上海市静安区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0106刑初1579号公诉机关上海市静安区人民检察院。被告人许某，女，1980年11月10日出生于江苏省吴县市，汉族，大专文化程度，上海哲珲金融信息服务有限公司(以下简称“哲珲公司”)苏州分公司负责人，户籍地为江苏省苏州市虎丘区浒墅关镇惠丰花园XXXXXXX，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年3月19日被上海市公安局静安分局刑事拘留，同年4月16日经上海市静安区人民检察院批准被逮捕，现上海市静安区看守所(南片)。辩护人艾阳阳、翁志辉，上海明庭律师事务所律师。被告人张某，女，1975年1月14日出生于江苏省苏州市，汉族，大专文化程度，哲珲公司苏州分公司团队经理，户籍地为江苏省苏州市姑苏区东环新村XXXXXXX，住江苏省苏州市相城区文灵路裕沁庭XXXXXXXX，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年3月19日被上海市公安局静安分局刑事拘留，同年4月16日经上海市静安区人民检察院批准被逮捕，现羁押于上海市静安区看守所(南片)。辩护人吴志新，江苏展智律师事务所律师。被告人何某某，男，1990年3月18日出生于安徽省郎溪县，汉族，大专文化程度，哲珲公司苏州分公司团队经理，户籍地为安徽省郎溪县十字镇双铺村上XXXXXX，住江苏省苏州市车坊松泽家园XXXXXXXX，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年3月19日被上海市公安局静安分局刑事拘留，同年4月16日经上海市静安区人民检察院批准被逮捕，现上海市静安区看守所(北片)。辩护人孟德科，江苏展智律师事务所律师。被告人徐某，男，1973年10月24日出生于上海市，汉族，硕士文化程度，哲珲公司运营总监，户籍地为上海市长宁区天山路******，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月25日被上海市公安局静安分局刑事拘留，同年7月31日被上海市公安局静安分局取保候审，2019年11月15日被本院取保候审，现取保候审。辩护人谢钍睿，上海瀛东律师事务所律师。被告人刘某2，男，1985年2月13日出生于上海市，汉族，大专文化程度，哲珲公司互联网产品经理、代理运营总监，户籍地为上海户籍地为上海市浦东新区航头镇瑞和路******，吸收公众存款罪于2018年6月25日被上海市公安局静安分局刑事拘留，同年7月31日被上海市公安局静安分局取保候审，2019年11月15日被本院取保候审，现取保候审。辩护人周飞，上海市金马律师事务所律师，系上海市静安区法律援助中心指派。上海市静安区人民检察院以沪静检金融刑诉〔2019〕670号起诉书指控被告人许某、张某、何某某、徐某、刘某2犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月13日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用认罪认罚简易程序，实行独任审判，于2019年11月29日公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派检察员王2出庭支持公诉。被告人许某、张某、何某某、徐某、刘某2及辩护人艾阳阳、吴志新、孟德科、谢钍睿、周飞到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市静安区人民检察院指控，哲珲公司成立于2013年12月20日，法定代表人系XX(另案处理)，注册地中国(上海)自由贸易试验区富特北路XXX号二幢四层B10部位，实际经营地为本市静安区南京西路XXX号XXX楼。郭X、张XX(另案处理)等人依托哲珲公司以高额利息回报为诱，通过线上和线下两种方式向社会不特定公众吸收资金。2015年12月，被告人许某入职哲珲公司担任苏州分公司销售总监。2015年12月，被告人张某、何某某入职哲珲公司苏州分公司担任销售团队经理；2014年9月，被告人徐某入职哲珲公司担任网站运营总监；2016年10月，被告人刘某2入职哲珲公司担任互联网产品经理，2017年2月任代理网站运营总监。经司法审计，2015年12月至2017年5月期间，被告人许某参与吸收资金为人民币3695.9万元，未兑付金额为人民币1761万元。2015年12月至2017年6月期间，被告人张某参与吸收资金为人民币1511.6万元，未兑付金额为人民币660.7万元。2015年12月至2017年5月期间，被告人何某某参与吸收资金为人民币1127万元，未兑付金额为人民币731.9万元。2014年9月至2017年5月期间，被告人徐某参与吸收吸收资金为人民币7.23亿余元，未兑付金额为人民币1142万余元。2017年2月至2017年4月期间，被告人刘某2参与吸收资金为人民币1.27亿余元，未兑付金额为人民币5972万余元。2018年6月25日被告人徐某、刘某2主动至公安机关投案，2019年3月19日，被告人许某、张某、何某某主动至公安机关投案，到案后均如实供述了自己的犯罪事实。被告人徐某到案后退赔赃款人民币50万元，被告人许某到案后退赔赃款人民币20万元。为证明上述指控的事实，公诉人当庭讯问了五名被告人，宣读和出示了证人刘1、王某1、陈某某等人的证言、公安机关出具的到案情况说明、冻结、查封文书、哲珲公司工商登记资料、相关理财协议、银行交易凭证、上海公信会计师事务所有限公司出具的司法会计鉴定意见书及补充鉴定、检察机关出具的扣押决定书及扣押清单等证据。公诉机关据此认定，被告人徐某、刘某2、许某、张某、何某某违反国家有关规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人徐某、刘某2、许某、张某、何某某在共同犯罪中系从犯，应当从轻或减轻处罚；被告人徐某、刘某2、许某、张某、何某某有自首情节，被告人许某、徐某退缴部分赃款，可以从轻或减轻处罚；建议判处被告人徐某三年以下有期徒刑，并处罚金，可适用缓刑；被告人许某二年以下有期徒刑，并处罚金，可适用缓刑；被告人张某一年六个月以下有期徒刑，并处罚金；被告人何某某一年以下有期徒刑，并处罚金；被告人刘某2一年以下有期徒刑，并处罚金，可适用缓刑。被告人徐某、刘某2、许某、张某、何某某及辩护人对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。五名被告人对检察机关量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。本院经审理查明的被告人徐某、刘某2、许某、张某、何某某参与非法吸收公众存款的犯罪事实与检察机关指控的一致。本院审理期间，被告人许某退赔赃款人民币20万元，被告人徐某退赔赃款人民币50万元，被告人张某退赔赃款人民币15万元，被告人刘某2退赔赃款人民币10万元，被告人何某某退赔赃款人民币5万元。证明上述事实的证据有：1、哲珲公司的工商登记材料，证实哲珲公司的经营范围不包含吸收公众存款业务，其吸收资金的行为未经有关部门依法批准的事实。2、公司员工刘1、汪某某、集资参与人陈某某等人的证言、被告人徐某、刘某2、许某、张某、何某某的供述、相关理财协议、银行交易凭证等书证，证实被告人五名被告人以哲辉公司为平台，通过线上、线下两种模式，向社会不特定公众宣传投资项目，对外吸收资金等参与非法吸收公众存款的事实。3、上海公信会计师事务所有限公司出具的司法会计鉴定意见书及补充鉴定，证实被告人五名被告人参与吸收资金的数额及未兑付本金数额。4、上海市公安局静安分局依法出具的到案情况说明、冻结查封文书、检察机关的扣押决定书、扣押清单、本院收款凭证等书证，证实五名被告人到案及相关退缴赃款的情况。上述证据均经本庭查证属实，且来源合法，应作为定案的依据。本院认为，被告人徐某、刘某2、许某、张某、何某某违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应依法予以惩处。检察机关指控五名被告人的犯罪事实清楚，证据确凿，定性准确，量刑建议适当。在共同犯罪中，被告人徐某、刘某2、许某、张某、何某某并不实际占有、支配非吸所得，均起次要作用，系从犯，均应当从轻或减轻处罚。被告人徐某、刘某2、许某、张某、何某某犯罪后主动投案自首，如实供述自己的罪行，可以从轻或减轻处罚。被告人徐某、刘某2、许某、张某、何某某案发后均有退缴赃款表现，可酌情从轻处罚。综上，本院在量刑时结合本案中五名被告人在犯罪中实际的地位、作用、认罪态度及退赔情况，对公诉人及辩护人提出的对五名被告人减轻处罚的意见予以采纳。据此，为维护金融管理秩序，严肃国家法制，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款和第六十四条之规定，判决如下：一、被告人许某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应于判决生效之日起三十日内向本院缴纳)。二、被告人张某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元；(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应于判决生效之日起三十日内向本院缴纳)。三、被告人何某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元；(刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月19日起至2020年3月18日止。罚金应于判决生效之日起三十日内向本院缴纳)。四、被告人徐某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应于判决生效之日起三十日内向本院缴纳)。五、被告人刘某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应于判决生效之日起三十日内向本院缴纳)。六、在案扣押、冻结款项分别按比例发还集资参与人；在案查封、扣押的财产变价后分别按比例发还集资参与人；不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。被告人许某、张某、徐某、刘某2在缓刑考验期内，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益于社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  钱丽娜审 判 员  竺 越人民陪审员  陈国丽二〇一九年十一月二十九日法官 助理  陈佩莉书 记 员  包梦娜附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。