北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书(2018)京0105刑初2733号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人陈伟，男，汉族，1985年6月24日出生于北京市，大学文化，曾系北京某财富投资基金管理有限公司总裁，公民身份号码×××，户籍所在地北京市怀柔区。曾因犯非法吸收公众存款罪于2017年5月16日被本院判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币十五万元。现因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月27日被刑事拘留，同年5月22日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人刘宇骁，北京市盈科律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2018〕2524号起诉书指控被告人陈伟犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月10日向本院提起公诉。后又于2020年4月17日以京朝检公诉刑变诉（2020）51号变更起诉决定书变更起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员刘丹出庭支持公诉，上述诉讼参与人均到庭参加诉讼，现已审理终结。公诉机关指控，被告人陈伟伙同张学军、张学勇（均另案处理）等人，于2014年6月至2015年2月间，在本市朝阳区鹏润大厦某座某号等地，以北京某财富投资基金管理有限公司的名义，以朋友介绍等方式向社会不特定对象宣传该公司私募股权基金产品，以投资成为北京某永盛投资中心、北京某永利投资中心合伙人为由，与投资人签订《入伙协议书》、《资产抵偿承诺函》等，并承诺保本并高额返息，非法吸收资金共计人民币1亿余元。被告人陈伟后自动投案。针对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读并出示了投资人证言、书证、被告人供述等证据，指控被告人陈伟的行为已构成非法吸收公众存款罪且数额巨大，提请本院依法予以惩处。被告人陈伟对公诉机关指控的罪名及主要犯罪事实不持异议；其辩护人的意见为，公诉机关指控的犯罪金额不当，被告人陈伟有自首情节，当庭自愿认罪，愿意接受处罚，建议法庭对其减轻处罚。经审理查明，被告人陈伟于2014年6月至2015年2月间担任北京某财富投资基金管理有限公司高管，在本市朝阳区鹏润大厦某座某号等地伙同张学军、张学勇（均已判刑）等人，以北京某财富投资基金管理有限公司的名义，以朋友介绍等方式向社会不特定对象宣传该公司私募股权基金产品，以投资成为北京某永盛投资中心、北京某永利投资中心合伙人为由，与投资人签订《入伙协议书》、《资产抵偿承诺函》等，并承诺保本并高额返息，非法吸收资金共计人民币1.1亿余元。被告人陈伟后自动投案。上述事实，公诉机关出示了以下证据：1、证人张学勇的证言及辨认笔录证明：我和张学军是2012年在某大学MBA班上认识的，张学军是某国际控股集团的老板和实际经营人，该集团于2006年在黑龙江省大庆市成立，主要经营道路反光玻璃微珠，下设三个厂区，法定代表人是叶某。2014年4月，张学军成立了北京某财富投资基金管理有限公司，法定代表人是张学军的亲戚朱某生，我没有见过，他只是挂名不参与实际经营，我担任公司的董事长。2014年5月我通过张学军进入某国际控股集团工作，之后就负责帮集团去哈萨克斯坦跑项目了。某财富投资基金管理有限公司的实际经营人和管理人是张学军，我是在公司出现兑付困难以后才回来公司负责善后的。张学军是某财富投资基金管理有限公司的实际控制人，公司往项目方汇款的事，都是张学军审批。公司吸收投资款是总裁陈伟管理，是我把陈伟介绍给的张学军，我在哈萨克斯坦期间公司的业务都是陈伟负责。陈伟将原来某商的团队带了过来，他直接向张学军负责。某财富投资基金管理有限公司发行大庆某产业基金的渠道就是通过4个大的业务团队，每个业务团队里有十几个业务员，公司就是通过这些业务员来拉客户，发行基金。2015年4月陈伟离职后，公司的销售人员也有一大部分离职。张学勇辨认出被告人陈伟。2、证人吕洪伟的证言证明：我是2014年10月经陈伟介绍到某财富投资基金管理有限公司兼职上班的。陈伟在某财富投资基金管理有限公司做副总，负责销售，他在2015年春节后就离开公司了。3、投资人贾某霞、聂某慧、刘某文等人的报案材料、《客户回执单》、《资产抵偿承诺函》、《承诺函》、《无限连带责任保证函》、《最高额履约担保函》、《入伙协议》、银行账户对账单、司法会计鉴定意见书等证据证明：被告人陈伟与某财富投资基金管理有限公司之间钱款往来的情况及2014年6月至2015年2月被告人陈伟任职期间相关投资人投资、返利的情况，投资人共计投资人民币1.1亿余元。4、中国证券投资基金业协会出具的《关于北京某财富投资基金管理有限公司私募基金管理人登记情况的说明》证明：北京某财富投资基金管理有限公司于2014年6月4日在我会登记为私募基金管理人（登记编号：P1003037）。该公司自登记之日起至2016年5月1日期间未依法在我会备案任何私募基金产品，根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》【中基协发（2016）4号】要求，我会已于2016年5月3日依规注销其私募基金管理人登记。5、营业执照、银行账户历史交易明细清单证明了北京某永盛投资中心（有限合伙）、北京某华盛投资中心（有限合伙）、北京某永利投资中心（有限合伙）、北京某财富投资基金管理有限公司的工商注册登记情况及银行账户流水情况。6、营业执照、内资企业设立（变更）登记（备案）审核表等书证证明：北京某财富投资基金管理有限公司，法定代表人为朱某生，注册资本1亿元，成立日期为2014年4月2日，住所北京市朝阳区霄云路某号鹏润大厦某层某号。大庆某科技有限公司，法定代表人为叶某，注册资本1亿元，成立日期2003年9月11日，住所黑龙江省大庆市高新区出口加工区。7、北京市社会保险个人权益记录（参保人员缴费信息）证明：2014年6至2015年2月被告人陈伟的养老保险单位为北京某财富投资基金管理有限公司。8、刑事判决书证明了罪犯张学军、张学勇、丁蔷等人被判处刑罚的情况以及被告人陈伟曾因犯非法吸收公众存款罪于2017年5月16日被本院判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币十五万元。9、到案经过证明了2018年4月27日被告人陈伟自动投案的情况。10、公安机关出具的户籍材料证明了被告人陈伟的身份情况。以上证据，已经过庭审举证、质证，本院对其中相互印证的部分予以确认。案件在审理期间，被告人陈伟主动向法庭缴纳人民币15万元，现在案。本院认为，被告人陈伟法制观念淡薄，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了刑法，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人陈伟犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。鉴于被告人陈伟当庭自愿认罪、愿意接受处罚、有自动投案及部分退赔之情节，故本院对被告人陈伟依法予以从轻处罚。辩护人所提相关辩护意见，本院酌予采纳；所提被告人陈伟有自首情节的辩护意见，经查，被告人主动归案后未能及时向侦查机关如实供述犯罪事实，不成立自首，对该辩护意见本院不予采纳；所提“公诉机关指控的犯罪金额不当”的辩护意见，经查，在案的证人证言、北京市社会保险个人权益记录（参保人员缴费信息）、投资人报案材料、司法会计鉴定意见书等证据能够证明，被告人陈伟在某财富投资基金管理有限公司担任高管的时间为2014年6月至2015年2月，其间投资人共计投资人民币1.1亿余元，陈伟应对其担任高管期间该公司非法吸收的全部钱款承担主要责任，故对上述辩护意见本院亦不予采纳。责令被告人陈伟退赔相关投资人的经济损失，在案之钱款一并处理。被告人陈伟在缓刑考验期限内被发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，依法应当撤销缓刑，并罚惩处。综上，本院根据被告人陈伟犯罪的事实、犯罪性质、情节、社会的危害程度及在共同犯罪中的作用，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第七十七条第一款、第六十九条、第六十一条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：一、撤销本院（2016）京0105刑初440号刑事判决书中对被告人陈伟宣告的缓刑，执行有期徒刑三年，罚金人民币十五万元。二、被告人陈伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，罚金人民币二十五万元。与前罪判处的有期徒刑三年，罚金人民币十五万元并罚，决定执行有期徒刑七年，罚金人民币四十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。因前罪被羁押的715日亦予折抵刑期。即自2018年4月27日起至2023年5月12日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。三、责令被告人陈伟退赔相关投资人的经济损失[含被告人陈伟退赔的人民币15万元；与张学军就（2017）京0105刑初1207号刑事判决书主文第三项中相应部分、与张学勇就（2016）京0105刑初1979号刑事判决书主文第二项中相应部分承担连带责任]。（投资人名单另附）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长 刘 欢审判员 魏 颖审判员 徐清岱二〇二〇年七月二十四日书记员 李 娜