天津市南开区人民法院刑 事 判 决 书(2016)津0104刑初440号公诉机关天津市南开区人民检察院。被告人李震，男，1977年2月3日出生，汉族，中专文化，天津一汽夏利汽车股份有限公司内燃机变速器分公司员工。2015年11月27日涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局南开分局刑事拘留，同年12月31日天津市南开区人民检察院以涉嫌犯非法吸收公众存款罪批准逮捕，当日执行。现羁押于天津市南开区看守所。辩护人李嘉慧，天津德敬律师事务所律师。天津市南开区人民检察院以津南检公诉刑诉[2016]468号起诉书指控被告人李震犯非法吸收公众存款罪，于2016年8月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。天津市南开区人民检察院指派检察员冯洁出庭支持公诉，被告人李震及其辩护人均到庭参加诉讼。本案经依法延长审理期限，现已审理终结。公诉机关指控，万堃财富投资管理（北京）有限公司于2014年6月25日注册成立，2015年1月变更被告人李震为该公司法定代表人，同时被告人李震任该公司的自然人股东和执行董事、经理等职务。被告人李震同时于2014年8月4日注册成立万堃财富投资管理（北京）有限公司天津南开分公司，并担任法定代表人。后被告人李震伙同刘某（另案处理）以万堃财富投资管理（北京）有限公司名义，在本市南开区盛津园某别墅内设立办公点，向社会公众散发传单、宣传理财产品，以“月月盈”、“单某”、“双季某”、“年年盈”、“月满赢”等五种理财产品为名，向客户承诺到期兑付高息。吸揽资金合同数额共计人民币566万元，实际吸揽资金数额共计人民币557万余元，涉及集资人员张某某、庞某某等共计38名。后公安机关经工作，将被告人李震抓获归案。公诉人就指控的犯罪事实讯问了被告人李震，并向法庭提供了案件来源、抓获经过、证人证言及相关书证等证据。公诉机关认为，被告人李震之行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条之规定，提请本院依法判处。被告人李震及其辩护人对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均没有异议。辩护人提出如下辩护意见：第一，被告人李震无任何实际权力，在本案中起次要、辅助作用，应认定为从犯；第二，李震系初犯、偶犯；如实供述自己的行为；第三，本案中以广告、传单等形式向社会公众吸收的投资为85万余元。综上，建议法庭对被告人李震从轻处罚。经审理查明，万堃财富投资管理（北京）有限公司（以下简称“万堃投资（北京）公司”）于2014年6月25日注册成立，被告人李震于2015年1月份任该公司法定代表人，兼任该公司股东和经理等职务。万堃财富投资管理（北京）有限公司天津南开分公司于2014年8月4日注册成立，李震任法定代表人。刘某（另案处理）系万堃投资（北京）公司实际控制人，其伙同被告人李震以万堃投资（北京）公司名义，雇佣多名员工以散发传单和推介会等形式向社会公众宣传理财产品，并以“月月盈”、“单某”、“双季某”、“年年盈”、“月满赢”“双季富”等理财产品为名向客户承诺到期兑付高息，后与客户签订《信息咨询与管理服务协议》来吸揽资金566万元，实际吸揽资金数额共计5570921.37元，涉及集资人员30余名。后公安机关经工作，将被告人李震抓获归案。上述事实，被告人李震在开庭审理过程中亦无异议，且有公安机关出具的案件来源、抓获经过、情况说明，搜查证和搜查笔录，营业执照及工商注册登记材料，涉案银行账户明细查询，在逃人员登记表，证人郭某、李某1、徐某、李某2、董某、李某5、李某6证言，集资参与人张某1、庞某、张某2等共计三十八人的证言，户籍证明，万堃财富投资管理（北京）有限公司信息咨询与管理服务协议，资金出借及回收服务协议，万堃财富推荐出借流程办理说明，支付授权单和债权转让及受让协议，收款确认函，资金出借情况报告，签购单，被告人李震供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人李震伙同他人以万堃投资（北京）公司名义，雇佣多名员工以向社会公开宣传并承诺到期兑付高息方式来吸收资金共计5570921.37元，且资金无法返还，属数额巨大，其行为扰乱了国家金融管理秩序，依法已构成非法吸收公众存款罪，应追究刑事责任。公诉机关指控被告人李震的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，本院予以支持，并对量刑建议酌情予以考虑。涉案公司实际控制人为刘某，被告人李震在共同犯罪中起辅助作用，依法系从犯，应对其从轻、减轻处罚。对辩护人所提向社会公众吸收85万余元的辩护意见，与庭审查明的事实不符，不予采信；对其他辩护意见，酌情予以采纳。鉴于被告人李震的犯罪行为给众多涉案投资人造成巨额经济损失，绝大部分财产未返还给涉案投资人等情节，依法酌情予以处罚。鉴于被告人李震在开庭审理过程中能如实供述基本犯罪事实，当庭自愿认罪，可以从轻处罚。本院综合考虑上述各情节及控辩双方意见，对被告人依法量刑判处刑罚。本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第四十七条、第五十二条、第五十三条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条的规定，判决如下：被告人李震犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金五万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年11月27日起至2019年2月26日止。罚金从本判决生效后的第二日缴纳)。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  戴舒燕人民陪审员  张崇仁人民陪审员  李志芬二○二○一六年十二月二十三日书 记 员  Ｘ Ｘ附：本案所引用相关法律条款内容摘录《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：（一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的；（二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的；（三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的；（四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的；（五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；（六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；（七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的；（八）以投资入股的方式非法吸收资金的；（九）以委托理财的方式非法吸收资金的；（十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的；（十一）其他非法吸收资金的行为。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。