大连市中山区人民法院刑 事 判 决 书（2019）辽0202刑初183号公诉机关大连市中山区人民检察院。被告人陈美明，男，1963年8月6日出生，汉族，硕士研究生文化，中共党员，系大连某合作有限公司法定代表人，户籍所在地辽宁省大连市中山区。因涉嫌拒不执行判决、裁定罪，于2018年9月6日被抓获，次日被大连市公安局中山分局刑事拘留，因涉嫌拒不执行判决、裁定罪，于2018年9月21日经大连市中山区人民检察院批准并于同日由该分局执行逮捕，现羁押于大连市看守所。辩护人宫艳朋，辽宁朋达律师事务所律师。辩护人刘新洋，辽宁成伟律师事务所律师。大连市中山区人民检察院于2019年5月15日以中检公检刑诉[2018]346号起诉书指控被告人陈美明犯虚假诉讼罪向本院提起公诉。本院审查受理后，适用普通程序，依法组成合议庭，于2019年8月1日公开开庭进行了审理。大连市中山区人民检察院指派检察员汤月娥、蔡世维出庭支持公诉，被告人陈美明及其辩护人宫艳朋、刘新洋到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控，2016年11月，大连市中山区人民法院以（2015）中民初字第6198号《民事判决书》，判令被告人陈美明偿还辛某2借款本金1000万元人民币并支付利息等，大连某某有限公司（下称明珠公司）等承担连带清偿责任；大连市中级人民法院以（2016）辽02民终5360号《民事判决书》，判令被告人陈美明偿还辛某1借款本金1000万元人民币及支付利息等，明珠公司等承担连带清偿责任。判决生效后，陈美明、明珠公司未还款。2017年3月27日，辛某1、辛某2向大连市中山区人民法院（地址：大连市中山区申请强制执行。该案执行期间，2017年5月3日，辽宁省高级人民法院以（2017）辽民终326号《民事判决书》，判令中国工商银行股份有限公司大连某某工行（下称工行）、大连某某经贸有限公司（下称光德公司）给付明珠公司2900万元及利息。为拒不履行前述债务，2017年6月1日，被告人陈美明指使姜某1（已刑拘）与其签订《抵债协议》、《债权转让协议》；被告人陈美明通过从亚投公司借款，虚构了姜某1向明珠公司支付2900万元人民币的银行交易流水。伪造上述债权已转让给姜某1的证据。随后，被告人陈美明指使姜某1向大连市中级人民法院提出申请，变更姜某1为上述债权的申请执行人。2017年7月4日，大连市中级人民法院做出（2017）辽02执518号执行裁定书，变更姜某1为申请执行人，并通知工行、光德公司。2018年4月15日，被告人陈美明指使姜某1与工行和解，工行向姜某1支付2900万元。该款被陈美明用于清偿其他债务，致使大连市中级人民法院（2016）辽02民终5360号《民事判决书》、大连市中山区人民法院（2015）中民初字第6198号《民事判决书》无法执行，造成被害人辛某1、辛某2约3000万元债权未获清偿。2018年9月6日，被告人陈美明被抓获归案。公诉机关认为，被告人陈美明以捏造的事实提起民事诉讼，情节严重，妨害司法秩序，严重侵害他人合法权益，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百零七条之一之规定，应当以虚假诉讼罪追究其刑事责任。被告人陈美明对公诉机关指控的事实及罪名均无异议,称自己对法律知识不掌握,所有事情均由律师出谋划策。辩护人辩护称，对公诉机关指控的事实及罪名无异议，但被告人具有如下从轻处罚的情节：针对本案2900万元债权的执行回款处置，被告人完全是在当时两位律师的安排下所为，当时并没有认为是犯罪。因为一部分债务到期被债权人催得紧，不得已先偿还这部分债权人的债务，被告人并未出现肆意挥霍、恶意损害债权人的行为，该2900万元除用于支付1400多万元律师费外，全部用于偿还债务，而对于辛某1、辛某2的债务，当时想以房产和长海县海域使用权抵顶并签订了抵顶协议，故主观上没有逃避债务不还的故意；各债权人法律地位平等，辛某1、辛某2的债权不享有优先性，将本案执行回款用于清偿其他债务不被法律所禁止；起诉书指控被告人行为致使二人债权无法实现，有单一保护某个体权利之嫌，再进一步说以此确定情节严重违背罪责相适应原则；被告人如实供述犯罪事实，建议对其适用缓刑。经庭审查明，2013年12月，被告人陈美明向辛某1、辛某2分别借款人民币1000万元，后因被告人陈美明未在约定时间偿还欠款，辛某1、辛某2分别到大连市中山区人民法院提起诉讼。2016年4月，大连市中山区人民法院下发（2015）中民初字第6199号民事判决书，判令被告人陈美明偿还辛某1借款人民币1000万元及利息、违约金等，大连某某有限公司（以下简称明珠公司）、陈金航、李某2承担连带清偿责任，后陈金航不服，提出上诉，2016年11月，大连市中级人民法院下发（2016）辽02民终5360号民事判决书，判令被告人陈美明偿还辛某1借款本金人民币1000万元及利息、违约金等，明珠公司、李某2承担连带清偿责任。2016年11月，大连市中山区人民法院下发（2015）中民初字第6198号民事判决书，判令被告人陈美明偿还辛某2借款本金人民币1000万元及利息、违约金等，大连某某有限公司、李某2承担连带清偿责任。上述判决生效后，被告陈美明、明珠公司、李某2未在限期内履行给付义务，2017年3月27日，辛某1、辛某2向大连市中山区人民法院（住所地：大连市中山区申请强制执行。执行期间，2017年5月3日，辽宁省高级人民法院以（2017）辽民终326号民事判决书，判令中国工商银行股份有限公司大连某某（以下简称二七支行）、大连某某经贸有限公司（以下简称光德公司）给付明珠公司2900万元及利息。但被告人陈美明、明珠公司未如实向大连市中山区人民法院申报上述债权。2017年6月1日，被告人陈美明指使姜某1（已刑拘）与其签订《抵债协议》、《债权转让协议》，被告人陈美明通过从大连某某投资咨询有限公司借款，并于同日将该款转至姜某1账户，虚构了姜某1向明珠公司支付人民币2900万元债权转让对价款的银行交易流水，伪造上述债权已转让给姜某1的证据。随后，被告人陈美明指使姜某1向大连市中级人民法院提出变更执行人的申请，请求变更姜某1为上述债权的申请执行人。2017年7月4日，大连市中级人民法院作出（2017）辽02执518号执行裁定书，将申请执行人由明珠公司变更为姜某1，并将裁定送达被执行人二七支行、光德公司。2018年4月15日，被告人陈美明指使姜某1与二七支行达成和解协议，二七支行于同日向姜某1转账支付人民币2900万元及利息408400元。该款除支付相关律师费外，于次日全部取现被陈美明用于清偿其他债务，致使大连市中级人民法院（2016）辽02民终5360号民事判决书、大连市中山区人民法院（2015）中民初字第6198号民事判决书所确定的陈美明、明珠公司等的给付义务无法执行，造成被害人辛某1、辛某2约3000万元债权未获清偿。2018年9月6日，被告人陈美明被抓获归案。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：中国工商银行、中国农业银行卡照片、案件来源及抓捕经过、协助查询财产通知书、银行交易流水、中院（2017）辽02执518号执行卷宗、省高院（2017）辽民终326号民事判决书、中院（2016）辽02民初255号民事判决书、市中院（2017）辽02执异514号执行裁定书、本院（2017）本院（2015）中民初字第6198号、6199号民事判决书、抵债协议、债权转让协议、大连某某投资咨询有限公司出具的情况说明、姜某1借记卡账户历史明细清单、本院（2017）辽0202执809号、810号执行卷宗、沈阳市于洪区人民法院（2018）辽0114民初3109号民事裁定书、协助执行通知书、中院给于洪区法院的函、执行和解协议、撤回执行申请书、中院（2018）辽02执异202号执行裁定书、中院（2018）辽02执异572号执行裁定书、中院（2016）辽02民终5360号民事判决书、沈阳市于洪区人民法院（2018）辽0114民初3109号民事卷宗、最高院（2017）最高法民申3656号民事裁定书，证人张某、姜某1、隋某、姜某2、周某、辛某3、李某1、葛某、姜某3的证言；被害人辛某2、辛某1的陈述；被告人陈美明的供述与辩解；视听资料等。本院认为，被告人陈美明指使他人以捏造的事实提起民事诉讼，严重侵害他人合法权益，情节严重，其行为构成虚假诉讼罪。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立。被告人陈美明到案后如实供述犯罪事实，依法予以从轻处罚。辩护人关于“被告人主观上没有逃避债务不还的故意；辛某1、辛某2的债权不享有优先性，将本案执行回款用于清偿其他债务不被法律所禁止，不属于情节严重”的辩护意见，经查，被告人陈美明与他人恶意串通，捏造虚假的债权债务关系，致使他人债权无法实现，属情节严重，故该节辩护意见不予采信；关于被告人陈美明可以适用缓刑的辩护意见，因被告人陈美明的行为不适用缓刑，故该节辩护意见，亦不予采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第三百零七条之一、第六十七条第三款之规定，判决如下：被告人陈美明犯虚假诉讼罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年9月6日至2023年9月5日。所判处罚金，于本判决生效后三十日内一次性向本院缴纳）。如不服本判决，可于接到判决书之次日起十日内通过本院或者直接向大连市中级人民法院提出上诉，书面上诉的应交纳上诉状正本一份、副本一份。审 判 长  于丽娟人民陪审员  史玉珍人民陪审员  李 伟二〇二〇年六月二十八日书 记 员  姜 兴