上海市浦东新区人民法院民 事 判 决 书（2019）沪0115民初80603号原告：安徽高新同华创业投资基金(有限合伙)，住所地安徽省芜湖市。执行事务合伙人：安徽同华投资管理中心(有限合伙)(委派代表：史正富)。委托诉讼代理人：周楠，北京观韬中茂(上海)律师事务所律师。委托诉讼代理人：狄青，北京观韬中茂(上海)律师事务所律师。被告：陈新江，男，1979年9月25日出生，汉族，住江苏省苏州市。原告安徽高新同华创业投资基金(有限合伙)诉被告陈新江股权转让纠纷一案，本院于2019年10月11日受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人周楠，被告陈新江到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告安徽高新同华创业投资基金(有限合伙)向本院提出诉讼请求：1、判令被告支付原告股权回购款人民币18,006,666.67元；2、判令被告支付原告逾期利息(以18,006,666.67元为基数、自2019年9月1日起按日万分之五计算至实际清偿之日止)；3、判令被告承担本案的全部诉讼费用、保全费。事实与理由：2017年2月28日，原告、被告和苏州汉纳材料科技有限公司(以下简称汉纳公司)签署了《股权转让协议》，约定原告以1,500万元的对价受让被告持有的汉纳公司12.50%的股权。同日，原、被告和汉纳公司还签署了《股权转让协议之补充协议》(以下简称补充协议)，约定股权暂不进行工商变更登记，由原告委托被告代为持有；委托期限自本协议签署之日至2019年8月31日止；被告必须在委托期限届满前或在公司股东会作出申请IPO决议后的20个工作日内(以先到为准)完成协议股权的回购，并向原告一次性付清约定回购价款；如公司在2017年1月1日起至2019年6月30日期间经审计的扣除非经常性损益过后的净利润累计低于3,000万元，则被告必须以8%的年利率回购该笔股权；若被告未依照约定回购股权并支付回购价款，除应继续履行支付股权回购价款的义务之外，被告还应就其逾期付款之违约行为，自委托期限届满之日起每日按照逾期金额的万分之五另行支付逾期违约金。原告于2017年3月13日依约向被告支付了股权转让款1,500万元。但截至2019年8月31日，汉纳公司未能达到净利润指标，故被告应以18,006,666.67元回购案涉股权。但经原告多次催款，被告仍未履行回购义务，属违约，应承担逾期利息。据此，原告涉诉。被告陈新江辩称：原告是汉纳公司的股东之一，现在以这种方式资金抽回会影响到汉纳公司的生存且影响不好。作为个人来说，希望原告体谅我个人的偿还能力不足。本院经审理认定事实如下：2017年2月28日，原、被告与汉纳公司签订《股权转让协议》，1.1条约定被告同意向原告转让、原告同意受让被告持有的目标公司股权中的125万元(占公司注册资本的12.50%)股权，作价1,500万元；3.1条约定三方应于转让对价支付完成后15日内完成工商登记变更，本次股权转让将于反映本次股权转让的工商登记变更手续完成之日视为完成；9.1条约定本协议自各方签署盖章之日起生效，并于本次股权转让完成后自动终止，本协议的任何修改、变更应经各方另行协商决定，并就修改、变更事项由各方共同签署书面协议后方可生效；12.1条约定本协议一方根据本协议向其他各方发出的任何通知、请求或索赔在通过专人递送、预付费用的邮寄挂号信或传真方式送至下列相关地址或传真号码或为通知之目的而不时通知的其他地址或传真号码时被视为有效送达……致：陈新江、地址：苏州工业园区金鸡湖大道99号纳米城NW07-102、电话：XXXXXXXXXXX；12.2(1)约定对于本协议未包括的事项(若有)，各方应在协商基础上签订补充协议，该等补充协议应成为本协议的附录，并与本协议具有同等效力等。同日，原、被告与汉纳公司又签署补充协议，第一条第1项约定原告同意按本协议的条款和条件约定委托被告持有协议股权，被告同意按本协议的条款和条件接受委托，代为持有该协议股权；第一条第4项约定被告确认并承诺，在受托持有协议股权期间，被告本人所有的公司股权及代持的协议股权，均应严格履行被告与原告所签订的《增资协议》及三方签署的《投资合作协议》约定的各项义务和约束条件；第三条第1项约定本协议项下的委托期限自本协议签署之日起至2019年8月31日止；第三条第2项约定被告必须在委托期限届满前或在公司股东会作出申请IPO决议后的20个工作日内(以先到日为准)完成协议股权的回购，并向原告一次性付清下述约定的回购价款，协议股权的回购方式、回购价款及支付方式如下：(1)……本协议中的“实际天数”指原告依据股权转让协议支付1,500万元之日起至被告支付回购价款之日止的日历天数……(3)如公司在2017年1月1日至2019年6月30日期间经审计的扣除非经常性损益过后的净利润累计低于3,000万元，则被告必须以8%的年利率回购该笔协议股权，即回购价款=1,500万+1,500万*8%*实际天数÷360天；第四条第(2)项约定委托期限届满且被告未能完成协议股权的回购的，则原告有权选择要求被告继续履行股权回购义务或者本补充协议终止，且被告应在原告要求后的十个工作日内将协议股权变更至原告名下，并配合完成股权变更的工商登记事宜等；第六条第2项约定如被告未依照本协议第三条约定回购协议股权并支付回购价款，除应继续履行支付股权回购价款的义务之外，被告还应就其逾期付款之违约行为，自委托期限届满之日起每日按照逾期金额的万分之五另行支付逾期违约金。2017年3月13日，原告通过浙商银行转账被告1,500万元。原告出示由苏州万隆永鼎会计师事务所有限公司出具的2017年度、2018年度汉纳公司审计报告，以及汉纳公司2019年上半年的资产负债表、利润表及现金流量表，载明汉纳公司2017年度净利润计-2,827,885.12元、2018年度净利润计-9,046,572.23元、2019年度上半年净利润累计发生额计-8,725,360.65元，证明汉纳公司自2017年1月至2019年6月期间处于亏损状态。被告对此不持异议。2019年9月4日，原告寄发《催告函》给被告，载明“现协议股权的委托期限已届满，根据原协议的约定，贵方应于2019年8月31日前完成协议股权的回购，并按8%年利率向我基金付清全部股权回购价款。……望贵方于收到本函件后三日内向我基金一次性付清全部股权回购价款。”原告出示邮件交寄单、EMS速递查询网页，证明该函件寄至苏州工业园区金鸡湖大道99号苏州纳米城西北区7幢102、收件人陈新江、联系电话为XXXXXXXXXXX，于2019年9月6日显示已签收。被告称函件是寄到公司，没有看到过该函件。审理中，原告出示原、被告及汉纳公司于2016年12月签订的《投资合作协议》、汉纳公司出具的出资证明书、汉纳公司股东名册及银行付款回单两份，证明原告系汉纳公司股东、总出资额2,500万元、持股比例为19.58%，本案所涉协议股权由被告代持。被告对上述内容予以确认。本院认为，原告作为投资方与汉纳公司实际控制人陈新江在达成股权性融资协议时，为解决交易双方对目标公司未来发展的不确定性而设计的《股权转让协议》及补充协议，是各方真实意思表示，合法有效，当事人理应予以恪守。经审理查明，原、被告及汉纳公司签订上述协议后，原告受让被告持有的汉纳公司股权中的125万元的股权，并于2017年3月13日转账被告1,500万元，案涉协议股权由被告代持，委托期限自2017年2月28日至2019年8月31日止。原告依据补充协议第三条第2项，认为案涉协议股权代持委托期限届满，且汉纳公司在2017年1月1日至2019年6月30日期间经审计的扣除非经常性损益过后的净利润累计低于3,000万元，符合案涉协议股权回购条件，据此要求被告支付股权转让款18,006,666.67元(1,500万元+1,500万元*8%*实际天数(自2017年3月13日至2019年8月31日)902天÷360天)。本院认为，原告的该项诉请，具有事实与法律依据，应予支持。原告另依据补充协议第六条第2项约定，认为案涉委托期限届满后，被告未按约完成协议股权的回购及付清回购价款，构成违约，据此要求被告支付以18,006,666.67元为基数、自2019年9月1日起按日万分之五计算至实际清偿之日止的逾期违约金。本院认为，原告该项诉请具有事实与法律依据，计算方式符合协议约定，也予支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第一百一十四条第一款、第三款之规定，判决如下：一、被告陈新江应于本判决生效之日起十日内支付原告安徽高新同华创业投资基金(有限合伙)股权回购款18,006,666.67元；二、被告陈新江应于本判决生效之日起十日内偿付原告安徽高新同华创业投资基金(有限合伙)以18,006,666.67元为基数、自2019年9月1日起按日万分之五计算至实际还款之日止的逾期违约金。负有金钱给付义务的当事人，如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费130,380元，财产保全申请费5,000元，两项合计135,380元，由被告陈新江负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于上海市第一中级人民法院。审 判 长  胡铁红审 判 员  杨立转人民陪审员  艾建华二〇二〇年四月十日法官 助理  陆 琳书 记 员  陈燕华附：相关法律条文一、《中华人民共和国合同法》第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。……当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。二、《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。