江西省南昌市东湖区人民法院刑 事 判 决 书（2019）赣0102刑初114号公诉机关南昌市东湖区人民检察院。被告人邓堃，男，汉族，1987年7月20日出生，高中文化，江西金三江养老控股集团有限公司营销总监，住江西省南昌市东湖区（户籍地江西省南昌市东湖区），因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月28日被刑事拘留，2018年6月1日被逮捕，现羁押于南昌市第一看守所。辩护人张甲坤，江西竞平律师事务所律师。被告人余磊，男，汉族，1985年2月2日出生，大专文化，江西金三江养老控股集团有限公司前任营销总监，住江西省南昌青云谱区，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月6日被刑事拘留，2018年6月1日被逮捕，现羁押于南昌市第一看守所。辩护人邬志勇，江西求正沃德律师事务所。被告人何志华，男，汉族，1990年1月23日出生，初中文化，江西金三江养老控股集团有限公司第一营销公司总经理，住江西省南昌市青云谱区（户籍地江西省南昌市高新技术开发区），因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月28日被刑事拘留，2018年6月1日被逮捕，现羁押于南昌市第一看守所。辩护人管怡康，江西添翼律师事务所律师。被告人李春辉，男，汉族，1987年8月22日出生，大学本科文化，江西金三江养老控股集团有限公司第二营销公司总经理，住江西省南昌市红谷滩新区（户籍所在地江西省南昌市东湖区），因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月28日被刑事拘留，2018年6月1日被逮捕，现羁押于南昌市第一看守所。辩护人廖成京，江西灯正律师事务所律师。被告人陈刚，男，汉族，1984年9月6日出生，高中文化，江西金三江养老控股集团有限公司第二营销公司前任总经理，住江西省南昌市经开区（户籍所在地山东省德州市平原县），因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月6日被刑事拘留，2018年6月1日被逮捕，现羁押于南昌市第一看守所。辩护人夏国强、戴京京，江西博太律师事务所律师夏国强。被告人万诚，男，汉族，1986年4月9日出生，高中文化，江西金三江养老控股集团有限公司第三营销公司总经理，住江西省南昌市红谷滩新区，2016年1月2日因吸食毒品被南昌县公安局治安大队行政拘留三天。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月28日被刑事拘留，2018年6月1日被逮捕，现羁押于南昌市第一看守所。辩护人谢亮亮，北京市盈科（南昌）律师事务所律师。被告人胡应明，男，汉族，1992年6月24日出生，专科文化，江西金三江养老控股集团有限公司第四营销公司总经理，住江西省南昌市（户籍所在地江西省抚州市南丰县），因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月28日被刑事拘留，2018年6月1日被逮捕，现羁押于南昌市第一看守所。辩护人万剑勇、胡飞飞，北京市德恒（南昌）律师事务所律师。被告人梁海忠，男，汉族，1989年12月13日出生，专科文化，江西金三江养老控股集团有限公司第四营销公司前任总经理，住江西省南昌市东湖区，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月7日被刑事拘留，2018年6月1日被逮捕，现羁押于南昌市第一看守所。辩护人刘新斌，江西阳中阳律师事务所律师。被告人李驰，男，1988年9月7日出生，汉族，大学本科文化，江西金三江养老控股集团有限公司第五营销公司总经理，住江西省南昌市青云谱区（户籍所在地江西省南昌市南昌县），因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月28日被刑事拘留，2018年6月1日被逮捕，现羁押于南昌市第一看守所。指定辩护人严浩、曹良海，江西华赣律师事务所律师。被告人王琴，女，汉族，1994年5月6日出生，专科文化，江西省天地自然健康养老股份有限公司一分公司部门经理，住江西省南昌市西湖区（户籍所在地江西省南昌市进贤县），因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月19日被刑事拘留，2018年6月22日被逮捕，现羁押于南昌市第一看守所。辩护人张涛、王裕，江西赣兴律师事务所律师。被告人胡淑娇，女，汉族，1995年4月2日出生，高中文化，江西省天地自然健康养老股份有限公司一分公司见习经理，住江西省南昌市新建区，因涉嫌非法吸收公众存款罪，2018年5月22日被刑事拘留，2018年6月22日被逮捕，现羁押于南昌市第一看守所。辩护人帅发强、罗敏，江西宏正律师事务所律师。被告人张诗飞，男，汉族，1993年3月29日出生，大学本科文化，江西省天地自然健康养老股份有限公司四分公司经理，住江西省赣州市赣县（户籍所在地江西省赣州市赣县），因涉嫌非法吸收公众存款罪于2018年5月22日被刑事拘留，2018年6月22日被逮捕，现羁押于南昌市第一看守所。辩护人陈爱兰，江西致广律师事务所律师。被告人涂志翔，男，汉族，1989年6月22日出生，大学本科文化，江西省天地自然健康养老股份有限公司三分公司经理，住江西省南昌市西湖区（户籍所在地江西省南昌市西湖区），因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月22日被刑事拘留，2018年6月22日被逮捕，现羁押于南昌市第一看守所。辩护人徐丹丹、康地发，北京市中银（南昌）律师事务所律师。被告人钟征亮，男，1989年4月23日出生，汉族，高中文化程度，江西省天地自然健康养老股份有限公司丰城分公司总经理，住江西省宜春市奉新县（户籍所在地江西省奉新县）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月25日被刑事拘留，2018年6月22日被逮捕，现羁押于南昌市第一看守所。辩护人钟孝祥，江西华邦律师事务所律师。被告人金亮根，男，1995年1月14日出生，汉族，初中文化，江西省天地自然健康养老股份有限公司三分公司见习主管，住江西省南昌市新建县（户籍所在地江西省南昌市新建区）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月1日被刑事拘留，2018年6月22日被逮捕，现羁押于南昌市第一看守所。指定辩护人纪璐环，北京市京师（南昌）律师事务所律师。被告人刘享林，男，汉族，1985年8月23日出生，大学本科文化，江西省天地自然健康养老股份有限公司五分公司见习主管，住江西省南昌市东湖区，因涉嫌非法吸收公众存款罪于2018年6月9日被刑事拘留，2018年7月10日被逮捕。2018年12月12日被取保候审，2019年2月14日由本院决定继续被取保候审。辩护人刘锋，四川英济律师事务所律师。南昌市东湖区人民检察院以东检刑检刑诉〔2019〕108号起诉书指控被告人邓堃、余磊、何志华、李春辉、陈刚、万诚、胡应明、梁海忠、李驰、王琴、胡淑娇、张诗飞、涂志翔、钟征亮、金亮根、刘享林犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭并适用普通程序，公开开庭审理了本案，南昌市东湖区人民检察院指派检察员万某出庭支持公诉，被告人邓堃及其辩护人张甲坤，被告人余磊及其辩护人邬志勇，被告人何志华及其辩护人管怡康，被告人李春辉及其辩护人廖成京，被告人陈刚及其辩护人夏国强、戴京京，被告人万诚及其辩护人谢亮亮，被告人胡应明及其辩护人万剑勇，被告人梁海忠及其辩护人刘新斌，被告人李驰及其辩护人严浩、曹良海，被告人王琴及其辩护人张涛、王裕，被告人胡淑娇及其辩护人帅发强、罗敏，被告人张诗飞及其辩护人陈爱兰，被告人涂志翔及其辩护人徐丹丹、康地发，被告人钟征亮及其辩护人钟孝祥，被告人金亮根及其辩护人纪璐环，被告人刘享林及其辩护人刘锋均到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2007年7月4日起，李国建（在逃）和丁红（在逃）通过注册成立江西金三江投资控股集团有限公司（2016年7月28日该公司名称变更为江西金三江养老控股集团有限公司）（以下简称“金三江公司”）。2015年6月4日，李国建注册成立金三江公司的子公司江西省天地自然健康养老股份有限公司（以下简称“天地自然公司”），继而成立江西省天地自然健康养老股份有限公司第一、第二、第三、第四、第五营销分公司，分别位于东湖区金昌利大厦、东湖出版大厦、红谷滩绿地峰创国际大厦、南昌县莲塘、青山湖区兆丰大厦。金三江公司没有取得金融业务许可证的情况下，李国建和丁红按月会派发营销任务给五个分公司，后由五个分公司总经理管理与督促员工完成营销任务，并制定相应的奖惩制度。五个分公司的业务员明知公司未有金融业务许可证，在八一公园、人民公园、菜市场、老年人大学等人流量密集的地方宣传，向不特定人群发放公司的宣传折页，以此吸引中、老年人前来公司投资成为公司的会员。会员卡分为金、钻石卡及VIP卡，年化收益率为6%至15%。他们对外宣称成为公司会员后，持有会员卡可以在江西金三江养老控股集团有限公司下属的服务板块消费，服务板块包括梅岭山庄、俱乐部、生活配送中心、旅游公司，会员持有会员卡消费后，在一年后合同到期后，会员可以提现卡内本息。所吸收资金由丁红管理，用于返利及工资发放。2018年4月，李国建和丁红外逃出境，公司资金链断裂后投资客户投资款均无法提现。经江西中审会计事务所有限公司审计，被告人邓堃2017年11月-2018年4月任金三江公司营销总监期间业绩量为人民币14582.7万元（以下币种同）；被告人何志华2016年12月至2018年4月任第一分公司总经理期间业绩量为20916.1万元；被告人陈刚2017年3月份-2017年6月任第二分公司前任总经理业绩量为3176万元；被告人李春辉2017年8月份-2018年4月任第二分公司总经理业绩量为6836.7万元；被告人余磊2016年2月份至2017年2月任第三分公司总经理，2017年3月至2017年9月金三江公司营销总监期间业绩量为29845.2万元；被告人万诚2017年3月-2018年4月任第三分公司总经理期间业绩量8521.5万元；被告人梁海忠于2016年2月至2016年8月任第二公司部门经理业绩量为3091.3万元；被告人胡应明于2017年3月-2018年4月任第四分公司总经理期间业绩量为7445万元；被告人李驰2016年10月至2017年6月任二公司业务员、2017年7月至2018年2月任二公司营销总监、2018年3月-4月任第五分公司总经理，业绩量共计7395.2万元；被告人钟征亮2017年5月升任天地自然红谷滩分公司营销五部经理，业绩量为1028万元；被告人胡淑娇为一分公司见习经理，业绩量为673万元；被告人张诗飞为四分公司经理，业绩量为620万元；被告人王琴为一公司部门经理，业绩量为399万元；被告人涂志翔为三分公司经理，业绩量为301万；被告人金亮根为三公司见习主管，业绩量为263万；被告人刘享林为分公司见习主管，业绩量为104万。2018年4月28日，被告人邓堃、何志华、李春辉、万诚、胡应明、李驰经公安人员电话传唤来到红谷滩国际金融中心被公安人员带到公安机关接受调查；2018年5月6日，被告人陈刚经公安人员电话传唤到公安机关投案；2018年5月6日，被告人余磊在本市青云谱区梨园小区50栋1单元102室楼道口被公安人员抓获归案；2018年5月6日，被告人梁海忠在本市西湖区利民佳苑小区被公安人员抓获归案；2018年5月18日，被告人王琴被公安人员在本省瑞金市金二路一住宅抓获归案；2018年5月22日，被告人胡淑娇、张诗飞、涂志翔经公安人员传唤到公安机关投案；2018年5月25日，被告人钟征亮在本市红谷滩新区博能中心二期11楼平安保险公司内被公安人员传唤至公安机关接受调查；2018年5月31日，被告人金亮根经公安人员电话传唤至公安机关投案；2018年6月9日，被告人刘享林在本市高新区恒大名都恒大联销江西展厅门口被公安人员抓获归案。到案后均如实供述其犯罪事实。到案后，被告人余磊主动退缴违法所得300000元，被告人梁海忠主动退缴违法所得46000元，被告人涂志翔主动退缴违法所得40000元；被告人刘享林主动退缴违法所得12000元。被告人万诚补偿部分投资人损失。公诉机关指控上述事实的证据有：1.被告人身份信息、金三江公司信息、涉案财物扣押文书等书证；2.证人吴冬明等人的证言；3.投资人辜某等人的报案材料；4.被告人邓堃等人的供述与辩解；5.审计报告。公诉机关认为，被告人邓堃非法吸收公众存款14582.7万元，数额巨大;被告人何志华非法吸收公众存款20916.1万元，数额巨大；被告人陈刚非法吸收公众存款3176万元，数额巨大；被告人李春辉非法吸收公众存款6863.7万元，数额巨大；被告人余磊非法吸收公众存款29845.2万元，数额巨大；被告人万诚非法吸收公众存款8521.5万元，数额巨大；被告人梁海忠非法吸收公众存款3091.3万元，数额巨大；被告人胡应明非法吸收公众存款7445万元，数额巨大；被告人李驰非法吸收公众存款7395.2万元，数额巨大；被告人钟征亮非法吸收公众存款1028万元，数额巨大；被告人胡淑娇非法吸收公众存款673万元，数额巨大；被告人张诗飞非法吸收公众存款620万元，数额巨大；被告人王琴非法吸收公众存款399万元；被告人涂志翔非法吸收公众存款301万元；被告人金亮根非法吸收公众存款263万元；被告人刘享林非法吸收公众存款104万元。其行为均已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。同时均具有《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款和《中华人民共和国刑法》第二十七条规定之情节。被告人邓堃、何志华、李春辉、万诚、胡应明、李驰、陈刚、胡淑娇、张诗飞、涂志翔、金亮根具有《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款规定之自首情节，余磊、梁海忠、王琴、钟征亮、刘享林具有《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款规定之坦白情节。提请本院依法判处，并建议判处被告人余磊有期徒刑三年以下，并处罚金人民币二十万元以下；建议判处被告人万诚有期徒刑两年以下，并处罚金人民币十五万元以下；建议判处被告人梁海忠有期徒刑两年以下，并处罚金人民币十五万元以下；建议判处被告人涂志翔有期徒刑一年以下，并处罚金人民币十万元以下；建议判处被告人刘享林有期徒刑一年以下，缓刑二年以下，并处罚金人民币五万元以下。被告人邓堃、余磊、何志华、李春辉、陈刚、万诚、胡应明、李驰、王琴、胡淑娇、张诗飞、涂志翔、钟征亮、金亮根、刘享林对起诉书指控的事实和罪名无异议，被告人梁海忠对犯罪事实没有异议，但对犯罪金额有异议。被告人邓堃的辩护人提出：对邓堃的罪名和犯罪金额存在异议；被告人邓堃任营销总监证据不足，被告人邓堃有立功情节，有自首情节,系从犯。被告人余磊的辩护人提出：被告人余磊系从犯，具有坦白情节，退缴违法所得30万元。被告人何志华的辩护人提出：被告人何志华系从犯，有自首情节，退缴违法所得5万元。被告人李春辉的辩护人提出：对被告人李春辉的犯罪金额有异议，到期转单金额不应计入李春辉的业绩量、集资参与人已获利息应扣除，被告人有自首情节，系从犯，退缴违法所得2万元，取得了被害人的谅解。被告人陈刚的辩护人提出：本案属单位犯罪，被告人陈刚具有自首情节，退缴违法所得5万元。被告人万诚的辩护人提出：被告人万诚系从犯，有自首情节，家属代为退赃5万元。被告人胡应明的辩护人提出：被告人胡应明系从犯，具有自首情节。被告人梁海忠的辩护人提出：被告人梁海忠系从犯，具有坦白情节，退缴了违法所得。被告人李驰的辩护人提出：被告人李驰系从犯，具有自首情节。被告人王琴的辩护人提出：本案系单位犯罪，被告人王琴有坦白情节。被告人胡淑娇的辩护人提出：对被告人胡淑娇的犯罪金额有异议，认为到期转单金额不应计入胡淑娇的业绩量，被告人系从犯，有自首情节，庭前退缴违法所得2万元。被告人张诗飞的辩护人提出：对被告人张诗飞的犯罪金额有异议，认为本案系单位犯罪，被告人张诗飞系从犯，有自首情节。被告人涂志翔的辩护人提出：被告人涂志翔系从犯，具有自首情节，退缴违法所得4万元。被告人钟征亮的辩护人提出：被告人钟征亮系从犯且自愿认罪。被告人金亮根的辩护人提出：被告人金亮根系从犯，有自首情节。被告人刘享林的辩护人提出：被告人刘享林涉案金额多数是转单金额，系从犯，有自首情节，主动退赃1.2万元。经审理查明，2007年7月4日，李国建（在逃）和丁红（在逃）注册成立金三江公司。2015年6月4日，李国建注册成立天地自然公司，继而成立天地自然公司第二、第五等五个分公司，分别位于东湖区金昌利大厦、东湖出版大厦、红谷滩绿地峰创国际大厦、南昌县莲塘、青山湖区兆丰大厦。在没有取得金融业务许可证的情况下，李国建和丁红按月会派发营销任务给五个分公司，后由五个分公司总经理管理与督促员工完成营销任务，并制定相应的奖惩制度。五个分公司的业务员明知公司未有金融业务许可证，在八一公园、人民公园、菜市场、老年人大学等人流量密集的地方宣传，向不特定人群发放公司的宣传折页，以此吸引中、老年人投资并成为公司会员。会员根据其投资额获得相应的会员卡（包括金卡、银卡、钻石卡等），投资的年化收益率为6%至15%。持有会员卡的会员可以在金三江公司下属的服务板块消费，服务板块包括梅岭山庄、俱乐部、生活配送中心、旅游公司。会员持有会员卡消费后，在一年后合同到期后，会员可以提现卡内本息。经审计，截止2019年6月17日，金三江公司非法吸收资金金额3.48亿余元，实际损失金额达3.39亿余元。所吸收资金由丁红管理。经审计，被告人邓堃2017年11月-2018年4月任金三江公司营销总监期间业绩量为人民币14582.7万元；被告人何志华2016年12月至2018年4月任第一分公司总经理期间业绩量为20916.1万元；被告人陈刚2017年3月份至2017年6月份任第二分公司前任总经理期间业绩量为3176万元；被告人李春辉2017年8月份-2018年4月任第二分公司总经理期间业绩量为6836.7万元；被告人余磊2016年2月至2017年2月任第三公司总经理，2017年3月至2017年9月金三江公司营销总监期间业绩量共计29845.2万元；被告人万诚2017年3月-2018年4月任第三分公司总经理期间业绩量为8521.5万元；被告人梁海忠于2016年2月至2016年8月任第二公司部门经理业绩量为3091.3万元。被告人胡应明于2017年3月-2018年4月任第四分公司总经理期间业绩量为7445万元；被告人李驰2017年7月至2018年2月任二公司营销总监、2018年3月-4月任第五分公司总经理，业绩量共计7395.2万元；被告人钟征亮2017年5月升任天地自然红谷滩分公司营销五部经理，业绩量为1028万元；被告人胡淑娇为一分公司见习经理，业绩量为673万元；被告人张诗飞为四分公司经理，业绩量为620万元；被告人王琴为一公司部门经理，业绩量为399万元，被告人涂志翔为三分公司经理，业绩量为301万，被告人金亮根为三分公司见习主管，业绩量为263万，被告人刘享林为分公司见习主管，业务量为104万。2018年4月28日，被告人邓堃、何志华、李春辉、万诚、胡应明、李驰经公安人员电话传唤来到红谷滩国际金融中心被公安人员带到公安机关接受调查；2018年5月6日，被告人余磊在本市青云谱区梨园小区50栋1单元102室楼道口被公安人员抓获归案；2018年5月6日，被告人陈刚经公安人员电话传唤到公安机关投案；2018年5月6日，被告人梁海忠在本市西湖区利民佳苑小区被公安人员抓获归案；2018年5月22日，被告人胡淑娇、张诗飞、涂志翔经公安人员传唤至公安机关投案；2018年5月18日，告人王琴被公安人员在本省瑞金市金二路一住宅抓获归案；2018年5月25日，被告人钟征亮在本市红谷滩新区博能中心二期11楼平安保险公司内被公安人员传唤至公安机关接受调查；2018年5月31日，被告人金亮根经公安人员电话传唤至公安机关投案；2018年6月9日，被告人刘享林在本市高新区恒大名都恒大联销江西展厅门口被公安人员抓获归案。到案后，被告人余磊退缴违法所得30万元，被告人何志华退缴违法所得5万元，被告人李春辉退缴违法所得2万元，被告人陈刚退缴违法所得5万元，被告人万诚补偿部分投资人损失、退缴违法所得5万元，被告人胡应明退缴违法所得5万元，被告人梁海忠退缴违法所得4.6万元，被告人胡淑娇退缴违法所得2万元，被告人张诗飞退缴违法所得6万元，被告人涂志翔退缴违法所得4万元，被告人刘享林退缴违法所得1.2万元。另查明，2017年8月29日，被告人胡应明、张诗飞因结伙殴打他人被南昌县公安局行政拘留十五日并被罚款五百元。上述事实，有下列经庭审举证质证，本院予以确认的证据证实：一、犯罪事实方面的证据（一）书证1.受案登记表，证实2018年4月27日，南昌市公安局红谷滩分局受理江西金三江养老控股集团有限公司非法吸收公众存款案。2.企业信息，证实金三江公司成立于2007年7月4日，法定代表人为李国建，经营范围为投资管理及咨询（金融、证券、保险、期货除外）等业务，以及其他关联公司的企业信息情况。3.宣传折页、会员制度表、会员卡办理政策、内部资料等，证实金三江公司印制宣传折页，制定高额回报会员卡政策。4.协助查询财产相关材料、银行账户流水电子版，证实涉案银行账户流水情况。5.冻结财产相关材料，证实邓堃、胡应明、李驰、余磊、万诚、何志华等被告人及丁红、李国建、金三江公司相关涉案账户已被依法冻结。6.扣押决定书、扣押清单等扣押相关材料,搜查笔录等搜查材料，证实公安机关扣押金三江公司租赁房屋房东押金12.9万元，扣押金三江公司业务员违法犯罪所得460万余元，扣押涉案手机、电脑、公司宣传折页和营业执照、汽车等。7.查封决定书、查封清单等查封相关材料，证实公安机关查封涉案房产、林地等不动产。（二）证人证言1.证人吴冬明、陶某1、胡某、黄某、方某、肖某1、肖某2、刘某1、喻某等人的证言，证实他们作为天地自然公司业务员，在公司安排下在公园等人员密集场所宣传公司养老业务，许以返利吸引客户投资。金三江公司没有金融业务许可证，客户资金都是转到丁红的账户上。2.证人杨某2的证言，证实其系金三江公司会计。公司所有开支都是丁红那里出的，公司没有什么收入的项目。3.证人张某的证言，证实其系金三江公司财务人员，在金三江公司下属的旅游部和酒店管理公司做会计。金三江公司最主要管理人员是李国建和丁红，因为所有的营销公司的收入都会给丁红。4.证人蒋某的证言，证实其系金三江公司的出纳。金三江公司的营销总监叫邓堃，管理营运。公司会员交的钱交到了丁红的个人银行账户。5.证人李某2的证言，证实金三江公司有5个服务板块和5个营销公司，实际控制人是李国建。营销公司的负责人是何志华、李春辉、万诚、胡应明、李驰，他们都是由邓堃直接管理，但是邓堃才来几个月而已。6.证人刘某2的证言，证实其系天地自然公司梅岭山庄的负责人。梅岭山庄包括宾馆、门球场、羽毛球场等，属金三江公司的服务板块，主要用来接待天地自然公司的会员。金三江公司的实际控制人是丁红和李国建。7.证人汪某的证言，证实其系金三江公司超市门店经理。超市门店主要经营零售业务，所有资产都是由李国建安排金三江公司拨款出资购买。整个金三江公司，包括子公司、分公司、服务板块都是由李国建和丁红来管理控制的。8.证人陶某2的证言，证实其系金三江公司旗下滕王阁俱乐部负责人。滕王阁俱乐部是一个对外机构，主要用来接待天地自然公司会员。9.证人刘某3的证言，证实其系金三江公司下属的天地行旅行社总经理。金三江公司实际控制人是李国建和丁红，公司下面有5个服务板块和5个营销公司。天地行旅行社主要经营旅行业务，但主要还是接待在金三江公司办理了会员卡业务的顾客。10.证人江某的证言，证实其系金三江公司董事长李国建的专职司机。金三江公司实际控制人是李国建，财务总监是李国建的老婆丁红，李国建和丁红负责管理和经营公司。11.证人余某的证言，证实其系金三江公司前任投资部经理。金三江公司的服务板块几乎都是亏损，会员业务由营销板块负责。现任营销总监是邓堃，是2017年10月左右来的公司。邓堃来公司的时候经常去底下各个分公司督导。邓堃的前任是余磊。12.证人肖某3的证言，证实丁红找其办理过多张银行卡，因丁红对其说用他人银行卡走账方便，而且不能把所有资金放在一个账户里，所以丁红才找其帮忙。13.证人邱某的证言，证实其于2015年12月28日通过网上招聘入职天地自然公司信息部（也叫网络数据中心）。其在信息部具体工作主要是电脑设备的维护，公司软件的使用培训及维护（软件里包括公司投资者的投资信息）。其统计了一下公司具体的数据信息：钻卡的人数是1652，金卡人数是620，银卡人数是392，合计2664位投资者，里面估计有重复，但是不多；钻卡的原始投资金额（含利息）338759240元，金卡的原始投资金额（含利息）是42006936元，银卡的原始投资金额（含利息）是11863275元，合计392629451元；钻卡的余额（含利息）是337603804元，金卡的余额（含利息）是41840586元，银卡的余额（含利息）是11830847元，合计391275237元。14.证人赵某的证言，证实其系金三江公司网络数据中心的文员，工作职责是整理公司投资者合同，建立档案，负责给投资者支付利息等。公司的业务员经常在公园、菜场等人流量密集的地方发放宣传折页，以此来宣传公司的项目，吸引投资者来投资。丁红每天会转一些钱至其个人招商银行卡，然后丁红会把需要转账的客户名称和利息金额告诉其，然后其会通过网上银行转给这些投资者。15.证人齐某的证言，证实其系金三江公司总经理助理。金三江公司分两个板块：服务板块和营销板块。会员交的钱交到了丁红的个人银行账户，或者丁红控制的个人银行账户。公司要用钱的时都是由丁红把钱从自己银行账户或者她控制的银行账户转出到公司的公账上。16.证人章某的证言，证实其系金三江公司财务经理，负责集团公司下属整个服务板块的财务，主要工作是审核各个服务板块上报的报销费用、做账的凭证，负责每个月的公司报表。销售板块的财务由丁红直接管，会员投资的投资款都转到了丁红的个人账号里。集团公司最主要管理人员是李国建和丁红，营销总监叫邓堃，营销板块是丁红自己算的，营销公司的提成是丁红直接转给营销公司的相关人员。(三)被害人陈述被害人辜某、丁某、曹某、杨某1、李某1等人的陈述，证实金三江公司业务员在广场、超市、公园等人流密集场所，通过发放宣传折页宣传公司业务，许以返利吸引其办理会员卡的方式吸收资金。（四）辨认笔录被告人涂志翔、钟征亮的辨认笔录，证实经公安机关依法组织辨认，被告人涂志翔、钟征亮辨认出本案被告人金亮根。（五）鉴定意见1.北京金信网银金融信息服务有限公司出具的江西金三江养老控股集团有限公司企业深度研判报告。证实江西金三江养老控股集团有限公司成立于2007年7月4日，法定代表人为李国建，股东为李国建和丁红，注册资本2000万元人民币，注册地为江西省南昌市西湖区前进路88号1栋1单元701室。经营范围：实业投资；投资管理及咨询（金融、证券、保险、期货除外）；企业管理咨询、企业营销咨询、房地产咨询；国内贸易；自营和代理各类商品和技术的进出口（以上项目依法需经批准的项目，需经相关部门批准后方可开展经营活）。企业类型为养老机构。其目前在南昌市开设2家分支机构，分别为江西金三江养老控股集团有限公司南昌分公司和江西金三江养老控股集团有限公司南昌第一分公司，法定代表人均为丁红。金三江公司的主营业务为养生养老，与其相关联的企业达24家（其中4家已吊销），多以养老机构、旅游等产业为主，平台主要依托天地自然生态园区打造相关养老、养生与旅游度假产业，以天地自然养老机构的名义吸收资金，主要由李国建及丁红控制（二人为夫妻，同时出任多家公司高管或股东）。综合分析推测出金三江公司的运营模式为：以天地自然养生庄园为依托，打造相关养老、养生、旅游及红酒产业。以会员制养老为名义进行非法募集资金，并将吸收资金用于相关产业及园区建设。据研判报告分析得出金三江公司的资金情况为：丁红处于资金流转网络中心位置，主要负责中转、吸金和返利，王琴则主要负责吸金并将资金中转给丁红，最后丁红将吸金分别转给赵某用于返利及蒋某用于工资发放。2.江西中审会计事务所有限公司出具的司法审计报告《赣中审专审字（2019）第048号》，证实金三江公司非法吸收资金金额总计3.4亿余元，损失金额3.39亿余元，返还金额927万余元。江西中审会计事务所有限公司出具的司法审计报告《赣中审专审字（2019）第69号》及其补充说明，证实邓堃2017.11-2018.04任职集团营销总监，吸收公众存款的金额为14582.7万元；何志华2016.12-2018.04任职一公司总经理，吸收公众存款的金额为20916.1万元；陈刚2017.03-2017.06任职二公司总经理，吸收公众存款的金额为3176万元；李春辉2017.08-2018.04任职二公司总经理，吸收公众存款的金额为6836.7万元；余磊2016.02-2017.02任职三公司总经理，2017.03-2017.09任职集团营销总监，吸收公众存款的金额为29845.20万元；万诚2017.03-2018.04任职三公司总经理，吸收公众存款的金额为8521.5万元；梁海忠2016.02-2016.08任职二公司部门经理吸收公众存款金额3091.3万元，2016.09-2017.01任职四公司总经理无数据；胡应明2017.02-2018.04任职四公司总经理，吸收公众存款的金额为7445万元；李驰2016.10-2017.06任职二公司业务员，2017.07-2018.02任职二公司营销总监，2018.03-2018.04任职五公司总经理，吸收公众存款的金额为7395.2万元（其中其任业务员期间无数据）；钟征亮吸收公众存款1028万元；胡淑娇吸收公众存款673万元；张诗飞吸收公众存款620万元；王琴吸收公众存款399万元；涂志翔吸收公众存款301万元；金亮根吸收公众存款263万元；刘享林吸收公众存款104万元。（六）被告人供述1．被告人邓堃的供述，证实其于2017年11月入职任江西金三江养老控股集团营销总监，其工作职责是管理销售模块下面的五个营销分公司，带领5个分公司的人员开展业务，除底薪（每月15000元）外拿了4至5万元的额外奖金。金三江养老控股集团公司老板李国建，财务总监丁红，下设财务部、营销部、企业策划宣传部、数据中心、投资部、行政部等部门，下属公司分为服务板块和营销板块，营销板块下面设五个营销公司，内部之间称一、二、三、四、五公司。金三江公司的主要资金来源就是通过营销分公司发展会员吸引投资。营销业务是由总部企划部设计并印刷好宣传折页，再由各营销分公司的业务员在公园、菜市场等老年人密集的地方向不特定人群发放，对外宣传发展会员，吸引会员投钱到公司，会员可以用这些钱在服务公司进行消费，同时公司按年结算给予会员年化收益率6%-14%的返利。金三江公司公司及下属的服务、营销板块的实际控制人是李国建和丁红两夫妻，日常公司的管理由丁红李国建负责，丁红每天会去各个营销分公司收走会员缴纳的现金及合同，公司的财务也是由他们来管理，营销公司会员的投资款都是转进了丁红的个人账户，公司的资金池掌握在丁红的手里。李国建和丁红每个月都向营销公司下发销售任务，其将各个公司的销售任务完成情况向丁红报告。其任职期间，金三江公司和五个营销分公司均未取得政府部门颁发的金融业务许可证。2.被告人何志华的供述，证实其2016年10月份进入金三江公司营销一公司任业务员，2016年12月份任总经理，主要工作职责是按照金三江公司布置的营销任务，督促分公司员工外出宣传发展客户，完成集团公司下发的销售任务。其在职期间的工资是5000元一个月，拿过50万左右的奖金，自其担任总经理一公司共发展了大概600个左右的投资者。金三江公司的主营业务主要为通过公司业务员在公园、小区等人员密集的地方向不特定人群发放宣传折页，承诺年化收益率为6%-14%，吸引会员投资和享受服务，发展养老会员和消费卡会员，其中养老会员卡分为银、金、钻石卡，三种卡年化收益率不同。客户的投资一般都是来公司刷POS机或缴纳现金，还有一部分客户会直接转账至公司，现金都是丁红本人亲自来收，丁红每天都会来五个营销分公司收取现金。其任职期间未看到金三江公司公司及营销一公司取得政府部门颁发的金融业务许可证。3.被告人李春辉的供述，证实其于2015年10月份通过网上招聘入职金三江公司营销二公司任业务员，2017年8月份左右任总经理。其任职总经理期间主要负责接待客户，将每个月的营销任务（二公司每个月500万左右）和工作安排传达给业务员，协助丁红督促业务员完成工作任务，并向丁红汇报分公司的运营情况，业务量的完成进度等。金三江公司的主营业务有服务板块和营销板块，营销业务由五个营销公司业务员在菜市场等人员密集地向不特定人群发放宣传折页、许以返利回报等方式发展会员吸收资金。营销公司每个月都会有一定量的销售任务，这些任务会摊派到每个业务员的头上，并制定了相应的奖励和惩罚，完成任务总经理、部门经理和业务员可以拿到奖金和提成。邓堃是在2017年11月份左右到公司来的，之前在公司没有做过业务员。金三江公司没有政府部门颁发的金融业务许可证。4.被告人万诚的供述,证实其2015年9月通过网上招聘入职金三江公司旗下超市，2016年上半年转至红谷滩分公司任业务员，2017年上半年接任余磊的位置，担任三公司（红谷滩分公司）的负责人，全面负责分公司的各项事宜。其任职总经理职责是将集团公司下达的业绩任务分配给业务经理，督促他们完成任务，根据业绩完成情况对业务经理业务员给以奖惩，听取业务经理汇报，向集团公司汇报业绩，制定宣传推广策略并组织宣传活动。其任职期间，三公司先后发展了超过500个会员，投资金额高达6000余万元。其任三公司总经理期间每个月可以拿到2-6万元不等的薪酬。2018年3月三公司在丰城市开了一个分销点（负责人钟征亮，未正式开业），做了一百万左右的业绩量。金三江公司没有国家金融部门颁发的金融许可证。5.被告人胡应明的供述，证实其2015年7月进入天地自然八一桥分公司（第二分公司）任销售主管，2016年9月莲塘分公司成立后其调到莲塘分公司（第四分公司）做副部长，2017年3月任第四分公司总经理。其在担任四公司总经理期间主要负责组织业务员进行培训、制定赠送客户礼品宣传推广策略、不定期组织宣传会和上报业绩量给总公司等事务。其下面还有营销总监刘云俊，业务经理游云娟、曹辉、肖敏、方某、张诗飞，每个业务经理下面有两到三个业务员，业务员总计十多人。第四分公司主营业务为以返点吸引客户到公司办理消费卡和会员卡，养老会员卡年化收益率6%-14%不等。公司业务员在人群密集场所发放宣传折页进行推广宣传。其任职期间，发展会员有两三百人，业绩量二三千万。投资款都转到金三江公司的账上去了，现金由丁红本人收取后再存入银行。金三江公司和莲塘（第四）分公司均无政府部门颁发的金融业务许可证。6.被告人李驰的供述，证实其2016年10月入职第二分公司，先后任业务员、业务主管、总经理陈刚的助理，2018年3月中旬调到第五分公司任总经理。公司业务主要是推广养老服务，推广途径是打户外广告，派业务员到社区广场、公园、菜场周边发宣传传单，主要是向老年人发放。客户投资的方式有现金交费、POS机交费。财务会把收到的钱交给丁红，刷POS机交费的钱直接转到了丁红的银行卡上。客户充值的钱进了公司的资金池，丁红和李国建可以自由支配。其在第五分公司的基本工资是4000元，在第二分公司的时候底薪是2000元，奖金3000元到5000元不等。其管理第五分公司期间，完成业绩量比较突出的是营销总监黄林奇，大概40至50万左右，加上其他员工完成的业绩量大概有200万元左右。邓堃是集团的营销总监，但其和邓堃没有业务往来。金三江公司没有政府部门颁发的金融业务许可证。7.被告人余磊的供述,证实其2016年2月左右进入三公司任业务员，后任三公司总经理、金三江公司营销总监，2017年9月离职。其做业务员的时候没有拉到客户到公司进行养老投资，做了公司总经理之后其按照公司规章制度和丁红的要求督促下面的业务员及各个团队完成业务进度，做营销总监之后其协调服务板块和营销板块。公司推广宣传是在菜市场、小区门口、超市门口、马路上发传单进行宣传，感兴趣的客户主要是老年人，公司承诺的年化收益率根据会员充值金额的不同划分为五个档次。其在金三江公司任职一年半时间内，大概拿了30-40万的薪酬和奖金。金三江公司营销公司的销售任务由丁红制定，并由丁红签发盖章、其签字确认下发。此外，李国建和丁红还会拟定责任状，要求其和各分公司经理签字确认完成业绩任务，任务完成有提成和奖金（提成是部门经理拿完成金额的5%，业务员拿4%，奖金是完成十万奖200元），而完不成任务的业务员扣200元基本工资。公司的财务由丁红全权管理，钱都进了丁红账户。其没看到过金三江公司是否取得政府部门颁发的金融业务许可证，公司只有工商营业执照以及养老机构设立许可证。8.被告人陈刚的供述，证实其2015年10月进入金三江公司第二分公司任业务部部长，2016年底被刘君开除。2017年3月回到第二分公司做总经理至2017年6月底。其任总经理工作职责就是管理公司日常事务、接待客户、上传下达等。金三江公司主营业务包括服务板块和营销板块，营销板块由四家营销分公司发展会员。会员投资后投资款和返利一次性全部打入会员卡，会员可以到服务板块消费，投资款到期就可以拿到8%-15%的利息。公司的推广宣传是通过在人员密集的地方如菜市场、超市等发传单，业务员发放宣传折页没有特定的人，但大部分是老人家。其任总经理基本工资5000元，奖金4万-8万元（看业绩情况），其在金三江公司工作期间拿了工资加奖金差不多50-60万元，其任职期间第二公司每个月可以完成600万左右的业绩量。客户投资的钱都转入丁红的账户，或者丁红自己收走。其没看到过第二分公司是否有政府部门颁发的金融业务许可证，只有工商营业执照，金三江公司没有政府部门颁发的金融业务许可证。9.被告人梁海忠的供述，证实其2016年2月应聘到天地自然公司八一桥分公司。2016年9月派其到莲塘成立分公司，其就成为了莲塘分公司部长，担任莲塘分公司负责人，直到2017年1月份离职。莲塘分公司是后来第四分公司前身。天地自然公司的主要业务是以返点方式吸引客户办理会员卡，分为银、金、钻三种年化收益率不同的卡。公司推广宣传是由业务员到人员密集地方发放宣传折页，宣传并邀约客户去旗下板块参观等，宣传的人群不固定，承诺年化收益率6%到14%不等。莲塘分公司每个月有200万左右的任务，其任部长期间业务量大概有500万左右，客户数额在50人左右，其总收入大概是5万元。其在莲塘分公司负责的业务是带领业务员到老人聚集的地方发放宣传折页，组织宣传会，督促业务员完成任务，统计业务量并汇报。莲塘分公司实际由李国建控制，丁红管整个集团财务。莲塘分公司没有政府部门颁发的金融业务许可证，只有工商营业执照。10.被告人王琴的供述，证实其系李国建、丁红养女，2015年4月进入天地自然第一分公司任财务人员，2个多月后转做业务员，2017年8月左右升为为业务主管，2018年1月升为部门经理。他们一般在人民公园、八一公园门口等老年人比较多的地方发放传单，向不特定人群宣传养老投资业务，其大概做了200万左右的业绩量，拿了大概10万元左右奖金。客户投资的钱都交财务，因其名下有被丁红拿去用，所以有一部分客户的投资款转到其账户，转到其账户上的投资都转回到丁红的账户上去了。给丁红使用的卡是2016年其办的一张尾号3538的招行卡，这张卡主要是绑定了分公司的POS机。2016年丁红让其办理了一张尾号为2625的招行卡，卡和U盾都在丁红的手中，绑定了丁红的手机号。另外，天地自然公司2015年刚刚成立的时候，其就是天地自然公司的董事长，后来在2016年转给李国建。金三江公司有资金池，投资款都进了丁红的账户，丁红能自由支配。金三江公司没有金融业务许可证。11.被告人胡淑娇的供述，证实其2016年3月份左右通过网上应聘到天地自然第一分公司任业务员，2017年8月份因业绩突出升为主管，2018年2月份升为见习经理。天地自然第一分公司主营业务是吸引老年人前来投资办理养老会员卡。其任业务员主要职责是发放宣传折页，拓展业务量完成业绩，任见习经理期间管理其团队下面何伟和叶可珩两人，带领、督促他们做业务，并且教他们做业务。其宣传养老投资业务是在人民公园、八一公园等人流量密集的地方发放宣传折页，宣传人群不特定，主要是老年人。其任职期间，每个月平均业绩量大概10-20万元，发展客户有约十七八个，业绩量大概有300多万元，另外还有四个客户因其他员工离职换岗由其维护，大概100来万元。其拿了四万多元左右奖金。客户投资的资金都到了丁红的账户上，丁红可以支配和使用这些钱。金三江公司没有金融业务许可证。12.被告人张诗飞的供述，证实其2015年10月进入天地自然第二分公司任业务员，2016年9月被调到第四分公司任主管，2017年3月升职为副经理，2017年8月升为经理。其担任经主管和经理后，一方面自己做业务，另一方面督促其底下业务员完成销售任务，另外胡应明安排其担任第四分公司讲师，负责在宣传会上宣讲集团发的课件。天地自然公司主要业务是向老年人推销办会员卡，分为银、金、钻石卡、超钻卡，这几种卡年化收益率不同。宣传业务的方式是到人员密集场所发放宣传资料，到客户家中进行拜访拓展业务等，宣传人群不特定，但主要面向中老年人。其在公司的业绩量大约500至600万左右，业务奖金和提成在25到26万元左右。会员通过POS机刷卡转账或者直接交纳现金投资，POS机刷卡的钱进了公司账户，现金丁红会来公司收。天地自然第四分公司没有取得政府金融部门颁发的金融业务许可证。13.被告人涂志翔的供述，证实其2016年2月进入天地自然第三分公司任营销一部业务员，后陆续任见习主管、主管，2016年年底任营销三部见习经理，过了三四个月升为经理，2017年9月因为业绩压力辞职。其任经理时候负责整个营销分部的管理，分配每个月的业绩任务，督促下面业务员等。公司的主要业务宣传集团养老设施，同时以返点方式吸引客户到公司办理会员卡，会员卡分银、金、钻石卡等，年化收益率不同。其任职期间大概做了200万的业务，除去给客户的额外返点个人拿了三、四万的提成。其未见过金三江公司和天地自然第三分公司是否取得政府部门颁发的金融业务许可证。14.被告人钟征亮的供述，证实其2016年3月进入天地自然三公司营销一部任业务员，2016年6月升为见习主管，同年8月升为主管，2017年2月（2017年过年后）升为见习经理，同年5月升为经理并于同月在新成立的营销五部担任经理，2018年3月丁红叫其去丰城成立分销部。其任业务员职责是到街上发宣传单发展客户，当主管后还有将营销部给的任务分给业务员，也要指导督促业务员做业务，当经理时候负责整个营销分部的管理，对业务员的业绩完成情况进行奖惩。天地自然公司的主要业务是宣传介绍养老设施，同时以返点的方式吸引客户办理会员卡。其在公司总共发展了七八百万的业绩量，个人发展了30多个客户，提成拿了30万左右，但在发展客户时返点花了4万多、踩气球花了2万多。其不清楚金三江公司和天地自然公司第三分公司是否取得政府部门颁发的金融业务许可证。15.被告人金亮根的供述，证实其2017年2月进入天地自然第三分公司营销一部任业务员，2017年12月任营销五部见习主管，一直做到2018年4月。其任业务员和主管都是要发传单给老人家宣传公司养老庄园，吸引客户投资，做见习主管后要带新的业务员做业务，其带过两个业务员半个月。天地自然公司主要业务是以养老名义吸收客户投资办理会员卡，其在任职期间个人做了223万的业绩，接受转单客户是145万，拿到的提成有14万元左右。整个天地自然公司发展客户收的钱都归丁红管。金三江公司及天地自然公司未取得政府部门颁发的金融业务许可证。16.被告人刘享林的供述，证实其2017年10月进入天地自然第一分公司任业务员，2018年2月底左右转到第五分公司做见习主管。其做业务员和见习主管都是自己去发宣传单给老人家，宣传天地自然公司的养老庄园，吸引客户投资。做了见习主管后可以带业务员（指导和督促业务员做业务），但是其一直没有带过。其业务量是自己发展的客户大概30万分别是万贵菊5万、汤胡妹10万、杜华如10万、吴木水5万，拿了提成1万2千元左右。另有部分是其他员工离职后由其继续服务的，其中赵俊人10万、邹群20万、黄琳及其姐姐22万元，共计52万在其手上转存，但其未拿到提成。二、量刑事实方面的证据（一）归案经过、情况说明，证实2018年4月27日，公安民警电话通知邓堃，要求邓堃通知各分公司经理到总公司开会配合公安机关调查，2018年4月28日，被告人邓堃、何志华、李春辉、万诚、胡应明、李驰被公安民警带回公安机关接受调查；2018年5月6日，被告人陈刚经公安人员电话传唤到公安机关投案；2018年5月22日，被告人胡淑娇、张诗飞、涂志翔经公安人员电话传唤到公安机关投案；2018年5月31日，被告人金亮根经公安人员电话传唤至公安机关投案。2018年5月6日，被告人余磊在本市青云谱区梨园小区50栋1单元102室楼道口被公安人员抓获归案；2018年5月6日，被告人梁海忠在本市西湖区利民佳苑小区被公安人员抓获归案；2018年5月18日，被告人王琴被公安人员在本省瑞金市金二路一住宅抓获归案；2018年5月25日，被告人钟征亮在本市红谷滩新区博能中心二期11楼平安保险公司内被公安人员传唤至公安机关接受调查；2018年6月9日，被告人刘享林在本市高新区恒大名都恒大联销江西展厅门口被公安人员抓获归案。（二）各被告人户籍资料，胡应明常住人口信息补充材料，证实各被告人身份信息，均已满完全刑事责任年龄。（三）行政处罚决定书，证实2016年1月2日被告人万诚因吸毒被江西省南昌市南昌县公安局行政拘留三天，2017年8月29日被告人胡应明、张诗飞因结伙殴打他人被南昌县公安局行政拘留十五日并被罚款伍佰元。（四）暂扣款进账单，证明被告人余磊的家属代为退缴30万元，被告人何志华的家属代为退缴5万元，被告人李春辉的家属代为退缴2万元，被告人万诚的家属代为退缴5万元，被告人胡应明的家属代为退缴5万元，被告人梁海忠的家属代为退缴4.6万元，被告人胡淑娇的家属代为退缴2万元，被告人涂志翔的家属代为退缴4万元，被告人陈刚家属代为退缴5万元，被告人张诗飞家属代为退缴6万元，被告人刘享林的退缴违法所得1.2万元。（五）被告人邓堃、何志华、李春辉、万诚、胡应明、李驰的供述，证实被告人邓堃根据公安机关的要求电话通知被告人何志华、李春辉、万诚、胡应明、李驰到总公司配合公安机关调查。被告人李春辉的辩护人提供的证据有：1.谅解书，证明案发时其家属找到部分被害人，取得部分被害人谅解。2.出生证明一份，证明小孩年幼。公诉机关对谅解书的真实性提出异议，对谅解书的关联性有异议，对出生证明的关联性有异议。被告人张诗飞的辩护人提供了一份村委会证明，证明其一贯表现良好，公诉机关对其关联性存在异议。关于辩护人提供的证据，因本案受害人人数众多，辩护人仅出具一小部分被害人的谅解书，且经本院核实，其中有的被害人明确表示现在不予谅解，有的被害人无法联系，因此对该谅解书本院不予采信；出生证明及村委证明与定罪量刑无关，本院均不予采信。控辩双方的争议焦点是：被告人的业绩量问题；被告人邓堃是否任职营销总监问题；被告人邓堃是否有立功情节。关于被告人的业绩量问题。被告人的业绩量有经庭审举证质证的江西中审会计事务所有限公司出具的司法审计报告为证，辩护人未提供相应的证据来推翻该审计报告，因此，被告人的业绩量应根据司法审计报告认定，该辩护意见，本院不予采纳。关于被告人邓堃是否任职营销总监问题。被告人邓堃任职营销总监，有其本人的供述证明，其他同案犯供述也能印证，该辩护意见本院不予采纳。关于被告人邓堃是否有立功情节问题。被告人邓堃仅是转达公安机关的要求，不属于协助公安机关抓捕犯罪嫌疑人的情形，其行为不属于立功，该辩护意见本院不予采纳。本院认为，被告人邓堃、余磊、何志华、李春辉、陈刚、万诚、胡应明、梁海忠、李驰、王琴、胡淑娇、张诗飞、涂志翔、钟征亮、金亮根、刘享林在金三江公司任职期间，明知公司未取得金融业务许可证，违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，其中邓堃、余磊、何志华、李春辉、陈刚、万诚、胡应明、梁海忠、李驰、胡淑娇、张诗飞、钟征亮非法吸收公众存款数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以确认。十六被告人系在公司安排下进行非法吸收公众存款业务，本案系单位犯罪，因公诉机关未起诉单位，故本院依照单位犯罪的法律规定对十六被告人定罪量刑。被告人邓堃、余磊、何志华、李春辉、陈刚、万诚、胡应明、梁海忠、李驰、王琴、胡淑娇、张诗飞、涂志翔、钟征亮、金亮根、刘享林在犯罪中起次要作用，系从犯，依法可以从轻或减轻处罚。被告人邓堃、何志华、李春辉、万诚、胡应明、李驰、陈刚、胡淑娇、张诗飞、涂志翔、金亮根经电话传唤到案并如实供述自己的主要罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人余磊、梁海忠、王琴、钟征亮、刘享林被抓获后能如实供述自己的罪行，当庭自愿认罪，有坦白情节，可以从轻处罚。被告人余磊、何志华、李春辉、陈刚、胡应明、梁海忠、胡淑娇、张诗飞、涂志翔、刘享林退缴了违法所得，酌情从轻处罚。被告人万诚退缴违法所得并补偿部分投资人损失，可酌情从轻处罚。被告人万诚曾因吸毒被行政拘留，被告人胡应明、张诗飞曾因结伙殴打他人被行政拘留，酌情从重处罚。根据被告人刘享林的认罪态度及悔罪表现，可对被告人刘享林适用缓刑。据此，根据本案的犯罪事实、性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款，第二十七第一款，第六十四条，第六十七条第一款、第三款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款之规定，判决如下：一、被告人邓堃犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年二个月（刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月28日起至2022年6月27日止），并处罚金人民币十二万元（上述罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）。二、被告人余磊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月（刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月6日起至2023年11月5日止），并处罚金人民币十五万元（上述罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）。三、被告人何志华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年九个月（刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月28日起至2023年1月27日止），并处罚金人民币十四万元（上述罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）。四、被告人李春辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月（刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月28日起至2021年6月27日止），并处罚金人民币七万元（上述罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）。五、被告人陈刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月（刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月6日起至2021年1月5日止），并处罚金人民币六万元（上述罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）。六、被告人万诚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月（刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月28日起至2021年7月27日止），并处罚金人民币八万元（上述罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）。七、被告人胡应明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月（刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月28日起至2021年7月27日止），并处罚金人民币七万元（上述罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）。八、被告人梁海忠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月（刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月7日起至2021年3月6日止），并处罚金人民币六万元（上述罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）。九、被告人李驰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年八个月（刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月28日起至2021年12月27日止），并处罚金人民币七万元（上述罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）。十、被告人王琴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月（刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月19日起至2020年3月18日止），并处罚金人民币三万元（上述罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）。十一、被告人胡淑娇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月（刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月22日起至2020年2月21日止），并处罚金人民币五万元（上述罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）。十二、被告人张诗飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月（刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月22日起至2020年2月21日止），并处罚金人民币五万元（上述罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）。十三、被告人涂志翔犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月（刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月22日起至2019年11月21日止），并处罚金人民币二万元（上述罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）。十四、被告人钟征亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年一个月（刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月25日起至2020年6月24日止），并处罚金人民币六万元（上述罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）。十五、被告人金亮根犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月（刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月1日起至2019年11月30日止），并处罚金人民币二万元（上述罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）。十六、被告人刘享林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币二万元（上述罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）。十七、被告人退缴的违法所得人民币六十九万八千元，按集资参与人的集资额比例返还集资参与人；查封、扣押、冻结的涉案财物，依法处置后按集资参与人的集资额比例返还集资参与人。十八、违法所得继续予以追缴，按集资参与人的集资额比例返还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省南昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘国华审 判 员  黄 飞人民陪审员  魏竹子二〇一九年十一月七日法官助理严海平书记员奚偲惠附相关法律法条：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。