广东省汕头市中级人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤05刑初115号（2020）粤05刑初86号公诉机关广东省汕头市人民检察院。被告单位汕头市润臻贸易有限公司，组织机构代码57642528X，法定代表人范志坚，有限责任公司，经营范围化工产品销售、货物进出口等，地址汕头市龙湖区。诉讼代表人蔡某，男，户籍地汕头市金平区，系汕头市润臻贸易有限公司的员工。被告人范志坚，男，1966年11月29日出生，汉族，广东省海丰县人，文化程度大专，户籍地汕头市龙湖区，现住汕头市龙湖区，系汕头市润臻贸易有限公司法定代表人。因涉嫌犯走私废物罪，2017年6月16日自动到汕头海关缉私局投案，2017年6月16日被汕头海关缉私局取保候审，2018年6月15日被广东省汕头市人民检察院取保候审，2019年6月14日被广东省汕头市人民检察院监视居住，2020年5月26日被本院取保候审。辩护人肖寅凯，广东法帆律师事务所律师。广东省汕头市人民检察院以汕检刑诉[2019]100号起诉书、汕检刑补诉[2020]Z1号补充起诉决定书指控被告单位汕头市润臻贸易有限公司、被告人范志坚犯走私废物罪一案，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广东省汕头市人民检察院指派检察官杨澈、检察官助理彭友诚出庭支持公诉，被告单位汕头市润臻贸易有限公司的诉讼代表人、被告人范志坚及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。广东省汕头市人民检察院指控认定：被告单位汕头市润臻贸易有限公司（以下简称“润臻公司”）法定代表人被告人范志坚，在明知我国对固体废物实施限制进口政策的情况下，与相关的利用单位负责人通谋，将润臻公司控制的，以润臻公司作为经营单位的《限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》（以下简称“《许可证》”）非法出借给他人，用于进口不属于《许可证》记载的利用单位所有的国家限制进口的废塑料固体废物，数量超过100吨。2017年6月16日，被告人范志坚向汕头海关缉私局投案。查明：（一）在2016年期间，被告单位润臻公司出借的该公司作为经营单位，揭阳市某塑胶制品有限公司（以下简称“某公司”）、梅州市某塑料制品有限公司（以下简称“某公司”）、梅州市某塑胶实业有限公司（以下简称“某公司”）、兴宁市某塑胶纸品有限公司（以下简称“某公司”）、梅州市梅县区某塑胶制品有限公司（以下简称“某公司”）、梅州市梅县区某塑料制品有限公司（以下简称“某公司”）作为利用单位等6家企业的《许可证》被他人非法使用，并由润臻公司协助代缴关税，走私废塑料固体废物共计19柜363.804吨。其中：某公司的《许可证》被某通关团伙非法使用，将实际货主为郑某、谢某（均另案处理）的废塑料固体废物通关进境，共计3柜56.494吨；某公司的《许可证》被某、某通关团伙非法使用，将实际货主为黄某、韩某（均另案处理）的废塑料固体废物通关进境，共计2柜38.17吨；某公司的《许可证》被某、某通关团伙非法使用，将揽货中介倪某（另案处理）揽收的非某公司所有的废塑料固体废物以及实际货主为韩某的废塑料固体废物通关进境，共计3柜58.58吨；某公司的《许可证》被某、某通关团伙非法使用，将实际货主为范某、范某1（均另案处理）、韩某的废塑料固体废物通关进境，共计4柜83.95吨；某公司的《许可证》被某通关团伙非法使用，将实际货主为韩某的废塑料固体废物通关进境，共计5柜92.54吨；某公司的《许可证》被某通关团伙非法使用，将实际货主为韩某的废塑料固体废物通关进境，共计2柜34.07吨。（二）在2016年期间，被告单位润臻公司、被告人范志坚出借的润臻公司作为经营单位，海丰县某塑料制品有限公司（以下简称“某公司”）、某公司、兴宁市某塑胶制品有限公司（以下简称“某公司”）作为利用单位等3家企业的《许可证》被佛山市某进出口有限公司（以下简称“某公司”）非法使用，并由润臻公司协助代缴关税，走私废塑料固体废物合计104柜2177.937吨。其中：某公司的《许可证》被非法用于进口实际货主为白某、陈某等19名国内货主的废塑料固体废物，共计93柜1956.082吨；某公司的《许可证》被非法用于进口实际货主为黎某、楼某等8名国内货主的废塑料固体废物，共计10柜202.075吨；某公司的《许可证》被非法用于进口实际货主为何某的废塑料固体废物，共计1柜19.78吨。广东省汕头市人民检察院起诉时，适用认罪认罚从宽制度，且进行证据开示，举证的主要证据如下：1、受案登记表、立案决定书、到案经过、企业工商资料、经确认的报关单及随附单证、银行账户历史交易明细表，环保备案资料，行政处罚决定书，汕头海关缉私局认定涉案废物数量的情况说明、涉案货柜情况汇总表等，某公司、润臻公司出具的情况说明，汕头海关缉私局、黄埔海关缉私局、潮阳海关缉私分局提供的相关涉案案卷材料及相关说明材料；2、证人叶某、李某、徐某、邱某、卓某、沈某、李某1、刘某、罗某、张某等人的证言；3、同案人黄某、范某、范某1、倪某、梁某、郑某、吴某、萧某、谢某、韩某、刘某1、杨某、沈某1、林某、张某1、王某等人供述和辩解；4、被告人范志坚的供述和辩解；5、汕头市汕特会计师事务所出具的鉴证报告等；6、汕头海关缉私局制作的辨认笔录及确认材料等。广东省汕头市人民检察院认为，被告单位润臻公司违反国家规定，非法出借《许可证》参与走私废物犯罪活动，情节特别严重，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三十条、第一百五十二条第二款及第三款的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以走私废物罪追究刑事责任。被告人范志坚作为被告单位润臻公司实施参与走私废物犯罪行为的直接负责的主管人员，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三十一条、第一百五十二条第二款及第三款的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以走私废物罪追究刑事责任。在走私废物共同犯罪中，被告单位润臻公司、被告人范志坚起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，系从犯，应当依法从轻、减轻处罚。被告人范志坚具有主动投案的情节。被告单位润臻公司、被告人范志坚自愿认罪认罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。建议以走私废物罪判处被告单位润臻公司罚金二十三万元，判处被告人范志坚有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金十万元。提请本院依法判处。被告单位润臻公司及被告人范志坚对起诉书的指控没意见并认罪认罚。辩护人提出，被告人范志坚有自首情节，依法可从轻或减轻处罚；被告人范志坚所在的被告单位润臻公司系从犯，依法应当从轻或减轻处罚；被告人范志坚主观恶意小，犯罪情节轻，自愿认罚，悔罪态度好，社会表现好，没有前科劣迹，系初犯，请求从宽处理并适用缓刑。本案经过开庭审理，查明了被告单位润臻公司、被告人范志坚认罪认罚的行为符合法律规定的程序，也是其真实的意思表示。被告单位润臻公司在被告人范志坚管理下参与走私固体废物的事实清楚，证据充分。因此，本院对起诉指控认定的犯罪事实及证据均予以确认。本院认为，被告单位润臻公司为经营单位，为牟取非法利益，明知我国对固体废物实施限制进口规定，仍与他人合作，将其经营管理的《许可证》交由没有经营资质的他人使用，参与走私进口固体废物，情节特别严重，其行为已构成走私废物罪。被告人范志坚作为被告单位润臻公司直接负责的主管人员，其应为被告单位润臻公司的罪责承担责任，其行为也构成走私废物罪。公诉机关指控被告单位润臻公司、被告人范志坚犯走私废物罪的罪名成立。在参与走私废物罪的共同犯罪中，被告单位润臻公司提供《许可证》协助他人走私废物进口，但没有参与具体的通关走私行为，所起作用次要，被告单位润臻公司及被告人范志坚系从犯，依法予以减轻处罚。被告人范志坚案发后自动投案并如实供述，系自首；被告单位润臻公司因其法定代表人自首，其也构成自首，且被告单位及被告人认罪认罚，依法可再予以从宽处罚。广东省汕头市人民检察院提出的量刑建议及辩护人提出的辩护意见于法有据，理由亦成立，均予以采纳。综合考虑被告单位润臻公司、被告人范志坚在走私共同犯罪中的地位、作用以及在本案中的认罪、悔罪情节，尤其是具有自首情节，且能认罚的表现，根据《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二、三款、第二十五条、第二十七条、第六十七条第一款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，以及《最高人民法院最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》第十四条、第二十一条第一、三款之规定，判决如下：一、被告单位汕头市润臻贸易有限公司犯走私废物罪，判处罚金人民币二十三万元。（罚金应于判决生效之次日起十日内向本院缴纳。）二、被告人范志坚犯走私废物罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金人民币十万元。（缓刑考验期从判决确定之日起执行；罚金应于判决生效之次日起十日内向本院缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  周洵升审判员  甘克润审判员  沈启勇二〇二〇年十二月八日书记员  吴斯琪附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百五十二条以牟利或者传播为目的，走私淫秽的影片、录像带、录音带、图片、书刊或者其他淫秽物品的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；情节严重的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；情节较轻的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处罚金。逃避海关监管将境外固体废物、液态废物和气态废物运输进境，情节严重的，处五年以下有期徒刑，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前两款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽然不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》第十四条走私国家禁止进口的废物或者国家限制进口的可用作原料的废物，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百五十二条第二款规定的“情节严重”：（一）走私国家禁止进口的危险性固体废物、液态废物分别或者合计达到一吨以上不满五吨的；（二）走私国家禁止进口的非危险性固体废物、液态废物分别或者合计达到五吨以上不满二十五吨的；（三）走私国家限制进口的可用作原料的固体废物、液态废物分别或者合计达到二十吨以上不满一百吨的；（四）未达到上述数量标准，但属于犯罪集团的首要分子，使用特种车辆从事走私活动，或者造成环境严重污染等情形的。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百五十二条第二款规定的“情节特别严重”：（一）走私数量超过前款规定的标准的；（二）达到前款规定的标准，且属于犯罪集团的首要分子，使用特种车辆从事走私活动，或者造成环境严重污染等情形的；（三）未达到前款规定的标准，但造成环境严重污染且后果特别严重的。走私置于容器中的气态废物，构成犯罪的，参照前两款规定的标准处罚。第二十一条未经许可进出口国家限制进出口的货物、物品，构成犯罪的，应当依照刑法第一百五十一条、第一百五十二条的规定，以走私国家禁止进出口的货物、物品罪等罪名定罪处罚；偷逃应缴税额，同时又构成走私普通货物、物品罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。取得许可，但超过许可数量进出口国家限制进出口的货物、物品，构成犯罪的，依照刑法第一百五十三条的规定，以走私普通货物、物品罪定罪处罚。租用、借用或者使用购买的他人许可证，进出口国家限制进出口的货物、物品的，适用本条第一款的规定定罪处罚。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百二十七条被告人、自诉人和他们的法定代理人，不服地方各级人民法院第一审的判决、裁定，有权用书状或者口头向上一级人民法院上诉。被告人的辩护人和近亲属，经被告人同意，可以提出上诉。附带民事诉讼的当事人和他们的法定代理人，可以对地方各级人民法院第一审的判决、裁定中的附带民事诉讼部分，提出上诉。对被告人的上诉权，不得以任何借口加以剥夺。第二百二十八条地方各级人民检察院认为本级人民法院第一审的判决、裁定确有错误的时候，应当向上一级人民法院提出抗诉。第二百三十条不服判决的上诉和抗诉的期限为十日，不服裁定的上诉和抗诉的期限为五日，从接到判决书、裁定书的第二日起算。