河南省新郑市人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0184刑初38号公诉机关河南省新郑市人民检察院。被告人寇学田，女，1972年2月5日出生于河南省鹿邑县，汉族，小学文化程度，系河南诺富特饲料有限公司的实际控制人，居住地河南省郑州市金水区（户籍地河南省鹿邑县）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年4月19日被新郑市公安局刑事拘留，于2018年5月25日由新郑市公安局执行逮捕。辩护人赵永超，河南锦骏律师事务所律师。辩护人陈有波，河南锦骏律师事务所律师。河南省新郑市人民检察院以新检公诉刑诉［2018］1178号起诉书指控被告人寇学田犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年1月7日向本院提起公诉，又以新检公诉刑追诉（2019）3号、4号、5号、8号追加起诉决定书，分别于2019年5月21日、2019年7月19日、2019年9月3日、2019年12月5日向本院追加起诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。河南省新郑市人民检察院指派检察员刘春莉出庭支持公诉，被告人寇学田及其辩护人陈有波到庭参加了诉讼。审理期间，河南省新郑市人民检察院向本院申请延期审理并申请恢复审理。现已审理终结。河南省新郑市人民检察院指控，2013年3月至2017年5月期间，被告人寇学田作为河南诺富特饲料有限公司的实际控制人，以公司需要经营资金为由，向他人宣传在其公司存款能保本并支付月息1分至3分不等的利息，面向社会不特定对象大量吸收资金，后因资金链断裂造成无法正常向集资参与人兑付本金及利息。经审计，寇学田共向58名集资参与人吸收公众存款，吸收公众存款本金总额为72385780元，未兑付资金净额为47171519.8元。2013年3月至2017年5月期间，被告人寇学田向王某3等14名集资参与人吸收公众存款，吸收公众存款本金总额为14354500元，未兑付资金净额为10423643元。2013年3月至2017年5月期间，被告人寇学田向张珊、李亚南、陈刘勇等三名集资参与人吸收公众存款，吸收公众存款本金总额为1200000元，未兑付资金净额为1112560元。2015年4月至2017年5月期间，被告人寇学田向集资参与人樊某吸收存款本金560000元，未兑付资金净额为450945元。2013年3月至2017年5月期间，被告人寇学田向集资参与人唐某、黄某吸收公众存款本金900000元，未兑付资金净额为462800元。针对上述指控，公诉机关提供了被告人寇学田的供述和辩解，证人王某4、王某1、王某2、樊某、王某3、郭用梅、唐某、黄某等人的证言，鉴定意见，借条，集资情况确认表，银行交易明细，户籍证明，前科证明，侦破报告，到案经过及其他书证等证据加以证实，认为被告人寇学田的行为已经构成非法吸收公众存款罪，请求依法判处。庭审中，河南省新郑市人民检察院提出如下量刑意见：被告人寇学田系初犯、自首，未兑付资金数额巨大，建议对其判处有期徒刑五年至八年，并处罚金。被告人寇学田对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，希望对其从轻处罚。被告人寇学田辩护人的辩护意见为，1、寇学田前期没有业务员，没有提成，没有拉广告，没有公开的主动对外宣传，涉及的集资户多系亲戚朋友及亲戚朋友介绍，被告人主观恶性小，对金融秩序的破坏较轻。2、寇学田主动投案并积极配合公安机关侦查，系自首。3、本案扣押房产共计17套，变现后能兑付大部分未兑付金额。4、被告人寇学田有意愿、有能力在刑满释放后重新组织生产，继续兑付未偿还资金。请求法庭对其从轻处罚。经审理查明：2013年3月至2017年5月期间，被告人寇学田作为河南诺富特饲料有限公司的实际控制人，以公司需要经营资金为由，向他人宣传在其公司存款能保本并支付月息1分至3分不等的利息，面向社会不特定对象大量吸收资金，后因资金链断裂造成无法正常向集资参与人兑付本金及利息。经审计，寇学田共向58名集资参与人吸收公众存款，吸收公众存款本金总额为72385780元，未兑付资金净额为47171519.8元。2013年3月至2017年5月期间，被告人寇学田向王某3等20名集资参与人吸收公众存款，吸收公众存款本金总额为17014500元，未兑付资金净额为12449948元。另查，1、2018年4月19日，被告人寇学田向新郑市公安局经济犯罪侦查大队投案。2、案发后，新郑市公安局于2018年1月24日查封了被告人寇学田及案件关联人河南诺富特饲料有限公司、王某某、王某4、王少华名下的如下资产：寇学田或者河南诺富特饲料有限公司名下位于郑州市的产权证号为1301279662号、1201070979号、1601026637号、1601026812号、1601064229号、1601064231号、1601063983号、1601064021号、1601097920号、1601097928号、1001031926号、1101003551号的房产；王某某名下位于郑州市的产权证号为1501164471号的房产；王某4名下位于郑州市的产权证号为1601020675号、1601020676号、1101095753号的房产；王少华名下位于郑州市的产权证号为1201024818号的房产。其中，寇学田名下1101003551号房产于2018年3月3日被郑州市金水区人民法院拍卖；王某某名下1501164471号房产于2018年10月20日被郑州市高新技术产业开发区人民法院拍卖，拍卖款已发放完毕；王某4名下1101095753号房产于2018年9月24日被郑州市高新技术产业开发区人民法院拍卖，清偿抵押权人优先受偿债权后剩余拍卖款2648852.01元已被郑州市高新技术产业开发区人民法院提存。本院于2019年12月20日对下余14套房产予以续封。上述事实，有以下经庭审示证、质证的证据证实，本院予以确认：1、书证：户籍证明，前科证明，侦破报告，到案经过，集资确认表，借条，银行转账信息，银行交易明细，查封决定书及回执；2、河南立信会计师事务所有限公司出具的审计报告及补充审计报告、情况说明；3、证人王某4的证言及王某1、王某2、韩某、冯某、冯某1、马某、包某、任某、王某、吕某、王某6、乔某、李某、谢某、李某1、马某2、史某、宁某、杨某、李某某、王某7、张某、赵某、张某1、郭某、常某、刘某、鲁某、许某、王某8、赵某1、王某9、杨某2、杨某3、李某3、钟某、黄某某、胡某某、岳某某、安某、郑某、赵某某、史某某、王某3、郭某某、樊某、唐某、黄某等集资参与人的证言；5、被告人寇学田的供述和辩解。本院认为，被告人寇学田违反国家金融管理法律法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。根据我国刑法规定，犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人寇学田面向不特定的社会公众吸收存款总计89400280元，未兑付净额共计59621467.8元，属于数额巨大，应当在上述法定刑幅度以内判处刑罚。在对被告人寇学田的量刑过程中，本院充分考虑以下量刑情节：1、主动投案并如实供述自己的主要犯罪事实，系自首，可以从轻处罚；2、系初犯，可以酌情从轻处罚。公诉机关提出的对被告人寇学田的量刑建议适当，本院予以采纳。对辩护人提出的寇学田系自首、认罪态度好等辩护意见的合理部分，本院予以采纳。根据被告人犯罪行为、犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一款，第六十四条，第六十一条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条，第三条第二款第（一）项、第三款之规定，判决如下：一、被告人寇学田犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十五万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即从2018年4月19日起至2023年4月18日止。罚金应于本判决生效后十日内缴纳。）二、赃款、赃物继续追缴，发还各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  师俊杰审 判 员  唐 莹人民陪审员  郭二贞二〇一九年十二月二十六日代理书记员  王文君