江苏省新沂市人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0381刑初428号公诉机关江苏省新沂市人民检察院。被告人刘会玲，女，1973年5月12日出生，汉族，新沂市人，初中文化，无职业，住新沂市（户籍地新沂市）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月7日被新沂市公安局刑事拘留，当月30日被逮捕。现羁押于徐州市看守所。辩护人梁伟，江苏沭新律师事务所律师。被告人谢荣丽，女，1971年8月14日出生，汉族，新沂市人，初中文化，无职业，住新沂市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月7日被新沂市公安局刑事拘留，当月30日被逮捕。现羁押于徐州市看守所。辩护人胡琳琳，江苏沭新律师事务所律师。被告人谢兆花，女，1963年7月8日出生，汉族，新沂市人，初中文化，个体工商户，住新沂市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年7月10日被新沂市公安局取保候审，2019年6月25日被本院决定取保候审。辩护人徐西周，江苏沭新律师事务所律师。新沂市人民检察院以新检刑二刑诉〔2019〕213号起诉书指控被告人刘会玲、谢荣丽、谢兆花犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新沂市人民检察院指派检察员胡新伟出庭支持公诉，被告人刘会玲及其辩护人梁伟、被告人谢荣丽及其辩护人胡琳琳、被告人谢兆花及其辩护人徐西周到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明：2017年11月，黄安飞（另案处理）为经营酒厂、辣木基地筹集资金，与刘建华、蔡翠莲（二人均另案处理）等人预谋以王歆为法人代表，注册成立贵州贵品汇农业生态科技有限公司，在网上建立“辣木园”平台面向社会公众吸纳资金。该公司承诺投资人分别按照5000元、1万、3万、5万、10万等六个投资等级投资，可以在45-125个工作日赎回，最终可以拿到投资额的6-10倍的70%的分红，另有计算业绩的“直推奖”和“代理奖”等。2018年4月，该平台崩盘，造成投资人巨额投资款项损失。自2017年11月至2018年4月间，被告人刘会玲、谢荣丽等人将贵品汇项目引入新沂市，并在××宾馆五楼成立办公地点讲解、宣传该项目，二人作为新沂市地区领导人，共同投单10万元占据初始点位，成立团队面向社会人员宣传该投资项目，吸引投资人在网上注册投资，共同向84人非法吸收社会公众资金人民币850.5万元（已返利人民币515.65万元）。被告人谢兆花和王艳红、曹步迎（二人均已被判刑）等人协助进行宣传、投单等，被告人谢兆花作为县级团队代理，为公司向11人非法吸收社会公众资金人民币129万元（已返利人民币69.5万元）。各集资参与人交纳的款项均报单至贵州贵品汇农业生态科技有限公司合肥分公司各集资参与人的账户，用于返利，被告人刘会玲、谢荣丽、谢兆花按照各自吸收的资金获取相关的“直推奖”和“代理奖”。具体事实如下:被告人刘会玲、谢荣丽共同吸收刘某1、高某117万元（返利3.6万元）、唐某9万元（返利3.55万元）、周某5万元（返利1.45万元）、高某11万元（返利0.4万元）、臧某（和葛某、郝某）31万元（返利9.95万元）、郝某16.5万元（返利15.25万元）、鲍某（和汤某、郝某）15万元（返利22.9万元）、刘某23万元（返利0.4万元）、汤某8万元（返利15.75万元）、杨某13万元（返利7.3万元）、陈某6万元（返利3.05万元）、石某23万元（返利6.95万元）、李某25万元（返利17.75万元）、胡某3万元（返利0.8万元）、王某3万元（返利0.45万元）、郝某210万元（返利4.15万元）、朱某3万元（返利0.7万元）、曾某13万元（返利3.3万元）、尹某10万元（返利2.85万元）、沈某8万元（返利12.25万元）、马某13万元（返利5.6万元）、王某118万元（返利11.8万元）、高某10万元（返利17.75万元）、何某8万元（返利13.5万元）、刘某3万元（返利1.15万元）、熊某10万元（返利2.1万元）、姜某10万元（返利0.7元）、罗某5万元（返利4.5万元）、邹某7万元（返利6.2万元）、陈某13万元（返利1.7万元）、付某5万元（返利1.85万元）、任某5万元（返利2.6万元）、杨某3万元（返利6.2万元）、吕某3万元（返利0.25万元）、翟某10万元（返利10.05万元）、徐某1万元（返利0.4万元）、谢某3万元（返利1.65万元）、刘某14万元（返利2万元）、解某3万元（返利2.2万元）、刘某25万元（返利3.35万元）、周某8万元（返利2.45万元）、熊某3万元（返利2.5万元）、黄某223万元（返利3.25万元）、李某113万元（返利0.25万元）、吴某26万（返利4.75万元）、晏某23万元（返利12.3万元）、吴某310万元（返利4.7万元）、孙某4万元（返利3.35万元）、周某210万元（返利3.35万元）、栗某5万元（返利0.45万元）、唐某5万元（返利1.05万元）、崔某8万元（返利5万元）、曹某25万元（返利16.9万元）、何某20万元（返利12.85万元）、蔡某33万元（返利13.05万元）、刘某3、谢某10万元（返利1.65万元）、葛某210万元（返利6.65万元）、胡某210万元（返利2.85万元）、韦某10万元（返利1.9万元）、孟某（和刘某2）20万元（返利18.05万元）、刘某45万元（返利0.65万元）、佟某5万元（返利8.7万元）、佟某13万元（返利2.9万元）、左某3万元（返利0.25万元）、徐某13万元（返利1.3万元）、黄某15万元（返利4.15万元）、田某3万元（返利0.7万元）、杨某23万元（返利0.8万元）、杨某35万元（返利0.65万元）、张某13万元（返利1.8万元）、周某13万元（返利0.55万元）、李某34万元（返利0.5万元）、王某210万元（返利2万元）、张某21万元（返利0.1万元）、单某3万元、徐某268万元（返利18.85万元）、吴某212万元（返利5.9万元）、林某5万元（返利1.75万元）。另吸收王艳红19万元（返利29.95万元、含“直推奖”、“代理奖”）、曹步迎52万元（返利45.9万元、含“直推奖”、“代理奖”）、谢兆花28万元（返利42.6万元、含“直推奖”、“代理奖”）。被告人刘会玲、谢荣丽获取“直推奖”、“代理奖”及返利共计人民币130.5万元。被告人谢兆花吸收何某20万元（返利12.85万元）、蔡某33万元（返利13.05万元）、刘某3（和谢某）10万元（返利1.65万元）、葛某210万元（返利6.65万元）、胡某210万元（返利2.85万元）、韦某10万元（返利1.9万元）、孟某（和刘某2）20万元（返利18.05万元）、刘某45万元（返利0.65万元）、佟某5万元（返利8.7万元）、佟某13万元（返利2.9万元）、左某3万元（返利0.25万元）。2018年6月12日，被告人刘会玲、谢荣丽被新沂市公安局上网追逃。2019年1月7日，被告人刘会玲、谢荣丽在山东省滕州市人民医院门南被滕州市公安局鲍沟派出所民警抓获并移交新沂市公安局。2018年7月10日，被告人谢兆花被新沂市公安局经侦大队民警传唤到案。被告人刘会玲、谢荣丽、谢兆花到案后，如实供述了上述犯罪事实。同案犯曹步迎在其案件审理过程中，退赔被害人李某18万元，熊某1万元，晏某2万元，崔某2万元，栗某1万元，唐某11万元，吴某20.2万元，周某21万元，孙某0.5万元，共计16.7万元。上述事实，被告人刘会玲、谢荣丽、谢兆花及辩护人在庭审中均未提出异议，且有经庭审质证、认证的新沂市公安局出具的立案决定书，发破案、抓获经过及到案经过、合肥市公安局立案决定书、蔡翠莲批捕逮捕文书，企业信息查询单、合肥市公安局蜀山分局经侦大队情况说明附转账金额记录、被告人确认的各投资人投资数额、被告人谢兆花下线人员投资转账凭证，本院（2018）苏0381刑初770号刑事判决书，审计报告等书证，证人李某2、徐某1、黄某1、田某、杨某2、杨某3等人的证言，同案人李大勇、蔡翠莲、胡正芳、谢微微、沈业雯、黄安飞等供述，同案犯曹步迎、王艳红的供述，被告人刘会玲、谢荣丽、谢兆花的供述等证据予以证实，足以认定。本案在审理过程中,本院依法查封了被告人刘会玲所有的位于新沂市北沟街道新东村邮电局宿舍北楼605室房产一处;查封了被告人谢荣丽所有的位于新沂市北沟街道新东村新东里路南一巷20号房产一处;查封了被告人谢兆花所有的位于新沂市物流中心二期东区12号楼115号房产一处;查封了被告人谢兆花所有的位于新沂市新港商贸城8-3-8112、8212号房产一处。查封期限均为三年。本院认为，被告人刘会玲、谢荣丽、谢兆花违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且属共同犯罪，依法均应处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。被告人刘会玲、谢荣丽、谢兆花在共同犯罪中系从犯，应当从轻或者减轻处罚。公诉机关指控被告人刘会玲、谢荣丽、谢兆花犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名正确，本院予以采纳。被告人刘会玲、谢荣丽的辩护人提出被告人刘会玲、谢荣丽具有坦白情节、系从犯，请求对被告人刘会玲、谢荣丽从轻处罚的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。被告人刘会玲、谢荣丽、谢兆花的辩护人关于被告人主观恶性不大、犯罪情节轻微、社会危害性小的辩护意见，经查认为，被告人刘会玲、谢荣丽在贵品汇项目非法吸收公众资金过程中，在新沂市华丰广场金客达宾馆五楼成立办公地点讲解、宣传该项目，吸引投资人在网上注册投资，帮助贵品汇项目共同非法吸收社会公众资金人民币850.5万元，被告人谢兆花为县级团队代理，积极发展下线，帮助贵品汇项目非法吸收社会公众资金人民币129万元，后贵品汇项目崩盘，造成集资参与人重大经济损失，故对被告人刘会玲、谢荣丽、谢兆花的辩护人的此项辩护意见，本院不予采纳。被告人刘会玲的辩护人提出认定被告人刘会玲获取的“直推奖”、“代理奖”为130.5万元存在事实上认识错误的辩护意见，经查认为，被告人刘会玲与被告人谢荣丽获取返款达130.5万元，其中既有其集资款的返利，亦有被告人刘会玲、谢荣丽的“直推奖”、“代理奖”，该款系二被告人共同违法所得，应予以追缴，上缴国库。被告人谢兆花的辩护人关于被告人谢兆花认罪态度较好、系从犯，请求对被告人谢兆花减轻处罚并适用缓刑的辩护意见，经查，符合事实及法律规定，本院予以采纳；关于被告人谢兆花具有自首情节、吸收的存款系与陈丽真共同实施的证据不足，本院不予采纳。鉴于被告人刘会玲、谢荣丽、谢兆花系从犯，依法对被告人刘会玲、谢荣丽予以从轻处罚；对被告人谢兆花予以减轻处罚，经社区矫正部门调查评估认为被告人谢兆花符合社区矫正条件，依法予以宣告缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第三款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人刘会玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币10万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日抵押刑期一日，即自2019年1月7日起至2022年1月6日止；罚金应于判决生效后一个月内缴纳。）二、被告人谢荣丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币10万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日抵押刑期一日，即自2019年1月7日起至2022年1月6日止；罚金应于判决生效后一个月内缴纳。）三、被告人谢兆花犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币4万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应于判决生效后一个月内缴纳。）四、对被告人刘会玲、谢荣丽帮助贵品汇项目非法吸收的人民币318.15万元、被告人谢兆花帮助贵品汇项目非法吸收的人民币59.5万元，继续予以追缴或者责令退赔，分别发还各集资参与人。五、对被告人刘会玲、谢荣丽违法所得人民币130.5万元、被告人谢兆花的违法所得人民币42.6万元，继续予以追缴，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省徐州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  阚怀春人民陪审员  孔祥溪人民陪审员  柳 云二〇一九年七月二十九日书 记 员  李 青