广东省深圳前海合作区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0391民初3212号原告：陈莹，女，满族，1987年8月1日出生，身份证住址：辽宁省大连市西岗区，委托诉讼代理人：崔荣荣，广东华商律师事务所律师。委托诉讼代理人：洪瑞成，广东华商律师事务所实习律师。被告：深圳市前海中证鼎锋投资基金管理有限公司（以下简称中证鼎锋公司）。住所地：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司），统一社会信用代码：91440300342889399Y。法定代表人：宋辉，总经理兼董事长。被告：宋辉，男，汉族，1977年9月5日出生，身份证住址：山东省昌乐县，上列原告诉被告合同纠纷一案，本院在2019年7月12日立案后，依法进行了审理，现已审理终结。原告因被告未偿还其投资款，诉至本院，诉请判令：1、被告中证鼎锋公司向原告支付本金170万元（为人民币，下同）及收益，收益以170万元本金为基数按年利率9.8%自2018年8月12日计算至2019年1月30日为79135元、按年利率10.8%自2019年1月31日计算至实际支付之日止；2、判令被告中证鼎锋公司承担原告为实现上述权益而支出的律师费3.4万元；3、判令被告宋辉对上述债务承担连带清偿责任；4、本案的诉讼费用由两被告承担。两被告经送达起诉状副本及开庭传票，无正当理由拒不到庭应诉，亦未提交书面答辩状。原告就其主张提交了十份证据（除证据10外，其余证据均提交了证据原件核对）：证据1.装订成册的一份《合伙协议书》，包括《风险揭示书》、《深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）有限合伙份额认购书》、《深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）合伙协议书》、《深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）合伙人会议决议》四份材料，均由原告与被告中证鼎锋公司所签订，所有的合同均未填写签署日期。在《风险揭示书》对合同目的描述是：被告中证鼎锋公司作为深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）的执行事务合伙人，深圳市前海中证鼎锋二号投资企业（有限合伙）、中证鼎峰二号合伙企业、深圳市巍然投资控股集团有限公司、深圳市德盛宏投资发展有限公司在2016年2月26日签订了在宝安区沙井上寮合作项目的《合作协议》，为项目公司深圳市巍然投资控股集团有限公司提供融资服务。《深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）有限合伙份额认购书》、《深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）合伙协议书》中约定原告出资100万元加入深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙），投资期12个月，锁定期18个月，业绩比较基准如是投资100万元—300万元之间的是9.8%/年。证据2.原告与被告中证鼎锋公司签订的《深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）合伙份额回购协议书》，合同签订日期未填写，合同第2条约定回购的条件是投资期满且在原告申请退伙之日起10个工作日内由被告中证鼎锋公司回购；合同第3条约定回购的对价是每年9.8%的业绩比较基准。证据3.原告在2017年8月11日通过光大银行大连经济技术开发区支行转账170万元到深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）在中信银行深圳盐田支行81×××55账户的对账单。证据4.2017年9月22日被告中证鼎锋公司给原告出具的《投资确认函》，确认原告的投资款170万元在2017年8月11日到账，从2017年8月12日起计息。证据5.被告中证鼎锋公司出具的延期支付本金收益的公告（承诺函）共3份，包括2019年1月30日被告中证鼎锋公司出具的《关于延期支付投资本金及收益公告》，内容是5个月内完成本金及收益兑付，加上年化1%的收益作为逾期兑付的补偿；2019年4月16日被告中证鼎锋公司出具的《承诺函》，再次保证兑付时间在2019年4月30日；2019年5月31日被告中证鼎锋公司出具的《关于延期支付投资本金及收益公告》，内容是再次延期6个月。证据6.2019年5月14日原告和被告中证鼎锋公司签订的《延期回购承诺函》，内容是保证在2019年6月25日之前支付不低于50%的本金，8月16日前付清，如果不能付清，愿意承担诉讼费、律师费等费用。证据7.被告宋辉在2019年5月14日给原告出具的《个人保证承诺函》，内容是被告宋辉对被告中证鼎锋公司还款提供连带责任保证担保。证据8.2019年5月31日被告中证鼎锋公司出具的《管理项目进展情况》，内容是对深圳市龙岗区大康村、深圳市宝安区沙井及东周项目、广西南宁市西乡塘区的3个投资项目向投资人报告进展状况、处置情况。证据9.原告和广东华商律师事务所签订的《委托代理合同》和3.4万元支付律师费的发票。证据10.原告收到被告支付的两期投资款收益的手机记录截屏，内容是原告在2018年2月11日、8月14日收到深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）转账两笔8.33万元投资款收益，合计16.66万元。另查，经在中国证券投资基金业协会网站公开查询，被告中证鼎锋公司、深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）均没有备案成为私募基金管理人，也查询不到相应基金产品的备案登记。经在市场监督管理部门网站查询，被告中证鼎锋公司成立于2015年7月3日，认缴注册资本3000万元，被告宋辉为其法定代表人；深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）成立于2017年3月29日，认缴出资额500万元，有限合伙人为中航动力投资发展（深圳）有限公司（出资额100万元、出资比例20%）、普通合伙人被告中证鼎锋公司（出资额400万元、出资比例80%）。本院认为，通过原告提交的证据1表明，原告与被告中证鼎锋公司签订的是入伙深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）相关入伙协议。依照《中华人民共和国合伙企业法》第二十二条、第二十三条、第二十四条、第四十三条规定：合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，须经其他合伙人一致同意；合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的，在同等条件下，其他合伙人有优先购买权；合伙人以外的人依法受让合伙人在合伙企业中的财产份额的，经修改合伙协议即成为合伙企业的合伙人，依照本法和修改后的合伙协议享有权利，履行义务；新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议。经查询可知，被告中证鼎锋公司在2017年期间其有限合伙人为中航动力投资发展（深圳）有限公司，普通合伙人为被告中证鼎锋公司。根据上述规定，原告如需成为合伙企业有限合伙人，无论是采取新合伙人入伙方式还是其他合伙人转让全部或部分财产份额的方式，均需全体合伙人一致同意。但《风险揭示书》、《深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）有限合伙份额认购书》、《深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）合伙协议书》、《深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）合伙人会议决议》这4份合同中，有限合伙人中航动力投资发展（深圳）有限公司没有在任何一份合同中签字确认，且签订入伙协议后，被告中证鼎锋公司至今都未办理企业工商信息变更，将原告变更为有限合伙人。由此可见，合伙或入伙并非原、被告之间的真实意思表示，原、被告之间的真实意思表示应是被告中证鼎锋公司以“入伙名义行借款之实”，双方明确约定的投资入伙款项的固定收益率，实际是借贷利息。根据原告提交的证据10，可以证明被告中证鼎锋公司已按照年利率9.8%支付了原告一年的利息，对于投资款本金及其后的收益，被告中证鼎锋公司通过3份延期支付本金收益的公告（承诺函）表示因各种原因无法按期支付，要求延期，并同意增加年化1%的收益作为逾期兑付的补偿并愿意承担原告为此支出的律师费、诉讼费等，被告宋辉自愿给原告提供担保，上述意思表示均不违反法律规定，两被告应予按约履行。本院对原告提交的证据真实性、合法性、关联性均予以认可有效，对原告的诉讼请求，本院予以支持。两被告不应诉不举证不答辩，依法承担不利的法律后果。经核算，被告中证鼎锋公司应当向原告返还投资本金170万元及利息，利息以170万元为本金按年利率9.8%从2018年8月12日支付至2019年1月30日计为78507.4元，之后的利息由于被告中证鼎锋公司承诺增加年化1%的收益作为逾期兑付的补偿，故从1月31日起以170万元本金为基数按年利率10.8%计算至付清之日止。原告主张本案的律师费3.4万元由被告承担，向本院提交了《委托代理合同》和3.4万元的律师费发票，本院予以支持。被告宋辉作为保证人，对被告中证鼎锋公司的上述付款义务承担连带清偿责任。综上，依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条，《中华人民共和国担保法》第六条、第二十一条、第三十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条的规定，判决如下：一、被告深圳市前海中证鼎锋投资基金管理有限公司向原告陈莹返还投资款本金170万元及利息，其中2018年8月12日至2019年1月30日的利息按年利率9.8%计算为78507.4元，2019年1月31日之后的利息按年利率10.8%计算至付清之日止，限本判决发生法律效力之日起十日内付清。二、被告深圳市前海中证鼎锋投资基金管理有限公司向原告陈莹支付律师费3.4万元，限本判决发生法律效力之日起十日内付清。三、被告宋辉对被告深圳市前海中证鼎锋投资基金管理有限公司的上述付款义务承担连带清偿责任，限本判决发生法律效力之日起十日内付清。保证人履行担保责任后，有权向债务人追偿。四、驳回原告陈莹的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费21857元（原告已预交），其中原告负担50元，两被告负担21807元。如不服本判决，双方当事人可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审 判 长  吕豫军人民陪审员  贾丽新人民陪审员  何春华二〇一九年十二月二十日法官助理陈韵如书记员夏婉含