江西省湖口县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）赣0429刑初47号 公诉机关湖口县人民检察院。 被告人蔡文杰，男，1973年11月9日出生，汉族，江西省湖口县人，初中文化，个体，户籍所在地及住址江西省九江市湖口县。因涉嫌犯非法经营罪，2019年10月22日被湖口县公安局刑事拘留，经湖口县人民检察院批准，同年11月28日被湖口县公安局执行逮捕，现羁押于湖口县看守所。 辩护人张扬、柯丹，江西惟民律师事务所律师。 湖口县人民检察院以湖检公刑诉（2020）39号起诉书指控被告人蔡文杰犯非法经营罪，于2020年4月21日向本院提起公诉。本院受理后，因新冠疫情影响，于2020年4月21日中止本案审理，2020年6月24日，本案恢复审理。本院依法适用普通程序，于2020年6月29日公开开庭审理了本案。湖口县人民检察院指派检察员高翀出庭支持公诉，被告人蔡文杰及其辩护人张扬、柯丹到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 公诉机关指控：2019年3、4月份，被告人蔡文杰在未取得烟花爆竹经营许可的情况下以1200元的价格在安徽一个姓李的商人处购买了一批烟花爆竹。之后蔡文杰以1728元的价格将该批烟花爆竹予以零售。蔡文杰获利人民币528元。 2019年6月14日，被告人蔡文杰在未取得烟花爆竹经营许可的情况下，以32400元的价格从周某3处购买了1310只烟花爆竹后转卖。蔡文杰从中获利3000元。经湖口县价格认证中心认定，该1310只烟花在基准日2019年6月14日的市场零售价为人民币97660元。 2019年8月28日，被告人蔡文杰又在周某3处以36048元的价格购进烟花爆竹1192件，运输到湖口县当场查获。经湖口县价格认证中心鉴定，该1192只烟花在基准日2019年8月29日的市场零售价总价为人民币95490元。 2019年11月14日，湖口县公安局民警对蔡文杰在廖某家租用的仓库进行检查，发现45发烟花爆竹20件，60发烟花爆竹1件，该烟花爆竹是蔡文杰于2019年7月份以前存放在仓库的。经核算涉案烟花爆竹的销售价格为1380元。 综上，被告人蔡文杰非法经营烟花爆竹共计价值19.6258万元。 2019年10月22日，被告人蔡文杰主动到湖口县公安局流泗派出所投案。 2019年11月21日，湖口县公安局依法扣押被告人蔡文杰的非法经营款人民币7万元。 为证明上述指控，公诉机关提交了书证、证人证言、价格认定结论书、检查笔录及照片、辨认笔录、被告人的供述及辩解等证据。 公诉机关认为，被告人蔡文杰未经许可经营烟花爆竹制品，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（一）项之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。案发后被告人蔡文杰主动到公安机关投案并如实供述了自己的罪行，是自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条之规定，可以从轻处罚。请依法判处。 被告人蔡文杰对公诉机关指控的罪名及主要犯罪事实没有异议。其辩护人提出以下辩护意见：被告人蔡文杰犯罪情节轻微，社会危害性不大，根据罪责刑相适应原则，应当从轻处理；价格评定程序违法，结论错误，公诉机关指控的金额显著过高，恳请合议庭以其销售金额、进货金额为准；其具有自首及认罪认罚等从轻、减轻处罚情节。 经审理查明：2019年3、4月份，被告人蔡文杰在未取得烟花爆竹经营许可的情况下以1200元的价格在安徽一个姓李的商人处购买了一批烟花爆竹。之后蔡文杰以1728元的价格将该批烟花爆竹予以零售。蔡文杰获利人民币528元。 2019年6月14日，被告人蔡文杰在未取得烟花爆竹经营许可的情况下，以32400元的价格从周某3处购买了1310只烟花爆竹后转卖。蔡文杰从中获利3000元。经湖口县价格认证中心认定，该1310只烟花在基准日2019年6月14日的市场零售价为人民币97660元。 2019年8月28日，被告人蔡文杰又在周某3处以36048元的价格购进烟花爆竹1192件，运输到湖口县当场查获。经湖口县价格认证中心鉴定，该1192只烟花在基准日2019年8月29日的市场零售价总价为人民币95490元。 2019年11月14日，湖口县公安局民警对蔡文杰在廖某家租用的仓库进行检查，发现45发烟花爆竹20件，60发烟花爆竹1件，该烟花爆竹是蔡文杰于2019年7月份以前存放在仓库的。 2019年10月22日，被告人蔡文杰主动到湖口县公安局流泗派出所投案。 2019年11月21日，湖口县公安局依法扣押被告人蔡文杰家属缴纳的人民币7万元。 上述事实，有经庭审质证的下列证据证实： 1、扣押决定书、扣押清单，证明：2019年11月21日，湖口县公安局依法扣押蔡文杰非法经营款人民币7万元。 2、湖口县供销社烟花爆竹稽查大队情况说明及照片，证明：湖口县供销社烟花爆竹稽查大队于2018年8月24日晚7时许，在流泗派出所的配合下，在湖口县砖厂内查获了一辆装有烟花的大货车（赣Ｃ×××××）、一辆面包车（赣Ｇ×××××）和两辆装有烟花的集装箱货车（赣Ｇ×××××、赣Ｇ×××××），并对四辆车和烟花予以暂扣。经稽查大队进行现场检查，发现该大货车没有烟花爆竹道路运输证，该烟花为非法运输和非法经营产品。 3、证据保全决定书及清单，证明:2019年8月29日，湖口县公安局对涉案车辆、烟花、手机进行扣押。其中：江淮牌轻型厢式货车（赣Ｇ×××××）一辆，及其车上的烟花169件（60发烟花110件，80发烟花59件）；解放牌轻型厢式货车（赣Ｇ×××××）一辆，及其车上的60发烟花240件；解放牌重型厢式货车（赣Ｇ×××××）一辆，及其车上的烟花783件（45发烟花160件，60发烟花445件，56发烟花97件，80发烟花81件）；玫瑰金ＯＰＰＯ手机一部。 4、周某3和周某2微信聊天记录、发货清单、周某3情况说明，证明：2019年6月14日周某2运送烟花1310件。2019年8月24日周某2运送烟花1192件，其中发货清单记载1174件，货款36048元（含运费5000元）。多出的18件是免费送给客户的，当时搬运工没有清点入账。运费出现差错是因为驾驶员需要驾驶空车回家，运费为5000元，双方协商后少支付1500元运费，实际支付运费3500元。 5、扣押物品发还凭证，证明：2019年10月25日，湖口县公安局将ＯＰＰＯ手机发还给周某2。 6、相关证件照片，证明：解放牌货车（赣Ｃ×××××）的行驶证及道路运输证、周某2驾驶证及运输证、曹某押运证。 7、望江县公安局治安大队、湖口县公安局治安大队证明，证明：宜春市万载县株潭镇顺平烟花爆竹制造有限公司未在望江县公安局治安大队、湖口县公安局治安大队办理《烟花爆竹道路运输许可证》。 8、万载县株潭镇平顺烟花爆竹制造有限公司相关证件，证明：该公司的营业执照和安全生产许可证。 9、授权委托书，证明：宜春市鑫泰汽车销售有限公司全权委托赣Ｃ×××××货车车主周某2处理周某2非法运输烟花一事。 10、宜春市鑫泰汽车销售有限公司相关证件，证明该公司的营业执照和道路运输经营许可证。 11、产品委托加工合同，证明：周某3和宜春市万载县株潭镇顺平烟花爆竹制造有限公司签订的烟花爆竹加工合同。 12、行政处罚决定书、收缴物品清单，证明：2019年11月20日湖口县公安局因周某2非法运输烟花对其处行政拘留十日，并收缴其非法运输的1192支烟花。 13、稽查经过、扣押凭证，证明：2018年9月20日晚，接到群众举报，流泗集镇一蔡姓人员用面包车送货到流泗喻某店。湖口县供销社烟花爆竹稽查大队在流泗镇喻某店内查获刚刚卸下的三无烟花爆竹，和以前进的大量三无烟花爆竹。湖口县供销社烟花爆竹稽查大队依法扣押了大红炮19卷、小红炮16件、造型6件、爆竹82件、烟花（大、小）125个。 14、归案情况说明，证明：2019年10月22日15时许，蔡文杰主动到湖口县公安局流泗派出所投案自首。 15、湖口县应急管理局证明，证明：蔡文杰没有在湖口县应急管理局办理经营烟花爆竹相关许可证。 16、电子证据提取笔录及崔某与蔡文杰微信交易记录，证明：湖口县公安局民警依法提取了崔某手机微信转账记录，崔某分别于2019年8月13日、2019年2月4日、2019年1月12日、2018年12月20日向蔡文杰微信转账人民币257元、5540元、3717元、2970元。总计12484元。 17、常住人口信息，证明：蔡文杰个人基本身份信息。 18、证人廖某的证言，证明：2019年2月其将房子租给蔡文杰用来存放烟花爆竹,每月租金400元。2019年7月蔡文杰存放了20件45发烟花，1件60发烟花。 19、证人崔某的证言及辨认笔录，证明：从2017年至2019年8月份，其在蔡文杰处一共购买了15000元左右的烟花爆竹，崔某通过微信转账支付给蔡文杰货款。其辨认出蔡文杰。 20、证人喻某的证言及辨认笔录，证明：自2017年至今，其在蔡文杰处一共购买了60000元左右的烟花爆竹，喻某通过现金支付给蔡文杰货款。其辨认出蔡文杰。 21、证人黄某的证言及辨认笔录，证明：自2015年至今，其在蔡文杰处一共购买了10000元左右的烟花爆竹，是通过现金支付给蔡文杰货款。其辨认出蔡文杰。 22、证人周某1的证言及辨认笔录，证明：从2017年至2019年，其在蔡文杰处一共购买了21000元左右的烟花爆竹，是通过现金支付给蔡文杰货款。其辨认出蔡文杰。 23、证人左和兴的证言，证明：2019年8月24日晚20时许，湖口县供销社烟花爆竹稽查大队在湖口县砖瓦厂门口查获了一起非法运输烟花的案件。车辆里面都是没有道路运输许可证和防伪标码的非法烟花，目测大约有1000件烟花。 24、证人周某2的证言及辨认笔录，证明：①其受周某3委托帮助一名蔡姓男子从江西宜春市万载县株潭镇平顺烟花厂运输了二次烟花爆竹。2019年6月14日，其运输一车烟花爆竹从大垅收费站出站后，蔡姓男子开面包车将其带至一偏僻地点卸货。卸货后蔡姓男子给了其23500元现金，其中3500元运费，20000元货款。这个蔡姓男子的电话是152××××9355。②2019年8月24日，其运输一车烟花爆竹从大垅收费站出站后，一名中年男子骑摩托车将其带到了湖口县个在建的偏僻砖厂内，有两辆小货车和四个人开始卸货。后被烟花爆竹稽查大队查获。③其驾驶的车是黄牌的赣Ｃ×××××的解放牌仓栏货车。货车是周某2本人的，平时挂靠在江西省宜春市鑫泰运输有限公司。其辨认出蔡文杰。 25、证人周某3的证言及辨认笔录，证明：①其卖给湖口县一个姓蔡的男子两次烟花。第一次是2019年6月份14日，由周某2负责运货，货款共3.2万元，蔡姓男子只付了2万元。第二次是2019年8月24日，也是由周某2负责运货，货款共3.6万元，蔡姓男子没有付货款。②姓蔡的男子是湖口县流泗人，有两个电话号码152××××9355,151××××0492。微信名是“方向”，微信号是×××。其辨认出蔡文杰。 26、证人曹某的证言，证明：2019年8月24日，其作为周某2的押运员同周某2一起去送货。到了湖口大垅高速收费站出站，有一名骑摩托的男子带领周某2到了流泗工业园一个厂门口，那名骑摩托男子找来两个厢式货车，就开始把周某2车上的烟花爆竹搬运到货车里，过了一会就被稽查大队发现了。 27、证人陈某的证言及辨认笔录，证明：其是宜春市万载县株潭镇顺平烟花爆竹制造有限公司的负责人。周某3与其公司签订合同，周某3提供烟花原料，顺平烟花爆竹制造有限公司负责加工烟花爆竹和提供仓库储存周某3的烟花爆竹。2019年6月份的一天和2019年8月24日，周某3两次打电话给其要求出一车烟花爆竹。周某3出烟花的货车司机是安徽人，货车车牌号是赣Ｃ×××××。其辨认出周某3。 28、被告人蔡文杰的供述与辩解，证明:①2019年3、4月份，其以1200元的价格在安徽一个姓李的商人处购买了一批烟花爆竹，后以1728元的价格将该批烟花爆竹予以零售，获利528元。②2019年6月14日，其以32400余元的价格在周某3手里购买了1310件烟花爆竹，在湖口县管桩厂后面一正在建的水泥砖厂卸货后，给了货车司机3500元运费和2万元的烟花爆竹货款。后其将该批烟花爆竹转卖给彭泽县烟花商贩宗老八等人，获利3000元。③2019年8月20日，其以36048元的价格在周某3手里购买了1174件烟花爆竹，包括周某3赠送的烟花，共计1192件。该批烟花爆竹在湖口县管桩厂后面一正在建的水泥砖厂卸货准备转运时被湖口县烟花爆竹稽查大队及流泗派出所查扣。④2019年7月份以前，其在廖某家里存放了一批烟花爆竹。其还将烟花爆竹卖给了喻某、“长奇”、崔某、周细初（周某1）等人。其的微信名是“方向”。 29、检查笔录、扣押清单及扣押物品照片、情况说明，证明：2019年8月29日，湖口县公安局对扣押的一部解放牌货车（赣Ｃ×××××）、两部集装箱货车（赣Ｇ×××××、赣Ｇ×××××）、上扣押的烟花、来源不明的面包车进行检查。2019年11月14日湖口县公安局民警对廖某家里进行检查，发现廖某家中后面的房间里有1件60发的烟花爆竹和20件45发的烟花爆竹。并依法对上述21件烟花爆竹进行扣押。湖口县价格认定中心湖价认字【2019】31号、37号价格认定结论书认定的价格为，45发的烟花爆竹销售价格65元／件，60发的烟花爆竹销售价格80元／件。据此计算，2019年11月14日在蔡文杰的仓库内搜查扣押的20件45发、1件60发烟花爆竹销售价格共计1380元。 30、电子证物检查记录，证明：2019年8月29日湖口县公安局对周某2的ＯＰＰＯ手机中的信息进行提取、固定。 31、湖价认字【2019】31号、37号价格认定结论书，证明：经湖口县价格认证中心鉴定，非法运输烟花共1192只在基准日2019年8月29日的市场零售价总价为玖万伍仟肆佰玖拾元（￥：95490元）。非法运输的烟花1310只在基准日2019年6月14日的市场零售总价为玖万柒仟陆佰陆拾元整（￥：97660元）。 上述证据经庭审举证、质证，证据来源合法，各证据之间能相互印证，形成完整锁链，本院予以确认，可作为定案依据。 针对辩护人提出的辩护意见，本院综合评判如下： 关于辩护人提出被告人蔡文杰犯罪情节轻微，社会危害性不大，应当从轻处理的辩护意见。经查，被告人蔡文杰多次非法经营烟花爆竹，扰乱市场秩序，且涉案金额共计高达19万余元，情节严重。该辩护意见与事实不符，不予采纳。 关于辩护人提出价格评定程序违法，结论错误，应以被告人销售金额、进货金额为准的辩护意见。经查，湖口县价格认证中心具有价格认定资质，待认定价格的物品及材料系公安机关依法提取、扣押，价格的认定系按照规定的标准、程序和方法进行。故湖口县价格认证中心出具的价格认定结论书合法有效，本院予以采信。对该辩护意见，不予采纳。 关于辩护人提出被告人具有自首及认罪认罚等从轻、减轻处罚情节的辩护意见。经查，被告人蔡文杰系自动投案，且归案后如实交代了主要犯罪事实，应认定为自首；在庭审过程中，被告人蔡文杰未表示认罪，在审查起诉阶段亦未签署认罪认罚具结书。故对该辩护意见，本院部分采纳。 本院认为，被告人蔡文杰未经政府相关部门许可，擅自经营烟花爆竹制品，扰乱市场秩序，情节严重，其行为构成非法经营罪，应追究其刑事责任，公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控成立。案发后被告人蔡文杰主动到公安机关投案并如实供述了自己的罪行，是自首，可以从轻或减轻处罚。综上，根据被告人蔡文杰的犯罪情节、造成的危害后果及认罪悔罪态度，决定对其从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一款第（一）项、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下： 一、被告人蔡文杰犯非法经营罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币一万七千元（未缴纳）。 二、没收被告人蔡文杰违法所得人民币三千五百二十八元，上缴国库。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年10月22日起至2021年5月21日止；罚金限本判决生效后十日内缴清。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向九江市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  秦传勇 审 判 员  叶 玲 人民陪审员  杨长青 二〇二〇年六月二十九日 书 记 员  刘 萃