河南省新乡市卫滨区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0703刑初163号公诉机关新乡市卫滨区人民检察院。被告人田某某，男，1965年出生，汉族，初中毕业，原新乡市郊区信用联社高村信用社八里营分社出纳，户籍所在地新乡市，住新乡市。因涉嫌挪用资金，2003年4月16日被新乡市公安局原郊区分局决定刑事拘留并上网追逃，于2019年3月29日被新乡市公安局卫北分局取保候审；因涉嫌挪用资金犯罪，2020年3月30日经新乡市卫滨区人民检察院决定，于2020年4月2日被新乡市公安局东街分局执行取保候审。因涉嫌挪用资金犯罪，2020年7月14日经本院决定，同日由新乡市公安局卫东分局执行取保候审。辩护人曹宪科，新乡市卫滨区法律援助中心指派律师。新乡市卫滨区人民检察院以卫滨检一部刑诉（2020）322号起诉书指控被告人田某某犯挪用资金罪，于2020年7月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新乡市卫滨区人民检察院指派检察官冯峰、检察官助理陈素玲出庭支持公诉，被害单位河南新乡平原农村商业银行股份有限公司委托代理人高丽娜、张贵林，被告人田某某及其辩护人曹宪科到庭参加了诉讼。现已审理终结。新乡市卫滨区人民检察院指控：1、2000年3月至2000年11月期间，被告人田某某在任原新乡市郊区信用联社高村信用社八里营分社出纳期间，伙同时任该分社主管会计徐某某（已判刑）采取收取储户定期存款后给储户开具定期存单，但把定期存单底联烧掉，单位下账为“马某”的活期存款的方法，由田某某将活期存折中款项取走归个人使用或借贷给他人经营使用。经河南正源会计师事务所审计，二人合伙挪用资金人民币476360元。2、2001年11月至2003年2月期间，被告人田某某在任原新乡市郊区信用联社高村信用社八里营分社出纳期间，采用收取储户定期存款后给储户开具定期存单，但在单位不入账的方式挪用资金归个人使用或借贷给他人经营使用。经河南正源会计师事务所审计，田某某单独挪用资金人民币425600元。2003年2月，被告人田某某潜逃外地，被害单位报警，田某某被刑拘上网追逃。2019年3月，被告人田某某患病回新乡市治疗，委托家人到公安机关投案。公诉机关指控认为，被告人田某某利用职务上的便利，单独或伙同他人，挪用本单位资金901960元归个人使用，超过三个月未还，和进行营利活动，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百八十五条第一款、第二百七十二条第一款，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。被告人田某某在共同犯罪中起主要作用，系主犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一、四款，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人田某某自愿认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。被害单位委托代理人诉称：要求被告人田某某偿还被害单位本金及利息，并承担相应的刑事责任。被告人田某某对公诉机关指控的犯罪事实未提出异议。其辩护人的辩护意见为：一、被告人田某某存在自首情节。二、被告人田某某已自愿认罪认罚并签署了认罪认罚具结书。三、被告人田某某系初犯偶犯，在本次犯罪之前无任何违法犯罪前科。四、被告人田某某现身体患有严重疾病需有人照顾，离不开家人的照顾和治疗。综上，建议对其从轻处罚。经审理查明：1、2000年3月至2000年11月期间，被告人田某某在任原新乡市郊区信用联社高村信用社八里营分社出纳期间，伙同时任该分社主管会计徐某某（已判刑）采取收取储户定期存款后给储户开具定期存单，但把定期存单底联烧掉，单位下账为“马某”的活期存款的方法，由田某某将活期存折中款项取走归个人使用或借贷给他人经营使用。经河南正源会计师事务所审计，二人合伙挪用资金人民币476360元。2、2001年11月至2003年2月期间，被告人田某某在任原新乡市郊区信用联社高村信用社八里营分社出纳期间，采用收取储户定期存款后给储户开具定期存单，但在单位不入账的方式挪用资金归个人使用或借贷给他人经营使用。经河南正源会计师事务所审计，田某某单独挪用资金人民币425600元。2003年2月，被告人田某某潜逃外地，被害单位报警，田某某被刑拘上网追逃。2019年3月，被告人田某某患病回新乡市治疗，委托家人到公安机关投案。认定上述事实的证据如下：1.书证（1）户籍证明，违法犯罪网络查询记录，证明：被告人田某某已成年，系完全刑事责任能力人。2003年因涉嫌挪用资金被新乡市公安局原郊区分局上网通缉。（2）到案经过、在逃人员信息登记表，证明：被告人田某某于2003年4月16日被上网追逃，2019年3月18日田某某回到新乡，由于身体原因生活不能自理，通过家人向卫北分局投案。（2）田某某病历等复印件，证明：田某某患病情况，2018年10月29日以脑出血后遗症住院治疗。（2）受理经济犯罪案件登记表、立案报告书、破案报告、拘留证批捕决定书、报案材料，起诉意见书等复印件，系从已判决同案犯徐某某卷宗中复印材料，证明：2003年案发时该案破案情况，被告人田某某及同案犯于当年即被立案批准逮捕情况，田某某于2003年4月18日以挪用资金罪被批准逮捕。（5）信用社活期存款凭条、取款凭条复印件，证明：2000年3月2日、3月3日，马某名下分别存入活期储蓄款25万、22.6万，共计47.6万。2000年3月至2000年11月取出现金28.636万元，2000年4月5日转账支票转出19万元至刘洪武名下，共计47.636万。（6）徐某某卷宗部分内容复印件，包括起诉书传票、庭审提纲、法庭笔录、新乡市郊区人民法院刑事判决书等，证明：徐某某于2003年8月6日因犯挪用资金罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年。该生效判决认定事实为：2000年3月至11月，同案犯徐某某帮田某某采用将储户的定期存款改为马某的活期存款，将定期存款底联烧掉的方法，由田某某将活期存折中的476360元取走用于个人做生意。（7）关于高村信用社出纳员田某某挪用定期储蓄存款的情况汇报及核查记录复印件，证明：2003年2月发现田某某几天不来上班后，信用联社组织审计科、财务科人员查账发现：①定期储蓄存款分户账比总账余额多42.56万元。②作案手段，收入不入账或收入不结账。③现金日记账有涂改现象。④挪用47笔金额42.56万元。（8）徐某某手写材料、关于田某某案件补充材料汇报，证明：徐某某帮田某某挪用47.6万元的犯罪事实。（9）借条复印件5份，证明：马某于2000年、2001年将21万借给张某某。（10）情况说明,证明：新乡市郊区农村信用社现更名为河南新乡平原农村商业银行股份有限公司。新乡市郊区高村信用社为原新乡市郊区农村信用社所辖营业网点，更名后现为河南新乡平原农村商业银行股份有限公司所辖营业网点。（11）营业执照，证明：河南新乡平原农村商业银行股份有限公司登记信息情况。（2）证人证言（1）证人马某的证言，证明：2000年马某因拉煤资金短缺，找田某某贷款20万，其中10万说是田投资拉煤赚钱，当时是在八里营的储蓄所去找田办的，田让马某和张某某（负责小冀化肥厂拉煤）在一张转账支票上签字，签字后就办好了，交给田的房产证也没有做抵押。贷的20万都转给张某某了，张某某给马某打了借条。马某在郊区信用社没有存款，也没有取过款。当年找田某某贷的就是转账支票上的19万这一笔，转给张某某了，张某某给马某打的有借条，后来张某某陆陆续续将这些钱都给马某了。现在追缴赃款，马某称没有偿还能力。田某某的事马某称自己没有参与。（2）证人赵某的证言，证明：田某某不上班后，单位通知赵某参与查账，才知道田某某挪用资金的事，之前赵某与田某某每天对一次账，账都是对的。（3）证人丁某的证言，证明：印象中马某的活期存款是田某某经手办的，田某某还以马某的名义取过钱。（4）证人张某的证言，证明：小名叫张某某，熟人朋友都这样叫他，2000年左右他在新乡县化肥厂做煤炭运输生意，马某是县政府的司机，马某以借款的形式投资借给他二三十万，其中有一笔19万是通过信用社一个姓田的人转到了他提供的李洪武的账号上了。后来他将钱陆续都还给了马某，借条要了回来。（2）被害人陈述被害单位主任邱某的陈述，证明：田某某不来上班后，怀疑其有问题查账，发现田某某经手的定期储蓄存款清单和信用社的现金总账差额有42.56万元，于是就来报案。（2）被告人的供述与辩解（1）被告人田某某的供述与辩解，证明：2019年3月18日，通过其弟弟联系公安机关来投案自首，供认自己在2000年至2003期间，在原新乡市郊区高村信用社八里营分社上班期间，用收钱不入账的方式，挪用单位资金90多万，2003年初怕事情败露，潜逃至今。其中40多万是他和徐某某一起，他任出纳，徐任会计，利用收到定期储户存款不入账方式，将收到的钱存成马某名下活期存款，其中20万左右转账给张某某了，剩下的钱他自己取现花了。还有42万多是自己个人挪用的,也是说去储户存款不入账的方式。当时大部分钱炒邮票用掉了，有20万元借给马某做生意了。现在患病，生活不能自理，无能力退赃。（2）同案犯徐某某（已判决）的供述与辩解，证明：2000年3月，他帮田某某挪用了储户的存款共计47.6万元，将该存款改为活期存款存到了马某的名下，这些钱都被田某某用了，田某某分几次给了他几千元的好处费。他们将储户的底联烧掉，储户存款到期办理转存时，只开定期存单那一联，等储户走后，再将剩余的联单开成100元、50元的。42.56万元与他无关，他没有参与。5.鉴定意见（1）河南正源会计师事务所审计报告，相关附件入账明细、现金账等复印件，新乡市郊区人民检察院检查技术鉴定书司法会计鉴定书复印件，证明：①正源审计报告结论：经核查定期存款第4联（事后监督联），对照记现金账的第1联（传票记账联），发现传票中无第1联的47份，金额42.56万元。经核对现金账有7笔在现金账中记录，金额61800元，但未计入结账余额中；其余40笔，金额363800元，在现金账中无记录。该47份金额425600元系定期存款收入未入现金额。②根据传票和现金账，2000年3月马某存入活期储蓄款47.6万元，2000年3月至2000年11月取出现金28.636万元，2000年4月5日转账支票转出19万元，合计转出47.636万元。新乡市郊区人民检察院检察技术鉴定书司法会计鉴定书结论：2000年3月至2003年2月，高村信用社八里营分社共有40笔定期储蓄存款未记账，金额共计363800元；共有7笔定期储蓄存款61800元，现金出纳账虽显示，但未计入结账余额中，分户账也未记录。二者共计42.56万元。（2）新乡市郊区人民检察院检查技术鉴定书笔记鉴定书复印件5份，证明：①本案农村信用社转账支票，2003年4月3日转账19万元的支票填写字迹是徐某某本人填写。②本案“农村信用社活期存款凭条，2000年3月2日、2000年3月3日马某”票据上填写栏中的手写字迹是被告人田某某书写。③本案“全国农村信用社活期储蓄取款凭条”上储户栏中字迹为田某某书写。（3）新乡牧野法医临床司法鉴定所司法鉴定意见书、新乡市第一人民医院医学鉴定意见书，证明：田某某患有高血压病1级（很高危合并靶器官受损）、陈旧性脑出血，符合《保外就医严重疾病范围》三、4.之条款，是否适合羁押，由司法机关全面综合考虑，酌定。上述证据已经法庭质证，证据之间能够互相印证，足以认定。本院认为：被告人田某某单独或伙同他人利用职务上的便利，挪用本单位资金901960元归个人使用或者借贷给他人，超过三个月未还，和进行营利活动，数额较大，其行为已构成挪用资金罪。被告人田某某在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人田某某2003年案发后潜逃，于2019年投案，到案后能如实供述自己的犯罪事实，系自首，可以从轻处罚；但考虑到被告人田某某潜逃多年，赃款全部未退出，应酌情考虑从轻的幅度。被告人田某某自愿认罪认罚，签署具结书，可以依法从宽处理。公诉机关对被告人田某某的指控成立，适用法律正确，意见予以采纳。被害单位代理人的意见本院予以采纳。辩护人的辩护意见本院酌情予以考虑。根据被告人田某某的犯罪事实，犯罪性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百八十五条第一款，第二百七十二条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七条第一款，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人田某某犯挪用资金罪，判处有期徒刑二年。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。）二、责令被告人田某某退出赃款901960元给被害单位河南新乡平原农村商业银行股份有限公司。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新乡市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本两份。审 判 长  贾喜庆审 判 员  李惠萍人民陪审员  翟希顺二〇二〇年九月十六日书 记 员  曾家奇