湖南省龙山县人民法院民 事 判 决 书（2019）湘3130民初335号原告：郑某某，女，苗族，1970年7月18日出生，住龙山县。委托诉讼代理人：彭某某，男，土家族，1968年12月24日出生，住龙山县。委托诉讼代理人：张才明，湖南喳哂呔律师事务所律师。被告：湘西自治州成美建材有限公司，住所地：湖南省龙山县民安街道红星村。法定代表人：林传国，该公司董事长。委托诉讼代理人：林某某，男，汉族，1984年6月18日出生，住福建省福清市。委托诉讼代理人：林某1，男，汉族，1967年7月17日出生，住福建省福清市。被告：林某2，男，汉族，1971年11月4日出生，住福建省福清市。委托诉讼代理人：李聪勇，湖南湘泉律师事务所律师。原告郑某某诉被告湘西自治州成美建材有限公司（以下简称成美公司）、被告林某2股东出资纠纷一案，本院于2019年2月18日立案后，依法适用普通程序两次公开开庭进行了审理。原告郑某某及其委托诉讼代理人彭某某、张才明，被告林某2的委托诉讼代理人李聪勇到庭参加两次庭审，被告成美公司的委托诉讼代理人林某某参加了第一次庭审，另一委托诉讼代理人林某1参加了第二次庭审。本案现已审理终结。原告郑某某向本院提出的诉讼请求：1．要求两被告退还现金2,800,000元及利息。2．要求两被告承担一切诉讼费用。在本案审理过程中，原告方将诉讼请求利息部分明确为：以2,800,000元本金为基数，从2014年1月1日后，按月息1.5%计息，直至本金还清为止。事实与理由：2010年被告成美公司重建龙山县成美水泥厂需要大量资金，经人介绍，郑某某前后两次投资入股1,400,000元。2014年，被告成美公司由股东林某3买断承包经营五年，同时对所有原始股份进行清理，即要退股的股金全部翻倍退还，没有退还的股金翻倍并按月息1.5%计息，不再分红。原告投资的股金从1,400,000元增值为280万元，并从此以月息1.5%计算利息，支付利息到2015年9月，以后两被告就没有再给原告支付利息。原告曾多次找被告交涉，要求被告支付利息，但是被告一直相互推诿。为维护原告自身的合法权益，提起诉讼。被告林某2辩称：一、起诉书所陈述的“事实与理由”不成立，不是事实；二、原告郑某某不是成美公司的股东，也不具有公司隐形股东的身份；三、原告郑某某向被告林某2的投资借款行为只发生在原告郑某某与被告林某2之间，与成美公司无任何关联性；四、被告林某2所借原告郑某某资金1,400,000元及利息已全部付清。被告成美公司的答辩意见和被告林某2的答辩意见一致。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据的举证、质证。原告郑某某向本院提交了以下证据：证据1即成美公司收据两份、银行转账凭证六份，拟证明两被告收到郑某某投资款1,400,000元这一事实；证据2即会议纪要两份、林某2给郑某某转账明细一份，拟证明林某2按会议纪要内容，将郑某某投资款由1,400,000元按两倍计算为280万元，并按照月息1.5%的计算标准按季度支付利息给郑某某至2015年底共八个季度；证据3即录音两段，拟证明郑某某向成美公司投资1,400,000元的事实，之后成美公司被林某3双倍收购，郑某某股份随即翻倍为2,800,000元，翻倍后的属于郑某某的所有收益款项均算在林某2名下；证据4即证人彭某证言一份，拟证明郑某某及其委托诉讼代理人彭某某曾两次与证人彭某一同去找成美公司原董事长林某3交涉，但林某3均推脱郑某某投资款的股份记在林某2名下，叫郑某某自己找林某2处理解决。被告林某2向本院提交了以下证据：证据1即林某2于2011年11月13日书写的退款计划书一份，银行交易明细六份拟证明郑某某的钱是借款性质，并记名在林某2名下的，林某2已经给郑某某支付了1,519,674元现金；证据2即股东出资确认书复印件一份，会议纪要复印件两份，拟证明本案的林某2是成美公司的记名股东，郑某某不是股东，林某2开始退还郑某某的资金在成美公司分红以及收购其他股东股份之前；证据3即郑某某丈夫彭某某亲手写的结算单一份，拟证明林某2已经给郑某某支付1,980,000元的事实。被告成美公司未向本院提供证据。本院依法调取了以下证据：证据1即郑某某在中国农业银行股份有限公司龙山县支行及中国建设股份有限公司龙山支行的交易明细各一份，用于证明林某2和郑某某资金交易情况；证据2即福建省福州市晋安区人民法院（2016）闽0111民初2754号民事判决书、（2016）闽0111民初2765号民事判决书、福建省福州市中级人民法院（2017）闽01民终3453号民事判决书、福建省高级人民法院（2018）闽民申178号民事裁定书以及福建省福州市中级人民法院（2017）闽01民终3451号民事案卷相关材料，用于证明成美公司的股东林某3、林某5、陈某某已按照会议纪要的内容履行；证据3本院向成美公司的调查函及该公司的回函，用于证明成美公司履行会议纪要情况。原告方提供的证据1、2、4，被告林某2提供的证据2、3及本院调取的证据1、2、3能客观地反映本案的事实，与本案具有关联性，经本院审核认定为有效证据，本院予以确认并在卷佐证。原告方提供的录音两段，该证据无其他证据佐证，不能确定通话的主体系林某3本人，故对该组证据本院不予采信。被告林某2提供的证据1，系林某2本人单方面书写，无郑某某及彭某某签字认可，且原告方对其真实性不予认可，故对该组证据本院不予采信。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：郑某某先后给成美公司账户中汇入1,400,000元的现金，成美公司于2010年7月29日、2011年4月25日分别出具了两张收据，第一张收据其内容为：“入账时间2010年7月29日，缴款单位林某2，收款方式转账，人民币壹佰万元整，收款事由水泥厂投资款（郑某某），单位盖章：湘西自治州成美建材有限公司财务专用章”；第二张收据其内容为：“入账时间2011年4月25日，缴款单位郑某某，收款方式转账，人民币肆拾万元整，收款事由湘西成美水泥厂投资款（林某2），单位盖章：湘西自治州成美建材有限公司财务专用章”。在郑某某给成美公司账户中汇入1,400,000元资金后，林某2在2014年1月1日之前，通过银行转账的方式，显示共计向郑某某转入资金498,600元，郑某某丈夫彭某某认可收到110万元。2014年1月1日后，林某2向郑某某转入金额共计1,003,204元，分别于2014年1月17日转入126,000元、2014年4月1日转入126,000元、2014年7月1日转入三笔共计126,000元、2014年10月9日转入122,774元、2015年1月5日转入124,430元、2015年4月22日转入三笔共计126,000元、2016年4月21日转入126,000元、2017年2月3日转入126,000元，共计1,003,204元。另查明，成美公司工商登记显示：2012年9月6日，林某3将其持有的100%股权转至林某4名下，2014年9月19日，林某4又将100%股权转至林传国名下。现成美公司工商注册的股东为林传国一人，林传国系该公司的法定代表人。林某4系林某3的弟弟，林某2的委托诉讼代理人陈述，林某3系林传国父亲，与林某2系亲兄弟关系。2012年10月30日成美公司股东出资确认书中显示，林某4、林某3、林某5、林某2、陈某某是该公司股东。林某2为成美公司的股东，股金金额为1,526万元，比例为10.9%。2013年7月22日、2013年11月27日，成美公司分别召开两次股东会，第一次会议其主要内容为：“湘西自治州成美建材有限公司会议纪要（2013）1号，2013年7月22日，公司董事长林某3支持召开股东会，会议对有关问题形成决议，现纪要如下：……；三、内部转让付款方式：双方确认后的流动资产在交接时一次性付清，固定资产2.8亿交接时付50%，余款半年内分2次付清，即2014年3月25日、6月25日再付余款的50%，并按月息1.5%支付余款利息；……”。第二次会议其主要内容为：“湘西自治州成美建材有限公司会议纪要（2013）2号，公司于2013年11月27日在龙山召开股东会，会议对有关问题形成决议，现纪要如下：一、根据2013年7月22日股东会议纪要约定，按内部转让受让人优先顺序，其他股东自愿弃权，确定林某3为受让人，收购公司所有资产；二、交接盘点时间：2014年元月1日上午8：00；三、按固定资产1.4亿元的2倍即2.8亿元转让，受让人在交接时支付其他股东投入股本金额2倍的50%，付款时间定于2014年元旦节后三天内，余下的50%由受让人出具欠款凭证，并在2014年6月底前分2次付清，即2014年3月25日、6月25日分别支付余款的50%，同时由受让人按月息1.5%支付余款利息，利息从交接日至支付日按实际天数计时间，如到期不能支付，则在本支付期内所有应付款项利息加一倍计算；……”。又查明，成美公司的另两名股东林某5、陈某某与林某3、林传国、成美公司因股权转让发生纠纷，后通过福建省福州市晋安区人民法院、福建省福州市中级人民法院、福建省高级人民法院的司法程序，成美公司及林某3认可按照会议纪要（2013）1号、（2013）2号纪要所约定的股权翻倍退还协议内容，履行了股权转让款支付义务。成美公司认可林某2目前在其公司还有10.9%的股份。本院认为，民事主体从事民事活动，应当遵循自愿原则，按照自己的意思设立、变更、终止民事法律关系。民事活动应当遵循诚信原则，秉持诚实，恪守承诺。郑某某和林某2之间对1,400,000元认定虽无书面协议，从本案现有证据分析，郑某某的1,400,000元应认定为其对成美公司的投资款，由林某2代持，与林某2之间不是民间借贷关系。理由如下：第一、从成美公司出具的两张收据显示，成美公司收到的1,400,000元现金系投资款，该款进入的是成美公司的公司账户，成美公司出具的收据也认可该款系投资款，并非借款。成美公司不否认该款系林某2的投资款，并知道该款项来源于郑某某。郑某某和林某2之间的法律关系，不影响对该款性质的认定。第二、林某2向本院主张其和郑某某之间系借款关系不能成立。其一，林某2仅提供由其书写的退款计划，双方无借款借据，1,400,000元系大额资金往来，按照交易习惯，双方应有借款凭证等其他证据予以佐证；其二、从林某2和郑某某资金交易明细显示，在2014年1月1日之前，林某2给郑某某转账每一笔数额均不一致，数额从2,500元至253,600元，林某2主张系还款金额，不符合逻辑，不符合交易习惯，有悖常理。故林某2主张和郑某某之间系借款关系不能成立。第三、林某2主张其2012年10月30日才成为成美公司的股东不能成立。其一、林某2向本院提供的2012年10月30日股东出资确认书中显示：“注：本确认书一式六份，公司及股东各留存一份，2012年10月07日《股东出资确认书》同时作废”，由此可见，2012年10月30日股东出资确认书之前还有其他的股东出资确认书存在；其二、林某2不是成美公司的工商登记股东，故不能证明林某2的主张；其三、从成美公司给郑某某出具的两张收据显示，林某2早在2010年7月29日已向成美公司进行了投资。第四、从林某2向本院提供证据3即郑某某丈夫彭某某亲手写的结算单一份显示，说明原告方曾要求林某2将投资款1,400,000元变更为2,800,000元，并要求林某2按此标准结算，支付利息主张的调解过程。第五、成美公司的（2013）1号会议纪要、（2013）2号会议纪要已确定由公司的股东林某3翻倍收购该公司另四位股东股份，并约定按照余款数额月息1.5%支付利息。林某3及成美公司也按会议纪要的内容，对公司原股东林某5及陈某某履行了给付义务。因林某2对上述两份会议纪要的内容也予以认可，故该两份会议纪要内容当然约束林某2，故郑某某作为实际出资人，有权按照会议纪要的内容，要求林某2履行翻倍付款及按月息1.5%的支付义务。第六、林某2已按会议纪要的内容实际给郑某某兑现了部分付款义务。从2014年1月1日之后，林某2给郑某某六次付款记录中（2014年1月17日至2015年4月22日）显示，林某2已按1,400,000元投入款翻倍后的2,800,000元本金为基数，月息1.5%按季度给郑某某支付了利息款126,000元（注：2014年10月9日、2015年1月5日略有不同）。林某2按规律的付款行为，说明其愿意按照会议纪要的内容向郑某某履行给付义务。第七、郑某某有权要求林某2按翻倍退回投入款280万元及月息1.5%支付利息。林某22014年1月1日之后付款的行为，已经表示其愿意按照会议纪要的内容给郑某某的投资款1,400,000元翻倍为2,800,000元，并按月息1.5%支付利息。2016年4月21日、2017年2月3日，林某2虽然给郑某某又付了两次利息126,000元，但在此之后，并没有给郑某某再履行付款义务，故林某2已构成违约，郑某某有权要求林某2退回翻倍的2,800,000元投资款及尚未支付的利息。第八、从原、被告双方向本院提供的证据显示，原告方提供的证据优于被告方提供的证据，已形成优势证据。郑某某向本院提供的成美公司收款收据、两次会议纪要、转款明细和本院调取的证据相互印证，达到证据的高度盖然性，郑某某主张更加符合客观真实。林某2提供的证据不能印证其给郑某某还款的事实。第九、成美公司认可林某2在该公司还有10.9%的股份，其公司明知1,400,000元的投入款来源于郑某某，故成美公司应对林某2的债务承担连带清偿责任。综上所述，郑某某给成美公司投入资金，由林某2代持，其行为并无违反《中华人民共和国合同法》第五十二条情形，不违反法律法规禁止性规定，即为有效。在商事法律关系中，更加要注重当事人意思自治原则，遵循诚信原则，秉持诚实，恪守承诺。林某2应按照诚信原则，履行尚未履行的给付义务。故郑某某的诉讼请求，符合法律规定，本院予以支持。根据《中华人民共和国民法总则》第五条、第七条，《中华人民共和国合同法》第六十条，第一百零七条《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国公司法＞若干问题的规定（三）》第二十四条第一款、第二款，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：一、被告林某2于本判决生效之日起十日内向原告郑某某偿还现金2,800,000元及利息（以2,800,000元为基数，从2014年1月1日起，按月利率1.5%计算至2,800,000元还清为止，已支付的1,003,204元利息应予以抵扣）；二、被告湘西自治州成美建材有限公司对上述债务承担连带清偿责任。如果未按照本判决指定的履行支付金钱义务，应当根据《民事诉讼法》第二百五十三条之规定加倍支付迟延履行期间债务利息。案件诉讼费29,200元，保全费5,000元，两项共计34,200元，由被告林某2负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于湖南省湘西土家族苗族自治州中级人民法院。审 判 长  向 明人民陪审员  叶海燕人民陪审员  葛钊林二〇一九年七月二十九日书 记 员  周梦南附相关法条：《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。《中华人民共和国民法总则》第五条民事主体从事民事活动，应当遵循自愿原则，按照自己的意思设立、变更、终止民事法律关系。第七条民事主体从事民事活动，应当遵循诚信原则，秉持诚实，恪守承诺。最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）第二十四条有限责任公司的实际出资人与名义出资人订立合同，约定由实际出资人出资并享有投资权益，以名义出资人为名义股东，实际出资人与名义股东对该合同效力发生争议的，如无合同法第五十二条规定的情形，人民法院应当认定该合同有效。前款规定的实际出资人与名义股东因投资权益的归属发生争议，实际出资人以其实际履行了出资义务为由向名义股东主张权利的，人民法院应予支持。名义股东以公司股东名册记载、公司登记机关登记为由否认实际出资人权利的，人民法院不予支持。实际出资人未经公司其他股东半数以上同意，请求公司变更股东、签发出资证明书、记载于股东名册、记载于公司章程并办理公司登记机关登记的，人民法院不予支持。