天津市西青区人民法院刑 事 判 决 书（2020）津0111刑初88号公诉机关天津市西青区人民检察院。被告人孟国君，男，1987年4月23日出生，达斡尔族，大学文化，群众，户籍地和现住址为天津市南开区。该被告人2019年8月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪由天津市公安局西青分局决定并执行刑事拘留，2019年9月30日因涉嫌非法吸收公众存款罪被逮捕。现羁押于天津市西青区看守所。辩护人赵天水，天津得安律师事务所律师。天津市西青区人民检察院以津西青检三部刑诉[2020]11号起诉书指控被告人孟国君犯非法吸收公众存款罪，于2020年2月20日向本院提起公诉。本院经审查于2020年2月20日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市西青区人民检察院指派检察员代永亮出庭支持公诉，被告人孟国君及其辩护人赵天水到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市西青区人民检察院指控：2013年8月到11月间，被告人孟国君伙同赵金豹、段晶晶、潘婷婷（均另案处理）等人，未经相关部门审核备案，以投资入股有限合伙企业的方式，在位于天津市华苑高新区的天津鑫茂汇富投资咨询有限公司内，通过电话推销、召开推介会、发放传单、签订合伙协议、承诺一定期限内还本付息的方法，向社会不特定人员销售《鑫泰3号（二期）产业发展基金》和《鑫泰＊中蒙铁路投资发展基金（一期）》。被告人孟国君在任公司销售总监期间个人及带领团队销售《鑫泰3号（二期）产业发展基金》250万元，销售《鑫泰＊中蒙铁路投资发展基金（一期）》750万元，共计1000万元，被告人孟国君个人得到的销售提成已返还给投资人1.5万元。2019年8月28日被告人孟国君被抓获归案，到案后如实供述了自己的罪行。现扣押被告人孟国君家属退缴的其销售提成6.6万元。检察机关提供了相应的证据，指控被告人孟国君犯非法吸收公众存款罪，请求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第二十七条之规定进行处罚。被告人孟国君供认公诉机关指控的事实，认为自己构成自首，2016年7月份是公安机关主动找到我了解销售基金事宜，我也如实讲了，请求判处缓刑。被告人孟国君的辩护人提出以下辩护意见：1.对本案1000万的犯罪数额没有异议，但考虑到本案部分投资人系因朋友、熟人关系的介绍而购买的基金（冯某是通过朋友中间人李琳向孟国君购买的，张若冰与孟国君以前就认识，赵学明以前就是张某的客户，赵天丽是通过赵学明介绍购买的，黄馨是马某的同学），请求酌情从轻处罚。2.被告人孟国君在2016年7月接受公安机关的一般性调查询问时即如实供述了自己的主要犯罪事实，应认定为自首。3.被告人孟国君并非非法吸收公众存款的组织者、策划者，只是一般参与人，系从犯。4.被告人孟国君具有积极退赔情节。经审理查明：2013年8月到11月间，被告人孟国君伙同赵金豹、段晶晶、潘婷婷（均另案处理）等人，未经相关部门审核备案，以投资入股有限合伙企业的方式，在位于天津市华苑高新区的天津鑫茂汇富投资咨询有限公司内，通过电话推销、召开推介会、发放传单、签订合伙协议、承诺一定期限内还本付息的方法，向社会不特定人员销售《鑫泰3号（二期）产业发展基金》和《鑫泰＊中蒙铁路投资发展基金（一期）》。被告人孟国君在任销售总监期间，其个人及其带领的团队共销售《鑫泰3号（二期）产业发展基金》250万元。其中，被告人孟国君销售给冯某50万元，已返还4.25万元（包括孟国君已退还给冯某的15000元）。被告人孟国君销售给张彤100万元，已返还1万元。业务员郭某销售给杨某100万元，已返还7.5万元。被告人孟国君在任销售总监期间，其个人及其带领的团队共销售《鑫泰＊中蒙铁路投资发展基金（一期）》750万元。其中，被告人孟国君销售给张若冰130万元，已返还1.3万元。业务员郭某销售给甄宝强50万元。业务员张某销售给赵学明300万元，已返还1万元；销售给赵天丽100万元。业务员马某销售给黄馨70万元，已返还0.7万元。业务员王某销售给乔红100万元，已返还4.5万元。2019年8月28日，被告人孟国君被抓获归案。现被告人孟国君的违法所得14.6万元，郭某的违法所得3万元，张某的违法所得3.2万元已交由本院保管。上述事实，有检察机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：（一）证人证言1.中蒙铁路基金赵学明、赵天丽、张若冰、黄馨、乔红（朱建国）、甄宝强等人的证言。证明赵学明、赵天丽、张若冰、黄馨、乔红（朱建国）、甄宝强等人在天津鑫茂公司内购买了中蒙铁路投资基金，实际上是投资一个合伙企业，即是沈阳创信安成投资咨询合伙企业，基金管理方是沈阳鑫泰汇富股权投资基金管理有限公司，年利息从10.5%到12%不等，收款方是沈阳创信安成投资咨询合伙企业，收款方账号是03×××11等有关情况。赵学明通过张某购买了300万元的基金；赵天丽通过张某购买了100万元的基金；朱建国以其妻子乔红的名义通过王某购买了100万元的基金；甄宝强通过郭某购买了50万元的基金；黄馨通过马某购买70万元的基金；张若冰通过孟国君购买了130万元的基金。2.鑫泰3号（二期）冯某（2014年11月证言）、张彤（张若冰）、杨某等人证言。证明冯某、张彤、杨某等人在鑫茂汇富公司内购买鑫泰3号产业发展基金，投资的基金名称是沈阳富顺泰聚投资管理合伙企业，基金管理方是沈阳鑫泰汇富股权投资基金管理有限公司，融资方是天津滨海天联公司，主要用于此公司流动资金补充及旗下子公司的扩大再生产，年利息从11%到13%不等，担保公司是天津和投投资担保公司。收款方是沈阳富顺泰聚投资管理合伙企业，收款方帐号是12×××52。冯某通过孟国君购买了50万元的基金；张若冰以其妻子张彤的名义通过孟国君购买了100万元的基金；杨某通过郭某购买了100万元的基金。3.证人张某证言，证明我们的团队销售总监是孟国君，下面有两个团队经理郭某、王某。马某好像是王某下面的客户经理。我把中蒙铁路基金卖给了赵学明300万元，我把中蒙铁路基金卖给了赵天丽100万元。4.证人郭某证言，证明我们的团队销售总监是孟国君，下面有两个团队经理郭某、王某。我印象中张某和马某都是我们团队的，我把鑫泰三号二期基金卖给了杨某100万元，我把中蒙铁路基金卖给了甄宝强50万元。5.证人马某证言，证明我们的团队销售总监是孟国君，我是客户经理，我有什么事都跟孟国君说。我把中蒙铁路基金卖给了黄馨70万元。6.证人王某证言，证明我们的团队销售总监是孟国君，下面有两个团队经理郭某、王某。我把中蒙铁路基金卖给了乔红100万元，是朱建国以其妻子乔红的名义购买的。（二）被告人孟国君供述（2016年7月份及2019年供述及2020年供述）证明我是天津鑫茂公司的销售总监，我的上级是潘婷婷。销售总监下面是团队经理，团队经理下面是客户经理。我的团队里有郭某、王某、张某、马某等人。基金的销售人员通过电话推荐、召开推介会、发放宣传材料的方式宣传基金。我共销售鑫泰3号二期基金150万元，销售给冯某50万元（我15000元的提成已经返还给中间人李琳），销售给张彤100万元。销售了中蒙铁路基金130万元给张若冰。（三）书证等证据1.常住人口信息、被告人身份信息以及前科证明等，证明被告人孟国君无前科等情况。2.审计报告（2016年6月），证明张若冰购买中蒙铁路投资发展基金（一期）130万元，已返还利息1.3万元；赵学明购买300万元，已返还利息1万元；黄馨购买70万元，已返还利息0.7万元；赵天丽购买100万元；乔红购买100万元，已返还利息1.5万元；甄宝强购买50万元。证明杨某购买鑫泰3号（二期）产业发展基金100万元，已返还利息6万元；张彤购买100万元，已返还利息1万元；冯某购买50万元，已返还利息2.75万元。证明，证明王某卖给乔红的100万元基金的佣金30000元，王某已返还给朱建国。说明，证明李琳已于2019年9月12日将孟国君给其的15000元返还给冯某。证人郭某、杨某证言，证明郭某已退还杨某佣金15000元。3.沈阳创信安成投资咨询合伙企业合伙协议等，证明全体合伙人设立有限合伙企业的投资方向为定向募集资金用于支持中蒙铁路投资项目建设，即投资目标为定向募集资金用于支持中蒙铁路投资项目建设，为合伙人获取良好回报。合伙企业的普通合伙人为沈阳鑫泰汇富股权投资基金管理有限公司。4.沈阳富顺泰聚投资管理合伙企业合伙协议等，证明全体合伙人设立有限合伙企业的投资方向为用于天津滨海天联集团流动资金补充及旗下子公司的扩大再生产，投资额共计人民币3000万元。合伙企业的普通合伙人为沈阳鑫泰汇富股权投资基金管理有限公司。5.扣押决定书、扣押清单、票据，证明张某的违法所得32000元、孟国君的违法所得146000元、郭某的违法所得30000元已交由本院保管等有关情况。（四）案件来源及抓获经过，证明2019年8月28日，被告人孟国君被抓获归案。本院认为，被告人孟国君违反国家金融管理制度，扰乱金融秩序，面向社会不特定公众公开吸收存款并承诺高息回报，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。依据证人冯某2014年11月的证言，公安机关已经掌握了孟国君销售相关基金的相关线索，2016年7月份，公安机关对孟国君的调查不属于一般性排查询问，故被告人孟国君不属于自动投案，本院对被告人孟国君及其辩护人提出的被告人孟国君系自首的辩护意见，不予采纳。被告人孟国君向社会不特定对象公开宣传非法集资的过程中，同时向朋友、熟人吸收资金的，相关吸存的资金应当计入犯罪数额，故对被告人孟国君辩护人提出的相关酌情从轻的辩护意见，本院不予支持。在共同犯罪中，被告人孟国君系从犯，依法从轻处罚。被告人孟国君能如实供述自己的犯罪行为，依法从轻处罚。考虑到被告人孟国君的实际犯罪事实，不应对其判处缓刑。本案已经归还的非法吸收公众存款的数额及被告人孟国君主动退赃14.6万元及张某退赃32000元、郭某退赃30000元等情况，均作为量刑情节予以考虑。被告人孟国君辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第三款，第六十四条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条，第二条第（八）项、（九）项、（十一）项，第三条第二款、第三款之规定，判决如下：一、被告人孟国君犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币七万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年8月28日起至2022年8月27日止，罚金从判决确定之日起一个月内缴纳。）二、将本院保管的张某的违法所得32000元按比例发还给赵学明23980元、赵天丽8020元，将本院保管的郭某的违法所得30000元按比例发还给杨某19474元、甄宝强10526元，将本院保管的孟国君的违法所得146000元按比例发还给冯某6861元、张彤14847元、杨某13580元、甄宝强7340元、张若冰19301元、赵学明44480元、赵天丽14876元、黄馨10393元、乔红14322元。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  杨长青人民陪审员  任兆清人民陪审员  董立霞二〇二〇年六月十七日书 记 员  李向辉附：本裁判文书依据法律规定的具体条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：（八）以投资入股的方式非法吸收资金的；（九）以委托理财的方式非法吸收资金的；（十一）其他非法吸收资金的行为。第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。