浙江省东阳市人民法院 刑 事 判 决 书 （2016）浙0783刑初693号 公诉机关东阳市人民检察院。 被告单位浙江皮卡王集团控股有限公司，住所地浙江省东阳市吴宁街道环城南路888号。 诉讼代表人王立东，浙江皮卡王集团控股有限公司员工。 被告人贾云，男，1965年2月19日出生于浙江省东阳市，汉族，硕士研究生文化，系浙江皮卡王集团控股有限公司董事长，家住东阳市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年5月29日被东阳市公安局刑事拘留，2015年7月3日依法逮捕。现羁押于东阳市看守所。 辩护人张跃华，浙江君安世纪（金华）律师事务所律师。 被告人虞海燕，女，1968年5月5日出生于浙江省东阳市，汉族，初中文化，系浙江皮卡王集团控股有限公司董事，家住东阳市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年6月1日被东阳市公安局刑事拘留，2015年7月3日依法逮捕。现羁押于东阳市看守所。 辩护人王少光，北京市鼎鉴律师事务所律师。 辩护人章小岚，浙江金奥律师事务所律师。 被告人蒋竹芳，女，1964年5月22日出生于浙江省东阳市，汉族，大学本科文化，系浙江皮卡王集团控股有限公司资金管理部负责人，家住东阳市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年5月29日被东阳市公安局刑事拘留，2015年7月3日依法逮捕。现羁押于东阳市看守所。 辩护人李桃梅、杨璐，浙江良济律师事务所律师。 被告人宋小惠，女，1980年10月31日出生于江苏省东台市，汉族，中专文化，系浙江皮卡王集团控股有限公司出纳，家住东阳市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年6月11日被东阳市公安局刑事拘留，2015年7月3日依法变更强制措施为取保候审。 辩护人厉文韬、楼晓航，浙江良济律师事务所律师。 东阳市人民检察院以东检公诉刑诉[2016]645号起诉书指控被告单位浙江皮卡王集团控股有限公司、被告人贾云、虞海燕、蒋竹芳、宋小惠犯非法吸收公众存款罪，于2016年6月8日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法适用普通程序审理。又因案件需要补充侦查，东阳市人民检察院先后于2016年9月8日、2017年1月8日建议本院延期审理，并分别于2016年10月8日、2017年2月8日提请本院恢复审理，经报请浙江省金华市中级人民法院批准，本案延长审理期限三个月。2017年8月8日，东阳市人民检察院以东检公诉刑追诉（2017）101号变更、追加起诉决定书向本院补充起诉，经报请浙江省金华市中级人民法院批准，延长审理期限三个月。又因案件需要补充侦查，东阳市人民检察院于2018年2月8日建议本院延期审理，2018年3月8日提请本院恢复审理，经报请浙江省金华市中级人民法院批准，延长审理期限三个月。又因案件需要补充侦查，东阳市人民检察院于2018年9月8日建议本院延期审理，2018年10月8日提请本院恢复审理，经报请浙江省金华市中级人民法院批准，延长审理期限三个月。2019年4月4日，东阳市人民检察院又以东检公诉刑追诉（2019）101号变更、追加起诉决定书向本院补充起诉，因案件需要补充侦查，东阳市人民检察院于2019年6月10日建议本院延期审理，2019年7月4日提请本院恢复审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。东阳市人民检察院指派检察员郑晓丹出庭支持公诉，被告单位的诉讼代表人王立东、被告人贾云、虞海燕、蒋竹芳、宋小惠及辩护人张跃华、王少光、章小岚、李桃梅、厉文韬到庭参加诉讼。现已审理终结。 东阳市人民检察院指控，浙江皮卡王集团控股有限公司（下简称皮某王集团公司）成立于2000年4月3日，公司法定代表人贾云，股东为贾云、虞海燕。 2010年3月份以来，被告人贾云、蒋竹芳策划皮某王集团公司设立资金管理部，招募人员以吸收职工投资持股为名，开设吸收资金窗口，以支付高额利息为承诺，公开吸收存款，向集资参与人出具《浙江皮卡王集团控股有限公司内部职工持股凭证》，支付12%至36%不等的年息，变相吸收社会不特定公众的存款。经查，2010年3月至2015年3月，皮某王集团公司资金管理部共计向社会公众3046人吸收存款人民币2,113,949,206.14元（下均指人民币），已归还本金1,465,373,214.70元，支付利息224,352,817.37元，尚有1938人的本金648,575,991.44元未归还。 2006年6月份以来，被告人贾云、虞海燕以皮某王集团公司财务部为平台，以公司项目投资、经营短期借款为由，以房产抵押担保及高息为诱饵，向社会公众出具《浙江皮某王集团收款收据》《借款合同》《借条》等凭证，支付2%至8%不等的月息，非法吸收社会公众的存款。经查，2006年至2014年，皮某王集团公司财务部共计向社会公众368人吸收存款2,604,470,535元，已归还本金1,840,631,201元，已支付利息649,869,780.05元，尚有239人的本金763,839,334元未归还。 被告人贾云为皮某王集团公司董事长及实际掌控人，在公司资金紧张的情况下，策划成立皮某王集团公司资金管理部，以吸收职工投资持股为名，变相向社会公众非法吸收存款。其在职工大会上宣传投资持股吸收资金事宜，鼓动公司员工发动亲戚朋友积极参与投资存款。此外，被告人贾云以皮某王集团公司发展及相关项目开发建设需要资金为由，通过皮某王集团公司财务部，以其本人或皮某王集团公司名义，许诺以个人或公司资产作为抵押，承诺高额利息回报，安排皮某王集团公司财务部工作人员进行非法吸收公众存款活动。 被告人虞海燕为贾云妻子，系皮某王集团公司董事及股东。在皮某王集团公司非法吸收公众存款过程中，向社会公众宣传皮某王集团公司经营状况好、投资项目前景可观、利润回报丰厚，联系存款人到皮某王集团公司存款，承诺大额度存款给予公司开发的房产作为抵押保证，并支付高额利息。2014年8月份皮某王集团公司出现资金困境后，被告人虞海燕到皮某王集团公司资金管理部向前来取现的公众进行劝说安抚。 被告人蒋竹芳于2010年3月份进入皮某王集团公司，担任资金管理部负责人至今，全面主持管理资金管理部以职工投资持股名义进行变相非法吸收公众存款活动。 被告人宋小惠于2007年6月份进入皮某王集团公司工作至今，担任皮某王集团公司出纳，负责接待到公司财务部存款的社会公众，核对确定或者联系被告人贾云、虞海燕确定存款数额、利息及抵押物等事宜，操作支付存款利息，同时根据被告人贾云的安排调剂使用皮某王集团公司资金管理部非法吸收的资金。 被告人贾云、虞海燕以皮某王集团公司发展及相关项目开发，以本人或者皮某王集团公司名义，许诺以个人或公司资产作为抵押，承诺高额利息回报，向社会公众非法吸收存款。非法吸存的资金存入皮某王集团公司账户及被告人贾云、虞海燕、宋小惠和潘某13个人账户。上述账户之间资金来往频繁，交叉使用，非法吸存的资金部分用于公司经营、部分用于归还本息及被告人贾云、虞海燕的其他投资经营活动等。 针对指控的上述事实，公诉机关当庭列举了证人证言、书证及被告人的供述等证据。根据上述事实和证据，公诉机关认为，被告单位浙江皮卡王集团控股有限公司违反国家金融管理法律规定，以高额利息回报为诱饵，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大；被告人贾云、虞海燕为直接主管人员，被告人蒋竹芳、宋小惠为直接责任人员；被告人贾云、虞海燕违反国家金融管理法律规定，以高额利息回报为诱饵，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人贾云、虞海燕、蒋竹芳、宋小惠参与之犯罪，系共同犯罪。在皮某王集团公司资金管理部非法吸收公众存款共同犯罪中，被告人贾云起主要作用，系主犯，被告人虞海燕、蒋竹芳起次要作用，系从犯；在皮某王集团公司财务部非法吸收公众存款共同犯罪中，被告人贾云、虞海燕起主要作用，系主犯，被告人宋小惠起次要作用，系从犯。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第三款、第四款、第二十七条之规定判处。 被告单位的诉讼代表人王立东对公诉机关的指控无异议。 被告人贾云对公诉机关指控的罪名无异议，辩解：1.名为存款实为借款投资经济实体，其真心为办好企业做好项目。2.由于宏观调控，房产调控，经济下滑，有关部门审批项目不及时，其未能把控好投资发展，未能创收及时给债权人回报。3.其系投案自首；4.其公司资产大于负债，可以清偿债务。 辩护人张跃华的辩护意见是，对公诉机关指控的犯罪事实和定性无异议，提出：1.被告人贾云应认定为自首，其系主动投案，并如实供述主要犯罪事实，对资金部和财务部吸收大量资金都予承认，且对财务资料完整保存，没有销毁、隐藏，对其他三个同案的情况都能如实供述。2.其认罪认罚，系初犯，有悔罪表现。3.由于多方面客观原因，未能及时处置资产而未能弥补被害人的损失，但从面上来看，被告人贾云及公司的资产评估价值大于债务的数额。4.被告人贾云经营企业曾在纳税、就业等方面作出较大的贡献，其平时表现好。其基于把企业做大做强，而扩大投资，破坏了国家的金融秩序，主观恶性较小。综上，根据上述量刑情节，建议对被告人贾云判处有期徒刑五年至六年，并处罚金十万元。 被告人虞海燕对公诉机关指控的罪名无异议。 辩护人王少光的辩护意见是，1.现实中，民间借贷给民营企业和地方经济的发展起了积极的作用，因此对于民间金融特别是非法吸存，在目前的大环境下，处理过程中对民营企业家应采取从宽政策。2.本案中，公司资产评估的价值，尚未资不抵债，为实现债权人的利益最大化，建议对被告人贾云、虞海燕从轻处罚。3.被告人虞海燕未参与公司的经营管理，不是公司决策人，因是股东，所以是配角。据上，综合考虑目前对民营企业家保护采取从宽政策及被告人虞海燕系贾云妻子的特殊情况，建议考虑全案处理从轻，对被告人虞海燕从轻甚至免予刑事处罚。 辩护人章小岚的辩护意见是，对公诉机关指控被告人虞海燕构成非法吸收公众存款罪没有意见，提出：1.被告人虞海燕不直接参与公司的实际经营管理，只是挂名董事，平时不在单位工作。2.被告人虞海燕不应对资金管理部和财务部的全部犯罪行为负责，资金管理部非法吸收公众存款部分，其未参与且不知情，未参与资金管理部的设立运营和非法吸收公众存款的具体操作。出借人将款项转入公司控制的账号后，非法吸收公众存款就已既遂，被告人虞海燕到公司劝说的行为只是配合维稳的举措，并不能视为资金管理部非法吸收公众存款行为的帮助犯。3.被告人虞海燕出借其本人账号的最初目的是用于公司正常经营款项的往来，后续用途变更为非法吸收公众存款并未告知虞海燕或征得其同意。4.对于财务部非法吸收公众存款部分，被告人虞海燕并未参与财务部的设立，仅应对其居中介绍联系的存款承担非法吸收公众存款的罪责。其在共同犯罪中并不起决定和支配作用，是从犯，依法应当从轻或减轻处罚。5.其在归案后如实供述自己的犯罪事实，系坦白，在庭审中自愿认罪，依法可以从轻处罚。6.皮某王集团公司已归还非法吸存的大部分存款，皮某王集团公司和被告人贾云、虞海燕个人和家庭持有的财产，还能归还部分借款。综上，请求对被告人虞海燕从轻、减轻处罚。 被告人蒋竹芳对公诉机关的指控无异议。 辩护人李桃梅的辩护意见是，1.被告人蒋竹芳受雇于公司，听从被告人贾云的决策，领取固定工资，在共同犯罪中起帮助作用，系从犯，依法应当从轻或减轻处罚。2.其归案后能一直如实供述，系坦白，依法可从轻处罚。3.其无违法犯罪前科，系初犯，在庭审中自愿认罪、悔罪，可酌情从轻处罚。 被告人宋小惠对公诉机关的指控无异议。 辩护人厉文韬的辩护意见是，1.被告人宋小惠的犯罪情节较轻，在共同犯罪中所起的作用较小，系从犯，依法应当从轻或减轻处罚。2.其能主动投案，如实供述犯罪事实，系自首，依法可从轻、减轻处罚。3.其系初犯，主观恶性小，法律意识淡薄，履行出纳职责过程中触犯法律，自愿认罪悔罪，可酌情从轻处罚。据上请求对被告人宋小惠宣告缓刑。 经审理查明，被告单位浙江皮卡王集团控股有限公司（下简称皮某王集团公司）于2000年4月设立，被告人贾云系法定代表人，与其妻被告人虞海燕均系公司股东。经营范围为：本集团成员企业的控股管理；影视广告传媒业、建筑与房地产业、物流业投资；法律法规允许的行业投资、管理、经营。 在经营皮某王集团公司期间，因企业规模扩大、生产经营所需，自2006年6月份以来，被告人贾云、虞海燕以皮某王集团公司发展及相关项目开发、经营所需短期借款周转为由，以本人或者皮某王集团公司名义，支付2%至8%不等的月息为诱饵，许诺以个人或公司资产作为抵押，承诺到期还本付息的方法，以皮某王集团公司财务部为平台，对外出具《浙江皮某王集团收款收据》《借款合同》《借条》等凭证，向社会不特定对象非法吸收资金。2010年3月份以来，被告人贾云经与被告人蒋竹芳事先商量策划，决定在皮某王集团公司设立资金管理部，由被告人蒋竹芳担任资金管理部负责人，全面管理资金管理部，以吸收职工投资持股为名，支付12%至36%不等的年息为诱饵，承诺到期还本付息的方法，在公司开设专门的吸收资金窗口，对外出具《浙江皮卡王集团控股有限公司内部职工持股凭证》，大规模向社会不特定对象吸收资金。非法吸收的资金存入皮某王集团公司账户及被告人贾云、虞海燕、宋小惠和潘某13等个人账户，上述账户之间资金来往频繁，交叉使用，部分用于公司经营、部分用于归还本息及被告人贾云、虞海燕的其他投资经营活动等。经查，其中： 自2006年以来，皮某王集团公司财务部共向368个社会不特定对象吸收资金共计人民币2,604,470,535.00元（下均指人民币），已支付本金、利息共计2,490,500,981.05元，扣除已支付的本金、利息款，尚有218个集资参与人的资金共计321,609,552.28元未偿还。 自2010年3月以来，皮某王集团公司资金管理部共向3045个社会不特定对象吸收资金共计2,112,649,206.14元，已支付本金、利息共计1,689,621,432.07元，扣除已支付的本金、利息款，尚有1866个集资参与人的资金共计518,150,710.20元未偿还。 被告人虞海燕身为皮某王集团公司董事及股东，在皮某王集团公司非法吸收公众存款过程中，向社会公众宣传皮某王集团公司经营状况好、投资项目前景可观、利润回报丰厚，联系存款人到皮某王集团公司存款，承诺大额度存款给予公司开发的房产作为抵押保证，并支付高额利息。 被告人宋小惠于2007年6月份进入皮某王集团公司工作，担任公司出纳，负责接待到公司财务部存款的社会公众，核对确定或者联系被告人贾云、虞海燕确定存款数额、利息及抵押物等事宜，操作支付存款利息。同时根据被告人贾云的安排，调剂使用皮某王集团公司资金管理部非法吸收的公众资金。 2015年5月28日，被告人贾云因公司资金链断裂而向公安机关投案；2015年6月11日，被告人宋小惠主动向公安机关投案，并如实供述了犯罪事实。案发后，公安机关依法查封、扣押、冻结了被告单位、被告人以及相关的涉案财产。 上述事实，有公诉机关当庭列举并经庭审质证的皮某王集团公司工商注册材料、金罗马皇家别墅调查报告、贾云北京三处房产购买、登记的相关资料、华能贵诚信托有限公司工商注册登记资料、信托合同、项目收益投资合同、最高额抵押合同、皮某王集团公司及下属公司工商注册登记资料、浙江红色联合文化发展有限公司、金华市芭芭娜塑胶厂、浙江中帝塑胶有限公司、浙江劳某日用品有限公司、北京红色联合投资有限公司、重庆市湟龙科技有限公司、广东皮某王影业有限公司、杭州太阳鸟影业有限公司、北京皮某王广告有限公司工商登记材料、关于皮某王集团公司及关联企业资产、债务状况的初步调查、搜查笔录、搜查照片、电子证物检查笔录、视听资料、皮某王集团公司《关于实行公司员工在职持股计划的决定》、皮某王集团公司内部资金调剂实施办法、关于申请成立“浙江皮卡王集团控股有限公司资本运营中心”的报告、皮某王集团公司《关于组织结构调整和周某2等同志任命的通知》、公司关于入股款的若干规定、激励方案、公司入股款股息分红及调剂资金执行利率、特殊人员入股股息分红执行利率表、签订劳动合同花名册、劳动合同、皮某王集团资本运营管理规则、资金管理业务操作流程与有关规范、查封涉案相关房产、土地、车辆明细表、冻结涉案相关银行账户明细表、查封财产清单、接受证据清单、皮某王集团收款收据、内部职工持股凭证、贷款情况表、流动资金借款台账、机动车登记证书、车辆购置税完税证明、扣押笔录、扣押物品清单、照片、银行账户明细清单、平安银行出具的情况说明、业务凭证、委托书、二手车交易确认书、执行裁定书、房产资料、房地产价值明细表、现场平面图、抵押借款合同、房产证复印件、购房合同、收款收据、借据、销售核对证明、贸易往来明细、律师函、民事起诉状、民事调解书、协议书、土地证、售楼明细表、银行贷款材料、公证书、仲裁协议书、库存材料明细账、银行承兑汇票、银行卡、送货单、厂房租赁协议书、承兑汇票、移交记录、电话记录、债权人集资资金记录、职工持股凭证、专项审计报告书、金华市婺城区人民法院函及相关材料、证人徐某1、虞某1、周某1、厉某10、王某1、卢某1、应某1、蒋某1、陆某1、朱某1、吴某1、吕某1、王某2、周某2、王某3、楼某1、金某1、孙某1、许某1、包某13、瞿某1、朱某2、徐某2、周某3、杜某1、徐某3、黄某1、李某1、虞某2、陈某1、卢某2、杨某1、虞某3、苏某1、杨某2、俞某1、叶某1、贾某1、郝某、邓某1、徐某4、张某1、项某、张某2、张某3、单某1、张某4、应某2、赵某1、李某2、宣某1、葛某1、徐某5、包某1、王某4、王某5、王某6、虞某4、刘某1、王某7、何某1、王某8、王某9、张某5、宣某2、张某6、朱某3、马某1、傅某1、冯某1、蒋某2、屈某、刘某2、窦某、苏某2、陈某2、俞某2、娄某1、陈某3、胡某1、陈某4、王某10、孙某2、马某2、胡某2、卢某3、张某7、徐某6、滕某1、卢某4、吴某2、张某8、张某9、吴某3、蒋某3、徐某7、卢某5、巩某、韦某1、虞某5、曹某1、陆某2、吴某4、吴某5、杜某2、陆某3、包某2、陈某5、董某1、陈某6、单某2、方某1、周某4、华某1、吴某6、金某2、朱某4、李某3、叶某2、虞某6、何某2、胡某3、金某3、潘某1、吴某7、陆某4、李某4、郭某1、刘某3、马某3、邱某、林某1、吴某8、单某3、张某10、沈某1、何某3、王某11、沈某2、金某4、陈某7、王某12、虞某7、郑某1、康某、沈某3、阎某、詹某、尹某1、俞某3、赵某2、单某10、斯某1、赵某3、郭某2、叶某3、严某1、宗某1、严某2、李某5、王某13、李某6、张某11、任某1、周某5、吴某9、朱某5、马某4、王某14、方某2、李某7、金某5、郭某3、王某15、葛某2、付某、蔡某1、胡某4、郭某4、何某4、蒋某4、李某8、史某、余某1、楼某2、李某9、金某6、张某1李某10、王某16、钱某、沈某4、吴某10、周某6、桑某、金某7、何某5、胡某5、楼某3、王某17、董某2、斯某2、胡某6、王某18、李某11、王某19、徐某8、韦某2、吕某2、李某12、吴某11、卢某6、吴某12、蒋某5、张某1、徐某9、张某1、徐某10、袁某、许某2、韦某3、吴某13、王某20、杜某3、张某15、杜某4、张某16、王某21、金某8、王某22、王某23、蒋某6、杜某5、陈某8强、郭某5、俞某4、陈某9、金某9、金某10、李某13、王某24、王某25、张某17、陈某8、俞某5、华某7、计某、章某1、吕某3、傅某2、胡某7、胡某8、孙某3、吴某14、叶某4、李某14、虞某8、章某2、李某15、吴某15、葛某3、吕某4、楼某4、徐某11、张某18、包某3、蔡某2、朱某6、金某11、郭某6、单某4、陆某5、陈某10、陈某11、卢某7、斯某3、张某19、金某12、郭某7、陈某12、陈某13、金某1徐某12、金某14、王某26、王某27、李某16、杜某6、金某15、徐某13丽、娄某2、徐某14、潘某2、章某3、祝某、厉某11、周某7、杜某7、蒋某7、周某8、陈某14、张某20、卢某8、张某2陆某6、吴某1孙某4、黄某2、杨某3、王某28、金某16、方某3、杨某4、王某2陈某15、应某3、王某30、卢某9、赵某4、王某31、许某3、郑某2、厉某21、应某5、黄某3、吴某17、蒋某8、虞某9、李某1赵某5、张某22、杨某5、张某23、陈某16、方某4、郑某3、马某5、杜某8、吕某5、朱某7、赵某6、张某24、王某32、张某25、徐某15、胡某9、陈某17、吴某18、陈某18、吴某19、贾某2、贾某3、任某2、卢某10、张某26、王某33耘、徐某16、陈某19、王某34、柴某、金某1林某2、李某18、陈某20、任某3、赵某7、赵某8、金某18、张某2吴某20、王某35、俞某6、厉守洛、杜某9、周某9、卢某11、徐某17、张某28、卢某12、卢某13、郭某8、郭某9、张某29、郭某10、张某30、杜某10、李某19、朱某8、黄某4、吴某21、楼某5、卢某14、马某6、朱某9、徐某18、张某31、金某19、张某32、蔡某3、吴某22、朱某10、郭某11、金某20、金某21、邓某2、吴某23、张某33、吴某24、葛某4、徐某19、赵某9、陈某21、包某4、周某10、胡某10、包某5、包某6、胡某11、金某22、马某7、韦某4、陈某22、李某20、吴某25、王某36、许某4、贾某4、徐某20、马某8、冯某2、王某37、单某5、葛某5、陈某23、王某38、蒋某9、方某5、陈某24、叶某5、陈某25、张某34、潘某3、潘某4、陈某26、樊某、许某5、刘某4、陈某27、杜某11、马某9、厉某12、徐某21、虞某10、马某10、厉某13、马某11、王某39、王某40、黄某5、王某41、张某35、杜某12、虞某11、李某21、徐某22、葛某6、韦某5、金某23、潘某5、潘某6、王某42、赵某10、顾某1、卢某15、郭某12、葛某7、叶某6、卜某1、杜某13、张某36、王某43、邵某1、吴某26、王某44、蔡某4、马某12、张某37、卢某16、单某6、蔡某5、蔡某6、厉宝飞、吴某27、韦某6、卢某17、王某45、吴某28、赵某11、吴某29、韦某7、金某24、叶某7、吴某30、张某38、金某25、严某3、王某46、顾某2、马某13、赵某12、施某1、叶某8、严某4、胡某12、余某2、朱某11、张某39、滕某2、马某14、马某15、吴某31、黄某6、吴某32、蔡某7、王某47、楼某6、张某40、徐某2吴某33、方某6、李某22、严某5、倪某、李某23、卢某18、邓某3、周某11、金某26、张某41、蒋某10、王某48、陈某28、张某42、周某12、胡某13、徐某24、吴某34、曹某2、杜某14、马某1陈某29、叶某9、虞某12、吴某35、厉爱珍、叶某10、王某49、何某6、陈某30、王某50、陈某31、吴某36、张某4斯某4、单某7、许某6、许某7、周某13、陈某32、李某24、厉万忠、金某27、许某8、应某8胜、吕某6、张某44、楼某7、金某28、何某7、许某9、卢某19、金某2王某51、吴某37、蒋某11、李某25、陈某3徐某25、刘某5、楼某8、叶某11、陈某34、吴某38、张某45、胡某14、吴某39、陆某7、吴某40、吴某41、胡某15、蒋某12、周某14、周某15、蒋某13、吕某7、梁某、马某17、吴某42、骆某1、杜某15、张某46、许某10、孙某5、朱某12、徐某26、陈某35、林某3、任某4、胡某16、韦某8、虞某13、张某47、陈某36、张某48、应某7、王某52、葛某8、卢某20、陆某8、马某18、华某2、王某53、陈某37、俞某7、杨某6、华某3、陈某38、虞某14、杜某16、陆某9、陈某39、斯某5、吴某43、吕某8、张某49、郑某4、张某50、吴某44、胡某17、蔡某8、张某5楼某9、金某30、斯某6、任某5、吴某45、单某8、石某、韦某9、张某52、李某26、张某53、陆某10、金某31、楼某10、王某54、李某27、郭某13、蔡某9、蔡某10、潘某7、陆某11、陈某40、杜某17、陆某12、方某7、蒋某14、葛某9、杨某7、许某11、戴某、杨某8、卢某21、郭某14、任某6、王某55、陈某41、陈某42、蔡某11、朱某13、金某32、周某16、施某2、方某8、楼某11、包某7、俞某8、朱某14、蒋某15、陈某43、陈某44、郭某15、郭某16、朱某15、郑某5、肖某、郭某17、吴某46、虞某15、徐某27、卢某22、金某33、胡某18、厉民、杜某18、贾某5、张某54、郭某18、吕某9、陈某45、李某28、卢某23、杨某9、徐某28、何某8、马某19、万某、鲍某、陈某46、张某55、叶某12、赵某13、葛某10、申某1、黄某7、孟某、陈某47、张某56、胡某19、徐某29、吕某10、方某9、张某57、蒋某16、任某7、杨某10、潘某8、杜某19、马某20、沈某5、龚某1、贾某6、杨某11、包某8、徐某1陈某48、何某9、蔡某12、申某2、陈某49、杨某12、任某8、方某3庆、何某10、楼某12、吕某11、郑某6、陈某50、方某10、陈某51、吴某47、王某56、胡某20、张某58、郭某19、沈某6、陈某52、张某59、张某60、张某61、胡某21、金某34、厉某22、陈某53、马某21、潘某9、周某17、陈某54、李某29、厉某23、林某4、周某18、蒋某17、马某22、方某3英、陈某55、王某57、徐某30、朱某16、金某35、尹某2、金某3张某62、曹某3、王某58、赵某14、周某19、吴某48、吴某49、吴某50、邹某、徐某31、陈某56、严某6、马某23、马某24、陈某57、贾某7、杨某13、张某63、俞某9、李某30、李某31、张某64、严某7、吕某12、王某59、徐某32、楼某13、陈某58、陈某59、吕某12、金某37、张某65、赵某15、严某8、吕某13、张某66、陈某60、金某38、陆某13、蒋某18、张某67、王某60、王某61、蒋某19、郭某20、张某68、严某9、严某10、周某20珍、董某3、厉某14、张某69、张某70、蒋某20、陈某61、严某11、严某12、胡某22、邵某2、许某12、瞿某2、金某39、严某13、吴某51、黄某8、卢某24、卜某2、郑某7、张某71、王某62、金某40、吕某14、胡某23、蒋某2李某32、王某63、卢某25、葛某11、卢某26、金某41、卢某27、严某14、厉大东、周某21、韦某10、陈某62、张某72、陈某63、厉丹、郭某21、吕某1李某33、钟某、金某42、俞某10、王某64、张某73、张某74芳、蒋某22、徐某33、金某43、陆某14、王某65、郑某8、刘某6、金某44、王某66、金某45、胡某24、陆某15、陆某16、周某22、吴某52、金某46、丁某1、郑某9、杜某20、吴某53、杜某21、吴某54、张某75、卢某28、胡某25、胡某26、高某1、厉某18、金某47、丁某2、黄某9、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本院认为，被告单位浙江皮卡王集团控股有限公司违反国家金融管理法律规定，在未经有关部门依法批准的情况下，以承诺在一定期限内还本付息的方式，向社会公众公开吸收资金，数额巨大，扰乱金融秩序，被告人贾云系被告单位直接负责的主管人员，被告人虞海燕、蒋竹芳、宋小惠系直接负责的直接责任人员；被告人贾云、虞海燕违反国家金融管理法律规定，在未经有关部门依法批准的情况下，以承诺在一定期限内还本付息的方式，向社会公众公开吸收资金，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，依法应予支持。被告人贾云在非法吸收公众存款过程中，起主要作用，系主犯，依法应当按照其所参与的全部犯罪处罚；被告人虞海燕身为公司董事和股东，在非法吸收公众存款过程中，实施向社会公众宣传、联系存款人等帮助行为，起次要作用，系从犯，依法应当从轻处罚；被告人蒋竹芳在参与被告单位资金管理部非法吸收公众存款部分、被告人宋小惠在参与被告单位财务部非法吸收公众存款部分起次要作用，均系从犯，依法应当从轻处罚。被告人宋小惠能主动向公安机关投案，如实供述犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚。被告人蒋竹芳归案后能如实供述犯罪事实，依法可以从轻处罚。被告人虞海燕、蒋竹芳、宋小惠在庭审中能自愿认罪，均系初犯，应予从轻处罚。根据本案被告人宋小惠的犯罪情节及其悔罪表现，依法可以宣告缓刑。辩护人王少光、章小岚、李桃梅、厉文韬据上所提辩护意见，理由成立，本院予以采纳。辩护人章小岚提出被告人虞海燕对皮某王集团公司资金管理部非法吸收公众存款部分不应承担责任的辩护意见，与事实和法律规定不符，本院不予采纳。被告人贾云能主动向公安机关投案，但否认向职工、亲友以外的社会公众吸收存款的事实，依法不能认定自首。被告人虞海燕归案后，未能如实供述其帮助公司非法吸收公众存款的事实，不属归案后坦白。被告人贾云能主动投案，被告单位和被告人贾云在庭审中自愿认罪，但鉴于本案被告单位、被告人贾云的非法吸收公众存款犯罪，严重扰乱了金融秩序，其资金链断裂后，无法支付到期本息，造成众多被害人巨额经济损失，严重影响社会稳定，故对被告单位和被告人贾云不宜从轻处罚。对于被告人贾云及相关辩护人提出被告人贾云系自首，及对被告人贾云从轻处罚的辩护意见，本院不予采纳。辩护人章小岚提出被告人虞海燕系归案后坦白的辩护意见，与事实不符，本院不予采纳。为维护金融管理制度，保护金融秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第三款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告单位浙江皮卡王集团控股有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五十万元（罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。 二、被告人贾云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币四十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年5月29日起至2025年5月28日止；罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。 三、被告人虞海燕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年6月1日起至2019年8月31日止；罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。 四、被告人蒋竹芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年5月29日起至2019年8月28日止；罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。 五、被告人宋小惠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年六个月，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金限本判决生效后十日内缴纳）。 六、公安机关查封、冻结、扣押的款物依法处理；继续追缴本案犯罪所得，发还被害人，追缴不足的，责令退赔。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省金华市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 陈益明人民陪审员舒士宁人民陪审员王炳余 二〇一九年七月二十九日 代书记员 吴        炜        婷