湖北省团风县人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂1121刑初12号公诉机关团风县人民检察院。被告单位团风县长江河道采砂管理局，统一社会信用代码124211217932707557，住所地：湖北省团风县益民路水利局综合办公楼。法定代表人秦军，系团风县长江河道采砂管理局局长。诉讼代表人王志高，湖北靖柏律师事务所律师。执业证号：14211200310413117。被告人孙利军，男，1971年5月1日出生，汉族，湖北省团风县人，大专文化，原系团风县长江河道采砂管理局副局长兼任团风县宝盛黄砂有限责任公司（已注销）法定代表人、董事长，户籍所在地湖北省团风县，现住团风县。因涉嫌职务犯罪，于2019年8月26日被团风县监察委员会留置，2019年11月25日因涉嫌单位受贿罪、滥用职权罪被刑事拘留，同年12月6日被逮捕。现羁押于团风县看守所。辩护人方靖媛，湖北齐安律师事务所律师，执业证号14211201511268703。团风县人民检察院以团检一部刑诉﹝2020﹞11号起诉书指控被告单位团风县长江河道采砂管理局犯单位受贿罪、被告人孙利军犯单位受贿罪、滥用职权罪，于2020年3月13日向本院提起公诉，于同日立案，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。团风县人民检察院指派检察员张艳芳、钟文出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人王志高、被告人孙利军及其辩护人方靖媛到庭参加诉讼。本案在审理过程中，因疫情影响无法开庭审理，2020年6月10日团风县人民检察院建议对该案延期审理，本院于同日决定延期审理一个月，2020年7月3日，因本案案情重大、复杂，本院报黄冈市中级人民法院批准延期审理三个月。现已审理终结。公诉机关指控：一、单位受贿罪1.团风县宝盛黄砂有限责任公司(以下简称“宝盛公司”)系团风县人民政府批准，由团风县长江河道采砂管理局(以下简称“砂管局”)独资成立的国有公司，负责团风县黄砂开采、经营和销售。2015年1月，时任宝盛公司副董事长的被告人孙利军与胡某、熊某2、黄某1（上述三人均另案处理）等人开会讨论，并获一致同意，决定找中标当年巴河采砂生产权的黄冈国某港口装卸有限公司(以下简称“国某公司”)以收取赞助费为由索要50万元，用于弥补公司年底兑现职工福利的资金缺口。国某公司总经理邓某与林某、杨某2商议后，为获得砂管局及宝盛公司的支持，继续中标该项目和让宝盛公司开票人员少开售砂票以获取更多的售砂收入，同意支付50万元给宝盛公司。宝盛公司收取该50万元后，将该款项用于年底支付职工福利、日常餐饮等开支。国某公司在上述人员的帮助下，连续中标巴河团风段黄砂开采生产权项目，并通过宝盛公司开票人员少开售砂专用票据的行为获取非法利益。2.2017年5月，团风县砂管局在处理团风县但店镇蔡家园砂站囤积黄砂的过程中，蔡家园砂站的股东熊某3为了获取高额利润，找到黄某1要求砂管局批准蔡家园砂站自行对外销售本应由宝盛公司对外销售的囤积黄砂，经黄某1做孙利军的工作，孙利军同意熊某3以砂石资源费的名义上交20万元到砂管局后，自行对外销售该批黄砂。2017年6月6日团风县砂管局收受了熊某3给予的人民币20万元，并以收取砂石资源费的名义上缴非税管理局。熊某3通过对外销售黄砂获取了非法利益。3.2018年团风县巴河段未进行黄砂开采生产权招标，全线禁采。团风县上陈家河、下陈家河、曹岗、高家河四个砂站的负责人易某1和、吴某、黄某1、闻某等人为谋取非法利益，多次找胡某和孙利军表示愿意交钱给砂管局，希望砂管局准许其售砂，后胡某同意孙利军让上述砂站在夜间采卖黄砂并缴纳费用给砂管局。2018年1月至5月期间，四砂站在夜间非法开采黄砂对外销售，并通过孙利军向县砂管局共计缴纳34.5万元，其中：上陈家河砂站缴纳13万元，下陈家河缴纳8万元，高家河砂站缴纳7.5万元，曹岗砂站缴纳6万元。二、滥用职权罪1.2014年2月至2019年，被告人孙利军在担任砂管局巴河负责人期间，对其辖区内的团风县红日建材有限公司（以下简称“红日公司”）采取以收代管的监管方式，放纵红日公司长期非法采砂生产灰砂砖，致使巴河但店石家庄河道黄砂被大量非法开采。经湖北中衡信工程造价咨询有限公司鉴定，2014年3月至2018年5月期间，红日公司所采黄砂价值138.6278万元。2.2015年5月，孙利军在担任团风县砂管局副局长兼巴河组组长期间，负有对巴河团风县区域内河道采砂的管理、监督检查及对该区域内违法采砂行为依法进行查处等职责。2017年8月，人民政府向县水利局去函，决定由吉源砖厂负责清理镇区范围内饮用水水源二级保护区内的砂石堆场。孙利军明知吉源砖厂未取得采砂许可证，仍放任其在上巴河大桥禁采区范围内以清淤为名非法开采黄砂。经湖北诚意工程造价咨询有限责任公司鉴定，非法开采的黄砂价值98.1998万元。被告单位团风县砂管局触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十七条之规定，应当以单位受贿罪追究其刑事责任。被告人孙利军触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十七条、第三十一条、第三百九十七条第一款之规定，应当以单位受贿罪、滥用职权罪追究其刑事责任。被告人孙利军一人犯数罪，应数罪并罚。建议对被告单位团风县砂管局判处单处罚金人民币20万元，对被告人孙利军判处有期徒刑二年六个月。位及诉讼代表人对起诉书指控的事实和罪名及量刑建议均无异议。被告被告人孙利军对起诉书指控的犯罪事实、罪名及量刑建议均无异议，认罪认罚且签字具结，在开庭过程中亦无异议。辩护人对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议，辩称孙利军有自首情节，自愿认罪认罚，请法庭对其减轻处罚。经审理查明：一、单位受贿罪1.团风县宝盛黄砂有限责任公司(以下简称“宝盛公司”)系团风县人民政府批准，由团风县长江河道采砂管理局(以下简称“砂管局”)独资成立的国有公司，负责团风县黄砂开采、经营和销售。2015年1月，时任宝盛公司副董事长的被告人孙利军与胡某、熊某2、黄某1（上述三人均另案处理）等人开会讨论，并获一致同意，决定找中标当年巴河采砂生产权的黄冈国某港口装卸有限公司(以下简称“国某公司”)以收取赞助费为由索要50万元，用于弥补公司年底兑现职工福利的资金缺口。国某公司总经理邓某与林某、杨某2商议后，为获得砂管局及宝盛公司的支持，继续中标该项目和让宝盛公司开票人员少开售砂票以获取更多的售砂收入，同意支付50万元给宝盛公司。宝盛公司收取该50万元后，将该款项用于年底支付职工福利、日常餐饮等开支。国某公司在上述人员的帮助下，连续中标巴河团风段黄砂开采生产权项目，并通过宝盛公司开票人员少开售砂专用票据的行为获取非法利益。2.2017年5月，团风县砂管局在处理团风县但店镇蔡家园砂站囤积黄砂的过程中，蔡家园砂站的股东熊某3为了获取高额利润，找到黄某1要求砂管局批准蔡家园砂站自行对外销售本应由宝盛公司对外销售的囤积黄砂，经黄某1做孙利军的工作，孙利军同意熊某3以砂石资源费的名义上交20万元到砂管局后，自行对外销售该批黄砂。2017年6月6日团风县砂管局收受了熊某3给予的人民币20万元，并以收取砂石资源费的名义上缴非税管理局。熊某3通过对外销售黄砂获取了非法利益。3.2018年团风县巴河段未进行黄砂开采生产权招标，全线禁采。团风县上陈家河、下陈家河、曹岗、高家河四个砂站的负责人易某1和、吴某、黄某1、闻某等人为谋取非法利益，多次找胡某和孙利军表示愿意交钱给砂管局，希望砂管局准许其售砂，后胡某同意孙利军让上述砂站在夜间采卖黄砂并缴纳费用给砂管局。2018年1月至5月期间，四砂站在夜间非法开采黄砂对外销售，并通过孙利军向县砂管局共计缴纳34.5万元，其中：上陈家河砂站缴纳13万元，下陈家河缴纳8万元，高家河砂站缴纳7.5万元，曹岗砂站缴纳6万元。二、滥用职权罪1.2014年2月至2019年，被告人孙利军在担任砂管局巴河负责人期间，对其辖区内的团风县红日建材有限公司（以下简称“红日公司”）采取以收代管的监管方式，放纵红日公司长期非法采砂生产灰砂砖，致使巴河但店石家庄河道黄砂被大量非法开采。经湖北中衡信工程造价咨询有限公司鉴定，2014年3月至2018年5月期间，红日公司所采黄砂价值138.6278万元。2.2015年5月，孙利军在担任团风县砂管局副局长兼巴河组组长期间，负有对巴河团风县区域内河道采砂的管理、监督检查及对该区域内违法采砂行为依法进行查处等职责。2017年8月，人民政府向县水利局去函，决定由吉源砖厂负责清理镇区范围内饮用水水源二级保护区内的砂石堆场。孙利军明知吉源砖厂未取得采砂许可证，仍放任其在上巴河大桥禁采区范围内以清淤为名非法开采黄砂。经湖北诚意工程造价咨询有限责任公司鉴定，非法开采的黄砂价值98.1998万元。上述事实，有公诉机关当庭提供的以下证据予以证实：（一）综合性证据一、团风县长江河道采砂管理局：（1）团风县水利局文件、团风县机构编制委员会文件，证实：团风县长江河道采砂管理站于2004年经批准设立，于2006年更名为团风县长江河道采砂管理局，为团风县水利局所属副科级事业单位。（2）事业单位法人证书、组织机构代码证，证实：团风县长江河道采砂管理局的性质和业务范围。二、孙利军：（1）户籍证明、行政执法证复印件、行政执法人员采集表等，证实：孙利军的主体身份情况。（2）中共团风县水利局委员会文件、团风县长江河道采砂管理局会议纪要、团风县长江河道采砂管理局文件、中共团风县委组织部文件，企业基本信息、变更信息、股东决定、董事会决议等，证实：孙利军自2013年至今任职和工作分工情况。（孙利军于2013年3月任团风县水利局水政监察大队副大队长，负责巴河采砂监管的各项工作；2014年3月任砂管局巴河组负责人，负责巴河管理及五桂河涉砂涉水案件的水行政执法；2015年2月至今任团风县砂管局副局长，主管巴河全面工作。期间，孙利军于2014年3月开始任团风县宝盛黄砂责任有限公司副董事长，2017年4月至2019年8月任团风县宝盛黄砂责任有限公司法定代表人、董事长。）（3）孙利军到案经过证实：2019年8月26日，团风县监察委员会工作人员电话通知孙利军到团风县监察委员会办案区接受谈话，并于当日对孙利军采取留置措施。单位受贿罪1、收受国某公司50万元第一组证据：书证（1）团风县宝盛黄砂有限责任公司章程、企业基本信息、变更信息、准予注销登记通知书，证实：团风县宝盛黄砂有限责任公司于2014年3月11日成立，性质为有限责任公司，公司唯一股东为团风县长江河道采砂管理局，于2017年6月12日变更公司登记信息，于2019年8月28日注销登记。（2）团风县宝盛黄砂有限责任公司记账凭证、网上银行电子回单、结算票据，证实：宝盛公司于2015年2月2日以开办费用、办公经费的名义收取国某公司50万元的转账。（3）团风县宝盛黄砂有限责任公司在团风农村商业银行开设账户交易明细，证实：宝盛公司于2015年2月2日收到国某公司转账50万元的事实。（4）黄冈国某港口装卸有限公司在团风农村商业银行开设账户交易明细，证实：国某公司于2015年2月2日向宝盛公司转账50万元的事实。第二组证据：证人证言（1）证人邓某的证言，证实：2014年底，胡某、熊某2、孙利军、黄某1等人以宝盛公式办公经费不足为由，让国某公司以赞助费的名义帮助解决费用，后国某公司为了得到宝盛公司的帮助，以赞助费的名义送给宝盛公司50万元，之后宝盛公司没有对砂站开票人员实行严格监管，为国某公司中标提供了便利条件。（2）证人林某的证言，证实：2014年底，宝盛公司以费用不足为由找国某公司索要60万-80万元，国某公司最终以赞助费的名义送给宝盛公司50万元，宝盛公司为国某公司谋取了利益的事实。（3）证人刘某的证言，证实：2015年1月份，胡某、熊某2召集宝盛公司董事会成员召开会议，决定让国某公司以赞助费名义给宝盛公司50万元，宝盛公司将50万元用于发放职工工资、补助和及上交县水利局调控费和还砂管局垫付宝盛公司活动板房建设费用等费用的支出。（4）证人柳某的证言，证实：2015年2月前后，柳某在邓某的安排下从国某公司账户转款50万元到宝盛公司银行账户。第三组证据：同案人供述（1）熊某2的供述，证实：2015年初，宝盛公司为了解决年底费用的缺口，熊某2、胡某、孙利军、黄某1经过商量决定以赞助费的名义向国某公司索要50万元，宝盛公司将这50万元用于发放职工补助和支付经营费用。2014年，宝盛公司默许了国某公司在团风县下面的5个砂站对运砂车加价的事，并放纵了宝盛公司派驻砂站开票的人员少开售砂票的行为。（2）黄某1的供述，证实：2014年底，胡某、熊某2、孙利军、黄某1等经过商量为解决宝盛公司经费不足，决定向国某公司以赞助费的名义索要50万元，后国某公司于2015年向宝盛公司转账合计50万元，宝盛公司默许国某公司对运砂车加价以及放松对开票人员的严格监管，国某公司从中获得利益。第四组证据：被告人的供述和辩解被告人孙利军的供述，证实：2014年底，胡某、熊某2、孙利军、黄某1等人经过商量为解决宝盛公司经费不足，决定向国某公司以赞助费的名义索要50万元，后国某公司于2015年向宝盛公司转账合计50万元。宝盛公司收到50万元后，给予了国某公司关照，放松监管。2、收受熊某320万元第一组证据：书证（1）团风县长江河道采砂管理局提供的档案文件：①团风县但店镇人民政府文件（但政文[2014]40号）关于设置团风弘博建筑材料有限公司商用搅拌站采沙河段的请示；②团风县长江河道采砂管理局会议纪要-关于熊楚祥在巴河蔡家园村河段取砂给弘博搅拌站供砂的有关事项，证实：经团风县长江河道采砂管理局集体研究决定，弘博搅拌站生产用砂由蔡家园黄砂站供应。（2）团风弘博建筑材料有限公司与蔡家园黄砂站签订的黄砂购销合同，证实：团风弘博建筑材料有限公司与蔡家园黄砂站签订合同约定黄砂由砂站供应，砂价为每方20元，禁采期砂价每方不超过25元，合同履行期限为2015年1月1日至2020年1月1日。（3）团风县长江河道采砂管理局与蔡家园黄砂站签订的开采协议2份，证实：2015年和2016年，团风县砂管局就采砂事宜与蔡家园砂站签订开采协议。（4）团风弘博建筑材料有限公司出具的请求解决生产用砂的报告，证实：2017年9月22日，团风弘博建筑材料有限公司生产用砂紧缺，向县政府和县砂管局报告请求解决生产用砂。（5）团风县长江河道采砂管理局停采通知，证实：团风县砂管局于2017年4月15日书面要求熊楚祥停止在但店镇蔡家园村巴河河段内的黄砂开采。（6）团风县长江河道采砂管理局2017年6月30日第22号记账凭证及附件，证实：2017年6月6日，熊某3以补缴2016年度砂石资源费的名义向团风县长江河道采砂管理局缴款20万元，该20万元缴纳至团风县非税收入管理局。（7）熊某3的农商行账户交易明细、黄某1的农商行账号交易明细、佘某的农商行账户交易明细，证实：熊某3于2017年5月22日、2017年5月23日向黄某1共转账20万元，黄某1于2017年6月6日向佘某转账20万元。第二组证据：证人证言（1）证人蔡某的证言，证实：2017年5月份左右，熊某3为了私自对外销售黄砂，多次找砂管局的沟通，砂管局同意蔡家园砂站自己对外销售囤积的黄砂，但要缴纳20万元的罚款。蔡家园砂站处理囤砂的黄砂获得的纯利润有70多万元。（2）证人史某的证言，证实：从2015年1月开始，弘博搅拌站的黄砂由熊某3的蔡家园砂站供应。2017年5月份，熊某3不再给搅拌站供砂，而是以高价对外出售。（3）证人王某1的证言，证实：2017年4、5月份，王某1到蔡家园砂站帮忙卖囤积黄砂，期间听熊某3说砂站为获得团风县砂管局批准卖砂向砂管局缴纳了20万元的砂石资源管理费。（4）证人佘某的证言，证实：佘某于2017年6月收到黄某1转账的20万元，后按黄某1的要求将这笔钱以熊某3交砂石资源费的名义转到财政专户。第三组证据：同案人供述（1）同案人熊某3的供述，证实：2017年4、5月份，团风县要求砂管局对熊楚祥囤积的黄砂进行处理，熊某3为了自己对外销售获得高额利润找孙利军协商。孙利军最后答应熊某3自己对外销售黄砂，但要向砂管局缴纳20万元砂石资源费。熊某3通过销售这批囤积的黄砂获利50万元左右。（2）同案人黄某1的供述，证实：2017年5月，熊某3为了赚钱通过孙利军向团风县砂管局缴纳砂石资源费20万元，获得县砂管局批准蔡家园砂站私自对外销售囤积的黄砂。第四组证据：被告人孙利军的供述，证实：2017年4、5月份，团风县要求砂管局对熊楚祥囤积的黄砂进行处理，熊某3为了自己对外销售获得高额利润，便找孙利军说自己对外销售，可以向砂管局缴纳费用。孙利军经请示胡某后，同意熊某3缴纳20万元砂石资源费后将囤积的黄砂对外销售。3、收受易某1和、吴某、黄某1、闻某共计34.5万元第一组证据：证人证言（1）证人易某1和的证言，证实：团风县上陈家河砂站股东易某1和为销售黄砂，多次找到孙利军、胡某，后孙利军同意易某1和的砂站卖砂，但要按照孙利军的要求进行，并在每次卖砂后向砂管局缴纳费用。2018年1月至5月，上陈家河砂站在夜间共销售黄砂5次，向砂管局缴纳费用共13万元。（2）证人杨某1的证言，证实：团风县上陈家河砂站在2018年1月至4月期间，通过孙利军向团风县砂管局共缴纳13万元，得到砂管局的关照私自在傍晚销售黄砂获取利益。（3）证人吴某的证言，证实：团风县下陈家河砂站老板吴某为销售黄砂，多次找到孙利军、胡某说情，后孙利军同意吴某的砂站卖砂，但要按照孙利军的要求进行，并在每次卖砂后向砂管局缴纳费用。2018年1月至5月，下陈家河砂站在夜间共销售黄砂5次，向砂管局缴纳费用共8万元。（4）证人易某2的证言，证实：易某2从2017年8月份开始在高家河砂站做事，负责该砂站的后勤和财物工作。2018年1月至4月期间，高家河砂站股东黄某1从易某2手上拿钱后，通过孙利军向砂管局缴纳费用得到砂管局的关照，放任砂站私自销售黄砂。（5）证人闻某的证言证实：团风县曹岗砂站法定代表人闻某为销售黄砂，多次找到孙利军、胡某说卖砂的事并表示愿意交钱给砂管局。孙利军与胡某商量后同意闻某的砂站卖砂，但要遵守孙利军提出的要求，并在每次卖砂后向砂管局缴纳费用。2018年1月至4月，曹岗砂站在夜间共销售黄砂2次，通过孙利军向砂管局缴纳费用共6万元。（6）证人余某1的证言，证实：2018年4月份，闻某两次打电话叫余某1在凌晨时候到曹岗砂站开铲车铲砂的事实。第二组证据：同案人黄某1的供述，证实：团风县高家河砂站老板黄某1为销售黄砂，多次找到孙利军、胡某说卖砂的事并表示愿意交钱给砂管局。孙利军与胡某商量后同意黄某1的砂站卖砂，但要遵守孙利军提出的要求，并在每次卖砂后向砂管局缴纳费用。2018年1月至4月，高家河砂站在夜间共销售黄砂5次，通过孙利军向砂管局缴纳费用共7.5万元。第三组证据：被告人孙利军的供述和辩解，证实：团风县上陈家河砂站在未取得开采、销售黄砂许可的情况下，其股东易某1和找到砂管局胡某和孙利军表示想私自销售黄砂，孙利军经向胡某汇报同意后，告知易某1和要按照孙利军提出的要求销售黄砂，并在每次销售黄砂后向砂管局缴纳费用。2018年，易某1和共向孙利军缴纳费用13万元，孙利军将该13万元交给胡某。团风县下陈家河砂站在未取得开采、销售黄砂许可的情况下，其老板吴某找到砂管局胡某和孙利军表示想私自销售黄砂，孙利军经向胡某汇报同意后，通过黄某1告知吴某要按照孙利军提出的要求销售黄砂，并在每次销售黄砂后向砂管局缴纳费用。2018年，吴某共向孙利军缴纳费用8万元，孙利军将该8万元交给胡某。证实：团风县高家河砂站在未取得开采、销售黄砂许可的情况下，其老板黄某1找到砂管局胡某和孙利军表示想私自销售黄砂，孙利军经向胡某汇报同意后，告知黄某1要按照孙利军的要求销售黄砂，并在每次销售黄砂后向砂管局缴纳费用。2018年，黄某1共向孙利军缴纳费用7.5万元，孙利军将该7.5万元交给胡某。证实：团风县曹岗砂站在未取得开采、销售黄砂许可的情况下，其老板闻某找到砂管局胡某和孙利军表示想私自销售黄砂，孙利军经向胡某汇报同意后，告知闻某要按照孙利军的规定销售黄砂，并在每次销售黄砂后向砂管局缴纳费用。2018年，闻某共向孙利军缴纳费用6万元，孙利军将该6万元交给胡某。滥用职权罪一、红日砖厂何某2非法采矿第一组证据：书证（1）黄冈市水利和湖泊局出具的情况说明，证实：团风县红日建材有限公司自2013年1月至2019年9月期间未在黄冈市水利和湖泊局办理过《河道采砂许可证》。（2）团风县红日建材有限公司营业执照、企业基本信息，证实：红日砖厂法定代表人为肖某，及企业登记信息。（3）红日砖厂租赁合同书，证实：何某2自2014年3月至2019年2月28日承包红日砖厂生产灰砂砖的事实。（4）团风县红日建材有限公司自2014年3月至2018年5月销售灰砂砖情况统计表，证实：2014年3月至2018年5月每月销售灰砂砖的情况。（5）扣押决定书、扣押清单，证实：团风县公安局扣押红日砖厂销售灰砂砖发货单、账本的事实。（6）团风县水利局行政执法卷宗，证实：红日砖厂因非法采砂于2017年5月11日被团风县水利局下达责令停止违法行为通知书（2017年5月11日何某2签送达回证），团风县水利局于2017年5月22日下达行政处罚告知书，团风县水利局于2017年6月5日出具行政处罚决定书，红日建材有限公司于2017年6月6日交纳罚款3万元，2017年11月8日交纳砂石资源费4万元；红日砖厂于2018年4月23日被团风县水利局下达责令停止违法行为通知书的事实。（7）团风县长江河道采砂管理局记账凭证，证实：①2014年8月25日，红日建材有限公司以采砂管理费的名义向团风县砂管局缴款6万元；②2015年6月30日，红日建材有限公司以砂石资源费的名义向团风县砂管局缴款6万元；③2016年6月，团风县红日砖厂以砂石资源费的名义向团风县砂管局缴款7万元；④2017年6月6日，红日建材有限公司以采砂罚没款的名义向团风县砂管局缴款3万元；⑤2017年11月7日，红日建材有限公司以补缴2016年砂石资源费的名义向团风县砂管局缴款4万元。第二组证据：证人证言（1）证人肖某的证言，证实：何某2从2014年3月开始租赁肖某的红日灰砂砖厂，灰砂砖厂主要是从巴河河道抽取黄砂加工成灰砂砖出售，该厂一直没有办理采砂许可证，每年向砂管局缴纳砂石资源费，砂管局共收取26万元的费用对红日砖厂“以收代管”进行监管。2014年3月至2018年5月期间，红日砖厂一共生产7000万块灰砂砖。（2）证人王某2的证言，证实：2014年3月至2018年4月期间，何某2承包的红日灰沙砖厂一直从巴河河道抽取黄砂用于制作灰沙砖出售，该厂没有办理采砂许可证，红日公司每年向砂管局交费，砂管局放任红日公司在巴河采砂。（3）证人黄某2的证言，证实：孙利军作为巴河组的负责人，对未取得采砂许可证的红日公司采取以收代管的方式进行管理，2014年至2017年，砂管局共收取红日公司26万元。（4）证人熊某1的证言，证实：红日公司自2013年以来，未在黄冈市水利局办理过采砂许可证，砂管局通过收取砂石资源费的方式放任红日公司在巴河河道采砂。孙利军从2014年年初至2019年任巴河片区组长，负责巴河团风段的采砂管理和涉水案件查处。（5）证人祁某的证言，证实：孙利军在负责巴河片区的采砂管理和涉水案件查出等工作期间，除了在2017年带着祁某到红日公司去过两次，再没有对无证采砂的红日公司进行监管。（6）证人何某1的证言，证实：2014年3月至2018年5月期间，何某1在何某2的安排下，负责从巴河河道抽取黄砂，用于加工成灰砂砖出售的事实。（7）证人盛某的证言，证实：何某2承包红日灰砂砖厂后，安排人员从巴河河道抽取黄砂烧制灰砂砖出售的事实。第三组证据：鉴定意见（1）湖北诚意工程造价咨询有限责任公司出具的《关于红日砖厂（何某2）蒸压灰砂砖中含黄砂量及价格鉴证咨询报告》鄂诚造字[2018]08-F142号，证实：2017年5月至2018年5月，红日砖厂（何某2）蒸压灰砂砖中含黄砂量及价格造价为488780.83元。（2）湖北诚意工程造价咨询有限责任公司出具的《关于红日砖厂（何某2）蒸压灰砂砖中含黄砂量及价格鉴证咨询报告》鄂诚造字[2018]06-F142号，证实：2014年3月至2018年5月，红日砖厂（何某2）蒸压灰砂砖中含黄砂量及价格造价,为3009344.52元。（3）湖北中衡信工程造价咨询有限公司出具的《关于对何某2所有的红日砖厂2014年3月至2018年5月采砂的价值鉴定意见书》鄂中衡信鉴造字-SFJ-HG-2019-001，证实：红日砖厂2014年3月-2018年5月采砂量52530.43m3、所采黄砂上岸的价值鉴定金额为1386278.91元。第四组证据：勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录（1）搜查笔录，证实：团风县公安局民警对红日砖厂财务室进行搜查，搜查出记账账本、发货货单等的事实。（2）抽样笔录、抽样取证证据清单，证实：团风县公安局民警从红日砖厂生产的灰砂砖中抽样10块灰砂砖的事实。（3）现场勘验笔录及照片，证实：团风县公安局民警对红日砖厂和采砂现场进行现场勘查的情况。第五组证据：同案人供述何某2的供述，证实：何某2从肖某手上承包的红日灰砂砖厂自2014年3月份开始生产，期间一直是从但店镇石家庄巴河河道里采砂制砖。何某2自2014年至2018年期间未办理采砂许可证，通过向县砂管局共缴纳砂石资源费26万元，砂管局工作人员对红日公司的采砂行为放任不管。第六组证据：被告人孙利军的供述和辩解，证实：孙利军从2014年2月至2019年期间担任巴河片区负责人，负责对团风县上巴河镇马家堑村至但店镇新桥巴河河道及辖区内流入巴河的小河道的采砂管理和涉水行政违法案件的查处。2014年至2018年，孙利军对红日公司无证采砂的行为采取以收代管的方式进行管理，共收取红日公司资源费26万元，放任红日公司在巴河无证开采黄砂。二、张某4非法采矿第一组证据：书证（1）团风县人民政府办公室关于进一步加强长江干流饮用水源地整治工作的通知、附件：团风县长江干流饮用水源地保护区违法违规设施或项目整改问题责任清单，证实：2017年饮用水水源地整治工作中涉及到上巴河镇政府整改问题为：取缔并封堵排污口、清理并取缔砂石堆场，数量均为1个。（2）团风县雷霆行动升级版工作领导小组办公室于2017年8月7日出具的交办函，证实：团风县雷霆行动工作办公室要求上巴河镇政府于2017年8月7日前清理饮用水水源保护区的垃圾，清理并取缔砂石堆场。（3）人民政府文件两份关于支持清理并取缔引用水源二级保护区内的砂石堆场的函；关于清理并取缔引用水源二级保护区内的砂石堆场的函，证实：上巴河镇政府分别向县水利局、县公路局下文表明镇政府决定由吉源砖厂负责清理砂石堆场。（4）镇人民政府党政办公室文件两份关于“雷霆行动”有关情况的说明；关于雷霆行动的补充说明，证实：将该镇饮用水源二级保护区内的清理砂石堆场工作任务交由吉源砖厂清理，清理工作在县砂管局副局长孙利军的现场指导督办下完成。（5）团风县人民法院刑事判决书，证实：张建利于2019年12月26日因犯非法采矿罪被团风县人民法院判处免予刑事处罚；方春玉于2019年12月26日因犯非法采矿罪被团风县人民法院判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币50000元。第二组证据：证人证言（1）张某4的证言，证实：张某4在下河清理淤泥、淤沙过程中，砂管局的孙利军到现场监督检查，并要求按照规定时间、规定地点进行清理，开采出来的砂职能由吉源砖厂或者上巴河公用事业建设使用。（2）方某的证言，证实：方某等人清理河道时将采出来的黄砂对外销售，孙利军到清理现场多次，知道方某等人清理河道过程中开采了黄砂。（3）证人邵某的证言，证实：2017年，将清理水源地保护区内砂石堆场的任务交给张某4经营的吉源砖厂负责，因清淤过程中会采到黄砂，上巴河政府向县砂管局去函，县砂管局胡某和孙利军口头给张某4答复可以镐，并划定时间和范围。（4）证人黄某2的证言，证实：2017年8月，上巴河镇政府以需要清理淤泥淤沙向县砂管局打报告，胡某和孙利军查看现场后同意清理。张某4在清淤过程中开采了黄砂，但并未取得采砂许可证。砂管局对张建利的清淤行为并未作出处理。（5）证人黄某1的证言，证实：2017年8月份，上巴河镇政府以需要清理淤沙淤泥向砂管局打了报告，胡某和孙利军同意吉源砖厂清理，依据规定该区域属禁采区，不能采砂，疏通河道也需要审批。（6）证人任某所作的证言，证实：2017年清理砂石堆场是由孙利军督办。（7）证人陈某、阮某的证言，证实：2017年9月，张某4对外销售带有麻料的黄砂，陈某、阮某通过曹某在张某4处以每吨47元的价格拖了8000多吨黄砂。（8）证人黄某3的证言，证实：2017年8、9月份，张某4在上巴河大桥红线以内200米处采砂，上巴河大桥500米以内是禁止采砂的。张某4在采砂期间，有砂管局工作人员到现场去过。（9）证人马某的证言，证实：2017年，张某4为上巴河自来水取水口清淤找马某联系挖机。（10）证人陶某的证言，证实：2017年上巴河水厂取水口清污行动由张某4负责，张某4在清污过程中采砂，砂管局的孙利军到现场去过。（11）证人张某1的证言，证实：2017年9月份，张某4以上巴河自来水厂取水口需要清淤为名，在河道安排挖机、铲车采砂。（12）证人余某2的证言，证实：2017年8、9月份，张某4安排两台挖机在上巴河自来水厂取水口下游以清淤的名义挖砂。（13）证人张某2的证言，证实：2017年9月份，张某4租用张某2的铲车在河道上往货车上上黄砂，张某2没有看过张某4清淤采砂的合法手续。（14）证人张某3的证言，证实：张某4以自己做的是政府清淤工程，有合法文件的名义让铲车司机张某3到上巴河自来水厂取水口边上挖砂。第三组证据：鉴定意见湖北诚意过程造价咨询有限责任公司出具的《关于张某4从河道内盗采的770车黄砂的吨位数受让人价值鉴证咨询报告》，证实：张某4从河道内盗采的770车黄砂的吨位数为25697.40吨，价值981998.35元。第四组证据：被告人孙利军的供述和辩解，证实：2017年8月份，吉源砖厂清理淤泥淤沙是按照县砂管局的要求进行，但张某4在采砂过程中未办理采砂许可证，也未编制采砂可行性论证报告上报市水利局审批。上述证据，均经控辩双方当庭质证、辩论、认证予以证实，足以认定。本院认为，被告单位团风县长江河道采砂管理局作为负有行政执法职责的事业单位，非法收受他人财物，为他人谋取利益，情节严重，其行为已构成单位受贿罪。被告人孙利军身为单位直接负责的主管人员和直接责任人员，非法收受他人财物，为他人谋取利益，情节严重；并且其身为国家机关工作人员，滥用职权，造成国家财产损失236.8276万元，情节特别严重，其行为已分别构成单位受贿罪和滥用职权罪。被告单位和被告人的行为依法应予刑事处罚。公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。被告人孙利军一人犯数罪，应当数罪并罚。关于辩护人辩称孙利军有自首情节，法庭审理认为，办案机关出具的到案经过证实，被告人系经办案人员电话通知其单位领导，并在单位领导陪同下到团风县监察委员会办案区接受谈话，当日被采取留置措施。根据最高人民法院、最高人民检察院《关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》（法发【2009】13号）的规定，被告人的行为符合主动投案的构成要件，属自首，依法可以从轻或者减轻处罚。被告单位及被告人孙利军认罪认罚，依法可从宽处理。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。本院为了打击刑事犯罪，维护社会秩序之安定，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十七条、第三百九十七条第一款、第三十一条、第六十九条、第六十七条第一款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：一、被告单位团风县长江河道采砂管理局犯单位受贿罪，判处罚金人民币20万元（未缴纳）。（罚金限判决生效后十日内缴清）二、被告人孙利军犯单位受贿罪，判处有期徒刑两年三个月；犯滥用职权罪，判处有期徒刑十个月，数罪并罚，决定执行有期徒刑二年六个月。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。自2019年8月26日起至2022年2月25日止。）三、对被告单位的违法所得依法予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖北省黄冈市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  冯帅克审 判 员  程晓华人民陪审员  付星明二〇二〇年九月十六日书 记 员  汪 甜