重庆市涪陵区人民法院刑 事 判 决 书(2016)渝0102刑初505号公诉机关重庆市涪陵区人民检察院。被告单位重庆双际全塑线缆有限公司，单位地址重庆市潼南县，法定代表人杨先斌。诉讼代表人方某某，男，1938年3月6日出生于重庆市涪陵区，原重庆双际全塑线缆有限公司高级顾问，住重庆市涪陵区。被告人杨先斌，男，1971年1月5日出生于重庆市潼南区，汉族，初中文化，重庆双际全塑线缆有限公司法定代表人，住重庆市渝中区。被告人杨先斌因涉嫌非法吸收公众存款罪，2016年5月12日被重庆市涪陵区公安局抓获，当日被刑事拘留，2016年6月9日被执行逮捕。现羁押于重庆市涪陵区看守所。辩护人朱涛，重庆万康律师事务所律师。被告人孙涛，男，1985年2月2日出生于四川省达州市，汉族，大专文化，重庆双际全塑线缆有限公司涪陵分公司经理，住重庆市涪陵区。被告人孙涛因涉嫌非法吸收公众存款罪，2016年5月6日被重庆市涪陵区公安局抓获，当日被刑事拘留，2016年6月9日被执行逮捕。现羁押于重庆市涪陵区看守所。辩护人张必恺，重庆尚懿律师事务所律师。被告人张锦平，男，1987年9月22日出生于四川省眉山市，汉族，初中文化，重庆双际全塑线缆有限公司涪陵分公司副经理，住四川省眉山市。被告人张锦平因涉嫌非法吸收公众存款罪，2016年5月6日被重庆市涪陵区公安局抓获，当日被刑事拘留，2016年6月9日被执行逮捕。现羁押于重庆市涪陵区看守所。辩护人李爱军，重庆固德律师事务所律师。重庆市涪陵区人民检察院以渝涪检公诉刑诉（2016）450号起诉书指控被告单位重庆双际全塑线缆有限公司、被告人孙涛、张锦平犯非法吸收公众存款罪，于2016年9月6日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序，组成合议庭公开开庭审理了本案。重庆市涪陵区人民检察院指派代理检察员范莉莉出庭支持公诉,被告单位重庆双际全塑线缆有限公司的诉讼代表人方文博、被告人杨先斌及其辩护人朱涛、被告人孙涛及其辩护人张必恺、被告人张锦平及其辩护人李爱军均到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，2014年12月，被告人杨先斌出资成立了重庆双际全塑线缆有限公司，公司经营范围为电线电缆、电缆附件、塑料、铜杆等的生产和销售。2015年9月，被告人杨先斌在重庆市涪陵区工商局登记成立了重庆双际全塑线缆有限公司涪陵分公司（以下简称涪陵分公司），公司办公地点设在重庆市涪陵区，任命被告人孙涛、张锦平二人分别担任涪陵分公司的经理和副经理，负责涪陵分公司的日常事务，包括向公众宣传公司的投资项目等。2015年10月，被告人孙涛、张锦平招聘了张某甲等10余名业务员，并以安排业务员在涪陵城区易家坝、滨江路等人多的路段向群众发放宣传函、口头宣传、宣讲活动及农家乐活动等形式向社会公众宣传重庆双际全塑线缆有限公司的实力及公司投资项目，以高额利息、到期归还本金为诱饵吸引群众投资。2015年10月至2016年4月期间，重庆双际全塑线缆公司在未取得中国人民银行等相关部门批准的情况下，通过派发宣传函、口头宣传、宣讲活动等方式宣传“重庆双际全塑线缆有限公司厂房建设项目”，承诺月利息3%的高额回报，以借款的名义，非法吸收夏淑林、陆山、潘金芝等98名社会不特定公众存款共计人民币425万元，期间共返还投资人利息共计人民币278600元。涪陵分公司将非法吸收的425万元全部转入被告人杨先斌的私人账户，用于重庆双际全塑线缆有限公司的厂房建设。2016年5月5日，涪陵区公安局经济犯罪侦察支队接市局经侦总队指令，会同区工商局对“重庆双际线缆有限公司涪陵分公司”进行突击检查，发现该公司涉嫌非法集资，遂将该公司的经理孙涛、副经理张锦平带回涪陵区公安局经侦支队进行调查询问，被告人孙涛、张锦平如实供述其犯罪事实。2016年5月6日上午，涪陵区公安局经侦支队通知被告人孙涛、张锦平因涉嫌非法吸收公众存款罪到该支队接受调查讯问，被告人孙涛、张锦平仍主动到案并如实供述其犯罪事实。同日涪陵区公安局将该案件立案侦查；2016年5月12曰，被告人杨先斌主动向公安机关投案并如实供述上述犯罪事实。另查明，陈明权、李信珍等64人给被告人杨先斌出具了谅解书。被告人杨先斌的辩护人的辩护意见是，对公诉机关指控的涉嫌罪名和金额无异议；被告人杨先斌具有自首情节,且所吸收的资金没有恶意使用,均用于公司的正常经营活动，建议法庭对其从轻处罚，并适用缓刑，以尽可能维护受害人的利益，达到良好社会效果。被告人孙涛的辩护人的辩护意见是，①被告人孙涛的有限行为均是在杨先斌的策划、组织、指挥下实施的，仅起次要作用，应认定为从犯；②2016年5月6日，孙涛、张锦平二人自动向公安机关投案，并如实供述罪行，应认定为自首；③本案吸收的所有存款均转入杨先斌的私人帐户，孙涛主观上认为吸收公众存款是为了厂房建设，并非用于个人挥霍，其主观恶性较小，且其系初犯，认罪态度好；④上有年迈多病的父母双亲，下有未成年子女，家庭困难。综上，建议法庭对其从轻、减轻处罚，并适用缓刑。被告人张锦平的辩护人的辩护意见是，①2016年5月5日公安和工商部门联合对张锦平所在分公司进行检查时，其接到同事电话后主动赶回公司配合公安及工商部门检查，并于当日和孙涛一起前往公安经侦部门配合调查，在公安机关尚未立案亦未对其采取强制措施之情况下，便在公安机关对其初步询问中实事求是的主动交代自己罪行，且做完询问笔录后便离开办案机关回到住地。2016年5月6日早上，张锦平在接到办案警官电话且明知其涉嫌犯罪后当即叫上孙涛一起再次前往公安经侦部门并再次主动交待自己罪行和其他案件事实，随后被刑事拘留。从前述事实看，张锦平的行为充分体现其投案的主动性和自愿性，到案后又如实供述自己的罪行，应认定为自首；②被告人张锦平虽系涉案公司在涪陵分公司的管理人员之一，但其主要工作均系由公司领导指挥和安排，其实施的主要犯罪行为均系单位领导决定、批准、授意、纵容、指挥的结果，其在非法吸收公众存款过程中，既不直接与受害人接触宣传，也不负责合同的签订和履行，更无权收取、经营、支配吸存资金，就连用于非法吸收存款的相关合同协议和宣传资料等均由总公司制作好后交予分公司财务人员保管使用，由此说明其在整个共同犯罪过程中居于次要和辅助地位，应认定为从犯；③被告人张锦平无犯罪前科，一贯表现良好，到案后积极配合办案机关办理案件，认罪悔罪，系主观恶性较小的初犯。综上，建议法庭对其从轻处罚，并适用缓刑。上述事实，被告单位重庆双际全塑线缆有限公司、被告人杨先斌、孙涛、张锦平在开庭审理中亦无异议，且有以下证据予以证明：1、受案登记表、立案决定书；2、重庆双际全塑线缆有限公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证、重庆双际全塑线缆有限公司分公司营业执以及被告人杨先斌、孙涛、张锦平的户籍资料；3、被告人杨先斌自首经过、被告人孙涛、张锦平的到案经过和办案说明；4、涪陵分公司向群众发的邀请函、宣传活动讲话稿、业务员工作计划及宣传活动照片、借款协议及存款款凭证、合作投资协议、终止“合作投资协议”借款确认书及存款凭证、打款凭证、收取存款后出具的收据、支付利息凭证；5、杨先斌非法吸收公众存款案使用的银行帐号及交易明细、杨先斌其他关联银行帐号流水；6、谅解书；7、证人韩某某、张某甲、梅某甲、贺某某、宛某某、冉某某、夏某甲、陆某、潘某某、蒋某某、夏某乙、陶某甲、余某甲、余某乙、张某丙、陶某乙、梅某乙、刘某甲、张某丁、张某戊、张某己、张某庚、夏某丙、况某某、张某辛、张某壬、陈某某、周某甲、潘某某、周某乙、王某甲、谢某某、杨某丙、袁某某、黄某某、姚某、刘某乙、王某乙、王某丙、赵某某、龙某某、张某癸、毛某某、王某丁、李某某、王某戊、白某某等证言；8、被告人杨先斌、孙涛、张锦平的供述和辩解等证据在案，足以认定。本院认为，被告单位重庆双际全塑线缆有限公司违反国家金融管理法律，采取向社会公众宣传的手段，非法吸收公众存款人民币425万元，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人杨先斌是该公司的法定代表人，具体实施了非法吸收公众存款犯罪的行为，是直接负责的主管人员，被告人孙涛、张锦平是重庆双际全塑线缆有限公司涪陵分公司的经理、副经理，是负责涪陵分公司非法吸收公众存款的直接责任人员，被告人杨先斌、孙涛、张锦平三人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。重庆市涪陵区人民检察院指控被告单位重庆双际全塑线缆有限公司以及被告人杨先斌、孙涛、张锦平犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名成立。案发后,被告人杨先斌主动投案并如实供述自己的罪行,系自首,可以从轻处罚；被告人孙涛、张锦平在2016年5月5日,涪陵区公安局经济犯罪侦察支队会同区工商局对“重庆双际线缆有限公司涪陵分公司”进行突击检查，发现该公司涉嫌非法集资后，被带回涪陵区公安局经侦支队进行调查询问时，如实供述了犯罪事实。次日，该案件立案侦查，涪陵区公安局经侦支队再次通知被告人孙涛、张锦平因涉嫌非法吸收公众存款罪到该支队接受调查讯问(刑事拘留前)，被告人孙涛、张锦平仍主动到案并如实供述其犯罪事实。根据最高人民法院《关于处理自首和立功若干具体问题的意见》关于“自动投案”的具体认定中的“犯罪嫌疑人具有以下情形之一的，也应当视为自动投案：…⑶在司法机关未确定犯罪嫌疑人,尚在一般性排查询问时主动交代自己罪行的”的规定，被告人孙涛、张锦平的上述行为均成立自首，可对其从轻处罚。被告人杨先斌、孙涛、张锦平取得大部分投资人谅解，可酌情从轻处罚。被告人杨先斌、孙涛、张锦平的辩护人提出三被告人具有自首情节,认罪悔罪,建议对其从轻处罚的辩护意见,本院予以采纳。被告人杨先斌、孙涛、张锦平的辩护人提出对三被告人适用缓刑的辩护意见，经查，三被告人社会危害性较大，不符合缓刑适用条件，故该辩护意见，本院不予采纳。被告人孙涛、张锦平的辩护人提出二被告人的有限行为均是在杨先斌的策划、组织、指挥下实施的，仅起次要作用，应认定为从犯的辩护意见，与本案现查明事实不符，本院不予采纳。三被告人的辩护人提出的其他辩护意见,与法律相悖,本院亦不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定,判决如下：一、被告单位重庆双际全塑线缆有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十五万元（限于判决生效后十日内缴纳）。二、被告人杨先斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币三万元（限于判决生效后十日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年5月12日起至2018年1月11日止）三、被告人孙涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币三万元（限于判决生效后十日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年5月6日起至2018年1月5日止）四、被告人张锦平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币三万元（限于判决生效后十日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年5月6日起至2018年1月5日止）五、责令被告单位重庆双际全塑线缆有限公司将非法吸收的公众存款人民币3971400元发还给各集资参与人。（详见附件）。如不服本判决,可在接到判决书的次日起十日内，通过本院或者直接向重庆市第三中级人民法院上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  柳国民人民陪审员  唐远亮人民陪审员  常光会二〇一六年十月十九日书 记 员  徐 嫄周江燕