山西省长治市中级人民法院刑 事 裁 定 书(2016)晋04刑终387号原公诉机关长治市城区人民检察院。上诉人（原审被告人）周二棒，男，汉族，初中文化，利鼎昌投资担保有限公司负责人，住河南省洛阳市伊川县城关镇周村移民巷6号。2015年9月15日因涉嫌非法吸收公众存款罪被长治市公安局城区分局刑事拘留，同年10月16日经长治市城区人民检察院批准，当日被长治市公安局城区分局逮捕。现羁押于长治市看守所。辩护人邢杰平，北京京诚律师事务所律师。长治市城区人民法院审理长治市城区人民检察院指控原审被告人周二棒犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年8月11日作出（2016）晋0402刑初119号刑事判决。判后，原审被告人周二棒不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭审理了本案。现已审理终结。原判认定，2013年11月8日，利鼎昌投资担保有限公司成立。该公司自成立以来，被告人周二棒通过业务员在长治市西大街与参府街西北角办公地点内向秦素婷、梁支红、赵国鱼、智萍、王跃堂、马宏基、刘保娥、关俊鱼、张金英、赵炳先、杨书林、孙梅娥、买华新、李云清、李洪斌、赵平英、何三盛、白文奇、王爱平、李金兰、杨省良、王反成、王培瑜、李建年、邓铭、张兰只、高保玲、杨忠文、杨冬景、秦秀菊、刘恩庆、闫永平、叶振环、黄玉兰、黄光珍、王静、赵彩霞、李志忠、关满光等不特定的公众非法吸收存款10000000余元，现仍有31人本金尚未归还。经鉴定：利鼎昌投资担保有限公司向该31人非法吸收存款2540000元，归还本金167000元，已支付利息234740元，尚未偿还本金2373000元。后周二棒家属退还孙梅娥本金5200元，给予秦素婷、李金兰、王跃堂、马宏基、何三盛、白文奇、王培瑜、秦秀菊、闫永平、叶振环、黄玉兰、黄光珍、王静、赵彩霞、李志忠、关满光桌椅、电脑、首饰、茶叶等实物。认定上述事实的证据有：1、受案登记表证实，2015年9月15日11时许，长治市公安局城区分局经济犯罪侦查大队接群众报案称长治市城区西大街利鼎昌担保公司非法吸收存款，现该公司无法退还群众的存款。2、被害人秦素婷、梁支红、赵国鱼等人报案材料、投资担保合同、还款计划书、担保函、借款借据、山西经纬司法鉴定所司法鉴定意见书等证据证实，利鼎昌投资担保有限公司以向伊川县冠亚机械厂投资担保为由，向秦素婷、梁支红、赵国鱼等31人非法吸收存款2540000元，归还本金167000元，已支付利息234740元，尚未偿还本金2373000元。3、证人王静证言证实，其是2014年1月10日至今在山西利鼎昌投资担保公司工作，是公司的前台接待员。公司是2013年底成立的，2014年5月6日开始营业，主要业务室给客户的资金做担保，客户把钱交给公司，存款十二个月，公司每月支付1.5%的利息，存款六个月，公司每月支付1.3%的利息，存款三个月，公司每月支付1.2%的利息，2014年10月后公司所有存款利息下调为0.8%，公司从2014年9月底停止吸收存款。公司法人代表是周设卫，但从没来过公司；日常负责人是周二棒，公司前台马蓉，会计姓王。吸收的存款都是直接将现金交给周二棒，其不清楚周二棒将钱用到了哪里。公司与客户签订的是三方协议，甲方是客户，为出资方，乙方是利鼎昌公司，是担保方，丙方是伊川县冠亚机械厂，是用款方。4、证人马蓉证言证实，其在利鼎昌公司是前台接待，负责接待客户，给客户端茶倒水。公司老板是周二棒，其和王静是公司的前台，还有王会计。公司签了合同后，客户就直接把钱给了周二棒，不经过王会计。日常管理工作都是周二棒一人负责。5、证人李龙伟证言证实，其是伊川县冠亚机械厂法人代表，其从周二棒经营的利鼎昌公司先后借过近一千万元，还了一大部分，现在就剩二百多万了没有还。周二棒都是通过银行转账给其的钱，一张中国银行卡、一张工商银行卡。其经营的伊川县冠亚机械厂有实际生产经营，现在是新建的厂址，设备没有回来，暂时没有生产。现在外面欠其的贷款400多万元，如果要回来就能还上周二棒的200多万了。6、证人周社卫证言证实，其是周二棒父亲，周二棒用过其的身份证，其不清楚周二棒在长治市经营公司的情况，其没有在周二棒经营的投资公司的工商资料上签过字。7、利鼎昌公司工商手续证实，2013年11月8日，利鼎昌投资担保有限公司成立，法定代表人是周社卫。股东为周社卫和李明方。公司经营范围不含向社会公众吸收存款。8、刑事谅解书及收到物品明细证实，周二棒家属给予秦素婷、李金兰、王跃堂、马宏基、何三盛、白文奇、王培瑜、秦秀菊、闫永平、叶振环、黄玉兰、黄光珍、王静、赵彩霞、李志忠、关满光桌椅、电脑、首饰、茶叶等实物。9、长治市公安局城区分局经济犯罪侦查大队情况说明：该队办理的周二棒涉嫌非法吸收公众存款一案，根据调取的周二棒中国工商银行及中国银行账户交易明细，自利鼎昌投资担保公司成立后周二棒给李龙伟汇款266.5万元、给周伊乐汇款87.3万元、给李明方汇款21万元、给周洋洋汇款112万元、给步占锋汇款40万元，周二棒给上述人员汇款共计526.8万元；周二棒收到龙伟汇款184.4万元，收到周伊乐汇款5.2万元，收到周洋洋汇款69.3万元，收到步占锋汇款12万元，收到上述人员汇款共计270.9万元。10、户籍材料证实，涉案人员身份情况。11、被告人周二棒供述与辩解：利鼎昌公司是2013年11月8日注册成立的，其和周社卫、李明方、李龙伟四人去山西省工商局办理的，其是利鼎昌投资担保有限公司的经理、负责人，群众在利鼎昌签订的投资合同是一个三方合同，借款方是河南省伊川县冠亚机械设备有限公司，担保方是利鼎昌公司，投资方是客户，其吸收的存款一部分现金直接交给其，另一部分转账至其个人银行账户，给客户支付利息的利率高低是第三方公司决定的，向哪家公司投资是其决定的。其父亲周社卫是法人代表，李明方是股东，其是公司负责人，李龙伟是公司实际负责人，他注册该公司将群众投资的钱用来壮大自己的企业，其只是在公司负责而已，会计是王世英，两个前台，王静和马蓉。公司从成立至今，共投资1400多万元，退了1000多万元，还有350万元没有退。原判认为，被告人周二棒作为利鼎昌投资担保有限公司负责人，在明知该公司未经有权机关批准、不具备吸收公众存款的主体资格的情形下，仍指挥、管理该公司，以投资为名向社会不特定人员吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。被告人周二棒当庭自愿认罪，并以实物对部分被害人进行了赔偿，可酌情从轻处罚。辩护人该点辩护意见，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人周二棒犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年零六个月，并处罚金人民币300000元。二、对被告人周二棒的违法所得，继续追缴，发还各被害人。上诉人周二棒的上诉理由：1、上诉人周二棒只是受李龙伟的委托非法吸收公众存款，其本人并没有获利，原判量刑过重；2、上诉人周二棒的家属退还部分被害人钱款及实物的情节，原判在量刑时对该情节虽有表述，但量刑时并没有从轻。经审理，本院查明的事实与原判认定事实一致，在案证据均经本院核实无误。本院认为，上诉人周二棒作为利鼎昌投资担保有限公司负责人，违反国家金融管理法规，以投资为名向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原判认定事实清楚，证据确实充分，定性准确，量刑适当，适用法律正确，审判程序合法。关于上诉人所提其是受李龙伟委托非法吸收存款的上诉理由。经查，上诉人周二棒在侦查阶段的讯问笔录中供述，向哪家公司投资是其决定的。李龙伟的证言同时证明，其有向周二棒借款的事实，但并没有要求周二棒非法吸收公众存款的委托。故该上诉理由不能成立，本院不予支持。关于上诉人所提其家属退还被害人钱款及实物应在量刑时予以从轻处罚的上诉理由。经查，原判在量刑时已对该情节予以充分考虑，且该情节为酌定从轻情节。该上诉理由也不予支持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  李晓平审判员  王赛赛审判员  张志红二〇一六年十一月二十日书记员  付王晶