北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2018）京0105刑初2164号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人王芳，女，1977年8月26日出生，汉族，公民身份号码×××，出生地北京市，研究生文化，案发前系辽宁三色微谷科技有限公司财务总监、股东，户籍所在地北京市丰台区。曾因犯伪造公司、事业单位印章罪于2002年9月9日被北京市西城区人民法院判处有期徒刑十个月；现因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年1月10日被羁押，当日被刑事拘留，同年2月10日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人吴宏波，吉林泰绅仁律师事务所律师。辩护人刘旭，北京格通律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2018〕2155号起诉书指控被告人王芳犯非法吸收公众存款罪，于2018年10月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员徐曙昶、李长林出庭支持公诉，被告人王芳及其辩护人吴宏波、刘旭均到庭参加诉讼。现本案已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：被告人王芳伙同余某1（已起诉）等人，于2013年8月至2016年1月间，在本市朝阳区等地，通过公开宣传的方式，以投资辽宁三色微谷科技有限公司等项目可以保本付高息为由，非法吸收牟某某等70余人的存款共计人民币9000余万元。被告人王芳后到公安机关投案。公诉机关就上述指控提交了证人证言、书证、被告人的供述、及其他证据材料，认为被告人王芳非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，且数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法予以惩处。对于公诉机关指控的罪名，被告人王芳当庭表示自愿认罪，但辩称其未担任涉案公司的财务总监职务，并辩称其仅应对2015年8月后涉案公司吸收的资金承担责任；其辩护人当庭对指控的罪名不持异议，亦对指控金额提出同样的异议，认为被告人王芳在2015年8月才开始参与共同犯罪，其前期收到涉案公司支付的106万元不是违法所得，并认为被告人王芳在共同犯罪中所起作用较小，具有自首情节，社会危害性较小，且积极退赔，建议法庭对被告人王芳予以从轻处罚，并适用缓刑。经审理查明：2013年至2016年间，余某1、王某（均已判决）等人，在北京市朝阳区等地，借用华夏泉盛国际投资管理（北京）有限公司（以下简称华夏泉盛公司）等企业名义，利用北京金荣盛投资中心（有限合伙）（以下简称金荣盛投资中心）和北京泽普鑫源投资管理中心（有限合伙）（以下简称泽普鑫源投资中心）,以投资王某实际控制的辽宁三色微谷科技有限公司（原名辽宁三色源生物工程有限公司，以下简称三色微谷公司）项目为由，通过互联网站、推荐会和随机拔打电话等方式向社会公开宣传销售“金荣盛基金”等理财产品，并承诺高额返利和返本付息，向投资人非法募集资金。其中，被告人王芳从2015年3月开始，先后以高管和股东的身份参与三色微谷公司的项目筹备、招揽投资人等相关资金募集活动，参与吸收10余名报案投资人资金共计人民币1200余万元，报案投资人获得返利共计人民币50余万元。后被告人王芳经民警电话通知，于2018年1月10日主动投案。公安机关冻结泽普润泰（北京）股权投资基金管理有限公司（以下简称泽普润泰公司）名下账号×××的招商银行账户，现移送在案。在本院审理期间，被告人王芳家属代为退缴人民币50万元在案。上述事实，有下列证据材料予以证实：（一）投资人证言及相关书证材料1、投资人张某的证言证明：我是从网上看到华夏泉盛公司的，后我电话联系该公司，业务员陆某就上门向我介绍了该公司，向我介绍华夏泉盛公司投资的三色微谷公司和无锡天地人和机械设备制造有限公司（以下简称天地人和公司）两个项目。后我于2015年2月6日在华夏泉盛公司投资了三色微谷公司50万元，通过POS机刷卡，投资期限半年，承诺投资收益是8%，当日我还在华夏泉盛公司投资了天地人和公司155万元，投资期限是1年，承诺投资收益15%。2015年8月，华夏泉盛公司组织投资人去了无锡的天地人和公司本部考察，天地人和公司总经理叶某主要负责介绍，后我就同意将之前投资的债权转成股权，我还于2015年10月20日追加投资了9.87万元的股权。华夏泉盛公司还组织我们去过三色微谷公司参观，三色微谷公司总经理王某称自己的产品有发展前景，在全国有大量的订单。2015年9月份，我还参加了三色微谷公司的新三板上市会议，会上邀请了叶某和电视台的人，在会上王某说公司马上要上市，上市会收益翻番，于是我将我之前的债权也转成了股权，还追加投资了50万的股权。2、投资人马某的证言证明：2015年4月，路某向我推荐华夏泉盛公司的投资项目，后我与路某签订了《合伙协议》，投资三色微谷公司120万元。2015年8月初，三色微谷公司的私募基金管理人、财务总监王芳在东戴河三色微谷公司工厂会议室主持召开了投资人股东大会，在会上宣传三色微谷公司的发展前景，说债权收益不大，股权的收益大，让我们进行债转股，如果没有债权合同的建议我们追加股权，说这是最后一次机会，于是我当日又追加投资了30万元，签订了《增资入股协议》，当时华夏泉盛公司称大约一年左右三色微谷公司就能上市，上市后会有7－10倍的收益，如果不上市的话会有年息12%的利息返还。3、投资人的证言、报案材料以及提交的《合伙协议》《增资入股协议》《增资协议》《补充材料》《咨询顾问协议》、入伙申请书、合伙人权证、投资确认函、回购协议、继续投资确认书、付款凭证、项目宣传材料、现场照片等证明：2013年至2016年间，余某1、余某2、余某3、王某伙同路某、王芳、李某等人，借用华夏泉盛公司名义，在北京市朝阳区等地，通过设立金荣盛投资中心、泽普鑫源投资中心以投资三色微谷公司项目，利用互联网站、推荐会和随机拔打电话等方式公开宣传销售“金荣盛基金”等理财产品，并承诺年化收益12%-15%的高额返利和返本付息，吸收投资人的资金。其中，2015年3月至2016年间，共有10余名报案投资人向三色微谷公司投资共计人民币1200余万元，获得返利共计人民币50余万元。4、投资人提供的股东会决议等材料，证实被告人王芳先后于2015年6月1日、2015年10月22日和2016年3月25日以股东身份参加三色微谷公司股东会的相关情况。5、投资人提供的《临时股东会会议纪要》证明：2015年8月24日，三色微谷公司召开临时股东会议，对公司的资金使用提出监管计划，包括融资时间安排和股改计划、财务预算审核制度，其中融资账户银行预留短信通知为预留余某1、王芳及公司会计的电话号码，并提出近期资金使用计划，其中有500万元融资款渠道费用结算（500万元的5%）25万元。会议纪要可见签名有“王某”、“王芳”和“余某1”等。（二）相关证人证言和书证材料1、证人余某1的证言证明：华夏泉盛公司成立于2011年，我担任法人兼总经理，公司注册地和经营地在朝阳区万达广场**楼703，公司主要业务就是发行基金产品。公司业务部负责人高子恒，主要负责销售基金；行政部负责人余某2。余某3负责操作给投资人返收益。华夏泉盛公司自己发行的基金是两款。一个金荣盛基金，给投资人的收益是13%左右，销售了约1.5亿元，兑付了4000万元左右。另一个基金叫地和基金，给投资人的收益是14%左右，销售了1亿元左右，兑付了2000万元左右，其余的转给了项目方，进行了债转股，名称变成了成地和项目了。公司销售基金有公司自己的网站，上面有基金的信息，另外还会组织感兴趣的投资人到项目上去考察。金荣盛项目的项目方是三色微谷公司，这个公司是做微生物菌的，在东戴河新区，法人原来叫王某，我们公司通过金荣盛基金吸收的钱，都进到三色微谷公司，但王某并没有把钱全部投资到企业中，有的王某自用了。融资时三色微谷公司把42%的股份抵押给我公司，因这个公司无法正常兑付，我于2016年3月25日将这个公司的法人变更成我的名字。这个公司的债务有3亿元左右，其中包括欠我们的钱。当时王某经营三色微谷公司缺资金，通过史秋冬找到我，让我帮他发基金进行融资。当时史秋冬有一个金荣盛投资中心，因王某要委托我发行基金，经商议后史秋冬将这个有限合伙转给了我，我和王某去怀柔工商分局办理的变更，我代表华夏泉盛公司当这个有限合伙的管理人，王某是项目方，也是合伙人。王某提供了三色微谷公司的相关资料，与华夏泉盛公司签署了相关融资协议，王某对我公司的销售人员讲解其公司的产品情况。另外，公司组织投资人到王某的三色微谷公司进行参观时，王某也对投资人进行讲解，让投资人投资。之后每年还开一次与投资人的见面会，在中国大饭店开过一次，在三色微谷公司也开过一次，王某在会议上都是作为项目方进行发言，给投资人介绍企业情况和资金使用情况。在所有投资人的协议中，有三色微谷公司的公章和王某的签字。这个基金一共找了100多人投资。泽普鑫源投资中心是我从别人手中买的，用这个管理中心也和客户签过协议，当时是为了三色微谷项目上市，对投资人的投资钱款进行转股使用的，但上市也都没有成功，所以用泽普鑫源投资中心所签的协议都没什么用。王芳是2014年下半年或者2015年年初到的公司，因为当时我和王某合作的三色微谷公司要上市新三板，缺一个管理财务和负责上市运营的人，我通过朋友介绍认识了王芳。当时我和王某任命王芳为三色微谷公司的财务经理或财务总监，有任命书，王芳的主要工作是上市运营资金的募集、股权改制和财务管理，王芳的任命与王某之间是有合同的，合同里明确写明了，合同里面还包括王芳要4%的股权，还有20%的股权在王芳丈夫公司名下，她要带来或募集8000万至1亿元的资金。我们是给了王芳股权等一系列优惠，她才来的。王芳给投资人开过会，每次开会我和王某都在场，王芳当时讲上市的优越性和三色微谷公司的好处，就是让投资人放心投资和多投资，并且向投资人承诺了股改的一些事情。王某向投资人介绍王芳是公司的财务总经理，王芳自己也这样介绍。从王芳来后，投资人主要跟王芳去谈上市的股权投资和债转股事宜，股权投资的资金大约1000多万元，还有债转股的3000多万元。王芳没有工资，因为她有股权了。王某给王芳打过100多万元，算是服务费。当时王芳自己也往公司投钱，同时她也找来投资人投资，她有自己的客户。2、证人余某2的证言证明：我爸余某1让我担任华夏泉盛公司的总经理，前期我负责公司的团队组建，后期负责业务工作。公司从网上搜查电话号段，后业务员通过电话联系，宣传公司的投资理财，年返利为11%-12%，与他们签订借款合同，有的客户在公司通过POS机刷卡，有的通过银行转账。公司经营过程中，公司一共发行过两个基金，一个叫金荣盛基金，一个叫地和基金。3、证人余某3的证言证明：2013年10月，我爸余某1就安排我到他的公司去上班，我爸公司叫华夏泉盛公司，公司是做投资理财的，我在公司是财务人员，主要负责给公司的员工发工资，发提成，给客户发返点等工作。华夏泉盛公司一共发行过两个基金，一个叫金荣盛基金，一个叫地和基金。公司在官网有宣传，还通过业务员打电话联系客户宣传投资，电话号码有的是买来的，有的是别人给的。公司的投资理财年返利为本金的11%-13%。客户交投资款的方式有刷POS机和银行转账两种。公司的两个项目都有对应的有限合伙企业，一个叫金荣盛，一个叫成地和，转账都是转到这两个有限合伙的账户上。4、证人王某的证言证明：2009年5月至2016年3月23日间，我是三色微谷公司法人和实际经营人，之后公司由余某1实际经营，法人也变更为余某1。三色微谷公司是做微生物研究、土壤改良和食品安全的。我公司与余某1的华夏泉盛公司是合作关系，我当时是通过张瑞松和史秋冬认识的余某1。华夏泉盛公司为我公司融资1.5亿元，我们签过两个协议，约定条件是我给他20%的股份，还要付给余某1融资额的30%左右的利息。华夏泉盛公司作为普通合伙人，成立金荣盛投资中心、泽普鑫源中心等多个有限合伙企业，以我公司项目名义面向社会销售基金理财产品。2013年9月份，华夏泉盛公司组织投资人到我公司实地参观考察。我给投资人开过大会。2014年11月左右，我们在东戴河开发区管委会会议室，举办了推荐会，投资人有30多人参加，我做了一个多媒体的片子，对片子进行了讲解。我给余某1公司的销售人员讲解过我的项目，将我公司的宣传材料给过余某1公司用于融资。2015年9月左右，我在余某1的公司还开过一次关于新三板上市的会，当时也有投资人参加。2016年3月24日，余某1以增资扩股上市为由将股权转到他经营的公司名下，余某1没给我公司钱收购股份，他转股的目的就是为了他吸收钱款将钱转到我公司账户里。后余某1是三色微谷公司的法人，他将23%的股份全卖给了别人，我占51%的股份，王芳占36%的股份。王芳负责给公司包装上市，是余某1找她加入的，意思是余某1控制公司49%的股份。现在公司已经停产了，设备都还在厂子里，公司现市值2亿元。余某1后来召集投资人来公司要求债转股，余某1想把这些融资的债转成投资人持股，我拒绝开董事会和签字，阻止了他的计划。王芳是2015年上半年来公司的，当时公司上新三板需要包装，余某1找来了王芳。王芳和投资人见面开会时是以财务总监身份出现的。王芳主要就是做三色微谷公司上市的一些工作，做上市运营资金的募集、股权改制和财务管理。我和王芳之间有合同，明确写了三色微谷公司上市后要给王芳4%的管理股权，还有20%的股权在王芳丈夫名下公司，王芳带来或募集8000万元至1亿元的资金。王芳来了大约2个月以后，她和我说怕我反悔，想提前把合同约定的股权提前变更给她和她丈夫名下公司。于是我提前把4%的管理股权给了她，还有20%的股权给了她丈夫名下的公司。投资人来公司开会时，我和王芳、余某1都在场，主要是王芳讲上市的情况和公司今后的发展方向，让投资人多投资。王芳在会上介绍自己是财务总监和股东，有两三次开会的时候我都在场。我给王芳打过100多万元，其中有30多万元是提成，因为她介绍了一个人投了500万元的投资款。5、证人路某的证言证明：我于2013年7月，通过余某2的介绍到华夏泉盛公司工作，直到2016年年初离开。公司法人是余某1，是公司最大的领导。我在公司任销售组长，公司一共两个销售组长，另一个叫高兴旺，又名高子（梓）恒。公司还有一些销售渠道。我们销售的是金荣盛基金的三色微谷项目、成地和基金的无锡地和项目。三色微谷项目的负责人叫王某，无锡地和项目的负责人是叶某。我们公司有网站，通过网站推广做投资推销广告，客户看见会在网上留言或打电话，业务员就接电话或回复留言，向客户介绍理财产品。公司承诺的年化收益是12%-14%，承诺回购，公司和客户签订协议，一式两份，公司留存一份，大部分是在公司刷POS机投资。我知道王芳和李某。王芳是负责公司三色微谷项目上市新三板，给投资人讲上市前景。李某是董事长余某1找来的，给我们销售和客户做培训，讲解三色微谷和无锡地和项目的上市前景和企业发展状况。李某主要是讲解上市前景，王芳是运作上市。6、证人李某的证言证明：2012年至2015年间，我在电视台证券频道合作栏目做评论员，2015年4月我辞职后去过两家公司，都是干股权投资的公司。大约在2014年左右，我通过朋友介绍认识了余某1。余某1是华夏泉盛公司的负责人。余某1找到我，让我给他公司的客户讲一讲新三板市场的知识和一些宏观的知识。我就答应了。我一共给该公司的客户讲解过两次，第一次是2015年年初左右，，地点在中国大饭店当时余某1公司的员工和客户总共有一百多人。第二次是在2015年9月左右，，地点也是在朝阳区的一个酒店这些余某1公司的员工和客户大约有三十多人。我去过几次华夏泉盛公司，余某1这个公司有私募牌照，当时我去该公司时，牌照在公司的门口挂着。余某1说该公司的项目有两个，正在运作新三板上市，一个叫无锡地和，一个叫三色微谷。无锡地和是做高端装备制造的，三色微谷是做生物制剂的。我两次讲解都是讲新三板的现状，新三板的优缺点、行业的比较分析。（三）相关企业工商登记材料内资企业设立登记审核表、企业变更登记申请书、准予变更登记通知书、章程、营业执照、股东会决议等工商材料证明：（1）三色微谷公司原名称为辽宁三色源生物工程有限公司，成立于2009年5月，于2014年1月8日变更为现名称，住所辽宁东戴河新区新贺路东段**，法定代表人王某，后注册资本6050万元，股东为北京三色微谷科技集团有限公司、史秋冬、张利、张瑞松，后于2015年5月28日变更股东为北京三色微谷科技集团有限公司，又于2015年6月2日变更股东为北京泽普天银投资管理中心、北京泽普恒泰投资管理中心、北京泽普润达投资管理中心、泽普鑫源投资中心、王芳、金荣盛投资中心、北京三色微谷科技集团有限公司、余某2，于2016年3月24日变更法定代表人为余某1，又于2016年3月25日变更股东为泽普鑫源投资中心、北京泽普天银投资管理中心、杜春光、北京三色微谷科技集团有限公司、王芳。该公司经营范围为微生物产品开发、生产、销售等。（2）华夏泉盛公司设立于2011年6月9日，注册资本1000万元，法定代表人余某1，股东为余某1（出资额550万）和张杰（出资额450万），住所北京市朝阳区建国路**院**楼**，经营范围为投资管理、投资咨询等；后于2012年8月9日变更登记，法定代表人变更为陈丽琼，股东变更为陈丽琼（出资额990万）和余某1（出资额10万）；后于2012年10月25日变更登记，法定代表人变更为余某1，股东变更为陈丽琼（出资额100万）和余某1（出资额900万）。（3）金荣盛投资中心设立于2013年2月，注册资本5000万元，执行事务合伙人史秋冬，有限合伙人余某1，住所北，住所北京市怀柔区目为投资管理等；后于2013年5月变更执行事务合伙人为华夏泉盛公司（委派代表余某1）；于2015年5月变更有限合伙人为王某及其他10余名自然人，并于2015年12月再次新增20余名有限合伙人。（4）泽普鑫源投资中心设立于2014年1月，执行事务合伙人鞠晓峰，有限合伙人王芳，注册资本100万元，住所北，住所北京市朝阳区东风乡东瑞酒店内****目为投资管理等。后于2015年5月变更登记，执行事务合伙人变更为宫悦，有限合伙人变更为刘思明；又于2015年6月变更执行事务合伙人为华夏泉盛公司（委派代表余某1）。（四）相关资金往来材料协助查询财产通知书、银行查询材料、账户开户材料、银行账户历史交易明细等材料证明：泽普润泰公司名下尾号0802的招商银行账户于2015年4月1日收到三色微谷公司名下尾号0546的葫芦岛银行绥中支行账户汇款20万元,于次日再次收到三色微谷公司上述账户汇款10万元，又于当月8日再次收到三色微谷公司上述账户汇款76万元，备注均为“往来款”。该账户还于2015年9月7日收到三色微谷公司名下尾号5338的葫芦岛农村商业银行账户汇款25万元。（五）其它证据材料1、协助冻结通知书证明：公安机关冻结泽普润泰公司名下账号×××的招商银行账户，现移送在案。2、案款手续证明：在本院审理期间，被告人王芳家属代为退缴人民币50万元在案。3、逮捕手续、起诉书和刑事判决书证明：本院于2019年1月21日作出（2017）京0105刑初1784号刑事判决书，以非法吸收公众存款罪判处余某1有期徒刑七年，罚金人民币三十五万元；以非法吸收公众存款罪判处余某2有期徒刑五年，罚金人民币二十五万元；以非法吸收公众存款罪判处余某3有期徒刑三年六个月，罚金人民币二十万元；并责令余某1、余某2、余某3退赔相关投资人的经济损失。本院于2019年4月12日作出（2018）京0105刑初456号刑事判决书，以非法吸收公众存款罪判处王某有期徒刑五年，罚金人民币二十万元；并责令王某退赔相关投资人的经济损失。4、到案经过证明：2018年1月10日9时许，被告人王芳经民警电话通知后到北京市公安局朝阳分局经侦支队投案。5、前科判决书,证实被告人王芳曾因犯伪造公司、事业单位印章罪于2002年9月9日被北京市西城区人民法院判处有期徒刑十个月。6、户籍信息材料证实被告人王芳的自然信息情况。（六）被告人供述被告人王芳在侦查阶段的供述：我于2013年年底成立泽普润泰公司至今，这个公司的法人是我丈夫鞠晓峰。2015年3月份左右，我通过券商的朋友认识了余某1。当时余某1是华夏泉盛公司的法人，这是个做基金的公司，余某1想把他们公司投资的辽宁三色微谷公司在新三板上市，让我帮忙策划这个事，让我来投资。之后我就到三色微谷公司考察，这公司的负责人是王某。通过考察和王某的讲解，我觉得这个公司的专利技术挺好的，但要在新三板上市对得财务进行审计。后来余某1说三色微谷公司的财务报表上的1亿元的应付账款是华夏泉盛公司融资的钱，还有一个3000万元的锦州银行给王某的项目贷款。后在2015年8月左右，由余某1、王某召集我参加，我们和华夏泉盛公司的投资人开了一次见面会，当时来了有30多个投资人，我向这些投资人了解了情况，他们是余某1公司的业务员找来的，并了解到这些客户是在2014年投资的。我在华夏泉盛公司和三色微谷公司都没有任职。王某向投资人介绍我时说我是三色微谷公司的财务总监，我当时就否认了，我是以投资人的身份参会的，我和投资人说我准备投资，我和投资人交流了该公司上新三板投资的事情，我征求了投资人的意见，是否同意上新三板，是否同意股改。之后我给投资人讲了上新三板的基本流程，并说了如果上了新三板，企业会更规范，如果运转正常，投资人或有超额收益，当三色微谷公司的主营收入达到8000万至1亿元左右，股份有可能会从3元到7元。2015年4月，我用泽普润泰公司的账户接收了三色微谷公司的3笔劳务费共计106万元，这是我给三色微谷公司做农产品推广以及给他们推荐投资机构的劳务费，当时王某与我口头约定，如果我推荐不到投资机构或农业项目推广不下去，这钱还要退回三色微谷公司。这些钱我都用于我自己公司的运营了。余某1没有给过我钱。2015年6月，王某给了我三色微谷公司4%的股份，让我帮运作上市。我用我丈夫的北京泽普天银投资管理中心的名义给王某代持了三色微谷公司18%的股权。我给三色微谷公司做过推广，找投资机构到三色微谷公司参观，参加过投资人大会。我自己往这公司投过100万元左右，还有我的一个朋友投了500万元，我还找了一个叫王思民的朋友，王思民和王某见面聊了聊，后来他决定投资。在2015年12月份，王某资金紧张，让我垫付水电费用，我从泽天普银这个企业的账户上给三色微谷公司转了40多万元，还给了王某50万元现金。我用北京泽普天银投资管理中心和三色微谷公司签过协议，内容就是给三色微谷公司融资，后来没有履行，因为我方的服务有增项，不单是融资了，还加了农产品的推广项目，但这个增项是口头讲的。2015年初，余某1在一次公司聚会吃饭时，向我介绍过在场的李某，说李某是做证券评论员的，当时李某也对我讲这个三色微谷项目不错，是生物工程的朝阳产业，他要把这个项目运作上市，并讲上市前景很好，当时李某通过余某1知道我是做基金的，就说让我为这个项目多募集资金。我听客户说过李某在2014年给他们讲过课，讲上市前景。被告人王芳当庭供述：我不是三色微谷公司的财务总监。我是2015年8月和投资人开会后才介入三色微谷公司的。投资人债转股的事情我不知道。我以我公司名义向三色微谷公司转账42万，这笔钱开始谈的是给王某的借款，我当时考虑如果企业发展的好也可以算是我投资。因为我给王某代持18%的股权，我让王某还钱就把股权还给他，他也没还，股权就没变更。我介绍我朋友投资500万元，三色微谷公司就给了我25万元的费用。上述证据材料，经庭审举证、质证，对其证据资格本院均予以确认，对其中能够互相印证的部分，本院均予以确认。另，辩护人当庭提交并出示了《融资与咨询服务协议》，证明目的为被告人王芳通过泽普润泰公司收到的三色微谷公司106万元，系王芳的公司为三色微谷公司提供3800万元的融资服务所产生的费用；辩护人当庭还提交并出示了北京泽普天银投资管理中心（有限合伙）的账户对账单，证明目的为被告人王芳的公司曾向三色微谷公司投资42万元，王芳亦系本案投资人。本院认为，关于上述《融资与咨询服务协议》,无其它证据予以印证，真实性无法确认，且其所证明的内容与被告人王芳在侦查阶段的供述不一致，故对于该份材料，本院不予确认。关于上述账户对账单，本院对其真实性予以确认，但综合全案证据进行分析，被告人王芳通过其公司向三色微谷公司转账的42万元，无论是作为王芳的投资，还是王芳所供述的系给王某的借款，均是基于王芳的股东身份而作出，亦不应从其违法所得中予以扣除，故对于上述证明目的，本院不予支持。本院认为，被告人王芳违反国家金融管理法律规定，伙同他人向社会公众公开宣传并承诺高额货币回报，非法吸收公众存款，且数额巨大，其行为触犯了刑法，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人王芳犯非法吸收公众存款罪的罪名成立，唯就指控金额部分有误，本院依据被告人王芳参与犯罪的时间段对其犯罪金额依法予以纠正。本院认为，在案的余某1、王某等人的证言、银行转账记录和被告人供述等证据足以证实，余某1、王某等人以华夏泉盛公司名义，为王某实际控制的企业项目非法募集资金，前期均是借用有限合伙企业的形式募集，后期逐步转变为借用新三板上市名义募集，在这过程中，被告人王芳从2015年3月份开始以高管和股东的身份参与涉案项目公司筹备新三板上市等事项，为余某1、王某等人开展的募集资金活动提供协助，并逐步参与项目宣传、招揽投资人等具体的资金募集活动，且被告人王芳前后均有从中获利，其行为已构成非法吸收公众存款罪，其应当对其参与共同犯罪期间涉案公司募集的全部金额承担责任。故对于被告人王芳就其高管身份和犯罪金额所提相关辩解以及辩护人就犯罪金额问题所提相关辩护意见，本院均不予采纳。对于辩护人所提被告人王芳前期收到涉案公司支付的106万元不是违法所得的辩护意见，同理不予采纳。本院认为，在共同犯罪中，被告人王芳系起次要作用，系从犯，依法可以从轻处罚，辩护人所提相关辩护意见，本院予以采纳。被告人王芳虽系经民警通知后主动到案，但到案后未能如实供述主要犯罪事实，当庭亦否认其以高管身份参与涉案公司项目筹备、公开宣传等职责作用，不具有自首情节，故对于辩护人所提被告人王芳系自首的意见，本院不予采纳，但鉴于被告人王芳系主动到案，当庭有一定的认罪表示，本院对其酌予从轻处罚。被告人王芳自愿退缴部分违法所得在案，可酌予从轻处罚，辩护人所提被告人王芳积极退赔等从轻处罚的意见，本院酌予采纳。对于被告人王芳的前科情况，本院量刑时予以考虑。综上，本院结合被告人王芳的犯罪事实、性质、情节及对社会的危害程度，依法对被告人王芳予以从轻处罚，并继续追缴被告人王芳的相关违法所得。关于辩护人所提被告人王芳行为的社会危害性较小以及对被告人王芳适用缓刑的意见，与其犯罪情节及其行为所造成的社会危害后果不相符，本院不予采纳。在案之钱款，依法予以处理。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条第二款之规定，判决如下：一、被告人王芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年1月10日起至2021年1月9日止。罚金于本判决发生法律效力后即行缴纳）。二、继续追缴被告人王芳的违法所得，用于退赔相关投资人的经济损失。三、在案冻结之泽普润泰（北京）股权投资基金管理有限公司名下账号×××的招商银行账户内钱款及在案之人民币五十万元，均用于执行判决主文第二项。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  朱旭晖人民陪审员  王璧珠人民陪审员  李晶云二〇一九年七月三十一日书 记 员  蒋晓彤