江苏省泰州市海陵区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏1202刑再1号公诉机关泰州市海陵区人民检察院。原审被告人李明西，男，1953年8月21日出生，农民，住姜堰市。2002年4月1曰因涉嫌非法吸收公众存款被拘留，同年4月9日转逮捕，2003年9月30日被释放。2019年4月26日被取保候审。辩护人朱飞，江苏泰州矩源律师事务所律师。江苏省泰州市海陵区人民检察院以泰海检诉刑诉[2002]182号起诉书指控被告人李明西犯非法吸收公众存款罪，于2002年7月16日向本院提起公诉。本案经本院审理，于2002年8月15日作出（2002）泰海刑初字第230号刑事判决，判决原审被告人李明西犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币30000元。我院经审理，于2019年4月26日作出（2019）苏1202刑监1号再审决定书，对本案决定再审。本院另行组成合议庭公开开庭审理了本案。江苏省泰州市海陵区人民检察院指派检察员步婷婷出庭支持公诉，原审被告人李明西到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原审判决认定：1998年6月至1999年8月间，被告人李明西以4%—5%的高额月息吸收本市居民孔祥桂人民币271285元、孔某乙人民币18430元、江某和人民币45745元、江春生人民币29710元、张某人民币5777元、华明喜人民币22200元、王某人民币40200元、孔祥怀人民币3780元，总计人民币437127元。被告人李明西以8%的月息将所吸资金交给本市居民刘某（另案处理)，刘某又交给蒋文华（另案处理）炒股，后因蒋文华大肆挥霍所吸收资金，无力支付巨额利息而携款潜逃，致被告人李明西非法吸收的人民币437127元至今无法返还。另查明，起诉书指控的被害人孔某甲系被告人李明西之妹婿。2002年2月20日，被告人李明西向公安机关投案，并如实交代了自己的犯罪事实。认定上述事实的证据有李明西的陈述、证人于某、刘某的证言、被害人孔某乙、江某和、张某、华某、王某陈述、借条等书证。原审判决认为，被告人李明西违反国家有关金融管理规定，变相吸收公众存款，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人李明西向公安机关投案，如实交代自己的犯罪事实，系自首，可从轻处罚。检察机关指控被告人李明西向孔某甲吸收人民币18180元，经查，孔某甲系被告人李明西的妹婿，属近亲属，不宜以犯罪论处。检察机关的指控清楚，证据确凿、充分，定性准确，应予认定。对辩护人提出建议对被告人李明西适用缓刑的辩护意见，经查，结合被告人李明西的犯罪事实，不符合适用缓刑的条件，本院不予采纳；其他合理辩护意见，本院在量刑时已虑及。为维护国家金融管理秩序，惩罚犯罪，依照（〈中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款之规定，判决被告人李明西犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币30000元。江苏省泰州市海陵区人民检察院在再审中指控：1998年6月至1999年8月间，被告人李明西以4%—5%的高额月息为诱饵，向社会公众孔祥桂、孔某甲、孔某乙、江某和、江春生、张某、华某、王某、孔祥怀等人吸收资金计人民币58000余元（其中本金计人民币455307元，利息计人民币124693元）。被告人李明西将所吸资金以8%的月息投给本市居民刘某，刘某再投给蒋文华炒股。后因蒋文华携款潜逃，致被告人李明西所吸收的人民币450000余元无法返还。2002年2月20日，被告人李明西到公安机关自首。为证实上述的指控，公诉人提交了相关证据。据此认为，被告人李明西的行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。被告人李明西属自首，可从轻处罚。被告人李明西对起诉书指控的犯罪事实和定性均无异议。辩护人朱飞提出的辩护意见是，追缴的赃款只能是犯罪分子的违法所得，不包括利息。再审查明，原审被告人李明西的犯罪事实及认定证据与原审相同，本院予以确认。另查明，原审被告人李明西于2002年4月1曰因涉嫌非法吸收公众存款被拘留，同年4月9日转逮捕，2003年9月30日被释放。以上事实，被告人李明西在开庭审理过程中亦无异议，并有检察机关提交并经庭审举证、质证的下列证据证实：1、证人于某的证言证实，被告人李明西向其丈夫孔祥桂吸收资金连本带利计人民币340000元的情况。2、被害人孔某乙的陈述证实，被告人李明西向其吸收资金连本带利计人民币25000元，其取走部分利息的情况。3、被害人江某和的陈述证实，被告人李明西向其吸收资金连本带利计人民币62000元；向其子江春生吸收资金人民币30000元左右的情况。4、被害人张某的陈述证实，被告人李明西向其吸收资金连本带利计人民币7500元，其取走利息人民币1723元的情况。5、被害人华某的陈述证实，被告人李明西向其吸收资金连本带利计人民币28000元，其取走部分利息的情况。6、被害人王某的陈述证实，被告人李明西向其吸收资金连本带利计人民币45000元，其取走利息计人民币4000余元的情况。7、证人刘某的证言证实，被告人李明西将所吸资金470000余元投给他，他以月息8%给付利息以及他将其所吸收的资金交给本市居民蒋文华炒股的情况。8、借条等书证。9、被告人李明西的供述。10、泰州市看守所出所登记表。本院认为，原审被告人李明西违反国家有关金融管理规定，变相吸收公众存款，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原审被告人李明西向公安机关投案，如实交代自己的犯罪事实，系自首，可从轻处罚。检察机关指控原审被告人李明西向孔某甲吸收人民币18180元，经查，孔某甲系被告人李明西的妹婿，属近亲属，不宜以犯罪论处。检察机关的指控清楚，证据确凿、充分，定性准确，应予认定。原审判决认定原审被告人李明西犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币30000元，定罪量刑正确，但未对原审被告人李明西涉案赃款作出处理，适用法律确有错误，应予纠正。对被告人李明西涉案赃款予以追以追缴，并发回给被害人。辩护人朱飞的辩护意见在量刑时已虑及。为维护国家金融管理秩序，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十四条、《最高人民法院关于适用的解释》第三百八十九条第三款之规定，判决如下：一、维持本院（2002）泰海刑字第230号刑事判决书判决主文，即被告人李明西犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币30000元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；刑期已执行完毕。罚金在判决生效后1个月内缴纳。）二、涉案造成的被害人损失合计人民币四十三万七千一百二十七元予以追缴，并发还各被害人。如不服本判决，可以在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省泰州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  仲伟忠人民审判员  董庆赛人民陪审员  周秋萍二〇一九年七月十九日书 记 员  吴 琼附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》：第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。最高人民法院关于适用《中华人民共和国刑事诉讼法》的解释：第三百八十九条再审案件经过重新审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决、裁定认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回申诉或者抗诉，维持原判决、裁定；（二）原判决、裁定定罪准确、量刑适当，但在认定事实、适用法律等方面有瑕疵的，应当裁定纠正并维持原判决、裁定；（三）原判决、裁定认定事实没有错误，但适用法律错误，或者量刑不当的，应当撤销原判决、裁定，依法改判；（四）依照第二审程序审理的案件，原判决、裁定事实不清或者证据不足的，可以在查清事实后改判，也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原判决、裁定事实不清或者证据不足，经审理事实已经查清的，应当根据查清的事实依法裁判；事实仍无法查清，证据不足，不能认定被告人有罪的，应当撤销原判决、裁定，判决宣告被告人无罪。