安徽省合肥市庐阳区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）皖0103刑初305号 公诉机关安徽省合肥市庐阳区人民检察院。 被告人姚记仓，男，1977年11月6日出生，汉族，河南省伊川县人，小学文化程度，河南久元文化传媒有限公司工作，户籍住址：河南省伊川县。2018年11月13日因犯非法吸收公众存款罪被四川省成都市金牛区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币二十五万元。2018年10月30日因涉嫌非法吸收公众存款罪经合肥市公安局庐阳分局决定被取保候审，2019年3月8日经合肥市庐阳区人民检察院决定被取保候审，2019年6月17日经本院决定并由合肥市公安局庐阳分局执行逮捕，现羁押于合肥市看守所。 辩护人穆世舟，上海建纬（合肥）律师事务所律师。 安徽省合肥市庐阳区人民检察院以庐阳检刑诉[2019]264号起诉书指控被告人姚记仓犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。合肥市庐阳区人民检察院指派检察员何某出庭支持公诉，被告人姚记仓及辩护人穆世舟到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 安徽省合肥市庐阳区人民检察院指控，2014年5月，被告人姚记仓伙同穆文强（已判决）在合肥市庐阳区安徽日报宿舍18号商住楼注册成立安徽久元投资管理有限公司（以下简称久元公司），由姚记仓担任法定代表人，安排穆文强负责实际经营，在合肥市招聘工作人员，以久元公司为洛阳中民光电科技有限公司融资为由，通过散发宣传单、召开推介会等形式进行宣传，以高额利息为诱饵，向社会不特定群众募集资金，至2014年12月份，共向牛传新、祁凤田、郑国云等人吸收资金共计人民币1320000元，造成损失金额1290605元。为证明上述事实，公诉人当庭宣读、出示了受案登记表、工商注册登记资料、宣传材料、投资合同、银行交易明细、证人证言、被告人供述、司法鉴定意见等证据。公诉机关认为，被告人姚记仓伙同他人未经国家有关部门批准，非法吸收公众存款，共计人民币1320000元，数额巨大，扰乱金融秩序，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，且系自动投案，提请本院依法判处。 被告人姚记仓对起诉书指控的事实没有异议。其辩护人提出的辩护意见是对指控罪名及犯罪事实不持异议，但认为被告人姚记仓是自首，认罪悔罪态度好，案发后与同案犯穆文强将全部退赔资金交纳至公安机关，建议从轻处罚。 经审理查明：2014年5月，被告人姚记仓伙同穆文强（已判决）在合肥市庐阳区淮河路301号安徽日报宿舍18号楼商住楼注册成立安徽久元投资管理有限公司，由姚记仓担任法定代表人，安排穆文强负责实际经营，向社会不特定群众募集资金。 2014年5月以来，在被告人姚记仓的安排下，穆文强在合肥市招聘工作人员，以安徽久元投资管理有限公司为洛阳中民光电科技有限公司融资为由，通过业务员向社区、商场等人员密集区散发宣传单，在公司召开推介会等形式进行宣传，以高额利息为诱饵，吸引社会不特定群众投资。经审计鉴定，至2014年12月份，共向牛传新、祁凤田、郑国云等34人吸收资金共计人民币1320000元，造成损失金额1290605元，具体如下：牛传新（39060元）、祁凤田（9880元）、郑国云（29210元）、张修贵（48800元）、张建荣（9670元）、黄顺英（19760元）、陆书荣（98800元）、都车兰（187440元）、周崇明（38540元）、李志刚（9880元）、周德余（39520元）、鲍尚贵（9400元）、刘军（96100元）、武宏地（9760元）、陈瑞龙（148075元）、王凤女（96300元）、周美华（9520元）、柳芝伏（9760元）、姚念萌（19520元）、郁有范（9655元）、彭本均（9540元）、刘虹（9890元）、王兴友（39040元）、刘联（19480元）、孙玉书（9540元）、曹瑞英（9760元）、王爱玲（19520元）、吕敏（29280元）、吕丽萍（58920元）、王晓兰（9760元）、杨瑞发（59250元）、孙鸿珍（19435元）、吕世财（48900元）、邓先法（9640元）。 2014年12月16日，公安机关在工作中发现安徽久元投资管理公司经营行为涉嫌犯罪予以立案侦查，被告人姚记仓及穆文强在逃。2018年3月15日17时许，公安民警在河南省洛阳市伊川县城关镇将穆文强抓获。案发后，穆文强亲属及相关人员向公安机关退缴人民币1295461.77元（其中扣押人民币现金25000元，冻结账户资金人民币1270461.77元）。2018年10月29日9时许，被告人姚记仓主动到合肥市公安局庐阳分局投案，归案后如实供述了上述犯罪事实。 在本案审理过程中，被告人姚记仓向本院预交罚金人民币100000元。 另查明：2016年8月10日，被告人姚记仓因涉嫌犯非法吸收公众存款罪向四川省成都市公安局投案，当日被四川省成都市公安局金牛区分局取保候审，因犯非法吸收公众存款罪，2018年11月13日被四川省成都市金牛区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币二十五万元，2018年11月24日至河南省伊川县司法局接受社区矫正，社区矫正截止日期为2022年11月23日。 上述事实，被告人姚记仓在开庭审理过程中均无异议，并有受案登记表、立案决定书、归案经过、证人王某1、张某、李某、徐某、胡某、余某、檀某、王某2、林某、谢某、王某3、赵某的证言笔录、报案人牛传新、祁凤田、郑国云等34人报案笔录及相关书证、同案犯穆文强的供述笔录、洛阳中民光电科技有限公司出具的情况说明、工商登记注册资料、搜查、扣押材料、协助查询财产通知书、银行交易明细、退赔申请、协助冻结通知书、扣押资金收据、司法鉴定意见书、前科查询证明、前科材料、河南省伊川县司法局河滨街道办事处司法所情况说明、户籍信息、拘留证、逮捕证、本院暂存款收据等证据与被告人姚记仓的供述可相互印证，予以证实，足以认定。 本院认为：被告人姚记仓伙同他人在未经国家有关部门批准的情况下，通过推介会、传单等途径向社会公开宣传，以高额利息为诱饵，承诺在一定期限内还本付息，向社会不特定公众非法吸收公众存款共计人民币1320000元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法予以惩处。被告人姚记仓在前罪判决宣告以后，在缓刑考验期限内发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，依法应当撤销缓刑，对漏罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚数罪并罚，决定执行的刑罚。被告人姚记仓在犯罪以后自动投案，归案后如实供述自己的罪行，是自首，可从轻处罚；案发前已返还投资参与人的部分款项，案发后同案犯穆文强的亲属主动将退赔款项缴纳至公安机关，可挽回投资参与人的经济损失，积极预交罚金，可酌情从轻处罚。公诉机关的指控，主要事实清楚、证据确实充分，指控罪名成立，本院予以支持。辩护人的辩护意见，与庭审查明的事实、证据以及法律规定相符，本院予以采信。案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第七十七条、第六十九条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）项、第三条第三款之规定，判决如下： 撤销四川省成都市金牛区人民法院（2017）川0106刑初1217号刑事判决书中对被告人姚记仓犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币250000元的缓刑部分；被告人姚记仓犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币100000元；与前罪并罚，决定执行有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币350000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年6月17日起至2022年12月16日止。罚金已缴纳人民币100000元，剩余罚金人民币250000元于本判决生效之日起十日内一次性缴纳。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省合肥市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 彭 举 人民陪审员 杨 健 人民陪审员 李长应 二〇一九年六月十三日 书 记 员 王程程 附本案相关的法律条文 《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第七十七条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。 被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，违反法律、行政法规或者国务院有关部门关于缓刑的监督管理规定，或者违反人民法院判决中的禁止令，情节严重的，应当撤销缓刑，执行原判刑罚。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款”或者“变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 第三条第二款第（一）项具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大”或者有“其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 第三条第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。