北京市海淀区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0108刑初2447号公诉机关北京市海淀区人民检察院。被告人李冰洋，女，1992年1月19日出生，公民身份号码×××，汉族，大专文化，户籍所在地河北省辛集市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月1日被羁押，同年12月7日被逮捕。现羁押于北京市海淀区看守所。辩护人兴奇，北京厚坤律师事务所律师。被告人王海波，男，1983年10月20日出生，公民身份号码×××，汉族，高中文化，户籍所在地北京市房山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月2日被羁押，同年12月7日被逮捕。现羁押于北京市海淀区看守所。指定辩护人李定寰，北京京平律师事务所律师。被告人曹延东，男，1990年6月28日出生，公民身份号码×××，满族，初中文化，户籍所在地河北省承德市围场满族蒙古族自治县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月1日被羁押，同年12月7日被逮捕。现羁押于北京市海淀区看守所。指定辩护人王新亮，北京京平律师事务所律师。被告人陈辉，男，1985年11月21日出生，公民身份号码×××，汉族，初中文化，户籍所在地黑龙江省齐齐哈尔市梅里斯达斡尔族区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月19日被羁押，同年12月7日被逮捕。现羁押于北京市海淀区看守所。指定辩护人张婷，北京京平律师事务所律师。被告人付兴领，男，1983年12月4日出生，公民身份号码×××，汉族，高中文化，户籍所在地山东省单县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月2日被羁押，同年12月7日被逮捕。现羁押于北京市海淀区看守所。辩护人惠所玉，山东睿勉律师事务所律师。被告人李宁良，男，1989年8月6日出生，公民身份号码×××，汉族，初中文化，户籍所在地河北省宁晋县。曾因犯抢劫罪，于2007年7月27日被判处有期徒刑两年，于2009年7月26日刑满释放。现因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月2日被羁押，同年12月7日被逮捕。现羁押于北京市海淀区看守所。指定辩护人李彩艳，北京京平律师事务所律师。被告人李**，男，1993年8月1日出生，公民身份号码×××，汉族，中专文化，户籍所在地河北省衡水市景县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月14日被羁押，同年12月7日被逮捕。现羁押于北京市海淀区看守所。指定辩护人施斌，北京京平律师事务所律师。被告人李晓亮，男，1984年1月8日出生，公民身份号码×××，汉族，大专文化，户籍所在地河北省涉县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月1日被羁押，同年12月7日被逮捕。现羁押于北京市海淀区看守所。指定辩护人吴文国，北京法立律师事务所律师。被告人刘书纳，女，1974年4月28日出生，公民身份号码×××，汉族，高中文化，户籍所在地河南省禹州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月1日被羁押，同年12月7日被逮捕。现羁押于北京市海淀区看守所。指定辩护人王富利，北京市法立律师事务所律师。被告人薛新生，男，1965年11月8日出生，公民身份号码×××，汉族，高中文化，户籍所在地北京市海淀区。曾因犯销售伪劣产品罪、妨害公务罪，于2009年10月19日被决定执行有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币八十万元，于2015年4月9日刑满释放。现因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月2日被羁押，同年12月7日被逮捕。现羁押于北京市海淀区看守所。指定辩护人李燕平，北京市法立律师事务所律师。被告人杨长芬，女，1970年12月23日出生，公民身份号码×××，汉族，高中文化，户籍所在地北京市丰台区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月1日被羁押，同年12月7日被逮捕。于2019年9月30日被取保候审。辩护人王永平，北京市王玉梅律师事务所律师。被告人杨新亚，女，1992年6月1日出生，公民身份号码×××，汉族，高中文化，户籍所在地河北省保定市易县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月2日被羁押，同年12月7日被逮捕。现羁押于北京市海淀区看守所。指定辩护人李亚伟，北京市法立律师事务所律师。被告人赵攀，男，1991年8月17日出生，公民身份号码×××，汉族，高中文化，户籍所在地河北省辛集市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月2日被羁押，同年12月7日被逮捕。现羁押于北京市海淀区看守所。指定辩护人王艳玲，北京市邦盛律师事务所律师。被告人李世德，男，1963年6月23日出生，公民身份号码×××，汉族，高中文化，户籍所在地北京市朝阳区。曾因吸食毒品，于2009年12月10日被行政拘留十日。现因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月2日被羁押，同年12月7日被逮捕。现羁押于北京市海淀区看守所。辩护人李嵩，北京市中视律师事务所律师。被告人王晴，女，1980年10月9日出生，公民身份号码×××，汉族，初中文化，户籍所在地山东省枣庄市台儿庄区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月1日被羁押，同年12月7日被逮捕。现羁押于北京市海淀区看守所。辩护人李云飞，北京六飞律师事务所律师。被告人焦媛媛，女，1991年2月12日出生，公民身份号码×××，汉族，大学文化，户籍所在地陕西省洛南县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月31日被羁押，于2019年1月24日被逮捕，后于2019年11月6日被取保候审。辩护人许艳娜，北京市邦盛律师事务所律师。被告人李淑珍，女，1957年11月3日出生，公民身份号码×××，汉族，高中文化，户籍所在地北京市房山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月29日被羁押，同年3月7日被逮捕。现羁押于北京市海淀区看守所。辩护人贾熙纯，北京市邦盛律师事务所律师。被告人常乐天，男，1983年2月25日出生，公民身份号码×××，蒙古族，初中文化，户籍所在地北京市东城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月25日被羁押，同年4月2日被逮捕。现羁押于北京市海淀区看守所。辩护人李青生，北京市信凯律师事务所律师。被告人徐坤坤，女，1984年3月15日出生，公民身份号码×××，汉族，大学文化，户籍所在地河北省清苑县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月12日被羁押，同年4月18日被逮捕，后于同年9月30日被取保候审。指定辩护人王禹婷，北京市邦盛律师事务所律师。被告人刘春海，男，1991年2月6日出生，公民身份号码×××，汉族，中专文化，户籍所在地河北省涉县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月15日被羁押，同年8月15日被逮捕。现羁押于北京市海淀区看守所。指定辩护人王璐，北京市邦盛律师事务所律师。被告人赵君，男，1969年11月28日出生，公民身份号码×××，汉族，中专文化，户籍所在地北京市丰台区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月1日被羁押，同年12月7日被逮捕，后于2019年9月30日被取保候审。辩护人张淑霞，北京市深宽律师事务所律师。北京市海淀区人民检察院以京海检二部科技刑诉〔2019〕238号起诉书指控被告人李冰洋、王海波、曹延东、陈辉、付兴领、李宁良、李**、李晓亮、刘书纳、薛新生、杨长芬、杨新亚、赵攀、李世德、王晴、焦媛媛、李淑珍、常乐天、徐坤坤、刘春海、赵君犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月22日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市海淀区人民检察院指派检察员邢芳、代理检察员李涛出庭支持公诉，被告人李冰洋及其辩护人兴奇、被告人王海波及其指定辩护人李定寰、被告人曹延东及其指定辩护人王新亮、被告人陈辉及其指定辩护人张婷、被告人付兴领及其辩护人惠所玉、被告人李宁良及其指定辩护人李彩艳、被告人李**及其指定辩护人施斌、被告人李晓亮及其指定辩护人吴文国、被告人刘书纳及其指定辩护人王富利、被告人薛新生及其指定辩护人李燕平、被告人杨长芬及其辩护人王永平、被告人杨新亚及其指定辩护人李亚伟、被告人赵攀及其指定辩护人王艳玲、被告人李世德及其辩护人李嵩、被告人王晴及其辩护人李云飞、被告人焦媛媛及其指定辩护人许艳娜、被告人李淑珍及其指定辩护人贾熙纯、被告人常乐天及其辩护人李青生、被告人徐坤坤及其指定辩护人王禹婷、被告人刘春海及其指定辩护人王璐、被告人赵君及其辩护人张淑霞到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市海淀区人民检察院起诉书指控,2013年至2014年间，吕俊成（另案处理）在本市海淀区等地以本人或通过他人名义设立日新控股集团有限公司（以下简称日新控股集团）、钱生钱财富管理顾问有限公司（以下简称钱生钱公司）等。2013年10月至2018年10月间，吕俊成以本人、妻女或日新控股集团等名义投资、收购多家公司，将上述投资或收购来的公司包装成“基金理财产品”，以日新控股集团的名义通过散发传单等多种方式向社会公开宣传，以钱生钱公司在本市海淀区、朝阳区等多地开设的线下门店为依托，与投资人签订《信息咨询与管理服务协议》及《基金合伙协议》，以约定7.5%-14%的年化收益率并签订基金份额回购协议的形式承诺返本付息，累计吸收公众存款数额人民币122亿余元。在此期间，被告人李冰洋等21人作为日新控股集团、钱生钱公司员工，通过在线下门店向他人宣传公司理财项目，协助投资人与公司签订投资协议的方式，积极参与公司吸收公众存款活动。具体分述如下：被告人李冰洋2014年入职，案发前担任双井部投资总监，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币25933.5万元。被告人李冰洋于2018年11月1日被公安机关传唤到案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人王海波2015年入职，案发前担任双井部投资总监，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币12299.3万元。被告人王海波于2018年11月2日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人曹延东2015年入职，案发前担任双井部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币4643.8万元。被告人曹延东于2018年11月1日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人陈辉2015年入职，案发前担任双井部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币3822.8万元。被告人陈辉于2018年11月19日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人陈辉亲友自愿代为退赔人民币115430元。被告人付兴领2016年入职，案发前担任双井部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币1640万元。被告人付兴领于2018年11月2日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人李宁良2015年入职，案发前担任双井部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币1219万元。被告人李宁良于2018年11月2日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人李**2015年入职，案发前担任双井部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币930万元。被告人李**于2018年11月14日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人李**亲友自愿代为退赔人民币3万元。被告人李晓亮2015年入职，案发前担任双井部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币6940.2万元。被告人李晓亮于2018年11月1日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人刘书纳2015年入职，案发前担任双井部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币2654.5万元。被告人刘书纳于2018年11月1日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人薛新生2015年入职，案发前担任双井部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币6679.4万元。被告人薛新生于2018年11月2日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人杨长芬2015年入职，案发前担任双井部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币1792万元。被告人杨长芬于2018年11月1日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人杨长芬亲友自愿代为退赔人民币509151元。被告人杨新亚2015年入职，案发前担任双井部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币7615.4万元。被告人杨新亚于2018年11月2日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人赵攀2015年入职，案发前担任双井部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币9879万元。被告人赵攀于2018年11月2日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人李世德2015年入职，案发前担任双井部投资顾问，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币2885万元。被告人李世德于2018年11月2日经公安电话传唤到案，后如实供述了上述犯罪事实。被告人王晴2015年入职，案发前担任双井部投资顾问，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币1589万元。被告人王晴于2018年11月1日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人焦媛媛2015年入职，案发前担任双井部投资顾问，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币2202.1万元。被告人焦媛媛于2018年12月31日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人焦媛媛亲友自愿代为退赔人民币435634.5元。被告人李淑珍2015年入职，案发前担任双井部投资顾问，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币1030万元。被告人李淑珍于2019年1月29日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人常乐天2016年入职，案发前担任双井部投资顾问，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币1336万元。被告人常乐天于2019年2月25日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人徐坤坤2016年入职，案发前担任双井部投资顾问，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币1499.5万元。被告人徐坤坤于2019年3月12日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人徐坤坤亲友自愿代为退赔人民币331750元。被告人刘春海2015年入职，案发前担任双井部投资顾问，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币1576万元。被告人刘春海于2019年7月15日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人赵君2016年入职，案发前担任双井部投资顾问，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币699.5万元。被告人赵君于2018年11月1日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人赵君亲友自愿代为退赔人民币179893元。针对上述指控，公诉机关向本院提供了相应的证据材料，认为被告人李冰洋、王海波、曹延东、陈辉、付兴领、李宁良、李**、李晓亮、刘书纳、薛新生、杨长芬、杨新亚、赵攀、李世德、王晴、焦媛媛、李淑珍、常乐天、徐坤坤、刘春海、赵君的行为已构成非法吸收公众存款罪，数额巨大，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，对上述二十一名被告人定罪处罚。被告人李冰洋对公诉机关指控的罪名未提出异议，但认为公诉机关指控犯罪金额过高，同时认为其具有自首情节。其辩护人发表辩护意见认为，李冰洋实际参与吸收的金额为179.6万元，其具有自首情节，此次犯罪为初犯，建议法庭对其从轻处罚。被告人王海波对公诉机关指控的罪名未提出异议，但认为其犯罪金额应为人民币8000万元左右。其辩护人发表辩护意见认为，王海波系从犯，且其认罪态度较好，建议法庭对其从轻处罚。被告人曹延东对公诉机关指控的罪名未提出异议，但认为其名下有“挂单”情况，相应金额应予以扣除。其辩护人发表辩护意见认为，曹延东犯罪金额中部分属于“挂单”，其系从犯，认罪态度较好，建议法庭对其从轻处罚。被告人陈辉对公诉机关指控的事实及罪名均未提出异议。其辩护人发表辩护意见认为，陈辉家属已协助其退赔违法所得11万余元，其到案后认罪态度较好，此次犯罪系初犯、偶犯，建议法庭对其从轻处罚。被告人付兴领对公诉机关指控的事实及罪名均未提出异议。其辩护人发表辩护意见认为，付兴领犯罪金额中部分属于“挂单”，其系从犯，认罪态度较好，此次犯罪系初犯，主观恶性较小，建议法庭对其从轻处罚。被告人李宁良对公诉机关指控的罪名未提出异议，但认为其名下有“挂单”情况，相应金额应予以扣除。其辩护人发表辩护意见认为，李宁良系从犯，到案后认罪态度较好，违法所得较少，其家中较为困难，建议法庭对其从轻处罚，被告人李**对公诉机关指控的罪名均未提出异议，但认为其具有自首情节。其辩护人发表辩护意见认为，李**在共同犯罪中所起作用较小，系从犯，其退赔了违法所得，建议法庭对其从轻处罚。被告人李晓亮对公诉机关指控的罪名未提出异议，但认为其名下有“挂单”情况。其辩护人发表辩护意见认为，李晓亮在共同犯罪中所起作用较小，系从犯；其次犯罪系初犯，到案后认罪态度较好，建议法庭对其从轻处罚。被告人刘书纳对公诉机关指控的罪名未提出异议，但认为其名下有“挂单”情况。其辩护人发表辩护意见认为，刘书纳系从犯，此次犯罪系初犯，到案后认罪态度好，建议法庭对其从轻处罚。被告人薛新生对公诉机关指控的罪名未提出异议，但认为应该扣除其亲属的投资金额。其辩护人发表辩护意见认为，薛新生的家人的投资金额应该予以扣除，其系从犯，到案后认罪态度较好，建议法庭对其从轻处罚。被告人杨长芬对公诉机关指控的事实及罪名均未提出异议。其辩护人发表辩护意见认为，杨长芬系从犯，其主观恶性较为模糊，此次犯罪系初犯，到案后认罪态度较好，重复投资金额不应计算在犯罪金额内，其家属已经退赔50万元违法所得，建议法庭对其从轻处罚。被告人杨新亚对公诉机关指控的罪名未提出异议，但认为其犯罪金额中存在亲属投资及“挂单”情况。其辩护人发表辩护意见认为，本案应认定为单位犯罪，杨新亚系从犯，到案后认罪态度较好，建议法庭对其从轻处罚。被告人赵攀对公诉机关指控的罪名未提出异议，但认为其于2017年接手其他团队的金额不应计算在犯罪金额内。其辩护人发表辩护意见认为，赵攀具有立功情节，其系从犯，到案后认罪态度较好，建议法庭对其从轻处罚。被告人李世德对公诉机关指控的罪名未提出异议，但认为应该扣除其亲属的投资金额。其辩护人发表辩护意见认为，本案属于单位犯罪，李世德系从犯，其具有自首情节，建议法庭对其从轻处罚。被告人王晴对公诉机关指控的罪名未提出异议，但认为公诉机关指控犯罪金额有误，其犯罪金额应为600余万元，且其家人亦有部分投资。其辩护人发表辩护意见认为，王晴主观恶性较小，违法所得较少，此次犯罪系初犯，在共同犯罪中所起作用较小，建议法庭对其从轻处罚。被告人焦媛媛对公诉机关指控的罪名未提出异议，但认为其犯罪金额中存在亲属投资及“挂单”情况。其辩护人发表辩护意见认为，焦媛媛系从犯，到案后认罪态度较好，其已退赔40余万元，建议法庭对其适用缓刑。被告人李淑珍对公诉机关指控的罪名未提出异议，但认为应该扣除其亲属的投资金额。其辩护人发表辩护意见认为，本案属于单位犯罪，李淑珍系从犯，到案后认罪态度较好，建议法庭对其从轻处罚并适用缓刑。被告人常乐天对公诉机关指控的事实及罪名均未提出异议。其辩护人发表辩护意见认为，常乐天系从犯，其犯罪金额中存在“挂单”情况，到案后认罪态度较好，家属退赔了其违法所得，建议法庭对其适用缓刑。被告人徐坤坤对公诉机关指控的罪名未提出异议，但认为其犯罪金额中存在离职人员客户划归其名下的情况。其辩护人发表辩护意见认为，徐坤坤系从犯，已退赔违法所得33万元，到案后认罪态度较好，此次犯罪系初犯，建议法庭对其从轻处罚。被告人刘春海对公诉机关指控的罪名未提出异议，但认为其名下有“挂单”情况。其辩护人发表辩护意见认为，刘春海系从犯，且其犯罪金额存在“挂单”情况，其此次犯罪系初犯，到案后认罪态度好，建议法庭对其从轻处罚。被告人赵君对公诉机关指控的事实及罪名均未提出异议。其辩护人发表辩护意见认为，本案属于单位犯罪，赵君在共同犯罪中所起作用较小，系从犯，其已退赔违法所得，建议法庭对其从轻处罚。经审理查明，2013年至2014年间，吕俊成（另案处理）在本市海淀区等地以本人或通过他人名义设立日新控股集团、钱生钱公司等。2013年10月至2018年10月间，吕俊成以本人、妻女或日新控股集团等名义投资、收购多家公司，将上述投资或收购来的公司包装成“基金理财产品”，以日新控股集团的名义通过散发传单等多种方式向社会公开宣传，以钱生钱公司在本市海淀区、朝阳区等多地开设的线下门店为依托，与投资人签订《信息咨询与管理服务协议》及《基金合伙协议》，以约定7.5%-14%的年化收益率并签订基金份额回购协议的形式承诺返本付息，累计吸收公众存款数额人民币122亿余元。在此期间，被告人李冰洋等21人作为日新控股集团员工，通过在线下门店向他人宣传公司理财项目，协助投资人与公司签订投资协议的方式，积极参与公司吸收公众存款活动。具体分述如下：被告人李冰洋于2014年入职，案发前担任双井部投资总监，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币25933.5万元，后其于2018年11月1日向公安机关投案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人王海波于2015年入职，案发前担任双井部投资总监，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币12299.3万元，后其于2018年11月2日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人曹延东于2015年入职，案发前担任双井部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币4643.8万元，后其于2018年11月1日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人陈辉于2015年入职，案发前担任双井部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币3822.8万元，后其于2018年11月19日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人陈辉亲友自愿代为退赔人民币115430元。被告人付兴领于2016年入职，案发前担任双井部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币1640万元，后其于2018年11月2日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人李宁良于2015年入职，案发前担任双井部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币1219万元，后其于2018年11月2日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人李**于2015年入职，案发前担任双井部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币930万元，后其于2018年11月14日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人李**亲友自愿代为退赔人民币3万元。被告人李晓亮于2015年入职，案发前担任双井部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币6940.2万元，后其于2018年11月1日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人刘书纳于2015年入职，案发前担任双井部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币2654.5万元，后其于2018年11月1日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人薛新生于2015年入职，案发前担任双井部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币6679.4万元，后其于2018年11月2日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人杨长芬于2015年入职，案发前担任双井部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币1792万元，后其于2018年11月1日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人杨长芬亲友自愿代为退赔人民币509151元。被告人杨新亚于2015年入职，案发前担任双井部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币7615.4万元，后其于2018年11月2日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。本院审理期间，被告人杨新亚在家属协助下退赔人民币362513元，现扣押在案。被告人赵攀于2015年入职，案发前担任双井部投资经理，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币9879万元，后其于2018年11月2日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人李世德于2015年入职，案发前担任双井部投资顾问，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币2885万元，后其于2018年11月2日经公安电话传唤到案，后如实供述了上述犯罪事实。被告人王晴于2015年入职，案发前担任双井部投资顾问，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币1589万元，后其于2018年11月1日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人焦媛媛于2015年入职，案发前担任双井部投资顾问，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币2202.1万元，后其于2018年12月31日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人焦媛媛亲友自愿代为退赔人民币435634.5元。被告人李淑珍于2015年入职，案发前担任双井部投资顾问，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币1030万元，后其于2019年1月29日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人常乐天于2016年入职，案发前担任双井部投资顾问，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币1336万元，后其于2019年2月25日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。本院审理期间，被告人常乐天在家属协助下退赔人民币235041元，现扣押在案。被告人徐坤坤于2016年入职，案发前担任双井部投资顾问，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币1499.5万元，后其于2019年3月12日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人徐坤坤亲友自愿代为退赔人民币331750元。被告人刘春海于2015年入职，案发前担任双井部投资顾问，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币1576万元，后其于2019年7月15日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人赵君于2016年入职，案发前担任双井部投资顾问，经司法审计查明，该人实施并参与非法吸收公众存款数额为人民币699.5万元，后其于2018年11月1日被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。被告人赵君亲友自愿代为退赔人民币179893元。针对上述事实，公诉人当庭宣读、出示了被告人李冰洋、王海波、曹延东、陈辉、付兴领、李宁良、李**、李晓亮、刘书纳、薛新生、杨长芬、杨新亚、赵攀、李世德、王晴、焦媛媛、李淑珍、常乐天、徐坤坤、刘春海、赵君的供述，同案犯吕俊成等人的供述，扣押手续，物证照片，辨认笔录，前科劣迹材料，司法审计报告，投资人陈述，出资确认函，回购协议书，合伙协议书，交易明细，汇款小票，到案经过等证据。经庭审质证，被告人李冰洋、曹延东、李世德、李晓亮、王海波、薛新生、杨新亚、赵攀对审计报告提出异议，认为审计报告未扣除亲属投资、自投及“挂单”等部分金额，故起诉书指控金额过高；被告人李冰洋、李**、薛新生对到案经过提出异议，李冰洋认为其是主动到公安机关投案，李**、薛新生认为其二人是去公安机关投案过程中被抓。各辩护人质证意见同被告人意见及其辩护意见。经查，公诉人当庭出示的上述证据形式及来源合法，内容客观、真实，对上述证据的证明效力，本院依法予以确认。被告人及辩护人的其他质证意见及辩护意见，法庭在本院认为部分予以综合评判。庭审过程中，李冰洋的辩护人出示了审计报告附件三，证明李冰洋的吸存金额；常乐天的辩护人出示了信息咨询与管理服务协议，证明常乐天向公司自投人民币三十万元；李**的辩护人出示了谅解书，证明投资人谅解李**的行为。经当庭质证，公诉人对审计报告附件三、信息咨询与管理服务协议的真实性没有提出异议，但认为审计报告附件三的内容是李冰洋直接吸收存款的金额，其作为投资总监亦应对团队吸收金额负责；认为信息咨询与管理服务协议的日期为2018年8月，常乐天的审计日期截止到2018年7月，该份证据与常乐天的犯罪金额认定无关联性；谅解书的真实性建议法庭予以核实。经查，辩护人提交的上述证据形式及来源合法，对其证明效力，法庭将结合全案的事实及证据，在本院认为部分作出综合评判。本院认为，被告人李冰洋、王海波、曹延东、陈辉、付兴领、李宁良、李**、李晓亮、刘书纳、薛新生、杨长芬、杨新亚、赵攀、李世德、王晴、焦媛媛、李淑珍、常乐天、徐坤坤、刘春海、赵君作为日新控股集团员工，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。北京市海淀区人民检察院据此指控各被告人犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。关于部分被告人及辩护人针对本案犯罪金额所提质证意见及辩护意见，本院综合评判如下：首先，关于部分被告人及辩护人对本案司法审计报告所提的意见，经查，本案司法审计报告系具有资质的审计机构根据象过河软件相关数据、金蝶软件相关数据、员工电脑数据资料、公司及个人账户银行对账单等综合作出，鉴定程序合法，被告人业绩与提成金额能相互对应，审计结果真实有效；其次，关于部分被告人及辩护人提出的“挂单”金额应从犯罪金额中扣减的意见，经查，团队成员之间出于拿更多提成、提职等不同目的，相互挂业绩现象普遍存在，上述行为属共同犯罪中的协作互利，此类金额不应从各被告人的犯罪数额中扣除；再次，关于部分被告人及辩护人提出重复投资金额应从犯罪金额中扣减的意见，根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》，非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。集资参与人收回本金或者获得回报后又重复投资的数额不予扣除。本院在量刑时对此情节酌情考虑；第四，关于部分辩护人及被告人所提被告人本人投资和亲属投资金额应从犯罪金额中扣减的意见，经查，公诉机关依据审计报告在各被告人的指控金额中已将被告人能提供证据证实的该部分投资金额予以扣减。综上，被告人及辩护人关于犯罪金额的质证意见和辩护意见，与事实不符且缺乏证据支持，本院不予采纳。关于部分辩护人认为本案系单位犯罪的辩护意见，经查，虽然本案各被告人以日新控股集团、钱生钱公司名义吸收存款且所吸收存款归公司分配，但现有证据无法认定二公司使用上述资金进行了实际生产经营活动，相反却有多名被告人证明所谓“信阳第一高楼”等项目并未开展，且二公司实际进行的业务只有下设多个分部非法集资，以实施犯罪为主要活动，故本案不以单位犯罪论处。辩护人的相关辩护意见，本院不予采纳。关于被告人李**、薛新生认为其二人系自首的辩护意见，经查，二被告人虽称其系在投案途中被公安机关抓获，但其并未就此辩解提供相应证据，现有证据无法认定其具有自首情节；关于赵攀的辩护人认为其协助公安机关抓获同案犯李冰洋，具有立功行为的辩护意见。经查，赵攀系配合公安机关电话通知同案犯李冰洋到案，其依法不应认定为立功。辩护人的相关辩护意见，本院均不予采纳。关于被告人李冰洋、李世德及其辩护人认为其二被告人系自首的辩护意见，经查，在案证据可以证明二被告人犯罪以后主动向公安机关投案，如实供述犯罪事实，依法应认定为自首。辩护人的相关辩护意见，本院酌予采纳。被告人薛新生曾因故意犯罪被判处有期徒刑，在刑罚执行完毕后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，本院依法对其从重处罚。鉴于本案各被告人在共同犯罪中起次要作用，系从犯；各被告人到案后如实供述犯罪事实，认罪态度较好；被告人李冰洋、李世德犯罪以后自动投案，如实供述犯罪事实，系自首；被告人杨长芬、焦媛媛、徐坤坤、赵君已退赔全部违法所得，被告人陈辉、李**、杨新亚、常乐天在家属协助下退赔部分违法所得，本院依法分别对被告人李冰洋、王海波、赵攀、薛新生、李晓亮、曹延东、李世德、杨新亚、王晴、李宁良、刘书纳从轻处罚，对被告人刘春海、李淑珍、李**、陈辉、付兴领、常乐天、杨长芬、焦媛媛、徐坤坤、赵君减轻处罚，并对被告人杨长芬、焦媛媛、徐坤坤、赵君适用缓刑。辩护人的相关辩护意见，本院酌予采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款，第六十五条第一款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第五十三条第一款，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李冰洋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，罚金人民币十五万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月1日起至2023年10月31日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）二、被告人王海波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，罚金人民币十五万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月2日起至2023年5月1日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）三、被告人薛新生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，罚金人民币十万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月2日起至2023年5月1日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）四、被告人赵攀犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，罚金人民币十万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月2日起至2023年5月1日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）五、被告人李晓亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币五万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月1日起至2022年4月30日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）六、被告人曹延东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币五万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月1日起至2021年10月31日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）七、被告人李世德犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币五万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月2日起至2021年11月1日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）八、被告人杨新亚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币五万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月2日起至2021年11月1日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）九、被告人王晴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币五万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月1日起至2021年10月31日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）十、被告人李宁良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币五万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月2日起至2021年11月1日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）十一、被告人刘书纳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币五万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月1日起至2021年10月31日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）十二、被告人刘春海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，罚金人民币五万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月15日起至2022年1月14日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）十三、被告人李淑珍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，罚金人民币五万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月29日起至2021年7月28日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）十四、被告人李**犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，罚金人民币五万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月14日起至2021年5月13日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）十五、被告人陈辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，罚金人民币五万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月19日起至2021年3月18日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）十六、被告人付兴领犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，罚金人民币五万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月2日起至2022年3月1日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）十七、被告人常乐天犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，罚金人民币五万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月25日起至2021年2月24日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）十八、被告人焦媛媛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，罚金人民币五万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限自本判决生效后十日内缴纳。）十九、被告人杨长芬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，罚金人民币五万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限自本判决生效后十日内缴纳。）二十、被告人徐坤坤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，罚金人民币五万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限自本判决生效后十日内缴纳。）二十一、被告人赵君犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，罚金人民币三万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限自本判决生效后十日内缴纳。）二十二、责令被告人李冰洋、王海波、赵攀、薛新生、李晓亮、曹延东、杨新亚、陈辉、刘书纳、李世德、付兴领、王晴、刘春海、李宁良、李淑珍、李**继续退赔违法所得，按比例发还各投资人。被告人陈辉、李**、杨新亚已经退赔的钱款，折抵上述退赔款按比例发还各投资人。被告人杨长芬、焦媛媛、常乐天、徐坤坤、赵君已经退赔的钱款，均按比例发还各投资人。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二十一份。审 判 长  杨 光人民陪审员  于景艳人民陪审员  赵卫民二〇二一年一月二十日书 记 员  方一鸣