江苏省东台市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）苏0981刑初21号 公诉机关江苏省东台市人民检察院。 被告单位兴化市天荣服饰有限公司，住所地兴化市张郭镇周黄工业园区。2013年1月29日因犯非法吸收公众存款罪被判处罚金人民币三百万元。 诉讼代表人王明海，男，1950年6月5日生。 被告人刘小平，男，1960年10月28日出生，汉族，兴化市天荣服饰有限公司法定代表人，住兴化市。2013年1月29日因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币十五万元，2017年5月25日刑满释放。因本案，于2018年10月18日被羁押于贵阳市南明区看守所，同年10月22日被刑事拘留，同年11月23日被逮捕。现羁押于东台市看守所。 辩护人姜冬芹，江苏明盈律师事务所律师，系受东台市法律援助中心指派。 东台市人民检察院以东检刑检刑诉[2018]679号起诉书指控被告单位兴化市天荣服饰有限公司（以下简称天荣服饰公司）、被告人刘小平犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月3日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭进行了审理。东台市人民检察院指派检察员戴静平出庭支持公诉，被告单位天荣服饰公司诉讼代表人王明海、被告人刘小平及其辩护人姜冬芹到庭参加诉讼。现已审理终结。 东台市人民检察院指控，2005年2月至2011年12月期间，被告单位天荣服饰公司为偿还债务以及维持公司运转，被告人刘小平未经金融管理部门批准，以该公司需要购买原料等理由，以支付月息1%-3%的方式，向从工等10人吸收资金合计人民币342.98万元（以下币种同）。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读并出示了被告单位营业执照，被告人刘小平的供述，各集资参与人的陈述，借条等证据。公诉机关认为，被告单位天荣服饰公司非法吸收公众存款，数额巨大，被告人刘小平系直接负责的主管人员，均构成非法吸收公众存款罪；被告单位、被告人刘小平在判决宣告以后，刑罚执行完毕之前，发现漏罪，应当数罪并罚。 被告单位天荣服饰公司、被告人刘小平对指控的事实没有异议，当庭表示认罪。 被告人刘小平的辩护人提出，被告人刘小平归案后如实供述犯罪事实，本案系漏罪，鉴于前罪已执行完毕，建议并罚时从轻处罚。 经审理查明，2005年2月至2011年12月期间，被告单位天荣服饰公司法定代表人被告人刘小平为偿还公司债务以及维持公司运转，未经金融管理部门批准，以公司需要购买原料等为由，承诺支付年息10%-30%，向本市居民从某、蒯某甲、蒯某乙等10人吸收资金合计342.98万元，后付息28.48万元。具体犯罪事实如下： 1、2005年2月至2011年11月，被告人刘小平向从工吸收资金22万元，期间归还2万元。 2、2011年10月，被告人刘小平向杨某吸收资金90万元。 3、2009年1月至4月，被告人刘小平向吴某吸收资金29万元，后付息4.26万元。 4、2011年2月至11月，被告人刘小平向华某甲吸收资金39万元，后付息3.1万元。 5、2009年1月至2月，被告人刘小平向唐某吸收资金5万元，后付息1.3万元。 6、2007年12月至2011年2月，被告人刘小平向刘某甲吸收资金15.48万元，后付息0.78万元。 7、2011年1月至2月，被告人刘小平向刘某乙吸收资金17.5万元。 8、2011年11月，被告人刘小平向蒯某甲吸收资金50万元。 9、2010年6月至2011年12月，被告人刘小平向蒯某乙吸收资金69万元，后付息16.26万元。 10、2010年1月至2月，被告人刘小平向华某乙吸收资金6万元，后付息0.78万元。 2012年4月18日，东台市公安局对本案立案侦查。被告人刘小平归案后，如实供述了犯罪事实。 另查明，2013年1月29日，兴化市人民法院作出（2013）泰兴刑初字第35号刑事判决书，以被告单位天荣服饰公司犯非法吸收公众存款罪判处罚金人民币三百万元；以被告人刘小平犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币十五万元。被告人刘小平的刑期自2012年5月24日至2017年11月23日止，后因减刑于2017年5月25日刑满释放，实际执行刑期五年零二日。 上述事实，被告单位天荣服饰公司、被告人刘小平在开庭审理过程中亦无异议，并有企业法人营业执照，借条，各集资参与人的陈述，发破案经过及归案情况证明等证据证实，证据经庭审质证均具有证明效力，足以认定。 本院认为，被告单位天荣服饰公司违反国家金融管理法律规定，未经金融管理部门批准，以高息为回报，向社会公众非法吸收资金，给集资参与人造成直接经济损失数额在250万元以上，具有其他严重情节；被告人刘小平系单位犯罪中直接负责的主管人员，其行为已触犯我国刑法，均构成非法吸收公众存款罪，应予刑罚处罚。被告单位天荣服饰公司、被告人刘小平归案后如实供述犯罪事实，依法对其从轻处罚。被告单位天荣服饰公司、被告人刘小平在刑罚执行完毕以前，发现漏罪，依法应当数罪并罚。关于辩护人提出被告人刘小平具有相关从轻处罚情节的辩护意见，与查明事实相符，予以采纳。本案中，被告单位天荣服饰公司给付的利息可予折抵尚未归还的本金。为维护国家金融管理秩序，打击刑事犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第六十九条、第七十条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条的规定，判决如下： 一、被告单位兴化市天荣服饰有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十万元；与前罪判处的罚金人民币三百万元，实行并罚，决定执行罚金人民币三百二十万元。 （罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳。） 二、被告人刘小平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；与前罪判处的有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币十五万元，实行并罚，决定执行有期徒刑六年，并处罚金人民币二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，前罪已经执行的刑期五年零二日计算在本判决决定的刑期以内，即自二○一八年十月十八日起至二○一九年十月十五日止；罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳。） 三、责令被告单位兴化市天荣服饰有限公司退赔人民币314.5万元，分别发还从工20万元、杨前90万元、吴学森24.74万元、华国义35.9万元、唐开法3.7万元、刘培之14.7万元、刘桂清17.5万元、蒯民50万元、蒯荣凤52.74万元、华田金5.22万元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向江苏省盐城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  卞荣巍 审 判 员  施 展 人民陪审员  吕 群 二〇一九年二月二十七日 书 记 员  周伟佳 附录法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。