呼和浩特市回民区人民法院刑事判决书（2018）内0103刑初114号公诉机关呼和浩特市回民区人民检察院。被告单位内蒙古凯创投资集团有限责任公司，住所地鄂尔多斯市东胜区天骄路西侧。诉讼代表人刘铁平，内蒙古凯创投资集团有限责任公司副总经理。被告人王建平，男，出生于内蒙古自治区，高中文化，内蒙古凯创投资集团有限责任公司原法定代表人、现董事长，住鄂尔多斯市。2017年5月25日因涉嫌犯单位行贿罪被呼和浩特市回民区人民检察院取保候审，2018年5月3日被本院取保候审,2019年12月9日本院决定监视居住。辩护人白喜文，内蒙古蒙晟睿律师事务所律师。呼和浩特市回民区人民检察院以回民院公诉刑诉〔2018〕109号起诉书指控被告单位内蒙古凯创投资集团有限责任公司、被告人王建平犯单位行贿罪,于2018年4月17日向本院提起公诉。本院依据内蒙古自治区高级人民法院(2017)内立一他217号指定管辖受理本案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。呼和浩特市回民区人民检察院指派检察员刘某出庭支持公诉，被告单位内蒙古凯创投资集团有限责任公司诉讼代表人刘铁平、被告人王建平及其辩护人白喜文到庭参加了诉讼。现已审理终结。呼和浩特市回民区人民检察院起诉书指控，2009年底，被告人王建平为了让时任鄂尔多斯市分管工业的副市长李某（另案处理）协调将准格尔旗碾房塔纳林沟煤矿和海伊奎煤矿之间的空白井田整合在被告单位内蒙古凯创投资集团有限公司名下，送给李某人民币15万元，李某予以收受。2011年冬天，被告单位内蒙古凯创投资集团有限公司资金周转困难，被告人王建平为了让李某协调金融机构暂缓催收银行贷款，缓解资金压力，送给李某人民币50万元，李某予以收受。公诉机关提供了相应的证据，认为应当以单位行贿罪追究被告单位内蒙古凯创投资集团有限责任公司、被告人王建平的刑事责任，提请本院依照《中华人民共和国刑法》三百九十三条的规定处罚。被告单位内蒙古凯创投资集团有限责任公司诉讼代表人及被告人王建平当庭表示认罪。被告人王建平的辩护人认为王建平如实交代自己的犯罪事实，构成坦白。送钱的用意是为了企业的生存发展，但李某并没有办事，65万元没有达到情节严重的程度，希望对单位判处罚金，对被告人能免予刑事处罚。经审理查明，1.2009年年底，被告人王建平为了让时任鄂尔多斯市分管工业的副市长李某（已判决）协调将准格尔旗碾房塔纳林沟煤矿和海伊奎煤矿之间的空白井田整合在被告单位内蒙古凯创投资集团有限公司名下，送给李某人民币15万元，李某予以收受。2.2011年冬天，被告单位内蒙古凯创投资集团有限公司资金周转困难，被告人王建平为了让李某协调金融机构暂缓催收银行贷款，缓解资金压力，送给李某人民币50万元，李某予以收受。认定事实的证据有：1.到案经过，证明2017年5月24日，侦查人员电话传唤王建平到案进行询问，王建平如实陈述行贿事实。2.书证。(1)内蒙古凯创投资集团有限责任公司营业执照，证明被告单位性质及法定代表人由王建平变更为王建荣等情况。(2)王建平常住人口基本信息，证明达到刑事责任年龄。(3)李某干部任免审批表、鄂尔多斯市人民政府办公厅关于市长副市长分工调整的通知等文件，证明李某为国家工作人员及任职情况等。(4)流动资金借款合同、公证书，鄂尔多斯市人民政府办公厅关于召开金融支持鄂尔多斯发展对接会议的通知等文件。3.证人证言。李某证言，证明2009年年底王建平送给他15万元和两瓶茅台酒；2011年的一天，王建平说资金紧张，贷款的各大银行要提前收贷，他帮忙协调金融部门在资金方面给予支持，其协调后，王建平送给他50万元。4.被告人的供述与辩解，证明2009年王建平希望李某帮助协调将准格尔旗碾房塔纳林沟煤矿和海伊奎煤矿之间的空白井田整合到他们公司，送了两瓶茅台酒和15万元现金。2011年冬天，公司资金困难，银行催要贷款，找了李某。李某组织召开会议，要求各家银行不要提前收贷。为了感谢送给李某50万元。以上证据经当庭出示、质证，能客观反映案件事实，具有证明力，予以确认。本院认为，被告单位内蒙古凯创投资集团有限责任公司为谋取不正当利益，给予国家工作人员人民币65万元，情节严重，构成单位行贿罪。被告人王建平作为直接负责的主管人员，应当以单位行贿罪追究刑事责任。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。单位行贿要求达到情节严重才能追究刑事责任，根据相关规定，单位行贿数额20万元以上的应予立案，也即达到情节严重，故辩护人提出的65万元未达到情节严重的意见不予采纳。王建平构成坦白，可从轻处罚，辩护人提出的该意见予以采纳。根据我国刑法“从旧兼从轻”的溯及力的基本原则，本案应适用1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条的规定进行处罚。依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、《中华人民共和国刑法》第十二条、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第一款、第三款的规定，判决如下：一、被告单位内蒙古凯创投资集团有限责任公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币十万元；（罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳至本院。）二、被告人王建平犯单位行贿罪，判处拘役三个月，缓刑三个月。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向呼和浩特市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长 张 钰人民陪审员 托 娅人民陪审员 岑巧娥 二Ο一九年十二月二十七日书 记 员 张振兴附：相关法律规定《中华人民共和国刑法》第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。因行贿取得的违反所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违反所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。第十二条中华人民共和国成立以后本法施行以前的行为，如果当时的法律不认为是犯罪的，适用当时的法律；如果当时的法律认为是犯罪的，依照本法总则第四章第八节的规定应当追诉的，按照当时的法律追究刑事责任，但是如果本法不认为是犯罪或者处刑较的，适用本法。本法施行以前，依照当时的法律已经作出的生效判决，继续有效。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：犯罪情节较轻；有悔罪表现；没有再犯罪的危险；宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。对宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。