上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0115刑初2733号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人花某某，男，1983年1月20日出生，汉族，户籍地山东省滨州市。辩护人高洪伟，山东秉乾律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2019]1255号起诉书指控被告人花某某犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪，于2019年6月28日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员朱某某出庭支持公诉。被告人花某某、辩护人高洪伟、鉴定人方某到庭参加了诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，2015年年底至2018年5月，被告人花某某在实际控制民聚公司期间，以投资多家公司扩股融资及研发合作厂房建设等项目为名，公开宣传，承诺高额固定收益，向不特定公众非法吸收资金共计人民币1.6亿余元(以下币种同)，除用于投资项目3,000余万元，其余资金用于高额运营成本、花某某个人挥霍等，造成集资参与人损失1亿余元。被告人花某某被抓获后如实供述了上述事实。公诉人当庭讯问了被告人花某某、询问了鉴定人、宣读了被害人陈述、证人证言、书证、鉴定意见等证据以证实上述指控。公诉机关认为，被告人花某某以非法占有为目的使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大；被告人花某某违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大。其行为分别触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款之规定，应以集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人花某某在判决宣告前一人犯数罪，应当依法数罪并罚。被告人花某某到案后能如实供述罪行，可依法从轻处罚。被告人花某某对起诉书的指控无异议，当庭表示认罪，辩称在回上海投案途中被抓获。被告人花某某的辩护人提出如下量刑意见：被告人花某某因非法经营民聚公司中产生的餐饮、娱乐、房租、购酒款、个人贷款、支付员工的工资不应作为集资诈骗罪的认定数额；被告人花某某系初犯、偶犯，有坦白情节，自愿认罪。建议对其从轻处罚。经审理查明，2015年底被告人花某某收购民聚公司，后担任法定代表人。2015年底至2018年5月，被告人花某某招聘业务人员通过电话邀约、举办答谢会、通过投资人口口相传等方式对外公开宣传民聚公司理财产品，承诺高额固定收益，向社会不特定公众吸收资金。经司法鉴定，被告人花某某控制的民聚公司非法吸收资金1.66亿元，涉及投资人2600余人，其中3,396余万元投入上海朝翔生物技术有限公司、上海巨邦家居用品有限公司、圣纳堡项目、国联期货股份有限公司、上海东涯投资有限公司、财富108广场真格投资有限公司、新疆海川新盟商品交易股份有限公司、天津汇港农产品交易市场有限公司、徽商期货有限责任公司、花窖酒业、上海灵达合作消费一卡通、汽车贷款、KTV、卓润投资、家具店、书画院、中安陆迪环保科技有限公司、农产品项目、饭店等，资金收回1,177余万元。房租、工资福利、办公费、推广费、第三方平台服务费运营费用等运营费用6,558余万元，餐饮娱乐、取款、快捷支付、购车、购酒、房租、转账家属等被告人花某某个人消费1,537余万元。至案发时造成投资人1.2亿元损失，涉及2000余人。2018年7月16日，被告人花某某在上海市宝山路易途宾馆被公安人员抓获，到案后如实供述了涉案事实。以上事实有下列经庭审质证的证据予以证实：1.证人张某某的证言、房屋租赁合同、银行交易明细、营业执照、股东决议、股权转让协议、章程等证明民聚公司的工商信息。2.证人何某、郑某某的证言证明被告人花某某以民聚公司名义，对外公开宣传，承诺保本付息，向不特定社会公众吸收资金的事实。3.被害人董某某等人的陈述、债权转让服务协议、债权转让与受让协议、收款确认书、银行转账凭证等证明民聚公司对外公开宣传理财产品，承诺保本付息，吸引社会公众投资的情况。4.上海申威联合会计师事务所出具的司法鉴定意见书证明被告人花某某控制下的民聚公司向社会公众吸收资金的数额、涉及人数及资金去向等。5.案发经过证明被告人花某某被抓获的情况。6.被告人花某某的相关供述及辩解。本院认为，被告人花某某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪；被告人花某某违反国家金融管理法规，变相向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人花某某辩称其在投案途中被抓获的意见，通过法庭调查已查明被告人花某某是2018年7月16日早上7时许在上海市宝山区一宾馆被抓获，并不在其所称要投案的浦东经侦附近，而是在其暂住地附近；被告人花某某在回上海之前亦未向警方表达过其投案意愿。结合其在公安机关所做供述，称打算回暂住地整理资料后向警方自首。本院认为，该供述较为客观地反映了其当时的心理，故其并未事先联系警方，回上海的落脚点也选在暂住处附近。本院不否认被告人花某某可能确有整理材料后再向警方投案的打算，但其被抓获时并非正在投案的途中，故不能认定其系自首。辩护人认为被告人花某某名下的部分花销系经营性支出，不应计入集资诈骗犯罪数额的意见，经查，经司法审计，被告人花某某控制下的民聚公司吸收资金1.66亿余元，除3,300余万元有明确的投资去向以外，其余资金分别用于支付运营成本和花某某个人项下的花销，至于其项下部分花销是否用于公司经营目前难以查证，但即使是用于经营支出，鉴于本案的特点就是将大量资金用于高额运营支出，也不影响到案件定性。被告人花某某到案后能如实供述罪行，对其依法从轻处罚。被告人花某某在判决宣告前犯两罪，依法数罪并罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第五十五条、第五十六条、第六十九条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人花某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，剥夺政治权利一年，罚金人民币二十万元；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，罚金人民币十万元；决定执行有期徒刑十三年，剥夺政治权利一年，罚金人民币三十万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月16日起至2032年7月15日止。罚金款自判决生效后一个月内缴纳。)二、造成集资参与人的经济损失予以追缴或责令退赔后，按照比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  凌 鸿人民陪审员  傅德祥人民陪审员  郑 劼二〇一九年十月三十一日书 记 员  沈 琦附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。第五十五条剥夺政治权利的期限，除本法第五十七条规定外，为一年以上五年以下。判处管制附加剥夺政治权利的，剥夺政治权利的期限与管制的期限相等，同时执行。第五十六条对于危害国家安全的犯罪分子应当附加剥夺政治权利；对于故意杀人、强奸、放火、爆炸、投毒、抢劫等严重破坏社会秩序的犯罪分子，可以附加剥夺政治权利。独立适用剥夺政治权利的，依照本法分则的规定。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。