江西省萍乡市安源区人民法院 民 事 判 决 书 （2019）赣0302民初2949号 原告：葛某，男，1986年4月26日出生，汉族，住江西省萍乡市安源区。 委托诉讼代理人：葛明，男，1962年8月8日出生，住江西省，系葛某之父。 原告：邓某某，男，1957年11月19日出生，汉族,住江西省萍乡市安源区。 二原告共同委托诉讼代理人：柳煜，江西尚颂律师事务所律师。 被告：孙某某，男，1963年1月23日出生，汉族，住江西省萍乡市安源区。 委托诉讼代理人：施雪亮，江西赣天律师事务所律师。 被告：段某某，女，1962年8月8日出生，汉族,住江西省萍乡市安源区，系被告孙某某之妻。 被告：吉林市金泰化工有限公司，住所地吉林市龙潭区金珠镇吉钢大路588号，统一社会信用代码91220203594484187U。 法定代表人：孙某某，执行董事。 委托诉讼代理人：陈永福，江西宏正律师事务所律师。 原告邓某某、葛某与被告孙某某、段某某，被告吉林市金泰化工有限公司（以下简称吉林化工）股权转让纠纷一案，本院于2019年8月27日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告邓某某、原告葛某的委托诉讼代理人葛明及二原告共同委托诉讼代理人柳煜，被告孙某某及其委托诉讼代理人施雪亮，被告吉林化工法定代表人孙某某及其委托诉讼代理人陈永福到庭参加诉讼，被告段某某经本院合法传唤，未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告邓某某、葛某向本院提出诉讼请求：1、请求判令被告孙某某、段某某支付原告股金转让款93万元，利息及违约金1386743元（算至2019年7月31日）并承担从2019年8月1日至全部履行完毕止原告利息和违约金（以93万元为基数，按月息2%计算利息，按每日千分之三计算违约金）。2、吉林市金泰化工有限公司对上述债务承担连带清偿责任。3、本案诉讼费由被告负担。事实与理由：原告与被告孙某某系多年要好的同事和朋友，被告孙某某与被告段某某系夫妻。2012年被告孙某某、段某某以孙某某的名义投资被告吉林市金泰化工有限公司，占股40%，孙某某、段某某约请原告邓某某、葛某加入其名下的投资，原告邓某某通过银行转账60万元至孙某某、段某某账户作为其名下投资款，原告葛某通过其父葛明转账70万至段某某账户。2018年3月16日，双方协商转让股权，并达成股权转让协议，约定原告持有的吉林市金泰化工有限公司股权以234万转让给被告孙某某，转让款在2018年3月30日前支付47万，6月30日前付47万，9月30日前支付70万，12月30日前全部付清。如孙某某未按时支付，则应从协议签订之日起按月息2%计算利息给原告，如被告孙某某未按期履约，则被告吉林市金泰化工有限公司承担连带责任，并处以日千分之三的违约金。协议签订后，被告违约没有按期支付，至2019年7月31日止欠原告转让款本金93万元，利息及违约金1386743元。原告经常催收均未付。现诉至法院。请判如所请。 被告孙某某辩称，原告诉请的本金不持异议，原告诉请的利息及违约金违法违规，请求法庭予以降低，纠正到合规合法的因违法造成损失的1.3倍予以判定（司解银行利息1.3倍）。理由：1、合同法114条规定，约定的违约金过份高于造成的损失的，当事人有权请求人民法院予以适当减少。2、最高法关于适用《合同法》若干问题的解释（二）第29条，当事人主张约定的违约金过高请求人民法院予以适当减少的，人民法院应以实际损失为基础，兼顾合同的履行情况，当事人的过错程度，以及预期利益等综合因素作出裁决，当事人约定的违约金超过损失的百分之三十的，一般可以认定为合同法第114条规定的过分高于造成的损失。据此，原告的诉请的利息及违约金损失明显过高。最后，本案并非借款合同纠纷，原被告约定的逾期付款按月息2分的计算明显也属违约金约定的性质。综合全案，本案的原告损失应该按银行同期贷款利息计算，也符合最高院关于同类案件纠纷计算利息损失的司法解释的规定。综上所述，原告的诉请利息及违约金实际均属违约金性质，并明显高于同期银行利息的30%，请法庭依法降低为盼。 被告吉林化工辨称，一、根据《公司法》的规定，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。邓某某、葛某与孙某某签订的《股权转让协议》违反《公司法》该规定，该股权协议无效，邓某某、葛某支付多少钱给孙某某作为股金应予以查实。二、保证无效，1、《股权转让协议》无效，答辩人的担保自然无效。2、《公司法》第十六条，《合同法》第五十二条的规定，答辩人的保证无效。A、根据《公司法》的规定，公司为公司股东或实际控制人提供担保的，必须经股东会或股东大会决议。邓某某、葛某作为公司股东、高管，明知答辩人根本未就提供担保召开股东会、董事会、股东大会形成决议，邓某某、葛某要求答辩人承担保证责任因违反公司法的强制性、禁止性规定而无效。B、邓某某、葛某与孙某某签订股权转让协议时明知答辩人及其股东对保证根本不知情的情况下，在《股权转让协议》上偷盖答辩人印鉴的行为应当认定为邓某某、葛某、孙某某之间恶意串通损害答辩人的合法权益，根据《合同法》第52条的规定，该“保证”无效。3、邓某某、葛某与孙某某均原为答辩人股东，他们之间发生股权转让由公司提供担保，即意味着受让方不能支付股权转让款的情形下，公司应向转让股东支付转让款，从而导致股东以股权转让的方式抽回出资的后果。公司资产为公司所有债权人债权的一般担保，公司法规定股东必须向公司缴纳其认缴的注册资本金数额，公司必须在公司登记机关将公司注册资本金及股东认缴情况公示，在未将公司注册资本金变动及公示程序的情形下，股东不得以任何形式用公司资产清偿其债务构成实质上的返还其投资。因此，股权转让协议中关于答辩人承担担保责任的部分内容，因不符合公司法的有关规定，应认定无效，答辩人不承担担保责任。三、保证已过保证期间，保证责任免除。根据担保法的有关规定，债权人应在保证期间内向保证人主张权利，否则保证人的保证责任免除，本案中，邓某某、葛某未在保证期间向答辩人主张保证责任，已过保证的保证期间，保证责任免除，应驳回其对答辩人的诉讼请求。综上《股权转让协议》无效，保证无效，保证已过保证期间，请求法庭驳回邓某某、葛某对答辩人的诉讼请求。 被告段某某未作答辩。 原告针对其诉讼请求向本院提交了证据，对于被告无异议的被告吉林化工营业执照、原、被告身份证复印件；本院予以确认并在卷佐证。对于被告有争议的证据，本院依据证据的真实性、合法性、关联性及庭审质证情况作如下认定： 1、转账凭证三张，证实原告于2012年转账130万元股金款给被告孙某某、段某某的事实。被告孙某某质证后对此无异议；被告吉林化工质证后，对证据的合法性、真实性没有异议，但对证明目的有异议，认为该款是否为股金款还需其他证据予以证明。本院认为，该组证据是银行的转账凭证，被告孙某某，被告吉林化工对证据的真实性、合法性无异议，本院对证据的真实性、合法性予以采信；对其证明目的将结合双方其他证据在后予以说明。 2、股权转让协议，证实2018年3月16日，原告与被告孙某某、被告吉林化工三方达成股权转让协议，由被告孙某某支付给二原告234万元，双方约定了违约金及利息的计算方法，该转让协议由被告吉林化工提供担保的事实。被告孙某某质证后，对该组证据无异议。被告吉林化工质证后对该证据的三性均有异议，认为虽然被告吉林化工盖了公章，但盖章不是被告吉林化工的真实意思表示，盖章未经过股东大会决议，被告吉林化工是在起诉时才知道股权转让协议上加盖了其公司的章子，股权转让协议中受让方及担保方吉林化工都加盖了印章，不符合逻辑，担保行为应认定无效。本院认为，被告孙某某对该证据的真实性无异议，本院对该证据的真实性予以采信；被告孙某某在与原告签订股权转让协议时，未经股东会决议，利用其法定代表人的身份，加盖被告公司公章，由被告吉林化工进行担保，该行为违反法律规定，构成越权代表;原告作为被告吉林化工的管理人员，已明知被告吉林化工还有其他股东，被告孙某某并未提供股东会决议超越权限由被告吉林化工提供担保，故被告孙某某该越权代表行为应属无效。 3、函告件、视频各一份，证实原告多次向被告孙某某及被告吉林化工催款的事实。被告孙某某质证后，对原告来吉林催款的视频没有异议，原告到吉林催款是事实，但未收到原告函告件。被告吉林化工质证后，对该组证据的三性均有异议，视频是双方讨论拖欠款项内容，并不是送达函告件，被告孙某某已表示未收到函告件，原告也未到被告吉林化工催款，被告吉林化工未收到原告的函告件。本院认为，原告到吉林向被告孙某某催款，被告孙某某对此无异议，本院对此予以采信；但因原告送达函告件未在视频上显示，不能确定是否已将函告件送达给被告，且原告也认可未到被告吉林化工的单位催款，故对被告的质证意见，本院予以采纳。 4、录音一份，证实2019年7月5日上午10点55分，原告与被告孙某某手机通话中，被告孙某某提到看过函告件的事实。被告孙某某质证后，认为录音内容不能证明是2019年5月的催告函。被告吉林化工质证后，认为录音时间说明已过保证期间，录音中没有提到被告吉林化工要承担担保责任，函告件是否送达没有证据证实。本院认为，原告的录音中，所提到的函告件是他人的，并未涉及原告的函告件，故该证据不能确定被告已收到原告的函告件，被告的质证意见本院予以采纳。 被告吉林化工针对其答辩意见，向本院提交以下证据，本院依照证据的真实性、合法性、关联性及庭审质证情况作如下认定： 1、公司章程一份，证实依据公司章程规定，公司对外提供担保应由股东会议决议，被告吉林化工为被告孙某某担保未经公司股东会议决议，该担保行为无效的事实。原告质证后，认为其是投资在被告孙某某名下，公司章程上也没有原告签名，不清楚公司的章程，但认可公司还有其他二位股东。被告孙某某质证后对该证据无异议。本院认为，被告吉林化工该组证据是其股东间签订的公司章程，对公司股东产生约束力；原告不是被告吉林化工的登记股东，对公司章程不清楚与其身份相符，原告认可公司有其他股东，本院对此予以采信。 2、银行流水、管理人员工资表，证实二原告是公司的高管，对公司章程应该是很清楚。原告质证后对证据的真实性没有异议，但对证明目的有异议，认为公司虽向原告发放工资，但原告未参与公司的经营也没有参与股东决议。被告孙某某质证后，对该组证据无异议。本院认为，该组证据是原告在被告吉林化工工作期间，被告吉林化工发放工资证明，虽然原告系被告公司管理人员，但并未参与公司的决策和股东会，故对被告股东间的决策事项不清楚的质证意见，本院予以采纳。 被告孙某某、段某某未向本院提供相应证据。 综合以上对证据的分析、认定及当事人的陈述，可证实如下法律事实，2012年5月30日，被告孙某某与其他二个合伙人，共同成立了被告吉林化工，注册资本为1000万元，其中孙某某占公司40%的股份，其他二位股东各占公司30%的股份。在成立前，被告孙某某、段某某邀请二原告投资其名下，因二原告与被告孙某某、段某某夫妻关系较好，便同意投资，其中原告邓某某投资了60万元，原告葛某投资了70万元，二原告于2012年4月16日通过银行转账100万元至段某某账户，5月8日通过银行转账30万元至被告孙某某账户，但双方未签订股权协议，未对原告股份予以约定。被告吉林化工成立后，二原告在被告吉林化工工作，担任被告吉林化工的管理人员，但不参与被告吉林化工的决策事项，也不参与公司的股东会议。2016年5月30日，被告孙某某及其他二位股东制定了吉林市金泰化工有限公司章程，明确股东会就公司向他人提供担保作出决议，公司董事、高级管理人员未经股东会同意不得以公司财产为他人提供担保。2018年3月16日，被告孙某某与二原告签订吉林市金泰化工有限公司股权转让协议，被告吉林化工为丙方（保证人），内容为：一、转让标的，甲方（原告）向乙方（被告孙某某）转让的标的为，经三方确认甲方股权计人民币130万元（其中邓某某60万元，葛某70万元）。二、转让价款、利息计算及支付方式，1、甲乙丙三方同意并确认，甲方持有的吉林市金泰化工有限公司股权转让价款为234万元整（其中邓某某108万元，葛某126万元）；2、经甲乙丙三方确认的付款方式：2018年3月30日前支付款项47万元；2018年6月30日前支付款项47万元；2018年9月30日前支付款项70万元；2018年12月30日前付清全部转让价款。三、违约责任，1、本协议签订后要保证甲方的劳动续存关系，可以调整工作岗位，但不得低于原有工资及福利待遇等，直至付清全部应付款项。2、如乙方未能按期付款，则应从本协议签订之日起，按月息2%计算利息给甲方。3、如果乙方未能按期履约，丙方承担连带责任，则甲方有权提起诉讼，并处以日千分之三的违约金。合同签订后，被告孙某某未经其他股东同意，也未召集股东会议，即指令公司公章管理人在协议上加盖了吉林市金泰化工有限公司公章。事后，被告孙某某于2018年4月11日支付了第一期47万元给原告，7月12日支付第二期47万元给原告，2019年1月7日支付了第三期中的47万元给原告，余款一直未付；经原告多次催收均无效果，原告遂向本院起诉。 本院认为，被告孙某某在与他人合股成立被告吉林化工时，邀请了原告邓某某、葛某在其名下进行投资，但原告并未单独享有被告吉林化工的股份。2018年3月16日被告孙某某与原告商定，达成股权转让协议，明确原告的股权转让价款234万元，由被告孙某某在2018年12月30日前分四次返还，并由被告吉林化工承担连带责任，现因被告孙某某未按时归还，引起本案纠纷。双方争议的问题：一、被告吉林化工是否应对原告的股权转让款承担连带责任。《中华人民共和国公司法》第十六条第二款规定：“公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议”，本案中，被告孙某某作为被告吉林化工的股东之一，为其个人向原告支付股权转让款，未经股东会同意，与原告签订股权转让协议，约定由被告吉林化工作为保证人承担连带责任，并在股权转让协议上加盖被告吉林化工的公章，被告孙某某作为法定代表人未经股东会或者股东大会决议，擅自指令工作人员在其股权转让协议上盖章，构成无权代表；原告作为被告吉林化工的管理人员，明知被告吉林化工存在其他股东，在被告孙某某未经其他股东同意，未出示股东会决议而与被告孙某某签订股权转让协议，确定被告吉林化工作为保证人承担连带责任，原告不属于善意相对人，依法应认定被告孙某某该越权行为属无效行为，原告主张由被告吉林化工对被告孙某某股权转让款承担连带责任，本院不予支持。 二、被告孙某某与原告约定的逾期付款按月息二分计算利息，并按日千分之三计算违约金是否符合法律规定。《中华人民共和国合同法》第一百一十四条第一款规定，“当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。”本案中，原、被告在股权转让协议中，双方既约定了违约的损失赔偿计算方法又约定了迟延履行所应承担的违约金，其中约定逾期付款按月息二分计算利息是对被告逾期还款占用资金期间给原告造成损失赔偿的计算方式的约定，而按日千分之三计算违约金的约定，是为了保证合同履行及对违约方的惩罚责任约定，均系双方真实意思表示，且未违反法律规定，应属合法有效；被告认为原告诉请利息及违约金实际均属违约金性质的抗辩意见，无法律及事实依据，本院不予采纳，被告孙某某应承担未按约履行还款义务给原告所造成的利息损失及支付逾期付款的违约金。根据双方约定，被告孙某某未按期还款，应从协议签订之日起，按月息2%计算利息给原告，根据其约定，其中第一期应计算25天逾期利息7833元（470000×2%/月÷30天×25天），第二期应计算116天逾期利息36347元（470000×2%/月÷30天×116天），第三期应计算296天逾期利息138133（700000×2%/月÷30天×296天），第三、四期逾期利息380680元（930000×2%/月÷30天×614天，已计算至2019年11月20日止），合计利息损失为562993元。被告孙某某提出约定的按日千分之三计算逾期付款违约金高于其违约造成的损失请求予以减少；《中华人民共和国合同法》第一百一十四条第二款规定，“约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。”最高人民法院关于适用《中华人民共和国合同法》若干问题的解释(二)第二十九条规定:“当事人主张约定的违约金过高请求予以适当减少的，人民法院应当以实际损失为基础，兼顾合同的履行情况、当事人的过错程度以及预期利益等综合因素，根据公平原则和诚实信用原则予以衡量，并作出裁决，当事人约定的违约金超过造成损失的百分之三十的，一般可以认定为合同法第一百一十四条第二款规定的过分高于造成的损失”。因本案原、被告约定按日千分之三计算违约金过分高于造成的损失，被告请求予以减少符合法律规定，本院予以支持。原、被告在股权转让协议中约定违约金，主要是为了约束被告及时还款，并对被告不履行合同义务进行惩罚，但约定的违约金不能超过造成损失的百分之三十；现被告逾期付款造成原告的利息损失本院已认定为562993元，原告要求按日千分之三计算违约金本院不予采纳。本院根据被告履行合同情况、过错程度以及原告逾期利益等综合因素，将双方约定的日千分之三违约金调整为原告利息损失的20%计112598.6元（562993×20%）。被告认为违约损失应按同期银行贷款的1.3倍计算，无事实及法律依据，本院不予支持。被告段某某与被告孙某某系夫妻关系，原告的投资款项中100万元是汇至被告段某某银行账户，被告段某某对被告孙某某收取原告的投资款已知情并代为收取了原告的投资款，被告孙某某所收原告的投资款项应当视为是被告孙某某、段某某的共同债务，依法应共同偿还。综上所述，依照《中华人民共和国公司法》第十六条第二款，《中华人民共和国合同法》第五十条、第一百零七条、第一百零九条、第一百一十四条，《最高人民法院关于适用若干问题的解释(二)》第二十九条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条的规定，判决如下： 一、被告孙某某、段某某在本判决生效之日起十日内支付股权转让款930000元、利息562993元、违约金112598.6元，以上共计1605591.6.元给原告邓某某、葛某（后期利息自2019年11月21日起，以930000元为基数按月息二分计算至还清时止）。 二、驳回原告邓某某、葛某其他诉讼请求。 如未在本判决指定的期间履行给付金钱义务的，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。 本案受理费25334元，由原告承担7334元，由被告孙某某、段某某承担18000元。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于江西省萍乡市中级人民法院。 审 判 员 刘 玉 梁 二〇一九年十一月二十五日 代理书记员 欧阳嘉慧