陕西省商洛市商州区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）陕1002刑初76号 公诉机关商洛市商州区人民检察院。 被告人杨玉站，男，1968年12月2日出生于河南省伊川县，汉族，初中文化，案发前系陕西元亨通工程履约担保有限公司实际控制人，2019年12月24日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2020年1月22日被逮捕，现羁押于洛南县看守所。 辩护人赵凯迪，陕西正义剑律师事务所律师。 商洛市商州区人民检察院以商区检二部刑诉﹝2020﹞29号起诉书指控被告人杨玉站犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月8日向本院提起公诉，2020年12月17日以商区检二部刑追诉﹝2020﹞2号追加起诉决定书向本院追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。商洛市商州区人民检察院指派检察官张**出庭支持公诉，被告人杨玉站及其辩护人赵凯迪到庭参加了诉讼。现已审理终结。 商洛市商州区人民检察院以商区检二部刑诉﹝2020﹞29号起诉书指控，2013年4月11日，陕西元亨通担保有限公司商洛分公司在商洛市工商行政管理局注册登记成立，2013年12月12日，分公司负责人变更为张某乙（已判决）。自2014年1月至2015年1月，该公司在未经中国人民银行批准的情况下，以月利率1.2%至1.6%的高息面向社会公开宣传吸收群众存款。共吸收资金86,191,900.00元资金，兑付本金3,260,000.00元。张某乙将吸收的资金转入杨玉站指定银行账户中，所有资金由杨玉站进行支配。 商洛市商州区人民检察院以商区检二部刑追诉﹝2020﹞2号追加起诉决定书指控，2013年12月23日，被告人杨玉站指使杨某乙（已判决）等人在四川省工商行政管理局申请设立四川金元通投资管理有限公司，法定代表人为杨某乙，该公司于2014年2月开始对外营业，从2014年2月至11月，该公司在未经中国人民银行批准的情况下，以投资陕西省金瑞缘矿业有限公司在陕西省商洛市柞水县王家沟金矿项目为名，在公共场所向不特定群众进行宣传，并以月利率1.2%至1.8%的高息为诱饵，共吸收资金3,580,000.00元，已退还集资参与人1,933,200.00元，公安机关扣押200000元。杨某乙将吸收的资金转入杨玉站指定的银行账户中，所有资金由杨玉站进行支配。 为证明上述事实，公诉机关当庭出示了相关书证、证人证言、被告人供述及鉴定意见等证据，据此认为被告人杨玉站非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第六十七条第三款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，同时认为杨玉站能如实供述犯罪事实，且认罪认罚，建议对其判处有期徒刑七至九年，并处罚金四十万元。 被告人杨玉站对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 被告人杨玉站的辩护人提出杨玉站到案后能如实供述犯罪事实，且认罪认罚，建议对其从轻处罚。 经审理查明： 1.2004年12月15日，陕西东蕾矿业有限公司（以下简称陕西东蕾公司）在柞水县工商行政管理局注册登记成立，公司住所地柞水县，法定代表人系被告人杨玉站之子杨某甲，公司经营范围矿产品加工、购销等。后公司投资人变更为陕西金瑞缘矿业有限公司（以下简称陕西金瑞缘公司），持股比例100%。2009年6月9日，陕西金瑞缘公司在西安市工商行政管理局注册登记成立，公司住所地西安市高新区，经营范围矿山机械、机电产品、有色金属、矿产品的销售等。公司成立初期法定代表人为兰某某，2012年5月30日法定代表人由兰某某变更为杨玉站，公司投资人变更为杨玉站（实缴2,870,000.00元）、李某某（实缴3,280,000.00元）、丁某某（实缴410,000.00元）、杨某甲（实缴1,640,000.00元），期间投资人曾多次变更，至2015年7月16日变更为杨某甲（出资额16,000,000.00元）、张某丙（出资额32,000,000.00元）、杨玉站（出资额32,000,000.00元）。该公司持有柞水县王家沟金矿采矿许可证。2011年9月6日，陕西元亨通担保有限公司在西安市工商行政管理局高新分局注册登记成立，公司住所地西安市高新区，法定代表人杨某乙（杨玉站侄子），股东为杨玉站、杨某乙。2014年9月25日公司名称变更为陕西元亨通工程履约担保有限公司（以上变更前后公司以下均简称陕西元亨通公司），公司经营范围工程履约担保、诉讼保全担保、预付款担保、投标担保、尾付款如约偿付担保等。2013年4月11日，陕西元亨通担保有限公司商洛分公司在商洛市工商行政管理局注册登记成立，负责人洪某某，分公司住所地商洛市商州区江滨大道丹江一品，经营范围诉讼保全担保、财产保全担保、投标担保、预付款担保、工程履约担保、工程支付担保、尾付款如约偿还担保、原材料赊购担保、设备分期付款担保、仓储监管担保。（融资性担保除外；上述经营范围中涉及许可经营项目的，凭许可证明文件、证件在有效期内经营，未经许可不得经营）。2013年12月12日分公司负责人变更为张某乙，2014年11月17日分公司名称变更为陕西元亨通工程履约担保有限公司商洛分公司（上述变更前后公司以下均简称元亨通商洛分公司），公司经营范围变更为工程履约担保、诉讼保全担保、预付款担保、投标担保、尾付款如约偿付担保。（融资性担保除外；上述经营范围中涉及许可经营项目的，凭许可证明文件、证件在有效期内经营，未经许可不得经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。上述公司实际控制人均为被告人杨玉站。 2013年12月10日，陕西元亨通公司聘任张某乙担任元亨通商洛分公司经理，由张某乙全权负责分公司理财工作。该分公司以投资陕西金瑞缘公司柞水县王家沟金矿项目为名，向社会群众宣传，以高息为诱饵，面向社会群众公开吸收存款，以陕西东蕾公司为借款人，元亨通商洛分公司为保证人，与集资参与人签订借款担保合同。自2014年1月至2015年1月，与集资参与人签订借款担保合同累计413份，涉及集资参与人205人，共吸收资金累计86,191,900.00元，已兑付本金累计3,260,000.00元。张某乙按照陕西元亨通公司实际控制人杨玉站指示，将上述资金转入杨玉站指定账户。被告人杨玉站将上述资金部分投入至陕西金瑞缘公司王家沟金矿。2015年1月25日，陕西金瑞缘公司出具声明称，该公司已将陕西东蕾公司兼并，原陕西东蕾公司与社会一切经济活动及债权债务均由陕西金瑞缘公司承担。 后因无法兑付集资参与人本息，部分集资参与人向公安机关报案，商洛市公安局商州分局于2016年7月1日立案侦查。2016年11月10日，商洛市公安局商州分局依法查封陕西金瑞缘公司王家沟金矿采矿证，2016年11月15日，商洛市公安局商州分局依法扣押元亨通商洛分公司办公用品。2018年11月21日，本院以（2017）陕1002刑初123号刑事判决，对张某乙以非法吸收公众存款罪判处有期徒刑六年，并处罚金二十万元；对查封在案的陕西金瑞缘公司柞水县王家沟金矿依法予以拍卖，扣除其他合法权益后所得价款按比例退还集资参与人；对查封的涉案办公用品等依法予以没收，所得款项按比例退赔集资参与人；未追回赃款依法继续予以追缴。 2.2013年12月23日，被告人杨玉站指使杨某乙（已判刑）等人在四川省工商行政管理局注册登记四川金元通投资管理有限公司（以下简称四川金元通公司），公司住所地成都市青羊区，公司实际控制人为杨玉站。该公司于2014年2月开始营业，2014年4月，杨某乙根据杨玉站安排，从陕西金瑞缘公司离职，到四川金元通公司接替负责人曹某全面管理公司日常事务。2014年7月，赵某某（已判刑）到四川金元通公司担任业务经理，分管业务销售、人事管理。该公司以投资陕西金瑞缘公司在陕西省商洛市柞水县王家沟金矿项目为名，雇佣业务员以散发传单等形式向不特定群众宣传，以高息为诱饵，以陕西金瑞缘公司为项目方，四川金元通公司为管理方，与集资群众签订投资管理合同，进行非法吸收公众存款活动。 自2014年2月至11月，四川金元通公司吸收公众存款涉及集资参与人累计26人，吸收金额累计3,580,000.00元，上述款项部分转入陕西金瑞缘公司，部分转入杨玉站和杨某甲个人账户。2014年12月，杨玉站委托赵某某家属返还集资参与人866,600.00元。2015年1月8日，成都市公安局青羊区分局扣押涉案资金200,000.00元。2015年1月23日，成都市公安局青羊区分局从赵某某处扣押涉案资金600,000.00元。2016年3月2日，成都市青羊区人民法院以（2015）青羊刑初字第895号刑事判决，对杨某乙以非法吸收公众存款罪判处有期徒刑四年，并处罚金五万元，对赵某某以非法吸收公众存款罪判处有期徒刑两年十个月，缓刑三年六个月，并处罚金二万元；公安机关扣押在案的赃款80万元，发还给被害人，杨某某的犯罪所得191.34万元，应继续追缴，退赔给被害人。 上述事实，有书证受案登记表、立案决定书、报案材料及投资合同、委托代理合同、相关公司营业执照及工商信息、宣传单、理财明细表、银行交易明细、被告人到案经过、相关刑事判决书、户籍证明等，证人洪某某、王某甲、宋某、张某丁、巩某、魏某、刘某某、李某某、范某某、杨某甲、侯某、吴某、马某、王某、安某某、王某甲等人证言，相关集资参与人陈述，同案被告人张某乙、杨某乙、赵某某供述，陕西铭建司法会计鉴定所司法鉴定意见、四川实正司法鉴定所司法会计鉴定意见，辨认笔录等证据证实，与被告人杨玉站的供述相互印证，足以认定。 本院认为，被告人杨玉站违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，以陕西金瑞缘公司、陕西东蕾公司为依托，先后成立陕西元亨通公司、元亨通商洛分公司、四川金元通公司，雇佣张某乙、杨某乙等人管理公司，以高息为诱饵，以投资陕西金瑞缘公司王家沟金矿为由，面向社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为扰乱了国家正常的金融管理秩序，已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。公诉机关的指控成立。被告人杨玉站在非法吸收公众存款犯罪活动中系组织指挥者，系主犯。被告人杨玉站到案后能如实供述犯罪事实，且能认罪认罚，依法可对其从轻处罚。辩护人的辩护意见成立。公诉机关量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人杨玉站犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金四十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月24日起至2027年12月23日止。罚金自判决生效之日起30日内缴纳）。 二、未追回赃款依法继续予以追缴，按比例返还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省商洛市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  刘远尧 人民陪审员  程丹江 人民陪审员  李芳霞 二〇二〇年十二月三十一日 书 记 员  汪 薇 1