上海市青浦区人民法院民 事 判 决 书（2016）沪0118民初6982号原告：应加成，男，1974年11月21日出生，汉族，住浙江省永康市。委托诉讼代理人：夏冉，北京盈科(上海)律师事务所律师。委托诉讼代理人：王效峰，北京盈科(上海)律师事务所律师。被告：张卫东，男，1967年4月14日出生，汉族，住浙江省乐清市。被告：柏宜照明(上海)股份有限公司，住所地上海市青浦区。法定代表人：袁培勋，董事长。上列两被告的共同委托诉讼代理人：杭炜，上海市四方律师事务所律师。原告应加成诉被告张卫东、柏宜照明(上海)股份有限公司(简称“柏宜公司”)股权转让纠纷一案，本院于2016年7月5日立案受理后，依法由审判员杨晶晶独任审判。被告柏宜公司在提交答辩状期间对提出管辖权异议，本院于2016年7月21日依法裁定予以驳回。被告柏宜公司向上海市第二中级人民法院提起上诉，上海市第二中级人民法院于2016年8月25日依法裁定驳回上诉。本案于2016年9月27日、11月11日公开开庭进行了审理，原告委托诉讼代理人王效峰和夏冉、两被告共同委托诉讼代理人杭炜到庭参加诉讼。本案经双方当事人一致同意继续适用简易程序延长三个月审理。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1、判令被告张卫东支付原告回购款人民币75万元；2、判令被告张卫东支付违约金20万元；3、判令被告柏宜公司对被告张卫东上述债务承担连带责任。事实和理由：2014年12月22日，原告与柏宜公司及其实际控制人张卫东签订股权协议书，约定原告向柏宜公司出资50万元，此款原告有权在2015年11月30日内要求两被告以75万元回购。两被告应当在收到要求后60日内履约，逾期则应另行支付违约金20万元。协议签订后，原告按约向柏宜公司转账支付50万元。2015年11月30日后，原告要求两被告回购出资，但两被告拒不履行。2016年1月28日，原告向两被告发送律师函，要求两被告履行合同义务，但两被告并未回复，故提起诉讼。被告张卫东辩称：协议约定的回购条款无效；原告的出资并未转换成股权，不存在回购：原告从未向两被告提出回购请求，两被告并无违约行为；回购款溢价过高，违约金计算方式过高，故不同意原告诉请。被告柏宜公司辩称：同意被告张卫东的意见，柏宜公司作为原告投资的标的公司，不应对张卫东的债务承担连带责任。经开庭审理查明：2014年12月1日，原告与两被告签订股权协议书，确认原告出资50万元认购柏宜公司股份，资金已于2014年11月28日实际到达柏宜公司银行账户，约定：原告以每股1.35元认购柏宜公司股份制改制后370,370股份(柏宜公司股份改制后每股面值1元)；各方同意柏宜公司在全国中小股份转让系统(新三板)正式挂牌后，由原告按上述价格参与增发；原告有权在2015年11月30日之后的30天内，随时要求张卫东按每股2.025元回购原告所认购的股份。张卫东应在收到正式要求后60天内履行，各方应及时配合完成相关手续，此条款同样适用于柏宜公司未成功在新三板挂牌或原告没有参加柏宜公司挂牌后增发的情形；如有违约，违约方需先行赔付20万元，并赔偿受损方其他相应损失。协议书另对参与增发的方式、付款方式等作出约定。协议签订前，原告已于2014年11月28日向柏宜公司支付了50万元。柏宜公司原名为上海柏宜照明电子有限公司，企业性质为有限责任公司，张卫东系股东之一。柏宜公司自2014年7月起拟进行股份制改造并在股份转让系统内挂牌转让。2014年9月9日，柏宜公司增资扩股；2014年12月17日，柏宜公司变更为股份有限公司(非上市)，张卫东仍为公司股东之一并担任董事长，但原告并未登记为该公司股东。2015年1月30日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司受理了柏宜公司的挂牌申请和股票转让方式确定的申请，但最终未能在全国中小企业股份转让系统内挂牌。2015年5月，柏宜公司董事长变更为袁培勋。另查明：与原告同时签订股权协议的出资人另有金蓓、傅明军、谢刚、张雷，该四人均已另案提起诉讼。上述查明的事实，由原告提供的《股权协议》、银行转账凭证、两被告提供的柏宜公司工商登记材料、柏宜公司与齐鲁证券有限公司签订的《股份制改造暨全国股份转系统挂牌财务顾问协议》、全国中小企业股份转让系统受理通知书及原告和两被告陈述为证，并经庭审质证，本院予以确认。审理期间，原告为证明其在协议约定期间内向两被告提出过回购请求，提供了经公证的电子邮件4份予以佐证，分别为：1、2015年6月4日傅明军发给柏宜公司股东之一叶江花，内容为：“这是给投资人的还款通知书，请查看，是否可以！如有疑问请及时沟通！”邮件附件为以柏宜公司名义出具给傅明军、金蓓、谢刚、应加成、张雷的还款通知，其中原告的还款通知内容为“我司已于2014年11月28日收到您汇入我司银行账户人民币500,000元(大写伍拾万元整)，因我司终止在全国中小企业股份转让系统(新三板)的挂牌计划，现计划于2015年6月12日之前退回收到您的款项并按‘股权协议’约定支付给您相应收益。该收益按每日千分之1.38计算，即，如我司于2015年6月12日前退回您的款项和收益，您将实际收到500,000%2B500,000*0.00138*196天=635,240元。该款项将汇入您用于汇款至我司的原银行账户”。2、2015年6月17日叶江花回复傅明军的邮件，内容为“关于此次投资款的问题，现公司资金仍处紧缺状态。需要到9月份以后才能具体处理此事，给出具体的还款时间。请知悉。”该份邮件同时抄送给柏宜公司法定代表人袁培勋和张卫东。3、2015年7月2日傅明军回复叶江花的邮件，内容为“收到你们的邮件，目前情况如下，傅明军和金蓓两位和贵司的协议根据约定时间已到期，两位现已提出要求结算款项，贵司可参照附件给予通知或由贵司另行起草，特请贵公司尽快安排结算！谢刚、应加成和张雷三位，知悉贵司已终止上市新三板计划，已无法通过新三板市场退出，意见很大，也希望能尽快结算。我已尽力协调，鉴于目前情况，请贵司先给予该三位书面通知其款项会按照协议在协议所述时间节点之前结算(可以详见三人的附件或由贵司另行起草)，请回复”。同日，傅明军向叶江花发出邮件，同时抄送给袁培勋和张卫东，内容为“我和叶经理沟通过，但她需要袁总和张总的授意才能具体操作，由于涉及到有投资人的协议时间已到期并已经提出要求结算款项(在一周前邮件已说明)。请两位老总能百忙中重视此事，对于合情合理合法的要求给予明确的回复和处理流程！！如有需要我们可以前来当面沟通(有投资人也已提出要前来沟通)，请复”。4、傅明军于2015年11月19日发给袁培勋的邮件，内容为“关于那笔投资款不知你们有何安排，到目前为止投资人没有收到任何还款和消息进展，投资人已不愿再等下去了，已着手请律师起草律师函和诉状”。两被告对上述邮件内容真实性不予确认，认为邮件1内容不符合常理，柏宜公司出具的还款通知不应由原告发送给柏宜公司；还款通知内容谈到“退回收到您的款项”，说明因股份认购计划不能实现而退回钱款，不存在回购的说法；收益按每日千分之1.38计算没有依据；邮件内容反映了钱款的性质就是投资款的返还，不存在回购的事实。两被告确认叶江花为柏宜公司董事长秘书，但称叶江花反映未收到此邮件，对电子邮箱地址的真实性无法确认。根据庭审确认的事实，本院认为：原告与两被告签订的股权协议系基于柏宜公司拟在新三板挂牌上市增发股份，原告进行认购而签订，之后柏宜公司为新三板上市实际进行了筹备，该协议内容系双方当事人真实意思表示，且未违反法律法规的禁止性规定，未损害柏宜公司的利益及其公司债权人的利益，应确认为合法有效，双方当事人均应按约履行，原告有权向张卫东提出回购要求。关于原告提出股权回购的时间，原告提供的电子邮件证明傅明军并代表其他投资人于2015年6月4日向叶江花提出，在7月2日又通过抄送电子邮件的方式向张卫东提出。该电子邮件的证据形式符合法律规定，叶江花也确系柏宜公司股东并担任董事长秘书，原告已尽到相应的举证责任，两被告否认收到电子邮件但未能提供证据证明，故本院确认电子邮件内容的真实性。根据该电子邮件内容，原告应在2015年6月4日已知晓柏宜公司终止在新三板的挂牌计划，而根据协议约定，柏宜公司未能在新三板挂牌成功的，原告也应在2015年11月30日之后的30天内即应于2015年12月30日前提出回购申请。现电子邮件的时间均在2015年11月30日之前，原告提出回购申请不符合约定，而在11月30日至12月30日间，原告没有证据证明其提出了回购申请，故已丧失了要求张卫东按每股2.025元回购股份的权利。原告在柏宜公司股份制改造前即认购股份，但未登记为发起人股东，柏宜公司也未能在新三板挂牌，原告签订合同目的落空，故原告虽不能要求张卫东按协议约定的回购价回购股份，但其投入的资金50万元应予返还。柏宜公司系原告收购股份的标的公司，协议中未约定该公司应对张卫东的合同义务承担共同或连带责任，故原告要求柏宜公司承担连带责任无事实和法律依据，本院不予支持。据此，依照《中华人民共和国公司法》第一百三十七条、第一百四十一条第一款之规定，判决如下：一、被告张卫东应于本判决生效之日起十日内返还原告应加成出资款50万元；二、驳回原告应加成的其余诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费13,300元，减半收取计6,650元，由原告负担3,200元，被告张卫东负担3,450元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于上海市第二中级人民法院。审判员  杨晶晶二〇一六年十二月二十九日书记员  邓 桠附：相关法律条文《中华人民共和国公司法》第一百三十七条股东持有的股份可以依法转让。第一百四十一条发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。……