云南省禄丰县人民法院刑 事 判 决 书（2014）禄刑初字第134号公诉机关禄丰县人民检察院。被告人赵云富，男，1975年8月15日生，云南省禄丰县人，汉族，大学文化，禄丰县国土资源所负责人，住禄丰县，因涉嫌玩忽职守于2014年5月23日经禄丰县人民检察院决定取保候审。辩护人夏迎中，云南迎中律师事务所律师。禄丰县人民检察院以禄检诉刑诉（2014）124号起诉书指控被告人赵云富涉嫌玩忽职守罪，于2014年10月8日向本院提起公诉，本院受理后依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。禄丰县人民检察院检察员李婧出庭支持公诉，被告人赵云富及其辩护人夏迎中均到庭参加了诉讼。现已审理终结。禄丰县人民检察院指控：被告人赵云富自2007年7月至2013年担任禄丰县国土资源局仁兴国土资源所负责人期间，按《云南省国土资源执法监察动态巡查实施办法》等相关文件的规定承担对仁兴镇辖区内矿山的日常巡查任务，填写动态巡查工作日志，定期向上一级国土资源行政主管部门报告巡查工作开展情况，及时发现、制止国土资源违法行为，负责对辖区内违法开采矿产资源的行为进行调查取证和报告。但被告人赵云富在任职期间未按规定对辖区内的矿山履行动态巡查职责、填写动态巡查工作日志，亦未及时有效的对辖区内的越界开采、无证开采等违法行为进行制止、上报。截止禄丰县人民检察院立案时，造成实际经济损失1346723元，其中：1、2010年4月至2013年5月25日，云南省禄丰仁兴矿产公司大平地钛铁矿在禄丰县越界开采103422平方米（155.133亩），造成矿产资源损失3592300元，为挽回经济损失支出鉴定费用230000元，立案时矿产资源损失3592300元已追回；2、2009年至2012年，禄丰瑞邦陶瓷原料有限公司王某在禄丰县白某村委会无证开采白泥44782吨，造成直接经济损失1110723元，为挽回经济损失支出鉴定费用6000元。上述事实，公诉机关有书证、证人证言、被告人赵云富的供述等证明材料在案证实。公诉机关认为，被告人赵云富在负责禄丰县国土资源局仁兴国土资源所工作期间，不履行动态巡查职责，不能及时有效的制止、上报辖区内的矿产资源违法行为，致使公共财产、国家利益遭受重大损失，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条，犯罪事实清楚，证据确实充分，应以玩忽职守罪追究被告人赵云富的刑事责任，建议判处被告人赵云富有期徒刑二年至二年六个月。被告人赵云富针对公诉机关的指控提出，其是属于仁兴文化站的人，只是临时借调到仁兴镇国土资源所的，并且在很长一段时间里仁兴国土资源所只有其一个人，同时所里没有专门的办公车辆，在无车无人的情况下仅凭其一个人是不可能完全按照动态巡查实施办法去进行巡查的。公诉机关指控其玩忽职守与客观事实不符，量刑建议也太重，请求对其免予刑事处罚。辩护人对公诉机关指控被告人赵云富的犯罪事实及罪名无异议，提出：1、被告人赵云富的人事权在仁兴文化站，其在国土所从事工作期间还要从事文化站和党委政府交办的其它工作，加之仁兴国土资源所的人手不够，客观上其是很难履职的。2、仁兴国土资源所对周某军、王某的违法行为已经进行过多次的制止和上报，上级主管部门禄丰县国土资源局并没有对仁兴国土资源所做出任何的指示，本案的发生是因为上级部门监管不力，下级向上级上报后上级指示处理不力造成的，不能把责任全部归于被告人赵云富。3、大平地钛铁矿越界开采造成的损失已经追回、被告人赵云富无犯罪前科、案发后认罪悔罪态度较好。被告人赵云富的行为虽然构成了玩忽职守罪，但情节轻微，应对其免予刑事处罚。经审理查明：被告人赵云富自2007年7月至2013年担任禄丰县国土资源局仁兴国土资源所负责人期间，按《云南省国土资源执法监察动态巡查实施办法》等相关文件的规定承担对仁兴镇辖区内矿山的日常巡查任务，填写动态巡查工作日志，定期向上一级国土资源行政主管部门报告巡查工作开展情况，及时发现、制止国土资源违法行为，负责对辖区内违法开采矿产资源的行为进行调查取证和报告。但被告人赵云富在任职期间未按规定对辖区内的矿山履行动态巡查职责、填写动态巡查工作日志，亦未及时有效的对辖区内的越界开采、无证开采等违法行为进行制止、上报，截止侦查机关立案时，造成实际经济损失1346723元，其中：1、2010年4月至2013年5月25日，云南省禄丰仁兴矿产公司大平地钛铁矿在禄丰县越界开采103422平方米（155.133亩），造成矿产资源损失3592300元，为挽回经济损失支出鉴定费用230000元，立案时矿产资源损失3592300元已追回；2、2009年至2012年，禄丰瑞邦陶瓷原料有限公司王某在禄丰县白某村委会无证开采白泥44782吨，造成直接经济损失1110723元，为挽回经济损失支出鉴定费用6000元。上述事实，有经当庭举证、质证的下列证明材料予以证明：1、受理案件登记表、到案经过，证实案件来源于楚雄州人民检察院的督办及被告人赵云富无自首情节。2、赵云富的身份证、个人简历、《国土资源执法监察证》，证实被告人赵云富已达完全刑事责任年龄，其1997年7月至今在禄丰县人民政府工作，其中2007年9月至2012年1月在仁兴国土资源所工作，担任国土所负责人；2012年2月至今任仁兴镇国土和村镇规划建设服务中心负责人，具有国家机关工作人员身份。3、《云南省国土资源执法监察动态巡查实施办法》、《楚雄州国土资源局关于进一步规范矿产资源管理有关问题的通知》、《楚雄州国土资源局关于集中开展打非治违工作的通知》、《禄丰县机构编制委员会关于禄丰县国土资源局事业单位清理规范方案的批复》，证实仁兴国土资源所承担对仁兴镇辖区内矿山的日常巡查任务，填写动态巡查工作日志，定期向上一级国土资源行政主管部门报告巡查工作开展情况，及时发现、制止国土资源违法行为，负责对辖区内违法开采矿产资源的行为进行调查取证和报告。被告人赵云富作为仁兴国土资源所的负责人是仁兴辖区执法监察动态巡查工作第一责任人，也是仁兴镇辖区动态巡查工作组织实施责任人。4、采矿许可证、营业执照，大平地钛矿承包开采补充协议、大平地钛矿开采补充协议，山林、土地租用补充协议，使用林地审核同意书，证实云南省禄丰仁兴矿产公司大平地钛铁矿证照齐全，属有证开采，大平地钛选厂负责人为周某军，采矿许可证对矿区范围进行了明确标示。5、采矿权实地核查记录表、证实2009年7月28日，经云南省地矿测绘院核查，大平地钛铁矿已不在矿业权范围内开采，开采区向西南方向漂移约136米。6、《2009年度固体矿产资源统计基础表》、《云南省矿产资源开发利用年度报告书》（2011年度）、《矿产资源开发利用年度报告书》(2012年度）、《矿产资源开发利用年度总结》(2012）年度，证实禄丰仁兴矿产公司大平地钛选厂2009-2012的采矿许可证年度检验均为合格。7、云南省禄丰仁兴矿产公司在大平地钛铁矿越界开采造成矿产资源破坏的价值鉴定报告书、司法鉴定合同、发票，证实2013年7月16日经禄丰县国土资源局委托云南矿协司法鉴定所鉴定，2010年4月至2013年5月25日，云南省禄丰仁兴矿产公司大平地钛选厂周学军在禄丰县越界开采造成矿产资源损失3592300元，因鉴定需支付鉴定费230000元。8、云南省非税收收入发票（银行代收）、中国农业银行转账单，证实云南省禄丰仁兴矿产公司大平地钛选厂周某军于2014年1月16日缴纳了因越界开采造成的矿产资源损失3592300元，于2014年7月15日赔偿了禄丰县国土资源局委托鉴定的鉴定费230000元。9、（2014）禄刑初字第80号刑事判决书，证实云南省禄丰仁兴矿产公司大平地钛选厂负责人周某军越界开采的行为构成非法采矿罪，2014年8月10日被禄丰县人民法院被判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金20万元。10、禄丰县人民政府与夹江县美乐陶瓷有限公司年产600万吨㎡釉面砖自动生产线建设项目《投资协议书》，证实2007年7月25日禄丰县人民政府与四川省美乐陶瓷有限公司达成“由美乐陶瓷有限公司配合禄丰县人民政府对仁兴彰保村、土官镇境内的高岭土资源进行整合后，高岭土资源作为项目的资源依托，由美乐陶瓷有限公司统一规划、开采利用，对目前尚无业主开采的资源按法定程序由美乐陶瓷有限公司取得开采使用权”的协议。11、禄丰县人民政府关于美乐陶瓷土官厂发展相关问题的办公会议纪要(2009)23号、禄丰县人民政府关于中村乡长石沙资源利用相关问题的办公会议纪要(2008)24号，证实禄丰县人民政府通过二次会议确定的是“积极协调美乐陶瓷公司对中村长石沙资源、仁兴高岭土资源进行整合开发，对未经勘查或开采的矿业权设置空白区域，优先由主体企业依法申请办理探矿权和采矿权”的高岭土整合方案，并未允许任何公司、任何人可以无证开采。12、陶瓷原料采供合同、陶瓷原料供货合同、承包开采合同、开采白泥合同、合同、企业法人营业执照、采矿许可证，证实2009年至2012年禄丰瑞邦陶瓷原料公司王某未取得采矿许可证就在禄丰县白某村委会无证开采白泥，王某虽然于2012年12月5日办理了一个采矿许可证，但采矿许可证上的开采地点在仁兴镇海子营，其实际采矿的地点在仁兴镇白某大洼子。13、云南省国家税务局通用机打发票五份，证实2011年王某销售给美乐陶瓷公司粘土11000吨，2012年销售给美乐陶瓷公司粘土14782吨。14、云千水价鉴字（2014）026号价格鉴定结论书，证实经禄丰县人民检察院委托云南千水价格评估有限公司鉴定王某2009-2012年无证开采的粘土44782吨的价格为1110723元。15、禄丰县国土资源局（2012）6号、（2012）12号、（2014）2号行政处罚决定书，《关于对王某在仁兴镇白某村委会无证开采高岭土的情况说明》；证实禄丰县国土资源局在2011年度矿产卫片执法检查实地核查中发现云南省禄丰仁兴矿产公司大平地钛铁矿存在越界开采矿产资源行为后对该矿进行过两次行政处罚；2012年3月发现王云祥在仁兴镇白沙村委会无证非法采矿后对王云祥进行过一次行政处罚。16、楚雄州国土资源执法监察动态巡查日志五份；禄国土停字（2009）第1号、第2号、（2011）第2号《责令停止矿产违法行为通知书》，禄国土资停（2012）29号、（2013）11号、《责令停止违法行为通知书》；证实仁兴国土资源所赵云富于2012年10月10日、10月23日与禄丰县国土资源局等部门一起对仁兴矿业公司大平地钛选厂（周某军）做过二次执法监察动态巡查，于2012年12月11日、2013年3月26日向大平地钛选厂发出禄国土资停（2012）29号、（2013）11号《责令停止违法行为通告书》，责令该厂“立即停止并改正国土资源违法行为，退回本矿合法矿区范围内从事开采活动，在越界处设置永久性密闭柱”。对禄丰瑞邦陶瓷原料有限公司王某在仁兴白某大洼子无证开采白泥，赵云富仅于2012年4月29日、6月7日、10月31日与禄丰县国土资源执法大队等部门一起进行过动态巡查，于2009年4月29日、6月10日、2011年2月21日分别向王某送达了停字（2009）1号、2号、（2011）第2号责令停止土地（矿产）违法行为通知书》，责令王某立即停止违法行为，听候处理。17、《仁兴镇关于王某在白某村委会非法开采白泥情况的报告》，证实仁兴镇人民政府于2012年3月20日向禄丰县国土资源局书面报告了仁兴国土所等部门多次对王某下发了《责令停止矿产违法行为通知书》进行制止，其仍然没有停止违法开采，恳请县国土局及时研究可行方案，采取强制性措施，有效遏制非法开采矿产资源行为。18、采矿人周某军的证言，证实其于2002年与仁兴矿产公司签订采矿协议，并办理了相关的采矿手续，到2003年6月正式开采，2012年5月卫片发现其越界开采，2012年7月禄丰县国土资源局对其作出行政处罚，2013年又被卫片发现其越界开采，禄丰县国土资源局又再次对其进行了行政处罚，其共被行政处罚过两次。在卫片发现其越界开采后，在2012至2013年期间国土局还是国土所的对其发过通知，叫其退回到原矿区范围开采。19、采矿人王某的证言，证实2009年其没有开采证，只有禄丰县人民政府的会议纪要允许其在仁兴白某大洼子这个地方边办证边开采白泥，到6-7月份，其开采了1.7至1.8万吨，2010年开采了2000多吨、2011年开采了1.5至1.6万吨卖给美乐陶瓷公司，当时其的公司没有成立，没有开发票给美乐陶瓷公司，也没有账务记载。2012年开采了1.7万吨卖给美乐陶瓷公司，开具了正式发票，2013年1-3月其借着要打水坝之机，挖了1万吨卖给美乐陶瓷公司。2013年3月政府开了协调会说其是非法开采，不准再采了，其就停止了。在开采过程中赵云富向其发过三次停工通知书，三次都是赵云富打电话叫其到赵云富办公室说“我们履行我们的职责，发个责令停工通知书给你”，有时赵云富下乡也到其的矿山上去说两句“你们是无证开采，你们整着我们也害怕”之类的话，有时去看看就走了，什么也不说。在其开采的这么多年里赵云富到其矿山不超过10次。其在2009年就开始申请办理采矿许可证，但白某大洼子这里不能办，赵云富就告诉其有证和无证开采是两回事，有证只能算越界开采，所以其按照这个思路在2011年12月5日办到一个在仁兴彰保海子营的开采证，但由于这个地方的土质不符合美乐陶瓷公司生产需要，其没有在这个地方开采。2009年至2012年其每年春节都要去慰问送点茶叶、水果、酒、烤鸭等礼品给赵云富，在赵云富搬家时其送过1000元钱。20、车某的证言，证实美乐陶瓷公司只是协助瑞邦公司王某办理开采证，2011年底至2012年年初王某卖了二万五千多吨高岭土给美乐陶资公司，另外在办理开采证之前王某就拉了1千多吨（未开发票）高岭土给美乐陶资公司做分析试验。21、唐某的证言，证实禄丰县国土资源局执法大队是2012年才发现周某军越界开采的，2012年5月发现后对周某军发过停工通知和行政处罚，之后进行了一次巡查当时周某军没有开采了，2013年5月又发现周某军断断续续进行开采故6月份又再立案处理再次进行了行政处罚。对王某非法开采是2012年3月仁兴镇政府报告后才知道的，在此之前都没有巡查过。22、阳某的证言，证实禄丰县国土资源执法大队是2012经卫片执法检查后才知道大平地钛选厂非法越界开采的，同时其陈述2012年之前有证矿山都是由矿管股监管，实行卫片执法后才由执法大队对有违法行为的矿山进行监管；王某在仁兴白某非法采矿，禄丰县国土资源局执法大队对王进行过制止和行政处罚。23、李某1的证言，证实乡镇国土所在日常巡查当中的上报是执法监察大队的案件线索来源之一，同时证实车辆设备不够、工作人员少受工作条件的限制，巡查工作不可能按照规定做到。24、段某的证言，证实对违法采矿行为，乡镇只有巡查、制止、上报的权力，周某军采矿的地点在三县交界处，日常巡查发现不了，要靠卫片执法检查或群众举报才能发现，国土局也是靠卫片才发现的，仁兴国土所对周某军越界开采发过停止违法行为通知书，具体发过几次记不清了。王某在其去仁兴镇（2011年2月）之前就已经在开采高岭土了，王某不和镇上打交道只和县上打交道，仁兴镇国土所发现后到现场制止过，发过停工通知，仁兴镇政府也向县政府、国土局、工商局打过书面报告，要求制止王某无证开采。25、毛某的证言，证实2010年7、8月份县国土局发通知说大平地越界开采后，仁兴经发办就和国土所的一起去处理发过停止越界开采通知书，并证实2008年6月左右因王云祥拉高岭土的大车压坏道路导致村民堵路的事实。26、李某1林的证言，证实其自2009年就帮王某看守工地，王云祥开采白泥期间曾发生过白沙村村民堵路的事件。27、张某的证言，证实白某村委会一组和王某签订承包合同是2009年10月左右，之前是吴锦相在挖，在王某挖的这几年镇上没有人制止过，如果有人制止王某就不可能挖这么多年、也不会发生群众堵路的事情。28、杨某的证言，证实2009年3月18日的土官会议主要是整合全县的高岭土资源，王某是作为招商引资合作方的身份参加会议的，会上没有提过王某可以无证开采或边办证边开采，而是要求要合法合规开采，2012年底，国土局报来王云祥挖了很大一个坑村委会要求建坝其要求要依法办。29、李某2的证言，证实杨某牵头在土官召开会议，主要是对陶瓷原料进行整合，资源主要在仁兴，对几个开采点提出要求要完善手续规范开采。30、赵云富的供述与辩解，证实其是2007年9月到仁兴国土资源所负责相关工作的，其编制一直在镇文化站，国土所的职责是巡查、制止和上报。其到仁兴国土所后是2008年初发现王某在仁兴白某无证开采高岭土的，2008年至2010年王某一直都在断断续续开采，2011年到2013年初开采的量就大了，王云祥无证开采是在县政府召开多次协调会要求乡镇无条件支持美乐陶瓷生产的大背景之下才发生的，对王某的违法行为，其到国土所后多次进行了口头制止，多次下过停工通知，有档案可查的就有三次，还以仁兴镇的名义向县国土局和县政府报告过，还联合派出所、经发办组成联合执法小组，堵过王某的运输工具，清过场、到用电部门停过他的电。起初王某想在白某大洼子办采矿许可证，但因为这块耕地，是属于省级投资土地整理项目，所以办不了，后王某办过一个在彰保村委会海子营开采的采矿证，距他实际开采的大洼子直线距离有800米左右。其在2009年之前都没有发现周某军越界开采，2010年其和国土局巡查时发现周某军有越界开采的行为，国土局下发了停工通知，期间其也多次到矿上制止也向上面口头汇报过，周某军于2012年下半年才停止开采。对于周某军的越界开采是禄丰县国土局发过停工通知，仁兴国土所没有发过。上述证据经当庭质证，被告人赵云富对王某的陈述中说是其指示王某在其它地方办证然后在大洼子开采有异议，认为其搬家时王某送的1000元是与王某的礼尚往来，对其它证据没有异议。被告人的辩护人对上述证据的真实性无异议，但认为这些证据并不能全面证实公诉机关指控的被告人的犯罪事实。本院认为，上述证据来源合法、内容客观真实、与本案具有关联性，对上述证据的效力及所证明的案件事实本院予以确认。本院认为，被告人赵云富在负责禄丰县国土资源局仁兴国土资源所工作期间，工作严重不负责任，不坚持动态巡查制度，不能及时有效的制止、上报辖区内的矿产资源违法行为，致使公共财产、国家利益遭受重大损失，其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关指控被告人赵云富犯罪的事实清楚，证据确实充分，罪名成立。鉴于云南省禄丰仁兴矿产公司大平地钛铁矿周某军越界开采和禄丰瑞邦陶瓷原料有限公司王某无证开采矿产资源的发生存在多方面的原因，仁兴国土资源所除了动态巡查外也还有其它工作职责，人员和交通工具也还存在不能满足动态巡查的情况。综合全案证据事实，赵云富的行为虽已构成玩忽职守罪，但情节轻微，可免予刑事处罚。公诉机关的量刑建议过重，本院不予采纳。被告人赵云富及其辩护人提出免予刑事处罚的意见符合本案实际情况，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：被告人赵云富犯玩忽职守罪，免于刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十内，通过本院或直接上诉于楚雄彝族自治州中级人民法院。同时提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李良升审 判 员  杨跃明人民陪审员  刘忠荣二〇一四年十二月九日书 记 员  蒋 帅