河南省驻马店市驿城区人民法院民 事 判 决 书（2018）豫1702民初10328号原告曹运洪,男,1965年11月16日出生,回族,住河南省驻马店市驿城区。委托代理人张大旺，河南成盛律师事务所律师。被告李丽波，男，1978年4月5日出生，汉族，住河南省郑州市金水区。委托代理人夏顺利，驻马店市驿城区“148”法律服务所法律工作者。被告驻马店碧桂园房地产开发有限公司,住所地，驻马店市关王庙街政府院内。统一社会信用代码：91411700MA3XETEL9U。法定代表人杨海波，执行董事。委托代理人陈辉，男，1987年1月1日出生，汉族，住郑州市中原区。系该公司员工。委托代理人张淑君，女，1989年5月2日出生，汉族，住河南省驻马店市驿城区。系该公司员工。原告曹运洪诉被告李丽波、驻马店碧桂园房地产开发有限公司（以下简称驻马店碧桂园公司）建设工程施工合同纠纷一案，本院受理后依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告曹运洪的委托代理人张大旺、被告李丽波的委托代理人夏顺利、驻马店碧桂园公司的委托代理人陈辉到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告曹运洪诉称，被告李丽波系被告驻马店碧桂园公司的项目经理，二被告称可以将驻马店碧桂园清月湾小区的楼盘的施工工程发包给原告进行施工。2017年7月27日，原告向被告李丽波转账汇款500万元用来交纳承包工程的保证金，后被告没有将工程承包给原告。经原告向被告催要保证金，被告退还了100万元，下余400万元保证金未退还。故请求依法判令：二被告共同退还原告工程保证金400万元及利息（利息从2017年7月27日起支付至该款退还完毕止，按照月息2%计算）。被告李丽波辩称，1、李丽波确实收到曹运洪转账500万元，该款系原告和合伙人刘俊峰共同交纳承包碧桂园清月湾小区的工程保证金；2、由于原告和刘俊峰未能承包该工程，经曹运洪同意，李丽波将500万元保证金退还给曹运洪100万元，其余400万元退还给合伙人刘俊峰，同时刘俊峰向曹运洪出具400万元借条，作为刘俊峰向曹运洪借款400万元。后针对该400万元，刘俊峰向曹运洪支付有30余万元的利息。综上，应驳回原告的诉讼请求。被告驻马店碧桂园公司辩称，原告称其将500万元支付给李丽波是作为给我公司的工程保证金的说法，属于无中生有，完全不符合常理，我公司不存在向原告寻求合作的法律及现实可能性，且被告李丽波没有代表我公司收取保证金的资格，原告要求我公司承担返还责任缺少法律依据。综上，原告与我公司之间不存在任何法律关系，其对我公司的诉讼请求也缺少事实及法律依据。本案明显是原告与被告李丽波之间的债权债务纠纷，原告将我公司列为被告属于诉讼主体不适格，是对诉权的滥用。恳请法院查明事实，依法裁定驳回其对我公司的诉讼，或判决驳回其对我公司的诉讼请求。经审理查明，被告李丽波在被告驻马店碧桂园公司担任项目副经理期间，被告李丽波称其可以将驻马店碧桂园清月湾小区的楼盘的施工工程发包给原告曹运洪进行施工。2017年7月27日，原告曹运洪通过银行转账向被告李丽波汇款500万元用来交纳承包工程的保证金，后被告李丽波未将工程发包给原告施工。经原告多次催要，被告李丽波退还原告曹运洪保证金100万元，下余400万未退还。现原告以诉称理由来院起诉，酿成纠纷。庭审中，原告提交2017年7月27日中原银行个人活期转账凭证一份，用以证明原告曹运洪向被告李丽波转款500万元保证金。被告李丽波对此予以认可，但称钱已全部返还，其中100万元是向原告的妻子郭敏转款，剩余400万元经曹运洪同意已通过转账方式支付给刘俊峰的妻子张翠娟。为证明其主张，被告李丽波向本院提交其与案外人刘俊峰及与原告曹运洪的录音材料三份及中原银行转账凭证一份，录音笔录载明“……李：你看，你打给我500万，我打给你，就是嫂子100万，剩下400万，我打给了刘俊峰，然后刘俊峰给你打了欠条，然后，你说的是你另外还给刘俊峰有400万块钱。曹：你说这我根本听不懂。李：刘俊峰给你打的欠条，400万，你又给他有400万，除了我给他打的400万以外，有没有？曹：我给你说李总，我给你打了500万，你回复我100万，你是不是欠我400万？李：那400万，我不是打给刘俊峰了吗？曹：你打给刘俊峰与我有啥关系，你们是业务关系，与我有啥关系。李：那刘俊峰给你打的400万欠条是哪来的？曹：他借我钱，他该打给我欠条。李：所以我问你是不是又给了刘俊峰400万元钱。曹：呵呵呵，这个与你没任何一点关系”。另被告李丽波提供一份其与案外人刘俊峰的通话录音资料，载明“李：他现在几个400万呐？刘：就该他那一个400万呐。李：那400万就是我打给你那400万，你给他打的欠条？刘：哦，对。……中间我还给他转了一个30几十万那个钱，有条子，转完他说诈骗他么，我说那不是诈骗，那有利息，我给他打的有利息，我从银行里拉的有那条子”。原告质证认为，从录音中不能说明原告授权李丽波向他人转款的情况，该转款与曹运洪无关。另查明，李丽波于2017年初至2017年9月期间在驻马店碧桂园公司担任项目部副经理。上述事实有原、被告双方提交的相关证据及双方的陈述在卷，经当庭质证，本院据以认定。本院认为，2017年7月27日，原告曹运洪通过银行转账向被告李丽波汇款500万元，用于交纳其承包驻马店碧桂园清月湾小区的楼盘的施工工程的保证金，故原告曹运洪与被告李丽波形成建设工程施工合同关系，因原告曹运洪不具备建筑施工资质，故双方之间的合同应为无效合同。合同无效后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。本案中，原告向被告李丽波交纳500万元保证金后，未能承包该工程。后被告李丽波仅向原告退还100万元，剩余400万元未退还，故原告请求被告李丽波退还剩余保证金400万元，符合法律规定，本院予以支持。关于利息损失，因原告明知其系无施工资质的个人，仍向被告李丽波交纳保证金，对其利息损失也有过错，故被告应赔偿原告利息损失的50%为宜，其利息损失应从2017年7月27日起至款项付清之日止，按照中国人民银行发布的同期同类贷款利率计算。原告请求超出该部分的数额，无事实和法律依据，本院不予支持。被告李丽波辩称，本案诉争的400万元李丽波已按原告曹运洪的指示将该款支付给了刘俊峰，作为刘俊峰向原告的借款。从庭审中被告李丽波提交的两份录音资料显示，原告曹运洪并未认可李丽波向刘俊峰转款400万元系受原告的指示，且原告也否认了针对诉争400万元刘俊峰向其出具400万元借条的事实；除此之外，被告李丽波也未提交其他相关证据加以证明，故本院对被告李丽波的该项主张不予采纳。因原告曹运洪无证据证明与被告驻马店碧桂园公司存在合同关系，故原告请求被告驻马店碧桂园公司承担共同支付责任，于法无据，本院不予支持。依据《中华人民共和国合同法》第五十八条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款之规定，判决如下：一、限被告李丽波于本判决生效后十日内向原告曹运洪返还保证金4000000元并赔偿该款的利息损失50%（以4000000元为基数，从2017年7月27日起计至款项付清之日止，按中国人民银行公布的同期贷款利率计算）。二、驳回原告曹运洪的其他诉讼请求。如被告曹运洪未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延期间的债务利息。案件受理费38800元，财产保全费5000元，共计43800元，由被告李丽波负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于河南省驻马店市中级人民法院。审 判 长  肖 静人民陪审员  侯艳敏人民陪审员  王 英二〇一九年四月三日书 记 员  赵玉晓