安徽省马鞍山市博望区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）皖0506刑初133号 公诉机关马鞍山市博望区人民检察院。 被告人潘亚敏，男，1970年7月27日出生于江苏省溧阳市，汉族，初中文化，案发前系含山县鼎岩钙业有限公司北矿区负责人，住江苏省溧阳市。因涉嫌犯非法采矿罪，于2018年11月28日被含山县公安局决定刑事拘留并执行；2019年1月4日经马鞍山市博望区人民检察院批准逮捕，当日由含山县公安局执行。现羁押于马鞍山市看守所。 辩护人周昕明，江苏振泽律师事务所律师。 辩护人吴振华，江苏融畅律师事务所律师。 被告人潘建明，男，1966年3月4日出生于江苏省溧阳市，汉族，初中文化，案发前系含山县鼎岩钙业有限公司北矿区生产负责人，户籍地江苏省溧阳市，现住江苏省溧阳市。因涉嫌犯非法采矿罪，于2018年12月12日被含山县公安局决定取保候审并执行；2019年6月5日被马鞍山市博望区人民检察院决定取保候审，当日由溧阳市公安局上黄派出所执行。2019年11月18日被本院决定逮捕，因其身患严重疾病，不符合收押条件，羁押不能，本院于2019年11月26日决定对其采取指定居所监视居住措施，并由溧阳市公安局执行。 辩护人戴志良，江苏常明律师事务所律师。 马鞍山市博望区人民检察院以博检一部刑诉［2019］473号起诉书指控被告人潘亚敏、潘建明犯非法采矿罪，于2019年11月15日向本院提起公诉。根据马鞍山市中级人民法院指定管辖决定，本院经审查于同年11月18日立案。2019年12月19日，本院适用普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。马鞍山市博望区人民检察院指派检察员吴敏出庭支持公诉，被告人潘亚敏及其辩护人周昕明、吴振华，被告人潘建明及其辩护人戴志良均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 马鞍山市博望区人民检察院指控：2016年9月13日，被告人潘亚敏与含山县鼎岩钙业有限公司以合作竞买方式获得含山县花山熔剂用灰岩矿北矿区开采经营权，采矿许可证有效期为2016年11月30日至2019年11月30日。2016年9月至2018年4月20日，被告人潘亚敏、潘建明在矿区生产经营期间，为谋取非法利益，实施了在采矿许可证许可范围外的超深及越界开采行为。 经安徽省地质矿产勘查局327地质队估算及马鞍山市金土地勘测评估有限公司评审，2015年6月1日至2018年10月22日，采矿权外开采熔剂用灰岩矿资源共计146.13万吨。经含山县价格认证中心认定，该期间熔剂用灰岩矿价格为32元每吨，非法采矿价值人民币4676.16万元。 针对上述指控事实，马鞍山市博望区人民检察院当庭宣读并出示了相应证据。马鞍山市博望区人民检察院认为：被告人潘亚敏、潘建明违反矿产资源法的规定，擅自超越采矿许可证规定的矿区范围开采矿产资源，价值人民币4676.16万元，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人潘亚敏、潘建明共同故意实施犯罪，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款的规定，系共同犯罪。 被告人潘亚敏承认其涉嫌非法采矿犯罪，但对起诉指控的非法采矿数量及案涉矿产品鉴定价格均持有异议。同时辩解：1.其于2016年11月30日接手案涉矿山，此前发生的开采量不应由其承担。2.起诉指控的非法采矿量包括矿区道路施工部分，该部分不应纳入非法开采量。3.越层开采时，矿区内有溶洞，而溶洞内有大量泥土，应予扣除。4.含山县鼎岩钙业有限公司是股份制企业，其仅是投资经营者及矿区负责人，被告人潘建明具体负责生产，故其不应是第一被告人。5.其经营的矿区已从国土部门取得采矿许可证，不需要隐瞒开采及盗采，客观上其也并非刻意盗采，故对起诉指控其故意犯罪不予认可。6.2017年，327地质队对其负责经营管理的矿山进行检测后，口头通知其矿山存在越层开采现象，其没有太在意，且2018年也存在越层开采情况，是其疏忽及管理失误。 被告人潘亚敏的辩护人周昕明提出如下辩护意见：1.对被告人潘亚敏构成非法采矿罪不持异议，但对起诉书指控的被告人潘亚敏超越范围开采矿产资源的数量及认定价格均存在异议，且不认可情节特别严重的定性。同时，含山县鼎岩钙业有限公司作为本案的运营主体，应当将其列为被告人，潘亚敏不应当列为第一被告人。理由如下：（1）2015年6月1日至2018年10月22日花山矿（即含山县鼎岩钙业有限公司）北矿区采矿权外资源储量估算报告在认定的时间、空间、数量、程序方面存在诸多问题，故估算报告认定的非法开采量146.13万吨的结果错误，不能作为本案定罪量刑依据。具体如下：①关于估算时间。起诉书指控的采矿权外资源储量数值是从2015年6月1日至2018年10月22日，而含山县鼎岩钙业有限公司实际接手案涉矿区的时间为2016年9月13日获得采矿许可证，实际开始开采时间是2016年12月底，故2015年6月1日至2016年9月13日期间，可能产生的问题及存在的风险不应由被告人潘亚敏承担，且被告人潘亚敏也多次提出期间可能存在盗采、非法开采等情况。本案中，采矿权出让合同列明，含山县鼎岩钙业有限公司开采的期限为七年，潘亚敏作为北矿区的负责人，主观上对开采量也要考虑，潘建明是实际开采的人员。关于估算空间。本案中，无论是被告人潘亚敏、潘建明，还是王国和等人，他们从未承认存在平面外越界开采，他们认为修路是政府直接或间接许可的，所以不存在平面外开采的情况出现。同时，采矿权出让合同第14条约定，国土局明确表明资源储量是不确定的，不对结果负责，故公诉机关也不能以该条确定当时的资源储量。关于资质问题。327地质队应当提供合法资质，但本案中并没有提供，故鉴定结果形式上存在严重问题，不应作为证据使用。（2）价格认定书证明效力不应认定。具体如下：程序上有严重问题。从委托书看，缺少对案涉越界开采矿产品的型号、种类、价格等关键因素的阐述。根据安徽省价格条例的规定，由于案涉矿产品量大、范围广，必要的时候应当通知具备相应资质的人员参加，而本案中没有聘请相应的专家进行鉴定，结论存在问题。价格认定书提出了适用专家咨询法，但专家是谁不清楚，没有列明，没有专家签字，也没有提供相应的辅助文件。价格认定书又提出根据市场法的规定，市场法是要求选择三个或三个以上的相同或相近似产品进行参照，但本案中没有体现，整个鉴定无法反映该过程。④关于负责人签名。根据条例规定，价格认定书需要负责人签名且加盖公章，但本案中的价格认定书没有负责人签名。依据司法解释相关条款的规定，程序和鉴定方法存在问题，且缺少签名的，不应作为合法证据使用。另，基准日也是很机械地套用了当时估算的基准日，在近40个月的时间里，价格波动是很大的，故辩护人认为参照的价格与本案的关联性很松散，没有参照性和关联性。（3）本案应认定为单位犯罪。具体理由如下：起诉书指控的事实存在错误，本案系单位犯罪，应认定含山县鼎岩钙业有限公司构成非法采矿罪，先对该公司实施处罚程序，之后再对相关个人犯罪进行处罚；含山县鼎岩钙业有限公司出资4000万元竞拍采矿权，并以该公司的名义订立《采矿权出让合同》，且国土局将《涉嫌犯罪案件移送书》移交含山县公安局时，提出的涉嫌犯罪主体是含山县鼎岩钙业有限公司，不是被告人潘亚敏个人，同时，办理安全生产许可证、申请审批炸药等都是以公司名义实施，故整个北矿区的行为都是为了公司利益而实施，部分收入也以公司的名义赔偿给村民，请法庭对含山县鼎岩钙业有限公司与被告人潘亚敏之间的责任作一个区分。2.根据被告人潘亚敏、潘建明笔录内容来看，可以确定被告人潘建明是北矿区的矿长，具体的爆破地点、开采流程都是由潘建明决定的，被告人潘亚敏作为矿区主要负责人存在一定的责任，请法庭根据实际情况考虑二人在共同犯罪中的作用大小。3.被告人潘亚敏具有如下从轻、减轻情节：（1）被告人潘亚敏主动交代罪行，系初犯，且愿意退缴退赔相关款项。（2）公安机关出具的情况说明中载明的4990万元中，有王国和的890万元，剩下来的4100万元是被告人潘亚敏将其享有的含山县鼎岩钙业有限公司50%股权转让款退赔到相关机关。被告人潘亚敏积极主动退赔，可以从宽处理。（3）被告人潘亚敏花了4000万元参加竞拍并取得案涉矿区采矿权，跟一般的无证开采情节有明显区别，请法庭予以考量。综上，辩护人认为估算报告和价格认定书三性均没有证明力度，结论事实证据不充分，不能作为定案证据，请求法庭综合考量全案证据、事实，对被告人潘亚敏判处三年以下有期徒刑并宣告缓刑。 被告人潘亚敏的另一辩护人吴振华补充发表如下辩护意见：1.327地质队出具的评估报告，程序违法，除没有附相关鉴定人员的资质证书外，评估报告中负责测量工作的合肥地勘测绘院、负责化学样基本分析和内检分析的安徽省地质矿产勘查局313地质队和负责化学样外检分析的华东冶金地质勘查研究院均没有任何委托手续，且报告出具后没有及时告知被告人，剥夺了被告人提出异议的权利。2.采矿权范围外的资源储量没有任何机构进行过勘测，2018年的评估报告只能测出矿体体积，测不出资源储量，故越界开采的指控与事实不符，证据不足，且与定性相互矛盾。3.在案证据显示，被告人潘亚敏等人在鼎岩矿北矿区南部修建的是运输通道，而非越界开采采空区。4.国土部门曾两次汇报，含山县鼎岩钙业有限公司没有非法开采现象，所以有充分的理由相信被告人潘亚敏等人实施的基建活动，虽没有书面报批，但相关政府部门是默许的，故被告人潘亚敏等人没有越界开采的故意，且超深、超层开采量应在50万吨以下，并应当扣除盗采及泥土的数量，还要考虑溶隙率问题。5.国土部门出让采矿权时，允许采用爆破与机械作业结合的混合开采方式，但由于矿区与居民区小于爆破安全距离，导致无法进行爆破开采，且无法办理安全生产许可证，含山县相关政府部门意识到这个问题后，默许被告人潘亚敏等人实施开采活动，希望法庭量刑时考虑这一情况，对被告人潘亚敏等人从轻处罚。6.本案没收违法所得，应当由含山县鼎岩钙业有限公司先行承担，再由各股东承担，且北矿区名义上是一个股东，实际上有三个隐名股东，且该三名隐名股东均已获得分红，虽然他们不参与经营，但已经获得了非法利益，故应当共同承担。7.被告人潘亚敏具有自首或坦白情节，因为被告人潘亚敏案发后积极配合相关部门调查，到案后主动交代事实，也愿意退赃退赔，同时，被告人潘亚敏主观恶性较小，系初犯、偶犯，依法可以从轻、减轻处罚。综上，若辩护人的辩护观点成立，建议法庭对被告人潘亚敏单处罚金，若观点不成立，建议对被告人潘亚敏判处三年以下有期徒刑并宣告缓刑。 被告人潘亚敏针对辩解意见未提交证据材料；其辩护人周昕明、吴振华针对辩护意见提交了如下证据材料：1.关于请求提供火工品的申请报告、爆破服务协议书、修路爆破设计方案及应急方案、现场照片，用以证实含山县鼎岩钙业有限公司未越界开采，以及估算报告采用3%岩溶、裂隙率不科学，与事实不符。2.关于潘亚敏、王国和退缴相关资金的情况说明，用以证实潘亚敏等人积极退赃的相关情况。 被告人潘建明归案后辩解其对越界、超深开采矿产资源不明知，同时辩解其于2019年7月30日的问话笔录中供述内容不属实，公安机关存在诱供行为，后在庭审过程中表示对全部在案证据材料均不持异议，并对起诉指控的犯罪事实及罪名均不持异议。其辩护人戴志良提出如下辩护意见：1.本案应属单位犯罪，应当将相关单位作为被告人提起公诉，直接追究单位负责人不符合法律规定。2.被告人潘建明仅负责生产作业，没有刻意为矿区进行非法开采的恶意，是过失性地超越矿区开采范围，主观恶性较小，且系初犯、偶犯，可以酌情从轻处罚。 被告人潘建明及其辩护人戴志良针对辩解、辩护意见均未提交证据材料。 庭审质证时，被告人潘亚敏、潘建明对公诉机关出示的证据均无异议。被告人潘亚敏的辩护人周昕明发表如下质证意见（与辩护意见一致）：1.327地质队出具的估算报告在估算的时间、空间、程序等方面存在诸多问题，不能作为合法证据使用。2.价格认定结论书在委托内容、鉴定方法等方面存在诸多问题，故该证据应予排除。3.根据公诉机关提交的证据材料，辩护人认为本案构成单位犯罪。被告人潘亚敏的另一辩护人吴振华补充发表如下质证意见（与辩护意见一致）：1.327地质队出具的估算报告，鉴定程序违法，鉴定内容不符合客观实际，故该报告不能作为定案依据。具体理由如下：（1）越界采空区没有经过被告人潘亚敏等人确认，检材来源不符合法律规定。（2）由于不能确定被告人潘亚敏等人非法开采的确切范围，鉴定对象不能确定。（3）鉴定报告依据不充分，鉴定结论不具有真实性、科学性，因为2018年评估报告是以2015年评估报告为依据作出的，而2015年评估报告仅对采矿权范围内资源储量进行了勘测、判定，但对采矿权范围外是否为可用矿体并没有明确，现公诉机关以被告人越层开采+25m至+8m、+9m这段空间的体积乘以比重，即得出指控的非法开采量，是没有依据的，且没有扣除平面越界开采区浮土覆盖层的量，并考虑溶隙率问题。2.价格认定结论书违反法定程序，且鉴定结论缺乏科学性、严谨性，不能作为定案依据。3.根据公诉机关提交的证人证言及被告人供述等证据，能够确认案涉矿区的打眼、爆破、开采工作是由被告人潘建明负责，同时也能证实被告人潘亚敏是在2017年年底才知道案涉矿山可能存在越界采矿。 被告人潘建明的辩护人戴志良表示同意被告人潘亚敏两辩护人的质证意见。 公诉机关对被告人潘亚敏的辩护人周昕明、吴振华提交的证据材料的质证意见是：1.证据来源不明，无法核实证据真实性、合法性，且从估算报告的图纸上能够明确看出，被告人潘亚敏等人施工的运输道路并非相关政府主管部门规划的线路，是被告人潘亚敏等人后期擅自修建的道路。2.327地质队进行估算的时候，已经考虑过溶隙率问题。3.爆破申请仅是公安机关对炸药量的审核。4.请法庭庭后核实资金情况说明的真实性，以及资金来源情况，以确定是否为被告人潘亚敏退出的赃款。综上，公诉机关认为被告人潘亚敏辩护人提交的证据材料达不到辩护人主张的证明目的。 经审核，本院认证意见如下：1.关于公诉机关提交的估算报告（2018年11月编制）的证明效力问题。经查，该估算报告系由安徽省地质矿产勘查局327地质队根据含山县国土资源局委托，通过路线踏勘、采坑现状测量、1:2000地质填图（修测）及采样化验等工作，在基本查明了矿山开采技术条件、矿区地质特征及矿体特征的前提下，依法出具，并经安徽省国土资源厅认可具有矿产资源储量评审资质的马鞍山市金土地勘测评估有限公司评审通过；同时，负责矿山测量工作的合肥地勘测绘院、负责化学样基本分析和内检分析的安徽省地质矿产勘查局313地质队、负责化学样外检分析的华东冶金地质勘查研究院，均具备相应的矿山测量（矿区控制面积200平方公里以下）、检验检测机构计量认证及地质实验测试（矿岩测试）资质，且采坑地形采用科学方法实测（使用全球卫星定位系统测量技术野外作业）、采样方法规范（北矿区采矿权外采矿采样线中共采集基本分析样品96件、全部分析了Cao及Mgo并做了内、外检验分析），故测绘成果、检验结论科学、有效；综上，案涉非法开采矿产品数量是经有资质的相关部门通过对采坑实地测量、规范检验等得出的科学结论，且与在案其他证据材料能够相互印证，依法应予认定，被告人潘亚敏的两辩护人及被告人潘建明的辩护人提出的上述质证意见，与本院的查明事实不符，依法不予采信。2.关于公诉机关提交的价格认定结论书的证明效力问题。经查，含山县价格认证中心具备价格认证资质，该中心接受含山县国土资源局委托后，按照委托书中所列明的矿产品种类（熔剂用灰岩矿）及认证基准日，灵活运用市场法、专家咨询法并充分考虑后期环保因素的价格影响，最终认定案涉矿产品在基准日期间的鉴定价格为32元每吨，该认定结论符合规范要求，依法可以作为定案依据，被告人潘亚敏的两辩护人及被告人潘建明的辩护人提出的质证意见，没有事实、法律依据，依法不予采纳。3.关于被告人潘亚敏的两辩护人及被告人潘建明的辩护人提出的根据在案证据，应当认定案涉非法采矿犯罪属于单位犯罪的质证意见。本院认为，该点质证意见本质上系对案件定性的辩护意见，本院将在论述裁判理由部分依法予以回应。4.关于被告人潘亚敏的两辩护人提交的证据材料的证明效力问题。经查，两辩护人提交的关于请求提供火工品的申请报告、爆破服务协议书、矿区修路爆破设计方案及应急方案、现场照片，仅能证实被告人潘亚敏于2016年12月20日以含山县鼎岩钙业有限公司名义向含山县公安局申请办理火工品使用手续，后于2017年1月1日又以含山县鼎岩钙业有限公司名义签署爆破服务协议，约定由马鞍山市南工爆破工程有限公司含山项目部为其提供爆破服务，以及非法采矿现场情况，达不到辩护人主张的被告人潘亚敏等人未越界开采，以及估算报告中采用3%岩溶、裂隙率不科学的证明目的；同时，结合含山县安全生产监督管理局于2017年12月26日向含山县鼎岩钙业有限公司下发的关于同意该公司自即日起开始基建（基建期为2017年12月26日-2018年12月25日）的通知内容，以及时任含山县公安局党委委员、副局长的冯云峰（已判刑）与时任含山县国土资源局矿产资源管理股副股长、股长、办事员的凌鸣（已判刑），因收受了潘亚敏、任其俊等人大量贿赂款（80余万元与100余万元），在炸药审批、监管矿产资源开采活动等方面为潘亚敏、任其俊等人谋取利益的相关事实，反而能证实被告人潘亚敏等人在未获得政府相关主管部门批准的情况下，违法爆破、非法开采矿产品。关于两辩护人提交的资金情况说明，考虑到案涉矿区除被告人潘亚敏以外，另有三名隐名股东，且其中一名隐名股东任其俊因犯组织、领导黑社会性质组织等犯罪，已被本院判处追缴全部违法所得、没收个人全部财产，故上述资金情况说明与本案关联性无法核实，达不到辩护人主张的证实被告人潘亚敏等人退赃情况的证明目的，依法不予认定。5.公诉机关所举其他证据，经核实，真实、合法，且与本案事实具有关联性，故对证据的证明效力均依法予以认定。 经审理查明:含山县鼎岩钙业有限公司成立于2012年7月20日，法定代表人是窦某，企业类型为有限责任公司（自然人投资或控股），经营范围为熔剂用石灰岩露天开采及销售等。2016年上半年，含山县国土资源局对含山县花山熔剂用灰岩矿采矿权以挂牌竞价方式进行有偿出让，经过公开竞价，含山县鼎岩钙业有限公司成为受让人。2016年6月13日，含山县国土资源局与含山县鼎岩钙业有限公司签署成交确认书，并于同年9月13日签署采矿权出让合同。采矿权出让合同明确载明：开采矿种为熔剂用灰岩矿，出让年限7.5年（含基建期0.5年），自受让方首次取得采矿许可证之日起算；出让面积0.1976平方公里，范围由13个拐点圈定（各拐点有明确的直角坐标），标高从＋64.67米至＋25米、＋65.02米至＋25米；备案资源量为：熔剂用灰岩矿251.00万立方米（652.60万吨），分别为北矿区124.59万立方米（323.94万吨），南矿区126.41万立方米（328.66万吨）；含山县鼎岩钙业有限公司同意以人民币4400万元的竞买报价，购得安徽省含山县环峰镇花山熔剂用灰岩矿采矿权，并按有关规定依法办理采矿登记手续等。2016年11月30日，含山县鼎岩钙业有限公司取得含山县花山熔剂用灰岩矿采矿许可证，许可证载明：出让年限为7.5年（含基建0.5年），自首次发证起；首次发证为三年（有效期限为2016年11月30日至2019年11月30日），到期后延续；生产规模为90万吨每年；矿区范围共有13个拐点圈定（各拐点有明确的直角坐标）；开采深度为＋65.02米至＋25米标高等。 2016年7月16日，潘亚敏与任其俊、徐某1签署《股权协议书》，约定：含山县鼎岩矿（即指案涉含山县花山熔剂用灰岩矿）北矿区的股权分配为潘亚敏为85%（含王国和35%股权）、任其俊为10%、徐某1为5%；潘亚敏负责北矿区的全面生产销售工作，任其俊、徐某1配合潘亚敏开展工作等。 2017年7月18日，潘亚敏与窦某签订《含山县鼎岩钙业有限公司南、北矿资产、资源、合作经营协议》，协议载明：含山县鼎岩钙业有限公司（含山县环峰镇90万吨每年熔剂用灰岩矿）是响应含山县政府要求，由原“含山县梅山石料矿（北矿）”“马钢集团花山矿（南矿）”整合而成立；以现含张路为界，其北面矿区为北矿、南面矿区为南矿，备案资源为熔剂用灰岩矿652.6万吨，其中北矿323.94万吨、南矿328.66万吨，开采年限7.5年；含山县鼎岩钙业有限公司股本结构为潘亚敏、窦某各占50%，实际投资情况是潘亚敏负责北矿区全部出资、窦某负责南矿区全部出资；北矿区具体生产经营由潘亚敏全权负责，南矿区具体生产经营由窦某全权负责，实行各自独立生产经营、各自核算、自负盈亏的合作经营方式，同时独立承担各自矿区的法律责任；凡各自矿区无论任何原因造成的政府罚款和当地补偿，北、南矿区分别由潘亚敏、窦某全部负责，因公司整体原因造成的费用双方各自承担一半并即时处理到位；如北矿区关闭或核定储量开采完毕，则潘亚敏在三个月内将所持含山县鼎岩钙业有限公司股份50%全部转让到窦某名下，并配合办理相应工商登记手续，如南矿区关闭或核定储量开采完毕，则窦某在三个月内将所持含山县鼎岩钙业有限公司股份50%全部转让到潘亚敏名下，并配合办理相应工商登记手续，同时卸任公司法人职务；鉴于含山县鼎岩钙业有限公司两股东（潘亚敏、窦某）为各自负责各自矿区的生产经营，且自负盈亏，所以含山县鼎岩钙业有限公司两股东一致同意自公司成立日起至关闭日止不分红，股东权益从各自经营的矿区（北、南矿区）利润中获得等。 2017年11月15日，含山县国土资源局向含山县鼎岩钙业有限公司发出书面通知，通知载明：该局在日常巡查中发现含山县鼎岩钙业有限公司的含山县环峰镇花山熔剂用灰岩矿存在生产现象，鼎岩钙业有限公司在未取得环保部门批复、未领取安全生产许可证的情况下进行生产加工行为，已违反采矿权出让合同协议规定，建议该公司严格遵守相关政策法规，完善环保、安全等相关手续后方可生产。 2017年12月26日，含山县安全生产监督管理局向含山县鼎岩钙业有限公司下发通知，同意该公司环峰镇花山熔剂用灰岩矿（北矿区）自即日起开始基建，基建期为12个月（2017年12月26日-2018年12月25日），并要求该公司按照设计及安全生产要求进行矿山建设，同时明确要求基建期应完成矿区+55m以上台阶剥离（开采），总的矿岩开挖工程量为11.32万吨，工程竣工验收合格后申领安全生产许可证，方可投入生产等。 2018年4月16日，含山县国土资源局对含山县鼎岩钙业有限公司下发责令停止违法行为通知书，责令该公司立即停止越界开采的行为。 2018年7月，含山县国土资源局委托安徽省地质矿产勘查局327地质队对含山县鼎岩钙业有限公司开采的含山县花山熔剂用灰岩矿北矿区采矿权外资源储量进行估算，后该地质队通过路线踏勘、采坑现状测量、1:2000地质填图（修测）及采样化验等工作，在基本查明了矿山开采技术条件、矿区地质特征及矿体特征的前提下，于2018年11月编制估算报告，并于同年11月26日组织专家对估算报告进行初步评审，形成初步评审意见书，认定：自2015年6月1日至2018年10月22日，含山县鼎岩钙业有限公司在采矿权外开采的资源共146.13万吨，Cao（有益成分）平均含量54.98%，Mgo（有害成分）平均含量0.156%；其中采矿权平面内超深开采资源储量约96.34万吨，Cao平均含量54.58%，Mgo平均含量0.142%；采矿权平面外越界开采资源储量约49.79万吨，Cao平均含量55.37%，Mgo平均含量0.170%。2018年11月，含山县国土资源局依据上述评审意见，编制估算报告，并将该报告送至马鞍山市金土地勘测评估有限公司提请评审；同年12月24日，马鞍山市金土地勘测评估有限公司出具评审意见书，认定：本次资源储量核实所进行的野外勘查、报告编制等工作已达到资源储量核实的要求，报送评审的相关资料符合有关规定，评审机构同意该报告通过评审。 另查明：负责案涉矿山测量工作的合肥地勘测绘院、负责化学样基本分析和内检分析的安徽省地质矿产勘查局313地质队、负责化学样外检分析的华东冶金地质勘查研究院，均具备相应的矿山测量（矿区控制面积200平方公里以下）、检验检测机构计量认证及地质实验测试（矿岩测试）资质；采坑地形采用全球卫星定位系统测量技术野外作业，采样方法是北矿区采矿权外采矿采样线中共采集基本分析样品96件、全部分析了Cao及Mgo，并做了内、外检验分析。 采矿权平面范围外越界部分（估算标高＋59.57米至＋9.83米）主要集中在北矿区部，沿矿权边界呈不规则状，南北宽约80米、东西长约200米，平面上平均超出矿界约50米，采坑共有两个台阶，其底部平台平均标高分别约＋11米及＋32米；采矿权平面范围内超深部分（估算标高＋25米至＋8.82米）主要集中在北矿区部，分为东、西两个开采平台，平均标高分别约＋22米及＋10米。案涉矿体形态较为完整，岩层在区域内层位相对稳定，且矿体的围矿是同一岩层，故估算报告通过对矿区剖面测量，结合已有采场调查，认定北矿区平均岩溶、裂隙率为3%，而根据地质矿产相关行业标准，当矿体中的矿石湿度、岩溶率和裂隙率大于3%时，应对其资源储量进行校正（故案涉矿石资源储量无须校正）。2015年6月至2016年5月期间，案涉含山县花山熔剂用灰岩矿北矿区未设立采矿权；2016年6月1日至同年12月31日期间，含山县公安局花山派出所未接到含山县鼎岩钙业有限公司及个人报称其公司所有的矿山被盗采的相关报警（潘亚敏辩称该公司矿山存在被盗采现象，当地派出所有盗采报警记录）；同时案涉矿体开采需采用爆破与大型机械混合作业方式进行（综合全案证据，能够排除他人盗采及非法开采的合理怀疑）。 2018年12月25日，含山县价格认证中心接受含山县国土资源局委托后，按照委托书中所列明的矿产品种类（熔剂用灰岩矿）及认证基准日，成立了价格认定小组，通过开展本地及周边市场调研，灵活运用市场法、专家咨询法并充分考虑后期环保因素的价格影响，最终认定案涉矿产品在基准日期间的鉴定价格为32元每吨。 又查明：2018年11月27日，公安机关从芜湖市南陵县金林矿业有限公司内将含山县鼎岩钙业有限公司北矿区负责人潘亚敏抓获归案；2018年12月12日，办案民警电话通知潘建明到案接受调查，潘建明称其身患严重疾病（患有慢性肾功能不全、糖尿病、高血压等疾病，每日腹膜透析五次）无法到案，请求公安机关到医院对其进行调查，后公安民警在溧阳市上黄镇卫生院对潘建明依法进行讯问。潘亚敏、潘建明归案后均未能如实供述其主要犯罪事实（否认越界开采事实并否认超深开采的主观故意），但庭审过程中被告人潘建明表示对指控的犯罪事实及罪名均无异议。 2018年11月27日，含山县公安局扣押潘亚敏身份证一张（姓名为潘亚敏的二代身份证）、手表一块（男士腕表、外表为金黄色、品牌为ROLEX）、手机一部（外表为黑色、品牌为苹果7、直板手机）、钥匙一串（十把钥匙、一个钥匙扣）、香烟半包（中华牌软包香烟）、打火机一个（外表为银白色）、人民币8305元（面额为100元的共计83张及面额为5元的一张、该款项已汇入含山县公安局对公账户）。2018年11月30日，含山县公安局依法搜查了含山县鼎岩钙业有限公司北矿区办公室，并依法扣押运输磅单六包、文件及资料两包、电脑主机一台。 还查明：含山县公安局在侦查阶段，曾对案涉赃款赃物进行查封、冻结，其中冻结潘亚敏银行账户余额322.392194万元（账户6228……4572）、冻结案外人王国和银行账户余额893.631787万元（后该局对此账户予以解封），并查封潘亚敏对南陵县金林矿业有限公司享有的30%股权、查封案外人何安庆对南陵县金林矿业有限公司享有的56%股权。但侦查机关未对案涉矿山用于非法开采矿产资源的机械设备等作案工具情况予以查明、查封。 上述事实，有公诉机关当庭出示并经庭审质证、依法查证属实的下列证据予以证实： 1.受案登记表、立案决定书，证实：2018年11月27日，含山县公安局在工作中发现潘亚敏等人经营的含山县鼎岩钙业有限公司北矿区非法开采的矿产品价值达二十万元以上，涉嫌非法采矿犯罪；同日，该局决定对“含山县鼎岩钙业有限公司涉嫌非法采矿案”立案侦查。 2.户籍信息、人员前科查询记录，证实：潘亚敏、潘建明的责任身份情况，其已达完全刑事责任年龄；潘亚敏、潘建明无前科。 3.到案经过，证实：2018年11月27日，公安机关从芜湖市南陵县金林矿业有限公司内将含山县鼎岩钙业有限公司北矿区负责人潘亚敏抓获归案；2018年12月12日，办案民警电话通知潘建明到案接受调查，潘建明称其身患严重疾病无法到案，请求公安机关到医院对其进行调查，后公安民警在溧阳市上黄镇卫生院对潘建明依法进行讯问。 4.搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押物品及文件清单、扣押清单、扣押物品照片，暂收条及随案移送清单，入账汇款业务凭证等相关书证，证实：2018年11月27日，含山县公安局依法扣押潘亚敏身份证一张（姓名为潘亚敏的二代身份证）、手表一块（男士腕表、外表为金黄色、品牌为ROLEX）、手机一部（外表为黑色、品牌为苹果7、直板手机）、钥匙一串（十把钥匙、一个钥匙扣）、香烟半包（中华牌软包香烟）、打火机一个（外表为银白色）、人民币8305元（面额为100元的共计83张及面额为5元的一张、该款项已汇入含山县公安局对公账户）；2018年11月30日，含山县公安局依法搜查了含山县鼎岩钙业有限公司北矿区办公室，并依法扣押运输磅单六包、文件及资料两包、电脑主机一台。 5.2017年中央环保督查专办问题整改档案、关于环峰镇花山矿情况汇报等相关书证，证实：含山县人民政府针对中央第四环境保护督查组转办的关于含山县环峰镇花山矿开采扬尘大、噪声扰民、矿山植被被破坏等问题进行情况汇报，回复内容为：（1）该矿山目前处于环评、安评等相关手续申报阶段，没有超矿界面积造成植被破坏；（2）矿山已编制了《矿山生态环境恢复治理方案》并经专家评审备案，按要求缴纳保证金（落款日期为2017年5月14日）。 6.营业执照、成交确认书、采矿权出让合同、采矿权申请登记书、采矿许可证、含山县国土资源局通知、含山县安全生产监督管理局文件等相关书证，证实：（1）含山县鼎岩钙业有限公司成立于2012年7月20日，法定代表人是窦某，企业类型为有限责任公司（自然人投资或控股），经营范围为熔剂用石灰岩露天开采及销售。（2）含山县国土资源局对含山县花山熔剂用灰岩矿采矿权以挂牌竞价方式进行有偿出让，经过公开竞价，含山县鼎岩钙业有限公司成为受让人；后含山县国土资源局与含山县鼎岩钙业有限公司于2016年6月13日签署成交确认书，并于2016年9月13日签署采矿权出让合同；采矿权出让合同明确载明：开采矿种为熔剂用灰岩矿，出让年限7.5年（含基建期0.5年），自受让方首次取得采矿许可证之日起算；出让面积0.1976平方公里，范围由13个拐点圈定（各拐点有明确的直角坐标），标高从＋64.67米至＋25米、＋65.02米至＋25米；备案资源量为：熔剂用灰岩矿为251.00万立方米（652.60万吨），分别为北矿区124.59万立方米（323.94万吨），南矿区126.41万立方米（328.66万吨）；含山县鼎岩钙业有限公司同意以人民币4400万元的竞买报价购得安徽省含山县环峰镇花山熔剂用灰岩矿采矿权，并按有关规定依法办理采矿登记手续等。（3）含山县鼎岩钙业有限公司的含山县花山熔剂用灰岩矿采矿许可证载明：出让年限为7.5年（含基建0.5年），自首次发证起；首次发证为三年（有效期限为2016年11月30日至2019年11月30日），到期后延续；生产规模为90万吨每年；矿区范围共有13个拐点圈定（各拐点有明确的直角坐标）；开采深度为＋65.02米至＋25米标高等。（4）2017年11月15日，含山县国土资源局向含山县鼎岩钙业有限公司发出书面通知，载明：该局在日常巡查中发现含山县鼎岩钙业有限公司的含山县环峰镇花山熔剂用石灰岩矿存在生产现象，鼎岩钙业有限公司在未取得环保部门批复、未领取安全生产许可证的情况下进行生产加工行为，已违反采矿权出让合同协议规定，建议该公司严格遵守相关政策法规，完善环保、安全等相关手续后方可生产。（5）2017年12月26日，含山县安全生产监督管理局向含山县鼎岩钙业有限公司下发通知，同意该公司环峰镇花山熔剂用灰岩矿（北矿区）自即日起开始基建，基建期为12个月（2017年12月26日-2018年12月25日），并要求该公司按照设计及安全生产要求进行矿山建设，同时明确要求基建期应完成矿区＋55ｍ以上台阶剥离（开采），总的矿岩开挖工程量为11.32万吨，工程竣工验收合格后申领安全生产许可证，方可投入生产等。 7.责令停止违法行为通知书及送达手续等相关书证，证实2018年4月16日，含山县国土资源局对含山县鼎岩钙业有限公司下发责令停止违法行为通知书，责令该公司立即停止越界开采的行为。 8.立案呈批表、行政执法询问笔录、行政执法证复印件、关于含山县鼎岩钙业有限公司涉嫌越界采矿调查报告、违法案件处理决定呈批表、涉嫌犯罪案件移送书等相关书证，证实：含山县国土资源局于2018年6月决定对含山县鼎岩钙业有限公司在含山县花山熔剂用灰岩矿矿区越界开采现象立案调查；2018年12月27日，含山县国土资源局将含山县鼎岩钙业有限公司越界开采行为涉嫌犯罪线索依法移送公安机关处理。 9.关于鼎岩钙业公司北矿磅单情况说明及电子扫描光盘、证明，证实：根据公安机关查获的含山县鼎岩钙业有限公司北矿区部分生产磅单记录记载，2017年8月至2018年4月期间，该矿区合计开采118.0284万吨；2015年6月至2016年5月，含山县花山熔剂用灰岩矿（系矿山名称，含山县鼎岩钙业有限公司于2016年11月30日取得该矿山采矿权）北矿区未设立采矿权；2016年6月1日至同年12月31日期间，含山县公安局花山派出所未接到含山县鼎岩钙业有限公司及个人报称其公司所有的矿山被盗采的相关报警（潘亚敏辩解该公司矿山存在被盗采现象，当地派出所有盗采报警记录）。 10.《含山县鼎岩钙业有限公司南北矿资产、资源、合作经营协议》、《股权协议书》，证实：（1）2016年7月16日，潘亚敏、任其俊、徐某1签署《股权协议书》，载明：含山县鼎岩矿（即指案涉含山县花山熔剂用灰岩矿）北矿区的股权分配为潘亚敏为85%、任其俊为10%、徐某1为5%；潘亚敏负责北矿区的全面生产销售工作，任其俊、徐某1配合潘亚敏开展工作等。（2）2017年7月18日，潘亚敏与窦某签订《含山县鼎岩钙业有限公司南北矿资产、资源、合作经营协议》，协议载明：含山县鼎岩钙业有限公司（含山县环峰镇90万吨每年熔剂用灰岩矿）是响应含山县政府要求，由原“含山县梅山石料矿（北矿）”“马钢集团花山矿（南矿）”整合而成立；以现含张路为界，其北面矿区为北矿、南面矿区为南矿，备案资源为熔剂用灰岩矿652.6万吨，其中北矿323.94万吨、南矿328.66万吨，开采年限7.5年；含山县鼎岩钙业有限公司股本结构为潘亚敏、窦某各占50%，实际投资情况是潘亚敏负责北矿区全部出资、窦某负责南矿区全部出资；北矿区具体生产经营由潘亚敏全权负责，南矿区具体生产经营由窦某全权负责，实行各自独立生产经营、各自核算、自负盈亏的合作经营方式，同时独立承担各自矿区的法律责任；凡各自矿区无论任何原因造成的政府罚款和当地补偿，北、南矿区分别由潘亚敏、窦某全部负责，因公司整体原因造成的费用双方各自承担一半并即时处理到位；如北矿区关闭或核定储量开采完毕，则潘亚敏在三个月内将所持含山县鼎岩钙业有限公司股份50%全部转让到窦某名下，并配合办理相应工商登记手续，如南矿区关闭或核定储量开采完毕，则窦某在三个月内将所持含山县鼎岩钙业有限公司股份50%全部转让到潘亚敏名下，并配合办理相应工商登记手续，同时卸任公司法人职务；鉴于含山县鼎岩钙业有限公司两股东（潘亚敏、窦某）为各自负责各自矿区的生产经营，且自负盈亏，所以含山县鼎岩钙业有限公司两股东一致同意自公司成立日起至关闭日止不分红，股东权益从各自经营的矿区（北、南矿区）利润中获得等。 11.病案资料，证实潘建明患有慢性肾功能不全、糖尿病、高血压等疾病，每日腹膜透析五次。 12.协助查询财产通知书、协助冻结财产通知书、不予办理变更、转让采矿许可证的函等相关书证，证实：含山县公安局在侦查阶段，曾对案涉赃款赃物进行查封、冻结，其中冻结潘亚敏银行账户余额322.392194万元（账户6228……4572）、冻结案外人王国和银行账户余额893.631787万元（后该局对此账户予以解封），并查封潘亚敏对南陵县金林矿业有限公司享有的30%股权、查封案外人何安庆对南陵县金林矿业有限公司享有的56%股权。 13.证人王国和（系含山县鼎岩钙业有限公司隐名股东）的证言，证实：2016年9月，王国和与潘亚敏一同入股投资鼎岩矿北矿区，后王国和到矿上负责财务工作；2017年春节前夕，矿区基建基本结束，2017年4月份，鼎岩矿北矿区正式开采生产；潘亚敏全权负责矿山的生产和销售，生产全部承包给潘建明，鼎岩矿北矿区一直生产到2018年4月；鼎岩钙业公司有两个矿区，王国和和潘亚敏搞的是北矿区，潘亚敏在矿上总负责，大小事情都由他管，王国和负责核对账目，潘建明负责矿上的现场生产；王国和与潘亚敏、任其俊还共同投资了金林矿，其中王国和投资1750万元、潘亚敏投资2440万元、任其俊投资2540万元，潘亚敏、任其俊将他们投资的资金先转给王国和，再由王国和负责支付相关的费用。 14.证人徐某1（系含山县鼎岩钙业有限公司隐名股东）的证言，证实：2016年7月16日，徐某1与潘亚敏、王国和、任其俊签订了股份协议书，潘亚敏和王国和投资4250万元占股85%，任其俊投资500万元占股10%，徐某1投资250万元占股5%；潘亚敏是北矿区的总负责人，王国和分管财务工作，生产负责人是潘亚敏安排的人员；2016年7月份开始，北矿区开始搞基建，从那个时候就开始挖石头了，挖出的石头一部分用于修路，一部分卖出去，那个时候，北矿区采矿许可证还没有办下来；2017年4、5月份的时候，潘亚敏卖给王家平的石块是35元一吨、石粉是30元一吨，因为王家平是任其俊的姐夫，所以潘亚敏卖给王家平的价格比市场价要低2-3元每吨，卖给王家平的石粉价格要比市场价低5-10元每吨；2017年年底的时候，王国和拿着一本记账本，说2017年北矿区销售石头130万吨，徐某1能分到150万元，徐某1觉得这个分红少了，按当时石头平均每吨40元的价格，一年销售额也应该有5000万元；窦某曾给徐某1打电话说北矿区越界开采了，徐某1后来又去矿上查看，发现确实越界开采了，越界开采量至少五、六十万吨，按每吨石头四、五十块钱计算，五、六十万吨销售额大概在2000万元。 15.证人黄某1（系含山县鼎岩钙业有限公司报账会计）的证言，证实：2016年8月开始，黄某1担任花山矿南矿和北矿的报账会计；黄某1根据潘亚敏提供的发票、单据所统计的开采情况是：花山矿北矿的2016年下半年主要是基建、没有开采量，2017年北矿开采量为38万多吨，2018年开采量为3.5万多吨；至于潘亚敏是否少报、漏报或隐瞒不报，黄某1不掌握情况。 16.证人胡某（曾系含山县鼎岩钙业有限公司员工）的证言，证实：胡某于2016年下半年经其姐夫王国和介绍，到花山矿北矿上班，一直干到2018年3、4月份结束；潘亚敏是花山矿的大老板，王国和是股东之一，潘亚敏负责北矿所有的事务，包括生产和销售，王国和负责财务；胡某等人承包了北矿的石子厂，负责对开采出来的石头进行加工，据估计，胡某经营的石子厂给花山矿北矿至少生产了七十多万吨石料；花山矿北矿是从2017年年初，石子厂建好后开始对外销售石头的，一直干到2018年3、4月份。 17.证人黄某2（系潘亚敏之妻、时任含山县鼎岩钙业有限公司北矿会计）的证言，证实：2016年潘亚敏买下鼎岩矿（北矿），开采期限是七年左右；2017年4月份到2018年，黄某2在含山负责鼎岩矿（北矿）的财务工作；黄某2负责的财务包括两个方面，一是如果有人到矿上买石头，购买石头的款项都是汇入黄某2的私人账户，二是矿山的一切开支（包括工人工资、食堂费用、招待费等）也是通过黄某2支付出去的，矿山的收付款资金都是通过黄某2名下尾号“2815”的中国农业银行卡交易的，鼎岩北矿没有对公账户；黄某2的丈夫潘亚敏是北矿最大的股东，他负责矿山的全盘事务；鼎岩矿（北矿）矿山的开采，潘亚敏外包给潘建明；在黄某2工作期间，王家平给鼎岩北矿的货款最少有两千万元。 18.证人黄某3（曾系含山县鼎岩钙业有限公司北矿员工）的证言，证实：2017年3、4月份，潘建明叫黄某3到鼎岩北矿工作；鼎岩北矿的股东有潘亚敏、王国和，潘亚敏是鼎岩北矿最大股东，负责矿山的所有事情，潘建明的工作就是选定矿山的爆破位置和让手下打眼的工人对矿山进行打眼，与爆破公司对接对矿山进行爆破，然后让挖机将石头捣碎装车，一天最少应该能开采2400吨石头；在开采的同时，潘建明还安排用泥夹石往回填；在矿山最下面的一个平台基础上，还往下开采了6、7米深。 19.证人王某1（曾系含山县鼎岩钙业有限公司北矿员工）的证言，证实：鼎岩矿分为南矿和北矿，鼎岩北矿的老板是潘亚敏和另外一个姓王的；2017年，潘建明承包了花山矿的开采，潘建明指挥打眼工人打眼，打眼的深度一般是3到6米不等，要根据现场的石头大小决定；王某1都是在界桩内分层打眼、开采，每层都是一个平台，一层平台开完，再开下一个平台，大概是两层或三层，最低的那个平台往下还开采了十几米，这个也是潘建明的意思；王某1感觉平台下面深一点开采的石头质量确实比上面的石头要好，潘建明还安排挖机把山上的泥夹石往开采深的地方回填，这个情况潘亚敏应该是知道的，潘建明只是承包，做不了主，潘亚敏是老板，潘建明肯定是听他的，包括回填泥夹石，肯定也是经过潘亚敏同意的。 20.证人戴某（曾系含山县鼎岩钙业有限公司北矿员工）的证言，证实：2017年3月份前后，戴某的姐夫潘建明承包了花山矿的整个开采，通知戴某去花山矿工作，之后戴某陆续在花山矿工作了七、八个月时间；潘亚敏是花山矿的老板，潘建明负责开采的全部事项；正常的开采流程是先打眼，然后喊爆破公司爆破，爆破之后再由挖机去捣碎石头并且将石头装车。 21.证人张某1（曾系含山县鼎岩钙业有限公司北矿员工）的证言，证实：2017年3月底，张某1通过招工进入鼎岩钙业有限公司北矿工作，一直工作到2018年4月矿山停工；鼎岩北矿的老板是潘亚敏，矿山负责开采的是潘建明。 22.证人袁某（曾系含山县鼎岩钙业有限公司北矿员工）的证言，证实：2016年下半年，潘建明到花山矿工作后，打电话给袁某，让他去花山矿工作，袁某是矿山内部运输车队的队长，潘建明让他负责通知车队驾驶员干活及对车队驾驶员进行排班，每个月给袁某3000元工资；花山矿内部运输车队有十五、六辆货车；袁某在花山矿工作了4个月左右时间，车队其他驾驶员基本上都干了6、7个月，袁某估算运输车队往喂机口运送了100万吨以上的石头；矿山的爆破是潘建明让矿山的打眼工人先打好眼，然后联系外面的爆破公司来爆破。 23.证人窦某（系含山县鼎岩钙业有限公司法定代表人、股东）的证言，证实：含山县鼎岩钙业有限公司是2012年成立的，由原来的“含山县梅山石料矿”（北矿）和“马钢集团花山矿”（南矿）整合而成立，窦某任法定代表人；含山县鼎岩钙业有限公司成立后，分南矿和北矿，虽然属于同一家公司，但是这两个矿是独立的，生产和收益都是由股东各自承担，其中南矿股东是窦某一人，北矿股东是杭文武（90%股份）和徐某1（10%股份）；2016年上半年，含山县政府对含山县鼎岩钙业有限公司重新挂牌招标，招标价格为4400万元，窦某与潘亚敏共同竞得，各占50%股权，法定代表人还是窦某，窦某负责南矿、潘亚敏负责北矿，两个矿还是各自独立经营，互不干涉对方；南矿区一直没有生产，北矿是潘亚敏负责的；潘亚敏他们承包北矿后，像疯了一样，开采石头速度非常快，2017年1月份，北矿就开始用炸药开采石头，开采量非常大，有的时候一天能出几百车的石头；北矿的股东是潘亚敏、王国和、任其俊和徐某1，潘亚敏是总负责，王国和管财务，徐某1基本不到矿上去，黄某2是会计，徐某2的爆破公司负责爆破，北矿的石灰岩石基本上都销售给王家平；北矿和南矿是一张许可证，有效期是2016年11月30日到2019年11月30日；2017年年底的时候，327地质队对北矿和南矿进行开采量复核，其中有一项指标就是检测是否有越界开采情况，当时窦某是全程陪同的，检测后，地质队告知窦某北矿可能存在越界开采情况，窦某随即电话通知了潘亚敏，潘亚敏称自己知道了，之后窦某没再过问此事；从事矿山工作的人，对矿山的界桩和标高都非常敏感，如果超过界桩和标高开采，就属于越界开采了，越界开采是犯法的，潘亚敏作为北矿负责人，他肯定知道越界开采的事情；窦某与潘亚敏共同拍下鼎岩矿后，县里各职能部门给他们下文，都是将鼎岩南矿和北矿分开的，包括办理安全生产许可证，省安监局也提出分开办理；鼎岩南矿和北矿目前都还不可以大规模生产，还处在安监局批准的基建期内；购买花山矿开采权之前数日，窦某曾去北矿看过，当时矿山比较破旧、衰败，原来的矿山道路也荒废，难以行车，没有看出有大面积盗采的痕迹，和杭文武离开的时候是一样的，且潘亚敏等人在购买北矿采矿权之前，肯定也是去看过的，当时他们也没针对矿山情况提出什么问题；花山矿南矿留有设备和保安，南矿、北矿并不远，窦某没听保安反映过盗采情况，且盗采申领不了炸药，加之底部开采难度大，没有大型机械无法开采，运输也更加困难。 24.证人徐某2的证言，证实：2016年的时候，潘亚敏喊徐某2经营的爆破公司为鼎岩北矿矿山爆破，当时是潘亚敏个人与徐某2签订的爆破协议；2017年年初开始，徐某2经营的爆破公司正式为含山县鼎岩钙业有限公司的北矿提供爆破服务，一直到2018年年初；矿山需要进行爆破作业的时候，会事先在需要爆破的地方打好孔，然后通知爆破公司；矿山联系爆破公司的一般是潘亚敏的哥哥潘建明，结算费用的时候都是徐某2拿着炸药的配送单找潘建明核对，核对之后就去找潘亚敏，潘亚敏同意签字后就通知他妻子黄某2，徐某2再去找黄某2领钱，基本上都是现金结算的；2017年的爆破次数比较多，2018年年初也爆破过几次，总共用了炸药二十几吨左右；2017年1月1日到2017年底，因为修路，大概用了二十八吨；2017年12月26日之后，含山县安全生产管理监督局批准鼎岩北矿可以基建，基建期为十二个月，核定使用炸药数量为6.1吨；2018年4、5月份，因为环保检查，只用了一吨半左右的炸药；在上述爆破期间，北矿只有采矿许可证和营业执照，没有安全生产许可证；徐某2经营的公司和鼎岩北矿签订过两次爆破服务协议，一次是2017年1月1日，一次是2017年12月28日，协议内容包括工程地点、承包方式及价格等；北矿一般都是徐某2亲自去爆破，徐某2是安全员，还有爆破员王本领、张忠新，工程技术及保管员叶进刚、韩某；北矿一般是潘建明和潘某在指挥，有的时候潘亚敏也会到爆破现场去看打孔及爆破情况。 25.证人王某2的证言，证实：2017年6、7月份起，王某2在骏途运输车队里从事调度员工作，后于2017年8月份因为赌博被判有期徒刑一年，2018年8月释放，9月中旬又到车队上班；在王某2干调度员期间，车队从鼎岩钙业北矿拉过石头，主要是拉片石和石子。 26.证人韩某的证言，证实：2010年，韩某到南工爆破公司上班，从事的是爆破技术员；2016年下半年左右，南工爆破公司为鼎岩矿业公司也就是花山矿的北矿提供爆破服务，基本上每次爆破都是韩某担任爆破技术员；花山矿会事先在需要爆破的地方打好孔，然后通知徐某2，徐某2再把炮眼的数量和规格和韩某说，韩某计算好炸药量回复徐某2，然后徐某2带着韩某、王本领、张忠新一起去爆破现场，花山矿的现场负责人会和他们对接，核对炸药的数量，之后把爆破人员带到现场进行爆破，爆破使用的炸药是“70抗水炸药”；韩某不记得具体的爆破次数和使用炸药的量了，可以查询公司爆破记录。 27.证人庆自先、王某3的证言，证实王家平找过庆自先、王某3的车队拉土回填塘口，所以庆自先、王某3知道花山矿北矿、全平矿等矿区存在越界开采的情况。 28.证人张某2、闻某、朱某、姜某（系含山县环峰镇梅山行政村水洞村、王庄村村民）的证言,证实：据张某2、闻某、朱某、姜某等水洞村、王庄村村民反映，老潘（指潘亚敏）经营的鼎岩矿山距离水洞村200米远、王庄村100米远，矿山生产对他们的生活造成了极大的影响；矿山开采的时候进行爆破，炸出的石头会飞进村里，村里的房屋都在震动，很多房屋震裂、窗户玻璃震碎，放炮引起的灰尘非常大，被风吹到村里，像下雾一样，村里落一层灰，菜地里的菜都蒙上灰尘，吸的都是灰尘；水洞村原来有一个泉眼，矿山开采后，泉眼也枯竭了；即便是不爆破的时候，矿上的机械生产时造成的轰鸣声也非常大；矿山生产前，老潘和周边村民没协商好就开始生产了，村里的老百姓对这个矿都非常厌烦，村民到矿上去反映，但是矿山只给很少的赔偿（每个平房每年补偿1千元、每个楼房每年补偿2千元），不顾村民的意见继续生产，矿山负责人老潘还说他是政府派来开采矿山的，政府有人撑着他们，矿上还有“黑三”（系黑社会组织成员袁之青，已判刑），村民们都怕他，动不动就打人，村民们也都听说过他的名声，他在和别的村子处理类似事情的手段很狠；老潘还到村里说不让他采矿肯定不行，还威胁村民们不要为难矿上生产；王庄村村民还到县政府上访过，后来也没有给出具体意见，不了了之了；后来因为环保来查，矿山关停了，村民们都觉得政府干了一件好事，村子再不会受放炮、灰尘、噪音的影响。 29.证人芮某（系环峰镇梅山行政村党支部书记）的证言，证实2017年开始，潘亚敏在花山矿北矿生产，直到2018年5月份才全面停产。 30.证人贺某的证言、辨认笔录及照片，证实：潘亚敏承包鼎岩北矿时，贺某等人的车队就为其拉石头，2017年，矿山大规模生产，贺某的车队归矿山统一管理；2016年6月到2016年12月份，鼎岩北矿共计开采了20万吨以上，2017年全年开采了7个月，每个月至少能生产22天以上，按每天运送至机口的加工量八、九千吨左右计算，除去2016年不算，鼎岩北矿2017年到2018年4、5月份至少开采了167万吨的片石，这个数字还不包括开采出来的片石直接对外销售的；矿山生产、车子运输给周边居民带来了很多不便；潘亚敏与“猫子”（经辨认，是黑社会性质组织领导者任其俊）等人租赁贺某位于含山县环峰镇梅山农庄的部分房屋作为采矿的办公及住宿场所；在鼎岩矿北矿区经营期间，矿区与周围村民的纠纷，由袁之青等人出面处理；2016年下半年至2018年3月份前后，贺某在案涉花山熔剂用灰岩矿北矿区承包“短倒”（将矿区开采出来的片石拉到北矿对面的石子厂破碎加工）车队，期间，花山熔剂用灰岩矿北矿区存在越界开采情况，2017年下半年开始，花山熔剂用灰岩矿北矿区在开采区中心平台位置开采，最后开采出来一个大坑，2018年3月，花山熔剂用灰岩矿北矿区向大坑里回填泥夹石；贺某对任其俊等人进行辨认，并对开采及回填地点进行现场辨认。 31.证人孙某（曾系含山县鼎岩钙业有限公司北矿员工）的证言、辨认笔录及照片，证实：2014年前后，孙某开始在鼎岩北矿从事“内倒”（从开采区将片石运输到生产加工区）工作；2016年，鼎岩北矿老板变成潘亚敏，从潘亚敏接手鼎岩北矿到2016年底，鼎岩北矿在搞基建修路；2017年初，鼎岩北矿开始开采、生产，2017年干了7个月，总量在160万吨左右，2018年干了一个半月，运输30万吨左右；从潘亚敏接手矿山，矿山几乎是24小时不停地干，白天是爆破、开采，夜里是开采、运输、生产加工；从2017年下半年开始，鼎岩北矿中心开采区就往地下深层开采，开采出一个大坑，最深的地方孙某估计有二十多米；2018年3月份的时候，因为潘亚敏把矿区中心的位置开采的太深了，怕政府来查，袁队长（经辨认，系袁某）安排了广德人的“内倒”车队拉泥夹石从东南边大坑回填了一小部分，回填了半个月；矿山的具体开采工作是潘亚敏的哥哥潘建明在承包，袁队长也是听潘建明安排工作；虽然潘建明负责开采，但是潘亚敏会经常去开采现场看爆破、破碎、运输的情况；2016年下半年至2018年，花山熔剂用灰岩矿北矿区存在越界开采情况，孙某对开采点及回填地点进行了现场辨认。 32.证人潘某（系被告人潘建明之子、曾在含山县鼎岩钙业有限公司北矿工作）的证言、辨认笔录及照片，证实：2016年下半年至2018年4月，潘某在含山县鼎岩钙业北矿担任副矿长；2016年下半年，潘某的叔叔潘亚敏成为了花山矿北矿（也就是鼎岩钙业北矿）的负责人；潘亚敏是老总，负责管理矿上所有事情，王国和负责管理公司账目，潘建明是矿长，负责矿山现场生产管理，黄某2是矿山的会计；2016年11月份，矿上开始基建，包括架设开采场、浇混凝土建路等，一直到2017年3、4月份，公司基建已全部完成，矿上开始正式生产；生产流程是：由潘建明确定打眼位置，打眼工人打好眼，然后联系徐某2，告诉他打眼的深度和直径，徐某2来爆破，安全员胡某负责外围安全警戒，爆破完，潘建明指挥挖掘机将石灰矿挖出，装车运到石子厂，石子厂破碎之后再由挖机装车，到磅房过磅，磅房将空车重量和装满货的重量记录好之后形成磅单交给公司统计；2017年下半年的时候，就开始从最下面一层平台往深开采，一直开采到2018年3、4月份，最后中心的那块位置已经开采出一个大坑，最深的地方有二十几米；潘建明、潘亚敏在采矿期间都知道这个区域开采情况，也亲自到现场看过；2018年3月份开始，潘建明安排了一个叫“毛胡子”的人（经辨认，系袁某），把泥夹石往这个大坑回填，总共填了半个月；潘某不知道具体采矿量，只知道每天开采的量基本都在3000吨以上，从2017年11月份至2018年4月份，至少开采了300天，所以潘某估计开采量应该在100万吨以上。 33.被告人潘亚敏的供述与辩解：内容摘录如下：“（2018年6月12日询问笔录）……问：你在含山县鼎岩钙业有限公司含山县花山熔剂用灰岩矿担任什么职务？答：我是北矿的负责人。问：你们公司几个股东？答：我们公司北矿区有四个股东。问：你们矿山是什么时候取得采矿许可证？答：2016年通过县政府挂牌，竞拍取得采矿权。问：你们的采矿许可证是什么时候取得？答：2016年11月30日取得，有效期为2016年11月30日至2019年11月30日，采矿许可证号Ｃ3405222016116130143355……问:你们矿山界桩埋设地点以及矿区范围你是否清楚？答:清楚。问：从你矿2016年11月取得采矿许可证到2017年12月，有没有进行生产？答：没有进行生产……问：据你了解，你们矿山有没有越界、越深开采行为？答：我不清楚。问：国土部门有没有向你下发责令停止违法行为通知书？答：2018年4月16日收到过……问：你矿在未生产情况下,怎么会存在越界现象？答:听说在我接手矿山之前有人在里面实施盗采,当地派出所也有盗采记录……问:矿山因环保是什么时间停产？答:就是国土部门下达通知书时……（第一次讯问笔录）问:你在哪些地方开采矿山的？答:我一开始在我们老家溧阳市上黄水泥厂里做管理，2010年左右的时候,通过朋友介绍来到含山投资开采矿山的,在含山先后投资过两个矿山,今年3月份的时候又与别人一起到芜湖市南陵县投资了一个矿山,现在还在筹备阶段,还没有开始开采……问:你在上述两个矿山的开采经营中有无干过违法犯罪的事情？答:没有……（第二次讯问笔录）问:你在从事矿山经营期间,有没有做过违法犯罪的事情？答:没有……（第三次讯问笔录）问:说一说你们股东的分工情况？答:我负责矿山的生产和销售,王国和负责财务,任其俊负责协调周边群众关系,徐某1负责联系相关政府部门……问:你们矿山的账目走不走对公账户？答:基本不用对公账户,都是用私人账户,包括我老婆黄某2的中国银行卡、王国和的农业银行卡和中国银行卡，以及我本人在溧阳办理的中国农业银行卡（卡号的最后两位数是19）……（第四次讯问笔录）问:说一说北矿的界桩和标高情况？答:北矿具体多少个界桩我不清楚,大概十个左右,我知道这些界桩的具体位置。北矿的标高大约是＋25米至＋65米,具体数字我记不清楚。问：在你经营鼎岩北矿期间，是否存在越界、越层开采现象？答：鼎岩北矿不存在越界开采现象，但是存在越层开采的现象，越层开采的量我不清楚，这个需要专业部门检测。2017年年底的时候，国土资源局安排地质队到我们矿区进行过测量，测量显示我们矿区存在越层开采现象，那个时候我才知道鼎岩北矿存在越层开采的情况……（第五次讯问笔录）问:你经营北矿期间,越层开采量是多少？你是如何计算出来的？答:越层开采量大概在50万吨左右，北矿存在越层的面积大概在3万平方米左右,越层深度在10米左右,在这个范围内,开采出来的有的是石头、有的是黏土，所以去除黏土，我自己估算出越层开采的石头量为50万吨左右，具体数字要经过专业机构测量……（第六次讯问笔录）问:你对你涉嫌非法开采的行为有没有异议？答:我没有异议,我们鼎岩北矿确实有非法开采的情况,主要是非法超深、越层开采，但是我对开采量有异议，在2015年到我们开采前有盗采的情况，这些被盗采的矿石不应该计入我们的开采量中。问：你经营鼎岩北矿期间非法超深、越层开采矿石的数量有多少？答：从2016年下半年开始基建生产到2018年停止生产，我估算总共非法超深、越层开采大概有40至50万吨……问:为何要超深、越层开采？答：一方面因为安全生产许可证一直办不下来，我也想尽快开采收回本钱，另一方面超深、越层的部分矿石质量好，于是就超深、越层开采了。问：有哪些人知道鼎岩钙业北矿超深、越层开采？答：我、王国和、潘建明都知道，潘建明也把超深、越层跟我和王国和说了，当时我们也都同意了……（第七次讯问笔录）问:你是什么时间开始在鼎岩北矿开采的？答:2016年11月份到2017年5月份前后,我们是基建修路,2017年5月份到2018年4、5月份这期间是开采生产……问:你在鼎岩北矿超深、越层开采的量有多少？答：大概四、五十万吨……（第十七次讯问笔录）问:投资金林矿你们股东之间是否有书面协议？答:没有。在我们收购金林矿股份前，我和王国和、任其俊就讲好了，收购金林矿需要多少钱，我们三个人平摊……问:到目前为止,金林矿实际投入多少钱？答:收购股权用了四千七百万元左右，基建投入已经付掉两千多万，还有约九百万元资金准备收购周浩的股份的，没有付出去就被公安机关冻结了，股权收购过程中，其他支出两、三百万……问:你在溧阳农业银行尾号4572的银行账户中,有三百二十余万元的资金,这些资金是你个人的吗？答:这些钱是我的亲戚朋友跟着我后面投资池州一个矿山的投资款,但在我账户上,我有支配权。问：这些钱你是否愿意主动退缴到含山县公安局的涉案资金账户，作为自行退缴的部分涉案赃款，等待法院判决？答：我愿意。问：王国和在溧阳农业银行尾号2574的银行账户中，有八百九十余万元资金，这些资金与你是否有关？答：假如是王国和自己个人的钱，跟我就没有关系。假如跟金林矿有关的钱，那就跟我有关系。问：你们三人准备收购金林矿周浩百分之八的股份时，准备怎么支付收购款？答：怎么支付由王国和决定。如果王国和的账户中被冻结的这些资金，是准备用于支付周浩股权收购款的，那就跟我有关系，那就有我三分之一、有王国和三分之一、有任其俊三分之一。问：如果这个钱跟你有关系，你是否愿意作为案涉赃款，主动退缴到含山县公安局案涉资金账户？答：我愿意……（第十八次讯问笔录）问:股东之间如何分红？答：鼎岩北矿到目前为止，股东之间还没有正式分红过，但是王国和、任其俊、徐某1都从矿山支取了一部分钱，其中王国和大概支取了1000多万，任其俊支取了320万，徐某1支取了150万……问：你们为什么要超深、越层开采？答：因为往超深、越层的地方开采，开采出来的产量大，这样才能尽快收回我们的成本……”。 34.被告人潘建明的供述与辩解，内容摘录如下：“（2018年12月12日讯问笔录）……问：你为什么会在溧阳市上黄镇卫生院住院？答：因为我患有尿毒症，需要住院透析治疗。问：你可知道公安机关为何会到上黄镇卫生院找你？答：我知道，因为我弟弟潘亚敏在含山涉嫌非法采矿被你们公安局拘留了，在我弟弟开采矿山的时候，是由我在矿山上负责承包开采的，为此我主动联系你们想要投案自首，但是因为我每天都要住院做透析，无法主动到含山去配合你们调查，所以你们就过来找我了。问：你弟弟在哪里开采矿山？答：应该是2016年期间，我弟弟潘亚敏在含山购买了鼎岩矿的北矿（又叫花山矿），具体花了多少钱，我不是很清楚。问：鼎岩矿北矿有哪些股东？答：股东有潘亚敏、王国和、任其俊（外号叫猫子）、徐某1。我只知道潘亚敏、王国和是大股东，任其俊、徐某1是小股东，但是他们每个人占股多少我不清楚。问：每个股东在鼎岩矿北矿负责什么工作？答：潘亚敏负责矿山的所有事情，大小事情都要经过他；王国和在矿山也是什么都管，但是主要负责财务工作；任其俊负责协调鼎岩矿北矿跟附近老百姓的关系；徐某1基本不来矿区，也不怎么管矿山上的事情。问：你是什么时候开始进入鼎岩矿北矿工作的？答：我是从2016年年底开始正式承包鼎岩矿北矿的开采工作，我跟鼎岩矿北矿签订的协议，以每吨8.5元的价格承包矿山上石头的开采，一直干到2018年4月份，矿山因为环保问题停工……问:鼎岩矿北矿是从什么时候开始正式开采的？答:2016年年底到2017年3月份左右,鼎岩北矿进行修路,那个时候就开始使用炸药爆破,修路炸出来的石头也对外面卖。2017年3月份之后，矿山就正式开始开采了……问:鼎岩北矿的矿区范围你是否清楚？答:我清楚,鼎岩北矿有十几个界桩,位置我是清楚的,越过界桩就是越界开采，深度我也是知道的,我们是分两层开采的,像是楼梯,每层是一个平台,层与层之间间隔15米左右,一层平台采完就往下一层平台开采,通过这种分层开采的方式,我通过肉眼就能看出来是否越层开采了。我们鼎岩北矿的标高在＋25米至＋65米之间（大概的数据，记得不是很清楚了），开采完两层之后就剩＋35米了，我们最多只能向下再开采10米。问：鼎岩北矿是否存在越层越界的情况？答：越界的情况基本上应该是没有的，因为我刚承包矿山开采的时候，含山国土局过来打界桩的，每个界桩的位置我是清楚的，不会出现越界的情况。但是越层超深度开采的情况是有的，因为鼎岩北矿标高＋25米以下的石头质量好，我们就超深度往下爆破、开采，把超深度开采的石头弄出来之后，再用泥夹石往里面回填，填到平台的位置。问：你们越层开采的深度有多少？答：平均超深度大约6米到7米。问：越层开采的量有多少？答：这个我估算不出来。问：鼎岩北矿开采的位置是由谁决定的？答：都是由我弟弟潘亚敏决定的，他指哪一片我就在哪一片打孔、爆破、开采，具体打孔位置是由我选择的。问：越层开采的情况哪些股东知情？答：我弟弟潘亚敏和王国和都知道，我们几个人都知道标高＋25米以下的石头好，我也跟他们说过，他们也同意超深度往下面开采，开采过之后再用泥夹石回填……问:从你承包鼎岩北矿开采至今,共计开采了多少吨石头？答:至少一百万吨，因为我和我儿子潘某共计收到矿山给我们的承包费800多万块钱,实际应该是超过一百万吨,比如说,我明显感觉开采十万吨的石头,但我弟弟只给我八万吨的钱,他也不给我看磅单,纯靠嘴跟我讲,他讲多少吨就多少吨,我跟我弟弟潘亚敏为这个事情还吵过架,后来我想想,都是一家人,就算了……（2019年7月30日讯问笔录）……问:说说你在鼎岩北矿的工作经历？答:我是2016年年底从弟弟潘亚敏手上承包鼎岩北矿的开采,一直干到2018年4月份,因为国土资源局监测出来鼎岩北矿越层开采,而且那个时候环保问题查的又严,所以我们就停工了。问：具体鼎岩北矿的开采范围是谁决定的？答：是我弟弟潘亚敏决定的，另外王国和也参与管理和决策……问:你说说鼎岩北矿越层开采的情况？答:2016年年底到2017年过年之前的几个月时间,矿上是基建修路,2017年过年之后开始正常生产,越层开采的情况应该是出现在2017年下半年到2018年4月份国土资源局来监测之前发生的。问：越层开采的范围是多少？答：主要就是往深挖，鼎岩北矿的标高是＋25米，我们就是往标高＋25米以下的地方挖。问：为何要往标高＋25米以下的地方挖？答：因为越往深开采石头质量越好，泥土和杂质要少一点。问：鼎岩北矿越层开采的情况都有哪些人知道？答：我知道，另外我弟弟潘亚敏、股东王国和都是知道的……（2019年11月4日讯问笔录）问：鼎岩矿有无超深开采情况？答：国土局来测量了，说我们超深了，我才知道我们超深了。我是2017年下半年的时候听潘亚敏说的……问:矿山的开采量大概有多少？答：一共开采出来有三百多万吨……”。 35.《含山县鼎岩钙业有限公司2015年6月1日至2018年10月22日开采含山县花山熔剂用灰岩矿北矿区采矿权外资源储量估算报告（2018年）》、含山县花山熔剂用灰岩矿北矿区地形地质及开采现状图（2015）、含山县花山熔剂用灰岩矿北矿区地形地质及开采现状图（2018）、含山县花山熔剂用灰岩矿北矿区采矿权外开采深度测算网格图、含山县花山熔剂用灰岩矿北矿区A-A′线地质剖面图、含山县花山熔剂用灰岩矿北矿区B-B′线地质剖面图、评审意见书（附安徽省国土资源厅关于该公司评审资质的函），以及《含山县环峰镇花山熔剂用灰岩矿资源储量核实报告（2015年）》、《含山县环峰镇花山整合区熔剂用灰岩矿资源储量核实报告评审意见书（2011年）》，证实：（1）2018年7月，含山县国土资源局委托安徽省地质矿产勘查局327地质队对含山县鼎岩钙业有限公司开采的含山县花山熔剂用灰岩矿北矿区采矿权外资源储量进行估算，后该地质队通过对现采坑进行地质勘查、测量及采样化验工作，于2018年11月编制估算报告，并于同年11月26日组织专家对估算报告进行初步评审，形成初步评审意见书，认定：自2015年6月1日至2018年10月22日，含山县鼎岩钙业有限公司在采矿权外开采的资源共146.13万吨，Cao平均含量54.98%，Mgo平均含量0.156%；其中采矿权平面内超深开采资源储量约96.34万吨，Cao平均含量54.58%，Mgo平均含量0.142%；采矿权平面外越界开采资源储量约49.79万吨，Cao平均含量55.37%，Mgo平均含量0.170%。（2）2018年11月，含山县国土资源局依据上述评审意见，编制估算报告，并将该报告送至马鞍山市金土地勘测评估有限公司提请评审；同年12月24日，马鞍山市金土地勘测评估有限公司出具评审意见书，认定：本次资源储量核实所进行的野外勘查、报告编制等工作已达到资源储量核实的要求，报送评审的相关资料符合有关规定，评审机构同意该报告通过评审。（3）案涉含山县花山熔剂用灰岩矿北矿区的矿石岩溶率、裂隙率均为3%；根据地质矿产相关行业标准，当矿体中的矿石湿度、岩溶率和裂隙率大于3%时，应对其资源储量进行校正，故案涉矿石资源量无须校正。 36.委托书、价格认定结论书，证实：2018年12月25日，含山县国土资源局委托含山县价格认证中心对案涉非法开采的矿产品熔剂用石灰岩进行价格认证，认证基准日为2015年6月1日至2018年10月22日；次日，含山县价格认证中心出具价格认定结论书，认定案涉熔剂用石灰岩矿在价格认定基准日时的认定价格为32元/吨（含税）。 37.现场勘验检查笔录、现场图及照片，证实：2018年12月15日，含山县公安局对案涉开采现场进行勘验、检查；中心现场位于含山县鼎岩钙业有限公司花山矿矿区，销售磅房和生产区位于X021县道的南侧，生产磅房和开采区位于X021县道的北侧。 案件审理阶段，本院对潘亚敏名下全部银行账户均依法予以冻结（账户6228……4572、1887……9613、6217……5991、6228……5519、1105……4671、0876……5834、6228……4976、6030……2751、6030……9293，但以上账户除6228……4572外，其他账户仅有0.89元至3422.44元不等的余额），并冻结案外人王国和银行账户余额306.123521万元（在案证据显示，潘亚敏、任其俊等人通过王国和账户走账，故本院依法于2019年12月19日予以冻结），同时，对潘亚敏在南陵县金林矿业有限公司享有的30%股权、案外人何安庆在南陵县金林矿业有限公司享有的56%股权（在案证据显示，该部分股权已协议转让潘亚敏、王国和及任其俊等人）予以轮候冻结。潘亚敏、任其俊等人对南陵县金林矿业有限公司的投资款均汇入王国和账户，再由王国和统一对外支付、使用。 另据本院核实：时任含山县公安局党委委员、副局长的冯云峰，因收受潘亚敏、任其俊等人大量贿赂款（80余万元），故在潘亚敏、任其俊等人合伙经营案涉含山县花山熔剂用灰岩矿北矿区期间，违规为其审批炸药，并帮忙组织饭局，与含山县国土、环保、安监局等部门打招呼，为潘亚敏等人提供关照。2019年9月19日，冯云峰因充当黑恶势力“保护伞”并犯受贿罪，被本院依法判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币四十万元（二审裁定维持原判）。时任含山县国土资源局矿产资源管理股副股长、股长、办事员的凌鸣，利用职务上的便利，索取或非法收受潘亚敏、任其俊等人贿赂款（100余万元），并在监管矿产资源开采活动等方面，为潘亚敏、任其俊等人谋取利益。2019年8月22日，凌鸣被本院以受贿罪依法判处有期徒刑五年，并处罚金人民币六十万元（判决已生效）。 本院认为：被告人潘亚敏、潘建明违反矿产资源法的规定，擅自超越许可证规定的开采范围非法开采矿产资源，价值人民币4676.16万元，其行为均已触犯刑律，构成非法采矿罪，均属情节特别严重，且系共同犯罪，依法应予惩处。马鞍山市博望区人民检察院指控罪名成立。 关于被告人潘亚敏提出的其未越界开采、2017年年底方知超深开采的事实、案涉矿山存在他人盗采可能且计算开采量应扣除道路施工及泥土数量并应考虑溶隙率的辩解意见，以及两被告人的辩护人提出的起诉指控的犯罪数额所依据的估算报告（2018年11月编制）及价格认定结论书存在诸多问题，均不能作为定案依据的辩护意见。经查，估算报告（2018年11月编制）系由安徽省地质矿产勘查局327地质队根据含山县国土资源局委托，通过路线踏勘、采坑现状测量、1:2000地质填图（修测）及采样化验等工作，在基本查明了矿山开采技术条件、矿区地质特征及矿体特征的前提下，依法出具，并经安徽省国土资源厅认可的具有矿产资源储量评审资质的马鞍山市金土地勘测评估有限公司评审通过，且未经两被告人现场指认、未及时告知两被告人评估结果，并不影响采矿权外非法开采量的认定结果，故被告人潘亚敏、潘建明的辩护人提出的评估报告存在诸多问题的辩护意见，与本院查明的事实不符；同时，负责矿山测量工作的合肥地勘测绘院、负责化学样基本分析和内检分析的安徽省地质矿产勘查局313地质队、负责化学样外检分析的华东冶金地质勘查研究院，均具备相应的矿山测量（矿区控制面积200平方公里以下）、检验检测机构计量认证及地质实验测试（矿岩测试）资质，且采坑地形采用科学方法实测（使用全球卫星定位系统测量技术野外作业）、采样方法规范（北矿区采矿权外采矿采样线中共采集基本分析样品96件、全部分析了Ｃａｏ及Ｍｇｏ并做了内、外检验分析），故测绘成果、检验结论科学、有效；结合开采现状图，能够确认采矿权平面范围外越界部分（估算标高＋59.57米至＋9.83米）主要集中在北矿区部，沿矿权边界呈不规则状，南北宽约80米、东西长约200米，平面上平均超出矿界约50米，采坑共有两个台阶，其底部平台平均标高分别约＋11米及＋32米，而采矿权平面范围内超深部分（估算标高＋25米至＋8.82米）主要集中在北矿区部，分为东、西两个开采平台，平均标高分别约＋22米及＋10米，非法开采行为已形成完整的开采平台，且底部平台标高不足10米，明显低于矿权标高＋25米，故被告人潘亚敏及两被告人的辩护人提出的两被告人未越界开采、仅是在相关政府部门默许下修建运输通道，以及不明知超深开采的辩解、辩护意见，显然与客观事实不符；另外，案涉矿体形态较为完整，岩层在区域内层位相对稳定，且矿体的围矿是同一岩层，估算报告通过对矿区剖面测量，结合已有采场调查，认定北矿区平均岩溶、裂隙率为3%，符合相关技术规范要求，故被告人潘亚敏及两被告人的辩护人提出的案涉矿体按3%计算溶隙率不科学、不符合客观实际的辩解、辩护意见，事实依据不足；考虑到案涉矿体需采用爆破与大型机械混合作业方式进行开采，同时结合在案书证、证人证言等其他证据，能够排除他人盗采或非法开采的合理怀疑，故被告人潘亚敏及两被告人的辩护人提出的两被告人接手案涉矿山之前存在他人盗采或非法开采可能性的辩解、辩护意见，事实依据不足。由此可见，案涉非法开采矿产品数量是经有资质的相关部门通过对采坑实地测量、规范检验等得出的科学结论，依法应予认定。关于公诉机关提交的价格认定结论书的证明效力问题。经查，含山县价格认证中心具备价格认证资质，该中心接受含山县国土资源局委托后，按照委托书中所列明的矿产品种类（熔剂用灰岩矿）及认证基准日，成立了价格认定小组，通过开展本地及周边市场调研，灵活运用市场法、专家咨询法并充分考虑后期环保因素的价格影响，最终认定案涉矿产品在基准日期间的鉴定价格为32元每吨，该认定结论符合规范要求，依法可以作为定案依据。综上，在案书证、证人证言、评估报告、价格认定书等相关证据材料能够相互印证，足以证实起诉指控的犯罪数额依法成立，被告人潘亚敏及两被告人的辩护人提出的上述辩解、辩护意见，事实、法律依据不足，依法不能成立。 关于被告人潘建明提出的其于2019年7月30日的供述内容（第二次供述）不属实，因公安机关存在诱供行为的辩解意见（送达起诉书副本时的辩解意见，后在庭审过程中表示对全部证据材料均无异议），经查，被告人潘建明在2019年7月30日的供述内容与其第一次供述内容一致、并无出入，且两次供述内容与在案其他证据材料能够相互印证，故被告人潘建明该点辩解意见，没有事实依据，依法不予采纳。 关于两被告人的辩护人提出的本案应当认定为单位犯罪的辩护意见，经查，被告人潘亚敏于2016年7月，通过与任其俊、徐某1签署《股权协议书》，对案涉含山县鼎岩矿（即指案涉含山县花山熔剂用灰岩矿）北矿区的股权进行明确约定。后被告人潘亚敏又联合含山县鼎岩钙业有限公司法定代表人窦某，以含山县鼎岩钙业有限公司的名义，以合作经营的方式，共同竞得案涉含山县花山熔剂用灰岩矿采矿权，并与窦某签订《含山县鼎岩钙业有限公司南、北矿资产、资源、合作经营协议》，明确约定北、南矿区实行各自独立生产经营，各自独立核算、自负盈亏，各自独立承担各自矿区的法律责任，同时约定如北矿区关闭或核定储量开采完毕，则潘亚敏在三个月内将所持含山县鼎岩钙业有限公司股份50%全部转让到窦某名下，并配合办理相应工商登记手续，如南矿区关闭或核定储量开采完毕，则窦某在三个月内将所持含山县鼎岩钙业有限公司股份50%全部转让到潘亚敏名下，并配合办理相应工商登记手续，同时卸任公司法人职务等。由此可见，被告人潘亚敏等人仅是利用含山县鼎岩钙业有限公司的名义竞拍采矿权，而案涉北矿区的非法采矿行为则完全由被告人潘亚敏等人组织、实施，所得收益亦归被告人潘亚敏等人个人所有。鉴于案涉非法采矿行为既未体现单位意志，也与单位利益无关，故不符合单位犯罪的相关法律规定，两被告人的辩护人的该点辩护意见与本院查明的事实不符，依法不能成立。 关于被告人潘亚敏的辩护人吴振华提出被告人潘亚敏具有自首或坦白情节的辩护意见，经查，被告人潘亚敏系被公安机关抓获归案，且到案后一直对其越界开采的事实不予认可，并对超深开采的主观故意亦予以否认，是对据以定罪的主要事实未能如实供述，不符合自首及坦白的相关法律规定，故辩护人的该点辩护意见没有事实、法律依据，依法不予采信。 被告人潘建明当庭对指控事实供认不讳，可以酌情从轻处罚。根据被告人潘亚敏、潘建明犯罪的事实、性质、情节、社会危害程度及悔罪表现等情况，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第六十一条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条及《最高人民法院最高人民检察院》第一条、第二条、第三条、第十二条、第十三条之规定，判决如下： 一、被告人潘亚敏犯非法采矿罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币三百万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月28日起至2022年11月27日止）。 （罚金自本判决生效之日起十日内一次缴纳)。 二、被告人潘建明犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二百万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日）。 （罚金自本判决生效之日起十日内一次缴纳)。 三、对公安机关扣押的与案件无关的被告人潘亚敏的个人物品：身份证一张（姓名为潘亚敏的二代身份证）、手表一块（男士腕表、外表为金黄色、品牌为ROLEX）、手机一部（外表为黑色、品牌为苹果7、直板手机）、钥匙一串（十把钥匙、一个钥匙扣）、香烟半包（中华牌软包香烟）、打火机一个（外表为银白色），依法发还被告人潘亚敏；公安机关扣押在案的人民币八千三百零五元（该款项已汇入含山县公安局对公账户）折抵赃款，依法予以追缴；对公安机关扣押在案的作案工具电脑主机一台，依法予以没收。 四、对被告人潘亚敏、潘建明尚未退出的违法所得人民币四千六百七十五万三千二百九十五元，依法责令退赔（公安机关扣押在案的人民币八千三百零五元已折抵扣除）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向安徽省马鞍山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审判长 施 琼 审判员 邓维丽 审判员 张 平 二〇一九年十二月二十三日 书记员 俞群群 附：本案相关法律条款 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院最高人民检察院》 第一条违反《中华人民共和国矿产资源法》《中华人民共和国水法》等法律、行政法规有关矿产资源开发、利用、保护和管理的规定的，应当认定为刑法第三百四十三条规定的“违反矿产资源法的规定”。 第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”： （一）无许可证的； （二）许可证被注销、吊销、撤销的； （三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的； （四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）； （五）其他未取得许可证的情形。 第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的; （二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的; （三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的; （四）造成生态环境严重损害的; （五）其他情节严重的情形。 实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”： (一)数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的; (二)造成生态环境特别严重损害的; (三)其他情节特别严重的情形。 第十二条对非法采矿、破坏性采矿犯罪的违法所得及其收益，应当依法追缴或者责令退赔。 对用于非法采矿、破坏性采矿犯罪的专门工具和供犯罪所用的本人财物，应当依法没收。 第十三条非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。 矿产品价值难以确定的，依据下列机构出具的报告，结合其他证据作出认定： （一）价格认证机构出具的报告； （二）省级以上人民政府国土资源、水行政、海洋等主管部门出具的报告； （三）国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖泊设立的流域管理机构出具的报告。 《安徽省高级人民法院安徽省人民检察院》 一、实施非法采矿行为，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在二十万元以上的，应当认定为刑法第第三百四十三条第一款规定的“情节严重”； 二、造成矿产资源破坏的价值在八十万元以上的，应当认定为刑法第第三百四十三条第二款规定的“造成矿产资源严重破坏”。