苏州市吴中区人民法院刑 事 判 决 书（2020）苏0506刑初162号公诉机关苏州市吴中区人民检察院。被告人洪盼，女，1996年4月23日出生于河南省中牟县，汉族，初中文化，原系苏州益某企业管理有限公司财务负责人，住河南省中牟县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月17日被刑事拘留，同年12月24日因涉嫌犯集资诈骗罪被逮捕。现羁押于苏州市第四看守所。辩护人张凤坤，北京市京师（苏州）律师事务所律师。苏州市吴中区人民检察院以吴检二部刑诉〔2020〕164号起诉书指控被告人洪盼犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2020年4月9日立案后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。苏州市吴中区人民检察院指派检察员何湘萍出庭支持公诉。被告人洪盼及其辩护人张凤坤到庭参加诉讼。审理中，因新冠肺炎疫情影响，本院裁定本案中止审理，后裁定恢复审理。现已审理终结。苏州市吴中区人民检察院指控：2016年10月，胡某,4（另案处理）等人在苏州市吴中区XX路XX号XX大厦XX室注册成立苏苏州益某企业管理有限公司（下称益某公司）。该公司在没有取得相关金融资质的情况下，组建销售团队通过散发传单、酒店聚会、业务员推广等方式对外公开宣传，介绍公司提供投资农业种植、药材研发等项目的理财产品，以支付年利息15.96-21.6%为诱饵，向不特定的人群非法吸收公众存款。被告人洪盼应胡某,4邀请，于2016年10月至2017年9月期间至该公司担任财务负责人，负责收取投资款、发放业务员提成和客户利息、管理公司日常开销、员工招聘、安抚客户等工作。经审计，苏州益某企业管理有限公司利用上述手段非法吸收33人次资金人民币757677元，兑付投资人利息人民币78378元，造成投资人损失金额人民币688745元。案发后，被告人洪盼如实供述了上述犯罪事实。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读了工商登记资料、投资协议、银行交易明细等书证，被害人金某1、金某2等人的陈述笔录，证人胡某,4、李某,4等人的证言笔录，被告人洪盼的供述笔录，江苏华星会计师事务所有限公司出具的益某公司资金收支审计报告等证据。公诉机关认为，被告人洪盼非法吸收公众存款，有其他严重情节，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。在共同犯罪中，被告人洪盼起主要作用，系主犯。被告人洪盼犯罪后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人洪盼对起诉书指控的非法吸收公众存款的方式、金额、兑付投资人利息金额、造成投资人损失金额无异议，但认为其仅仅系根据胡某,4的指派从事收付款工作，并非财务负责人。其辩护人提出的辩护意见是，被告人洪盼受雇佣、支配从事财务工作，系从犯，其犯罪情节显著轻微，可以免于刑事处罚。经审理查明：2016年10月，胡某,4（另案处理）等人在苏州市吴中区xx路XX号XX大厦XX室注册成立益某公司。该公司在没有取得相关金融资质的情况下，组建销售团队，通过散发传单、集会演讲、业务员推广等方式，对外公开宣称公司提供农业种植、药材研发等理财产品，以支付年利息15.96-21.6%为诱饵，向不特定的人群非法吸收公众存款。被告人洪盼应胡某,4邀请，于2016年10月至2017年9月期间至该公司担任财务负责人，负责收取投资款、发放业务员提成和客户利息、管理公司日常开销、员工招聘、安抚客户等工作。经审计，苏州益某企业管理有限公司利用上述手段非法吸收33人次资金人民币757677元，兑付投资人利息人民币78378元，造成投资人损失金额人民币688745元。被告人洪盼归案后如实供述了上述犯罪事实。上述事实有经庭审质证、确认的工商登记资料、投资协议、银行交易明细等书证，被害人金某1、金某2等人的陈述笔录，证人胡某,4、李某,4等人的证言笔录，被告人洪盼的供述笔录，江苏华星会师计事务所有限公司出具的益某公司资金收支审计报告，发破案经过、抓获经过，被告人的户籍证明等证据予以证实。对被告人洪盼及其辩护人提出的被告人洪盼并非财物负责人的意见，公诉机关提交如下证据予以证实：1、证人胡某,4的证言笔录证实：洪盼从2014年开始跟着我的，我让洪盼看着益某公司的财务，就是观察资金的流向，员工有事情就请示她，她再请示我。2、证人李某,4的证言笔录证实：益某公司有业务部和财务部两个部门，财务部有洪盼和一个姓曹的女孩，洪盼是负责人。益某公司的公章、法人章都是胡某,4交给洪盼管理的，洪盼是胡某,4的得力助手，胡某,4不在的时候都是洪盼负责。3、证人曹某,4的证言笔录证实：其系益某公司的财务人员，在公司里我和其他业务员在工作上有问题都要请示洪盼。其在益某公司的工作相当于出纳，业务员谈成业务后，把投资人带到其那里，其填写一式两份合同，一份给投资人，一份给洪盼。有现金投资的，其还要把收到的现金存入到洪盼的银行卡。4、证人江某1、江某2的证言笔录证实，其均系益某公司工作人员，平时公司的主要负责人是洪盼，洪盼是公司的财务负责人，管理公司的财务，收取投资款、给客户发放礼品，整个公司的事情都是洪盼说了算。5、被告人洪盼的供述笔录证实：胡某,4让我担任财务，投资人的钱一部分分给业务员团队，另外的存入其账户，其再转到胡某,4控制的支付宝，其需要用钱时，胡某,4再打钱到其支付宝。给投资人发的利息，都是胡某,4将钱打到其建行卡，其再转给曹某,4，公司快倒闭时，其用自己的建行卡给投资人发利息。公司人员是其联系58同城或者赶集网招聘的。其负责付公司的房租、水电费，购买公司办公用品。其和曹某,4一起负责财务，但事情都是其说了算。胡某,4不经常在苏州，公司的法人章和财务章保管在财务室，需要签合同才拿出来。上述证据，经庭审质证，均具有证明效力，本院予以确认。关于被告人及辩护人提出的被告人洪盼不是益某公司财务负责人的抗辩意见，根据上述证据，被告人洪盼在胡某,4安排下，负责收取、分配、转移投资人支付的投资款，负责向投资人支付利息、管理公司日常事宜，故公诉机关认定被告人洪盼系财务负责人合法有据，故对该抗辩意见不予采纳。本院认为，被告人洪盼非法吸收公众存款，有其他严重情节，其行为已经构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人洪盼犯非法吸收公众存款罪的罪名成立，应予支持。被告人洪盼在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人洪盼归案后如实供述其罪行，可以从轻处罚。关于辩护人提出的被告人系从犯、犯罪情节轻微应免于刑事处罚的意见，经查，被告人洪盼明知益某公司并无吸收公众存款的资质，仍在胡某,4的指示下为案涉犯罪行为进行财物管理和公司日常管理，其行为系案涉犯罪行为的主要实行行为，对案涉犯罪行为的完成起到关键作用，故被告人洪盼应系主犯，且其和同案犯的共同犯罪行为导致被害人损失达六十多万，故对其辩护人该辩护意见不予采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七条第三款，第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款第（三）项之规定，判决如下：一、被告人洪盼犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月17日起至2023年1月16日止，罚金于本判决生效后即缴纳并上缴国库。）二、责令被告人洪盼继续退赔尚未退赔的赃款并按损失比例发还各集资参与人（详见附表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李艳行人民陪审员  吴劲松人民陪审员  朱卫华二〇二一年三月二十六日书 记 员  金 茜