文书内容湖南省常德市鼎城区人民法院刑 事 判 决 书（2019）湘0703刑初487号公诉机关常德市鼎城区人民检察院。被害人代表李某1，男，1958年1月12日出生，住湖南省常德市武陵区。被告单位常德邵商置业有限公司湘西北国际五金机电城（以下简称机电城），组织机构代码914307030854288223，单位地址常德市鼎城区郭家铺街道郭家铺社区江南城区江南大道与桃花源路交汇处。负责人舒军飞。诉讼代表人舒新飞，男，1974年1月23日出生,户籍所在地湖南省邵东县。现住湖南省常德市武陵区。辩护人么会良，湖南天地人律师事务所律师。被告人黄建国，男，1964年4月12日出生，湖南省邵东县人，汉族，高中文化，中共党员，经商，2015年10月26日起，现住湖南省常德市武陵区。因涉嫌犯挪用资金罪，于2019年1月6日被常德市鼎城区公安局刑事拘留，同年2月22日由该局依法执行逮捕。现押鼎城区看守所。辩护人金杰，湖南中思律师事务所律师。常德市鼎城区人民检察院以常鼎检刑检刑诉［2019］474号起诉书指控被告单位机电城犯非法吸收公众存款罪、被告人黄建国犯非法吸收公众存款罪、挪用资金罪一案，于2019年11月13日向本院提起公诉。本院受理后，因受新冠肺炎疫情影响，于2020年3月9日决定中止对本案的审理，同年7月27日恢复审理。期间，公诉机关申请补充侦查一次。后依法由简易程序转普通程序，公开开庭进行了审理。常德市鼎城区人民检察院指派检察官徐英、检察官助理代立出庭支持公诉，被害人代表李某1、被告单位机电城的诉讼代表人舒新飞及辩护人么会良、被告人黄建国及其辩护人金杰到庭参加诉讼。本案现已审理终结。常德市鼎城区人民检察院指控：2013年6月7日，机电城经工商登记注册成立，由舒新飞担任法人代表，黄建国于同日被指派担任机电城负责人。为给机电城筹措资金，黄建国于2015年10月2日以机电城的名义向服务中心出具了一份引进资金3000万元的授权委托书，后据此向投资人收取了投资款1563.5万元，约定月利率1.8%。上述资金黄建国除了向机电城转款35万元，给投资人发放利息60万元，一部分用于服务中心的办公及员工开支外，其余资金归还自己的个人债务。至案发时，被告人黄建国共计挪用机电城单位资金1468.5万元。2019年1月15日，被告人黄建国经鼎城区公安局经侦大队电话传唤到案后，如实供述了自己的犯罪事实。公诉机关认为，被告单位机电城的行为构成非法吸收公众存款罪，被告人黄建国的行为构成非法吸收公众存款罪、挪用资金罪；案发后，被告人黄建国投案自首，建议对机电城判处罚金，对被告人黄建国判处四至八年有期徒刑，并处罚金。为证明上述事实，公诉机关提交了被告人供述、被害人陈述、相关书证等证据予以证明。被告单位机电城的辩护意见是：一、案涉非法吸收公众存款的行为不是机电城实施，（一）、非法吸收公众存款的主体是黄建国及其实际控制的服务中心，理由为1.对外进行宣传的主体是服务中心；2.与投资人签订的《投资委托合同》主体也是服务中心；3.投资人将资金交付给了服务中心和黄建国，而不是交给了机电城；4.已支付给投资人的利息是由黄建国利用集资款支付的；（二）、机电城从未授权黄建国或服务中心对外融资，其对服务中心打着机电城的幌子实施非法集资的行为不知情、未参与、未受益，理由为1.涉案的《授权委托书》只有复印件没有原件，公诉机关在补充侦查阶段要求公安机关对《授权委托书》上的印章进行比对鉴定而没有鉴定；2.即使本案有《授权委托书》也是被他人非法盗取，是黄建国“自己授权自己”，黄建国没有权利代表公司出具《授权委托书》，不能认定是机电城通过服务中心非法吸收公众存款；二、涉案集资款项没有归机电城所有，而是为黄建国个人所用；综上，机电城不构成非法吸收公众存款罪，应当追究黄建国的个人犯罪。被告人黄建国未提出辩护意见，请求法院依法予以从轻处罚。被告人黄建国的辩护人的辩护意见是：一、被告人黄建国构成非法吸收公众存款罪（单位犯罪）但不构成挪用资金罪，黄建国没有侵犯机电城非吸资金的控制和使用权，不符合挪用资金罪的构成要件；二、被告人黄建国系非吸单位犯罪的直接责任人，但非策划、组织者，是执行机电城的股东会决议；三、在非吸金额内有部分应作为量刑情节予以考虑；四、黄建国在被采取强制措施期间主动交代全部犯罪事实，构成自首，认罪悔罪，依法应当从轻处罚。经审理查明：常德市邵阳商会投资咨询服务中心（即服务中心）成立于2007年10月28日，2014年11月17日法定代表人登记为舒新飞，2015年10月26日法定代表人变更登记为黄建国；常德邵商置业有限公司成立于2012年8月6日，系有限责任公司（自然人投资或控股），自公司成立至2019年3月20日，由舒新飞担任公司的董事长兼法定代表人，负责公司的全面工作；2019年3月21日，公司法定代表人由舒新飞变更为舒军飞，舒新飞仍然担任董事长，负责公司的全面工作；常德邵商置业有限公司五金机电城于2013年6月7日成立，登记负责人为黄建国，2014年10月27日更名为常德邵商置业有限公司湘西北国际五金机电城（即机电城），属企业非法人，系有限责任公司分公司，登记负责人为黄建国，2017年5月27日负责人变更登记为舒新飞；常德邵商置业有限公司于2012年8月6日成立，系有限责任公司（自然人投资或控股），2016年8月28日法定代表人登记为舒新飞。2015年10月2日，机电城向服务中心出具了一份授权委托书，内容为：“经公司决定，授权委托常德市邵阳商会投资咨询服务公司授权引资叁千万元整，用于项目在建工程款支付，保证委托方合法使用资金，授权方到位的资金按股金进入，不收任何费用”。2015年10月26日，被告人黄建国兼任服务中心的法定代表人，后对服务中心公司员工及自己的亲友宣讲机电城需要资金，要他们动员自己的亲戚朋友来机电城投资，月利率1.8%，很稳妥。先后有陈某1、邱某1、全某1、孙某、汪某、任某等47人来到服务中心，确认黄建国为机电城负责人，核实了机电城的《授权委托书》及考察机电城的项目后，与服务中心签订了投资机电城的《委托投资合同书》。服务中心收取投资款后向投资人出具了收据，共计收取投资款1540.5万元。2016年5月9日、2016年11月11日，在有舒新飞、黄建国到场的机电城开盘庆典大会上，机电城邀请上述47人中的大部分人参加了庆典活动并领取活动纪念品。在2017年5月24日之前，黄建国安排员工定期给投资人按合同约定支付利息。至案发，共计向被害人支付款项252.2175万元。被告人黄建国收到投资款后，利用其机电城负责人的职务，将由自己保管的受机电城委托引进的资金，除2016年6月8日向机电城转款35万元，给投资人发放利息60万元，一部分用于服务中心的办公及员工开支外，其余资金用由自己使用。至2017年5月24日，由于资金链断裂，被告人黄建国离开常德并失去联系。至本院判决前，被告人黄建国共计挪用机电城单位资金1288.2825万元。2019年1月15日，被告人黄建国经常德市鼎城区公安局经侦大队电话传唤到案后，如实供述了自己的犯罪事实。另查明，经鉴定，机电城于2015年10月2日出具的《授权委托书》所该印章与2014年10月23日黄建国申请对机电城换发新的营业执照时在常德市鼎城区工商行政管理局预留的印章系同一枚印章盖印的文本。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据予以证明：1.被害人钟某的陈述，证明其于2017年初通过服务中心的业务员董某与服务中心签订了五份“委托投资合同”，约定月息1.8%，共计投资40万元，之后除收到48600元的利息外，本金没有收回，损失35.14万元；后来听说黄建国一家八口全跑了，怀疑被骗，于是报案的事实；2.被害人汤某的陈述，证明其经服务中心业务部长游历宇介绍，于2016年1月、2017年1月先后两次共计向服务中心投资10万元，约定月息1800元，共计收取利息18000元后听说黄威友一家人跑了，于是报案；当时游历宇对他说机电城委托服务中心融资，机电城是政府做的，比较稳当，月息1.8%，给他看了加盖有机电城印章的《授权委托书》，还说“我们融资的对象都是公司员工的亲朋好友，不对外宣传、融资”；2017年底，他按3.3%的比例领了3300元本金的事实；3.被害人方某的陈述，证明其于2017年5月2日向服务中心投资40万元（其姐姐余某转给她的），月息1.8%，后本息均未收回，怀疑被骗，遂报案的事实；4.被害人段某的陈述，证明其通过服务中心总经理黄威友岳母苏某（具体名字不清楚）介绍后于2016年4月18日、6月2日先后两次共计向服务中心黄威友刷卡投资25万元，当时约定月息1.8%，之后一共收到利息54900元，本金未收回；2017年6月初服务中心陈经理打电话告诉她说黄威友一家人都跑了，于是报案的事实；5.被害人杨某的陈述，证明2017年2月28日，其通过其邻居服务中心职员董某介绍去服务中心融资，当时董某对他说机电城委托他们服务中心融资，月息1.8%，可以攒点药钱。第二天他就去服务中心考察，正好舒新飞、黄建国都在，黄建国怕他不相信，说机电城在建，他们的贷款没有办完，还给他看了加盖了机电城印章的《授权委托书》，他就在服务中心的ＰＯＳ上刷卡投资5万元，当时约定月息900元。收到两个月1800元的利息后就没有了音讯。2017年5月17日董某打电话告诉他说黄建国一家人都跑了，他怀疑被骗，遂报警；6.被害人谢某的陈述，证明2017年1月9日，其在黄建国儿媳刘兴的介绍下，向服务中心投资10万元，其中在ＰＯＳ机上刷卡99000元，另转1000元到黄威友的支付宝上，当时约定月息1.8%；她只收到5400元本金，损失94600元。2017年4月有个叫陈某1的被害人打电话给她，说黄建国一家八口人都跑了，遂报案的事实；7.被害人全某1的陈述，证明2017年初其通过服务中心的董某先后两次在黄威友处以刷卡的方式向服务中心共计投资80万元，约定利息1.8%，与服务中心签订了投资合同，后只收到28800元的利息，本金未收回。2017年5月董某给他打电话说黄总一家八口人全跑了，遂报案的事实；8.被害人孙某的陈述，证明2017年5月其通过朋友服务中心业务员杨燕介绍，与服务中心签订合同后由董某带他在服务中心的ＰＯＳ机上刷卡投资15万元，约定月息1.8%，之后分文未拿到。2017年5月董某打电话给她，说黄建国一家人都跑路了，投资人的钱没有着落了，她损失15万元，遂报警的事实；9.被害人王某的陈述，证明其经服务中心李某1介绍，于2016年10月、2017年5月经黄威友之手共计向服务中心投资20万元，双方签订了合同，约定10万每月利息1800元，至2017年5月共计收到10800元的利息，6600元本金，后听说黄威友一家人都跑了，遂报警的事实；10.被害人余某的陈述，证明2016年10月，经黄威友的岳母苏某介绍，其向服务中心投资10万元并签订了投资合同，钱是交给黄威友的，在2017年4月4月19日又投了40万元，月息1.8%，其投资的10万元得息12600元，40万元得息43200元，40万元本金到期后转让给她妹妹方某了。2017年5月，服务中心业务员小董打电话告诉她说黄威友一家人都跑了，于是报案的事实；11.被害人邓某1的陈述，证明2016年4月，其通过黄威友的岳母（苏贵秀）介绍后在服务中心上班，向服务中心投资26万元并签订了“委托投资合同”，约定月息1.8%，一共拿了10800元的利息。2017年5月24日，其发现黄建国、黄威友父子俩的手机关机，联系不上了，公司的同事怀疑他们跑了，投资人的钱没有着落了，遂报案的事实；12.被害人刘某1的陈述，证明2017年4月14日，其经朋友介绍后在服务中心投资了15万元，双方签订了“委托投资合同”，约定每个月1.8%的利息，之后她才拿了一个月的利息2700元，公司的邱女士给他打电话说黄威友一家人跑了，遂报警的事实；13.被害人尹某的陈述，证明2015年11月、2016年2月，其先后两次共计向服务中心投资30万元，双方签订了“委托投资合同”，约定月利率1.8%，他只收到了81000元的利息，损失共计29.19万元。2017年5月，一个朋友给他打电话说黄建国一家人都跑了，遂报案的事实；14.被害人刘某2的陈述，证明2016年4月其通过李某1介绍先后两次在服务中心投资共计30万元，是黄威友用ＰＯＳ机刷的卡，双方签订了“委托投资合同”，约定每10万元1800元／月的利息。他只拿到了37800元的利息后听李某1说黄威友一家人都跑了，于是报案的事实；还证明2017年5月24日机电城停止支付投资人利息，2017年7月13日，常德市政府在一楼打非办召开了机电城归还客户本息的协调会，会议由打非办李主任主持，舒新飞代表机电城参加了会议，陈某2代表服务中心参加会议，客户代表有李某1、刘某2、陈某1。会上，舒新飞代表机电城表态：1.机电城出具的《授权委托书》还是合法有效的；2.因机电城是股份有限公司，客户可以通过任何法律途径解决，法律裁判多少，机电城就承担多少责任，毫无怨言；3.机电城愿意和广大客户代表去找黄建国，差旅费由机电城承担。2018年2月6日，机电城在鼎城区××镇××路××号门面为客户按3.3%兑付本金共计50万元的事实；15.被害人汪某的陈述，证明其通过宣传册及朋友李某1处了解到可以到服务中心投资，于是在2017年先后共计投资37万元，双方签订了“委托投资合同”，约定月息1.8%。她总共收到12780元利息。2017年5月听李某1说黄建国一家人跑了，于是报案；2018年2月6日，机电城在鼎城区××镇××路××号门面为客户按3.3%兑付本金，她共计领取12000元的事实；16.被害人张某的陈述，证明2017年3月3日，其通过董某介绍后在服务中心投资共计5万元，双方签订了“委托投资合同”，约定每月1.8%的利息。她一共收到1800元利息，本金没有收回。2017年5月董某给她打电话说黄威友一家人跑了，于是报案的事实；17.被害人任某的陈述，证明2016年7月，其通过黄威友的岳母介绍后在服务中心投资90万元，双方签订了“委托投资合同”，约定月息1.8%。至案发，她共计收到利息11.16万元，本金没有收回，损失78.84万元。2017年5月有被害人给她打电话说黄建国一家人都跑了，于是报案的事实；18.被害人邓某2的陈述，证明2017年3月其在服务中心投资10万元，是在黄威友办公室刷的ＰＯＳ机，双方签订了“委托投资合同”，约定月息1.8%。他收到两个月共计3600元的利息。2018年2月份的样子，机电城负责人舒新飞派了两个人提了50万元到桥南这边按3.3%兑付本金，他拿了3300元。后听说黄威友一家人都跑了，于是报案的事实；19.被害人明某的陈述，证明其在2000年认识了黄建国，2015年黄建国要其投资，他就在服务中心投资了10万元，是在黄威友办公室刷的ＰＯＳ机，双方签订了“委托投资合同”，约定利息每月1800元，一共只拿了19800元利息，本金未收回的情况下听说公司出问题了，黄威友一家人跑了，于是报案的事实；20.被害人刘某3的陈述，证明其丈夫是邵商公司的员工，2016年5月12日，她在服务中心投资5万元，是黄威友办的手续，双方签订了“委托投资合同”，约定月息1.8%。她共计领取了5400元的利息，本金未收回；2017年5月发现公司出问题，黄威友一家人都跑了，于是报案的事实；21.被害人黄某的陈述，证明2016年11月，其听说机电城融资3千万，按月息1.8%付息，在查阅了机电城给服务中心出具的“授权委托书”后于2017年1月3日、3月2日分别投资15万元、20万元共计35万元，是在他们公司刷的ＰＯＳ机，双方签订了“委托投资合同”，他共计收到15万元本金的两个月利息的事实；22.被害人邱某1的陈述，证明其于2016年7月1日被服务中心以投资付息的名义骗走50万元的事实；23.被害人廖某的陈述，证明其被黄建国骗走10万元，双方没有任何手续的事实；24.被害人陈某1的证言，证明他有一个叫陈某2的朋友是服务中心的总经理，黄建国是法定代表人，陈某2向他说机电城委托服务中心融资，并给他看了加盖有机电城印章的《授权委托书》，说融资都是公司员工的亲朋好友，不对外宣传、融资。2017年4月开始共计在机电城投资103万元，每次都签订了《委托投资合同书》，2017年5月24日，机电城停止支付投资人利息，2017年7月13日，常德市政府在一楼打非办召开了机电城归还客户本息的协调会，会议由打非办李主任主持，舒新飞代表机电城参加了会议，陈某2代表服务中心参加会议，客户代表还有李某1、刘某2、陈某1，会上，舒新飞代表机电城表态：1.机电城出具的《授权委托书》还是合法有效的；2.因机电城是股份有限公司，客户可以通过任何法律途径解决，法律裁判多少，机电城就承担多少责任，毫无怨言；3.机电城愿意和广大客户代表去找黄建国，差旅费由机电城承担。2018年2月6日，机电城在鼎城区××镇××路××号门面为客户按3.3%兑付本金共计50万元，经办人刘建初和陈某3是舒新飞委托的事实；25.被害人文某1的陈述，证明她的外甥女邱某2和老公陈某2当时在服务中心上班，跟她介绍说机电城委托服务中心融资3000万元，他们两口子还带她去看过工地，说机电城是国家重点项目，比较稳当。她看了《委托投资合同书》和加盖有机电城印章的《授权委托书》先后两次共计投资32万元，拿了20万元本金一个月的利息，月息1.8%的事实；26.被害人彭某的陈述，证明其侄女婿黄威友是机电城负责人的儿子，向她介绍说机电城在建，给她看了《委托投资合同》和加盖有机电城印章的《授权委托书》，她又去工地看了后于2016年10月11日在机电城投资15万元的事实；27.被害人汪某的陈述，证明她有一个朋友叫邱某2，是服务中心的工作人员，2017年2月的一天，邱某2向她介绍说服务中心为机电城融资，说“我们融资的对象都是公司员工的亲朋好友，不对外宣传、融资”，还给她看了加盖了机电城印章的《授权委托书》。她还去公司地址看了，确实有项目，就相信了，之后在服务中心投资2笔共计37万元；2018年2月6日，机电城在鼎城区××镇××路××号门面为客户按3.3%兑付本金，她共计领取12000元，经办人是刘建初和陈某3的事实；28.被害人刘某1的陈述，证明她有一个朋友叫邱某2，是服务中心的工作人员，2017年2月的一天，邱某2向她介绍说服务中心为机电城融资，说“我们融资的对象都是公司员工的亲朋好友，不对外宣传、融资”，还给她看了加盖了机电城印章的《授权委托书》，她去公司地址看了，确实有项目，就相信了，之后在服务中心投资15万元，月息1.8%，共计收取1000元利息的事实；29.被害人龙某的陈述，证明她有一个叫邓某1的朋友是服务中心的工作人员，2017年3月左右，她朋友介绍说机电城委托服务中心为机电城融资，并说“我们融资的对象都是公司员工的亲朋好友，不对外宣传、融资”，给她看了加盖了机电城印章的《授权委托书》，她还去公司地址看了，确实有项目，就相信了，先后4次向机电城投资58万元，月息1.8%，她共计收取1万元利息的事实；30.被害人蔡某的陈述，证明他有一个叫游历宇的朋友是服务中心的工作人员，2016年11月11日，他到机电城参加庆典活动时碰到游历宇后去他办公室喝茶，当时还有黄威友（黄建国的儿子）在场，游历宇向他介绍说机电城委托服务中心融资，说“我们融资的对象都是公司员工的亲朋好友，不对外宣传、融资”，黄威友还给他看了加盖了机电城印章的《授权委托书》，他就在服务中心投资2笔共计30万元，月息1.8%，共计收取2万元利息。2017年5月24日机电城停止支付投资人利息，2017年7月13日，常德市政府在一楼打非办召开了机电城归还客户本息的协调会，会议由打非办李主任主持，舒新飞代表机电城参加了会议，陈某2代表服务中心参加会议，客户代表有李某1、刘某2、陈某1，会上，舒新飞代表机电城表态：1.机电城出具的《授权委托书》还是合法有效的；2.因机电城是股份有限公司，客户可以通过任何法律途径解决，法律裁判多少，机电城就承担多少责任，毫无怨言；3.机电城愿意和广大客户代表去找黄建国，差旅费由机电城承担。2018年2月6日，机电城在鼎城区××镇××路××号门面为客户按3.3%兑付本金共计50万元，经办人是刘建初和陈某3的事实；31.被害人李某1的陈述，证明他与陈某1有个叫陈某2的朋友在服务中心任总经理，黄建国是服务中心负责人，介绍说服务中心为机电城融资，还说“我们融资的对象都是公司员工的亲朋好友，不对外宣传、融资”，他总共投资8笔共计90万元，月息1.8%，共计收取8万元的利息。2017年5月24日机电城停止支付投资人利息，2017年7月13日，常德市政府在一楼打非办召开了机电城归还客户本息的协调会，会议由打非办李主任主持，舒新飞代表机电城参加了会议，陈某2代表服务中心参加会议，客户代表有李某1、刘某2、陈某1，会上，舒新飞代表机电城表态：1.机电城出具的《授权委托书》还是合法有效的；2.因机电城是股份有限公司，客户可以通过任何法律途径解决，法律裁判多少，机电城就承担多少责任，毫无怨言；3.机电城愿意和广大客户代表去找黄建国，差旅费由机电城承担。2018年2月6日，机电城在鼎城区××镇××路××号门面为客户按3.3%兑付本金共计50万元，经办人是刘建初和陈某3的事实；32.被害人文某2的陈述，证明她的外甥女婿陈某2是服务中心的经理，介绍说投资机电城每月按1.8%付息，还给她看了《委托投资合同书》，她还坐陈某2的车去机电城工地看了，然后就相信了并投资了12万元，之后共收到2160元利息的事实；33.被害人聂某的陈述，证明她通过熟人邱某2介绍，说机电城委托服务中心投资，给她看了《委托投资合同书》和加盖有机电城印章的《授权委托书》，后她总共投资3笔共计25万元，月息1.8%，其中一份合同是以她自己的名义签订的，有5万元，另外二份合同是以她女儿张睿雅的名义签订的，共计20万元的事实；34.证人全某2的证言，证明其父亲全某1生前向机电城投资共计80万元，每次都与服务中心签订了《委托投资合同书》的事实；35.证人周某的证言，证明其与被告人黄建国关系蛮好，黄建国曾找他挪用过一、二次钱，每次都是10万元左右，在2016年下半年已经归还的事实；36.证人赵某的证言，证明其与被告人黄建国交往比较多，几年前黄建国多次找他借过30多万元钱，在2017年前后都已经还给他的事实；37.证人鲁某的证言、身份证明，证明其与被告人黄建国有业务上的往来，2014年5月，黄建国找他借过150万元，在2015年或者2016年，黄建国通过银行转账的方式还了100万元的事实；38.证人邱某2的证言，证明案发期间她在机电城上班，通过她共有18个人向机电城投资773.5万元，每月按1.8%付息，她的母亲也投资了20万元，投资人在公司ＰＯＳ机刷卡的事实；39.证人熊某的证言，证人于2017年4月6日开始在服务中心兼职会计，公司融资是通过ＰＯＳ刷卡，其职责是按照投资人的投资时间给投资人付息的事实；40.证人陈某2的证言，证人系服务中心总经理，自2015年10月在该公司上班，证明在此期间，黄建国的儿子黄威友负责组织印刷宣传单，安排员工到外面发放传单，从而吸引社会人员投资；后服务中心通过ＰＯＳ机刷卡收取款项，用黄建国的长沙银行卡按月息1.8%付息；服务中心吸收资金1500余万元，人数四五十人，公司与投资人签订了合同；2017年5月23日因联系不到黄建国，以陈某1、李某1为首的债主到服务中心讨账时，发现了《授权委托书》原件并要求要原件，陈某2只好给了陈某1、李某1的事实；41.证人辜某的证言，证人自2017年4月5日起在服务中心上班，负责前台接待，证明公司吸引客户投资，按月息1.8%向投资人付息。其姐姐孙雪梅在公司投资了20万元，投资期限半年，没有拿到过利息；公司与投资人签订了合同的事实；42.证人董某的证言，证人系服务中心行政经理，证明其于2016年3月7日在该公司工作，服务中心主要是经营投资理财，吸引客户投资，其中有6人（包括她自己）通过她向公司投资150万元，投资期限均是半年；服务中心与投资客户签订委托投资合同，按月息1.8%给投资人付息的事实；43.证人舒新飞的证言，证明服务中心是经常德市民政局批准成立的机构，有10来年了，2013年证人任服务中心的法定代表人，2015年开始黄建国任服务中心的法定代表人；机电城于2013年6月7日经鼎城区工商局登记成立，黄建国系机电城负责人，机电城的公章一直由黄建国管理，公司融资的事情舒新飞不清楚，也不知道2015年10月2日出具《授权委托书》的事实；44.证人李某2的证言，证人系常德邵商置业有限公司聘请的员工，于2016年9月底10月初在该公司任项目经理，没有参与公司管理的事实；45.证人陈某3的证言，证明案发后黄建国拿出50万元按比例分配给了几十个债主的事实；46.证人辜某提交的银联消费记录、服务中心出具的收据，证明孙雪梅向服务中心投资20万元的事实；47.证人董某提供的其与服务中心签订的试用期劳动合同、保密协议，证明其系该中心员工的事实；48.证人鲁某的个人业务凭证、黄建国出具的借条，证明2014年5月5日，黄建国向鲁某借款150万元的事实；49.常德市人民检察院司法鉴定中心湘常检技鉴（2020）10号检验鉴定文书，证明送检的被害人陈某1于2020年9月1日提交的机电城于2015年10月2日出具的《授权委托书》所盖印章与2014年10月23日黄建国申请换发机电城新的营业执照时在常德市鼎城区工商行政管理局预留的印章系同一枚印章盖印的文本的事实；50.本院调取的机电城的工商登记资料，证明2014年10月23日机电城因营业执照版本已变，申请换发新的营业执照所留存印模的事实；51.常德邵商置业有限公司、机电城出具的关于黄建国在2016年6月8日向机电城转账35万元的情况说明，证明常德市仲裁委裁决书中指出2016年6月8日，以黄建国的名义向机电城转入的一笔35万元的款项，是因为之前黄建国以其名下的“常德市鼎城区万事佳电力器材有限公司”资金周转不灵为由向机电城借款100万元，在机电城多次催要之下还款的事实；52.机电城出具的黄建国邵商机电城资金及负债情况、为黄建国发放工资和购买社保的时间、2015年1月份、2018年度机电城员工社保征缴情况明细表、2017年5月机电城薪资数据表，证明机电城为黄建国发放工资、购买社保及被告人黄建国欠债情况的事实；53.常德邵商置业有限公司、机电城出具的关于黄建国在机电城任职期间工作权限的说明，证明在2013年6月7日至2017年5月25日黄建国担任机电城“负责人”，其职责和工作权限的事实；54.被害人陈某1于2020年9月1日提交的机电城于2015年10月2日出具的授权委托书，其内容为“经公司决定，授权委托常德市邵阳商会投资咨询服务公司授权引资叁千万元整，用于项目在建工程款支付，保证委托方合法使用资金，授权方到位的资金按股金进入，不收任何费用”的事实；55.中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局出具的组织机构代码证、常德市鼎城区工商行政管理局出具的营业执照、常德市民政局于2007年10月28日发放的民办非企业单位登记证书、组织机构代码证，证明常德邵商置业有限公司五金机电城于2013年6月7日成立，登记负责人为黄建国，2014年10月27日更名为常德邵商置业有限公司湘西北国际五金机电城（即机电城），属企业非法人，系有限责任公司分公司，登记负责人为黄建国，2017年5月27日负责人变更登记为舒新飞；常德邵商置业有限公司于2012年8月6日成立，系有限责任公司（自然人投资或控股），2016年8月28日法定代表人登记为舒新飞；常德市邵阳商会投资咨询服务中心（即服务中心）成立于2007年10月28日，2014年11月17日法定代表人登记为舒新飞，2015年10月26日法人代表变更登记为黄建国的事实；56.机电城于2019年7月24日出具的舒新飞在常德邵商置业有限公司、常德邵商置业有限公司湘西北国际五金机电城、常德市邵商投资咨询服务中心任职情况说明，证明常德邵商置业有限公司成立于2012年8月6日，自公司成立之日起至2019年3月21日，舒新飞一直担任公司的董事长兼法定代表人，负责公司的全面工作；2019年3月21日，公司法定代表人由舒新飞变更为舒军飞，舒新飞仍然担任董事长，负责公司的全面工作；机电城于2013年6月7日成立，为常德邵商置业有限公司的分公司；自分公司成立之日，舒新飞一直担任分公司的董事长，负责分公司的全面工作；2013年6月7日至2017年5月27日，舒新飞委托黄建国为分公司的负责人，管理分公司的印章；2017年5月27日至2019年3月14日，分公司的负责人由黄建国变更为舒新飞，期间舒新飞仍担任董事长，继续主持分公司的全面工作；服务中心成立于2007年10月28日，2014年11月17日，舒新飞接任服务中心法定代表人，负责服务中心的全面工作，期间未开展任何业务工作；2015年10月26日，舒新飞卸任服务中心法定代表人，由黄建国继任并自此独立开展工作。机电城出具的黄建国在邵商机电城任职情况简介，证明2012年8月6日，常德邵商置业有限公司（以下简称邵商置业）经注册登记成立，2013年3月1日邵商置业下发《分公司负责人任命书》，任命黄建国为“常德邵商置业有限公司五金城机电分公司”负责人；2013年6月1日，邵商置业下发《分公司成立文件》，决定成立分公司，黄建国为分公司负责人，同年6月7日，该分公司经登记注册，名称为“常德邵商置业有限公司五金机电分公司”，负责人为黄建国；2013年8月19日，邵商置业向鼎城区工商行政管理局申请将“常德邵商置业有限公司五金机电分公司”名称变更为“常德邵商置业有限公司湘西北国际五金机电城”，2014年10月27日，该分公司换发营业执照，名称正式变更为“常德邵商置业有限公司湘西北国际五金机电城”，负责人为黄建国；2017年5月25日，邵商置业发文免除黄建国机电城负责人及项目负责人职务，任命舒新飞为机电城负责人及项目负责人；机电城于2020年1月9日出具的情况说明，证明2019年3月14日，因机电城经营发展需要，将负责人由舒新飞变更为舒军飞，因舒军飞并未参与机电城的日常经营管理，实际仍由舒新飞负责机电城决策；常德邵商置业有限公司及机电城出具的关于黄建国在机电城任职期间工作权限的说明，证明黄建国任职权限的事实；57.服务中心及申请人黄建国出具的变更申请、会议纪要、常德市民政局民办非企业单位变更登记决定书，证明2015年10月26日，经黄建国申请并由相关部门审批后，服务中心的法定代表人变更为黄建国的事实；58.被害人龙某提交的被邀请参加机电城开盘庆典的证明材料及相关照片、邓某2提供的照片，证明投资人投资后，2016年5月9日机电城Ａ区开盘庆典，2016年11月11日Ｂ区开盘庆典都受邀请参加了庆典活动并领取相关纪念品的事实；59.中国人民银行常德市中心支行出具的开户许可证等相关银行信息、长沙银行网上银行电子受理凭证、常德市鼎城区公安局调取的被告人黄建国账号为6223********的长沙银行交易流水，证明经审核，常德邵商置业有限公司湘西北国际五金机电城符合开户条件，准予开立基本存款账户，法定代表人（单位负责人）黄建国账号×××10、开户银行长沙银行股份有限公司鼎城支行等相关情况；60.投资合同及对应的收据及银行转账凭证，证明被害人向服务中心投资转账并签订合同的事实；61.常德仲裁委员会裁决书，证明常德仲裁委员会就申请人与被申请人常德邵商置业有限公司湘西北国际五金机电城民间借贷纠纷一案进行裁决的事实；62.机电城关于请求对服务中心涉嫌非法吸收公众存款犯罪立案查处的报告、请求为政府招商引资企业五金机电城保驾护航的报告，证明因被告单位涉嫌犯罪，其行为损害了机电城的利益，请求立案查处的事实；63.常德市鼎城区公安局经济犯罪大队接报案回执、常德市鼎城区人民检察院移送函、通知立案书、常德市鼎城区公安局立案决定书，证明该局对黄建国涉嫌挪用资金罪一案立案侦查的事实；64.常德市鼎城区公安局出具的黄建国到案情况说明、该局经济犯罪案件侦查大队出具的黄建国到案情况说明，证明2019年1月15日，被告人黄建国经侦查员吴翔、尹文新电话通知后，主动到该局交代自己问题的事实；65.被害人及证人的身份信息，证明其身份情况；66.被告人黄建国的供述，证明被告人黄建国在任机电城负责人及服务中心法定代表人期间，机电城授权服务中心对外融资的经过、数额、向投资人付息及被告人黄建国挪用机电城资金等事实；67.机电城法人代表舒新飞的供述与辩解，与其他证据相吻合，证明其本人、被告人黄建国在机电城、服务中心任职及机电城委托服务中心融资情况。本院认为，被告单位常德邵商置业有限公司湘西北国际五金机电城为给单位筹集资金，在该单位没有融资资质的情况下，以单位名义向社会不特定人员承诺还本付息，吸收资金1540.5万元，数额巨大，被告单位常德邵商置业有限公司湘西北国际五金机电城及被告单位直接负责的主管人员黄建国的行为构成非法吸收公众存款罪；被告人黄建国身为机电城负责人，将保管与经手的受机电城委托非法吸收的资金1288.2825万元私自挪作他用，数额巨大，其行为构成挪用资金罪。公诉机关指控被告单位常德邵商置业有限公司湘西北国际五金机电城及被告人黄建国犯罪的罪名成立，提交的证据合法有效，适用法律意见正确，量刑建议适当，本院予以支持。案发后，被告人黄建国经公安机关电话传唤后主动到案，如实供述犯罪事实，系自首，依法可予以从轻处罚；被告人黄建国犯数罪，应当数罪并罚。对于被告单位机电城的辩护人提出的本案非法吸收公众存款的行为不是机电城实施的、涉案集资款项没有归机电城所有，而是为黄建国个人所用，机电城不构成非法吸收公众存款罪，应当追究黄建国的个人犯罪之辩护意见，经查，2015年10月2日，黄建国担任机电城负责人期间，向服务中心出具了《授权委托书》，经鉴定，该《授权委托书》所盖印章与2014年10月23日黄建国申请换发机电城新的营业执照时在常德市鼎城区工商行政管理局预留的印章系同一枚印章盖印；2015年10月26日，黄建国兼任服务中心的法定代表人，并以机电城名义对外融资；融资期间，黄建国同时作为机电城负责人和服务中心的法定代表人，对机电城、服务中心进行了实际控制，服务中心在实质上与机电城形成了关联关系，系机电城的融资平台，服务中心收取集资参与人资金的行为实际上是受机电城单位意志的支配，故本案中黄建国以机电城的名义进行非法融资的行为，体现了单位犯罪的特征，符合单位犯罪的构成要件，机电城构成非法吸收公众存款罪，被告人黄建国作为直接负责的主管人员，亦构成非法吸收公众存款罪。被告单位辩护人提出的上述辩护观点与本案事实不符，本院不予以采纳。对于被告人黄建国辩护人提出的被告人黄建国构成非法吸收公众存款罪（单位犯罪）但不构成挪用资金罪，黄建国没有侵犯机电城非吸资金的控制和使用权，不符合挪用资金罪的构成要件、被告人黄建国系非吸单位犯罪的直接责任人，但非策划、组织者，是执行机电城的股东会决议之辩护观点，经查，案发期间，机电城授权委托服务中心引资叁仟万元用于项目在建工程款支付，作为机电城负责人的被告人黄建国没有将上述资金全部用于机电城，而是将大部分资归个人使用，超过三个月未还，其行为构成非法吸收公众存款罪、挪用资金罪，辩护人的上述辩护观点不予以采纳；对被告人黄建国的辩护人提出的案发后黄建国有自首情节之辩护观点，本院予以采纳。综上，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二百七十二条第一款、第六十九条第一款、第三款、第六十七条第一款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告单位常德邵商置业有限公司湘西北国际五金机电城犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币三十万元；（判处的罚金，限本判决生效后十日内，通过本院上缴国库。）二、被告人黄建国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元；犯挪用资金罪，判处有期徒刑四年六个月，决定执行有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币二十万元；（有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；刑期即自2019年1月6日起至2026年7月5日止；并处的罚金，限本判决生效后十日内，通过本院上缴国库。）三、责令被告单位常德邵商置业有限公司湘西北国际五金机电城、被告人黄建国共同连带退赔集资参与人的经济损失人民币一千二百八十八万二千八百二十五元（明细详见附表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省常德市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  艾泽栋审 判 员  贺春梅人民陪审员  向旭琼二〇二〇年十月二十八日法官助理曹灿书记员唐玲附法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制的，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍需执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。            被害人投资金额及获利金额一览表                  序号              被害人              投资金额              已收取利息（或本金）金额              未返还的金额                  1              董  炜              50000              11190              38810                  2              文新明              555000              149355              405645                  3              沈建忠              1060000              257820              802180                  4              邹永兰              150000              13050              136950                  5              龙三元              580000              74120              505880                  6              段菊香              250000              63150              186850                  7              雷  鸣              780000              226620              553380                  8              苏文丽              280000              24360              255640                  9              余  霞              100000              59100              40900                  10              李桂庭              750000              80000              670000                  11              王英豪              200000              19200              180800                  12              陈学祥              1030000              145950              884050                  13              邱乐平              500000              97500              402500                  14              任  立              900000              141300              758700                  15              汤德斌              100000              21300              78700                  16              谢典霞              100000              8700              91300                  17              蔡宗跃              300000              55720              244280                  18              聂亚玲              50000              5250              44750                  19              黄超群              350000              34350              315650                  20              宋奇发              500000              108300              391700                  21              云清安              500000              102000              398000                  22              文立华              320000              63300              256700                  23              刘少青              300000              80200              219800                  24              文美华              200000              46560              153440                  25              汪丽娟              200000              61530              138470                  26              詹焰棋              170000              0              170000                  27              刘明珍              150000              7650              142350                  28              邓爱军              260000              19380              240620                  29              邓爱明              100000              6900              93100                  30              刘  芳              50000              12450              37550                  31              钟昌林              400000              59100              340900                  32              张作英              50000              3450              46550                  33              杨永武              50000              3450              46550                  34              全学仁              800000              69600              730400                  35              尹艳敏              300000              92800              207200                  36              李国政              50000              9000              41000                  37              张小娟              500000              88500              411500                  38              孙雪梅              200000              6600              193400                  39              文建华              120000              6120              113880                  40              方春香              400000              13200              386800                  41              孙碧蓉              150000              4950              145050                  42              彭满喜              450000              101250              348750                  43              张睿雅              200000              37200              162800                  44              谭美华              150000              7650              142350                  45              苏贵秀              600000              2300              597700                  46              伍建文              50000              900              49100                  47              明四青              100000              19800              80200                  合计                             15405000              2522175              12882825