湖南省屈原管理区人民法院刑 事 判 决 书（2020）湘0691刑初2号公诉机关岳阳市屈原管理区人民检察院。被告人肖某某，男，1972年4月1日出生，汉族，高中文化，经商，住汨罗市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年8月1日被屈原管理区公安局刑事拘留，同年9月7日经屈原管理区人民检察院批准，于同日由屈原管理区公安局执行逮捕;同年10月7日，该局变更强制措施为取保侯审；2019年8月27日，屈原管理区人民检察院对其继续取保候审；2020年1月6日，经本院决定，对其继续取保候审，现取保候审于其家中。被告人杨某某，男，1971年3月19日出生，汉族，大专文化，经商，住湘阴县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年8月1日被屈原管理区公安局刑事拘留，同年9月7日经屈原管理区人民检察院批准，于同日由屈原管理区公安局执行逮捕；同年12月6日，该局变更强制措施为取保候审；2019年8月27日，屈原管理区人民检察院对其继续取保候审。2020年1月6日，经本院决定，对其继续取保候审；2020年1月13日，经本院决定，将被告人杨某某变更强制措施为逮捕，并于同日由屈原管理区公安局执行逮捕；2020年1月23日，经本院决定，对其变更强制措施为取保候审，现取保候审于其家中。被告人蓝某某，男，1963年10月1日出生，汉族，大学文化，经商，住本区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年8月1日被屈原管理区公安局刑事拘留，同年9月7日经屈原管理区人民检察院批准，于同日由屈原管理区公安局执行逮捕;同年12月5日该局变更强制措施为取保候审，2019年8月27日，屈原管理区人民检察院对其继续取保候审。2020年1月6日，经本院决定，对其继续取保候审，现取保候审于其家中。被告人胡某某，男，1973年10月16日出生，汉族，高中文化，经商，住湖南省汨罗市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年8月29日被屈原管理区公安局取保候审，2019年8月27日，屈原管理区人民检察院对其继续取保候审。2020年1月6日，经本院决定，对其继续取保候审，现取保候审于其家中。被告人陈某某，男，1972年11月9日出生，汉族，高中文化，住汨罗市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年8月1日被屈原管理区公安局刑事拘留，同年8月27日，该局对其变更强制措施为取保侯审，2019年8月27日，屈原管理区人民检察院对其继续取保候审。2020年1月6日，经本院决定，对其继续取保候审，现取保候审于其家中。被告人曹某，女，1976年10月16日出生，汉族，高中文化，住湖南省汨罗市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年8月30日被屈原管理区公安局取保候审。2020年1月6日，经本院决定，对其继续取保候审，现取保候审于其家中。被告人吴某，曾用名吴毅，男，1971年4月10日出生，汉族，高中文化，经商，住湖南省湘阴县。曾因犯非法吸收公众存款罪于2017年10月30日被湖南省岳阳市中级人民法院终审判处有期徒刑三年，于2019年9月24日刑满释放。现又因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年11月5日被屈原管理区公安局刑事拘留，同年11月6日该局对其变更强制措施为取保候审。2020年1月6日，经本院决定，对其继续取保候审；2020年1月13日，经本院决定，对被告人吴某变更强制措施为逮捕，于同日由屈原管理区公安局执行逮捕；2020年3月5日，经本院决定，对其变更强制措施为取保候审，现取保候审于其家中。岳阳市屈原管理区人民检察院于2020年1月3日以屈检刑检刑诉[2019]85号起诉书指控被告人肖某某、杨某某、蓝某某、胡某某、陈某某、曹某、吴某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2020年6月24日公开开庭审理了此案。岳阳市屈原管理区人民检察院指派助理检察员潘靖出庭支持公诉。被告人肖某某、杨某某、蓝某某、胡某某、陈某某、曹某、吴某到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。岳阳市屈原管理区人民检察院起诉书指控:2011年底，被告人肖某某、杨某某、陈某某、胡某某、蓝某某、曹某、吴某在本区营田镇兴盛南街，共同出资注册成立岳阳市屈原管理区金鼎投资管理咨询有限公司，法定代表人肖某某(2015年12月变更为杨某某)，注册资本300万元，经营范围为“以自有资金对外投资，为中小企业及个人提供各类业务信息、房地产信息咨询、商务信息咨询、银行贷款信息咨询及银行贷款中介服务”，但未获得金融许可证，不具备经营银行业金融业务资格。公司成立后，被告人利用电视台广告、周年庆、赞助篮球队以及群众口口相传等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内以月息1.2％-1.8％的方式还本付息，向社会公众吸收资金，自2012年1月5日至2016年10月12日，共计非法吸收公众存款对象1824人，金额41621.1万元。该公司将非法吸收的大部分资金，以收取5％的手续费和2％的月息的方式对外借贷，共借贷给他人26994.6万元；同时，投资购买“金鼎一号”挖沙船及湘阴华天股份等。在公司经营期间，被告人肖某某、杨某某分别任法定代表人时主持公司全面工作;被告人陈某某、胡某某、蓝某某参与公司日常管理;被告人曹某、吴某未参与公司日常管理，但参加股东大会决定公司重大事务活动。2016年10月，该公司资金链断裂，开始出现客户挤兑，至2018年8月1日案发日，该公司尚欠存款对象462人共2397.5212万元本金未归还。在此期问，存款对象多次上门讨债未果，并多次到区委区管委上访;虽经区委区管委多次协调，但该公司始终未妥善解决此事。最终导致2018年8月1日，上百名存款对象去区委区政府上访闹事，造成严重恶劣社会影响。2018年8月1日，经电话传唤，被告人肖某某、杨某某陈某某、蓝某某主动到屈原管理区公安局接受调查，并如实供述了上述事实。2018年8月29日、2019年8月30日、11月5日被告人胡某某、曹某、吴某主动向屈原管理区公安局投案，并如实供述了上述事实。案发后，七被告人主动退缴共计1709.4万元;其中，被告人肖某某个人退缴130万元，被告人杨某某个人退缴126万元，被告人蓝某某个人退缴76万元，被告人陈某某个人退缴332.2万元，被告人胡某某个人退缴272.2万元，被告人曹某个人退缴25万元，被告人吴某个人退缴10万元;以共同收回公司债权名义退缴738万元。2019年3月20日、21日，屈原管理区公安局依法扣押、冻结“湘岳阳挖1702”挖沙船(金鼎一号采砂船)一艘。2019年12月24日，屈原管理区人民检察院召集七被告人商讨还款计划，七被告人均承诺，在2020年1月13日前，通过变卖挖沙船、典当房产、宅基地等方式筹款，清退剩余所欠资金。公诉机关就上述事实提供了1、户籍资料、到案经过、资格证明、扣押清单、冻结文书等书证；2、存款对象田建文、彭慧等人的陈述；3、被告人肖某某、杨某某、蓝某某、陈某某、胡某某、曹某、吴某的供述；4、会计事务所审计报告等证据予以证明。公诉机关认为，被告人肖某某、杨某某、蓝某某、陈某某、胡某某、曹某、吴某违反国家金融管理法律规定，未经批准，非法向社会公众吸收资金，数额巨大，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。七被告人合伙作案，依据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款。系共同犯罪;在共同犯罪中，被告人肖某某、杨某某、蓝某某、陈某某、胡某某起主要作用，依据《中华人民共和国刑法》第十六条第一款、第四款，均系主犯，应当按照其所参与的或者组织指挥的犯罪处罚;被告人曹某、吴某起次要作用，依据《中华人民共和国刑法》第二十七条第一、二款，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。七被告人均系主动投案，并如实供述自己的罪行，依据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，均系自首，可以从轻或者减轻处罚;七被告人于案发后归还所吸收的大部分存款，并承诺清退剩余资金，可以酌情从轻处罚;七被告人均认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，可以依法从宽处理。建议判处被告人肖某某有期徒刑一年十个月，缓刑三年，并处罚金二万元;判处被告人杨某某有期徒刑一年十个月，缓刑三年，并处罚金二万元;判处被告人蓝某某有期徒刑二年六个月，缓刑三年六个月，并处罚金二万元;判处被告人胡某某有期徒刑一年六个月，缓刑二年六个月，并处罚金二万元;判处被告人陈某某有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金二万元;对被告人曹某单处罚金二万元;对被告人吴某单处罚金二万元。若七被告人2019年12月24日的承诺未履行到位，建议判处被告人肖某某有期徒刑三年十一个月，并处罚金二十五万元；判处被告人杨某某有期徒刑三年十一个月，并处罚金二十五万元；判处被告人蓝某某有期徒刑四年四个月，并处罚金二十万元；判处被告人胡某某有期徒刑二年八个月，并处罚金五万元；判处被告人陈某某有期徒刑二年二个月，并处罚金五万元；判处被告人曹某有期徒刑一年十个月，并处罚金十万元；判处被告人吴某有期徒刑二年，并处罚金十万元。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第二款的规定，提起公诉，请依法判处。后岳阳市屈原管理区人民检察院出具量刑建议调整书，建议判处被告人肖某某有期徒刑十个月，缓刑一年四个月，并处罚金2万元；杨某某有期徒刑九个月，缓刑一年四个月，并处罚金2万元；陈某某拘役五个月，缓刑十个月，并处罚金2万元；蓝某某有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金2万元；胡某某有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金2万元；曹某单处罚金2万元；吴某拘役一个月二十五天，并处罚金2万元。被告人肖某某、杨某某、蓝某某、胡某某、陈某某、曹某、吴某对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。经审理查明：2011年12月14日，被告人肖某某、杨某某、吴某、陈某某、胡某某、曹某等人在屈原管理区营田镇兴盛南街，共同出资设立岳阳市屈原管理区金鼎投资管理咨询有限公司，法定代表人肖某某（2015年12月变更为杨某某），注册资本300万元，经营范围为：“以自有资金对外投资（国家限制的项目除外），为中小企业及个人提供各类业务信息、房地产信息咨询、商务信息咨询、银行货款信息咨询及银行贷款中介服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”但该公司未获得金融许可证，不具备经营银行业金融业务资格。公司成立后，被告人利用电视台广告、周年庆、赞助篮球队以及群众口口相传等途径向社会公开宣传，向社会公众吸收资金，自2012年1月5日至2016年10月12日，共计非法吸收公众存款对象1824人，金额41621.1万元。该公司将非法吸收的大部分资金，共借贷给他人26994.6万元；同时，投资购买“金鼎一号”挖沙船及湘阴华天股份等。在公司经营期间，被告人肖某某、杨某某分别任法定代表人时主持公司全面工作;被告人陈某某、胡某某、蓝某某参与公司日常管理;被告人曹某、吴某未参与公司日常管理，但参加股东大会决定公司重大事务活动。2016年10月，该公司资金链断裂，开始出现客户挤兑，至2018年8月1日案发日，该公司尚欠存款对象462人共2397.5212万元本金未归还。2018年8月1日，经电话传唤，被告人肖某某、杨某某陈某某、蓝某某主动到屈原管理区公安局接受调查，并如实供述了上述事实。2018年8月29日、2019年8月30日、2019年11月5日被告人胡某某、曹某、吴某主动向屈原管理区公安局自动投案，并如实供述了上述事实。2019年3月20日、21日，屈原管理区公安局依法扣押、冻结“湘岳阳挖1702”挖沙船(金鼎一号采砂船)一艘。2019年12月24日，屈原管理区人民检察院召集七被告人商讨还款计划，七被告人均承诺，在2020年1月13日前，通过变卖挖沙船、典当房产、宅基地等方式筹款，清退剩余所欠资金。开庭前，七被告人均已退缴完毕，其中，被告人肖某某合计退缴341.4万元，被告人杨某某合计退缴367.1万元，被告人陈某某合计退缴503.3万元，被告人胡某某合计退缴443.3万元，被告人蓝某某合计退缴272.1万元，被告人曹某合计退缴246.1万元，被告人吴某合计退缴226.1万元。（上述款项均含共有资产出资处置资金）上述事实有经庭审质证、确认的关于金鼎公司不具备经营银行金融业务资格的证明、岳阳市屈原管理区管委会金融工作办公室证明、企业登记基本情况、涉案人员情况说明、到案经过、湖南省非税收入一般缴款书、非法吸收公众存款明细表、户籍信息、刑事判决书、承诺拿出资金明细表等书证；10位证人胡某、张某、李某、聂某等的证言；148名被害人的陈述；七被告人的陈述；鉴定意见；会计事务所审计报告；搜查笔录、扣押清单，辨认笔录等证据证实，足以认定。本院认为：被告人肖某某、杨某某、蓝某某、陈某某、胡某某、曹某、吴某违反国家金融管理法律规定，未经批准，非法向社会公众吸收资金，数额巨大，情节严重，其行为构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，本院予以确认。七被告人合伙作案，系共同犯罪;在共同犯罪中，被告人肖某某、杨某某、蓝某某、陈某某、胡某某起主要作用，均系主犯，应当按照其所参与的或者组织指挥的全部犯罪处罚;被告人曹某、吴某起次要作用，系从犯，应当从轻处罚或者减轻处罚。七被告人均系主动投案，并如实供述自己的罪行，均系自首，可以从轻处罚或者减轻处罚;七被告人于案发后归还所吸收的全部存款，涉案款项全部退缴到位，可以酌情从轻处罚;七被告人均认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，可以依法从宽处理。公诉机关的量刑建议适当，且经被告人肖某某、杨某某、蓝某某、陈某某、胡某某所在社区社会调查，对所居住地无重大不良影响，同意对其实施社区矫正，本院决定对被告人肖某某、杨某某、蓝某某、陈某某、胡某某宣告缓刑。综上，本院决定对七被告人减轻处罚。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十一条，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条第一款、第二款，第六十七条第一款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条，第五十二条，第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第一百四十五条之规定，判决如下：一、判处被告人肖某某有期徒刑十个月，缓刑一年四个月，并处罚金二万元（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算；罚金已缴纳）;二、判处被告人杨某某有期徒刑九个月，缓刑一年四个月，并处罚金二万元（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算；罚金已缴纳）;三、判处被告人蓝某某有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金二万元（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算；罚金已缴纳）;四、判处被告人胡某某有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金二万元（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算；罚金已缴纳）；五、判处被告人陈某某拘役五个月，缓刑十个月，并处罚金二万元（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算；罚金已缴纳）；六、判处被告人曹某单处罚金二万元（罚金已缴纳）；七、判处被告人吴某拘役五十五天，并处罚金二万元（刑期从判决确定之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，共折抵刑期五十五天，即自2019年11月5日起至2019年11月6日止；自2020年1月13日起至2020年3月5日止；罚金已缴纳）；八、对扣押机关依法扣押的会计电脑主机、出纳电脑主机、出纳资料、会计资料、合同、凭证、退款凭证、凭证、蓝某某私章、金鼎合同专用章、恒利贸易章、恒利财务专用章、金鼎公章、U盘、用友软件Ukey、金鼎公章、沙玉湖贸易公司营业执照副本、凭证、笔记本电脑由扣押机关依法处理；九、对岳阳市屈原管理区公安局屈公（河）扣字[2019]0017号扣押决定书对船名：湘岳阳挖1702；船舶识别号：CN20108120402；船检登记号：2011N2300608；船舶所有人和经营人：陈某某、欧阳林；名称为“金鼎壹号采砂船”的扣押决定予以解除，船舶由扣押机关发还船舶所有人和经营人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向岳阳市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  易灿军审 判 员  周 平人民陪审员  熊三华二〇二〇年七月六日法官助理黄欣欣书记员田婷附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》犯罪嫌疑人、被告人如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第一百四十五条对查封、扣押的财物、文件、邮件、电报或者冻结的存款、汇款、债券、股票、基金份额等财产，经查明确实与案件无关的，应当在三日以内解除查封、扣押、冻结，予以退还。