上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初982号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人徐某某，女，1985年6月19日生，汉族，大专文化，出生地湖北省襄阳市，系上海期达人网络科技有限公司(以下简称期达人公司)技术部直播组组长，户籍地湖北省襄阳市樊城区太平店镇王台村**(暂住上海市青浦区华新镇新凤中路******)，因本案于2019年5月21日被刑事拘留，同年6月27日被逮捕，现羁押于上海市浦东新区看守所。辩护人郑舜卿，上海市百汇律师事务所律师。被告人魏某，男，1993年10月4日生，汉族，大学文化，出生地安徽省太和县，系期达人公司技术部直播组技术员，户籍地安徽省户籍地安徽省太和县坟台镇陶楼村委会魏寨自然村**(暂住上海市青浦区华新镇新凤中路******)019年5月21日被刑事拘留，同年6月27日被逮捕，现羁押于上海市浦东新区看守所。辩护人黄敏，上海正策律师事务所律师。辩护人韩笑笑，上海正策律师事务所律师。被告人乐某某，男，1992年2月6日生，汉族，大学文化，出生地江西省东乡县，系期达人公司技术部直播组技术员，户籍地江西省东乡县孝岗镇新街户籍地江西省东乡县孝岗镇新街泰丰路**(暂住上海市浦东新区林展路******)日被刑事拘留，同年6月27日被逮捕，现羁押于上海市浦东新区看守所。辩护人张晓东，北京市中闻(上海)律师事务所律师。被告人吴某某，女，1997年9月23日生，汉族，大专文化，出生地湖南省常宁市，系期达人公司技术部技术员，户籍地湖南省常宁市三角塘镇檀下村新二组23号户籍地湖南省常宁市三角塘镇檀下村新****(暂住上海市浦东新区金工路******)年6月27日被逮捕，现羁押于上海市浦东新区看守所。辩护人田芳，北京盈科(上海)律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2020〕763号起诉书指控被告人徐某某、魏某、乐某某、吴某某犯非法经营罪，于2020年3月6日向本院提起公诉。本院受理后，因防控新型冠状病毒感染肺炎疫情需要，致使案件在较长的时间内无法继续审理，遂于当日裁定中止审理，后于同年6月19日裁定恢复审理，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员席某出庭支持公诉。被告人徐某某及其辩护人郑舜卿、被告人魏某及其辩护人黄敏、韩笑笑、被告人乐某某及其辩护人张晓东、被告人吴某某及其辩护人田芳到庭参加了诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，2017年11月起，郭飚伙同彭蕾(均另案处理)等人先后成立并实际控制上海玄铁控股有限公司、上海春峰金融信息服务有限公司(以下简称“春峰公司”)、期达人公司等公司，招募业务员，开设直播室，未经批准通过其开设的寰球、春秋、金时、芒果、普惠等直播室吸引投资人在“信管家”等期货交易平台上注册、入金，引诱投资人在平台上高频进行境外黄金、原油、外汇等期货交易。经审计，2018年11月30日至2019年5月3日期间，投资人在“信管家”平台上充值成功金额合计97,957,402.75元，提现成功金额合计35,424,659.05元，差额62,532,743.70元。2018年1月至4月，被告人徐某某、魏某、乐某某、吴某某入职期达人公司，分别担任技术部直播组组长、技术员，分工合作，负责上述直播间及CMS系统的开发及维护工作。2019年5月20日，被告人徐某某、魏某、乐某某、吴某某被公安人员抓获，到案后均如实供述了上述犯罪事实。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读和出示了同案关系人供述、投资人证言、司法鉴定意见书、抓获经过等证据。公诉机关认为，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)项、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款之规定，被告人徐某某、魏某、乐某某、吴某某的行为均已构成非法经营罪。徐某某、魏某、乐某某、吴某某系从犯，应当从轻或者减轻处罚。四名被告人均具有坦白情节，可从轻处罚。建议对徐某某判处二年以上五年以下有期徒刑，吴某某一年以上四年以下有期徒刑，并对四名被告人判处罚金。被告人徐某某、魏某、乐某某、吴某某及其辩护人对上述指控均无异议。辩护人提出徐某某、魏某、乐某某、吴某某均系从犯，具有坦白情节，愿意退赃，建议法庭综合考虑，对四名被告人从轻处罚并适用缓刑。经审理查明，2017年11月起，郭飚伙同彭蕾(均另案处理)等人先后成立并实际控制上海玄铁控股有限公司、春峰公司、期达人公司等公司，招募业务员，开设直播室，未经批准通过其开设的寰球、春秋、金时、芒果、普惠等直播室吸引投资人在“信管家”等期货交易平台上注册、入金，引诱投资人在平台上高频进行境外黄金、原油、外汇等期货交易。经审计，2018年11月30日至2019年5月3日期间，投资人在“信管家”平台上充值成功金额合计97,957,402.75元，提现成功金额合计35,424,659.05元，差额62,532,743.70元。2018年1月至4月，被告人徐某某、魏某、乐某某、吴某某入职期达人公司，分别担任技术部直播组组长、技术员，分工合作，负责上述直播间、CMS系统的开发及维护工作。2019年5月20日，被告人徐某某、魏某、乐某某、吴某某被公安人员抓获，到案后均如实供述了上述犯罪事实。认定上述事实，有下列证据证实：1.同案关系人杨青春、彭蕾、杨某晶、朱虹、周柄洲、陈维、施宇杰、付伟等人的供述，涉案公司工商登记等材料、公安机关出具的工作情况等书证，证实(1)期达人、春峰等公司的注册成立以及均未取得证券、期货等金融业务许可证的情况。(2)郭飚等人利用期达人、春峰等公司，未经批准诱骗投资人在“信管家”等期货交易平台上入金非法买卖境外黄金、外汇等期货产品业务，及被告人徐某某、魏某、乐某某、吴某某的工作内容。2.投资人孙依逸、黄昌德、武德元、陈菁、杨春娟、陈颖、张宝国、黄国兵等人的证言，证实投资人进入寰球、春秋等直播室后接到涉案公司业务员电话，被诱骗在“信管家”、“易云宝”平台入金进行期货交易并大量亏损。3.上海公信会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书，证实2018年11月30日至2019年5月3日期间，在“信管家”平台上的投资人共计871名，充值成功金额合计97,957,402.75元，提现成功金额合计35,424,659.05元，差额62,532,743.70元。4.公安机关出具的案发及抓获经过、工作情况、户籍信息等材料，证实被告人徐某某、魏某、乐某某、吴某某的到户籍信息等材料，/div>5.被告人徐某某、魏某、乐某某、吴某某的供述，证实其到案后均对上述犯罪事实供认不讳。本院认为，被告人徐某某、魏某、乐某某、吴某某违反国家规定，未经国家相关主管部门批准，非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关指控的事实与罪名成立，予以支持。徐某某、魏某、乐某某、吴某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法减轻处罚。四名被告人到案后均能够如实供述自己的罪行，自愿认罪，依法从轻处罚。本院审理期间徐某某在家属帮助下退赃20万元，魏某、乐某某、吴某某在家属帮助下各退赃13万元，有较好的认罪悔罪表现，酌情对四名被告人从轻处罚。各辩护人要求从轻、减轻处罚的意见予以采纳。本案中徐某某系技术部直播组组长，还负有直播组内部工作协调、安排等职责，吴某某系技术部技术员负责寰球、芒果两个直播室的技术维护，酌情和其他被告人区别考量。根据本案犯罪的事实、犯罪的性质、情节、对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人徐某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑一年十个月，并处罚金人民币二十万元。二、被告人魏某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑一年八个月，并处罚金人民币十三万元。三、被告人乐某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑一年八个月，并处罚金人民币十三万元。四、被告人吴某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币十三万元。(上述四名被告人的缓刑考验期限，均从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后一个月内缴纳。)五、退缴在案的款项按比例发还，不足部分继续追缴或者责令退赔。被告人徐某某、魏某、乐某某、吴某某回到社区，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李俊英人民陪审员  林承丰人民陪审员  陈 跃二〇二〇年八月十二日书 记 员  杨敏菊附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。