内蒙古准格尔旗人民法院刑 事 判 决 书(2016)内0622刑初340号公诉机关内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗人民检察院。被告单位内蒙古建宇房地产开发有限责任公司，法定代表人宝某，住所地内蒙古自治区呼和浩特市新城区壕沁营乡红山口村。诉讼代表人宝某，系该公司法定代表人。被告人李增水，男，1958年3月8日出生于河北省，汉族，大学本科文化，呼和浩特市增水建筑工程有限责任公司法定代表人，现住内蒙古自治区呼和浩特市。因涉嫌犯单位行贿罪于2015年11月19日由内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗人民检察院决定取保候审。辩护人秦雄龙，内蒙古三恒（准格尔）律师事务所律师。内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗人民检察院以准检公诉刑诉（2016）5号起诉书指控被告单位内蒙古建宇房地产开发有限责任公司，被告人李增水犯单位行贿罪，于2016年9月20日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗人民检察院指派检察员王慧娟出庭支持公诉。被告单位内蒙古建宇房地产开发有限责任公司的诉讼代表人宝某、被告人李增水及其辩护人秦雄龙到庭参加了诉讼。现已审理终结。内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗人民检察院指控：被告单位内蒙古建宇房地产开发有限责任公司在开发公主花园住宅小区项目时，违反规划建设，将应建设12层的5号楼、8号楼建成16层，按规定对于违规建设应接受规划部门处罚。被告单位内蒙古建宇房地产开发有限责任公司为免除罚款，由公司股东李增水以公司名义，通过思某（另案处理）于2009年上半年向时任内蒙古自治区呼和浩特市市长的汤某某（另案处理）行贿人民币10万元，汤某某收受了该笔款项。公诉机关出示了书证、证人证言、被告人供述等证据予以证实。公诉机关认为被告单位内蒙古建宇房地产开发有限责任公司为谋取不正当利益而行贿，被告人李增水作为直接负责人，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。被告人李增水在归案后如实供述其犯罪事实，属坦白，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定。提请本院依法判处。被告单位内蒙古建宇房地产开发有限责任公司、被告人李增水对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议。被告人李增水的辩护人提出被告人李增水犯罪情节较轻，没有谋取到不正当利益，且其是在被追诉前主动交代行贿行为的，可以减轻处罚或者免除处罚的辩护意见。经审理查明，被告单位内蒙古建宇房地产开发有限责任公司在开发公主花园住宅小区项目时，违反规划建设，将应建设12层的5号楼、8号楼建成16层，按规定对于违规建设应接受规划部门处罚。被告单位内蒙古建宇房地产开发有限责任公司为免除罚款，由公司股东李增水以公司名义，通过思某于2009年上半年向时任内蒙古自治区呼和浩特市市长的汤某某（另案处理）行贿人民币10万元，汤某某收受了该笔款项。上述事实有经过当庭举证、质证，并经过法庭认证的下列证据予以证实：1、指定立案管辖的批复及指定审判管辖的批复，证实内蒙古自治区人民检察院、内蒙古自治区高级人民法院分别指定由内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗人民检察院对该案件立案侦查、审查起诉，由内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗人民法院对该案件进行审理，该案件在管辖上是合法的。2、归案说明，证实被告人李增水于2015年11月17日经电话通知，主动到检察机关如实供述了其为内蒙古建宇房地产开发有限公司增加容积率而向他人行贿的犯罪事实。3、常住人员基本信息，证实被告人李增水的主体身份，系完全刑事责任能力人。4、内蒙古建宇房地产开发有限责任公司企业机读档案登记资料，证实内蒙古建宇房地产开发有限责任公司成立于1998年，住所地为内蒙古自治区呼和浩特市新城区豪沁营乡红山口村，2004年该公司的股东变更为郭某、李增水，2013年该公司的股东变更为宝某、郭某、韩某某、任某某，法定代表人为宝某。5、汤某某交待材料，证实汤某某在纪委调查期间交待其收受过思某给的一张存有10万元人民币的银行卡。6、呼规纪要字〔2009〕26号关于对部分违法建设项目处理的会议纪要、会议纪要〔2007〕8号呼和浩特市城市规划建设管理委员会和土地管理委员会第四次协调联席会议纪要、内蒙古建宇房地产开发有限责任公司关于公主花园小区局部调整规划的请示、呼和浩特城乡规划行政处罚决定书、缴款书，证实（1）、内蒙古建宇房地产开发有限责任公司关于公主花园小区局部调整规划的请示上有汤某某的签字，签字时间为2009年1月5日，签字内容为能否调整规划、按总规要求，如能调整规划按增加容积率的具体规定办理；（2）、内蒙古建宇房地产开发有限责任公司开发的公主花园小区因超容积率被呼和浩特市城乡规划局处以罚款60万元,该罚款于2009年6月26日已缴纳。7、内蒙古农村信用社储蓄存款凭条，证实思某于2009年2月21日在内蒙古自治区农村信用社新开立账号为6229***********8407的账号，存款10万元人民币。8、内蒙古农村信用社储蓄取款凭条，证实思某开设的账号为6229************8407的账户内的10万元分两次被取走99800元，经与汤某某的妻子王某某核实，该两笔款项由其取走。9、汤某某的任职文件，证实汤某某于2005年被任命为呼和浩特市市长，2013年退休。10、关于李增水在“汤某某立案审查”期间配合调查表现情况的函，证实被告人李增水在内蒙古自治区纪律检查委员会调查汤某某严重违纪违法问题期间，积极配合组织调查,能够积极主动供述送给汤某某10万元人民币的问题，认错悔罪，具有从轻、减轻情节，建议依法酌情处理。11、证人汤某某的证言，证实汤某某的朋友思某曾找过汤某某为协调其朋友开发的房地产公司提高项目容积率一事，后汤某某在思某带的请示报告上签署了意见，思某为表示感谢，将一张存有10万元人民币的银行卡交给汤某某。12、证人王某某的证言，证实汤某某将思某送给自己的银行卡交给了王某某保管，后王某某将该张卡上的款项取出用于日常生活花销了。13、证人思某的证言，证实思某受李增水的委托，为李增水公司楼房建设项目违规建设一事找过汤某某，并在事后将李增水为感谢汤某某帮忙而给付的10万元人民币交给了汤某某。14、证人郭某的证言，证实其与李增水作为内蒙古建宇房地产开发有限责任公司的股东，在开发公主花园小区项目时，因所建的楼房超容积，后经二人商议，由李增水找人托关系将此事解决，事后李增水告诉其为解决此事送给汤某某10万元人民币，郭某对于此事表示认可。15、证人周某的证言，证实被告人李增水曾拿着由汤某某签署的请示报告找过当时任呼和浩特市城乡规划局的局长周某，但之后呼和浩特市城乡规划局仍按照相关规定对内蒙古建宇房地产开发有限责任公司进行了处罚。16、被告人李增水的供述，证实内蒙古建宇房地产开发有限责任公司在开发公主花园住宅小区项目时，因超容积率应接受呼和浩特市城乡规划局的处罚，作为该公司股东的李增水与另一位股东郭某经商议后，由被告人李增水通过其朋友思某找时任呼和浩特市市长的汤某某协调解决处罚一事，为感谢对汤某某的帮助，被告人李增水通过思某向汤某某送10万元人民币。针对被告人李增水及其辩护人出示的被告人李增水于2014年12月21日在内蒙古自治区人民检察院的询问笔录，证实被告人李增水在内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗人民检察院立案之前就交待了行贿行为。本院对该份证据的真实性、客观性、关联性及拟证明的问题予以认可。本院认为，被告单位内蒙古建宇房地产开发有限责任公司为谋取不正当利益而行贿，被告人李增水作为被告单位的直接负责人，其行为已构成单位行贿罪。公诉机关指控成立，本院予以支持。被告人李增水在内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗人民检察院立案前，已分别于2014年12月21日、2015年11月17日在内蒙古自治区人民检察院的询问笔录、内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗人民检察院的询问笔录中如实交待其行贿的事实，故对于公诉机关提出的被告人李增水在归案后如实供述其犯罪事实属坦白的量刑情节，本院不予支持，对于被告人李增水的辩护人提出的被告人李增水在被追诉前主动交待行贿行为，依法可以免除处罚的辩护意见，本院予以支持。依照《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第三十七条、第三百九十三条、第三百九十条第二款、第五十二条、第五十三条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第七条第二款之规定，判决如下：一、被告单位内蒙古建宇房地产开发有限责任公司犯单位行贿罪，判处罚金20万元。（罚金自本判决生效后十日内一次性缴纳。）二、被告人李增水犯单位行贿罪，免予刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向鄂尔多斯市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  李雪梅代理审判员  周丽芳代理审判员  张 敏二〇一六年十二月一日书 记 员  李福祥相关法条：《中华人民共和国刑法》第十二条中华人民共和国成立以后本法实施以前的行为，如果当时的法律不认为是犯罪的，适用当时的法律；如果当时的法律认为是犯罪的，依照本法总则第四章第八节的规定应当追诉的，按照当时的法律追究刑事责任，但是如果本法不认为是犯罪或者处刑较轻的，适用本法。本法施行以前，依照当时的法律已经作出的生效判决，继续有效。第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。第三百九十条对犯行贿罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；因行贿谋取不正当利益，情节严重的，或者使国家利益遭受重大损失的，处五年以上十年以下有期徒刑；情节特别严重的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处没收财产。行贿人在被追诉前主动交代行贿行为的，可以减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第七条因行贿人在被追诉前主动交待行贿行为而破获相关受贿案件的，对行贿人不适用刑法第六十八条关于立功的规定，依照刑法第三百九十条第二款的规定，可以减轻或者免除处罚。单位行贿的，在被追诉前，单位集体决定或者单位负责人决定主动交待单位行贿行为的，依照刑法第三百九十条第二款的规定，对单位及相关责任人员可以减轻处罚或者免除处罚；受委托直接办理单位行贿事项的直接责任人员在被追诉前主动交待自己知道的单位行贿行为的，对该直接责任人员可以依照刑法第三百九十条第二款的规定减轻处罚或者免除处罚。