湖南省长沙市开福区人民法院民 事 判 决 书（2020）湘0105民初942号原告：何冬雨，女，1990年12月31日出生，汉族，住湖南省长沙市芙蓉区。原告:赵晖，女，1963年8月30日出生，汉族，住湖南省长沙市开福区。原告:刘鎏，男，1989年8月10日出生，汉族，住湖南省常德市武陵区。原告:封成，男，1988年1月5日出生，汉族，住长沙市天心区。原告:左锋，女，1975年4月15日出生，汉族，住湖南省株洲市石峰区。上列五原告共同委托代理人:李梦婷，湖南麓邻律师事务所律师。上列五原告共同委托代理人:王钊锦，湖南麓邻律师事务所律师。被告:湖南鑫诚毅博资产管理有限公司，住所地长沙市雨花区。法定代表人：付舒钫。被告:付舒钫，男，1991年12月31日出生，汉族，住湖南省武冈市。被告:曾毅，男，1982年2月6日出生，汉族，住北京市朝阳区。原告何冬雨、赵晖、刘鎏、封成、左锋诉被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司、付舒钫、曾毅合同纠纷一案，本院受理后，依法适用普通程序，并于2020年6月28日公开开庭审理。原告的共同委托诉讼代理人李梦婷、王钊锦到庭参加诉讼，被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司、付舒钫、曾毅经传票传唤，无正当理由未到庭应诉。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求如下：一、判令被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司立即向五原告指定账户（户名：刘鎏账号：×××07，开户行：招商银行长沙市万家丽路支行）偿还本金人民币1459817.6元，并自2017年5月10日起以初始本金1501080元为基数，按照月利率2%的标准，向原告支付利息至本金全部清偿之日止（暂计算2017年5月10日至2020年1月10日的利息为975702元）；二、判令被告付舒钫、被告曾毅对前述第一项诉讼请求中被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司的债务承担连带清偿责任；三、本案受理费、保全费、保全保险费由三被告承担。事实和理由：五原告经人介绍到被告湖南鑫诚毅博资产管理公司，该公司宣称可以提供购买香港上市公司纸质股权凭证服务且承诺可以保本保收益，保证年利率10%的收益。在被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司工作人员的一再推介及承诺保本保收益下，五原告于2017年5月与其分别签订《销售协议》共计购买了价值1501080元香港上市公司（代码：08221）的纸质股权凭证。根据《销售协议》约定及被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司的承诺，被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司应保证五原告的本金及收益，并由被告鑫诚毅博公司的法定代表人被告付舒钫对交易承担无限连带责任。股票持有期间，因被告鑫诚毅博公司的失误导致五原告持有的股票不仅没有盈利反而连投入的本金都几乎亏光。截止2017年10月，五原告投入的1501080元本金仅剩41262.4元。为此，原告要求被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司及负责人履行保本承诺返还本金及支付收益。经五原告多次要求，最终双方达成一致，五原告与被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司及被告曾毅于2017年10月12日签订承诺书，被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司及被告曾毅承诺对五原告的交易负责，补偿五原告本金损失，并承诺于2018年1月10日前向五原告退还应补五原告的本金共计ｌ459817.6元。如逾期未退还应补本金的，则应以初始本金1501080元为基数，自2017年5月份起，按月利率2%的标准向五原告支付违约金至实际返还完成之日止。被告承诺到期后，三被告均未履行承诺。为此，原告多次要求被告承担责任，但被告均以种种理由和借口推延。被告虽一再表明出具了承诺书就会履行承诺，但实际行动却与之相反。至今一年多时间，原告已无法接受其拖延，遂成本诉。被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司、付舒钫、曾毅未到庭答辩，也未提交书面答辩状。经审理查明，2017年10月12日五原告与被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司签订《承诺书》，载明：甲方为被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司，乙方为原告何冬雨、赵晖、刘鎏、封成、左锋，乙方于2017年5月在甲方购入香港上市公司质证股权凭证，上市公司代码08221，共计人民币1501080元。原告何冬雨分别购买2万股、4万股，初始本金分别为96200元、167610元，账户剩余资金分别为2660港币、5320港币，应补本金分别为93880.5元、162971元。原告赵晖购买12万股，初始本金444000元，账户剩余资金15960港币，应补本金430083元。原告刘鎏分别购买2万股、2万股，初始本金分别为83800元、74370元，账户剩余资金分别为2660港币、2660港币，应补本金分别为81480.5元、72050.5元。原告封成购买2万股，初始本金为83800元，账户剩余资金为2660港币，应补本金81480.5元。原告左锋分别购买2万股、2万股、8万股，初始本金分别为92130元、74370元、384800元。应补本金共计1459817.6元。由于甲方操作失误导致乙方没有正常退出该股票并造成乙方本金出现亏损，经协商，甲方承诺在2018年1月10日之前退还乙方剩余应补本金。若甲方未能按时退还乙方剩余应补本金，乙方可随时在合同签署第提起诉讼，同时甲方徐按照乙方出生本金金额，从2017年5月至兑付完成之日每月支付2%的违约金。退还本金账户：刘鎏，账号×××07，开户行：招商银行长沙市万家丽路支行。甲方落款处加盖“湖南鑫诚毅博资产管理有限公司”印章，并署有“曾毅”字样。乙方落款处有原告何冬雨、赵晖、刘鎏、封成、左锋签字。另查明：一、原告何冬雨提交《销售协议》、收据、POS单据载明：原告何冬雨于2017年5月10日与被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司签订《销售协议》一份，约定甲方（原告何冬雨）通过乙方（被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司）购买代码为08221的纸质股票，购买总股数为2万股。经双方协商一致认同：1、甲方必须开通有港股证券交易账户；2、甲方承诺本次用于购买股票的资金全部为合法收入；3、甲方将本次所购买的全部纸质股票转交给乙方并委托乙方代为办理纸质港股录入、过户相关手续。乙方承诺在3个月内，将甲方本次所购买的全部制作股票，成功录入并过户到甲方所开立的港股证券交易账户内；4、甲方应全力配合乙方办理纸质港股过户相关手续，如因甲方原因导致乙方未能按期完成股票过户的，过户完成截止日期相应顺延。在甲方的全力配合下，如乙方未在3个月内将甲方所购纸质股票成功录入甲方账户港股证券交易，甲方有权向乙方提出退还投资本金，乙方应在收到甲方提出退还投资本金要求后的7个自然日内将甲方所投资本金全额退还至甲方指定账户，同时乙方可以终止为甲方操作股票录入过户手续，且甲方应无条件退还本次所购买的纸质股票给乙方；5、如乙方未在3个月内将甲方所购买股票成功录入甲方账户，且未能按时退还甲方投资本金的，甲方有权向协议签收地人民法院提起诉讼；6、乙方公司法人对本次交易承担无限连带责任；7、乙方将甲方本次所购买的纸质股票全部过户至甲方港股证券交易账户里之后，本协议自动终止。合同乙方签证处加盖“湖南鑫诚毅博资产管理有限公司”印章及该公司法定代表人付舒钫印章。被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司于2017年5月10日向原告出具收据一份，载明收到原告何冬雨购买08221股票2万股全款96200元。2017年5月18日原告何冬雨与被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司再次签订《销售协议》一份，约定甲方何冬雨通过乙方被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司购买08221纸质股票4万股。协议其他条款与2017年5月10日所签《销售协议》一致。被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司于2017年5月18日向原告出具收据一份，载明收到原告何冬雨购买08221股票4万股全款167610元。二、原告赵晖提交《销售协议》、收据、POS单据载明：原告赵晖于2017年5月26日与被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司签订《销售协议》一份，约定甲方赵晖通过被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司购买08221纸质股票12万股。协议其他条款与原告何冬雨与被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司所签《销售协议》一致。被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司于2017年5月18日向原告出具收据一份，载明收到原告赵晖购买08221股票12万股全款444000元。三、原告封成提供《销售协议》、收据、POS单据载明：原告封成于2017年5月18日与被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司签订《销售协议》一份，约定甲方封成通过被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司购买08221纸质股票2万股。协议其他条款与原告何冬雨与被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司所签《销售协议》一致。被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司于2017年5月18日向原告出具收据一份，载明收到原告封成购买08221股票2万股全款83800元。四、原告左锋提供《销售协议》、收据、POS单据载明:原告左锋于2017年5月16日、2017年5月24日与被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司签订《销售协议》各一份，分别约定甲方左锋通过被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司购买08221纸质股票2万股、2万股。协议其他条款与原告何冬雨与被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司所签《销售协议》一致。被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司于2017年5月16日向原告出具收据一份，载明收到原告封成购买08221股票2万股全款92130元。被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司于2017年5月24日向原告出具收据一份，载明收到原告封成购买08221股票2万股全款74370元。五、原告刘鎏提供招商银行账户历史交易明细表，载明原告刘鎏于2017年5月18日、24日共计向被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司法定代表人付舒钫尾数为9976的账户转账4笔，共计158170元。以上事实有原告营业执照，被告企业信用公示查询资料，销售协议、承诺书、收据、转账记录及庭审笔录等证据材料在卷佐证。本院认为，一、依法成立的合同，对当事人具有法律约束力，当事人应当按照合同约定享有权利、履行义务。《承诺书》系双方真实意思表示，不违反法律、行政法规强制性规定，合法有效。被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司应当按照承诺书中的承诺向原告方支付补偿款，即被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司应当向原告何冬雨支付补偿款256851.5元（93880.5元+162971元）、向原告赵晖支付补偿款430083元、向原告刘鎏支付补偿款153531元（81480.5+72050.5元）、向原告封成支付补偿款81480.5元、向原告左锋支付补偿款537871.6元（89880.3元+72120.3元+375871元）。双方约定若被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司未在2018年1月10日前支付上述补偿款，被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司应当按照原告方初始本金，从2017年5月至兑付完成之日每月支付2%的补偿金，因该违约金约定明显偏高，应予调整，本院酌定以被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司承诺支付而未支付的补偿金为基数，自2017年5月1日起，按中国人民银行同期同类贷款利率计算至2019年8月19日，此后按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算至实际清偿之日止。二、被告付舒钫并非《承诺书》的当事人，原告亦未提供证据证实被告付舒钫对被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司因《承诺书》所负债务承担连带责任的证据，对原告要求被告付舒钫对上述债务承担连带责任的诉讼请求，本院不予支持。三、《承诺书》明确载明甲方为“湖南鑫诚毅博资产管理有限公司”，甲方落款处也加盖了“湖南鑫诚毅博资产管理有限公司”印章，被告曾毅并非《承诺书》的当事人。《承诺书》上虽签署有“曾毅”字样，但并未注明被告曾毅系以连带保证人身份在承诺书上署名，对原告提出被告曾毅对被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司因《承诺书》所负债务承担连带责任的诉讼请求，本院不予支持。四、被告经本院传票传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，应承担不应诉、不举证、不质证的法律后果，本院依法可缺席判决。综上，依照《中华人民共和国合同法》第五条、第六十条、一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条、第一百四十八条的规定，判决如下：一、被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司自本判决生效后十日内支付原告何冬雨补偿款256851.5元及逾期付款违约金（逾期付款违约金以上述补偿款的尚欠款项为基数，自2017年5月1日起，按中国人民银行同期同类贷款利率计算至2019年8月19日，此后按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算至实际清偿之日止）；二、被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司自本判决生效后十日内支付原告赵晖补偿款430083元及逾期付款违约金（逾期付款违约金以上述补偿款的尚欠款项为基数，自2017年5月1日起，按中国人民银行同期同类贷款利率计算至2019年8月19日，此后按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算至实际清偿之日止）；三、被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司自本判决生效后十日内支付原告刘鎏补偿款153531元及逾期付款违约金（逾期付款违约金以上述补偿款的尚欠款项为基数，自2017年5月1日起，按中国人民银行同期同类贷款利率计算至2019年8月19日，此后按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算至实际清偿之日止）；四、被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司自本判决生效后十日内支付原告封成补偿款81480.5元及逾期付款违约金（逾期付款违约金以上述补偿款的尚欠款项为基数，自2017年5月1日起，按中国人民银行同期同类贷款利率计算至2019年8月19日，此后按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算至实际清偿之日止）；五、被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司自本判决生效后十日内支付原告左锋补偿款537871.6元及逾期付款违约金（逾期付款违约金以上述补偿款的尚欠款项为基数，自2017年5月1日起，按中国人民银行同期同类贷款利率计算至2019年8月19日，此后按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算至实际清偿之日止）；六、驳回原告何冬雨、赵晖、刘鎏、封成、左锋其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费26284元，财产保全费5000元，公告费560元，共计31844元，由原告何冬雨承担1853元，原告赵晖承担3102元，原告刘鎏承担1108元，原告封成承担588元，原告左锋承担3879元，由被告湖南鑫诚毅博资产管理有限公司承担21314元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于湖南省长沙市中级人民法院。审 判 长  唐乐贤人民陪审员  唐世伟人民陪审员  杨 义二〇二〇年九月十一日代理书记员  梁 广