湖南省常德市武陵区人民法院刑 事 判 决 书（2020）湘0702刑初390号公诉机关常德市武陵区人民检察院。被告人高家富（诨名“高高”），男，1990年1月26日出生，汉族，初中文化，个体经营户，户籍所在地湖南省常德市武陵区，现住湖南省常德市武陵区。因吸食毒品行为，于2011年10月11日被常德市公安局武陵分局决定行政拘留并罚款。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年11月13日被常德市公安局武陵分局刑事拘留，同年11月20日被该局决定取保候审。2020年8月7日由本院决定取保候审。辩护人张新平，湖南群杰律师事务所律师。被告人罗海强（诨名“强儿、强哥”），男，1980年12月3日出生，汉族，初中文化，个体经营户，户籍所在地湖南省桃源县，现住常德市武陵区。因犯故意伤害罪，于2000年10月26日被本院判处有期徒刑五年，2003年11月12日刑满释放。因吸食毒品行为，先后于2013年7月17日、2014年12月2日、2015年5月23日、2015年6月3日分别被广东省珠海市香洲区拱北口岸分局、湖南省长沙市公安局岳麓区分局决定行政拘留、社区戒毒、强制隔离戒毒。因涉嫌犯非法采矿罪，2019年11月15日被常德市公安局武陵分局刑事拘留，同年12月3日被该局决定监视居住。2020年9月16日由本院决定逮捕，同日由常德市公安局武陵分局执行逮捕，同年9月23日由本院决定取保候审。辩护人宋卫华，湖南人和人律师事务所律师。常德市武陵区人民检察院以常武检公诉刑诉〔2020〕162号起诉书指控被告人高家富、罗海强犯非法采矿罪，于2020年8月3日向本院提起公诉。本院于同日立案受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。常德市武陵区人民检察院指派检察员文雅洁出庭支持公诉。被告人高家富及辩护人张新平、被告人罗海强及辩护人宋卫华到庭参加诉讼。现已审理终结。常德市武陵区人民检察院指控：2019年11月间，被告人高家富明知被告人罗海强等人在本市武陵区沅江水域国家的禁采区、禁采期内盗采河砂，仍使用租赁的“万众168号”自卸驳运沙船帮助运输并交易。其中，高家富参与作案5次，金额共计154800元；罗海强参与作案3次，金额共计93600元。具体事实如下：1、2019年11月7日晚，被告人罗海强驾驶其“湘浏阳机××××”吸砂船来到本市二广高速桥附近的沅江水域，明知系国家规定的禁采区仍非法采矿，尔后电话联系被告人高家富安排船只到此接应。被告人高家富遂电话联系左文忠驾驶“万众168号”自卸驳运沙船到达现场接货，后销售至德源混凝土公司。经称量，交易的河砂共计1000吨，销售金额共计36000元。2、2019年11月8日晚，被告人罗海强、高家富以前述同样方式，向德源混凝土公司销售河砂1000吨，销售金额共计36000元。3、2019年11月9日晚，被告人高家富经与“刘哥”（身份不详）电话联系，明知他人在国家规定的禁采区非法采砂，仍要左文忠驾驶“万众168号”自卸驳运沙船来到本市二广高速附近的沅江水域接货，后运输至桃源县陬市沅达码头销售。经鉴定，交易河砂共计800吨，价值共计人民币28800元。4、2019年11月11日晚，被告人高家富以前述同样方式，在桃源县陬市沅达码头销售河砂共计900吨，经鉴定，价值共计人民币32400元。5、2019年11月12日晚，被告人罗海强在前述同样方式在本市武陵区丹洲三湖沅江水域盗采河砂时船只搁浅，遂电话联系被告人高家富安排船只前来接应，高家富电话联系左文忠驾驶“万众168号”自卸驳运沙船到场打驳，被武陵区水利局现场抓获。经鉴定，查获的盗采河砂共计600吨，价值共计人民币21800元。该院认为，被告人高家富、罗海强违反矿产资源管理法的规定，未取得采矿许可证，擅自在禁区内采矿，情节严重，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，应当以非法采矿罪追究其刑事责任，在共同犯罪中，被告人高家富、罗海强所起作用相当，均系主犯，还分别适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一、四款之规定，提请本院依法判处。被告人高家富、罗海强对公诉机关指控非法采矿的事实均不持异议。被告人高家富辩护人的辩护意见：一、被告人高家富第三、四次所运输的是否为河砂证据不足；二、高家富具有自首、认罪认罚、积极退赃等量刑情节，请求适用缓刑。被告人罗海强辩护人的辩护意见：一、对公诉机在指控不持异议；二、罗海强积极主动退缴违法所得，有自首从轻量刑情节，请求适用缓刑。经审理查明：常德市武陵区人民检察院指控被告人高家富、罗海强犯非法采矿罪的事实清楚，证据确实、充分，与本院查明的事实一致，本院予以确认。另查明：2019年12月18日，侦查机关扣押被告人罗海强违法所得人民币三万元；2020年10月10日，被告人罗海强主动向本院退缴违法所得人民币三万元；被告人高家富主动向本院退缴违法所得人民币四万元。2019年11月13日，被告人高家富主动到公安机关投案；同年11月15日，被告人罗海强主动到公安机关投案。上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：1、户籍资料，证明涉案人员身份，案发时均达到完全刑事责任年龄。2、刑事判决书及释放证明、行政处罚决定书、吸毒人员管控材料，证明各被告人的前一科、劣迹情况，与起诉书载明一致。3、接报案登记表、立案决定书，证明2019年11月12日10时许，常德市水利局抓获一艘非法接运盗采河砂的万众168号自卸驳运船，现场查获非法盗采的河砂600吨，后将该案移交至常德市公安局武陵分局，该局于次日立案侦查。4、武陵区水利局出具的“案件移送函”、抓获现场定位图、沅水干流采砂规划总体布置图，证明左文忠于2019年11月12日在武陵区丹洲乡沅江水域接运盗采砂石时被武陵区水利局现场抓获，并于当日移交水上派出所处理。抓获地国家明文规定的禁采区河段。5、水上派出所出具的“到案材料”、自首材料，证明高家富、罗海强先后于2019年11月、15日主动投案。6、拘留证、释放证、取保候审及监视居住决定书，证明被告人高家富、罗海强被依法采取强制措施的情况。7、照片，证明左文忠指认其“万众168号”运输船被抓获现场的照片，可见船舶上装载有河砂及船舶的基本概貌与信息；罗海强指认2019年11月12日凌晨被查获现场及装载有河砂的“万众168号”船舶；刘某指认其工作的德源公司货物传送带。8、调取证据通知书、调取证据清单、常德市德源混凝土有限公司的收据及收货单，证明2019年11月19日，依法调取德源混凝土有限公司2019年11月的河砂进货资料。9、常德市水利局转发的刑事办案相关规定，即《湖南省高级人民法院湖南省人民检察院〈关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件执行具体数额标准的规定〉》，证明2019年7月18日经依法确定，非法采矿罪在我省的立案追诉标准。10、扣押决定书、扣押物品、文件清单、非税收入一般缴款书，证明本案依法扣押款物情况。其中，罗海强2019年11月18日被扣押“湘浏阳机××××＂船舶一条，2019年12月13日被扣押人民币30000元。11、“湘浏阳机××××”船舶的《内河船舶检验证书薄》，证明该船舶的类型系“自卸砂船”，于2013年10月31日经湖南省长沙市船舶检验局检验发证。12、电话号码查询单及通话记录，证明罗海强、高家富、左文忠的手机号码及案发期间相互通话的情况，与起诉书指控的事实相互印证。13、毛华兵提供的《船舶租赁合同》王某1、高家富提供的《船舶转租合同》，证明“万众168号”船舶的租赁使用情况：2019年3月5日，毛华兵与王某1签订船舶租赁合同，毛华兵将船舶租给王某1使用，租金30万元／年，期限1年，从当日起至2020年期限届满之日止。2019年10月8日，王某1与高家富签订船舶转租合同，后因王某1接受调查将船舶转租给高家富，租金2万元／月，期限从2019年10月8日至2020年3月1日止，并约定租赁期间使用船舶作业出现任何问题由高家富承担。14、营业执照，证明郑某于2018年1月湘工商机关登记的桃源限市镇沅达装卸服务队。15、左文忠等人涉嫌非法采矿涉案表，证明公安机关统计的各次犯罪的时间、地点、人员、数量、金额及河砂去向。16、水上派出所出具的说明材料2份，证明2020年4月20日，被告人高家富向“刘哥”购买的两船河砂，现“刘哥”与买沙人的身份均未查明，均未抓获。17、证人石某的证言，证明在万众168号船上工作期间，经船舶承包人决定、船舶负责人左文忠电话联系并安排，先后五次在沅江水域范围内接送盗采砂石的事实经过。18、证人文某1的证言，与石某的证言一致。19、证人王某1的证言，证明经与左文忠商谈、与毛华兵签订合同租赁万众168号船舶，后转租给高家富使用的事实。20、证人王某2的证言，证明先后两次收购高家富运输来的河砂，净重均为1000吨，以36元／吨的单价收购，共支付72000元的事实经过。即起诉书指控的第一笔、第二笔犯罪事实。21、证人高某的证言，与王某2的证言一致。22、证人何某的证言，与王某2的证言印证。23、证人刘某的证言，与王某2的证言印证，并对收货单的书证进行说明。23、证人文某2的证言，证明先后两次在沅达码头收购盗采砂石的事实经过，印证起诉书指控的第三、四笔犯罪事实。24、证人郑某的证言，证明内容与文某2的证言一致。25、鉴定意见，武价认定〔2019]169,170号《价格认定结论书》及中请、告知材料，证明2019年12月2日，常德市价格认定中心依法鉴定，以2019年11月9日、11日、12日为价格认定基准日，河砂数量分别为80O、900吨、6OO吨，单价均为36元／吨，总价值共计人民币82800元，已依法告知各被告人，均无异议。26、辨认笔录，证明杨志高依法辨认，罗海强是找其购买湘浏阳机××××号吸砂船的人，郑某依法分别辨认，高家富、左文忠是在沅达码头装卸河砂的人。27、视听资料，讯问光盘，证明侦查员对二被告人审讯经过合法，内容与笔录基本一致。28、同案人左文忠的供述与辩解，证明明知高家富与他人电话联系非法盗采沅江水域的砂石，仍受安排驾驶高家富租用的由其占股30%的船舶先后五次帮忙运送并销售的事实经过，与高家富的供述印证。29、同案人毛华兵的供述与辩解，证明他人租用其占股70%的船舶运输盗采的砂石的事实。30、被告人高家富的供述与辩解，证明为谋取非法利益，经“刘哥”与其电话联系接送盗采的河砂后，使用租用的“万众168”自卸驳运输船，先后于2019年11月7日凌晨1时许、11月8日凌晨、11月9日凌晨2时许、11月11日凌晨1时许电话联系左文忠驾船与吸砂船接应，接送盗采的河砂后分别运输至德源混凝土公司销售1000吨、1000吨，运输至桃源陬市沅江码头销售980吨、980吨，分别获利36000元、36000元、35000元、35000元，最后一次接货后尚未销售便被查获的事实经过。31、被告人罗海强的供述与辩解，证明其明知常德市武陵区沅江河段为禁采区，在未持有采砂证的情况下，仍于2019年11月7日22时许、2019年11月11日凌晨、2019年11月11日凌晨，先后三次安排人员驾驶其船号为“湘浏阳机××××”的吸砂船，分别盗采河砂1000吨、1000吨、600吨。其中，前两次盗采的河砂共销售获利60000元，第三次盗采的河砂被查获，经鉴定为600吨的事实。本院认为，被告人高家富、罗海强违反矿产资源管理法的规定，未取得采矿许可证，擅自在禁区内采矿，情节严重，其行为均已构成非法采矿罪。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。二被告人系共同犯罪，在共同犯罪中，高家福、罗海强所起作用相当，均系主犯。案发后，高家富、罗海强主动投案，如实供述犯罪事实，系自首，依法从轻处罚；且积极退缴违法所得，酌情从轻处罚。罗海强有前科劣迹，酌情从重处罚。根据高家富的犯罪情节及悔罪表现，适用缓刑不致再危害社会，本院依法对其宣告缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人高家富犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币一万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于本判决生效之日起三日内缴纳。）二、被告人罗海强犯非法采矿罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币五千元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限于本判决生效之日起三日内缴纳。）三、公安机关扣押的被告人罗海强的违法所得人民币三万元及向本院退缴的违法所得人民币三万元，共计人民币六万元依法予以没收，上缴国库。被告人高家富向本院退缴的违法所得人民币四万元依法予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省常德市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本五份。审 判 长  张 波人民陪审员  侯建平人民陪审员  徐后良二〇二〇年十月十二日书 记 员  杨薇卉附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。