江苏省阜宁县人民法院 刑 事 判 决 书 (2018)苏0923刑初504号 公诉机关江苏省阜宁县人民检察院。 被告单位阜宁县宏瑞石化机械有限公司，企业注册号：913209236770095683，住所地阜宁经济开发区中小工业园C区13号。 诉讼代理人周效芝，阜宁县宏瑞石化机械有限公司员工。 被告人周红艳，女，1975年2月4日出生，汉族，阜宁县宏瑞石化机械有限公司执行董事兼总经理，住阜宁县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月22日被取保候审，2018年10月24日由本院决定逮捕，2019年1月9日被阜宁县公安局执行逮捕。现羁押于盐城市看守所。 辩护人杨文卫，江苏阜源律师事务所律师。 辩护人顾正刚，江苏阜一律师事务所律师。 阜宁县人民检察院以阜检诉刑诉〔2018〕466号起诉书指控被告单位阜宁县宏瑞石化机械有限公司、被告人周红艳犯非法吸收公众存款罪，于2018年10月19日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。阜宁县人民检察院指派检察员朱朝阳出庭支持公诉，被告单位阜宁县宏瑞石化机械有限公司的诉讼代表人周效芝、被告人周红艳及其辩护人顾正刚、杨文卫到庭参加诉讼。因案件需要补充侦查，经阜宁县人民检察院建议，本院于2019年1月11日决定对本案延期审理，2019年2月3日对本案恢复审理，2019年5月5日再次决定对本案延期审理，2019年6月3日对本案恢复审理。经盐城市中级人民法院批准，延长审理期限三个月。现已审理终结。 阜宁县人民检察院指控，2012年至2015年12月，被告人周红艳在担任阜宁县宏瑞石化机械有限公司法定代表人、执行董事兼总经理期间，为维持单位的正常运转，在单位不具备吸收公众存款业务资格的情况下，以阜宁县宏瑞石化机械有限公司的名义，并以月息0.5%至7.5%的高息为诱饵，通过他人介绍、口口相传的方式向社会不特定对象吸收资金，先后向陈某、于某、朱某、许某甲、许某乙、王某、田某、戴某等21人，非法吸收公众资金合计人民币7371000元，用于阜宁县宏瑞石化机械有限公司的经营及偿还借款利息等。截止2018年9月已偿还本金人民币1192700元，已支付利息人民币572400元，尚欠本金人民币6178300元。（详情见附表） 为证实上述指控的事实，公诉人当庭出示了书证、证人证言、被告人供述等证据，指控被告单位阜宁县宏瑞石化机械有限公司、被告人周红艳非法吸收公众存款，数额巨大，被告人周红艳为主管人员和直接责任人员，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究被告单位阜宁县宏瑞石化机械有限公司、被告人周红艳的刑事责任，被告人周红艳自动投案，并如实供述自己的罪行，还应适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定。提请本院依法判处。 被告单位阜宁县宏瑞石化机械有限公司的诉讼代表人提出的辩解意见为，其单位不构成非法吸收公众存款罪。 被告人周红艳对公诉机关的指控提出的辩解意见为，借朱某的其中一笔借条是30万元，实际只有15万元，朱某有“套路贷”行为；其对指控其犯非法吸收公众存款的罪名无异议，但其所借资金用于生产经营。 被告人周红艳的辩护人提出的辩护意见为：1、所吸收的资金用于生产经营；2、被告人周红艳主动投案，如实供述自己的罪行，请求从轻处罚。 经审理查明，2012年至2015年12月，被告人周红艳在担任被告单位阜宁县宏瑞石化机械有限公司法定代表人、执行董事兼经理期间，为维持单位的正常运转，在单位不具备吸收公众存款业务资格的情况下，以阜宁县宏瑞石化机械有限公司的名义，并以月息0.5%至7.5%的高息为诱饵，通过他人介绍、口口相传的方式向社会不特定对象吸收资金，先后向金某、蔡某、吴某乙、杨某、姜某、夏某、周某丙、张某、唐某、陈某、许某甲、许某乙、王某、田某、谢某、戴某、甘秀青、张某等人非法吸收资金合计人民币5321000元，用于阜宁县宏瑞石化机械有限公司的经营及偿还借款利息等。截止2018年9月已偿还本息计人民币359900元，尚欠人民币4961100元。 另查明，阜宁县宏瑞石化机械有限公司于2019年1月30日向集资参与人张某还款人民币100000元，向集资参与人吴某乙还款人民币30000元，向集资参与人许某甲还款人民币30000元，向集资参与人周某丙还款人民币10000元，截止目前，尚有欠款人民币4791100元未能偿还。（详情见附表） 上述事实，被告单位阜宁县宏瑞石化机械有限公司、被告人周红艳在开庭审理过程中均不持异议，并有证人周某甲、周某乙、宋加兵、吴某甲、陈某、田某、戴某、谢某、张某、许某甲、周某丙、吴某乙、杨某、许某乙、蔡某等人的证言，阜宁县公安局出具的身份信息、案发经过及归案情况说明、讯问笔录、调取的相关借据、借款合同、调取的企业工商登记信息、企业法人营业执照等证据证实，足以认定。 本院认为，被告单位阜宁县宏瑞石化机械有限公司违反金融管理法律规定，为解决生产经营中的资金问题，未经有关部门批准，向不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。被告人周红艳系被告单位阜宁县宏瑞石化机械有限公司的法定代表人，系单位犯罪中直接负责的主管人员，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告单位阜宁县宏瑞石化机械有限公司、被告人周红艳犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。基于相同理由，对于被告单位阜宁县宏瑞石化机械有限公司提出的其单位不构成非法吸收公众存款罪的辩解意见，本院不予采纳。 对于被告单位阜宁县宏瑞石化机械有限公司所吸收的于某、朱某、郭某的款项，因该3人可能涉嫌非法放贷、“套路贷”、“虚假诉讼”等违法犯罪，故对该部分的数额依法从本案犯罪数额中予以核减。被告人周红艳自动归案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚。被告单位阜宁县宏瑞石化机械有限公司退还部分所吸收的款项，对被告单位阜宁县宏瑞石化机械有限公司、被告人周红艳均酌情从轻处罚。基于以上相同理由，对被告人周红艳及其辩护人的相关辩解及辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第六十四条的规定,判决如下： 一、被告单位阜宁县宏瑞石化机械有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十五万元。 （罚金人民币二十五万元，限本判决生效后30日内缴纳。） 二、被告人周红艳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十三万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月9日起至2022年7月8日止。罚金人民币十三万元，限本判决生效后30日内缴纳。） 三、责令被告单位阜宁县宏瑞石化机械有限公司退赔所非法吸收的资金中尚未退还部分计人民币四百七十九万一千一百元，退还相关集资参与人（详见附表）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省盐城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  顾 标 审 判 员  彭 艳 人民陪审员  曹春明 二〇一九年十一月二十七日 书 记 员  陈虹宇 附录法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 阜宁县宏瑞石化机械有限公司非法吸收公众存款情况一览表 序号 集资参与人 吸收本金（单位：元） 已还金额（单位：元） 未还金额（单位：元） 金某 蔡某 140000 吴某乙 田某 杨某 许某甲 350000 280000 姜某 100000 许某乙 440000 390000 夏某 100000 100000 王某 351000 321000 周某丙 100000 戴某 150000 110000 张某 750000 100000 650000 唐某 100000 100000 陈某 2200000 2140000 谢某 150000 甘某 130000 130000 张某 合计 5321000 529900 4791100