天津市河西区人民法院刑 事 判 决 书（2019）津0103刑初584号公诉机关天津市河西区人民检察院。被告人巩某，女，1994年8月2日出生于河南省郸城县，汉族，初中文化，无职业，户籍地河南省郸城县，现住北京市朝阳区。2019年5月23日被刑事拘留。2019年6月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被依法逮捕。现羁押于天津市河西区看守所。指定辩护人武云朋，北京盈科（天津）律师事务所律师。天津市河西区人民检察院以津西检一部刑诉[2019]109号起诉书指控被告人巩某犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月12日向本院提起公诉。并提出量刑建议。在本案审理过程中，公诉机关两次向本院提出延期审理建议，本院准予。因新型冠状病毒疫情，本案于2020年4月8日中止审理，2020年8月25日该案恢复审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，天津市河西区人民检察院指派检察员魏明磊、刘杰出庭支持公诉，被告人巩某及其辩护人武云朋到庭参加了诉讼，现已审理终结。公诉机关指控，2017年3月间，被告人巩某经田某（另案处理）介绍，入职住所地位于本市河**××北里××号的易通博信（天津）文化发展有限公司（以下简称“易通公司”），先后担任公司业务员及团队长职务，负责理财产品销售业务。同年2月至9月间,易通公司未经有关部门依法批准，通过散发宣传单页、业务员介绍等方式，面向社会公开宣传其在时代兰亭文化产权交易中心内有“五三年二分币”、“保护森林收藏册”等藏品，以对外出售原始股的方式进行非法集资活动，并向投资人承诺支付高额利息且定期返本付息。截至同年9月，易通公司吸揽刘某某、张某某等116人集资款共计人民币9405748元，造成投资人实际损失共计人民币9405748元。期间，被告人巩某吸揽郑某等8人集资款共计人民币763766元，所得工资及提成共计人民币137060.7元。上述集资款项部分被郭某某、郝某某、肖某某等人（均另案处理）转移挥霍，其余用于公司经营、员工工资等费用支出。2019年5月23日,被告人巩某在北京市朝阳区××附近被公安人员抓获。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了证人郑某、郭某某等人证言，天津市津联有限责任会计事务所审计报告书，辨认笔录，被告人基本情况、案件来源、抓获经过等证据。公诉机关认为，被告人巩某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。建议对被告人巩某判处有期徒刑一年至两年，并处罚金。被告人巩某对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是被告人巩某是接到公安机关电话通知后主动前往北京市朝阳区双桥地铁站，到案后又能如实供述自己的罪行，构成自首；被告人巩某犯罪情节轻微，可以适用缓刑；被告人系初犯、没有前科劣迹，可从轻处罚。经审理查明，2017年2月至9月间，郭某某、郝某某、肖某某、刘某某（另案处理）在天津市河西区××北里××号共同出资成立易通公司，未经有关部门依法批准，在天津市南开区新天地大厦及天津市××大厦等地，面向社会开展融资业务。2017年3月间，被告人巩某经田某介绍入职，先后担任公司业务员及团队长职务，负责理财产品销售业务。期间，易通公司通过散发宣传单页、业务员介绍等方式，面向社会公开宣传其在时代兰亭文化产权交易中心内有“五三年二分币”、“保护森林收藏册”等藏品，以对外出售原始股的方式进行非法集资活动，并向集资参与人承诺支付高额利息且定期返本付息。截至同年9月，易通公司吸揽刘某某、张某某等116人集资款共计人民币9405748元，造成投资人实际损失共计人民币9405748元。其中被告人巩某吸揽郑某等8人集资款共计人民币763766元，所得工资及提成共计人民币137060.7元，上述集资款项部分被郭昌亮、郝永生、肖凤山等人转移挥霍，其余用于公司经营、员工工资等费用支出。2019年5月23日，被告人巩某在北京市朝阳区××附近被公安人员抓获，到案后如实供述了自己的罪行。2019年10月11日，被告人巩某自愿签署了认罪认罚具结书。上述事实，有经庭审质证、确认的证人郑某、郭某某等人的证言，天津市津联有限责任会计事务所审计报告书，辨认笔录，被告人基本情况、案件来源、抓获经过等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人巩某非法向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，吸收公众存款数额人民币763766元，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。天津市河西区人民检察院指控被告人巩某犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据充分，指控罪名成立。关于被告人巩某辩护人提出被告人巩某是接到公安机关电话通知前往约定地点构成自首的辩护意见，经查，根据北京铁路公安局北京公安处北京站派出所出具的到案经过记载，北京站派出所民警是根据其他线索确定已经被网上追逃的被告人巩某出现在北京市朝阳区××附近，后民警前往该地进行查堵并找到被告人巩某，没有电话通知被告人巩某前往约定地点的内容，而被告人巩某也没有提供接民警电话前往约定地点的相关证据，故对于被告人巩某辩护人提出的具有自首情节的辩护意见，本院不予采纳。被告人巩某到案后能如实供述自己的罪行，系坦白，依法可从轻判处。被告人巩某能认罪认罚，依法可从宽处罚。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款，第二十五条第一款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人巩某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月23日起至2021年1月22日止。罚金于判决生效之日起十日内缴纳。）二、责令被告人巩某退缴违法所得人民币137060.7元，依法按比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  闫 清人民陪审员  张永泰人民陪审员  吉盛华二〇二〇年十月十六日书 记 员  张富晨书 记 员  王 娟附：本判决书引用的法律条文《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。