上海市奉贤区人民法院民 事 判 决 书（2020）沪0120民初22666号原告：姜国娟，女，1963年12月6日生，汉族，住上海市黄浦区。委托诉讼代理人：曹宇佳，上海达尊律师事务所律师。被告：青岛九州商品现货交易中心有限公司市南分公司,住所。地山东省青岛市市南区东海西路XXX号(华银大厦)903室、805室。负责人：尚延程。被告：青岛九州商品现货交易中心有限公司,住所。地山东省青岛市市北区镇江北路XXX号337F。法定代表人赵林帆。原告姜国娟诉被告青岛九州商品现货交易中心有限公司市南分公司(以下简称“九州市南分公司”)、青岛九州商品现货交易中心有限公司(以下简称“九州公司”)其他期货交易纠纷一案，本院于2020年11月3日立案后，依法适用简易程序，并于2021年4月2日公开开庭进行了审理。诉讼过程中，原告将中国农业银行股份有限公司上海奉贤支行列为共同被告，后经本院释明，原告撤回对中国农业银行股份有限公司上海奉贤支行的起诉，本院已裁定予以准许。原告委托诉讼代理人曹宇佳到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告姜国娟向本院提出诉讼请求：1.依法确认原告在被告九州公司平台的全部交易无效；2.判令二被告返还原告所有投入资金人民币979,680元(以下币种同)；3.判令二被告赔偿原告利息损失(2017年1月1日起至判决生效止，按中国人民银行同期贷款利率计)。事实和理由：2016年10月，原告在二被告的诱导下在被告九州公司开通交易账户，交易项目为“邮币卡”等，交易方式为二被告向原告等所有开户客户提供“九州邮币卡交易中心一客户端”，提供行情分析报价、挂牌交易商品等交易信息，未取T+0的交易方式等。原告陆续投入资金154万元，期间转出460,320元。其余被二被告告知全部用光，所有交易均没有实物交割。用后，原告曾去青岛找二被告协商，二被告退还了投资款10万元。根据我国关于期货交易的管理条例，期货交易应当在按规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。二被告未经批准以集中交易方式进行标准化合约交易属于坑骗投资者保证金、手续费、投资款的恶劣行为，其行为严重侵害了投资者的合法权益，应当承担法律责任。原告为维护自身权益，遂诉讼来院。两被告未作辩称，亦未提供证据。原告围绕其诉讼请求向本院提交了下列证据：历史成交详细情况、交割查询详细情况、账户明细查询、信息告知书、交易系统截图、会议纪要通知及会议纪要、函件、聊天记录。鉴于二被告未到庭应诉，本院通过庭审对原告提供的证据进行审查，确认原告提供的证据具有证明力，并作为本案的定案依据。基于上述证据及双方当事人的陈述，本院确认如下事实：2016年9月，原告在被告九州市南分公司开设账号为XXXXXXXX的账户，用以交易邮币卡。2016年10月11日、10月14日、11月4日、11月7日，分四次向被告九州市南分公司支付款项合计154万元，用以构成邮币卡，产品名称为三沙七连屿票。2016年12月8日，被告九州市南分公司支付原告460,320元。2017年2月3日，中国证券监督管理委员会发布通知，要求相关银行停止为违规交易场所提供金融服务，被告九州公司属违规交易场所。2017年8月2日，中国证券监督管理委员会发布《关于印发的通知》，明确邮币卡类交易场所主要以邮资票品、钱币、磁卡为交易对象，采用类似股票发行上市的现货发售模式，开展集中竞价、“T+0”交易，不仅直接违反国务院文件规定，且大多存在欺诈、做庄交易、操纵价格、客损分成等行为，涉嫌严重违法犯罪……。2018年11月1日，中国证券监督管理委员会向原告出具监管信息告知书，被告九州公司不是该会批准的期货交易场所或期货经营机构。另查明：原告曾与二被告协商投资款的问题，二被告退还原告投资款10万元。原告投资邮币卡所交付的佣金是10,247.12元。本院认为，根据《期货交易管理条例》第四条和第六条的规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行，禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易；设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。据此，被告九州市南分公司未经批准，在其交易平台中组织进行期货交易，违反了法律、行政法规的强制性规定，涉案的所有交易应属无效。关于亏损返还问题，本院认为，鉴于涉案的交易因违反法律、行政法规的强制性规定而无效，根据相关规定，合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还，有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。对于原告支付的佣金,本院根据原告提供的证据确定为10,247.12元。剩余的损失969,432.88元，均属原告在被告九州公司市南分公司交易平台上进行期货买卖造成的亏损，因被告九州公司市南分公司未经批准，在其交易平台中组织期货交易，造成原告损失，应当按照其过错程度向原告赔偿损失。分析买卖亏损形成的原因，既有被告九州公司市南分公司未经批准组织期货交易的原因，又有原告自行操作造成亏损的原因，原告作为完全民事行为能力人，对相关商品买卖操作的市场风险应当具有一定认知，原告以盈利为目的进行商品买卖，对此产生的损失亦应自行承担一定责任。综合原告与被告九州公司市南分公司对买卖亏损形成的过错比例，本院酌定被告九州公司市南分公司对原告的买卖亏损承担70%的比例，即被告九州公司市南分公司应赔偿原告678,603.02元，剩余部分由原告自行负担。因分公司的责任应当由总公司承担，故被告九州公司应当承担上述责任。关于原告主张的利息，因缺乏相关依据，故本院不予支持。综上，依照《最高人民法院关于适用时间效力的若干规定》第一条第二款以及1999年《中华人民共和国合同法》第五十二条第(五)项、第五十八条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条规定，判决如下：一、原告姜国娟在被告青岛九州商品现货交易中心有限公司中开设账户(账号为XXXXXXXX)的全部交易无效；二、被告青岛九州商品现货交易中心有限公司市南分公司、青岛九州商品现货交易中心有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告姜国娟返还佣金10,247.12元；三、被告青岛九州商品现货交易中心有限公司市南分公司、青岛九州商品现货交易中心有限公司于本判决生效之日起十日内向原告姜国娟赔偿损失678,603.02元；四、驳回原告姜国娟的其余诉讼请求。负有金钱给付义务的当事人如未按本判决指定的期间履行给付义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费6,799元，财产保全费5,000元，公告费690元，由原告姜国娟负担3,747元、被告青岛九州商品现货交易中心有限公司市南分公司、青岛九州商品现货交易中心有限公司负担8,742元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于上海市第一中级人民法院。审 判 员 高磊二〇二一年四月二日法官助理 吴丹书 记 员 吴丹附：相关法律条文一、《中华人民共和国合同法》第五十二条有下列情形之一的，合同无效：……（五）违反法律、行政法规的强制性规定。第五十八条合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。二、《中华人民共和国民事诉讼法》第九十二条受送达人下落不明，或者用本节规定的其他方式无法送达的，公告送达。自发出公告之日起，经过六十日，即视为送达。……第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。三、《最高人民法院关于适用的解释》第九十条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。