广东省深圳前海合作区人民法院民 事 判 决 书（2020）粤0391民初1417号原告：深圳方德信基金有限公司，住所地广东省深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）。法定代表人：钟梁。原告：珠海国安方德股权投资合伙企业（有限合伙），住所地广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-16333。执行事务合伙人：深圳方德信基金有限公司。二原告共同委托诉讼代理人：林嵩泉，男，系公司员工。被告：宁夏赛恩科技集团股份有限公司，住所地宁夏银川市金凤区尹家渠北街金海明月19号综合楼2002室。法定代表人：孙亮。被告：孙亮，男，汉族，1982年9月13日出生，住所地宁夏银川市兴庆区。原告深圳方德信基金有限公司（以下简称方德信公司）、珠海国安方德股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称国安合伙企业）与被告宁夏赛恩科技集团股份有限公司（以下简称赛恩公司）、孙亮新增资本认购纠纷一案，本院于2020年3月3日立案后，依法适用普通程序独任审判，于2020年5月29日公开开庭进行了审理。二原告共同委托诉讼代理人林嵩泉到庭参加了诉讼，二被告经本院合法传唤未到庭应诉。本院依法缺席审理，本案现已审理终结。原告方德信公司、国安合伙企业向本院提出诉讼请求：1.被告赛恩公司退还原告国安合伙企业支付的增资款500万元整，并按照年化24%的收益率向原告支付利息直至付清（自2018年10月19日暂计至2019年12月31日利息为144万元）；2.被告孙亮对第一项诉讼请求中返还本息的义务承担连带责任；3.被告赛恩公司按照协议约定向原告方德信公司支付违约金10万元；4.本案诉讼费、保全费由被告承担。事实与理由：原告方德信公司于2018年8月21日与被告赛恩公司签署了《非公开发行股份认购协议》（以下简称协议），协议约定赛恩公司注册资本由5,051万元增加至5,556.1万元，原告方德信公司或其管理的基金将作为投资方之一向赛恩公司增资，投后持有赛恩公司72.1572万股。2018年10月19日，原告方德信公司管理的合伙型基金即国安合伙企业按照协议之约定向赛恩公司指定账户支付了500万元增资款项。根据协议7.1之约定，赛恩公司应建立董事会，原告国安合伙企业享有一董事席位。根据协议9.2条之约定，赛恩公司应于收到增资款项之日起30个工作日内完成相应的公司验资、工商变更登记手续（以目标公司取得工商登记部门核发的能够证明投资方成为目标公司股东的证明文件为准）。但遗憾的是，时至今日赛恩公司仍未能完成公司验资及工商变更登记手续，原告国安合伙企业亦未收到工商登记部门核发的能够证明投资方成为目标公司股东的证明文件。经查询“国家企业信用信息公示系统”，赛恩科技目前的注册资本仍为增资前的5,051万元，原告国安合伙企业作为股东的权益及相关董事席位迟迟无法得到有效保障。原告国安合伙企业在得知赛恩公司因对外担保及借款累诉后，多次发函至赛恩公司及孙亮，要求其规范公司治理、按照公司法及章程的规定就担保事项进行决议、保障股东知情权、如实披露对外担保及借款情况、及时召开股东大会集中股东力量化解纠纷。然而赛恩公司及孙亮收到函件后置若罔闻，在原告国安合伙企业投资后长达一年多的时间内，被告甚至从未通知原告国安合伙企业参加一次股东大会。综上所述，被告已构成根本违约，严重侵害了原告国安合伙企业作为股东及投资人的合法权益。有鉴于此，根据协议第11.2条之约定，原告国安合伙企业于2020年1月14日通过EMS向被告赛恩公司、孙亮发送《关于终止“非公开发行股份认购协议”的函》，要求赛恩公司应于本协议终止后5个工作日内全额退还原告国安合伙企业已经支付的全部增资款，并按照24%的年化收益率向我司支付资金利息。同时要求被告孙亮按照协议约定对上述增资款的返还承担连带责任。被告赛恩公司、孙亮均拒收函件，函件分别于2020年1月21日至2020年2月2日期间退回至原告国安合伙企业处。基于以上原因，原告依据协议第12条关于管辖法院之约定，特向贵院提起诉讼，请依法支持原告诉请为盼！二被告未到庭应诉，亦未提交书面答辩意见。原告围绕诉讼请求依法提交了《非公开发行股份认购协议》、银行电子回单、赛恩公司章程、赛恩公司企业信用信息公示报告、《关于终止“非公开发行股份认购协议”的函》等证据，根据本院审查确认的证据及原告当庭陈述，本院确认以下事实：1.2018年8月21日，原告方德信公司（投资方）与被告赛恩公司（目标公司）及赛恩公司现有股东孙亮、宁夏广润股权投资中心（有限合伙）等签订了《非公开发行股份认购协议》，该协议约定原告方德信公司或方德信公司管理的基金均可作为投资主体向赛恩公司进行投资，孙亮、宁夏广润股权投资中心（有限合伙）为赛恩公司关键控制人。赛恩公司目前注册资本为5,051万元，拟非公开发行505.1万股，发行后注册资本为5,556.1万元。投资方拟认购其中72.1572万股，认购价格为6.93元/股，认购金额为500万元，占股1.3%，赛恩公司现有股东均放弃优先认购权。投资方于交割先决条件满足或经投资方以书面形式予以豁免后20个工作日内，将认购金额500万元一次性支付至指定的赛恩公司账户。7.1条约定，本次发行完成后，赛恩公司董事会由5名董事组成，由股东大会选举产生和更换，投资方有权提名一名候选董事（届时以赛恩公司股东会决议为准）。9.1条约定，各方一致同意，由目标公司负责委托有资质的会计师事务所对投资方的出资进行验资并出具相应的验资报告，并依据验资报告由目标公司向投资方签发并交付股东出资证明，同时，目标公司应在股东名册中将投资方登记为目标公司股东。9.2条约定，目标公司和关键控制人共同承诺，在投资方将全部认购金额一次性支付至目标公司专用账户之日起30个工作日内按照本协议约定完成相应的公司验资、工商变更登记手续（以目标公司取得工商登记部门核发的能够证明投资方成为目标公司股东的证明文件为准）。11.2条约定，如果目标公司和关键控制人未按9.2条约定按时办理相关验资和工商变更登记手续，且逾期超过10天仍无法办理相应的登记手续的（由于政府方面的原因或不可抗力的因素情形除外），投资方有权单方以书面通知的形式提出终止本协议，目标公司应于本协议终止后5个工作日内全部退还投资方已经支付的全部增资款，并按照24%年化收益率向投资方支付资金利息，关键控制人对投资方上述增资款的返还承担连带保证责任。11.3条约定，如果目标公司和关键控制人在履行本协议第5条的承诺及义务时，对投资方披露的全部信息中存在披露不真实、不全面及存在欺诈披露信息的情况，投资方有权要求目标公司和关键控制人承担相应的违约责任或赔偿损失、采取补救措施等义务。投资方要求其承担违约责任的，投资方有权要求违约方按照每一违约行为严重程度分别承担10万-100万元的违约责任。2.2018年9月12日，原告国安合伙企业与赛恩公司及赛恩公司现有股东孙亮、宁夏广润股权投资中心（有限合伙）等签订了《非公开发行股份认购协议》，协议内容与上述原告方德信公司与赛恩公司及赛恩公司现有股东孙亮、宁夏广润股权投资中心（有限合伙）等签订的《非公开发行股份认购协议》一致。3.2018年10月19日，原告国安合伙企业通过银行转账向被告赛恩公司账户转账支付投资款500万元。4.国家企业信用信息公示系统显示，赛恩公司注册资本为5,051万元，工商登记的股东中没有原告国安合伙企业。5.2019年4月，原告国安合伙企业向被告赛恩公司和孙亮邮寄了《关于近期涉诉导致股权冻结事宜的函》，主要内容为：原告在投后管理工作中获悉赛恩公司及孙亮成为（2019）粤0106民初2390号案件的被告，希望赛恩公司及孙亮能够积极采取措施应对本次涉诉事件，及时化解纠纷，充分保障股东知情权、表决权等合法权益。严格履行关联交易、对外担保的信批和表决……被告孙亮在该函件末尾处签名并备注“已知悉”，落款日期为2019年4月18日。6.2020年1月10日，原告国安合伙企业向被告赛恩公司和孙亮邮寄了《关于终止非公开发行股份认购协议的通知书》，主要内容为：由于赛恩公司未能按照约定完成验资及工商变更登记手续，经查询“国家企业新用户信息公示系统”，赛恩公司目前的注册资本仍为增资前的5,051万元，导致原告作为股东的权益无法得到保障，根据协议11.2条的约定，现通知终止《非公开发行股份认购协议》，赛恩公司应于本协议终止后5个工作日内退还投资方已经支付的全部增资款，并按照24%的年化收益率支付资金利息，孙亮对上述增资款的返还承担连带保证责任。7.原告方德信公司为私募基金管理人，国安合伙企业为方德信公司管理的私募基金。本院认为，原告国安合伙企业与被告赛恩公司、孙亮签订的《非公开发行股份认购协议》系各方真实的意思表示，内容不违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效。依法成立的合同受法律保护，当事人均应诚实守信、按照合同约定履行相应的义务。按照协议约定，赛恩公司拟非公开发行505.1万股，6.93元/股，发行后注册资本为5,556.1万元，原告国安合伙企业认购其中72.1572万股，认购金额为500万元，占股1.3%。协议签订后，原告国安合伙企业按照约定向被告赛恩公司账户转账支付了认购款500万元，但是根据查明的事实，被告赛恩公司注册资本至今未变更，且被告赛恩公司也未将原告国安合伙企业登记为股东，被告赛恩公司和孙亮存在违约行为。根据协议约定，在被告赛恩公司和孙亮存在上述违约行为时，原告有权终止协议，且被告赛恩公司应于协议终止后5个工作日内退还投资方增资款，并按照24%年化收益率支付资金利息，关键控制人孙亮等人对增资款的返还承担连带保证责任。综上，原告要求被告赛恩公司返还投资款500万元并按年利率24%支付资金占用利息，符合合同约定，亦不违反法律规定，本院予以支持；被告孙亮作为赛恩公司的关键控制人承诺对上述付款义务承担连带责任，系其真实意思表示，应承担连带清偿责任。关于原告方德信公司诉请的违约金，本院认为，本案最终的投资方为原告国安合伙企业，原告方德信公司系代表原告国安合伙企业与被告赛恩公司、孙亮签订《非公开发行股份认购协议》，在国安合伙企业与被告赛恩公司、孙亮签订《非公开发行股份认购协议》后，该协议项下的权利义务应由国安合伙企业享有和负担，原告方德信公司主张违约金缺乏依据，本院不予支持。关于保全担保费，因该费用不是诉讼产生的必要费用，原告要求被告承担没有依据，本院不予支持。综上，对原告国安合伙企业的主要诉讼请求，本院予以支持。依照《中华人民共和国合同法》第九十三条、第九十七条，《中华人民共和国担保法》第十八条、第三十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告宁夏赛恩科技集团股份有限公司于本判决生效后10日内返还原告珠海国安方德股权投资合伙企业（有限合伙）投资款500万元；二、被告宁夏赛恩科技集团股份有限公司于本判决生效后10日内支付原告珠海国安方德股权投资合伙企业（有限合伙）资金占用利息（利息以本金500万元为基数，按照年利率24%，自2018年10月19日开始计算至款项付清之日止）；三、被告孙亮对上述一至二项之付款义务承担连带清偿责任，被告孙亮承担连带清偿责任后，有权向债务人宁夏赛恩科技集团股份有限公司追偿；四、驳回原告深圳方德信基金有限公司、珠海国安方德股权投资合伙企业（有限合伙）的其他诉讼请求。如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费57580元，保全费5000元，由原告深圳方德信基金有限公司、珠海国安方德股权投资合伙企业（有限合伙）负担1000元，被告宁夏赛恩科技集团股份有限公司、孙亮连带负担61580元。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审判员  陶婷二〇二〇年六月二十九日法官助理康珊书记员林诗露