广东省深圳前海合作区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0391民初3514号原告：江金妹，女，1963年2月3日出生，汉族，住广东省深圳市福田区。委托诉讼代理人：黄炎兴，广东度人律师事务所律师。委托诉讼代理人：李济红，广东度人律师事务所实习律师。被告：深圳市森和股权投资基金管理有限公司，住所地广东省深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）。法定代表人：王赛，该公司总经理。被告：深圳市森和投资管理有限公司，住所地广东省深圳市福田区福田街道滨河时代大厦3306室。法定代表人：胡国标，该公司总经理。两被告共同委托诉讼代理人：叶晖晖，广东创见律师事务所律师。原告江金妹与被告深圳市森和股权投资基金管理有限公司（以下简称森和基金）、深圳市森和投资管理有限公司（以下简称森和投资）委托理财合同纠纷一案，本院于2019年7月19日立案后，依法适用普通程序独任制审理，于2020年3月2日公开开庭审理了本案。原告江金妹的委托诉讼代理人黄炎兴、李济红，被告森和基金、森和投资的共同委托诉讼代理人叶晖晖到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告江金妹向本院提出诉讼请求：1.被告森和基金、被告森和投资向原告返还本金人民币200万元（以下币种均为人民币）；2.被告森和投资支付利息（以本金200万元为基数，自2016年11月17日起至2018年9月30日止按照年利率12%计算利息。自2018年10月1日起至实际付清之日止按照年利率6%计算利息）；3.被告森和基金支付逾期违约金10万元；4.被告森和基金、被告森和投资承担本案的所有诉讼费用（包括受理费、保全费等）。事实及理由：2016年11月15日，原告江金妹在被告森和基金的工作人员的推荐下，于当日与被告森和基金签订了《委托理财协议书》，约定原告委托投资本金为200万元，委托理财期限为八个月，自2016年11月17日至2017年7月16日止，全权由被告森和基金代为认购港交所上市公司达进东方照明（港股代码HK00515)发行的可换股债券，发行价格为HKD0.20元/股。《委托理财协议书》第二条第三款约定，HK00515在股票解禁日当天，收盘价如低于HKD0.40/股，被告森和基金不收取任何理财手续费，全部收益由原告享受；如高于HKD0.40/股，则原告江金妹、被告森和基金双方50%-50%分享发行价格HKD0.20/股以上的溢价部分；如低于HKD0.20/股，被告森和基金以增持股票形式补足原告股价下跌部分的本金（即被告森和基金免费向原告授予股票，使原告持有的股票价值不少于初始投入的理财资金）。2016年11月17日，原告向被告森和基金指定的案外人深圳市森和控股集团有限公司（以下简称森和控股）的账户转入200万元（其中40万元分三笔由原告江金妹指示深圳市威利康宽频技术有限公司转入、160万元由原告江金妹招商银行账户转入），被告森和基金出具《收款确认函》，确认已收款200万元，收款日为2016年11月17日。2017年1月9日，原告江金妹与被告森和基金签订《补充协议》，协议中约定被告森和基金按原告江金妹指令将港股代码HK00515股份确定的数量如实全额转入原告江金妹开立的港股交易账户。但至起诉之日，原告江金妹未开立过港股账户，被告森和基金也从未将股份转给原告。2018年4月3日，原告江金妹与被告森和投资在《委托理财协议书》的基础上签订了《委托投资补充协议》，根据该协议，因《委托理财协议书》约定的HK00515股份未达预期收益，被告森和投资在《委托理财协议书》基础上增加的结算标的为港交所上市公司中国北大荒（港股代码：HK00039）股票，股票对标价格为0.37HKD/股，以原告江金妹初始投入资金总额200万元，折算认购数量为6076300股，投资期限为2018年1月1日至2018年9月30日，以保证原告权益。协议约定根据两股收益选择结算方式，其中HK00515股票的目标价格为0.5HKD/EMC,价格在±10%内浮动。HK00039股票的目标价格为1.0HKD/股，价格在±10%内浮动。在约定的时间内，两个标的均未达到结算条件的，被告森和投资按年化12%向原告支付收益，自原告按《委托理财协议书》投入资金的时间起算。到期后，清算的时间必须在一个月内完成。自到期日2018年9月30日至起诉之日，原告江金妹多次催促，被告森和基金、森和投资从未向原告江金妹返还本金或收益。《委托理财协议书》第三条第2款约定，任一方违约，应按理财投资金额的5%向另一方支付违约金。被告森和基金逾期还本付息，则作为违约方应向原告江金妹支付违约金10万元。《委托投资补充协议》第三条第3款之约定，在约定的时间期内，如两个标的均未达到结算的条件时，被森和投资告以年化12%按“《委托理财协议书》”投入资金的时间开始计算支付原告江金妹收益。被告应共同承担向原告江金妹还本付息之责任。为维护原告江金妹自身合法权益，现起诉至法院。被告森和基金、森和投资共同辩称，同意原告江金妹诉讼请求。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对于本案事实，本院认定如下：1.2016年11月15日，原告江金妹与被告森和基金签订了《委托理财协议书》，协议约定：（1）江金妹委托投资本金为200万元，委托理财期限为八个月，自2016年11月17日至2017年7月16日止，全权由森和基金代为认购港交所上市公司达进东方照明（港股代码HK00515)发行的可换股债券。（2）第二条第三款约定，HK00515在股票解禁日当天，收盘价如低于HKD0.40/股，森和基金不收取任何理财手续费，全部收益由江金妹享有。HK00515在股票解禁日当天，收盘价如高于HKD0.40/股，江金妹和森和基金双方50%-50%分享发行价格HKD0.20/股以上的溢价部分；如低于HKD0.20/股，森和基金以增持股票形式补足江金妹股价下跌部分的本金（即森和基金免费向江金妹授予股票，使江金妹持有的股票价值不少于初始投入的理财资金）。（3）第二条第六款约定，协议签订之日起，四十五天之内，投资不成功，则本委托协议自动失效，森和基金需在第四十五天及时退款给江金妹。（4）第三条第2款约定，协议的任一方违约，应按理财投资金额的5%向另一方支付违约金。2.2017年1月9日，原告江金妹与被告森和基金签订《补充协议》，协议约定：森和基金按江金妹指令代购港交所上市公司达进东方照明（港股代码HK00515）股份，数量按约定的解禁日期前5个交易日该股票的平均收盘交易价确定（计算公式：股份数量=理财资金总额/平均收盘交易价）。森和基金应根据江金妹的指令将港股代码HK00515股份确定的数量如实全额转入江金妹开立的港股交易账户。诉讼中原告江金妹表示，截至起诉之日，原告江金妹未开立过港股账户，被告森和基金也从未将股份转给原告江金妹。3.2018年4月3日，原告江金妹与被告森和投资在《委托理财协议书》的基础上签订了《委托投资补充协议》，约定：由于原投资标的HK00515股票未达到预期收益，森和投资同意在《委托理财协议书》基础上增加结算标的HK00039股票，该股票为港交所上市公司中国北大荒港股代码HK00039发行的股票。股票对标价格为0.37HKD/股，以江金妹初始投资总额200万元，折算认购数量为6076300股。（2）在合同期限内投资收益按HK00515股票和HK00039股票，先触发目标价格的股票执行结算，其中HK00515股票的目标价格为0.5HKD/股，价格在±10%内浮动；HK00039股票的目标价格为1.0HKD/股，价格在±10%内浮动，双方同意投资期限为6个月+3个月，自2018年1月1日至2018年9月30日止。双方约定，到期后清算的时间必须在一个月内完成。（3）若以HK00515股票结算，则按《委托理财协议书》执行。（4）若以HK00039股票结算，则在股票结算日当天，收盘价高于0.37HKD/股，对标价格每股为HKD0.425元以下的收益均归江金妹，超过对标价格每股HKD0.425元以上部分的收益由双方各按50%分享；协议约定到期时HK00039收盘价如低于0.37HKD/股，森和投资保证江金妹资金安全，以森和投资投入金额全额回购股票。（5）本协议约定期内，如果两个标的均未达到结算条件时，双方约定，森和投资按照年化12%向江金妹支付收益，从江金妹按《委托理财协议书》投入资金的时间起算。4.2016年11月16日，原告江金妹指示深圳市威利康宽频技术有限公司向《委托理财协议书》指定的森和控股的账户转入30万元，2016年11月17日，用同种方式转入10万元。同日，原告江金妹用本人招商银行账户向上述指定账户转入160万元。5.2016年11月17日，被告森和基金出具《收款确认函》，确认已收款200万元。本院另查明：被告森和投资和森和控股的法定代表人均为胡国标；被告森和投资为森和控股的全资子公司。本院认为，涉案《委托理财协议书》《补充协议》《委托投资补充协议》经当事人签章确认，应系双方的真实意思表示，且内容不违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效。依法成立的合同对双方当事人具有法律约束力，当事人应当按照约定履行自己的义务。根据《委托理财协议书》《补充协议》约定，原告江金妹委托被告森和基金投资特定股票，自协议签订之日起，四十五天内，投资不成功，则协议自动失效，被告森和基金需在第四十五天及时退款给原告江金妹，并按理财金额的5%支付违约金。现原告江金妹已按约履行出资的义务，被告森和基金亦出具《收款确认函》对原告江金妹的履行行为予以确认。但被告森和基金未能受托完成约定的投资义务，且时间超过四十五天，已构成违约。故原告江金妹诉请被告森和基金返还本金200万元，并支付违约金10万元符合法律规定和当事人约定，本院予以支持。而后因原投资标的HK00515股票未达预期收益，原告江金妹又与被告森和投资签订《委托投资补充协议》，约定了被告森和投资的还本付息义务和利息计算标准。因此，原告江金妹主张被告森和投资返还本金并支付利息于法有据，关于利息的具体数额，原告江金妹主张以本金200万元为基数，自2016年11月17日起至2018年9月30日按照年利率12%计算，自2018年10月1日起至实际付清之日止按照年利率6%计算系对自身权利的处分，不违反法律规定，本院予以认可。关于保全费用。本院认为，根据《诉讼费用交纳办法》第六条规定诉讼费用包括申请费，第十条则明确了申请保全措施应当交纳申请费，故保全费应当属于诉讼费用的范围并应由败诉方承担。本案原告江金妹因被告森和基金、森和投资未按时支付投资收益提起诉讼并因申请保全产生保全担保费2000元，其采用的保险公司出具保函的担保形式已为司法实践所接受，故原告江金妹因此向保险公司支付的保全担保费属于原告江金妹为本案诉讼的合理支出。综上，原告江金妹诉请被告森和基金、森和投资支付保全费用（含保全费5000元和保全担保费2000元）符合法律规定和当事人约定，本院予以支持。依照《中华人民共和国合同法》第八条、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款规定，判决如下：一、被告深圳市森和股权投资基金管理有限公司、深圳市森和投资管理有限公司于本判决生效之日起十日内向原告江金妹返还本金200万元；二、被告深圳市森和投资管理有限公司于本判决生效之日起十日内向原告江金妹支付利息（以本金200万元为基数，自2016年11月17日起至2018年9月30日按照年利率12%计算利息，自2018年10月1日起至实际付清之日止按照年利率6%计算利息）；三、被告深圳市森和股权投资基金管理有限公司于本判决生效之日起十日内向原告江金妹支付逾期违约金10万元；四、被告深圳市森和股权投资基金管理有限公司、深圳市森和投资管理有限公司于本判决生效之日起十日内向原告江金妹支付保全担保费2000元。如果未按本判决指定的期间履行上述给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费28811元、保全费5000元，由被告深圳市森和股权投资基金管理有限公司、深圳市森和投资管理有限公司共同负担。如不服本判决，双方可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审判员  刘一瑶二〇二〇年三月十八日书记员  古雅璇书记员  甘秀秀