石家庄市栾城区人民法院 民 事 判 决 书 （2019）冀0111民初1444号 原告：北京中京合创投资有限责任公司，住所地北京市海淀区北清路****院**。 法定代表人：王帅，公司总经理。 委托诉讼代理人：胡勃，河北盛格律师事务所律师。 委托诉讼代理人：庞宗广，河北盛格律师事务所律师。 被告：栾城县郄马机械工业有限公司（原名栾城县郄马机械制造厂），住所地石家庄高，住所地石家庄高新区南郄马村邻）。注册号：1301241000057。 法定代表人：李芳廷（又名李芳庭）。 被告：石家庄金马铸造有限公司，住所地石家庄高，住所地石家庄高新区北郄马村码：91130101601221781K。 法定代表人：王永红，公司总经理。 委托诉讼代理人：袁晓丽，河北千山恒业律师事务所律师。 被告：李勤功，男，1965年8月10日出生，汉族，住河北省石家庄市栾城区。 委托诉讼代理人：韩慧莉，河北姜钟律师事务所律师。 被告：陈荣菊，女，1954年10月17日出生，汉族，住河北省石家庄市栾城县。 被告：陈振法，男，1953年9月24日出生，汉族，住石家庄市栾城县。 被告：韩书菊，女，1968年11月7日出生，汉族，住石家庄市栾城县。 被告：信香平，女，1955年10月20日出生，汉族，住河北省石家庄市栾城县。 被告：王春兰，女，1965年11月25日出生，汉族，住河北省石家庄市栾城县。 被告：任凤菊，女，1962年8月22日出生，汉族，住石家庄市裕华区。 被告：韩老三，男，1944年5月20日出生，汉族，住河北省石家庄市栾城县。 被告：张文亚，男，1947年2月2日出生，汉族，住河北省石家庄市栾城县。 被告：石玉增，女，1949年6月6日出生，汉族，住河北省石家庄市栾城县。 被告：魏秀华，男，1953年8月6日出生，汉族，住河北省栾城县。 被告：信云刚，男，1963年12月16日出生，汉族，住河北省石家庄市栾城县。 被告：周庆福，男，1947年9月15日出生，汉族，住河北省石家庄市栾城县。 被告：刘山海，男，1951年3月6日出生，汉族，住河北省栾城县。 被告：韩书智，男，1966年3月22日出生，汉族，住河北省栾城县。 被告：石振平，男，1946年1月21日出生，汉族，住河北省栾城县。 被告：李秀芹，女，1953年10月25日出生，汉族，住栾城县。 被告：周庆申，男，1941年1月21日出生，汉族，住栾城县。 被告：刘同法，男，1945年10月10日出生，汉族，住栾城县。 被告：白利锋，男，1971年8月12日出生，汉族，住栾城县。 被告：张华山，男，1955年5月9日出生，汉族，住栾城县。 被告：王永振，男，1966年3月2日出生，汉族，住栾城县。 被告：石双珠，男，1943年10月14日出生，汉族，住石家庄市栾城县。 被告：韩书芬，女，1965年7月6日出生，汉族，住栾城县。 被告：张成刚，男，1973年12月4日出生，汉族，住栾城县。 被告：任书辉，男，1967年9月15日出生，汉族，住栾城县。 被告：乔庆国，男，1958年11月4日出生，汉族，住栾城县。 以上二十六名被告推荐诉讼代表人：韩书智、信云刚、张文亚。 以上二十六名被告共同委托诉讼代理人：杨彦华，北京大成（石家庄）律师事务所律师。 被告：韩代全（又名韩录荣），男，1940年4月20日出生，汉族，住河北省栾城县。 原告北京中京合创投资有限责任公司（以下简称中京合创公司）与被告栾城县郄马机械工业有限公司（以下简称郄马机械公司）、石家庄金马铸造有限公司（以下简称金马铸造公司）、李勤功等金融不良债权转让合同纠纷一案，本院于2019年7月9日立案后，依法适用普通程序，于2019年10月24日公开开庭进行了审理。原告中京合创公司的委托诉讼代理人胡勃、庞宗广、被告金马铸造公司及其委托诉讼代理人袁晓丽、被告李勤功的委托诉讼代理人韩慧莉、被告陈荣菊等二十六人的共同委托诉讼代理人杨彦华到庭参加诉讼，被告郄马机械公司、被告韩代全经传票传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 中京合创公司向本院提出诉讼请求：1、判决被告郄马机械公司偿还原告借款本金351万元，利息6711679.32元（暂计至2019年6月6日止），合计10221679.3元及自2019年6月7日至实际支付之日止的利息；被告李勤功等人对上述借款本息承担连带清偿责任；2、被告金马铸造公司对尚欠利息1858468.1元承担连带清偿责任；3、本案诉讼费、保全费、保全担保保险费等费用由被告承担。事实和理由：2001年3月至2002年8月期间，被告郄马机械公司向农行栾城支行借款四笔共计551万元，其中2001年3月30日第一笔借款45万元；2002年5月30日第二笔借款106万元；2002年8月28日第三笔借款200万元；该三笔借款被告郄马机械公司均以机器设备提供抵押担保，并以抵押登记。2002年8月27日第四笔借款200万元，由被告金马铸造公司提供连带责任保证。借款到期后，被告金马铸造公司于2013年3月29日偿还借款本金200万元，至今尚欠利息1858468.1元。其余三笔借款本金351万元及利息至今未还。2016年9月21日，中国农业银行股份有限公司河北省分行营业部将上述债权及从权利转让给中国长城资产管理公司河北省分公司，2018年12月29日，中国长城资产管理公司河北省分公司将上述债权及从权利转让给原告，上述债权转让均已依法通知义务，转让合法有效，原告成为上述债权的所有权人。被告郄马机械公司是由栾城县郄马机械制造厂改制而来，于2009年2月19日被栾城县工商行政管理局吊销营业执照。2009年4月27日，李勤功等被告将其实际控制的郄马机械公司持有金马铸造公司100%股权的优质资产以359.2878万元的价格低价转给李勤功，且李勤功未实际支付股权转让款。2012年4月28日李勤功将金马铸造公司100%股权以3000万元的价格转让给周祥平、王永红。郄马机械公司的股东李勤功、陈荣菊等被告怠于履行义务，未在规定期限内进行清算，并且非法处置抵押财产，转移财产，逃避债务，严重侵害了债权人的权益，为此，特提起诉讼，望支持原告的诉讼请求。 郄马机械公司未作答辩。 金马铸造公司辩称，本案涉及我司担保的主合同编号为栾城支行农银借字2002第04004号贷款200万元，2013年3月26日农行栾城县支行与郄马机械公司、金马铸造公司签订减免利息协议，2013年3月29日郄马机械公司已将贷款200万元偿还银行，农业银行将该笔贷款2013年2月21日表外应收、未收利息1835912.94元至该笔贷款清偿日的新生利息免除，金马铸造公司的借款合同已经履行完毕，担保责任已经免除，不应承担任何保证责任。 李勤功辩称，1、被告并非郄马机械公司的股东，对郄马公司吊销后无清算义务，也未参与公司的经营管理，不应列为本案的被告，依据公司法以及公司登记管理条例的规定，公司设立的发起人以及股东及股东变更情况，均需工商管理部门变更登记确认，并且需要提供股东会决议，股东身份证证明以及股东本人签字确认的文件，本案中原告证据只有郄马机械公司向工商局提交的年度报告，并非工商管理部门登记确认的法定文件，不能证明李勤功及其他被告系郄马机械公司的股东身份以及股东的变更情况；另外本案的借款人是郄马机械公司，系独立的企业法人，应以公司财产对外承担民事责任，不应列李勤功及他人为被告；2、李勤功并非郄马机械公司股东，不存在转移资产甚至逃避债务的情形，原告无证据证明李勤功系郄马机械公司实际控制人身份，原告诉状中主张的股权转让行为系金马铸造公司正常的经营情况，经过工商管理部门的工商登记是合法有效的，原告混淆了转让股权与转移公司资产的概念，李勤功不应承担任何责任；3、本案案由是金融不良债权转让合同纠纷，原告要求李勤功等人承担未依法清算及其他责任与本案并非同一法律关系，原告应另案解决。请求法院驳回对李勤功的起诉。 陈荣菊等二十六名被告辩称，郄马机械公司的工商登记档案中涉及答辩人的签字并非本人签署，不具有股东身份，从未参与公司的经营与管理；公司的股东每年都有变化，退一步讲，即便被告最初是公司的股东，但在该公司借款时，被告已不是公司的股东了，被告郄马机械公司吊销营业执照后，不具有清算责任，原告要求被告承担连带清偿责任于法无据，应驳回对答辩人的诉讼请求。 韩代全未作答辩。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告提交证据：1、原告营业执照、法定代表人身份证复印件及身份证明；2、被告郄马机械公司的营业执照复印件；3、被告金马铸造公司的基本信息表，用于证明原告、被告主体适格；证据4-7（详见证据清单），证明被告郄马机械公司、金马铸造公司拖欠原告借款的事实；证据8-23（详见证据清单），证明原告通过债权转让合法取得本案债权的事实，中国长城资产管理公司石家庄办事处更名为中国长城资产管理股份公司河北省分公司的事实，其中证据14证明了金马铸造公司作为连带债务人偿还本金的事实，证明了本案债权诉讼时效连续有效的事实；证据24，郄马机械公司的登记材料；证据25、郄马机械公司的年检报告书，证明李勤功为郄马机械公司的实际股东和实际控制人的事实以及其他自然人股东为郄马机械公司股东的事实；证据26、27，证明郄马机械公司原名栾城县郄马机械制造厂的事实；证据28，金马铸造公司变更登记材料，与证据24共同证明了李勤功及郄马机械公司股东等被告转移资产逃避债务的事实；证据29，证明郄马机械公司已于2009年2月19日吊销营业执照，至今违法未清算，现已无法清算，郄马机械公司股东依法应承担连带清偿责任的事实；证据30，诉讼财产保全责任保险发票，证明原告为本案支出的保险费，证明原告支出费用的事实。金马铸造公司质证意见：证据7，保证合同及借款合同无异议；证据14，能够体现郄马机械公司已经向银行还款200万元，对还款凭证的真实性无异议，两张凭证同一时期的有减免利息的合同以及所附的债务清单、还款计划书以及减免利息的金额凭证，原告仅提交了偿还本金的凭证，而没有提供减免利息协议以及同一时期所附的债务清单、还款计划书及减免利息凭证，以上证据原件均在农业银行，也证实了我方无法提供该证据的证据原件；证据28，仅能够说明股东的变更情况，不能说明恶意逃避债务的情况，公司股东变更属于正常，我司在2013年3月29日也已经免除了担保责任，原告所提交的证据不能证明原告的证明内容。其他证据请法院依法核实其真实性，我方不再质证。李勤功质证意见：证据1-3真实性无异议，证明目的不认可，不能证明原、被告主体适格；证据4-7，真实性请法庭核实，根据原告提交的证据，不能证明原债权人农行向郄马机械公司实际出借了款项；证据8-23，我们不是本案借款的相对方，不知情，请法庭予以核实；证据24、25，郄马机械公司的工商档案资料及郄马机械公司向工商局提交的申请书，据我方核算股东名录所列出资额并非公司100%的股权，份额是71%，该份证据不能证明公司设立的真实情况，无法反映发起人的真实身份；证据25，郄马机械公司04年度的报告，该报告仅是郄马机械公司向工商局提交，并非工商管理部门变更确认的法定文件，无李勤功本人的签字，更没有郄马机械公司的股东会决议等文件，不能证明李勤功系郄马机械公司的股东身份及实际控制人的身份，即使按照报告内容显示李勤功的股份比例达不到控股股权，不存在实际控制人的身份；证据26、27，与本案无关；证据28，真实性无异议，该份变更登记证明只能说明金马铸造公司正常的股权转让情况，系金马铸造公司的正常经营行为，且金马铸造公司已偿还借款及利息，不存在保证责任，更不能证明李勤功转移资产，逃避债务的事实，公司的债权转让与股权转让是不同的概念，原告没有证据证明李勤功转移资产的事实；证据29、30真实性无异议，证据29不能证明郄马机械公司违法未清算以及无法清算的情形，原告假如债权人的身份成立，也未提出对郄马机械公司进行强制清算的申请，直接要求股东承担连带责任，缺乏法律依据。陈荣菊等二十六名被告质证意见：证据1、无异议；证据2、该公司已于09年吊销；证据3、无异议；证据4-7，借款请求法院依法核实，根据原告提交的证据证实上述债权已经转让给了财政部，但是根据后期提供的与长城公司的转让协议是农行与长城公司签订的，农行是否有权利进行资产转让，请法院核实原告的主体资格；郄马机械公司的设立资料真实性无异议，工商档案涉及本案30人的手印，都是假的，30多人的身份信息是被冒用，在1999年年检报告股东已经不是30个人；证据28，与我们无关；证据29，根据原告提交的证据不能证实其证明目的，我们并非参与公司的实际经营。 金马铸造公司提交证据：减免利息协议所附的债务清单、还款计划书、200万元的还款凭证、减免利息金额记账凭证对复印件，以上证据原件均在农行（庭下法院调取原件与复印件一致），用于证明金马铸造公司担保的借款合同已经履行完毕，担保责任已经免除，不应承担任何保证责任。原告质证意见：对真实性认可，即使此减免利息协议为真实，也属无效，栾城支行作为分支机构无权签署减免利息协议，银行利息减免协议有严格的审批程序。李勤功质证意见：无异议，该组证据证明金马铸造公司已免除担保责任，李勤功作为原金马公司的法定代表人及股东，不存在转移资产的情形。陈荣菊等二十六名被告质证意见：对金马铸造公司提交的证据无异议。陈荣菊等二十六名被告提交证据：1、全本的工商档案，证明郄马机械公司是集体企业，1995年实行名义上的改制，关于工商档案中委托书、协议书、章程中所涉及的签字均非本人签字，系冒用，在工商档案年检直至被吊销，30余人不在工商档案中显示，不具有股东身份，申请对笔迹及指纹进行鉴定。2、提交一份证明，证明人为魏明珠，是乡镇企业局的领导，在年检报告中有手章，郄马公司的改制是失败的，关于工商档案中涉及本案被告股东的名单都是魏明珠抄写的，手印也不是他们按的，30余人并没有意愿成为该公司的股东。原告质证意见：1、被告出示的魏明珠的证明，也证实了郄马机械厂与被告郄马机械公司为同一企业主体；2、从其证明人的表述上，并未明确说明郄马机械公司所有股东签字一栏非本人签写；3、由于证明人未出庭作证，本书面证明证明力不足；4、郄马机械公司经国家登记机关依法注册成立的企业主体，原告提交的证据及被告代理人提交的整套工商档案证据中的材料均显示被告韩书智等30人为该公司的股东，公司股东的变更需经变更登记，以上证据均没有以上股东变更登记的材料，因此被告等30人为郄马机械公司的股东；5、纵观全卷资料1999年年检报告及报告所涉及的年检审计报告多份，均显示了李勤功名称，可以充分证明李勤功为该公司的实际控制人。金马铸造公司质证意见：不涉及我司，我司不发表质证意见，请法庭依法核实其真实性。被告李勤功质证意见：对工商档案的真实性无异议，对其公司设立情况，李勤功并非公司股东，对此不知情，请法庭予以核实；且从工商档案全卷显示并没有能够证明李勤功系郄马机械公司股东身份的材料。魏明珠的证明请法庭核实，原告所称的显示李勤功姓名材料均系郄马机械公司单方向工商局提交，并不是工商管理部门登记确认的法定文件，如是公司股东，工商管理部门应当有变更登记的材料以及郄马机械公司股东会决议，股权转让协议以及股东本人签字的文件，因此原告主张李勤功系郄马机械公司的股东不符合事实，且仅凭材料上有李勤功姓名就认定是郄马公司的实际控制人，无凭无据。 本院认定如下：被告郄马机械公司是由原栾城县郄马机械制造厂于1995年10月改制而来，当时公司工商登记档案记载股东为李芳廷及除李勤功之外的被告陈荣菊等35人，后公司股东有所变化，2001年股东变更为李芳廷（占股60%）、李勤功（占股20%）、韩老三（占股20%），均足额出资。之后历年股东及股份占比有所变化，至2006年股东变更为李芳廷（占股60%）、李勤功（占股40%），均足额出资。2009年2月19日被吊销营业执照。 2001年3月至2002年8月期间，被告郄马机械公司向农行栾城支行借款四笔共计551万元，其中2001年3月30日第一笔借款45万元，期限自2001年3月30日至2002年11月26日，后展期至2003年9月26日，合同期限内利率为7.722%，展期利率为7.137%，逾期利率为0.00021／日；2002年5月30日第二笔借款106万元，期限自2002年5月30日至2003年5月16日，后展期至2004年4月26日，合同期限内利率为6.903%，展期利率为7.137%，逾期利率为0.00021／日；2002年8月28日第三笔借款200万元，期限自2002年8月28日至2003年8月26日，后展期至2004年8月16日，合同期限内利率为6.903%，展期利率为7.137%，逾期利率为0.00021／日；该三笔借款被告郄马机械公司均以机器设备提供抵押担保，并以抵押登记。截止到2019年6月6日，该三笔借款本金351万元及利息4853211.22元未还。2002年8月27日第四笔借款200万元，由被告金马铸造公司提供连带责任保证。借款到期后，2013年3月26日农行栾城县支行与郄马机械公司、金马铸造公司签订减免利息协议，农业银行将该笔贷款2013年2月21日表外应收、未收利息1835912.94元至该笔贷款清偿日的新生利息免除，2013年3月29日郄马机械公司将该笔贷款200万元偿还银行。借款到期后，自2008年7月21日起至2016年债权转让前，农行栾城县支行向被告郄马机械公司、金马铸造公司发债务逾期催收通知书、担保人履行责任通知书、催收公告等，被告郄马机械公司、金马铸造公司盖章予以认可；2016年9月21日，中国农业银行股份有限公司河北省分行营业部将上述债权及从权利转让给中国长城资产管理公司河北省分公司，2018年12月29日，中国长城资产管理公司河北省分公司将上述债权及从权利转让给原告，上述债权转让均已依法履行通知义务，原告受让上述债权。以上事实有自2016年12月至2019年1月期间债权转让暨催收公告、债权转让协议等予以证实。 本院认为，被告郄马机械公司截止到2019年6月6日尚欠农行栾城支行借款本金351万元及利息4853211.22元，应当予以偿还。自2019年6月7日起至偿还完毕之日止的利息，按照合同约定，逾期利率为7.56%。中国农业银行股份有限公司河北省分行营业部将上述债权及从权利转让给中国长城资产管理公司河北省分公司，2018年12月29日，中国长城资产管理公司河北省分公司又将上述债权及从权利转让给原告，原告受让上述债权，上述债权转让合法有效，且已依法履行通知义务，原告主体适格，被告郄马机械公司应当向原告清偿债务。债权催收通知及债权转让后的催收公告，证明原告主张权利的连续性，被告辩解原告主体不适格及超过诉讼时效的意见，本院不予采信。 关于李勤功、陈荣菊等被告是否应承担连带清偿责任问题。《中华人民共和国公司法》第二十条第一款：“公司股东应当遵守法律、......；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益”、第三款：“公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任”、《最高人民法院关于适用若干问题的规定（二）》第十八条第二款：“有限责任公司的股东、股份有限公司的董事和控股股东因怠于履行义务，导致公司主要财产、账册、重要文件等灭失，无法进行清算，债权人主张其对公司债务承担连带清偿责任的，人民法院应依法予以支持”、第三款：“以上情形系实际控制人原因造成，债权人主张实际控制人对公司债务承担相应民事责任的，人民法院应依法予以支持”本案中，被告郄马机械公司转制时的工商登记档案记载，被告陈荣菊等人均已全面履行出资义务，在农行栾城支行与被告郄马机械公司签订借款合同时，股东已变更，且已全面履行出资义务，2009年2月19日郄马机械公司被吊销营业执照，虽未进行清算，但原告提交的证据不能证明李勤功为实际控制人，且具有滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益，导致主要财产灭失的情形，承担举证不能的法律后果，故本院对原告要求李勤功、陈荣菊等被告承担连带清偿责任的诉讼请求不予支持。对李勤功、陈荣菊等被告的辩解意见予以采信。 关于陈荣菊等二十六名被告申请笔迹及指纹鉴定问题。《最高人民法院关于适用的解释》第一百二十一条第一款：“当事人申请鉴定，可以在举证期限届满前提出。申请鉴定的事项与待定事实无关联，或者对证明待定事实无意义的，人民法院不予准许。”本案中，农行栾城支行与被告郄马机械公司签订借款合同时，股东已变更，被告鉴定申请无意义，据此，本院对被告的申请不予准许。 关于金马铸造公司是否对尚欠利息1858468.1元承担连带清偿责任问题。2013年3月26日农行栾城县支行与郄马机械公司、金马铸造公司签订减免利息协议，农业银行将该笔贷款2013年2月21日表外应收、未收利息1835912.94元至该笔贷款清偿日的新生利息免除，2013年3月29日郄马机械公司将该笔贷款200万元偿还银行，故此，本院对原告要求被告金马铸造公司对尚欠利息1858468.1元承担连带清偿责任的请求不予支持。原告称减免利息协议不符合规定，应属无效的辩解意见，本院不予采信。关于金马铸造公司股权转让的问题，与本案无关，不予处理。 关于清算问题。本案案由是金融不良债权转让合同纠纷，原告要求李勤功等人承担未依法清算及其他责任与本案并非同一法律关系，本院不予处理，原告应另案解决。 关于保全担保保险费承担问题。该项费用8177.34元，应由被告郄马机械公司承担。被告韩代全未到庭，依法缺席判决。 综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第七十九条、第八十条第一款、第八十一条、《中华人民共和国公司法》第二十条第一款、第三款、《最高人民法院关于适用若干问题的规定（二）》第十八条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条、《最高人民法院关于适用的解释》第九十条、第一百二十一条第一款规定，判决如下： 一、被告栾城县郄马机械工业有限公司在本判决发生法律效力后十五日内给付原告北京中京合创投资有限责任公司借款本金351万元及利息4853211.22元；并承担自2019年6月7日起至偿还完毕之日止的利息（以351万元为基数，按照年利率7.56%的标准计算利息）； 二、被告栾城县郄马机械工业有限公司在本判决发生法律效力后十五日内给付原告北京中京合创投资有限责任公司保全担保保险费8177.34元； 三、驳回原告北京中京合创投资有限责任公司的其他诉讼请求。 案件受理费83130元，保全费5000元，共计88130元，由被告栾城县郄马机械工业有限公司负担。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于河北省石家庄市中级人民法院。并于上诉期限届满之日起七日内预交本案上诉费83130元（收款单位：河北省石家庄市中级人民法院，账号：62×××47，开户行：河北银行华兴支行）。逾期不交也不提出缓交申请的，按自动撤回上诉处理。 审 判 长  刘吉林 人民陪审员  魏瑞平 人民陪审员  王生银 二〇二〇年四月二十三日 书 记 员  范媛媛 ——