文书内容江苏省南通市崇川区人民法院刑 事 判 决 书（2020）苏0611刑初24号公诉机关江苏省南通市崇川区人民检察院。被告人陶记良，男，1990年1月10日出生于广西壮族自治区罗城仫佬族自治县，原南通怡良企业管理咨询有限公司法定代表人，户籍地广西壮族自治区罗城仫佬族自治县，住南通市崇川区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月1日被原南通市公安局港闸分局取保候审，2019年7月1日被原南通市港闸区人民检察院取保候审，2020年7月1日被原南通市港闸区人民法院取保候审。指定辩护人何曦，江苏商和专律师事务所律师。被告人杨炳，曾用名杨丙，男，1992年8月14日出生于安徽省望江县，原南通怡良企业管理咨询有限公司业务一组主管，户籍地安徽省望江县，住南通市崇川区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月6日被原南通市公安局港闸分局取保候审，同年7月1日被原南通市港闸区人民检察院取保候审，2020年7月1日被原南通市港闸区人民法院取保候审。指定辩护人潘强，江苏启秀律师事务所律师。被告人俞洋萍，女，1994年8月3日出生于江苏省南通市，原南通怡良企业管理咨询有限公司业务三组主管，户籍地南通市海门区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月17日被原南通市公安局港闸分局取保候审，同年7月1日被原南通市港闸区人民检察院取保候审，2020年7月1日被原南通市港闸区人民法院取保候审。指定辩护人汤进山，江苏大生律师事务所律师。原南通市港闸区人民检察院以通港检二部刑诉〔2019〕7号起诉书指控被告人陶记良、杨炳、俞洋萍犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉并以通港检二部刑变诉〔2020〕1号、通崇（港）检二部刑变诉〔2020〕2号变更起诉决定书变更起诉。本院于2020年1月2日受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。因行政区划调整，原南通市公安局港闸分局、南通市港闸区人民检察院、南通市港闸区人民法院的职能由现南通市公安局崇川分局、南通市崇川区人民检察院、南通市崇川区人民法院承担。受突发公共卫生事件影响，本院于2020年2月3日裁定本案中止审理并于2020年11月25日裁定恢复审理。2020年12月2日，本院公开开庭审理了本案。南通市崇川区人民检察院指派检察员姚建东、检察官助理周文杰出庭支持公诉,被告人陶记良及指定辩护人何曦、被告人杨炳及指定辩护人潘强、被告人俞洋萍及指定辩护人汤进山到庭参加诉讼。现已审理终结。南通市崇川区人民检察院指控：2017年10月至2018年4月，被告人陶记良、杨炳、俞洋萍在曹斌铭（已因集资诈骗罪被判刑）实际控制的江苏福爱文化发展有限公司（另案处理）独资子公司南通怡良企业管理咨询有限公司任职期间，违反国家金融管理法律规定，组织人员以高额回报为诱饵，采取散发传单、口口相传等方式向被害人张某、陈某、王某等40余名不特定对象非法吸收存款共计人民币3659942元（以下币种同）。其中，被告人杨炳负责的业务一组非法吸收公众存款1970000元，被告人俞洋萍负责的业务三组非法吸收公众存款1549942元。上述款项除少量开支外大部分被上缴至曹斌铭实际控制的福晚投资控股（上海）有限公司，至案发，造成投资人损失共计3464346.9元。被告人陶记良、杨炳、俞洋萍在上述期间非法获利分别为69544.44元、35379.16元、23778.94元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述等证据。公诉机关认为，被告人陶记良伙同被告人杨炳、俞洋萍非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；被告人陶记良、杨炳、俞洋萍系共同犯罪，在共同犯罪中均起次要作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人陶记良犯罪以后自动投案，被告人杨炳、俞洋萍经侦查机关通知后投案，均如实供述了自己的罪行，均系自首，可以从轻或者减轻处罚；被告人陶记良、杨炳、俞洋萍均承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，依法可以从宽处理。建议分别判处被告人陶记良、杨炳、俞洋萍有期徒刑六个月至一年并处罚金，均可适用缓刑。被告人陶记良对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭过程中亦无异议。指定辩护人何曦提出的辩护意见是：1.被告人陶记良对非法吸收公众存款的资金不具有支配权，在共同犯罪中是从犯；2.被告人陶记良所获收入中的基本工资项不属于非法所得；3.被告人陶记良的主观恶性和社会危害性均较小；4.被告人陶记良具有自首、认罪认罚的量刑情节。综上，建议对其减轻处罚并适用缓刑。被告人杨炳对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭过程中亦无异议。指定辩护人潘强提出的辩护意见是：1.被告人杨炳系初犯、偶犯；2.被告人杨炳在共同犯罪中是从犯；3.被告人杨炳具有自首、认罪认罚、积极退赃的法定、酌定从轻处罚情节。综上，建议对其减轻处罚并适用缓刑。被告人俞洋萍对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭过程中亦无异议。指定辩护人汤进山提出的辩护意见是：1.本案非法吸收公众存款的犯罪由具有独立法人资格的南通怡良企业管理咨询有限公司实施，应构成单位犯罪；2.被告人俞洋萍是单位犯罪的其他直接责任人，应按照其在单位犯罪中所起的作用处罚；3.被告人俞洋萍系初犯、偶犯，犯罪主观恶性小。综上，建议对其从轻、从宽处理。经审理查明：2017年10月至2018年4月间，被告人陶记良、杨炳、俞洋萍在南通怡良企业管理咨询有限公司[该公司系曹斌铭（已因犯集资诈骗罪被南京市中级人民法院判处刑罚）实际控制的江苏福爱文化发展有限公司独资子公司]任职，陶记良任该公司法定代表人、总经理，杨炳、俞洋萍分别任该公司业务一组和业务三组主管。三被告人在任职期间，违反国家金融管理法律规定，组织人员以艺术品投资、提供居家养老服务为由，以年化收益率8%-14.5%的高额回报为诱饵，采取散发传单、口口相传等方式，在南通市崇川区向张某、陈某、王某等40余名不特定对象非法吸收存款共计3659942元。其中，杨炳负责的业务一组非法吸收公众存款197000元，俞洋萍负责的业务三组非法吸收公众存款1549942元。上述款项除少量开支外大部分被上缴至曹斌铭实际控制的福晚投资控股（上海）有限公司。截止案发，造成投资人损失共计3464346.9元。陶记良、杨炳、俞洋萍在上述期间非法所得分别为69544.44元、35379.16元、23778.94元。2018年5月25日，被告人陶记良自行到原南通市公安局港闸分局投案，到案后如实供述了自己的罪行。被告人杨炳、俞洋萍分别于2019年2月28日、4月17日到原南通市公安局港闸分局投案，到案后如实供述了自己的罪行。本院审理期间，被告人陶记良、杨炳、俞洋萍分别退出违法所得69544.44元、35379.16元、23778.94元。上述事实有经庭审质证、确认的接受证据材料清单、南通怡良企业管理咨询有限公司营业执照复印件、工商注册登记资料、客户基本信息登记表、人员花名册、交易合同、银行交易流水、手机截图、工资发放表等书证，未到庭证人汪佩迪、葛杨芬等人的证言笔录，被害人张某、陈某、王某等人的陈述，被告人陶记良、杨炳、俞洋萍的供述及认罪认罚具结书以及侦查机关出具的发破案经过等证据证实，足以认定。本院认为，被告人陶记良、杨炳、俞洋萍违反国家金融管理法规，未经有关部门依法批准，采取公开宣传形式向不特定公众非法募集资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关的指控成立。被告人陶记良、杨炳、俞洋萍与曹斌铭构成共同犯罪，因本案三被告人非法吸收资金过程中无非法占有目的，构成非法吸收公众存款罪，三被告人在共同犯罪中均起次要作用，系从犯，予以减轻处罚。被告人陶记良、杨炳、俞洋萍犯罪以后均自动投案，到案后如实供述了自己的罪行，均属自首，可以从轻处罚；其三人均自愿认罪认罚，依法可以从宽处理；其三人均退出违法所得，酌情从轻处罚。指定辩护人何曦、潘强提出的被告人陶记良、杨炳在共同犯罪中是从犯，案发后具有自首、认罪认罚量刑情节的辩护意见，指定辩护人潘强提出的被告人杨炳是具有积极退赃情节的辩护意见，经查证属实，本院予以采纳。指定辩护人何曦提出的陶记良收入中基本工资项不属于非法所得的意见，本院认为，陶记良所获基本工资项、提成项均来源于其所参与的非法吸收公众存款的犯罪活动，均应计为非法所得，指定辩护人的该项意见不能成立，本院不予采纳。指定辩护人汤进山提出的本案是单位犯罪、俞洋萍是单位犯罪其他直接责任人的意见，本院认为，本案所涉单位南通怡良企业管理咨询有限公司系个人为进行非法吸收公众存款犯罪而设立的公司，公司设立后以实施非法吸收公众存款犯罪为主要活动，不应以单位犯罪论处，指定辩护人的该意见不能成立，本院不予采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条、第六十四条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人陶记良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，罚金限于判决发生法律效力的第二日起十日内缴纳。）被告人杨炳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月缓刑一年三个月，并处罚金人民币三万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，罚金已预缴。）被告人俞洋萍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月缓刑一年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，罚金已预缴。）二、被告人陶记良、杨炳、俞洋萍退赔在案非法所得的共计128702.54元，按比例发还给投资人（投资人损失见附表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南通市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本两份。审 判 长  潘建明人民陪审员  沈继成人民陪审员  王小凤二〇二〇年十二月二十八日法官 助理  朱军浩书 记 员  单 玉附表：            序号              组别              投资人              投资额(元)              损失额（元）                  1              一组              陈志明              20000              19824                  2              一组              仇红英              90000              87600                  3              一组              丁春芳              50000              49625                  4              一组              丁玲丽              150000              137887.9                  5              一组              顾春华              30000              28,625                  6              一组              黄小岁              200000              198917                  7              一组              马佩兰              230000              228625                  8              一组              施巧英              330000              319167                  9              一组              陶桂英              30000              28350                  10              一组              王惠连              100000              92685                  11              一组              王泽均              30000              29820                  12              一组              徐美珍              150000              139880                  13              一组              许美娟              130000              125668                  14              一组              姚德均              10000              9800                  15              一组              俞兰英              40000              0                  16              一组              郁剑秋              110000              109084                  17              一组              周锋              160000              160000                  18              一组              周美林              100000              98500                  19              一组              叶良和1              10000              9600                                              一组汇总              1970000              1873657.9                  20              二组              曹宏志              30000              28900                  21              二组              施锦花              10000              10000                  22              二组              王承治              10000              9834                  23              二组              王建美1              70000              70000                  24              二组              赵菊兰              10000              9903                  25              二组              朱美华              10000              9670                                              二组汇总              140000              138307                  26              三组              陈美云              80000              75800                  27              三组              刘金华              30000              30000                  28              三组              陆坤彬              70000              67000                  29              三组              孙金涛              130000              125400                  30              三组              王培培              190000              175570                  31              三组              王淑英              110000              106000                  32              三组              吴晓佳              50000              0                  33              三组              徐美珍              100000              96834                  34              三组              徐珮珏              109942              109278                  35              三组              严和英              10000              9500                  36              三组              叶良和2              30000              30000                  37              三组              张**              500000              490000                  38              三组              章鲁鲁              30000              27000                  39              三组              朱美英              80000              80000                  40              三组              王建美2              30000              30000                                              三组汇总              1549942              1452382                                              南通怡良企业管理咨询有限公司              3659942              3464346.9