连云港市赣榆区人民法院刑 事 判 决 书（2020）苏0707刑初323号公诉机关连云港市赣榆区人民检察院。被告人孙克法，男，1968年8月5日出生于江苏省赣榆县（现连云港市赣榆区），汉族，初中文化，原连云港市赣榆区中兴农村小额贷款股份有限公司（以下简称中兴小贷公司）总经理，居民，住连云港市赣榆区。因涉嫌犯挪用资金罪，于2019年1月10日由连云港市赣榆区公安局决定取保候审，于2020年1月7日经连云港市赣榆区人民检察院批准逮捕，同日被执行逮捕。现羁押于连云港市赣榆区看守所。辩护人陈建宁，江苏蓝昊律师事务所律师。连云港市赣榆区人民检察院以赣检刑诉（2020）285号起诉书指控被告人孙克法犯挪用资金罪向本院提起公诉，本院于2020年8月7日受理后，依法适用简易程序，后适用普通程序，并组成合议庭，于2020年9月4日、11月24日公开开庭进行了审理。连云港市赣榆区人民检察院指派检察员金某、赵某甲出庭支持公诉，被告人孙克法及其辩护人陈建宁到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2013年5月至8月，被告人孙克法利用担任连云港市赣榆区中兴农村小额贷款股份有限公司（以下简称“中兴小贷公司”）总经理的职务便利，采取伪造借款合同、将公司资金套出后归自己使用的手段，挪用资金用于经营活动，挪用金额共计人民币960万元。案发后，被告人孙克法主动投案，如实供述犯罪事实，并自愿认罪认罚。公诉机关向法庭出示了被告人孙克法的供述与辩解、证人证词笔录、书证等相关证据，以证实指控成立，提请本院依据《中华人民共和国刑法》第二百七十二条之规定追究被告人孙克法的刑事责任。被告人孙克法主动投案并如实供述犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，是自首，可以从轻或减轻处罚。被告人孙克法自愿认罪认罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，可以从宽处理。被告人孙克法对起诉书指控的罪名及事实均无异议。被告人孙克法的辩护人提出以下辩护意见：1.被告人孙克法挪用资金，未对中兴小贷公司造成损失，情节显著轻微；2.被告人孙克法已与小贷公司签订清偿协议，挪用款项已经归还完毕；3.被告人孙克法系初犯，无前科劣迹。经审理查明：2011年8月至2013年5月，被告人孙克法利用担任连云港市中兴小贷公司总经理的职务便利，采取伪造借款合同等手段，将公司资金套出后归自己使用，先后挪用资金人民币960万元。分述如下：1.2011年至2012年，连云港神风塑料制品有限公司（以下简称神风塑料公司）及股东马某向中兴小贷公司借款500万元，其中200万元以孙某甲、孙某己的名义借款。2013年1月25日，被告人孙克法与马某签订协议，神风塑料公司将51%股份作价520万元转让给被告人孙克法，由孙克法偿还神风塑料公司借款500万元及利息。2013年5月9日至20日，被告人孙克法分别伪造孙某丙、孙某甲、孙某己的借款合同，从中兴小贷公司挪用人民币350万元，用于偿还神风塑料公司及孙某己、孙某甲在中兴小贷公司所欠本息和被告人孙克法的其他借款本息。2.2012年12月30日，神风塑料公司股东陈某丙以陈某甲、陈某乙、孙某丁等人名义向中兴小贷公司借款270万元。2013年5月10日，被告人孙克法与陈某丙签订股权转让协议书，以545万元的价格购买陈某丙持有的神风塑料公司的49%股权，由被告人孙克法偿还上述270万元债务本息并付清余款。2013年10月25日，被告人孙克法伪造陈某甲、陈某乙、孙某丁的借款合同，从中兴小贷公司挪用300万元，用于偿还陈某甲、孙某丁、陈某乙在该公司所欠本息。3.2013年5月13日，被告人孙克法伪造赵某乙的借款合同，从中兴小贷公司挪用150万元并转入连云港市瀚鑫塑料制品有限公司（以下简称瀚鑫公司）法定代表人祁波明账户;2013年8月6日，被告人孙克法伪造苏艳的借款合同，从中兴小贷公司挪用160万元转入自己的账户。被告人孙克法将以上款项用于瀚鑫公司缴纳国有土地出让金和投资。2017年10月9日，中兴小贷公司与被告人孙克法达成债务清偿协议，约定被告人孙克法将其公司个人股权及瀚鑫公司等财产转让给中兴小贷公司，用于冲抵被告人孙克法所欠债务。至2020年10月15日，债务清偿协议已实际到位人民币1650万元。案发后，被告人孙克法主动投案，如实供述犯罪事实，并自愿认罪认罚。上述事实，有经庭审质证的如下证据在卷证明：1.被告人孙克法供述与辩解，证明其是中兴小贷公司的股东，也是总经理，其冒用别人的名义在公司贷款，并通过贷新还旧的方式将贷款用作购买股权、缴纳土地出让金等，挪用900多万元。后来和公司达成清偿协议，对相关债务进行了约定。2.证人陈某丙、马某证言，证明二人是连云港神风塑料制品有限公司的股东，分别占49%、51%的股份。2013年，时任中兴小贷公司总经理的孙克法以协议的方式将二人神风塑料公司的股权进行转让，由孙克法承担二人以陈某甲、孙某丁、陈某乙等人名义在中兴小贷公司的债务。3.证人陈某甲、孙某丁、陈某乙证言，证明三人曾帮陈某丙向中兴小贷公司借款，一共贷款270万元，后来陈某丙说已经归还完毕了。4.证人赵某乙证言，证明其曾经通过孙克法在中兴小贷公司贷款95万元，之后归还完毕，其没有同意孙克法在2013年5月13日以其名义向中兴小贷公司继续贷款150万元。5.证人孙某戊、孙某丙、孙某甲、孙某己、孙某丁等人证言，证明上述人员在中兴小贷公司贷款情况。6.徐明根的证言，证明其是中兴小贷公司法定代表人，该公司2011年5月注册成立，股东有其和孙克法等人，注册资金共计10500万元，其中孙克法出资1050万元。孙克法在公司主要负责发放贷款，在此过程中发现孙克法有挪用资金的行为。7.证人刘某证言，证明其是中兴小贷公司现在的总经理，公司和孙克法签订的清偿协议，扣除孙克法在公司的股本金1050万元，还把瀚鑫塑料公司应分给中兴小贷公司的债权处置掉，得到现金600万元。孙克法用他人以及公司名义违规贷款，经过对账，本息尚欠2687万元，公司和孙克法就此达成了清账协议。其中账目中反映很多借款人借出资金后，又回到公司，可能是因为公司账目比较乱，有来回周转的情况，但最早的借款应该还是孙克法用的。8.借款合同，证明本案陈某甲、孙某丙等人员在中兴小贷公司贷款时间及数额等情况。9.债务清偿协议，证明中兴小贷公司与被告人孙克法就双方债务达成协议，约定由被告人孙克法以其公司股权、瀚鑫公司等财产权益冲抵其欠公司债务共计2687万元。10.协议书，证明2013年1月及5月，被告人孙克法与陈某丙、马某分别就神风塑料公司股权转让及债务承担达成协议。11.情况说明，证明中兴小贷公司出具说明，载明该公司通过清偿协议约定，由孙克法将公司股本金等折价归还，一共折价1650万元。上述事实，另有转账凭证、银行卡交易明细、工商登记资料、发破案及抓获经过、被告人孙克法的户籍证明等证据证实，以上证据已经庭审质证，真实合法，能够证明案件事实，本院予以采信。本院认为，被告人孙克法利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用，数额巨大，其行为侵犯了单位资金使用权，已构成挪用资金罪，应依法追究其刑事责任。公诉机关指控被告人孙克法犯挪用资金罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告人孙克法主动投案并如实供述犯罪事实，系自首，且自愿认罪认罚，依法予以从轻处罚。被告人孙克法已与中兴小贷公司签订债务清偿协议并进行清偿，量刑时综合予以考虑。关于被告人孙克法的辩护人提出被告人孙克法未给公司造成损失的辩护意见，经查，被告人孙克法多次伪造他人身份从公司贷款，用于偿还债务等用途，其行为侵犯了单位资金使用权，故对该辩护意见，本院不予采纳。被告人孙克法的辩护人提出被告人孙克法系初犯、已与中兴小贷公司达成清偿协议的辩护意见，符合本案实际，本院予以采纳。为惩治犯罪，保护单位资金使用权不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款，第六十七条第一款，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第五条、第六条、第十一条第二款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：被告人孙克法犯挪用资金罪，判处有期徒刑三年。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2020年1月7日起至2023年1月6日止）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向江苏省连云港市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张成增审 判 员  岳仁龙人民陪审员  陆常青二〇二〇年十二月一日法官 助理  王 艳书 记 员  王贺笑附相关法条：《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第五条挪用公款归个人使用，进行非法活动，数额在三万元以上的，应当依照刑法第三百八十四条的规定以挪用公款罪追究刑事责任；数额在三百万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额巨大”。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“情节严重”：（一）挪用公款数额在一百万元以上的；（二）挪用救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济特定款物，数额在五十万元以上不满一百万元的；（三）挪用公款不退还，数额在五十万元以上不满一百万元的；（四）其他严重的情节。第六条挪用公款归个人使用，进行营利活动或者超过三个月未还，数额在五万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额较大”；数额在五百万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额巨大”。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“情节严重”：（一）挪用公款数额在二百万元以上的；（二）挪用救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济特定款物，数额在一百万元以上不满二百万元的；（三）挪用公款不退还，数额在一百万元以上不满二百万元的；（四）其他严重的情节。第十一条第二款刑法第二百七十二条规定的挪用资金罪中的“数额较大”“数额巨大”以及“进行非法活动”情形的数额起点，按照本解释关于挪用公款罪“数额较大”“情节严重”以及“进行非法活动”的数额标准规定的二倍执行。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。