陕西省宝鸡市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2020）陕03民终922号 上诉人（一审原告）：陕西金骏特钢制造有限公司。住所地：陕西省宝鸡市。统一社会信用代码91610301305374337K。 法定代表人：马宪斌，董事长。 委托诉讼代理人：胡暄，陕西宝吉律师事务所律师。 委托诉讼代理人：胡佳园，陕西宝吉律师事务所律师。 被上诉人（一审被告）：宝鸡市渭滨区揽鑫源五金建材经销部。住所地：陕西省宝鸡市渭滨区。统一社会信用代码92610302MA6XA4XU93。 经营者：温亚龙，男，1989年XX月XX日生，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，汉族，陕西省宝鸡市人，住宝鸡市渭滨区XX路XX小区XX号楼XX单元XX室。 被上诉人（一审被告）：上海妃律实业有限公司。住所地：上海市崇明区（XX镇XX区）。统一社会信用代码91310230MA1JY5750M。 法定代表人：陆洋，执行董事。 上诉人陕西金骏特钢制造有限公司（以下简称金骏特钢制造公司）因与被上诉人宝鸡市渭滨区揽鑫源五金建材经销部（以下简称揽鑫源建材经销部）、上海妃律实业有限公司（以下简称妃律实业公司）票据追索权纠纷一案，不服宝鸡市渭滨区人民法院（2019）陕0302民初2250号民事判决，向本院提出上诉。本院受理后依法组成合议庭对本案进行了审理。本案现已审理终结。 金骏特钢制造公司上诉称，一审判决认定事实错误，案涉票据实际上已经处于拒绝付款状态；一审判决适用法律错误，上诉人有权向票据前手中任何一手主张追索权。请求：撤销一审判决，判令支持上诉人一审诉讼请求或者发回重审；本案一、二审诉讼费用由二被上诉人承担。 揽鑫源建材经销部答辩认为，原审认定事实清楚，适用法律正确，应当予以维持。 金骏特钢制造公司向一审法院起诉请求：1、判令二被告连带支付汇票金额20万元及利息损失2972.50元，并按人民银行同期基准贷款利率支付自2019年5月10日至款清之日止的利息；2、判令案件受理费由二被告承担。 一审法院经审理认定事实如下：2018年7月5日，宝塔能源化工公司作为出票人，通过电子银行承兑汇票系统向宝塔石化集团公司开具一张票面金额为200000元的电子银行承兑汇票，汇票号码为13088XXXX520120180705219505132，承某某为宝塔石化财务公司，汇票到期日为2019年1月5日，承兑信息为“本汇票已经承兑，到期无条件付款”，汇票并注明“可再转让”。后，该汇票被依次背书转让给宝塔石化集团公司、被告妃律实业公司、被告揽鑫源建材经销部、原告金骏特钢制造公司、攀钢集团江油分公司、原告金骏特钢制造公司。2019年1月3日，原告通过电子银行承兑系统向承某某宝塔石化财务公司提示付款，票据状态显示“背书已签收”。宝塔石化集团公司因涉嫌票据诈骗，已被银川市公安局立案侦查，宝塔石化集团公司和宝塔石化财务公司法定代表人亦均因涉嫌刑事犯罪被公安机关采取强制措施。2018年11月17日，宝塔石化集团公司、宝塔石化财务公司共同发布《宝塔石化集团财务有限公司关于票据兑付事项第一次公告》，表示两公司董事会和经营管理层将依法履行职责，目前企业生产经营如常，将积极筹集兑付资金，制定兑付原则和兑付方案，稳妥解决宝塔石化财务公司票据兑付问题。2018年11月26日，宁夏回族自治区XX组发布《自治区XX组第一次公告》，告知为稳妥解决宝塔石化财务公司到期票据相关问题，要求到期票据持有人提供相关资料，并到场进行登记。2019年1月14日，原告向宝塔石化财务公司提交了票据兑付材料（汇票2份，票面总金额400000元）。 一审法院认为，《中华人民共和国票据法》第六十一条规定“汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。汇票到期前，有下列情形之一的，持票人也可以行使追索权：（一）汇票被拒绝承兑的；…（三）承某某或付款人被依法宣告破产或因违法被责令终止业务活动的。”第六十二条规定“持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。”因此，原告金骏特钢制造公司行使票据追索权需具备的法定条件是汇票到期被拒绝付款,或承某某被人民法院依法宣告破产或因违法被责令终止业务活动，并应当提交拒绝证明。原告诉称其付款请求被承某某宝塔石化财务公司拒绝，行使票据追索权的法定条件已经成就。经庭审查明，原告于2019年1月3日向承某某提示付款，票据状态显示“背书已签收”，其并于2019年1月14日向承某某提交了两份票面总金额400000元的票据兑付材料并进行了登记。且原、被告所提交两份公告显示，目前承某某宝塔石化财务公司企业生产经营如常，在宁夏自治区XX组进驻后，正在积极筹集兑付资金，制定兑付原则和兑付方案，稳妥解决宝塔石化财务公司票据兑付问题。承某某宝塔石化财务公司并未拒绝付款并出具拒绝证明，亦不存在其被依法宣告破产或因违法被责令终止业务活动，故原告行使票据追索权的法定条件尚未成就，其诉讼请求不能成立，不予支持。依照《中华人民共和国票据法》第六十一条、第六十二条、第六十四条之规定，判决：驳回原告陕西金骏特钢制造有限公司的诉讼请求。案件受理费4340元、保全费1530元，由原告陕西金骏特钢制造有限公司承担。 二审期间，上诉人补充提交一组证据，长安银行股份有限公司宝鸡金台支行于2020年6月5日出具的“关于陕西金骏特钢制造有限公司电子承兑汇票在我行企业网银系统中现存状态的说明”，证明案涉承兑汇票截止2020年6月3日的状态为“提示付款待签收”。被上诉人无新证据提交。本院组织质证，被上诉人揽鑫源建材经销部对该证据的真实性无异议，但认为与本案无关。二审查明其他事实同原一审查明事实相一致。 本院认为，本案争议的焦点问题，就是上诉人主张的票据追索权应否得到支持。《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第六十三条第二款规定，中国人民银行制定并公布实施的有关行政规章与法律、行政法规不抵触的，可以参照适用。 本案案涉承兑汇票的到期日是2019年1月5日，承兑信息是“本汇票已经承兑，到期无条件付款”。上诉人金骏特钢制造公司是该承兑汇票的持有人，于2019年1月3日向承某某提示付款，于2019年1月14日向承某某提交了票据兑付材料并进行了登记，截止2020年6月3日，案涉票据的显示状态为“提示付款待签收”。根据《中华人民共和国票据法》第五十三条，及中国人民银行《电子商业汇票业务管理办法》第五十八条规定，提示付款是指持票人通过电子商业汇票系统向承某某请求付款的行为；提示付款期为票据到期日起10日内。本案中上诉人向承某某提示付款属于在票据到期日前提示付款，截止2020年6月3日，案涉票据仍处于提示付款待签收状态，故，上诉人主张其已经被承某某实际拒绝付款的理由能够成立，本案符合拒付追索的情形。 《电子商业汇票业务管理办法》第五十九条规定，“持票人在票据到期日前提示付款的，承某某可付款或拒绝付款，或于到期日付款。承某某拒绝付款或未予应答的，持票人可待票据到期后再次提示付款”。第六十六条规定，“持票人在票据到期日前被拒付的，不得拒付追索。持票人在提示付款期内被拒付的，可向所有前手拒付追索。持票人超过提示付款期提示付款被拒付的，若持票人在提示付款期内曾发出过提示付款，则可向所有前手拒付追索；若未在提示付款期内发出过提示付款，则只可向出票人、承某某拒付追索”。本案中，上诉人作为持票人，向承某某提示付款的时间在票据到期日前，上诉人未能提供其在提示付款期内发出过提示付款请求的证据，应承担举证不能的后果。故，上诉人作为持票人，向本案二被上诉人进行拒付追索，不符合以上规定。综上，上诉人向被上诉人主张追索权的理由不能成立，一审判决驳回上诉人的诉讼请求结果正确。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项规定，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 二审案件受理费4340元由上诉人陕西金骏特钢制造有限公司负担。 本判决为终审判决。 审 判 长 刘勇东 审 判 员 姚 坤 审 判 员 赵荣辉 二〇二〇年七月六日 法官助理 李 琼 书 记 员 杨芸嘉 1