河南省郑州高新技术产业开发区人民法院民 事 判 决 书(2020)豫0191民初21023号原告：中州蓝海投资管理有限公司，住所地许昌市魏都产业集聚区劳动路以西宏腾路以北，统一社会信用代码：91370222321434272E。法定代表人：徐海军。委托代理人：张帆，河南信行律师事务所律师。委托代理人：马海量，河南信行律师事务所律师。被告：刘振亮，男，1962年7月14日出生，汉族，住郑州市金水区。被告：王军宽，男，1977年10月18日出生，汉族，住广东省深圳市宝安区。被告：李秋洋，女，1980年9月11日出生，汉族，住郑州市金水区。被告：牛淑琴，女，1962年4月10日出生，汉族，住河南省周口市川汇区。被告：王春丽，女，1977年6月20日出生，汉族，住郑州市金水区。五被告共同委托代理人：王战魁，河南良承律师事务所律师。五被告共同委托代理人：孔明珠，河南良承律师事务所律师。原告中州蓝海投资管理有限公司（以下简称中州蓝海公司）与被告刘振亮、王军宽、李秋洋、牛淑琴、王春丽合同纠纷一案，本院受理后，依法适用简易程序公开开庭进行了审理。原告委托代理人张帆、马海量，被告刘振亮、王军宽、李秋洋、牛淑琴、王春丽其共同委托代理人孔明珠到庭参加诉讼，本案现已审理终结。原告中州蓝海公司向本院提出诉讼请求：1.被告1、被告2、被告3于判决生效后5日内向原告支付股权回购价款1035.98万元及逾期付款违约金（自三被告逾期支付之日至三被告实际支付之日按日万分之五计算）；2.被告1、被告2、被告3于判决生效后5日内向原告支付业绩补偿款（以1000万元为基数，自2020年5月28日至三被告实际支付上述股权回购价款之日按年化10%计算）；3.被告1、被告2、被告3支付原告实现债权的费用暂计6万元；4.被告4、被告5对上述第一条、第二条、第三条款项承担连带支付责任；5.本案诉讼费、保全费、保险费由5被告共同承担。事实与理由：原告于2017年12月与深圳市格特隆光电股份有限公司签订《深圳市格特隆光电股份有限公司股权投资协议》（以下简称：《股权投资协议》），原告以3.3元/股的价格认购深圳格特隆公司303.03万股股份，认购金额1000万元人民币。原告于2017年12月15日向深圳格特隆公司支付出资款1000万元，出资完成后，原告持有深圳格特隆公司4.58%的股权。《股权投资协议》签订后，原告与被告1、被告2、被告3、深圳市格特隆光电股份有限公司签订《深圳市格特隆光电股份有限公司股权投资协议之补充协议》（以下简称：《补充协议》）。现《回购协议》约定的股份回购期限届满，但截止本申请提出之日，被告1、被告2、被告3仍未向原告足额支付股份回购款及现金补偿款等，现原告为保护自身合法权益，要求被告1、被告2、被告3足额支付全部未付股份回购价款、现金补偿款，被告4、被告5向原告承担相应保证责任，请求贵院依法裁判，望判如所请。被告刘振亮、王军宽、李秋洋、牛淑琴、王春丽辩称：1.深圳市格特隆光电股份有限公司已进入破产清算程序，本案原、被告同为破产企业股东，在破产企业清算期间公司股东之间发生与公司有关的诉讼应中止审理，原告作为债权人应通过向管理人申报债权而非通过民事诉讼起诉被告实现自身权益；2.本案原告投资款并非真实的股权投资，而是“名股实债”应当认定为借款，由实际借款人承担还款义务；3.违约金应当计算至深圳格特隆光电股份有限公司破产重整受理之日，利率应按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算；4.《投资协议》、《投资协议之补充协议》、《股份回购协议》中关于保底收益的条款属无效条款，业绩补偿款不应得到支持；5.股权质押产生的债权是普通债权，对于原告诉请对李秋洋持有深圳市格特隆光电股份有限公司的股份享有优先受偿权应予驳回。补充一点，本案投资款系原告与深圳格特隆基于股权投资协议支付，合同当事人并非被告等股东，该款项实际用于深圳格特隆生产经营，被告等股东未从中获利，且该协议及补充协议、回购协议均承诺固定收益，该投资款性质实际系借款，主债务人为深圳格特隆公司，应由其承担责任，另深圳格特隆公司已于2020年12月9日被广东省深圳市中级人民法院受理破产清算，故本案应中止审理。经审理查明：2017年12月，原告中州蓝海公司与深圳市格特隆光电股份有限公司签订了《股权投资协议》并约定：中州蓝海公司作为投资方，深圳市格特隆光电股份有限公司作为标的公司通过增资扩股的方式引进投资增加注册资本，中州蓝海公司以3.3元/股的价格认购标的公司303.03万股的股份，认购资金总额为1000万元人民币，其中303.03万元增加公司注册资本，696.97万元列入公司资本公积金，完成本次投资后标的公司的注册资本（实收资本）从6307万元增加至6610.03万元。2017年12月7日，中州蓝海公司向深圳市格特隆光电股份有限公司支付增资款1000万元。《股权投资协议》签订后，中州蓝海公司作为投资方，深圳市格特隆光电股份有限公司作为标的公司，刘振亮、王军宽、李秋洋作为原股东，三方签订了《股权投资协议之补充协议》，约定：若标的公司2020年12月15日前仍未能将IPO（首次公开发行股票并上市）申请文件报送至中国证监会并取得受理函，则中州蓝海公司有权要求刘振亮、王军宽、李秋洋对其予以现金补偿。若标的公司2019年12月15日前未将IPO（首次公开发行股票并上市）申请文件报送至中国证监会并取得受理函，刘振亮、王军宽、李秋洋应以不低于3.3元/股的价格回购中州蓝海公司所持目标公司全部股权的50%。若标的公司2020年12月15日前未能通过中国证监会发审会，刘振亮、王军宽、李秋洋应以不低于3.3元/股的价格回购投资方所持目标公司全部股权的50%。若刘振亮、王军宽、李秋洋未按照上述约定的回购时间向中州蓝海公司支付相应股权转让对价，除应当支付转让对价之外，还需自迟延之日起按日万分之五向中州蓝海公司支付资金占用成本至足额支付转让对价之日止。另中州蓝海公司与刘振亮、王军宽、李秋洋、深圳市格特隆光电股份有限公司签订了《股份回购协议》，约定：刘振亮、王军宽、李秋洋应于2020年6月15日、2020年4月30日、2020年12月15日前分别以537.61万元、18.77万元、531.37万元的对价回购中州蓝海公司所持有的深圳市格特隆光电股份有限公司4.5844%的股份。若刘振亮、王军宽、李秋洋或其指定的第三方违反约定逾期支付，中州蓝海公司可主张自2019年12月27日起按日万分之五的利率计算至实际支付完毕股权回购价款之日止的违约金。协议约定违约方赔偿因其违约而给守约方造成的损失，并应承担守约方为此支付的相关费用（包括但不限于诉讼费、律师费、保全费、保全担保费等）。后中州蓝海公司与牛淑琴、王春丽分别签订《股权投资协议之保证合同》、《股份回购协议之保证合同》，为确保履行上述《股权投资协议》、《股权投资协议之补充协议》以及《股份回购协议》，牛淑琴、王春丽愿意向原告中州蓝海公司提供担保，保证的方式为连带责任保证，保证期间为每笔投资收益、回购本金支付义务履行期届满之日起两年。2020年5月20日、2020年8月4日被告刘振亮分别向原告支付股权回购价款18.77万元、33万元。另查明，原告为实现本案债权，委托河南信行律师事务所代理本案诉讼支出律师代理费6万元，并提交代理合同、转账凭证、发票予以佐证。本院认为，当事人对于自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。本案中，中州蓝海公司与深圳市格特隆光电股份有限公司签订的《股权投资协议》，中州蓝海公司与深圳市格特隆光电股份有限公司、刘振亮、王军宽、李秋洋签订的《股权投资协议之补充协议》、《股份回购协议》均系各方的真实意思表示，不违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效，各方均应依照合同约定履行义务。《股权投资协议》约定深圳市格特隆光电股份有限公司303.03万股的股份由中州蓝海公司以1000万元认购，原告依照约定，于2017年12月7日履行了支付增资款的合同义务。《股份回购协议》约定被告刘振亮、王军宽、李秋洋应于2020年6月15日、2020年4月30日、2020年12月15日前分别以537.61万元、18.77万元、531.37万元合计1087.75元的对价回购中州蓝海公司所持有的深圳市格特隆光电股份有限公司4.5844%的股份。被告刘振亮分别于2020年5月20日、2020年8月4日向原告支付股权回购价款18.77万元、33万元，故对原告主张被告刘振亮、王军宽、李秋洋支付剩余部分股权回购价款1035.98万元的诉讼请求，本院予以支持。关于原告主张逾期付款违约金的诉讼请求，根据原告的实际损失，被告的违约时间、违约情节，基于公平公正及诚实信用原则，本院酌定以1035.98万元为基数自2019年12月27日起按年利率10%支付至实际清偿之日。对原告主张被告刘振亮、王军宽、李秋洋向原告支付业绩补偿款的诉讼请求，因原告的损失已得到足额弥补，故本院不予支持。关于原告主张被告刘振亮、王军宽、李秋洋支付其为实现债权的费用暂计60000元，因合同中明确约定该费用应由违约方承担，且原告向本院提交了相关证据予以佐证，故对原告的该项诉请，本院予以支持。原告诉请被告牛淑琴、王春丽对上述债务承担连带保证责任，因符合《股权投资协议之保证合同》、《股份回购协议之保证合同》约定，故本院予以支持。关于被告刘振亮、王军宽、李秋洋、牛淑琴、王春丽辩称因深圳格特隆光电股份有限公司已进入破产程序，应中止审理，与本案无关，本院不予认定。综上所述，依照《中华人民共和国民法典》第五百七十七条，第六百八十八条，《中华人民共和国公司法》第一百六十六条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：一、被告刘振亮、王军宽、李秋洋于本判决生效后十日内向原告支付剩余股权回购价款1035.98万元及违约金（以1035.98万元为基数自2019年12月27日起按年利率10%支付至实际清偿之日）；二、被告刘振亮、王军宽、李秋洋于本判决生效后十日内向原告支付实现债权费用60000元；三、被告牛淑琴、王春丽对上述债务承担连带保证责任；四、驳回原告中州蓝海投资管理有限公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费104360元，减半收取52180元，保全费5000元，由被告刘振亮、王军宽、李秋洋、牛淑琴、王春丽负担49980元，由原告中州蓝海投资管理有限公司负担7200元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状一式十份，上诉于河南省郑州市中级人民法院，并于上诉之日起七日内向河南省郑州市中级人民法院交纳上诉费，将交费凭证交本院查验，逾期视为放弃上诉。审判员  刘冰泉二〇二一年一月二十九日书记员  李 曼