上海市徐汇区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0104刑初1252号公诉机关上海市徐汇区人民检察院。被告人沈歆皓，男，1982年6月17日出生，汉族，户籍地上海市嘉定区，暂住上海市嘉定区。辩护人江晨佳，上海市君悦律师事务所律师。被告人朱某某，男，1989年9月5日出生，汉族，户籍地上海市浦东新区，暂住上海市闵行区。辩护人叶文慧，上海市嘉华律师事务所律师，系上海市徐汇区法律援助中心指派。上海市徐汇区人民检察院以沪徐检金融刑诉(2020)1614号起诉书指控被告人沈歆皓、朱某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月26日向本院提起公诉。本院于2020年11月27日立案，依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市徐汇区人民检察院指派检察员李某出庭支持公诉。被告人沈歆皓及其辩护人江晨佳、被告人朱某某及其辩护人叶文慧到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市徐汇区人民检察院指控：2016年6月，被告人沈歆皓入职上海浦爵投资管理有限公司(以下简称浦爵公司)，在俞某1、顾某某(另案处理)的授意下，全面负责徐汇营业部的日常经营，并伙同团队经理被告人朱某某等人，以投资光伏项目为名，通过召开推介会、亲友介绍等方式公开宣传，承诺8%至12%不等的年化收益，以线上、线下两种方式向社会不特定公众吸收存款，并领取各自相应的业绩提成。经司法审计，被告人沈歆皓参与非法吸收公众存款共计人民币2400余万元(以下币种均同)，被告人朱某某参与非法吸收公众存款共计900余万元。公司无法兑付后，被告人沈歆皓、朱某某以个人财产分别向投资人兑付了20余万元、300余万元。2019年8月5日，被告人沈歆皓、朱某某接电话通知后主动至公安机关投案，并如实供述上述犯罪事实。到案后，沈歆皓向司法机关退赃6810元。公诉机关认定被告人沈歆皓、朱某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第七十七条第一款、第六十九条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人沈歆皓、朱某某共同犯罪的刑事责任。同时认定被告人沈歆皓、朱某某系自首；被告人沈歆皓应当撤销缓刑，予以数罪并罚；被告人沈歆皓、朱某某系从犯。建议对被告人沈歆皓判处有期徒刑三年二个月，并处罚金的刑事处罚；建议对被告人朱某某判处有期徒刑一年二个月，并处罚金，可适用缓刑的刑事处罚。提请依法审判。被告人沈歆皓对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议，并自愿认罪认罚。辩护人认为被告人系从犯，自愿认罪认罚，且退赔部分违法所得，建议法院对其从轻处罚。被告人朱某某对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议，并自愿认罪认罚。辩护人认为被告人有自首情节，系从犯，自愿认罪认罚，建议法院对其从轻处罚。经本院审理查明的事实与公诉机关指控的上述事实一致，并有证人俞某1、王某、俞某2、应某某、陈某某、沈某某、张某某、齐某某、梅某某等人的证言，上海市公安局受案登记表、立案决定书、《收益权转让协议》、转账凭证、浦爵公司宣传资料、解除劳动关系合同、归案经过、扣押决定书、扣押清单、银行交易明细、还款凭证、收条、谅解书、刑事判决书，上海司法会计中心出具的司法会计鉴定意见书及被告人沈歆皓、朱某某的供述等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人沈歆皓、朱某某未经有关部门批准，分别伙同他人以浦爵公司的名义非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，均属数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，应予处罚。公诉机关的指控成立。被告人沈歆皓在缓刑考验期内犯新罪，应当撤销缓刑，予以数罪并罚。被告人沈歆皓、朱某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法可予以从轻或减轻处罚。鉴于被告人沈歆皓、朱某某系自首，依法予以从轻处罚。被告人沈歆皓、朱某某自愿认罪认罚，可予以从宽处理。公诉机关的量刑建议符合刑法罪刑相当原则，本院予以支持。根据被告人犯罪的事实、性质、情节、退赔情况和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第七十七条第一款、第六十九条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、撤销上海市浦东新区人民法院(2014)浦刑初字第4993号刑事判决中对罪犯沈歆皓宣告缓刑三年的执行部分。二、被告人沈歆皓犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币五万元；与前罪判处有期徒刑三年，并处罚金人民币三万元合并。决定执行有期徒刑六年，并处罚金人民币八万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年9月16日起至2026年9月15日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)三、被告人朱某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年二个月，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)四、被告人的违法所得继续予以追缴。朱某某，回到社区后，应当遵守法律、法规，服从社区矫正机构的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  朱锡伟人民陪审员  李绍鹤人民陪审员  王霞萍二〇二〇年十二月十一日法官 助理  李晓萍书 记 员  李晓萍附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第七十七条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。……第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。