上海市浦东新区人民法院民 事 判 决 书（2018）沪0115民初94315号原告王瑜，女，1960年5月9日生，汉族，住上海市浦东新区。委托代理人金代文，北京市隆安律师事务所上海分所律师。委托代理人耿岩，北京市隆安律师事务所上海分所律师。被告韩俊国，男，1963年11月24日生，汉族，住江苏省盐城市。被告周华，女，1962年4月24日生，汉族，住江苏省盐城市。被告广西田东新特化工有限公司，住所地广西壮族自治区。法定代表人韩俊国。被告高轶群，男，1960年10月31日生，汉族，住江苏省盐城市。被告商伟林，男，1965年9月18日生，汉族，住江苏省盐城市。原告王瑜诉被告韩俊国、周华、广西田东新特化工有限公司(以下简称新特化工公司)、高轶群、商伟林与公司有关的纠纷一案，本院于2018年12月14日立案受理后，依法适用简易程序。因被告周华、高轶群、商伟林下落不明，本院遂采用公告送达，并依法将本案转为普通程序，于2019年7月18日公开开庭进行了审理。原告王瑜的委托代理人金代文、耿岩到庭参加诉讼。被告韩俊国、周华、新特化工公司、高轶群、商伟林经本院依法送达起诉状副本和开庭传票后，未到庭应诉，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告王瑜诉称，被告韩俊国、周华系配偶，为被告新特化工公司的控股股东、实际控制人。2015年，被告新特化工公司通过公开募集的方式向包括原告在内的自然人发行新增股权，其全体股东即被告韩俊国、周华、高轶群、尚伟林共同参与。2015年12月17日，原告与五被告共同签订《增资扩股协议书》，该份协议文本由被告方提供，约定，原告以人民币165万元认购被告新特化工公司50万元新增注册资本，被告韩俊国、周华、高轶群、商伟林向原告作出业绩承诺和回购承诺，保证2015年度净利润不低于2,500万元、2016年度净利润不低于3,500万元、2017年度净利润不低于6,000万元，若未达到以上利润承诺，五被告应向原告连带履行股权回购义务。《增资扩股协议书》另约定了原告作为公司股东拥有优先的股东分红权。《增资扩股协议书》签订后，被告新特化工公司并未办理针对本次增资的工商变更登记手续。此后，被告告知原告新特化工公司2015、2016年度净利润均无法达到《增资扩股协议书》中约定的指标，并提出回购原告持有的全部股权。2016年11月23日，被告韩俊国、周华、新特化工公司与原告方签订了《协议书》，由原告将其持有的被告新特化工公司全部股权以165万元转让被告韩俊国、周华，如迟延支付，应承担相应的违约责任。根据被告新特化工公司此前签订的《增资扩股协议书》，被告新特化工公司对以上股权转让款承担连带支付义务。《协议书》同时约定，被告韩俊国、周华、新特化工公司向原告支付2015年度股东分红款132,000元。《协议书》签订后，原告仅收到股权转让款20万元和分红款132,000元，此后再未收到剩余款项。原告认为，被告韩俊国、周华应按照《协议书》的约定支付股权转让款；被告新特化工公司基于《增资扩股协议书》的约定，在《协议书》中明确针对股权回购义务承担连带义务，亦应予以支付；被告高轶群、商伟林根据《增资扩股协议书》应对以上股权回购义务承担无限连带责任。故原告诉至法院，请求判令：1、被告韩俊国、周华共同向原告支付股权转让款145万元；2、被告韩俊国、周华共同支付原告逾期付款违约金(计算方式见表格)；3、被告韩俊国、周华共同赔偿原告律师费5万元、工商档案调阅费1,360元；4、被告新特化工公司、高轶群、商伟林对被告韩俊国、周华上述第1-3项支付义务承担连带担保责任；5、本案诉讼费、保全费由五被告承担。被告韩俊国、周华、田东新特公司、高轶群、商伟林未应诉答辩，亦未提供证据材料。经审理查明，2015年12月17日，原告(乙方)、被告韩俊国(丙方1)、周华(丙方2)、新特化工公司(甲方)、高轶群(丙方3)、商伟林(丙方4)签订《增资扩股协议书》，约定，甲方于2015年8月30日作出股东会决议，决定增加公司注册资本金，且丙方放弃对本次增资的优先认购权。甲方本次增资910万注册资本，对价为3,003万元，折合对价3.30元/1元注册资本；乙方认购甲方本次新增50万元注册资本；乙方本次认缴甲方新增注册资本对价即本次投资总额为165万元。被告韩俊国作为甲方的控股股东和实际控制人向乙方保证：2015年度净利润不低于2,500万元、2016年度净利润不低于3,500万元、2017年度净利润不低于6,000万元，净利润以在全国中小企业股份转让系统有限公司平台公布年报为准。甲方承诺每年向乙方优先进行股东分红，每年甲方给予乙方的分红不少于乙方投资价款总额的8%。丙方保证就本协议项下甲方应当回购乙方持有的甲方股权之义务承担无限连带责任。协议第一页载明“原商伟林股份于2015年11月7日全部有偿转让给韩俊国先生”，且商伟林未在此份协议上签字或盖章。2015年12月25日，原告向被告新特化工公司支付投资款165万元。2015年12月30日，被告新特化工公司出具“收款收据”，载明收到原告投资款165万元。被告新特化工公司向原告出具《股权投资证》，载明原告持股50万股，出资额165万元。2016年11月23日，原告(乙方)、被告韩俊国(甲方1)、周华(甲方2)、新特化工公司(丙方)签订《协议书》，约定，终止2015年12月签署的《增资扩股协议书》。乙方投入丙方合计165万元，占丙方公司股份0.71%，乙方将其名下的所有股份转让给甲方，甲方支付乙方165万元，支付时间为：自2017年4月1日起至2017年10月30日止，甲方每月30日支付乙方投资款20万元；2017年11月30日甲方支付乙方投资款25万元；合计165万元。丙方需在2016年12月31日前将2015年分红132,000元支付乙方。鉴于丙方公司目前股东情况，甲方承诺关于本协议股权回购，其他股东均没有回购权。若甲方延期支付，每逾期一日，应按照应付而未付款项的万分之五支付违约金。如乙方提起诉讼的，甲方还应支付乙方包括但不限于应付款项、违约金、诉讼费、律师费、交通费、保全费、执行费等费用。为保证甲方按约支付款项，丙方承诺对甲方款项支付承担连带责任，如果甲方未按约支付，乙方有权要求丙方承担连带还款责任，该连带还款责任包括但不限于应付款项、违约金、诉讼费、律师费、交通费、保全费、执行费等。2017年1月24日，被告新特化工公司向原告支付分红款132,000元。2017年7月5日，被告新特化工公司向原告支付20万元。另查明，就本案《增资扩股协议书》所涉增资，双方未办理工商变更登记手续。2016年1月13日，被告新特化工公司根据股东会决议，形成《章程修正案》，将公司股东认缴及实缴出资额等进行了修改，股东为被告周华(认缴出资比例46.64%)、被告韩俊国(认缴出资比例39.03%)、被告高轶群(认缴出资比例9.52%)、案外人嘉兴亿飞信特投资管理合伙企业(有限合伙)(认缴出资比例4.81%)。另外，原告为本案诉讼，与北京市隆安律师事务所上海分所签订《聘请律师合同》，并支付律师费5万元。为调取被告新特化工公司工商内档，原告支付“鉴证咨询服务*律师费”1,000元。上述事实，由原告提供的《增资扩股协议书》、银行支付凭证、“收款收据”、《股权投资证》、《协议书》、《聘请律师合同》、支付凭证、发票、工商调档费发票、被告新特化工公司工商信息，结合原告当庭陈述予以证实。经审查，本院确认上述证据的真实性和证明效力。本院认为，本案系与公司有关的纠纷，应当适用《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》及相关司法解释的规定。依法成立的合同，受法律保护。系争《增资扩股协议书》、《协议书》系当事人真实意思表示，对当事人具有法律约束力，当事人应当按照约定履行自己的义务。增资入股是新股东通过增加公司注册资本而获得股东地位的一种股权投资方式，原告已依约支付投资款，被告新特化工公司向原告出具了《股权投资证》且向原告支付了股东分红，原告的股东身份在事实上得以确认。对被告韩俊国、周华而言，其作为被告新特化工公司的股东，对新的投资者作出分红和回购的承诺，系其真实意思表示，亦不违反法律规定，应属有效，故对原告要求被告韩俊国、周华支付回购款的诉讼请求，本院予以支持。被告韩俊国、周华未在约定期限内支付回购款，应按照《协议书》的约定支付违约金、赔偿律师费及工商档案调阅费。原告诉状附件中计算的违约金符合双方约定，本院予以支持，即：以20万元为基数，自2017年5月1日计算至2017年5月30日的违约金3,000元；以40万元为基数，自2017年5月31日计算至2017年6月30日的违约金6,200元；以60万元为基数，自2017年7月1日计算至2017年7月4日的违约金1,200元；以40万元为基数，自2017年7月5日计算至2017年7月30日的违约金5,200元；以60万元为基数，自2017年7月31日计算至2017年8月30日的违约金9,300元；以80万元为基数，自2017年8月31日计算至2017年9月30日的违约金12,400元；以100万元为基数，自2017年10月1日计算至2017年10月30日的违约金15,000元；以120万元为基数，自2017年10月31日计算至2017年11月30日的违约金18,600元；共计70,900元。对被告新特化工公司而言，我国公司法第十六条规定：“公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过”。被告新特化工公司在《协议书》中作出对被告韩俊国和周华(均为甲方)回购款支付义务等承担连带责任的承诺，该《协议书》有被告韩俊国和周华的签名。但因被告韩俊国和周华都是被告新特化工公司的股东，被告新特化工公司还有其他股东，故被告新特化工公司为该两人提供担保，依法应当经其他股东过半数通过。但目前没有证据证明被告新特公司曾就此事项召开过股东会或形成过相应的股东会决议，上述连带保证责任对公司不发生效力。故对原告要求被告新特化工公司对被告韩俊国和周华的回购款付款义务承担连带责任的诉讼请求，本院不予支持。对被告高轶群而言，其在《增资扩股协议书》中承诺就本协议项下被告新特化工公司应当回购原告持有的公司股权之义务承担连带责任。根据我国公司法的有关规定，原告一旦增资入股，其出资款依法转为公司的资本，不得任意撤回，公司不得收购本公司的股份。因此，被告新特化工不应承担回购原告股权的义务，相应的，被告高轶群也不需承担相应的连带责任。对被告商伟林而言，《增资扩股协议书》载明其股权已于2015年11月7日转让给被告韩俊国，且其并未在协议上签字、盖章，故被告商伟林亦不需承担相应的连带责任。被告韩俊国、周华、新特化工公司、高轶群、商伟林经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，应视为对其抗辩权的放弃，由此产生的法律后果由其自行承担。综上，依据《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百零七条、第一百零九条，《中华人民共和国公司法》第三十五条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告韩俊国、周华应于本判决生效之日起十日内支付原告王瑜回购款145万元；二、被告韩俊国、周华应于本判决生效之日起十日内支付原告王瑜违约金(其中，以欠款本金为基数，按照每日万分之五的标准，自2017年5月1日至2017年11月30日分段计算，金额共计70,900元；以145万元为基数，按照每日万分之五的标准，自2017年12月1日起计算至实际支付日止)；三、被告韩俊国、周华应于本判决生效之日起十日内赔偿原告王瑜律师费5万元、工商档案调阅费1,000元；四、驳回原告王瑜的其余诉讼请求。负有金钱给付义务的当事人如果未按本判决指定的期间履行金钱给付义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费21,397元，财产保全费5,000元，合计26,397元，由被告韩俊国、周华共同负担。如不服本判决，当事人可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于上海市第一中级人民法院。审 判 长  张宏毅审 判 员  黄梦云人民陪审员  朱玲芳二〇一九年八月七日书 记 员  赵晓颖附：相关法律条文一、《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。……第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百零九条当事人一方未支付价款或者报酬的，对方可以要求其支付价款或者报酬。二、《中华人民共和国公司法》第三十五条公司成立后，股东不得抽逃出资。三、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。