江苏省南京市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）苏01刑终71号原公诉机关南京市玄武区人民检察院。上诉人（原审被告人）刘鑫，男，1990年9月15日出生，原系南京玄祥时韵商贸有限公司业务员，住江苏省南京市鼓楼区。2018年2月9日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年3月17日被逮捕。现羁押于南京市第三看守所。辩护人庞连川、周钧，江苏森远律师事务所律师。原审被告人房辉，男，1983年2月14日出生，原系南京嘉爱睿百货贸易有限公司业务员，住山东省郓城县。2018年3月30日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审，同年5月15日被取保候审，同年12月29日被逮捕。现羁押于南京市第三看守所。原审被告人魏晓萍，女，1984年5月8日出生，原系南京玄祥时韵商贸有限公司业务员，住江西省安远县。2018年2月1日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审，同年5月15日被取保候审。原审被告人杨斌，男，1990年2月3日出生，原系南京玄祥时韵商贸有限公司业务员，住江苏省南京市高淳区。2018年1月29因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审，同年5月15日被取保候审。原审被告人周原娇，曾用名周美丽，女，1989年7月10日出生，原系南京玄祥时韵商贸有限公司业务员，住江苏省南京市鼓楼区。2018年1月2日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审，同年5月15日被取保候审。原审被告人赵海军，男，1981年5月9日出生，原系南京嘉爱睿百货贸易有限公司业务员，住山东省滕州市。2018年2月10因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年3月12日被该分局取保候审，同年5月15日被取保候审。原审被告人于欣，女，1993年10月9日出生，原系南京玄祥时韵商贸有限公司业务员，住浙江省金华市金**。2018年1月27因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审，同年5月15日被取保候审。南京市玄武区人民法院审理南京市玄武区人民检察院指控被告人房辉、刘鑫、魏晓萍、杨斌、周原娇、赵海军、于欣犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年12月29日作出(2018)苏0102刑初593号刑事判决。原审被告人刘鑫不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定，2015年4月，陈超（另案处理）成立南京玄祥时韵商贸有限公司（以下简称玄祥时韵公司）,组织、雇佣多名业务员，在未经中国人民银行批准的情况下，向社会不特定人群以发放传单等形式宣传，以支付广告费名义变相支付高额利息，向群众进行非法集资。2016年2月李媛（另案处理）设立南京嘉爱睿百货有限公司（以下简称嘉爱睿公司），同年3月9日，孙建学（另案处理）以金正科技名义入股嘉爱睿公司。次日，孙建学、李媛以嘉爱睿公司名义收购玄祥时韵公司，后仍以上述手段向社会不特定人群非法集资。被告人房辉、刘鑫、魏晓萍、杨斌、周原娇、赵海军、于欣在上述公司任业务员期间，采用上述方法非法集资，具体事实分述如下：1、2015年8月至2016年4月间，被告人房辉先后任玄祥时韵公司、嘉爱睿公司营业二部业务员，共向239名集资参与人吸收存款人民币3114.17万元，造成237名集资参与人实际损失1916.33万元。2、2015年8月至2016年2月间，被告人刘鑫任玄祥时韵公司营业三部业务员，共向119名集资参与人吸收存款人民币1145.10万元，造成119名集资参与人实际损失人民币551.14万元。3、2015年5月至10月间，被告人魏晓萍任玄祥时韵公司营业二部业务员，共向43名集资参与人吸收存款人民币454.50万元，造成34名集资参与人实际损失人民币168.71万元。4、2015年5月至同年10月间，被告人杨斌任玄祥时韵公司营业三部业务员，共向34名集资参与人吸收存款人民币397.40万元，造成22名集资参与人实际损失人民币189.55万元。5、2015年8月至同年11月间，被告人周原娇任玄祥时韵公司营业三部业务员，共向38名集资参与人吸收存款人民币303.00万元，造成34名集资参与人实际损失人民币95.66万元。6、2016年2月至同年4月间，被告人赵海军任嘉爱睿公司营业一部业务员，共向7名集资参与人吸收存款人民币102.40万元，造成7名集资参与人实际损失人民币131.15万元。7、2015年8月至同年10月间，被告人于欣任玄祥时韵公司营业一部业务员，共向7名集资参与人吸收存款人民币44.59万元，造成4名集资参与人实际损失人民币2.19万元。2018年2月，被告人刘鑫、赵海军分别被公安机关抓获归案。被告人周原娇、于欣、杨斌、魏晓萍、房辉分别主动至公安机关投案。各被告人归案后如实供述了上述犯罪事实。被告人刘鑫在公安机关退缴人民币4.5万元，杨斌退缴人民币4万元，被告人周原娇在原审法院审理过程中退缴人民币4万元，魏晓萍退缴人民币1万元，被告人于欣退缴人民币3500元。原审判决认定的上述事实，有经庭审举证、质证的证人证言，辨认笔录，合同书、收款收据、银行存款凭证等书证，电子数据检查笔录，专项审计报告，抓获经过，归案经过，各被告人的户籍证明资料等证据予以证实。原审判决认为，被告人房辉、刘鑫、魏晓萍、杨斌、周原娇、赵海军非法吸收公众存款，数额巨大；被告人于欣非法吸收公众存款，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，七名被告人均与他人共同故意实施犯罪，系共同犯罪。被告人于欣、周原娇、杨斌、魏晓萍、房辉主动投案，并如实供述，系自首，依法分别予以减轻、从轻处罚；被告人刘鑫、赵海军被抓获归案后如实供述指控事实，系坦白，依法均可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第一款、第三款，第五十二条，第六十四条之规定，判决被告人房辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币二十万元；被告人刘鑫犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元；被告人魏晓萍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年；并处罚金人民币八万元；被告人杨斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年；并处罚金人民币六万元；被告人周原娇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年；并处罚金人民币五万元；被告人赵海军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年；并处罚金人民币八万元；被告人于欣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年；并处罚金人民币二万元；各被告人退缴的人民币共计138500元在各自非法吸收公众存款的范围内按比例发还各集资参与人，并责令各被告人继续退赔相应集资参与人的经济损失。上诉人刘鑫的上诉理由是：原审判决量刑过重。其辩护人的辩护意见是：上诉人刘鑫系初犯、偶犯，认罪态度较好，主观恶性小，不具有社会危害性，希望二审法院对刘鑫从轻处罚，并适用缓刑。经审理查明，原审判决认定上诉人（原审被告人）刘鑫、原审被告人房辉、魏晓萍、杨斌、周原娇、赵海军、于欣犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分。上诉人刘鑫及其辩护人在本院审理期间均未提供新的证据。本院对原审判决认定的事实和经庭审质证、认证的证据予以确认。本院认为，上诉人（原审被告人）刘鑫、原审被告人房辉、魏晓萍、杨斌、周原娇、赵海军、于欣非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中，上诉人刘鑫、原审被告人房辉、魏晓萍、杨斌、周原娇、赵海军非法吸收公众存款数额巨大，以上各原审被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。关于上诉人刘鑫提出的原审判决量刑过重的上诉理由及其辩护人提出的相关从轻处罚的辩护意见，经查，原审判决综合上诉人刘鑫犯非法吸收公众存款罪的事实及其具有的相关从轻处罚的情节，对刘鑫的量刑在法律规定的幅度内，并无不当；上诉人刘鑫非法吸收公众存款扰乱金融秩序，数额巨大，不属于情节较轻，不符合缓刑的适用条件，故上诉人的上诉理由和辩护人的辩护意见均不能成立，本院不予采纳。原审判决认定的事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 邓 玲审判员 汪 波审判员 刘明世二〇一九年二月十三日书记员 王欣宇