河北省沙河市人民法院刑 事 判 决 书（2017）冀0582刑初129号公诉机关沙河市人民检察院。被告人于水全，男，1972年12月6日出生于河南省许昌市，汉族，初中文化，原邢台市鑫之源担保有限公司（后更名为邢台市鑫之源非融资性担保有限公司）实际控制人，户籍所在地河南省鄢陵县，现住河北省邢台市桥西区，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年3月28日被取保候审，经本院决定于2017年8月15日被取保候审。沙河市人民检察院以沙检公诉刑诉〔2017〕108号起诉书指控被告人于水全犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月12日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沙河市人民检察院指派检察员蔺建军、王伟钢出庭支持公诉，被告人于水全到庭参加诉讼。在诉讼过程中，经公诉机关建议延期审理一次。现已审理终结。沙河市人民检察院指控，2013年4月17日，被告人于水全注册成立邢台市鑫之源担保有限公司，后更名为邢台市鑫之源非融资性担保有限公司，在无金融许可证的情况下，以该公司的名义，采取向沙河市区及周边乡镇不特定群众发放宣传单、口头宣传并许以高息的形式非法吸收公众存款，截至2015年11月共非法吸收公众存款1227万元，涉及群众68人。公诉机关提供了相应的证据，认为被告人于水全的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，提请本院以非法吸收公众存款罪依法惩处。经审理查明，2013年4月17日，被告人于水全等人注册成立邢台市鑫之源担保有限公司，后更名为邢台市鑫之源非融资性担保有限公司(以下两公司均简称鑫之源)，未经相关部门批准并取得金融许可证的情况下，向沙河市区及周边乡镇公开宣传高息吸收存款，截至2015年11月，共非法吸收67人68笔存款共1227万元，已返还130.9573万元，未返还1096.0427。另查明，河北旺族饲料集团有限公司从鑫之源借款600万元，河北佰裕东面业有限公司从鑫之源借款400万元，河北书浩轴承有限公司从鑫之源借款1200万元，沙河市东弘贸易有限公司从鑫之源借款2200万元，共计4400万元(部分资金系于水全及其亲友投入)。鑫之源吸收高某1、李某2、姚某晓、张某2、宋某1、王某3、申某1的、宋某2、安某、李某3、申宇航、申某2、武某1、赵某2、孔某1、申某3、王某1、袁某、姚修路、姚入的、侯某、左某、朱某、张某3、宋某3、禹某、张某5、宋田锰、宋某4、曹某、赵某3、秦某、宋某5、申某7、张智魄、孙某1、彭某、武某2、李某4、宋某6、吴某、宋社喜、王某4、刘某1、李某5、申某8、高某2、范某的存款共606万元，出借给河北书浩轴承有限公司使用。鑫之源吸收李某2、李某6、张某4、樊转玲、宋某7、宋某8、牛某、王某5、申某4、张某6、李某7、王某6、张某7、刘某2、孔某2、周某、孙某2的、王某7、王某8、张某8的存款共621万元的借款对象无法确定。另查明，2017年3月27日下午，被告人于水全经电话通知到沙河市公安局经侦大队涉税中队接受讯问，如实供述所犯罪行。上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：1、受案登记表、立案决定书、强制措施凭证等，证明本案的受理、立案及于水全被采取的强制措施情况。2、鑫之源工商材料、变更登记材料，证明公司的注册登记情况及变更登记情况。3、鑫之源公司介绍及业务宣传单，证明鑫之源公开宣传高息吸收存款的相关情况。4、证人李某1、许某、赵某1、张某1证言，证明鑫之源的运作经营情况及吸收存款情况。5、证人高某1、李某2、张某2、宋某1、申某1的、宋某2、安某、申某2、赵某2、孔某1、申某3、王某1、张某3、曹某、彭某、张某4、申某4、孙某2的证言、提交证明材料、银行账户交易明细表、合同领取通知单、保证函、借款借据、收据、担保函、关于履行保证义务的函、鑫之源集资人员登记表、鑫之源吸收资金明细表、鑫之源吸收资金大客户明细表、身份证复印件，证明各集资参与人存款及返还情况。具体情况如下：高某120万元，已返还1.8473万元，未返还18.1527万元；李某265万元，未返还65万元；姚某晓5万元，已返还0.0121万元，未返还4.9879万元；张某22万元，返还0.3607万元，未返还1.6393万元；宋某13万元，未返还3万元；王某315万元，返还0.2305万元，未返还14.7695万元；申某1的10万元，返还1.6808万元，未返还8.3192万元；宋某212万元，返还2.4379万元，未返还9.5621万元；安某60万元，返还13.0914万元，未返还46.9086万元；李某311万元，返还1.5809万元，未返还9.4191万元；申宇航5万元，返还0.0897万元，未返还4.9103万元；申某217万元，返还1.2234万元，未返还15.7766万元；武某118万元，返还0.048万元，未返还17.952万元；赵某210万元，返还1.4452万元，未返还8.5548万元；孔某135万元，返还7.643万元，未返还27.357万元；申某37万元，返还1.0695万元，未返还5.9305万元；王某17万元，返还1.4293万元，未返还5.5707万元；袁某7万元，返还0.5541万元，未返还6.4459万元；姚修路8万元，返还0.1464万元，未返还7.8536万元；姚入的4万元，返还0.0363万元，未返还3.9637万元；侯某6万元，返还0.1265万元，未返还5.8735万元；左某5万元，返还0.042万元，未返还4.958万元；朱某5万元，返还0.3955万元，未返还4.6045万元；张某330万元，返还2.5253万元，未返还27.4747万元；宋某35万元，返还0.1443万元，未返还4.8557万元；禹某8万元，返还0.0113万元，未返还7.9887万元；张某55万元，返还0.6672万元，未返还4.3328万元；宋田锰9万元，返还0.2429万元，未返还8.7571万元；宋某413万元，返还2.4454万元，未返还10.5546万元；曹某19万元，返还4.2101万元，未返还14.7899万元；赵某37万元，返还0.7885万元，未返还6.2115万元；秦某10万元，返还0.9201万元，未返还9.0799万元；宋某52万元，返还0.0359万元，未返还1.9641万元；申某720万元，返还2.4186万元，未返还17.5814万元；张智魄3万元，返还0.0112万元，未返还2.9888万元；孙某115万元，返还2.7292万元，未返还12.2708万元；彭某41万元，返还5.0481万元，未返还35.9519万元；武某210万元，返还0.7617万元，未返还9.2383万元；李某410万元，返还1.6161万元，未返还8.3839万元；宋某66万元，返还1.1296万元，未返还4.8704万元；吴某8万元，返还0.129万元，未返还7.871万元；宋社喜10万元，返还0.5093万元，未返还9.4907万元；王某410万元，返还0.494万元，未返还9.506万元；刘某110万元，返还1.6139万元，未返还8.3861万元；李某55万元，返还1.5561万元，未返还3.4439万元；申某810万元，返还0.5035万元，未返还9.4965万元；高某210万元，返还0.9347万元，未返还9.0653万元；范某28万元，返还1.4364万元，未返还26.5636万元；李某65万元，返还0.625万元，未返还4.375万元；张某451万元，返还4.9217万元，未返还46.0783万元；樊转玲10万元，返还0.65万元，未返还9.35万元；宋某735万元，返还0.7万元，未返还34.3万元；宋某827万元，返还1.773万元，未返还25.227万元；牛某10万元，返还0.1852万元，未返还9.8148万元；王某54万元，返还0.68万元，未返还3.32万元；申某410万元，返还2.1595万元，未返还7.8405万元；张某650万元，返还7.75万元，未返还42.25万元；李某720万元，返还3.7583万元，未返还16.2417万元；王某610万元，返还1.72万元，未返还8.28万元；张某768万元，返还9.0337万元，未返还58.9663万元；刘某210万元，返还1.35万元，未返还8.65万元；孔某214万元，返还1.815万元，未返还12.185万元；周某15万元，返还5.485万元，未返还9.515万元；孙某2的52万元，返还7.448万元，未返还44.552万元；王某720万元，返还0.6万元，未返还19.4万元；王某815万元，返还1.53万元，未返还13.47万元；张某8160万元，返还10.4万元，未返还149.6万元。6、还款计划书、借据、债权转让协议，证明鑫之源将非法吸收的高某1、李某2、姚某晓、张某2、宋某1、王某3、申某1的、宋某2、安某、李某3、申宇航、申某2、武某1、赵某2、孔某1、申某3、王某1、袁某、姚修路、姚入的、侯某、左某、朱某、张某3、宋某3、禹某、张某5、宋田锰、宋某4、曹某、赵某3、秦某、宋某5、申某7、张智魄、孙某1、彭某、武某2、李某4、宋某6、吴某、宋社喜、王某4、刘某1、李某5、申某8、高某2、范某存款共606万元，出借给河北书浩轴承有限公司使用。7、证人魏某、郭某证言、收款收据、银行回单、王某9建设银行账户明细表、转款账号说明、证明材料，证明河北旺族饲料集团有限公司从鑫之源借款600万元，河北佰裕东面业有限公司从鑫之源借款400万元，河北书浩轴承有限公司从鑫之源借款1200万元，沙河市东弘贸易有限公司借款2200万元，共计4400万元。8、沙河市公安局协助查询财产通知书（回执）、银行账户流水、证明材料，证明李某1（鑫之源副总，负责公司财务）的银行业务往来情况、涉案人员徐某（河北书浩轴承有限公司法人代表）账户余额为零。9、到案证明，证明2017年3月27日下午经沙河市公安局经侦大队涉税中队电话通知，被告人于水全到案接受讯问。10、户籍证明，证明于水全的身份情况。11、被告人于水全对公诉机关指控均予以供认，同时供述鑫之源借给其他公司的资金中有一部分系其自己和亲友的资金。其供述与证人证言及其他证据证明的基本事实一致，且上述证据之间能够相互印证。本院认为，被告人于水全非法吸收公众存款，数额巨大，其行为侵犯了国家的金融管理秩序，已构成非法吸收公众存款罪。沙河市人民检察院指控被告人于水全犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人于水全的行为可认定为自首，可依法从轻处罚；非法吸收的部分存款已退还，可酌情从轻处罚。根据本案的具体情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十二条、第六十一条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款（一）项的规定，判决如下：被告人于水全犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；罚金于判决生效后十日内缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邢台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  刘士平审 判 员  刘淑萍人民陪审员  薛小梦二〇一七年十二月二十九日书 记 员  付 佳