河南省平顶山市湛河区人民法院民 事 判 决 书履行生效判决书、调解书、裁定书确定义务告知书人民法院发生法律效力的判决书、调解书、裁定书（以下统称法律文书）确定的义务，义务人必须按生效法律文书规定的期限自动履行义务。根据相关法律和司法解释规定，义务人不自动履行生效法律文书确定义务的，人民法院将强制执行，并视情节轻重对不自动履行的义务人给予如下处罚：一、诉讼参与人或者其他人拒不履行人民法院已经发生法律效力的判决、裁定的，人民法院可以对其主要负责人或者直接责任人员予以罚款、拘留；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（民事诉讼法第一百一十一条、第一百一十五条）二、加倍支付迟延履行期间的债务利息或者支付迟延履行金；（民事诉讼法第二百五十三条）三、构成拒不执行人民法院判决裁定罪的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。（刑法第三百一十三条）四、被执行人不履行法律文书确定的义务的，人民法院可以对其采取或者通知有关单位协助采取限制出境，在征信系统记录、通过媒体公布不履行义务信息以及法律规定的其他措施。（民事诉讼法第二百五十五条）五、列为失信被执行人，上国家征信网，限制高消费，被相关媒体曝光等，个人声誉受损，在经商办企业、个人就业、金融贷款、出入境、子女上学、乘坐交通工具等方面受到严格限制；（民事诉讼法解释第五百零六条、五百一十八条）（《最高人民法院关于公布失信被执行人名单信息若干规定》第一、七、八条）（《最高人民法院关于限制被执行人高消费及有关消费的若干规定》第三条）特此告知平顶山市湛河区人民法院河南省平顶山市湛河区人民法院民事判决书（2018）豫0411民初3555号原告（案外人）：张自轻，男，1966年2月18日出生。被告（申请执行人）:戴新刚，男，1973年5月6日出生。委托诉讼代理人：孙健，河南天基律师事务所律师。第三人：（被执行人）：河南北方城建集团有限公司。法定代表人：苏孟元，董事长。第三人（利害关系人）：十里画廊项目复工续建协调服务工作领导小组。负责人：胡伟哲，组长。委托诉讼代理人：安建钢，男，十里画廊项目复工续建协调服务工作领导小组工作人员。委托诉讼代理人：宗海群，河南星烁律师事务所律师。原告张自轻与被告戴新刚、第三人河南北方城建集团有限公司（以下简称北方公司）、十里画廊项目复工续建协调服务工作领导小组（以下简称十里画廊工作组）案外人执行异议之诉纠纷一案，本院于2018年12月3日立案后，依法适用普通程序，于2019年1月9日公开开庭进行了审理。原告张自轻，被告戴新刚及其委托诉讼代理人孙健、第三人十里画廊工作组的委托诉讼代理人安建钢、宗海群到庭参加诉讼；第三人北方公司经本院传票传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。张自轻向本院提出诉讼请求：1.依法撤销湛河区人民法院（2018）豫0411执异80号执行裁定书、（2018）豫0411执979号执行裁定书、（2018）豫0411执979号协助冻结存款通知书，解除对第三人十里画廊工作组在洛阳银行平顶山分行（账号：60×××25）存款100万的冻结；2.本案诉讼费由戴新刚承担。事实和理由：戴新刚与北方公司买卖合同纠纷一案，戴新刚向湛河区人民法院申请执行。2018年9月12日湛河区人民法院下达的（2018）豫0411执979号执行裁定书和（2018）豫0411执979号协助冻结存款通知书，对十里画廊工作组在洛阳银行平顶山分行（账号：60×××25）的存款100万元予以冻结，该冻结措施是错误的，理由如下：1.该账户中的500万元存款所有权是属于张自轻的，是张自轻注入的十里画廊项目复工续建的启动资金（保证金）。2014年3月26日北方公司与平顶山市十里画廊置业有限公司（以下简称十里画廊置业公司）签订建设工程施工项目，由北方公司建设平顶山市十里画廊项目，后因故中止原合同的履行。为使该项目尽快复工续建，2017年6月29日平顶山市新华区中小企业投资担保公司工作组(丙方)与北方公司（乙方）、十里画廊置业有限公司（甲方）签订《平顶山市十里画廊项目复工续建施工协议》，由北方公司履行原建设工程施工合同，对该项目后续工程进行复工续建，合同约定：甲、乙、丙三方设置银行账户，乙方确保在公管账户设立后十日内将不少于1000万元的启动资金存入该账户用于后期施工。因北方公司资金紧张，难以筹集启动资金，便找到张自轻，经双方协商于2017年9月7日签订《建筑安装工程施工承包内部协议》，由张自轻作为项目负责人进行内部承包施工。合同签订后，2017年9月8日张自轻将500万元的启动资金（保证金）汇入北方公司在上海浦东发展银行股份有限公司安阳分行的账号，后因虎坡要求加入施工方，却不予支付另一半500万元启动资金，导致合同无法再继续履行。张自轻多次要求退回其汇给北方公司的500万元及利息未果，已向平顶山市新华区人民法院提起民事诉讼。平顶山市新华区人民法院已下达（2018）豫0402民初2746号民事裁定书，对该账户中的500万元存款予以冻结。2.戴新刚与北方公司的买卖合同纠纷发生在三方复工施工协议之前，三方协议中注明1000万元启动资金是用于后期施工，因此此款不能用于支付前期施工中的债务。湛河区人民法院采取的冻结措施错误，请贵院下达裁定书立即解除，以维护异议人的合法权益不受损害。戴新刚称：1、张自轻作为执行异议主体不适格，因为戴新刚申请执行过程中人民法院冻结的款项系北方公司通过自己的账户转入十里画廊工作组的用于工程施工的保证金，因而该笔款项并不属于张自轻；2.张自轻如果认为其与北方公司存在一定的法律关系，其可以对北方公司另行提起诉讼，但他们之间的法律关系与戴新刚申请买卖合同纠纷的执行案件不属于同一法律关系，也没有任何法律上的关联性。综上，张自轻的起诉应予驳回。北方公司未作答辩。十里画廊工作组辩称：1.同意张自轻的诉讼请求；2.对张自轻诉状中的事实和理由有不同的看法，进入共管账户的500万元资金是十里画廊工作组负责的，属于项目启动资金，不是保证金，该资金不属于张自轻的资金，也不属于北方公司。张自轻围绕其诉讼请求，依法提交了：1.北方公司与十里画廊项目部（项目部负责人为张自轻）于2017年9月7日签订的关于十里画廊项目的《建筑安装工程施工承包内部合同》（原件）及十里画廊置业公司、北方公司与新华区中小企业投资担保公司工作组2017年6月29日签订的关于十里画廊项目复工续建施工协议书（复印件）各一份；2.委托付款单、客户回单及业务收费回单、收款业务凭证、北方公司给张自轻出具的收据、北方公司向十里画廊工作组汇款500万元的记账凭证、十里画廊工作组开户许可证及预留印鉴卡复印件各一份；3.平顶山市新华区人民法院（2018）豫0402民初2746-1号民事裁定书、财产保全情况告知书、洛阳银行平顶山分行协助冻结存款通知书（回执）复印件各一份；平顶山市新华区人民法院（2018）豫0402民初2746号民事判决书一份。经质证，戴新刚对证据2中的客户回单及业务收费回单、北方公司向十里画廊工作组汇款500万元的记账凭证、十里画廊工作组开户许可证及预留印鉴卡复印件各一份、证据3中的证据的真实性无异议（或未提异议），对其余证据的真实性均及与张自轻及本案的关联性均有异议。十里画廊工作组对上述证据的真实性没有异议，对证明目的均有异议，同时认为这些证据与证明内容不具有关联性。经审查，本院认为，张自轻提供的部分证据虽为复印件，但其能说明证据来源，故本院对上述证据的真实性予以确认；至于戴新刚、十里画廊工作组对上述证据证明目的、关联性提出的异议能否成立，需结合双方提供的其他证据予以确认。戴新刚、十里画廊工作组未提交证据。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：戴新刚与北方公司买卖合同纠纷一案，本院于2017年11月20日作出（2017）豫0411民初1642号民事判决书，判决：1.北方公司于本判决生效之日起十日内向戴新刚支付钢材款855973.92元及违约金（以855973.92元为基数计付，从2016年11月8日起按年利率24%计算至清偿之日止）；2.驳回戴新刚的其他诉讼请求。宣判后北方公司不服，提出上诉。平顶山市中级人民法院于2018年2月7日作出（2018）豫04民终99号民事判决书，判决：驳回上诉，维持原判。后戴新刚申请执行，本院于2018年9月12日作出（2018）豫0411执979号之一执行裁定书，裁定：即日起将被执行人北方公司在十里画廊工作小组的账户内的存款予以冻结，限额100万元。同日，本院向洛阳银行平顶山分行发出了（2018）豫0411执979号协助冻结存款通知书，将十里画廊工作组（账号：60×××25）名下存款100万元予以冻结。2018年11月2日，张自轻对上述执行裁定书及协助冻结存款通知书提出书面异议，本院经审查后，于2018年11月9日作出（2018）豫0411执异80号执行裁定书，裁定：驳回张自轻的异议请求。张自轻不服，遂引发本案诉讼。另查明，2017年6月29日十里画廊置业公司（甲方）与北方公司（乙方）、平顶山市新华区中小企业投资担保公司工作组(丙方)签订《平顶山市十里画廊项目续建施工协议》，由北方公司对平顶山市十里画廊项目后续工程进行复工续建，合同约定：乙方作为工程施工方，施工续建前期由乙方全额垫资，甲、乙、丙三方设置银行账户，乙方确保在共管账户设立后十日内将不少于1000万元的启动资金存入该账户用于后期施工……。2018年9月7日北方公司与平顶山市十里画廊项目部（张自轻为项目部负责人）签订《建筑安装施工承包内部合同》，合同约定：建设方拨付的工程资金，在北方公司扣除应上缴的各种税费及计划毛利后由项目部包干使用；除本合同载明应有北方公司承担的费用外，有关工程的支出均由项目部在包干费中列支，工程资金不得挪作他用。项目部使用工程款，应接受北方公司的监督管理。建设方拨付工程款时应到北方公司办理手续，未经北方公司办理手续，项目部不准在建设方直接收取工程款和支出费用。建设方提供的实物价值，项目部验收后五日内到北方公司财务部办理手续，计算应扣税利。否则，北方公司有权停止项目部用款，造成损失的由项目部承担责任。2018年9月8日，张自轻聘用工作人员赵春月从赵春月尾号为2814的中国建设银行账户中向北方公司尾号为0477的上海浦东发展银行账户中转账汇款500万元。同日，北方公司通过上述账户转入十里画廊工作组（账号：60×××25）十里画廊项目保证金500万元。再查明，2018年，张自轻作为原告，以北方公司为被告，向平顶山市新华区人民法院提起建设工程施工合同纠纷之诉，该院于2018年9月14日作出（2018）豫0402民初2746号民事裁定书，裁定：对十里画廊工作组在洛阳银行的60×××25银行账户予以冻结，限额500万元。2018年9月19日，该院向洛阳银行平顶山分行发出协助冻结存款通知书，已冻结上述账户中的4016098.51元。本院认为，本案系案外人执行异议纠纷，争议焦点为张自轻对本院冻结的十里画廊工作组名下的账号为账号：60×××25中的存款100万元是否拥有权利，该权利是否足以排除执行。《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十五条规定：“对案外人的异议，人民法院应当按照下列标准判断其是否系所有权人：…（三）银行存款和存管在金融机构的有价证券，按照金融机构和登记结算的账户名称判断；有价证券由具备合法经营资质的托管机构名义持有的，按照该机构登记的实际投资人账户名称判断…”。《中华人民共和国物权法》第二十三条规定，动产物权的设立和转让，自交付时发生效力。人民币是一种货币资产，属于动产范畴，它的设立和转让同时也适用物权法第二十三条的规定，即自人民币支付时起就发生了该动产物权的变更和转让。本案中，张自轻以《平顶山市十里画廊项目续建施工协议》、《建筑安装施工承包内部合同》、转款凭证为依据主张本院冻结的十里画廊工作组（账号：60×××25）账户上的100万元存款归其所有,无事实根据和法律依据，故张自轻提出的异议理由不能成立，本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国物权法》第二十三条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十四条、第二十五条，《最高人民法院关于适用的解释》第三百一十二条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款之规定，判决如下：驳回张自轻的诉讼请求。案件受理费13800元，由张自轻负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提供副本，上诉于河南省平顶山市中级人民法院。审 判 长  刘 威审 判 员  王红梅人民陪审员  吴金金二〇一九年二月十八日书 记 员  高若飞附：《中华人民共和国物权法》第二十三条动产物权的设立和转让，自交付时发生效力，但法律另有规定的除外。《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十四条对案外人提出的排除执行异议，人民法院应当审查下列内容：（一）案外人是否系权利人；（二）该权利的合法性与真实性；（三）该权利能否排除执行。第二十五条对案外人的异议，人民法院应当按照下列标准判断其是否系权利人：（一）已登记的不动产，按照不动产登记簿判断；未登记的建筑物、构筑物及其附属设施，按照土地使用权登记簿、建设工程规划许可、施工许可等相关证据判断；（二）已登记的机动车、船舶、航空器等特定动产，按照相关管理部门的登记判断；未登记的特定动产和其他动产，按照实际占有情况判断；（三）银行存款和存管在金融机构的有价证券，按照金融机构和登记结算机构登记的账户名称判断；有价证券由具备合法经营资质的托管机构名义持有的，按照该机构登记的实际投资人账户名称判断；（四）股权按照工商行政管理机关的登记和企业信用信息公示系统公示的信息判断；（五）其他财产和权利，有登记的，按照登记机构的登记判断；无登记的，按照合同等证明财产权属或者权利人的证据判断。案外人依据另案生效法律文书提出排除执行异议，该法律文书认定的执行标的权利人与依照前款规定得出的判断不一致的，依照本规定第二十六条规定处理。《最高人民法院关于适用的解释》第三百一十二条对案外人提起的执行异议之诉，人民法院经审理，按照下列情形分别处理：（一）案外人就执行标的享有足以排除强制执行的民事权益的，判决不得执行该执行标的；（二）案外人就执行标的不享有足以排除强制执行的民事权益的，判决驳回诉讼请求。案外人同时提出确认其权利的诉讼请求的，人民法院可以在判决中一并作出裁判。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。附件：中华人民共和国民事诉讼法第一百一十一条诉讼参与人或者其他人有下列行为之一的，人民法院可以根据情节轻重予以罚款、拘留；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）毁灭重要证据，妨碍人民法院审理案件的；（二）以暴力、威胁、贿买方法阻止证人作证或者指示、贿买、胁迫他人作伪证的；（三）隐藏、转移、变卖、毁损已被查封、扣押的财产，或者已被清点并责令其保管的财产，转移已被冻结的财产的；（四）对司法工作人员、诉讼参加人、证人、翻译人员、鉴定人、勘验人、协助执行的人，进行侮辱、诽谤、诬陷、殴打或者打击报复的；（五）以暴力、威胁或者其他方法阻碍司法工作人员执行职务的；（六）拒不履行人民法院已经发生法律效力的判决、裁定的。人民法院对有前款规定的行为之一的单位，可以对其主要负责人或者直接责任人员予以罚款、拘留；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第一百一十五条对个人的罚款金额，为人民币十万元以下。对单位的罚款金额，为人民币五万元以上一百万元以下。拘留的期限，为十五日以下。被拘留的人，由人民法院交公安机关看管。在拘留期间，被拘留人承认并改正错误的，人民法院可以决定提前解除拘留。第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。第二百五十五条被执行人不履行法律文书确定的义务的，人民法院可以对其采取或者通知有关单位协助采取限制出境，在征信系统记录、通过媒体公布不履行义务信息以及法律规定的其他措施。最高人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》的解释第五百零六条被执行人迟延履行的，迟延履行期间的利息或者迟延履行金自判决、裁定和其他法律文书指定的履行期间届满之日起计算。第五百一十八条被执行人不履行法律文书确定的义务的，人民法院除对被执行人予以处罚外，还可以根据情节将其纳入失信被执行人名单，将被执行人不履行或者不完全履行义务的信息向其所在单位、征信机构以及其他相关机构通报。最高人民法院关于公布失信被执行人名单信息的若干规定第一条被执行人未履行生效法律文书确定的义务，并具有下列情形之一的，人民法院应当将其纳入失信被执行人名单，依法对其进行信用惩戒：（一）有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务的；（二）以伪造证据、暴力、威胁等方法妨碍、抗拒执行的；（三）以虚假诉讼、虚假仲裁或者以隐匿、转移财产等方法规避执行的；（四）违反财产报告制度的；（五）违反限制消费令的；（六）无正当理由拒不履行执行和解协议的。第七条各级人民法院应当将失信被执行人名单信息录入最高人民法院失信被执行人名单库，并通过该名单库统一向社会公布。各级人民法院可以根据各地实际情况，将失信被执行人名单通过报纸、广播、电视、网络、法院公告栏等其他方式予以公布，并可以采取新闻发布会或者其他方式对本院及辖区法院实施失信被执行人名单制度的情况定期向社会公布。第八条人民法院应当将失信被执行人名单信息，向政府相关部门、金融监管机构、金融机构、承担行政职能的事业单位及行业协会等通报，供相关单位依照法律、法规和有关规定，在政府采购、招标投标、行政审批、政府扶持、融资信贷、市场准入、资质认定等方面，对失信被执行人予以信用惩戒。人民法院应当将失信被执行人名单信息向征信机构通报，并由征信机构在其征信系统中记录。国家工作人员、人大代表、政协委员等被纳入失信被执行人名单的，人民法院应当将失信情况通报其所在单位和相关部门。国家机关、事业单位、国有企业等被纳入失信被执行人名单的，人民法院应当将失信情况通报其上级单位、主管部门或者履行出资人职责的机构。中华人民共和国刑法第三百一十三条【拒不执行判决、裁定罪】对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。最高人民法院关于限制被执行人高消费及有关消费的若干规定第三条被执行人为自然人的，被采取限制消费措施后，不得有以下高消费及非生活和工作必需的消费行为：（一）乘坐交通工具时，选择飞机、列车软卧、轮船二等以上舱位；（二）在星级以上宾馆、酒店、夜总会、高尔夫球场等场所进行高消费；（三）购买不动产或者新建、扩建、高档装修房屋；（四）租赁高档写字楼、宾馆、公寓等场所办公；（五）购买非经营必需车辆；（六）旅游、度假；（七）子女就读高收费私立学校；（八）支付高额保费购买保险理财产品；（九）乘坐G字头动车组列车全部座位、其他动车组列车一等以上座位等其他非生活和工作必需的消费行为。被执行人为单位的，被采取限制消费措施后，被执行人及其法定代表人、主要负责人、影响债务履行的直接责任人员、实际控制人不得实施前款规定的行为。因私消费以个人财产实施前款规定行为的，可以向执行法院提出申请。执行法院审查属实的，应予准许。平顶山市湛河区人民法院地址：平顶山市湛河区东风路东段1号邮编：467000