江苏省南京市玄武区人民法院刑 事 判 决 书（2020）苏0102刑初238号公诉机关江苏省南京市玄武区人民检察院。被告人马丁，男，1984年3月25日出生于江苏省南京市，汉族，大学文化，、总经理，户籍地及居住地均在南京市玄武区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年10月28日被南京市公安局玄武分局刑事拘留，2019年12月4日经南京市玄武区人民检察院批准逮捕，次日由该分局执行逮捕。现羁押于南京市第三看所守。指定辩护人季一刚，江苏苏商律师事务所律师。南京市玄武区人民检察院以宁玄检诉刑诉〔2020〕172号起诉书指控被告人马丁犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，南京市玄武区人民检察院作出宁玄检诉刑追诉〔2020〕7号追加起诉决定书，就指控的部分案件事实进行了追加。本院依法适用普通程序，公开开庭审理了本案。南京市玄武区人民检察院指派检察员马忠文出庭支持公诉，被告人马丁及其辩护人季一刚到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。南京市玄武区人民检察院指控：2015年4月28日，丁某（另案处理）注册成立了江苏金智海影视传媒有限公司（以下简称金智海公司），经营地点位于南京市玄武区××，丁某系法定代表人。丁某为获取公司经营资金，以投资电影为名，通过投资人相互介绍，月利息3%、期限6个月的方式吸引社会不特定群众前往公司进行投资。丁某之子被告人马丁系金智海公司总经理，除负责公司的电影拍摄和制作外，于2016年12月15日起参与到非法吸收公众存款的活动中，主要向集资参与人宣传公司影视项目等，吸引集资参与人投资或者鼓动集资参与人复投。后期因资金紧张，被告人马丁直接与集资参与人签订合同，进行非法吸收公众存款活动。从2016年12月15日起截止目前，已查明共计有270名投资人，非法吸收资金达人民币5808.67万元，造成损失人民币5217.9198万元。2019年10月28日，被告人马丁经公安民警电话传唤，于当日到南京市公安局玄武分局接受讯问，归案后如实供述自己的犯罪事实。公诉机关认为，被告人马丁非法吸收公众存款，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人马丁伙同他人共同实施非法吸收公众存款犯罪行为，系共同犯罪。被告人马丁在犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚。现提请依法惩处。被告人马丁对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的定性无异议，但对公诉机关指控的犯罪金额有异议，辩解称其于2017年四五月份才参与到非法吸收公众存款活动。其辩护人对公诉机关指控被告人马丁犯非法吸收公众存款罪的定性无异议，提出如下辩护意见：马丁接到民警通知后主动到案，后如实供述，系自首；马丁并非主动参与非法吸收公众存款活动，其在共同犯罪中系从犯；马丁系初犯、偶犯；马丁认罪认罚，依法可以从宽处罚。综上，请求法院对被告人马丁从轻、减轻处罚，并适用缓刑。经审理查明的事实与公诉机关指控的犯罪事实一致。上述事实，有常住人口基本信息表、归案情况说明、江苏金智海影视传媒有限公司企业档案资料、营业执照、联合投资摄制合同书、银行交易明细、借款协议、收据、南京南审希地会计师事务所有限公司出具的马丁案资金情况的鉴定意见书等书证；证人丁某、厉某等人的证言，集资参与人翁某、季某、戴某等人的陈述，被告人马丁的供述和辩解等证据予以证实。其中，证人丁某的证言，证实：我非法吸收公众存款是从2016年1月份开始的。马丁是从2016年年底我搞名企春晚的时候才和那些老年人接触，那个时候他才知道我在非法吸收公众存款，然后他向这些老年人宣传公司的业务，吸引投资人投资。他就是说我们公司准备规划2016年以及2017年准备做哪些项目以及哪些电影，简单地说就是讲一些公司的大致情况以及规划。是我喊他来的，因为他能讲清楚公司的情况，而且拍电影的知识我不懂，只有马丁能够讲清楚。马丁当时不愿意讲，因为马丁知道这是非法的，他想退出，但是因为我给他压力所以他没办法才去跟老年人宣传这些东西，因为只有马丁讲这些东西老年人们才会相信我，才会继续投资。马丁宣传了公司的一个民企春晚、《我的白鲸男友》、《长安妖奇谈》、《滚动的钢弹》和接下来要拍的《东游记》。马丁除了跟这些投资的老年人宣传之外，他做了《东游记》的宣传方案和策划，还制作了一本册子，他做成之后我把册子发给老年人们看的。证人厉某的证言，证实：我老婆之前在金智海公司投资的时候，带我去山水大酒店二楼的新闻发布厅参加了由丁某、马丁召开的电影发布会。发布会是在2016年12月15日召开的，目的是吸引我们进行投资。我当时拍摄了几张马丁在山水大酒店二楼新闻发布厅内发表演讲的照片。集资参与人翁某的陈述，证实：我认识马丁，他向我们宣传过很多次自己拍摄的电影。最早一次是2016年12月15日左右，当时丁某通知我们投资人开新闻发布会，在山水大酒店，发布会上马丁给我们宣传电影。后来几次马丁向我们宣传电影都是在金智海公司里面。马丁在发布会上还向我们说了公司未来的规划，投资多少钱，能赚多少钱。我们看到金智海公司蛮正规的，后来就陆续投资了三十万。被告人马丁的供述和辩解，证实：我是2016年下半年我母亲丁某筹备民企春晚的时候，我开始跟丁某的投资人接触的，都是一些中年人或者老年人，丁某对我说这些人都是来投资的。丁某主要是让我向这些投资人介绍公司做的项目以及主要业务，介绍过公司做的活动案例以及规划的电影拍摄项目，还让我放之前拍的《少女凶猛》的片子给投资人看。大概是2017年5、6月份的时候，当时丁某跟我说她资金周转不过来了，我当时就意识到了丁某的资金是通过从社会上的中老年人那里非法吸收存款得来的。我也有给那些老年人介绍过《东游记》的项目，因为当时我母亲的资金已经运转不过来了，所以她让我帮忙去跟那些老年人去介绍我们公司还有一个很好的项目，主要就是为了告诉那些老年人暂时不要那么急把资金都收回去，我们公司还是可以做项目把钱赚回来还给他们的。我当时做了一些ＰＰＴ，还去找了写剧本的人，我觉得这个项目比较好，只要能够做成，我母亲的公司作为第一出品公司，就能够保证盈利，可以解决我母亲公司的资金问题。后来资金链断裂之后，要债人不相信丁某了，所以我就帮丁某做过一些还钱的担保人，我在担保书上签过字而且承诺我会帮丁某还钱。上述证据来源合法，且经当庭质证，合法有效，具有证明效力。本院认为，被告人马丁扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。南京市玄武区人民检察院指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以支持。被告人马丁与他人共同实施非法吸收公众存款的犯罪行为，系共同犯罪。被告人马丁主动投案，并如实供述，系自首，依法可以从轻处罚。被告人认罪认罚，依法可以从宽处理。辩护人与此一致的意见，本院予以采纳。被告人马丁对开始参与非法吸收公众存款的时间的意见，与证人丁某、厉某的证言以及集资参与人翁某的陈述、被告人的供述不一致，本院不予采纳。被告人马丁作为金智海公司的总经理和股东，以影视专业人士身份对项目进行宣传，诱使不特定公众出资，其在共同犯罪行为中行为积极，作用明显，并非起次要或辅助作用，故对其辩护人关于被告人马丁系从犯的意见，本院亦不予采纳。综上，本院为维护金融管理秩序，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十一条，第二十五条第一款，第二十六条第四款，第六十七条第一款，第五十二条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人马丁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币三十万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月28日起至2024年10月27日止。罚金于本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）二、被告人马丁退赔各集资参与人的经济损失。如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李 伟人民陪审员  潘家坪人民陪审员  周 俊二〇二〇年十二月十八日书 记 员  叶 韬