天津市南开区人民法院刑 事 判 决 书(2020)津0104刑初78号公诉机关天津市南开区人民检察院。被告人刘苗静，女，1990年3月22日出生于河北省定州市，汉族，初中文化，户籍地河北省定州市，居住地天津市红桥区。2019年7月5日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局南开分局刑事拘留，同年8月8日被批准逮捕，当日由公安机关执行。现羁押于天津市南开区看守所。辩护人赵钰，天津行通律师事务所律师。被告人周则玥，男，1993年5月29日出生于天津市北辰区，汉族，大专文化，户籍地天津市北辰区，居住地天津市北辰区。2019年7月10日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局南开分局刑事拘留，同年8月16日被批准逮捕，当日由公安机关执行。现羁押于天津市南开区看守所。辩护人李文刚，天津知方律师事务所律师。被告人吴继颖，女，1983年10月15日出生于天津市，汉族，大学本科文化，居住地同户籍地天津市红桥区。2019年7月9日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局南开分局刑事拘留，同年8月8日被批准逮捕，当日由公安机关执行。现羁押于天津市南开区看守所。指定辩护人高睿健，天津融汇律师事务所律师。被告人黄蕾，女，1991年7月12日出生于四川省仁寿县，汉族，中专文化，户籍地四川省仁寿县，居住地天津市南开区。2019年7月4日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局南开分局刑事拘留，同年8月9日被批准逮捕，当日由公安机关执行。现羁押于天津市南开区看守所。指定辩护人张琨，天津义泰律师事务所律师。被告人杨阳，女，1987年6月24日出生于天津市静海区，汉族，大专文化，户籍地天津市河**，居住地天津市红桥区植物园东里**。2019年7月2日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局南开分局刑事拘留，同年8月8日被取保候审。现在居住地被公安机关管控中。辩护人程兵、尚永强，天津得安律师事务所律师。被告人崔红蕾，女，1989年12月19日出生于天津市宝坻区，汉族，大专文化，户籍地天津市宝坻区，居住地天，居住地天津市滨海新区中建幸福城**年7月3日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局南开分局刑事拘留，同年8月2日被取保候审。现在居住地被公安机关管控中。辩护人李晓森、刘福娜，天津同文和律师事务所律师。天津市南开区人民检察院以津南检三部刑诉［2020］2号起诉书指控被告人刘苗静、周则玥、吴继颖、黄蕾、杨阳、崔红蕾犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，将本案与同案人员刘丽萍非法吸收公众存款一案，同案人员赵征非法吸收公众存款一案公开开庭进行了合并审理。天津市南开区人民检察院指派检察员李俊海、俞倩出庭支持公诉，被告人到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控，天津骄阳红企业管理咨询有限公司系“爱福家”集团下设门店，实际经营地为天津市南开区鞍山西道信诚大厦1-1710号。2014年至2018年5月，天津骄阳红企业管理咨询有限公司在未经有关部门批准的情况下，以在公众场所散发传单材料等方式公开宣传“居家养老服务”、“艺术品投资”等理财产品，承诺还本及9%至13.5%不等的高额年化收益率，向社会不特定公众非法吸揽资金。被告人刘苗静自2015年3月入职天津骄阳红企业管理咨询有限公司任业务员，2017年8月至2018年5月任销售主管。经审计，其实际吸揽资金金额929万元，实际损失金额798.334801万元。被告人周则玥自2015年9月入职天津骄阳红企业管理咨询有限公司任业务员，2017年10月至2018年5月任销售主管。经审计，其实际吸揽资金金额579.3万元，实际损失金额484.1499万元。被告人吴继颖自2014年入职天津骄阳红企业管理咨询有限公司任业务员，后于2017年1月离职；2017年7月再次入职该公司任业务员。直至2018年5月离职。经审计，其实际吸揽资金金额280.3万元，实际损失金额226.7112万元。被告人黄蕾自2017年6月入职天津骄阳红企业管理咨询有限公司任业务员，直至2018年4月离职。经审计，其实际吸揽资金金额290万元，实际损失金额252.07446万元。被告人杨阳自2015年2月入职天津骄阳红企业管理咨询有限公司任业务员，2017年11月至2018年3月任代理销售主管，2018年4月任业务员直至2018年5月离职。经审计，其实际吸揽资金金额579.5万元，实际损失金额493.01215万元。被告人崔红蕾自2015年5月入职天津骄阳红企业管理咨询有限公司任业务员，直至2018年4月离职。经审计，其实际吸揽资金金额375.5万元，实际损失金额334.40705万元。2019年7月2日至7月10日，六被告人陆续到公安机关投案自首。2019年7月30日，被告人崔红蕾主动将非法所得17.93万元退交公安机关；2019年8月7日，被告人杨阳主动将非法所得21.67万元退交公安机关。针对指控的事实，公诉人当庭讯问了六被告人，并向法庭提供了投资人陈述、审计报告、被告人供述与辩解及相关书证等证据。公诉机关认为，六被告人的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。鉴于被告人具有自首、从犯情节，建议判处六被告人三年以下有期徒刑，并处罚金，如退徼全部违法所得可适用缓刑。提请本院依法判处。六被告人对于公诉机关指控的事实和罪名均无异议。刘苗静辩护人对于公诉机关指控的事实和罪名均无异议，提出的辩护意见是，被告人刘苗静主观恶性小，具有自首、从犯等从轻处罚情节，并愿意退赃。周则玥辩护人对于公诉机关指控的事实和罪名均无异议，提出的辩护意见是，被告人主观恶性小，具有自首、从犯等从轻处罚情节。吴继颖辩护人对于公诉机关指控的事实和罪名均无异议，提出的辩护意见是，本案系单位犯罪，被告人主观恶性小，具有自首、从犯等从轻处罚情节。黄蕾辩护人对于公诉机关指控的事实和罪名均无异议，提出的辩护意见是，被告人部分涉案数额应予扣除，其另具有自首、从犯、积极退赃等从轻处罚情节。杨阳辩护人对于公诉机关指控的事实和罪名均无异议，提出的辩护意见是，被告人具有从犯、自首、认罪认罚、积极退赃等从轻处罚情节。崔红蕾辩护人对于公诉机关指控的事实和罪名均无异议，提出的辩护意见是，被告人主观恶性小，具有自首、从犯、积极退赃等从轻处罚情节。经审理查明，天津骄阳红企业管理咨询有限公司（下简称“骄阳红公司”）系华晚集团下设门店（暨信诚大厦店）,于2014年在本市南开区注册成立，公司住所及经营地点：天津市南开区鞍山西道与南丰路交口处信诚大厦1-1710室。2017年10月公司变更法人为赵某，曹某（另案处理）为实际控制人。骄阳红公司自成立以来，在未经有关部门批准的情况下，以在公众场所散发传单材料的方式进行公开宣传，以高息为诱饵，承诺在一定期限内保本付息，在收取集资参与人集资款后，与集资参与人签订《居家服务合同》，向社会不特定人群非法吸收公众存款。被告人刘苗静自2015年3月入职天津骄阳红企业管理咨询有限公司任业务员，2017年8月至2018年5月任销售主管。经审计，其实际吸揽资金金额929万元，实际损失金额798.334801万元，案发后其已主动退徼钱款共计人民币30万元。被告人周则玥自2015年9月入职天津骄阳红企业管理咨询有限公司任业务员，2017年10月至2018年5月任销售主管。经审计，其实际吸揽资金金额579.3万元，实际损失金额484.1499万元。案发后其已主动退徼钱款共计人民币30万元。被告人吴继颖自2014年入职天津骄阳红企业管理咨询有限公司任业务员，后于2017年1月离职；2017年7月再次入职该公司任业务员。直至2018年5月离职。经审计，其实际吸揽资金金额283.3万元，实际损失金额229.4486万元。被告人黄蕾自2017年6月入职天津骄阳红企业管理咨询有限公司任业务员，直至2018年4月离职。经审计，其实际吸揽资金金额290万元，实际损失金额252.07446万元。案发后其已主动退徼钱款共计人民币16万元。被告人杨阳自2015年2月入职天津骄阳红企业管理咨询有限公司任业务员，2017年11月至2018年3月任代理销售主管，2018年4月任业务员直至2018年5月离职。经审计，其实际吸揽资金金额591.5万元，实际损失金额503.34215万元。案发后其已主动退徼钱款共计人民币31.67万元。被告人崔红蕾自2015年5月入职天津骄阳红企业管理咨询有限公司任业务员，直至2018年4月离职。经审计，其实际吸揽资金金额395.5万元，实际损失金额350.59685万元。案发后其已主动退徼钱款共计人民币25.93万元。2019年7月2日至7月10日，六被告人陆续到公安机关投案自首。上述事实，六被告人在开庭审理过程中亦无异议并有其六人供述，公安机关出具的案件来源、抓获被告人经过及情况说明材料，扣押清单，爱福家宣传材料，证人曹某、刘某、赵某的证言，爱福家信诚大厦店集资参与人已取证明细，江苏福爱文化发展有限公司（犯罪嫌疑人曹某）涉嫌非法吸收公众存款罪的相关材料，涉案人员的身份户籍信息；集资参与人的陈述及所提交的合同、缴款凭证；电子数据资料；天津天财有限责任会计师事务所出具的审计报告等证据证实，足以认定。本院认为，被告人刘苗静、周则玥、吴继颖、黄蕾、杨阳、崔红蕾违反国家金融管理法律法规，未经国家金融监管部门许可，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，核其六人行为均已构成非法吸收公众存款罪，且属数额巨大，依法应追究刑事责任。公诉机关指控六被告人犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持，并对量刑建议酌情予以采纳。针对辩护人提出各被告人系从犯一节，本院认为，各被告人在各自认定犯罪数额内所实施的犯罪中地位作用明显，不宜认定为从犯，故该辩护意见本院不予采纳；针对吴继颖辩护人提出本案系单位犯罪一节，经查，涉案公司系为进行非法集资活动而设立的单位，不符合单位犯罪的犯罪构成，故该辩护意见本院不予采纳；针对黄蕾辩护人提出被告人部分涉案数额应予扣除一节，本院认为，审计报告系具有审计资格的会计师事务所应用会计核算原理和方法，针对侦查机关提供的证据材料作出的具有证明效力的结论，本案犯罪数额系审计报告认定得出，且被告人对该数额不持异议，故该辩护意见本院不予采纳；辩护人的其他辩护意见本院酌情予以采纳。六被告人均自动投案，如实供述犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚；另考虑刘苗静、周则玥、黄蕾、杨阳、崔红蕾已超额退徼违法所得，酌情予以从轻处罚。本院综合各被告人在全案中的地位作用及退赔情况，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第二十五条第一款、第四十五条、第四十七条、第七十二条第一款和第三款、第七十三条第二款和第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人吴继颖犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，刑期自2019年7月9日起至2022年7月8日止。罚金于判决生效之日起十日内缴纳。）被告人刘苗静犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币五万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起十日内缴纳。）被告人周则玥犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起十日内缴纳。）被告人杨阳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起十日内缴纳。）被告人崔红蕾犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起十日内缴纳。）被告人黄蕾犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起十日内缴纳。）二、各被告人的退赔款共计人民币133.6万元，按比例发还本案集资参与人；三、继续追缴涉案款项，按比例发还本案集资参与人。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王宇辰人民陪审员  阎为国人民陪审员  杨玉清二〇二〇年十月二十二日书 记 员  冯琳琳附：本案所引用相关法律条款内容摘录。《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条第一款罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。