湖北省十堰市郧阳区人民法院刑 事 判 决 书（2018）鄂0321刑初66号公诉机关湖北省十堰市郧阳区人民检察院。被告人张涛，男，1977年4月14日出生于湖北省十堰市，汉族，初中文化，郧县三泰石材有限公司、湖北圣涛石材矿业有限公司法定代表人。户籍地湖北省十堰市茅箭区，现住湖北省十堰市茅箭区。2013年8月12日因犯开设赌场罪被湖北省十堰市张湾区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币200000元（因该罪于2012年8月25日被十堰市公安局张湾区分局刑事拘留，同年9月21日由该局对其取保候审）。2016年3月17日因犯非法占用农用地罪被湖北省十堰市郧阳区人民法院判处有期徒刑一年，并处罚金人民币30000元；原犯开设赌场罪被判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币200000元，撤销原判决刑罚执行部分；决定执行有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币230000元（因该罪于2015年9月22日被十堰市森林公安局郧阳区分局刑事拘留，次日被取保候审）。2016年8月21日，因涉嫌犯非法处置查封的财产罪被十堰市公安局郧阳区分局刑事拘留，同年8月31日被取保候审；因违反取保候审规定，2017年4月11日被十堰市公安局刑事拘留，2017年4月18日被执行逮捕。2018年3月23日被湖北省十堰市郧阳区人民法院取保候审。2018年6月11日因涉嫌犯非法采矿罪，被十堰市公安局郧阳区分局刑事拘留，同年7月18日经十堰市郧阳区人民检察院批准逮捕，次日，由十堰市公安局郧阳区分局执行逮捕。现羁押于十堰市郧西县看守所。辩护人孔庆阁，湖北孔优旺律师事务所律师。辩护人孙建章，北京市京师律师事务所律师。十堰市郧阳区人民检察院以鄂十郧检刑诉[2017]143号起诉书，指控被告人张涛犯非法处置扣押的财产罪，于2017年9月7日向本院提起公诉。本院于2017年12月4日作出（2017）鄂0321刑初149号刑事判决：被告人张涛犯非法处置扣押的财产罪，判处罚金人民币50000元；原犯非法占用农用地罪被判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币230000元；撤销缓刑部分，决定执行有期徒刑三年，并处罚金人民币280000元。被告人张涛不服，提起上诉。十堰市中级人民法院于2018年3月26日作出（2018）鄂03刑终28号刑事裁定，以原判事实不清，证据不足为由，撤销本院（2017）鄂0321刑初149号刑事判决，发回本院重新审判。本院于2018年4月27日受理后，依法另行组成合议庭，在审理期间，十堰市郧阳区人民检察院以鄂十郧检刑追诉（2018）2号追加起诉决定书，指控被告人张涛犯非法采矿罪于2018年11月5日向本院追加起诉。本院于2019年1月31日公开开庭进行了合并审理，十堰市郧阳区人民检察院指派检察员李敬昌出庭支持公诉，被告人张涛及其辩护人孔庆阁、孙建章出庭参加诉讼。本案审理期间，十堰市郧阳区人民检察院二次补充侦查，经十堰市中级人民法院批准延长审理期限三个月。现已审理终结。公诉机关指控，一、非法处置扣押的财产罪2013年6月28日，郧阳区（原郧县）法院受理了江某2诉张涛民间借贷纠纷一案和江某2的诉讼保全申请，并于当日扣押了张涛于2010年在武汉九州龙公司以分期付款方式购买的三一重工型（SY235C-8）四台挖掘机中的三台。当天下午，张涛与江某2达成了调解协议，约定张涛于同年9月30日一次性偿还江某2全部借款80万元，逾期支付利息。2013年7月28日，张涛向马某2借款100万元，且未经法院同意将其扣押的三台挖掘机质押给马某2。因张涛未及时偿还武汉九州龙公司购机款，该公司将质押在马某2那里的一台挖掘机拉走，张涛得知后到该公司交涉并办理了购机款清偿事宜，事后张涛将其中两台挖掘机的发票和合格证交给了马某2，因张涛未及时偿还借款，马某2于2014年初将两台挖掘机出售。2013年10月，张涛将另外一台挖掘机卖给陈某1。2013年12月22日，江某2申请法院执行。在执行过程中，被告人张涛向执行人员隐瞒了将三台挖掘机质押给马某2的事实，仅告知将一台挖掘机出卖给陈某1，执行人员便要求陈某1支付30万元给江某2，陈某1在2015年陆续支付30万元。在长达两年多的时间内，因为张涛非法处置扣押的挖掘机，致使执行人员通过查询、查封、扣押相关涉案人员和单位财产，采取限制出境、司法拘留被执行人，向相关部门和个人发出协助执行通知等措施，在法院主持下江某2与张涛多次达成执行还款协议、执行和解协议，穷尽执行手段仍未能执行剩余的标的款。2015年7月10日，郧阳区法院将该移送郧阳区公安分局，该局于同年12月31日立案侦查，2016年8月21日，郧阳区公安分局对张涛决定刑事拘留，8月24日，张涛委托高某2将余款75万元全部偿还给江某2。公诉机关为认定上述事实提供了物证照片；户籍证明、执行文书等书证；证人凌某、高某1等人的证言；被告人供述等证据材料。二、非法采矿罪郧县三泰石材有限公司（以下简称“三泰公司”）系一家开采饰面大理石的独资企业。2009年，张涛获得了该公司的采矿经营权，由其一人独资经营，负责该公司矿区全面工作。该公司矿区位于郧阳区谭山镇柳泉村三组大坡山上，张涛将该矿区分为五个矿口承包给他人开采矿石，其中山顶矿口承包给范某3、二道台上部矿口承包给兰某、一道台矿承包给陈某1、柿树窝矿口承包给高某2、二道台矿口由三泰公司自己负责。2015年2月24日，该公司的采矿许可证到期，在未办理延续登记的情况下，张涛仍然组织五个矿口人员开采矿石，截至2018年1月20日，山顶矿口非法采矿的价值累计153万元，二道台矿口侧边非法采矿的价值累计84.3万元，二道台矿口非法采矿价值累计86万元，一道台矿口非法采矿价值累计181.3万元，柿树窝矿口高某2非法采矿价值累计355.5万元。该矿区非法开采的矿石价值共计860.1万元。上述五个矿口开采出来的矿石大部分已卖出，仅有部分矿石堆放在矿区内。经郧阳区价格认证中心认定，堆放在矿区内的矿石价格为162.8万元。公诉机关为认定上述事实提供了立案决定书、户籍证明等书证；证人范某1、陈某1、高某2等人证言；被告人张涛的供述与辩解；郧阳区价格认证中心价格认定结论书；现场勘验笔录、现场平面示意图、现场照片、辨认现场笔录等。等证据材料。公诉机关认为，被告人张涛非法处置扣押的财产，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十四条之规定，应当以非法处置扣押的财产罪追究其刑事责任。被告人张涛违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证而擅自采矿，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人张涛辩称自己不构成非法处置查封的财产罪和非法采矿罪。辩护人孔庆阁、孙建章的辩护意见归纳为：一、被告人张涛不构成非法处置扣押的财产罪。1、人民法院查封扣押的是郧县三泰石材有限公司所有的挖掘机。张涛将圣涛公司名下的挖掘机卖给陈某1，时间是在法院民事裁定作出之前。另外两台涉案挖掘机同样属于圣涛购买，其中一台是代范某3购买的，有范某3占有并支配，张涛无权也无法处置；另一台因圣涛公司未依约支付货款，被厂家强行拉走抵账，并不是张涛擅自处置。2、2018年6月12日证人陈某1的询问笔录未经证人确认，依法不能作为定案依据。陈某1被连续14多个小时的询问，该过程没有同步录音录像，陈某1不识字，但询问笔录的结尾却写着“以上笔录我看过和我说的一样”的字迹。3、张涛处置被扣押的财产，目的不是为了逃避执行。其将三台挖掘机抵押给陈某1和马某2，是为了公司正常运转和当地村民的生活费。4、财产保全期间，法院的调解书和扣押的挖掘机存在违法。调解书中法院确认的利率是月3%超过年利率24%。调解书因违反法律规定而无效。保全时超标的扣押。扣押挖掘机时未在该动产上加贴封条或者采取其他足以公示查封、扣押的适当方式。5、财产保全期间的查封因未在一年内延期超过法律规定的时效而效力消灭。6、即使张涛的行为可能涉嫌犯罪，也不应再追宄刑事责任。因没有社会危害性，更没有影响江某2债权的实现。二、被告人张涛不砍成非法采矿罪。1、起诉书指控实施采矿行为的主体错误，实施采矿行为的主体是郧县三泰石材有限公司，而不是张涛个人。追加起诉书决定书所称的采矿经营权由三泰公司享有，而不是张涛个人享有。2、三泰公司不具有“未取得采矿许可证”的法定情形。其依法持有采矿许可证，而且从未被注销、吊销或者撤销，也不具有超越许可证规定的矿区范围开采、超出许可证规定的矿种开采，或者其他法律规定的未取得许可证的行为。3、本案中三泰公司的采矿许可证依法应认定为一直延续有效。三泰公司在采矿许可证有效期届满前，从2014年下半年就向郧阳区国土局提出有效期延续申请。行政机关应当根据被许可人的申请，在该行政许可有效期届满前作出是否准予延续的决定；逾期未作决定的，视为准予延续。故三泰公司的采矿许可证的有效期一直处于延续状态。2018年12月20日郧阳区国土局办理完延续登记后给三泰公司颁发新旧证号完全一致的矿许可证。根据《国土资源部关于进一步完善采矿权登记管理有关问题的通知》第十八条明确规定，采矿权延续申请批准后，其有效期应始于延续采矿许可证原有效期截止之日。4、三泰公司的延续登记之所以迟迟没有办理完毕，是因为当地矿委会设置违法和行政不作为的原因。主管部门应对三泰公司的采矿证延续2年。2015年2月24日采矿证到期前，张涛即委托中介人员张某2开始办理延续手续，并相继找到相关部门和人员，最后，因为政府的违法导致延续手续无法办理。根据国土资规（2017）16号《国土资源部关于完善矿产资源开采审批登记管理有关事项的通知》第（十三）条规定：因不可抗力等非申请人自身原因，申请人无法按规定提交采矿权延续申请资料的，在申请人提交能够说明原因的相关证明材料后，登记管理机关可根据实际情况延续2年，并在采矿许可证副本上注明其原因和要求。因当地矿管委的原因，导致三泰公司的采矿证迟迟无法办理延续手续，应属于非三泰公司自身原因的不可抗力，故三泰公司的采矿证应延续两年，至2017年2月23日。5、行政处罚是追究本罪的前置条件。《矿产资源法》第三十九条第一款规定：违反本法规定，未取得采矿许可证擅自采矿的，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区范围采矿的，擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种的，责令停止开采、赔偿损失，没收采出的矿产品和违法所得，可以并处罚款；拒不停止开采，造成矿产资源破坏的，依照刑法有关规定对直接责任人员追究刑事责任。故针对非法采矿，其前置条件是行政处罚，只有行政处罚后又“拒不停止开采，且造成矿产资源破坏的”，才能追宄其刑事责任。本案中，当地政府确实出具了多次行政处罚通知，但都是以“安全生产”为由进行处罚，特别是，当地综合执法部门直到2017年10月份，才停止对三泰公司矿产的收费行为。6、侦查机关认定张涛所涉“犯罪数额707.1万元”没有事实依据。除了口供，没有其他任何可以证明张涛“犯罪数额”的证据。三泰公司共五个矿口，只有二道口属于三泰公司自己管理，其他四个矿口分别属于陈某1、范某1、兰某和高某2。不能把其他矿口的采矿数量或价值计算到张涛身上。价格认定意见书不是司法鉴定，不能成为证明张涛非法开采的数额的证据。7、《国土资源部关于如何确认具有采矿权问题的复函》不是行政法规，该复函是行政处罚的依据，而不是刑事处罚的依据。8、三泰公司的采矿证虽然过期，但由于一直在办理延续中，故在省级官网上仍能查询，即未吊销、注销，也未撤销，就是对三泰公司采矿证延续行为的认可。9、现行法律法规并没有“延续期间开采”属无证开采的规定，但根据法理，采矿证的延续行为是行政行为，行政行为的要件是合法、合理。故不管同意还是不同意延续，主管部门都要有书面的法律文书，并予以公示。由于主管部门并没有对三泰公司的延续行为作出任何决定，特别是不同意延续的决定，故法理上不应认定三泰公司的开采行为是无证开采。二辩护人向法庭提交了如下证据材料：1、本院（2013）鄂郧县民一初字第557号民事调解书、（2013）鄂郧县民一初字第557号民事裁定书。拟证明，当事人申请保全和法院查封的是登记在郧县三泰公司名下的挖掘机不是圣涛公司的。2、杨某的询问笔录、本院查封财产清单。拟证明保全无在场人签字、无封条。3、辨认人员笔录、权证资料移交单、工程机械设备买卖合同、发票、产品合格证。拟证明张涛以圣涛公司名义抵给陈某1的挖掘机，编号为10SY023327198挖掘机的购货单位是圣涛公司。4、圣涛公司、三泰公司工商信息。拟证明二公司是二个独立的法人单位。5、十堰市郧阳区国土资源局2018年11月7日出具的《关于三泰公司办理采矿权延续手续有关问题的说明》、采矿许可证正、副本复印件。内容：三泰公司2018年10月8日提交的采矿权延续报件，因该公司采矿权原属省厅发证，省厅明确期满后由市局发证，市局将审批权下放区局。因配号权仍在省厅无法完成延续登记发证。采矿权证内容：证号C4200002012087120126600，采矿权人郧县三泰石材有限公司，矿山名称湖北省郧县大坡矿区米黄玉大理石矿，开采矿种饰面用石料（大理石），开采方式露天开采，生产规模1.67万立方米/年，矿区面积0.1078平方米，有效期限一年。自2018年12月20日至2019年12月30日。经审理查明，一、非法处置扣押的财产事实2013年6月27日，湖北省郧县（现十堰市郧阳区，下同）人民法院受理了原告江某2诉被告张涛、郧县三泰石材有限公司（以下简称三泰公司）民间借贷纠纷一案，同日江某2申请冻结、扣留张涛、郧县三泰公司名下银行存款、应得收入（含到期债权）计83万元，同时查封、扣押登记在被申请人郧县三泰石材有限公司名下的三一重工型挖掘机三台的财产保全申请。受案当天，郧县人民法院以（2013）鄂郧县民一初字第00557号民事裁定书裁定：冻结、扣留、提取被告张涛、郧县三泰石材有限公司银行存款、应得收入（含到期债权）830000万元，或者查封、扣押其相同价值的财产。2013年6月28日，郧县人民法院在三泰公司扣押了张涛以湖北圣涛石材矿业有限公司名义于2010年在武汉九州龙工程机械有限公司以分期付款方式购买的三一重工型（SY235C-8）五台挖掘机中的三台。扣押时，一台停放于三泰公司门口，二台停放在该公司矿山上。（扣押财产清单：叁台型号为SY235C-8的三一重机挖掘机，另注：扣押的挖掘机由郧县三泰石材有限公司管理使用）。当天下午，张涛与江某2达成了调解协议，协议书中追加湖北圣涛石材矿业有限公司为共同被告，约定张涛于同年9月30日一次性偿还江某2全部借款80万元，逾期支付利息。并用郧县三泰石材有限公司所有的三一重工型SY235C-8三台挖掘机作抵押；郧县三泰石材有限公司、湖北圣涛石材矿业有限公司对张涛借江某2现金800000元负连带责任。湖北圣涛石材矿业有限公司出具书面负连带清偿责任担保书。2013年6月27日郧县人民法院作出（2013）鄂郧县民一初字第00557号民事调解书（内容同2013年6月28日达成的协议书）。2013年7月2日、4日该调解书分别向双方当事人送达。2013年7月28日，张涛向马某2借款100万元，借据载明：张涛、湖北圣涛石材矿业有限公司将其所有的五台三一重机生产的型号为SY235C挖机（出厂编号分别为10SY0236321828、10SY023323688、10SY023322728、10SY023327198、10SY023325358）质押给马某2，如到期不能归还本息，张涛、湖北圣涛石材矿业有限公司同意马某2变卖、拍卖该质押的五台挖机。因张涛未及时偿还武汉九州龙工程机械有限公司购机款，该公司于2013年8月依据合同约定在十堰市白浪区将质押在马波那里的一台挖掘机（编号10SY023322728）拉走，2014年5月8日张涛到该公司交涉并办理了购机款清偿事宜，事后张涛将其中两台挖掘机的发票和合格证交给了马某2，因张涛未及时偿还借款，马某2于2014年将两台挖掘机出售。张涛在法院查封后，将停放在三泰公司门口的一台挖掘机（机身编号10SY023327198）作价40万元卖给陈某1。陈某1于2013年10月支付20万元，余款一年后与张涛欠陈某1的欠款冲抵。2013年12月22日，江某2申请法院执行。在执行过程中，被告人张涛告知已将一台挖掘机出卖给陈某1。执行人员便要求陈某1支付30万元给江某2。陈某1在2015年陆续支付30万元。在长达两年多的时间内，执行人员通过查询、查封、扣押相关涉案人员和单位财产，采取限制出境、司法拘留被执行人，向相关部门和个人发出协助执行通知等措施，在法院主持下江某2与张涛多次达成执行还款协议、执行和解协议，穷尽执行手段仍未能执行剩余的标的款。2015年7月10日，十堰市郧阳区法院将该案移送十堰市公安局郧阳区分局，该局于同年12月31日立案侦查，2016年8月21日，十堰市公安局郧阳区分局对张涛决定刑事拘留，同年8月24日，张涛委托高某2将余款75万元全部偿还给江某2。张涛以湖北圣涛石材矿业有限公司名义于2010年在武汉九州龙工程机械有限公司以分期付款方式购买的三一重工型（SY235C-8）五台挖掘机出厂编号分别为10SY0236321828、10SY023323688、10SY023322728、10SY023327198、10SY023325358。其中编号为10SY023325358挖掘机是张涛代范某1购买。2010年6月2日已交付范某1。2013年6月28日法院查封扣押时，剩余四台挖掘机一台停放于三泰公司门口，二台停放在三泰公司矿区，一台在谭山石材城。2013年8月12日张涛因犯开设赌场罪被湖北省十堰市张湾区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币200000元。因该罪于2012年8月25日被十堰市公安局张湾区分局刑事拘留，同年9月21日由该局对其取保候审。2016年3月17日因犯非法占用农用地罪被湖北省十堰市郧阳区人民法院判处有期徒刑一年，并处罚金人民币30000元；原犯开设赌场罪被判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币200000元，撤销原判决刑罚执行部分；决定执行有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币230000元。因该罪于2015年9月22日被十堰市森林公安局郧阳区分局刑事拘留，次日被取保候审。2016年8月21日，因涉嫌犯非法处置查封的财产罪被十堰市公安局郧阳区分局刑事拘留，同年8月31日被取保候审；因违反取保候审规定，2017年4月11日被刑事拘留，2017年4月18日被执行逮捕。2018年3月23日被湖北省十堰市郧阳区人民法院取保候审。2018年6月11日因涉嫌犯非法采矿罪，被十堰市公安局郧阳区分局刑事拘留，同年7月18日经十堰市郧阳区人民检察院批准逮捕，次日，由十堰市公安局郧阳区分局执行逮捕。上述事实有公诉机关当庭出示、经庭审质证的以下证据证实：1、物证照片。载明马某1从马某2处购买的挖掘机型号SY235C，编号10SY023323688。2、书证（1）案件移送函、受案登记表、立案决定书。载明2015年12月30日，十堰市郧阳区人民法院向郧阳区公安分局移交张涛涉嫌非法处置被查封的财产案线索，郧阳区公安分局次日对该线索立案侦查。（2）在逃人员登记表、抓获经过、到案经过。载明被告人张涛被列为网上追逃，2016年8月21日被河南省淅川县公安局抓获。2017年4月11日20时，张涛因违反取保候审决定被拘留。（3）户籍证明。载明张涛的身份情况。（4）张涛出入境信息。载明张涛从2013年5月9日至2016年11月12日先后33次前往柬埔寨、索马里、几内亚比绍、泰国、澳门等地。（5）湖北省十堰市张湾区人民法院（2013）鄂张湾刑初字第00169号刑事判决书、湖北省十堰市郧阳区人民法院（2015）鄂郧阳刑初字第00174号刑事判决书。载明张涛因犯开设赌场罪于2012年8月25日被张湾分局拘留，同年9月21日取保候审。因犯非法占用农用地罪于2015年9月22日森林公安郧阳区分局拘留，同年9月23日取保候审。及判处刑罚情况。（6）武汉九州龙工程机械有限公司证明、情况说明、关于十堰客户张涛购机等相关情况说明。载明张涛于2010年在武汉九州龙公司购买SY235型挖掘机5台，2013年8月武汉九州龙公司将型号为SY235C-8编号为10SY023322728挖掘机拖回公司，与张涛达成协议后将其他4台挖掘机的合格证和发票交付给张涛，冲抵其他四台设备的欠款后双方债权债务关系解除。（7）权证资料移交清单、工程机械设备买卖合同七份及相关确认书、分期还款确认书、还款计划书、借款协议。载明武汉九州龙公司将挖掘机型号为SY235编号为10SY023327198、10SY023321828、10SY023323688、10SY023325358的合格证和发票移交给湖北圣涛石材矿业有限公司。2010年4月14日，张涛向武汉九州龙公司购买型号为235C-8两台挖掘机，并于2010年5月22日确认收到型号为SY235编号为10SY023323688、10SY023325358两台挖掘机。2010年7月27日张涛向武汉九州龙公司购买型号为SY235一台，并于2010年7月26日是收到型号为SY235编号为10SY023327198一台挖掘机。2010年3月25日，张涛向武汉九州龙公司购买型号为235C-8两台挖掘机，并于2010年4月25日确认收到型号为SY235编号为10SY023321828、10SY023322728两台挖掘机。（8）江某2诉张涛、郧县三泰公司民间借贷纠纷案件的民事诉状、诉讼财产保全申请书、担保书、民事裁定书、查封财产清单、调查笔录。载明三泰公司有四台挖掘机，分别在山上二台，公司门口一台，还有一台在石材城干活。挖掘机是以圣涛公司购买，以张涛个人名义贷款分期付款。（9）十堰市郧阳区法院执行情况相关书证材料。载明该案自2013年12月22日申请执行，执行过程中采取了询问证人、送达、查询查封、扣押财产、财物，限制出境、承租人协助暂停支付租金、省国土资源厅协助执行、拘留、搜查令等措施。（10）江某2出具的收条、银行交易明细、谅解书。载明江某2在2016年8月24日收到张涛75万元。其中通过高某2的建行转账20万元、农行转账20万元、郧县楚农商村镇银行转账35万元。（11）郧县三泰石材公司、湖北圣涛石材公司基本情况。载明两公司的成立及股东情况。（12）和解协议、关于张涛涉嫌非法处置扣押财产一案的情况说明、湖北省十堰市郧阳区人民法院（2014）鄂郧县执字第00016-3号执行裁定书。载明2015年1月19日在法院执行人员主持下达成的三方和解协议，张涛履行协议情况及案件于2017年8月18日终结执行情况。（13）借据、担保合同、转账电子回单、接处警信息登记。载明2013年7月28日张涛向马某2借款100万元用三台挖掘机质押，8月24日一台挖掘机被武汉公司拉走的事实。（14）十堰市茅箭区人民法院（2015）鄂茅箭民二初字第00905号民事判决书。载明马某2诉张涛民间借贷案经茅箭法院判决的事实。（15）湖北省十堰市郧阳区人民法院（2017）鄂0321刑初149号取保候审决定书、郧阳区公安分局释放通知书。载明张涛涉嫌非法处置扣押的财产罪违反取保候审规定被拘留后于2018年3月23日被取保候审。3、证人证言（1）江某2证言。载明2013年6月28日因张涛欠其80万元及相应利息，他起诉到法院后申请保全张涛的挖掘机，后与张涛达成协议，法院将张涛的三台挖掘机进行了扣押。扣押当天三泰公司矿上有三台挖掘机，一台在公司门口，两台在矿上。三台机子是三一牌型号是SY235C－8，当时法院扣押的是在三泰公司矿上的二台和公司门口的一台。张涛没按时偿还，他申请法院强制执行，张涛告知有一台挖掘机抵账给了陈某1，有几台因欠货款被武汉公司拉走了。陈某1给30万元后他就一直追究另外两台挖掘机的去向。2015年法院执行人员多次联系不上张涛，就移送到公安局立案侦查。2016年8月24日张涛委托高某2偿还了剩余的75万元。（2）陈某1的证言、辨认笔录及照片。载明2013年6月法院到三泰公司扣押挖掘机那天他没在场，第二天听说了，看到公司门口那台挖掘机不知道法院扣没。过段时间打电话给张涛说想买，问法院是否扣这台了，张涛说没扣。当时是口头说的没有书面协议，谈的价格是40万元。2013年10月让儿子陈世华给张涛转了20万元。一年后给张涛说他原来欠的20万元跟这个挖掘机剩下的20万元抵消，张涛同意了。这个挖掘机是2014年5月1日开过去的，就是三一牌型号是SY235C－8，编号是SY023327198。（3）范某1证言、辨认笔录及照片。载明他以张涛的名义在武汉九州龙公司购买了一台三一牌型号235、编号为10SY023325358的挖掘机，这台挖掘机一直在他的矿上使用。（4）凌某的证言。载明因为张涛欠钱被江某2起诉，法院要扣押张涛的三一牌SY235型号的挖掘机，张涛让他告诉法院工作人员挖掘机已经抵偿给了他，并虚构了欠条。法院最后还是对挖掘机进行了扣押。当天下午调解时他也在场，张涛说愿意用圣涛公司的财产作抵押，后来江某2和张涛达成协议，法院把挖掘机的钥匙交给张涛，把三泰公司的三一牌SY235C－8三台挖掘机活扣了。（5）高某1的证言。载明他知道4台挖掘机的下落，一台在陈某1那里，一台武汉九州龙公司拉走了，还有两台是因为张涛欠一个公司的钱，把这两台挖掘机抵给这个公司，其中一台卖给了姓马的一个老板。（6）张某1的证言。载明2013年7月28日张涛向马某2借款100万元，张涛以三一牌型号为SY235的五台挖掘机作质押，并且将挖掘机的编号也写得很清楚。张涛将五台中的三台交给马某2后，马某2才将100万元打在张涛指定的肖慧的账户上。后来武汉九州龙公司把质押在马某2那里的其中一台挖掘机强行拉走，张涛与武汉公司协商后，将两台挖掘机的发票和合格证交给了马某2。（7）马某1的证言。载明他于2014年7月在马某2那里买了一台三一牌型号为SY235C-8编号为10SY023323688的挖掘机，这台挖掘机停放在张湾区夏家店汉江路小学。后来知道是张涛欠马某2的钱把挖掘机抵给了马某2。其中一台听说是卖给陕西一个老板。（8）江某1的证言。载明2013年6月28日那天，他和江某2以及法院的工作人员一起到的三泰公司，当时只有三台挖掘机，一台在公司门口，两台在矿上，都是三一牌235型号的。法院是把矿山的两台拉走了，门口的没拉。后来被拦没拉成。下午双方达成协议，法院对这三台挖掘机再次出具了手续进行了活扣押。（9）王某1的证言。载明2010年4月24日、25日王某1在10SY023322728和10SY023321828、2010年5月22日和6月2日在10SY023323688、10SY023325358、2010年7月27日在10SY023327198销售收货确认书上签字。是张涛打电话让自己签字，谁出钱买的不知道。其中10SY023325358是自己收到后交给范某3的，这台机子与张涛没有关系，是范某3的。四台机子都放在三泰公司的矿上用，应该是三泰公司的。在2013年底之前，张涛未买过三一牌重机SY235C－8这一型号的挖掘机。2014年7月以后购买了365等其他型号的挖掘机。2013年底之前也未向他人租过或者借过三一牌重机SY235C－8这一型号的挖掘机。2013年底之前，三泰公司的矿上只有四台三一牌SY235C－8重机在矿上用工。2013年6月28日法院查封的时候自己在场，当时矿上有三台Ｓ×××**－8挖掘机，还有一台在圣涛公司（石材城）。三泰公司矿上的三台挖掘机两台在矿上停放，还有一台在公司门口停放。卖给陈某1的就是在公司门口停着的坏了。（10）卫某、杨某的证言。载明执行当天扣押挖掘机及调解情况。（11）王某2、邓某的证言。载明2013年6月28日王某2用了二台拖板车，在三泰公司的矿上拉走了两台挖掘机。拉到柳泉村村公路就被拦了。王某2在原地照看，下午达成协议后，又把挖掘机原路返回交给三泰公司。邓某当时去阻拦看到凌某也去阻拦。4、被告人张涛的供述。载明法院2013年6月28日扣押三台挖掘机后，张涛于同年7月28日向马某2借款100万元，并将三台挖掘机质押。后来因未及时偿还武汉九州龙公司的挖掘机货款，该公司从马某2那里拉走了一台挖掘机，张涛知道后到武汉公司交涉，然后将两台挖掘机的发票和合格证交给了马某2。在执行过程中，陈某1陆续向江某2履行了30万元的执行款，2016年8月24日张涛被拘留后由高某2替张涛偿还了剩余的执行款。关于公诉机关指控被告人张涛犯非法采矿罪，本院查明，郧县三泰石材有限公司系一家开采饰面大理石的独资企业。2009年，张涛获得了该公司的采矿经营权，由其一人独资经营，负责该公司矿区全面工作。该公司矿区位于郧阳区谭山镇柳泉村三组大坡山上，该公司将该矿区分为五个矿口承包给他人开采矿石。其中山顶矿口承包给范某3，二道台上部矿口承包给兰某，一道台矿承包给陈某1，柿树窝矿口承包给高某2，二道台矿口由三泰公司自己负责。省国土资源厅2014年2月24日向三泰公司颁发的采矿许可证，有效期限为一年，自2014年2月24日至2015年2月24日。该许可证备注，采矿权到期后转十堰市局发证。证号为C4200002012087120126600。2018年10月8日该公司向十堰市郧阳区国土资源局提交的采矿权延续报件，于2018年12月20日获得采矿权许可证，有效期自2018年12月20日至2019年12月30日。采矿证号与原采矿证号一致。2014年底，三泰公司曾向区国土资源局口头提出采矿权延续申请，2015年下半年三泰公司委托张某2提出办理延续事宜。该局相关人员均以区未召开矿管会，需经矿管会研究同意延续后再向该局正式提出开采延续材料为由，未受理。自2015年2月24日至2018年1月20日，山顶矿口采矿的价值累计153万元，二道台矿口侧边采矿的价值累计84.3万元，二道台矿口采矿价值累计86万元，一道台矿口采矿价值累计181.3万元，柿树窝矿口采矿价值累计355.5万元。该矿区开采的矿石价值共计860.1万元。上述五个矿口开采出来的矿石大部分已卖出，仅有部分矿石堆放在矿区内。经郧阳区价格认证中心认定，堆放在矿区内的矿石价格为162.8万元。上述事实有郧县三泰石材有限公司营业执照，省国土资源厅2014年2月24日向郧县三泰石材有限公司颁发的采矿许可证，十堰市郧阳区国土资源局2018年12月20日向郧县三泰石材有限公司颁发的采矿许可证，三泰公司与范某1、兰某签订的协议，2016年7月4日，李某2从范某1的山顶矿口购买价格30万元的大理石合同书1份、陈某1、陈勇娃等人590万元的米黄玉矿山包板协议2份、2014年7月15日张涛卖给董雄合大理石310万元包板协议书1份、郑兴富、范钦安与包板董雄合的合同股份转让协议等书证；证人范某1、兰某、陈某1、高某2、王某1、冉某、占某、翁某、罗某、张某2、张某3、姚某1、王某3、陈某2、高某3、黄某1、石某、穆某、李某1、李某2、范某2、张某4、计某、陆某、姚某2、黄某2、钟某、朱某、林某、陈某3、孙某证言；被告人张涛的供述；十堰市郧阳区价格认证中心价格认定结论书；十堰市公安局郧阳区分局制作的现场勘验笔录、现场平面示意图、现场照片及辨认现场笔录等证据证实。本院认为，被告人张涛明知挖掘机已被司法机关扣押，仍将二台予以变卖，严重破坏司法机关正常的司法活动，情节严重，其行为已构成非法处置扣押的财产罪。公诉机关指控被告人张涛犯非法处置扣押的财产罪罪名成立。武汉九州龙工程机械有限公司是本院扣押挖机的合法所有权人，于2013年8月依据合同约定拉走一台挖机（编号10SY023322728），不能视为是被告人张涛的处置行为。对法院查封三台挖掘机存在严重瑕疵问题，案外人认为法院查封、扣押财产行为侵犯自己的合法权益，应当向查封、扣押法院提出异议，由查封、扣押法院依法审查异议是否成立。在法院没有解除查封、扣押前，案外人无权自行处理被查封的财产。本案中，被告人张涛在法院没有解除扣押前即将扣押的三台挖掘机，一台变卖给陈某1，二台质押给马某2，其中一台由武汉九州龙工程机械有限公司依据合同约定拉走，一台被马某2变卖。其行为符合非法处置扣押的财产罪的法律规定，在执行过程中，经执行人员与申请执行人江某2和陈某1一起协商，同意由陈某1支付30万元给江某2，法院及申请执行人江某2就不再追究张涛卖给陈某1挖机的事是对被告人张涛非法处置扣押的财产行为的一种执行措施的实施。不能否认被告人张涛非法处置扣押的财产行为。辩护人关于张涛不构成非法处置扣押的财产罪的意见及理由，本院不予支持。鉴于在案件侦查阶段申请执行人申请执行的标的款已全部兑现，没有给申请执行人造成损失，并获得申请执行人的谅解，可酌定从轻处罚。三泰公司在2015年2月24日采矿许可证到期后确实存在采矿行为。郧阳区国土资源局工作人员证实三泰公司在许可证到期前向该局提出过口头申请，因区矿管会未召开，而未让该公司提出书面申请。同时郧阳区综合执法局在此期间仍收取了相关费用。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”：（一）无许可证的；（二）许可证被注销、吊销、撤销的；（三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的；（四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）；（五）其他未取得许可证的情形。未对许可证到期后延续期间是否认定为无证作出规定。国土资源部的答复认为此种情形作无证处理，同时要求给予行政处罚。三泰公司因许可证到期后开采行为未被行政处罚。该公司目前已经延续申请并取得许可证。根据国土资源部关于完善矿产资源开采审批登记管理有关事项的通知（国土资规〔2017〕16号）第（十）条规定，采矿权延续的采矿许可证有效期根据《矿产资源开采登记管理办法》（国务院令第241号）第七条确定。采矿权延续申请批准后，其有效期应始于原采矿许可证有效期截止之日。根据《中华人民共和国行政许可法》第五十条规定，被许可人需要延续依法取得的行政许可的有效期的，应当在该行政许可有效期届满三十日前向作出行政许可决定的行政机关提出申请。行政机关应当根据被许可人的申请，在该行政许可有效期届满前作出是否准予延续的决定；逾期未作决定的，视为准予延续。本案中，三泰公司原依法取得有采矿许可证，在应当申请延续期间，因行政机关的原因致使三泰公司未能向行政机关提出书面申请，不宜认定为无证开采。辩护人关于被告人张涛不构成非法采矿罪的意见本院予以支持。被告人张涛2016年3月17日因犯非法占用农用地罪被本院判处有期徒刑一年，并处罚金人民币30000元；原犯开设赌场罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币200000元，撤销原判决刑罚执行部分，决定执行有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币230000元。其非法处置行为系缓刑考验期内发现漏罪的情形，依法应当撤销缓刑，数罪并罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百一十四条，第七十七条第一款，第六十九条，第五十二条之规定，经合议庭评议并提交本院审判委员会讨论决定，判决如下：被告人张涛犯非法处置扣押的财产罪，判处罚金人民币50000元；撤销原犯非法占用农用地罪、开设赌场罪，判决的有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币230000元的缓刑部分，决定执行有期徒刑三年，并处罚金人民币280000元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月11日起至2020年5月18日止。已折抵刑期388天。罚金于判决生效后十日内缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省十堰市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审判长  钟晓红审判员  孙培勇审判员  吕明智二〇一九年二月二十日书记员  舒君稚附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第三百一十四条隐藏、转移、变卖、故意毁损已被司法机关查封、扣押、冻结的财产，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金。第七十七条第一款被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。