宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）宁0502刑初63号公诉机关宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院。被告人王培,男,生于1980年9月10日,公民身份号码：×××，汉族, 河南省嵩县人,初中文化, 群众，原系宁夏裕通资产管理有限公司法定代表人,户籍所在地河南省嵩县，捕前住宁夏回族自治区中卫市沙坡头区东关小康楼。2017年2月17日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被宁夏回族自治区中卫市公安局沙坡头区分局刑事拘留，同年3月23日被逮捕。现羁押于中卫市看守所。被告人谢智毅，男，生于1991年2月10日，公民身份号码：×××，汉族，河南省嵩县人，初中文化，群众，原系宁夏裕通资产管理有限公司法定代表人，户籍所在地河南省嵩县，捕前住宁夏回族自治区中卫市沙坡头区东关小康楼。2017年2月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被宁夏回族自治区中卫市公安局沙坡头区分局刑事拘留，同年3月23日被逮捕。2019年2月24日本院决定取保候审。宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院以卫沙检公诉刑诉〔2018〕51号起诉书指控被告人王培犯集资诈骗罪、被告人谢智毅犯非法吸收公众存款罪，于2018年2月11日向本院提起公诉。期间，经宁夏回族自治区中卫市中级人民法院批准延长审理期限三个月。本院依法组成合议庭，于2018年7月16日公开开庭审理了本案。2018年8月8日，宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院建议本院延期审理，本院于同日决定延期审理。2018年9月7日，宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院建议本院恢复审理，本院于同日决定恢复审理。2018年11月30日，宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院建议本院延期审理，本院于同日决定延期审理。2018年12月28日，宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院建议本院恢复审理，本院于次日决定恢复审理。宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院指派检察员雷勇出庭支持公诉，被告人王培、谢智毅到庭参加诉讼。现已审理终结。宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院起诉指控，2016年9月23日，唐某某、张永超在中卫市沙坡头区文萃南路东侧中鹏综合楼2号楼209共同出资注册成立了宁夏裕通资产管理有限公司（以下简称裕通公司），经营范围为实业投资及投资咨询服务，并注明“不得吸收公众存款、不得非法集资”。2016年10月25日，因资金不足，唐某某、张永超将裕通公司转让给被告人王培，并由王培担任公司法定代表人。王培在经营期间为获取非法利益，从互联网上搜索并制作了栾川县帅民大鲵养殖驯养专业合作社的公章和法人郭某某的私章，制作了以该合作社为第三方投资公司的投资合同，以投资该合作社的名义，招聘罗某某、俞某甲、赵某某等人（均另行处理）为公司业务员，向社会散发宣传单进行宣传，承诺在一定期限内返还本金及支付高额利息为诱饵，在中卫市沙坡头区进行非法集资，并将集资款挥霍。2017年1月3日，王培为逃避法律追究，又以46万元的价格将公司债权转移给梁宏武（另案处理）和被告人谢智毅，并将公司法定代表人变更为谢智毅。梁宏武、谢智毅接手裕通公司后，又以投资栾川县帅民大鲵养殖驯养专业合作社的名义，通过制作散发宣传单或口头方式向社会宣传，并承诺在一定期限内返还本金及支付高额利息为诱饵，继续在中卫市沙坡头区进行非法集资活动。经鉴定，2016年10月25日至2017年1月2日，王培担任裕通公司法定代表人期间，共向45人（次）吸收存款78万元。2017年1月3日至2017年2月16日，谢智毅担任裕通公司法定代表人期间，共向55人（次）吸收存款81万元。 据此，公诉机关指控被告人王培以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，诈骗数额78万元，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人谢智毅非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，吸收存款金额81万元，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人谢智毅与梁宏武构成共同犯罪，被告人谢智毅在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条之规定，是从犯，应当从轻处罚。被告人谢智毅犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，是自首，可以从轻处罚。提出对被告人王培犯集资诈骗罪判处有期徒刑八年至九年，并处罚金；对被告人谢智毅犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑一年至二年，并处罚金。并提供物证、书证、证人证言、被告人供述和辩解、鉴定意见、勘验、辨认、搜查笔录、电子数据等证据支持公诉。被告人王培提出其在担任裕通公司法定代表人期间，共吸收公众存款46万元，公诉机关指控的罪名是否成立其不知道。被告人谢智毅对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均不表异议。经审理查明：2016年9月23日，唐某某、张永超在中卫市沙坡头区文萃南路东侧中鹏综合楼2号楼209共同出资注册成立了宁夏裕通资产管理有限公司（以下简称裕通公司），经营范围为实业投资及投资咨询服务，并注明“不得吸收公众存款、不得非法集资”。2016年10月25日，因资金不足，唐某某、张永超将裕通公司转让给被告人王培，并由被告人王培担任公司法定代表人。被告人王培在经营期间为获取非法利益，从互联网上搜索并制作了栾川县帅民大鲵养殖驯养专业合作社的公章和法人郭某某的私章，制作了以该合作社为第三方投资公司的投资合同，以投资该合作社的名义，招聘罗某某、俞某甲、赵某某等人（均另行处理）为公司业务员，向社会散发宣传单进行宣传，承诺在一定期限内返还本金及支付高额利息为诱饵，在中卫市沙坡头区进行非法集资，并将集资款挥霍。2017年1月3日，被告人王培为逃避法律追究，又以46万元的价格将公司债权转移给梁宏武（另案处理）和被告人谢智毅，并将公司法定代表人变更为谢智毅。梁宏武、谢智毅接手裕通公司后，又以投资栾川县帅民大鲵养殖驯养专业合作社的名义，通过制作散发宣传单或口头方式向社会宣传，并承诺在一定期限内返还本金及支付高额利息为诱饵，继续在中卫市沙坡头区进行非法集资活动。经鉴定，2016年10月25日至2017年1月2日，被告人王培担任裕通公司法定代表人期间，共向45人（次）吸收存款78万元。2017年1月3日至2017年2月16日，被告人谢智毅担任裕通公司法定代表人期间，共向55人（次）吸收存款81万元。 2017年2月25日，被告人谢智毅到中卫市公安局文昌派出所投案自首。公安机关将扣押的涉案款45443.6元、验钞机1台、电脑主机2台随案移送。上述事实，有经当庭举证、质证的下列证据予以证明：（一）物证1.搜查笔录、扣押清单，证明2017年2月17日，侦查人员依法对涉嫌集资诈骗的裕通公司进行搜查，搜查全程同步录像，并对搜查、扣押过程作了详细记录。扣押人民币443.6元、POS机1个、白色验钞机1台、电脑主机2台、文件夹1个（内装合同到期名单、客户卡号、银行卡复印件、文件）、理财信息7张，收据4张（梁总2张、谢总2张）、现金账单3张（裕通公司2017年现金账）、客户清单1张（手写）、狄某某证件1份（身份证、会计证、毕业证）、客户资料合同1份、零散票据1袋、费用报销单据3沓、账本2本（1本深蓝色现金日记账本、1本墨绿色银行日记账）、账本1个（蓝色封皮）及各种证件、办公用品、客户身份资料等；2.扣押清单，证明2017年10月20日，公安机关从陈某某处扣押涉案资金人民币4万元。（二）书证1.常住人口信息，证明被告人王培、谢智毅均已经达到法定刑事责任年龄；2.受案登记表、案件来源，证明本案的来源；3.抓获经过，证明2017年2月17日，被告人王培被办案民警口头传唤到案，后如实供述自己的犯罪事实。2017年2月25日16时许，被告人谢智毅到中卫市公安局文昌派出所投案自首；4.企业信息，证明宁夏裕通资产管理有限公司系自然人独资的一人有限责任公司，于2016年9月23日成立，法定代表人是谢智毅，经营范围是实业投资及投资咨询服务（依法需取得许可和备案的项目除外，不得吸收公众存款、不得非法集资）等；5.企业变更信息、公司登记申请书、股东会议决议等，证明2016年10月19日，裕通公司申请将法定代表人由唐某某变更为王培，唐某某90%的股份、张永超10%的股份全部转让给被告人王培。2016年10月25日，裕通公司法定代表人正式变更为被告人王培。2017年1月3日，裕通公司法定代表人由被告人王培变更为被告人谢智毅；6.中卫市价格认证中心卫价认定[2017]58号价格认定结论书，证明裕通公司的花卉、食用油等物品价值共计2452.80元；7.债权债务转让协议，证明截止2016年12月21日，被告人王培收到裕通公司客户投资款46万元，全部由新法人被告人谢智毅承担。被告人王培承诺并保证其转让债务合法有效，被告人谢智毅承诺并保证，愿意承担裕通公司全部客户46万元的投资款。（三）电子数据中卫市公安局物证鉴定所电子物证实验室卫公网检字[2016]36号检验报告，证明中卫市公安局网络安全保卫支队对从裕通公司扣押的白色U盘中的数据进行提取固定，根据案件情况，在检材中提取文件夹8个，并对1722个删除文件进行恢复。（四）鉴定意见宁夏五岳联合会计师事务所关于宁夏裕通资产管理有限公司及法定代表人谢智毅的资金来源与运用情况司法会计鉴定意见书，证明经鉴定，裕通公司账面核算的第一笔吸收存款时间为2016年10月31日。截至2017年2月13日，根据由公安机关提供的裕通公司委托投资管理合同及收据统计，裕通公司共向社会100人次吸收投资款159万元，其中有投资合同有付款收据的92人次吸收投资款148万元（其中返还1人投资款1万元），有投资合同无付款收据的3人次吸收投资款6万元，无投资合同有付款收据的5人次吸收投资款5万元（已返还2人投资款2万元）。其中2016年10月25日至2017年1月2日，王培担任法定代表人期间，共向45人次吸收存款78万元，返还投资款2万元（其中俞某乙1万元、刘某甲1万元）。2017年1月3日至2017年2月16日，谢智毅担任法定代表人期间，共向55人次吸收投资81万元，退回朱某甲投资款1万元。截至2017年2月13日，裕通公司共向投资人返还利息29750元，其中王培担任法定代表人期间返还利息18070元，谢智毅担任法定代表人期间返还利息11680元。（五）辨认笔录1.证人赵某某的证言，证明2017年3月1日，在侦查人员的组织下，见证人的见证下，赵某某分别对被告人王培、谢智毅及梁宏武、李飞进行了辨认；2.证人魏某某的证言，证明2017年3月10日、2017年3月1日，在侦查人员的组织下，见证人的见证下，魏某某分别对被告人王培及梁宏武、李飞进行了辨认；3.证人狄某某的证言，证明2017年3月10日，在侦查人员的组织下，见证人的见证下，狄某某分别对被告人王培、谢智毅及梁宏武进行了辨认；4.被告人王培的辨认笔录，证明2017年2月22日，在侦查人员的组织下，见证人的见证下，被告人王培分别对被告人谢智毅及梁宏武、李飞进行了辨认；5.证人俞某甲的证言，证明2017年2月28日，在侦查人员的组织下，见证人的见证下，俞某甲对李飞进行了辨认。（六）证人证言1.证人吴某某的证言，证明2016年10月份，我到裕通公司担任业务员，主要负责发放宣传彩页，为客户讲解公司的投资好处及公司的对接企业是银川液压工贸有限公司，但公司的投资合同上第三方企业是栾川县大鲵养殖场。公司的法人是谢智毅，之前的法人是王培；2.证人魏某某的证言（附投资人名单），证明2016年9月份，我到裕通公司担任业务经理，负责发宣传彩页，寻找意向客户，介绍客户来公司投资。2016年10月份公司法人变更为王培，12月份又变更为谢智毅。我共吸收17万元投资款。公司的第三方企业是河南省栾川县养娃娃鱼的公司，具体名称我不知道；3.证人王某甲的证言（附投资人名单），证明2016年10月份，我到裕通公司担任业务员，负责发传单，拉客户到公司投资。我上班时公司的法人是王培，后来法人变更为谢智毅。王培当法人的时候，公司的事情王培和李飞商量，多数由李飞出面给员工说。谢智毅当法人的时候，公司的事情梁总说了算。公司对外宣传的第三方企业是河南栾川县养娃娃鱼的企业，我没去过河南的这个企业。我共吸收了7个客户9万元，领取工资和奖金约6500元；4.证人徐某某的证言，证明我是 2016年9月28日到裕通公司上班的，负责前台接待。裕通公司的业务主要是吸收客户存款，存款金额最低1万元。裕通公司之前的法人是王培，公司的事情王培说了算。2016年12月份法人换成了谢智毅，公司的事情是王培和梁宏武说了算。梁宏武来公司后，王培还天天到公司上班。业务员拿印好的宣传彩页到文化广场等人员密集的场所发放，客户存款后签订合同。公司吸收存款的对象是中老年人；5.证人狄某某的证言，证明2016年9月18日至2017年2月10日，我在裕通公司担任出纳，主要负责公司现金的收支，把每天收到的现金记账，再把钱交给王培或者谢智毅或者梁宏武。我刚开始上班时公司的法人是唐某某，一个多月后，公司的法人换成了王培，还有一个负责人是李飞。2016年12月20日左右，公司的法人换成了谢智毅，但公司的事情都是梁宏武做主，谢智毅什么事都不管，只负责公司财务收支的签字。王培把公司转给谢智毅后，他还天天来公司。王培担任法人期间，公司吸收存款46万元，我把现金和合同交给王培。谢智毅担任法人期间，公司吸收存款118万元，我把现金和合同交给谢智毅；6.证人王某乙的证言，证明2017年2月10日，我到裕通公司担任出纳，平时负责费用报销、收钱、退钱。我上班后没有客户到公司存款。2017年2月13日，杨某某将之前在公司存的3万元又转存到我们公司，只是换了合同，没有取钱，之前的合同我们收回了；7.证人姚某某的证言，证明2017年1月2日，我到裕通公司担任前台，就是接待客户、登记、礼品发放。2017年2月4日我担任行政经理。裕通公司的法人是谢智毅，一直都不说话，不管事，公司的事情梁总说了算。我吸收了一个客户高凤霞，投资2万元；8.证人孟某某的证言，证明我和梁宏武是2016年10月份认识的。梁宏武说他在中卫开了一家公司，投资酒店的。我先后向梁宏武借款五万元，还有两万元没有偿还；9.证人陈某某的证言，证明2016年7月份，我老乡陆敬然准备在中卫开一家汽车直营店，我给他租的房子装修，后来陆敬然说他的资金链断了，没钱付装修费，让我联系人将房子租出去，租金就当付装修费了。后来一个叫李飞的人说要租这间房，等公司营业后再给我付租金，谈好付15万元租金。11月份，李飞的公司也就是裕通公司开业，我去公司找领导王培，王培给我付了40000元，之后就联系不上了；10.证人郭某某的证言，证明我在河南省洛阳市××县有一个大鲵养殖合作社，我没有去过中卫，也没有听过宁夏裕通资产管理有限公司，不认识王培、谢智毅、梁宏武、陈某某，也没有将公司的公章借给任何单位、个人；11.证人唐某某的证言，证明2016年10月份，我朋友孟某某说中卫有一家汽车销售公司，让我去负责，之后我用自己的身份证注册成立了裕通公司。我过去后公司已装修好，是陈某某和孟某某负责装修、购买家具的。这了几天，我和陈某某吵了一架，我给孟某某说公司我不干了，把我的法人撤了；12.证人时某某的证言，证明2016年7月10日，我将位于文萃南路中鹏综合楼的房子租给裕通公司，一名自称王培的男子和我签的合同，支付了租金3.3万元、押金2000元；13.证人刘某乙的证言，证明2016年8月17日，我和唐某某签订房屋租赁合同，将文萃南路东侧中鹏综合楼B段2号租给唐某某，租金3万元，租期一年；14.证人雍某某的证言（附扣押清单），证明我是宁夏铭丰环保建筑材料有限公司负责人。2017年1月下旬，我通过孟某某介绍，和裕通公司的梁总、法人谢智毅谈好投资的事情，并签了借款协议，但未实际履行，后来梁总就联系不上了。我之前曾向梁总借了5000元，还没有偿还。现在我将这5000元交给公安机关；15.证人罗某某的证言（附投资人名单），证明2016年10月份，我到裕通公司担任业务员。当时公司老板姓王，我们都叫他王总，王总一般都坐在办公室。还有一个叫李飞的李总，负责给业务员培训，安排业务员的工作。2016年11月份，按照李飞的安排我们出去发了宣传彩页，并向客户要了电话号码进行跟踪联系。2017年1月7日，公司的法人变更为谢智毅，主要负责人是韩总、梁总和谢智毅，谢智毅一般都坐在二楼，不管公司的事情，公司的事情梁总说了算，韩总负责业务。我给公司拉了35万元的存款，总共领取工资和提成13000元。我们公司投资的第三方企业一个是银川的液压厂，一个是河南栾川养殖娃娃鱼的企业。公司有没有给这两家企业投资我不知道；16.证人赵某某的证言（附投资人名单），证明2016年9月份，我到裕通公司担任业务员，负责发放宣传彩页、拉客户到公司投资。10月份公司的法人由唐某某变更为王培，李飞是总经理，负责公司的全面工作。2016年10月31日，公司吸收了第一笔存款，之后陆续吸收了四五十万的存款。2016年11月份，李飞走了，公司的法人由王培变更为谢智毅，梁总主持公司的全面工作。我给公司拉了14个客户投资21万元，共领取工资和提成8000元；17.证人俞某甲的证言（附投资人名单）,证明2016年9月份，我到裕通公司担任业务员，主要是出去发宣传彩页，介绍客户到公司存款。2016年10月份，公司的老板换成了王培，李飞是经理，负责公司全面事务。2016年12月份，公司的法人又换成了谢智毅，主管公司事务的是梁总。我总共拉了11个客户投资23万元，共领取工资和奖金约1万元；18.证人韩某某的证言，证明2014年我在贵州鑫都汇资产管理有限公司担任业务经理，后来公司被公安机关查处，我被上网追逃。2016年12月下旬，经朋友介绍我到裕通公司上班，法人是谢智毅。梁总和谢智毅说他们不在公司时让我替他们管理公司，有什么事向他们其中一个人汇报。我在公司只支取了3000元工资，是梁总直接给我的现金； 19.证人朱某乙的证言（附投资人名单），证明2016年9月份，我到裕通公司担任业务员，每天被派出去发传单。2016年11月，公司法人变更为王培，王培基本不说话，主要负责人是李飞，主管公司的业务，王培和李飞管理公司的时候大约吸收了四十多万元存款。2016年12月21日之后，公司的法人变更为谢智毅，谢智毅一天什么事都不管，梁总是公司的负责人。公司对外宣传的第三方企业是河南栾川养娃娃鱼的企业和银川的一个修理厂，我不了解这两家公司。我共拉了11个客户投资了24万元，领取工资和提成共计11000元；20.证人刘某甲、冯某某、俞某乙、朱某甲、王某丙的自述材料、投资委托合同，证明刘某甲在裕通公司投资1万元，已退还；冯某某在裕通公司投资5万元；俞某乙在裕通公司投资1万元，领取利息240元；朱某甲在裕通公司投资1万元，领取利息150元；王某丙在裕通公司投资1万元，领取利息120元；21.证人杨某某的证言（附相关投资材料）,证明我在裕通公司累计投资12万元，领取利息1800元。另外我还介绍我侄子杨金明在公司投资2万元；22.证人周某某的证言（附相关投资材料），证明我在裕通公司累计投资13万元，领取利息1950元； 23.证人王某丁的证言（附相关投资材料），证明我在裕通公司投资1万元，领取利息150元； 24.证人自述材料（附相关投资材料），证明在裕通公司，李孝忠投资2万元，领取利息300元；肖文霞投资1万元，领取利息120元；郭尚金投资2万元，领取利息240元；刘学锋投资2万元，领取利息240元；宋云龙投资3万元，领取利息450元；黄中民投资2万元，领取利息600元；罗生云累计投资5万元，领取利息750元；张国忠投资1万元，领取利息120元；杨金霞投资7万元，领取利息2100元；25.证人自述材料（附相关投资材料），证明在裕通公司，卢文志投资1万元，领取利息300元；李春荣投1万元，领取利息360元；崔启德投资1万元，领取利息360元；赵洪德投资3万元，领取利息450元；章永孝投资1万元，领取利息120元；郭生莲投资3万元，领取利息900元；刘英元投资1万元，领取利息360元；孙学胜投资2万元，领取利息600元；姜保基投资2万元，领取利息300元；王桂霞投资1万元，领取利息150元；26.证人自述材料（附相关投资材料），证明在裕通公司，顾复新投资2万元，领取利息240元；朱进录投资2万元，领取利息270元；张凤华投资2万元，领取利息600元；丁玉萍投资2万元，领取利息300元；陆金玲投资1万元，领取利息300元；胡文军投资3万元，领取利息540元；李学全投资3万元（其中1万元以李学香的名义、1万元以李学芳的名义投资），领取利息420元；27.证人自述材料（附相关投资材料），证明在裕通公司，胡长来投资2万元，领取利息300元；李天信投资1万元，领取利息150元；王进海投资1万元，领取利息240元；王元令投资2万元（其中1万元以李红香的名义投资），领取利息300元；潘彦春投资2万元，领取利息600元；刘凤枝投资3万元，领取利息750元；刘建华投资3万元，领取利息890元；张进孝投资1万元，领取利息150元；28.证人自述材料（附相关投资材料），证明在裕通公司，李天兴投资2万元，领取利息600元；张万寿投资2万元，领取利息600元；李兆文投资1万元，领取利息150元；项淑霞投资1万元，领取利息150元；高会芳投资1万元，领取利息150元；刘桂芳投资5万元，领取利息600元；马玉珍投资1万元，领取利息120元；白玉风投资3万元，领取利息420元；石有金投资1万元，领取利息150元；29.证人自述材料（附相关投资材料），证明在裕通公司，黄金明投资1万元，领取利息150元；李兴兵投资5万元，领取利息1500元；杨竹林投资1万元，领取利息150元；安玉兰投资1万元，领取利息150元；杨金明投资2万元，领取利息900元；王秀兰投资2万元，领取利息270元；王某丙投资6万元，领取利息750元； 30.证人自述材料（附相关投资材料），证明在裕通公司，昌立敏投资1万元，领取利息120元；蒲兴华投资5万元（其中1万元以常素霞的名义、1万元以蒲东升名义投资），领取利息750元；申光金投资4万元，领取利息540元；俞淑兰投资1万元，领取利息150元；王虎虎投资1万元，领取利息150元；张兰英投资1万元，领取利息150元；殷凤平投资1万元，领取利息150元；杨志军投资1万元，领取利息150元；31.证人自述材料（附相关投资材料），证明在裕通公司，杨礼堂投资1万元，领取利息150元；孟克成投资1万元，领取利息300元；赵秀霞投资1万元，领取利息150元；樊兴华投资1万元，领取利息150元；高凤霞投资2万元，领取利息240元；周学成投资1万元，领取利息300元。（七）被告人供述与辩解1.被告人王培的供述，证明2016年10月份的一天，我朋友李飞打电话说我们老乡唐某某在中卫开了一家宁夏裕通资产管理有限公司，让我去帮公司跑跑腿，工资3000元，我就同意了。我到中卫后李飞把我接到了公司，给我介绍说公司主要是吸收老百姓的存款，然后再放高利贷，主要是放给河南省洛阳市××县一家养娃娃鱼的企业和宁夏银川宁东开发区一家做环保材料的厂子。我在公司干了20天左右，李飞说把公司转到我俩名下，我和他一起经营，说总共投资五六万元，我就同意了。我和李飞、唐某某、张永超到中卫政务大厅，把营业执照和法人都换到我的名下。陈某某让我给张永超打了一个200万元的欠条，后来我给了陈某某14万元。之后我就和李飞开始经营公司，之前的业务员共计12人，我们开除了6个人，留了6个人。2016年12月20日左右的一天，我害怕不敢干了，我们把老百姓的钱拿来花掉那么多，又没有投资赚钱，我和李飞商量把公司转给别人。我们找到唐某某的朋友陈某某，让他帮帮忙找个下家，陈某某就介绍了谢智毅。我们把公司开支后剩余的十几万元转给了谢智毅，公司的营业执照和法人也换到谢智毅的名下，我和谢智毅签订了协议，公司的债务债权都属于谢智毅，他还给我打了46万元的收条，手续办完后我就回家了。过完年后，我又来到中卫，目的是盯着让谢智毅把我吸收来老百姓的那46万元钱给还了。谢智毅接手后吸收了多少存款我不知道，我也没问。我经营期间，公司就没有规范的财务制度，公司营业执照上的经营范围特别注明不得筹集公众资金。投资人的信息我不清楚，合同我都拿去销毁了。公司开始营业的时候必须要有第三方企业，否则投资人不会给我们投资。于是我就找第三方企业，结果没有找上，之后我联系我朋友王永明帮我找第三方投资企业，王永明说他在网上随便找一家公司的资料用U盘拷贝打印出来，然后将那家公司的公章和法人代表的印章随便找个地方刻出来，我同意了，王永明就去做了。过了三五天，王永明给我送来了一个公司的资料和印章，这家公司叫栾川县帅民大鲵养殖驯养专业合作社，后又刻了这家公司的公章和法人代表郭某某的私章。之后，我给了王永明5000元的好处费。我先后吸收了46万元投资款，吸收来的投资款给员工发工资、提成及给投资人返利大概用了15万元，给之前唐某某装修公司的花费付了10万元，给李飞了5万元，变更企业法人的时候，我给谢智毅转了10万元，还有6万元是我和李飞平时吃喝花掉了。李飞是我们公司的经理，当我的助手，给我出谋划策，平时在公司负责培训、管理业务员。我和李飞口头协议，吸收的投资款，李飞拿10%的投资额。在公司变更法人后，我将公司的公章、第三方企业的公章及法人代表的印章都交了；2.被告人谢智毅的供述，证明2016年10月份，我经朋友介绍认识了 “梁总”（经查是梁宏武）。梁宏武打电话说他在宁夏中卫市开了一家公司，让我当法人，每月三千元工资。2016年11月初，我从北京到宁夏中卫，没有去公司直接到中卫市工商局，将公司的法人由王培换成我，我给王培打了一个46万元的欠条，这些钱是公司吸收的存款，我承诺这些钱由我来还。第二天，我到宁夏裕通资产管理有限公司上班，梁总让我在楼上的一间办公室坐着，不用干什么工作。每天下午，公司的出纳会将吸收的存款交给我，我再交给梁总。如果投资人存款是用pos机刷卡的方式，我会到银行将卡上的钱取出来给梁总。梁总对我说公司将投资人的钱吸收来，然后再投资到第三方企业赚利息。公司至少吸收了一百多万元。我在公司呆了一个星期左右就去北京继续找工作，因为我家庭条件不好，我想赚双份工资，我在北京呆了一星期左右后又回到中卫，在公司呆了十几天后，我又回了河南老家过年了。后来，我姐姐打电话说有个警官找我，我就联系公安人员投案自首了。王培把公司转给我以后，他继续在公司上班，也经常管理公司的日常事务。梁总对我说他已经收了王培吸收的46万元存款，梁总让我给王培打了欠条，他说他到时候会给投资人还这些钱，所以我就给王培打了欠条。我将吸收的钱交给梁总后，梁总对我说他将钱交给第三方企业给挣钱去了，具体用到什么地方我不知道；3.另案被告人梁宏武的供述，证明2016年12月份，陈某某给我介绍了宁夏裕通资产管理有限公司，并带我到该公司。王培向我介绍了公司的情况，并说他给陈某某打了200万元欠条，陈某某将公司卖给他经营。我2014年因涉嫌非法集资被公安机关网上追逃，身份证不能用，我就联系了谢智毅，说宁夏这边有家公司，问他做不做，谢智毅表示同意。2016年11月14日，谢智毅来到中卫，我说想接手该公司，要给陈某某打200万元的欠条，等这些钱还清后才能有利润。2016年12月5日，王培和谢智毅做了法人变更手续，我给陈某某打了200万元的欠条，同时我给王培说在我们找到第三方企业前还得由王培、李飞继续管理公司，王培说每月要付给他5000元工资，李飞是公司的业务经理，要抽取提成，同时固定工资还是5000元，我就同意了。我让谢智毅办了银行卡、POS机，吸收的投资款都转到了谢智毅的银行卡里。我和谢智毅接手公司后共吸收存款七十多万元，公司开支20多万元，给孟总十几万元，给陈某某12万元、王培5万元、李飞5万元，我自己花了6万多元，还有公司装修、业务员工资、买礼品等。公司投资的第三方企业还是之前王培经营期间的第三方企业，我吸收来的钱没有向第三方企业投资。谢智毅是公司的法人，公司财务收支都得他签字，他平时就在办公室坐着。上述证据，来源合法，内容客观真实，与本案具有关联性，对其证明效力予以确认。本院认为，被告人王培以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，诈骗数额78万元，数额巨大，其行为已触犯刑律，构成集资诈骗罪。被告人谢智毅非法吸收公众存款81万元，扰乱金融秩序，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立。被告人王培提出其在担任裕通公司法定代表人期间，共吸收公众存款46万元的辩解。经审查，公诉机关当庭出示的司法会计鉴定意见书，证明2016年10月25日至2017年1月2日，在被告人王培担任法定代表人期间，共向45人次吸收存款78万元。故上述辩解不能成立，不予采纳。被告人谢智毅与梁宏武构成共同犯罪。被告人谢智毅在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻处罚。被告人王培当庭对部分犯罪事实予以供认，可酌情从轻处罚。被告人谢智毅犯罪以后自动投案，如实供述自己的犯罪事实，是自首，可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第一款、第三款、第五条第一款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百八十八条第一款之规定，判决如下：一、被告人王培犯集资诈骗罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币十万元，于判决生效后十日内缴纳；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月17日起至2025年2月16日止）。二、被告人谢智毅犯非法吸收公众罪，判处有期徒刑二年，并处罚金三万五千元，于判决生效后十日内缴纳；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月25日起至2019年2月24日止）。三、随案扣押、移送的涉案款物，依法予以追缴并发还相关集资参与人；四、责令二被告人继续退赔相关集资参与人的经济损失。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向宁夏回族自治区中卫市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。                                                 审判长  刘文洪审判员   李晓娜人民陪审员  雷春燕 二○一九年二月二十四日 书记员  常晓芬