上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0115刑初5475号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人刘某某，男，1989年9月7日出生，汉族，户籍地吉林市。辩护人金洪亮，吉林新锐律师事务所律师。辩护人刘学峰，吉林新锐律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2019〕4204号起诉书指控被告人刘某某犯集资诈骗罪，于2019年11月27日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员杨某某出庭支持公诉，被告人刘某某及辩护人金洪亮、刘学峰到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2017年8月至2018年6月间，被告人刘某某伙同俞文以龙响公司名义，租赁上海市浦东新区桃林路XXX号环球广场B楼1701室作为公司办公地，通过网络投放广告等方式向社会公开宣传“沪丰金服”APP线上投资理财系统，以虚假的二手车抵押贷款债权转让为事由，承诺保本付息，引诱70余名被害人通过“沪丰金服”APP平台充值投资，通过线上向不特定公众非法集资，非法募集的资金最终流入俞文个人账户及取现。经司法审计，龙响公司共计吸收资金人民币2,164,995.00元，造成实际损失人民币2,137,137.34元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读并出示了相关同案关系人的供述、证人证言、集资参与人陈述、鉴定意见等书证，据此认为，应当以集资诈骗罪追究被告人的刑事责任。现提请法庭依法判处。庭审中，被告人刘某某提出涉案公司其仅系出资，公司管理不是其负责，其就是根据俞文的要求出钱，相关二手车信息也是俞文找来的，其没有参与，其认为自己的行为不属于集资诈骗。辩护人提出被告人在本案中没有非法占有的目的，有自首情节，应当认定构成非法吸收公众存款罪。经审理查明：2017年8月至2018年6月间，被告人刘某某伙同俞文(已判决)以龙响公司名义，租赁上海市浦东新区桃林路XXX号环球广场B楼1701室作为公司办公地，通过网络投放广告等方式向社会公开宣传“沪丰金服”APP线上投资理财系统，以虚假的二手车抵押贷款债权转让为事由，承诺保本付息，引诱70余名被害人通过“沪丰金服”APP平台充值投资，通过线上向不特定公众非法集资，非法募集的资金最终流入俞文个人账户及取现。经司法审计，龙响公司共计吸收资金人民币2,164,995.00元，造成实际损失人民币2,137,137.34元。2019年6月17日，被告人刘某某向吉林省长春市公安局南关区分局投案。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.上海市浦东新区市场监督管理局出具的档案机读材料，证实龙响公司工商登记的基本情况。2.集资参与人陈淼、张洁勇、熊建华的报案笔录及相关报案材料、银行交易明细、沪丰金服平台截图，证实集资参与人根据网络推广、得知“沪丰金服”在做车贷，并有较高投资回报，通过“沪丰金服”网络平台进行投资，后无法收回投资款的情况。3.同案关系人俞文的供述及辨认笔录，证实其于2016年通过朋友结识被告人刘某某，后二人共同商议开公司做金融生意。2017年8月，由其出面注册了龙响公司并租赁了位于上海浦东新区的办公场所，刘某某出面找人开发了“沪丰金服”APP。公司从2017年8月开始试营业，至2018年6月，因投资人数太少，其两人决定关闭公司。其和刘某某都是龙响公司总经理，涉案吸收的资金先进入公司建行账户，然后进入其个人账户，有一部分钱款其提现给刘某某或根据刘某某指示进行转账的情况。4.证人李某的证言及辨认笔录，证实其原系龙响公司员工，俞文是公司的老板，一个东北口音的人经常来公司和俞文在一起，因其在公司时间较短，不了解投资的流程和投资款的去向。经辨认，其辨认出东北口音的人系本案被告人刘某某的情况。5.证人王某某的证言，证实其与被告人刘某某于2016年11月结识，其了解龙响公司是做二手车抵押业务，该公司是刘某某实际控制，俞文是跟着刘某某做业务的情况。6.证人吴某某的证言及辨认笔录，证实其原系龙响公司员工，主要从事网站维护、与服务商对接等工作。龙响公司面上老板是俞文，但是俞文是需要向被告人刘某某汇报工作，由刘某某做决定。龙响公司主要是通过网络平台发展客户，其平时也在龙响公司的网络平台上上传刘某某给其的二手车具体信息和照片，但是公司内没有专门的部门和人员从事二手车抵押工作的情况。7.证人毕某的证言，证实其与刘某某系朋友关系，也在龙响公司内帮忙做事，主要负责网络系统的对接工作。龙响公司主要是由刘某某负责发展客户，网络平台上的二手车照片和具体信息是刘某某向其提供的，龙响公司内部没有负责二手车抵押的业务部门，其认为该业务可能并不存在。龙响公司吸收的钱都是由刘某某控制和分配，刘某某和俞文都是公司的老板，刘某某实际控制龙响公司的情况。8.被告人刘某某的供述，证实龙响公司是其和俞文共同成立的，其是出资人，俞文担任公司的法定代表人。其联系了一个青岛公司制作了“沪丰金服”APP。2018年6月其从俞文处拿了150万元左右离开公司，该笔款项最终用于个人还款、买房的情况。9.上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定补正意见书，证实本案涉及投资人72人，龙响公司涉及非法吸收公众存款人民币2,164,995元，造成实际损失人民币2,137,137.34元的情况。10.上海市公安局浦东分局出具的案发经过，证实本案的案发及被告人的到案情况。11.上海市公安局浦东分局出具户籍人员信息，证实被告人刘某某的身份情况。关于本案定性及量刑情节，经查，根据同案关系人俞文的供述，证人李某、王某某、吴某某、毕某的证言可以证实涉案公司是刘某某伙同俞文共同设立的，刘某某是公司的实际控制人，对公司运营有着直接的管理和控制权限，涉案公司的网络推广、二手车车辆信息都是刘某某负责的，龙响公司是利用虚构的二手车抵押业务吸收公众存款，所吸收的存款最终都流向了俞文账户，由俞文取现后部分交予刘某某，刘某某后将所得钱款用于个人还款、买房等。综合上述情况，本院认为，刘某某虚构二手车抵押贷款事实，以高额利息为饵，吸收公众存款，最终将钱款取现花销，可以认定刘某某主观上具有非法占有目的，符合集资诈骗罪的构成要件。辩护人所提被告人没有非法占有目的的辩护意见，与查明的事实不符，本院不予采纳。刘某某虽能自动投案，但就其虚构二手车抵押信息、实际参与并控制龙响公司的情况不予认可，不符合认定自首的条件，辩护所提被告人系自首的意见，本院不予采纳。本院认为，被告人刘某某以非法占有为目的，使用诈骗的方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控的事实清楚，证据确实充分，罪名成立，应予支持。本院为维护社会主义市场经济秩序和金融管理秩序，根据被告人刘某某犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第五十五条、第五十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人刘某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，剥夺政治权利一年，罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月17日起至2029年6月16日止；罚金于判决生效后一个月内缴纳。)二、违法所得予以追缴或责令退赔后发还各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王美玲审 判 员  陈 玮人民陪审员  顾浩俊二〇二〇年一月二十一日书 记 员  袁炜丽附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第五十五条剥夺政治权利的期限，除本法第五十七条规定外，为一年以上五年以下。判处管制附加剥夺政治权利的，剥夺政治权利的期限与管制的期限相等，同时执行。第五十六条对于危害国家安全的犯罪分子应当附加剥夺政治权利；对于故意杀人、强奸、放火、爆炸、投毒、抢劫等严重破坏社会秩序的犯罪分子，可以附加剥夺政治权利。独立适用剥夺政治权利的，依照本法分则的规定。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。