文书内容天津市滨海新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）津0116刑初40117号公诉机关天津市滨海新区人民检察院。被告人宗强，男，1992年11月14日出生于山西省，汉族，大专文化，无职业，户籍地山西省定襄县。2018年10月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市滨海新区公安局刑事拘留，2018年11月21日被逮捕。现羁押于天津市滨海新区第二看守所。辩护人宋永娇、张慧，天津大有律师事务所律师。天津市滨海新区人民检察院以津滨检汉公诉刑诉〔2019〕145号起诉书指控被告人宗强犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月27日向本院提起公诉并建议适用简易程序审理。本院于同日立案受理，于2019年10月9日决定将本案转为普通程序审理。天津市滨海新区人民检察院于2019年12月26日以津滨检汉公诉刑变诉〔2019〕2号变更起诉决定书向本院变更起诉。本院于2020年6月22日中止审理，后于2020年11月19日恢复审理，依法组成合议庭，于2020年11月27日公开开庭审理了本案。天津市滨海新区人民检察院指派检察员宋海欧出庭支持公诉，被告人宗强及其辩护人宋永娇、张慧到庭参加诉讼。公诉机关因补充侦查，建议本院延期审理二次。现已审理终结。天津市滨海新区人民检察院指控：2016年年初,博览（天津）商务信息咨询有限公司在天津市滨海新区××路××号××分公司,博览（天津）商务信息咨询有限公司第三分公司设立后,在未经有关部门依法批准的情况下,违反国家相关规定,采取发放宣传单、开推介会、业务员面对面宣讲等形式向社会公开宣传,以承诺高额回报为诱饵,以博览（天津）资产管理有限公司的名义与投资人签订《出借咨询与服务协议》,利用相关理财产品向社会不特定对象吸收资金,并承诺到期返本付息。被告人宗强于2016年7月至2018年8月,在先后担任博览(天津)商务信息咨询有限公司第三分公司小团经理、大团经理和营业部经理职务期间,组织、管理所属团队的业务员开展吸收公众存款业务,并根据所任职务和业绩,获取相应的工资、提成及团队管理津贴。宗强本人及其所管理的团队参与非法吸收公众存款人民币2989万元,尚有人民币2063.37万元未返还。宗强于2018年10月15日被公安民警电话传唤到案。公诉机关就起诉书指控的上述事实向法庭出示了相关证据。公诉机关认为，被告人宗强的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。宗强具有自首情节，可从轻处罚。建议对宗强在有期徒刑三年至六年之间量刑，并处罚金。提请本院依法惩处。被告人宗强当庭对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，恳请法庭对其从轻处罚。辩护人提出如下辩护意见：被告人宗强涉案犯罪数额应以审计报告认定的实际吸收金额为准，已归还的金额应作为量刑情节考虑；宗强系初犯、偶犯，无前科劣迹，具有自首情节，在共同犯罪中的罪责相对较轻，社会危险性及主观恶性相对较小，能够当庭自愿认罪认罚，并取得部分集资参与人的谅解。综上，请求法庭对宗强从轻处罚，判处有期徒刑三年。针对上述意见，辩护人向法庭提交了六名集资参与人出具的谅解书。经审理查明：2015年至2017年期间，冉某（另案处理）伙同他人先后成立包括博览（天津）资产管理有限公司在内的多家公司，以公司的名义组织团队进行非法集资活动，冉某是公司的实际控制人。2016年7月，冉某等人另在天津市滨海新区注册成立博览（天津）商务信息咨询有限公司第三分公司，被告人宗强自2016年7月至2018年8月,在该公司先后担任小团队经理、大团队经理及营业部经理,在上述期间，宗强组织、管理其下属团队在未经国家有关金融管理部门批准的情况下，面向社会不特定人群，以承诺高额利息回报为诱饵，通过散发传单、召开理财产品推荐会等途径向社会公开宣传公司理财产品，引诱公众投资，并通过与集资参与人签订《出借咨询与服务协议》等材料的形式，向社会公众非法吸收资金，集资款部分用于返还集资参与人本金和利息。经审计部门按现有证据审计，被告人宗强非法吸收公众存款实际进账金额为人民币21370120元，涉及集资参与人157人，合同金额为人民币29890000元，汇总亏损的集资参与人损失金额为人民币20633665元，取得工资及提成共计人民币452159.28元。2018年10月15日，被告人宗强经公安机关电话传唤到案，到案后如实供述上述主要涉案事实并当庭认罪认罚。2018年11月1日，公安机关对博览(天津)商务信息咨询有限公司第三分公司经营地点天津市滨海新区新开中路58号进行检查，现场查扣公司办公用品若干，含办公家具、复印机、空调等（后附清单），上述物品被扣押后未予随案移送本院。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的案件来源及到案经过，证人冉某、李某1、谢某、王某1、刘某1、李某2、魏某、王某2、刘某2、杨某1、杨某2、张某、吴某、郭某、王某3、黄金胜、贺某、唐某、于某、刘某3等人证言，被告人宗强供述，营业执照，工商登记注册信息材料，博览公司投资人名单，涉案银行账户流水，出借咨询与服务协议，债权转让及受让协议，收款确认单，集资款明细台账，工资及提成统计表，专项审计报告及补充报告，搜查笔录，扣押清单，照片，情况说明，户籍证明等证据证明。本院认为，被告人宗强违反金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。天津市滨海新区人民检察院指控宗强犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。宗强具有自首情节，当庭承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，依法从轻处罚。宗强在共同犯罪中的罪责比之公司核心层、管理层相对较轻，酌情从轻处罚。辩护人所提辩护意见中合理的部分，在量刑时酌情予以考虑。公诉机关量刑建议适当，本院予以采纳。为依法惩治非法吸收公众存款犯罪活动，维护国家金融管理秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据宗强犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第六十一条、第五十三条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条的规定，判决如下：一、被告人宗强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年10月15日起至2022年10月14日止。罚金自本判决生效后十日内向本院缴纳。）二、扣押在案的物品予以折价变现，按比例发还集资参与人；责令被告人宗强退缴违法所得人民币452159.28元，并按同等原则发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  牛 翔人民陪审员  邬秀芳人民陪审员  张术源二〇二〇年十二月二十四日书 记 员  李炎炎附：本案适用的法律规定《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。附财产清单：            序号              名称              数量（金额）              单位              特征                  1              办公组合工位              40              个              银白色金属边框、木质桌面                  2              固定靠背椅              28              把              黑色椅背                  3              固定靠背椅              5              把              棕色椅背                  4              折叠椅              28              把              黑色椅背                  5              长椅              2              个              银色金属质地，三连坐                  6              转椅              3              把              黑色椅背                  7              沙发              6              个              棕色椅背，方形沙发                  8              玻璃茶几              2              个              方形桌面                  9              写字台              7              个              黄色木质桌身                  10              茶几              1              个              红色木质茶几                  11              饮水机              4              个              Midea牌                  12              文件柜              2              个              铁皮文件柜，银色柜身                  13              文件柜              4              个              木质文件柜，红色柜身                  14              老板台              3              个              红色木质桌面，组合柜身                  15              沙发              2              个              3人沙发，黑色皮面                  16              沙发              4              个              黑色单人沙发                  17              讲台              1              个              红色木质                  18              更衣柜              5              个              银色金属制铁柜，6开门                  19              电冰箱              1              个              Blomberg牌，三开门冰箱                  20              电视机              1              个              黑色壁挂式                  21              空调              3              个              格力牌，壁挂式，室内室外机分体式                  22              空调              2              个              格力牌，壁挂式，室内室外机分体式                  23              摆件              1              个      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