北京市东城区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0101刑初98号公诉机关北京市东城区人民检察院。被告人王薇，女，1985年9月10日出生于北京市，公民身份证号码：×××，汉族，大学文化，案发前系盛信恒远投资管理股份有限公司总裁，住北京市丰台区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月23日被刑事拘留，同年6月29日被逮捕；现羁押在北京市东城区看守所。辩护人邓心刚，北京市鉴杜律师事务所律师。辩护人段学丽，北京市鉴杜律师事务所律师。北京市东城区人民检察院以京东检经网检刑诉〔2019〕38号起诉书指控被告人王薇犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月29日向本院提起公诉,后于2019年11月26日以京东检二部刑变诉[2019]10号变更起诉决定书对本案变更起诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。北京市东城区人民检察院指派检察员陈文滔出庭支持公诉，被告人王薇及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市东城区人民检察院指控,自2015年4月以来，被告人王薇伙同邵某、解某（另案处理）等人，在本市东城区南竹杆胡同2号1幢6层10710室等地，未经国家相关部门依法批准，以盛信恒远投资管理股份有限公司的名义，通过互联网等途径公开宣传“月光宝盒”平台，以高额年收益为诱饵，向社会吸收资金，经审计，共向4800余名投资人非法吸收资金1.5亿余元人民币，未还款金额共计4300余万元人民币。被告人王薇于2018年5月23日在本市丰台区方庄南路18号院9号楼604号被抓获。涉案部分赃款、赃物已扣押、冻结在案。对指控的上述事实，公诉机关向本院提供了物证、书证、证人证言、鉴定意见、电子数据、被告人的供述和辩解等证据。公诉机关认为，被告人王薇扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，以非法吸收公众存款罪追究被告人的刑事责任。庭审中，被告人王薇对起诉书指控的主要事实和罪名均未表示异议。其辩护人认为，涉案公司系邵某提议开设，王薇无决定权，且有证据证实王薇实际上并未参与该公司的经营、决策、招聘，是邵某主导了“月光宝盒”的开发、上线，故王薇属从犯，应在三年以下量刑；王薇到案后认罪认罚，起初逃避侦查是受到了邵某的干扰；王薇有退赔行为且获得了投资人的谅解。建议本院对被告人王薇减轻处罚。经审理查明，被告人王薇伙同邵某、解某（均已判刑）等人，自2015年4月以来，在北京市东城区南竹杆胡同2号1幢6层10710室等地，未经国家相关部门依法批准，以盛信恒远投资管理股份有限公司（以下简称“盛信恒远公司”）的名义，通过互联网等途径公开宣传“月光宝盒”平台，以高额年化收益为诱饵，向社会公众吸收资金，经审计，共非法吸收资金人民币1.5亿余元（以下币种均为“人民币”）。被告人王薇于2018年5月23日被抓获。涉案部分赃款、赃物已扣押、冻结在案。另，被告人王薇在审理期间退赔人民币五万元。上述事实，有公诉机关提供，并经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：证人唐某的证言，证实其是盛信恒远公司的法人，公司成立时其和邵某是夫妻关系，因当时邵某是公务员，所以用其名字注册了盛信恒远公司，但其未参与公司的注册和经营，邵某是公司实际操纵者。合盛伟业投资（北京）有限公司（以下简称“合盛伟业公司”）由邵某和王薇每人出资400万元，王薇的母亲是法人，实际操纵者是邵某，王薇是公司董事长。北京月光宝盒信息科技有限公司法人以前是其，后来变更成邵某的母亲。其未参与相关公司的管理和经营。证人邵某的证言，证实2014年2月份左右，其大学师姐王薇动员其出来做点事，并承诺给予较高的报酬，其就动心了。由于其与王薇都是公务员，经过协商其就辞去了公安局的工作。2014年3月其到合盛伟业公司任经理。这家公司主要是进行线下的小额贷款业务，针对的都是认识的人。后又成立盛信恒远公司，法人是其前妻唐某，股东包括王薇、王薇的母亲、唐某。解某经其介绍来公司任副总裁。2015年4月26日，盛信恒远公司在朝阳区的1个剧场召开了“月光宝盒”APP平台的上线发布会，公司所有职员都参加了发布会，其是平台的介绍人，通过PPT对平台进行介绍。宣传的内容是客户委托平台进行分散的债权转让，收益是年化7%-12%不等。其联系了联动优势公司作为第三方存款平台,还曾与王薇去江南银行对接资金托管，百合网是技术部负责人冯某牵线后解某谈的。P2P操作形式是将贷款人的债权放到网络上去卖，投资人看到后，自行进行买卖，实际上就是批发买卖债权的资产包。债权在合盛伟业公司的时候是王薇去找的。王薇通过小额贷款公司、典当行、民间借贷公司找人放款，产生债务关系后，再将债务关系打包放到网络上，投资人看到后就可以自行进行买卖了。在盛信恒远公司期间，邓某在公司负责权证方面的工作，主要是那些向公司借款的人将抵押物抵押给公司的时候，邓某去做相关的权证事宜，将这些抵押物抵押在邓某身上。其渤海银行尾号8265的银行卡上有邓某转的2000多万元钱是合盛伟业公司时期做贷款业务的资金。资金需要先回到其账户后，再由其账户转回给合盛伟业公司。证人解某的证言，证实2015年3月其经人介绍认识了邵某，并入职盛信恒远公司，主要负责公司规章制度方面的内部管理，公司CEO是邵某，总裁是王薇。2015年5月，邵某任命其为副总裁，分管人事、技术及财务制度的建立和日常报销的审批。公司给员工发工资时，其在工资表上签字，交由邵某签字后再给财务。其到公司之前有线下投资，之后公司主要经营模式就是线上投资了，邵某说盛信恒远公司是1个P2P公司，主要搞互联网金融，通过债权转让的方式把公司的债权转给平台的客户。“月光宝盒”这个平台的名字是邵某起的，很多宣传形式也都是邵某想的，邵某都是在开公司大会时对“月光宝盒”APP提出他的想法和要求。“月光宝盒”APP是运营P2P投资理财的平台，客户在手机上下载“月光宝盒”APP，注册成功后绑定自己的银行卡，之后开通联动优势的托管账户功能，在线选择理财产品并购买，到期后平台返给用户本金及利息。“月光宝盒”APP有两个部分，1个是APP上面的理财产品，由邵某和朱某负责；另1个是用户，由运营部门负责对用户的情况进行监控。平台的推广工作主要是邵某负责，盛信恒远公司和江南银行共同举办的发布会以及合作也是邵某负责。“月光宝盒”APP的设计主要是公司的产品部门负责，产品部门的负责人是运营总监王某，“月光宝盒”APP的技术问题都是由公司的电脑工程师、技术总监杨某负责，邵某对“月光宝盒”APP开发、运营的要求，由其跟进，并向邵某反馈。其在公司的收入为了避税，有一小部分是公司账户发给其，另一部分是通过王薇个人账户转款给其的。证人张某1的证言，证实2015年7月至2016年9月，其在盛信恒远公司任财务总监。邵某是CEO，王薇是董事长，解某是副总裁。财务部主要负责付款、做账、纳税申报，给公司的平台系统充值及还款。公司的人事、行政、财务、技术等部门都向解某直接汇报，解某再向邵某汇报。人事部门将工资表交给解某和邵某审批后，其再将钱打到发工资的账户。盛信恒远公司的关联公司有北京盛信嘉瑞投资管理有限公司（以下简称“盛信嘉瑞公司”）、合盛创投（北京）投资管理有限公司（以下简称“合盛创投公司”）、盛嘉合创资产管理（北京）有限公司（以下简称“盛嘉合创公司”）、盛信安富（北京）投资管理有限公司（以下简称“盛信安富公司”）、盛合联益资产管理（北京）有限公司（以下简称“盛合联益公司”）。这些公司的法人及股东中都有王薇。盛信恒远公司的业务就是投资理财，理财业务不是针对特定人群，只要有身份证在公司的网站注册了就可以在公司投资理财。公司在网上设立了专门用于投资的网站，并且研发了“月光宝盒”手机APP投资软件，客户在网站及手机APP客户端上注册充值就可以进行投资理财。投资分为定期和活期两种，活期收益7%-8%之间，定期期限3个月至1年，收益10%-13%之间，时间越长利息越高。公司除了在几家银行、证券公司和资管公司购买过资管计划、基金及理财产品外，没有其他收入来源，这些投资也都是稳健型的，收益不高。公司的钱都是“月光宝盒”平台的资金通过联动优势入账的。财务有1个联动优势给的账号，会定期登录查询，登录账户管理的是王薇的账号，关联的是王薇的个人账户。财务须经过解某和邵某的审批，才能将钱从联动优势的账号提现到王薇的个人银行账户，再转入盛信恒远公司账户。公司收到投资人的钱，首先是用来维持公司的正常开支，其次是向“月光宝盒”投资人进行还款返息，应对投资人的取款提现。财务在使用款项及向投资人归还本金及利息的时候都请示邵某，由邵某在几家关联公司账户中安排调配资金并对投资人进行还款返息。其在职时使用的资金及开支基本上都来自盛信恒远公司“月光宝盒”平台的资金。公司出纳宋某每日制作“资金日报表”，通过微信报送给邵某、王薇、解某3个高管。2016年8月底，邵某通知其说公司要解散。2016年9月2日，其向邵某做了财务交接。证人王某的证言，证实其于2015年6月到盛信恒远公司任运营总监。邵某是公司实际负责人，王薇是董事长，解某是副总裁。其属于解某的部门，该部门差不多1个月开1次会，其在会上向解某汇报部门的相关业务情况。2016年8月底，其接到邵某的电话，说要解散公司的运营部，其就离开公司了。其曾向公司交过1张光大银行的银行卡，用于公司做测试。证人杜某1的证言，证实2015年10月，其通过招聘到盛信恒远公司担任客服经理。公司总经理、实际经营人是邵某，具体的经营由他负责；王薇是公司股东，解某是副总裁。公司销售的3个月的定期宝盒年化利息是7%，6个月的定期宝盒年化利息是9%，12个月的定期宝盒年化利息是12%，还有活期宝盒，年化利息是6%-7%。证人宋某的证言,证实其于2015年至2016年间在盛信恒远公司工作了10个月，任职出纳。公司有3个高管，分别是王薇、邵某、解某，其的上级是财务总监张某1。其每日汇总公司账目的资金往来明细，制作“资金日报表”，通过微信报送给邵某、王薇。客户投资到“月光宝盒”里的钱，先进入第三方支付平台。公司曾经把客户的钱汇入1张王薇名下的渤海银行卡里。证人杨某的证言，证实2015年10月8日至2016年9月2日，其任盛信恒远公司技术总监，主要负责“月光宝盒”APP及网站的开发工作。邵某是公司的实际负责人，解某是副总裁，王薇好像是董事长，但不知道她具体负责什么，其也没在公司见过王薇。“月光宝盒”平台情况直接汇报给解某，解某再汇报给邵某，邵某主导这个项目。公司虽然独立开发该软件，但没有自己的服务器，租用的阿里云服务器。公司经营线上理财产品，是1家互联网金融公司，主要业务是互联网P2P，没有实体业务。线上理财产品的操作需要先注册登录，实名认证后就可以往里面投钱了。产品分为定期和活期，定期分3个月至1年不等，利息7%-13%；活期利息6%-8%。公司没有国家相关金融部门的许可和认证。“月光宝盒”软件没有划分任何投资项目，只有投资标的，投资标的是按照时间长短来计算的，也就是定期理财的时间，时间不同标的就不同。其于2016年9月2日离职时将阿里云服务器的登录账户和密码交给邵某保管。证人朱某的证言，证实其于2013年12月到合盛伟业公司工作，合盛伟业公司的实际所有人是邵某和王薇，实际控制人是邵某，当时公司的实际业务是进行线下借贷业务。王薇以个人名义向客户进行借款，收取投资人的资金，这样做是为了规避法律责任，因为法律不允许公司向外进行借款，只能以王薇的个人名义向外借款，负责权证的是王薇和邓某。2014年底，邵某成立了盛信恒远公司，董事长是王薇，邵某是CEO，其任副总裁，主要负责线下业务及追债。在邵某的提议下，公司设计推出“月光宝盒”平台。2015年春节后，解某被邵某招进公司，先后任主管技术和总裁办的负责人、主管公司总体业务的常务副总裁。公司日常每月会开几次会，内容是向邵某和解某通报各部门工作进度，参会的人一般是邵某、王某、张某2、解某、张某1、杨某和其。邵某设计“月光宝盒”平台是想弄成网络P2P的模式，但是因为技术方面一直没有弄成，然后就直接照搬之前线下的借贷模式，设计出定期产品，活期产品是2016年2月份才设计出来的，也是邵某设计出来的。“月光宝盒”上线后，原合盛伟业公司的员工就全部投入盛信恒远公司工作经营了。盛信恒远公司的主要业务就是“月光宝盒”平台的运营。投资人先注册账户，实名认证后就可以进行充值和购买产品了。投资人可以购买定期的理财产品有1个月、3个月、6个月、12个月的，年化收益8%-13.2%不等，活期的理财产品年化收益是7%-8%之间。投资人投资的资金注入联动优势平台，之后从联动优势平台再把钱打给王薇和邵某的账户内。公司实体业务方面，据其所知只加盟了1个悦宝园，投资了300万，目前来讲没有收益。邵某说公司做网络P2P没有资质是没有问题的，并且公司一直在申请这个资质。2016年1月其离职。证人李某的证言证实，其于2015年6月经解某介绍入职盛信恒远公司负责人力资源和行政工作，2016年3月离职。邵某、王薇、解某是公司高管，邵某是实际控制人。据邵某称，王薇负责公司对外同政府的接触，解某因与邵某有矛盾于2016年2月离职。公司开发了“月光宝盒”理财APP，还有一个早教项目。证人张某2的证言，证实其原在合盛伟业公司工作，2015年11月左右，公司实际控制人邵某将其安排到盛信恒远公司总裁办，这两个公司实际上是一个团队。盛信恒远法人是唐某，投资人是郭俊英和汪玉菊，董事会成员有王薇、郭俊英、汪玉菊、唐某，监事会成员有辛鑫、邵凌翔、朱某，总裁是王薇，实际控制人、CEO是邵某，副总裁有朱某、解某。月光宝盒信息科技有限公司法人是汪玉菊，合盛伟业、盛信嘉瑞、盛合联益、盛佳创投、斯维特教育科技有限公司，这些公司法人都是王薇。王薇不怎么来公司，她一般都是在外负责政府关系的维护，经常会联系一些银监会、政府部门的人一起吃饭，疏通关系，包括与江南银行合作搞宣传的事情，都是王薇找关系开展的。公司的业务就是在通过线下吸收资金和“月光宝盒”平台吸收资金后，再供给借款人以收取利息，具体收取多少利息其不清楚，是朱某和邵某定的。证人冯某的证言，证实其于2015年3月入职盛信恒远公司任CTO,负责搭建公司的P2P平台至2015年5月离职。公司老板是邵某和王薇，其直接领导是邵某，其离职当天解某被任命为副总裁。其和百合网商务总监景某熟悉，其介绍景某和邵某认识，公司和百合网的合作是邵某拍板并推进的，解某也一起见过百合网的高层，后期和百合网的合作由解某安排运营总监王某负责。投资人投资流程是在“月光宝盒”注册登录，“月光宝盒”将投资人的资料同步给联动优势，投资人再充值到联动优势账户，选择标的后将投资人账户中的钱转到联动优势的标的账户，当标的账户满额后该标的账户的钱转到投资人的账户，标的到期后资金按照原路径返回。证人邓某的证言，证实盛信恒远公司的实际控制人是邵某，王薇是公司股东、总裁，朱某曾是公司的运营总监，解某来公司后接替了朱某的职位。其是邵某的司机，有时邵某让其帮忙放贷款跑手续，系“月光宝盒”个人借款人。王薇和邵某让其办理了渤海银行、工商银行、建设银行的银行卡，这些卡长期放在王薇或邵某手中。证人景某的证言及辨认笔录，证实其于2012年至2016年间在百合网任职商务总监。2015年3月，其通过冯某认识了邵某，当时冯某在邵某开设的盛信恒远公司任职技术负责人。冯某、邵某有意让“月光宝盒”项目在百合网上做宣传推广。邵某作为主要参与人参加了与百合网的业务洽谈，邵某还说王薇是他的合伙人、很有背景而且手头有资金。最终两家公司达成合作协议，洽谈期间，其接触了邵某、解某、朱某、冯某。证人续某的证言，证实其系江南农村商业银行互联网金融部主管。2016年1月份，互联网金融管理部总经理安排其与盛信恒远公司签订战略合作协议，内容就是为盛信恒远公司作第三方存管，准备代理销售江南银行的理财产品。盛信恒远公司总部在北京，CEO叫邵某，签署协议期间，其曾与邵某电话联系过。“月光宝盒”是这家公司在线上从事P2P理财的名称，理财产品年化收益率7%-15%不等。协议签署后，盛信恒远公司在其银行开设了银行账户，但没有资金进出，也没有销售该行的理财产品。证人田某的证言，证实其系中润华益基金管理有限公司投资经理。盛信恒远公司是邵某开的，邵某任职CEO，是这家公司的实际控制人，盛信恒远公司还有1个合伙人是女的。2015年初，其和邵某谈合作，在银河SOHO盛信恒远公司办公地点见面，邵某向其介绍了公司的基本情况，说他做了1个互联网金融平台，叫“月光宝盒”，可以做P2P业务，还有活期标的和定期标的，活期标的买的是信托公司的产品。“月光宝盒”平台承诺给客户的利息活期是年化8%到9%，定期达到10%以上，其公司接受不了这么高的利息。其在“月光宝盒”上投资过5万元。2016年3月，邵某给其打电话让其把投资撤了，原因是合伙人经营理念不同，而且公司业务都是他1个人管，跑银行、跑项目都是他1个人，他准备撤股了。证人曹某的证言，证实其系兴业银行海淀支行零售部风控顾问。2015年10月，其朋友说有1个专门做理财P2P的公司，产品叫“月光宝盒”，需要1个了解风控的人，问其愿不愿意去。其没有和该公司签合同，只是口头答应帮他们看看公司资产投资的方向。该公司主要是做理财APP的，和其接触最多的是解某，邵某是公司实际控制人，王薇是合伙人。其和王薇吃过一次饭，是邵某同王薇请江南银行的人吃饭，目的是谈资金托管合作的事情。证人陈某的证言证实，其与王薇很早就认识，并通过王薇的介绍认识了邵某，王薇与邵某是同学，在聚会上一拍即合成立了合盛伟业公司，后来邵某提出要把业务放在网上用APP平台经营，“月光宝盒”就慢慢上线了，在公司里，王薇主外，参加各种活动聚会，邵某主内，对公司进行经营管理。王薇向其介绍了“月光宝盒”APP后，其个人与父亲大概投资了100万元左右。证人杜某2的证言证实，其与王薇大概于2012年认识，当时是同事关系，后经王薇介绍认识了邵某。王薇向其介绍了“月光宝盒”APP，称是公司推出一款理财产品，根据理财时间长短，年化收益大概是8%至14.5%不等。其存过几笔到期后正常提现，但2016年投入的90多万元无法取出了。投资人罗微、高维巍、李晨、赵珊等人的证言，证实涉案投资人通过不同途径得知盛信恒远公司理财产品并在“月光宝盒”平台的投资的情况。公安机关出具到案经过，证实了被告人王薇被抓获的时间、地点及相关情况。扣押笔录、扣押清单及照片，证实涉案相关物品、款项的扣押情况。中国证券投资基金业协会出具的《关于盛信恒远投资管理股份有限公司私募基金管理人登记情况的说明》，证实盛信恒远公司未在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记或产品备案。工商登记资料，证实北京月光宝盒信息科技有限公司、盛合联益公司、盛嘉合创公司、合盛创投公司、合盛伟业公司、盛信恒远公司的工商登记情况。其中盛信恒远公司经营范围的备注内容为：（1）未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；（2）不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；（3）不得发放贷款；（4）不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；（5）不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。盛信恒远公司、合盛伟业公司、盛悦联合教育科技有限公司、北京月光宝盒信息科技有限公司的开户资料，证实上述公司的账户开户情况。“月光宝盒”商业路演PPT，证实“月光宝盒”对外宣传的情况。宣传内容为：“月光宝盒”于2015年4月26日正式上线，2015年5月3日，交易量突破1亿元。“月光宝盒”有2亿元足额风险储备金，并根据交易额按比例提取风险备用金。最高13.2%年化收益率，5.45年财富翻倍，是五大银行一年存款利率的5.87倍。MB计划由担保机构提供100%本息保证。投资即产生收益。MB散标的借款方均为国家级担保公司推荐，安全可靠。截至2016年3月28日，已累计吸引投资用户21.7万人，累计交易额8.47亿元。“月光宝盒”平台的代偿本金和代偿利息分别为5163万元和219万元。王薇是合盛资本创始人，拥有丰富的政府资源和强大的人脉关系；邵某是合盛资本创始人，北京大学EMBA，兼具专业的金融创新背景和成功的互联网营销经验。百合网“月光宝盒”项目宣传页面、合作说明、“月光宝盒”项目通过百合网平台投资未到期会员明细，百合网的营业执照、合作协议、结算补充协议、终止协议、合作说明、收款回单、付款回单，证实百合网与盛信恒远公司于2015年4月24日签署协议，开展网络广告合作，2016年6月3日签署终止协议。合作期内，用户通过百合网渠道购买理财产品总额567万余元。合作广告费合计140万元。联动优势电子商务有限公司（以下简称“联动优势公司”）出具的“月光宝盒”整体情况说明、联动优势公司与盛信恒远公司的服务协议、资金托管协议、资金托管交易流程说明，证实以下内容：（1）盛信恒远公司于2014年12月30日与联动优势公司签署合作协议，由联动优势公司为其提供支付服务。2015年4月20日，“月光宝盒”正式上线。2016年9月7日，联动优势公司监测到“月光宝盒”平台的负面舆论，无法联系到其公司负责人，故暂停为其提供支付服务；（2）“月光宝盒”通过联动优势公司累计建立标的814个，其中未结标的237个；（3)“月光宝盒”平台在联动优势公司尚有待结算资金9万余元，联动优势公司已对此资金采取止付措施；（4）“月光宝盒”企业借款为3个，借款人2个，分别为：盛嘉合创公司、合盛伟业公司、盛合联益公司、邓某、王薇；（5）“月光宝盒”的平台方为盛信恒远公司，托管方为盛合联益公司、盛嘉合创公司、合盛伟业公司、联成国际商业保理有限公司，支付机构为联动优势公司；（6）投资人、借款人开户、绑卡、充值、发标、投标、提现、还款的流程说明。阿里云计算机有限公司与盛信恒远公司签订的《服务协议》、公安机关出具的工作记录，证实盛信恒远公司购买阿里云服务器，时间为2015年7月18日至2016年3月18日。阿里云公司规定，超期7个工作日内不及时续费，阿里云将对客户IP地址内所有数据清除，现涉案数据已被阿里云清除。证人杨某称“月光宝盒”网站及相关数据系租用阿里云的服务器，并提供了备份文件。涉案人员及公司的银行账户明细、交易流水、查询、冻结财产通知书，证实涉案账户查询、冻结的情况。盛信恒远公司在中国建设银行的对公活期存款交易明细报表，证实该公司对“月光宝盒”项目的投资人进行了部分还款。中金支付有限公司提供的盛信恒远公司银行订单表，证实2015年7月6日至2016年8月25日，盛信恒远公司通过建设银行支付联动优势公司款项及订单数量的情况。员工通讯录，证实盛信恒远公司的人员情况及组织结构，邵某是CEO，王薇是总裁。网上银行电子回单，证实2016年9月，邵某之父用源自王薇账户内钱款代为退赔投资人损失的情况。北京通达法正司法鉴定中心出具的司法鉴定意见书，证实经对王薇的手机进行鉴定，提取到王薇与邵某等人的联系记录。其中有公司财务、出纳每天制定公司资金变动报表，并报送邵某、王薇、解某的情况；2016年9月初，王薇、邵某二人通过微信商量如何逃避被追究非法吸收公众存款的刑事责任，以及如何销毁证据的情况。中逸会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书，证实涉案投资人人数及非法吸收资金数额等情况。招商银行北京分行出具的电子数据光盘，证实邵某、王薇等人在招商银行开户情况及账户流水情况。联动优势公司提供的电子数据光盘，证实“月光宝盒”平台的资金数据情况。本院（2018）京0101刑初157号刑事判决书证实，邵某因犯非法吸收公众存款罪，被本院判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元；解某因犯非法吸收公众存款罪，被本院判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币八万元。常住人口基本信息及相关材料，证实被告人王薇的身份情况。被告人王薇的辩护人提供了下列证据：1、收据、案款收据、谅解书，证实王薇家属向投资人陈某退赔5万元并得到谅解、向本院案款账户退缴5万元。2、房屋买卖协议、房屋所有权证、银行账户对账单，证实郭俊英卖房款汇入其渤海银行账户的情况。本院认为，被告人王薇目无国法，伙同他人违反国家金融管理制度，未经有关部门批准，向社会公开宣传，以承诺高额返利的方式，向社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为扰乱了金融管理秩序，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予以惩处。北京市东城区人民检察院起诉书指控的事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立。辩护人关于王薇系从犯，应减轻处罚的辩护意见，无事实、法律依据，在案证据能够证实，王薇任职公司总裁，对公司的经营管理有一定程度的参与，“月光宝盒”平台虽系邵某主导开发，但王薇积极参与对该平台的宣传推介、吸引投资人投资，就共同犯罪中的地位作用而言，其与邵某之间并无明显主次之分，故本院对辩护人的此节辩护意见不予采纳。辩护人所提被告人王薇已得到投资人谅解的辩护意见，本院认为，涉案尚未得到清退的投资人众多，个别投资人的谅解不足以成为对王薇从轻、减轻处罚的理由。鉴于被告人王薇及其家属尚能积极退赔投资人的部分损失，且王薇归案后认罪态度较好，本院依法对其从轻处罚。辩护人的合理辩护意见，本院予以采纳。综上，本院为严肃国法，维护金融管理秩序，根据本案的犯罪事实、性质、情节和对于社会的危害程度，对被告人王薇依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第五十二条，第五十三条，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七条第三款，第六十四条，以及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条，第二条，第三条，判决如下：一、被告人王薇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币八万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月23日起至2021年8月22日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。）二、责令被告人王薇与本院（2018）京0101刑初157号判决书判处的被告人邵某、解某共同退赔各投资人的经济损失。三、在案扣押人民币一百五十二万六千三百三十二元四角九分连同冻结在案的银行账户内款项并入判决主文第二项执行。四、未随案移送的手机四部等物品，由扣押机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  马晓宇人民陪审员  王淑玲人民陪审员  王东东二〇二〇年九月十六日法官 助理  佟 飞书 记 员  徐一微