湖南省长沙市岳麓区人民法院民 事 判 决 书(2019)湘0104民初10797号原告：龙超，男，1988年8月19日出生，汉族，住长沙市岳麓区。委托诉讼代理人：姚莎，湖南金州律师事务所律师。被告：中运富通控股集团有限公司，住所地中国（上海）自由贸易试验区耀华路251号一幢一层。法定代表人：徐立。被告：上海怡祺医药科技股份有限公司，住所地上海市崇明区横沙乡富民支路58号D1-6976室。法定代表人：袁娜俊。被告：袁娜俊，女，1985年4月13日出生，汉族，住上海市。委托诉讼代理人：卢宇璋，上海市海华永泰（长沙）律师事务所律师。原告龙超诉被告中运富通控股集团有限公司（以下简称中运公司）、上海怡祺医药科技股份有限公司（以下简称怡祺公司）、袁娜俊股权转让纠纷一案，本院于2019年8月1日立案受理后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理。原告龙超的委托诉讼代理人姚莎，被告袁娜俊的委托诉讼代理人卢宇璋到庭参加诉讼，被告中运公司、怡祺公司经本院依法传唤无正当理由拒不到庭。本案现已审理终结。原告龙超向本院提出诉讼请求：判令三被告共同向原告支付494777.78元（其中投资本金40万元，按年利率10%计算投资回报/利息，暂由2017年3月31日计算至2019年7月31日，实际应计算至投资本金及投资回报/利息全部清偿之日止）。事实和理由：2017年3月31日,原告与被告中运公司、怡祺公司、袁娜俊签订《上海怡祺医药科技股份有限公司股份投资转让协议》(编号YQGFZR-J-006),约定由原告以2元/股的价格认购怡祺公司20万股的股份,认购总价为40万元。同时合同约定,怡祺公司的注册资本金扣除必要的管理费用、运管费用后将全部投资于浙江泰康药业集团有限公司(以下简称泰康药业)。中运公司在合同中明确承诺:本次融资完成后两年内泰康药业完成新三板挂牌或通过借壳新三板公司挂牌;2017年度泰康药业实现营业利润不低于2000万元;泰康药业挂牌新三板后,股票解禁当日价格不低于15元/股。若以上承诺未达标,原告有权要求中运公司以年化10%回购所持怡祺公司的全部股份(公式:中运公司回购价格=原告的初始投资额×(1+原告本轮投资额持续天数/365天×10%))。合同签订后当日,原告依约将全部认购款400000元支付至合同约定的怡祺公司的指定银行账户。其后,怡祺公司向原告出具《股权证书》(编号:YQYY201701190059),作为原告股东资格的证明,并确认原告持有怡祺公司20万股的股份。截至2019年3月31日,上述合同签订及原告投资款项支付均已届满两年,然中运公司在合同所作承诺并未实现。根据合同约定,原告有权要求中运公司按年化10%回购原告所持的怡祺公司的全部股份。原告曾采取电话、微信、发送律师函等多种方式多次催告中运公司履行回购义务并支付回购价款,然中运公司均无故推诿,其行为给原告造成了重大的经济损失。原告为维护自身合法权益,现特依据相关法律规定向贵院提起诉讼,请求依法裁判,判如所请。被告中运公司、怡祺公司未作答辩。被告袁娜俊辩称：一、《上海怡祺医药科技股份有限公司股份投资转让协议》尚未生效。根据协议第十七条第（二）款的约定，本协议的生效前提是怡祺公司股东大会形成决议授权袁娜俊代表现有股东签署此协议。袁娜俊对于本协议的签订并不知情，也没有就此事参加过股东大会，更没有代表股东签署此协议，原告也没有证据证明怡祺公司形成了股东大会决议。故该协议尚未生效。二、袁娜俊对上述协议毫不知情，该协议对其没有生效。根据协议第十七条第（一）款的约定：本协议各方签字或盖章且法定代表人或者授权代表签字生效。而根据协议签字页作为自然人的甲方及丙方后面的括号内均注明的是签字而不是盖章可以看出协议约定袁娜俊需要签字才能对其生效，而本协议并没有袁娜俊的签字，其根本没有参与过本协议的签订，对此协议完全不知情，此协议对袁娜俊没有生效。三、即便上述协议有效，袁娜俊也不用承担任何责任。根据协议第六条第2款的约定：若以上任意一条承诺未达标，甲方可要求丁方（中运公司）以年化10%回购甲方所持乙方全部股份。回购股权的义务只由中运公司承担，袁娜俊对此并不承担任何责任。四、袁娜俊在此次股权转让中没有获得任何利益。根据原告的银行流水，原告的认购均支付给了怡祺公司的指定银行账户。袁娜俊没有获得任何利益，原告要求袁娜俊支付投资款于法无据，于理不合，袁娜俊不是适格的被告。综上，请求法院驳回原告对袁娜俊的所有诉讼请求。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。被告中运公司、怡祺公司未提交证据，且经本院依法传唤无正当理由拒不到庭，视为放弃质证的权利。经审查，本院认为：1、原告提交的：《上海怡祺医药科技股份有限公司股份投资转让协议》与原件相符，主要证明案涉合同签订的情况，予以采信；银行流水、股权证书，主要证明原告支付款项，怡祺公司出具股权证书的情况，予以采信；律师函及邮寄凭证，主要证明原告主张权利的事实，予以采信；全国中小企业股份转让系统信息截屏，泰康药业、中运公司、上海沃岳投资管理中心(有限合伙)、开化企宁健康产业投资管理合伙企业（有限合伙）、国誉（上海）股权投资基金管理有限公司、上海岩源投资管理中心（有限合伙）的企业信用信息报告，主要证明相关企业持股、上市的情况，予以采信；关于“中运富通大健康板块做大做强紧抓武汉市振兴中医药市场”的新闻，主要证明有关中运公司的相关新闻，对此予以采信。2、被告袁娜俊提交的：2019年2月4日《上海科技报》登报的声明，依其内容主要证明袁娜俊曾就怡祺公司管理登报声明的事实，对此予以认定。经审理查明：被告怡祺公司注册资本100万元，被告袁娜俊认缴出资60万元，持股60%，案外人屠奕斐认缴出资400万元，持股40%。2017年3月21日，原告龙超经与案外人蒋啸天协商，拟受让袁娜俊所持怡祺公司的股份，遂签署《上海怡祺医药科技股份有限公司股份投资转让协议》。该协议的甲方为龙超，乙方为怡祺公司、丙方为袁娜俊、丁方为中运公司,其中约定：甲方以2元/股的价格受让丙方在乙方20万股的股份,认购总价为400000元；乙方应在本协议签署后将乙方股东会形成同意本股份转让协议并授权公司法定代表人签署该股份转让协议决议提供给甲方，甲方应在合同签订1个工作日内将本协议约定的认购款全部汇至乙方的银行账户；丙方、乙方承诺在乙方新股东全部认购完成并缴足注册资本后乙方将全部用于认购泰康药业的股份，价格为2元/股；投资之拟挂牌公司泰康药业达成如下业绩：本次融资完成后两年内泰康药业完成新三板挂牌或通过借壳新三板公司挂牌，2017年度泰康药业实现净利润不低于2000万人民币，泰康药业挂牌新三板后，股票解禁当日价格不低于15元/股，锁定期内泰康药业以年化5%向乙方派发股息，若泰康药业于两年内挂牌或借壳新三板，则挂牌或借壳当年及之后不再派息。若以上一条承诺未达标，甲方可要求丁方以年化10%回购龙超所持乙方全部股份（公式：丁方回购价格=甲方的初始投资额×（1+甲方本轮投资持续天数/365天×10%）。该协议还约定生效的条件：协议各方签字或盖章且法定代表人或者授权代表签字；乙方股东大会形成决议授权丙方代表现有股东签署此协议。龙超称其在签署协议后邮寄给蒋啸天，蒋啸天将加盖有怡祺公司、中运公司印章，及袁娜俊在怡祺公司法定代表人印章的上述协议寄回给龙超。2017年3月31日,龙超转账40万元至怡祺公司的银行账户，怡祺公司向原告出具《股权证书》，载明龙超系公司原始股东，实际上述持有股份为泰康药业原始股，怡祺公司未持泰康药业的股份。另查明：袁娜俊称其未授权蒋啸天转让案涉股权，对涉案合同不知情。2019年2月14日，袁娜俊曾在《上海科技报》登报声明：怡祺公司成立起至今所有行为均为实控人行为，非法人袁娜俊行为，该公司行为法人从未知情，产生相关法律后果由实控人承担。至开庭之日，怡祺公司工商登记的股东及注册资本均无变动；怡祺公司、袁娜俊未向原告出示相关公司股东会决议。泰康药业至今未在新三板或通过借壳新三板公司挂牌上市。本院认为：案涉《上海怡祺医药科技股份有限公司股份投资转让协议》，依其内容，系原告龙超受让袁娜俊所持怡祺公司的股权，再通过怡祺公司持泰康药业股份进而获得投资回报，并在特定条件下由中运公司回购其相应股权。该协议内容本身并不违反法律强制性规定。但依该合同之约定，案涉合同以怡祺公司股东大会决议同意签署，且有转让方袁娜俊签字方生效。经查，袁娜俊并未在案涉合同上签字，也从未直接或授权他人与原告就案涉股权转让进行协商。案涉合同虽盖有袁娜俊在怡祺公司的法定代表人印章，但不足以证明系袁娜俊本人所盖或得到袁娜俊的授权、事后追认，为其意思表示。同时，现有证据不能证明怡祺公司亦经股东会决议同意签署案涉合同。因此，现有证据不能证明龙超与转让相对方即袁娜俊形成有效合意、达到合同约定的生效条件，故涉案合同未生效。另怡祺公司虽向龙超发放了股权证，但因未取得股权所有人的同意，怡祺公司也未增资扩股，有向龙超增发的新股，则龙超并未实际取得真实股权，享有相应股东权利。故，怡祺公司基于案涉合同所取得的款项应返还给龙超。如上所述，因案涉合同未生效，龙超也未取得款项，中运公司回购条件不成立，故对原告主张怡祺公司返还40万元的诉请，予以支持；主张袁娜俊、中运公司返还相应款项的诉请，不予支持；对袁娜俊的相应抗辩理由予以支持。关于龙超主张按约定的投资回报标准计付回报/利息的诉请，因案涉合同未生效，龙超仅能主张实际损失，无权主张合同履行的期待利益损失，综合考虑龙超确有利息损失，宜参照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率自2017年3月31日起计算至实际清偿之日止，故对龙超该部分诉请，部分予以支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第四十二条第（三）项、第四十五条第一款、第四十八条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决如下：一、限被告上海怡祺医药科技股份有限公司于本判决生效之日起五日内退还原告龙超股权款40万元、并自2017年3月31日起按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计付利息至实际清偿之日止；二、驳回原告龙超的其他诉讼请求。如被告未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务违约金。本案案件受理费8722元，保全费2994元，公告费560元，合计12276元，由原告龙超负担2276元，被告上海怡祺医药科技股份有限公司负担1万元（此款已由原告先行垫付，被告在给付上述款项时一并给付原告）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于湖南省长沙市中级人民法院。审 判 长  张 玲人民陪审员  欧阳娟人民陪审员  郑小平二〇二〇年一月十五日法官助理张建珍书记员赵书附法律条文《中华人民共和国合同法》第四十二条当事人在订立合同过程中有下列情形之一，给对方造成损失的，应当承担损害赔偿责任：（一）假借订立合同，恶意进行磋商；（二）故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况；（三）有其他违背诚实信用原则的行为。第四十五条当事人对合同的效力可以约定附条件。附生效条件的合同，自条件成就时生效。附解除条件的合同，自条件成就时失效。当事人为自己的利益不正当地阻止条件成就的，视为条件已成就；不正当地促成条件成就的，视为条件不成就。第四十八条行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立的合同，未经被代理人追认，对被代理人不发生效力，由行为人承担责任。相对人可以催告被代理人在一个月内予以追认。被代理人未作表示的，视为拒绝追认。合同被追认之前，善意相对人有撤销的权利。撤销应当以通知的方式作出。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。《最高人民法院关于适用的解释》第九十条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。