河南省三门峡市陕州区人民法院民 事 判 决 书（2019）豫1203民初2057号原告：沈全军，男，汉族，生于1969年2月15日，住上海市卢湾区。委托诉讼代理人：闫应许、秦海渠，河南天基律师事务所律师。代理权限为特别授权。被告：牛健君，男，汉族，生于1964年3月11日，住河南省三门峡市湖滨区，现住三门峡市湖滨区。委托诉讼代理人：郭二娜，河南恒翔律师事务所律师，代理权限为一般代理。被告：秦铁军，男，汉族，生于1975年11月9日，住河南省三门峡市陕州区。（缺席）被告：霍玉勤，男，汉族，生于1965年8月18日，住河南省三门峡市湖滨区。委托诉讼代理人：郭建波、王云燕，河南恒翔律师事务所律师，代理权限为特别授权。原告沈全军与被告牛健君、秦铁军、霍玉勤公司增资纠纷一案，本院于2019年7月9日立案受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告沈全军的委托诉讼代理人闫应许、被告牛健君及其委托诉讼代理人郭二娜、被告霍玉勤的委托诉讼代理人王云燕到庭参加诉讼，被告秦铁军经传票传唤未到庭参加诉讼。本案现已缺席审理终结。原告沈全军向本院提出诉讼请求：1、被告牛健君、秦铁军、霍玉勤向原告沈全军支付股权回购款398833元;2、被告牛健君、秦铁军、霍玉勤向原告沈全军承担违约金8176元(以398833元为基础,自2019年5月21日起以日利率0.05%暂计算至2019年7月1日,之后的违约金计算至实际回购之日止);3、本案诉讼费由被告牛健君、秦铁军、霍玉勤承担。事实和理由：2015年12月28日，牛健君作为甲方,秦铁军作为乙方、霍玉勤作为丙方、三门峡康瑞药业有限公司作为丁方、沈全军作为戊方,共同签订了《关于三门峡康瑞药业有限公司之A轮投资协议书》,约定戊方承诺出资30万元对丙方进行增资,其中15万元计入注册资本,15万元作为溢价计入资本公积。本次增资扩股后,三门峡康瑞药业有限公司的注册资本变更为7500万元。《投资协议书》中对投资完成后的其他事项作出了明确约定。其中第四条特别约定，回购条款的触发，发生下列情形,创始股东方应当应新股东请求收购新股东所持全部或部分股权；在新股东完成本次增资后,公司在2018年12月31日前未能在境内或境外证券市场公开发行股票并上市;赋予新股东要求创始股东进行回购的权利，创始股东在收到新股东提出的回购要求后，应当在六十个工作日内履行回购义务，若创始股东未能按照本协议约定完成本次回购，应当以每日回购价格的万分之五向新股东承担违约责任，并且要继续履行回购义务;回购价格为:新股东的增资额+（新股东的增资额×10%×完成日到赎回日天数/360);并约定了发生争议时管辖法院为三门峡康瑞药业有限公司所在地法院。协议签订后,原告履行了出资义务，至2018年12月31日三门峡康瑞药业有限公司未能成功上市，原告多次要求被告牛健君、秦铁军、霍玉勤依照《投资协议书》约定收购原告的股权，并于2019年2月25日以短信和彩信的方式向三被告发出《股权回购请求书》，但三被告迟迟不履行合同义务，无奈诉至法院，请求判如所请。被告牛健君辩称：一、原告起诉所依据的投资协议书无效。根据该投资协议书，在康瑞药业未上市的情况下，应当对新股东的股权进行回购的主体是创始股东，而本案中的三被告均不是康瑞药业的创始股东，康瑞药业的创始股东系胡娟红、侯国庆。根据合同法的规定，合同是不能为他人设定义务，否则应当属于无效，本案就属于无效的情形；二、原告未成为康瑞药业的股东，不持有康瑞药业的股权，因此无权要求股权回购。被告秦铁军未到庭参加诉讼，亦未提交书面答辩。被告霍玉勤辩称：一、霍玉勤签订合同时不是康瑞药业的股东，也不是康瑞药业的创始股东，2016年3月9日他是挂名股东，2019年9月5日霍玉勤的股东资格已经被变更，所以霍玉勤的身份已经发生了根本性的改变，故霍玉勤的诉讼主体不适格；二、原告所诉的并非事实，因为霍玉勤并不认识原告，也没有见过原告，从来没有与原告签订过任何的投资协议书，其所签协议是无效协议；三、原告所诉的投资协议书上面要求的是创始股东回购股权，即使要承担责任的也应该是创始股东。综上，霍玉勤不承担任何民事责任，请求驳回原告的诉讼请求。经审理查明：2015年12月28日，牛建军（甲方）、秦铁军（乙方）、霍玉勤（丙方）、三门峡康瑞药业有限公司（丁方）、沈全军（戊方）签订了《关于三门峡康瑞药业有限公司之A轮投资协议书》,协议约定：各方一致同意新股东以增资扩股方式认缴三门峡康瑞药业有限公司新增出资额，具体为戊方增资额度300000元，其中计入注册资本金额度150000元、溢价出资额150000元；三门峡康瑞药业有限公司现有股东放弃对本次三门峡康瑞药业有限公司新增出资的优先认缴权。增资扩股后，三门峡康瑞药业有限公司的增资资本变更为人民币柒仟伍佰万元整；戊方应在本协议生效之日起七个工作日内向三门峡康瑞药业有限公司足额缴纳各自增资款；新股东按本协议规定缴纳全部投资款后，公司应在办理完毕审批和工商登记后，向投资方出具出资证明书，在签署本协议所属相关协议后，完成本次增资涉及的股东、投资总额、注册资本、实收资本变更以及公司章程修订的商务部门审批及工商变更登记等相关手续；回购条款的触发：发生下列情形：在新股份完成本次增资后，公司在2018年12月31日前未能在境内或境外证券市场公开发行股票并上市；新股东出资后如查实投资前披露的公司资产或经营状况严重失实，以致严重影响新股东的投资权益时，新股东有权要求创始股东按照本协议价格回购新股东本次增资股权；赋予新股东要求创始股东进行回购的权利，创始股东在收到新股东提出的回购要求后，应当在六十个工作日内履行回购义务；新股东有权在上述情形发生后60日内，按照本协议之规定要求创始股东以现金方式及规定的价格购买新股东要求其回购的全部或部分股权，若创始股东未能按照本协议约定完成本次回购，应当以每日回购价格的万分之五向新股东承担违约责任，并且要继续履行回购义务；回购价格为：新股东的增资额+（新股东的增资额×10%×完成日到赎回日天数/360）；创始股东完成回购义务之日起，本协议即告终止，新股东在公司不再享有任何权益；本协议生效后，各方应按照本协议的规定合理、适当、及时地履行其义务及约定，本协议的任何一方违反本协议的任何约定，则构成违约，违约方应当向守约方赔偿因其违约而给非违约方造成的直接实际损失。协议还对其他事项做了详细约定。协议签订后，原告于2016年4月1日向三门峡康瑞药业有限公司转款300000元。该公司给原告出具收据一份、股东出资证明书一份。2018年12月31日三门峡康瑞药业有限公司未能成功上市，原告多次要求被告牛健君、秦铁军、霍玉勤按照《投资协议书》约定收购原告的股权，并于2019年2月25日以短信和彩信的方式向三被告发出《股权回购请求书》，遭三被告拒绝。2019年7月9日，原告起诉来院，请求处理。诉讼中，本院根据原告的申请，作出（2019）豫1203民初2057号民事裁定书，裁定：冻结牛健君、秦铁军、霍玉勤银行存款407009元或查封其相应价值的其它财产。另查明：三门峡康瑞药业有限公司于2013年4月25日成立，法定代表人为胡娟红，股东为胡娟红、侯国庆；2014年9月22日股东变更为胡娟红、侯嘉琛；2014年11月21日，股东变更为牛健君、胡振强，法定代表人胡娟红变更为牛健君；2015年6月3日股东变更为牛健君、胡振强、秦铁军；2016年3月9日股东变更为牛健君、秦铁军、霍玉勤；2016年8月3日股东变更为牛健君、贺菊亚、霍玉勤；2018年5月16日股东变更为牛健君、秦铁民、霍玉勤，法定代表人牛健君变更为张廷信；2019年9月5日股东变更为牛健君、秦铁民、霍存虎。再查明：三门峡康瑞药业有限公司吸收原告入股增资后，未对原告的增资额和股东资格依法登记注册。本院认为：依法成立的合同对当事人具有法律约束力，当事人应当按照约定履行自己的义务。本案原告和三被告及三门峡康瑞药业有限公司于2015年12月28日签订的《关于三门峡康瑞药业有限公司之A轮投资协议书》系各方当事人真实意思表示，亦不违反法律的禁止性规定，合法有效。被告霍玉勤虽然在签订该投资协议书时不具有股东身份，但在原告出资时，其已依法取得股东资格，且亦未对该协议提出异议，现其以签订协议时不具有股东资格主张协议无效的辩解意见，不能成立，本院不予采纳。依照原、被告签订的《关于三门峡康瑞药业有限公司之A轮投资协议书》的约定：“新股东按本协议规定缴纳全部投资款后，公司应在办理完毕审批和工商登记后，向投资方出具出资证明书，在签署本协议所属相关协议后，完成本次增资涉及的股东、投资总额、注册资本、实收资本变更以及公司章程修订的商务部门审批及工商变更登记等相关手续”，但根据查明的事实，原告出资后，三门峡康瑞药业有限公司未将原告的增资额和股东资格依法登记注册，根据《中华人民共和国公司法》第三十二条第三款“公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。”及该法第一百七十九条第二款“公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。”的规定，本案原告出资后，三门峡康瑞药业有限公司未将原告的增资额和股东资格向公司登记机关依法办理登记，故原告尚未依法取得三门峡康瑞药业有限公司的股东资格，虽然原、被告签订的《关于三门峡康瑞药业有限公司之A轮投资协议书》约定的回购条件成就，但因原告尚未依法取得股东资格，其请求依照合同的约定要求三被告对其股权进行回购的条件尚未成就，故原告沈全军要求被告牛健君、秦铁军、霍玉勤支付股权回购款398833元并支付违约金的请求，依法不予支持。依照《中华人民共和国合同法》第八条、《中华人民共和国公司法》第三十二条第三款、第一百七十九条第二款及《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：驳回原告沈全军的诉讼请求。案件受理费7405元，财产保全申请费2556元，共计9961元，由原告沈全军负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于河南省三门峡市中级人民法院。审 判 长  张洪涛人民陪审员  贺明娇人民陪审员  白春菊二〇二〇年一月二十日书 记 员  张 歌附相关法律规定：依照《中华人民共和国合同法》第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。《中华人民共和国公司法》第三十二条第三款公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。第一百七十九条第二款公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。