湖北省长阳土家族自治县人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂0528刑初49号公诉机关湖北省长阳土家族自治县人民检察院。被告人许良军，男，1963年1月5日出生，汉族，湖北省宜昌市夷陵区人，小学文化，无业，住湖北省宜昌市夷陵区。因犯赌博罪，2014年10月被湖北省神农架林区人民法院判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币八千元，2014年12月5日刑满释放。因涉嫌敲诈勒索罪，于2019年12月5日被长阳土家族自治县公安局刑事拘留，同年12月19日被逮捕。现羁押于本县看守所。辩护人蔡光元，湖北瀛沧律师事务所律师。辩护人覃梦华，湖北瀛沧律师事务所律师。被告人许良军被控敲诈勒索一案，长阳土家族自治县人民检察院于2020年6月8日以长检一部刑诉（2020）36号起诉书向本院提起公诉。本院于同日立案。因新型冠状病毒疫情影响，本案于2020年6月28日中止审理，2020年8月10日恢复审理，本院依法组成合议庭，于2020年8月14日公开开庭审理了本案。本县人民检察院指派检察员陈家艳、检察官助理向欢欢出庭支持公诉，被告人许良军及其辩护人蔡光元、覃梦华到庭参加诉讼。2020年9月21日，本院组织控辩双方对本院核实的证据进行了质证。因本案案情复杂，报请宜昌市中级人民法院批准延长审理期限三个月。本案经合议庭评议，现已审理终结。公诉机关指控，2019年10月，被告人许良军以举报湖北三品源茶业科技开发有限公司(以下简称三品源茶业公司)骗税、曝光该公司股东生活作风问题相威胁，向该公司索要人民币95万元。2019年12月4日、12月5日，三品源茶业公司被迫向许良军给付人民币40万元、美元0.8万元，许良军将其中的18.62万元用于偿还个人债务和消费。公诉机关认为，被告人许良军以非法占有为目的，采用威胁手段，强行索取公私财物，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十四条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以敲诈勒索罪追究刑事责任。被告人许良军在刑罚执行完毕后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，依法应从重处罚。建议对被告人许良军在有期徒刑十一年至十二年间适用刑罚，并处罚金。被告人许良军对公诉机关指控的罪名及犯罪事实均有异议，认为拿钱属实，但是许良军找三品源茶业公司的何某、谢某借钱，是与三品源茶业公司商量好后，谢某才打电话叫许良军去拿钱，不是以要挟的方式索要的，不是敲诈勒索。辩护人提出：1.许良军不构成敲诈勒索罪。理由如下：（1）本案不符合敲诈勒索罪的主观要件。许良军没有非法占有目的，本意只是借钱，并表达了以房屋为抵押的意愿，其书写的收条和承诺书，是许良军、谢某、何某协商一致并由三品源茶业公司的工作人员写好后，许良军抄写的，不是许良军真实意思表示。（2）本案不符合敲诈勒索罪的客观要件。许良军的行为不属于威胁，三品源茶业公司工作人员亦并非出于恐惧心理向许良军支付款项。许良军只是在借钱某后出于气愤才说出三品源茶业公司偷税和何某个人作风问题等话语，且一直未举报。（3）许良军是接到谢某的通知才去拿钱。（4）电话录音内容属实，但对三品源茶业公司及何某并不构成犯罪性质的威胁，且电话录音的U盘退还给谢某在先，许良军拿钱在后。（5）给许良军95万元是自愿给的，且谢某、何某并未报警。2.如果法庭认为许良军的行为构成敲诈勒索罪，其有以下从轻或减轻处罚情节：（1）许良军系主动到案并如实交待案件事实，庭审中亦未翻供，应认定自首；（2）已退大部分赃款；（3）被害人存在重大过错，本可以拒绝支付，报警解决，被害人却通知许良军到公司领钱，并将领钱的性质写成保密费，是故意给许良军设下敲诈勒索的陷阱，将一个简单的纠纷转化成了刑事案件。经审理查明：三品源茶业公司法定代表人何某、股东谢某与被告人许良军系同乡。2015年3月，被告人许良军到三品源茶业公司担任何某的司机，2016年离职。2017年，被告人许良军打电话给三品源茶业公司会孙某某，在孙某某三品源茶业公司骗了多少税等内容时进行了录音。后被告人许良军自述欠外债较多，且许良军自己认为替三品源茶业公司何某某个人处理了很多麻烦事，吃了很多苦，三品源茶业公司何某某等人对其应给予帮助。2019年下半年，被告人许良军要何某某给钱还债，何某某拒绝，继而何某某“借款”200万元，仍被拒绝，许良军便多次以举报三品源茶业公司骗税、曝何某某生活作风问题等何某某谢某某进行要挟，向三品源茶业公司何某某等人索要钱款。谢某某与许良军商议，三品源茶业公司给许良军100万元，许良军承诺不举报三品源茶业公司骗税以及不曝何某某生活作风问题等，并于2019年11月28日出具承诺书，承诺书载明“湖北三品源茶业科技开发有限公司付给我现金100万后，我承诺不在（再，法院注，以下同）找三品源公司了，在（再）不用录音来找事，在（再）永远不会了。”后谢某某与许良军再次商议，许良军同意将前述100万元降至95万元，并于2019年12月4日再次出具承诺书，承诺书载明“本人许良军，承诺在收到三品源公何某某谢某某95万元，不在（再）找公司和个人要钱，将本人手中录音全部消（销）毁，不在（再）举报和公开三品源公司及个人的任何问题了。”同日，被告人许良军在三品源茶业公司财务室拿走现金6万元，并向三品源茶业公司出具收到保密费6万元的收条。同年12月5日，被告人许良军在三品源茶业公司财务室拿走人民币34万元、美元0.8万元，并向三品源茶业公司出具收到保密费人民币39万元（含许良军2015年向三品源茶业公司借款5万元）、美元0.8万元的收条。许良军将其中的18.62万元用于偿还个人债务和个人消费。2019年12月5日，三品源茶业公司另一股周某1某向公安机关报案，称许良军对三品源茶业公司敲诈勒索。当日12时许，经公安机关与许良军电话联系，许良军主动到龙泉镇派出所投案，并退缴人民币21.38万元、美元0.8万元，公安机关扣押了许良军偿还给万某明的2万元，上述退缴款项及扣押款项均已发还被害单位。同时查明，2015年8月24日被告人许良军以还信用卡为由向三品源茶业公司“借款”5万元，承诺一年内还款，但至今未偿还该“借款”。被告人许良军在三品源茶业公司给其付钱之前，已将孙某某电话录音的U盘交谢某某，但被告人许良军手机中仍保存有该录音。被告人许良军2019年11月28日书写的承诺书部分内容谢某某书写后许良军抄写，但承诺书中的“我承诺不在找三品源公司了，在不用录音来找事，在永远不会了”系许良军自己书写。本案审理过程中，被告人许良军对公诉机关指控的以举报三品源茶业公司骗税、曝光该公司股东生活作风问题相要挟索要钱款的犯罪事实不予认可。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以采信的下列证据证实：1、三品源茶业公司报案材料、受案登记表、立案决定书等，证实案件来源。2、被告人许良军的户籍信息，证实许良军已达到完全刑事责任年龄。3、到案经过，证实被告人许良军于2019年12月5日12时许主动到夷陵区公安局龙泉镇派出所投案。4、三品源茶业公司营业执照及被害何某某谢某某、证周某1某等人的户籍信息，证实被害单位的情况及被害人、证人身份情况。5、本县公安局扣押决定书、扣押清单、照片及发还清单，证实从被告人许良军处扣押人民币21.38万元、美元0.8万元，同时将许良军还给万某明的2万元扣押；扣押的人民币23.38万元及美元0.8万元已发还被害单位。6、本县公安局接受证据材料清单及许良军书写的承诺书、收条各2份，证实2019年11月28日许良军书面承诺三品源茶业公司给其支付现金100万元后，其不再用录音找该公司要钱。2019年12月4日许良军书面承诺收到三品源茶业公司95万元后，不再找三品源茶业公司和个人要钱，并将其手中的录音全部销毁，不再举报三品源茶业公司和个人的任何问题，并于2019年12月4日出具收到三品源茶业公司保密费6万元的收条、12月5日出具收到三品源茶业公司保密费人民币39万元（含许良军2015年向三品源茶业公司借款5万元）、美元0.8万元的收条。7、本县公安局接受证据材料清单及借支单，证实2015年8月24日，被告人许良军以还信用卡为由向三品源茶业公司借款5万元，并承诺定于一年内偿还的事实。8、湖北省神龙架林区人民法院（2014）鄂神农架刑初字第00043号刑事判决书、刑满释放证明书，证实2014年10月许良军因犯赌博罪，被神龙架林区人民法院判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币8000元，2014年12月5日刑满释放。9、本县公安局调取证据通知书及调取证据清单、三品源茶业公司的工资表、支出证明单等，证实许良军在三品源茶业公司领取工资的情况。10、证人证言（1）证周某1某（系三品源茶业公司副总经理、股东）的证言，证实被告人许良军以曝光三品源茶业公司偷税、漏税相要挟，向该公司索要保密费95万元，三品源茶业公司于2019年12月4日、12月5日向许良军共支付人民币40万元及美元0.8万元周某1某知道后报警的经过。（2）证孙某某（系三品源茶业公司会计、股东）的证言，证实2019年10月以来，许良军以举报三品源茶业公司偷税、漏税相要挟，多次谢某某索要现金，最开始提出要200万元，经协谈后，许良军要钱的金额降至95万元。2019年12月4日、12月5日三品源茶业公司给许良军人民币40万元、美元0.8万元；同时证实2019年10月底孙某某与律卢某华一起给许良军做工作，但没有谈成的事实经过。（3）证卢某华的证言，证实因许良军以举报三品源茶业公司偷税、漏税相要挟，向公司何某某个人索要200万元，2019年10月底，其孙某某谢某某曾与许良军进行沟通交流，但未达成共识的经过。（4）证王某贵傅某科李某华陈某胜周某2兵等人的证言，证实许良军分别给其还款的时间及金额。（5）证张某华（系许良军侄子万某明之妻）的证言，证实2019年12月5日许良军给其偿还借款2万元。11、本县公安局调取证据通知书、调取证据清单及领条、宜昌市夷陵区人民法院执行笔录，证实许良军于2019年12月4日给宜昌市夷陵区人民法院执行局交纳现金3万元，该院执行局已将3万元现金转交给与许良军有债务纠纷的宋昌义。12、被害人陈述（1）被害何某某（系三品源茶业公司法定代表人、股东）的陈述，证实2019年8月以来，许良军多次何某某要钱何某某未同意，2019年10月许良军便以举报三品源茶业公司骗税以及曝何某某生活作风问题相要挟，索要200万元，后谢某某与许良军商议，三品源茶业公司给许良军95万元，许良军承诺不再找三品源茶业公司及个人的麻烦。2019年12月4日、12月5日，三品源茶业公司分两次给许良军人民币40万元、美元0.8万元；同时证实三品源茶业公司不欠许良军报酬，何某某亦未承诺每年给许良军15万元钱。（2）被害谢某某（系三品源茶业公司董事长、股东）的陈述，证实2019年10月以来，许良军用其孙某某的录音，以宣传、举报三品源茶业公司偷税、漏税何某某谢某某生活作风问题相要挟，何某某谢某某二人多次索要现金，曾提出200万元封口费。经协谈后，许良军将封口费降至95万元。2019年12月4日、12月5日三品源茶业公司给许良军人民币40万元、美元0.8万元以及许良军将录音U盘交谢某某并书写承诺书的经过；同时证实2019年11月高某平谢某某、许良军一起吃饭，席间高某平谢某某将三品源茶业公司欠许良军的报酬结清谢某某表示三品源茶业公司不欠许良军报酬，且未承诺每年给许良军15万元钱。13、被告人许良军的供述与辩解，证实2019年11月至12月，许良军用其孙某某的录音，以举报三品源茶业公司偷税、漏税何某某嫖娼、强奸相要挟，以借为名，向三品源茶业公司索要95万元封口费，2019年12月4日、12月5日三品源茶业公司给许良军支付人民币40万元及美元0.8万元，其已将18.5万元用于归还个人债务，个人消费0.12万元，余下的人民币21.38万元及美元0.8万元已交公安机关的经过。14、现场勘验笔录、现场方位示意图及现场照片等，证实案发现场的客观情况。15、本县公安局接受证据清单及录音光碟，证实2017年许良军打电话给三品源茶业公司会孙某某，在孙某某三品源茶业公司骗了多少税等内容时进行了录音。2019年下半年，许良军多次何某某谢某某联系，用许良军孙某某的录音，以公开、举报三品源茶业公司偷税、漏税何某某个人作风问题相要挟，向三品源茶业公司何某某谢某某索要封口费、保密费，谢某某与许良军多次商谈，数额从200万元谈至95万元，许良军承诺今后不再拿录音何某某生活作风问题的事找三品源茶业公司及个人要钱。16、被告人许良军提交谢某某书写的承诺书，载明“湖北三品源茶业科技开发有限公司付给我现金100万后，我承诺不在找三品源公司任何麻烦，不在用录音的事向三品源公司要钱或其它任何事情。”17、关于许良军涉嫌敲诈勒索一案电子证据录音提取说明、电子数据检查笔录等，证实被告人许良军手机中仍保存有孙某某的通话录音。本院认为，被告人许良军以非法占有为目的，以举报三品源茶业公司涉嫌骗税及曝光该公司负责人生活作风等问题相要挟，强行索取公私财物，数额特别巨大，其行为已构成敲诈勒索罪，依法应予刑罚处罚，公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立。一、被告人许良军及其辩护人称许良军是向三品源茶业公司借款100万元（后改为借款95万元），但许良军与三品源茶业公司没有真实的民事借贷法律关系，许良军以举报三品源茶业公司涉嫌骗税以及曝光三品源茶业公司负责人生活作风问题等相要挟，强行向三品源茶业公司索要所谓的借款，实施敲诈勒索的行为特征明显，故许良军及辩护人辩称许良军的行为不构成敲诈勒索罪的意见不成立。二、被告人许良军在得知三品源茶业公司已向公安机关报案、公安机关对其进行传唤的情况下，虽然主动到公安机关投案，并退还部分赃款，但许良军明确否认公诉机关指控的以举报三品源茶业公司涉嫌骗税、曝光该公司股东生活作风问题相要挟索要95万元的犯罪事实，并对敲诈勒索款以所谓的借款或者报酬等理由作辩解，故许良军到公安机关投案的行为不构成自首。辩护人关于被告人许良军具有自首情节的辩护意见不成立。三、许良军及其辩护人辩称许良军的承诺书是三品源茶业公司人员书写的内容，许良军只是抄写后签名，意思表示不真实。根据许良军与三品源茶业公何某某谢某某的对话录音内容判断，许良军敲诈勒索行为应当认定，且许良军本人将承诺书重新修正书写后签名、捺印，是许良军自己的意思表示，双方的对话内容与承诺书内容一致，具备敲诈勒索的行为特征。不论三品源茶业公司是否知晓许良军的行为是否是敲诈勒索行为，均不影响许良军的行为是敲诈勒索行为的法律属性。故辩护人关于被害人存在重大过错，故意给许良军设下敲诈勒索陷阱的辩护意见不成立。四、许良军向三品源茶业公司索要人民币95万元，其在三品源茶业公司拿走人民币40万元、美元0.8万元，该部分构成既遂；其余钱款由于意志以外的原因而未得逞，系未遂，此部分作量刑情节从重处罚。被告人许良军退还了大部分赃款，可以酌情从轻处罚。辩护人关于此部分的辩护理由成立。被告人许良军因故意犯罪被判处有期徒刑，在刑罚执行完毕后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，依法应从重处罚。公诉机关的量刑建议符合本案事实及相关法律规定，本院予以采纳。经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十四条、第六十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条和《最高人民法院、最高人民检察院关于办理敲诈勒索刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条第一款、第八条之规定，判决如下：一、被告人许良军犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币五万元(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月5日起至2030年12月4日止；罚金限本判决生效后三十日内缴纳)。二、责令被告人许良军退赔被害单位湖北三品源茶业科技开发有限公司人民币16.62万元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖北省宜昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  郑红霞审 判 员  覃秀英人民陪审员  胡碧闻二〇二〇年十二月四日书 记 员  田芳玉附相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二百七十四条敲诈勒索公私财物，数额较大或者多次敲诈勒索的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十五条被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。前款规定的期限，对于被假释的犯罪分子，从假释期满之日起计算。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理敲诈勒索刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条第一款敲诈勒索公私财物价值二千元至五千元以上、三万元至十万元以上、三十万元至五十万元以上的，应当分别认定为刑法第二百七十四条规定的“数额较大”、“数额巨大”、“数额特别巨大”。第八条对犯敲诈勒索罪的被告人，应当在二千元以上、敲诈勒索数额的二倍以下判处罚金；被告人没有获得财物的，应当在二千元以上十万元以下判处罚金。