内蒙古自治区呼伦贝尔市扎赉诺尔区人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)内0703刑初79号 公诉机关呼伦贝尔市扎赉诺尔区人民检察院。 被告人朱某1，男，1961年9月28日出生于满洲里市，汉族，初中文化,天河水洗沙场个体经营者，现住内蒙古自治区呼伦贝尔市扎赉诺尔区。因本案于2019年6月9日被满洲里市公安局刑事拘留，经扎赉诺尔区人民检察院批准于2019年7月3日被满洲里市公安局执行逮捕，于2019年11月14日被扎赉诺尔区人民检察院取保候审，于2019年11月21日被本院取保候审。 委托辩护人吴长发，内蒙古诚众律师事务所律师 内蒙古自治区呼伦贝尔市扎赉诺尔区人民检察院以扎区检一部刑诉（2019）33号起诉书指控被告人朱某1犯非法采矿罪，于2019年11月14日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，于2020年1月13日公开开庭审理了本案。内蒙古自治区呼伦贝尔市扎赉诺尔区人民检察院检察员陈江涛、斯琴高娃出庭支持公诉、被告人朱某1及其委托辩护人吴长发到庭参加了诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，1.被告人朱某1于2011年、2012年在扎区灵泉工业园区北侧开采的土砂石用于水洗制砂，经满洲里市国土资源局扎赉诺尔区分局认定，普通建筑用砂属于矿产资源；2.被告人朱某1于2011年、2012年在扎赉诺尔区灵泉工业园区北侧开采的矿产资源，经呼伦贝尔市经纬测绘责任有限公司测绘测量结论为：采区的占地面积为5,834.40平方米，采方量为45,452.6立方米（现场取土区域内已经过复垦治理，此次土方量不包括已经治理的土方量）；3.被告人朱某1在扎赉诺尔区灵泉工业园区北侧开采的矿产资源经扎赉诺尔区价格认证中心价格认定：认定标的被盗采土砂在基准日的市场价格为人民币玖拾万零玖仟零伍拾贰元（909,052.00）；4.被告人朱某1的天河水洗沙场于2012年6月至2016年11月对外销售的水洗砂方量为：41，421.4立方米；2016年7月份对哈尔滨铁路局海拉尔工务段销售土砂石方量为：56,798立方米；2015年至2018年销售至满洲里市盛唐建筑材料有限公司水洗砂方量为：3,565.62立方米。被告人朱某1违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑事诉讼法》第三百四十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人具有《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条规定之情节，可以依法从宽处理。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处，建议判处有期徒刑两年至三年，并处罚金。后检察机关将被告人朱某1犯罪情节变更定性为情节特别严重，并调整量刑建议为判处有期徒刑三年，适用缓刑，并处罚金。 被告人朱某1辩称，对起诉书指控的主要犯罪事实及罪名无异议，但认为其是经扎赉诺尔区人民政府及满洲里市自然资源局授权后开采矿产资源。同时，对其中涉及违法所得，及对用于非法采矿的专门工具和供犯罪所用的本人财物范围有异议。 辩护人吴长发提出的辩护意见是，1.被告人朱某1认罪认罚，具有坦白情节，已于2019年11月13日自愿签署了《认罪认罚具结书》；2.侦查机关合法调取的天河砂场基本账单，证明违法所得为140979.61元；3.被告人朱某12011年、2012年与满洲里市国土资源局签订了《采矿权出让合同》，虽未取得采矿许可证，但其开采行为，是经政府同意、允许的，政府部门在本案中存在严重过错；4.被告人朱某1不属于情节特别严重，系初犯，且积极筹资全部退回违法所得，已修复环境，确有悔罪表现。综上，请求对被告人朱某1适用非监禁刑，判处缓刑较为妥当。 经审理查明，1.根据扎赉诺尔区人民政府扎政纪字【2011】9号会议纪要显示，被告人朱某1所在的天河水洗沙场负责扎赉诺尔区工业大道西侧、西山砖场东侧及工业大道东侧、啤酒厂防洪坝西侧2处区域的采砂工作，该采砂项目不得用于棚户区改造工程以外的其他建设项目和工程。同时，满洲里市国土资源局同被告人朱某1经营的天河水洗沙场签署了采矿权出让合同，内容为：同意天河水洗沙场（朱某1为该公司实际经营者）在2012年8月14日前开采位于满达路东侧、佳和钢厂北侧（天河水洗沙场西山矿）的普通建筑用砂；2.被告人朱某1为实际经营者的满洲里市扎区天河水洗沙场持有代码为92150781MA0P6KGE33的营业执照，于2009年5月13日成立，经营范围为：水洗沙服务销售、机制砂加工销售；3.被告人朱某1于2011年、2012年在扎赉诺尔区灵泉工业园区北侧开采土砂石，并用于水洗制砂，经满洲里市国土资源局扎赉诺尔区分局认定，普通建筑用砂属于矿产资源；4.被告人朱某1于2011年、2012年在扎区灵泉工业园区北侧开采的矿产资源，经呼伦贝尔市经纬测绘责任有限公司测绘：此次测量结论采区的占地面积为5,834.40平方米，采方量为45,452.6立方米（现场取土区域内已经过复垦治理，此次土方量不包括已经治理的土方量）；5.被告人朱某1在扎区灵泉工业园区北侧开采的矿产资源经扎赉诺尔区价格认证中心价格认定：认定标的被盗采土砂在基准日的市场价格为人民币玖拾万零玖仟零伍拾贰元（909,052.00）；6.被告人朱某1的天河水洗沙场于2012年6月至2016年11月对外销售的水洗砂方量为：41，421.4立方米；2016年7月份对哈尔滨铁路局海拉尔工务段销售土砂石方量为：56,798立方米；2015年至2018年销售至满洲里市盛唐建筑材料有限公司水洗砂方量为：3,565.62立方米。以上销售的水洗砂均系2011年至2012年期间开采，2012年后被告人经营的天河水洗沙场未再开采；7.随案移送财物中牌照号为蒙E587**的自翻车为被告人于2013年6月18日购入、橙色挖掘机为被告人于2013年9月7日购入、黄色推土机为被告人于非法采矿行为终止后购入，对此事实经当庭质证公诉人无异议；8.砂石开采前，被告人与相关行政部门签署复垦文件，缴纳复垦保证金，开采后对开采的沙场环境及时进行了修复；9.天河沙场基本账目显示，被告人朱某1非法所得沙石销售收入3627685.41元，除去其经营成本2946377.1元及相关合理支出费用540328.7元，所获利润为140979.61元；10.被告人朱某1在本案审理期间自愿将违法所得利润140979.61元全部缴纳，并自愿缴纳罚金。 认定上述事实的证据有：1.物证：扣押决定书、扣押笔录、扣押清单；2.书证：（1）接处警、受立案文书、接受证据材料清单、报案材料；（2）强制措施文书；（3）被告人基本情况；（4）犯罪前科调查情况说明；（5）归案情况说明、抓获经过；（6）接受证据材料清单、2012年6月至2016年11月天河水洗沙场基 本账单；（7）接受证据材料清单、天河水洗沙场营业执照；（8）调取证据通知书（满洲里市盛唐建筑材料有限公司）、调取证据清单、满洲里市盛唐建筑材料有限公司水洗砂入库明细表；（9）调取证据通知书（中国铁路哈尔滨局集团有限公司海拉尔工务段）、调取证据清单、银行汇款凭证、电子汇款清单、报销凭证粘贴单、内蒙古增值税普通发票、土方购销协议；（10）调取证据通知书、调取证据清单、调取证据回复；（11）调取证据通知书、关于天河水洗沙场有关情况的说明；（12）调取证据通知书、满洲里市自然资源局回复文件；(13)关于满洲里市公安局线索移交单核查结果的反馈意见；（14）国土资源行政处罚决定书（满国土监扎字【2013】第11-5号）、付款凭证、罚没款专用收据；（15）国土资源行政处罚决定书（满国土监扎字【2018】第8号）；（16）调取证据通知书（满公（刑）调证字〔2019〕66号）、调取证据清单、关于调查取证通知书的回复意见；（17）调取证据通知书、调取证据清单、关于满洲里市中央下放扎赉诺尔煤矿棚户区搬迁改造项目政府招标采购说明、党政联席会议关于研究部署扎赉诺尔区煤矿棚户区搬迁改造项目事宜的会议纪要；（18）调取证据通知书（满公（刑）调证字〔2019〕456号）、调取证据清单、关于被盗采土砂石价格认定结论说明；（19）随案移送清单；3.证人证言：（1）梁某（男，朱某1沙场大车司机）；（2）张某（女，满洲里市自然资源局副局长、分管地质矿产科、执法支队、法规科）；（3）吴某（男，朱某1沙场大车司机）；（4）刘某1（男，朱某1沙场大车司机）；（5）单某（女，满洲里市自然资源局规划科技科科长）；（6）朱某2（男，朱某1儿子）；（7）朱某3（男，朱某1三弟）；（8）苏某（男，盛唐建筑材料有限公司总经理）；（9）王某（男，前满洲里市国土资源局副局长）；（10）曹某（男，哈尔滨铁路局海拉尔工务段副段长）；（11）董某（女，天河水洗沙场会计）；（12）陈某（男，扎区建筑垃圾承包人）；（13）胡某证言；（14）刘某2证言；（15）鞠某1证言；（16）鞠某2证言；4.被告人朱某1供述与辩解；5勘验、指认笔录：（1）现场勘验、辨认笔录（现场勘验制图2张、照片5张）；（2）指认现场笔录；6.鉴定意见：（1）鉴定聘请书、扎价认【2019】鉴字22号、鉴定意见通知书（满公（刑）鉴通字【2019】81号）、土方测量报告（呼伦贝尔经纬测绘有限责任公司）；（2）调取证据通知书、关于满洲里市公安局调取证据通知书的复函、鉴定聘请书（满公（刑）鉴聘字【2019】96号）、关于满洲里市公安局鉴定聘请书核查结果的反馈意见、土方量测量报告、关于被盗采土砂价格认定结论（扎价认[2019]鉴字51号）。 庭审中，公诉机关确定本次起诉被盗采的矿产资源价值为人民币909052.00元。公诉机关调整被告人犯罪情节为情节特别严重及调整变更量刑建议为判处有期徒刑三年，适用缓刑，并处罚金。被告人及其辩护人对调整后的犯罪情节及量刑建议无异议。 本院认为，被告人朱某1违反矿产资源法的规定，在未取得采矿许可证的情况下开采国家矿产资源，情节特别严重，其行为构成非法采矿罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以采纳；关于情节认定方面，被告人朱某1开采矿产品价值为909052.00元，实施非法采矿行为，开采矿产品价值在十万元至三十万元标准五倍以上的可以认定为情节特别严重，在本院向公诉机关提出更改被告人犯罪情节及量刑建议意见后，公诉机关变更认定被告人非法采矿行为为情节特别严重，并变更调整量刑建议，对于公诉机关变更指控被告人犯罪情节特别严重的意见本院予以采纳。被告人经营天河水洗沙场取得营业执照，沙场开采范围有扎赉诺尔区人民政府会议纪要及其与满洲里市国土资源局签署的采矿权出让合同予以规定，缴纳复垦抵押金，所开采的砂石按照地方政府要求主要供应扎赉诺尔区棚户区改造民生工程，复垦被破坏土地，有效减少国家矿产资源损失，消除社会危害，归案后认罪悔罪，可以酌情从轻处罚。被告人承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，并签订认罪认罚具结书，积极筹款上缴违法所得并积极主动缴纳罚金，依法可从宽处罚；根据被告人的犯罪情节及悔罪表现，可依法宣告缓刑。公诉机关变更调整被告人判处有期徒刑三年，适用缓刑，并处罚金的量刑建议，本院予以采纳。被侦查机关依法扣押的自翻车、黄色推土机与橙色挖掘机，经审查系被告人2013年非法采矿行为停止之后购买，且不能证明系违法所得资金购买，故不能认定为作案工具，应当解除扣押归还被告人。天河水洗沙场会计人员向公安机关提交了沙场基本账单，天河水洗沙场非法开采在2011年和2012年，账目清楚，所开采的砂石按照地方政府要求主要供应扎赉诺尔区棚户区改造工程，其非法所得，可以按照基本账目清单中的经营利润140979.61元予以认定。综上，经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第一款第一项，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 被告人朱某1犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金五万元（已缴纳）； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算） 二、被告人朱某1非法采矿违法所得140979.61元，予以追缴，上交国库（已缴纳）； 三、解除对蒙E587**号自翻车、黄色推土机与橙色挖掘机的扣押，归还被告人朱某1。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向呼伦贝尔市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  吴豫江 审 判 员  张 勇 人民陪审员  韩荣珍 二〇二〇年四月一日 书 记 员  王 燕 附相关法条： 1.《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条第一款违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 2.《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》 第三条第一款第一项实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； 3.《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。