上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初1150号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人魏某某，女，1990年1月11日生，汉族，户籍地安徽省，现住上海市浦东新区。辩护人杜茂凤，上海三越律师事务所律师。被告人姚某某，男，1970年10月27日生，汉族，住上海市普陀区。辩护人吴马，上海智众律师事务所律师。被告人周某，男，1972年8月21日生，汉族，户籍地湖北省，现住上海市浦东新区。辩护人李君静，上海共识久久律师事务所律师。辩护人苏毅，上海共识久久律师事务所律师。被告人庄某，男，1991年4月28日生，汉族，户籍地江苏省南京市，现住上海市宝山区。辩护人田甜，上海正策律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2020〕1008号起诉书指控被告人魏某某、姚某某、周某、庄某犯非法经营罪，于2020年3月19日向本院提起公诉。本院立案后，适用普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员程某出庭支持公诉，被告人魏某某、姚某某、周某、庄某及辩护人杜茂凤、吴马、苏毅、田甜到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明：2017年7月至2019年5月，郭彪(另案处理)先后设立并控制上海朝亿投资管理有限公司、上海春峰金融信息服务有限公司、上海期达人网络科技有限公司、上海昙陶网络科技有限公司等多家关联公司，在未经国家主管部门批准的情况下，开设“春秋”“寰球”“金时”“芒果”“普惠”等网络直播间，宣称代理进行黄金、原油、外汇等期货交易，通过网络直播等形式诱使客户在“信管家”等平台上进行投资理财。2018年6月至2019年5月，被告人魏某某担任“金时”网络直播间主持人，被告人姚某某、周某、庄某担任“金时”网络直播间分析师，采用上述手段，诱使客户进行期货交易。经审计，2018年11月30日至2019年5月3日期间，“信管家”网上交易平台充值金额合计人民币(以下币种同)9,700万余元，被告人魏某某、姚某某、周某、庄某涉及入金金额17,007,589.02元。2019年5月20日，被告人魏某某、姚某某、周某、庄某被公安人员抓获到案，如实供述了犯罪事实。本案审理期间，被告人魏某某在亲属帮助下向本院退缴了违法所得六万余元。被告人姚某某在亲属帮助下向本院退缴了违法所得十万余元。被告人周某在亲属帮助下向本院退缴了违法所得十万余元。被告人庄某在亲属帮助下向本院退缴了违法所得十万余元。上述事实，被告人魏某某、姚某某、周某、庄某在开庭审理过程中亦无异议，且有经庭审质证属实的上海市公安局浦东分局陆家嘴分区指挥部侦查办案队调取的工商注册登记材料、期货公司名录等书证，上海市公安局浦东分局出具的扣押决定书、扣押清单、扣押笔录及照片，证人李某某、侯某某等人的证言，公安机关调取的银行转账凭证、交易明细、微信聊天记录截屏等书证，上海公信会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书，上海市公安局浦东分局陆家嘴分区指挥部侦查办案队出具的案发经过，上海市公安局浦东分局陆家嘴分区指挥部侦查办案队调取的常住人口基本信息，被告人魏某某、姚某某、周某、庄某的供述等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人魏某某、姚某某、周某、庄某违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，依法均已构成非法经营罪，应予惩处，公诉机关的指控成立。本案系共同犯罪。被告人魏某某、姚某某、周某、庄某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，均应当减轻处罚。被告人魏某某、姚某某、周某、庄某到案后能作如实供述，均可以从轻处罚。被告人魏某某、姚某某、周某、庄某在家属的帮助下退出违法所得，量刑时酌情考虑。本院为维护国家市场经济秩序，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)项、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人魏某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，罚金人民币七万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后一个月内缴纳。)二、被告人姚某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，罚金人民币十一万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后一个月内缴纳。三、被告人周某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，罚金人民币十一万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后一个月内缴纳。四、被告人庄某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，罚金人民币十一万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后一个月内缴纳。五、涉案作案工具予以没收；被告人魏某某、姚某某、周某、庄某退缴在案的赃款，予以没收。被告人魏某某、姚某某、周某、庄某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从公安、社区矫正等部门的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 金 果人民陪审员 陈 跃人民陪审员 刘建群二〇二〇年九月二十三日书 记 员 谢晓峰附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。