广东省连州市人民法院民 事 判 决 书（2018）粤1882民初456号原告：王劲涛，男，1975年11月29日出生，汉族，广东省东莞市人，现住连州市，委托代理人：梁小江,男，汉族，1971年6月8日出生，住广东省连州市。委托代理人：陈小林，系广东邦南律师事务所律师。被告：连州市乌煤洞硅灰石大理岩矿有限公司，法定代表人：龚勇君，住所：连州市。营业执照：441882000021319。被告：龚勇君，男，1992年9月9日出生，汉族，连州市人，住连州市。被告：张玉亮，男，1981年8月12日出生，汉族，福建省上杭县人，户籍地址：福建省上杭县，现住广州市海珠区。第三人：龚志华，男，1982年9月29日出生，汉族，连州市人，住连州市龙坪镇朝天村委会朝天村13号。现住连州市，原告王劲涛与被告连州市乌煤洞硅灰石大理岩矿有限公司、龚勇君、张玉亮以及第三人龚志华股东资格确认纠纷一案，本院受理后，根据原告申请，本院依法查封了龚勇君、张玉亮在连州市乌煤洞硅灰石大理岩矿有限公司（原连州市龙坪镇乌煤洞硅灰石大理岩矿）35%及30%的股权。2018年5月9日，本院依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。同年5月24日，本院根据龚志华的申请，依法裁定本案中止审理。2019年7月31日，本院依法适用简易程序第二次公开开庭进行审理，原告王劲涛委托代理人陈小林到庭参加诉讼，被告连州市乌煤洞硅灰石大理岩矿有限公司、龚勇君、张玉亮及第三人龚志华经本院合法传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告王劲涛向本院提出诉讼请求：1、判令确认原告系被告连州市乌煤洞硅灰石大理岩矿有限公司的股东，并占被告公司65%的股权；2、判令被告依法到工商行政管理部门将原告股东身份登记到被告公司的股东名册；3、被告承担本案诉讼费用。后原告变更第二项诉讼请求为：二、判令被告龚勇君将自己拥有连州市乌煤洞硅灰石大理岩矿有限公司的35%股份过户至原告名下，并协助原告到连州市市场监督管理局办理股权变更登记手续；三、判令被告张玉亮将自己拥有连州市乌煤洞硅灰石大理岩矿有限公司的30%股份过户至原告名下，并协助原告到连州市市场监督管理局办理股权变更登记手续。原告诉称事实和理由：2012年7月10日，原××龙坪镇乌煤洞硅灰石大理岩矿（以下称乌煤洞矿）股东龚勇君、龚祥明父子，因开采矿山需要资金周转，向原告的合伙人梁其明借款680万元，并用乌煤洞矿35%的股份作为借款抵押，并签订了《质押担保合同》，借款期限从借款日起至2015年12月31日止，借款逾期后，龚勇君父子无法归还原告合伙人的本息，后经起诉至法院，经法院法定程序处理，最后双方达成协议，龚勇君父子同意以乌煤洞矿35%的股权以物抵债，抵偿梁其明的债务，这时起，梁其明就是乌煤洞矿名副其实的股东。2016年5月，连州市乌煤洞矿的股东张玉亮又与原告合伙人梁其明商议转让其占乌煤洞矿的30%股权，因当时乌煤洞的工商登记是张玉亮的个人独资企业，所以后来原告王劲涛就以409万的价格受让张玉亮占乌煤洞矿30%的股权和独资企业经营权，成为乌煤洞矿名副其实的投资人。2016年11月2日，以连州市博纳矿业有限公司（下称博纳公司）为原告，起诉王劲涛，认为王劲涛侵犯其拥有的连州市乌煤洞矿28.7%股权，应停止其生产经营，停止侵权行为。该案经法院审理认为，原连州市乌煤洞矿（个人独资企业）的投资人系张玉亮，但张玉亮于2016年6月21日以409万元的价格依法转让其拥有乌煤矿洞30%的股权（即3号区）给了王劲涛。从工商登记、《安全生产许可证》、《采矿许可证》、《营业执照》均反映，乌煤洞矿为个人独资企业，投资人为王劲涛，并非博纳。因此法院以（2016）粤1882民初1084《民事判决书》判决驳回博纳公司的诉讼请求，王劲涛不构成侵权。后该案经二审法院以（2017）粤18民终1119号《民事判决书》作出判决，驳回上诉，维持原判。现因乌煤洞矿升级为有限责任公司，而原升级为有限责任公司时的股东为龚勇君、张玉亮并不是原告王劲涛，原告善意取得龚勇君、张玉亮的股权后，理应成为被告公司的股东。因此，特向法院起诉明确原告所占公司65%的股权。被告张玉亮书面答辩称：1、本案被告连州市乌煤洞硅灰石大理岩矿有限公司于2015年5月因他人冒充本人签名成立该公司，后被工商部门撤销，该主体已不存在，故原告诉请应予驳回。2、原告在诉状称，其已向张玉亮支付409万元，转让持有的乌煤洞硅灰石大理岩有限公司30%的股权，当时协议是转让张玉亮名下的个人独资企业，非本案被告，故原告诉讼无效。3、原告称已向第三人张玉亮支付409万元，但实际并非如其所说，第三人张玉亮保留要求原告付清所有款项及利息的权利。第三人龚志华书面答辩称，1、张玉亮和王劲涛任何转让股权的行为均是违法行为，侵犯了股东的知情权和优先权，且原连州市工商行政管理局于2015年6月21日违法将张玉亮投资人身份变更为王劲涛已经被人民法院判决撤销。多证据显示“连州市龙坪镇乌煤洞硅灰石大理岩矿”是多人投资的企业，张玉亮无权私自处分企业权利。2015年5月27日连州市乌煤洞硅灰石大理岩矿有限公司经连州市工商行政管理局核准登记，龚志华是该公司显名股东，张玉亮未经龚志华书面同意，擅自转让股权违反了公司法规定，侵犯了股东的知情权和优先权，依法当然无效。且原工商局于2015年6月21日违法将第三人张玉亮变更为王劲涛已经被人民法院判决撤销，王劲涛主张确认其系被告乌煤洞矿的股东没有法律依据和事实依据。2、本案主要证据“龚勇君、龚祥明与梁其明签订的《执行和解协议书》”依法无效。首先博纳公司依法取得了连州市乌煤洞硅灰石大理岩矿有限公司的股权，博纳公司已经实际行使改制后的连州市乌煤洞硅灰石大理岩矿有限公司的股东权利，其已享有股东资格。龚勇君、龚祥明与梁其明签订的《执行和解协议书》，约定龚勇君、龚祥明将公司股权转让给股东以外的梁其明，没有依法书面征求其他股东同意，同时侵犯了答辩人龚志华的股东优先购买权，违反了公司法的强制性规定，违法行为依法无效。为支持其诉讼请求，原告提交证据如下：1.原告身份证；2.2018年4月3日被告企业机读档案登记资料，显示投资者是龚志华、龚勇君、张玉亮；3.三位第三人的身份证；4.（2016）粤1882民初475号《民事调解书》；5.（2016）粤1882执224号《执行通知书》；6.《执行和解协议书》；7.《结案通知书》；8.（2016）粤1882民初1084《民事判决书》；9.（2017）粤18民终1119号《民事判决书》；10.（2016）粤1882民初860号《民事判决书》；11.（2018）粤18民终57号《民事判决书》。第三人龚志华提交证据如下：1.《告知函》；2.四份《确认书》；3.（2015）清连法民二初字第441号《民事调解书》；4.《股东同意书》；5.《股东会议决议》；6.（2016）粤1882行初2号《行政判决书》；7.（2016）粤18行终100号《行政判决书》；8.（2017）粤18行终59号《行政判决书》；9.（2016）粤1803行初66号《行政判决书》。被告连州市乌煤洞硅灰石大理岩矿有限公司、龚勇君、张玉亮在诉讼期间未提供证据材料。本院依法调取（2018）粤1882民初593号案的终审判决书即：（2019）粤18民终393号《民事判决书》。经质证，原告收到该判决，但原告方已就此终审判决书向省院提出了申诉。经审理查明，2018年4月3日经连州市场监督管理局出具的《企业机读档案登记资料》显示，被告连州市乌煤洞硅灰石大理岩矿有限公司是一家成立于2015年5月27日的有限责任公司，法定代表人为龚勇君，经营范围为开采、销售硅灰石、大理石。投资者有三位：龚志华、龚勇君、张玉亮。2016年5月18日，因作为原告的梁其明与作为被告的龚祥明、龚勇君民间借贷纠纷一案，经连州市人民法院作出（2016）粤1882民初475号《民事调解书》，调解内容为：一、被告龚祥明、龚勇君借原告梁其明本金680万元，利息938.4万元，合计1618.4万元，被告应于2016年5月23日前一次性归还1600万元；二、被告如果不能按第一项约定履行，则按原借据约定的本金及利率继续计息至本息清偿之日止。后该案经连州市人民法院立执行案（2016）粤1882执224号,责令被告龚祥明、龚勇君履行上述调解书义务。2016年6月29日梁其明、龚祥明、龚勇君三方自愿达成《执行和解协议书》，主要内容为：龚祥明、龚勇君两父子合法拥有的挂靠个人独资企业连州市龙坪镇乌煤洞硅灰石大理岩矿35%份额开采权及2号矿区的设备、设施、证照等作价21000万元，同意用以物抵债的形式偿还梁其明1600万的债务，尚有500万余额由梁其明在办理完合法过户手续后支付给龚祥明、龚勇君。随后2016年7月1日连州市人民法院对上述执行案件作出《结案通知》，表明“在执行过程中，申请人梁其明与被执行人龚祥明、龚勇君双方于2016年6月29日达成和解协议，申请人梁其明、被执行人龚祥明、龚勇君双方均按该协议履行”。连州市博纳矿业有限公司提起诉讼，请求法院确认龚勇君、龚祥明与梁其明于2016年6月29日签订的《执行和解协议书》无效，本院予以立案（2018）粤1882民初593号，该案经清远市中院作出（2019）粤18民终393号《民事判决书》终审判决：一、撤销连州市人民法院（2018）粤1882民初593号民事判决；二、确认梁其明与龚勇君、龚祥明于2016年6月29日签订的《执行和解协议书》无效。2016年6月21日张玉亮与王劲涛签订的《连州市龙坪镇乌煤洞硅灰石大理岩股权转让协议》约定张玉亮将连州市龙坪镇乌煤洞硅灰石大理岩矿的所有权以29万元转让给王劲涛。当日连州市市场监督管理局对申请变更乌煤洞矿的投资人由张玉亮变更为王劲涛予以核准登记。随后，王劲涛据此申请办理了一系列其为投资人的乌煤洞矿的营业、采矿权、环评等证照。2016年，龚志华作为原告起诉被告张玉亮、乌煤洞矿、王劲涛、第三人龚勇君，诉请：确认张玉亮与王劲涛于2016年6月21日签订的《连州市龙坪镇乌煤洞硅灰石大理岩股权转让协议》无效。该案一审（2016）粤1882民初860号《民事判决书》判决：驳回原告龚志华诉讼请求。后经二审（2018）粤18民终57号《民事判决书》审理查明：“2013年12月15日，乌煤洞矿的《营业执照》注明，该企业为个人独资企业，投资人为张玉亮。2015年该企业改制登记为有限公司，连州市工商局作出连工商撤字[2015]1号《关于撤销连州市乌煤洞硅灰石大理岩矿有限公司设立登记的处理决定书》，该行政行为被（2016）粤1882行初2号《民事判决书》及（2016）粤18行终100号《行政判决书》予以撤销。另连州市工商局于2016年6月21日作出的核准乌煤洞大理岩矿的投资人和负责人张玉亮变更为王劲涛的决定，该行政行为被（2016）粤1803行初《行政判决书》以及（2017）粤18行终59号《行政判决书》予以撤销。另查明，连州市市场监督管理局信心服务于2018年2月5日出具的《企业机读档案登记》显示连州市市场监督管理局已恢复“连州市龙坪镇乌煤洞硅灰石大理岩矿有限公司”的企业登记”。在（××）××与××、连州市龙坪镇乌煤洞硅灰石大理岩矿、王劲涛及第三人龚勇君确认合同无效纠纷案《民事判决书》以及（2018）粤18民终57号《民事判决书》中，一、二审法院均认定张玉亮与王劲涛于2016年6月21日签订的《连州市龙坪镇乌煤洞硅灰石大理岩矿转让协议》合法有效。从第三人龚志华提供的2015年9月30日的《股东会议决议》反映，张玉亮占有连州市乌煤洞硅灰石大理岩矿有限公司的股权份额为30%。本院认为：本案为股东资格确认纠纷。本案被告连州市乌煤洞硅灰石大理岩矿有限公司是一家成立于2015年5月27日的有限责任公司，法定代表人为龚勇君，经营范围为开采、销售硅灰石、大理石。投资者有三位：龚志华、龚勇君、张玉亮。张玉亮作为被告有限责任公司的股东之一，其与原告王劲涛于2016年6月21日签订的《连州市龙坪镇乌煤洞硅灰石大理岩矿转让协议》，该协议约定张玉亮同意将连州市龙坪镇乌煤洞硅灰石大理岩矿的所有权以29万元转让给王劲涛。张玉亮将实则为三人合伙投资的乌煤洞矿以其个人名义转让给王劲涛，合同约定条款对龚志华、龚勇君的财产权利进行了一并处分。由于张玉亮无权处分龚志华、龚勇君的所占的股权份额，且乌煤洞矿的另一权利人龚志华明确表示对张玉亮进行无权处分的行为不予追认，而龚勇君已经将自己的部分权利（28.7%）转让给了连州市博纳公司，此事实已经清远市中院的判决所认定并作出裁决。原告对有关龚勇君与博纳公司就转让的乌煤洞矿28.7%的股权的判决已提起申诉并表示对其中主张龚勇君名下的35%股份暂不要求处理，可以就张玉亮的股权份额先行裁决。经释明，原告坚持其提的诉讼请求第二项即要求龚勇君过户35%股权给原告。经（2019）粤18民终393号《民事判决书》终审判决：确认梁其明与龚勇君、龚祥明于2016年6月29日签订的《执行和解协议书》无效。原告诉称其通过梁其明以物抵债形式即《执行和解协议书》获得了龚勇君的35%股权，已无事实根据，该项诉讼请求本院依法予以驳回。本案争议的焦点是：原告王劲涛是否是连州市乌煤洞硅灰石大理岩矿有限公司的股东。由于被告张玉亮有权处分属于自己个人的股权份额，而且，张玉亮在2016年6月21日与原告王劲涛签订的以29万元价格将登记在自己名下的独资企业连州市龙坪镇乌煤洞大理岩矿转让给王劲涛的《连州市龙坪镇乌煤洞硅灰石大理岩矿转让协议》（以下简称“转让协议”），已经（2016）粤1882民初860号以及（2018）粤18民终57号民事判决确定有效，张玉亮在转让××州市龙坪镇乌煤洞大理岩矿时，该矿在工商部门登记的名称是连州市龙坪镇乌煤洞大理岩矿。而连州市乌煤洞大理岩矿有限公司是在原××龙坪镇乌煤洞大理岩矿基础上升级的有限公司，其中张玉亮占股30%。由于在2015年5月连州市龙坪镇乌煤洞大理岩矿已升级为有限公司，张玉亮占该公司30%的股权份额，2016年6月张玉亮与王劲涛所签的《连州市龙坪镇乌煤洞硅灰石大理岩矿转让协议》，可视为张玉亮将其持有升级后的连州市乌煤洞大理岩矿有限公司所持有的30%的股权份额转让给了王劲涛。因其他股东龚勇君、龚志华在明知道张玉亮已经同意转让其权利后一直没有提出异议，也没有提出要购买张玉亮所占的股份份额，故本院认定被告龚勇君、龚志华从其行为表明其同意张玉亮转让其权利并放弃优先购买权。本院确认王劲涛应是连州市乌煤洞大理岩矿有限公司的股东之一，占股30%。因此，原告的主张，事实理据充分，本院予以支持。根据有关法律规定，当事人有对对方当事人的陈述及提交的证据进行答辩和质证的权利，被告经本院合法传唤无正当理由拒不到庭应诉及质证，视其自动放弃抗辩权利，故本院对原告的陈述及提供的证据予以确认并依法缺席判决。综上，依据《中华人民共和国合同法》第四十四条第一款、第六十条第一款、第一百零七条，和《中华人民共和国公司法》第七十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、确认原告王劲涛是连州市乌煤洞硅灰石大理岩矿有限公司股东，占股比例为30%；二、被告张玉亮应于本判决发生法律效力之日起十日内协助原告王劲涛到连州市市场监督管理局将被告张玉亮在连州市乌煤洞硅灰石大理岩矿有限公司的30%股权变更登记在原告王劲涛名下。三、驳回原告王劲涛其他诉讼请求。本案受理费28650元，保全费5000元，合计33650元，由被告张玉亮负担17900元，由原告王劲涛负担15750元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院提交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人人数提交副本，上诉于广东省清远市中级人民法院。审判员  孔日照二〇一九年九月三日书记员  陈雪梅附相关法律及其条文：一、《中华人民共和国合同法》第四十四条依法成立的合同，自成立时生效。第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。二、《中华人民共和国公司法》第七十一条有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。三、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。