福建省福州市台江区人民法院 民 事 判 决 书 （2020）闽0103民初1846号 原告：吴世灯，男，1944年8月28日出生，汉族，住福建省福州市鼓楼区。 被告：深圳华翔股权投资基金管理有限公司，住所地深圳市南山区粤海街道科技园粤兴三道虚拟大学园产业化综合大楼A507，统一社会信用代码91440300051519857W。 法定代表人：廖文真，职务总经理。 被告：山西红杉药业有限责任公司，住所地山西省晋中市榆次区通汇路（使赵村南），统一社会信用代码911407007198793192。 法定代表人：庞广瑞。 委托代理人：阮圣宝，男，系公司员工。 原告吴世灯与被告深圳华翔股权投资基金管理有限公司福州分公司（以下简称“深圳华翔公司福州分公司”）、山西红杉药业有限责任公司合同纠纷一案，本院于2020年5月15日立案。2020年7月1日，本院作出（2020）闽0103民初1846号民事裁定，准许深圳华翔股权投资基金管理有限公司（以下简称“深圳华翔公司”）替代深圳华翔公司福州分公司作为本案被告参加诉讼，深圳华翔公司福州分公司退出诉讼。后本院依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告吴世灯、被告深圳华翔公司的法定代表人廖文真、被告山西红杉药业有限责任公司的委托诉讼代理人阮圣宝到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 吴世灯向本院提出诉讼请求：1.归还本应于2016年4月1日兑现的现金552144元；2.2016年4月1日至今所欠款项原告应得利息。诉讼中，吴世灯变更诉讼请求为：1.要求深圳华翔公司、山西红杉药业有限责任公司共同向原告归还本应于2016年4月1日兑现的现金552144元；2.要求深圳华翔公司、山西红杉药业有限责任公司共同向原告支付利息（利息以552144元为基数，按LPR标准，从2016年4月1日起计至实际还清款项之日止）。事实和理由：吴世灯于2013年5月至2015年2月，先后三次投资深圳华翔公司福州分公司资金48万元，用于以每股5元的价格购买山西红杉药业有限责任公司的股权，获得山西红杉药业有限责任公司股权100489股。山西红杉药业有限责任公司于2015年9月3日以美国红衫药业名义在美国OTCQB股票市场上市（股票代码TXSP）。后深圳华翔公司与山西红杉药业有限责任公司商定同意让投资者退出。先变现三分之一股票为现金，兑现给股票持有者。吴世灯获兑现30147股（21.7元/股），合计654181元，深圳华翔公司获管理手续费20%，扣除手续费之后，吴世灯应得552144元。深圳华翔公司于2016年4月6日出示兑付承诺函，明确于2016年4月1日兑现给吴世灯552144元，可是四年过去了，分文未付。 深圳华翔公司辩称，吴世灯主张的金额均予以认可，但理由并非全部属实。吴世灯只投资48万，2015年山西红杉药业有限责任公司上市，深圳华翔公司为了调动投资者积极性，提出30%按美国挂牌价3.5美元计算，即1股为21.7元人民币。吴世灯本来投资山西红杉药业美国项目和山西红杉药业美国安吉诺项目。若吴世灯不要求退还本金48万元，则同意支付552144元，但不存在利息问题。若吴世灯主张本金48万元，就不存在兑现552144元，则按约定支付利息。 山西红杉药业有限责任公司辩称，吴世灯的诉请与我司无关，且2015年9月3日股票挂牌上市后优先股转为普通股，担保期限也已届满。 吴世灯围绕诉讼请求依法提交了下列证据：1.担保函、优先股权投资协议；2.晋中日报两份；3.山西红杉集团原董事长在福州投资者年会上的承诺；4.兑付山西红杉股权确认函两张、15万元的收条、电子转账凭证；5.山西红杉药业集团挪用福州投资者资金有关证据的说明、吴世灯2016年8月17日的日记、证明；6.华翔基金合伙企业（有限合伙）的股东信息；7.深圳华翔公司收款收据；8.微信聊天记录截图。 深圳华翔公司、山西红杉药业有限责任公司未向本院提交证据。 诉讼中，本院依职权登录nasdaq.com，下载了股票代码为TXSP的历史数据，并将登录过程予以截屏记录，形成截屏及TXSP历史数据。 本院组织当事人进行证据交换和质证。对当事人表示真实性无异议的证据1、2、4、8、截屏及TXSP历史数据，本院予以确认并在卷佐证。对真实性有异议的证据，本院认定如下：证据3、5、6系吴世灯单方制作，对其内容真实性不予确认。证据7有提供原件核对，对其真实性予以确认。 根据当事人的陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下： 2014年10月16日，深圳华翔公司（投资方委托机构暨甲方）与山西红杉药业有限责任公司（被投资方暨乙方）签订编号为SZHX2014928《优先股权投资协议》。鉴于条款约定：山西红杉药业有限责任公司是经中国山西工商行政管理部门依法批准的从事以生物工程为核心技术、红豆杉现代化种植、紫衫醇系列化产品开发为一体的医药生产、经营、开发的高科技技术企业；美国红杉药业股份有限公司是在美国证券交易委员会注册登记的公共公司；美国红杉药业股份有限公司是山西红杉药业有限责任公司及旗下各子公司、分公司的关联企业，是将优质的红杉资产打包运作海外上市的主体；甲方及其代表的投资人和乙方以非公开方式友好协商后达成本次优先股投资协议，该优先股在符合本协议约定的相关条款时转为上市后的普通股；甲方及其代表的投资人已经详细的了解乙方公司的运营情况、未来收益和风险以及未来的发展规划。主要条款约定：乙方承诺自客户认购之日起12个月内完成申请交易代码工作，实现股权在美国资本市场的可交易，保持公司良好业绩，实现乙方在本协议中向甲方及其代表的投资人承诺的优先股转换为普通股的公司价值；换普通股的转股条件为美国红衫药业股份有限公司在美国经SEC批准挂牌后普通股价连续60个工作日实现贰美元以上的股价时，本协议的优先股股权按照1:1比例自动转化为美国红衫药业股份有限公司的普通股权，具体办理的程序按照转投前的《美国红杉药业股份有限公司（Taxuspharmaceuticalsholdings,Inc.）优先股转换普通股说明书》办理，否则甲方及其代表的投资人有权要求乙方按照每股2.0美元的价格回购；优先股固定福利为优先股按投资人买入总投资额每月支付固定红利为百分之一点三，每月最后一日为付红利日，至《美国红杉药业股份有限公司（Taxuspharmaceuticalsholdings,Inc.）》取得股权交易代码之日止；优先股转普通股的时间为本协议生效之日起12个月内。 2014年10月16日，山西红杉药业有限责任公司出具编号为SZHX2014928《担保函》，载明“红杉药业有限公司暨TAXUSPHARMACEUTICALSHOLDINGS,Inc.致优先股投资者：山西红杉药业有限责任公司是在中国山西省依法注册并续存的有限责任公司。TAXUSPHARMACEUTICALSHOLDINGS,Inc.（美国红杉药业股份有限公司）是一家在美国证券交易委员会（SecuritiesandExchangeCommission缩写为：SEC）注册登记的公共公司。山西红杉药业有限责任公司和TAXUSPHARMACEUTICALSHOLDINGS,Inc.(美国红杉药业股份有限公司)与有股权投资资质的深圳华翔股权投资资金管理有限公司及深圳华翔基金合伙企业（有限合伙）签订了《优先股投资协议》。山西红杉药业有限责任公司，经评估企业净资产规模为人民币壹拾贰点伍亿元（￥1,25,000,000.00），评估基准日为2013年10月31日。山西红杉药业有限责任公司为TAXUSPHARMACEUTICALSHOLDINGS,Inc.(美国红杉药业股份有限公司)在《优先股投资协议》中承担的履约责任提供履约担保，担保责任至《优先股投资协议》中规定的优先股转为普通股之日为止。本函项下的担保责任在优先股转为普通股之日前未不可撤销。本函和《优先股投资协议》的编号一致时方可生效。特此担保”。 2013年5月至2015年2月期间，吴世灯共向深圳华翔公司福州分公司投资48万元。2016年4月6日，深圳华翔公司福州分公司向吴世灯出具《兑付山西红杉股权确认函》，载明“客户吴世灯（身份证：3501021944××××××××）认购山西红杉股权100489股。2016年4月1日兑现30%30147股（21.7元／股），总金额￥654181元（其中：以10元／股权认购安吉诺股权￥0元；现金￥552144元；华翔20%手续费￥102036元）。余70342股”。2020年4月30日，深圳华翔公司的法定代表人廖文真在该《兑付山西红杉股权确认函》下方手写“此条有效廖文真”。《兑付山西红杉股权确认函》出具后，经吴世灯多次催讨，深圳华翔公司仍未支付股权兑现款。 2015年9月3日，美国红杉药业股份有限公司在美国纳斯达克证券市场OTCQB上市，股票代码TXSP，股价3.25美元,后连续60个工作日实现2美元以上的股价。 本院认为，深圳华翔公司向吴世灯出具的《兑付山西红杉股权确认函》系双方当事人的真实意思表示，内容未违反法律、行政法规的强制性规定，应属合法有效。深圳华翔公司收到吴世灯的投资款后，未依照《兑付山西红杉股权确认函》的约定支付30%的股权兑现款552144元构成违约。故吴世灯诉请深圳华翔公司向其支付股权兑现款552144元，有事实和法律依据，本院予以支持。吴世灯诉请深圳华翔公司自2016年4月1日起按LPR标准计付逾期利息。本院认为，逾期利息应当自兑现次日即2016年4月2日起以兑现款552144元为基数进行计算，其中2016年4月2日至2019年8月19日期间的逾期利息按照中国人民银行同期同类贷款基准利率计算，自2019年8月20日起至实际清偿之日止按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算。 吴世灯诉请山西红杉药业有限责任公司对股权兑现款及逾期利息承担共同还款责任。本院认为依据山西红杉药业有限责任公司在《担保函》所作的承诺“山西红杉药业有限责任公司为TAXUSPHARMACEUTICALSHOLDINGS,Inc.(美国红杉药业股份有限公司)在《优先股投资协议》中承担的履约责任提供履约担保，担保责任至《优先股投资协议》中规定的优先股转为普通股之日为止”，不足以认定山西红杉药业有限责任公司具有共同还款的意思表示。且美国红杉药业股份有限公司于2015年9月3日在美国纳斯达克证券市场OTCQB上市后连续60个工作日实现2美元以上的股价，已符合《优先股权投资协议》关于优先股自动转换为普通股的约定。故吴世灯诉请山西红杉药业有限责任公司承担还款责任，缺乏依据，本院不予支持。 综上，对吴世灯的部分诉讼请求，本院予以支持。依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款规定，判决如下： 一、深圳华翔股权投资基金管理有限公司应于本判决生效之日起十日内，向吴世灯支付股权兑现款552144元及逾期利息（逾期利息以552144元为基数，自2016年4月2日起至2019年8月19日按照中国人民银行同期同类贷款基准利率计算，自2019年8月20日起至实际清偿之日止按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）； 二、驳回吴世灯的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费10121元，由深圳华翔股权投资基金管理有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于福建省福州市中级人民法院。 审 判 长  陈娟梅 人民陪审员  刘 宁 人民陪审员  饶振南 二〇二〇年八月十八日 法官 助理  张 颖 书 记 员  黄蕴华 附注：本判决书引用的主要法律条文 《中华人民共和国合同法》 第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。 依法成立的合同，受法律保护。 第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。 当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。 第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。 当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。 人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。