内蒙古鄂尔多斯市康巴什区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）内0603刑初69号 公诉机关鄂尔多斯市康巴什区人民检察院。 被告单位鄂尔多斯市水土保持局，统一社会信用代码111527004610854225。 单位住所地：鄂尔多斯市康巴什区CBD中心T223楼。 （2019年1月，鄂尔多斯市委办公厅、市人民政府办公厅印发《鄂尔多斯市机构改革实施意见》，将鄂尔多斯市水土保持局和原鄂尔多斯市水务局的职责进行整合，组建鄂尔多斯市水利局，统一社会信用代码11150600MB1511443H。鄂尔多斯市水土保持局与原鄂尔多斯市水务局机构不再保留。王健为鄂尔多斯市水利局现任党组书记、局长）。 被告单位主某。 诉讼代表人宋某。 诉讼代表人格某。 辩护人刘某1，内蒙古蒙南律师事务所律师。 被告人赵某，出生于内蒙古自治区鄂尔多斯市，捕前住内蒙古自治区鄂尔多斯市东胜区白天马路1号街坊1-161号别墅。2019年8月12日，因涉嫌犯受贿罪被鄂尔多斯市监察委员会采取留置措施，于2019年12月6日经鄂尔多斯市人民检察院决定被伊金霍洛旗公安局刑事拘留，同月13日被逮捕，现羁押于伊金霍洛旗看守所 辩护人李某1，北京大成（内蒙古）律师事务所律师。 辩护人王某1，北京大成（内蒙古）律师事务所律师。 鄂尔多斯市康巴什区人民检察院以康检一部刑诉（2019）55号起诉书指控被告人赵某犯受贿罪，于2019年12月26日向本院提起公诉。在该案审理过程中，康巴什区人民检察院于2020年5月12日又以康检一部刑诉（2020）1号补充起诉决定书指控被告单位鄂尔多斯市水土保持局、被告人赵某犯单位受贿罪。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。鄂尔多斯市康巴什区人民检察院指派检察官淡鹏飞、王恒娟、检察官助理呼日瓦出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人宋某、格某及其辩护人刘某1、被告人赵某及其辩护人李某1、王某1到庭参加诉讼。本案经公诉机关申请，本院决定延期审理一次，现已审理终结。 鄂尔多斯市康巴什区人民检察院指控： 2010年7月左右，被告人赵某在担任鄂尔多斯市水土保持局（以下简称“市水保局”）党组书记、局长期间，主持召开党组会议，提议由王某2出资给市水保局购买一辆车并承诺让其承揽部分水保工程，经会议研究后通过。会后，时任市水保局计财科科长李某2以市水保局的名义给王某2写了一份让其承揽工程的承诺书，后王某2将60万元购车款交给被告人赵某，李某2将该60万元存于赵某的银行卡内。2010年8月13日，被告人赵某和时任市水保局计财科科长李某2、司机黄某、保安闫某在北京购买了一辆奥迪A6轿车，被告人赵某支付购车款、代收代缴购置税、交强险、以及各种服务费用共计67.7797万元，并将该车落户在闫某名下、由赵某使用。2011年3、4月份，王某2因未取得工程，要求被告人赵某退还车辆，因赵某支付车辆保险、装饰等费用将近12万元，王某2将12万元转账退还给赵某，随后赵某将车辆退还给王某2。 2003年至2009年，被告人赵某利用担任鄂尔多斯市水保局党组书记、局长等职务便利，在水保工程项目承揽、安排他人就业、对下属及下属单位管理等工作中，为他人谋取利益，收受郭某1、王某2、侯某、牛某、王某3、王某4、郭某2、苗某等人送予的款项共计人民币241.094万元。 公诉机关认为，被告单位鄂尔多斯市水土保持局以承诺水保工程为由，索取他人财物60万元，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十七条第一款之规定。被告人赵某作为直接负责的主管人员，应当对单位受贿罪负刑事责任，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十七条第一款之规定，应当以单位受贿罪追究被告单位鄂尔多斯市水土保持局和被告人赵某的刑事责任。 被告人赵某利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，其行为已构成受贿罪，应以《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款之规定，依法惩处。 被告人赵某在监察机关未掌握其单位受贿事实的情况下，主动交代了其单位受贿的犯罪事实，属自首，被告单位也同时构成自首，可对被告单位和被告人赵某依法从轻处罚；在受贿罪行中，被告人赵某到案后如实供述主要犯罪事实,主动供述监察机关尚未掌握的其他受贿事实,系坦白，可对其依法从轻处罚；被告人赵某认罪认罚,可依法从宽处理；被告人赵某在案发后全部退赃,可酌情从轻处罚。被告人赵某犯数罪，应对其数罪并罚。 被告单位鄂尔多斯市水土保持局对公诉机关指控的罪名无异议，其辩护人提出如下辩护意见：（1）本案的犯意由鄂尔多斯市水土保持局负责人赵某提出,鄂尔多斯市水土保持局的单位意志不显著。（2）鄂尔多斯市水土保持局后认识到承诺书的违法性，已明确表示承诺书不能履行，未给行贿人谋取非法利益，未给国家造成损失。（3）本案的发生可能与当时行政管理机制不够完善存在一定关系。（4）案发前将受贿款购买的车辆退还行贿人，应对被告单位酌情从轻处罚。（5）单位构成自首，依法可从轻、减轻处罚。（6）本案的犯罪行为系鄂尔多斯市水土保持局党组、领导的行为，现鄂尔多斯市水利局及党组、领导对本案指控的犯罪事实没有过错。即鄂尔多斯市水土保持局的犯罪行为，不应由鄂尔多斯市水利局承担相应的刑罚。 被告人赵某对公诉机关指控事实、罪名及量刑建议无异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。但其辩称，在收受郭某2贿赂过程中有中途退还贿赂款项情节。其辩护人提出以下辩护意见：（1）被告人赵某所犯单位受贿罪已过追诉时效；（2）被告人具有积极退赃的从宽处罚情节；（3）被告人具有坦白情节；（4）被告人在审查起诉阶段签署了认罪认罚具结书，自愿适用认罪认罚制度，具有法定从宽处罚情节；（5）被告人具有初犯、偶犯、真诚悔罪等酌定量刑情节；（6）被告人赵某具有立功情节。 经审理查明： 一、单位受贿事实 2010年7月左右，被告人赵某在担任鄂尔多斯市水土保持局（以下简称“市水保局”）党组书记、局长期间，主持召开党组会议，提议由王某2出资给市水保局购买一辆车并承诺让其承揽部分水保工程，经会议研究后通过。会后，时任市水保局计财科科长李某2以市水保局的名义给王某2出具让王承揽工程的承诺书，后王某2将60万元购车款交给被告人赵某。2010年8月13日，被告人赵某和李某2、司机黄某、保安闫某一行前往北京，用王某2行贿款购买了一辆奥迪A6轿车，购车款、代收代缴购置税、交强险、以及其他服务费用共计支付67.7797万元，并将该车落户在闫某名下，由赵某使用。因王某2因未取得工程，向被告人赵某提出退还车辆之要求，2011年3、4月份，赵某不担任市水保局局长后，该车辆被退还给王某2。另查明，被告人赵某因其个人受贿案被留置期间，于2019年9月向鄂尔多斯市监察委员会主动供述该起单位受贿的事实。 上述事实，有下列经过庭审举证、质证，查证属实的证据证实： 证据一、书证 1、交办案件通知书，证明：鄂尔多斯市人民检察院于2020年5月7日，将被告单位鄂尔多斯市水土保持局、被告人赵某涉嫌犯单位受贿罪一案交由康巴什区人民检察院办理。 2、情况说明、鄂尔多斯市水利局统一社会信用代码证书、鄂尔多斯市水土保持局组织机构代码证、鄂尔多斯市水土保持局统一社会信用代码证书、鄂尔多斯市水利局职能配置、内设机构和人员编制规定等证据，证明根据鄂尔多斯市委办公室市人民政府办公室关于印发《鄂尔多斯市机构改革实施意见》的通知精神，文件明确将原市水务局、原市水土保持局的职责整合，组建鄂尔多斯市水利局，原市水土保持局和市水务局机构不再保留。2019年1月26日，鄂尔多斯市水利局成立并开始运行。鄂尔多斯市水利局是鄂尔多斯市人民政府工作部门，为正处级。鄂尔多斯市水利局的统一社会信用代码为11150600MB1511443H,机构性质为机关，机构地址：内蒙古鄂尔多斯市××旗国泰商务广场CBD-T2-21，负责人为王健。 3、王健身份证件及证明材料，证实：王健身份及任职情况。 4、授权委托书，证明：被告单位鄂尔多斯市水土保持局的承继单位鄂尔多斯市水利局授权其职工宋某、格某为被告单位的诉讼代表人。 5、闫某常住人口详细信息表证明：闫某的自然人情况。 6、税收通用完税证（车辆购置税），证明：纳税人名称闫某，纳税人代码×××，于2010年8月13日缴纳奥迪牌FV7281FATG汽车的车辆购置税53247元，计税金额或销售收入为532478.00元。征收机关为北京市海淀区国家税务局车辆购置税征收管理分局。 7、北京寰宇恒通汽车有限公司收款凭证、POS机凭条、记账联、情况说明、北京寰宇恒通汽车有限公司出具收据，证明：2010年8月13日，收到闫某车款A6-2.8（刷卡）677797元，交款人为赵某。购货单位（人）闫某，身份证号码×××，自北京寰宇恒通汽车有限公司购买奥迪FV7281FATG牌轿车，价税合计623000元。不含税价532478.63元。闫某购买一辆A6奥迪车，刷卡消费677797元，具体项目包括车款623000元，代收代缴购置税53247元，交强险950元，以及各种服务费600元。因POS机系统问题，凭证号为028618的POS条显示时间为2019年8月13日，但实际消费时间为2010年8月13日。 8、赵某卡号为×××的银行卡流水证明:2010年8月6日，在准南支行，账号为×××的银行卡中存入60万元人民币；2010年8月13日，向北京寰宇恒通汽车有限公司支付677797元。 9、鄂尔多斯市水利局关于鄂尔多斯市水土保持局2010年会议记录的情况说明，证明：由于年代久远，鄂尔多斯市水土保持局2010年6月份至8月份的会议记录遗失。说明人为杨永生。 10、卡号为×××鄂账户信息及2011年度交易流水信息证明：卡号为×××的银行卡为赵某名下的银行卡，开户日期为2009年6月12日。2011年5月26日11时04分59秒，王某2（账号：×××）通过转账向赵某卡号为×××的银行卡转入12万元，交易备注为还款。 11、车辆行驶证复印件、注册登记机动车信息栏证明：车牌号码为“×××”的品牌型号为奥迪牌FV7281FATG，车辆识别代码为LFV5A24F2A3062358的小型轿车所有人为闫某，注册日期2010年8月16日，发证日期为2010年8月16日。 12、机动车综合信息查询、机动车检验信息查询单证明： 车号牌号码为“P833E9”，品牌型号为奥迪牌FV7281FATG，车辆识别代码为LFV5A24F2A3062358的小型轿车所有人为闫某，初次登记日期为2010年8月16日。该车辆于2010年8月16日在学院路机动车检测场首次进行检验，之后都按定检日期进行了检验，现有效期至2020年8月31日。 证据二、证人证言 1、证人王某2的证言，证明：大约在2010年6、7月份的时候，赵某联系王某2，说有水利工程问是否做，但前提是必须先给市水保局买一台车，然后给王某21000万左右的工程，王某2同意。随后王某2从银行取了60万的现金拿着去的赵某办公室，给了赵某60万元让他去买车，然后市水保局李某2给王某2写了一个《承诺书》，盖的水保局的章,王某2听说这个《承诺书》是上过市水保局的党组会研究过的。上述《承诺书》王某2现在找不见了。《承诺书》内容就是王某2给市水保局的工程项目部提供一台60万元左右的车，市水保局承诺2011年给王某2不低于1000万元的淤地坝工程。2011年3月份左右，王某2去市水保局要工程，当时赵某就已经退休了，时任白局长看了《承诺书》之后，说不可能以这种方式给王某2工程，市水保局的工程都是走正规的招投标，所以王某2知道不可能直接拿到工程了，然后就联系赵某要工程，赵某说工程承揽不上了，然后就让王某2把车开回去，但是赵某说买车之后是他下的户、交购置税花了12万元，让王某2把12万元给赵某，赵某就把车给王某2，然后王某2就给赵某提供的账户转了12万元，赵某把车给了王某2。王某2不清楚这台车的具体购买价格，赵某说是60多万元，因为赵某给王某2交车的时候没有给王某2购车发票。赵某给王某2的是一台奥迪A6轿车，车牌号为×××，车要回来后王某2一直在使用，赵某给王某2退车的时候就是登记在闫某名下，王某2拿到车后也一直没有过户。 2.证人张某1证言，证明：2010年的时候，张某1在鄂尔多斯市水土保持局任副局长兼党组成员，当时鄂尔多斯市水土保持局局长是赵某。关于单位给赵某配车的情况，张某1记得赵某2010年时坐的是丰田4500越野车。2010年8月份的时候，单位买了一台奥迪A6轿车也由赵某使用。该奥迪A6的车牌号张某1不记得了，只记得是一台黑色奥迪A6轿车，听说价值60-70万元。市水保局决定购买上述奥迪A6轿车的具体情况是：大约在2010年7、8月的时候，赵某召集在单位的党组成员开了会，因为争取“水沙置换”项目，需要经常到西安、郑州等地出差，赵某提出其乘坐的丰田4500越野车跑长途费油且乘坐不舒服需要再购置一辆轿车，让企业老板王某2来购买一台高级点轿车用于跑项目，然后等“水沙置换”项目争取成功后，承诺给王某2承揽不低于1000万的工程。张某1印象中就是这么个交换条件，市水保局还给王某2写过一个承诺书。当时会议上没有就购买车辆问题讨论得细致，就研究了购买一台高级点的轿车。张某1记得那次党组会研究的用工程换轿车的议题，参会人员全体通过了。张某1印象中那次党组会议没有记录、纪要，开完会后，由赵某具体跟王某2对接，主要对接购车款等问题，张某1后来也知道王某2确实出资给市水保局买车了，但是具体出了多少钱，不清楚。张某1称承诺书肯定写过，但张某1没见过，具体内容也不知道，应该是计财科出具的。市水保局给王某2承诺的内容没有兑现，主要原因有两个：一是赵某于2010年11月份退居二线了，后任局长不认可；二是“水沙置换”当时没有批下来。车买回来以后，主要供赵某使用。后来王某2看到承包项目无望，找到赵某将车要了回去。赵某给王某2退还车的详细情况张某1不了解。 3.证人李某3证言，证明：2010年的时候，李某3在鄂尔多斯市水土保持局任副局长兼党组成员，当时鄂尔多斯市水土保持局局长是赵某。关于单位给赵某配车的情况，李某3记得赵某2010年时坐的是丰田4500越野车。2010年下半年的时候，李某3听市水保局的人说单位买了一台轿车，但李某3一直没有见过那台车，也不清楚那台车是谁在使用。李某3不清楚那台轿车具体是什么时间买的、怎么买的。李某3知道赵某一直在向“黄委”和“黄河中上游管理局”争取“水沙置换”的项目，但直到李某32015年2月退休这个项目也没有实施。李某3称在市水土保持局期间，因工作原因需要经常下乡，下乡期间局里很多会就参加不了，印象中2010年6月-8月期间在市水保局里参加过的会都没有研究过“水沙置换”项目用车、买车的事。 4.证人乔某证言，证明：2010年的时候，乔某在鄂尔多斯市水土保持局任副局长兼党组成员，当时鄂尔多斯市水土保持局局长是赵某。关于单位给赵某配车的情况，乔某记得赵某2010年时坐的是丰田4500越野车，在2010年下半年的时候单位买过一台黑色奥迪轿车。乔某记得赵某在2010年7、8月的时候召集党组成员开了个会，会议内容是为了工作方便，在跑具体项目时越野车的开支较大，需要买一辆轿车。当时会议决定的是让有资质的施工方先购买这辆车，作为回报市水土保持局，承诺给施工方部分工程，具体单位是怎么承诺的，乔某不清楚。乔某记得会上赵某明确提出让王某2出资买这台车。乔某不知道王某2具体出资了多少钱，车买回来以后主要是赵某在使用。 5.证人黄某证言，证明：黄某是从2005年9月开始至今一直在市水土保持局（现市水利局）工作，任司机。黄某给赵某开过车，大约从2009年7月左右一直到2010年11月赵某从鄂尔多斯市水土保持局退居二线。赵某当时是鄂尔多斯市水土保持局党组书记、局长。黄某给赵某当司机期间，2009年7月至12月左右，开的是白色丰田霸道；2009年12月至2010年5月左右，开的是凌致570越野车；2010年5月至2010年11月左右，开的是奥迪A6L轿车。这台奥迪A6L是黑色的，排量2.8升，车是从北京买的并在北京上的牌照，车牌号是×××，车主名字是闫有则（与“闫某”为同一人）。购买×××号奥迪A6L轿车的具体情况为：2009年至2010年期间，鄂尔多斯市水土保持局驻北京联络处的工作人员王建刚在北京一家4S店给联系购买的这台车。2010年5月份左右，赵某、闫有则、李某2和黄某四人去北京买的车，王建刚在北京已经联系好了，谁付的钱黄某不知道，黄某就负责往回开车。李某2当时是鄂尔多斯市水土保持局计财科科长。闫有则当时是鄂尔多斯市水土保持局看大门的保安，是个临时工。王建刚当时是鄂尔多斯市水土保持局驻北京联络处的工作人员，因为他家就在北京住，所以市水土保持局的人到北京都和他联系。手续是赵某、闫有则、李某2、王建刚他们四个人办的。黄某称该车裸车价格在55万元到56万元之间，购买时肯定是刷的卡，因为一行人走的时候没带现金，至于谁刷的卡黄某不知道，同时一行人在北京住宿吃饭都是刷的卡，所以买车和办理相关手续也只能刷卡。黄某不知道那台奥迪A6L轿车购置税和下户手续费是多少钱。黄某称当时和赵某、李某2、闫有则四人去北京就是为了买车，没有其他任何业务。买完车之后，黄某和闫有则开车把赵某和李某2送到首都机场后，二人开车回来，李某2和赵某坐飞机回来的。黄某称其在北京买车期间的住宿费以及开车回来路上的油费、过桥费都在财务室报销了，其他人的费用报没报销黄某不知道，因为黄某的费用是其自己贴票报销的，机票钱谁花的不知道。黄某称×××号奥迪A6L轿车就给赵某开了半年左右的时间，就是前面说的从2010年5月到2010年11月左右，然后赵某就退居二线了。赵某退居二线之后，黄某就把×××号奥迪A6L轿车的车钥匙交给了鄂尔多斯市水土保持局的办公室，黄某就不开了。 6.证人李某2证言，证明：2009年初至2010年底，李某2担任鄂尔多斯市水土保持局计财科科长。当时是赵某主持工作，是鄂尔多斯市水土保持局的党组书记、局长。李某2称在赵某退居二线之前他坐的一辆奥迪A6轿车。大约在2010年5月份左右，赵某和李某2说，市水土保持局从国家批下来一些水保项目，答应让私企老板王某2做一部分水保工程，但王某2必须先给水保局买一台车使用，而且给王某2做出了给工程的承诺，这个承诺就是李某2草拟的，然后王某2在赵某办公室给放下了六十万元，然后钱全部存到赵某的卡里面还是存到其他人卡里面了李某2想不起来了，但钱数王某2给的肯定就是六十万，然后去北京买的车，那台奥迪A6就是这么来的。2010年5月份左右，王某2把六十万元拿来之后，赵某、黄某、闫某（平时叫他闫有则）和李某2，一行四个人一起去的北京，到了北京之后联系的市水保局过去驻北京的联络员王建刚，他对北京比较熟悉，然后五个人一起到一家奥迪轿车4S店，当时就买了一台奥迪A6，刷卡的过程李某2记不起来了，刷了多少钱李某2不知道，然后落的闫有则（闫某）的户名，车牌号李某2也不记得了。闫某当时是鄂尔多斯市水土保持局看大门的保安，是个临时工。王建刚当时是鄂尔多斯市水土保持局水科所的职工，经常驻在北京。在北京购买这辆奥迪A6轿车的过程中，除了赵某再没有人为购买这台车刷过卡和付过现金。该辆奥迪A6轿车买回来后没有在水保局及二级单位报销过购车款、购置税、车险以及车辆装饰等费用。 7.证人闫某证言，证明：闫某从2002年开始到2012年11月份在鄂尔多斯市水土保持局工作过，在那儿当时是保安。闫某在鄂尔多斯市水土保持局工作期间，有一台奥迪A6轿车落在了其的名下。具体情况为：2010年8月份的时候，鄂尔多斯市水土保持局办公室管保安的领导找闫某（具体是谁闫某忘了），说有一台车要落在闫某的名下，而且让闫某提供身份证和照片，让闫某配合买车落户，然后鄂尔多斯市水土保持局的工作人员带闫某和市水保局的司机黄某去的北京，在北京买了一辆奥迪A6轿车，并使用闫某的身份信息在北京落的户，车牌号闫某不记得了，然后买完车之后闫某和黄某开车从北京回到的鄂尔多斯。闫某也不知道为什么车户要落在其名下，鄂尔多斯市水土保持局办公室领导就和闫某说用闫某的身份信息给一台车落户，就用了闫某的身份信息，至于买车谁付款、谁办理手续闫某都不知道，闫某就是跟着人家，提供其身份信息，落户的时候给闫某照了个像，该奥迪车一直登记在闫某的名下，没有往出转户。奥迪A6汽车于2010年8月份买回来之后一直就是鄂尔多斯市水土保持局局长赵某使用。赵某是鄂尔多斯市水土保持局局长，是闫某的姑舅哥哥，赵某的爸爸是闫某的亲舅舅。 证据三、被告人赵某的供述，证明了单位受贿罪的事实，与以上证据相互印证。 上述证据取证程序合法，内容客观真实，相互印证，形成了完整的证据链条，能证明本案事实，本院予以确认。 二、被告人赵某受贿事实 2003年至2009年间，被告人赵某利用担任鄂尔多斯市水土保持局党组书记、局长等职务便利，在水土保持工程项目承揽、安排他人就业、对下属及下属单位管理等工作中，为他人谋取利益，收受郭某1、王某2、侯某、牛某、王某3、王某4、郭某2、苗某等人送予的款项共计人民币241.094万元。具体犯罪事实如下： （一）收受郭某120万元的事实。 2001年，被告人赵某利用担任市水保局局长的职务便利，应时任伊克昭盟华龙建筑有限责任公司经理（现内蒙古蒙亚伟建筑有限责任公司董事长）郭某1的请托，帮助其承揽伊克昭盟水保局办公楼和世行培训中心酒店等工程，非法收受郭某1送予的现金20万元； （二）收受王某233.094万元的事实。 2000年至2001年之间，被告人赵某利用担任市水保局局长的职务便利，应王某2的请托，帮助王某2承揽了鄂尔多斯市水土保持局3号家属楼及办公室部分附属工程，工程结束后，市水保局和王某2结算工程款时将市水保局的一块土地抵顶给王某2。2002年下半年，王某2在上述土地上建设8套别墅并自行出售，被告人赵某向王某2提出以赵某在市水保局3号家属楼的一套面积153.9m2楼房与王某2置换一套面积498m2别墅（东胜区白天马路1-161号），后王某2为感谢赵某帮助承揽水保局3号家属楼工程、承揽准旗川掌乡的淤地坝工程，同意与赵某置换，赵某供述称其向王某2提出给其找房屋差价，王某2未收。房屋置换后赵某居住至今且已办理房屋产权证书。经鄂尔多斯市价格认定局认定：东胜区白天马路1-161号别墅于2004年6月30日价格为人民币48.9918万元。另查明，被告人赵某在水保局3号家属楼房屋售价为15.8978万元，差价为33.094万元； （三）收受侯某15万元的事实。 2004年，被告人赵某利用担任市水保局局长的职务便利，应富凯龙水利水电工程集团有限公司董事长侯某的请托，帮助其承揽在准格尔旗的坝系工程，非法收受侯某送予的现金15万元； （四）收受牛某8万元的事实。 2005年，被告人赵某利用担任市水保局局长的职务便利，应时任杭锦旗税务局局长牛某的请托，帮助杭锦旗税务局取得水土保持项目，非法收受牛某送予的现金5万元。2004年春节前的一天，被告人赵某利用担任市水保局局长的职务便利，应牛某请托在工作中予以支持，非法收受牛某送予的现金1万元；2007年春节前的一天，被告人赵某利用担任市水保局局长的职务便利，应牛某的请托在工作中予以支持，非法收受牛某送予的现金1万元；2009年春节前的一天，被告人赵某利用担任市水保局局长的职务便利，应牛某的请托在工作中予以支持，非法收受牛某送予的现金1万元； （五）收受王某35万元的事实。 2006年6月，被告人赵某利用担任市水保局局长的职务便利，应王某3的叔叔王某2请托给王某3在市水保局安排工作，非法收受了王某3送予的现金5万元； （六）收受王某4125万元的事实。 （1）2006年期间，被告人赵某利用其市水保局局长的职务便利，应王某4的请托，通过向时任准格尔旗水保局局长张某2打招呼的方式，帮助王某4承揽了准格尔旗境内虎石沟流域部分坝系工程。王某4为感谢赵某的帮助，按照赵某指示于2006年陆续将30万元存入其代赵某管理的资金账户中。（2）2007年期间，被告人赵某利用其担任市水保局局长的职务便利，应王某4的请托,帮助王某4以亲属名义承揽部分窟野河二期工程,后王某4承揽实施了部分窟野河二期工程。2008年至2009年期间,赵某在其办公室先后4次非法收受了王某4送予的现金95万元。分别于2008年4月份的一天,被告人赵某在其办公室非法收受了王某4送予的30万元;2009年初的一天,被告人赵某在其办公室非法收受了王某4送予的现金30万元;2009年农历七月十五前的一天,被告人赵某在其办公室非法收受了王某4送予的现金5万元;2009年底的一天,被告人赵某在其办公室非法收受了王某4送予的现金30万元； (七)收受郭某220万元的事实。 2007年初,伊金霍洛旗德胜农牧业发展有限公司法定代表人郭某2为了能在伊金霍洛旗伊金霍洛镇石灰庙村呼和乌素河道建坝,找到时任市水保局局长赵某,赵某受郭某2的请托,利用职务便利将其准备打坝的情况告诉时任伊金霍洛旗水土保持局的局长石某,要求石某给予帮助。后郭某2在伊金霍洛旗伊金霍洛镇石灰庙村二社呼和乌素河道建设大坝,石某派出技术人员现场指导施工。2008年10月13日,该工程经伊金霍洛旗水土保持局验收合格并投入使用。2009年春节期间,赵某在其家中收受了郭某2送予的20万元现金； (八)收受苗某15万元的事实。 2006年至2010年期间,被告人赵某利用担任市水保局局长的职务便利,应时任市水保局二级单位市水保站站长苗某请托在工作中予以支持,先后五次在其办公室非法收受了苗某送予的现金共计15万元。具体事实如下:2006年春节前的一天，被告人赵某在其办公室非法收受苗某送予的现金3万元;2007年春节前的一天,被告人赵某在其办公室非法收受苗某送予的现金3万元;2008年春节前的一天,被告人赵某在其办公室非法收受苗某送予的现金3万元;2009年春节前的一天,被告人赵某在其办公室非法收受苗某送予的现金3万元;2010年春节前的一天,被告人赵某在其办公室非法收受苗某送予的3万元。 另查明，2018年，鄂尔多斯市监委在对鄂尔多斯市水土保持局监测总站原站长王某4、市水保站原站长苗某立案审查调查期间，发现鄂尔多斯市水土保持局调研员赵某在任鄂尔多斯市水保局党组书记、局长期间与王某4、苗某有重大经济往来。经核查，赵某涉嫌收受王某4、苗某钱款的事实，并发现其账户内有大额存款及其子女名下有多套房产的事实。2019年8月11日，市监委电话通知赵某到鄂尔多斯廉政教育管理中心谈话。同年8月12日，鄂尔多斯市监察委员会决定对赵某涉嫌严重违法问题进行立案调查，并于当天对赵某采取留置措施。被告人赵某被留置后，供述了其收受王某4、苗某钱款的犯罪事实，并主动交代了组织尚未掌握的非法收受郭某1、王某2、侯某、牛某、王某3、郭某2等人贿赂款101.094万元的事实。 再查明，本案侦查过程中，被告人赵某在其亲属的帮助下退还赃款241.094万元。 上述事实，有下列经庭审举证、质证，并查证属实的证据予以证实： 一、关于本案案件来源、强制措施、抓获经过、案件管辖等相关证据 1、关于移送有关问题线索的函、立案决定书,证明：2018年10月30日，中共鄂尔多斯市纪委案件监督管理室将鄂尔多斯市水土保持局原局长赵某（已退休）有关问题线索交至鄂尔多斯市纪委监委第八纪检监察室审（调）查。2019年8月12日，鄂尔多斯市监察委员会决定对被告人赵某涉嫌受贿问题进行立案调查。 2、留置决定书、留置通知书、留置执行通知书、提请批准延长留置时间申请书、批准延长留置时间决定书、延长留置决定书、延长留置通知书。证明:鄂尔多斯市监察委员会对被告人赵某采取留置措施及延长留置的时间。 3、拘留决定书、拘留证、拘留通知书、逮捕决定书、逮捕证证明：2019年12月6日，鄂尔多斯市人民检察院决定对被告人赵某刑事拘留。2019年12月13日，鄂尔多斯市康巴什区人民检察院决定对被告人赵某予以逮捕。 4、鄂尔多斯市人民检察院交办案件通知书、指定管辖决定书，证明：康巴什区人民检察院具有该案审查起诉权，康巴什区人民法院具有该案审判权。 5、关于被调查人赵某到案经过的说明证明：2018年，鄂尔多斯市监委在对鄂尔多斯市水土保持局监测总站原站长王某4、市水保站原站长苗某立案审查调查期间，发现鄂尔多斯市水土保持局调研员赵某在任鄂尔多斯市水保局党组书记、局长期间与王某4、苗某有重大经济往来。经核查，赵某涉嫌收受王某4、苗某钱款的事实，并发现其账户内有大额存款及其子女名下有多套房产的事实。2019年8月12日，鄂尔多斯市监察委员会决定对赵某涉嫌严重违法问题进行立案调查，并于当天对赵某采取留置措施。被告人赵某被留置后，供述了其收受王某4、苗某钱款的犯罪事实，并主动交代了组织尚未掌握的其余受贿犯罪事实。 6、被告人赵某退赃的相关证据证明：被告人已退赃，被告人赵某的亲属上交了涉案款贰佰肆拾壹万零玖佰肆拾元整。(2410940.00元)，同时上缴款上缴期间产生了利息341.62元。 7、被告人赵某认罪认罚具结书，证明：被告人赵某认罪认罚。 二、关于被告人赵某主体身份的证据，证明：被告人赵某原担任鄂尔多斯市水土保持局党组书记、局长（正处级）一职，具有国家公务员编制，其身份符合受贿罪的主体要件。 1、赵某常住人口详细信息表、赵某户籍证明,证明：被告人赵某1954年6月28日出生，身份证号码：×××，犯罪行为时赵某具有完全刑事责任能力。 2、无犯罪记录证明，证明：赵某（身份证号码：×××）经核查公安信息系统和公安档案等相关资料，未发现其有犯罪记录。 3、鄂尔多斯市人民政府办公厅关于印发鄂尔多斯市水土保持局职能配置内设机构和人员编制规定的通知(鄂政办发〔2002〕34号）证明：根据《内蒙古党委、政府关于鄂尔多斯市党政机构改革方案的通知》（内党发〔2001〕35号）精神，鄂尔多斯市水土保持局为政府工作部门。市水土保持局是市人民政府主管水土保持工作的工作部门。市水土保持局机关行政编制为15名（含单列管理的派驻纪检人员编制1名）。其中局长1名，副局长2名，派驻纪检组长1名；科级领导职数7名（5正，2副）。另核定机关后勤工作人员事业编制2名。 4、鄂尔多斯市人民政府办公厅关于印发鄂尔多斯市水土保持局主要职责内设机构和人员编制规定的通知（鄂政办发〔2010〕69号）证明：根据《内蒙古党委办公厅政府办公厅关于印发的通知》（厅发〔2009〕55号）精神，设立鄂尔多斯市水土保持局，为市人民政府工作部门。市水土保持局机关行政编制为16名。其中：局长1名、副局长2名，科级领导职数9名（6正，3副）。另核定机关后勤工作人员事业编制2名。 5、中共伊克昭盟委员会组织部、中共伊克昭盟委员会、中共鄂尔多斯市委关于赵某等同志任免职的通知、干部履历表、入党志愿书、干部任免呈报表、干部任免审批表、公务员登记表证明：1986年7月5日，被告人赵某转为正式党员；2000年2月28日，赵某任盟水保办主任（正处级），2001年4月13日，赵某试用期已满，盟委决定赵某任盟水保局党组书记、局长（正处级）；2002年4月3日，市委决定赵某任世行贷款项目部服务中心主任；2010年11月9日市委决定赵某免市水保局党组书记职务；2010年11月18日赵某任市政府国有资产工程项目监督委员会副主任，免市世行项目服务中心主任职务；2010年11月9日市委决定提名赵某免市水保局局长职务；2014年7月31日市委决定赵某免市水土保持局调研员职务，退休。 6、关于鄂尔多斯市水土保持局领导工作分工的通知证明：被告人任鄂尔多斯市水土保持局党组书记、局长期间的职责，即负责局党组及水保局全盘工作。 三、被告人赵某收受郭某120万元的证据 1、证人郭某1的证言，证明：被告人赵某接受郭某1的请托，通过让当时分管工程的副局长杨某1在工程的承揽上给予郭某1关照，最终使得以郭某1为法定代表人的伊克昭盟华龙建筑有限责任公司中标并与伊克昭盟水土保持局签订了GF-1999-0201建设工程施工合同，承揽建设了市水保局工程。伊克昭盟水保局给华龙公司支付了约740万元工程款，剩余约260多万元工程款用土地、底商和住宅楼进行了抵顶（具体金额以公司账务记载为准）。伊克昭盟华龙建筑有限责任公司、内蒙古蒙亚伟建筑有限责任公司的法人代表均为郭某1。2001年，郭某1和爱人田秀丽共同出资注册了内蒙古蒙亚伟建筑有限责任公司，由于工程是郭某1承揽的，为了避免在工程结算中存在债权债务关系，就将伊克昭盟水保局的工程款收款方变成了内蒙古蒙亚伟建筑有限责任公司。工程结束后，为了感谢被告人赵某在郭某1公司承揽伊克昭盟水保局建筑工程项目给予的帮助，郭某1送给赵某20万元人民币,具体情况为：2003年后半年，郭某1约赵某在呼和浩特市长乐宫附近的伊泰饭店一起吃饭，饭后郭某1从车上后备箱取出了事先准备好的，装在黑色手提袋中的20万元人民币交给了赵某。郭某1表明了谢意，赵某也没有拒绝，收下了这笔钱。这20万元人民币是郭某1公司的周转金。 2、证人杨某1的证言，证明：2001年6月份，杨某1参与了原伊克昭盟水保局3号楼和世行培训中心的建设工程招标会。因为赵某之前给杨某1安顿过，在招投标上要给予郭某1关照，所以杨某1在进行评标工作时，给郭某1的公司评了高分。杨某1称因为赵某让其在工程招投标中给予郭某1的公司帮助，所以郭某1公司肯定能中标。 3、伊克昭盟华龙建筑有限责任公司企业机读档案登记资料、内蒙古自治区建筑安装工程招标（发包）申请表、建设工程监理招标申请书、建设工程施工招标书投标书、情况说明、建筑安装工程中标通知书、建设工程施工合同、建设工程竣工验收备案表，证明:2001年6月12日，由建设单位伊克昭盟水土保持局申请以公开招投标的方式对伊克昭盟水保局办公住宅综合楼3#楼工程项目进行招标。经招投标，最终伊盟水保局住宅、办公综合楼3#楼工程中标单位为伊克昭盟华龙建筑有限责任公司（以下简称“华龙公司）”,公司法定代表人为郭某1。伊克昭盟水土保持局与华龙公司签订建设工程施工合同由该公司承包伊克昭盟水土保持局培训中心、办公大楼工程。合同约定的开工日期为2001年6月20日至2002年6月20日，合同价款540万元。2002年8月29日，鄂尔多斯市水土保持综合楼工程竣工验收合格，报请备案。2003年5月6日，备案机关准予备案。 4、内蒙古蒙亚伟建筑有限责任公司企业机读档案登记资料、伊克昭盟蒙亚伟建筑有限责任公司工商档案、基本建设工程结算审核报告、关于《办公楼及培训中心造价审核明细表（蒙亚伟）》的说明、鄂尔多斯市水保局工程结算情况说明、付款凭证、抵顶明细表，证明：鄂尔多斯市水保局、伊盟水保世行贷款办公室，向伊盟华龙建筑公司、内蒙古蒙亚伟建筑公司（郭某1为内蒙古蒙亚伟建筑有限责任公司实际控制人）支付了伊克昭盟水土保持局培训中心、办公大楼工程的工程款，另鄂尔多斯市水保局还以底商、住宅、土地抵顶了部分工程款。 四、被告人赵某受收王某233.0939万元的证据 1、证人王某2证言，证明：王某2挂靠资质、投标中标，工程款结算、承揽工程获利、王某2建设别墅用地来源、低价置换房屋未补差价、置换房屋后赵某让王某2承建工程获利、赵某办理置换得来别墅的房屋产权证书等事实。 2、证人张某2证言，证明：在张某2担任准格尔旗水土保持局局长期间（2004年8月至2007年3月），2005年至2006年期间时任鄂尔多斯市水土保持局局长赵某关于王某2承包淤地坝工程的事情确实给张某2打过招呼，让其在准格尔旗淤地坝工程发包过程中对王某2予以照顾。后来是怎么签的合同、怎么做的工程，由于时间太长且张某2身体常年有病记不清了。 3、建设工程竣工验收备案表、情况说明、建设工程施工合同、鄂尔多斯市华立建筑有限责任公司企业档案登记资料，证明:鄂尔多斯市水土保持局3号住宅楼及附属设施建设工程于2001年4月通过市建筑工程招投标平台招标，由伊盟华立建筑公司中标，鄂尔多斯市水土保持局和伊盟华立建筑有限公司于2001年4月27日签订了建设工程施工合同，合同名称为水保小区3号楼及附属设施建设工程，该合同由王某2代表华立建筑公司签署并负责工程施工。 4、娘娘庙协议书、施工承包合同、鄂尔多斯市水土保持治沟骨干工程承建合同书、鄂尔多斯市水土保持治沟骨干工程承建合同书证明：市水保局拟修建娘娘庙沟工程，接受了伊盟大华建筑有限责任公司的投标，双方于2002年4月2日签订了协议。2002年9月至2003年9月期间，准格尔旗水保局与鄂尔多斯市大华建筑集团有限责任公司第五工程处签订了关于野万干图沟、十里沟骨干坝、南沟骨干坝等三项水土保持治沟骨干工程的施工承包合同，上述三个工程中均有王某2作为施工方签字。 5、基本建设工程结算审核报告、关于大华集团承建水保局家属楼3号楼工程款抵顶情况的说明，证明：鄂尔多斯市水保局通过抵顶房屋、土地的方式支付了部分工程款，剩余部分工程款由购房人进行了支付。 6、房屋情况统计表、购房合同、鄂尔多斯市价格认定局价格认定结论书、赵某及家人购买水保局白天马路水保小区房屋情况、赵某名下市水保局白天马路水保小区的三处房产、冯玉芳名下市水保局白天马路水保小区一处房产、赵鹏名下市水保局白天马路水保小区两处房产、水土保持局系统职工集资住房情况表情况说明、伊盟物价局关于伊盟水保局、兴泰房地产开发有限公司联合开发经济适用住房销售价格的批复、伊价发〔2001〕99号、售房许可证等证据，证明：被告人赵某所分得的集资住××区，面积153.9平米，内部购买时单价720元，楼房总价110808.00元；该房产对外销售价格按照《伊克昭盟水土保持局关于伊克昭水保局小区住宅楼售价的申请报告》（伊水保发[2001]79号）中确定的单价三层1033元/平方米进行计算得出的总价款为158978.7元。该房产经价格鉴定，于2004年6月30日（即置换所得房产签订商品房买卖合同日）的市场价格为人民币152823元。被告人与王某2置换得来的的位××区房建筑面积共498.6平方米，该房产登记的产权所有人为被告人的儿子赵鹏，经价格鉴定，该房产于2004年6月30日的市场零售价格为人民币489918元。按照有利于被告人原则，以被告人赵某所分得的集资住房当时的对外销售价格进行计算，置换房产所产生的的差价为330939.3元，与起诉书认定数额一致。 7、情况说明证明：王某2向赵某打招呼承揽的准格尔旗川掌乡一大三小骨干坝工程为娘娘庙沟骨干坝工程，野了干图骨干坝工程，十里沟骨干坝工程和南沟骨干坝工程。 8、鄂尔多斯市水土保持治沟骨干工程承建合同书，证明：十里沟骨干工程建设地点位于××旗，2002年9月29日，准格尔旗水土保持局与鄂尔多斯市大华建筑集团有限责任公司第五工程处签订了鄂尔多斯市水土保持治沟骨干工程承建合同书，由鄂尔多斯市大华建筑集团有限责任公司第五工程处承建十里沟骨干坝工程，王某2在鄂尔多斯市大华建筑集团有限责任公司第五工程处代表人处签字。合同工程预算造价为284000元。合同工程的建设期从2002年9月30日开工至2002年11月20日竣工。 9、鄂尔多斯市水土保持治沟骨干工程承建合同书，证明：2002年9月29日，准格尔旗水土保持局与鄂尔多斯市大华建筑集团有限责任公司第五工程处签订了鄂尔多斯市水土保持治沟骨干工程承建合同书，由鄂尔多斯市大华建筑集团有限责任公司第五工程处承建野了干图沟工程，王某2在鄂尔多斯市大华建筑集团有限责任公司第五工程处代表人处签字。合同工程的建设期从2002年9月30日开工至2002年11月20日竣工。 10、协议书，证明：市水保局（发包人）拟修建娘娘庙沟工程，接受了伊盟大华建筑有限责任公司（承包人）的投标，双方达成协议，并于2002年4月2日签订了协议书，合同总金额为人民币伍拾柒万玖仟玖佰元。 11、施工承包合同，证明：2003年9月6日，准格尔旗水土保持局与鄂尔多斯市大华建筑集团有限责任公司第五工程处签订了施工承包合同，由鄂尔多斯市大华建筑集团有限责任公司第五工程处承建南沟骨干工程，王某2在鄂尔多斯市大华建筑集团有限责任公司第五工程处工地代表处签字。合同总价款49.6858万元。 12、记账凭证、银行转账支票存根、借款单、明细科目汇总单、发票、收条、预付款结算单、水土保持工程验收结算单，证明：准格尔旗水土保持局向王某2支付了工程款：王某2通过预借款等形式向准格尔旗水土保持局领取了娘娘庙沟骨干坝工程，野了干图骨干坝工程，十里沟骨干坝工程和南沟骨干坝工程的工程款。 13、关于水保小区8户小二楼的情况说明，证明：鄂尔多斯市水土保持局在建职工住宅楼期间（2001年至2003年间），将原水保局院内土地约6亩抵给王某2，王某2在该土地上建8户小二楼住宅，建设的审批及竣工等手续未给水保局交回，具体怎么办的手续不清楚。（无法证实该套别墅竣工时间，因此该事实康巴什区检察院仍以有据可查的签订书面购房协议的时间来认定房产鉴定时间，即2004年，开庭时已经充分说明。） 14、商品（集资）房买卖合同、鄂房权证产字第XXXX号房屋所有权证，证明：于2004年6月30日签订的编号为GF-2000-017号商品（集资）房买卖合同：双方当事人为出卖人鄂尔多斯市水土保持局，买受人为赵鹏；买受人所购商品房为白天马路1号街坊161号房，用途为住宅，层高2，建筑层数地上2层，建筑面积共498.6平方米；该商品房总价款为人民币叁拾捌万元整（380000），为一次性付款。坐落为白天马路1-161的房屋所有权人为赵鹏，无共有人，该房屋总层数为2，建筑面积498.60平方米，设计用途为住宅。 五、被告人赵某收受侯某15万元的证据 1、证人侯某证言，证明：2004年至2006年期间，侯某给被告人赵某说富凯龙水利水电工程有限公司准备投标准旗境内的淤地坝工程，被告人赵某表示他知道了，之后富凯龙水利水电工程有限公司就中标了准旗境内的准旗老山沟坝系工程、准旗西黑岱淤地坝工程和乌兰沟坝系工程。富凯龙水利水电工程有限公司中标后和准旗水土保持局、准旗水保世行贷款项目办签订了合同，合同总金额约840万元（具体情况以调取的合同和结算的财务凭证为准）。为了感谢被告人赵某在承揽工程上给侯某提供的帮助，也考虑到富凯龙水利水电公司做水保工程，也少不了以后有事麻烦被告人赵某，在2006年春节期间，侯某到赵某的办公室给赵某送了15万元人民币，以感谢赵某帮助富凯龙公司中标工程。之后侯某将装有15万元人民币的手提袋放在了赵某办公室。 2、证人丁某美、杜某、高某、郝某、李某2、马某、武某、于某、张某1等人的证言，证明：赵某告诉当时负责招标工作的分管副局长张某1要在招标过程中要给予内蒙古富凯龙水利水电工程有限责任公司“关照”。工程招标方式是邀请招标，目的是为了让富凯龙公司顺利中标。丁某美、杜某、高某、郝某、李某2、马某、武某、于某、张某1等人当时参与了在准格尔旗的乌兰沟坝系骨干工程的招标评审工作，均表示审查表中只有富凯龙一家公司，认为是为了让富凯龙公司中标而设定的，应该是提前拟定好的审查表，且在开招标会前，张某1给和其一行的几名专家讲“赵局长的意思是让富凯龙公司中标，咱们将审查表上的审查内容全部评为合格就行了”。随后就按照审查表的内容逐一进行了评审，并在评委签字处签字。富凯龙公司在准格尔旗的西黑岱沟坝系工程和老山沟坝系工程的招标工作是由市水保局组织的招标。张某1也给相关的评审专家打过招呼，表明了时任市水保局局长赵某想要富凯龙公司中标的意思。西黑岱坝系工程和老山沟坝系工程具体的招标方式和评审过程也和乌兰沟坝系工程的一样，目的也是为了让富凯龙公司顺利中标。 3、内蒙古民悦酒店管理有限责任公司、内蒙古富凯龙大酒店有限公司、富凯龙水利水电工程集团有限公司中心试验室机读信息、富凯龙公司建筑企业资质证书、情况说明等证据，证明：侯某为富凯龙水利水电工程集团有限公司法定代表人，富凯龙水利水电工程集团有限公司取得了相应的建筑业企业资质证书。 4、内蒙古自治区内蒙古自治区内蒙古自治区内蒙古自治区内蒙古自治区水利厅关于鄂尔多斯市××沟内蒙古自治区内蒙古自治区内蒙古自治区内蒙古自治区内蒙古自治区内蒙古自治区水利厅关于鄂尔多斯市××沟骨干坝扩大初步设计的批复、鄂尔多斯市水土保持局关于东胜区阿布亥等8条小流域坝系工程64座中型淤地坝和86座小型淤地坝扩大初步设计的批复、鄂尔多斯市计划委员会关于转发自治区发改委对黄河水土保持生态工程鄂尔多斯市阿布亥等八个小流域淤地坝试工程可行性研究报告的批复的通知、内蒙古自治区改革和发展委员会关于黄河水土保持生态工程鄂尔多斯市阿布亥等八个小流域淤地坝试点工程可行性研究报告的批复、内蒙古自治区内蒙古自治区内蒙古自治区水利厅关于鄂尔多斯市田家渠、赛乌苏、乌兰沟三条小流域水土保持淤地坝试点工程33座骨干坝扩大初步设计的批复、内蒙古自治区发展和改革委员会关于黄河水土保持生态工程鄂尔多斯市乌兰沟、赛乌苏、田家渠三个小流域坝系工程建设可行性研究报告的批复等证据，证明：准格尔旗暖水沟、西黑岱沟、老山沟小流域被列入首批淤地坝坝系建设工程试点工程，内蒙古自治区水利厅对骨干工程扩大初步设计（水文计算、工程设计、施工组织设计、工程概算、工程建设管理）作出批复。2004年6月1日，内蒙古自治区改革和发展委员会批复同意准格尔旗西黑岱小流域、准格尔旗老山沟小流域、准格尔旗暖水沟小流域的工程建设规模及主要建设内容；内蒙古自治区发展和改革委员会批复同意建设准格尔旗乌兰沟小流域坝系工程建设。 5、富凯龙公司在准格尔旗淤地坝工程项目合同及相关财务凭证、情况说明、鄂尔多斯市发展和改革委员会、鄂尔多斯市水土保持局关于下达内蒙古2004年淤地坝试点工程中央预算内专项资金（国债）投资计划的通知、付款凭证、鄂尔多斯市发展计划委员会、鄂尔多斯市水土保持局关于下达鄂尔多斯市2003年淤地坝试点工程中央预算内专项资金（国债）投资计划的通知、鄂尔多斯市水土保持淤地坝工程投标文件、鄂尔多斯市水土保持淤地坝工程项目施工中标通知书、西黑岱坝系18座工程施工承包合同、准格尔旗水利局中小型淤地坝工程验收单（西黑岱小流域张威风门沟小型淤地坝）、准格尔旗水土保持局《内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗西黑岱小流域坝系工程建设项目竣工报告》、付款凭证、准旗水保局关于呈送乌兰沟坝系骨干工程招标的申请报告、鄂尔多斯市水土保持局关于对《准旗水保局乌兰沟坝系骨干工程招标申请报告》的批复、准旗水保局淤地坝工程投标邀请函、准格尔旗水土保持淤地坝工程施工招标文件、审查汇总表、乌兰沟小流域坝系骨干工程施工投标单位审查表等证据，证明：2004年-2006年，侯某担任董事长的内蒙古富凯龙水利水电工程集团有限公司通过招投标方式中标了在准格尔旗境内的老山沟坝系工程、西黑岱淤地坝工程和乌兰沟坝系工程等，与准格尔旗水土保持局、准格尔旗水保世行贷款项目办（水保世行服务中心）签订了工程施工承包合同，承包了布尔色太沟工程，冶金沟1#骨干工程，大乌兰沟2#工程，大乌兰沟4#工程，老山沟坝系哈巴图、孙家沟、田家沟、鲁家沟4座中小型工程，老山沟坝系6座骨干工程，西黑岱村西黑岱沟的西黑岱坝系18座工程等。准格尔旗水土保持局、准格尔旗水保世行贷款项目办向内蒙古富凯龙水利水电工程集团有限公司支付了工程款。 六、被告人赵某收受牛某8万元的证据 1、证人牛某证言，证明：牛某在其担任杭锦旗水利局局长期间共计给赵某送过4次钱，第一次是2004年上半年，牛某担任杭锦旗水利局长后第一次给赵某汇报工作时到赵某的办公室送给赵某1万元现金。第二次是2006年黄河中上游管理局批准了杭锦旗境内的淤地坝项目之后没多久，牛某为了感谢赵某的协调帮助，带着5万元现金，到了赵某位于东胜区天骄大酒店附近水保局三层的办公室，牛某把钱放在了赵某的办公桌上，说了感谢的话后牛某就离开了。第三次是2007年上半年，全市水保系统召开会议，牛某前往赵某的办公室送给赵某1万元现金。第四次是2009年年初农历新年前，牛某以拜年的名义前往赵某的办公室送给赵某1万元现金。 2、牛某任职文件、牛某干部履历表、干部任免审批表及入党志愿书、杭锦旗水务局承接淤地坝项目的批复文件证明:牛某原任杭锦旗水务局局长的主体身份及在其在任期间杭锦旗水务局承接淤地坝项目获批的事实。 七、被告人赵某收受王某35万元的证据 1、证人王某2证言，证明：王某3的母亲赵香女在王某3毕业的前后来找过王某2，表示王某3即将毕业，让王某2去找赵某，看王某3能否被安排去市水保局上班。2006年的时候，王某2的侄子王某3大学毕业，回来之后王某2去找赵某，让他帮忙给王某3安排工作，当时被告人赵某同意了，过了一段时间王某3就在水保局上班了。赵某给王某3安排工作，王某2未给过赵某好处费或者承诺；在王某3到市水保局上班后，赵香女告诉王某2说“感谢”过赵某了，具体怎么感谢的、谁去感谢的，王某2不知道。 2、证人王某3证言，证明：2006年6月底王某3从河南许昌学院毕业后，大约7月份的时候，鄂尔多斯水土保持局（以下简称市水保局）局长赵某给王某3打电话，通知其去上班。当时去市水保局报到时，王某3是聘用制人员，签订了聘用合同，挣了一年的试用期工资，然后就转为正式职工工资。为了感谢赵某的帮助，王某3给他送了5万元人民币。 3、鄂尔多斯市水土保持局关于录用秦冬冬、王某3二名大学生的报告、有关王某3录用、任职、工作调整文件的发文稿纸、鄂尔多斯市水土保持局关于王某3等三名大学生工作调整的函、鄂尔多斯市人事局关于聘用王某3等二同志为市水保局工作人员的通知、事业单位聘用人员审批表、干部履历表、入党志愿书、鄂尔多斯市水土保持局党组关于王某3同志任职的通知、干部任免呈批表、鄂尔多斯市人力资源和社会保障局关于郝军等同志任职的通知、鄂尔多斯市人力资源和社会保障局关于刘勇等同志任职的通知、事业单位工作人员商调表、鄂尔多斯市事业单位岗位聘用备案表、干部任免审批表、事业单位工作人员商调表、王某3、王某2常住人口信息表等证据，证明：2006年7月24日，鄂尔多斯市水土保持局决定录用王某3为市水保局淤地坝工程项目办公室工作人员，提请市人事局批准办理相关手续。2006年9月10日，鄂尔多斯市人事局同意聘用王某3为市水保局淤地坝工程项目办公室工作人员，试用期一年，在聘用期内享受国家事业单位同级同类人员工资保险福利待遇。2006年7月至2012年5月，王某3在市土保持淤地坝工程项目管理办公室工作，2010年9月20日，王某3被提任鄂尔多斯市水土保持局审计科副科长；2012年5月至2014年6月，王志军在市水土保持监督执法局一支队工作，任市水土保持监督执法局一支队副支队长；2014年6月起在市水土保持监督执法局综合科工作，任市水土保持监督执法局综合科副科长；2015年6月至今在鄂尔多斯市产品质量计量检测所工作。 八、被告人赵某收受王某430万元的证据 1、证人王某4证言，证明：2006年上半年，王某4借着一次和赵某单独相处的机会，向赵某诉说了家里生活困难的情况，王某4想承揽一些工程赚钱。过了一段时间，被告人赵某告诉王某4工程已经有了，让王某4去找时任准格尔旗水土保持局局长张某2，并让王某4去找个有资质的公司挂靠施工。之后王某4去准格尔旗找到张某2，张某2把合同交给了王某4。工程签署后的一段时间，王某4借着一次到赵某办公室单独相处的机会，告诉赵某准格尔旗的工程合同已经签了，他准备了30万元送给赵某表示感谢，赵某先是推诿了几句，之后说先在王某4那里放着，2006年10月23日，王某4按照赵某的要求将送给赵某的30万元和王某4替赵某代为保管的15万元，共计45万元转给了常某。王某4现在使用的身份证号是×××，曾经还使用过另外一个身份证号是×××。 2、证人张某2证言，证明：2006年上半年，张某2去鄂尔多斯市水保局办事，赵某把张某2叫到办公室说王某4家里很困难又是张某2的老乡，现在准旗有几个工程就让王某4来做吧，张某2说坝系工程不能以个人名义来做，赵某说王某4自己会想办法，之后赵某给张某2看了一张纸，纸上写了个几个工程的名字，张某2记下后就回去了。过了一段时间，王某4到准格尔旗找到张某2要签合同，张某2就把准备好的3份准格尔旗水土保持淤地坝工程施工承包合同交给了王某4，王某4拿走合同后没几天就把合同拿回来交给了张某2，之后王某4按照合同要求开始修建坝系工程。 3、证人高某证言，证明：准格尔旗杨家渠特劳沟项目、东沟骨干坝项目、小红花沟2号中型坝三个水土保持项目合同是在2006年签订的，2007年开始施工（三个工程签订施工合同时，时任准旗水保局局长的是张某2），当时高某在准旗水保局任副局长，分管水土项目立项、设计以及工程的现场监督，这三个水土项目由高某负责施工质量监督，这三个工程具体怎么承揽的高某不清楚，但应该没有招投标，如果有招投标的话准旗水保局作为甲方肯定会有时任局长签字。三份合同中高某的签字，不是高某本人签的，三份合同上有赵永亮的签字，但是高某并没有见过赵永亮。高某不认识在合同上签字的工地代表刘某2，但可以确定有一个工程是时任市水保局干部王某4的弟弟王二文在施工。 4、证人杨某2证言，证明：2006年8月30日，准旗水保局与内蒙古东方工程有限公司签订了3份水土保持淤地坝工程施工承包合同，杨某2是合同所涉及到的三个水土保持工程的技术员，三份合同中施工技术员处杨某2的名字是其本人签写的，但签字时候杨某2对合同签订的情况不是很清楚，杨某2签字时合同已经盖章了。三个合同的承建杨某2不认识合同中载明的承建单位内蒙古东方工程有限公司的员工和工地代表有刘某2，杨某2只知道施工现场的负责人是王二文（市水保局工程科科长王某4的弟弟），现场有什么问题也是王二文和他联系的。王某4到工地进行过检查，但杨某2不清楚王某4是否参与过上述工程建设。 5、证人杨某3证言，证明：杨某3和王某4是亲戚。2006年上半年，王某4找到杨某3说想通过杨某3的公司承揽一些堤坝建设工程，顺便周转工程款，杨某3同意了王某4的要求，过了一段时间王某4说需要借用公章签合同，杨某3就把内蒙古东方工程有限公司的公章和银行账户交给了王某4。 6、证人戴某证言，证明：2006年，戴某向赵某借钱用于其妻子鄂尔多斯恒瑞装饰工程有限责任公司拓展业务，赵某告诉戴某会有一个叫王某4的联系他。没几天王某4通过电话联系戴某说有赵某的钱要存到戴某那里，戴某给赵某提供了公司职员常某的账号，王某4便把钱转了过去。从那以后赵某通过王某4借给戴某的钱大多是以这种形式办理的，有时事后戴某也会和赵某确认金额。2006年10月23日，王某4转给常某的45万元人民币是赵某的钱，赵某是实际出借人，王某4只是代办，借款人是戴某，是戴某以个人名义向赵某借的钱，但钱实际上是给戴某妻子的鄂尔多斯恒瑞装饰工程有限责任公司使用了。这笔45万元高利贷借款当时应该签写了借条，但后期戴某给赵某归还高利贷借款后这些凭证因为没有留存意义就都销毁了，现在只有一些不完整的流水账。 7、证人常某证言，证明：2006年3月至2012年4月期间，常某在鄂尔多斯恒瑞装饰工程有限责任公司担任出纳、会计。常某认识王某4，王某4和恒瑞公司以及恒瑞公司的老板李新英丈夫戴某之间有高利贷往来，常某作为恒瑞公司的财务人员和王某4之间有业务往来关系。2006年10月23日王某4转账给常某的45万元人民币是王某4转款给戴某的。当时戴某告诉常某他有一笔钱需要从常某的建设银行账户周转一下，让常某去银行查收，常某到银行查收该笔钱后把钱交给了戴某，其他的事情戴某没说，常某也没问。常某和王某4之间的资金往来都是公司的业务或者戴某交代的，王某4和恒瑞公司以及戴某之间有高利贷业务往来，但常某只是负责出纳员和会计员的工作，他们之间的具体交往情况常某不清楚。 8、证人刘某2证言，证明：刘某2知道准格尔旗杨家渠特劳沟项目、东沟骨干坝项目、小红花沟2号中型坝项目这三个坝系工程是王某4承揽的，刘某2参与过这几个坝系工程的施工建设。准旗水保局与内蒙古东方工程有限公司于2006年8月30日签订的3份《准格尔旗水土保持淤地坝工程施工承包合同书》刘某2见过，合同里刘某2的名字是其本人签写的，但合同的内容刘某2不清楚，当时是王某4让刘某2签的字，其他情况刘某2不了解，合同中的内蒙古东方工程有限公司刘某2也没听说过。刘某2没有承揽过上述坝系工程。这些坝系工程都是王某4承揽的，我就是给他帮忙，刘某2和王某4属于雇佣关系。 9、鄂尔多斯市恒瑞装饰工程有限责任公司证明、《准格尔旗水土保持淤地坝工程施工承包合同书》3份及财务凭证、内蒙古东方工程有限公司取款凭证、王某4银行流水、银行取款凭证、内蒙古东方工程有限公司工商管理登记信息、内蒙古东方工程有限公司银行流水及说明、王某4贷款信息及说明等证据，证明：2006年8月30日，准旗水保局与内蒙古东方工程有限公司（以下简称“东方公司”）签订了3份《准格尔旗水土保持淤地坝工程施工承包合同书》，由东方公司承包了小红花沟2#中型坝、东沟骨干坝、特劳沟骨干坝工程。2006年10月23日，王某4向常某转账45万元，其中包含其给赵某送的30万元 九、关于被告人赵某收受王某495万元的证据 1、证人王某4证言，证明：2007年上半年，王某4找到赵某说他想承揽部分坝系工程，过了一段时间，被告人在市水保局自己的办公室召集分管工程副局长张某1、分管财务副局长乔某、计财科科长李某2召开了一次会议，会上被告人提到窟野河流域牛川项目区水土保持项目二期工程（以下简称窟野河二期项目）由国家出资部分的资金已经到位，市里因为财政困难拿不出这笔钱，建议找准格尔旗当地熟悉情况的人来做这个工程，之后赵某介绍说王某4家就是准格尔旗的且家庭困难，建议将一部分坝系工程交给王某4的亲戚做，当时也没人反对。窟野河二期项目水土保持工程所有的承建合同书都是王某4制作的，承建方处签写的其岳父刘二桃、岳母刘桂梅、妹夫刘某2的名字都是王某4代签的，之后王某4找到市水保局分管副局长张某1在建设单位处签写了名字，王某4自己在合同上加盖了公章，合同签完后除了王某4给市水保局计财科交了一份。承揽到工程后王某4为了感谢被告人，于2008年至2009年期间陆续给赵某送过4次钱，共计95万元。 2、证人刘某2证言，证明：刘某2和王某4是亲戚。鄂尔多斯市窟野河二期项目水土保持工程承建合同书中刘某2的名字不是刘某2本人签写的，这些工程是如何承揽的刘某2也不清楚。王某4曾经跟刘某2说过，借用他的名字承包工程，但具体承揽的什么工程没有详细告诉刘某2，刘某2只是负责工地的施工管理。坝系工程款的结算情况刘某2也不清楚，王某4曾经让刘某2以自己名义办理一张鄂尔多斯银行的银行卡交给他，说是坝系工程的工程款会打到里边，卡得由他保管，刘某2办好银行卡后直接交给了王某4。之后卡一直在王某4手里，有时候王某4也会把卡交给刘某2让取钱支付一些工程款。 3、证人张某1证言，证明：2007年至2008年，张某1担任市水保局副局长期间按照被告人赵某的安排和王某4签署了部分市水保局实施的窟野河流域牛川项目区水土保持项目二期工程合同。王某4陆续拿着一部分上述坝系工程的合同找到张某1，张某1就在甲方处签了自己的名字，具体签署了多少份合同张某1记不清了。坝系工程的价款是由计财科等相关部门负责人在工程款支付单上签字，由张某1在工程分管领导处签署意见，还需要分管计财科的副局长也签字，最后由被告人赵某在主要领导处签字，之后由财政支付工程款。 4、证人李某2证言，证明：2007年李某2在市水保局担任计财科科长期间，赵某曾经将市水保局实施的窟野河流域牛川项目区水土保持项目二期工程在未招投标的情况下指定给王某4施工。王某4把签好字的合同交给了李某2，李某2按照程序留存在了计财科，之后根据窟野河二期工程进度，王某4又给了几次合同，具体几次李某2记不清了，李某2之后了解到工程都是王某4自己在做。窟野河二期工程合同价款都是通过银行转账支付的，合同签订后先付一定比例的工程款，中途按照工程进度进行付款，工程做完一年后再剩余款项。具体审批流程为：先是计财科负责人签字，再找工程科负责人或分管工程科的局领导签字，之后是分管财务的局领导签字，最后是局长赵某签字。 5、证人刘某3（王某4的妻子）证言，证明：王某4曾经保管刘二桃（岳父）和刘桂梅（岳母）的银行卡，但是哪个银行的卡以及为什么要保管刘某3记不清了，刘某2的银行卡是否保管过刘某3也记不清了。王某4曾经给过刘某3刘二桃和刘桂梅的银行卡让刘某3取现和转款，但具体情况她记不清了，刘某3每次都是按照王某4的要求转款或者取出现金交给他王某4。 6、证人乔某证言，证明：2007年赵某在市水保局召集时任分管计财的副局长乔某、计财科科长李某2、王某4和张某1开会，会上赵某提到王某4的家庭困难情况，认为单位要给予特殊照顾，单位有一部分坝系工程就交给王某4的亲戚做。之后王某4拿着实施工程的一些凭证来找乔某报账，乔某就知道王某4已经承揽了窟野河二期工程。窟野河二期工程没有招投标，为什么没有招投标乔某不清楚。 当时的工程有一套完整的签批手续，在乔某签字后最终还需要赵某签字，才可以支付工程款。乔某分管该项目时已经由市水保局初步验收，最终验收需要内蒙古自治区水利厅和黄河水利委员会进行验收。之后的验收情况乔某不清楚。 7、刘桂梅、刘二桃自书材料，证明：刘桂梅和刘二桃均未见过各自名下的鄂尔多斯市城市信用社的卡，二人的身份证均被王某4拿走过，但具体用途二人均不知情。 8、鄂尔多斯市水利局情况说明，证明：鄂尔多斯市水土保持局2007年全年党组会议记录和局务会议记录已经遗失。 9、刘某2、刘桂梅、刘二桃银行开户信息、流水信息及取款凭证，证明：刘某2、刘桂梅、刘二桃银行开户信息及流水信息。 10、关于窟野河二期工程合同的情况说明，证明：2007年实施的哈拉届骨干工程、营盘沟2#骨干工程，2008年实施的胡家梁门渠淤地坝、安二沟淤地坝四项工程的施工合同已经遗失。 11、窟野河二期工程清单证明：窟野河二期工程具体包括刘家渠中型坝等共计25个项目。 12、窟野河二期工程合同、窟野河二期工程财物凭证，证明：王某4以其亲属刘桂梅、刘二桃、刘某2等的名义向鄂尔多斯市水保局承揽了部分窟野河二期工程，鄂尔多斯市水土保持局已向刘二桃047705001000037454账号、刘某204770500100037280账号、刘桂梅047705001000037462账号和鄂尔多斯市亿盟建筑有限责任公司支付了以上工程款。 十、关于被告人赵某收受郭某220万元的证据 1、证人郭某2证言，证明：2007年10月份左右，郭某2去鄂尔多斯市水保局找了时任局长的被告人，郭某2跟被告人说他要在伊金霍洛旗伊金霍洛镇石灰庙村二社打坝发展种养殖业，让被告人帮忙协调伊金霍洛旗水保局，然后被告人给伊旗水保局局长石某打了招呼。郭某2回到伊金霍洛旗水土保持局找到了石某，然后石某就按照被告人的要求，派人设计大坝，郭某2给石某提供了2007年11月10日霍洛苏木石灰庙二队（甲方）和郭某2（乙方）签订的打坝协议，石某在协议上签了“同意”，然后水保局办公室给盖了公章。内蒙古水利科学设计院2007年11月5日“伊金霍洛旗呼和乌素流域石灰庙二社骨干坝工程扩大初步设计”是郭某2以伊金霍洛旗白塔酒业有限责任公司的名义委托设计的，但实际是伊旗水保局给设计的。大坝竣工之后，是伊金霍洛旗水保局局长石某2008年10月份左右给验收的，2007年11月份的时候，郭某2是伊金霍洛旗白塔酒业有限公司的法定代表人，后来大约在2008年下半年左右郭某2把伊金霍洛旗白塔酒业有限公司转让给了张宪荣。伊金霍洛旗德盛选煤有限公司的法定代表人是郭某2的亲弟弟郭某3，但实际控制人是郭某2。2009年春节期间，郭某2又以大坝有点纠纷，需要找被告人协调为由与被告人取得联系，并去了被告人位于东胜区市水保局家属院的小二楼家。在被告人的家里，郭某2和被告人谈了一些感谢老师的话，郭某2走的时候给赵某放下了20万元现金。2018年10月份左右，赵某联系过郭某2说要给郭某2退这20万元，郭某2当时拒绝了。被告人要把郭某2建的大坝给报成“国家骨干坝”的事情，郭某2记不太清楚了，但是他没有得到国家补贴。 2、证人石某证言，证明：2007年10月份左右，石某在担任伊金霍洛旗水保局局长期间，时任鄂尔多斯市水土保持局局长的被告人联系石某，说他的学生郭某2要在伊金霍洛旗伊金霍洛镇石灰庙村呼和乌素河道建一个坝，要求石某必须给予帮助，所以石某就按照赵某的指示，让水保局工作人员于2007年11月5日先行给出了设计方案，并派出技术员现场指导施工，随后郭某2于2007年11月10日给石某拿去一份建坝的协议（没有备案审批的相关手续），石某签了“同意以上意见”（当时没有伊金霍洛旗德胜选煤有限公司的公章）。事实上，河道内建大坝必须经国家审批，石某称其在郭某2的打坝协议上签字同意是因为被告人打了招呼，从法律的角度看，郭某2建坝的手续是不合法的。郭某2给石某送过鱼、羊，还请石某吃过几次饭。伊旗水保局给郭某2出设计方案、派员现场指导施工没有收取相关的费用。2008年10月13日出具“石灰庙骨干工程”工程验收单中“石某”是其本人签的。 3、证人巴某证言，证明：1992年7月至2016年7月期间，巴某一直任伊金霍洛旗石灰音苏莫嘎查（也叫石灰庙村）村委会主任。2006年下半年的时候，石灰庙二社社长丁文换和巴某说，生产队开过会了，郭某2要在石灰庙二社建坝，要给二社村民免费上水上电，需要村委会在相关手续上签字盖章，因为当时石灰庙二社有的地方还没有电，巴某就同意了，后来伊金霍洛镇政府有领导也给巴某打过招呼。后来大概在2007年11月的时候，郭某2拿着他与石灰庙二社签的协议找巴某盖章，巴某签字并加盖了公章。呼和乌素河道石灰庙段是村集体所有资产，而且在1998年第二轮土地承包的时候，河道里的土地都已经分产到户，所以村民有权决定将属于自己的土地对外承包。石灰庙村二社将河道承包给郭某2之后没有产生过纠纷。郭某2建成大坝之后，按照合同的约定给村民架了电，也上了水，履行了合同约定的事项。 4、证人王某5证言，证明：王某5知道郭某2，但是两人不熟悉，王某5对郭某22007年11月份在伊金霍洛旗伊金霍洛镇石灰庙村呼和乌苏河道建大坝的事情不清楚。 5、证人郭某3证言，证明：2007年的时候郭某2让郭某3以自己的名义在伊金霍洛旗新街镇注册成立了伊金霍洛旗德胜选煤有限责任公司，但这个公司实际是郭某2的，郭某3手上没有任何手续，公章、营业执照等全在郭某2手上。郭某2以伊金霍洛旗德胜选煤有限责任公司的名义对外签订合同或者协议的事情郭某3都不知道。郭某3知道郭某2在伊金霍洛旗伊金霍洛镇石灰庙村二社呼和乌苏河道建坝的事情，建坝的时候，郭某3在工地给领过工人干活，但具体建坝手续的事情郭某3不清楚。 6、孟志明证言证明：2007年初至2008年底期间孟志明在伊金霍洛旗水土保持监督检查局任副局长。伊金霍洛旗水土保持监督检查局的主要职责就是所有的乱采乱挖，凡是涉及地表挖掘的举报都管，但在河道里建大坝有人举报他们才管。孟志明在任期间没有接到过关于伊金霍洛旗伊金霍洛镇石灰庙村呼和乌素河道建大坝的相关举报。孟志明认识郭某2，但郭某2是如何打坝建设的鱼塘孟志明也不清楚。郭某2的大坝鱼塘建起来之后，孟志明听说是鄂尔多斯市水土保持局的领导给伊金霍洛旗水土保持局打的招呼，孟志明在伊金霍洛旗水土保持监督检查局任副局长期间没有接到关于伊金霍洛镇石灰庙村呼和乌苏河道建大坝有任何纠纷的情况。工程验收单上的“孟志明”是其本人签的字但孟志明没有到过现场，当时是在什么情况下签的字孟志明想不起来了。 7、伊金霍洛旗水土保持局关于伊旗德盛选煤有限公司建设的工程安全渡汛建议的函、打坝协议、伊金霍洛旗呼和乌素流域石灰庙二社骨干坝工程扩大初步设计、伊旗农牧和水务综合执法局情况说明、工程验收单、伊金霍洛旗水土保持工作站情况说明、石某关于伊金霍洛旗呼和乌素流域石灰庙二社淤地坝工程建设的情况说明、石某任职文件、企业档案登记资料证明：2007年10月份左右，石某在担任伊金霍洛旗水保局局长期间，时任鄂尔多斯市水土保持局局长的被告人通过石某，帮助其学生郭某2在伊金霍洛旗伊金霍洛镇石灰庙村呼和乌素河道建坝。石某按照赵某的指示，让水保站站长越怀先行给出了设计方案，并派出技术员现场指导施工，后郭某2给石某拿去一份经伊金霍洛镇政府石灰庙村加盖公章的打坝协议，石某在上面签了字。该工程是水保站站长越怀委托内蒙古水利科学院进行设计的，所以工程结束后于2008年10月份对工程进行了验收。 十一、被告人赵某收受苗凤清15万元的证据 1、证人苗某证言，证明：市水保站是市水保局的二级单位，市水保站站长由市水保局任命。苗某从2006年年底任鄂尔多斯市水土保持工作站站长，期间该单位经历了几次更名，2006年由市水土保持勘测规划队更名为市水土保持工作站。苗某任水保站站长时，市水保局局长是赵某。茂源公司成立于2005年，苗某是茂源公司的股东，茂源公司有编制水保方案的资质。茂源公司的财务在2015年之前也是汪某，同时汪某也是茂源公司的股东，茂源公司编制方案需要市水保局审批。赵某任市水保局局长期间，自2006年苗某任水保站站长至2010年期间，共计五年，每年春节前夕苗某均到赵某的办公室，送给赵某3万元，五年共计15万元。苗某送给赵某的钱来源为茂源公司，苗某给赵某送钱的事有茂源公司的股东张某3、刘某4知道，苗某从会计汪某那拿钱，之后再用办公用品的发票报销，具体情况以财务记录为准。苗某在任市水保站站长之前未给赵某送过钱，任职后，赵某成为苗某的上级领导，苗某以拜年的名义给赵某送了钱。 2、证人刘某4证言，证明：苗某是从2006年开始担任市水保站站长，刘某4和苗某是同事关系，刘某4是副站长分管水保项目业务。刘某4在2012年时入股茂源公司，但不参与茂源公司的管理。2012年之前刘某4未参与茂源公司的管理，因为给编制水保方案，从茂源公司领取过补助。茂源公司由韩景山成立，韩景山退休不再担任水保站站长后由苗某管理茂源公司（刘某4记得苗某担任市水保站站长之后就开始管理茂源公司了）。茂源公司成立之前编写方案收取的费用归市水保站管理，2005年茂源公司成立之后因为茂源公司有编写水土保持方案的资质而且也有财务人员，收取的编写方案费用就归茂源公司管理。茂源公司有编制方案的资质，但是水保站的人给茂源公司编写方案，茂源的财务与市水保站财务独立，茂源的财务人员是汪某，汪某同时也负责市水保站的财务。茂源公司的财务由苗某控制，公司的收入、支出都是苗某一个人说了算。 3、证人汪某证言，证明：汪某在市水保站担任会计主要负责单位账务的记录，后期是报账员。汪某认识苗某，知道他是2006年任的市水保站的站长，当时的副站长还有刘某4、张某3。茂源公司是在2005年的时候成立的，当时是苗某成立的公司（公司具体怎么成立的不清楚），汪某2006年入股，成为茂源公司股东，汪某第一次入股出资2.5万元，后来公司增资汪某又入了一部分，汪某在2008年退股。除茂源公司股东之外，汪某还担任茂源公司的会计。茂源公司成立至2012年财务人员只有汪某一个人，2012年至2015年财务有汪某和李艳波（音），2015年之后是吕霞。茂源公司的主营业务是编制水保方案，后期还有验收水保项目。茂源公司从成立之日起，公司的财务收支是由苗某实际管理控制。如果公司有财务支出，需要苗某在支出审批单上签字，汪某只有见到苗某的签字后才能给钱。苗某也从公司拿钱，他从汪某处拿上现金但是不打条子，每次大概2、3万元，过段时间苗某会把发票拿回来冲账。汪某记得有一年春节前（具体是哪一年记不清楚了），苗某和汪某说他要拜年，让给他3万元现金。之后，苗某拿着发票给汪某冲账。苗某拿回来的发票具体支出有办公用品，也有劳务费（具体的记不清楚了）。汪某在茂源公司任会计期间，记得大概2010年之前是赵某任市水保局局长。大概是在2008年、2009年左右（具体时间记不清楚），汪某记得当时苗某给其打电话说“（茂源公司）账上有钱吗，有的话给赵局长（赵某）转12万元”。但是是否将这12万元转给赵某，汪某记不清楚了。茂源公司有两个账户，一个是在鄂尔多斯银行账户，但是后来注销了，另一个中国银行的账户。这两个账户平时也用于支出。茂源公司的财务除了使用上述两个账户也用汪某的账户转账，汪某一般都使用中国银行转账。茂源公司编制方案收取的费用只要交给汪某现金，有可能存在其中国银行卡，也有可能把现金放在保险柜里。 4、证人张某3证言，证明：张某3在2006年的时候入股茂源公司，但是不参与茂源公司的管理；张某32006年2017年12月任水保站副站长；市水保站的主营业务是水土保持方案的勘测、设计和编写，市水保站的财务是独立核算的，由财政拨款。市水保站编写水保方案收取费用，2005年之前编写方案收取的费用归市水保站管理，但是2005年成立茂源公司之后，因为茂源公司有编写水土保持方案的资质而且也有财务人员，自此之后收取的编写方案费用就归茂源公司管理。茂源公司最早是韩景山成立的，但是后来就是苗某在管理茂源公司，应该是苗某担任水保站站长之后就开始管理茂源公司了。茂源公司有编制方案的资质，财务与市水保站财务独立，茂源的财务人员是汪某，汪某同时也担任市水保站的财务。茂源公司编制水保项目都是苗某对外签订合同，对于编制水保项目的费用苗某未告知，张某3表示不清楚收取费用情况。茂源公司的财务由苗某实际管理控制，公司的收入、支出都是苗某一个人说了算。 5、鄂尔多斯市水土保持局关于苗某通知任职的决定、中共鄂尔多斯市水土保持局党组关于苗某等同志的任职通知、鄂尔多斯市水土保持工作站情况说明、水利部司局函、鄂尔多斯市茂源水土保持工程有限责任公司工商档案、关于鄂尔多斯市水土保持工作站水土保持方案编制资格的说明、鄂尔多斯市水土保持工作站编制开发建设项目水土保持方案资格证书、鄂尔多斯市水土保持工作站水土保持方案编制证书、水土保持方案编制资格证书副本、水土保持方案编制资格证书内容变更登记表、鄂尔多斯市茂源水土保持工程有限责任公司水土保持方案编制资格证书、鄂尔多斯市茂源水土保持工程有限责任公司工程设计资质证书、关于鄂尔多斯市茂源水土保持工程有限责任公司资质的说明等证据，证明：苗某的任职情况、鄂尔多斯市水土保持工作站单位性质、鄂尔多斯市茂源水土保持工程有限责任公司（以下简称“茂源公司”）工商登记信息、鄂尔多斯市水土保持工作站编制开发建设项目水土保持方案资格证书、鄂尔多斯市水土保持工作站水土保持方案编制资格的变更、茂源公司水土保持方案编制资格及工程设计资质等。 十二、被告人赵某的供述与以上证据相互印证，足以证明被告赵某受贿罪的案件事实。与以上证据相互印证。 上述证据取证程序合法，内容客观真实，相互印证，形成了完整的证据链条，能证明本案事实，本院予以确认。 本院认为，被告单位鄂尔多斯市水土保持局以承诺给予他人发包工程项目为由，索取他人财物60万元，情节严重，其行为已构成单位受贿罪；被告人赵某作为被告单位直接负责的主管人员，其亦构成单位受贿罪。被告人赵某在担任鄂尔多斯市水保局原党组书记、局长期间，利用职务便利，非法收受他人款物合计241.094万元，为他人谋取利益，数额巨大，其行为已构成受贿罪。被告人赵某犯有数罪，应对其数罪并罚。公诉机关指控意见正确，本院予以支持。在单位受贿罪行中，被告人赵某及被告单位均有自首情节，对被告人赵某及被告单位均依法从轻处罚。在受贿罪行中，被告人赵某认罪认罚，对其依法从宽处罚；其到案后如实供述自己的罪行，且主动供述监察机关尚未掌握的其他受贿事实，属坦白，对其依法从轻处罚；其在亲属的帮助下，积极上缴全部赃款，对其酌情从轻处罚。 关于被告单位鄂尔多斯市水土保持局辩护人所提“本案的犯意由鄂尔多斯市水土保持局负责人赵某提出,鄂尔多斯市水土保持局的单位意志不显著”辩护意见，经查，单位受贿犯意虽由被告人赵某提出，但因赵某时任被告单位党组书记，其以单位承包给王某2项目为索贿条件且由被告单位党组共同作出决定，不存在单位意志不显著情形，故辩护人的该项辩护意见，与查明事实不符，本院不予采纳；被告单位辩护人所提“本案犯罪行为系鄂尔多斯市水土保持局党组、领导的行为，现鄂尔多斯市水利局及党组、领导对本案指控的犯罪事实没有过错。不应因鄂尔多斯市水土保持局的犯罪行为，对鄂尔多斯市水利局处以罚金”辩护意见，经查，鄂尔多斯市水利局系被告单位鄂尔多斯市水土保持局的承继单位，根据相关法律规定，应由被告单位的承继单位承担相应刑事责任。故该项辩护意见与法相悖，本院不予采纳；被告单位辩护人所提“案发前将受贿款购买的车辆退给行贿人，可酌情从轻处罚”的辩护意见，经查，被告单位受贿后未办理行贿人的请托事宜，且在案发前将涉案赃款购买的车辆已退还行贿人，降低了本案造成的社会危害，故该项辩护意见予以采纳。 关于被告人赵某的辩护人所提“被告人赵某所犯单位受贿罪已过追诉时效”的辩护意见，经查，在单位受贿罪行中，被告人赵某应承担刑事责任的法定最高刑为五年，而《刑法》规定，法定最高刑为五年的，诉讼时效为十年，本案发生于2010年7月至8月间，至2020年7月到8月诉讼时效才届满，而监察机关于2019年8月12日对赵某受贿案立案时即对该项犯罪事实进行侦查，且康巴什区检察院于2020年5月12日对该起犯罪事实提起公诉，故本案诉讼时效未过，对辩护人的该项辩护意见不予采纳；辩护人所提“被告人赵某供述他人向其行贿事实，据此认为其检举揭发行贿人，有立功表现”的辩护意见，经查，被告人在供述其受贿事实中向监察机关交待行贿人以及行贿事实是其如实供述受贿事实之应有之义，该表现不构成立功，辩护人的该项辩护意见于法无据，不予采纳；被告人赵某所辩“其退还过郭某2贿赂款”的辩护意见，经查，其虽有过退还贿赂款的意思表示，但距收贿行为近十年且客观上并未于当时退还贿款，故该辩解意见不能成为对其从轻处罚之理由，本院不予采纳。 综上，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十七条第一款、第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条、第六十七条第三款、第六十九条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款、第十二条、第十五条、第十九条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》第一条第四款、第五款、第六款、第七款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第二百八十七条之规定，判决如下： 一、被告单位鄂尔多斯市水土保持局犯单位受贿罪，判处罚金十万元；鉴于该单位已于2019年1月被合并到鄂尔多斯市水利局，故该罚金向鄂尔多斯市水利局执行。 （罚金于本判决生效后十日内缴纳。） 二、被告人赵某犯单位受贿罪，判处拘役五个月；犯受贿罪，判处有期徒刑四年，并处罚金二十万元，数罪并罚决定执行有期徒刑四年，并处罚金二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行留置、羁押的，留置、羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月12日起至2023年8月11日止；罚金于本判决生效后十日内缴纳。） 三、被告人赵某受贿所得计人民币241.094万元及诉讼阶段产生的孳息341.62元，予以没收，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向内蒙古自治区鄂尔多斯市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。 审 判 长  李雪梅 审 判 员  潇 濛 人民陪审员  许海洋 二〇二〇年七月十三日 书 记 员  裴 洁 法条链接 《中华人民共和国刑法》 第三百八十七条第一款国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体，索取、非法收受他人财物，为他人谋取利益，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。 第三百八十五条第一款国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。 第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。 第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：（一）贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。（二）贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。（三）贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚；有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。犯第一款罪，有第三项规定情形被判处死刑缓期执行的，人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定其死刑缓期执行二年期满依法减为无期徒刑后，终身监禁，不得减刑、假释。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重发生的，可以减轻处罚。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制的，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上交国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》 第二条第一款贪污或者受贿数额在二十万元以上不满三百万元的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额巨大”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。 第十二条贿赂犯罪中的“财物”，包括货币、物品和财产性利益。财产性利益包括可以折算为货币的物质利益如房屋装修、债务免除等，以及需要支付货币的其他利益如会员服务、旅游等。后者的犯罪数额，以实际支付或者应当支付的数额计算。 第十五条对多次收获未经处理的，累计计算受贿数额。 第十九条对贪污罪、受贿罪判处三年以下有期徒刑或者拘役的，应当并处十万元以上五十万元以下的罚金；判处三年以上十年以下有期徒刑的，应当并处二十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产；判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑的，应当并处五十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产。 对刑法规定并处罚金的其他贪污贿赂犯罪，应当在十万元以上犯罪数额二倍以下判处罚金。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》 第一条第四款没有主动投案，但具有以下情形之一的，以自首论：（1）犯罪分子如实交代办案机关未掌握的罪行，与办案机关已掌握的罪行属于不同种罪行的；（2）办案机关所掌握线索针对的犯罪事实不成立，在此范围外犯罪分子交代同种罪行的。 第五款单位犯罪案件中，单位集团决定或者单位负责人决定而自动投案，如实交代单位犯罪事实的，或者单位直接负责的主管人员自动投案，如实交代单位犯罪事实的，应当认定为单位自首。单位自首的，直接负责的主管人员和直接责任人员未自动投案，但如实交代自己知道的犯罪事实的，可以视为自首；拒不交代自己知道的犯罪事实或者逃避法律追究的，不应当认定为自首。单位没有自首，直接负责人员自动投案并如实交代自己知道的犯罪事实的，对该直接负责人员应当认定为自首。 第六款对于具有自首情节的犯罪分子，办案机关移送案件时应当予以说明并移交相关证据材料。 第七款对于具有自首情节的犯罪分子，应当根据犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，结合自动投案的动机、阶段、客观环境，交代犯罪事实的完整性、稳定性以及悔罪表现等具体情节，依法决定是否从轻、减轻或者免除处罚以及从轻、减轻处罚的幅度。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 最高人民法院关于适用《中华人民共和国刑事诉讼法》的解释 第二百八十七条审判期间，被告单位合并、分立的，应当将原单位列为被告单位，并注明合并、分立情况。对被告单位所判处的罚金以其在新单位的财产及其收益为限。