包头市东河区人民法院民事判决书（2020）内0202民初1482号（2020）内0202民初1482号原告：廊坊金埏建筑工程有限公司（以下简称：廊坊金埏公司）法定代表人：孙佳栋。住所地：河北文安经济开发区西光洲村。委托代理人：陈九明，系河北春田律师事务所律师。被告：中铁一运（包头）运销有限公司（以下简称：中铁一运公司）法定代表人：任东生。住所地：包头市东河区北梁九江口核心区乔家金街14-112号。委托代理人：周恒，系包头市诺诚法律服务所法律工作者。原告廊坊金埏公司诉被告中铁一运公司票据纠纷一案，本院受理后，依法适用简易程序公开开庭进行了审理。原告的委托代理人及被告的委托代理人均到庭参加了诉讼，本案现已审理终结。原告诉称，原告与河北明山农业发展有限公司（以下简称：明山公司）之间存在业务往来，2019年1月17日明山公司向原告背书转让了三张电子商业承兑汇票，三张汇票的出票人、承兑人均为被告，出票日期为2019年1月15日，到期日为2020年1月14日，汇票总金额为200万元。该三张汇票到期后经提示付款被拒付。现原告为维护自身权益，特依据《票据法》相关规定向法院提起诉讼，其具体诉讼请求为：1、依法判令被告支付3被拒付的汇票金额200万元，以及以200万元为基数，自2020年1月15日起至实际清偿之日止，按同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算的利息；2、诉讼费用、保全费用由被告承担。被告辩称，原告诉请依法不能成立，请求驳回。理由为：1、因河北明山农业发展有限公司（以下简称：明山公司）以欺诈手段取得涉案票据，原告不享有票据权利。2019年1月14日明山公司与被告签订了《煤炭供需合同》，约定明山公司在2019年1月12日至2020年1月30日之间共给被告公司供应动力煤60万吨，总合同价值约2亿元。合同签订后，被告公司根据合同约定，给明山公司开具了总额为2075万元的预付款商业承兑汇票。在发货期内明山公司没有为被告公司供应任何煤炭，按照双方合同约定，如明山公司没有按约定发货，则明山公司给付被告的履约保证金作为赔偿金赔偿给被告，并且明山公司无条件配合被告撤回已开出的电子商业承兑汇票。明山公司在明知自己没有能力履行供煤义务，且违约在先反而在票据有效期内恶意转让给他人，损害了被告的合法权益，为此被告已向包头市公安局东河区分局报案，追究其合同诈骗罪的法律责任，目前公安机关正在审查立案中；2、原告应举证证明其与明山公司有真实的交易关系及真实的债权债务关系；3、被告请求人民法院审查原告取得票据权利的基础关系，对明山公司与原告是否存在真实的交易关系和债权债务关系进行审查，所以明山公司应作为本案共同被告参加诉讼，请求人民法院依法追加明山公司作为本案共同被告，以查明本案事实，彰显法律的公平正义。。经审理查明，中铁一运公司开出三张电子商业承兑汇票，收票人均为河北明山农业发展有限公司（以下简称：明山公司），票据号码分别为：230119200003120190115326539374（票据金额为人民币50万元）、230119200003120190115326518265（票据金额为人民币100万元）、230119200003120190115326539403（票据金额为人民币50万元），出票日期均为2019年1月15日，到期日均为2020年1月14日。出票人承诺，本汇票请予以承兑，到期无条件付款。该三份电子商业承兑汇票均经过背书转让，于2019年1月17日由明山公司转让给了本案原告廊坊金埏公司，其中的票据号码为230119200003120190115326539403，廊坊金埏公司又于2019年4月15日背书转让给了文安县恒岳混凝土有限公司，文安县恒岳混凝土有限公司又于2019年11月11日背书转让给了廊坊龙马汽车销售有限公司。从廊坊金埏公司提供的票据号码为230119200003120190115326539374，提示付款的材料来看，逾期提示付款申请日期为2020年3月2日，逾期原因说明为因拒付导致票据超期。从廊坊金埏公司提供的票据号码为230119200003120190115326518265，提示付款回复日期为2020年2月7日，提示付款回复标记为拒绝签收，拒付理由为与自己有直接债权债务关系的持票人未履行约定义务。逾期提示回复日期为2020年3月6日，逾期提示付款回复标记为拒绝签收，其他回复信息为拒付理由商业承兑汇票承兑人账户余额不足，拒付备注为商业承兑汇票承兑人账户余额不足。而对于票据号码为230119200003120190115326539403，庭审时廊坊金埏公司认可现实际持票人为廊坊龙马汽车销售有限公司，且其并未对实际持票人对该票据金额先行兑付。庭审时廊坊金埏公司向法庭出示了两份《中铁一运（包头）运销有限公司商业承兑汇票企业保函》（内容详见保函）。另查明，2019年1月14日，中铁一运公司（甲方，需方）与明山公司（乙方，供方）签订了一份《煤炭供需合同》，约定乙方向甲方在2019年1月12日到2020年1月30日持续均衡供应60万吨动力煤，据被告庭审陈述，合同签订后中铁一运公司依据合同约定分不同时段给明山公司开具了共计52张商业承兑汇票，金额合计2075万元，但在约定的发货期内，明山公司并未实际履约，且将上述的52张商业承兑汇票背书转让给了不同的37家企业，因逾期拒付，现中铁一运公司已被多个持票人诉至多家人民法院。被告认为，明山公司不仅违约（双方合同约定，如乙方未能按照合同约定按期发货，乙方付给甲方的履约保证金作为违约金自愿赔偿甲方并放弃一切追索权力，乙方无条件配合甲方撤回已开出的电子商业承兑汇票）且涉嫌犯罪，据被告陈述已向包头市公安局东河分局报案。再查明，庭审时，廊坊金埏公司出具了2018年11月28日与明山公司签订的《工程承包合同》等证据材料，欲证明是因明山公司欠付廊坊金埏公司工程款（原告陈述总计为6560232元），廊坊金埏公司通过背书转让的形式取得的涉案三张商业承兑汇票。上述查明的案件事实，有原告、被告的各自陈述和原告提供的三张号码分别为230119200003120190115326539374、230119200003120190115326518265、230119200003120190115326539403：来源于电子商业汇票系统打印的电子商业商业承兑票据、《工程承包合同》、工程报价结算表、施工期间确认的材料等及被告提供的《煤炭供需合同》、《报案材料》等相关的证据材料在案佐证。本院认为，通过合法方式取得票据的持票人，凭借其所持有的合法有效票据有权向票据债务人主张行使票据权利。本案中，涉案的三张汇票绝对必要记载事项清晰、完整，背书人签章连续，系真实、合法、有效票据。从原告公司提供的证据材料显示，廊坊金埏公司与明山公司存在真实业务关系及债权债务关系，廊坊金埏公司通过合法方式取得汇票，系善意持票人（除票据号码为230119200003120190115326539403，根据查明的案件事实是现该票据的实际持票人为廊坊龙马汽车销售有限公司，而非廊坊金埏公司，且廊坊金埏公司也未实际对该汇票的持票人清偿了汇票票面金额，故廊坊金埏公司对该汇票不享有追索权）。根据《票据法》之相关规定，汇票到期被拒绝付款的，合法持票人有权对出票人、背书人其他汇票债务人选择行使追索权，廊坊金埏公司在明山公司无法通知应诉的情况下，选择撤回对明山公司的起诉，而只起诉中铁一运公司，是有关法律赋予其依法自行选择行使追索权对象的权利，他人无权干涉，故被告要求再行追加明山公司为本案共同被告的辩称主张，本院不予支持。廊坊金埏公司作为合法持票人，有权选择向出票人中铁一运公司行使追索权，要求被追索人支付被拒绝付款的汇票金额、利息及相关费用。对于中铁一运公司辩称明山公司违约取得涉案汇票且可能涉嫌犯罪的意见，本院认为，按照被告陈述明山公司取得汇票后根本违约，确系存在过错，但本案中廊坊金埏公司的诉讼请求系根据《票据法》之相关规定对票据债务人（具体本案是出票人）行使追索权，应由出票人中铁一运公司承担支付被拒绝付款的汇票金额责任。中铁一运公司与明山公司之间基于基础法律关系产生的纠纷可另行解决。综上所述，依照《中华人民共和国票据法》第四十条、第五十三条、第六十一条、第六十八条、第七十条及《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条之规定，判决如下:被告中铁一运（包头）运销有限公司于本判决生效之日起二十日内偿付原告廊坊金埏建筑工程有限公司人民币壹佰伍拾万元（1500000元）及利息（以壹佰伍拾万元为基数，自2020年1月15日起至实际支付之日止，按同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）；驳回原告廊坊金埏建筑工程有限公司其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第三百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。诉讼费11400元及保全费5000元（原告均已预交），由被告承担诉讼费9150元及保全费5000元，其余的诉讼费2250元由原告自行承担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于包头市中级人民法院。并交纳上诉费22800元。审判员 贾培录 二0二0年六月二十八日书记员 张宝芳附：本判决主要引用的法律条款如下:《中华人民共和国票据法》第四十条见票后定期付款的汇票，持票人应当自出票日起一个月内向付款人提示承兑。汇票未按照规定期限提示承兑的，持票人丧失对其前手的追索权。见票即付的汇票无需提示承兑。第五十三条持票人应当按照下列期限提示付款：（一）见票即付的汇票，自出票日起一个月内向付款人提示付款；（二）定日付款、出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，自到期日起十日内向承兑人提示付款。持票人未按照前款规定期限提示付款的，在作出说明后，承兑人或者付款人仍应当继续对持票人承担付款责任。通过委托收款银行或者通过票据交换系统向付款人提示付款的，视同持票人提示付款。第六十一条汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。汇票到期日前，有下列情形之一的，持票人也可以行使追索权：（一）汇票被拒绝承兑的；（二）承兑人或者付款人死亡、逃匿的；（三）承兑人或者付款人被依法宣告破产的或者因违法被责令终止业务活动的。第六十八条汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。持票人可以不按照汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人对汇票债务人中的一人或者数人已经进行追索的，对其他汇票债务人仍可以行使追索权。被追索人清偿债务后，与持票人享有同一权利。第六十九条持票人为出票人的，对其前手无追索权。持票人为背书人的，对其后手无追索权。第七十条持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）被拒绝付款的汇票金额；（二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息；（三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。被追索人清偿债务时，持票人应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条法庭辩论终结，应当依法作出判决。判决前能够调解的，还可以进行调解，调解不成的，应当及时判决。