江苏省镇江市丹徒区人民法院刑 事 判 决 书（2020）苏1112刑初28号公诉机关江苏省镇江市丹徒区人民检察院。被告人谢绍，男，1966年6月15日出生，汉族，大学文化，江苏苏汇资产管理有限公司原总经理、董事，江苏汇鸿国际集团莱茵达有限公司原党委书记、董事，江苏汇鸿国际集团外经有限公司原党支部书记、董事、董事长，江苏汇鸿国际集团房地产开发有限公司原董事、董事长。因涉嫌犯国有公司人员滥用职权罪，于2019年5月28日被镇江市监察委员会留置，因涉嫌犯受贿罪、国有公司人员滥用职权罪，于同年11月26日被刑事拘留，次月2日被逮捕。现羁押于镇江市看守所。辩护人代月丰，江苏律威律师事务所律师。江苏省镇江市丹徒区人民检察院以徒检二部刑诉[2020]2号起诉书指控被告人谢绍犯受贿罪、国有公司人员滥用职权罪向本院提起公诉，本院依照江苏省高级人民法院指定管辖决定，于2020年1月22日立案受理后，依法适用普通程序组成合议庭审理本案。期间因新冠肺炎疫情不能抗拒的原因中止审理，经恢复审理后，于同年7月31日公开开庭审理了本案。江苏省镇江市丹徒区人民检察院指派检察员李兰出庭支持公诉，被告人谢绍及其辩护人代月丰到庭参加诉讼。现已审理终结。江苏省镇江市丹徒区人民检察院指控：一、受贿2006年至2014年间，被告人谢绍利用担任江苏开元国际集团有限公司副总裁，江苏汇鸿国际集团有限公司副总裁，江苏开元国际集团轻工业品进出口股份有限公司董事长，江苏汇鸿国际集团中鼎控股有限公司董事长的职务便利，在职务调整和晋升、资本运作考核奖发放、资金投资分配、股权变更、业务合作等方面为他人谋取利益，多次收受万某某、谭某、牛某、黄某送的现金、购物卡等财物，合计价值人民币616.3952万元（以下均以人民币计）。二、国有公司人员滥用职权2015年，被告人谢绍在担任江苏汇鸿国际集团外经有限公司董事长期间，违规决定以垫资方式为无锡某某可可食品股份有限公司代理进口可可豆。在整个代理过程中，被告人谢绍未采取切实有效的风险防控和财产保全措施，在无锡某某可可食品股份有限公司已出现货款逾期未付的情况下，仍决定继续放货。截至2017年11月21日，无锡某某可可食品股份有限公司欠江苏汇鸿国际集团外经有限公司货款本金共计9161.915513万元。2018年8月无锡某某可可食品股份有限公司破产重整，江苏汇鸿国际集团外经有限公司仅受偿1506.575874万元，其他债务无法追回。为证实指控的事实，公诉人当庭讯问了被告人谢绍，并宣读和出示了其供述笔录、自书材料、证人证言、书证、鉴定意见等证据。据此认为，被告人谢绍身为国家工作人员，利用职务上的便利，为他人谋取利益，索取、非法收受贿赂，数额特别巨大；被告人谢绍身为国有公司工作人员，滥用职权，致使国家利益遭受特别重大损失，其行为已分别触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第一百六十八条第一款之规定，应以受贿罪、国有公司人员滥用职权罪追究刑事责任。同时认定，被告人谢绍分别具有自首、坦白以及认罪认罚的从宽量刑情节。建议对被告人谢绍以受贿罪判处有期徒刑七年，并处罚金人民币五十五万元；以国有公司人员滥用职权罪判处有期徒刑三年，数罪并罚，合并执行有期徒刑八年至八年六个月，并处罚金人民币五十五万元。被告人谢绍对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结。在开庭审理过程中亦未作辩解。其辩护人的辩护意见为：1．被告人谢绍对于受贿罪和国有公司人员滥用职权罪分别具有自首和坦白情节，可以减轻或从轻处罚；2．被告人谢绍自愿认罪认罚，可依法从宽处理；3．被告人谢绍的亲属代为退清赃款和预缴罚金，可酌情从轻处罚。综上，建议法院对被告人谢绍从宽处罚，两罪合并执行有期徒刑八年。经审理查明：一、受贿事实江苏汇鸿国际集团有限公司（以下简称汇鸿集团）、江苏开元国际集团有限公司（以下简称开元集团）分别系江苏省人民政府于1996年和2000年出资成立的国有独资公司。2010年江苏省国资委对上述两集团公司以国有股权划拨的方式进行资产合并重组，开元集团的国有股权整体划拨给汇鸿集团持有。2014年江苏省人民政府出资成立江苏苏汇资产管理有限公司（以下简称苏汇公司）管理汇鸿集团重组上市工作，汇鸿集团将其所持开元集团全部股权划转至苏汇公司，苏汇公司成为开元集团的唯一股东。江苏开元国际集团轻工业品进出口股份有限公司（以下简称开元轻工公司）系开元集团的控股子公司。2011年开元轻工公司更名为江苏汇鸿国际集团中鼎控股有限公司（以下简称中鼎控股公司），中鼎控股公司成为汇鸿集团的控股子公司。2004年9月至2010年7月，被告人谢绍被江苏省国资委任命为开元集团副总裁；2010年7月至2011年12月被汇鸿集团任命为开元集团董事长；2010年7月至2013年5月被江苏省国资委任命为汇鸿集团副总裁；2005年9月至2011年4月被开元集团任命为开元轻工公司董事长，后因开元轻工公司更名，2011年4月至2014年3月任中鼎控股公司董事长。上述事实，有企业法人营业执照，工商登记资料，江苏省国资委文件，股东会决议，任职文件，被告人谢绍的供述等证据证实。2006年至2014年间，被告人谢绍利用担任开元集团副总裁、董事长，汇鸿集团副总裁，开元轻工公司董事长，中鼎控股公司董事长的职务便利，在职务调整和晋升、资本运作考核奖发放、资金投资分配、股权变更、业务合作等方面为他人谋取利益，索取或收受万某某、谭某、牛某、黄某送的现金、购物卡等财物，合计价值616.3952万元。具体事实如下：（一）2006年至2011年间，被告人谢绍利用担任开元集团副总裁、董事长，汇鸿集团副总裁，开元轻工公司董事长的职务便利，在职务调整和晋升、资本运作考核奖发放、资金投资分配等方面，为时任开元轻工公司副总经理、总经理的万某某谋取利益，先后12次索取或收受万某某给予的钱款共计364万元。1．2006年6月30日，被告人谢绍为购买南京市秦淮区瑞金北村XX幢XX室不动产，经索要收取万某某通过他人银行转账方式给予的购房款14万元。2．2007年春节前，被告人谢绍在其办公室内收受万某某给予的现金20万元。3．2007年2月12日，被告人谢绍经索要收取万某某通过银行转账方式给予的30万元。4．2007年6月22日，被告人谢绍收受万某某通过银行转账方式给予的现金40万元。5．2008年1月18日，被告人谢绍收受万某某通过银行转账方式给予的现金40万元。6．2008年6月10日，被告人谢绍收受万某某通过银行转账方式给予的现金20万元。7．2008年7月，被告人谢绍在其办公室内收受万某某给予的现金40万元。8．2009年1月24日，被告人谢绍收受万某某通过银行转账方式给予的现金20万元。9．2009年8月，被告人谢绍在其办公室内收受万某某给予的现金40万元。10．2009年12月，被告人谢绍在其办公室内收受万某某给予的现金40万元。11．2010年春节前，被告人谢绍在其办公室内收受万某某给予的现金40万元。12．2011年春节前，被告人谢绍在其办公室内收受万某某给予的现金20万元。以上事实，被告人谢绍在庭审时无异议，并有其供述笔录、亲笔交代，证人万某某、仇某、徐某、黄某、范某、方某等人的证言笔录，万某某任职文件，南京市房地产买卖契约，银行卡交易流水，银行凭证，资本运作奖发放单据等证据证实。（二）2006年至2014年间，被告人谢绍利用担任开元集团副总裁、董事长，汇鸿集团副总裁，开元轻工公司董事长、中鼎控股公司董事长的职务便利，在人事调整、股权分配、资金投资分配等方面，为时任开元轻公司下属子公司的南京鸿信房地产开发有限公司总经理谭某谋取利益，先后14次收受谭某给予的现金及购物卡共计72.5436万元。1．2006年下半年，被告人谢绍在其小区门口收受谭某给予的现金10万元。2．2007年8月，被告人谢绍收受谭某为其支付的山河水别墅定金20万元。3．2008年春节前，被告人谢绍在其办公室内收受谭某给予的现金10万元。4．2010年年中，被告人谢绍在其办公室内收受谭某给予的现金美元2万元，折合人民币13.5436万元。5．2011年春节前，被告人谢绍在其办公室内收受谭某给予的现金10万元。6．2006年至2014年每年春节前，被告人谢绍在其办公室内收受谭某给予的购物卡1万元，共计9万元。以上事实，被告人谢绍在庭审时无异议，并有其供述笔录、亲笔交代，证人谭某、孔某、邱某等人的证言笔录，工商登记资料，谭某任职文件，南京鸿信地产项目开展情况说明，购房定金收据，股权变更资料等证据证实。（三）2009年至2011年间，被告人谢绍利用担任开元集团副总裁、董事长，汇鸿集团副总裁，开元轻工公司董事长的职务便利，在人事调整、股权变更、工厂拆迁、资金借用等方面，为时任开元轻公司下属子公司的江苏开元众鑫玩具有限公司总经理、江苏开元国际集团常州友谊鞋业有限公司总经理牛某谋取利益，先后3次收受牛某给予的现金及购物卡共计167.856万元。1．2009年春节前，被告人谢绍在其家中收受牛某给予的购物卡20张、现金美元8万元，折合人民币56.6768万元。2．2010年春节前，被告人谢绍通过其妻子邱某在家中收受牛某给予的购物卡20张、现金美元8万元，折合人民币56.6152万元。3．2011年春节前，被告人谢绍在家中收受牛某给予的购物卡20张、现金美元8万元，折合人民币54.564万元。以上事实，被告人谢绍在庭审时无异议，并有其供述笔录、亲笔交代，证人牛某、周某甲、李某、邱某等人的证言笔录，工商登记资料，牛某任职文件，股权变更资料，银行取款凭条等证据证实。（四）2006年至2009年间，被告人谢绍利用担任开元集团副总裁、董事长，开元轻工公司董事长的职务便利，在股份转让、业务合作等方面，为南京五台化工有限公司实际控制人黄某谋取利益，先后4次收受黄某给予的现金及购物卡共计11.9956万元。1．2006年夏天，被告人谢绍在其小区门口收受黄某给予的现金美元1万元，折合人民币7.9956万元。2．2007年春节前，被告人谢绍在其办公室内收受黄某给予的购物卡10张，共计1万元。3．2008年春节前，被告人谢绍在其办公室内收受黄某给予的购物卡20张，共计2万元。4．2009年春节前，被告人谢绍在其办公室内收受黄某给予的购物卡10张，共计1万元。以上事实，被告人谢绍在庭审时无异议，并有其供述笔录、亲笔交代，证人黄某、周某乙的证言笔录，工商登记资料，财务往来资料，定向增发股票协议等证据证实。另，2010年初，被告人谢绍因害怕万某某通过银行转账方式向其行贿150万元的事情败露，遂将其委托朋友孙某代为购买的期货股权及由谭某代为持有的开元轻工公司股份共作价162.5万元，以借款名义（本金150万元、利息12.5万元）归还给万某某。万某某妻子已将150万元上缴办案机关。2011年上半年，被告人谢绍因害怕牛某向其行贿的事情败露，遂将7万元美元现金、6万元购物卡及1件犀牛象牙工艺品交付给牛某。牛某已将7万元美元现金、6万元购物卡折合成人民币54.2896万元上缴办案机关。被告人谢绍退出剩余受贿款412.1056万元。以上事实，有被告人谢绍的供述笔录及亲笔交代，证人谭某、孙某、牛某的证言笔录，物证鉴定书，扣押笔录等证据证实。二、国有公司人员滥用职权事实自2014年12月起，江苏汇鸿国际集团外经有限公司（以下简称外经公司）系苏汇公司及其全资子公司共同出资的国有公司。2012年4月至2019年6月，被告人谢绍被汇鸿集团任命为外经公司董事长。2015年，被告人谢绍在担任外经公司董事长期间，违规决定以垫资方式为无锡某某可可食品股份有限公司（以下简称无锡可可公司）代理进口可可豆。在未经集体研究讨论通过的情况下，被告人谢绍分别于2015年3月13日、2015年10月26日、2016年12月6日亲自与无锡可可公司签订三份框架协议。在整个垫资代理进口可可豆过程中，被告人谢绍未采取切实有效的风险防控和财产保全措施，在无锡可可公司已出现货款逾期未付的情况下，仍然决定继续供货给无锡可可公司。截至2017年11月21日，无锡可可公司欠外经公司货款本金共计9161.915513万元。2018年8月无锡可可公司破产重整，外经公司仅受偿1506.575874万元，其他债务无法追回。以上事实，被告人谢绍在庭审时无异议，并有其供述笔录、亲笔交代，证人顾某、吴某、貌某某、施某甲、宋某、施某乙等人的证言笔录，工商登记资料，江苏省国资委文件，框架协议，可可豆购销合同，汇款记录，民事判决书及裁定书，监督检查报告，风险警示函，汇鸿集团情况说明，破产重整计划书，普通债权表，债权受偿表等证据证实。另查明，2019年5月28日，镇江市监察委员会受省监察委员会指定管辖，对被告人谢绍涉嫌国有公司人员滥用职权案立案调查并对其采取了留置措施。归案后，被告人谢绍如实供述了国有公司人员滥用职权事实，并主动交代了办案机关尚未掌握的受贿事实。该事实，有立案决定书，留置决定书，监察机关出具的《案发经过》，被告人谢绍的供述笔录等证据证实。本院认为，被告人谢绍身为国有公司中从事公务的人员或受国有公司委派至非国有公司从事公务的人员，利用职务上的便利，为他人谋取利益，索取或非法收受他人财物，数额特别巨大；被告人谢绍身为国有公司工作人员，滥用职权致使国家利益遭受特别重大损失，其行为均已触犯刑法，分别构成受贿罪和国有公司人员滥用职权罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人谢绍一人犯数罪，应当数罪并罚。被告人谢绍具有索贿行为，依法应当从重处罚。被告人谢绍归案后能如实供述国有公司人员滥用职权罪行，依法从轻处罚；被告人谢绍主动交代了办案机关尚未掌握的受贿罪行，系自首，依法对受贿罪减轻处罚。被告人谢绍自愿认罪认罚，又可依法从宽处理。案发后，被告人谢绍退清全部违法所得，酌情从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。对于辩护人提出的与上述内容一致的辩护意见，本院予以采纳。根据被告人谢绍的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第九十三条、第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（三）项、第一百六十八条第一款、第六十七条第一、三款、第六十九条、第六十四条以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第一款、第十九条第一款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人谢绍犯受贿罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币五十五万元；犯国有公司人员滥用职权罪，判处有期徒刑三年，数罪并罚，决定执行有期徒刑八年，并处罚金人民币五十五万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行留置或羁押的，留置或羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月28日起至2027年5月27日止；罚金已缴纳）。二、对于暂扣于镇江市丹徒区人民检察院的赃款人民币六百一十六万三千九百五十二元予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省镇江市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  周珏宇人民陪审员  王国梅人民陪审员  吴永泉二〇二〇年八月十一日书 记 员  周显坤