上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2018）沪0115刑初3574号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人林某某(曾用名林雪)，女，1985年11月23日出生，汉族，户籍地黑龙江省哈尔滨市，住上海市浦东新区。辩护人郭伟伟，上海东申律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2018〕3717号起诉书指控被告人林某某犯(单位)非法吸收公众存款罪，于2018年9月12日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员程某出庭支持公诉，被告人林某某及辩护人郭伟伟到庭参加诉讼。期间经公诉机关申请，本院决定延期审理一次，现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2014年初，上海快鹿投资(集团)有限公司(以下简称快鹿集团公司、另案处理)实际控制人施建祥(另案处理)等人直接操纵或指使他人操纵包括上海金鹿金融信息服务有限公司(以下简称金鹿金融公司)、上海金鹿财行财富投资管理有限公司(以下简称金鹿财行公司)在内的快鹿集团公司多家关联公司，控制大量空壳公司，由快鹿集团公司控制的多家资产管理公司提供大量含有虚假成分的“债权”，由韦炎平、张伯伟等人(均另案处理)在施建祥的指使下，先后设立或利用多个销售平台公司，采用推介会、打电话、制发宣传单等方式公开宣传，向社会不特定公众非法吸收资金。2014年3月，被告人林某某入职金鹿金融公司，先后担任一分行行长、城市经理等职务，并在担任城市经理期间，分管金鹿财行公司十八分行运营工作。至案发，金鹿财行公司十八分行涉及投资金额人民币(以下币种均为人民币)92,550,321.5元，未兑付90,009,140.17元。经上海公信会计师事务所审计，金鹿财行公司十八分行在存续期间吸收公众资金85,940,321.5元，未兑付83,399,140.17元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读并出示相关投资人证言及报案材料、司法鉴定意见书、案发经过等书证，据此认为应当以(单位)非法吸收公众存款罪追究被告人林某某的刑事责任，被告人林某某系从犯，有坦白情节，现提请法庭依法判处。庭审中，被告人林某某及其辩护人对起诉书指控的基本犯罪事实和罪名均没有意见。经审理查明：2014年初，快鹿集团公司实际控制人施建祥(另案处理)等人直接操纵或指使他人操纵包括金鹿金融公司、金鹿财行公司在内的快鹿集团公司多家关联公司，控制大量空壳公司，由快鹿集团公司控制的多家资产管理公司提供大量含有虚假成分的“债权”，由韦炎平、张伯伟等人(均另案处理)在施建祥的指使下，先后设立或利用多个销售平台公司，采用推介会、打电话、制发宣传单等方式公开宣传，向社会不特定公众非法吸收资金。2014年3月，被告人林某某入职金鹿金融公司，先后担任一分行行长、城市经理等职务，并在担任金鹿金融公司城市经理期间，分管金鹿财行公司十八分行运营工作。至案发，金鹿财行公司十八分行涉及投资金额92,550,321.5元，未兑付90,009,140.17元。经上海公信会计师事务所审计，金鹿财行公司十八分行在存续期间吸收公众资金85,940,321.5元，未兑付83,399,140.17元。2018年2月9日，被告人林某某被公安机关抓获到案，到案后如实供述上述犯罪事实。案发后，被告人林某某在家属帮助下退出违法所得人民币3,000,000元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.投资人的证言及报案材料，快鹿集团公司等涉案公司的工商登记资料、资产管理咨询服务协议、委托划扣授权书、收款确认函、债权转让及回购协议、担保承诺函及银行交易明细、上海市公安局长宁分局起诉意见书，同案关系人张伯伟、谢琦、陈艺、冯坚伟、蒋玉湘的供述，证实被告人林某某非法吸收公众存款的事实。2.上海市公信会计师事务所司法鉴定意见书，证实本案被告人林某某非法吸收公众存款的金额。3.上海市公安局浦东分局出具的案发及抓获经过、上海市公安局黄浦分局出具的抓获情况说明，证实本案的案发及被告人林某某的到案经过。4.上海市公安局浦东分局出具的常住人口基本信息，证实被告人林某某的身份情况。5.被告人林某某的供述。本院认为，被告人林某某作为上海快鹿投资(集团)有限公司其他直接责任人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成(单位)非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实清楚，证据确实充分，罪名成立，应予支持。被告人林某某有坦白情节，系从犯，退出违法所得300万元，依法从轻处罚。本院为维护社会主义市场经济秩序和金融管理秩序，根据被告人林某某犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第二十五条、第二十七条、第三十条、第三十一条、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人林某某犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币五万元。(缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金款于判决生效后一个月内缴纳。)二、已经退出的钱款按比例发还集资参与人，不足部分责令继续退赔。林某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从公安、社区矫正等部门的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘娟娟审 判 员  李俊英人民陪审员  周国莲二〇一九年二月二十七日书 记 员  陈 玮附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。