上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2018）沪0115刑初4746号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人童字奎，男，1973年9月9日出生，汉族，户籍地浙江省。辩护人王强，上海正策律师事务所律师。辩护人马柳犀，上海正策律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2018]3529号起诉书指控被告人童字奎犯集资诈骗罪，于2018年12月3日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员席某出庭支持公诉，被告人童字奎及辩护人王强、马柳犀到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2015年9月至2016年10月，被告人童字奎在上海市浦东新区东方路XXX号裕景大厦A座1005室经营上海穗普金融信息服务有限公司(以下简称：穗普公司)期间，通过指使业务员发放宣传单、组织参观活动等手段，允诺保本付息及年化收益率10%-19%的高额回报、投资即当场返现，诱使被害人鲍某某等人与穗普公司签订《个人出借咨询与服务协议》等合同，骗取被害人钱款后逃逸。经审计，被告人童字奎共骗取48名报案被害人的合同金额共计人民币4,250,000元。被害人陈述已收回本息合计人民币179,309.02元、红包已返现金额共计人民币44,300元。被告人童字奎将上述资金用于公司经营、归还前期客户本息等。2018年7月21日，被告人童字奎被公安人员抓获，到案后如实供述了上述犯罪事实。针对上述事实，公诉人当庭讯问了被告人童字奎，并宣读和出示了公安机关出具的情况说明以及调取的穗普公司工商资料等书证，证人陈某某等人的证言，被害人鲍某某、何某某等人的陈述，银行卡交易明细及司法会计鉴定意见书，公安机关案发经过等证据。公诉机关认为，被告人童字奎以非法占有为目的，非法集资，数额特别巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应以集资诈骗罪追究其刑事责任；其到案后如实供述罪行，依法可以从轻处罚，提请依法审判。被告人童字奎对起诉指控有异议，提出其并非集资诈骗犯罪的辩解。被告人童字奎辩护人对起诉指控的罪名持异议，认为童字奎非法吸收公众存款的行为客观存在，且造成了投资人的经济损失，但是其主观上没有非法占有目的，客观上没有诈骗行为，也没有吸收资金后逃逸的情形，不应当认定为集资诈骗罪，而应当认定为非法吸收公众存款罪更为妥当。此外，起诉所依据的《司法鉴定意见书》并不能客观真实地反映吸收资金和返还本金利息的情况，亦会对定罪量刑产生较大影响，希望法庭着重考虑，作出公平判决。被告人童字奎和辩护人当庭均无证据提供。经审理查明：2015年9月7日，被告人童字奎注册成立了上海穗普金融信息服务有限公司(以下简称：穗普公司)，该公司系一人有限责任公司(自然人独资)，而后租借上海市浦东新区东方路XXX号裕景大厦A座1005室作为其经营地。2015年9月至2016年10月期间，被告人童字奎通过指使公司业务员采用发放宣传单、组织参观活动等手段，并承诺保本付息和年化收益率10%--19%高额回报、投资即当场返现等方式,诱使集资参与人鲍某某等人与穗普公司签订《个人出借咨询与服务协议》等合同，非法吸收资金后隐匿。经司法审计，被告人童字奎共骗取48名集资参与人的金额共计人民币4,250,000元。除集资参与人陈述已收回投资本息的合计人民币179,309.02元、红包已返现金额共计人民币44,300元外，被告人童字奎将上述资金用于其公司租赁场地、发放员工工资、归还前期客户本息等。2018年7月21日，被告人童字奎在浙江省杭州市萧山区被公安人员抓获，到案后如实供述了上述犯罪事实。以上事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：1.企业法人营业执照、档案机读材料、公司章程、房屋租赁合同等书证，证实穗普公司系被告人童字奎个人独资公司及公司无金融机构募集社会资金资质的事实。2.证人陈某某的证言，证实被告人童字奎采用指使公司业务员通过发放宣传单、口口相传、承诺保本付息等方法，以穗普公司名义与投资人签订协议，非法集资并将款用于公司日常经营、兑付本息等事实。3.集资参与人鲍某某、何某某、张玉丰等人的陈述以及提供的《个人出借咨询与服务协议》、《收款确认书》、POS机签购单、有关银行流水明细单、投资返现名单等书证，证实上述集资参与人因穗普公司发放宣传单、组织活动并承诺保本付息而签订了协议，投入资金后仅获取少量的本息，后被告人童字奎隐匿的事实。4.穗普公司相关宣传单和相关出资协议等书证，证实穗普公司业务员采用发放宣传单、组织参观活动等手段，让集资参与人鲍某某等48人与穗普公司签订《个人出借咨询与服务协议》，非法吸收资金共计人民币4,250,000元。5.上海公信会计师事务所有限公司司法会计鉴定意见书，证实2015年9月14日至2016年10月18日间，包妹等48人与穗普公司签订《个人出借咨询与服务协议》，协议出资金额合计人民币4,250,000元，据报案人提供《收款确认书》载明，应返现金额143，400元，同时标注已返现42，700元(其中2600元并作为本金投入)的事实。6.浙江省杭州市公安局萧山区分局北干派出所出具的抓获经过，证实被告人童字奎系上网追逃后被公安人员抓获到案的事实。7.被告人童字奎的供述及辩解。本院认为，被告人童字奎以非法占有为目的，违反国家金融管理法规，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。被告人童字奎到案后能如实供述自己的罪行，庭审中虽然提出其非集资诈骗犯罪的辩解，仅仅是对法律罪名的认识而已，可依法从轻处罚。对于辩护人提出童的行为应认定为非法吸收公众存款罪和司法鉴定意见书不能客观真实地反映吸收资金和返还本金利息情况的意见。本院评析认为，现有集资参与人的陈述、证人的证言及相关书证等证据，均能证明被告人童字奎在不具有金融融资资质的情况下，采用虚假宣传、夸大盈利能力等手段，非法向社会不特定人员募集资金，然后用于其公司经营、发放工资等所用，根据两高一部《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》之规定，应以集资诈骗罪论处；司法鉴定依据集资参与人的协议和相关财务凭证而作出的审计结论，具有客观性和真实性，公诉机关在起诉时也已客观地予以处理，应予以此认定，故辩护意见，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人童字奎犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月21日起至2029年7月20日止。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。)二、违法所得，应予追缴或责令退赔后发还各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  丁晓青审 判 员  沈 敏人民陪审员  孙根祥二〇一九年二月十九日书 记 员  孙锦奕附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。