河南省兰考县人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0225刑初377号公诉机关河南省兰考县人民检察院。被告人薛红福，男，1969年4月24日出生，汉族，初中毕业，农民，兰考县金致远种植专业合作社联合社实际经营人，住河南省兰考县。因涉嫌非法吸收公众存款，于2016年11月17日被兰考县公安局刑事拘留，因涉嫌集资诈骗犯罪，经兰考县人民检察院批准，于2016年12月23日被兰考县公安局逮捕。辩护人赵娟娟，河南裕禄律师事务所律师。河南省兰考县人民检察院以兰检诉刑诉〔2018〕161号起诉书指控被告人薛红福犯集资诈骗罪，于2018年3月26日向本院提起公诉。本院于2018年12月25日作出（2018）豫0225刑初174号刑事判决书，被告人薛红福不服提起上诉。河南省开封市中级人民法院于2019年6月28日作出（2019）豫02刑终95号刑事裁定书，撤销原审判决，发回本院重审。2019年8月12日本院受理后，依法另行组成合议庭，于2019年12月13日公开开庭审理了本案。兰考县人民检察院指派检察员孔浩出庭支持公诉，被告人薛红福及其辩护人赵娟娟到庭参加诉讼。现已审理终结。河南省兰考县人民检察院指控：2012年9月份至2015年4月份，被告人薛红福以兰考县金致远种植专业合作社联合社（前期为河南致远投资管理有限公司）的名义，以宣称因其公司投资郑州思念集团工程、兰考县广电局演播大厅工程、兰考县闫楼乡马庄农场项目需要资金为由，在兰考县城关镇考城路与和平街交叉口处设立办公地点，通过公司工作人员向身边亲属、邻居、朋友等社会群体宣传的形式，向社会公众以明显高于银行等金融单位的利息为诱饵，以存取自由、高额回报、外出旅游为手段，以给存款户出具理财协议书、入股分红协议书并发放股金证、股金卡等方法，向社会群众非法集资。经审计，被告人薛红福非法集资存款253人，3660余万元，未兑付本金3608余万元，支付利息142.796万元，损失3465余万元未追回。另查明，被告人薛红福投资兰考县闫楼乡马庄农场资产2015年1月份的成本价值为970万余元，兰考县演播厅一期主体工程款有600余万元工程款债权，其余资金1900余万元，因没有规范的公司账目、账册，资金去向无法查明。公诉机关认为，被告人薛红福作为兰考县金致远种植合作社的实际经营人，未经金融管理机构批准，面向社会不特定群体非法集资，数额特别巨大，集资款没有用于该合作社营业执照的经营范围，没有明确清晰的账目记载，致使非法集资款无法返还，其行为应当以集资诈骗罪追究刑事责任。被告人薛红福对公诉机关指控其犯集资诈骗罪的罪名有异议。辩称其所吸收的资金均都是用于生产经营的，没有以非法占有为目的，没有虚构事实隐瞒真相的行为，不符合集资诈骗罪的构成要件。因项目需要借社会资金，违反了金融管理次序，认为自己的行为构成非法吸收公众存款罪，对此行为认罪、悔罪。公司成立日期是2016年6月份，以前是致远投资管理有限公司，营业执照经营范围有项目投资、实业投资。对公诉机关起诉的数额有异议，部分已经归还，部分已经法院判决，还有一部分以物抵债，都没有扣除。马庄农场与被告人实际投入不符。兰考广电工程合同中标价1527万，后追加和变更部分工程360万。郑州思念工程递交决算4200万，思念集团初步认定2700多万元认可。思念集团4200万元债权没有查实，关系到罪名成立和是否兑付客户。辩护人赵娟娟辩称，1、被告人薛红福的行为不符合集资诈骗罪的构成要件，应当以非法吸收公众存款罪予以定罪量刑；被告人薛红福承接了郑州思念集团项目、兰考县广播电视台综合演播厅工程主体及附属设施项目、闫楼乡马庄农场项目，因投资项目经营需要，被告人薛红福开始向社会不特定公众吸收存款，并给其发放利息。被告人薛红福将储户的资金全部用于投资项目，日常的办公开支及发放利息等活动，其行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件；2、公诉机关起诉书指控的犯罪事实，认定被告人薛红福涉嫌集资诈骗罪明显没有查明案件事实。后经重新鉴定，2019年9月27日鉴定机构出具了新的鉴定意见，该鉴定意见明确指出并核减了具体数额，请法庭予以核实；3、被告人薛红福能够及时以物抵债，签订还款计划，尽全力减少储户损失，建议法庭考虑该情节，给与其从轻处罚；4、被告人薛红福能够主动投案，如实供述自己的犯罪事实，其认罪、悔罪态度好，且系初犯、偶犯，可以从轻、减轻处罚。经审理查明，2012年9月份至2015年4月份，被告人薛红福以兰考县金致远种植专业合作社联合社的名义，以宣称因其公司投资郑州思念集团工程、兰考县广播电视台综合演播工程、兰考县闫楼乡马庄农场项目需要资金为由，在兰考县城关镇考城路与和平街交叉口处设立办公地点，通过公司工作人员向身边亲属、邻居、朋友等社会群体宣传的形式，向社会公众以明显高于银行等金融单位的利息为诱饵，以存取自由、高额回报、外出旅游为手段，以给存款户出具理财协议书、入股分红协议书并发放股金证、股金卡等方法，向社会群众非法集资。经审计，被告人薛红福非法集资存款253人，资金总额3660.0398万元，已兑付本金52.00万元，未兑付本金3608余万元，支付利息142.796万元，损失3465.2438万元未追回。另查明，被告人薛红福投资兰考县闫楼乡马庄农场资产2015年1月份的成本价值为970.1641万元；兰考县广播电视台演播厅工程，该工程合同金额15227338.24元，送审金额为16718948.05元，审定金额为15071011.81元；郑州思念集团工程项目及项目定案结算金额为27304228.66元，该工程款郑州思念食品有限公司与河南国安建设集团有限公司，双方已结清，并签署工程结算函。认定上述事实的证据有：一、书证被告人薛红福户籍信息、接处警登记表、案件来源及侦破报告、工商注册资料、银行卡流水、2013-2014年业务提成、分红表、薛红福自制致远定案表、致远公司外欠表、资金流向支付表、马庄基地建设项目表、兰考县演播厅工程款支付情况、搜查笔录、扣押、物品文件清单，证明扣押、致远投资公司办公照片、名片、劳动合同、记账情况、公司制度、工作总结、财物报表、股金证、入股分红协议书、还款计划、绩效台账、经费表、兰考县广播电视局演播厅清单、公司2012-2014年每月财务表、个人工资表、会议记录、员工登记表、身份证、房屋权属查询、车辆查询证明、协助查封通知书、查封决定书、储户控告状、签收单协议、思念工业园建设工程补充协议、补充协议、零星工程业务合同、报案材料、入股分红协议书、股金卡、股金证、民事判决书、民事调解书、民事裁定书。二、证人证言1.证人薛某1证言证明，其在兰考县金致远农业合作社联合社存了40万元钱，现在都取不出来了。兰考县金致远农业合作社联合社实际老板是薛红福，2012年9月份的时候，薛红福说他注册了一个河南致远投资管理有限公司，公司在兰考县城关镇和平街和考成路交叉口设立办公地点，公司的主要业务是吸收老百姓的存款。薛红福让薛某1在公司帮他照顾公司的财务问题。薛红福对外宣传的薛某1是公司的财务总监。公司还有两个前台王研和翟某1两个人。每个月都有他们两个把吸收的钱数，支出的钱数汇总一下，然后薛某1凑空去核对一下看看有没有出入，核对后就把核对结果告知薛红福。公司吸收的存款都是按照薛红福的指示转到薛红福、秦某1、薛某2及薛红福指定的账户上，钱款支出也不需要薛红福签字，薛红福口头安排后就由王研和翟某1实际操作。兰考县的河南致远投资管理有限公司的法人和实际经营人都是薛红福，公司负责全面工作的是总经理代怀政，行政总监是聂孟春，公司还有一些业务员。公司里正常领工资的有代怀政。所有的纸质账目和电子帐都由薛红福保管。2014年11月份的时候公司的资金连断了，公司开始停止支付储户的本金，2015年3月份开始停止支付利息。公司吸收存款最早是2012年10月份，最后是2015年2月份停止。到目前为止公司还有3000多万的本金没有支付给储户。对储户宣传都是宣传公司在郑州思念工业园的一个在建项目，兰考县演播大厅项目、闫楼乡马庄村农场项目，这些项目都是薛红福投资，另外储户在公司存取款自由。公司还安排储户出去旅游。薛红福都不定时的给业务员召开会议，会议参与人员有薛红福和代怀政和公司的业务员。公司在郑州思念工业园有一个在建项目，兰考县演播大厅项目、闫楼乡马庄村农场项目。2.证人翟某1、王某1证言证明，2012年9月份左右通过应聘去河南致远投资管理有限公司上班，到2015年4月份公司关门前就不去了。到公司后是公司文员，在公司前台负责前台接待。公司法人是薛红福，也是实际经营管理人，到了2012年年底，公司开始面向社会吸收存款。薛红福对外宣称，公司在郑州思念集团有工程，在兰考县有广电局的演播大厅工程，在兰考县闫楼乡马庄有农场，在公司存款，安全可靠，利息比银行高，实际上这个公司就是一个担保公司，主要就是向社会吸收存款。公司里还有一批业务员，通过业务员拉钱，也有群众自己到公司存款，为了吸引存款，公司还组织业务员和存款客户旅游。到了2014年年底时候，公司的资金链断了，不能向客户支付本金利息。薛红福是公司的法人，也是实际经营管理人，代怀政是公司的总经理，薛某1是公司的财务总监，会计，他负责公司的账目。聂孟春是公司的行政总监，王某1是公司文员。在公司上班的时候，介绍亲戚存款过，大概有10来万元，已经把钱还给他们。开始公司的存款手续都是河南致远投资管理有限公司的，后来在2014年7、8月份的时候，存款手续都换成兰考县金致远种植专业合作社联合社的手续，法人是薛红福的女儿薛某2，薛某2当时在上大学，薛红福是实际经营管理人，这两个公司还是一家，人员结构都一样。3.证人魏某1、吕某、刘某1、代某、张某1、张某2、王某2证言证明，其均是河南致远投资管理有限公司的业务员，一些亲戚朋友通过其在河南致远投资管理有限公司存了一些钱，现在本息都要不回来了。公司的实际经营人是薛红福，公司的法人也是薛红福，业务员的工作就是融资，吸收存款后给业务提成，如果不吸收存款就没有工资。公司平常的正常运行有公司的行政总监聂孟春、财务总监薛某1、副总经理代怀政负责公司的正常运行，另外公司还有两个女前台，一个王研，一个叫翟某1两个人接待。公司的名称后来变更为兰考县金致远种植专业合作社联合社，法人是薛某2，实际经营人还是薛红福，当时薛红福介绍说，他女儿薛某2是大学生，用大学生的名义创业国家有优惠政策。这个公司的实质情况就是一个吸收广大老百姓的存款的担保公司。如果有人存钱的话，公司出的是2分的利息，这2分利息中有客户的1.5分利息，有业务员的0.5分提成。致远公司开会的时候老板薛红福当时就讲，致远公司在郑州思念水饺集团有工程，在兰考县广播电视局的演播大厅也是致远公司承建的，还在兰考县闫楼马庄村有一个农场，可以让储户放心。薛某1、聂孟春还说，公司融资的钱都投资到工程上，和别的担保公司不一样，公司不往外放贷款。开会的时间不固定，每次薛红福需要业务员加大融资力度的时候就开会，还说要给这些干够三年的业务员交养老金。另外公司的大门头上还有一个大LED屏幕每天还一直宣传致远公司投资的项目。存钱的流程是，客户通过业务员到公司，然后由公司的副总经理代怀政给客户讲解致远公司的前景和公司的现有项目。代怀政介绍过后，客户如果愿意存钱的话，有前台王研和翟某1给客户提供致远公司的账户，并有王研和翟某1两个人打印“入股协议书”“入股分红协议书”，并发放“股金证”和“股金卡”。每个月有薛某1算清核准每个客户应当分的利息后，有王研和翟某1两个人按照薛某1的清单给每个客户发利息，公司对客户的利息发到2014年年底的时候公司已经停止支付利息，后来客户一直找公司要钱。2015年2月15日公司又发过一次利息，但是没有发全。2015年4月份的时候薛红福给客户打过还款协议，但是后来都没有兑现。4.证人薛某2证言证明，其名下有一个兰考县金致远专业种植合作社联合社，这个公司是父亲薛红福用其名字注册的，其是法人代表，实际经营人是父亲薛红福，公司注册的时候去签过字。其名下在郑州还有几套房产，这几套房产是父亲用其名字购买，知道父亲是干工程的，具体干啥不知道。当时公司注册时父亲给其刻有一枚“薛某2印”的章，但这个章一直都是父亲在使用，具体使用情况不知道，当时父亲还让用其名字办了几个银行卡，说是为了公司运作使用，这些银行卡办出来后就由父亲掌握，密码也是由父亲掌握。后来才听说父亲因为办公司出事了，被公安局查了。5.证人秦某1证言证明，河南致远投资管理有限公司是其丈夫薛红福在郑州成立的，公司法人薛红福。代怀政是公司的总经理，薛红刚是公司的会计，大名叫薛某1，魏某1是公司的副经理，聂孟春也是公司的。翟某1和王某1是公司的前台接待人员，代某是公司的业务员，张留进也是公司的经理。其不参与河南致远投资管理有限公司的经营管理，不是很清楚公司的人员状况。这个公司当时在郑州承建思念集团的工程，后来在兰考县还承建广电局的演播大厅。2014年6月份，薛红福又注册成立了兰考县金致远种植专业合作社联合社，法人是其女儿薛某2，当时薛某2还上大学，她没有参与过金致远合作社的实际经营管理，就是挂个名字。兰考县金致远种植专业合作社联合社的人员构成和致远投资公司一样，还是原班人员。当时是因为在兰考县闫楼乡马庄村建个农场才成立的兰考县金致远种植专业合作社联合社，也没有实际经营。在2013年8、9月份的时候，听薛红福说在兰考县又承接了广电局的演播大厅工程，因为工程上资金周转不开，就开始向社会融资了，听薛红福说总共融资了3000多万元，但是给客户和业务员出了1000万元的利息和提成，到了2014年年底的时候，公司已经承担不起客户利息，资金链就断了。大量的客户去公司要钱，工程没有结束，也没有得到工程款，公司就没有钱还给客户。其名下有套院子，已经被兰考县人民法院查封，其名下有三辆车，一辆车牌为豫Ａ×××**的灰色捷达，一辆车牌为豫Ａ×××**的灰色别克，一辆车牌为豫Ａ×××**的红色宝马。以前还有美涤洗衣店，和朋友合伙开个美容店，因为投不上钱，这店算给她了。薛红福名下有车，他有辆奥迪Q7，有牧马人，有别克，有江淮车，还有一辆东风车，知道有一辆奔驰房车，是用别人名义购买。在郑州薛红福没有房产。女儿薛某2在郑州市金水东路那边，有五套房产，薛某2名下有辆东风牌车。其他的资产记不清楚，当时公司有十几辆车，现在都抵押或被人开走了。办了好多银行卡，这些卡有时候薛红福也拿走去用过。6.证人秦某2证言证明，其是闫楼乡马庄村五组的村支书，2013年年初，薛红福在村里承包了250多亩土地，并在地里挖鱼塘，开始建设洗浴中心，薛红福支付了2013年27万多元的土地租赁费，到2013年11月份的时候，薛红福又和村里签了一份土地租赁合同，又租了428亩土地，薛红福当时只支付了5万元，到现在，薛红福一直拖欠土地租赁费，大概107万元。薛红福在马庄农场建了两个鱼塘，一个占10亩地，也硬化了，还建了一座4层楼，主体没有完工，农场还有一个深水井，还有一座两层办公楼，总共14间房子，薛红福盖了一座别墅，也是两层楼，还在农场硬化路面，面积二三十亩，还在农场盖了20间平房。当时还建7个羊圈，每个羊圈面积1000平方，还有两个仓库。马庄农场基本上没有经营，两个鱼塘也养鱼了，但是没有养成，里面的藕也没有成。还有就是养羊，总共有七八百头小尾寒羊，养了不到一年就没有了，那批羊价值100多万元，薛红福只付了几万元。薛红福有一辆帅客牌豫Ａ×××**抵押给秦某2。7.证人贾某证言证明，其是河南致远投资管理有限公司郑州思念项目部员工，负责采购。2012年6月份到2015年元月份薛红福承包了郑州思念集团三车间的工程。在2012年6月份到2014年8月份期间，薛红福从郑州思念集团承接了一些路面、管网等几十万元的小工程。2015年1月份薛红福因为工程前期垫资跟不上，就和郑州思念集团解除承包合同。到目前为止薛红福和郑州思念集团的账目还没有算清楚。郑州思念集团认为还欠薛红福不到300万元的工程款，但是薛红福认为思念集团还欠600万左右。从2012年6月份到2015年元月份通过其支付的资金大概有100万左右，这100万左右都是用于工地的原材料采购，和建筑工地的日常开销。河南致远投资管理有限公司的老板是薛红福，公司名下投资有郑州思念集团三车间的基础建设，兰考县广电局演播大厅工程，兰考县闫楼乡马庄农场。2013年2月份左右，薛红福用其名义购买了一辆130万元左右的黑色奔驰商务车，车牌照应该是豫Ａ×××**，这辆车购买过来后都是薛红福开着。2015年7、8月份因为薛红福欠别人的钱，抵押出去了，抵押了40多万。2013年8、9月份薛红福以其名义用90万左右的价格购买了在郑州市苏荷中心21楼2119号房产。这个房子也是因为薛红福欠别人的钱，按照薛红福的要求过户给别人了。这辆车和这套房子都是只签字，其它都是薛红福负责。8.证人王某3证言证明，2014年10月份，薛红福到梁山考察，从其处进一批小尾寒羊，薛红福先付了19万多元定金，剩余的购羊款让把羊送到兰考县后一个月内给，后来到兰考县给薛红福送了112.2万元的羊，一直到现在薛红福都没有给结清购羊款。9.证人周某1证言证明，2014年3月份，其把60万元的承兑汇票交给薛红福了，签了合同，薛红福按一分八的利息给，支付了5个月的利息，共计54000元，本金没有还，薛红福给了收据，上面是120万元，实际他用了60万元。10.证人陈某1证言证明，2014年8月26日其存了7万元，是以现金的方式给魏某1，由魏某1再把钱交给公司，致远公司给出具了入股分红协议书。2014年10月21日通过其工商银行卡转账给薛某120万元。致远公司出具了入股分红协议书，2014年10月24日以现金在致远公司存了3万元，2015年1月4日存了7万元，致远公司都给其出具了入股分红协议书，并且给其了股金证，一共存了37万元，承诺利息是1.8分，一共得到利息2万元。2015年3月份起诉到兰考县法院，兰考县判决，但是没有执行。11.证人聂某报案材料证明，刘宇翔通过聂某的丈夫分两次往金致远担保公司存款共计15万元，并签订了理财协议书，只得到1400元利息，刘宇翔把理财协议书放在她家，她来报案。12.证人康某报案材料证明，康某通过代怀政介绍存到薛红福公司37万元，收到3300元的利息。薛红福给康某打37万元借条。13.证人王某4证言证明，其在河南省凯达建筑有限公司工作，负责工程管理方面的，2014年，公司在兰考县有个项目，在兰考县广播电视台的演播大厅项目，薛红福承建了演播大厅项目的主体，主体项目是薛红福投资建的，目前凯达公司把主体投资给薛红福了，那个项目主体总共1500万元。2014年8月份的时候，支付薛红福490万元，2015年4月份，支付给薛红福300万元，到了2015年12月份的时候，经薛红福同意，与甲方兰考县广电局协商后，把这200万元支付了农民工工资，总共支付990万元。2015年年底或者2016年年初，薛红福领有一群人来到凯达公司堵门要钱，才知道薛红福在兰考县吸收存款，那些人都是储户，薛红福和他们说吸收的钱投到广电局演播大厅上了。目前兰考县广电演播大厅项目有500多万元没有结清，但是外欠账有七八百万元，当中利润薛红福拿走了。14.证人唐某证言证明，其是河南省国安建设集团有限公司郑州分公司负责人，2012年，薛红福用河南省国安建设工程有限公司的资质，承建了郑州思念集团的工程，公司中标了郑州思念集团第二工业园区第三车间整体工程，这个工程的合同总造价大约4500万元，和薛红福是合作伙伴，公司是管理平台，薛红福负责实施项目，包括工程先期投资、人员、设备、公厕、道路等，后来薛红福又承接有一个中大门，车间维修这两项是210多万元。薛红福还承接思念集团的其他项目，公司没有和思念签订什么协议。到了2014年8月份左右，薛红福因为资金跟不上，他承建郑州思念这个工程停了，然后一直处于停工状态，2015年2月2日郑州思念集团和薛红福解除了项目工程的合同。当时薛红福因为涉及刑事犯罪被抓后，河南国安建设集团有限公司郑州分公司和郑州思念集团关于薛红福所干的工程量进行过一次决算，当时因为薛红福的账目、票据管理混乱，再加上没有工程当事人参加，所以工程决算也不是很全面，郑州思念集团也通过第三方对薛红福的工程量进行了审计，结果只有2千万左右。因为薛红福的工程，河南国安建设集团有限公司郑州分公司已经破产，公司也注销，公司的工作人员都被解散，所以薛红福所干工程的图纸、工程量清单、施工日志、承包合同等资料现在因为都找不到了。到目前，郑州思念集团支付给公司工程款共计2300万元，得到这些工程款后，如数将钱转给薛红福了。到目前为止，薛红福还欠货款及工资等500多万元，目前那些供货商已经起诉公司了。15.证人王某5证言证明，兰考县广电局演播厅工程项目大概是2013年8月份开工，这个项目在2016年下半年已经干完，当时薛红福已经做决算书了。其知道后来项目广场有加装铁艺栏杆、还有一个大门，这些东西都扒玩了。广场上以前是蓝砖，现在换成青石板了，广场以前有灯，广场下面还有地埋线，但是现在都没有用。16.证人王某6、崔某1、李某1、宋某1、赵某1、张某3、许某、孙某1、李某2、边某、陈某2、崔某2、闫某1、张某4、韩某1、巍慧慧、冯某、程某1、孔某1、郭某1、秦某3、王某7、孙某2、张某5、张某6、彭某1、董某1、杨某1、翟某2、杨某2、杨某3、董某2、曲某1、彭某2、秦某4、崔某3、江某、刘某2、孔某2、曲某2、梁某、刘某3、徐某、李某3、孔某3、杨某4、周某2、孙某3、房某、马某1、郭某2、薛某3、张某7真、魏某2、魏某3、孙某2、符某、王某8、郭某3、杨某5、王某9、铁越新、李某4、王某1魏某4、董某3、马某2、韩某2、孔某4、张某8、张某9、赵某2、刘某4、孟某1、张某10、周某3、尚某、刘某5、李某5、张某11、孟某2、王某11、闫某2、王某12、闫某3、宋某2、翟某3、宋某3、罗某、田某1、马某3、孔某5、王某13、李某6、程某2、张某12、管某、姚某、曲某3、师某、崔某4、刘某6、孙某4、彭某3、王某14、任某、雷某、胡某、刘某7、程某3、郭某4、田某2、柴某、黄某、杨某6、王某15、张某13、吴先江证言证明其本人或亲属因听信虚假宣传，通过业务员向河南致远投资管理有限公司存款，得到部分利息后，现河南致远投资管理有限公司无法兑付本金。三、被告人薛红福供述证明，2012年5月份或者是2013年5月份，其在郑州市注册了河南致远投资管理有限公司，公司从注册成立到目前没有实际经营任何项目。2013年10份薛红福在闫楼乡马庄村流转土地260亩，当时就交了一年的租金，现在已经欠两年的租金。2014年6月份在兰考县注册了兰考县金致远种植专业合作联合社，联合社的法人是薛某2，实际经营人是薛红福，联合社的注册资金是1000万。成立兰考县金致远种植专业合作联合社后，就用兰考县金致远种植专业合作联合社的名义经营这260亩土地建立一个农场，想经营成一个循环农业，但是因为缺乏资金，现在这个项目是停工状态。2013年6、7月份，当时因为才流转兰考县闫楼乡马庄村这260亩土地，想把这260土地经营起来，所以就以河南致远投资管理有限公司的名义设立了河南致远投资管理有限公司兰考县办事处，用于吸收老百姓的存款。2014年6月份注册了兰考县金致远种植专业合作联合社后，就把河南致远投资管理有限公司兰考县办事处换成了兰考县金致远种植专业合作联合社，当时是想把所吸收的存款用于投资闫楼乡马庄村260亩土地建一个农场，等这260亩土地经营起来后再拿这些土地贷款偿还在公司存钱的储户。河南致远投资管理有限公司兰考县办事处的人员构成，代怀政是总经理，堂哥薛万秦管着财务，会计叫代某，现金会计叫王研，副总经理魏某1，平常都是他们在管理。另外还有十来个业务员。薛红福参加这个公司的员工会议，在会议上介绍公司的前景，及发展方向。聂孟春不参与公司的管理，他和他亲属的有130多万元在公司存着。我们都是向储户宣传公司投资的闫楼乡马庄村的农场项目，还有在郑州思念集团接的工程，兰考县接的广电局的演播大厅工程，并向储户承诺存取自由，并承诺月息15‰—20‰。公司每年两次出钱安排储户和业务员去台湾和海南旅游。另外代怀政不定时带领储户和业务员到闫楼乡马庄村和郑州思念集团的工地上进行考察，也会在工地现场给这些储户介绍公司的前景，让储户们知道他们的钱存到公司是安全的，让储户放心。储户把钱存到公司后公司给储户一个“股金证”，并签订一份“入股分红协议”，三个月结一次利息，后来还有一部分转成了“入股协议”分红期限是一年。业务员的提成是储户本金的3‰—5‰。协议书上盖有公司的公章，和薛红福的签名。公司吸收存款的起止时间是从2013年年底到2014年年底，利息支付到2015年2月份。到目前为止，大概还有3400万左右的本金没有支付。从公司开始吸收存款到停止支付利息，一共支付给储户利息、员工工资、业务员提成共计1050万左右。后来停止支付利息后，储户一直找要钱，2015年5月份和一部分储户签订过还款计划，但是因为资金一直没有流转过来，所以还款计划也没有履行。2012年在郑州接了思念集团的厂房项目，当时自己的资金有五、六百万，2012年12月份到2014年的8月份施工期间，把从兰考储户手中吸收的钱投资到了这个工地，具体多少现在也说不清，目前思念集团还欠共计1000万元左右。2013年5月份接了兰考县广电局的演播大厅的工程，当时具体投资多少现在也说不清，现在兰考县广电局还欠900万左右。另外还投资1500万左右在闫楼县马庄村的农场项目。其名下的资产：以18.7万元的价格全款购买了一辆九龙牌中巴车，通过秦某2抵押给别人了，抵押了12万多元。以117万的价格购买了一辆黑色奥迪Q7越野车，车牌照豫Ａ×××**，抵押给捷荣车贷公司了，抵押12.6万元。以43.6万元的价格全款购买了一辆牧马人，车牌照豫Ａ×××**，抵押给捷荣车贷公司了，抵押了15万元。以43万元的价格购买了一辆红色宝马X1，车牌照豫Ａ×××**，抵王研客户存款。以23万多的价格购买了一辆黑色别克君越轿车，车牌照：豫Ａ×××**，被公司业务员刘某1开走。以136万元的价格全款购买奔驰商务车，车牌豫Ａ×××**，抵押了45万元。以7.8万的价格全款购买东风帅客轿车，在秦某2手里。以8万多的价格全款购买了一辆黑色江淮瑞英牌越野车，车牌照豫Ａ×××**，过户给业务员张留进的一个客户。以13.6万元的价格全款购买了一辆二手黑色帕萨特轿车，抵押给捷荣车贷公司。以首付48万元的价格购房，用薛某2的名义在郑州红砖路和东明路交叉口，名门国际写字楼27层从2701号——2704号四间写字楼，因为债务被郑州市高新区法院查封。以90多万价格用贾某的名义购买在郑州市中州大道和农业路交叉口苏荷中心21楼2119号房产，因债务关系过户给朋友梁会东的亲属。在郑州市中州大道和农业路交叉口苏荷中心，首付39万多用外甥王红亮的名义购买了21楼2118号房产，这处房产因为没有付月供被法院查封。2010年在兰考县和平街有半亩地，自己盖了4层的住宅楼。这个房子被兰考县法院查封，房产证和土地证都是媳妇秦某1的名字。投资的郑州思念集团、兰考演播大厅、闫楼马庄农场的情况：2012年借用河南国安建设工程有限公司资质接的思念郑州第二工业园区第三车间整体工程，工程总造价4500万，这个工程2012年初进场，因为资金跟不上2014年8月份退场。具体资金还没有和思念郑州详细计算，另外还干了思念郑州第二工业园区道路管网，工程造价1800多万。目前郑州思念一共支付2853万元。因为遗留原因一直没有和思念郑州清算。2013年5月份用河南凯达建筑有限公司名义承接了兰考县广播电视局的演播大厅，工程造价1527万，追加380多万，工程已经完工，已经支付990万。闫楼乡马庄村的农村投资了1540万元，用于建设4层综合楼3300多平方，有羊棚9座，草料棚，两层办公楼，400多平方，职工宿舍。吸收的钱都用在工程项目和农场投资上了，在郑州思念集团承建三车间等项目，投资了1000多万元，郑州思念集团通过国安建筑集团结算了1853万元，还有1553万元是承包的郑州思念三车间等其他工程款，目前还没有进行决算。递交了4620万元总工程款，目前还没有决算。在马庄农场投资了1400多万元，是按照投资工程量算的，具体的投资账目没有，马庄农场的温泉井总共深1240米，投资了70万元左右，马庄农场的服务中心房子不是其建，但是装修改造是其出资，农场南头的1200平方放麦秸的大棚子是政府出资的，其他的设施设备都是其出资。电脑里有马庄农场的投资清单及被盗被抢清单，都可以证明其投资情况。投资兰考县广电局演播大厅的一标、二标项目，总共投资有1000多万元，这些投资也没有记账，只是个大概数，领取了990万元的工程款，这些钱用来投资和支付利息。2.同案犯聂孟春供述证明，其和薛红福是亲戚，2012年年底的时候因为政府拆迁赔偿，赔给了一部分钱。2013年年初的时候薛红福在郑州投资思念工程没有钱，当时薛红福的媳妇秦某1找其借钱说投资郑州思念工程，当时就借给了秦某165万元。2013年9月份薛红福在郑州的河南致远投资管理有限公司在兰考县城关镇的考城路与和平街设了一个河南致远投资管理有限公司兰考县办事处用于吸收群众的钱，然后再把吸收的钱投资到薛红福的工程上。2013年11月份的时候，薛红福找到其说：“你的钱也都在致远公司，为了让其放心就让其帮忙去照顾河南致远投资管理有限公司兰考县办事处”，当时同意后，薛红福给其任命的是河南致远投资管理有限公司兰考县办事处的行政总监，并给其印制了名片，但是没有向外发放过。公司后来变更成兰考县金致远种植专业合作社联合社，法人代表是薛某2，实际经营人是薛红福。2014年11月份公司的资金连断了，公司的已经不能支付给储户本金和利息。后来薛红福给储户打了有还款计划，但是到现在一直没有兑现。薛红福任命其为行政总监，但是没有实际的工作。每次都是薛红福工地上的资金紧张了，薛红福就把其和薛某1，代怀政、魏某1等人叫到一起让想办法吸收存款。平常薛红福召集业务员开会的时候其也参加过，但是没有在会议上讲过话。薛红福是老板但是平常不在公司。公司的总经理是代怀政、薛某1负责财务，其是行政总监，还有两个文职王某1和翟嫚。公司存款的流程都是存户将钱存到公司指定的个人银行账户上，然后有公司的文职翟某1、王某1他们给储户打印“股金证”。公司都是对储户讲投资了郑州思念工程和兰考的农场。公司对存户存的钱多的时候公司可以组织去旅游。工资开始是1000元，后来是1500元，我一共领了7000元钱。自己存了有70多万，亲戚朋友还有近100万左右。四、鉴定意见1.洛信德会专审字（2017）第056号审计报告，证明截止2017年6月30日，兰考金致远合作社吸收存款户253人，448笔，吸收资金3660.0398万元。尚未兑付253人，448笔，尚未兑付合同本金3608.0398万元，支付利息142.796万元，尚未兑付合同金额扣除支付相应利息后尚未兑付余额为3465.2438万元。自2012年12月至2015年3月业务员提成合计168.1876万元，涉及51人。2.河南宋城资产评估有限公司豫宋城【2017】评鉴字第5号司法鉴定意见书证明，2015年金致远种植合作社投资兰考县闫楼乡马庄农场资产历史成本价值为9701640.6元。3.思念第二工业园区北物流中门建设工程竣工结算审查书、思念第二工业园区江苏一建剩余工程竣工结算审查书、郑州思念食品有限公司新园区三车间（国安施工部分）工程结算审核报告书、基建工程审核定案表、基建施工结算审核定案表、工程结算函、工程证明，以上证据证明河南国安建设集团有限公司在郑州思念食品有限公司所承建工程项目及项目定案结算金额，工程款共计27304228.66元，双方已结清，并签署工程结算函。4、兰考县广播电视台综合演播厅工程及附属设施项目决算资料、兰考县广播电视台综合演播厅项目审计情况说明证明该工程结算情况为：该工程合同金额为15227338.24元，送审金额为16718948.05元，审定金额为15071011.81元。以上证据已经法庭质证，证据来源合法，确实充分，足以认定本案事实，本院予以采信。本院认为，未经国务院银行业监督管理机构批准，不得从事吸收公众存款业务。被告人薛红福以兰考县金致远种植专业合作社联合社（前期为河南致远投资管理有限公司兰考办事处）的名义，以宣称公司投资郑州思念集团工程、兰考县广电台演播大厅工程、兰考县闫楼乡马庄农场项目需要资金为由，向社会公众以明显高于银行等金融机构利息为诱饵，以存取自由、高额回报为手段，以理财、入股分红等方式，向社会吸收公众存款3660余万元。被告人薛红福将吸收的存款主要用于投资工程、项目，部分用于购买车辆、房产。由于被告人薛红福未能将款项用于清偿集资户存款，导致集资户损失3465万余元，数额特别巨大，被告人薛红福的行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，公诉机关指控罪名不成立，本院不予支持。对被告人薛红福应以非法吸收公众存款罪定罪处罚；对于被告人薛红福及其辩护人关于被告人薛红福将吸收的存款用于投资工程项目，被告人薛红福应构成非法吸收公众存款罪的辩解意见，本院予以采纳；鉴于被告人薛红福当庭自愿认罪，所吸收的存款主要用于投资工程项目，可酌定对其从轻处罚。对其他辩解辩护意见，因与庭审查明事实不符，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告人薛红福犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币二十万元。二、责令被告人薛红福退赔集资人全部损失。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人薛红福的刑期自2016年11月17日起至2024年11月16日止。罚金限判决生效后十日内交纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向开封市中级人民法院提出上诉，书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  李进良审 判 员  齐换丽人民陪审员  程 伟二〇一九年十二月三十日书 记 员  范东晓