安徽省宿州市埇桥区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）皖1302刑初155号 公诉机关安徽省宿州市埇桥区人民检察院。 被告人夏喜俊，男，1989年8月22日出生于河南省周口市，汉族，大学文化，无业，户籍地湖北省武汉市洪山区，住陕西省西安市雁塔区。因涉嫌犯诈骗罪于2018年11月23日被宿州市公安局埇桥分局刑事拘留，2018年12月25日宿州市埇桥区人民检察院决定不批准逮捕，次日被宿州市公安局埇桥分局取保候审；因涉嫌犯非法经营罪于2019年7月15日被宿州市埇桥区人民检察院批准逮捕，同年8月16日由宿州市公安局埇桥分局执行逮捕。2020年6月8日被本院决定取保候审。 辩护人孟勇，安徽民之声律师事务所律师。 宿州市埇桥区人民检察院以埇检二部刑诉（2020）43号起诉书指控被告人夏喜俊犯非法经营罪，于2020年3月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。宿州市埇桥区人民检察院指派检察员唐浩出庭支持公诉，被告人夏喜俊及其辩护人孟勇到庭参加诉讼。期间，公诉机关补充侦查一次。本案现已审理终结。 宿州市埇桥区人民检察院指控： 从2015年开始，被告人夏喜俊伙同朱俊宇、朱平（另案处理）在未取得证券、期货投资咨询从业资格、未经有关部门批准许可的情况下，在湖北省武汉市通过互联网站发表黄金外汇走势和预判的分析文章，吸引投资人进入被告人建立的ＱＱ群或微信群，推荐并介绍投资人通过其代理的ＫＡＢ（三甲金融投资有限公司）等非法平台投资炒黄金，由夏喜俊在ＱＱ群或微信群喊单等，指导投资人买涨买跌，被告人夏喜俊及朱俊宇、朱平收取投资人的咨询费并根据交易手数从平台收取费用获利，至案发，非法获利人民币20余万元，期间，投资人唐某自2018年2月2日至2018年6月17日通过该平台投资计人民币260539.20元炒黄金，亏损247454.20元。 该案由唐某2018年11月1日向公安机关报案案发，2018年11月22日，被告人夏喜俊被公安机关抓获归案，同年12月26日被取保候审后在逃，2019年8月14日被公安机关抓获。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了被告人供述、同案犯供证、证人证言、扣押物品清单、微信、QQ聊天记录、微信转账明细及案发与抓获经过等证据。 公诉机关认为，被告人夏喜俊伙同他人在未取得证券、期货投资咨询从业资格、未经有关部门许可的情况下，非法从事与证券、期货相关的投资咨询业务，非法获利，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项的规定，应当以非法经营罪追究其刑事责任。被告人夏喜俊认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。建议判处被告人夏喜俊有期徒刑十一个月，并处罚金。 被告人夏喜俊对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是：被告人夏喜俊具有坦白情节，且认罪认罚，建议对其从轻处罚。 经审理查明：2015年至2018年10月期间，被告人夏喜俊伙同朱俊宇、朱平（均另案处理）在没有取得证券、期货投资咨询从业资格、未经有关主管部门批准许可的情况下，通过在相关互联网站上发表黄金外汇走势和预判分析文章，吸引唐某等投资人加入其建立的ＱＱ群或微信群，之后推荐或介绍投资人通过其代理的ＫＡＢ（三甲金融投资有限公司）等非法平台投资炒卖黄金，被告人夏喜俊在ＱＱ群或微信群内通过喊单等方式，指导投资人买涨买跌，以收取投资人咨询费或根据投资人在其推荐、代理平台上交易手数从平台获取返利等方式牟取非法利益，至案发，共非法获利人民币20余万元，其中被告人夏喜俊获利人民币10余万元。 本案系2018年11月1日唐某向宿州市公安局埇桥分局报案而致案发，同年11月22日被告人夏喜俊因涉嫌犯诈骗罪被抓获归案，次日被宿州市公安局埇桥分局刑事拘留，因宿州市埇桥区人民检察院决定不批准逮捕而于2018年12月26日被取保候审。2019年7月15日，被告人夏喜俊因涉嫌犯非法经营罪被宿州市埇桥区人民检察院批准逮捕，同年8月14日被西安铁路公安处西安北站派出所抓获，2019年8月16日由宿州市公安局埇桥分局执行逮捕。2020年6月8日被本院决定取保候审。 另查明：2018年11月22日，宿州市公安局埇桥分局对武汉市洪山区南湖大道116号2栋2单元2104室即被告人夏喜俊住宅进行搜查，扣押了被告人夏喜俊白色ipad平板电脑、白色苹果笔记本电脑、iphoneX手机各一台（部）及银行卡若干等物品。 上述事实有经庭审质证、确认的被告人夏喜俊的供述、同案犯朱平、朱俊宇的供证、证人唐某、王某的证言、微信、ＱＱ聊天记录、银行账户交易明细、视听资料、扣押清单、中国人民银行、公安部、工商总局、银监会、证监会“关于加强黄金交易所或从事黄金交易平台管理的通知”、武汉市工商行政管理局信息中心“证明”及案发与抓获经过、羁押证明等证据证实，足以认定。 本院认为：被告人夏喜俊伙同他人未经国家有关主管部门批准非法经营黄金期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人夏喜俊归案后，能够如实供述主要犯罪事实，系坦白，依法可对其从轻处罚。对辩护人建议对被告人夏喜俊从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。被告人夏喜俊认罪认罚，可以依法从宽处理。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十一条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条第一款之规定，判决如下： 一、被告人夏喜俊犯非法经营罪，判处有期徒刑十一个月，罚金人民币二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月14日起至2020年6月8日止。罚金已缴纳）。 二、追缴被告人夏喜俊违法所得人民币十万元（已追缴）。 三、对宿州市公安局埇桥分局扣押的被告人夏喜俊犯罪所用的工具即白色ipad平板电脑、白色苹果笔记本电脑、iphoneX手机各一台（部）予以没收，由扣押机关依法处理。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省宿州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  刘潮滟 审 判 员  孙 静 人民陪审员  韩广志 二〇二〇年九月二十八日 书 记 员  马 慧 附：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： （一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的； （二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； （三）未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； （四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。