上海市崇明区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0151刑初351号公诉机关上海市崇明区人民检察院。被告人郭强，男，1979年12月9日出生，汉族，暂住地上海市浦东新区，户籍所在地江西省南昌市。辩护人洪流，上海邦信阳中建中汇律师事务所律师。辩护人吴静，上海邦信阳中建中汇律师事务所律师。被告人王译纬，男，1978年11月23日出生，汉族，住上海市闵行区，户籍所在地内蒙古自治区呼伦贝尔市。辩护人龚杰，上海聚隆律师事务所律师。被告人汤慧峰，男，1980年3月31日出生，汉族，户籍所在地上海市宝山区。辩护人杨浩，上海聚隆律师事务所律师。上海市崇明区人民检察院以沪崇检金融刑诉〔2019〕66号起诉书指控被告人郭强、王译纬、汤慧峰犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月23日向本院提起公诉。本案经上海市第二中级人民法院指定管辖，依法组成合议庭进行审理。2020年1月23日，上海市崇明区人民检察院向本院申请延期审理，本院予以准许。2020年2月21日，本案依法恢复审理。2020年3月30日，由于不能抗拒的原因本案依法中止审理，同年6月12日依法恢复审理。本院于2020年6月18日、7月8日依法二次公开开庭审理了本案。上海市崇明区人民检察院依法指派检察员孙某某出庭支持公诉，被告人郭强及其辩护人洪流、吴静，被告人王译纬及其辩护人龚杰，被告人汤慧峰及本院通过上海市崇明区法律援助中心为其指派的辩护人杨浩到庭参加诉讼，其中，郭强的辩护人洪流参加了第一次的开庭审理。因本案在本地区影响重大，且所涉证据材料较多，故召开庭前会议一次。现已审理终结。公诉机关指控，2014年7月，江2(另案处理)成立上海大舜资产管理股份有限公司(以下简称“大舜公司”)，此后又分别成立上海舜农实业集团有限公司(以下简称“舜农集团”)、上海新尧股权投资基金管理有限公司(以下简称“新尧公司”)等，其中舜农集团为母公司，这些公司均由江2实际控制。在未获得国家有关部门批准的情况下，江2聘用被告人郭强、王译纬、汤慧峰等人，以支付高额回报为诱饵，借助海报、新闻媒体、亲友推荐、线下门店等平台广为宣传，通过大舜公司以销售理财产品为名，非法吸收公众存款，其中：1、2014年8月1日至2015年4月15日，被告人郭强担任大舜公司行政经理，其间大舜公司销售理财产品人民币4,646.6万元(以下币种均为人民币)；2015年4月下旬至2015年11月底，担任大舜公司柜台主管，其间大舜公司销售理财产品17,822.7万元；2015年12月上旬至2018年5月，担任新尧公司法人，其间大舜公司销售理财产品20万元。被告人郭强在其任职期间，大舜公司累计销售理财产品22,489.3万元。2、2015年3月至8月，被告人王译纬担任舜农集团总裁办公室副总裁，其间大舜公司销售理财产品10,330.8万元；2015年9月至2016年2月，担任大舜公司闵行分公司负责人，其间闵行分公司销售理财产品486万元；2016年3月至4月15日担任大舜公司总裁，其间大舜公司销售理财产品4,443.5万元。被告人王译纬在其任职期间，大舜公司累计销售理财产品15,260.3万元。3、2015年9月底至2016年12月，被告人汤慧峰担任大舜公司崇明分公司培训主管，其间崇明分公司销售理财产品13,226.85万元。2018年8月16日，被告人郭强、王译纬接警方通知主动到案；2019年2月22日，被告人汤慧峰被警方抓获归案。为证实上述指控事实，公诉人当庭宣读、出示了相关书证、鉴定意见、证人证言及被告人供述等证据。公诉机关认为，被告人郭强、王译纬、汤慧峰结伙他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人郭强、王译纬系自首，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款；被告人汤慧峰系坦白，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款。被告人郭强、王译纬、汤慧峰结伙他人共同犯罪，且系从犯，均适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条。被告人王译纬是累犯，适用《中华人民共和国刑法》第六十五条。据此，提请本院依法审判。被告人郭强对指控的犯罪事实和罪名没有异议。被告人郭强的辩护人提出被告人郭强的行为不构成非法吸收公众存款罪。主要理由如下：1、被告人郭强不具有非法吸收公众存款的主观故意。郭强不参与具体业务推广，不接触客户，不拿提成，根据领导的安排，被动参与了非法吸收公众存款的行政辅助工作，不具有主观犯意。2、被告人郭强并没有批准非法吸收公众存款的权利，也没有实施相应的行为。郭强虽有行政经理头衔，但只主管业务之外的行政和后勤服务工作，虽曾担任大舜公司柜台主管负责理财产品相关数据统计、汇总等工作，但并没有危害后果。被告人郭强领取固定的劳动报酬，并未在非法吸收公众存款的业务中获取提成等。综上，被告人郭强不属于单位犯罪中的直接责任人员，不能作为非法吸收公众存款罪的共犯论处，建议对被告人郭强作出无罪判决。被告人郭强的辩护人当庭另补充提供了客户名为陈加栋的个人活期明细信息、户名为毛双凤的交通银行个人客户交易清单各一份，拟证明郭强向大舜公司垫付了部分钱款。被告人王译纬对指控的犯罪事实和罪名没有异议。被告人王译纬的辩护人对公诉机关指控王译纬的罪名没有异议，但提出，王译纬于2015年3月至8月担任的是舜农集团总裁办公室副总裁，并非大舜公司工作人员，不应该承担上述期间大舜公司非法吸收公众存款的责任，应当将上述期间大舜公司非法吸收公众存款数额从公诉机关指控的数额中予以扣减。此外，被告人王译纬具有自首、从犯的情节，建议对王译纬从轻处罚。被告人汤慧峰及其辩护人对指控的犯罪事实和罪名没有异议。辩护人另提出，汤慧峰在案发前对本案违法性认识不足，有坦白情节，系从犯，建议减轻处罚并适用缓刑。经审理查明，2014年7月，江2(另案处理)等人设立大舜公司，此后又分别设立了新尧公司、舜农集团、上海雨璇文化传播有限公司(以下简称雨璇公司)等多家关联公司，上述公司又分别设立多家分公司或投资多家公司。2014年8月至2016年12月，江2先后聘用被告人郭强、王译纬、汤慧峰等人，在未获得国家有关部门批准的情况下，以电视媒体、发放资料、投资客户间口口相传等方式对外宣传，通过大舜公司招揽投资人，并承诺固定年化收益6.80%-16.80%、保本保息，通过开设线下门店向社会公众销售理财产品，非法募集资金。2014年8月1日至2015年4月15日，被告人郭强任职于大舜公司并担任行政经理，在此期间大舜公司实际销售理财产品人民币4,646.6万元；2015年4月下旬至2015年11月底，被告人郭强担任大舜公司柜台主管，在此期间大舜公司实际销售理财产品17,822.7万元；2015年12月上旬至2018年5月，被告人郭强担任新尧公司法定代表人并具体负责期间，大舜公司实际销售理财产品20万元。被告人郭强在上述任职期间，大舜公司累计实际销售理财产品22,489.3万元。2015年3月至8月，被告人王译纬任职舜农集团，并担任总裁办公室副总裁，在此期间大舜公司实际销售理财产品10,330.8万元；2015年9月至2016年2月，被告人王译纬担任大舜公司闵行分公司负责人，在此期间闵行分公司实际销售理财产品486万元；2016年3月至4月15日担任大舜公司总裁，在此期间大舜公司实际销售理财产品4,443.5万元。被告人王译纬在上述任职期间，大舜公司累计实际销售理财产品15,260.3万元。2015年9月底至2016年12月，被告人汤慧峰任职大舜公司，并担任大舜公司崇明分公司培训主管，在此期间崇明分公司实际销售理财产品13,226.85万元。2018年8月16日，被告人郭强、王译纬接警方通知后主动到案；2019年2月22日，被告人汤慧峰被警方抓获归案。另查明，被告人郭强在任职大舜公司、新尧公司期间，共获取非法所得22.2万元，被告人王译纬在任职舜农集团、大舜公司期间，共获取非法所得13.8万元，被告人汤慧峰在任职大舜公司崇明分公司期间，共获取非法所得8.55万元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院确认的如下证据证实：一、书证1、户籍人员基本信息、刑事判决书、释放证明，证实本案的三名被告人均已达应负完全刑事责任年龄等身份信息情况,及被告人王译纬的前科情况。2、受案登记表、案发经过、工作情况，证实本案的案发及郭强、王译纬经警方电话传唤，主动到案并供述了主要犯罪事实;被告人汤慧峰2019年2月22日被警方抓获，其到案后供述了主要犯罪事实。3、大舜公司、舜农集团、新尧公司、雨璇公司、上海天籁影视文化传播股份有限公司等营业执照、档案机读材料等工商登记资料，证实上述公司经营范围均不包含金融融资事项，融资行为均未经有关部门依法批准，及相关人员的任职情况。4、大舜公司销售理财产品情况汇总表及大舜项目投资方明细、合同书，证实大舜公司销售的理财产品、收益率、约定投资项目等情况。5、大舜公司的宣传册、宣传资料，证实大舜公司通过宣传册向不特定对象宣传理财产品销等。6、投资人黄某某提供的与大舜公司签订的投资合同，证实了大舜公司销售理财产品的情况。7、大舜公司崇明分公司、南汇分公司职位异动审批单、呈批件及理财师晋升审批表，证实被告人郭强、王译纬履职情况。8、上海雨花市政工程有限公司2015年4月出具的证明、舜农集团劳动合同书、大舜公司劳动合同书，证实郭强、王译纬的相关任职情况。二、证人证言1、集资参与人朱某某的证言，证实其经人介绍投资大舜公司的理财项目影收宝老克勒和国营嘉骏转让计划，共投入10万元。当时约定了投资期限、固定的年化收益，大舜公司承诺保本付息，至案发其本息均未兑付。2、涉案证人马某某、王某1、王某2、宁某某、田某某、丁某某、王某3、王某4、兰某某、韩某、贾某、李某某、徐某、宋某某、高某某、蓝1、蓝某2、汪某、陈某、潘某某、方某、周某某、王某5、王某6、张1、张2、倪某某、张3、黄某1、陆1、朱某某、陆2、陆3、黄某2、龚某某、季某某、江某1、简某某、褚某、刘某某、蔡某某、胡某某等人的证言，证实三名被告人的任职情况，及在公司中的作用、地位，大舜公司、舜农集团、新尧公司、雨璇公司等各公司之间相互关系、运作、销售理财产品等情况。3、涉案证人江2的证言，2014年7月，其与郭强、王译纬、杨伟等人成立了大舜公司，其担任董事长。大舜公司成立后，又分别设立了新尧公司、舜农集团、雨璇公司等数十家关联公司，其中舜农集团为母公司。大舜公司主要经营理财产品销售，通过新尧基金产品部将投资项目设计成理财产品，再由大舜公司业务人员通过媒体宣传、广告形式等以高于银行利息向社会人员进行销售，但大舜公司没有金融许可证。其中，郭强负责所有合同运营管理、资金进出管理、数据后台、客服服务等;王译纬负责公司企业注册、股东对接、公司所有新设营业部的选择和装修、开业工作及公司所有采购、后期等，还分管过大舜公司闵行营业部。三、鉴定意见上海复兴明方会计师事务所复会【2019】司会鉴第21号、复会【2019】司会鉴第21-2号、复会【2019】司会鉴第21-4号、复会【2019】司会鉴第21-5号关于上海大舜资产管理股份有限公司涉嫌非法吸收公众存款案的司法会计鉴定意见书、补充说明，证实：1、关于郭强，①2014年8月1日至2015年4月15日，担任“大舜公司”行政经理期间，“大舜公司”销售理财产品的实际投资额(不含续投)4,646.60万元；②2015年4月下旬至2015年11月底，担任“大舜公司”柜台主管期间，“大舜公司”销售理财产品的实际投资额(不含续投)17,822.70万元；③2015年12月上旬至2018年5月担任“新尧基金公司”法人、总经理期间，“大舜公司”销售上海新尧股权投资基金管理有限公司的理财产品(金季鸿飞A/B、年年有余A/B、一帆风顺)的实际投资额(不含续投)20万元。上述三项合计，“大舜公司”累计共向1649名自然人销售理财产品的实际投资额(不含续投)22,489.30万元，实际损失1,273.06万元，涉及157名自然人。2、关于王译纬，①2015年3月1日至2015年8月，担任舜农集团总裁办行政副总裁期间，“大舜公司”销售理财产品的实际投资额(不含续投)10,330.80万元；②2015年9月至2016年2月，担任大舜公司闵行分公司负责人期间，“大舜公司”七宝营业部销售理财产品的实际投资额(不含续投)486.00万元；③2016年3月1日至4月15日担任“大舜公司”总裁期间，“大舜公司”销售理财产品的实际投资额(不含续投)4,443.50万元。上述三项合计，“大舜公司”累计共向1232名自然人销售理财产品的实际投资额(不含续投)15,260.30万元，实际损失2,636.90万元，涉及275名自然人。3、关于汤慧峰，2015年9月底至2016年12月担任“大舜崇明分公司”培训主管期间，“大舜崇明分公司”销售理财产品的实际投资额(不含续投)13,226.85万元。四、被告人供述1、被告人郭强供称，舜农集团是空壳公司，不实际经营业务，是江2为对外宣传而设立的公司，它下设有三个板块，分别是金融、农业和文化。金融板块有大舜公司、新尧公司(私募股权基金)等。舜农集团、大舜公司、新尧公司在一起办公，人员管理方面有时是混同的。农业板块有河南固始放心趣吃有限公司、上海果味蔬食品有限公司。文化板块有上海天籁影视文化传播股份有限公司、雨璇公司。舜农集团和大舜公司、新尧基金都是由江2实际控制经营的，舜农集团是母公司，大舜公司、新尧公司是子公司，大舜公司只是舜农集团下面负责销售理财产品，新尧公司是舜农集团下面的私募基金公司，新尧公司发行的私募基金产品通过大舜公司的销售渠道进行销售，同时也通过新尧公司渠道进行销售，有大舜公司业务员自己购入，也有业务员介绍客户购入。大舜总公司法人代表王某4是挂名的。大舜公司是没有相关的金融许可。大舜公司主要负责对项目的融资，是以投资公司项目为名、以高于银行利息向不特定的投资人吸收客户资金。大舜公司在本市设立有崇明、浦东惠南镇、黄浦、闵行、杨浦分公司，营业网点有宝山(已注销)、崇明堡镇、向化、新河，惠南镇下面有祝桥营业网点。大舜公司是通过电视、电台等媒体召开座谈会等形式请来社会知名人士宣传投资项目，培训公司的业务人员，通过分公司业务员再向投资人宣传大舜公司的理财产品来吸引投资人的资金。大舜公司向投资人宣传投资项目，具体有河南坤源麻业、汤生猕猴桃、河南国迎嘉骏新能源汽车有限公司、雨璇公司、金寨金荣农业有限公司等项目。在投资人投资过程中，是由大舜公司、项目方、投资人签订三方合同，大舜公司通过POS机将投资人的资金从银行卡划转至通联支付、钱宝、银胜三家第三方支付平台上大舜公司开设的账户，通联支付账户上的资金直接划给投资项目方账户，钱宝、银胜账户上的资金转至大舜公司员工私人账户上，然后再划给项目的借款方。其曾在多个证券公司任职。后其于2014年8月1日入职大舜公司并担任行政经理，主要负责大舜公司办公场所的装修、采购;2015年4月下旬至2015年11月底，其担任大舜公司柜台主管对接各个分公司的内勤，负责汇总各分公司内勤每天上报的销售理财产品的合同数据，然后交给财务；2015年12月上旬至2018年5月，其担任“新尧公司”法人、总经理，具体负责发行基金，向个人、机构投资人销售基金产品。其还担任过大舜公司监事。大舜公司每周召开例会，出席例会的有大舜各分公司的负责人以及总监级管理人员，每个分公司会来两三人，主要由总公司通过例会向各分公司布置大舜公司理财产品的营销任务，由分公司进行推广销售。其还参加每周一的舜农集团高管例会，会议内容有舜农集团各部门负责人汇报工作，由江2布置协调下一步的工作。其任职大舜柜台主管时，各分公司内勤会通过电子邮件的方式发送给其邮箱和大舜公司的对接数据专员。数据专员先期对吸收的资金数据进行统计之后，其再次审核签字。其从2014年8月至2015年12月，每月获取工资报酬6000元，2016年每月获取1万元。2、被告人王译纬供称，大舜公司和舜农集团的老板都是江2，名义上舜农集团是大舜公司的上级公司，其实舜农集团是空壳公司，公司的人事、业务、资金都是由江2直接控制操作的。舜农集团、大舜公司在办公场地、工作人员方面有时是混同的。大舜公司只是作为舜农集团开发的理财产品的销售公司，新尧公司是将开发的理财产品通过大舜公司向投资人进行销售。大舜公司没有相关的金融许可，在其任职期间，大舜公司有四家营业部，分别是杨浦营业部、崇明营业部、徐汇营业部、浦东营业部。大舜公司主要经营的业务是将新尧公司研发的投资理财产品，以高于银行利息向社会公众销售吸收公众存款。大舜公司是通过报纸、电台等形式向社会不特定的投资人进行宣传。其经原来国信证券的同事江2介绍，于2015年3月至8月，担任舜农集团总裁办公室副总裁，具体负责舜农集团所有关联公司的工商注册、变更和大舜公司闵行、黄浦分公司营业网点的装修；2015年9月至2016年2月，其兼任大舜公司闵行分公司的负责人，全面负责闵行分公司理财产品的销售、业务员的招聘审核；2016年3月至4月中旬(约一个半月)兼任大舜公司总裁，具体负责大舜公司的理财销售，人员招聘审核。郭强是大舜公司的监事，主要负责各分公司的绩效数据汇总、客户服务以及担任新尧基金的法人、经理，协助江2进行项目投资，郭强还负责对理财产品进行兑付、对理财产品的风控、评估进行审核，对各个营业部负责人、业务员进行理财产品的补充培训。大舜公司的销售业绩数据由各营业部部门经理向销售部负责人进行汇总，然后和郭强负责的后台数据进行核对，交各部门负责人审核，最终由江2签字通过，再交财务部门发放绩效工资奖金。其从2015年3月至2015年6月，每月获取工资报酬3500元，2015年7月至2016年2月每月8000元，2016年3月至6月每月1.5万元。3、被告人汤慧峰供称，2015年9月至2016年12月,其应聘到大舜公司崇明分公司担任培训主管，其中在2016年8月开始分管朱某某负责的销售团队。业务条线上其受上级总公司的倪某某负责的，行政上是崇明分公司陆2、陆3负责的。其为崇明分公司销售理财产品的业务员进行培训，主要向业务员、投资人介绍理财产品、项目经营内容、属于什么产业、投资总额、回报利率期限等。总公司在召开的每周例会上，郭强和王某2向参加会议的各分公司负责人、高管介绍理财产品，以及项目的合作方式、合作规模。其从2015年9月至2015年11月，每月获取工资报酬4500元，2015年12月至2016年5月每月5500元，2016年6月至11月每月6500元。针对控辩双方的主要争议焦点，并结合审理查明的事实、证据，本院分别发表评判意见如下：一、被告人郭强是否构成非法吸收公众存款罪本院认为，大舜公司以销售理财产品为名，向社会不特定公众吸收资金，并承诺还本付息，实质上是变相吸收公众存款行为，而存款业务属于金融业务，我国对金融行业有准入限制和经营范围限制，中国人民银行授权商业银行及其他吸收存款经营权的金融机构专营吸收存款的业务。本案中，被告人郭强于2014年8月到2015年4月15日，曾担任大舜公司行政经理，持续行使日常行政管理职能，同时参与公司的每周例会，结合其此前曾在证券等金融机构工作的经历，对于金融业务具有相当的认知、辩识能力，应当知道大舜公司没有存款业务的经营权，非法性明显。其不仅主观上明知大舜公司从事吸收公众存款业务的非法性，客观上还积极为大舜公司的非法吸收公众存款的行为提供后勤保障及支持，应当对其在任职行政经理期间大舜公司非法吸收公众存款的全部数额承担责任。2015年4月下旬至2015年11月底，被告人郭强又担任大舜公司柜台主管，负责大舜公司理财产品的相关数据统计汇总，积极为非法吸收公众存款的行为直接提供支持和服务，是非法吸收公众存款整个犯罪活动中一个重要的组成部分，在共同犯罪中起到了较大作用，其更应当对上述期间大舜公司非法吸收公众存款的数额承担责任。此外，被告人郭强在具体负责新尧公司即2015年12月上旬至2018年5月期间，通过大舜公司违法向社会公众销售的基金产品也应当承担相应的责任。综上，被告人郭强不仅在主观上对其实施非法吸收公众存款行为的违法性有充分的认识，客观上又积极提供帮助支持，且在共同犯罪中起到了较大作用，系单位犯罪中的其他直接责任人员，其行为构成非法吸收公众存款罪。辩护人提出郭强的行为不构成非法吸收公众存款罪的意见，与事实和法律不符，本院不予采纳。被告人郭强的辩护人提供的个人活期明细信息、交通银行个人客户交易清单，仅能证明毛双凤将50万元转入陈加栋账户后，陈加栋以购车款之名再次转入大舜公司账户，并不足以证明上述款项系郭强垫付给大舜公司的钱款。二、关于被告人王译纬的犯罪数额是否应当扣减被告人王译纬的辩护人提出应当将王译纬在任职舜农集团总裁办公室副总裁期间大舜公司非法吸收公众存款的数额，从公诉机关指控王译纬的犯罪数额中扣减的意见，经查，2015年3月到2015年8月，被告人王译纬曾任舜农集团总裁办公室副总裁的事实，得到多名证人证言证实，被告人王译纬亦曾予以供认，证据之间能够相互印证，本院予以采信。众多证人的证言及被告人的供述，均证实舜农集团是大舜公司的上级公司，均是由江2实际控制经营，大舜公司在舜农集团下面负责销售理财产品。涉案各公司间人员职责交叉混同，同时在实施非法吸收公众存款的行为时分工负责，协作支持。被告人王译纬名义上担任的是舜农集团总裁办副总裁，主管公司的行政和后勤，虽不直接实施非法吸收公众存款的行为，但其实际负责大舜公司数个网点的装修及为相关公司办理工商登记，知道大舜公司的运营模式，对大舜公司非法吸收公众存款主观上存在明知，仍积极为大舜公司的非法活动提供支持，被告人王译纬的行为与本案呈现非法吸收公众存款的涉案面广、涉案金额大、被害人众多有着直接的关系，对其在任职舜农集团总裁办公室副总裁期间实施的行为按共同犯罪予以认定，并就该期间大舜公司非法吸收公众存款的全部数额承担责任。至于其名义上是否是大舜公司员工，并不影响对其行为性质及犯罪数额的认定。对被告人王译纬的辩护人就上述内容提出的相关辩护意见，与事实和法律不符，本院不予采纳。综上，本院认为，被告人郭强、王译纬、汤慧峰作为大舜公司的其他直接责任人员，伙同他人，违反国家规定，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，均应依法予以惩处。公诉机关指控的罪名成立，本院依法予以支持。被告人王译纬曾因故意犯罪被判处有期徒刑，然其在刑罚执行完毕后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，系累犯，依法对其从重处罚。被告人郭强、王译纬、汤慧峰在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法可分别对其从轻或减轻处罚。被告人郭强、王译纬犯罪后自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，被告人汤慧峰到案后如实供述自己的犯罪行为，系坦白，依法可分别对其从轻或减轻处罚。本案犯罪金额巨大，涉案的集资参与人中尚有1300余人的损失无法得到弥补，社会危害性较大，对三名被告人均不宜适用缓刑。结合三名被告人的犯罪事实、性质、情节以及在共同犯罪中的地位、作用，对被告人郭强、王译纬从轻处罚，对被告人汤慧峰减轻处罚。王译纬的辩护人提出对王译纬从轻处罚、汤慧峰的辩护人提出对汤慧峰减轻处罚的意见本院予以采纳，但提出对汤慧峰适用缓刑的意见，本院不予采纳。为严肃国家法制，维护国家金融管理秩序，保障国家金融管理制度不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第三十条，第三十一条，第二十五条第一款，第二十七条，第六十五条第一款，第六十七条第一款、第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人郭强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月16日起至2023年8月15日止；罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳)。二、被告人王译纬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十二万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月16日起至2023年2月15日止；罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳)。三、被告人汤慧峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币六万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月22日起至2021年11月21日止；罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳)。四、违法所得责令退赔，发还各集资参与人;涉案财物不足全部返还的，按照集资参与人的集资额比例返还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  张程审 判 员  张蕾人民陪审员  叶佳二〇二〇年七月八日书 记 员  赵练附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十五条被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。……。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。