河南省郑州市二七区人民法院民 事 判 决 书（2018）豫0103民初9665号原告：周黄河，男，汉族，1978年11月11日出生，住郑州市。委托诉讼代理人：马然，河南杰和杰律师事务所律师。被告：李肖冬，男，汉族，1985年4月15日出生，住河南省杞县。被告：杨倩倩，女，汉族，1986年11月18日出生，住成都市温江区。原告周黄河与被告李肖冬、杨倩倩合伙协议纠纷一案，本院立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告周黄河的委托诉讼代理人马然到庭参加了诉讼。被告李肖冬、杨倩倩经公告送达开庭传票，未到庭参加诉讼，本案现已审理终结。原告周黄河向本院提出诉讼请求依法判令：1.被告李肖冬依约承担投资亏损责任，向原告支付投资损失人民币400万元，并向原告支付滞纳金至上述投资损失全部清偿之日止（按月利率2%自2016年6月5日起计算至清偿之日止）；2.被告杨倩倩就第1项诉讼请求向原告承担连带清偿责任；3.被告李肖冬、杨倩倩承担本案全部诉讼费用。事实与理由：2015年6月1日，经被告李肖冬提出，原告同意双方签署《资产管理协议》，约定由原告出资人民币500万元至原告股票账户，并将该股票账户交于被告李肖冬控制和操作。2015年7月3日，双方签署补充《资产管理协议》，明确约定：1、双方合作进行融资买卖股票的期限自2015年6月1日起至2016年6月1日止；2、所得利润四六分成，即原告得四成，被告李肖冬得六成；3、本金亏损二八分担，即原告承担20%，被告李肖冬承担80%；4、合同到期后本金亏损的，被告李肖冬应在三日内将其应承担的亏损金支付给原告，逾期按日千分之一计算滞纳金；5、如履行协议产生纠纷，由甲方（即原告方）所在地法院裁定。至2015年10月30日短短五个月内，原告投入的500万元本金已亏损450万元。至2016年6月1日协议到期，原告投入的500万元本金几乎亏损殆尽，被告李肖冬依约承担亏损的80%即400万元。此后，原告多次要求被告李肖冬依约承担亏损责任，被告李肖冬也多次表示应当承担，但至今未能实际兑现。原告认为，双方合作进行股票融资买卖，并明确约定了利润分配和亏损承担比例，原告已依约履行了出资义务，被告李肖冬亦应当依约承担亏损责任。同时，被告李肖冬逾期未能依约承担亏损责任，还应依约向原告支付滞纳金，由于原约定滞纳金日千分之一的标准过高，原告自愿按月利率2%主张。另据原告调查了解，被告李肖冬与被告杨倩倩于2015年3月20日在深圳市福田区民政局登记结婚。原、被告签署协议，原告投资出现巨额亏损后，被告李肖冬与被告杨佳佳于2015年12月14日在深圳市福田区民政局协议离婚，并为逃避债务将财产全部转移，故被告杨倩倩依法应当就原告诉讼请求承担连带清偿责任。当时2016年6月1日账户内仅余的云投生态股票价值5.83元每股，今日股票的价格为5.98元。原告周黄河提交的证据有：1.《资产管理协议》两份；2.海通证券郑州经七路营业部汇总对账单一份；3.录音光盘一张、手机短信打印件四页；4.结婚、离婚登记审查处理表各一份。被告李肖冬、杨倩倩既未到庭应诉、答辩亦未提交证据。原告围绕诉讼请求依法提交了证据，被告李肖冬、杨倩倩未到庭质证，视为对其质证权利的放弃。本院经审查认定事实如下：2015年6月1日，原告周黄河（甲方）与被告李肖冬（乙方）签订第一份《资产管理协议》，该协议约定甲方委托乙方为其进行有偿代理起始资金额500万元人民币的股票投资资金，甲方委托乙方管理的账户具体信息如下：股票账户户名为周黄河，账户为09×××69，起始金额为500万股票投资账户；融资融券户名为周黄河，账户为18×××36。双方协商约定在2015年6月1日到2016年5月31日期间按照以下条款规定对上述账户进行有偿资产管理。协议约定交易内容为：1、开户后甲方把账户的交易账户和交易密码告知乙方，由乙方进行交易。2、本协议执行期内，由乙方完全封闭操作。账户的开放日为每个月最后一个交易日，甲方可以在开放时间查看账户的收益情况。一年两次集中封闭期，每次封闭时间为二到三个月，具体封闭月份由投资管理人乙方视市场行情而定，除此之外，每月如期开放。3、乙方操作甲方账户期间，甲方不得再操作自己的账户。2015年7月3日，原告周黄河（甲方）与被告李肖冬（乙方）签订第二份《资产管理协议》，该协议约定甲方委托乙方为其进行有偿代理起始投资额500万元人民币的股票投资资金，股票账户户名为周黄河，账户为09×××69，起始金额为500万股票投资账户；融资融券户名为周黄河，账户为18×××36。经过双方协商约定在2015年6月1日到2016年6月1日期间按照以下条款规定对以上账户进行有偿资产管理。协议为2015年6月1日的补充协议，此协议签字生效之日起，前期其他所有协议自动终止。起始资金要求不得少于1000万元人民币（乙方特同意甲方开始资金可以低于1000万但是必须高于500万）。该协议交易内容约定为开户后甲方把账户的交易账户和交易密码告知乙方，由乙方进行交易。乙方操作甲方账户期间，甲方不得再操作自己的账户。利润分配约定为四六分成制，甲四乙六分成。亏损及责任约定为乙方承诺将协议期内亏损控制在委托账户本金的20%以内，在此范围内，甲方不得干涉乙方的操作；当协议期内委托账户的亏损在起始资金20%以内时，乙方不承担责任；如果协议期委托账户的账面亏损达到起始资金20%以上时，甲方有权对冲交易结束损失，并有权终止本协议，以此来保证甲方最大亏损在20%。乙方承诺协议期限内，甲方在完全遵守以下约定下，超出甲方起始投资额500万元20%以外的亏损由乙方承担：1、合同必须到原合同规定的到期日2016年6月1号。2、除合同期限内协议规定外，甲方不能干涉乙方的任何操作。3、甲方有权追偿20%风险之外的所有损失。如甲方未能遵守以上约定，乙方则有权不承担任何损失。双方任何一方违约，都必须在违约之日起的三天内，将20%的违约金支付到对方指定银行账户。如未按协议规定支付违约金，从超出规定期限之日起，按日加收分成金额千分之一的滞纳金。合同到期后的最后一个交易日，如账户本金亏损超出20%，乙方需将20%之外的损失全部补到甲方指定银行账户：户名：周黄河，账户：62×××32，开户行：华夏银行郑州建设路支行。乙方须将资金三天内转到甲方指定银行账户。乙方如未按照规定承担风险，从超出规定期限之日起，按日加收分成金额千分之一的滞纳金。另查明，2015年6月1日，原告将账号为09×××69股票账户和账号为18×××36融资融券账户移交被告李肖冬操作。移交上述账户时，股票账户及融资融券账户内股票市值4704642元，资金余额409736.01元，以上股票市值和资金余额共计5114378.01元。2016年6月1日，《资产管理协议》到期，账号为18×××36融资融券账户中资金余额和股票市值共计16616.01元，亏损总计5097762元。再查明，2015年3月20日，杨倩倩与被告李肖冬办理结婚登记。2015年12月14日，杨倩倩与被告李肖冬办理离婚登记。本院认为，原告周黄河与被告李肖冬签订的《资产管理协议》，属当事人双方真实意思表示，亦不违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效。原告周黄河与被告李肖冬约定起始投资资金20%之外的亏损由被告李肖冬承担，且结合原告周黄河与被告李肖冬的录音通话及短信记录可以看出被告李肖冬对其所操作的账户亏损情况及责任承担予以认可，故本院对原告周黄河主张被告李肖冬支付投资损失400万元及滞纳金（滞纳金以400万元为基数，按照月利率2%的标准，自2016年6月5日起计算至清偿完毕之日止），合法有据，本院予以支持。原告周黄河与被告李肖冬签订的《资产管理协议》显示原告周黄河委托被告李肖冬为其股票投资，被告李肖冬进行股票投资产生的债务，并非杨倩倩与被告李肖冬夫妻存续期间的共同债务，故原告周黄河主张被告杨倩倩对上述债务承担连带清偿责任的诉讼请求，证据不足，本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条第一款、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条的规定，判决如下：一、被告李肖冬于本判决生效之日起十日内向原告周黄河支付投资损失400万元及滞纳金（滞纳金以400万元为基数，按照月利率2%的标准，自2016年6月5日起计算至清偿完毕之日止）；二、驳回原告周黄河的其他诉讼请求。如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费38800元、公告费260元，共计39060元。由被告李肖冬承担。如不服本判决，可在收到判决书之日起十五日内向本院递交上诉状一式十二份，上诉于河南省郑州市中级人民法院。并于上诉之日起七日内向河南省郑州市中级人民法院交纳上诉费，并将交费凭证交本院查验，逾期视为放弃上诉。审 判 长  李世明人民陪审员  屈 民人民陪审员  于桂枝二〇一九年二月二十日书 记 员  李晓飞