河北省沧州市新华区人民法院刑 事 判 决 书（2016）冀0902刑初78号公诉机关沧州市新华区人民检察院。被告人郭书忠郭某某，男，1967年10月2日生，汉族，初中文化，户籍所在地：河北省沧县，居住地：沧县，系沧州市众源农业种植合作社代办员。2015年7月15日因涉嫌非法吸收公众存款罪被广东省昆山市公安局抓获，同年7月16日被羁押于昆山市看守所。同年7月23日被沧州市公安局新华分局刑事拘留，同年8月20日经沧州市新华区人民检察院批准被执行逮捕。辩护人刘健，河北衡泰律师事务所律师。沧州市新华区人民检察院以新华区院公诉刑诉（2016）23号起诉书指控被告人郭书忠郭某某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。沧州市新华区人民检察院指派检察员许玉海、仝瑞秋、杨亚平出庭支持公诉，被告人郭书忠郭某某及其辩护人刘健到庭参加诉讼。现已审理终结。沧州市新华区人民检察院指控，沧州市众源农业种植合作社成立于2013年9月4日，在工商部门核准范围为：为合作社成员提供种植所需的生产资料；统一引进新品种、新技术；统一提供种植技术咨询；玉米、小麦、大豆种植。该合作社自成立之日起，超出核准的经营范围，在未经相关部门批准的情况下，进行非法吸收公众存款的行为，被告人郭书忠郭某某，为该合作社在沧县仵龙堂乡东官庄村的代办员，帮助众源合作社非法吸收村民存款，并从中收取提成。经审计，郭书忠郭某某共向众源合作社非法吸收公众存款4498300元，其中2138700元已退还被害人，尚有2359600元未退还。公诉机关当庭提供：1、书证：股金单，众源合作社账目，审计报告，退股总数汇总及附件，会计事务所补充说明，受案登记表，郭书忠郭某某等代办员提供的反映材料，农民专业合作社成员出资清单，合作社成员名册，农民专业合作社变更登记申请书，内资企业登记基本情况表，靳少义靳某某、连某、胡某涉嫌非法吸收公众存款的起诉意见书，抓获经过，代为羁押通知书，被害人民事赔偿请求及人员签名，被告人户籍信息；2、证人证言：证人胡某、连某的证言；3、被害人朱某1、辛某等人陈述；4、被告人郭书忠郭某某的供述与辩解。公诉机关认为，被告人郭书忠郭某某帮助沧州市众源农业种植合作社非法吸收公众存款，并从中获利，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人郭书忠郭某某的刑事责任。被告人郭书忠郭某某对公诉机关指控的主要犯罪事实供认不讳。其辩护人提出的主要辩护意见为：一、其具有立功和自首情节；二、其能主动配合调查，坦白交代事实，真诚悔罪；三、本案系单位犯罪，郭书忠郭某某未主动欺骗他人，被动办理代办业务，主观恶性小，不是直接责任人；四、其一贯表现良好，属于初犯、偶犯；五、数额未达到巨大标准，不会对社会造成影响，请求适用缓刑或者拘役。经审理查明，沧州市众源农业种植合作社成立于2013年9月4日，在工商部门核准范围为：为合作社成员提供种植所需的生产资料；统一引进新品种、新技术；统一提供种植技术咨询；玉米、小麦、大豆种植。该合作社自成立之日起，超出核准的经营范围，在未经相关部门批准的情况下，进行非法吸收公众存款的行为，被告人郭书忠郭某某，为该合作社在沧县仵龙堂乡东官庄村的代办员，帮助众源合作社非法吸收村民存款，并从中收取提成。经审计，郭书忠郭某某共向众源合作社非法吸收公众存款4498300元，其中2138700元已退还被害人，尚有2359600元未退还。上述事实，有公诉机关提供的以下证据证实：1、被告人郭书忠郭某某的供述，证实他在沧县仵龙堂乡东官庄村务农，从2009年开始在本村做代办员，给邮政储蓄银行和沧州银行拉存款。从2013年8月份开始给沧州市新华区众源合作社做代办员，经他把村民存款存到合作社。2013年6月份胡某、连某两个人找到他，向他宣传沧州市新华区众源合作社的业务，说存在合作社有好处，是国家允许的，并说代办员每拉1万元钱存一年，给代办员300元钱，拉存款到一定数量，还另外有奖励。他听了宣传，开始为合作社拉存款。村民再到他那里存款，他就介绍说现有一种新业务，是合作社，比银行利息高，而且存款期限方便，提前支取按实际存款期限给利息。村民同意后，他就把村民的钱存到合作社了，合作社给出存单，他再把存单给村民。村民取钱时，把存单给他，在背面签字，他家里如果有钱，就现场给村民钱，如果没钱就再到合作社取钱。他先把存单给合作社会计路金霞路某某或者罗雪然罗某某，会计见到存单，由他在背面签字，然后把钱给他。也就是说，他把存单给合作社时，村民已经签完字了，这个时候，一部分村民的钱还没拿到。他总共为合作社拉了330万元的存款，还有273万元钱的存款未退给村民，自己得了8万元左右的奖励。自己没有退赔给村民，只是垫付了47000元给村民，合作社先后退给他60万元左右的存款。2、同案犯胡某的供述，证实他来投案自首。他自2013年9月至2014年4月份在沧州市新华区众源合作社担任过业务经理。他是受徐敬徐某之邀2013年9月底到的沧州，徐敬徐某和靳少义靳某某让他跟连某主要负责业务宣传。主要就是跟连某去乡镇找代办员介绍合作社的工作，发放宣传资料，并邀请代办员郭书忠郭某某、程玉才程某某等人参加11月8日的开业典礼，开业典礼当天，徐敬徐某代表平山总社讲话，靳少义靳某某以合伙人的身份参加的，并讲了政策和合作社工作内容。开业典礼后，代办员开始到合作社存款，入股。徐敬徐某对代办员说合作社有项目，他跟连某还动员了20人去黄龙村看了土地，到后裴里村看了30亩枸杞和葡萄，在长巷乡工业园区看了碳素加工厂，在临漳县看了天天汽配城，徐敬徐某在现场说这些地方都有他的股份，村民股份存款主要用于投资这些地方。截止到他2014年4月份离开，一共吸收了400多万存款。这些钱靳少义靳某某拿走了161万元，靳少义靳某某和徐敬徐某买车花了将近30万，房租花了10800元，徐敬徐某拿了957300元，给代办员一些提成，房租、工资总消费共计101万元。他共在合作社开了四个月的工资，还拿走了其它一些钱，共计37000元钱。代办员中郭书忠郭某某往合作社存款200多万，领走20多万和5万奖励，买车补贴1万元，共计30万。合作社法人是靳少义靳某某，合伙人徐敬徐某，业务经理是他跟连某，司机张志国，会计路金霞路某某、罗雪然罗某某，主要工作由徐敬徐某和靳少义靳某某负责。2014年4、5月时法人变更为乔欢欢乔某某。3、同案犯连某的供述，证实他2013年10月份受胡某之邀到沧州市新华区众源谷物种植专业合作社工作，任业务员兼司机，2014年8月份离职。该合作社法人是靳少义靳某某，合伙人是徐敬徐某，他跟胡某是业务经理。靳少义靳某某让他跟胡某去各村发放宣传资料，他跟胡某告诉代办员让村民来入股，代办员有提成，还送了开业请帖。众源合作社共吸收存款700万左右，归还了村民200多万，代办员提成和房租费用140万元，靳少义靳某某买车花了40万左右。他在合作社每月4000元工资，领了9个月共36000元。胡某领了32000元工资。代办员郭书忠郭某某往合作社存款500多万，领走奖励30多万元。2014年4月时法人变更为乔欢欢乔某某，接手后给村民退了200多万元钱。4、证人朱某1、辛某、刘某、郭某1、张某1、贾某1、贾某2、张某2、孙某、郭某2、曹某、朱某2、庞某1、赵某、李某、张某3、庞某2、杨某、徐某、贾某3、芷洪岐、张某4的证言，证实郭书忠郭某某是村代办员，他们都先后通过郭书忠郭某某向众源合作社存过钱，郭书忠郭某某说这是银行的新业务，利息高且安全，但最后合作社出事了，郭书忠郭某某也找不到了。5、存款人员的关于沧州市新华区众源谷物种植专业合作社徐敬徐某、胡某等人涉嫌诈骗、非法吸收公众存款罪的反映材料，沧州市新华区众源谷物种植专业合作社的工商登记资料。6、沧州市新华区众源谷物种植专业合作社给储户开具的入社资金证明若干张以及合作社记账凭证若干份，众源谷物合作社非法吸收公众存款案投资人登记表。7、河北中实会计师事务所有限公司出具的沧州市新华区众源谷物种植专业合作社“非法吸收公众存款案”专项审计报告及补充说明。8、昆山市公安局新镇派出所出具有关郭书忠郭某某的抓获证明，昆山市公安局的代为羁押通知书，被告人郭书忠郭某某的户籍证明信息等证据。上述证据，经当庭举证、质证，本院予以确认。关于辩护人提出被告人郭书忠郭某某具有自首情节的辩护意见，经查，被告人郭书忠郭某某系经网上追逃后被昆山市公安局抓捕归案，其在犯罪后并未主动归案，不符合自首的认定条件，因此对该项辩护意见不予认可。关于辩护人提出被告人郭书忠郭某某具有立功情节的辩护意见，经查，郭书忠郭某某与靳少义靳某某、胡某等人系同案犯，郭书忠郭某某在报案中向公安机关所反映的也是靳少义靳某某等人的非法吸收公众存款罪，并非同案犯的其他犯罪活动，因此郭书忠郭某某的报案行为不符合自首的认定条件，因此对该项辩护意见不予认可。关于辩护人提出的本案应定性为单位犯罪的辩护意见，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。”本院认为，“沧州市新华区众源农业种植专业合作社”经工商登记合法设立，但该合作社经工商部门核准的营业范围是为合作社成员提供种植所需的生产资料；统一引进新品种、新技术；统一提供种植技术咨询；玉米、小米、大豆种植。并没有吸收公众存款的职能，该合作社成立后，虽承包了部分土地进行种植，但承包土地种植业务不是合作社的主要工作内容，该合作社成立后以吸收公众存款为主要业务活动，因此不以单位犯罪论处。故对该项辩护意见不予采纳。本院认为，被告人郭书忠郭某某帮助沧州市众源农业种植合作社非法吸收公众存款，并从中获利，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。被告人郭书忠郭某某在为合作社工作期间系帮助合作社吸收存款，其并未掌握合作社的重大经营决策，在资金流向上也无决定权，故其在共同犯罪中起次要作用，系从犯，因此应对其减轻处罚。因案发后退还部分赃款，故可对被告人郭书忠郭某某酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人郭书忠郭某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金50000元。（罚金限判决生效后三个月内向本院缴纳。）（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年7月15日起至2017年7月14日止。）二、继续追缴被告人郭书忠郭某某犯罪所得返还投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向沧州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长 李 智人民陪审员 陈 静人民陪审员 刘鑫鑫二〇一六年六月二十九日书 记 员 龚洋洋