呼和浩特市赛罕区人民法院刑事判决书（2019）内0105刑初323号公诉机关呼和浩特市赛罕区人民检察院。被告人邓某，男，出生于湖南省衡阳市，初中文化，系上海元赫投资有限公司呼市分公司职员，捕前住湖南省衡阳市衡南县。2019年2月22日被苏州市公安局姑苏分局友新派出所抓获，并临时羁押于苏州市第一看守所，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年3月1日被呼和浩特市公安局赛罕区分局刑事拘留，经呼和浩特市赛罕区人民检察院批准，于2019年3月28日被呼和浩特市公安局赛罕区分局执行逮捕。现羁押于呼和浩特市第三看守所。指定辩护人隋某某，内蒙古誉蒙律师事务所律师。呼和浩特市赛罕区人民检察院以呼赛检二部刑诉（2019）263号起诉书指控被告人邓某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。呼和浩特市赛罕区人民检察院指派检察员王某1出庭支持公诉。被告人邓某及辩护人隋文娟到庭参加诉讼。现已审理终结。呼和浩特市赛罕区人民检察院指控，2014年2月至6月，被告人邓某伙同白斐（已判决）、刘春梅（已判决）、洪艳（已判决）、段某（已判决）通过开设位于呼市××区的上海元赫投资有限公司呼市分公司，以与盘锦元华农业发展有限公司合作担保投资许以高额利息为由，非法吸收公众存款共计281万元人民币。公诉机关提供了相关证据，据以认定被告人邓某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人同时适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第六十七条第三款之规定。被告人邓某起诉书指控的事实作了供认。被告人邓某辩护人提出如下辩护意见：1、被告人邓某犯罪事实而言，属于单位犯罪；2、被告人邓某系从犯；3、被告人邓某系初犯、偶犯，也是该案的受害者，被告人邓某也向公司投资五万元；4、被告人邓某自始至终认罪态度好且有法定从轻减轻的坦白行为；5、本案件的发生与当时特定的社会背景有关。经审理查明，2014年2月至6月期间，被告人邓某伙同白斐（已判决）、刘春梅（已判决）、洪艳（已判决）、段某（已判决）通过开设位于呼市××区的上海元赫投资有限公司呼市分公司，以与盘锦元华农业发展有限公司合作担保投资许以高额利息为由，非法吸收公众存款共计241万元人民币。上述款项除白斐的工资及公司必要开支外，均由白斐通过转账汇款形式打入上海元赫投资有限公司呼和浩特市分公司的总公司辽宁盘锦元华农业发展有限公司总经理柴利提供的账户上。上述事实有下列证据证实：1、书证。（1）工作说明。证明呼和浩特市公安局赛罕区经侦大队出具证明称因违法犯罪人员库无法打开，故无法查询被告人邓某前科信息；（2）刑事判决书。证明呼和浩特市赛罕区人民法院作出（2015）赛刑初字第00149号刑事判决书，判决白斐犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元；呼和浩特市赛罕区人民法院作出（2016）内0105刑初62号刑事判决书，判决刘春梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币5万元；判决洪艳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，缓刑两年，并处罚金人民币5万元；判决段某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，缓刑两年，并处罚金人民币5万元；（3）工作说明及企业机读档案登记资料。证明上海元赫投资管理有限公司呼和浩特分公司负责人：盖某，经营范围：投资管理、资产管理、商务信息咨询、企业管理咨询，企业形象策划、市场营销策划。盘锦元华农业发展有限公司法定代表人：李闯，经营范围：水果、蔬菜、食用菌加工、销售；（4）人口信息查询。证明被告人邓某达到刑事责任年龄；2、证人盖某证言。证明由于盘锦鼎泰农业公司与盘锦元华农业公司流动资金短缺，为向社会融资，盖某成立了上海元赫投资管理公司。3、被害人陈述。（1）被害人郎月仙陈述。证明被害人郎月仙向盘锦元华农业发展有限公司投资2万元；（2）被害人肖某1陈述。证明被害人肖某1于2014年4月18日投资2万元；（3）被害人云树桃陈述。证明被害人云树桃于2014年4月14日投资5万元；（4）被害人包某陈述。证明被害人包某于2014年4月18日投资3万元；（5）被害人段某陈述。证明被害人段某于2014年2月17日投资7万元、于4月30日投资3万元，段振梅于2014年3月4日、3月24日、4月8日通过段某共投资16万元，2014年3月17日马志一通过段某投资5万元；（6）被害人肖某2陈述。证明被害人肖某2于2014年5月8日投资22万元；（7）被害人王某2陈述。证明被害人王某2于2014年5月23日投资2万元；（8）被害人杜某1陈述。证明被害人杜某1于2014年4月28日投资15万元；（9）被害人杜某2陈述。证明被害人杜某2于2014年4月14日、23日投资10万元；（10）被害人刘某陈述。证明被害人刘某2014年5月7日投资10万元；（11）被害人陈某1陈述。证明被害人陈某12014年3月14日投资6万元；（12）被害人李某1陈述。证明被害人李某12014年5月19日投资4万元；（13）被害人李某2陈述。证明被害人李某22014年4月29日投资10万元；（14）被害人李某3陈述。证明被害人李某3于2014年4月30日投资3万元；（15）被害人李某4陈述。证明被害人李某4于2014年2月28日、3月28日、4月18日共投资20万元；（16）被害人吴某陈述。证明被害人吴某2014年3月17日投资10万元；（17）被害人李某5陈述。证明被害人李某52014年4月18日投资2万元；（18）被害人张某1陈述。证明被害人张某12014年3月14日投资4万元；（19）被害人张某2陈述。证明被害人张某22014年4月15日投资2万元；（20）被害人尚某陈述。证明被害人尚某2014年4月14日投资2万元；（21）被害人武海凤陈述。证明被害人武海凤2014年4月14日投资6万元；（22）被害人吕某陈述。证明被害人吕某2014年3月18日投资2万元；（23）被害人张某3陈述。证明被害人张某32014年4月1日投资6万元；（24）被害人任某陈述。证明被害人任某2014年4月18日投资2万元；（25）被害人王某3陈述。证明被害人王某32014年4月14日投资2万元；（26）被害人陈某2陈述。证明被害人陈某22014年4月30日投资10万元；（27）被害人赵某陈述。证明被害人赵某2014年3月15日投资2万元；（28）被害人王某4陈述。证明被害人王某42014年5月4日投资2万元；（29）被害人高明陈述。证明被害人高明2014年4月25日投资2万元；（30）被害人尹某报案材料及陈述。证明被害人尹某2014年3月27日投资2万元；（31）被害人达仁沁报案材料及陈述。证明被害人达仁沁2014年4月1日投资4万元；（32）被害人李某6报案材料及陈述。证明被害人李某62014年4月3日、4月15日共投资26万；（33）被害人王某5报案材料及陈述。证明被害人王某52014年3月24日投资5万元。4、被告人及同案犯供述与辩解。（1）被告人邓某的供述与辩解。证明盖某和柴利成立了上海元赫投资管理有限公司呼市分公司，由邓某负责。邓某与刘春梅、洪艳、段某组建团队吸收资金，总金额约为230万元；（2）同案犯白斐供述。证明同案犯白斐称其在上海元赫投资管理公司呼和浩特分公司担任财务人员，主要负责签合同、开收据、把收到的款项通过银行转给总公司，总公司提供的账号是盖某、盖晓光和张达的；（3）同案犯刘春梅陈述。证明上海元赫投资有限责任公司呼和浩特市分公司向社会非法融资，刘春梅系该公司的总经理；（4）同案犯洪艳陈述。证明上海元赫投资有限责任公司呼和浩特市分公司向社会非法融资，洪艳系该公司的总监。5、鉴定意见。证明呼和浩特市弘烨司法会计鉴定所作出的鉴定意见：（1）上海元赫投资管理有限公司呼和浩特分公司以盘锦元华农业发展有限公司的名义与受害人签订《合作担保合同》收取受害人合作款（借款），给予月2%-2.5%利息，从2014年2月19日至2014年5月23日共吸收四十名受害人资金281万元，给付受害人利息7.62万元，给付受害人提成款0.24万元，仍欠受害人资金273.14万元未归还，见下表（略）；（2）上海元赫投资管理有限公司呼和浩特分公司吸收40名受害人的资金共计281万元，其中以现金方式直接给付白斐182万元，给付盖某25万元，交给付分公司员工（未记住姓名）3万元，以转账的方式转入盖某个人账户30万元，转入张达个人账户25万元，转入盖晓光个人账户6万元，转入白斐个人账户10万元。6、辨认笔录。证明同案犯段某、洪艳、刘春梅辨认出被告人邓某。7、视听资料。证明呼和浩特市赛罕区公安分局经侦大队侦查员讯问被告人邓某的情况。以上证据经当庭举证、质证，被告人邓某及辩护人均无异议。本院认为公诉机关所举证据来源合法、客观、相互印证，均予采信。本院认为，被告人邓某身为上海元赫投资有限公司呼和浩特市分公司负责人，伙同他人以高额利息为由，非法吸收公众存款共计人民币241万元，其行为构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。公诉机关指控非法吸收公众存款金额共计人民币281万元，同案犯刘春梅等共被吸收存款人民币40万元，该金额应予以扣除，故本院认定非法吸收公众存款共计人民币241万元。对于辩护人提出的被告人系从犯的辩护意见，由于被告人邓某为上海元赫投资管理有限公司呼和浩特分公司的主要负责人，并伙同他人组建团队，进行非法吸收公众存款，其在团队中起到了组织、指挥作用，不属于从犯，故对于该项辩护意见，本院不予采纳。对于辩护人提出被告人邓某也投资五万元的意见，无证据予以佐证，本院不予采纳。对于辩护人的其他合理辩护意见，本院依法予以采纳。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第六十四条、第六十七条第三款、第三十条、第三十一条之规定，判决如下：一、被告人邓某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币八万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月22日起至2021年2月21日止。罚金于判决生效后五日内缴纳。）二、责令被告人邓某于判决生效之日起30日内退赔各被害人的经济损失。（责令退赔具体情况另见附表）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向呼和浩特市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 袁 苑人民陪审员 许俊芳人民陪审员 续丽霞 二〇二〇年六月九日书 记 员 葛丽媛责令退赔具体情况附表序号被害人姓名退赔金额（单位：万元）1李某142李某2103张至勤34李某4205吴某106李某527张某148张某229尚某210武海凤611吕某212张某3613任某214王某3215陈某21016赵某217王某4218高明219郎月仙220赵波521肖某1222云树桃523包某324段振梅1625马志一526肖某22227王某2228杜某11529杜某21030刘某1031陈某1632尹某233达仁沁434李某62635王某5536王根柱537贺英5合计241