杭州市萧山区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）浙0109刑初1727号 公诉机关杭州市萧山区人民检察院。 被告单位杭州唐纳兹食品有限公司，住所地杭州市萧山经济技术开发区桥**高新十路**，法定代表人卢美绥。 诉讼代表人许椿祥，浙江华光律师事务所律师，系被告单位管理团队负责人。 被告人卢美绥，男，1964年6月13日出生于福建省莆田县，汉族，初中文化，系杭州唐纳兹食品有限公司法定代表人，户籍地杭州市萧山区；因本案于2018年1月16日被刑事拘留，同年2月14日被逮捕，现羁押于杭州市萧山区看守所。 辩护人刘晓东，浙江方仁律师事务所律师。 杭州市萧山区人民检察院以杭萧检公诉刑诉［2018］1637号起诉书指控被告单位杭州唐纳兹食品有限公司、被告人卢美绥犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月6日向本院提起公诉。本院于次日立案，并依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。杭州市萧山区人民检察院指派检察员朱玲娣出庭支持公诉，被告单位杭州唐纳兹食品有限公司诉讼代表人许椿祥、被告人卢美绥及其家属委托的辩护人刘晓东到庭参加了诉讼。现已审理终结。 杭州市萧山区人民检察院指控： 2012年至2016年期间，被告单位杭州唐纳兹食品有限公司及其法定代理人被告人卢美绥，违反国家金融管理法律规定，未经监管部门批准，以其经营的杭州唐纳兹食品有限公司需要资金周转为由，采用募集发行优先股的形式，向王某4等15名社会不特定公众吸收资金307万元，采用借款、投资款并承诺支付高额利息等形式，向金某1等21名社会不特定公众吸收资金3382万元，共计非法吸收资金3689万元，实际造成损失约2344.14万元。 对上述指控，公诉机关当庭提供了被告人的供述和辩解，证人证言，相关书证，案发经过，抓获经过，情况说明，户籍证明等证据予以佐证，认为被告单位杭州唐纳兹食品有限公司、被告人卢美绥的行为已构成非法吸收公众存款罪。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条之规定予以惩处。 被告单位杭州唐纳兹食品有限公司对起诉书指控的事实和罪名均无异议，并当庭表示自愿认罪。 被告人卢美绥辩解称其均是向亲戚、朋友借款，没有向社会公众借款；优先股也是在特定人员之间发行。 被告人卢美绥的辩护人提出被告人卢美绥没有向社会公开宣传和向社会不特定公众吸收资金；优先股参股人员也不是不特定的社会公众；故被告人卢美绥的行为不构成非法吸收公众存款罪。起诉书指控金额的证据不足，借款中包括工程款和欠款，应予以扣除。 经审理查明： 2012年至2016年期间，被告单位杭州唐纳兹食品有限公司（以下简称唐纳兹公司）及其法定代理人被告人卢美绥，违反国家金融管理法律规定，未经监管部门批准，以其经营的唐纳兹公司需要资金周转为由，采用募集发行优先股的形式，向王某4等15名社会不特定公众吸收资金307万元，采用借款、投资款并承诺支付高额利息等形式，向金某1等21名社会不特定公众吸收资金3321余万元，共计非法吸收资金3628余万元，实际造成损失2284余万元。其中，向金某1吸收资金8万元，造成实际损失8万元；向卢某吸收资金4万元，造成实际损失4万元；向丁某1吸收资金22.5166万元，造成实际损失10.0166万元；向方某吸收资金15万元，造成实际损失12.9548万元；向周某、何某吸收资金500万元，造成实际损失约385.0033万元；向陈某1吸收资金50万元，造成实际损失25万元；向齐某吸收资金80万元，造成实际损失48.0607万元；向王某1吸收资金180万元，造成实际损失22.9605万元；向汪某1吸收资金30万元，造成实际损失27.7502万元；向金某2吸收资金250万元，造成实际损失50.0007万元；向刘某吸收资金50万元，造成实际损失40.8749万元；向李某吸收资金100万元，造成实际损失97.0007万元；向李某豹吸收资金40万元，造成实际损失11.8167万元；向唐某1、杨某吸收资金120万元，造成实际损失120万元；向王某2吸收资金100万元，造成实际损失34.5004万元；向陈某2吸收资金1350万元，造成实际损失792.373万元；向吴某吸收资金300万元，造成实际损失183.4462万元；向汪某2吸收资金100万元，造成实际损失96.4008万元；向王某3吸收资金21.4975万元，造成实际损失20.6828万元；向王某4吸收资金20万元，造成实际损失19.7908万元；向郑某吸收资金10万元，造成实际损失8.8954万元；向梁某吸收资金20万元，造成实际损失18.7908万元；向华某吸收资金17万元，造成实际损失12.5931万元；向明某吸收资金10万元，造成实际损失9.8954万元；向傅某吸收资金50万元，造成实际损失48.477万元；向金某3吸收资金50万元，造成实际损失49.477万元；向张某吸收资金20万元，造成实际损失19.7908万元；向段某吸收资金10万元，造成实际损失9.8954万元；向丁某2吸收资金20万元，造成实际损失19.7908万元；向程某吸收资金20万元，造成实际损失19.7908万元；向田某吸收资金10万元，造成实际损失7.8954万元；向欧某吸收资金20万元，造成实际损失19.7908万元；向叶某吸收资金10万元，造成实际损失8.8954万元；向董某川吸收资金20万元，造成实际损失19.7908万元。 认定上述事实的证据经庭审质证的有： 1.被告人卢美绥的供述，其供述了其以公司经营需要资金周转为由，以支付利息向朋友、亲戚、客户或通过朋友介绍借款或发行优先股的事实。并供述称2015年1月其通过上海某公司帮唐纳兹公司在上海股交所挂了Q版，但不能进行股权交易。同年7、8月份，其通过浙商证券帮公司操作新三板，后未果。唐纳兹公司没有下属单位，也没有投资古权资产管理公司。 2.被害人金某1、卢某、丁某1、方某、周某、何某、陈某1、齐某、王某1、汪某生、金某2、刘某、李某、唐某1、王某2、陈某2、吴某、汪某2、王某3的陈述及相关证人提供的书证、法院执行财产分配表，证实被告单位及被告人为公司发展需要向上述被害人吸收资金的时间、金额、获利及各自的损失情况。 3.被害人王某4、郑某、梁某、华某、明某、傅某、金某3、张某、段某、丁某2、欧某、叶某、程某、田某的陈述及相关书证、法院执行财产分配表，证实其等人分别通过中介公司推销或经朋友介绍购买唐纳兹公司的优先股，并约定如一年未上市，唐纳兹公司归还本金并支付利息。其中王某4、梁某伟的陈述证实卢美绥称唐纳兹公司正在注册新三板，当时他的办公室里挂着“祝贺唐纳兹公司新三板优先股新闻发布会”的横幅。卢美绥还让其帮他介绍几个人去买优先股。段某的陈述证实中晟汇筠金融公司与唐纳兹公司有协议，以购买唐纳兹公司优先股的名义对外募集资金。华某、欧某、张某、丁某2、叶某等人的陈述均证实其等人通过中介公司推销向唐纳兹公司购买优先股。 4.证人伍某的证言，其系上海某股权投资管理有限公司总经理，证实2015年唐纳兹公司通过上海股权托管交易中心审批挂牌上Q版，2016年没有交会费就自动摘牌。Q版是一个涨势平台，用于公司企业宣传，没有交易作用。其公司没有权力搞新三板业务，并把Q版的作用和功能都跟唐纳兹公司讲清楚。 5.证人寿某的证言及推荐挂牌并持续督导协议书，其系浙商证券股份有限公司工作人员，证实卢美绥向其公司提出唐纳兹公司上新三板的意向，因唐纳兹公司的财务和土地性质存在问题不符合上新三板，2015年12月30日签订协议帮助唐纳兹公司整改。2016年4、5月份，其告知卢美绥如未整改完毕上不了新三板。6月卢美绥问其将唐纳兹公司分成两个公司是否可以上新三板，其告知他不行。 6.协助查询财产通知书、关于同意杭州唐纳兹食品有限公司挂牌的通知、平台展示内容、基本情况说明书等，证实杭州唐纳兹食品有限公司2015年1月19日进入上海股权托管交易中心上线展示系统（即Q版）进行上线展示，未办理其他业务。 7.协助查询财产通知书，证实被告单位唐纳兹公司以及被告人卢美绥及其妻子黄某的账户的银行流水情况。 8.移送函、移送公安审查表，证实本院在审理杭州唐纳兹食品有限公司破产清算一案中发现唐纳兹公司、卢美绥涉嫌犯罪，依法将相关材料移送公安机关。 9.接受证据清单、专项审计报告、刑事报案书等相关书证，系公安机关从本院和唐纳兹公司管理人处调取的相关书证，证实被害人的损失情况。 10.案发经过、临时寄押收押证明、抓获经过、情况说明，证实本案的案发、被告人卢美绥的抓获经过及其他有关情况的说明。 11.户籍证明，证实被告人卢美绥的身份情况。 上列证据，本院予以确认。 关于被告人卢美绥提出均是向特定人员吸收资金的辩解及辩护人提出被告人的行为不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见，经查，被告人卢美绥未经有关部门批准采用口口相传等方式向工程承包商、客户等人借款以及通过中介机构、朋友介绍发行优先股，属于向社会公开宣传和向不特定公众吸收资金的特征。故对上述辩解和辩护意见本院不予采纳。关于辩护人提出借款中应扣除工程款和欠款的辩护意见，予以采纳。 本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。 本院认为：被告单位杭州唐纳兹食品有限公司及被告人卢美绥非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，系单位犯罪；其中被告人卢美绥系被告单位杭州唐纳兹食品有限公司直接负责的主管人员。公诉机关指控罪名成立。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第二十五条第一款、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告单位杭州唐纳兹食品有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金20万元。 （罚金限在判决生效后十日内缴纳）。 二、被告人卢美绥犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年三个月，并处罚金10万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年1月16日起至2022年4月15日止。罚金限在判决生效后十日内缴纳）。 三、涉案各被害人的经济损失责令退赔。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  周益萍 人民陪审员  周幼丽 人民陪审员  许兴罡 二〇一九年二月一日 书 记 员  马佳楠