辽宁省灯塔市人民法院刑 事 判 决 书（2021）辽1081刑初11号公诉机关辽宁省灯塔市人民检察院。被告人史宏义，男，1972年12月30日出生，满族，初中文化，农民，户籍所在地辽宁省沈阳市于洪区，捕前住辽宁省灯塔市。因犯有非法经营罪，于2016年12月20日被辽宁省丹东市元宝区人民法院判处有期徒刑5年，并处罚金2万元，2020年5月26日刑满释放。因涉嫌非法经营罪，于2020年9月9日被辽阳市公安局刑事拘留，同年9月29日经辽阳市人民检察院批准逮捕，同日由辽阳市公安局执行逮捕。现羁押于辽阳市看守所。辩护人吴军，辽宁正久律师事务所律师。被告人戴英哲，男，1966年6月8日出生，蒙古族，初中文化，农民，户籍所在地同捕前住址辽宁省凤城市。因犯有非法经营罪，于2017年1月7日被辽宁省丹东市元宝区人民法院有期徒刑3年，缓刑5年，并处罚金8万元。因涉嫌非法经营罪，于2020年9月22日被公安机关抓获，次日被辽阳市公安局刑事拘留，同年9月29日经辽阳市人民检察院批准逮捕，同日由辽阳市公安局执行逮捕。现羁押于辽阳市看守所。辩护人王雅娟，辽宁王雅娟律师事务所律师。被告人王海城，男，汉族，高中文化，无业，户籍所在地同捕前住址辽宁省丹东市元宝区。因犯有非法经营罪，于2016年12月20日被辽宁省丹东市元宝区人民法院判处有期徒刑6个月，缓刑1年，并处罚金5000元。因涉嫌非法经营罪，于2020年9月23日被公安机关抓获，次日被辽阳市公安局刑事拘留，同年9月29日经辽阳市人民检察院批准逮捕，同日由辽阳市公安局执行逮捕。现羁押于灯塔市看守所。灯塔市人民检察院以灯检刑诉（2020）260号起诉书指控被告人史宏义、戴英哲、王海城犯非法经营罪,于2021年1月5日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了此案。灯塔市人民检察院指派检察官郎海录、检察官助理吕文洋出庭支持公诉。被告人史宏义及其辩护人吴军、被告人戴英哲及其辩护人王雅娟、被告人王海城到庭参加诉讼。现已审理终结。灯塔市人民检察院指控，被告人戴英哲在未取得烟草经营资质的情况下，以每斤3角至6角不等的价格从辽宁省丹东市凤城市刘家河镇烟农手中非法大量收购烟草专卖制品烟叶（板烟）、烟末（散片）后存放在刘家河镇面粉厂院内仓库里，2014年10月底至11月17日期间，先后两次以每斤1.2元的价格将24吨（48000斤）烟叶（板烟）、烟末（散片）销售给史宏义牟利，共计57600元。被告人史宏义在未取得烟草经营资质的情况下,从戴英哲手中购进烟叶（板烟）、烟末（散片）后，通过货车司机王海城运回辽宁省灯塔市家中，并在家中院内将烟叶加工成烟草制品烟丝销售牟利。2014年11月份，被告人王海城在未取得烟草经营资质的情况下，先后两次驾驶辽Ｆ×××××红色东风牌货车将上述烟草专卖制品运输给史宏义，王海城每次收取运费1500元，共计收取运费3000元。2014年11月17日，辽阳市烟草专卖局联合辽阳市公安局在辽宁省灯塔市史宏义家中查扣烟叶18.53吨、烟丝3.21吨、烟叶切丝机2台、双氧水2桶、磅秤2台。经辽宁省烟草质量监督检验中心鉴定，烟叶的检验结论为烤烟、等级CX2K30%GY270%;烟丝的检验结论为烤烟烟丝。被告人史宏义非法经营的数额为223333.2元；被告人戴英哲、王海城非法经营的数额均为57600元。案发后，被告人史宏义、戴英哲经公安机关通知到案，被告人王海城被公安机关抓获归案。灯塔市人民检察院为上述指控提供如下证据证实：1.书证：案件来源、到案经过、户籍证明、扣押/随案移送物品清单、烟草专卖局相关材料、核价表、检验报告、刑事判决书及释放证明等；2.证人陈某1的证言；3.被告人史宏义、戴英哲、王海城的供述；4.辨认笔录。公诉机关认为，被告人史宏义、戴英哲、王海城违反国家规定,未经许可经营烟草专卖品，扰乱市场秩序，情节严重，应当以非法经营罪追究刑事责任。被告人史宏义经公安机关通知到案，可以认定自首，对指控没有异议，接受刑事处罚，可从轻处罚；被告人戴英哲在缓刑考验期限内发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当撤销缓刑，实行数罪并罚，虽是通知到案，但不认定自首，不构成认罪认罚；被告人王海城如实供述，认定坦白，在共同犯罪中起次要辅助作用，系从犯，应当从轻处罚。建议对被告人史宏义判处有期徒刑八个月，并处罚金；对被告人戴英哲、王海城单处罚金。被告人史宏义辩称，对公诉机关指控的犯罪事实没有异议，烟叶和烟丝都没有卖出，2015年烟丝价格是四元五角钱，认罪。辩护人吴军辩护意见，被告人史宏义非法购买的烟草价格都已调查清楚，加工成烟丝后鉴定价格为每斤27.89元，显属不符合客观实际，与市场行情也不相符，比照丹东市元宝区人民法院刑事判决书认定的价格，结合被告人供述烟丝预计销售每斤4.5元至5.5元为参考，按照预计销售的上限价格每斤7元计算最为适宜，非法经营烟草数额为89412元。被告人史宏义经公安机关传唤归案，如实供述自己犯罪事实，构成自首，建议对被告人史宏义适用缓刑。被告人戴英哲辩称，对公诉机关指控的犯罪事实没有异议，对指控数额有异议，史宏义的烟叶不都是我送的，王海城的车拉不了24吨烟叶，获利也就一万来元，认罪认罚。辩护人王雅娟辩护意见，被告人戴英哲此次犯罪属于初犯，该案属于漏罪，在丹东案件时如实供述，有立功表现，因客观原因没有移送，造成数罪并罚，被告人戴英哲经传唤归案，如实供述，构成自首，从侦查到审判阶段供述前后一致，没有避重就轻，签署认罪认罚具结书，建议适用缓刑或单处罚金。被告人王海城辩称，对公诉机关指控的犯罪事实没有异议，我的车拉烟叶也就是十吨左右，多了拉不了，我认罪认罚。经审理查明，被告人戴英哲在未取得烟草经营资质的情况下，以每斤3角至6角不等的价格从辽宁省丹东市凤城市刘家河镇烟农手中非法大量收购烟草专卖制品烟叶（板烟）、烟末（散片）后存放在刘家河镇面粉厂院内仓库里，2014年10月底至11月17日期间，先后两次以每斤1.2元的价格将24吨（48000斤）烟叶（板烟）、烟末（散片）销售给史宏义牟利，共计57600元。被告人史宏义在未取得烟草经营资质的情况下,从戴英哲手中购进烟叶（板烟）、烟末（散片）后，通过货车司机王海城运回辽宁省灯塔市家中，并在家中院内将烟叶加工成烟草制品烟丝销售牟利。2014年11月份，被告人王海城在未取得烟草经营资质的情况下，先后两次驾驶辽Ｆ×××××红色东风牌货车将上述烟草专卖制品运输给史宏义，王海城每次收取运费1500元，共计收取运费3000元。2014年11月17日，辽阳市烟草专卖局联合辽阳市公安局在辽宁省灯塔市史宏义家中查扣烟叶18.53吨、烟丝3.21吨、烟叶切丝机2台、双氧水2桶、磅秤2台。经辽宁省烟草质量监督检验中心鉴定，烟叶的检验结论为烤烟、等级CX2K30%GY270%;烟丝的检验结论为烤烟烟丝。被告人史宏义、戴英哲、王海城非法经营数额均为57600元。案发后，被告人史宏义、戴英哲经公安机关通知到案，被告人王海城被公安机关抓获归案。上述事实，被告人史宏义、戴英哲、王海城在庭审中虽提出部分异议，但有公诉机关提供以下经庭审质证、认证的证据证明：1、案件来源证明：2014年11月17日14时10分，辽阳市烟草专卖局稽查支队在灯塔市陈家院内发现大量非法加工的烟丝、原料烟草，经过该支队调查发现该批烟叶，烟丝系史宏义所有，现场查扣烟叶18.53吨、烟丝3.21吨，经过辽宁省烟草专卖局认定：烟叶价值68.826720万元，烤烟烟丝价值17.886120万元，辽阳市烟草专卖局将此案移交辽阳市公安食品药品犯罪侦查支队。辽阳市公安局于2016年3月15日立案侦查。2、到案经过证明：2020年9月9日被告人史宏义被公安机关抓获归案、2020年9月22日戴英哲被公安机关抓获归案，2020年9月23日被告人王海城被公安机关抓获归案。辽阳市公安局食品药品犯罪侦查支队《情况说明》证明：被告人史宏义于2020年9月9日经灯塔市柳条寨镇派出所民警电话告知其到属地派出所核实重点人口信息后，于当天上午11时许到达柳条寨镇派出所。被告人戴英哲于2020年9月23日下午4时经凤城市刘家河镇派出所民警电话告知其到属地派出所核实重点人口信息后，于当晚6时许到达刘家河镇派出所。3、户籍证明：被告人史宏义、戴英哲、王海城符合刑事犯罪主体身份，具备完全刑事责任能力。4、扣押/随案移送物品清单证明：2020年9月9日公安机关扣押被告人史宏义烟叶18.53吨、烟丝3.21吨。切割机2台、双氧水2桶、磅秤2台。2020年11月11日移送灯塔市人民检察院（以上实物未移送）。5、烟草专卖局相关材料证明：被告人史宏义非法经营、加工烟叶情况。6、辽宁省烟草专卖局《涉案物品核价表》证明：被告人史宏义被扣押烟叶18530公斤，合计价格688267.20元、烟丝3210公斤，合计价格178861.20元（辽宁省烟草专卖局2013年平均调基准单）。7、辽宁省烟草质量监督检验中心检验报告证明：被告人史宏义非法经营烟叶、烟丝等级。8、刑事判决书及释放证明书证明：被告人史宏义因犯非法经营罪，于2016年12月20日被辽宁省丹东市元宝区人民法院判处有期徒刑五年，并处罚金人民币20000元，2020年5月26日刑满释放。被告人戴英哲因犯非法经营罪，于2017年1月7日被辽宁省丹东市元宝区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币80000元。被告人王海城因犯非法经营罪，于2016年12月20日被辽宁省丹东市元宝区人民法院判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币5000元。9、证人陈某1证言证明：2014年11月辽阳烟草部门在我家查扣一些烟叶和烟丝都是史宏义的，烟丝是在我家中用烟叶切成的烟丝。史宏义是从2014年9月份开始做烟丝、烟叶这个生意的，没有相关手续。10、被告人史宏义供述与辩解证明：2014年10月初戴英哲自己开车到咱们灯塔市来推销烟叶，价格按平均每斤1.2元算，戴英哲是2014年11月2、3号找的丹东牌子的9.6米的货车给我送的第一车能有13吨，第二次是11月15、16号又是这台车给我送来的，也将近有13吨，一共购进了24吨，共花了57600元人民币，购买这些烟叶就是为了加工成烟丝，然后卖了赚点钱。我在西大堡家院里，雇了5、6个村里的老年人，将烟叶用机器切割成烟丝，准备卖给市场上烟贩子，每斤4.5元销售，加工出来1斤烟丝需要1.5斤的烟叶，被查扣的3.21吨烟丝大概需要5吨左右烟叶，我还没来得及销售，就被抓获了。我对鉴定的价值有异议，我认为烟草部门评估的价值太高了。11、被告人戴英哲供述与辩解证明：2014年11月份史宏义从我手中购买的烟叶、烟末，第一次卖他12吨左右的烟叶(板烟)和烟末(散叶)，第二次也是12吨左右烟叶(板烟)和烟末(散叶)，两次我一共卖给他24吨(48000斤)烟叶，平均每斤1.2元，共计57600元；两次都是史宏义跟我定完烟叶以后，电话联系货车司机王海城，让他将仓库里烟叶装满车，开车送到灯塔，拉到史宏义指定的地点，卸完货后收烟叶货款，每次现金28800元，一共57600元，王海城每次给史宏义运送烟叶我给他1500元钱，正常价格凤城到灯塔是1000元钱，因为运的是烟叶有风险，所以他多要500元钱，一共给王海成3000元钱现金。我是以一斤3角的、4角还有6角的价格收的烟叶，从老百姓手里收烟叶25吨左右，都卖给史宏义了。没有经营烟草制品等相关手续、证件。12、被告人王海城供述与辩解证明：2014年11月初戴英哲找我运过2次烟叶,都是运到辽阳灯塔运给史宏义，第一次拉了12吨左右，第二次也是拉了12吨左右，一共两次拉了24吨(48000斤)的货。戴英哲是以每斤烟叶平均每斤1.2元卖给史宏义的，我每次给史宏义运送烟叶戴英哲给运费是1500元，一共给我3000元，正常价格凤城到灯塔是1000元钱，因为运的是烟叶有风险，戴英哲每次多给我500元钱，我没有经营、运输烟草制品等相关手续、证件。13、辨认笔录证明：被告人史宏义辨认出王海城是给其运送烟叶的人。综上，上述证据相互印证，形成了完整的证明体系，足资认定被告人的犯罪事实。本院认为，被告人史宏义、戴英哲、王海城违反国家规定,未经许可经营烟草专卖品，扰乱市场秩序，情节严重，其行为构成非法经营罪，应依法追究其刑事责任。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，应予支持。被告人史宏义辩称，烟叶和烟丝都没有卖出，2015年烟丝价格是四元五角钱；其辩护人提出，被告人史宏义非法购买的烟草价格都已调查清楚，烟丝鉴定价格显属不符合客观实际，与市场行情也不相符。经查，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法生产、销售烟草专卖品等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条规定，非法经营烟草专卖品，能够查清销售或者购买价格的，按照其销售或者购买的价格计算非法经营数额。被告人史宏义、戴英哲、王海城均供述涉案48000斤烟叶、烟末，均系被告人史宏义以平均每斤1.2元的价格向被告人戴英哲购买所得，属于能够查清购买价格的情形，应按照其购买的价格计算非法经营数额；被告人史宏义加工的烟丝被查扣时尚未出售，现有证据不能认定被告人史宏义违法所得具体数额，应依照《中华人民共和国刑法》第五十二条规定确定罚金数额。被告人史宏义经公安机关传唤到案，如实供述主要犯罪事实，庭审中自愿认罪，可以从轻处罚。被告人戴英哲辩称，史宏义的烟叶不都是我送的，王海城的车拉不了24吨烟叶；其辩护人提出，被告人戴英哲此次犯罪属于初犯，属于漏罪，建议适用缓刑或单处罚金。经查，被告人史宏义、王海城供述证实，被告人戴英哲销售给史宏义烟叶、烟末24吨，被告人戴英哲在公安机关也予以供认，被告人戴英哲庭审中推翻在公安机关的供述，但没有提供合理理由，而其庭前供述与证人证言相互印证，可以采信其庭前供述。被告人戴英哲在公安机关供述主要犯罪事实，庭审中表示认罪认罚，可以从轻处罚；被告人戴英哲在刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照刑法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。被告人王海城在共同犯罪中起次要辅助作用，系从犯，供述主要犯罪事实，庭审中表示认罪认罚，可从轻处罚。本院为维护市场经济秩序，打击犯罪，经审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条一款（一）项、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第五十二条、第六十四条、第六十七条、第六十九条、七十条、第七十二条、第七十七条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法生产、销售烟草专卖品等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条、第四条之规定，判决如下：被告人史宏义犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前羁押一日折抵刑期一日，被告人史宏义刑期从2020年9月9日起至2021年5月8日止。罚金在判决发生法律效力后十日内缴纳）。被告人戴英哲犯非法经营罪，判处罚金人民币三万元，与犯非法经营罪，被辽宁省丹东市元宝区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币八万元，数罪并罚，决定执行有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十一万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算，罚金已缴纳暂存至本院判决后移送本院执行局执行）被告人王海城犯非法经营罪，判处罚金人民币三千元。二、公安机关扣押被告人史宏义烟叶18.53吨、烟丝3.21吨。切割机2台、双氧水2桶、磅秤2台（未随案移送）依法予以没收，由扣押机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省辽阳市中级人民法院上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本八份。审 判 长  黄跃发审 判 员  李英斌人民陪审员  田 甜二〇二一年四月二日书 记 员  王海霞附件：本案判决所依据的相关法律《中华人民共和国刑法》第二百二十五条【非法经营罪】违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十九条【数罪并罚的一般原则】判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十条【判决宣告后发现漏罪的并罚】判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。第七十二条【适用条件】对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十七条【缓刑的撤销及其处理】被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，违反法律、行政法规或者国务院有关部门关于缓刑的监督管理规定，或者违反人民法院判决中的禁止令，情节严重的，应当撤销缓刑，执行原判刑罚。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法生产、销售烟草专卖品等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法经营烟草专卖品，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第二百二十五条规定的“情节严重”:(一)非法经营数额在五万元以上的，或者违法所得数额在二万元以上的;(二)非法经营卷烟二十万支以上的;(三)曾因非法经营烟草专卖品三年内受过二次以上行政处罚，又非法经营烟草专卖品且数额在三万元以上的。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第二百二十五条规定的“情节特别严重”:(一)非法经营数额在二十五万元以上，或者违法所得数额在十万元以上的;(二)非法经营卷烟一百万支以上的。第四条非法经营烟草专卖品，能够查清销售或者购买价格的，按照其销售或者购买的价格计算非法经营数额。无法查清销售或者购买价格的，按照下列方法计算非法经营数额:(一)查获的卷烟、雪茄烟的价格，有品牌的，按照该品牌卷烟、雪茄烟的查获地省级烟草专卖行政主管部门出具的零售价格计算;无品牌的，按照查获地省级烟草专卖行政主管部门出具的上年度卷烟平均零售价格计算;(二)查获的复烤烟叶、烟叶的价格按照查获地省级烟草专卖行政主管部门出具的上年度烤烟调拨平均基准价格计算;(三)烟丝的价格按照第(二)项规定价格计算标准的一点五倍计算;(四)卷烟辅料的价格，有品牌的，按照该品牌辅料的查获地省级烟草专卖行政主管部门出具的价格计算;无品牌的，按照查获地省级烟草专卖行政主管部门出具的上年度烟草行业生产卷烟所需该类卷烟辅料的平均价格计算;(五)非法生产、销售、购买烟草专用机械的价格按照国务院烟草专卖行政主管部门下发的全国烟草专用机械产品指导价格目录进行计算;目录中没有该烟草专用机械的，按照省级以上烟草专卖行政主管部门出具的目录中同类烟草专用机械的平均价格计算。