贵州省安顺市西秀区人民法院刑 事 判 决 书（2019）黔0402刑初427号公诉机关安顺市西秀区人民检察院。被告人卓继东，男，1987年6月30日出生于贵州省六盘水市钟山区，汉族，高中文化，无业，户籍地贵州省六盘水市钟山区,现住贵州省六盘水。因涉嫌犯买卖国家机关证件罪于2018年10月18日被刑事拘留，同年11月24日改变强制措施为监视居住。2019年6月21日被逮捕，现羁押于安顺市第二看守所。辩护人王剑青，贵州衡从律师事务所律师。辩护人杨莉，贵州衡从律师事务所律师。安顺市西秀区人民检察院以西区检刑案二刑诉[2019]494号起诉书指控被告人卓继东犯买卖国家机关证件罪,于2019年6月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。安顺市西秀区人民检察院指派检察员罗鹏出庭支持公诉，被告人卓继东及其辩护人王剑青、杨莉到庭参加诉讼。现已审理终结。安顺市西秀区人民检察院指控，1、被告人卓继东与王某2丽等人（已判刑）为谋取非法利益，共谋为需要套取住房公积金人员提供虚假证件等资料，帮助套取住房公积金，以此收取返点回报。2018年9月底，刘某2（另案处理）向王某2丽介绍邓某，王某2丽再将邓某介绍给被告人卓继东,卓继东与邓某商定由卓继东提供套取公积金所需资料，卓继东从邓某套取的住房公积金金额中提取25%作为返点回报。后卓继东将购买的伪造的不动产权证书等资料交给邓某，邓兴洪从六盘水市公积金中心顺利套取住房公积金人民币70000元，卓继东返点谋利人民币9800元，王某2丽谋利人民币4450元，刘某2谋利人民币3250元。2、2018年10月初，王某2丽得知王某1欲套取住房公积金，将王某1介绍给被告人卓继东，卓继东与王某1约定，由卓继东提供套取公积金所需资料，卓继东从王某1套取的住房公积金金额中提取25%作为返点回报。后卓继东将购买的伪造的不动产权证书等资料交给卓继东。2018年10月18日王某1与卓继东持伪造的不动产权证书等资料到安顺市公积金中心套取公积金过程中被公安民警抓获。经核实，被告人卓继东、王某2丽买卖的不动产权证书等资料系伪造。上述事实，公诉机关提供了物证、书证、证人证言、被告人卓继东的供述与辩解、辨认和提取等笔录等证据材料，认为被告人卓继东的行为已构成买卖国家机关证件罪，应依照《中华人民共和国刑法》第二百八十条第一款的规定处罚。被告人卓继东对公诉机关指控的事实予以供认。被告人卓继东的辩护人提出的辩护意见是，被告人卓继东在共同犯罪中属从犯，被告人归案后如实供述，当庭认罪，系坦白，且其是初犯，建议对其从轻处罚。经审理查明：一、被告人卓继东伙同王某2丽（已判刑）等人为牟取非法利益，经预谋后，由王某2丽提供需提取公积金的人员，卓继东负责提供套取公积金的虚假证件等资料，以套取住房公积金，并以此收取返点回报。2018年9月底，刘某2（另案处理）向王某2丽介绍邓某，王某2丽再将邓某介绍给卓继东，卓继东与邓某商定由卓继东提供套取公积金所需资料，卓继东从邓某处套取的住房公积金金额中提取25%作为返点回报。后卓继东将购买的伪造的不动产权证书等资料交给邓某，邓兴洪从六盘水市住房公积金管理中心套取了住房公积金人民币70000元，被告人卓继东获利人民币9800元，王某2丽获利人民币4450元，刘某2获利人民币3250元。二、2018年10月初，王某2丽提供欲套取住房公积金的王某1给被告人卓继东，王某1与卓继东商量后，由卓继东提供套取公积金所需资料，卓继东从王某1套取的住房公积金金额中提取25%作回报。后卓继东将购买的伪造的不动产权证书等资料交给王某1。2018年10月18日王某1与卓继东持伪造的不动产权证书等资料到安顺市住房公积金管理中心套取公积金过程中被公安民警抓获。上述事实，有公诉机关提供并经庭审质证、认证的下列证据证实：（一）书证1、人员基本信息，证实被告人卓继东的身份情况；2、抓获经过，证实2018年10月18日被告人卓继东在安顺市公积金管理中心被安顺市公安局西秀分局民警抓获；3、扣押物品、文件清单及照片，证实①2018年10月18日公安民警扣押了王某1持有的不动产权证书(编号D52200081595)、房屋产权发票（纳税人：王某1）、契税票（纳税人：王某1）二某各一份。②姓名为王某1的不动产权证载明坐落于安顺市西秀区盔甲路4号3号楼1702室的不动产权证书权利人系王某1单独所有；4、情况说明，证实经国家税务总局安顺市西秀区税务局查询发票代码为5200172350，发票号为01403109的发票于2018年1月12日被六盘水市中山区纳税人六盘水实地房地产开发有限公司（纳税人识别号：91520200057077201L）领用，并于2018年5月17日作验旧处理，此发票并未作代开发票使用，且此发票上加盖的代开发票专用章经查询并不存在；另国家税务总局安顺市西秀区税务局查询票证库存，次税收完税凭证（（151）黔地证00930581）并不在原西秀区地方税务局库存中，填票人“刘某1”也不属于西秀区税务局，且加盖的征收专用章属于原地水票证管理员，此章没有使用；经安顺市不动产登记中心查询，未查到“黔（2018）西秀区不动产权第0013815号”的中华人民共和国不动产权证书，该证书不是安顺市不动产登记中心办理的证书，该证书上加盖的印章不是安顺市不动产登记中心使用的印章，该证书编号与安顺市不动产登记中心编号不一致；5、税收完税证明，证实2018年3月8日纳税人王某1向安顺市西秀区地方税务局缴纳房屋买卖合同的契税（原凭证号：3201870710000235812）6162.78元。填票人为刘某1；6、增值税发票，证实2018年3月8日王某1购买位于安顺市西秀区盔甲路4号3号楼1702商品住房98.29平方米，金额410852.20元；7、二某，证实证人王某1提供的套取公积金的《二某》载明：出让人刘某2与买受人王某1于2018年3月8日达成一份以410852.20元购买坐落于安顺市西秀区盔甲路4号3号楼1702室建筑面积为98.29平方米的二手房屋买卖合同；8、六盘水市公积金提取申请表、业务回执，证实2018年9月29日邓兴洪在六盘水市住房公积金中心，因购买二手房提取公积金账户余额柒万元整；9、手机转账截图照片，证实支付宝名为“夏沫（*继东）”2018年9月29日18:30转账2700元；10、接受证据清单、支付宝记录，证实卓继东的支付宝在2019年9月29日转账2700元给王某2丽的记录；11、银行流水，证实王某2丽尾号为1421的卡在2018年9月29日进账2700元，转出3250元的两笔转账情况；12、不动产权证书，证实姓名为王某1的不动产权证载明坐落于安顺市西秀区盔甲路4号3号楼1702室的不动产权证书权利人系王某1单独所有；13、本院（2019）黔0402刑初397号刑事判决书，证实被告人卓继东的同案王某2丽因犯买卖国家机关证件罪已被判处刑罚的情况。（二）证人证言1、证人王某1证言，证实2018年9月份的一天，王某1的信用卡因为到还钱期限，准备找钱还信用卡，王某1当时就想将住房公积金套出来还信用卡，王某1就将这个事情给朋友康丽说了，经过康丽的介绍的一名男子就打电话给王某1，并说他们可以做安顺市公积金相关手续，等他们办好之后就让王某1将他们办好的手续交到公积金中心，然后等住房公积金发放下来后，他们提取25%的手续费用，因为当时王某1急需用钱就答应他们了，然后王某1就将自己的身份信息给他们。昨天下午两点钟，这名男子说办好之后，就送到厂里面给王某1，当时给王某1一本房产证、一个购房合同和房产证的相关发票。当时收到这些手续的时候王某1知道是假的，因为王某1没有给任何人购买过房子，当时这名男子就和王某1一起到公积金中心办理住房公积金，当时王某1一个人进去，那名男子就在外面等，在办理的时候公积金中心查询王某1的手续中的发票查询不到发票的编号，当时公积金的人员就把资料复印后留下来复查，叫王某1回去等结果，出来之后王某1就将这些资料交给中介了，然后就各自离开了。之后王某1接到公积金中心电话叫回去，去了之后公积金中心说王某1手里的资料是假的，然后帮王某1作了一份笔录。然后住房公积金的就打电话给中介叫他第二天拿手续来公积金管理中心拿给王某1，今天下午这名中介来了就把手续交给王某1，王某1就交给公积金中心，然后公安就来了，就把王某1和中介一起带走了。王某1不认识中介男子。这些手续已经被公安机关扣押了；2、证人李某证言，证实我是两年前认识王某2丽的,我们就是一般朋友关系,2018年10月16日中午，王某2丽说他来安顺给别人办理贷款业务，叫我开车送他来安顺，我就开车和王某2丽从六枝来到了安顺，到了安顺后，我就在酒店里待着，王某2丽出去帮别人办理贷款业务了，我不知道还帮谁贷款。我之所以送王某2丽来安顺是因为我之前找他借钱，他就要我帮他忙，所以我就送他来安顺了。我知道我开车送王某2丽去见的是找他办理贷款的男子；3、同案王某2丽供述，证实王某2丽给卓继东介绍过二至三个客户，之前卓继东和王某2丽是同行，所以就相互认识，王某2丽在微信里面看见卓继东发了一个动态消息是关于提取公积金的宣传广告，王某2丽就问卓继东是不是可以提取公积金，卓继东说是的。2018年9月份的时候，王某2丽的同行刘某2就转了一个需要办理提取公积金的邓姓客户给王某2丽，王某2丽就问卓继东需要哪些资料，价钱也是卓继东发给王某2丽，王某2丽发给刘某2，卓继东就把需要的资料发给王某2丽，王某2丽就发给卓继东，之后卓继东做好资料后就会联系客户，后面王某2丽就没有管了，后来邓姓客户提取到公积金就转钱给卓继东，卓继东就转钱给王某2丽。2018年10月份的时候安顺市的一个微信朋友中的同行转了一个提取公积金的名叫王先勇的客户给王某2丽，王某2丽又按照第一次的方式转给卓继东，后面这名客户没有提取到公积金，卓继东也没有和王某2丽联系。第一次卓继东说他要在客户提取的公积金中提取的14个点，王某2丽告诉刘某2后，刘某2说向客户要25个点，之后邓姓客户提取到公积金柒万元，王某2丽分得6个点4200元，刘某25个点3500元，卓继东得到14个点9800元。2018年9月底王某2丽介绍邓某给卓继东提取公积金成功后，卓继东通过支付宝转了2700元给王某2丽，之后又通过卡转了5000元给王某2丽，第一次因为紧张说以金额才说错了。公安侦查人员将卓继东通过支付宝转的2700元记录拿给王某2丽看，王某2丽确认就是这笔钱，转账的5000元是通过工商银行卡转的；4、证人尹某1证言，证实尹某1到公安机关报案，有人利用假手续来套取公积金，尹某1是负责安顺市西秀区和开发区公积金归集、贷款和提取工作的，在2018年10月16日下午，有一个新安厂的职工叫王某1来提取公积金，是二手房购房提取，在他提供资料中，其中一项就是购房增值税发票，按照正常流程通过国税总局税务平台进行查询，查询税票代码及校验码，都查询不到此发票，尹某1就觉得有点质疑发票的真实性，尹某1就让他把相关资料留下来，等核实清楚再给他们办理公积金提取，但是王某1感觉到心虚就带着资料就走，到了昨天下午王某1又带着资料来办理公积金提取，但是按照工作流程查询他提供的发票还是查不到，尹某1就把王某1的资料复印了一份，就让王某1将原件留下，核实清楚后再通知他提取公积金，但是他们不同意留下资料直接拿走了，尹某1就根据复印的资料向安顺市不动产中心和安顺市税务局核实，发现没有王某1购房的信息，他提供的购房增值税发票和不动产权证都是假的，尹某1就通过他们单位请王某1来公积金中心来说明情况，并制作了谈话笔录。（三）被告人供述和辩解被告人卓继东供述和辩解，证实卓继东因找人帮客户办理手续，套取公积金，一共办理过两次。第一次是20多天前，王大胆在六盘水拉得一个姓邓的客户，王大胆将姓邓的身份信息和电话通过微信发给卓继东，卓继东就将这个客户的信息通过信息发给一个微信名叫“公积金提取”的人办理手续，10多天后微信名为公积金提取”的人通过顺丰寄到卓继东家火车站的门口，卓继东就打电话给邓姓客户，将办理好的提取公积金的资料手续给了姓邓的。第二次就是今天这次，两三个星期之前王大胆将一个叫王某1的客户的身份信息和电话通过微信发给卓继东，卓继东将这些信息发给“公积金提取”的人办理手续，大概15天左右微信名为“公积金提取”的人通过顺丰寄到卓继东火车站的家里，卓继东10月17日打朋友李某的滴滴车来安顺后，在安顺南水路附近将办理好的提取公积金资料手续交给王某1。卓继东与王大胆是做信贷的时候认识的朋友，王大胆是一个女的，20多岁。20多天前，卓继东在以前办理的贷款的微信群里面看见一个微信名叫“公积金提取”发了一条帮客户办理套取公积金手续的广告，卓继东就加了他的，然后卓继东就问要那些资料，对方就告诉卓继东需要身份证、户口簿本人那一页，都是照相发给对方的，办理好以后对方收18个点的费用。20多天前卓继东与王大胆将认识一个可以帮人办理套取公积金的手续资料的人，问她有需要办理客户就介绍给卓继东，客户提取公积金后卓继东和王大胆提取22个点的提成，18个点拿给“公积金提取”剩下的王大胆和卓继东平分。都是王大胆拉来的客户。办理套取公积金的手续有一份房地产证、一份购房合同、一份契税发票。这三样材料都有红色的章，章是哪里的不晓得，套取公积金的手续从哪里来的也不清楚。卓继东也不知道真假。卓继东一共为两个人提取公积金，但是只有一个成功，2018年9月份的时候，卓继东认识的一个朋友王某2丽介绍邓某给卓继东说，邓某需要提取公积金，卓继东在网上联系一个微信名叫“公积金提取的”的网友，卓继东将邓某的身份证、户口本和电话号码通过微信发给对方，并通过微信转了1800元给她，大约一个星期左右，“公积金提取的”就把邓某提取公积金的假资料通过快递寄给卓继东，卓继东就联系邓某把资料给他，邓某就去水城六盘水市公积金管理中心把公积金提了出来，然后邓某就拿了4800元现金给卓继东，卓继东就通过微信转账2000元给王某2丽。案发前卓继东、邓某、王某2丽三人约定提取出来的公积金卓继东和王某2丽10个点，后面拿去因为发票不对提取不到，后面邓某找到卓继东把假资料拿他，不找到他是怎么办的就把公积金提取出来了，他就给卓继东4800元的辛苦费。（四）辨认、提取笔录1、同案王某2丽辨认笔录及照片，证实其指认卓继东就是帮邓兴男子办理提取公积金人；2、被告人卓继东辨认笔录及照片，证实其指认王某2丽就是通过微信发信息给自己为客户办理套取公积金的假资料的人王大胆；其对卖给王某1的票据、证书进行了指认；3、证人李某辨认笔录及照片，证实其指认卓继东就是2018年10月16日让其开车到安顺的男子；4、提取笔录，证实2019年1月22日西秀分局侦查人员对王某2丽的手机中找到一名叫“巨讯通贷款”的联系人，找到刘某22018年9月19日至9月29日的聊天记录，进行截图共计22张。该聊天记录中王某2丽帮刘某2的客户办理公积金提取，可以证实王某2丽知道提取公积金的资料是做出来的。同时成功提取后王某2丽转账3250元。本院认为，被告人卓继东为牟取非法利益，伙同他人非法买卖伪造的国家机关证件套取国家管理的公积金，侵犯了国家机关的正常的管理活动和信誉，其行为已构成买卖国家机关证件罪。公诉机关指控被告人卓继东犯买卖国家机关证件罪的罪名成立，本院予以确认。被告人卓继东的辩护人提出被告人卓继东被告人归案后如实供述，当庭认罪，系坦白，且其是初犯，建议对其从轻处罚的意见成立，本院予以采信；但提出被告人卓继东在共同犯罪中属从犯的辩护理由不能成立，本案中被告人买卖并提供相关证据，协商提成，其所起均是主要作用，故其为从犯的辩护意见，本案不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百八十条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人卓继东犯买卖国家机关证件罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币1000元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年6月21日起至2019年11月13日止。罚金限判决生效后一个月内交清。）二、责令被告人卓继东退还赃款人民币9800元给六盘水市住房公积金管理中心。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贵州省安顺市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  贾虹勃人民陪审员  周明生人民陪审员  林贤珍二〇一九年七月八日法官助理马正康书记员黄杰