河南省郑州市惠济区人民法院民 事 判 决 书（2020）豫0108民初2307号原告：焦作平正建筑劳务有限公司，住所地河南省修武县森林半岛小区门面房，社会统一信用代码：91410821MA44NPDN2N。法定代表人：魏千来，该公司执行董事。委托诉讼代理人：薛海洲、吕红超，河南亮辅律师所事务所律师。被告：河南国龙矿业建设有限公司,注册地河南省永城市产业聚集区，现住所地郑州市惠济区文化北路与开元路交叉口龙城广场1号楼，社会统一信用代码：91411481775146769H。法定代表人：柳世震委托诉讼代理人：王高飞，河南大周律师事务所律师。被告：河南龙宇能源股份有限公司，住所地河南永城市产业集聚区芒山路中段，社会统一信用代码：914100007538583860。法定代表人：李飞，该公司董事长。委托诉讼代理人：段晓冬，公司律师。被告：永煤集团股份有限公司，住所地河南省永城市光明路中段。统一社会信用代码：91410000170010463A。法定代表人：强岱民，该公司董事长。委托诉讼代理人：段晓冬，公司律师。原告焦作平正建筑劳务有限公司诉被告河南国龙矿业建设有限公司、河南龙宇能源股份有限公司、永煤集团股份有限公司、西峡县汉鑫冶金材料有限公司、徐州纳邦机电设备有限公司、张家港科贝奇机械科技有限公司、北京宝塔国际经济技术合作有限公司、宝塔盛华商贸集团有限公司、宝塔石化集团财务有限公司票据纠纷一案，本院立案受理后，原告申请撤回对西峡县汉鑫冶金材料有限公司、徐州纳邦机电设备有限公司、张家港科贝奇机械科技有限公司、北京宝塔国际经济技术合作有限公司、宝塔盛华商贸集团有限公司、宝塔石化集团财务有限公司的起诉，本院予以准许。在案件审理过程中，被告永煤集团股份有限公司提出管辖权异议申请，本院经审查依法驳回了其异议申请。后依法适用普通程序公开开庭进行审理，原告焦作平正建筑劳务有限公司的委托代理人吕红超，被告河南国龙矿业建设有限公司委托代理人王高飞、被告河南龙宇能源股份有限公司、永煤集团股份有限公司的委托代理人段晓冬到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告向法院提出诉讼请求，请求依法判令：1.三被告连带支付原告汇票票面金额人民币200万元，并支付资金占用利息（具体包括两部分：以100万元为基数，自2019年2月6日至实际清偿之日止按照中国人民银行同期同类贷款利率计算的利息；以100万元为基数，自2019年4月16日至实际清偿之日止按照中国人民银行同期同类贷款利率计算的利息），暂算至起诉日2019年7月23日利息为32262.5元。2.本案全部诉讼费用由三被告承担。事实与理由：原告诉称，原告焦作平正建筑劳务有限公司与被告河南国龙矿业建设有限公司因支付工程款，接收了票面金额共计200万元的三张商业汇票，具体情况为：1.票号为130887109520120180206159863413的商业汇票一张，票面金额100万元，出票日期2018年2月6日，到期日2019年2月6日。2.票号为130810000515420180416182486227的商业汇票一张，票面金额50万元，出票日期2018年4月16日，到期日2019年4月16日。3.票号为130810000514120180416182486544的商业汇票一张，票面金额50万元，出票日期2018年4月16日，到期日2019年4月16日。上述三张商业汇票的出票人分别为宁夏灵武宝塔大古储运有限公司，宝塔盛华商贸集团有限公司，承兑人均为宝塔石化集团财务有限公司。三张商业汇票经北京宝塔国际经济技术合作有限公司、张家港科贝奇机械科技有限公司、徐州纳邦机电设备有限公司、西峡县汉鑫冶金材料有限公司、永煤集团股份有限公司、河南龙宇能源股份有限公司、河南国龙矿业建设有限公司背书转让，最终持票人为原告。2019年2月和4月，原告通过票据交换系统分别对前述尾号为3413、6227、6544的三张商业汇票提示付款。但截至起诉之日，汇票承兑人仍未应答付款，上述三张汇票已被拒绝付款。依据《票据法》第68条“汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。持票人可以不按照汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权”、第70条“持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）被拒绝付款的汇票金额；（二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息；（三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用”之规定，原告有权向上述各被告行使追索权，各被告应依法对诉请款项承担连带清偿责任。被告河南国龙矿业建设有限公司辩称：被告认可对于涉案票据的收票和转让均是真实合法的交易，对票据最终不能承兑不存在任何过错；本案导致涉案票据不能承兑的原因是因为出票人和承兑人出现了问题，存在刑事犯罪，与被告无关；本案如判决被告承担责任，将不符合基本的权利义务对等原则。被告河南龙宇能源股份有限公司、永煤集团股份有限公司辩称：一、本案票据流转过程中，部分公司涉及非法经营、票据诈骗等违法行为，本案应当中止审理，并转公安机关立案侦查。部分票据流通环节涉及的公司涉嫌非法经营罪，本案的涉案票据的承兑人宝塔石化集团财务有限公司涉嫌犯票据诈骗犯罪，依法应将本案移送公安机关。二、原告超出提示付款期，丧失了对前手的追索权。根据《票据法》第53条、《电票管理办法》第66条规定，本案中涉及的票据号码为“130887109520120180206159863413”号承兑汇票票据到期日为2019年2月6日，但是目前票据状态为“逾期提示付款待签收”，因此原告未在提示付款期内提示付款，丧失了对出票人、承兑人以外的其他票据债务人的追索权，持票人只能向出票人、承兑人主张拒付追索。另外两张承兑汇票全部未在提示付款期内提示付款，丧失对前手的追索权。三、原告提起的票据追索权不符合追索权行使条件。本案涉及的承兑汇票未取得拒付证明，因此不存在拒付追索权的行使条件。四、在未行使票据付款请求权的基础上不应行使追索权，原告不先向承兑人行使付款请求权不能向答辩人行使追索权。本院根据当事人的陈述、举证、质证及有效证据，对本案事实确认如下：2019年1月24日，原告焦作平正建筑劳务有限公司与案外人王正平、被告河南国龙矿业建设有限公司签订合同书一份，合同主要载明：一、甲方（河南国龙矿业建设有限公司）持有宝塔石化集团财务有限公司银行承兑三张，其中一张票面金额100万元，票号为130887109520120180206159863413，出票日期2018年2月6日，到期日2019年2月6日。一张票面金额50万元，票号为130810000515420180416182486227，出票日期2018年4月16日，到期日2019年4月16日。一张票面金额50万元，票号为130810000514120180416182486544，出票日期2018年4月16日，到期日2019年4月16日。二、丙方（焦作平正建筑劳务有限公司）为乙方（案外人王正平）实际控制的公司。鉴于甲方（河南国龙矿业建设有限公司）拖欠乙方（案外人王正平）工程款，乙方同意甲方将以上三张银行承兑汇票共计200万元转让给丙方。三、丙方接收甲方转让的上述三张银行承兑汇票后，即视为甲方已向乙方偿还了工程款200万元。四、丙方接收200万元承兑汇票后，如无法兑付，有权自行向汇票背书的任一手或几手债务人行使追索权。合同签订后，被告河南国龙矿业建设有限公司未将票号为130887109520120180206159863413的汇票背书给原告，该票据于2019年2月9日到付款日，被告河南国龙矿业建设有限公司在原告催促下，于2019年2月25日在电子汇票系统申请提示付款，票据状态当前显示为“逾期提示付款待签收”。对该票据的转让被告河南国龙矿业建设有限公司予以认可。票号130810000515420180416182486227、130810000514120180416182486544的两张汇票，在庭审中原告当庭演示，进入中国银行汇票系统查询显示，被告河南国龙矿业建设有限公司于2019年3月1日将该两张汇票背书给原告，汇票到期日均为2019年4月16日，原告在电子汇票系统申请了提示付款，但因系统原因，已过查询时间，具体申请时间无法核实，票据当前状态显示为“提示付款待签收”。上述三张票据的承兑人宝塔石化集团财务有限公司至今未兑付票面金额。另查明，2018年11月26日，宁夏回族自治区进驻宝塔石化集团工作组发布第一次公告，要求宝塔石化集团财务有限公司承兑的汇票持有人登记票据债权，并称宝塔石化集团财务有限公司有关票据活动涉嫌违法犯罪，公安机关正在调查取证。本院认为，原、被告之间存在合法有效的票据关系，其中票号为130887109520120180206159863413的汇票虽然未背书，但原告提供证据证明以合法方式取得，据此，原告享有涉案三张汇票的票据权利。被告河南龙宇能源股份有限公司、永煤集团股份有限公司辩称汇票承兑人宝塔石化集团财务公司以及部分票据背书人涉嫌经济犯罪与本案存在牵连，但与本案不属于同一法律关系。依据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条规定：“人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理”，故对该辩称本院不予采纳。关于原告是否有权向被告行使票据追索权的问题，本院认为，首先，原告持有的三张汇票在向承兑人申请提示付款后，即已经行使了票据付款请求权，被告河南龙宇能源股份有限公司、永煤集团股份有限公司辩称原告未行使票据付款请求权，不应行使追索权的抗辩本院不予支持。其次，经过庭审调查，虽然原告不能证明本案中票号为130810000515420180416182486227、130810000514120180416182486544两张汇票具体的提示付款时间，但票据状态显示为“提示付款待签收”，足以证明其在提示付款期内进行了提示付款，且至今未得到兑付。票号为130887109520120180206159863413的汇票，因被告河南国龙矿业建设有限公司的原因未进行背书，逾期提示付款非原告方过错造成。按照双方签订的合同书第四条约定，原告可向票据背书的任一前手进行追索。根据《电子商业汇票业务管理办法》第六十六条之规定，原告有权向票据所有前手进行拒付追索。此外，本案中原告没有取得明确的拒绝付款证明，但票据长期处于“提示付款待签收”状态未进行兑付，结合宁夏回族自治区进驻宝塔石化集团工作组在2018年11月26日发布的公告，足以证明承兑人宝塔石化财务集团公司已无支付能力。根据《票据法》第六十一条规定的“拒绝付款”，不仅包括付款人明确表示“拒绝付款”的情形，还包括付款人客观上无力履行付款义务而无法付款的情形，承兑人的行为构成实质拒付条件。故原告焦作平正建筑劳务有限公司向其前手即被告河南国龙矿业建设有限公司、河南龙宇能源股份有限公司、永煤集团股份有限公司行使的拒付追索权，本院予以确认。综上，依据《中华人民共和国合同法》第六条、第八条、《中华人民共和国票据法》第三十一条、第六十一条、第六十二条、第六十八条、第七十条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：被告河南国龙矿业建设有限公司、河南龙宇能源股份有限公司、永煤集团股份有限公司于本判决生效后十日内向原告焦作平正建筑劳务有限公司支付汇票金额200万元、利息（截至2019年7月23日）32262.5元，并自2019年7月24日起按中国人民银行规定同期贷款利率支付利息至票据金额清偿之日；驳回原告的其他诉讼请求。如果未按照本判决指定的期限履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费23058元，由被告河南国龙矿业建设有限公司、河南龙宇能源股份有限公司、永煤集团股份有限公司承担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状一式十份，上诉于河南省郑州市中级人民法院，并于上诉之日起七日内向河南省郑州市中级人民法院交纳上诉费，并将交费凭证交本院查验，逾期视为放弃上诉。判决生效后，当事人应从判决规定的履行期间最后一日起两年内向法院申请执行，逾期则不再执行。审判长  滑明勋审判员  马 静审判员  王艳梅二〇二〇年八月二十五日书记员  刚银莹