上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初301号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人王某，男，1979年7月3日出生，汉族，户籍地吉林省吉林市。辩护人葛增荣，吉林吉信律师事务所律师。被告人李某某，男，1987年6月9日出生，汉族。辩护人洪英，上海市东泰律师事务所律师，由上海市浦东新区法律援助中心指派。被告人宋某某，女，1978年8月10日出生，汉族。辩护人程先林，上海市公民律师事务所律师，由上海市浦东新区法律援助中心指派。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2019〕4131号起诉书指控被告人王某、李某某、宋某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月6日向本院提起公诉。本院于次日立案后，故依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员应某出庭支持公诉，上列被告人及辩护人均到庭参加诉讼。期间曾因疫情管控原因中止审理，现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控被告人王某于2017年2月至12月担任老来乐公司上海省副总期间主管上海2店、8店业务，通过口头宣传、发放小礼品、组织听讲座等方式，承诺高额固定收益，吸引不特定社会公众签订《老来乐商城会员章程》，购买“老来乐”会员卡，藉此非法募集公众资金，参与非法吸收公众资金，总计人民币200余万元，犯罪数额巨大；指控被告人李某某于2017年6月至2018年1月担任老来乐公司上海8店店长期间通过上述相同方法，向不特定社会公众非法募集资金，总计人民币200余万元，犯罪数额巨大；指控被告人宋某某于2017年8月至2017年12月担任老来乐公司上海4店店长期间，通过上述相同方法，向不特定社会公众非法募集资金，总计人民币90余万元，犯罪数额较大；为证实上述指控，公诉机关提供了相应证据，据此指控被告人王某、李某某、宋某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》(以下简称《刑法》)第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；三名被告人均有自首情节，根据《刑法》第六十七条第一款的规定，均可从轻处罚。被告人王某、李某某、宋某某对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。辩护人葛增荣对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，辩称被告人王某有自首情节，应认定为从犯，主观恶性较小，无前科劣迹，建议对其从轻处罚，适用缓刑。辩护人洪英对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，辩称被告人李某某系初犯，有自首情节，自愿退赃，建议对其从轻处罚并适用缓刑。辩护人程先林对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，辩称被告人宋某某犯罪金额不高，获利不大，其具有自首情节，建议对其减轻处罚并适用缓刑。经审理查明：2017年2月至12月，被告人王某担任老来乐公司上海省副总期间，主管上海2店、8店业务，通过口头宣传、发放小礼品、组织听讲座等方式，承诺高额固定收益，吸引不特定社会公众签订《老来乐商城会员章程》，购买“老来乐”会员卡，藉此非法募集公众资金。经审计，被告人王某任职期间参与非法吸收公众资金总计人民币200余万元。2017年6月至2018年1月，被告人李某某担任老来乐公司上海8店店长期间，通过上述相同方法，向不特定社会公众非法募集资金。经审计，被告人李某某任职期间参与非法吸收公众资金总计人民币200余万元。2017年8月至2017年12月，被告人宋某某担任老来乐公司上海4店店长期间，通过上述相同方法，向不特定社会公众非法募集资金。经审计，被告人宋某某任职期间参与非法吸收公众资金总计人民币90余万元。2018年6月26日，被告人李某某、宋某某接公安机关电话通知后主动投案，被告人王某于次日主动投案，到案后均如实供述上述事实。本案审理期间，被告人王某、李某某、宋某某向本院退缴了其个人非法所得的赃款。上述事实，三名被告人在开庭审理过程中亦无异议，且有公诉机关提供并经庭审质证属实的三名被告人的供述笔录，同案犯徐德凯、田晓燕的供述笔录，集资参与人奚潘根、杨根林、朱登兰、卫林娣等人的报案笔录，相关老来乐商城会员章程、爱心联系卡等书证，上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，公安机关的案发及抓获经过、户籍信息等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人王某、李某某、宋某某违反金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中被告人王某、李某某犯罪数额巨大、被告人宋某某犯罪数额较大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法分别应予惩处。公诉机关指控的事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立。关于辩护人提出被告人王某系从犯的辩护意见，经查被告人王某在共同犯罪中地位重要、行为积极，不能认定为起次要辅助作用，故上述辩护意见本院不予采纳。三名被告人均系自首，对被告人王某、李某某可以减轻处罚，对被告人宋某某可以从轻处罚。三名被告人均能积极退赃，均可酌情从轻处罚，并均可适用缓刑。相关辩护人分别所作从轻处罚或适用缓刑的辩护意见，本院均予采纳。本院为维护国家市场经济秩序，依照《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，罚金人民币四万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)二、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)三、被告人宋某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)四、责令被告人王某、李某某、宋某某继续退赔犯罪所得，连同在案赃款，分别予以发还。王某、李某某、宋某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从公安、社区矫正等部门的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  徐楚楚人民陪审员  茅自雄人民陪审员  谢 江二〇二〇年十二月三十一日书 记 员  严培红附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：一)犯罪情节较轻二)有悔罪表现三)没有再犯罪的危险四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。