甘肃省天水市秦州区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019)甘0502刑初310号 被告人黄建勇，男，生于1989年5月7日，汉族，河南省范县人，高中文化，曾系甘肃博纳联合投资管理有限公司天水分公司业务主管，住河南省濮阳市范县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年1月30日被河南省濮阳市范县濮城派出所民警抓获羁押，2019年2月2日押解至天水市秦州区被刑事拘留，3月8日被逮捕。现羁押于天水市秦州区看守所。 辩护人马法伟，河南中亨律师事务所律师。 天水市秦州区人民检察院以天秦检公诉刑诉（2019）126号起诉书指控被告人黄建勇犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月24日，向本院提起公诉。本院于2019年10月24日立案，依法适用普通程序，并组成合议庭，于2019年11月12日公开开庭审理了本案。天水市秦州区人民检察院指派检察员马建军出庭支持公诉，被告人黄建勇，辩护人马法伟到庭参加诉讼。本案经审判委员会讨论决定。现已审理终结。 天水市秦州区人民检察院指控，2014年3月，被告人黄建勇被甘肃博纳联合投资管理有限公司天水分公司（以下简称博纳公司天水分公司）负责人骆某1、谷某某委派至天水市，与陈某某一起筹备博纳公司天水分公司的成立事宜。2014年8月30日，博纳公司天水分公司正式营业，骆某1、谷某某聘请刘某1担任公司投资顾问、黄建勇担任业务主管、陈某某担任公司行政主管、邵某某担任公司出纳、杨某1担任公司会计，并招聘业务员数名，在没有经过银监局等相关金融监管机构审批的情况下，通过散发传单，以回报高额利息为诱饵，吸引客户将钱存入该公司。2014年11月，谷某某口头约定将自己的出资额转让给黄建勇，直至2015年3月案发。博纳公司天水分公司自2014年8月至2015年2月共吸收161名客户存款14472000元，已兑付本金4789920元，已兑付利息439021元，未退还本金9243059元。其中2014年8月至10月吸收存款9325000元，2014年11月至2015年2月吸收存款5147000元。 针对指控的事实，公诉人当庭出示了相关证据予以证实。公诉机关认为，被告人黄建勇的行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。鉴于被告人黄建勇系从犯，建议对其减轻处罚，判处二年至三年有期徒刑，并处罚金。 被告人黄建勇对指控的犯罪事实没有异议，表示自愿认罪。 辩护人的辩护意见是，被告人黄建勇系初犯，在本案中系从犯，到案后如实供述犯罪事实，主观恶性较小，有悔罪表现，建议对黄建勇免予刑事处罚或者适用缓刑。 经审理查明，2014年3月，被告人谷某某、骆某1(二人均已判刑)商议在天水市成立投资公司，约定出资比例为骆某155%、谷某某45%。后二人带领谷某某堂弟黄建勇、骆某1的司机陈某某来到天水市秦州区，于4月15日以骆某1弟弟邹某某的名义租用天水金都房地产有限公司“天湖名府”一号楼二层作为办公场地。谷某某、骆某1委派黄建勇、陈某某在天水负责公司装修及筹备事宜。2014年7月29日，骆某1、谷某某在天水市工商管理局注册成立甘肃博纳联合投资管理有限公司天水分公司（以下简称博纳公司天水分公司），工商登记负责人为邹某某，经营范围：对工业、农业、商业、科技、旅游、物流、矿业、园林绿化、房地产、信息产业的投资管理。 2014年8月30日，博纳公司天水分公司正式营业，谷某某、骆某1安排黄建勇担任公司业务主管、陈某某担任公司行政主管、邹某某妻弟邵某某担任公司出纳、杨某1担任公司会计。被告人黄建勇在明知博纳公司天水分公司未经银监局等相关金融监管机构审批的情况下，对外招聘业务员数名，安排业务员以搞外展、散发传单等方式在天水市秦州区以委托理财的名义公开对外宣传，允诺给投资者支付高额月息，并保证投资资金的安全，吸引社会公众向该公司投资。黄建勇在该公司按月领取工资。 在被告人黄建勇主管博纳公司天水分公司业务的过程中，自2014年8月至2015年2月共吸收161名客户存款14472000元，已兑付本金4789920元，已兑付利息439021元，未退还本金9243059元。其中2014年8月至10月吸收存款9325000元，2014年11月至2015年2月吸收存款5147000元。 被告人黄建勇案发后外逃，2015年6月16日公安机关对其上网追逃。2019年1月30日河南省范县公安局璞城派出所民警在范县濮城镇南楼村黄建勇家中将其抓获。 本案中各集资参与人未退赔的投资款已在谷某某、骆某1非法吸收公众存款一案中责令退赔。 上述事实，有检察机关提交，并经当庭示证、质证的下列证据予以证实： 受案登记表、立案决定书，证实2015年3月17日，天水市公安局秦州分局经济侦查大队民警在工作中发现博纳公司天水分公司涉嫌非法吸收公众存款，于2015年3月20日立案侦查。 集资参与人何某某等98人的报案材料、陈述及其与博纳公司天水分公司签订的委托投资管理协议、预付投资收益计划书、收据，证实何某某等98人在博纳公司天水分公司高息存款的宣传影响下，与博纳公司天水分公司签订委托投资管理协议，向该公司投入资金及收回本息的情况。 被告人黄建勇的供述，谷某某是我的堂哥，谷某某和骆某1是朋友。2014年春节过后，我让谷某某给我找个工作，后谷某某给我打电话让我和骆某1、陈某某来到天水市秦州区。谷某某和骆某1待了三四天就走了，让我和陈某某找门面做公司的办公地，并负责装修。公司的装修款是由谷某某和骆某1二人出资的。骆某1处理公司的注册事宜。8月份，博纳公司天水分公司在天水市工商行政管理局注册成立，公司地址为天水市秦州区天湖名府一号楼二楼，法人代表是邹某某，该分公司实际股东是骆某1和谷某某，骆某1担任董事长，陈某某和我为副总经理，刘某1负责业务企划，杨某1是会计，出纳前期为邵某某，后期换成了张某1，公司招聘了十几个业务员。经营范围为对工业、农业、商业、科技、旅游、物流、矿业、园林绿化、房地产和信息产业的投资管理。公司的主要业务是投资理财，就是公司通过宣传吸收不特定客户的资金，让其将资金投入公司，按照大概1.5%的月利率给客户返还利息，然后公司将客户投入的资金进行项目投资。公司主要通过发宣传单、客户给亲戚朋友介绍等方式来取得客户信任，再加上高息回报来吸引客户投资。吸收资金的利息是按照月息1.2%或1.8%计算，是刘某1定的，具体吸收来的资金投到哪里了我就不知道。谷某某平时不在天水，骆某1负责公司事务，刘某1、杜某、陈某某和我负责公司日常工作。我不清楚博纳公司天水分公司如何运营，也不清楚公司总共非法吸收了多少客户存款。博纳公司天水分公司只有工商局颁发的营业执照，再没有其他部门颁发的证件，公司管理人员没有金融或投资方面的知识和从业证书。公司通过赶集网、58同城等网站发布招聘广告招聘业务员。我在公司没有具体工作，大多数是开车，负责接送公司的业务员开展宣传活动。我的工资是每月4000元，后来我成为公司的总经理，工资变成了5000元。2015年2月，我离开公司回了老家给孩子看病，就再也没回来过天水。我也不知道谷某某将股份转给我的事情。我在中国建设银行开设的两账户尾号为8240和6907是我本人在用，谷某某和骆某1曾经打入25.2万元，这笔钱用于公司的装修了。2015年1月3日我申请办理开通了中国农业银行尾号1179的账户，这是骆某1让我开通的，开通后交给了公司的财物使用，我对于这张卡的资金往来不清楚。我在2015年1月13日在甘肃银行申请开通了尾号为0043的账户，我向公司陆续借了10万多元，就是打到这张卡上了，钱我用来给孩子看病了，这些借款我后来陆续给谷某某还清了。 4.同案犯谷某某的供述，我与博纳公司天水分公司没有关系，该公司骆某1在经营，我的一个弟弟黄建勇在该公司工作。我与骆某1、邵某某、陈某某是朋友关系。2013年我分三笔给骆某1借过26.8万元，2014年上半年我给骆某1借过35万元，这30多万元骆某1用于天水博纳投资公司的前期装修。2014年9月至11月间，博纳公司天水分公司的邵某某给我的卡上打过141.68万元，我将其中20万元归还了濮阳市程国权的担保公司，没有手续；35万元是骆某1给我还的钱，没有手续；1.68万元是支付奔驰车的车款，该车登记在我名下，后转卖给了骆某1，现该车已经抵押给一个说不上名字的人了，抵押的32万元已交骆某1；剩余的钱我全部投入到自己在江西南昌南城县的榨油厂了，榨油厂的全称是江西南昌植物油厂，法人代表是陈某1，榨油厂生意赔了，钱没有收回来。除此之外，我还打电话让骆某1给赵某1两次打款120万元，其中20万元是骆某1归还赵某1侄子赵某2的欠款，另100万元由我担保借给了赵某1；给张某2借款32万元；给赵某3打款70万元、给郭某1打款20万元，这90万元中我自己用了20万元，另外的70万元实际借给了姚某1使用，以上款项都是我给骆某1打电话后，骆某1安排邵某某打款的。我给骆某1的还款情况是：有80万元左右打到了邵某某的卡上，还将我在甘肃省武威市KTV的39万余元股份转让给了骆某1，当时骆某1不在濮阳市，是骆某1的妹妹骆某2在协议书代签的字，我还分三次通过郑某1给骆某1还了16万元。武威市的KTV是2011年我们十几个股东投资的，当时在兰州、张掖都有投资，除了KTV还有宾馆，法定代表人和大股东都是郑某1，我总共入股200万元。2014年12月，我将自己在武威的120多万元股份与郑某1在酒泉的铭人KTV的相同股份互换，剩余的39万多转给了骆某1，此事我当时给郑某1打电话说过。我并不认识刘某1，在骆某1聘用刘某1的聘书上签字只是起一个担保作用。 5.同案犯骆某1的供述，2014年3月，我和谷某某准备在天水市秦州区投资搞项目，当时资金不足，我们就商量在天水市秦州区搞一个投资公司融一些钱。2014年3月6日。我和谷某某、黄建勇、陈某某四个人来到天水市秦州区，当时天水市已经有几家投资公司，我们在秦州区天湖名府租了一个470平方米的办公场地，我和谷某某按照我们在河南老家商量好的股份比例出资装修，我占总投资的55%，谷某某占总投资的45%，因为当时我和谷某某还有其他事情，不能长期待在天水，就让谷某某的堂弟黄建勇负责管钱，由我的司机陈某某负责监督。我陆续给装修公司打款40余万元，给黄建勇的卡上打入30余万元，谷某某给黄建勇的卡上打了30余万元，作为公司前期的启动资金。装修过程中，我和谷某某到天水市工商局办理公司注册手续，工商局不给办，这时甘肃博纳联合投资管理有限公司的股东孙某1给我们介绍了一个姓王的人，这个姓王的人说可以帮忙注册公司，但是只能办分公司。我就找到甘肃博纳联合投资管理总公司的李某1商议，总公司同意我们办公司，但是要求我们独立经营，互相没有关系，我和谷某某就给姓王的人提供的卡上各打了5万元，到7月份手续就办下来了，名称是甘肃博纳投资管理有限公司天水分公司，法定代表人是邹某某。我们就安排黄建勇和陈某某聘用员工，到了2014年8月30日试营业。我和谷某某都来天水在公司待了三天，看到运营正常，我就去了西安，谷某某回了河南。此后，我和谷某某都做后台老板，不直接管理业务，公司主要是黄建勇和陈某某负责，由于公司财务由黄建勇负责我不放心，与谷某某商量，将邵某某从河南叫来担任公司的出纳。邵某某在天水农业银行以其个人名义办了银行卡，谷某某要求银行卡信息绑定他的手机号18039387777，后来公司收到客户的投资款大部分都打入了这个卡，公司的收入和支出都从这个卡流转。公司共有十四五个业务员，他们的底薪是1800元，按照吸收存款的金额和期限提成，3个月期限的是千分之三，6个月期限的是千分之五，1年的是千分之十。公司的主要业务就是吸收存款理财，我们通过发放彩页、外展、客户相互宣传以及高息许诺来吸引客户投资，给客户的利息是月息1.2%或者1.3%，业务员根据不同情况给客户不同利息。公司共吸收到大概1300余万元的存款，给客户退还了大概400万元本金，利息支付到2015年1月，还有900余万元的资金没有给客户退还，其中有300余万元我投到西安的铭人KTV了，谷某某拿走了300余万元，给我和谷某某的朋友借出去了100余万元，其余资金都用来支付客户利息和公司日常运营。铭人KTV在西安市莲湖区西大街，于2014年11月底开业，是我一个人投资的，总共投资了1180万元，除了从博纳公司天水分公司拿去的300余万元外，其余的钱都是我个人的。谷某某与我妹妹骆某2签订的武威的KTV股权转让手续是因为谷某某借了我父亲的钱还不上，他提出用股权转让还账，让我妹妹骆某2接收的股权，现股权已经出手，钱也拿回来了。 到了2014年11月20日，天水有一个叫兴鑫投资公司的出事了，客户要求公司退款，陈某某给我打电话，我叫谷某某一起到天水来，但是他说家里有事走不开，当时正好黄建勇在河南，我就与黄建勇一起来了天水，我安排给客户退了一部分投资款。过了几天，谷某某来天水，在公司管理人员开会时，谷某某给黄建勇说将其在公司的股份转给黄建勇，黄建勇答应了，当时尽管我很生气，但是因为一个要转，一个同意接，所以我也没有说啥。当天我给会计说把谷某某的工资再不做账，把黄建勇的工资由3000元涨到5000元，和我的工资一样。谷某某离开后，我给黄建勇说现在公司状况不好，你接了谷某某的股份，将来公司出事了，你要承担法律责任，黄建勇说那他不接股份了，我让黄建勇给谷某某说，但此后谷某某再没有来过天水。谷某某用的公司的款我都知道，大额的款项支出谷某某会给我打电话说，有时他会直接给邵某某打电话，如果谷某某不直接给我打电话，邵某某在给谷某某打款后，都会告诉我，具体的用款数额邵某某清楚。此外，在公司试营业之前，我觉得我们没有经营投资公司的经验，就和谷某某商量找了一个叫刘某1的朋友来公司帮忙，我们与刘某1签订了一份协议，内容是如果融资任务完成的好，就给刘某1提成，如果任务完成不好就没有收入，结果刘某1工作一月来，因为业绩不好自己离开了。 6.证人陈某某的证言及辨认笔录，博纳公司天水分公司是2014年7月29日成立的，公司法人为邹某某，股东有骆某1和谷某某。我与骆某1、谷某某都是老乡，他们两个当时在濮阳市的一个茶馆商量到天水投资、股权分配时我就在现场，当时商量的是骆某1占55%的股权，谷某某占45%的股权，当时他们还签了一份协议，但现在协议在什么地方我不清楚。公司的主要负责人是总经理黄建勇，他是谷某某的弟弟，起初他只是负责业务方面，自2014年10月后他就开始负责公司的全面工作了，但在大事的决定上还得请示谷某某和骆某1。2014年黄建勇曾给我说他哥哥谷某某把自己的股份转给黄建勇了，他现在也是公司的股东之一。当时公司聘请刘某1负责公司全面工作的时候也是谷某某和骆某1两个人决定的，与刘某1签订的协议上面是谷某某和骆某1两个人签的字。我在博纳公司天水分公司负责行政上的工作，名下没有投资业务。博纳公司通过发彩页、外展、客户及客户的亲戚朋友之间的转介绍宣传公司实力和投资前景，取得客户信任，再加上高息回报，让客户来投资，主要面对的是中老年人，还有不多的年轻人。股东谷某某和骆某1两个人的工资是每月5000元，其他员工的工资有不同标准。2014年的一天，黄建勇给我说过他哥哥谷某某将股份转给他了，但具体怎么转的我也不太清楚。经辨认，陈某某指出谷某某、骆某1就是博纳公司天水分公司的股东，黄建勇是该公司的总经理，邵某某是该公司出纳。 7.刘某1的自书材料，我2014年4月左右在成都通过郑某1认识了骆某1，郑某1介绍说骆某1在天水开了一家投资公司，让我去帮忙做顾问。后来又过了一段时间，郑某1请我去天水见到了骆某1和谷某某，郑某1告诉我骆某1和谷某某两个人是天水投资公司的老板，会给我一定比例的咨询费。我们四人在天水皇城国际饭店入住，并在这家酒店一起写了一份顾问咨询协议。但后来的实际指导中，我发现骆某1和谷某某的公司有很多违规的情况就离开了。在此期间我没有拿过他们的咨询费，但因急用向骆某1借款35万元，按每月3%支付利息。2014年年底时，骆某1催我还钱，我只凑了6万元交给他，骆某1就强行将2014年朋友抵押给我的一辆价值60万元的丰田霸道车开走了。 8.证人邵某某的证言，证实公司开业时，经骆某1介绍我来该公司任出纳，2014年12月以后由张某1接任。博纳公司天水分公司是2014年7月29日成立的，公司法人为邹某某，股东有骆某1和谷某某。行政经理是陈某某，财务经理是黄建勇。二人负责公司日常业务。博纳公司天水分公司曾在天水市秦州区青年南路公开对外宣传称该公司高息存款，投资收益高、风险小，是经过工商部门同意且在公安局备过案的。吸收存款时，公司与客户签订委托投资管理协议并出具收款收据。利息按月支付，年息是15.6%。到2015年3月，公司无法经营时，公司一共收客户1300万元，给客户退本金500余万元，还有900万元没有退清，客户的资金除了支付公司日常办公支出及客户利息外，都让骆某1和谷某某用了。我们公司的工资标准为两个老板谷某某和骆某1每月5000元，陈某某、黄建勇二级经理，每月3000元，外加1200元的伙食补助费，每月的工资表由黄建勇或者陈某某签字后我再报骆某1或者谷某某同意，再按报表发放工资。后天水的一家投资公司出事了，我们给谷某某和骆某1打电话让他两来天水坐镇，他两来天水后有一次在董事长办公室，谷某某说他要把自己在甘肃博纳天水分公司的股份转到黄建勇的名下，黄建勇当时同意了。后骆某1又给黄建勇讲了股份转让的利害，黄建勇就表示不接受谷某某的转让了，给谷某某打电话说自己不要股份了。黄建勇接管谷某某的股份后，黄建勇的工作从当月就调成了每月5000元。转让股份这件事情公司没有会议记录。经辨认，邵某某指出谷某某、骆某1就是博纳公司天水分公司的股东，陈某某就是该公司经理，黄建勇是该公司的总经理。 9.证人杨某1的证言及辨认笔录，我是2014年8月5日应聘到博纳公司天水分公司从事会计工作的。公司负责人是谷某某和骆某1，谷某某不在时由业务副总黄建勇负责，行政副总是陈某某。骆某1和谷某某两个人平时不常来公司，平时公司的工作都是黄建勇和陈某某二人负责。2014年9月以后杜某担任行政主管，公司平时的款项支出是骆某1、陈某某、黄建勇、杜某四个人签字认可。谷某某在2014年8、9月份的时候经常来公司，后来偶尔来，来之后就到董事长办公室里面去了，偶尔会查账，查账的时候是由邵某某从我这里把公司的日常开支账、费用报销单等直接拿到办公室让谷某某查账。我之前不知道公司吸收客户资金的事情，2014年9月底做工资报表的时候才知道公司在吸收客户资金。吸收的资金都是由出纳负责收钱，没有上账，钱去了哪里我也不知道。2015年2月，公司给客户的钱退不出来，我问出纳时，出纳给我了一份客户投资明细表，表上显示公司共吸收客户1300多万元的资金，退了300多万，还有900多万没有退。2014年8月，我上班的第一个月没有给骆某1和谷某某造工资，到9月份的时候，陈某某通知我给骆某1和谷某某把工资也造上，他们每月岗位工资是5000元，10月份同样工资是5000元，到了11月份，骆某1让我再不给谷某某造工资，将黄建勇的工资造成5000元，至于为什么调整骆某1没有给我说。我发现骆某1和谷某某都没有在工资表上签名领过钱，邵某某说他们二人的工资冲账。比如2014年8月28日骆某1出差费用2625元，谷某某出差费用2360元，报销单上都有他们二人的签名。经辨认，杨某1指出谷某某、骆某1就是博纳公司天水分公司的股东，黄建勇是该公司的总经理，陈某某是该公司经理，邵某某是该公司出纳。 10.证人张某1的证言，博纳公司天水分公司是2014年7月29日成立的，公司法人为邹某某，股东有骆某1和谷某某，听说总公司在甘肃省武威市，原来有十几个股东，后来陆续走了些，现在有四个股东。我是公司开业时从报纸上看到招聘广告来应聘上班的，当时的行政主管是陈某某，业务主管是黄建勇，到了2015年元月份，黄建勇升成了总经理，因为原来的出纳邵某某经常出差，就安排我接任出纳，会计是杨某1。谷某某来公司的时间少，我只见过谷某某两三次，他刚开始来公司我们都不认识，经过黄建勇、陈某某、邵某某等人介绍，我才知道公司是骆某1和谷某某两个人的。公司的主要业务是吸收存款理财，当时在天水市秦州区青年南路公开宣传公司是高息存款，投资收益高、风险小，并称系经过工商部门同意且在公安局备过案。吸收存款时，公司与客户签订委托投资管理协议和收款收据，利息按月支付，年息是15.6%。利息付到2015年2月，吸收来的资金投到了什么地方我不知道。最多的时候公司吸收的资金有1300万元，给客户退本金和利息共400余万元，还有八九百万没有退清。本金和利息是按照合同约定的期限和利率标准给客户支付的，提前付本金的部分人员可能没有按标准支付利息。2015年1月份以前的利息全部付清了，2月份以后的支付了部分。 11.证人杜某的证言，我2014年8月至10月在博纳公司天水分公司担任前台接待，后至案发前担任行政副总助理。前台接待一个月工资2300元，除前台接待外，还给公司领导端茶倒水，行政副总助理一个月工资3000元，负责公司后勤工作，给客户发放礼品、招聘业务员等。公司总经理是骆某1和谷某某，行政副总是陈某某，2014年12月后谷某某再没来过公司，黄建勇成了公司的总经理，会计是杨某1，出纳之前是邵某某，后面换成了张某1，其余就是业务员。我名下有七八个客户，投资款大约200多万元，这些客户都是自己来公司咨询后投资的，都算到了我的名下。公司对外宣传的主要方式是业务员发传单，送小礼品。谷某某基本是一个月来一次天水，来一次也就待两三天，每次来就到总经理办公室去了，因为我是前台的工作人员，去倒水的时候看见过谷总问出纳邵某某财务上的事情，有时谷总还会到财务上看账。我记得2014年11月中旬，黄建勇突然被降职，说将其分配到行政部门，做前台接待，但过了几天黄建勇又突然坐到了后面的领导办公室，也就是那几天，我去公司的财务上发现黄建勇的工资涨到了5000元，和骆某1一样高。当时我问出纳邵某某，邵某某说黄建勇现在是公司的总经理，因为谷某某将股份转让给了黄建勇。 12.证人柏某某的证言，我曾在2014年7月到2014年12月期间担任公司的部门经理，主要工作就是对外宣传公司吸引客户存款，月工资是2000元，博纳公司天水分公司的老板是骆某1和谷某某，但两人平时不经常来公司。公司经理是黄建勇和陈某某，主要由他俩负责公司的业务和管理工作，黄建勇负责公司的日常事务，公司招聘的业务员都由他领导，陈某某负责行政业务。财务工作是由骆某1派来的邵某某负责，会计为杨某1。我不清楚公司总共吸收了多少客户存款，也不知道吸收来的资金去向。 13.证人罗某某的证言，我是2014年9月底到博纳公司天水分公司做业务员的，刚到公司时，在天水市秦州区北园子菜市场口、伏羲庙广场、罗玉小区等地为公司搞外展，主要是散发彩页传单，还有发放小礼品宣传。骆某1、谷某某是公司的股东，骆某1一般在公司全面负责，谷某某一般很少来公司。平时骆某1和陈某某组织给我们员工开会，介绍公司的经营状况及发展前景，对员工进行培训，过问业务开展情况。骆某1、陈某某在会上多次说过公司在西安投资经营KTV歌厅，在武威市有博纳联合的总公司。公司法人代表邹某某我从没有见过。我为公司联系来5名客户，公司与客户签订了合同并出具了存款收据，3万元起存，分级别计算利息，年息是15.6%，我的客户的钱公司全部未退还。 14.证人赵某1的证言，我在博纳公司天水分公司担任业务员，月工资2000元，就是找客户，将客户的钱吸收到公司来，一般情况下，我们外出给老百姓发公司的宣传单，同时拿着公司的营业执照、税务登记证、机构代码证的复印件让老百姓看，对外宣传我们公司有具体的投资项目，收益高，投资时间越短收益越低，反之收益越高。我名下有四个客户，客户的投资款来了之后就交给公司财务了，具体干什么用了不清楚，我只知道投资了西安的铭人KTV项目。我不清楚公司总共吸收了多少客户存款，也不知道吸收来的资金去向。天水博纳联合公司的老板是骆某1和谷某某，但两人平时不经常来公司。公司经理是黄建勇和陈某某，主要由他俩负责公司的业务和管理工作，黄建勇负责公司的日常事务，公司招聘的业务员都由他领导，陈某某负责行政业务。财务工作是由骆某1派来的邵某某负责，会计为杨某1。 15.证人秦某1的证言，我是博纳公司天水分公司的业务员，公司的股东是骆某1和谷某某，谷某某不怎么来公司，平时都是由骆某1负责，我在公司仅见过谷某某一两次。公司的业务主要是吸收存款进行理财，大部分都投资到西安的铭人KTV了，还听说有投资到酒店等项目上，具体我不清楚。吸收存款的利息不确定，根据具体情况而定，我知道的年利率有14.4%和15.6%，公司主要通过搞外展、发彩页、客户之间及客户的亲戚朋友之间转介绍等方式宣传公司实力和投资前景，取得客户信任，再加上高息回报让客户来投资。从2014年10月到案发前，我共办理过两个人的理财存款。 16.证人董某1的证言，我是博纳公司天水分公司招聘的业务员，主要工作是给客户宣传公司吸引他们存款，月工资为200元。公司经理是黄建勇和陈某某，主要由他俩负责公司的业务和管理工作，黄建勇负责公司的日常事务，公司招聘的业务员都由他领导，陈某某负责行政业务。财务工作是由骆某1派来的邵某某负责，会计为杨某1。 17.证人郑某1的证言，我与谷某某、骆某1在河南时就认识，近年来，一起投资铭人KTV娱乐公司，互相有经济往来。我和谷某某在武威的公司有投资。骆某1和谷某某是通过我认识了孙某1，他给他们介绍了注册投资公司的好处，通过孙某1介绍，由李某1武威的甘肃博纳联合投资管理有限公司出面在天水成立的分公司，博纳公司天水分公司实际是骆某1和谷某某两人投资的，黄建勇不是股东，只是给谷某某看钱的。骆某1和谷某某在天水注册公司也是孙某1找的一个姓王的中间人办理的，花掉了十几万，是骆某1和谷某某出的钱。骆某1和谷某某成立博纳联合天水分公司时制定了一个三年计划，当时怕自己没有经营的经验，就聘请刘某1做经理，签协议时，我和骆某1、谷某某、刘某1都在天水的皇城国际酒店，所以他们三人签订的这个协议我知道。 18.证人李某1的证言，我在甘肃省武威市凉州区祁连大道格林豪泰酒店任经理，是通过郑某1（格林豪泰酒店的股东）认识骆某1的。谷某某原来也是格林豪泰酒店的股东。甘肃博纳联合投资管理有限公司的注册时间我不知道，2013年4月，孙某1把这个公司的手续拿到后，让我当该公司的法人，我就到武威市工商局用我的身份证变更了法人，公司的股东有孙某1、张某3和我三个人，注册资金是1000万元，因为没有启动资金，所以公司一直没有启动，也没有发生任何业务，但公司的相关手续在我手里。2014年7月，我的老乡骆某1来找我，说他准备成立一个投资公司，但手续办不下来，他找过孙某1，想要我们公司的手续，我就将公司的手续转给了骆某1并与其签订了股权转让协议、法人代表变更协议及博纳联合投资公司公章交接表，让骆某1去工商局办理变更手续，但没有办成，手续和公章也再没有要回来。后来我听骆某1说他在天水注册成立了博纳公司天水分公司。 19.证人邹某某的证言，骆某1是我亲哥哥，因为河南人的名声不好，而我的身份证户籍地址是河北省唐山市迁安市，所以骆某1就借用我的身份证注册了甘肃博纳公司天水分公司，虽然我是该公司的法定代表人，但是从来没有参与过公司经营，也没有从公司获得任何利益。 20.甘肃博纳联合投资管理有限公司工商资料、股权转让协议、法定代表人变更协议、博纳联合投资有限公司公章交接表，证明甘肃博纳联合投资管理有限公司于2013年3月30日在甘肃省武威市注册成立，2013年10月22日该公司法定代表人由李某2变更为李某1，2014年7月3日李某1与骆某1签订协议将其股份转让给骆某1，并将甘肃博纳联合投资管理有限公司印章交与骆某1。 21.博纳公司天水分公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、内资企业基本信息、房屋租赁合同，证明博纳公司天水分公司成立于2014年7月29日，法定代表人为邹某某，经营范围为对工业、农业、商业、科技、旅游、物流、矿业、园林绿化、房地产、信息产业的投资管理，办公地点系租用天水市秦州区藉河北路金都“天湖名府”一号楼二层。 22.博纳公司天水分公司的宣传彩页、内部管理制度、员工资料、职工工作日志、现金账本、会计账本、凭证及相关资料、地税申报表及财务报表、银行卡交易记录，证明被告人谷某某与骆某1投资成立博纳公司天水分公司后，印制宣传彩页、招聘业务员公开面向社会公众吸收资金的事实。 23.博纳公司天水分公司员工薪资表，证明2014年9月、10月的薪资表中骆某1、谷某某的职务均为总经理，岗位工资5000元，黄建勇系副经理职务，岗位工资3000元；2014年11月的薪资表中谷某某被划去，黄建勇的实发工资涨至5000元；2014年12月、2015年1月的薪资表中骆某1、黄建勇的职务均为总经理，谷某某未在册登记。 23.从博纳公司天水分公司办公电脑内提取的该公司财务资料、客户收入表、退本金、部分收益支出客户明细表、日常进出帐明细等相关的电子数据，证明博纳公司天水分公司吸收客户资金及兑付本息的情况与证人证言及书证相互印证。 24.现场勘查笔录及照片，证明被告人谷某某与骆某1投资的博纳公司天水分公司租用天水市秦州区藉河北路金都“天湖名府”一号楼二层办公的情况。 25.房屋租赁合同，证实黄建勇和陈某某二人与金都房地产有限公司的员工王某1谈租天湖名府一号楼二层房屋的事情，并于2014年4月15日双方签订了租赁合同。 26.陕西铭建司法会计鉴定所司法鉴定意见书，证明经鉴定：博纳公司天水分公司2014年8月至2015年3月共吸收161名客户存款14472000元，已兑付本金4789920元，已兑付利息439021元，未退还本金9243059元。其中2014年8月至10月吸收存款9325000元，2014年11月至2015年3月吸收存款5147000元。 27.中国银行业监督管理委员会天水监管分局证明证实，该局未向博纳公司天水分公司颁发过金融许可证，博纳公司天水分公司不具有合法吸收公众存款的资格。 28.退款凭证，证明骆某1于2015年4月7日给天水市公安局秦州分局涉案财政专户退赃16万元；2015年7月3日给天水市公安局秦州分局涉案财政专户退赃20万元。 29.甘肃省天水市秦州区人民法院（2017）甘0502刑初136号刑事判决书，证实谷某某、骆某1犯非法吸收公众存款罪，被依法追究刑事责任并责令退赔集资参与人的集资款。 3.抓获证明，证实2019年1月30日河南省范县公安局璞城派出所民警在范县濮城镇南楼村黄建勇家中将其抓获，羁押于范县看守所。2019年2月2日天水市公安局秦州分局民警将其从河南省押解回天水，并于当日刑事拘留。 31.在逃人员登记撤销表，证实黄建勇案发后逃跑，2015年6月16日对其上网追逃，2019年1月30日黄建勇被抓获。 32.户籍信息，证实黄建勇、谷某某、骆某1、证人何某某等人的身份信息。 本院认为，被告人黄建勇受谷某某、骆某1的指使，担任博纳公司天水分公司业务主管，违反国家金融管理法规，未经中国银行业监督管理委员会批准，以高额利息为诱饵，在采用委托理财的方式变相向社会公众非法吸收资金过程中，对外招聘业务员，并安排业务员以搞外展、散发传单等方式以委托理财的名义公开对外宣传，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪成立。共同犯罪中，被告人黄建勇起辅助作用，系从犯，到案后如实供述犯罪事实，审理中自愿认罪，确有悔罪表现，应减轻处罚并适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（九）项、第三条第二款第（一）项、第（二）项、第（三）项、第三款的规定，判决如下： 被告人黄建勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金3万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金在判决生效后十日内缴纳）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向甘肃省天水市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  魏素梅 审 判 员  杨海波 人民陪审员  熊祥生 二〇一九年十二月二十一日 法官 助理  杨 柳 书 记 员  董雨欣