江苏省盐城市亭湖区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0902刑初345号公诉机关江苏省盐城市亭湖区人民检察院。被告人许高斌,男,1961年8月3日出生于江苏省盐城市。户籍所在地江苏省盐城市亭湖区，住盐城市盐都区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年9月6日被刑事拘留，同月30日被逮捕。现羁押于盐城市看守所。辩护人沙卫星，江苏腾飞苑律师事务所律师。江苏省盐城市亭湖区人民检察院以亭检刑二刑诉〔2019〕272号起诉书指控被告人许高斌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。盐城市亭湖区人民检察院以亭检刑二刑追诉〔2020〕3号追加起诉决定书就被告人许高斌遗漏的罪行追加起诉指控。本院再次公开开庭审理了本案。盐城市亭湖区人民检察院指派检察员黄祥坤出庭支持公诉，被告人许高斌及其辩护人沙卫星到庭参加诉讼。现已审理终结。江苏省盐城市亭湖区人民检察院指控，2005年10月，被告人许高斌设立盐城市某某酒业有限公司，2013年4月，盐城市某某酒业有限公司变更为盐城市某某人酒业商贸有限公司，2015年6月，盐城市某某人酒业商贸有限公司变更为江苏某某人酒品有限公司（另案处理）。2016年7月，被告人许高斌设立某某人酒业股份有限公司（未实际经营），2017年3月，江苏某某人酒品有限公司股东变更为被告人许高斌与某某人酒业股份有限公司。2014年2月至2018年8月间，盐城市某某人酒业商贸有限公司、江苏某某人酒品有限公司在被告人许高斌的直接负责下，未经有关部门批准，通过召开推介会、酒会、发放宣传资料等方式向社会公开宣传，以扩大经营、投资新项目、公司准备上市为由，由被告人许高斌及许某某、刘某、曾某某（均在逃）以其本人名义或以某某人酒业股份有限公司向集资参与人出具借条、股权证、股权投资协议、借款协议等方式，或承诺给付12—20%不等的利息，向社会公众吸收资金。期间，被告人许高斌在江苏某某人酒品有限公司内部设立项目部，由宋某某（另案处理）担任内勤，聘请徐某某、顾某某、徐某某、金某某等人担任吸储员，项目部内部对吸储员通过基本工资、业绩提成、绩效、血缘奖励、业绩奖金、岗位津贴、业绩排名、红包等奖励考核机制，鼓励吸储员向社会公开宣传，以某某人酒业股份有限公司名义通过签订借款协议方式向社会公众吸收资金，宋某某作为项目部内勤负责统计项目部吸储资金数额及吸储员每月业绩、提成等，后由刘某将业绩提成发放给吸储员。截止案发前，原盐城市某某人酒业商贸有限公司及江苏某某人酒品有限公司在被告人许高斌的直接负责下，向159名社会公众吸收存款或变相吸收公众存款计人民币6745.38万元，给存款人造成直接经济损失计人民币6140.1306万元。其中，江苏某某人酒品有限公司项目部通过吸储员向44名社会公众吸收存款计人民币1324.5万元，给存款人造成直接经济损失计人民币1244.5606万元。被告人许高斌被抓获归案后，如实供述了上述事实。为证明上述事实，公诉机关向法庭宣读和出示了被告人许高斌的供述和辩解、证人证言、借据协议、股权投资协议、借条、股权证、银行卡明细、中国银监会盐城监管分局出具的证明、工商注册登记资料、纳税记录、发破案及归案经过、扣押笔记本复印件等证据。认为被告人许高斌直接负责盐城市某某人酒业商贸公司、江苏某某人酒品有限公司期间，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，向社会公众吸收存款，或不具有发行股票的真实内容，以虚假转让股权方式非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。江苏某某人酒品有限公司在被告人许高斌的直接负责下，与他人共同实施非法吸收公众存款犯罪，江苏某某人酒品有限公司及被告人许高斌在共同犯罪中起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条的规定，系主犯。被告人许高斌虽不具有自首情节，但如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。要求按照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定判处。公诉机关建议对被告人许高斌判处有期徒刑八年至九年，并处罚金。被告人许高斌及其辩护人对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无无异议，且自愿认罪认罚。其辩护人提出以下辩护意见：1.被告人许高斌归案后，如实供述自己的罪行，系坦白，且签订了认罪认罚具结书；2.被告人许高斌年龄较大及身体状况不太好。综上，建议对被告人许高斌从轻处罚。经审理查明，2005年10月，被告人许高斌设立盐城市某某酒业有限公司，2013年4月，盐城市某某酒业有限公司变更为盐城市某某人酒业商贸有限公司，2015年6月，盐城市某某人酒业商贸有限公司变更为江苏某某人酒品有限公司。2016年7月，被告人许高斌设立某某人酒业股份有限公司，2017年3月，江苏某某人酒品有限公司股东变更为被告人许高斌与某某人酒业股份有限公司。2014年2月至2018年8月间，盐城市某某人酒业商贸有限公司、江苏某某人酒品有限公司在被告人许高斌等人的直接负责下，未经有关部门批准，通过召开推介会、酒会、发放宣传资料等方式向社会公开宣传，以扩大经营、投资新项目、公司准备上市为由，由被告人许高斌及女儿许某某、女婿刘某、妻子曾某某等人的名义或以某某人酒业股份有限公司的名义向集资参与人出具借条、股权证、股权投资协议、借款协议等方式，或承诺给付12—20%不等的利息，向社会公众吸收资金。期间，被告人许高斌又在江苏某某人酒品有限公司内部设立项目部，由宋某某担任内勤，聘请徐某某、顾某某、徐某某、金某某（均另案处理）等人担任吸储员，项目部内部对吸储员通过基本工资、业绩提成、绩效、血缘奖励、业绩奖金、岗位津贴、业绩排名、红包等奖励考核机制，鼓励吸储员向社会公开宣传，以某某人酒业股份有限公司名义通过签订借款协议方式向社会公众吸收资金，宋某某作为项目部内勤负责统计项目部吸储资金数额及吸储员每月业绩、提成等，后由刘某将业绩提成发放给吸储员。截止案发前，原盐城市某某人酒业商贸有限公司及江苏某某人酒品有限公司在被告人许高斌的直接负责下，向159名社会公众吸收存款或变相吸收公众存款计人民币6744.98万元，给存款人造成直接经济损失计人民币6139.7306万元。被告人许高斌被抓获归案后，如实供述了上述事实。上述事实，被告人许高斌及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，且有集资参与人徐某、李某、王某等人的证言及其出具的社员互助金存款凭证等，盐城市公安局亭湖分局出具和制作的身份材料证明、发破案经过、搜查笔录、电子数据、辨认笔录、扣押决定书、扣押物品清单、借款协议、股权投资协议、借条、股权证、借款合同、银行卡明细、中国银监会盐城监管分局出具的证明、工商注册登记资料、纳税记录、扣押笔记本复印件，证人张军等人的证言等证据证实，足以认定。本院认为，江苏某某人酒品有限公司，违反国家金融管理制度，扰乱金融秩序，未经有关部门批准，通过向社会公开宣传方式，承诺还本付息或给付回报，面向社会不特定公众吸收存款，或不具有发行股票的真实内容，以虚假转让股权的方式，非法吸收公众存款，数额巨大，被告人许高斌直接参与和实施江苏某某人酒品有限公司非法吸收公众存款或变相吸收社会公众存款的犯罪行为,系直接负责的主管人员,应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。且系共同犯罪，应当按照被告人许高斌在共同犯罪中所起的作用予以处罚。公诉机关指控被告人许高斌犯非法吸收公众存款罪，除吸收资金、造成直接经济损失应分别调整为6744.98万元、6139.7306万元，其余事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，量刑建议恰当，本院予以支持。关于被告人许高斌的辩护人提出被告人系坦白且认罪认罚、认罪态度较好等情节，建议从轻处罚的辩护意见，经查，该辩护意见符合客观事实，本院予以采纳。被告人许高斌被抓获归案后，能如实供述自己的犯罪事实，系坦白，且认罪认罚，依法可以从轻处罚。综合被告人许高斌的犯罪事实、情节、社会危害性及悔罪表现，维护国家金融管理秩序，打击犯罪，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款之规定，判决如下：一、被告人许高斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年9月6日起至2026年9月5日止。罚金限在本判决生效后十日内缴纳。）二、责令被告人许高斌退赔违法所得人民币六千一百三十九万七千三百零六元，依法返还各集资参与人。(各集资参与人损失数额详见附表)。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省盐城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  方飞权人民陪审员  陈爱静人民陪审员  高迪男二〇二〇年八月三十一日书 记 员  邵晓晨附录法律条文1、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。2．2010年12月13日最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收和变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金金额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免于刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。