上海市静安区人民法院民 事 判 决 书（2019）沪0106民初39385号原告：上海东数创业投资中心(有限合伙)，住所地上海市徐汇区。执行事务合伙人：上海东熙数元投资管理中心(有限合伙)(委派代表：凌超)。委托诉讼代理人：张艳伟，北京金诚同达(上海)律师事务所律师。被告：朱海鸿，男，1972年10月25日出生，汉族，住上海市静安区。第三人：上海优爱宝智能机器人科技股份有限公司，住所地上海市浦东新区秀浦路XXX号XXX幢XXX室。法定代表人：朱海鸿，总经理。被告及第三人共同委托诉讼代理人：毛嘉，上海市联合律师事务所律师。被告及第三人共同委托诉讼代理人：汪丰，上海市联合律师事务所律师。原告上海东数创业投资中心(有限合伙)与被告朱海鸿、第三人上海优爱宝智能机器人科技股份有限公司(以下简称优爱宝公司)其他合同纠纷一案，本院于2019年8月21日立案，依法适用简易程序。朱海鸿及优爱宝公司在答辩期内向本院提出管辖权异议，本院于2019年10月10日作出民事裁定，驳回朱海鸿及优爱宝公司对本案管辖权提出的异议。朱海鸿及优爱宝公司不服裁定，提起上诉。上海市第二中级人民法院于2019年12月10日作出民事裁定，驳回上诉，维持原裁定。因案情复杂，本院于2019年11月15日依法裁定本案转为普通程序审理。本案于2020年1月14日公开开庭进行了审理，原告委托诉讼代理人张艳伟、被告及第三人共同委托诉讼代理人毛嘉、汪丰到庭参加诉讼。审理中，原告申请撤回对于原被告优爱宝公司的起诉，本院依法予以准许，并根据案件审理需要将优爱宝公司追加为本案第三人继续参加诉讼。原告于2020年3月13日向本院提出财产保全申请，本院于2020年3月18日作出民事裁定，裁定冻结被告朱海鸿名下银行存款6,833,333元或查封、扣押其相等价值的财产或财产性权益，该裁定已执行。本案现已审理终结。原告上海东数创业投资中心(有限合伙)向本院提出诉讼请求，请求判令：1.被告支付原告股权回购价款6,632,891元(暂计至2019年7月19日，具体计算方式为：本金5,000,000元以及以5,000,000元为基数按照年利率8%自2015年6月19日计算至实际支付之日止的利息)；2.被告支付违约金500,000元；3.被告承担本案律师费30,000元、证据保全公证费4,000元。事实和理由：2015年6月12日，原告与被告、第三人签订《增资协议》，根据协议第3.1、3.2条，原告向第三人增资5,000,000元，其中475,005元计入第三人注册资本，4,524,995元计入第三人资本公积金。增资后，原告持有第三人2.3256%的股权。根据协议第9.1条，2018年12月31日前，如果第三人未能实现登陆中小板或创业板上市，原告有权要求主要股东回购部分或全部股权，回购价格按照原告本轮投资额加上8%年化单利按照实际出资时间计算的利息。2015年6月19日，原告将投资款5,000,000元汇入第三人的银行账户。截止到2018年12月31日，第三人未能实现在中小板或创业板上市，此后原告通过律师多次发函要求被告按照《增资协议》约定回购股权并支付股权转让价款。但被告未履行，故原告提起诉讼，请求判如所请。被告及第三人共同辩称：不同意原告的诉请。1、《增资协议》第九条存在以下情形，应当自动废止：未经过第三人董事会与股东大会审议通过，将第三人作为了特殊条款的义务承担主体，9.2条限制了第三人未来股票发行融资的价格，直接约定第三人主要股东需履行回购义务，但没有对主要股东进行界定并要求其签署《增资协议》，损害了股东的合法权益；2、原告的诉讼请求不符合《增资协议》设立的回购机制，即便《增资协议》有效，协议第九条由9.1条和9.2条共同组成，两个条款相互依存，9.1条并非原告运作回购权的唯一途径，在9.1条行不通的情况下，原告应当按照9.2条行使权利；3、原告没有按照协议约定的程序行使回购请求权，回购要求应当以书面方式向公司提出，原告要求回购的书面文件是向被告提出的，不具有法律效力；4、原告要求被告承担全部回购义务没有法律依据，因为协议约定的回购主体是主要股东，而不是被告一人；5、原告同时要求被告承担违约责任及赔偿损失，明显不公平，利息约定明显过高，不应该高于银行同期贷款利率，且违约金约定过高，应当予以调整；6、要求被告回购股份，不利于第三人公司发展。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对有争议的事实和证据，本院于法院评析部分加以综合阐述。根据当事人的陈述和经审查认定的证据，本院认定事实如下：第三人优爱宝公司成立于2009年8月28日，被告朱海鸿持股64.5462%并担任公司法定代表人，公司另有两名股东陈荣及上海真金高技术服务业创业投资中心(有限合伙)。2015年6月10日，第三人优爱宝公司召开股东会，同意吸收原告及案外人宁波鼎锋明道万年青投资合伙企业(有限合伙)为公司新股东，其中，原告以5,000,000元投入公司，475,005元用以增加公司注册资本，4,524,995元计入公司资本公积，占股比例2.3256%。表决事项结果为100%同意，5名股东(含3名原股东及2名新股东)均在股东会决议上签字或盖章。公司增资后，股东持股情况如下：朱海鸿持股63.0451%，陈荣持股19.0342%，上海真金高技术服务业创业投资中心(有限合伙)持股10.9439%，原告持股2.3256%，宁波鼎锋明道万年青投资合伙企业(有限合伙)持股4.6512%。2015年6月12日，原、被告及第三人共同签订《关于上海优爱宝机器人技术有限公司之增资协议》(以下简称《增资协议》)，约定，第三人及被告一致同意引入原告作为公司投资者，原告同意向第三人投资5,000,000元，其中475,005元计入注册资本，4,524,995元计入第三人的资本公积金。第三人全体股东不认缴本次新增资本的出资，放弃优先认缴权。第九条为回购条款，其中，第9.1条约定，2018年12月31日前，若第三人公司仍未能实现登陆中小板或创业板上市，原告有权选择要求主要股东回购部分或者全部股权，回购价格按原告本轮投资额加上8%的年化单利按照实际出资时间计算的利息(原告须在条件满足之日起3个月内向公司出具是否要求回购的书面文件)。第9.2条约定，在上述情况发生时，且主要股东未能在原告提出回购要求后的六个月内完成回购，或在前述期限内找到第三方以不低于【2.1亿元加投资方本轮投资额按照8%年化单利和实际出资时间计算利息之和】的公司整体估值收购投资人的股份，则原告有权要求以不低于上述公司整体估值，合并公司、出售公司控制权或进行任何出售公司全部或实质上全部资产的交易，主要股东应同意该等交易，并按同等价格和同等条件出售其所持的公司股票，并协助完成交易。本协议生效后，各方应当按照协议规定全面、适当、及时地履行其义务及约定，若本协议的任何一方违反协议约定的条款，均构成违约。各方同意，本协议的违约金为原告投资总额的10%，一旦发生违约行为，违约方应当向守约方支付违约金，并赔偿因其违约而给守约方造成的损失。2015年6月19日，原告将5,000,000元款项转入第三人公司账户，同年8月7日，原告在工商资料中被登记为第三人公司股东。2019年1月10日，原告向被告发函，要求行使股权回购权，并将函件寄送给第三人。同年1月21日，原告向被告发送邮件，称决定行使增资协议中的股权回购权，要求优爱宝主要股东(即被告)履行上述回购义务，具体内容见附件，且书面文件已通过顺丰方式邮寄给被告及第三人。同日，第三人答复原告称：“文件我司已收到，朱总也已知晓信息内容，后续朱总会与贵司联系共同协商此事”。审理过程中，原、被告及第三人均确认，在原告有权行使股权回购权的情形下，同意对于原告名下的股权一并作出处理。本院认为，原告、被告及第三人签订的《增资协议》系各方当事人的真实意思表示，合法有效，各方均应恪守。首先，原告有权向被告主张股权回购。协议第九条约定，2018年12月31日前，若公司未能实现登陆中小板或创业板上市，原告有权选择要求主要股东回购部分或全部股权。被告作为唯一签署该协议的公司股东，且持有公司股权份额超过50%，被告即为协议指向的负股权回购义务的主要股东。在约定的条件未成就时，原告有权依据上述条款要求被告回购其全部股权。至于被告认为协议第九条与全国中小企业股份转让系统规定有冲突应当自动废止的主张，缺乏事实及法律依据，本院不予采纳。第二，关于股权回购款的计算。《增资协议》中约定，回购价格按照原告本轮投资额加上以8%的年化单利按照实际出资时间计算的利息,该约定与法无悖，被告主张8%年化单利约定过高的抗辩意见，本院不予采纳。原告于2015年6月19日将5,000,000元投资款转给第三人，股权回购款应当为5,000,000元投资本金以及以5,000,000元为基数，按照年利率8%自2015年6月20日计算至被告实际支付回购款之日止的利息。第三，关于违约金的计算。《增资协议》明确约定，本协议的任何一方违反协议约定的条款，均构成违约，违约金为原告投资总额的10%，原告据此向被告主张违约金500,000元，具有合同依据，且该约定并未违反相关法律规定，本院予以支持。第四，关于律师费和公证费。《增资协议》中并没有关于律师费及公证费的相关约定，不属于当事人预见或者应当预见的违约必然产生的损失范畴。故原告关于律师费和公证费的诉请，本院不予支持。综上，除律师费及公证费外，原告的其他诉请具有法律和事实依据，本院予以支持。同时，因为原告行使的是股权回购权，在被告完全履行付款义务的前提下，原告应配合第三人将其持有的相应股权变更登记至被告名下。据此，本院依照《中华人民共和国公司法》第七十一条第一款、《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百零七条之规定，判决如下：一、被告朱海鸿应于本判决生效之日起十日内支付原告上海东数创业投资中心(有限合伙)股权回购价款本金5,000,000元及利息(以5,000,000元为基数，按照年利率8%，自2015年6月20日起计算至实际支付之日止)；二、被告朱海鸿应于本判决生效之日起十日内支付原告上海东数创业投资中心(有限合伙)违约金500,000元；三、原告上海东数创业投资中心(有限合伙)应于被告朱海鸿履行上述义务完毕后三十日内配合第三人上海优爱宝智能机器人科技股份有限公司及被告朱海鸿办理所持公司2.3256%股权的工商变更登记手续(变更登记至被告朱海鸿名下)；四、原告上海东数创业投资中心(有限合伙)的其他诉讼请求，不予支持。本案受理费61,730.30元，由被告朱海鸿负担；保全费5,000元，由原告上海东数创业投资中心(有限合伙)负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于上海市第二中级人民法院。审 判 长  吴剑峰审 判 员  徐 凤人民陪审员  陶佰明二〇二〇年四月二十七日法官 助理  韩雨奇书 记 员  张蓓蕾附：相关法律条文一、《中华人民共和国公司法》第七十一条有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。……二、《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。……第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。