上海市金山区人民法院民 事 判 决 书（2019）沪0116民初16189号原告：上海电气集团上海电机厂有限公司。被告：河南龙宇能源股份有限公司。被告：永煤集团股份有限公司。被告：上海萧光家具有限公司。原告上海电气集团上海电机厂有限公司与被告河南龙宇能源股份有限公司(以下简称龙宇公司)、永煤集团股份有限公司(以下简称永煤公司)、上海萧光家具有限公司(以下简称萧光公司)票据追索权纠纷一案，本院于2019年12月11日立案后，依法适用简易程序审理。经审理发现有不宜适用简易程序的情形，裁定转为普通程序，依法组成合议庭，采用公告方式向被告萧光公司送达诉讼文书，并于2020年6月15日公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人胡兰霞、尹宝军，被告龙宇公司委托诉讼代理人刘培，被告永煤公司委托诉讼代理人王广到庭参加诉讼。被告萧光公司经本院合法传唤无正当理由未到庭，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1、三被告向原告支付商业承兑汇票(票号为XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX)的金额100万元,并支付以100万元为本金,按照中国人民银行同期贷款利率加收50%的罚息标准计算的逾期付款利息(自2018年12月1日起至实际支付日止)；2、三被告对上述债务承担连带清偿责任。事实和理由：2017年7月5日，原告和被告龙宇公司签订买卖合同，约定被告龙宇公司向原告购买电机产品，两份合同总金额为515万元。被告龙宇公司于2018年3月23日背书一张票号为XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX的电子商业承兑汇票给原告，金额为100万元，出票日期为2017年12月1日，到期日为2018年12月1日，出票人为宝塔盛华商贸集团有限公司，收票人为北京宝塔国际经济技术合作有限公司，承兑人为宝塔石化集团财务有限公司。该汇票于2017年12月1日出票后，经被告萧光公司、被告永煤公司、被告龙宇公司等7次连续背书转让给原告，原告于2018年11月26日通过票据交换系统向宝塔石化集团财务有限公司提示承兑和付款，但承兑人拒绝承兑并付款，故原告诉至本院。被告龙宇公司辩称：第一，原告未出具承兑人经提示付款拒绝付款的有效证明，原告在没有行使付款请求权的基础上不能行使追索权。第二，宝塔石化集团财务有限公司有关票据活动已经涉嫌刑事犯罪，应当裁定驳回原告起诉。第三，本案应移送宁夏回族自治区银川市中级人民法院处理。被告永煤公司辩称：第一，原告向被告永煤公司追索没有依据，不符合票据法第六十一条关于持票人有权向前手追索的规定条件。第二，本案涉嫌刑事犯罪，应当驳回原告起诉。被告萧光公司未作答辩，也未向本院提供证据。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，包括原告提供的(2019)沪0116民初6642号民事裁定书、《车集矿主副井提升机电机合同》、《车集矿主副井提升机电机合同补充协议》、电子银行承兑汇票、电子商业汇票系统业务状态截图、情况说明，被告龙宇公司提供的自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告、警情通报，原告与被告龙宇公司均提供的宝塔石化集团财务有限公司公告、宝塔石化集团财务有限公司关于票据兑付事项的第一次公告、关于宝塔石化集团有限公司下属宝塔石化集团财务有限公司票据违约及实际控制人孙珩超涉嫌刑事犯罪的公告，本院予以确认并在卷佐证。对有争议的证据，本院认证如下：原告提供的民事裁定书与本案无关联性，本院不予采信。根据上述采信的证据以及原、被告的上述诉、辩意见，本院认定本案事实如下：2017年7月，原告与河南龙宇能源股份有限公司车集煤矿签订《车集矿主副井提升机电机合同》，约定河南龙宇能源股份有限公司车集煤矿向原告购买2台电机，金额为515万元；然后，原告、河南龙宇能源股份有限公司车集煤矿、被告龙宇公司签订《车集矿主副井提升机电机合同补充协议》，约定被告龙宇公司根据合同向原告支付货款。为支付货款，被告龙宇公司向原告支付了一张电子银行承兑汇票，票据金额为100万元，票据号码为XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX，出票日期为2017年12月1日，到期日为2018年12月1日，出票人为宝塔盛华商贸集团有限公司，收票人为北京宝塔国际经济技术合作有限公司、承兑人为宝塔石化集团财务有限公司，该汇票由北京宝塔国际经济技术合作有限公司于2017年12月1日背书给萧光公司，萧光公司于2017年12月5日背书给张家港科贝奇机械科技有限公司，张家港科贝奇机械科技有限公司于2017年12月26日背书给徐州纳邦机电设备有限公司，徐州纳邦机电设备有限公司于2017年12月26日背书给西峡县汉鑫冶金材料有限公司，西峡县汉鑫冶金材料有限公司于2017年12月27日背书给被告永煤公司，被告永煤公司于2018年2月7日背书给被告龙宇公司，被告龙宇公司于2018年3月23日背书给原告。原告于2018年11月26日提示付款，该汇票目前状态为“提示付款待签收”。本院另查明，2018年7月10日，宝塔石化集团财务有限公司发布公告，内容为：“进入今年5月份以来，由于我们在工作上的失误，对风控兑付问题未进行严格统筹，造成持有宝塔票据的客户未能如期兑付，给大家造成一定的损失和不必要的麻烦，也给本公司信誉造成严重的伤害。为此宝塔集团董事局召开紧急会议，并责成财务公司和有关单位做好统筹工作。同时，与长期以来紧密合作的票据销售商，于本周一、二进行了紧急磋商，现根据我集团董事局、财务公司及票据销售商有关意见，研究解决并公告如下：1.凡持有我公司10万元(含)以下已到期尚未兑付票据客户，于本周内全部兑付。2.凡持有我公司10万元-50万元(含)已到期尚未兑付票据客户，于7月16日-20日全部兑付。3.其余投资机构将于本月23日至8月20日，进行统筹、沟通、协调、兑付完毕。在此期间已经到期及即将到期尚未兑付的票据，于下周一另行公告”。2018年11月17日，宝塔石化集团有限公司、宝塔石化集团财务有限公司发布关于票据兑付事项的第一次公告，承诺依法履行职责。2018年11月26日自治区进驻宝塔石化集团工作组发布第一次公告，内容为：“为依法稳妥解决宝塔石化集团财务有限公司(以下简称宝塔石化财务公司)到期票据相关问题，现就有关事项公告如下：一、根据《中华人民共和国票据法》第十条‘票据的签发、取得和转让，应当遵循诚实信用的原则，具有真实的交易关系和债权债务关系’等法律法规规定，为保护合法票据项下合法持有人权益，请现场到期票据持有人提供相关资料，包括但不限于交易合同和增值税发票原件或复印件、银行流水单原件等，以及其他有效证明材料……三、鉴于宝塔石化财务公司有关票据活动涉嫌违法犯罪，公安机关正在调查取证，现场到期票据持有人应予配合……”。2018年12月20日，银川市公安局发布警情通报，内容为：“银川市公安局立案侦查的宝塔石化集团有限公司涉嫌票据诈骗一案，银川人民检察院于2018年12月18日决定对孙珩超等8名涉案犯罪嫌疑人批准逮捕。其中，宝塔石化集团有限公司董事长孙珩超涉嫌票据诈骗罪；公司副总经理刘雪梅，财务部总经理王高明，财务部副总经理米荣荣，原公司总经理霍言，原公司副总经理陈晨、黄健飞，原公司信贷部经理薛晓攀等7人涉嫌违规出具金融票证罪。我局于2018年12月19日对上述犯罪嫌疑人执行逮捕。目前，案件正在进一步侦办中。”2019年1月22日，宝塔石化集团有限公司发布公告，披露了上述信息。本院再查明，2019年5月9日，上海电气集团财务有限责任公司出具情况说明，表示原告已向承兑人发出该票据到期提示付款申请，截至2019年5月8日票据状态为“提示付款待签收”，承兑暂未作出应答。且自2018年12月1日至2019年5月8日原告的提示入账账号未收到过宝塔石化集团财务有限公司上述应到期兑付的票款。原告曾于2019年5月14日向本院起诉三被告，因未缴费按撤诉处理。本院认为，汇票是出票人签发的，委托付款人在见票时或者在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。原告因与被告龙宇公司存在合同关系而自龙宇公司处合法取得涉案汇票，涉案汇票记载事项完备，背书连续，系有效票据，故原告依法享有票据权利。原告取得汇票后于汇票到期日前发起提示付款申请，至今汇票状态仍为“提示付款待签收”状态，原告未收到票据款。根据票据法的规定，汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。持票人可以不按照汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。因此，原告有权向背书人即被告龙宇公司、永煤公司、萧光公司行使追索权。被告龙宇公司、永煤公司抗辩称原告没有提示付款，然根据现有证据，原告系于汇票到期日前发起提示付款申请，故该抗辩意见本院不予采纳；被告龙宇公司、永煤公司还抗辩称原告没有拒绝付款证明，然根据宝塔石化集团财务有限公司出具票据兑付公告等证据应视为原告已取得宝塔石化集团财务有限公司拒绝承兑的其它有关证明，故该抗辩意见本院不予采信。宝塔石化集团有限公司董事长及其他相关人员涉嫌违法犯罪与本案票据追索权纠纷并非同一法律事实，故被告龙宇公司、永煤公司的抗辩意见，本院不予采信。法律规定追索的范围包括被拒绝付款的汇票金额以及汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止按中国人民银行规定的利率计算之利息，故三被告应向原告连带支付自2018年12月1日起至清偿之日止的利息，2019年8月19日之前按中国人民银行规定的企业同期流动资金贷款利率计付，2019年8月20日之后按同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率(LPR)计付；其余利息诉请于法无据，本院不予支持。依照《中华人民共和国票据法》第六十一条、第六十二条、第六十三条、第六十八条、第七十条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告河南龙宇能源股份有限公司、永煤集团股份有限公司、上海萧光家具有限公司应于本判决生效之日起十日内连带支付原告上海电气集团上海电机厂有限公司汇票款100万元；二、被告河南龙宇能源股份有限公司、永煤集团股份有限公司、上海萧光家具有限公司应于本判决生效之日起十日内连带支付原告上海电气集团上海电机厂有限公司以100万元为基数，自2018年12月1日起至清偿之日止的利息，2019年8月19日之前按中国人民银行规定的企业同期流动资金贷款利率计付；2019年8月20日之后按同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率(LPR)计付；三、驳回原告上海电气集团上海电机厂有限公司其余诉讼请求。如果被告未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费13,800元，财产保全费5,000元，公告费690元，合计19,490元，由原告上海电气集团上海电机厂有限公司负担50元，被告河南龙宇能源股份有限公司、永煤集团股份有限公司、上海萧光家具有限公司负担19,440元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于上海金融法院。审 判 长 申 智人民陪审员 齐 兰人民陪审员 施雅丹二〇二〇年九月十六日法官 助理 罗 欢书 记 员 张绵爽附：相关法律条文1、《中华人民共和国票据法》第六十一条：汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。汇票到期日前，有下列情形之一的，持票人也可以行使追索权：（一）汇票被拒绝承兑的；（二）承兑人或者付款人死亡、逃匿的；（三）承兑人或者付款人被依法宣告破产的或者因违法被责令终止业务活动的。2、《中华人民共和国票据法》第六十二条：持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书。未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。3、《中华人民共和国票据法》第六十三条：持票人因承兑人或者付款人死亡、逃匿或者其他原因，不能取得拒绝证明的，可以依法取得其他有关证明。4、《中华人民共和国票据法》第六十八条：汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。持票人可以不按照汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人对汇票债务人中的一人或者数人已经进行追索的，对其他汇票债务人仍可以行使追索权。被追索人清偿债务后，与持票人享有同一权利。5、《中华人民共和国票据法》第七十条：持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）被拒绝付款的汇票金额；（二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息；（三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。被追索人清偿债务时，持票人应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。6、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条：被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。7、《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条：被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。