北京市朝阳区人民法院民 事 判 决 书（2021）京0105民初25852号原告：林阿微，女，1980年11月29日出生，汉族，住北京市朝阳区。委托诉讼代理人：刘欢，北京市中润律师事务所律师。委托诉讼代理人：吴亚楠，北京市中润律师事务所实习律师。被告：刘剑锋，男，1982年2月14日出生，汉族，住福建省霞浦县。委托诉讼代理人：陶然，女，1975年12月29日出生，满族，大业传媒集团有限公司员工，住北京市朝阳区。被告：大业传媒集团有限公司，住所地北京市朝阳区甜水西园20号楼二层217室。法定代表人：苏忠，董事长。委托诉讼代理人：陶然，女，1975年12月29日出生，满族，大业传媒集团有限公司员工，住北京市朝阳区。原告林阿微与被告刘剑锋、大业传媒集团有限公司（以下简称大业传媒公司）合同纠纷一案，本院立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告林阿微的委托诉讼代理人刘欢、吴亚楠，被告刘剑锋、大业传媒公司的共同委托诉讼代理人陶然到庭参加诉讼。本案现已审理终结。林阿微向本院提出诉讼请求：1.判令解除林阿微与刘剑锋、大业传媒公司签订的两份《定向增资股份认购协议书》（以下简称《认购协议》）；2.判令刘剑锋、大业传媒公司共同返还林阿微认购款57万元；3.判令刘剑锋、大业传媒公司向林阿微支付投资收益（以38万元为基数，从2019年1月10日起至实际给付之日止，按照年利率8%的标准计算；以19万元为基数，从2019年1月24日起至实际给付之日止，按照年利率8%的标准计算）；4.诉讼费由刘剑锋、大业传媒公司承担。事实和理由：2019年3月1日，林阿微与大业传媒公司、刘剑锋签订了《认购协议》，内容为：大业创智互动传媒股份有限公司（以下简称大业创智公司）拟向刘剑锋发行股票，林阿微认购刘剑锋即将持有的大业创智股票，认购的股份为2万股，每股19元，总认购款为38万元，大业传媒公司和刘剑锋完成投资人的工商登记变更和股票结算事宜。大业传媒公司向林阿微出具了《大业创智（839242）大股东面向投资人承诺函》（以下简称《承诺函》），《承诺函》中大业传媒公司以实际控股股东的身份向林阿微作出了如下承诺：（一）IP0承诺：大业创智公司于2020年6月30日启动IPO辅导工作。（二）利润承诺：大业创智公司净利润从2019年-2020年每年公司净利润持续增长。即：2019年企业约实现净利润4000万元，2020年企业净利润4500万元，或：企业业绩2019-2020两年净利润累计不低于8000万元人民币。（三）如果企业未完成上述承诺指标，企业控股股东承诺：自投资人认购股票之日起按照年化率8%的投资收益率回购投资人认购的股份。2019年1月10日，林阿微依约向刘剑锋、大业传媒公司支付完毕全部认购款38万元。2019年1月24日，林阿微与与大业传媒公司、刘剑锋再次签订新的《认购协议》，约定林阿微以19万元的价格购买刘剑锋即将持有的大业创智公司的股票1万股，大业传媒公司同样出具《承诺函》。2019年1月22日，林阿微再次向刘剑锋、大业传媒公司支付完毕全部认购款19万元。后林阿微通过公开信息渠道查询，大业创智公司并未向刘剑锋定向发行股票，在大业创智公司2020年第一次临时股东大会中，已经决议终止股票发行。另外，林阿微也未查询到大业创智公司有启动IPO辅导工作的备案信息。根据大业创智公司公开披露的2019年年报、2020年半年报，大业创智公司2019年净利润为-4555505.09元，2020年上半年净利润为-3850586.58元。林阿微认为，刘剑锋和大业传媒公司已经违反前述合同约定，导致林阿微合同目的无法实现，其有权要求解除合同并返还认购款。因此，林阿微诉至法院。刘剑锋、大业传媒公司共同辩称，不同意林阿微的诉讼请求。首先，刘剑锋是公司员工，其行使的是职务行为，并非个人行为，故其个人不应当承担连带责任。其次，林阿微的投资行为本身就具有风险性，故大业传媒公司不同意返还认购款。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证，对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院查明事实如下：2019年1月10日，甲方大业传媒公司、乙方（定增方）刘剑锋和丙方（认购方）林阿微签订《认购协议》，约定的主要内容如下：鉴于：1.大业创智公司是大业传媒公司的子公司，大业创智公司已于2016年10月14日在新三板挂牌交易；2.乙方刘剑锋为大业创智公司股东；3.丙方为中华人民共和国公民，具有签订和履行本协议所必须的民事权利能力和行为能力，能独立承担民事责任，是符合新三板投资要求的合格投资人，对股权投资风险具有较强的识别能力和承受能力。4.大业创智公司拟向刘剑锋定向发行不超过500万股股票，并拟定股票发行方案；经乙方、丙方友好协商，现就丙方认购乙方即将持有大业创智公司股票事宜达成如下协议。……第二条股权认购情况。1.丙方认购本次股票发行价格为人民币19元／股，认购股份2万股，应向乙方支付认购款共计人民币38万元。2.丙方同意按乙方发出的缴款通知的指定支付时间，以人民币现金方式向乙方指定账户全额支付本协议约定的认购款项。逾期未缴纳全款的，视为丙方放弃认购，本合同自行解除。乙方指定收款银行账户为：账户名称：刘剑锋，银行账号：xxxx，开户银行：招商银行北京分行京广桥支行。3.本次股票新增股份登记在中国证券登记结算有限公司北京分公司，并办理相关备案登记手续。第三条股份认购后股份收益事项。丙方认购股份后，完全享有因股价上涨而产生的收益，全部承担因股价波动而带来的亏损。在锁定期内由乙方持有的丙方股份所产生的现金分红和股权分红等法律孳息归属于丙方。第四条股东身份的取得。乙方享有法律规定及公司章程股东应享有的一切权利（包括但不限于资产受益、重大决策、选择管理者的权利），承担法律法规及公司章程所规定的股东的所有义务。……第八条合同的变更和解除。在按本协议的规定，合法地进行股东变更前的任何时间：1.如果出现了下列情况之一，则任何一方有权书面通知其他方解除本协议。（1）如果丙方未按本协议第二条第一款约定足额缴纳认购款并向甲乙双方提供出资证明；（2）如果甲方、丙方违反了本协议的任何条款，并且该违约行为使本协议的目的无法实现；（3）如果乙方违反了本协议的任何条款，并且该违约行为是本协议的目的无法实现。2.在任何一方根据本条第一款规定终止本合同后，违约方应依法承担责任。……第十条违约责任。1.任何一方违反本协议所作出的声明、承诺与保证存在虚假、重大遗漏的、均视为违约，违约方应依法承担相应的违约责任。2.构成违约的一方应赔偿守约的另一方因违约方对本协议任何条款的违反而对守约方造成的实际损失。守约方因该违约而享有的权利和救济应在本协议终止或履行完毕后继续有效。同日，林阿微作为投资人，与作为大业创智公司的企业控股股东的大业传媒公司签订了《承诺函》，约定：大业创智互动传媒股份有限公司大股东大业传媒集团有限公司目前持股大业创智(839242)40.61%股权，对本次参与企业认购的客户做出郑重承诺，通过认购取得的大业创智(839242)股票的持有人承诺对赌如下条款：（一）IPO承诺：大业创智(839242)于2020年6月30日启动IPO辅导工作。（二）利润承诺：大业创智互动传媒股份有限公司净利润从2019年-2020年每年公司净利润持续增长。即：2019年企业约实现净利润4000万元，2020年企业净利润4500万元，或：企业业绩2019-2020两年净利润累计不低于8000万元人民币。（三）如果企业未完成上述承诺指标，企业控股股东承诺：自投资人认购股票之日起按照年化率8%的投资收益率回购投资人认购的股份。投资人可选择继续持有，则此承诺函失效。在签订上述协议的当日，林阿微通过中国农业银行向刘剑锋尾号为9196的账户转账38万元，附言为“股权申购”。2019年1月24日，林阿微与大业传媒公司、刘剑锋签订《认购协议》，约定林阿微向刘剑锋认购股票1万股，认购款为19万元。其他合同内容与2019年1月10日的《认购协议》一致。大业传媒公司同样向林阿微出具《承诺函》。林阿微于2019年1月22日向刘剑锋的前述账户转账19万元，交易用途为“股权申购”。2018年12月14日，大业创智公司发布《2018年第四次临时股东大会决议公告》，其中第一项议案为审议通过《关于调整后的》议案。2020年5月18日，大业创智公司发布《2020年第一次临时股东大会决议公告》，其中第二项议案为关于终止股票发行方案的议案，具体议案内容为公司在第一届股东会第十九次会议审议通过和2018年第四次股东大会审议通过的《关于调整股票发行方案》未能如期完成定向发行，公司决定终止本次股票发行事宜。庭审中，大业传媒公司对大业创智公司终止向刘剑锋增发股票的事宜不持异议。另查，大业创智公司2019年年度报告中显示：第十一节，财务报告。二、财务报表。（三）合并利润表。三、营业利润（亏损以“-”号填列），-4023302.58元。四、利润总额（亏损总额以“-”号填列），-4250427.68元。五、净利润（净亏损以“-”号填列），-4555505.09元。大业创智公司2020年半年度报告中显示：第七节，财务会计报告。二、财务报表。（三）合并利润表。三、营业利润（亏损以“-”号填列），-3850586.58元。四、利润总额（亏损总额以“-”号填列），-3850586.58元。五、净利润（净亏损以“-”号填列），-3850586.58元。本院认为，林阿微与刘剑锋、大业传媒公司签订的两份《认购协议》系各方当事人的真实意思表示，内容不违反法律、行政法规的强制性规定，属合法有效合同，双方当事人均应依约履行合同义务。根据两份《认购协议》的约定，刘剑锋应当在获得大业创智公司定向增发的股票后向林阿微交付3万股，从而使得林阿微实现其成为大业创智公司股东的合同目的。然而，根据大业创智公司公告显示，大业创智公司已经终止定向发行股票，刘剑锋并未获得大业创智公司定向发行的股票，继而林阿微也就无法获得相应股票。因此，刘剑锋的行为已经构成根本违约，林阿微有权要求解除两份《认购协议》，并要求刘剑锋退还股权认购款57万元。由于林阿微在起诉前并未向刘剑锋和大业传媒公司发送解除合同通知，因此，两份《认购协议》的解除合同时间应当以其在本案中提出相应的诉讼请求到达刘剑锋和大业传媒公司的时间予以确定。林阿微系于2021年4月7日的庭审中当庭增加该项诉讼请求，刘剑锋和大业传媒公司在该次庭审中获知林阿微解除合同的意思表示，故两份《认购协议》的解除时间为2021年4月7日，林阿微主张的利息也应当自该日起算，计算标准为全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率。刘剑锋和大业传媒公司辩称刘剑锋系职务行为，其个人不应当承担法律责任的问题，因其二人并未提交任何证据予以证明，故本院不予采信。关于林阿微要求大业传媒公司承担连带责任的问题。本院认为，首先，两份《认购协议》中均未约定大业传媒公司应当对退还股权认购款承担还款责任，也未约定大业传媒公司应当对刘剑锋的返还义务承担连带责任，法律更未规定在此种情况下，大业传媒公司应当承担连带责任。其次，虽然大业传媒公司在两份《承诺函》中均承诺在大业创智公司未完成业绩承诺时，将以年收益率8%的标准回购林阿微持有的股票，由此可见，该《承诺函》所针对的显然是林阿微已经持有大业创智公司股票，而大业创智公司没有完成业绩承诺时，林阿微的股票如何处理的问题，与本案的情形并不一致。因此，林阿微无权要求大业传媒公司承担连带清偿责任，亦无权要求刘剑锋按照年收益率8%的标准支付收益。综上所述，依照《中华人民共和国民法典》第五百六十五条第二款，《中华人民共和国合同法》第九十四条第四项、第九十七条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民法典〉时间效力的若干规定》第一条第二款、第三条规定，判决如下：一、确认原告林阿微与被告刘剑锋、大业传媒集团有限公司分别于2019年1月10日和2019年1月24日签订的两份《定向增资股份认购协议书》均于2021年4月7日解除；二、被告刘剑锋于本判决生效之日起十日内返还原告林阿微股份回购款57万元并给付相应利息（以57万元为基数，自2021年4月7日起至实际给付之日止，按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）；三、驳回原告林阿微的其他诉讼请求。如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费5190元，由被告刘剑锋负担（于本判决生效之日起七日内交纳）。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于北京市第三中级人民法院。审判员 代 策二〇二一年四月二十五日书记员 高铭泽