河北省枣强县人民法院 刑 事 判 决 书 (2020)冀1121刑初154号 公诉机关河北省枣强县人民检察院。 被告人王新华，曾用名王新宁，男，1981年6月29日出生，户籍登记地址为：河北省衡水市桃城区，汉族，大专文化，群众，捕前住石家庄市桥东区。2020年2月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被枣强县公安局刑事拘留，同年3月27日转逮捕。现羁押于枣强县看守所。 辩护人王伟光，河北畅杰律师事务所律师。 河北省枣强县人民检察院以枣检一部刑诉（2020）141号起诉书指控被告人王新华犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月27日向本院提起公诉。因新冠疫情本院于2020年8月28日裁定本案中止审理，后恢复审理，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河北省枣强县人民检察院指派检察员董红英出庭支持公诉，被告人王新华及其辩护人王伟光均到庭参加了诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控：2014年6月份，被告人王新华与李维、聂辉（均已判刑）三人合伙成立衡水亨茂投资咨询有限公司，公司法人李维，股东王新华，公司由被告人王新华和李维共同经营管理。公司成立后，在未经相关部门依法批准的情况下，以河北九尚房地产开发有限公司资金短缺为名，以存款可获高额利息，承诺在一定期限内还本付息为诱饵，组织人员在枣强县城小区、学校、集贸市场等场所通过拉条幅、发传单以及口口相传的方式向社会不特定人员非法吸收资金。2015年8月，被告人王新华与李维、聂辉商定，衡水亨茂投资咨询有限公司由聂辉接手经营。聂辉接手公司后，继续沿用之前经营模式，以河北九尚农业开发集团有限公司和北京卢马汽车销售有限公司资金短缺的名义，非法向社会吸收资金。至案发，经衡水方圆会计师事务所审计，被告人王新华及李维、聂辉以衡水亨茂投资咨询有限公司名义共向张文青等社会不特定人员55人非法吸收资金1118.1万元，支款4442000元，支付利息1327891元，提成243072.5元，应偿还存款金额5168036.5元，现仍有5072536.5元本金未能向社会公众偿还，严重扰乱金融秩序。被告人王新华行为均已构成非法吸收公众存款罪，建议对其判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元。 被告人王新华对起诉书指控的犯罪事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪不持异议，提出的辩护意见为：王新华不应对股权转让后的非吸行为承担责任，即2015年8月31日之后的非吸数额和未归还数额不应计入王新华的犯罪数额；在共同犯罪中的作用较小；且系初犯偶犯、认罪悔罪态度较好，家属帮助王新华向部分集资参与人退赔了部分集资款，取得了该部分集资参与人的谅解；请求法庭对其从轻、减轻处罚，为被告人王新华作罪轻辩护。 经审理查明：2014年6月份，被告人王新华与李维、聂辉（均已判刑）三人合伙成立衡水亨茂投资咨询有限公司，公司法人李维，股东王新华，公司由被告人王新华和李维共同经营管理。公司成立后，在未经相关部门依法批准的情况下，以河北九尚房地产开发有限公司资金短缺为名义，以高额利息回报为组织人员在小区、学校、集贸市场等场所通过支帐篷、拉条幅、发传单以及口口相传的方式向社会不特定人员非法吸收资金。 2015年8月，被告人王新华与李维、聂辉协商，衡水亨茂投资咨询有限公司由聂辉接手经营。王新华接手公司后，继续沿用之前经营模式，以河北九尚农业开发集团有限公司和北京卢马汽车销售有限公司资金短缺为名，非法向社会公众吸收资金。至案发，经衡水市方圆会计事务所审计，被告人王新华及李维、聂辉以衡水亨茂投资咨询有限公司名义共向张文青等社会不特定人员55人非法吸收资金人民币1118.1万元，支款人民币4442000元，支付利息人民币1327891元，提成人民币243072.5元，应偿还存款金额人民币5168036.5元。具体吸收存款：李红存款人民币20万元，得利息人民币16500元，提成人民币21485元，尚有人民币162015元未归还；张文青存款人民币10万元，得利息人民币4500元，尚有人民币95500元未归还；黄立英存款人民币440000元，支取人民币420000元，得利息人民币22140元；李悦存款人民币1070000元，支取人民币55万元，得利息人民币90930元，提成37125元，尚有人民币391945元未归还；刘爱华存款人民币10万元，得利息人民币18000元，尚有人民币82000元未归还；王晓玲存款人民币55000元，支取人民币35000元，得利息人民币3375元，尚有人民币16625元未归还；李晓燕存款人民币2万元，得利息人民币400元，尚有人民币19600元未归还；王世杰存款人民币1万元，得利息人民币1200元，尚有人民币8800元未归还；陆治峰存款人民币17万元，得利息人民币21840元，尚有人民币148160元未归还；马翠花存款人民币165万元，支取人民币40万元，得利息人民币271050元，尚有人民币978950元未归还；孟淑芳存款人民币6万元，得利息人民币4440元，尚有人民币55560元未归还；彭兰根存款人民币101万元，得利息人民币214600元，尚有人民币795400元未归还；田亚霞存款人民币12万元，支取人民币2万元，得利息人民币4800元，提成人民币600元，尚有人民币94600元未归还；王昱存款人民币101万元，支取人民币51万元，得利息人民币89250元，提成人民币107350元，尚有人民币303400元未归还；张瑛存款人民币465000元，支取人民币205000元，得利息人民币39645元，尚有人民币220355元未归还；赵国良存款人民币116万元，支取人民币88万元，得利息人民币63540元，尚有人民币216460元未归还；李章印存款人民币10万元，支取人民币1万元，得利息人民币18280元，尚有人民币71720元未归还；武立友存款人民币34000元，得利息人民币4872元，提成人民币200元，尚有人民币28928元未归还；孟庆花存款人民币15万元，支取人民币7万元，得利息人民币11850元，尚有人民币68150元未归还；崔焕顺存款人民币2万元，得利息人民币900元，尚有人民币19100元未归还；张文娟存款人民币3万元，得利息人民币1350元，尚有人民币28650元未归还；于卫生存款人民币3万元，得利息人民币6300元，尚有人民币23700元未归还；王金刚存款人民币9万元，支取人民币3万，得利息人民币5670元，尚有人民币54330元未归还；朱玉寒存款人民币20万元，支取人民币16万元，得利息人民币10440元，提成人民币1000元，尚有人民币28560元未归还；郑爱新存款人民币3万元，得利息人民币4410元，尚有人民币25590元未归还；李福军存款人民币3万元，得利息人民币5640元，尚有人民币24360元未归还；郭太茂存款人民币22万元，支取人民币4万元，得利息人民币60260元，尚有人民币119740元未归还；张明存款人民币1万元，得利息人民币900元，尚有人民币9100元未归还；周静存款人民币615000元，支取人民币515000元，得利息人民币40425元，尚有人民币59575元未归还；武金景存款人民币1万元，得利息人民币1020元，尚有人民币8980元未归还；张桂红存款人民币14万元，支取人民币9万，得利息人民币11430元，尚有人民币38570元未归还；武英芳存款人民币5万元，得利息人民币2820元，提成人民币400元，尚有人民币46780元未归还；张海江存款人民币122000元，支取人民币1万元，得利息人民币13532元，尚有人民币98468元未归还；朱志红存款人民币135000元，支取人民币85000元，得利息人民币9300元，提成人民币52012.5元；许书生存款人民币2万元，得利息人民币4080元，尚有人民币15920元未归还；杨长玉存款人民币2万元，得利息人民币5840元，尚有人民币14160元未归还；马文双存款人民币8万元，得利息人民币7530元，提成人民币100元，尚有人民币72370元未归还；张兰根存款人民币6万元，支取人民币55000元，得利息人民币4800元，尚有人民币200元未归还；王文利存款人民币1万元，得利息人民币850元，尚有人民币9150元未归还；张金前存款人民币3万元，支取人民币5000元，得利息人民币2010元，尚有人民币22990元未归还；张爱霞存款人民币11万元，支取人民币3万元，得利息人民币14940元，尚有人民币65060元未归还；陈淑霞存款人民币7万元，支取人民币2万元，得利息人民币15030元，尚有人民币34970元未归还；李苗苗存款人民币1万元，得利息人民币300元，尚有人民币9700元未归还；张静存款人民币2万元，得利息人民币3200元，尚有人民币16800元未归还；郭桂条存款人民币3万元，得利息人民币2460元，尚有人民币27540元未归还；王连霞存款人民币115000元，支取人民币32000元，得利息人民币21682元，尚有人民币61318元未归还；石艳萍存款人民币2万元，得利息人民币4080元，提成人民币925元，尚有人民币14995元未归还；李秀彩存款人民币12万元，支取人民币7万元，得利息人民币16920元，尚有人民币33080元未归还；户其欢存款人民币16万元，得利息人民币16320元，提成人民币11875元，尚有人民币131805元未归还；张忠凯存款人民币2万元，得利息人民币400元，尚有人民币19600元未归还；李兰云存款人民币5万元，得利息人民币10200元，尚有人民币39800元未归还；江秀青存款人民币2万元，得利息人民币3600元，尚有人民币16400元未归还；李广太存款人民币50万元，支取人民币20万元，得利息人民币109760元，提成人民币1万元，尚有人民币180240元未归还；赵春华存款人民币2万元，得利息人民币5880元，尚有人民币14120元未归还；李杰存款人民币4万元，得利息人民币2400元，尚有人民币37600元未归还。合计存款人民币11181000元，支取人民币4442000元，得利息人民币1327891元，提成人民币243072.5元，应偿还存款人民币5168036.5元，现仍有4939991.5元本金未能向社会公众偿还。 另查明，在借款合同中，同案犯李维、聂辉均为借款提供担保。河北九尚房地产开发有限公司、河北九尚农业开发集团有限公司和北京卢马汽车销售有限公司的实际经营者为聂辉，三公司均无经营记录。案发后，李红兑付了集资参与人张文青的全部存款、出资人民币一万元与石艳萍共同弥补了集资参与人李秀彩的全部经济损失，李秀彩自愿将其在衡水亨茂投资咨询有限公司的存款转让于集资参与人石艳萍。在本案审理过程中，王新华的亲属代为退赔了集资参与人许书生、王晓玲、李章印的全部经济损失，退赔了陆治峰的经济损失人民币28280元，并取得以上集资参与人的谅解。枣强县公安局在侦查期间依法查封了聂辉所有或与他人共同共有的房屋两套，分别为：不动产单元号为130102001007GB00026F00060353的石家庄市长安区谈北路19号广安小区谈后园21-2-1203室；不动产单元号为130102007005GB00165F00020052的石家庄市长安区中山东路598号财金大厦1004室。 又查明，被告人王新华到案后如实供述了犯罪事实，且自愿认罪认罚。 上述事实，有经庭审质证、确认的被告人王新华及同案犯李维、李红、聂辉在公安机关的供述；集资参与人张文青、彭兰根等人的陈述；证人王某的证言；衡水市方圆会计师事务所审计报告；书证衡水亨茂投资咨询有限公司设立登记受理书、准予登记通知书、审核表、公司登记申请书、法定代表人信息、股东会决议、任职文件、公司章程、民间借贷合同、借款借据、转账记录、银行流水记录、借款合同、借款借据，福元运通亨茂店宣传页、内资企业登记基本情况表、税务登记表、谅解书、枣强县公安局协助查封通知书、不动产权利及其事项登记信息、银行开户信息、交易明细清单、存款回单、对手信息、交易回单、历史交易明细清单及对手信息，退赔明细，收款条，谅解书，枣强县公安局办案说明、户籍证明信等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人王新华未经国家有关部门批准，向社会不特定人员吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立。王新华到案后如实供述了犯罪事实，系坦白，依法可从轻处罚；自愿认罪认罚，可依法从宽处理；积极退赔部分被害人经济损失取得谅解，又可酌情从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。被告人及其辩护人所提出的有关上述辩解及辩护意见，合理合法，可予采纳。其他辩解及辩护意见，与事实不符，于法无据，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二、三款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人王新华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年2月19日起至2023年2月18日止。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。） 二、责令被告人王新华与其他同案犯于本判决生效之日起十日内共同退还本金尚未归还的衡水亨茂投资咨询有限公司集资参与人人民币共计四百九十三万九千九百九十一元五角。(其中包括查封在案的房产，详见审理查明) 三、本金已归还的集资参与人所得利息、提成予以追缴，上缴国库。(详见审理查明) 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向河北省衡水市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  马 超 审 判 员  徐永起 人民陪审员  韩瑞芝 二〇二〇年十二月二日 书 记 员  董 晓