北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书(2019)京0105刑初2213号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人席永刚，男，1986年5月16日出生，公民身份号码×××，汉族，高中文化程度，曾系北京中启融创资产管理有限公司第三运营中心第八分公司总经理，户籍所在地甘肃省天水市秦州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年1月7日被羁押，次日被刑事拘留，同年1月29日被逮捕；现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人武云贞，北京策慧律师事务所律师。辩护人杜江涛，北京策慧律师事务所律师。被告人朱红，女，1971年6月4日出生，公民身份号码×××，汉族，高中文化程度，曾系北京中启融创资产管理有限公司第三运营中心第八分公司业务员，户籍所在地北京市海淀区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年1月7日被羁押，次日被刑事拘留，同年1月29日被逮捕；现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人穆云鹏，北京太古律师事务所律师。被告人刘丹丹，女，1970年8月11日出生，公民身份号码×××，汉族，初中文化程度，曾系北京中启融创资产管理有限公司第五运营中心总经理，户籍所在地吉林省长春市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年1月12日被羁押，次日被刑事拘留，同年1月24日被取保候审。辩护人霍春彪，北京市世银律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉[2019]1886号起诉书指控被告人席永刚、朱红、刘丹丹犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月10日向本院提起公诉并于2020年7月22日追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员刘丹出庭支持公诉，三被告人及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：被告人席永刚、朱红、刘丹丹伙同刘某、王某1（均另案处理）等人，于2017年10月至2018年8月期间，在北京市朝阳区通惠河北路10号大望路产业园1-18号等地，通过电话、传单、推介会等方式向社会公开宣传理财产品，以北京中启融创资产管理有限公司的名义与投资人签订《出借咨询与服务协议》等，并承诺保本高额返息，非法吸收公众存款共计人民币4亿余元。其中被告人席永刚参与非法吸收资金共计人民币1000余万元，被告人朱红参与非法吸收资金共计人民币500余万元，被告人刘丹丹参与非法吸收资金共计人民币1000余万元。被告人席永刚、朱红、刘丹丹后被查获归案。后追加指控：被告人席永刚、朱红、刘丹丹伙同刘某、王某1（均另案处理）等人，于2017年至2018年期间，在北京市朝阳区通惠河北路10号大望路产业园1-18号等地，通过电话、传单、推介会等方式向社会公开宣传理财产品，以北京中启融创资产管理有限公司的名义与投资人签订《出借咨询与服务协议》等，并承诺保本高额返息，非法吸收公众存款。其中被告人席永刚参与非法吸收资金共计人民币600余万元，被告人朱红参与非法吸收资金共计人民币100余万元，被告人刘丹丹参与非法吸收资金共计人民币40余万元。对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了下列证据材料：证人证言、书证、辨认笔录、到案经过、被告人供述等证据。公诉机关认为被告人席永刚、朱红、刘丹丹未经有关部门批准，非法变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当均以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法判处。被告人席永刚当庭对公诉机关指控的主要事实和罪名均不持异议。其辩护人的辩护意见为：1、席永刚所起作用较小；2、席永刚认罪认罚，系自首；3、席永刚主观恶性小，获利较少，有积极退赔的意愿。综上，建议法庭对被告人席永刚从轻或者减轻处罚。被告人朱红当庭对公诉机关指控的主要事实和罪名均不持异议。其辩护人的辩护意见为：1、朱红系初犯，主观恶性小；2、朱红系从犯；3、朱红认罪悔罪且积极退赔投资人经济损失。综上，建议法庭对被告人朱红从轻或者减轻处罚并适用缓刑。被告人刘丹丹当庭对公诉机关起诉书指控的主要事实和罪名均不持异议。其辩护人的辩护意见为：1、刘丹丹系从犯；2、刘丹丹如实供述自己的罪行；3、刘丹丹积极退赔投资人经济损失且其本人也因投资该公司项目存在经济损失；4、刘丹丹系初犯。综上，建议法庭对被告人刘丹丹适用缓刑。经审理查明：2017年至2018年，被告人席永刚、朱红、刘丹丹伙同刘某（另案处理）等人，在北京市朝阳区等地，以北京中启融创资产管理有限公司的名义，通过打电话、推介会等方式向社会公开宣传，与投资人签订《出借咨询与服务协议》、《债权转让及受让协议》等，承诺投资可保本并获得高额收益，非法吸收公众资金。经统计，被告人席永刚参与非法吸收报案投资人资金人民币2050万元,造成报案投资人经济损失人民币1950余万元；被告人朱红参与非法吸收报案投资人资金人民币730余万元，造成报案投资人经济损失人民币703万余元；被告人刘丹丹参与非法吸收报案投资人资金人民币1460余万元，造成报案投资人经济损失人民币1410余万元。后被告人席永刚、朱红主动向公安机关投案，被告人刘丹丹被公安机关抓获归案。案发后及本院审理期间，被告人席永刚的家属代为缴纳人民币10万元在案，被告人朱红的家属代为缴纳人民币15万元在案，被告人刘丹丹的家属代为缴纳人民币100万元在案。另，北京中启融创资产管理有限公司工作人员罗某、王某2自愿退赔人民币30万元在案。上述事实，被告人席永刚、朱红、刘丹丹在开庭审理过程中亦无异议，且有证人刘某、王某1、罗某、王某2等人的证言，投资人张世红等人的证言、报案材料、《出借咨询服务协议》、《债权转让及受让协议》、收款确认函、担保函、刷卡凭证、银行交易明细等材料，辨认笔录，工商信息材料，汇款凭证，扣押清单，公安机关出具的到案经过及三被告人的供述、身份材料等证据证实，足以认定。本院认为，被告人席永刚、朱红、刘丹丹伙同他人违反国家金融管理法律规定，通过打电话、推介会等形式向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本付息，采用借款等形式非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了刑律，三被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人席永刚、朱红、刘丹丹犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。三被告人在共同犯罪起次要作用，系从犯；被告人席永刚、朱红主动投案，归案后如实供述主要犯罪事实，系自首；被告人刘丹丹归案后如实供述主要犯罪事实，且被告人刘丹丹已退缴全部违法所得，被告人席永刚、朱红已退缴部分违法所得，另，三被告人均自愿接受处罚，故本院对被告人席永刚依法予以从轻处罚，对被告人朱红依法予以减轻处罚，对被告人刘丹丹依法予以减轻处罚并适用缓刑。辩护人相关辩护意见，本院酌予采纳。但被告人朱红的辩护人关于对被告人朱红适用缓刑的辩护意见，本院认为，被告人朱红犯罪金额达人民币700余万元，且仅退缴部分违法所得，不属于犯罪情节较轻可以适用缓刑的情形，故辩护人上述辩护意见，本院不予采纳。继续追缴被告人席永刚、朱红违法所得用于退赔投资人经济损失。在案之款项一并予以处理。综上，本院根据被告人席永刚、朱红、刘丹丹的犯罪事实、犯罪性质、情节、社会的危害程度以及在共同犯罪中所起的作用，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人席永刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月7日起至2022年5月6日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。二、被告人朱红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年七个月，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月7日起至2021年8月6日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。三、被告人刘丹丹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，缓刑三年，并处罚金人民币十万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。四、继续追缴被告人席永刚、朱红违法所得，用于退赔投资人经济损失。（投资人名单另附）五、在案之人民币一百五十五万元，用于退赔投资人经济损失。如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长 宋 磊审判员 崔光同审判员 孙高鹏二〇二〇年七月二十八日书记员 邢 娜