上海市普陀区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0107刑初1409号公诉机关上海市普陀区人民检察院。被告人刘秀珍，女，1968年10月27日生，汉族，户籍地安徽省芜湖市，暂住安徽省芜湖市。辩护人胡晨阳，北京市京师(上海)律师事务所律师。辩护人周双虎，上海市荣业律师事务所律师。被告人刘红根，男，1962年10月6日生，汉族，住本市普陀区。辩护人魏艳昭，上海靖予霖律师事务所律师。被告人钱家宏，男，1968年11月11日生，汉族，户籍地安徽省。辩护人曹蕾，上海豪珈律师事务所律师。被告人宋春香，女，1972年3月27日生，汉族，户籍地江西省南昌市，暂住本市普陀区。辩护人张雪，上海图堃律师事务所律师。上海市普陀区人民检察院以沪普检金融刑诉[2019]400号起诉书指控被告人刘秀珍、刘红根、钱家宏、宋春香犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月22日向本院提起公诉。上海市普陀区人民检察院于2020年2月22日申请延期审理，于同年3月22日申请恢复审理,于2020年12月1日再次申请延期审理，于同年12月25日申请恢复审理。因不能抗拒的原因致使无法继续审理，本院于2020年3月27日裁定对本案中止审理，同年9月7日裁定对本案恢复审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市普陀区人民检察院指派检察员张2出庭支持公诉。被告人刘秀珍及其辩护人胡晨阳、周双虎、被告人刘红根及其辩护人魏艳昭、被告人钱家宏及上海市普陀区法律援助中心指派的辩护人曹蕾、被告人宋春香及上海市普陀区法律援助中心指派的辩护人张雪均到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市普陀区人民检察院指控：2014年5月至2018年5月期间，上海旭磊金融信息服务有限公司(以下简称旭磊公司)法定代表人及实际控制人系被告人刘秀珍，分别在本市普陀区(江宁、桃浦)、虹口区、长宁区、浦东新区周浦镇、闵行区、黄浦区、杨浦区等地设立门店，伙同被告人刘红根、钱家宏、宋春香等人，以年化0.8%至18%年化收益率，并以旭磊公司名义与社会不特定自然人签订《投资咨询与服务协议》、《誉秀山庄套餐购买协议》等形式，非法吸收公众存款。经上海司法会计中心有限公司司法鉴定：2014年5月至2018年5月间，被告人刘秀珍伙同他人，以旭磊公司名义与毕珍昌等人签订多份合同，交易金额人民币53亿余元，未兑付本金人民币8.7亿余元。其中被告人刘红根参与旭磊公司江宁门店与蔡金国等人签订多份合同，交易金额人民币16.6亿余元，未兑付本金人民币2.23亿余元。被告人钱家宏参与旭磊公司桃浦门店与毕珍昌等人签订多份合同，交易金额人民币4880万元，未兑付本金人民币2880余万元。被告人宋春香参与交易金额500余万元。被告人刘秀珍将上述钱款用于偿还投资人本息、投资房产(誉秀佳苑一期、二期)、投资矿产(牛岭矿、天一矿)、投资生产食品、农副产品、出借他人等用途。2018年6月3日，被告人刘红根向长寿路派出所民警投案。2018年6月6日、7月26日被告人钱家宏、刘秀珍接民警电话通知至白丽派出所接受调查。2019年6月30日被告人宋春香被上海南站派出所民警抓获。四名被告人到案后均如实供述了犯罪事实。为证实上述指控的事实，公诉机关提供了证人李某某、唐某某、张某1、肖某某、汤某某、赵某等人的证言，旭磊公司投资人明细、誉秀财富理财登记表、理财合同、刘秀珍等个人账户及相关公司的银行账户交易明细、收款确认书、出借人委托书、法人个人资产担保书，营业执照，工商资料，租户联络表，上海富有支付服务有限公司、中汇电子支付有限公司、北京随行付信息技术有限公司等第三方支付公司相关交易明细，查封决定书、扣押决定书、扣押清单等，上海司法会计中心有限公司鉴定意见，户籍资料，刑事判决书以及公安机关出具的工作情况等证据。据此，公诉机关当庭认为被告人刘秀珍伙同刘红根、钱家宏、宋春香非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人刘秀珍系主犯，被告人刘红根、钱家宏、宋春香系从犯，被告人刘秀珍、刘红根、钱家宏系自首，宋春香系坦白，提请依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条第二款、第六十七条第一款、第三款之规定，对被告人刘秀珍判处有期徒刑六年以上八年以下，并处罚金，对被告人刘红根、钱家宏、宋春香依法判决。庭审中，被告人刘秀珍对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议，其辩护人对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议，提出被告人刘秀珍有自首和立功情节，已退出部分违法所得，有财产被查扣，建议对其从轻处罚并适用缓刑。被告人刘红根对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议，其辩护人对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议，提出被告人刘红根系从犯，有自首情节，且已退出违法所得，建议对其减轻处罚并适用缓刑。被告人钱家宏对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议，其辩护人对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议，提出被告人钱家宏系初犯，又系从犯，有自首情节，建议对其减轻处罚并适用缓刑。被告人宋春香对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议，其辩护人对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议，提出被告人宋春香无前科，系从犯，有坦白情节，建议对其从轻、减轻处罚。经审理查明，2014年5月至2018年5月间，旭磊公司的法定代表人及实际控制人系被告人刘秀珍，分别在本市普陀区、虹口区、长宁区、浦东新区、闵行区、黄浦区、杨浦区等地设立门店，伙同被告人刘红根、钱家宏、宋春香等人，承诺高额年化收益率，以旭磊公司名义与社会不特定自然人签订《投资咨询与服务协议》、《誉秀山庄套餐购买协议》等合同，非法吸收公众存款。经上海司法会计中心有限公司司法鉴定：2014年5月至2018年5月间，被告人刘秀珍伙同他人，以旭磊公司名义与毕珍昌等人签订多份合同，交易金额人民币53亿余元，未兑付本金人民币8.7亿余元。其中被告人刘红根参与旭磊公司江宁门店与蔡金国等人签订多份合同，交易金额人民币16.6亿余元，未兑付本金人民币2.23亿余元。被告人钱家宏参与旭磊公司桃浦门店与毕珍昌等人签订多份合同，交易金额人民币4880万元，未兑付本金人民币2880余万元。被告人宋春香参与交易金额约500万元，未兑付本金130余万元。被告人刘秀珍将上述钱款用于偿还投资人本息、投资房产(誉秀佳苑一期、二期)、投资矿产(牛岭矿、天一矿)、投资生产食品、农副产品、出借他人等用途。2018年6月3日，被告人刘红根向公安机关投案；同年6月6日、7月26日被告人钱家宏、刘秀珍接民警电话通知至公安机关接受调查。2019年6月30日，被告人宋春香被公安机关抓获。上述事实，被告人刘秀珍、刘红根、钱家宏、宋春香在开庭审理过程中亦无异议，并有证人李某某、唐某某、张某1、肖某某、汤某某、赵某等人的证言，旭磊公司投资人明细、誉秀财富理财登记表、理财合同、刘秀珍等个人账户及相关公司的银行账户交易明细、收款确认书、出借人委托书、法人个人资产担保书，营业执照，工商资料，租户联络表，上海富有支付服务有限公司、中汇电子支付有限公司、北京随行付信息技术有限公司等第三方支付公司相关交易明细，查封决定书、扣押决定书、扣押清单等，上海司法会计中心有限公司鉴定意见，户籍资料，刑事判决书以及公安机关出具的工作情况等证据证实，足以认定。本院认为，被告人刘秀珍伙同刘红根、钱家宏、宋春香等人未经依法批准，共同向不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予处罚。公诉机关指控被告人刘秀珍、刘红根、钱家宏、宋春香的犯罪事实及罪名成立。在共同犯罪中，被告人刘秀珍起主要作用，系主犯，应当按照其所参与或组织、指挥的全部犯罪处罚；被告人刘红根、钱家宏、宋春香起次要作用，均系从犯，依法应当从轻或减轻处罚。被告人刘秀珍、刘红根、钱家宏系自首，依法均可从轻处罚；被告人宋春香到案后能如实供述犯罪事实，依法可从轻处罚。案发后，被告人刘秀珍、刘红根、钱家宏、宋春香退出部分违法所得，可对四名被告人酌情从轻处罚。被告人刘秀珍在缓刑考验期前后均有非法吸收公众存款的行为，应当撤销缓刑，数罪并罚。各辩护人提出关于各被告人从轻或者减轻处罚的辩护意见，均可予采纳，但提出被告人刘秀珍有立功情节及对被告人刘秀珍适用缓刑的辩护意见，均不予采纳。公诉机关当庭提出的量刑建议，可予采纳。根据被告人刘秀珍、刘红根、钱家宏、宋春香的犯罪事实、性质、情节、到案后的认罪态度及对社会的危害程度等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十七条第一款、第六十九条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条以及最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：一、被告人刘秀珍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币四十万元；撤销(2014)镜刑初字第00433号刑事判决书主文中对被告人刘秀珍判处有期徒刑一年，缓刑二年的缓刑部分，执行有期徒刑一年，决定执行有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币四十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年9月8日起至2028年3月7日止；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。二、被告人刘红根犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十五万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。三、被告人钱家宏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币八万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。被告人刘红根、钱家宏回到社区后应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。四、被告人宋春香犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月30日起至2020年12月29日止；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。五、违法所得依法予以追缴，发还各名投资人，不足部分责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  谭佳怡人民陪审员  张凤珠人民陪审员  成 建二〇二〇年十二月二十九日书 记 员  丁 蕾附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十七条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。……。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。……。