江苏省东海县人民法院刑 事 判 决 书(2020)苏0722刑初11号公诉机关江苏省东海县人民检察院。被告人单兴凤，女，1970年8月21日出生于江苏省东海县，汉族，大学文化，东海县房山镇上泉农业开发专业合作社法定代表人，户籍地江苏省东海县，住江苏省东海县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月29日被东海县公安局刑事拘留,2019年11月4日被逮捕。现羁押于江苏省连云港市看守所。辩护人徐敬飞、周怡，江苏苍梧律师事务所律师。被告人贾根军，男，1970年4月3日出生于江苏省东海县，汉族，大专文化，无业，户籍地江苏省东海县，住江苏省东海县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月13日被东海县公安局刑事拘留，2019年9月18日被逮捕。现羁押于江苏省东海县看守所。辩护人孙利娟，江苏苍梧律师事务所律师。江苏省东海县人民检察院以东某二部刑诉[2019]72号起诉书指控被告人单兴凤、贾根军犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月3日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。江苏省东海县人民检察院指派检察员赵某甲出庭支持公诉，被告人单兴凤及其辩护人徐敬飞、周怡、被告人贾根军及其辩护人孙利娟到庭参加诉讼。现已审理终结。江苏省东海县人民检察院指控：被告人单兴凤于2014年10月份，成立东海县房山镇上泉农业开发专业合作社，租用东海县房山镇上泉路董某乙家门面房作为营业场所，购买电脑等工作系统，安排被告人贾根军负责日常管理，雇佣董某甲、祝某、贾某甲作为营业员，以上泉合作社名义向社会不特定人吸收资金，截至2019年7月份，共向尹某甲等345人吸收存款共计人民币5019.25万元，未归还集资本金共计人民币1283.18万元。被告人单兴凤自2018年2月至2019年4月间，以借款名义，向某、张某、赵某乙、郑某吸收资金共计人民币238.23万元用于资金周转。案发后，二被告人均认罪认罚。为了证明指控的事实，公诉机关随案移交了书证、证人证言、被告人的供述与辩解、审计意见报告书等证据。公诉机关认为，被告人单兴凤、贾根军向社会不特定人吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人单兴凤对公诉机关指控的犯罪事实无异议，自愿认罪认罚。被告人单兴凤辩护人主要辩护意见是：1.贾某丙等15名亲友不属于社会不特定对象，其存款不应计入犯罪数额；2.被告人单兴凤自愿认罪认罚，建议对其适用缓刑。被告人贾根军对公诉机关指控的犯罪事实无异议，自愿认罪认罚。被告人贾根军辩护人主要辩护意见认为被告人贾根军系从犯，具有自首情节，认罪态度好，建议对其减轻处罚。经审理查明：被告人单兴凤于2014年10月份，成立东海县房山镇上泉农业开发专业合作社，租用东海县房山镇上泉路董某乙家门面房作为营业场所，购买电脑等工作系统，安排其丈夫即被告人贾根军负责日常管理，雇佣董某甲、祝某、贾某甲作为营业员，以上泉合作社名义向社会不特定人吸收资金。经审计，截至2019年7月份共向尹某甲等344人吸收存款共计人民币5019.25万元，未归还各集资参与人本金共计人民币1283.915372万元。案发后，被告人单兴凤、贾根军退赔了尹某乙的经济损失,另扣除归还尹某丁章未入账的3.5万元等情况外,目前尚未归还各集资参与人本金共计人民币1278.777087万元。被告人单兴凤到案后如实供述犯罪事实。被告人贾根军犯罪后自动投案并如实供述犯罪事实。上述事实，有经当庭举证、质证的从贾根军手中调取的上泉农业专业合作社使用的电脑及U盘；被告人单兴凤、贾根军户籍证明、发破案及到案经过证明、从贾根军手中调取的证据现金日记账20本、明细簿本、贷款明细表、社员入股名单8张、上泉农业开发专业合作社成立资料及营业执照、房屋租赁合同、东海县金融办提供的证明、借条、存款凭证、尹某乙书写的收条等书证；证人贾某丙、董某甲、祝某、贾某甲、董某乙、王某、尹某甲、穆某、李某等47人的证言；被告人单兴凤、贾根军的供述与辩解；徐州华兴会计师事务所有限公司徐某司某字（2019）第008号专项审计报告等证据证实，证据之间能够相互印证，本院予以确认。关于被告人单兴凤辩护人针对尹某丙文剩余本金数额相关证据的质证意见，经对涉案相关账册核对，尹某丙文陈述的其存入的资金过程及时间与账册记载相印证，但陈述的每次存入具体数额不准，账册记载的尹某丙文存入及支取数额与审计报告一致，故对被告人单兴凤辩护人的该质证意见，本院不予采纳。关于被告人单兴凤辩护人针对尹某丁章剩余本金数额相关证据的质证意见，经核查，尹某丁章2017年12月11日存入的一年期5万元到期后，尹某丁章多次索要归还的3.5万元未入账,故审计报告对此部分未予以反映,本院根据审计报告及涉案账册重新核算尹某丁章剩余本金数额为8654.67元。关于公诉机关指控的被告人单兴凤以借款名义向某、张某、赵某乙、郑某四人吸收238.23万元资金的问题，经查，该部分指控，不符合通过社会公开宣传向社会不特定对象吸收资金的客观要件，故对该部分指控，本院不予认定。关于被告人单兴凤辩护人认为贾某丙等15名亲友不属于社会不特定对象，其存款不应计入犯罪数额的辩护意见，本院认为，被告人单兴凤等人通过社会公开宣传向不特定对象吸收资金，其行为符合非法吸收公众存款罪的犯罪构成，在此过程中，各集资参与人与被告人是否有亲友关系并不影响本案的犯罪构成，故对辩护人上述辩护意见，本院不予采纳。关于被告人单兴凤辩护人认为被告人单兴凤自愿认罪认罚及被告人贾根军辩护人认为被告人贾根军系从犯，具有自首情节，认罪态度好的辩护意见，经查，二位辩护人上述辩护意见，符合事实及法律规定，本院予以采纳，本院依法对二被告人予以从轻处罚。但对被告人单兴凤辩护人建议适用缓刑及被告人贾根军辩护人建议减轻处罚的辩护意见，根据被告人单兴凤、贾根军非法吸收公众存款数额及未归还数额，本院认为，被告人单兴凤不宜适用缓刑，被告人贾根军不宜减轻处罚，故二位辩护人该点辩护意见，本院不予采纳。本院认为，被告人单兴凤、贾根军非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且是共同犯罪。江苏省东海县人民检察院指控被告人单兴凤、贾根军犯非法吸收公众存款罪，罪名成立，本院予以支持,但指控的非法吸收公众存款数额及未归还数额不准,本院予以纠正。被告人单兴凤在共同犯罪中起主要作用，是主犯，应当按照其参与的全部犯罪处罚。被告人贾根军在共同犯罪中起帮助作用，是从犯，依法予以从轻处罚。被告人单兴凤到案后如实供述犯罪事实，是坦白，依法予以从轻处罚。被告人贾根军犯罪后自动投案并如实供述犯罪事实，是自首，依法予以从轻处罚。被告人单兴凤、贾根军自愿认罪认罚，依法从宽处理。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第一款、第三款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人单兴凤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月29日起至2024年3月28日止。罚金款于本判决生效后三十日内缴纳。）二、被告人贾根军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月13日起至2023年2月12日止。罚金款于本判决生效后三十日内缴纳。）三、责令被告人单兴凤、贾根军于本判决生效后三十日内退赔各集资参与人经济损失共计人民币1278.777087万元，其中尹皊章经济损失人民币8654.67元，其他各集资参与人的经济损失详见徐州华兴会计师事务所有限公司徐华兴司鉴字（2019）第008号专项审计报告书（尹建春、被告人单兴凤、贾根军及其近亲属贾梦蝶、贾梦瑶、贾兴周、袁春兰除外）。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向连云港市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  严正兵人民陪审员  尹军文人民陪审员  刘春艳二〇二〇年十一月十一日书 记 员  姜 童法律条文附录一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。