安徽省固镇县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）皖0323刑初136号 公诉机关安徽省固镇县人民检察院。 被告单位安徽省鸿运生物医药股份有限公司，统一社会信用代码为91340300553262369J,所在地安徽省固镇县经济开发区，法定代表人蔡家治。 诉讼代表人殷德培，1984年2月9日出生，安徽鸿运生物医药股份有限公司工人，住安徽省固镇县。 被告人**，男，1969年1月3日出生于安徽省固镇县，汉族，高中文化，安徽省鸿运生物医药股份有限公司实际经营人，户籍地安徽省固镇县，现住安徽省宿州市埇桥区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年9月25日被固镇县公安局刑事拘留，同年10月31日经固镇县人民检察院批准逮捕，当日由固镇县公安局执行逮捕。现羁押于固镇县看守所。 辩护人吴松，安徽振固律师事务所律师。 固镇县人民检察院以固检公诉刑诉〔2019〕3号起诉书指控被告单位安徽省鸿运生物医药股份有限公司、被告人**犯集资诈骗罪，于2019年7月26日向本院提起公诉。本院于2019年8月1日立案受理，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。固镇县人民检察院指派检察员徐双飞出庭支持公诉，被告单位安徽省鸿运生物医药股份有限公司诉讼代表人殷德培，被告人**及其辩护人吴松等到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 固镇县人民检察院指控：2015年以来，被告单位安徽省鸿运生物医药股份有限公司（该公司犯罪时名称先后为安徽省虹升生物科技有限公司、安徽省虹升生物股份有限公司）在不具备“新三板”上市条件，未经国家有关部门批准且资金链条明显断裂的情况下，由上海、宁波、深圳等地的多家中介公司，通过电话、口口相传、投放app推广信息等方式大肆向社会不特定人员宣传，以增资扩股名义非法集资，并承诺每年以入股金额为基数按年化8%-12%的比例支付股息，两年内公司未上市的情况下，承诺由公司大股东全额回购股权。被告单位通过上述方式向四十四名集资参与人或投资机构非法集资2641.1万元，所集资的款项大多用于支付中介公司的推介费、偿还公司前期债务等，只有少量集资款用于公司实际经营活动。被告人**系被告单位虹升公司的实际经营人，在被告单位非法集资过程中起决策及主导作用。 案发前，虹升公司偿还朱某15万元、卜某8.7万元、朱某210.5万元、方金荣12.38万元集资款。另有毛惠良（集资额35万元）、赵勇（集资额174万元）、唐某（集资额30万元）、易知难（集资额87万元）、宋函岱（集资额120万元）五人提请民事诉讼已经人民法院作出有效裁定。 为证实上述主张，检察机关向本院提供了增资扩股协议书及补充协议书、公司账目明细等书证；证人蔡某1、邓某等人的证言；被害人胡某1、马某等人的陈述；被告人**的供述和辩解；安徽永合司法鉴定所出具的司法鉴定意见书；本案的案发及抓获经过等其他证明材料。 公诉机关认为，被告单位鸿运医药生物股份有限公司、被告人**以非法占有为目的，在资金链条断裂，明显无偿还能力的情况下，未经国家有关部门批准，公开向社会不特定多人非法集资，数额特别巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二百条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。 被告单位诉讼代表人殷德培对起诉书指控的事实和罪名不持异议。 被告人**辩称：一、在2015年时，我公司完全具备新三板上市条件；二、我公司从没有通过电话、口口相传、投放APP方式向社会不特定人员宣传，那是中介公司行为，与我公司无关；三、集资所来的款项，大约20%用于支付中介机构，大约有20%左右用于支付公司债务，有大约60%用于支付公司生产经营活动，绝不是起诉书上所说的只有少量集资款用于公司实际生产经营活动；四、本案是公司行为，不是个人行为，不存在本人在集资过程中起决策及主导作用，不应该起诉公司加个人双重犯罪。 辩护人吴松提出：一、关于起诉书指控的犯罪事实。现有证据不能形成完整的证据链条证实起诉书中的“所集资的款项大多用于支付中介公司的推介费、只有少量集资款用于公司实际经营。”“在被告人单位非法集资过程中起决策及主导作用。”二、关于本案定性。1、本案不应当以集资诈骗罪追究被告人的刑事责任；2、本案被告人**不应当单独评价为犯罪。三、关于被告人**的量刑建议。1、被告人**构成自首；2、被告人**没有前科劣迹，系初犯，依法可以从轻处罚。 经审理查明：2010年3月26日被告人**与李盛辉共同出资在宿州经济开发区金海大道8号成立安徽省虹升生物科技有限公司，**系公司法定代表人。2010年9月15申请变更登记，住所变更至固镇县经济开发区。2015年9月8日由安徽省虹升生物科技有限公司（以下简称虹升公司）变更为安徽省虹升生物股份有限公司（以下简称虹升股份公司），2018年3月20日由安徽省虹升生物股份有限公司变更为安徽省鸿运生物医药股份有限公司（以下简称鸿运公司），法定代表人由**变更为蔡家治。被告人**系该公司的实际控制人。 2015年以来，被告单位鸿运公司在不具备“新三板”上市条件，未经国家有关部门批准且资金链条明显断裂、公司股东无经济实力回购股权的情况下，采取夸大公司利润，并给予中介公司高额推介费的方式，由上海、宁波、深圳等地的多家中介公司，通过电话、口口相传、投放app推广信息等方式大肆向社会不特定人员宣传，以增资扩股名义非法集资，并承诺每年以入股金额为基数按年化8%-12%的比例支付股息，两年内公司未上市的情况下，承诺由公司大股东全额回购股权。被告单位通过上述方式向四十四名集资参与人或投资机构非法集资2641.1万元，所集资的款项大多用于支付中介公司的推介费、偿还公司前期债务等，只有少量集资款用于公司实际经营活动。被告人**系被告单位虹升公司的实际经营人，在被告单位非法集资过程中起决策及主导作用。 另查明，案发前，虹升公司偿还朱某15万元、卜某8.7万元、朱某210.5万元、方金荣12.38万元集资款。另有毛惠良（集资额35万元）、赵勇（集资额174万元）、唐某（集资额30万元）、易知难（集资额87万元）、宋函岱（集资额120万元）已经人民法院判决和调解。 再查，2018年9月25日被告人**到固镇县公安局经济犯罪侦查大队投案。 上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认。 1.案发经过、固镇县人民法院案件移送函。证实安徽省虹升生物股份有限公司非法吸收公众存款案由固镇县人民法院于2018年8月10日移交固镇县公安局，本案案发。 2.抓获经过。证实2018年9月25日被告人**主动到固镇县公安局经济犯罪侦查大队投案。 3.被告人的户籍证明。证实被告人案发时具有完全刑事责任年龄。 4.鸿运公司企业基本注册信息查询单、公司章程、变更登记申请等工商登记材料。证实2010年3月26日被告人**与李盛辉共同出资在宿州经济开发区金海大道8号成立安徽省虹升生物科技有限公司，**系公司法定代表人。2010年9月15申请变更登记，住所变更至固镇县经济开发区。2015年9月8日由安徽省虹升生物科技有限公司变更为安徽省虹升生物股份有限公司，2018年3月20日由安徽省虹升生物股份有限公司变更为安徽省鸿运生物医药股份有限公司，法定代表人由**变更为蔡家治。 5.固镇县公安局查封决定书、查封清单、查封笔录。证实固镇县公安局依法对虹升公司土地、厂房、生产设备、办公楼进行查封。固镇县公安局依法扣押周某1提交的违法所得39.5万元。 6.固镇县公安局依法制作的搜查笔录。证实固镇县公安局在鸿运公司办公楼二楼进行搜查，制作的笔录，依法扣押了涉案书证。包括2014年-2018年虹升公司账册凭证、虹升公司与犇捷、奇益、蓝海等公司签订的财物顾问协议、虹升公司与华商、宣城、国盛等公司签订的服务合同、协议、固镇县镇政府与虹升公司的投资协议合同、中启投资意向书、上海股权托管中心挂牌通知书、虹升公司2015年至2016年财务报表审计初稿及报表附注、虹升公司简介、新三板辅导立项表、欠薪改正指令书等。其中北京兴华会计事务所关于虹升生物股份有限公司2015年至2016年财务报告审计报告（初稿）：该报表显示2015年虹升公司营业利润达12066782.81元，2016年虹升公司营业利润达19992887.84元。 7.深圳第一路演网络科技股份有限公司提供的融资服务合同、咨询服务合同、虹升生物融资项目业务流程、说明、该公司变更备案通知书复印件等。证实该公司与虹升公司的融资服务合同，合同中约定由虹升公司提供融资有关的各种文件、资料，然后按照实际入资总额3%比例支付费用，该合同附件中约定虹升公司向投资者提供的认购协议含以下条款：以虹升公司原股东承诺的2015年扣除非经营损益后的净利润1600万人民币为基数，并将2016年12月前正式挂牌全国中小企业股份转让系统，得到虹升公司投资前整体估值为1.3亿元人民币。如虹升公司没有完成2015年扣除非经常损益后的净利润目标的62.5%或2016年12月前未正式挂牌全国中小企业股份转让系统，深圳第一路演推广的投资者有权选择要求虹升公司回购投资方持有的股权，股权回购价格=投资方本轮投资额*（1+单利年化12%）*实际公司占用本轮投资额的时间（以年为单位）。 8.集资人与安徽省虹升生物科技有限公司或安徽省虹升生物股份有限公司签订的增资扩股协议书、补充协议书及股权证书、收据、银行汇款凭证、股东承诺书、部分人提供的与中介公司业务员或者**的微信、QQ聊天记录等书证。证实安徽省虹升生物科技有限公司与集资人约定增资扩股。 9.集资人胡某1提供的加盖有虹升公司和北京兴华会计事务所公章的资产负债表、利润表等复印件。证实利润表显示虹升公司2013年度利润总额为-4626966.46元，2014年度利润总额为5907322.79元，2015年1-6月份利润总额为7776025.84元。 10.蔡某1提供的虹升公司的3个账户明细、宏达公司的1个账户明细、蔡某1个人账户但为虹升公司使用的2个账户明细。证实虹升公司所吸收的融资款主要用于还款、支付中介费用、私人性质开销等，实际用于公司经营活动的金额。虹升公司在2015年向社会融资前账户内几乎没有余额。 11.周某1提供的虹升生物有限公司与中孚仁和（北京）资产管理有限公司与**于2015年10月签订的关于虹升生物股份有限公司的投资协议以及补充协议，虹升公司的营业执照、虹升公司与华商律师事务所、国盛证券、北京兴华会计师事务所等签订的服务合同，虹升公司的商业计划书、北京兴华会计师事务所关于虹升公司2013年至2015年上半年财物报表审计报告等。证实协议及补充协议约定中孚公司以每股1元的价格自虹升公司购入共计375万元股份，约定出资用于公司正常经营需求、补充流动资金，不得用于偿还公司或者其他股东债务等其他用途。虹升公司所披露的债券债务等资金往来信息应当真实、全面等；约定了虹升公司的业绩承诺以及违约情况下虹升公司回购股权的价格（本金加年化15%利息之和去除已支付本息）。商业计划书部分财务状况指标中显示虹升公司归属于公司股东的净利润2014年558.39万元，2015年6月份为570.23万元；关于公司管理团队编造核心管理人员信息，如编造蔡某2为经济师，**为高级工程师，管理人员均毕业于高等学院等;关于盈利预测作出了预测公司2015年实现净利润1000万元，2016年实现净利润1500万元的夸大预测。财务报表中利润表一页显示虹升公司在2013年利润总额为-2812394.77元，2014年利润总额为6032189.92元，2015年1-6月份利润总额为5819293.08元等。 12.蚌埠市中级人民法院调取的相关材料：包括原告蚌埠市淮上中小企业融资担保有限公司与被告虹升生物科技有限公司就386.55万元的担保债权债务于2015年6月2日经蚌埠市中级人民法院调解达成的民事调解书；蚌埠市中级人民执行案件立案审批表，申请时间为2015年9月18日，申请人为蚌埠市淮上中小企业融资担保公司，被申请人为虹升公司与黄某1、**、蔡某2，审查意见为决定立案及后续相关执行裁定书、执行决定书等，其中蚌埠市中级人民法院的执行文书（2015）蚌执字第00310号执行决定书。证实虹升生物科技有限公司、**、黄某1列为被执行人员名单。 13.固镇县公安局调取的虹升公司涉案账户、蔡某1涉案账户银行交易流水。证实集资人转账至虹升公司账户信息均有转账记录也能反映出集资款的去向。 14.蚌埠高新担保公司调取的虹升公司的质押资料：质押反担保合同两份。证实蚌埠高新担保公司作为虹升公司从徽商银行固镇支行贷款的担保方，**、蔡某2分别以900万元、100万元股权出质给蚌埠高新中小企业融资担保有限公司作为其反担保。 15.北京兴华会计师事务所调取的虹升公司的会计审计报告、北京兴华会计师事务所于2015年7月30日出具的安徽省虹升生物科技有限公司2013年至2015年上半年财务报表审计报告、北京兴华注册会计师赵彦彬出具的关于对安徽省虹升生物科技有限公司出具审计报告相关情况的说明。证实说明该事务所为2015年安徽虹升的新三板挂牌事宜只出具过一次即0173号审计报告，审计的最终结果、内容与数字以贴标北京注册会计师协会15A245152号防伪标志的该0173号审计报告为准。 16.固镇县不动产登记中心提供的固房地权证连城镇字第××号、11××43号房产（虹升生物科技有限公司名下房产）的查封情况。证实虹升公司房产自2015年起被多家法院查封、轮候查封情况；固国用（2011）第2310300519号（虹升公司名下土地）被自2016年起被多家法院、地税局查封、轮候查封情况。 17.**提供的增资扩股资料及其他资料。证实虹升公司与被集资人或单位签订的增资扩股情况。 18.虹升公司与丰原油脂公司土地转让协议、虹升公司涉案土地证、房产证、虹升公司与淮上中小企业融资担保公司之间经蚌埠市中级法院调解达成的调解协议书两份；蚌埠市中院对建行蚌埠分行与虹升公司之间的1000万贷款之间的债权债务纠纷作出的民事判决书；蚌埠市中级人民法院就蚌埠市高新中心企业融资担保公司与虹升公司之间的债权债务纠纷作出的民事调解书。证实虹升公司资产和所欠债务情况。 19.辨认笔录。证实张某1辨认出3号（胡某2）就是犇捷公司老板胡某2。 20.黄某2提供的实用新型专利证书复印件若干、发明专利证书复议件一份及相关材料。证实2011-2013年间虹升公司有多项实用新型专利。 21.南京如德化工有限公司、南京贵昌化工有限公司、上海继语化工贸易有限公司、上海语汇化工贸有限公司的注册信息。证实虹升公司与上述公司资金往来情况。 22.蔡某1账号为62×××59的账户交易明细。证实流入该账户的集资款大部分转出至虹升公司尾号为0782的账户，蔡某1尾号为3272的账户，陈秀6228480678396393376的账户中。 23.宁波市公安局鄞州分局起诉意见书。证实解彬已经被公安机关侦查并提请审查起诉。 24.黄某2提供的借记卡明细、收条。证实2018年8月10转账87000元给卜某；2018年7月12日转账50000元给朱某1；2018年7月12日转账52000元给方金荣；2017年5月27日转账8400元给方金荣；2017年9月11日转账63400元给方金荣；2017年8月11日、8月30日、9月4日朱某2收到虹升生物原始股回购款50000元、5000元、50000元。 25.固镇县人民法院民事判决书、调解书、裁定书。证实经固镇县人民法院民事判决、调解，安徽省虹升生物股份有良公司返还毛惠良35万元、赵勇2011726元、唐某30万元、易知难87万元、宋菡岱120万元。 26.安徽永合司法鉴定所于2019年1月11日出具的关于安徽省虹升生物股份有限公司吸收公众存款情况的司法鉴定意见书。证实吸收存款人数为44人，金额为2641.1万元。报告中同时列明公司经营状况的一些数据，如应收账款的数据，结合应收账款明细表，可以看出虹升公司的财物数据存在明显的人为因素导致的虚假结果的情况，列明欠款单位南京贵昌化工有限公司、上海语汇化工贸易有限公司等，根据**供述，前述公司为上市需要，是为了走流水的，根本不存在交易，另外其供述2015年之前公司没有应收账款。这也说明整个司法鉴定意见书所能够反映虹升公司经营状况的客观性会因为人为造假因素造成结果偏差、误导性。 27.安徽永合司法鉴定所出具的说明。证实固镇县公安局委托其鉴定虹升公司截止至2015年6月份的经营状况的鉴定意见无法出具的理由。 28.证人黄某1（**长子）的证言。证实自己没有在安徽省鸿运医药股份有限公司上过班，也没有参与公司的经营管理，自己从公司里每个月领取的3500元是自己父亲给自己的生活费，公司账目显示每个月给自己还车贷16200元，自己不清楚，自己名下没有车贷。 29.证人蔡某2（**妻子）的证言。证实自己没有工作，没有在安徽省鸿运医药股份有限公司工作过，自己没有参与过公司的经营管理，也没有出资过，从来没有为公司开过董事会或者监事会，公司资料里面所有有自己名字的签字，都不是本人签字，自己不知道鸿运医药股份有限公司向社会以增资扩股的名义融资的事情，自己的生活费就靠**给自己的生活费，一个月给自己三五千块钱。自己父亲蔡家治没有参与过鸿运医药股份有限公司的管理，黄某1、黄某2也不参与公司的经营管理。 30.证人邓某的证言。证实自己和**通过业务关系认识后来成为朋友。**从2014年以后以鸿运公司资金周转困难为由向自己借过钱，有借有还，就是朋友之间的借款。**还利用自己的身份证注册了一家宏达投资有限公司，自己没有实际出资，这个公司的账户自己也没有使用过，都是**操作的。他说是为了融资目的设立的这个公司。 31.证人蔡某1的证言。证实从2010年年底开始在鸿运医药股份有限公司任现金会计，鸿运医药股份公司、虹升生物科技有限公司、虹升生物股份有限公司实际上是一家公司，只是变更了名称，经营管理就是**一人。2015年公司搞增资扩股融资之前，公司虽然投产，但一直都是亏损。除了以增资扩股借来的投资款，没有公司的盈利钱，全部都是增资扩股借来的投资款，另外还有**从社会上以公司名义借的钱，公司的各项支出，一直就是靠这些增资扩股的投资和其他借款，安徽省鸿运医药股份有限公司就没有实现过盈利，一直都在亏损。2015年夏天的时候，鸿运公司开始以增资扩股的名义从社会上拉投资款的，是利用四家中介公司对外推广拉投资款的，这四家公司总共介绍了四十三个人，共计2641.1万元，周某1也介绍了一家北京公司增资扩股375万元。这些投资款已经全部花完了，用于支付中介公司的费用、还公司所欠债款、公司经营等，实际投入到公司生产经营的开销大概就一千万左右。 32.证人黄某2（**次子）的证言。证实**每月给自己7000元零花钱。自己不知道公司增资扩股融资的事情，并证实帮助归还集资人集资款的情况。 33.证人周某1的证言。证实自己在2014年9月份经朋友介绍认识**。2015年4月份，**联系自己称其公司准备新三板挂牌，邀请自己作为他的财物顾问，想让自己帮助其公司寻找投资机构，参与公司增资扩股，并答应介绍成功的话给自己10%的财物顾问费。2015年10月份，自己成功介绍中孚仁和（北京）资产管理有限公司与虹升生物科技有限公司签订了375万元的增资扩股协议，按照约定，**向自己支付了共计39.5万元的财物顾问费和服务费。自己对虹升公司的了解源于**提供的财物资料，也去过这家公司，看到公司确实有生产厂房，也确实在生产，根据其提供的北京兴华会计事务所财物审计报告看，公司盈利不错，同时公司完成了股份制改造。自己是通过个人的人脉关系联系到投资机构的，自己愿意主动退出收取的39.5万元。 34.证人张某1的证言。证实2015年在犇捷资产管理（上海）有限公司工作。曾代表公司和安徽虹升公司签订过一份合同。犇捷公司有两个老板，一个叫胡某2，还有一个姓蔡的老板，公司项目时给在新三板上市和准备在新三板上市的公司融资，然后公司按照一定的比例收取费用。该公司收取虹升公司的费用是按照融资额的25%-30%。签订协议以后，犇捷按照协议约定给虹升公司退广增资扩股项目。公司主要通过销售推广人员海量、随机拨打电话号码，然后向对方介绍虹升公司的增资扩股项目，有兴趣的跟进介绍，然后促成投资人和虹升公司签订增值扩股协议，并向虹升公司银行账户转入增资扩股资金，虹升公司再支付推广服务费用。记得推广的总数额在一百多万元左右，大概有四五个人。在推广虹升公司增资扩股项目时，虹升公司提供了该公司的基本资料、财物审计报表、财物利润预测等资料，记得当时虹升公司的财物资料显示，虹升公司盈利逐步增加，当年利润在一千多万，还说他们其中一个药品生产领域国内排名前列。通过实地考察看到虹升公司确实有厂区，也在生产，其他的就是依据虹升公司提供的介绍资料。 35.证人高某的证言。证实深圳市第一路演网络科技有限公司法定代表人，第一路演公司主要就是做股权投融资大数据的服务平台，里面有新三板上市的企业公开信息，帮助新三板上市企业做品牌宣传。自己公司帮助虹升公司做融资推广，将虹升公司的公开信息放到自己公司对外融资专板上面，客户对这个项目感兴趣，就会和负责这块业务的经理私下一对一联系，经理会把虹升公司提供的详细数据资料提供给客户，投资人看过信息之后，如果有投资意向，就会和自己公司联系，业务经理就会把**和投资人联系好，自己公司是否陪同自己记不得了，但是投资人肯定是要去虹升公司实地查看。自己公司帮助虹升公司融资推广了哪些客户记不清了，只知道有几个人，有几百万元，按照合同约定，虹升公司支付了自己公司50多万元的服务费。对于侦查人员出示的54万元转账记录予以认可。 36.证人董某1的证言。卓睿投资管理（上海）有限公司。从2015年开始就开始做准备上市的股权，聘请的职业经理人李祥。**是李祥带过去的，这家医药公司在上海不止我一家在推广未上市股权。印象中**喜欢吹牛，感觉不是太靠谱。我同意这笔业务以后，就把后续的具体细节交给李祥去执行，后来我确实收到了给这家公司介绍客户购买未上市股权的提成费用。公司和虹升公司在上海交通银行建立共同监管的银行账户用于吸收客户资金及分客户的资金是李祥干的，当时是担心客户的钱直接打给虹升公司账户以后，虹升公司不给提成。**的公司转走三分之二，其余三分之一转给我名下的银行账户里。上海的股权交易中心每个周六会召开路演大会，已经形成了一个习惯，一些有投资意愿的人就会主动的去参加路演大会，我们公司在会场上联合其他类似的公司，基本上都是三四家公司在一起，在会场介绍推荐企业的项目，有意向投资的我们业务员再私下接触，进一步介绍。向投资人推荐虹升公司股权时，虹升公司没有挂牌上市，国家不允许没有挂牌上市的公司私下进行股权交易，需要备案登记后才能交易。 37.证人孙某1的证言。证实2015年4、5月份在犇捷（上海）资产管理有限公司工作。犇捷公司的负责人是华哥，好像是温州人。张金国负责联系项目。其的工作任务就是电话销售以及客户来到公司后和客户进行交接。犇捷公司就是给在新三板上市和准备在新三板上市的企业融资。我们公司曾帮助安徽虹升生物科技有限公司销售股权进行融资。公司的推广就是海量、随机拨打电话号码，然后就向接电话的人介绍虹升公司增资扩股项目。自己经手的有宁波慈溪的宓某，上海的边某。 38.证人胡福昌自书材料。证实经宁波江东千成资产管理公司李洁介绍于2016年5月25日认购虹升公司35万元。 39.证人沈某的自书材料。证实其母亲张某4通过富粟股权投资基金公司介绍认购35万元虹升公司股权。 40.证人景某的证言。证实通过浏览互联网了解安徽虹升公司准备上市，投资1102000元。 41.证人孙某2的证言。证实两次在虹升公司增资扩股被骗14万元。 42.证人胡某2的证言。证实成立犇捷公司，介绍客户购买公司原始股权，帮助准备上市的企业增资扩股进行融资。从虹升公司提成三十多万。 43.证人胡某1的证言、马某、史某、孔某、郑某、王某1、周某2、孙某3、朱某1、集资人毛惠良、刘某、周某3、程某、苏某、袁某、吴某、施某、卜某、边某、董某2、邢某、赵某、黄某3、宓某、唐某、王某2、纪某、谭某、张某2、张某3、周某4、朱某2、黄某4等人的证言。证实其通过宁波千成公司或上海富粟公司、犇捷公司、深圳市第一路演公司、上海卓睿公司等中介公司或中间人介绍，投资认股了虹升公司大额钱款。在投资前，中介公司或者中间人都称被投资的虹升公司准备在新三板上市，公司前景好，收益有保障，虹升公司承诺公司没有上市的话按照每年8%的利率支付股息、大额股东回购等。投资款是打到虹升公司的账户中，大多数集资人所投资的款项及收益都没有拿回来。其中卜某陈述称自己拿回8.7万元，尚有8.8万元本金没有收回来；朱某2陈述称自己拿回10.5万元，还有25.5万元本金未收回。 44.被告人**的供述和辩解。证实：融资是在2015年、2016年期间，计划在新三板上市之前，公司只有一条生产线，自有资金还能够满足公司一条生产线的运转，因为操作上市需要资金，加上想要扩大生产规模，新增两条生产线，就需要从外面引进新的资金来。截止目前，公司以发行股权的名义，吸引了43个自然人投资，一个公司投资，共计吸引资金2700万元。公司最早的一笔增资扩股投资者是北京的一家公司，上海两家、宁波一家、深圳一家投资公司主动联系自己，说融资事情可以委托给他们宣传，但是要收取融资金额25%-30%不等的费用。经过这四家推广公司去介绍增资扩股的投资人，2015年时自己去过上海一家推广公司，推广公司召集了大概五六十人在公司里面，这家公司除了推广虹升公司的增资扩股项目，还推广其他公司的投资项目，期间自己上台介绍了一下虹升公司的基本情况。 增资扩股协议及补充协议约定我们公司在新三板上市，投资人所支付的投资款算为公司的股份，投资人转化成我公司的股东。补充协议约定在规定的期限之内，如果未能够在新三板上市，公司按照年化8%支付股息，并且由大股东回购回购投资人的投资款。公司未能够在新三板上市，大部分的增资扩股投资也没有回购，到期股息也没有支付现金，而是继续转换成股权的方式支付。公司收到投资款以后我到过工商局去变更过股权，但是因为公司的股权质押在蚌埠高新担保公司在徽商银行办理了1000万元贷款，工商部门无法变更登记。 增资扩股投资钱进入公司账户以后，自己就立即安排蔡某1把公司账户里的钱转到蔡某1名下一个银行账户里，因为公司在蚌埠法院有欠款的执行案件。 给推广公司的提成是投资款比例大部分都是25%到30%不等，其中上海一家名为卓锐公司的提成款是投资款的50%。2700万元中有八九百万元都支付给四家推广公司了，公司实际只拿到一千八九百万元。 2013年9月27日，公司从蚌埠农商银行曹老集支行办理贷款500万元，由蚌埠市淮上中小企业融资担保有限公司提供连带担保，到期后没有还款，目前还差160万元左右没有还清。安徽省虹升生物科技有限公司、蔡某2、黄某1以及自己都被蚌埠市中级人民法院纳入失信被执行人员名单。 安徽省虹升生物股份有限公司2015年至2016年财务报表审计报告（初稿）所列2015虹升公司盈利1260万元，2016年虹升公司盈利2000余万元，这些盈利额都是虚假的，当时为了公司上市做准备，虚构的财物报表，其实公司每年的盈利额远远达不到这个数字。公司在宁波、上海等地利用推广公司宣传公司增资扩股项目时，也有财物报表显示虹升公司的盈利情况，是真实的。 虹升公司在2014年1月份在固镇县徽商银行贷款时蚌埠高新科技融资担保有限公司给虹升公司提供的反担保，自己把股权作为质押物与蚌埠高新科技融资担保有限公司签订的合同，自己把虹升公司的所有股权都质押给蚌埠高新科技融资担保有限公司了。虹升生物科技有限公司可能存在胡乱编造公司财务数据资料提供给他人以便增资扩股的情况，但是时间长了自己记不清了。 2016年以后出现两套账册的情况自己不清楚，没有安排或者授意公司财务人员做两套财务账册。关于公司在宣传销售股权时，提供用于宣传的财务报表是公司会计自己做的，北京兴华会计师事务所只给自己出具过一份审计，结果公司会计出具的审财务报告，和兴华会计事务所出具的审计报告上数字不一样，自己认为只是两者水平不同，所以出去的结果会不一样。 虹升公司目前还欠蚌埠和顺典当行400万元；欠刘来志四五百万元；欠蚌埠高新担保公司代偿银行贷款1000万元；欠合肥信达资产公司1000万元，这笔钱是建设银行将1000万元贷款债权转给合肥信达资产公司进行处置的；欠蚌埠淮上担保公司一百多万元，该笔欠款是因为淮上担保公司代偿了虹升公司在曹老集支行贷款的500万元；欠邓某两三百万元；其余的就是增资扩股的两千多万元。 虹升公司与南京如德化工有限公司、南京贵昌化工有限公司、上海语汇化工贸易有限公司、上海继语化工贸易有限公司之间的关系就是为了公司上市做流水用的，是自己安排人注册了这四家公司，后来没有做业务，就是用来泡流水使用的，就是在没有真实业务的情况下，从上面某一家公司打款到虹升公司，然后虹升公司再打给上面这些公司中的另外一家，这样显示的公司业务量大，是为了上市需要，跟四家公司之间没有真实业务往来。 本院认为，被告单位安徽省鸿运生物医药股份有限公司以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。被告人**作为该公司的实际控制人，具体实施集资诈骗行为，系公司直接负责的主管人员，应承担集资诈骗罪的法律责任。公诉机关指控的罪名成立，适用法律正确，本院予以采纳。被告人及其辩护人关于被告单位安徽省鸿运生物医药股份有限公司不构成集资诈骗罪的辩解、辩护意见不成立，本院不予采纳。据此，依据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二百条、第三十条、第三十一条、第五十二条第一款、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告单位安徽省鸿运生物医药股份有限公司犯集资诈骗罪，判处罚金四十万元； (罚金于判决生效后十日内缴纳。) 二、被告人**犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年六个月，并处罚金人民币三十万元； (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年9月25日起至2031年3月24日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。) 三、对查封在案的安徽省鸿运生物医药股份有限公司资产拍卖、变卖后发还各集资参与人，不足部分责令安徽省鸿运生物医药股份有限公司继续退赔集资参与人（返还、退赔清单附后）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省蚌埠市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审判长 丁 健 审判员 周 建 审判员 潘长华 二〇一九年十二月十二日 书记员 王艳萍 附：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。 第二百条单位犯本节第一百九十二条、第一百九十四条、第一百九十五条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，可以并处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金。 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 附：返还、退赔清单 1.中孚仁和（北京）资产管理有限公司375万元 2.王某287万元 3.谭某197万元 4.景某110.2万元 5.纪某43.5万元 6.易知难87万元 7.赵勇174万元 8.王国良35万元 9.孙某310.5万元 10.朱某112.5万元 11.刘某35万元 12.朱某219.5万元 13.边某18万元 14.唐某30万元 15.张某230万元 16.周某435万元 17.史某35万元 18.袁某17.5万元 19.施某17.5万元 20.周某217.5万元 21.赵某35万元 22.胡福昌35万元 23.卜某8.8万元 24.黄某430万元 25.邢某502.5万元 26.宓某36万元 27.董某235万元 28.宋菡岱120万元 毛惠良35万元 30.吴某49万元 31.黄某317.5万元 32.孔某35万元 33.胡某152.5万元 34.张某325.2万元 35.程某7万元 36.孙某27万元 37.苏某35万元 38.周文彬10.5万元 39.郑元健21万元 40.马某35万元 41.王某135万元 42.高丽萍17.5万元 43.张某435万元