天津市宁河区人民法院刑 事 判 决 书(2019)津0117刑初169号公诉机关天津市宁河区人民检察院。被告人汪宝敏，女，1961年1月14日出生，汉族，初中文化，天津同合元资产管理有限公司、天津市同合元科技发展有限公司，住天津市东丽区（户籍地为天津市东丽区）。2004年9月13日因犯合同诈骗罪被天津市东丽区人民法院判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元。2018年6月20日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局宁河分局刑事拘留，2018年7月26日经天津市宁河区人民检察院批准逮捕，同日由天津市公安局宁河分局执行。2019年5月5日、2020年4月30日经本院决定取保候审，当日由天津市公安局东丽分局执行。2020年7月22日经本院决定逮捕，同日由天津市公安局宁河分局执行，现羁押于天津市宁河区看守所。辩护人常志强，天津芦冠律师事务所律师。天津市宁河区人民检察院以津宁检公诉刑诉[2019]177号起诉书指控被告人汪宝敏、李某耘犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月4日向本院提起公诉。本院于当日受理后，天津市宁河区人民检察院分别于2019年5月17日、2020年3月3日以津宁检公诉刑变诉[2019]4号、津宁检公诉刑变诉[2020]1号变更起诉决定书变更起诉。本院分别于2019年6月4日、2020年6月22日依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市宁河区人民检察院指派检察员王海洋出庭支持公诉，被告人汪宝敏及其辩护人常志强到庭参加诉讼。在审理过程中，天津市宁河区人民检察院因补充侦查建议本院延期审理二次，本院依法向上级法院申请延长审理期限一次。2020年4月13日因被告人有严重疾病不能出庭本院裁定中止审理，同年6月8日因同案人李某耘死亡本院裁定对其终止审理，同年6月22日本院裁定恢复审理。现已审理终结。天津市宁河区人民检察院起诉书指控，自2014年起，被告人汪宝敏先后成立“同合元资产管理有限公司”、“同合元科技发展有限公司”、“同合元金属复合材料有限公司”并担任董事长，后招聘李某耘为经理负责向社会吸纳资金，2015年至2018年间，在未得到国家相关部门许可的情况下，以发放宣传单、口口相传的方式宣传公司生产需要社会投资，对投资者承诺投资5-10万元年化收益率16%、10-20万元年化收益率18%、20-40万元年化收益率20%、40万元以上年化收益率22%的高额收益，向社会不特定人群吸收资金。现已查证案发前共吸收集资参与人的本金为6108.5万元，造成集资参与人损失5678余万元。2018年6月19日，被告人汪宝敏被公安机关抓获。案发后，李某耘退缴35000元，并获得了部分投资人的谅解。公诉机关为证明上述事实当庭出示了物证、书证、证人证言、被告人供述和辩解、辨认笔录、电子数据等证据，认为被告人汪宝敏行为已构成非法吸收公众存款罪，要求予以惩处，建议判处汪宝敏有期徒刑六年至八年，并处罚金。被告人汪宝敏对起诉书及变更起诉决定书指控的事实没有异议，当庭表示认罪悔罪，但认为偿还了部分利息，实际损失比指控的损失要低。被告人汪宝敏的辩护人提出如下辩护意见：1.对公诉机关指控的罪名及主要犯罪事实没有异议；2.汪宝敏将吸收的资金用于公司运营及投资到北方置业中，未用于个人生活，且资金链断裂有客观原因，犯罪情节较轻；3.汪宝敏申请的专利价值不能估算，北方置业的房产价值4000余万元，一旦出售即可偿还投资人。综合以上情形，希望法庭酌情从轻处罚。经审理查明，自2014年起，被告人汪宝敏先后成立天津同合元资产管理有限公司、天津市同合元科技发展有限公司、天津市同合元金属复合材料有限公司，担任公司法定代表人，并招聘李某耘为经理、李某红及王某叶等人为业务员对外吸纳资金。2015年至2018年间，在未取得国家相关部门许可的情况下，以发放宣传单、口口相传的方式宣传公司生产需要社会投资，对投资者承诺投资5-10万元年化收益率16%、10-20万元年化收益率18%、20-40万元年化收益率20%、40万元以上年化收益率22%的高额收益，向社会不特定人群吸收资金。至案发前，汪宝敏共吸收176名集资参与人本金6108.5万元，造成损失56,935,803.34元。2018年6月19日，被告人汪宝敏被公安机关抓获。案发后，李某耘退缴违法所得35000元。上述事实，有公诉机关提交的下列证据予以证实：1.受案登记表、立案决定书、案件来源、到案经过证明：本案案发、立案及查获过程等相关情况。2.犯罪嫌疑人基本情况、居民信息表、（2004）丽刑初字第274号刑事判决书及强制措施文书证明：被告人主体身份情况、前科情况及被采取强制措施情况。3.天津同合元资产管理有限公司、天津市同合元科技发展有限公司、天津市同合元金属复合材料有限公司设立登记申请书、章程、股东会决议证明：天津市同合元金属复合材料有限公司、天津市同合元科技发展有限公司、天津同合元资产管理有限公司均无中国人民银行批准的吸收公众存款的资质以及三公司的股东情况。4.借贷表、借条、拆借合同、银行回单、收据等证明：汪宝敏与天津北方华泰置业投资有限公司的借贷明细及资金往来情况。5.抵债情况说明、抵债协议、认购协议书、担保协议证明：天津北方华泰置业投资有限公司用以其开发的世贸财富中心12套房产（价值4032.51万元）抵偿其对汪宝敏的全部债务。6.民事裁定书、民事调解书、执行裁定书、查封明细证明：天津北方华泰置业投资有限公司涉民事案件的相关审判及执行情况。7.专利申请受理通知书、厂房租赁合同、生产交易明细、纳税记录、胜利宾馆会议室租房协议证明:天津市同合元金属复合材料有限公司的经营情况。8.证人白某1、白某2等人证言证明：涉案集资参与人的投资金额及损失情况。9.证人李某证言证明：天津北方华泰置业投资有限公司及其下设的天津市恩城物业管理有限公司向汪宝敏及天津同合元资产管理有限公司多次借款，目前欠款本息合计36926449.4元。2017年12月21日，公司用名下8套房产冲抵欠款12686340元。10.证人刘某、彭某、于某、张某、范某证言证明：汪宝敏名下有三家公司，分别是天津同合元资产管理有限公司、天津市同合元科技发展有限公司、天津市同合元金属复合材料有限公司，公司对外吸收存款，李某耘是经理，范某是会计，张某是出纳，王某叶、李某红负责跟客户洽谈业务，于某负责保管合同，回某明是健康顾问。崔某1、崔某2负责宁河工厂生产，不参与投资人的事。11.证人崔某1证言证明：天津市同合元金属复合材料有限公司成立所用资金全部由汪宝敏提供，2015年10月底投产，2017年6月因环保问题停产。12.证人崔某2证言证明：崔某2负责同合元金属复合材料有限公司工厂科研开发、销售和采购，未参与吸收存款。13.证人朱某证言证明：2018年2、3月，汪宝敏、李某耘曾多次与其洽谈征用临港工业区土地扩大工厂产业规模一事。14.搜查笔录及照片、扣押决定书、扣押笔录、扣押清单、扣押物品照片、查封决定书、查封笔录、查封清单、协助查封通知书（回执）、发还清单证明：公安机关对汪宝敏租用作为办公室的天津市胜利宾馆后院会议室依法进行搜查及涉案物品的查扣情况。15.河北天佳司法会计鉴定中心司法会计鉴定意见书证明：自2016年3月7日至2018年5月28日，汪宝敏共吸收存款本金6108.5万元，返还本金77万元，未返还本金6031.5万元，支付利息3,379,196.66元，损失金额56,935,803.34元。16.电子检查工作笔录、封存电子证据清单、提取电子证据清单、勘验检查照片记录表、原始物证使用记录证明：公安机关依法对李某耘持有的Kingston品牌、容量为16G及SanDisk品牌、容量为8G的U盘进行电子证据检查，获取电子证据情况。17.被告人汪宝敏供述及辨认笔录证明：汪宝敏先后成立天津同合元资产管理有限公司、天津市同合元科技发展有限公司、天津市同合元金属复合材料有限公司并担任公司法定代表人，在没有相关资质的情况下指使员工以天津市同合元金属复合材料有限公司的名义向社会不特定人员吸收存款6000余万元，涉及投资人不超过200人。吸收的资金有1000余万元用于天津市同合元金属复合材料有限公司在宁河区建厂，2000余万元投资入股天津北方华泰置业投资有限公司在开发区财富广场的修缮项目，签订的是借款协议。汪宝敏对天津市同合元金属复合材料有限公司进行了成功的辨认。另有同案犯李某耘的供述对上述部分事实予以证明。上述证据来源合法，并经当庭举证、质证，内容客观真实且相互关联，本院予以确认。本院认为，被告人汪宝敏非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。天津市宁河区人民检察院指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院对其指控予以支持。被告人的犯罪数额、集资参与人的损失数额有审计报告、被告人认可的公司账目等相关证据予以证明，本院依法予以认定，对于汪宝敏的辩解意见本院不予采纳。汪宝敏到案后如实供述自己的罪行，是坦白，依法可以从轻处罚。关于辩护人的辩护意见，本院作为量刑情节酌情予以考虑。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第三款，第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款的规定，判决如下：一、被告人汪宝敏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日，即自2020年7月22日起至2026年9月5日止。上述罚金于本判决生效后十日内缴纳。）二、随案移送的POS机终端三台予以没收;人民币35000元按比例发还集资参与人；在案查封的世茂财富中心4号楼A区202、B区101-103、703-707、710-712十二套房产以及打磨机一台、剪板机一台、压力机二台、平板机一台、大平板机一台、纵剪机一台、电炉一台、翻转平台二台、电焊机八台、抽真空机五台、气泵二台、吸盘吊一台、配套设备九套变价后按比例退赔集资参与人;不足部分责令被告人汪宝敏继续退赔并按同等原则退赔集资参与人。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  汪卫军审 判 员  张妮娜人民陪审员  刘 晶二〇二〇年七月二十二日书 记 员  李丹丹附本裁判文书依据的相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。