上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0115刑初5495号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人徐某某，男，1979年1月3日生，汉族，户籍地陕西省西安市。辩护人崔某，上海市东高地律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2019]4211号起诉书指控被告人徐某某犯集资诈骗罪，于2019年11月28日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员陈某某出庭支持公诉，被告人徐某某及由上海市浦东新区法律援助中心指派的辩护人崔某到庭参加诉讼。期间，经本院决定，本案于2020年1月21日至2020年6月4日中止审理。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，2014年1月、10月、12月，被告人徐某某先后注册成立洛某某果业发展有限责任公司及上海分公司(以下简称洛某某公司及洛某某上海分公司)、今禹(上海)股权投资基金有限公司(以下简称今禹股权公司)，实际经营地在上海市浦东新区商城路胜康廖氏大厦等地。被告人徐某某作为洛某某公司及上海分公司、今禹股权公司实际控制人，未依法取得国家有关部门批准，夸大公司实力、虚构资金用途，以销售出租土地经营权、股权转让等理财产品为名，采用业务员推销、发送传单、口口相传等方式公开宣传，与集资参与人签订《土地经营权出租管理合同》《股权转让及回购协议》等书面合同，承诺高额固定年化收益率，通过线下门店吸引社会不特定公众投资，资金主要通过POS机刷卡等方式转入被告人徐某某控制的个人账户，用于兑付集资参与人本息、支付运营费用、归还债务等。经审计，2014年10月至2017年10月，被告人徐某某利用洛某某上海分公司及今禹股权公司非法集资金额为人民币(以下币种均为人民币)8,600余万元，已查见支付给集资参与人金额为4,100余万元，杂项支出金额为830余万元。针对上述指控，公诉机关当庭讯问了被告人，宣读并出示了集资参与人的证言笔录、同案关系人的供述笔录、工商登记资料、司法鉴定意见书、刑事判决书、户籍资料等。公诉机关认为，被告人徐某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，构成集资诈骗罪。被告人徐某某于判决宣告以后刑罚执行完毕以前被发现在判决宣告以前有漏罪未判，适用《中华人民共和国刑法》第七十条、第六十九条之规定。被告人徐某某系坦白，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定。提请本院对被告人依法定罪处罚。被告人徐某某及其辩护人对上述指控均无异议。经审理查明，2014年1月、10月、12月，被告人徐某某先后注册成立洛某某公司及洛某某上海分公司、今禹股权公司，实际经营地在上海市浦东新区商城路胜康廖氏大厦等地。被告人徐某某作为洛某某公司及上海分公司、今禹股权公司实际控制人，未依法取得国家有关部门批准，夸大公司实力、虚构资金用途，以销售出租土地经营权、股权转让等理财产品为名，采用业务员推销、发送传单、口口相传等方式公开宣传，与集资参与人签订《土地经营权出租管理合同》《股权转让及回购协议》等书面合同，承诺高额固定年化收益率，通过线下门店吸引社会不特定公众投资，资金主要通过POS机刷卡等方式转入被告人徐某某控制的个人账户，用于兑付集资参与人本息、支付运营费用、归还债务等。经审计，2014年10月至2017年10月，被告人徐某某利用洛某某上海分公司及今禹股权公司非法集资金额为8,600余万元，已查见支付给集资参与人金额为4,100余万元。2019年3月21日，被告人徐某某被上海市公安局浦东分局民警从陕西省华山监狱提解至上海市浦东新区看守所，到案后如实供述了主要犯罪事实。以上事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：1、上海市浦东新区市场监督管理局提供的档案机读材料、营业执照、工商登记资料、房屋租赁合同等书证，证实洛某某公司及上海分公司、今禹股权公司、资金往来的关联公司的基本情况。2、集资参与人沈某某、蔡某某等的证言笔录、《土地经营权出租管理合同》《股权转让及回购协议》等书面合同、POS单凭条、银行交易明细等，担保承诺函、联合告知书、承诺书、情况说明等书证，同案关系人庄某、沈某某、孙某某、赵某等人的供述笔录，证人史某某、方某、陆某某等人的证言笔录，证实被告人徐某某作为公司实际控制人，夸大公司实力、虚构资金用途，采用业务员销售、发送传单、口口相传等方式公开宣传，与不特定社会公众签订相关的理财协议，并承诺一定比例的固定收益回报，集资参与人通过POS机刷卡、现金支付等方式购买理财产品的事实情况。3、上海市公安局协助查询财产通知书，洛某某公司及上海分公司及相关公私银行账户交易明细，随行付支付有限公司、中汇电子支付有限公司提供的POS机交易及结算资料等书证，上海市公安局浦东分局鉴定聘请书，上海公信会计师事务所出具的司法鉴定专项审计报告，证实被告人徐某某非法集资的金额及资金去向。4、上海市公安局浦东分局扣押笔录、扣押清单、相关协助查封通知书、查封决定书、工作情况等书证，证实本案案发情况、被告人徐某某到案的经过及涉案赃证物品处理情况。5、陕西省洛川县人民法院刑事判决书，证实被告人徐某某的前科情况。6、上海市公安局浦东分局调取的户籍资料，证实被告人徐某某的身份情况。7、被告人徐某某的供述,证实其对指控的犯罪事实供认不讳。本院认为，被告人徐某某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。被告人徐某某于判决宣告以后刑罚执行完毕以前被发现在判决宣告以前有漏罪未判，依法予以两罪并罚。被告人徐某某具有坦白情节，可依法从轻处罚。辩护人要求对被告人从轻处罚的相关意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第七十条、第六十九条、第六十七条第三款、第五十五条、第五十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人徐某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，剥夺政治权利二年，并处罚金人民币十二万元；连同陕西省洛川县人民法院(2018)陕0629刑初11号刑事判决书对被告人徐某某犯非法吸收公众存款罪所判处的有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元，决定执行有期徒刑十四年，罚金人民币二十二万元(于判决生效后一个月内缴纳，已经缴纳的不再缴纳)。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月21日起至2030年9月2日止。已先行执行的刑期930日已予以折抵。)二、在案的违法所得按比例发还各集资参与人；不足部分继续予以追缴或责令退赔后按比例发还各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王美玲人民陪审员  吴梅华人民陪审员  施 孛二〇二〇年六月十五日书 记 员  袁炜丽附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己的罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十五条剥夺政治权利的期限，除本法第五十七条规定外，为一年以上五年以下。判处管制附加剥夺政治权利的，剥夺政治权利的期限与管制的期限相等，同时执行。第五十六条对于危害国家安全的犯罪分子应当附加剥夺政治权利；对于故意杀人、强奸、放火、爆炸、投毒、抢劫等严重破坏社会秩序的犯罪分子，可以附加剥夺政治权利。独立适用剥夺政治权利的，依照本法分则的规定。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。