江苏省东台市人民法院刑 事 判 决 书（2020）苏0981刑初438号公诉机关江苏省东台市人民检察院。被告人徐海东，男，1965年1月14日出生于江苏省东台市，汉族，大专文化，东台黑各尔企业管理有限公司实际控制人，住东台市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月19日被刑事拘留，2020年1月22日被逮捕。现羁押于东台市看守所。辩护人张国华，江苏正都律师事务所律师。被告人徐鹏程，男，1986年12月8日出生于江苏省东台市，汉族，大专文化，东台黑各尔企业管理有限公司法定代表人，住无锡市新吴区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月2日被取保候审,同年12月10日被逮捕。现羁押于东台市看守所。辩护人姜冬芹，江苏明盈律师事务所，系受东台市法律援助中心指派。被告人刘娣，女，1985年7月27日出生于江苏省东海县，汉族，大专文化，东台黑各尔企业管理有限公司员工，住无锡市新吴区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2020年6月11日被取保候审。辩护人姜惠兵，江苏天全律师事务所，系受东台市法律援助中心指派。被告人邓亚兰，女，1978年1月11日出生于江苏省东台市，汉族，初中文化，东台黑各尔企业管理有限公司员工，住东台市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月2日被取保候审。辩护人刘咏桦，江苏零距离律师事务所律师。东台市人民检察院以东检刑检刑诉[2020]386号起诉书指控被告人徐海东、徐鹏程、刘娣、邓亚兰犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月16日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭适用普通程序，公开开庭进行了审理。东台市人民检察院指派检察员戴静平出庭支持公诉，各被告人及其辩护人到庭参加诉讼。本案中止审理一次，现已审理终结。东台市人民检察院指控，2015年10月至2016年8月间，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣、邓亚兰以高额回报为诱饵，通过公司电子显示屏、召开宣讲会等手段对外宣传，在东台向162名不特定投资人，吸收资金合计人民币2493万元（以下币种同），其中邓亚兰向7名不特定投资人，吸收资金合计166万元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了各被告人的供述，证人王某某等人的证言，委托管理合同等证据。公诉机关认为，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣、邓亚兰非法吸收公众存款，数额巨大，构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪；同时认为徐海东、徐鹏程、刘娣、邓亚兰系自首，认罪认罚，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人徐海东、徐鹏程、刘娣、邓亚兰对指控的事实没有异议，表示认罪认罚。被告人徐海东的辩护人提出徐海东不具有扰乱金融秩序的主观故意；如认定徐海东构成犯罪，其系自首，认罪认罚，建议对其从宽处罚。被告人徐鹏程、刘娣的辩护人提出徐鹏程、刘娣系从犯，自首，认罪认罚，建议对其从宽处罚。被告人邓亚兰的辩护人提出邓亚兰是普通员工，不构成非法吸收公众存款罪；如认定邓亚兰构成犯罪，其系自首，认罪认罚，建议对其从宽处罚。经审理查明，2015年下半年，被告人徐海东经人介绍认识深圳黑格尔互联网金融服务有限公司实际控制人李某某，李某某向其宣传高额回报的理财产品。后被告人徐海东与李某某约定，徐海东在东台成立公司，推销黑格尔公司的理财产品。2015年11月5日，被告人徐海东注册成立东台黑各尔企业管理有限公司,其儿子被告人徐鹏程为法定代表人。东台黑各尔企业管理有限公司经营范围包括企业管理（除投资）服务，信息系统集成服务等。公司成立后，徐海东为实际控制人，徐鹏程参与经营管理，主要负责与深圳黑格尔互联网金融服务有限公司对接工作，通过公司电子显示屏播放宣传片、派发宣传册、召开宣讲会等方式宣传理财产品，发展投资人等；被告人刘娣（系徐鹏程妻子）参与经营管理，主要负责东台黑各尔企业管理有限公司与深圳黑格尔互联网金融服务有限公司和投资人之间的进出账统计，通过播放宣传片、派发宣传册等方式宣传理财产品，发展投资人等；被告人邓亚兰系公司业务员，帮助公司宣传理财产品，发展投资人。2015年10月至2016年8月间，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣、邓亚兰以高额回报为诱饵，通过播放宣传片、派发宣传册、召开宣讲会等手段，在东台向162名不特定投资人，吸收资金合计2493万元；其中邓亚兰向7名不特定投资人，吸收资金合计166万元。具体事实如下：1.2015年11月27日至2016年3月14日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向谢某某非法吸收资金75万元，后结付利息0.8万元。2.2016年2月1日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向俞某某非法吸收资金10万元。3.2016年5月18日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向段某非法吸收资金5万元。4.2016年7月26日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向张某某非法吸收资金5万元。5.2015年11月18日至2016年5月9日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向周某非法吸收资金28万元，后结付利息0.68万元。6.2016年3月14日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈某某非法吸收资金50万元。7.2016年7月6日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向许某非法吸收资金19万元。8.2016年5月4日至2016年5月5日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向周某某非法吸收资金5万元。9.2016年3月9日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向骆某非法吸收资金5万元。10.2016年1月28日至2016年2月29日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向曹某某非法吸收资金8万元。11.2016年3月22日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈某某非法吸收资金5万元。12.2016年2月1日至2016年7月14日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向储某某非法吸收资金18万元，后结付利息0.2万元。13.2016年4月14日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向刘某某非法吸收资金15万元。14.2016年3月4日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向彭某非法吸收资金2万元。15.2015年11月17日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向唐某某非法吸收资金6万元，后结付利息3.6万元。16.2016年6月29日，被告人徐海东、徐鹏程、刘梯向曹某某非法吸收资金12万元。17.2016年1月29日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向王某非法吸收资金2万元。18.2016年5月24日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向杨某某非法吸收资金3万元。19.2016年1月23日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向朱某某非法吸收资金2万元，后结付利息0.14万元。20.2016年2月24日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向仇某某非法吸收资金5万元。21.2015年12月8日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向薛某某非法吸收资金5万元，后结付利息0.4万元。22.2016年4月20日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向姜某某非法吸收资金4万元，后结付利息0.16万元。23.2016年3月30日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向姜某某非法吸收资金10万元，后结付利息0.5万元。24.2016年3月29日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向崔某某非法吸收资金5万元。25.2016年1月28日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向贾某某非法吸收资金25万元，后结付利息0.2万元。26.2016年5月16日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向姜某某非法吸收资金5万元。27.2015年12月12日被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向李某非法吸收资金10万元，后结付利息0.8万元。28.2016年3月4日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向田某非法吸收资金10万元，后结付利息0.4万元。29.2016年1月29日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向杨某甲非法吸收资金2万元。30.2016年3月3日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向杨某非法吸收资金5万元。31.2016年1月31日至2016年7月29日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向杨某乙非法吸收资金55万元，后结付利息0.6万元。32.2015年12月30日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向马某乙非法吸收资金2万元，后结付利息0.06万元。33.2016年5月24日至2016年6月27日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向邵某乙非法吸收资金5万元。34.2016年2月16日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向冯某甲非法吸收资金5万元。35.2016年2月25日至2016年3月24日，被告人徐海东、徐鹏程、刘梯向金某某非法吸收资金20万元，后结付利息0.3万元。36.2015年12月30日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈某甲法吸收资金1万元，后结付利息0.07万元。37.2016年5月17日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向汤某甲非法吸收资金5万元。38.2016年3月1日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向唐某非法吸收资金3万元。39.2016年2月24日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向王某某非法吸收资金2万元。40.2016年6月1日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向吴某非法吸收资金5万元，后返还本金3万元。41.2016年3月24日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向薛某非法吸收资金2万元。42.2016年5月23日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向张某甲非法吸收资金3万元。43.2015年12月17日至2016年6月2日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向周某甲非法吸收资金17万元，后结付利息0.14万元。44.2016年6月27日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向马某非法吸收资金3万元。45.2016年3月26日至2016年7月18日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向王某甲非法吸收资金38万元，后结付利息1万元。46.2016年7月25日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向王某乙非法吸收资金5万元。47.2016年2月14日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈某乙非法吸收资金5万元。48.2016年2月28日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈某丙非法吸收资金1万元。49.2016年3月4日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向丁某非法吸收资金5万元。50.2016年1月9日至2016年5月25日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向鲁某甲非法吸收资金29万元，后结付利息0.225万元。51.2016年2月4日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向沈某甲非法吸收资金6万元。52.2015年12月31日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向葛某某非法吸收资金3万元，后结付利息0.18万元。53.2016年5月26日至2016年7月26日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈某甲非法吸收资金17万元。54.2016年2月15日至2016年5月31日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向姚某甲非法吸收资金12万元。55.2015年12月7日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向冯某甲非法吸收资金3万元。56.2016年2月15日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向朱某甲非法吸收资金6万元。57.2016年1月11日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向薛某甲非法吸收资金10万元，后结付利息0.7万元。58.2016年2月19日至2016年3月14日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向何某甲非法吸收资金16万元。59.2016年1月28日至2016年4月30日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向杨某甲非法吸收资金19万元。60.2016年1月31日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向何某某非法吸收资金2万元，后结付利息0.14万元。61.2016年3月30日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向仲某甲非法吸收资金12万元。62.2016年4月30日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向杨某甲非法吸收资金3万元。63.2016年2月27日至2016年6月19日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向庄某甲非法吸收资金20万元。64.2016年3月30日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向王某甲非法吸收资金5万元。65.2016年5月28日至2016年7月25日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向王某乙非法吸收资金14万元。66.2015年12月21日至2016年8月8日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向周某乙非法吸收资金80万元，后结付利息0.7万元。67.2016年2月11日至2016年3月15日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向赵某某非法吸收资金7万元。68.2016年7月7日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向夏某某非法吸收资金5万元。69.2016年8月3日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向张某某非法吸收资金5万元。70.2016年3月21日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向王某某非法吸收资金5万元。71.2016年1月22日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向夏某某非法吸收资金40万元，后结付利息1.4万元。72.2016年2月20日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向丁某某非法吸收资金6万元。73.2015年12月24日至2016年8月1日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈某某非法吸收资金18万元。74.2016年3月17日至2016年7月22日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈某乙非法吸收资金26万元。75.2016年7月22日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向花某乙非法吸收资金5万元。76.2016年7月20日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向姜某乙非法吸收资金5万元。77.2015年12月31日至2016年8月1日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈某乙非法吸收资金10万元。78.2016年7月20日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈某丙非法吸收资金5万元。79.2015年12月7日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈某非法吸收资金1万元。80.2016年2月29日至2016年7月22日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向吕某甲非法吸收资金30万元。81.2015年12月2日至2016年1月7日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向刘某非法吸收资金15万元。82.2016年2月29日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向丁某甲非法吸收资金10万元。83.2016年3月4日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向何某甲非法吸收资金1万元。84.2016年2月24日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向冯某非法吸收资金1万元。85.2015年12月30日至2016年7月30日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈某某非法吸收资金45万元，后结付利息0.8万元。86.2016年4月18日至2016年5月16日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向柳某某非法吸收资金10万元。87.2016年6月24日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向臧某某非法吸收资金5万元。88.2016年5月18日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向杨某某非法吸收资金5万元。89.2016年1月18日至2016年7月4日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向刘某某非法吸收资金37万元。90.2015年11月4日至2016年8月4日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向郑某某非法吸收资金65万元，后结付利息4万元。91.2016年2月16日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向张某某非法吸收资金5万元。92.2015年11月21日至2016年5月10日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向周某某非法吸收资金95万元，后结付利息0.9万元。93.2016年1月21日至2016年3月25日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向朱某某非法吸收资金3万元。94.2016年2月23日至2016年5月9日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向王某某非法吸收资金4万元。95.2016年4月5日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向王某某非法吸收资金5万元。96.2016年3月29日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向申某某非法吸收资金5万元。97.2016年2月19日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向薛某某非法吸收资金5万元。98.2016年3月3日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向崔某某非法吸收资金6万元，后返还本金0.24万元。99.2015年12月4日至2016年5月31日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向卢某某非法吸收资金25万元。100.2016年4月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向王某某非法吸收资金65万元。101.2016年1月21日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向崔某某非法吸收资金18万元，后结付利息1.19万元。102.2015年12月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈某某非法吸收资金58万元。103.2016年1月31日至2016年2月22日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向吴某某非法吸收资金8万元，后结付利息0.09万元。104.2016年3月5日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈某某非法吸收资金6万元。105.2015年12月8日至2016年2月17日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈某某非法吸收资金16万元。106.2016年2月19日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈某非法吸收资金16万元。107.2016年2月18日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向潘某某非法吸收资金10万元，后结付利息0.533万元，返还本金0.4万元。108.2016年2月21日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈某某非法吸收资金6万元，返还本金0.24万元。109.2016年7月27日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向曹某某非法吸收资金5万元，返还本金0.6万元。110.2015年10月29日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向王某某非法吸收资金5万元，后结付利息0.4万元，返还本金0.2万元。111.2016年1月30日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向黄某某非法吸收资金12万元，后返还本金0.48万元。112.2016年1月11日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向薛某某非法吸收资金5万元，后结付利息0.3万元，返还本金0.2万元。113.2016年1月7日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向王某某非法吸收资金10万元，后结付利息0.5万元，返还本金0.4万元。114.2015年12月21日至2015年12月31日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向崔某某非法吸收资金4万元，返还本金0.16万元。115.2016年1月1日至2016年4月22日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向冯某某非法吸收资金27万元，返还本金2.94万元。116.2015年12月26日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向焦某某非法吸收资金2万元。117.2016年4月1日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向唐某某非法吸收资金20万元。118.2016年7月11日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向黄某某非法吸收资金10万元，返还本金0.4万元。119.2015年12月10日至2016年8月11日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向丁某某非法吸收资金120万元，后结付利息0.4万元，返还本金8.28万元。120.2016年3月17日至2016年4月20日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向荀某某非法吸收资金18万元。121.2015年12月4日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向丁某某非法吸收资金3万元。122.2016年3月21日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向樊某某法吸收资金3万元，返还本金0.18万元。123.2016年1月28日至2016年7月26日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向王某某非法吸收资金28万元，后结付利息1万元，返还本金1.68万元。124.2016年1月26日至2016年6月20日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向杨某某非法吸收资金7万元。125.2016年6月22日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向臧某某非法吸收资金5万元。126.2016年7月26日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向王某某非法吸收资金5万元。127.2016年6月22日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向孙某某非法吸收资金5万元。128.2016年7月26日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向朱某某非法吸收资金5万元。129.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向张某某非法吸收资金15万元。130.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向卢某某非法吸收资金1万元。131.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向马某某非法吸收资金3万元。132.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向李某某非法吸收资金5万元。133.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向周某某非法吸收资金5万元。134.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向杨某某非法吸收资金5万元。135.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向梅某某非法吸收资金10万元。136.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向殷某某非法吸收资金5万元。137.2015年12月24日至2016年3月14日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向殷某某非法吸收资金120万元，后结付利息约1.4万元。138.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向徐某某非法吸收资金5万元。139.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向高某某非法吸收资金5万元。140.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向段某某非法吸收资金22万元。141.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向范某某非法吸收资金5万元。142.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向周某某非法吸收资金5万元。143.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向张某某非法吸收资金5万元。144.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向殷某某非法吸收资金18万元。145.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向葛某某非法吸收资金5万元。146.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向刘某非法吸收资金30万元。147.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向周某非法吸收资金5万元。148.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向丁某某非法吸收资金100万元。149.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向傅某某非法吸收资金10万元。150.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向何某某非法吸收资金68万元。151.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向王某某非法吸收资金23万元。152.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向陈某非法吸收资金15万元。153.2015年11月至2016年8月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向王某某非法吸收资金5万元。154.2016年1月9日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向徐某非法吸收资金5万元。155.2015年12月，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣向邓某某非法吸收资金10万元，后结付利息0.8万元。156.2016年1月1日至2016年4月18日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣、邓亚兰向房某某非法吸收资金120万元,返还5万元，后结付利息0.5万元。157.2016年1月21日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣、邓亚兰向高某非法吸收资金3万元，返还0.6万元。158.2015年12月29日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣、邓亚兰向杜某某非法吸收资金10万元，后结付利息0.7万元，返还10万元。159.2016年2月27日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣、邓亚兰向李某某非法吸收资金12万元，返还3万元。160.2015年12月9日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣、邓亚兰向邓某某非法吸收资金5万元，后结付利息0.3万元。161.2015年11月26日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣、邓亚兰向王某某非法吸收资金1万元，后结付利息0.03万元。162.2015年12月4日至2015年12月11日，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣、邓亚兰向张某某非法吸收资金15万元。案发后，徐海东、徐鹏程、刘娣、邓亚兰自动投案，如实供述犯罪事实，且认罪认罚。被告人徐鹏程、刘娣退出3万元，被告人邓亚兰取得其发展的大多数投资人的谅解。上述事实，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣、邓亚兰在开庭审理过程中亦无异议，并有集资参与人谢某某等人的证言，委托管理合同，收款确认函，涉案银行账户交易明细，发破案经过及各被告人归案情况说明等证据证实，足以认定。本院认为，被告人徐海东、徐鹏程、刘娣、邓亚兰非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。被告人徐海东、徐鹏程、刘娣共同经营管理东台黑各尔企业管理有限公司，属于共同犯罪的主犯，被告人邓亚兰帮助宣传、发展投资人，在共同犯罪中起次要或者辅助作用，系从犯，依法对其减轻处罚。被告人徐海东、徐鹏程、刘娣、邓亚兰自动投案，如实供述犯罪事实，认罪认罚，依法对其从轻处罚。关于被告人徐海东的辩护人提出徐海东主观上不具有扰乱金融秩序故意的辩护意见，经查，徐海东具备金融行业从业经历，知晓相关金融法律管理规定，其不核实黑格尔公司是否具有销售理财产品的资质，即发展投资人吸收资金，应认定其具有扰乱金融秩序的故意，故对该辩护意见不予采纳。关于被告人徐鹏程、刘娣的辩护人提出两被告人系从犯的辩护意见，经查，徐鹏程、刘娣积极参与管理东台黑各尔企业管理有限公司，通过播放宣传片、派发宣传册等手段对外宣传，发展投资人吸收资金,其在共同犯罪中并非起次要或者辅助作用，不应认定为从犯，对该辩护意见不予采纳。但徐鹏程、刘娣在共同犯罪中作用相对较轻，可酌情从轻处罚。关于被告人邓亚兰的辩护人提出邓亚兰不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见，经查，邓亚兰不核实黑格尔公司是否具有销售理财产品的资质，而宣传推广、发展投资人，涉案数额巨大,依法应以非法吸收公众存款罪定罪处罚，对该辩护意见不予以采纳。关于各辩护人提出的其余从宽处罚的辩护意见，酌情予以采纳。为维护国家金融管理秩序，打击刑事犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人徐海东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一九年十二月十九日起至二○二三年十二月十八日止。罚金于判决生效后十日内一次性缴纳。）二、被告人徐鹏程犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○二○年十二月十日起至二○二三年十二月九日止。罚金于判决生效后十日内一次性缴纳。）三、被告人刘娣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑三年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内一次性缴纳。）四、被告人邓亚兰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，宣告缓刑一年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内一次性缴纳。）五、责令被告人徐海东、徐鹏程、刘娣、邓亚兰退赔各相关集资参与人损失（详见退赔清单）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向江苏省盐城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  卞荣巍审 判 员  施 展人民陪审员  吕 群二〇二〇年十二月三十日法官 助理  丁 歆书 记 员  卞 楠附录法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。