山东省寿光市人民法院 民 事 判 决 书 （2019）鲁0783民初1925号 原告：周芙蓉，女，1969年4月1日出生，汉族，住四川省成都市青羊区。 委托诉讼代理人：沈文斋，四川公生明律师事务所律师。 被告：李雨泽，男，1988年6月20日出生，汉族，住寿光市。 被告：山东东方誉源农资连锁股份有限公司，住所地：寿光市古城街道安顺街北、兴源路东。统一社会信用代码：91370700706318360X。 法定代表人：李雨泽，董事长。 以上二被告的共同委托诉讼代理人：王得颖、赵金飞，山东万信律师事务所律师。 被告：孟祥波，男，1990年12月26日出生，汉族，住寿光市。 原告周芙蓉与被告李雨泽、山东东方誉源农资连锁股份有限公司（以下简称东方誉源公司）、孟祥波股权转让纠纷一案，本院于2019年3月21日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人沈文斋，被告李雨泽、东方誉源公司的共同委托诉讼代理人王得颖、赵金飞到庭参加了诉讼，被告孟祥波经传票传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 周芙蓉向本院提出诉讼请求：1.判令被告以139374元的价格回购孟祥波代原告持有的2万股东方誉源公司的股份（回购价暂计算至2019年4月15日，最终价格以实际回购之日计算）；2.判令被告东方誉源公司协助被告李雨泽办理股权回购手续；3.诉讼费用由被告负担。事实和理由：2017年1月19日，原告与被告李雨泽、孟祥波签订了《股票转让协议》和《回购协议》，原告通过线下交易（待持）的方式以每股5.8元的价格购买东方誉源公司股票2万股。《回购协议》第二条约定：若东方誉源公司在截至2017年12月31日仍未转为做市交易，甲方即原告有权选择在2018年1月1日起的60个工作日内，要求乙方（李雨泽）按照年化收益9%的溢价向甲方回购上述购买的全部股份。因被告东方誉源公司未能在2017年12月31日完成做市交易，原告通过中海诚基金公司拓展部邓启广向被告递交了回购申请书，要求被告按照《回购协议》的约定，回购原告所持有的被告东方誉源公司股票2万股，但李雨泽拒绝回购，至今原告仍持有被告东方誉源公司股票2万股。被告东方誉源公司是在创业板上市的以经营农副产品为主的公司，股票代码831913，被告孟祥波系该公司股东。被告东方誉源公司的经营需要对外融资，该公司股东孟祥波将其持有的股票通过线下交易（代持）的方式转让给社会公众，并由李雨泽与购买股票的人员签订了股权《回购协议》。原告认为，被告李雨泽在公司未能完成做市交易的情况下，应根据《回购协议》约定回购原告持有的东方誉源公司的股票，回购价格以原告购买价每股6.5元为基础，按年化收益率9%的溢价回购。 李雨泽、东方誉源公司辩称，1.证券市场有风险，投资需谨慎，是最基本的生活常识，本案的原告不符合中小企业股份转让系统的准入条件，不具有主体资格，不是合格的投资者，应当在查明事实后，裁定驳回原告的起诉；2.原告根本就不知道被告公司的经营地址、经营方式、股权定价机制，拟出让的股东根本就没有与原告见过面，这样的交易方式不符合日常的经验法则；3.原告所购买的股权是孟祥波的，与两被告无关，两被告不承担任何责任；4.经公司调查发现股东名册中没有原告的姓名，新三板交易规则不存在线下交易，原告是受中介的欺骗要求李雨泽回购股权无事实及法律依据。 孟祥波未作答辩。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的周芙蓉身份证复印件、李雨泽身份证复印件、国家企业信用信息公示系统企业信用信息公示报告、中国建设银行个人活期账户交易明细、顺丰速运快递单及签收证明、微信聊天记录，本院予以确认并在卷佐证。对有争议的证据和事实，本院认定如下：原告提交的《股权转让协议》复印件、《回购协议》复印件及回购申请书，被告李雨泽、东方誉源公司均不予认可，本院结合邓文广在（2019）鲁0783民初1924号案件中出庭作证的陈述、出具的证明及附表、微信聊天记录、顺丰速运快递单、签收证明以及（2019）鲁0783民初1924号、（2019）鲁0783民初1926号等案件中原告购买被告东方誉源公司股票的协议书等证据，能够形成较为完整的证据链条证实原告与被告李雨泽签订了回购协议及原告已向被告申请回购涉案股份的事实，故本院对上述证据予以认定。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2017年1月19日，原告周芙蓉（甲方）与被告孟祥波（乙方）、被告东方誉源公司（丙方）签订《股权转让协议》一份，约定：乙方为东方誉源公司的合法股东，并持有东方誉源公司共计300万股股份；1.1乙方自愿将其所持有的目标公司2万股股份，以每股5.8元的价款转让给甲方，转让款总计人民币116000元；1.2本协议约定转让款由丙方代乙方收取；2.1本协议项下转让的股份和其所附的权利，自甲方向乙方全额支付股份转让款之日起转让予甲方，甲方同时获得丙方股东身份...；2.2自甲方向乙方全额支付股份转让款之日起，乙方丧失其转让股份部分在目标公司相应的股东权利，甲方将作为目标公司的新股东履行相应的股东权利和义务；2.3本协议签署后2个工作日内，甲乙双方应在《全国中小企业股份转让系统》上完成已转让股份的交割和过户手续，若本协议签署时，甲方还未开通股转系统账户，甲方应在30个工作日内开通股转系统交易账户和交易权限并立即通知乙方，乙方收到甲方通知后15个工作日内，甲乙双方应在股转系统上完成已转让股份的交割和过户手续...。同日，原告作为甲方与李雨泽（乙方）、东方誉源公司（丙方）签订《回购协议》一份，约定：甲方通过全国中小企业股份转让系统（俗称“新三板”）以协议转让方式自愿购买东方誉源公司股票2万股，价格5.8元/股；1.若东方誉源公司2016年销售收入低于12600万元人民币（即较2015年销售收入增长低于50%）、净利润低于850万元（即较2015年净利润增长率低于100%），甲方有权选择在丙方年报公布后的60个工作日内要求乙方按照年化收益8%的溢价向甲方回购上述购买的全部股份；2.若东方誉源公司在截至2017年12月31日（含2017年12月31日）仍未转为做市交易，甲方有权选择在2018年1月1日起的60个工作日内要求乙方按照年化收益9%的溢价向甲方回购上述购买的全部股份；3.若东方誉源公司2017年销售收入低于18900万元人民币（即较2016年销售收入增长率低于50%）、净利润低于1275万元（即较2016年净利润增长率低于50%），亦未能达到公司股票进入“创新层”的至少一组标准，甲方有权选择在丙方年报公布后的60个工作日内要求乙方按照年化收益10%的溢价向甲方回购上述购买的全部股份；4.甲方行使上述1、2、3条所约定的权利依顺序进行，放弃前一权利即自动进入下一对赌权利，对任一项权利的行使即自动放弃后续权利的行使。因政策变化原因导致的公司股票不能满足进入“创新层”标准的，甲方必须豁免乙方的回购义务；5.甲方行使任一权利时必须同时满足下述两个条件：（1）甲方在本次交易后，一直未对所持有的上述股票进行转让交易（2）甲方须在任一对赌条件触发的15个工作日内向丙方提出书面的行权申请；6.上述条款依据的财务数据依东方誉源公司向全国中小企业股份转让系统（“新三板”）提供的年度报告为准。协议落款处乙方孟祥波处系由委托代理人李雨泽签字。上述协议签订当日，原告通过中国建设银行向被告孟祥波转账116000元。 2018年3月13日，原告向被告李雨泽邮寄了书面的回购申请书（顺丰快递单号：880136952233），载明：因东方誉源公司截止至2018年3月9日仍未转为做市交易，现申请人按照前述回购条款的约定申请李雨泽（回购方）按照年化收益9%的溢价回购申请人所持有的东方誉源公司贰万股票。同年3月15日，被告李雨泽签收。 另查明，东方誉源公司是主要从事农资生产、农资销售与服务、农产品生产与销售的股份有限公司，其于2000年3月25日设立，2015年2月在新三板（全国中小企业股份转让系统）挂牌上市。被告李雨泽系该公司法定代表人、股东，被告孟祥波系该公司股东。 本院认为，民事主体从事民事活动，应当遵循诚实信用原则，秉持诚实，恪守承诺，不得违反法律，不得违背公序良俗。原告与被告孟祥波签订的《股权转让协议》、原告与被告李雨泽签订的《回购协议》系当事人之间真实意思表示，且不违反法律强制性规定，合法有效。原告根据《回购协议》第2条约定认为被告东方誉源公司截止至2017年12月31日（含2017年12月31日）仍未转为做市交易，其有权选择在2018年1月1日起的60个工作日内要求合同乙方即被告李雨泽按照年化收益9%的溢价向甲方回购上述购买的全部股份，被告李雨泽及被告东方誉源公司认为双方应按照合同第5条规定，原告应在任一对赌条件15个工作日内向其提供书面的行权申请，因原告未在规定期限内提出申请，故被告不再有回购的义务。本院经审查认为，当事人各方对案涉《回购协议》约定的第2条与第5条的理解适用存在冲突之处，该协议系被告提供给原告等股票购买者的制式合同，本院参照格式条款的规定，作出不利于提供格式条款一方的解释，认为协议约定的股权回购条款系作为投资一方的投资人与股东、公司签订的，促成了公司融资行为的顺利完成，协议第2条以东方誉源公司能否上市作为触发回购的条件，是当事人在缔约过程中对商业风险的约定，未违反法律、行政法规的禁止性规定，从充分尊重当事人意思自治、鼓励商事交易及保障商事契约正义的角度来看，该股权回购条款的约定，系各方当事人真实意思表示，且未损害东方誉源公司的利益及公司债权人的利益，合法有效。被告东方誉源公司未能于2017年12月31日前实现做市目标，被告李雨泽与被告东方誉源公司对此无异议，原告已在协议约定的时间内向被告李雨泽主张回购，故案涉协议的股权回购条件已成就，被告李雨泽应依照协议约定的方式回购原告周芙蓉所持有的全部股权。被告孟祥波系案涉股权的转让方和代持者，应协助办理股权回购手续。被告东方誉源公司在案涉两协议中签字盖章，表示对协议的内容知情、认可，其融资行为本身是公司发展的有效手段，周芙蓉请求其协助办理股份回购手续并无不妥，本院予以支持。被告孟祥波未到庭参加诉讼，亦未提交答辩意见，视为放弃答辩、质证等诉讼权利。 综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第五条、第六条、第六十条第一款、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条规定，判决如下： 一、被告李雨泽于本判决生效之日起十日内以139374元的价款回购孟祥波代周芙蓉所持有的山东东方誉源农资连锁股份有限公司的2万股股份（购买价的时间暂算至2019年4月15日，最终数额以实际回购之日计算）； 二、被告孟祥波、山东东方誉源农资连锁股份有限公司协助办理股权回购手续。 如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费3087元，由被告李雨泽负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人人数提出副本，上诉于山东省潍坊市中级人民法院。 审 判 长 燕 华 人民陪审员 李 红 人民陪审员 付士森 二〇二〇年二月十二日 法官 助理 李志辉 书 记 员 裴兆静