上海市闵行区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0112刑初528号公诉机关上海市闵行区人民检察院。被告人自报李冰，男，1973年7月18日出生，汉族，户籍地北京市。辩护人江志坤，北京市京师律师事务所律师。辩护人彭丽娜，上海正策律师事务所律师。被告人自报李某，男，1973年9月27日出生，汉族，户籍地北京市。辩护人欧阳晓滨、马朗，北京大成(上海)律师事务所律师。被告人韩维佳，男，1978年11月5日出生，汉族，户籍地河北省三河市。辩护人许维祥，北京京都(上海)律师事务所律师。被告人自报韩三国，男，1987年2月13日出生，汉族，户籍地河南省。辩护人林海卫，上海明伦律师事务所律师。被告人朱宜丹，女，1972年2月15日出生，汉族，户籍地北京市。辩护人节红英、顾霖，高朋(上海)律师事务所律师。被告人徐然，男，1986年8月8日出生，汉族，户籍地北京市。辩护人周俊，北京尚公(屯昌)律师事务所律师。被告人自报陈海盼，女，1992年8月16日出生，汉族，户籍地河北省。辩护人段雅玲，上海辉旺律师事务所律师。被告人自报周浩男，男，1994年12月1日出生，汉族，户籍地河北省。辩护人沈诚、王杰，北京盈科(上海)律师事务所律师。被告人自报刘天赐，男，1997年4月14日出生，满族。辩护人景卫，上海运帷律师事务所律师，由上海市闵行区法律援助中心指派。被告人自报李娜，女，1996年3月21日出生，汉族，户籍地安徽省。辩护人李思呈，上海秦兵律师事务所律师，由上海市闵行区法律援助中心指派。辩护人张域，上海达尊律师事务所律师。被告人田宗钦，男，1994年09月10日出生，汉族。辩护人田蓓蕾，河南华豫律师事务所律师。辩护人高士强，上海熊兆罡律师事务所，由上海市闵行区法律援助中心指派。上海市闵行区人民检察院以沪闵检三部刑诉[2020]604号起诉书指控被告人李冰、李某、韩维佳、韩三国、朱宜丹、徐然、陈海盼、周浩男、刘天赐、李娜、田宗钦犯非法经营罪，于2020年3月20日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用认罪认罚从宽制度，公开开庭审理了本案。上海市闵行区人民检察院指派检察员靳某某出庭支持公诉，被告人李冰、李某、韩维佳、韩三国、朱宜丹、徐然、陈海盼、周浩男、刘天赐、李娜、田宗钦及其辩护人彭丽娜、欧阳晓滨、马朗、林海卫、段雅玲、沈诚、王杰、景卫、李思呈、田蓓蕾到庭参加诉讼。本案经依法中止审理，现已审理终结。公诉机关指控：2015年12月起，被告人李冰、李某在经营“德梵公司”期间，使用其控制的股票账户，通过全国中小企业股份转让系统(即“新三板”)从相关企业原始股东处先后受让“正信光电”、“中移能”、“格润牧业”、“华通科技”等股票，再通过其控制的新三板股票账户直接转让或者指使其代理销售公司对不特定公众公开销售上述股票。被告人李冰、李某负责“德梵公司”的人事、财务、股票买卖等事宜；被告人韩维佳联系代销公司并为代销公司员工培训相关业务、被告人徐然为代销公司业务员培训、被告人朱宜丹管理资金进出、被告人韩三国负责操作“新三板”股票账户。经被告人李冰、李某授意和指使韩安荣(另案处理)控制的“鹏荣公司”的销售人员被告人陈海盼、李娜、田宗钦、周浩男、刘天赐等人，采用微信等通讯方式搭识投资者，向其推荐、分析新三板股票、夸大宣传并预测新三板股票具有转A股的可能，建议投资人买入，进而以互报成交确认的交易方式高价转让上述新三板股票。至案发，被告人李冰、李某通过实际控制的“德梵公司”、代理销售其股票的“鹏荣公司”，销售新三板股票金额共计人民币10,806万元(以下币种同)。其中，被告人陈海盼销售股票金额共计967.7万元；被告人李娜销售股票金额共计203.3万元；被告人田宗钦销售股票金额共计124.4万元；被告人周浩男销售股票金额共计776.15万元；被告人刘天赐销售股票金额共计207.9万元。2019年6月20日，被告人李某、李冰、韩维佳、韩三国、朱宜丹、陈海盼、李娜、田宗钦、周浩男、刘天赐被公安机关抓获，同月24日，被告人徐然被公安机关抓获，上述被告人到案后均如实供述上述事实。为证实上述指控的事实，公诉机关当庭宣读、出示了中国证券监督管理委员会上海监管局出具的《关于反馈富舜资产管理(上海)有限公司等企业相关情况的函》，“德梵公司”、“鹏荣公司”《营业执照》《公司章程》，证人周某、王某某等人的证言，上海沪港金茂会计师事务所有限公司《会计鉴定意见书》，公安机关出具的《调取证据通知书》《协助查询财产通知书》《扣押决定书》、《扣押清单》《检验报告》《新三板业务流程》、《新三板账户操作步骤》、到案经过、常住人口基本信息等证据。据此，公诉机关认为被告人李冰、李某、韩维佳、韩三国、朱宜丹、徐然、陈海盼、李娜、田宗钦、周浩男、刘天赐犯非法经营罪，且属共同犯罪，均具有坦白情节。被告人李冰、李某在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人韩维佳、韩三国、朱宜丹、徐然、陈海盼、李娜、田宗钦、周浩男、刘天赐在共同犯罪中起次要作用，系从犯，建议对被告人李冰、李某判处有期徒刑三年，并处罚金人民币一百万元；对被告人韩维佳、朱宜丹判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元；对被告人陈海盼、韩三国判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币五万元；对被告人徐然、周浩男、刘天赐、李娜、田宗钦判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元。被告人对指控事实、证据、罪名以及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。本院认为，公诉机关指控被告人李冰、李某、韩维佳、韩三国、朱宜丹、徐然、陈海盼、李娜、田宗钦、周浩男、刘天赐犯非法经营罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，量刑建议适当，应予采纳。各辩护人分别以相关被告人系初犯、认罪认罚及被告人韩维佳、韩三国、朱宜丹、陈海盼、李娜、田宗钦、周浩男、刘天赐系从犯等为由，请求对各被告人从宽处理的辩护意见，本院予以采纳。关于被告人李冰、李某辩护人分别请求对被告人李冰、李某适用缓刑的辩护意见，本院认为，综合本案的犯罪情节、性质、社会危害程度及被告人李冰、李某在共同犯罪中的地位、作用，不宜对其适用缓刑。关于被告人朱宜丹的辩护人提出的朱具有自首情节的辩护意见，经查，被告人朱宜丹虽主动投案，但到案之初并未如实供述自己的犯罪事实，不应认定为自首。故上述辩护意见，与查证事实不符，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一款第三项、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李冰犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币一百万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月20日起至2022年6月19日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)二、被告人李某犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币一百万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月20日起至2022年6月19日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)三、被告人韩维佳犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月20日起至2020年12月19日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)四、被告人韩三国犯非法经营罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月20日起至2020年10月19日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)五、被告人朱宜丹犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月20日起至2020年12月19日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)六、被告人徐然犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月24日起至2020年6月23日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)七、被告人陈海盼犯非法经营罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月20日起至2020年10月19日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)八、被告人周浩男犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月20日起至2020年6月19日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)九、被告人刘天赐犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月20日起至2020年6月19日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)十、被告人李娜犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月20日起至2020年6月19日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)十一、被告人田宗钦犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月20日起至2020年6月19日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)十二、追缴被告人的违法所得。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。通过本院书面上诉的，应将上诉状正、副本送(寄)往本院立案庭。审 判 长  贝冬梅人民陪审员  周婉红人民陪审员  刘 莉二〇二〇年六月十九日书 记 员  火 伟附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违法国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：……（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。