河北省邯郸市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）冀04刑终58号原公诉机关河北省邯郸市永年区人民检察院。上诉人（原审被告人）韩红魁，男，1979年12月7日出生于河北省邯郸市永年区，汉族，初中文化，户籍所在地河北省邯郸市永年区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年10月15日被邯郸市永年区公安局刑事拘留，2017年11月17日逮捕，现羁押于邯郸市永年区看守所。原审被告人杨振梅，男，1961年1月27日出生于河北省邯郸市永年区，汉族，初中文化，户籍所在地河北省邯郸市永年区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月5日被邯郸市永年区公安局取保候审，经本院决定于2018年10月24日被逮捕，现羁押于邯郸市永年区看守所。原审被告人刘先娥，女，1958年12月12日出生于河北省邯郸市永年区，汉族，初中文化，户籍所在地河北省邯郸市永年区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月5日被邯郸市永年区公安局取保候审。原审被告人王文和，男，1962年10月13日出生于河北省邯郸市永年区，汉族，初中文化，户籍所在地河北省邯郸市永年区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月5日被邯郸市永年区公安局取保候审。原审被告人张焕霞，女，1969年1月20日出生于河北省邯郸市永年区，汉族，小学文化，户籍所在地河北省邯郸市永年区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月5日被邯郸市永年区公安局取保候审。原审被告人李令江，男，1957年11月3日出生于河北省邯郸市永年区，汉族，高中文化，户籍所在地河北省邯郸市丛台区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月5日被邯郸市永年区公安局取保候审。原审被告人石美霞，女，1968年9月4日出生于河北省沙河市，汉族，初中文化，户籍所在地河北省沙河市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月5日被邯郸市永年区公安局取保候审。原审被告人郭现龙，男，1955年3月2日出生于河北省邯郸市永年区，汉族，初中文化，户籍所在地河北省邯郸市永年区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月5日被邯郸市永年区公安局取保候审，经河北省邯郸市永年区人民法院决定，于2018年10月24日被逮捕，现羁押于邯郸市永年区看守所。原审被告人胡志民，男，1953年6月23日出生河北省邯郸市永年区，汉族，高中文化，户籍所在地河北省邯郸市永年区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月5日被邯郸市永年区公安局取保候审。原审被告人曲现国，男，1969年8月1日出生河北省邯郸市永年区，汉族，初中文化，中共党员，户籍所在地河北省邯郸市永年区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月5日被邯郸市永年区公安局取保候审。河北省邯郸市永年区人民法院审理河北省邯郸市永年区人民检察院指控原审被告人韩红魁、杨振梅、刘先娥、王文和、张焕霞、李令江、石美霞、郭现龙、胡志民、曲现国犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年11月26日作出（2018）冀0408刑初153号刑事判决，原审被告人韩红魁不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判决认定，2013年2月份，程某2成立了永年县红山菌业种植专业合作社，作为合作社实际经营人，在2013年5月至2015年3月期间，以高息为诱，通过下设西苏、刘某3等15个代办站，向社会公开宣传，以存期期限不等的方式吸收公众存款。经审计，吸收存款共计金额31799533元，期间退还公众存款共计金额16627899元，期末剩余未兑付存款共计15171634元。该合作社无法给群众兑付资金，给群众造成重大经济损失。被告人韩红魁明知程某2借用合作社名义向群众非法吸收资金，仍担任该合作社法定代表人，并将身份证、手章、银行卡等交程某2用于吸收存款。被告人杨振梅作为红山菌合作社西苏双陵代办点负责人吸收存款共计536.863万元，经公安机关查实，其中包括被告人杨振梅直系亲属存款106万元，杨振梅称除去直系亲属及其本人的存款外，其余款项已经全部向集资群众兑付清；被告人刘先娥作为红山菌合作社刘营乡龙曹村代办点负责人吸收存款共计90.38万元，经公安机关查实，刘先娥已经全部向集资群众兑付清；被告人王文和作为红山菌合作社讲武乡代办点负责人吸收存款共计54.01万元，经公安机关查实，王文和已经全部个人垫付；被告人张焕霞作为红山菌合作社刘某3乡代办点负责人吸收存款共计74.9563万元，经公安机关查实，其中包括被告人张焕霞直系亲属存款14万元，其余60.9563万元，被告人张焕霞已经全部垫付完毕；被告人李令江作为红山菌合作社小西堡乡代办点负责人吸收存款共计44.5万元，经公安机关查实，其中包括被告人李令江直系亲属存款15.4万元，其余29.1万元，被告人李令江已经全部垫付完毕，并退还好处费6930元；被告人石美霞作为红山菌合作社刘营乡韩店村代办员吸收存款共计83.4014万元，经公安机关查实，其中包括被告人石美霞本人及直系亲属存款35.42万元，其余47.9814万元，被告人石美霞已经全部垫付完毕；被告人郭现龙作为红山菌合作社西苏乡北贾葛村代办员吸收存款共计59.1万元，经公安机关查实，其中包括被告人郭现龙直系亲属存款8.5万元，郭现龙已经个人垫付给集资群众5.6万元，除去其本人、直系亲属及已垫付款外，还剩45万元未兑付；被告人胡志民作为红山菌合作社西苏乡后六星村代办员吸收存款共计74.6999万元，经公安机关查实，胡志民已经个人垫付给集资群众9.1999万元，剩余65.5万元是其本人及直系亲属的钱，除去其本人及直系亲属的钱，胡志民已经全部垫付完毕；被告人曲现国作为红山菌合作社临洺关镇曲屯村代办点负责人吸收存款共计33.5万元，经公安机关查实，曲现国已经个人全部垫付。另查明，2017年7月5日被告人杨振梅、刘先娥、王文和、张焕霞、李令江、石美霞、郭现龙、胡志民、曲现国主动到邯郸市永年区公安局投案。上述事实，有下列证据证实：1．邯郸中冀会计师事务所2016年9月6日作出的邯中冀专审字[2016]第035号专项审计报告，其中吸收公众存款报案情况负责人杨振梅吸收公众存款240笔，共计金额536.863万元。负责人刘先娥吸收公众存款18笔，共计金额90.38万元。负责人王文和吸收公众存款38笔，共计金额54.01万元。负责人张焕霞吸收公众存款52笔，共计金额74.9563万元。负责人李令江吸收公众存款30笔，共计金额44.5万元。负责人石美霞吸收公众存款73笔，共计金额83.6732万元。负责人郭现龙吸收公众存款47笔，共计金额59.1万元。负责人胡志民吸收公众存款16笔，共计金额74.6999万元。负责人曲现国吸收公众存款19笔，共计金额35.5万元。审计结果（一）截止2015年3月，程某2吸收公众存款金额31799533元，期间退还金额16627899元，期末剩余未退还金额15171634元。（二）公安笔录显示：截至2015年3月，程某2吸收公众存款共821笔，金额15212494元。（三）截至2015年3月，应付红山公司、马某2、程某1金额756183.26元。（四）截至2015年3月，购买固定资产、支付分红、职工薪酬及福利费、费用金额共计3488970.56元。（五）截至2015年3月，程某2对外借出资金共13笔，金额21245398元（含未记账金额4600000元），期间收回借款共4笔，金额5403398元（含未记账金额3308000元），期末剩余未收回对外借款金额15842000元。其中：①借给马某1共2笔，金额320000元。②借给王某（王丽）共4笔，金额13625398元（含未记账金额1300000元），期间收回借款共3笔，金额4313398元（含未记账金额2218000元）期末剩余未收回借款金额9312000元。③借给再戈公司1笔，金额500000元。④借给刘某1共2笔，金额3800000元。⑤借给张某11笔，金额3000000元，期间收回借款1笔，金额1090000元（含未记账金额1090000元），期末剩余未收回借款金额1910000元。2．邯郸市正大资产评估事务所2018年3月9日邯郸市永年区公安局经济犯罪侦察大队委托查封资产评估报告书邯郸正大评报字（2018）第015号，评估基准日：2018年2月9日。评估对象和评估范围，①委托评估的房产为邯郸市瑞昌房地产开发公司开发的兴盛苑小区住宅（期房）共计21套，面积2387.63平方米，其中38号楼10套主体已完工基本已达到入驻条件，36号楼1套基础刚开挖未出地面，35号楼10套主体未完尚未封顶。②委托评估的土地使用权，持有人为邯郸移动塑业科技有限公司，土地位置位于邯郸经济开发区，土地面积6425.50平方米（折9.64亩）。③委托评估的2辆车，所有人程某2，车辆类型别克GL8商务多用途车，车牌号为冀Ｄ×××**;所有人杨振梅，车辆类型本田雅阁轿车，车牌号冀Ｄ×××**。评估结论，邯郸市永年区公安局经济犯罪侦察大队委托评估的查封资产的评估价值为14228677元。其中：房产评估价值为10778677元，土地评估价值为3150000元，车辆为300000元。3.邯郸市永年区公安局经侦大队情况说明，杨振梅、刘先娥、王文和、张焕霞、李令江、石美霞、郭现龙、胡志民、曲现国涉嫌永年县红山菌业种植合作社非法吸收公众存款案，系该合作社代办员，以上九人，于2017年7月5日主动到公安机关投案自首。4.邯郸市永年区公安局经济犯罪侦查大队2018年8月31日补充侦查报告书，①杨振梅共吸收存款536.863万元，直系亲属存款106万元，其个人称：除去直系亲属及本人钱，已经全部向集资群众兑付清；刘先娥共吸收90.38万元，已全部兑付清；王文和共吸收存款数54.01万元，个人垫付54.01万元；张焕霞共吸收存款74.9563万元，直系亲属存款14万元，个人垫付存款60.9563万元，除去直系亲属及本人，已经全部垫付完毕；李令江共吸收44.5万元，个人垫付29.1万元，个人及直系亲属存款15.4万元，除去个人及直系亲属，已经全部垫付完毕，并退还好处费6930元；石美霞共吸收存款83.4014万元，本人及直系亲属存款35.42万元，个人垫付47.9814万元，除去本人及直系亲属，已全部垫付完毕；郭现龙共吸收存款59.1万元，直系亲属存款8.5万元，个人垫付5.6万元，除去本人、直系亲属及垫付还剩45万元未兑付；胡志民共吸收74.6999万元，个人垫付9.1999万元，剩余65.5万元均是自己及直系亲属的钱，除去本人及直系亲属，其已经全部垫付完毕；曲现国共吸收存款33.5万元，个人垫付全部吸收存款。②通过调取河北再戈再生资源开发有限公司资料、询问公司原实际经营人刘某4、询问公司总经理赵某2、询问刘某4弟弟刘某1、询问尹某、王某、韩红魁笔录，红山菌合作社集资群众代表确实去过再戈公司考察，并在再戈公司吃饭，再戈公司工作人员确实向集资群众介绍过再戈公司的情况，通过询问程某2，其承认自己受再戈公司指派来到红山菌合作社任职，红山菌合作社是再戈公司的分公司，但现有证据不足以证明再戈公司实际控制红山菌合作社，需要进一步侦查。③公安查封不动产的期限是2年，该案中所有查封房产的截止日期为查封日期往后推2年。④冻结的程某220万元已经转入法院指定账户。⑤公安机关查封邯郸市兴盛苑小区38号楼的10套房产，确实是回迁安置房，36号1805室确实没有施工，现在红山菌集资群众正和邯郸市瑞昌房地产开发有限公司就房产置换进行协商，协商期限大概为1个月，待双方协商完毕后，我单位再进行新的查封。5.邯郸市永年区公安局经济犯罪侦查大队2018年8月31日情况说明，2018年8月18日，我队接到红山菌合作社集资群众和邯郸瑞昌房地产开发有限公司的情况反映：鉴于红山菌非吸案中集资群众款项已由各代办点负责人全部垫付，由瑞昌公司与各代办点负责人按照各自负责的存款比例（依据该案“专项审计报告”金额）签订房屋认购书。其请求我局将原查封38号楼10套房屋及26号楼1套未建房屋予以解除查封，换封为35号楼22套房屋，总面积2257.1平米（原查封11套，新提供为12套）。鉴于案件所涉及的查封资产的解封和重新查封的需要，我单位需要1个月时间查明上述情况是否属实，再决定是否解封和重新查封。6.报案群众的登记表、入股单，证实各集资参与人的本金及利息情况。7.永年公安局扣押物品、文件清单，上面显示扣押别克牌普通客车一辆，冀Ｄ×××**，户名程某2。永年红山菌合作社公章一枚、合同章一枚、财物章一枚、法人代表韩红魁手章一枚、邮政银行卡一张、农村信用社卡三张。8.永年公安局协助查封通知书，程月梅在邯郸市丛台区北仓路兴盛苑小区的35号楼1207、1202、3006、0804、1201持有人刘某1，36号楼1805号持有人王某，已办理协助查封手续（加盖有邯郸市瑞昌房地产开发有限公司的印章）。程月梅在邯郸市丛台区北仓路兴盛苑小区的房产兴盛苑（兴昌苑）小区38号楼501、506、601、606、701、706、801、806、901、906，十套房产，已办理协助查封手续（加盖有邯郸市瑞昌房地产开发有限公司的印章）。程月梅在邯郸市经济开发区新园街2号的程某2将永年县红山菌业种植专业合作社非法融资款流入河北邯郸移动塑业科技有限公司法人代表张某1，查封该公司土地证，使用面积为6425.50平方米。已办理协助查封手续（加盖有邯郸经济技术开发区不动产登记中心印章）。程月梅在邯郸市公安局交警支队车辆管理所的杨振梅，身份证号，名下一辆黑色本田雅阁轿车，车牌号是冀Ｄ×××**（小型轿车）车辆信息档案等相关手续，已办理协助查封手续（加盖河北省邯郸市公安局交通警察支队车辆管理所业务专用章）。程月梅在河北省农村信用社永年联社存款20万元，已冻结（加盖永年县农村信用联社股份有限公司铁西分社业务专用章）。被告人韩红魁、杨振梅、刘先娥、王文和、张焕霞、李令江、石美霞、郭现龙、胡志民、曲现国对上述证据无异议，并表示自愿认罪，另有永年红山菌业种植专业合作社设立登记情况、合作社章程、任职文件、合作社会议纪要、委托代理人证明、授权书、社员名册、银行交易明细、合作社资产负债表、解聘合同、还款承诺、还款计划说明、借款合同复印件、房屋认购合同复印件、河北再戈再生资源开发有限公司设立登记情况、收到条复印件、红山菌业种植合作社定期入股单、情况登记表、扣押物品清单、吸收存款金额明细，证人王某、尹某、郑某、席某、马某1、刘某1、吕某、薛某、刘某2、赵某1、胡某、李某1、陈某、贾某等证言，张某2、刘某5、程某3等陈述，被告人程某2、韩红魁、杨振梅、刘先娥、王文和、张焕霞、李令江、石美霞、郭现龙、胡志民、曲现国供述，同案人赵某3、李某2供述，户籍证明等证据，足以认定。河北省邯郸市永年区人民法院认为，被告人韩红魁明知他人违反国家金融管理法律规定，在没有金融资质的情况下，向社会公开宣传，以许诺高额利息的方式，变相向社会不特定公众吸收存款，仍积极参与并提供帮助，数额巨大；被告人杨振梅作为代办员以非法获利为目的，帮助他人吸收资金，数额巨大；被告人刘先娥、王文和、张焕霞、李令江、石美霞、郭现龙、胡志民、曲现国作为代办员以非法获利为目的，帮助他人吸收资金，数额较大,上述被告人扰乱金融秩序，已构成非法吸收公众存款罪。被告人杨振梅、刘先娥、王文和、张焕霞、李令江、石美霞、郭现龙、胡志民、曲现国犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可从轻处罚；被告人韩红魁提供帮助的行为及被告人杨振梅、刘先娥、王文和、张焕霞、李令江、石美霞、郭现龙、胡志民、曲现国帮助他人吸收存款的行为，系从犯，可从轻处罚；被告人郭现龙能够清退少部分吸收资金，并取得了少部分集资参与人的谅解，可酌情从轻处罚；被告人杨振梅能够清退大部分吸收资金，并取得了大部分集资参与人的谅解，可适用缓刑；鉴于被告人刘先娥、王文和、张焕霞、李令江、石美霞、胡志民、曲现国除本人及直系亲属存款外能够将吸收资金全部清退，且根据各自犯罪数额及在本案中的作用大小，本院决定对其单处罚金。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十七条、第五十二条、第七十二条、第七十三条之规定，判决被告人韩红魁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年十个月，并处罚金人民币十万元；被告人杨振梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元；被告人刘先娥、王文和、张焕霞、李令江、石美霞、胡志民、曲现国犯非法吸收公众存款罪，单处罚金人民币二万元（罚金已缴纳）；被告人郭现龙犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月，并处罚金人民币二万元。上诉人（原审被告人）韩红魁上诉提出，原判决量刑重。经二审审理查明的事实和证据与原判决认定的一致。原判决认定事实的证据经一审庭审质证，本院予以确认。本院认为，原审被告人韩红魁、杨振梅、刘先娥、王文和、张焕霞、李令江、石美霞、郭现龙、胡志民、曲现国明知他人违反国家金融管理法律规定，在没有金融资质的情况下，向社会公开宣传，以许诺高额利息的方式，积极参与并提供帮助，变相向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，已构成非法吸收公众存款罪，原判决认定事实清楚，适用法律正确。审判程序合法。原判决根据上诉人（原审被告人）韩红魁的罪责予以量刑，并无不当。其上诉理由不能成立。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款（一）项、第二百四十四条之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  夏魁利审判员  王晓鹏审判员  张耀旗二〇一九年二月十五日书记员  韩旭东