上海市杨浦区人民法院刑 事 判 决 书（2018）沪0110刑初1088号公诉机关上海市杨浦区人民检察院。被告人徐某，男，1969年3月30日出生，汉族，住上海市静安区。辩护人杨顺海，上海共识久久律师事务所律师。被告人彭某，男，1962年10月23日出生，汉族，户籍在上海市杨浦区，住上海市杨浦区。辩护人王小箴，上海正义永道律师事务所律师。被告人白某，女，1987年4月9日出生，汉族，住上海市静安区。辩护人吴英杰，上海祥能律师事务所律师。被告人韩某某，女，1957年5月20日出生，汉族，户籍在上海市虹口区，住上海市虹口区。辩护人肖雄，上海正策律师事务所律师。上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑诉〔2018〕142号起诉书指控被告人徐某、彭某、白某、韩某某犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月30日向本院提起公诉并建议适用简易程序。本院于2019年1月11日决定转为普通程序审理，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派检察员潘玲华出庭支持公诉，被告人徐某、彭某、白某、韩某某及辩护人杨顺海、肖雄、杨浦区法律援助中心指派的辩护人王小箴、吴英杰到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市杨浦区人民检察院指控，XX公司于2015年3月注册成立，住所地本市浦东新区，后变更为本市杨浦区，法定代表人为姚某，实际经营人为谢某某(已判决)。XX公司在本市杨浦区昆明路XXX号XXX-XXX室设立办公场所，以投资家具厂、旅游项目等为名，采用发放宣传广告等方式，通过签订《个人出借咨询与服务协议》的方式，吸引不特定的社会公众参与投资并许以高额回报。2015年6月至2016年9月，被告人徐某入职XX公司担任业务经理，负责管理公司业务团队。任职期间，被告人徐某带领下属业务员非法吸收公众资金共计人民币(下同)100余万元。2016年1月，被告人彭某入职XX公司担任策划总监，负责协助被告人徐某管理业务团队、策划公司宣传活动等事宜。2016年9月，在被告人徐某离职后，被告人彭某负责管理公司业务团队至2017年6月离职。任职期间，被告人彭某带领下属业务员非法吸收公众资金共计1000余万元。2015年10月，被告人白某入职XX公司担任业务员。至案发，被告人白某非法吸收公众资金共计200余万元。2016年9月，被告人韩某某入职XX公司担任业务员。至案发，被告人韩某某非法吸收公众资金共计90余万元。经民警电话通知，被告人徐某、彭某、白某、韩某某于2018年2月6日主动至公安机关投案。案发后，被告人韩某某、白某在家属帮助下分别向公安机关退交7万元、10万元。另外，被告人韩某某退赔XX公司投资人2.1万元。另经查，张某某(另案处理)于2014年12月注册成立XX公司。2015年1月起，在本市杨浦区昆明路XXX号(XX财富大厦)11楼1101－1102室设立办公场所招募业务团队，以投资宁海的农家乐、XXX茶楼等项目为名向社会公开宣传并许以高息回报，通过签订《个人出借咨询与服务协议》的方式变相吸收公众资金。被告人韩某某于2015年1月入职XX公司担任业务员，任职期间非法吸收公众资金共计100余万元。公诉人发表公诉意见认为，被告人徐某、彭某、白某、韩某某的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人徐某、彭某是主犯。被告人白某、韩某某是从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人徐某、彭某、白某、韩某某均是自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人徐某、彭某、白某、韩某某均具有退赔情节，酌情从轻处罚。建议对被告人徐某判处有期徒刑一年以上二年以下，并处罚金；对被告人彭某判处有期徒刑二年以上三年以下，并处罚金；对被告人白某、韩某某判处有期徒刑一年以上二年以下，可以适用缓刑，并处罚金。被告人徐某及其辩护人对起诉书指控的事实和罪名均不表异议。辩护人同时指出，被告人徐某是自首、初犯、偶犯，退出部分违法所得，请求对其减轻处罚。被告人彭某及其辩护人对起诉书指控的事实和罪名均不表异议。辩护人同时指出，被告人彭某是初犯、偶犯，具有自首情节，退出部分违法所得，请求对其减轻处罚。被告人白某及其辩护人对起诉书指控的事实和罪名均不表异议。辩护人同时指出，被告人白某无前科，是自首、从犯，退出违法所得10万元，请求对其减轻处罚并适用缓刑。被告人韩某某及其辩护人对起诉书指控的事实和罪名均不表异议。辩护人同时指出，被告人韩某某是自首、从犯、初犯、偶犯，主动退赔违法所得，请求对其减轻处罚并适用缓刑。经审理查明，XX公司于2015年3月注册成立，住所地中国(上海)自由贸易试验区加太路XXX号XXX号楼西部404-A68室，2016年2月变更为本市杨浦区昆明路XXX号XXX-XXX室，法定代表人为姚某，实际经营人为谢某某(已判决)。XX公司成立后，在本市杨浦区昆明路XXX号XXX-XXX室设立办公场所，以投资家具厂等名义公开宣传，通过签订《个人出借咨询与服务协议》的方式，吸引不特定的社会公众参与投资并许以高额回报。2015年6月至2016年9月，被告人徐某入职XX公司担任业务经理，负责管理公司业务团队。任职期间，被告人徐某带领下属业务员非法吸收公众资金共计100余万元。2016年1月，被告人彭某入职XX公司担任策划总监，负责协助被告人徐某管理业务团队、策划公司宣传活动等事宜。2016年9月，被告人徐某离职后，被告人彭某负责管理公司业务团队至2017年6月离职。任职期间，被告人彭某带领下属业务员非法吸收公众资金共计1000余万元。2015年10月，被告人白某入职XX公司担任业务员。至案发，被告人白某非法吸收公众资金共计200余万元。2016年9月，被告人韩某某入职XX公司担任业务员。至案发，被告人韩某某非法吸收公众资金共计90余万元。2018年2月6日，被告人徐某、彭某、白某接民警通知至公安机关，如实交代了上述事实。同年3月26日，被告人白某向公安机关退交违法所得10万元。另查明，张某某(另案处理)于2014年12月注册成立XX公司。2015年1月起，XX公司在本市杨浦区昆明路XXX号11楼1101－1102室设立办公场所并招募业务团队，以投资宁海农家乐、XXX茶楼等项目为名向社会公开宣传并许以高息回报，通过签订《个人出借咨询与服务协议》等方式变相吸收公众资金。被告人韩某某于2015年1月入职XX公司担任业务员，任职期间非法吸收公众资金共计100余万元。2018年2月6日，被告人韩某某接民警通知至公安机关，如实交代了在XX公司担任业务员期间非法吸收公众资金的犯罪事实，又于同年2月23日如实交代了在XX公司担任业务员期间非法吸收公众资金的犯罪事实。同年3月2日，被告人韩某某向向公安机关退交违法所得7万元。另外，被告人韩某某退赔XX公司投资人陈某12万元、季某某1000元。上述事实，有下列证据予以证实：1、《公司登记(备案)申请书》、《营业执照》、《准予变更登记通知书》等工商登记资料及《上海市房屋租赁合同》等证实，XX公司的工商登记、变更登记，以及在本市杨浦区昆明路XXX号XXX-XXX室租房办公的情况。2、证人谢某某的证言证实，其于2015年注册成立并实际经营XX公司，姚某出于朋友帮忙答应做公司的法定代表人，但不参与公司业务经营。XX公司在本市昆明路XXX号设立办公场所，主要通过发放宣传资料、老客户介绍等方式向社会不特定公众宣传销售理财产品，再将投资款高息借贷给几个家具厂，从中赚取利率差。3、投资人范某某、陈某2、赵某某等人的证言及提供的《个人出借咨询与服务协议》、收款确认书、银行交易明细、POS签购单等证实，XX公司通过业务人员以投资家具厂等名义与上述投资人签订《个人出借咨询与服务协议》等，非法吸收资金并造成投资人损失的情况。4、上海复兴明方会计师事务所有限公司司法会计鉴定意见书的补充说明证实，被告人徐某、彭某、白某、韩某某在XX公司任职期间向社会不特定公众吸收资金的数额等情况。5、上海市公安局杨浦分局《扣押清单》、出具的《工作情况》、投资人陈某1、季某某出具的《收条》等证实，被告人白某、韩某某在公安机关分别退出违法所得10万元、7万元，被告人韩某某分别退赔XX公司投资人陈某12万元、季某某1000元。6、《内资公司设立登记》、《准予设立/开业登记通知书》、《准予变更(备案)登记通知书》、《档案机读材料》、《营业执照》等工商登记资料证实，XX公司的工商登记、变更登记情况。7、证人张某某、黄某的证言证实，XX公司的经营情况及被告人韩某某在XX公司的任职情况。8、投资人陈某3、洪某某等人的证言及提供的《个人出借咨询与服务协议》、《收款确认书》、POS签购单、银行交易明细等证实，上述投资者经被告人韩某某等人介绍向XX公司进行投资及造成损失的情况。9、上海司法会计中心有限公司司法会计鉴定意见书证实，被告人韩某某在XX公司任职期间参与吸收公众资金的数额等情况。10、公安机关出具的《到案经过》证实，被告人徐某、彭某、白某、韩某某的到案经过。11、被告人徐某、彭某、白某、韩某某到案后对上述犯罪事实供认不讳。上述证据均经庭审质证属实，证据来源合法，所证内容客观、真实，本院予以确认。在本院审理期间，被告人徐某、彭某分别退出违法所得3万元、10万元。本院认为，被告人徐某、彭某、白某、韩某某伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以投资有关项目为名向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本并给付回报，非法向社会不特定对象变相吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，对被告人徐某、彭某、白某、韩某某依法均应予惩处。被告人徐某、彭某均是主犯。被告人徐某、彭某自首并自愿认罪，且分别退出部分违法所得，依法均可以减轻处罚。被告人白某、韩某某均是从犯，自首并自愿认罪，分别退出部分违法所得，依法均应当减轻处罚。被告人徐某、彭某、白某、韩某某的犯罪事实、情节及对社会的危害程度等均在量刑中综合予以考虑。为严肃国法，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第二十七条，第六十七条第一款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人徐某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，罚金人民币三万元；(刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年2月6日起至2019年6月5日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳。)二、被告人彭某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年九个月，罚金人民币五万元；(刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年2月6日起至2020年11月5日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳。)三、被告人白某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，罚金人民币二万元；四、被告人韩某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，罚金人民币二万元；(缓刑考验期限，均从判决确定之日起计算。罚金均于本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳。)白某、韩某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。五、违法所得继续予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  刘惠珠人民陪审员  马 骏人民陪审员  陆金芳二〇一九年二月二十七日书 记 员  蒋 丽附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。