南京市鼓楼区人民法院民 事 判 决 书（2013）鼓商初字第1495号原告石嵘，女，汉族，1971年12月27日生，住南京市鼓楼区。委托代理人何峰、孟晖，江苏苏源律师事务所律师。被告张治，男，汉族，1962年11月2日生，住南京市鼓楼区。委托代理人杨家军，江苏当代国安律师事务所律师。原告石嵘诉被告张治预约合同纠纷一案，本院于2013年11月4日受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告石嵘及其委托代理人何峰、孟晖，被告张治及其委托代理人杨家军到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告石嵘诉称，2013年3月29日，原、被告签订意向书一份，约定：江苏康龙医药有限公司（以下简称康龙医药公司）系被告和周笑晨出资设立，注册资金3100万元，实缴资本800万元，被告及其股东均有权并同意将所持股份权全部转让；非因原告的原因致使双方不能签订合法有效的股权转让协议时，被告须于原告通知后三日内双倍返还定金，逾期不返还的，应按双倍定金总额日5‰的标准向原告支付违约金。合同签订后，原告按约向被告支付定金50万元，并就股权转让及租房等事宜进行了大量的工作。2013年5月8日，被告突然宣布单方面解除意向书并通知原告，称自己将继续经营康龙医药公司，不再转让股权，并在同月13日将定金50万元返还给原告。原告遂诉至法院，请求判令被告双倍返还定金50万元并支付违约金（自2013年5月13日起至实际付款之日止，按双倍定金每日5‰的标准计算）；本案诉讼费用由被告承担。被告张治辩称，意向书不具备合同的实质性条件，不能作为合同，在此意向书对合同所涉及的转让标的价款、支付时间和方式等都未约定，仅仅约定了程序上的一些事情，按照现行的合同法的规定意向书不能作为合同，只是双方对转让股权的一个意向性的约定，原告曾汇给被告的50万元款项亦不是定金，只是原告希望向被告购买股权支付的诚意金，是希望能和被告商谈转让事宜的诚意的表示，所以被告认为原告以此意向书认定支付的50万元作为定金缺乏事实依据；原、被告并未达成股权转让协议，且责任不在被告，故原告主张双倍返还定金并支付违约金均没有事实和法律依据，请求驳回原告的诉讼请求。经审理查明,康龙医药公司于2012年4月23日成立，注册资本3100万元，实收资本800万元；股东为张治和周笑晨，张治在设立时实缴792万元，占实收资本的99%；周笑晨在设立时实缴8万元，占实收资本的1%；张治为康龙医药公司法定代表人。2013年3月10日，康龙医药公司在现代快报上刊登广告，内容为：康龙医药公司位于凤集××××号，现有药品仓储4400平方米、公司证照齐全，入住即可经营，因企业转行，现转让或招租。2013年3月29日，张治与石嵘签订意向书一份，约定：张治及“周晓晨”拟将其所持有的康龙医药公司所有股权转让给石嵘；石嵘于意向书签订后三日内向张治支付定金50万元，若双方协商一致，达成了股权转让协议，本意向书约定的定金抵作股权转让款；非因石嵘的原因致使双方不能签订合法有效的股权转让协议时，张治须于石嵘通知后三日内双倍返还定金，逾期不返还的，应按双倍定金总额日5‰的标准向石嵘支付违约金等。2013年4月1日，石嵘委托朱宇翔汇给张治50万元。后张治与石嵘约定股权转让价款为368万元，对如何支付尚未达成一致意见。2013年5月13日，张治将50万元款项退汇给朱宇翔。另查明，2013年7月3日，康龙医药公司的注册资本由3100万元、实收资本由800万元均变更为550万元，张治认缴出资额为544.5万元，持股比例99%；周笑晨认缴出资额为5.5万元，持股比例1%。2013年8月20日，张治将其持有的康龙医药公司165万元股权转让给孙学良，转让价款为165万元；张治将其持有的康龙医药公司165万元股权转让给孙厚高，转让价款为165万元；张治将其持有的康龙医药公司110万元股权转让给于梅生，转让价款为110万元；张治将其持有的康龙医药公司27.5万元股权转让给王小宁，转让价款为27.5万元；张治将其持有的康龙医药公司22万元股权转让给彭香，转让价款为22万元；周笑晨将其持有的康龙医药公司5.5万元股权转让给彭香，转让价款为5.5万元。上述股权转让后，康龙医药公司股东出资额变更为：孙学良出资额为165万元，占注册资本的30%；孙厚高出资额为165万元，占注册资本的30%；于梅生出资额为110万元，占注册资本的20%；张治出资额为55万元，占注册资本的10%；王小宁出资额为27.5万元，占注册资本的5%；彭香出资额为27.5万元，占注册资本的5%。法定代表人由张治变更为孙学良。审理中，1、石嵘提交手机短信复印件一份，以此证明张治于2013年5月8日无故违约并要求退还定金。张治的质证意见是：石嵘无法提供短信原始记录，因此对真实性无法确认。2、石嵘提交律师函及邮寄回执等证据，以此证明由于张治单方违约，石嵘于2013年5月23日向张治以及康龙医药公司邮寄了主张双倍返还定金及赔偿损失的律师函。张治的质证意见是：没有收到石嵘的律师函，从石嵘所举证据来看，一封邮件是门卫收执，另一封是投递未果。3、石嵘提交没有落款签章的租赁合同和股权转让合同各一份，以及石嵘、付洪军、马磊名片，以此证明石嵘实际实施了收购康龙医药公司这一商业计划，在与张治签订意向书后就积极办理公司所需场地的租赁协议，石嵘为自己及相关经营管理人员制作印有康龙医药公司担任相关职务的名片，以及耗费相关大量人力、物力对外宣传。由于张治没有按照意向书约定配合石嵘办理房屋租赁事宜，导致石嵘没有能够与南京雷曼电力配套工程有限公司（以下简称雷曼电力公司）签订房屋租赁合同，以及与张治签订股权转让合同。张治的质证意见是：石嵘举证的租赁合同和股权转让合同均没有签名盖章，也表明双方并未就股权转让一事达成一致意见，并非张治的过错。对于名片，张治认为不具有关联性，石嵘随时随地可以找人印制任何形式的名片；4、石嵘提交2013年5月14日谈话录音资料一份，参加人有石嵘，张治，陆雁兵以及张治的女友等人，以此证明双方约定股权转让价款为368万元，张治违约单方解除与石嵘签订的意向书。张治的质证意见是：根据证据规则规定，采用非法手段如欺诈、威胁、引诱、骗取等方式取得的私自录音资料不能反映当事人真实意思，因此该录音证据不具有合法性。该录音资料是从中间开始录音的，不完整。录音中张治的话是张治所说，但所作的陈述不是张治的真实意思表示。张治提出的由于石嵘与房东达不成租赁协议，小股东也不愿意转让要留1%，石嵘不同意等事实，在录音谈话中均未体现。从录音中可以看出整个录音基本是石嵘在阐述，根本不给张治机会进行解释说明，多次打断张治的话语，整个录音过程并不是双方在回顾及还原双方谈判的过程。5、张治提交雷曼电力公司证明一份，以此证明石嵘与该公司商谈房屋租赁事宜，因双方对租赁条款未成达一致意见所以未能签订房屋租赁协议。石嵘的质证意见是：该证据证明石嵘为履行与张治股权转让的意向书，做了很多的准备工作，包括与雷曼电力公司商谈房屋租赁等事宜，而且张治也是雷曼电力公司的股东。以上事实，有原告石嵘举证的意向书、工商登记资料、手机短信复印件、录音资料、律师函及邮寄回执、现代快报、名片，被告张治举证的雷曼电力公司证明，以及本院庭审笔录予以证实。本院认为，本案的争议焦点是：1、双方签订的意向书的性质和效力；2、张治是否应当承担定金责任，向石嵘双倍返还定金；3、石嵘主张的违约金是否应当支持。关于争议焦点一，石嵘与张治之间签订，约定在将来一定期限内签订股权转让协议，故该意向书应认定为预约合同，且不违反法律规定，应为有效，对石嵘与张治均具有约束力。石嵘与张治在意向书中已约定，张治拟将其所持有的康龙医药公司所有股权转让给石嵘，石嵘向张治支付定金50万元。此后，双方又约定股权转让价款为368万元。故该意向书所涉内容已基本确定，应当认定已经成立。因此，张治关于意向书不能作为合同，50万元款项是诚意金，而非定金的辩解意见，因无事实和法律依据，本院不予采纳。关于争议焦点二，根据担保法的规定，当事人可以约定一方向对方给付定金作为债权的担保。债务人履行债务后，定金应当抵作价款或者收回。给付定金的一方不履行约定的债务的，无权要求返还定金；收受定金的一方不履行约定的债务的，应当双倍返还定金。案涉意向书中约定，非因石嵘的原因致使双方不能签订合法有效的股权转让协议时，张治须于石嵘通知后三日内双倍返还定金，逾期不返还的，应按双倍定金总额日5‰的标准向石嵘支付违约金。经审理业已查明，张治自2013年3月29日与石嵘签订意向书后，收取石嵘定金50万元，协商价格为368万元。张治于2013年5月13日将50万元定金退还给石嵘，并称其继续经营康龙医药公司；而张治又于2013年8月20日将其持有的康龙医药公司89%的股权以489.5万元的股价转让给孙学良等人。张治虽辩称，石嵘与张治并未达成股权转让协议的原因系石嵘与房东达不成租赁协议，小股东也不愿意转让要留1%，但其并无证据证明，故本院对该项抗辩意见，亦不予采纳。本案中，由于张治未按意向书的约定与石嵘签订股权转让协议，且无证据证明不能签约的过错在于石嵘，故张治应当按照意向书的约定承担违约责任，对石嵘主张张治双倍返还定金的诉讼请求，本院予以支持。鉴于张治已将50万元定金返还给石嵘，故张治还需向石嵘支付50万元。关于争议焦点三，石嵘主张张治支付违约金（自2013年5月13日起至实际付款之日止，按双倍定金每日5‰的标准计算）的诉讼请求。本院认为，“定金罚则”即是对合同违约方的一种惩罚手段，如再适用违约金惩罚手段，则违反公平原则。故石嵘该项诉讼请求，因无法律依据，本院不予支持。据此，依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第一百一十五条、第一百一十六条，《最高人民法院关于审理买卖合同纠纷案件适用法律问题的解释》第二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款之规定，判决如下：一、被告张治自本判决生效后十日内一次性支付原告石嵘50万元；二、驳回原告石嵘的其他诉讼请求。本案受理费13100元、保全费5000元，合计18100元，由原告石嵘承担6280元，由被告张治承担11820元（鉴于原告已预交，被告自本判决生效后十日内直接给付原告）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省南京市中级人民法院。审 判 长  吴言霞审 判 员  黄海宁人民陪审员  万冲维二〇一四年四月二十三日见习书记员  赵丽娜