天津市河北区人民法院刑 事 判 决 书（2020）津0105刑初96号公诉机关天津市河北区人民检察院。被告人谢鹏，男，1996年7月16日出生于内蒙古，汉族，中专文化，案发前系××商贸有限公司天津第26店员业务员、店长，户籍地内蒙古自治区，居住地。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年8月17日被刑事拘留，同年9月21日被取保候审。在取保候审期间经传唤不能到案，于2019年4月27日被刑事拘留，同年8月19日被逮捕。现羁押于天津市河北区看守所。指定辩护人石琳，天津云杰律师事务所律师。天津市河北区人民检察院以津北检三部刑诉〔2020〕25号起诉书指控被告人谢鹏非法吸收公众存款罪，于2020年5月12日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市河北区人民检察院指派检察员滕朝谦出庭支持公诉，被告人谢鹏及其辩护人石琳到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市河北区人民检察院指控，2017年7月至2017年11月间，被告人谢鹏伙同谢春艳、张元明在未经有关部门依法批准的情况下，借用合法经营的形式，通过发放宣传单、免费理疗、赠送鸡蛋等小礼物的方式向社会公开宣传，承诺高额返利，与投资人签订借款协议吸收资金，被告人谢鹏在××商贸有限公司天津第26店（以下简称老来乐天津第26店）任职期间，累计吸收投资金额共计人民币（以下币种同）753920元，未返还金额共计415802元。公诉机关认为，被告人谢鹏伙同他人，未经有关部门依法批准，变相吸收公众存款，扰乱金融管理秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪，应当适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款处罚。并提供了相关证据。被告人谢鹏对公诉机关指控的事实及罪名无异议，并表示认罪。辩护人对起诉书指控的事实和罪名不持异议，提出如下辩护意见：1.被告人谢鹏在共同犯罪中起次要作用，系从犯。2.被告人到案后能如实供述，坦白交代自己的犯罪行为，并且当庭认罪、悔罪，认罪态度较好。3.被告人无前科劣迹，属于初犯、偶犯。经审理查明，被告人谢鹏伙同谢春艳、张元明（均已判刑）于2017年7月，注册成立天津市河北区××保健食品店，作为老来乐天津第26店，经营范围为保健食品、日用品零售，注册地为天津市河北区建昌道×号曾×号，实际经营地为天津市河北区建昌×号底商。被告人谢鹏于2017年7月至8月在老来乐天津第26任店员，于2017年9月至11月任店长。2017年7月至11月期间，被告人谢鹏伙同谢春艳、张元明在未经有关部门依法批准的情况下，借用合法经营的形式，以浙江老来乐公司的名义在本市部分商场、超市等公共场所，通过发放宣传单、免费理疗、赠送鸡蛋等小礼物的方式向社会公开宣传，承诺高额返利，主要以中老年人为目标，并通过一次性消费购买商品的方式发展会员，会员级别按照消费金额从低到高依次为银卡、金卡、钻石卡、白金卡、翡翠卡，对应消费金额分别为1280元、6400元、12800元、19200元、25600元，以××商贸有限公司的名义与会员签订《老来乐商城会员章程》吸收资金，按照消费充值的会员级别赠送相应的礼品券，承诺每日依据当天营业额的30%给会员返还本金及收益。经审计，被告人谢鹏在老来乐天津第26店任职期间，累计吸收投资金额共计753920元，未返还金额共计415802元。经群众报警，公安机关上网追逃，于2018年8月16日在辽宁省大连市站将被告人谢鹏抓获。被告人谢鹏在取保候审期间，经公安机关传讯拒不到案并逃匿，后经公安机关上网追逃，于2019年4月26日在辽宁省大连市奇捷网吧将被告人谢鹏抓获。经天津市司法精神病鉴定委员会、天津迪安司法鉴定中心先后进行鉴定，被告人谢鹏于2017年7月至11月作案期间有辨认及控制能力，有完全刑事责任能力。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭举证、质证的下列证据予以证实：1.天津市河北区××保健食品店工商注册资料、个体工商户注销登记申请书及房屋租赁协议书等书证材料证明，天津市河北区××保健食品店注册时间为2017年7月28日，经营场所天津市河北区建昌道街建昌道×号曾×号，经营范围保健食品、日用品零售，该公司的经营范围不包括金融资产。2018年1月24日因并店注销。2.礼品券领取表证实，老来乐26店采取通过发放小礼品的方式公开向社会不特定人员吸引投资人，以消费返利模式吸纳会员，承诺只要缴纳一定金额的会费就能成为会员，依会员等级不同享受不同程度的返利，会员级别从低到高依次为银卡会员、金卡会员、钻石会员、白金会员、翡翠会员。3.谢春艳银行账户交易明细证明，2017年6月至2018年1月期间，其分别给张元明及谢鹏转账；谢鹏担任店长期间转账给丁丹丹；2017年6月至11月老来乐26店运营期间，谢春艳将其所吸收投资款共计31万余元转账给时任店长张元明、谢鹏的情况。4.张元明、谢鹏中国建设银行交易流水清单证明，谢鹏、张元明等将所吸收投资额上缴上级公司及张元明、谢春艳、谢鹏之间资金往来情况。5.天津正德金林会计师事务所出具的审计报告证明，天津市河北区××保健食品店（老来乐26店）吸收投资人的金额及返利情况。其中，被告人谢鹏2017年7月至2017年11月担任店员及经理期间，报案人笔录确认吸揽投资金额共计753920元，报案人笔录确认未返还金额共计415802元。6.投资人李让从等人的证言及辨认笔录、老来乐商城会员章程、老来乐订货、调货单、国傲公司礼品兑换券使用协议证明，通过传单知道建昌道老来乐26店，经理是谢春艳，店长是张元明。在老来乐26店通过消费金额划分用户的等级，银卡会员消费1280元，金卡会员消费6400元，钻卡会员消费12800元，白金会员消费19200元，翡翠会员消费25600元。根据会员等级给相应的礼品，每天返对应的钱。此外，辨认笔录证实，部分投资人依法辨认出本案被告人谢鹏及同案犯谢春艳、张元明。上述投资人的证言同时证实投资及返利的金额。7.同案犯谢春艳、张元明的刑事判决书证实，谢春艳、张元明判处刑罚的情况。8.被告人谢鹏的供述和辩解证明，老来乐26店成立后，谢春艳担任经理，张元明担任店长，谢鹏担任业务员，老来乐26店通过发传单、打电话，发放小礼品等方式吸引社会不特定群众购买其会员卡，并承诺每天返利。每天店内吸收金额由店长通过银行卡转交上级公司等情况。9.天津市司法精神病鉴定意见书、天津迪安司法鉴定中心鉴定意见书证实，被告人谢鹏于2017年7月至11月作案期间有辨认及控制能力，有完全刑事责任能力。10.在逃人员登记/撤销表、案件来源、抓获经过证明，投资人李让从等人自2018年5月陆续到天津市公安局河北分局报案，经公安机关网上追逃，于2019年4月26日将被告人谢鹏抓获归案。11.户籍材料证明，被告人谢鹏的自然人身份情况。上述证据，来源合法，客观真实，能够形成完整的证据锁链，可作为定案依据，确立在案。本院认为，被告人谢鹏在未经有关部门依法批准的情况下，变相吸收公共存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人自愿适用认罪认罚从宽制度，到案后如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可依法从宽处理。公诉机关量刑建议适当，本院予以采纳。被告人的辩护人所提被告人谢鹏系从犯的辩护意见，经查，在本案共同犯罪中，被告人谢鹏伙同他人共同实施犯罪行为，地位、作用相当，不宜区分主从犯，可根据其具体犯罪事实予以处罚，故对被告人的辩护人所提被告人是从犯的辩护意见，本院不予采纳；其他辩护意见，本院酌情予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条第一款之规定，判决如下：一、被告人谢鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币6万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押35日折抵刑期35日，即自2019年4月27日起至2021年1月22日止。罚金自判决生效后一个月内付清。）二、责令被告人谢鹏退赔集资参与人损失，按照比例分别发还。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 吕 垣人民陪审员 臧 荣人民陪审员 许嘉倞二〇二〇年七月六日书 记 员 宁孟彬附：本裁判文书适用法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条第一款对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。