北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2020）京0105刑初70号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人刘宁，女，1971年6月18日出生于北京市，汉族，公民身份号码×××，大学文化，原系中赴（北京）投资基金管理有限公司业务员，户籍地北京市朝阳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月11日被羁押，次日被刑事拘留，同年8月7日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人郝雪，北京云嘉律师事务所律师。被告人陈琳，女，1978年7月31日出生于内蒙古自治区呼和浩特市，汉族，公民身份号码×××，大学文化，原系中赴（北京）投资基金管理有限公司业务员，户籍地内蒙古自治区呼和浩特市新城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月8日被刑事拘留，同年9月2日被取保候审。辩护人尚西国，北京市中洲律师事务所律师。被告人韩勇，男，1989年11月16日出生于北京市，汉族，公民身份号码×××，大学文化，原系中赴（北京）投资基金管理有限公司业务员，户籍地北京市丰台区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月5日被刑事拘留，同年8月16日被取保候审。辩护人曾婷，北京广森律师事务所律师。被告人高超，男，1986年4月4日出生于北京市，汉族，公民身份号码×××，初中文化，原系中赴（北京）投资基金管理有限公司业务员，户籍地北京市丰台区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月17日被羁押，次日被取保候审。辩护人冯德华，北京桂润律师事务所律师。辩护人王楠，北京桂润律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2019〕3518号起诉书指控被告人刘宁、陈琳、韩勇、高超犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员秦梁出庭支持公诉。上列诉讼参与人到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：被告人刘宁、陈琳、韩勇、高超伙同张某某（另案处理）等人，于2012年10月至2018年8月间，在中赴（北京）投资基金管理有限公司位于北京市朝阳区的经营地等地，向社会公开宣传购买“中赴公司”发行的“财富人生基金”等理财产品，可以获得高额利息、期满返还本金，与集资参与人王某某等400余人签订“中赴投资基金协议”等，吸收资金共计人民币2亿余元。被告人刘宁、陈琳、高超分别于2019年7月12日、8月8日、8月18日被抓获归案，被告人韩勇于2019年8月5日到公安机关投案。本案部分赃款已扣押在案，被告人刘宁、陈琳、韩勇、高超已签署《认罪认罚具结书》。北京市朝阳区人民检察院向本院移送了证人证言、书证、被告人供述等证据材料，指控被告人刘宁、陈琳、韩勇、高超的行为构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，予以惩处。被告人刘宁辩称指控多数集资参与人与其无关，其也是受害人。辩护人的辩护意见为，刘宁无犯罪故意，没有向社会公开宣传，不构成犯罪；如构成犯罪，建议从宽处理。被告人陈琳对指控事实及罪名无异议。辩护人的辩护意见为，本案系单位犯罪，陈琳系从犯，退赔，认罪悔罪，建议减轻处罚并适用缓刑。被告人韩勇对指控事实及罪名无异议。辩护人的辩护意见为，韩勇系从犯，有自首情节，认罪认罚，退赔，建议减轻处罚并适用缓刑。被告人高超对指控事实及罪名无异议。辩护人的辩护意见为，高超如实供述所犯罪行，退赔，建议从轻、减轻处罚并适用缓刑。经审理查明：2014年至2018年，中赴（北京）投资基金管理有限公司（以下简称中赴公司）及关联公司在北京市朝阳区等地，以投资项目理财可返本付息为由，公开集资。被告人刘宁、陈琳、韩勇、高超系公司业务员，为公司吸收资金。刘宁参与吸收资金人民币700余万元，陈琳参与吸收资金人民币300余万元，韩勇参与吸收资金人民币200余万元，高超参与吸收资金人民币400余万元。刘宁于2019年7月11日被查获；陈琳于2019年8月8日被查获，退缴人民币42.5万元；韩勇于2019年8月5日投案，退缴人民币43万元；高超于2019年8月17日被查获，退缴人民币80.7万元。以上事实，有下列证据予以证明：1.集资参与人的证言、报案材料，协议书，对账单，司法会计鉴定意见书等证明：2014年至2018年，中赴公司及关联公司在北京市朝阳区等地，以投资项目理财可返本付息为由，公开集资。集资参与人投资情况。刘宁参与吸收资金700余万元，陈琳参与吸收资金300余万元，韩勇参与吸收资金200余万元，高超参与吸收资金400余万元。2.扣押清单证明：在公安机关，陈琳退赔40万元，韩勇退赔25万元。3.到案经过证明：2019年7月11日，民警查获刘宁。2019年8月8日，民警查获陈琳。2019年8月5日，韩勇投案。2019年8月17日，民警查获高超。4.工资表等书证证明：从公司财务电脑提取的工资清单。5.户籍材料证明：被告人身份。6.被告人刘宁当庭的供述证明：指控的投资人只有几个与我有关。我没有获得收益，还损失了很多钱，被金某某骗了。7.被告人陈琳的供述证明：2015年9月到中赴公司任业务员。公司做P2P，业务员招揽客户投资，年化收益8%至12%。（当庭的供述）工资表属实，但2018年3月份之后并未发工资，部分压点是公司给投资人的。8.被告人韩勇的供述证明：2013年至2015年底在中赴公司做业务员。公司从社会上找投资人投资理财项目，年化收益10%至16%。我介绍他人投资。（当庭的供述）工资表属实，但2018年3月份之后并未发工资，部分压点是公司给投资人的。9.被告人高超的供述证明：2015年底到中赴公司（前身道宏投资公司）任业务员。我介绍他人投资公司理财项目，年收益15%至16%，到期返本金。（当庭的供述）工资表属实，但2018年3月份之后并未发工资，部分压点是公司给投资人的。以上证据，经庭审举证、质证，本院对相互印证的部分予以确认。被告人刘宁当庭关于指控的多数集资参与人与其无关的供述，与其他证据证明事实不符，本院不予确认。本院认为，被告人刘宁、陈琳、韩勇、高超向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控刘宁、陈琳、韩勇、高超犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。刘宁、陈琳、韩勇、高超系从犯；刘宁部分认罪，陈琳、高超如实供述所犯罪行、认罪认罚，韩勇有自首情节、认罪认罚；陈琳、韩勇、高超有退赔情节，本院对刘宁从轻处罚，对陈琳、韩勇、高超减轻处罚并适用缓刑。继续追缴刘宁、韩勇违法所得，连同在案款，发还集资参与人。刘宁的辩护人所提刘宁不构成犯罪的辩护意见，经查，刘宁为公司向不特定公众吸收资金，其行为已构成非法吸收公正存款罪，本院对此辩护意见不予采纳；陈琳的辩护人所提本案系单位犯罪的辩护意见，经查，中赴公司以非法集资为主要活动，不属于单位犯罪，本院对此辩护意见不予采纳；其他辩护意见，本院酌予采纳。综上，根据刘宁、陈琳、韩勇、高超犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度以及各自在共同犯罪中的罪责，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第六十一条、第四十五条、第四十七条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：一、被告人刘宁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，罚金人民币十五万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月11日起至2022年10月10日止。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。二、被告人陈琳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，罚金人民币二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。三、被告人韩勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，罚金人民币二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。四、被告人高超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，罚金人民币二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。五、继续追缴被告人刘宁、韩勇违法所得，连同在案人民币一百六十六万二千元，发还集资参与人（名单另附）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  付想兵审判员  徐清岱审判员  刘 欢二〇二〇年九月二十五日书记员  张 然