上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初975号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人高某某，女。辩护人陈斐，上海沪元律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2020]689号起诉书指控被告人高某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月6日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员傅某出庭支持公诉，被告人高某某及辩护人陈斐到庭参加诉讼。审理期间，因疫情防控需要，本院决定中止审理。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，上海创屹资产管理集团有限公司(以下简称创屹公司)于2013年11月21日注册成立，注册资本人民币33,000万元(以下币种同)，法定代表人及实际控制人徐德亮，注册地中国(上海)自由贸易试验区富特东一路**，经营地址本市浦东新区浦东南路鄂尔多斯大厦**。2013年12月至案发，徐德亮伙同李梅、朱良、夏阳(均另案处理)等人，未经国家相关部门批准，以创屹公司及上海宁荣投资管理中心(有限合伙)、上海犇潼投资管理合伙企业(有限合伙)、上海凡乐投资管理中心(有限合伙)、上海伊乔投资管理中心(有限合伙)等关联公司的名义，在本市开设10家线下门店，通过发放宣传资料、举办投资讲座、组织旅游及口口相传等方式，承诺多种产品的固定年化收益率，对外销售创屹公司理财产品，向社会不特定公众非法募集资金。经司法审计，创屹公司非法募集资金共计33.86亿余元，未兑付金额共计6.31亿余元。被告人高某某于2014年11月至案发，担任创屹公司环庆中路门店业务员，期间明知创屹公司向社会不特定公众公开吸收资金，仍在他人的组织、领导下，采用与集资参与人签订《投资协议书》等方式，非法吸收公众资金。经司法审计，被告人高某某非法吸收资金共计4,200万余元，未兑付金额1,100万余元，个人非法所得85万余元。针对上述指控，公诉机关当庭提供同案犯供述、投资人证言、相关合同、鉴定意见书、案发经过等证据。据此，公诉机关认为，被告人高某某违反国家金融管理法规，向社会不特定公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。同时，公诉机关还认为，被告人高某某系从犯且有自首情节，依法应当从轻或减轻处罚。被告人高某某当庭对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名均无异议。辩护人陈斐认为被告人高某某属于最低层的业务员，系从犯，认罪认罚，当庭自愿认罪，系初犯、偶犯，没有前科劣迹，自己及亲属也有投资且都没有拿回本金，建议对其从轻、减轻处罚并适用缓刑。经审理查明：创屹公司于2013年11月21日注册成立，注册资本人民币33,000万元，法定代表人及实际控制人徐德亮(另案处理)，注，注册地中国(上海)自由贸易试验区富特东一路**营，经营地址本市浦东新区浦东南路鄂尔多斯大厦**div>2013年12月至案发，徐德亮伙同李梅、朱良、夏阳(均另案处理)等人，未经国家相关部门批准，以创屹公司及上海宁荣投资管理中心(有限合伙)、上海犇潼投资管理合伙企业(有限合伙)、上海凡乐投资管理中心(有限合伙)、上海伊乔投资管理中心(有限合伙)等关联公司的名义，在本市开设10家线下门店，通过发放宣传资料、举办投资讲座、组织旅游及口口相传等方式，承诺多种产品的固定年化收益率，对外销售创屹公司理财产品，向社会不特定公众非法募集资金。经司法审计，创屹公司非法募集资金共计33.86亿余元，未兑付金额共计6.31亿余元。被告人高某某于2014年11月至案发，担任创屹公司环庆中路门店业务员，期间明知创屹公司向社会不特定公众公开吸收资金，仍在他人的组织、领导下，采用与集资参与人签订《投资协议书》等方式，非法吸收公众资金。经司法审计，被告人高某某非法吸收资金共计4,200万余元，未兑付金额1,100万余元，个人非法所得85万余元。2019年7月31日，被告人高某某被公安机关抓获，到案后如实供述了上述基本事实。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：1.创屹公司、上海宁荣投资管理中心(有限合伙)、上海犇潼投资管理合伙企业(有限合伙)、上海凡乐投资管理中心(有限合伙)、上海伊乔投资管理中心(有限合伙)的企业法人营业执照、工商登记资料，证实创屹公司及其关联公司基本情况及上述公司均无金融业务资质的事实。2.同案关系人徐德亮、李梅、朱良、夏阳、张弟等人的供述，证实创屹公司以保本付息为诱饵，组织业务人员向社会不特定公众非法募集资金的事实。3.被告人高某某的供述，同案关系人徐德亮、李梅、朱良、夏阳、张弟等人的供述，集资参与人毛立成、卫友琴、杜国华等人的证言、个人陈述笔录，投资协议书、投资确认书、银行交易流水明细及上海复兴明方会计师事务所有限公司出具的会计鉴定意见书，证实被告人高某某的任职情况及以创屹公司及关联公司的名义向社会不特定人员作理财产品宣传，并承诺以保本付息的方式非法吸收资金的事实和金额。4.上海市公安局浦东分局出具的户籍证明、案发及抓获经过，证实被告人高某某的身份情况和到案情况。5.被告人高某某的供述，证实了上述犯罪事实。本院认为，被告人高某某违反国家金融法律规定，未经有关部门依法批准，伙同他人非法向社会公众变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，罪名成立。被告人高某某在共同犯罪中所起作用相对较小系从犯，应当减轻处罚；到案后能如实供述罪行，依法可以从轻处罚；但未退缴违法所得，不宜宣告缓刑。辩护人提出对被告人高某某减轻处罚的相关意见，本院予以采纳；建议适用缓刑的意见，本院不予采纳。综合依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人高某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，罚金人民币三万元。(刑期从判决确定之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月31日起至2021年1月30日止；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)二、在案扣押的款项分别按照比例发还集资参与人；不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  康 英人民陪审员  郭钟理人民陪审员  殷 明二〇二〇年六月十七日书 记 员  沈 琦附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。