上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0115刑初3415号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人周某某，男，1984年9月25日出生，汉族。辩护人陆振斌，上海市锦天城律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2019〕1754号起诉书指控被告人周某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月12日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员朱某某出庭支持公诉，被告人周某某及辩护人陆振斌到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，2016年6月至2018年2月，被告人周某某在上海民聚股权投资基金管理有限公司(以下简称“民聚公司”)担任副总经理期间，经民聚公司控制人花建波(另案处理)授意，在未取得国家相关部门许可的情况下，通过口口相传等方式公开宣传，承诺高额固定收益，向不特定社会公众非法吸收资金。经审计，被告人周某某参与非法吸收公众资金总计人民币1.4亿余元(以下币种均系人民币)，未兑付本金总计1亿余元。为证实上述指控，公诉机关当庭出示和宣读了同案关系人花建波、余志朋、陈跃、何勇、何俊慧的供述，集资参与人杨益彬、周医芳、史云华等人的证言、《民聚公司债券转让及服务协议》《债券转让与受让协议》《收款确认书》及银行转账凭证等书证，证人张某某的证言、《上海市房屋租赁合同》《营业执照》《股权转让协议》《章程》及银行交易明细等书证，上海申威联合会计师事务所出具的司法鉴定意见书，案发经过，相关招商银行个人转账汇款业务受理回单，被告人周某某的供述及户籍资料等证据。公诉机关认为被告人周某某违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人周某某在缓刑考验期限内发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当撤销缓刑，实行数罪并罚。被告人周某某系自首，可以从轻或减轻处罚。提请依法审判。被告人周某某对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，同时认为民聚公司发放给其的收入中有90余万元系由其代公司转至各个团队的运营经费，另16万元借给花建波，其余的钱用于平时开销。辩护人对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，同时认为被告人周某某具有自首情节，家庭条件困难，投案时将身边仅有的4万元退赔了，希望对其从轻或减轻处罚。经审理查明，2016年6月至2018年2月，被告人周某某在民聚公司担任副总经理期间，经民聚公司控制人花建波授意，在未取得国家相关部门许可的情况下，通过口口相传等方式公开宣传，承诺高额固定收益，向不特定社会公众非法吸收资金。经审计，被告人周某某参与非法吸收公众资金总计144,545,865.99元，未兑付本金总计107,524,490.42元；被告人周某某在职期间的收入2,581,567.37元，其中部分用于下属团队的经费。2019年1月8日，被告人周某某经公安机关电话通知主动投案，后如实供述上述犯罪事实，并退赔至民聚公司帐户4万元。上述事实，有以下经庭审质证属实的证据予以证实，本院予以确认：1、同案关系人花建波、余志朋、陈跃、何勇、何俊慧(另案处理)的证言，证实民聚公司的经营模式及被告人周某某的参与情况。2、集资参与人周医芳、史云华等人的证言、《民聚公司债券转让及服务协议》《债券转让与受让协议》《收款确认书》及银行转账凭证等书证，证实集资参与人经民聚公司公开宣传，承诺保本付息，在民聚公司投资的情况。3、证人张某某的证言、《上海市房屋租赁合同》《营业执照》《股权转让协议》《章程》及银行交易明细等书证，证实民聚公司的基本情况。4、上海申威联合会计师事务所出具的司法鉴定意见书，证实被告人周某某向不特定社会公众吸收资金的数额及被告人周某某在职期间的收入情况。5、案发经过，证实本案的案发及被告人周某某的到案情况。6、相关招商银行个人转账汇款业务受理回单，证实被告人周某某的退赔情况。7、被告人周某某的供述、前科材料及户籍资料。本院认为，被告人周某某违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人周某某在缓刑考验期限内发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当撤销缓刑，实行数罪并罚被告人周某某系自首，退赔了部分违法所得，可以从轻处罚；辩护人相关从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。根据本案犯罪的事实、犯罪的性质、情节、对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十九条、第七十七条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人周某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，罚金人民币十三万元；连同(2018)沪0105刑初1209号刑事判决书对被告人周某某犯侵犯公民个人信息罪，判处拘役六个月，缓刑六个月，并处罚金人民币一千元，撤销其缓刑部分，决定执行有期徒刑四年，罚金人民币十三万一千元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年1月8日起至2023年1月7日止。罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)二、退缴的违法所得，依法按比例发还集资参与人；不足部分继续追缴或责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  倪建军人民陪审员  孙根祥人民陪审员  褚云芳二〇一九年十月二十九日书 记 员  张 颖附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十七条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，违反法律、行政法规或者国务院有关部门关于缓刑的监督管理规定，或者违反人民法院判决中的禁止令，情节严重的，应当撤销缓刑，执行原判刑罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。