上海市虹口区人民法院民 事 判 决 书（2019）沪0109民初24498号原告：徐黎敏，女，1977年10月25日出生，汉族，住上海市浦东新区。委托诉讼代理人：黄璞虑，上海星瀚律师事务所律师。委托诉讼代理人：阮霭倩，上海星瀚律师事务所律师。被告：上海铎鑫投资管理有限公司，住所地上海市虹口区松花江路******。第三人：新疆峰石盛茂股权投资管理有限公司，住所地新疆，住所地新疆维吾尔自治区乌鲁木齐高新区(新市区)青格达湖乡新联村三队新联村委会-门001高新博园星创天地**>原告徐黎敏与被告上海铎鑫投资管理有限公司(以下简称铎鑫公司)其他合同纠纷一案，本院于2019年9月5日立案后，依法追加新疆峰石盛茂股权投资管理有限公司(以下简称峰石盛茂公司)为第三人参加诉讼，适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人黄璞虑、阮霭倩律师参加诉讼，被告铎鑫公司及第三人峰石盛茂公司经本院传票传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：判令被告向原告支付基金份额转让价款100万元及利息(以100万元为基数，自2018年12月22日起至实际支付之日止的利息损失，其中2018年12月22日至2019年8月19日按同期贷款利率(4.35%年)计算，2019年8月20日起至实际支付之日止按照LPR标准计算)。审理中，原告增加一项诉讼请求为：要求在被告支付上述基金份额转让款后，第三人协助办理基金份额转让变更登记。事实与理由：2017年12月5日，原告徐黎敏与第三人峰石盛茂公司签订《盛茂志弘3号私募投资基金基金合同》(以下简称《盛茂3号基金合同》)，约定，原告为投资者，第三人峰石盛茂公司为私募基金管理人，案外人恒泰证券股份有限公司(以下简称恒泰证券公司)为基金托管人；基金的名称为“盛茂志弘3号私募投资基金”(以下简称“盛茂3号基金”)；基金的运作方式为原则上封闭式运作；基金的资产规模以实际募集的金额为准，投资者授权并同意管理人有权根据基金的投资运作情况，基于投资者的利益，自主调整基金的总规模；基金的投资目标为力求在有效控制投资风险的基础上，追求资产的稳健增值；基金的投资范围为投资于在基金业协会备案类型为其他类的契约型私募基金、信托计划、基金公司及基金子公司资产管理计划、证券公司资产管理计划、期货公司资产管理计划等标的的份额收(受)益权，上市公司定增股票收益权、非上市公司股权收益权和有限合伙企业LP份额收益权。在资金闲置期间，可投资于银行存款(含定期存款、协议存款等)、银行理财产品货币基金；基金的存续期限为3年，本基金运作满2年后，基金管理人可以根据实际运作情况，提前结束本基金；在法律、法规和本基金合同允许的范围内，经基金管理人与基金托管人、基金份额持有人协商一致，本基金可展期；基金份额的初始募集面值1元；基金业绩比较基准为年化11.5%；收益分配原则为：同一类别基金份额享有同等分配权；基金默认采用现金分红方式；收益分配的基准日为可供分配利润的计算截止日；本基金收益自成立之日起计算，于本基金成立满6个自然月下一个工作日向基金份额持有人进行一次收益分配(具体收益分配计算截止日及收益分配安排由私募基金管理人确定，按照基金份额持有人持有的基金份额对应的业绩比较基准、份额数量及实际持有天数计算)，基金份额持有人持有的基金份额将在本基金清算时由私募基金管理人分配本金及剩余业绩比较基准收益；基金存续期间，每个基金投资者最终分配到的收益不得超过其持有份额对应的业绩比较基准；收益分配由私募基金管理人负责计算，基金托管人不承担复核责任，具体由私募基金管理人在收益分配基准日起10个工作日内向基金托管人发送收益分配划款指令，基金托管人根据划款指令5个工作日内从基金财产中进行支付；投资者可在本基金开放日赎回本基金，但私募基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本合同的规定发布暂停赎回通知时除外；本基金开放日为基金成立日年度对日、2年度对日，开放日只允许赎回；基金份额经管理人书面同意后，可以以法律、法规允许的方式进行转让；募集结算资金专用账户信息为：账户名：恒泰证券公司运营外包募集专户，账号：XXXXXXXXXXXX********-1189，开户行：建行呼和浩特东达支行。2017年12月5日，原告向上述募集结算资金专用账户转账100万元。嗣后，第三人峰石盛茂公司向原告出具《认购确认书》，确认“盛茂3号基金”已于2017年12月8日成立，原告徐黎敏本次认购的基金金额为100万元，单位份数为100万份，资金到账日期为2017年12月5日。2018年12月7日，原告徐黎敏与被告铎鑫公司签订《盛茂志弘3号私募投资基金份额转让协议》(以下简称《基金转让协议》)，约定，徐黎敏为转让方，铎鑫公司为受让方；徐黎敏拟转让其持有的峰石盛茂公司管理的“盛茂3号基金”项下的份额，铎鑫公司拟受让徐黎敏持有的该等份额；本协议转让标的为徐黎敏持有的盛茂3号基金项下的份额，以及与该标的份额相关的一切权利；标的份额为100万份，转让总价款为100万元；铎鑫公司于协议生效后10个工作日内一次性全额支付至“盛茂3号基金”募集专户，待份额过户后由募集专户划款至徐黎敏的账户中；因任何一方违反本协议约定的义务、保证或承诺，给他方造成损失的，违约方应当承担违约责任，赔偿守约方损失；甲乙双方应在本协议生效且甲方确认转让价款资金全部支付至盛茂志弘3号私募投资基金募集专户后2个工作日内，基金管理人至指定的份额登记机构办理转让登记手续；本协议自甲乙双方签署之日起生效。2019年1月3日，第三人峰石盛茂公司出具《盛茂志弘3号私募投资基金份额转让金延期支付告知函》(以下简称《延期支付告知函》)，告知：“公司发行的盛茂3号基金于2017年12月8日成立，由沣沅弘(北京)控股集团对产品到期回购承担无限连带责任担保；经担保人与我司商议，同意担保人委托铎鑫公司作为受让方与贵方签署《基金份额转让协议》，受让贵方持有的盛茂3号基金的份额；根据贵方与受让方的约定，受让方应于转让协议生效后10个工作日将标的基金份额的转让价格一次性支付给贵方，但是目前由于金融监管政策的变化、宏观经济下行以及信贷环境恶化等原因，对受让方持有资产的变现行为造成了一定的预期外影响，导致受让方未能在规定的时间内支付转让价款，完成份额转让变更登记。目前受让方正在积极筹措资金以尽快兑付款项。同时，我司将积极履行管理人责任，继续密切跟进受让方资金安排，督促受让方尽快将转让价款支付给贵方，保护委托人合法权益。资金安排或事件有新的发展，管理人将及时向贵方披露并第一时间报告，尽最大努力维护委托人利益。”嗣后，被告铎鑫公司未能按约履行款项支付义务。原告经多次催讨无果，故诉至本院，要求判如所请。审理中，经原告申请，本院依法裁定冻结被告铎鑫公司银行存款1,023,079元，或查封、扣押其相等价值的财产。原告为支持其诉讼请求和事实主张提供了《盛茂3号基金合同》、银行流水、《认购确认书》、《基金转让协议》、铎鑫投公司股权关系图、微信聊天记录、铎鑫公司工商登记等信息、基金备案信息等证据材料。被告铎鑫公司、第三人峰石盛茂公司未作答辩。鉴于被告铎鑫公司、第三人峰石盛茂公司未到庭参加诉讼，本院对原告的陈述以及提供的证据进行审核，经查明，确认原告所述事实属实。另查明，“盛茂3号基金”成立后，原告仅收到两期收益，分别于2018年6月14日收到57,342.47元、2019年1月2日收到57,657.53元。恒泰证券公司来函确认：截至2020年6月30日，前述恒泰证券公司运营外包募集专户未收到过被告铎鑫公司划付的转让资金；基金份额转让及变更登记实际上是由基金管理人峰石盛茂公司实施及操作的。本院认为，原告与被告铎鑫公司签订的《基金转让协议》系双方真实意思的表示，未违反法律、行政法规的规定，依法具有法律约束力。《盛茂3号基金合同》签订后，原告依约向该基金合同指定的资金募集账户转入投资款100万元，获得100万份基金份额，成为基金份额持有人。嗣后，原告与被告铎鑫公司签订《基金转让协议》，原告将其持有的《盛茂3号基金合同》项下全部基金份额(100万份)转让与被告铎鑫公司，被告铎鑫公司应当在《基金转让协议》生效后10个工作日内(即2018年12月21日前)将100万元转让款支付至“盛茂3号基金”募集专户，但时至开庭日，被告铎鑫公司仍未履行上述款项的支付义务，故原告要求被告铎鑫公司依据《基金转让协议》的约定支付基金份额转让价款100万元，有合同依据，与法不悖，本院依法予以支持。关于份额转让需基金管理人书面同意，对该节事实，原告提供了其与基金销售人员(微信名：张懒懒)的微信聊天记录，其中出示了书面函告的原件，结合《基金转让协议》与告知函内容的前后关联性，张某在微信中与原告前后交流的事宜与基金认购的关联性，在第三人无正当理由不出庭放弃答辩权利的情况下，本院认可该节事实。因被告铎鑫公司违约行为导致原告资金被占用，由此带来相应损失，原告依据合同要求被告铎鑫公司支付相应利息，亦与法不悖，本院依法予以支持，利率以中国人民银行同期贷款基准利率或贷款市场报价利率为准。《基金转让协议》虽约定，转让款应支付至“盛茂3号基金”募集专户，待份额过户后再由该募集专户将款项划至原告账户，但目前该基金运营遭遇重大困难，原告截至目前仅获取2期收益，且基金管理人第三人峰石盛茂公司目前处于失联状态，如果上述转让款转入基金募集专户，则在办理转让变更登记手续、份额过户后向托管人下达划款指令等方面都可能面临管理人缺位而无法实现的障碍，从而影响款项无法顺利转划至原告。原告相关权益将无法得到保障，故原告诉请要求被告铎鑫公司将转让款100万元直接支付至原告本人，并明确在收到相应转让款后，再将基金份额转让至被告铎鑫公司名下，符合《基金转让协议》中双方最终的合同目的，与法不悖，本院依法予以准许。被告铎鑫公司、第三人峰石盛茂公司经本院传票传唤无正当理由拒不到庭，系放弃诉讼权利，本院依法缺席判决。依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第七十九条、第一百零七条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条的规定，判决如下：一、被告上海铎鑫投资管理有限公司于本判决生效之日起十日内支付原告徐黎敏基金份额转让款100万元，并支付原告徐黎敏以100万元为基数自2018年12月22日起至被告上海铎鑫投资管理有限公司实际支付之日止的利息(其中2018年12月22日至2019年8月19日按中国人民银行同期贷款基准利率计算，2019年8月20日至实际支付之日止按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率(LPR)标准计算)；二、原告徐黎敏在收到被告上海铎鑫投资管理有限公司上述基金份额转让款100万元后，被告上海铎鑫投资管理有限公司即受让100万份“盛茂志弘3号私募投资基金”基金份额对应的权利及义务，原告徐黎敏应在收到上述100万元转让款后的10个工作日内，协助被告上海铎鑫投资管理有限公司办理原告徐黎敏名下持有的上述100万份“盛茂志弘3号私募投资基金”基金份额的转让登记手续。如果被告未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费14,007.71元(原告已预缴)，财产保全申请费5,000元(原告已预缴)，公告费600元(原告已预缴)，均由被告上海铎鑫投资管理有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于上海金融法院。审 判 长  陈 丽人民陪审员  周达云人民陪审员  金亚平二〇二〇年七月三十日法官 助理  王佳玮书 记 员  王 瑜附：相关法律条文一、《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。……第七十九条债权人可以将合同的权利全部或者部分转让给第三人，但有下列情形之一的除外：（一）根据合同性质不得转让；（二）按照当事人约定不得转让；（三）依照法律规定不得转让。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。二、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。