天津市津南区人民法院刑 事 判 决 书（2020）津0112刑初291号公诉机关天津市津南区人民检察院。被告人慕建伟，男，1968年3月29日出于天津市塘沽区，汉族，初中文化，个体经营，户籍地天津市滨海新区，现住址天津市滨海新区。因本案于2018年10月30日被刑事拘留，同年12月6日被取保候审，2019年12月5日被监视居住，2020年1月8日被取保候审，2021年4月3日被逮捕。现羁押于天津市津南区看守所。辩护人牛洪勇，天津金华达律师事务所律师。天津市津南区人民检察院以津津南检三部刑诉〔2020〕29号起诉书和津津南检三部刑变诉〔2020〕6号变更起诉决定书指控被告人慕建伟犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市津南区人民检察院指派检察员杜海峰、书记员孟景景出庭支持公诉，被告人慕建伟及其辩护人牛洪勇到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市津南区人民检察院指控，2017年1月至2018年7月期间，天津科易电子科技有限公司（以下简称“科易公司”）法定代表人赵某经与杨某1等人商议，在未获得金融管理机构许可的情况下，伙同张某5等人以该公司上市募集资金为名，以高额利息为诱饵，利用科易公司的产品进行推广营销，向社会不特定公众变相吸收资金。在此期间，赵某、杨某1等人在北京市××设立多处业务团队，采用上述方式吸收资金。又在多地组织报单中心，积极吸存揽储。其中，被告人慕建伟在本市滨海新区塘沽成立报单中心，以讲课的方式进行宣传，发展下线人员，被告人慕建伟从中提成获利。经审计，被告人慕建伟通过出售科易公司理财产品吸收公众资金金额为人民币18159610元，涉及221人；给集资参与人造成损失金额为人民币8632710元，涉及158人；集资参与人收益5055900元，涉及62人，非法所得金额为人民币1475604元。案发后，被告人慕建伟被公安机关抓获归案，并如实供述犯罪事实。为证明上述事实，公诉机关向法庭提供了扣押清单、协助冻结财产通知书、情况说明、人口信息表、案件来源、抓获经过、被告人慕建伟供述和辩解、证人张某1等人证言、审计报告等证据。公诉机关认为，被告人慕建伟违反国家金融管理法规，以高额利息为诱饵，未经批准擅自向社会不特定公众吸存揽储，其行为已构成非法吸收公众存款罪。因其具有坦白之法定从轻处罚情节，建议本院依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款的规定，以非法吸收公众存款罪判处被告人慕建伟有期徒刑三年至四年，可视违法所得退缴情况适用缓刑，并处罚金。被告人慕建伟向法庭提交产品经销协议书、照片、《经济》杂志、银行账户交易记录等证据，辩称：对于公诉机关指控罪名无异议；其获利43.6万元；其损失四十多万元；其愿意退缴违法所得，但没有经济能力。辩护人发表辩护意见称：对于公诉机关指控事实及罪名没有异议；审计报告认定的数额不正确，被告人慕建伟获利43.6万元；其个人投入的钱款应当予以扣除；其具有坦白情节；其属于从犯；其是初犯；其自愿认罪认罚；其愿意退缴违法所得；其也是受害人；请求对其从轻处罚。经审理查明：2017年1月至2018年7月期间，科易公司法定代表人赵某经与杨某1、梁某等人商议，在未获得金融管理机构许可的情况下，伙同张某5、洪某1等人，以该公司上市募集资金为名，以高额利息为诱饵，利用科易公司的产品进行推广营销，向社会不特定公众变相吸收资金。在此期间，赵某、杨某1等人在北京市、沈阳市、青岛市等多地设立多处业务团队（团队负责人称为报单中心），采用上述方式吸收资金。又在多地组织报单中心，积极吸存揽储。其中，被告人慕建伟在本市滨海新区塘沽成立报单中心，以讲课的方式进行宣传，发展下线人员，被告人慕建伟从中提成获利。经审计，被告人慕建伟通过出售科易公司理财产品吸收公众资金金额为人民币18159610元，涉及221人；给集资参与人造成损失金额为人民币8632710元，涉及158人；集资参与人收益5055900元，涉及62人，被告人慕建伟非法所得金额为人民币1475604元。2018年10月30日，被告人慕建伟被公安机关抓获归案。归案后，其如实供述犯罪事实。本案审理期间，被告人慕建伟脱逃，2021年4月3日其被公安机关抓获归案。为证明上述事实，公诉机关向法庭提供下列证据：1．扣押清单，证明公安机关从被告人慕建伟处扣押产品经销协议书等物品。2.协助冻结财产通知书，证明公安机关依法冻结被告人慕建伟名下中国农业银行账户，该账户内无余额。3.情况说明，证明经网上核查比对，被告人慕建伟无违法犯罪记录，非网上在逃人员。4.人口信息表，证明被告人慕建伟的出生日期、住址等情况。5.案件来源、抓获经过，证明公安机关在侦查杨某1等人相关案件中发现被告人慕建伟涉嫌非法吸收公众存款，遂将其抓获归案。6.被告人慕建伟供述和辩解，证明其经温士勋和靖飞介绍，于2017年6月19日开始在科易公司投资。投资分为静态和动态两种，静态即投资3万元，每天返156元，一年返56940元。动态即其介绍他人加入，其获得提成3600元，被介绍的人发展他人，其继续获得收益。其成为报单中心后从科易公司领了pos机，别人就可以从其那里刷卡、签合同。其直接发展了八个人，这八个人再发展的人也算到其名下。其经营一家汗蒸馆，其给来做汗蒸的顾客介绍科易公司的产品，并带他们去科易公司实地考察。7.证人张某1、于某、谭某1、张某2、李某1、牛某1、谭某2、李某2、沈某、魏某、洪某、李某3、张某3、杨某、李某4、李某5、黄某、刘某、文某、孙某、王某1、董某、吴某、张某4、闫某、徐某、王某2、廖某、钱某、张某5、陈某、冀某、付某、冯某、王某3、牛某2、李某6等人证言，证明其经他人介绍与科易公司签订产品经销协议书等合同及其投资、返款、损失金额等情况，并证明张某1、于某、谭某1、张某2、李某1、牛某1、魏某、洪某、李某3、张某3、杨某、李某4、李某5、孙某、董某、张某4、徐某、廖某、钱某、张某5、陈某、付某、冯某等人系经慕建伟介绍或接待后成为科易公司会员。8.审计报告，证明经审计，被告人慕建伟通过出售科易公司理财产品吸收公众资金金额为人民币18159610元，涉及221人；给集资参与人造成损失金额为人民币8632710元，涉及158人；集资参与人收益5055900元，涉及62人，被告人慕建伟非法所得金额为人民币1475604元。以上证据，经当庭举证、质证，证明来源合法，真实有效，本院予以确认。被告人慕建伟向法庭提交下列证据：1.产品经销协议书，证明被告人慕建伟与科易公司签订协议的情况。2.照片、《经济》杂志，证明科易公司向社会公众宣传其产品的情况。3.银行账户交易记录，证明被告人慕建伟名下中国农业银行账户2017年6月至2020年11月期间的交易情况。以上证据，经当庭举证、质证，证明来源合法，真实有效，本院予以确认。本院认为，被告人慕建伟违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。经查，审计报告系审计部门结合集资参与人的言词证据、书面合同、银行账户交易记录、资金收付凭证、电子数据等证据，综合认定其非法集资对象人数和吸收资金数额等犯罪事实，其审计程序合法，审计结果具有客观性，本院予以确认。被告人慕建伟及其辩护人相关辩护意见不能成立，本院不予采纳。被告人慕建伟在共同犯罪中起次要作用，属从犯，依法对其从轻处罚。其归案后如实供述主要犯罪事实，属坦白，且自愿认罪认罚，依法对其从轻处罚。辩护人上述辩护意见成立，本院予以采纳。结合案件事实、情节以及被告人慕建伟在本案审理期间脱逃等情况，对其不宜适用缓刑。公诉机关量刑建议适当，本院予以采纳。被告人慕建伟的犯罪时间在《中华人民共和国刑法（十一）》实施之前，根据从旧兼从轻原则，适用旧法的规定。依照2017年11月4日《中华人民共和国刑法修正案（十）》修正的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下：一、被告人慕建伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币七万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2021年4月3日起至2024年8月25日止，已折抵38日。罚金自判决生效后三日内缴纳）。二、被告人慕建伟违法所得人民币1475604元依法予以追缴，并按比例退赔集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向天津市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  白全仁审 判 员  张 诚人民陪审员  薛恩新二〇二一年四月六日书 记 员  王金梦附：本案适用的法律《中华人民共和国刑法修正案（十）》修正的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。