黑龙江省汤原县人民法院刑 事 判 决 书(2016)黑0828刑初51号公诉机关黑龙江省汤原县人民检察院。被告单位黑山南良粮食购销有限公司，住所地辽宁省黑山县镇安满族乡西赵屯村。诉讼代表人刘x，系被告单位黑山南良粮食购销有限公司的法定代表人。被告人于xx，男，1954年12月18日出生于辽宁省鞍山市，汉族，大学小学小学文化，系黑山南良粮食购销有限公司总经理，住辽宁省大连市沙河口区富国街19号2-1-2。因涉嫌犯行贿罪于2015年1月20日由汤原县人民检察院决定刑事拘留，2015年1月20日汤原县公安局执行拘留。因涉嫌犯行贿罪于2015年1月30日由佳木斯市人民检察院决定逮捕，2015年1月31日由汤原县公安局执行逮捕。2015年2月16日由汤原县人民检察院取保候审。2015年12月1日由本院取保候审。辩护人黄德志，黑龙江君德律师事务所律师。汤原县人民检察院以黑汤检诉刑诉［2015］68号起诉书指控被告人于xx犯行贿罪，于2015年12月1日向本院提起公诉，本案由黑龙江省高级人民法院指定本院审判。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。本案经黑龙江省佳木斯市中级人民法院批准，延长审理期限三个月。在本院审理期间，汤原县人民检察院以本案需要补充侦查为由，分别于2016年5月23日和2016年6月23日两次向本院提出延期审理建议，本院两次决定延期审理。延期审理期间，汤原县人民检察院以黑汤检诉刑变诉［2016］1号变更起诉决定书指控被告人于xx犯单位行贿罪、以黑汤检诉刑追诉［2016］1号追加起诉决定书指控被告单位黑山南良粮食购销有限公司犯单位行贿罪，于2016年7月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。汤原县人民检察院指派代理检察员范妙姝出庭支持公诉，被告单位的诉讼代表人刘x，被告人于xx及其辩护人黄德志到庭参加诉讼。现已审理终结。汤原县人民检察院指控：1.2011年至2013年间，黑山南良粮食购销有限公司总经理被告人于xx，作为公司实际主管人员，为黑山南良粮食购销有限公司在黑龙江省粮食贸易生意谋取利益，用黑山南良粮食购销有限公司资金，分多次送给时任中央储备粮黑龙江省分公司总经理杨xx（另案处理）合计人民币20万元。2.2013年8月，黑山南良粮食购销有限公司与张xx经营的公司合伙在黑龙江省做粮食临储生意。2013年11月份，被告人于xx到哈尔滨市找杨xx，让其在临储点审批上给予帮助，在杨xx的运作下，黑山南良粮食购销有限公司与张xx的公司合伙申报的临储点于2013年12月份审批通过。2014年1月份，于xx在哈尔滨市一饭店内送给杨xx人民币20万元表示感谢。被告人于xx于2015年1月17日到案。上述事实，公诉机关以有书证、证人证言、被告人供述等证据为证，根据《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条第一款的规定，以被告单位黑山南良粮食购销有限公司、被告人于xx犯单位行贿罪，向本院提请惩处。被告单位黑山南良粮食购销有限公司和被告人于xx对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均不持异议，未作辩解。被告人于xx的辩护人对公诉机关指控被告人于xx的犯罪事实和罪名不持异议，但提出如下辩护意见：被告人于xx具有自首情节，当庭认罪、悔罪，故请求对被告人于xx免予刑事处罚。经审理查明：1.2011年至2013年间，被告单位黑山南良粮食购销有限公司总经理被告人于xx，作为公司实际主管人员，为黑山南良粮食购销有限公司在黑龙江省粮食贸易生意谋取利益，用黑山南良粮食购销有限公司资金，分多次送给时任中央储备粮黑龙江省分公司总经理杨xx（另案处理）合计人民币20万元。2.2013年8月，被告单位黑山南良粮食购销有限公司与张xx经营的公司合伙在黑龙江省做粮食临储生意。2013年11月份，被告人于xx到哈尔滨市找杨xx，让其在临储点审批上给予帮助，在杨xx的运作下，黑山南良粮食购销有限公司与张xx的公司合伙申报的临储点于2013年12月份审批通过。2014年1月份，于xx用黑山南良粮食购销有限公司资金，在哈尔滨市一饭店内送给杨xx人民币20万元表示感谢。2015年1月17日，被告人于xx到案后在被司法机关盘问时，如实供述其司法机关尚未掌握的犯罪事实。上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证的下列证据予以证明：1.证人杨xx的证言证实，我是中储粮黑龙江分公司党组书记、副总经理，2011年于xx给我5万元钱。2012年6月份到8月份于xx给我三次钱，一次2万元、两次3万元。2013年于xx给了我三次钱，两次2万元、一次3万元。这三年于xx共计给我人民币20万元，这20万元钱有的是在大连给我的，有的是在哈尔滨给我的，基本都是在酒店和饭店给我的。于xx这么零零散散给我钱是为了和我加深感情，为以后于xx做粮食经营做铺垫。2013年年底于xx给我打电话说他想开个租仓库点，在电话里我跟他说：“基层库开设租仓库点需要审批，得符合相关库点的资格条件。”他说：“那行，我找个符合条件的库点。”2013年12月末，于xx来到哈尔滨华旗酒店，于xx打电话约我到于xx的房间，到了之后于xx跟我说：“我在双鸭山找了一个库点，但你得和双鸭山直属库主任袁xx打招呼，要不然袁xx不能往上报，也就批不下来了。”于xx说完后，我当时就给袁xx打电话说：“我有个同学要在双鸭山开库点，我让他去找你，你给关照关照。”袁xx表示同意，之后袁xx就把这个库点上报了。2014年春节前于xx找到我，给我拿了20万元钱，于xx跟我说：“2013年库点的粮已经存上了，2014年还得你帮忙再把这个库点批下来。”我说：“现在开库点还早，没到收粮季节，到时候再说。”然后我跟于xx客气了一下就将钱收下了。这20万元钱是用一个布袋装着的，都是成捆百元面值的人民币，一共二大捆，一捆10万元。于xx送给我人民币20万元，一方面是因为感谢我将于xx2013年开设租仓库点批下来，另一方面也是想让我继续帮忙，再给他批2014年的库点。于xx开设租仓库点是为了挣钱。2.证人袁xx的证言证实，我是双鸭山直属库主任，2013年年末杨xx给我打了好几次电话，让我帮于xx把临储点给报上去，说他和于xx是同学，让我帮帮忙。杨xx给我打完电话后，我让我们单位监管处去于xx的临储点审核，然后让他们快点把临储点审批材料报到省公司，报上去之后我就不管了，批不批就归省分公司管了。于xx找我批不止一个临储点，具体有几个我不清楚。杨xx不给我打电话，于xx的临储点不能那么快就报上去，也不一定什么时间能批下来。3.证人杨xx的证言证实，我是佳木斯直属库主任，2013年10至11月份，杨xx给我打电话说他同学于xx要到我们直属库办事，让我帮忙照顾，杨xx没有具体说于xx要找我办什么事。杨xx给我打完电话没几天，于xx到我办公室来找我，说他想申请几个临储点，让我给往上报一下。因为杨xx之前已经和我打完招呼，我就同意帮于xx把临储点材料报上去。之后我告诉我们单位监管科把于xx的临储点审核一下，然后让他们快点把临储点审批材料报到省公司，报上去之后我就不管了，批不批就归省分公司管了。于xx找我批了三个临储点，这三个临储点的公司名是“东泰”、“松赫”、“远阳”。因为杨xx打电话了，我还是照顾了于xx。于xx批的三个临储点有二个小一点的，如果按照要求可能不太符合标准，但是报上去也都批了。4.证人张xx的证言证实，我和于xx是合作关系，2013年9月中旬于xx和李xx一起到我在红兴隆农垦五九七农场工业园三区的仓储点，他们先看库房的仓容有多大，看完之后于xx说想租我这个库房，我说库房还没建完，等建完我自已想给直属库做临储。2013年10月份于xx给我打电话问我的库房建完没有，向中储粮报没报临储手续，我说库房建完了，手续也报上去了。于xx说：“手续你报上去没有关系也不能给你批，咱俩合作我能负责把你这个临储点审批下来。”当时于xx说他在中储粮分公司有关系，能帮我批下来临储点手续，我就同意与于xx合作了。2013年11月初于xx和李xx到我在宝清县工业园区的富宝农业科技发展有限公司，我们俩签订了合作协议，协议的内容是我出库房和收购资金，于xx负责审批临储点，如果我的资金紧张，于xx负责协调部分资金，用于xx的资金我付利息，临储的利润他每吨给于xx30元。2013年11月23日左右我的富宝农业科技发展有限公司的仓储点手续就批下来了，2013年12月中旬昌隆粮食购销有限责任公司的临储点也批下来了。我和于xx开始并没有提到两家单位的事，后来我们签了一份纸质合同，这份合同上我们是以各自的公司名义签的，是于xx提供的合同，他把合同给我时上面已经盖好了他们公司的公章。我们在临储点合伙过程中，于xx曾提供过400万元周转资金，后来我还他440万元，40万元算作利息。5.证人周xx的证言证实，2013年11月份左右于xx来双鸭山，李xx请于xx吃饭我作陪，在吃饭的过程中提到于xx帮李xx批临储点的事，我听说于xx认识中储粮的领导，我就和于xx说：“我在桦川和双鸭山与别人合作有五个库点，这五个库点已经报上去了，你能不能帮忙给我说句话早点批下来？”于xx答应了，12月中旬三个库点就批下来了。我把双鸭山的二个库点的名字告诉了于xx，这二个库点在12月份也都开库了。桦川县的三个库点是桦川县东泰米业有限责任公司、桦川县远阳农业专业合作社、桦川县金田农业专业合作社。双鸭山的二个库点是友谊县铭阳粮食经销有限公司、饶河县鸿锦粮食贸易有限公司。证人刘x的证言证实，我是辽宁省锦州市黑山南良粮食购销有限公司的法人，我和于xx是夫妻。于xx在我们公司担任经理，负责公司的所有工作，我是挂名的董事长，公司的业务都是于xx做决定。于xx给杨xx送40万元钱的事我知道，于xx曾经提过。7.证人柳xx的证言证实，我是黑山南良粮食购销有限公司的出纳员，该公司的法定代表人是刘x，于xx实际管理公司，刘x就是挂名。平时我存取公司款用的账户主要就是以于xx名开的个人账户和以我名开的个人账户。平时从哪个账户里取多少钱，或者往账户里存入多少钱都是直接听于xx安排。我知道于xx从单位钱里提出过钱，于xx也提过是送给他同学。8.证人郭xx的证言证实，我是黑山南良粮食购销有限公司的会计，黑山南良粮食购销有限公司的法定代表人是刘x，实际上刘x也不管公司，公司的事情都是于xx实际管理，刘x就是挂名。9.被告人于xx的供述证实，2011年春节前后杨xx到大连入住在酒店，之后杨xx和我联系，我就到酒店看杨xx，在酒店房间我给杨xx5万元钱，我说：“这钱你拿去用吧，你到黑龙江工作谨慎点，别乱收下属的钱。”杨xx推辞一会儿就要了。这5万元钱是在我农行卡里取的，钱放在我包里，五捆都是百元面值的钱。2012年6月份到8月份我分三次给杨xx8万元钱，一次2万元、两次3万元，这三笔钱有的是杨xx回大连时我在杨xx住的酒店房间给的，有的是我到哈尔滨在我住的酒店给的，我给杨xx的钱都是成捆的百元面值的钱。2013年初我分三次给杨xx7万元钱，两次2万元、一次3万元，这三笔钱有的是杨xx回大连时我在杨xx住的酒店房间给的，有的是我到哈尔滨在我住的酒店给的，我给杨xx的钱都是成捆的百元面值的钱，我三年共计给杨xx20万元钱。因为杨xx在中储粮黑龙江分公司当领导，我一直做粮食生意，想到将来有可能到黑龙江做粮食生意能求到杨xx，所以我三年送给杨xx20万元钱，为以后做粮食生意求杨xx做铺垫。2013年8月份我在宝清县做临储就求到杨xx了，这次做生意和之前送的20万元有关系，没有前期的铺垫，杨xx也不能这么痛快帮我，也就没有这次做临储的机会。2013年八九月份我在电视上看新闻知道黑龙江有临储政策，我就有做临储生意的想法，我给杨xx打电话，问杨xx做临储粮食点的政策，我们外地人能不能参与，杨xx说做粮食临储首先得有仓储库房，库房条件要达到仓储标准，还要有收购资质，还要经过三家验点，而且必须是在当地注册的公司才有资格做临储，杨xx说：“你要做就去当地找个符合条件的合作伙伴。”2013年11月份我在宝清县和张xx达成合伙做临储粮食生意协议后，我就到哈尔滨找杨xx，我把杨xx约到我住的酒店，在我住的房间我和杨xx说：“我已经找好临储点了，你得和双鸭山直属库的主任袁xx打个招呼，要不袁xx不能给我这个临储点往上报，也不能批。”杨xx当时就给袁xx打了电话，通完电话后，杨xx说：“袁xx同意了，你去双鸭山找袁xx吧。”我去双鸭山后和袁xx见面，袁xx说杨总已经给他打电话说这个事了，袁xx说：“你把相关的材料都报上来吧，这事得三家验点，验完了再说。”在2013年12月份张xx这二个临储点就都批下来了。2014年1月份，我到哈尔滨把杨xx约到饭店，吃完饭之后在饭店屋里我给杨xx20万元钱，钱都是百元面值的，我是用塑料袋装的钱，这20万元钱我是在农业银行星海支行取的，一捆是10万元，二捆都没打开。我取钱的这张卡是我在大连农业银行星海支行用我自己的名字开的卡。我给杨xx20万元钱的时候就我俩在场，我说：“这是我的一点意思，表示感谢。”杨xx推辞一会儿就要了。2013年除了和张xx合作，我找杨xx帮忙批了二个临储点以外，我还找杨xx帮忙批了六个临储点，这六个临储点是给李xx在桦川县附近批了一个临储点，给双鸭山的周xx批了五个临储点。因为我求杨xx帮忙找袁xx和杨xx说情批临储点，而且这些临储点都批下来了，为了感谢杨xx我给杨xx20万元钱。我是黑山南良粮食购销有限公司的经理，管理公司所有业务，我爱人刘x是名义上的董事长。我给杨xx送的钱都是公司的资金，是从以我名开的银行卡上取的，这个银行卡一直都是用来给公司走账的。我借给张xx的400万元钱是我们黑山南良粮食购销有限公司存在我账户内的钱，是公司的钱，张xx还的时候也还到我们公司用我名开的账户里了，张xx共还我440万元钱，其中40万元是张xx给我的利息。黑山南良粮食购销有限公司于2010年成立，当时是用李xx的名字注册的该公司，而实际公司是我的。2013年第一季度末，把公司的法定代表人变更为刘x。本案有宝清县富宝农业科技发展有限公司、宝清县昌隆粮食购销有限责任公司、友谊县铭阳粮食经销有限公司、桦川县东泰米业有限责任公司、桦川松赫粮油经贸有限公司、桦川县远阳现代农机专业合作社、桦川县金田农业专业合作社、饶河县鸿锦粮食贸易有限公司等粮食临储点审批材料在案佐证。11.营业执照证实，中国储备粮管理总公司黑龙江分公司为全民所有制分支机构（非法人）。12.中国储备粮管理总公司的情况说明及任职通知证实，被告人杨xx自2010年1月至2013年7月任中国储备粮管理总公司黑龙江分公司总经理、党组书记，自2013年8月至2015年1月任中国储备粮管理总公司黑龙江分公司党组书记、副总经理。13.中储粮黑［2013］234号关于印发《黑龙江分公司直属库租库收储政策性粮食管理暂行办法》的通知、中储粮黑［2013］269号《关于下达第一批租库收储国家临储粮食库点的通知》证实，中储粮关于租库收储政策性粮食的相关规定。14.聘用书证实，被告单位黑山南良粮食购销有限公司聘用被告人于xx为该公司总经理，全权处理公司一切业务。15.借款协议书、中国农业银行业务凭证证实，被告单位黑山南良粮食购销有限公司于2014年1月1日向宝清县昌隆粮食购销有限公司借款人民币400万元，款项由于xx、张xx等人个人银行卡进行划转。并证实以被告人于xx名开设的个人账户的资金往来情况。16.企业法人营业执照、企业机读档案登记资料、变更情况查询卡证实，被告单位黑山南良粮食购销有限公司于2010年12月15日成立，住所地为辽宁省黑山县镇安满族乡西赵屯村，法定代表人为刘x，企业类型为有限责任公司（自然人独资）。2013年4月15日被告单位黑山南良粮食购销有限公司法定代表人变更为刘x。17.户籍证明及现实表现证实，被告人于xx于1954年12月18日出生，无前科劣迹。18.侦破经过、到案经过，证实2015年1月17日佳木斯市人民检察院在抓捕犯罪嫌疑人杨xx时，发现被告人于xx与杨xx同行，遂将于xx一并带到黑龙江省人民检察院办案基地，在办案人员没有掌握于xx犯罪事实前，于xx如实供述了自己的犯罪事实。19.指定管辖问题的复函证实，本案由黑龙江省高级人民法院指定汤原县人民法院管辖。以上证据经当庭质证，能互相印证，本院予以确认。本院认为，被告单位黑山南良粮食购销有限公司为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物共计人民币40万元，情节严重。被告人于xx作为该单位直接负责的主管人员实施行贿行为，应负刑事责任。被告单位黑山南良粮食购销有限公司和被告人于xx的行为均已构成单位行贿罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人于xx到案后在被司法机关盘问时，如实供述其司法机关尚未掌握的犯罪事实，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。综合全案事实，可以认定其犯罪较轻，对其可以免除处罚。辩护人提出的辩护意见与查明的事实相符，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条第一款的规定，判决如下：被告单位黑山南良粮食购销有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币10万元（已缴纳）。被告人于xx犯单位行贿罪，免予刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黑龙江省佳木斯市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  祁跃文代理审判员  刘艳芳人民陪审员  罗宇涵二〇一六年九月十九日书 记 员  张伟宁