江苏省东海县人民法院民 事 判 决 书(2020)苏0722民初735号原告：杨东海，男，1977年9月16日出生，汉族，住南京市鼓楼区。委托诉讼代理人周雪森、张伟，江苏润鑫律师事务所律师。被告：江苏大才建设集团南京第九有限公司，住所地南京市江宁区横溪街道陶吴陶建路36号，统一社会信用代码91320115768193321E。法定代表人：孔令友，执行董事。委托诉讼代理人张进，江苏恒旭律师事务所律师。被告：江苏大才建设集团有限公司，住所地南京市江宁区陶吴镇集镇，统一社会信用代码913201151356359198。法定代表人：潘光林，执行董事。委托诉讼代理人蒋克林、杨顺（实习），北京观韬中茂（南京）律师事务所律师。被告：孔令友，男，1965年11月11日出生，汉族，住南京市江宁区。委托诉讼代理人张进，江苏恒旭律师事务所律师。被告：周银，女，1984年12月29日出生，汉族，住东海县。委托诉讼代理人何秀江，江苏连云港吉祥法律事务所法律工作者。原告杨东海与被告江苏大才建设集团南京第九有限公司、南京大才建设集团有限公司、孔令友、周银建设工程施工合同纠纷一案，本院于2020年2月10日立案后，依法由审判员丁铁生适用简易程序，于2020年4月21日公开开庭进行了审理。原告杨东海的委托诉讼代理人张伟，被告江苏大才建设集团南京第九有限公司和被告孔令友的共同委托诉讼代理人张进、被告江苏大才建设集团有限公司的委托诉讼代理人蒋克林和杨顺、被告周银及其委托诉讼代理人何秀江到庭参加诉讼。本院根据原告杨东海的申请，对被告江苏大才建设集团有限公司设立在东海县住房和城乡建设局的项目资金专款专用账户予以保全。本案现已审理终结。原告杨东海向本院提出诉讼请求：1.判令被告退还原告工程保证金300000元、资金占用期利息48000元及自起诉之日起至还清之日止按年利率6%计算资金占用期利息；2.本案讼费用、保全费等费用由被告承担。事实与理由：2017年6月初，被告江苏大才建设集团南京第九有限公司法定代表人孔令友称东海县晶福苑小区有8万平方外墙装饰工程，可以交给原告施工，并保证在2017年10月份开工，故原告于2019年6月9日按要求将工程保证金300000元整汇入会计周银账户。原告交纳工程保证金后，被告并未通知原告入场施工，百般推脱,无奈原告曾于2019年6月以被告孔令友涉嫌诈骗控告至东海县公安局，经东海县公安局调查认为被告孔令友不构成诈骗故不予立案。另了解，江苏大才建设集团南京第九有限公司法定代表人系孔令友，东海县晶福苑小区系东海县龙海置业有限公司开发，由被告江苏大才建设集团有限公司承建后将工程转包给江苏大才建设集团南京第九有限公司施工。为此，原告提起诉讼，请求人民法院依法支持原告的诉讼请求。被告江苏大才建设集团南京第九有限公司（下称大才集团南京九公司）及被告孔令友在庭审中共同辩称，一、原告所诉部分事实错误，原告交纳30万元保证金，但是没有与被告大才集团南京九公司签订施工合同，是其自己自愿放弃该工程的施工，过错在原告，而非是被告大才集团南京九公司未通知其入场施工。二、即使被告大才集团南京九公司签订了外墙装饰的施工合同，那么该合同也系无效合同。原告方要求被告大才集团南京九公司、孔令友支付其资金占用利息以及诉后利息均无法律依据。三、被告孔令友系被告大才集团南京九公司的法定代表人，孔令友履行的是一种职务行为，不能够作为本案的独立被告独立承担民事责任。被告周银系被告大才集团南京九公司在东海县晶福苑小区工地的会计，其履行的也是职务行为，原告向其银行卡汇款30万元代表被告大才集团南京九公司收到该笔款项。被告江苏大才建设集团有限公司（下称大才集团）在庭审中辩称，一、被告大才集团与原告从未发生任何业务往来，也未收取原告任何款项，被告大才集团对原告没有还款义务。原告未参与案涉工程晶福苑小区的施工，并且原告与被告大才集团乃至被告大才集团南京九公司没有签订任何施工合同。被告大才集团南京九公司与原告之间所谓的保证金也不符合事实，至于原告与被告大才集团南京九公司间是借贷关系或是其他关系被告大才集团并不知详，与被告大才集团无关。至于原告主张的资金占用损失以及相关利息，没有事实与法律依据。二、被告大才集团与被告大才集团南京九公司系独立的民事主体，应当独立承担各自的民事责任，被告大才集团没有为被告大才集团南京九公司承担清偿债务的义务。三、原告与被告大才集团之间没有任何合同关系，也不存在债权债务关系。根据合同相对性，原告向被告大才集团主张相关权利没有法律依据。被告周银在庭审中辩称，原告所诉答辩人主体错误，没有法律依据。答辩人是在被告大才集团南京九公司处任出纳会计，履行的是职务行为，所收原告的款项是被告大才集团南京九公司所收，不是答辩人个人收取的。依据《中华人民共和国民法通则》第43条以及《最高人民法院关于贯彻执行若干问题的意见》第42条的规定，答辩人履行的是职务行为，不应当承担还款责任。请求法院查明事实，依法驳回原告的诉讼请求。本院经审理认定事实如下：2016年9月1日，东海县龙海置业有限公司与大才集团签订了《建设工程施工合同》，双方约定将东海县晶福苑小区11-14楼及地下车库的土建和水电安装工程发包给大才集团施工。2016年12月10日，大才集团与大才集团南京九公司签订了《建设工程施工合同》，约定将东海县晶福苑小区11-14楼及地下车库的土建和水电安装工程交由大才集团南京九公司施工。2019年2月21日，东海县龙海置业有限公司与大才集团协商解除了双方于2016年9月1日签订的《建设工程施工合同》，并签订了解除协议，大才集团南京九公司作为实际施工人也在解除协议上签字确认。2017年6月9日，原告杨东海通过中国银行向周银账户转款30万元。庭审中，原告杨东海主张该款系为承揽晶福苑小区外墙保温工程而预交的保证金，被告大才集团南京九公司和被告孔令友、周银对原告杨东海的主张予以认可。案涉款项交付后，双方未签订《施工合同》，原告杨东海也未实际施工。2019年7月15日，杨东海就案涉款项向东海县公安局控告孔令友合同诈骗。2019年9月12日，东海县公安局认为孔令友无犯罪事实发生，作出了不予立案通知书。另查明，大才集团南京九公司系有限责任公司，其股东为孔令友和大才集团。上述事实，由原、被告的当庭陈述，原告提交的汇款凭证、《建设工程施工合同》、《解除协议》、工商登记公示信息、申请本院调取的公安机关询问笔录及被告周银提交委托书、证明等予以证实。本院认为，依法成立的合同，自成立时生效。同时，当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明。在作出判决前，当事人未能提供证据或证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。本案中，原告杨东海虽向周银账户汇款30万元作为承揽晶福苑小区外墙保温工程的保证金，但杨东海既未与相关当事人就此订立书面或口头合同，也未能进场施工，合同并未成立，依法收款方应退还该30万元保证金。本案各方争议的焦点为返还保证金的责任主体如何确定？本院综合分析后认为，本案应由大才集团南京九公司承担返还责任。因为:一、原告杨东海汇款目的是为承揽晶福苑小区外墙保温工程，而晶福苑小区的实际施工人为大才集团南京九公司，周银系大才集团南京九公司的施工现场会计。同时，大才集团南京九公司也认可收到杨东海汇入周银账户的30万元系其收取的保证金，并用于案涉工程支出。原告杨东海也未能举证证明系孔令友个人收取或占有了案涉30万元；二、大才集团虽是晶福苑小区工程的总承办人，但其已将工程整体转交由大才集团南京九公司实际施工，大才集团与大才集团南京九公司均系能独立承担民事责任的主体，且杨东海与大才集团南京九公司也未形成建设工程施工合同的法律关系，故无论大才集团南京九公司是否具有相应的施工资质，大才集团均不承担向杨东海返还保证金的责任；三、大才集团南京九公司系有限责任公司，其股东为大才集团和孔令友，故孔令友虽系大才集团南京九公司的股东和法定代表人，但孔令友与大才集团南京九公司并不因此而构成法律上的人格混同；四、庭审已经查明周银系大才集团南京九公司的现金会计，故周银的行为属职务行为，其行为后果应由大才集团南京九公司承担。综上，原告杨东海诉求大才集团南京九公司返还保证金的主张成立，而其诉求大才集团及孔令友、周银承担连带返还责任的主张无事实和法律依据，本院依法不予支持。关于原告杨东海主张的资金占用利息，因双方既未签订合同，也未约定不能签订、履行合同时保证金的处理办法。本院认为杨东海向公安机关控告时应视为其主张退还保证金，故资金占用利息也应自该日期起计算。综上，依照《中华人民共和国民法通则》第四十三条，《中华人民共和国民法总则》第一百一十八条、第一百七十九条、《中华人民共和国合同法》第四十四条、第六十条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十二条之规定，判决如下：一、被告江苏大才建设集团南京第九有限公司于本判决发生法律效力之日起十五日内返还原告杨东海保证金30万元及资金占用利息（利息自2019年7月15日起至2019年8月19日止，按同期银行贷款利率计算，自2019年8月20日起至付清之日止，按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）；二、驳回原告杨东海的其他诉讼请求。如果被告未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费减半收取3260元、财产保全申请费2260元，由被告江苏大才建设集团南京第九有限公司承担（已由原告预交，被告江苏大才建设集团南京第九有限公司于返还保证金时一并给付原告）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按双方当事人的人数提交副本，上诉于江苏省连云港市中级人民法院，同时根据《诉讼费用交纳办法》的有关规定，向江苏省连云港市中级人民法院预交上诉案件受理费6520元。江苏省连云港市中级人民法院开户行：江苏省连云港市农行苍梧支行，账号：10×××94。0100依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十四条、第二百三十九条规定，本判决生效后，权利人可向本院或者与本院同级的被执行财产所在地法院申请强制执行，申请强制执行期限为二年。审判员  丁铁生二〇二〇年五月九日书记员  秦晓娇