上海市长宁区人民法院刑 事 判 决 书（2018）沪0105刑初848号公诉机关上海市长宁区人民检察院。被告人应良炯，男，1983年5月23日出生，汉族，户籍地上海市浦东新区。辩护人顾戈，系上海市长宁区法律援助中心依法指派的上海城大律师事务所律师。辩护人励伟刚，系上海国创律师事务所律师。被告人吴鹏辉，男，1990年11月12日出生，汉族，户籍地陕西省延安市，暂住上海市松江区。辩护人许光宇，系上海市长宁区法律援助中心依法指派的上海城大律师事务所律师。被告人吴瑜君，女，1979年07月27日出生，汉族，户籍地上海市黄浦区，暂住上海市浦东新区。辩护人周琛煜，系上海市长宁区法律援助中心依法指派的上海城大律师事务所律师。被告人张振宇，男，1983年5月23日出生，汉族，户籍地黑龙江省，暂住上海市闵行区。辩护人陶胜英，系上海市长宁区法律援助中心依法指派的北京炜衡(上海)律师事务所律师。被告人黄雪兰，女，1979年7月26日出生，汉族，户籍地四川省成都市，暂住上海市普陀区。辩护人廖晓红，系上海市长宁区法律援助中心依法指派的北京炜衡(上海)律师事务所律师。被告人万军，男，1991年6月6日出生，汉族，户籍地江西省上饶市，暂住上海市徐汇区。辩护人路遥，系上海市长宁区法律援助中心依法指派的上海慕轩律师事务所律师。上海市长宁区人民检察院以沪长检金融刑诉[2018]57号起诉书指控被告人应良炯、吴鹏辉、吴瑜君、张振宇、黄雪兰、万军犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月3日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市长宁区人民检察院指派检察员严某某出庭支持公诉。被告人应良炯、吴鹏辉、吴瑜君、张振宇、黄雪兰、万军及辩护人顾戈、许光宇、周琛煜、陶胜英、廖晓红、路遥到庭参加诉讼。期间，因公诉机关建议补充侦查，本院决定延期审理。现已审理终结。经审理查明：2014年5月至2016年4月间，邵某某(另案处理)等人设立、运作当X资产等当X系融资平台，在未经有关部门批准的情况下，组织销售团队，采用召开推介会、打电话、制发宣传单等方式向不特定社会公众销售年化利息不等的理财产品，非法吸收公众资金。2014年10月至2016年3月间，被告人应良炯作为当X资产虹桥天都门店副总经理，参与非法吸收资金人民币1.4亿余元(以下币种均为人民币)，未兑付4,800余万元；2014年10月至2016年3月间，被告人吴鹏辉作为当X资产虹桥天都门店团队长，参与非法吸收资金5,300余万元，未兑付2,100余万元；2014年11月至2016年3月间，被告人吴瑜君作为当X资产虹桥天都门店团队长，参与非法吸收资金5,000余万元，未兑付1,700余万元；2015年4月至2016年3月间，被告人张振宇作为当X资产虹桥天都门店团队长，参与非法吸收资金3,000余万元，未兑付900余万元；2015年1月至2016年3月间，被告人黄雪兰作为当X资产虹桥天都门店业务员，参与非法吸收资金2,100余万元，未兑付800余万元；2015年7月至2016年3月间，被告人万军作为当X资产虹桥天都门店业务员，参与非法吸收资金1,000余万元，未兑付700余万元；2017年2、3月份，被告人张振宇、吴瑜君、吴鹏辉、应良炯、黄雪兰、万军先后分别向公安机关主动投案。到案后，各被告人陆续退赔部分违法所得。上述事实，被告人应良炯、吴鹏辉、吴瑜君、张振宇、黄雪兰、万军在庭审中亦无异议，且有经当庭质证的证人臧某某、朱某1、叶某某、丁某某、汤某某、张某1、王某某、赵某、李某某、朱某2、曹某某、苗某、钱某、张某2、张某3、葛某等人的证言，当X资产营业执照，上海市公安局长宁分局扣押清单，资产管理咨询服务协议、担保承诺函、补充担保协议、债权转让及回购协议，业绩确认单及银行卡交易明细，人事信息系统员工名册，司法鉴定意见书，案发经过表、户籍资料等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人应良炯、吴鹏辉、吴瑜君、张振宇、黄雪兰、万军作为公司直接责任人员，违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关的指控，事实清楚，定性正确。本案系共同犯罪。关于被告人应良炯辩护人提出应良炯系从犯的意见，经查，被告人应良炯身为当X资产虹桥天都门店副总经理，带领团队积极参与向社会公众非法吸收资金，故不宜认定为从犯，辩护人的该项辩护意见，本院不予采纳。被告人应良炯、吴鹏辉、吴瑜君、张振宇、黄雪兰、万军犯罪后能自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法分别从轻或减轻处罚；均当庭自愿认罪，退赔部分违法所得，酌情从轻处罚。辩护人与此有关的辩护意见，于法有据，本院予以采纳。据此，为维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十一条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款及第三款、第七十三条第二款及第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人应良炯犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月31日起至2023年1月30日止。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)二、被告人吴鹏辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币四万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)三、被告人吴瑜君犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币四万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)四、被告人张振宇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，缓刑二年三个月，并处罚金人民币四万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)五、被告人黄雪兰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币四万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)六、被告人万军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)七、违法所得予以追缴。吴鹏辉、吴瑜君、张振宇、黄雪兰、万军回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  钱晓峰审 判 员  刘华锋人民陪审员  乐嘉勤二〇一九年二月二十七日书 记 员  李 宇附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。