山东省龙口市人民法院民 事 判 决 书（2018）鲁0681民初6615号原告：丛林集团有限公司及二十三家关联公司重整管理人，住所地：龙口市丛林集团中心。负责人：纪寿冕，任组长。委托诉讼代理人:时晓旸，山东乾元律师事务所律师。委托诉讼代理人:袁伟芳，山东乾元律师事务所律师。被告：烟台农村商业银行股份有限公司，住所地：山东省烟台市高新技术产业开发区科技大道**，统一社会信用代码：913706000604249802。法定代表人：赵广孝，任董事长。委托诉讼代理人：孙立伟，山东鲁信律师事务所律师。委托诉讼代理人：郭林，山东鲁信（长岛）律师事务所律师。原告丛林集团有限公司及二十三家关联公司重整管理人诉被告烟台农村商业银行股份有限公司破产债权确认纠纷一案，本院于2018年10月26日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理，原告的委托诉讼代理人时晓旸、被告的委托诉讼代理人孙立伟、郭林到庭参加了诉讼，本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1、确认原告于2018年8月16日收到被告发来的《抵销通知》无效，自始不发生法律效力。2、被告承担本案诉讼费。事实与理由：2018年5月12日，丛林集团有限公司及二十三家关联公司向龙口市人民法院递交了破产重整申请。2018年5月15日、17日，龙口市人民法院分别作出（2018）鲁0681破申5号、（2018）鲁0681破5-1号《民事裁定书》，裁定受理丛林集团有限公司及二十三家关联公司的重整申请，并裁定予以合并重整。5月18日，龙口市人民法院作出（2018）鲁0681破5号《民事决定书》，指定了丛林集团有限公司及二十三家关联公司重整管理人。2018年8月16日，原告收到被告交来的《抵销通知》，原告经审查发现以下事实：2018年4月9日，丛林集团有限公司收到烟台经济技术开发区人民法院发来（2018）鲁0691民初528号、529号应诉通知书，两案原告为烟台农村商业银行股份有限公司开发区支行。2018年4月28日，被告召开2017年股东大会，并审议通过了《烟台农商银行2017年度利润分配方案》，按此方案，丛林集团有限公司持有被告1.3亿股股权，被告应向丛林集团有限公司支付2017年度分红1040万元。2018年5月2日，被告将其开发区支行的上述债权划归其自身所有，申请并经由法院裁定由其作为上述两案原告参加诉讼，开发区支行退出诉讼。2018年5月15日，烟台经济技术开发区人民法院作出（2018）鲁0691民初528号、529号民事判决书，判决丛林集团有限公司对烟台隆昌集团有限公司对被告的借款债务承担连带保证责任，担保限额为3000万元。在无人提起上诉的情况下，两判决应在送达之日起15日后生效。原告认为，被告应向其股东丛林集团有限公司支付分红，其系丛林集团有限公司的债务人，鉴于被告属于已知丛林集团有限公司有不能清偿到期债务或者破产申请的事实，于其开发区支行处取得对丛林集团有限公司的债权，依据《企业破产法》第四十条第一款第三项之规定不得抵销，遂于2018年9月3日作出《关于不同意烟台农村商业银行股份有限公司抵销债务的通知》并送达被告。同时，根据《最高人民法院关于适用若干问题的规定（二）》第四十二条之规定，原告作为管理人对抵消主张有异议，应在收到抵销通知之日起三个月内提起诉讼，故向法院提起诉讼，请予依法判决。被告烟台农村商业银行股份有限公司辩称：根据公司法、商业银行法、山东省银监局批复规定，烟台农村商业银行股份有限公司开发区支行作为被告分支机构，基于被告授权贷款产生的债权本身为被告债权。被告以该债权抵销应向丛林集团有限公司支付的2017年度分红1040万元及以后年度的分红符合破产法四十条规定，请法院依法驳回原告的诉讼请求。具体答辩意见如下：1、烟台农村商业银行股份有限公司开发区支行向丛林集团发放的贷款本身为被告授权发放，产生的债权自始归被告所有，被告将开发区支行对丛林集团有限公司的贷款收归自己清收，只是内部管理的需要，被告自始为债权主体。《中华人民共和国公司法》第十四条规定：“公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。”。《中华人民共和国商业银行法》第十七条规定：“商业银行的组织形式、组织机构适用《中华人民共和国公司法》的规定。”。第二十二条规定：“商业银行对其分支机构实行全行统一核算,统一调度资金,分级管理的财务制度。商业银行分支机构不具有法人资格,在总行授权范围内依法开展业务,其民事责任由总行承担。”银监鲁准（2012）915号《山东省银监局关于烟台农村商业银行股份有限公司及分支机构开业、姜国平等85人任职资格的批复》第二条规定：“烟台农村商业银行股份有限公司为股份制的农村商业银行，实行一级法人、统一核算、分级管理、授权经营的管理体制”。烟台农村商业银行股份有限公司开发区支行系被告烟台农村商业银行股份有限公司依法登记设立的分支机构，被告依据商业银行法及山东省银监局的批复实行统一调度资金,分级管理的财务制度及授权经营模式。烟台农村商业银行股份有限公司开发区支行基于被告授权签订借款合同和保证合同，其诉讼权利和民事权利可由被告行使。因此，（2018）鲁0691民初528号、529号案件审理过程中，被告基于内部管理之需，有权将诉讼权利收归自己行使，（2018）鲁0691民初528号、529号民事判决书也作出“农商行开发区支行系原告的分支机构，不具有法人资格，并在原告授权范围内依法开展业务，其债权债务由原告主张，于法有据，应予支持”之认定。因此，烟台农村商业银行股份有限公司开发区支行基于被告授权发放贷款产生的债权自始归被告所有，而并非原告所称的被告从开发区支行处受让取得丛林集团有限公司的债权。2、被告自始为丛林集团有限公司的债权主体，依法享有破产法规定的抵销权，并不属于《破产法》第四十条第三款情形。《破产法》第四十条规定：“债权人在破产申请受理前对债务人负有债务的，可以向管理人主张抵销。”。本案中，丛林集团有限公司因持有被告1.3亿股股权，被告应向丛林集团有限公司分配的2017年度分红1040万元及以后年度至丛林集团有限公司持有被告股权转让之日止的分红均为被告对丛林集团有限公司的负债。丛林集团有限公司为烟台隆昌集团有限公司申请贷款提供担保，担保限额为3000万元，丛林集团有限公司提供了审计报告、财务报表等证明其财务状况良好，具备担保能力，并不存在《破产法》第四十条第（三）项规定的“债务人有不能清偿到期债务或者破产申请”的情形。开发区分行基于被告授权贷款产生的债权自始归被告所有，而非自开发区分行受让。不属于《破产法》第四十条第（三）项规定“债务人的债务人已知债务人有不能清偿到期债务或者破产申请的事实，对债务人取得债权的；”的情形。3、原告主体资格违法，作为本案原告不适格，应依法驳回原告的起诉。综上，被告以自有的对丛林集团的债权抵销因对丛林集团分红产生的债务，符合法律规定。且原告主体资格不适格，请求法院依法驳回原告的诉讼请求或驳回原告起诉，维护被告合法权益。当事人围绕诉讼请求向法庭提交了证据，本院组织当事人对证据进行了交换并质证，对当事人无争议的证据，本院予以认定并在卷佐证。通过当事人的陈述及双方当事人对证据的质证，本院综合认定事实如下：2018年4月2日，被告烟台农村商业银行股份有限公司因与烟台市隆昌集团有限公司、丛林集团有限公司、徐万洲金融借款合同纠纷两笔诉至山东省烟台市经济技术开发区人民法院，山东省烟台市经济技术开发区人民法院以（2018）鲁0691民初528号、（2018）鲁0691民初529号立案。2018年5月15日，山东省烟台市经济技术开发区人民法院分别作出了（2018）鲁0691民初528号、（2018）鲁0691民初529号《民事判决书》，判决丛林集团有限公司对烟台市隆昌集团有限公司向被告的借款本金共计2900万元及相应的利息、复利承担连带保证责任。2018年4月28日，被告召开2017年度股东大会，并审议通过了《烟台农商银行2017年度利润分配方案》，按此方案，因丛林集团有限公司持有被告1.3亿股股权，被告应向丛林集团有限公司支付2017年度分红。2018年5月10日，丛林集团有限公司向龙口市人民法院申请破产重整。2018年5月15日龙口市人民法院裁定受理丛林集团有限公司的重整申请；2018年5月17日龙口市人民法院作出（2018）鲁0681破5-1号民事裁定书，裁定丛林集团破产重整。2018年5月18日，龙口市人民法院作出（2018）鲁0681破5号民事决定书，指定了重整管理人。2018年8月10日，被告向原告申报债权并发出抵销通知，内容为：“…。1、山东省龙口市人民法院于2018年5月15日裁定丛林集团有限公司重整。2、我行（烟台农村商业银行股份有限公司）对丛林集团有限公司享有债权情况：我行与烟台市隆昌集团有限公司、丛林集团有限公司借款合同纠纷两案，烟台经济技术开发区人民法院作出的（2018）鲁0691民初528号及（2018）鲁0691民初529号《民事判决书》已发生法律效力。根据该判决计算，至2018年5月15日，我行对烟台市隆昌集团有限公司享有债权总额为31815218.21元。根据最高额保证合同的约定，丛林集团有限公司担保债权的最高余额3000万元，因此，我行对丛林集团有限公司享有债权为3000万元。3、我行对丛林集团有限公司的负债情况：丛林集团有限公司持有我行1.3亿股股权，相应的享有分红的权利。我行应向丛林集团有限公司支付的2017年度分红1040万元及以后的分红为我行对丛林集团有限公司负有的债务。我行根据《中华人民共和国破产法》第四十四条规定，现通知管理人如下：1、我行应向丛林集团有限公司支付的2017年度分红1040万元等额抵销我行对丛林集团有限公司享有的债权；2、2018年至管理人处置完毕丛林集团有限公司持有我行股权之日止的红利不足以抵销我行债权的，我行剩余债权作为对丛林集团有限公司的普通债权获得相应比例的清偿，特此通知…。”。2018年9月3日，原告向被告发出了《不同意烟台农村商业银行股份有限公司抵销债务的通知》，并于2018年10月26日诉至本院。上述事实，由原告提交的（2018）鲁0681破5-1民事裁定书、（2018）鲁0681破5号民事决定书、被告向原告发出的抵销通知、债权申报表、（2018）鲁0691民初528号及（2018）鲁0691民初529号民事判决书；被告提交的营业执照、银监鲁准【2012】915号《山东银监局关于烟台农村商业银行股份有限公司及分支机构开业、姜国平等85人任职资格的批复》、客户授信调查表、丛林集团有限公司为烟台市隆昌集团有限公司担保所提交的用于审核的财务状况证明材料等证据在卷佐证。本院认为，原告系依法指定的破产重整管理人，具有主体资格。《中华人民共和国企业破产法》第四十条规定：“债权人在破产申请受理前对债务人负有债务的，可以向管理人主张抵销，但是有下列情形之一的不得抵销：（一）债务人的债务人在破产申请受理后取得他人对债务人的债权的。（二）债权人已知债务人有不能清偿到期债务或者破产的事实，对债务人负担债务的，但是，债权人因为法律规定或者有破产申请一年前所发生的原因而负担的债务的除外；（三）债务人的债务人已知债务人有不能清偿到期债务或者破产申请的事实对债务人取得债权的，但是债务人的债务人因为法律规定或者破产申请一年前所发生的原因而取得债权的除外”。本案中，被告因丛林集团有限公司持有其股权分红的原因对丛林集团有限公司在其破产申请受理前负有债务。被告对债务人丛林集团有限公司的债权经已生效的（2018）鲁0691民初528号及（2018）鲁0691民初529号民事判决书确认，即使该两份判决书的生效时间在丛林集团有限公司破产申请受理后，但该债权经已生效的判决书确认为其自身债权，并非系自他人处受让取得债权。另外该债权系因2017年3月31日丛林集团有限公司为烟台市隆昌集团有限公司向被告借款提供担保的原因而发生，该债权的形成原因为法律规定且在破产申请一年前的原因所发生，因此，被告有权主张以其债权抵销其对丛林集团有限公司的债务，原告请求确认被告于2018年8月10日向原告发出的抵销通知无效，不符合法律规定，本院不予支持。综上，鉴于本案事实，依照《中华人民共和国企业破产法》第四十条之规定，判决如下：驳回原告丛林集团有限公司及二十三家关联公司重整管理人的诉讼请求。案件受理费100元，由原告承担。如不服本判决，可于收到判决书之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提交副本，上诉于山东省烟台市中级人民法院。审 判 长  宋玉娟人民陪审员  解秋兰人民陪审员  田玉超二〇一九年二月十三日书 记 员  胡韵梓