上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初981号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人丁某，男，1989年1月3日出生，汉族，户籍地安徽省。辩护人张红霞，上海宇钧律师事务所律师。辩护人杜慧慧，上海宇钧律师事务所律师。被告人韩某某，男，1993年5月17日出生，汉族，户籍地安徽省。辩护人戚守民，安徽贾建国律师事务所律师。被告人赵某某，女，1992年9月10日出生，汉族，户籍地河南省漯河市。辩护人许席禄，上海申如律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2020]762号起诉书指控被告人丁某、韩某某、赵某某犯非法经营罪，于2020年3月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员陈某某出庭支持公诉，被告人丁某、韩某某、赵某某及辩护人张红霞、戚守民、许席禄均到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2017年7月至2019年5月，郭彪(另案处理)先后设立并控制上海朝亿投资管理有限公司、上海春峰金融信息服务有限公司、上海期达人网络科技有限公司、上海昙陶网络科技有限公司等多家关联公司，在未经国家主管部门批准的情况下，开设“春秋”、“寰球”、“金时”、“芒果”、“普惠”等网络直播间，宣称代理进行黄金、原油、外汇等期货交易，通过网络直播等形式诱使客户在“信管家”等平台上进行投资理财。2018年8月至2019年5月，被告人丁某先后担任“春秋”直播间组长、总监，负责该直播间的经营管理等工作。2019年2月至2019年5月，被告人韩某某担任“春秋”直播间一组组长，负责该组数据统计、组员管理等工作。2018年1月至2019年5月，被告人赵某某担任“春秋”直播间一组业务员，通过QQ、微信、拨打电话等方式推广公司期货交易业务，诱使客户进行期货交易。经审计，2018年11月30日至2019年5月3日期间，“信管家”网上交易平台充值金额合计人民币9,700万余元(以下币种同)，被告人丁某涉及入金金额19,665,581.40元，被告人韩某某涉及入金金额1,924,360.40元，被告人赵某某涉及入金金额1,324,246.40元。2019年5月20日，3名被告人被抓获到案后，均如实供述了犯罪事实。针对上述指控，公诉机关当庭宣读并出示了工商注册登记材料、期货公司名录、扣押决定书、扣押清单、扣押笔录、相关照片、同案关系人彭蕾等人的供述、证人胡某等人的证言、辨认笔录、司法鉴定专项审计报告、抓获经过、人口基本信息等证据。公诉机关认为，被告人丁某、韩某某、赵某某的行为均已触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)项之规定，构成非法经营罪。3名被告人均系从犯，应当从轻处罚；3名被告人有坦白情节，可从轻处罚。据此，建议判处被告人丁某3年以上7年以下有期徒刑并处罚金；被告人韩某某、赵某某1年以上2年以下有期徒刑并处罚金。被告人丁某、韩某某、赵某某对公诉机关指控的事实及认定的罪名均无异议。丁某的辩护人提出，丁某系从犯、初犯，入职时间短并表示愿意退赃，能认罪认罚，建议对其从轻或减轻处罚。韩某某的辩护人提出，韩某某应认定有自首情节，能自愿认罪认罚；犯罪情节一般，系初犯、偶犯，建议对其从轻处罚并适用缓刑。赵某某的辩护人提出，赵某某系初犯、从犯，所处层级较低，能自愿认罪认罚，愿意退赃，建议对其从轻处罚并适用缓刑。经审理查明：2017年7月至2019年5月，郭彪(另案处理)先后设立并控制上海昙陶网络科技有限公司等多家关联公司，在未经国家主管部门批准的情况下，开设“春秋”等网络直播间，通过网络直播等方式，宣称代理黄金、原油、外汇等期货交易业务，诱使客户在“信管家”等平台上进行投资理财。2018年8月至2019年5月，被告人丁某先后担任“春秋”直播间组长、总监，负责该直播间经营管理等工作；2019年2月至5月，被告人韩某某担任“春秋”直播间一组组长，负责该组数据统计、组员管理等工作；2018年1月至2019年5月，被告人赵某某担任“春秋”直播间一组业务员，通过QQ、微信、拨打电话等方式，推广期货交易业务，诱使客户进行期货交易。经审计，2018年11月30日至2019年5月3日期间，“信管家”网上交易平台充值金额合计人民币9,700万余元。其中，被告人丁某涉及入金金额人民币19,665,581.40元，被告人韩某某涉及入金金额人民币1，924,360.40元，被告人赵某某涉及入金金额人民币1,324,246.40元。2019年5月20日，被告人丁某、韩某某、赵某某被民警抓获到案后，均如实供述了上述事实。以上事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：1、公安机关调取的工商注册登记材料、期货公司名录等证实，涉案公司无证券、期货经营资质。2、公安机关出具的扣押决定书、扣押清单、扣押笔录、相关照片、同案关系人彭蕾、朱虹、杨青春、杨**晶的供述、证人胡某、卢某某、孙某某、潘某等人的证言、相关辨认笔录、上海公信会计师事务所有限公司出具的司法鉴定专项审计报告等证实，被告人丁某、韩某某、赵某某诱使客户进行期货交易的事实经过及涉案金额。3、公安机关出具的抓获经过证实，被告人丁某、韩某某、赵某某被抓获到案的情况。4、公安机关调取的人口基本信息证实，3名被告人的身份情况。5、被告人丁某、韩某某、赵某某的供述，与认定事实一致。本院认为，被告人丁某、韩某某、赵某某伙同他人，违反国家规定，未经国家主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。关于被告人韩某某的辩护人提出的自首意见，经查，本案系公安机关经初步查实各犯罪嫌疑人后，于2019年5月20日在深圳市、湖南省益阳市、上海市等地统一实施抓捕行动，被告人韩某某即于当日在上海市桃林路XXX号环球广场A座402室，与被告人丁某、赵某某等人一起被公安人员抓获到案，不具有主动投案之情形，故其辩护人提出韩某某有自首情节的意见，与查明事实不符，本院不予采纳。综上，被告人丁某、韩某某、赵某某在共同犯罪中起次要作用，是从犯，对3名被告人均减轻处罚；3名被告人到案后均如实供述了自己的罪行，能自愿认罪认罚，再依法从轻处罚；本院审理期间，被告人丁某、韩某某、赵某某分别退缴自述违法所得人民币26万元、2万元和30万元，对3名被告人分别再酌情从轻处罚。各辩护人提出的相关从轻辩护意见，本院予以采纳。根据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)项、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人丁某犯非法经营罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币三十万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月20日起至2022年11月19日止。罚金款于判决生效后一个月内缴纳。)二、被告人韩某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，罚金人民币五万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金款于判决生效后一个月内缴纳。)三、被告人赵某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，罚金人民币三十万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金款于判决生效后一个月内缴纳。)四、涉案作案工具予以没收；被告人丁某、韩某某、赵某某退缴的违法所得予以没收。被告人韩某某、赵某某回到社区后，应当遵守法律、法规、服从监督管理、接受教育，完成公益劳动，做一个有益于社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  胡泰忠人民陪审员  邹南华人民陪审员  张 辉二〇二〇年八月二十六日法官 助理  刘 沛书 记 员  刘 沛附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。