文书内容湖南省浏阳市人民法院民 事 判 决 书(2019)湘0181民初879号原告（反诉被告）：湖南省宝哥儿食品有限公司，住所地湖南浏阳现代制造产业基地。法定代表人：贺秋平，总经理。委托代理人：罗德华，男，系该公司副总经理。委托代理人：孙亮，湖南浏阳河律师事务所律师。被告（反诉原告）：湖南东尤节能有限公司，住所地湖南省长沙市雨花区红星村红星建材交易中心****。法定代表人：李步芳，执行董事。被告：黄国和，男，1973年2月5日出生，汉族，住长沙市雨花区。上列两被告委托代理人：周航、张小锋，上海市海华永泰（长沙）律师事务所律师。原告湖南省宝哥儿食品有限公司(以下简称湖南宝哥儿公司)与被告湖南东尤节能有限公司(以下简称湖南东尤公司)、黄国和合同纠纷一案，于2019年1月21日向本院提起诉讼。本院受理后,依法适用普通程序公开开庭进行了审理。原告湖南宝哥儿公司的委托代理人罗德华、孙亮,被告湖南东尤公司的委托代理人周航、张小锋到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告湖南宝哥儿公司向本院提出诉讼请求：1、判决被告继续履行双方于2016年4月23日签订《合作协议书》;2、判决被告履行出资义务：将集能塔的实用新型专利所有权和发明专利的使用权过户至原告名下;并责令被告协助原告办理股权变更登记手续;3、判决被告因迟延履行出资义务,承担10万元的违约金;4、判决被告按其认缴份额承担湖南宝哥儿公司70%的债务,即580万元(最终承担金额以审计/鉴定意见为准);5、判决本案诉讼费由被告承担。被告(反诉原告)湖南东尤公司答辩的主要意见如下：一、《合作协议书》中所约定的目标公司，因原告原因根本没有成立，被告没有义务过户相关知识产权。1、被告从2007年起就一直致力于水汽能的研究与生产并拥有相关专利。时至2016年，公司的快速发展致使办公室厂房的空间都捉襟见肘，恰时经人撮合与在浏阳现代制造产业基地有办公室及厂房的原告于2016年4月23日达成《合作协议书》。合作协议约定，原告提供经营场地，被告提供技术及专利，由答辩人拥有70%股权生产经营水汽能集能塔和风机盘管。《合作协议书》第一条第1款约定被告股东将被答辩人70%的股权变更给原告后，原告公司作为双方合作主体也就是目标公司。被告认为此约定，明确表达了目标公司如何成立及成立后的基本股权结构。2、《合作协议书》第一条第4款约定了签订本协议已经取得全部股东的同意并授权。但实际情况是合同签订后，原告仅过户了20%股权给答辩人，经被告多次催告被答辩人仍不能将约定的70%股权过户给答辩人，因此被告认为原告在签订《合作协议书》时根本就未取得全部股东的同意和授权。3、《合作协议书》第二条第1、2款约定，被告向原告支付壹万元诚意金后三个工作日内，原告要组织召开新的股东会，修改公司章程并将70%的股权办理工商变更登记过户给被告。工商变更登记完成后，被告享有目标公司的股东权益。但实际情况是被告向原告支付10000元诚意金后，原告仅过户了20%的股权给被告，其余约定事项均未完成。综上所述，因原告违约未将70%的股权变更过户至被告名下，致使目标公司无法成立，被告在目标公司未依约成立的情况下没有义务将相关知识产权过户给原告。二、被告与原告的往来均是基于《合作协议书》所发生，《合作协议书》中约定的目标公司根本没有成立，再者也没有约定被告有出资义务，因此被告没有出资义务更没有违约责任需要承担。1、目标公司根本没有成立，被告在《合作协议书》中所约定的后续经营事项根本无法实现，被告没有理由继续承担出资义务。2、即使目标公司已经正式运营，根据《合作协议书》第三条第3款目标公司资金筹措的相关约定，被告也没有货币出资的义务，更没有违约责任一说。3、原告的全部注册资金为500万，原告起诉被告承担580万元认缴份额，明显超额计算。综上，原告要求被告履行出资义务并承担违约金没有根据，且580万认缴份额与10万元违约金的计算也是胡乱捏造的。三、原告及原告代表罗德华偷注“水汽能”相关商标，利用被告专利技术另外成立公司承接相关业务，严重损害了被告利益，伤害了原、被告合作基础，被告已发函被答辩人解除《合作协议书》。被告与原告签订《合作协议书》后，于2016年8月入驻原告位于浏阳市现代制造产业基地的经营场地。但入驻期间，被告只占用原告小部分经营场地，其余均是原告先期出租于其他人使用。入驻后，被告一边积极做好生产经营的前期准备工作，一边催促原告履约过户70%的股权，但原告一直推脱，且入驻期间时常有不同的人上门找原告代表罗德华要债。被告在原告不履约，且经营地时常有人来要债的困扰下，于2016年12月就搬离了原告经营地。之后，被告与原告就合作事宜还多次谈判，但因陆续知晓原告在目标公司未成立的情况下，偷注“水汽能”相关商标；原告代表罗德华利用其本人和女儿所控制的湖南水汽能节能科技有限公司、湖南搜迹工贸有限公司偷注“水汽能”相关商标，并冒用被告公司的身份资料承接邵阳市中医医院中央空调改造项目等极为不诚信的行为，严重损害了被告利益，被告最终于2018年1月31日发出了解除《合作协议书》的函件，自此被告与原告人所签署的《合作协议书》解除。综上，被告与原告合作期间，因原告的违约及不诚信原因致使目标公司至始没有成立，《合作协议书》的内容基本没有履行，因此被告也不应该承担合同义务，请法院依法驳回原告的诉讼请求。反诉原告(本诉被告)湖南东尤公司向本院提出反诉请求：1、判决解除反诉原告与反诉被告签订的《合作协议书》;2、判决反诉被告向反诉原告返还诚意金10000元。反诉被告湖南宝哥儿公司针对反诉答辩的主要意见如下：一、双方并未就合同解除达成合意;二、本案不具备解除合同的法定情形;三、反诉原告是反诉被告公司的实际股东和登记股东,反诉原告不具备法定和约定的退股条件和情形。综上所述,请求法院驳回反诉原告的反诉请求。本院经审理认定如下事实：2016年4月23日,被告湖南东尤公司作为甲方,原告湖南宝哥儿公司作为乙方,双方鉴于：1、甲方湖南东尤公司系从事水汽能节能空调产业的公司,欲实现产业化、集团化发展,并打造上市公司平台;2、乙方湖南宝哥儿公司有意实现产业转型,并愿与甲方共同发展水汽能空调产业;3、甲乙双方均有意利用各自的优势资产采用股权置换的方式,展开合作共同发展水汽能集能塔和风机盘管产业。为此,双方签订了《合作协议书》。该协议约定：一、合作方式双方同意采用以下股权置换的方式进行合作,具体方式如下：1、乙方股东同意将其所持的湖南宝哥儿公司70%的股权以置换方式受让给甲方,依前款进行股权变更后的乙方公司作为双方合作主体(以下简称“目标公司”),从事水汽能集能塔和风机盘管生产经营;2、甲方股东同意将其所持有甲方公司部分股权置换给乙方指定股东,但考虑到甲方及其关联公司将打造集团公司和上市公司,为便于将来股权的变更,前述置换股权可暂不变更到乙方指定股东名下,由创始人黄国和代持,但鉴于乙方的本次股权置换是基于对甲方及其关联主体的知识产权的高度认同和市场价值的认可,乙方及乙方股东同意在本次股权置换及经营合作中做出股权份额饶让,愿意确保乙方或其指定股东在甲方及关联公司及将来组建的集团公司中所占有股权达到4.5%。3、乙方股权变更后湖南宝哥儿公司股东除湖南东尤公司持有70%的股权外,其他股东的名称及所持股比以工商变更登记为准。4、甲乙双方保证本合同的签订已取得了其全部股东的同意及授权。二、工商变更1、本协议签订后,甲方向乙方支付壹万元诚意金。将集能塔的实用新型专利所有权和发明专利的使用权过户到乙方,乙方在收到诚意金后三个工作日内组织召开新的股东会、修改公司章程并负责办理工商登记变更手续,将湖南宝哥儿公司70%的股权变更至甲方名下。2、乙方工商变更登记完成后,甲方依法享有目标公司的股东权益。3、乙方同意在办理公司股东更更手续时,将目标公司名称、公司经营范围变更为双方协商确定的名称和范围。三、目标公司的经营管理1、目标公司设立时,由甲方委派人员担任目标公司的执行董事/董事长,由乙方委派人员担任总经理。2、目标公司股权及相关手续变更完成后,甲方同意将水汽能集能塔和风机盘管的生产交由目标公司生产。3、目标公司变更完成后所需生产经营流动资金的筹措,由双方按照以下约定处理：1)以目标公司融资的归目标公司使用。2)前期所需流动资金由双方以目标公司资产运作提供,乙方尽可能不再拿现金投资。4、合作期间,双方以目标公司名义向政府争取的资金、基金或补贴等归目标公司所有及使用,运作团队按照总公司统一规定进行奖励,在本资金中列支;若出现乙方依据本合同第四条之规定解除合同的,则本款前述资金尚有剩余的作为利润由双方按照股比分配。5、甲方以集团公司或者以除目标公司名义外的其他公司申报,但以目标公司所拥有的厂房设备等优势向政府争取的资金、基金或补贴等按以下方式处理：由集团公司按所得到的资金金额,统筹兼顾,由集团公司进行具体分配。四、目标公司经营目标及乙方保障条款1、目标公司工商变更登记完成之日起,甲方保证甲方集团公司能够按照下列时间实现以下经营目标及目标公司销售额：1.12016年5日1日-2019年5月1日,三年销售额总和达30亿人民币(集团公司)。1.2甲方(集团)保证目标公司三年销售额达到15亿人民币。2、若甲方承诺目标公司连续三年未能实现上述目标,则乙方有权选择继续履行本合同或者解除本合同。⑴乙方选择继续本合同的,则双方之间不再设定经营目标并按本合同的约定长期合作。⑵乙方选择解除本合同的,则甲方需将其所持有的目标公司的股权全部原有返还给乙方或由乙方指定的新股东,并按照年租金1.8万平方米*16元每平方米计算共289万元的标准向乙方支付厂房、土地及配套的设施设备的租金,甲方不享有。(按实际面积和实际使用时间)⑶乙方选择解除本合同后,乙方需将其所持有的甲方所组建的东尤集团公司4.5%的股权(东尤集团已成立)原价转让返还给甲方或甲方指定的主体,并同时将相关水汽能生产专利返还给甲方。⑷解除本合同前双方合作期间,因互相持股所享有的权益及义务按公司法的规定享有或承担。五、公司债务1、签署本合同前,乙方向甲方披露的乙方公司债务总额为人民币3000万元,该债务在目标公司组建后由甲方和乙方的原有股东按持股比例承担。超出上述债务的其他债务,由乙方原有股东承担。乙方若依据第四条第2款解除本合同的,甲方依据本条约定为乙方承担的债务,乙方需全额返还,并按照年化12%计算费用给甲方,并退还相应的权益。2、在目标公司完成工商变更登记前乙方所产生的诉讼或仲裁等事项由乙方原股东承担。六、其他…3、自双方签字盖章后生效。…合同尾部甲方法定代表人黄国和签字,加盖湖南东尤公司公章,乙方法定代表人罗德华签字,加盖湖南宝哥儿公司公章。合同签订后,被告湖南东尤公司于2016年4月27日通过银行转账的方式向原告支付诚意金10000元。2016年5月17日,被告黄国和作为甲方,罗德华作为乙方,双方签订了《湖南宝哥儿公司股权代持协议书》,该协议约定：鉴于：1、甲方是湖南东尤公司及其他东尤关联公司的控股股东,乙方是湖南宝哥儿公司的控股股东。2、甲、乙双方及各自所控制之公司于2016年4月23日签订了《合作协议书》,双方以股权置换的方式利用各自的优势开展合作(具体内容见《合作协议书》)。3、鉴于《合作协议书》中约定将来由甲方或其相关公司所组建的湖南东尤公司或相关上市公司尚未成立,尚存在一定的不确定性,也意味着乙方用湖南宝哥儿公司70%的股权所置换甲方及湖南东尤公司或上市公司4.5%的股权能否最终实际获得亦存在不确定性。因此,为确保乙方将来能切实获得上述4.5%的置换股权,就甲方依《合作协议书》现在所获得的乙方公司70%股权及其他相关事宜,甲、乙双方经平等自愿协商,达如下协议,以兹共同遵照执行。第一条甲方所获得70%股权的限制条款1、甲方依双方及关联公司所订立的《合作协议书》所获得的乙方名下公司70%股权暂采用股权代持的方式,即在变更后的乙方公司中由甲方代乙方持有上述70%的股份,分二个阶段进行实际释放：在甲方将相关水汽能的知识产权的相关权利落实到湖南宝哥儿公司名字下(至少有一个知识产权的所有权过到湖南宝哥儿公司),乙方释放40%的股权给甲方;在乙方依法取得甲方及其关联公司含所组建的集团公司4.5%的股权前,甲方仅为乙方名下办理工商变更登记后公司70%的股权的名义持有人。2、在乙方依法取得甲方及其关联公司含所组建的集团公司4.5%的股权时,本条前款所约定的股权代持关系即终止,甲方成为湖南宝哥儿公司实际的股权持有人。3、在代持期间,甲方虽为股权代持人,但乙方同意甲方行使除股权处置权以外的法律和公司章程赋予的其他股东权利和义务,比如分红权、管理权、表决权等。而且湖南宝哥儿公司用甲方的专利技术申报项目取得的所有收入均按70%分配给甲方。第二条乙方所获得4.5%股权之权益保障条款1、依据双方订立之《合作协议书》鉴于目前甲方所承诺之集团公司或上市公司含关联公司尚未成立,致使乙方应获得4.5%的股权及权益尚无具体的载体,但为保障乙方作为股东的权益,乙方同意上述4.5%的股权暂由甲方代持,但相关股东权力和权益由乙方享有,甲方有义务向其他股东披露乙方的真实股东身份。2、鉴于甲方及其关联公司是用知识产权或将来巨大的市场空间来置换乙方名下公司70%的实物资产,为此甲方保证乙方将来依据双方所签订《合作协议书》之约定所获得的4.5%股权价值不低于9000万人民币,否则甲方应增加乙方股权比例的方式对乙方给予补偿。第三条保密条款协议双方对本协议履行过程中所接触或获知的对方的任何商业信息均有保密义务,除非有明显的证据证明该等信息属于公知信息或者事先得到对方的书面授权。该等保密义务在本协议终止后仍然继续有效。任一方因违反该等义务而给对方造成损失的,均应当赔偿对方相应损失。第四条其他事项1、双方或名下关联公司所签订的其他合同或协议之相关内容与本协议约定之内容相冲突的,以本协议为准。…甲方：黄国和签字乙方：罗德华签字。2016年6月13日,湖南东尤公司及黄国和作为甲方,湖南宝哥儿公司作为乙方,甲乙双方签订了《明确双方财产清单的协议》，该协议约定：基于甲乙双方的股权转让目的是为了扩大公司业务平台，促成资本升级，激活资本所附带的其他资源。甲方承诺将其分别在湖南东尤节能有限公司、湖南东尤建筑工程设备有限公司、长沙东尤设备有限公司和所有与东尤有关的公司、黄国和在水汽能热泵方面形成的以下资源作为条件,投入到新公司：1、“东尤”工商总局注册的五个商标;2、“东尤节能”微信号和东尤公司网站;2、湖南东尤节能有限公司以及所有的东尤系公司和黄国和个人名下的所有知识产权;3、已经在申请过程中的专利;4、现有储备项目以及项目资源;5、湖南省人大常委会项目、湖北佳合项目做为双方合作项目。所有2016年5月1日之后的项目归双方所有。但2016年5月1日之前的项目归甲方所有。乙方充分知晓甲方投入的上述商标和专利目前都没有评估溢价,双方共同认可甲方以上5点有形及无形资产资源估值20亿元做为本次合作的基础,双方认可乙方有形土地资产及房产估值0.9亿元做为甲方总部4.5%的股权、另外乙方以乙方的有形土地资产及房产估值3000万元占股湖南宝哥儿公司30%股权,湖南宝哥儿公司70%股权做为甲方换予乙方4.5%股权的对价;知晓其储备项目资源可能带来的收益;知晓长沙东尤工程设备有限公司和湖南东尤节能有限公司在银行有592万元的贷款(以公司应收货款为担保)和小额贷款及黄国和个人朋友借款500万元左右的事实;知晓公司目前注册资金2500万元中实缴金额是1500万元。甲方后期认缴1000万元股本时会以专利无形资产等评后作价认缴。知识产权证明资料、应收应付账明细、银行融资数据、财务数据见附件。甲方：黄国和签字,加盖湖南东尤公司公章乙方：罗德华签字,加盖湖南宝哥儿公司公章。2016年6月16日,湖南宝哥儿公司召开股东会议,经股东会议决议,对本公司上次已经在登记机关备案的章程进行修正,修正条款如下：原章程第六条：股东姓名、出资方式及出资额、出资时间如下：            股东姓名              身份证号              出资方式              认缴出资额              出资比例              实际出资额及出资时间                  刘永健              430…              货币              245万元              49%              245万元2013.9.27                  陈振华              352…              货币              10万元              2%              10万元2011.10.10                  罗泽斌              430…              货币              245万元              49%              245万元2014.4.16      修改为：股东姓名、出资方式及出资额、出资时间如下：            股东      姓名              身份证号              出资      方式              认缴      出资额              出资      比例              实际出资额及出资时间                  刘永健              430…              货币              245万元              49%              245万元2013.9.27                  陈振华              352…              货币              10万元              2%              10万元2011.10.10                  罗泽斌              430…              货币              145万元              29%              145万元2014.4.16                  湖南东尤公司              430111000226135              货币              100万元              20%              100万元2016.6.16      原公司章程其他条款不变。法定代表人签名：贺秋平2016年6月16日加盖湖南宝哥儿公司公章。合同签订前,原告已经停产一至二年,其部分厂房及场地已出租给别人生产经营。合同签订后,被告于2016年8月份派部分员工入驻原告办工场所,占用了原告已停止办公的部分办公室,添置了办公设备用品,并缴纳了水电费用,就双方合作的项目进行了一些前期工作。被告派人入驻开展工作期间,因原告外欠债务的原因,经常有人到原告厂房前面拉横幅讨债的情况出现,甚至泼油漆的情形也存在。被告派驻人员于2017年12月上旬撤离原告的办公场所,并于2018年1月20日将办公室钥匙交还给原告工作人员。2018年1月31日,被告湖南东尤公司向原告发出了《解除解除函》,要求与原告解除于2016年4月23日签订的《合作协议书》。原告收到后,未回复被告湖南东尤公司。此后，原告多次找被告协商无果，遂于2019年1月21日诉至本院。另查明,原告湖南宝哥儿公司因负债较多,债权人申请本院强制执行。本院于2018年10月30日将原告湖南宝哥儿公司名下位于浏阳市永安镇的国有土地使用权及其地上房屋及构筑物公开进行拍卖，2019年6月22日,戴亮以3198万元的最高价中标购买原告湖南宝哥儿公司名下位于浏阳市永安镇的国有土地使用权及其地上房屋及构筑物,现已交付。本院认为，原告与被告湖南东尤公司签订的《合作协议书》、罗德华与黄国和签订的《湖南宝哥儿公司股权代持协议书》真实、合法、有效，双方当事人理应恪守。原告未按合同的约定将其公司70%的股权变换至被告湖南东尤公司名下(先由原告代持),未全面履行合同约定的义务，已构成违约，致使被告湖南东尤公司不能掌控原告的厂房及场地实现生产水汽能集能塔和风机盘管产品,无法实现合同的目的;且原告湖南宝哥儿公司名下位于浏阳市永安镇的国有土地使用权及其地上房屋及构筑物经本院拍卖并已交付他人,原告要求与被告继续履行《合作协议书》,客观上已完全不可能。故原告要求被告继续履行双方于2016年4月23日签订《合作协议书》及要求被告“履行出资义务：将集能塔的实用新型专利所有权和发明专利的使用权过户至原告名下;并责令被告协助原告办理股权变更登记手续;”的诉讼请求,本院均不予支持。综上所述,被告湖南东尤公司要求解除其与原告签订的《合作协议书》的反诉请求,本院予以支持;被告湖南东尤公司要求原告返还诚意金10000元的诉讼请求,本院予以支持。原告要求被告因迟延履行出资义务而承担10万元的违约金及其要求被告湖南东尤公司按其认缴份额承担湖南宝哥儿公司70%的债务(即580万元)的诉讼请求,因原告未全面履行合同约定的义务,已构成违约,致使原、被告之间尚未成立目标公司(即被告湖南东尤公司占湖南宝哥儿公司70%的股权);况且,原告的损失是其本身原因造成的,应由其自已负担。故本院均不予支持。据此《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第九十四条第(四)项,第一百零七条、第一百一十四条之规定，判决如下：一、驳回湖南省宝哥儿食品有限公司的诉讼请求；二、解除湖南省宝哥儿食品有限公司于2016年4月23日与湖南东尤节能有限公司签订的《合作协议书》;三、湖南省宝哥儿食品有限公司于本判决生效之日起五日内返还湖南东尤节能有限公司诚意金10000元。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费53100元，诉前财产保全申请费5000元,反诉受理费26550元,合计84650元,由湖南省宝哥儿食品有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起15日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于湖南省长沙市中级人民法院。审 判 长  甘亚平人民陪审员  肖先达人民陪审员  咸 菁二〇一九年七月十日书 记 员  谭安琪附相关法律条文：1.《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。第九十四条有下列情形之一的，当事人可以解除合同：（一）因不可抗力致使不能实现合同目的；（二）在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务；（三）当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行；（四）当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的；（五）法律规定的其他情形。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。2．《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条，被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。