江西省南昌市东湖区人民法院民 事 判 决 书（2020）赣0102民初697号原告：邓子君，女，1971年4月6日生，汉族，住江西省南昌市青山湖区。委托诉讼代理人：徐谦，江西豫章律师事务所律师，执业证号13601201111520847。委托诉讼代理人：余宛谦，江西豫章律师事务所实习律师，实习证号36011909210353。被告:珠海横琴澜潾基金管理有限公司，住所地广东省珠海市横琴新区宝华路****-4504，统一社会信用代码91440400345447203D。法定代表人：李莉文。被告：上海张创元祐资产管理有限公司，住，住所地中国（上海）自由贸易试验区耀华路******一社会信用代码9131000063150626X0。法定代表人：倪伟平。被告：方遒，男，1973年8月8日生，汉族，住上海市长宁区。原告邓子君诉被告珠海横琴澜潾基金管理有限公司、上海张创元祐资产管理有限公司、方遒债权转让合同纠纷一案，本院于2020年1月10日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告邓子君及其委托代理人徐谦到庭参加诉讼，被告方遒经本院传票传唤，无正当理由，拒不到庭参加诉讼，被告珠海横琴澜潾基金管理有限公司、上海张创元祐资产管理有限公司经本院公告送达，未到庭参加诉讼。本案现已缺席审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1.被告方遒支付原告投资款本金200万元及投资收益418457.53元（暂计算至2019年12月31日，实际计算至全部投资款归还之日止。）；2.被告珠海横琴澜潾基金管理有限公司、上海张创元祐资产管理有限公司对上述款项承担连带清偿责任；3.本案诉讼费、保全费、律师费等由三被告承担。事实与理由：2018年1月12日，原告与被告珠海横琴澜潾基金管理有限公司签订《上海双创产业园私募投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》），并于当日转入200万元至合同指定账户。合同到期后，原告却未获本金及投资收益。2019年3月14日，原告（乙方）与被告方遒（甲方）、珠海横琴澜潾基金管理有限公司（丙方）签订《基金份额转让协议书》，约定：如乙方未收到丙方的还款和收益，则由甲方于2019年7月12日受让乙方持有的基金份额200万元及未支付的全部收益，且2019年1月13日至2019年7月12日按合同约定的利率上浮20%计算；如乙方未按期付款，应自2019年7月12日后按月息2分支付违约金；丙方对本次份额转让承担保证责任。2019年4月22日，原告（乙方）与被告上海张创元祐资产管理有限公司（甲方）、珠海横琴澜潾基金管理有限公司（丙方）签订《基金担保协议》，约定：如丙方不能按约兑付乙方所购基金本金和收益，则由丙方承担担保清偿责任。因被告均未履约，故原告诉至法院。被告未到庭，亦未提交书面答辩状。当事人围绕诉讼请求，原告依法提交了原告身份证、被告方遒身份证、被告珠海横琴澜潾基金管理有限公司、上海张创元祐资产管理有限公司企业信息、《基金合同》、《认购确认书》、银行账户交易明细表、《连带责任保证协议》、《股权收购合作协议》、《抵押担保协议》、上海双创产业园私募投资基金介绍资料、不动产登记证明、《基金担保协议》、《基金份额转让协议》等证据。本院对证据进行审核后予以确认并在卷佐证。根据上述证据及当事人陈述，本院认定事实如下：2018年1月12日，原告(基金委托人)、被告珠海横琴澜潾基金管理有限公司（基金管理人）及案外人上海银行股份有限公司（基金托管人）签订《基金合同》，约定：基金名称为上海双创产业园私募投资基金，存续期间为3年，基金份额募集面值为1元，业绩比较基准为10.5%（年化）;合同还对基金份额的募集、基金到成立与备案、基金的申购和赎回、当事人及权利义务、基金份额的登记、基金份额持有人大会、基金的投资、基金的财产、划款指令的发送、确认和执行等进行了约定。当日，原告向基金募集专用账户汇入200万元。同日，被告珠海横琴澜潾基金管理有限公司（乙方）与被告上海张创元祐资产管理有限公司（甲方）签订了《连带责任保证协议》，约定：甲方同意为乙方管理的“上海双创产业园私募投资基金”提供资产抵押担保及连带责任保证。2018年2月2日，被告珠海横琴澜潾基金管理有限公司向原告出具《认购确认书》，确认原告已认购基金份额200万元，期限1年，业绩比较基准10.5%/年，每半年分配收益，计息日自2018年1月13日起。2019年3月14日，原告（乙方）与被告方遒（甲方）、珠海横琴澜潾基金管理有限公司（丙方）签订《基金份额转让协议书》，约定：乙方将其持有的上海双创产业园私募投资基金基金份额全部转让给甲方，甲方自愿受让；自本次份额转让日前最近的一次收益分配日至本次份额转让日为止，期间的收益归乙方所有；自本次份额转让日起，甲方应作为标的基金份额持有人，享有本基金基金合同约定的标的基金份额相关的全部权益，并承担相应的义务和风险，乙方则不再享有标的基金份额相关的全部权益、义务和风险；在乙方未收到归还本息前，乙方与丙方签订的基金合同继续有效；乙方持有的基金份额以200万元的价格转让给甲方，并将截止份额转让完成日的未支付利息于同日支付给乙方，其中2019年1月12日前按基金合同利率计算半年收益，2019年1月13日至2019年7月12日按基金合同利率上浮20%计算（按实际天数）；份额转让日为2019年7月12日，甲方应按前款规定的转让金额及转让费划入本基金的募集账户；注册登记机构在核实款项到账后，办理份额的转让过户，并将相应资金划入乙方原认购基金的银行账户或指定账户；丙方对本次份额转让约定承担保证责任；任何一方未按协议书的规定全面履行义务，应当依照法律和本协议的规定承担违约责任；如乙方在2019年7月12日未能收到转让款及利息，则甲方应当承担自2019年7月12日后每月二分利息的违约金，丙方对甲方支付转让款违约利息承担连带责任；生效条件：本协议经甲乙双方签字后，报丙方批准并盖章，然后由上海银行变更登记手续；丙方作为基金管理人，同意甲乙双方的份额转让行为；合同还对其他事项进行了约定。2019年4月22日，原告（乙方）与被告上海张创元祐资产管理有限公司（甲方）、珠海横琴澜潾基金管理有限公司（丙方）签订《基金担保协议》，约定：因乙方持有上海双创产业园私募投资基金200万元份额，为保证乙方所购基金及收益能够全额清偿，甲方自愿为乙方所持基金份额的清偿承担担保责任；如丙方不能按约定时间兑付乙方所购基金本金和收益，则甲方有义务直接支付给乙方全部本金和收益。本院认为,原告与被告方遒、珠海横琴澜潾基金管理有限公司签订的《基金份额转让协议书》，系当事人真实意思表示,合同的形式及内容未违反国家法律和行政法规的强制性规定,属合法有效,各方应按约履行合同义务。协议第八条约定的生效条件虽为“本协议经甲乙双方签字后，报丙方批准并盖章，然后由上海银行变更登记手续”，但由于被告海横琴澜潾基金管理有限公司作为基金管理人及该协议的相对方，在协议中已同意原告与被告方遒额转让行为，却未积极主动去与基金托管人办理基金变更登记手续，其行为属于法律规定的“当事人为自己的利益不正当阻止条件成就”，应视为条件已成就。且该生效条件与协议第二条第二项、第四项约定的“份额转让日为2019年7月12日，甲方应按前款规定的转让金额及转让费划入本基金的募集账户；注册登记机构在核实款项到账后，办理份额的转让过户，并将相应资金划入乙方原认购基金的银行账户或指定账户”相冲突。据此，可认定该协议已生效。被告方遒受让原告的基金份额，其作为先履行义务人未按约支付基金份额转让款及投资收益,属违约。现原告主张被告方遒支付基金份额转让款及投资收益，符合双方约定，被告方遒应按约支付原告基金份额转让款200万元，并支付按协议约定的2019年1月12日前按基金合同利率计算半年投资收益105000元（200万元×10.5%×0.5年）,及按实际天数计算自2019年1月13日至2019年7月12日按基金合同利率上浮20%投资收益124273.97元（200万元×10.5%×1.2×180天/365天），投资收益合计229273.97元。原告主张按协议约定的每月二分利息计算投资收益，根据协议约定“任何一方未按协议书的规定全面履行义务，应当依照法律和本协议的规定承担违约责任；如乙方在2019年7月12日未能收到转让款及利息，则甲方应当承担自2019年7月12日后每月二分利息的违约金”，该每月二分利息的计算方式是针对违约责任的违约金，并非投资收益，原告在本案中并未主张违约责任，故本院不予支持。被告珠海横琴澜潾基金管理有限公司自愿提供担保，且原告在法定保证期间内主张其承担保证责任,其应在被告方遒应付款项承担连带保证责任。根据《基金担保协议》的内容，该协议目的是由被告上海张创元祐资产管理有限公司为被告珠海横琴澜潾基金管理有限公司兑付原告基金份额的本金及收益提供担保，此项担保对应的主合同是《基金合同》，而原告要求被告方遒承担继续履行协议义务，系以《基金份额转让协议书》的约定为依据，二者并非同一合同关系，由于被告上海张创元祐资产管理有限公司并无为被告方遒的应付款项提供担保的意思表示，故原告主张被告上海张创元祐资产管理有限公司承担连带清偿责任，本院不予支持。被告经本院合法传唤未到庭，视为放弃抗辩权，不影响本院依据查明的事实依法裁判。据此，依照《中华人民共和国合同法》第四十五条、第六十条、第一百零七条、一百零九条、第一百一十四条第一款，《中华人民共和国担保法》第十八条、第十九条、第二十一条、第二十六条、第三十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告方遒于本判决生效之日起五日内支付原告邓子君转让款及约定的投资收益2229273.97元；二、被告珠海横琴澜潾基金管理有限公司对被告方遒上述第一项债务，承担连带清偿责任。被告珠海横琴澜潾基金管理有限公司承担保证责任后，有权向被告方遒追偿；三、原告邓子君于款项清偿之日起五日内，配合被告方遒、珠海横琴澜潾基金管理有限公司办理基金份额变更登记；四、驳回原告邓子君的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费26150元、财产保全费5000元，合计31150元，由原告负担1150元，被告方遒负担30000元，被告珠海横琴澜潾基金管理有限公司对此款承担连带清偿责任。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或代表人的人数提出副本，上诉于江西省南昌市中级人民法院。审 判 长  帅学农人民陪审员  颜晓冬人民陪审员  陆国玉二〇二〇年九月九日书 记 员  聂小霞附相关法律条文：《中华人民共和国合同法》第四十五条当事人对合同的效力可以约定附条件。附生效条件的合同，自条件成就时生效。附解除条件的合同，自条件生效时失效。当事人为自己的利益不正当地阻止条件成就的，视为条件已成就；不正当地促成条件成就的，视为条件不成就。第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百零九条当事人一方未支付价款或者报酬的，对方可以要求其支付价款或者报酬。第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。《中华人民共和国担保法》第十八条当事人在保证合同中约定保证人与债务人对债务承担连带责任的，为连带责任保证。连带责任保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债务，也可以要求保证人在其保证范围内承担保证责任。第十九条当事人对保证方式没有约定或者约定不明确的，按照连带责任保证承担保证责任。第二十一条保证担保的范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。保证合同另有约定的，按照约定。当事人对保证担保范围没有约定或者约定不明确的，保证人应当对全部债务承担责任。第二十六条连带责任保证的保证人与债权人未约定保证期间的，债权人有权自主债务履行期届满之日起6个月内要求保证人承担保证责任。在合同约定的保证期间和前款规定的保证期间，债权人未要求保证人承担保证责任的，保证人免除保证责任。第三十一条保证人承担保证责任后，有权向债务人追偿。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。