山西省长治市潞州区人民法院     刑事判决书     （2019）晋0411刑初9号     公诉机关山西省长治市潞州区人民检察院（原长治市郊区人民检察院）。     被告人李伟伟，男，1988年9月29日出生于长治市，捕前住长治市潞州区XX门村。2018年5月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被长治市公安局高新开发区分局刑事拘留，2018年6月20日经长治市潞州区人民检察院批准，同日被长治市公安局高新开发区分局执行逮捕，现羁押于长治市看守所。     辩护人师学谦，山西双师律师事务所律师。     山西省长治市潞州区人民检察院以郊检刑刑诉（2019）4号起诉书指控被告人李伟伟犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月14日向本院提起公诉，并于2019年4月26日以郊检刑刑补诉（2019）1号起诉书补充指控被告人李伟伟非法吸收公众存款的犯罪事实。本院依法组成合议庭，公开开庭合并审理了本案。长治市潞州区人民检察院指派检察员常曙光出庭支持公诉，被告人李伟伟及其辩护人师学谦到庭参加诉讼。现已审理终结。     山西省长治市潞州区人民检察院指控：2013年底至2015年5月，被告人李伟伟在本市通过发放传单、聚餐开会、实地查看等形式向社会公众宣传、介绍其担任法人代表的长治市XXX有限公司，以企业扩大生产缺乏资金为由吸收公众投资并承诺支付利息。期间，李伟伟以长治市XXX有限公司名义在本市××小区，与多人签订92份《借款合同》，吸收存款共计3067250元，案发前共还款272700元。     针对以上事实，公诉机关提供了相应的证据，公诉机关认为，被告人李伟伟违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉，要求我院依法判处。     被告人李伟伟对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，当庭自愿认罪。其同时辩解称，其是2013年开始以长治市XXX有限公司名义与集资参与人签订《借款合同》，集资到的款项用于购买公司设备和厂房建设，以及支付集资参与人利息，故本案应认定为单位犯罪。其支付集资参与人利息的同时也归还他们本金，本金全部归还之后，集资参与人将合同交给其，在双方见证下销毁合同。如果他们还想投资，会重新签订《借款合同》。     辩护人师学谦提出辩护意见：1、本案应定性为单位犯罪。首先本案吸收公众存款过程中是以单位名义签订的《借款合同》；其次长治市XXX有限公司在本案犯罪行为发生之前就合法存续且正常经营，即便发生非吸行为也是为了更新设备、建设厂房，扩大生产规模，显然该公司不是主要为了实施犯罪行为而设立；再者，根据公司保存下来或者有据可查的投资中厂房、设备投资为192万余元，原材料支出达到138万余元，管理费、杂费近6万元，合计达到336万余元，再加上未保存证据的支出、工人工资以及保持资金循环所支付的利息等，总额远超起诉书指控的310余万元（不包含工人工资），以上可以得出本案中的违法所得基本全部用于了生产经营。此外，公安机关已经核实了部分公司账户的信息，也能证明涉案被吸收的存款大部分被存入公司账户用于支出。尤其重要的是本案中也无任何证据显示涉案的非法所得用于了被告人李伟伟的个人消费或者挥霍，应认定违法所得用于了公司的生产经营。2、起诉书指控的涉案金额明显错误，其中吸收存款即违法所得数额过高，而还款金额显然过低，严重影响了对被告人的量刑。首先公诉机关计算非吸数额时仅凭投资合同份数以及合同上金额累计相加，由于《借款合同》中存在将并未实际支付的首期利息写入合同金额的情况，导致合同金额比实际非吸金额要高出许多。其次，起诉书及补充起诉决定书指控非吸金额为3067250元，案发前还款272700元，另被告人李伟伟家属提供的还款明细总计为430100元（其中经补充侦查核实的还款金额为379200元，明细中仅对秦某34800元、秦某5100元、任某11000元有异议，辩护人认为异议成立的仅秦某），集合前述将未实际支付的首期利息计入非吸金额十余万元，非法集资参与人的实际损失大约在230万元左右。3、案发前及案发后，被告人李伟伟及其家属一直筹资偿还集资参与人，且李伟伟当庭表示可以厂房、设备等拍卖折现后赔偿集资参与人，可见其退赔的意愿非常明确，应当对其从轻处罚。4、被告人李伟伟当庭认罪，可以从轻处罚。     经审理查明，2013年底至2015年5月，被告人李伟伟未经相关部门批准，通过发放传单、聚餐开会、参观公司生产厂房等方式向社会不特定的公众宣传，介绍其担任法定代表人的长治市XXX有限公司（以下简称长治XXX公司），以该公司扩大生产经营缺乏资金为由，采用借款形式，承诺给出资人以高额利息回报为诱饵，向社会不特定对象吸收资金。期间，李伟伟以长治XXX公司名义在长治市××小区与多人签订《借款合同》，针对本案涉及的犯罪事实，李伟伟共向72名集资参与人吸收存款2715415元。扣除案发前被告人李伟伟已归还的本息，以及本案审理期间其亲属代为退赔的款项，尚有64名集资参与人集资款2208315元未获得退赔。     另查明，长治市XXX有限公司于2005年7月28日登记成立，法定代表人为李某3，2010年11月18日法定代表人变更为被告人李伟伟。     再查明，案发后，长治市公安局高新开发区分局依法查封了长治XXX公司位于长治市潞州区XXX镇XXX村的厂房及设备。     上述事实，有下列证据予以证实：     1、报案材料、受案登记表、立案决定书，证明：2018年3月5日公安机关接集资参与人裴某、徐某等人报案后立案侦查。     2、长治市公安局高新区开发区分局受理长治市郊区人民法院移送的靳某诉李伟伟《借款合同》纠纷案件材料，证明：靳某诉李伟伟借款一案因涉嫌刑事犯罪，被移送至公安机关处理。     3、户籍证明、常住人口基本信息，证明：被告人李伟伟及部分集资参与人的身份信息。     4、前科劣迹调查表，证明：被告人李伟伟无前科劣迹。     5、在逃人员登记表、抓获经过，证明：被告人李伟伟经网上追逃，2018年5月15日被公安机关抓获。     6、宣传单，证明：被告人李伟伟为非法吸收公众存款发放“优惠政策”传单，公开进行宣传。     7、《借款合同》及借款收据，证明：被告人李伟伟以长治XXX公司名义与徐某、裴某等集资参与人签订92份《借款合同》（显示合同金额共计3067250元），其中均载明利息已支付。     8、长治XXX公司工商登记档案，证明：长治XXX公司于2005年7月28日登记成立，经营范围无吸收存款业务，法人代表为李某3，2010年11月18日法人代表变更为李伟伟。     9、银行出具的长治XXX公司资金交易明细对账单，证明：长治XXX公司2013年7月至2016年12月期间的收支情况；2014年3月1日至2015年12月31日超过50000元存取款凭证。     10、长治市公安局高新开发区分局调取证据通知书、山西省农村信用社结算业务委托书、支付清算类业务往来账凭证、业务收费凭证，证明：2013年12月18日、2014年1月7日长治XXX公司通过其在长治市郊区农村信用合作联社的账号×××分次向耿某付款65000元及303000元。     11、查封决定书、清单，证明：2018年3月15日长治市公安局高新开发区分局依法查封了长治XXX公司位于长治市×潞州区XX镇XX村的厂房及设备。     12、《工业品买卖合同》，证明：2013年12月16日长治XXX公司向河北XXX有限公司购买机械设备。     13、长治XXX公司厂房及设备照片、租赁协议，证明：长治XXX公司的经营场所及投资建设的厂房、购买的设备。     14、证人李某3的证言，证明：长治XXX公司2005年成立，主要生产泡沫复合板。其是第一任法人代表，2010年11月份公司法人代表变更为其儿子李伟伟，其负责厂内的生产，2016年10月份由于环保检查公司停产。李某1是其弟弟，与李伟伟负责在外跑业务，公司生产时有十几名工人。长治XXX公司的发泡机是在2013年12月份左右，其与儿子李伟伟花14万左右去河北辛集购买的；复合板机、单板机、C型钢机、多功能切割机是在2014年3月份左右，其与儿子李伟伟一起去河北辛集花90万左右购买。当时购买这些设备是通过银行转账付款，具体由李伟伟办理，其不清楚。长治XXX公司的厂房和办公楼都是2014年6、7月份开始修建的。其知道2014年3月至2015年5月李伟伟以长治XXX公司名义与他人签订《借款合同》的事情，其没有参与签合同。2014年4月份左右，李伟伟在原简朴寨饭店请多人吃饭时，李俊芳不在场，其在场，是李伟伟让其去的，其没有上台讲话，是李伟伟上台讲话，讲的内容记不清了。其不清楚李某1是否参与签合同的事，也不清楚李伟伟共吸收了多少钱，以及所吸收钱的去向。     15、证人李某2的证言，证明：其是李伟伟的姐姐。长治XXX公司是2005年7月份其父亲李某3成立的，刚开始的法人代表是其父亲李某3，2010年变更为其弟弟李伟伟，李某3主要负责公司的生产。其没有在公司入股，也没有在公司担任职务。其不知道也没有参与李伟伟在长治市××苑向他人借款签订合同的事情，其父亲李某3也没有参与此事。其父亲是法人代表的时候，公司有会计，从李伟伟接管公司后，公司一直没有雇佣过正式会计，一般公司比较忙的时候其就过去帮忙给工人发工资，顺便整理公司卫生。公司没有明确地记过帐，也一直没有正式的账本。     16、证人张某的证言，证明：长治XXX公司贴有“广兴”标识的设备都是从其公司购买的，包括一套复合机，一套压瓦机、一套C型钢、一套发泡机、一套打板机。这些设备是经其手卖出的，共计66.5万左右。当时都签订了合同，时间长，好多合同找不到了。2013年12月16日李某3购买过一套发泡机，价款是7.5万元，其他应该是2014年初购买的，当时是先付30%的定金，提货时再付剩余款项。当时是李某3到其公司购买的机器，李某3来时跟着两个人，其记不清那两个人的长相了。     17、证人王某的证言，证明：2014年12月其担任XX村委主任，没有与长治XXX公司签订过土地租赁合同。长治XXX公司院内的三层楼房与简易彩钢瓦房都是该公司自己建设的，其不清楚建设的时间。     18、集资参与人徐某的陈述，证明：其被长治XXX公司的经理李伟伟骗了111250元，包括其儿子徐某1的3万元，侄儿秦某的1万元，剩下的全是其的。2014年其与长治XXX公司的经理李伟伟相识，李伟伟说公司经济拮据，需要资金周转，借款利息高。于是2014年7月21日至2014年12月21日期间，其先后五次与长治XXX公司经理李伟伟签订了《借款合同》，共借给对方111250元现金，借款期限都是6个月，利息都是6%，一共得了多少利息记不清楚了。2014年7月29日李伟伟给了其500元，之后李伟伟家属归还了9000元。     19、集资参与人裴某的陈述，证明：其到鹿家庄卖菜时听说在简朴寨饭店请吃饭，其就去了。李伟伟、李某1、还有李伟伟的父亲在饭店说：“我们是一个生产泡沫复合板的公司，准备集资，利息很高，希望大家可以把钱借给我们”。当时和其一样去吃饭的有一百多人，饭后李伟伟带大家一起去了他们公司，当时该公司正在生产。看完之后其觉得那么多人都投资，利息也高，所以2015年5月6日在长治市××小区，其与长治XXX公司经理李伟伟签订了一份《借款合同》，借给李伟伟306000元，李伟伟承诺给其一年12%的利息。之后李伟伟分三次一共给过其5000元。     20、集资参与人宋某的陈述，证明：2014年3月其在长治市滨河公园溜达时，有一个叫刘某的男子主动给其发了一份传单，介绍说有个公司集资款项，时间短，利息高，并说可以拉其去厂里看一下。过了一两天，刘某拉其去长治XXX公司参观，一起参观的还有五六个人，该公司还在正常生产。又过了几天其接到刘某的电话后去了长治市简朴寨饭店，有十几桌，一百多人，吃饭前给每个人发了一张关于长治XXX公司推出“优惠政策”的宣传单。李伟伟说他们公司为扩大生产需要集资，介绍了资金优惠政策，每人发了小纪念品。2014年3月26日其接刘某电话后，拿着2万元去了长治市XX小区12号楼1单元102户他们的一个办公室，当时长治XXX公司的手续在墙上挂着，李伟伟和几个员工在办公室里。其用媳妇朱某的名字和李伟伟签订了2万元的《借款合同》，借期6个月，利息6%。其给了他们工作人员2万元现金，收据上有他们公司的财务专用章。2014年5月26日，其以同样的方式又用自己的名字和李伟伟签订了一份1万元的《借款合同》。后来他们只还了其8000元。其最早是在2013年底与李伟伟签订过一份三个月的合同，2014年合同到期后又续签了一份半年合同，第一次的合同被李伟伟收走了，报案时其拿着的是2014年的合同。2013年底其参观过长治XXX公司的厂房，与现在不一样，当时没有三层办公楼、厂门、和后面的大厂房，厂内地面都是土地，机器也是后来换的。其与李伟伟一共签订了3万元《借款合同》，其实际给了李伟伟27000元左右，剩下的都是计算的利息。     21、集资参与人酒某的陈述，证明：2014年6月份左右的一天，其在长治市惠丰公园溜达，有三四个年轻人在发传单，有好多人围着看，他们介绍说长治XXX公司想要扩大经营规模，需要向大家集资，时间短，利息高。第二天来了四辆车拉着大家去公司参观，其与妻子张某都去了，看见公司正在生产。参观完后，对方又将大家拉到长治有市××苑他们的办公室，看到手续很齐全，而后他们就将大家送回去了。2014年6月16日左右的一天，其与妻子张某拿着5万多元现金去了长治市银范小区12号楼1单元102户，李伟伟、李某1与几名员工在办公空，当时李某1问其拿不拿利息，说拿的话就直接把利息从投的钱里扣掉，不拿的话就把利息加进去。其说不拿，把5万多元现金给了李俊芳，有个会计给其按照半年6%计算利息，连本带利就是7万元，然后其用妻子张某的名字和李伟伟签订了7万元的《借款合同》，借期6个月，利息6%。2014年8月31日其又用自己的名字以同样的方式签订了4万元的《借款合同》，这次实际给了李伟伟2万多元。其两次一共给了李伟伟8万多元现金，《借款合同》上写明的7万元和4万元是当时都把利息直接计算进去了。之后李伟伟还过其与妻子3000元，2018年8月5日李伟伟的叔叔李俊芳还了其11万元，其出具了一份收条，签有其与妻子张某的名字。     22、集资参与人杨某的陈述，证明：2014年6月份初的一天，其听他人说XX村有一个效益很好的泡沫公司集资，其跟上他们实地去考察了一下，当时感觉这个泡沫公司干的还行，堆放的都是材料。2014年6月8日其拿上6万元现金去了长治市XX小区12号楼1单元102户，与长治XXX公司的李伟伟签订了一份7万元的《借款合同》，借款6个月，利息6%，当时是把利息直接计算进去了。合同上利息显示的是6%，实际利息是按10%计算的。其他投钱人的利息不一样，有的是6%，有的是10%，有的是25%不等。李伟伟的父亲还有李某1还了其33000元，后来还过1000元。李伟伟以及李伟伟的亲属没有通过工商银行给其转款300元和600元，也没有还过其20000元。其去长治市XX小区12号楼l单元102户时，李伟伟、李某1（李伟伟的叔叔）还有一个应该是李伟伟的姐姐在办公室里，李伟伟负责签合同，李某1在那儿帮忙，李伟伟的姐姐是会计。     23、集资参与人赵某的陈述，证明：2014年4月份的一天，其在长治市城区惠丰厂溜达，有三四个年轻人在发传单宣传，好多人围着看。他们介绍说长治XXX公司想要扩大生产规模，需要向大家集资，时间短，利息高，说第二天可以拉着大家去厂里看一下。第二天来了四辆车拉着大家去了长治XXX公司，当时正在生产。参观完后，对方又拉着大家到长治市××苑他们的办公室，看到手续齐全。看完后，发传单的那三四个年轻人邀请大家过几天到鹿家庄的一家饭店吃饭并谈借款的事情。在饭店李伟伟同他父亲和大家讲了公司发展和借款的事情。2014年6月16日其在长治市××苑与长治XXX公司的李伟伟签订了一份6万元的《借款合同》（合同中6万元包含利息），借款三个月，当时李伟伟给的利息是12%，签合同时写的是6%。事实上其给了李伟伟52800元现金，签合同时把7200元利息也算上了，共6万元。其他人向李伟伟投钱的利息不一样，有的是6%，有的是10%，有的是20%。之后李伟伟还给其12000元，2018年4月17日又还了1000元。     24、集资参与人王某的陈述，证明：2014年6月份的一天，一个姓高的女子介绍说有个地方给的利息比银行高。然后姓高的女子叫上其去XX村的一个泡沫公司实地看了看，当时其感觉这个公司干的还行，在正常生产。2014年6月18日其拿了2万元的现金和姓高的女子去长治市××苑与李伟伟签订了2万元《借款合同》，之后李伟伟共归还了其4000元。     25、集资参与人栗某的陈述，证明：2014年8月的一天，其在长治市八一广场碰见几个年轻小女孩在宣传，介绍说有个公司给的利息比银行高，该公司现在集资，可以带其去实地看看。参观后其感觉这个泡沫公司干得还行。2014年8月22日，其拿着2万元现金在长治市××苑与长治XXX公司的李伟伟签订了一份2万元的《借款合同》，借款6个月，利息6%。至今李伟伟没有还过其款项。     26、集资参与人原某的陈述，证明：2014年8月份左右的一天，其在街上碰见几个年轻业务员在宣传，介绍说有个公司给的利息比银行高，该公司现在集资，可以带其去实地看看。参观后其感觉这个泡沫公司干的还行，正常生产。之后其在长治市××苑与长治XXX公司的李伟伟共签订了5份《借款合同》：2014年8月3日以其自己的名字签订了一份2万元《借款合同》；2014年8月5日以其儿子原某1的名字签订了一份2万元《借款合同》；2014年9月2日以其孙子孙某的名字签订了一份1万元的《借款合同》；2014年9月14日以其自己和女儿原某2的名字各签订了一份1万元《借款合同》。五份合同的借款期限均是6个月，利息6%，合同价款加起来是7万元。其实际上给了李伟伟6万元左右的现金，利息如何计算的记不清了。五次的钱都是其出的，李伟伟共归还过1000元。     27、集资参与人秦某的陈述，证明：2014年5月份左右的一天，其在长治市血站附近溜达，有一个年轻男子在发传单，介绍说长治XXX公司想要扩大经营规模，需要向大家集资，时间短，利息高。随后对方拉上其和一些人去公司参现，当时看见正在生产。参观完后，对方又把大家拉到XX小区他们的办公室，看到手续都齐全。2014年5月31日其拿着8000多元现金去长治市XX小区12号楼1单元102户与李伟伟签订了1万元的《借款合同》，当时是把利息计算进去了。之后经其鼓动，2014年6月11日其和女儿李某，儿媳妇冯某一起到长治市××苑，李某与李伟伟签订了一份9万元的借款合词，冯某与李伟伟签订了一份6万元的《借款合同》，李某、冯某实际给了李伟伟多钱其不清楚。合同约定借款期限都是6个月，利息6%。之后李伟伟归还了其5000元，没有归还李某和冯某钱。其不知道李伟伟的父亲李某3、叔叔李某1在长治XXX公司担任什么职务，在其与李伟伟签订合同中，他们两人也没有做什么。     28、集资参与人靳某的陈述，证明：2014年6月12日其在长治市××苑与长治XXX公司的李伟伟签订了一份7万元的《借款合同》，借款6个月，利息6%。其实际给了李伟伟6万元左右的现金，合同上写着是7万元，是把利息一起计算进去了。2015年6月6日李伟伟给了其3000元。其是通过小区邻居知道这件事情的。     29、集资参与人魏某的陈述，证明：2013年底的时候，其听说长治市郊区XX镇XX村有个泡沫公司集资，也在长治市滨河公园看到有人发传单，其就去参观了一下。当时公司里土地没有硬化，在正常生产，但都是破破烂烂。三层办公楼和厂门没有，后面那个大厂房也没有，机器也是后来更换的。2014年5月26日其在长治市××苑与李伟伟签订了两份《借款合同》，其中以自己的名字签订了2万的《借款合同》，以其妻子魏某名字签订了1万的《借款合同》；2014年6月28日其以自己名字又签订了2万元《借款合同》。期限都是6个月，利率6%。合同上金额共计5万元，其实际给了李伟伟42000元左右，剩下的都计算为利息。之后李伟伟还过5000元，李伟伟的家属又还了45000元，其在2018年12月8日写了一份5万元的收条。2019年2月4日李伟伟的叔叔李某1给其卡上汇了300元，说是慰问金。     30、集资参与人秦某的陈述，证明：2014年6月1日其在长治市××苑与李伟伟签订了一份10万的《借款合同》，期限6个月，利率6%。其实际给了李伟伟76000元现金，剩下的24000元是利息。李伟伟还了其15000元，后来又转给其100元，但没有还过其5000元，李伟伟辩护人提供的2015年9月1日的5000元收条不是其书写的。2014年6月左右其去过长治XXX公司，现在比当时多了一个大门，其它都和之前参观时一样。其参观时办公楼和厂房、设备都有了，三层办公楼刚盖起来。     31、集资参与人张某的陈述，证明：2013年底有几个年轻人在清华厂那边宣传，介绍说长治XXX公司为扩大生产规模，需要集资，给的利息高。其看到好多人去投资，其也去了。2013年12月22日左右，其与李伟伟签订了一份3万元的《借款合同》，期限是三个月。三个月到期后，2014年3月22日其找李伟伟要钱，李伟伟欺骗其，在长治市××苑又与其续签了一份3万元的《借款合同》，借期是6个月，利率是6%，其实际给了李伟伟多少钱记不清了。之前的那份合同，已被李伟伟收回了。2014年的时候，其去了长治XXX公司内，看到他们换了一部分设备。后来李伟伟归还了其1万元。2019年2月4日，李伟伟的叔叔李某1给其银行卡汇了1000元，让其给李某4 500元。     32、集资参与人李某4的陈述，证明：有几个年轻人在清华厂那边宣传，介绍说长治XXX公司为扩大生产规模需要集资，给的利息比较高。其看到好多人去投资，其也去了。2014年1月10日左右，其与李伟伟签订了一份5万元的《借款合同》，期限半年，当时就给了其几千元利息。半年合同到期后，其找李伟伟要钱，李伟伟给了其2万元，剩下的3万元其与李伟伟又签订了一份新《借款合同》，原来的5万元《借款合同》被李伟伟收回了。新签订的合同上金额是3万元，实际上是26000元，剩下的4000元左右都计算为利息，当时就给了。2019年2月，张某给了其500元，说是李伟伟的叔叔给了她1000元，让她给其500元。     33、集资参与人骆某的陈述，证明：当时有几个年轻人在八一广场宣传，介绍说长治XXX公司为了扩大生产规模需要集资，给的利息比较高。其看有好多人去投资，其也就去了。后期还开了大会，邀请好多人吃饭，并且详细介绍了该公司的情况。2014年8月18日、2014年9月22日、2014年12月1日、2015年1月3日、2015年1月16日、2015年2月4日其与李伟伟在长治市××苑共计签订了6份《借款合同》，总金额是23万元，借款期限是6个月，利率是6%。李伟伟没有归还过其款项。     34、集资参与人郭某的陈述，证明：2014年5月7日其以丈夫程某的名字在长治市××苑与李伟伟签订了一份25000元的《借款合同》；2014年9月25日以其自己的名字与李伟伟签订了一份20000元的《借款合同》。后李伟伟共归还了其6000元，2017年11月10日李伟伟的叔叔李某1给其儿子程某1的卡上转了7000元。     35、集资参与人余某的陈述，证明：2014年3月21日其与丈夫李快长在长治市××苑，以李某5的名字与李伟伟签订了一份15000元的《借款合同》。2014年3月22日其和丈夫又与李伟伟签订了四份《借款合同》，其中：以其丈夫李某5的名字签订了两份，分别借款30000元和5000元；以其自己的名字签订了两份，分别是20000元和50000元。2014年9月13日以其外甥毕某的名字与李伟伟签订了一份10000元的《借款合同》。之后李伟伟还过3000元，就是在毕某的那份合同上写的内容。2019年3月10日李伟伟的家属归还了其70000元，其出具了一份收条。2019年4月20日，李伟伟的家属又给了其50000元，其给对方写了一张收条，签了李某5的名字。     36、集资参与人尚某的陈述，证明：赵某是其丈夫，赵某1是其女儿。2014年7月26日其在长治市××苑以自己的名字与李伟伟签订了一份30000元的《借款合同》；2014年7月27日以其丈夫赵某的名字与李伟伟签订了一份20000元的《借款合同》；2014年8月9日以其女儿赵某1的名字与李伟伟签订了一份40000元的《借款合同》。三次《借款合同》显示金额是90000元，其实际上给了李伟伟67500元现金，当时李伟伟直接把利息计算进去了，所以合同上的金额多。之前李伟伟还过其1500元，2019年4月30日李伟伟的叔叔李某1还了其67000元，其给他写了收条，签了自己的名字和丈夫赵某及女儿赵某1的名字。     37、集资参与人任某的陈述，证明：2014年6月12日其在长治市××苑签订了一份150000元的《借款合同》，借款期限是6个月，其实际上给了李伟伟121000元现金，当时把利息计算进去了，所以合同上的金额是150000元。其有两个女儿，大女儿叫任某1，二女儿叫任某2，其不认识任某3。2017年12月27日李伟伟或李伟伟的家属没有还过其11000元。     38、被告人李伟伟的供述     2018年5月15日的供述，证明：2011年左右其成为长治XXX公司法人代表，之前法人代表为其父亲李某3。2013年12月份至今，其在长治市××小区和大概30多人签订了《借款合同》，一共借了大概150万元左右，都是现金。是其一个人干的这事，当时雇佣了四五个外地人，其中一个叫黄某，其他记不清楚了。其雇佣的这四五个人在八一广场、北郊公园等处宣传，给公司筹钱，没有发过传单。其让他们在公园或者广场碰见人，就和对方聊，介绍长治XXX公司的情况，说公司发展有前途，让大家借钱扩大生产，并支付高利息。其还在原来的简朴寨饭店（现在的潞州宴饭店）请了七八十个人吃饭，其给大家介绍了长治XXX公司的情况，鼓励大家借钱给其，并请部分人去公司实地看了看。其答应支付的利息是25%至30%之间，一般按6个月计算。其是以长治XXX公司的名义与对方签订的《借款合同》，借来的钱用作了企业的发展和流动资金，购买了复合板机、单板机、C型钢机、发泡机、多功能切割机。是2014年初大概花了七八十万在河北辛集购买的，基本上用长治XXX公司在大辛庄信用社开的公户给对方分期转账的，没有发票只有收据，但收据也找不见了，购买的机器在厂里。还有就是建厂房，硬化地面，支付利息。大概是在2014年建设的厂房和硬化地面，具体花费记不清楚了。当时是姓姚的黎城施工队干的，其他信息记不清楚了。其向借款人还过多少钱以及支付了多少利息都记不清楚了。长治XXX公司在2013年至2015年一直在生产，公司里有账本，当时会计是李某2负责。2015年公司因资金周转困难停业。     2018年8月17的供述，证明：其在长治市××苑的办公室吸收的存款本金应该是不到200万元，没有帐本。这些不是合同上数额的总额，合同上的金额是包含本金和利息，这个应该超了200万元了。比如合同上的金额是10000元，但实际上给其的现金是7500元左右，其将利息2500元加进去了。合同上的利率大多是按半年6%，一年12%写的，极少的是按半年20%多写的，但实际上利率都是按20%多计算的，具体每个人是怎么计算的其记不清楚了。其之所以没有按合同上写的利率给客户计算利息，是因为当时雇佣的那几个外地人教其这么做的。其吸收的存款都用于建厂房、买设备，部分钱归还了借款人的本金和利息。没有帐本，都写在合同上了。建厂房和购买设备应该有凭证，但凭证暂时找不见。吸收公众存款时，是由其雇佣的那几个外地人负责宣传的，具体宣传方式其不清楚。     2018年12月13日的供述，证明：其是从2013年底在长治市××苑与多人签订《借款合同》，吸收资金，第一批集资人签订过3-6个月的合同，等部分合同到期后，其就与那些人重新签订合同，第一批合同作废，被其销毁了。长治XXX公司的厂房、办公楼、地面都是2014年中旬的时候修建的，其记得好像是夏天，具体花了多少钱记不清了。第一批集资人是在2013年底参观的长治XXX公司，当时公司正常生产，设备都是旧的，没有三层办公楼，后面的两个厂房也没有，厂内也是毛地。     39、辩护人提供的长治XXX公司设备建设费用的统计表及相应凭证、原材料的统计表及相应凭证、公司管理杂费支出统计表及凭证、应收账目统计表及凭证，证明：长治XXX公司生产经营过程中部分支出与收入的情况、被告人李伟伟与他人之间银行转账回单。     上述证据，经庭审举证、质证，及本院认证，可以作为认定案件事实的依据。     本院认为，被告人李伟伟违反国家金融管理法规，通过公开宣传、承诺支付高息等方式，非法向社会公众吸收资金，数额巨大，扰乱了金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。     被告人李伟伟到案后能如实供述主要犯罪事实，并当庭自愿认罪，且其亲属也主动代其退赔集资参与人部分损失，可以酌定从轻处罚。     关于辩护人提出《借款合同》中存在将并未实际支付的首期利息写入合同金额的情况，指控非吸数额错误的辩护意见，经查，部分集资参与人的陈述与被告人李伟伟的供述，均证实双方在签订《借款合同》并给付资金时，或先扣除借款期限内的利息，或将应付借款期限内的利息计入本金的事实客观存在，该与《借款合同》中明确载明“利息已支付”的内容也能相互印证，由此可见，各集资参与人提供的《借款合同》中记载的本金并非李伟伟实际吸收的本金数额，辩护人的该项辩护意见，本院予以采纳。结合集资参与人陈述实际投资的数额，以及从《借款合同》中扣除先行支付的利息数额，按照有利于被告人的原则，认定被告人李伟伟非法吸收72名集资参与人的犯罪数额为2715415元。扣除被告人李伟伟及其亲属代为支付的利息以及归还的本金，至今尚需退赔集资参与人损失2208315元。     关于被告人李伟伟及辩护人提出本案应构成单位犯罪的辩解、辩护意见，经查，李伟伟在向各集资参与人吸收资金过程中，收取的均为现金，但根据长治XXX公司银行交易明细对账单，可以证实李伟伟个人现金转入长治XXX公司数额远小于李伟伟向集资参与人非法吸收的资金数额。辩护人虽提供证据以证明被告人李伟伟非法吸收存款期间长治XXX公司为生产经营有过较大数额的支出，但在案集资参与人的证言所证李伟伟组织投资人参观该公司的厂房时，见证该公司尚且在正常生产，可见该公司在案发期间应当有合法的经营收入与支出，基于无相关的财务账目佐证，辩护人仅以上述单一证据并不能证明此期间长治XXX公司的生产经营支出主要来源于李伟伟非法吸收的资金；且现有证据亦无法证明被告人李伟伟以长治XXX公司名义向社会不特定的公众吸收资金的行为是公司决策机构决议的结果，故本案不符合单位犯罪的构成要件，应属于李伟伟的个人犯罪。被告人李伟伟及辩护人的该项辩解、辩护意见无法律及事实依据，本院不予采纳。辩护人的其余辩护意见，符合法律及事实的部分，本院予以采纳。     关于本案中64名集资参与人尚未获得的2208315元资金损失，应责令被告人李伟伟予以退赔。长治市公安局高新开发区分局查封的长治XXX公司的厂房及设备，在本案财产刑执行过程中依法予以处理。     综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款的规定，判决如下：     一、被告人李伟伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二○一八年五月十五日起至二○二一年十一月十四日止），并处罚金80000元（限本判决生效后十日内缴纳）；     二、责令被告人李伟伟退赔涉案64名集资参与人损失2208315元。     三、长治市公安局高新开发区分局查封的位于长治市的潞州区XX镇XX村长治市XXX有限公司厂房及设备，在本案财产刑执行过程中依法予以处理。     如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山西省长治市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本八份。     审 判 长 牛志华     人民陪审员 梁彩兰     人民陪审员 宋献堂         二○二〇年二月六日     书 记 员 李 浩