安徽省滁州市中级人民法院民 事 判 决 书（2019）皖11民终1587号上诉人（原审原告)：杨绪萍，女，1975年5月17日生，汉族，住安徽省蚌埠市。委托诉讼代理人：马继东，安徽环滁律师事务所律师。委托诉讼代理人：吴德斌，安徽环滁律师事务所律师。被上诉人(原审被告)：安徽三力矿业有限责任公司，住所地安徽省凤阳县。法定代表人：张书祥，该公司执行董事。委托诉讼代理人：曾师，安徽协利律师事务所律师。委托诉讼代理人：陈良，安徽协利律师事务所律师。原审第三人：张书祥，男，1959年1月29日生，汉族，住安徽省淮南市。委托诉讼代理人：范国平，安徽协利律师事务所律师。上诉人杨绪萍因与被上诉人安徽三力矿业有限责任公司（以下简称安徽三力公司）、原审第三人张书祥公司决议撤销纠纷一案，不服安徽省凤阳县人民法院（2019）皖1126民初648号民事判决，向本院提起上诉。本院于2019年6月10日立案受理后，依法组成合议庭进行了审理。本案现已审理终结。杨绪萍上诉请求：1.撤销一审判决，并判决撤销安徽三力公司股东会于2018年12月17日作出的《安徽三力矿业有限责任公司股东会决议》；2、本案一审、二审诉讼费用全部由安徽三力公司承担。事实与理由：安徽三力公司仅有张书祥和杨绪萍两名股东，张书祥担任执行董事，监事应由杨绪萍担任。2018年12月17日的股东会决议，张书祥决定由其妹妹张书霞担任公司监事，张书霞并非公司股东，也不是公司职工，不符合安徽三力公司的章程第十二条第（三）项及公司法关于公司监事的任职规定，损害了公司股东的合法权益。2018年12月17日的股东会召开前，安徽三力公司没有提前告知股东杨绪萍将召开的股东会要对公司执行董事、监事的换选方案和理由，剥夺了杨绪萍的知情权和选择权，不符合法定程序。张书祥在公司经营管理中，恶意超产能开采、偷漏税收，导致公司停产，造成公司巨大损失且涉嫌侵占、挪用资金。安徽三力公司答辩称，安徽三力公司章程第十二条第（三）项没有对监事任职资格条件作出具体规定，监事的选择是公司自治的范畴，根据公司法及公司章程，依安徽三力公司股东会决议产生即可。2018年12月1日，安徽三力公司即书面通知了全体股东召开股东会议，杨绪萍参加了股东会，2018年12月17日股东会的召集程序和表决方式符合公司法及公司章程的规定。本案是股东会决议撤销之诉，大股东是否损害公司利益，不是本案审理的范围。请求驳回上诉，维持原判。张书祥答辩称，2018年12月17日的股东会议的召集程序和表决方式符合公司法及公司章程的规定，杨绪萍参加了股东会并表达了意见，进行了表决，该股东会决议合法有效。请求驳回上诉，维持原判。杨绪萍向一审法院起诉请求：1.撤销安徽三力公司股东会于2018年12月17日作出的《安徽三力矿业有限责任公司股东会决议》；2.本案诉讼费用由安徽三力公司承担。一审法院认定事实：安徽三力公司是经营玻璃用石英岩露天开采销售、加工销售等的企业，注册资本17000万元，张书祥、杨绪萍为安徽三力公司股东，张书祥持股75%，杨绪萍持股25%。安徽三力公司章程规定：第四章股东的权利和义务第七条股东享有以下权利：（一）参加股东会并根据出资份额享有表决权；（二）了解公司财务状况和经营状况；（三）选举和被选举为执行董事或监事；（四）依照法律、法规和公司章程的规定获得股利并转让；（五）优先购买其他股东转让的出资；（六）优先购买公司新增的注册资本；（七）公司终止后，依法分得公司的剩余财产；（八）其他权利。第八条股东承担以下义务：（一）遵守公司章程；（二）按期缴纳所认缴的出资；（三）依其所认缴的出资为限对公司的债务承担责任；（四）在公司办理登记注册后，股东不得抽回投资；（五）其他义务。第六章公司机构及其产生的办法、职权、议事规则第十二条股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换执行董事，决定董事的报酬事项；（三）选举和更换由股东代表出作的监事，决定有关监事报酬事项；（四）审议批准董事的报告；（五）审议批准监事的报告；（六）审议批准公司的年度财务预、决算方案；（七）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（八）对公司增加或减少注册资本作出决议；（九）对发布公司债券作出决议；（十）对股东向股东以外的人转让出资作出决议；（十一）对公司合并、分立、变更公司形式，解散和清算等事项作出决议；（十二）修改公司章程。第十三条股东会的首次会议由出资最多的股东召集和主持。第十四条股东会会议由股东按出资比例行使表决权。第十五条股东会会议分为定期会议和临时会议两种，并应于会议召开前15日以前通知全体股东。定期会议应每年召开一次，临时会议由代表1/4以上代表权的股东，1/3的董事或监事提议方可召开。股东出席股东会议也可书面委托他人参加股东会议，行使委托书载明的权力。第十六条股东会会议由执行董事召集并主持。第十七条股东会会议应对所议事项作出决议，决议应由代表2/3经由表决权的股东表决通过，但股东会对公司增加或减少注册资本、分立、合并、解散或变更公司形式、修改公司章程所作出的决议，应当由代表2/3以上表决权的表决通过。股东会应当对所议事项的决定作出会议记录，出席会议的股东应在会议记录上签名。第十八条公司设执行董事1人，由股东会选举产生，执行董事任期三年，任期届满，可连选连任。执行董事在任期届满前，股东会不得无故解除其职务。执行董事行使下列职权：（一）负责召集股东会并向股东会报告工作；（二）执行股东会会议决议；（三）决定公司的经营计划和投资方案；（四）制订公司年度财务预、决算方案；（五）制订公司利润分配方案和弥补亏损方案；（六）制订公司增加或减少注册资本方案；（七）制订公司合并、分立、变更公司形式、解散方案；（八）决定公司内部机构的设置；（九）聘任或者解聘公司经理，根据经理提名，聘任或解聘副经理，财务负责人，决定其报酬事项；（十）制订公司的基本管理制度；（十一）在发生战争、自然灾害等紧急情况下，对公司事务行使特别裁决权和处置权，但这类裁决权和处理权须合公司利益，并在事后向股东会报告。第二十条公司设监事1人，监事任期每届3年，任期届满，可连选连任。监事行使下列职权：（一）检查公司财务；（二）对董事、经理执行公司职务是否违反法律、法规或公司章程的行为进行监督；（三）当董事和经理的行为损害公司利益时，要求执行董事和经理予以纠正；（四）提议召开临时股东会；（五）公司章程规定的其他职权。第七章公司的法定代表人第二十一条执行董事为公司的法定代表人，任期3年，由股东会选举和罢免，任期3年届满，可连选连任。公司章程同时还对公司名称和住所、公司注册资本、股东姓名、出资方式、出资额、股东转让出资的条件、财务、会计、利润分配及劳动用工制度等事项作出了规定。2015年7月24日，安徽三力公司作出《安徽三力矿业有限责任公司新股东会决定》，决定主要内容为：选举张书祥为公司执行董事、法定代表人；选举杨绪萍为公司监事，免去张鸿监事职务。2018年11月20日，杨绪萍单方签字形成《安徽三力矿业有限责任公司2018年临时股东会决议》一份，决议内容为：一、会议一致批准解除曹培俊安徽三力公司经理职务。二、会议一致批准杨绪萍股东代为管理和恢复华惠福科技公司生产经营。三、会议一致批准杨绪萍股东代为管理和恢复安徽三力公司矿山生产和安徽三力公司经营管理工作。2018年12月1日，经张书祥提议，安徽三力公司发出关于召开第二次股东会的通知，内容为：致安徽三力公司全体股东依据《公司法》及安徽三力公司《公司章程》的规定，经股东张书祥先生提议，安徽三力公司执行董事现召集全体股东召开股东会，现将会议有关事项通知如下：会议召开时间：2018年12月17日09时30分；会议召开地点：安徽三力公司会议室；会议召集人：执行董事张书祥先生；会议主持人：执行董事张书祥先生；会议参加人员：股东张书祥先生、杨绪萍女士；会议列席人员：安徽三力公司法律顾问王永香先生。会议审议事项：一、审议股东、监事杨绪萍于2018年11月20日单方作出的“安徽三力公司2018年临时股东会决议”的性质及合法性；二、重新选举并任命安徽三力公司法定代表人、执行董事、监事。当日，张书祥以邮寄的方式将上述通知向杨绪萍进行送达。2018年12月17日上午9：30分，在安徽三力公司会议室召开股东会会议，召集人/主持人张书祥，到会股东张书祥、杨绪萍，列席人员王永香，记录人王永香，并于当日作出《安徽三力矿业有限责任公司股东会决议》，决议内容为：1、确认杨绪萍2018年11月20日自行制作的股东会决议不成立，无效；2、免去杨绪萍安徽三力公司监事职务；3、选举张书祥为安徽三力公司执行董事，任期三年（2018年12月17日-2021年12月16日）；4、选举张书霞为安徽三力公司监事任期三年（2018年12月17日-2021年12月16日）。张书祥、王永香在决议上签名，杨绪萍未签名。一审法院认为，《中华人民共和国公司法》第二十二条第二款规定：股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。关于2018年12月17日股东会会议的召集程序、表决方式是否违反法律、行政法规或者安徽三力公司章程。一、张书祥系安徽三力公司执行董事，持有安徽三力公司75%股权，安徽三力公司根据张书祥的提议于2018年12月1日向全体股东发出关于召开第二次股东会的通知，通知也明确了会议召开的时间、地点、召集人、审议事项等内容，杨绪萍也收到上述通知；二、2018年12月17日，按照通知确定的时间在安徽三力公司会议室召开股东会会议，张书祥、杨绪萍作为公司股东参加会议并在会议签到簿中签到，会议由张书祥召集并主持，会议在听取各股东意见后对所审议事项进行了表决。故2018年12月17日股东会会议的召集程序、表决方式并不违反法律、行政法规和安徽三力公司章程的规定。杨绪萍认为2018年12月17日股东会会议程序不符合法定程序的诉讼理由不能成立，不予采信。关于2018年12月17日股东会决议内容是否违反安徽三力公司章程。一、2018年11月20日临时股东会决议仅有股东杨绪萍签名，杨绪萍未能提交证据证明其曾提议召开股东会临时会议，亦不能证明在会议召开15日前已通知全体股东；二、安徽三力公司章程规定，股东会的职权包括选举和更换执行董事及选举和更换由股东代表出作的监事，同时公司章程并未对监事的任职资格、条件等作出具体规定。2018年12月17日，张书祥的执行董事及杨绪萍的监事任期已届满，安徽三力公司股东会会议重新选举张书祥为执行董事及张书霞为监事并不违反公司章程规定。综上所述，杨绪萍要求撤销安徽三力公司股东会于2018年12月17日作出的《安徽三力矿业有限责任公司股东会决议》的诉讼请求，不符合法律规定，不予支持。依照《中华人民共和国公司法》第二十二条第二款、第四十一条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、《最高人民法院关于适用的解释》第九十条规定，判决：驳回原告杨绪萍的诉讼请求。案件受理费80元，减半收取计40元，由原告杨绪萍负担。本院二审期间，当事人围绕上诉请求依法提交了证据。本院组织当事人进行了质证。杨绪萍举证了凤阳县公安局受案回执一份。证明：杨绪萍在依法履行监事职责时发现大股东张书祥有涉嫌职务侵占和挪用资金的情况，已向公安机关报案，公安机关已经受理。安徽三力公司、张书祥质证认为，对证据的真实性无异议，对证明目的与关联性均不予认可。根据杨绪萍的举证及安徽三力公司、张书祥的质证意见，本院认为，对证据的真实性予以确认，但仅能证明杨绪萍报案的事实，张书祥是否犯罪与本案股东会决议的撤销无关联性。二审查明的事实与一审一致，对一审法院查明的事实，本院予以确认。本院认为，本案争议的是2018年12月17日的安徽三力公司的股东会决议决定由非公司股东张书霞担任该公司监事是否符合公司法及公司章程的规定。《中华人民共和国公司法》第五十二条第一款规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于三人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一至二名监事，不设监事会。第二款规定，监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。《中华人民共和国公司法》第五十二条第二款仅对出任有监事会的监事的任职人员作出了相应的规定，即应当包括股东代表和职工代表，但未完全排除非公司股东及非公司职工可以出任监事。本案中，安徽三力公司仅有两名股东，未设立监事会，公司法第五十二条第二款关于监事会的规定亦不适用于未设监事会的监事选任。故杨绪萍关于2018年12月17日的股东会议中监事的选举违反公司法规定的主张，本院不予采纳。安徽三力公司的公司章程第十二条是关于公司股东会职权的规定，其中第（三）项内容为“选举和更换由股东代表出作的监事，决定有关监事报酬事项”。该条并没有对监事的任职条件作出明确的规定。故杨绪萍关于张书霞非公司股东不能担任公司监事违反公司章程的规定的理由不能成立，本院亦不予支持。安徽三力公司根据张书祥的提议，决定于2018年12月17日召开股东会议，于2018年12月1日向各股东发出了《关于召开第二次股东会的通知》。该通知中载明了会议事项包括选举公司的法定代表人、董事、监事等事项。杨绪萍收到该通知，也按时参加了股东会。故杨绪萍上诉认为2018年12月17日股东会召开前没有提前告知其对公司执行董事、监事的换选方案和理由，剥夺了其知情权和选择权，不符合法定程序的理由不能成立。本案诉争的是2018年12月17日安徽三力公司的股东会决议是否应当撤销，审查的是该股东会决议程序、内容是否符合法律及公司章程的规定，而张书祥在公司经营管理中是否存在损害公司利益及涉嫌违法犯罪与本案股东会决议的撤销并无关联性，亦非股东会决议撤销应当审查的内容。杨绪萍关于张书祥损害公司利益及涉嫌违法犯罪的上诉理由本案不予审查。综上所述，杨绪萍的上诉请求不能成立，应予驳回；一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费80元，由上诉人杨绪萍负担。本判决为终审判决。审判长 杨 达审判员 葛敬荣审判员 田 祥二〇一九年七月十二日书记员 朱婧靓附相关法条：《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第二审人民法院对上诉案件，经过审理，按照下列情形，分别处理：（一）原判决、裁定认定事实清楚，适用法律正确的，以判决、裁定方式驳回上诉，维持原判决、裁定；（二）原判决、裁定认定事实错误或者适用法律错误的，以判决、裁定方式依法改判、撤销或者变更；（三）原判决认定基本事实不清的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审，或者查清事实后改判；（四）原判决遗漏当事人或者违法缺席判决等严重违反法定程序的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审。原审人民法院对发回重审的案件作出判决后，当事人提起上诉的，第二审人民法院不得再次发回重审。