上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初5234号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人宋某，男，1986年8月14日出生，汉族，户籍地山西省太原市，现住上海市宝山区。辩护人张建龙，北京盈科(上海)律师事务所律师。被告人沈某，男，1992年5月31日出生，汉族，户籍地上海市闵行区，现住上海市闵行区。辩护人戴书晖，上海瀛泰律师事务所律师。被告人陈某2，男，1986年3月4日出生，汉族，户籍地湖北省。辩护人远要要，上海申通律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2020]8505号起诉书指控被告人宋某、沈某、陈某2犯非法经营罪，于2020年11月18日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员顾某某出庭支持公诉，被告人宋某、沈某、陈某2及辩护人张建龙、戴书晖、远要要均到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2018年1月，安透商务咨询(上海)有限公司(以下简称安透公司)注册成立，经营范围包括商务信息咨询(金融信息除外)等。2019年4月起，姜某、展某(均另案处理)伙同被告人宋某、沈某、陈某2等人，在未经国家主管部门批准的情况下，以安透公司名义，通过在互联网上发布广告、电话、展会推介等方式，为境外“ECMARKETS”平台招揽客户、发展代理商，组织境内投资人参与该平台外汇、贵金属、股指、原油等保证金交易，从中获取佣金。2019年4月，被告人宋某、沈某、陈某2入职安透公司。被告人宋某负责销售部，组织销售人员发展代理、联系客户推荐“ECMARKETS”平台，吸引客户投资。被告人沈某负责市场部，主要从事公司和平台业务的市场推广工作，并主管人事、行政和部分财务工作。被告人陈某2负责客服部，组织客服人员解答客户咨询，并负责出入金审核和客户、代理的开户审核。经审计，2019年9月至2020年6月，安透公司官方网站www.ECMarkets.com共发展了463个注册账户，注册账户入金金额共计人民币13,471,339.48元，注册账户出金金额共计人民币10,087,166.37元。客户通过安透公司境外平台进行外汇保证金交易，交易量18,995.29余手，安透公司返给销售及代理的交易佣金7.75万美元。2020年6月29日，被告人陈某2、沈某被公安人员抓获到案，同年8月22日，被告人宋某被公安人员抓获到案。三名被告人在提起公诉前均如实供述了犯罪事实。针对上述指控，公诉机关当庭宣读并出示了安透公司工商资料、租房合同等书证、证人姜某、展某等人的证言、投资人王**、李承泽等人的报案笔录、报案材料、审计报告及抓获经过、人口信息等证据。公诉机关认为，被告人宋某、沈某、陈某2的行为均已触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)项、第(四)项、第二十五条第一款之规定，构成非法经营罪且系共同犯罪。被告人宋某、沈某、陈某2有坦白情节，均能自愿认罪认罚，可从轻处罚。建议判处被告人宋某有期徒刑二年三个月并处罚金；被告人沈某有期徒刑二年并处罚金；被告人陈某2有期徒刑一年九个月并处罚金。如在审判阶段退缴全部违法所得，对3名被告人均可宣告缓刑。被告人宋某、沈某、陈某2对公诉机关指控的事实及定性均未表异议。3名被告人的辩护人均提出：被告人系从犯，有坦白情节，自愿认罪认罚，退缴违法所得，均建议从轻处罚并适用缓刑。经审理查明：2018年1月，安透公司注册成立，经营范围包括商务信息咨询(金融信息除外)等。2019年4月起，姜某、展某(均另案处理)伙同被告人宋某、沈某、陈某2等人，在未经国家主管部门批准的情况下，以安透公司名义，通过在互联网上发布广告、电话、展会推介等方式，为境外“ECMARKETS”平台招揽客户、发展代理商，组织境内投资人参与该平台外汇、贵金属、股指、原油等保证金交易，从中获取佣金。2019年4月，被告人宋某、沈某、陈某2入职安透公司。被告人宋某负责销售部，组织销售人员发展代理、联系客户推荐“ECMARKETS”平台，吸引客户投资。被告人沈某负责市场部，主要从事公司和平台业务的市场推广工作，并主管人事、行政和部分财务工作。被告人陈某2负责客服部，组织客服人员解答客户咨询，并负责出入金审核和客户、代理的开户审核。经审计，2019年9月至2020年6月，安透公司官方网站www.ECMarkets.com共发展了463个注册账户，注册账户入金共计人民币13,471,339.48元，出金共计人民币10,087,166.37元。客户通过安透公司境外平台进行外汇保证金交易，交易量18,995.29余手，安透公司返给销售及代理的交易佣金7.75万美元。2020年6月29日，被告人陈某2、沈某被公安人员抓获，同年8月22日，被告人宋某被公安人员抓获。3名被告人到案后均如实供述了上述事实。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：1、安透公司营业执照、公司登记申请书等工商资料、租房合同等，证实安透公司的住所地、经营范围等基本情况。2、证人姜某、展某、翟某某、张1、徐某、王某1、黄某某、张某2、初某某、麻某某、王某2、陈1等人的证言，证实安透公司未经国家主管部门批准，从境内组织客户在境外相关平台从事保证金交易的事实。另证实3名被告人在安透公司的任职情况。3、证人王**、李承泽、王建、蓝萍兴、陈瑞锋、林丹红的报案笔录、报案材料，证实其经安透公司相关人员介绍，在“ECMARKETS”平台上进行外汇、期货交易的事实。4、上海华安会计师事务所有限公司出具的《关于安透商务咨询(上海)有限公司涉嫌非法经营案涉案金额的审计报告》，证实涉案注册账户入金及出金的金额。5、上海市公安局浦东分局出具的抓获经过，证实本案的案发及3名被告人的到案情况。6、上海市公安局浦东分局调取的人口信息，证实3名被告人的身份信息。7、被告人宋某、沈某、陈某2的供述，与认定事实一致。另，3名被告人自述获取违法所得分别为人民币28万元、16万元和12万元。本院认为，被告人宋某、沈某、陈某2违反国家规定，未经国家主管部门批准，非法经营外汇、期货业务，情节严重，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。被告人宋某、沈某、陈某2到案后均能如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，均依法从轻处罚；本院审理期间，3名被告人均全额退缴违法所得，再酌情从轻处罚。辩护人以此为由提出的相关从轻辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)项、第(四)项、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人宋某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年三个月，缓刑二年三个月，罚金人民币二十八万元。二、被告人沈某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，罚金人民币十六万元。三、被告人陈某2犯非法经营罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑一年九个月，罚金人民币十二万元。(上述缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金款于判决生效后一个月内缴纳。)四、被告人宋某、沈某、陈某2的违法所得予以追缴。被告人宋某、沈某、陈某2回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一个有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  胡泰忠人民陪审员  黄 蓓人民陪审员  丁 黎二〇二〇年十二月二十八日法官 助理  刘 沛书 记 员  刘 沛附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。