湖南省郴州市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2019）湘10刑终127号 原公诉机关湖南省宜章县人民检察院。 上诉人（原审被告人）邓红林，男，1968年5月15日出生于湖南省宜章县，汉族，小学文化，住湖南省宜章县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月1日被临时寄押于广东省中山市看守所，同年5月3日被刑事拘留，同年5月15日被逮捕。现羁押于湖南省宜章县看守所。 湖南省宜章县人民法院审理湖南省宜章县人民检察院指控原审被告人邓红林犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年12月19日作出（2018）湘1022刑初222号刑事判决。原审被告人邓红林不服，提出上诉。湖南省宜章县人民法院于2019年1月28日移送本案卷宗。本院于当日立案受理后，依法组成合议庭，经讯问原审被告人邓红林，查阅原审卷宗及上诉材料，认为本案不属于依法必须开庭审理的案件，决定不开庭审理。现已审理终结。 原审判决认定，2008年4月份开始，被告人邓红林因经营宜章非一般矿泉饮料有限公司、开发“天福花园”房地产等项目投资，资金周转困难，便开始以1.5分至4分的月息（后期甚至达7分至8分）向民间高息、短期借款，承诺还本付息，并出具借条、协议等。后期通过亲友、债权人等将其对外高息借款的消息扩散出去，吸引其他公众前来出借资金。至2009年12月，邓红林以该种方式向邓某1、李某2、周某2等十六人共计借款融资314.21万元，所借资金用于生产经营及支付前期借款利息等。2009年12月10日，因对外借款陆续到期，被告人邓红林无力偿还所欠本息携全家潜逃。具体事实如下： 1、2008年4月18日至6月5日，被告人邓红林以3分至4分的月息共向邓某1借款80万元。 2、2008年12月29日，被告人邓红林以1.5分的月息向范某借款6万元。 3、2009年2月28日、4月25日，被告人邓红林以3分的月息共向胡某借款8万元。 4、2009年5月5日、5月16日，被告人邓红林以3分的月息共向谭某1借款12万元。 5、2009年5月16日，经邓某2介绍，被告人邓红林以2分的月息向艾某借款2万元。 6、2009年9月2日，经邓某2介绍，被告人邓红林以3分的月息向李某1借款10万元。 7、2009年7月14日，被告人邓红林以2分的月息向陈某借款15万元。 8、2009年11月15日，经陈某介绍，被告人邓红林以2分的月息向周某1借款3万元。 9、2009年8月28日，经黄某1介绍，被告人邓红林以3.33分的月息向谭某2借款18万元。 10、2009年9月5日至11月30日，被告人邓红林以2分的月息共向余某、邓某3夫妻借款21.56万元。 11、2009年10月13日，被告人邓红林以3分的月息向郑某借款27.8万元。 12、2009年11月1日，经李某3介绍，被告人邓红林以3分的月息向邓某4借款20万元。 13、2009年11月9日，经周某3介绍，被告人邓红林以2分的月息向王某借款20万元。 14、2009年9月30日，经周某3介绍，被告人邓红林以每月给付2.4万元回报向廖某融资27.6万元。 15、2009年9月30日，经廖某介绍，被告人邓红林以7分的月息向李某2借款23.25万元。 16、2009年12月6日，经李某2介绍，被告人邓红林向周某2提出合伙购买原自来水厂抽水房用于开发房地产。双方于同年12月10日签订合股协议书，约定由周某2出资173.3万元入股，先预付20万元定金给邓红林。当天，周某2转账20万元给邓红林，邓红林向周某2出具20万元的借条，约定月息7分。当晚19时许，邓红林携全家潜逃。 另查明，2018年5月1日，被告人邓红林在广东省中山市被抓获归案，后如实供述了事实。案发前，被告人邓红林支付了部分利息。 上述事实，有公诉机关提交并经法庭举证、质证的下列证据：1、书证：接受刑事案件登记表、立案决定书、抓获经过一份、刑事拘留证、常住人口基本信息、在逃人员信息登记表、宜章非一般矿泉饮料有限公司的相关资料、湖南宜章农村商业银行股份有限公司的有关贷款明细表、民事判决书、借条、借款协议书、入股协议书、合股协议、收据、活期明细、中国建设银行转账凭条、中国邮政储蓄银行转账凭单、银行卡存款业务回单、关于请求对宜章非一般矿泉饮料有限有限公司邓红林涉嫌诈骗立案的报告、报案材料、邓某1的身份证复印件、范某的身份证复印件、胡某的身份证复印件、谭某1的身份证复印件、邓某2的身份证复印件、李某1的身份证复印件、陈某的身份证复印件、周某1的身份证复印件、谭某2的身份证复印件、邓某3、余某的身份证复印件、郑某的身份证复印件、邓某4的身份证复印件、王某的身份证复印件、廖某的身份证复印件、李某2的身份证复印件、周某2的身份证复印件、邓红林62×××15的银行账户交易记录查询、情况说明；2、证人李某3、邝某、卞某、何某、李某4的证言；3、被害人邓某1、范某、胡某、谭某1、邓某2、李某1、陈某、周某1、谭某2、邓某3、余某、郑某、邓某4、王某、廖某、李某2、周某2的陈述；4、被告人邓红林的供述与辩解等予以证实，足以认定。 原审判决认为，被告人邓红林变相吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人邓红林的犯罪事实及罪名成立，予以支持。被告人邓红林被公安机关抓获后如实供述自己的犯罪事实，是坦白，依法可以从轻处罚。对于被告人邓红林提出的“有部分借款属亲友借款，数额应定为较大，其系单位犯罪”的问题。首先，从本案中各被害人陈述可以看出，各被害人并均非被告人邓红林的直系亲属或有特定关系的朋友，只是被告人邓红林的相认的普通朋友或经朋友介绍后相识，然后被告人邓红林以高息引诱所形成的借款，被告人邓红林的行为完全是变相吸收公众存款。其次，被告人邓红林的公司并没有健全的财务制度，个人财产与公司财产混合，被告人的大部分借款是用于个人投资及生活所需，因此应认定其为个人犯罪，而不是单位犯罪。故对被告人邓红林的辩解不予采纳。综上，根据被告人邓红林的犯罪事实、犯罪性质、情节和对社会的危害程度及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第六十七条第三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百条第（一）项之规定，判决如下：“一、被告人邓红林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。罚金限判决生效后十日内缴纳清。二、本案非法吸收的违法所得予以追缴，返还给各被害人。” 上诉人邓红林上诉称，本案应系单位犯罪而非个人犯罪，特提起上诉，请求改判。 经审理查明，湖南省宜章县人民法院认定本案事实的证据已在一审开庭时宣读，出示并质证。在本院审理期间，上诉人邓红林未提交新的证据。本院对原判认定的事实与证据予以确认。 本院认为，上诉人邓红林违反金融管理法规，变相吸收公众存款314.21万元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。关于上诉人邓红林提出的本案应系单位犯罪，而非个人犯罪的上诉理由。经查，上诉人邓红林的公司没有健全的财务制度，个人财产与公司财产混合，上诉人邓红林非法吸收的大部分借款均用于个人投资及生活所需，其行为不符合单位犯罪的构成特征，应认定其为个人犯罪。因此上诉人邓红林的上诉理由与事实不符，本院不予采纳，综上，原审判决认定的犯罪事实清楚，证据确实充分，定罪准确，适用法律正确，审判程序合法，量刑适当。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  彭艳飞 审判员  袁 勇 审判员  段贤礼 二〇一九年二月十二日 法官助理蔡嫄 书记员孙杨诘 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理： （一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判； （二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判； （三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。 原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。