东营市东营区人民法院 民 事 判 决 书 (2020)鲁0502民初1616号 原告：鞠仕杰，男，1959年12月5日出生，汉族，住东营市东营区。 原告：刘建强，男，1956年7月29日出生，汉族，住东营市东营区。 两原告共同委托诉讼代理人：方朝霞，山东康桥（东营）律师事务所律师。 两原告共同委托诉讼代理人：王娜，山东康桥（东营）律师事务所实习律师。 被告：胜利油田固邦石油装备有限责任公司，住所地东营市东营区东二路88号。统一社会信用代码91370500164734756L。 法定代表人：高学峰，董事长兼总经理。 委托诉讼代理人：王澍，女，1977年6月18日出生，汉族，胜利油田固邦石油装备有限责任公司职工，住。 第三人：张远忠，男，1963年7月11日出生，汉族，住东营市东营区。 第三人：高学峰，男，1964年6月18日出生，汉族。 委托诉讼代理人：蒋泽军，山东胜东律师事务所律师。 委托诉讼代理人：任海龙，山东胜东律师事务所律师。 第三人：张庭富，男，1964年4月24日出生，汉族，住东营市东营区。 第三人：王太武，男，1964年4月2日出生，汉族，住东营市东营区。 第三人：杜树水，男，1963年5月2日出生，汉族，住东营市东营区。 第三人：张波，男，1964年6月11日出生，汉族，住东营市东营区。 第三人：张亦忠，男，1959年12月27日出生，汉族，住东营市东营区。 原告鞠仕杰、刘建强与被告胜利油田固邦石油装备有限责任公司（以下简称固邦公司）、第三人张远忠、高学峰、张庭富、王太武、杜树水、张波、张亦忠公司决议效力确认纠纷一案，本院于2020年4月13日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告鞠仕杰、刘建强共同委托诉讼代理人方朝霞、王娜，被告固邦公司委托诉讼代理人王澍，第三人张远忠、张庭富、王太武、杜树水、张波，第三人高学峰委托诉讼代理人蒋泽军、任海龙到庭参加诉讼。第三人张亦忠经本院合法传唤未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 鞠仕杰、刘建强向本院提出诉讼请求：1.确认固邦公司2017年3月17日制作并提交登记机关的股东会决议不成立；2.确认固邦公司2017年7月17日制作并提交登记机关的原股东会决议、新股东会决议不成立；3.固邦公司向公司登记机关申请撤销2017年3月29日和2017年7月27日的变更登记；4.本案诉讼费由固邦公司负担。事实与理由：固邦公司成立于2006年10月，截至2017年3月16日，鞠仕杰持有固邦公司股权246.7095万元，占注册资本24.18%；刘建强持有固邦公司股权155.3768万元，占注册资本15.23%。2017年3月17日，固邦公司在鞠仕杰、刘建强不知情且未召开股东会的情况下，冒用鞠仕杰、刘建强名义制作股东会决议，将公司注册资本由1020万元增至6000万元，并办理了公司变更登记。2017年7月17日，固邦公司在鞠仕杰、刘建强不知情且未召开股东会的情况下，冒用鞠仕杰、刘建强名义制作原股东会决议、新股东会决议，表决同意将刘建强持有的155.3768万元股权全部转让给他人，免去鞠仕杰公司董事职务。固邦公司的行为严重侵犯了鞠仕杰、刘建强的股东权利，为维护鞠仕杰、刘建强的合法权益，依据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条、《中华人民共和国公司法》第二十二条、《最高人民法院关于适用若干问题的规定（四）》第五条的规定，特诉至贵院，望判若所请。 固邦公司辩称，同意鞠仕杰、刘建强的诉讼请求。 张远忠、张庭富、王太武、张波述称，同意鞠仕杰、刘建强的诉讼请求。鞠仕杰、刘建强所述属实。 杜树水述称，同意鞠仕杰、刘建强的诉讼请求。鞠仕杰、刘建强所述属实。股权转让协议上的签字是我本人所签，高学峰曾告知过我股东会的相关决议。记不清是否参加过案涉的股东会。 高学峰述称，鞠仕杰、刘建强的诉讼请求没有事实根据和法律依据，请求依法驳回。 当事人围绕诉讼请求提交了证据，本院依法组织当事人进行了举证、质证。 本院经审理认定如下事实： 2006年10月17日，固邦公司成立。法定代表人为鞠仕杰。公司章程规定，股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（三）……（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议……（十）修改公司章程。股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。股东会应当对所议事项的决定，作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。公司设董事会，成员为3人，由股东会选举产生。董事任期三年，任期届满，可连选连任。董事会设董事长一人，由董事会选举产生。董事长为公司的法定代表人，任期3年，由董事会选举产生，任期届满，可连选连任。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日其满三十日未答复的，视为同意转让。 2015年11月24日，固邦公司作出《胜利油田固邦石油装备有限责任公司公司章程修正案》，修正案载明，高学峰出资比例为19.65%，鞠仕杰出资比例为24.18%，张庭富出资比例为15.92%，刘建强出资比例为15.23%，王太武出资比例为11.58%，张波出资比例为5.01%，张远忠出资比例为3.63%，张亦忠出资比例为4.81%。 2017年3月17日，固邦公司作出《胜利油田固邦石油装备有限责任公司股东会决议》，决议载明，根据《公司法》《公司章程》的有关规定，固邦公司于2017年3月17日在公司二楼会议室召开股东会，会议由董事长鞠仕杰主持，全体股东参加了会议，会议符合《公司法》《公司章程》的有关规定，经全体参加会议的股东研究决定：1.注册资本由1020万元增加到6000万元。增加4980万元由高学峰以货币认缴出资2899.6016万元，鞠仕杰以货币认缴出资253.2905万元，张庭富以货币认缴出资337.5955万元，王太武以货币认缴出资381.8206万元，张波以货币认缴出资448.8579万元，张远忠以货币认缴出资462.9212万元，张亦忠以货币认缴出资195.5640万元。2.经营范围增加：钻井工程施工，侧钻井工程施工，钻井技术服务。3.修改公司章程相应条款（详见公司章程修正案）。股东会决议下方有“全体股东”签名。同日，固邦公司作出《胜利油田固邦石油装备有限责任公司公司章程修正案》《公司登记（备案）申请书》，对公司章程相应内容进行修改。修正案、申请书下方有“鞠仕杰”签名。2017年3月29日，经公司登记机关核准，对固邦公司经营范围、注册资本、股东发起人等内容进行了变更登记。 2017年7月17日，固邦公司作出《胜利油田固邦石油装备有限责任公司原股东会决议》，决议载明，根据《公司法》《公司章程》的有关规定，固邦公司于2017年7月17日在公司二楼会议室召开股东会，会议由董事长鞠仕杰主持，全体股东参加了会议，会议符合《公司法》《公司章程》的有关规定，经全体参加会议的股东研究决定：同意股东刘建强将其持有的固邦公司2.59%股权155.3768万元、张波将其持有的固邦公司8.3333%股权500万元中的200万元、张远忠将其持有的固邦公司8.3333%股权500万元中的200万元依法转让给新股东杜树水。其他股东对此表示无异议，并放弃优先购买权。具体转让事宜由杜树水、刘建强、张波、张远忠自行协商解决，并形成书面转让协议，协议要符合《合同法》及《公司章程》的有关规定，合法有效，并到公司登记机关核准备案后生效。决议下方有“全体股东”签名。 固邦公司向公司登记机关提交《股权转让协议》一份，协议载明，甲方（出让方）为刘建强，乙方（受让方）为杜树水，甲方经全体股东同意，将其在固邦公司的2.59%股权155.3768万元，依法转让给乙方。转让方式为乙方一次性以货币形式支付给甲方155.3768万元。本协议双方签字后生效。甲方签字处为“刘建强”，乙方签字处为杜树水。刘建强主张对该股权转让协议不知情，杜树水陈述股权转让协议签字为其本人所签，签字时甲方签字处空白，其未与刘建强协商转让事宜，该股权转让协议中约定的价款未支付刘建强。 同日，固邦公司作出《胜利油田固邦石油装备有限责任公司新股东会决议》，决议载明，根据《公司法》《公司章程》的有关规定，固邦公司于2017年7月17日在公司二楼会议室召开股东会，会议由董事长鞠仕杰主持，全体股东参加了会议，会议符合《公司法》《公司章程》的有关规定，经全体股东研究决定：一、成立新股东会：由高学峰、鞠仕杰、张庭富、杜树水、王太武、张波、张远忠、张亦忠共8个股东组成；二、同意公司经营范围增加：混凝土水泥电杆、涂料生产销售；三、同意免去鞠仕杰公司董事职务，选举杜树水为公司董事；四、免去李青监事职务；五、启用新的公司章程，原章程废止。决议下方有“全体股东”签名。2017年7月27日，经公司登记机关核准，对固邦公司董事、监事、经营范围、法定代表人、股东发起人、经理等内容进行了变更登记。 诉讼中，根据鞠仕杰、刘建强申请，本院依法委托山东政法学院司法鉴定中心对2017年3月17日《胜利油田固邦石油装备有限责任公司股东会决议》中的“鞠仕杰、刘建强”签名、2017年3月17日《胜利油田固邦石油装备有限责任公司公司章程修正案》中的“鞠仕杰”签名、2017年7月17日《胜利油田固邦石油装备有限责任公司原股东会决议》中的“鞠仕杰、刘建强”签名、2017年3月17日《胜利油田固邦石油装备有限责任公司新股东会决议》中的“鞠仕杰”签名、2017年7月17日《胜利油田固邦石油装备有限责任公司股权转让协议》中的“刘建强”签名进行鉴定。该司法鉴定中心于2020年8月21日出具山政司法鉴定中心【2020】文（书）鉴字第189号《笔迹司法鉴定意见书》，鉴定意见为：1.标时为“2017年3月17日”《胜利油田固邦石油装备有限责任公司股东会决议》、标时为“2017年3月17日”“《胜利油田固邦石油装备有限责任公司公司章程修正案》、标时为“2017年7月17日”《胜利油田固邦石油装备有限责任公司原股东会决议》、标时为“2017年7月17日”《胜利油田固邦石油装备有限责任公司新股东会决议》中的“鞠仕杰”签名字迹与委托人提供的相应样本字迹不是同一人笔迹；2.标时为“2017年3月17日”《胜利油田固邦石油装备有限责任公司股东会决议》、标时为“2017年7月17日”《胜利油田固邦石油装备有限责任公司原股东会决议》、标时为“2017年7月17日”《胜利油田固邦石油装备有限责任公司股权转让协议》中的“刘建强”签名字迹与委托人提供的相应样本字迹不是同一人笔迹。 本院认为，本案的争议焦点为：一是2017年3月17日股东会决议、2017年7月17日原股东会决议、2017年7月17日新股东会决议（以下简称案涉股东会决议）是否成立；二是鞠仕杰、刘建强请求固邦公司向公司登记机关申请撤销依据案涉股东会决议作出的变更登记的主张是否有事实和法律依据。 关于焦点一，本院认为，案涉股东会决议未成立。山东政法学院司法鉴定中心依法作出山政司法鉴定中心【2020】文（书）鉴字第189号《笔迹司法鉴定意见书》，程序合法，内容公允，本院依法予以采信。根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定(四)》第五条规定,股东会或者股东大会、董事会决议存在下列情形之一,当事人主张决议不成立的,人民法院应当予以支持:(一)公司未召开会议的,但依据公司法第三十七条第二款或者公司章程规定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定,并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外;(二)会议未对决议事项进行表决的;(三)出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司法或者公司章程规定的;(四)会议的表决结果未达到公司法或者公司章程规定的通过比例的;(五)导致决议不成立的其他情形。本案中，案涉股东会决议中“鞠仕杰”“刘建强”的签名经鉴定并非本人所签，固邦公司以及固邦公司股东张远忠、张庭富、王太武、张波、杜树水均主张案涉股东会未召开，张远忠、张庭富、王太武、张波均陈述案涉股东会决议上签字并非其本人所签。高学峰主张案涉股东会召开，且股东会决议中全体股东签字均为本人所签，但其对于股东会召开过程、全体股东签字的具体过程表述不清，且未提交证据证明案涉股东会召开，或案涉股东会决议已经告知鞠仕杰、刘建强，鞠仕杰、刘建强知情且未提出异议，或案涉股东会决议得到鞠仕杰、刘建强的事后追认。故本院认定案涉股东会决议未成立。 针对焦点二，因案涉股东会决议未成立，故固邦公司已依据未成立的股东会决议办理的变更登记，失去正当性，固邦公司应当向公司登记机关申请撤销相应的变更登记。故鞠仕杰、刘建强申请公司撤销变更登记的主张，本院予以支持。 综上所述，根据《中华人民共和国公司法》第二十二条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定(四)》第五条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下： 一、确认形成于2017年3月17日的《胜利油田固邦石油装备有限责任公司股东会决议》未成立； 二、确认形成于2017年7月17日的《胜利油田固邦石油装备有限责任公司原股东会决议》、《胜利油田固邦石油装备有限责任公司新股东会决议》未成立； 三、被告胜利油田固邦石油装备有限责任公司于本判决生效之日起三十日内向公司登记机关申请撤销依据上述股东会决议作出的变更登记。 案件受理费减半收取50元，鉴定费25300元、出检费3000元，均由被告胜利油田固邦石油装备有限责任公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于山东省东营市中级人民法院。 审判员  周艳飞 二〇二〇年九月四日 书记员  卢景龙