上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2018）沪0115刑初4824号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人刘某某，男，1990年2月11日生，汉族，户籍所在地上海市徐汇区，住上海市徐汇区。辩护人吴慷钧，上海市辉煌律师事务所律师。被告人李某某，男，1983年10月29日生，汉族，户籍所在地上海市浦东新区。辩护人康欣，上海恒建律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2018]3588号起诉书指控被告人刘某某、李某某犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员席某出庭支持公诉，被告人刘某某、李某某及辩护人吴慷筠、康欣到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2013年11月至案发，国洲金融信息服务(上海)有限公司实际控制人王豪庆指使公司下设的数个中心负责人秦伟等人，在未经有关部门批准的情况下，通过媒体、广告宣传等方式提升品牌形象，招聘大量客户经理采取口口相传等手段，承诺保本付息、固定收益，以公司自营项目理财产品的名义与社会公众签订投资协议向社会不特定公众非法吸收资金。其中，被告人刘某某、李某某作为高级部门经理，采用上述手段分别向20名、25名不特定公众筹集资金人民币835万元、483万元(以下币种同)，至案发未兑付金额各为512万元、325万元。针对上述指控，公诉机关当庭提供了国洲资产投资人信息登记表、案发经过等相关证据。据此，公诉机关认为被告人刘某某、李某某违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任；同时认为，两名被告人均有自首情节，分别可从轻或减轻处罚。被告人刘某某、李某某当庭对公诉机关指控其犯罪的事实和罪名均无实质性异议。辩护人吴慷筠认为被告人刘某某法律意识淡薄，案发后积极配合调查，对受害人进行了适当退赔，具有自首情节，认罪悔罪态度良好，有挂单情况，建议对其减轻处罚并适用缓刑。辩护人康欣认为被告人李某某具有自首情节，当庭认罪悔罪态度良好，对公司认识不清，主观恶性较小、社会危害性较小，已经退赔了部分投资人并取得谅解，无违法犯罪记录，建议对其从轻处罚并适用缓刑。经审理查明：2013年11月至案发，国洲金融信息服务(上海)有限公司(以下简称国洲金融公司)实际控制人王豪庆(已判决)指使公司下设的一中心、二中心和三中心的负责人秦伟、沈凯鸣和洪晓峰(均已判刑)等人，在未经有关部门批准的情况下，通过媒体、广告宣传等方式提升“国洲”品牌形象，并招聘大量客户经理采取口口相传等手段，承诺保本付息、固定收益，以公司自营项目理财产品的名义与社会公众签订投资协议后，向社会不特定公众非法吸收资金。被告人刘某某作为国洲金融公司二中心高级部门经理，其本人采用上述手段向20名不特定公众筹集资金835万元，至案发未兑付金额512万元。被告人李某某作为国洲金融公司二中心第二分公司高级部门经理，其本人采用上述手段向25名不特定公众筹集资金483万元，至案发未兑付金额325万元。2018年9月12日、9月14日，被告人刘某某、李某某先后主动至公安机关投案，到案后均如实供述了上述事实。上述事实，有经庭审质证属实的下列证据予以证实，足以认定：1、国洲资产投资人信息登记表、银行交易记录、理财合同等书证，证实国洲金融公司及两名被告人通过向社会公众虚假宣传，吸引投资人购买国洲金融公司相关理财产品，承诺高额利息回报，进行非法集资的事实。2、上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书及相关书证，证实两名被告人本人向不特定公众募集资金的总金额及未兑付金额。3、上海市公安局浦东分局出具的案发经过，证实被告人刘某某、李某某的到案情况。4、上海市公安局浦东分局出具的户籍人员基本信息，证实被告人刘某某、李某某的基本情况。5、被告人刘某某、李某某的供述。本院认为，被告人刘某某、李某某违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的犯罪成立，予以支持。被告人刘某某、李某某有自首情节，当庭均能自愿认罪，案发后退赔了违法所得，依法可减轻处罚。综上，对两名被告人均可适用缓刑。辩护人提出的要求对各名被告人从宽处罚并适用缓刑的相关意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年二个月，罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)二、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)三、已查封、冻结、扣押的涉案财物及退缴的违法所得，依法按比例发还；不足部分，继续追缴或责令退赔。刘某某、李某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  康 英人民陪审员  褚云芳人民陪审员  余国兴二〇一九年二月一日书 记 员  吴 裕附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。