上海市青浦区人民法院民 事 判 决 书（2021）沪0118民初1500号原告：王颖意，女，1994年4月16日出生，户籍地浙江省江山市。委托诉讼代理人：韩震，上海市锦天城律所事务所律师。委托诉讼代理人：颜明康，上海市锦天城律所事务所律师。被告：上海稻瑜锗尚投资管理合伙企业(有限合伙)，主要经营场所上海市青浦区徐泾镇双联路XXX号XXX层XXX区XXX室。执行事务合伙人：上海稻瑜股权投资基金管理有限公司。被告：上海稻瑜股权投资基金管理有限公司，住所地上海市浦东新区。法定代表人：林纹如。被告：爱徒(上海)国际贸易有限公司，住所地上海市普陀区。法定代表人：XIAOLIJI。原告王颖意与被告上海稻瑜锗尚投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称稻瑜合伙企业)、上海稻瑜股权投资基金管理有限公司(以下简称稻瑜投资公司)、爱徒(上海)国际贸易有限公司(以下简称爱徒公司)合同纠纷一案，本案于2021年1月5日立案后，依法适用简易程序，后因本院无法向三被告送达诉讼文书，遂采用公告送达，并将本案转为普通程序独任制审理，后于2021年4月20日公开开庭进行了审理，原告及其委托诉讼代理人韩震到庭参加诉讼，三被告经公告送达开庭传票均未到庭参加诉讼，本院依法进行了缺席审理，现已审理终结。原告王颖意向本院提出并最终确定诉讼请求：1.判令被告稻瑜投资公司向原告返还出资本金余款1,405,000元；2.判令被告稻瑜投资公司向原告支付利息(以本金余款1,405,000元为基数，按照年利率15%的标准，自2017年1月18日起算至实际清偿之日止，并扣除已付利息409,013.70元)；3.判令被告稻瑜合伙企业、被告爱徒公司对被告稻瑜投资公司的上述付款义务承担连带清偿责任。事实和理由：2016年5月原告与被告稻瑜投资公司签订《上海稻瑜锗尚投资管理(有限合伙)投资认购协议》，约定原告出资2,405,000元作为有限合伙人加入被告稻瑜合伙企业，后被告稻瑜合伙企业向原告签发《缴款通知书》，原告于2016年5月16日向被告稻瑜合伙企业汇款2,405,000元，同日收到由被告稻瑜合伙企业签发的《出资证明书》。但，被告稻瑜投资公司作为被告稻瑜合伙企业的执行事务合伙人，一直未将原告登记为合伙人，且被告稻瑜投资公司的法定代表人林纹如于2016年12月在微信中表示同意退还原告投资款本息，后被告稻瑜合伙企业和被告爱徒公司陆续向原告返还了部分投资款本金100万元及利息，故原告认为该投资认购协议未实际履行，被告稻瑜投资公司应返还剩余投资款本息。另外，被告稻瑜合伙企业作为被告稻瑜投资公司的融资平台，且系案涉投资款的实际收款方，亦应承担连带清偿责任。被告爱徒公司曾向原告出具《函》，表示同意退还原告的投资款，可见被告爱徒公司自愿与被告稻瑜合伙企业、被告稻瑜投资公司共同偿还投资款。综上，现原告诉至本院，望判如所请。三被告均未作答辩。原告王颖意围绕诉讼请求依法提交了证据，三被告均未提交证据。原告提交了《爱徒(上海)国际贸易有限公司借款结息与“债转股”投资款再投资事宜的通知》、《上海稻瑜锗尚投资管理(有限合伙)投资认购协议》、《缴款通知书》、《出资证明书》、《函》的复印件、并出示上述证据的原件，以及《合伙协议》、汇款截图、银行回单复印件。本院认为以上证据能够相互印证，对以上证据均予以确认并在卷佐证。根据上述确认的证据及当事人陈述，本院认定本案事实如下：2016年4月29日，被告爱徒公司向原告出具《关于爱徒(上海)国际贸易有限公司借款结息与“债转股”投资款再投资事宜的通知》(以下简称《通知》)，载明：“王颖意女士：依贵我双方于2015年签订的《借款协议》，我司业已收悉贵方提供的借款，有关该等借款的信息如下：1.借款日期2015/9/1，借款本金1,000,000元，利息结算日期2016/4/30，计息天数242天，年利率15%，利息99,500元，本息和1,099,500元；2.借款日期2015/9/29，借款本金1,200,000元，利息结算2016/4/30，计息天数214天，年利率15%，利息105,500元，本息和1,305,500元。合计本息和2,405,000元。兹因贵方拟以“债转股”的方式对我司进行投资入股，我司同意依《借款协议》约定及相关法律法规之规定，将上述借款的“本息和”全额返还贵方。与此同时，我司亦希望贵方依《借款协议》约定，仍以上述借款的“本息和”作为此次“债转股”的投资款项，通过上海稻瑜锗尚投资管理合伙企业(有限合伙)(以下称“集中投资方”)投入我司。以上事宜，特以此函通知贵方。”2016年5月9日，原告签署《确认函》，确认收到上述《通知》，并确认以2,405,000元作为此次“债转股”的投资款，通过被告稻瑜合伙企业投入被告爱徒公司。2016年5月，原告与被告稻瑜投资公司签订《上海稻瑜锗尚投资管理(有限合伙)投资认购协议》，约定原告作为认购人向被告稻瑜投资公司申请加入被告稻瑜合伙企业、并成为有限合伙人，认购金额为2,405,000元。该协议第十条约定：“本次投资是通过对上海稻瑜锗尚投资管理合伙企业(有限合伙)的出资并最终投资于爱徒(上海)国际贸易有限公司，参与其新三板项目的定向增发。”2016年5月6日，被告稻瑜合伙企业向原告出具《缴款通知书》。后原告于2016年5月16日根据上述《缴款通知书》向被告稻瑜合伙企业汇款2,405,000元，当日，被告稻瑜合伙企业向原告出具《出资证明书》。2016年10月至同年12月期间，原告与被告稻瑜投资公司的法定代表人林纹如在微信中就退款事宜进行沟通，其中：2016年10月27日，原告询问林纹如：“林姐，马上十一月份啦，想问问attos这边什么时候可以退款啊”，后林纹如回复：“你急着用钱吗？…15%的回报是有时间要求的…借款的就是二年，然后决定投资不投资…我们愿意给提早退出”。2016年12月13日，林纹如回复原告：“我帮你全部退出来”，后原告询问：“好的，林姐，可以说下大概的时间吗”。2017年1月18日，被告稻瑜合伙企业向原告汇款1,206,700元。2017年3月至同年7月期间，原告再次与被告稻瑜投资公司的法定代表人林纹如在微信中就退款事宜进行沟通，其中：2017年3月15日，原告询问林纹如：“林姐，另外一百四十万什么时候退款呢？联系了好几次工作人员都无果，只好过来麻烦你了。”2017年7月9日，原告询问林纹如：“林姐，请问Attos另外一百四十万什么时候退款呢！联系了好几次工作人员都无果，只好过来麻烦你了。之前说过年前然后又说年后，后来工作人员又打电话给我说七月份保证退，现在又不回信息。当时是冲着对商海通的信任，主要是冲着您投了这笔钱，但是发展方向规划和预期承诺偏颇很大，现在两年过去了。请问这件事情到底怎么处理？”林纹如在微信中未作回复。2017年10月9日，被告爱徒公司向原告汇款200,000元，付款摘要为“利息”。2017年10月16日，被告爱徒公司向原告汇款51,013.70元。2018年，被告爱徒公司向原告出具《函》，载明：“尊敬的王颖意，您与我司爱徒(上海)国际贸易有限公司就您通过上海稻瑜投资管理合伙企业(有限合伙)向我司投资事宜达成一致，您于2016年5月10日通过上海稻瑜投资管理含伙企业(有限合伙)向我司汇款本加息的2,405,000元人民币，我司承诺以年化l5%进行回购。2017年2月与您结清了1,000,000元投资款的本息。后续本金l,200,000元人民币我司于2017年下半年向您结算了利息251,013元。截至2018年11月25日，剩余全部投资款的本息共计1,517,590元人民币(大写：壹佰伍拾壹万柒仟伍佰玖拾元整人民币)。现我司向您致函，期望在深化双方合作的基础上对剩余的投资款处置事宜进行约定，具体为：我司近期在进行香港上市的工作，如我司在2018年11月25日之前成功上市，则剩余的1,517,599元人民币投资款按照估值转为相应比例的我司股权；如我司未能在2018年11月25日成功上市，我司愿意自2018年11月26日开始分六期退投资款给上海稻瑜投资管理合伙企业(有限合伙)向您还款，每月26日还款至您工商银行账户(XXXXXXXXXXXX********)，前五期每期还款金额为250,000元人民币，第六期一次性将剩余的267,590元人民币投资款全都付清。”2019年4月1日至同年7月17日期间，被告稻瑜合伙企业陆续向原告汇款7笔，款项共计158,000元。另查明，2018年9月3日，原告就案涉投资款事宜将被告稻瑜合伙企业、被告稻瑜投资公司诉至本院，案号为(2018)沪0118民初14368号。2018年10月13日，原告以被告许诺还款并已提供还款方式为由申请撤回该案起诉，后本院裁定准予撤诉。2019年1月3日，原告再次就案涉投资款事宜将被告爱徒公司、稻瑜合伙企业、稻瑜投资公司诉至本院，案号为(2019)沪0118民初969号。2019年3月14日，原告申请撤回该案起诉，后本院裁定准予撤诉。再查明，根据国家企业信用信息公示系统记载，被告稻瑜合伙企业于2015年12月1日成立，被告稻瑜投资公司系普通合伙人，案外上海商海通商务信息咨询有限公司系有限合伙人。自2017年4月1日至今，被告稻瑜合伙企业为被告爱徒公司占股10%的股东，林纹如为被告爱徒公司的董事。本院认为，本案的争议焦点有以下两点：1.如何确定投资款剩余本息的返还义务主体。首先，原告仅与被告稻瑜投资公司签订《认购投资协议》，该协议上并无被告稻瑜合伙企业另一有限合伙人上海商海通商务信息咨询有限公司的签字确认，换言之原告未得到被告稻瑜合伙企业所有合伙人的同意，原告客观上不符合成为被告稻瑜合伙企业有限合伙人之条件，无法实现案涉投资认购协议中第十条所约定的通过对被告稻瑜合伙企业出资、成为有限合伙人，并最终投资于被告爱徒公司之目的，被告稻瑜合伙企业作为出具《缴款通知书》及《出资证明书》的实际收款主体，有义务到庭就原告投资款的实际使用情况作出合理说明，但其未到庭参加诉讼，应承担不利法律后果；其次，林纹如系被告稻瑜合伙企业之执行事务合伙人的法定代表人，其对于被告稻瑜合伙企业的运行及资金运作应具备一定的控制力，当原告自2016年10月起向林纹如明确提出退还投资款本息要求时，林纹如表示同意，后被告稻瑜合伙企业于2017年1月至2019年7月期间亦分多笔向原告进行还款。故综合考量上述因素，本院认为，由被告稻瑜合伙企业作为案涉投资款本息的返还义务主体，符合诚实信用原则，否则有利用合伙企业“投资平台”规避法律风险之嫌。另外，被告稻瑜投资公司作为被告稻瑜合伙企业的普通合伙人，需对被告稻瑜合伙企业的支付义务承担连带清偿责任。其次，关于被告爱徒公司，鉴于其向原告出具案涉《函》，且未到庭就是否上市事宜进行陈述及初步举证，故本院确认被告爱徒公司亦作为投资款本息的返还义务主体。2.如何确定投资款剩余本息金额。原告庭审中主张除2017年1月被告稻瑜合伙企业支付的100万元为投资款本金外，其余被告稻瑜合伙企业及被告爱徒公司的返还款项均系投资款利息，并主张自2017年1月18日起算剩余利息，对此本院认为，鉴于原告的上述主张与被告爱徒公司出具的《函》相互印证，利息起算点亦合理，且三被告均未到庭就还款构成进行陈述，故本院采信原告的主张。综上，原告的诉请本院予以支持。三被告经传唤未到庭参加诉讼，放弃了对原告主张的事实、提供的证据和提出的诉讼请求进行质证、辩驳的权利，由此产生的法律后果，应由三被告自行承担。综上所述,依照《最高人民法院关于适用时间效力的若干规定》第一条第二款、1999年《中华人民共和国合同法》第六十条、《中华人民共和国合伙企业法》第六十条、第三十九条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告上海稻瑜锗尚投资管理合伙企业(有限合伙)、爱徒(上海)国际贸易有限公司于本判决生效之日起十日内返还原告王颖意投资款余款1,405,000元及利息(以1,405,000元为基数，按照年利率15%的标准，自2017年1月18日起算至实际清偿之日止，需扣除已付利息409,013.70元)；二、被告上海稻瑜股权投资基金管理有限公司对上述第一项判决中被告上海稻瑜锗尚投资管理合伙企业(有限合伙)的付款义务承担连带清偿责任。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费20,855.60元，由三名被告共同负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于上海市第二中级人民法院。审判员 邱 燕书记员 房昳玥附：相关法律条文一、《最高人民法院关于适用时间效力的若干规定》第一条民法典施行后的法律事实引起的民事纠纷案件,适用民法典的规定。民法典施行前的法律事实引起的民事纠纷案件,适用当时的法律、司法解释的规定,但是法律、司法解释另有规定的除外。民法典施行前的法律事实持续至民法典施行后,该法律事实引起的民事纠纷案件,适用民法典的规定,但是法律、司法解释另有规定的除外。二、1999年《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则,根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。三、《中华人民共和国合伙企业法》第六十条有限合伙企业及其合伙人适用本章规定；本章未作规定的，适用本法第二章第一节至第五节关于普通合伙企业及其合伙人的规定。第三十九条合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人承担无限连带责任。四、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。