江苏省镇江市京口区人民法院刑 事 判 决 书(2020)苏1102刑初47号公诉机关镇江市京口区人民检察院。被告人刘振亚，男，1967年12月17日出生，居民身份证号码×××2173，汉族，镇江鼎鸿阳科技信息咨询有限公司、江苏亚飞信息技术咨询服务有限公司法定代表人、股东，住江苏省。被告人刘振亚因本案于2019年5月31日被刑事拘留，同年7月4日被逮捕。现羁押于镇江市看守所。辩护人黄友定，江苏江成律师事务所律师。辩护人陆文优，江苏江成律师事务所律师。被告人刘飞，女，1973年8月17日出生，居民身份证号码XXX2026，汉族，江苏省句容市人，高中文化，镇江鼎鸿阳科技信息咨询有限公司、江苏亚飞信息技术咨询服务有限公司股东，住江苏省。被告人刘飞因本案于2019年5月31日被刑事拘留，同年7月4日被逮捕。现羁押于镇江市看守所。辩护人蔡明辉，江苏江成律师事务所律师。镇江市京口区人民检察院以京检诉刑诉[2020]51号起诉书指控被告人刘振亚、刘飞犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月17日向本院提起公诉，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。镇江市京口区人民检察院指派检察员彭莉出庭支持公诉，被告人刘振亚及其辩护人黄友定、被告人刘飞及其辩护人蔡明辉到庭参加诉讼。因不能抗拒的原因，本院于2020年4月7日裁定对本案中止审理；因不能抗拒的原因消失，本院于同年12月10日裁定对本案恢复审理。现已审理终结。公诉机关指控，2017年上半年至2019年5月间，被告人刘振亚、刘飞先后在镇江市润州区中山西路47号润居商务中心6楼、京口区苏宁广场塔楼A幢27楼成立镇江鼎鸿阳科技信息咨询有限公司、江苏亚飞信息技术咨询服务有限公司，成为深圳鼎鸿阳投资管理有限公司的下级代理公司（以下简称深圳鼎鸿阳公司），其中被告人刘振亚为公司法定代表人、股东，被告人刘飞为股东。二被告人在未经金融监管部门批准的情况下，以8%-10%的月化收益率为诱饵，通过口口相传的方式向社会公开宣传，以深圳鼎鸿阳公司有专业团队能帮客户在FFS丰汇、HCG、GMG等平台进行外汇买卖交易为名，与客户签订《信息技术咨询服务协议》，收取客户盈利的50%作为咨询服务费，并与深圳鼎鸿阳公司分成，向260余名社会不特定公众吸收存款计人民币1亿余元，截止案发时，造成损失7000余万元。为证实上述指控的犯罪事实，公诉人当庭讯问了被告人，出示了相应的证据。公诉机关认为，被告人刘振亚、刘飞违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大且有其他严重情节，其行为均已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人刘振亚、刘飞犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚；被告人刘振亚、刘飞自愿认罪认罚，可以依法从宽处理。公诉机关建议以非法吸收公众存款罪判处被告人刘振亚有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币三十万元，判处被告人刘飞有期徒刑五年三个月，并处罚金人民币三十万元。被告人刘振亚、刘飞对起诉书指控的事实及定性均无异议，且均签字具结。被告人刘振亚的辩护人对起诉书指控的事实及定性无异议，并提出：1.被告人刘振亚系自首，可以从轻或者减轻处罚；2.被告人刘振亚系自己投资后赚取了利益才成立公司，公司未大范围宣传，无恶意吸收公众存款的故意，主观恶性较小；3.被告人刘振亚文化程度不高，对于法律知识的认识有限，不能正确认识自己的行为和由此导致的法律后果，本身也是受害者。综上，建议对被告人刘振亚从轻或减轻处罚。被告人刘飞的辩护人对起诉书指控的事实及定性无异议，并提出：1.被告人刘飞系自首，可以从轻或者减轻处罚；2.被告人刘飞退出部分违法所得，可以酌情从轻处罚；3.被告人刘飞也是受害人，且本案刘飞是自己投资收到回报后才向身边朋友进行交流，在事后发现本案外汇有假后亦去核实，主观恶性较小。综上，建议对被告人刘飞从轻处罚。经审理查明：2017年上半年至2019年5月间，被告人刘振亚、刘飞先后在镇江市润州区中山西路47号润居商务中心6楼、京口区苏宁广场塔楼A幢27楼成立镇江鼎鸿阳科技信息咨询有限公司、江苏亚飞信息技术咨询服务有限公司，成为深圳鼎鸿阳公司的下级代理公司，其中被告人刘振亚为公司法定代表人、股东，被告人刘飞为股东。二被告人在未经金融监管部门批准的情况下，以8%-10%的月化收益率为诱饵，通过口口相传的方式向社会公开宣传，以深圳鼎鸿阳公司有专业团队能帮客户在FFS丰汇、HCG、GMG等平台进行外汇买卖交易为名，与客户签订《信息技术咨询服务协议》，收取客户盈利的50%作为咨询服务费，并与深圳鼎鸿阳公司分成，向260余名社会不特定公众吸收存款计人民币1亿余元，截止案发时，造成损失7000余万元。2019年5月31日，被告人刘振亚、刘飞到公安机关投案。在审查起诉期间，被告人刘飞的近亲属代为退出赃款人民币10万元。上述事实，被告人刘振亚、刘飞在开庭审理过程中无异议，并有证人邱某某、左某某、姜某某、房某某、丁某某、罗某等人的证言，亲笔证词，信息技术咨询服务协议，工商资料，银行交易明细，鉴定意见，勘验笔录，扣押决定书，协助查封通知书，案发及抓获经过，户籍信息等证据证实，足以认定。本院认为，被告人刘振亚、刘飞违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大且有其他严重情节，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人刘振亚、刘飞犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚；被告人刘振亚、刘飞自愿认罪认罚，可以依法从宽处理；被告人刘飞退出部分违法所得，可以酌情从轻处罚。关于被告人刘振亚、刘飞的辩护人提出对被告人刘振亚、刘飞从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一款，第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人刘振亚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，刑期即自2019年5月31日起至2024年11月30日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、被告人刘飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年三个月，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，刑期即自2019年5月31日起至2024年8月30日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）三、查封、冻结的涉案财物依法处置后（清单附后），与扣押于镇江市公安局京口分局的赃款人民币10万元，按比例发还各投资参与人，不足部分责令被告人刘振亚、刘飞在不超过总额人民币7000万元范围内继续承担连带退赔责任。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省镇江市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  孙 文人民陪审员  顾康安人民陪审员  毛鹏浩二〇二一年一月二十六日法官 助理  李二朋书 记 员  袁 芬附:查封、冻结清单1、镇江市中山东路301号苏宁广场2幢2712室房产[苏（2019）镇江市不动产权第0053161号]；2、镇江市中山东路301号苏宁广场2幢2713室房产[苏（2019）镇江市不动产权第0053149号]；3、镇江市环湖路66号润园11幢0105室房产[苏（2018）镇江市不动产权第0106363号]；4、镇江市中山东路301号苏宁广场2幢2710室房产[苏（2019）镇江市不动产权第0053931号];5、镇江市中山东路301号苏宁广场2幢2711室房产[苏（2019）镇江市不动产权第0053930号];6、镇江市环湖路966号润园27幢103室房产[苏（2019）镇江市不动产权第0053928号];7、车牌号为苏Ｌ×××××奥迪车一台（车辆型号为FV7251FBCBG）；8、刘瑜在光大银行北京双井桥支行62×××18的账户（余额人民币536324.81元）。附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。