内蒙古准格尔旗人民法院刑 事 判 决 书(2016)内0622刑初150号公诉机关内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗人民检察院。被告人陈连友，男，1953年3月18日出生于河北省唐山市，汉族，大学专科文化，原河北省唐山市工商联副主席，现住河北省唐山市。因涉嫌犯行贿罪于2015年5月19日被内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗人民检察院决定刑事拘留，经内蒙古自治区鄂尔多斯市人民检察院决定，于2015年6月2日被内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗公安局执行逮捕，现羁押于内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗看守所。辩护人乌云塔娜，内蒙古启安律师事务所律师。内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗人民检察院以准检公诉刑诉（2016）137号起诉书指控被告人陈连友犯行贿罪，于2016年4月29日向本院提起公诉，后因案情重大复杂，经合议庭评议向内蒙古自治区鄂尔多斯市中级人民法院申请延期审理三个月，内蒙古自治区鄂尔多斯市中级人民法院同意延期审理三个月。本院于2016年9月7日依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗人民检察院指派检察员张晓凯、代理检察员李爽出庭支持公诉。被告人陈连友及其辩护人乌云塔娜到庭参加了诉讼。2016年10月24日内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗人民检察院建议本案延期审理，现已审理终结。内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗人民检察院指控，2008年9月份，张某1等人以辽宁省辽阳市前山金泰矿业有限责任公司的名义以5.82亿元竞买成功呼和浩特市武川县后卜子铁矿采矿权，竞拍前按照合同向拍卖委托人呼和浩特市国土资源局交付了7000万元保证金。拍卖成交后，双方签订了成交确认书，约定若买受方不能按时缴纳价款，构成违约，先期缴纳呼和浩特市国土资源局的保证金不予退还。张某1等人竞拍后卜子铁矿采矿权成交后，没有按照合同约定缴纳约定的竞买价款，构成违约，按照合同约定先期缴纳的7000万元保证金不予退还。张某1于2008年10月20日向呼和浩特市国土资源局申请退还7000万元保证金。与此同时，张某1找到被告人陈连友，让其协调呼和浩特市政府退还7000万元保证金。为此，陈连友多次请托时任呼和浩特市市长汤某某就退还张某1保证金一事予以帮助。2009年9月，经汤某某召开会议协调，呼和浩特市国土资源局退还张某13970万元保证金。并从该保证金内代替张某1缴纳拍卖公司拍卖佣金1360万元。为了对汤某某表示感谢，2009年10月份左右的一天，受张某1委托，被告人陈连友在呼和浩特市白塔机场送给汤某某20万元人民币。被告人陈连友在犯罪事实未被侦查机关掌握的情况下，于2014年12月9日主动向侦查机关供述其犯罪事实。公诉机关出示了书证、证人证言、被告人供述等证据证实。公诉机关认为，被告人陈连友为谋取不正当利益，给予国家工作人员财物，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第一款、第三百九十条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以行贿罪追究其刑事责任。被告人陈连友主动向办案机关投案，并如实供述自己的罪行，属自首，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定。提请本院依法判处。被告人陈连友及其辩护人提出被告人陈连友应当认定为介绍贿赂罪而非行贿罪的意见。被告人陈连友的辩护人另外提出1、退还保证金属于合法的利益，并非谋取不正当利益；2、被告人陈连友认罪态度良好，系初犯，具有自首的量刑情节可以从轻处罚的辩护意见。经审理查明，2008年9月份，张某1等人以辽宁省辽阳市前山金泰矿业有限责任公司的名义以5.82亿元竞买成功呼和浩特市武川县后卜子铁矿采矿权，竞拍前按照合同向拍卖委托人呼和浩特市国土资源局交付了7000万元保证金。拍卖成交后，双方签订了成交确认书，约定若买受方不能按时缴纳价款，构成违约，先期缴纳呼和浩特市国土资源局的保证金不予退还。张某1等人竞拍后卜子铁矿采矿权成交后，没有按照合同约定缴纳约定的竞买价款，构成违约，按照合同约定先期缴纳的7000万元保证金不予退还。张某1于2008年10月20日向呼和浩特市国土资源局申请退还7000万元保证金。与此同时，张某1找到被告人陈连友，让其协调呼和浩特市政府退还7000万元保证金。为此，被告人陈连友多次请托时任呼和浩特市市长汤某某就退还张某1保证金一事予以帮助。2009年9月，经汤某某召开会议协调，呼和浩特市国土资源局退还张某13970万元保证金,并从保证金内代替张某1缴纳拍卖公司拍卖佣金1360万元。为了对汤某某表示感谢，2009年10月份左右的一天，受张某1委托，被告人陈连友在呼和浩特市白塔机场送给汤某某20万元人民币。被告人陈连友在犯罪事实未被侦查机关掌握的情况下，于2014年12月9日主动向侦查机关供述其犯罪事实。上述事实有经过当庭举证、质证，并经过法庭认证的下列证据予以证实：1、被告人陈连友户籍证明，证实被告人陈连友的主体身份信息，同时证实被告人陈连友实施起诉书所指控的犯罪事实时，系完全刑事责任能力人。2、归案情况说明，证实被告人陈连友系案发前主动到检察机关说明情况,接受调查。3、呼和浩特市国土资源局关于拍卖三合明铁矿西部异常区武川县后卜子矿区采矿权的请示、内蒙古自治区国土资源厅关于拍卖三合明铁矿西部异常区武川后卜子矿区采矿权的批复、呼和浩特市人民政府关于同意拍卖三合明铁矿西部异常区武川县后卜子矿区采矿权的批复，证实呼和浩特市国土资源局经内蒙古自治区国土资源厅和呼和浩特市人民政府批准，对三合明铁矿西部异常区武川县后卜子矿区采矿权进行拍卖，且要求拍卖工作严格遵循市场规则。4、委托拍卖合同，证实呼和浩特市国土资源局与内蒙古万鼎拍卖有限公司于2008年9月23日签订的委托拍卖合同，拍卖内蒙古三合明铁矿西部异常区武川县后卜子铁矿采矿权。5、三合明铁矿西部异常区武川县后卜子矿区采矿权成交确认书，证实2008年9月28日，呼和浩特市国土资源局委托内蒙古万鼎拍卖有限公司拍卖的武川县后卜子矿区采矿权被辽阳前山金泰矿业有限公司竞得，竞得价为5.82亿元。同时约定买受人必须按照合同规定，按时交付采矿权价款，买受人未能按时支付价款的，委托人有权单方解除合同，且以不返还竞买保证金的方式由竞买人承担违约责任。6、呼和浩特市国土资源局关于辽阳前山金泰矿业有限公司拍卖取得武川县后卜子铁矿采矿权后违约情况的报告、呼和浩特市国土资源局关于取消采矿权买受人资格的公告，证实辽阳前山金泰矿业有限公司竞拍取得后卜子铁矿采矿权后向呼和浩特市国土资源局提出取消此次拍卖，退还保证金的书面申请，该公司已经构成竞拍违约，且依合同约定之前交纳的保证金7000万元应当作为违约金不予返还。7、呼和浩特市城市规划建设管理委员会和土地管理委员会2009年第二次协调联席会会议纪要，证实该次联席会议由时任呼和浩特市市长的汤某某主持，会议决定同意辽阳前山金泰矿业有限公司退出武川县后卜子铁矿竞买活动，并从之前交纳的7000万元保证金中扣除武川县对后卜子铁矿项目前期相关投入、拍卖公司佣金、国土资源部门对本次拍卖活动所发生的前期工作费用和下次拍卖工作所需费用后，剩余的保证金予以退还。8、呼和浩特市国土资源局关于妥善处置辽阳前山金泰矿业有限公司竞买保证金的请示，证实呼和浩特市国土资源局根据呼和浩特市城市规划建设管理委员会和土地管理委员会2009年第二次协调联席会会议决定精神，就保证金中扣除相关费用后，将剩余保证金予以退还的事项请示呼和浩特市人民政府。后呼和浩特市副市长薄连根批示扣除相关费用1670万元，其余保证金陆续予以退还，且该退款事项征得了汤某某的同意。9、中国人民银行支付系统专用凭证、明细分类账，证实辽阳前山金泰矿业有限公司于2008年9月17日打入呼和浩特市财政专项资金特设专户7000万元。10、呼和浩特市中级人民法院民事调解书、申请书，证实经呼和浩特市中级人民法院调解，辽阳前山金泰矿业有限公司支付内蒙古万鼎拍卖有限公司拍卖佣金，该佣金从呼市财政专户向辽阳前山金泰矿业有限公司退还的保证金中支付。11、呼和浩特市预算单位公共项目支出资金审批表、预算拨款凭证，证实2009年9月17日，呼和浩特市国库经审批同意退还辽阳前山金泰矿业有限公司保证金3970万元。12、内蒙古万鼎拍卖有限公司恳请支付佣金申请、呼和浩特市国土资源局关于支付内蒙古万鼎拍卖有限公司拍卖佣金的函，预算拨款凭证，证实呼和浩特市国土资源局根据汤某某的批示，从退还辽阳前山金泰矿业有限公司的保证金中，支付辽阳前山金泰矿业有限公司欠内蒙古万鼎拍卖有限公司的佣金1360万元。13、证人汤某某的证言，证实2008年10月，被告人陈连友请托时任呼和浩特市市长的汤某某，就后卜子铁矿竞拍过程中，买受人违约，但是想退还保证金一事进行关照，后汤某某违反成交确认书中买受人违约不予退还保证金的条款，通过召开呼市建委和土地管理委员会2009年第二次联席会议，决议扣除相关费用后向买受企业退还剩余保证金，为表示感谢，被告人陈连友于2009年10月送给汤某某20万元人民币。14、证人张某2的证言，证实2008年10月，辽阳前山金泰矿业有限公司竞拍呼和浩特市武川县后卜子铁矿采矿权后，成交后未交付竞买款项，构成违约，按照合同条款先期缴纳的保证金7000万元不能退还，时任呼和浩特市市长的汤某某找到张某2，要求扣除相关费用后退还剩余保证金，后经汤某某主持召开的呼和浩特市城市规划建设管理委员会和土地管理委员会2009年第二次协调联席会议决议扣除相关费用后，退还剩余的保证金。15、证人王某某的证言，证实参与竞买后卜子铁矿采矿权的真正竞买方并非辽阳前山金泰矿业有限公司，而是唐山市德隆钢厂负责人借用该公司名义参与的竞买。16、被告人陈连友的供述，证实被告人陈连友于2008年10月接受张某1的委托，帮助张某1多次向时任呼和浩特市市长的汤某某请托，请求汤某某在呼和浩特市市政府退还辽阳前山金泰矿业有限公司保证金7000万元一事上给予帮助，2009年10月，呼和浩特市政府退还辽阳前山金泰矿业公司部分保证金后，张某1请托被告人陈连友向汤某某送20万元人民币。本院认为，被告人陈连友为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物，其行为已构成行贿罪。公诉机关指控成立，本院予以支持。被告人陈连友及其辩护人提出的被告人陈连友不构成行贿罪，而是构成介绍贿赂罪以及被告人陈连友的辩护人提出的退还竞拍保证金属于合法利益的辩护意见，与庭审查明的事实及相关法律规定不符，本院不予支持。被告人陈连友主动投案并如实供述自己的罪行，属自首，可以从轻处罚。被告人陈连友的辩护人提出的被告人陈连友系初犯，无犯罪前科，认罪态度良好，且属于自首，可以从轻处罚的辩护意见，理由成立，本院予以支持。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第一款、第三百九十条第一款、第六十七条第一款,《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第七条第一款之规定，判决如下：被告人陈连友犯行贿罪，判处有期徒刑一年七个月。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2015年5月19日起至2016年12月18日止）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向鄂尔多斯市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。（此页无正文）审 判 长  李雪梅代理审判员  周丽芳代理审判员  张 敏二〇一六年十一月三十日书 记 员  高星月相关法条：《中华人民共和国刑法》第三百八十九条为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物，是行贿罪。在经济往来中，违反国家规定，给予国家工作人员以财物，数额较大的，或者违反国家规定，给予国家工作人员以各种名义的回扣、手续费的，以行贿论处。因被勒索给予国家工作人员以财物，没有获得不正当利益的，不是行贿。第三百九十条对犯行贿罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；因行贿谋取不正当利益，情节严重的，或者使国家利益遭受重大损失的，处五年以上十年以下有期徒刑；情节特别严重的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处没收财产。行贿人在被追诉前主动交代行贿行为的，可以减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还尚未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行的，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第七条为谋取不正当利益,向国家工作人员行贿,数额在三万元以上的,应当依照刑法第三百九十条的规定以行贿罪追究刑事责任。行贿数额在一万元以上不满三万元,具有下列情形之一的,应当依照刑法第三百九十条的规定以行贿罪追究刑事责任:(一)向三人以上行贿的;(二)将违法所得用于行贿的;(三)通过行贿谋取职务提拔、调整的;(四)向负有食品、药品、安全生产、环境保护等监督管理职责的国家工作人员行贿,实施非法活动的;(五)向司法工作人员行贿,影响司法公正的;(六)造成经济损失数额在五十万元以上不满一百万元的。