山东省蒙阴县人民法院 民 事 判 决 书 (2020)鲁1328民初3613号 原告：寿光市金贝投资担保股份有限公司，住所地：寿光市圣城东街47号，统一社会信用代码91370700692036708Y。 法定代表人：张晓东，该公司经理。 委托诉讼代理人：任迎洁，山东联邦律师事务所律师。 委托诉讼代理人：朱涛，山东联邦律师事务所律师。 被告：蒙阴县自然资源和规划局，住所地：蒙阴县蒙山路198号。 法定代表人：赵圣友，职务：局长。 委托诉讼代理人：石建，山东政言律师事务所律师。 委托诉讼代理人：李友江，男，1968年3月1日出生，汉族，该局职工。 被告：蒙阴县财政局，住所地：蒙阴县蒙山路95号。 法定代表人：石焱，职务：局长。 第三人：蒙阴县鑫龙矿业有限公司，住所地：蒙阴县桃墟镇魏城村。 原告寿光市金贝投资担保股份有限公司与被告蒙阴县自然资源和规划局、蒙阴县财政局、第三人蒙阴县鑫龙矿业有限公司债权人代位权纠纷一案，本院于2020年9月23日立案后，依法适用简易程序，于2020年11月3日公开开庭进行了审理。原告寿光市金贝投资担保股份有限公司委托诉讼代理人朱涛、被告蒙阴县自然资源和规划局委托诉讼代理人石建、李友江到庭参加诉讼。被告蒙阴县财政局、第三人蒙阴县鑫龙矿业有限公司经传票传唤无正当理由未到庭。本案现已审理终结。 原告寿光市金贝投资担保股份有限公司向本院提出诉讼请求：1、依法判令两被告向原告支付矿山地理环境治理保证金187000元、土地复垦保证金390000元，以上共计577000元。2、本案诉讼费、保全费由被告承担。事实与理由：2015年1月26日潍坊市中级人民法院以(2014)潍商初字第86号民事判决书判决第三人蒙阴县鑫龙矿业有限公司向原告支付借款本金3000000元及利息，该案生效后原告向潍坊市中级人民法院申请强制执行，执行案号为：(2015)潍执字第326号，在执行过程原告申请查封了第三人在被告蒙阴县自然资源与规划局处的矿山地理环境治理保证金和土地复垦保证金。2019年11月25日被告蒙阴县自然资源与规划局向潍坊市中级人民法院提出协助执行异议书。潍坊市中级人民法院根据法律规定对该异议不予审查并告知原告通过代位诉讼救济。因第三人向被告蒙阴县自然资源与规划局交纳矿山地理环境治理保证金和土地复垦保证金后并未进行开采，根据相关规定，该保证金应当返还采矿权人，第三人怠于行使其到期债权，致使原告权益受到损害。根据《合同法》第73条、《合同法解释(一)》第11条之规定，被告蒙阴县自然资源与规划局应当向原告支付上述保证金，同时上述保证金在第三人交纳给被告蒙阴县自然资源与规划局后又转至被告蒙阴县财政局账户，其应当共同承担支付义务。为维护原告的合法权益不受侵犯，特诉至贵院，请贵院依法裁决，支持原告的诉讼请求。 被告蒙阴县自然资源和规划局辩称，一、原告诉请无事实依据和法律根据，依法不能成立；二、本案不符合代位权诉讼的法定条件，原、被告均系不适格的诉讼主体；三、被告与债务人也就是第三人不存在债权、债务关系。因此，请求法庭查清事实依法驳回原告的起诉。 被告蒙阴县财政局未作答辩。 第三人蒙阴县鑫龙矿业有限公司未作陈述。 原告寿光市金贝投资担保股份有限公司向本院提交如下证据： 证据一、山东省潍坊市中级人民法院（2014）潍商初字第86号民事判决书。证明原告寿光市金贝投资担保股份有限公司对第三人蒙阴县鑫龙矿业有限公司3000000元及利息的债权。 证据二、山东省潍坊中级人民法院通知。证明第三人蒙阴县鑫龙矿业有限公司在被告蒙阴县自然资源和规划局有矿山地理环境治理保证金18.7万元和土地复垦保证金39万元，享有对被告蒙阴县自然资源和规划局的债权。 证据三、被告蒙阴县国土资源局（现蒙阴县自然资源和规划局）向潍坊市中级人民法院提交的协助执行异议书。证实：1、该局已将代收的款项全部交到县财政专户，可证实本案被告蒙阴县财政局主体适格，应当负有共同向原告支付款项的义务。2、根据被告蒙阴县自然资源与规划局陈述“请两地法院协商解决此争议，共同出具解决方案后，我局予以协助执行”，说明第三人蒙阴县鑫龙矿业有限公司对蒙阴县自然资源和规划局享有债权已到期，已具备提取条件，仅是被告蒙阴县自然资源和规划局认为两地法院查封存在争议而未予以发放，但是根据查封及执行的规定，双方法院对此款项并未发生争议，被告蒙阴县自然资源和规划局应当按照查封的先后顺序进行处理。 被告蒙阴县自然资源和规划局对原告提供的证据提出如下质证意见： 对证据一真实性无异议，但对证明的问题有异议，该证据与本案无关，仅证明原告与第三人之间的债权关系。 对证据二有异议，该通知作出的前提是在潍坊中院作出的执行裁定及协助执行通知书存在重大瑕疵导致无效的前提下作出的，不能作为原告提起代位权诉讼的事实及法律依据。 对证据三真实性无异议，但对证明问题有异议，被告蒙阴县自然资源和规划局向潍坊市中级人民法院两次提出执行异议，潍坊中院均未依法给予答复，况且涉案保证金也存在着潍坊中院与蒙阴法院均给予被告执行裁定及相关执行通知的事实。 被告蒙阴县自然资源和规划局提供如下证据： 证据一、潍坊市中级人民法院民事裁定书一份、执行裁定书四份、协助执行通知书七份、履行到期债务通知书一份。证明：潍坊市中级人民法院（2014）潍商初字第86号民事裁定书有7名被告，裁定结果为冻结、查封被告的存款、有关财产，但被告的姓名、存款数额、有关财产处均为空白。因此，该裁定系一份无效裁定，对协助执行人蒙阴县自然资源和规划局不存在任何法律效力。其他文书是依据该裁定作出的续行查封、冻结裁定或协助执行通知书，因该裁定系一份无效裁定，即协助执行的前提不存在，其他文书也相应地不产生法律效力。（2015）潍执字第326-4号执行裁定书、两份协助执行通知书，无论从作出的时间，还是内容都存在明显矛盾，重大瑕疵，系无效法律文书。（2015）潍执字第326号履行到期债务通知书，潍坊中院要求蒙阴县国土资源局直接向其履行37.8万元涉案保证金，不知是如何算出的。 证据二、蒙阴县人民法院民事裁定书一份，执行裁定书四份、协助执行通知书五份。证明蒙阴县人民法院上述裁定书及协助执行通知书均形式合法，内容明确，裁定查封、扣留、提取数额确定，均符合合法有效的法律文书。也因此证明两地法院存在争议。 证据三、蒙阴县自然资源和规划局协助执行异议申请书二份，收到条、邮寄回执各一份。证明：被告蒙阴县自然资源和规划局针对（2015）潍执字第326-4号协助执行通知书、（2015）潍执字326-5号、326-6号执行裁定书及协助执行通知书分别向潍坊市中级人民法院提出异议。潍坊市中级人民法院对被告蒙阴县自然资源和规划局两次提出的执行异议均未作任何答复。 证据四、法律依据：《矿山地质环境保护规定》、《山东省矿山地质环境治理恢复保证金管理暂行办法》、《土地复垦条例》、《土地复垦条例实施办法》。证明涉案保证金系企业所有、政府监管、专户储存、任何单位和个人不得截留、抵押、挤占和挪用的专项资金。蒙阴县鑫龙矿业有限公司与蒙阴县自然资源和规划局不存在债权债务关系。 证据五、第三人缴纳的地质环境治理保证金缴款单据、耕地保证金（复垦保证金）缴款单据各两份。 原告对被告蒙阴县自然资源和规划局提供的证据提出如下质证意见： 被告提交的证据一中的（2014）潍商初字第86号民事裁定书内容未填写，但被告未在法定期限内进行复议，其查封的内容注明详见协助通知，裁定书及执行通知书仅为瑕疵并非无效。被告提供的潍坊中院及蒙阴法院的相关材料均能证明第三人在被告蒙阴县自然资源和规划局的地理环境治理保证金及土地复垦保证金享有债权。被告提供的相关法律法规虽证实该资金为专项资金，但被告并未举证证明该款项已经用于了地理环境治理及复垦，并且在2015年9月22日第三人采矿权证到期后一直未对该款项进行处理，仅在协助执行异议书中陈述待适宜时机一并解决，其故意拖延向债权人即本案第三人支付上述债权。对保证金单据及采矿许可证的真实性予以认可，目前该款项由被告蒙阴县财政局实际控制。两被告均应当为向原告支付上述款项的主体。采矿许可证已到期，第三人现已不具备再继续开采矿石的条件，公司已于2018年8月23日被工商部门吊销，足以证实其怠于行使对两被告的到期债权。被告蒙阴县自然资源和规划局已具备返还上述保证金的条件。 本院对当事人提交的证据认证如下：原、被告提供的证据，真实合法，均与本案有关联性，本院予以采信，并结合其他证据综合认定。 根据原告陈述、被告答辩和本院审查认定的证据，本院确认如下事实： 2014年3月10日,原告寿光市金贝投资担保股份有限公司因与被告寿光市双丰建筑机械租赁有限公司、山东阳光生物工程有限公司、蒙阴县鑫龙矿业有限公司、付新民、郭玉东、张建国、张连远企业借贷纠纷一案，向潍坊市中级人民法院提起诉讼。2015年1月26日，潍坊市中级人民法院以(2014)潍商初字第86号民事判决书作出判决:一、被告寿光市双丰建筑机械租赁有限公司、蒙阴县鑫龙矿业有限公司、张连远于本判决生效之日起十日内支付原告寿光市金贝投资担保股份有限公司借款本金3000000元及利息(按中国人民银行同期同类贷款基准利率的四倍，自2011年8月11日计算至2014年3月1日，扣除已偿还的利息360000元，并以金贝公司主张的2370000元为限)；二、驳回原告寿光市金贝投资担保股份有限公司的其他诉讼请求。在该案诉讼期间,潍坊市中级人民法院2014年10月31日作出（2014）潍商初字第86号民事裁定书，于2014年11月7日向被告蒙阴县自然资源和规划局（时称蒙阴县国土资源局）送达该裁定及（2014）潍商初字第86号协助执行通知书，查封了本案第三人蒙阴县鑫龙矿业有限公司在该局的地质环境保证金18.7万元，查封期限为两年（自2014年11月7日至2016年11月6日止）。判决生效后,上述给付义务人均未履行生效判决的义务。原告寿光市金贝投资担保股份有限公司向潍坊市中级人民法院申请强制执行。2015年11月2日，潍坊市中级人民法院以（2015）潍执字第326-2号执行裁定书及协助执行通知书，续行冻结被执行人蒙阴县鑫龙矿业有限公司在蒙阴县国土资源局的矿山地理环境保证金18.7万元。2016年8月25日，本院（蒙阴县人民法院）向原蒙阴县国土资源局送达（2016）鲁1328民初3532号民事裁定书，“冻结被告蒙阴县鑫龙矿业有限公司交纳的在蒙阴县国土资源局的耕地保证金（复垦保证金）390000元及地质环境保证金187000元，共计577000元”，并于2017年9月21日作出（2016）鲁1328执1154号执行裁定书及协助执行通知，“扣留被执行人蒙阴县鑫龙矿业有限公司交纳的在蒙阴县国土资源局的耕地保证金（复垦保证金）390000元及地质环境保证金187000元，共计577000元”。2018年5月30日，潍坊市中级人民法院以（2015）潍执字第326号履行到期债务通知书，通知蒙阴县国土资源局收到本通知十五日内直接向潍坊中院履行其对被执行人蒙阴县鑫龙矿业有限公司涉案保证金37.8万元，并不得向被执行人清偿。2018年10月29日，潍坊市中级人民法院作出（2015）潍执字第326-4号执行裁定书，“依法扣划被执行人蒙阴县鑫龙矿业有限公司在蒙阴县国土资源局的矿山地理环境治理保证金18.7万元和土地复垦土地保证金19万元，共计37.7万元至潍坊市中级人民法院指定账户”。2018年11月12日，被告蒙阴县自然资源和规划局针对（2015）潍执字第326-4号协助执行通知书向潍坊市中级人民法院提出异议。2019年10月31日，潍坊市中级人民法院向蒙阴县自然资源和规划局送达（2015）潍执字第326-5号执行裁定书及协助执行通知书、（2015）潍执字第326-6号执行裁定书及协助执行通知书，继续查封被执行人蒙阴县鑫龙矿业有限公司在蒙阴县自然资源和规划局的矿山地理环境保证金和土地复垦保证金。2019年11月25日，被告蒙阴县自然资源和规划局针对（2015）潍执字326-5号、326-6号执行裁定书及协助执行通知书向潍坊市中级人民法院提出异议。被告蒙阴县自然资源和规划局在两次执行异议中认为，地质环境治理保证金和土地复垦保证金，是采矿权人在取得采矿许可前根据《山东省矿山地质环境治理恢复保证金管理暂行办法》和《土地复垦条例》等法律规定缴纳的专项用于开矿许可到期后地质环境治理和土地复垦的专项资金，纳入县财政统筹预算管理，属政府有条件的支付资金，不属于查封、冻结和执行的缴纳人个人资金。该矿虽未按开采方案进行开采，但有不合规范的开采行为，采矿许可到期后，矿区所在村曾多次到我局要求拨付资金进行治理复垦。期间因许可到期后诸多遗留问题未处理，由村里安排农民自行垫资治理复垦，待适宜时机一并解决。潍坊中院共向我单位发函协助执行六次，蒙阴县法院在2016年8月25日查封蒙阴县鑫龙矿业有限公司交缴的耕地保证金（复垦保证金）及地质环境保证金共计577000元。后又两次收到蒙阴县法院《协助执行通知书》和裁定书。两法院均要求我局协助执行，请两地法院协商解决此争议，共同出具解决方案后，方可协助执行。潍坊中院要求我局协助执行该案件过程中存在程序性、实体性和适用法律错误。请求依法撤销（2015）潍执字第326-4号协助执行通知书、（2015）潍执字第326-5号、（2015）潍执字第326-6号执行裁定和两份协助执行通知书。 2019年11月19日、2020年10月23日，本院分别作出（2016）鲁1328执1154号之一执行裁定书及协助执行通知书、（2016）鲁1328执1154号之四执行裁定书及协助执行通知书，裁定“扣留被执行人蒙阴县鑫龙矿业有限公司交纳的在蒙阴县国土资源局的耕地保证金（复垦保证金）390000元及地质环境保证金187000元，共计577000元”。潍坊市中级人民法院收到蒙阴县自然资源和规划局的执行异议后，均未作出答复。被告蒙阴县自然资源和规划局未履行潍坊中院和本院的协助扣划、扣留义务。2020年3月11日，潍坊市中级人民法院向原告发出书面通知，告知原告其对被告蒙阴县自然资源和规划局提出的执行异议不予审查，寿光市金贝投资担保股份有限公司应通过代为诉讼予以救济。后原告寿光市金贝投资担保股份有限公司向本院提起本案诉讼。 另查明,2011年9月22日，临沂市国土资源局为第三人蒙阴县鑫龙矿业有限公司颁发采矿许可证，许可该公司在蒙阴县桃墟镇魏城村开采长石，开采方式为露天开采，有效期限四年，自2011年9月22日至2015年9月22日。2010年7月28日，第三人向原蒙阴县国土资源局缴纳地质环境治理保证金143500元，同年11月23日缴纳耕地保证金（复垦保证金）200000元，同年12月22日缴纳耕地保证金（复垦保证金）190000元，2011年7月11日缴纳矿山地质环境治理保证金43500元，共计缴纳地质环境治理保证金187000元、耕地保证金（复垦保证金）390000元。第三人着手矿石开采作业后，未按其预定的开采方案正常经营。采矿许可证到期后被颁证机关注销。第三人对已开采的矿山未进行治理和复垦，所缴纳的保证金至今未作处理。 本院认为，本案系债权人代位权纠纷。依据《中华人民共和国合同法》第七十三条第一款规定:“因债务人怠于行使其到期债权,对债权人造成损害的,债权人可以向人民法院请求以自己的名义代位行使债务人的债权,但该债权专属于债务人自身的除外。”《最高人民法院关于适用﹤中华人民共和国合同法﹥若干问题的解释(一)》第十一条规定:“债权人依照合同法第七十三条的规定提起代位权诉讼,应当符合下列条件:(一)债权人对债务人的债权合法;(二)债务人怠于行使其到期债权,对债权人造成损害;(三)债务人的债权已到期;(四)债务人的债权不是专属于债务人自身的债权。”上述法律规定规定了债权人提起代位权诉讼的条件，因此，本案主要焦点问题是原告所提起的代位权诉讼是否符合法律规定的条件。本院从以下两个方面作出分析：(一)第三人蒙阴县鑫龙矿业有限公司是否对被告蒙阴县自然资源和规划局、蒙阴县财政局享有合法的到期债权;(二)如第三人对二被告享有到期债权,则其是否存在怠于行使到期债权、损害原告利益的情形。 (一)关于第三人是否对二被告享有合法的到期债权问题。债务人享有确定的到期债权,是代位权诉讼成立的前提。本案中，根据《山东省矿山地质环境治理恢复保证金管理暂行办法》、《土地复垦条例》等的规定，第三人缴纳的地质环境治理保证金及耕地保证金（复垦保证金）是为督促采矿权人履行矿山地质环境治理和土地复垦的义务，而促使其预先缴存的专项保证性资金，专项用于该矿山的治理恢复。被告蒙阴县自然资源和规划局收取第三人保证金的行为系履行社会管理职能的具体行政行为。在第三人停止开采、未实施治理工程、采矿许可证被注销后，被告蒙阴县自然资源和规划局至今未使用第三人缴存的保证金对该矿进行治理，亦未作出是否继续使用保证金实施治理或者是否退回第三人保证金的处理决定。在被告作出处理决定前，该保证金尚未转化为第三人的民事债权，第三人对二被告的债权尚不明确。因此,不能认定第三人对二被告享有确定的到期债权。原告仅凭潍坊市中级人民法院的裁判文书、通知书及被告蒙阴县自然资源和规划局的执行异议即认定第三人与二被告存在到期债权，依据不足,本院不予支持。 (二)关于第三人是否存在怠于行使到期债权、损害原告利益的情形问题。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释(一)》第十三条规定:“合同法第七十三条规定的‘债务人怠于行使其到期债权,对债权人造成损害的’,是指债务人不履行其对债权人的到期债务,又不以诉讼方式或者仲裁方式向其债务人主张其享有的具有金钱给付内容的到期债权,致使债权人的到期债权未能实现……”，依据本院查明的事实,首先不能认定第三人对二被告享有确定的到期债权。其次,在本案诉讼产生前，早在第三人采矿许可证失效前的2014年11月7日，潍坊中院即已查封了本案第三人的地质环境保证金18.7万元，其余保证金亦分别被本院和潍坊中院查封或冻结。在相关法院未依法解除查封或冻结前,该查封或冻结具有排他的法律效力,其他司法机关、仲裁机构及第三人不得对查封或冻结的财产进行转移、设定权利负担或有其他妨碍执行的行为。在此情况下,第三人显然无法要求被告向其支付所缴纳的保证金以偿还本案债务。故本案不存在因债务人怠于行使其到期债权,对债权人造成损害的事实。 被告蒙阴县财政局、第三人蒙阴县鑫龙矿业有限公司经本院合法传唤,无正当理由拒不到庭参加诉讼,视为对其抗辩和质证权利的放弃,不影响本院根据现有证据查明事实而依法作出的裁判。 综上,原告寿光市金贝投资担保股份有限公司对被告尚不享有确定的到期债权,原告主张债权人代位权的条件尚不成就。故其就案涉的保证金不享有债权人代位权。原告的诉讼请求理据不足,本院不予支持。依照《中华人民共和国合同法》第七十三条,《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释(一)》第十一条、第十三条,《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定,判决如下: 驳回原告寿光市金贝投资担保股份有限公司的诉讼请求。 案件受理费9570元，减半收取4785元，保全费3405元，由原告寿光市金贝投资担保股份有限公司负担。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人的人数提出副本，上诉于山东省临沂市中级人民法院。 审 判 员 车元升 二〇二〇年十一月十三日 法官助理 李英国 书 记 员 刘 晴