北京市怀柔区人民法院民 事 判 决 书（2020）京0116民初2224号原告（反诉被告）：王丽，女，1970年7月5日出生，汉族，居民，住内蒙古自治区鄂尔多斯市东胜区。委托诉讼代理人：何振宇，北京市广盛律师事务所律师。被告（反诉原告）：润谷东方（北京）国际投资有限责任公司，住所地北京市朝阳区。法定代表人：卢勇敏，总经理。委托诉讼代理人：王继丰，北京市聚律堂律师事务所律师。原告王丽与被告润谷东方（北京）国际投资有限责任公司（以下简称润谷公司）民间借贷纠纷一案，本院于2020年5月26日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告王丽的委托诉讼代理人何振宇、被告润谷公司的委托诉讼代理人王继丰到庭应诉。本案现已审理终结。王丽向本院提出诉讼请求：1.判令润谷公司退还借款本金人民币380000元；2.判令润谷公司按照每年8%的标准支付自2017年2月16日起至实际付清之日止的利息；3.判令被告承担本案诉讼费、保全费。事实与理由：2017年2月15日，王丽、润谷公司签订《股份代持协议》，该协议为印刷制式合同，合同约定王丽向润谷公司支付380000元“出资款”并由润谷公司代王丽持有三和新能源科技股份有限公司的股份。双方同时还签订《股份代持协议之补充协议》，约定目标公司在36个月内未能实现主板上市，润谷公司将以全部款项加上8%年化收益率的价格回购王丽的股份。合同签订后，王丽向润谷公司支付了相应价款，润谷公司出具收据一份。2020年4月，三和新能源科技股份有限公司未上市，王丽要求润谷公司回购全部股份并支付收益，但润谷公司向王丽发送《解除代持协议》一份，只同意归还20%的款项，王丽不同意此方案。润谷公司违法了合同约定，应当承担违约责任。为维护自身合法权益，王丽特向法院起诉。润谷公司辩称及反诉称：1.王丽的诉讼请求没有事实依据，其主张本案为民间借贷纠纷是理解错误，根据证据显示，本案属于股权投资纠纷，王丽认为的合同性质、法律关系和案由错误。2.润谷公司已经履行了《补充协议》约定的义务，但是王丽没有按照合同约定和法律规定履行义务，涉案的股权也未能登记在王丽的名下，所以补充协议的目的无法实现也无法履行，润谷公司要求解除补充协议。3.本案应按照代持股份纠纷处理，润谷公司提起反诉。润谷公司提出反诉请求：1.确认王丽构成根本违约；2.判令解除王丽与润谷公司签订的《补充协议》；3.判令王丽赔偿润谷公司损失人民币1元；4.本案反诉费、诉讼费由王丽承担。反诉事实及理由：王丽未依约履行出资、股份代持的程序、手续，未将涉案股份登记在其名下，以致不能完成回购事宜，合同目的不能实现，《补充协议》应予以解除。润谷公司愿意在《补充协议》解除后，与王丽协商并办理合同清算、清理事宜。王丽对反诉辩称：不同意润谷公司的反诉请求。王丽并不构成根本违约。润谷公司拒不履行《补充协议》中约定的“回购”业务才导致本次诉讼的发生。合同的部分解除是合同解除的特殊形式，但仅解除部分条款，会导致当事人的权利、义务变得严重不对称，进而损害王丽的合法权益。王丽、润谷公司还做了约定，《补充协议》是主合同中不可分割的组成部分。合同的解除权是当事人的民事权利，但违约方不享有单方解除合同的权利。本院经审理认定事实如下：2017年2月15日，王丽（甲方、实际股东）与润谷公司（乙方、名义股东）签订《三和新能源科技股份有限公司股份代持协议》（以下简称代持协议），约定甲方委托乙方代为持有三和新能源科技股份有限公司（以下简称标的公司、三和能源）的股份。1.1甲方自愿委托乙方作为自己对标的公司人民币38万元出资（3.8元/股，共计10万股）的名义持有人，并由乙方代为行使相关股东权利，乙方愿意接受甲方的委托并代为行使该相关股东权利。1.2甲方在收到投资款后将投资款项以乙方自己的名义划入标的公司指定的专用银行账户（注明投资款），乙方成为甲方对标的公司的名义股东。5.1乙方有权以名义股东身份参与标的公司的经营管理活动，但未经甲方事先书面同意，乙方不得转委托第三方持有上述代持股份及其股东权益。5.3乙方在以股东身份参与该公司经营管理过程中需要行使股东权利或履行股东义务时应及时通知甲方并取得甲方授权。2017年2月15日，王丽（甲方、实际股东）与润谷公司（乙方、名义股东）签订《关于三和新能源科技股份有限公司股份代持协议之补充协议》（以下简称补充协议），约定乙方持有三和新能源科技股份有限公司（以下简称“标的公司”）的持股比例为20%，为标的公司的第二控制人。1.1、标的公司在第一个12个月内的累计净利润不低于1.2亿元，第二个12个月内的累计净利润不低于1.8亿元。如未达到，乙方将以差额部分为基数按比例补偿股份给予甲方。补偿股份计算公式：（承诺利润-实际利润）/承诺利润×所持股数=补偿股份。补偿事项在发生之日起3个月内完成。1.2、标的公司或其子公司在24个月内进入老三板或完成新三板创新层挂牌。如未达到，甲方有权在乙方持有的中国低碳新能源板块股票在选择以平移换股的方式换股，进入其他新老三板挂牌企业持股。平移股份事项在之后的3个月之内完成。换股完成后，甲方所持有的股份（含可能发生的补偿部分）归乙方持有。换股计算方式：股数=标的金额×［1+8%×（投资天数/365）］/取得股份的公司当前发行价格。1.3、标的公司或其子公司在36个月内，通过IPO或与主板上市公司并购换股等方式实现主板上市。如未达到，乙方将以股权投资款加上8%年化收益率（单利）一次性回购甲方认购的股份。甲方有权选择是否回购。回购事项在之后的1个月之内完成。回购完成后，甲方所持股份（含可能发生的补偿部分）归乙方持有。回购金额计算方式：回购金额=标的金额×［1+8%×（投资天数/365）］。2.2、本协议作为原协议不可分割的组成部分，与原协议具有同等法律效力，除本补充协议中明确所做修改的条款之外，原协议的其余条款应完全继续有效。本协议与原协议相互冲突时，以本协议为准。2017年2月15日，王丽向润谷公司转账380000元。润谷公司收款后向王丽出具收据一张。2020年4月，王丽要求润谷公司回购股份并支付收益，润谷公司予以拒绝。目前三和新能源科技股份有限公司在工商部门登记的股东中并无王丽。审理中，王丽提交了代持协议、补充协议、汇款凭证、收据作为证据，润谷公司均认可证据的真实性。润谷公司未提交证据。本院认为，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。股东会行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会或者监事的报告；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十）修改公司章程；（十一）公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。代持协议中约定王丽享有的权利，明显不同于公司法规定的股东权利。作为有限责任公司，三和新能源科技股份有限公司在转让股权时应当符合法律规定的程序，三和新能源科技股份有限公司的股东的意见及公司章程的规定对于股东以外的人是否能够取得股权具有关键作用。从现有证据看，王丽无法依据代持协议的约定享有与三和新能源科技股份有限公司的一般股东同等的权利，亦无法仅通过履行代持协议成为三和新能源科技股份有限公司的股东。同时，从回购协议内容看，在三和新能源科技股份有限公司经营不善，出现亏损时，王丽也不需承担与普通股东相当的后果。结合代持协议、补充协议的内容，王丽能够实际享有的权利是补充协议中1.3约定的每年8%的固定收益。本院据此认定，本案属于民间借贷纠纷。王丽、润谷公司约定的借款利率标准符合法律规定，且如今已过了约定的36个月的期限，王丽要求润谷公司支付本金、利息，符合法律规定，本院予以支持。润谷公司提出的反诉请求，缺乏依据，本院不予支持。综上所述，依据《中华人民共和国合同法》第一百九十六条及《中华人民共和国公司法》第四条、第三十六条、第三十七条、第七十一条规定，判决如下：一、被告（反诉原告）润谷东方（北京）国际投资有限责任公司于本判决生效后7日内支付原告（反诉被告）王丽借款本金380000元，并以380000元为基数，按照每年8%的标准向王丽支付自2017年2月16日起至实际支付完毕之日止的利息。二、驳回被告（反诉原告）润谷东方（北京）国际投资有限责任公司的全部反诉请求。如果未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费4235元、反诉案件受理费25元、保全费2910元由被告（反诉原告）润谷东方（北京）国际投资有限责任公司负担（本判决生效后7日内交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起15日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于北京市第三中级人民法院。审 判 员 黄广来二〇二〇年十月二十二日法官助理 聂 颂书 记 员 周小华