上海市闵行区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0112刑初798号公诉机关上海市闵行区人民检察院。被告人自报姚林青，男，1987年7月23日出生，汉族，户籍地广东省。辩护人张贝贝，上海沪师律师事务所律师。被告人何韬，男，1980年4月8日出生，汉族，户籍地上海市宝山区。辩护人王熔，上海市锦天城律师事务所律师。被告人自报陈程，女，1989年5月20日出生，汉族，户籍地安徽省。辩护人马靖云，上海市海华永泰律师事务所律师。被告人刘麒，男，1983年3月18日出生，汉族，户籍地上海市长宁区。辩护人李晓姗，上海剑湖律师事务所律师。被告人高磊，男，1979年9月22日出生，汉族，户籍地上海市虹口区。辩护人许世锋，上海翰森律师事务所律师。被告人朱恩辉，男，1981年12月8日出生，汉族，户籍地上海市闵行区。辩护人宣元帅，上海市海华永泰律师事务所律师。被告人李俊楠，男，1991年8月1日出生，汉族，户籍地江苏省昆山市。辩护人朱焱，上海市海华永泰律师事务所律师。上海市闵行区人民检察院以沪闵检三部刑诉[2020]914号起诉书指控被告人姚林青、何韬、陈程、刘麒、高磊、朱恩辉、李俊楠犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月26日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，并适用认罪认罚从宽制度，公开开庭审理了本案。上海市闵行区人民检察院指派检察员姚玮出庭支持公诉，被告人姚林青及其辩护人张贝贝、被告人何韬及其辩护人王熔、被告人陈程及其辩护人马靖云、被告人刘麒及其辩护人李晓姗、被告人高磊及其辩护人许世锋、被告人朱恩辉及其辩护人宣元帅、被告人李俊楠及其辩护人朱焱到庭参加诉讼。本案经依法审理，期间因疫情防控依法中止审理，后恢复审理，现已审理终结。公诉机关指控：2013年11月起，郝丹、刘辉(均另案处理)成立统领科技公司，开发、维护“94BANK”(后更名为“94商城”)APP用于经营线上理财平台，后于2014年10月又成立统领互金公司，在本市长宁区、徐汇区、闵行区吴中路XXX号XXX室等地办公经营，以公开宣传、承诺还本付息的方式，推荐社会不特定对象通过线上理财平台购买各类理财产品，非法吸收社会公众资金。被告人姚林青、何韬、陈程、刘麒、高磊、朱恩辉、李俊楠先后加入上述公司，其中被告人姚林青担任统领科技公司副总、被告人何韬担任统领科技公司财务总监、被告人陈程担任统领科技公司财务、被告人刘麒、高磊担任统领互金公司客服主管、被告人朱恩辉先后担任业务员、客服主管，维持“94商城”线上理财平台的经营运作。经司法审计及审查认定，2014年10月17日至2019年7月8日，统领科技公司、统领互金公司共通过第三方平台收取资金人民币15亿余元(以下币种同)，其中未兑付金额1亿余元。2019年7月26日，被告人姚林青、何韬、陈程、刘麒、高磊、朱恩辉、李俊楠接公安机关电话通知后，主动至公安机关投案，到案后如实供述了上述主要犯罪事实。为证实上述指控的事实，公诉机关当庭宣读、出示了投资人王某某、金某某、陶某某、陈某等人的陈述、《请愿书》《报案书》《投资人信息登记表》、APP截屏照片、《94商城债权转让咨询服务协议》、手机转账记录、银行交易记录，证人郑某某、陈某1、袁某、陈2、陈某3、贠某某的证言，“94bank”平台的手机页面截图及平台介绍、《关于第三方支付公司暂停业务公告》、被告人微信聊天记录等，上海公信会计师事务所有限公司出具的《统领得一互联网金融信息服务(上海)有限公司涉嫌非法吸收公众存款案的会计鉴定意见书》，公安机关出具的《搜查证》《搜查笔录》《扣押决定书》《扣押清单》《调取证据通知书》《调取证据清单》，被告人的供述等证据。据此，公诉机关认为被告人姚林青、何韬、陈程、刘麒、高磊、朱恩辉、李俊楠的行为构成非法吸收公众存款罪，属单位犯罪，且系共同犯罪；各被告人在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯；各被告人均自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，提请本院对各名被告人依法判处。被告人姚林青、何韬、陈程、刘麒、高磊、朱恩辉、李俊楠均认罪认罚，被告人何韬与公诉机关当庭口头具结，被告人姚林青、陈程、刘麒、高磊、朱恩辉、李俊楠签署具结书。公诉机关认为被告人姚林青、何韬犯非法吸收公众存款罪，建议对其判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十万元。被告人陈程、刘麒、高磊、朱恩辉犯非法吸收公众存款罪，建议对其判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。被告人李俊楠犯非法吸收公众存款罪，建议对其判处有期徒刑二年，适用缓刑，并处罚金人民币五万元。各被告人如退赔违法所得，可再从轻处罚。被告人姚林青、何韬、陈程、刘麒、高磊、朱恩辉、李俊楠在开庭审理过程中对指控事实、证据、罪名及量刑建议没有异议。本案审理过程中，被告人何韬家属代为退出违法所得25万元；被告人陈程家属代为退出违法所得20万元；被告人刘麒家属代为退出违法所得10万元；被告人高磊家属代为退出违法所得3万元；被告人朱恩辉家属代为退出违法所得20万元；被告人李俊楠退出违法所得15万元。本院认为，被告人姚林青、何韬、陈程、刘麒、高磊、朱恩辉、李俊楠非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，属单位犯罪，且系共同犯罪。各被告人在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，依法应当减轻处罚；各被告人均自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可从轻处罚。各被告人均认罪认罚，依法可从宽处罚。被告人何韬、陈程、刘麒、高磊、朱恩辉家属及被告人李俊楠退出部分违法所得，可酌情从轻处罚。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，量刑建议适当，应予采纳。各辩护人均以上述本院阐述的减轻、从轻情节及被告人自愿认罪认罚等为由，请求对各被告人从宽处理的辩护意见，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人姚林青犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月26日起至2022年1月25日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)二、被告人何韬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之曰起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月26日起至2020年12月25日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)三、被告人陈程犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月26日起至2020年7月25日止。罚金自本判决生效之曰起三十日内如数缴纳。)四、被告人刘麒犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月26日起至2020年12月25日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)五、被告人高磊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一曰折抵刑期一日，即自2019年7月26日起至2021年3月25日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)六、被告人朱恩辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月26日起至2020年7月25日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)七、被告人李俊楠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)李俊楠回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接收教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。八、在案退赔款发还投资人，不足部分责令继续退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。通过本院书面上诉的，应将上诉状正、副本送(寄)往本院立案庭。审 判 长  李 红审 判 员  李 涛人民陪审员  蒋锡云二〇二〇年七月二十一日法官 助理  顾菊玲书 记 员  范晨怡附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。