文书内容上海市浦东新区人民法院民 事 判 决 书（2019）沪0115民初83799号原告：苏州安智家安全技术有限公司，住所地江苏省。法定代表人：孙学军，执行董事。委托诉讼代理人：毛扬，男。被告：上海球际网络科技有限公司，住所地上海市浦东新区。法定代表人：赵依军，总经理。委托诉讼代理人：殷传磊，上海汇鼎律师事务所律师。第三人：蔡为民，男，1967年9月14日生，汉族，住北京市海淀区海淀苏公家庙16号。原告苏州安智家安全技术有限公司诉被告上海球际网络科技有限公司股权转让纠纷一案，本院于2019年10月11日立案后，依法适用简易程序，于2019年11月21日公开开庭进行了审理。后本院依法追加蔡为民为第三人，因第三人下落不明，本院遂采用公告送达，并依法将本案转为普通程序，于2020年8月25日公开开庭进行了审理。第一次开庭，原告时任法定代表人毛扬到庭参加诉讼，被告经本院依法传唤，无正当理由未到庭应诉，本院依法缺席审理。第二次开庭，原告委托诉讼代理人毛扬、被告委托诉讼代理人殷传磊到庭参加诉讼，第三人经本院依法传唤，无正当理由未到庭应诉，不影响本案审理。本案现已审理终结。原告苏州安智家安全技术有限公司向本院提出诉讼请求：1.判令被告退还原告支付的资金人民币(以下币种同)40万元；2.判令被告依法赔偿原告损失8万元；3.本案诉讼费由被告负担。事实和理由：2016年4月18日，原、被告签订《股权转让协议》(以下简称“系争合同”)，约定被告股东即第三人蔡为民转让2%股份给原告，原告需注资40万元。被告法定代表人赵依军指示原告将款汇入被告账户。2016年4月25日，原告将入股资金40万元汇入被告账户。被告已将该笔资金用于经营活动，但一直未办理股权转让及变更手续。2018年4月17日，原告委托律师向被告发函，通知解除合同，并要求退还入股资金，被告不予理会。原告认为，被告未履行办理股权变更的义务，经原告通知还拒绝退款，消耗原告大量人力物力，并造成原告其他业务无法开展，应按拖欠总额20%支付原告违约赔偿金。审理中，原告明确其请求权基础为合同之诉。被告上海球际网络科技有限公司辩称，不同意原告全部诉讼请求，理由如下：一、2016年4月1日，被告召开股东会，对原告与被告股东即第三人蔡为民之间以40万元价格转让2%股权的交易决议通过。2016年4月18日，原告与第三人签订了《股权转让协议》(以下简称“合同A”)，约定原告受让第三人2%股权，转让价格40万元。股权出让方是第三人，而非被告。被告签署系争合同只是表明被告认可原告的股东身份。二、第三人对被告的出资是认缴的，未实际出资，故原告支付股权转让款时直接将该款付给了被告，这一点第三人是知晓并同意的。原告已获得被告的股东身份。被告已在章程、股东名册中记载原告为股东。只是没有向原告交付过，但一直在公司置备。三、被告是愿意办理工商变更登记手续的，是第三人不配合，被告已多次催促第三人。未进行工商登记并不影响原告已成为被告股东这一事实，只是不能对抗第三人。四、原、被告间从事安全帽蓝牙项目开发，原告所支付的40万元已用于被告经营。2016年4月至2017年月，被告雇佣工程师进行安全帽蓝牙项目的开发，支付工资755,092.84元，工程师出差到原告处进行项目沟通花费243元。针对被告的答辩，原告补充诉称，一、原告从来没见过第三人。当时被告将系争合同与合同A同时寄给原告，原告未持戒心，两份都签章后就寄回去了。但原告不是基于合同A向被告付款，也不是基于合同A起诉本案，原告将就其与蔡为民间的合同另行主张。二、对被告提交的章程、股东名册、股东出资证明书，原告在起诉前从未见过。被告也从未对原告讲过已这些。三、本案合同未约定被告办理变更登记的期限，但原告认为被告至少应在收到律师函后20个工作日办理。四、原、被告间没有项目开发合作关系，即使有，也与本案无关。股权转让款应该是属于第三人的，被告自认已挪用了。第三人蔡为民未到庭应诉，其于第二次开庭后书面陈述称，我是被告前股东，未实缴出资。我同意合同A项下的股权转让款40万元由原告直接转账给被告。经审理查明，被告是于2015年11月2日成立的有限责任公司，注册资本1,000万元，股东为赵依军(出资额800万元)、廖兰芳(出资额40万元)、第三人(出资额40万元)、孔俊伟(出资额40万元)、顾晓群(出资额40万元)、李秀梅(出资额20万元)、黄洪(出资额20万元)，法定代表人为赵依军。2016年4月1日，被告召开股东会并形成决议，上述七名股东均到会，一致同意第三人将其持有的2%股权作价40万元转让给原告(当时企业名称为“苏州安智家投资咨询有限公司”)，同时修改公司章程，将第三人出资额40万元变更为原告出资额40万元。同日，赵依军、廖兰芳、孔俊伟、顾晓群、李秀梅、黄洪与原告共同签署新章程。该章程第四条载明：公司注册资本1000万元。第五条载明：股东的姓名或名称、出资方式、出资额、出资时间如下(单位：万元)：姓名/名称出资额出资方式出资时间赵依军800货币公司成立起十年内廖兰芳40货币公司成立起十年内苏州安智家投资咨询有限公司40货币公司成立起十年内李秀梅20货币公司成立起十年内顾晓群40货币公司成立起十年内孔俊伟40货币公司成立起十年内黄洪20货币公司成立起十年内第六条载明：公司成立后，应向股东签发出资证明书并置备股东名册。2016年4月18日，原告(乙方)与蔡为民(甲方)签订了合同A。合同载明，甲方同意将其持有的被告2%股权计40万元以40万元的价格转让给原告，合同自双方签章起生效。同日，原告(乙方)与被告(甲方)签订了系争合同。合同载明，被告法定代表人赵依军代表股东之一“蔡伟明”(应为笔误，根据该句所附身份证号码，实为“蔡为民”，审理中原、被告均认可此人即第三人蔡为民)将该股东持有被告股份的2%转让给乙方，如甲乙双方对此协议无异议，乙方应在收到协议一个月内办理资金入注，金额40万元。2016年4月25日，原告通过银行向被告账户转款40万元，摘要为“入股”。2016年4月27日，被告做成《股东出资证明书》(编号：QJXXXXXXX)，载明被告注册资本1,000万元，原告为其股东，出资额40万元，出资时间为2016年4月25日。2016年6月24日，被告法定代表人赵依军助理蔡晓燕通过电子邮件联系第三人，称“你的股权变更，我这边准备好资料了，需要您签字，请提供你的通信地址。”6月27日，第三人回复了位于北京的地址。8月30日，蔡晓燕又告知“这次股权变更，还需要用到您的身份证原件”并附邮寄地址。2018年4月17日，原告委托律师向被告发送《律师函》，声称被告两年多都未办理股权转让手续，双方已无必要继续履约，原告要求解除与被告的股权转让协议，被告接函后协议立即解除，被告应在接函后10日内退还原告的入股款。2020年7月20日，被告做成股东名册，载明如下：姓名/名称出资金额出资时间所持股份比例出资证明书编号赵依军800万元2015.12.3090%QJXXXXXXX顾晓群40万元2015.12.12%QJXXXXXXX廖兰芳40万元2015.12.112%QJXXXXXXX孔俊伟40万元2015.12.302%QJXXXXXXX李秀梅20万元2016.1.211%QJXXXXXXX黄洪20万元2016.1.261%QJXXXXXXX苏州安智家投资咨询有限公司40万元2016.4.252%QJXXXXXXX另查明，2020年2月14日，原告将企业名称由“苏州安智家投资咨询有限公司”变更为“苏州安智家安全技术有限公司”，法定代表人由毛扬变更为孙学军，亦变更了住所地和经营范围，并均办理完成工商登记。上述事实，有股东会决议两份、章程、系争合同、合同A、工商银行业务回单、《股东出资证明书》、股东名册、电子邮件、《律师函》、原告变更登记材料及原、被告陈述予以证实。审理中，经本院询问，原告表示，即使现在被告同意办理工商变更登记，原告也不同意，原告就要求退钱。本院认为，就原告自第三人处受让被告股权的交易，原告签署过两份合同，一份是与第三人蔡为民签订的合同A，一份是与标的公司即被告签订的系争合同。拥有股权并有权进行股权流转的主体是股东，而不是标的公司或其法定代表人。故本案股权转让法律关系是基于合同A而设立的。合同A系原告与第三人真实意思表示，其内容不违反法律、行政法规的强制性规定，且该转让及其交易条件，已经被告全体股东同意，故合同A合法有效，双方理应恪守。系争合同的缔约人是被告，但由第三人参加决议、签署合同A、与蔡晓燕的电子邮件往来行为以及第三人在本案中的书面陈述可知，系争合同系被告在第三人的授权范围内与原告订立。且系争合同条款已披露代理关系，原告签署系争合同时，对此知晓或应当知晓。故系争合同直接约束原告和第三人。合同A仅约定了股权标的及价格，系争合同又约定了付款期限等内容，构成对合同A的补充协议。股权出让方即第三人现已明确表示同意由被告代收股权转让款。合同当事人向合同以外的人履行债务并不打破合同的相对性，故原告向被告付款的行为，不导致被告成为本案股权转让法律关系中的当事人。被告已向原告签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载，原告并签章制定了修改后的新章程。因此，原告已成为被告的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。该股权变更未经登记，法律后果是不得对抗第三人，而非否定原告的股东资格。现原告以被告未办理股权变更登记为由，要求退还股权转让款。本院认为，登记事项发生变更的，公司应当办理变更登记。鉴于合同A或系争合同未约定办理变更登记的期限，原告可以随时要求被告办理。但原告出具的《律师函》显然并非是催告变更登记，而是径行要求解除股权转让合同；本案审理中，原告也已明确表示不愿办理工商变更登记，只是要求退款。原告该主张，缺乏事实和法律依据，本院不予支持。第一次庭审，被告经本院依法传唤，无正当理由拒不到庭应诉，应视为放弃庭审中享有的抗辩权利，对此可能产生的不利法律后果，应由其自行承担。第三人经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，不影响本案审理。依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十四条、第四百零二条、《中华人民共和国公司法》第三十一条第一款、第三十二条、第七十一条、第七十三条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条、第二百四十条之规定，判决如下：驳回原告苏州安智家安全技术有限公司的全部诉讼请求。案件受理费8,500元，减半收取计4,250元，公告费560元，合计4,810元，由原告苏州安智家安全技术有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于上海市第一中级人民法院。审 判 长  张 炜审 判 员  王 未人民陪审员  丁丽芳二〇二〇年十月九日书 记 员  吴舟附：相关法律条文一、《中华人民共和国合同法》第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。第六十四条当事人约定由债务人向第三人履行债务的，债务人未向第三人履行债务或者履行债务不符合约定，应当向债权人承担违约责任。第四百零二条受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立的合同，第三人在订立合同时知道受托人与委托人之间的代理关系的，该合同直接约束委托人和第三人，但有确切证据证明该合同只约束受托人和第三人的除外。二、《中华人民共和国公司法》第三十一条有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。……第三十二条有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项：（一）股东的姓名或者名称及住所；（二）股东的出资额；（三）出资证明书编号。记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。第七十一条有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。第七十三条依照本法第七十一条、第七十二条转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。三、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。第二百四十条无独立请求权的第三人经人民法院传票传唤，无正当理由拒不到庭，或者未经法庭许可中途退庭的，不影响案件的审理。