北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0105刑初2833号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人赖建玲，女，通行证号XXXX，港澳台证件号码XXXX，1971年11月17日出生，大学文化，北京嘉宸投资基金管理有限公司总经理，香港特别行政区居民。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月2日被刑事拘留，同年3月4日逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人刘丰华，北京市信格律师事务所律师。辩护人郭朝闻，北京市信格律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2019〕2802号起诉书指控被告人赖建玲犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月6日向本院提起公诉；以京朝检公诉刑追诉〔2020〕21号追加起诉决定书，于2020年4月16日追加起诉；以京朝检公诉刑变诉〔2020〕79号变更起诉决定书，于2020年5月20日变更起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员刘丹出庭支持公诉。被告人赖建玲及其辩护人刘丰华、郭朝闻到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：被告人赖建玲自2017年1月至2018年10月间，在本市朝阳区等地，以北京嘉宸投资基金有限公司的名义，以投资项目为由非法向社会募集资金共计人民币4000余万元。北京市朝阳区人民检察院向本院移送了证人证言、书证、被告人供述等证据材料，指控被告人赖建玲的行为构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，予以惩处。被告人赖建玲对指控事实及罪名无异议。辩护人的辩护意见为，本案系单位犯罪，赖建玲系从犯，有自首、退赔情节，建议减轻处罚。经审理查明：2017年至2018年，北京嘉宸投资基金管理有限公司（以下简称嘉宸公司）在北京市朝阳区、哈尔滨市等地，以投资项目为名，承诺保本付息，公开集资。其中，嘉宸公司在北京市朝阳区向23名集资参与人集资人民币4000余万元。被告人赖建玲系公司总经理，负责公司在北京的销售及日常管理等。赖建玲于2019年2月2日被查获，退缴人民币50万元。公安机关扣押公司其他业务员退赔款人民币70万元。以上事实，有下列证据予以证明：1.集资参与人的证言、报案材料，协议书，对账单等证明：2017年至2018年，嘉宸公司北京市朝阳区、哈尔滨市等地，以投资项目为名，承诺保本付息，公开集资。其中，嘉宸公司在北京市朝阳区向23名集资参与人集资4000余万元。2.证人黎某的证言证明：经赖建玲介绍，我到嘉宸公司销售一部任销售，销售部负责人是总裁赖建玲。董某、王某1一个是法定代表人，一个是实际控制人。产品部接收中新嘉宸公司制作的理财产品，交给销售部销售。产品分为股权类和固定收益类，销售员通过宣传会等方式发展投资人。公司无法兑付后，我才知道公司在哈尔滨有分公司。3.证人王某2的证言证明：我是嘉宸公司业务员，销售公司理财产品，年息11%至12%。公司法定代表人董某，实际控制人王某1和尹某。总裁赖建玲主管公司运营，负责项目。4.证人王某1的证言证明：我是嘉宸公司及中新嘉宸公司实际控制人。嘉宸公司是中新嘉宸公司子公司，法定代表人董某。嘉宸公司总裁尹某负责整体工作，总经理赖建玲负责具体业务，公司销售理财产品。中新嘉宸公司主要负责具体投资业务。中新嘉宸公司和嘉宸公司主要投资标的都是股权私募基金理财产品。5.证人董某的证言证明：我是嘉宸公司法定代表人，公司是中新嘉宸公司的子公司。6.证人汪某的证言证明：我是中新嘉宸公司风控部经理。中新嘉宸公司和嘉宸公司实际控制人王某1。赖建玲是嘉宸公司总经理，受尹某和王某1领导，负责公司日常工作。尹某没有具体职务，但公司事情除了向王某1就是向尹某汇报，财务也属于尹某管理。嘉宸公司主要销售股权投资理财产品和固定收益理财产品。公司出事后，我才知道公司在哈尔滨有个分公司。7.证人尹某的证言证明：我是中新嘉宸公司副总裁，公司法定代表人董某，实际控制人王某1。公司经营私募股权投资。8.证人杨某的证言证明：2019年2月1日，我和赖建玲谈纠纷的事情，达成协议。2日，赖建玲说我打她，报警了，民警让我到派出所。9.中国证券投资基金业协会情况说明证明：嘉宸私募投资基金某号基金2017年3月28日备案。某投资管理中心（有限合伙）2017年12月12日备案。某众承、某投资合伙企业、北京嘉宸某投资管理中心、北京嘉宸某投资管理中心、北京嘉宸某投资管理中心、杭州诚泷等6只产品未备案。10.扣押清单证明：黎某退缴25万元，王某2退缴45万元。11.到案经过、工作说明、110接处警记录证明：2019年2月1日，民警接报警，赖女士报被打。后，赖建玲到派出所称被杨某打。民警通知杨某询问情况。2月2日，双方协商时，其他派出所民警到所内称，赖建玲涉嫌犯罪，将其带走。12.身份材料证明：赖建玲身份。13.被告人赖建玲的供述证明：2016年7月，我到嘉宸公司任部门经理，2017年1月开始任总经理。公司是中新嘉宸投资控股（北京）有限公司的子公司，中新嘉宸公司控制人王某1。我是嘉宸公司负责人，负责人事、行政、销售、运营等，控制人是尹某和王某1，他们平时在总公司。公司销售理财产品，成立有限合伙公司，客户成为股东，公司承诺到期回购客户股份。固定收益类产品年利率10%至12%，到期兑付本息；股权投资产品没有固定收益，投资预计上市的公司，期限三年至五年，根据项目方最终情况支付收益，如果没有上市，根据公司之间签订的协议收取利益。理财产品都是中新嘉宸公司制定，由嘉宸公司销售。销售员有自己的客户渠道，投资人将资金转入对应有限合伙账户。嘉宸公司财务只负责日常运营费用，收取的投资款、支付工资提成、返还本息由中新嘉宸公司财务负责。公司出事后，我才知道公司在哈尔滨有分公司，我不参与哈尔滨分公司的经营。2019年2月1日，我和投资人李某某谈投资的事情，没谈成，李某某的丈夫杨某打我一拳，拿走我的东西。他们走了，我就报警了。我收入200万元左右。（当庭的供述）到案前，因为资金断了，有投资人找我，我找不到老板就和投资人去了“扫非办”，我本身自己也是投资人，我们发现公司兑付不了，找“扫非办”就是想帮我们解决公司的这个问题。另，辩护人提交了私募基金管理人综合查询结果，证明嘉宸公司祥和2号等基金产品已经备案。以上证据，经庭审举证、质证，本院予以确认。本院认为，被告人赖建玲公开向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控赖建玲犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。赖建玲如实供述所犯罪行，退缴部分违法所得，本院对其从轻处罚。继续追缴赖建玲违法所得，连同在案款，发还集资参与人。辩护人所提本案系单位犯罪的辩护意见，经查，嘉宸公司以非法集资为主要活动，不属于单位犯罪，本院对此辩护意见不予采纳；所提赖建玲系从犯的辩护意见，经查，赖建玲负责嘉宸公司销售及日常管理，并非起次要或辅助作用，不属于从犯，本院对此辩护意见不予采纳；所提赖建玲有自首情节的辩护意见，经查，赖建玲因与他人发生纠纷后报警，在处理期间因本案被公安机关查获，赖建玲并无就本案投案的行为；赖建玲案发前到有关部门反映情况，是为了解决兑付问题，并非投案，不构成自首，本院对此辩护意见不予采纳。其他辩护意见，本院酌予采纳。综上，根据赖建玲犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度以及在共同犯罪中的罪责，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十一条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：一、被告人赖建玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年2月2日起至2023年2月1日止。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。二、继续追缴被告人赖建玲违法所得（含在案人民币五十万元），发还集资参与人（名单另附）。在案人民币七十万元，发还集资参与人（名单另附）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  付想兵审判员  徐清岱审判员  刘 欢二〇二〇年八月三日书记员  张 然