湖南省衡阳市蒸湘区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）湘0408刑初32号 公诉机关衡阳市蒸湘区人民检察院。 被告人李新民，男，1969年3月12日出生，汉族，大专文化，原系衡阳鸿源管业有限公司物流中心主任，住湖南省衡阳市雁峰区。2019年10月9日因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪被衡阳市公安局蒸湘分局刑事拘留，2019年10月18日经衡阳市蒸湘区人民检察院批准由衡阳市公安局蒸湘分局执行逮捕。现羁押于衡阳市看守所。 辩护人李平，湖南德巍律师事务所律师。 辩护人曾志栋，湖南德巍律师事务所实习律师。 衡阳市蒸湘区人民检察院以衡蒸检公诉刑诉[2019]351号起诉书、衡蒸检公诉刑补诉[2020]1号补充起诉决定书指控被告人李新民犯非国家工作人员受贿罪，于2020年1月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。衡阳市蒸湘区人民检察院指派检察员罗良军出庭支持公诉，被告人李新民及其辩护人李平、曾志栋到庭参加诉讼。2020年2月13日,因不可抗拒的原因本案已裁定中止审理，2020年5月21日恢复审理。现已审理终结。 衡阳市蒸湘区人民检察院指控：2017年3月29日至2018年6月18日，被告人李新民在衡阳鸿源管业有限公司（以下简称鸿源公司）担任物流中心主任，主要负责管理采购和物流业务。2018年3月14日，被告人李新民代表鸿源公司向无锡市利国机械制造有限公司（以下简称为利国公司）采购两台矫直机及配套设备期间，向利国公司总经理陆某以借款为由索要15万元“好处费”。陆某于2018年4月12日将15万元转账给被告人李新民。2018年6月，被告人李新民代表鸿源公司向青岛鑫霖烨塬机械有限公司负责人（以下简称鑫霖公司）采购抛丸机期间，向鑫霖公司索取回扣12万元。因合同未履行，该笔回扣未予支付，后被鑫霖公司负责人丁某称举报。衡阳市公安局蒸湘分局于2019年8月20日立案侦查。 公诉机关认为，被告人李新民的行为构成非国家工作人员受贿罪，建议对其判处一年以上二年六个月以下有期徒刑，不适用缓刑。 被告人李新民辩称，对公诉机关的指控有异议，其收取利国公司陆某15万元是借款，不是受贿;其没有向鑫霖公司索取回扣12万元,电话里的交流只是一种谈判技巧。被告人李新民的辩护人李平、曾志栋提出辩护意见是:1、被告人李新民系主动投案，可以从轻或者减轻处罚；2、被告人李新民系初犯、偶犯，可以酌情从轻处罚；3、被告人李新民前妻在家待业养病，还有16岁弱智女儿需要抚养，上有78岁的母亲需要赡养，从有利于社会稳定的角度出发，建议对被告人李新民酌情从轻处罚。 经审理查明，2017年3月29日至2018年6月18日，被告人李新民在鸿源公司担任物流中心主任，主要负责管理采购和物流业务。2018年3月14日，被告人李新民代表鸿源公司向利国公司采购两台矫直机及配套设备并签订购销合同，合同签订价格为139.095万元。合同签订期间，被告人李新民利用职务之便，向利国公司总经理陆某以借款为由索要15万元“好处费”，并让陆某在收到鸿源公司支付的第一笔订金后，立即将该笔业务的“好处费”转给其。2018年4月初，利国公司收到鸿源公司支付的第一笔订金。同年4月12日，陆某通过公司股东陈某的招商银行账户向被告人李新民的衡阳农村商业银行账户转账15万元。被告人李新民收到该15万元后已挥霍。 2017年7月4日，被告人李新民代表鸿源公司向鑫霖公司采购钢管内壁喷丸清理机、钢管外壁抛丸清理机各1台以及合金钢丸11吨，并签订机电产品加工定制合同，合同签订价格为72.16万元。2018年6月，鸿源公司董事长廖某接到鑫霖公司负责人丁某称的举报，称被告人李新民在向其公司采购抛丸机期间，向其索取回扣12万元。随即鸿源公司决定将被告人李新民调离原工作岗位，该笔采购业务停止，因合同未履行该笔回扣未予以支付。 另查明，2019年1月，丁某称向鸿源公司提供了被告人李新民索取回扣的通话录音。同年3月22日，廖某报案至衡阳市公安局蒸湘分局，该局于2019年8月20日立案侦查。被告人李新民在办案民警的多次联系下，于2019年10月9日到衡阳市接受调查。 上述事实，有以下经庭审举证质证的证据分别予以证实，本院予以确认： 1、案件的来源及抓获经过。证明鸿源公司董事长廖某报警称李新民担任鸿源公司物流中心主任职务期间，利用职务便利，向其他公司索取回扣，数额较大。2019年8月20日，民警在电话发信息传唤李新民多次后，于2019年10月9日上午到衡阳市接受调查。 2、立案及强制措施文书。证明2019年8月20日，衡阳市公安局蒸湘分局对李新民以非国家工作人员受贿立案。2019年10月9日，该局对李新民刑事拘留，2019年10月18日，经衡阳市蒸湘区检察院批准由衡阳市公安局蒸湘分局对李新民执行逮捕，羁押于衡阳市看守所。 3、鸿源公司关于李新民涉嫌非国家工作人员受贿报案材料(购销合同、收据、银行承兑汇票)。证明李新民任职鸿源公司物流中心主任13个月期间，经办采购金额1512.92万元，经办发运钢管10000多吨，公司初步预计其可能向鑫霖公司、利国公司等收受商业贿赂。 4、购销合同、矫直机技术协议、技术参数、付款票据。证明鸿源公司与利国公司于2018年3月14日签订购销合同，鸿源公司向利国公司采购一台80型矫直机、一台220型矫直机、2套配套料机，约定价格为139.095万元，付款方式为预付款30%，提货时再付60%，剩余10%在安装调试合格后一年内支付。利国公司收到鸿源公司预付款17万元，2018年4月11日收到60万货款。 5、银行账户资料、银行流水查询。证明李新民于2018年4月11日在湖南省农村信用社联合社开设账户，同年4月12日收到名为陈某账户转账的15万元。 6、协查通知书、手机机主资料查询、通话记录。证明手机机主系李新民的前妻欧某，其于2019年10月9日、10日、18日多次联系李新民案件承办警官万某，2019年10月9日两次联系陆某。 7、调取证据通知书、湖南衡阳钢管集团有限公司出具的情况说明。证明李新民并非湖南衡阳钢管集团有限公司员工，也并非该公司派出人员。 8、鸿源公司企业信用信息公示报告、鸿源公司关于李新民任职情况说明、劳动合同、岗位说明书、鸿源公司的工资表。证明鸿源公司于2011年1月17日注册成立，公司法定代表人系廖某，公司经营范围为金属材料的生产、加工、销售、进出口贸易等；李新民于2017年3月29日至2018年6月18日任职鸿源公司物流中心主任，主要负责制定部门年度物流计划和采购计划并组织实施等。 9、李新民的户籍资料。证明李新民系完全刑事责任能力人。 10、证人廖某的证言。证明李新民在2017年5月至2018年6月担任鸿源公司物流中心主任，负责公司采购、仓储、物流。2018年6月，其接到供应商鑫霖公司丁某称的举报，称李新民在代表公司采购过程中索贿，并提供了部分电话录音，随即公司决定将李新民调离原工作岗位，该笔采购业务暂时停止，经其公司向鑫霖公司多次请求，鑫霖公司丁某称于2019年1月提供了完整的电话录音，录音内容显示李新民在编号为201704《机电产品加工定制合同》中明确表示6万元回扣少了，丁某称只能承诺增加回扣至12万元。廖某还发现李新民与利国公司签订的《购销合同》，私自将付款方式由董事长要求的提货前预付60%变更为提货前预付90%增加了公司采购风险和公司的资金成本；实际签订合同价格114.84万元比实际市场价格高出近30万元。 11、证人彭某的证言。证明鸿士达公司从2013年就开始承运鸿源公司的运输业务，其自2015年开始担任鸿士达公司业务经理，负责与鸿源公司的物流运输业务的接洽。从2017年5、6月份，李新民担任鸿源公司的物流中心主任， 为了公司的业务，彭某逢年过节就会给李新民送一些礼品，多次请李新民吃饭。2018年快临近中秋节的时候，其送了一张价值500元的中国石化汽油加油卡给李新民。李新民爱好唱歌，李新民有时候会打电话叫彭某去唱歌，一般是在衡阳市神龙新野会ＫＴＶ、西湖至尊ＫＴＶ这些地方，由彭某买单的有五、六次，每次消费3000元-5000元不等。 12、证人蒋某的证言。证明其与李新民负责考察设备销售方的生产能力、产品质量。其与李新民到利国公司进行设备采购时，陆某送蒋某和李新民每人两条苏烟和1000元现金红包；蒋某还陪同李新民到鑫霖公司考察，丁某称请吃饭唱歌等，并送了每人一条香烟、一盒茶叶。 13、证人朱某的证言。证明鸿源公司之前未与利国公司有过业务往来，李新民在担任鸿源公司物流中心主任时由其负责与利国公司接触。 14、证人肖某的证言。证明李新民在担任鸿源公司物流中心主任时主要负责大宗设备采购和物流工作，利国公司也是李新民联系的。 15、证人陆某的证言。证明2017年鸿源公司的李新民主动联系陆某，称要采购该公司钢管矫直机。在签订合同后，李新民向陆某索取好处费23万元，后改为15万元。2018年4月初，利国公司在收到鸿源公司支付的43万定金后，于2019年4月12日通过公司股东陈某向李新民转账15万元。 16、证人丁某称的证言。证明2017年鸿源公司与鑫霖公司签订了抛丸机采购合同，7月份的时候，鸿源公司的李新民向其提出合同履行后，要求丁某称给予4万元回扣，等到2018年5月份，李新民称回扣太少，且还有另一家在竞争，要求丁某称给予12万元回扣。最终二人以12万元回扣谈拢。丁某称将其与李新民的两次通话都录了音。 17、辨认笔录。证明陆某、丁某称辨认李新民的过程。 18、录音Ｕ盘、邮寄快递单号。证明丁某称提供李新民向其索要回扣12万元的完整录音资料。 19、被告人李新民的供述与辩解。证明利国公司的陆某通过陈某的账户转给李新民15万元属实，但该款是陆某借给李新民的钱，双方没有写借条，没有约定利息，也没有提供担保。在鸿源公司向鑫霖公司采购抛丸机的过程中，李新民没有向鑫霖公司丁某称索要回扣。其与丁某称在通话中谈及回扣是在抛丸机合同签订后。在鸿源公司未支付定金、履行合同之前，丁某称曾主动向其提出来，当时在电话里与丁某称的交流只是谈判技巧，其并未索要回扣，且对方并未实际支付回扣。 本院认为，被告人李新民利用自己担任鸿源公司物流中心主任负责管理采购的职务之便，在签订购销合同、加工定制合同期间向供货方索取“好处费”，为他人谋取利益，数额较大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪。衡阳市蒸湘区人民检察院指控被告人李新民犯非国家工作人员受贿罪，事实清楚，定性准确，证据确实、充分，其指控的罪名成立，本院予以支持。案发后，被告人李新民在办案民警通知下到公安机关接受调查，视为自动投案，但到案后，未能如实供述自己的犯罪事实，不是自首。被告人李新民的辩护人李平、曾志栋提出被告人李新民系主动投案，可以从轻或减轻处罚的辩护意见，不符合法律规定，本院不予支持。关于被告人李新民辩称,（1）、公诉机关指控其索取利国公司陆某15万元，并不是索贿，而是个人借款；（2）、其没有向鑫霖公司丁某称索取回扣，电话录音反映的回扣内容是一种谈判技巧的意见。本院认为，（1）从双方关系上看，陆某与被告人李新民双方存在着采购业务制约关系，在此之前双方根本就不认识，更谈不上有日常交往；从行为的动机看，被告人李新民作为鸿源公司物流中心主任，负责采购业务，直接与供货方联系，对供货方的选择有重要的决定权,陆某向被告人李新民汇出好处费15万元有着其所认为的必要性和合理性；从行为的时间来看，15万元汇款发生在陆某有求于被告人李新民利用职务为其谋取利益之时；从行为的形式上看，被告人李新民收到汇款，没有向陆某出具借条，同时也没有任何证据证明该15万元是借款以及是否应支付利息、何时归还等；从被告人李新民后期采购设备的行为看，鑫霖公司负责人丁某称的电话录音证明被告人李新民向供货方鑫霖公司索要回扣12万元，说明被告人李新民在采购设备时惯用上述做法。（2）被告人李新民向鑫霖公司丁某称索取回扣12万元，有证人丁某称的证言以及丁某称提供与被告人李新民二次通话记录的电话录音予以证实，结合被告人李新民已收取利国公司陆某15万元，足以证明被告人李新民索取回扣12万元的事实。综上，被告人李新民的上述辩护意见，无事实依据，其理由不能成立，本院不予采纳。被告人李新民向鑫霖公司负责人丁某称采购设备期间索取回扣12万元，因其意志以外的原因未能得逞，是犯罪未遂，可以比照既遂犯从轻处罚。被告人李新民的辩护人李平、曾志栋提出被告人李新民系初犯、偶犯，家庭情况特殊,可以酌情从轻处罚的辩护意见，不属于法定可以酌情从轻处罚的量刑情形,本院不予采纳。公诉机关的量刑建议，符合法律规定，本院予以支持。为打击刑事犯罪，维护公司、企业的正常管理活动和公平竞争秩序，根据被告人李新民的犯罪事实、性质、情节以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第二十三条、第四十五条、第四十七条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人李新民犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑二年二个月（刑期从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月9日起至2021年12月8日止)； 二、追缴被告人李新民违法所得150000元，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向衡阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。 审 判 长  许 斌 人民陪审员  冯小玲 人民陪审员  郭黎红 二〇二〇年五月二十五日 法官助理陈彬彬 书记员高思敏 附本案适用的相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百六十三条第一款公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。 第二十三条已经着手实行犯罪，由于犯罪分子意志以外的原因而未得逞的，是犯罪未遂。 对于未遂犯，可以比照既遂犯从轻或者减轻处罚。 第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。 第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。