四川省汶川县人民法院 民 事 判 决 书 （2020）川3221民初321号 原告：李亚明，男，1964年8月5日出生，汉族，住上海市嘉定区。 委托诉讼代理人：施旌，上海君澜律师事务所律师。 被告：阿坝州瑞东冶炼有限公司，住所地汶川县银杏乡桃关工业园区。 法定代表人：朱炜权，系该公司董事长。 第三人：朱炜权，男，1968年9月3日出生，汉族，住上海市黄浦区。 第三人：兴义市昊威（集团）森乾冶炼有限公司，住所地贵州省黔西南布依族苗族自治州兴义市威舍镇猪场村。 法定代表人：唐石福，系公司监事。 委托诉讼代理人：贺凯，贵州纬图律师事务所律师。 原告李亚明与被告阿坝州瑞东冶炼有限公司（简称瑞东冶炼公司）、第三人朱炜权、兴义市昊威（集团）森乾冶炼有限公司（简称昊威冶炼公司）公司决议效力确认纠纷一案,本院于2020年8月26日立案受理后，依法由审判员邓勇担任审判长与审判员蒲仕军、人民陪审员连富强组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告李亚明委托诉讼代理人施旌，被告瑞东冶炼公司法定代表人朱炜权，第三人朱炜权、兴义市昊威冶炼公司委托诉讼代理人贺凯到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告李亚明向本院提出诉讼请求：1.依法确认被告2020年4月15日形成的《阿坝州瑞东冶炼有限公司股东会决议》不成立；2.本案诉讼费由被告承担。事实和理由：原告李亚明诉称，原告与第三人朱炜权是被告公司的股东，原告持有被告公司33%的股权，第三人朱炜权持有被告公司67%的股权。2020年4月15日，第三人朱炜权作为被告的法定代表人和股东之一，在第三人昊威冶炼公司的要求下，为了给朱炜权的关联公司上海议冉矿产品有限公司提供担保，在未通知原告，也未召开股东会的前提下擅自向第三人昊威冶炼公司出具了2020年4月15日的《阿坝州瑞东冶炼有限公司股东会决议》。原告认为被告及第三人朱炜权向第三人昊威冶炼公司出具的《阿坝州瑞东冶炼有限公司股东会决议》严重违反了《中华人民共和国公司法》第四十一条规定，也严重侵犯了原告的合法权益。第三人昊威冶炼公司要求被告和第三人朱炜权出具存在严重缺陷的股东会决议，明显缺乏善意。现为了维护原告的合法权益，特诉至本院。 被告瑞东冶炼公司辩称，昊威冶炼公司的诉讼原本就和瑞东冶炼公司没有关系，2020年4月被告瑞东公司与第三人昊威冶炼公司所签的担保协议是昊威冶炼公司起草的，当时协商是共同经营，是在成都的酒店里与昊威冶炼公司签订的。原告陈述的股东会决议的形成没有通知他也没有召开股东会是真实的。 第三人朱炜权辩称，自己与第三人昊威冶炼公司签担保协议时，认为自己占有67%的股权可以代表其他小股东的，所以就没有通知原告。 第三人昊威冶炼公司辩称，原告实际是代朱炜权持股，并非瑞东公司股东，不享有股权，不具备诉讼主体资格。即使股东决议存在程序瑕疵，也不会因此影响股东决议效力。原告李亚明与第三人朱炜权存在虚假诉讼的情形，企图损害第三人昊威冶炼公司作为股东会决议涉及的善意利害关系人的合法权益。 根据当事人的诉辩意见，征得各方当事人同意，确定本案的争议焦点：1.原告是否为被告公司的股东；2.《阿坝州瑞东冶炼有限公司股东会决议》是否成立。 本案当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了举证和质证。被告瑞东冶炼公司、第三人朱炜权对原告提交的被告公司《章程》《公司企业信用信息公示报告》《阿坝州瑞东冶炼有限公司股东会决议》《借款协议》《上海议冉矿产品有限公司营业执照》均无异议，第三人昊威冶炼公司对被告公司《企业信用信息公示报告》《阿坝州瑞东冶炼有限公司股东会决议》《借款协议》《上海议冉矿产品有限公司营业执照》无异议，原告及被告瑞东冶炼公司、第三人朱炜权对第三人昊威冶炼公司提交的昊威冶炼公司的基本信息、《名称预先核准通知书》《公司设立登记申请书》均无异议。本院对以上证据予以确认并在卷佐证。对有争议的证据，本院认定如下：第三人昊威冶炼公司对原告提交的被告公司《章程》有异议，认为公司章程第十条与备案的不一致。本院审查认定为，该《章程》有被告公司签章和股东签字，第三人昊威冶炼公司未举出被告公司备案章程，故对被告公司《章程》三性予以认定。原告李亚明对第三人昊威冶炼公司提交的《股权转让协议书》真实性无异议，对其证明目的有异议。本院审查认定为，对该组证据的三性予以确认。原告李亚明对第三人昊威冶炼公司提交的《阿坝州瑞东冶炼有限公司股东会决议》真实性无异议，但该证据是根据第三人朱炜权单方的陈述，是被告公司没有通知原告单方作出的决议，昊威冶炼公司仅以第三人朱炜权占有67%股权即认为通不通知原告都可以，昊威冶炼公司缺乏善意。第三人朱炜权对该决议证明目的有异议，该决议是第三人昊威冶炼公司提前写好了的，直接叫第三人朱炜权签字，当时被告公司也没有通知原告。本院审查认定为，对该组证据的三性本院将结合其他证据予以综合认定。原告李亚明、被告瑞东冶炼公司、第三人朱炜权对第三昊威冶炼公司提交的《锰矿购销协议》《借款协议》《（2020）黔23民初47号案件受理通知书》真实性无异议，但认为与本案无关。本院审查认定为，对该组证据对该组证据的三性本院将结合其他证据予以综合认定。 根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下： 一、被告瑞东冶炼公司经阿坝州市场监督管理局登记成立于2013年5月17日，核准日期2020年3月25日，公司法定代表人是朱炜权，记载股东为朱炜权和李亚明。2020年2月21日成都恒创金属材料有限责任公司将占有被告瑞东冶炼公司18%的股权转让给第三人朱炜权，将占有被告瑞东冶炼公司33%的股权转让给原告李亚明。第三人朱炜权现持有被告公司67%股权，李亚明持有被告公司33%股权。 二、被告瑞东冶炼公司制定的公司章程记载被告公司股东为朱炜权、李亚明二人。《章程》第三十条、第三十五条对做出股东会决议及股东会的召开有规定：“第三十条股东会做出决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过，其中公司章程修改、注册资本变更、利润分配及其他由出资方约定的重大事项决策需由全体股东一致通过。第三十五条公司召开股东会，会议召集人应当在会议召开5日前书面通知全体股东”。 三、2020年4月15日，被告瑞东冶炼公司在未召开股东会，也未通知原告的前提下，单方作出了《阿坝州瑞东冶炼有限公司股东会决议》，载明“一、公司股东持股比例如下：1.朱炜权持股比例67%；2.李亚明持股比例33%；二、对外担保：1.全体股东一致同意为上海议冉矿产品有限公司所负兴义市昊威（集团）森乾冶炼有限公司的债务提供连带责任保证；2.保证期限至上海议冉矿产品有限公司主债务履行期限届满之日起两年，债务人将主债务清偿完毕后，保证责任免除；3.保证范围为：上海议冉矿产品有限公司所负的主债务及利息、违约金、损害赔偿金及兴义市昊威（集团）森乾冶炼有限公司实现债权的全部费用（包括但不限于：案件受理费、财产保全费、保全担保费、鉴定费、律师费、执行费、实现担保物权的费用等）。对上述决议股东一致表示同意可以不召开股东会会议直接作出决定，自股东在决定文件上签名、盖章后本文件生效，公司应按文件内容形成决议”，《阿坝州瑞东冶炼有限公司股东会决议》没有原告签字。 四、第三人昊威冶炼公司与案外上海议冉矿产品有限公司在2020年4月15日签订了《借款协议》，被告瑞东公司为该借款提供了担保。 以上事实有当事人的当庭陈述，被告公司《章程》《公司企业信用信息公示报告》《阿坝州瑞东冶炼有限公司股东会决议》《股权转让协议书》《借款协议》《上海议冉矿产品有限公司营业执照》等证据在卷佐证。 本院认为，结合本案争议焦点具体评析如下： 一、原告李亚明是否是被告瑞东冶炼公司股东。在公司实务中，股东资格认定除了依据股东名册外，还有出资证明书、公司章程和工商登记等。实践中应区分对内、对外两种情况，从而适用不同的认定原则。如果由于股东资格而引起争议的法律关系的主体不涉及股东、公司以外的第三人，那就属于公司内部法律关系；如涉及公司债权人与股东、公司之间，则属于公司外部法律关系。当涉及公司外部法律关系时，股东资格认定应遵从保护善意第三人和交易安全的要求，体现商法的公示主义和外观主义的要求，坚持形式要件优于实质要件，以市场监督管理局（工商）登记材料作为确认股东资格的主要证据。本案中，被告瑞东冶炼公司的《章程》记载了李亚明系被告公司的股东，同时被告公司在阿坝州市场监督管理局核准的《企业信用公示报告》中也载明李亚明系被告公司股东，第三人昊威冶炼公司出示的《股权转让协议书》中也证明了李亚明持有被告公司33%的股权。故，本院认为原告李亚明系被告瑞东冶炼公司的股东，对第三人瑞东公司辩称原告李亚明不是被告公司的股东系代第三人朱炜权持股的抗辩意见不予采信。 二、案涉被告瑞东冶炼公司股东会决议是否成立。 通过庭审查明，本案中《阿坝州瑞东冶炼有限公司股东会决议》的核心内容是为案外公司上海议冉矿产品有限公司所负第三人昊威冶炼公司的债务提供连带责任保证，被告瑞东冶炼公司及其法定代表人朱炜权在未召开股东会会议，未对对外担保事项依法提请表决的情况下即擅自签订《阿坝州瑞东冶炼有限公司股东会决议》，且该决议也没有原告签名，系被告瑞东冶炼公司单方面制作，违法了被告瑞东公司《章程》第三十条、第三十五条规定，依照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》第五条第一款“股东会或者股东大会、董事会决议存在下列情形之一，当事人主张决议不成立的，人民法院应当予以支持：（一）公司未召开会议的，但依据公司法第三十七条第二款或者公司章程规定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外”之规定，现原告李亚明主张2020年4月15日形成的《阿坝州瑞东冶炼有限公司股东会决议》不成立的诉讼请求，本院予以支持。 综上，依照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》第五条第一款，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下： 确认被告阿坝州瑞东冶炼有限公司于2020年4月15日形成的《阿坝州瑞东冶炼有限公司股东会决议》不成立。 本案诉讼费100.00元，由被告阿坝州瑞东冶炼有限公司负担。（上述费用由原告已向本院预交，由被告直接支付给原告） 如不服本判决，可在收到判决书之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于四川省阿坝藏族羌族自治州中级人民法院。 审 判 长  邓 勇 审 判 员  蒲仕军 人民陪审员  连富强 二〇二〇年九月三十日 书 记 员  彭梓玲