上海市普陀区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0107刑初1406号公诉机关上海市普陀区人民检察院。被告人陈福军，男，1968年12月3日生，汉族，户籍地浙江省宁海县跃龙街道淮河路XXX号；因本案于2019年2月27日被上海市。辩护人韦新芽、刘丹，上海剑湖律师事务所律师。被告人仇某某，男，1969年1月27日生，汉族，户籍地浙江省宁海县梅林街道仇家村杏树2组60号；因本案于2019年2月27日被上海市。辩护人何文彬，上海九泽律师事务所律师。上海市普陀区人民检察院以沪普检金融刑诉[2019]406号起诉书指控被告人陈福军、仇某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月22日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。审理中，公诉机关以补充侦查为由申请延期审理一次,由于不可抗拒的原因本案于2020年4月1日中止审理，同年6月8日恢复审理。上海市普陀区人民检察院指派检察员张某出庭支持公诉，被告人陈福军、仇某某，辩护人韦新芽、刘丹及本院通过上海市普陀区法律援助中心指派的辩护人何文彬到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市普陀区人民检察院指控，上海卓宜金融信息服务有限公司(以下简称卓宜公司)于2014年12月在本市嘉定区注册成立，实际经营地在本市普陀区长寿路XXX号源达大厦2601室，被告人陈福军系法定代表人及实际控制人，负责公司整体运营和管理；被告人仇某某于2016年3月起担任公司总经理，负责日常管理、接待投资人等。2015年起，卓宜公司通过发放广告、口口相传等方式，以投资项目为由，向社会不特定人员非法吸收公众资金并许诺高额回报，后公司资金链断裂，无法兑付投资人本息。经审查，2015年4月至2016年10月，卓宜公司与61名投资人签订了104份《个人出借咨询与服务协议》，吸收投资金额人民币470余万元(以下币种同)，至案发仍有390余万元没有兑付。其中，2016年3月起，仇某某担任公司总经理期间，卓宜公司与50名投资人签订75份协议，吸收投资金额360余万元，未兑付金额300余万元。2019年2月24日，被告人陈福军在杭州火车站被民警抓获，到案后如实供述上述犯罪事实；2019年2月22日，被告人仇某某在宁海县梅林街道仇家村杏树39号被民警抓获，到案后对上述犯罪事实拒不供认。公诉机关为证实上述指控事实，当庭宣读、出示了上海卓宜金融信息服务有限公司的工商资料、宣传资料，证人证言,个人出借咨询与服务协议及收据，银行交易明细清单，上海司法会计中心有限公司司法会计鉴定意见书、补充鉴定意见书，公安机关出具的工作情况等证据。公诉机关认为，被告人陈福军、仇某某伙同他人，向社会不特定公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人陈福军在共同犯罪中起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款、第四款的规定，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚；被告人仇某某在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，系从犯，应当从轻或减轻处罚。被告人陈福军到案后如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。被告人陈福军自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以依法从宽处理。庭审中，被告人陈福军、仇某某对指控事实均供认不讳。被告人陈福军的辩护人对指控事实及罪名均无异议，提出被告人陈福军到案后能如实供述自己的罪行并认罪认罚，系初犯、偶犯，且案发前已归还投资人部分钱款，建议对其从轻处罚。被告人仇某某的辩护人对指控事实及罪名均无异议，提出被告人仇某某系从犯、初犯，且当庭认罪，建议对其减轻处罚。经审理查明，上海卓宜金融信息服务有限公司(以下简称卓宜公司)于2014年12月注册成立，实际经营地在本市普陀区长寿路XXX号源达大厦2601室。被告人陈福军系卓宜公司法定代表人、实际控制人，负责公司整体运营和管理；被告人仇某某于2016年3月起担任卓宜公司总经理，负责公司日常管理、接待投资人等。2015年起，卓宜公司以投资项目为由，通过散发广告宣传资料吸引投资人，并以高额回报为诱饵，与社会不特定公众签订协议，非法吸收公众存款。经司法鉴定，2015年4月至2016年10月，卓宜公司与60余名投资人签订协议100余份，非法吸收投资款共计人民币470余万元(以下币种均为人民币)，截至2019年2月底，已归还部分投资款，尚未兑付投资款共计390余万元；2016年3月起，被告人仇某某担任卓宜公司总经理期间，卓宜公司与50名投资人签订协议70余份，非法吸收投资款共计360余万元，截至2019年2月底，已归还部分投资款，尚未兑付投资款共计300余万元。2019年2月22日、2月24日，被告人仇某某、陈福军先后被公安机关抓获。被告人陈福军到案后如实供述了上述事实。上述事实，被告人陈福军、仇某某及辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有上海卓宜金融信息服务有限公司的工商资料、宣传资料，证人朱某1、朱某2、白某某、叶某某、吴某某、李某某等人的证言,辨认笔录及辨认照片,个人出借咨询与服务协议及收据，银行交易明细清单，上海司法会计中心有限公司司法会计鉴定意见书、补充鉴定意见书，公安机关出具的工作情况等证据证实，足以认定。本院认为，被告人陈福军伙同被告人仇某某等人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予处罚。上海市普陀区人民检察院指控罪名成立。在共同犯罪中，被告人陈福军起主要作用，系主犯，依法应按照其所参与的全部犯罪处罚；被告人仇某某起次要作用，系从犯，依法应减轻处罚。被告人陈福军到案后能如实供述自己的罪行，依法可从轻处罚。被告人陈福军自愿认罪认罚，依法可从宽处罚。被告人仇某某当庭认罪，可酌情从轻处罚。鉴于卓宜公司案发前已归还部分钱款，均可对被告人陈福军、仇某某酌情从轻处罚。被告人陈福军的辩护人提出对被告人陈福军从轻处罚的辩护意见；被告人仇某某的辩护人提出对被告人仇某某减轻处罚的辩护意见，均可采纳。公诉机关的量刑建议，可予采纳。根据被告人陈福军、仇某某犯罪的事实、性质、情节及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人陈福军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币六万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即自2019年2月24日起至2022年8月23日止；罚金应于本判决生效之日起一个月内缴纳)。二、被告人仇某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即自2019年2月22日起至2021年5月21日止；罚金应于本判决生效之日起一个月内缴纳)。三、违法所得应依法追缴或责令退赔后发还各名投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  唐慧琴人民陪审员  史秋凤人民陪审员  陶雪芳二〇二〇年六月十八日书 记 员  陈怡晨附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。