广东省深圳市福田区人民法院民 事 判 决 书（2020）粤0304民初29122号原告：中海信托股份有限公司，住所地上海市黄浦区蒙自路****。法定代表人：张德荣。委托诉讼代理人：徐凯、郭卓君，上海市君悦律师事务所律师。被告：腾邦集团有限公司，住所，住所地深圳市福田区福田保税区桃花路腾邦物流大厦**div>法定代表人：钟百胜。原告中海信托股份有限公司（以下简称“中海信托”）诉被告腾邦集团有限公司（以下简称“腾邦集团”）公司债券交易纠纷一案，本院于2020年4月20日受理后，于2020年7月1日公开开庭进行了审理。原告中海信托委托诉讼代理人徐凯到庭参加诉讼，被告腾邦集团经本院合法传唤无正当理由未到庭，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告诉请法院判令：1.判令被告向原告支付债券本息人民币4454166.67元（本金4000000.00元及利息454166.67元，利息以4000000.00元为本金，按照年利率7.50%计算，自2018年9月29日起，计算至实际清偿之日，暂计算至2020年3月31日）；2.本案诉讼费、保全费等由被告承担。事实及理由：被告于2017年9月29日成功发行“腾邦集团有限公司2017年面向合格投资者非公开发行公司债券（第一期）”（以下简称“17腾邦02”、“标的债券”)，根据《腾邦集团有限公司2017年面向合格投资者非公开发行公司债券（第一期）募集说明书》，标的债券设有交叉违约条款，如果发行人出现其他到期债务违约的情况，则构成本期债券的违约事件。原告持有标的债券40,000张，合4,000,000元本金。2019年6月10日，由于被告未能按期支付其发行的另一债券“腾邦集团有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期）”（债券简称“17腾邦01”）的债券本息，构成违约，该违约触发了“17腾邦02”的交叉违约条款。2019年7月16日，被告发布了《腾邦集团有限公司关于公司债券“17腾邦01”和“17腾邦02”违约处置进展公告》，公告称，“17腾邦01”的债券持有人会议已于2019年6月18日召开，债券持有人会议按照会议议程审议并通过了关于“17腾邦02”的《关于宣布全部债券加速清偿的议案》。“17腾邦02”债券本息于2019年6月18日加速到期。被告至今未对原告持有的债券本息进行偿付。据此，提起诉讼。被告在法定期限内未向本院提交答辩意见及证据，开庭时亦缺席。根据当事人的陈述和经审查确认的证据，本院认定的事实如下：2017年9月，被告发行“腾邦集团有限公司2017年面向合格投资者非公开发行公司债券(第一期）”（债券代码：114240)（以下简称“17腾邦02”）。根据《腾邦集团2017年面向合格投资者非公开发行公司债券(第一期)募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”），“17腾邦02”发行规模为2亿元，债券形式为实名制记账式公司债券。本期债券票面金额为100元，期限2年，发行首日为2017年9月29日。起息日为2017年9月29日，本次债券计息期限内每年的9月29日为该计息年度的起息日。付息日为2018年至2019年每年的9月29日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日。债券票面利率为7.5％，单利按年计息，不计复利，况付日为2019年9月29日。承销方式由主承销商采取以簿记建档为基础的余额包销的方式。还本付息方式为每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。《募集说明书》第二节第五条“认购人承诺”约定“购买本期债券的投资者(包括本期债券的初始购买人和二级市场的购买人以其他方式合法取得本期债券的人)被视为作出以下承诺:（一）接受本募集说明书对本期债券项下权利义务的所有规定并受其约束”；第五节第四条“发行人违约责任及解决措施”第一款约定“以下事件构成本期债券的违约事件：（一)发行人未能根据法律、法规和规则及募集说明书的约定，按期足额支付本次债券的利息和本金；…（七）发行人发生未能清偿到期银行借款本金或利息，以及其他到期债务的违约情况…如果上述违约事件发生且一直持续五个连续交易日仍未解除，单独或合并持有本次未偿还债券本金总额50%以上的债券持有人可通过债券持有人会议决议，以书面方式通知发行人，宣布所有本次未偿还债券的本金和相应利息，立即到期应付。在宣布加速清偿后，如果发行人在不违反适用法律规定的前提下采取了以下救济措施，单独或合并持有本次未偿还债权本金总额50%以上的债券持有人可通过债券持有人会议决议，以书面方式通知发行人豁免其违约行为，并取消加速清偿的决定：（一）向债券受托管理人提供保证金，且保证金数额足以支付以下各项金额的总和：1、债券受托管理人及其代理人和顾问的合理赔偿、费用和开支；2、所有迟付的利息及罚息；3、所有到期应付的本金；4、适用法律允许范围内就迟延支付的债券本金计算的复利；（二）相关的违约事件已得到救济或被豁免；（三）债券持有人会议同意的其他措施。原告提交的中国证券登记结算有限责任公司投资者证券持有信息载明，持有人名称：中海信托股份有限公司-中海-万杉天利2号集合资金依托；证券代码：114240；证券简称：H７腾邦02，持有数量：4000000。2019年6月6日，被告公开发布《关于“17腾邦01”无法按时付息的公告》，该公告载明“本期付息日2019年6月7日（因遇法定节假日顺延至6月10日），因短期内资金周转困难，公司未能按时足额支付“17腾邦01”2019年度利息至中国证券登记结算有限责任公司账户，涉及利息资金11250万元，本次债券构成实质违约”。2019年8月9日，被告公开发布《关于公司债券“17腾邦01”和“17腾邦02”违约处置进展的公告》，该公告载明“2017年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期）及2017年面向合格投资者非公开发行公司债券(第一期）的债券持有人会议已召开，并审议通过了关于“17腾邦01”和“17腾邦02”的《关于宣布全部债券加速清偿的议案》”，因此，上述加速到期的议案生效日期为2019年6月18日；现公告如下：违约的公司债券含“17腾邦01”和“17腾邦02”，本息加速到期日均为2019年6月18日。以上事实，有《腾邦集团2017年面向合格投资者非公开发行公司债券(第一期)募集说明书》《关于“17腾邦01”无法按时付息的公告》《关于公司债券“17腾邦01”和“17腾邦02”违约处置进展的公告》《中国证券登记结算有限责任公司投资者证券持有信息》及庭审笔录等证据予以证明。本院认为，本案为公司债券交易纠纷。被告作出的《募集说明书》系被告为发行“17腾邦02”公司债券而向投资者提供的债券发行的详细资料，其内容不违反国家法律法规的相关规定，真实有效，对发行方及投资人均具有法律约束力。原告依据《募集说明书》向被告认购了其发行的“17腾邦02”债券，作为该债券的持有人，原告有权向被告主张相应的权利。被告于2019年6月6日、2019年8月9日分别发布《关于“17腾邦01”无法按时付息的公告》《关于公司债券“17腾邦01”和“17腾邦02”违约处置进展的公告》，确认涉案债券本息于2019年6月18日加速到期，故被告应向原告支付债券本金4000000元及利息。关于利息，涉案合同约定的起息日为2017年9月29日、年利率为7.5％，故原告要求以年利率7.5％的标准，自2018年9月29日起计算利息，符合合同约定且未超过法律保护的范围，本院予以支持。被告经本院合法传唤无正当理由未到庭参加诉讼，应承担不利的法律后果。依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第二百零五条、第二百零六条、第二百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十二条、第一百四十四条的规定，判决如下：被告腾邦集团有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告中海信托股份有限公司偿还本金400万元及利息（利息以400万元为基数，按年利率7.5%的标准，自2018年9月29日起计至清偿完毕之日止）；如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费42433元、保全费5000元（均已由原告预交），均由被告负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院提交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。并应在收到预交上诉费通知次日起七日内预交上诉案件受理费。逾期不预交的，按自动撤回上诉处理。审判员  王亚飞二〇二〇年十一月十六日书记员  潘海艳