苏州市虎丘区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）苏0505刑初237号 公诉机关苏州市虎丘区人民检察院。 被告人郭晨，男，1971年2月21日生，汉族，高中文化。2017年8月30日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被刑事拘留，同年9月30日被逮捕。现羁押于苏州市第一看守所。 辩护人巫飞，江苏能成律师事务所律师。 辩护人张娟，江苏能成律师事务所律师。 被告人宗成林，男，1964年6月27日生，汉族，高中文化。2017年8月21日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被取保候审。 辩护人刘军，江苏正盛律师事务所律师。 辩护人孙虹，江苏正盛律师事务所律师。 苏州市虎丘区人民检察院以虎检诉刑诉〔2018〕233号起诉书指控被告人郭晨、宗成林犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月17日向本院提起公诉。本院于同日立案并依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。苏州市虎丘区人民检察院指派检察员王雨晴出庭支持公诉。被告人郭晨及其辩护人张娟、被告人宗成林及其辩护人刘军、孙虹到庭参加诉讼。现已审理终结。 苏州市虎丘区人民检察院指控：2015年12月至2017年1月期间，被告人郭晨、宗成林等人租赁本市虎丘区塔园路优康科技园A幢XXX室成立高新区狮山圣迪雅之家日用百货经营部，通过口口相传、在门店张贴播放广告、在微信群中发布消息等方式，承诺按照江苏圣迪雅电子商务有限公司的“130”、“188”等模式代售寄存商品，即可获得高额投资返利，向社会不特定群众吸收存款。被告人郭晨招揽郭某某、张某、丁某某、顾某某（均另案处理）组成业务团队，向黄某某、郑某某、宋某、钟某某等三十余人登记吸收资金共计人民币1100余万元。被告人宗成林向刘某某、陈某某、邢某某等六人登记吸收资金共计人民币120余万元。被告人郭晨、宗成林案发后自动投案，如实供述了犯罪事实。 公诉机关认为，被告人郭晨、宗成林不以销售商品为主要目的，以商品寄存代售等方式非法吸收或变相吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人郭晨、宗成林犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，均系自首，可以从轻或减轻处罚。为证实上述指控的事实及公诉意见，公诉人当庭讯问了被告人郭晨、宗成林，并宣读和出示了相关的证据材料。 被告人郭晨、宗成林对被指控的犯罪事实不持异议。但被告人郭晨辩解黄某某、邢某某、郑某某不是其会员。被告人宗成林辩解沈某某、邢某某是其亲友。 辩护人张娟提出的辩护意见是：对公诉机关指控被告人郭晨构成非法吸收公众存款罪无异议。但指控的金额中应扣除黄某某、邢某某、郑某某、曹某某、解某某、周某某的投资款，该部分款项并非被告人郭晨的“业务”，只是由郭晨统一转给扬州分公司。此外，本案所涉被害人均已收到部分返利。辩护人就量刑发表如下意见，首先，被告人郭晨系自首，如实供述了自己的罪行；其次，被告人郭晨主观恶性相对较小，在本案中所起作用相对较小；最后，被告人郭晨系初犯、偶犯，平时表现良好。综上，请求法庭对被告人郭晨减轻处罚。 辩护人刘军、孙虹提出的辩护意见是：对公诉机关指控被告人宗成林构成非法吸收公众存款罪无异议。就量刑发表如下意见，一、指控被告人宗成林所涉金额中应扣除其儿媳邢某某的15.8万元以及其女友沈某某的64.1万元，二人作为被告人宗成林的亲友所投资金不应计入犯罪金额；二、被告人宗成林在共同犯罪中起次要作用，系从犯；三、被告人宗成林主观恶性不大；四、被告人宗成林系自首；五、被告人宗成林认罪态度好，身体状况差。综上，请求法庭对被告人宗成林减轻处罚并适用缓刑。 经审理查明：2015年12月至2017年1月期间，被告人郭晨、宗成林等人租赁苏州高新区塔园路136号1幢XXX室，成立以被告人宗成林为业主的高新区狮山圣迪雅之家日用百货经营部，通过口口相传、在门店张贴播放广告、在微信群中发布消息等方式，承诺按照江苏圣迪雅电子商务有限公司的“130”、“188”等模式代售寄存商品，即可获得高额投资返利，向社会不特定群众吸收存款。被告人郭晨招揽郭某某、张某、丁某某、顾某某（均另案处理）组成业务团队，向集资参与人黄某某、郑某某、宋某、钟某某等三十余人登记吸收资金共计人民币1080余万元，上述集资参与人共计收到返利400余万元。被告人宗成林向集资参与人刘某某、陈某某、邢某某等六人登记吸收资金共计人民币129余万元，上述集资参与人共计收到返利60余万元。 案发后，被告人郭晨、宗成林自动投案，如实供述了犯罪事实，并当庭自愿认罪。集资参与人邢某某、沈某某对被告人宗成林表示谅解。 另查明，高新区狮山圣迪雅之家日用百货经营部名为个体工商户，其性质属于江苏圣迪雅电子商务有限公司扬州分公司在苏州高新区开设的门店。2015年5月12日，郭勇（已判刑）在扬州市市场监督管理机关登记设立江苏圣迪雅电子商务有限公司扬州分公司，公司经营地点为扬州市广陵区江阳东路**，公司经营范围是医疗器械、运动器材、电器、数码产品等日用百货的网上销售。公司成立后，郭勇并未按照营业执照规定的范围经营，而是向公众推广所谓的“130”模式和“188”模式。其一方面通过广告、宣传册、组织参观、酒会、新店开业剪彩等方式向公众宣传其总公司江苏圣迪雅电子商务有限公司的经营规模和广阔前景。同时吸收被告人郭晨等人作为业务员，以发放高比例提成作为激励手段，利用与投资人签订《商品经营代销协议》的方式非法吸收公众存款。本案所涉犯罪金额均由被告人郭晨、宗成林转入郭勇个人或其控制的账户。返利则由江苏圣迪雅电子商务有限公司工作人员通过个人账户转入各集资参与人账户。 上述事实，被告人郭晨、宗成林在开庭审理过程中亦无异议，且有其供述及被告人郭晨的辨认笔录，有证人（集资参与人）黄某某、郑某某、宋某、邢某某、钟某某、冯某某、蔡某、顾某、陈某某、钟某骏、韩某某、张某某、胡某某、胡某红、宋某、钟某珍、顾某萍、孙某、杜某某、张某东、许某某、吴某某、王某某、张某仙、顾某丽、陈某夏、李某钗、林某、顾某、高某、岑某某、沈某英、周某某、邹某某、胡某、黄某、孔某仑、邢某某、沈某某、刘某某、陈某某、朱某根、朱某等人的证言、辨认笔录，证人史某某、郭某、郭某某、张某、丁某某、顾某某、王某程、陈某民的证言，公安机关出具的发破案经过、到案经过、接受证据清单及（《商品经营代销协议》、收据、农行交易流水、中行交易流水、工行交易明细、汇款回单、购物卡、POS刷卡单、微信支付截图、支付宝转账截图、营业执照），高新区狮山圣迪雅之家日用百货经营部工商资料，江苏圣迪雅电子商务有限公司营业执照，被告人郭晨农行账户交易明细，被告人郭晨、宗成林的身份证明，邢某某、沈某某出具的谅解书等证据证实，足以认定。 关于被告人郭晨辩解黄某某、邢某某、郑某某不是其会员。经查，集资参与人黄某某的26万元、邢某某、郑某某的投资款系他人非法吸收，但上述款项系通过被告人郭晨转入郭某账户，被告人郭晨参与了该三笔非法吸收行为，但应当认定被告人郭晨在该三笔共同犯罪中起次要作用，系从犯。关于被告人宗成林辩解沈某某、邢某某是其亲友，所涉款项应予扣除。经查，本案所涉非法吸收公众存款项目向社会做了公开宣传，被告人宗成林对此也是明知的，其向亲友吸收的资金应一并计入犯罪金额。 关于辩护人张娟提出“指控的金额中应扣除曹某某、解某某、周某某投资额”的辩护意见，经查，公诉机关并未将上述三人的投资额计入犯罪金额。 关于辩护人刘军、孙虹提出“被告人宗成林在共同犯罪中起次要作用，系从犯”的辩护意见，经查，被告人宗成林在本次犯罪中积极介绍集资参与人投资，在其参与的犯罪中起主要作用，系主犯。故辩护人的上述辩护意见本院不予采纳。 本院认为，被告人郭晨、宗成林伙同他人违反国家金融管理法律规定，共同向不特定社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应依法处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。在共同犯罪中，被告人郭晨、宗成林均积极实施犯罪行为，起主要作用，均系主犯，依法应按照其所参与的全部犯罪结合其犯罪情节予以处罚。被告人郭晨参与的涉及集资参与人黄某某、邢某某、郑某某的三笔犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻处罚。鉴于被告人郭晨、宗成林自动投案并如实供述自己的罪行，均系自首，均可以减轻处罚。又鉴于本案部分所吸收资金的本息已经归还，可在对被告人郭晨、宗成林量刑时予以酌情考虑。又鉴于被告人宗成林取得集资参与人沈某某、邢某某的谅解，在对其量刑时予以酌情考虑。各辩护人的相关辩护意见，经查属实，本院予以采纳。公诉机关指控被告人郭晨、宗成林犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名及提请减轻处罚的理由成立，本院予以支持。据此，本院为了维护正常的金融管理秩序，惩治犯罪，对被告人郭晨依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条第一款、第二款、第六十七条第一款、第六十四条之规定，对被告人宗成林依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条以及最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》第五条第一款第（三）项之规定，分别判决如下： 一、被告人郭晨犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年8月30日起至2019年8月29日止；罚金自判决生效第二日起十日内缴纳，上缴国库）。 二、被告人宗成林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。 （缓刑考验期间自判决确定之日起计算，罚金自判决生效第二日起十日内缴纳，上缴国库）。 三、责令被告人郭晨、宗成林按各自参与的犯罪金额与先前判决的郭勇共同向本案所涉集资参与人继续退赔实际损失，分别发还各相关集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  龚 雷 人民陪审员  邢雯芝 人民陪审员  计英华 二〇一九年七月八日 书 记 员  高 鹏