四川省达州市达川区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川1703刑初366号 公诉机关达州市达川区人民检察院。 被告人赵治合，男，汉族，生于1964年9月21日，初中文化程度，原四川煤田地质一三七总公司重庆分公司经理、四川中成煤炭建设（集团）有限公司重庆分公司副经理，户籍所在地四川省达州市达川区，住重庆市江北区;因涉嫌诈骗罪，于2019年6月15日在重庆被公安机关抓获归案，因涉嫌挪用公款罪和国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪，于2019年6月18日被达州市达川区监察委员会留置，同年9月12日由达州市达川区人民检察院决定刑事拘留，同年9月20日由达州市达川区人民检察院决定逮捕，同日由达州市公安局达川区分局执行。 辩护人郑益明，四川弘旺律师事务所律师。 达州市达川区人民检察院以达川检公刑诉（2019）311号起诉书指控被告人赵治合犯挪用公款罪、国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪,于2019年10月28日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，于2019年12月11日公开开庭进行了审理，2020年1月21日达川区人民检察院申请延期审理，同年2月17日因不可抗力中止审理，2020年5月8日达川区人民检察院以达川检公刑追诉（2020）2号追加起诉决定书追加被告人赵治国犯国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪的犯罪金额451.7001万元，本院于2020年6月8日裁定恢复审理并公开开庭进行了审理。达州市达川区人民检察院指派检察员张力出庭支持公诉，被告人赵治合及其辩护人郑益明到庭参加诉讼，本案现已审理终结。 达州市达川区人民检察院指控:四川煤田地质一三七总公司(以下简称一三七总公司，2016年9月更名为四川煤田一三七建设工程有限公司)为四川煤田地质局一三七队下属国有企业，四川中成煤炭建设(集团)有限公司(以下简称中成集团公司)为四川煤田地质局下属国有公司，为做好重庆市武隆项目相关工作，两公司在重庆分别成立了四川煤田地质一三七总公司重庆分公司(以下简称一三七总公司重庆分公司)、四川中成煤炭建设(集团)有限公司重庆分公司(以下简称中成集团重庆分公司)，两分公司为总公司的内设部门，没有独立的法人资格。为了加强协作，2007年2月14日被告人赵治合被任命为一三七重庆分公司经理，2007年7月5日被告人赵治合被任命为中成集团重庆分公司副经理。 一、被告人赵治合为四川省煤田地质局一三七队(事业单位)工作人员，在担任一三七总公司重庆分公司经理、中成集团重庆分公司副经理期间，明知两分公司没有独立法人资格，没有向外借钱的权利，在没有向总公司汇报的情况下，被告人赵治合仍然私自以一三七总公司重庆分公司和中成集团重庆分公司名义向他人借款共计3665万元。其具体犯罪事实如下: 1.2014年1月至4月，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司先后3次向曾某借款270万元。 2.2015年1月4日，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司和中成集团重庆分公司共同向周永强借款230万元。 3.2014年7月11日，被告人赵治合通过李某1代表一三七总公司重庆分公司向冉某借款40万元。 4.2014年9月4日，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司向龙建荣借款170万元。 5.2010年至2014年，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司先后2次向伯志平借款共计130万元。 6.2014年9月，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司先后2次向周玥借款共计80万元。 7.2014年至2015年，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司先后向张艳借款共计100万元。 8.2013年至2015年，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司先后3次向张丽借款共计70万元。 9.2013年2014年，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司向刘某2多次借款共计140万元。 10.2014年8月5日，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司向张坤吉借款共计50万元。 11.2015年1月，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司先后2次向莫建兵借款共计70万元。 12.被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司向陈能中借款60万元，其中分两次归还15万元，剩余借款30万元。 13.2014年8月19日，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司向李小君借款40万元。 14.2014年3月27日，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司向张应进借款100万元。 15.2012年4月5日，被告人赵治合通过姚某代表一三七总公司重庆分公司向冉莉借款30万元。 16.2013年1月22日，被告人赵治合通过姚某代表一三七总公司重庆分公司向王玉借款30万元。 17.2014年9月23日，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司向刘刚借款25万元。 18.2015年1月9日，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司向刘亚芳借款70万元。 19.2013年至2014年，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司先后2次向龚丽敏借款50万元。 20.2012年至2013年，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司先后2次向刘迅借款40万元。 21.2012年至2014年，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司先后3次向王琳借款共计180万元。 22.2012年至2015年，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司先后5次向杨利借款共计100万元。 23.2014年4月29日，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司向董翔宇借款150万元。 24.2014年4月3日，被告人赵治合通过姚某代表一三七总公司重庆分公司向田娟借款40万元。 25.2013年至2014年，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司先后4次共计向朱红军借款80万元。 26.2014年6月18日，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司向程涛借款10万元。 27.2014年3月至2014年7月，被告人赵治合以经营活动需要为由，代表一三七总公司重庆分公司先后3次向涂岚岚共计借款70万元。 28.2015年3月12日，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司向张龙刚借款30万元。 29.2013年10月15日，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司向张仁才借款70万元，其中归还了10万元，剩余借款60万元。 30.2013年8月20日，被告人赵治合通过张仁才代表一三七总公司重庆分公司共计向刘燕借款40万元。 31.2014年4月2日，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司向王玲借款80万元。 32.2012年至2014年，被告人赵治合以经营活动需要为由代表一三七总公司重庆分公司先后3次向姚丹共计借款60万元。 33.2012年至2014年，被告人赵治合以经营活动需要为由代表一三七总公司重庆分公司先后4次向秦海波共计借款110万元。 34.2014年至2015年，被告人赵治合以经营活动需要为由代表一三七总公司重庆分公司先后4次向邵鹏借款共计40万元。 35.2014年10月9日，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司向叶湖珍借款20万元。 36.2014年9月27日，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司向胡某借款300万元。 37.2014年6月5日，被告人赵治合以经营活动需要为由代表一三七总公司重庆分公司向唐治文借款230万元。 38.2014年5月30日，被告人赵治合以经营活动需要为由代表一三七总公司重庆分公司向谢某2借款共计200万元。 39.2014年5月28日，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司向李晓会借款100万元。 (一)被告人赵治合私自以一三七总公司重庆分公司和中成集团重庆分公司名义向他人借款共计3665万元后将其中的1676.401274万元挪作他用，其具体犯罪事实如下: 1.2014年6月6日，被告人赵治合为了其个人在贵州清镇市的水利及养老项目，需向世纪爱晚投资有限公司交纳保证金，被告人赵治合通过其本人民生银行重庆冉家坝支行47×××61账户转给重庆信龙公司500万元，同日通过信龙公司建设银行50×××24账户向世纪爱晚投资有限公司转账500万元。 2.2014年9月27日被告人赵治合以一三七总公司重庆分公司名义向胡某借款300万元，同日胡某向被告人赵治合民生银行账户转账300万元，为了获取更多的利息以及和银行搞好关系，2014年9月28日，被告人赵治合授意刘某2用该笔借款在民生银行购买钱生钱产品286.137756万元。 3.2015年1月9日被告人赵治合以一三七总公司重庆分公司名义向刘亚芳借款70万元，同日刘亚芳向被告人赵治合民生银行账户转账70万元，为了获取更多的利息以及和银行搞好关系，2015年1月10日，被告人赵治合授意刘某2用该笔借款在民生银行购买钱生钱产品50万元。 4.2011年至2015年，被告人赵治合先后将所借3665万元中735.763518万元用于其个人在贵州沿河汇娟水电站项目，其中被告人赵治合交由吕某经手318.583176万元;交由张杰经手193.67万元，被告人赵治合授意打入沿河县汇娟水电开发有限责任公司账户223.51万元。 5.2014年7月至11月，被告人赵治合将所借3665万元中21.5万元用于其个人在贵州清镇市的水利及养老项目，该21.5万元由刘某1经手支付，其中支付测绘费8万元，支付办公室装修等13.5万元。 6.2014年6月，被告人赵治合将所借3665万元中50万元由张某1经手用于被告人赵治合个人投资北京一教育产品，另因被告人赵治合个人在贵州清镇市的水利及养老项目需要，被告人赵治合将所借3665万元中的27万元用于张某1购买小汽车一辆。 7.被告人赵治合将所借3665万元中的6万元汇入爱晚宏宙(贵州)投资有限公司，用于被告人赵治合个人在贵州清镇市的水利及养老项目。 (二)被告人赵治合超越职权以一三七总公司重庆分公司名义、中成集团重庆分公司对外借款3665万元，四川煤田一三七建设工程有限公司(以下简称一三七建设工程公司)、中成集团公司已向债权人赔偿3213.2999万元，除去被告人赵治合用于个人投资项目的1676.401274万元，剩下的1536.898626万元，由于被告人赵治合管理混乱，导致国有资产去向不明。截止2020年5月8日，四川煤田一三七建设工程有限公司除原来向债权人赔偿的3213.2999万元外，继续偿还赵志合以公公司名义所借而未还完的451.7001万元，该451.7001万元属于国有资产，由于被告人赵治合滥用职权，导致国有资产去向不明。 二、被告人赵治合在担任一三七总公司重庆分公司经理、中成集团重庆分公司副经理期间，被告人赵治合超越其职权以一三七总公司重庆分公司、中成集团重庆分公司担保的方式，于2014年8月8日至2015年5月1日，向他人借款1520万元。债务到期后，由于被告人赵治合个人经营的项目失败，无力偿还，致使一三七建设工程公司(原名一三七总公司)、中成集团公司向债权人赔偿本息共计1578.17362万元，其中一三七建设工程公司赔偿423.0318万元，中成集团公司赔偿1155.14182万元。 具体犯罪事实如下: 1.2014年8月8日，被告人赵治合以其个人的名义向刘照宏(小额贷款公司老总)高息借款400万元，并以一三七总公司重庆分公司、爱晚宏宙公司、信龙公司为该笔借款提供担保。债务到期后，被告人赵治合因个人项目失败无力归还，致使一三七建设工程公司向刘照宏赔偿176.28万元。 2.2014年11月12日，被告人赵治合以其个人名义向董静(小额贷款公司老总)高息借款300万元，并以一三七总公司重庆分公司、爱晚宏宙公司、信龙公司为该笔借款提供担保。债务到期后，被告人赵治合因个人项目失败无力归还，致使一三七建设工程公司向董静赔偿134.1万元。 3.2015年3月13日至2015年3月23日，被告人赵治合以个人名义分别向陈霞、向待华、杨慧敏、李钰4人借款40万元、80万元、45万元、15万元，4笔借款共计180万元，并以一三七总公司重庆分公司、爱晚公司向该4笔借款提供担保。债务到期后，被告人赵治合因个人项目失败无力归还，致使一三七建设工程公司向以上四位债权人赔偿112.6518万元。 4.被告人赵治合以其个人名义向高福霞、李勇夫妇二人先后借款200万元、400万元，共计600万元，并以一三七总公司重庆分公司、中成集团重庆分公司、信龙公司向该两笔借款提供担保。债务到期后，被告人赵治合因个人项目失败无力归还，致使中成集团公司向高福霞、李勇夫妇赔偿1080.92482万元。 5.2014年8月，被告人赵治合以其个人名义向雷帅借款40万元，并以一三七总公司重庆分公司、中成集团重庆分公司、信龙公司向该笔借款提供担保。债务到期后，被告人赵治合因个人项目失败无力归还，致使中成集团公司向雷帅赔偿74.217万元。 综上，被告人赵治合挪用公款共计1676.401274万元，给国有资产造成损失共计3566.772346万元。 2014年6月6日，被告人赵治合将其挪用公款中的500万元通过信龙公司转至世纪爱晚投资有限公司，用于其个人项目向世纪爱晚投资有限公司交纳保证金。为保证涉案公款的安全，防止公款流失或被隐匿，确保在后续工作中对涉案公款的没收、追缴、返还等，2019年8月21日，达州市达川区监察委对世纪爱晚投资有限公司在中国建设银行（北京市静安庄支行）的基本账户:11×××11予以冻结，冻结限额500万元，冻结期限2019年8月21日至2020年2月20日，冻结时账户余额53万余元。 公诉机关针对上述指控列举了书证、证人证言、被告人供述、鉴定意见等证据，公诉机关认为被告人赵治合身为国有企业、公司、事业单位人员，在履职过程中滥用职权，造成国有资产损失3566.772346万元致使国家利益遭受特别重大损失，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十八条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以国有企业、公司、事业单位人员滥用职权罪追究其刑事责任。同时，被告人赵治合身为国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款1676.401274万元归个人使用，涉案数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以挪用公款罪追究其刑事责任。遂请依法判处。 被告人赵治合辨称，对公诉机关指控的事实和金额没有异议，但应当将整个犯罪金额认定为公司、企业、事业单位人员滥用职权罪，认为其不构成挪用公款罪。 辩护人对公诉机关的指控提出以下辩解和辩护意见：（一）对赵治合犯国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪的犯罪事实和罪名无异议。（二）被告人赵治合犯国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪，有以下法定、酌定予以从轻或者减轻处罚的情节：1.被告人赵治合在监委立案侦查之前，于2015年9月在公安机关对其进行一般询问时，如实供述了自己涉嫌国有公司、企业、事业单位人员滥用职权，以个人和分公司名义向他人借款的相关事实，故认为被告人赵治合应当被认定“自首”，应当依法对被告人赵治合予以减轻处罚；2.被告人赵治合在总公司领导的安排和指示下因法律意识淡薄，误入了歧途、构成了犯罪，事前在其主观上并没有犯罪的动机。更重要的是，被告人赵治合将其所借款项全部用于了工程承包经营项目，并未用于个人挥霍，而在履行职务过程中因经营失败而给国有公司、企业造成了经济损失，故其主观恶性不大；3.被告人赵治合在归案后，能如实供述，具有“坦白”的情节，根据公诉机关所认定的事实，赵治合在归案后能够全部、彻底、如实地供述自己的罪行，且前后供述一致，没有翻供的情况。在此，根据我国《刑法》第六十七条第三款和《最高人民法院关于常见犯罪的量刑指导意见》有关常见量刑情节的适用第5条之规定，恳请贵院在量刑时对被告人赵治合减少基准刑20%以下；4.被告人赵治合认罪态度好，有悔罪的诚意，被告人赵治合在今天的庭审中除了对自己的犯罪事实供认不讳外，而且还当庭对国有公司、企业、事业单位人员滥用职权自愿认罪，根据《最高人民法院关于常见犯罪的量刑指导意见》第6条第(1)项及其相关的法律规定，可以对赵治合减少基准刑在10%以下；5.被告人赵治合以前表现好，无违法犯罪前科劣迹，本次系初犯、偶犯。(三)公诉机关指控被告人赵治合构成挪用公款罪的证据不足，赵治合不构成挪用公款罪。其理由是：1.赵治合所借款项（除少量现金外）未转入一三七总公司重庆分公司、中成重庆分公司的对公账户，而是转入赵治合其本人和指定的高德惠个人银行账户，说明公司并未取得其借款的所有权，另外，公诉机关也没有提供其借款认定为公款的银行转账凭据以及公款来源的财务凭据等证据予以证实，故认为赵治合个人和代表分公司向他人所借款项，均不能被认定为公款；2.根据我国《刑法》第三百八十四条第一款和最高人民法院《关于审理挪用公款案件具体应用法律若干问题的解释》之规定，国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的行为构成挪用公款罪，本罪所侵犯的对象主要是公款，而侵犯的客体又主要是公共财产的所有权，以及在一定程度上侵犯了国家的财经管理制度，虽说被告人将其部分借款用于了其他开支，可是由于被告人所侵犯的对象（即以上借款）均系债权人直接转入了赵治合其本人和指定的高德惠个人银行账户的借款，公司并未实际取得以上借款的所有权，其所有借款不是上述国有公司、国有企业的公款，也就是说，被告人在本案中侵犯的客体既不是公共财产的所有权，也不是国有公司、企业、事业单位的公款，同时被告人在主观方面也不明知其所借款项为公款，再次，根据挪用公款罪的构成要件和法律特征，因公诉机关没有确实充分的证据证实被告人挪用的款项为公款以及被告人已经实施了明知是公款而故意挪用的行为，故公诉机关指控被告人赵治合构成挪用公款罪的证据不足，根据“疑罪从无”的原则，被告人赵治合不构成挪用公款罪。（四）被告人的犯罪情节、认罪态度、悔罪表现以及被告人年老身患肺气肿、高血压和糖尿病的特殊情况，本着“教育为主、惩罚为辅”的原则，建议对被告人赵治合予以从轻或减轻处罚，并判处三年以下有期徒刑，从而给被告人赵治合改过自新、重新做人的机会。（五）对于追加的犯罪金额，其属于原起诉书中指控的总金额中的一部分，没有异议，公司对于赵治合造成的损失也应当承担一定的责任，建议对被告人从轻量刑，且所有的资金均没有进入总公司的账户，应当认定不构成挪用公款罪。 经审理查明，一三七总公司（2016年9月更名为四川煤田一三七建设工程有限公司)为四川煤田地质局一三七队下属国有企业，中成集团公司为四川省煤田地质局下属国有公司，两公司在重庆分别成立了一三七总公司重庆分公司、中成集团重庆分公司，两分公司均为总公司的内设部门，没有独立的法人资格，公司经营范围里也没有对外融资借款的权利。为了加强协作，被告人赵治合为四川省煤田地质局一三七队(事业单位)工作人员，2007年2月14日被告人赵治合被任命为一三七重庆分公司经理，2007年7月5日被告人赵治合同时被任命为中成集团重庆分公司副经理，同年6月6日，四川煤田地质局一三七队与赵治合签订书面《经营承包合同》，该《合同》约定，承包方应在重庆分公司经营范围内从事经营活动。该分公司经营范围里没有对外融资借款的权限。 （一）被告人赵治合以一三七总公司重庆分公司名义向他人借款共计3665万元的事实。 2012年至2015年期间，被告人赵治合以一三七总公司重庆分公司名义向他人借款共计3665万元，并在借款合同中约定将借款转入赵治合或分公司财务高德惠的账户。转入赵治合账户的为：曾某等6人转入赵治合民生银行重庆冉家坝支行47×××61账户总金额14000000元，张艳等4人转入赵治合建设银行重庆江北鲤鱼池支行43×××21账户总金额2200000元，莫建兵转入赵治合重庆银行62×××25账户700000元，其它债权人转入赵治合银行500000元。转入高德惠账户的为：涂岚岚等25人转入高德惠建行重庆江北鲤鱼池支行43×××84账户15100000元，程涛等4人转入高德惠民生银行等四家银行总计934000元，其它债权人转入高德惠银行总计3216000元。以上借款行为赵治合没有向一三七总公司进行汇报，其一三七总公司并不知情。其具体借款事实如下: 1.2014年1月至4月，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司先后3次向曾某借款270万元。 2.2015年1月4日，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司和中成集团重庆分公司共同向周永强借款230万元。 3.2014年7月11日，被告人赵治合通过李某1代表一三七总公司重庆分公司向冉某借款40万元。 4.2014年9月4日，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司向龙建荣借款170万元。 5.2010年至2014年，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司先后2次向伯志平借款共计130万元。 6.2014年9月，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司先后2次向周玥借款共计80万元。 7.2014年至2015年，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司先后向张艳借款共计100万元。 8.2013年至2015年，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司先后3次向张丽借款共计70万元。 9.2013年2014年，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司向刘某2多次借款共计140万元。 10.2014年8月5日，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司向张坤吉借款共计50万元。 11.2015年1月，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司先后2次向莫建兵借款共计70万元。 12.被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司向陈能中借款60万元，其中分两次归还15万元，剩余借款30万元。 13.2014年8月19日，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司向李小君借款40万元。 14.2014年3月27日，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司向张应进借款100万元。 15.2012年4月5日，被告人赵治合通过姚某代表一三七总公司重庆分公司向冉莉借款30万元。 16.2013年1月22日，被告人赵治合通过姚某代表一三七总公司重庆分公司向王玉借款30万元。 17.2014年9月23日，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司向刘刚借款25万元。 18.2015年1月9日，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司向刘亚芳借款70万元。 19.2013年至2014年，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司先后2次向龚丽敏借款50万元。 20.2012年至2013年，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司先后2次向刘迅借款40万元。 21.2012年至2014年，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司先后3次向王琳借款共计180万元。 22.2012年至2015年，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司先后5次向杨利借款共计100万元。 23.2014年4月29日，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司向董翔宇借款150万元。 24.2014年4月3日，被告人赵治合通过姚某代表一三七总公司重庆分公司向田娟借款40万元。 25.2013年至2014年，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司先后4次共计向朱红军借款80万元。 26.2014年6月18日，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司向程涛借款10万元。 27.2014年3月至2014年7月，被告人赵治合以经营活动需要为由，代表一三七总公司重庆分公司先后3次向涂岚岚共计借款70万元。 28.2015年3月12日，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司向张龙刚借款30万元。 29.2013年10月15日，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司向张仁才借款70万元，其中归还了10万元，剩余借款60万元。 30.2013年8月20日，被告人赵治合通过张仁才代表一三七总公司重庆分公司共计向刘燕借款40万元。 31.2014年4月2日，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司向王玲借款80万元。 32.2012年至2014年，被告人赵治合以经营活动需要为由代表一三七总公司重庆分公司先后3次向姚丹共计借款60万元。 33.2012年至2014年，被告人赵治合以经营活动需要为由代表一三七总公司重庆分公司先后4次向秦海波共计借款110万元。 34.2014年至2015年，被告人赵治合以经营活动需要为由代表一三七总公司重庆分公司先后4次向邵鹏借款共计40万元。 35.2014年10月9日，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司向叶湖珍借款20万元。 36.2014年9月27日，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司向胡某借款300万元。 37.2014年6月5日，被告人赵治合以经营活动需要为由代表一三七总公司重庆分公司向唐治文借款230万元(已于2014年9月4日由一三七重庆分公司偿还70万元，并由财务重新出具160万元的收据。 38.2014年5月30日，被告人赵治合以经营活动需要为由代表一三七总公司重庆分公司向谢某2借款共计200万元。 39.2014年5月28日，被告人赵治合代表一三七总公司重庆分公司向李晓会借款100万元。 (二)被告人赵治合以一三七总公司重庆分公司名义向他人借款3665万元后将其中的1676.401274万元用于个人项目投资，其具体事实如下: 1.2014年6月6日，被告人赵治合为了其个人在贵州清镇市的水利及养老项目，需向世纪爱晚投资有限公司交纳保证金，被告人赵治合通过其本人民生银行重庆冉家坝支行47×××61账户转给重庆信龙公司500万元，同日通过信龙公司建设银行50×××24账户向世纪爱晚投资有限公司转账500万元。 2.2014年9月27日杭告人赵治合以一三七总公司重庆分公司名义向胡某借款300万元，同日胡某向被告人赵治合民生银行账户转账300万元，为了获取更多的利息以及和银行搞好关系，2014年9月28日，被告人赵治合授意刘某2用该笔借款在民生银行购买钱生钱产品286.137756万元。 3.2015年1月9日被告人赵治合以一三七总公司重庆分公司名义向刘亚芳借款70万元，同日刘亚芳向被告人赵治合民生银行账户转账70万元，为了获取更多的利息以及和银行搞好关系，2015年1月10日，被告人赵治合授意刘某2用该笔借款在民生银行购买钱生钱产品50万元。 4.2011年至2015年，被告人赵治合先后将所借3665万元中735.763518万元用于其个人在贵州沿河汇娟水电站项目，其中被告人赵治合交由吕某经手318.583176万元;交由张杰经手193.67万元，被告人赵治合授意打入沿河县汇娟水电开发有限责任公司账户223.51万元。 5.2014年7月至11月，被告人赵治合将所借3665万元中21.5万元用于其个人在贵州清镇市的水利及养老项目，该21.5万元由刘某1经手支付，其中支付测绘费8万元，支付办公室装修等13.5万元。 6.2014年6月，被告人赵治合将所借3665万元中50万元由张某1经手用于被告人赵治合个人投资北京一教育产品，另因被告人赵治合个人在贵州清镇市的水利及养老项目需要，被告人赵治合将所借3665万元中的27万元用于张某1购买小汽车一辆。 7.被告人赵治合将所借3665万元中的6万元汇入爱晚宏宙(贵州)投资有限公司，用于被告人赵治合个人在贵州清镇市的水利及养老项目。 （三）被告人赵治合以个人名义对外借款1520万元，并以一三七总公司重庆分公司、中成集团重庆分公司名义为该借款提供担保。债务到期后其无力还款，导致一三七总公司和中成集团两国有企业承担连带赔偿责任，致使两国有企业损失15781736.2元的事实。 被告人赵治合在担任一三七总公司重庆分公司经理、中成集团重庆分公司副经理期间，于2014年8月8日至2015年5月1日，赵治合以个人名义对外借款1520万元，并以一三七总公司重庆分公司、中成集团重庆分公司名义为该借款提供担保。该担保行为赵治合没有向一三七总公司及中成集团公司进行汇报，一三七总公司及中成集团公司并不知情。债务到期后，由于被告人赵治合个人经营的项目失败，无力偿还，致使一三七建设工程公司(原名一三七总公司)、中成集团公司向债权人赔偿本息共计1578.17362万元，其中一三七建设工程公司赔偿423.0318万元，中成集团公司赔偿1155.14182万元。具体事实如下: 1.2014年8月8日，被告人赵治合以其个人的名义向刘照宏高息借款400万元，并以一三七总公司重庆分公司、爱晚宏宙公司、信龙公司为该笔借款提供担保。债务到期后，被告人赵治合因个人项目失败无力归还，致使一三七建设工程公司向刘照宏赔偿176.28万元。 2.2014年11月12日，被告人赵治合以其个人名义向董静高息借款300万元，并以一三七总公司重庆分公司、爱晚宏宙公司、信龙公司为该笔借款提供担保。债务到期后，被告人赵治合因个人项目失败无力归还，致使一三七建设工程公司向董静赔偿134.1万元。 3.2015年3月13日至2015年3月23日，被告人赵治合分别向陈霞、向待华、杨慧敏、李钰4人借款40万元、80万元、45万元、15万元，4笔借款共计180万元，并以一三七总公司重庆分公司、爱晚公司向该4笔借款提供担保。债务到期后，被告人赵治合因个人项目失败无力归还，致使一三七建设工程公司向以上四位债权人赔偿112.6518万元。 4.被告人赵治合以其个人名义向高福霞、李勇夫妇二人先后借款200万元、400万元，共计600万元，并以一三七总公司重庆分公司、中成集团重庆分公司、信龙公司向该两笔借款提供担保。债务到期后，被告人赵治合因个人项目失败无力归还，致使中成集团公司向高福霞、李勇夫妇赔偿1080.92482万元。 5.2014年8月，被告人赵治合以其个人名义向雷帅借款40万元，并以一三七总公司重庆分公司、中成集团重庆分公司、信龙公司向该笔借款提供担保。债务到期后，被告人赵治合因个人项目失败无力归还，致使中成集团公司向雷帅赔偿74.217万元。 另查明，1.2014年6月5日，唐治文将230万元转入赵治合银行卡上，2014年9月4日，一三七重庆分公司偿还了70万元，重新由财务出具了160万元的收据。 2.被告人赵治合以一三七总公司重庆分公司名义对外借款3665万元，目前因债权到期，债权人主张权利，一三七总公司已向债权人赔偿3665万元，除去被告人赵治合用于个人投资项目的1676.401274万元，剩下的1988.598726万元，由于被告人赵治合管理混乱，导致国有资产去向不明。 3.2019年8月21日，达州市达川区监察委对世纪爱晚投资有限公司在中国建设银行（北京市静安庄支行）的基本账户:11×××11予以冻结，冻结限额500万元，冻结期限2019年8月21日至2020年2月20日（本院已续冻结），冻结时账户余额53万余元。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实： 一、书证、物证 （一)受案决定书，证实2018年7月24日，达州市达川区监察委员会决定对赵治合立案调查。 (二）赵治合人口信息，证明证实犯罪嫌疑人赵治合的身份信息。 （三）采取技术调查措施决定书、执行技术侦查措施通知书，证实2018年10月10日达州市达川区监委决定采取技术调查措施，2018年10月19日达州市公安局执行，2019年3月18日达州市达川区监委决定采取技术调查措施，2019年4月1日达州市公安局执行。 （四）移交函，证实2019年6月17日，达州市达川区公安分局将赵治合涉嫌挪用公款、滥用职权一案移交达州市达川区监察委员会。 （五）留置决定书、留置通知书证实2019年6月18日达川区监委决定对赵治合采取留置措施，于当日通知赵治合家属杨春晓及四川煤田一三七建设工程有限公司。 （六）委托鉴定书，证实2019年8月1日，达川区监委委托四川神州会计事务所进行鉴定。 （七）协助冻结财产通知书，证实2019年8月21日达川区监委对世纪爱晚投资有限公司在中国建设银行静安庄支行的资金冻结，冻结时帐户余额537790.97元。 （八）查询金融财产通知书，证实达川区监委查询赵治合、刘某2等人在兴业银行两路口支行、中国民生银行重庆分行等银行的交易情况。 （九）关于赵治合有关情况的说明，证实四川中成煤炭建设（集团）有限责任公司是四川煤田地质局直属的国有建筑企业。在2007年4月任命赵治合为中成重庆分公司的副总经理，履职到2015年6月。 （十）到案情况说明，证实2018年12月21日达川区公安分局以赵治合涉嫌诈骗罪立案侦查。2019年6月15日，赵治合在重庆被公安机关抓获归案，2019年6月17日，达川区公安分局将案件移送达川区监委。 （十一）忏悔书，证实犯罪嫌疑人赵治合对其犯罪行为进行了深刻的忏悔。 （十二）地勘单位财务制度四川省煤田地质局一三七队、四川煤田地质一三七总公司章程、关于印发备用金管理暂行办法的通知，证实四川省煤田地质局一三七队为国有企业，单位的财务机构对本单位及所属单位的财务实行统一管理。 （十三）四川煤田一三七建设工程有限公司检举赵治合的报案材料及附件，证实四川煤田地质一三七总公司成立于1995年2月24日，类型为全民所有制。2016年9月8日，四川煤田地质一三七总公司名称变更为四川煤田一三七建设工程有限公司。1984年7月28日，赵治合进入四川煤田一三七队，1999年5月20日，任工程四处处长（副科），2001年2月8日，任工程四处处长（正科），2004年2月12日任分公司副总经理兼重庆武隆项目部经理（正科），2005年2月1日任副总经理兼武隆分公司经理（正科），2007年2月14日任重庆分公司经理（正科），2015年4月19日任重庆分公司副经理，2015年6月15日撤销其重庆分公司副经理（正科级）职务。2013年1月13日，赵治合被任命为一三七总公司重庆分公司经理。2007年7月5日，赵治合被任命为中成煤炭建设（集团）有限公司重庆分公司副经理，负责重庆市武隆沿江环境综合整治工程堤防Ａ标段和白笋溪桥标段工作。2012年6月20日，陈某1与赵治合达成协议，约定：四川中成煤炭建设集团有限责任公司在重庆市备案登记证（原件）、重庆分公司的营业执照正本（原件）、税务登记证正本（原件）存于陈某1处，备案登记证复印件、营业执照副本（原件）、税务登记证副本（原件）存于赵治合处。2007年6月6日，四川省煤田地质局一三七队与赵治合签订经营承包合同，由赵治合负责组织十三位同志组成四川煤田地质一三七总公司重庆分公司，进行分公司允许范围内的经营活动。2013年3月21日，四川省煤田地质局一三七队与重庆分公司签订经营承包合同，约定赵治合在四川煤田地质一三七总公司重庆分公司的经营范围内从事经营活动。赵治合出具相应情况说明表明自己在没有获得四川煤田一三七总公司授权的情况下，利用担任重庆分公司经理的职务，私自在向他人借款的过程中加盖重庆分公司的印章，其愿意承担所有责任。2015年9月15日，赵治合在达州公安局办案区陈述自己在谢某2处借款200万元，加盖了一三七重庆分公司印章，后将该笔钱用于了自己的投资。这些钱和总公司没有关系。 （十四）四川省事业单位聘用合同书、关于新招工人录取通知书、关于四川中成煤炭建设（集团）有限公司重庆分公司相关情况初查报告及附件、情况说明、相关事业单位工作人员参保登记汇总表、关于印发《一三七队人员聘用制管理实施细则》的通知证实： 1.重庆信龙工程地质勘察有限公司、沿河县汇涓水电开发有限责任公司、爱晚宏宙（贵州）投资有限责任公司、贵州丰利水务投资建设有限公司的相关情况及关联。 2.2007年7月5日，赵治合任四川中成煤炭建设（集团）有限责任公司重庆分公司副经理，负责重庆市武隆沿江环境综合治理工程堤防A标段和白笋溪桥标段工作。 3.周永强、高福霞、雷帅以四川中成集团重庆分公司、一三七重庆分公司欠其借款为由向重庆市江北区人民法院提起诉讼。 4.一三七建设建筑有限公司证实：重庆信龙工程地质勘察有限公司、沿河县汇涓水电开发有限责任公司、爱晚宏宙（贵州）投资有限公司、贵州丰利水务投资建设有限公司与一三七建设建筑有限公司无任何关联关系。同时证实：赵治合以一三七重庆分公司向曾某、张应进、胡某等人的借款未经过其公司财务基本账户、一般账户或其他对公账户，该公司也未曾收到或使用相关款项。 5.四川省煤田地质局一三七队：2014.9.30，赵治合的工资等级为七级31档。 （十五）和解协议及中成赔付银行回单、一三七总公司赔付银行回单、四川中成煤炭建设（集团）有限责任公司关于支付赵治合经营中成集团重庆分公司期间个人借款所引发的借贷纠纷案件案款的函、董静、高福霞、雷帅、刘照宏、向待华、李钰、陈霞、杨慧敏判决书、裁决书，证实赵治合以个人及公司名义向外借款。 （十六）拘留决定书、拘留证、拘留通知书、逮捕证、逮捕决定书、逮捕通知书，证实2019年9月12日达川区人民检察院决定对其刑事拘留，于2019年9月20日决定对其逮捕，由达川区公安分局执行。 （十七）关于给予赵治合开除处分的决定，证实2019年9月11日，四川省煤田地质局一三七队决定给予赵治合开除公职处罚，保留其经济问题追溯权。 二、证人证言 （一）李某1（原四川煤炭地质一三七总公司重庆分公司工作人员）的证言、向昆明的证言、谢某1（一三七建设工程有限公司副队长）的证言、邬某（一三七建设工程有限公司纪委书记）证言、姚某（一三七总公司重庆分公司原副总经理）证言、陈某1的证言证实： 1.四川煤田地质一三七总公司重庆分公司是国有性质的单位，是2006年12月20日成立的，负责人是赵治合，机构类型是企业非法人。2015年4月20日负责人由赵治合变更为谢某1。重庆分公司是一三七总公司的下属分支机构，不是独立的法人，在法律经济上没有独立，人财物均属于总公司。一三七重庆分公司和中成煤炭集团重庆分公司的实际负责人都是赵治合，这两个公司当时两块牌子，一套人马。 2.一三七重庆分公司和中成煤炭集团重庆分公司都是由赵治合说了算，财务人员有高德惠、胡慧军、陈某2、陈凤琼。其中高德惠是会计，陈凤琼是出纳。 3.赵治合在外面经营了四家公司，分别是：重庆信龙工程地质勘察有限公司，法人是张某2，赵治合为业务经理和实际控制人；贵州沿河县汇涓水电有限责任公司、爱晚宏宙（贵州）投资有限公司、贵州丰利水务投资建设有限公司法人和实际控制人都是赵治合。 4.赵治合没有将他在贵州经营的工程账务移交总公司，赵治合说这些工程是他个人经营，与总公司无关。 5.一三七重庆分公司的经营承包不是将整个公司承包给赵治合，一是将项目承包给赵治合，财务由总公司同一项目建账。分公司的经营范围必须是总公司工商部核准的经营范围，总公司的经营范围没有对外融资借款的业务；二是总公司的章程没有赋予分公司的对外借款的权利；三是总公司法人没有授权重庆分公司对外借款；四是重庆分公司在外大量借款的事，总公司事先不知情，同时借的款没有纳入分公司对公账户进行管理，总公司检查也无法发现；五是对赵治合在2012年至2015年以重庆分公司的名义在借款三千多万的资金去向总公司不知情，另外赵治合以他个人名义在外借款1500多万元，以一三七总公司重庆分公司和中成集团重庆分公司提供担保，总公司不知情。赵治合在外的借款基本上都是转给赵治合和高德惠的私人账户，没有转到重庆分公司的账户。 6.2015年7月，因债权人找赵治合追债并威胁赵治合，赵治合主动到总公司要求投案自首，要求总公司保护他，总公司要求赵治合到公安机关投案，后赵治合到达州市公安局经济侦查支队投案，并在经济侦查支队作了笔录，但经济侦查支队认为他不是诈骗，没有立案。后赵治合就基本上和总公司失去了联系，2016年赵治合电话打不通，人也找不到了，总公司还在重庆登报，登了寻人启事，要求赵治合回单位对账，但赵治合仍没有音信。 （二）刘某1的证言、陈某2的证言、雷某的证言、张某1的证言、张某2证言、吕某证言均证实证实：赵治合私人在外成立爱晚宏宙、汇涓水电等公司，安排专人负责这些公司，并让财务人员向这些人员打钱进行投资。其中赵治合在汇涓水电站项目就投入了1000多万元。这些公司与一三七重庆分公司没有任何关系，这是赵治合的私人企业。 （三）董某的证言、伯志平的证言、冉某的证言、谢某2的证言、曾某的证言、李某2的证言、胡某的证言证实：赵治合以一三七重庆分公司名义在外借款。 （四）刘某2的证言、情况说明证实： 1.根据赵治合安排，同意并授权其登陆网银进行相关操作，刘某2于2014年9月28日通过网银购买钱生钱合计金额286.137756万元，于2015.1.9通过网银购买钱生钱合计金额50万元，两次购买都是赵治合授权同意操作。 2.高德惠和赵治合共向自己存款31039371.6元，自己按照赵治合的意思进行了支付。 3.贵州汇涓水电公司、爱晚宏宙公司、丰利水务公司和一三七重庆分公司、中成重庆分公司没有任何关系。 4.我在我亲戚处借了140万元借给了赵治合，因为赵治合说这是一三七重庆分公司借的，所以我向法院主张债权，后一三七总公司支付了我127万元。 （五）高德惠证言证实： 1.在一三七重庆分公司时从事财务工作。证实赵治合以高额利息向外面借款。2014年的时候，赵治合开始经营贵州清镇市的水库项目，按照赵治合的安排，我向刘某1、王茜、张某1等人转款用于贵州的水库项目。由于公司长期负债经营，每年都要支付大量借款的利息，所以在我离开的时候，公司处于亏损几千万元的状态。 2.转给吕某、张杰、刘某1、王茜、张某1等人的钱，有的是赵治合转给我的，也有赵治合找人借款直接打到我的卡上的，具体怎么用的我不是很清楚，我只负责按照赵治合的安排，将钱转给他们。我只是知道吕某、张杰在负责贵州的水电站项目，刘某1、王茜、张某1在负责爱晚宏宙在贵州的水库项目。还有些钱转给他人以及取现，都是按照赵治合的安排进行的，都是通过赵治合同意的，这张银行卡上的钱都是赵治合筹集的，与我个人没有任何关系。 3.赵治合在贵州的水电站和水库项目与一三七重庆分公司和中成重庆分公司实际上是没有任何关系的，贵州的水电站和水库项目是赵治合的私人项目，只是通过我将钱转给上述的项目经办人，所以我做账也只是做的应收应付款，账务无法做到一三七重庆分公司和中成重庆分公司。民生银行的“钱生钱”业务是银行推出的一个产品，又叫“七天收益”，利息比活期要高，需要自己去银行进行办理。要办理这个业务，必须经过本人同意。赵治合的民生银行卡也办理过这个“钱生钱”业务，也是通过赵治合本人同意的。 三、被告人的供述与辩解 1.四川煤田地质一三七总公司重庆分公司是由原一三七总公司武隆分公司更名而来的，是2006年12月武隆分公司迁往重庆江北区才更的名，办公地点一直在重庆市江北区。该公司实行内部项目承包经营，该公司的部分人员由一三七总公司提供，共计有15人左右，其他大部分人员由其在外聘用。重庆分公司的经理是由一三七总公司任命，同时一三七总公司任命了重庆分公司的一名副经理和支部书记。重庆分公司是一三七总公司的下属分支机构，不是独立的法人，在经济上没有独立性，人财物均属于总公司，正副经理由总公司任命。分公司对外承揽勘察业务必须用总公司的资质，以总公司的名义签订合同，工程款也必须打给总公司，总公司扣除管理费资质借用费后剩余的款分公司以报账的形式从总公司领取，不能直接支付给分公司。总公司的经营范围就是重庆分公司的经营范围，总公司的章程也当然是分公司的章程，对重庆分公司的经营范围和方式其都清楚。重庆分公司不是独立的法人，不能直接对外签订合同，包括借款协议，并且一三七总公司也没有授权一三七重庆公司对外借款和提供担保。 2.2007年一三七总公司向四川中成集团申请成立了四川中成煤炭建设（集团）有限责任公司重庆分公司（以下简称中成重庆分公司），但该分公司由一三七总公司管理并承担法律责任，由向昆明担任该公司经理，其担任该公司副经理，由于向昆明是一三七队队长和一三七总公司经理，无法实际参与中成重庆分公司的管理，所以中成重庆分公司实际由其管理和控制，该公司的公章由其保管。2007年底四川中成集团为了发展在重庆的业务，也在重庆成立四川中成集团重庆办事处，由四川中成集团的陈某1担任负责人，由于该办事处不具有公司身份，无法从事相关的施工业务，为了争夺中成重庆分公司的控制权，在2012年中成集团撤销了向昆明的中成重庆分公司经理职务，由陈某1担任中成重庆分公司经理。其与陈某1签订协议书（四川中成对中成重庆分公司的管理模式及办法不变），且该公司的印章由其和陈某1共同使用和管理，直到2015年其债务危机爆发后，一三七总公司来人和其一起将中成重庆分公司的印章交由陈某1管理。四川中成煤炭建设（集团）有限责任公司（简称四川中成）是四川省煤田地质局下属国有企业，主要从事建筑工程施工，具有综合资质。 3.其在重庆工作期间同时兼任一三七重庆分公司经理及中成重庆分公司副经理和实际控制人，同时承揽勘查业务及施工业务，在外有借款，借款分为其个人借的，其代表一三七重庆分公司和中成重庆分公司借的，以及由一三七重庆分公司和中成重庆分公司担保借的。因勘查业务借款很少，施工业务也有借款，借款金额不是特别大，2011年其承揽贵州沿河汇娟水电站项目后，开始大额借款，特别是2014年其又入手了贵州清镇水利项目后，因为改变了过去的经营模式，这两个项目其自己当了业主和乙方，由于业主建设项目需要大量的资金，其对资金的需求量估计不足，在前期投入资金后由于资金不足项目无法完工也无法盈利，导致其必须拆东墙补西墙，在外大量高息借款融资，最终资金链断裂，工程也成了烂尾工程。 4.为了承揽贵州的这两个工程，其就先后成立了贵州沿河汇娟水电开发有限公司、爱晚宏宙（贵州）投资有限公司和贵州丰利水务投资建设有限公司，汇娟公司是其在别人那里转过来的，另外两家公司都是其到工商管理处登记注册新成立的公司，公司性质都是民营股份制，这3家公司都和一三七重庆分公司及中成重庆分公司没有任何法律上的关系，是其自己的公司，其自己承但法律和经济问题。 5.其向外融资借款，没有向一三七总公司和中成集团汇报， 也没有得到一三七总公司和中成集团的授权，是其个人决定这样做的，并清楚自己的行为会给一三七总公司造成损害后果。其对外借款是一个滚动过程，后面的借款也有不断归还前面的借款。其以一三七重庆分公司和中成重庆分公司的名义借款金额是3665万元。其还以个人名义向李钰、杨慧敏、向待华、陈霞、高福霞、雷帅、刘照宏、董静8人借款共计1520万元并以一三七重庆分公司和中成重庆分公司名义担保，由于到期其无力还款，导致一三七总公司和中成集团两国有企业承担连带赔偿责任，致使两国有企业损失15781736.2元，对此其认为其应当承担全部的责任。 6.其认可川神州会鉴定字［2019］001-02号鉴定报告的鉴定结论，其称3665万元中500万元用于其个人项目交纳保证金；为了获取更多的利息，将336.137756元分两次购买钱生钱产品；由吕某经手的318.583176万元，张杰经手的193.6707万元以及打入汇涓水电开发有限责任公司的223.509642万元，这三项总计735.763518万元用于其个人的汇娟水电站项目；由张某1经手的77万元，其中50万元用于其个人投资了一个在北京的教育成品，另外27万元因其在贵州清镇市的水利和养老项目，其给张某127万元让他买了一辆车；由刘某1经手的21.5万元用于支付其个人在贵州清镇的水利和养老项目的测绘费和装修款；打入爱晚宏宙（贵州）投资有限公司的6万元也全部用于其个人在贵州清镇市的水利和养老项目。以上共计1676.401274万元全部用于其个人的投资项目，与一三七重庆分公司、中成重庆分公司以及一三七总公司、中成集团没有任何关系。其余的1800余万元，用于归还之前的借款和利息以及用于一三七重庆分公司的勘查项目和中成重庆分公司的施工项目。 四、鉴定意见 2019年8月21日，四川神州会计事务所司法鉴定意见书（川神州会鉴字【2019】第002号）鉴定意见证实： (一）债权人转入赵治合、高德惠相关账户明细情况： 1.债权人转给赵治合相关资金明细：债权人曾某等6人转给赵治合民生银行重庆冉家坝支行47×××61账户金额14000000元；债权人张艳等4人转给赵治合建行重庆江北鲤鱼池支行43×××21账户总金额2200000元。债权人莫建兵转给赵治合重庆银行62×××25账户总金额700000元；债权人转给赵治合相关账户（无流入银行名称及账号）总金额500000元。 2.债权人转给高德惠相关账户资金明细：债权人涂岚岚等25人转给高德惠建行重庆江北鲤鱼池支行43×××84账户总金额15100000元；债权人程涛等4人转给高德惠民生银行等四家银行账户总金额934000元；债权人转给高德惠相关账户（无流入银行名称及账号、包括部分现金）总金额3216000元。 （二）资金流出明细情况： 1.唐治文2014年6年5日转给赵治合民生银行重庆冉家坝支行47×××61账户总金额2300000元、李晓会2014年5月28日转给赵治合民生银行重庆冉家坝支行47×××61账户总金额1000000元、谢某22014年5月30日转给赵治合民生银行重庆冉家坝支行47×××61账户总金额2000000元，三笔合计5300000元；赵治合2014年6月6日通过民生银行重庆冉家坝支行47×××61转给重庆信龙工程地质勘察有限公司建设银行50×××24账户5000000元，重庆信龙工程地质勘察有限公司2014年6月6日通过建设银行50×××24账户2014年6月6日转给世纪爱晚投资有限公司加盟费5000000元。 2.胡某2014年9月27日转给赵治合民生银行重庆冉家坝支行47×××61账户总金额3000000元，此笔未计入流入关联人的金额。 3.刘亚芳2015年1月9日转给赵治合民生银行重庆冉家坝支行47×××61账户总金额700000元，此笔未计入流入关联人的金额。 4.根据相关银行流水明细关联人吕某相关账户合计金额3185831.76元。 5.根据相关银行流水明细关联人刘某1相关账户合计金额575000元。 6.根据相关银行流水明细关联人张杰相关账户合计金额1，936，707元。 7.根据相关银行流水明细关联人张某1相关账户合计金额770000元。 8.根据相关银行流水明细关联单位沿河县汇涓水电开发有限责任公司相关账户合计金额2，235，096.42元。 9.根据相关银行流水明细关联单位爱晚宏宙（贵州）投资有限责任公司相关账户合计金额60，000元。 针对被告人赵治合及其辩护人提出的辩护意见，结合本案事实和证据，本院综合评判如下： 一、关于辩护人提出的被告人赵治合有自首情节的辩护意见。经查，中共达州市达川区纪律检查委员会于2019年9月5日出具的到案情况说明及2018年7月24日达州市达川区监察委员会立案决定书载明：2018年6月达川区检察院将关于反映四川煤田地质局一三七总公司重庆分公司原经理赵治合的有关问题线索移送达州市达川区纪律检查委员会，达州市达川区纪律检查委员会第七纪检监察室对该线索进行初核，发现赵治合涉嫌职务犯罪，于2018年7月24日决定对其以挪用公款罪、国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪立案调查，因赵治合失联，达州市公安局达川区分局采取了网上追逃和边控措施，于2019年6月15日在重庆被公安机关抓获归案。故被告人不符合自首的构成要件，不能认定为自首，辩护人的该辩护理由，本院不予支持。 二、关于被告人赵治合及辩护人提出的被告人赵治合以一三七重庆分公司名义对外借款3665万元，因借款没有汇入公司对公账户，不应当认定为公款，因此将其中1676.401274万元用于个人项目投资，不能认定为挪用公款罪，应当认定为滥用职权罪的辩护意见。经查，被告人赵治合以一三七重庆分公司名义对外借款3665万元的借款合同盖有一三七重庆分公司的公章，并由财务出具了收条，让出借人认为该款系出借给一三七重庆分公司，并按照合同的约定汇入其指定的账户，且一三七总公司也已实际偿还了该借款。故辩护人的该辩护理由，本院不予支持。 本院认为，被告人赵治合身为国有企业、公司、事业单位人员在履职过程中滥用职权，以个人名义对外借款1520万元，并以一三七总公司重庆分公司、中成集团重庆分公司名义为该借款提供担保，债务到期后其无力还款，导致一三七总公司和中成集团两国有企业承担连带赔偿责任，致使两国有企业损失1578.17362万元，国家利益遭受特别重大损失，其行为已构成国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪；被告人赵治合以一三七总公司重庆分公司名义向他人借款3665万元后将其中的1676.401274万元用于个人项目投资，其行为已构成挪用公款罪；被告人赵治合以一三七重庆分公司名义对外的借款3665万元，目前因债权到期，债权人主张权利，一三七总公司已向债权人赔偿3665万元，除去被告人赵治合用于个人投资项目的1676.401274万元，剩下的1988.598726万元，由于被告人赵治合管理混乱，导致国有资产去向不明，去向不明的1988.598726万元为赵治合滥用职权给国家造成的损失，其行为构成国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪。综上，被告人赵治合身为国有企业、公司、事业单位人员在履职过程中滥用职权，造成国有资产损失3566.772346万元，致使国家利益遭受特别重大损失，其行为已构成国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪，依法应予刑事处罚；被告人赵治合身为国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款1676.401274万元归个人使用，且数额巨大未退还，其行为已构成挪用公款罪，依法应予刑事处罚。被告人赵治合在判决宣告以前一人犯数罪，应当数罪并罚。被告人到案后，如实供述其犯罪事实，可以从轻处罚。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十八条、第三百八十四条第一款、第四十五条、第四十七条、第六十九条第一款、第六十一条、第六十四条、第六十七条第三款之规定，并经本院审判委员会研究决定，判决如下： 一、被告人赵治合犯公司、企业、事业单位人员滥用职权罪，判处有期徒刑四年；犯挪用公款罪，判处有期徒刑十一年；合并执行十四年； (刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即自2019年6月15日起至2033年6月14日止。) 二、追缴被告人赵治合挪用的资金1676.401274万元，用于退赔四川煤田一三七建设工程有限公司。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省达州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。 审 判 长  曹琴均 审 判 员  王锡梅 人民陪审员  何春梅 二〇二〇年六月三十日 书 记 员  王雪娇