陕西省蓝田县人民法院     民事判决书     (2018)陕0122民初1845号     原告：罗海，男，1972年10月5日出生，汉族，居民。   委托诉讼代理人：何平川，陕西臻理律师事务所律师。   被告：陕西金一诺钢结构制造有限公司，住所地：    法定代表人：张春先，系该公司董事长。   委托诉讼代理人：张伟，山东法德利律师事务所律师。   被告：刘杰，男，1963年7月23日出生，汉族居民。   委托诉讼代理人：张伟，山东法德利律师事务所律师。   被告：张云霞，女，1965年2月3日出生，汉族，居民。   委托诉讼代理人：张伟，山东法德利律师事务所律师。   被告：刘扬，女，1989年3月6日出生，汉族，居民。   被告：西安绍荣设备制造有限公司，住所地：法定代表人：刘曼华，系该公司执行董事。   原告罗海诉被告陕西金一诺钢结构制造有限公司（以下简称金一诺公司）、刘杰、张云霞、刘扬、西安绍荣设备制造有限公司（以下简称绍荣公司）民间借贷纠纷一案，本院于2018年8月21日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告罗海的委托诉讼代理人何平川，被告金一诺公司、刘杰、张云霞的共同委托诉讼代理人张伟到庭参加诉讼。被告刘扬、绍荣公司，经本院传票传唤，未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。   原告罗海向本院提出诉讼请求：1、请求判令被告立即连带支付拖欠原告借给被告建设年产6万吨钢结构构件加工项目建设借款本金495万元，并按照中国人民银行同期贷款利率支付逾期归还借款495万元的逾期资金利息94.05万元（利息按年利率6.0%自2015年6月30日起暂时计算至起诉之日2018年8月30日）共计支付589.05万元，起诉后的利息继续计算直至实际清偿之日；2、请求判令被告立即连带支付逾期归还原告借款本金495万元违约金356.4万元（违约金按民间借贷年利率24%自2015年6月30日起暂时计算至起诉之日2018年6月30日）；3、本案诉讼费用由被告承担。事实和理由：2013年9月初，经人介绍原告与被告刘杰相识，随后刘杰向原告说自己的山东金蔚金属制品有限公司2011年9月15日与西安蓝田工业园管理委员会签订了《钢结构加工基地项目合同》，计划在蓝田县工业园二期规划区内购买100亩土地。同时向原告出具了相关文件资料，告诉原告现在交纳征地款资金短缺，愿意用金一诺公司90%的股权作质押，向原告借款500万元。2013年9月12日原告与金一诺公司法定代表人刘扬及刘杰、张云霞签订了《股份质押协议》，当日，金一诺公司股东会决议，同意以刘扬所持有的90%的股权作质押，向原告借款500万元，同时又办理了《股权出质设立登记通知书》。2013年9月13日原告通过中国工商银行向金一诺公司转款300万元，其余200万元以现金方式支付给金一诺公司。2013年12月17日，刘杰、张云霞又代表金一诺公司与原告签订借款合同，约定如果不能按时还款，则承担每月15万元的违约金。刘杰出具借条，刘杰、张云霞出具还款计划，在还款计划中明确约定如果不能按时按数量还款，则自愿把金一诺公司名下的位于蓝田县XX园XX路西的土地交由出借人处理并自愿把土地质押给出借人。但此后在原告不知情之下，刘扬、刘杰、张云霞为逃避债务将金一诺公司名下的土地办理到绍荣公司名下，构成严重违约。原告多次要求被告履行协议，归还借款，被告均以各种理由推脱。   被告金一诺公司辩称，原告起诉的2013年9月13日出借金一诺公司的300万元借款，金一诺公司已于2013年12月11日、13日分三笔全部清偿给原告。原告实际出借金一诺公司的借款本金为300万元，借款时间为2013年12月17日,该借款无任何形式的担保。应依法驳回原告的诉讼请求。   被告刘扬辩称，原告起诉与事实不符，被告刘扬不应承担任何法律责任，应依法驳回原告对被告刘扬的诉讼请求。被告刘扬为原告以股权质押方式担保的主债权时间发生在2013年9月13日，原告实际出借给金一诺公司的借款数额为300万元，而非500万元。另外，300万元借款已由金一诺公司于2013年12月11日、12月13日分三笔偿还给原告。因此被告刘扬提供质押的300万元借款已经消灭。根据担保法和物权法规定，主债权消灭的，则质押权消灭。被告刘扬了解到，原告又于2013年12月17日与金一诺公司形成新的借贷关系，金一诺公司向原告借款300万元，该笔债务被告刘扬概不知情，也未为该笔借款提供任何质押担保。根据股权质押担保规定，本案借款人不是被告刘扬，原告无权要求被告刘扬承担本案借款的还款责任。   被告刘杰辩称，2013年9月13日被告刘杰作为金一诺公司的经办人向原告借款300万元，在借款期限三个月届满前，金一诺公司已全部归还了原告。2013年12月17日被告刘杰作为金一诺公司的经办人又向原告借款300万元，且并未给该借款提供任何形式的担保。因此，被告刘杰不应承担任何法律责任，应依法驳回原告的诉讼请求。   被告张云霞辩称，2013年9月13日金一诺公司向原告借款300万元，在借款期限三个月届满前，金一诺公司已全部归还了原告。2013年12月17日金一诺公司又向原告借款300万元，被告张云霞系经办人之一，并未给该借款提供任何形式的担保。因此，被告张云霞不应承担任何法律责任，应依法驳回原告的诉讼请求。   被告绍荣公司辩称，原告从未向绍荣公司支付过任何借款，双方未发生过任何资金往来关系，绍荣公司不是本案的借款人主体，不应在本案承担任何责任，应依法驳回原告的诉讼请求。   当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对当事人有争议的证据及事实，本院认定如下：       原告提交的借款合同、借条、还款计划，主要证明金一诺公司向原告借款495万元以及双方约定的还款期限、违约责任，刘杰、张云霞对原告提交的上述证据中记载的借款金额495万元有异议，认为原告通过银行转账方式实际支付金一诺公司300万元，195万元未实际支付，经法庭核实，原告承认实际支付金一诺公司300万元，故应认定2013年12月17日金一诺公司向原告实际借款金额为300万元。   根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2012年12月5日，金一诺公司成立，法定代表人为刘扬，股东为刘扬（系刘杰女儿）、刘某某，公司注册资本为1000万元,住所地登记为蓝田县XX园XX路西，经营范围为：钢结构立体车库、钢结构工程构件、路桥模板、工矿非标设备、常压容器生产、销售；机电设备安装；钢材销售。2018年9月22日，金一诺公司的法定代表人由刘扬变更为张春先。在刘杰、刘扬及刘某某的询问笔录中，三人均称金一诺公司系刘杰投资设立，刘扬与刘某某为名义股东，刘杰为公司实际经营人和控制人。   2014年3月6日，绍荣公司成立，公司法定代表人为刘扬，股东为金一诺公司及刘俊（系刘杰之弟），注册资本为2000万元，其中金一诺公司认缴1700万元，出资方式为土地使用权，占85%股权，刘俊认缴300万元，占15%股权，住所地登记为蓝田县XX园区XX路西，经营范围为：汽车自动泊车设备、矿山设备、隧道设备、电力设备及机械设备的生产销售；钢结构工程构件、路桥模板、工矿非标设备；钢材销售；C型钢、Z型钢生产销售；复合板、夹芯板生产销售。2014年7月3日，绍荣公司的股东由金一诺公司、刘俊变更为金一诺公司，绍荣公司成为法人独资的有限责任公司。2014年7月15日，刘杰将其实际控制的金一诺公司持有的绍荣公司的股权转让给刘曼华（系刘杰之妹）。2014年11月5日，在刘杰的操控下，绍荣公司的股东由刘曼华变更为付某某。2015年7月13日，绍荣公司的法定代表人由刘扬变更为付某某。2016年4月12日，绍荣公司的法定代表人由付某某变更为刘曼华，在刘杰的操控下，股东由付某某变更为付某某、巩向礼、孙英华、刘曼华。现绍荣公司的法定代表人为刘曼华，任执行董事，监事为张云霞（系刘杰之妻），经理为刘俊。   2013年12月19日，金一诺公司以出让方式取得蓝田县LG4-1-10-1号国有建设用地使用权，面积为64332.19平方米，用途为工业。2014年6月20日，金一诺公司通过股东会决议将其所有的蓝田县LG4-1-10-1号国有建设用地使用权变更至绍荣公司名下。2014年7月7日，蓝田县LG4-1-10-1号国有建设用地使用权登记在绍荣公司名下，后经绍荣公司申请，LG4-1-10-1号土地分割为LG4-1-10-2号地（面积为15371.44平方米）与LG4-1-10-3号地（面积为48957.68平方米）。2014年11月26日，在刘杰的操控下，绍荣公司将其名下的LG4-1-10-2号地使用权以392万元的价格转让给陕西康盛堂药业有限公司，陕西康盛堂药业有限公司向刘杰支付土地转让金97万元，并替刘杰偿还债务275万元。   另查明，刘杰在询问笔录中陈述：其在山东的三家公司经营出现问题，对外欠债很多，同时刘杰还欠刘曼华、刘俊的钱，因此为了能够把陕西的投资启动起来，不让法院查封财产和外面的债务影响到金一诺公司，也为了保障实现刘曼华、刘俊的债权，因此以金一诺公司的土地入股成立了绍荣公司。刘曼华和刘俊在询问笔录中也陈述：刘杰欠刘曼华、刘俊的钱，没有能力偿还，因此想用金一诺公司的股权抵债，但刘曼华和刘俊又不想与金一诺公司掺和，因此重新成立了绍荣公司。付某某在询问笔录中称：绍荣公司的实际所有人是刘杰，因为刘杰无法归还其欠款，故将其在西安的绍荣公司转让给付某某。刘杰在（2017）鲁0321刑初238号刑事案件的法庭笔录中陈述在2014年办理土地手续期间形成了多笔债务，后协调付某某将绍荣公司的股权分配给债权人。   2013年9月12日，原告作为质权人，金一诺公司法定代表人刘扬作为出质人，刘杰、张云霞作为保证人，签订了《股份质押协议》，约定该协议所担保的主合同为原告与金一诺公司2013年9月12日签署的借款合同，合同项下的质物为金一诺公司90%的股权，标的公司注册资本为1000万元。当日，金一诺公司股东会决议，同意以刘扬所持有的90%的股权作质押，向原告借款500万元。同时，蓝田县工商行政管理局向刘扬作出了《股权出质设立登记通知书》，通知刘扬于2013年9月12日办理股权出质登记手续。次日，原告通过中国工商银行陕西省分行营业部向金一诺公司账户付款300万元。2013年11月14日，金一诺公司向原告还款15万元，12月11日，金一诺公司向原告还款120万元、80万元，12月13日向原告还款100万元。   2013年12月17日，刘杰、张云霞作为金一诺公司的代表人向原告借款300万元，当日，原告通过中国工商银行给金一诺公司银行账户转账300万元。此后，刘杰、张云霞按照原告的要求双方签订了借款合同，合同主要内容：刘杰、张云霞作为金一诺公司的代表人与罗海签订借款合同，向罗海借款495万元，出借方式为部分转账、部分现金，还款期限最迟于2015年6月30日，如不能按时还款，则承担每月15万元违约金，纠纷解决由罗海所在地法院管辖处理。落款日期写为2013年12月17日。同时，刘杰向原告出具借条，借条载明“今借到罗海先生人民币肆佰玖拾伍万元整。其中：叁佰万元为转账，壹佰玖拾伍万元为现金给付。借款期限执行借款合同，无息”。刘杰、张云霞又以金一诺公司代表人名义签署还款计划，承诺2015年5月31日之前偿还100万元，同年6月30日之前偿还剩余的全部款项。如不能按时按数量还款，则自愿把金一诺公司名下的位于蓝田县XX园XX路西的土地交由出借人处理，并自愿将土地证质押给出借人。此后，金一诺公司、刘杰、张云霞未向原告履行还款义务。   2018年8月20日，原告诉至本院，诉讼请求如前所述。诉讼中，原告申请财产保全，本院于2018年8月30日作出民事裁定书，裁定查封、冻结金一诺公司、绍荣公司名下1000万元的财产。庭审中，原告进一步明确诉讼请求， 1、借款本金300万元，利息按照年利率24%从2013年9月13日计算至本案的起诉之日2018年8月21日，利息360万元从2018年8月22日以后至实际支付之日的利息按照年利率24%计算，由金一诺公司、绍荣公司共同偿还，刘扬、刘杰、张云霞承担连带责任；2、请求判令被告金一诺公司、绍荣公司共同偿还逾期归还原告借款本金495万元违约金356.4万元（违约金按民间借贷年24%自2015年6月30日起暂时计算至起诉之日2018年6月30日），被告刘扬、刘杰、张云霞承担连带责任；3、要求被告承担本案的诉讼费用。   本院认为，原告与金一诺公司2013年9月12日签订借款合同，金一诺公司向原告借款一节，因原告2013年9月13日向金一诺公司转款300万元，金一诺公司于同年11月14日、12月11日、13日通过转账方式已归还了原告315万元，所以该笔借款被告金一诺公司已偿还给原告。故刘杰、张云霞作为该借款保证人应承担的保证义务已结束，原告、刘扬及刘杰、张云霞三方签订的《股份质押协议》所确定的权利义务终止。   2013年12月17日，刘杰、张云霞作为金一诺公司的代表人向原告借款300万元，事实清楚，所以金一诺公司应向原告承担还款义务，刘杰、张云霞对此承担连带清偿责任。原告与刘杰、张云霞在借款合同中约定的违约金，超出以本金300万元按照年利率24%计算的利息，故超出部分无效。刘杰、张云霞代表金一诺公司签署的还款计划系对借款合同的补充，金一诺公司应依照该还款计划履行还款义务。原告与金一诺公司在借款合同中未约定逾期利率，现要求按照年利率6%支付逾期利息，符合法律规定，应予支持。原告诉讼要求金一诺公司既支付逾期利息，又支付违约金，但依照法律规定两项之和不得超过年利率24%。原告与刘杰、张云霞签订的借款合同，刘杰书写的借条以及被告刘杰、张云霞给原告出具的还款计划，均无借款期限内关于借款利息的约定，故应认定借款期限内无利息，对原告主张借款期限内的利息的诉讼请求，依法不予支持。   刘杰、张云霞系夫妻关系，刘杰系金一诺公司的实际控制人，其利用金一诺公司的土地使用权出资成立绍荣公司，并将金一诺公司享有的股权转让用于偿还个人债务，损害了金一诺公司及其债权人的利益，且刘杰、张云霞亦承诺承担上述债务，故刘杰、张云霞应对金一诺公司的上述债务承担连带清偿责任。   关于绍荣公司对上述借款是否应当承担连带清偿责任一节，本院认为，绍荣公司与金一诺公司构成关联公司之间的人格混同。首先，从绍荣公司与金一诺公司的工商登记情况来看：1、在公司人员方面，两家公司成立时登记的法定代表人均为刘扬，主要人员有刘扬、张云霞、刘俊；2、两家公司登记的住所地均为蓝田县XX园XX路西（同一区域）；3、在公司业务方面，两家公司的经营范围均涉及钢结构工程构件、路桥模板、工矿非标设备、钢材销售等部分的重合；4、两家公司登记基本情况中联系电话相同。因此，绍荣公司与金一诺公司表面人格因素多项混同。其次，从设立绍荣公司的目的来看：刘杰陈述是为了不让法院查封财产和外面的债务影响到金一诺公司，也为了保障实现刘曼华、刘俊的债权，故而以金一诺公司的土地入股成立了绍荣公司，且绍荣公司成立以后在刘杰的控制协调下频繁变更公司股权，用金一诺公司持有的绍荣公司的股权抵偿刘杰的债务，损害公司及其他债权人的利益，且转让绍荣公司土地所得的价款部分转给刘杰，部分替刘杰偿还债务。由此可以认定金一诺公司与绍荣公司财产混同，金一诺公司出资设立绍荣公司并非为了使绍荣公司获得独立法人资格从而进行实际经营，而是刘杰利用其实际控制权，使绍荣公司成为金一诺公司和刘杰逃避债务的掩体和工具，绍荣公司丧失了独立的法人人格，与金一诺公司构成人格混同，因此绍荣公司应对金一诺公司的上述债务承担连带清偿责任。   综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第二百零六条、第二百零七条、《最高人民法院》第二十九条第二款、第三十条、《中华人民共和国公司法》第二十条之规定，判决如下：   一、被告陕西金一诺钢结构制造有限公司在本判决生效之日起10日内，偿还原告罗海借款300万元；并支付该款按照年利率24%计算的逾期利息和违约金（其中100万元从2015年6月1日起算至还款之日，200万元从2015年7月1日起算至还款之日）；   二、被告刘杰、张云霞、西安绍荣设备制造有限公司对以上债务承担连带清偿责任；   三、驳回原告罗海其余诉讼请求。   如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。   案件受理费77981元、财产保全费5000元，共计82981元（原告已预交），由原告罗海负担47000元，被告陕西金一诺钢结构制造有限公司、刘杰、张云霞、西安绍荣设备制造有限公司负担35981元。   如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于陕西省西安市中级人民法院。           审判长  毛 朝 晖   审判员  郭 训 兵                           人民陪审员  张  扬      二○一九年七月二十四日     书记员岳 晨 曦          1