上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初1256号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人周某，男，1978年12月3日生，汉族，户籍地贵州省，暂住贵州省贵阳市。辩护人王汝安，上海市欣隆律师事务所律师。辩护人殷嘉骏，上海市欣隆律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2020〕1088号起诉书指控被告人周某犯非法经营罪，于2020年3月23日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员俞某出庭支持公诉，被告人周某及辩护人王汝安、殷嘉骏到庭参加诉讼。期间，经本院决定，本案于2020年3月27日至2020年5月12日中止审理。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2015年至案发，被告人周某作为上海速慧投资管理有限公司(以下简称“速慧公司”)实际控制人,明知速慧公司无证券经营资质，仍接受湖北武陵山生态农业股份有限公司(原湖北武陵山茶油股份有限公司，以下简称“湖北武陵山公司”)委托，代理销售该公司股权，并按照股权销售金额的30%收取佣金。期间，被告人周某以速慧公司名义，通过公司业务员及合作代理商，采用业务员随机拨打电话、线下推广等方式，公开宣传湖北武陵山公司股权转让项目，宣称该公司即将挂牌新三板、每年按认购金额的8%派发股息、三年后未成功上市的按照原认购金额回购等，招揽不特定公众签订《增资扩股协议书》购买湖北武陵山公司非上市股权，并由湖北武陵山公司出具股权证书。被告人周某在上述期间以相同方式向不特定公众销售海城市超微细滑石粉有限公司(以下简称“海城市公司”)、北京清畅电力技术股份有限公司、武汉大江豪新材料有限公司、江苏千牧生物科技股份有限公司(原江苏久辉畜产品有限公司)、天人果汁集团股份有限公司、湖北康进药业有限责任公司、吉林荣欣医疗器械集团股份有限公司股权。经审计，根据湖北武陵山公司台帐，2015年1月23日至2015年6月15日，速慧公司以每股2元或者2.60元的价格向金瑞磊等123名投资人销售湖北武陵山公司股票1,328.60万股，股款合计人民币33,229,600.00元，向123名投资人累计支付股息人民币3,344,376.00元。根据报案人材料，除湖北武陵山公司以外，2015年1月12日至2018年8月31日，速慧公司以每股2.50元、2.80元等价格向舒某某等18名投资人销售海城市公司等7家非上市股份有限公司股票，股款合计金额为人民币6,136,000.00元。2015年1月19日至2015年6月11日，速慧公司累计收取湖北武陵山公司财务顾问费人民币9,999,480.00元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读并出示了相关证人证言，营业执照、协议书、鉴定意见等书证，据此认为应当以非法经营罪追究被告人周某的刑事责任，被告人周某有自首情节。现提请法庭依法判处。庭审中，被告人周某及辩护人对起诉书指控的基本犯罪事实和罪名均没有意见。经审理查明：2015年至案发，被告人周某作为速慧公司实际控制人,明知速慧公司无证券经营资质，仍接受湖北武陵山公司委托，代理销售该公司股权，并按照股权销售金额的30%收取佣金。期间，被告人周某以速慧公司名义，通过公司业务员及合作代理商，采用业务员随机拨打电话、线下推广等方式，公开宣传湖北武陵山公司股权转让项目，宣称该公司即将挂牌新三板、每年按认购金额的8%派发股息、三年后未成功上市的按照原认购金额回购等，招揽不特定公众签订《增资扩股协议书》购买湖北武陵山公司非上市股权，并由湖北武陵山公司出具股权证书。被告人周某在上述期间以相同方式向不特定公众销售海城市公司、北京清畅电力技术股份有限公司、武汉大江豪新材料有限公司、江苏千牧生物科技股份有限公司(原江苏久辉畜产品有限公司)、天人果汁集团股份有限公司、湖北康进药业有限责任公司、吉林荣欣医疗器械集团股份有限公司股权。经审计，根据湖北武陵山公司台帐，2015年1月23日至2015年6月15日，速慧公司以每股2元或者2.60元的价格向金瑞磊等123名投资人销售湖北武陵山公司股票1,328.60万股，股款合计人民币33,229,600.00元，向123名投资人累计支付股息人民币3,344,376.00元。根据报案人材料，除湖北武陵山公司以外，2015年1月12日至2018年8月31日，速慧公司以每股2.50元、2.80元等价格向舒某某等18名投资人销售海城市公司等7家非上市股份有限公司股票，股款合计金额为人民币6,136,000.00元。2015年1月19日至2015年6月11日，速慧公司累计收取湖北武陵山公司财务顾问费人民币9,999,480.00元。2019年9月2日，被告人周某经电话通知主动至公安机关，到案后如实供述了主要犯罪事实。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：1、证人冯某某、沈某某、舒某某、郑某某、齐某某、许某1、张1、陈某某、许某2、刘某1、刘某2、张某2等人的证言笔录,相关《增资扩股协议书》、股权证书、《私募股权融资项目之财务顾问协议》等书证，证实被告人周某以速慧公司名义，采用公开方式向不特定对象宣传湖北武陵山公司、海城市公司等公司股权转让项目，并帮助上述公司吸收资金的事实。2、企业档案机读材料、营业执照、上海市工商行政管理局准予注销登记通知书、公司章程、企业基本信息、股东大会决议、增资扩股及股权转让协议书、公司变更信息、投资人认缴股份表等书证，证人罗某某的证言笔录，公安机关出具的情况说明，证实速慧公司、海城市公司等涉案公司情况。3、上海华安会计师事务所有限公司出具的鉴定意见书，证实本案的涉案金额及部分资金去向。4、上海市公安局浦东分局出具的案发经过，证实被告人周某的到案经过。5、相关人口基本信息，证实被告人周某的身份情况。6、被告人周某的供述，证实其到案后对上述犯罪事实作了如实供述。本院认为，被告人周某违反国家金融管理规定，未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控被告人周某犯非法经营罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，应予支持。被告人周某有自首情节，依法从轻处罚。辩护人所提对被告人从宽处理的相关辩护意见，本院予以采纳。本院为维护社会主义市场经济秩序，根据被告人周某犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)项、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人周某犯非法经营罪，判处有期徒刑五年六个月，罚金人民币五十万元(此款于判决生效后一个月内缴纳)。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月2日起至2025年3月1日止。)二、违法所得的一切财物依法予以追缴或责令退赔后发还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王美玲人民陪审员  李 婷人民陪审员  卜军形二〇二〇年五月二十六日书 记 员  袁炜丽附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：……（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；……第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。