湖南省衡阳市中级人民法院执 行 裁 定 书(2015)衡中法执复字第24号申请复议人（协助执行义务人)湖南耒阳农村商业银行股份有限公司申请执行人谢鹏程被执行人耒阳万元房地产开发有限公司被执行人万元实业集团有限公司被执行人李万元被执行人徐美申请复议人湖南耒阳农村商业银行股份有限公司（以下简称耒阳农商银行）不服耒阳市人民法院（以下简称耒阳法院）（2015）耒委执字第8-3号执行裁定（以下简称8-3号裁定）、（2015）耒委执字第8号执行裁定（以下简称8号裁定）、（2015）耒委执字第8号协助执行通知（以下简称8号协执通知），向本院申请复议。本院受理后依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。执行法院查明：本案在深圳市罗湖区法院审理，判决生效后深圳市罗湖区法院委托耒阳法院执行，进入执行程序后，双方当事人达成了和解执行协议，被执行人愿意以其在耒阳农商银行的2000万股份作价5000万元抵给申请执行人，并于2015年1月20日向耒阳农商银行送达了公函告知其股东有优先购买股权的权利。2015年2月2日耒阳农商银行提出执行异议，耒阳法院在法定期限内准备对其异议回复，然其在2015年2月15日向耒阳法院提交了回复函，称其股东耒阳市振兴房地产开发有限公司、刘洪成各自愿意购买上述股份中的400万股，2015年3月2日耒阳法院向耒阳农商银行去函告知其公司上述二股东将购买股份股金汇到法院帐户。后上述二股东自愿放弃其优先购买上述股份的权利，耒阳农商银行在法定期限内也都放弃了其优先购买的权利。2015年3月5日耒阳法院向耒阳农商银行送达8号裁定和8号协执通知，要求其为本案申请执行人谢鹏程指定深圳市京武投资（集团）有限公司办理股权过户手续。执行法院认为：第一，在耒阳法院向耒阳农商银行送达执行函后，虽然其向法院提出了执行异议，然在耒阳法院回复其异议的法定期限内其又向法院提交了告知函，告知法院其有两位股东愿意购买其中的部分股份，后来上述两位股东又自愿放弃了其购买上述部分股份的权利，其公司其他股东也在法定期限内自愿放弃了其优先购买的权利。耒阳农商银行及股东也说明其对耒阳法院的告知函要求其协助的事项没有异议，耒阳法院对其当初的执行异议也没有答复的必要。第二，本次被执行人股权的转让价格仍然是5000万元，其中3000万元用于偿还本案债务，另外有1000万元用于被执行人偿还申请人的到期债权，剩余部分用于被执行人偿还衡阳中院要求耒阳法院协助执行的一个诉讼保全案。耒阳农商银行提出的股权转让价格前后不致，损害了其股东的合法权益，与事实严重不符。第三，工商行政机关协助办理股权过户手续，只能针对有限公司，而不能办理股份公司的股权过户手续。耒阳农商银行有协助办理本案裁定的为深圳市京武投资（集团）有限公司办理股权过户手续的义务。耒阳法院要求其协助的事项正是裁定书裁定的事项。第四，耒阳法院依据《公司法》第七十三条，向耒阳农商银行下达了执行裁定书和协助执行通知书，要求耒阳农商银行为深圳市京武投资（集团）有限公司办理股权过户手续，并未干涉其内部事务，其内部事务如何操作由其公司内部决定，耒阳法院只要求其为深圳市京武投资（集团）有限公司办理股权过户手续。第五，深圳市罗湖区法院在2014年12月5日就向衡阳市工商局下达了冻结裁定书和协助执行通知书，衡阳市工商局也向深圳市罗湖区法院出具了回执，耒阳法院也于2015年1月20日向耒阳农商银行下达了告知函告知其股东有优先购买上述的股权的权利，而衡阳中院向耒阳农商银行下达的协助执行通知和冻结股权裁定是2015年2月10日，况且本案的申请人对上述股权有质押权。耒阳农商银行提出尚不能协助办理股权转让手续，无法律依据。综上所述，裁定驳回异耒阳农商银行的异议。申请复议人耒阳农商银行复议称：1、耒阳法院强制执行耒阳农商银行股权转让时，并未依法通知银行全体股东，侵害了银行股东的优先购买权。2、耒阳法院要求农商行召开新老股东会，免去转让方相关职务，任命新股东相关职务，并向新股东签发出资证明书并相应修改公司章程和股东名册有关股东及出资额的记载，以及在十个工作日内向耒阳法院提供股东会决议等行为，严重违反《公司法》、《商业银行法》、《银行业监督管理法》以及公司章程的规定。《公司法》第一百四十一条规定：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。耒阳农商银行章程第二十三条规定：本行发起人持有的股份自本行成立之日起3年内不得转让。《商业银行法》第二十四条规定：变更持有资本总额或者股份总额百分之五以上的股东，应当经国务院银行业监督管理机构批准。万元实业集团有限公司作为银行的发起人，且持有银行股份6.67%，耒阳法院要求银行协助变更股东的通知违反上述规定。3、耒阳法院依据谢鹏程、李万元、万元实业集团有限公司等达成的相关和解执行协议，作出的8号执行裁定和8号协执通知，是违反法律的。《民事诉讼法》第二百三十条规定：在执行中，双方当事人自行和解达成协议的，执行员应当将协议内容记入笔录，由双方当事人签名或者盖章。申请执行人因受欺诈、胁迫与被执行人达成和解协议，或者当事人不履行和解协议的，人民法院可以根据当事人的申请，恢复对原生效法律文书的执行。耒阳法院以上述无效、且不具强制性效力的系列和解执行协议，作出具有强制效力的执行裁定，并要求银行配合执行显然是错误的。综上，耒阳法院的上述行为侵害了耒阳农商银行全体股东的权利，请求撤销8-3号裁定、8号裁定及8号协执通知。本院查明：2015年1月6日，深圳市罗湖区法院委托耒阳法院代为执行申请执行人谢鹏程与被执行人万元房地产开发有限公司、万元实业集团有限公司、李万元、徐美民间借贷纠纷一案。耒阳法院在受托执行过程中，谢鹏程与万元实业集团有限公司等被执行人达成和解协议，约定万元实业集团有限公司将其在耒阳农商银行的2000万股股份作价5000万元抵偿本案债务。2015年3月5日，耒阳法院作出8号裁定：一、申请执行人谢鹏程与被执行人万元实业集团有限公司达成的和解执行协议并指定深圳市京武投资（集团）有限公司为万元实业集团有限公司所持有的耒阳农商银行的2000万股的股权受让人合法有效，深圳市京武投资（集团）有限公司享有上述股权的一切权益；二、深圳市京武投资（集团）有限公司可持本裁定到有关机构办理股权过户手续。同年3月9日，耒阳法院根据8号裁定，向耒阳农商银行发出8号协执通知：请耒阳农商银行协助为深圳市京武投资（集团）有限公司办理股权过户手续。耒阳农商银行对8号裁定和8号协执通知提出异议，耒阳法院以8-3号裁定驳回异议。另查明：耒阳农商银行系股份公司，成立于2013年8月14日，万元实业集团有限公司系该银行的发起人之一，持股2000万股，占6.67%，该股份被深圳市罗湖区法院于2014年12月15日裁定冻结。本院认为：本案审查的重点是8号协执通知是否超出耒阳农商银行协助执行的范围或者违反法律的规定。根据《公司法》第一百三十九条第一款关于“记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。”以及《最高人民法院执行工作办公室关于执行股份有限公司发起人股份问题的复函》关于“《公司法》第一百四十七条中关于发起人股份在3年内不得转让的规定，是对公司创办者自主转让其股权的限制，其目的是为防止发起人借设立公司投机牟利，损害其他股东的利益。人民法院强制执行不存在这一问题。被执行人持有发起人股份的有关公司和部门应当协助人民法院办理转让股份的变更登记手续。为保护债权人的利益，该股份转让的时间应从人民法院向有关单位送达转让股份的裁定书和协助执行通知书之日起算。该股份受让人应当继受发起人的地位，承担发起人的责任。”的规定，公司股份在执行中发生变动时，公司有义务办理变更登记手续，故8号协执通知要求耒阳农商银行协助办理被执行人万元实业集团有限公司的股份变更登记并未超出协助执行的范围。关于8号协执通知是否违反《公司法》第一百四十一条第一款关于“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。”以及《商业银行法》第二十四条第一款（五）项关于“变更持有资本总额或者股份总额百分之五以上的股东,应当经国务院银行业监督管理机构批准。”的规定，因上述规定旨在管理和处罚违反规定的行为，并未明确对民商事行为的效力影响，属于管理性规定，不能影响本案执行和解协议的效力，耒阳农商银行亦不能以此为由拒不协助执行。至于本案被执行人万元实业集团有限公司与申请执行人谢鹏程达成将耒阳农商银行股份抵偿本案债务的执行和解协议是否损害其他股东优先购买权的问题，由于股东对股权的优先购买权限于有限公司的股权转让，而耒阳农商银行系股份公司，不存在股东优先购买权问题，且耒阳农商银行与其股东均系独立的民事主体，耒阳农商银行以自己名义主张股东的权利，超出了其异议范围。综上，耒阳农商银行的复议理由不能成立，对其请求不予支持。据此，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条之规定，裁定如下：驳回申请复议人湖南耒阳农村商业银行股份有限公司的复议申请。本裁定送达后即发生法律效力。审 判 长  郭小军审 判 员  许晓华代理审判员  张 健二〇一五年六月八日书 记 员  刘 晨附相关法律条文：《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议。当事人、利害关系人提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定撤销或者改正；理由不成立的，裁定驳回。当事人、利害关系人对裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。《中华人民共和国公司法》第七十二条人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满二十日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。第一百三十九条记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。股东大会召开前二十日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。但是，法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的，从其规定。