陕 西 省 商 洛 市 商 州 区 人 民 法 院 刑 事 判 决 书          （2019）陕1002刑初174号 公诉机关商洛市商州区人民检察院。被告人徐向阳，男，1974年7月11日出生于陕西省商洛市，身份证号码612501XXXXXXXXXXXX，汉族，本科文化，商州区水政监察大队一中队中队长，住商洛市商州区安居巷水务局家属院，因犯危险驾驶罪于2015年9月21日被商州区人民法院判处拘役一个月十五日，因涉嫌玩忽职守罪于2017年8月8日被刑事拘留，2017年8月15日被取保候审，2019年10月7日被重新取保候审。辩护人贾龙,陕西秦南律师事务所律师。被告人黄晓波，男，1970年1月10日出生于陕西省商洛市，身份证号码612501XXXXXXXXXXXX，汉族，大学本科，商州区水政监察大队二中队中队长，住商洛市商州区安居巷水务局家属院，因涉嫌玩忽职守罪，于2017年8月15日被取保候审，2019年10月7日被重新取保候审。辩护人王建来、林斌,陕西秦南律师事务所律师。被告人陈拴榜，男，1977年7月12日出生于陕西省商洛市，身份证号码612501XXXXXXXXXXXX，汉族，大学本科，商州区水政监察大队三中队中队长，住商洛市商州区，因涉嫌玩忽职守罪于2017年7月28日被取保候审，2019年10月7日被重新取保候审。辩护人王海涛,陕西秦南律师事务所律师。商洛市商州区人民检察院以商区检诉刑诉[2019]22号起诉书指控被告人徐向阳、黄晓波、陈拴榜犯玩忽职守罪，于2019年10月10日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。商洛市商州区人民检察院指派检察员袁小苗、代理检察员任航出庭支持公诉，被告人徐向阳及其辩护人贾龙，被告人黄晓波及其辩护人王建来、林斌，被告人陈拴榜及其辩护人王海涛到庭参加诉讼。现已审理终结。商洛市商州区人民检察院指控，2015年2月至2017年3月，被告人徐向阳、黄晓波、陈拴榜身为商州区水政监察大队中队长，在河道综合执法中未认真履行监管职责，致使刘小波、党正芳、袁荣军三人（另案处理）长期在商州区XX镇XX村丹江河道内实施非法采砂活动，造成国家矿产资源损失严重。经勘查，刘小波等三人合计采挖河砂方量为154550立方，造成国家矿产资源损失108万元。为证明上述事实，公诉机关当庭出示了书证、证人证言、被告人供述与辩解、鉴定意见、现场勘验检查笔录等证据。据此，依据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款之规定，指控被告人徐向阳、黄晓波、陈拴榜犯玩忽职守罪，同时认定被告人徐向阳、黄晓波、陈拴榜均具有自首情节，可以从轻处罚，提请依法判处。被告人徐向阳对公诉机关指控的犯罪事实无异议,其辩护人提出，一、被告人徐向阳自动投案，如实供述，有自首情节；二、被告人徐向阳自愿认罪认罚，真诚悔罪，认罪态度好；三、本案危害后果的发生系多因一果。1、2010年3月19日，商州区人民政府发布实施的《商州区河道采砂管理办法》规定，河道管理实行区、乡镇、村三级共同管理制度，按照属地管理原则，XX镇XX镇长是辖区内河道采砂管理的第一责任人，负责本辖区河道内乱采滥挖砂石资源的禁止与取缔，沿河各村民委员会和河道协管员负责本村范围内河道采砂的日常巡查和监督，制止违法违规采砂行为。2015年7月开始实施的《商州区河长制实施方案》规定，镇某甲是辖区河道及水环境综合治理的第一责任人，组织实施辖区内河道日常监管，乱挖、乱倒、乱建和非法采砂等环境综合整治工作，推进河道整治。村级河长向镇某甲负责，落实镇某甲部署的河道治理各项工作任务，负责组织开展河道水环境治理的具体工作，对河道进行日常巡查，发现问题，整改落实。该方案明确了河道采砂的日常监管、日常巡查、整改落实的责任主体是二级河长。同时该方案还明确了其他相关部门按照职责和包抓，密切配合各级河长及所抓镇办实施河道治理工作，形成工作合力。区水务局包抓丹江东段河道，组织实施河道巡查执法等。因此，二级河长应负主要责任，其他部门应负次要责任。本案中，夜村镇、唐塬村二级河长并没有尽到“日常监管”、“日常巡查”等职责，也没有向区水务局反映刘某丁、党某某、袁某某等人的非法采砂行为，要求区水务局配合执法，这是导致本案危害后果发生的一个重要原因。2、2015年至2017年，刘某丁、党某某、袁某某等人在唐塬村租赁数十名村民土地毁地挖砂、毁堤采砂，唐塬村干部既不履行职责予以整治，也不向镇政府和区水务局汇报反映，对其他群众的反映也置若罔闻。唐塬村村支书刘建华和村主任刘某甲将其与他人堆放在河堤上的河砂以42万元转让给了袁某某。唐塬村村民监督委员会主任刘某乙也将其0.32亩土地出租给袁某某，供其毁地挖砂。这三名村干部的行为直接导致袁某某等人肆无忌惮地非法采砂，这是本案危害后果发生的一个主要原因。3、商州区境内河道众多、流域面积大、执法力量严重不足，导致水务部门对唐塬村河道巡查执法不力的一个重要原因。4、 2015年起，商州区水政监察大队除河道执法巡查、水保监督执法、信访案件调查处理等工作，还承担脱贫攻坚驻村包扶任务，河道执法巡查用车无法正常保障，导致执法工作不力的一个重要原因。  5、被告人徐向阳2014年任一中队队长，按照商州区水政监察大队下发的目标考核责任制， 2015年一中队负有“规范河道采砂行为，组织实施以严厉打击非法采砂为主要内容的河道管理专项行动2至3次”的工作职责外，2016年和2017年的工作职责中均无查处河道非法采砂行为的要求。因此，徐向阳不应对2016年和2017年唐塬村河道内的非法采砂行为承担责任。同时由于徐向阳负责的一中队工作任务繁重，加之进村扶贫，又被抽调到西气东输征迁科工作，还要额外承担巡查工作，由于时间、精力有限，徐向阳无法面面俱到，难免顾此失彼，这也是导致其工作出现问题的一个重要原因。6、徐向阳是商州区水利工程质量监督管理站的干部，无水政执法的经验和知识，2014年任一中队队长后，水务部门对其也没有组织过系统的必要的执法工作培训，仅靠自学和在工作中摸索，执法经验不足，执法水平不高也是导致其在唐塬村河道巡查执法时，执法不规范、不到位的一个重要原因。7、从商州区河长制实施方案、商州区水政监察大队内部职责分工和本案的实际情况看，河长和相关部门之间、水政监察大队三个中队之间，缺乏完善的配合协调机制，制度的缺失和不完善也是导致唐塬村河道非法采砂行为发生、查处不及时的原因之一。综上所述，本案危害后果的发生是多种原因共同导致的，徐向阳等执法人员的行为只是其中的一个因素，且不是主要的、直接的原因，徐向阳不应对此承担主要责任。请法庭充分考虑徐向阳的自首情节和认罪悔罪表现，对其免予刑事处罚，既教育挽救其本人，也能起到良好的政治效果、法律效果和社会效果。被告人黄晓波对公诉机关指控的犯罪事实无异议,其辩护人除同意被告人徐向阳辩护人的辩护意见外，提出被告人黄晓波承担多项职责，造成本案危害后果的发生，是多种原因造成的，鉴于被告人黄晓波主动投案，认罪态度好，请法庭对其免于刑事处罚。被告人陈拴榜对公诉机关指控的犯罪事实无异议,其辩护人提出唐塬村河道砂石资源遭到非法开采而未能及时有效制止是由多环节、多种原因造成的，被告人陈拴榜的履职行为只是其中一个次要因素，不是直接原因和主要原因，结合被告人陈拴榜的履职条件和一贯工作表现，陈拴榜的犯罪情节轻微，且有自首情节，认罪认罚，建议对其免于刑事处罚。三被告人的辩护人提出西北有色金属测绘院有限公司商洛分公司对刘某丁、袁某某、党某某三人在唐塬村河道采砂砂坑测量取点不客观，测量结果不准确，测量的采砂方量154550立方明显偏大。河道采砂价值由水利厅出具鉴定意见，本案鉴定意见不能作为定案依据。经审理查明，2010年3月19日,商洛市商州区人民政府商政发[2010]13号关于印发《商州区河道采砂管理办法》的通知。根据《商州区河道采砂管理办法》规定，河道管理实行区、乡，镇、村三级共同管理制度。按照属地管理原则，XX镇XX镇长是辖区内河道采砂管理的第一责任人。沿河各乡镇人民政府在河道管理工作上，履行下列职责：（一）负责本辖区河道内乱采滥挖砂石资源的禁采与取缔；（二）负责采砂申请人资格的初审；（三）负责沿河村民自采自用砂石的审批；（四）负责辖区内河道采砂引发的矛盾的协调处理；（五）负责辖区内河道管理法律法规的宣传教育。沿河各村民委员会和河道协管员按照河道采砂的要求，履行下列职责：（一）负责本村范围内河道采砂的日常巡查和监督，制止违法、违规采砂行为；（二）督促采砂单位和个人及时复平河道内的砂坑、砂堆，清除河道内行洪障碍物；（三）负责本村内河道的安全管理，教育群众，特别是未成年人和中小学生树立安全防范意识，确保辖区内不出现溺水伤亡事故；（四）按照“谁破坏，谁修复”的原则，及时督促违法行为人修复损坏的河道工程设施；（五）协调处理河道采砂引发的矛盾纠纷。2015年7月23日，商州区委办、区政府办商州办字[2015]108号关于印发《商州区河长制实施方案》的通知。根据《商州区河长制实施方案》规定，2015年8月底实行河长制管理。按照属地管理，分级负责的原则，根据河道流域分布与行政区划，分别确定区、镇、村三级“河长”。“河长”由“区四套班子相关分管领导以及镇政府（办事处）、村委会主要负责同志担任。区级“河长”对所负责河道水环境治理工作负总责。部署、指导、督促、协调镇某甲“河长”实施河道综合治理、河流保洁、截污治污、环境治理及河道周边环境优化等河道及水环境综合治理工作，协调处理水环境治理重大问题，督导下级“河长”和相关包抓部门履行职责，对考核不合格、整改不力的下级“河长”进行约谈，督促工作落实。镇某甲“河长”是辖内河道及水环境综合治理的第一责任人，具体承担辖区河道综合治理工作的组织、指导、协调和监督职能，组织落实辖区河道的日常监管，乱挖、乱倒、乱建和非法采砂等环境综合整治工作，推进河道整治、截污纳管、生态修复、水质改善、村落环境清洁美化工作。部署、指导、监督、协助村级“河长”落实各项工作任务。村级“河长”向镇某甲“河长”负责，落实镇某甲“河长”部署的河道治理各项工作任务，负责组织开展河道水环境治理的具体工作，对河道进行日常巡查，发现问题，整改落实，实施河道、堤路、村落、院落等环境综合治理，……。区水务局负责河道水事案件的查处和执法监管，……组织实施河道巡查执法……。商洛市商州区水政监察大队是商洛市商州区水务局下属的事业单位，主要职责是贯彻执行水法律法规，监督检查水事活动，协助查处水务案件，维护辖区内正常的水事秩序。2014年2月9日，商州区水政监察大队设立三个执法中队,被告人徐向阳、黄晓波、陈拴榜担任一、二、三中队中队长。一中队职责：承担河道综合执法管理，负责责任管理区域河道的管理。负责制定全区河道治理相关方案,并牵头组织实施；宣传《水法》及相关法律法规政策规定；负责河道砂石资源费的征收工作；负责河道水事案件的查处,处理河道水事纠纷,查办涉河信访案件以及负责区管河道管理范围内建设项目涉河事项的审批、河道采砂许可审批,以及对其监督、检查工作等。二中队职责：承担河道综合执法管理，负责责任管理区域河道的管理，落实河道管理相关规定，积极制止、查处责任区内河道非法采砂行为，维护责任河道正常秩序；宣传《水法》等法律法规，负责水资源案件的查处和水事纠纷的协调处理等工作。三中队职责：承担河道综合执法管理，负责责任管理区域河道的管理，落实河道管理相关规定，积极制止、查处责任区内河道非法采砂行为，维护责任河道正常秩序；宣传《水土保持法》及相关法律规章政策；依法征收水土流失补偿费、防治费等工作。2014年9月22日至2017年4月，商州区水政监察大队向各执法中队下发了关于河道巡查执法工作安排的通知,任命被告人徐向阳、黄晓波、陈拴榜为河道巡查执法工作第一、二、三小组组长。工作职责是三个巡查组采取循环轮流执法,每天24小时不间断巡查河道,及时发现、制止、查处非法采砂行为,及时处置群众举报和河道突发事件。 2015年2月至2017年3月，被告人徐向阳、黄晓波、陈拴榜在商州区XX镇XX村丹江河道巡查不到位，对刘某丁、党某某、袁某某在河道非法采砂行为采取口头制止、拆除河道内便道等措施，但未能有效制止其非法采砂活动，直至2017年3月27日，媒体XX镇XX村河道非法采砂曝光，商州区水务局于2017年3月28日对刘某丁、袁某某、党某某在唐塬村河道非法采砂行为立案调查，3月29日,向其发出责令改正通知书、责令停止违法行为通知书，经调查发现刘某丁、袁某某、党某某非法采砂已涉嫌刑事犯罪后将案件移交给商洛市公安局商州分局立案侦查。经西北有色金属测绘院有限公司商洛分公司测量，商州区XX中心价格认证，陕西省国土资源厅审定，刘某丁、党某某、袁某某三人采挖河砂154550立方，造成国家矿产资源损失386.375万元。经本院判决，刘某丁、党某某犯非法采矿罪被判处刑罚,袁某某另案处理。2017年7月16日、7月26日、7月27日，被告人陈拴榜、黄晓波、徐向阳先后到商洛市商州区人民检察院自动投案,如实供述自己主要犯罪事实。庭审中，被告人徐向阳、黄晓波、陈拴榜自愿认罪认罚。一、公诉机关提供的证据（一）书证1、立案决定书,证实商洛市商州区人民检察院于2017年7月18日决定对徐向阳、黄晓波、陈拴榜涉嫌玩忽职守罪一案立案侦查。2、到案说明, 证实2017年7月16日、7月26日、7月27日，被告人陈拴榜、黄晓波、徐向阳先后到办案机关主动投案, 如实供述自己主要犯罪的事实。3、2017年6月16日，陕西省国土资源厅陕国土资储函[2017]51号《关于商洛市商州区XX镇XX村非法采砂点(砂坑)破坏矿产资源价值鉴定结论的函》，证实商洛市商州区XX镇XX村XX个非法采砂点(砂坑)破坏矿产资源价值分别为:1号砂坑105.375万元,2号砂坑173.125万元、3号砂坑107.875万元。4、徐向阳、黄晓波、陈拴榜户籍证明、身份证复印件,证实徐向阳、黄晓波、陈拴榜基本身份信息。5、徐向阳、黄晓波、陈拴榜行政执法证,证实徐向阳、黄晓波、陈拴榜具有水政监察执法资格。6、徐向阳刑事判决书,证实徐向阳因犯危险驾驶罪于2015年9月21日被商州区人民法院判处拘役一个月十五天。7、商州区水政监察大队文件：①商区水监发[2014]2号《关于水政执法人员岗位职责划分的通知》，证实2014年2月9日水政监察大队下设三个执法中队,一中队中队长徐向阳、二中队中队长黄晓波、三中队中队长陈拴榜。三个中队均负有河道综合执法管理、查处河道水事案件的职责。②2014-2017年水政监察大队岗位目标责任考核文件③2014-2017年关于做好沙场清障及禁采工作的通知,每年6月1日至9月30日为河道采砂禁采期。④2014-2017年关于河道巡查执法工作安排的通知,商州区水务XX队XX组,三个巡查组轮流循环执法,各中队长担任各巡查组组长,工作职责是每天24小时不间断巡查河道,及时发现、制止、查处非法采砂行为,及时处置群众举报和河道突发事件。8、商洛市水务局专项问题会议纪要、关于商洛市城区河道库管理范围的交接方案,证实2008年5月7日起,二龙山水库至沙河子舒杨便桥河道由商洛市河道水库管理处管理,其余范围由商州区水务局管理。9、商州区水务局文件,证实2014-2016年商州区河道采砂许可及监督管理办法河道采砂必须通过拍卖取得采砂权后申请河道采砂许可证，XX镇XX道唐塬大桥以内为集中禁采。10、刘某丁、党某某、袁某某涉嫌非法采矿案件相关资料，证实商州区水务局于2017年4月14日向商洛市公安局商州分局移交刘某丁、党某某、袁某某非法采砂案件线索，商洛市公安局商州分局于2017年5月19日立案侦查。11、刘某丁水政行政处罚相关资料，证实商州区水务局于2012年8月3日对刘某丁进行行政处罚,责令立即停止违法行为,清除河道内障洪物,复平采坑;没收违法所得5000元,处以4000元罚款。于2013年12月6日对刘某丁进行行政处罚,责令立即停止违法行为,复平采坑及堆积物;没收违法所得2000元,处以3000元罚款。12、商州区水务局对刘某丁、党某某、袁某某行政处罚相关资料，证实商州区水务局于2017年3月28日对刘某丁、党某某、袁某某非法采砂立案调查,次日分别对其做出责令改正通知书、责令停止违法行为通知书。13、商州区水务局对袁某某行政处罚相关资料，证实商州区水务局于2017年4月24日对袁某某做出责令改正通知书,于次日对袁某某进行行政处罚,责令停止违法行为;立即清除河道内碍洪物,复平采坑,加固损毁河堤;并处以12000元罚款。（二）证人证言1、党某某证言,证实2015年11月、2016年3月9日，我在没有办理任何采砂手续的情况下，先后和XX镇XX村村民刘浩军、孙铁项、刘洪卫、唐刚口头商议,购买了他们在唐塬村河道里占用的河滩地采砂,其中刘浩军0.6亩多, 支付15000元;孙铁项1.7亩多, 支付26000元;刘洪卫1亩多,支付15450元,唐刚0.2亩多,支付3800元。从2015年11月我就开始用装载机先后在刘浩军、孙铁项、刘洪卫、唐刚河滩地上开始采砂。2015年11月底的一天,拉砂的工程车司机给我打电话说他在上312国道的路上被商州区水务局的工作人员挡住了，我去后,商州区水务局河道管理处徐向阳和几名工作人员让我不要采砂,我说我采砂的地是买唐塬村村民的地,他们说地在河道里不能采砂并让我缴纳3000元罚款,当时我身上没有钱,就对水务局的几名工作人员说我没钱,能不能少罚些,当时围观的村上村民也在给我帮忙说话让少罚些算了,后来水务局工作人员就说最少罚1000元,于是我就打电话让刘浩军帮我去找1000元,我就将钱交给了他们,水务局工作人员当场也给我开具了一张收据,我觉得收据没有用,便扔到河里面去了。我交了罚款之后,水务局工作人员开车就直接离开了。直到2016年年底水务局工作人员没有对我进行过任何的制止及查处。2017年元月,袁某某在采砂时将我购买的河滩地边上的坡给影响滑坡了,我担心袁某某把我的砂偷采了,就开着我的装载机将我购买的河滩地没有采挖的砂全部堆成了砂堆。期间,XX镇XX村将河道中的便道进行拆除,当时我和袁某某、刘某丁还对拆除便道的水务局工作人员进行阻止,袁某某还给水务局工作人员说我们是在自己租赁的耕地里采砂,没在河道采,与你们水务局无关,河道中修的便道是我们运砂要用的,你们不要给挖断了。水务局工作人员就说你们把河道都挖成这样了,还说没在河道中挖,就使用机械将便道挖断了,并对我们说不能再在河道中采砂了,对现场也没有进行调查取证,也没有给我们发放任何通知书。他们挖断路后就离开了,我在之后因为购买的河滩地砂已经采挖完了,所以也就没再进行采挖了,只是将堆在河滩的粗砂断断续续使用机械和筛网进行筛砂出售,直到2017年3月20日左右的一天,我当时正在河道中使用机械将砂堆进行筛分,筛分成品砂有2000方左右,水务局的工作人员看到后,问我是什么时候在河道采的砂,我给他们说我是在年初采的砂,他们就对我进行了批评教育,让我不能再在河道中采砂了,也没有进行调查取证也未向我发放任何通知,说完他们开车就离开了。2017年3月29日，商州区水务局工作人员在对唐塬村河道采砂立案调查时,给我做了笔录并发放了责令停止违法行为通知书、责令改正违法行为通知书，我就停止在河道采砂了。2、刘某丁的证言, 证实2015年2月,商洛火力发电厂刚开始修建,我心想发电厂如果扩建肯定会发展到我们唐塬村上，我就租赁XX村XX户村民4亩左右的耕地，打算采砂出售,但是因为采砂后没有出路,取砂后无法运出,我就用装载机沿着河堤在河道中修了便道,将河堤挖开了5、6米的缺口，在河道与耕地之间的便道修好之后,我就将筛网放置在河道中开始用装载机在耕地中采砂。2015年4、5月,我为了取砂方便在采砂的河堤上用砖建了6、7平方的一间房子,主要放置装载机工具及油料,也可以供人休息。开始断断续续在耕地中采砂。随着耕地中采砂面积不断的扩大,我又将筛网放置在耕地中,用装载机直接在耕地里采砂筛砂,因为耕地邻接河堤,耕地被采砂后形成的深坑,导致河堤滑坡,我看滑坡后的河堤也是砂,就将河堤也采挖了,将河堤和河堤滑坡后的砂也筛分后出售了,然后又用筛砂后的砂碴倒在采挖后的河堤位置,这样一直断断续续采砂到2017年年初,耕地中的砂已经采的差不多了。我看到河道中有一块河滩地的砂还不错,经过打听知道是村民杨开运整理的河滩地有0.2亩,支付杨开运4000元，我就用装载机将这块河滩地的砂也采挖了,将采挖的砂在耕地中进行了筛分出售。就这样断断续续又在河道、耕地、河堤采砂，到2017年3月27日被媒体曝光之后的第二天,我就停止了采砂。2017年3月29日,水务局的徐向阳带领4、5个人,其中还有一个女的,开着挖掘机来到河滩将我采砂现场的路给挖断了,将我叫到现场给我做了一个调查笔录,取了现场的照片，给我发出一份责令改正通知书、一份责令停止违法行为通知书。水务部门对我制止警告过2、3次,我只记得一次是在2016年后半年我正在耕地里筛砂,当时水务局XX大队XX大队长马某某、徐向阳还有几个人开着面包车来到我采砂的河对面,喊话让我过去，我过去后对我说:“不准在河道中采砂,这几天南水北调要来检查河道啦,你尽快将河道中的砂堆复平,将机械撤出河道”,我说我会尽快复平,将机械撤离的,他们说完也就离开了。其余几次制止警告的时间、人员我记不清了,但都是口头上给我说不能在河道中采砂,不能损毁河堤之类的话,对我采砂的地方没有做过任何调查取证,在这期间对我也没有做过任何查处和下发过任何的通知。我看水务部门也只是口头说说,党某某在河道采砂也没见他们管过,而且在火力发电厂开始施工后老国道路不通了,很少见水务部门到唐塬村河道来巡查,所以我就没停止采砂。3、巩建芳证言, 证实我于2017年1月担任商州区水务局局长, 商州区水政监察大队属于参照公务员管理单位,是我局的下属二级部门。根据《水法》、《水土保持法》、《河道管理条例》、《陕西省河道管理办法》规定,水政监察大队主要负责水事案件的查办工作,XX大队XX队长一名,副队长一名,办公室主任、副主任各一名。队长是马某某,负责全盘工作。大队下设三个中队,都有发现、制止、查处水事违法行为的职责,至于大队内部怎样分工由马某某队长负责，我去的时间不长我不清楚。水政监察大队的行政执法程序分为:发现线索、调查取证、发放责令停止违法行为通知书、呈请立案、行政处罚事先告知、下发行政处罚决定书、结案。具体为接到群众举报或巡查发现水政违法案件时,由案件承办人现场依法作出处理决定包括下发责令停止违法行为通知书或责令改正通知书和罚款,罚款上缴财政局专户,并将罚款票据送达被处罚人。如够刑事立案标准则移送公安机关,请求刑事立案查处今年3月初,我在陪省XX村水利工程时,我看见唐塬村火力发电厂在搞河道堤防工程中将河堤毁损严重，省厅领导视察回局之后,我就给马某某说让他加强对此段河道的巡查,打击非法采砂行为,在今年3月底,离州区区委通知召开关于火力发电厂周边环境治理工作会,当时我在西安出差,我委托副局长王力参加,王力向我汇报,区委书记在XX村XX村的群众吃水问题和严厉打击河道非法采砂行为。我从西安回局之后,就将解决饮水及治理河道非法采砂的事情向王力和马某某进行了安排,并要求他们尽快落实。今年4月初,马某某来我办公室向我汇报,说他们按照我的要求,加强了对唐塬村河道实行昼夜巡查,在巡查中发现有刘某丁、袁某某、党某某在河道内非法采砂,但大部分还是在河堤附近的耕地取砂比较多,他们现在已将河道内采砂人修的道路挖断,并将执法车辆堵在道路口,并对于非法采砂人进行了立案调查,而且也将河道内的违法人员采的砂进行了查封，我当时还再次给马某某叮咛,让他继续加强对唐塬村河道的监管力度,继续实行昼夜巡查,涉及国土部门管理的尽快向国土部门告知,联合彻底制止河道非法采砂行为的发生。以前水政监察大队的XX镇XX村有人在河道非法采砂的情况。4、任宏斌证言,证实我于2013年1月至2017年1月担任商州区水务局局长，商州区水政监察大队属于我局的执法单位,依照《河道管理条例》、《陕西省河道管理办法》有独立的行政执法权,对水事违法案件的查处情况一般都是按照水政监察大队水事违法案件的行政执法程序办理,不需要向我汇报。只有我向水政监察大队安排的上级领导交办的水事违法案件的查处情况,会向我汇报案件调查意见以及查处情况。2016年年底,区上领导口头给我说，在XX镇XX村建设的火力发电厂对面有人在非法采砂,让我安排人员去调查下。我当时就给XX大队XX大队长马某某进行了安排,要求他尽快去调查,并将调查情况尽快向我汇报。后来经过马某某安排人去调查后,向我汇报说唐塬村确实有非法采砂的情况,但是采砂的人不是在河道中采砂,而是在河道附近的耕地中采砂,这应该由国土部门管理,我们水务局没法管。我听后就说:“如果确实没在河道中采砂,是在耕地中采砂,属于国土部门查处的,那就将调查情况向区上领导进行汇报，让区上领导进行协调处理。5、马某某询问笔录,证实商州区水政监察大队下设三个中队,一中队是河道管理、水事行政执法的专门机构,业务相对其他中队比较纯粹。二、三中队除河道管理外还分别承担水资源管理和水保监督工作。2017年1月之前,XX镇XX村河道没有特别安排各中队进行巡查,就让各中队按照《关于河道巡查执法工作工作安排的通知》对河段实施巡查执法。今年1月商洛市XX路工程实施以来,电厂工程车辆经常在河道施工,唐塬村河道左岸河堤被全部破坏河道管理秩序混乱,商州区水政监察大队下发文件,将唐塬村河道作为重点巡查区域。今年农历年前,XX队XX村河道各入口道路进行封堵,拆除XX镇XX村至麻岭子村的河道便桥让各中队固定毁坏河堤的证据,2017年3月,我听说有人在唐塬村耕地里采砂,所以我安排人将河道采砂连同耕地采砂一案移送区公安局刑事侦查。2015年2月至2017年3月27日期间,XX镇XX村河道去过两次。一次是2015年的5、6月,我安排水政监察大队一中队中队长徐向阳在河道汛期前危险河段安装警示牌,当时徐向阳安排人安装好后,让我去验收看安装的警示牌是否符合要求,我就同徐向阳等人去查看在河道中安装的警示牌,在查看到XX镇XX村河段时,发现河对面的耕地中有被采砂的情况,河堤也被挖开了有五、六米宽的缺口，耕地中还停有一辆小型装载机,但当时没见人,我就问徐向阳这是谁在耕地中采砂,徐向阳说是刘某丁在耕地中采砂,没在河道中采砂,我们没法管。我就让他巡查时多关注这段河道,防止在河道中采砂,尽快将河堤缺口堵住,如果发现继续采砂及时与国土部门联系查处。过了一周多,我还问过徐向阳这段河道情况,问他是否将河堤缺口已经堵住,他告诉我巡查没有再发现,河堤缺口也已经堵住了。另一次是2016年年底,当时局长任宏斌给我说有人举报XX镇XX村火力发电厂附近河段有非法采砂的情况,我就晚上22时许带领徐向阳、刘某戊、张淼玉等人前去查看,我们到达夜村镇河道后,发现有人在河道中使用机械在修路,我们就对修路的进行了制止,告知他们不能在河道中修路、采砂,他们说没在河道中采砂,没过一会,就来了很多村民,他们说:“修这路是我们村民要用,耕地是我们卖给袁某某的,又没在河道中采砂,你们不要挡我们修路”,我当时看到村民制止,就打电话通知了派出所,派出所来人后,村民才相继离开,我们才制止住了修路的机械,并让机械将已修的路拆除后离开河道,我们看到便道拆除机械撤离后已经零晨三、四点了,才离开。在XX队XX村河道各入口道路进行封堵,拆除XX镇XX村至麻岭子村的河道便桥,让各中队如果发现有在河道中非法采砂的,及时制止并调查取证,固定证据,上报立案。2015年2月至2017年3月27日期间,水政监察大队一、二、三中队中队长徐向阳、黄晓波、陈某某XX镇XX村河道非法采砂的情况没有向我汇报过。他们作为中队中队长,巡查小组组长,对发现河道中的非法采砂情况,有发现、制止、调查上报的职责,如果发现首先应制止、调查后形成案件调查材料。需要行政立案的,将调查材料上报我呈请立案查处。所以如果发现、制止后未呈请立案的,一般也不会向我汇报。6、任玮东证言,证实 2013年1月至2016年5月, 任玮东在商州区水务局XX大队XX队长, 2014年2月至2016年2月被借调至商州区城投公司工作,任副总经理，2016年5月至今在商州区财政局工作,任总会计师。2013年至2014年还没有大规模的砂场,水政监察大队巡查中发现有些村民在唐塬村河道零星采砂,其中包括刘某丁，对刘某丁进行了行政处罚,责令他们停止违法行为,下发了处罚决定书,进行了罚款。同时为杜绝非法采砂行为,我还向马某某汇报,将采砂时必经的道路挖断。2016年2月至5月, 我按照要求安排河道巡查执法小组组长徐向阳、黄晓波、陈拴榜带领执法人员加强河道的巡查执法,三个执法小组组长没有给我汇报过他们在XX镇XX村河道巡查时发现有人在河道里非法采砂，我也没有过问他们在XX镇XX村河道巡查执法情况。7、寻少英证言,证实寻少英在商州区水政监察大队三中队工作,2015年10月初被抽调至商州区腰市河砚川段河堤工程管理处后就没有参与水政监察大队三中队的工作。2015年10月前都是在第三巡查组组长陈某某的带领下进行巡查,巡查组成员有时会变化,在巡查中我们都是开着水政监察大队的面包车,沿河道边的公路进行巡查,如果发现有非法采砂或水政违法行为的就会前去制止及驱离,如果在河道中没有发现有使用机械或人工采砂的,就会直接离开了。我平时参与巡查比较少,在巡查值班日也并不是每日都会去巡查,如果有举报，陈某某就会带着我们去,如果没有举报,就会各干各手头上的工作不去巡查。我不知道刘某丁在唐塬村非法采砂的情况，巡查时发现非法采砂就是制止、驱离后，我们就离开了,没有处罚过。8、郭亚明证言, 证实郭亚明担任商州区水政XX大队XX队XX队长。 2015年6、7月,当时汛期大队领导安排徐向阳、我和赵文宏等人租赁挖掘机去唐塬村河道清障时,发现河道有采砂的痕迹,有采砂形成的砂坑，但当时采砂的面积不是很大,我们就将河道中的便道拆除,将河道中的砂坑复平后就离开了。此后我参与对唐塬村河道巡查的就很少,而且巡查时都是开车沿河道查看。2015年后半年唐塬村河道采砂地方的老312公路因为修火力发电厂将路面破坏了,道路有时还不通,所以我们巡查时大多数开车走的新312国道,对唐塬村河道查看时只能看到唐塬大桥附近的河道情况，对刘某丁等人采砂的地方就看不到,所以对唐塬村河道是否有非法采砂情况也就没有发现,以及河道、河堤是否被破坏也就说不清了。2017年年初,我和徐向阳等人在对唐塬村河道进行巡查时,发现河道里有堆砂,河堤也被挖开了有三十多米寬的开口,有人正在河道边的耕地中使用机械采砂,河道中有一处还放有筛砂用的大筛网,附近还有大面积的堆砂,徐向阳还对我说他之前将河道中的便道都挖断了,这怎么又修好了,他就向马某某做了汇报,马某某安排让使用挖掘机先将河道中的便道拆除以阻止继续采砂行为。我们租赁了挖掘机来到河道中拆除便道,在对河道的便道进行拆除时,见到了袁某某,他说不要让我们把便道拆了,当时我们问是不是他在河道中采砂修的便道,袁某某当时还拿出了他租赁耕地的合同给我们说他是在耕地里采砂,没在河道中采,修路也是为了为了拉运耕地中的砂所修的,等他将耕地的砂采完后会尽快恢复耕地和河堤。我们也没听他的,就将河道里拉砂修的便道给挖断了,并且还告诉他不准破坏河堤,在河道中非法采砂。当时有一个老汉在路边,经我们执法人员询问,他叫党某某,在附近闲逛，后来经了解才知道河道中放的筛网和大面积的砂堆就是党某某的，但当时我们已将河道中的便道拆除了,想着他们也无法将砂运出,而且也听他们说是在耕地中采砂,所以也就没有去继续调查,拆完便道后我们就离开了，回去之后徐向阳是否将这情况向马某某汇报,我就说不清了,但没有安排我去汇报过。这次之后我就再没有参与过唐塬村河道的巡查,所以唐塬村河道非法采砂的情况是否被制止住,河道、河堤的损毁是否恢复我也就说不清了。9、刘某戊证言, 证实刘某戊系第二巡查组队员,其分别在2016年3-4月、6-7月发现唐塬村河道有人非法采砂,但没有采取措施进一步调查,只在2017年4月对袁某某进行罚款。10、张燕证言, 证实张燕系第一巡查组队员,其在2015年5月以及2015年年底时同徐向阳参与巡查,两次都发现唐塬村河道有非法采砂痕迹,但都没有进一步调查处理就离开了.在2017年3月巡查时对非法采砂行为进行了制止。11、张淼玉证言,证实张淼玉系第一巡查组队员,其在2016年11月底接群众举报同徐向阳参与巡查,2017年1月中旬参与巡查将河道内便道拆除。12、赵文宏证言,证实赵文宏系第一巡查组队员,其在2015年6月同徐向阳巡查时雇佣挖机将河道便道拆除、砂坑复平;2015年年底发现有非法采砂痕迹，河堤上建有房子,没有进一步调查就离开了;2016年6、7月发现非法采砂痕迹,没有进一步调查就离开了;2017年3月对非法采砂进行了制止。13、张勇证言,证实张勇系第二巡查组队员,其在巡查中未发现刘某丁等人在河道内非法采砂。14、董毅证言,证实董毅系第三巡查组队员,其在唐塬村巡查了一次,发现有人在河道内采砂,没有进一步调查处理就离开了。15、刘某甲证言,证实刘某甲系唐塬村村主任, 2015年之后水务部门没有与其联系处理过唐塬村非法采砂行为。16、唐关苟证言,证实唐关苟系唐塬村文书,证言与刘某甲基本一致。17、刘军治证言,证实刘军治系唐塬村监委会主任,商州区水政监察大队拆除过河道内便道,用车堵过入河路口。18、赵敏宏证言,证实唐塬村河道有非法采砂行为。19、姚亚州证言, 证实刘某丁等人在河道内非法采砂。20、刘红卫证言, 证实袁某某租赁刘红卫河滩地在河道内非法采砂。21、刘安治证言, 证实袁某某租赁刘安治河滩地非法采砂。22、袁某某证言,证实袁某某在唐塬村丹江河道非法采砂,2017年3月被商州区水务局处罚。23、刘某丙证言, 证实刘某丙将地租给袁某某采砂。24、唐瞎娃证言, 证实内容与证人刘某丙证言内容一致。25、郭向东证言,证实郭向东系夜村镇镇长,2017年4月第一次听说唐塬村非法采砂行为。（三）被告人供述1、被告人徐向阳供述，我是商州区水政监察大队一中队中队长, 河道巡查执法工作第一小组组长,工作职责是承担河道综合执法管理,负责制定全区河道治理相关方案,并牵头组织实施,以及每天24小时不间断巡查河道,在巡查中及时发现、制止、查处非法采砂行为,处置群众举报和河道突发事件,负责河道水事案件的查处,查办涉河信访案件以及负责河道管理范围内建设项目涉河事项的审批、河道采砂许可审批,以及对其监督、检查工作等。2015年6月25日，我同第一巡查组成员郭亚明、张淼玉、XX镇XX村河道巡查时发现有非法采砂的痕迹,河道修有采砂车辆的便道,调查后得知唐塬村刘某丁在河堤上建有一间小房子，使用机械在耕地中采砂,河道中也有砂坑,河堤也被挖开了五六米的缺口,现场没有发现刘某丁。经向大队长马某某汇报同意,雇佣挖掘机挖断便道来制止非法采砂行为,期间刘某丁到现场进行阻止,经询问,刘某丁说河道中的砂坑不是他挖的,他是在耕地中采砂,耕地是他租来的,河堤的缺口是他挖开的,主要是为了在耕地中采砂后车辆运输用,等他在耕地中采砂结束后他会尽快把河堤恢复的。我便让挖掘机师傅将便道挖断后就离开了。后将刘某丁在XX镇XX村河道非法采砂, 挖开河堤的违法行为向马某某队长进行了汇报,建议加强河道管理。2016年6月14日,汛期巡查时,XX镇XX村河道中上次形成的砂坑面积扩大了,要求刘某丁恢复的河堤也没有恢复,河堤边上也有被挖的痕迹,河堤上面盖的小房子还在,在耕地中放有装载机,河道中放有筛砂用的筛网,以前挖断的便道已经恢复好了。我将情况向大队长马某某进行了汇报,经过马某某同意后,我就雇佣挖掘机同巡查组成员赵文宏、郭亚明、XX镇XX村XX道XX道挖断，对深坑进行复平,同时看到上游有一堆砂，当时没有看见人,也就没有进行调查,就离开了,后来知道是党某某在河道中采砂。我将该情况向大队长马某某进行了汇报,建议马某某队长与村上联系,让村上对村民及河道加强管理,而自己对河道、河堤中非法采砂行为没有引起足够的重视，之后的巡查中对唐塬村河道也进行过巡查,也发现被挖断的路又被恢复了,认为修路是为了在耕地中采砂,只要河道中没有发现机械采砂,开车就直接离开了,所以对刘某丁等人非法采砂的行为也就没有发现。直到2016年11月28日晚接举报XX镇XX村河道有人修路,我和刘某戊、张淼玉、赵文宏、郭亚明到XX镇XX村河道巡查,发现河道中有人使用机械正在修通向河堤的路面,我要求停止在河道中修路的违法行为,并要求将路挖断,当时有很多村民说修这路是为在耕地中采砂用,地是他们租给袁某某的,让我不要管。后来袁某某也来了现场,他最后同意停止在河道修路,并将路挖断,我看到将路挖断并将机械撤离河道后,也就离开了,没有进行调查,对刘某丁和党某某采砂的地方也没有进行查看,在之后的巡查中对袁某某采砂的地方也没有引起重视。   2017年1月18日,我在巡查时发现上次袁某某挖断的路又被修好了,我向大队长马某某汇报,马某某叫我去先将采砂的路给挖断,我同陈某某、段宏瑞、张淼玉等人发现刘某丁采砂的地方,河道中堆有砂堆,有深坑,袁某某采砂的地方河道中有被机械采砂留下的坑,河堤边的耕地中已被挖了很大面积的深坑,河堤也被挖开了二三十米的口子,党某某采砂的河道中还有很多堆砂, 在刘某丁、袁某某耕地采砂的砂坑中还停有装载机、挖掘机,在河道附近还有筛砂用的砂网,但没有见到采砂的人,我让其他人员将车从便道中开出河道,自己同挖掘机师傅一起将便道挖断,在挖便道的过程中,袁某某、刘某丁、党某某三人来到现场,说他们是在耕地中采砂,修路也是为了将耕地中砂运出,等他们在耕地中采砂结束后,会尽快恢复河堤的,让我不要把路挖断,我没有听他们的,就继续让挖掘机师傅将路挖断，对他们三人都没有进行调查及查处。回去之后我也只是向大队长马某某将挖路情况进行了汇报,XX镇XX村河道加强巡查管理。之后XX镇XX村也进行过几次巡查,但在开车巡查时只要河道中没发现机械就直接开车走了。2017年3月20日,我同第一巡查组赵文宏、郭亚明在XX镇XX村巡查时发现河道中机械多了,河道、河堤也损毁很严重了,河道中有很多大面积深坑,也有大面积砂堆，除袁某某、刘某丁修路挖开的河堤外,还有三四米河堤被挖走了,河道场面很乱,破坏非常严重。我一方面进行调查,一方面向大队长马某某进行汇报,马某某安排尽快先把拉砂的路给挖断。2017年3月27日媒体XX镇XX村河道非法采砂曝光，次日,我对刘某丁、袁某某、党某某在唐塬村河道非法采砂行为进行了立案调查,雇佣机械,并留人对现场砂堆进行值班看守。经勘验丈量发现刘某丁、袁某某、党某某非法采砂已涉嫌刑事犯罪, 2017年4月14日将案件移交给商洛市公安局商州分局。2、被告人黄晓波供述，我作为商州区水政监察大队二中队中队长，第二巡查组组长,对河道日常巡查有发现、制止、查处、上报违法行为的工作职责,也有行政执法手段,我在工作中没有认真学习业务知识，对行政执法方法以及对违法人员的查处方式都不是很清楚。2015年2月至2017年3月27日,我在河道执法巡查时,未按照规定进行24小时巡查, 3次巡查中发现唐塬村非法采砂行为,只是口头警告, 没有按照规定进行调查取证、呈请立案查处,导致刘某丁等人长期在河道中非法采砂,却没有被制止及查处,给国家和人民财产造成了严重的损失。3、被告人陈拴榜供述，我作为商州区水政监察大队三中队中队长、第三巡查组组长,对河道日常巡查有发现、制止查处、上报违法行为的工作职责,对河道非法采砂的违法行为也有行政执法手段,我在工作中未能认真履行自己的工作职责,巡查中敷衍了事,马虎大意。2015年至2016年，XX道XX线巡查为主,XX镇XX村的河道在XX道XX路XX线边,巡查中没有去过,对刘某丁等人在河道非法采砂就没有发现。直到2017年1月中旬的一天,一中队中队长徐向阳某甲XX镇XX村河道有人非法采砂,经他向大队长马某某汇报,马某某叫去先将采砂的路挖断。2017年3月27日，媒体XX镇XX村河道非法采砂曝光，次日,水政监察大队一中队中队长徐向阳某乙一同去唐塬村调查非法采砂一案,经勘验丈量,并对刘某丁、党某某、袁某某制作笔录，发现刘某丁、党某某、袁某某非法采砂已涉嫌刑事犯罪后将案件移交给商洛市公安局商州分局。上述证据由公诉机关当庭出示，并经庭审质证，证据确实、充分，足以认定。二、辩护人提供的证据(一)被告人徐向阳辩护人提供的证据有：1、商州区人民政府商政发[2010]13号《关于印发的通知》，证实商州区河道管理实行区、乡镇、村三级共同管理制度，按照属地管理原则，XX镇XX镇长是辖区内河道采砂管理的第一责任人，负责本辖区河道内乱采滥挖砂石资源的禁止与取缔，沿河各村民委员会和河道协管员负责本村范围内河道采砂的日常巡查和监督，制止违法违规采砂行为。2、商州区委办、区政府办商州办字[2015]108号《关于印发的通知》(2015年7月23日)。证实河长分为区级、镇某甲、村级河长，镇某甲、村级河长是河道治理的第一责任人，镇某甲负责日常监管，村级河长日常巡查。3、商州区人民政府办公室商州政办函[2015]67号《关于印发西气东输三线工程商州段建设征地拆迁安置及环境保障协调领导小组办公室组成人员的通知》，证实徐向阳被抽调的事实。4、商州区水政监察大队商区水监发[2016]04号关于成立脱贫攻坚工作队及包扶工作任务分解的通知，证实2016年起扶贫工作是水政监察大队徐向阳的主要职责。5、2015-2017年三个中队租赁机械拆除河道便道的票据，证实被告人履行了查处职责。6、陕西省丹江干流二龙山水库坝下至月日滩段河道采砂规划报告，证实鉴定的采砂方量比实际开采的方量大。7、丹江干流河道采砂与治理调查报告。8、商州区水务局商水函[2017]4号关于非法采砂涉嫌犯罪案件移交的函，证实被告人徐向阳正常履行职务的事实。9、商洛市商州区水务局调查勘验笔录，证实袁某某采砂的方量与鉴定的方量差异较大。10、XX镇XX村委会的证明，证实2015年2月至今徐向阳在XX镇XX村搞扶贫工作。11、商州区水政监察大队车辆使用情况说明，证实商州区水政监察大队后勤保障不足，导致巡查工作不能正常进行。12、照片，证实砂坑采点有问题。经审查，上述证据6、7与本案不具有关联性，证据12不能达到其证明目的，本院不予采信；其他证据经当庭举证、质证,本院予以采信。（二）被告人黄晓波的辩护人出示的证据有：1、商州区委办、区政府办商州办字[2015]108号《关于印发的通知》。2、商州区人民政府商政法[2010]13号《关于印发的通知》；3、商政水函[2017]227号关于印发《商洛市十三五试行最严格水资源管理制度考核工作实施方案》的通知，证实被告人黄晓波主要工作是水资源管理工作。4、商州区水政监察大队商区水监发[2016]04号关于成立脱贫攻坚工作队及包扶工作任务分解的通知，证实黄晓波2016年2月起承担扶贫工作的事实。5、2014、2015奖励花名册及个人荣誉证书。证实被告人黄晓波获得优秀奖励。经审查，上述证据经当庭举证、质证,本院予以采信。（三）被告人陈拴榜的XX镇XX村委会证明，证实陈拴榜2015年2月起承担扶贫任务。经审查该证据的真实性，本院予以确认。关于公诉机关指控徐向阳、黄晓波、陈拴榜玩忽职守造成国家矿产资源损失问题及辩护人提出的辩护意见，本院综合评判如下：1、公诉机关指控被告人徐向阳、黄晓波、陈拴榜玩忽职守，造成国家矿产资源损失问题。公诉机关依据商州区水务局出具关于徐向阳等三人玩忽职守造成国家损失情况的说明，认定刘某丁、党某某、袁某某三人采挖河沙154550立方，应缴纳的砂石资源费108万元，指控三被告人玩忽职守，造成国家河砂资源损失108万元。因公诉机关提供的该证据不符合最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第十四条规定的证据形式要件，不能作为定案的根据。公诉机关指控三被告人玩忽职守，造成国家矿产资源损失108万元不当，应予以纠正为造成国家矿产资源损失386.375万元。2、三辩护人提出西北有色金属测绘院有限公司商洛分公司对刘某丁、袁某某、党某某三人在唐塬村河道采砂砂坑测量取点不客观，测量结果不准确，测量的采砂方量154550立方明显偏大。河道采砂价值应由水利厅出具鉴定意见，本案鉴定意见不能作为定案依据的意见，经查，西北有色金属测绘院有限公司商洛分公司出具的测量报告及商州区XX中心出具的价格认证意见，其测量程序、测量方法及价格认证程序、认证方法科学，测量数据客观真实。经陕西省国土资源厅审定所作出的采砂方量和价格客观公正，并无不妥。故该辩护理由不能成立，本院不予采纳。3、三辩护人提出本案危害后果的发生系多因一果，被告人徐向阳、黄晓波、陈拴榜的行为只是其中的一个因素，且不是主要的、直接的原因的意见，经查，商州区人民政府商政法[2010]13号《关于印发的通知》，明确商州区河道管理实行区、乡镇、村三级共同管理制度，按照属地管理原则，XX镇XX镇长是辖区内河道采砂管理的第一责任人，负责本辖区河道内乱采滥挖砂石资源的禁止与取缔，沿河各村民委员会和河道协管员负责本村范围内河道采砂的日常巡查和监督，制止违法违规采砂行为。商州区委办、区政府办商州办字[2015]108号《关于印发的通知》(2015年7月23日)。该方案规定2015年8月底实行河长制管理。河长分为区级、镇某甲、村级河长，镇某甲、村级河长是河道治理的第一责任人，镇某甲负责日常监管，村级河长日常巡查。村级、镇某甲负有对辖区河道采砂的日常巡查和监督，制止违法违规采砂行为的职责，而其没有履行监管职责，导致刘某丁、袁某某、党某某三人在XX镇XX村河道非法采砂行为长期存在，造成国家矿产资源严重损失，是造成本案发生的原因之一。被告人徐向阳、黄晓波、陈拴榜在任职期间多次到XX镇XX村丹江河道进行巡查，对刘某丁、党某某、袁某某在XX镇XX村河道非法采砂行为采取口头制止、拆除河道内便道等措施，在媒体曝光后，及时对其非法采砂行为立案调查，并发出责令改正通知书、责令停止违法行为通知书，经调查发现刘某丁、袁某某、党某某非法采砂已涉嫌刑事犯罪后将案件移交给商洛市公安局商州分局立案侦查。三被告人履行了一定的监管职责，但未能有效制止刘某丁、党某某、袁某某非法采砂行为，也是导致本案发生的原因之一。商州区水政监察大队三个执法中队监管河道众多，流域面积大,监管区域不清、责任划分不明确，执法人员少，车辆、经费不足，工作量大，加上脱贫攻坚包扶工作任务重， 24小时轮流执法不现实、客观上也制约了河道巡查工作的开展，是造成本案发生的原因之一。由此可见，导致刘某丁、党某某、袁某某等三人非法采砂案的发生是一果多因。故三辩护人的该辩护意见成立，本院予以采纳。本院认为，被告人徐向阳、黄晓波、陈拴榜作为商洛市商州区水政监察大队中队长，负有管理及监督辖区河道采砂活动的职责，在工作中未认真、完全履行职责，导致刘某丁、党某某、袁某某在XX镇XX村丹江河道长期非法采砂，造成国家矿产资源破坏价值达386.375万元的特别严重后果，三被告人的行为均已构成玩忽职守罪,依法应予惩处。公诉机关指控的罪名成立，但指控三被告人造成国家矿产资源损失有误，应予纠正。被告人徐向阳、黄晓波、陈拴榜案发后自动投案，如实供述犯罪事实,构成自首,可以从轻或减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。鉴于本案造成国家损失系多因一果,责任较为分散,三被告人确有不依法正确履行职责的行为,但依据三被告人行为的性质、案件事实及危害后果之间的关联性,认定为情节较轻,可免予刑事处罚。依据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第一款的规定,判决如下：一、被告人徐向阳犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。二、被告人黄晓波犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。三、被告人陈拴榜犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省商洛市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。                  审  判  长      林增锋                 审  判  员      任录齐                 审  判  员      赵  徽                  二〇二〇年三月三十日                 书  记  员      李  妍1