天津市南开区人民法院民 事 判 决 书（2020）津0104民初2781号原告：深圳汇通衡信投资合伙企业(有限合伙),经营地天津市南开区长江道融汇广场2203。执行事务合伙人：含音石（天津）企业管理咨询有限公司（委派代表：韩丽）。委托诉讼代理人：赵彬，天津华盛理律师事务所律师。被告：竺悦,男,1972年10月31日出生，汉族，住天津市南开区。被告：李文明,男,1952年8月12日出生，满族，住辽宁省沈阳市和平区。被告：李志勇,男,1973年6月14日出生，满族，住辽宁省锦州市。被告：李影杰,女,1974年9月14日出生，满族，住辽宁省锦州市。第三人：辽宁北旺农牧股份公司,住所地辽宁省锦州市北镇市南关社区102线西侧百米转盘西北角号。法定代表人:竺悦,总经理。原告深圳汇通衡信投资合伙企业（有限合伙）（以下简称深圳汇通企业）与被告竺悦、李文明、李志勇、李影杰及第三人辽宁北旺农牧股份公司（以下简称北旺农牧公司）股权转让纠纷一案，本院于2020年4月12日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告深圳汇通企业委托诉讼代理人赵彬到庭参加诉讼,被告竺悦、李文明、李志勇、李影杰及第三人北旺农牧公司经公告送达开庭传票，未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告深圳汇通企业向本院提出诉讼请求：1.判令被告竺悦、李文明、李志勇、李影杰履行股权回购义务,受让原告持有的第三人全部股份,支付受让价款=2883500元/(1+8%n)(n代表原告持有股份的时间,从原告股份转让款汇至目标公司账户之日起开始计算,到原告收到受让价款之日结束,如两年三个月n=2.25,受让价款暂算至2020年3月31日为3478654.4元)；2.判令被告竺悦、李文明、李志勇、李影杰四人向原告支付自2020年4月4日至被告实际支付全部受让价款之日止的罚息(以受让价款为基数,按照LPR计算);3.判令被告竺悦、李文明、李志勇、李影杰四人承担原告因本次诉讼支付的全部律师费用,暂算至一审终结之日共计80000元;4.判令被告竺悦、李文明、李志勇、李影杰承担本案全部诉讼费用。事实和理由:2017年8月,原、被告及第三人签订了《股权认购协议》约定原告以2883500元受让第三人730000股的股份。原告于2017年8月30日通过新三板股份转让系统将上述款项给付了第三人。协议中约定如果第三人没有于2019年12月31日前完成A股上市,原告有权要求作为第三人实际控制人及原股东的四被告回购原告持有的全部第三人的股份,受让价款=883500元/(1+8%n)。同时,如果自原告要求受让起三个月内,上述受让未能执行完毕,原告有权向被告主张逾期未付受让价款的罚息,按照年利率30%计算。并约定因本协议任何一方提起诉讼,败诉方应承担与诉讼有关的一切实际发生费用,包括但不限于诉讼费、律师费、差旅费用等。另查,第三人并未按照上述时间完成A股上市,经原告催促被告至今未完成回购并给付受让款，故起诉。被告竺悦、李文明、李志勇、李影杰未做答辩。第三人北旺农牧公司未做陈述。原告深圳汇通企业围绕诉讼请求提交了股份认购协议、股转对账单、股转持仓明细、律师函、与被告竺悦的通话录音等证据材料。被告竺悦、李文明、李志勇、李影杰及第三人北旺农牧公司未到庭参加诉讼，视为其放弃举证、质证的权利。经本院审查，原告提交的所有证据真实合法，与本案具有关联性，对其证明力本院予以认定。根据原告当庭陈述及经审查确认的证据，本院认定事实如下：2017年8月，深圳汇通企业（投资方）与北旺农牧公司（目标公司）、竺悦（实际控制人）、李文明、李志勇、李影杰签订《深圳汇通衡信投资合伙企业（有限合伙）与辽宁北旺农牧股份公司、竺悦关于辽宁北旺农牧股份公司之股份认购协议》（以下简称《股份认购协议》），载明投资方拟以股权转让方式投资于目标公司；实际控制人为目标公司的实际控制人，李文明、李志勇、李影杰与竺悦以亲属关系构成一致性行动人，同时系目标公司的主要股东，以下合称“原股东”。协议第3.2条“股权转让数额”：投资方以现金形式向目标公司以3.95元人民币/股受让730000股，合计投资金额2883500元（以下简称“股权转让款”）。协议第9.5条“法律适用和争议解决”各方同意，因本协议而产生的任何争议都将首先通过友好协商解决，协商未果的，本协议任何一方均可向协议签署地人民法院提起诉讼，败诉方应承担与诉讼有关的一切实际发生的费用，包括但不限于诉讼费、律师费、差旅费用等。协议第十条“退出和清算”10.1“退出安排”10.1.1除非投资方另以书面形式同意延长，本次股权转让完成后，如果：（1）目标公司2019年12月31日前没有完成A股上市；或者（2）目标公司及原股东或实际控制人出现任何对上市造成实质性障碍的变化，致使2019年12月31日前未能提交上市申报材料并获受理（3）投资方根据法律规定或者合伙协议的约定应被终止与清算。投资方有权选择在上述任何一种情况出现后要求原股东及实际控制人购买投资方持有的全部或部分目标公司股权。原股东及实际控制人受让价款取以下二者之高者：（a）受让价款=投资款人民币2883500元×（1+8%×n）；（b）受让价款=投资方要求原股东及实际控制人购买的股权数×受让时点之上月底目标公司的每股净资产……10.1.4上述公式中，n代表投资方持有股权的时间，从投资方股权转让款汇到目标公司账户之日起开始计算，到投资方收到所有受让价款之日结束（n精确到月，如两年三个月n=2.25）。10.2“退出的时限”10.2.1本协议第10.1.1条、第10.1.2条和第10.1.3条中所述受让最迟应在投资方通知要求受让之日起三个月内（以下简称“回购期”）执行完毕。10.2.2如果在投资方根据第10.1.1条、第10.1.2条和第10.1.3条中通知要求受让起三个月内，上述受让未能执行完毕（以原股东及/或实际控制人足额支付根据第10.1.1条、第10.1.2条和第10.1.3条中所列公式计算出的受让价款为准），则就原股东及实际控制人逾期未付的受让价款，投资方有权按年利率30%加收罚息，如果逾期期间不为整数年的，则按实际逾期天数相应这和罚息利率，例如，逾期天数为300天，则罚息利率为300/365×30%。协议第11.1“责任”：本协议约定的由原股东或实际控制人承担的责任和义务，由原股东及实际控制人承担连带责任。深圳汇通企业提交的《招商证券天津开发区第三大街证券营业部对账单》、《招商证券天津开发区第三大街证券营业部股转对账单》、《招商证券天津开发区第三大街证券营业部股转持仓明细》显示：2017年8月30日深圳汇通企业通过其名下的证券账户以2897096.49元、3974.08元的清算金额买入北旺农牧（证券代码833278）成交数量为729000和1000的股份，交易后深圳汇通企业持有数量为730000的北旺农牧无限售流通股，成为北旺农牧公司的机构股东之一。2020年1月3日，深圳汇通企业委托天津专威律师事务所向竺悦、李文明、李志勇、李影杰在《股份认购协议》上载明的地址通过顺丰快递邮寄《律师函》（显示2020年1月15日签收）：“2017年8月，委托人与竺悦、李文明、李志勇、李影杰及辽宁北旺农牧股份有限公司签订了《股权认购协议》，约定目标公司在2019年12月31日之前没有完成A股上市的，委托方有权要求原股东及实际控制人回购全部股权。鉴于目标公司至今未完成A股上市，依据《股权认购协议》之约定，特通知贵方，收到本函后，及时履行回购义务，向委托人支付款项……”。《律师函》送达后，竺悦、李文明、李志勇、李影杰一直未向深圳汇通企业履行回购股权的义务，故成讼。另，为本案诉讼，深圳汇通企业（甲方）与天津华盛理律师事务所签订《诉讼委托代理合同》，约定甲方委托乙方律师担任代理人。甲方支付乙方律师代理费标准如下：（1）签订本委托合同之日起3日内支付30000元律师代理费；（2）一审开庭前支付50000元律师代理费……。庭审中，深圳汇通企业委托诉讼代理人向本院确认至今深圳汇通企业只支付了30000元律师费（银行回单为证），天津华盛理律师事务所开具了30000元金额的增值税普通发票。本院认为，原告与四被告之间的《股份认购协议》系双方真实意思表示，内容未违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效。《股份认购协议》中明确约定了如果第三人作为目标公司在2019年12月31日前没有完成A股上市的情况出现，原告就有权要求四被告作为原股东及实际控制人购买原告持有的全部或部分目标公司股权，且明确约定了回购义务的受让价款和回购期限。四被告既是第三人北旺农牧公司的股东，又是独立于公司的自然人，对其自身做出的承诺应当承担相应的民事责任，该承诺并不损害北旺农牧公司及该公司债权人的利益。现四被告未出庭应诉，视为其放弃抗辩、举证、质证的权利，原告主张四被告未履行回购义务，本院予以采信。根据《股份认购协议》的约定，四被告应连带给付的股权受让价款=2883500元×（1+8%×n），其中n从原告认购目标公司股份价款汇到目标公司账户之日（2017年8月30日）起算，到四被告实际给付股权受让价款日止。现原告依据上述计算方式主张的受让价款有事实依据，本院予以支持。原告已向四被告发送了《律师函》要求履行回购股权义务，四被告至今未按《股份认购协议》约定的回购期履行收购义务构成违约，应赔偿原告相应损失。原告主张的罚息计算标准未超过相关法律、司法解释规定，但根据《股份认购协议》第10.2.1条的约定，履行回购义务的届满期限为原告通知送达四被告之日起三个月内，故罚息应从2020年4月15日起算。原告主张的律师费有《股份认购协议》第9.5条提供的合同依据，但原告主张的部分律师费尚未实际支出，本院对该部分不予支持。四被告及第三人经本院合法传唤未到庭应诉，故本院依法缺席判决。综上，依据《中华人民共和国合同法》第八条、第一百零七条、第一百一十三条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条、《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决如下：一、被告竺悦、李文明、李志勇、李影杰于本判决生效后十日内向原告深圳汇通衡信投资合伙企业（有限合伙）连带给付股权受让价款（计算方式为：2883500元×（1+8%×n），其中n从2017年8月30日起至实际给付之日止，以年为单位，精确到月，如两年三个月n=2.25）；二、被告竺悦、李文明、李志勇、李影杰于本判决生效后十日内向原告深圳汇通衡信投资合伙企业（有限合伙）连带给付股权受让价款的利息损失（以上述第一项欠付的股权受让价款为基数，自2020年4月15日起至实际给付之日止按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率标准计付）；三、被告竺悦、李文明、李志勇、李影杰于本判决生效后十日内向原告深圳汇通衡信投资合伙企业（有限合伙）连带给付律师费30000元；四、驳回原告深圳汇通衡信投资合伙企业（有限合伙）其他诉讼请求。如果未按本判决书指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费35269元，公告费凭票确定，由原告深圳汇通衡信投资合伙企业（有限合伙）负担496元，由被告竺悦、李文明、李志勇、李影杰负担34773元。保全费5000元，由被告竺悦、李文明、李志勇、李影杰负担34773元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于天津市第一中级人民法院。审 判 长  张惟威人民陪审员  高勇梅人民陪审员  张贵红二〇二〇年十月十日书 记 员  张 于附：本裁判文书所依据法律规定的具体条文《中华人民共和国合同法》第八条【依合同履行义务原则】依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。第一百零七条【违约责任】当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百一十三条【损害赔偿的范围】当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失。经营者对消费者提供商品或者服务有欺诈行为的，依照《中华人民共和国消费者权益保护法》的规定承担损害赔偿责任。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条【缺席审判】被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。最高人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》的解释第九十条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。宣判后当事人权利义务告知书一、上诉权的行使。当事人不服我院第一审判决、裁定，有权在判决、裁定书指定的期限内提出上诉。逾期不上诉，我院作出的判决书、裁定书即发生法律效力。当事人提出上诉的，应在上诉期内，将上诉状正、副本递交本院，并按照相关规定预交上诉费用。未在上诉期内递交上诉状的，视为未提起上诉。经对方当事人申请，该案件即有可能进入人民法院执行程序。二、申请再审权的行使。当事人对已经发生法律效力的判决、裁定，认为有错误的，可以向上一级人民法院申请再审；当事人一方人数众多或者当事人双方为公民的案件，也可以向我院申请再审。当事人申请再审的，不停止判决、裁定的执行。当事人申请再审，应当在判决、裁定发生法律效力后六个月内提出；有《中华人民共和国民事诉讼法》第二百条第一项、第三项、第十二项、第十三项规定情形的，自知道或者应当知道之日起六个月内提出。三、主动履行。判决书发生法律效力后，负有履行义务的当事人应当主动向对方当事人履行判决书确定的义务，也可与主审法官联系主动履行事宜。四、申请执行权的行使。发生法律效力的判决书、裁定书，当事人必须履行。一方拒绝履行的，对方当事人可以向人民法院申请执行。申请执行的期间为二年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。该期间，从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。申请执行人逾期申请执行的，人民法院不予受理。