广东省珠海市中级人民法院民 事 判 决 书（2017）粤04民初97号原告：鑫通成长股权投资（珠海）合伙企业（有限合伙），住所地：珠海市横琴新区宝华路105室-67426（集中办公区）。执行事务合伙人：广州畅誉控股有限公司（委派代表：林传裕）。委托诉讼代理人：陈蜀丽，广西桂盟律师事务所律师。被告：广州市科利亚农业机械有限公司,住所地：广州市增城区永宁街新和北路34号（增城经济技术开发区核心区内）。法定代表人：彭康益，执行董事兼总经理。被告：彭娟，女，汉族，1981年12月18日出生，住广州市越秀区，被告：彭康益，男，1955年4月12日出生，香港特别行政区居民，住广东省广州市越秀区，被告：彭萍燕，女，汉族，1966年2月26日出生，住广东省广州市东山区，被告：彭足花，男，汉族，1948年8月12出生，住广东省惠州市惠阳区，第三人：广东科利亚现代农业装备有限公司。住所地：广州市增城新塘镇新和北路34号。法定代表人：彭康益，董事长兼总经理。原告鑫通成长股权投资（珠海）合伙企业（有限合伙）(以下简称鑫通公司)诉被告广州市科利亚农业机械有限公司（以下简称科利亚机械公司）、彭娟、彭康益、彭萍燕、彭足花以及第三人广东科利亚现代农业装备有限公司（以下简称科利亚装备公司）股权转让纠纷一案，原告于2017年9月7日向本院提起诉讼，本院受理后，依法组成合议庭进行了审理。原告鑫通公司的委托诉讼代理人陈蜀丽到庭参加诉讼，被告科利亚机械公司、彭娟、彭康益、彭萍燕、彭足花以及第三人科利亚装备公司经本院依法送达开庭传票，未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。鑫通公司向本院提出如下诉讼请求：一、请求依法判令科利亚机械公司、彭娟、彭康益、彭萍燕、彭足花共同向鑫通公司支付投资赎回款人民币7,363.835616万元（暂计至起诉之日，以5000万元为基数，按年息12%，从2013年9月23日起直至全部清偿）；二、请求判令科利亚机械公司、彭娟、彭康益、彭萍燕、彭足花承担鑫通公司因本案所需支付的律师费人民币80万元；三、由科利亚机械公司、彭娟、彭康益、彭萍燕、彭足花承担本案的全部诉讼费用。事实与理由：2013年8月，鑫通公司与科利亚机械公司、彭娟、彭康益、彭萍燕、彭足花签署了关于科利亚装备公司之《股东协议》及《增资协议》，约定由鑫通公司作为投资方认缴科利亚装备公司增资认购款5000万元，其中477.7778万元计入科利亚装备公司注册资本，其余4522.2222万元计入科利亚装备公司资本公积金，鑫通公司由此取得科利亚装备公司增资完成后8.1967%的股权。《股东协议》第6.4条约定，如科利亚装备公司2013年经审计的毛利润低于2500万元，鑫通公司有权要求科利亚机械公司、彭娟、彭康益、彭萍燕、彭足花赎回鑫通公司全部或部分股权投资额，赎回金额为=“本次投资1”金额×（1+12%×持股天数÷365）+“本次投资2”实际投资金额×（1+12%×持股天数÷365）-赎回前投资方已获得的分红。科利亚机械公司、彭娟、彭康益、彭萍燕、彭足花应在鑫通公司赎回通知发出之日起90日内支付赎回金额。《股东协议》第19.7条还约定：如发生争议，由投资方（即鑫通公司）所在地有管辖权的人民法院解决。协议签订后，鑫通公司于2013年9月23日向科利亚装备公司转入投资款5000万元。另，科利亚机械公司、彭娟系科利亚装备公司股东，彭康益系科利亚装备公司实际控制人，科利亚机械公司、彭娟、彭萍燕、彭足花系科利亚装备公司实际控制人之一致行动人。广东丰衡会计师事务所审计报告确认：科利亚装备公司2013年毛利润为300.14万元。2014年9月30日，鑫通公司向科利亚机械公司、彭娟、彭康益、彭萍燕、彭足花发出赎回通知，要求科利亚机械公司、彭娟、彭康益、彭萍燕、彭足花赎回鑫通公司全部实际股权投资额。但科利亚机械公司、彭娟、彭康益、彭萍燕、彭足花在收到鑫通公司发出的赎回通知后，一直未按《股东协议》约定向鑫通公司履行股权投资赎回和支付对价的义务。鑫通公司认为，鑫通公司与科利亚机械公司、彭娟、彭康益、彭萍燕、彭足花于2013年8月签订的《股东协议》未违反法律强制性规定，是各方真实意思表示，应受法律保护。鑫通公司依据该协议向科利亚装备公司共投入资金5000万元，然科利亚装备公司未能完成预期年利润，使鑫通公司的投资目的无法实现。根据协议约定，科利亚机械公司、彭娟、彭康益、彭萍燕、彭足花应向鑫通公司支付相应投资赎回款。赎回款计算方式为：5000万元×（1+12%×持股天数÷365）。截止起诉之日，科利亚机械公司、彭娟、彭康益、彭萍燕、彭足花应支付的赎回款为7363.835616万元。为保护鑫通公司合法利益，特向人民法院提起诉讼，望人民法院依法予以支持。科利亚机械公司、彭娟、彭康益、彭萍燕、彭足花未向本院提交答辩意见。科利亚装备公司亦未向本院提交答辩意见。鑫通公司在举证期限内向本院提交了如下证据：证据1，科利亚装备公司之《股东协议》及《增资协议》，拟证明2013年8月，鑫通公司与科利亚机械公司、彭娟、彭康益、彭萍燕、彭足花签署《股东协议》及《增资协议》，约定由鑫通公司作为投资方认缴科利亚装备公司增资认购款5000万元，如科利亚装备公司2013年经审计的毛利润低于2500万元，鑫通公司有权要求科利亚机械公司、彭娟、彭康益、彭萍燕、彭足花赎回鑫通公司全部或部分股权投资额。证据2，股东会决议，拟证明前述协议已取得科利亚装备公司股东会同意并形成决议。证据3，科利亚装备公司章程，拟证明依据该章程，鑫通公司取得科利亚装备公司8.1967%的股权。证据4，银行对账单，拟证明鑫通公司于2013年9月23日向科利亚装备公司注入投资款5000万元。证据5，审计报告，拟证明科利亚装备公司2013年毛利润为300.14万元。证据6，函及函件收条等，拟证明2014年9月30日，鑫通公司向科利亚机械公司、彭娟、彭康益、彭萍燕、彭足花发出赎回通知，要求科利亚机械公司、彭娟、彭康益、彭萍燕、彭足花赎回鑫通公司全部实际股权投资额。证据7，承诺函，拟证明2015年3月26日，被告彭康益承诺按5000万元赎回股权，并同意在2015年4月30日前将5000万元打入共管账户进行托管。证据8，承诺函，拟证明2015年12月，被告彭康益再次出具承诺函，承诺在2016年6月30日前将5000万元打入共管账户。证据9，委托代理协议及发票、银行转款凭证，拟证明鑫通公司因本案需要支付律师费80万元。庭审后，鑫通公司又向本院补充提交下列证据：证据10,《广西壮族自治区律师服务收费标准》，证据11,《科利亚装备公司股东会决议》（2013年9月20日），证据12,《广东科利亚现代农业装备有限公司章程》（2013年9月修改）。本院将上述证据依法向被告科利亚机械公司、彭娟、彭康益、彭萍燕、彭足花以及第三人科利亚装备公司送达，五被告及第三人均未向本院提交质证意见，视为其放弃质证权利。经审查，上述证据来源合法，本院予以采信。科利亚机械公司、彭娟、彭康益、彭萍燕、彭足花以及科利亚装备公司均未向本院提交证据。本院经审理查明如下事实：鑫通公司原名称为融通成长股权投资（珠海）合伙企业（有限合伙），2019年6月3日，经珠海市横琴新区工商行政管理局核准，企业名称变更为鑫通成长股权投资（珠海）合伙企业（有限合伙），执行人由陈劲松变更为林传裕。为便于陈述，以下统一称为鑫通公司。2013年8月，鑫通公司与科利亚机械公司、彭娟、彭康益、彭萍燕、彭足花以及科利亚装备公司签署了《关于广东科利亚现代农业装备有限公司之股东协议》（以下简称《股东协议》），约定：彭康益为公司实际控制人，科利亚机械公司、彭娟、彭萍燕、彭足花为公司实际控制人之一致行动人，鑫通公司为投资方，（目标）公司即为科利亚装备公司。科利亚装备公司为一家根据中国法律设立的有限责任公司，现有注册资本及实收资本均为4777.7778万元；于本协议签署之日，科利亚装备公司、公司实际控制人、公司实际控制人之一致行动人和投资方签署了一份增资协议，根据增资协议，投资方将认缴公司新增注册资本477.7778万元，占公司增资完成后注册资本的8.1967%，投资方为此向公司支付的增资认购款为5000万元，其中477.7778万元计入公司注册资本，其余4522.2222万元计入公司的资本公积金（“本次投资1”）。第6.4条赎回权，（1）在发生以下情形时，投资方有权要求公司实际控制人、公司实际控制人之一致行动人及其指定的投资方认可的第三方赎回投资方全部或部分实际股权投资额，赎回金额为=“本次投资1”金额×（1+12%）×持股天数1÷365＋“本次投资2”（实际投资金额）×（1+12%）×持股天数2÷365－赎回前投资方已获得的分红：……（e）公司未能完成如下业绩目标：2013年经审计的毛利率利润不低于2500万元、2014年、2015年经审计的扣除非经常性损益后净利润（以经投资方认可的经审计数据为准）分别不低于5000万元、8000万元。公司应不迟于每年6月30日前出具经审计的财务报告。投资方最晚不迟于每年的9月30日针对上一年度的业绩目标考核向公司实际控制人、公司实际控制人之一致行动人提出本第6.4条（e）项项下股份赎回要求。其中对于“持股天数1”的解释为：自投资方“本次投资1”支付至公司指定银行账户之日起计算，直至投资方实际收到回购价款之日的天数。（2）如发生本协议第6.4条规定的赎回情形，投资方将向公司实际控制人及或控股股东发出要求赎回的书面通知，该等书面通知应以EMS方式发出，且EMS封面应标注文件名称。公司实际控制人及/或公司实际控制人之一致行动人应自该书面通知发出之日起九十日内支付赎回金额。第17.1条违约责任，如果本协议的一方（此时称“违约方”）未按照本协议的规定履行其在本协议项下的任何义务，致使未违约的本协议当事方（此时称“受损方”）蒙受任何损失，违约方应当就该等损失对受损方作出赔偿，并应当采取相应措施，使受损方免受任何进一步的损害。第19.3条通知，（1）各方之间的一切通知均应以中文写成，经专人送达、传真或快递递送至下列地址：（a）公司——地址：广州市增城经济技术开发区******号，传真：020—******或020——******,收件人：陈小萍；(b)公司实际控制人及公司实际控制人之一致行动人——地址：广州市增城经济技术开发区******号，传真：020——******,收件人：彭康益；(c)投资方——地址：北京市宣武门外大街******C603A，传真：010—******，收件人：张博。（2）通知在下列时间应被视为已送达：（a）如果以专人递送，则在交付时；(b)如果以传真发送，则在传真发送成功时；(c)如果以快递递送，则在发送日后的第四（4）个工作日。第19.6条准据法，本协议接受中国法律管辖并依其解释。19.7条争议解决，因本协议或本协议有关而产生的任何争议均应由各方通过友好协商加以解决。如果在自一方通知任何其他各方发生任何争议之日起的三十（30）个工作日内，未达成任何解决方案，则该争议应提交投资方所在地有管辖权的法院解决。第19.13条连带责任，在本协议中，由两方或以上作出的或承担的保证、陈述、承诺或义务均视为其共同连带的保证、陈述、承诺或义务。上述各方同时签订《关于广东科利亚现代农业装备有限公司之增资协议》（以下简称《增资协议》，主要内容与上述《股东协议》一致，另约定：3.1条，投资方支付增资认购款以11项先决条件被满足或被投资方书面豁免为前提；第4.1条，投资方应当在收到先决条件确认函后的十（10）个工作日内对相关文件进行审查，若投资方无异议或者豁免相关先决条件的，应书面函告或签订豁免协议，发函或签订协议之日为条件成就日；第4.2条，投资方应于条件成就日起十五（15）个工作日内，一次性向公司缴纳全部增资认购款。第15.1条，本协议应自各方签署之日起生效。鑫通公司提交2013年9月20日《广东科利亚现代农业装备有限公司股东会决议》（以下简称《股东会决议》），内容为：1.同意将公司的注册资本从5351.1112万元人民币增加至5828.8890万元人民币，即公司注册资本增加477.7778万元人民币（以下简称本次增资）。新增注册资本477.7778万元全部由鑫通公司以现金认缴。公司现有股东科利亚机械、彭娟、胡忠强、广州星海温汇投资有限公司、中山市星海华汇投资有限公司、中山市星海利和投资有限公司、中山市蓝海大地投资有限公司、蚁旭升、深圳市鼎隆投资有限公司及刘钟仪均不可撤销地同意放弃对本次增资的优先认购权。2.鑫通公司应在公司就本次增资申请工商变更登记前缴清所认缴的增资。本次增资完成后，公司股东的出资额及出资比例如下：科利亚机械公司出资2533.8888万元，出资比例43.4713%；彭娟出资额900万元，出资比例15.4403%；胡忠强出资额597.2223万元，出资比例10.2459%；鑫通公司出资额477.7778万元，出资比例8.1967%；深圳市鼎隆投资有限公司出资额477.7778万元，出资比例8.1967%；广州星海温汇投资有限公司出资额238.8889万元，出资比例4.0984%；中山市星海华汇投资有限公司出资额238.8889万元，出资比例4.0984%；中山市星海利和投资有限公司出资额143.3333万元，出资比例2.4590%；中山市蓝海大地投资有限公司出资额95.5556万元，出资比例1.6393%；刘钟仪出资额95.5556万元，出资比例1.6393%；蚁旭升出资额30万元，出资比例0.5147%。5.同意公司与鑫通公司就本次增资所签署的增资协议等相关文件。6.同意新修订的公司章程。7.同意就前述事宜办理工商变更登记及备案手续。科利亚装备公司各股东均在《股东会决议》落款处签名或盖章。原告鑫通公司提交2013年9月修改的科利亚装备公司章程规定，公司注册资本为人民币5828.8890万元。公司股东名单及出资额、出资比例与上述《股东会决议》记载一致，亦有各股东签名或盖章。鑫通公司提交的网上银行查询情况显示，2013年9月23日，科利亚装备公司收到账号为20×××91账户支付的投资款5000万元，鑫通公司主张该款为其依照《股东协议》及《增资协议》约定支付的“本次投资1”。2013年10月11日，广州市工商行政管理局增城分局向科利亚装备公司出具《准予变更（备案）登记通知书》，变更登记的事项包括资金数额由5351.1112万元变更为5828.8890万元，变更前股东包括上述《股东会决议》中所列除鑫通公司外其他所有股东，变更项目为增加了鑫通公司作为股东，鑫通公司认缴出资和实缴出资均为477.7778万元。2014年3月13日，广东丰衡会计师事务所有限公司出具《广东科利亚现代农业装备有限公司2013年度审计报告》，其中2013年度利润表载明，营业利润为－17970512.80元，利润总额为－17963163.40元，净利润为－17434007.06元。《审计报告》中所附科利亚装备公司提供的《广东科利亚现代农业装备有限公司财务报表附注（2013年度）》中载明，本年亏损，没有利润可供分配。2014年9月25日，鑫通公司向五被告致函，称：鉴于公司提供的2013年审计报告，公司2013年度毛利润为300.14万元，未能完成《股东协议》中约定的关于公司2013年经审计毛利润不低于2500万元的业绩目标。……截止本函出具日，《股东协议》约定的赎回机制触发情形已经具备。按照约定，请贵方或由贵方指定的经投资方认可的第三方尽快赎回投资方全部实际股权投资额，赎回金额为5000万元×（1+12%×持股天数1÷365）。彭萍燕于2015年1月6日签署《函件收条》，内容为：鑫通公司：本人彭萍燕（身份证号：）已于2014年9月30日接收贵企业向彭康益、广州市科利亚农业机械有限公司、彭娟、彭足花及本人发出的关于贵企业要求履行赎回权的《函》，且本人已将该函转呈彭康益，特此确认。另外，彭康益于同一天在《函》下方签名确认。2015年3月26日，彭康益向鑫通公司出具《承诺函》，称：根据科利亚装备公司提供的2013年审计报告，公司2013年毛利润为300.14万元，未能完成《股东协议》中约定的关于公司2013年经审计毛利润不低于2500万元的业绩目标。综上，本人（彭康益，港澳证件号码：P572378（0））愿意遵循《股东协议》中第6.4（1）条约定，按5000万元人民币收回投资方持有的公司8.1967%股权，并同意在2015年4月30日前将5000万元人民币打入双方指定的“安心账户”进行托管。监管银行在收到工商局出具的关于投资方申请8.1967%股权转让的受理回执或同等法律效力的文件的前提条件下，将安心账户中的资金转入投资方指定收款账户。2015年3月26日，彭康益及科利亚装备公司共同向鑫通公司再次出具《承诺函》，内容与上述2015年3月26日《承诺函》一致，并承诺在2016年6月30日前将5000万元人民币打入双方指定的“安心账户”进行托管。2015年，鑫通公司与广西桂盟律师事务所签订一份《委托代理协议》，约定广西桂盟律师事务所接受鑫通公司委托，指派陈蜀丽作为鑫通公司代理人，就鑫通公司与科利亚机械公司、彭娟等人因返还投资款纠纷案件一审有关事宜，为鑫通公司提供法律服务。一审律师代理费80万元，分两次支付：本协议签订后五个工作日内支付律师代理费30万元；委托的法律事务办结后五个工作日内支付剩余50万元，差旅费据实报销。2015年3月6日，鑫通公司向广西桂盟律师事务所支付律师费人民币30万元。广西桂盟律师事务所就此开据了发票。鑫通公司主张，五被告未按约定实现投资后的年度利润，也没有进行分红。本院认为，被告彭康益为香港特别行政区永久性居民，本案为涉港股权转让纠纷。原、被告双方在《股东协议》第19.7条约定，因本协议或本协议有关而产生的任何争议在友好协商不能达成解决方案的情况下，应提交投资方所在地有管辖权的法院解决。而投资方鑫通公司的住所地位于广东省，且本案标的额在人民币2000万元以上，故本院对于本案有管辖权。关于准据法，依据《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第四十一条规定，当事人可以协议选择合同适用的法律。当事人没有选择的，适用履行义务最能体现该合同特征的一方当事人经常居所地法律或者其他与该合同有最密切联系的法律。本案中《股东协议》第19.6条约定，该协议接受中国法律作为准据法；同时，本协议约定转让的股权属中国内地企业之股权，中国内地与协议内容及协议履行具有最密切联系，故应确定中国内地法律为本案的准据法。原、被告签订的《股东协议》和《增资协议》，均为各方当事人真实意思表示，内容合法有效，各方均应恪守。依据《股东协议》第6.4条关于赎回权的约定，科利亚装备公司2013年经审计的毛利率利润低于2500万元时，原告有权要求被告及其指定的原告认可的第三方赎回原告全部或部分实际股权投资额，而实际上该赎回条件已经成就，原告要求被告赎回相应股权，有合同依据，并且得到了被告彭康益、彭萍燕以及科利亚机械公司的确认，作为公司实际控制人的一致行动人，五被告应共同承担赎回股权的责任。关于股权赎回金额的计算，原告的主张与《股东协议》第6.4条约定一致，故对原告就此的诉讼请求，本院予以支持。原告于2017年9月7日向本院提起诉讼，从鑫通公司支付投资款之日2013年9月23日起暂计至起诉之日共计1446天，投资赎回款金额为人民币73769863元【5000万元×（1+12%×1446÷365）】；自起诉之次日至被告付清上述款项之日止，以人民币5000万元为基数，按照年利率12%计算。关于律师费。原告主张律师费的依据为《股东协议》第17.1条的约定，本院认为，该条约定并未明确关于违约所致律师费的赔偿，而律师费并非必然产生的损失，原告的此项请求，本院不予支持。综上所述，鑫通公司的诉讼请求部分有理，对其有理之请求，本院予以支持。依据依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条的规定，判决如下：一、被告广州市科利亚农业机械有限公司、彭娟、彭康益、彭萍燕、彭足花于本判决发生法律效力之日起十日内向原告鑫通成长股权投资（珠海）合伙企业（有限合伙）支付计至2017年9月7日为止的投资赎回款人民币73769863元；二、被告广州市科利亚农业机械有限公司、彭娟、彭康益、彭萍燕、彭足花于本判决发生法律效力之日起十日内向原告鑫通成长股权投资（珠海）合伙企业（有限合伙）支付2017年9月8日起之后的投资赎回款，以人民币5000万元为基数，按年利率12%计算至清偿之日止；三、驳回原告鑫通成长股权投资（珠海）合伙企业（有限合伙）的其他诉讼请求。如果未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费人民币409991.78元，保全费人民币5000元，共计414991.78元，由原告鑫通成长股权投资（珠海）合伙企业（有限合伙）负担45649元，被告广州市科利亚农业机械有限公司、彭娟、彭康益、彭萍燕、彭足花负担369342.78元。如不服本判决，鑫通成长股权投资（珠海）合伙企业（有限合伙）、广州市科利亚农业机械有限公司、彭娟、彭萍燕、彭足花可于本判决书送达之日起十五日内，彭康益可于本判决书送达之日起三十日内，向本院提交上诉状，并按照对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省高级人民法院。审 判 长  陈 莹审 判 员  唐育萍人民陪审员  许成钢二〇二〇年三月三十一日书 记 员  蒋玲丽