文书内容广东省深圳市南山区人民法院民 事 判 决 书（2017）粤0305民初1426-1433号原告：冯朝晖，男，1978年9月15日出生，汉族，身份证住址广东省佛山市禅城区，委托诉讼代理人：汤建城，广东南天明律师事务所律师。委托诉讼代理人：高成波，广东南天明律师事务所实习律师。被告：深圳市和盈叁号投资管理合伙企业（有限合伙），住所地广东省深圳市南山区西丽街道松坪山路**源兴科技大厦**1408，统一社会信用代码：914403003119390586。执行事务合伙人：深圳和信创富投资管理有限公司。被告：深圳和信利资产管理有限公司，住所地广东省深圳市南山区西丽街道松坪山路**源兴科技大厦**1408，统一社会信用代码：91440300060258919G。法定代表人：郭翔辉。被告：深圳和信利金融控股有限公司，住所地广东省深圳市南山区西丽街道松坪山路**源兴科技大厦**1408，统一社会信用代码：91440300342899714M。法定代表人：郭翔辉。被告：郭翔辉，男，1984年11月18日出生，汉族，身份证住址武汉市硚口区，被告：区玉刚，男，1988年9月22日出生，汉族，身份证住址广东省佛山市南海区，委托诉讼代理人：容文豪，北京市汉威（深圳）律师事务所律师。委托诉讼代理人：许丹吟，北京市东元（深圳）律师事务所实习律师。原告冯朝晖与与被告深圳市和盈叁号投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称和盈叁号企业）、被告深圳和信利资产管理有限公司（以下简称和信利资产公司）、被告深圳和信利金融控股有限公司（以下简称和信利金融公司）、被告郭翔辉、被告区玉刚委托理财合同纠纷八案，本院于2017年1月16日立案受理后，经审理发现有不宜适用简易程序的情形，裁定转为普通程序，于2017年8月25日公开开庭审理了八案。原告冯朝晖的委托诉讼代理人汤建城、高成波，被告区玉刚的委托诉讼代理人容文豪到庭参加诉讼。八案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1、被告和盈叁号企业、被告和信利资产公司、被告和信利金融公司立即向原告兑付本金（各案具体金额详见附表诉求本金金额）；2、被告和盈叁号企业、被告和信利资产公司、被告和信利金融公司向原告清偿收益（各案具体金额详见附表诉求收益金额）；3、被告和盈叁号企业、被告和信利资产公司、被告和信利金融公司向原告清偿利息（各案具体金额详见附表诉求利息金额）；4、被告郭翔辉、被告区玉刚对上述本金、收益、利息承担连带清偿责任；5、五被告承担八案全部诉讼费、财产保全费。庭审过程中，原告请求将诉讼请求第4项变更为：被告郭翔辉、被告区玉刚对上述本金、收益、利息承担补充清偿责任。事实和理由：被告和盈叁号企业、被告和信利资产公司与八案原债权人（各案原债权人姓名详见附表原债权人）分别签订《和盈指数宝理财计划认购协议》，约定由原债权人认购被告和盈叁号企业、被告和信利资产公司发行的“和盈指数宝理财产品”，并对起止日期、兑付日期、固定年收益率做了明确约定，被告和信利金融公司对所发行的理财产品出具了《和盈指数宝理财计划认购确认书》。被告和盈叁号企业、被告和信利资产公司、被告和信利金融公司共同发行该理财产品，但没有通过审核及备案，被告和信利资产公司于2016年5月3日出具《和盈指数宝理财计划终止及财产清算公告》对上述原债权人全部理财资金进行清算，并且同时向原债权人分别出具《承诺函》，承诺即日起开始履行清算义务、兑付全部本金及收益，并且承诺于2016年8月31日前兑付全部所欠本金及收益，延期以实际天数按年收益9.6%计入总收益。然而，至今为止，经原债权人催促追讨，被告和盈叁号企业、被告和信利资产公司、被告和信利金融公司没有依约履行其兑付责任。在经多次重复追讨无果后，原债权人与原告签订协议把债权转让予原告。原告及原债权人于2016年9月将债权转让通知被告和盈叁号企业、被告和信利资产公司、被告和信利金融公司，原告依法向上述三位被告继追讨债权，三被告至今仍未按约定清偿债务。被告郭翔辉、被告区玉刚为被告和信利金融公司的股东，其中被告郭翔辉认缴出资3500万，被告区玉刚认缴出资1500万，首期缴纳人民币0万元，承诺2045年12月31日前全部缴付到位。由于被告郭翔辉、被告区玉刚未全面履行出资义务，故原告特依据《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》十三条规定：“公司债权人请求未履行或者未全面履行出资义务的东在未出资本息范围内对公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任的，人民法院应予支持”，要求被告郭翔辉、被告区玉刚按其未如实出资承担连带责任。被告和盈叁号企业、被告和信利资产公司、被告和信利金融公司、被告郭翔辉未到庭答辩，未提交书面答辩意见。被告区玉刚辩称，1、原告对于债权转让的行为没有发生法律效力，并没有证据证明债权转让经过了法定的通知义务；2、被告和信利金融公司作出的确认书并不对原告与被告和信利资产公司之间的债权关系承担担保责任，也没有作出承诺担保或者刚性兑付的意思表示；3、被告区玉刚作为被告和信利金融公司的股东，按照公司法规定，即便要承担责任，也是补充责任，而不是承担连带责任；4、被告区玉刚是被告和信利金融公司的高管，也是代持被告和信利金融公司大股东的部分股权，被告区玉刚也是受害人，也属于投资人，仅因为挂名股东的身份才成为被告。经审理查明，八案原债权人分别作为甲方，与被告和盈叁号企业（乙方）、被告和信利资产公司（投资顾问）签署了《和盈指数宝理财计划认购协议》（各案认购协议签订日期详见附表签约日期），约定：甲方接受乙方的理财计划，接受乙方提供的投资理财服务；乙方为甲方设计方案；具体投资和盈指数宝理财产品，为固定收益加浮动收益类理财，投资方向为沪深300（IF300）股指期货；本金及收益兑付日为到期后1个工作日内兑付；协议书经双方签署且协议项下资金存入指定账户后立即生效；等等。上述合同签订后，八案原债权人通过银行转账方式将投资款项付至《和盈指数宝理财计划认购协议》中指定的被告和盈叁号企业理财项目资金归集账户（各案转账日期详见附表转账日期）。被告和信利金融公司向原债权人出具了《和盈指数宝理财计划认购确认书》（各案确认书出具日期详见附表确认日期），对原债权人的出资额、起息日期、终止日期、投资期限、投资产品等信息进行确认。2016年5月3日，被告和信利资产公司发布《和盈指数宝理财计划终止及财产清算的公告》，称根据《私募基金管理办法》，其作为基金管理人的和盈指数宝理财计划在备案过程中没有通过审核，被告和信利资产公司决定终止本基金并履行对应财产清算程序，并对“和盈指数宝”各期投资者本金、收益的分配进行安排。2016年5月5日，被告和信利资产公司向原债权人发出承诺函，承诺其将在理财终止日当日兑付全部利息收益和本金的50%，剩余50%本金将按实际延期天数以年化收益9.6%计入总收益，于2016年8月31日当天全部兑付完成。另查，被告郭翔辉、被告区玉刚均为被告和信利金融公司的股东，被告郭翔辉认缴出资3500万元，占股比例70%，被告区玉刚认缴出资1500万元，占股比例30%，认缴出资时间为首期缴纳0万元，2045年12月31日前全部缴付到位。原告主张其通过受让取得了八案债权，并提交了其在2016年9月6日与原债权人分别签订的《债权转让协议》作为证据，该协议载明：八案原债权人将其基于《和盈指数宝理财计划认购协议》形成对被告和盈叁号企业、被告和信利资产公司的债权转让给原告，原债权人承诺在协议生效后，及时就本债权转让事宜向该转让债权的债务人出具债权转让通知书，该协议自双方签字之日起生效。原告主张其已将上述债权转让事宜通知被告和盈叁号企业、被告和信利资产公司、被告和信利金融公司，并提交了由其出具的债权转让通知书及三份快递单作为证据。庭审中，原告确认，签订债权转让协议后，原债权人未对被告和盈叁号企业、被告和信利资产公司、被告和信利金融公司作出通知。以上事实，有原、被告提交的并经当庭出示的证据以及庭审笔录为证，足以认定。本院认为，当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明，否则应由负有举证责任的当事人承担不利后果。本系列案原告主张其基于原债权人的债权转让取得了对各被告的债权，要求各被告对其履行相关债务，而根据《中华人民共和国合同法》第八十条第一款规定：“债权人转让权利的，应当通知债务人。未经通知的，该转让对债务人不发生效力。”可知债权转让的通知应由原债权人作出，且根据原告与原债权人的债权转让协议约定，债权转让通知义务亦应当由原债权人行使。本系列案中，原告仅提交了由其单独出具的债权转让通知书，并未举证证明原债权人已向各被告履行了通知义务，亦无证据表明原债权人对原告的通知知悉并认可，不足以证明涉案债权转让具备对债务人生效的要件，故原告要求各被告对其履行债务的诉求依据不足，本院均不予支持。被告和盈叁号企业、被告和信利资产公司、被告和信利金融公司、被告郭翔辉经公告送达开庭传票，未到庭参加诉讼，亦未在举证期限内向本院提交任何证据材料和答辩意见，视为其自动放弃抗辩权利，本院依法可缺席判决。综上，依照《中华人民共和国合同法》第八十条第一款，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决如下：驳回原告冯朝晖的全部诉讼请求。八案受理费（各案具体金额详见附表诉讼费金额）均由原告负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审 判 长  王 健人民陪审员  秦春年人民陪审员  沈金芳二〇一七年九月十三日书 记 员  李小燕八案信息附表：            案号              原债权人              诉求本金金额（元）              诉求收益金额（元）              诉求利息金额（元）              诉讼请求总金额(元)              诉讼费金额(元)              签约日期              转账日期              确认日期                  1426              黎海霞              50000              1565              1775              53340              1133.5                                                            1427              潘冶添              200000              4945              7100              212045              4480.68                                                            1428              罗丽烽              250000              6575              8875              265450              5281.76                                                            1429              彭俊贤              110000              752              3905              114657              2593.14                                                            1430              黄倩君              150000              3945              5325              159270              3485.4                                                            1431              罗巧云              200000              1315              7100              208415              4426.22                                                            1432              张先进              100000              670              3550              104220              2384.4                                                            1433              李志良              150000              2958              5325              158284              3465.68                                                附相关法条：《中华人民共和国合同法》第八十条债权人转让权利的，应当通知债务人。未经通知，该转让对债务人不发生效力。债权人转让权利的通知不得撤销，但经受让人同意的除外。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。