广东省广州市白云区人民法院民 事 判 决 书（2020）粤0111民初34541号原告：李立锋，男，1982年7月1日出生，汉族，身份证住址广东省龙门县，委托诉讼代理人：罗品贤，广东创顺律师事务所律师。委托诉讼代理人：彭凤婵，广东创顺律师事务所律师。被告：吴云中，男，1976年3月8日出生，汉族，身份证住址四川省乐山市五通桥区，原告李立锋与被告吴云中与公司有关的纠纷一案，本院于2020年9月27日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人罗品贤到庭参加诉讼，被告经传票传唤未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告李立锋向本院提出诉讼请求判令：1．被告回购原告在超越（广州）实业投资有限公司（以下简称超越公司）0.28%的股权；2．被告退还原告投资款200000元及利息（以200000元为基数，按年利率10%的标准，从2018年4月12日起计算至实际清偿之日止）；3．被告向原告支付违约金（以200000元为基数，按日利率0.1%标准从2020年9月27日起计算至实际清偿之日止）；4．被告承担案件受理费、财产保全费。事实和理由：2018年4月12日，原告与超越公司签订《投资协议》，同日原告与超越公司以及该公司的实际控制人吴云中签订《补充协议》。前述协议约定：原告支付200000元，受让超越公司0.28%的股权，成为超越公司的股东；若超越公司在2020年7月1日前未能实现澳大利亚首次公开发行股票并上市，则原告有权要求超越公司实际控制人回购原告所持有超越公司的全部或部分股权。原告已经依约在2018年4月12日支付了投资款200000元，但超越公司并没有在2020年7月1日前实现上市。2020年8月4日，原告委托律师发函，要求被告回购原告的股权并返还投资款，但被告不予理会。超越公司及其实际控制人吴云中的行为已构成违约，严重侵害了原告的合法权益。原告有权根据补充协议1.3条的约定，要求被告在原告发出书面回购要求之日起3个月内完成股权或股份的回购，否则每延迟一日，公司实际控制人吴云中应按未付金额的日息0.1%向投资方支付违约金，且要求实际控制人对回购（包括回购价款及违约金的支付）承担无限连带责任保证。另，根据补充协议1.1.1条，股份回购价格按照原告从实际支付投资价款之日起至标的公司实际控制人足额支付回购价款之日按年利率10%计算的本息；补充协议6.2条，股份回购价格为投资方按年利率10%（单利）计算的利息和初始投资成本之和（包括标的公司已支付给投资方税后股利）的约定，原告有权要求被告返还投资款200000元以及实际清偿之日止利息。被告吴云中无答辩意见，亦未提供任何证据。经审理查明：2018年4月12日，原告（乙方）与超越公司（甲方）签订《投资协议》约定，甲方因企业发展，拟进行股权优化，并同意乙方向甲方入注资本。甲方原股东决议，决定吸收乙方参股经营且经乙方同意，由乙方持有甲方公司0.28%的股权。经甲乙双方同意，参考甲方A＋轮的股权估值，协商确定本条第一款中确定的股权认购价为200000元。乙方应在本协议签订之日起五个工作日内，将本协议约定的认购总价一次性足额存入甲方指定的银行账户。乙方按照本条第5款取得股东资格后，甲方应予以办理本次投资入股后股东的工商变更登记等相关手续；等等。同日，原告（甲方、投资人）与被告（乙方、实际控制人）、超越公司（标的公司）签订《补充协议》约定，乙方是标的公司实际控制人。各方一致同意，尽快完成标的公司并购或首次公开发行股票并上市（澳大利亚证券交易所上市，以下简称IPO）。各方同意，以尽最大努力实现标的公司于2020年7月1日前完成澳大利亚首次公开发行股票并上市为一致目标和本协议签订的价值基础，在各方协议同意后，完成上市时间可延期1年至2021年7月1日前，各方在此确认。当出现以下情况之一时（但投资方已经书面同意豁免的除外），则投资方有权要求标的公司实际控制人回购投资方所持有标的公司的全部或部分股权（投资方有选择权）并要求标的公司对股东进行分红（分红以派现方式实施）：标的公司因在2020年7月1日前未能实现澳大利亚首次公开发行股票并上市（如标的公司正处在澳大利亚证监会发审程序中，则投资方不能要求标的公司实际控制人进行回购）；标的公司实际控制人或标的公司严重违反投资协议及补充协议，或出现其他重大诚信问题、重大违法违规事件或标的公司存在影响未来并购或股票公开发行的重大问题或障碍，且上述问题无法在投资方所规定的时间内得到合理解决。本协议项下的股份回购价格应按以下约定确定：按照投资方从实际支付投资价款之日起至标的公司实际控制人足额实际支付回购价款之日按年利率10%计算的本息（单利）。本协议项下的股份回购均应以现金形式进行，全部股份回购款应在投资方发出书面回购要求之日起3个月内完成该股权或股份的回购，并全额支付给投资方回购款，否则每迟延一日，公司实际控制人应按应付未付金额的日息0.1%向投资方支付违约金；一旦回购条款触发，且实际控制人对回购（包括回购价款及违约金的支付）承担无限连带责任保证。如果届时上述股权出售无法实现，投资方有权要求标的公司实际控制人回购投资方所持有标的公司全部股份。股份回购价格按照以下两者最大者确定：投资方按年利率10%（单利）计算的利息和初始投资成本之和（包括标的公司已支付给投资方税后股利）；回购时投资方所持有标的公司股份对应的经审计净资产。落款处有原、被告签名以及超越公司盖章。2018年4月12日，原告向被告转账支付200000元。超越公司系成立于2017年8月1日的有限责任公司，股东为吴云中、周德军，住所地为广东省广州市白云区石门街滘心联滘路自编8号大布工业区1号楼、2号楼、3号楼、4号楼；2019年11月20日超越公司因决议解散，向登记机关申请注销登记，债权公告日期为20219年11月20日至2020年1月4日。2020年8月4日，原告向吴云中、超越公司发送《律师函》载明，原告已经按照约定受让了0.28%的股权，并支付了投资款200000元，但是超越公司未能在2020年7月1日前实现上市，超越公司及吴云中的行为已经构成违约，现要求超越公司及吴云中回购全部股权并退回投资款。上述《律师函》寄送至超越公司的住所地，签收人为“他人代签”。庭审中，原告认为超越公司并非回购涉案股权的主体，撤回对超越公司的起诉。以上事实，有《投资协议》、《补充协议》、《律师函》、国家企业信用信息公示系统截图以及当事人陈述等证据证实。本院认为，《投资协议》《补充协议》系当事人的真实意思表示，没有违反法律、行政法规的强制性规定，内容合法有效，应恪守履行。原告已经按照约定向被告支付投资款200000元，但是超越公司未能于2020年7月1日前在澳大利亚实现公开发行股票并上市，被告向原告回购股权的条件已经成就，故原告要求被告回购超越公司0.28%的股权，并支付股权回购款200000元，理由充分，本院予以支持。至于利息和违约金的问题，原告主张的利息和违约金均系为了弥补其履行涉案协议的经济损失，《补充协议》约定的利息和违约金明显过高，本院依法将利息和违约金调整为，以200000元为基数，按年利率10%的标准，从2018年4月12日起计算至2020年9月26日止；以200000元为基数，按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率的四倍，自2020年9月27日起计算至实际清偿之日止。原告主张的利息和违约金超过上述的部分，缺乏事实依据，本院依法不予支持。被告经传票传唤未到庭参加诉讼，视为放弃质证和答辩权利，本院依法缺席判决。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第六十条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条之规定，判决如下：一、于本判决生效之日起五日内，被告吴云中向原告李立锋回购超越（广州）实业投资有限公司0.28%的股权，并支付股权回购款200000元；二、于本判决生效之日起五日内，被告吴云中支付原告李立锋违约金（以200000元为基数，按年利率10%的标准，从2018年4月12日起计付至2020年9月26日止；以200000元为基数，按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率四倍的标准，自2020年9月27日起计付至实际清偿之日止）；三、驳回原告李立锋的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费2517.9元、财产保全费1765元（原告已预交），由被告吴云中负担，并于本判决生效之日起五日内向本院交纳。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省广州市中级人民法院。审判员  张剑文二〇二一年二月五日书记员  黄静怡