中华人民共和国上海市徐汇区人民法院 民 事 判 决 书 （2018）沪0104民初16894号 原告：章歌，男，1981年6月5日出生，汉族，住江苏省南京市。 委托诉讼代理人：贺雷，上海市锦天城律师事务所律师。 委托诉讼代理人：疏子蔚，上海市锦天城律师事务所律师。 被告：陈安之(STEVEANDREWCHEN)，男，1967年12月28日出生。 委托诉讼代理人：王国强，上海昌鑫律师事务所律师。 第三人：洪启瑞，男，1958年12月22日出生，台湾地区居民，台湾居民来往大陆通行证号码：XXXXXXXX。 原告章歌与被告陈安之(STEVEANDREWCHEN)、第三人洪启瑞证券回购合同纠纷一案，本院于2018年8月6日立案后，依法适用普通程序，于2019年3月20日公开开庭进行了审理，原告委托诉讼代理人贺雷、被告委托诉讼代理人王国强到庭参加诉讼。后本院追加洪启瑞作为第三人参加诉讼，并于2019年10月16日公开开庭进行了审理，原告委托诉讼代理人贺雷、被告委托诉讼代理人王国强到庭参加诉讼。第三人洪启瑞经传票传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 章歌向本院提出诉讼请求：1.陈安之支付股权回购价款共计人民币228万元；2.陈安之支付违约金人民币912,000元；3.本案诉讼费、保全费以及公告费由陈安之承担。事实和理由：章歌和陈安之于2016年4月22日签订《原始股权回购款确认书》《股息款确认书》《原始股权转让、股息支付及回购补充协议》。根据《原始股权转让、股息支付及回购补充协议》，陈安之向章歌承诺成功新天地控股集团(注册地为开曼群岛)系一家真实存在、存续经营且有稳定收益的公司，并预期在2017年12月31日前在美国或澳洲主板上市。基于以上承诺，章歌同意投资受让成功新天地控股集团的原始股156,939股，受让对价为人民币152万元，并于2014年12月、2015年1月分两笔支付，后章歌收到股东权证两张。然而此后成功新天地控股集团上市事宜遥遥无期。经双方协商，陈安之承诺在2017年12月31日前以人民币304万元的价格回购章歌的上述股权，如到期不能回购的，应承担回购价款30%的违约金。但此后经章歌催促，陈安之仅支付了回购款人民币76万元，故诉至法院请求判如所请。 陈安之辩称，回购行为是成功新天地控股集团的行为，由陈安之代表公司签订协议，实际应当是成功新天地控股集团来返还钱款，但是目前成功新天地控股集团已经注销。若回购协议有效，付款总金额为人民币304万元，陈安之已经支付了人民币228万元，剩余未付款应为人民币76万元。 洪启瑞未陈述意见。 本院认定事实如下：2016年4月22日，甲方为成功新天地控股集团(SuccessHoldingGroupInc.)及陈安之(SteveAndrewChen，护照号USAXXXXXXXX)、乙方为章歌签订《原始股权转让、股息支付及回购补充协议》，甲乙双方就乙方收购甲方目标公司股权、股息支付及回购事宜达成以下协议：目标公司为成功新天地控股集团，注册地为开曼群岛；甲方承诺上述公司是真实存在、存续经营且有稳定收益的公司，且有把握在2017年12月31日前在美国或澳洲主板上市；基于以上事实及承诺，乙方同意投资受让甲方目标公司原始股156,939股，受让对价为人民币152万元；甲方在收到上述原始股权转让款后，已实际办理目标公司股权转让过户手续，将乙方登记于目标公司股东名册之上，乙方并收到甲方给予的股东权证两张；由于目标公司在近期主板上市日程不能确定，作为补偿，甲方在本协议签订后一次性支付乙方自实际出资日起直至目标公司上市前(截至2017年12月31日)股息，双方协商为人民币152万元，并即日支付到乙方账户；乙方承诺在2017年12月31日前接受甲方以人民币304万元对价回购上述股份，不对其他方出售上述股份，也不对甲方更改上述约定回购价格；甲方承诺在2017年12月31日前，以人民币304万元之价格全额一次性回购乙方上述股权，如到期不能回购的，应承担回购价款30%之违约金；双方承诺相关约定均是双方真实意思表示；落款处甲方由洪启瑞、陈安之签字，乙方处由章歌签字确认。 同日，洪启瑞、陈安之作为确认人另签署《原始股权回购款确认书》，确认人确认内容如下：章歌受让并持有确认人出让之成功新天地控股集团原始股156,939股，现确认人确认将在2017年12月31日前以人民币304万元价格全额回购上述股份，款项支付后章歌将公司原始股的股权证书交回；等等。 据洪启瑞与章歌签署的《股息款确认书》约定，“确认人确认收到原出让人及目标公司在投资期间的股利总计人民币152万元，上述公司在2017年12月31日前或在此之前公司在美国或澳洲上市的日期前，不再对公司股权收益作其他主张”。 章歌提供2014年12月22日及2015年1月16日的银行卡交易明细清单，证明其支付款项人民币152万元。章歌还提供两份成功新天地控股集团的股权证明书，由陈安之及洪启瑞签发，证明章歌持有该公司股份共计156,939股。 另查明，成功新天地控股集团(SuccessHoldingGroupInc.)注册于开曼群岛，公司注册号为243321，注册日期2010年7月20日。经查询，该公司于2014年3月31日状态变更为“被登记员除名”。 审理中，陈安之称章歌确认还款总额为人民币304万元，分期付款，目前已经归还了款项人民币228万元。其提供章歌于2017年12月与成功新天地控股集团的张经理之间的微信聊天记录，章歌称“张总我给你面子，答应让陈老师这周先付一半152万元给我，下月底再付清另一半152万元给我，我已收到76万元”。对此，章歌称证据真实性无法确认，陈安之未按期付款则应当按照原来的合同执行，但是确认收到股利人民币152万元及回购款人民币76万元。 以上事实，除当事人陈述外，另由《原始股权转让、股息支付及回购补充协议》《原始股权回购款确认书》《股息款确认书》、交易明细清单、股权证明书、企业检索报告等证据证明，本院予以确认。 本院认为，陈安之系美利坚合众国国籍，洪启瑞为台湾地区居民，因此本案具有涉外因素。经查，本案系证券回购合同纠纷，准据法的确定应根据《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第四十一条之规定，当事人可以协议选择合同适用的法律，当事人没有选择的，适用履行义务最能体现该合同特征的一方当事人经常居所地法律或者其他与该合同有最密切联系的法律。现本案系争的协议均签署于中华人民共和国境内，故本院确定本案审理适用中华人民共和国法律。 首先，当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明。章歌与陈安之、洪启瑞签署的《原始股权转让、股息支付及回购补充协议》《原始股权回购款确认书》《股息款确认书》，应属各方真实意思表示，当事人均应按约履行各自义务。现章歌据此起诉陈安之要求其支付股权回购款，而陈安之则辩称回购款支付义务的主体应为成功新天地控股集团。但从本案查明事实来看，注册于开曼群岛的成功新天地控股集团于2014年3月31日状态即变更为“被登记员除名”，故章歌在2014年12月及2015年1月投资受让该公司原始股156,939股时，成功新天地控股集团的主体资格已经不再存续。 此后章歌与陈安之、洪启瑞签署《原始股权转让、股息支付及回购补充协议》《原始股权回购款确认书》《股息款确认书》等协议时，即使协议的“甲方”处记载为成功新天地控股集团，但鉴于该公司已被除名无法以其名义进行民事活动，故陈安之、洪启瑞作为公司名义上的“主席”、“CEO”，仍以公司名义进行民事活动的，应当由该实际行为人作为直接责任人。本案中，陈安之无法举证证明签署上述协议时该公司的主体资格存续的事实，故章歌诉请要求陈安之承担相应的民事责任，于法无悖，本院予以支持。 其次，《原始股权转让、股息支付及回购补充协议》《原始股权回购款确认书》以及《股息款确认书》签署时，成功新天地控股集团已被除名无法进行民事活动，故与该公司有关的股权回购、支付股息等行为在法律及事实上均无法履行。根据法律规定，章歌可向实际行为人主张赔偿损失等违约责任。结合本案查明来看，章歌已经实际取回款项人民币228万元，且对实际损失并无证据加以证明，故本院判令陈安之赔偿章歌损失人民币76万元。 审理中，洪启瑞经本院合法传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为其放弃相应的诉讼权利，因此产生的法律后果由其自行承担。据此，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第一百零七条、第一百一十条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条、第二百四十条规定，判决如下： 一、陈安之(STEVEANDREWCHEN)于本判决生效之日起十日内赔偿章歌损失人民币76万元； 二、驳回章歌的其余诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费计人民币32,336元，财产保全费人民币5,000元，公告费人民币600元，合计人民币37,936元，由章歌负担人民币20,936元，由陈安之负担人民币17,000元。 如不服本判决，章歌可以在判决书送达之日起十五日内、陈安之、洪启瑞可以在判决书送达之日起三十日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或代表人的人数提出副本，上诉于上海市第一中级人民法院。 审判长  王嘉骏 审判员  江国荣 审判员  吕燕娜 二〇一九年十月十六日 书记员  陈 燕 附：相关法律条文 一、《中华人民共和国合同法》 第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。 依法成立的合同，受法律保护。 第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。 第一百一十条当事人一方不履行非金钱债务或者履行非金钱债务不符合约定的，对方可以要求履行，但有下列情形之一的除外： （一）法律上或者事实上不能履行； （二）债务的标的不适于强制履行或者履行费用过高； （三）债权人在合理期限内未要求履行。 二、《中华人民共和国民事诉讼法》 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。 三、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》 第九十条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。 在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。 第二百四十条无独立请求权的第三人经人民法院传票传唤，无正当理由拒不到庭，或者未经法庭许可中途退庭的，不影响案件的审理。