监督管理办法（试行）》（2013年10月30日）第七条的规定，是违法的交易平台。其营业执照中列明的经营范围也不包括开展贵金属和大宗货物的做市商交易。第一被告违法开设交易所，对原告隐瞒其无政府批文的事实且操作严重不规范，以“现货”为名进行非法期货交易，并且无理由未通知就强行平仓，导致原告重大损失。根据最高人民法院《关于进一步加强金融审判工作的若干意见》（法发（2017）xx号）第21条的规定，其违法违规交易行为的法律效力均应予以否定，因此第一被告应对原告的损失承担全部赔偿责任。第二被告作为日日返佣网的实际经营管理者，第三被告作为日日返佣网的登记主办单位及实际经营管理者，与第一被告合谋隐瞒天津华尔金贵金属交易平台无政府批文的事实，采用返还手续费的方式引诱原告在违法的天津华尔金贵金属交易平台投资，并且采用P图的方式违法协助原告开户，与第一被告共同导致原告的重大经济损失，应当与第一被告承担连带赔偿责任。现原告依据《民事诉讼法》第一百一十九条的规定提起诉讼，请求人民法院依法立案并支持原告的诉讼请求。   被告华尔金公司辩称，一、刘彦武作为民事法律上的完全行为能力人，应当从事与自己年龄、智力、财力等相适应的民事行为。二、刘彦武应知道，股市里的警示标语：“股市有风险，入市需谨慎”。三、刘彦武均没有和答辩人签订合同和协议，不存在合同关系。四、天津华尔金贵金属交易市场有限公司持有天津市河北区市场监督管理局颁发营业执照，是合法经营的公司，经营期限为2011年10月13日至2031年10月12日。东营新华福岛能源交易中心有限公司持有东营经济技术开发区市场监督管理局颁发营业执照，是合法的经营公司，经营期限2014年6月18日至2064年6月17日。五、华尔金代理经营的业务既不是期货也不是现货，而是开展介于现货与期货之间的大宗商品交易业务。2016年11月25日东营新华福岛能源交易中心有限公司与华尔金公司签订了《综合会员协议书》，证明华尔金是代理东营新华福岛业务，不存在平台问题。根据国务院规定，东营新华福岛能源交易中心有限公司是经过山东省金融工作办公室验收通过的“白名单”合法平台（山东省金融办官网可以查询)。按照山东省金融工作办公室关于已经通过检查验收的交易场所名单的通告第二条东营福岛是开展介于现货与期货之间的大宗商品交易业务的交易场所，也就是说华尔金经营的业务既不是期货也不是现货，而是开展介于现货与期货之间的大宗商品交易业务。刘彦武在诉状中称答辩人“采用非实物交割交易，用所谓的现货交易模式实为不合法的期货交易”的表述是对答辩人代理业务的不知与曲解，属于认知上的错误。六、答辩人只发展会员单位，并不与终端客户直接联系，不存在诱导欺诈行为。七、答辩人使用的交易软件所有数据为上海傲林软件技术有限公司提供。综上答辩人认为，答辩人合法经营，在经营中没有过错，与刘彦武没有合同关系，故此请依法驳回刘彦武对答辩人的全部诉讼请求。   被告迅及公司辩称，一、迅及公司没有参与也没有授权任何人参与跟刘彦武进行涉案的交易或者签订任何协议、合同等，刘彦武提交的证据《个人居间商协议》不是迅及公司跟刘彦武之间签订的，该《个人居间商协议》不是迅及公司的公章信息，也不是迅及公司跟刘彦武所签署，对迅及公司无法律约束力，迅及公司无需承担任何赔偿责任。二、刘彦武提供的证据目录第1项、第3-13项证据即“原告与日日返佣网工作人员梁梓茵的通话记录”、“日日返佣网工信部域名备案信息”、“第三被告的工商登记信息”、“李菊珍向原告支付返还手续费的汇款凭证”、“银行开户证明、银行转账凭证”、“天津华尔金贵金属交易平台账户信息截图”、“终止交易单报表截图”、“2017年7月、12月的交易明细截图”、“天津华尔金贵金属交易平台登录状态截图”、“原告与天津华尔金贵金属交易平台客服的QQ通话记录”、“天津华尔金贵金属交易平台网站截图、工信部域名备案信息”、“律师费支付凭证、发票”等证据与迅及公司无关，迅及公司无需承担任何赔偿责任。三、迅及公司与刘彦武没有任何合同关系，所以也没约定相关的律师费、误工费、差旅费等承担问题，刘彦武所称的投资损失84140元及相关的利息损失以及律师费、误工费、差旅费等与迅及公司无关，迅及公司无需承担赔偿责任。请求法院依法驳回原告的诉讼请求。   被告迅网公司辩称，一、本案由为合同纠纷，答辩人并未与刘彦武签署任何合同，根据合同的相对性原则，答辩人并非本案的适格被告，无需承担任何法律义务。也无需承担连带责任。二、刘彦武主张因为合同所产生的经济损失，缺乏事实与法律依据，依法应当予以驳回。   根据原、被告双方所述，本案的审理焦点为：1、涉案交易行为是否有效；2、如涉案交易行为无效，原告基于侵权关系起诉三被告要求赔偿是否有事实和法律依据；3.三被告是否应承担赔偿责任及赔偿责任如何承担。   原告刘彦武为证明其主张成立，向本院提交如下证据：   1、原告与日日返佣网工作人员梁梓茵的QQ通话记录，证明（1）日日返佣网工作人员隐瞒天津华尔金贵金属交易平台无政府批文的事实。（2）《个人居间商协议》系梁梓茵2017年5月19日通过QQ发给原告。（3）梁梓茵在通话记录中确认返还的手续费与李菊珍的汇款记录相符。（4）梁梓茵告知原告注册时注明会员单位，表明返佣网与第一被告勾结共谋。（5）梁梓茵称第二、第三被告都是他们公司，表明第二、第三被告都是日日返佣网的实际经营管理者。（6）日日返佣网通过P图的违法方式帮原告开户。2、《个人居间商协议》，证明第二被告也是日日返佣网的实际经营管理者。3、日日返佣网的工信部域名备案信息，证明第三被告是日日返佣网的登记主办单位。4、第三被告的工商登记信息，证明李菊珍系第三被告的股东，其向原告转账系返还手续费。5、李菊珍向原告支付返还手续费的汇款凭证，证明日日返佣网与相关交易平台合谋用返还手续费的方式引诱原告开户投资。6、银行开户证明、银行转账凭证，证明原告向天津华尔金贵金属交易平台入金103001元，取现18861元，共计损失84140元。7、天津华尔金贵金属交易平台账户信息截图，证明事项同第六组证据证明事项。8、终止交易单报表截图，证明天津华尔金贵金属交易平台违规操作，在没有通知的情况下强制平仓导致原告亏损4万元。9、2017年7月、12月的交易明细截图，证明天津华尔金贵金属交易平台擅自删除原告的交易明细记录。10、天津华尔金贵金属交易平台登录状态截图，证明天津华尔金贵金属交易平台经常性的出现无法登陆操作的故障，导致原告损失。11、原告与天津华尔金贵金属交易平台客服的QQ通话记录，证明天津华尔金贵金属交易平台没有解决问题的诚意。12、天津华尔金贵金属交易平台网站截图、工信部域名备案信息，证明（1）第一被告系天津华尔金贵金属交易平台的主办单位；（2）第一被告开办交易平台超出其营业执照规定的经营范围。13、律师费支出凭证、发票，证明原告为维护权利而支出律师费1万元。14、差旅费发票，用以证明为本案支出了费用。另外，原告展示了《华尔金订货系统》登录后界面相关模块内容，展示了相关QQ记录。   经质证，被告华尔金公司辩称，其公司不开展终端业务，对其公司的代理商如何开展工作不清楚。对证据1-5，不发表质证意见，不清楚；对证据6，其公司不直接收取个人的入金业务，是由第三方支付系统收取并且该钱交付方式为保证金，原告保证金账户的钱并没有直接到华尔金账户，而是到了第三方平台；对证据7，华尔金公司是工信部批准的正常的企业，有自己的企业名称和网上的平台；对证据8，终止交易的报单，应该由原告进行正规的电脑操作后，对是否亏钱及亏钱原因进行解释；对证据9、证据10，应该由原告提交电脑的交易系统进行验证；对证据11，华尔金公司有平台的客服，原告应提交相关的证据证明这是华尔金的平台客服服务记录；对证据12，华尔金为交易平台主办单位没意见，但华尔金加入了青岛东营福岛的综合会员协议，能够证实已得到授权可以开展该业务；对证据13、14，因为本案在合同签订时及其在合同履行过程中，没有对相关的维权费用也就是律师费、差旅费、住宿费等进行约定及约定该损失的数额及其承担的方式，故此即使本案产生纠纷应进行赔偿，也不应该计算这两项费用。对原告方的平台操作，进入操作系统后相关页面打不开，无法评价，原告的电子数据操作能够证实进入交易平台的过程，均是遵守华尔金平台的一些规则。   被告迅及公司辩称，对证据1，证据的真实性、合法性、关联性均不予认可，第一被告跟其公司没有任何关联。梁梓茵非其公司的员工或者代理人，日日返佣网并非其公司开办经营的网站；对证据2，没有原件，对其真实性、合法性、关联性均不予认可，该份协议不是其公司与刘彦武签订的，公章也不是其公司的公章，其公司也没有开办日日返佣网的网站，根据原告提供的工信部的备案信息显示这个网站是第三被告的备案信息；对证据3、证据4，有没有异议；对证据5，李菊珍向原告支付返还手续的汇款凭证与其公司没有关联；对证据6，对银行开户证明、银行转账凭证的真实性、合法性、关联性均不予认可，与其公司没有关联，款项也未转账入其公司的任何账户；对证据7-11，对五份证据真实性、合法性、关联性均不予认可，其公司并未参与原告与其他人的交易；对证据12，真实性没有异议；对证据13，真实性没有异议，但是该律师费与其公司无关，原告主张的是侵权之诉，原告主张由被告承担律师费没有法律依据，律师费支出不属于必要支出；对证据14，交通费、差旅费在没有法律明文规定的情况下，不应当得到支持，误工费没有任何凭证也不应当得到支持；对原告方的平台操作，平台内容及QQ记录与其公司没有关联，《个人居间商协议》中的公章不是其公司公章，平台上的部分报表、交易信息、截图、QQ聊天记录已经不存在了，无法证实。   被告迅网公司辩称，对证据1，真实性、合法性、关联性不予认可，梁梓茵并非其公司员工，其公司也并未通过QQ联系刘彦武，证据中梁梓茵告知原告注册时注明会员单位，而证据第16页所注明的会员名称为乐山市宇鑫源商贸有限公司，并非其公司，无法证明其公司与涉案的交易有关；对证据2，真实性、合法性、关联性不予确认，其公司并非合同的主体，并未签署相应的合同；对证据3，真实性予以确认，但该证据显示审核通过时间为2017年的6月15日，而原告称梁梓茵跟原告接触的时间是2017年的4月份，发生交易的是从2017年的5月份开始，但其公司的网站是从2017年6月份才审核通过，证明了其公司没有参与相应的民事行为；对证据4，真实性认可，关联性不予认可，李菊珍是其公司的股东，同时李菊珍名下有五个公司的股权；对证据5，原告提供的是电子回单无法核实，假如是真实的，也是李菊珍的个人行为或者说李菊珍名下其他公司的经营行为，与其公司无关；对证据6，真实性无法确认，资金并未流入其公司的账户；对证据7-11，真实性无法确认，证据8和证据9，可以显示原告所主张的损失均为投资期间所产生的一些亏损，但是证据9显示原告在投资过程中有赚有亏，其中产生重大亏损的主要原因是原告操作不当，个人判断失误，而原告作为一个完全民事能力人，应当具有这种投资风险的权衡能力，而投资的不利后果应当由原告自行承担；对证据12，对交易平台网站截图无法确认真实性，对于工信部的截图真实性确认，但对其证明的内容无法确认；对证据13-14，真实性无异议，但是无法判断该律师费是否与本案存在关联关系，而侵权维权所产生的律师费支出，不应当由被告来承担，应由原告自行承担；对原告方的平台操作，可以确认操作页面与原告提供的证据复印件一致，但不认可聊天记录内容的真实性，其公司没有委托或授权任何人去接触原告参与投资行为，对于证据7-11，没有看到原件，真实性不认可，原告没有证据能证明其实际上的损失，原告主张的是侵权纠纷，除需要证明损失的准确数额，还要有其他的原因。   被告华尔金公司为证明其主张成立，向本院提交如下证据：   1、东营新华福岛能源交易中心有限公司营业执照复印件一份，证明东营新华福岛能源交易中心有限公司也是依法批准，在批准范围内合法经营的公司，该营业执照中有电子化交易平台技术服务、大宗商品的电子化交易、交割技术服务及结算服务（不含期货交易场所及期货专门结算）；2、山东省金融工作办公室验收的交易场所名单，可以在山东省金融工作办公室网址查到，证明东营福岛公司是开展介于现货与期货之间的大宗商品交易业务的交易场所；3、东营福岛公司与华尔金公司签署的综合会员协议书，用以证明华尔金公司开展东营福岛公司经营范围内的业务，与东营福岛公司是经营合作的关系，本次交易被告华尔金公司是在与东营福岛公司合作后开展东营福岛公司经过行政机关依法批准允许开展的各项业务，华尔金公司开展的业务的品名为开展介于现货与期货之间的大宗商品的交易业务，名单第五个就是东营福岛公司，证明目的就是涉案交易即非期货、现货，交易的是介于期货和现货之间的大宗商品交易业务。因为主体合法、交易项目国家依法批准，原告起诉依照合同法52条相关规定不具备无效情形，因此华尔金公司与原告的交易是合法的、有效的交易行为。   经质证，原告刘彦武辩称，营业执照与本案无关，真实性法庭核实；协议书与本案无关，真实性不予确认；证据3真实性予以确认，能证明华尔金公司没有开发交易场所的资质。   被告迅及公司辩称，营业执照的真实性没有异议，综合会员协议书、关于通过检查验收的交易场所名单的通告，真实性、合法性、关联性均不予认可，与其公司没有任何关联。   被告迅网公司辩称，对真实性予以确认。   被告迅及公司为证明其主张成立，向本院提交如下证据：   1、广东迅及投资有限公司工商登记资料，证明（1）迅及公司的股东、章程、法定代表人等情况；（2）在2015年5月5日，迅及公司已经由广州市迅及投资咨询有限公司变更为广东迅及投资有限公司，法定代表人为谭志健；（3）企业名称及法定代表人变更后，迅及公司不再以广州市迅及投资咨询有限公司进行经营，而且广州市迅及投资咨询有限公司公章等已经被工商局收回并销毁；（4）本案与迅及公司无关，迅及公司无须承担赔偿责任。2、广州市迅网投资咨询有限公司工商登记资料，证明（1）迅网公司的股东、章程、法定代表人等情况；（2）在2015年6月23日，迅网公司正式成立并经营，其股东为任大龙及李菊珍，并且法定代表人为任大龙；（3）迅网公司股东李菊珍与刘彦武就涉案进行了相关的转账汇款；（4）迅网公司股东李菊珍、任大龙与迅及公司及迅及公司的股东无任何关系，本案与迅及公司无关，迅及公司无须承担赔偿责任，原告提交的《个人居间商协议》中的公章与其公司在工商档案中的公章完全不一样。   经质证，原告刘彦武辩称，对证据的真实性没异议，但证据没有显示其公章已经被工商局收回并销毁。   被告华尔金公司辩称，对证据真实性无异议，如果工商局收回公章并进行销毁应该有相关的证明，在工商的档案中应有记录。   被告迅网公司辩称，真实性无异议，但不能证明其公司与本案的交易存在关联关系。   被告迅网公司无证据提交。   根据原、被告双方提交的证据，本院审理查明事实如下：   （一）关于原告刘彦武资金的涉案交易   原告提交的QQ聊天记录显示：2017年5月2日，原告与返佣网小梁加为QQ好友，小梁提示开户需要资料为：身份证正反面+银行卡正面（银行详细支行）+手持身份证半身照，后原告刘彦武在聊天记录中提到的“青岛国际有色”开户，小梁帮其激活账户。小梁提到返佣网没有建议，返佣网与会员单位合作，定期提供大量客户给会员单位，返佣网签合同拿返佣，给客户返佣，客户自己去会员单位开户不能拿返佣。2017年5月12日，原告提出要通过返佣网重新开户，小梁告知其返佣网网址（http://www.rrf888.com/）,小梁向原告发送代理资料夹后，原告询问小梁上海华通和天津华尔金怎么样，小梁称“天津好一点”。2017年5月17日，原告向小梁询问天津华尔金平台交易返还手续费的情况，小梁向原告发送详细交易规则（原告未提供规则内容，文件已无法打开），原告决定在该平台开户，小梁应原告要求向其发送官网链接（http://www.hrg9999.com/)并发送“1008会员，会员名称：乐山市宇鑫源商贸有限公司”，告知原告在官网开户选择1008会员，当日未开户成功。2017年5月18日，小梁通过QQ向原告推荐湖南迈鸿，原告刘彦武选定天津华尔金。2017年5月19日，原告称在华尔金开了新户，但因开户图片上传错误，需要重新上传手持身份证照片，其将手持银行卡的照片发送给小梁，让小梁帮其P图，小梁称之前开户是原告自己办理，其没有原告身份证反面及银行卡，原告称自己来办，原告注册的账号为×××，下载“华尔金订货系统”后，通过小梁向其发送的“华尔金银盛签约流程”签约成功，小梁向原告发送了“刘彦武返佣协议-华尔金”文件，即《个人居间商协议》，其中甲方为广州市迅及投资咨询有限公司，法定代表人谢杰波，加盖“广州市迅及投资咨询有限公司”字样印章，乙方为打印的刘彦武，协议主要内容为：“甲方经授权在全国开展各贵金属交易所平台代理业务；乙方是具备贵金属投资从业经验的个人，有一定的投资客户资源和投资咨询经验。……一、服务事项：根据本合同的要求，乙方应提供如下服务：1、乙方作为甲方的居间人为其终端客户（以下合称“客户”）提供服务；2、乙方向客户宣传、介绍甲方相关业务、行业资讯等；3、乙方协助客户办理开户等相关手续；4、乙方协助甲方管理乙方独立开发的所有客户，并对客户进行相关维护；5、乙方办理其他经甲方授权的业务；6、乙方向客户详细做好贵金属现货交易风险披露。二、甲方权利与义务：1、甲方有权对乙方提供居间服务与服务过程进行监督和管理，……；2、甲方按照合同约定支付乙方应得相应佣金；3、……。三、乙方权利及义务……。四、居间报酬'b7涤赌Ｊ剑杭追礁曳桨凑杖辗的Ｊ健０凑湛突Ы灰资中炎芏畹?40%日返佣给乙方，乙方负担2%的税费；日交易手续费达5000元以上返佣45%，乙方负担3%的税费；达10000元以上返佣50%，乙方负担4%的税费。乙方如有疑义，以返佣网上最新公告为准。乙方每天将客户的手续费交易报表截图给甲方确认，甲方确认后每天下午将居间报酬交付给乙方指定的银行账号，乙方指定的银行账号为：收款人全称刘彦武；开户银行浦发银行；银行账号×××。五、合作关系的变更和终止。六、其它约定：1、……；2、本合同自双方的法定代表人或其授权代表签字并加盖公司公章或居间人业务专用章之日起生效；3、本合同有效期一年，从2017年5月19日至2018年5月18日止；……”。小梁自称为日日返佣网梁梓茵，迅网和迅及公司都是他们公司。   原告提交的华尔金交易中心订货系统截图显示，原告开户后在“华尔金订货系统”交易平台进行了“华尔铜”、“华尔聚丙烯”、“华尔银”的交易操作，自2017年2月2日至2017年12月17日（刘彦武HEJ×××）账户总结中存款103001元，取款18861元，调整150元，佣金30840元，滞纳金3700元，违约获利/损失49750元。原告称在该交易平台交易期间，名为李菊珍的汇款人向其返还手续费10913元。   原告为本案开支律师费1万元，主张开支差旅费3828.5元。   （二）关于华尔金公司的交易平台   华尔金公司成立于2011年10月13日，性质为有限责任公司，经营范围：市场经营及管理服务（市场用地、占道、卫生、消防等符合国家规定后方可经营）；利用自有资金对贵金属进行投资；投资管理、投资咨询、商务信息咨询、展览展示服务；贵金属制品销售及加工（以上经营范围涉及行业许可的凭许可证件，在有效期内经营，国家有专项专营规定的按规定办理）。该公司主办的网站（网站首页网址：www.hrg9999.com）的备案/许可证号为“津xx备120xxxxxx号”。华尔金公司建设了“华尔金订货系统”交易平台，在该网络交易平台上开展“华尔铜”、“华尔聚丙烯”、“华尔银”的交易。   客户通过“开户渠道”在网站注册，注册后下载华尔金订货系统软件使用。用户在输入账号及密码后，须点击勾选“我已承诺《要约承诺书》”方可进入平台进行交易操作。勾选后出现《风险告知书》，主要内容为：“进行环境能源品种交易是风险的投资。鉴于参与华尔金的风险，您的投资可能会有损失，甚至有可能超过您最初的投资。因此，请您慎重的考虑您现今的企业（及个人）财务状况，是否适合进行此类投资。考虑是否进行环境能源品种交易时，您应当明确以下几点：一、您在华尔街的电子交易系统进行交易，假如您参与交易的商品价格走势，对您不利，而导致您的账户履约保证金不足时，您应按照华尔金通知规定的时间和方式补足履约保证金，以使您能继续持有环境能源品种交易合同；如您未在规定时间内补足所需履约保证金，您持有的环境能源品种交易合同将有可能在亏损的情况下被强行代为转让，您将承担由此产生的一切损失。二、您必须认真阅读并遵守华尔金的交易规则，如果您无法满足华尔金交易规则规定的要求，您所持有的环境能源品种交易合同将可能根据交易规则被强行代为转让，您将承担由此产生的一切法律后果。三、在某些市场情况下，您可能会难以或无法将持有的环境能源品种交易合同对外转让。例如您参与交易的品种价格达到涨跌停板时，您持有的环境能源品种交易合同就有可能无法对外转让。出现这类情况，您的所有履约保证金有可能无法弥补全部损失，您将承担由此产生的全部后果及损失。四、由于国家法律、法规、政策的变化，华尔金交易规则的修改、紧急措施的出台等原因，您持有的环境能源品种交易合同可能无法继续持有，您将承担由此产生的后果及损失。五、由于非华尔金所能控制的原因，例如地震、水灾、火灾等不可抗力因素或者计算机系统、通讯系统故障等，可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交，由此产生的损失将由您承担。六、利用互联网进行环境能源品种交易时将存在以下风险，您将承担由此导致的损失……，本《风险告知书》无法揭示从事环境能源品种交易的所有风险和有关华尔街的全部情形。故您在入市交易前应全面了解华尔街的交易法规及相关规定，对自身的经济承受能力、风险控制能力做出客观判断，对环境能源品种交易做仔细研究”。《华尔金与注册客户要约承诺书》内容为：“要约方：华尔金有限公司（以下简称：华尔金）承诺方：华尔金注册客户（具体人员为上传照片人或签署人）要约方与承诺方在仔细阅读《中华人民共和国合同法》及其相关的法律法规和华尔金交易规则的基础上，经双方友好协商，自愿达成如下条款，双方应严格共同遵守：考虑是否进行环境能源品种交易时，应当明确以下几点：一、要约方华尔金的性质：华尔金是利用有资质的公司提供链接的商品国际化市场的实时数据，结合现代化电子商务技术的交易平台；华尔金是居间提供交易机会的中介服务组织，华尔金回归其作为市场的属性，提供市场平台，使供需各方在平等自愿的基础上完成商品的买卖。二、华尔金注册客户的交易对象为商品的提供方和收购方，并非是华尔金；华尔金只是在其注册客户点击确认商品交易或终止该交易时，只收取相应的手续费。注册客户的全部资金，在对方未能及时给付注册客户的情况下，华尔金无条件进行先行垫付，再与对方结算。三、华尔金制定的交易规则目的在于保护交易各方在交易的过程中权益，但不承担交易各方的道德风险，确认交易或者终止交易，均为注册客户在自愿的前提下完成的。四、华尔金的注册客户，应保证其有能力、有资格购买和销售华尔金公司在网络上所展示的商品，注册客户在上传照片时，便以实际行为确认了其能力和资格事宜，华尔金因存在法律障碍，只对该注册客户进行形式审查，不进行实质审查。五、华尔金的交易规则：1、华尔金的电子商务平台上展示的所有商品，其价格为该商品的实时国际市场价格，注册客户在明确价格上购买、销售商品或者终止交易时，华尔金指定的购货商和销售商应无条件接受注册客户的指示要求。2、华尔金的注册客户的预付款和保证金，在注册客户点击确认后，应当将全部资金悉数支付给华尔金指定的销售方和购货方，由其将手续费支付给华尔金。3、不论商品的国际市场行情如何变化，注册客户应保证其有充足的资金来维系买卖合同的权益，预付款和保证金的数额不得低于商品国际市场行情的价格。如商品的国际市场行情变化，已经影响到注册客户的商品合同权益时，注册客户除应补足资金外，注册客户已授权华尔金可以强行终止该笔交易行为，来保护商品的购货方和销售方权益不受损害。4、华尔金的注册客户在确定的价格上预购商品的，并且预交了预付款，在合理交货时间内，可以点击华尔金的电子交易数据来终止该笔交易。(1)在终止交易时，商品的国际市场行情如遇上涨时，因商品的销售方的违约行为导致了注册客户的损失，商品的销售方应补足两个商品价格的差额，在扣除手续费后，支付给注册客户。(2)在终止交易时，商品的国际市场行情如遇下跌时，因注册客户的违约行为导致了商品的销售方的损失，商品销售方在收取两个商品价格的差额，在扣除手续费后，支付给注册客户。5、华尔金的注册客户在确定的价格上销售商品，并且预交了保证金，在合理交货时间内，可以点击华尔金的电子交易数据来终止该笔交易。(1)在终止交易时，商品的国际市场行情如遇上涨时，因注册客户的违约行为导致了商品的购货方的损失，商品的购货方应扣除两个商品价格的差额，在扣除手续费后，支付给注册客户。(2)在终止交易时，商品的国际市场行情如遇下跌时，因商品的购货方的违约行为导致了注册客户的损失，商品的货方应补足两个商品价格的差额，在扣除手续费后，支付给注册客户。我本人是华尔金的注册客户，本人完全接受《华尔金与注册客户要约承诺书》的全部内容并知悉和认可华尔金的交易规则，特此承诺”。   2016年11月25日，华尔金公司与原东营新华福岛能源交易中心有限公司签订《综合会员协议书》，协议约定华尔金公司在成为原东营新华福岛能源交易中心有限公司会员后，在遵纪守法的前提下，积极开展该公司的义务。原东营新华福岛能源交易中心有限公司于2018年变更名称为东营富赛能源交易中心有限公司，该公司经市场监督管理局核准的经营范围为：电子化交易平台技术服务；大宗商品的电子化交易、交割技术服务及结算服务（不包括期货交易场所及期货专门结算）、仓储服务、网站技术开发、贵金属、有色金属销售……。山东省金融工作办公室官网登载的、山东省地方金融监督管理局于2017年6月30日发布的《关于已经通过检查验收的交易场所名单的通告》中第二项“开展介于现货与期货之间的大宗商品交易业务的交易场所”名单中列有东营新华福岛能源交易中心有限公司。山东省金融工作办公室于2014年8月27日发布的《山东开展介于现货与期货之间大宗商品交易市场试点工作的意见》（鲁金办发[2014]xx号）显示：介于现货与期货之间的大宗商品交易市场，在我省依法设立，从事大宗商品实物、仓单以及非标准化的场外衍生品交易……积极探索开展非标准化的远期合约、互换合约、期权合约等场外衍生品交易。   （三）迅及公司、迅网公司的情况   2013年11月4日，广州市迅及投资咨询有限公司成立，性质为有限责任公司（自然人投资或控股），法定代表人谢杰波，公司股东为谢杰波、谢汉波；2015年4月8日，该公司增加谭志健为股东；2015年5月5日，广州市工商行政管理局天河分局准予广州市迅及投资咨询有限公司变更为广东迅及投资有限公司即本案第二被告迅及公司，法定代表人变更为谭志健，股东为谭志健、谢汉波；2018年3月21日，广州市天河区工商行政管理局准予该公司股东由谭志健、谢汉波变更为谭志健、王永机。公司经营范围为：商务服务业（具体经营项目请登录广州市商事主体信息公示平台查询。依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）[投资咨询服务；投资管理服务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；企业管理服务（涉及许可经营项目的除外）；企业管理咨询服务；企业财务咨询服务；企业形象策划服务；广告业；会议及展览服务；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；餐饮管理；企业自有资金投资；策划创意服务；市场营销策划服务；大型活动组织策划服务（大型活动指晚会、运动会、庆典、艺术和模特大赛、艺术节、电影节及公益演出、展览等，需专项审批的活动应在取得审批后方可经营）]。   2015年6月23日，被告迅网公司成立，性质为有限责任公司（自然人投资或控股），法定代表人任大龙，股东为任大龙、李菊珍，公司经营范围为：商务服务业（具体经营项目请登录广州市商事主体信息公示平台查询。依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。），一般经营项目：1.投资咨询服务；2.商品信息咨询服务。   原告提交的工业和信息化部域名信息备案管理系统截图显示www.rrf888.com的网址，网站名称为：日日返佣网，网站备案/许可证号为：粤x**备141xxxx号，主办单位为：广州市迅网投资咨询有限公司，审核通过时间为2017年6月15日。   本院认为，原告通过QQ与梁梓茵联系，选择华尔金公司开户系统注册成为客户，并通过该网站提供的客户端“华尔金订货系统”交易平台进行相关交易，双方存在网络平台与客户的合同关系。根据华尔金公司提供的其与原东营新华福岛能源交易中心有限公司签订的《综合会员协议书》，华尔金公司设立“华尔金订货系统”所开展的业务为原东营新华福岛能源交易中心有限公司经该山东省行政管理机关依法核准的“介于现货与期货之间大宗商品交易”，该交易内容不仅包括商品实物，还包括仓单以及非标准化的场外衍生品交易，根据《山东开展介于现货与期货之间大宗商品交易市场试点工作的意见》，非标准化的场外衍生品交易应包括远期合约、互换合约、期权合约等。原告在“华尔金订货系统”进行的“华尔铜”、“华尔聚丙烯”、“华尔银”交易应属于期权合约，属于原东营新华福岛能源交易中心有限公司的经营范围。被告华尔金公司虽与原东营新华福岛能源交易中心有限公司签订《综合会员协议书》，但“华尔金订货系统”所进行的交易并非其本公司营业执照所核准的经营范围，其属超范围经营。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（一）》第十条规定：“当事人超越经营范围订立合同，人民法院不因此认定合同无效。但违反国家限制经营、特许经营以及法律、行政法规禁止经营规定的除外”，因原东营新华福岛能源交易中心有限公司系经山东省行政管理机关依法核准的“介于现货与期货之间大宗商品交易”的交易所，被告华尔金公司虽属超范围经营，但并无相应的行政管理机关对其作出属于国家限制经营、特许经营以及法律、行政法规禁止经营的认定，因此原告认为应予否定其与被告华尔金公司的交易行为理据不足，本院不予支持。因不能认定涉案交易行为无效，且被告华尔金公司是否具备期货经营主体资格，与原告在该平台上交易致亏损并无直接因果关系，原告自愿以保证金交易扩大风险方式投资获利为目的进入“华尔金贵金属交易市场”开户并进行买卖，其对该种交易的风险性应尽足够的注意义务，通过其提供的与梁梓茵的QQ聊天记录显示，梁梓茵向其回复了被强行平仓的原因及通知，原告的证据不足以证实导致其亏损的原因与华尔金交易平台的交易品种、价格指数、平仓制度有关，不能证明原告在该交易平台操作过程中被告华尔金公司存在过错，故原告要求被告华尔金公司赔偿其入金与出金之间差额损失的主张本院不予支持，对其因此开支的律师费及差旅费等其他费用亦不予支持。   此外，原告认为被告迅及公司及迅网公司与被告华尔金公司构成共同侵权，要求二被告承担连带赔偿责任。原告向本院提交的落款时间为2017年5月19日《个人居间商协议》中，甲方的名称为广州市迅及投资咨询有限公司，法定代表人谢杰波，加盖“广州市迅及投资咨询有限公司”字样印章。经查，被告迅及公司于2015年5月5日将公司名称变更为广东迅及投资有限公司，法定代表人亦由谢杰波变更为谭志健，原告所诉被告迅及公司与《个人居间商协议》中的“广州市迅及投资咨询有限公司”为截然不同的两个民事主体，原告未能提供证据证明两个公司之间存在实质联系；另外通过原告提交的证据可以看出日日返佣网的主办单位为广州市迅网投资咨询有限公司，但该网站审核通过时间为2017年6月15日，通过时间在梁梓茵向原告发送《个人居间商协议》之后，李菊珍虽为被告迅网公司股东，但根据《个人居间商协议》的发送时间及协议中甲方名称，不能认定李菊珍向原告汇款的行为是迅网公司的行为，且《个人居间商协议》中甲方与乙方关于返还佣金的协议，与本案原告在被告华尔金公司平台上的亏损无因果关系，故原告要求二、三被告赔偿其入金与出金之间差额损失的主张亦不予支持。   综上，依照《中华人民共和国合同法》第五十二条，《最高人民法院关于适用若干问题的解释（一)》第十条，《中华人民共和国侵权责任法》第六条第一款，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条规定，判决如下：   驳回原告刘彦武的诉讼请求。   案件受理费2523元，由原告刘彦武负担。   如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于河北省唐山市中级人民法院。   审 判 长 武海潮   审 判 员 李立艳   人民陪审员 闻 富     二〇一九年七月八日   书 记 员 白 杰