江苏省镇江市京口区人民法院刑 事 判 决 书(2018)苏1102刑初164号公诉机关镇江市京口区人民检察院。被告人史某，镇江**贸易有限公司股东。因本案于2017年9月26日被刑事拘留，同年11月2日被逮捕。现羁押于镇江市看守所。辩护人黄友定，江苏江成律师事务所律师。辩护人艾滔勇，江苏江成律师事务所律师。镇江市京口区人民检察院以京检诉刑诉[2018]129号起诉书指控被告人史某犯非法吸收公众存款罪，于2018年6月22日向本院提起公诉，并建议适用简易程序。本院于2018年8月3日决定适用普通程序。后本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。镇江市京口区人民检察院指派检察员许辉、代理检察员陈莫杭出庭支持公诉，被告人史某及其辩护人艾滔勇到庭参加诉讼。在审理期间，镇江市京口区人民检察院于2018年10月30日以本案需要补充侦查为由，向本院建议延期审理，本院于同日决定延期审理。2018年11月29日，镇江市京口区人民检察院补充侦查完毕，申请恢复审理，本院于同日决定恢复审理。现已审理终结。镇江市京口区人民检察院指控：2014年11月，孙*（已判决）注册成立镇江**酒业商贸有限公司（后更名为镇江**贸易有限公司，以下简称镇江**公司），采取以人民币15000元购买1单投资产品，获得15000积分，用于兑换公司产品，每周返还部分本息，16个半月连本带利返还投资者24000元的模式，通过口口相传、召开精英研讨会等方式，向社会不特定多数的公众吸收资金。截至2016年9月，被告人史某作为公司股东及丹阳地区负责人，共吸收164位投资人资金计人民币39024000元。2016年6月27日，孙*、吕某（已判决）、陈某（已判决）、被告人史某等人又发起成立了镇江英腾电子商务有限公司（以下简称镇江英腾公司），以与镇江**公司类似的模式，继续向社会不特定多数的公众吸收资金。其中，被告人史某作为公司股东及丹阳地区负责人，共吸收10位投资人资金计人民币549000元。为证实指控的事实，公诉人当庭讯问了被告人，并出示了相应的证据。公诉机关认为被告人史某非法变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。同时提出，被告人史某在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻、减轻处罚；被告人史某犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人史某对起诉书指控的事实及定性均无异议。被告人史某的辩护人对起诉书指控的定性没有异议，同时提出：1.被告人史某在初期并不了解镇江**公司的运营模式，其主观只是想通过投资获利，在此期间发生的投资参与人投单行为，不应当作为被告人史某的吸收金额；2.丹阳地区的报单点只是相对公开，不具有对外宣传的功能；3.审计报告未注明投资参与人的投单起止时间，无法判断其全部投单行为与被告人存在关联性，同时审计报告里已注明审计内容不具有完整性，且一般的会计事务所缺乏鉴别材料真伪的能力，对其统计的数据真实性存疑；4.审计报告与亲笔证词存在一定的数据矛盾；5.审计报告中，被告人史某吸收的金额中，绝大部分资金的投资参与人是被告人史某的亲属，这些投资参与人及投资金额需相应扣除；6.被告人史某相对公司其他股东，作用相对较小，在共同犯罪中系从犯，应当从轻、减轻处罚；7.被告人史某自动投案，并能如实供述案件事实，是自首，可以从轻处罚；8.被告人史某初犯、偶犯，取得部分投资参与人的谅解，综上建议对被告人史某适用缓刑。经审理查明：2014年11月，孙**注册成立镇江**酒业商贸有限公司（后更名为镇江**贸易有限公司），采取以人民币15000元购买1单投资产品，获得15000积分，用于兑换公司产品，每周返还部分本息，16个半月连本带利返还投资者24000元的模式，通过口口相传、召开精英研讨会等方式，向社会不特定多数的公众吸收资金。截至2016年9月，被告人史某作为公司股东及丹阳地区负责人，共吸收163位投资人资金计人民币3870余万元。2016年6月27日，孙*、吕某、陈某、被告人史某等人又发起成立了镇江英腾公司，以与镇江**公司类似的模式，继续向社会不特定多数的公众吸收资金。其中，被告人史某作为公司股东及丹阳地区负责人，共吸收10位投资人资金计人民币549000元。2017年9月26日，被告人史某至公安机关投案。为证实上述事实，公诉人当庭讯问了被告人史某，并出示了被告人史某的供述和辩解，证人孙*、吕某、陈某、薛某、李某、言健、眭锁英、眭润青、徐某、胡某等人的证言，投资书证，工商登记资料，银行流水，江苏立信会计事务所出具的审计报告，案发及抓获经过，常住人口基本信息等证据，足以认定。本院认为：被告人史某非法变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人史某犯非法吸收公众存款罪，罪名成立。关于被告人史某的辩护人提出的辩护意见，根据本案的事实和证据，本院评判如下：1.被告人史某在初期由吕某介绍镇江**公司经营模式和公司的情况后就应明知该公司这种消费返利且是高额返息行为涉嫌犯罪，仅是对具体涉嫌哪类犯罪和何种参与程度构成犯罪认识不足，但这不影响对其定罪量刑，故此期间吸收的金额应计入被告人史某吸收的总金额。故对被告人史某的辩护人提出的该辩护意见，本院不予采纳。2.丹阳地区的报单点设立在太阳城小区内，内有积分商品、投资合同、宣传单等，其本身就具有公开性，并通过投资参与人的口口相传，使得该报单点吸收资金的信息向社会扩散，且被告人史某在明知吸收资金的消息在向外扩散的情况下并未阻止，故对被告人史某的辩护人提出的该辩护意见，本院不予采纳。3.经查，江苏立信会计事务所出具的审计报告系按照侦查机关的委托，结合相关证据材料作出，内容客观真实，被告人史某的吸收数额是根据其拿到的管理奖计算得到，但不排除存在个别投资参与人的亲笔证词中投资金额与审计报告中投资金额有细微差别，故本院结合审计报告与亲笔证词综合认定非法集资的人数和吸收资金数额。4.关于辩护人提出“亲属的投资金额应从吸收总金额中扣除”的辩护意见，经查，被告人在吸收资金的过程中通过在小区设立公开报单点，通过投资参与人的口口宣传，同时向不特定的对象、亲友人员吸收资金的，向亲友吸收的资金应当与不特定对象吸收的资金一并计入犯罪数额，故对被告人史某的辩护人提出的该辩护意见，本院不予采纳，但其子史家骏的投单金额应从被告人史某吸收数额中予以扣除。5.鉴于本案的犯罪事实、情节、社会危害性，对被告人史某不宜适用缓刑，故对被告人史某的辩护人提出的该辩护意见，本院不予采纳。6.被告人史某在共同犯罪中系从犯，应当从轻处罚；被告人史某犯罪后自动投案，并如实供述犯罪事实，是自首，可以从轻处罚；被告人史某初犯、偶犯，取得部分投资参与人的谅解，可以酌情从轻处罚。故对被告人史某的辩护人提出的该辩护意见，本院予以采纳。综上，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款，第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款的规定，判决如下：一、被告人史某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十五万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年9月26日至2020年9月25日。罚金于本判决生效后十日内缴纳。）被告人史某尚未退赔的人民币600余万元，继续追缴并按比例发还各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省镇江市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李 俊人民陪审员  杨兰婷人民陪审员  苏 波二〇一九年二月二十八日书 记 员  戴 飞附：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑徒刑，并处五万元以上五十万以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》：第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。