江西省赣州经济技术开发区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）赣0791刑初11号 公诉机关赣州经济技术开发区人民检察院。 被告人黄玉花，女，1991年6月4日出生于江西省赣州市，户籍地江西省赣州经济技术开发区，汉族，初中文化，赣州鑫裕达投资咨询有限公司法定代表人，住赣州经济技术开发区。因涉嫌犯非法经营罪，于2017年1月13日被刑事拘留，同年2月18日被取保候审，2018年2月10日被监视居住，同年4月27日被取保候审，2019年3月12日被逮捕，现羁押于赣州市看守所。 辩护人张伟，江西实创律师事务所律师。 辩护人欧阳浩，江西明理律师事务所律师。 被告人赖允武，男，1989年1月17日出生于江西省赣州市，户籍地江西省赣州经济技术开发区，汉族，初中文化，赣州鑫裕达投资咨询有限公司监事，住赣州经济技术开发区。因涉嫌犯非法经营罪，于2017年1月13日被刑事拘留，同年2月18日被取保候审，2018年2月10日被监视居住，同年4月27日被取保候审，2019年3月12日被逮捕，现羁押于赣州市看守所。 被告人任克晚，男，1991年7月1日出生于湖北省浠水县，户籍地湖北省浠水县，汉族，大专文化，赣州鑫裕达投资咨询有限公司总经理，现住赣州。因涉嫌犯非法经营罪，于2017年1月13日被刑事拘留，同年2月18日被取保候审，2018年2月10日被监视居住，同年4月27日被本院取保候审，2019年3月12日被逮捕，现羁押于赣州市看守所。 辩护人廖平生，江西公仁律师事务所律师。 辩护人陈炳香，江西公仁律师事务所律师。 被告人刘章雄，男，1993年4月23日出生于江西省赣州市，户籍地江西省赣州市信丰县，汉族，中专文化，赣州鑫裕达投资咨询有限公司业务组长，住赣州经济技术开发区。因涉嫌犯非法经营罪，于2017年1月13日被刑事拘留，同年2月18日被取保候审，2018年2月10日被监视居住，同年4月27日被取保候审，2019年3月12日被逮捕，现羁押于赣州市看守所。 被告人赖允芬，女，1990年7月7日出生于江西省赣州市，户籍地江西省赣州市经济技术开发区，汉族，初中文化，赣州鑫裕达投资咨询有限公司客服，住赣州经济技术开发区。因涉嫌犯非法经营罪，于2017年1月13日被刑事拘留，同年2月18日被取保候审，2018年2月10日被监视居住，同年4月27日被取保候审，2019年3月12日被逮捕，现羁押于赣州市看守所。 被告人谢青青，女，1994年8月18日出生于江西省赣州市，户籍地江西省赣州市崇义县，汉族，初中文化，赣州鑫裕达投资咨询有限公司业务员。因涉嫌犯非法经营罪，于2017年1月13日被刑事拘留，同年2月10日被取保候审，2018年2月10日被监视居住，同年4月27日被本院取保候审，2019年3月12日被逮捕，现羁押于赣州市看守所。 辩护人郭涛，江西南芳律师事务所律师。 辩护人彭功敏，江西南芳律师事务所律师。 赣州经济技术开发区人民检察院以经开区院公诉刑诉﹝2018﹞302号起诉书指控被告人黄玉花、赖允武、任克晚、刘章雄、赖允芬、谢青青犯非法经营罪，于2018年12月25日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。赣州经济技术开发区人民检察院指派检察员李春生出庭支持公诉，被告人黄玉花及其辩护人张伟、欧阳浩，被告人赖允武，被告人任克晚及其辩护人廖平生，被告人刘章雄，被告人赖允芬，被告人谢青青及其辩护人郭涛到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2015年10月，被告人黄玉花以赣州鑫裕达公司名义与湖南纬德大宗商品现货交易中心有限公司（以下简称湖南纬德公司）138号会员单位佛山市中乾投资咨询管理有限公司(以下简称佛山中乾公司)签订居间合同，代理湖南纬德公司的纬德大宗平台。2015年10月14日，赣州鑫裕达投资咨询有限公司(以下简称赣州鑫裕达公司)正式成立。被告人黄玉花为赣州鑫裕达公司股东、法定代表人，被告人赖允武为监事。赣州鑫裕达公司经营范围为:企业项目投资管理及咨询；商务信息咨询；贵金属投资咨询（以上项目金融、证券、期货、保险等国家有专项规定的除外），实际经营业务为期货交易。赣州鑫裕达公司发展客户到纬德大宗平台上进行交易，客户在纬德大宗平台上交易会产生手续费、盈亏及隔夜费，湖南纬德公司、佛山中乾公司和赣州鑫裕达公司对上述三种费用进行分成。 被告人任克晚系赣州鑫裕达公司经理、被告人赖允芬系赣州鑫裕达公司客服、被告人刘章雄系赣州鑫裕达公司业务组长，被告人谢青青等人系赣州鑫裕达公司业务员，其中被告人任克晚负责员工培训、纪律管理，被告人刘章雄负责管理业务员、拉客户，被告人谢青青等人利用微信、QQ等网络社交平台通过添加陌生好友(主要是男性)，诱使他人进入纬德大宗平台进行商品电子交易。 客户通过被告人赖允芬注册纬德大宗平台账户后，签约银行即可将银行账户内的资金转到平台，之后使用平台的电脑PC版本、手机APP版本进行交易，即对平台内所列的银、铜等商品进行买涨或是买跌。 湖南纬德大宗商品现货交易平台的交易规则如下：客户在纬德大宗平台注册并签约银行后，成为该平台的用户，可以将卡内资金转入平台账号，称为入金，该平台内商品有白银、铜、铂金和燃料烃，平台在规定的交易时间内不断对商品进行报价，客户可以在平台上对以上商品进行买涨或者买跌，该平台是T+0交易模式，客户买入后可以立即卖出，且没有交易次数限制，客户可以在平台上买涨或者买跌，称为开仓或建仓；如果买涨，客户在平仓时平台报价高于建仓价格，客户即可获利，反之若低于建仓价格进行平仓即会亏损；若客户买跌，客户平仓时平台报价高于建仓价格，客户就会亏损，若低于建仓价格，客户就会盈利。客户在平台上进行建仓或者平仓时，平台都会收取高额手续费，每种商品的不同规格都有不同的收费标准，并制定了详细的交易规则。每日凌晨4时至6时平台都会休市，期间会对平台客户的交易进行清算，结算盈亏。该平台采用保证金制度(俗称：杠杆)，即客户在平台上交易时不需缴纳商品全额资金，平台只会按照交易规则规定的保证金数额扣除客户平台账户内数额，即可进行买涨买跌交易。 湖南纬德大宗商品现货交易平台每日休市时会对平台内尚未平仓的订单进行强制平仓，如果当日进行的交易当日没有及时平仓了结，平台就会收取高额的隔夜费，因此该平台的客户几乎都是选择平仓了结交易。该平台内虽有交割按钮，但客户买跌时，平台就不支持交割，客户买涨时进行交割，平台就对订单进行锁定，客户不能操作只能等到交割日操作，平台设定了高额手续费妨碍客户交割，且平台每月只进行一次交割，如果客户在交割日不平仓，平台就会强制平仓。 经中国证券监督管理委员会江西监管局认定，赣州鑫裕达投资咨询有限公司不具备经营证券期货业务的资质；赣州鑫裕达投资咨询有限公司通过湖南纬德大宗商品交易中心有限公司平台，以集中交易的方式进行标准化合约交易，允许交易者以对冲平仓的方式了结交易，该交易行为符合期货交易特征。 经鉴定，赣州鑫裕达所发展的交易客户及其居间商所发展的客户在2015年1月1日至2017年12月29日期间交易5178次（交易实际会计期间为2016年7月5日至2017年1月13日），交易结果如下：①客户开平仓盈利共4795547.4元、客户开平仓亏损共计4993685.5元、客户开平仓亏损减盈利共计198138.1元；②建仓手续费共计1737833元；③平仓手续费共计1736483元；④累计延迟费共计56672元。 至案发，佛山中乾公司员工蒋某1(另案处理）通过兴业银行账户（62×××13）、衷丽兴(另案处理）通过兴业银行账户(62×××12)累计转账2866533.84元至被告人黄玉花中国工商银行卡（62×××15l0000578168）、中国建设银行卡（62×××81）。 2017年1月12日，公安人员在赣州经济技术开发区迎宾大道北侧工业一路西侧的赣州鑫裕达投资咨询有限公司内将被告人黄玉花、赖允武、任克晚、刘章雄、赖允芬、谢青青抓获归案。 2017年1月26日、2月14日、6月23日公安人员从被告人黄玉花处扣押赃款人民币1078573.55元、255886.45元、20000元；2017年1月26日、2月14日公安人员从被告人谢青青处扣押赃款人民币93980元、56020元；2017年2月14日公安人员从被告人任克晚处扣押赃款人民币120000元；2017年2月24日公安人员从刘章雄处扣押赃款人民币10000元。 针对上述指控，公诉机关当庭出示和宣读了相应证据加以证实。公诉机关认为被告人黄玉花、赖允武、任克晚、刘章雄、赖允芬、谢青青未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当追究其刑事责任。被告人黄玉花在共同犯罪中起主要作用，应当认定为主犯；被告人赖允武、任克晚、刘章雄、赖允芬、谢青青在共同犯罪中起次要或辅助作用，应当认定为从犯。 被告人黄玉花对起诉书指控的罪名认为证据不足，罪名不成立，对指控的犯罪事实无异议。 被告人黄玉花辩护人的辩护意见：1.赣州鑫裕达投资咨询有限公司，被告人黄玉花是居间行为即介绍客户的行为，并未将纬德公司的操作平台进行平移或嫁接，也未通过平台进行直接的交易，而是客户进入纬德公司的平台进行交易，交易的行为直接约束纬德公司于客户，所以被告人黄玉花不是纬德公司的代理人，其行为也不是代理行为。2.关于江西监管局的复函，不具备书证的特征，又不是“鉴定意见”，此证据无法定证据形式来证明被告人黄玉花的行为构成期货交易的行为。3.纬德公司有不规范行为，但是只是行政范畴的管控，并未纳入刑事范畴，本案只是行政管控范畴的行为。 被告人赖允武对起诉书指控的犯罪事实与罪名均有异议。认为本案证据不充分，其六人只是介绍人去平台，并不是在经营平台，且无法操作平台，湖南纬德公司打印出的交易手续费，其实拿不到这么多钱，隔夜费是拿不到的，手续费只能拿百分之八十。 被告人任克晚对起诉书指控的犯罪事实与罪名均无异议，并表示自愿认罪。 被告人任克晚辩护人的辩护意见：1.被告人任克晚等人的行为依法不构成非法经营罪。（1）被告人任克晚等人的行为是居间代理行为；（2）即使客户进行的交易被认定为是期货交易，其交易的双方是客户与佛山中乾公司或者湖南纬德公司，赣州鑫裕达公司不是交易主体；（3）赣州鑫裕达公司介绍他人投资期货的居间代理行为无需经过相关主管部门批准；（4）被告人任克晚获取的费用是依合同所得，不能认定为非法所得；（5）任克晚等人不构成非法经营罪，是罪刑法定原则的客观要求。2.即使认定被告人任克晚构成非法经营罪，关于涉案金额的认定虽在起诉书载明赣州鑫裕达公司的交易流水总额，但关于各被告人具体的获利数额未明确；且被告人任克晚具有量刑情节（1）被告人任克晚等人是居间代理期货，其社会危害性应与直接经营期货相区别；（2）被告人任克晚是从犯；（3）被告人任克晚依法构成坦白；（4）被告人任克晚认罪、悔罪，并当庭认罪；（5）赃款已部分被收缴；（6）被告人任克晚法律意识淡薄，系初犯，主观恶性小。3.被告人任克晚符合被判处缓刑的条件。 被告人刘章雄对起诉书指控的犯罪事实与罪名均无异议，并表示自愿认罪。 被告人赖允芬对起诉书指控的犯罪事实无异议，对是否涉嫌犯罪不清楚，但表示自愿认罪。 被告人谢青青对起诉书指控的犯罪事实与罪名均无异议，并表示自愿认罪。 被告人谢青青辩护人的辩护意见：1.起诉书指控被告人谢青青构成非法经营罪的事实认定不清楚，定性不准确。2.公诉机关定性本案情节特别严重明显缺乏法律依据。3.被告人谢青青依法不应被追究刑事责任。4.被告人谢青青认罪、悔罪态度良好，如实供述自己所熟悉的案情相关情况，没有为自己开脱罪责的情形，属于坦白，依法应从轻处理。 经审理查明，2015年10月，被告人黄玉花以赣州鑫裕达公司名义与湖南纬德大宗商品现货交易中心有限公司（以下简称湖南纬德公司）138号会员单位佛山市中乾投资咨询管理有限公司(以下简称佛山中乾公司)签订居间合同，代理湖南纬德公司的纬德大宗平台。2015年10月14日，赣州鑫裕达投资咨询有限公司(以下简称赣州鑫裕达公司)正式成立。被告人黄玉花为赣州鑫裕达公司股东、法定代表人，被告人赖允武为监事。赣州鑫裕达公司经营范围为:企业项目投资管理及咨询、商务信息咨询、贵金属投资咨询（以上项目金融、证券、期货、保险等国家有专项规定的除外），实际经营业务为期货交易。赣州鑫裕达公司发展客户到纬德大宗平台上进行交易，客户在纬德大宗平台上交易会产生手续费、盈亏及隔夜费，湖南纬德公司、佛山中乾公司和赣州鑫裕达公司对上述三种费用进行分成。 被告人任克晚系赣州鑫裕达公司经理、被告人刘章雄系赣州鑫裕达公司业务组长，被告人谢青青等人系赣州鑫裕达公司业务员、被告人赖允芬系赣州鑫裕达公司客服，其中被告人任克晚负责员工培训、纪律管理，被告人刘章雄负责管理业务员、拉客户，被告人谢青青等人利用微信、×××等网络社交平台通过添加陌生好友(主要是男性)，诱使他人进入纬德大宗平台进行商品电子交易。客户通过被告人赖允芬注册纬德大宗平台账户后，签约银行即可将银行账户内的资金转到平台，之后使用平台的电脑PC版本、手机APP版本进行交易，即对平台内所列的银、铜等商品进行买涨或是买跌。 湖南纬德大宗商品现货交易平台的交易规则如下：客户在纬德大宗平台注册并签约银行后，成为该平台的用户，可以将卡内资金转入平台账号，称为入金，该平台内商品有白银、铜、铂金和燃料烃，平台在规定的交易时间内不断对商品进行报价，客户可以在平台上对以上商品进行买涨或者买跌，该平台是T+0交易模式，客户买入后可以立即卖出，且没有交易次数限制，客户可以在平台上买涨或者买跌，称为开仓或建仓；如果买涨，客户在平仓时平台报价高于建仓价格，客户即可获利，反之若低于建仓价格进行平仓即会亏损；若客户买跌，客户平仓时平台报价高于建仓价格，客户就会亏损，若低于建仓价格，客户就会盈利。客户在平台上进行建仓或者平仓时，平台都会收取高额手续费，每种商品的不同规格都有不同的收费标准，并制定了详细的交易规则。每日凌晨4时至6时平台都会休市，期间会对平台客户的交易进行清算，结算盈亏。该平台采用保证金制度(俗称“杠杆”)，即客户在平台上交易时不需缴纳商品全额资金，平台只会按照交易规则规定的保证金数额扣除客户平台账户内数额，即可进行买涨买跌交易。湖南纬德大宗商品现货交易平台每日休市时会对平台内尚未平仓的订单进行强制平仓，如果当日进行的交易当日没有及时平仓了结，平台就会收取高额的隔夜费，因此该平台的客户几乎都是选择平仓了结交易。该平台内虽有交割按钮，但客户买跌时，平台就不支持交割，客户买涨时进行交割，平台就对订单进行锁定，客户不能操作只能等到交割日操作，平台设定了高额手续费妨碍客户交割，且平台每月只进行一次交割，如果客户在交割日不平仓，平台就会强制平仓。 经中国证券监督管理委员会江西监管局认定，赣州鑫裕达投资咨询有限公司不具备经营证券期货业务的资质；赣州鑫裕达投资咨询有限公司通过湖南纬德大宗商品交易中心有限公司平台，以集中交易的方式进行标准化合约交易，允许交易者以对冲平仓的方式了结交易，该交易行为符合期货交易特征。经鉴定，赣州鑫裕达所发展的交易客户及其居间商所发展的客户在2015年1月1日至2017年12月29日期间交易5178次（交易实际会计期间为2016年7月5日至2017年1月13日），交易结果如下：①客户开平仓盈利共4795547.4元、客户开平仓亏损共计4993685.5元、客户开平仓亏损减盈利共计198138.1元；②建仓手续费共计1737833元；③平仓手续费共计1736483元；④累计延迟费共计56672元。至案发，佛山中乾公司员工蒋某1(另案处理）通过兴业银行账户（62×××13）、衷丽兴(另案处理）通过兴业银行账户(62×××12)累计转账2866533.84元至被告人黄玉花中国工商银行卡（62×××15l0000578168）、中国建设银行卡（62×××81）。 2017年1月12日，公安人员在赣州经济技术开发区迎宾大道北侧工业一路西侧的赣州鑫裕达投资咨询有限公司内将被告人黄玉花、赖允武、任克晚、刘章雄、赖允芬、谢青青抓获归案。2017年1月26日、2月14日、6月23日公安人员从被告人黄玉花处扣押赃款人民币1078573.55元、255886.45元、20000元；2017年1月26日、2月14日公安人员从被告人谢青青处扣押赃款人民币93980元、56020元；2017年2月14日公安人员从被告人任克晚处扣押赃款人民币120000元；2017年2月24日公安人员从刘章雄处扣押赃款人民币10000元。 上述事实有下列证据可以证实： （一）物证 财务册两本，文件袋一个，银行卡一张。 （二）书证 1.受理案件登记表、立案决定书。证实赣州市公安局开发区分局于2016年11月18日对本案立案侦查。 2.常住人口信息、人口信息全项查询、户籍证明、常住人口详细、违法犯罪记录证明。证实被告人黄玉花、赖允武、赖允芬、张某、任克晚、刘章雄、谢青青、郭某、冯训湘、林某1、徐某、陈某身份信息情况，其作案时已达完全刑事责任年龄,且无前科劣迹。 3.归案说明。证实赣州市公安局开发区分局民警于2017年1月12日在赣州经济技术开发区迎宾大道北侧工业一路西侧的赣州鑫裕达投资咨询有限公司内将被告人黄玉花、赖允武、任克晚、刘章雄、赖允芬、谢青青抓获归案。 4.扣押清单。证实赣州市公安局开发区分局从黄玉花手上扣押了奔驰小轿车一辆，财务册两本，文件袋一个，车钥匙两把，银行卡一张。 5.2016年收入统计复印件。证实鑫裕达公司2016年的收支统计情况。 6.中国工商银行股份有限公司赣州开发区支行银行流水。证实赖允武、黄玉花、赖允芬、赖某、朱某2、钟某1、刘某、谢青青、任克晚在中国工商银行的开户账号及资金流水情况。 7.中国银行赣州市客家大道支行银行流水。证实赖允武、黄玉花、赖允芬、赖某、朱某2、钟某1、刘某、谢青青、任克晚在中国银行的开户账号及资金流水情况。 8.中国农业银行股份有限公司赣州分行银行流水。证实赖允武、黄玉花、赖允芬、赖某、朱某2、钟某1、刘某、谢青青、任克晚在中国农业银行的开户账号及资金流水情况。 9.赣州农商银行流水。证实赖允武、黄玉花、赖允芬、赖某、朱某2、钟某1、刘某、谢青青、任克晚在赣州农商银行的开户账号及资金流水情况。 10.中国邮政储蓄银行股份有限公司赣州分行银行流水。证实赖允武、黄玉花、赖允芬、赖某、朱某2、钟某1、刘某、谢青青、任克晚在中国邮政储蓄银行的开户账号及资金流水情况。 11.招商银行股份有限公司赣州分行银行流水。证实赖允武、黄玉花、赖允芬、赖某、朱某2、钟某1、刘某、谢青青、任克晚在招商银行的开户账号及资金流水情况。 12.中国建设银行股份有限公司赣州分行银行流水。证实赖允武、黄玉花、赖允芬、赖某、朱某2、钟某1、刘某、谢青青、任克晚在中国建设银行的开户账号及资金流水情况。 13.中国证券监督管理委员会江西监管局的复函2份。（赣证监函[2017]32号、赣证监函[2017]393号）证实赣州鑫裕达投资咨询有限公司不具备经营证券期货业务的资质；赣州鑫裕达投资咨询有限公司通过湖南纬德大宗商品交易中心有限公司平台，以集中交易的方式进行标准化合约交易，允许交易者以对冲平仓的方式了结交易，该交易行为符合期货交易特征。 14.居间合同一份。证实赣州鑫裕达投资咨询有限公司于2015年10月8日与佛山中乾投资咨询管理有限公司签订居间合同，成为佛山中乾投资咨询管理有限公司的居间代理商，并约定分成比例为居间代理商可分得客户交易手续费的80%+客户投资亏损的20%。 15.居间商资格申请表一份。证实赣州鑫裕达投资咨询有限公司系湖南纬德大宗商品现货交易中心有限公司的居间代理商。 16.居间返佣账户确认函。证实鑫裕达公司的收取佣金账户系黄玉花的中国工商银行账户，卡号为62×××64。 17.公司登记申请书及附表、公司章程。证实赣州鑫裕达投资咨询有限公司于2015年10月14日注册，发起人系黄玉花，注册资本为200万元。 18.股东决定书一份。证实黄玉花为赣州鑫裕达投资咨询有限公司执行董事及公司法定代表人，赖允武为监事。 19.蟠龙镇田心村村委会出具的证明复印件一份。证实金岭路四栋十号一间店面租给了黄玉花经营投资咨询有限公司。 20.店面租赁合同复印件一份。证实金岭路四栋十号一间店面租给了黄玉花经营投资咨询有限公司。 21.房屋租赁合同。证实黄玉花承租了赣州新雅长生制衣有限公司院内6号楼7层。 22.营业执照副本复印件两份。证实赣州鑫裕达有限公司取得了营业执照，法定代表人系黄玉花，成立时间为2015年10月15日。 23.企业登记证照颁发及归档记录表。证实赣州鑫裕达投资咨询公司证照颁发归档情况。 24.赣房权证字第××号。证实位于赣州经济技术开发区迎宾大道北侧，工业一路西侧6号食堂宿舍综合楼为赣州新雅长生制衣有限公司单独所有。 25.赣州鑫裕达投资咨询有限公司章程修正案复印件。证实赣州鑫裕达投资咨询有限公司章程内容。 26.赣州鑫裕达投资咨询有限公司股东决定书复印件。证实：赣州鑫裕达投资咨询有限公司的地址变更为经开区迎宾大道北侧工业一路西侧6号食堂宿舍综合楼7楼。经营范围变更为箱包鞋类服装及配件批发零售；企业项目投资管理咨询、商务信息咨询、贵金属投资咨询(以上项目金融、证券、期货、保险等国家有专项规定的除外)。 27.公司设立登记审核表、有限公司变更登记审核表。证实：赣州鑫裕达投资咨询有限公司于2015年10月15日设立登记。赣州鑫裕达投资咨询有限公司的地址变更为经开区迎宾大道北侧工业一路西侧6号食堂宿舍综合楼7楼。经营范围变更为箱包鞋类服装及配件批发零售；企业项目投资管理咨询、商务信息咨询、贵金属投资咨询(以上项目金融、证券、期货、保险等国家有专项规定的除外)。 28.刑事摄影照片。证实鑫裕达公司的工作场所及员工工作情况。 29.工商银行结算票据。证实结算情况。 30.网站信息交易规则。证实湖南纬德大宗商品交易中心有限公司网站列示的公司简介及各类宣传材料、交易规则。 31.综合类授权服务机构加盟协议复印件。证实2015年11月5日，湖南纬德大宗商品现货交易中心有限公司与佛山市中乾投资咨询管理有限公司签订加盟协议。 32.佛山市中乾投资咨询管理有限公司营业执照复印件、税务登记证复印件。证实：佛山市中乾投资咨询管理有限公司法定代表人为蒋某2，注册号为440681000632354，已办理税务登记。 33.蒋某2个人信息。证实法定代表人蒋某2的个人信息。 34.纬德138会员单位客户名单及交易数据。证实纬德纬德138会员单位客户名单及交易数据明细。 35.《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》国办发[2012]37号、《国务院关于清理整顿各类交易场所的切实防范金融风险的决定》国发[2011]38号、《商品现货市场交易特别规定（试行）》、《期货交易管理条例》。证实赣州鑫裕达投资咨询有限公司不具备期货业务的资质。 36.说明一份。证实江西赣州司法鉴定中心出具关于《关于赣州鑫裕达投资咨询有限公司非法经营的司法会计鉴定意见书》说明，经鉴定，赣州鑫裕达投资咨询有限公司所发展的交易客户及其居间商所发展的客户在湖南纬德大宗商品现货交易中心有限公司的纬德大宗平台上交易的实际会计期间是：2016年7月5日至2017年1月13日。 37.书证。证实黄玉花、钟某1、刘章雄对鑫裕达公司在纬德大宗平台上的名单进行确认签字。 38.江西省行政事业单位资金往来结算票据。证实赣州市公安局开发区分局依法扣押黄玉花人民币255886.45元、黄玉花人民币1078573.55元、谢青青人民币93980元、任克晚人民币120000元、谢青青人民币56020元、黄玉花人民币20000元、刘章雄人民币10000元。 （三）证人证言 1.同案人张丽萍（已被监视居住）于2017年1月12日在赣州市公安局开发区分局香港工业园派出所、2017年1月14日、1月18日在赣州市看守所的陈述。证实证实张某系通过微信×××添加附近的人，然后诱导对方在交易平台上开户，在客户操作时赚取手续费约4万余元。 2.冯训湘（已监视居住）、郭某（已取保）、陈某（已监视居住）、徐某（已监视居住）、林某1（已被监视居住）、钟凯熙、卢明商、李俊、钟某1均为鑫裕达公司业务员，上述证人证言证实内容与张某陈述的案件事实基本一致。 3.证人谢某于2016年12月31日在赣州市章贡区肖园里24号的证言。证实经网友“婉约之美”推荐注册了纬德大宗平台并在其中投资交易，其中的交易内容与交易规则与期货交易一样，没有见到过实物商品和买家卖家。 4.证人朱某1于2017年7月17日在赣州市公安局开发区局的证人证言。证实2016年1月初，朱某1被×××号22×××46（网名为若即若离的小纠结）的一名女子拉入赣州鑫裕达投资有限公司做投资，自2016年1月20日至2017年3月9日，亏损约40万元。 5.证人钟某1于2018年8月28日在赣州市公安局开发区局的证人证言。证实其2015年10月份左右进入鑫裕达公司，除了被告人黄玉花、任克晚、赖允武，业务员记得只有被告人谢青青，全公司只有四五个人，之后来了钟某2、李某、伍某、林某2等人，分了两三个组，其担任了组长，组里面有五六个人，做了一年便离开了。工资是拿提成的，没有底薪，公司包吃包住，可以拿自己拉的客户的平台上交易总手续费的20%，例外组里的业务员拉的客户产生的手续费可以拿3%。被告人黄玉花发工资一般是发现金，有时微信或支付宝，拿了差不多四万块钱左右的工资。 （四）被告人供述和辩解 1.被告人黄玉花于2017年1月12日、1月13日在赣州市公安局开发区分局、2017年1月14日、1月19日、2018年4月20日、6月21日在赣州市看守所的供述。证实被告人黄玉花及其公司员工通过代理各种平台居间拉客户投资交易共共收到的佣金为2865653.84元。 2.被告人赖允武于2017年1月12日在赣州市公安局开发区分局湖边派出所、1月14日、2018年6月20日在赣州市看守所的供述。证实被告人赖允武与被告人黄玉花的公司没有贵金属交易资质，做平台代理发展客户进行无实物的贵金属期货买卖，赚取客户交易手续费，共获利七八十万元。 3.被告人赖允芬于2017年1月12日在赣州市公安局开发区分局办案区、1月14日、1月19日、2018年6月20日在赣州市看守所的供述。证实被告人赖允芬在鑫裕达公司是客服人员，公司老板是赖允武和黄玉花，公司通过在网上发展客户进入湖南纬德公司的贵金属平台从事贵金属交易，从中赚取手续费。 4.被告人任克晚于2017年1月12日、1月13日在赣州市公安局开发区分局办案区、1月14日、1月17日、1月18日在赣州市看守所的供述。证实被告人任克晚在鑫裕达公司是营销总监，负责培训业务员，公司老板是赖允武和黄玉花，公司通过在网上发展客户进入湖南纬德公司的贵金属平台从事贵金属交易，从中赚取手续费。 5.被告人刘章雄于2017年1月12日在赣州市公安局开发区分局湖边派出所、2017年1月14日、1月19日在赣州市看守所的供述。证实被告人刘章雄在鑫裕达公司是业务组长员，主要负责拉客户，公司老板是赖允武和黄玉花，公司通过在网上发展客户进入湖南纬德公司的贵金属平台从事贵金属交易，从中赚取手续费。 6.被告人谢青青于2017年1月12日、1月13日在湖边派出所、2017年1月14日、1月18日在赣州市看守所的供述。证实被告人谢青青系鑫裕达公司业务员，通过微信×××添加附近的人，然后诱导对方在交易平台上开户，入金，在客户操作时赚取手续费。 （五）鉴定意见 江西赣州司法鉴定中心关于赣州鑫裕达投资咨询有限公司非法经营的司法会计鉴定意见书（赣虔司鉴中心[2018]（会）鉴字第04002号）证实根据赣州市公安局开发区分局提供的相关数据，应用数据库数据查询处理技术统计得到：赣州鑫裕达所发展的交易客户及其居间商所发展的客户在2015年1月1日至2017年12月29日期间交易5178次，交易结果如下：①客户开平仓盈利共计4795547.4元、客户开平仓亏损共计4993685.5元、客户开平仓亏损减盈利共计198138.1元；②建仓手续费共计1737833元；③平仓手续费共计1736483元；④累计延迟费共计56672元。 （六）视听资料、电子数据 1.光盘6张。其中2张记载内容系公安机关提取的湖南纬德公司网站截图、平台交易过程录像、网站浏览录像、微信聊天记录截图、×××聊天记录截图；2张记载内容系银行交易流水明细,1张为讯问黄玉花的同步录音录像，1张为纬德138会员单位客户名单及交易数据、黄玉花和蒋某1及衷丽银行交易明细电子版。 2.聊天记录截图。证实鑫裕达公司帮客户开户的过程及客户咨询操作的具体情况。 本院认为，被告人黄玉花、赖允武、任克晚、刘章雄、赖允芬、谢青青未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪，公诉机关指控六被告人所犯罪名成立，本院予以支持。六被告人共同故意犯罪，系共同犯罪。被告人黄玉花、赖允武、任克晚均为赣州鑫裕达投资咨询有限公司高管，在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人刘章雄、赖允芬、谢青青在共同犯罪中起次要或辅助作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚，结合三被告人的犯罪情节，本院决定对其减轻处罚。被告人任克晚、刘章雄、赖允芬、谢青青自愿认罪，酌情从轻处罚。关于辩护人认为不构成非法经营罪的辩护意见，与本院查明的事实不符，不予采纳。关于辩护人提出被告人任克晚、谢青青具有坦白情节的辩护意见，本院认为两被告人未如实供述自己的全部罪行，不构成坦白，对此辩护意见不予采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十四条之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下： 一、被告人黄玉花犯非法经营罪，判处有期徒刑五年六个月，并处没收个人财产三百万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2019年3月12日起至2024年8月5日止。） 二、被告人赖允武犯非法经营罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金五十万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2019年3月12日起至2024年8月5日止，罚金限于本判决生效后三个月内缴纳。） 三、被告人任克晚犯非法经营罪，判处有期徒刑五年三个月，并处罚金五十万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2019年3月12日起至2024年6月4日止，罚金限于本判决生效后三个月内缴纳。） 四、被告人刘章雄犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金十万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2019年3月12日起至2021年8月5日止，罚金限于本判决生效后三个月内缴纳。） 五、被告人赖允芬犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金三万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2019年3月12日起至2020年2月1日止，罚金限于本判决生效后三个月内缴纳。） 六、被告人谢青青犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金十万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2019年3月12日起至2021年8月13日止，罚金限于本判决生效后三个月内缴纳。） 七、扣押的赃款1634460元，予以没收，上缴国库。 八、继续追缴被告人黄玉花违法所得1232073.84元，予以没收，上缴国库。 审 判 长  曾燕星 人民陪审员  廖优萍 人民陪审员  邓雪蕾 二〇一九年十月十五日 代理书记员  吴 帆