河南省洛阳市洛龙区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0311刑初29号公诉机关洛阳市洛龙区人民检察院。被告人苗凤香，女，1972年11月16日出生，汉族，初中毕业，洛阳中正商务服务有限公司客户经理、副总经理，河南省洛阳市洛龙区人，户籍地洛阳市涧**，现住洛阳市涧**。2016年9月22日因犯非法吸收公众存款罪被洛阳市西工区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十五万元。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年7月18日被洛阳市公安局洛龙分局刑事拘留，2019年8月22日被执行逮捕。辩护人于淼、崔醒民（实习），河南威铭律师事务所律师。被告人雷蕾，女，1986年4月1日出生，汉族，中专毕业，洛阳中正商务服务有限公司财务人员，河南省洛宁县人，住洛阳市涧**。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年7月22日被洛阳市公安局洛龙分局取保候审，2020年1月15日被本院取保候审。辩护人王文华，河南永晖律师事务所律师。洛阳市洛龙区人民检察院以洛龙检二部刑诉（2019）127号起诉书指控被告人苗凤香、雷蕾犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。洛阳市洛龙区人民检察院指派检察员王书凯出庭支持公诉，被告人苗凤香及其辩护人于淼、崔醒民（实习），被告人雷蕾及其辩护人王文华到庭参加诉讼。现已审理终结。洛阳市洛龙区人民检察院指控：2012年11月14日，胡克俭（已判决）、高俊伟（已判决）经预谋后成立洛阳中正商务服务有限公司，经营范围系企业咨询管理服务、企业营销策划、会议会展服务，胡克俭在公司担任法定代表人及总经理，高俊伟担任执行董事。该公司成立后，通过印发宣传页、制作观看“中正集团”宣传光碟等方式，以公司开办有海信塑业、永大钢材、英皇KTV等产业资本雄厚为宣传内容面向社会公开宣传，虚构郑州塑力电缆公司和安徽天康（集团）股份有限公司委托洛阳中正商务服务有限公司筹款的形式进行吸储，以月利率1.5-2.5％的高息，与客户签订虚假担保《借款合同》的方式吸收社会群众资金。经河南明泰会计师事务所依法审计：2012年12月至2015年2月，该公司累计吸收社会公众资金共计23514.52万元，涉及人数449人。截止2015年2月，仍有社会公众资金2608.5万元未兑付，涉及123人；扣除已支付该部分123位理财客户利息573.82万元，未兑付理财客户实际损失额为2034.68万元。被告人苗凤香在洛阳中正商务服务有限公司担任客户经理、副总经理，负责面向社会群众宣传和吸收社会公众资金，管理公司理财业务，自2012年12月至2015年1月共计吸收社会公众资金1981.6万元，获得非法提成款4.91万元，理财客户未兑付金额397.5万元。被告人雷蕾系洛阳中正商务服务有限公司财务人员，负责公司理财资金的收取、利息支付、本金兑付、记账等财务工作。被告人苗凤香于2019年7月18日被洛阳市公安局长春路分局民警抓获归案，被告人雷蕾于2019年7月22日向洛阳市公安局洛龙分局投案。公诉机关认为，被告人苗凤香、雷蕾违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人苗凤香、雷蕾的行为属于共同犯罪。被告人苗凤香对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪表示认罪，辩称其不是公司副总，2014年到公司领取了5个月的工资，工资加提成一共是4.91万元，指控的犯罪数额中有一部分是其他客户经理的客户，不应当算作其犯罪数额。辩护人提出的辩护意见是：1、苗凤香犯罪数额有差异，应当以庭审查明的数额进行认定；2、苗凤香前罪被判处有期徒刑三年，缓刑四年，本次案发时间与前罪时间基本一致，不存在漏罪和新罪的问题；3、苗凤香不属于公司高级管理人员，不是副总。建议法院综合考虑被告人苗凤香的认罪态度对其从轻处罚。被告人雷蕾对公诉机关指控的犯罪事实、罪名无异议并表示认罪。辩护人提出的辩护意见是：1、被告人雷蕾在公司从事财务工作时没有对外吸储，没有给客户造成损失；2、被告人雷蕾起辅助作用，系从犯；3、被告人雷蕾系投案自首。建议法院对被告人雷蕾免除处罚。经审理查明：2012年11月14日，胡克俭（已判处刑罚）、高俊伟（已判处刑罚）经预谋后成立洛阳中正商务服务有限公司，经营范围系企业咨询管理服务、企业营销策划、会议会展服务，胡克俭担任公司法定代表人及总经理，高俊伟担任公司执行董事。该公司成立后，通过印发宣传页、制作观看“中正集团”宣传光碟等方式，以公司开办有海信塑业、永大钢材、英皇KTV等产业、资本雄厚为宣传内容面向社会公开宣传，虚构郑州塑力电缆公司和安徽天康（集团）股份有限公司委托洛阳中正商务服务有限公司筹款的事实进行吸储，以月利率1.5-2.5％的高息，与客户签订虚假担保《借款合同》吸收社会群众资金。经河南明泰会计师事务所依法审计：2012年12月至2015年2月，该公司累计吸收社会公众资金共计23514.52万元，涉及人数449人。截止2015年2月，仍有社会公众资金2608.5万元未兑付，涉及123人；扣除已支付该部分123位理财客户利息573.82万元，未兑付理财客户实际损失额为2034.68万元。其中，被告人苗凤香在洛阳中正商务服务有限公司担任客户经理、副总经理，负责面向社会群众宣传和吸收社会公众资金，管理公司理财业务，其在公司工作期间共计吸收社会公众资金1981.6万元（本金889.3万元），获得非法提成4.91万元，理财客户未兑付金额397.5万元。被告人雷蕾系洛阳中正商务服务有限公司财务人员，负责公司理财资金的收取、利息支付、本金兑付、记账等财务工作。另查明，2019年7月18日，被告人苗凤香被洛阳市公安局长春路分局民警抓获归案；2019年7月22日，被告人雷蕾向洛阳市公安局洛龙分局投案。被告人苗凤香2016年9月22日因犯非法吸收公众存款罪被洛阳市西工区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十五万元，2017年1月3日洛阳市中级人民法院维持对苗凤香的判决部分，被告人苗凤香2014年10月22日被刑事拘留，2014年10月31日被取保候审，实际羁押十日。再查明，洛阳市公安局洛龙分局查封被告人雷蕾名下位于洛阳市洛龙区牡丹大道246号院1-21幢1-1702号房屋，所有权证号洛房权证市字第**。以上事实，有被告人苗凤香、雷蕾的供述及辩解，同案犯胡克俭、李玉珍、高俊伟的供述及辩解，证人楚云秋、刘某、雷某、白某、赵某、任某、王某、樊某、李某的证言，集资参与人易龑、姚群娥、李慧娟、高振卫、方红、李省萍、王建太、杨尚轻、雷丽明、杨稳荣、陈文平、周于西、赵巧芳、任占通的报案材料及陈述，专项审计报告，查封决定书、涉案资产清单，被告人苗凤香的户籍证明、前科证明、前科刑事判决书，被告人雷蕾的户籍证明及无违法犯罪证明，同案犯刑事判决书及裁定书、到案经过等证据予以证明。本院认为，被告人苗凤香、雷蕾违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，依法应予惩处。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人苗凤香、雷蕾在共同犯罪中起次要或者辅助作用，系从犯，依法应当对其从轻或者减轻处罚。被告人苗凤香到案后如实供述了自己的罪行，系坦白，依法可以对其从轻处罚。被告人雷蕾在案发后主动投案，如实供述了自己的罪行，系自首，依法可以对其从轻或减轻处罚。被告人苗凤香前罪被宣告缓刑，在缓刑考验期内发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，即在缓刑考验期内发现漏罪，应当撤销缓刑。被告人苗凤香、雷蕾均当庭自愿认罪，可酌情对其从轻处罚。被告人苗凤香关于犯罪数额的辩解及辩护人关于犯罪数额、不存在漏罪和新罪问题、苗凤香不是副总经理的辩护意见，本院不予采纳。雷蕾的辩护人提出雷蕾系从犯、自首的辩护意见，本院予以采纳；其他辩护意见，本院不予采纳。本院综合考量各被告人的涉案数额、在共同犯罪中的作用、认罪态度等情节，作出适当判决。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十七条、第六十一条、第七十二条、第七十七条、第六十九条、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下：一、被告人苗凤香犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十万元；撤销洛阳市西工区人民法院（2015）西刑初字第76号刑事判决书被告人苗凤香犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十五万元的缓刑部分；决定执行有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月18日起至2024年1月7日止。罚金应在本判决生效后十日内向本院缴纳。）二、被告人雷蕾犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币六万元（已缴纳二万元）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应在本判决生效后十日内向本院缴纳。）三、查封在案的被告人雷蕾名下位于洛阳市洛龙区牡丹大道246号院1-21幢1-1702号房屋（所有权证号洛房房权证市字第**）依法清退给集资参与人；追缴被告人苗凤香违法所得4.91万元清退给集资参与人；未追回的赃款，依法继续追缴或者责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省洛阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  郭士骞审判员  蒋 潇审判员  李伟强二〇二〇年八月二十五日书记员  符腾飞