河南省郑州高新技术产业开发区人民法院民 事 判 决 书（2019）豫0191民初10949号原告：北京金一文化发展股份有限公司，住所地北京市海淀区复兴路69号院11号九层901。法定代表人：周凡卜，总经理。委托诉讼代理人（合并前三案）：方培思，北京市金杜（深圳）律师事务所律师，特别授权。委托诉讼代理人（合并前两案）：李沛然，北京市金杜（深圳）律师事务所律师，特别授权。委托诉讼代理人（合并前一案）：岳冬菊，河南金学苑律师事务所律师，特别授权。被告（申请执行人）：中国民生银行股份有限公司郑州分行，住所地郑州市郑东新区CBD商务外环1号蓝码地王大厦。负责人：王毅，行长。委托诉讼代理人：寇宁，男，汉族，1986年11月21日出生，住郑州市金水区农业路东45号院3号楼1812号，公民身份号码：410182198611212532。系该公司员工，特别授权。委托诉讼代理人：赵磊，男，汉族，1982年6月30日出生，住郑州市惠济区南阳路169号付23号，公民身份号码：41040219820630565X。系该公司员工，特别授权。被告（申请执行人）：张志毓，男，1978年11月17日出生，汉族，住郑州市中原区航海西路办事处黄家门10号，公民身份号码410102197811171513。原告北京金一文化发展股份有限公司（以下简称金一公司）诉被告中国民生银行股份有限公司郑州分行（以下简称民生银行）执行异议之诉一案、原告金一公司诉被告张志毓执行异议之诉两案，本院受理后，案号分别为（2019）豫0191民初10949号、（2018）豫0191民初20811号、（2018）0191民初22695号，本院于2020年5月5日分别作出（2018）豫0191民初20811号、（2018）0191民初22695号民事裁定书，将原告金一公司诉被告张志毓执行异议之诉两案并入（2019）豫0191民初10949号案件审理，本院依法适用普通程序，公开开庭合并进行了审理。原告金一公司的委托诉讼代理人方培思（原三案代理人）、李沛然（原两案代理人）、岳冬菊（原一案代理人），被告民生银行的委托诉讼代理人寇宁，被告张志毓到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告金一公司向本院提出诉讼请求：1、不得变更、追加原告北京金一文化发展股份有限公司为（2018）豫011执1103号、（2017）豫0191执9358号、（2018）豫0191执7080号案件的被执行人；2、诉讼费用由被告承担。事实与理由：2016年3月9日原告与河南一恒贞珠宝股份有限公司（以下简称一恒贞公司）签署《河南一恒贞珠宝股份有限公司股份认购协议》，约定原告向一恒贞公司支付149965670元认购一恒贞公司定向发行的无限售条件普通股，股份数量为93670000股，每股发行价为1601元。认购协议第六条明确约定：本协议签署后如甲方未取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称股转系统）就本次股票发行出具的股份登记函，则本协议解除，甲方退还乙方已缴纳的全部认购价款，双方均不承担违约责任。2016年4月28日原告按照认购协议的约定向一恒贞公司支付了全额股份认购款149965670元，但一恒贞公司在股转系统出具股份登记函之前，对股份认购款进行挪用，违反了股转系统关于“挂牌公司在取得股份登记函之前，不得挪用本次股票发行募集的资金”的规定，导致其无法取得“股份登记函”。2016年10月25日原告与一恒贞公司延迟履行合同义务长达七个月之后，向一恒贞公司发出《解除协议通知书》，明确告知由于一恒贞公司的违约违规性行为，原告依据认购协议的约定，行使解除权解除认购协议。被告于2016年10月27日公告确认收到《解除协议通知书》。根据合同法第九十三条第二款、第九十六条第一款的规定，认购协议自一恒贞公司收到解除协议通知书之日起即2016年10月27日解除。同时由于一恒贞公司自始至终未按照认购协议的约定，为原告办理股转系统出具的股份登记函，进而导致原告无法在中国证券登记结算有限公司（以下简称中证登公司）办理股份登记，根据证监会、股转系统以及中证登公司关于非上市公众公司股票发行、股票登记存管的规定，一恒贞公司的该次股票发行应当终止，原告未能取得一恒贞公司的股份。由于原告从未取得一恒贞公司的股东资格，也从未享有一恒贞公司股东权利，并且原告已经依法解除了认购协议，根据法律规定，原告确定不具有一恒贞公司的股东资格。因此，以原告是一恒贞公司抽逃出资的股东为由裁定追加原告作为（2018）豫011执1103号、（2017）豫0191执9358号、（2018）豫0191执7080号案件的被执行人，没有法律依据和事实依据，恳请贵院能够公正判决，支持原告的诉讼请求，维护原告的合法权益。被告民生银行答辩称：1、河南省高级人民法院（2018）豫民初40号民事判决书并未生效，应当等该判决生效以后再恢复审理本案。2、如最高院维持（2018）豫民初40号民事判决，我方愿意撤回对原告的追加申请。被告张志毓答辩称：1、河南省高级人民法院（2018）豫民初40号民事判决书并未生效，应当等该判决生效以后再恢复审理本案。2、如最高院维持（2018）豫民初40号民事判决，我方愿意撤回对原告的追加申请。经审理查明：张志毓申请执行一恒贞公司等借款合同纠纷一案，执行依据为已发生法律效力的（2016）豫0191民初15897号民事调解书，本院于2017年11月27日立案执行，执行案号是（2017）豫0191执9358号。经查询,被执行人一恒贞公司名下无财产可供执行。张志毓以金一公司是一恒贞公司抽逃出资的股东为由，申请追加金一公司为执行案件的被执行人，本院作出（2018）豫0191执异1000号执行裁定书，追加金一公司为（2017）豫0191执9358号案件的被执行人，在149965670元的范围内承担责任。金一公司不服该执行裁定书，向本院提起诉讼，本院立案受理，案号为（2018）豫0191民初20811号。该案金一公司的原委托诉讼代理人为北京市金杜（深圳）律师事务所律师吴彦臻、李沛然，后金一公司变更委托诉讼代理人为方培思、李沛然。张志毓申请执行一恒贞公司等民间借贷纠纷一案，执行依据为已发生法律效力的（2018）豫0191民特441号民事裁定书，本院于2018年9月12日立案执行，执行案号是（2018）豫0191执7080号。经查询,被执行人一恒贞公司名下无财产可供执行。张志毓以金一公司是一恒贞公司抽逃出资的股东为由，申请追加金一公司为执行案件的被执行人，本院作出（2018）豫0191执异1017号执行裁定书，追加金一公司为（2018）豫0191执7080号案件的被执行人，在149965670元的范围内承担责任。张志毓不服该执行裁定书,向本院提起诉讼本院立案受理，案号为（2018）豫0191民初22695号。该案金一公司的原委托诉讼代理人为北京市金杜（深圳）律师事务所律师吴彦臻、李沛然，后金一公司变更委托诉讼代理人为方培思、李沛然。民生银行申请执行一恒贞公司等借款合同纠纷一案，执行依据为已发生法律效力的（2017）豫0191民初10542号民事判决书，本院于2018年1月30日立案执行，执行案号是（2018）豫0191执1103号。经查询,被执行人一恒贞公司名下无财产可供执行。民生银行以金一公司是一恒贞公司抽逃出资的股东为由，申请追加金一公司为执行案件的被执行人，本院作出（2019）豫0191执异54号执行裁定书，追加金一公司为（2018）豫0191执1103号案件的被执行人，在149965670元的范围内承担责任。金一公司不服该执行裁定书，向本院提起诉讼，本院立案受理，案号为（2019）豫0191民初10949号。该案金一公司的原委托诉讼代理人为北京市金杜（深圳）律师事务所律师吴彦臻、鲍哲悦，后金一公司变更委托诉讼代理人为吴彦臻、河南金学苑律师事务所律师的律师刘阳，后金一公司再次变更委托诉讼代理人为河南金学苑律师事务所律师的律师岳冬菊。2016年3月9日，河南一恒贞公司与金一公司签订《河南一恒贞珠宝股份有限公司股份认购协议》，约定金一公司以149965670元的价格购买河南一恒贞公司股票93670000股。该协议第六条载明：“本协议签署后，如甲方未取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司就本次股票发行出具的“股份登记函”，则本协议解除，甲方退还乙方已缴纳的全部认购价款，双方均不承担违约责任。”根据华夏银行电子回单显示，2016年4月28日，金一公司向一恒贞公司转账149965670元，摘要为河南一恒贞珠宝股份有限公司股份认购款。北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)于2016年5月25日出具的[2016]京会兴验字第04010061号验资报告显示：一恒贞公司原注册资本为9000万元,实收资本为9000万元,已经北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)审验。并于2015年7月6日出具了[2015]京会兴验字第04020025号验资报告;后该公司申请增加注册资本9367万元,由金一公司出资,并于2016年4月30日之前一次缴足,变更后注册资本为183670000元,经审验,截至2016年4月30日止,一恒贞公司已收到金一公司缴纳的新增注册资本(实收资本)9367万元,资本公积56295670元,本次增资均以货币出资。2016年9月14日,一恒贞公司通过账号为37×××88的账户向金一公司账号为02×××96的账户转账50万元、向金一公司账号为02×××95的账户分别转账670元、1000万元,1000万元、1000万元、1000万元、1000万元、1000万元、1000万元、1000万元、1000万元、1000万元、1000万元、1000万元,1000万元、1000万元、9465000元,以上转账摘要均显示为退还股份认购款。2016年10月25日，金一公司向一恒贞公司发出解除协议通知书，以未取得股份登记函等事由，通知解除与一恒贞公司签订的股份认购协议。一恒贞公司股票代码为833652。根据中国证券登记结算有限责任公司北京分公司发行人业务部于2018年11月30日出具的证券持有人名册，证券代码833652，证券简称ST一恒贞，在持有人中未发现有金一公司。另查明：河南省高级人民法院审理的金一公司与一恒贞公司股东资格确认纠纷一案，案号为（2018）豫民初40号，该院于2020年5月28日作出（2018）豫民初40号民事判决书，判决：一、金一公司与一恒贞公司签订的《河南一恒贞珠宝股份有限公司股份认购协议》已于2016年10月27日解除；二、金一公司不具有一恒贞公司的股东资格；三、驳回一恒贞公司的反诉请求。上述事实有原告提交的股权认购协议、解除协议通知书、《证券持有人名册》等证据及开庭笔录在案佐证。本院认为，本案系申请追加被执行人执行异议之诉，依据《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十八条规定,作为被执行人的企业法人，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务,申请执行人申请变更、追加抽逃出资的股东、出资人为被执行人,在抽逃出资的范围内承担责任的,人民法院应予支持。本案中，被告主张金一公司系一恒贞公司的股东，且存在抽逃出资，但一恒贞公司的工商登记公示信息中并未显示有金一公司，中国证券登记结算有限责任公司北京分公司发行人业务部于2018年11月30日出具的一恒贞公司证券持有人名册亦未列明有金一公司，也无证据证明金一公司参与一恒贞公司的实际经营或行使股东权利，因此根据现有证据不足以认定金一公司为一恒贞公司的股东。故被告申请追加金一公司为被执行人的理由，证据不足；原告的诉讼请求，理由成立，本院予以支持。依照《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十八条、第三十三条第一款第一项之规定，判决如下：不得追加北京金一文化发展股份有限公司为（2018）豫0191执1103号、（2017）豫0191执9358号、（2018）豫0191执7080号案件的被执行人。案件受理费300元，由被告张志毓承担200元，由被告中国民生银行股份有限公司郑州分行负担100元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院提交上诉状十份，上诉于河南省郑州市中级人民法院，并于上诉之日起七日内向河南省郑州市中级人民法院交纳上诉费，并将交费凭证交本院查验，逾期视为放弃。审 判 长  高 山审 判 员  李俊辉人民陪审员  李喜云二〇二〇年八月三十一日书 记 员  郭鹏飞