山东省临沂市罗庄区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）鲁1311刑初209号 公诉机关临沂市罗庄区人民检察院。 被告单位临沂广安新型建材有限公司，统一社会信用代码91371311787167866K，单位地址临沂市罗庄区罗庄街道南外环路中段（小山后村），法定代表人黄广瑾。 诉讼代表人贾玉玺，男,汉族，1987年1月1日出生，住临沂市罗庄区。 辩护人李有学，山东启阳律师事务所律师。 被告人黄广瑾，男，汉族，1975年5月24日生于山东省郯城县，大学文化，、总经理，住临沂市兰山区。2006年5月31日因犯偷税罪被临沂市罗庄区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币一百万元。因涉嫌犯非法采矿罪于2018年1月22日被刑事拘留，同年2月6日被取保候审。2019年2月1日被临沂市罗庄区人民检察院决定取保候审。2019年4月24日经本院决定被取保候审。 辩护人刘晔，鞠建，山东睿扬律师事务所律师。 被告人潘义昌，男，汉族，1977年2月22日生于临沂市罗庄区，初中文化，住临沂市罗庄区。因涉嫌犯非法采矿罪于2018年5月16日被刑事拘留，同年6月22日被取保候审。2019年4月24日经本院决定被取保候审。 辩护人高延强，男，山东品众元律师事务所律师。 临沂市罗庄区人民检察院以临罗检公刑诉[2019]180号起诉书指控被告单位临沂广安新型建材有限公司，被告人黄广谨、潘义昌犯非法采矿罪，于2019年4月18日向本院提起公诉。本院于2019年4月22日立案受理。并依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。罗庄区人民检察院指派检察员孙连振出庭支持公诉。被告单位诉讼代表人贾玉玺及辩护人李有学，被告人黄广谨及辩护人刘晔、鞠建，被告人潘义昌及其辩护人高延强到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，被告单位临沂广安新型建材有限公司为整理公司位于临沂市罗庄区罗庄街道南外环路中段的院内场地，在未取得采矿许可证的情况下，于2014年9月，经公司法定代表人、总经理、被告人黄广谨与赵某4（已殁）商定，擅自开采公司院内建筑石料用灰岩矿并销售，用以抵顶整理场地费用，由被告人潘义昌负责开采，赵某4按开采数量支付给潘义昌费用；2016年2月，赵某4去世后，黄广瑾与潘义昌商定，潘义昌继续负责开采，临沂广安新型建材有限公司负责销售并按开采数量支付给潘义昌费用。非法开采所得存入孙某、黄广谨账户后用于了临沂广安新型建材有限公司开支。经山东省地质矿产勘查开发局第七地质大队核查，非法开采的建筑石料用灰岩矿动用量为192496ｍ3（496640吨）。经临沂市罗庄区价格认证中心认定，被非法开采建筑石料用灰岩价值8549298元。2018年5月16日潘义昌主动到临沂市公安局罗庄派出所投案。临沂广安新型建材有限公司已上缴赃款218万元。 公诉人当庭宣读、出示的证据有鉴定意见，物证，勘验笔录，辨认笔录，书证，证人孙某等人的证言，被告人黄广谨、潘义昌的供述等。公诉机关认为，被告单位临沂广安新型建材有限公司、被告人黄广谨、潘义昌违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。 被告单位诉讼代表人对公诉机关指控的犯罪无异议，当庭表示自愿认罪，并对指控证据无异议。 被告单位的辩护人的辩护意见是被告单位犯罪情节轻微，请求依法免于刑事处罚。1、被告单位开采的普通建筑石料不属《矿产资源法》管制矿产，应与一般的非法采矿中的矿产资源区别对待。2、被告单位犯罪情节不属严重，首先被告单位是受上级单位山东东方路桥总公司的工作安排实施的，开采目的为平整场地，并非为贩卖而开采；其次，被告单位由临沂公路局水泥厂改制而来，该厂曾有开采行为，被告单位不应承担全部后果。3、认定非法采矿价值8549298元事实不清、证据不足，《动用量核查报告》依据的参照地图为2018年1月航拍数据估算的，不能准确反映涉案土地的准确状况，罗庄区价格鉴定中心出具的物品价值鉴定结果，将涉案开采矿品价值按照时间阶段分为单个部分，无事实依据且不准确，该证据不符合刑事证据的基本要求，不应当被采信。4、被告单位及时停止开采行为，已退赔损失218万元，请求法庭对被告单位免予刑事处罚。5、开采数量根据郭某1证言，该证据是孤立的证据，不应作为开采数量的关键证据。 被告人黄广谨对公诉机关指控的罪名无异议，但对公诉机关指控开采的数量有异议，辩称在其开采之前就有坑，以前的坑是1998年之前开采的。 其辩护人的辩护意见是:1、罗庄区检察院指控非法开采建筑石料用灰岩矿动用量为192496立方米，并据此认定非法开采建筑石料用灰岩价值8549298元，该认定证据不充分，不能作为本案定罪量刑的数额。2、涉案土地是合法国有出让土地，系根据土地使用权人授权和要求进行的土地平整行为，不应按照普通的非法开采进行认定。3、公司开挖土地本意是进行磷石膏项目运作。不是为了盗采国土资源。4、黄广谨作为，是应山东东方路桥建设总公司要求平整场地，开挖青石出售后所得款项也全部用于公司支出，个人并未从中牟利，在侦查阶段，主动缴纳公司违法所得。5、郭某1汇总表不准确，根据郭某1提供的两组表格是孤证，不能作为定案依据。 被告人潘义昌对公诉机关指控的犯罪无异议，辩称我在跟赵某4干的时候现场就有坑，赵某4向我转账中包括平整场地及开采、挖掘费用。 其辩护人的辩护意见是：1、黄广谨、潘义昌未向第七地质大队指认现场，第七地质大队核查的开采现状范围比黄广谨、潘义昌开采的范围大，第七地质大队核查的范围与本案不具有关联性。《动用量核查报告》是对涉案矿坑自2008年1月至案发期间动用量的总量认定，与起诉书指控的期间不符。《动用量核查报告》依2008年1月航拍数据估算原始地形事实不清，证据不足，无2008年1月航拍数据作为证据。《动用量核查报告》应扣除2014年9月前的开采动用量，未扣除开采过程中的非矿物质。2、省级人民政府国土资源主管部门是非法采矿以及破坏性采矿造成矿产资源破坏价值的唯一鉴定机构，山东省地质矿产勘查局第七地质大队的《动用量核查报告》未经审计国土资源部门审查批准同意，依法无效。依照从旧兼从轻原则，本案的价值认定应当适用《非法采矿、破坏性采矿造成矿产资源破坏价值鉴定程序的规定》的相关规定予以认定；3、石子汇总数额不准确，全案价值应为3409761.31元；4、潘义昌有自首情节、系本案从犯，无犯罪前科自愿认罪认罚，依法可酌定减轻处罚。 经审理查明，被告单位临沂广安新型建材有限公司为整理公司位于临沂市罗庄区罗庄街道南外环路中段的院内场地，在未取得采矿许可证的情况下，于2014年9月，经公司法定代表人、总经理、被告人黄广谨与赵某4（已殁）商定，擅自开采公司院内建筑石料用灰岩矿并销售，用以抵顶整理场地费用，由被告人潘义昌负责开采，赵某4按开采数量支付给潘义昌费用；2016年2月，赵某4去世后，黄广瑾与潘义昌商定，潘义昌继续负责开采，临沂广安新型建材有限公司负责销售并按开采数量支付给潘义昌费用。非法开采所得存入孙某、黄广谨账户后用于临沂广安新型建材有限公司开支,非法开采至2017年7月。 自2015年1月18日至2016年2月5日，赵某4通过赵某4及赵某3账户共计向潘义昌转账开采费用1540514元；2016年3月14日至2017年7月4日，临沂广安新型建材有限公司通过黄广谨、孙某账户共计向潘义昌账户转账3607170元开采费用，以上合计5147684元。其中，黄广谨向潘义昌转账款项中有66900元为平整场地、装卸石膏粉的费用，予以扣除，即开采的矿产品价值为5080784元。 2018年1月22日，黄广谨被抓获到案；2018年5月16日，潘义昌到临沂市××庄××庄派出所投案。临沂广安新型建材有限公司已向临沂市公安局罗庄分局上缴赃款218万元。 上述事实，有下列业经庭审质证的证据予以证实： 1、勘验笔录，现场照片一组证实非法开采的现场及现场开采车辆情况。 2、辨认笔录四份，证实孙某于2017年7月20日在罗庄派出所在见证人常某的见证下，辨认出黄广瑾、潘义昌；郭某1于2017年7月5日在罗庄派出所在见证人盖广超的见证下辨认出黄广瑾、潘义昌。 3、书证 （1）搜查笔录、扣押决定书、扣押清单各一份，临公罗（罗庄）扣字（2017）10062号，证实2017年7月5日19时，侦查人员对孙某位于罗庄区盛庄办事处孙家对河村的住处进行了搜查并扣押了相关物品及退还物品情况。 （2）扣押决定书、扣押清单、发还清单各一份，临公罗（罗庄）扣字（2017）10077，证实扣押黄广瑾物品及发还被扣押物品情况。 （3）指认现场图片一张，证实黄广瑾指认了图片上的非法采矿位置。 （4）潘义昌农业银行账号交易明细一份，证实潘义昌6228××××0664农业银行账号2015年1月18日至2016年2月5日收到赵某4及赵某3转账的开采费1260514元；2015年5月10日至2015年10月30日收到赵某4及赵某3挖掘机费280000元；2016年3月14日至2017年7月4日收孙某、黄广瑾转帐3607170元 （5）情况说明一份，证实临沂广安新型建材有限公司使用的土地系山东东方路桥建设总公司于2006年办理的出让手续，期限至2056年，广安公司进行场地整理系东方路桥建设总公司授权实施。 （6）说明、欠条各一份，证实2016年6月10日，经赵某3、潘义昌、黄广瑾协商，广安新型建材公司承担赵某3欠潘义昌的176625元。 （7）责令停止违法行为通知书一份，临罗（2017）111号，证实2017年6月26日临沂市国土资源局向临沂市广安新型建材有限公司下达了责令停止违法行为通知书。 （8）临沂市国土资源局罗庄所出具的法律文书送达回证四份，证实罗庄国土所先后于2015年2月3日、2016年4月14日、2016年6月12日、2017年6月26日四次向临沂广安新型建材有限公司下达了责令停止违法行为通知书。其中2016年4月14日、2016年6月12日两次系黄广瑾签收。 （9）黄广瑾提交的房款明细一份，证实上有赵某4签字、临沂广安新型建材有限公司盖章的房款明细429117.6元。 （10）王某2出具的付款明细一份证实经王某2、李芳红统计，2017年2月至7月，王某2一共支付给广安公司购买青石款201万元。 （11）刑事判决书一份，证实黄广瑾于2006年5月31日因犯偷税罪被临沂市罗庄区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币一百万元。 （12）山东天宝爆破有限公司爆炸物品领用（退还）明细账复印件、爆破作业项目许可审批表复印件、爆破工程合同书复印件，证实2014年6月16日临沂广安新型建材有限公司与山东天宝爆破有限公司临沂分公司签订爆破工程合同书，对广安公司内旧厂改造利用平整场地石方基础爆破工程；于2014年9月15日通过罗庄区公安分局审批；于2014年9月22日至2015年3月8日进行了爆破施工。 （13）临沂广安新型建材有限公司出具的说明一份，证实2016年4月前赵某4负责整理广安公司的土地，广安公司不出费用。 （14）临沂广安新型建材有限公司出具的证明一份，证实广安公司售卖石头的情况没有具体账目。 （15）临沂广安新型建材有限公司出具的证明、申报告知单、项目申请报告，证实广安公司于2017年5月向政府部门申报了45万吨/年磷石膏综合利用项目的项目申请报告。开采青石是整理土地、建设项目的需要，不是为了售卖石头。 （16）说明一份、业务回单一份、银行账户交易明细一宗，证实黄广瑾的建行账户6227××××6883、孙某的工行账户6222××××2257为临沂广安新型建材有限公司使用，所收取的售卖青石款用于了公司开支，因财务管理不规范，相关开支无具体账目。 （17）办案说明一份证实，经与地质勘测队联系，在卷《动用量核查报告》所确定的非法采矿动用量未扣除老厂房建设时开采的石矿数量。 （18）人员信息查询单一份，证实赵某3的个人基本情况，其与赵某4系父子关系。 （19）临沂市××庄××庄派出所办案说明一份，证实赵某4系赵某3之父，因赵某3在外地打工无法返回，罗庄派出所与赵某3通过通话录音取证。 （20）临沂市××庄××庄派出所出具的办案说明一份，证实在孙某处扣押的联想牌电脑主机二台、联想牌电脑显示器一台、记账单据一箱、人民币现金12701元，以及在黄广谨处扣押的陕汽德龙工程车一辆、挖掘机、电脑主板三块，均已返还给当事人，因原办案人员疏忽，未制作物品返还清单。 （21）临沂广安新型建材有限公司出具的证明一份，证实黄广瑾系临沂广安新型建材有限公司法人兼总经理。 （22）营业执照复印件、企业信息、证明、贾玉玺身份证复印件，证实临沂广安新型建材有限公司的企业信息（2011年1月20日成立）、诉讼代表人贾玉玺信息。 （23）临沂广安新型建材有限公司出具的证明一份，证实黄广瑾在2011年至今担任临沂广安新型建材有限公司法人兼总经理。 （24）付庄派出所出具的户口注销证明一份，证实赵某4因死亡于2016年2月29日注销户口。 4、证人证言 （1）张某（临沂广安新型建材有限公司经理）证实，我不负责公司开采石头的事，是黄广瑾负责的，是黄广瑾让赵某4和潘义昌在公司挖石头的，2014年左右赵某4在公司挖石头，2016年赵某4死后是潘义昌继续挖的，挖的石头都卖了。 （2）郭某1证实，我2016年4月到广安建材公司担任会计，干财务、内勤。广安公司主要经营石膏粉、石膏切块、粘结石膏，还有采挖的青石头，潘义昌、潘某、刘某1负责石头塘工作。我去工作时石头塘已经开挖了，石头塘内主要采挖青石头和黄土，每天能采挖七八百吨青石头，每月开采20天左右，基本上都对外卖了，每吨二十四、五块钱。陈某、上某、李彬经常来买石头。凡是买青石的人，先通过银行转账转到孙某或黄广瑾的账户下账，再拉青石，然后到地磅室过称。每天地磅室将过磅单交到财务室再给石头塘出一份汇总过磅青石的总吨数，每个月的五号左右，石头塘的潘某再拿着地磅室的单子到财务核对。一吨青石卖价二十四、五元，每吨抽十五元给潘义昌，其余的钱是公司的。石头塘的汇总单、过磅单都放在我这里的，2017年7月4日，我接到孙某的通知，说有来检查的，让我把单子都送到她家里，当晚我把石头塘的汇总单、过磅单，还有其他公司的账单，加上财务室的三台电脑、三到四个优盘，公司的公章，都送到孙某家里了。开采的青石一部分被自己厂内的石子机破碎了，然后卖石子，一部分直接拉走卖了。开采的青石都过磅，厂内自己破碎的石子也过磅。开采的青石吨数都有记账，都被公安机关扣押了。2016年有我做的石子总汇表，我们自己厂内石子机用的青石，记账“青石大块”，2016年1-12月共74219.28吨；外面来买的青石，记账用“青石出厂”，2016年1月至12月共93798.33吨。2017年我们厂子的石子机拆除了，开采的青石都被卖掉了，2017年1至7月份我们厂共卖出青石114886.38元。这些账目是我根据平时账目进行的汇总。 我们厂的青石大客户由陈宗强、上某，还有一些散户。根据公安机关扣押的现金日记账，2017年1至7月份，共收到陈宗强、上某等人的青石下账款共计约276万元；共付给潘义昌青石破碎费约198万元。客户购买青石有现金付款和银行汇款两种方式，现金付款是先存到孙某2802尾号的信用社账户再转到孙某的2257尾号工商银行账户；银行汇款直接打到孙某2257尾号工商行账户。青石款一部分通过银行汇款给潘义昌破碎费，其他的钱都按照孙某安排转款其他账户了，用途不清楚。 （3）孙某证实，我2014年中秋节前后到临沂广安新型建材有限公司任会计。我去时院子南边就有一个开采的大坑了。黄广瑾都是安排我把开采青石的破碎费打给一个叫潘义昌的，是按吨给的，以前好像是十几元一吨。开采的青石都对外卖了，我记得购买青石的有陈某、彭金龙、上某，还有些散户。购买青石款都是黄广瑾安排买青石的客户将青石款打到我的建行卡或工行卡的账户，钱到我的账户后，按照黄广瑾的要求再向外转款。具体开采青石数量不清楚，但我们公司里都有卖青石的账目，每月都有一份汇总表，是财务上制作的，这些都被公安机关在2017年7月5日到我家搜查时扣押了。公安机关在我家搜查、扣押了很多账本，其中就有青石账目的汇总表。 （4）王某1证实，我是广安公司的地磅员，是2016年3月份开始干的，刚来上班时是赵某4负责的，2016年春节赵某4死后，是赵某3给我们发工资，2016年7月以后是黄广瑾负责的。厂里的青石不是天天往外运，每次都是晚上往外运，一晚上大约有10多车左右。往外运的石块和石子都是在我们厂南侧的石头塘里挖的。 我们地磅室开具的地磅单据上印有“临沂财源商贸有限公司出厂计量单”字样，物资栏填写“青石大块”，客户栏填写“青石塘”的是公司石子机自己加工用的青石；物资栏是“青石出厂”，客户栏填写客户姓名的是对外出售的青石。青石平均价格每吨25元左右，石子每吨价格40元左右。 （5）潘某证实，潘义昌有挖掘机在广安公司石头塘挖石头的。2016年3月，我到广安公司和潘义昌一起干。在公司的院子南边石头塘采挖青石，使用破碎锤采挖，平均每天开采6、7百吨，一个月开采25天左右。白天用破碎锤破碎青石，晚上把白天开采的青石装车、出厂，都对外销售了。我在石头塘主要负责给挖掘机加油、买维修件、计算青石出厂吨数，刘某1主要是维修挖掘机，其他人都是挖掘机司机，我们都是跟着潘义昌干的，潘义昌跟着黄广瑾干，开采出青石后卖出的青石费用由黄广瑾给潘义昌分成，每吨给潘义昌14块钱左右，潘义昌再给我们发工资、车辆加油等。每个月给我发5000元，给刘某1也差不多，给挖掘机司机每月发6000元左右。一共给发了14个月的，7万元工资，都是银行转账。石头塘内一台“卡特”牌挖掘机是潘义昌的，两个“厦工”牌破碎锤及一台“小松”挖掘机是黄广瑾的。 （6）刘某1证实，我是2016年3月去广安建材公司工作的，在公司院子南边的石头塘里采挖青石，我是跟潘义昌干的。是用破碎锤开采的，一天采6、7百吨的青石，一个月采15天左右。我和潘某上长白班，挖掘机司机两人一班，分白班、夜班，石头塘白天用破碎锤破碎青石，晚上青石装车、出厂，采挖的青石都出售了，是老板黄广瑾联系的。 公司老板黄广瑾给潘义昌14元钱，潘义昌负责石头塘内的人员工资等费用。潘义昌每个月给我5000元的工资，给潘某也差不多，给挖掘机司机工资6000元。一共给我发了75000元的工资，都是银行转账。 （7）赵某1证实，我是2013年6月份左右到广安新型建材厂上班的，我负责开铲车、工程车、修铲车、看石子机。挖出来的石头和土都是老板黄广瑾安排我转运，我开工程车给转运。公司老板是黄广瑾，平时张某在厂子里负责。石头塘是大约2015年左右开挖的，挖的有青石、黄石和山土。青石一部分被厂子的石子机磕成石子了，一天能磕二、三百吨，石子一部分卖了，一部分被厂子里加工成空心砖。其他石头弄哪去我不清楚，我只上白班。 （8）刘某2证实，2013年，罗庄区付庄办事处邱旦子村的赵某4采挖厂子南边大坑里的石头，成块的大石头挖出来后，用石子机磕碎后再向外卖，2016年农历正月初四，赵某4得病去世了，2016年2、3月份，潘庄村的潘敬昌又来采挖大坑里的石头。一开始是赵某4来挖的，后来是潘敬昌来挖的，他们和老板黄广瑾怎么商量的不清楚。公司老板是黄广瑾，经理是张某，老板不在，就张某说的算。 （9）赵某2证实，我是2014年初到广安建材公司看门的，公司的老板是黄广瑾，我刚到这个厂子干的时候，这个厂子不生产建材，就挖厂子南边的石头，当时是赵某4承包黄广瑾的石头塘，赵某4向黄广瑾交承包费，赵某4自己管理，在石头塘里挖出成块的大石头，然后用石子机磕碎，再向外卖。2016年正月初四赵某4得病去世，潘庄村的潘敬昌承包黄广瑾的石头塘，在石头塘里挖出成块的石头磕碎后向外卖，卖的钱由黄广瑾、潘敬昌、破碎锤的老板按比例分，大约半个月前，因为有人去检查，石子机就停了不干了，但是晚上还是挖石头，一直到7月2日彻底不干了。 （10）郭某2证实，我是2016年春天到广安公司干地磅员的，公司老板是黄广瑾，公司主要经营石膏类的东西，但在厂内南侧有一处石头塘开采石头，石头塘里有四五个人，不清楚谁负责，我认识潘义昌、刘某1。我主要负责给厂内的货物过称，包括石头塘开采的石头。地榜单用电脑打印，印有“临沂财源商贸有限公司出厂计量单”，物资栏写“青石出厂”，青石出厂都是在晚上过磅。 （11）陈某证实，我和黄广瑾很多年前就认识了，2017年初，我开始在黄广瑾公司买青石，然后再向外卖。我都直接联系黄广瑾，然后通过手机银行将青石款汇到黄广瑾的建设银行账户，购买青石每吨24-26元，不固定，出售每吨30元左右。我经过计算，通过手机银行转账转了248000元，现金付了20000元，一共是268000元。青石款都汇到黄广瑾的6227××××6883建设银行账户了，我的建设银行账户6236××××2571。 （12）上某证实，2017年初，我开始从广安公司买石头朝外卖。通过转账或存现金将钱汇到财务室孙会计给的银行账号上，有打到黄广瑾的农业银行账户的，是否有其他账号记不清了。记得清楚的打款有32万元，其他记不清了。 （13）寇某证实，2017年4月8日开始我从广安公司购买青石一个月左右，每吨25元，我通过潘义昌联系购买青石，共购买了347990元的，是到广安公司财务把现金交给郭会计了。 （14）王某2证实，我通过陈某联系购买广安公司石头塘开采的青石，从2017年2月至7月，一共支付购买青石款201万元，购买青石的价格23元至26元／吨，一共从广安公司购买了80000吨左右的青石，尚有77297.4元的青石未拉走，都是把购买青石款通过银行转账转给了黄广瑾、孙某的建设银行账户。 （15）宋某证实，我于2016年3、4月份至2017年6月在广安公司石头塘干挖掘机司机，石头塘是潘义昌负责的，有事都是广安公司老板黄老板安排潘义昌，俩人什么关系不清楚，工资是潘义昌给发放的，每月固定6500元。 （16）岳某证实，1992年7月份我去罗庄区小山后村南的公路局水泥厂上班，当时水泥厂里的厂房比较破旧，就在同年对水泥厂的厂房进行了翻新，当时把旧厂房拆掉后，在原来的位置向下挖地基，地基大约3米左右，打好地基后又建设新厂房。 （17）赵某3证实，根据潘义昌农行6228××××0664的账户流水账目，有我向潘义昌转账的记录，这个我不清楚怎么回事，我的银行卡一直由我父亲赵某4使用。 5、被告人的供述和辩解 （1）黄广瑾供述 2018年1月22-23日供述，2014年10月份，赵某4开始开采石灰石矿，开始是以公司整理场地的名义开采的，我是法人还是总经理，他开采时是经过我同意的。我们口头商议，他挣了钱给我一部分，大概给了我几十万。在2016年正月赵某4去世后，跟赵某4干的潘义昌找到我要求继续干，我按赵某4给潘义昌的分成即每吨青石给潘义昌14元左右，潘义昌负责开采及费用支出，我安排公司财务使用我、孙某账户及公司账户收款，并支付给潘义昌费用。公司销售青石的款项都用于公司开支了，我个人没有使用过。土地整理及开采石头是公司的行为，但公司没建立管理会议制度，没有开会研究过，土地整理是总公司山东东方路桥建设公司同意的。开采期间国土部门制止过。公安机关根据我公司会计的记账本，计算出我公司2017年1月至7月收到的石头款项合计337万元是真实的，这330多万的收入和开采测量结果按照市场价格结算数据有很大的出入，是因为赵某4开采时的收入开支我们没记过账目，另外，2016年4月份，我们开采之后，石头塘产生的实际收入也有200多万元，综合起来产生了这么大的差距。开采的青石我联系的买家有陈某、上某，其他买家都是潘义昌联系的。我公司地磅室有白班的王国祥和一个姓郭的女子，负责值夜班的江兆义，他们主要负责青石的称重，开具过磅单，与财务进行地榜单的对接等；财物有会计郭某1、孙某，原来以孙某为主，孙某2017年3、4月份回家休产假了，财务上就以郭某1为主，主要负责汇总地磅室及潘义昌上报青石吨数，核对后，会计再将青石款打给潘义昌。 2019年3月20日供述，我和赵某4在广安公司开采石头对外销售是事实，开采青石没有办理过采矿手续，也没办理过土地整理、项目建设手续。在赵某4开采前，开采的地方没有被开采过。赵某4开采青石是我同意的，赵某4把土地平整的活承包了，公司不给赵某4费用，用开采销售的石头款抵费用，青石的开采和销售公司不负责，放炮手续是以广安公司的名义办理的。赵某4支付给我过两三次利润。 2020年1月10日供述，采青石的大坑是以前公路局水泥厂的厂房，公路局水泥厂建设厂房的时候，对地基进行了加固、加厚处理。2001年成立临沂广安新型建材有限公司，水泥厂建设的厂房就已经没有了，是一片平地。2016年开始在临沂广安新型建材有限公司院内进行采挖青石，先挖的黄土，黄土下边是公路局水泥厂厂房的地基，地基下边才出现了青石块。当时地质矿产勘查开发局把以前厂房的地基也算作了建筑石料，所以我认为地质矿场勘查开发局出具的动用量过高，水泥厂地基厚度有七八米厚的，也有四五米厚的，平均地基的厚度在五米左右，现在坑边上能看出有水泥青石、红砖块等建筑料。我的尾号为6883的建设银行卡和孙某的尾号为2257的工商银行不光用于青石款，还用于公司经营。孙某给潘义昌转钱是因为开采、转土和挖掘机都是潘义昌负责，所以孙某转给潘义昌开采费和转土费。 （2）潘义昌供述 2018年5月16日供述，2015年1月份，我通过别人介绍认识赵某4，赵某4计划在广安新型建材有限公司里采挖青石，让我负责采挖青石的具体实施，具体赵某4负责销售、称重、收款等事项，我每采挖一吨青石，赵某4给我一定费用，放炮采挖青石一吨提成7块钱，纯机械采挖一吨提成10块钱，我负责石头塘内的工人工资、机械费、燃油费等所有费用，就这样跟赵某4干了将近一年。通过银行流水，我自己计算，赵某4一共给我开采费合计89万元。在我跟赵某4开采石头期间，我知道是赵某4和临沂广安建材有限公司的经理黄广谨合伙干的，两个人具体怎么分成我不清楚。2016年阴历正月初四，赵某4因病去世，但是赵某4还欠我17万的开采费，黄广谨把这17万自己承担了，他让我继续开采石头，我还是负责石头塘的所有费用，其他的收款、称重、销售等费用都是由黄广谨负责，每开采一吨青石，我从中提成14元左右。通过银行流水，2016年临沂广安新型建材有限公司给我打款182万元，2017年给我打款193万元。我跟赵某4干的时候，开采的吨数在10万吨左右，2016年、2017年每月有账目，其中2016年每月开采一万多吨，全年共计开采15万吨左右，2017年每月开采2万吨左右，共计开采了14万吨，合计开采了40万吨左右的青石，我合计收款464万元左右，基本都是银行转账，转到我的农行卡里，卡号是6228××××0664，有一两次支付现金，我与黄广谨之间的业务往来其中6.69万元是我给黄广谨厂子里平整场地、装卸石膏粉的费用，剩余的都是青石的账目。 2019年3月19日供述，开采青石的地方之前没被人开采过，是一处高坡、原始地貌。从2014年11月份开始跟赵某4开采青石。我没见过赵某4、黄广瑾的采矿手续，当时政府已经不再批采矿手续了，黄广瑾到国土所问过怎么办手续，但一直没办下来。 2020年1月3日供述，2015年，赵某4介绍我去广安建材有限公司整改场地，整改过程中发现有石头，就开始开采石头和土方，干了大约一年的时间，赵某4生病去世了。我就去找公司法人黄广谨，黄广谨就让我继续开采石头和土方，赵某4欠我的机械费全部由黄广谨承担，我就继续开采到2017年7月4日。我租挖掘机开采石头和土方，找自卸车拉土方，黄广谨找自卸车拉石头。石头都是黄广谨安排车拉走的。关于费用结算如果石头是黄石，挖掘机是按时算费用；开采的如果是青石，就按吨算费用；土方是按车算费用的。费用由黄广谨安排公司会计孙某直接往我银行卡里转账，每个月结算一次，有时候一个月结算多次。这些费用分为开采费、挖掘机费用。从2015年到2017年我一共收到400多万，包括100来万的开采费和300来万的挖掘机费用，其中赵某4支付了159万元左右，黄广谨给我支付了355万元左右。 6、综合证据 （1）罗庄派出所出具的全省常住人口详细查询结果二份，证实潘义昌、黄广瑾的个人信息情况，已达刑事责任年龄。 （2）临沂市公安局罗庄分局出具的山东省资金往来结算票据一份，证实罗庄公安分局于2018年2月6日收取广安建材暂扣款200万元。 （3）黄广瑾出具的山东省资金往来结算票据复印件一份，证实2017年9月20日罗庄公安分局收广安建材暂扣款18万元。 （4）抓获经过三份，证实黄广瑾系被抓获到案，潘义昌系投案自首，二人均对非法采矿的犯罪事实供认不讳。 上述证据之间相互印证，事实清楚，证据确实、充分，足以认定。 公诉机关当庭还提交如下证据： （1）山东省地质矿产勘查开发局第七地质大队于2017年8月制作的《山东省临沂市罗庄区陆庄核查区7号坑建筑石料用灰岩矿动用量核查报告》一份，证实对比该地区原始地形（2009年山东省国土测绘院老沂庄幅150Ｇ026070），于2017年7月8日国土局罗庄分局人员确认现场，矿层赋存于××庄组，采用水平断面法估算动用量。核查区范围内建筑石料用灰岩矿动用量为192496ｍ3（496640ｔ）。 （2）临沂市罗庄区价格认证中心价格认定的临罗价认定（2018）78号,结论书一份，证实基准日2015年1月至12月，212848吨，单价16元，认定价值3405568元；基准日2016年3月至12月，177370吨，单价17元，认定价值3015290元；基准日2017年1月至6月，106422吨，单价20元，认定价值2128440元；价格认定结论：罗庄区陆庄核查区7号坑496640吨建筑石料用灰岩的价值为8549298.00元。 （3）郭某1提交的2016年石子汇总、青石出厂表，证实临沂广安新型建材有限公司2016年1月至2017年6月销售开采青石的情况。 （4）鉴定意见 临沂市罗庄区价格认证中心出具的临罗价认定（2020）48号价格认定结论书一份，证实基准日2016年1月至12月，168017.61吨，单价17元，认定价值2856299元；基准日2017年1月至6月，103271.54吨，单价20元，认定价值2065431元；价格认定结论：罗庄区陆庄核查区7号坑2016年1月至2017年6月开采建筑石料用灰岩271289.15吨的价值为4921730元。 本院认为，被告单位临沂广安新型建材有限公司、被告人黄广谨、被告人潘义昌违法矿产资源法的规定，未取得采矿许可证，擅自采矿出售，情节特别严重，其行为妨害了社会管理秩序，构成非法采矿罪，依法应予惩处，公诉机关指控的罪名成立。黄广瑾系临沂广安新型建材有限公司法人兼总经理，系单位犯罪中直接负责的主管人员。 动用量核查报告是对涉案矿坑自2008年1月至案发期间动用量的总量认定，根据黄广谨供述及岳某证言，涉案矿坑有部分位于原临沂市公路局水泥厂厂房位置，建设厂房时在地下筑有深度为五米左右的地基，动用量核查报告未对该地基部分予以扣除，不能作为本案开采建筑石料用灰岩矿的动用量。对起诉书根据动用量核查报告及价格认定结论书认定的开采建筑石料用灰岩矿价值8549298元，本院均不予认定，对辩护人关于动用量核查报告不能作为证据使用的辩护意见，本院予以采纳。郭某1整理的两组动用量汇总表不符合证据的形式要求且没有其他证据予以佐证，根据该两组汇总表认定的动用量及价格认定结论书认定的开采建筑石料用灰岩矿价值4921730元，本院均不予认定。潘义昌自2015年1月18日至2017年7月4日共收到开采费用5080784元，经查，赵某4及临沂广安新型建材有限公司均根据潘义昌开采数量给潘义昌分成，故潘义昌收到开采费用必定低于其开采的矿产品价值，根据本案证据，将潘义昌收到开采费用依法认定为开采建筑石料用灰岩矿价值。虽然本案中开采之初目的是为平整场地，但平整场地中发现建筑石料用灰岩矿后即开采用于销售，被告单位用开采销售的款项抵顶赵某4平整场地所需费用，之后为销售持续大量开采，且销售所得归被告单位所有并用于被告单位开支，故对辩护人关于单位不应承担后果的辩护意见，本院不予采纳。潘义昌辩称转账中包括平整场地及开采、挖掘费用，经查，黄广谨与赵某4商定由赵某4为临沂广安新型建材有限公司平整场地，但平整中发现建筑石料用灰岩矿并开采用于销售，故平整场地为非法开采的必要成本，与开采需要支付挖掘费用及人工费用等属同一性质，依法不予扣除。被告人潘义昌在本案中负责具体开采矿石，并根据其开采数量收取费用，其与被告单位临沂广安新型建材有限公司构成共同犯罪。潘义昌于案发后自动到案，如实供述所犯罪行，庭审中认罪态度较好，系自首；黄广谨系被抓获到案，到案后如实供述所犯罪行，庭审中认罪态度较好。依法可对二被告人从轻处罚。本院综合考虑上述量刑情节并结合本案事实决定被告人应受的刑罚。根据《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三百四十六条、第二十五条、第六十七条第一、三款之规定，判决如下： 一、被告单位临沂广安新型建材有限公司犯非法采矿罪，判处罚金人民币一百二十万元。(罚金限判决生效后十日内缴纳) 被告人黄广谨犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币五十万元。(刑期自判决执行之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳) 被告人潘义昌犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币四十万元。(刑期自判决执行之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳) 二、没收被告单位临沂广安新型建材有限公司及被告人潘义昌违法所得2900784元，依法上缴国库。（已缴纳的218万元由收缴机关上缴国库） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省临沂市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审判长  杜晓艳 审判员  季会会 审判员  陈 娣 二〇二〇年五月二十八日 书记员  王娇娇