四川省广元市利州区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川0802刑初102号 公诉机关广元市利州区人民检察院。 被告人王志康男，1973年11月30日出生于四川省广元市朝天区，汉族，大学本科文化，原四川省万湖置业有限公司副总经理，户籍所在地四川省广元市朝天区，住四川省成都市锦江区。2018年6月21日因涉嫌犯挪用资金罪被广元市公安局利州区分局取保候审。现在家候审。 辩护人李登勇，四川同方正律师事务所广元分所律师。 广元市利州区人民检察院以广利检公刑诉﹝2019﹞55号起诉书指控被告人王志康犯挪用资金罪，于2019年2月20日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭进行了审理。广元市利州区人民检察院指派检察员马明曦出庭支持公诉，被告人王志康及其辩护人李登勇均到庭参加了诉讼。期间，公诉机关申请延期审理二次，本院予以准许。本案经本院审判委员会讨论决定，现已审理终结。 广元市利州区人民检察院指控，2010年12月28日，被害人谯某以广元市新大地房地产开发有限公司中标了广元市城区第二轮棚户区改造新民片区项目，后与余海清合伙成立四川万湖置业有限公司（以下简称万湖公司）准备开发该项目，并由余海清任万湖公司董事长，由被害人谯某任万湖公司总经理，由被告人王志康任万湖公司副总经理。后因征收拆迁政策变化导致该项目被广元市城乡规划建设和住房保障局及广元市国土资源局决定中止履行，并于2013年8月8日以书面形式通知广元市新大地房地产开发有限公司。 2013年8月，被害人谯某与被告人王志康共同商量，由王志康从公司拿走500万元作为经费，在政府主管部门找关系协调将上述项目继续交由万湖公司进行开发，而后被告人王志康将公司资金500万元全部转交张杰铭托其帮忙。后因项目事情未办成功，谯某要求被告人王志康退款时，在2013年9月份至2015年2月份期间，张杰铭陆续向被告人王志康退还资金455.5万元。被告人王志康收到张杰铭退回的455.5万元后，仅向万湖公司退回收到资金400万元，将其余的55.5万元用于偿还债务和个人消费。案发后被告人王志康未向万湖公司退还所挪用资金。 公诉机关出示相关书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述与辩解等证据，提请本院以挪用资金罪追究被告人王志康的刑事责任。 被告人王志康对指控事实无异议，并自愿认罪。 辩护人辩护称被告人具有自首情节，请求对其免予刑事处罚。 经审理查明，2010年12月28日，被害人谯某以广元市新大地房地产开发有限公司中标了广元市城区第二轮棚户区改造新民片区项目，后与余海清合伙成立四川万湖置业有限公司（以下简称万湖公司）准备开发该项目，并由余海清任万湖公司董事长，由被害人谯某任万湖公司总经理，由被告人王志康任万湖公司副总经理。后因征收拆迁政策变化导致该项目被广元市城乡规划建设和住房保障局及广元市国土资源局决定终止履行，并于2013年8月8日以书面形式通知广元市新大地房地产开发有限公司。 2013年8月，被害人谯某与被告人王志康共同商量，由被告人王志康从公司拿走人民币500万元作为经费，在政府主管部门找关系协调将上述项目继续交由万湖公司进行开发，而后被告人王志康将公司资金人民币500万元全部转交给张杰铭托其帮忙。后因项目事情未办成功，谯某要求被告人王志康退款时，在2013年9月13日至2015年2月5日期间，张杰铭陆续向王志康退还资金人民币455.5万元。被告人王志康收到张杰铭退回的人民币455.5万元后，于2013年9月18日至2014年5月19日先后五次共向万湖公司退回收到的资金人民币400万元，将其余的人民币55.5万元用于偿还债务和个人消费。 另查明，四川万湖置业有限公司予以注销，债权由广元市新大地房地产开发有限公司享有。 在审理过程中，被告人王志康向万湖公司退还所挪用资金人民币55.5万元，并取得了广元市新大地房地产开发有限公司法定代表人谯某的谅解。 上述事实，有经庭审质证、认证的下列证据予以证实： （一）书证。 1.受案登记表、立案决定书。证实案件来源合法，侦查程序启动合法。 2.到案经过。证实2018年5月30日经办案人员电话通知，被告人王志康主动到广元市公安局利州区分局经济犯罪侦查大队交代了自己于2013年12月至2015年2月5日期间利用在四川万湖公司任副总经理职务之便挪用公司资金55.5万元的主要犯罪事实。 3.身份信息。证实被告人王志康已达完全刑事责任年龄。 4.强制措施情况。证实公安机关依法对被告人王志康采取强制措施的种类及时间。 5.王志康核账记录。证实被告人王志康核对500万元资金走向的时间及金额记录，并确认核对无误。 6.接受证据清单一。被害人谯某的报案资料，万湖公司的营业执照、被告人王志康的任职推荐函、领条、转账凭证等。证实被告人王志康的身份、公司的工商登记情况以及王志康从公司领走500万元的凭证。 7.接受证据清单二。广元市中级人民法院民事调解书、广元市城区第二轮棚户区改造新民片区招标项目中标通知书、广元市城乡规划建设和住房保障局（广规建住发【2013】128号）文件。证实系涉案拆迁项目的资料。 8.接受证据清单三。万湖公司的工资表，证实王志康系万湖公司的工作人员，并且之前在领取工资，案发后就没有领取工资但是名字在工资表册的情况。 9.接受证据清单四。中国工商银行业务回单（付款）、费用报销单，证实王志康在公司借用备用金和实际报销的情况。 （二）证人证言。 1.张杰铭的证言。证实收到王志康的500万元，用于项目活动，后王志康找其要回，陆续给王志康转回445.5万元的事实。 2.江勇的证言。该证人系万湖公司的出纳，谯某的助手。证实有50万元经其手交给了王志康。 3.赵正英的证言，系万湖公司的会计。证实将450万元通过转账的情况交给了王志康。 4.余海清的证言，系万湖公司的董事长，证实王志康的身份和项目情况以及王志康在万湖公司的任职情况，但是对王志康拿500万元钱去活动项目，没有如数归还，事前是不知情的，事后才知道。王志康找到其商量这个事，其表示没有商量的，让王志康将用了的钱退回公司，但王志康一直没有退。 （三）被害人的陈述。 被害人谯某的陈述。陈述2010年12月其经营的新大地公司，就东坝新民棚户区改造项目中了标，于2013年6月与余海清成立了万湖公司来开发这个项目。经余海清的推荐，王志康为公司的副总经理。2013年8月政府因故不能与其公司签订棚户区发行项目承包合同。因此，该项目就无法继续开发了。2013年8月，王志康提出来他有关系和办法能把手续办下来，并提出需要一些办手续的费用。王志康打了一张领条，在公司领取了500万元，注明用于办理新民棚户区发行项目费用。过了一个月后，谯某见没有等到王志康的结果，就让其把钱退回来。至2014年5月19日止，王志康共向公司转回400万元。到了2015年连电话都不接了。王志康一直说要算账但不与谯某见面。包括之前领走的工作经费，也没有报销完，王志康也不来算账。事情拖了三四年，所以就报了警。后来公司解散时，约定未退还的100万元归新大地公司享有。 （四）被告人的供述与辩解。 被告人王志康的供述与辩解。供述2010年其得知广元市城区棚户区改造工程，由谯某的广元市新大地房地产开发有限公司中了标但谯某缺乏资金的消息后，介绍了余海清。余海清愿意与谯某合作，为此成立了四川万湖置业有限公司。余海清派王志康到该公司任副总经理，代表其在广元管理这个项目。因其他原因政府不同意将这个项目交给谯某做，且出了一份关于终止履行的通知。于是谯某与余海清一起想办法，当时谯某提出来找点关系或者熟人把这个项目做下来。为此，王志康告诉谯某他来找人。王志康找了张杰铭，表示要先拿500万元来费用处理这个事情。王志康告诉了谯某，于是谯某通过公司给王志康支付现金50万元，转账支付450万元。后来谯某表示不再做这个事情，让把钱拿回来，于是王志康找张杰铭退钱。张杰铭陆续退还455.5万元，王志康陆续退还公司400万元。另55.5万元用于偿还个人债务和个人消费，没有钱还公司。后来给余海清说了用钱的事，并问余海清能不能算作借公司的，余海清不同意，让其将钱还给公司。王志康提出公司给的补助也没有给，余海清说不管这些；王志康又告诉给谯某时，谯某让找余海清。谯某后来再找王志康时，王志康就不接电话，加上其成都也没有固定住址，所以谯某也找不到他。王志康在公司领取了20多万元的工作经费，用于平时跑业务的开支，报销了部分，还有一部分没有来得及报销，但这部分是先领取出来的。公司只欠几个月的工资，再无其他费用。 上列证据来源合法，内容客观真实，且与本案相关联，并能形成证据锁链，均予以采信。 本院认为，被告人王志康身为公司工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用，数额较大，超过三个月未归还，其行为已构成挪用资金罪。公诉机关指控事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。 关于被告人王志康辩护人提出被告人王志康具有自首情节的辩护意见。被告人王志康主动到公安机关投案，并如实供述了自己的犯罪事实，系自首。故此意见成立，本院予以采纳。 被告人王志康在诉讼过程中退赔了全部赃款，并取得被害单位的谅解，认罪悔罪表现较好。鉴于其具有自首情节，犯罪情节较轻，可对其免予刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第一款、第三十七条和《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十二条第二款、第六条第一款的规定，判决如下： 被告人王志康犯挪用资金罪，免予刑事处罚。 如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内通过本院或者直接向四川省广元市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  王 敏 人民陪审员  张明华 人民陪审员  卢学晖 二〇一九年十二月二十六日 书 记 员  贾子寅 附相关法律条文及司法解释： 《中华人民共和国刑法》 第二百七十二条第一款公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》 第十一条第二款刑法第二百七十二条规定的挪用资金罪中的“数额较大”“数额巨大”以及“进行非法活动”情形的数额起点，按照本解释关于挪用公款罪“数额较大”“情节严重”以及“进行非法活动”的数额标准规定的二倍执行。 第六条挪用公款归个人使用，进行营利活动或者超过三个月未还，数额在五万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额较大”；数额在五百万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额巨大”。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“情节严重”： （一）挪用公款数额在二百万元以上的； （二）挪用救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济特定款物，数额在一百万元以上不满二百万元的； （三）挪用公款不退还，数额在一百万元以上不满二百万元的； （四）其他严重的情节。