湖南省保靖县人民法院民 事 判 决 书（2020）湘3125民初566号原告：杨通苹，女，1969年12月17日出生，土家族，户籍所在地：湖南省保靖县。委托诉讼代理人：彭祥文，湖南生元律师事务所律师。被告：戴春艳，女，1972年2月13日出生，汉族，户籍所在地：湖南省保靖县。委托诉讼代理人：陈志飞，湖南大凤律师事务所律师。被告：彭延斌，男，1970年10月2日出生，土家族，户籍所在地：湖南省保靖县。第三人：戴晓波，男，1977年10月12日出生，汉族，户籍所在地：湖南省保靖县。委托诉讼代理人：陈志飞，湖南大凤律师事务所律师。原告杨通苹与被告戴春艳、彭延斌及第三人戴晓波股权转让纠纷一案，本院于2020年5月19日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告杨通苹及其委托诉讼代理人彭祥文、被告戴春艳及其委托诉讼代理人陈志飞、被告彭延斌、第三人戴晓波及其委托诉讼代理人陈志飞到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告杨通苹诉请：1．判令被告戴春艳返还原告500000元；2．判令被告赔偿原告违约损失236250元（以50万元为基数按贷款利率计算，自违约之日起计算至被告退还并付清损失之日止）；3．案件受理费由被告承担；事实与理由：原告与被告戴春艳姐姐戴萍为朋友关系，2015年4月初，戴萍称戴春艳持有的湖南新中合光电科技股份有限公司的股份，因急需用钱委托其转让部分股份。因戴萍告知原告称湖南新中合光电科技股份有限公司将要上市，原告遂与被告戴春艳达成口头协议，约定原告以每股5元的价格向被告戴春艳购买50万元湖南新中合光电科技股份有限公司的股权。2015年4月14日，原告按照被告的要求，分二次将500000元转至第三人戴晓波的银行账户。2015年5月9日，被告要求与原告补签《股权转让协议》，因原告听说被告以每股3元的价格向他人转让股份，故原告拒绝在该份协议中签字。因原告已按约定向被告支付了价款，但被告未按照约定将其持有的股份转让给原告，原告多次找到被告要求其向原告交付股权凭证或退款，被告均以各种理由推脱。故现诉至法院，请求判如所请。被告戴春艳辩称：1．原、被告于2015年5月9日签订的股权转让协议系双方真实的意思表示，该份转让协议已经生效；2．原告向我购买的期权，系未来可获得的权利，根据现有情况，原告还不能够成为新中合光电科技有限公司的合格投资者，其不具备受让的条件，故被告无法向原告过户股权。综上，原告诉请的理由不能成立，应当予以驳回。被告彭延斌辩称：我作为湖南新中合光电科技股份有限公司的股东，同时也是湘西精诚高新创业企业（有限合伙）的股东，原告向被告戴春艳购买新中合股权时，因戴春艳及第三人所有的股权均登记在我名下由我代持，故我告知了戴春艳若原告购买后，其所购买的股份也只能登记在我名下。因新三板的交易规则有特殊规定，单笔交易需达到500万元以上，故原告不具备成为新中合公司股东的条件。就现在条件而言，原告欲成为股东，也必须由我操作。第三人戴晓波辩称：1．原、被告于2015年5月9日签订的股权转让协议系双方真实的意思表示，该份转让协议已经生效；2．原告向被告购买的期权，系未来可获得的权利，根据现有情况，原告还不能够成为新中合光电科技有限公司的合格投资者，其不具备受让的条件，故被告无法向原告过户股权。综上，原告诉请的理由不能成立，应当予以驳回。本院依据采信的证据（已记录在卷），结合各方当事人的陈述，确认以下案件事实：被告戴春艳与被告彭延斌原系夫妻关系，戴晓波系戴春艳弟弟。保靖新中合电讯设备有限公司（以下简称新中合电讯公司）于2011年4月18日成立，被告彭延斌在该公司中任监事。2011年7月29日，被告彭延斌与陈波等人成立新中合光电科技（保靖）有限公司，从事光通信器件及设备的研发、生产与销售、服务。2015年2月9日，新中合光电科技（保靖）有限公司为实施员工股权激励计划，陈波与被告彭延斌等人设立湘西精诚高新创业企业（有限合伙）作为持股平台鼓励该公司员工间接持有该公司股份。同年5月31日，新中合光电科技（保靖）有限公司召开临时股东会会议并形成决议：同意将有限公司整体更名为股份有限公司（即湖南新中合光电科技股份有限公司，以下简称新中合光电股份公司），有限公司全体股东共同作为新中合光电股份公司的发起人，2015年7月7日，湖南新中合光电科技股份有限公司成立。2015年10月21日，新中合光电科技股份公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌并获准许，其股票转让方式为协议转让，该公司挂牌后，被告彭延斌持有该公司4.8704%的股份（263万股），新中合电讯公司持有该公司11.28%的股份（609万股），湘西精诚高新创业企业（有限合伙）持有该公司25.4259%的股份（1373万股），其中精诚企业代彭延斌持有365.31万股。2015年4月，原告杨通苹听闻新中合光电科技（保靖）有限公司即将在全国中小企业股份转让系统挂牌，遂通过戴萍（戴春艳姐姐）找到被告戴春艳，与其协商购买该公司股权。同年4月14日，被告戴春艳在征得彭延斌同意后，与原告达成口头股权转让协议，约定原告以每股5元的价格向被告戴春艳购买新中合光电科技（保靖）有限公司股权10万股，后原告按照被告戴春艳的要求将股权购买资金50万元转账给第三人戴晓波。次日，戴晓波将上述款项转账至湘西精诚高新创业企业（有限合伙）账户。2015年4月28日，湘西精诚高新创业企业（有限合伙）在收到被告彭延斌支付的含上述50万元在内的共计6981000元增资扩股资金后向被告彭延斌出具收款收据，并注明该笔资金折合股权数为232万股。2015年5月9日，被告戴春艳找到原告补签股权转让协议，但原告以其购买股权的价格高于他人为由，拒绝在股权转让协议中签字。另查明：2019年3月4日，被告戴春艳与被告彭延斌协议离婚，离婚时双方约定被告彭延斌持有的新中合光电股份公司835.73万股股权归被告戴春艳所有，但双方并未办理股权转让过户手续，该公司股权至今仍由被告彭延斌代持。本院认为，本案争议焦点有三：一是原、被告签订的《股权转让协议》是否有效；二是原告请求解除《股权转让协议》的理由是否成立；三是原告请求被告承担违约损失的诉请应否支持；关于焦点一，本案中，被告戴春艳以其自己的名义与原告签订《股权转让协议》，被告戴春艳非新中合光电科技（保靖）有限公司股东，其在征得被告彭延斌同意后向原告转让被告彭延斌持有的股权，根据《中华人民共和国公司法》第七十一条“有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让……”的规定，被告彭延斌向原告转让其持有的股权，应当经新中合光电科技（保靖）有限公司其他股东过半数同意，而在本案审理过程中，二被告均未提交证据证明涉案股权转让协议签订后，被告彭延斌已告知其他股东，其他股东过半数同意其对外转让并放弃优先购买权。故根据《中华人民共和国合同法》第五十二条第五项规定：“有下列情形之一的，合同无效：……（五）违反法律、行政法规的强制性规定。”原、被告签订的《股权转让协议》应属无效。关于焦点二，原告以被告迟延履行股权过户义务为由请求解除其与被告签订的《股权转让协议》，原告行使法定解除权应当以其与被告签订的《股权转让协议》有效为基础，被告存在《中华人民共和国合同法》第九十四条规定的情形为前提，现因原、被告签订的《股权转让协议》属无效合同，故原告行使的应是合同无效的请求确认权，而非是合同解除权。关于焦点三，根据《中华人民共和国合同法》第五十八条规定：“合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。”被告彭延斌基于《股权转让协议》取得的50万元购股资金应当依法向原告杨通苹返还，因被告彭延斌持有的股权系其在与被告戴春艳的夫妻关系存续期间所取得的夫妻共同财产，被告戴春艳、彭延斌在夫妻关系存续期间向原告转让股权，故被告戴春艳也应当向原告承担返还义务。关于赔偿损失的问题，原告支付的50万元购股资金系其向中国邮政储蓄银行保靖县支行所借的贷款，现其请求由被告赔偿因贷款所产生的利息，本院认为，原告作为完全民事行为能力人，应当熟知股权投资风险并审慎为之，其向中国邮政储蓄银行保靖支行借款时就已约定该笔借款不得用于非生产经营的投资用途，且原、被告签订《股权转让协议》后一直怠于行使权利，直至《股权转让协议》签订长达五年后才提起诉讼主张权利，故原告对其诉称的损失的产生具有过错，其诉请被告赔偿损失的理由不能成立，本院不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第五十二条第五项、第五十八条，《中华人民共和国公司法》第七十一条，《中华人民共和国婚姻法》第四十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条，《最高人民法院关于适用若干问题的解释（二）》第二十五条之规定，判决如下：一、被告戴春艳、彭延斌自本判决生效之日起十日内返还原告杨通苹500000元；二、驳回原告杨通苹的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费11162.5元，由被告戴春艳、彭延斌负担8800元，原告杨通苹负担2362.5，案件保全费4270元，由被告戴春艳、彭延斌负担2850元，原告杨通苹负担1420元。如不服本判决，可在本判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于湖南省湘西土家族苗族自治州中级人民法院。审 判 长  郭莉姣审 判 员  李 源人民陪审员  张世友二〇二〇年十月二十七日法官助理杨倩书记员张敏附：本案适用的相关法律依据《中华人民共和国合同法》第五十二条有下列情形之一的，合同无效：（一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；（二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；（三）以合法形式掩盖非法目的；（四）损害社会公共利益；（五）违反法律、行政法规的强制性规定。第五十八条合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。《中华人民共和国公司法》第七十一条有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。《中华人民共和国婚姻法》第四十一条离婚时，原为夫妻共同生活所负的债务，应当共同偿还。共同财产不足清偿的，或财产归各自所有的，由双方协议清偿；协议不成时，由人民法院判决。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。《最高人民法院关于适用若干问题的解释（二）》第二十五条当事人的离婚协议或者人民法院的判决书、裁定书、调解书已经对夫妻财产分割问题作出处理的，债权人仍有权就夫妻共同债务向男女双方主张权利。一方就共同债务承担连带清偿责任后，基于离婚协议或者人民法院的法律文书向另一方主张追偿的，人民法院应当支持。