湖南省邵阳市大祥区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）湘0503刑初99号 公诉机关湖南省邵阳市大祥区人民检察院。 被告人肖旭，男，1990年12月22日出生于湖南省祁东县，汉族，初中文化，无业，住祁东县。因涉嫌犯集资诈骗罪，于2019年8月21日被刑事拘留，同年9月20日被执行逮捕。现羁押于邵阳市看守所。 辩护人张默岚，湖南湘和律师事务所律师。 被告人雷曾，男，1990年8月29日出生于湖南省嘉禾县，汉族，中专文化，无业，住嘉禾县。因涉嫌犯集资诈骗罪，于2019年8月21日被刑事拘留，同年9月21日被执行逮捕，现羁押于邵阳市看守所。 辩护人欧阳佩，湖南湘华源律师事务所律师。 被告人陈国平（曾用名陈海雄），男，1982年7月17日出生于湖南省祁东县，汉族，初中文化，无业，住祁东县。因涉嫌犯集资诈骗罪，于2019年8月14日被刑事拘留，同年9月20日被执行逮捕，现羁押于邵阳市看守所。 辩护人邓志清，湖南银剑律师事务所律师。 被告人邓海旺，男，1989年7月5日出生于广东省肇庆市，汉族，中专文化，无业，住肇庆市鼎湖区。因涉嫌犯集资诈骗罪，于2019年10月15日被刑事拘留，同年11月21日被执行逮捕，现羁押于邵阳市看守所。 辩护人肖斌，湖南云一律师事务所律师。 被告人戴尤辉，男，1979年10月29日出生于湖南省浏阳市，汉族，高中文化，无业，住浏阳市。因涉嫌犯集资诈骗罪，于2019年11月21日被刑事拘留，同年12月27日被执行逮捕，现羁押于邵阳市看守所。 湖南省邵阳市大祥区人民检察院以大检刑诉（2020）73号起诉书指控被告人肖旭、雷曾、陈国平、邓海旺、戴尤辉犯集资诈骗罪，于2020年5月19日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭适用普通程序，在本院审理期间，因遗漏罪行，湖南省邵阳市大祥区人民检察院于2020年8月18日建议本院延期审理，并于2020年10月19日向本院移送大检刑补诉（2020）5号补充起诉决定书，本院于2020年11月5日公开开庭审理了本案。湖南省邵阳市大祥区人民检察院指派检察员颜志刚出庭支持公诉，被告人肖旭及其辩护人张默岚、被告人雷曾及其辩护人欧阳佩、被告人陈国平及其辩护人邓志清、被告人邓海旺及其辩护人肖斌、被告人戴尤辉均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 公诉机关指控：2018年7月，被告人肖旭（化名刘旭）纠集被告人雷曾（化名张坚）、陈国平成立邵阳市禾沣农业科技有限公司，由陈国平担任法人代表，肖旭、雷曾为股东；2018年10月12日成立邵阳市禾沣农业科技有限公司大祥分公司，仍由陈国平担任法人代表，肖旭、雷曾为股东。招募被告人邓海旺（化名刘东亮）、戴尤辉（化名戴志强）为公司业务经理，负责管理业务团队。该公司成立后，在邵阳市以发展农业项目为名，采用租赁场地、苗圃对外虚假宣传等方式，以月息1.2%-2%向社会不特定人员集资。至2019年7月，该公司共计吸收公众资金26,335,000元，返利2,736,734元，支付本金、利息2,453,495元；隆回分公司共吸收资金420,000元，返利43,687元。其中肖旭、雷曾、戴尤辉于2019年5月离开公司，三人在职期间，该公司共计吸收资金21,290,000元。上述资金均未用于正常的生产经营。 被告人肖旭在侦查机关讯问前主动投案并配合侦查机关抓获同案被告人雷曾。 案发后公安机关追缴禾沣公司购买的车辆一台，出售得款18万元予以扣押；追缴陈国平名下奥迪Ａ6轿车一辆；追缴雷曾赃款30万元，其妻子向公安机关退赃56万元，共计86万元；肖旭的亲属为肖旭退赃48万元。 在审查起诉阶段，被告人肖旭、雷曾、陈国平认罪认罚并签署了《认罪认罚具结书》。 针对上述指控的事实，公诉机关提交了如下证据：1、被告人肖旭、雷曾、陈国平、邓海旺、戴尤辉的供述和辩解；2、集资参与人许某培、杨某娥等565人的陈述；3、证人唐某辉辉、何某隆隆的证言；4、书证（1）禾沣农业科技有限公司与集资参与人签订的《合同协议书》及收款收据；（2）邵阳市禾沣农业科技有限公司企业登记表、营业执照等；（3）五被告人的户籍资料；（4）办案说明；（5）工作说明、扣押决定书、缴款书；5、鉴定意见。 公诉机关认为被告人肖旭、雷曾、陈国平、邓海旺、戴尤辉以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，构成集资诈骗罪，提请本院依法判处。 被告人肖旭、雷曾、邓海旺对指控的事实、罪名、量刑建议没有异议且签字具结，在庭审过程中亦无异议。被告人肖旭、雷曾、邓海旺的辩护人对指控的罪名和犯罪事实无异议，被告人肖旭的辩护人辩护意见是：1、自首；2、立功；3、退赃48万元，请求法庭在十年以内量刑。被告人雷曾的辩护人辩护意见是：1、初犯；2、自首；3、积极退赃；4、认罪认罚，请求法院从轻处罚。被告人邓海旺的辩护人辩护意见是：1、认罪认罚；2、初犯，请求法院从轻处理。被告人陈国平对指控的罪名和犯罪事实有异议，辩称自己是被诱骗参加，对公司借款不知情，其是主动投案自首，希望从轻处理。被告人陈国平的辩护人对指控的罪名和犯罪事实不持异议，其辩护人的辩护意见是：1、自首；2、从犯；3、初犯，请求法院从轻处罚。被告人戴尤辉对指控的罪名和犯罪事实有异议，辩称其没有非法占有的目的，没有虚构事实宣传，不是集资诈骗罪，而是非法吸收公众存款罪。 经审理查明：2018年7月，被告人肖旭纠集被告人雷曾、陈国平成立邵阳市禾沣农业科技有限公司，由陈国平担任法人代表，肖旭、雷曾为股东，招募被告人邓海旺、戴尤辉为公司业务经理（业务团队长）。肖旭、雷曾负责公司的营运和管理，陈国平以法人的身份陪同投资者参观考察，开会宣传公司情况，邓海旺、戴尤辉负责管理融资业务团队、培训业务员向客户宣传公司、分配借款任务、结算当天业绩、发放业务员工资与提成。同年10月12日邵阳市禾沣农业科技有限公司大祥分公司成立，仍由陈国平担任法人代表，肖旭、雷曾为股东。该公司成立后，在邵阳市以发展农业项目为名，租赁他人杨梅、茶子基地、养殖场，对外宣传是公司的产业，组织业务员上街发放传单，邀请有集资意向的人员去基地参观考察、聚餐、发放礼品，虚假宣传公司的项目业绩，以月息1.2%-2%，投资5,000元为起点，上不封顶，向社会不特定人员集资。集资后，集资参与人与公司签订借款《合同协议书》，公司每月支付集资参与人利息，集资来的资金当天就按公司与业务团队五五开的比例瓜分。2019年5月，被告人肖旭、雷曾、戴尤辉离开了公司，被告人陈国平继续管理运营该公司，被告人邓海旺继续负责管理融资业务团队。至2019年7月，该公司共计吸收公众资金26,755,000元，返利2,780,421元，支付本金、利息2,453,495元，造成集资参与人损失21,521,084元。其中肖旭、雷曾、戴尤辉三人在职期间，公司共计吸收资金21,290,000元。上述资金均未用于正常的生产经营。 案发后，被告人肖旭在侦查机关讯问前主动投案并配合侦查机关抓获同案被告人雷曾。被告人雷曾在得知情况后，亦停留在公安机关与被告人肖旭约定的见面地等候。2019年8月5日，被告人陈国平经公安机关口头传唤到案接受讯问。同年9月30日，被告人邓海旺被广东佛山公安机关抓获并羁押于佛山市看守所至同年10月15日。2019年11月21日被告人戴尤辉被公安机关抓获。公安机关追缴邵阳市禾沣农业科技有限公司购买的车辆一台，出售得款18万元予以扣押；追缴陈国平名下奥迪Ａ6轿车一辆；雷曾及其亲属代为退赃86万元；肖旭的亲属代为退赃48万元。 另查明，在邵阳市禾沣农业科技有限公司工作期间，被告人肖旭使用化名“刘旭”，被告人雷曾使用化名“张坚”，被告人邓海旺使用化名“刘东亮”，被告人戴尤辉使用化名“戴志强”。 上述事实，有下列经庭审质证并查证属实的证据予以证实： 1、户籍资料，证实了被告人肖旭、雷曾、陈国平、邓海旺、戴尤辉均系年满十八周岁负完全刑事责任年龄人。 2、邵阳市禾沣农业科技有限公司企业登记表、营业执照，证实公司及分公司分别于2018年7月30日、10月12日成立，公司经营范围为农作物的研发、种植、加工、销售山茶籽系列产品加工销售，无融资资格。 3、办案说明，证实肖旭在公安机关讯问及采取强制措施前主动联系并自动投案，如实供述了全部犯罪事实，并配合公安机关将同案犯雷曾诱骗至祁东县财富大厦，协助公安机关抓捕了犯罪嫌疑人雷曾。 4、到案说明，证实了1、2019年8月5日，邵阳市公安局双清分局口头传唤被告人陈国平到公安机关接受询问，要其随传随到。2019年8月13日，公安机关到衡阳祁东找到被告人陈国平，14日依法对陈国平采取刑事拘留措施；2、2019年8月20日，公安机关在衡阳祁东通过肖旭家属联系到肖旭，肖旭表示愿意自首，并愿意配合公安机关抓获同案犯雷曾。2019年8月20日，公安民警与肖旭约好在祁东的工作场地见面，见面同时，肖旭按照在电话里对民警的承诺将雷曾带至工作场地，公安机关依法对雷曾进行传唤，二人于2019年8月21日被公安机关依法刑事拘留；3、公安机关对邓海旺予以网上追逃，2019年9月30日，邓海旺被广东佛山公安机关抓获，于2019年10月15日对邓海旺依法采取刑事拘留措施；4、公安机关于2019年11月21日将被告人戴尤辉抓获并依法采取刑事拘留措施。 5、羁押证明，证实2019年9月30日，被告人邓海旺被佛山市公安局三水分局西南派出所抓获临时寄押于佛山市三水区看守所，2019年10月15日被湖南省邵阳市公安局大祥分局民警带走。 6、工作说明及扣押决定书、缴款书，证实案发后公安机关追缴由禾沣公司购买的车辆一台，出售得款18万元予以扣押；追缴陈国平名下奥迪Ａ6轿车一辆；追缴雷曾赃款30万元，其妻子向公安机关退赃56万元，共计86万元；肖旭的亲属为肖旭退赃48万元。 7、鉴定意见，证实肖旭、雷曾、陈国平在2018年7月至2019年7月集资诈骗人数689人，诈骗金额26,335,000.00元，返利金额2,736,734元，实际投资金额23,598,266元，支付利息、本金合计2,453,495元，损失金额21,144,771.00元。其中2018年7月至2019年5月肖旭、雷曾在职期间集资金额20,870,000元。隆回分公司投资人数15人，集资金额420,000元，返利43,687元，损失金额376,313元。 8、证人唐某辉的证言，证人唐某辉是永州市零陵区某村支部书记，证实唐某辉不认识肖旭、雷曾及陈国平等人。该村只有一个连片茶树林，面积为1100余亩，属于村集体资产，且该茶树山于2011年左右已基本废弃，后一直未能生产茶油。登记在陈国平名下，坐落在永州市零陵区的森林、林木、林地状况登记表是假的，村里没有这个项目。 9、证人何某隆的证言，证人何某隆是新邵某特种养殖农场有限公司负责人。证实2018年9月中旬，邵阳禾沣农业科技有限公司法人陈国平及幕后老板肖旭（他自称刘旭）、雷曾与何绍隆多次联系后，于2018年10月25日成立名为邵阳市某农业发展有限公司，陈国平仍担任法人代表，当时禾沣投资了20万元，何某隆投资5万元并在该公司占40%的股份。当时该公司注册登记资金为200万元，但公司实际只投入20万元且后再未投入资金。公司成立后，肖旭等人在何某隆公司隔壁处临时租了一块地并建立四个养殖棚，花费16万余元购买1000只鸡及200鸭交由何某隆的养殖场负责养殖。十几天后，陈国平采购了一些香猪、竹鼠、豪猪放养在何的养殖场内。几天后肖旭又安排工作人员偷偷将邵阳市禾沣生态养殖示范基地的招牌挂在何某隆的养殖基地大门口。挂牌后的第二天，肖旭、陈国平等人即带着100余人的客户来何的养殖场实地考察，随后肖旭等人还多次带着零散的客户到何的养殖场观看。之后陈国平等人又要求何某隆出面在村里租赁一块地作为农家山庄，在未签订租地合同时即举办一次大型舞台剧活动，并以度假山庄的名义带领大批客户来实地考察，谎称该项目正在动工建设中，以诱骗更多被害人对其公司进行投资。不久后陈国平等人缴纳20万元给村部作为度假山庄的场地租金，并于2019年1月7日举行奠基仪式并邀请村干部讲话，当天他们又带领一大批客户前来考察。肖旭等人缴纳场地租金后，就未再投入任何资金及采取实际建设活动。 10、集资参与人许某培的陈述、合同、收据，证实2018年9月徐通过街头传单的方式了解到禾沣公司并与公司业务员宋涛接触，宋涛向其宣传公司有茯苓基地、杨梅基地、养殖基地，有很大发展潜力，继而要徐到公司投钱且利息高于银行。2019年1月许某培将3万元投给该公司当场返现2,700元，月息2%，并订立合同开了收据。2月，徐又投了1万元，当场返现900元，月息2%。上述4万元的投入在2019年7月前的利息都领了，许某培在禾沣公司领过礼品、粉丝，参加过二次公司组织到新邵养殖基地考察活动。 11、集资参与人陈某珍的陈述、合同、收据，证实2019年5月陈某珍经过朋友介绍了解到禾沣公司，朋友推荐其去投资，且多次与公司法人陈国平见面。公司向其宣传公司有茯苓基地、杨梅基地、养殖基地，要陈到公司投钱且利息高于银行，能获得高额回报。2019年5月陈某珍将1万元人民币投给该公司，当场返现400元，月息2%，在公司领到一包粉条和一包榨菜。接待的业务员是何文斌。 12、集资参与人陈某容的陈述、合同、收据，证实2018年10月通过亲友介绍了解到禾沣公司，公司向其宣传公司有茯苓基地、杨梅基地、农场基地等，要其到公司投钱且利息高于银行。2018年10月陈某容投了2万，当场返现800元，2019年1月陈某容又将1万元人民币投给该公司，月息均是2%。到2019年7月，陈某容领了利息4,800元，领了几包粉丝，几斤杨梅，经办业务员是李欣。陈某容参加过公司组织的到靖州杨梅基地、板桥基地考察活动。 13、集资参与人黄某英的陈述、合同、收据，证实2018年7月通过朋友介绍了解到禾沣公司并与公司业务员林丰、叶慧等人接触。公司向其宣传公司有茯苓基地、杨梅基地、养殖基地等，需要向社会融资，到公司投钱利息高于银行。自2018年11月至2019年5月期间，黄某英分4次将共计12万元人民币投给该公司，月息2%，当场都返回了现金，也收到了2019年7月之前的利息。黄某英参加过公司组织的到邵东基地考察活动二次，领过一桶油、几包粉丝、几包海带。 14、集资参与人陈某玉的陈述、合同、收据，证实2018年8月通过街头传单方式了解到禾沣公司并与公司业务员张洋、戴志强、贺冰等人接触。戴等人向其宣传公司有茯苓基地、杨梅基地、养殖基地等多处基地，有茶油、茯苓、杨梅酒这些投资项目，利息高于银行，并带其到基地参观。自2018年8月至2019年7月期间，陈某玉分7次将21万元人民币投给该公司，月息2%，每次都返回了现金。陈某玉也领取了2019年7月以前利息，还领了一个锅子、十几包粉丝、一箱杨梅、三桶油、四袋米、一个枕头、一箱鸡蛋，先后参加公司组织的到新邵雀塘农产品养殖基地、怀化靖州杨梅基地、郴州茶油基地的参观活动。 15、集资参与人黄某丽的陈述、合同、收据，证实2018年12月通过朋友了解到禾沣公司，到公司多次看到过法人陈国平，并与自称刘旭、张坚的管理人员及业务员黄子珊接触，他们向其宣传公司有茯苓基地、杨梅基地、养殖基地等多处基地，到公司投资所得的分红利息远高于银行。自2018年12月至2019年2月期间，黄某丽分5次以自己及近亲名义将7.5万元人民币投给该公司，月息2%，当场返现5,200元，领取了2019年8月份以前的利息9,700元，亏了60,100元，另外还领了6桶油、6袋米。 16、集资参与人蒋某宁等556人的陈述、合同、收据，证实受禾沣公司的宣传，到公司投资金额不等，损失不等。 17、被告人肖旭的供述与辩解，证实2018年5月份，肖旭和雷曾商量准备成立一家公司以发展农业科技项目为借口向外借款，为了让外界更信服，决定找个年纪大的做法人代表，后面找到了老乡陈国平，陈国平同意。为拓展业务，肖旭打电话叫来了刘东亮，刘东亮过来的时候带来了宋涛，雷曾叫来了戴志强。肖旭和雷曾负责公司管理，刘东亮、宋涛、戴志强负责管理业务团队对外拉业务，陈国平当法人代表。公司与业务团队的分配根据业务团队业绩按五五开的比例分成，业务员的工资、提成由刘东亮、宋涛、戴志强等团队长进行具体分配。公司的宣传是由肖旭他们把宣传资料交给团队长刘东亮、宋涛、戴志强等人，由他们带回去对团队进行培训。2018年7月30日邵阳禾沣农业有限公司成立，公司的经营地址在邵阳市双清区，公司法人代表是陈国平，股东是肖旭和雷曾、刘东亮、宋涛、戴志强。到了2018年10月公司又成立了邵阳市禾沣农业科技有限公司大祥分公司，主要股东是肖旭、雷曾、刘东亮和戴志强，陈国平只是挂名股东。邵阳市禾沣农业科技有限公司以及大祥分公司对外虚构宣称公司有农业发展基地，如怀化靖州的杨梅种植基地和永州东安的茶子种植基地还有邵阳新邵的养殖场，因进一步扩大发展需要资金，向社会公开借款，不限年龄和身份，借款最低5000元人民币起借，上不封顶。借款期限及利息支付分为：4个月（月利息1.2分）、6个月（月利息1.5分）、9个月（月利息1.8分）、12个月（月利息2分）四个档次。借款人将资金交给公司财务，并与公司签订借款《合同协议书》，公司按照合同协议每个月支付利息给借款人。邵阳禾沣农业科技有限公司对外宣称的农业基地都是假的。那些对外宣传的文件、资料都是公司自己印制的，上面关于农业基地的印章也是公司自己刻制的，每次带借款人去参观的基地都是公司临时租借的场地。为了吸引公众投资，公司一共举办了6场宣传大会。2019年年前两场，9月公司组织去了永州茶籽基地一次，1月去了一次新邵养殖基地。年后公司组织了四次大型宣传活动，在新邵组织了一次“荷塘月色”奠基仪式，一次“老妈也时尚农家乐”聚餐，在邵东“某农家乐”组织了两次聚餐，每次活动都是公司租车将借款人接到活动现场参加活动。组织这些活动的目的也是希望麻痹借款人，让他们借更多的钱或者帮公司宣传发展更多的借款人。公司是将业务外包给“销售团队”，他们和公司是按“五五”分成。比如他拉来1万元借款，可以从中抽取5000元，公司获利5000元。公司内部员工都是领基本工资的。陈国平前期按2万元一个月工资领取，2019年3月后按照5万元一个月领取。肖旭和雷曾是5万元一个月的工资，但是三人都有总业绩4%的提成。公司集资来的钱有四个开支，第一部分50%给了业务员作为提成，这些钱是直接给团队长的；第二部分是公司正常开支包括租金（房租和场地租金）、员工工资、搞活动聚餐、购买车辆、组织借款人旅游；第三部分是租场地还有为了更好宣传自己方便借钱而进行的投资，比如荷塘月色，还有新邵养殖场；第四部分是三个股东分红。2019年5月，因陈国平和刘东亮联合起来排挤其他股东，肖旭和雷曾退出了公司，由陈国平和刘东亮接手公司了。肖旭在公司拿到的利润是近200万元，这中间有50万元是工资，80万元是业绩提成，还有70万元是公司接待开支。这些钱肖旭用来买了一套房大概70万元，给了老婆30万元，给了亲戚30万元，还了之前打工欠的30万元帐，还有40多万元是自己挥霍了。雷曾和肖旭所得差不多，陈国平的钱给自己和他老婆都买了台凯迪拉克车，还在祁东买了套房，他大概拿了150万左右。肖旭在公司使用化名“刘旭”。 18、被告人雷曾的供述与辩解，证实2018年7月，雷曾与肖旭商量在邵阳成立公司向社会融资借钱自己获利。为组建融资团队，雷曾找了戴志强，肖旭找了刘东亮，后刘东亮来时还带来了宋涛。为使公司顺利开张，雷曾和肖旭一人出资1万元，刘东亮、宋涛、戴志强三人出资13万元，五人总共出资15万元。肖旭和雷曾负责公司管理，刘东亮、宋涛、戴志强负责对外拉业务，两方按照五五分账。肖旭叫来了老乡陈国平到公司担任法人代表，给的条件是月薪2万元，雷曾几人商量决定以农业项目为名目对外进行宣传，2018年7月30日邵阳市禾沣农业科技有限公司成立。公司法人代表是陈国平，股东是肖旭、雷曾、刘东亮、宋涛、戴志强。到了2018年10月公司又成立了邵阳市禾沣农业科技有限公司大祥分公司。公司对外虚构宣称公司有怀化靖州的杨梅种植基地和永州东安的茶子种植基地还有新邵的养殖场，为进一步扩大发展需要资金，向社会公开借款，借款最低5,000元人民币起借，上不封顶。借款期限及利息支付分为：4个月（月利息1.2分）、6个月（月利息1.5分）、9个月（月利息1.8分）、12个月（月利息2分）四个档次。借款人将资金交给公司财务，并与公司签订借款《合同协议书》，公司按照合同协议每个月支付利息给借款人。合同到期后，借款人可以取回本金或者继续借款给公司。邵阳市禾沣农业科技有限公司对外宣称的农业基地都是假的。那些对外宣传的文件、资料都是公司自己印制的，上面关于农业基地的印章也是公司自己印制的，每次带借款人去参观的基地都是公司临时租借的场地。为了吸引公众投资，公司一共举办了几场活动：2018年9月在邵阳市大祥区某酒楼举办了一次庆典活动，整个活动由三个团队长负责策划，雷曾和肖旭负责后勤采购，参与活动的人员由业务团队组织。这次活动向社会群众借到了近100万余元；2018年9月份还组织投资者去了一次永州茶油基地参观，这次活动给公司增加了借款八九十万余元；2018年12月份在新邵县雀塘村开展了一个奠基仪式；2019年3月底在新邵国道旁举办了投资者答谢会，这次答谢会公司又新借到100万余元。公司财务一开始雷曾和肖旭管理，后来是陈国平管理。公司将业务团队外包给“销售团队”，销售团队和公司按五五分成，业务团队都按照业绩当天结算，比如销售团队拉来1万余元借款，可以从中抽取5,000元，公司获得5,000元。公司内部，员工都是领基本工资的，陈国平前期按2万元一个月工资领取，2019年3月后按照5万元一个月领取，雷曾和肖旭是5万元一个月的工资，但是两人有总业绩4%的提成。公司从开业到关门对外大概借了2000余万元。这笔钱有四个开支，第一部分是50%给了业务员作为提成，提成直接给团队长的；第二部分是公司正常开支包括租金（房租和场地租金）、员工工资、搞活动聚餐、购买车辆、组织借款人旅游；第三部分是租场地还有为了更好宣传自己方便借款而进行的投资，比如荷塘月色，还有新邵养殖场；第四部分是三个股东分红。2019年5月，因陈国平和刘东亮联合起来排挤其他股东，雷曾和肖旭离开了公司，公司由陈国平、刘东亮接手雷曾在公司拿到近200万元，有50万元是工资，80万元是业绩提成，还有70万元是公司接待开支。雷曾给了老婆30万元，给了朋友65万元，其他都自己消费了。在公司工作期间，雷曾化名“张坚”。 19、被告人陈国平的供述与辩解，证实2018年7月，应肖旭之邀，陈国平到邵阳参观肖旭的公司，10月，肖旭提出让陈国平担任公司法人代表，配凯迪拉克车，工资2万，陈国平同意了，公司股东是肖旭和雷曾。2018年7月30日邵阳禾沣农业科技有限公司成立，2018年10月又成立了邵阳市禾沣农业科技有限公司大祥分公司。公司宣传有怀化靖州的杨梅种植基地和永州东安的茶子种植基地还有邵阳新邵的养殖场，为发展需要投资，借款最低5,000元人民币起借，上不封顶。借款期限及利息支付分别为：4个月（月利息1.2分）、6个月（月利息1.5分）、9个月（月利息1.8分）、12个月（月利息2分）四个档次。借款人将资金交给公司财务，并与公司签订借款《合同协议书》，公司按照合同协议每个月支付利息给借款人。合同到期后，借款人可以取回本金或者继续借款给公司。公司都是通过业务员对外进行宣传，首先招聘有经验的“团队长”，再由“团队长”带自己的业务员过来进行宣传和拉业务。公司根据团队业绩提成给“团队长”，再由他们具体分配。业务团队都按照业绩当天结算，陈国平他们只要把公司宣传资料交给“团队长”，他会带回去自己对团队进行培训。宣传资料是公司肖旭和雷曾两人在网络上搜索自己制作的，相关印章和文件材料也是他们两个伪造的，每次带借款人去参观的基地都是公司临时租借的场地。公司一共举办了6场宣传大会。2019年年前两场，一次去了永州茶籽基地，一次去了新邵养殖基地。年后公司组织了四次大型宣传活动：在新邵组织了一次“荷塘月色”奠基仪式，一次“老妈也时尚农家乐”聚餐，两次邵东某农家乐聚餐。组织这些活动的目的也是希望麻痹借款人，让他们借更多的钱给公司，或者帮他们宣传发展更多借款人。加入邵阳禾沣农业科技有限公司后，陈国平便按照肖旭和雷曾的要求做事，陈国平以公司法人的身份接见部分借款人，还有陪同借款人去参观所谓的农业基地，另外还有以老总的身份开会宣传。陈国平对邵阳禾沣农业科技有限公司的行为是否违法一开始不清楚，但是在公司工作期间慢慢清楚了公司的本质，公司就是假借虚有的产品以高利息为诱惑对外借款。由于肖旭和雷曾给陈国平开的工资太高了，一开始2万一个月，从3月开始是5万一个月，为了高工资，即使后来发现公司是违法的，陈国平还是帮肖旭和雷曾做了不少事情，主要是宣传方面的事情。比如上台讲话，宣传公司今后的发展，代表公司接待借款人。2019年6月底，肖旭和雷曾携款逃跑，他俩慢慢不接电话，微信也将陈国平拉黑，陈国平就知道他们跑了，将事情推到自己头上来了。但当时陈国平查了公司财务账上还有128万元左右的钱，这些钱陈国平从2019年6月15日开始至7月27日截止，分发客户利息、公司员工工资、公司开支。陈国平在公司一共领了28万元。 20、被告人邓海旺的供述与辩解，2018年7月份，肖旭、雷曾跟邓海旺说邵阳百姓比较淳朴，容易借到钱，他们准备开公司让邓海旺入伙，邓海旺同意了。邓海旺加入邵阳禾沣农业科技有限公司，负责管理业务团队，任业务经理，另外还有两个团队长（业务经理）一个是宋涛，一个是戴志强，其职责一是对业务员进行培训，让他们按照公司的要求向客户介绍公司的经营范围和发展方向；二是管理业务团队，具体就是分配借款任务，按当天业绩结算，发放工资和业务提成；三是接待客户；四是陪同客户去参观公司租借来的场地；五是负责为公司开车去接谈业务。公司以怀化靖州的杨梅种植基地和永州东安的茶子种植基地还有邵阳新邵的养殖场要进一步扩大发展需要，向社会公开借款，借款最低5,000元人民币起借，上不封顶。借款期限及利息支付分别为：4个月（月利息1.2分）、6个月（月利息1.5分）、9个月（月利息1.8分）、12个月（月利息2分）四个档次。借款人将资金交给公司财务，并与公司签订借款《合同协议书》。公司按照合同协议每个月支付利息给借款人。公司的宣传资料是肖旭和雷曾在网络上搜索自己制作的。邵阳禾沣农业科技有限公司的行为是否违法，一开始邓海旺不清楚，但是在公司工作期间慢慢清楚了公司的本质，就是假借虚有的产品以高利息为诱惑对外借款。肖旭和雷曾离开公司后，陈国平找到邓海旺说他要继续将公司做下去，陈国平给邓海旺每笔提成加到44%，让他帮忙把业务团队带好，邓海旺看陈国平给出这么高的提成，一是确是有钱挣，二是怕马上走了老百姓发现会马上报警，为了拖延时间为后面离开做缓冲，邓海旺便留下来帮助陈国平。后公司举办过一次去靖州考察杨梅山基地，由邓海旺负责带领业务团队陪同客户去的。邓海旺在公司大概获利100万元。在公司工作期间，邓海旺化名“刘东亮”。 21、被告人戴尤辉的供述与辩解，证实2018年7月，雷曾打电话给戴尤辉，说他在邵阳搞了个农业开发项目，要成立一家公司，让戴尤辉搞销售，就是去融资，戴同意了。当时雷曾说成立公司要钱，要戴出65,000元，公司有利润获会加倍返还。戴尤辉通过朋友借钱，分四五次交给雷曾6万5千元，后双倍收回了。邵阳禾沣农业科技有限公司成立后，戴尤辉与刘东亮、宋涛分别担任三个业务团队的团队长，负责管理业务团队。戴还兼职行政经理，一是对业务员进行出勤考核，检查业务员是否上班，每天带多少客户，成交多少笔交易，二是管理、培训业务团队，具体就是分配借款任务，发放工资和业绩提成，让业务员按照公司要求向客户介绍公司的经营范围和发展方向；三是接待上门客户；四是陪同客户去参观公司租借来的场地。公司宣称有怀化靖州的杨梅种植基地和永州东安的茶子种植基地还有邵阳新邵的养殖场，因扩大发展需要资金，向社会公开借款，借款最低5,000元人民币起借，上不封顶。借款期限及利息支付分为两个阶段，第一个阶段是：6个月（月利息1.8分）12个月（月利息2分）；第二个阶段是：6个月（月利息1.2分）、9个月（月利息1.5分）、12个月（月利息1.8分）。借款人将资金交给公司财务，并与公司签订借款《合同协议书》公司按照合同协议每个月支付利息给借款人。合同到期后，借款人可以取回本金或者继续借款给公司与公司再签订借款《合同协议书》，公司继续按照合同支付借款人利息。戴尤辉知道公司当时没有实业，想像“云顶山”一样空手套白狼，只靠假的宣传骗钱，肯定迟早要出事。在肖旭和雷曾离开公司后，戴尤辉也跟着离开了。戴尤辉在公司的时候，公司举办过一次基地考察，当时是在湖南永州下面一个乡镇，是肖旭和雷曾负责，戴尤辉只负责带领客户去参观考察，另外公司还在邵阳新邵举办过一次养殖场奠基活动。公司是按照“五五开”分配的，每笔业务50%归公司（陈国平、肖旭、雷曾），50%归业务团队（戴尤辉、邓海旺、宋涛），市场业务员有26%-35%，剩下的就归团队长支配。戴尤辉在公司获利大概70万元，使用的是化名“戴志强”。 本院认为，被告人肖旭、雷曾、陈国平、邓海旺、戴尤辉、以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为均已构成集资诈骗罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。在共同犯罪中，五被告人均起主要作用，均系主犯。被告人肖旭犯罪后主动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻处罚；其配合公安机关抓获同案被告人雷曾，可认定为立功，依法可从轻处罚。被告人雷曾在得知肖旭与公安机关联系投案时亦表示一同投案，并在现场等候公安机关派人前来，可视为自动投案。其到案后，如实供述自己的罪行，可以认定为自首，依法可以从轻处罚。被告人肖旭、雷曾退回了部分赃款，可酌情从轻处罚。被告人邓海旺到案后能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，依法可从轻处理。被告人肖旭、雷曾、邓海旺及其辩护人的相关辩护观点，本院予以采纳。但被告人肖旭的辩护人辩称希望法庭对被告人肖旭在十年以下量刑，结合本案案情、社会影响及其社会危害性程度，虽然被告人肖旭有自首、立功并退赃表现，但对被告人肖旭只能从轻处罚，而不能减轻处罚。故被告人肖旭的辩护人以上辩护观点，本院不予采纳。被告人陈国平及其辩护人均辩称是自首。经查，被告人陈国平系经公安机关口头传唤到案，到案后未如实供述自己的主要犯罪事实，庭审中亦如此，其行为与法律规定的自首不符，依法不能认定为自首，被告人陈国平及其辩护人的相关辩护观点，本院不予采纳。被告人陈国平辩称对罪名、事实有异议，其是被诱骗参加，对公司借款不知情。被告人陈国平的辩护人辩称被告人陈国平是从犯，应从轻处罚。经查，被告人陈国平在加入邵阳市禾沣农业科技有限公司就任法人代表后，通过一段时间运作，明知公司宣传的基地是假的，集资来的资金没有用于生产经营，为了获取高额工资，仍积极参加对外宣传鼓动，吸纳不特定人员资金，在被告人肖旭、雷曾离开公司后仍主持公司按原有模式继续运行，继续进行虚假宣传，吸纳公众资金达500余万元。有被告人肖旭、雷曾、邓海旺的供述、集资参与人陈某珍等人的证言、合同收据、鉴定结论、被告人陈国平的供述为证，可以认定被告人陈国平的行为构成集资诈骗罪，其在集资诈骗犯罪中起主要作用，是主犯。被告人陈国平及其辩护人的相关辩护观点，本院不予采纳。被告人戴尤辉辩称其没有以非法占有为目的，没有虚假宣传，不是集资诈骗罪，而是非法吸收公众存款罪。经查，被告人戴尤辉在邵阳市禾沣农业科技有限公司任业务团队长兼行政经理，化名“戴志强”，明知公司没有实业，没有将集资款用于生产经营，仍负责管理培训业务团队，分配集资任务，发放业务员工资与提成，对集资来的资金当天就按五五开与公司分成，除去给业务员的外，剩下部分归其所有，致使集资款不能按时返还，可以认定被告人戴尤辉主观上具有非法占有的目的，构成集资诈骗罪。对被告人戴尤辉的以上辩护观点，本院不予采纳。据此，对被告人肖旭依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十六条第一款、第四款、第六十四条、第六十七条、第六十八条、第五十三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百Ο一条之规定，对被告人雷曾依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十六条第一款第四款、第六十四条、第六十七条、第五十三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百Ο一条之规定，对被告人邓海旺依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十六条第一款、第四款、第五十三条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百Ο一条之规定，对被告人陈国平、戴尤辉依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十六条第一款、第四款、第五十三条、第六十四条之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下： 一、被告人肖旭犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年六个月，并处罚金人民币四十万元，上缴国库。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即刑期自2019年8月21日起至2033年2月20日止。罚金限被告人肖旭在本判决生效之日起三十日内缴纳。） 二、被告人雷曾犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十四年，并处罚金人民币四十万元，上缴国库。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即刑期自2019年8月21日起至2033年8月20日止。罚金限被告人雷曾在本判决生效之日起三十日内缴纳。） 三、被告人陈国平犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金人民币四十万元，上缴国库。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即刑期自2019年8月14日起至2034年8月13日止。罚金限被告人陈国平在本判决生效之日起三十日内缴纳。） 四、被告人邓海旺犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十四年，并处罚金人民币四十万元，上缴国库。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即刑期自2019年10月15日起至2033年9月29日止。罚金限被告人邓海旺在本判决生效之日起三十日内缴纳。） 五、被告人戴尤辉犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十四年，并处罚金人民币四十万元，上缴国库。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即刑期自2019年11月21日起至2033年11月20日止。罚金限被告人戴尤辉在本判决生效之日起三十日内缴纳。） 六、查封、扣押的财物依法处置后，与被告人退缴的钱款按比例返还集资参与人，不足部分责令被告人肖旭、雷曾、陈国平、邓海旺、戴尤辉继续退赔。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省邵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  谭成家 人民陪审员  刘丽明 人民陪审员  张迎春 二〇二〇年十二月十八日 代理书记员  罗梅超 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共 同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是 犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪 行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、 指挥的全部犯罪处罚。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百〇一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责 任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。