天津市红桥区人民法院刑 事 判 决 书（2020）津0106刑初22号公诉机关天津市红桥区人民检察院。被告人胡燕丽，女，1988年8月19日出生于山东省新泰市，汉族，大学本科文化，户籍地山东省新泰市，住所地天津市西青区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年9月27日被天津市公安局红桥分局取保候审，2019年8月16日被天津市红桥区人民检察院取保候审，2020年1月16日被本院取保候审。指定辩护人尹立平，天津文诺律师事务所律师。天津市红桥区人民检察院以津红检三部刑诉〔2020〕2号起诉书指控被告人胡燕丽犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，于2020年12月16日公开开庭审理了本案。天津市红桥区人民检察院指派检察员刘彩虹出庭支持公诉，被告人胡燕丽及其辩护人尹立平到庭参加诉讼。期间，本案中止审理一次。现已审理终结。公诉机关指控：2017年3月至2017年11月期间，被告人胡燕丽任沈阳老妈乐商贸有限公司天津红桥店店长，其在未经有关部门批准的情况下，采取发放传单、门店招揽等方式公开宣传，许以高额回报，向社会不特定人员非法吸收资金共计800余万元。2018年9月6日，被告人胡燕丽被公安机关抓获归案。公诉机关提交了有关书证、证人证言、被告人供述、审计报告等证据材料，认为被告人胡燕丽未经国家有关部门批准，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，且数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。胡燕丽到案后能如实供述自己的犯罪事实，属坦白，依据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。建议判处被告人胡燕丽三年至五年有期徒刑，并处罚金，若积极退赔，可适用缓刑。被告人胡燕丽对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用普通程序且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人尹立平提出的辩护意见是：1.本案非法吸收的数额中一部分返还的购物券由集资参与人转投资到老妈乐总公司的橡胶林项目中，该投资系双方自愿签署，应对该部分数额予以扣除；2.返还给集资参与人的金额均为集资参与人口述，与胡燕丽实际返还的金额不完全一致，应以胡燕丽实际返还的金额为准；3.胡燕丽系初犯、偶犯，主观恶性小；4.本案系单位犯罪，胡燕丽入职时间短，非法获利数额少，所起作用小，系从犯；5.胡燕丽认罪态度好，具有坦白情节，且自愿认罪认罚，积极退赔违法所得。综上，请求法庭对被告人胡燕丽从轻或者减轻处罚。经审理查明，2017年3月至11月期间，被告人胡燕丽担任沈阳老妈乐商贸有限公司天津红桥店店长，负责该店人员、资金等经营管理，并直接负责招揽集资参与人、收取集资款、发放返款等工作。其在未经有关部门批准的情况下，采取发放传单、门店招揽等方式公开宣传，许以高额回报，向68名集资参与人非法吸收资金共计8011499元，造成损失5065514.13元。被告人胡燕丽自在沈阳老妈乐商贸有限公司任职以来违法所得3万元。2018年9月6日，被告人胡燕丽被公安机关抓获归案。本案审理期间，被告人胡燕丽退赔违法所得3万元。上述事实，经当庭举证、质证，有相关案件来源及抓获经过，证人成某某、陆某、白某的证言，集资参与人刘某某、姚某某等人的证言，老妈乐商城会员章程、老妈乐存货单、收款收据、老妈乐红桥店调查取证登记表、沈阳老妈乐商贸有限公司天津红桥店注册登记信息、辽宁省银保监局筹备组关于沈阳老妈乐商贸有限公司办理金融许可情况的复函、银行卡交易明细等书证，审计报告，被告人胡燕丽的身份证明及供述等证据材料予以证实，事实清楚，证据充分，足以认定。针对辩护人的辩护意见，根据庭审查明的事实、证据及相关法律规定，本院综合评析如下：一、关于辩护人所提应将橡胶林项目投资额从非法吸收的数额中予以扣除的辩护意见。经查，被告人胡燕丽供称，沈阳老妈乐商贸有限公司因无法给会员进行正常返利，于2018年初与部分集资参与人签订《关于注册有限合伙企业的情况知情书》，会员以未领取的积分作为入股橡胶林的本金，参与公司的分红。该节系老妈乐公司对应当向集资参与人返款方式的转变，并不影响该部分系非法吸收存款的认定，且无证据证明该投资项目的真实性，也无法证明集资参与人实际减少了损失，不排除为老妈乐公司掩盖非法吸收公众存款的一种形式。故该节对本案认定的胡燕丽非法吸收公众存款的事实并无影响，对该辩护意见，本院不予采纳。二、关于辩护人所提本案系单位犯罪的辩护意见。经查，沈阳老妈乐商贸有限公司天津红桥店注册后，在未经有关部门批准的情况下，采取发放传单、门店招揽等方式公开宣传，向社会不特定人员非法吸收公众存款，该单位除了非法吸收公众存款外，没有进行过其他经营活动。根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》的规定，个人为进行非法集资犯罪活动而设立的单位实施犯罪的，不以单位犯罪论处，对单位中组织、策划、实施非法集资犯罪活动的人员应当以自然人犯罪依法追究刑事责任。被告人胡燕丽作为实施非法集资犯罪活动的人员应当以自然人犯罪依法追究刑事责任。对该辩护意见，本院不予采纳。三、关于辩护人所提被告人胡燕丽系从犯的辩护意见。经查，被告人胡燕丽自成立即担任沈阳老妈乐商贸有限公司天津红桥店店长，直至案发。其直接负责该店日常经营、授课宣传、组织旅游、吸揽资金、返还钱款等工作，其使用个人银行卡向上级汇款、接收返款，并收取一定比例提成，在共同犯罪中起主要作用，应当认定为主犯。故对该辩护意见，本院不予采纳。关于辩护人的其他辩护意见，本院酌情予以采纳。本院认为，被告人胡燕丽违反国家金融管理法规，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且属数额巨大，公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。本案系共同犯罪，胡燕丽在共同犯罪中起主要作用，系主犯。胡燕丽归案后能够如实供述自己的罪行，且认罪认罚，依法可以从轻处罚。胡燕丽能退缴违法所得，具有悔罪表现，可酌情从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当，应予采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第六十七条第三款，第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条第二款、第三款的规定，判决如下：一、被告人胡燕丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币八万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。所判罚金应于判决生效后一个月内缴纳)。二、被告人胡燕丽退缴在案款项，按比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。审 判 长  蔡 江审 判 员  李 鑫人民陪审员  郝淑苓二〇二〇年十二月三十一日法官助理孟燕书记员史敬思附：本裁判文书所依据法律规定的具体条文1.《中华人民共和国刑法》第一百七十六条：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。2.《中华人民共和国刑法》第二十五条：共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。3.《中华人民共和国刑法》第二十六条：组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。4.《中华人民共和国刑法》第六十七条：犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重，后果发生的可以减轻处罚。5.《中华人民共和国刑法》第六十四条：犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。6.《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条：对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。7.《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条：违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。8.《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条：非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人，造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。。