上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初1263号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人林某某，男，1988年4月4日生，汉族，出生地湖南省，高中文化。辩护人丁莉，上海市临港律师事务所律师，上海市浦东新区法律援助中心指派。被告人徐某某，女，1993年9月2日生，汉族，出生地河南省，大学文化。辩护人杨丽，上海谧竹律师事务所律师。被告人叶某某，男，1993年6月4日生，汉族，出生地广东省，大专文化。辩护人史哲，上海诺迪律师事务所律师。被告人吴某某，男，1993年3月28日生，汉族，出生地安徽省，大专文化。辩护人刘超，上海众华律师事务所律师。辩护人唐晨曦，上海众华律师事务所律师。被告人程某某，男，1995年3月25日生，汉族，出生地湖北省，初中文化。辩护人沈建军，上海秦雷律师事务所律师，上海市浦东新区法律援助中心指派。被告人严某某，男，1992年4月12日生，汉族，出生地安徽省，大专文化。辩护人程丽，上海正策律师事务所律师。被告人刘某，男，1984年2月26日生，汉族，出生地宁夏回族自治区，大学文化。辩护人张芳，上海伟创律师事务所律师。被告人周某某，男，1991年5月30日生，汉族，出生地重庆市，大学文化。辩护人张晓磊，北京盈科(上海)律师事务所律师。辩护人陈晓薇，北京盈科(上海)律师事务所律师。被告人王某某，男，1991年10月29日生，汉族，出生地安徽省，大学文化。辩护人张辉，上海明伦律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2020〕1128号起诉书指控被告人林某某、徐某某、叶某某、吴某某、程某某、严某某、刘某、周某某、王某某犯非法经营罪，于2020年3月23日向本院提起公诉。本院于同日立案后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员傅某出庭支持公诉，上列被告人及相关辩护人到庭参加诉讼。期间经本院裁定中止审理，现已审理终结。经审理查明：2017年7月至2019年5月，郭某(另案处理)等人先后设立并控制上海XX投资管理有限公司、上海XX控股有限公司、上海XX金融信息服务有限公司、上海XXX网络科技有限公司、上海XX网络科技有限公司等多家公司，在未经国家主管部门批准的情况下，开设XX、XX、XX、XX、XX等网络直播间，并招募直播间分析师及业务人员，由公司副总裁吴某某(另案处理)负责上述五个直播间的日常管理。期间，郭某等人对外频繁更换公司名称及经营地址，通过互联网投放所属公司的广告等方式吸引投资人进入公司开设的XX、XX、XX、XX、XX等多家直播间，由业务人员利用电话、微信等聊天工具，以“小投入、大回报、高收益”为幌子，伙同使用化名的直播间分析师等人诱使投资人在“XXX”等期货交易平台上注册、入金后进行境外黄金、原油、外汇等期货交易。经司法审计，2018年11月30日至2019年5月3日期间，“XXX”网上交易平台入金金额共计人民币(以下币种均为人民币)9,700万余元。2018年11月30日至案发，被告人林某某担任XX直播间总监，负责XX直播间的经营管理及业务培训等工作；被告人严某某担任XX直播间业务员、业务组长；被告人徐某某、叶某某、吴某某、程某某、刘某、周某某、王某某均担任XX直播间业务员，期间通过QQ、微信、拨打电话等方式推广XX公司期货业务，并伙同直播间分析师诱使投资人进行期货交易。其中：被告人林某某涉及入金金额1,900万余元，被告人徐某某涉及入金金额202万余元，被告人叶某某涉及入金金额187万余元，被告人吴某某涉及入金金额173万余元，被告人程某某涉及入金金额145万余元，被告人严某某涉及入金金额105万余元，被告人刘某涉及入金金额95万余元，被告人周某某涉及入金金额45万余元，被告人王某某涉及入金金额40万余元。2019年5月20日，被告人林某某、徐某某、叶某某、吴某某、程某某、严某某、刘某、周某某、王某某均被公安民警抓获归案，到案后对非法经营犯罪事实均作了基本供述。上述事实，被告人林某某、徐某某、叶某某、吴某某、程某某、严某某、刘某、周某某、王某某在开庭审理过程中亦无异议，且有经庭审质证属实的国家企业信用信息公示系统资料、中国证监会官网信息、期货公司名录，同案关系人吴某某、丁圣、查一伟、柴亮、杨青春、贺继良等人的供述，证人孙某某、李1、李某2、俞某某、牟某某、聂某某、屈某等人的证言，银行账户交易明细及聊天记录截屏等书证，上海公信会计师事务所有限公司出具的司法鉴定专项审计报告及补正报告，户籍资料，公安机关出具的案发经过、工作情况和九名被告人到案后的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人林某某、徐某某、叶某某、吴某某、程某某、严某某、刘某、周某某、王某某违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，伙同他人非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪，公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。被告人林某某、徐某某、叶某某、吴某某、程某某、严某某、刘某、周某某、王某某在共同犯罪中起次要作用，均系从犯，依法减轻处罚。被告人林某某、徐某某、叶某某、吴某某、程某某、严某某、刘某、周某某、王某某到案后如实供述自己的罪行，均系坦白，依法从轻处罚。辩护人提出要求对被告人从轻、减轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。根据本案的犯罪情节和行为的社会危害性，对被告人不宜宣告缓刑。相关辩护人的意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)项、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人林某某犯非法经营罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币十五万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月20日起至2022年11月19日止。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)二、被告人徐某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年十个月，罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月20日起至2021年3月19日止。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)三、被告人叶某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年八个月，罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月20日起至2021年1月19日止。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)四、被告人吴某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年八个月，罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月20日起至2021年1月19日止。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)五、被告人程某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月20日起至2020年11月19日止。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)六、被告人严某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月20日起至2020年11月19日止。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)七、被告人刘某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年五个月，罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月20日起至2020年10月19日止。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)八、被告人周某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年三个月，罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月20日起至2020年8月19日止。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)九、被告人王某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年三个月，罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月20日起至2020年8月19日止。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)十、作案工具予以没收，违法所得予以追缴，不足部分责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  蒋 华人民陪审员  徐玉萍人民陪审员  林志华二〇二〇年八月十二日书 记 员  陈姗姗附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；……第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。