辽宁省大连市金州区人民法院刑 事 判 决 书（2021）辽0213刑初88号公诉机关大连市金州区人民检察院。被告人单志军，男，1984年12月13日出生，汉族，中专文化，住大连市普兰店区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月21日被刑事拘留，同年12月25日被执行逮捕。现羈押于大连市金州区看守所。辩护人孟亚晶、贺宪通，系辽宁碧海律师事务所律师。大连市金州区人民检察院以金检公诉刑诉〔2019〕485号起诉书指控被告人单志军犯集资诈骗罪，向本院提起公诉。本院作出（2019）辽0213刑初499号刑事判决书，被告人单志军不服，提出上诉，后大连市中级人民法院将该案发回重审。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。大连市金州区人民检察院指派检察员王海出庭支持公诉，被告人单志军及其辩护人孟亚晶、贺宪通到庭参加诉讼。本案现已审理终结。大连市金州区人民检察院指控，2017年下半年，被告人单志军以朴峰为法定代表人，成立“阳光惠某（大连）经济信息咨询有限公司”；以高某2为法定代表人，受让“大连锦惠投资有限公司”，单志军为上述两家公司实际经营人。被告人单志军在没有获得中国银行业监督管理委员会金融许可的情况下，以上述两家公司名义，通过高额利息为诱饵，向社会不特定人员虚假宣传，骗取百姓投资。后集资款用于员工工资、客户兑付、房租及风险很大对外放款等。经统计，自2018年3月26日至8月3日，共非法集资人民币5，774，200元，返还集资参与人人民币738，682.12元，造成损失共计人民币5，035，517.88元。公诉机关认为，被告人单志军以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人单志军辩解，其不是2家公司的实际经营人，无实际的控制手段，也控制不了资产，非实际控制人，只是一名工作人员。没有非法占有案涉款项，无非法占有的目的，自己的行为是非法吸收公众存款，不构成集资诈骗。其辩护人认为，1.现有的证据不足以证明被告人有非法占有的目的。2.被告人作为单位的工作人员，参与了单位组织的非法集资活动，非组织、策划、实施非法集资活动的策划者。3.现有证据不足以认定被告人系公司的实际控制人。4.集资款的数额不准确，审计报告有瑕疵。5.集资款项当中有不具有非法占有目的的部分，应予以扣除。6.被告人单志军有自首情节。7.被告人系初犯，有悔罪表现。经审理查明，2017年下半年，被告人单志军成立“阳光惠某（大连）经济信息咨询有限公司”，其安排朴峰为法定代表人；被告人单志军又受让“大连锦惠投资有限公司”，其又安排高某2为法定代表人。被告人单志军为上述两家公司的实际控制人。在没有获得中国银行业监督管理委员会金融许可的情况下，被告人单志军以上述两家公司的名义，通过高额利息为诱饵，向社会不特定人员虚假宣传公司的实际控制人、股东实力以及经营能力等公司的实际情况，骗取百姓投资。后集资款用于员工工资、客户兑付、房租及无法获利的对外放款等。经统计，自2018年3月26日至8月3日共非法集资人民币5，774，200元，返还被害人人民币738，682.12元，造成损失共计人民币5，035，517.88元。本院所确认的上述事实，有经过当庭举证、质证的证人证言笔录、被害人陈述笔录、被告人单志军供述笔录、随案移送清单、扣押决定书、扣押清单、出借咨询与服务协议、银行卡交易明细单、辨认笔录、户籍信息、借款合同、质押物交付清单、鉴定报告、民事调解书、民事判决书等证据存案佐证。上述证据业经开庭质证和本院审查，无违法之处，可以作为定案的依据，本院予以采信。本院认为，已查证属实的案涉公司的工作人员证言、被害人陈述、相关证人证言能够相互印证，形成完整的证据链条，足以证实被告人单志军为案涉公司的实际控制人，被告人单志军及辩护人关于其不是公司实际控制人的辩护意见，无据佐证，本院不予采信。被告人单志军不如实向投资人告知公司的真实状况，虚假宣传其公司实力，以高额利息为诱饵，诱骗群众投资，导致集资款无法返还。且被告人单志军到案后，拒不承认其为公司的实际控制人，拒不配合调查，拒不交代投资款去向，被告人单志军主观上具有非法占有的目的。对被告人以及辩护人关于被告人“没有非法占有目的”的辩解、辩护意见，本院不予采纳。被告人单志军违反国家金融管理法规，在未取得有关部门依法批准的情况下，以非法占有为目的，采用虚构事实、隐瞒真相的方法，非法向社会公众募集资金，数额特别巨大，其行为破坏了国家的金融管理秩序，触犯了刑律，已构成集资诈骗罪，应予处罚。辩护人关于被告人单志军的行为不构成集资诈骗罪的意见，本院不予采纳。被告人单志军到案后，否认主要犯罪事实，其行为不符合自首的构成条件，不应当认定为自首。辩护人此辩护意见，本院不予采纳。公诉机关指控的罪名成立，其指控意见，本院予以采纳。依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、《中华人民共和国刑法》第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第四条、第五条之规定，判决如下：一、被告人单志军犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年八个月，并处罚金人民币20万元（刑期自判决执行之日起计算；判决执行前羁押一日折抵刑期一日。即自2018年11月21日起至2031年7月20日止，罚金于本判决生效后十日内缴纳）；二、被告人单志军于本判决生效后十日内退赔被害人宋某1经济损失人民币29，795.01元、退赔被害人张某1经济损失人民币19，200元、退赔被害人吴某经济损失人民币282，666.67元、退赔被害人王某1经济损失人民币541，500元、退赔被害人苗某经济损失人民币294，830元、退赔被害人赵某经济损失人民币296，400元、退赔被害人王某2经济损失人民币40万元、退赔被害人姚某经济损失人民币9056.6元、退赔被害人王某3经济损失人民币9056.6万元、退赔被害人秦某经济损失人民币20万元、退赔被害人高某1经济损失人民币9500元、退赔被害人安某经济损失人民币27，500元、退赔被害人孙某经济损失人民币19，400元、退赔被害人毕某经济损失人民币254，200元、退赔被害人王某4经济损失人民币9515元、退赔被害人王某5经济损失人民币49，000元、退赔被害人施某经济损失人民币5万元、退赔被害人曹某经济损失人民币91，200元、退赔被害人庄某经济损失人民币275，500元、退赔被害人姜某经济损失人民币86，500元、退赔被害人鲁某经济损失人民币18，869元、退赔被害人宋某2经济损失人民币37，980元、退赔被害人宋某3经济损失人民币169，761元、退赔被害人王某6经济损失人民币18，085元、退赔被害人董某经济损失人民币39，000元、退赔被害人宋某4经济损失人民币122，003元、退赔被害人郑某经济损失人民币1，095，000元、退赔被害人张某2经济损失人民币44万元、退赔被害人陈某经济损失人民币14万元；三、查封、扣押在案的违法所得电脑主机二台、PHILIPS牌电脑显示器二台、荣声牌卧式冷冻冷藏转换柜一台、普惠牌打印机二台、得力牌碎纸机一台、海尔牌空调三台、苹果6手机四部、大疆MG-1P牌无人机四台、瑞银信牌POS机二台，依法处置后按比例返还各被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省大连市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  孙思敏人民陪审员  王 辉人民陪审员  林海荣二〇二一年七月二十一日书 记 员  郝 冰附：相关法律、司法解释条文1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。《中华人民共和国刑法》第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“集资诈骗或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第四条以非法占有为目的，使用诈骗方法实施本解释第二条规定所列行为的，应当依照刑法第一百九十二条的规定，以集资诈骗罪定罪处罚。使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：（一）集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的；（二）肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的；（三）携带集资款逃匿的；（四）将集资款用于违法犯罪活动的；（五）抽逃、转移资金、隐匿财产，逃避返还资金的；（六）隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；（七）拒不交代资金去向，逃避返还资金的；（八）其他可以认定非法占有目的的情形。集资诈骗罪中的非法占有目的，应当区分情形进行具体认定。行为人部分非法集资行为具有非法占有目的的，对该部分非法集资行为所涉集资款以集资诈骗罪定罪处罚；非法集资共同犯罪中部分行为人具有非法占有目的，其他行为人没有非法占有集资款的共同故意和行为的，对具有非法占有目的的行为人以集资诈骗罪定罪处罚。第五条个人进行集资诈骗，数额在10万元以上的，应当认定为“数额较大”;数额在30万元以上的，应当认定为“数额巨大”;数额在100万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。单位进行集资诈骗，数额在50万元以上的，应当认定为“数额较大”;数额在150万元以上的，应当认定为“数额巨大”;数额在500万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。