上海市青浦区人民法院刑 事 判 决 书（2018）沪0118刑初1579号公诉机关上海市青浦区人民检察院。被告人陆某。辩护人王安、汪思伟，上海市天域律师事务所律师。上海市青浦区人民检察院以沪青检一部刑诉[2018]596号起诉书指控被告人陆某犯拒不执行判决罪，于2018年11月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市青浦区人民检察院指派检察员金志军出庭支持公诉，被告人陆某及其辩护人王安、汪思伟到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市青浦区人民检察院根据被告人陆某的供述笔录，本院民事裁定书、协助执行通知书、民事判决书、执行通知、代管款处理情况表、公告、传票、送达回证、工作记录及上海市第二中级人民法院民事裁定书，限期拆除承诺书、承租户资金结算表、专项资金用款报销单、记账凭证、银行贷记凭证、某甲街道主任办公会议纪要、青浦区人民政府办公室秘书科公文办理便函，证人夏某某、杨某、沈某、陆甲、陈某、施某某、陈某某、杜某甲、张某某、杜某乙、徐某某的证言笔录，辨认笔录，协助查询财产通知书、某乙公司招商银行账户历史交易明细表、陆某中国建设银行账户交易明细、陆甲中国农业银行账户交易明细、陈某招商银行账户交易明细、施某某招商银行账户交易明细、陈某某中国银行账户交易明细，股权转让协议、营业执照，案发（抓获）经过情况、抓获经过，被告人的户籍信息等证据指控：被告人陆某原系上海某乙投资管理有限公司（以下简称某乙公司）法定代表人，直接负责经营该公司。一、2016年5月27日，上海某丙实业有限公司（以下简称某丙公司）向上海市青浦区人民法院提起民事诉讼，请求判处某乙公司偿还借款及利息。2016年7月25日，上海市青浦区人民法院依某丙公司申请作出（2016）沪0118民初XXXX号民事裁定书，裁定查封、扣押、冻结被告某乙公司价值人民币7,182,302.15元（以下币种均为人民币）的财产，并于同年8月11日向某丁区域生态环境综合整治办公室（以下简称某丁综治办）发出（2016）沪0118民初XXXX号协助执行通知书，要求协助查封某乙公司名下的整治补偿款2,760,000元，以实际结算为准。2016年8月29日，上海市青浦区人民法院依法作出（2016）沪0118民初XXXX号民事判决书，判决某乙公司应于判决生效之日起十日内支付某丙公司借款6,238,000元及按年利率20%计算的利息（经核算为944,302.15元）。被告人陆某为避免某乙公司在上诉期限内得到的未建土地整治补偿款10,850,000元中的相应查封款在上述判决生效后被法院执行，遂恶意上诉，并于2016年9月12日将当日划至某乙公司银行账户的上述补偿款全部转至自己和他人的银行账户。2016年12月16日，因被告人陆某不在规定期限内缴纳某乙公司的上诉费，上海市第二中级人民法院依法作出（2016）沪02民终XXXXX号民事裁定书，裁定按某乙公司自动撤回上诉处理。一审判决自裁定书送达之日起发生法律效力。判决生效后，因某乙公司未主动执行判决，上海市青浦区人民法院依某丙公司申请于2017年1月20日向某乙公司发出（2017）沪0118执XXXX号执行通知书，责令某乙公司于2017年2月9日前履行判决书确定的付款义务。作为法定代表人的被告人陆某拒不执行上述判决。2017年4月25日，因某乙公司经营地址不明、被告人陆某不知去向，名下无可供执行的财产，上海市青浦区人民法院作出（2017）沪0118执XXXX号执行裁定书，裁定终止本次执行程序，并于同年4月26日、28日将前述查封的某乙公司名下整治补偿款2,763,119元执行给某丙公司。由于被告人陆某转移了应被查封的某乙公司所得整治补偿款，致判决确定应由某乙公司支付给某丙公司的余款3,474,881元及利息944,302.15元至今未得到执行。二、2016年8月8日，上海某戊构件制品有限公司（以下简称某戊公司）向青浦区人民法院提起民事诉讼，请求判处某乙公司支付货款及利息。2016年8月11日，上海市青浦区人民法院依某戊公司申请作出（2016）沪0118民初XXXX号民事裁定书，并于同日向某丁综治办发出（2016）沪0118民初XXXX号协助执行通知书，要求停止支付某乙公司的综合整治动迁补偿款人民币845,000元。但被告人陆某借前案上诉之机，于2016年9月12日将当日划至某乙公司银行账户的未建土地整治补偿款10,850,000元全部转至自己和他人的银行账户。2016年12月12日，上海市青浦区人民法院依法作出（2016）沪0118民初XXXX号民事判决书，判决某乙公司应于判决生效之日起十日内支付某戊公司货款831,600元及相应利息。判决生效后，因某乙公司未主动执行判决，上海市青浦区人民法院依某戊公司申请于2017年3月14日向某乙公司发出（2017）沪0118执XXXX号执行通知书，责令某乙公司于2017年3月29日前履行判决书确定的付款义务。作为法定代表人的被告人陆某拒不执行上述判决，且由于其转移了应被查封的某乙公司所得整治补偿款，致判决至今未得到执行。据此，公诉机关认为，被告人陆某作为单位直接负责的主管人员对人民法院的判决有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为已构成拒不执行判决罪。故提请本院依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条之规定，依法审判。被告人陆某提出如下辩解：1、对于某丙公司的案件其主观上并没有逃避执行的意思，动迁所得的钱款都用于支付在外的欠款，其当时确实没有能力支付执行款；2、某戊公司向其提起民事诉讼的事情其并不知情;3、对于罪名怎么判其都没有意见。被告人陆某的辩护人提出如下辩护意见：1、某乙公司于2016年9月12日将补偿款转出时涉某丙公司的案件并未生效，更未进入执行程序；2、被告人陆某于上诉期限内提出上诉是其作为民事案件当事人的诉讼权利，且上诉时并不知道9月12日会有一笔补偿款，故不存在起诉书指控的“恶意上诉”；3、涉某戊公司的案件被告人陆某并不知情，且该民事判决于2016年12月12日才作出，2016年9月12日处理补偿款时案件还在审理过程中；综上，辩护人认为被告人陆某不构成拒不执行判决罪。经审理查明：被告人陆某原系某乙公司法定代表人，直接负责经营该公司。一、2016年5月27日，某丙公司向本院提起民事诉讼，请求判处某乙公司偿还借款及利息。2016年7月25日，本院依某丙公司申请作出（2016）沪0118民初XXXX号民事裁定书，裁定查封、扣押、冻结被告某乙公司价值7,182,302.15元的财产，本院执行局于同年8月11日向某丁综治办发出（2016）沪0118民初XXXX号协助执行通知书，要求协助查封某乙公司名下的整治补偿款2,760,000元，以实际结算为准。2016年8月29日，本院依法作出（2016）沪0118民初XXXX号民事判决书，判决某乙公司应于判决生效之日起十日内支付某丙公司借款6,238,000元及按年利率20%计算的利息。某乙公司于2016年9月8日提起上诉，并于2016年9月12日收到补偿款10,850,000元，被告人陆某于当日将上述补偿款全部转至自己和他人的银行账户。2016年12月16日，因某乙公司未在规定期限内缴纳上诉费，上海市第二中级人民法院依法作出（2016）沪02民终XXXXX号民事裁定书，裁定按某乙公司自动撤回上诉处理。一审判决自裁定书送达之日起发生法律效力。判决生效后，因某乙公司未主动执行判决，本院依某丙公司申请于2017年1月20日向某乙公司发出（2017）沪0118执XXXX号执行通知书，责令某乙公司于2017年2月9日前履行判决书确定的付款义务。2017年4月25日，因某乙公司经营地址不明、被告人陆某不知去向，名下无可供执行的财产，本院作出（2017）沪0118执XXXX号执行裁定书，裁定终止本次执行程序，并于同年4月26日、28日将前述查封的某乙公司名下整治补偿款2,763,119元执行给某丙公司，余款及利息至今未得到执行。二、2016年8月8日，某戊公司向本院提起民事诉讼，请求判处某乙公司支付货款及利息。2016年8月11日，本院依某戊公司申请作出（2016）沪0118民初XXXX号民事裁定书，并于同日向某丁综治办发出（2016）沪0118民初XXXX号协助执行通知书，要求停止支付某乙公司的综合整治动迁补偿款845,000元。2016年9月12日，被告人陆某将当日划至某乙公司银行账户的未建土地整治补偿款10,850,000元全部转至自己和他人的银行账户。因某乙公司实际经营地址不明，本院依法采用公告送达方式送达诉讼材料，依法缺席审理，并于2016年12月12日作出（2016）沪0118民初XXXX号民事判决书，判决某乙公司应于判决生效之日起十日内支付某戊公司货款831,600元及相应利息。判决生效后，因某乙公司未主动执行判决，本院依某戊公司申请于2017年3月14日向某乙公司发出（2017）沪0118执XXXX号执行通知书，责令某乙公司于2017年3月29日前履行判决书确定的付款义务，但该判决至今未得到执行。以上事实，有被告人陆某的供述笔录，本院民事裁定书、协助执行通知书、民事判决书、执行通知、代管款处理情况表、公告、传票、送达回证、工作记录及上海市第二中级人民法院民事裁定书，限期拆除承诺书、承租户资金结算表、专项资金用款报销单、记账凭证、银行贷记凭证、某甲街道主任办公会议纪要、青浦区人民政府办公室秘书科公文办理便函，证人夏某某、杨某、沈某、陆甲、陈某、施某某、陈某某、杜某甲、张某某、杜某乙、徐某某的证言笔录，辨认笔录，协助查询财产通知书、某乙公司招商银行账户历史交易明细表、陆某中国建设银行账户交易明细、陆甲中国农业银行账户交易明细、陈某招商银行账户交易明细、施某某招商银行账户交易明细、陈某某中国银行账户交易明细，股权转让协议、营业执照，案发（抓获）经过情况、抓获经过，被告人的户籍资料等证据证明，并经庭审查证属实，被告人亦作了供述。针对控辩双方争议的焦点，即被告人陆某的行为定性，结合查明的事实和证据，本院作如下评判：1、关于涉某丙公司的该节事实，经查，某丙公司于2016年5月27日提起民事诉讼，在审理过程中又于2016年7月25日提起诉讼保全申请，本院于同日作出财产保全裁定书，裁定冻结某乙公司资金7,182,302.15元；2016年8月11日，本院执行局前往某丁综治办查封某乙公司补偿款，并于当日向某丁综治办送达协助执行通知书和保全裁定书；2016年8月29日，本院作出一审判决，判决某乙公司于判决生效之日起十日内支付某丙公司借款和利息；2016年9月8日，某乙公司提起上诉，2016年9月12日某丁综治办向某乙公司支付了10,850,000元补偿款，某乙公司收到钱款后即全部转走。本院认为，被告人陆某系某乙公司法定代表人及实际经营人，关于某丙公司的案件，被告人陆某专门委托律师应诉，现有证据证实被告人陆某清楚该案的情况，包括起诉内容、保全裁定和判决情况，也知晓我院执行局要求某丁综治办协助执行的情况，但被告人陆某仍将补偿款进行转移逃避保全裁定，其行为已构成拒不执行裁定罪。关于公诉机关指控被告人陆某恶意上诉逃避执行涉某丙公司判决的事实，因现有证据不足以证实被告人陆某在上诉时事先知道某丁综治办会在2016年9月12日向某乙公司支付补偿款的事实，而被告人陆某在9月12日将补偿款转出时正处于该案的上诉期内，不管某乙公司是否上诉，该案均未生效，更未进入执行阶段。故公诉机关就涉某丙公司指控被告人陆某犯拒不执行判决罪证据不足，本院不予确认。如上所述，本院认为在该节事实中，被告人陆某的行为构成拒不执行裁定罪。2、关于公诉机关指控的涉某戊公司的事实，经查，该案审理过程中，因某乙公司实际经营地址不明，本院依法采用公告送达方式送达诉讼材料，依法缺席审理，现公诉机关提供的证据中无证据可以证实某乙公司或者被告人陆某知晓该案的审理情况，且该案的判决于2016年12月12日作出，2016年9月12日被告人陆某将10,850,000元补偿款转出时该案尚在审理过程中，故公诉机关就涉该案指控被告人陆某犯拒不执行判决罪无法成立。综上，本院认为，被告人陆某对人民法院的裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为已构成拒不执行裁定罪，依法应予惩处。公诉机关关于对被告人陆某拒不执行判决罪的指控，如前所述，本院采纳辩护人的意见，认为被告人陆某的行为不构成拒不执行判决罪，而应当认定为拒不执行裁定罪。关于被告人陆某提出主观上没有逃避执行的辩解，经查，被告人陆某在明知涉某丙公司的案件中某乙公司被裁定查封、扣押、冻结财产的情形下仍将到账的10,850,000元补偿款转走，其行为应当认定为逃避执行，故对于该辩解，本院不予采信。为维护社会管理秩序，保障司法机关的正常活动，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款之规定，判决如下：被告人陆某犯拒不执行裁定罪，判处有期徒刑一年六个月。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月18日起至2019年10月17日止。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  姚丽萍人民陪审员  袁 曙人民陪审员  顾美华二〇一九年二月二十七日书 记 员  陆 敏附：相关法律条文附：相关的法律条文《中华人民共和国刑法》第三百一十三条对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。……。