陕西省凤翔县人民法院民 事 判 决 书(2019)陕0322民初1027号原告：张志发，男，生于1954年1月18日，住陕西省西安市未央区。委托诉讼代理人：许涛，陕西同顺律师事务所，一般代理。委托诉讼代理人：常继东，男，生于1957年12月13日，住陕西省西安市雁塔区，特别授权代理。被告：凤翔方元（西安）房地产置业有限责任公司，住所地凤翔县城关镇雍兴路。法定代表人：孔桃，任公司执行董事。委托诉讼代理人：王华、刘思雨，陕西丰瑞律师事务所律师，一般代理。原告张志发诉被告凤翔方元（西安）房地产置业有限责任公司公司决议效力确认纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭公开开庭进行了审理。原告张志发的委托代理人许涛、常继东，被告凤翔方元（西安）房地产置业有限责任公司的委托代理人王华、刘思雨到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告张志发起诉称：原告系被告设立之初的法人股东，占股30%。被告先后投资建设了“阳光国际”“凤泉花园”商业住宅工程。由于投资过大，原告与另一股东陈和平决定以增资扩股的形式引进新的股东即重庆祁峰投资有限公司。在该公司承诺引进资金的情况下，原告与陈和平召开股东会决定新增该公司为被告股东，占股89.5%，公司法定代表人及高管均变更。后重庆祁峰投资有限公司未投入资金盘活公司。原告于2018年夏得知公司大股东变更为重庆仁悦房地产开发有限公司。经查询工商档案，重庆祁峰投资有限公司在未通知原告的情况下以其余股东有事不能亲临为由召开股东会，决议其退出股东会，重庆仁悦房地产开发有限公司进入股东会，并零元受让其全部股权，同意重庆仁悦房地产开发有限公司的出资时间推后到2033年12月31日。被告召开股东会未通知原告，程序违法，且0元转让股权侵犯了原告的优先购买权，致原告股东权益受损，遂请求被告于2017年10月9日作出的股东会决议不成立。原告为证实诉讼请求所依据的事实，提供了工商登记变更记录、《战略合作协议》、2017年10月9日《股东会决议》《股权转让协议》。被告凤翔方元（西安）房地产置业有限责任公司答辩称：案涉《股东会决议》符合公司法及公司章程的规定，属依法成立的决议。原告主张关于通知义务和股东会召开程序违法属于撤销情形，原告因超过法定时限丧失了撤销权。原告主张的侵犯其优先购买权已经超过诉讼时效。通过涉被告执行案件查明，被告无可供执行的财产，资不抵债，所有者权益为负值，重庆祁峰投资有限公司将持有的股权以0元转让，转让款远远高于股权价值，未侵犯其他股东或公司的合法权益。被告为证实其辩称，提供了《章程》（2017年10月9日前）、《股东会决议》、公司登记（备案）申请表、有限责任公司变更登记审核表、公司登记基本情况、被告所涉民事执行案件摘要。上述证据，已经当庭质证。被告对原告提供的证据的真实性、合法性无异议，对关联性持异议。原告对被告提供的涉民事执行案件摘要的合法性持异议，对其余证据的证明目的持异议。经审查，《战略合作协议》《章程》（2017年10月9日前）符合真实性、合法性、关联性，本院予以确认。《股东会决议》《股权转让协议》、被告所涉民事执行案件摘要及工商信息资料等不符合真实性、合法性、关联性，不能达到证明目的，本院不予确认。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：1.被告凤翔方元（西安）房地产置业有限责任公司于2006年5月12日成立，注册资本20000万元。2011年1月7日，被告投资人变更为张志发、陈和平，分别占股权30%和70%。2016年12月15日，被告投资人变更为张志发、陈和平、重庆祁峰投资有限公司，分别占股权3.15%、7.35%、89.5%。公司《章程》第十九条载明，股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面告知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起三十日内未答复的，视为同意转让。其他股东过半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。第二十六条载明，召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东。第二十七条载明，股东会会议由执行董事召集和主持；执行董事不能履行职务或者不履行职务的，由监事召集和主持；监事不召集和支持的，代表十分之一以上表决权的股东可自行召集和主持。第二十九条载明，股东会会议对所议事项作出决议，须经代表过半数以上表决权的股东通过，但是对公司修改章程、增加或者减少注册资本以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式作出决议，须经代表三分之二以上表决权的股东通过。2.2017年10月9日，重庆祁峰投资有限公司（甲方、转让方）与重庆仁悦房地产开发有限公司（乙方、受让方）签订《股权转让协议》。该协议载明：在签订该协议前，转让方已向其他股东履行了书面告知义务，且符合向股东以外转让股权的条件。该协议约定：甲方将持有凤翔方元（西安）房地产置业有限责任公司89.5%的股权共计17900元的出资无偿转让给乙方，转让价款为0元，甲方不再享受股东权利和承担股东义务等。3.2017年10月9日，被告形成《股东会决议》。该决议载明：出席会议原股东为重庆祁峰投资有限公司股东代表李刚毅，列席会议新增股东为重庆仁悦房地产开发有限公司股东代表石伶俐，主持人为石伶俐；被告于2017年10月9日在公司办公室召开股东会，已通知公司股东陈和平、张志发，因二人有事不能亲临，故出席会议的股东重庆祁峰投资有限公司代表公司89.5%的表决权，所做决议经公司股东表决权的89.5%通过；决议同意重庆仁悦房地产开发有限公司进入股东会，同意重庆祁峰投资有限公司退出股东会，同意重庆祁峰投资有限公司的股权转让，同意修改公司章程第十一条，出资时间由2020年12月31日变更为2033年12月31日等。该决议无股东陈和平、张志发签字，加盖有李刚毅、石伶俐私章，无签字。被告当庭陈述未见到股东会会议记录，该记录应该在重庆祁峰投资有限公司管控内。本院认为，当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。《最高人民法院关于适用若干问题的规定（四）》第五条规定：股东会或者股东大会、董事会决议存在下列情形之一，当事人主张决议不成立的，人民法院应当予以支持：（一）公司未召开会议的，但依据公司法第三十七条第二款或者公司章程规定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定，并由全体股东在决议文件上签名、盖章的除外；（二）会议未对决议事项进行表决的；（三）出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司法或者公司章程规定的；（四）会议的表决结果未达到公司法或者公司章程规定的通过比例的；（五）导致决议不能成立的其他情形。《中华人民共和国公司法》第四十一条规定：召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东；但是公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。股东会应当对所议事项的决定作出会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。本案中，被告主张已通知股东陈和平、张志发召开股东会并已实际召开了股东会，但未提供通知召开股东会和股东会记录的相关证据，该举证责任在被告，应由其承担不利后果。另外，被告章程对股东会的召集和主持方式作了明确规定，而案涉《股东会决议》载明会议参加者为被告原股东代表李刚毅和新增股东代表石伶俐，会议主持人亦为新增股东代表石伶俐，该会议的召开形式与被告章程规定的股东会召开要求相悖。综上，可以认定被告未按章程规定召开股东会，对原告请求应予支持。依据《中华人民共和国公司法》第四十一条、《最高人民法院关于适用若干问题的规定（四）》第五条第（一）项、《最高人民法院关于适用的解释》第九十条、《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条的规定，判决如下：被告凤翔方元（西安）房地产置业有限责任公司于2017年10月9日作出的《股东会决议》不成立。案件受理费100元，由原告负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，同时交纳上诉案件受理费，上诉于宝鸡市中级人民法院。审 判 长  孔永涛人民陪审员  杜启科人民陪审员  王光林二〇一九年十一月二十六日书 记 员  刘少宁