天津市滨海新区人民法院民 事 判 决 书（2020）津0116民初32039号原告：田兴银，男，1975年9月8日出生，汉族，住广东省深圳市龙华新区。委托诉讼代理人：胡磊，广东信德盛律师事务所律师。被告：晋明（天津）资产管理有限公司，住所地天津开发区新城西路52号滨海金融街6号楼三层P310室。法定代表人：耿向前，经理。原告田兴银与被告晋明（天津）资产管理有限公司（以下简称晋明公司）居间合同纠纷一案，本院于2019年7月12日立案后，于2019年12月31日做出（2019）津0116民初4780号民事判决。原告田兴银不服该判决，向天津市第三中级人民法院提起上诉。天津市第三中级人民法院于2020年10月22日做出（2020）津03民终2908号民事裁定，发回重审。本院于2020年10月29日重新立案后，依法另行组成合议庭，于2021年2月25日公开开庭进行了审理。原告田兴银的委托诉讼代理人胡磊到庭参加诉讼。被告晋明公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告田兴银向本院提出诉讼请求：1.判令被告晋明公司向田兴银给付股票收益4,017,338.25元（计算方法为（86,955,637.5元-20,000,000元）*6%）；2.案件受理费、保全费等全部诉讼费用由被告晋明公司承担。事实和理由：2011年4月18日，田兴银与晋明公司签订《财务顾问服务协议》，约定晋明公司聘请田兴银作为其财务顾问机构，为晋明公司或者其关联公司提供专业的财务顾问服务，向晋明公司或其关联公司推荐东莞市铭普实业有限公司（现名称为东莞铭普光磁股份有限公司，以下简称铭普公司）股权投资项目并达成股权投资交易。合同签订后，田兴银促成晋明公司与铭普公司于2011年5月20日达成股权投资交易，并于2011年5月31日完成股权变更登记手续，完成合同约定的义务。根据合同约定，晋明公司同意在成功投资铭普公司后，田兴银有权分享晋明公司在铭普公司项目上的投资收益，即晋明公司持有的铭普公司股份可在铭普公司首次公开发行股票并上市后根据上市交易所上市规则的要求和晋明公司已作出的承诺在禁售期满后出售全部或部分股份所得的收益扣除晋明公司投资本金及税费后的剩余部分，原告所享有的投资收益为被告该剩余部分的6%。铭普公司已于2017年9月29日在深圳证券交易所首次公开发行股票并上市，晋明公司所持有的铭普公司股票也已于2018年10月8日解除了全部禁售限制。2018年11月期间，田兴银拟向晋明公司主张权利时，知悉山西省临汾市中级人民法院在执行申请人王中华与被执行人晋明公司借款合同纠纷一案中，于2017年12月13日作出（2017）晋10执195号协助执行通知书，冻结了晋明公司持有铭普公司的4,200,000股股份及产生的孳息（股东代码：0800332979，所持证券简称：铭普光磁，代号：002902）。2019年6月4日，铭普公司董事会作出《铭普公司2018年年度权益分派实施公告》，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，分红前铭普公司总股本为140,000,000股，分红后总股本增至210,000,000股。晋明公司在本次分红前持有4,200,000股铭普公司股份于分红后增至6,300,000股。田兴银已按《财务顾问服务协议》的约定，成功促成晋明公司持有铭普公司股份，已完成合同约定的全部义务，有权享有合同约定的股权出售收益。现案涉股份已过禁售期且进入执行拍卖阶段，田兴银享有案涉股份收益的条件已经成就，晋明公司应当按照约定向田兴银支付案涉股份出售后所得价款扣除20,000,000元晋明公司在铭普公司的出资款及税费后剩余部分6%的现金收益。山西省临汾市中级人民法院于2019年11月7日发出山西省临汾市中级人民法院拍卖公告，公告将于2019年12月8日10时至2019年12月9日10时拍卖晋明公司持有的4,250,000股铭普公司股票。2019年12月9日山西省临汾市中级人民法院作出（2019）晋10执恢41号之一执行裁定书，载明该股票成交金额为86,955,637.5元。田兴银提起诉讼，望判如所请。被告晋明公司，未作答辩，亦未提交书面意见及证据材料。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据。本院对相关证据依法进行了审查。根据当事人的陈述和经审查认定的证据，本院认定事实如下：2011年4月18日，田兴银（乙方）与晋明公司（甲方）签订《财务顾问服务协议》，约定双方同意，甲方聘请乙方作为其财务顾问机构，为甲方或者其关联公司提供专业的财务顾问服务，向甲方或者其关联公司推荐东莞市铭普实业有限公司股权投资项目并达成股权投资交易。甲方确保从乙方处获得铭普的信息及资料仅为甲方投资铭普所使用。甲方承诺于本协议有效期内，不得向第三方提供有关铭普的任何线索。否则，乙方有权向甲方索要赔偿，且甲方应当赔偿乙方因此而遭受的经济损失不少于1000000元，乙方负责向甲方推荐铭普，并促使甲方或其关联公司与铭普在2011年6月15日前签署股权投资协议或股权购买协议。乙方应当向甲方提供合理的信息及服务，包括铭普的线索、基本信息、公司资料和引荐公司相关负责人，并保证其提供的一切有关铭普的信息均直接来自铭普。但对项目的尽职调查、谈判及签订协议等应由甲方独立完成，乙方可提供必要的帮助。甲方同意于甲方成功投资铭普后，乙方有权分享甲方在铭普项目上的投资收益，即甲方持有的铭普股份可在铭普首次公开发行股票并上市后根据上市交易所上市规则的要求和甲方已作出的承诺在禁售期满后出售全部或部分股份所得的收益扣除甲方投资本金及税费后的剩余部分，乙方所享有的投资收益为该剩余部分的6%。甲方同意于甲方成功投资铭普后，甲方在铭普上市并获得前述规定的收益后30日内支付乙方前述享有的收益。东莞铭普光磁股份有限公司成立于2012年9月28日，被告晋明（天津）资产管理有限公司是其发起人股东。该公司是以2008年6月25日成立的东莞市铭普实业有限公司整体变更设立的股份有限公司。2012年9月16日，全体股东一致同意由东莞市铭普实业有限公司全体股东作为发起人，将东莞市铭普实业有限公司整体变更为股份有限公司。2011年5月东莞市铭普实业有限公司进行增资。其中，晋明公司以货币出资20,000,000元认购新增注册资本73.2394万元，成为名普公司股东。2019年6月4日，铭普公司董事会作出《铭普公司2018年年度权益分派实施公告》，以资本公积金向全体股东每10股转增5股,晋明公司在本次权益分派前持有的4,200,000股铭普公司股份于分派后增至6,300,000股。2017年9月29日，铭普公司在深圳证券交易所挂牌上市并首次公开发行股票。2018年10月8日，晋明公司所持有的铭普公司股票解除了全部禁售限制。铭普公司于2019年12月31日出具证明材料，载明“晋明公司于2011年5月20日成为本公司新增股东，系出于自然人田兴银的居间介绍方才成功。”在（2020）津03民终2908号案件审理中，铭普公司董事长杨先进接受天津市第三中级人民法院询问时陈述，其自2008年担任铭普公司法定代表人，田兴银以做投资业务为职业，晋明公司投资铭普公司系基于田兴银提供的居间介绍，在田兴银介绍之前，铭普公司并未联系过晋明公司。山西省临汾市中级人民法院于2019年11月4日作出（2019）津10执恢41号执行裁定书，载明该院于2017年12月13日冻结了晋明公司持有的铭普公司股权份额并裁定拍卖该股份；2019年11月7日，山西省临汾市中级人民法院在淘宝网发布拍卖公告，拍卖标的为晋明公司持有的铭普公司425万股股票，该拍卖公告以“特别提醒”的方式记载：“股票划拨产生的税费等由买受人承担”；2019年12月9日，山西省临汾市中级人民法院作出（2019）晋10执恢复41号之一执行裁定书，记载2019年12月9日买受人顾斌以86,955,637.5元最高价竞得如上股份。本院认为，本案的审理重点为田兴银是否履行了《财务顾问服务协议》中约定的义务，是否有权享有相关权益。案涉《财务顾问服务协议》系居间合同，居间合同是指居间人向委托人报告订立合同的机会或者提供订立合同的媒介服务，委托人支付报酬的合同。因无证据表明田兴银与晋明公司签订的《财务顾问服务协议》存在无效或效力瑕疵问题，应认定为合法有效。依据铭普公司出具的证明材料和其法定代表人杨先进在询问笔录中所作陈述，可以认定田兴银为晋明公司投资铭普公司、成为新增股东提供了相应的居间服务，依约履行了《财务顾问服务协议》中约定的义务。晋明公司应保障田兴银有权分享其在铭普公司项目上的投资收益，即《财务顾问服务协议》中约定的晋明公司持有的铭普公司股份可在铭普公司首次公开发行股票并上市后根据交易所上市规则的要求和晋明公司已作出的承诺在禁售期满后出售全部或部分股份所得的收益扣除晋明公司投资本金及税费后的剩余部分，田兴银所享有的投资收益为该剩余部分的6%。晋明公司应于获得前述规定的收益后30日内支付田兴银前述享有的收益。因该股票系经法院拍卖，山西省临汾市中级人民法院在淘宝网发布的拍卖公告以“特别提醒”的方式记载：“股票划拨产生的税费等由买受人承担”，故田兴银应得收益为（拍卖股票价款86,955,637.5元-投资本金20,000,000元-税费0元）*6%=4,017,338.25元。综上所述，对原告田兴银的诉讼请求，本院予以支持。依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第四百二十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条规定，判决如下：被告晋明（天津）资产管理有限公司于本判决生效之日起十五日内给付原告田兴银4,017,338.25元。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费38,938.71元、保全费5000元，公告费260元，共计44,198.71元（原告田兴银已缴纳），由被告晋明（天津）资产管理有限公司负担（于本判决生效之日起十五日内给付田兴银）。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人的人数，上诉于天津市第三中级人民法院。审判长 乔 溪审判员 沙 爽审判员 孙 洁二〇二一年三月五日书记员 张桂娇附法律释明：《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。第四百二十四条居间合同是居间人向委托人报告订立合同的机会或者提供订立合同的媒介服务，委托人支付报酬的合同。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。《最高人民法院关于适用的解释》第九十条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。