贵州省余庆县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）黔0329刑初83号 公诉机关贵州省余庆县人民检察院。 被告人闫允军，男，汉族，1973年11月27日出生于山东省平阴县，初中文化，无业，户籍所在地山东省平阴县，住山东省平阴县。因犯合同诈骗罪，于2012年3月20日被山东省沂南县人民法院判处有期徒刑三年，缓刑三年。2016年8月18日，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被余庆县公安局刑事拘留在逃。2019年4月19日，被山东省济南市公安局抓获，并临时羁押于济南市看守所。2019年4月24日，被余庆县公安局刑事拘留。同年5月27日，经余庆县人民检察院批准，于同日被执行逮捕。现羁押于余庆县看守所。 辩护人李春阳，山东里手律师事务所律师。 辩护人李形余，贵州名城（余庆）律师事务所律师。 贵州省余庆县人民检察院以余检公诉刑诉[2019]446号起诉书指控被告人闫允军犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月21日向本院提起公诉，并建议适用简易程序审理。本院受理后,在审理过程中，发现本案存在不宜适用简易程序审理的情形，于2019年9月12日将本案转为普通程序进行审理，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。余庆县人民检察院指派检察员梁文富出庭支持公诉，被告人闫允军到庭参加诉讼，辩护人李春阳、李形余分别于第一次、第二次开庭时到庭参加了诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，被告人闫允军系四川诚信安投资有限公司法人，公司主要从事面向社会融资业务。公司股东李某3（已判刑）主要负责融资。为了扩大融资规模，李某3于2014年12月3日在贵州省余庆县注册登记成立了四川诚信安投资有限公司贵州分公司，由李某3任公司负责人，曾某（已判刑）、谢某（已判刑）具体负责融资业务。在2015年2月至10月期间，该分公司未经人民银行批准，在余庆县城及周边乡镇向群众发放宣传资料，宣传民间资金存入该公司利润高、有保障，共向冉某1、陈某2、蔡某等12人非法吸收资金103.875万元。吸收的资金经曾某转给李某3后，由李某3打入闫允军指定的账户，并由闫允军安排宋某按月支付利息。至案发时，还有63.248万元资金未退还。 公诉机关据此认定被告人闫允军与李某3为融资，成立四川诚信安投资有限公司贵州分公司，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人闫允军到案后，能够如实供述自己的犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，系坦白，依法可以从轻处罚。建议判处被告人闫允军有期徒刑三年至三年六个月，并处罚金六万元。被告人闫允军在缓刑考验期间又实施犯罪，根据《中华人民共和国刑法》第七十七条之规定，应当撤销缓刑，并与新罪的刑期依照第六十九条的规定合并执行。同时，向本院提供了相关书证、物证、辨认笔录、证人证言、被害人陈述及被告人供述与辩解等证据在卷佐证。 被告人闫允军对公诉机关指控的事实及罪名无异议，请求对其从轻处罚。其辩护人对公诉机关指控的罪名不持异议，但提出四川诚信安投资有限公司贵州分公司成立于2014年12月，并不代表该公司成立后就进行犯罪，被告人因犯合同诈骗罪被宣告缓刑，缓刑考验期于2015年3月19日结束，在公司成立后至其缓刑考验期结束前仅仅吸收存款17万元，未达到刑事立案标准，不属于在缓刑考验期内再犯罪；公诉机关指控被告人闫允军的犯罪数额为1038750元，在案发时已偿还了40万余元，被告人闫允军的犯罪数额应认定为632080元；被告人闫允军具有坦白情节，自愿认罪认罚，依法可以对其从轻处罚的辩护意见。 经审理查明，被告人闫允军系四川诚信安投资有限公司法人，公司经营范围为投资与资产管理，实际主要面向社会从事融资业务，公司股东李某3（已判刑）主要负责融资。为了扩大融资规模，李某3于2014年12月3日在贵州省余庆县注册登记成立了四川诚信安投资有限公司贵州分公司，由李某3任公司负责人，曾某（已判刑）、谢某（已判刑）具体负责融资业务。在2015年2月至10月期间，该分公司未经人民银行批准，在余庆县城及周边乡镇向群众发放宣传资料，宣传民间资金存入该公司利润高、有保障，共向冉某1、陈某2、蔡某等12人非法吸收资金103.875万元。吸收的资金经曾某转给李某3后，由李某3打入闫允军指定的账户，并由闫允军安排宋某按月支付利息。至案发时，还有63.248万元资金未退还。 同时查明，被告人闫允军曾因犯合同诈骗罪，于2012年3月20日被山东省沂南县人民法院判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金八万元，缓刑考验期自2012年3月28日起至2015年3月27日止。 上述事实，有当庭出示的受案登记表、立案决定书，人口信息登记表，济南市看守所临时羁押证明，拘留证，抓获经过，在逃人员信息撤销表，刑事判决书、裁定书，扣押清单，账单、租赁合同、住宿清单，投资人名册、股权认购协议，李某3中国银行账号交易流水，曾某工商银行账号交易流水，庞某建设银行账号交易流水，四川诚信安投资有限公司工商登记等相关资料，四川诚信安投资有限公司贵州分公司工商登记等相关资料，同案犯李某3、曾某对被告人闫允军的辨认笔录，证人宋某、冉某2、黄某、刘某、马某、庞某、韦某的证言，被害人蔡某、陈某1、陈某2、周某、杨某、冉某1、李某1、李某2等的陈述，同案犯李某3、曾某、谢某的供述，被告人闫允军的供述等证据，并经庭审举证、质证，足以认定。 本院认为，被告人闫允军伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。”之规定，构成非法吸收公众存款罪，应予以处罚。公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。被告人闫允军到案后，如实供述犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款“犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。”之规定，系坦白，可以对其从轻处罚，故对被告人闫允军及其辩护人所持相关辩解及辩护意见予以采纳。本案中，被告人闫允军在缓刑考验期间伙同他人非法吸收公众资金，直至缓刑考验期间结束后仍然继续吸收公众资金，属于连续行为，不应当分别予以评价。被告人闫允军曾因犯合同诈骗罪被判处缓刑，在缓刑考验期内再犯新罪，根据《中华人民共和国刑法》第七十七条“被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，违反法律、行政法规或者国务院有关部门关于缓刑的监督管理规定，或者违反人民法院判决中的禁止令，情节严重的，应当撤销缓刑，执行原判刑罚。”之规定，应当撤销缓刑，数罪并罚。故对被告人闫允军的辩护人所持被告人闫允军在公司成立后至其缓刑考验期结束前仅仅吸收存款17万元，未达到刑事立案标准，不属于在缓刑考验期内再犯罪的辩护意见不予采纳。在吸收公众资金后，被告人退还存款人的部分资金、存款人所得本金和利息等，根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部》“五、关于涉案财物的追缴和处置问题。向社会公众非法吸收的资金属于违法所得。以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红等回报，以及向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，应当依法追缴。集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金。”之规定，除已归还的本金外，所支付的利息可予折抵本金，因此，被告人闫允军等人吸收的资金数额仍然应当认定为犯罪数额，仅是本案涉案财物追缴并发还被害人的金额中应将已归还的本金和支付的利息扣除。故对被告人闫允军的辩护人所持应当认定犯罪数额为632480元的辩护意见不予采纳。本院根据被告人闫允军的犯罪事实、犯罪情节、社会危害性、悔罪表现等情节综合考虑，分别予以量刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十九条、第七十七条、第五十二条、第五十三条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）、（三）项之规定，判决如下： 一、撤销山东省沂南县人民法院（2012）沂南刑初字第118号刑事判决书对被告人闫允军犯合同诈骗罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金八万元中所宣告的缓刑部分，被告人闫允军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金六万元。合并有期徒刑六年三个月，并处罚金十四万元。决定执行有期徒刑四年，并处罚金十四万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月19日起至2023年4月18日止；已缴纳罚金八万元，剩余罚金六万元限于本判决生效后十日内缴清。） 二、未退款项六十三万二千四百八十元，继续予以追缴并发还被害人（详见附表）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向贵州省遵义市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  谭万宇 审 判 员  何汶芮 人民陪审员  杨秀明 二〇一九年十月二十一日 书 记 员  陈钦再