上海市普陀区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0107刑初1495号公诉机关上海市普陀区人民检察院。被告人王成利，男，1965年10月11日生，汉族，户籍地浙江省。辩护人马建东，浙江红邦律师事务所律师。辩护人张心田，上海科尚律师事务所律师。被告人蒋良光，男，1964年5月2日生，汉族，户籍地浙江省。辩护人吴晞炜、施畅，上海市朝华律师事务所律师。上海市普陀区人民检察院以沪普检金融刑诉[2019]441号起诉书指控被告人王成利、蒋良光犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月2日向本院提起公诉。因本案出现不能抗拒的原因，于2020年3月30日中止审理；2020年7月13日，本案恢复审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市普陀区人民检察院指派检察员张某出庭支持公诉，被告人王成利及其辩护人马建东、张心田，被告人蒋良光及其辩护人施畅、吴晞炜均到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市普陀区人民检察院指控：上海甬聚金融信息服务有限公司(以下简称“甬聚公司”)于2016年8月在本市虹口区注册成立，实际经营地在本市普陀区长城大厦6楼，被告人王成利、蒋良光是公司股东。王成利系法定代表人及实际控制人，蒋良光系总经理，负责日常管理工作。2016年6月起，甬聚公司通过发放广告宣传手册等形式，以投资海上运输、特色小镇为由，向社会不特定人员非法吸收公众资金并许诺高额回报，后公司资金链断裂，无法兑付投资人本息。经审查，2016年6月至2018年7月，甬聚公司与48名投资人签订了106份《投资咨询与服务协议》，吸收投资金额共计人民币1835万元，至案发仍有人民币1560万余元没有兑付。2019年4月18日，被告人王成利经民警电话联系后主动投案，到案后如实供述上述犯罪事实；2019年5月4日，被告人蒋良光在上海长途客运南站出口处被民警抓获，到案后如实供述上述犯罪事实。为证实上述指控的事实，公诉机关提供了证人赵某某、何某某等人的证言、辨认笔录及辨认照片，投资咨询与服务协议、收款确认书、收据，工商机读材料，上海司法会计中心有限公司关于上海甬聚金融信息服务有限公司涉嫌非法吸收公众存款情况的司法会计鉴定意见书，公安机关出具的抓获经过，常住人口基本信息，被告人王成利、蒋良光的供述及辩解等证据。公诉机关认为，被告人王成利、蒋良光伙同他人，向社会不特定公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人王成利犯罪后主动投案，如实供述自己的罪行，依法可从轻处罚。被告人蒋良光到案后如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，依法可从轻处罚。提请依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，追究被告人王成利、蒋良光刑事责任。庭审中，被告人王成利及其辩护人对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议，提出被告人王成利并非甬聚公司的实际控制人，在共同犯罪中所起的作用较小，对吸收的存款亦未实际控制、使用，应当认定为从犯，且系自首，建议对其从轻或减轻处罚。被告人蒋良光及其辩护人对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议，提出被告人蒋良光在共同犯罪中所起的作用较小，应当认定为从犯，到案后如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，且系初犯偶犯，建议对其从轻处罚。经审理查明：甬聚公司注册成立于2015年8月，实际经营地位于本市普陀区长城大厦6楼，被告人王成利系该公司法定代表人，被告人蒋良光系该公司总经理。2016年6月至2018年7月，被告人王成利、蒋良光在未经国家相关金融部门批准的情况下，通过对外宣传，以投资海上运输、特色小镇为由，允诺高额回报，向社会不特定公众吸收资金。经鉴定，2016年6月至2018年7月，甬聚公司与48名投资人签订了106份《投资咨询与服务协议》，交易金额1835万元，尚有本金1560万余元未兑付。2019年4月18日，被告人王成利经民警电话联系后主动投案；2019年5月4日，被告人蒋良光被公安机关抓获。两名被告人到案后均如实供述上述事实。以上事实，有下列证据证实：1、证人赵某某、何某某等的证言、辨认笔录及辨认照片，证实其均系甬聚公司投资人，知道甬聚公司以宁波大唐海运有限公司(以下简称“大唐海运”)为后盾。投资前，甬聚公司的法定代表人王成利与其沟通并作出承诺。后其分别与甬聚公司签订借款合同，年化收益16%至20%。期间，王成利及蒋良光反复宣传大唐海运，让投资人放心。王成利还称部分投资款项由上海甬聚拓容资产管理有限公司用于宁波象山小镇项目。2018年7月，甬聚公司人去楼空，其均未拿回投资。2、投资咨询与服务协议、收款确认书、收据等，证实投资人在甬聚公司的投资情况。3、档案机读材料等，证实甬聚公司的基本情况，其法定代表人为王成利。4、司法会计鉴定意见书，证实2016年6月至2018年7月，甬聚公司与48名投资人签订了106份《投资咨询与服务协议》，交易金额1835万元，尚有本金1560万余元未兑付。5、公安机关出具的抓获经过，常住人口基本信息，证明被告人王成利、蒋良光的到案经过及身份情况。上述证据均由公诉机关提供，经庭审质证，合法、有效，予以确认。本院认为，被告人王成利、蒋良光违反国家金融管理法律规定，未经依法批准，共同向社会不特定公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予处罚。上海市普陀区人民检察院的指控成立。被告人王成利犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可从轻处罚。被告人蒋良光到案后如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，依法可从轻处罚。被告人王成利、蒋良光的辩护人基于上述量刑情节提出对两名被告人从轻处罚的相关辩护意见，可予采纳。被告人王成利、蒋良光共同策划、组织犯罪，在共同犯罪中的地位、作用基本相当。辩护人提出被告人王成利、蒋良光在共同犯罪中作用较小，构成从犯的辩护意见，与查明的事实不符，不予采纳。公诉机关当庭提出的量刑建议，可予采纳。根据被告人王成利、蒋良光犯罪的性质、情节、到案后的认罪态度及在共同犯罪中的地位、作用等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人王成利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月18日起至2022年10月17日止；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。二、被告人蒋良光犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年九个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月4日起至2023年2月3日止；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。三、违法所得依法予以追缴后发还各名投资人，不足部分责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  王惠笙审 判 员  沈衡之人民陪审员  周婵娟二〇二〇年七月二十九日书 记 员  乔 磊附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十七条第一款、第三款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。……三、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。