陕西省商洛市商州区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）陕1002刑初78号 公诉机关商洛市商州区人民检察院。 被告人蔡新堂，男，1975年2月21日出生于山东省寿光市，汉族，大专文化，案发前系洛南温圣蔬菜种植专业合作社（以下简称洛南温圣合作社）法定代表人兼董事长，因涉嫌犯合同诈骗罪于2019年10月8日被山东省寿光市公安局民警抓获，次日被刑事拘留，后移交商洛市公安局商州分局，因本案于2019年10月16日被商洛市公安局商州分局刑事拘留，同年11月21日被逮捕，现羁押于山阳县看守所分局刑事拘留，同年11月21日被逮捕。现羁押于山阳县看守所。 辩护人张冷夫，陕西鹏鲲律师事务所律师。 商洛市商州区人民检察院以商区检二部刑诉﹝2020﹞30号起诉书指控被告人蔡新堂犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月9日向本院提起公诉，2020年9月7日以商区检二部刑追诉﹝2020﹞1号追加起诉决定书向本院追加起诉，2020年12月8日以商区检二部刑补诉﹝2020﹞1号补充起诉决定书向本院补充起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。商洛市商州区人民检察院指派检察官李杨、检察官助理拜锐利出庭支持公诉，被告人蔡新堂及其辩护人张冷夫到庭参加了诉讼。现已审理终结。 商洛市商州区人民检察院以商区检二部刑诉﹝2020﹞30号起诉书指控，2013年4月至2015年3月，洛南温圣合作社在未经国家金融管理部门批准的情况下，在商州区莲湖路步行街1号楼404室及金源二路营业点以月息1.2%至1.5%为诱饵，面向社会不特定群众吸收存款48,533,000.00元，退还客户资金14,585,000.00元，未返还资金33,948,000.00元。蔡新堂为该公司董事长，吸收的资金全部由蔡新堂进行支配。 商洛市商州区人民检察院以商区检二部刑追诉﹝2020﹞1号追加起诉决定书指控，2013年1月至6月，被告人蔡新堂在未经国家金融管理部门批准的情况下，在西安市以年息12%至18%为诱饵面向社会不特定群众吸收存款，共吸收资金8,883,076.00元，吸收的资金全部由蔡新堂进行支配。 商洛市商州区人民检察院以商区检二部刑补诉﹝2020﹞1号补充起诉决定书指控，2012年至2013年，被告人蔡新堂在未经国家金融管理部门批准的情况下，在西安市高新区以高于银行利息回报为诱饵，面向社会不特定群众吸收存款，共吸收资金8,868,000.00元，吸收的资金全部由蔡新堂进行支配。 为证明上述事实，公诉机关当庭出示了被告人供述、证人证言、鉴定意见及其他书证。公诉机关认为，被告人蔡新堂非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，同时认定蔡新堂犯罪后能如实供述自己的罪行，建议本院对其从轻处罚。 被告人蔡新堂对公诉机关指控的事实没有异议，但辩解称其行为不构成非法吸收公众存款罪。 被告人蔡新堂的辩护人提出该案系单位犯罪，应按单位犯罪相关规定对被告人蔡新堂定罪处罚。 经审理查明，2012年9月4日，被告人蔡新堂在陕西省原华县工商行政管理局注册登记华县华寿生态农业有限公司（以下简称华县华寿公司），公司地址华县柳枝镇钟张村，法定代表人蔡新堂，经营范围日光大棚蔬菜的种植、销售，农药、种子销售等。2012年12月8日，华县华寿公司与洛南县人民政府签订了鹿池川现代农业园区建设合作协议书，约定由华县华寿公司投入资金1.2亿元用于该项目建设。2013年3月28日，被告人蔡新堂在洛南县工商行政管理局注册成立洛南温圣合作社，单位地址洛南县景村镇景兴村，经营范围蔬菜育苗、种植、销售等。2013年4月，蔡新堂在商洛市商州区金源二路设立办公室，聘用段吉丰（已判刑）为总经理，李军智（已判刑）为副总经理，招聘党惠玲、王定田、黄慧军、黄山云、关引霞、杨彩珍、牛雪娥、张碧绒、武惠芳（均已判刑）等人为业务员，开展吸收公众存款活动。2014年10月，在商州区莲湖步行街设立办公室，继续开展吸收公众存款业务。 上述单位成立后，根据被告人蔡新堂安排，以华县华寿公司及洛南温圣合作社为依托，并以上述单位在洛南县投资有鹿池川现代农业园区、在商州开办有蔬菜超市、在山东有经济实体为由，宣传公司实力，以高息为诱饵，面向社会公众吸收存款。截止2015年3月，累计吸收608名集资参与人资金48,533,000.00元，退还客户本金14,585,000.00元，支付客户利息3,685,390.50元。 2012年至2013年期间，被告人蔡新堂在未经国家有关部门批准的情况下，以华县华寿公司及洛南温圣合作社为依托，并以上述单位在洛南县投资有鹿池川现代农业园区为由，在西安市区以高息为诱饵，面向社会不特定群众吸收存款，累计吸收83名集资参与人资金17,617,920.00元，因蔡新堂不能按照约定支付本息，部分集资参与人到洛南县人民政府信访，洛南县农业局向上述集资参与人垫付了10,00,000.00元。 被告人蔡新堂将上述吸收的部分资金先后用于渭南市华州区农业项目及洛南县鹿池川现代农业园区、商州蔬菜超市等，所有资金均由被告人蔡新堂管理支配。 上述事实，有书证受案登记表、立案决定书、报案材料及投资合同、华县华寿公司及洛南温圣合作社营业执照、陕西省鹿池川现代农业园区建设合作协议书、宣传彩页、公司资金往来明细及相关凭证、相关任命文件、被告人到案经过、相关刑事判决书、户籍证明等，证人康某、李某、王某某、黄某某、雷某、佘某某、杜某某、杨某某、汪某某等人证言，相关集资参与人陈述，同案被告人李军智、王定田、黄慧军、武惠芳、黄山云等人供述，商洛正衡会计师事务所有限责任公司财务收支审计报告、陕西恒誉司法会计鉴定所鉴定意见等证据证实，与被告人蔡新堂的供述相互印证，足以认定。 本院认为，被告人蔡新堂违反法律规定，未经有关部门批准，以华县华寿公司、洛南温圣合作社为依托，面向社会公众非法吸收存款，吸收金额累计66,150,920.00元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。公诉机关指控被告人蔡新堂犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，罪名成立，依法应予惩处。 被告人蔡新堂组织策划非法吸收公众存款活动，先后聘任段吉丰等人为总经理，李军智为副总经理，管理公司日常业务，所吸收资金亦由其支配，在共同犯罪过程中系主犯，蔡新堂到案后能如实供述犯罪事实，依法可对其从轻处罚。 对于被告人蔡新堂提出其不构成非法吸收公众存款罪的辩解意见，经查，被告人蔡新堂未经有关部门批准，以华县华寿公司、洛南温圣合作社为依托，向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本付息，面向不特定群众吸收存款达六千余万元，其行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，构成非法吸收公众存款罪，被告人上述辩解意见不能成立，本院不予采纳。 对于被告人蔡新堂的辩护人提出该案系单位犯罪的辩护意见，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定，公司设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。被告人蔡新堂先后成立华县华寿公司及洛南温圣合作社，在商州金源二路及莲湖步行街设立办公室吸收公众存款，同时在西安等地吸收公众存款，数额累计达六千万余元，仅将部分资金投入到洛南县鹿池川现代农业园区，应认定上述单位成立后主要从事非法吸收公众存款犯罪活动，故该案不属单位犯罪，而系自然人犯罪。辩护人上述意见不能成立，本院不予采纳。 依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款之规定，判决如下： 一、被告人蔡新堂犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金四十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月8日起至2026年10月7日止。罚金自判决生效之日起30日内缴纳）。 二、未追回赃款依法继续予以追缴，按比例返还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省商洛市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  刘远尧 人民陪审员  李高岐 人民陪审员  贾 护 二〇二〇年十二月二十八日 书 记 员  汪 薇 1