江苏省阜宁县人民法院刑 事 判 决 书(2020)苏0923刑初27号公诉机关江苏省阜宁县人民检察院。被告单位江苏新泉油脂有限公司，统一社会信用代码913209233239748385，住所地阜宁县阜城镇缪黄村**。诉讼代表人江志标，系江苏新泉油脂有限公司执行董事兼总经理。被告人刘清兵，男，1966年11月5日出生于江苏省阜宁县，汉族，初中文化，江苏新泉油脂有限公司法定代表人，住阜宁县开发区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月18日被阜宁县公安局刑事拘留，同年10月23日经阜宁县人民检察院批准逮捕，次日由阜宁县公安局执行逮捕。现羁押于阜宁县看守所。辩护人王伟，江苏广泽律师事务所律师。阜宁县人民检察院以阜检二部刑诉〔2019〕18号起诉书、阜检二部刑追诉〔2020〕2号追加起诉决定书指控被告单位江苏新泉油脂有限公司、被告人刘清兵犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。阜宁县人民检察院指派检察员邱利军出庭支持公诉，被告单位江苏新泉油脂有限公司诉讼代表人江志标、被告人刘清兵及其辩护人王伟到庭参加诉讼。现已审理终结。阜宁县人民检察院指控，2011年10月9日，被告人刘清兵注册成立“阜宁龙泉商贸有限公司”，后变更为“江苏新泉油脂有限公司”，经营食用油批发销售。在销售过程中，出现资金短缺情况，自2013年开始，未经有关部门批准，以支付月息1.5%-3%不等的利息为诱饵，通过口口相传的方式，向社会不特定公众吸收资金。自2013年至2017年，共向23名社会公众非法吸收资金人民币572.85万元，已兑付资金人民币126.64万元。（详见附表）。案发后，被告人刘清兵如实供述犯罪事实。为证实上述指控的事实，公诉人当庭出示了相关书证、集资参与人陈述、被告人供述与辩解等证据，公诉机关认为被告单位江苏新泉油脂有限公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大；被告人刘清兵作为江苏新泉油脂有限公司的直接主管人员和直接责任人员，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；被告人刘清兵归案后如实供述自己的罪行，愿意接受处罚。公诉机关建议，以非法吸收公众存款罪对被告单位江苏新泉油脂有限公司判处罚金，以非法吸收公众存款罪判处被告人刘清兵有期徒刑三年至三年六个月，并处罚金。还应适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定。提请本院依法判处。被告人单位江苏新泉油脂有限公司对公诉机关的指控未提出异议。被告人刘清兵对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议均没有异议且签字具结。被告人刘清兵的辩护人提出的辩护意见为：1、被告人刘清兵所吸收的资金用于公司经营；2、被告人刘清兵如实供述犯罪事实并自愿认罪认罚，请求从轻处罚。经审理查明，2011年10月9日，被告人刘清兵注册成立“阜宁龙泉商贸有限公司”，后变更为“江苏新泉油脂有限公司”，经营食用油批发销售。在销售过程中，出现资金短缺情况，自2013年开始，被告人刘清兵作为江苏新泉油脂有限公司的直接主管人员未经有关部门批准，以支付月息1.5%-3%不等的利息为诱饵，通过口口相传的方式，向社会不特定公众吸收资金。自2013年至2017年，共向23名不特定社会公众非法吸收资金人民币572.95万元，已兑付资金人民币126.64万元，尚有人民币446.31万元未归还。（详见附表）同时查明，被告人刘清兵归案后如实供述自己的罪行并自愿认罪认罚。上述事实，被告单位江苏新泉油脂有限公司、被告人刘清兵在开庭审理过程中均不持异议，且有证人陈某等人的证言、阜宁县公安局出具的户籍证明、案发经过说明、到案经过说明、调取的江苏新泉油脂有限公司企业登记相关资料、被告人刘清兵的供述、向集资参与人出具的借条、认罪认罚具结书、阜宁县人民法院民事判决书、阜宁县人民法院民事调解书等证据证实，足以认定。本院认为，被告单位江苏新泉油脂有限公司违反国家金融管理法律规定，为解决生产经营中的资金问题，在被告人刘清兵的管理下，许以高息回报，通过口口相传的方式向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。被告人刘清兵作为江苏新泉油脂有限公司法定代表人,直接负责吸收存款的整个活动，系单位犯罪中的直接负责的主管人员，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人刘清兵的刑事责任，依法应当处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关指控被告单位江苏新泉油脂有限公司、被告人刘清兵犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，本院予以支持。被告人刘清兵归案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。被告人刘清兵自愿如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，依法可以从宽处理。基于以上相同理由，对被告人刘清兵的辩护人提出的相关辩护意见，本院予以采纳。被告单位江苏新泉油脂有限公司、被告人刘清兵归还部分所吸收的资金，均可以酌情从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条的规定，判决如下：一、被告单位江苏新泉油脂有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十五万元。（罚金人民币十五万元，限本判决生效后10日内向本院缴纳。）二、被告人刘清兵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。[刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月18日起至2022年9月17日止。罚金人民币十万元，限本判决生效后10日内向本院缴纳。]三、责令被告单位江苏新泉油脂有限公司退赔相关集资参与人尚未清偿的资金人民币四百四十六万三千一百元（详见附表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省盐城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  顾 标人民陪审员  李卫国人民陪审员  江红兰二〇二〇年九月二十五日书 记 员  陈虹宇附录法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外:（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议，人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。