文书内容湖南省长沙市天心区人民法院刑 事 判 决 书(2020)湘0103刑初574号公诉机关长沙市天心区人民检察院。被告人龙浩，男，1983年4月5日出生于湖南省长沙市，汉族，硕士研究生文化程度，出生地湖南省浏阳市，户籍所在地湖南省长沙市开福区，住湖南省长沙市天心区城南路派出所古道巷社区黄兴南路216号6栋303房，案发前系弘高融资租赁有限公司业务部经理。于2018年12月25日被抓获，因涉嫌非国家工作人员受贿罪，于2018年12月27日被长沙市公安局天心分局刑事拘留，2019年1月25日被长沙市公安局天心分局取保候审；2020年7月20日经长沙市天心区人民检察院决定，于次日被长沙市公安局天心分局逮捕。经本院决定，于2021年2月3日被取保候审。现在居住地候审。辩护人邹永忠、成芳，湖南唯楚（宁乡）律师事务所律师。被告人孙泉，男，1989年6月27日出生于湖南省湘潭县，汉族，大专文化程度，住湖南省湘潭县乌石镇景泉村连湘组，案发前系弘高融资租赁有限公司株洲分公司业务员。于2018年12月26日主动投案，次日因涉嫌非国家工作人员受贿罪被长沙市公安局天心分局刑事拘留，2019年2月1日被长沙市公安局天心分局取保候审；2020年7月20日经长沙市天心区人民检察院决定，于次日被长沙市公安局天心分局逮捕。经本院决定，于2021年2月3日被取保候审。现在居住地候审。辩护人李智文，湖南金凯华律师事务所律师。被告人陶韬，男，1982年10月8日出生于湖南省长沙市，汉族，大专文化程度，户籍所在地湖南省长沙市天心区，现住长沙市开福区，案发前系弘高融资租赁有限公司业务部风控主管。于2018年12月25日被抓获，因涉嫌非国家工作人员受贿罪，于2018年12月27日被长沙市公安局天心分局刑事拘留，2019年1月25日被长沙市公安局天心分局取保候审。现在居住地候审。辩护人王翔，湖南金州律师事务所律师。长沙市天心区人民检察院以长天检诉刑诉【2020】425号起诉书指控被告人龙浩、孙泉、陶韬犯非国家工作人员受贿罪，向本院提起公诉。本院受理后，决定适用普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。长沙市天心区人民检察院指派检察员李利军出庭支持公诉，被告人龙浩、孙泉、陶韬及其各被告人的辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。长沙市天心区人民检察院指控：弘高融资租赁有限公司（以下简称弘高公司）成立于2011年12月1日，公司注册地在本市天心区，主要业务是从事融资租赁业务。被告人龙浩原系弘高公司长沙二手车业务部经理，主要负责二手车贷款审批工作；被告人孙泉原系弘高公司株洲分公司业务员，负责经办二手车贷业务；被告人陶韬原系弘高公司长沙二手车业务部风控主管，负责二手车贷业务审批，2018年12月29日离职。2018年8月初，被告人龙浩、陶韬、孙泉与和另一业务员阳文平（另案处理）在办理汽车贷款业务中，擅自抬高弘高公司规定的贷款费用发放汽车贷款，向贷款中介或客户索取贷款金额5%的费用，并约定以2：1：2的比例进行分赃。具体操作方法是由被告人孙泉多收取5个点的费用后，将其中的3个点转给被告人龙浩，被告人龙浩再将其中的1个点转给被告人陶韬，其中部分赃款由孙泉直接转给陶韬。自2018年8月初至2018年12月，三名被告人共收取客户好处费达50余万元（人民币，下同），其中被告人龙浩分得赃款276231元，被告人孙泉分得赃款101545.5元，被告人陶韬分得赃款128574元（其中包括单独收受业务员帅某、陈祥军给的好处费45008元）。2018年12月25日，公安机关将被告人龙浩、陶韬抓获；次日，被告人孙泉接公安机关电话后主动到公安机关投案。被告人龙浩、陶韬归案后均如实供述了自己的罪行。案发后，被告人龙浩赔偿弘高公司50万元、被告人陶韬赔偿弘高公司12万元，弘高公司对被告人龙浩、陶韬的行为予以谅解。该院在庭审上发表意见认为，被告人龙浩、孙泉、陶韬身为公司工作人员，利用职务上的便利，索取或非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款之规定，应以非国家工作人员受贿罪追究其刑事责任；本案系共同犯罪，被告人龙浩、孙泉、陶韬均系主犯，均适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一、四款；被告人龙浩、孙泉、陶韬归案后均能如实供述自己的犯罪事实，若其在法庭审理期间仍能如实供述自己的罪行，可认定为坦白情节，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款；被告人龙浩、陶韬均自愿认罪认罚，适用《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，可以从宽处罚。被告人龙浩、陶韬赔偿被害单位，取得被害单位谅解，均具有酌定从轻处罚情节。同时，该院建议对被告人龙浩犯非国家工作人员受贿罪在有期徒刑一年六个月至二年之间予以量刑，建议适用缓刑；对被告人孙泉犯非国家工作人员受贿罪在有期徒刑二年左右予以量刑；对被告人陶韬犯非国家工作人员受贿罪在有期徒刑一年至一年六个月之间予以量刑，建议适用缓刑。被告人龙浩、孙泉、陶韬对公诉机关指控的犯罪事实无异议，对公诉人当庭出示和宣读的证据，表示没有异议，亦没有辩解意见。被告人龙浩的辩护人提出：1、对被告人量刑时应考虑对罪名定性的正当性问题，公司组织的行为必须合法才具有正当性，弘高公司非法发放贷款涉嫌非法经营，弘高公司的行为是毒树，被告人的行为系毒树之果。2、本案指控的受贿50万元并没有行贿人，没有达到证据确实充分的标准。被告人孙泉的辩护人提出：1、被告人孙泉在业务中介绍客户，起辅助作用，系从犯；2、孙泉系主动投案，其只是对行为性质辩解，应认定为自首；3、孙泉已全额退赃，且系初犯偶犯，恳请对其适用缓刑。被告人陶韬的辩护人提出：1、被告人陶韬对贷款的发放进行审查，并不是决定，没有起主要作用，系从犯；2、被告人陶韬系初犯偶犯，认罪认罚，积极退赔。经审理查明，公诉机关指控被告人龙浩、孙泉、陶韬犯罪的事实属实，情节没有出入，本院予以确认。另查明，在本案审理过程中被告人孙泉主动将其违法所得101514.5元退缴本院。被告人龙浩、陶韬自愿认罪认罚并签字具结。上述事实有经庭审举证、质证，并经当庭确认的如下证据予以证明：1、书证（1）常住人口基本信息证明：被告人龙浩、孙泉、陶韬均已达到刑事责任年龄。（2）报案材料证明：弘高融资租赁有限公司于2018年12月10日的报案材料。（3）周某1尾号为5910的到账短信截图证明：龙浩于2018年8月24日14时21分向尾号为5910的建设银行储蓄卡转入50000元，尾号为5910的建设银行储蓄卡于同日14时26分消费支出16300元，于同日14时28分向尾号为5910的建设银行储蓄卡转入50000元的事实。（4）周某1提供的聊天记录截图证明：被害人周某1与弘高融资租赁有限公司业务员廖箭飞、家访人员的聊天记录。（5）弘高融资租赁有限公司风控审核人员从业管理制度、汽车金融业务管理制度各1份证明：弘高融资租赁有限公司对业务人员的相关规定。（6）营业执照复印件证明：弘高融资租赁有限公司成立于2011年12月1日，注册资本26000万人民币，法人代表为范可风。（7）单位人员花名册、工作在职证明证明：被告人龙浩、孙泉、陶韬系弘高融资租赁有限公司员工。（8）融资租赁合同（公司留存版）复印件、融资租赁分期付款表、融资业务申请表、付款申请单、二手车融资业务审批表、二手车鉴定评估作业表、委托付款函证明：被害人姜某、周某1与弘高融资租赁有限公司签订的融资租赁合同。（9）孙泉和龙浩的微信转账截图证明：2018年8月至10月，孙泉和龙浩的转账记录。（10）龙浩和陶韬的微信转账截图证明：2018年8月至10月，龙浩和陶韬的转账记录。（11）谅解书证明：案发后，被告人陶韬、龙浩对弘高公司积极赔偿，弘高融资租赁有限公司对陶韬、龙浩的行为表示谅解。（12）收据、刷卡凭证证明：被告人陶韬向弘高公司赔偿20000元的事实。（13）龙浩退还回扣款的转账截图证明：龙浩退回弘高公司回扣款及罚款分10笔支付，每笔支付5000元，共计50万元。（14）电话查询记录证明：被告人龙浩、孙泉、陶韬三人在各自户口地派出所管辖区域内无犯罪记录。（15）劳动合同复印件证明：被告人龙浩与弘高融资租赁有限公司签订劳动合同，合同期限为2017年8月12日至2022年8月12日；被告人陶韬与弘高融资租赁有限公司签订劳动合同，合同期限为2018年2月20日至2020年2月20日。（16）新员工入职登记表证明：被告人龙浩于2013年6月13日入职弘高融资租赁有限公司；被告人陶韬于2016年2月19日入职弘高融资租赁有限公司（17）离职证明证明：被告人陶韬于2018年12月29日从弘高融资租赁有限公司离职。（18）被告人龙浩、孙泉、陶韬受贿金额证明：被告人龙浩总共收取回扣276231元；被告人陶韬总共收取回扣128574元；被告人孙泉总共收取回扣101545.5元。（19）到案经过证明：2018年12月7月，弘高融资租赁有限公司报案至长沙市公安局天心分局称该公司的工作人员非法向公司贷款客户索要高额回扣，2018年12月25日公安机关将被告人龙浩、陶韬抓获。2018年12月26日公安机关立案侦查，发现其公司业务员孙泉有重大作案嫌疑，当日下午13时许，电话通知孙泉至公安机关接受调查。（20）龙浩、孙泉、陶韬三人的转账明细证明：2018年1月至12月，龙浩、孙泉、陶韬三人通过微信转账的明细。（21）缴费收据证明：在本案审理过程中被告人孙泉主动将其违法所得101514.5元退缴本院的事实。2、证人证言（1）证人周某2的证言证明：周某2负责家访想要贷款的客户，其不清楚业务员在具体办理贷款业务时与客户谈的具体利息，家访的客户若成功贷款，家访费由陶韬直接通过微信转账给家访人员，若未成功贷款，家访费则由业务员通过微信转账给家访人员。（2）证人帅某的证言证明：弘高融资租赁有限公司业务员将贷款金额中的3%从“砍头息”中分出来，作为给龙浩的回扣。（3）证人徐某的证言证明：天心区暮云弘高租赁公司总经理徐某称由于经营不善，公司已没有运营，公司相关人员都已离职，贷款总额、客户情况以及违规贷款损失情况的资料都已遗失。（4）证人周某3的证言证明：和畅资产管理有限公司是原弘高融资租赁有限公司资产管理部更名的，弘高融资租赁有限公司因为债务问题已没有运营。（5）证人翟某的证言证明：弘高融资租赁公司认为被告人龙浩伙同王某、周某对公司进行诈骗，龙浩在明知王某和周某在伪造贷款资料的情况下，龙浩还对其贷款材料予以批准审核。（6）证人姜某的证言证明：姜某在长沙市天心区弘高融资租赁有限公司办理过一笔押证不押车的贷款，贷款金额12万，实际到账金额只有96448元。（7）证人周某1的证言证明：周某1在长沙市天心区弘高融资租赁有限公司办理过一笔押证不押车的贷款，贷款金额10万，实际到账金额只有84700元。4、被告人的供述与辩解（1）被告人龙浩的供述与辩解证明：2018年8月初以来，被告人龙浩在弘高融资租赁有限公司担任二手车事业部经理期间利用职务便利伙同该公司风控部经理陶韬及弘高融资租赁有限公司株洲分公司业务员孙泉，隐瞒公司以抬高公司给出的限定贷款利率向外放款，并承诺贷款客户快速顺利放款，向贷款客户索要贷款额5%以上不等的高额回扣的事实。（2）被告人陶韬的供述与辩解证明：被告人陶韬伙同弘高融资租赁有限公司业务部经理龙浩，和弘高融资租赁有限公司株洲分公司业务员孙泉，隐瞒公司以抬高公司给出的限定贷款利率向外放款，并承诺贷款客户快速顺利放款，向贷款客户索要贷款额5%以上不等的高额回扣的事实。（3）被告人孙泉的供述与辩解证明：被告人孙泉伙同弘高融资租赁有限公司业务部经理龙浩、风控经理陶韬隐瞒公司以抬高公司给出的限定贷款利率向外放款，并承诺贷款客户快速顺利放款，向贷款客户索要贷款额5%以上不等的高额回扣的事实。本院认为，被告人龙浩、孙泉、陶韬身为公司工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，应以非国家工作人员受贿罪追究其刑事责任。长沙市天心区人民检察院指控被告人龙浩、孙泉、陶韬犯非国家工作人员受贿罪的事实及罪名成立，本院应对被告人龙浩、孙泉、陶韬的行为依法予以惩处。被告人龙浩辩护人提出的非国家工作人员受贿罪侵犯的法益应当是合法的，弘高公司涉嫌非法经营的意见，经查，弘高公司是否涉嫌非法经营并没有任何司法机关认定，仅是辩护人的意见，且弘高公司的行为并不影响三被告人构成非国家工作人员受贿罪，故该意见不予采纳。本案系共同犯罪，被告人龙浩、孙泉、陶韬均系主犯。被告人孙泉、陶韬辩护人提出的被告人孙泉、陶韬系从犯的辩护意见，合议庭认为，三被告人共同合谋，被告人孙泉负责二手车贷业务，被告人龙浩、陶韬分别作为业务部经理和风控主管负责贷款审批工作，三环节缺一不可，均起主要作用，系主犯，故该辩护意见不予采纳。被告人龙浩、陶韬归案后均能如实供述自己的犯罪事实，且其在法庭审理期间仍能如实供述自己的罪行，可认定为坦白情节，依法可以从轻处罚；被告人孙泉主动投案，且归案后能如实供述自己的犯罪事实，可认定具有自首情节，依法可以从轻处罚；被告人龙浩、陶韬均自愿认罪认罚，依法可以从宽处罚。案发后被告人龙浩、陶韬主动将违法所得上缴其所在公司以及在审理过程中被告人孙泉主动向法院退缴赃款，可以酌情从轻处罚。被告人龙浩、孙泉、陶韬的辩护人分别提出的各被告人具有法定或酌定从轻处罚的意见，有事实和法律依据，本院予以采纳。公诉机关的量刑建议，本院予以采纳。鉴于三被告人的犯罪情节和悔罪态度，对其适用缓刑不具有社会危害性，可以对其适用缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第二款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七条第一、三款，第七十二条第一款，第七十三条第二、三款，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人龙浩犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）二、被告人孙泉犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）三、被告人陶韬犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）限被告人龙浩、孙泉、陶韬自本判决生效之日起十日内，持本刑事判决书到居住地司法局报到，接受社区矫正。根据规定，社区服刑人员未在规定期间内报到，脱离监管一个月以上的，应当撤销缓刑，收监执行。四、被告人孙泉退缴的违法所得人民币101545.5元予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向长沙市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长 袁 勇人民陪审员 吴 荣人民陪审员 何国政二〇二一年二月二十四日法官助理钟真书记员卿作英附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百六十三条公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前两款行为的，依照本法第三百八十五条、第三百八十六条的规定定罪处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人具有自首情节，如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。