上海金融法院民 事 判 决 书（2021）沪74民初10号原告：天弘基金管理有限公司，住所地天津自贸区(中心商务区)。法定代表人：胡晓明，董事长。委托诉讼代理人：邓彩南，广东赋诚律师事务所律师。委托诉讼代理人：袁雪清，广东赋诚律师事务所律师。被告：中国民生投资股份有限公司，住所地上海市黄浦区。法定代表人：吕本献，总裁。委托诉讼代理人：田祖文。原告天弘基金管理有限公司诉被告中国民生投资股份有限公司公司债券交易纠纷案，本院于2021年1月4日立案后，依法组成合议庭，于2021年3月30日公开开庭进行了审理。原告天弘基金管理有限公司委托诉讼代理人邓彩南、袁雪清，被告中国民生投资股份有限公司委托诉讼代理人田祖文到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1．判令被告向原告支付中国民生投资股份有限公司2016年非公开发行公司债券(第三期)(以下简称“16中民F3”)本金人民币193，802，000元(以下币种相同)；2．判令被告向原告支付展期期间利息10，871，495.75元(以193，802，000元为基数，自2020年1月26日起计至2020年10月24日止，按票面利率7.5％／年计算)；3．判令被告向原告支付逾期兑付“16中民F3”的逾期付款利息(以本金193，802，000元为基数，自2020年10月25日起计至全部款项实际清偿之日止，按票面利率7.5％／年计算，暂计至2020年12月1日为人民币1，513，248.49元)。事实和理由：2016年10月25日，被告非公开发行“16中民F3”债券，债券代码为145076，发行总额为50亿元，债券期限为3年，起息日为2016年10月25日，债券存续期间内第2个计息年度未附发行人调整票面利率选择权、发行人赎回选择权及投资者回售选择权，付息日为2017年至2019年每年的10月25日(如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日)，单张票面金额为100元，票面利率为4.39％，采取单利按年计息，不计复利，本金兑付日为2019年10月25日(如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；每次付息款项不另计利息)。被告在第2个计息年度未行使调整票面利率选择权，上调第3个计息年度的票面利率，调整后票面利率为7.5％。2019年10月10日，债券受托管理人华融证券股份有限公司(以下简称“华融公司”)发布关于召开中国民生投资股份有限公司2016年非公开发行公司债券(第三期)2019年第一次债券持有人会议的通知。2019年10月22日，被告发布中国民生投资股份有限公司2016年非公开发行公司债券(第三期)“16中民F3”2019年第一次债券持有人会议决议公告，载明审议通过《关于关于召开中国民生投资股份有限公司2016年非公开发行公司债券(第三期)展期方案的议案》。为进一步落实上述议案相关事宜，原告与被告签署《“16中民F3”展期兑付和解协议》，协议约定：原告持有的“16中民F3”本金按12个月展期，分期兑付。其中2020年1月25日(自2019年10月25日起满3个月计算)兑付本金的10％，2020年4月25日(自2019年10月25日起满6个月计算)兑付本金的10％，2020年10月25日(自2019年10月25日起满12个月计算)兑付剩余的80％本金。以上偿付日期遇节假日顺延至下一工作日。展期期间的利率，将以原告持有的“16中民F3”的本金为计算依据，按本期债券现行票面利率即7.5％／年，计息规则不变，按期同步计算并随本金一起支付。原告持有“16中民F3”债券2，000，000张，面值200，000，000元。被告为原告持有的前述债券到期还本付息义务提供保证金1，000万元作为付款担保。如被告未按期还款付息的，原告有权宣布全部债券本息到期，且自被告逾期之日起直接收缴全部保证金本息代为偿还或支付“16中民F3”本息(优先偿还利息，剩余部分偿还本金)。被告未于2020年1月25日(节假日顺延至2020年2月3日)按《“16中民F3”展期兑付和解协议》约定兑付“16中民F3”部分本金及相应利息，故原告提起本案诉讼。被告辩称，根据原告提供的证据，原告支付的债券资金进入了托管人华融公司的账户，被告并未收到原告的款项，被告在本案中承担的是担保责任，因此不同意原告的诉请。原告围绕诉讼请求提交了证据，被告对原告提供证据的真实性均无异议，本院亦予以确认并在卷佐证。被告未提交证据。根据上述证据及双方当事人庭审中的陈述，原告诉称事实属实，本院予以确认。另查明，1．中国证券登记结算有限公司投资者证券持有信息载明持有人“天弘基金-工商银行-东莞农村商业银行股份有限公司”持有“16中民F3”债券200，000，000元。2．原、被告签署的《“16中民F3”展期兑付和解协议》《关于“16中民F3”保证金协议》均明确载明：原告系代表“天弘基金-工商银行-东莞农商弘泰1号资产管理计划”签订协议，原告为“16中民F3”债券的持有人，持有该债券2，000，000张，面值200，000，000元。本院认为，本案双方争议在于，原告是否系被告发行的案涉“16中民F3”债券的持有人以及被告对原告是否具有本息支付义务。中国证券登记结算有限公司投资者证券持有信息、双方间签署的《“16中民F3”展期兑付和解协议》《关于“16中民F3”保证金协议》中被告确认原告为“16中民F3”债券的持有人并作出展期兑付承诺的事实，已足以证明原告系案涉债券的持有人。现被告仅以原告购得案涉债券的资金支付至托管人华融公司账户为由，否认原告的债券持有人身份，不予采纳。被告作为案涉债券的发行人，未如债券募集文件的约定偿付债券本息，后双方达成展期兑付和解协议，被告仍未能如约履行，显然已构成违约。现原告要求被告按和解协议的约定履行相应的本息支付义务，具有合同依据。原告主张被告支付的1，000万元保证金已于本案诉请中抵扣，审理中被告亦明确表示对原告主张的诉请金额本身并无异议，本院对原告要求被告支付本金193，802，000元、截至2020年10月24日的利息10，871，495.75元，以及自2020年10月25日起至实际清偿之日止、以本金193，802，000元为基数、按7.5％／年计算的逾期利息的诉请，均予以支持。综上，依照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民法典〉时间效力的若干规定》第一条第二款以及1999年《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条之规定，判决如下：一、被告中国民生投资股份有限公司应于本判决生效之日起十日内支付原告天弘基金管理有限公司本金人民币193，802，000元；二、被告中国民生投资股份有限公司应于本判决生效之日起十日内支付原告天弘基金管理有限公司截至2020年10月24日的利息人民币10，871，495.75元；三、被告中国民生投资股份有限公司应于本判决生效之日起十日内支付原告天弘基金管理有限公司自2020年10月25日起至实际清偿之日止，以本金人民币193，802，000元为基数，按7.5％／年计付的利息。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费人民币1，072，733.72元，保全费人民币5，000元，由被告中国民生投资股份有限公司负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于上海市高级人民法院。审 判 长  崔 婕审 判 员  周 欣人民陪审员  于翠英二〇二一年七月五日法官 助理  刘凌钒书 记 员  谢呈明附：相关法律条文《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民法典〉时间效力的若干规定》第一条民法典施行前的法律事实引起的民事纠纷案件，适用当时的法律、司法解释的规定，但是法律、司法解释另有规定的除外。《中华人民共和国合同法（1999）》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。