河南省西峡县人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫1323刑初16号公诉机关河南省西峡县人民检察院。被告人吴坤，男，1987年2月10日出生，汉族，中专毕业，原广州沃德信息科技有限公司法定代表人兼市场部火焰队经理，户籍所在地湖北省襄樊市谷城县，住广东省广州市番禺区。因涉嫌犯诈骗罪于2019年5月11日被西峡县公安局刑事拘留，因涉嫌犯非法经营罪于2019年6月18日被西峡县公安局执行逮捕，同年8月26日被西峡县人民检察院取保候审。辩护人杜海群，湖北忠三律师事务所律师。被告人尹万**，男，1978年9月5日出生，汉族，专科毕业，原广州久鼎资讯投资有限公司讲师部主管，户籍所在地江西省九江市永修县，住广东省广州市白云区。因涉嫌犯诈骗罪于2019年5月11日被西峡县公安局刑事拘留，因涉嫌犯非法经营罪于2019年6月18日被西峡县公安局执行逮捕，同年9月18日被西峡县人民检察院取保候审。辩护人李彦波（指定），河南宇洋律师事务所律师。被告人危明敏，男，1992年9月5日出生，汉族，本科文化，广州沃德信息科技有限公司市场部小飞侠队经理，户籍所在地广东省广州市白云区，现住广州市白云区。因涉嫌犯诈骗罪于2019年5月11日被西峡县公安局刑事拘留，因涉嫌犯非法经营罪于2019年6月18日被西峡县公安局执行逮捕，同年9月18日被西峡县人民检察院取保候审。辩护人庞乾三（指定），河南宇洋律师事务所律师。西峡县人民检察院以西检二部刑诉（2019）15号起诉书指控被告人吴坤、尹万**、危明敏犯非法经营罪，于2020年1月3日向本院提起公诉。经南阳市中级人民法院指定管辖，本院受理后，依法适用普通程序并组成合议庭，于2020年9月2日公开开庭审理本案。西峡县人民检察院指派检察员李小青、赵玉杰出庭支持公诉，被告人吴坤、尹万**、危明敏及辩护人杜海群、李彦波、庞乾三均到庭参加了诉讼。现已审理终结。西峡县人民检察院指控：李杨翕（另案处理）、王涛与被告人吴坤在广州市注册成立广州沃德信息科技有限公司（2017年11月28日成立，法人吴坤，以下简称沃德公司）和广州久鼎资讯投资有限公司（2018年7月20日成立，法人王涛，以下简称久鼎公司）。两个公司共同在广州市天河区华夏路49号津滨腾越大厦601、611、612室办公。公司运营的项目有九州期货、英大期货、华龙期货、上证50ETF（期权购）。公司内部设置业务部、讲师部（主管被告人尹万**）、财务部、行政部。其中业务部下设四个团队：火焰队（经理被告人吴坤）、亮剑队（经理林富康）、小飞侠队（经理被告人危明敏）、梦之队（经理刘裕康）。公司业务部人员分别持有多个微信号，对这些微信号进行包装、养号，伪装成期货、期权投资股民，进入各种投资交流微信群内充当水军，以交流投资经营的名义，接近被害人，将被害人拉入公司组建的微信群。群内公司业务员扮演投资者身份，以发送虚假盈利截图、鼓吹讲师等手段骗取被害人信任，邀请被害人进入指定的直播间。由讲师部讲师在直播间内对被害人进行讲课，宣扬股票风险大，而期权购平台门槛低、能赚钱，同时业务部员工冒充水军在直播间内以点赞、送花等方式对讲师进行吹捧，协助讲师进一步骗取被害人信任，后向被害人推荐其公司运营的期权购平台，引导客户下载客户端后在平台内开户投资，通过诱导客户频繁操作赚取高额客户手续费。2019年2月、3月，李杨翕、张岱、王涛、吴坤以及久鼎公司在银河期货公司开通了5个股票期权交易账户（以下简称母账户）。2019年3月，李杨翕通过福建某某智能科技有限公司（以下简称至简公司）开发了“50ETF期权交易系统”软件，用来拆分上述5个期权交易母账户，实现期权购平台一端通过5个母账户对接银河期货，另一端面向被害人不设任何投资门槛提供期权交易接口。从而达到被害人不需要任何投资经验，不需要任何投资门槛即可进行所谓的“期权投资”（银河期货要求自然人进行期权投资开户基本条件为申请开户前20个交易日期货账户日均可用资金不低于50万）。通过制造假象，让被害人误以为通过期权购进行期货投资，是国家认可的期权投资行为。实质上被害人投资的资金进入久鼎公司的对公账户和支付宝账户以后，并未转入大盘数据，而是由公司财务部工作人员手工在期权购平台上充值，被害人在期权购平台上进行期货投资，是李杨翕等5个母账户在面向银河期货进行投资，银河期货方面不显示任何关于被害人的投资信息，并不对被害人的投资负责。在明知期权购平台没有获得银河期货公司授权的情况下，不顾被害人盈亏，利用被害人相信讲师、业务员的心理，频繁诱导被害人进行投资操作，赚取远高于正规期权交易的手续费（银河期货收取自然人手续费3.5元/张，期权购平台收取被害人手续费30元/张，另加1元/手过夜费）。至案发，共计发展被害人23名。其中吴坤火焰团队发展被害人6名（王忠琴、桑某、田某、吴某、郭某、李某1），共计投资79880元，总亏损12123元，其中非法获取手续费4647元；危明敏小飞侠团队发展被害人4名（张爱梅、李某2、萧某、高某），共计投资37100元，总亏损5435元，其中非法获取手续费877元；刘裕康梦之队发展被害人6人（徐中英、连某、林某、夏某、赵某、傅某），共计投资259600元，总亏损97282.8元，其中非法获取手续费29659元；林富康亮剑队发展被害人7名（郭明新、唐某、陈某1、陈某2、刘某、熊某、向某），共计投资325800元，总亏损62763元，其中非法获取手续费16810元。共计诱骗被害人投入资金702380元，造成客户损失177604元，非法获取手续费51993元。针对上述指控，公诉机关当庭出示了书证，证人证言，被害人陈述，被告人供述，同案人供述，视听资料以及电子数据等证据。据此认为，被告人吴坤、尹万**、危明敏身为沃德公司及久鼎公司的工作人员，违反国家规定经营期权购业务，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定，应当以非法经营罪追究其刑事责任。被告人吴坤、尹万**、危明敏认罪认罚，签署具结书，依法可以从宽处罚。建议对被告人吴坤、尹万**、危明敏判处一至二年有期徒刑，适用缓刑，并处罚金。被告人吴坤、尹万**、危明敏对起诉指控的犯罪事实及罪名均无异议，当庭认罪认罚。辩护人杜海群的辩护意见：1、指控被告人吴坤违反国家规定没有依据。2、被告人吴坤即使违反国家规定，也未必构成非法经营罪。3、被告人吴坤是公司职员，履行的是职务行为，参与经营数额较小，社会危害性不大。4、被告人吴坤系初犯，认罪认罚，积极退赃，可以对其从轻处罚。辩护人李彦波的辩护意见：1、被告人尹万**到案后如实供述自己罪行，依法可以对其从轻处罚。2、实施犯罪活动时间较短，社会危害较小，退缴违法所得，可酌情从轻处罚。3、系初犯，认罪认罚，可以对其从轻处罚。辩护人庞乾三的辩护意见：被告人危明敏当庭认罪认罚，积极退缴违法所得，可以对其从轻处罚。经审理查明：李杨翕（另案处理）于2018年7月20日在广州注册成立了广州久鼎资讯投资有限公司（以下简称久鼎公司），登记法人为王涛。2017年11月28日又注册成立了广州沃德信息科技有限公司（以下简称沃德公司），登记法人为被告人吴坤。两个公司共同在广州市天河区华夏路49号津滨腾越大厦601、611、612室办公。公司运营的项目有九州期货、英大期货、华龙期货。银河期货要求自然人进行期权投资开户基本条件为申请开户前20个交易日期货账户日均可用资金不低于50万元。为了降低投资门槛，吸引更多人投资，2019年2至3月，公司以李杨翕、张岱、王涛、吴坤以及久鼎公司名义在银河期货公司开通了5个股票期权交易账户（以下简称母账户）。李杨翕通过福建某某智能科技有限公司（以下简称至简公司）开发了“50ETF期权交易系统”软件，用来拆分上述5个期权交易母账户，实现期权购平台一端通过5个母账户对接银河期货，另一端面向期权购投资人不设任何投资门槛提供期权交易接口，从而达到期权购投资人不需要任何投资经验，不需要任何投资门槛即可进行所谓的“期权投资”。期权购投资人投资的资金进入久鼎公司的对公账户和支付宝账户以后，并未转入大盘数据，而是由公司财务部工作人员手工在期权购平台上充值，期权购投资人在期权购平台上进行期货投资，是李杨翕等5个母账户在面向银河期货进行投资，银河期货方面不显示任何关于期权购投资人的投资信息，并不对期权购投资人的投资负责。为了吸引更多的期权购投资人在期权购平台上进行投资，公司内部设置业务部、讲师部、财务部、行政部，尹万**为讲师部主管。业务部下设四个团队：火焰队、亮剑队、小飞侠队、梦之队，吴坤为火焰队经理，危明敏为小飞侠队经理。公司业务部人员分别持有多个微信号，对这些微信号进行包装、养号，伪装成期货、期权投资股民，进入各种投资交流微信群内充当水军，以交流投资经验的名义，接近期权购投资人，将期权购投资人拉入公司组建的微信群。群内公司业务员扮演投资者身份，以发送虚假盈利截图、鼓吹讲师等手段骗取期权购投资人信任，邀请期权购投资人进入指定的直播间，由讲师部讲师在直播间内对期权购投资人进行讲课，宣扬股票风险大，而期权购平台门槛低、能赚钱，同时业务部员工冒充水军在直播间内以点赞、送花等方式对讲师进行吹捧，协助讲师进一步骗取期权购投资人信任，后向期权购投资人推荐其公司运营的期权购平台，引导客户下载客户端后在平台内开户投资，通过诱导客户频繁操作赚取远高于正规期权交易的手续费。银河期货收取自然人手续费3.5元/张，期权购平台收取期权购投资人手续费30元/张，另加1元/手过夜费。至案发，共计发展期权购投资人23名，投资金额702380元，非法获取手续费51993元。2019年2至3月，被告人吴坤获得薪酬12000元，尹万**获得薪酬20000元，危明敏获得薪酬9000元。三被告人到案后均如实供述自己罪行，在西峡县人民检察院签署了认罪认罚具结书，并将非法所得全部上缴。公安机关扣押了作案工具电脑主机74台，安卓智能手机102部，便携式按键小型POS机2部。认定上述事实的证据如下：1、书证（1）户籍证明。（2）到案经过。证明：被告人吴坤、尹万**、危明敏均系抓获到案。（3）前科查询证明。（4）2019年5月24日银河期货公司情况说明。证明：广州市久鼎资讯投资有限公司、李杨翕、张岱、吴坤、王涛在银河期货公司开立有股票期权账户，广州沃德信息科技有限公司开立有商品期货账户。广州市久鼎资讯投资有限公司和广州沃德信息科技有限公司系银河期货公司居间人，但尚未有资金或业务往来，未允许两居间人以开设直播讲课的方式介绍、推广业务。自然人开通股票期权交易权限的条件是申请开户前20个交易日期货账户日均可用资金不低于50万元。期货公司或证券公司开户6个月并具有金融期货交易经历等。（5）20150712、201607187号证监会公告。证明:严禁账户持有人通过证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易。（6）居间人协议书。证明：居间事项，乙方应遵守诚实信用原则，在与甲方签订本协议且其备案登记事项完成后，接受甲方委托推广甲方所经营的期货业务，向甲方推荐客户，并促成客户与甲方期货经纪合同。第五条禁止性行为规定，居间人在开展业务过程中禁制：代替、干涉客户或代为决定客户办理账户开立、注销、交易、结算签字或者资金存取、划转、查询等事项、代客户操作或者代客户理财；为客户提供、设立非法的服务场所或者交易设施、交易软件，面向公众擅自开展、变相开展期货投资咨询活动和从事客户招揽等活动。（7）银河期货有限公司居间人资格信息资料。证明:广州久鼎资讯投资有限公司于2019年4月1日、广州沃德信息科技有限公司于2019年3月13日与银河期货有限公司签订的居间人协议。（8）证券账户开立相关资料。证明：李杨翕、张岱、吴坤、王涛和广州市久鼎资讯投资有限公司在银行证券开立股票期权账户，广州沃德信息科技有限公司在银行证券开立商品期货账户。（9）福建某某智能科技有限公司的营业执照。证明：福建某某智能科技有限公司的经营范围技术咨询、软件开发等。（10）广州沃德信息科技有限公司委托福建某某智能科技有限公司开发50ETF期权交易系统开发协议、交易记录。证明:2019年3月5日，李杨翕以吴坤名义委托福建某某智能科技有限公司开发了50ETF期权交易系统“期权购”平台以及期权投资人在该系统内交易情况。（11）广州市久鼎资讯投资有限公司对公账户、李杨翕、张岱、吴坤、王涛建设银行交易流水及陶留香招商银行的交易明细。证明：期权购投资人资金往来记录。（12）银河期货公司李杨翕、张岱、吴坤、王涛和广州久鼎资讯投资有限公司50ETF期权账户交易明细和期权投资人使用福建某某智能科技有限公司开发50ETF期权交易系统购买期权交易明细。证明：久鼎资讯投资有限公司50ETF期权账户交易；李杨翕、张岱、吴坤、王涛和久鼎资讯投资有限公司在银河期货账户有对应交易。（13）聊天记录证明：期权投资人进入微信群的聊天记录。（14）中国证券监督管理委员会广东监管局关于广州九鼎资讯投资有限公司涉及期货业务许可问题的复函。证明：根据《期货交易管理条例》第十五条的规定，未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。（15）2019年11月13日银河期货有限公司的情况说明。证明：广州久鼎资讯投资有限公司和广州沃德信息科技有限公司系银河期货公司居间人，自签订居间人协议以来没有为公司介绍客户，无资金或业务往来。（16）扣押物品清单。证明：公安机关依法扣押了作案工具电脑主机74台，安卓智能手机102部，便携式按键小型POS机2部。（17）上缴违法所得票据。证明：被告人吴坤、尹万**、危明敏将违法所得在检察机关全部上缴。2、证人证言（1）证人宋某的证言。证明：李扬翕通过至简公司开发期权购平台的事实。（2）期权购投资人连婕妮的证言。证明：其通过一个“期权购”的手机软件做过50ETF期权交易，通过陌生微信号加好友进入微信群，听直播间老师讲课，买卖期权业务。总共投了78000元钱，亏了27000元左右，其中手续费17000元。（3）期权购投资人王忠琴的证言。证明：其通过陌生微信号加好友进入微信群，听“欧阳晖”、“富强”等老师讲课，进入期权购平台，买卖期权业务的事实。（4）期权购投资人夏某的证言。证明：其通过陌生微信号加好友进入微信群，听“欧阳晖”等老师讲课，进入期权购平台，买卖期权业务的事实。（5）期权购投资人唐某的证言。证明：其通过陌生微信号加好友进入微信群，听“欧阳晖”、“富强”、“云涛”等老师讲课，进入期权购平台，买卖期权业务的事实。（6）期权购投资人陈某2的证言。证明：其通过陌生微信号加好友进入微信群，听“欧阳晖”、“富强”、“云涛”等老师讲课，进入期权购平台，买卖期权业务的事实。（7）期权购投资人李某1的证言。证明：其通过陌生微信号加好友进入微信群，听“欧阳”老师讲课，进入期权购平台，买卖期权业务的事实。（8）期权购投资人何学增的证言。证明：其通过陌生微信号加好友进入微信群，听“欧阳晖”、“富强”等老师讲课，进入期权购平台，投资期权业务的事实。3、被告人供述及辩解。（1）被告人吴坤的供述与辩解。我当时注册公司的时候就是叫沃德信息科技有限公司，法人是我，其实我就是名义上的，真正的老板是李杨翕。主要是做期货业务。从公司开业到现在做过九州证券、华龙期货、英大期货这几个平台投资，还有一个就是自己搞的一个平台叫“期权购”。就是我们指导客户从国家网站上下载APP，客户经过一系列评估，审核通过后，他开始自己投资赚钱，而我们公司跟九州证券、华龙期货、英大期货是商业关系，通过我们介绍的客户，这几家公司给我们抽万分之五的好处费。因为国家规定进期货市场要50万的备用金，而且还有很多的资质审核，我们招揽的客户都不想弄这套东西，所以我们就做了这个“期权购”平台，我们介绍的“期限购”跟国家“50ETF”平台是链接在一起的，进我们这个平台就是进“50ETF”平台。钱是打在我们公司的对公账户上面，客户给我们打多少钱我们就在“期权购”平台给客户打同样的资金，同时我们还会给客户一个账户密码，让他们进“期权购”平台，根据老师的讲解自己操作。我们就是通过客户买卖一手“期权购”我们收30元钱，还有一个隔夜费就是当天交易终止后客户没有跟我们结算，就收1元钱的隔夜费。就是我姐夫李杨翕联系的，我听他说是福建人搞的，具体服务器在什么地方，我不知道。因为我在公司也带了一个火焰团队，手下有赵倩、阮林爽、蓝森杰还有陈培谋，他们几个人就是我手下的业务员，他们每个人保证有6到10个微信号码，方便进不同的微信群，去寻找我们的潜在客户，客户找到后，我们会让他进到我们公司内部的讲师直播间里，让这些讲师给客户讲这些期货股票知识，包括股票的升降，期货的高低等等，然后我们的业务员会把他们拉到微信群里，这些微信群里有我们业务员的微信号码，他们会在直播间里说我们的讲师如何好，我们的“期权购”平台如何好，让客户可以去我们的平台购买期权。我跟赵倩把33个客户拉到这个平台，因为我是他们几个团队的主管，所以从平台上看都是我是代理人。客户直接通过“期权购”这个平台直接充值，我个人感觉是我们公司的对公账号吧，具体我不是很清楚，只有财务人员知道。客户通过这个平台直接注册成功后，就成为“期权购”平台的会员，客户这个时候可以打钱，根据我们讲师讲解的自己买卖期货进行投资，而且我们这个“期权购”是跟国家正规平台大盘走势是一样的。客户根据国家大盘买卖，但是钱就是在我们自己搞的“期权购”平台里面。证明：李扬翕实际出资，以吴坤为法人成立广州沃德公司，投资期权业务，通过购买期权购平台，市场部负责拉人，财务部负责手动入金，讲师部负责讲课拉拢投资人投资，从中赚取手续费的事实。（2）被告人尹万**的供述与辩解。我是2018年11月26日进入广州九鼎公司的，我当时是自己找到这个公司的李扬翕，他是公司的老板。我跟他谈了之后就开始上班了。我的职务是讲师部主管，负责在网上开设直播间对投资人进行讲课。我们公司的老板是李扬翕，经理是吴坤。公司下设有讲师部、市场部、财务部、行政部。讲师部我是主管，下面有讲师龙林芳、刘佳、吕飞、刘帼林、江平六个讲师和一个美工梁秋凤。我们公司是做股票类业务的，首先我们公司的市场部员工会每个人注册很多微信号和QQ号，在网上搜索股票群并混进去，在里面跟群里人混熟之后就会发一些牛股推荐之类的广告吸引客户关注，之后我们讲师部会在网上开设直播间，市场部的人将一些客户引导到我们直播间来听课。首先我们会讲一些股票类的讲座，取得客户的信任，之后我们会慢慢引导客户关注上证50ETF期权，并且引导客户在我们公司推荐的上证50ETF期权平台上进行开户和操作，我们讲师部平时也会开直播轮流进行讲课，同时市场部的人会在他们与客户之间建的微信群或者QQ群上以我的名义也引导客户进行交易，客户交易之后我们公司赚取他们交易的手续费。2019年1月中旬，老板说做期货不赚钱让转作风险更大的上证50ETF期权，他当时给我说的是合法的，还说要找银河证券接入市场，这个接入的过程我没有参与，之后老板李杨翕自己找了一个叫至简公司的做了一个平台软件叫“期权购”，并且要求我们公司在取得客户信任之后推荐客户进去期权购投资平台进行交易。首先是市场部将客户混熟之后推荐他们进入我们讲师部讲师开设的直播间，我们在给他们讲这个上证50ETF,就说现在股市大盘形势不好，客户再拿钱进行这个上证50ETF投资可以赚钱。这个客户有投资意向之后我们就让他们下载期权购这个软件，这个软件的特长就在于客户如果自己到券商那里开设上证50ETF业务需要交50万人民币的保证金，在我们公司的这个期权购软件上操作不需要交纳保证金，所以很多客户就进行了开户，我们在2019年2月底的时候开了一批户，我听老板说大概有130多人进行了开户。之后李杨翕跟我们说我们公司赚的是手续费，还指示我们要让客户多交易，这样我们才能赚取手续费。我们讲师部的讲师就在直播间带领客户多次进行喊单，引导客户多进行交易，我们好从中赚取手续费。同时市场部的人用微信冒充我的名义在群里也多次进行喊单，我们讲师和市场部的人喊单都是不负责任的盲目喊单，市场谁也说不准，所以这些喊单有对的也有错的，目的就是让客户多进行交易，我们多赚取手续费。这个期权购的客户基本上都赔钱了，他们慢慢也就不做了。直播都是在“大牛财经”108888房间进行直播的，我的直播号是“258013091”，名称是“欧阳晖”、“晖哥”。其他的讲师也是在这个房间进行讲课，龙林芳用的名称是“雨霖”老师，刘佳的名称是“富强”老师、吕飞的名称是“昆仑”老师、江平的名称是“马成”老师。我们五个人每周排有课程固定时间在直播间进行讲课。我们老板李扬翕平时也经常在我们公司内部员工微信群里下指令，让我们喊多单或者空单。之前我们听过他几次喊过单，但是到2019年3月底的时候，李总经常吵我们说我们喊得单不行，我为这个事情还跟他闹过别扭，之后我们讲师部的喊单基本上都是我们自己判断的，但是都是秉承一个让客户多做单的原则，我们公司好多挣手续费。证明：公司安排尹万**等人以讲师的资格在直播间讲解股票、期权等知识，公司其他部门人员配合，引诱投资人参与期权业务的事实。（3）被告人危明敏的供述与辩解。我刚开始通过招聘进入公司时，公司的名称叫广州市沃德信息科技有限公司，去年的9月份改名为广州市久鼎信息咨询有限公司。但是我签合同是针对的广州市沃德信息科技有限公司的。在广州市天河区华夏路津滨腾跃大厦6楼601室。因为做期权购的软件是老板给我们说的，说是我们公司向别的公司购买的软件，当时我就怀疑这个软件是老板自己做出来的，让客户亏损的那种软件，但是老板不止一次的给我们说这个软件没问题，说是与光大证券签有协议的，但我也没有实际求证过。我只知道老板姓李，具体叫什么名字我不清楚，平时见面就称呼李总，一般他有消息就在微信群里面说的。最开始是新三板，后来做期货，现在做上证50ETF期权，主要是通过我们公司一个叫期权购的交易平台交易。我们公司设有市场部，大概有20多人，分为四个团队，分别是“小飞侠”、“火焰队”、“梦之队”、“亮剑队”。每个团队都有一名组长和副组长，我们“小飞侠”队的组长是我，团队现在一共七个人，我平时负责管理团队，我不在的时候许国富负责管理团队，郑诗睿、杨锐、曹川林、谭伟飞、黎泽熙是业务员，负责加微信群和客户聊天，并将客户拉进我们公司群，然后让客户在我们平台上做50ETF期权。我们刚上班时都接受过公司培训，主要给我们讲怎么加一些股票微信群。主要发展的对象是炒股票的人，就是通过微信的搜索功能搜索添加股票经纪人和炒股相关的投资炒股群，还有一些“房地产”、“旅游”“健身”等生活类的群，这些人都是潜在客户。进群以后先聊天，然后在群里面打名片，宣传我们公司好的炒股票老师，跟着操作可以赢利20%左右。群里如果有炒股的，是股民的话，就会跟我联系，加我为好友。我就是通过这种方式寻发展的对象。我会把这些发展对象拉到我们“小飞侠”团队建立的一个“晖哥实盘交流群”和“晖哥共享圈子”“沃德实盘指导群”三个群，还有一个群我记不清名字了。一共有四个群。另外业务员还动员这些人积极进我们公司开设的股票直播间，免费听股票及期权知识，说白了，我们的业务就是通过各种渠道发广告，吸引股民听直播，推荐我们的“50ETF"期权产品，让股民通过我们推荐的“期限购”平台购买期权产品，我们挣客户交易的手续费。不过最终的目的就是让股民购买我们的期权购。第一步，就是经这些股民的聊天群。第二部就是加股民好友进行聊天，或者推荐讲师的名片，然后在与客户的聊天过程中逐步取得客户的信任。最后一步，就是介绍客户去讲师的直播间听讲师们的战法，而我们就会在直播间里面给客户做互动。公司给我们每个业务员配了几部手机，我手上有五部手机，五部手机上面一共有十一个微信号。这些微信号扮演男的或女的，什么职业的都有，主要是混群用的，但实际操作这些手机的就业务员自己一人。我们建立的“晖哥实盘交流群”和“晖哥共享圈子”“沃德实盘指导群”，三个群里面有六七十人到一百多人，实际每个群里面都是十来个微信号都是我们公司的业务员。我们以免费推荐股票的名义让客户进一些我们公司上线制作的直播间观看所谓炒股大师的讲解，然后各种形象的“托”就会在随后的群内聊天中给顾客洗脑，向顾客灌输炒股赚钱少而通过期权购软件赚钱快且多的印象，如果顾客上钩，我们就把公司提供“期权购”的二维码发给顾客，让他们下载我们公司的期权购交易软件，客户自己进行注册。期权交易有公司专门的老师进行指导。因为股票交易规则是T+1,当天购买的股票不能交易，但期权交易规则是T+0,当天购买的期权能交易，所以一个顾客每天可以操作很多次，次数不限制，为了我们业务提成，我们配合直播间的大师忽悠顾客频繁交易，顾客一直亏钱，自己退出群或群里客户开发利用完了，就把群解散。我们公司有自己的工作群，在工作群里，公司上线每天都会不断发一些炒股的知识，冒充炒股大师的“托”就不断转发，冒充投资行家的“托”就发一些通过期权购赚大钱的信息，然后推荐听我们公司讲师的直播,并一再验证炒股大师的预测，夸大股市赚钱难度，发布虚假的赢利单子，以此来对顾客洗脑。水军其实就是“托儿”。我们这些微信小号都是水军。注册这些微信号的时候都是不同的身份、不同的性别、不同的地方，目的就是欺骗客户，隐瞒我们的真实身份。证明：危明敏担任公司市场部“小飞侠”团队长，按照公司要求通过微信加好友等方式拉客户进群，公司安排尹万**为首的讲师团队以讲师的资格在直播间讲解股票、期权等知识，市场部人员配合，引诱投资人参与期权业务的事实。（4）同案人李杨翕的供述与辩解。2016年我先后成立了以吴坤为法人的广州沃德科技有限公司、以王涛为法人的广州九鼎咨询投资有限公司、以谭阳为法人的湖北翰珞德科技咨询有限公司。这三个公司没有经营期货或者期权业务的资质，但我们开展期货和期权居间业务，期货和华龙、英大、九州期货公司签有居间合同，期权和银河期货签有居间合同。三个公司内部设有行政部、财务部、讲师部、市场部。2019年2月上证50ETF单合约上涨192倍，我感觉牛市要来了，客户会长时间在股市上，可以从中赚取一部分手续费。于是，我用广州两个公司与银河期货签订了居间合同，用张岱、王涛、吴坤、李杨翕和九鼎咨询投资公司的名义在上证50ETF开了五个账户，每个账户每日最高交易达到5000张。由于上证这个期权业务门槛高，要求20个交易日个人资产50万以上，普通的客户根本达不到。为了解决这个问题，我和福建至简公司联系出资10万平台使用费，使用它们的期权购软件，把我的五个账户提供给他们，做五个通道和银河期货对接，我和银河期货达成协议，银河期货收取我双边交易费3.5万，我在期权购里面设置客户买进时收取30元，卖时不收，当日不交割收取1元的过夜费。收取后按照一定的比例分成。2019年3月发展几十个客户，入金几十万。一个市场部有四五个业务团队，廖流芳负责三个团队、吴坤一个团队、衡俊的襄阳团队，他们负责找客户，找到客户后有讲师部进行维护，并通过直播间向客户宣传期权购产品和期权购的操作方法。讲师部的负责人尹万**，直播间名字叫欧阳晖，他领导三四个人。行政部的邓代敏负责给福建至简公司对接，负责期权购客户资料审核，调单问题处理。财务部的罗晓静、叶慧贤负责客户的出入金。行政部和财务部都是固定工资，吴坤、衡俊、王媛也是固定工资，讲师部和市场部是固定工资加总销售额的分红。客户的钱打入广州久鼎公司的对公账号和支付宝里，我在银河期货里面的五个账户预冲的有钱，客户入多少金，期权购平台在五个账户的预充钱里分配一个，客户可以对应的使用相同金额的钱数进行交易。我来投案时，已经把客户的资金全部出完。我搞上证50ETF居间业务确实有违规的地方，争取宽大处理。公司开展这项业务平台上可以详细看到，不需要人工做账。证明：李杨翕和福建至简公司联系出资10万平台使用费，使用它们的期权购软件，通过“期权购”平台交易收取每手30元手续费，每手当天不交易的加收过夜费1元。4、视听资料、电子数据。被告人电脑文件、手机等提取涉案证据证明：吴坤等人实施犯罪活动中骗取客户信任时所使用的术语。上述证据均已在开庭审理中出示，并经质证，证据来源合法，内容客观真实，证据之间相互印证，并形成完整的证据链，足以证明本案的事实。本院认为，被告人吴坤、尹万**、危明敏作为公司员工，在公司实际控制人李杨翕（另案处理）的授意下，未经国务院期货监督管理机构批准，以银河期货为名，变相经营期货业务，并采取虚假手段诱骗他人买卖期权，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控成立，本院支持。本案是共同犯罪，被告人吴坤、尹万**、危明敏在他人授意下履行“职务”并获取“报酬”，在共同犯罪中起辅助作用，是从犯，依法应当从轻处罚。到案后均如实供述自己罪行，依法可以对其从轻处罚。自愿认罪认罚，并签署具结书，依法可以从宽处罚。三被告人均是初犯，且积极退缴非法所得，可作为从轻的量刑情节考虑。辩护人的辩护意见与本院认定相同部分，本院予以采纳。《期货交易管理条例》第十五条规定：设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。本案的被告人经营的期货业务，未经期货监督管理机构批准，违反了国家规定。因此，吴坤的辩护人杜海群辩称本案没有违反国家规定的法律依据的意见，本院不予采纳。追缴的违法所得，依法上缴国库。作案工具依法予以没收。本院根据被告人吴坤、尹万**、危明敏犯罪的事实、犯罪的性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：被告人吴坤犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币20000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内一次性缴纳。）被告人尹万**犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币20000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内一次性缴纳。）被告人危明敏犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币20000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内一次性缴纳。）四、被告人吴坤、尹万**、危明敏退缴的违法所得，依法上缴国库。五、作案工具电脑主机74台、安卓智能手机102部、便携式按键小型POS机2部，依法予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向南阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长 权 波审判员 张让江审判员 赛 赛二〇二〇年九月十六日法官助理王建涛书记员朱洁附《中华人民共和国刑法》等相关法条《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的;(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。