河南省安阳市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）豫05刑终106号原公诉机关河南省安阳市文峰区人民检察院。上诉人（原审被告人）张某玲，曾用名张俊，女，1973年6月9日出生，汉族，初中毕业，原河南超越企业集团员工，住河南省安阳市殷都区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2017年5月17日被取保候审，2018年6月19日被逮捕。辩护人李国峰、李文瑞，河南永生律师事务所律师。上诉人（原审被告人）左某某，曾用名左某，女，1972年10月17日出生，汉族，大专毕业，原河南超越企业集团员工，住河南省安阳市北关区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2016年9月14日被刑事拘留，2016年10月21日被取保候审，2018年5月7日被逮捕。上诉人（原审被告人）徐某某，女，1975年7月12日出生，汉族，大专毕业，原河南超越企业集团员工，住河南省安阳市殷都区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2017年5月16日被取保候审，2018年5月7日被逮捕。指定辩护人常慧、韩颖，河南兴邺律师事务所律师。上诉人（原审被告人）张某红，女，1978年11月3日出生，汉族，中专毕业，原河南超越企业集团员工，住河南省安阳市龙安区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2017年5月17日被取保候审。辩护人王立伟，河南正义彰律师事务所律师。上诉人（原审被告人）李某芹，曾用名李小伟，女，1968年4月15日出生，汉族，大专毕业，原河南超越企业集团员工，住河南省安阳市北关区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2017年5月17日被取保候审，2018年5月7日被逮捕。指定辩护人张林安、孟姣姣，河南彪炳律师事务所律师。上诉人（原审被告人）杜某某，女，1986年06月06日出生，汉族，本科毕业，原河南超越企业集团员工，户籍所在地河南省安阳县，现住河南省安阳市北关区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2016年9月8日被取保候审，2018年8月22日被逮捕。指定辩护人李凯，河南至尊律师事务所律师。上诉人（原审被告人）赵某红，女，1970年11月23日出生，汉族，中专毕业，原河南超越企业集团员工，住天津市滨海新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2016年9月21日至2016年9月28日被羁押于天津市滨海新区第三看守所，2016年9月28日被安阳市公安局文惠分局刑事拘留，2016年10月21日被取保候审，2018年5月7日被逮捕。指定辩护人王娟，河南至尊律师事务所律师。辩护人李丹，河南上合律师事务所律师。上诉人（原审被告人）刘某，男，1984年4月15日出生，汉族，大专毕业，原河南超越企业集团员工，住河南省安阳市文峰区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2017年5月18日被取保候审，2018年5月7日被逮捕。指定辩护人高利，河南瀛睿源律师事务所律师。上诉人（原审被告人）宋某某，女，1979年10月30日出生，汉族，大专毕业，原河南超越企业集团员工，户籍所在地河南省安阳市文峰区，现住河南省安阳市开发区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2017年5月19日被取保候审，2018年5月7日被逮捕。上诉人（原审被告人）刘某某，女，1979年5月8日出生，汉族，高中毕业，原河南超越企业集团员工，户籍所在地河南省安阳市龙安区，现住河南省安阳市龙安区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2017年5月19日被取保候审，2018年5月7日被逮捕。辩护人冯晶晶，河南安昌律师事务所律师。上诉人（原审被告人）贾某，男，1981年2月12日出生，汉族，大专毕业，原河南超越企业集团员工，住河南省安阳市北关区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2016年11月9日被取保候审，2018年5月7日被逮捕。辩护人魏争俭，河南道法律师事务所律师。上诉人（原审被告人）陈某某，女，1983年9月14日出生，汉族，大专毕业，原河南超越企业集团员工，住河南省安阳市文峰区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2016年9月23日被刑事拘留，2016年10月21日被取保候审，2018年5月7日被逮捕。辩护人王永彬，河南上合律师事务所律师。上诉人（原审被告人）郭某，女，1976年12月19日出生，汉族，高中毕业，原河南超越企业集团员工，住河南省安阳市龙安区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2017年5月16日被取保候审，2018年5月7日被逮捕。指定辩护人陈晓攀，河南中丰律师事务所律师。上诉人（原审被告人）吴某某，女，1981年04月17日出生，汉族，大学本科毕业，原河南超越企业集团员工，住河南省安阳市文峰区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2017年5月16日被取保候审，2018年5月7日被逮捕。辩护人任文静，大沧海律师事务所律师。上诉人（原审被告人）张某叶，曾用名：张小红，女，1966年1月29日出生，汉族，高中毕业，原河南超越企业集团员工，住河南省安阳市文峰区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2017年5月19日被取保候审，2018年5月7日被逮捕。辩护人靳文革，河南兴邺律师事务所律师。上诉人（原审被告人）王某某，女，1969年7月14日出生，汉族，大专毕业，原河南超越企业集团员工，户籍所在地河南省安阳市文峰区，现住河南省安阳市北关区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2017年5月19日被取保候审，2018年5月7日被逮捕。指定辩护人付丽芬，河南鼎维律师事务所律师。上诉人（原审被告人）王某青，曾用名王云青，女，1967年4月25日出生，汉族，初中毕业，原河南超越企业集团员工，户籍所在地河南省安阳市文峰区，现住河南省安阳市文峰区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2017年5月18日被取保候审，2018年5月7日被逮捕。上诉人（原审被告人）赵某霞，女，1974年2月7日出生，汉族，高中毕业，原河南超越企业集团员工，住河南省安阳市文峰区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2017年5月18日被取保候审，2018年5月7日被逮捕。上诉人（原审被告人）史某某，曾用名史某某，男，1982年9月20日出生，汉族，初中毕业，原河南超越企业集团员工，住河南省安阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2017年5月18日被取保候审，2018年5月23日被逮捕。指定辩护人周亚光、周喜明，河南地利律师事务所律师。原审被告人赵某枝，女，1978年7月20日生，汉族，中专毕业，原河南超越企业集团员工，户籍所在地河南省安阳市，现住河南省安阳市文峰区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2017年5月17日被取保候审。原审被告人史某辉，男，1973年9月25日出生，汉族，大专毕业，原河南超越企业集团员工，户籍所在地河南省安阳市文峰区，现住河南省安阳市文峰区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2017年5月17日被取保候审，2018年5月7日被逮捕。原审被告人陈某保，男，1982年10月22日出生，汉族，大专毕业，原河南超越企业集团员工，住河南省安阳市文峰区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2017年5月18日被取保候审，2018年5月7日被逮捕。原审被告人杨某，男，1985年2月23日出生，汉族，大专毕业，原河南超越企业集团员工，户籍所在地河南省安阳市殷都区，现住上海市宝山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2017年5月26日被取保候审，2018年5月7日被逮捕。原审被告人宋某某，女，1983年12月21日出生，汉族，大专毕业，原河南超越企业集团员工，户籍所在地河南省安阳市北关区，现住河南省安阳市文峰区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2017年5月19日被取保候审，2018年5月7日被逮捕。原审被告人张某霞，女，1975年4月5日出生，汉族，大专毕业，原河南超越企业集团员工，户籍所在地河南省清丰县，现住河南省安阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2016年11月9日被取保候审。河南省安阳市文峰区人民法院审理河南省安阳市文峰区人民检察院指控原审被告人张某玲、左某某、徐某某、张某红、李某芹、赵某枝、杜某某、赵某某、刘某、宋某某、刘某某、贾某、陈某某、郭某、吴某某、张某叶、史某辉、王某某、陈某保、杨某、王某青、赵某某、宋某某、史某某、张某霞犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年11月19日作出（2018）豫0502刑初184号刑事判决。宣判后，原审被告人张某玲、左某某、徐某某、张某红、李某芹、杜某某、赵某某、刘某、宋某某、刘某某、贾某、陈某某、郭某、吴某某、张某叶、王某某、王某青、赵某某、史某某均不服，分别提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问各上诉人，听取各辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理，现已审理终结。原审认定：1992年1月至2015年11月，超越集团实际控制人杨某2（另案处理）未经批准，先后以安阳市读来读去读书有限公司、安阳市超越置业中介有限公司、安阳市安居乐业中介有限公司设立的分店为平台，在安阳市以借书押金、诚信理财、投资房地产、投资煤矿、购房认筹、原煤预定、超越人基金等形式，以超越集团下属的多家公司、团体名义，以高利息、高回报为诱饵，面向安阳市及周边地区非法吸收公众存款。2006年至2014年期间，被告人张某玲、左某某、徐某某、张某红、李某芹、赵某枝、杜某某、赵某某、刘某、宋某某、刘某某、贾某、陈某某、郭某、吴某某、张某叶、史某辉、王某某、陈某保、杨某、王某青、赵某某、宋某某、史某某、张某霞先后在安阳市超越置业中介有限公司、安阳市安居乐业中介有限公司设立的分店担任店长，监督管理、分店内工作人员非法吸收公众存款，具体犯罪事实如下：被告人张某玲于2006年6月至2006年12月任超越集团下属企业文明店店长,2007年1月至2012年9月任安钢店店长期间，帮助杨某2以文明店、安钢店为平台，面向社会不特定群众进行集资，累计涉及4587人，累计存入本金590244398.44元。案发后，被告人张某玲经电话通知，主动到公安机关投案。认定上述事实的证据有：被告人张某玲供述，证人李某1、马某1、张某1、王某1、张某2证言，河南同心会计师事务所有限公司出具的同心专审字[2018]第140号审计报告，被告人张某玲到案经过证明，被告人张某玲户籍证明、无前科证明、任职简历、超越集团出具的分店人员名单、超越集团工资表、企业工商档案等相关证据。被告人左某某于2006年5月至2014年11月任超越集团下属企业纱厂店店长期间，帮助杨某2以纱厂店为平台，面向社会不特定群众进行集资，共涉及3318人，累计存入本金414284764.29元。案发后，被告人左某某经电话通知，主动到公安机关投案。认定上述事实的证据有：被告人左某某供述，证人张某3、韩某证言，河南同心会计师事务所有限公司出具的同心会鉴字[2017]第6-8号鉴定意见书，被告人左某某到案经过证明，被告人左某某户籍证明、无前科证明、任职简历、超越集团出具的分店人员名单、超越集团工资表、企业工商档案等相关证据。三、被告人徐某某2006年5月至2011年5月任超越集团下属企业紫薇店店长期间，帮助杨某2以紫薇店为平台，面向社会不特定群众进行集资，共涉及2884户，累计存入本金293926283.69元。案发后，被告人徐某某经电话通知，主动到公安机关投案。认定上述事实的证据有：被告人徐某某供述，证人史某、白某、张某2、邱某证言，河南同心会计师事务所有限公司出具的同心会鉴字[2017]第6-2号鉴定意见书，被告人徐某某到案经过证明，被告人徐某某户籍证明、无前科证明、任职简历、超越集团出具的分店人员名单、超越集团工资表、企业工商档案等相关证据。四、被告人张某红2007年11月至2014年11月任超越集团下属企业金色嘉园店店长期间，帮助杨某2以金色嘉园店为平台，面向社会不特定群众进行集资，共涉及2383户，累计存入本金216368618.94元。案发后，被告人张某红经电话通知，主动到公安机关投案。认定上述事实的证据有：被告人张某红、刘某某供述，河南同心会计师事务所有限公司出具的同心会鉴字[2017]第6-15号鉴定意见书，被告人张某红到案经过证明，被告人张某红户籍证明、无前科证明、任职简历、超越集团出具的分店人员名单、超越集团工资表、企业工商档案、尹一含出生证明等相关证据。被告人李某芹2006年5月至2007年10月任超越集团下属企业安惠苑店店长、2007年11月至2011年5月任翌琦店店长、2011年6月至2011年12月任紫薇店店长期间，帮助杨某2以安惠苑店、翌琦店、紫薇店为平台，面向社会不特定群众进行集资，共涉及3541户，累计存入本金209042879.87元。案发后，被告人李某芹经电话通知，主动到公安机关投案。认定上述事实的证据有：被告人李某芹供述，证人陈某、李某1、朱某、白某、张某2证言，河南同心会计师事务所有限公司出具的同心会鉴字[2017]第6-6-1号鉴定意见书，被告人李某芹到案经过证明，被告人李某芹户籍证明、无前科证明、任职简历、超越集团出具的分店人员名单、超越集团工资表、企业工商档案等相关证据。被告人赵某枝2006年11月至2011年5月任超越集团下属企业德隆街店店长、2011年6月至2014年12月任紫竹店店长期间，帮助杨某2以德隆街店、紫竹店为平台，面向社会不特定群众进行集资，共涉及2638户，累计存入本金197733456.81元。案发后，被告人赵某枝经电话通知，主动到公安机关投案。被告人赵某枝现在怀孕期间。认定上述事实的证据有：被告人赵某枝供述，证人何某1、马某1、王某2、韩某、王某3证言，河南同心会计师事务所有限公司出具的同心会鉴字[2017]第6-12-1号鉴定意见书，被告人赵某枝到案经过证明，安阳市妇幼保健院2018年11月5日出具的诊断证明，被告人赵某枝户籍证明、无前科证明、任职简历、超越集团出具的分店人员名单、超越集团工资表、企业工商档案、诊断证明等相关证据。七、被告人杜某某2011年6月至2012年3月任超越集团下属企业文峰店代理店长期间，帮助杨某2以文峰路店为平台，面向社会不特定群众进行集资，共涉及7880人，累计存入本金176126141.3元。案发后，被告人杜某某经电话通知，主动到公安机关投案。认定上述事实的证据有：被告人杜某某供述，河南四方会计师事务所有限公司出具的四方[2017]会鉴字008-4-1号鉴定意见书，被告人杜某某到案经过证明，被告人杜某某户籍证明、无前科证明、任职简历、超越集团出具的分店人员名单、超越集团工资表、企业工商档案等相关证据。八、被告人赵某某2006年5月至2006年12月任超越集团下属企业安钢店店长，2007年1月至2007年6月任东大街店店长，2007年7月至2007年10月任安钢店店长，2007年11月至2011年5月任紫竹店店长，2011年6月至2011年7月任翌琦店店长期间，帮助杨某2以安钢店、东大街店、紫竹店、翌琦店为平台，面向社会不特定群众进行集资，共涉及2638人，累计存入本金169277303.46元。认定上述事实的证据有：被告人赵某某供述，证人杨某1、马某1、何某2、李某1、朱某证言，河南同心会计师事务所有限公司出具的同心会鉴字[2017]第6-9号鉴定意见书及情况说明，到案经过证明，被告人赵某某户籍证明、无前科证明、任职简历、超越集团出具的分店人员名单、超越集团工资表、企业工商档案等相关证据。九、被告人刘某2007年11月至2011年5月任超越集团下属企业东大街店店长，2011年6月至2012年6月任超越城市广场店店长，帮助杨某2以东大街店、超越城市广场店为平台，面向社会不特定群众进行集资，共涉及1853人，累计存入本金116957175.55元。案发后，被告人刘某经电话通知，主动到公安机关投案。认定上述事实的证据有：被告人刘某供述，证人高某、马某1、王某3证言，河南四方会计师事务所有限公司出具的四方[2017]会鉴字008-5-1号鉴定意见书，被告人刘某到案经过证明，被告人刘某户籍证明、无前科证明、任职简历、超越集团出具的分店人员名单、超越集团工资表、企业工商档案等相关证据。十、被告人宋某某2011年6月至2014年12月任超越集团下属企业开发区店店长，帮助杨某2以开发区店为平台，面向社会不特定群众进行集资，共涉及933人，累计存入本金112084668.46元。案发后，被告人宋某某经电话通知，主动到公安机关投案。认定上述事实的证据有：被告人宋某某供述，证人高某、王某4证言，河南四方会计师事务所有限公司出具的四方[2017]会鉴字008-9-1号鉴定意见书，被告人宋某某到案经过证明，被告人宋某某户籍证明、无前科证明、任职简历、超越集团出具的分店人员名单、超越集团工资表、企业工商档案等相关证据。十一、被告人刘某某2008年11月至2014年4月任超越集团下属企业文明店店长，帮助杨某2以文明店为平台，面向社会不特定群众进行集资，共涉及1794人，累计存入本金109175742.17元。案发后，被告人刘某某经电话通知，主动到公安机关投案。认定上述事实的证据有：被告人刘某某供述，证人李某2、李某丹证言，河南四方会计师事务所有限公司出具的四方[2017]会鉴字008-6-1号鉴定意见书，被告人刘某某到案经过证明，被告人刘某某户籍证明、无前科证明、任职简历、超越集团出具的分店人员名单、超越集团工资表、企业工商档案等相关证据。十二、被告人贾某2007年1月至2007年6月、2008年11月至2011年5月任超越集团下属企业曙光店店长，2011年6月至2013年1月任盘庚店店长期间，帮助杨某2以曙光店、盘庚店为平台，面向社会不特定群众进行集资，共涉及2365人，累计存入本金106318044.31元。案发后，被告人贾某经电话通知，主动到公安机关投案。认定上述事实的证据有：被告人贾某供述，证人袁某、马某2、才某某证言，河南同心会计师事务所有限公司出具的同心会[2017]第6-14-1号鉴定意见书，被告人贾某到案经过证明，被告人贾某户籍证明、无前科证明、任职简历、超越集团出具的分店人员名单、超越集团工资表、企业工商档案等相关证据。十三、被告人陈某某2006年5月至2006年12月、2007年7月至2007年10月、2011年6月至2013年12月任超越集团下属企业东大街店长，2007年11月至2011年5月任人民大道店店长期间，帮助杨某2以东大街店、人民大道店为平台，面向社会不特定群众进行集资，共涉及1397户，累计存入本金94401276.94元。认定上述事实的证据有：被告人陈某某供述，证人袁某、李某丹、韩某证言，河南同心会计师事务所有限公司出具的同心会[2017]第6-4-1号鉴定意见书及情况说明，被告人陈某某到案经过证明，被告人陈某某户籍证明、无前科证明、任职简历、超越集团出具的分店人员名单、超越集团工资表、企业工商档案等相关证据。十四、被告人郭某2006年5月至2007年10月任超越集团下属企业翌琦店店长期间，帮助杨某2以翌琦店为平台，面向社会不特定群众进行集资，共涉及941户，累计存入本金92272491.65元。案发后，被告人郭某经电话通知，主动到公安机关投案。认定上述事实的证据有：被告人郭某供述，证人杨某1、何某2、李某1、马某1证言，河南同心会计师事务所有限公司出具的同心会[2017]第6-5号鉴定意见书，被告人郭某到案经过证明，被告人郭某户籍证明、无前科证明、任职简历、超越集团出具的分店人员名单、超越集团工资表、企业工商档案等相关证据。十五、被告人吴某某2006年5月至2008年12月任超越集团下属企业开发区店店长期间，帮助杨某2以开发区店为平台，面向社会不特定群众进行集资，共涉及442户，累计存入本金79401155.47元。案发后，被告人吴某某经电话通知，主动到公安机关投案。认定上述事实的证据有：被告人吴某某供述，证人袁某、杨某1、王某4、郭某证言，河南同心会计师事务所有限公司出具的同心会[2017]第6-3号鉴定意见书，被告人吴某某到案经过证明，被告人吴某某户籍证明、无前科证明、任职简历、超越集团出具的分店人员名单、超越集团工资表、企业工商档案等相关证据。十六、被告人张某叶2007年11月至2010年5月任超越集团下属企业靛市街店店长，2010年5月至2013年7月任文明东店店长期间，帮助杨某2以靛市街店、文明东分店为平台，面向社会不特定群众进行集资，共涉及1508人，累计存入79244365.12元。案发后，被告人张某叶经电话通知，主动到公安机关投案。认定上述事实的证据有：被告人张某叶供述，证人马某2、郭某、王某3、李某丹、许某证言，河南四方会计师事务所有限公司出具的四方审字[2018]419号鉴定意见书，被告人张某叶到案经过证明，被告人张某叶户籍证明、无前科证明、任职简历、超越集团出具的分店人员名单、超越集团工资表、企业工商档案、电子数据等相关证据。十七、被告人史某辉2007年11月至2011年5月任超越集团下属企业安惠苑店店长期间，帮助杨某2以安惠苑店为平台，面向社会不特定群众进行集资，共涉及808人，累计存入本金74615591.89元。案发后，被告人史某辉经电话通知，主动到公安机关投案。认定上述事实的证据有：被告人史某辉供述，证人于某、陈某证言，河南四方会计师事务所有限公司出具的四方[2017]会鉴字008-7-1号鉴定意见书，被告人史某辉到案经过证明，被告人史某辉户籍证明、无前科证明、任职简历、超越集团出具的分店人员名单、超越集团工资表、企业工商档案等相关证据。十八、被告人王某某2011年6月至2014年12月任超越集团下属企业人民大道店店长期间，帮助杨某2以人民大道店为平台，面向社会不特定群众进行集资，共涉及969人，累计存入本金70906167.45元。案发后，被告人王某某经电话通知，主动到公安机关投案。认定上述事实的证据有：被告人王某某供述，证人周某证言，河南四方会计师事务所有限公司出具的四方[2017]会鉴字008-11-1号鉴定意见书，被告人王某某到案经过证明，被告人王某某户籍证明、无前科证明、任职简历、超越集团出具的分店人员名单、超越集团工资表、企业工商档案等相关证据。十九、被告人陈某保2007年11月至2011年5月任超越集团下属企业城市广场店店长，2011年6月至2011年12月任曙光店店长期间，帮助杨某2以城市广场店、曙光店为平台，面向社会不特定群众进行集资，共涉及1573人，累计存入本金66704743.02元。认定上述事实的证据有：被告人陈某保供述，证人袁某、高某证言，河南四方会计师事务所有限公司出具的四方[2017]会鉴字008-3-1号鉴定意见书，被告人陈某保到案经过证明，被告人陈某保户籍证明、无前科证明、任职简历、超越集团出具的分店人员名单、超越集团工资表、企业工商档案等相关证据。二十、被告人杨某2007年1月至2008年11月任超越集团下属企业文明店店长期间，帮助杨某2以文明店为平台，面向社会不特定群众进行集资，共涉及650户，累计存入本金59585041.19元。案发后，被告人杨某经电话通知，主动到公安机关投案。认定上述事实的证据有：被告人杨某供述，证人李某2、李某丹、李某1、马某1、刘某某证言，河南同心会计师事务所有限公司出具的同心会鉴字[2017]第6-13号鉴定意见书，被告人杨某到案经过证明，被告人杨某户籍证明、无前科证明、任职简历、超越集团出具的分店人员名单、超越集团工资表、企业工商档案等相关证据。二十一、被告人王某青2007年11月至2011年5月任超越集团下属企业盘庚店店长期间，2011年6月至2011年11月任安惠苑店店长，帮助杨某2以盘庚店、安惠苑店为平台，面向社会不特定群众进行集资，共涉及1339人，累计存入本金50802997.61元。案发后，被告人王某青经电话通知，主动到公安机关投案。认定上述事实的证据有：被告人王某青供述，证人于某、陈某、才某某证言，河南四方会计师事务所有限责任公司出具的四方[2017]会鉴字008-10-1号鉴定意见书，被告人王某青到案经过证明，被告人王某青户籍证明、无前科证明、任职简历、超越集团出具的分店人员名单、超越集团工资表、企业工商档案等相关证据。二十二、被告人赵某某2007年11月至2009年5月、2009年10月至2010年5月任超越集团下属企业文明东店店长，2010年5月至2011年10月任靛市街店店长期间，帮助杨某2以文明东店、靛市街店为平台，面向社会不特定群众进行集资，共涉及956人，累计存入本金33516980.84元。案发后，被告人赵某某经电话通知，主动到公安机关投案。认定上述事实的证据有：被告人赵某某供述，证人马某2、许某、郭某证言，河南四方会计师事务所有限责任公司出具的四方审字[2018]418号审计报告，被告人赵某某到案经过证明，被告人赵某某户籍证明、无前科证明、任职简历、超越集团出具的分店人员名单、超越集团工资表、企业工商档案等相关证据。二十三、被告人宋某某2011年6月至2011年12月任超越集团下属企业德隆街店店长期间，帮助杨某2以德隆街店为平台，面向社会不特定群众进行集资，共涉及549人，累计存入本金13334476.63元。案发后，被告人宋某某经电话通知，主动到公安机关投案。认定上述事实的证据有：被告人宋某某供述，证人何某2证言，河南四方会计师事务所有限责任公司出具的四方[2017]会鉴字008-8-1号鉴定意见书，被告人宋某某到案经过证明，被告人宋某某户籍证明、无前科证明、任职简历、超越集团出具的分店人员名单、超越集团工资表、企业工商档案等相关证据。二十四、被告人史某某2006年6月至2006年12月任超越集团下属企业曙光店店长期间，帮助杨某2以曙光店为平台，面向社会不特定群众进行集资，共涉及266户，累计存入本金10306657.76元。认定上述事实的证据有：被告人史某某、贾某、王某青供述，证人赵某1证言，河南同心会计师事务所有限公司出具的同心会鉴字[2017]第6-11号鉴定意见书，被告人史某某户籍证明、无前科证明、任职简历、到案经过证明、超越集团出具的分店人员名单、超越集团工资表、企业工商档案、顺驰置业武汉有限公司出具的离职证明等相关证据。二十五、被告人张某霞2011年6月至2011年10月任超越集团下属企业光彩店店长期间，帮助杨某2以光彩店为平台，面向社会不特定群众进行集资，共涉及125户，累计存入本金2687137.6元。认定上述事实的证据有：被告人张某霞供述，证人白某、王某3证言，河南四方会计师事务所有限公司出具的四方[2017]会鉴字008-13-1号鉴定意见书，被告人张某霞到案经过证明，被告人张某霞户籍证明、无前科证明、任职简历、超越集团出具的分店人员名单、超越集团工资表、企业工商档案、诊断证明等相关证据。综合证据有：证人杨某2、马某3、左某、赵某2、李某3、庞某、张某4、党某、王某5、赵某3证言，刘某芳、尚某青等集资群众陈述及集资手续，中国银行业监督管理委员会安阳监管分局办公室于2017年7月3日出具关于查证安阳市安居乐业中介有限公司各分店和分部及法人代表从业资格的复函，河南同心会计师事务所有限公司、河南四方会计师事务所有限责任公司出具的《关于对河南超越企业集团各分店店长任店长期间涉嫌非法吸收公众存款情况报告中集资部分提出的问题补充说明》，被告人张某霞诊断证明及住院病历、赵某枝相关检查结果单等被告人提供的证据。根据上述事实和证据，河南省安阳市文峰区人民法院认为，被告人张某玲、左某某、徐某某、张某红、李某芹、赵某枝、杜某某、赵某某、刘某、宋某某、刘某某、贾某、陈某某、郭某、吴某某、张某叶、史某辉、王某某、陈某保、杨某、王某青、赵某某、宋某某、史某某、张某霞在任超越集团下属企业分店店长期间，明知杨某2未经批准以超越集团下属企业分店为平台向社会非法集资，仍积极参与监督管理所在分店非法吸收公众存款的具体实施，非法吸收公众存款数额巨大，上述被告人行为均已构成非法吸收公众存款罪。本案中各被告人在任超越集团下属企业分店店长期间，因工作安排参与监督管理所属分店的非法吸收公众存款犯罪活动，在犯罪过程中均起次要作用，均为从犯。被告人张某玲、左某某、徐某某、张某红、李某芹、赵某枝、杜某某、刘某、宋某某、刘某某、贾某、郭某、吴某某、张某叶、史某辉、王某某、陈某保、杨某、王某青、赵某某、宋某某、张某霞均经电话通知，主动到公安机关，如实供述犯罪事实，均系自首。被告人赵某某、陈某某到案后，如实供述犯罪事实，均系坦白。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条、第七十三条第二、第三款之规定，作出判决：被告人张某玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元；被告人左某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元被告人徐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币五万元；被告人张某红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币五万元；被告人李某芹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币五万元；被告人赵某枝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；被告人杜某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元；被告人赵某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币五万元；被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币五万元；被告人宋某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币五万元；被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币五万元；被告人贾某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币五万元；被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币五万元；被告人郭某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币五万元；被告人吴某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币五万元；被告人张某叶犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币五万元；被告人史某辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币五万元；被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币五万元；被告人陈某保犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币五万元；被告人杨某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年一个月，并处罚金人民币五万元；被告人王某青犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币五万元；被告人赵某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元；被告人宋某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币五万元；被告人史某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币五万元；被告人张某霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币五万元。上诉人张某玲上诉称，本案系单位犯罪；其对公司集资行为属非法不知情；其系从犯；一审认定的犯罪金额不准确，审计报告不具有客观性，报告只是把文明店和安钢店两个分店的吸收金额简单相加；一审量刑重。其辩护人辩称，审计报告的补充说明已证明确定的店长任职期间的吸收金额不确定；一审将单位犯罪认定为自然人犯罪，适用法律错误；一审量刑重。上诉人左某某上诉称，其不明知公司集资行为违法；其有自首情节，一审量刑重。上诉人徐某某上诉及其辩护人辩称，本案系单位犯罪，徐某某不是直接责任人，没有非法获利；徐某某不明知公司集资行为违法；审计报告不客观，金额不准确，有续存重复计算的情况；一审量刑重。上诉人张某红上诉及其辩护人辩称，本案系单位犯罪，张某红不是直接责任人；张某红不明知公司集资行为违法；鉴定意见不客观，金额不准确，有续存重复计算的情况；一审量刑重。上诉人李某芹的上诉理由及其辩护人的辩护意见为：李某芹不明知超越集团系非法集资；一审认定李某芹犯罪数额不准确，其作为分店店长不应对分店的集资款承担刑事责任；李某芹有自首情节，一审量刑重,罚金数额高。上诉人杜某某的上诉理由及其辩护人的辩护意见：一审判决认定犯罪金额所依据的鉴定意见鉴定内容不明确、不客观；集资人为赚取高额利息冒险向超越集团存款，存在一定过错；杜某某有自首情节，一审量刑重。上诉人赵某某的上诉理由及其辩护人的辩护意见：赵某某应对其本人非法吸收的款项负责，不应对整个分店涉案金额负责；一审认定赵某某任职时间有误，导致认定其吸收存款的数额错误；本案属单位犯罪；赵某某于2011年辞职离开超越集团，属于犯罪中止；一审量刑重。上诉人刘某的上诉理由及其辩护人的辩护意见：刘某并不明知超越集团吸收存款的行为属于非法集资；本案中鉴定审计报告认定的犯罪数额不准确，不能作为定案根据；刘某系从犯，有自首情节，一审量刑重。上诉人宋某某上诉称，原判量刑重。上诉人刘某某上诉称：一审判决认定其担任文明店店长的时间多计算了5个月；其只是按照公司的安排正常履行工作职责，没有犯罪的故意；其具有自首、从犯等情节，原判量刑重、罚金高。其辩护人认为：刘某某系从犯、有自首情节、认罪、悔罪、系初犯，主观恶性小，应对其减轻处罚并适用缓刑。上诉人贾某上诉称：其在超越集团上班是正常履行工作职责，不具有犯罪故意；本案属单位犯罪；原判依据的鉴定报告有问题；其具有自首、从犯等情节，原判量刑重。其辩护人认为：贾某系超越置业集团下属公司的员工，不符合非法吸收公众存款罪的主体要件；一审判决认定贾某在任店长期间帮助杨某2以曙光路店和盘庚街店为平台非法吸收公众存款的证据不足；鉴定意见书中的数据不客观、不真实，大量存在储户续存和流动资金重复存入的情况，不能作为认定贾某非法吸收公众存款罪的证据。上诉人陈某某上诉称：其是超越集团的基层工作人员，原判量刑重；原判认定的其犯罪数额不准确，其于2009年怀孕，2009年12月份至2010年8月份其没有任人民大道店店长，该期间的数额不应由其承担；其不知道杨某2的超越集团没有资质，也不知道杨某2的超越集团在从事犯罪活动；其一直在家，公安机关也无人向其联系，没有认定其有自首情节不当。其辩护人认为：本案属单位犯罪；陈某某作为单位的普通雇员，不应当承担刑事责任；一审判决依据的河南同心会计师事务所作出的鉴定意见书中的数据不客观、不具体，不能反映陈某某任店长期间非法集资的真实数额；陈某某因怀孕，2009年12月份至2010年8月份其没有任人民大道店店长，该期间的数额不应承担；其主动交待犯罪事实，没有逃避侦查，希望二审法院对其从轻处罚。上诉人郭某的上诉理由及辩护意见为：其任职时间应截止到2007年7月10日；其不知道超越集团吸收存款构成犯罪。其辩护人还提出，本案系单位犯罪；被害人有过错；一审量刑重，罚金高。上诉人吴某某的上诉理由及辩护意见为：其任职时间应为2006年11月至2008年12月，审计报告审计的数额不准确。其辩护人还提出，其特定亲友集资数额应扣除；店里存在本金续存、通兑行为，应以本金计算，鉴定意见不准确；本案系单位犯罪；被害人有过错，一审量刑重。上诉人张某叶的上诉理由及辩护意见为：其不明知超越集团吸收存款构成犯罪；一审量刑重。辩护人还认为，本案系单位犯罪；鉴定意见不准确。上诉人王某某的上诉理由及辩护意见为：鉴定意见不准确；王某某系从犯、自首，一审量刑重、罚金高。上诉人王某青的上诉理由为：王某青系从犯且具有自首、犯罪中止情节，认罪悔罪，犯罪情节较轻；一审量刑重。上诉人赵某某的上诉理由为：一审量刑重，罚金过高。上诉人史某某的上诉理由及其辩护人的辩护意见为：一审认定史某某构成非法吸收公众存款罪的证据不足；本案已过追诉时效；一审量刑重。经审理，二审查明的事实及证据与一审相同，且证据均经一审当庭举证、质证，查证属实，本院予以确认。关于上诉人张某玲、徐某某、张某红、赵某某、贾某及张某玲、徐某某、张某红、赵某某、贾某、陈某某、郭某、吴某某、张某叶的辩护人所持本案系单位犯罪的意见，经查，杨某2系超越集团的实际控制人，本案被告人接受杨某2的安排以超越集团下属的安阳市读来读去读书社、安阳市超越置业中介有限公司、安阳市安居乐业中介有限公司等公司的名义非法集资，上述公司的经营管理均体现的是杨某2的个人意志，吸收的集资款也均由杨某2个人决定资金的支配，杨某2还将部分集资款用于个人购买房产、挥霍消费等支出。各上诉人接受杨某2的安排担任非法集资分店的店长，监督、管理分店工作人员非法吸收公众存款，为杨某2非法集资犯罪活动提供帮助，因此，本案不符合单位犯罪的构成要件。故上述各上诉人的该上诉理由及各辩护人的辩护意见不能成立。关于上诉人张某玲、左某某、徐某某、张某红、李某芹、刘某、刘某某、贾某、陈某某、郭某、张某叶及徐某某、张某红、李某芹、刘某、郭某、张某叶的辩护人所持不明知超越集团吸收存款构成犯罪的意见，经查，张某玲等人作为超越集团下属分店店长，均在超越集团工作时间较长，结合上诉人的工作职责及其文化认知能力，知道或者应当知道其从社会上不特定人员手中吸收资金的行为，违反金融管理法律的规定，系非法集资犯罪活动。故上述各上诉人的该上诉理由和各辩护人的辩护意见不能成立。关于上诉人张某玲、徐某某、张某红、李某芹、杜某某、赵某某、刘某、刘某某、贾某、陈某某、郭某、吴某某、王某某及张某玲、徐某某、张某红、李某芹、杜某某、赵某某、刘某、贾某、陈某某、郭某、吴某某、张某叶、王某某的辩护人所持认定个别上诉人的担任店长的时间有误、鉴定意见或审计报告确定的各上诉人吸收存款金额不准确的意见，经查，本案中对各上诉人非法吸收存款的犯罪金额，系侦查机关委托有鉴定资质的鉴定机构依照法定程序，依据各分店的电脑数据、各上诉人的供述、集资群众的证言和集资手续等证据，并结合超越集团出具的各上诉人的任职时间证明而作出的确定意见。虽然审计报告中因集资账目和集资数据不完善等原因，造成审计意见与实际情况存在一定的出入，但即使扣除相关有出入的数额外，各上诉人的非吸数额也远远大于100万元。根据我国刑法及相关司法解释的规定，个人非法吸收公众存款数额在100万元以上的，处三年以上十年以下有期徒刑。一审法院在对各上诉人量刑时，已将审计报告中存在的问题作为从轻量刑情节予以了考虑，并结合各上诉人系受杨某2指派从事非法吸收公众存款犯罪活动，属从犯的情节，对各上诉人减轻处罚，量刑并无不当。故上述各上诉人的该上诉理由和各辩护人的辩护意见不能成立。关于上诉人李某芹、赵某某及其辩护人所持该二人不应对整个分店吸收存款的数额承担责任的上诉理由和辩护意见，经查，李某芹、赵某某二人作为分店店长，主要职责为管理分店的日常工作，向店员传达上级集资活动的政策和措施，并且所吸收存款也均是先存到店长的银行账户内，随后再定期由店长上交总公司，故该二上诉人应对其任店长期间分店的吸收存款数额负责，而不仅对其本人吸收存款承担责任。该上诉理由和辩护意见不能成立。关于上诉人杜某某、郭某、吴某某及其辩护人所持本案中集资人有过错，应减轻其刑事责任的上诉理由和辩护意见，经查，集资群众为追求高额利息向超越集团存款，对造成的损失有一定责任，但该行为不属于刑法意义上的过错，也不能相应减轻各上诉人的刑事责任。该上诉理由和辩护意见不能成立。关于上诉人赵某某、王某青及其辩护人所持二人存在犯罪中止情节的上诉理由和辩护意见，经查，赵某某、王某青虽辞职离开公司，但其二人并未采取措施阻止后任店长或同事实施非法集资犯罪行为，不符合犯罪中止的构成要件。该上诉理由和辩护意见不能成立。关于上诉人贾某、史某某及其辩护人所持认定二人构成非法吸收公众存款的证据不足的上诉理由和辩护意见，经查，一审判决认定贾某在担任两个分店店长期间实施了非法吸收公众存款行为的证据有贾某供述、证人袁某、马某2等人证言、集资群众陈述等证据，足以证实贾某在任店长期间帮助杨某2以曙光路店和盘庚街店为平台向社会公众非法吸收公众存款的事实；贾某、王某青的供述及证人赵某1证言证实，史某某在曙光店任店长期间，负责集资任务的上传下达并监督管理店内集资业务的开展。该上诉理由和辩护意见不能成立。关于上诉人陈某某及其辩护人所持一审判决未认定其有自首情节不当的上诉理由及辩护意见，经查，本案中陈某某明知其他店长已被公安机关调查，自己并未主动到公安机关投案，其行为不构成自首，一审未认定其属自首，并无不当。该上诉理由和辩护意见不能成立。关于上诉人吴某某的辩护人所持吴某某的亲友集资数额应扣除的辩护意见，经查，根据相关法律规定，吴某某面向社会不特定人员非法吸收公众存款时，其亲友集资的金额也应当认定为其犯罪金额，不应扣除。该辩护意见不能成立。关于多名上诉人及其辩护人所持各上诉人系从犯，一审量刑重，罚金过高的意见，经查，一审判决综合考虑各被告人均系从犯以及部分被告人具有自首情节，根据各被告人在本案中所起的作用、犯罪金额及量刑情节，均予以不同程度减轻处罚。依据各被告人犯罪的事实和涉案金额，对各被告人判处的罚金刑适当。故该上诉理由和辩护意见不能成立。关于上诉人史某某及辩护人所持本案已过追诉时效的上诉理由及辩护意见，经查，史某某非法吸收公众存款的犯罪行为发生于2006年，涉案金额达一千余万元。依据刑法规定应当判处三年以上十年以下有期徒刑。我国刑法还规定，法定最高刑为十年以上（包含十年）有期徒刑的，追诉时效为十五年。故本案并不过追诉时效。该上诉理由及辩护意见不能成立。本院认为，上诉人张某玲、左某某、徐某某、张某红、李某芹、杜某某、赵某某、刘某、宋某某、刘某某、贾某、陈某某、郭某、吴某某、张某叶、王某某、王某青、赵某某、史某某及原审被告人赵某枝、史某辉、陈某保、杨某、宋某某、张某霞违反国家金融管理法律法规规定，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人张某玲、左某某、徐某某、张某红、李某芹、杜某某、赵某某、刘某、宋某某、刘某某、贾某、陈某某、郭某、吴某某、张某叶、王某某、王某青、赵某某、史某某的上诉理由及其辩护人的辩护意见，本院均不予采纳。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  郭丕亮审判员  高 源审判员  张立永审判员  王中强审判员  张国良二〇一九年二月二十六日书记员  马 聪