南京市建邺区人民法院 民 事 判 决 书 (2019)苏0105民初7299号 原告：华泰证券股份有限公司，住所地江苏省南京市江东中路**。 法定代表人：张伟，该公司董事长。 委托诉讼代理人：崔新为，江苏世纪同仁律师事务所律师。 委托诉讼代理人：闫继业，江苏世纪同仁律师事务所律师。 被告：石灿，男，1977年10月19日生，汉族，住河南省泌阳县。 委托诉讼代理人：姜长蛟，男，1984年8月26日生，汉族,住河南省泌阳县。 原告华泰证券股份有限公司（以下简称华泰证券公司）与被告石灿合同纠纷一案，本院于2019年7月30日立案受理后，依法组成合议庭于2020年7月15日公开开庭进行了审理。原告华泰证券公司的委托诉讼代理人崔新为，被告石灿的委托诉讼代理人姜长蛟到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告华泰证券公司向本院提出诉讼请求：判令被告石灿支付股票回购款823.485万元及违约金（自2018年2月1日起按年利率24%计算至清偿全部股票回购款之日止，暂计算至2019年7月8日的违约金为283.1886万元），并承担本案全部诉讼费用。事实与理由：2016年4月，华泰证券公司为做市转让，通过其它做市商以800万元价格受让了新三板挂牌公司河南中云创光电科技股份有限公司（以下简称中云创公司）100万股股票。2016年9月，中云创公司以资本公积金向全体股东每10股转赠5股。2017年，中云创公司实际控制人石灿拟将中云创公司股票交易方式由做市转让变更为协议转让，此举将导致中云创公司股票流动性急剧下降,使得华泰证券公司购入中云创公司股票进行做市交易的目的无法实现。华泰证券公司因此要求石灿回购其所持中云创公司股票，在此情况下，石灿于2017年9月26日出具《承诺函》表示：于转让方式完成变更后的60个工作日内按6.15元/股价格回购华泰证券公司届时所持中云创公司股票，如逾期付款按每日1‰标准支付违约金。华泰证券公司收到石灿《承诺函》后，出具相关文件配合中云创公司办理了股票交易方式由做市转让变更为协议转让的相关手续。2017年11月7日，中云创公司股票交易方式由做市转让变更为协议转让。依据《承诺函》约定，石灿应在2017年11月7日起的60个工作日内，即2018年2月1日前回购华泰证券公司所持中云创公司全部股票。但经华泰证券公司多次催告，石灿始终拒不履行相应股票回购义务。截至华泰证券公司提起本案诉讼时，尚持有中云创公司133.90万股股票，按《承诺函》所述回购价格6.15元/股计算，石灿应支付回购款823.485万元。故诉至法院，望判如所请。 被告石灿答辩称，其不是本案适格被告，应当依法驳回对石灿的起诉。华泰证券公司购买的是中云创公司的股票，而该股票是经有关部门批准可以公开交易的股票，该股票不属于石灿个人的财产。同时石灿在《承诺书》中的签字也是以中云创公司实际控制人的名义签字，代表的是中云创公司的行为，因此应当由中云创公司承担责任。通过《承诺书》可以看出，华泰证券公司持有133.90万股，中云创公司按照回购价格每股6.15元计算，应当支付回购款823.485万元。因此只有第一项诉讼请求有事实依据。华泰证券公司要求按照年化24%利率标准支付利息，既无事实依据也无法律依据。 经审理查明，2016年4月12日、13日、14日，华泰证券公司合计买入100万股中云创公司股票。 2016年9月12日，中云创公司发布《2016年半年度权益分派实施公告》一份，载明：以公司现有总股本5450万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，分红前本公司总股本为5450万元，分红后总股本增至8175万股。 2017年9月26日，中云创公司及实际控制人石灿共同向华泰证券公司出具《承诺函》一份，主要内容为：由于华泰证券公司持有中云创公司做市库存股，中云创公司及实际控制人石灿在此承诺，将协调相关投资人以6.15元/股的价格回购做市商持有的中云创公司股票（数量以最后一天做市转让收盘后做市账户持股数为准），并在股票完成转让方式变更后30个工作日内完成回购事宜，如协调不成，则由本人按照上述价格在完成转让方式变更后的60个工作日内回购做市商股份，希望华泰证券公司在协议转让期间不卖出剩余库存股，如中云创公司及实际控制人未在规定时间内按本承诺履行受让股份事宜，华泰证券公司有权自行处置，如因处置的价款低于本承诺约定的价格，由实际控制人石灿承担损失，并在处置股份后的30天内支付差价给华泰证券公司，逾期未支付的，每逾期一日，实际控制人石灿将按照差价总额的0.1‰向华泰证券公司支付违约金。 2017年11月3日，中云创公司发布《关于股票转让方式变更为协议转让方式的提示性公告》一份，载明：公司股票将于2017年11月7日起由做市转让方式变更为协议转让方式。 2017年11月8日，华泰证券公司向中国证券登记结算有限责任公司北京分公司提交《做市证券划转申请表》一份，将其持有的中云创公司股票由做市账户划转至自营账户，划转数量为1352000股。 中云创公司2018年度报告载明：公司控股股东、实际控制人为石灿，持股比例为60.7156%，华泰证券公司持股数量为1339000股。 2019年4月23日，华泰证券公司通过江苏世纪同仁律师事务所向石灿发送律师函一份，载明：2017年，由于中云创公司股票的交易方式由做市转让变更为协议转让，将导致中云创公司股票流动性急剧下降，使得华泰证券公司购入中云创公司股票进行做市的目的将无法实现，在此情况下，中云创公司及石灿于2017年9月26日出具《承诺函》，承诺将于中云创公司股票转让方式完成变更后的60个工作日内，以6.15元/股价格回购华泰证券公司所持中云创公司股票，但至今未履行相关义务，请收到本律师函之日起五个工作日内，支付回购款本金823.485万元及违约金。 2019年6月28日，中云创公司发布《关于董事长、总经理辞职公告的补发声明公告》一份，载明：自2019年6月5日起，石灿不再担任中云创公司的董事长、总经理。 截至2020年7月10日，华泰证券公司持有中云创公司股票1339000股。 上述事实，有股票综合信息查询、《2016年半年度权益分派实施公告》、《承诺函》、《关于股票转让方式变更为协议转让方式的提示性公告》、《做市证券划转申请表》、中云创公司2018年度报告、律师函、《关于董事长、总经理辞职公告的补发声明公告》、工商资料及当事人的陈述等证据在卷佐证。 本院认为，当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。石灿于2017年9月26日向华泰证券公司出具《承诺函》，承诺如无投资人回购华泰证券公司股票，则在转让方式变更后的60个工作日内回购华泰证券公司持有的中云创公司股票，并承担赔偿损失及支付违约金的义务。现回购条件已成就，华泰证券公司仍持有1339000股中云创公司股票。石灿应按照其承诺以6.15元/股的价格向华泰证券公司支付回购款8234850元，以履行回购义务。华泰证券公司主张的违约金，符合双方约定，且未违反法律规定，本院予以支持。 《承诺函》中约定：中云创公司及实际控制人石灿在此承诺……则由本人按照上述价格在完成转让方式变更后的60个工作日内回购做市商股份……如中云创公司及实际控制人未在规定时间……由实际控制人石灿承担损失……等。由此可见，《承诺函》应系中云创公司及石灿的共同意思表示。石灿认为其系履行职务行为的抗辩意见，与事实不符，本院不予采纳。 综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百零九条、第一百一十二条、第一百一十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十二条之规定，判决如下： 被告石灿于本判决生效之日起十日内向原告华泰证券股份有限公司支付股票回购款8234850元及违约金（自2018年2月1日起按年利率24%计算至清偿全部股票回购款之日止，暂计算至2019年7月8日的违约金为2831886元）。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 本案案件受理费88200元，保全费5000元，合计93200元，由被告石灿负担，于本判决生效之日起七日向本院缴纳。公告费300元，由被告石灿负担，于本判决生效之日起十日内向原告华泰证券公司支付。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人人数提出副本，上诉于江苏省南京市中级人民法院，同时根据《诉讼费交纳办法》的有关规定，向该院预交上诉案件受理费。 审 判 长  安时建 人民陪审员  居 莹 人民陪审员  顾海云 二〇二〇年九月二十五日 书 记 员  钟婉婷