山东省济南市历城区人民法院 民 事 判 决 书 （2020）鲁0112民初2501号 原告：陈凤青，女，1981年6月17日出生，汉族，住黑龙江省宾县。 委托诉讼代理人：李勇增、陈华君（均系特别授权代理），均系山东丰浩律师事务所律师。 被告：山东常生源食品科技有限公司，住所地济南市历城区。 法定代表人：刘勇德，董事长。 被告：刘勇德，男，1966年7月26日出生，汉族，山东常生源食品科技有限公司董事长，住济南市历城区。 两被告共同委托诉讼代理人：张如成（特别授权代理），山东文聪律师事务所律师。 两被告共同委托诉讼代理人：曹亮（一般授权代理），山东文聪律师事务所实习律师。 原告陈凤青与被告山东常生源食品科技有限公司（以下简称山东常生源公司）、刘勇德与公司有关的纠纷一案，本院于2020年4月13日立案受理后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告陈凤青的委托诉讼代理人李勇增，被告山东常生源公司和刘勇德的共同委托诉讼代理人张如成、曹亮到庭参加诉讼。审理中，原告陈凤青申请在9万元的范围内，保全山东常生源公司、刘勇德的财产。本院作出裁定，冻结了山东常生源公司、刘勇德在中国建设银行、中国农业银行、齐鲁银行、中国工商银行、招商银行、中国银行的银行存款9万元。本案现已审理终结。 原告陈凤青向本院提出诉讼请求：1、被告返还原告股权认购款8万元并支付利息（以8万元为本金，按照年息8%，从2018年8月23日开始计算，至实际付清为止）；2、本案诉讼费、保全费、保全保险费等诉讼费用由被告承担。事实与理由：2018年7月21日，原告与山东常生源公司签订一份《股权认购协议书》，双方约定，原告向山东常生源公司支付8万元，获得山东常生源公司A轮融资后增资扩股的五万股股票，双方并约定如山东常生源公司在2019年12月31日前未能实现上市，原告可以通过由刘勇德以本次转让价款回购乙方部分或者全部的股权，并以实际支付的股权款为基数按照年息8%支付乙方资金利息。原告按照合同约定支付了认购款，被告却未按照约定时间完成上市，也没有退还原告的股权认购款及利息。为此，特起诉至贵院，望贵院依法判决，判如所请。 被告刘勇德答辩称：答辩人不承担向原告返还涉案8万元投资款及其利息责任。并且，原告要求答辩人承担连带责任，既违背客观事实，也无请求权基础。本案，原告只能要求被告山东常生源食品科技有限公司向其返还涉案8万元投资款。（一）涉案合同的双方当事人分别为甲方山东常生源食品科技股份有限公司、乙方陈凤青。涉案合同第六条退出机制明确约定让甲方法定代表人承担涉案合同义务。根据《合同法》第六十五条之规定“当事人约定由第三人向债权人履行债务的，第三人不履行债务或者履行债务不符合约定，债务人应当向债权人承担违约责任”。当答辩人不履行涉案合同约定义务时，原告应该要求被告山东常生源食品科技有限公司承担相关合同责任，而不能直接要求答辩人刘勇德承担相关责任。否则，将会违背《合同法》相对性原理。（二）答辩人并没有实际收取原告所交付的涉案款项。该款项是通过答辩人账户转付，该款项最终系被告山东常生源食品科技有限公司收取。在2018年8月3日，山东常生源食品科技有限公司收到该款项后向原告出具8万元款项收据。这亦表明原告也认可涉案款项系山东常生源食品科技有限公司收取。原告要求答辩人承担连带清偿责任违背客观事实，同时，也无法律依据。（三）涉案合同第六条约定“乙方有权要求甲方法定代表人以本次转让价款回购乙方部分或者全部的股权，并以实际支付的股权款为基数按照年利息8%支付资金利息”。1、该条已明确表示，甲方法定代表人刘勇德回购的是原告所持有的股权，而不是向原告直接返还8万元投资款。但在本案中，原告实际并不享有山东常生源食品科技有限公司（变更前为山东常生源食品科技股份有限公司）股权，致使答辩人无法履行回购原告部分或者全部股权义务。2、即使答辩人回购原告所持有的全部股权，回购款也不应为8万元。涉案合同并没有约定回购股权款的具体数额，并且从合同第六条内容可知“本次转让价款”不等同于“实际支付的股权款”，两者意思完全不同。如果原告非要答辩人回购股权，原告应该先要求山东常生源食品科技有限公司向其签发股票。综上所述，恳请贵院依法判决驳回原告诉讼请求。 被告山东常生源公司答辩称，1、同意被告刘勇德的答辩意见。2、合同约定股东的认购资金必须在2018.7.21前到位，过期不再办理，原告没有按期支付认购资金。3、双方合同合法有效，在未解除之前，原告要求返还认购款没有事实及法律依据。 原告围绕诉讼请求提交以下证据：1、《股权认购协议书》，证明原、被告双方存在合同关系，且双方约定如山东常生源公司在2019年12月31日前未能实现上市，原告可以通过由刘勇德以本次转让价款回购乙方部分或者全部的股权，并以实际支付的股权款为基数按照年息8%支付资金利息。该股权认购协议书有刘勇德的盖章确认。2、收据1份，证明原告向山东常生源公司支付股权认购款的情况，已经完成合同约定的出资，且山东常生源公司也已经认可接收。3、山东常生源公司原股东及现股东会决议，证明现刘勇德是山东常生源公司的唯一股东，且在原告提交的证据一中也载明山东常生源公司的收款方式为刘勇德的个人银行账户，山东常生源公司与刘勇德存在财产混同，作为刘勇德应对山东常生源公司的财产债务承担连带责任。4、保全保函、保全保险单、保全费发票，证明因本案原告采取保全保险措施，支付保险费500元。 本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。 本院认定如下：2018年7月21日，原告陈凤青（乙方）与被告山东常生源公司（甲方）签订了山东常生源公司食品科技股份有限公司《股权认购协议书》一份，协议约定：甲方是依照相关法律法规成立的，具有合法经营资格的企业法人，公司主要经营进出口业务、速食汤料、即食海参、即食鲍鱼、鲍鱼汁调料、干海参等。甲方拟在澳大利亚证券市场公开发行股票，本次股票发行为上市前首次非公开定向增发，每股定价为1.6元人民币。乙方为具有民事行为能力和民事权利能力的自然人，已对甲方进行了考察和了解，自愿按照本协议规定条款和条件认购甲方公司本轮投资股权，为明确本次非公开发行过程中甲、乙双方的权利义务关系，经甲、乙双方协商就乙方认购甲方本轮定向增发股权相关事宜达成如下协议，第一条认购标的、认购数量、认购价格、认购款项支付，认购时间规定，1、认购标的：A轮融资后增资扩股的股权（简称股权）。2、认购数量：乙方同意认购甲方本次发行的股票5万股；甲方同意乙方作为投资方，向乙方发行股票5万股。3、认购款总金额：乙方同意认购股票的金额总计人民币8万元。4、认购款项支付：协议签订后立即交认购款总额50%的定金款，并于3日内将认购款余款转入指定账号，以转款到账先后顺序确定认购股数及认购成功与否，指定账户：法人代表刘勇德，开户行建设银行济南历城支行济钢分理处。5、认购时间规定：股东的认购资金必须在2018年7月21日之前到位，过期不再办理股东入股手续。第六条退出机制，若甲方在2019年12月31日前未能实现上市，则乙方有权自甲方未能有效实现上市之日起一年内先选择一下退出机制：（1）要求甲方法定代表人以本次转让价款回购乙方部分或者全部的股权，并以实际支付的股权款为基数按照年利息8%支付资金利息。（2）向第三方转让等内容。原告陈凤青在合同乙方处签名并按手印，山东常生源公司在合同甲方处加盖了公章及法定代表人刘勇德的私章。合同签订后，原告于2018年8月23日向山东常生源公司交付股权认购款8万元。山东常生源公司为原告出具了收据。 另查明，山东常生源食品科技有限公司于2005年10月12日注册成立。2017年9月13日由有限责任公司（自然人投资或者控股）变更为股份有限公司（非上市、自然人投资或控股），公司名称变更为山东常生源食品科技股份有限公司。2019年12月31日股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）变更为有限责任公司（自然人独资），公司名称变更为山东常生源食品科技有限公司。公司股东由刘勇德、张春华变更为刘勇德。2020年4月16日，山东常生源公司由有限责任公司（自然人独资）变更为有限责任公司（自然人投资或者控股）。公司股东由刘勇德变更为刘勇德、张春华。该公司股东名册中并没有原告陈凤青的名字。 原告现诉来本院，要求两被告按照合同约定回购股权并支付利息。原告在诉讼中提起保全申请，向亚太财产保险有限公司济南中心支公司支付担保保险费500元。关于山东常生源公司未能上市的原因，被告山东常生源公司称，因为更换上市辅导公司，与第一个辅导公司发生纠纷影响了上市。第二个原因是因为澳大利亚对申请上市公司政策发生了改变。第三个原因是因为年后疫情。 本院认为，陈凤青与山东常生源公司签订的《股权认购协议书》系双方当事人的真实意思表示，双方均应按合同约定履行各自义务。在陈凤青依约支付8万元认购山东常生源公司的股权后，山东常生源公司有义务向陈凤青签发出资证明，为陈凤青办理股东入股相关手续，但山东常生源公司未按公司法规定将陈凤青身份记载于其应当自备的股东名册中，亦未按约定在2019年12月31日前实现上市，应承担违约责任。因陈凤青所支付的8万元款项实际并未转为股权，山东常生源公司也未按照协议约定履行义务，应当返还该8万元款项。陈凤青与山东常生源公司所签合同虽未约定山东常生源公司应返还资金的具体时间，但山东常生源公司未按合同约定履行义务，应当支付陈凤青资金占用期间的利息损失，该利率标准可参照双方在退出机制约定的年利息8%计算，故对陈凤青主张的以8万元为基数，自2018年8月23日起至实际给付之日止，按年利率8%计算的利息，本院予以支持。陈凤青主张山东常生源公司为刘勇德一人独资的有限责任公司，刘勇德的财产与山东常生源公司财产混同，刘勇德应当对山东常生源公司承担连带责任的请求。经查，山东常生源公司现为有限责任公司（自然人投资或者控股）。公司股东为刘勇德、张春华。陈凤青主张刘勇德与山东常生源公司财产混同也未提供证据证实。故陈凤青要求刘勇德承担连带责任，本院不予支持。对原告要求财产保全责任保险500元由被告承担的理由，本院予以支持。 依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条规定，判决如下： 一、山东常生源食品科技有限公司于本判决生效之日起十日内返还陈凤青股权认购款8万元； 二、山东常生源食品科技有限公司于本判决生效之日起十日内支付陈凤青以8万元基数，自2018年8月23日起至实际给付之日止，按年利率8%计算的利息； 三、山东常生源食品科技有限公司于本判决生效之日起十日内赔偿陈凤青保全保险费500元； 四、驳回原告陈凤青的其它诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费1800元，减半收取900元，保全费920元，均由山东常生源食品科技有限公司负担。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于山东省济南市中级人民法院。 审判员  赵海勇 二〇二〇年六月二十九日 书记员  王文倩