陕西省淳化县人民法院 刑 事 判 决 书 (2020)陕0430刑初68号 公诉机关淳化县人民检察院。 被告单位：咸阳绿野农业科技发展有限公司。 住所地：陕西省咸阳市淳化县胡家庙服务中心胡家庙村。 法定代表人单某某，系该公司董事长、总经理。 辩护人郑某某，陕西齐信律师事务所律师。 被告人单某某，男，1969年9月出生，居民身份证号码330324XXXX********，汉族，高中文化程度，户籍所在地浙江省温州市永嘉县桥头镇朱安街，住陕西省淳化县胡家庙服务中心某村。因涉嫌合同诈骗罪，于2019年11月6日被淳化县公安局取保候审；因涉嫌合同诈骗罪，于2020年5月7日被淳化县人民检察院取保候审。 辩护人强某某，陕西鼎源律师事务所律师。 淳化县人民检察院以淳检公诉刑诉（2020）62号起诉书指控被告单位咸阳绿野农业科技发展有限公司（以下简称：咸阳绿野公司）及被告人单某某犯骗取金融票证罪，被告人单某某犯挪用资金罪，于2020年11月2日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭进行了审理。淳化县人民检察院指派检察员郭某出庭支持了公诉，被告单位咸阳绿野公司法定代表人、被告人及其辩护人均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 2021年2月5日，公诉机关向本院提交了撤回起诉决定书，以证据发生变化，被告单位及被告人涉嫌的骗取金融票证罪不符合起诉条件为由，决定对被告单位咸阳绿野公司及被告人单某某犯骗取金融票证罪撤回起诉。本院已作出（2020）陕0430刑初68号刑事裁定书，准许其撤回起诉。同时，公诉机关以淳检公诉刑变诉（2021）Z1号变更起诉决定书，将适用的法律变更为：被告人单某某利用职务便利，挪用本单位资金归他人使用，被告人挪用资金的犯罪数额为30万元，其行为应当以挪用资金罪追究其刑事责任。 淳化县人民检察院起诉书指控（以下对被告单位及被告人涉嫌骗取金融票证罪的指控,不再赘述）：2012年9月20日，被告人单某某和王某某合资注册成立被告单位咸阳绿野公司，法定代表人单某某，注册资本8000万元（实收资本2000万元），其中单某某认缴资本7040万元（实收1760万元），持股比例88%；王某某认缴资本960万元（实收240万元），持股比例12%。该公司经营范围有：果品包装材料的生产和销售、果蔬、农产品开发种植、果品贮藏和销售，对外贸易经营。 2018年11月5日，被告人单某某未经公司法定程序许可，擅自将咸阳绿野公司的50万元以借款的形式转账给其儿子单某卫，单某卫使用该50万元买卖期货。2018年12月22日、23日，单某卫将买卖期货亏损后剩余的20万元转回咸阳绿野公司账户内，亏损的30万元至今未能归还。 公诉机关认为，被告人单某某利用职务便利，挪用本单位资金归他人使用，其中30万元超过三个月未归还，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条之规定，犯罪事实清楚、证据确实、充分，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。 被告人单某某对公诉机关起诉书指控其犯挪用资金罪的犯罪事实及罪名均有异议，认为自己不构成犯罪。 辩护人对公诉机关起诉书指控被告人单某某犯挪用资金罪的犯罪事实及罪名有异议。（一）指控的犯罪事实不清，证据严重不足并片面，被告人应无罪，理由如下：1、犯罪事实不清。起诉书所依据的是被告人单某某供述中不利于被告人的片面内容，而未对有利于被告人的供述内容进行调查核实和作出结论，如被告人陈述发展期货交易业务是公司开会决定。买卖期货是因为本辖区的金融机构无此项业务，而让绿野公司员工单某卫代表公司开立个人账户，代表公司买卖期货。单某卫陈述，自己为公司项目部人员，公司委托其买卖期货而转账给其50万元。此事实有单某某与单某卫在公安机关的供述，同起诉书认定事实存在矛盾；且无公司另一股东王某某对50万元支出的明确意见。被告人单某某的行为不符合挪用资金罪的构成条件，也不符合相关司法解释和立法解释意见。相关解释、意见对挪用资金罪“挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人”中“归个人使用”，应理解为公司、企业单位工作人员，利用职务上的便利，将自己经手或者管控的单位资金挪用，并将挪用的资金供本人或者其他自然人和单位使用。构成该罪的前提是先“挪”后“用”，或者个人决定将本单位资金借贷给其他单位，谋取个人利益。除此之外，其他情形均不属于挪用资金罪的构成条件和情形。本案中，咸阳绿野公司以借款名义借给单某卫个人50万元，显然不符合挪用资金罪的犯罪条件。（二）侦办程序严重缺失，被告人单某某的合法辩护权利没有得到有效保护，也使案件事实无法查清。（三）若认定被告人单某某构成挪用资金罪，依照刑事立案量刑的标准规定，应对被告人免于刑事处罚。 经审理查明：2012年9月20日，被告人单某某和王某某合资注册成立咸阳绿野公司，法定代表人单某某，注册资本8000万元（实收资本2000万元），其中单某某认缴资本7040万元（实收1760万元），持股比例88%；王某某认缴资本960万元（实收240万元），持股比例12%。该公司营业执照所载经营范围有：果品包装材料的生产与销售、果蔬、农产品开发种植、果品贮藏、销售（仅限自产自销），对外贸易经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。2016年底至案发，股东王某某不参与公司经营、决策。 2018年11月5日，被告人单某某未经公司其他股东及管理层同意，其个人决定，让公司财务主管、出纳经手，将咸阳绿野公司50万元以借款方式转给该公司员工单某卫（系单某某儿子），借款事由为“临时借款”，借款单上书写的借款人为陈某某（系单某某妻子、单某卫母亲），未约定利息。财务主管及出纳不知晓该款用途。随后单某卫使用该50万元买卖期货。单某卫于2018年12月22日、23日，两次共计将20万元归还至咸阳绿野公司；2021年2月3日，单某卫将30万元归还至咸阳绿野公司。 又查明，2019年9月26日，被告人单某某被旬邑县人民法院判处犯合同诈骗罪，免于刑事处罚。 以上事实，有以下证据证实： 咸阳绿野农业科技发展有限公司执照、咸阳绿野农业科技发展有限公司法定代表人及部分管理人员身份证复印件、公司简介、股东单某某和王某某的简介、被告人照片、户籍证明；工商登记信息及法定代表人变更情况、公司章程、股东会决议、章程修正案、企业信用报告；旬邑县人民法院刑事判决书；证人权利义务告知书、证人乔某某、杨某东、王某某、张某娟、张某的询问笔录；单某某、单某卫的讯问笔录；借款单、转款（单某卫）手续。 被告人及其辩护人对以上证据均无异议，认可。 庭审中，公诉机关补充证据：公诉机关对单某某讯问笔录一份。欲证明公司财务经理张某和出纳张某娟对50万元用途均不知晓；2016年底至案发，股东王某某没有参与公司经营、决策。 被告人及其辩护人对该证据质证认为：虽对证据真实性无异议，但认为支出50万元不属于公司重大决策，由公司管理层召开会议决定即可，不须经股东王某某同意。 被告人单某某提供证据：1、2018年10月11日会议纪要一份及所附参会人员签到表一份（关于入库工作安排、种植基地采摘跟进的会议纪要。该纪要共有四项内容，其中第二项中“公司管理层经过讨论决定，投入少部分资金在期货市场上运作”），欲证明50万元支出系公司管理层的决定，而非其个人行为；2、证明一份，欲证明单某卫将买卖期货亏损的30万元已退还。 公诉机关质证认为：对被告人提供的证据1真实性不认可，补充侦查阶段及审查起诉阶段，对会议记录也进行了多次调取，一直未调取到，单某某本人之前陈述没有会议记录，且单某某未被羁押，该会议记录作为关键证据其一直未提供，不符合逻辑；且该会议纪要第二页的签名不能证明与第一页的决议事项存在关联。对证据2，退款事实无异议，但对单某卫代表公司进行期货买卖的事实不认可。 本院依职权调取的证据：杨某东的谈话笔录一份（杨某东系咸阳绿野公司仓储部副总经理，杨某东称从2016年开始，股东王某某平时不参与公司决策和管理，但公司重大决策是由单某某和王某某共同决定；自己参加了2018年10月11日的会议，会议的内容为入库期间的安全工作安排、种植基地的采摘工作及期货投资运营的安排。当询问“投入部分资金在期货市场上运作”，参会人是否发表意见时，杨某东称时间长了，想不起来了，具体由公司谁负责期货运营、如何运营，该会议未确定；自己虽知道公司将50万元转给单某卫，但对50万元的支出是否经过公司管理层会议决策，自己记不清了。） 公诉机关对谈话笔录不予认可，认为杨某东作为单某某的下属，其证言客观性较差，建议法院综合其他证据予以认定。 被告人单某某及其辩护人对该证据无异议，认可。 经合议庭评议认为，对被告人及其辩护人均无异议的证据，因其来源合法、客观，与本案有关联性，全部予以认定。对被告人单某某提供的证据1会议纪要及参会人员签到表，因该会议纪要并未具体研究由单某卫代表公司经营期货，与本案无关联性，对该证据不予认定、采纳；对单某某提供的证据2中的还款事实，因公诉机关无异议，且有会计、出纳的签名及身份证复印件、公司盖章，对该还款事实予以认定，对其中单某卫代表公司经营期货的证明目的，因经营期货不属于公司经营范围，且未经过公司管理层具体研究决定，不予认定、采纳。 本院审理认为，被告人单某某利用职务便利，以出借名义，挪用本单位资金供其儿子使用，其中30万元超过三个月未归还，数额较大，其行为已构成挪用资金罪，公诉机关指控其犯挪用资金罪，罪名成立。对辩护人认为被告人挪用资金罪的犯罪事实不清、证据不足，被告人的行为不符合挪用资金罪的构成条件，也不符合相关司法解释和立法解释的意见，因“将本单位资金供本人、亲友或者其他自然人使用”属于挪用资金罪中的“归个人使用”的情形之一。被告人利用其董事长、总经理的职务便利，以其妻子为名义借款人，将公司资金转至其儿子个人账户内，供其儿子个人无偿使用，符合挪用资金罪的构成要件，其犯罪事实清楚、证据确实充分，对此辩护意见不予采纳；对辩护人认为侦办程序严重缺失，因人民检察院在办理公安机关移送起诉的被告人涉嫌骗取金融票证罪案件中，发现被告人单某某还涉嫌挪用资金罪，其有权在该犯罪事实清楚、证据确实、充分的情况下，直接向人民法院提起公诉，侦办程序符合规定，故对此意见不予采纳。对辩护人认为若被告人单某某构成挪用资金罪，应对被告人免于刑事处罚的意见,因被告人挪用的资金30万元属“数额较大”的较轻情节，且已全部归还,犯罪情节轻微,可对其免予刑事处罚，故对此辩护意见予以采纳。依据《中华人民共和国刑法》第三十七条、第二百七十二条，《全国人民代表大会常务委员会法制工作委员会刑法室关于挪用资金罪有关问题的答复》及《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第八十五条第二款之规定，判决如下： 被告人单某某犯挪用资金罪，免于刑事处罚。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省咸阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  杨 虎 人民陪审员  李永鹏 人民陪审员  刘敏娜 二〇二一年二月十八日 法官 助理      书 记 员  郭思楠 附《中华人民共和国刑法》 第三十七条【非刑罚性处置措施】对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。 第二百七十二条【挪用资金罪】公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。 《全国人民代表大会常务委员会法制工作委员会刑法室关于挪用资金罪有关问题的答复》（法工委刑发[2004]第28号） 公安部经济犯罪侦查局： 你局2004年7月19日（公经[2004]141号）来函收悉，经研究，答复如下： 刑法第二百七十二条规定的挪用资金罪中的“归个人使用”与刑法第三百八十四条规定的挪用公款罪中的“归个人使用”的含义基本相同。97年修改刑法时，针对当时挪用资金中比较突出的情况，在规定“归个人使用时”的同时，进一步明确了“借贷给他人”属于挪用资金罪的一种表现形式。 《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》 第八十五条[挪用资金案（刑法第二百七十二条第一款）]公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉： …… 具有下列情形之一的，属于本条规定的“归个人使用”： （一）将本单位资金供本人、亲友或者其他自然人使用的； （二）以个人名义将本单位资金供其他单位使用的； （三）个人决定以单位名义将本单位资金供其他单位使用，谋取个人利益的。 《人民检察院刑事诉讼规则》 第三百六十五条人民检察院在办理公安机关移送起诉的案件中，发现遗漏罪行或者有依法应当移送起诉的同案犯罪嫌疑人未移送起诉的，应当要求公安机关补充侦查或者补充移送起诉，对于犯罪事实清楚，证据确实、充分的，也可以直接提起公诉。 关于挪用资金罪的立案量刑标准 （一）有下列情形之一的，立案追诉，刑期三年以下： 1.挪用本单位资金数额在10万元以上，超过三个月未还的或进行营利活动的; 2.挪用本单位资金数额在6万元以上，进行非法活动的。 （二）下列情形属“数额巨大”，或者数额较大不退还的，刑期三年至十年： 1.挪用本单位资金数额在400万元以上，超过三个月未还的或进行营利活动的; 2.挪用本单位资金数额在200万元以上，进行非法活动的。