四川省成都市中级人民法院刑 事 裁 定 书(2017)川01刑终378号原公诉机关成都市双流区人民检察院。上诉人（原审被告人）王维芬，女，1962年9月3日出生，汉族，高中文化，住四川省双流县，系四川鑫众伟业投资管理有限公司华阳分公司总经理。2014年12月24日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被成都市公安局天府新区分局刑事拘留，2015年1月30日被执行逮捕。现羁押于成都市双流区看守所。辩护人邹浩，四川建宜律师事务所律师。上诉人（原审被告人）赫蜀宁，男，1955年7月4日出生，满族，专科文化，住成都市锦江区，系四川鑫众伟业投资管理有限公司华阳分公司副总经理。2015年2月4日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被成都市公安局天府新区分局执行逮捕。现羁押于成都市双流区看守所。上诉人（原审被告人）胡颜伟，男，1980年6月21日出生，汉族，初中文化，住河南省伊川县，系四川鑫众伟业投资管理有限公司华阳分公司负责人。2015年5月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被成都市公安局天府新区分局执行逮捕。现羁押于成都市双流区看守所。上诉人（原审被告人）刘晓敏，女，1991年5月10日出生，汉族，专科文化，住四川资中县，系四川鑫众伟业投资管理有限公司华阳分公司会计。2015年1月9日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被成都市公安局天府新区分局刑事拘留，同年1月30日被执行逮捕。现羁押于成都市看守所。辩护人郑显芳，北京德恒（成都）律师事务所律师。辩护人刘利，北京德恒（成都）律师事务所律师。上诉人（原审被告人）郭俊英，女，1980年10月31日出生，汉族，初中文化，住四川省双流县，系四川鑫众伟业投资管理有限公司华阳分公司前台接待及业务组管理人员。2015年1月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被成都市公安局天府新区分局刑事拘留，同年1月30日被执行逮捕，同年3月30日被取保候审，2017年2月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪经成都市双流区人民法院决定，次日由成都市公安局天府新区分局执行逮捕。现羁押于成都市双流区看守所。辩护人李维，四川汉雅律师事务所律师。原审被告人卿英，女，1985年8月12日出生，汉族，初中文化，住四川省隆昌县，系四川鑫众伟业投资管理有限公司华阳分公司业务员。2015年1月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被成都市公安局天府新区分局刑事拘留，同年1月30日被执行逮捕。现羁押于成都市看守所。原审被告人郑静，女，1990年2月25日出生，汉族，专科文化，住四川省成都市龙泉驿区，系四川鑫众伟业投资管理有限公司华阳分公司业务组组长。2015年2月12日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审，2016年10月28日被成都市双流区人民法院决定取保候审。成都市双流区人民法院审理成都市双流区人民检察院指控原审被告人王维芬、赫蜀宁、胡颜伟、卿英、刘晓敏、郭俊英、郑静犯非法吸收公众存款罪一案，于二〇一七年二月二十七日作出（2016）川0122刑初42号刑事判决。宣判后，原审被告人王维芬、赫蜀宁、胡颜伟、刘晓敏、郭俊英不服，向本院提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定，2013年9月间，杨花趁（另案处理）伙同其子李剑（在逃）在成都市双流县华阳街道丽都街203号注册成立了四川鑫众伟业投资管理有限公司华阳分公司。在未取得国家金融部门许可的情况下，聘用多人采用对外发放宣传单，在公交车身打广告等方式，向社会公众宣传位于河南省洛阳市的中州焊剂厂产品开发及厂房扩建项目以及河南省伊川县的中桥焊材有限公司设备更新项目并以高于银行利息为诱饵，向230名社会不特定人员吸收资金共计人民币（以下币种相同）3403.40万元，造成投资者损失合计3154.09万元。被告人王维芬为公司总经理及具体负责人，负责公司具体经营并积极吸收公众存款；被告人赫蜀宁为公司副总经理，负责协助处理公司事务并积极吸收公众存款；被告人胡颜伟为公司甲方代表并负责客户收益分配，参与吸收公众存款；被告人郭俊英为公司前台接待并负责组织业务部工作，工作期间，自身共计吸收存款76万元；被告人卿英、郑静分别为公司业务组长，分别负责所在业务组工作，二人在工作期间共计向100余名公众吸收存款400余万元；被告人刘晓敏为公司会计，负责公司会计事务，同时负责统计、分配客户收益。原判认定上述事实并经庭审质证、认证的证据有：受案登记表、立案决定书、到案经过，公安机关制作的搜查笔录，被告人王维芬、赫蜀宁、胡颜伟、卿英、刘晓敏、郭俊英、郑静供述及辨认，证人杨花趁、谯娜、张某1、杨某2、杨某3、郭某、曾某、张某2的证言，集资参与人刘某、张某3、唐某某等49人的证言，扣押决定书，宣传材料，借款合同、借款借据、收据、委托书、承诺函等借款材料，四川鑫众伟业投资管理有限公司华阳分公司工商登记材料，洛阳市中州焊剂厂、伊川县中桥焊材有限公司工商登记材料，洛阳市中州焊剂厂与四川鑫众伟业投资管理有限公司协议书等材料，现金日记账，银行流水，四川蜀通司法鉴定所出具的川蜀司鉴所（2015）鉴字第011号司法鉴定意见书，四川蜀通司法鉴定所出具的情况说明，集资参与人曾某某等人出具的情况说明，谅解书、不谅解书、控诉书，被告人王维芬、赫蜀宁、胡颜伟、卿英、刘晓敏、郭俊英、郑静的常住人口信息表等证据在案予以证实。原判认为，被告人王维芬、赫蜀宁、胡颜伟、卿英、刘晓敏、郭俊英、郑静违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，应依法追究其刑事责任。在共同犯罪中，被告人王维芬系公司主要负责人，起主要作用，系主犯；被告人赫蜀宁、胡颜伟、卿英、刘晓敏、郭俊英、郑静起次要和辅助作用，系从犯，可依法对其从轻或减轻处罚。被告人王维芬、赫蜀宁、胡颜伟、卿英、刘晓敏、郑静当庭自愿认罪，可酌情从轻处罚。据此，原判依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条之规定，判决：1、被告人王维芬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十万元。2、被告人赫蜀宁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。3、被告人胡颜伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。4、被告人卿英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元。5、被告人刘晓敏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元。6、被告人郭俊英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。7、被告人郑静犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。8、对扣押在案的电脑12台、POS机2台及宣传资料等物品依法予以没收。对集资参与人的损失继续予以追缴后退赔。宣判后，原审被告人王维芬、赫蜀宁、胡颜伟、刘晓敏、郭俊英不服提出上诉。上诉人王维芬及其辩护人提出如下上诉理由和辩护意见：1、本案系单位犯罪，不是自然人犯罪；2、王维芬在非法吸收公众存款行为中所起作用较小，系从犯；3、所吸资金没有用于个人消费，主观恶性较小，有自首情节和立功表现，得到部分被害人谅解，依法可以从轻或者减轻处罚；要求二审依法改判缓刑。上诉人赫蜀宁、胡颜伟均提出原判量刑过重、罚金过重，要求二审改判的上诉理由。上诉人郭俊英及其辩护人提出郭俊英无罪的上诉理由及辩护意见。上诉人刘晓敏及其辩护人提出刘晓敏无罪的上诉理由及辩护意见；其辩护人另提出刘晓敏有自首情节，犯罪情节显著轻微，不构成犯罪。经二审审理查明的事实、证据与原判认定的基本事实、证据一致，本院予以确认。本院认为，上诉人王维芬、赫蜀宁、胡颜伟、刘晓敏、郭俊英及原审被告人卿英、郑静违反国家金融管理法律法规，扰乱金融秩序，通过向不特定的社会公众宣传，非法吸收资金共计3403.4万元，七人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，且犯罪数额巨大。本案系共同犯罪，上诉人王维芬是公司主要负责人，起主要作用，系主犯；上诉人赫蜀宁、胡颜伟、刘晓敏、郭俊英及原审被告人卿英、郑静起次要、辅助性作用，系从犯，可从轻或者减轻处罚。对于上诉人王维芬及其辩护人所提本案应当认定为单位犯罪、王维芬系从犯的上诉理由及辩护意见。本院认为，2013年9月四川鑫众伟业投资管理有限公司华阳分公司成立后，即在未经有关部门依法批准的情况下，通过推荐宣传融资项目，面向社会公众吸收资金直至案发。该公司为吸收资金成立，成立后即以实施犯罪为主要活动，并未开展其他经营，故不应以单位犯罪论处。上诉人王维芬系该公司总经理，负责公司全面工作，参与具体经营并积极参与吸收公众存款，在共同犯罪中所起作用积极、主动，不应认定为犯。故上诉人王维芬及其辩护人所提该条上诉理由及辩护意见不能成立，本院不予采纳。对于上诉人王维芬的辩护人所提王维芬有自首、立功情节，主观恶性较小，取得大部分集资人谅解，要求减轻处罚并适用缓刑的辩护意见。本院认为，王维芬系被公安机关在伊川县抓获，并没有自动投案；其也没有协助公安机关抓获其他犯罪嫌疑人或挽回集资人损失的行为，不符合自首和立功的构成要件；王维芬虽然取得了一部分投资人的谅解，但一审时也有多名提出谅解的投资人又要求撤回谅解，而本案所涉及的投资者有230人、损失达3000余万元至今未能追回，即绝大部分的损失并未得到赔偿，王维芬作为主犯，应当对全部的犯罪行为承担责任；原判考虑其认罪态度好对其从轻处罚，量刑适当，故该条辩护意见不能成立，本院不予采纳。对于上诉人赫蜀宁、胡颜伟所提原判量刑过重，罚金过高的上诉理由。本院认为，上诉人赫蜀宁系四川鑫众伟业投资管理有限公司华阳分公司副总经理，负责协助处理公司全面事务；上诉人胡颜伟系甲方代表并负责客户收益分配，二人均积极参与了对外非法吸收公众存款的行为，且所涉犯罪数额巨大，应当在三年以上十年以下有期徒刑幅度内量刑；原判综合考虑其二人系从犯，自愿认罪，分别予以从轻、减轻处罚，并在法定幅度内判处罚金，量刑并无不当。故二上诉人所提该上诉理由均不能成立，本院不予采纳。对于上诉人郭俊英、刘晓敏及其辩护人所提二人无罪的上诉理由和辩护意见。本院认为，本案相关证据印证证实，各上诉人及原审被告人均明知四川鑫众伟业投资管理有限公司华阳分公司，以洛阳市的中州焊剂厂产品开发及厂房扩建、伊川县的中桥焊材有限公司设备更新项目为名，通过对外宣传，吸收社会不特定人员的资金；上诉人郭俊英系公司前台，负责接待客户并安排业务员与客户对接，并直接参与了部分吸收资金行为；上诉人刘晓敏系公司会计，清楚公司的财务及经营状况，向社会吸收资金后的使用状况及收益分配，并提供财务工作上的帮助；二人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。原判鉴于二人在共同犯罪中所起的地位、作用，认定其二人为从犯并予以减轻处罚，并无不当。故该条上诉理由及辩护意见均不能成立，本院不予采纳。对于上诉人刘晓敏的辩护人所提其有自首情节，犯罪情节显著轻微的辩护意见。本院认为，刘晓敏系被公安机关传唤到案接受调查，并未自动投案，其行为不应当认定为自首；本案的非吸行为给投资者造成巨大损失至今未能追回，刘晓敏作为公司员工具体参与了犯罪行为，所起的虽然不是主要作用，但也并非显著轻微，故以上辩护意见均不能成立，本院不予采纳。综上，原判认定事实清楚，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 徐 飏审判员 傅 超审判员 李永辉二〇一七年五月四日书记员 李秋樾