天津市蓟州区人民法院刑 事 判 决 书（2018）津0119刑初495号公诉机关天津市蓟州区人民检察院。被告人肖庆东，男，1978年9月9日出生于天津市蓟州区，汉族，居民，初中文化，住天津市蓟州区。2017年9月28日因涉嫌犯职务侵占罪被天津市公安局蓟州分局刑事拘留，同年11月3日被逮捕。现羁押于天津市蓟州区看守所。辩护人任学东，天津仁合律师事务所律师。天津市蓟州区人民检察院于2018年6月7日以津蓟检公诉刑诉[2018]484号起诉书指控被告人肖庆东犯职务侵占罪、合同诈骗罪，于2019年1月14日以津蓟检公诉刑变诉[2019]2号变更起诉决定书指控被告人肖庆东犯职务侵占罪向本院提起公诉，本院受理后，依法组成合议庭并适用普通程序，于2018年8月9日、10月29日、2019年1月25日公开开庭进行了审理。期间，公诉机关于2018年9月7日建议对本案延期审理，同年10月7日建议恢复审理；2019年1月7日再次建议对本案延期审理，同年1月14日建议恢复审理。天津市蓟州区人民检察院指派代理检察员金庆磊、田甜出庭支持公诉。被告人肖庆东及其辩护人任学东，被害人天津市佳瑞晟航实业发展有限公司的诉讼代理人何某到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市蓟州区人民检察院指控，被告人肖庆东利用自己在杨某的天津市佳瑞展航实业发展有限公司管理车辆的职务便利，先后将公司的挖掘机、重型货车和破破锤以抵押的方式向张某1、刘某1等人借钱共计人民币96万元（以下币种均为人民币）。经天津市蓟州区价格认证中心鉴定，部分涉案财物共计价值67.76万元。后被告人肖庆东将公司用于支付购买轮胎钱款1万元占为己有。其中：于2017年3月24日将公司的挖掘机（卡特336D）一辆以35万元卖给张某1，于2017年7月8日将该车抵押给申某借款50万元，于2017年6月24日再次将该车抵押给刘某1借款4万元。经天津市蓟州区价格认证中心鉴定，挖掘机价值67万元；于2017年5月27日将公司的豪泺重型货车一辆以7万元价格卖给张某1，经天津市蓟州区价格认证中心鉴定，重型货车价值0.76万元；于2017年7月5日将公司的165型破破锤（未作价）一个，以1万元价格卖给高某；于2017年9月份将公司用于支付轮胎款的一万元占为己有；被告人肖庆东被杨某扭送至公安机关。赃款已挥霍。就上述指控事实，公诉机关向法庭提供了相应的证据，认为被告人肖庆东的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十一条之规定，应当以职务侵占罪追究肖庆东的刑事责任。建议被告人肖庆东犯职务侵占罪，判处有期徒刑三年至五年。被害人的诉讼代理人认为被告人辜负被害人的信任，给公司造成严重损失，要求对被告人肖庆东从重处罚。被告人肖庆东对公诉机关指控其犯职务侵占罪无异议，希望法庭对其从轻处罚。肖庆东的辩护人发表如下辩护意见：1、肖庆东将挖掘机抵押给申某借款25万元，开始主观上并不具有非法占有为目的，申某在未通知、告知，也没有经被告人同意的前提下，无权处置该挖掘机，现该挖掘机如果被擅自转移隐匿据为己有或者已经归还天津市佳瑞晟航实业发展有限公司，被告人的行为不构成职务侵占罪。2、被告人肖庆东主动跟随企业负责人杨某到公安机关反映情况，如实供述事情经过，不存在扭送情况，应当认定投案自首，依法从轻减轻处罚。综上，请求对被告人肖庆东判处有期徒刑一年至二年，并适用缓刑。经审理查明，天津市佳瑞晟航实业发展有限公司聘用被告人肖庆东为该公司员工，从事管理工作，负责公司车辆调度。聘用期限为2016年1月1日至2018年1月1日。被害人杨某系该公司股东。肖庆东在该公司工作期间，利用职务上的便利，为获取钱款，在未经公司同意的情况下，将公司所有的卡特彼勒牌336D型（发动机编号：THX25661）挖掘机一辆谎称自己所有，并分别于2017年3月24日、6月24日、7月8日或出售或抵押给他人，并于7月8日与申某签订买卖协议，得到钱款后，将该挖掘机让申某用板车拖走。经天津市蓟州区价格认证中心鉴定，该挖掘机价值人民币670000元。2017年5月24日被告人肖庆东未经公司同意的情况下，将公司所有车牌号为津Ａ×××**豪泺重型货车（已于2017年3月31日报废）谎称自己所有，与他人签订买卖协议，并将该车开至他人处。经天津市蓟州区价格认证中心鉴定，该货车价值人民币7600元。2017年9月11日被告人肖庆东将公司支付给他人轮胎款人民币10000元占为己有。综上，被告人肖庆东抵押、出售其管理的公司财物、将公司货款占为己有等，总计人民币687600元。赃款已挥霍。被告人肖庆东后被杨某等人扭送至公安机关，到案后被告人肖庆东如实供述了主要犯罪事实。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1、被害人杨某及其提供的书证证实：我是天津市佳瑞晟航实业发展有限公司的实际控制人，肖庆东自2016年至今一直是我公司的员工，在公司负责管理车辆调度。今年9月份我才知道肖庆东把我的卡特336D挖掘机抵押给了别人，经过盘点物品我发现公司的津Ａ×××**大货车、挖掘机的破碎锤被他抵押给了别人，并且他还从公司支走了一万元轮胎款占为己有。肖庆东告诉我，挖掘机以25万元的价格抵押给了申某，但申某说这台车是肖庆东以50万元的价格卖给他的。破碎锤是我买的二手，关于破碎锤的事我也不再追究了。肖庆东母亲的房产证等证件在我手里，我可以将复印件提供给公安机关。提供天津佳瑞晟航实业发展有限公司的营业执照、相关账目、股东决议、后勤人员工资表、收取现金及记账凭证、报销凭单等材料复印件。2、证人张某1及其提供的书证证实：我主业就是向外借钱，收取利息。我是在蓟州区安裕新村市场的一个小棋牌室认识肖庆东的，他是养车的，大家都管他叫队长，经常有别人给他打电话说车上的事，他在电话里还确实能做主。今年初他向我借钱，他将一台卡特336D挖掘机抵押给我向我借了15万元，说是顶账来的。5月份，他用大货车抵押给我向我借了7万元，他将一辆车牌号为津Ａ×××**打着火，给我开到了杨津庄镇的一个车场，约定两个月还钱，不还钱我可以把车卖了，我们签的买卖协议，后来到期了，肖庆东没还钱，我记得是8月份，就把车卖了。肖庆东被抓后我才知道卡特挖掘机不是肖庆东的。提供买卖协议书复印件。3、证人刘某1及其提供的书证证实：我是通过刘某4认识肖庆东的，肖庆东一台卡特336D挖掘机做抵押向我借了4万元，给了我2500元的利息。提供借条、收条复印件。4、证人霍某证实：我是做汽车生意的，我通过亲戚认识的肖庆东，他在杨某车队里当队长，我给杨某的车队送轮胎。2017年10月份我去杨某的车队要轮胎款才知道肖庆东在2017年9月份从车队支走了1万元的轮胎款，但是在9月份我没有得到杨某车队的轮胎款。5、证人高某及其提供的书证证实：肖庆东的卡特336D挖军机自2017年5月底开始，在别山的一个山场里干活，一直到7月份，肖庆东因为向别人借钱，把这台挖掘机抵押给了别人，他说借了25万，而我觉得这台车值70万左右。肖庆东押车当天，收车人给我转了7万元，这7万元是肖庆东欠的挖掘机司机工资和提前从山场预支的钱。当天下午，我看见肖庆东和两个小伙来我们干活的山场，他们围着肖庆东的挖掘机看看，然后就和肖庆东走了，肖庆东走后给我打电话让我帮忙联系拉挖掘机的板车，我确实联系了，但是没联系到，我就立刻告诉了肖庆东，又过了一会儿，他们又来到山场，肖庆东拿着几张纸在挖掘机旁边照相，照相时叛变已经停着一辆板车，照完相以后我看见板车拖着挖掘机从工地南边走了，肖庆东和那两个小伙从北边走了。一直到前几天我才知道挖掘机不是他的。提供买卖协议、银行账户流水等材料。6、证人申某及其提供的书证证实：2017年7月8日上午，我兄弟张某2说有人想借钱，条件挺好。于是我和张某2就去了别山的一个山场，见到了肖庆东和高某。经过聊天得知肖庆东因缺钱想把一台卡特336D挖掘机抵押出去借钱，高某证实这台挖掘机是肖庆东的。当天肖庆东以50万元的价格将这台挖掘机抵押给我并签了买卖协议，我扣除每月2万元的利息和500元的手续费，给了肖庆东479500元，之中24万元是我向刘某2借的现金，有239500元是我让刘某3转的账，收款账户分别是高某和肖庆东的账户，转完钱之后我们在车上写的买卖协议，肖庆东联系的板车，就把挖掘机给我拉到了官庄镇的一个车场，我付了700元板车费。我和肖庆东要大票和合格证，肖庆东说车肯定是他的，他也是买的二手，高某也说车是肖庆东的。当时写买卖协议是因为肖庆东答应我如果不还我钱我就可以将车卖掉，我怕他真还不上钱，所以提前写的买卖夕阳已，免得以后买车还得找他补协议。2017年7月26日肖庆东又向我借款4万元。到了一个月，肖庆东该还我钱了，我找不到人了，刘某3和刘某2总是找我要钱，我就开始卖车，8月底才将挖掘机卖出去了，卖了65万元。提供旧机动车交易协议书、借条、收条、转账复印件等。7、证人刘某2证实：我和申某是一个村的，他管我叫老叔。申某经常找我倒钱用，2017年7月份申某找我借了24万元现金，当时我刚卖了一批牛，手里有现金。后来申某把钱还给我了，多给了4800元的利润。8、证人刘某3证实：2017年7月8日申某让我给高某和肖庆东共转款239500元，后来申某还给我241200元，多给了1700元的利润。9、证人张某2证实：我经常在朋友圈发一些谁借钱可以找我，我就是一个中介，如果有人找我，我就把信息介绍给别人。2017年7月8日我接到一个电话说有人想借钱，条件不错，于是我就和申某去了别山镇的一个山场，在那里我们看见了肖庆东，最终肖庆东以50万元的价格将一台卡特336D挖掘机抵押给申某了。我们是在车上签的买卖合同，板车到了以后我们就向拖挖掘机，高某说如果不给他7万元钱谁也拖不走这辆车，经肖庆东同意，申某就让别人给高某转了7万元钱，这样挖掘机就上了板车，让我们拖走了。肖庆东和高某都证实这台挖掘机属于肖庆东，肖庆东和申某约定每月利息2万元，一个月归还。后来我听说因为肖庆东没有还款，申某把挖掘机给卖了。10、证人刘某4证实：我和肖庆东是同学，他是养车拉沙石料的。肖庆东说卡特336D挖掘机是他的，2017年6月份肖庆东以卡特336D挖掘机作抵押通过我向我妹夫刘某1借款4万元，刘某1扣了一个月的利息2000元，实际到手38000元，后来我帮肖庆东还了一个2000元的利息。11、证人周某1证实：以前我和杨某一起做生意的时候购买过一台卡特336D挖掘机，购买时间大约是2011年左右，购买地点是北京大兴的卡特公司。2012年我和杨某分家，这台挖掘机就给杨某了，我们分家的时候就写过一个协议，我没有将大票交给杨某。12、证人韩某证言及书证证实：我是维斯特（北京）机械设备有限公司的员工，我们公司负责销售卡特彼勒公司的机械设备。2010年10月10日天津市蓟县白涧镇的周某1在我公司购买了一台卡特336D挖掘机，该车是以196万元的价格卖给周某1的，当时他申请的是分期付款，我可以将我们公司的相关资料提供给公安机关。附证据说明、购买证明、挖掘机产品合格证明等材料。13、证人周某2证实：2010年至今我是杨某公司车队的总队长，肖庆东是前四后八车队队长，被肖庆东抵押出去的豪泺牌大货车车牌号为津Ａ×××**，该车于2017年3月31日报废。肖庆东现在2017年9月从车队支取了轮胎款1万元占为己有，肖庆东还把一个165型挖掘机破碎锤带走了。14、证人赵某证实：我是肖庆东的母亲，蓟州区安裕新村14-5-301是我1997年购买的，我一直住到现在了，房子的户名是我，肖庆东对我的房子没有任何处置权利，房子的产权证等证件在杨某手里，开始我想把房子赔给杨某，但是房子没了我和老伴连个住的地方都没有了，所以就没有把房子过户给他。现在我们老两口决定，肖庆东自己去承担自己的责任，我们俩不管了。15、案件来源、到案经过证实：本案因被害人杨某报警而案发，被告人肖庆东被杨某等人扭送至公安机关。16、雇佣协议书证实：被告人肖庆东被天津佳瑞晟航实业发展有限公司聘用，从事管理工作，聘用期为2016年1月1日至2018年1月1日等内容。17、津Ａ×××**大货车行驶证复印件、车辆信息等证实该车的相关情况。18、价格认定结论书、公安机关情况说明、二手设备估价说明函证实：涉案卡特336D挖掘机认定价格为67万元；豪泺重型货车（报废）认定价格为7600元。19、户籍证明、情况说明、行政处罚决定书等证明：被告人肖庆东的基本信息及曾因赌博被公安机关行政处罚两次等情况。20、被告人肖庆东供述：我自2015年5月至今开始在天津佳瑞晟航实业发展有限公司运输车队工作，该公司老板是杨某，我给他打工。我可以随意安排车辆去干活、拉活儿，但是这些车的所有权都归杨某，我只负责维护、看护、管理运营。2017年初至今，我先后将杨某的挖掘机抵押给刘某1、张某1、申某，分别的款13500元、4万元、239500元。我将公司津Ａ×××**大货车抵押给张某1得款3万元，将公司165型破碎锤抵押给高某得款9000元，将从公司支领的1万元轮胎款占为己有。我将挖掘机抵给申某时我手里没有任何关于这台车的手续，其千万合同以后人间将款打到我的农行账户里就把挖掘机拖走了，现在这台车在什么地方我不知道，我手里没有抵押合同，什么也没有，抵押来的钱我都用来还我以前的借款了，账太多，忘了还给谁了，现在没钱还杨某的损失，杨某不欠我的钱，我出车祸后陪人家钱，有十万元是杨某给我出的，按说这钱是我欠人家的，到现在我一分钱也没还给杨某。我借钱的时候我的财务状况就已经非常差劲了，当时身上有很多高息，车队也停工了，又没有收入来源，只能拆东墙补西墙，慢慢推着走，当时急需拿到钱去还账，所以让我怎么写我就怎么写。2017年9月10号左右，我手里实在没钱了，而且又有好多人向我要钱，我就从公司支取10000元轮胎款，按说这款应该是给人家供应轮胎的人，但是被我用于还账了，忘了还给谁了。被告人肖庆东自书证实：卡特336D挖掘机在其管理期间未经杨某同意，且在杨某不知情的情况下私自卖掉，钱自己花了。本院认为，被告人肖庆东利用职务之便，将公司财物谎称系自己所有，抵押、出售给他人，或将货款占为己有，且数额较大，其行为已构成职务侵占罪。天津市蓟州区人民检察院指控被告人肖庆东犯职务侵占罪罪名成立，本院予以支持。关于被告人的辩护人提出肖庆东将挖掘机抵押给申某借款一起，开始主观上并不具有非法占有为目的，申某在未通知、告知，也没有经被告人同意的前提下，无权处置该挖掘机，现该挖掘机如果被擅自转移隐匿据为己有或者已经归还天津市佳瑞晟航实业发展有限公司，被告人的行为不构成职务侵占罪的辩护意见，因被告人肖庆东为还欠款，在被害人不知情的情况下，将由其管理的挖掘机与他人签订买卖协议，在得到钱款后，将该挖掘机交付他人，失去对该挖掘机的控制，结合其“急需用钱”、“财务状况非常差”、“拆东墙补西墙”等供述及在案其他证据，难以看出被告人有偿还借款的能力，辩护人亦未提交相应证据，故被告人在主观上有非法占有公司财物的故意，客观上实施了侵占公司财物的行为，故对辩护人发表的该辩护意见不予采纳。关于被告人的辩护人发表的被告人肖庆东系自首的辩护意见，因被告人是由被害人杨某扭送至公安机关的，其到案不具有主动性，故对该辩护意见不予支持。肖庆东到案后能够如实供述主要犯罪事实，属坦白，依法可以从轻处罚。综合考虑被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人肖庆东犯职务侵占罪，判处有期徒刑三年六个月。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年9月28日起至2021年3月27日止。）二、责令被告人肖庆东退赔被害人杨某经济损失人民币68.76万元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  叶占红审 判 员  潘晓哲人民陪审员  张 颖二〇一九年二月十八日法官助理马铮书记员刘雨竹附：本裁判文书所依据法律规定的具体条文《中华人民共和国刑法》第二百七十一条：公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十二条、第三百八十三条的规定定罪处罚。第六十七条第三款：犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条：犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。