天津市武清区人民法院刑 事 判 决 书（2020）津0114刑初72号公诉机关天津市武清区人民检察院。被告人马天顺，男，1980年8月3日出生于天津市武清区，汉族，个体，初中文化，户籍地武清区，住址同上。因犯信用卡诈骗罪，于2015年8月26日被天津市武清区人民法院判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金23000元，缓刑考验期自2015年9月8日至2017年9月7日。现因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月2日被天津市公安局武清分局刑事拘留，同年8月15日被逮捕。现羁押于天津市武清区看守所。辩护人简会芳，天津简阳律师事务所律师。天津市武清区人民检察院以津武检三部刑诉〔2020〕10号起诉书指控被告人马天顺犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。天津市武清区人民检察院指派检察员唐明出庭支持公诉，被告人马天顺及其辩护人简会芳到庭参加了诉讼。2020年5月7日该案因不可抗拒的原因中止审理，2020年8月10日恢复审理。现已审理终结。天津市武清区人民检察院指控，被告人马天顺于2015年至2016年间，违反国家金融管理法律规定，在其经营的天津同恒商务信息咨询有限公司（以下简称同恒公司），指使公司员工在武清区××村街等地公开宣传，以高额返利为诱饵，采取签订“出借咨询与服务协议”等形式向社会公众吸收资金。经天津广信有限责任会计师事务所审计，被告人马天顺共向20余人吸收钱款共计133万元，其中大部分钱款已经归还。被告人马天顺于2019年8月2日被公安机关抓获。公诉机关针对指控的事实提交了相应证据，公诉机关认为，被告人马天顺的行为构成非法吸收公众存款罪，要求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定予以判处。被告人马天顺在缓刑考验期内又犯罪，应当撤销缓刑，数罪并罚。被告人马天顺对指控的犯罪事实及罪名没有异议，当庭表示自愿认罪，但认为应当定为单位犯罪，且公司员工是自愿购买债权，不应计入数额。辩护人简会芳提出的辩护意见是，公诉机关指控的犯罪数额应剔除潘某的30万元（已被法院认定为民间借贷）以及员工张秀东、邢文娟、孙海珊、樊立佳、张靖筠的借贷款项数额，不应重复计算，马天顺积极筹款偿还投资人损失，全部取得谅解，没有社会危害性，其认罪态度好，主观恶性小，请法庭对其从轻处罚。经审理查明，2015年至2016年期间，被告人马天顺以其实际控制经营的天津同恒商务信息咨询有限公司为平台，在明知其公司不具备吸收公众存款资质的情况下，指使公司员工在天津市武清区××村街等地公开宣传，以高额返利为诱饵，采取签订“出借咨询与服务协议”等形式吸收社会公众资金，并吸收本公司部分员工投资。经天津广信有限责任会计师事务所审计，被告人马天顺共向16人吸收存款人民币133万元。被告人马天顺已归还15名投资人钱款并取得谅解。被告人马天顺于2019年8月2日被公安机关抓获。庭审中被告人马天顺当庭表示自愿认罪。上述事实，被告人在开庭审理过程中亦无异议，且有案件来源及抓获经过、出资咨询与服务协议、银行交易明细、天津广信有限责任会计师事务所涉案资金专项审计报告、证人武某、庞某、潘某等人证言、被告人马天顺供述和辩解等证据证实，足以认定。针对控辩双方的意见，根据庭审查明的事实、证据及相关法律规定，本院综合评判如下：1．本案不属于单位犯罪。天津同恒商务信息咨询有限公司是由被告人马天顺实际控制经营的，其工商登记的法定代表人均不实际参与公司经营，且公司设立后主要从事的业务是吸揽存款后对外高息放贷，属于非法吸收社会公众存款，因此不应认定为单位犯罪，被告人及辩护人关于本案属于单位犯罪的辩护意见，本院不予采纳。2．同恒公司员工投资款应计入犯罪数额。被告人马天顺指使同恒公司员工通过发传单等形式向社会公开宣传，同时向公司员工吸收资金，该部分应当与向不特定对象吸收的资金一并计入犯罪数额。被告人及辩护人关于公司员工理财数额应剔除的辩护意见，本院不予采纳。3．投资人潘某的投资款30万元应认定为犯罪数额。被告人马天顺虽辩解该笔款项属于同恒公司股东葛振与潘某之间的借款，但根据潘某提供的出借咨询与服务协议等证据，结合潘某证言能够证明被告人马天顺利用同恒公司按照与其他投资人完全相同的方式向潘某支付利息，在到期不能兑付的情况下，潘某起诉同恒公司及当时的法定代表人王磊要求还款，所依据的也是上述出借咨询与服务协议而非其他证据，被告人马天顺也并未举证证实潘某与葛振的原始借贷关系，因此潘某的投资款30万元仍应认定为犯罪数额。被告人及辩护人关于潘某的30万元不应计入犯罪数额的辩护意见，本院不予采纳。4．关于被告人马天顺认罪态度好，积极筹款偿还投资人、主观恶性小等情节，与本院所查明的事实一致，辩护人关于被告人马天顺具有上述从轻处罚情节的辩护意见，本院予以采纳。本院认为，被告人马天顺违反国家金融管理法规，向社会公开宣传投资理财并许以高额回报，向不特定社会公众吸收资金，数额巨大，扰乱了金融秩序，被告人马天顺的行为已构成非法吸收公众存款罪，应予处罚。关于公诉人当庭更正的非法吸收公众存款人数为16人的意见，本院予以采纳。公诉机关指控的事实清楚，证据充分，罪名成立，应予支持。被告人马天顺到案后能够如实供述自己的罪行，当庭自愿认罪，依法对其从轻处罚。被告人马天顺积极退赔大部分集资参与人经济损失，可酌情从轻处罚。被告人马天顺在缓刑考验期内又犯新罪，依法应当撤销缓刑，实行并罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第三款、第七十七条第一款、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人马天顺犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元，撤销天津市武清区人民法院（2015）武刑初字第416号刑事判决书中被告人马天顺犯信用卡诈骗罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币23000元中的缓刑部分，执行有期徒刑一年，并处罚金人民币23000元；与本案所判处的刑罚并罚，决定执行有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币七万三千元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二〇一九年八月二日起至二〇二三年二月一日止，罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳，已缴纳的予以折抵）。二、责令被告人马天顺退赔集资参与人庞某经济损失人民币五万元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  沈 刚人民陪审员  高乃增人民陪审员  刘恩伯二〇二〇年九月四日书 记 员  王浩安附相关法条：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十七条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，违反法律、行政法规或者国务院有关部门关于缓刑的监督管理规定，或者违反人民法院判决中的禁止令，情节严重的，应当撤销缓刑，执行原判刑罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。