内蒙古自治区呼伦贝尔市扎赉诺尔区人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)内0703刑初78号 公诉机关呼伦贝尔市扎赉诺尔区人民检察院。 被告人肖某，男，1960年9月16日出生于满洲里市，汉族，小学文化,个体经营者，现住内蒙古自治区呼伦贝尔市扎赉诺尔区。因本案于2019年6月9日被满洲里市公安局刑事拘留，经扎赉诺尔区人民检察院批准于同年7月3日被满洲里市公安局执行逮捕，于2019年11月6日被扎赉诺尔区人民检察院取保候审，于同年11月21日被本院取保候审。 委托辩护人徐梅芬，内蒙古英实律师事务所律师。 内蒙古自治区呼伦贝尔市扎赉诺尔区人民检察院以扎区检一部刑诉（2019）32号起诉书指控被告人肖某犯非法采矿罪，于2019年11月14日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，于2020年1月15日公开开庭审理了本案。内蒙古自治区呼伦贝尔市扎赉诺尔区人民检察院检察员陈江涛、敖杰出庭支持公诉、被告人肖某及其辩护人徐梅芬到庭参加了诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，1.被告人肖某于2011年至2016年在扎赉诺尔区西大营砖厂东侧100米处开采的土砂石用于水洗制砂，经满洲里国土资源局扎赉诺尔区分局认定，普通建筑用砂属于矿产资源。2.被告人肖某于2011年至2016年在扎赉诺尔区西大营砖厂东侧100米处开采的矿产资源，经呼伦贝尔市经纬测绘责任有限公司测绘测量结论为：采区的占地面积为9111.1平方米，采方量为13950.1立方米（现场取土区域内已经过复垦治理，此次土方量不包括已经治理的土方量）。3.被告人肖某在扎赉诺尔区西大营砖厂东侧100米处开采的矿产资源经扎赉诺尔区价格认证中心价格认定：认定标的被盗采土砂在基准日的市场价格为人民币贰拾柒万玖仟零贰元（￥279002.00元）。4.经审查，被告人肖某于2019年向建成商砼有限公司销售水洗砂方量为：1470立方米；被告人肖某于2011年至2017年向满洲里市盛唐建筑材料有限公司销售水洗砂方量为：51171立方米；被告人肖某于2011年至2014年向满洲里市居安商品混凝土有限公司销售水洗砂方量为：51413立方米。5.2013年10月9日被告人肖某因非法开采被满洲里市国土资源局扎赉诺尔分局行政处罚，罚款20000元。被告人肖某违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，被告人肖某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条之规定，应当以非法采矿罪追究肖某的刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。建议判处有期徒刑一年六个月至两年，并处罚金。 被告人肖某辩称，对起诉书指控的主要犯罪事实及罪名无异议，但认为其是经扎赉诺尔区人民政府及满洲里市自然资源局授权后开采矿产资源。对公诉机关认定的违法所得数额、用于非法采矿犯罪工具范围有异议。 辩护人徐梅芬提出的辩护意见是，对扎赉诺尔区人民检察院指控被告人肖某犯非法采矿罪不持异议，但被告人有从轻、减轻处罚的情节。1.被告人开采的土砂价格较低，社会危害性不大；2.被告人自愿认罪认罚，已自愿签署认罪认罚具结书；3.被告人系初犯、偶犯，并且认罪态度好；4.从犯罪主观方面来看，被告人的主观恶性小。本案案发背景是根据扎赉诺尔区人民政府扎政纪字【2011】9号会议纪要精神，后满洲里市国土资源局于2011年6月23日与满洲里市天河水洗沙厂签订了位于西山矿砖厂东侧区域的《采矿权出让合同》，并根据合同约定及满洲里市国土资源局的要求缴纳了数十万元的采矿权价款费、矿产资源补偿费、环境治理保证金、土地复垦押金等费用，在开采过程中并未有相关部门制止过其开采行为。所以被告人主观上并没有认识到这是非法采矿行为；5.被告人已积极缴纳了罚金并退回了依据扎赉诺尔区价格认证中心鉴定的被盗采土砂的价款。同时，请求人民法院依法酌情予以扣除被告人支出的合理的经营成本，正确认定被告人的违法所得。公安机关扣押的车牌号为黑LB67**号红色自翻车系被告人于2017年3月份购买，与本案中被告人实施的犯罪行为无关，并非是犯罪工具，请求人民法院依法解除扣押。希望法庭对被告人量刑时与私挖乱采的非法采矿罪予以区别处罚。且被告人积极修复环境、全部退赃退赔、认缴罚金，确有悔改表现，恳请法庭从轻、减轻处罚，判处缓刑。 本院经审理查明，1.扎赉诺尔区人民政府扎政纪字【2011】9号会议纪要显示，天河水洗沙场负责扎区工业大道西侧、西山砖场东侧及工业大道东侧、啤酒厂防洪坝西侧两处区域的采砂工作，该采砂项目不得用于棚户区改造工程以外的其他建设项目和工程。同时，满洲里市国土资源局同天河水洗沙场签署采矿权出让合同，内容为同意天河水洗沙厂在2012年8月14日前开采位于满达路东侧、佳和钢厂北侧（天河水洗沙场西山矿）的普通建筑用砂；2.被告人肖某所在满洲里市扎赉诺尔区振生机制砂加工销售部代码为92150781MA0PW7G214，主要经营机制砂加工、销售；土石方工程服务；机械设备租赁服务，成立时间为2018年5月22日。3.被告人肖某挂靠在天河水洗沙场于2011年至2016年在扎赉诺尔区西大营砖厂东侧100米处开采的土砂石用于水洗制砂，经满洲里国土资源局扎赉诺尔区分局认定，普通建筑用砂属于矿产资源。4.被告人肖某于2011年至2016年在扎赉诺尔区西大营砖厂东侧100处开采的矿产资源，经呼伦贝尔市经纬测绘责任有限公司测绘，测量结论：采区的占地面积为9111.1平方米，采方量为13950.1立方米（现场取土区域内已经过复垦治理，此次土方量不包括已经治理的土方量）。5.被告人肖某在扎赉诺尔区西大营砖厂东侧100米处开采的矿产资源经扎赉诺尔区价格认证中心价格认定：被盗采土砂在基准日的市场价格为人民币贰拾柒万玖仟零贰元（￥279002元）。6.被告人肖某于2019年向建成商砼有限公司销售水洗砂方量为：1470立方米；被告人肖某于2011年至2017年向满洲里市盛唐建筑材料有限公司销售水洗砂方量为：51171立方米；被告人肖某于2011年至2014年向满洲里市居安商品混凝土有限公司销售水洗砂方量为：51413立方米。7.2013年10月9日被告人肖某因非法开采被满洲里市国土资源局扎赉诺尔分局行政处罚，罚款20000元。8.随案移送扣押财物：黑LB67**号红色自翻车、黄色推土机各1辆，其中牌照为黑LB67**的红色自翻车系被告人肖某于2017年3月6日购入。9.被告人肖某在犯罪过程中出售非法所得砂石价值为279002元。10.被告人肖某及时修复环境，签署土地复垦协议，缴纳复垦土地保证金，已经复垦土地，在本案审理期间自愿将违法所得全部上缴。 认定上述事实的证据有：1.物证：扣押决定书、扣押笔录、扣押清单；2.书证：（1）接处警登记表、受立案文书；（2）被告人基本情况；（3）犯罪前科调查情况说明；（4）被告人归案情况说明、抓获经过、强制措施文书；（5）满洲里市建成商砼有限公司出具肖某供沙说明；（6）满洲里市盛唐建筑材料有限公司水洗砂入库明细表；（7）满洲里市居安商品混凝土有限公司2011年-2014年肖某水洗砂供应数；(8)西山沙厂运费结算单2011年5月-10月、2012年4月-10月、2013年5月-10月、2014年4月-6月；（9）满洲里市国土资源行政处罚决定书；（10）采矿权出让合同、土地复垦协议书、扎赉诺尔区人民政府会议纪要、天河洗沙场申请开采书、满洲里市自然资源局关于未审批过肖某采砂手续的说明书；（11）关于被盗采土砂市价格认定结论说明、鉴定人资质说明；（12）被告人讯问笔录（肖某、朱某（已另案处理））；3.证人证言：（1）胡某的证言；（2）付某的证言；（3）李某1的的证言；（4）温某的证言；（5）王某1的证言；（6）高某的证言；（7）尹某的证言；（8）李某2的证言；（9）苏某的证言；（10）王某2的证言；4.被告人的供述与辩解：被告人肖某七次供述与辩解；5.鉴定意见；6.勘验、辨认笔录：（1）现场勘验笔录（现场勘验制图2张，照片3张）；（2）指认现场笔录；7.视听资料：被告人肖某的讯问同步录音录像；8.被告人肖某当庭提交的《车辆买卖协议》、《中国农业银行卡交易明细清单》。 庭审中，公诉机关确定本次起诉被盗采的矿产资源价值为人民币279002.00元；对辩护人所持被扣押的车牌号黑LB67**号红色自翻车系被告人于2017年3月购买，与本案被告人实施的犯罪行为无关，不属于犯罪工具的主张无异议；对辩护人建议对被告人适用缓刑的辩护意见无异议。 被告人提交用户名称为满洲里市扎赉诺尔区振生机制砂加工销售部供电缴费单4张，欲证明2014年至2015年期间被告人交纳电费共计66918元，系被告人从事开采经营过程中必要的合理支出，请求人民法院从违法所得中予以扣除。经质证，公诉机关有异议，不同意予以扣除。经审查，满洲里市扎赉诺尔区振生机制砂加工销售部成立时间为2018年5月22日，而缴费单的缴费时间系2014年和2015年，缴费人名称与客观事实矛盾，本院对上述供电缴费单不予采信。 本院认为，被告人肖某违反矿产资源法的规定，在未取得采矿许可证的情况下开采国家矿产资源，情节严重，其行为构成非法采矿罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以采纳。被告人肖某虽然在开采矿产品价值上情节严重，但其开采行为先是挂靠在天河水洗沙场名下，该沙场取得营业执照，沙场开采范围有扎赉诺尔区人民政府会议纪要及其与满洲里市国土资源局签署的采矿权出让合同予以规定，缴纳复垦抵押金，所开采的砂石按照地方政府要求主要供应扎赉诺尔区棚户区改造民生工程，后期洗沙来源主要是建筑垃圾，被告人积极复垦被破坏土地，有效减少国家矿产资源损失，消除社会危害，归案后认罪悔罪，可以酌情从轻处罚。被告人承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，并签订认罪认罚具结书，积极筹款上缴违法所得并积极主动缴纳罚金，依法可从宽处罚。公诉机关对于被告人判处有期徒刑一年六个月至两年，并处罚金的量刑建议，本院予以部分采纳。根据被告人的犯罪情节及悔罪表现，可依法宣告缓刑。被侦查机关依法扣押的黄色推土机，被告人未提交证据证明不属于作案工具，依法应当予以罚没；黑LB67**的红色自翻车，经审查系被告人2017年非法采矿行为停止之后购买，且不能证明系违法所得资金购买，故不能认定为作案工具，应当解除扣押归还被告人。辩护人所持2014年至2015年期间被告人交纳电费共计66918元，系被告人从事开采经营过程中必要的合理支出，请求从违法所得中予以扣除的主张，公诉机关有异议，而被告人提交证据与客观事实相矛盾，辩护人主张证据不足，本院不予支持。综上，经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第一款第一项，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 被告人肖某犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金五万元（已缴纳）； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算） 二、被告人肖某非法采矿违法所得279002元，予以追缴，上交国库（已缴纳）； 三、作案工具黄色推土机1辆予以没收； 四、解除对黑LB67**号红色自翻车的扣押，归还被告人肖某。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向呼伦贝尔市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  吴豫江 审 判 员  张 勇 人民陪审员  刘建新 二〇二〇年四月一日 书 记 员  王 燕 附相关法条： 1.《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条第一款违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 第六十四条：犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条第三款：犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条：对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条：拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 2.《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》 第三条第一款第一项：实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； 3.《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条：犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。