上海市金山区人民法院民 事 判 决 书（2018）沪0116民初14890号原告：赵丽红。被告：上海金山市场有限公司。第三人：上海市金山区国有资产监督管理委员会。第三人：上海盈赟投资管理有限公司。第三人：上海金山卫资产经营有限公司。第三人：俞小龙。原告赵丽红与被告上海金山市场有限公司(以下简称金山市场公司)、第三人上海市金山区国有资产监督管理委员会(以下简称国资委)、第三人上海盈赟投资管理有限公司(以下简称盈赟公司)、第三人上海金山卫资产经营有限公司(以下简称金山卫公司)、第三人俞小龙股东资格确认纠纷一案，本院于2018年11月22日立案后，依法适用简易程序公开开庭进行了审理。原告赵丽红，被告金山市场公司委托诉讼代理人宋宁、周仁昌，第三人国资委委托诉讼代理人李武康，第三人金山卫公司委托诉讼代理人周海英，第三人俞小龙到庭参加诉讼。第三人盈赟公司经本院合法传唤无正当理由未到庭，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告赵丽红向本院提出诉讼请求：1、确认原告持有被告金山市场公司股权(股本金37万元，占1.85%)；2、被告金山市场公司向原告签发出资证明书、将原告股份记载于股东名册和公司章程，并办理工商变更登记。事实和理由：被告金山市场公司注册资金人民币(以下币种同)2,000万元，其中国资委出资1,200万元，盈赟公司出资4,00万元，金山卫公司出资200万元，俞小龙出资100万元。被告金山市场公司自成立开始实施经营层持股计划，其中经营层的股权均以俞小龙名义进行工商登记。2010年6月30日，金山市场公司确认原告累计向金山市场公司缴纳出资37万元，由俞小龙代为投入公司，作为股权出资，成为金山市场公司的隐名股东。2018年3月21日，金山市场公司召开股东会，原告作为股东参加会议，商量公司事宜，再次确认俞小龙的100万元出资包含了原告出资的37万元。被告金山市场公司辩称：第一，对原告出资额无异议；第二，对原告是否占比1.85%无法确认，因被告股权中有国资委控股股份，根据国资委要求可能需要重新评估，故应以国资委意见为准；第三，被告本身无过错，不愿意承担诉讼费。第三人国资委述称：第一，原告只举证了29万元的出资凭证，需原告说明另外出资的来源；第二，由于涉及国资，需要重新确权。第三人金山卫公司述称：被告出资历经多次变更，如需重新确权，需国资委牵头。第三人俞小龙述称：其是公司发起人，一直担任被告金山市场公司的董事长、总经理，原告系被告金山市场公司的财务部主任。当初为了调动员工积极性，确实募集了原告参股，对原告出资及占比均无异议，也同意原告显名。针对被告及第三人的意见，原告表示现金出资是29万元，后期出资是以公司未分配利润的形式，其他股东也是同样形式的出资，当时增资也都没有进行过评估，也存在同样股权瑕疵的问题，但原告愿意作出承诺，在显名后配合公司及国资委的要求，如需补交费用，也愿意承担。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，包括原告提供的隐名股东工商显名征询函、协议书、股东会会议通知、股东会会议议程、完税证明、收据、银行流水单，被告提供的公司股权确权确认函、承诺函、工商信息资料，本院予以确认并在卷佐证。根据上述采信的证据以及原、被告的上述诉、辩意见，本院认定本案事实如下：被告金山市场公司原名上海金山卫综合市场有限公司，成立于1999年5月17日，注册资本为500万元，登记股东为上海市金山区资产投资经营公司、第三人金山卫公司、上海市金山区市场建设服务中心。2001年，被告注册资本变更为550万元，增加了俞小龙出资50万元。2003年，被告注册资本变更为1500万元，股东变更为上海市金山资产投资经营公司(出资1000万元)，金山卫公司(出资200万元)，俞小龙(出资300万元)。2005年，被告注册资本变更为2000万元，股东变更为上海市金山资产投资经营公司(出资1200万元)，金山卫公司(出资200万元)，俞小龙(出资600万元)。2015年，被告公司股东变更为第三人国资委(出资1200万元)，金山卫公司(出资200万元)，俞小龙(出资600万元)。2018年，被告股东变更为国资委(出资1200万元)，金山卫公司(出资200万元)，俞小龙(出资200万元)，第三人盈赟公司(出资400万元)。原告于2001年至2008年向被告金山市场公司缴纳了29万元，收据注明为投入股金，交款人注明为俞小龙(赵丽红)。2010年6月30日，原告与俞小龙签订协议书，确认原告已于2010年6月30日前累计向俞小龙交纳岗位风险抵押金37万元，俞小龙以个人名义将此资金投入公司股份。该协议由原告、俞小龙签字，并由被告金山市场公司盖章。2018年1月24日，第三人盈赟公司出具了承诺函。2018年3月21日，被告金山市场公司召开了股东会会议，会议议程为审理成立新一届股东会、审议章程修正案、审议股权确权工作的议案。当日，原告参加了股东会，被告金山市场公司也形成了股东会决议。2018年4月2日，原告出具公司股权确权确认函，表明其已知晓公司历次股权变动存在瑕疵，也同意在股权工商显名后配合国资委进行确权工作，且原告承诺接受并承担确权结果，并不向俞小龙追究股权存在瑕疵的法律责任。本院另查明，原告缴纳了个人所得税，所应对应的品目名称为“其他利息、股息、红利所得”。原告于2016年至2018年，每年收到了2018年2月9日收到了74,000元，原告表示即为被告金山市场公司分红。原告于起诉前向被告金山市场公司及股东发送隐名股东工商显名征询函载明，四位第三人均予以盖章。本院认为，根据公司法司法解释的规定，原告认为其是被告金山市场公司的实际股东，并要求变更工商登记，需要符合以下条件：一是已经依法向公司出资，且不违法法律该法规强制性规定；二是其他股东半数以上同意。首先，原告提供证据表明其以现金、未分配利润的形式出资了37万元，被告及第三人也以协议书、显名征询函等文件确认了该事实，且原告已经取得了部分分红、以自己名义缴纳了个人所得税；被告注册资本为2,000万元，原告占比为1.85%。其次，四位第三人均是被告股东，在显名征询函上均盖章同意原告显名。庭审中，除了盈赟公司未到庭外，其他公司也未对原告显名表示异议，仅表明因被告的持股情况对后续国资委确权工作的担忧。故原告要求显名的诉请符合法律规定，本院予以准许。但需要说明的是，原告知晓后续存在的国资委确权工作，也出具承诺书表示接受并愿意承担确权结果，故在本案中显名后，原告应遵守承诺，配合被告及其他股东进行国资委的相关后续工作。据此，依照《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国公司法＞若干问题的规定(三)》第二十二条、第二十四条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、确认登记在第三人俞小龙名下的被告上海金山市场有限公司1.85%的股权归原告赵丽红所有；二、被告上海金山市场有限公司应于本判决生效之日起三十日内就上述第一项判决义务向公司登记机关办理变更登记手续，并向原告赵丽红签发出资证明书，将原告赵丽红记载于被告上海金山市场有限公司股东名册及被告上海金山市场有限公司章程，第三人俞小龙应予以配合。案件受理费人民币6,850元、减半收取3,425元，由原告赵丽红承担1,712.50元，被告上海金山市场有限公司负担1,712.50元。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于上海市第一中级人民法院。审判员 申 智二〇一九年二月二十一日书记员 张绵爽附：相关法律条文1、《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国公司法＞若干问题的规定（三）》第二十二条：当事人之间对股权归属发生争议，一方请求人民法院确认其享有股权的，应当证明以下事实之一：（一）已经依法向公司出资或者认缴出资，且不违反法律法规强制性规定；（二）已经受让或者以其他形式继受公司股权，且不违反法律法规强制性规定。2、《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国公司法＞若干问题的规定（三）》第二十四条：有限责任公司的实际出资人与名义出资人订立合同，约定由实际出资人出资并享有投资权益，以名义出资人为名义股东，实际出资人与名义股东对该合同效力发生争议的，如无合同法第五十二条规定的情形，人民法院应当认定该合同有效。前款规定的实际出资人与名义股东因投资权益的归属发生争议，实际出资人以其实际履行了出资义务为由向名义股东主张权利的，人民法院应予支持。名义股东以公司股东名册记载、公司登记机关登记为由否认实际出资人权利的，人民法院不予支持。实际出资人未经公司其他股东半数以上同意，请求公司变更股东、签发出资证明书、记载于股东名册、记载于公司章程并办理公司登记机关登记的，人民法院不予支持。3、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条：被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。