大连市金州区人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽0213刑初153号公诉机关大连市金州区人民检察院。被告人卢礼琦，男，1987年9月12日出生，住湖南省江永县。被告人王迎辉，男，1992年7月7日出生，住内蒙古呼伦贝尔市。大连市金州区人民检察院以金检公诉刑诉（2019）324号起诉书指控被告人卢礼琦、王迎辉犯集资诈骗罪，于2019年7月1日向本院提起公诉。本院依法作出（2019）辽0213刑初344号刑事判决，被告人不服，提出上诉，大连市中级人民法院将此案发回重审。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。大连市金州区人民检察院指派检察官卢文福出庭支持公诉，被告人卢礼琦、王迎辉到庭参加诉讼。本案现已审理终结。大连市金州区人民检察院指控，2017年4月至2018年9月间，被告人卢礼琦担任“大连某投资管理有限公司”（以下简称大连某公司）法定代表人，该公司实际经营人先后为冯某、王某（上述二人另案处理）。被告人卢礼琦在明知该公司未开展正常经营活动，无吸收社会公众资金资格的情况下，办理营业执照、提供自己的身份证办理银行卡、手机卡给冯某等人使用，并帮助存取款、操作某友平台等。2017年12月，该公司位于大连市金州区某分店成立，被告人卢礼琦仍担任法定代表人，该分店成立后未开展正常经营活动，无吸收社会公众资金的资格，以投资给予高额回报为诱饵，利用开大会、组织活动、发放传单等形式向不特定社会公众大肆宣传其虚假和夸大的投资项目。2018年4月，被告人王迎辉担任该公司的经理，在明知公司未开展正常经营活动，无吸收社会公众资金资格的情况下，负责采购、公司财务及平台操作、资金周转等。“大连某公司”金州分店在经营期间，被告人卢礼琦向社会公众非法集资48人，共计人民币159万元，造成损失人民币150.3562万元；被告人王迎辉向社会公众非法集资42人，共计人民币139万元，造成损失人民币136.3260万元。2018年9月18日、同年9月19日，被告人卢礼琦、王迎辉分别到公安机关配合调查。公诉机关认为，被告人卢礼琦以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，金额约为人民币150万余元，属数额特别巨大；被告人王迎辉以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，金额约为人民币136万余元，属数额特别巨大，二名被告人的行为均应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人卢礼琦对被指控的基本犯罪事实和罪名无异议，庭审中表示认罪。被告人王迎辉对被指控的犯罪事实和罪名无异议，庭审中表示认罪。其原一审时的辩护人对被告人构成犯罪的这一事实无异议，但提出，1.投资人侯某于2018年4月17日投资5万元以及投资人王某1于2018年4月10日投资1万元，应该从王迎辉涉案资金数额中扣除。2.王迎辉在主观上不具有诈骗故意，主观上的故意不成立，在客观上王迎辉没有占有或挥霍投资款，王迎辉在操作平台期间所有款项都是按照王某的安排转给他人，没有实际支配和占有、挥霍投资款，其花费的两万元大部分是为公司的业务支付，因此王迎辉不构成集资诈骗罪，应当以非法吸收公众存款罪定罪处罚。3.被告人属从犯，应按照从犯的规定从轻处罚；4.被告人属自首，应该从轻处罚；5.王迎辉系初犯，并自愿认罪，从轻处罚。经审理查明，“大连某投资管理有限公司”（经营范围为：项目投资；投资咨询；企业管理咨询；企业形象策划；货物进出口、技术进出口；国内一般贸易。公司工商登记的投资者为冯某和卢礼琦）的实际经营人先后为冯某（另案处理）、王某（另案处理）。2017年4月至2018年9月间，被告人卢礼琦在冯某的指使下，将该公司的法定代表人变更至被告人卢礼琦名下。被告人卢礼琦在明知该公司未开展正常经营活动，无吸收社会公众资金资格的情况下，仍提供自己的身份证办理银行卡、手机卡给冯某等人使用，并帮助存取款、操作某友平台等。2017年12月，该公司位于大连市金州区某分店成立（未取得吸收社会公众资金许可），被告人卢礼琦仍担任法定代表人，该分店成立后未开展正常经营活动，无吸收社会公众资金的资格，以投资给予高额回报为诱饵，利用开大会、组织活动、发放传单等形式向不特定社会公众宣传其虚假和夸大的投资项目。2018年5月，被告人王迎辉担任该公司的经理，在明知公司未开展正常经营活动，未取得吸收社会公众资金许可的情况下，负责采购、公司财务及平台操作、资金周转等。大连某公司金州分店在经营期间，被告人卢礼琦向社会公众48人非法集资共计人民币159万元，造成被害人损失人民币150.3562万元；被告人王迎辉向社会公众40人非法集资共计人民币133万元，造成被害人损失人民币130.605万元。另查明，被告人卢礼琦、王迎辉主动到案，如实供述了上述犯罪事实。又查明，公安机关在本案办理过程中，扣押了被告人卢礼琦预交的房租人民币1000元。本院所确认的上述事实，有证人韩某1等人的证言笔录、被告人卢礼琦、王迎辉供述笔录、案件来源、抓捕经过、中国银行业监督管理委员会大连监管局出具的证明、司法鉴定意见书、电子证据检查工作记录、信用咨询与管理服务协议、出借说明书、POS签购单、支付授权单、扣押决定书、扣押清单、工作说明、上海某友支付服务有限公司综合支付服务协议、开户许可证、银行流水明细、辨认笔录、营业执照、户籍信息等证据在案为凭。上述证据材料已经开庭质证和本院的审查，无违法之处，可以作为定案的依据，本院予以采信。本院认为，被告人王迎辉、卢礼琦明知公司没有取得吸收公众资金许可，无经济实力及其他经营收入可以兑现返还被害人投资本息的承诺，仍采取虚假描述公司经营状况等欺骗手段，向公众集资，并转移被害人的投资款项，致使被害人的投资无法返还，其中被告人卢礼琦涉案金额为人民币150万余元，属数额特别巨大；被告人王迎辉涉案金额为人民币130万余元，属数额特别巨大，二被告人的行为侵犯了国家的金融管理制度和公民财产的所有权，扰乱了社会管理秩序，触犯了刑律，已构成集资诈骗罪。故对被告人王迎辉辩护人关于“王迎辉不构成集资诈骗罪，应当以非法吸收公众存款罪定罪处罚”的辩护意见，本院不予采纳。关于辩护人提出的投资人侯某于2018年4月17日投资5万元以及投资人王某1于2018年4月10日投资1万元，应该从王迎辉涉案资金数额中扣除的辩护意见，经查，证人张某1证实，王迎辉是在2018年5、6月份到公司的，他主要负责公司总后勤；被告人卢礼琦供述，王迎辉是2018年4月份进到公司的，他在管理公司的钱。被告人王迎辉在公安机关供述，2018年4月10日到15日的时候到公司上班；2018年5月10日左右的时候，王某把公司某友平台、卢礼琦的手机卡交给自己，自己又向冯某要了某友平台的账号和密码，在20号左右的时候王某就教自己操作某友平台，自己就开始管账了。上述证据能够证实被告人王迎辉系从2018年5月开始行使管理权，2018年4月份的二笔资金计6万元，不应当计算在王迎辉涉案资金数额中。被告人卢礼琦、王迎辉主动到案，如实供述犯罪事实的行为，是自首，可以减轻处罚；被告人卢礼琦、王迎辉在与其他犯罪嫌疑人的共同犯罪中，听从他人指挥，从事其他犯罪嫌疑人的工作安排，起次要作业，是从犯，应当从轻处罚。辩护人此辩护意见，符合法律规定，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十七条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四之规定，判决如下：一、被告人卢礼琦犯集资诈骗罪，判处有期徒刑五年四个月，并处罚金人民币十万元；被告人王迎辉犯集资诈骗罪，判处有期徒刑五年四个月，并处罚金人民币十万元；二、被告人卢礼琦于本判决生效后十日内退赔被害人刘某1人民币4.58万元、牛某1人民币3.7万元、蔡某1人民币0.955万元、王某1人民币1.9万元、孟某1人民币0.944万元、王某2人民币0.99万元、岳某1人民币0.99万元、孟某2人民币0.9712万元、侯某人民币4.721万元；被告人卢礼琦、王迎辉于本判决生效后十日内共同退赔被害人周某1人民币24万元、韩某1人民币20.2万元、何某1人民币15万元、闫某1人民币4.87万元、张某2人民币4.95万元、张某3人民币1.9372万元、高某1人民币1万元、徐某1人民币1.933万元、周某2人民币9.85万元、张某1人民币0.9614万元、王某3人民币1万元、缪某人民币0.99万元、王某4人民币1.94万元、蔡某2人民币0.91万元、魏某1人民币0.9686万元、张某4人民币1.947万元、程某1人民币1.93万元、韩某1人民币1.95万元、李某1人民币0.965万元、阎某1人民币0.94万元、李某2人民币0.94万元、柏某1人民币0.96万元、石某1人民币0.9686万元、高某2人民币5.8382万元、姜某2人民币1.9312万元、王某4人民币0.97万元、王某5人民币1.9312万元、张某5人民币1.9312万元、孙某2人民币1万元、车某1人民币2万元、王某6人民币1万元、熊某人民币2万元、孙某3人民币1万元、宫某人民币1万元、王某6人民币1万元、马某人民币1万元、张某6人民币3万元、张某7人民币0.95万元、刘某3人民币1万元、孟某3人民币1.9424万元。（扣押在案的赃款人民币1000元优先用于退赔本案被害人的经济损失）。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省大连市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长 孙思敏人民陪审员白韧人民陪审员林海荣二〇二〇年九月七日书记员 郝                冰附：《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。