河南省民权县人民法院民 事 判 决 书（2019）豫1421民初2797号原告：钱春良，男，汉族，1960年2月8日出生，住所地浙江省长兴县。委托诉讼代理人：王远征，河南兆维律师事务所律师。委托诉讼代理人：党娟，河南兆维律师事务所律师。被告：河南东和环保科技股份有限公司，住所地河南省民权县高新技术产业开发区建业路2号，统一社会信用代码：91411400671658137T。法定代表人：李栋，董事长。被告：李栋，男，汉族，1970年2月10日出生，住所地河南省民权县高新技术产业开发区。原告钱春良与被告河南东和环保科技股份有限公司（以下简称东和公司）、被告李栋请求公司收购股份纠纷一案，本院于2019年6月21日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告钱春良的委托诉讼代理人王远征到庭参加诉讼，被告东和公司、李栋经本院传票传唤无正当理由未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告钱春良向本院提出诉讼请求：1、判令二被告支付回购股份款150万元及利息（年息12%），自2018年4月4日起至实际付款日止（利息暂计算至2019年5月4日为19.5万元，本息合计169.5万元）；2、判令二被告支付补偿费15万元；3、判令二被告承担律师费4万元；4、本案诉讼费由二被告承担。事实与理由：原告与被告分别于2018年4月2日、2018年4月3日签订《河南东和环保科技股份有限公司（下称东和公司）股票定增发行认购委托协议》，原告以现金的方式认购东和公司发行的2000万股份中的部分股份即总计20万股，每股面值7.5元，在合同签订后原告分别于2018年4月2日将总计150万元的款项转入被告指定的银行账户，指定银行的账户信息为-户名：河南东和环保科技股份有限公司，开户行：中信银行商丘分行营业部，账号：81×××08。根据《补充协议》可知，东和公司2018年度业绩达不到逾期承诺，符合《河南东和环保科技股份有限公司股份认购协议之补充协议》第一条之约定，原告要求二被告按照本金+年化率12%的利息回购原告股份、按照《河南东和环保科技股份有限公司股份发行认购协议》第九条之规定承担律师费等费用及按照《补充协议》以认购股份数量为基数，以10股送一股的方式进行补偿之约定应承担2万股每股面值7.5元的补偿费15万元。因二被告一直未回购原告股份，为维护原告的合法权益，根据《中华人民共和国民事诉讼法》第119条的规定，特向贵院提起诉讼，请求贵院依法支持原告诉讼请求。被告东和公司、李栋未到庭答辩，亦未向本院提交证据。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院进行了证据交换和质证，当事人无异议的证据本院确认为有效证据并附卷佐证。本院受理本案后，依法向被告送达了相关法律文书，告知其诉讼权利和义务，在法定期限内被告未向本院提交答辩状和证据材料，经传票传唤又无正当理由未到庭参加诉讼，根据有关法律规定，视为被告放弃了相关诉讼权利。原告提交的证据客观真实，与本案相关联，符合证据的“三性”原则，本院确认为有效证据，作为本案定案的依据。依据上述有效证据及庭审查明的事实，本院确认以下案件事实：2018年4月2日、3日，原告钱春良与被告河南东和环保科技股份有限公司签订《河南东和环保科技股份有限公司股票发行认购协议》两份，协议约定了投资金额、声明及承诺、各方权利义务、违约责任及赔偿等条款。其中东和公司拟通过非公开发行的方式发行不超过2000万（包括2000万）股人民币普通股股票，募集资金合计不超过15000万元（包括15000万元），每股面值7.5元。钱春良愿意以现金的方式认购东和公司发行的2000万股中的部分股份即总计20万股，每股面值7.5元，总计150万元。第九条违约责任和赔偿9.2除本协议另有约定或法律另有规定外，本协议任何一方未履行本协议项下的义务或者履行义务不符合本协议的相关规定，守约方均有权要求违约方继续履行或采取补救措施，并要求违约方赔偿因此给守约方造成的实际损失，本协议另有约定的除外。9.3上述所称损失，包括但不限于甲方和/或乙方的直接经济损失及甲方和/或乙方主张权利而发生的全部诉讼费、仲裁费、律师费、差旅费、邮件费、公告费、鉴定和调查取证等费用及来自行政部门的罚款等。2018年4月3日，《河南东和环保科技股份有限公司股票定增发行认购委托协议》三方主体丙方钱春良、甲方东和公司、乙方李栋又共同签署一份《河南东和环保科技股份有限公司股份认购协议之补充协议》约定：第一条业绩承诺及补偿—乙方承诺股票增发完成后：1、2017年东和公司的净利润不低于5000万元人民币；2、2018年东和公司的净利润不低于6000万元人民币；如果2017年不能完成业绩承诺，2018年累计完成，也视同完成业绩承诺。3、2019年正式向证监会递交申报材料或被主板上市公司、央企重组、并购。以上三条款均视为对赌条款，若甲方任意一条未达成，丙方可以要求乙方按照以下约定回购丙方股份：3.1丙方要求回购的股份数量对应的投资成本=丙方要求回购的股份数量乘以丙方认购时每股价格（丙方要求回购的股份数量≤丙方实际认购的股份数量）；丙方可以要求乙方按照以下约定回购股份：乙方回购丙方股份=本金+年化率12%的利息。2018年9月17日两方主体：甲方钱春良、乙方李栋又签订《补充协议》，约定甲方参与东和公司定增，认购东和公司贰拾万股，由于东和公司2018年度业绩达不到预期承诺，乙方作为东和公司实际控制人，现对本次认购东和公司的投资人予以补偿，补偿方案以认购股份数量为基数，由乙方以每10股送1股的方式进行补偿。本院认为：从本案诉讼的成因分析，涉案协议系典型的商事合同，协议中有关两种情形下被投资方股东应回购股份的承诺清晰而明确，是当事人特别设立的保护投资人利益的条款，属于缔约过程中当事人对投资合作商业风险的安排。协议中的条款系各方当事人的真实意思表示，且不违反法律、行政法规的禁止性规定，不存在《合同法》第52条所规定的无效情形。同时，协议系各方当事人专为此次交易自愿达成的一致约定，并非单方预先拟定或反复使用，不属于《合同法》规定的格式合同或格式条款，不存在显失公平问题，是有效的。另2014年，《最高人民法院关于人民法院为企业兼并重组提供司法保障的指导意见》中进一步明确指出：“要坚持促进交易进行，维护交易安全的商事审判理念，审慎认定企业估值调整协议、股份转换协议等新类型合同的效力，避免简单以法律没有规定为由认定合同无效”。故合同约定情形出现时，负有契约义务的当事人依法应当按约定履行自己的承诺。东和公司2018年度业绩达不到预期承诺，其实际控制人李栋应回购股份款150万元及利息，并应承担2万股每股面值7.5元经营风险的补偿费15万元。律师费由被告东和公司承担。综上，钱春良诉东和公司、李栋回购其股份及利息并支付经营风险的补偿费理由成立，本院依法予以确认。被告经本院传票传唤无正当理由未到庭参加诉讼，依法缺席判决。依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百零八条、第一百一十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十二条、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告李栋于本判决生效后十日内向原告钱春良支付回购股份款150万元并支付利息（利息以150万为基数，按照年利率12%，自2018年4月4日起计算至实际清偿之日止），并应承担2万股每股面值7.5元经营风险的补偿费15万元；二、被告河南东和环保科技股份有限公司对上述费用承担连带责任，并承担律师费4万元。如果未按照本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费21765元，减半收取10882.5元，由被告河南东和环保科技股份有限公司、被告李栋负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于河南省商丘市中级人民法院。审判员  王金领二〇一九年九月十八日书记员  王 颖