吉林省梅河口市人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)吉0581刑初237号 公诉机关吉林省梅河口市人民检察院。 被告人鲍元金，绰号“鲍金子”，男，1966年2月28日出生，汉族，初中文化，无职业，户籍所在地吉林省长春市南关区，住吉林省长春市；因涉嫌犯强迫交易罪，于2019年2月13日被梅河口市公安局刑事拘留,于2019年2月26日被执行逮捕，现羁押于梅河口市看守所。 辩护人邵文超，吉林万公律师事务所律师。 辩护人臧海涛，吉林卓昂律师事务所律师。 吉林省梅河口市人民检察院以梅检刑检刑诉［2019］43号起诉书指控被告人鲍元金犯强迫交易罪，于2019年5月24日向本院提起公诉，本院经审查于同日受理，并依法适用普通程序，组成合议庭，于2019年6月19日公开开庭进行了审理。梅河口市人民检察院指派检察员董春伟、郭世杰出庭支持公诉，被告人鲍元金及其辩护人邵文超、臧海涛到庭参加诉讼。在本案诉讼过程中，公诉机关分别于2019年8月19日、2019年10月30日提出两次延期审理建议，对本案事实进行补充侦查。现已审理终结。 公诉机关指控： 2016年6月10日，孙某将人民币300万元以月利息3分借给徐某。徐某将这300万元以月利息3分5厘转借给夏某1，夏某1以梅河口市门市（三处门市共计面积438.15平方米）作为借款抵押物。2016年12月13日，徐某以上述三处门市房作为抵押物,以月利息3分向被告人鲍元金借款300万元用于归还向孙某的借款300万元。 2017年2月13日，夏某1与康某（梅河口市天润房地产开发有限责任公司法定代表人）签订了《民乐家园三期开发项目转包协议书》，梅河口市天润房地产开发有限责任公司将民乐三期（第五实验小学地块）项目承包给夏某1。 2017年6、7月间，夏某1与徐某达成口头协议，此工程二人各占50%的股份。鲍元金得知夏某1、徐某承包了民乐三期的项目,极有可能获取丰厚利润，欲占有此工程的全部股份，见夏某1、徐某所承包的工程因资金短缺无法运转，便借给夏某1人民币500万元(月利息3分)、借给徐某300万元（月利息3分),鲍元金投入工程款1200万元，夏某1和徐某各投入工程款600万元，三人达成口头协议，鲍元金占50%的股份，夏某1和徐某各占25%的股份。 2017年8月20日，在梅河口市鲍元金的办公室，鲍元金用威胁、恐吓、辱骂的手段，让夏某1和徐某在不知道内容的情况下签订《合作协议书》。2017年11月的一天，鲍元金将夏某1、徐某带到康某的办公室，在工程已经不需要投入资金的情况下,以夏某1和徐某还不上所欠借款利息为由，要求按照《合作协议书》规定，将夏某1和徐某赶出工程，在此期间，夏某1和徐某提出在楼盘出售后用售楼款偿还借款，并表示可以多付利息，遭到鲍元金的拒绝。鲍元金对康某说:“夏某1、徐某不还上我的钱，按照之前我和他俩的协议,他俩退出这个工程,以后你就直接冲我说话就行,这个工程和他俩没有关系了!”此后鲍元金霸占了民乐三期的全部股份，没有退还夏某1民乐三期工程投资款317万元，工程竣工后，鲍元金将全部售楼款占为己有。 2018年3月13日,鲍元金以夏某1不还欠款300万元为由,强行将夏某1作为抵押物的民乐家园三个门市房占为己有,期间夏某1要求将三个门市房售出后，偿还欠款300万元，遭到鲍元金拒绝,经梅河口市宏朋资产评估事务所评估作价，三个门市总价值494.582万元。 公诉机关为指控鲍元金以上犯罪事实向法庭提供以下证据：1.书证、2.证人证言、3.被害人陈述、4.被告人的供述与辩解、5.搜查笔录、6.鉴定意见，并认为，被告人鲍元金以威胁手段强迫他人进行交易、强迫他人退出特定的经营活动，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以强迫交易罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提请本院依法判处。 鲍元金辩称，对罪名没有异议，对犯罪事实有异议，认罪认罚。我没有非法占有夏某1317万元，我已经支付给夏某1和徐某了，有银行流水和协议书。签订协议书时，我们是合伙人和朋友，签订协议后，我从外面给他们借的钱，在公平公正的情况下签订的合同书，我没有强迫、恐吓。夏某1因为借钱太多，债主太多，无法正常运行。民乐家园抵押的三个门市房，因现在的评估价格和当年的价格存在差异，要求重新评估。 鲍元金辩护人邵文超发表如下辩护意见：一、鉴于被告人认罪，对公诉机关指控其犯有强迫交易罪不持异议；二、公诉机关在认定事实方面存在以下几个方面的错误：1.借款时间有误，实际借款时间应为2016年8月10日；2.公诉机关认定鲍元金霸占民乐三期的全部股份，没有退还投资款317万元，事实不清、证据不足。夏某1明确说其退出工程时和鲍元金、徐本言进行过结算，既然100万元的小账都算了，为什么不把其所说的137万元和180万元的大额款项也进行清算？夏某1所述的137万元和付给康某的180万元费用不属实，本案卷宗材料无夏某1前期投资的证据材料，付给康某180万元的前期费用与康某的陈述不相符。鲍元金向徐某支付了康某的前期费用100万元，对夏某1和康某之间的债务不知情；3.梅宏朋评报字（2019）第004号《梅河口市公安局鉴定资产价值项目评估报告》鉴定程序和方法不符合资产评估执行准则，不能作为定案根据；三、鲍元金具有从轻、减轻情节：1.鲍元金主动到公安机关投案自首如实供述犯罪事实，应认定为自首；2.鲍元金已赔偿被害人全部损失并取得被害人谅解，依法应予从轻或减轻处罚；3.鲍元金系初犯，无前科劣迹，主观恶性较轻，请求法院从轻处罚并适用缓刑。 鲍元金辩护人臧海涛发表如下辩护意见：对鲍元金构成强迫交易罪的罪名没有异议，鲍元金具有从轻、减轻情节：一、鲍元金与夏某1之间不存在借贷的基础法律事实，后期虽明知房屋系夏某1所有，但为保障债权安全要求开发商以物抵债，符合普通人的认知，即使够罪，情节也显著轻微；二、夏某1退出工程也有其自身资不抵债等客观因素存在，请法庭综合考虑本案情节，对被告人予以从轻、减轻处罚。综上，被告人自愿认罪，且具有自首情节，全额赔偿被害人损失，并获得被害人谅解，其主观犯意较轻，犯罪情节轻微，同时本案系因被告人出资安全考虑导致犯罪发生，社会危害性较小，请求判处鲍元金缓刑。 辩护人向法庭提供如下证据：1.刑事和解协议书和谅解书，证实鲍元金家属赔偿夏某1全部损失，夏某1与鲍元金家属达成谅解，表示不再追究鲍元金的责任；2.银行流水，证明鲍元金于2016年8月10日借给徐某291万元，于2016年12月13日借给徐某300万元，在结算工程款时，用300万元债务抵顶了徐某300万元投资的事实，以及鲍元金于2017年1月21日汇给徐某100万元，后期夏某1退出工程时，三人之间有过冲抵的事实。 经依法审查查明： 2016年6月份，夏某1施工建设梅河口市老五金机电城，其因资金需要向徐某借款300万元。2016年6月10日，徐某从孙某处借款300万元（月利息3分），又以月利息3分5厘将该300万元转借给夏某1。夏某1以梅河口市铁北街民乐家园一期5号楼20号、21号门市、民乐家园二期15号楼8号门市（面积总计438.15平方米）作为借款抵押物抵押给孙某。借款二个月后，孙某向徐某索要该笔借款。2016年8月10日，徐某在未告知夏某1的情况下，以月利息3分向被告人鲍元金借款300万元，归还了孙某，并将上述三处门市房抵押给鲍元金。 2017年2月13日，夏某1与梅河口市天润房地产开发有限责任公司法定代表人康某签订《民乐家园三期开发项目转包协议书》，双方约定梅河口市天润房地产开发有限责任公司将民乐家园三期（第五实验小学地块）项目承包给夏某1建设。 2017年6、7月间，夏某1与徐某口头协议共同合作建设民乐家园三期工程，并投资前期的工程改造。在夏某1、徐某着手承包民乐家园三期项目时，鲍元金得知此消息。2017年7、8月份该工程面临摘牌时，鲍元金对夏某1和徐某表示欲入股投资该工程项目，夏某1和徐某表示不愿意让其加入合伙，鲍元金告知夏某1向徐某借的300万元实为鲍本人所有，如不让其入股，夏某1就得还钱，但夏某1无力偿还此款。2017年8月20日，在鲍元金位于梅河口市办公室内，夏某1和徐某迫于鲍元金的压力，在不知合同内容的情况下，签订《合作协议书》，内容为：1.民乐家园三期项目由鲍元金、夏某1、徐某共同出资开发建设，预计出资3600万元；2.甲方鲍元金占50%的股份，乙方夏某1、徐某各占25%的股份，实际现有出资2400万，其中鲍元金出资1200万，夏某1出资100万，徐某出资300万。鲍元金给徐某借300万，给夏某1借500万；3.夏某1、徐某支付3分利息，如利息给不上按实际出资计算股份；4.鲍元金主管财务，徐某、夏某1分管工程管理和销售。剩下1200万元50%由甲乙双方各按股份共同投资。 协议签订后，在民乐家园三期工程进行摘牌与施工期间，鲍元金要求夏某1、徐某必须按月支付利息。2017年11月份，夏某1、徐某无力支付鲍元金利息，鲍元金便将夏某1、徐某带至康某的办公室，以夏某1和徐某还不上利息为由，强硬地迫使二人退出工程，并对康某说夏某1、徐某还不上借款，按照协议约定退出工程,以后工程与其二人没有关系。此后鲍元金霸占了夏某1、徐某在民乐家园三期工程中的全部股份。 与此同时，鲍元金向夏某1催要由徐某转借夏某1的300万元,夏某1表示将抵押的三个门市房售出偿还借款，鲍元金拒绝并强行将夏某1三处门市房屋买卖合同中的买售人变更至其名下并将上述房屋占为己有。经梅河口市宏朋资产评估事务所评估作价，三个门市房屋总价值为494.582万元。 另查明，2019年2月13日，鲍元金到梅河口市公安局投案，其到案后未能如实供述犯罪事实。 2019年6月18日，鲍元金家属与夏某1达成刑事和解协议，约定由鲍元金一次性赔偿夏某1因强迫交易所遭受的全部损失，赔偿方式以位于梅河口市民乐家园三期鲍元金名下的7套房屋抵偿夏某1全部损失，双方认可上述房屋的总价值为270余万元。夏某1对鲍元金出具谅解书，表示不再追究鲍元金的刑事及民事责任。 上述事实有经过庭审举证、质证的下列证据证明： 一、书证 1.在逃人员登记表，证明鲍元金被公安机关列为在逃人员。 2.到案经过，证明2019年2月13日10时许，鲍元金主动到梅河口市公安局刑事侦查大队接受讯问。 3.公民户籍信息证明，证实鲍元金自然身份情况。 4.商品房买卖合同、收据，证明2016年12月3日，天润房地产开发有限公司在民乐家园售楼处将民乐家园9幢3号、4号门市房屋的买受人写在徐某名下。 5.查封决定书、协助查封通知书、查封清单、不动产登记申请表，证明对鲍元金名下三处门市房予以查封。 6.合作协议书，证明2017年8月20日，鲍元金与夏某1、徐某签订协议：（1）天润房地产开发有限责任公司民乐三期项目由鲍元金、夏某1、徐某共同出资开发建设，预计出资36000000元。（2）甲方鲍元金占50%的股份，乙方夏某1、徐某各占25%的股份。实际现有出资24000000元。其中鲍元金出资12000000元、夏某1100万、徐某300万。鲍元金其中给徐某借300万，鲍元金给夏某1借500万。（3）夏某1、徐某支付3分利息，如利息给不上按实际出资计算股份。（4）项目分工：鲍元金主管财务，徐某、夏某1分管工程管理和销售，剩下12000000元50%由甲乙双方按股份共同投资。（5）投资人不得私自转让股份，所有项目事宜由出资人共同协商，不能自己一个人做主。 7.长春农村商业银行存款明细账，证明鲍元金于2016年12月3日借给徐某300万元。 8.中国银行梅河口支行国内汇款付款通知单、个人客户境内人民币汇款申请，证明鲍元金于2017年8月2日给梅河口市天润房地产开发有限责任公司汇款人民币200万元，2017年8月16日汇款人民币300万元，2017年8月21日汇款人民币1255万元，共计人民币1755万元。 9.建设银行客户交易明细清单，证明2017年1月21日鲍元金给徐某转款100万元。 10.营业执照，证明梅河口市天润房地产开发有限责任公司法定代表人康某。 11.民乐家园三期开发项目转包协议书，证明2017年2月13日，甲方：梅河口市天润房地产开发有限责任公司，乙方：夏某1，内容：甲方将民乐三期，第五实验小学地块项目承包给乙方，乙方按本协议约定的内容独立完成。在双方协议达成之时，乙方需要将甲方先期费用一次性支付给甲方（详见第五实验小学前期费用明细清单），无正规票据。 12.吉林省政府非税收入通用票据，证明土地出让总价款收入2055万元。 13.闫某手机银行交易记录，证明2017年8月2日至2017年8月21日，鲍元金给梅河口市天润房地产开发有限责任公司转款1755万元，徐某转款200万元，夏某1转款100万元。 14.建设工程设计合同，证明发包人梅河口市天润房地产开发有限公司，设计人吉林省北华建设项目管理有限公司，民乐家园三期工程建筑工程设计费用为人民币26.4862万元、民乐家园三期1号～6号楼、3#、4#楼二次设计设计费用为人民币33.6526万元。 15.工程预算书、市政工程取费合计、工程预算书（总）、管道及其他工程调价表、管道及其他工程取费表，证明民乐家园三期消防预算工程造价222518.18元，编制日期：2018年7月16日；市政工程取费合计445036元；工程预算书总计18644.35元；管道及其他工程调价2823.44元；管道及其他工程取费445036元；安全文明施工费1419844.48元。 16.建设工程施工合同，证明发包人梅河口市天润房地产开发有限责任公司，承包人梅河口市建筑工程段，签约合同价为人民币45939562.00元。 17.建筑工程施工许可证、成交确认书、建筑用地规划许可证、建设用地批准书、商品房预售许可证，证明梅河口市民乐家园三期项目，用地面积11375平方米，建设规模25872平方米（其中地下建筑面积3363平方米），总建筑面积22363.12平方米，总共6栋，261套。 18.夏某1建设银行卡存款账户信息及明细账查询，证明2016年6月10日，潘某分两笔137万元、163万元，共计300万元转入夏某1建设银行卡内。 19.夏某1建设银行卡交易明细清单、徐某建设银行卡个人活期账户交易明细，证明2017年9月12日夏某1转给徐某8万元；2017年9月13日，夏某1转给徐某17万元。 20.徐某农村信用合作社账号存款明细，证明2016年8月10日赵某1转给徐某291万元；同日，徐某将291万元人民币转账给闫某（天润房地产开发有限责任公司的出纳员）；2016年12月13日，赵某1转给徐某300万元人民币。 21.协助查封通知书、查封决定书、协助冻结财产通知书，证明公安机关对民乐家园未出售的37户房屋进行查封；冻结夏某2中国银行、九台农商银行、中国建设银行的账户。 22.微信转账记录，证明赵某1于2018年3月10日通过微信给闫某转账50万元。 23.闫某九台农村商业银行存款明细，证明2018年3月12日，赵某1给闫某银行转账50万元。 24.刑事和解协议书、房屋明细及谅解书，证实鲍元金家属与夏某1签订以房屋抵顶夏某1经济损失的协议，夏某1对鲍元金予以谅解。 二、证人证言 1.康某第一次证言，2017年的4月份我开发百顺机电城，夏某1当时投入60万左右，工程干到2017年的10月份时，夏某1给不上工人工钱，我把工程接过来，把之前夏某1投入的资金以顶账楼的形式顶给夏某1民乐家园四套住宅。2017年7、8月份，我有一个民乐家园三期工程，我自己干不动，就给夏某1介绍了民乐家园三期工程的前景，夏某1决定要干。大概7、8月份的时候，夏某1找徐某来找到我，说他俩要一起干这个工程，我同意了。之后他们就开始做前期的投入，改造水电线路、拆迁钉子户、跑手续之类。这时夏某1和徐某投入大概两、三百万，另外还给了我一笔80万的前期费用。大概在9、10月份的时候，需要在国土资源局摘牌了，这时候需要摘牌费2055万，夏某1和徐某把钱打入我公司对公账户里，成功摘牌，工程开始正常运行。大概在10月份左右，鲍金子总往工地跑。有一天鲍金子把夏某1、徐某叫到我办公室里和我说：“以后民乐家园三期的工程和夏某1和徐某没有关系了，因为他俩借我的钱还不上，他俩按照约定把这个工程让我干了，以后你冲我说话就行了。”这时候，鲍元金还向夏某1索要之前通过徐某借给夏某1的300万元。因为借这笔钱时夏某1用的抵押物是我给夏某1开出来的民乐家园三个门市房，夏某1拿不出来钱，鲍元金就和我要房子。我惹不起鲍元金，就把三个门市房给了鲍元金。工程全下来，纯利润也能挣个两千多万。在干这个工程之前，我、夏某1、徐某、鲍元金我们挺多人一起在鲍某的公司吃过一次饭，吃饭中提到过夏某1要干民乐家园三期工程的事，当时鲍元金对这个工程挺感兴趣。鲍元金让夏某1和徐某退出工程时，他俩没吱声，但是一脸不情愿，没办法，惹不起，默认了。鲍元金说话的语气挺硬，嘴上还骂人，徐某和夏某1也没敢搭言，全程不怎么说话。关于三个门市房夏某1肯定是不情愿的，因为这三个门市房的价值肯定大于三百万。夏某1和鲍元金商量，能不能把门市卖掉后把三百万现金给鲍元金，鲍元金没同意，就要这三个房子，夏某1没办法就给鲍元金了。 2.康某第二次证言，民乐家园三期从2017年10月份开工建设，到2018年的10月份全部完工。民乐家园三期一共有6栋楼房，2万多平方米的面积。今年的销售情况挺好，民乐家园三期住宅楼的销售价格平均价格在4千元左右。 3.康某第三次证言，我只知道夏某1管徐某借过300万元钱，不知道徐某向鲍元金借过钱，2017年11月份左右，鲍元金找过夏某1和徐某两次，第一次是管夏某1要300万元钱，第二次是让夏某1和徐某退出民乐三期工程。鲍元金说徐某借给夏某1的300万元是他的，夏某1还不上这300万元钱。之前夏某1用民乐家园的三处门市房抵押给徐某借款，我给徐某出的商品房买卖合同，鲍元金就让我把这三处门市房过到他的名下。夏某1对鲍元金说：“金哥，我把这三处门市房卖了还你钱吧？”鲍元金对夏某1说：“你几天卖了行，时间长了谁等你啊？你要不就赶紧还我钱。”夏某1没敢吱声，因为他确实拿不出来钱，也就是默认了。过了半个月，夏某1的门市房没卖出去，半个月的时间根本不可能卖出去，欠的300万元也没还上，鲍元金找我让我给这三处门市商品房买卖合同更名，我就给鲍元金说的三处门市房重新开的购房合同并开具不动产销售发票。 4.康某第四次证言，在我跟夏某1签订的民乐家园三期开发项目转包协议书时，夏某1和徐某给过我费用，在民乐家园三期开发项目转包协议书的第七项里面所说的前期费用，一共是137万元。2017年春天徐某通过他的个人账户转给我的个人账户50万元，这50万元是夏某1还是徐某拿的我不知道，我和夏某1之前有债务，剩下的87万元我和夏某1就互相顶账了，夏某1在这137万元中至少出了87万元钱。他们俩除了这笔费用之外，没有给过我其它的前期费用。民乐家园三期开发项目转包协议书的第七项里面说的“费用详见第五实验小学前期费用明细清单”我找不到了。没有直接证据能证明这笔费用支出了，我们公司的管理层都知道这笔钱。夏某1后期有一些改管线，跑关系等费用支出，都是夏某1和鲍元金两人的账，具体多少钱我不清楚。 5.徐某第一次证言，2016年八、九月份时，夏某1找我说通过康二整来民乐家园三期的工程，夏某1让我一起投资，一人拿一半的钱，我就跟着干了。工程前期夏某1自己投资了一百万左右。2017年9月末，涉及到工程摘牌的时候，我和夏某1拿不出那么多钱，就寻找投资人。一次吃饭的时候，康二给鲍元金介绍夏某1要开发民乐家园三期。鲍元金对这个工程一直在关心，后来还找过我好几次，问我能赚多少钱，我说能赚二千多万，鲍元金表示要参与这个工程，我没怎么敢答应。隔了不几天，鲍元金把夏某1和我找到他在办公室，当面和夏某1说我之前借给夏某1的300万是鲍元金自己的钱，现在他想要往回要这笔钱，因为这时候夏某1还不知道这钱是鲍元金的，我也没和夏某1说过，夏某1说他没有能力还，鲍元金说如果还不上的话，就要加入民乐家园三期的工程，并且他还可以给我俩出钱投资，还可以借给我们钱，我和夏某1不愿意用他的钱让他投资。好像第二天，不记得鲍元金还是夏某1又给我打电话，让我再去，我去了之后，鲍元金和夏某1都在，夏某1一脸的不高兴和不愿意。鲍元金说给我俩拿钱投资，到时候股份按三人平均分，但是这钱属于鲍元金借给我和夏某1的，借给我300万，借给夏某1600万，月利息三分。鲍元金说得签个合同，但是我借给你的钱，到号你们得按时按月还给我利息，差一天也不行，这时候我和夏某1也不知道合同是啥内容。鲍元金就拿出一个合同让我和夏某1签，鲍元金也没让我们看，就让我们直接签了。在12月还是11月份的时候，我俩负担不起高额利息，鲍元金就先找到我说，你俩利息也还不上，钱也拿不出来，你俩得按照之前的合同退出这个工程。我也争不过他，也不敢和他争，就被迫退出工程。过了几天，鲍元金把我和夏某1叫到康二的售楼处，要和夏某1清算一下，鲍元金和夏某1说这个工程以后和我俩没有关系了，夏某1没有办法也得退出来，同时鲍元金还让夏某1还之前通过我借的300万，夏某1也没钱还，鲍元金就把抵押的三个门市房给要走了。夏某1在这个工程投资据我所知得有100多万，这笔投资鲍元金没有返还。 6.徐某第二次证言，夏某1向我借300万元的时候，我是管陈大姐借的这300万元借给夏某1。我和夏某1接手工程的时候，给康某拿过一笔前期费用，我记的是135万，夏某1出了85万元，鲍元金通过我的卡给康二打了50万。后来清算的时候，夏某1把这50万元顶给我，然后又顶给鲍元金的，就是之前我说退股时和鲍元金有100万的账目里的一部分。除了康某的这笔135万元前期费用之外，夏某1还有在拆迁上拿的钱，夏某1说有130多万，再就是摘牌费用100万。 7.闫某证言，2017年8月2日，鲍元金往天润公司对公账户转账200万元，2017年8月3日，夏某1通过金鑫的账户把80万打给我个人的账户，然后我又把这80万打到我们公司对公账户。我在2017年8月3日当天将280万元转到了梅河口市国土资源交易中心的对公账户上。2017年8月16日，鲍元金往我公司对公账户转账300万元，夏某1往我们对公账户转账20万元，总计320万元，我在8月16日当天转到梅河口市国土资源交易中心的账户上。2017年8月21日，徐某往我公司对公账户转账200万元，鲍元金往对公账户转账1255万元，总计1455万元，我在8月21日当天将1455万元转到梅河口市国土资源交易中心的银行账户上。 8.宋某第一次证言，民乐家园是鲍元金投资挂靠天润公司开发的，工程是鲍元金的，我不知道有其他投资人或者合伙人。民乐家园三期一共251套住宅，5套门市，截止到2019年1月7日，卖掉了127套住宅，剩下124套住宅和5个门市没卖。 9.2019年3月12日宋某第二次证言，小区现在未销售的房源情况如下：住宅：32户和1个物业、门市5户、地下车位44个、地下车库6个、储物间5个。其中，住宅和门市有房产登记信息，地下车位、车库和储物间没有房产登记信息。 10.夏某2证言，我之前复印的那本账目就是我上班期间公司的相关资金流水账目，这本账真实有效，主要记录的都是关于民乐家园三期工程投资、收入包括一些日常的花销的账目，只要是和民乐家园三期工程有关的进钱和出钱，这本账上都有。我只负责民乐家园三期工程的，他个人部分和我没有关系。截止到2019年1月7日，在我所记录的账上来看，公司账面盈利2032957元，这其中也包括鲍元金本人在我这有记录的支出和收入钱。民乐家园三期售楼处共有三个人账户都是给公司使用的，和我个人无关。 11.赵某2证言，夏某1是在2017年6、7月份开始干的铁北民乐家园三期的工程，前期的手续都是夏某1跑的花了200多万，然后就是工程摘牌，加上之前的投资一共是花了2055万，这里面鲍元金拿了1800万，剩下的200多万元钱好像是夏某1自己拿的。工程最开始是徐某和夏某1干的，摘牌的时候夏某1和徐某没有那么多钱，应该是徐某找到鲍元金，鲍元金拿的钱，说是借给夏某1和徐某的，夏某1每个月都要向鲍元金付3分利息。从2017年的8、9月份左右开始拿利息，最后这个月因为夏某1没给上当月的利息，就被鲍元金和徐某在这个楼盘工程里给踢出来了。夏某1和我说利息给补上，工程就得给人家。夏某1在前期投入的200多万，一分也没给夏某1，夏某1在铁北民乐家园有两个门市房得有300多平方，市场价值好几百万，最后也给鲍元金了，好像才顶了100多万。 12.张某1证言，2017年左右，我当时也没听见他和鲍元金谈啥，好像是谈什么生意，因为和我没关系，我听着也不好，所以我就走了，记不清他们俩人是什么状态。我当时在现场没有骂人，但是鲍元金说话平时就有口头语，我也不知道这算不算骂人。 13.张某2证言，我知道夏某1和徐某借过300万，当时借钱用民乐家园门市房作抵押物开合同的时候我也在现场。徐某给我打电话约我到康二的售楼处，说是他要给夏某1300万元，我去了之后，徐某带了一个50多岁的女的，说是他借给夏某1的钱是在这个女的这给张罗的，一共收夏某1三分五的利息，其中这个女的收三分，徐某收五厘利息，夏某1同意了，当时开的是徐某的名。徐某把这个房屋销售合同当时就给了那个女的。 14.赵某1证言，2016年8月10日，鲍元金让我用农村信用社的银行卡给徐某转账291万元。在2016年12月13日，鲍元金让我用农村信用社的银行卡给徐某转账300万元。 15.谢某证言，夏某1在2015年6月份左右顶账给过我一套120-130平左右的门市房，当时门市房一万块钱一平，加一起大概价值一百二三十万元左右。2017年10月份左右，康二（康某）给我打电话说夏某1欠鲍金子钱，夏某1借钱的时候是用夏某1顶给我的那个门市房做的抵押，现在鲍金子看好我的那个门市房，要收回，咱们也惹不起鲍金子。康二和我商量让我把这栋门市房让给鲍元金，然后再给我换一个别的门市房。我一看说是鲍金子要，也听说过这个人，康二都惹不起，我更惹不起，所以我就同意换房子了。 16.张某3证言，2017年8月份左右，我就组织工人施工建造地下室，地下室在10月份左右完成的，要盖工程主体了，夏某1被鲍元金从这个工程里面踢出去了，具体什么原因不清楚。 17.孙某证言，徐某跟我说是姓夏的借300万元，徐某把三个门市房的合同给我看了一下，我看这个合同挺正规的，徐某说用门市房合同作为抵押物借款，我就同意借款给徐某了。 18.潘某证言，在2016年春天的一天，我大姨姐跟我说有人找她借钱，借300万元，月利息三分，用三个月，我们俩凑齐300万元，我到梅河口市建设银行用我名下的银行卡给我大姨姐给我的银行卡号转的账，具体转给谁不清楚。 19.李某证言，夏某1前期投入了130多万元，我知道的有供热费和高压线钱，这130多万元转给谁了我不清楚，他后期有什么投入我不清楚。 20.鲍某证言，2017年夏天，鲍元金、夏某1、徐某，还有谁我记不清楚了，我们在一起吃饭的时候，夏某1和鲍元金、徐某就开始研究这个民乐家园三期工程了，咋研究的不清楚。后来我听说鲍元金和夏某1、徐某在一起干了民乐家园三期的工程，夏某1和徐某因为欠鲍元金的钱，被鲍元金逼着从工程里面踢出来，夏某1不是自愿退出工程。 三、被害人陈述 1.夏某1第一次陈述，2017年我搞铁路三小工程项目时由于资金不足，急需用钱就从小强（徐某）手里以三分利息借了300万人民币，后期小强说：我找个长春大哥，需要多少投多少。后期长春大哥给我投了500万人民币。2017年10月份，鲍元金找我说了两次，借给我的300万和长春大哥投的钱都是他（鲍元金）的钱，问我你没钱就别干了，要么就把钱还我，定期还本带利。我根本无法还钱，而且利息已达到了4-5分，后来我就同意把工程转给鲍元金了，在2018年1月份的左右，鲍元金第三次找我说，你不许把三小工程项目转给我的事说出去，你也知道我在梅河口是什么样的人，你不行就离开梅河口吧，要不然小心你和你全家，我一听就怕了，就去了内蒙。 2.夏某1第二次陈述，我和梅河口市的张某2、徐某、鲍元金、石本喽我都借高利贷，抵押的时候需要抵押物，因为当时我搞工程，手里有房子，他们就要求我用我手里的房子作抵押。他们和我签订房屋买卖协议其实就是奔着我的房子来的。我和徐某开发民乐家园三期工程的时候，鲍元金找到我，说要合伙干这个工程，我没同意，鲍元金告诉我徐某当时借我的300万都是鲍元金的钱，如果我不让他入股，我就得还鲍元金钱，当时我实在拿不出来钱。过了几天，徐某找到我追着让我还钱，给我一顿威胁。第二天，鲍元金让我去他办公室一趟，到了之后，鲍元金、徐某、张某1、还有鲍元金的司机，还有几个我不认识的人在，鲍元金就让我还钱，我没有钱还，鲍元金说：“要不你还我钱，要不你就在工程上退出，你要是不还我钱，我早晚得研究你。”我害怕了，就和他签了工程合作协议，协议大致是我在规定时间如果拿不出钱，我在这个工程的所有股份就都自动放弃，转到鲍元金名下。 3.夏某1第三次陈述，我在2016年在张某2处借了一笔钱，当时还不上了，2017年的六、七月份，张某2给我介绍徐某，让我在徐某处借钱还张某2。于是我就在徐某处以月利三分借了300万元。过了两个月左右，徐某找到我，说他借给我的这钱是长春的一个大哥的，这个大哥着急用这笔钱，让我赶紧还给他。我说我没有钱。在续期借款的时候，我准备开发民乐家园三期的工程，徐某找到我，说要和我一起干，我同意了。我就投进去一百多万。这时候土地摘牌涨价了，我寻找投资方。徐某和我说他能在长春找到一个有钱人投资，我也就同意了。隔了几天，鲍元金给我打电话，让我去柏丽城他的办公室，鲍元金和我说:“徐某给你拿的300万是我的钱，你们要干民乐家园的工程也是找的我。”鲍元金和徐某说：“你俩是在民乐家园工程上想给我多少股份，还是给我拿多钱？”徐某回答鲍元金：“大哥你要投的话，我俩占点小股份就得了。”第二天，鲍元金又让我去他办公室，和我说：“我和你说的事你合计的怎么样了？”我说：“你这样整我就得死了。”他说：“没我你他妈也干不了，我在梅河是怎么回事你也不是不知道，不打听打听我吗？梅河哪个楼盘我没参与过，我他妈不干，你也干不了。一会我把徐某找来，起草两份合同，你给我签了，你要是不听我的，你在梅河还有好吗?我给你和徐某一人拿500万，但是你们每月都给拿三分利息。”我正考虑呢，他就踹我一脚，并且还给我几个脖溜子，我也没敢吱声，也没敢动。徐某就来了，鲍元金拿出三份合同，也没让我看就直接让我签字，我要看看合同内容的时候，鲍元金就又给我几个脖溜子，说：“你他妈还看啥，赶紧他妈签了得了。”我因为害怕只能在合同上签字，合同内容根本不知情。按照鲍元金说的给他拿了一个月15万元，第二个月我拿不出这个利息。鲍元金说按合同办，我问徐某是啥意思，徐某说你不给利息就把你在这个股份里清除出去。又隔了两天，鲍元金找我清算我们之间的账目。鲍元金对康二说：“夏某1拿不出来钱，以后民乐三期的工程直接和我说就行了，和夏某1没有关系了。”然后让康二把我名下的三个门市房过户给他，用来顶我在徐某那借的300万元，从此之后我和鲍元金和徐某的账就两清了。民乐家园三期前期的投资我投了有小200万，加上三个门市房价值五百二十八九万，加一起的总损失价值约800万左右。 4.夏某1第四次陈述，2016年6月10日潘某分两笔打给我的300万，就是徐某借给我的钱。在民乐三期的投入是317万元，其中137万元是我在工程上前期投入，在鲍元金那有账，还有100万元是摘牌的费用，在康某的对公账户上有体现，还有180万元是付给康某的前期费用，我和康某有合同可以证明，这笔钱是我和康某之间的个人债务顶的，也算我在这个工程上的投资，和徐某、鲍元金没有关系，然后我又还徐某100万元，总共317万元。 四、被告人供述及辩解 被告人鲍元金供述，主要证实自己被传唤及借钱的事实，民乐家园三期工程名义上是康某的，实际上是我的。夏某1在民乐家园三期总共投了三笔钱：第一笔是135万，这是徐某告诉我的，是给康某的前期管理费。但是我记得这一笔分两次都给徐某了，先给了100万，隔了几天又给了徐某20万元现金，但是徐某是怎么给康二的我不清楚；第二笔是夏某1跟我说投了128万元，我看见票据的就28万元，其他的100万是夏某1其他的投入，具体票据没有，但是这100万肯定是花到工程上了，我也承认有这100万元的投入。在我们清算民乐三期款项的时候，夏某1将这100万转给徐某了，徐某因为欠我100万元其他的钱，就又将这100万的账转给我了；第三笔是100万元。我们摘牌费用是2055万元，我投入了1755万元，剩下的300万元我也不清楚是徐某还是夏某1投的。 五、搜查笔录 搜查笔录，证明侦查人员在鲍元金的办公室一楼办公桌的抽屉内发现两本标有徐某名字的商品房买卖合同（内含收据两张）；保证书一份；记账凭证2张（2017年10月28日、2018年1月2日）；10-12月份成本费用明细表1张；平面图纸10张。 六、鉴定意见 梅河口市公安局鉴定资产价值项目评估报告，证明2019年2月19日梅河口宏朋资产评估事务所出具，资产评估基准日为2017年8月20日，三处门市房屋总价值人民币4945820元。 以上各组证据能相互印证，已形成完整的证据锁链，能证实本案事实，本院予以确认。 本院认为，被告人鲍元金以威胁手段，强迫他人退出特定的经营活动及接受不公平交易，情节特别严重，其行为构成强迫交易罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。关于鲍元金在庭审中提出的其没有强迫、恐吓被害人的辩解，本院认为，在本案中，鲍元金虽未对被害人采取明显的暴力行为，双方之间亦未发生明显的暴力冲突，但根据被害人陈述及证人徐某、康某等人的证实，能够印证鲍元金为谋取不法利益，利用其非法影响力，使用强硬的态度、威胁的言语等软暴力犯罪手段，使被害人产生恐惧、恐慌，进而对被害人形成心理强制，最终迫使被害人退出工程及用房屋抵顶借款的事实，故鲍元金的此项辩解不能成立，本院不予采信。关于鲍元金辩护人提出的公诉机关指控夏某1投资款317万元，鲍元金未予返还事实不清、证据不足的辩护意见，本院认为，因本案针对夏某1投资款数额缺乏充分证据证明，故对夏某1投资317万元，鲍元金未予返还的事实不予认定，但并不能因此否定鲍元金强占夏某1工程股份、强迫夏某1退出工程的事实的认定。关于鲍元金辩护人提出的，梅河口市公安局鉴定资产价值项目评估报告鉴定过程和方法不符合资产评估执业准则，不能作为定案依据的辩护意见，本院认为，鲍元金及其辩护人虽对评估报告提出异议，但其未提供证据或依据予以反驳，亦未提交重新鉴定申请，故对辩护人的此项辩护意见不予采纳。关于鲍元金是否构成自首的问题，鲍元金虽主动投案，但其未能如实供述犯罪事实，故不构成自首，对被告人辩护人的此项辩护意见不予采纳。鲍元金当庭自愿认罪，对其从轻处罚；鲍元金家属代赔被害人损失并取得谅解，对鲍元金酌情从轻处罚，对辩护人的相关辩护意见予以采纳。因鲍元金犯罪情节属特别严重，不符合适用缓刑的法定条件，故对辩护人提出的建议对鲍元金适用缓刑的辩护意见不予采纳。综上，根据被告人鲍元金的犯罪事实、性质、情节以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十六条、第五十二条、第五十三条之规定，经本院审判委员会第二十次会议讨论决定，判决如下： 被告人鲍元金犯强迫交易罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月13日起至2022年2月12日止，罚金于本判决生效后立即缴纳。） 如不服本判决，可在接到判决书之次日起十日内，通过本院或者直接向吉林省通化市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  孙晓光 审 判 员  王吉玲 人民陪审员  姚行海 二〇一九年十二月二十四日 书 记 员  吕新莹