河北省行唐县人民法院 民 事 判 决 书 （2020）冀0125民初2554号 原告：张旭冲，男，1975年8月10日出生，汉族，住湖北省武汉市黄陂区。 委托诉讼代理人：姚雷，湖北尊而光律师事务所律师。 被告：江智慧，男，1986年6月6日出生，汉族，住河北省邯郸市临漳县。 被告：赵国庆，男，1962年2月23日出生，汉族，住河北省邯郸市邯山区。 被告：石家庄鹏海制药股份有限公司，住所地：河北省石家庄市行唐县经济开发区科技大街**，统一社会信用代码：911301258045006332。 法定代表人：赵国庆。 原告张旭冲与被告江智慧、石家庄鹏海制药股份有限公司（以下简称鹏海公司）、赵国庆股票回购合同纠纷一案，本院于2020年10月21日立案后，依法适用简易程序，于2020年11月19日公开开庭进行了审理。原告张旭冲的委托诉讼代理人姚雷到庭参加诉讼，被告江智慧、鹏海公司、赵国庆经本院依法传唤未到庭。本案现已审理终结。 原告张旭冲向本院提出诉讼请求：1、判令请求解除原告与二被告签订的《石家庄鹏海制药股份有限公司股票发行认购委托协议》（以下简称《股票发行认购委托协议》）及《补充协议》；2、判令三被告返还原告认购款97500元及资金占用利息（以97500元为基数，按照12%年利率从2017年11月1日起计算至实际返还之日止）；3、本案的诉讼费用由三被告承担。事实与理由：2017年10月，原告与二被告口头约定，通过二被告认购石家庄鹏海制药股份有限公司发行的股票。同年10月31日，原告向被告赵国庆账户转款97500元。2017年11月1日，原告与被告江智慧补签了《股票发行认购委托协议》，约定原告委托被告一江智慧认购石家庄鹏海制药股份有限公司发行股票中的1.5万股，认购价格为人民币6.5元/股，委托江智慧向公司支付人民币97500元。江智慧承诺将原告已经支付的认购款项汇至指定账户，保证原告成功认购公司定增股份。同日，原告作为甲方与乙方江智慧、丙方赵国庆签订了《补充协议》，约定甲方出资认购项目公司定向发行的股票，是以丙方实现《补充协议》第一条的约定为基础。若丙方承诺的业绩指标任一条款未达到，则按照《补充协议》第二条的约定对甲方股权进行回购。现原告早已按约支付了认购款，但至今是否成功认购股份，原告浑然不知，二被告也不置可否。同时，丙方承诺的出资认购的项目公司在2018年12月31日前启动IPO辅导也未能实现。原告多次请求被告要么返还认购款，要么按约定对其认购股份进行回购，但被告均以各种理由推诿。自2020年5月开始，被告拒接原告电话，原告无处找寻。综上，被告的行为已严重违约，致使原告订立合同的目的不能实现。为维护合法权益，原告无奈诉至法院，请求依法裁判。 被告江智慧未答辩。 被告赵国庆未答辩。 被告鹏海公司未答辩。 原告张旭冲向本院提交如下证据： 1、《股票发行认购委托协议》复印件一份。 2、《补充协议》复印件一份。 3、转账凭证复印件一份。 4、鹏海制药投资款收款确认函复印件一份。 本院经审理认定事实如下：被告鹏海公司系在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌交易的股份有限公司，股票简称为鹏海制药，股票代码为870773。被告赵国庆系被告鹏海公司的法定代表人和股东，被告江智慧系被告鹏海公司的股东。 2017年10月，原告（甲方）委托被告江智慧（乙方）认购被告鹏海公司定增发行的股票，并与被告江智慧签订《股票发行认购委托协议》，主要内容为：1、甲方拟通过乙方认购公司发行股票中的15000股，认购价格为人民币6.5元/股，拟委托乙方向公司支付人民币97500元。2、甲方应于本协议签署后的叁个工作日内将认购款支付至乙方指定账户。3、乙方应按照公司在全国股转系统网站上披露的股票发行认购公告规定的时间、方式将甲方支付的本次认购款汇入公司账户。 2017年10月，原告（甲方）与被告江智慧（乙方）、赵国庆（丙方）签订《补充协议》，主要内容为：一、甲方出资认购项目公司定向发行的股票，是以丙方保证实现以下事项为基础的：1、2017年项目公司承诺净利润不低于2000万元；2、2018年项目公司承诺净利润不低于3000万元；3、2018年12月31日前启动IPO辅导。二、回购及投资补偿。若丙方承诺的业绩指标任意一条款未达到，丙方承诺按照投资者原认购金额回购投资人购买的股份，持股期间按照甲方实际投资额＋甲方实际投资额的年化12%的利率进行回购。回购价格应减去甲方已获得的分红、业绩补偿等权益。 2017年10月31日，原告将97500元转至被告赵国庆银行账户。被告江智慧为原告出具鹏海制药投资款收款确认函，该函显示被告江智慧已收到原告的投资款97500元。之后，原告要求被告江智慧、赵国庆返还股票认购款。经多次协商未果，为维护自己的合法权益，原告向本院提起诉讼。 庭审中，原告向本院提交一份案件经过说明，主要内容为：原告是通过北京大禹公司购买被告鹏海公司的股票，双方互相邮寄合同而签字，时间大概在2017年10月底。签订合同后，原告从未得到过分红。2020年疫情过后，原告联系被告赵国庆，被告赵国庆同意退款，但需要等一等。之后，被告赵国庆虽一直答应退款，但以种种理由拖延，最后已联系不上。 另查明，本院在全国股转系统查询被告鹏海公司信息可知：2018年5月10日，被告鹏海公司召开2017年年度股东大会，审议通过了《关于的议案》。本次股票的发行价格为人民币6.5元/股，发行总股数不超过10000000股（含10000000股），募集资金不超过65000000元（含65000000元）。此次股票发行为定向增发，股票发行的认购对象为12名，包括在册股东2名和新增外部投资者10名，在册股东放弃优先认购权，与外部投资者同等条件参与认购。被告江智慧计划认购：3000000股，19500000元。2018年7月3日，被告鹏海公司在全国股转系统披露《石家庄鹏海制药股份有限公司股票发行认购结果公告》，公告显示：根据最终缴款结果，陈永红、李磊未在《股票发行认购公告》及《股票发行认购延期公告》约定的缴款时间缴款，视为放弃认购，江智慧与刘彩霞因个人原因，未能按照《股票发行认购公告》披露的认购金额缴款。被告江智慧实际认购：2600000股，16900000元。 本院通过关联案件查询信息可知：2017年被告鹏海公司的净利润为20021648.23元，2018年被告鹏海公司的净利润为30144553.96元。2018年11月21日，被告鹏海公司与民生证券股份有限公司签订《资本运作之总体合作协议》，委托民生证券股份有限公司为其提供资本运作服务。 本院认为，被告江智慧、赵国庆、鹏海公司经本院依法传唤未到庭，视为其放弃对原告诉求及提交证据的抗辩质证权利。原告向被告江智慧支付股票认购款97500元的事实，有《股票发行认购委托协议》、转账记录和鹏海制药投资款收款确认函在案为证，本院对此予以确认。《股票发行认购委托协议》和《补充协议》系双方当事人的真实意思表示，内容不违反法律和行政法规的强制性规定，为有效合同。本案中，原被告未协商一致解除合同，又不符合法定解除的情形。原告要求解除《股票发行认购委托协议》和《补充协议》，本院不予支持。 本案的争议焦点在于：1、原告要求股票回购的条件是否成就；2、返还股票认购款97500元及利息的责任主体。现逐一分析如下： 1、原告要求股票回购的条件是否成就。 根据现有证据，被告鹏海公司2017年和2018年的利润已达到2000万和3000万。对于条件三，IPO辅导是指有关机构对拟发行股票并上市的股份有限公司进行的规范化培训、辅导与监督。被告鹏海公司虽于2018年11月21日与民生证券股份有限公司签订《资本运作之总体合作协议》，但该协议不能证明其已实际启动IPO辅导，且其至今未提交其他证据证明已实际启动IPO辅导。故，《补充协议》约定的股票回购条件已经成就，原告要求回购股票，本院予以支持。 2、返还股票认购款97500元及利息的责任主体。 首先，被告赵国庆应承担返还股票认购款97500元及利息的责任。《补充协议》的实际权利义务主体为原告与被告赵国庆，现在合同约定的股票回购条件已经成就，原告要求被告赵国庆返还股票认购款97500元及利息，本院予以支持。被告赵国庆应以97500元基数，自2017年11月1日起按年利率12%计息至实际返还之日止。 其次，被告鹏海公司无需承担返还责任。被告鹏海公司不是《股票发行认购委托协议》和《补充协议》的合同主体，依据合同相对性原则，原告要求被告鹏海公司返还股票认购款97500元及利息，本院不予支持。 再次，被告江智慧无需承担返还责任。《中华人民共和国合同法》第三百九十六条规定：委托合同是委托人和受托人约定，由受托人处理委托人事务的合同。《股票发行认购委托协议》系委托合同，原告的合同义务是将认购款97500元转至被告江智慧账户，被告江智慧的合同义务是按照股票发行认购公告规定的时间、方式将原告支付的认购款97500元汇入公司账户。被告江智慧虽为《补充协议》的合同一方，但《补充协议》的实际权利义务主体为原告与被告赵国庆，被告江智慧在《补充协议》中不享有实质性的权利，亦未约定其应当履行的义务。故，原告要求被告江智慧返还股票认购款97500元及利息，本院不予支持。 综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条规定，判决如下： 一、被告赵国庆于本判决生效之日起五日内返还原告张旭冲股票认购款97500元及利息，自2017年11月1日起按年利率12%计息至实际返还之日止。 二、驳回原告张旭冲的其他诉讼请求。 如果被告未按本判决指定的期间履行给付金钱义务的，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费2236元，减半收取1118元，由被告赵国庆负担。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于河北省石家庄市中级人民法院。 上诉状及相关材料向本院诉讼服务中心材料收转窗口递交，或邮寄至本院诉讼服务中心（邮寄地址：河北省行唐县，邮政编码：050600，收件人：材料收转窗口，联系电话：185××××8653）。上诉案件受理费2236元应当在上诉期限届满之日起7日内预交（收款单位：河北省石家庄市中级人民法院，账号：62×××47，开户银行：河北银行华兴支行）。逾期未交也未提出缓交申请的，按自动撤回上诉处理。 审判员  张金路 二〇二〇年十二月八日 书记员  魏亚昆