天津市河西区人民法院刑 事 判 决 书(2020)津0103刑初111号公诉机关天津市河西区人民检察院。被告人穆玲玲，女，1992年2月4日出生于内蒙古自治区，汉族，大专文化，住内蒙古自治区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年6月13日被刑事拘留，于2018年7月19日被取保候审，于2019年7月18日被监视居住，于2020年1月16日被取保候审。辩护人孙丹丹，天津行通律师事务所律师。天津市河西区人民检察院以津西检三部刑诉〔2020〕6号起诉书指控被告人穆玲玲犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月15日向本院提起公诉，并提出量刑建议。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市河西区人民检察院指派检察员杨雪出庭支持公诉，被告人穆玲玲及其辩护人孙丹丹到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2017年4月，被告人穆玲玲经应聘进入浙江老来乐商贸有限公司（以下简称“老来乐公司”），后经公司授权在天津市河西区注册成立天津市河西区康来乐保健食品经营店（以下简称“康来乐经营店”）并沿用“老来乐公司”的经营模式，在无国务院银行业监管机构批准的情况下，以发放宣传单、免费理疗、赠送小礼物的方式，以成为会员可享受每日高息返现为诱向社会不特定人员公开吸揽资金。2017年4月至2018年3月间，被告人穆玲玲作为“康来乐经营店”的店长，在明知公司不具备融资资质的情况下，管理、带领业务员向社会公众37人吸揽资金，数额共计人民币3584470元。2018年6月13日，被告人穆玲玲经民警通知主动到公安机关接受调查。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了营业执照、投资合同及协议、会员章程、银行交易明细等书证，集资参与人齐某某、张某某等人的证言，证人李某、刘某、杨某的证言，同案犯高万鑫、金家福的供述，审计报告，辨认笔录，案件来源及到案经过等证据。公诉机关认为，被告人穆玲玲违反国家金融管理秩序，非法吸收公众存款共计人民币3584470元，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。建议对被告人穆玲玲判处有期徒刑二年，并处罚金。被告人穆玲玲对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出被告人穆玲玲系自首，在犯罪中属于从犯，此次犯罪系初犯，已签署认罪认罚具结书的辩护意见。经审理查明，2017年4月，被告人穆玲玲经应聘进入浙江老来乐商贸有限公司（以下简称“老来乐公司”），后经公司授权在天津市河西区注册成立天津市河西区康来乐保健食品经营店（以下简称“康来乐经营店”）并沿用“老来乐公司”的经营模式，在无国务院银行业监管机构批准的情况下，以发放宣传单、免费理疗、赠送小礼物的方式，以成为会员可享受每日高息返现为诱向社会不特定人员公开吸揽资金。2017年4月至2018年3月间，被告人穆玲玲作为“康来乐经营店”的店长，在明知公司不具备融资资质的情况下，管理、带领业务员向社会公众37人吸揽资金，数额共计人民币3584470元，造成经济损失人民币2234889元，获得违法所得人民币13500元。2018年6月13日，被告人穆玲玲经民警通知主动到公安机关接受调查。在本院审理期间，被告人穆玲玲退缴全部违法所得及自愿退赔集资参与人的部分经济损失共计人民币300000元。上述事实有经庭审质证、确认的营业执照、投资合同及协议、会员章程、银行交易明细等书证，集资参与人齐某某、张某某等人的证言，证人李某、刘某、杨某的证言，同案犯高万鑫、金家福的供述，审计报告，辨认笔录，案件来源及到案经过等证据证实，足以认定。本院认为，被告人穆玲玲违反国家金融管理秩序，非法吸收公众存款，共计人民币3584470元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立。其辩护人提出被告人穆玲玲系自首，此次犯罪系初犯，已签署认罪认罚具结书的辩护意见较客观，本院予以采纳。但所提被告人穆玲玲系从犯的辩护意见，经审，被告人穆玲玲带领公司人员对外吸揽资金，在吸揽资金过程中起了积极作用，其行为不应认定为从犯，故辩护人所提的该辩护意见，本院不予采纳。被告人穆玲玲经公安机关电话通知后，主动到案，如实供述其犯罪事实，系自首，依法予以减轻处罚。被告人穆玲玲自愿认罪认罚，依法予以从宽处罚。被告人穆玲玲已退缴全部违法所得，且又退赔集资参与人的部分经济损失，酌情予以从轻处罚。被告人穆玲玲的犯罪行为发生在《中华人民共和国刑法修正案（十一）》实施之前，根据从旧兼从轻原则，其非法吸收公众存款的行为依照修订前的刑法予以处罚。依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款及《中华人民共和国刑法》第十二条第一款，第六十七条第一款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第七十五条，第七十六条，第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人穆玲玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币十万元。在缓刑考验期间，依法实行社区矫正。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）二、将被告人穆玲玲退缴的全部违法所得及自愿退赔的集资参与人部分经济损失共计人民币300000元，按比例发还集资参与人；不足部分继续追缴康来乐经营店转入老来乐公司的涉案款，并按比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  果 健审 判 员  马为一人民陪审员  郭 睿二〇二一年四月十四日法官助理姜小铭书记员杨梦萱附：本判决书引用的法律条文《中华人民共和国刑法》第十二条中华人民共和国成立以后本法施行以前的行为，如果当时的法律不认为是犯罪的，适用当时的法律；如果当时的法律认为是犯罪的，依照本法总则第四章第八节的规定应当追诉的，按照当时的法律追究刑事责任，但是如果本法不认为是犯罪或者处刑较轻的，适用本法。本法施行以前，依照当时的法律已经作出的生效判决，继续有效。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上，一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第七十五条被宣告缓刑的犯罪分子，应当遵守下列规定：（一）遵守法律、行政法规，服从监督；（二）按照考察机关的规定报告自己的活动情况；（三）遵守考察机关关于会客的规定；（四）离开所居住的市、县或者迁居，应当报经考察机关批准。第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。