河北省石家庄市鹿泉区人民法院 民 事 判 决 书 （2020）冀0110民初1339号 原告：程洁，女，1984年2月15日生，汉族，住河北省石家庄市鹿泉区。 委托诉讼代理人：陈琪、刘一飞，河北瑞实诺律师事务所律师。 被告：深圳优正资产管理有限公司，住所地广东省深圳市南山区前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街**前海深港合作区管理局综合办公楼****，统一社会信用代码：91440300093917175B。 法定代表人：李大好，职务：总经理。 被告：李大好，男，1974年10月8日生，汉族，户籍所在地湖南省长沙市天心区，现住深圳市龙岗区。 原告程洁与被告深圳优正资产管理有限公司（以下简称优正公司）、李大好委托理财合同纠纷一案，本院立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告程洁的委托诉讼代理 —2— 人陈琪、刘一飞以及被告优正公司的法定代表人李大好、被告李大好均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 原告程洁向本院提出诉讼请求：1、依法判决二被告向原告支付拖欠的投资款71339.52元及利息4280.37元（利息以71339.52元为基数，按照年利率6%主张自2019年3月18日至起诉时，实际主张至还清71339.52元投资款为止），以上共计75619.89元；2、本案的全部诉讼费用由二被告承担。2018年9月12日，原告与被告优正公司签订《海底捞股票认购协议书》，约定原告出资2万美元认购被告优正公司投资份额，该公司前期一次性收取原告认购费6.5%（其中包含认购费1.5%，管理费2%/年，通道费3%），后端收益分成20%。双方签订协议书当天，原告将146339.52元认购款通过银行转账的方式转入被告李大好的账户中。其后，被告李大好分别于2018年11月26日、2018年11月28日、2018年12月18日和2019年3月18日向原告支付海底捞回款40000元、20000元、10000元和5000元，共计回款75000元，剩余认购费至今未归还。原告经多次催讨未果。由于二被告已支付的75000元回款为法人李大好个人账户所付，故该公司法人个人资产与公司资产存在混同，该公司法人李大好应当对公司债务承担连带责任。 被告优正公司、李大好辩称，第一、按原告起诉状的陈述，案由为借款合同纠纷。原告与被告签署的是“优正资本海底捞国际配售代持协议”“海底捞股票认购协议书”，原告与被告至今没有产生任何借款行为。第二、按“优正资本海底捞国际配售代持协议”（见附件一）及“海底捞股票认购协议书”（附件二）所列明，及原告银行流水显示，原告转账款为 —3— 146339.5元，其中前段认购费为该款项的6.5%，实际认购款为137408元（港币153898.19元）。且原告2018年卖出时每股亏损1.40元港币，实际价值为141794.07元港币。原告实际认购款减去已经返回的款项75000元（港币86415.49元），剩余认购款为港币55378.58元。原告在“优正资本海底捞国际配售代持协议”第五页“协议细则”第3条第3点的条款中亲笔签名确认独自承担亏损。第三、按“优正资本海底捞国际配售代持协议”第五页“协议细则”第6条的条款，原告通知被告撤资时间为2018年11月26日（附件三），原告未在约定时间内赎回需承担撤资时本金30%的账户管理费的扣除。现原告要求撤资被告代理方实际应付认购款余款为港币9209.12元。第四、被告在收到原告认购款后已于2018年9月19日、22日分四笔全部转入到香港基金持有人指定账户（附件四），故该案全部款项已全部用于认购款，不同意原告指出的法人个人资产与公司资产混同的意见。第五、因该案涉及到香港地区基金管理公司拖欠被告方代理人认购款的事宜，被告已于2019年5月14日在深圳市福田区天安派出所报案，且递交了认购款转账记录，于2019年5月16日与第三人林庭宇（香港籍）在香港中区警署报案（附件五），且递交了转账记录及相关证据材料，经过香港警方传唤香港基金公司管理人李苡茵（现更名为李懿澄）确定了该案的证据材料，经过香港警方传唤香港基金证监会受理网站报案，并已于2019年10月21日在深圳前海合作区人民法院起诉香港基金管理公司管理人李苡茵（现更名为李懿澄），案件编号（2019）粤0391民初5561号（附件六）。故该案为形成了三角债务关系，被告申请合并执行。 —4— 本案争议的焦点为： 1、被告优正公司是否将收取的海底捞认购款进行购买海底捞股票； 2、原告要求优正公司返还投资款71339.62元及利息有无事实依据及法律依据； 3、原告要求被告李大好承担民事责任有无事实依据及法律依据。 原告为证明自己的主张提交以下证据： 1、被告公司出具的海底捞国际认购代持协议一份。 2、原告与被告签订的海底捞股票认购协议书一份。 3、原告的汇款及收款银行帐单明细一份 证明原告按照认购协议足额支付了146339.52元的海底捞股票认购款。 被告对原告提交的证据发表如下质证意见：质证 对原告证据均无异议。 被告为证明自己的主张提交以下证据： 1、代持协议。 2、海底捞股票认购协议书。 3、原告指令股票赎回的微信记录。 4、被告支付给香港基金管理公司接收账户的银行转账记录。 5、被告及第三人林庭宇在香港中区报案材料。 6、广东省深圳市前海合作区人民法院受理该案件的受理证明书及原告起诉香港基金管理公司管理人李懿澄。 原告对被告提交的证据发表如下质证意见： —5— 对证据1-3真实性无异议。但证据3的证明目的不认可，并不能证明股票赎回。证明3原告与李先生系夫妻关系。 对证据4银行流水真实性认可，但证明目的不认可。 对证据5真实性、关联性均不认可。 对证据6审理通知书真实性认可，但关于起诉状真实性、关联性均不认可，而且起诉状内容显示李大好被香港籍女子骗取了投资款，但被告公司及被告李大好未给原告认购海底捞股票的事实是确认的，因此被告应予返还款项。 经审理查明，本院经审理认定事实如下：2018年9月12日原告与被告优正公司签订《海底捞股票认购协议书》，约定原告出资2万美元认购被告优正公司投资份额，该公司前期一次性收取原告认购费6.5%（其中包含认购费1.5%，管理费2%/年，通道费3%）；后端收益分成20%。双方签订协议当天，原告将146339.52元认购款通过银行转账方式转入被告李大好的账户中。其后，被告李大好分别于2018年11月26日、2018年11月28日、2018年12月18日、2019年3月18日向原告支付海底捞回款40000元、20000元、10000元和5000元，共计回款75000元，剩余认购费至今未还。被告优正公司不具备《中华人民共和国证券投资基金法》规定的投资基金证券的资格，其也未提交其《海底捞股票认购协议书》所称香港持牌基金管理公司的执照和授权委托文件。以上有《海底捞国际认购代持协议》、《海底捞股票认购协议书》、原告的汇款及收款银行账单明细佐证。 本院认为，证券投资基金行业是具有较高专业度的行业，为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法 —6— 权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展，我国制定了《中华人民共和国证券投资基金法》。本案中，被告优正公司不具备《中华人民共和国证券投资基金法》规定的基金管理人资格，其也未提交其《海底捞股票认购协议书》所称香港持牌基金管理公司的执照和授权委托文件。根据《中华人民共和国证券投资基金法》第十二条规定的基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。《中华人民共和国证券投资基金法》第一百五十二条规定的在中华人民共和国境内募集投资境外证券的基金，以及合格境外投资者在境内进行证券投资，应当经国务院证券监督管理机构批准，具体办法由国务院证券监督管理机构会同国务院有关部门规定，报国务院批准。《合同法》第五十二条第一款第（五）项规定，违反法律、行政法规的强制性规定，合同无效。根据以上，原告与被告优正公司签订的《海底捞股票认购协议书》、《优正资本海底捞国际配售代持协议》无效，其所收的股票认购费应予返还。 本案中，原告与被告优正公司签订协议当天，原告将146339.52元认购款通过银行转账方式转入被告李大好的账户中，上述事实足以让人对两被告是否互相独立产生合理怀疑。此种情况下，李大好作为优正公司法定代表人、控股股东，完全有可能也有义务对优正公司是独立法人、拥有独立财产，能够独立承担民事责任承担举证责任。但从李大好提供的证据材料看，根本无法证明优正公司的财产独立于李大好个人财产，优正公司具有独立法人人格的事实。《公司法》第二十条规定， —7— 公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。对于不是一人有限责任公司的公司，公司股东与公司财务人员人格混同的举证责任原则上应当由公司债权人承担，但公司债权人能够提供初步证据证明股东滥用公司独立法人地位和股东有限责任的，该举证责任应由公司承担。股东未对公司款项汇入个人账户作出合理解释，应当证明公司财产独立于个人财产，否则应对公司债务承担连带责任。综上所述，依照《中国人民共和国合同法》第五十二条第一款第（五）项、《中华人民共和国证券投资基金法》第十二条、《中华人民共和国证券投资基金法》第一百五十二条、《中华人民共和国公司法》第二十条之规定，判决如下： 一、原告程洁与被告深圳优正资产管理有限公司签订的《海底捞股票认购协议书》、《优正资本海底捞国际配售代持协议》无效； 二、被告深圳优正资产管理有限公司于本判决生效之日起十日内返还原告程洁剩余投资款71339.52元； 三、被告李大好对深圳优正资产管理有限公司上述债务承担连带责任； 四、驳回原告的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费845元，由被告深圳优正资产管理有限公司、 —8— 李大好共同负担。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本。上诉状及相关材料向本院诉讼服务中心材料收转窗口递交，或邮寄至本院诉讼服务中心（注明邮寄地址及邮编，收件人为材料收转窗口）。 上诉案件受理费应当在上诉期限届满之日起7日内预交，（收款单位：河北省石家庄市中级人民法院，账户62×××47，开户银行：河北银行华兴支行）。逾期未交也未提出缓交申请的，按自动撤回上诉处理。 审判员  杨巧燕 二〇二〇年十二月十四日 书记员  樊 晓