江苏省苏州市吴中区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0506刑初1280号公诉机关江苏省苏州市吴中区人民检察院。被告人邢维军，男，1965年7月1日出生于安徽省颍上县，汉族，初中文化，务工人员，住安徽省颍上县。被告人邢维军因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年11月24日被苏州市公安局吴中分局取保候审，2018年11月29日由苏州市吴中区人民检察院决定重新取保候审，2019年12月4日由本院决定继续取保候审，2020年12月31日经本院决定被逮捕。现羁押于苏州市第一看守所。辩护人柳蕾，江苏大名大律师事务所律师。江苏省苏州市吴中区人民检察院以吴检诉刑诉〔2019〕529号起诉书指控被告人邢维军犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉，本院于2019年12月4日立案受理，本院适用普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。苏州市吴中区人民检察院指派检察员周博学出庭支持公诉。上列被告人、辩护人均到庭参加诉讼。在案件审理中，因受新冠××疫情影响，本院于2020年3月1日裁定中止审理，于同年12月30日裁定恢复审理。现已审理终结。江苏省苏州市吴中区人民检察院指控：被告人邢维军于2016年4月至11月期间，以投资开办“水秘方”产品企业为名，通过安排工作人员、向他人介绍水秘方产品、展示宣传材料，并以投资设厂可以获得高额利益、成功推荐他人投资可以获得高额推荐奖励的方式，共向社会公众吸收资金6950000余元。公诉机关为证明上述事实，提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人邢维军非法吸收公众存款，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人邢维军归案后如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚可以从宽处罚。被告人邢维军提出，顾某夫妇投资款应予扣除。被告人邢维军的辩护人对起诉书指控的罪名无异议，但提出，本案系单位犯罪，被告人邢维军具有自首情节，案发后积极想办法挽回损失，希望对被告人邢维军从轻处罚。经审理查明：被告人邢维军于2016年4月至11月期间，以投资开办“水秘方”产品企业为名，通过安排工作人员、向他人介绍水秘方产品、展示宣传材料，并以投资设厂可以获得高额利益、成功推荐他人投资可以获得高额推荐奖励的方式，共向社会公众吸收资金合计6190000元。被告人邢维军归案后如实供述了上述事实。上述事实，有公诉机关提供的下列证据证实：1、发破案经过、抓获经过证实：2017年8月，苏州市公安局吴中分局陆续接任某等人报警称投资被骗，经侦查发现邢维军、张某等人向社会不特定公众宣传建水厂投资以吸纳公众存款，至11月该公司无法正常履行返利付息承诺。同年11月24日，民警通知涉嫌非法吸收公众存款的嫌疑人邢维军、张某至南区派出所接受调查。2、书证：（1）营业执照证实：天津水秘方科技有限公司成立于2015年4月14日，法定代表人王某丙。（2）租房合同：2016年3月22日，天津水秘方科技有限公司与苏州市天广纺织品有限公司签订租房合同，租赁苏州吴中经济开发区东吴南路x号x幢xx室房屋。（3）水厂众筹方案证实：投资1万返还1.8万，投资3万返还6万，投资6万返还13.2万，投资12万返还26.6万，投资30万返还78万，经营分红在每月5号15号25号发放。推荐他人投资有返点。（4）建水厂投资合同书、付款凭证证实：涉案的投资金额。（5）户籍证明证实：被告人邢维军的身份情况。3、证人证言：（1）证人吴某甲、柳某、周某、程某、马某、汪某、杨某、吴某乙、王某甲、洑某、钱某、任某、胡某甲、沈某、王某乙、暴某、李某甲、李某乙、侯某、严某、卜某、史某、顾某等人的报案陈述笔录证实：其等通过宣传在水秘方的投资、获利情况。（2）证人张某的证言笔录证实：其是邢维军的朋友，水秘方的投资方式是一个南京来的自称叫贺某的女的来苏州讲解的，后来深圳水秘方公司邮寄过来一张水厂众筹方案。贺某说公司准备在苏州办工厂，生产水产品，大家过来投资，除了投资方案可以获利，工厂经营产生的利润还可获得分红。投资人投资以后，公司会和投资人签订一份建水厂投资合同书。苏州经营地在东吴南路xx大厦x楼，是贺某和邢维军一起去看的房子，办公人员有贺某、邢维军，其和王某也会去。贺某、邢维军主要对来办公室的客户介绍水产品的清洁功效、专利情况，公司发展前景，还有投资获益情况。贺某还带了老总王某丙以及王某丙手下与招商局谈建厂事宜。客人投资一般是在办公室刷POS机，也有人去银行转账，投资的钱都是转到王某丙的账户上的。付款后小票通过微信发给贺某，合同有时候邮寄到xx大厦，有时候由贺某从南京带来。投资人的收益都是深圳水秘方公司直接打到投资者账户上的。罗某、潘某、潘某等人定期给其的钱是深圳水秘方公司打来的投资收益，都是邢维军在使用的。2016年10月以后就不发收益了，后来又有人来投资，11月发了一些收益后再没有发过。（3）证人胡某乙的证言笔录证实：xx大厦xx办公室和单身公寓都是其经手租给邢维军的。（4）证人王某丙的证言笔录及辨认笔录证实：其是深圳市水秘方科技有限公司法定代表人，公司经营水处理净化，主要是负责技术推广。2016年其在南京认识何姐，何姐说可以在苏州建水厂，其就授权何姐在苏州成立建水厂的筹备处。到了七八月份，何姐说苏州市场推广的很好，政府也扶持。其到苏州后是邢总邢维军接待的，何姐、邢维军和其等去招商局签订了合作协议。之后其发了3台制水设备到苏州。10月份其又去了一次苏州，当时发现苏州众筹的制度有问题，把深圳总公司的账户里的钱都掏空了。这次其又发了3台设备给邢总，之后和苏州就不联系了。深圳总公司有个账户给何姐用的，钱打到公司账户后，其借用罗某、潘某、潘某三个账户上，何姐会用这三个人的账户返现给投资人。其没有任命过邢维军职务。4、被告人邢维军的供述笔录证实：2016年2月其认识了南京水秘方的老板贺某，并且投资了1万元。到了4月份，贺某对其说在苏州可以开水厂，和其一起找股东。其就找了张某、吴某、王某三个股东成立了苏州水厂筹备处，由深圳水秘方公司出钱租赁了东吴南路xx号的办公室。公司老板王某丙来苏州看过，说众筹到500万资金就可以建厂。之后王某丙夫妇和徐某在苏州开会宣传公司政策和收益，和吴中区招商局商谈找地方合作，到了2016年9月30日，收到将近900万的投资。之后王某丙跟之前也有投资的顾某说相城区也可以开水厂，后来顾某那里也筹了300多万。之后王某丙让刘某到苏州办理了苏州水秘方科技有限公司的营业执照。王某丙派了刘某和甄某到苏州。王某丙发过5台制水设备到苏州，其保管3台，顾某保管2台。客户投资的钱都是给王某丙的。上述证据，经庭审质证，均具有证明效力，本院予以确认。关于辩护人提出的各项辩护意见，具体评判如下：1.本案是否属于单位犯罪问题：本院认为，水秘方公司的经营模式就是实施非法集资犯罪活动，故虽然投资合同以单位名义吸收资金，但应认定为个人犯罪。2.关于自首问题：被告人邢维军经警方电话通知后到案，归案后如实供述自己的罪行，应认定为自首。3.本案犯罪数额问题：非法吸收公众存款罪，其危害性大小的重要标志之一就是非法吸收的资金体量，应按照实际吸收的资金认定犯罪金额，本院现根据在案的投资合同的金额认定犯罪金额。对于未兑付本金的投资人，支付给投资人的利息可予折抵本金。本院认为，被告人邢维军伙同他人采用向社会不特定对象公开宣传、承诺在一定期限内还本付息的方式吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人邢维军犯非法吸收公众存款罪应予支持。本案是共同犯罪，在共同犯罪中，被告人邢维军积极实施非法吸收公众存款行为，是主犯。被告人邢维军有自首情节，可以从轻或者减轻处罚。据此，对被告人邢维军依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七条第一款，第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条，第三条第一、二、三款之规定；判决如下：一、被告人邢维军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年12月31日起至2024年6月29日止；罚金于本判决生效后即缴纳并上缴国库。）二、责令被告人邢维军退赔赃款给各投资人。（具体退赔金额另附表）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  吴婉瑾人民陪审员  石雅芳人民陪审员  陈少丽二〇二〇年十二月三十一日书 记 员  李思远