呼和浩特市新城区人民法院刑事判决书（2020）内0102刑初211号公诉机关呼和浩特市新城区人民检察院。被告人杨爱花,女,出生于山西省右玉县,公民身份号码×××,高中文化,户籍所在地呼和浩特市新城区光华街秭归苑**楼****,住山西省朔州市右玉县无固定职业。因涉嫌犯集资诈骗罪于2019年11月13日被刑事拘留,2019年12月19日被逮捕。现羁押于呼和浩特市第一看守所。辩护人邢文武，经世律师事务所律师。被告人毛永军,男,出生于山西省右玉县,公民身份号码×××,高中文化,户户籍所在地呼和浩特市新城区光华街秭归苑**楼****,山西省朔州市右玉县无固定职业。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年6月11日被取保候审。呼和浩特市新城区人民检察院以新城院二部刑诉（2020）150号起诉书指控被告人杨爱花、毛永军犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。呼和浩特市新城区人民检察院指派检察员刘某1出庭支持公诉，被告人杨爱花及其辩护人邢文武，被告人毛永军到庭参加诉讼。现已审理终结。呼和浩特市新城区人民检察院指控：从2008年至2012年,被告人杨爱花在呼和浩特市××区其保健品店内,向他人宣传江苏乾坤投资公司效益好,投资利润丰厚,年利率为百分之三十六,借款期满本息全额归还,没有投资风险,鼓动多人投资。收取投资人的投资款后,杨爱花给投资人提供了加盖江苏乾宇集团有限公司、江苏乾坤投资公司或者江苏紫汇资本管理有限公司印章的借据。在杨爱花吸收他人存款过程中,其丈夫被告人毛永军协助杨爱花做宣传、收取投资人的投资款、写收条。被告人杨爱花通过宣传,鼓动他人投资江苏中值电子股份有限公司的原始股,被告人毛永军协助杨爱花给投资人办理股权证。具体参与投资情况为:1、2011年2月至2012年1月,王继云投资21笔共计投资人民币802万元。2、王晓玲于2011年8月8日投资人民币5万元。3、于静于2011年7月8日投资人民币38万元,2011年10月28日投资人民币10万元,共计投资人民币48万元。4、2011年2月到2011年11月,崔凤英共计投资人民币13万元。后杨爱花退还人民币700元。5、刘桂珍于2011年8月8日投资人民币10万元,2011年12月28日投资人民币5万元,共计投资人民币15万元。6、李枝风于2011年3月到2011年9月共计投资人民币18万元。李枝风于2008年11月30日投资原始股人民币2万元,共计返利人民币1.5万元。7、徐德芬于2011年3月到2012年1月投资12笔,共计投资人民币46.6万元。后杨爱花退还人民币700元。徐德芬于2008年11月30日投资原始股人民币2万元。8、樊淑琴于2011年4月18日投资人民币4万元。9、蔡淑贤从2011年3月开始投资七笔,共计投资人民币25万元。10、丁素霞于2011年4月28日投资人民币5万元。11、武莉英从2011年3月28日开始投资三笔,共计投资人民币11万元。12、王建萍于2011年2月到12月投资八笔,共计投资人民币19万元。王建萍于2008年3月28日投资原始股人民币1万元。13、云芝兰于2008年3月28日投资原始股人民币2.6万元。14、张玉华于2008年11月30日投资原始股人民币2万元。15、云晓路于2008年11月30日投资原始股人民币6.72万元,2011年4月开始投资三笔共计人民币23万元,以上共计人民币29.72万元。2011年6月30日退还云晓路人民币6.8万元原始股的本金,2011年11月30日支付云晓路0.95万元投资原始股的利息。16、从2011年2月开始,刘秀荣以自己名义投资4笔共计人民币15.5万元,以丈夫李满旺的名义投资5笔共计人民币19.5万元,以女儿李利名义投资3笔共计人民币15万元,以儿子李**名义投资人民币5万元,以上共计投资人民币55万元。17、2011年9月28日,赵红俊投资人民币6万元。18、张彩萍于2011年2月28日投资人民币3万元,2011年12月28日投资人民币5万元,共计投资人民币8万元。19、薛景译于2011年6月25日投资人民币4万元,2011年6月27日投资人民币51万元,共计投资人民币55万元。20、张建萍于2011年9月28日投资人民币30万元,后收到利息人民币1.8万元。21、冯忠兰于2011年6月18日投资人民币3万元,2011年6月28日投资人民币8万元,共计投资人民币11万元。22、于红霞于2011年7月8日投资人民币23万元。23、李板板于2011年6月18日投资人民币5万元。针对上述指控事实，公诉机关当庭出示、宣读了书证、证人证言、集资参与人的证言、被告人供述与辩解、辨认等证据。公诉机关据此认为，被告人杨爱花伙同毛永军为谋取个人利益,以高息回报为诱饵,向社会不特定对象非法募集资金共计人民币1243.92万元,数额巨大,扰乱了金融秩序,其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定,犯罪事实清楚,证据确实、充分,应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。为共同犯罪,且被告人杨爱花在共同犯罪中起主要作用,系主犯,被告人毛永军在共同犯罪中起次要作用,系从犯,同时适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条之规定,请依法判处。被告人杨爱花、毛永军对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议均没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人杨爱花的辩护人提出的辩护意见是，被告人杨爱花既是被告人也是受害者，其没有主动宣传投资活动，投资人存在一定过错，被告人杨爱花自愿认罪认罚，希望对被告人杨爱花从轻、减轻处罚。经审理查明：从2008年至2012年,被告人杨爱花在呼和浩特市××区其保健品店内,向他人宣传江苏乾坤投资公司效益好,投资利润丰厚,年利率为百分之三十六,借款期满本息全额归还,没有投资风险,鼓动多人投资。收取投资人的投资款后,杨爱花给投资人提供了加盖江苏乾宇集团有限公司、江苏乾坤投资公司或者江苏紫汇资本管理有限公司印章的借据。在杨爱花吸收他人存款过程中,其丈夫被告人毛永军协助杨爱花做宣传、收取投资人的投资款、写收条。被告人杨爱花通过宣传,鼓动他人投资江苏中值电子股份有限公司的原始股,被告人毛永军协助杨爱花给投资人办理股权证。具体参与投资情况为:1、2011年2月至2012年1月,王继云投资21笔共计投资人民币802万元。2、王晓玲于2011年8月8日投资人民币5万元。3、于静于2011年7月8日投资人民币38万元,2011年10月28日投资人民币10万元,共计投资人民币48万元。4、2011年2月到2011年11月,崔凤英共计投资人民币13万元。后杨爱花退还人民币700元。5、刘桂珍于2011年8月8日投资人民币10万元,2011年12月28日投资人民币5万元,共计投资人民币15万元。6、李枝风于2011年3月到2011年9月共计投资人民币18万元。李枝风于2008年11月30日投资原始股人民币2万元,共计返利人民币1.5万元。7、徐德芬于2011年3月到2012年1月投资12笔,共计投资人民币46.6万元。后杨爱花退还人民币700元。徐德芬于2008年11月30日投资原始股人民币2万元。8、樊淑琴于2011年4月18日投资人民币4万元。9、蔡淑贤从2011年3月开始投资七笔,共计投资人民币25万元。10、丁素霞于2011年4月28日投资人民币5万元。11、武莉英从2011年3月28日开始投资三笔,共计投资人民币11万元。12、王建萍于2011年2月到12月投资八笔,共计投资人民币19万元。王建萍于2008年3月28日投资原始股人民币1万元。13、云芝兰于2008年3月28日投资原始股人民币2.6万元。14、张玉华于2008年11月30日投资原始股人民币2万元。15、云晓路于2008年11月30日投资原始股人民币6.72万元,2011年4月开始投资三笔共计人民币23万元,以上共计人民币29.72万元。2011年6月30日退还云晓路人民币6.8万元原始股的本金,2011年11月30日支付云晓路0.95万元投资原始股的利息。16、从2011年2月开始,刘秀荣以自己名义投资4笔共计人民币15.5万元,以丈夫李满旺的名义投资5笔共计人民币19.5万元,以女儿李利名义投资3笔共计人民币15万元,以儿子李**名义投资人民币5万元,以上共计投资人民币55万元。17、2011年9月28日,赵红俊投资人民币6万元。18、张彩萍于2011年2月28日投资人民币3万元,2011年12月28日投资人民币5万元,共计投资人民币8万元。19、薛景译于2011年6月25日投资人民币4万元,2011年6月27日投资人民币51万元,共计投资人民币55万元。20、张建萍于2011年9月28日投资人民币30万元,后收到利息人民币1.8万元。21、冯忠兰于2011年6月18日投资人民币3万元,2011年6月28日投资人民币8万元,共计投资人民币11万元。22、于红霞于2011年7月8日投资人民币23万元。23、李板板于2011年6月18日投资人民币5万元。上述事实，有下列经庭审质证、确认的南京市中级人民法院案卷复印件，新城区公安局经侦大队出具的工作说明、二被告人无前科说明，二被告人银行账户流水及转账凭证，证人陈某、刘某2、周某的证言，集资参与人王继云、王晓玲、于静、崔凤英、刘桂珍、李枝风、徐德芬、樊淑琴、蔡淑贤、丁素霞、武莉英、王建萍、云芝兰、张玉华、云晓路、刘秀荣、赵红俊、张彩萍、薛景译、张建萍、冯忠兰、于红霞、李板板的证言，抓获经过，辨认笔录，被告人杨爱花、毛永军的身份信息及供述与辩解等证据予以证实，足以认定。本院认为，江苏乾坤投资公司、江苏乾宇集团有限公司、江苏紫汇资本管理有限公司未经有关部门批准，以高额回报为诱饵，向社会不特定对象吸收存款1243.92万元，数额巨大，扰乱了金融秩序，被告人杨爱花、毛永军作为江苏乾坤投资公司、江苏乾宇集团有限公司、江苏紫汇资本管理有限公司的其他直接责任人，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。本案为共同犯罪,被告人杨爱花在共同犯罪中起主要作用,系主犯；被告人毛永军在共同犯罪中起次要作用,系从犯，应从轻处罚。二被告人到案后能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，应对其从轻处罚。辩护人关于被告人杨爱花从轻处罚的辩护意见本院酌情予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、二十六条、二十七条之规定，判决如下：一、被告人杨爱花犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年11月13日起至2024年5月12日止。罚金自判决生效后十日内缴纳。）二、被告人毛永军非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金已缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向呼和浩特市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本五份。审判长 孟凡磊人民陪审员 郭建华人民陪审员 姜利英二○二○年十一月四日书记员 郭 艳附相关法条：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第七十二条【适用条件】对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。