天津市滨海新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）津0116刑初58号公诉机关天津市滨海新区人民检察院。被告人尹璐，女，1985年1月24日出生于天津市，回族，大专文化，无职业，户籍地及现住址天津市南开区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年6月3日被天津市滨海新区公安局刑事拘留，同年7月10日被取保候审。2019年9月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2020年4月13日被本院取保候审。辩护人赵益红，天津鼎名律师事务所律师。天津市滨海新区人民检察院以津滨检四部刑诉〔2020〕3号起诉书指控被告人尹璐犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月3日向本院提起公诉。本院于2020年1月9日立案受理，适用普通程序，并依法组成合议庭，于2020年9月14日公开开庭审理了本案。天津市滨海新区人民检察院指派检察员杨光出庭支持公诉，被告人尹璐及其辩护人赵益红到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市滨海新区人民检察院指控，2015年8月，张晓曦（另案处理）等人在天津空港经济区注册成立天津中天晟泰资产管理有限公司（以下简称中天晟泰公司），以公司名义组织团队进行非法集资活动。被告人尹璐2016年8月至2017年5月在担任中天晟泰公司业务团队经理期间，积极组织团队，在未经国家有关金融部门批准的情况下，面向社会不特定群众，以承诺高额利息回报为诱饵，通过散发传单、口头介绍等途径向社会公开宣传中天晟泰公司的理财产品，引诱公众投资，并通过与集资参与人签订《管理服务协议》等形式，向社会公众非法吸收资金。经审计，尹璐非法吸收公众存款涉案投资人58名，按现有证据认定投资人投资金额人民币7909995.00元，亏损金额人民币2876839.00元，非法获利人民币182907.00元。2019年6月3日被告人尹璐主动到公安机关投案并如实供述自己的罪行，其已将非法所得人民币18万元上缴公安机关。公诉机关就起诉指控的事实向法庭出示了书证、证人证言、被告人供述和辩解、会计审计报告等证据。公诉机关认为，被告人尹璐违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人尹璐犯罪以后自动投案，如实供述自己罪行，依据《中华人民共和国刑法》第六十条第一款之规定，是自首。建议判处被告人尹璐有期徒刑三年至四年，并处罚金。故提请本院依法惩处。被告人尹璐在庭审中，对公诉机关指控的罪名和犯罪事实均无异议，当庭表示自愿认罪。被告人尹璐的辩护人提出的辩护意见是：1.被告人犯罪时主观恶性不深，系受人蛊惑而误入歧途；2.尹璐具有自首、全部退还违法所得且自愿签署认罪认罚具结书等情节；3.尹璐名下投资人都是亲朋好友并基于信任而投资，其没有积极吸揽他人进行投资。综上，请求对被告人从轻处罚并适用缓刑。经审理查明：2015年8月14日，张晓曦、袁飞（均已判决）在天津空港经济区注册成立天津中天晟泰资产管理有限公司（以下简称中天晟泰公司），2017年3月16日变更为天津中天晟泰集团有限公司，法定代表人为张晓曦，袁飞任总经理。自2015年9月始，张晓曦、袁飞等人在未经国家有关金融部门批准的情况下，以中天晟泰公司的名义组织团队，在天津市和平区、红桥区等地采取召开推介会、发放宣传单、口口相传等方式公开宣传理财产品，吸收投资人投资。被告人尹璐自2016年8月至2017年5月担任中天晟泰公司业务团队经理，期间，其积极组织团队，面向社会不特定群众，公开宣传中天晟泰公司理财产品，并以承诺高额利息回报为诱饵，通过与集资参与人签订《个人管理服务协议》等形式，引诱公众投资。经审计，尹璐非法吸收公众存款涉案投资人58名，现有证据认定投资人投资金额人民币7909995元，亏损金额人民币2876839元，其本人非法获利人民币182907元。2019年6月3日，被告人尹璐主动到公安机关投案并如实供述自己的罪行，并将非法所得人民币18万元上缴公安机关。在本院审理期间，尹璐继续退缴违法所得人民币10万元。上述事实，有案件来源及抓获经过，集资参与人郭某某、陈某、贺某、及某某、刘某1、齐某、岳某某、赵某某、张某等人陈述，证人刘某2、朱某、王某、吴某、付某、许某、马某、刘某3、唐某、潘某、刘某4证言，同案犯袁某、周某、张某1供述，被告人尹璐供述和辩解，会计审计报告，退缴违法所得凭证，认罪认罚具结书，户籍证明等证据证实。以上证据经庭审质证，被告人均无异议，证据的来源合法，内容客观真实，能相互印证证明本案事实，对证据的证明效力本院予以确认。本院认为，被告人尹璐违反国家金融管理法律规定，非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。天津市滨海新区人民检察院指控尹璐犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。案发后，被告人尹璐主动投案并如实供述所犯罪行，且当庭自愿认罪，符合自首条件，依法可以从轻或者减轻处罚；其积极退缴违法所得，可酌情从轻处罚；其同意公诉机关量刑建议并自愿签署认罪认罚具结书，依法可以从宽处罚。公诉人所提量刑建议适当，予以采纳。辩护人所提相关辩护意见，本院在量刑时酌情予以考虑。综上，根据被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十一条、第七十二条第一款及第三款、第七十三条第二款及第三款、第七十六条、第五十三条第一款、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下：一、被告人尹璐犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币四万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。在缓刑考验期内，依法实行社区矫正。罚金自本判决生效后十日内向本院缴纳。）二、被告人尹璐退缴的违法所得人民币28万元，按比例发还相关集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李 涛人民陪审员  高玉华人民陪审员  张术源二〇二〇年九月二十四日书 记 员  王**芳附相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。第五十三条第一款罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。