广东省深圳市南山区人民法院 民 事 判 决 书 （2017）粤0305民初92-107号 原告陆圣存等（以下简称原告，身份信息详见附表一） 共同委托诉讼代理人：吴泽平，海南天皓律师事务所律师。 共同委托诉讼代理人：伍彪，海南天皓律师事务所实习律师。 被告：深圳志成信股权投资基金管理有限公司。 法定代表人：刘克明。 被告：来凤安普罗（集团）食品开发有限公司。 法定代表人：罗文平，董事长。 委托诉讼代理人：周峰，湖北金卫律师事务所律师。 委托诉讼代理人：陈力，湖北金卫律师事务所律师。 原告陆圣存等与被告深圳志成信股权投资基金管理有限公司（以下简称志成信公司）、来凤安普罗（集团）食品开发有限公司（以下简称安普罗集团公司）合同纠纷十六案，各案原告向海口市龙华区人民法院起诉两被告。被告安普罗集团公司在提交答辩状期间提出管辖权异议。2016年7月8日，海口市龙华区人民法院作出裁定，将本十六案移送至本院审理。本院于2017年1月3日立案受理后，于2017年9月19日由审判员丁明君担任审判长，与审判员陈琪、人民陪审员刘芳组成合议庭适用普通程序公开开庭进行了审理。92号案原告陆圣存，96号案原告潘在奇，98号案原告潘在连，各案原告的共同委托诉讼代理人吴泽平、伍彪到庭参加诉讼。两被告经本院合法传唤未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。 原告向本院提出诉讼请求：1、被告安普罗集团公司按原告认购优先股的价格回购原告所持全部安普罗食品股份有限公司（ＡｎｐｕｌｏＦｏｏｄ，Ｉｎｃ，以下简称安普罗股份公司）优先股股票（各案原告主张的股价、股数、金额详见附表二）；2、被告安普罗集团公司自原告实际投资之次日起，每月按原告投资金额的2%支付违约金计至投资款实际返还之日止（各案原告主张的违约金自付款日次日起计算，暂计算至2016年4月30日，详见附表二）；3、被告志成信公司与被告安普罗集团公司承担连带责任；4、本案的诉讼费用由被告安普罗集团公司承担。 事实与理由：2012年2月27日，两被告签订一份《优先股投资协议》，约定：由被告志成信公司（甲方）采取私募基金方式，投资安普罗集团公司的下属公司安普罗股份公司（AnpuloFood，Inc.）的可转换为普通股股票的优先股，价格5元/股，自投资款到安普罗股份公司账户之日起，被告安普罗集团公司（乙方）每月按甲方投资金额的1%向甲方支付固定股息，直至美国证监会受理安普罗股份公司普通股招股说明书为止；乙方承诺在协议生效后12个月内，完成安普罗股份公司的普通股在美国证券市场的挂牌上市，且在18个月内保证将甲方及其代表的投资人所持安普罗股份公司优先股按1∶1的比例转换成该公司可流通的普通股股票。如果乙方在18个月内未能完成以上转股承诺，则甲方及其代表的投资人有权要求乙方按甲方及投资人认购的原价回购所持安普罗股份公司的优先股，并乙方应当每月按甲方投资金额的2%向甲方及其所代表的投资人支付违约金。2012年，原告与被告志成信公司签订《委托投资优先股协议》，约定：原告委托被告志成信公司投资被告安普罗集团公司在美国的上市公司主体安普罗股份公司的优先股，认购价格5元/股，由被告志成信公司按照与被告安普罗集团公司的《优先股投资协议》的规定进行管理，并按《优先股投资协议》约定的投资回报及退出机制给予原告投资收益兑现。《委托投资优先股协议》签订后，原告向被告志成信公司支付了投资款，被告志成信公司也向原告出具了收款收据。随即，安普罗股份公司向原告签发了的可转换为普通股的优先股股权证。然而，事情并不像被告安普罗集团公司承诺的那样顺利，安普罗股份公司的普通股股票没能如期在美国证券市场挂牌上市。2013年6月26日，两被告签订了《〈优先股投资协议〉补充协议》。被告安普罗集团公司在补充协议中承诺：保证在2014年4月前完成安普罗股份公司在美国证券市场的挂牌上市工作，且安普罗股份公司普通股连续25个交易日维持在3.00美元/股以上的价格时，被告志成信公司及其所代表的原告所持有的安普罗股份公司优先股按照1∶1的比例自动转换成该公司的普通股股票，转股的时间自补充协议生效之日起10个月内。若被告安普罗集团公司在10个月内未能完成优先股转普通股的承诺，被告志成信公司及其所代表的原告有权要求被告安普罗集团公司按投资时的原价回购原告所持优先股，同时被告安普罗集团公司应按投资金额的2%/月向原告支付违约金。遗憾的是，被告安普罗集团公司在承诺的10个月转股期限届满时未能兑现承诺，且安普罗股份公司的普通股股票成功上市交易后，至今也未将原告所持的安普罗股份公司优先股转换成可上市流通的普通股。被告安普罗集团公司一再违反在上述协议中所作出的承诺，致使原告投资安普罗股份公司优先股的目的一再落空。被告安普罗集团公司的行为已经构成了严重违约，被告安普罗集团公司应当按照《优先股投资协议》及其补充协议的约定，按原告认购安普罗股份公司优先股的价格回购原告所持有优先股，并从原告实际投资之次日起，以投资款金额为基数，按每月2%的标准向原告支付违约金，直至款项全部付清为止。但经原告多次向两被告交涉，均无结果。 被告志成信公司未答辩，亦未举证、质证。 被告安普罗集团公司提交答辩状辩称，—，被告安普罗集团公司与志成信公司所签订的《优先股投资协议》并没有实际履行及执行。志成信公司向原告所出示的《优先股投资协议》并非被告安普罗集团公司签署的版本，被告安普罗集团公司从没有收取志成信公司的投资款及股权款。被告安普罗集团公司从没有收取过本案原告的任何投资款，与原告产生关联关系。二、原告与被告志成信公司所签署的《委托投资优先股协议》，被告安普罗集团公司没有参与，也不知情。该合同下的合同权利与义务应当由被告志成信公司承担，原告与被告志成信公司所签署的《委托投资优先股协议》的权利义务不能约束被告安普罗集团公司，被告安普罗集团公司不是该协议的参与者及执行者，原告向被告志成信公司支付投资款，被告志成信公司出具了收据，被告安普罗集团公司没有收取该协议下的投资款，也不知晓原告向被告志成信公司支付投资款的事实，也没有向原告作出任何投资回报的承诺。三、原告持有的《优先股股权证》系被告志成信公司向原告出具的，被告安普罗集团公司没有向原告出具股权证。该股权证记载的股权数额与原告的出资金额并不构成对立关系，股权数额对应的每股股权金额应当以权利登记机构的记载为准。四、被告安普罗集团公司与被告志成信公司没有签订《优先权投资协议》，被告安普罗集团公司没有向原告作出支付违约金的承诺。被告志成信公司没有向被告安普罗集团公司出资或购买股票或股权，双方没有签订《优先权投资协议》或履行该协议，被告安普罗集团公司没有按照该协议承担违约金的义务。本案16名原告与被告志成信公司基于《优先股投资协议》所产生的投资纠纷与被告安普罗集团公司没有关联关系，被告安普罗集团公司没有收取原告的任何投资款，也没有向原告出具股权证，请求法院驳回原告对被告安普罗集团公司的请求。 原告围绕诉讼请求依法提交了证据。本院经审理认定事实如下： 2012年2月27日，被告志成信公司（投资方委托机构、甲方）与被告安普罗集团公司（被投资方、乙方）签订《优先股投资协议》（合同号：X），约定：安普罗股份公司（AnpuloFood,Inc.）是在美国证券交易委员会注册登记的公共公司，目前尚未上市挂牌交易，是安普罗集团公司及其旗下各子公司、分公司的关联公司，是将优质的安普罗资产打包运作海外上市的主体。甲方及其代表的投资人和乙方以非公开方式友好协商后达成本次优先股投资协议，该优先股在符合本协议约定的相关条款时转为安普罗股份公司的上市后的普通股。乙方承诺十二个月内完成申请交易代码工作，实现股权在美国资本市场的可交易；保持公司良好业绩，实现乙方在本协议中向甲方及其代表的投资人承诺的优先股转换普通股公司价值。经与甲方协商确定本次协议优先股股权执行的价格为每股5元。安普罗股份公司在市场上的普通股股价连续25个工作日实现3美元以上的股价时，本协议的优先股股权按照1：1比例自动转换为安普罗股份公司的普通股股权，具体办理的程序按照转股前的《安普罗食品股份有限公司（AnpuloFood,Inc.）优先股转换普通股说明书》办理。债转股的时间为自本协议生效起18个月以内。优先股按投资人买入价每月支付固定红利为1%；以上红利由乙方按月支付，至美国证监会受理安普罗股份公司招股说明书之日为止。如果乙方在18个月内未完成以上转股承诺，甲方及其代表的投资人有权要求乙方按照原价回购优先股，同时乙方需要支付甲方及其代表的投资人违约金，违约金额度为每月2%，基数为优先股投资人的投资总额。本协议签订后甲方及其代表的投资人资金到达指定账户本协议即生效。 嗣后，各案原告（委托投资人、甲方）与被告志成信公司（受托人、乙方）签订了《委托投资优先股协议》（各案的合同号、投资人、签订日期、委托投资金额等详见附表三），约定：本条款是所有投资人委托乙方投资基金项目的相关规定，本条款不进行协商约定，甲方认同并附和的前提条件下签约，如甲方对本条款内容有异议，请不要签约。甲方自愿将合法拥有的资金委托乙方按照本协议规定的方式对企业进行股权投资（非公开募集的股权）并对该投资进行管理。乙方受托管理的股权投资采用私下募集方式，募集的资金由乙方、基金管理人员和合伙人按本协议规定管理。乙方或基金管理人对股权基金的投资采用私下的、非公开方式进行投资。甲方自愿将其合法资金委托给乙方进行委托投资管理。甲方持有安普罗集团公司及其美国上市主体公司AnpuloFood，Inc．（安普罗股份公司）。乙方投资的基金为安普罗发展基金，封闭期为18个月。安普罗发展基金投资方向：拟上市企业-安普罗集团公司及其美国上市主体公司AnpuloFood，Inc．（安普罗股份公司）。甲方在充分了解投资方向、投资管理及风险控制措施的相关情况下，自愿将其合法拥有的资金委托给乙方，由乙方按照与被投资方签署的《优先股投资协议》之规定对资金进行有效投资管理，并按协议约定的投资回报及退出机制给予甲方投资收益兑现。甲方在申购、委托乙方投资基金项目的同时提供投资利益的相关银行账号，必须是本人实名制账户，申购时乙方有权收取2%的申购管理费用。甲方委托的投资基金项目在持续期内，乙方保障甲方的收益及时兑现，否则乙方将承担甲方当月收益额的千分之一作为违约金。乙方按照本协议约定优先股红利到期5个工作日内支付甲方上季的投资收益。乙方在符合有关法律的基础上，有权依照本协议规定以乙方的名义管理、运营委托资金；也可以委托专业基金管理人，对本投资资金进行管理运营。乙方有权决定基金项目投资收益的分配方案，甲方仅按照本协议所选择的基金项目享受投资的收益，乙方承担并享受基金投资的风险和高额利润。本协议自协议双方签字（盖章或指印），甲方将本协议委托投资的资金须在乙方指定的电子账户办理之日开始生效计算投资收益。 被告志成信公司向各案原告出具《收款收据》确认收到各案原告交来投资股权款。安普罗股份公司向各案原告出具《优先股股权证》，载明：各案原告持有安普罗股份公司全额支付且不加缴之优先股；股份在持有人或其授权律师认可并出示经适当背书的本证书的情况下可转让，本证书及对应发行股份应符合本公司经修订之章程规定（证书副本于本公司及转让代理人处存档），各持有人接受此证书意为认同章程规定，本证书经会签且由转让代理人及注册人登记后有效；提供本公司印章及经授权的法定代表人的签字为证。（各案原告收款收据主要内容、《优先股股权证》主要内容详见附表三）。 2013年6月26日，被告志成信公司（投资方委托机构、甲方）与被告安普罗集团公司（被投资方、乙方）签订《〈优先股投资协议〉补充协议》，约定：鉴于企业在上市进程中因规模扩张需要重新进行财务审计等工作，整体上市程将延后，经协商原甲乙双方对于2012年2月27日签署的《优先股投资协议》的相关内容在此做出以下重申及调整。安普罗股份公司是指乙方在美国资本市场的上市主体（AnpuloFood,1nc.)；“优先股股权证”是指由乙方法人签字并授权制作的股权认购凭证，并且盖有上市主体公司的钢印。乙方承诺公司将在2014年4月前完成上市工作，实现股权在美国资本市场的可交易，保持公司良好的业绩，实现乙方在本协议中向甲方及其代表的投资人承诺的优先股股权证及股票转换为公司普通股的公司价值。如果乙方在10个月内未完成以上转股承诺，甲方及其代表的投资人有权要求乙方按照原价回购优先股，同时乙方需要支付甲方及其代表的投资人违约金，违约金额度为每月2%，基数为优先股投资人的投资总额。如果乙方在本协议签字生效起10个月内未完成条款3和条款4的转股承诺，乙方将按甲方及其代表的投资人所投资的全额予以回购，同时乙方需要支付甲方及其代表的投资人违约金，违约金额度为每月2%，基数为优先股投资人的投资总额。 十六案原告共同当庭提交告知书，拟证明被告安普罗集团公司相关公司安普罗股份公司的上市工作进程与协议中约定的不一致，其不能按照协议的约定完成上市，被告安普罗集团公司已构成违约。 92案原告陆圣存另提交如下证据： 证据1、来凤县公安局证明，拟证明安普罗集团公司于2015年12月1日向来凤县公安局申请印章备案；安普罗集团公司将使用中的两枚公章和一枚财务专用章补充备案，有一枚不太清楚的印章是广东中一司法鉴定所进行印章鉴定的样本，该样本来源真实合法。 证据2、从来凤县工商行政管理局所调取的安普罗集团公司相关工商登记档案材料，拟证明《国土土地出让合同》、股东出资表、董事会决议、4个不同时期的公司章程、出资人权属声明2份、股东会决议、公司登记（备案）申请书等材料上皆有安普罗集团公司董事长罗文平的真实签字，是广东中一司法鉴定所进行罗文平笔迹鉴定的样本，该样本来源真实合法。 证据3、粤中一鉴[2017]文鉴定第X号鉴定书，拟证明2012年2月27日，安普罗集团公司与志成信公司签订的《优先股投资协议》第2页乙方代表处“罗文平”的签名与罗文平在工商登记注册材料上的签名是同一人笔迹。 证据4、粤中一鉴[2017]文鉴定第X号鉴定书，拟证明2012年2月27日，安普罗集团公司与志成信公司签订的《优先股投资协议》第2页乙方代表处安普罗公司的盖章与安普罗公司在来凤县公安局备案使用中的印章是同一枚印章。 证据5、粤中一鉴[2017]文鉴定第X号鉴定书，拟证明2013年6月26日，安普罗集团公司与志成信公司所签订的《〈优先股投资协议〉补充协议》第3页乙方代表处“罗文平”的签名与罗文平在工商登记注册材料上的签名是同一人笔迹。 证据6、粤中一鉴[2017]文鉴定第X号鉴定书，拟证明2013年6月26日，安普罗集团公司与志成信公司所签订的《〈优先股投资协议〉补充协议》第3页乙方代表处安普罗集团公司的盖章与安普罗集团公司在来凤县公安局备案使用中的印章是同一枚印章。 证据7、粤中一鉴[2017]文鉴定第X号鉴定书，拟证明安普罗集团公司向原告陆圣存所发放的股权证（CertificateNumber：）上罗文平的签名与罗文平在工商登记注册材料上的签名是同一人笔迹。 证据8、安普罗集团公司宣传资料，主要包括罗文平董事长简介、企业介绍、公司荣誉、成就、赴美上市洽谈成果，拟证明安普罗集团公司是湖北来凤县的知名企业，董事长是罗文平，罗文平曾与志成信公司董事长张华共同赴美考察。 以上事实，有《优先股投资协议》、《委托投资优先股协议》、《收款收据》、《优先股股权证》、《〈优先股投资协议〉补充协议》等证据及庭审笔录为证，足以认定。 本院认为，《优先股投资协议》、《委托投资优先股协议》、《〈优先股投资协议〉补充协议》系双方当事人真实意思表示，内容未违反法律、行政法规的强制性规定，依法具有法律效力。 当事人应当按照约定全面履行自己的义务。两被告签订的《〈优先股投资协议〉补充协议》约定，如果被告安普罗集团公司在10个月内未完成以上转股承诺，被告志成信公司及其代表的投资人有权要求被告安普罗集团公司按照原价回购优先股，同时被告安普罗集团公司需要支付被告志成信公司及其代表的投资人违约金，违约金额度为每月2%，基数为优先股投资人的投资总额。各案原告已向被告志成信公司支付投资股权款，被告安普罗集团公司已向各案原告出具由被告安普罗集团公司法定代表人罗文平签名并加盖安普罗股份公司印章的优先股股权证，但被告安普罗集团公司未于《〈优先股投资协议〉补充协议》约定的该协议签字生效起10个月内（即2014年4月25日前）完成转股承诺，被告安普罗集团公司应依照上述协议约定于2014年4月26日向投资人各案原告按照原价回购优先股，并按照各投资人的投资总额自该日起按照每月2%的标准支付违约金至款项还清之日止。十六案原告与被告志成信公司签订的《委托投资优先股协议》约定，如果被告安普罗集团公司在10个月内未完成以上转股承诺，由被告志成信公司按照与被投资方签署的《优先股投资协议》之规定对资金进行有效投资管理，并按协议约定的投资回报及退出机制给予原告投资收益兑现。原告主张被告志成信公司对被告安普罗集团公司的回购及违约金支付义务承担连带责任，有相应合同依据，本院予以支持。被告安普罗集团公司在《〈优先股投资协议〉补充协议》中确认，两被告于2012年2月27日签署《优先股投资协议》，对相关内容做出重申及调整，安普罗股份公司是指被告安普罗集团公司在美国资本市场的上市主体；“优先股股权证”是指由安普罗集团公司法定代表人罗文平签字并授权制作的股权认购凭证，并且盖有上市主体公司安普罗股份公司的钢印，该补充协议与《优先股投资协议》、《委托投资优先股协议》、《收款收据》、《优先股股权证》相互印证，形成完整证据连，足以证明两被告关于安普罗股份公司的优先股投资协议已开始履行，被告安普罗集团公司已知悉被告志成信公司受各案原告委托代为投资购买优先股的事实，且被告安普罗集团公司对被告志成信公司及其代表的投资人享有的投资收益作出承诺，安普罗集团公司作为成熟的市场主体应依约全面履行自己的义务，故被告安普罗集团公司提出的抗辩意见，于法无据，本院不予采信。 两被告经本院合法传唤未到庭参加诉讼，本院依法缺席判决。 综上，依照《中华人民共和国合同法》第六条、第八条、第六十条、第一百零七条、第一百一十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告来凤安普罗（集团）食品开发有限公司于本判决生效后十日内以原价回购各案原告认购的安普罗食品股份有限公司（AnpuloFood,1nc.)优先股股权（各案原告具体投资额详见附表三）； 二、被告来凤安普罗（集团）食品开发有限公司于本判决生效后十日内向各案原告支付违约金（违约金自2014年4月26日起以各案原告的投资额为本金按照每月2%的标准计至款项还清之日止，各案原告具体投资额详见附表三）； 三、被告深圳志成信股权投资基金管理有限公司对被告来凤安普罗（集团）食品开发有限公司上述第一、二项债务承担连带责任； 四、驳回各案原告的其他诉讼请求。 两被告如果未按本判决指定的期间履行金钱给付义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费的负担详见附表五。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院提交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。 审 判 长  丁明君 审 判 员  陈 琪 人民陪审员  刘 芳 二〇一七年十月十日 书 记 员  钟文怡 附相关法条： 《中华人民共和国合同法》 第六条当事人行使权利、履行义务应当遵循诚实信用原则。 第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。 依法成立的合同，受法律保护。 第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。 当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。 第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。 第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。 约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。 当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。 当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。 人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。