上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初3576号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人孙某某，男，1961年7月6日出生，汉族，户籍地上海市浦东新区。辩护人陆卫钢，上海市沪南律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检二部刑诉〔2020〕4854号起诉书指控被告人孙某某犯提供虚假证明文件罪，于2020年8月21日向本院提起公诉。本院于同日立案后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员缪某某出庭支持公诉，被告人孙某某及其辩护人陆卫钢均到庭参加诉讼。本院在审理过程中，因防控新型冠状病毒感染肺炎疫情需要，本案中止审理；后本案具备开庭条件，故本案恢复审理。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2015年下半年，胡炳龙(另案处理)在得知本区新场镇拟对该镇蒋桥村XXX号地块进行“建设用地减量化”立项的消息后，遂指使龚铖(另案处理)以其注册但未实际经营的上海钧艺农业科技发展有限公司(以下简称：钧艺公司)名义与租赁、使用该地块经营的上海冲击波服饰有限公司、上海紫剑机电设备有限公司签订协议，出资人民币682万元收购了上述企业所属的位于新场镇蒋桥村XXX号地块的地上建筑物、地下设施及优先租赁权。此后，胡炳龙为牟取非法利益，在明知涉案地块上仅留有空置厂房且地面已被混凝土浇平的情况下，通过出具虚假证明材料等手法，虚构该地块上种植有对节白蜡、冬青、红豆杉苗等苗木及存放有机械设备等事实，指使龚铖于2015年11月以钧艺公司名义与新场镇减量办签订《减量化企业补偿协议》，以上述虚构的资产骗取政府减量化补偿资金约221万余元。在上述涉案减量化及动迁项目评估过程中，被告人孙某某作为资产评估专业人员，在踏勘项目现场时未见被评估的苗木资产，其已经注意到相关场地内没有任何苗木种植的痕迹，事后也未至沪育合作社核实有无相关材料中涉及的提前搬迁的苗木资产，而仅凭蒋桥村村委会、钧艺公司出具的虚假证明材料，即将相应不存在的苗木资产写入评估报告中并进行估值，以此故意提供虚假评估报告，造成国有资金重大损失。为证实上述事实，公诉机关提供了相关证据。据此认为，被告人孙某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》(以下简称《刑法》)第二百二十九条的规定，应当以提供虚假证明文件罪追究其刑事责任；被告人孙某某具有自首情节，根据《刑法》第六十七条第一款的规定，系自首，可以从轻处罚；案发后国家遭受的经济损失得到减轻，对被告人孙某某可以酌情从轻处罚；另被告人孙某某适用《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定。被告人孙某某对公诉机关指控的事实及罪名均未作辩解。被告人孙某某的辩护人主要认为，被告人孙某某具有自首情节，自愿认罪认罚，另国家的损失已得到挽回，建议对其从轻处罚并适用缓刑。经审理查明：2015年下半年，胡炳龙在得知上海市浦东新区新场镇拟对该镇蒋桥村XXX号地块进行“建设用地减量化”立项的消息后，遂指使龚铖以其注册但未实际经营的钧艺公司名义与租赁、使用该地块经营的上海冲击波服饰有限公司、上海紫剑机电设备有限公司签订协议，出资人民币682万元收购了上述企业所属的位于新场镇蒋桥村XXX号地块的地上建筑物、地下设施及优先租赁权。此后，胡炳龙为牟取非法利益，在明知涉案地块上仅留有空置厂房且地面已被混凝土浇平的情况下，通过出具虚假证明材料等手法，虚构该地块上种植有对节白蜡、冬青、红豆杉苗等苗木及存放有机械设备等事实，指使龚铖于2015年11月以钧艺公司名义与新场镇减量办签订《减量化企业补偿协议》，以上述虚构的资产骗取政府减量化补偿资金约221万余元。在上述涉案减量化及动迁项目评估过程中，被告人孙某某作为资产评估专业人员，在踏勘项目现场时未见被评估的苗木资产，其已经注意到相关场地内没有任何苗木种植的痕迹，事后也未至沪育合作社核实有无相关材料中涉及的提前搬迁的苗木资产，而仅凭蒋桥村村委会、钧艺公司出具的虚假证明材料，即将相应不存在的苗木资产写入评估报告中并进行估值，以此故意提供虚假评估报告，造成国有资金重大损失。2020年1月2日,被告人孙某某主动向公安机关投案，并如实供述了上述罪行。2020年4月3日，胡炳龙在其家属帮助下向上海新场建设发展有限公司退赔了全部所骗款项。本院审理过程中，被告人孙某某向本院预缴了罚金人民币5,000元。上述事实，被告人孙某某在开庭审理过程中亦无异议，并有公诉机关提供且经庭审质证属实的上海市浦东新区审计局移送处理书、证人薛某某的证言笔录，蒋桥村XXX号卫星航拍图、完剑超提供的照片、合同等书证，证人完剑超、鞠树军、方龙祥、陆明忠、同案关系人龚帅杰、夏卫兵、王友军、顾惠华、任冠军、胡炳龙、龚铖的证言笔录、被告人孙某某的供述笔录，蒋桥村村委会证明、蒋桥村村委会与冲击波公司厂房转让协议、冲击波公司与钧艺公司厂房转让协议、紫剑机电公司与钧艺公司签订的委托书、钥匙交接单、龚铖签名汇总清单、万千评估公司对钧艺减量化的评估报告等一组书证材料、减量化企业补偿协议、减量化补偿相关的银行转账凭证、上海公信会计师事务所司法审计报告、证人诸某1、王某1、潘某某、朱某某、刘某某的证言笔录，新场镇减量化工作流程、新场镇人民政府会议纪要(2015年8月5日)、2015年新场镇减量化企业补偿实施意见、证人陆某某、唐某某、汤某、诸某2、王某2的证言笔录，新场镇人民政府出具的情况说明、银行转账凭证，钧艺公司工商资料档案机读材料、上海新场建设发展有限公司档案机读材料、上海笋银投资管理中心档案机读材料，公安机关出具的案发、抓获经过、证人邹某的证言笔录，公安机关出具的人口基本信息资料等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人孙某某作为承担资产评估的中介组织人员，故意提供虚假证明文件，情节严重，依照《刑法》第二百二十九条第一款的规定，已构成提供虚假证明文件罪，应处五年以下有期徒刑，并处罚金。公诉机关指控被告人孙某某犯提供虚假证明文件罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人孙某某能够自动投案，并能够如实供述罪行，依照《刑法》第六十七条第一款的规定，是自首，可以从轻处罚。被告人孙某某自愿认罪认罚，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以依法从宽处理。国家的损失已得到挽回，被告人孙某某能够预缴罚金，可以酌情从轻处罚。依照《刑法》第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款的规定，对被告人孙某某可以适用缓刑。被告人孙某某的辩护人提出建议对其从轻处罚并适用缓刑的意见，本院予以采纳。本院为维护社会主义市场经济秩序，判决如下：被告人孙某某犯提供虚假证明文件罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，罚金人民币五千元(已预缴)。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)孙某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从公安、社区矫正等部门的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王卫民人民陪审员  顾玲玲人民陪审员  奚春明二〇二一年二月三日书 记 员  朱梁燕附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二百二十九条第一款承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务等职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第七十二条第一、三款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条第二、三款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。