天津市南开区人民法院民 事 判 决 书（2020）津0104民初5439号原告：上海海悦投资管理有限公司，住所地上海市宝山区双城路803弄11号1602B-198室。法定代表人：苟轶群，董事长。委托诉讼代理人：吴敏，北京华策律师事务所律师。委托诉讼代理人：温新明，北京华策律师事务所律师。被告：竺悦，男，1972年10月31日出生，汉族，住天津市南开区。被告：李文明，男，1952年8月12日出生，汉族，住辽宁省锦州市。被告：李志勇，男，1973年6月14日出生，满族，住辽宁省锦州市。被告：李影杰，女，1974年9月14日出生，满族，住辽宁省锦州市。原告上海海悦投资管理有限公司（以下简称海悦公司）与被告竺悦、被告李文明、被告李志勇、被告李影杰股权转让纠纷一案，本院于2020年6月17日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告海悦公司委托诉讼代理人吴敏到庭参加诉讼，被告竺悦、李文明、李志勇、李影杰经公告送达开庭传票，未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。海悦公司向本院提出诉讼请求：1.判令四被告向原告履行股权回购义务，受让原告持有的辽宁北旺农牧股份公司1,500,000股股份，并给付自2017年8月29日起至原告收到全部受让价款之日止的受让价款=5925000元×（1+8%×n）（n代表原告持有的股份时间，从原告股份转让款汇至目标公司账户之日起，计算至原告收到受让价款之日结束，如两年三个月n=2.25）；2.判令四被告向原告给付罚息（以受让价款为基数，自2020年8月20日起至实际履行之日止，按照LPR计算）；3.判令四被告向原告给付律师费60000元；4.判令本案诉讼费由四被告承担，并直接给付原告。事实和理由:2017年8月24日，原告与辽宁北旺农牧股份公司（以下简称北旺农牧公司）及四被告共同签订《上海海悦投资管理有限公司与辽宁北旺农牧股份公司（目标公司）、竺悦关于辽宁北旺农牧股份公司之股份认购协议》，约定：原告以现金形式以3.95元/股的价格受让北旺农牧公司1500000股，合计投资金额5925000元。原告于2017年8月29日通过新三板股份转让系统认购了上述股份。另约定：如果目标公司没有于2019年12月31日完成A股上市，原告有权要求作为目标公司实际控制人及原股东的四被告回购原告持有的全部或部分股份。同时，如果自原告要求受让起三个月内，上述受让未能执行完毕，原告有权向被告主张逾期未付受让价款的罚息，按照年利率30%计算。并约定协议任何一方提起诉讼，败诉方应承担与诉讼有关的一切实际发生费用，包括但不限于诉讼费、律师费、差旅费用等。现目标公司并未按照上述时间完成A股上市，后经原告通知四被告至今未完成回购并给付受让款，现与四被告无法取得联系，故起诉。被告竺悦、被告李文明、被告李志勇、被告李影杰未到庭应诉，亦未提交书面答辩意见。原告围绕诉讼请求提交了《股份认购协议》、《股份转让协议》、中金公司汇总对账单、通知函、邮寄公证书等证据材料，经本院审查，原告提交的所有证据真实合法，与本案具有关联性，对其证明力本院予以认定。根据原告当庭陈述及经审查确认的证据，本院认定事实如下：2017年8月24日，海悦公司（投资方）与北旺农牧公司（目标公司）、竺悦（实际控制人）、李文明、李志勇、李影杰共同签订《上海海悦投资管理有限公司与辽宁北旺农牧股份公司（目标公司）、竺悦关于辽宁北旺农牧股份公司之股份认购协议》（以下简称《股份认购协议》），约定：投资方拟以股权转让方式投资于目标公司；实际控制人为目标公司的实际控制人，李文明、李志勇、李影杰与竺悦以亲属关系构成一致性行动人，同时系目标公司的主要股东，以下合称“原股东”。协议第3.2条“股权转让数额”：投资方以现金形式向目标公司以3.95元/股受让1500000股，合计投资金额5925000元；第9.5条“法律适用和争议解决”：各方同意，因本协议而产生的任何争议都将首先通过友好协商解决，协商未果的，本协议任何一方均可向协议签署地人民法院提起诉讼，败诉方应承担与诉讼有关的一切实际发生的费用，包括但不限于诉讼费、律师费、差旅费用等；第10.1.1条：除非投资方另以书面形式同意延长，本次股权转让完成后，如果：（1）目标公司2019年12月31日前没有完成A股上市；或者（2）目标公司及原股东或实际控制人出现任何对上市造成实质性障碍的变化，致使2019年12月31日前未能提交上市申报材料并获受理；（3）投资方根据法律规定或者合伙协议的约定应被终止与清算。投资方有权选择在上述任何一种情况出现后要求原股东及实际控制人购买投资方持有的全部或部分目标公司股权。原股东及实际控制人受让价款取以下二者之高者：（a）受让价款=投资款人民币5925000元。×（1+8%×n）；（b）受让价款=投资方要求原股东及实际控制人购买的股权数×受让时点之上月底目标公司的每股净资产……第10.1.4条：上述公式中，n代表投资方持有股权的时间，从投资方股权转让款汇到目标公司账户之日起开始计算，到投资方收到所有受让价款之日结束（n精确到月，如两年三个月n=2.25）；第10.2.1条：本协议第10.1.1条、第10.1.2条和第10.1.3条中所述受让最迟应在投资方通知要求受让之日起三个月内（以下简称“回购期”）执行完毕；第10.2.2条：如果在投资方根据第10.1.1条、第10.1.2条和第10.1.3条中通知要求受让起三个月内，上述受让未能执行完毕（以原股东及/或实际控制人足额支付根据第10.1.1条、第10.1.2条和第10.1.3条中所列公式计算出的受让价款为准），则就原股东及实际控制人逾期未付的受让价款，投资方有权按年利率30%加收罚息，如果逾期期间不为整数年的，则按实际逾期天数相应这和罚息利率，例如，逾期天数为300天，则罚息利率为300/365×30%；第11.1条“责任”：本协议约定的由原股东或实际控制人承担的责任和义务，由原股东及实际控制人承担连带责任。海悦公司提交的《中金公司汇总对账单》显示，2017年8月29日，海悦公司通过其名下的证券账户以3575143.07元、2383488.75元的清算金额买入北旺农牧（证券代码833278）成交数量为900000和600000的股份，交易后海悦公司持有数量为1500000的北旺农牧股份。2020年5月20日，原告以电子邮件和公证邮寄的方式向四被告发送了要求回购全部股份的通知函：“根据我司与贵方、辽宁北旺农牧股份公司（“目标公司”）签订的《股份认购协议》第10.1.1条的约定，鉴于目标公司在2019年12月31日前没有完成A股上市，我司有权要求贵方回购我司持有目标公司的全部股权，受让价款为7228500元（即投资款人民币5925000元×（1+8%×n）。其中n按照2017年8月29日至2020年5月30日，共计33个月，n=33/12=2.75）据此，请贵方于收到本《通知函》之日起十日内履行相关回购义务，向我司支付受让价款人民币7228500元……”通知函发出后，四被告一直未依约履行回购义务，亦未与原告商议相关回购事宜，故成讼。另，为本案诉讼，原告（甲方）与北京市华策律师事务所（乙方）签订《民事委托代理合同》，约定甲方委托乙方担任代理人。甲方支付乙方律师代理费标准如下：甲方向乙方分期支付代理费60000元，自本合同签订之日起5日内支付代理费40000元，案件获得生效判决后支付剩余代理费20000元。原告提供付款凭证及发票显示，原告已经支付律师费40000元，北京市华策律师事务所已经向原告开具了40000元的增值税专用发票。本院认为，原告与四被告之间的《股份认购协议》系双方真实意思表示，内容未违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效。《股份认购协议》中明确约定了如果北旺农牧公司作为目标公司在2019年12月31日前没有完成A股上市的情况出现，原告就有权要求四被告作为原股东及实际控制人购买原告持有的全部或部分目标公司股权，且明确约定了回购义务的受让价款和回购期限。四被告既是的股东，又是独立于公司的自然人，对其自身做出的承诺应当承担相应的民事责任，该承诺并不损害北旺农牧公司及该公司债权人的利益。现四被告未出庭应诉，视为其放弃抗辩、举证、质证的权利，原告主张四被告未履行回购义务，本院予以采信。根据《股份认购协议》的约定，四被告应连带给付的股权受让价款=5925000元×（1+8%×n），其中n从原告认购目标公司股份价款汇到目标公司账户之日（2017年8月30日）起算，到四被告实际给付股权受让价款日止。现原告依据上述计算方式主张的受让价款有事实依据，本院予以支持。原告已向四被告发送了《通知函》要求履行回购股权义务，四被告至今未按《股份认购协议》约定的回购期履行收购义务构成违约，应赔偿原告相应损失，且原告主张的罚息计算标准未超过相关法律、司法解释规定，故该项诉请，本院予以支持。原告主张的律师费有《股份认购协议》第9.5条提供的合同依据，但原告主张的部分律师费尚未实际支出，本院对该部分不予支持。四被告经本院合法传唤未到庭应诉，故本院依法缺席判决。综上，依据《中华人民共和国民法典》第一百一十九条、第五百七十七条、第五百八十三条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条、《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决如下：一、被告竺悦、被告李文明、被告李志勇、被告李影杰于本判决生效后十日内向原告上海海悦投资管理有限公司连带给付股权受让价款（计算方式为：5,925,000元×（1+8%×n），其中n自2017年8月29日起至实际给付之日止，以年为单位，精确到月，如两年三个月n=2.25）；二、被告竺悦、被告李文明、被告李志勇、被告李影杰于本判决生效后十日内向原告上海海悦投资管理有限公司连带给付股权受让价款的利息损失（以上述第一项欠付的股权受让价款为基数，自2020年8月20日起至实际给付之日止按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率标准计付）；三、被告竺悦、被告李文明、被告李志勇、被告李影杰于本判决生效后十日内向原告上海海悦投资管理有限公司连带给付律师费40000元；四、驳回原告上海海悦投资管理有限公司其他诉讼请求。如果未按本判决书指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费62986元，公告费560元，共计63546元。由原告上海海悦投资管理有限公司负担1906.38元，由被告竺悦、被告李文明、被告李志勇、被告李影杰负担61639.62元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于天津市第一中级人民法院。审 判 长  李 津人民陪审员  董顺年人民陪审员  玉玲美二〇二一年一月十八日书 记 员  赵熠彤附相关法条：《中华人民共和国民法典》第一百一十九条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。第五百七十七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第五百八十三条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，在履行义务或者采取补救措施后，对方还有其他损失的，应当赔偿损失。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。《最高人民法院关于适用的解释》第九十条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。宣判后当事人权利义务告知书一、上诉权的行使。当事人不服我院第一审判决、裁定，有权在判决、裁定书指定的期限内提出上诉。逾期不上诉，我院作出的判决书、裁定书即发生法律效力。当事人提出上诉的，应在上诉期内，将天津市第一中级人民法院上诉费缴费凭证及上诉状正副本一并交至本院诉讼服务中心。逾期不提交，经对方当事人申请，该案件即有可能进入人民法院执行程序。由此产生的后果，由上诉人承担。二、申请再审权的行使。当事人对已经发生法律效力的判决、裁定，认为有错误的，可以向上一级人民法院申请再审；当事人一方人数众多或者当事人双方为公民的案件，也可以向我院申请再审。当事人申请再审的，不停止判决、裁定的执行。当事人申请再审，应当在判决、裁定发生法律效力后六个月内提出；有《中华人民共和国民事诉讼法》第二百条第一项、第三项、第十二项、第十三项规定情形的，自知道或者应当知道之日起六个月内提出。三、主动履行。判决书发生法律效力后，负有履行义务的当事人应当主动向对方当事人履行判决书确定的义务，也可与主审法官联系主动履行事宜。四、申请执行权的行使。发生法律效力的判决书、裁定书，当事人必须履行。一方拒绝履行的，对方当事人可以向人民法院申请执行。申请执行的期间为二年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。该期间，从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。申请执行人逾期申请执行的，人民法院不予受理。