宁夏回族自治区银川市兴庆区人民法院刑事判决书（2019）宁0104刑初67号公诉机关宁夏回族自治区银川市兴庆区人民检察院。被告人张新法，男，1975年8月8日出生，公民身份号码XXXX，汉族，小学文化，河南省南阳市人，户籍所在地河南省南阳市，系延边老山神酒业有限公司银川分公司实际负责人。2008年7月17日因为赌博提供条件被北京市公安局丰台公局处以行政拘留十五日。2008年12月4日因赌博被北京市人民政府劳动教养管理委员会劳动教养一年。2015年7月24日因犯危险驾驶罪被江苏昆山区人民法院判处拘役三个月，并处罚金3000元。2016年6月21日因犯非法吸收公众存款罪被南充市顺庆区人民法院判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金2万元。2018年9月14日，因涉嫌非法吸收公众存款罪，被银川市公安局兴庆区分局刑事拘留（2018年9月14日至20日，临时羁押于河南省南阳市镇平县看守所）,2018年10月17日经由银川市公安局兴庆区分局执行逮捕。现羁押于银川市看守所。辩护人赵术萍，宁夏辅德律师事务所律师。银川市兴庆区人民检察院以银兴检公诉刑诉（2019）9号起诉书指控被告人张新法犯集资诈骗罪，于2019年1月7日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2019年4月17日依法公开开庭进行了审理。银川市兴庆区人民检察院指派检察员周华出庭支持公诉，被告人张新法及其辩护人赵术萍到庭参加诉讼。本案现已审理终结。银川市兴庆区人民检察院指控，2014年11月13日被告人张新法、程瑞（已判刑）、李军（另案审理）接受“韩总（韩京爱）”的指派，在银川注册成立延边老山神酒业有限公司银川分公司，程瑞担任分公司法人，张新法实际负责，2015年1月26日法人变更为叶贵先。在其任职期间伙同程瑞、李军等人以延边老山神酒业有限公司银川分公司的名义，以借款用于生产专款专用为由，以高额返利为诱饵，通过在银川市兴庆区向不明真相的群众散发融资宣传彩页和口口相传等方式，采用签订《借款合同书》等形式骗得杨某某、王某某等72名被害人共计人民币333.06万元。该款未被用于生产经营活动。公诉机关认为，被告人张新法的行为构成集资诈骗罪，应适用《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定定罪量刑，同时提交了证实被告人张新法犯罪的常住人口信息等书证、司法鉴定意见书、证人证言、被害人陈述、被告人张新法的供述和辩解等相关证据。被告人张新法辩称，其系总公司招聘的员工，只是按月领取工资5000元，并没有实际控制延边老山神酒业有限公司银川分公司的财物，其不具有非法占有的目的，只是参与了银川分公司非法吸收公众存款的行为。辩护人提出的辩护意见是：被告人张新法没有参与银川分公司的设立、决策和日常经营管理，没有获取非法资金，不具有非法占有的目的，本案应定性为非法吸收公众存款罪；被告人具有自首情节，建议对其从轻、减轻处罚并适用缓刑。经审理查明，延边老山神酒业有限公司成立于2010年12月1日，2015年6月18日变更名称为延边老山神酒业股份有限公司。公司法定代表人先后为朱根邢、杨云莲、韩某，2014年7月9日变更为李亨。2014年11月13日，延边老山神酒业有限公司银川分公司成立，被告人张新法受韩京爱指派到银川分公司负责收取客户资金。2014年11月13日至2015年1月25日，被告人张新法伙同程瑞、李军等人在延边老山神酒业有限公司银川分公司没有经过国家相关部门批准的情况下，以延边老山神酒业有限公司生产经营需要资金为由，通过散发宣传彩页的宣传方式，以月利率2%、3%的高额返利为诱饵，与集资相对人杨广发等65人签订借款合同书、还款计划书，非法吸收杨广发等65名集资相对人共计人民币323.06万元，该款项由程瑞根据韩京爱的指示，扣除支付给李军的提成、垫付款以及部分用于延边老山神酒业有限公司银川分公司的开支外，汇至韩京爱指定的个人账户。2018年9月14日，被告张新法主动至镇平县公安局张林派出所投案并如实供述了其犯罪行为。另查明，延边老山神酒业有限公司工作人员退赔集资相对人张富生1万，退赔集资相对人耿月芬2万。2015年7月24日，张新法因犯危险驾驶罪被江苏昆山区人民法院判处拘役三个月，并处罚金3000元。2016年6月21日因犯非法吸收公众存款罪被南充市顺庆区人民法院判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金2万元,释放日期为2016年7月6日，缓刑考验期自2016年10月12日起至2018年4月11日。上述事实，有公诉机关当庭出示，经法庭质证、认证的下列证据予以证实：一、常住人口信息，证实被告人张新法出生于1975年8月8日,犯罪时系成年人；二、受案登记表、抓获经过、立案决定书，证实被告人张新法涉嫌非法吸收公众存款一案,由王秀兰于2017年2月8日报案至银川市公安局兴庆区分局,经该局审查,于2017年2月13日立案侦查；三、到案经过，证实被告人张新法主动至镇平县公安局张林派出所投案的事实；四、出所登记表，证实张新法于2018年9月14日11时50分羁押于镇平县看守所,2018年9月20日16时许被银川市公安局兴庆区分局带走出所；五、调取证据通知书、情况说明，证实2018年5月9日银川市兴庆区北区国税局经在金三系统内查询延边老山神酒业有限公司银川分公司系统内为非正常状态,2014年11月20日开业登记,因未进行纳税申报2016年5月26日被认定为非正常户；六、企业信息，证实延边老山神酒业有限公司银川分公司成立于2014年11月13日，经营期限自2014年1月13日至2030年11月30日,住所在银川市兴庆区公园街**银川国际贸易中心******房。注册资本0元。法定代表人叶贵先。经营范围酒的销售;预包装食品兼散装食品的批发、零售;收购农副产品、土特产。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)；七、说明，证实2017年11月2日经上海股权托管交易中心股份有限公司核实延边老山神酒业有限公司曾为该中心中小企业股权报价系统展示企业,于2015年1月16日上线展示,企业简称:老山神,企业代码:203439。该公司因违反中心规则已于2017年4月17日被该中心摘牌处理；八、调取证据通知书、企业信息、企业变更信息公司、工商登记资料、情况说明等，证实延边老山神酒业有限公司银川分公司成立于2014年11月13日,经营期限自2014年11月13日至2030年11月30日,住所,住所在银川市兴庆区园街**银川国际贸易中心******房资本0元,法定代表人程瑞。经营范围酒的销售;预包装食品兼散装食品的批发、零售;收购农副产品、土特产,(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)2015年1月26日,延边老山神酒业有限公司银川分公司法人由程瑞变更为叶贵先；九、协助查询财产通知书、张新法工行账户信息及交易明细，证实张新法工行账户×××账户明细显示:2014年12月12日XXXX账户(王秀兰)张新法该账户转入480000元;同日张新法向XXXX账户(王瑞敏)转110000元;取现22000元;向XXXX(吕艳波)账户转入347900元、25元。2014年12月15日在银川民族南街支行取现2.2万元。张新法在中国工商银行帐户×××在2014年11月25日银川解放西街自助银行存入22553.76元、2014年11月26日在解放西街自助银行52553.76元、2015年1月6日解放西街自助银行转出6558.45、2015.1.12日解放西街自助银行转出5258.45元；十、张新法刑事判决书，证实四川省南充市顺庆区人民法院在2016年6月21日的判决书(2015)顺庆刑初字第346号认定“从2013年1月至2014年4月期间,延边老山神酒业有限公司、杨云莲、张新法等人向吕某、段某某等970余名群众非法集资合同金额为3100余元,造成直接损失金额为2500万元,以退还集资群众1200余万元”定性:单位犯罪、非法吸收公众存款,判处张新法犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑一年,缓刑一年六个月,并处罚金；2016年9月11日四川省南充市中级人民法院刑事裁定书(2016)川13刑终130号裁定:驳回上诉,维持原判;。2015年7月24日张新法因犯危险驾驶罪被江苏昆山区人民法院判处拘役三个月；十一、刑事案件执行通知书，证实罪犯张新法非法吸收公众存款一案，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，刑事判决书已发生效力，缓刑考验期从2016年10月12日至2018年4月11日至；十二、司法鉴定意见书，证实根据78名报案人提供的《合同书》,国贸大厦17楼涉嫌非法吸收工作存款合同投资金额为4518800元,在实际投资时,将提前计提4个月的分红从投资款中扣除,共计554000元,以监区4个月的分工款后将投资款以现金的刑事交给涉案人员,实际投资金额为3964800元。其中资金流向如下：（一）程瑞任职期间我们通过报案人的自述笔录中发现共签订借款合同55份,其中:合同投资金额为3670000元,实际损失金额为3226400元,根据程瑞与韩京爱的微信聊天记录,程瑞通过韩京爱提供的孙伟工商银行新兴支行(账号尾号为:4944)向其转账共计362800元,经核实孙伟的银行流水收到共计280000元,差额为82800元,通过韩京爱提供的王瑞敏工商银行天津十一路支行(账号尾号为:5642)向其转款共计638300元,经核实王瑞敏的银行流水收到共计434900元,差额为203400元。(二)根据程瑞与韩京爱的微信聊天记录,程瑞按照韩京爱的指示,给李军47%的提成和还李军垫付款共计支付2087900元,其中付李军47%提成为1677900元,还李军垫款410000元。延边老山神酒业有限公司银川分公司在2015年1月26日,负责人由程瑞变更为叶贵先,叶贵先任职期间共签订借款合同31份,其中:合同投资金额为12300元,实际损失金额为1131600元,由于叶贵先未提供其与李亨的相关打款银行账户,我们无法核算通过叶贵先转出的涉案资金；十三、证人韩某的证言，证实延边老山神酒业有限公司的实际拥有人当时韩京爱。韩某不知道宁夏银川是否成立分公司。其认识张新法,张新法是其姐姐韩京爱招来的,张新法只听韩京爱的,张新法也只和韩京爱联系。韩某没有授意张新法负责分公司的业务,韩某调度不了张新法,都是韩京爱调度张新法。张新法在南充分公司负责向总公司打款、转账款就是吸收公众存款的那些钱,其他酒的销售钱张新法不管。张新法是由总公司派去的,吸收公众存款的事是违法的,韩某对张新法比较信任。南充分公司主要销售老山神酒,后期大概2013年3、4月份的时候就以加盟的方式来吸收老百姓的存款；十四、证人冯某的证言，证实2014年11月至2015年3月份在延边老山神酒业有限公司银川分公司工作,负责公司内部办公用品的采购,及给公司投资人员制作利润表让投资人员了解投资情况。其在公司的工作都是程瑞安排的公司从事投资理财业务,拉客户来投资,然后给客户返还利息,当时是以老山神酒业有限公司的名义向客户借款,然后给客户返还利息,具体如何操作不清楚。具体拉宣传拉客户都是由业务员每天到早市或者老年人多的地方去找客户,向客户介绍投资理财。李军是业务员的头,李军平时不出去跑业务,业务员回来都向李军汇报。张新法在公司见过几次,但具体在公司做什么工作不清楚；十五、证人白某证言，证实2015年5月30日,因集资相对人要求退钱,白某将部分集资人在程瑞担任法人期间签订的合同及发票换成老山神原始认购股,当天没有新签订合同；十六、集资相对人王秀兰的陈述、借款合同书、告知书、承诺书、还款计划书、收据、账户交易明细，证实2014年12月初，王秀兰从其邻居处了解到老山神酒业的投资广告，后与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同上签的金额是60万元，王秀兰实际通过银行转账交了48万；十七、集资相对人杨广发的陈述、原始股认购书、宣传彩页、电汇凭证、辨认笔录，证实2014年11月21日，杨广发收到宣传彩页，得知老山神酒业有限公司银川分公司投资无风险，还有丰厚的利润分红，后经程瑞介绍，杨广发与银川分公司签订借款合同，杨广发通过回商银行给程瑞转账41.5万，又交了2.5万现金给了程瑞，一共投资44万元。韩京爱是老山神酒业有限公司的负责人，李军是银川分公司的负责人，他带领业务员拉存款，听说存款一半的钱都让李军拿走了。杨广发辨认出老山神酒业银川分公司负责人程瑞；十八、证人钟某的陈述、借款合同、还款计划书、收据，证实钟某的老伴俞亚平通过吴涛的宣传知道老山神酒业有限公司，后俞亚平于2014年12月23日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额为1万元，实际损失为0.88万元。钟某辨认出老山神酒业银川分公司负责人程瑞；十九、集资相对人刘文福的陈述、借款协议、收据，证实2014年11月24日，刘文福收到宣传彩页，知道延边老山神酒业有限公司银川分公司正在进行投资理财，便与该公司签订借款协议，合同金额为2万元；二十、集资相对人任选芝的陈述、借款合同书、还款计划书、收据，证实任选芝通过马振芳、袁满芳知道延边老山神酒业有限公司银川分公司投资理财的事，2014年11月21日，任选芝、马振芳与该公司签订借款合同，合同金额为6万元，实际投资金额为5万元；二十一、集资相对人马占仓的陈述、借款协议、还款计划书、收据，证实马占仓通过延边老山神酒业有限公司银川分公司业务员李天龙的介绍知道该公司投资理财的事情，2014年12月8日，马占仓与银川分公司签订借款合同，实际投资五万元，合同金额为六万元；二十二、集资相对人张富生的陈述、借款合同书、收据，证实张富生通过延边老山神酒业有限公司银川分公司业务员吴涛的介绍知道该公司投资理财的事情，其妻子耿月芬与张富生分别于2014年12月20日、2015年1月1日与该公司签订借款合同，两次投资均一次性支付利息，从投资款中予以扣除，第一次投资15万元收取利息1.8万元，第二次投资5万元收取利息0.6万元。2015年4月30日老山神的工作人员白某给张富生1万元现金，2015年5月11日白某给其老伴耿月芬转账1万元，2015年5月22日，程经理又给耿月芬转账1万元；二十三、集资相对人周剑勇的陈述、借款合同书、还款计划书，证实2017年11月22日，周剑勇通过介绍得知延边老山神酒业有限公司银川分公司投资理财的事情，于2014年11月22日、2014年11月26日、2014年11月29日与该公司签订借款合同三份，合同金额分别为1万元、10万元、5万元，收取利息金额分别为0.12万元、1.2万元、0.6万元；周剑勇的妻子王华于2014年11月22日、2014年11月26日与该公司签订借款合同二份，合同金额分别为1万元、10万元，收取利息金额分别为0.12万元、1.2万元；二十四、集资相对人张祥的陈述、借款合同书、收据、宣传名片，证实张祥通过宣传名片得知延边老山神酒业有限公司银川分公司投资理财的事情，2014年11月29日，张祥与该公司签订借款合同，合同金额为3万元，返还利息金额0.36万；二十五、集资相对人杨盛的陈述、老山神原始股认购书、收据，证实2014年11月一个下午，杨盛经延边老山神酒业有限公司银川分公司工作人员李军、李天龙介绍得知该公司投资理财的事情，其第二天便与该公司签订了借款合同，合同金额15万，返还利息金额1.8万，实际损失13.2万。2015年3月份后，该公司工作人员将杨盛的借款合同换成了原始股；二十六、集资相对人王英的陈述、借款合同书、还款计划书、收据，证实2014年11月，王英通过宣传彩页知道延边老山神酒业有限公司银川分公司投资理财的事情，2014年11月24日，王英与该公司签订两份借款合同，合同金额共计3万元，利息算在投资款里，金额为0.36万，实际损失2.64万；2014年12月15日，王英与该公司签订的合同金额为4万元，利息金额0.48万计算在投资款里；二十七、集资相对人吴淑琴的自述笔录、借款协议、还款计划书，证实吴淑琴于2014年11月22日、2014年11月25日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订两份借款合同，合同金额分别为3万、2万，利息计算在投资款里，金额分别为0.36万、0.24万；二十八、集资相对人李彩珍的自述笔录、借款协议、还款计划书、收据，证实李彩珍于2014年12月17日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额为3万元，实际损失金额2.4万；二十九、集资相对人邓永沛的自述笔录、借款协议、还款计划书、收据，证实邓永沛于2014年11月29日、2014年12月20日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订两份借款协议，合同金额共计2万元，实际损失金额为1.76万；三十、集资相对人陈素兰的自述笔录、借款协议、收据，证实陈素兰于2014年12月19日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款协议，合同金额4万，实际损失金额3.52万；三十一、集资相对人韩永梅的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实韩永梅于2014年12月19日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额1万，实际损失金额0.8万；三十二、集资相对人袁桂花的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实袁桂花于2014年11月26日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额为1万，收取利息金额0.12万；三十三、集资相对人武月琴的自述笔录、借款合同、还款计划书、收据，证实武月琴于2014年11月25日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额3万，实际损失金额2.64万；三十四、集资相对人杨福泰的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实杨福泰于2014年11月21日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额1万，收取利息金额0.12万；三十五、集资相对人熊桂芳的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实熊桂芳于2014年11月24日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额2万，实际损失1.76万；三十六、集资相对人王悦林的自述笔录、借款合同书、收据，证实王悦林于2014年11月21日、2014年12月1日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订两份借款合同，合同金额共计5万，实际损失金额共计4.4万；三十七、集资相对人张建华的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实张建华于2014年11月24日、2014年12月14日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订两份借款合同，合同金额共计4万，实际损失金额共计3.52万；三十八、集资相对人柳惠兰的自述笔录、借款合同书、还款计划书，证实柳惠兰于2014年11月26日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额3万，收取利息金额0.36万，实际损失2.64万；三十九、集资相对人张灵珍的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实张灵珍于2015年1月22日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额1万，实际损失金额0.88万；四十、集资相对人梁涛的陈述、自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据、原始股认购书，证实梁涛以其儿子梁志原的名义于2015年1月19日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订一份借款合同，合同金额1万，收取利息0.16万；梁涛于同日与该公司签订一份合同金额为2万的借款合同，后该份合同于2015年5月30日被公司收走，2万元投资款转为原始股；四十一、集资相对人刘冬梅的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实刘冬梅于2015年1月8日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额1万，收取利息金额0.12万，实际损失金额0.88万；四十二、集资相对人张香歌的自述笔录、借款合同书、还款计划书，证实梁双有（合同签字人）于2015年1月22日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额1万，实际损失金额0.88万；四十三、集资相对人熊天涛的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实熊天涛于2014年12月31日、2015年1月20日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订两份借款合同，合同金额分别为10万、5万，熊天涛领取利息1.2万、0.8万；四十四、集资相对人叶源国的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实叶源国于2014年11月28日、2014年12月4日、2015年1月16日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订三份借款合同，合同金额分别为1万、4万、1万，收取利息金额分别为0.12万、0.48万、0.12万；四十五、集资相对人任创业的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实任创业于2015年1月1日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额为5万，实际损失金额4.4万；四十六、集资相对人丁振国的陈述、原始股认购书，证实丁振国2014年11月30日、2014年12月16日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额分别为3万、2万，丁振国共收取4000元的利息，实际损失4.6万；四十七、集资相对人韩秀兰的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实韩秀兰于2014年11月18日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额5万，实际损失金额4.4万；四十八、集资相对人王尚龙的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实王尚龙于2015年1月22日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额1万，实际损失金额0.88万；四十九、集资相对人周秀宝的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实周秀宝于2014年12月4日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额1万，实际损失金额0.88万；五十、集资相对人宿梅芳的自述笔录、借款合同书、收据，证实宿梅芳于2014年12月24日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额2万，实际损失金额1.76万；五十一、集资相对人李德贤的自述笔录、借款合同、还款计划书、收据，证实李德贤于2014年11月28日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额1万，收取利息金额0.12万，实际损失金额0.88万；五十二、集资相对人王玉凤的陈述、自述笔录、报案材料、收据，证实王玉凤于2014年11月26日、2014年12月18日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订两份借款合同，当时是程瑞负责签订的，钱也交给了程瑞，李军是银川分公司的负责人。合同金额分别为4万、7万，实际投资金额分别为3.52万、6.16万，后转为原始股；五十三、集资相对人李桂香的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实李桂香于2014年12月19日、2015年1月13日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订两份借款合同，合同金额共计4万元，实际损失金额为3.52万元；五十四、集资相对人朱素香的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实朱素香于2014年11月18日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额为1万元，实际损失金额为0.88万元；五十五、集资相对人张对先的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实张对先于2014年11月29日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额为7万元，收取利息金额0.84万元；五十六、集资相对人马兰英的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实马兰英于2014年11月24日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额1万元，收取利息金额0.12元，实际损失金额0.88万；五十七、集资相对人周成福的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实周成福于2014年12月1日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额为2万元，收取利息金额0.24万元；五十八、集资相对人王慧的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实王慧于2014年11月24日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额为3万元，实际损失金额2.5万元；五十九、集资相对人柳玉梅的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实柳玉梅于2014年12月4日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额为1万元，实际损失为0.88万元；六十、集资相对人魏航利的自述笔录、借款合同书、还款计划书，证实魏航利于2015年1月20日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额为1万元，实际损失为0.88万元；六十一、集资相对人魏继兰的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实魏继兰于2014年12月15日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额为1万元，实际损失为0.88万元；六十二、集资相对人张银霞的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实张银霞于2014年12月8日、2015年1月16日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订两份借款合同，合同金额共计10万元，实际损失为8.8万元；六十三、集资相对人郑龙生的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实郑龙生于2014年12月18日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额共计5万元，实际损失4.2万元；六十四、集资相对人张时芬的自述笔录、股权认购书、收据，证实张时芬于2014年12月16日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额为4万元，实际损失3.52万元，后转为原始股；六十五、集资相对人夏菊初的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实夏菊初于2014年12月15日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额为1万元，实际损失为0.88万元；六十六、集资相对人胡联儒的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实胡联儒于2014年12月13日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额为5万元，实际损失为4.4万元；六十七、集资相对人夏风英的自述笔录、陈述、借款合同书、还款计划书、收据，证实2014年11月20日，夏风英与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额为1万元，收取利息0.12万；六十八、集资相对人郑琴的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实郑琴于2014年12月20日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额为1万元，实际损失为0.8万元；六十九、集资相对人耿月芬的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实耿月芬于2014年12月20日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额为15万元，实际损失为13.2万元；七十、集资相对人陆敬媛的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实陆敬媛于2014年12月19日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额为10万元，收取利息1.6万元；七十一、集资相对人赵萍的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实赵萍于2015年1月19日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额为1万元，收取利息0.12万。赵萍还签订了一份1万元的合同后被转为原始股，具体签订时间忘了；七十二、集资相对人王宁凤的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实王宁凤于2015年1月14日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额为2万元，实际损失为1.76万元；七十三、集资相对人石玉玲的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实石玉玲于2014年12月22日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额为3万元，收取利息0.36万，石玉玲还签订了一份3万元的合同，但是具体签订时间忘了；七十四、集资相对人王新华的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实王新华于2014年12月20日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额为2万元，实际损失为1.76万元；七十五、集资相对人李志沛的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实李志沛于2014年11月26日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额为3万元，实际损失为2.64万元；七十六、集资相对人卜小玲的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实卜小玲于2014年11月26日、2014年12月18日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订两份借款合同，合同金额共计9万元，实际损失7.92万元；七十七、集资相对人景国秀的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实景国秀于2014年12月15日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额为1万元，实际损失金额0.88万元；七十八、集资相对人皮惠清的自述笔录、借款合同书、还款计划书、收据，证实皮惠清于2014年12月16日与延边老山神酒业有限公司银川分公司签订借款合同，合同金额为1万元，收取利息0.12万元；七十九、集资相对人夏秀莹陈述及合同、收据，证实:夏秀莹于2014年11月23日投1万元、2014年12月14日投3万元、2014年12月16日投1万元,实际投资金4.4万元；八十、集资相对人曹燕霞自述及借款合同书二份，证实2015年1月26日,在银川市兴庆区文化西街国贸中心大厦B座1703室“延边老山神酒业有限公司”投资2万元现金,收取利息金额是2400元现金,实际损失金额17600元现金。八十一、被告人张新法的供述，证实2014年11月份的时候韩京爱给我打电话让我来银川这边开一个销售老山神酒的实体店,我就带着我女朋友程瑞一起来了。我和程瑞来了银川之后,李军已经在银川找好了办公地点,办公室的设备也全部购置齐全了。韩京爱发微信告诉我说让用我的身份证办理一下营业执照,因为我当时还在取保候审期间,所以我就给韩京爱说了,不能用我的身份证办理,后来韩京爱就和程瑞商量用程瑞的身份证办理了延边老山神酒业有限公司银川分公司的营业执照。分公司成立后,我、程瑞、李军就在分公司上班。分公司的业务主要是向老百姓借款,承诺给老百姓一定的利息。这些业务都是由李军和他找的业务员负责。程瑞当时在分公司主要工作就是和李军找来的客户签订合同、收取投资款,然后把这些投资款打给韩京爱。我在当时在分公司就是帮着程瑞收钱、点钱,晚上我俩一起就去银行给韩京爱汇款。实体店成之后我就是去看实体店。分公司开了二十多天后成立实体店,开店的钱是李军给我的,我去具体办理的,成立实体店大概花费了8万元左右。实体店主要就是销售老山神的酒、还有一小部分其他品牌的酒,还有香烟,实体店开了之后我基本天天就在实体店呆着。实体店开了之后,李军还有业务员经常会带着一些老头老太太来实体店看酒,买酒。李军还把一些鸡蛋和小礼品放到了实体店,这些小礼品是李军和业务员给那些投资的人送的；八十二、同案犯李军的供述，证实2014年6月份左右通过我朋友刘亮认识了韩京爱。我朋友刘亮说延吉那边有个投资项目挺好的让我去看看,然后我和我朋友去了延吉老山神的酒厂,在那认识了韩京爱,当时韩京爱是老山神酒业有限公司的董事长当时我就借给了韩京爱15万,韩京爱承诺给我月息5分钱的利息,利息月就是7500元,给我打了两个月的利息后就停了。然后我就找韩京爱要钱,韩京爱告诉我说现在还钱有困难。韩京爱说现在全国定投公司很火,她就让我来银川这边做业务。实际上就是在银川这边开个老山神酒业有限公司的分公司,银川分公司的主要业务就是向老百姓借钱。我要是不来的话暂时就没有钱给我还。然后2014年10月份我就来银川了,我就按照韩京爱的指示去国贸大厦租了几间办公室,购置了办公家具,大概花费了18万,这些线是我垫资的。韩京爱给我承诺吸收来钱之后就还我的垫资钱。我把这些工作做好之后,韩京爱派程瑞和张新法来银川工作。程瑞是银川分公司的法人，张新法是银川分公司的负责人,主要负责公司的日常管理,接待客户等工作我主要负责管理公司的业务员,当时公司大概有十几个业务员,业务员都是我从网上招来的,我在分公司干到2015年1月底后公司新来了一个法人,然后韩京爱就不让我干了,让我和业务员都走了。我没有收到过百分之四十七,我只收到了百分之三十。百分之二十六是给业务员了,业务员有百分之十返给了客户,剩下的百分之四我是作为公司的经费用了。我是负责招聘业务员、管理业务员,给业务员发工资,还带投资客户去延边老山神酒业有限公司的厂区参观;程瑞主要负责收取客户的投资款、签订借款合同,程瑞只是挂名法人,不参与分公司的管理;张新法是分公司的负责人,主要管理公司的日常工作和日常管理,银川分公司的注册和后期法人的变更都是张新法操作的,张新法实际上就是韩京爱指定的银川分司的负责人。前台主要负责接待客户,给客户发放小礼品,给客户倒水等工作,不参与给客户介绍投资项目。会计冯某的工作就是辅助程瑞,具体每天干什么活我不知道;张新法来银川分公司的时候我就走了,具体张新法干什么我就不知道了。业务员的工作就是负责在街上发放公司的宣传资料,拉客户投资,给客户讲解投资项目以及收益。八十三、同案犯程瑞的供述，证实2014年8月份,我去北京老山神酒业总公司应聘做文员,到了2014年11月初的时候、总公司的董事长韩总说让我和张新法到银川来分公司上班,当时银川这边老山神酒业的分公司已经由李军在筹备了,到了银川之后由于总公司的法人李亨的身份信息在办理公司上市,而张新法是因为涉嫌醉驾被取保候审,所以韩总就说用一下我的身份信息先注册公司,让我把身份证给李军,说是一周以后就可以变更了,我把身份证交给李军了以后我就没管了，整个注册的过程我都不知道,也没有参与,最后公司成立了以后我就是法人了,我到公司上班的时候发现营业执照上面的分责人写我的名字,我让公司赶紧给我换掉,结果他们都说是李亨的身份证拿不回来,所以就一直这么拖着,到了2015年元月底我辞职了,辞职以后公司的法人就变成张新法了,之后我就离开了。我在银川老山神酒业分公司主要负责签合同的,张新法是负责收客户的钱。收来客户的钱都是张新法一直在给总公司打的,总公司的账户我不知道,后来在老山神酒业实体店开了以后,张新法忙那边的时候这些钱是由我给公司的韩总打的,账户好像我手机微信聊天记录里有；八十四、同案犯叶贵先的供述，证实2015年1月26日,张新法经延边老山神酒业有限公司法人李亨介绍到银川分公司担任法人。来公司时公司有一个会计叫冯某,还有一个叫李军的主要负责分公司业务。我来了之后就在办公室带着,下午业务员拉来的客户收到的钱交给我,我把钱打到李亨指定的账户。张新法在我来的第二天就走了。本院认为，被告人张新法非法吸收公众存款323.06万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。对被告人张新法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关指控被告人张新法的行为构成集资诈骗罪，经法庭核实，集资诈骗罪是指以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的行为。非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。二者在侵犯的对象、犯罪客观行为的表现方式、犯罪的目的、侵犯的客体四方面均有不同，两罪的本质区别在于犯罪目的的不同：集资诈骗罪的目的是为了将非法募集到的资金据为己有，非法吸收公众存款罪则是通过吸收公众存款的方式进行营利，不具有占有的目的和意图。也就是说，是否具有非法占有的目的是区分两罪的关键。本案中，被告人张新法虽然知道公司吸收公众存款的行为，并在客观行为上实施了协助行为，但其到延边老山神酒业有限公司北京总公司后受韩京爱指派从老山神北京总公司到银川分公司工作，且被告人张新法一直供述对韩京爱、李军等人未将集资款用于老山神公司的生产经营不知情，现有证据不能证明其对该事实明知，加之其在公司中只是领取工资，将收取的客户投资款转至韩京爱指定的银行账户，没有参与对客户投资款的分成，在主观上不应认定其具有非法占有公众存款的故意，对被告人张新法应以非法吸收公众存款罪定罪处罚。对被告人及其辩护人提出的相应辩解、辩护意见，本院予以采纳。在共同犯罪中，被告人及同案犯分工不同、作用均等，本案不宜划分主从犯。针对公诉机关指控72名被害人共计人民币333.06万元的事实，经查，指控的被害人有部分是在张新法离开公司后进行投资，应当予以扣减，故本案最终确定本案吸收公众存款金额应为323.06万元。被告人张新法主动投案并如实供述其犯罪行为，系自首，依法可从轻处罚。被宣告缓刑的犯罪分子，发现判决宣告以前还有其他罪名没有判决的，应当撤销缓刑，数罪并罚。对于集资相对人的经济损失，被告人张新法应予退赔。为了维护社会秩序，保障国家金融管理制度不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十七条、第六十九条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）项之规定，判决如下：一、撤销四川省南充市顺庆区人民法院(2015)顺庆刑初字第346号判决书中对张新法宣告缓刑一年六个月的执行部分；二、被告人张新法犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元，与原判有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元数罪并罚，总和刑期有期徒刑四年，并处罚金七万元，决定执行有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币七万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月14日起至2021年2月19日止，已折抵前罪被羁押的387天）。三、责令被告人张新法退赔集资相对人杨广发等65人经济损失。（退赔名单及金额附后）如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于宁夏回族自治区银川市中级人民法院。书面上诉的，应当提交上诉状正本五份。审判长 段 琼人民陪审员 梁 坚人民陪审员 仇 芳 二○一九年十一月二十五日法官助理 李晓萌书记员 袁 慧附：本案适用的法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十七条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，违反法律、行政法规或者国务院有关部门关于缓刑的监督管理规定，或者违反人民法院判决中的禁止令，情节严重的，应当撤销缓刑，执行原判刑罚。最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。履行告知书依法履行生效法律文书确定的义务，是每一位当事人应尽的法律责任。如未在生效法律文书规定的期限内履行义务，进入执行程序后，法院将依法采取以下强制措施。1.扣押、冻结、划拨、拍卖被执行人的财产；2.将被执行人纳入失信人员名单；3.对被执行人限制高消费、限制出入境。4.采取罚款、搜查、拘留等强制措施。5.情节严重，构成犯罪的，依法追究拒不执行判决、裁定罪的刑事责任。以上强制措施，可以同时采取，希望当事人在生效法律文书确定的期限内自觉履行义务。被告人程瑞非法吸收公众存款案退赔清单序号姓名身份证号退赔金额（万元）联系方式备注