上海市嘉定区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0114刑初2136号公诉机关上海市嘉定区人民检察院。被告人柯叶青(自报)，女，1984年9月25日出生，汉族，户籍所在地海南省海口市。辩护人陈顺、吴皓，上海日盈律师事务所律师。被告人张樱(自报)，女，1991年5月25日出生，汉族，户籍所在地浙江省建德市。被告人何书禹(自报)，男，1991年9月26日出生，汉族，户籍所在地河南省郑州市。被告人郭森文(自报)，男，1997年1月22日出生，汉族，户籍所在地安徽省泾县泾川镇岩潭村前湖组41号；2019年3月7日因涉嫌诈骗犯罪被上海市。辩护人许登柱，上海地球人律师事务所律师。被告人段成杰，男，1992年8月21日出生，汉族，户籍所在地河南省郑州市。被告人陶炎彬，男，1994年8月10日出生，汉族，户籍所在地河南省睢县西陵寺镇李康河村XXX号；2019年3月7日因涉嫌诈骗犯罪被上海市。被告人汪坤，男，1992年7月12日出生，汉族，户籍所在地湖北省房县化龙堰镇汪家河村4组103号；2019年3月7日因涉嫌诈骗犯罪被上海市。被告人刘晨，男，1988年4月20日出生，汉族，户籍所在地湖南省新化县上梅街道崇阳岭社区城东路XXX号XXX栋XXX号；2019年3月7日因涉嫌诈骗犯罪被上海市。被告人宋海峰，化名“Aaron老师”，男，1992年6月22日出生于安徽省安庆市，汉族，大学文化，系脸福公司讲师，户籍所在地安徽省安庆市宿松县孚玉镇通德街XXX号；2019年3月7日因涉嫌诈骗犯罪被上海市公安局嘉定分局刑事拘留，同年4月4日被取保候审。被告人杜文君，男，1990年10月7日出生，汉族，户籍所在地河南省浚县新镇镇邢固村XXX号；2019年3月7日因涉嫌诈骗犯罪被上海市。被告人周齐东，男，1990年6月15日出生，汉族，户籍所在地上海市浦东新区。上海市嘉定区人民检察院以沪嘉检三部刑诉［2019］1352号起诉书指控被告人柯叶青、张樱、何书禹、郭森文、段成杰、陶炎彬、汪坤、刘晨、宋海峰、杜文君、周齐东犯非法经营罪，于2019年11月26日向本院提起公诉。上海市高级人民法院指定本院管辖。本院受理后，依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。上海市嘉定区人民检察院检察员李君、十一名被告人及辩护人陈顺、吴皓、许登柱到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，2018年9月起，被告人柯叶青等人为非法牟利，以上海市浦东新区长柳路XXX号XXX室、XXX室作为办公场所，未经国家有关主管部门批准，以柯叶青设立的脸福公司名义招募业务人员、讲师，通过打电话、微信等方式，招揽投资人观看直播间讲师对期货行情等的分析，引导投资人下载软件在“新西兰国王金融交易平台”进行黄金、原油等各类外盘期货、股指的投资，并收取投资人每手交易约40美元的手续费作为提成总额，业务员、业务组长、业务经理、讲师根据参与非法经营的方式，按照不同比例从提成总额中抽取、结算各自的提成。其中，被告人张樱担任业务经理，主要负责招募、管理业务人员，统计业务人员业绩及开设讲座、培训等；被告人何书禹、郭森文分别任一组业务员组长、二组业务员组长，参与安排管理组内业务等；被告人段成杰、陶炎彬、汪坤等人为业务员，主要负责招揽投资人，并指导开户交易等；被告人刘晨、宋海峰、杜文君、周齐东等人为讲师，主要通过网络直播间为客户分析市场行情等。投资人的资金主要进入上述交易平台指定的个人或其他公司的银行账户，交易手续费则由交易平台汇入柯叶青提供的个人银行卡账户，并由柯安排发放。经审计，柯叶青等人按照上述交易平台要求，提供给投资人的银行账户共收到投资人资金计人民币270余万元(以下币种相同)，柯叶青、张樱参与非法经营数额计270余万元，何书禹参与非法经营数额约170万元，郭森文参与非法经营数额计90余万元，段成杰参与非法经营数额计90余万元，陶炎彬参与非法经营数额计40余万，汪坤参与非法经营数额计30余万元，刘晨、宋海峰、杜文君、周齐东参与非法经营数额计200余万元。2019年3月6日，公安机关经侦查将上述十一名被告人抓获，扣押了部分作案工具、冻结了柯叶青等人银行卡内的资金。十一名被告人到案后均如实供述了自己参与的犯罪事实。上述事实，十一名被告人在开庭审理过程中亦无异议，并有证人吴某1、何某某、沈某某、杨某某、王某1、王某2、武某某、汪某1、俞某、廖某1、郝某、廖某2、汪某2、吴某2、刘某、项某某、孙某、朱某某等人的证言，公安机关出具的搜查笔录、扣押清单、发还物品清单、辨认笔录、工作情况，中国证券监督管理委员会上海监管局出具的文件，有关的微信聊天记录、银行流水及冻结明细、支付宝、微信转账记录截图、期货交易平台截图、司法鉴定意见书、司法鉴定专项审计报告、缴款凭证及十一名被告人的户籍信息、供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人柯叶青结伙被告人张樱、何书禹、郭森文、段成杰、陶炎彬、汪坤、刘晨、宋海峰、杜文君、周齐东等人违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关认为，被告人柯叶青系主犯；控、辩双方认为，被告人张樱、何书禹、郭森文、段成杰、陶炎彬、汪坤、刘晨、宋海峰、杜文君、周齐东系从犯，对于从犯应当从轻处罚；十一名被告人到案后均能如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，可以从轻处罚。上述意见，均合法有据，本院予以采纳。结合各被告人的作案手法、共同犯罪中的具体作用等，本院采纳公诉机关的量刑建议。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)项、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人柯叶青犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币三十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月6日起至2021年9月5日止。)二、被告人张樱犯非法经营罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月6日起至2021年1月5日止。)三、被告人何书禹犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币八万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月6日起至2020年9月5日止。)四、被告人郭森文犯非法经营罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币六万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月6日起至2020年5月5日止。)五、被告人段成杰犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币五万元。六、被告人陶炎彬犯非法经营罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金人民币三万元(已在案)。七、被告人汪坤犯非法经营罪，判处拘役六个月，缓刑六个月，并处罚金人民币二万元(已在案)。八、被告人刘晨犯非法经营罪，判处拘役六个月，缓刑六个月，并处罚金人民币二万元(已在案)。九、被告人宋海峰犯非法经营罪，判处拘役六个月，缓刑六个月，并处罚金人民币二万元(已在案)。十、被告人杜文君犯非法经营罪，判处拘役六个月，缓刑六个月，并处罚金人民币二万元。十一、被告人周齐东犯非法经营罪，判处拘役六个月，缓刑六个月，并处罚金人民币二万元(已在案)。(上述缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。上述罚金应于本判决生效之日起十日内缴纳。)十二、在案犯罪工具予以没收。被告人段成杰、陶炎彬、汪坤、刘晨、宋海峰、杜文君、周齐东回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审判员  吴颂华二〇一九年十二月二十六日书记员  朱正怡附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。