四川自由贸易试验区人民法院 民 事 判 决 书 （2019）川0193民初4897号 原告（反诉被告）：成都磐基融创股权投资基金管理有限公司，住所地四川省成都市青羊区顺城大街269号1栋4单元39层2号。 法定代表人：胡为，总经理。 委托诉讼代理人：张哲，男，该公司员工。 委托诉讼代理人：严魏，四川彰明律师事务所律师。 被告（反诉原告）：成都致云科技有限公司，住所地中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天华二路219号12栋15层1501号。 法定代表人：杨继祖，CEO。 委托诉讼代理人：周俞吉，四川路阳律师事务所律师。 原告成都磐基融创股权投资基金管理有限公司（以下简称磐基融创公司）与被告成都致云科技有限公司（以下简称致云科技公司）新增资本认购纠纷一案，本院于2019年6月5日立案后，致云科技公司于2019年7月5日提起反诉。本院依法受理反诉后，适用简易程序，公开开庭进行了合并审理。原告（反诉被告）磐基融创公司的委托诉讼代理人严魏、被告（反诉原告）致云科技公司的委托诉讼代理人周俞吉到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告磐基融创公司向本院提出诉讼请求：一、请求判令立即解除磐基融创公司与致云科技公司签订的《股权投资协议》；二、请求判令致云科技公司立即退还磐基融创公司已经支付的股权投资费用200万元；三、请求判令致云科技公司按照磐基融创公司支付金额为基础，依据同期银行贷款利息承担资金占用费；四、请求判令致云科技公司承担本案的诉讼费、保全费。事实与理由：磐基融创公司与致云科技公司于2018年2月10日签订《股权投资协议》，因致云科技公司愿意通过增资的方式引进资金，扩大经营规模，由磐基融创公司向公司增资，认购增资后公司2%的股份；致云科技公司的股东会批准并授权董事会具体负责本次增资事宜。合同签订后，磐基融创公司按照合同之约定按时向致云科技公司支付了认购金额200万元人民币，并提出就增资后公司股东召开新的股东会，以完成最终工商登记变更。但是：1.致云科技公司在合同签订后，未准确向磐基融创公司表明“除正常经营外，没有产生其他任何债务、欠款和欠税”，磐基融创公司在投入资金后，一直没有产生任何收益，反而出现亏损情况，致云科技公司一直未予以说明；2.致云科技公司在合同签订后，并没有董事会牵头履行本次增资事宜，导致磐基融创公司一直沟通障碍，且无法及时组织召开股东会，完成工商登记变更；3.致云科技公司一直拒绝召开股东会，且在磐基融创公司未参与情况下，私自召开了股东会，并要求磐基融创公司盖章签字，严重侵犯了磐基融创公司利益；4.在磐基融创公司多次发函希望组织所有股东召开股东会之际，致云科技公司及法定代表人多次拖延和拒绝，但是未说明具体理由，磐基融创公司有理由怀疑致云科技公司并未通过股东会批准增资事宜，属于对磐基融创公司的欺骗，违反诚实信用原则；5.致云科技公司未按照合同约定按时向磐基融创公司提供加盖公章的财务信息、财务报表，以及市场运行数据，严重损害了投资的信任程度。综上，致云科技公司拖延召开股东会、拒绝办理工商登记变更、违反合同约定义务的行为，严重降低了磐基融创公司作为投资人的信任度，合同已经丧失合作基础，同时亦给磐基融创公司造成了严重的经济损失。磐基融创公司为维护自身合法权益，特向贵院起诉。恳请贵院依法支持磐基融创公司的诉讼请求。 被告致云科技公司辩称，2018年2月12日，双方就磐基融创公司通过增资扩股的方式投资致云科技公司公司签署了《股权投资协议》，约定磐基融创公司投资金额为1000万元，取得致云科技公司10%的股权份额，并约定分阶段进行投资：2018年2月14日前投入200万，2018年3月31日前投入800万元。协议签订后，磐基融创公司于2018年2月14日向致云科技公司支付了200万元投资款后，便因自身原因不能按照协议约定继续履行协议约定将剩余的投资款继续投入。经致云科技公司多次催告，要求支付剩余800万元的投资款，但磐基融创公司都拒绝支付。后经磐基融创公司与致云科技公司协商，磐基融创公司提出不再继续投资，对已经投入的200万元投资款，希望按照之前约定的方式取得相应份额的股份，重新签订一份投资2%的《股权投资协议》完成股权变更即可。因磐基融创公司系致云科技公司以股东介绍认识，所以致云科技公司同意了磐基融创公司的方案。于是，双方为了完成已经投入200万元的投资款变更股权事宜，于2018年11月5日重新签订了一份《股权投资协议》，磐基融创公司将股权资额度变更为200万，取得致云科技公司2%的股权份额。并约定在协议签署后直接进行工商变更登记。协议签署后，双方销毁了双方于2018年2月12日签署的《股权投资协议》。致云科技公司没有违约行为。根据双方2018年11月5日重新签订的《股权投资协议》第二条2.1.1、2.1.2项的约定，磐基融创公司本次投资的增资程序为：①起草增资扩股协议；②签署股权变更的相关法律文件；③办理工商变更登记手续。致云科技公司在签订协议后，积极履行办理工商变更登记事宜，多次按照协议约定找磐基融创公司签署办理股权变更的法律文件（《股东会决议》、《章程修订案》），磐基融创公司都一直拒绝不予办理。双方重新签署《股权投资协议》的目的就是为了完成已投资款的工商变更登记，为了简化程序，所以在《股权投资协议》明确约定办理工商变更的程序为签署法律文件，办理工商变更登记，未约定需要召开股东会。因此是否召开股东会并不属于变更工商登记的前置条件，更不是磐基融创公司要求解除《股权投资协议》的理由。磐基融创公司要求解除《股权投资协议》阐述的理由与事实不符。1.双方签订的《股权投资协议》合法有效，双方应当继续履行，致云科技公司未向磐基融创公司隐瞒过债务、欠款等公司的实际经营情况，更没有向磐基融创公司做出过业绩方面的保证和承诺，因此致云科技公司是否盈利均不影响《股权投资协议》的效力；2.在致云科技公司同意磐基融创公司将入股资金从1000万调整至200万后，致云科技公司董事会一直安排董事长杨继祖、董事朱志伟、律师项海燕与磐基融创公司法定代表人胡为、律师张茂兴对接并处理《股权投资协议》修订、起草并签订工商登记变更所需的法律文件等相关事宜，双方沟通从未出现过任何障碍。而且根据修订后且经磐基融创公司致云科技公司双方盖章认可的《股权投资协议》第二条的约定：双方只需要签订有关法律文件并办理工商变更登记手续即可。该约定也是符合公司法规定的。因此是否召开股东会或董事会并不属于本次股权表更的前置条件和必要程序，磐基融创公司更不应以此作为解除合同的理由。3.在双方变更投资金额后，除磐基融创公司以外，致云科技公司公司全体股东均签署了同意本次投资和股权变更的《股东会决议》及《章程修订案》，股东会决议和章程修订案也均发给磐基融创公司，要求磐基融创公司盖章后及时变更工商登记，致云科技公司并无欺骗和违反诚实信用的情况。反而是磐基融创公司在致云科技公司的法定代表人杨继祖和董事朱志伟的多次催促下，仍然不予配合变更股权的工商登记；4.致云科技公司在《股权投资协议》签订后均按照协议第八条的约定每季度向磐基融创公司通过EMS快递的方式提供了致云科技公司公司的《运营数据》和《财务报表》（具体时间为：2019年3月15日、2019年5月10日），而且磐基融创公司为最大程度提高公司的透明度，同时还向磐基融创公司及时提供了《2018年工作总结》《2019年运营计划》。综上，致云科技公司一直催促磐基融创公司办理，并没有拖延召开股东会、拒绝办理工商变更、违反合同约定义务的行为，双方签署的《股权投资协议》合法有效。请求驳回磐基融创公司所有的诉讼请求。 反诉原告致云科技公司向本院提出反诉请求：一、请求判令磐基融创公司继续履行《股权投资协议》，磐基融创公司按照《股权投资协议》，约定配合办理2%股权登记变更事宜；二、请求判令磐基融创公司向致云科技公司支付违约金40万元整；三、请求人民法院依法判令由磐基融创公司承担本案诉讼费用。事实与理由：2018年2月12日，致云科技公司与磐基融创公司签订《股权投资协议》，由磐基融创公司向致云科技公司公司投资人民币1000万，并通过增资扩股的方式取得致云科技公司公司10%的投后股权。磐基融创公司及磐基融创公司的投资合伙企业分阶段向致云科技公司分阶段支付投资款：2018年2月14日，磐基融创公司依照《股权投资协议》支付第一批投资款人民币200万元，2018年3月31日将第二批投资款人民币800万元汇入致云科技公司公司账户。但磐基融创公司在支付了第一笔200万元投资款后，再无力支付后续第二批投资款800万元，经致云科技公司与磐基融创公司友好协商，重新签订了《股权投资协议》，约定磐基融创公司通过增资扩股方式，只投资200万元，取得致云科技公司2%的股权。在上述协议变更后，致云科技公司多次函告催促磐基融创公司，要求磐基融创公司配合办理股权变更登记手续，但磐基融创公司一直置之不理。磐基融创公司拒不配合办理工商变更登记的行为，已违反《股权投资协议》的约定，故致云科技公司依法反诉至法院。 反诉被告磐基融创公司辩称，一、致云科技公司违约行为致使合同不能继续履行，合同现已不继续履行的基础应予解除，致云科技公司支付200万元增资款以后，致云科技公司并不认同磐基融创公司的股东身份反而未通知磐基融创公司召开股东会进行股权转让相应事实，磐基融创公司并未享有股东的相应权利现在致云科技公司公司的股东已经和双方签订《股权投资协议》时的股东情况产生变化，而该变化是在反诉被告并不知情的情况下发生的，不仅严重侵犯了磐基融创公司的股东权利，且致使磐基融创公司的合同目地不能实现；二、致云科技公司的违约行为导致合同不能履行，反诉被告不应承担违约责任，且致云科技公司主张的违约金标准过高。 当事人围绕诉讼请求依法提交了相应证据，本院组织双方进行了举证质证。本院认定事实如下： 磐基融创公司与致云科技公司均提交签署时间为2018年2月10日的《股权投资协议》，主要载明，致云科技公司为注册资金2000万元的有限责任公司，磐基融创公司与致云科技公司同意，对致云科技公司估值10000万元，磐基融创公司投资200万元入股，通过增资扩股获得完全摊薄后致云科技公司2%的股权。增资程序为：2.1.1起草增资扩股协议及相关法律文件，签署有关法律文件；2.1.2办理工商变更登记手续。致云科技公司每季度向磐基融创公司提供该公司市场运营数据和公司财务报表。致云科技公司答辩状、磐基融创公司书面质证意见均认可该《股权投资协议》实际为2018年11月5日签署。2018年2月14日，磐基融创公司通过银行转账向致云科技公司支付200万元。 致云科技公司另提交提交签署时间为2018年2月12日的《股权投资协议》复印件，主要载明，致云科技公司为注册资金2000万元的有限责任公司，磐基融创公司与致云科技公司同意，对致云科技公司估值10000万元，磐基融创公司投资1000万元入股，通过增资扩股获得完全摊薄后致云科技公司10%的股权。2018年2月14日前，磐基融创公司将首批投资款200万元汇入致云科技公司账户，2018年3月31日前，将第二批投资款800万元汇入致云科技公司账户。 2018年3月29日，杨继祖与谭春芝签署股权转让协议，约定杨继祖将其持有的致云科技公司6.72%股权（134.4万元）转让给谭春芝；同日，陈宁与谭春芝签署股权转让协议，约定陈宁将其持有的致云科技公司3.82%股权（76.4万元）转让给谭春芝；同日，陈宁与吴若冰签署股权转让协议，约定陈宁将其持有的致云科技公司6%股权（120万元）转让给吴若冰；同日，杨继祖与成都卓越致和信息技术合伙企业（有限合伙）签署股权转让协议，约定杨继祖将其持有的致云科技公司13%股权（260万元）转让给成都卓越致和信息技术合伙企业（有限合伙）；2018年4月10日致云科技公司作出《股东会决议》《章程修订案》，确认以上股权转让行为。 2018年6月20日，致云科技公司向磐基融创公司发出“《股权投资协议》投资款支付通知的函”，要求磐基融创公司2018年6月29日前支付投资款800万元。2018年7月10日，致云科技公司向磐基融创公司发出“股权投资款支付通知函”，要求磐基融创公司2018年7月10日前支付投资款800万元。 2018年11月2日，致云科技公司委托的律师项海燕通过手机微信与磐基融创公司委托的律师张茂兴联系，发送修改后的《股权投资协议》文本并协商。 2019年1月，致云科技公司董事朱志伟通过手机微信与磐基融创公司委托的律师张茂兴联系，协商股权工商登记变更事宜。 2019年3月15日，致云科技公司向磐基融创公司寄送致云科技公司2018年工作总结和2019年运营计划、利润表、资产负债表。 2019年4月，致云科技公司法定代表人杨继祖通过手机微信与磐基融创公司法定代表人胡为联系，催促办理股权工商登记变更事宜。 2019年4月15日，致云科技公司向磐基融创公司发出“告知函”，载明2018年2月10日双方签订《股权投资协议》后，该公司一直要求磐基融创公司配合将认购的2%股份办理工商变更登记手续，但磐基融创公司置之不理。要求磐基融创公司在收到告知函后7日内联系配合变更工商变更登记手续。2019年5月10日，致云科技公司向磐基融创公司再次发出“告知函”，再次告知要求磐基融创公司在收到告知函后7日内联系配合变更工商变更登记手续。 致云科技公司章程（2017年4月25日）第二十六条关于股东会事项约定：“对欠款所列事项，股东以书面形式一致同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决议，并由全体股东在决议文件上签名、盖章。”致云科技公司庭审中提供了该公司全体股东签章（磐基融创公司除外）的《股东会决议》《章程修订案》（未签署日期）。该《股东会决议》主要载明，同意公司注册资本增加为2366.95万元，吸收雷成、磐基融创公司为新股东，磐基融创公司以货币出资47.34万元。《章程修订案》主要载明吸收磐基融创公司为新股东，磐基融创公司2018年2月14日以货币实缴出资47.34万元作为新股东。 以上事实，有双方庭审陈述、答辩状、书面质证意见、签署时间为2018年2月10日的《股权投资协议》，签署时间为2018年2月12日的《股权投资协议》（复印件），公证书三份及所附微信通信记录，《股权投资协议》投资款支付通知的函、股权投资款支付通知函、告知函2份、致云科技公司2018年工作总结和2019年运营计划、利润表、资产负债表及所附EMS邮单及追踪记录、银行转账凭据、致云科技公司章程、2018年3月29日《股权转让协议》四份、2018年4月10日的《股东会决议》《章程修订案》、未载明日期的《股东会决议》《章程修订案》等在卷为证。 本院认为，载明时间为2018年2月10日的《股权投资协议》，双方一致陈述系2018年11月5日签署。结合本案双方通信记录、来往函件等材料、可已认定双方在2018年2月曾签股权增资总额为1000万元的《股权投资协议》，后双方经协商一致同意变更增资总额为200万元，并于2018年11月重新签署载明时间为2018年2月10日的《股权投资协议》，取代原《股权投资协议》。该载明时间为2018年2月10日的《股权投资协议》，除签署时间外，内容为双方真实意思表示，合法有效，双方应按约定履行。本案双方争议焦点为，双方是否存在违反《股权投资协议》约定的行为及违约责任。 对于磐基融创公司主张致云科技公司违约，并要求解除合同的理由，本院评判认为：1.《股权投资协议》并未约定保障磐基融创公司的收益，磐基融创公司也没有证据证明致云科技公司隐瞒了其他事项。即使致云科技公司经营亏损，也不构成违约；2.《中华人民共和国公司法》第三十七条第一款规定：“股东会行使下列职权：……（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议……”第二款规定：“对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。”致云科技公司已经提交了《股东会决议》《章程修订案》（未载明日期），其他股东已经全部签署，同意吸收磐基融创公司为新股东。且根据致云科技公司章程约定，该公司股东会决议可以在全体股东签字的情况下，不召开股东会议即可作出。因此本案足以认定致云科技公司已经通过决议同意增资，并吸收磐基融创公司为新股东。通过本案通信记录、通知函件材料可以证明，系原告磐基融创公司未配合签署相关法律文件，导致致云科技公司未完成工商登记变更。原告磐基融创公司所称双方一直沟通障碍，且无法及时组织召开股东会，完成工商登记变更，且在磐基融创公司未参与情况下，私自召开了股东会，怀疑致云科技公司并未通过股东会批准增资事宜，均无事实依据；3.致云科技公司已经向磐基融创公司提供了该公司财务信息和工作情况。磐基融创公司主张上述材料未加盖公章，不能认定为致云科技公司违约；4.磐基融创公司主张致云科技公司擅自转让公司股份的问题。《股权投资协议》并未约定致云科技公司的股东不得转让股份。致云科技公司的股东转让其股份是相关股东依法行使股权的表现，不能证明致云科技公司违约；5.致云科技公司其他股东一致签署的《股东会决议》《章程修订案》（未签署日期）载明，致云科技公司注册资本增加为2366.95万元，新股东磐基融创公司以货币出资47.34万元。虽然《股权投资协议》约定对致云科技公司估值10000万元，少于致云科技公司注册资本，但属于双方的真实意思表示，应予维护。在股权投资协议领域，投资标的公司的估值高于其实际注册资本，增资股东的实际投资金额高于工商登记、章程载明的货币出资额，属于常见现象。只要属于双方真实意思表示，法律就应予保护。上述《股东会决议》《章程修订案》明确了磐基融创公司作为致云科技公司新股东，股权按注册资本比例，为2%，符合双方《股权投资协议》关于股权比例约定。并不因《股东会决议》、《章程修订案》载明的磐基融创公司出资额低于实际投入金额，就认定致云科技公司违约。 双方在《股权投资协议》约定的主要义务是支付增资价款和增加新的投资人作为股东。现磐基融创公司已履行支付增资价款义务，致云科技公司已经提交证据证明其已经证明该公司已经履行配合进行股权变更登记的义务，起草了《股东会决议》、《章程修订案》，其余股东已一致签署。本案系磐基融创公司怠于配合办理手续导致工商变更登记未能完成。因此，磐基融创公司的各项诉讼请求均无事实和法律依据，不予支持。磐基融创公司还应当承担继续履行合同的违约责任，即配合致云科技公司完成股权变更登记。关于致云科技公司主张的违约金40万元问题，《股权投资协议》未作约定，致云科技公司也未说明其他法定依据，不予支持。 据此，依照《中华人民共和国公司法》第二十九条、第三十七条第一款第七项、第二款，第四十三条第二款、第一百七十八条第一款，《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百一十条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款之规定，判决如下： 一、原告（反诉被告）成都磐基融创股权投资基金管理有限公司配合被告（反诉原告）成都致云科技有限公司完成向公司登记机关完成股权变更登记，明确成都磐基融创股权投资基金管理有限公司为成都致云科技有限公司股东，股权比例为2%； 二、驳回反诉原告成都致云科技有限公司其他诉讼请求； 三、驳回原告成都磐基融创股权投资基金管理有限公司的诉讼请求。 本诉案件受理费减半收取11400元，保全费5000元，由原告成都磐基融创股权投资基金管理有限公司负担；反诉案件受理费减半收取3650元，由反诉被告成都磐基融创股权投资基金管理有限公司负担650元，反诉原告成都致云科技有限公司负担3000元。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于四川省成都市中级人民法院。 审  判  员  李海昕 二〇一九年九月二十九日 书记员（代）  黄青青