福建省漳州市龙文区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）闽0603刑初117号 公诉机关漳州市龙文区人民检察院。 被告人于秀红，女，1966年4月30日出生于河南省禹州市，汉族，初中文化，禹州市锦绣矿山机械配件有限公司漳州分公司原负责人，住河南省禹州市。因涉嫌犯集资诈骗罪于2017年10月24日被抓获，同月31日被刑事拘留，同年12月1日被逮捕。现羁押于漳州市女子看守所。 辩护人陈必旺，福建南州律师事务所律师。 漳州市龙文区人民检察院以龙文检公刑诉[2018]118号起诉书指控被告人于秀红犯集资诈骗罪，于2018年5月2日向本院提起公诉，并于2018年8月1日以龙文检公刑追诉[2018]1号追加起诉决定书向本院追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。漳州市龙文区人民检察院指派检察员潘进格、杨舒婷出庭支持公诉。被告人于秀红及其辩护人陈必旺到庭参加诉讼。期间，公诉机关建议延期审理一次。现已审理终结。 漳州市龙文区人民检察院指控，2016年5月20日，被告人于秀红伙同张朝阳（另案处理）注册成立禹州市锦绣矿山机械配件有限公司漳州分公司，于秀红任负责人。该公司作为张朝阳任法定代表人的禹州市锦绣矿山机械配件有限公司的分公司，并租赁漳州市龙文区步文镇万达广场Ａ座写字楼XXX室作为办公地点。2016年5月至2016年6月间，于秀红明知禹州市锦绣矿山机械配件有限公司无实际生产经营业务系空壳公司，仍伙同张朝阳虚构该公司扩大生产经营需要筹集资金，聘请姜某、周某等人为业务员，在公园、广场向不特定的中老年人分发宣传单、邀请函进行宣传，以赠送礼品、收益年化率18%及高额月息等为诱饵，先后与白某、吴某、肖某、李某、罗某等20人签订借款合同，非法集资共计239200元。上述非法集资款项，业务员分走50%，剩余部分由张朝阳等人支配。2016年6月间，于秀红、张朝阳等人收到集资款后逃匿。2017年10月24日，于秀红在河南省禹州市被抓获。并当庭提供邀请函、宣传单、户籍证明、抓获经过、银行流水、借款合同等书证；证人陈某、王某等人的证言；集资参与人白某等人的陈述及辨认笔录；被告人于秀红的供述和辩解；现场照片等证据。现认为，被告人于秀红以非法占有为目的，伙同他人使用诈骗方法非法集资，共计239200元，数额较大，其行为应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。请求依法判处。 被告人于秀红对起诉指控的犯罪事实和罪名均无异议。 辩护人的辩护意见是，1、本案系以禹州市锦绣矿山机械配件有限公司的名义进行集资诈骗，该公司有工商注册登记，应认定为单位犯罪；2、本案借款方的法定代表人及诈骗宣传的团队组建、集资款的分配使用都是张朝阳，被告人于秀红未分得集资款，应认定为从犯。 经审理查明，禹州市锦绣矿山机械配件有限公司的法定代表人系张朝阳，与被告人于秀红均系该公司股东。2016年5月20日，禹州市锦绣矿山机械配件有限公司漳州分公司注册成立，于秀红任负责人，并出面租赁漳州市龙文区万达广场A座写字楼XXX室作为办公地点。2016年5月至2016年6月间，于秀红明知禹州市锦绣矿山机械配件有限公司无实际生产经营业务系空壳公司，仍伙同张朝阳虚构公司扩大生产经营需要筹集资金，聘请业务员在公园、广场向不特定的中老年人分发邀请函、宣传单进行宣传，以赠送礼品的方式吸引中老年人到禹州市锦绣矿山机械配件有限公司漳州分公司进行参观，借机以收益年化率18%、返还本金高于实际出借的资金等高额回报为诱饵，先后与白某、吴某、肖某、李某等20人签订借款合同，非法集资共计239200元。2016年6月间，于秀红等人收到集资款后逃匿。2017年10月24日，于秀红在河南省禹州市被抓获。 上述事实，有侦查机关依法收集，并经公诉机关当庭提供的以下证据予以证实： 1、书证 （1）集资参与人提供的锦绣矿山机械配件有限公司张朝阳、于秀红以及业务员的名片、借款合同、锦绣邀请函、锦绣1号、锦绣2号宣传单、银行卡、银行交易明细，证实被告人于秀红等人以赠送礼品、散发宣传单的方式吸引不特定人员到公司，以公司扩大生产经营需要筹借资金，承诺高回报诱骗集资参与人借款给公司以及相关集资参与人与公司签订借款合同等情况。 （2）收据、现金收入凭证、POS单，证实集资参与人向公安机关提供的收据均盖有禹州市锦绣矿山机械配件有限公司财务专用章，收款人一栏体现“于”。 （3）证人陈某、王某提供的锦绣矿山机械配件有限公司的名片、邀请函、锦绣1号、锦绣2号宣传单、来访人员登记表，证实锦绣矿山机械配件有限公司漳州分公司以赠送小礼品方式吸引不特定人员到公司参观，并对外宣传购买其公司产品年化利率18%，投资当天领取本金10%，第一至第二个月领取10%，第三个月领取20%，第四个月领取50%；三个月期的1万元每月收益200元，六个月期的1万元每月收益250元，一年期的1万元每月收益300元，投资1万至20万有不同等次的优惠。 （4）营业执照、内资企业登记基本情况表、分公司登记申请书、禹州市锦绣矿山机械配件有限公司章程、负责人任职书、私营企业基本注册信息查询单、股东会决议，证实禹州市锦绣矿山机械配件有限公司漳州分公司于2016年5月20日成立，负责人于秀红，财务负责人张朝阳，行业为批发和零售业；禹州市锦绣矿山机械配件有限公司的法定代表人为张朝阳，于2015年7月17日成立，案发时张朝阳出资比例90%，于秀红出资比例10%。 （5）房屋租赁合同，证实2016年5月6日，“张朝阳”代表禹州市锦绣矿山机械配件有限公司与李某签订房屋租赁合同，承租万达写字楼8幢XXX号。 （6）河南省禹州市地方税务局、国家税务局出具的纳税证明、纳税申报表，证实禹州市锦绣矿山机械配件有限公司自成立以后并未有纳税记录。 （7）银行流水、深圳瑞银信信息技术有限公司福州分公司出具的查询单，证实集资参与人李某卡号尾数为5718的账户在2016年5月31日转账给禹州市阳阳服装7000元，集资参与人肖某卡号尾数为4241的账户在2016年5月28日支付14000元的交易对手是禹州市阳阳服装；禹州市阳阳服装的结算户名是张朝阳。 （8）银行流水，证实张朝阳的农业银行账户于2016年5月6日、23日、30日分别转账给被告人于秀红6000元、13700元、14000元。 （9）上网追逃人员登记表，证实公安机关于2017年5月22日对张朝阳上网追逃。 （10）户籍证明，证实被告人于秀红的身份基本情况。 （11）归案经过、抓获经过，证实2017年10月24日，被告人于秀红在河南省禹州市镇派出所民警抓获。 2、集资参与人的陈述 （1）集资参与人白某的陈述，证实2016年5月，其在万达广场遇见锦绣矿山的业务员“张某”发传单，说到龙文区万达A座写字楼XXX室参观他们公司可以领取小礼品，并介绍锦绣矿山公司情况，留下其电话。“张某”说他们公司因为扩大经营，资金不够要借款，有回报，利息收益很可观、稳当，可以放心投资，每个月都会退还一部分本金，还说公司的办公地点租了很久，不会卷款跑掉，并说1万元的合同金实际只要交9000元就可以。其于2016年5月19日带现金9000元到万达写字楼A座XXX室，在“张某”引导下把钱交给公司财务于秀红，并和于秀红签订借款合同，借款人是锦绣矿山机械有限公司，法定代表人是张朝阳，于秀红开具一张印有“禹州市锦绣矿山机械配件有限公司财务专用章、缴款人白某、金额1万元、收款时间2016年5月19日”的收据。合同约定其把1万元借给锦绣矿山公司，借款期限4个月，自2016年5月19日起至2016年9月18日止，借款方提前支付4个月利息600元。其交了9000元后并未收到任何利息及本金。2016年6月初，自称是公司董事长的张朝阳、于秀红还有“张某”等业务员请投资者吃饭，让大家放心投资，并邀请其他人来投资。2016年端午节后，锦绣矿山公司就关了，人都跑了，联系公司老板也没有回应。 （2）集资参与人肖某的陈述及辨认笔录，证实2016年5月28日，黄美兰带其到龙文区万达A座写字楼XXX室参观，锦绣矿山公司业务员“姜某”接待其，“姜某”说公司扩大经营，资金不够要借款，1万元的合同金实际只要交8000元就可以。当天在“姜某”的引导下，其交了2000元现金，并用POS机刷卡14000元，共计16000元给于秀红，并和于秀红签订借款合同，于秀红开收据，约定其把2万元借给锦绣矿山公司，借款方提前支付3个月的利息共计1200元，实际未收到任何利息及本金。后于秀红等人逃匿。并依法辨认出被告人于秀红。 （3）集资参与人吴某的陈述及辨认笔录，证实2016年5月，其在万达写字楼遇到锦绣矿山机械有限公司的业务员“姜某”，给其发了两张可以到锦绣矿山领取礼品的邀请函，当天其跟着“姜某”到万达A座XXX室锦绣矿山漳州分公司领取礼品，“姜某”说锦绣矿山公司在禹州市有实体经营，让其放心投资。过后其到锦绣矿山漳州分公司，业务员又送其礼品，遇见董事长张朝阳也说他们公司有在经营，不骗人。次日其带了8万元现金到万达写字楼A座XXX室交给于姓女子，签订借款合同，于姓女子给其开收款凭证，约定其把10万元借给锦绣矿山公司，借款方提前支付4个月的利息600元。其交了8万元后并未领取任何利息及本金。后公司人员逃匿。并依法辨认出张朝阳以及收钱的于姓女子是被告人于秀红。 （4）集资参与人李某的陈述及辨认笔录，证实2016年5月初，其在芗城区中旅商厦收到一个叫“王某1”的锦绣矿山机械配件有限公司业务员发的传单，便上去14楼他们公司参加活动领取小礼品。后“王某1”打电话说他们公司搬到万达，有开展活动让其参加。其到万达的公司参观了两三次，大约于2016年5月27日交了100元定金。2016年5月30日，其带现金7000元到万达广场A座XXX室交给公司总经理于姓女子，签订借款合同，该女子给其开收据，约定其将1万元借给锦绣矿山公司，借款方提前支付4个月利息600元，实际未支付，说是公司只向其收取7000元，已经打折，之前交的100元可抵用200元。交款时业务员又劝其再多投资1万元，于是2016年5月31日其又带兴业银行卡到锦绣矿山公司用POS机刷了7000元，于姓女子给其开1万元收据，约定其把1万元借给锦绣矿山公司，借款方提前支付4个月的利息600元，但实际也未支付。其一共交了14100元，未收到任何利息及本金，锦绣矿山公司说借款用途是为扩大生产筹集资金。后公司人员逃匿。并依法辨认出收钱的于姓女子是被告人于秀红。 （5）集资参与人郑某的陈述及辨认笔录，证实2016年5月底，其在万达写字楼遇到锦绣矿山机械有限公司的的业务员“于某”，向其发邀请函和名片。之后其每次到万达，遇到该业务员都会向其介绍锦绣矿山公司有集资融资活动。后来其到位于万达写字楼A座XXX室的锦绣矿山公司去参观，“于某”给其宣传单，说只要交8500元就能当合同金1万元，还提前支付三个月利息750元。2016年6月3日，其带了8500元现金在“于某”的引导下和一名叫于秀红的女子签订了借款合同，于秀红给其开收据，约定其把1万元借给锦绣矿山公司，借款方提前支付3个月的利息750元。其交了8500元后并未收到任何利息及本金。后公司人员逃匿。并依法辨认出被告人于秀红。 （6）集资参与人孙某的陈述，证实2016年5月初，其在芗城区中旅商厦收到一个叫“陈某2”的锦绣矿山机械配件有限公司业务员发的传单和名片，并到他们公司参观。后“陈某2”打电话说他们公司搬到万达，有开展活动让其参加。其去他们公司参观了两三次，于2016年5月12日交了100元定金。2016年5月19日，其带现金8000元到万达写字楼A座XXX室，把钱交给公司总经理于姓女子，签订了借款合同，于姓女子给其开收据，约定其把1万元借给锦绣矿山公司，借款方提前支付4个月的利息600元，但实际未支付，只说公司给其打折，之前交的100元定金退还给其。其交了8000元后未收到任何利息及本金。后公司人员逃匿。 （7）集资参与人朱某的陈述，证实2016年5月初，其在万达广场附近收到锦绣矿山机械配件有限公司业务员“李某1”发的传单，并到龙文区万达A座写字楼XXX室参观他们公司，领取小礼品。“李某1”说他们公司扩大生产需要筹集资金。2016年5月18日其交了100元定金。2016年5月22日，其带现金8200元到万达写字楼A座XXX室，把钱交给公司总经理于姓女子，并签订了借款合同，于姓女子给其开收据，约定其把1万元借给锦绣矿山公司，借款方提前支付4个月利息600元，实际未支付，说是公司已经给其打折，之前交的100元退还给其。其交了8200元后未收到任何利息及本金。后公司人员逃匿。 （8）集资参与人黄某的陈述，证实2016年5月，其在胜利公园附近遇见锦绣矿山的业务员“周某”发传单，过后其到龙文区万达A座写字楼XXX室参观他们公司，工作人员介绍说锦绣矿山公司扩大经营要借款。2016年5月20日，其带现金8000元到万达写字楼A座XXX室和于姓女子签订借款合同，于姓女子给其开收据，约定其把1万元借给锦绣矿山公司，借款方提前支付4个月利息600元。其交了8000元后并未收到任何利息及本金。后公司人员逃匿。 （9）集资参与人何某的陈述，证实2016年5月，其在芗城区中旅大厦遇见锦绣矿山机械配件公司的业务员“李某1”发宣传单。过后“李某1”打电话说他们公司搬到万达广场A座写字楼XXX室。2016年5月底其到他们公司参观，“李某1”说他们公司扩大经营，资金不够要向群众借款周转，让其交定金100元，说签借款合同时可以当成200元用，还说其投资5000元实际只要交3500元就可以。2016年5月31日，其带现金3500元到万达写字楼A座XXX室，和公司总经理于秀红签订借款合同，于秀红给其开收据，约定其把5000元借给锦绣矿山公司，借款方提前支付4个月利息300元，实际未支付，工作人员说公司已经打折，之前交100元抵200元，其就交了3400元。之后未领取任何收益。后公司人员逃匿。 （10）集资参与人张某的陈述及辨认笔录，证实2016年5月，其在胜利公园附近遇见锦绣矿山业务员“周某”发宣传单，后到龙文区万达A座写字楼XXX室参观他们公司，领取小礼品。公司工作人员说他们公司扩大经营要借款，有利息。2016年5月20日，其带现金8000元到万达写字楼A座XXX室，和公司总经理于秀红签订了借款合同，于秀红给其开收据，约定其把1万元借给锦绣矿山公司，公司先付4个月利息600元。其实际未收到任何利息及本金。后公司人员逃匿。并依法辨认出被告人于秀红。 （11）集资参与人吴某1的陈述，证实2016年5月，其在芗城区中旅商厦遇见锦绣矿山机械配件有限公司的业务员“陈某2”叫其去14楼他们公司参加活动领取小礼品。后锦绣矿山公司业务员通知说公司在万达那有新公司，其又到万达锦绣矿山公司参观了两三次。“陈某2”说他们公司扩大经营要向群众借款，收益可观。2016年5月18日其交了100元定金。2016年5月21日，其带现金8000元到万达写字楼A座XXX室，签订了借款合同，钱交给公司总经理于秀红，于秀红给其开收据，把其之前交的100元定金退还给其。其交了8000元后未收到任何利息。后公司人员逃匿。 （12）集资参与人柯某的陈述及辨认笔录，证实2016年5月，其在龙文区万达广场遇见锦绣矿山公司业务员“李某1”发邀请函让其到万达A座写字楼XXX室参观领取礼品，过后其到他们公司参加活动，去了几次，工作人员说他们公司扩大经营需要借款，让其交100元定金，还说1万元的合同金只要交8000元就可以。2016年5月18日，其带8000元现金到这家公司，把钱交给于姓女子，并和该女子签订了借款合同，该女子给其开收据，约定其把1万元借给锦绣矿山公司，借款方提前支付4个月的利息600元，并退还100元定金。其交了8000元后并未收到任何利息。后公司人员逃匿。并依法辨认出收钱的于姓女子是被告人于秀红。 （13）集资参与人林某的陈述及辨认笔录，证实2016年5月，其在龙文区万达广场碰到锦绣矿山业务员“周某”发宣传单，其到万达A座写字楼XXX室参观他们公司，领取小礼品，“周某”说他们公司因为扩大经营，资金不够需要向群众借款，收益可观。其说只有3500元，周某说交3500元合同体现是5000元。2016年5月22日，其带现金3500元到万达写字楼A座XXX室，和于姓女子签订了借款合同，该女子给其开收据，约定其将5000元借给锦绣矿山公司，借款方提前支付4个月利息300元。其实际未收到利息。后公司人员逃匿。并依法辨认出收钱的于姓女子是被告人于秀红。 （14）集资参与人傅某的陈述，证实2016年5月29日，其在万达广场遇到锦绣矿山业务员“于某”，带其到万达A座写字楼XXX室锦绣矿山公司参观，领取小礼品，说他们公司要扩大经营资金不够要借款，只要交8000元就能当合同金1万元。2016年5月30日，其带8000元现金和于秀红签订借款合同，于秀红给其开收据，约定其把1万元借给锦绣矿山公司，借款方提前支付4个月利息600元。其交了8000元后未收到任何利息。后公司人员逃匿。 （15）集资参与人郑某2的陈述，证实2016年5月12日，其在万达广场遇到锦绣矿山的业务员，带其到万达写字楼A座XXX室锦绣矿山机械配件有限公司，说参加他们公司的介绍会可以领到礼品。2016年5月22日，其带9000元现金到万达写字楼的锦绣矿山公司，签订了借款合同，于姓女财务给其开收据，约定其把1万元借给锦绣矿山公司，借款方提前支付4个月利息600元。其交了9000元后未收到任何利息。收益领取表上体现其领取1000元实际未领取，收据体现1万元就代表公司第一个月返还本金1000元。十多天后公司关闭。 （16）集资参与人郭某的陈述，证实2016年5月18日，其在万达广场遇到锦绣矿山机械配件有限公司的业务员“于某”在发传单，并带其到万达写字楼A座XXX室的公司参加活动，后“于某”经常联系其，说公司产品回报可观。2016年5月20日，其先交定金100元。2016年5月21日，其带8000元现金到万达锦绣矿山公司签订借款合同，公司总经理于秀红给其开收据，约定其把1万元借给锦绣矿山公司，借款方提前支付4个月利息600元，实际未支付，只是退还定金100元。其交了8000元后未收到任何利息。后公司人员逃匿。 （17）集资参与人张某1的陈述，证实2016年5月底，其在龙文区万达广场遇锦绣矿山的业务员发传单，该业务员带其到他们位于万达写字楼XXX室的公司参观，说借款给他们公司有提前支付4个月利息，1万元有600元利息。2016年6月初，公司老板张朝阳、总经理于秀红及业务员请投资人到芗江酒店吃饭，张朝阳和大家说可以放心投资锦绣矿山公司。2016年6月4日，其带现金4200元到锦绣矿山漳州分公司即万达写字楼A座XXX室和总经理于秀红签订了借款合同，于秀红给其开收据，约定其把5000元借给锦绣矿山公司，借款方提前支付4个月利息300元，实际未支付。其投资后过三天公司关闭。 （18）集资参与人朱某1的陈述，证实2016年5月，其到芗城区中旅商厦14楼B1室的锦绣矿山公司打扫卫生，业务员“韦某”叫其投资他们公司，说收益很好。后来公司搬到万达写字楼XXX室，公司董事长张朝阳、总经理于秀红、“韦某”都劝导其去投资他们公司。2016年6月3日，其带现金9000元到万达写字楼A座XXX室签订了借款合同，于秀红给其开收据，约定其把1万元借给锦绣矿山公司，借款方提前支付3个月利息750元，实际未支付。2016年6月7日左右，锦绣矿山公司未再营业。 （19）集资参与人刘某的陈述及辨认笔录，证实2016年5月初，其在芗城区胜利东路收到锦绣矿山机械配件有限公司的业务员“李某1”发的宣传单，并带其到他们公司参观领取小礼品。2016年5月13日，其带现金9200元到芗城区中旅商厦14楼B1室的锦绣矿山公司签订借款合同，把钱交给公司经理于姓女子，于姓女子给其开收据，约定其把1万元借给锦绣矿山公司，借款方提前支付4个月利息800元。过了两三天，锦绣矿山公司搬到龙文区万达写字楼，其还去看过。并依法辨认出收钱的于姓女子是被告人于秀红。 （20）集资参与人罗某的陈述及辨认笔录，证实2016年5月，其在龙文区万达广场附近收到锦绣矿山机械配件有限公司业务员发的传单，还带其到他们位于万达写字楼A座XXX室的公司参观，说他们公司因业务扩展向群众借款，利息可观。2016年5月25日，其到锦绣矿山漳州分公司签订借款合同，合同约定其把1万元借给锦绣矿山公司，借款方提前支付3个月利息600元，实际未支付，而是直接向其收取现金9000元。其交钱以后未得到任何收益。并依法辨认出向其收取投资款的于姓女子是被告人于秀红。 3、证人证言 （1）证人陈某的证言及辨认笔录，证实2016年5月17日至2016年6月18日，其在禹州市锦绣矿山机械配件有限公司漳州分公司担任前台接待，公司地址在龙文区，有老人来咨询时负责登记老人的名字和联系方式。公司董事长叫张朝阳，公司财务叫于秀红，还有业务员陈某2、方某、马某、徐某、李某1、周某1、张某2、周某、赵某、王某1、于某、钱某、龙某、姜某等人。这些人在2016年6月端午节假期均离开，且带走公司的电脑和资料。对于投资比较多的老人，张朝阳会亲自接待，于秀红是管钱的，公司日常支出由她负责，老人投资的钱也是她在收取，包括和老人签订借款合同。业务员要负责去找老人来公司投资，发传单，吸引老人到公司来咨询。公司有制作名片、邀请函、宣传单，凭邀请函可以到公司领取小礼品，业务员利用老人贪小便宜的心理把老人骗到公司再宣传公司项目来骗钱，其有看见业务员拿着小红单跟老人说公司要扩张，让老人把钱借给公司发展，能得到比较好的收益。并依法辨认出张朝阳和被告人于秀红。 （2）证人王某的证言及辨认笔录，证实其于2016年5月12日左右到禹州市锦绣矿山机械配件有限公司漳州分公司应聘，当时公司地址在芗城区中旅商厦14楼Ｂ1室，16日正式上班时公司已搬到龙文区。其在公司做前台接待。公司业务员会出去发传单、邀请函给老人，只要到公司咨询就能领取礼品，再和老人说公司要壮大发展，需要募集资金，回报很高。其从16日上班就看见很多老人在公司交钱给于秀红，于秀红会开具凭证给老人。2016年6月3日左右，业务员陆续没有来上班，6月7日端午放假，6月13日回公司只有其和陈某，电脑等设备都被搬走，很多老人来讨要利息，其联系张朝阳，张朝阳让其好好安抚老人，6月21日就联系不上张朝阳他们了。并依法辨认出张朝阳和被告人于秀红。 （3）证人李某的证言及辨认笔录，证实2016年5月，于秀红和高飞到万达广场Ａ座XXX室看房子，一周以后，于秀红和高飞来向其转租XXX室，于秀红与其签订租赁合同，但承租人写的是张朝阳。并依法辨认出被告人于秀红。 4、被告人于秀红的供述与辩解，证实河南省禹州市锦绣矿山机械配件有限公司是张朝阳和姚松伟共同成立，2015年5月姚松伟退出公司将他名下的10%的股权转让给其，2015年7月得到禹州市工商行政管理局许可，张朝阳是法定代表人，并任董事长。2016年5月在漳州市芗城区注册成立以其为负责人的禹州市锦绣矿山机械配件有限公司漳州分公司，营业场所原在漳州市芗城区延安北路中旅商厦XX，后搬到漳州市龙文区万达广场A座XXX室。其与张朝阳在龙文区万达广场****收取了近20名老人、20多万元的投资款，张朝阳主要负责向被骗的老人宣传并承诺投资借款是安全的。其负责开具盖有＂禹州锦绣矿山＂财务专用章的现金收入凭证并收取投资款，有时也会进行宣传。公司聘请的业务员在公园、万达广场等公共场所向老年人发放名片、邀请函、锦绣1号、锦绣2号的宣传单，邀请老人到漳州分公司参观，参观的人都能领到面巾纸、面线、洗衣液、鸡蛋等礼品，其会向他们介绍说公司有营业执照，可以放心投资，因扩大经营需要资金，老人会在公司业务员引导下和公司签订借款合同，向其交纳出借的投资款。公司实际收取的投资款金额小于开具的数额，这样投资者会觉得收益多，可以骗取到投资者的信任并吸引更多的投资者。2016年6月，其在漳州市芗江酒店请投资者吃饭，并宣传公司的矿山矿产非常多，公司要扩大经营可以放心投资。其介绍的公司情况不属实，＂禹州锦绣矿山有限公司＂的办公场地就在其家院子里，没有工作人员，没有经营业务，是空壳公司。在漳州设立分公司是为了得到投资意向人的信任，骗到投资，老人贪小便宜，比较好骗。公司收取的投资款大部分是现金，个别用ＰＯＳ机刷卡，其将收取的投资款都交给张朝阳，其知道一部分用于租公司办公场地、一部分用于购买公司的办公用品还有支付业务员的工资，另外宣传及购买礼品也要花钱，因此收取到的投资款并未用于公司的生产经营。公司业务员按投资人实际交款的50%领取业务费。2016年6月6日其离开公司回老家，之后给张朝阳打电话没接，才知道公司关门。离开时其将公司的电话留给公司，不知道公司账本的去向。 5、现场照片，证实禹州锦绣矿山机械配件有限公司的现场情况，公司内无任何生产设备。 6、辨认笔录及照片，证实锦绣矿山机械配件有限公司漳州分公司的前台工作人员陈某带公安人员指认锦绣矿山机械配件有限公司漳州分公司的办公地点即漳州市龙文区万达写字楼A座XXX室。 上述证据均经庭审举证、质证，被告人于秀红及其辩护人均无异议，证据来源合法，客观真实，能相互印证，可以采信确认。 关于辩护人提出的本案应认定为单位犯罪的辩护意见。经查，禹州市锦绣矿山机械配件有限公司及其漳州分公司设立以后，未实际生产经营，被告人于秀红伙同他人虚构锦绣矿山机械配件有限公司因扩大生产经营需要筹借资金的事实，以返还的本金高于实际出借的资金以及另外享受其他福利待遇等高额回报为诱饵，针对社会公众主要是中老年人进行非法集资，该事实有集资参与人的陈述、指认和被告人于秀红的供述、证人陈某、王某的证言以及宣传单、无纳税记录证明等书证相互印证证实，因此根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”，故本案不属于单位犯罪。上述辩护意见与事实和法律规定不符，不予采纳。 关于辩护人提出的被告人于秀红应认定为从犯的辩护意见，经查，案发时被告人于秀红系禹州市锦绣矿山机械配件有限公司的股东，且，且系禹州市锦绣矿山机械配件有限公司漳州分公司的负责人，赁办公地点，宣传非法集资项目，向集资参与人收取集资款，在共同犯罪中起主要作用，应认定为主犯，但相较未到案的同案张朝阳，可认定为作用相对较小。 本院认为，被告人于秀红以非法占有为目的，伙同他人使用诈骗方法非法集资，共计人民币239200元，数额较大，其行为已构成集资诈骗罪，依法应予追究其刑事责任。公诉机关指控罪名成立，予以支持。被告人于秀红集资诈骗的违法所得应予继续追缴。被告人于秀红在共同犯罪中起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚，但相较于未到案的同案，作用相对较小，量刑时予以考虑。被告人于秀红到案后如实供述自己的犯罪事实，依法可以从轻处罚。据此，依据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十二条、第六十四条、第六十七条第三款以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第一款、第二款、第五条第一款和最高人民法院《关于适用财产刑若干问题的规定》第一条、第二条第一款的规定，判决如下： 一、被告人于秀红犯集资诈骗罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元（限判决生效后三十日内缴交）。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2017年10月24日起至2020年10月23日止）。 二、被告人于秀红集资诈骗的违法所得人民币二十三万九千二百元予以继续追缴返还各集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向漳州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  蔡媛媛 人民陪审员  严亚英 人民陪审员  郑 颖 二〇一九年二月二十六日 书 记 员  林宇杰 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条第一款罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 第六十二条犯罪分子具有本法规定的从重处罚、从轻处罚情节的，应当在法定刑的限度以内判处刑罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第四条第一款以非法占有为目的，使用诈骗方法实施本解释第二条规定所列行为的，应当依照刑法第一百九十二条的规定，以集资诈骗罪定罪处罚。 第二款使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”： （一）集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的； （二）肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的； （三）携带集资款逃匿的； （四）将集资款用于违法犯罪活动的； （五）抽逃、转移资金、隐匿财产，逃避返还资金的； （六）隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的； （七）拒不交代资金去向，逃避返还资金的； （八）其他可以认定非法占有目的的情形。 第五条第一款个人进行集资诈骗，数额在10万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在30万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在100万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。 最高人民法院《关于适用财产刑若干问题的规定》 第一条刑法规定“并处”没收财产或者罚金的犯罪，人民法院在对犯罪分子判处主刑的同时，必须依法判处相应的财产刑；刑法规定“可以并处”没收财产或者罚金的犯罪，人民法院应当根据案件具体情况及犯罪分子的财产状况，决定是否适用财产刑。 第二条第一款人民法院应当根据犯罪情节，如违法所得数额、造成损失的大小等，并综合考虑犯罪分子缴纳罚金的能力，依法判处罚金。刑法没有明确规定罚金数额标准的，罚金的最低数额不能少于一千元。