上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0115刑初2669号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人赵某，汉族，户籍地上海市宝山区。辩护人常海防，上海首伦律师事务所律师。辩护人崇昕，上海恒隆律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2019]1216号起诉书指控被告人赵某犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员徐某出庭支持公诉，被告人赵某及辩护人常海防、崇昕到庭参加诉讼。本案经延期审理，现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2013年10月，倪明杰(另案处理，下同)成立上海欧鸿资产管理有限公司(以下简称“欧鸿资产公司”)和上海欧鸿电子商务股份有限公司(以下简称“欧鸿电商公司”)，并担任该公司法定代表人，实际控制及负责公司日常经营活动。2013年10月至2018年1月，被告人赵某与倪明杰等人，以欧鸿资产公司和欧鸿电商公司的名义，通过推介会、组织旅游、发放传单、口口相传等方式，向社会不特定公众宣传品鲜GO项目，以承诺固定收益为诱饵，诱使集资参与人袁超、朱小瑾、庄新中、陈莲珊、陈新法、唐志燕、刘悦纯、赵惠安等人与欧鸿资产公司和欧鸿电商公司签订《债权转让之服务协议合同》《债权回购协议》《分红股购买合同书》《品鲜GO会员“食投”众筹项目协议》等书面协议，向社会不特定公众非法募集资金。经审计，2016年12月至案发，被告人赵某担任欧鸿资产公司和欧鸿电商公司总经理期间，参与非法集资未兑付金额9600余万元。2018年12月31日，被告人赵某被公安机关抓获。为证实上述指控，公诉人当庭讯问了被告人，宣读和出示了相关企业法人营业执照、税务登记证、公司变更登记、股权投资合同、合同、相关银行卡的交易明细、集资参与人袁超、朱小瑾、庄新中、陈莲珊、陈新法、唐志燕、刘悦纯、赵惠安、高伟英、蒋健、计英等人的证言、《债权回购协议》《收据》《债权转让之服务协议合同书》、欧文国际集团的宣传材料、《分红股购买合同书》《收据》《品鲜GO会员“食投”众筹项目协议》、上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书、案发经过、常住人口基本信息等证据，以证实上述指控。公诉机关认为，被告人赵某违反法律规定，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人赵某在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人赵某对基本的犯罪事实无异议，提出其没有担任欧鸿资产公司的总经理，其不是主犯的辩解。辩护人对指控的基本犯罪事实及定性无异议，提出如下辩护意见：1、本案系单位犯罪；2、认定被告人赵某系总经理，是主犯，事实不清，证据不足，被告人赵某在共同犯罪中起次要作用，系从犯；3、被告人赵某有坦白情节的辩护意见。庭审中，被告人赵某及辩护人未提供证据。经审理查明：2013年10月，倪明杰成立上海欧鸿资产管理有限公司和上海欧鸿电子商务股份有限公司，并担任该公司法定代表人，实际控制及负责公司日常经营活动。2013年10月至2018年1月，被告人赵某与倪明杰等人，以欧鸿资产公司和欧鸿电商公司的名义，通过推介会、组织旅游、发放传单、口口相传等方式，向社会不特定公众宣传品鲜GO项目，以承诺固定收益为诱饵，诱使集资参与人袁超、朱小瑾、庄新中、陈莲珊、陈新法、唐志燕、刘悦纯、赵惠安等人与欧鸿资产公司和欧鸿电商公司签订《债权转让之服务协议合同》《债权回购协议》《分红股购买合同书》《品鲜GO会员“食投”众筹项目协议》等书面协议，向社会不特定公众非法募集资金。经审计，2016年12月至案发，被告人赵某担任欧鸿资产公司和欧鸿电商公司总经理期间，参与非法集资未兑付金额9,600余万元。2018年12月31日，被告人赵某被公安机关抓获。认定上述事实，有下列经庭审质证属实的证据予以证实：1.企业法人营业执照、税务登记证、公司变更登记、股权投资合同、合同、相关银行卡的交易明细等书证，证实涉案单位的相关情况及吸收资金的使用情况。2.同案犯倪明杰的供述、证人王某某的证言、集资参与人袁超、朱小瑾、庄新中、陈莲珊、陈新法、唐志燕、刘悦纯、赵惠安、高伟英、蒋健、计英等人的证言、《债权回购协议》《收据》《债权转让之服务协议合同书》、欧文国际集团的宣传材料、《分红股购买合同书》《收据》《品鲜GO会员“食投”众筹项目协议》等书证，证实被告人赵某等人向社会不特定公众非法募集资金的事实。3.上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，证实倪明杰及被告人赵某非法募集资金的数额及部分资金的流向。4.上海市公安局浦东分局出具的案发经过，证实被告人赵某的到案情况。5.上海市公安局浦东分局调取的常住人口基本信息，证实被告人赵某的基本情况。6.被告人赵某的供述及辩解。本院认为，被告人赵某违反国家金融管理法律规定，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪成立，予以支持。对于被告人赵某提出的其没有担任欧鸿资产公司的总经理，其不是主犯的辩解及辩护人提出的本案系单位犯罪；认定被告人赵某系总经理，是主犯，事实不清，证据不足，被告人赵某在共同犯罪中起次要作用，系从犯；被告人赵某有坦白情节的辩护意见。本院认为，欧鸿资产公司和欧鸿电商公司是一套班子共同管理，应该作为一个整体共同评价，欧鸿资产公司是为了吸收资金成立，欧鸿电商公司使用了非法募集的资金，且本案中募集的大部分资金进入倪明杰的账户，因此本案不宜认定为单位犯罪。对于辩护人提出的被告人赵某不是主犯，系从犯的辩护意见，本院认为，从犯是“在共同犯罪中起次要或者辅助作用的”犯罪分子，认定主从犯，要从被告人在共同犯罪中所处的地位、实际参加的程度、具体罪行的大小、对危害结果所起的作用等方面具体分析和判断。就本案而言，被告人赵某在整个共同犯罪过程中，其参与实施了非法募集资金的犯罪行为，其在共同犯罪中起组织、领导、策划作用，符合主犯的特征。被告人赵某到案后未能如实供述主要的犯罪事实，故不能认定有坦白情节。故被告人赵某的辩解及辩护人提出的上述相关辩护意见，不予采纳。被告人赵某在庭审中对基本犯罪事实表示认可，也表示认罪，量刑时酌情予以考虑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人赵某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，罚金人民币二十万元(此款于判决生效后一个月内缴纳)。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年12月31日起至2023年12月30日止。)二、已查封、冻结、扣押的涉案财物及退缴的违法所得，依法按比例发还，不足部分继续追缴或责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  丁文豪人民陪审员  朱薇影人民陪审员  乔建忠二〇二〇年六月二十二日书 记 员  苏 岑附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条第一款共同犯罪指二人以上共同故意犯罪。第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。