天津市滨海新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）津0116刑初20218号公诉机关天津市滨海新区人民检察院。被告人郑宝东，男，1990年9月12日出生于河北省迁西县，汉族，大学本科文化，户籍地河北省唐山市迁西县，住所地天津市和平区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月20日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月25日被逮捕。现羁押于天津市滨海新区第一看守所。辩护人马志强，天津银河律师事务所律师。被告人王学丹，女，1988年3月4日出生于天津市，汉族，大学专科文化，住天津市滨海新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月25日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被本院取保候审，2020年4月16日被本院监视居住。指定辩护人牛洪勇、张丽杰，天津金华达律师事务所律师。被告人谢建来，男，1984年7月5日出生于黑龙江省克山县，汉族，大学专科文化，户籍地黑龙江省齐齐哈尔市克山县，住所地天津市南开区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月25日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被本院取保候审，2020年4月16日被本院监视居住，同年7月2日经本院决定被逮捕。现羁押于天津市滨海新区第二看守所。指定辩护人王建斌、刘冬梅，天津瀚洋（滨海）律师事务所律师。被告人李德印，男，1994年12月18日出生于山东省梁山县，汉族，初中文化，中国共产党党员，户籍地山东省济宁市梁山县，住所地天津市滨海新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月25日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被本院取保候审，2020年4月16日被本院监视居住。辩护人秦文辉，天津文诺律师事务所律师。被告人张媛，女，1977年11月17日出生于天津市，汉族，大学专科文化，住天津市滨海新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年8月13日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年8月27日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被本院取保候审，2020年4月16日被本院监视居住。辩护人李艳艳、孙奉良，泰和泰（天津）律师事务所律师。被告人陈哲，女，1984年8月23日出生于河南省新蔡县，汉族，高中文化，住天津市滨海新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月9日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被本院取保候审，2020年4月16日被本院监视居住。辩护人赵梦华、陈静，天津尚淼律师事务所律师。被告人高秀芬，女，1976年5月8日出生于河北省，汉族，高中文化，住天津市滨海新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月9日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被本院取保候审，2020年4月16日被本院监视居住。指定辩护人翟雪梅，天津罗维律师事务所律师。被告人何立海，男，1979年2月16日出生于黑龙江省齐齐哈尔市，满族，小学文化，住黑龙江省齐齐哈尔市富拉尔基区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月9日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被本院取保候审，2020年4月16日被本院监视居住，同年7月2日经本院决定被逮捕。现羁押于天津市滨海新区第二看守所。指定辩护人刘正伟、冯佳欢，天津大有律师事务所律师。被告人胡春娜，女，1987年4月3日出生于天津市，汉族，大学本科文化，住天津市滨海新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月9日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被本院取保候审，2020年4月16日被本院监视居住。指定辩护人郭培诗，天津澄松律师事务所律师。被告人姜小颖，女，1973年7月15日出生于江苏省海门市，汉族，初中文化，户籍地江苏省南通市海门市，住所地天津市滨海新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月9日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被本院取保候审，2020年4月16日被本院监视居住。指定辩护人李娜，天津儒诚律师事务所律师。被告人徐宝欢，女，1983年8月22日出生于天津市，汉族，大学专科文化，户籍地天津市津**，住所地天津市滨海新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月9日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被本院取保候审，2020年4月16日被本院监视居住。指定辩护人刘春艳，北京天驰君泰（天津）律师事务所律师。被告人张立仁，男，1983年11月19日出生于甘肃省武威市，汉族，高中文化，户籍地甘肃省武威市凉州区，住所地天津市滨海新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月17日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被本院取保候审，2020年4月16日被本院监视居住，同年7月28日经本院决定被逮捕。现羁押于天津市滨海新区第一看守所。指定辩护人郭晓亮，天津滨悦律师事务所律师。被告人赵亮亮，男，1993年4月5日出生于河北省威县，汉族，初中文化，户籍地河北省邢台市威县，住所地天津市滨海新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月25日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被本院取保候审，2020年4月16日被本院监视居住。指定辩护人任莹、刘新伟，天津百博律师事务所律师。被告人高志永，男，1987年10月14日出生于天津市，汉族，大学专科文化，住天津市滨海新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月25日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被本院取保候审，2020年4月16日被本院监视居住。指定辩护人宋炳栋，天津兴滨律师事务所律师。被告人郭金强，男，1991年9月25日出生于天津市，汉族，高中文化，住天津市津**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月15日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被本院取保候审，2020年4月16日被本院监视居住。指定辩护人潘津，天津敬科律师事务所律师。被告人姜莹，女，1988年11月27日出生于天津市，汉族，大学本科文化，住天津市滨海新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月9日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被本院取保候审，2020年4月16日被本院监视居住。指定辩护人杨**、刘艳春，天津涧联律师事务所律师。被告人李月林，男，1991年8月19日出生于河北省阜城县，汉族，高中文化，户籍地河北省衡水市阜城县，住所地天津市河**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月17日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被本院取保候审，2020年4月16日被本院监视居住，同年7月2日经本院决定被逮捕。现羁押于天津市滨海新区第二看守所。指定辩护人郭金洁、沈溪，天津瀛略律师事务所律师。被告人凌丽，女，1981年4月3日出生于黑龙江省讷河市，汉族，初中文化，善林（上海）商务咨询有限公司天津塘沽营业部，户籍地黑龙江省齐齐哈尔市讷河市，住所地天津市滨海新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月2日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被本院取保候审，2020年4月16日被本院监视居住。指定辩护人王迪男，天津立人律师事务所律师。被告人刘宇琪，女，1992年10月9日出生于河北省盐山县，汉族，大学专科文化，户籍地河北省沧州市盐山县，住所地天津市滨海新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月17日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被本院取保候审，2020年4月16日被本院监视居住。指定辩护人邵沐涛，天津津滨正通律师事务所律师。被告人陆月，女，1989年7月9日出生于河北省玉田县，汉族，大学专科文化，户籍地河北省唐山市玉田县，住所地天津市滨海新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月15日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被本院取保候审，2020年4月16日被本院监视居住。指定辩护人陈芮，天津苒兴律师事务所律师。被告人聂雪莲，女，1979年1月30日出生于天津市，汉族，大学本科文化，住天津市滨海新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月9日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被本院取保候审，2020年4月16日被本院监视居住。指定辩护人孙希文、金恒辉，天津滨新律师事务所律师。天津市滨海新区人民检察院以津滨检塘公诉刑诉〔2019〕184号起诉书指控被告人郑宝东、王学丹、谢建来、李德印、张媛等人犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年4月15日向本院提起公诉。本院于2019年4月15日立案受理，适用普通程序，并依法组成合议庭，分别于2019年6月20日、9月9日、9月10日、2020年1月8日公开开庭审理了本案。天津市滨海新区人民检察院指派检察员王晋军出庭支持公诉，被告人郑宝东及其辩护人马志强，被告人王学丹及其指定辩护人牛洪勇、张丽杰，被告人谢建来及其指定辩护人王建斌、刘冬梅，被告人李德印及其辩护人秦文辉，被告人张媛及其辩护人李艳艳、孙奉良，被告人陈哲及其辩护人赵梦华、陈静，被告人高秀芬及其指定辩护人翟雪梅，被告人何立海及其指定辩护人刘正伟、冯佳欢，被告人胡春娜及其指定辩护人郭培诗，被告人姜小颖及其指定辩护人李娜，被告人徐宝欢及其指定辩护人刘春艳，被告人张立仁及其指定辩护人郭晓亮，被告人赵亮亮及其指定辩护人任莹、刘新伟，被告人高志永及其指定辩护人宋炳栋，被告人郭金强及其指定辩护人潘津，被告人姜莹及其指定辩护人杨**、刘艳春，被告人李月林及其指定辩护人郭金洁、沈溪，被告人凌丽及其指定辩护人王迪男，被告人刘宇琪及其指定辩护人邵沐涛，被告人陆月及其指定辩护人陈芮，被告人聂雪莲及其指定辩护人孙希文、金恒辉均到庭参加诉讼。公诉机关因补充侦查，建议本院延期审理一次。本院报经天津市第三中级人民法院批准延长审理期限三个月。本院层报并经最高人民法院批准，延长审理期限三个月。现已审理终结。天津市滨海新区人民检察院指控，自2017年10月至2018年4月，被告人郑宝东担任善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司塘沽营业部经理期间，伙同王学丹、谢建来、李德印等人，采取广告宣传、电话推销、门店招揽等方式公开宣传善林公司的理财产品，承诺高额利息回报，以订立《出借咨询与管理服务协议》等形式，面向社会公众非法吸收公众存款达人民币5647万元，投资人达263人，造成投资人损失达人民币4119万元，被告人郑宝东获取非法所得达人民币162.59万元。被告人王学丹自2015年9月至2018年4月，先后担任善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司塘沽营业部业务员、阳光金地店大团经理期间，伙同陈哲、胡春娜等人采取广告宣传、电话推销、门店招揽等方式公开宣传善林公司的理财产品，承诺高额利息回报，以订立《出借咨询与管理服务协议》等形式，面向社会公众非法吸收公众存款达人民币4480万元，投资人达156人，造成投资人损失达人民币1770万元，被告人王学丹获取非法所得达人民币39.58万元，已退缴违法所得人民币30万元。被告人谢建来自2015年8月至2018年4月，先后担任善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司塘沽营业部阳光金地店业务员、小团经理、大团经理期间，伙同高秀芬、何立海等人采取广告宣传、电话推销、门店招揽等方式公开宣传善林公司的理财产品，承诺高额利息回报，以订立《出借咨询与管理服务协议》等形式，面向社会公众非法吸收公众存款达人民币920万元，投资人达71人，造成投资人损失达人民币664万元，被告人谢建来获取非法所得达人民币34万余元，已退缴违法所得人民币1万元。被告人李德印自2015年9月至2018年4月，先后担任善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司中山门店业务员、塘沽营口道店小团经理、开发区展望路店大团经理期间，伙同姜小颖、张立仁等人采取广告宣传、电话推销、门店招揽等方式公开宣传善林公司的理财产品，承诺高额利息回报，以订立《出借咨询与管理服务协议》等形式，面向社会公众非法吸收公众存款达人民币2910万元，投资人达78人，造成投资人损失达人民币964万元，被告人李德印获取非法所得达人民币16.26万元，已退缴违法所得人民币5万元。被告人张媛自2014年11月至2016年1月，先后担任善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司塘沽营业部阳光金地店业务员、小团经理、黄海路店大团经理期间，伙同徐学强、赵亮亮、陆月等人采取广告宣传、电话推销、门店招揽等方式公开宣传善林公司的理财产品，承诺高额利息回报，以订立《出借咨询与管理服务协议》等形式，面向社会公众非法吸收公众存款达人民币204万元，投资人达9人，被告人张媛获取非法所得达人民币6万余元，已退缴违法所得人民币2万元。被告人陈哲自2015年6月至2018年4月，先后担任善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司塘沽营业部阳光金地店业务员、小团经理期间，伙同陆月、高志永等人采取广告宣传、电话推销、门店招揽等方式公开宣传善林公司的理财产品，承诺高额利息回报，以订立《出借咨询与管理服务协议》等形式，面向社会公众非法吸收公众存款达人民币3646万元，投资人达65人，被告人陈哲获取非法所得达人民币20.24万元，已退缴违法所得人民币16万元。被告人高秀芬自2017年7月至2018年4月，先后担任善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司塘沽营业部营口道店业务员、小团经理期间，伙同郭金强、瞿盛川等人，采取广告宣传、电话推销、门店招揽等方式公开宣传善林公司的理财产品，承诺高额利息回报，以订立《出借咨询与管理服务协议》等形式，面向社会公众非法吸收公众存款达人民币645万元，投资人达18人，造成投资人损失达人民币143万元，被告人高秀芬获取非法所得达人民币4.36万元，已退缴违法所得人民币3万元。被告人何立海自2016年7月至2018年4月，担任善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司塘沽营业部营口道店小团经理期间，伙同李月林、代鑫等人，采取广告宣传、电话推销、门店招揽等方式公开宣传善林公司的理财产品，承诺高额利息回报，以订立《出借咨询与管理服务协议》等形式，面向社会公众非法吸收公众存款达人民币1719万元，投资人达72人，造成投资人损失达人民币726万元，被告人何立海获取非法所得达人民币8.74万元，已退缴违法所得人民币3万元。被告人胡春娜自2015年7月至2018年4月，先后担任善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司塘沽营业部阳光金地店业务员、小团经理期间，伙同聂雪莲等人，采取广告宣传、电话推销、门店招揽等方式公开宣传善林公司的理财产品，承诺高额利息回报，以订立《出借咨询与管理服务协议》等形式，面向社会公众非法吸收公众存款达人民币3152万元，投资人达65人，造成投资人损失达人民币745万元，被告人胡春娜获取非法所得达人民币22.25万元，已退缴违法所得人民币15万元。被告人姜小颖自2016年4月至2018年4月，先后担任善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司塘沽营业部营口道店业务员、开发区展望路店小团经理期间，伙同刘宇琪等人，采取广告宣传、电话推销、门店招揽等方式公开宣传善林公司的理财产品，承诺高额利息回报，以订立《出借咨询与管理服务协议》等形式，面向社会公众非法吸收公众存款达人民币956万元，投资人达28人，造成投资人损失达人民币462万元，被告人姜小颖获取非法所得达人民币22.56万元，已退缴违法所得人民币11万元。被告人徐宝欢自2014年12月至2018年4月，先后担任善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司塘沽营业部阳光金地店业务员、小团经理期间，伙同凌丽等人，采取广告宣传、电话推销、门店招揽等方式公开宣传善林公司的理财产品，承诺高额利息回报，以订立《出借咨询与管理服务协议》等形式，面向社会公众非法吸收公众存款达人民币1530万元，投资人达43人，造成投资人损失达人民币466万元，被告人徐宝欢获取非法所得达人民币12.54万元，已退缴违法所得人民币10万元。被告人张立仁自2016年7月至2018年4月先后担任善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司塘沽营业部营口道店业务员、小团经理期间，伙同武浩明（另案处理）等人，采取广告宣传、电话推销、门店招揽等方式公开宣传善林公司的理财产品，承诺高额利息回报，以订立《出借咨询与管理服务协议》等形式，面向社会公众非法吸收公众存款达人民币1287万元，投资人达34人，造成投资人损失达人民币396万元，被告人张立仁获取非法所得达人民币8.94万元，已退缴违法所得人民币4万元。被告人赵亮亮自2015年4月先后担任善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司塘沽营业部阳光金地店业务员、小团经理期间，伙同王某1（另案处理）等人，采取广告宣传、电话推销、门店招揽等方式公开宣传善林公司的理财产品，承诺高额利息回报，以订立《出借咨询与管理服务协议》等形式，面向社会公众非法吸收公众存款达人民币898万元，投资人达49人，造成投资人损失达人民币436万元，被告人赵亮亮获取非法所得达人民币15.86万元，已退缴违法所得人民币1.2万元。被告人高志永自2015年5月至2018年4月担任善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司塘沽营业部阳光金地店业务员期间，伙同陈哲等人，采取广告宣传、电话推销、门店招揽等方式公开宣传善林公司的理财产品，承诺高额利息回报，以订立《出借咨询与管理服务协议》等形式，面向社会公众非法吸收公众存款达人民币627万元，投资人达11人，造成投资人损失达人民币279万元，被告人高志永获取非法所得达人民币13.59万元，已退缴违法所得人民币10万元。被告人郭金强自2015年8月至2018年4月，先后担任善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司河东中山门店、塘沽营业部营口道店业务员期间，伙同高秀芬等人，采取广告宣传、电话推销、门店招揽等方式公开宣传善林公司的理财产品，承诺高额利息回报，以订立《出借咨询与管理服务协议》等形式，面向社会公众非法吸收公众存款达人民币397万元，投资人达14人，造成投资人损失达人民币279万元，被告人郭金强获取非法所得达人民币11.61万元，已退缴违法所得人民币13万元。被告人姜莹自2015年3月至2018年4月担任善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司塘沽营业部阳光金地店业务员期间，伙同陈哲等人，采取广告宣传、电话推销、门店招揽等方式公开宣传善林公司的理财产品，承诺高额利息回报，以订立《出借咨询与管理服务协议》等形式，面向社会公众非法吸收公众存款达人民币1032万元，投资人达21人，造成投资人损失达人民币311万元，被告人姜莹获取非法所得达人民币18万元，已退缴违法所得人民币20万元。被告人李月林自2016年2月至2018年4月，先后担任善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司河东中山门店、塘沽营业部营口道店业务员期间，伙同何立海等人，采取广告宣传、电话推销、门店招揽等方式公开宣传善林公司的理财产品，承诺高额利息回报，以订立《出借咨询与管理服务协议》等形式，面向社会公众非法吸收公众存款达人民币368万元，投资人达25人，造成投资人损失达人民币94万元，被告人李月林获取非法所得达人民币13.83万元，已退缴违法所得人民币1万元。被告人凌丽自2017年7月至2018年4月担任善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司塘沽营业部阳光金地店业务员期间，伙同徐宝欢等人，采取广告宣传、电话推销、门店招揽等方式公开宣传善林公司的理财产品，承诺高额利息回报，以订立《出借咨询与管理服务协议》等形式，面向社会公众非法吸收公众存款达人民币805万元，投资人达6人，造成投资人损失达人民币148万元，被告人凌丽获取非法所得达人民币7.41万元，已退缴违法所得人民币7.41万元。被告人刘宇琪自2016年3月至2018年4月先后担任善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司塘沽营业部塘沽营口道店、开发区展望路店业务员期间，伙同姜小颖等人，采取广告宣传、电话推销、门店招揽等方式公开宣传善林公司的理财产品，承诺高额利息回报，以订立《出借咨询与管理服务协议》等形式，面向社会公众非法吸收公众存款达人民币479万元，投资人达13人，造成投资人损失达人民币151万元，被告人刘宇琪获取非法所得达人民币10万元，已退缴违法所得人民币9万元。被告人陆月自2015年4月至2018年4月担任善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司塘沽营业部阳光金地店业务员期间，伙同陈哲等人，采取广告宣传、电话推销、门店招揽等方式公开宣传善林公司的理财产品，承诺高额利息回报，以订立《出借咨询与管理服务协议》等形式，面向社会公众非法吸收公众存款达人民币2882万元，投资人达23人，造成投资人损失达人民币1064万元，被告人陆月获取非法所得达人民币13.67万元，已退缴违法所得人民币17万元。被告人聂雪莲自2015年12月至2018年4月，担任善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司塘沽营业部阳光金地店业务员期间，伙同胡春娜等人，采取广告宣传、电话推销、门店招揽等方式公开宣传善林公司的理财产品，承诺高额利息回报，以订立《出借咨询与管理服务协议》等形式，面向社会公众非法吸收公众存款达人民币910万元，投资人达28人，造成投资人损失达人民币196万元，被告人聂雪莲获取非法所得达人民币9.82万元，已退缴违法所得人民币5万元。案发后，上述被告人被传唤到案。公诉机关就起诉指控的上述事实向法庭出示了书证、投资人陈述、证人证言、被告人供述和辩解、审计报告等证据。公诉机关认为，被告人郑宝东、王学丹、谢建来、李德印、张媛、陈哲、高秀芬、何立海、胡春娜、姜小颖、徐宝欢、张立仁、赵亮亮、高志永、郭金强、姜莹、李月林、凌丽、刘宇琪、陆月、聂雪莲等人，伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金某秩序，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人高志永、郭金强、姜莹、李月林、凌丽、刘宇琪、陆月、聂雪莲等人系从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，应当从轻、减轻或免除处罚。故提请本院依法惩处。在本案审理过程中，公诉机关对起诉书指控的部分犯罪事实当庭予以变更：被告人王学丹自2015年9月至2018年4月在善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司塘沽营业部任职期间，其个人及团队面向社会公众非法吸收公众存款达人民币2168万元，投资人达130人，造成投资人损失达人民币1613.27万元，被告人王学丹获取非法所得达人民币39.58万元，已退缴违法所得人民币30万元。被告人李德印自2015年9月至2018年4月在善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司塘沽营业部任职期间，其个人及团队面向社会公众非法吸收公众存款达人民币1746万元，投资人达61人。其中，2015年9月7日至2018年4月期间，李德印个人非法吸收公众存款人民币52万元，投资人3人；2017年11月至2018年4月期间，李德印团队非法吸收公众存款人民币1694万元，造成投资人损失达人民币999.04万元，被告人李德印获取非法所得达人民币16.26万元，已退缴违法所得人民币5万元。被告人张媛自2014年11月至2016年1月在善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司塘沽营业部任职期间，其个人及团队面向社会公众非法吸收公众存款达人民币122万元，投资人达9人。被告人陈哲自2015年6月至2018年4月在善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司塘沽营业部担任业务员、小团经理期间，其个人及团队面向社会公众非法吸收公众存款达人民币2408万元，投资人达63人,造成投资人损失达人民币1367万元，被告人陈哲获取非法所得达人民币20.24万元，已退缴违法所得人民币16万元。被告人高秀芬自2017年7月至2018年4月在善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司塘沽营业部任职期间，其个人及团队面向社会公众非法吸收公众存款达人民币239万元，投资人18人，造成投资人损失达人民币159万元，被告人高秀芬获取非法所得达人民币4.36万元，已退缴违法所得人民币3万元。被告人何立海自2016年7月至2018年4月在善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司塘沽营业部担任业务员、小团经理期间，其个人及团队面向社会公众非法吸收公众存款达人民币1408万元，投资人70人，造成投资人损失达人民币754.23万元，被告人何立海获取非法所得达人民币8.74万元，已退缴违法所得人民币3万元。被告人胡春娜自2015年7月至2018年4月在善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司塘沽营业部担任业务员、小团经理期间，其个人及团队面向社会公众非法吸收公众存款达人民币1214万元，投资人53人，造成投资人损失达人民币636万元，被告人胡春娜获取非法所得达人民币22.25万元，已退缴违法所得人民币15万元。被告人姜小颖自2016年4月至2018年4月在善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司塘沽营业部担任业务员、小团经理期间，其个人及团队面向社会公众非法吸收公众存款达人民币802万元，投资人24人，造成投资人损失达人民币505万元，被告人姜小颖获取非法所得达人民币22.56万元，已退缴违法所得人民币11万元。被告人徐宝欢自2014年12月至2018年4月在善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司塘沽营业部任职期间，其个人及团队面向社会公众非法吸收公众存款达人民币909万元，投资人38人，造成投资人损失达人民币477万元，被告人徐宝欢获取非法所得达人民币12.54万元，已退缴违法所得人民币10万元。被告人张立仁自2016年7月至2018年4月在善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司塘沽营业部任职期间，其个人及团队面向社会公众非法吸收公众存款达人民币767万元，投资人28人，造成投资人损失达人民币393万元，被告人张立仁获取非法所得达人民币8.94万元，已退缴违法所得人民币4万元。被告人赵亮亮自2015年4月至2018年4月在善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司塘沽营业部担任业务员、小团经理期间，其个人及团队面向社会公众非法吸收公众存款达人民币714万元，投资人48人，造成投资人损失达人民币417.14万元，被告人赵亮亮获取非法所得达人民币15.86万元，已退缴违法所得人民币1.2万元。被告人凌丽自2017年7月至2018年4月在善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司塘沽营业部担任业务员期间，面向社会公众非法吸收公众存款达人民币415万元，投资人5人，造成投资人损失达人民币125万元，被告人凌丽获取非法所得达人民币7.41万元，已退缴违法所得人民币7.41万元。被告人刘宇琪自2016年3月至2018年4月在善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司塘沽营业部担任业务员期间，面向社会公众非法吸收公众存款达人民币441万元，投资人13人，造成投资人损失达人民币164万元，被告人刘宇琪获取非法所得达人民币10万元，已退缴违法所得人民币9万元。被告人陆月自2015年4月至2018年4月在善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司塘沽营业担任业务员期间，面向社会公众非法吸收公众存款达人民币2819万元，投资人22人，造成投资人损失达人民币1157.32万元，被告人陆月获取非法所得达人民币13.67万元，已退缴违法所得人民币17万元。被告人聂雪莲自2015年12月至2018年4月在善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司塘沽营业部担任业务员期间，面向社会公众非法吸收公众存款达人民币840万元，投资人27人，造成投资人损失达人民币219万元，被告人聂雪莲获取非法所得达人民币9.82万元，已退缴违法所得人民币5万元。被告人郑宝东对公诉机关指控的罪名没有异议，但认为起诉书中认定其非法所得数额过高，应减去其给员工奖励、公司运营及给客户答谢和回馈等费用，其获利仅17万余元。被告人郑宝东的辩护人提出的辩护意见是：1.被告人郑宝东下属职工亲属的投资数额不应列入郑宝东非法吸收公众存款的数额；2.善林公司给塘沽营业部的运营费用，包括办公费、水电费、高净客户返现、员工奖励等都是打入郑宝东个人账户，不能都认定为郑宝东的非法获利；3.郑宝东犯罪的主观恶性较小，是间接故意；4.从善林公司的整体运营来看，郑宝东在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯；5.郑宝东有自首情节；6.郑宝东协助抓捕同案犯，有立功表现；7.郑宝东认罪态度好，有悔罪表现，没有前科劣迹，系初犯，且本案的发生有一定的社会背景和社会影响因素。综上，建议对被告人判处三年以下有期徒刑，并适用缓刑。辩护人当庭提交以下证据：1.账单、转账凭证证明：被告人郑宝东非法所得数额应扣除其用于营业部经营等款项；2.照片证明：善林公司对外宣传、广告等情况，被告人犯罪的主观恶性较小；3.微信截图证明：被告人系主动投案。被告人王学丹对公诉机关指控的事实及罪名没有异议，并当庭自愿认罪。被告人王学丹的辩护人提出的辩护意见是：1.王学丹非法吸收公众存款的数额有误，其升任大团经理前的其他业务员非法吸收公众存款的数额不能统计到王学丹名下；2.王学丹出于工作需要通过网站推荐到该公司工作，并非预谋向公众非法吸收资金，主观恶性小；3.王学丹到案后如实供述自己的犯罪事实，具有坦白情节；4.王学丹在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯；5.王学丹自愿认罪认罚，并主动退缴违法所得；6.王学丹系初犯，一贯表现良好。综上，请求法庭对其从轻处罚并适用缓刑。辩护人提交怀孕证明证明：被告人王学丹已怀孕。被告人谢建来对公诉机关指控的事实及罪名没有异议，并当庭自愿认罪。被告人谢建来的辩护人提出的辩护意见是：1.本案为单位犯罪，应当对单位的直接负责人和其他责任人追究刑事责任；2.谢建来非法吸收公众存款的数额应扣除其本人及其下属员工投资的金额；3.谢建来主动接受公安机关调查，并如实供述所犯罪行，应认定自首；4.谢建来认罪悔罪、积极退缴违法所得、无前科劣迹。请求法庭对被告人从轻处罚。辩护人提交善林公司与中国女排合作的光盘及人民日报所做报道证明：善林公司对外进行广告宣传情况；2.《合伙投资协议书》证明：被告人谢建来非法吸收数额中应扣除员工投资的100万元。被告人李德印对公诉机关指控的事实及罪名没有异议，并当庭自愿认罪。被告人李德印的辩护人提出的辩护意见是：1.本案属于单位犯罪，而不是自然人犯罪，李德印属于共犯，所起作用较小；2.李德印不属于明知故犯，主观恶性较小；3.李德印能如实供述自己的行为，系坦白，认罪态度较好，且积极退赃退赔；4.李德印系初犯、偶犯，无其他犯罪记录。综上，请求法庭对被告人从轻处罚，并适用缓刑。被告人张媛对公诉机关指控的罪名没有异议，但对起诉书中认定其非法吸收公众存款的数额有异议。被告人张媛的辩护人提出的辩护意见是：1.认定被告人张媛非法吸收公众存款的人数、金额错误，证据不足；2.张媛没有犯罪故意；3.张媛团队所有客户本息已全部兑付，没有造成损失；4.本案属于单位犯罪，张媛不属于公司的主管人员和直接责任人员。综上，张媛在共同犯罪中不应当被追究刑事责任。被告人陈哲对公诉机关指控的罪名没有异议，但对起诉书中认定其非法吸收公众存款的数额有异议。被告人陈哲的辩护人提出的辩护意见是：1.被告人陈哲非法吸收公众存款的数额错误；2.陈哲没有犯罪故意；3.陈哲具备坦白情节；4.其无犯罪前科，系初犯、偶犯，社会危害性较小，且家庭生活困难。综上，请求对被告人陈哲从轻处罚并建议适用缓刑。辩护人当庭提交以下证据：1.出生医学证明和结婚证证明：被告人系两个孩子的母亲，其中一孩子尚在哺乳期，希望能够从轻处罚；2.刑事谅解书证明：部分投资人对陈哲的行为表示谅解，不再追究其刑事及民事责任。被告人高秀芬对公诉机关指控的事实及罪名没有异议，并当庭自愿认罪。被告人高秀芬的辩护人提出的辩护意见是：1.本案属于单位犯罪，高秀芬不是公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，其处于服从、被支配的辅助地位，所起作用较小，系从犯；2.高秀芬入职时系业务员，案发前4个月刚被提为小团经理，其没有直接参与非法吸收公众存款的计划制订和实施，对吸收来的资金也无支配权；3.对高秀芬定罪量刑应以其本人直接吸收的资金数额认定；4.高秀芬系自首，且当庭认罪、悔罪，积极退赃；5.其系初犯、偶犯，无前科劣迹，社会危险性较小。综上，请求对被告人适用缓刑。被告人何立海对公诉机关指控的事实及罪名没有异议，并当庭自愿认罪。被告人何立海的辩护人提出的辩护意见是：1.对公诉机关指控犯罪事实及罪名无异议，但对起诉书中认定何立海非法吸收的金额和非法所得数额等有异议，不能仅以后台数据作为认定依据，应扣除他人挂单及本人投资的金额；2.何立海犯罪情节较轻，主观恶性小；3.何立海主动投案并如实供述，构成自首，依法可从轻或减轻处罚；4.其自愿认罪，积极退赔；5.其系初犯，无前科劣迹。综上，请求对其从轻处罚并适用缓刑。被告人胡春娜对公诉机关指控的罪名没有异议，但对起诉书中认定其非法吸收公众存款的数额有异议。被告人胡春娜的辩护人提出的辩护意见是：1.对公诉机关指控犯罪事实及罪名无异议，但对起诉书中认定胡春娜非法吸收的金额和非法所得数额等有异议；2.胡春娜未实际占有、使用、支配非法吸收的公众存款，系从犯；3.胡春娜具有自首情节；4.胡春娜本人及亲属也有投资，也是受害人，其也积极退缴违法所得；5.其系初犯、偶犯，无前科劣迹，自愿认罪悔罪。综上，请求对被告人从轻处罚并适用缓刑。被告人姜小颖对公诉机关指控的罪名没有异议，但对起诉书中认定其非法吸收公众存款数额及非法所得数额有异议。被告人姜小颖的辩护人提出的辩护意见是：1.对公诉机关指控犯罪事实及罪名无异议，但对起诉书中认定姜小颖非法吸收的金额和非法所得数额等有异议；2.姜小颖主动投案并如实供述自己的犯罪行为，系自首；3.姜小颖系从犯，主观恶性小，参与犯罪程度较低；4.姜小颖本人及近亲属也大量投资，应从其犯罪数额中予以扣除本人及近亲属投资部分；5.其系初犯、偶犯，无前科劣迹，认罪态度好。综上，请求对被告人从轻处罚。被告人徐宝欢对公诉机关指控的事实及罪名没有异议，并当庭自愿认罪。被告人徐宝欢的辩护人提出的辩护意见是：1.对公诉机关指控的事实及罪名无异议，但仅以后台数据认定犯罪数额不准确，应扣除他人挂单及徐宝欢本人和近亲属的投资数额；2.徐宝欢犯罪情节较轻，系从犯，且积极退缴违法所得；3.徐宝欢系自首；4.其系初犯、偶犯，无前科劣迹，且自愿认罪认罚。综上，请求对被告人从轻处罚并适用缓刑。被告人张立仁对公诉机关指控的事实及罪名没有异议，并当庭自愿认罪。被告人张立仁的辩护人提出的辩护意见是：1.张立仁主动向公安机关投案，并如实供述所犯罪行，应认定为自首，可从轻处罚；2.张立仁在本案中处于次要、辅助地位，系从犯；3.张立仁犯罪数额中应扣除他人挂单的数额；4.张立仁无前科劣迹，并自愿认罪认罚，主动退缴违法所得；5.张立仁家庭生活困难。综上，请求对被告人从轻处罚并适用缓刑。被告人赵亮亮对公诉机关指控的事实及罪名没有异议，并当庭自愿认罪。被告人赵亮亮的辩护人提出的辩护意见是：1.对公诉机关指控的事实及罪名无异议，但认为仅以后台数据认定犯罪数额及非法所得数额不准确；2.赵亮亮具有自首情节，依法应减轻处罚；3.赵亮亮在本案中处于从犯地位，应当从轻或减轻处罚；4.赵亮亮通过招聘网站进入该公司，根据上级领导的指示和命令开展工作，犯罪的主观恶性较小；5.其到案后如实交代案件经过，认罪悔罪，且积极退缴违法所得，无前科劣迹。综上，请求对被告人从轻处罚并适用缓刑。辩护人提交无犯罪前科证明证明：被告人系初犯，无前科劣迹。被告人高志永对公诉机关指控的事实及罪名没有异议，并当庭自愿认罪。被告人高志永的辩护人提出的辩护意见是：高志永系从犯，主观恶性不深，具有自首情节，认罪悔罪并积极退缴违法所得，无前科劣迹。综上，请求对被告人从轻处罚并适用缓刑。被告人郭金强对公诉机关指控的事实及罪名没有异议，并当庭自愿认罪。被告人郭金强的辩护人提出的辩护意见是：1.对公诉机关指控的事实及罪名无异议，但对投资人数及造成的损失数额有异议；2.郭金强自愿认罪悔罪，且系初犯；3.郭金强系从犯，且已退缴全部违法所得。综上，请求对被告人从轻处罚。被告人姜莹对公诉机关指控的事实及罪名没有异议，并当庭自愿认罪。被告人姜莹的辩护人提出的辩护意见是：1.对公诉机关指控的事实及罪名无异议，但对认定被告人非法吸收公众存款的数额有异议；2.姜莹系从犯，具有自首情节，认罪悔罪，超额退赔违法所得；3.其系初犯、偶犯，主观恶性和社会危害性较小。综上，请求对被告人从轻处罚并适用缓刑。辩护人当庭提交以下证据：1.离婚证、离婚协议书证明：被告人之前同刘某2系夫妻关系，被告人非法吸收公众存款数额中应扣除刘某2的投资数额；2.结婚证、诊断证明书、病例证明：被告人系怀孕状态，请求对被告人从轻处罚，适用缓刑。被告人李月林对公诉机关指控的罪名没有异议，但对起诉书中认定其非法获利的数额有异议。被告人李月林的辩护人提出的辩护意见是：李月林系自首，无前科劣迹，系初犯、偶犯，社会危害性小。综上，请求对被告人从轻处罚。被告人凌丽对公诉机关指控的罪名没有异议，但对起诉书中认定其非法吸收公众存款的数额有异议。被告人凌丽的辩护人提出的辩护意见是：1.本案属于单位犯罪，凌丽仅是业务员，不具有犯罪的主观故意；2.凌丽不存在向社会不特定公众吸收存款的行为，其仅为完成业绩，找亲朋好友进行投资；3.凌丽系初犯、偶犯，无前科劣迹，主观恶性小；4.其具有坦白情节，认罪悔罪，且积极退缴违法所得并取得部分集资参与人的谅解。综上，请求对被告人从轻处罚并适用缓刑。辩护人当庭提交以下证据：1.劳动合同证明：被告人与善林公司系劳动关系，其吸收资金实际上是在完成公司交给的工作任务；2.谅解书证明：部分集资参与人对其表示谅解。被告人刘宇琪对公诉机关指控的事实及罪名没有异议，并当庭自愿认罪。被告人刘宇琪的辩护人提出的辩护意见是：刘宇琪属从犯，具有自首情节，且积极退缴违法所得，认罪态度良好，请求对被告人从轻处罚并适用缓刑。被告人陆月对公诉机关指控的事实及罪名没有异议，并当庭自愿认罪。被告人陆月的辩护人提出的辩护意见是：陆月不是本案的策划者和组织实施者，其当庭自愿认罪、悔罪，积极退缴违法所得。请求对被告人从轻处罚。辩护人当庭提交善林金某客户申请书、银行卡复印件、身份证复印件、委托扣划授权书证明：部分客户挂单到被告人名下，这部分投资不应计入陆月非法吸收公众存款的数额中。被告人聂雪莲对公诉机关指控的罪名没有异议，但对起诉书中认定其非法吸收公众存款的数额、造成的实际损失数额等有异议。被告人聂雪莲的辩护人提出的辩护意见是：1.对公诉机关指控的事实及罪名无异议，但对被告人非法吸收公众存款的数额有异议，认为应扣除其亲属投资及他人挂单的数额；2.聂雪莲具有从犯、主动投案、积极退缴违法所得等情节，系初犯、偶犯，无前科劣迹，认罪态度好，请求对被告人从轻处罚并适用缓刑。辩护人提交结婚证证明：被告人与宋某是夫妻关系，在被告人非法吸收公众存款数额中应扣除宋某的投资数额。经审理查明：善林（上海）商务咨询有限公司于2014年7月18日在上海自由贸易试验区注册成立，实际控制人为周某（另案处理）。善林（上海）商务咨询有限公司（以下简称善林公司）于2016年7月19日在滨海新区塘沽安顺道阳光金地成立善林（上海）商务咨询有限公司天津滨海新区分公司（以下简称善林公司塘沽阳光金地店），于2017年1月3日在滨海新区塘沽营口道成立善林（上海）商务咨询有限公司天津滨海新区营口道分公司（以下简称善林公司塘沽营口道店），于2017年5月10日在开发区展望路成立善林（上海）商务咨询有限公司天津开发区分公司（以下简称善林公司开发区展望路店）。以上善林分公司成立后，在未经有关金某管理部门批准的情况下，通过广告宣传、电话推销、门店招揽等方式向社会公开宣传，以公司名义与社会不特定公众签订《出借咨询与管理服务协议》，代理贵州中耀华建建筑股份有限公司与社会不特定公众签订《债权转让协议》，并承诺高额返利，通过出借、转让债权的手段变相吸收不特定公众存款，吸收资金进入善林金某或贵州中耀华建建筑股份有限公司等账户。2017年10月，被告人郑宝东接任，并管理塘沽阳光金地店、塘沽营口道店和开发区展望路店三个门店。被告人王学丹、谢建来、李德印分别担任善林公司塘沽阳光金地店、塘沽营口道店、开发区展望路店负责人（大团经理），2018年2月，上述三个门店被合并到塘沽阳光金地店一同办公。涉案被告人参与善林公司非法吸收公众存款犯罪事实如下：经审计，被告人郑宝东担任善林公司天津塘沽营业部经理期间，本人及所属营业部非法吸收公众存款人民币（以下币种同）5647万元，投资人263人，造成投资人损失41194352.96元，被告人郑宝东获取违法所得1625877.40元。被告人王学丹担任善林公司业务员、大团经理期间，本人及团队成员非法吸收公众存款2168万元，投资人130人，造成投资人损失16071142.69元，被告人王学丹获取违法所得395763.72元，已退缴违法所得30万元。被告人谢建来担任善林公司业务员、小团经理、大团经理期间，本人及团队成员非法吸收公众存款920万元，投资人71人，造成投资人损失6642584.09元，被告人谢建来获取违法所得346736.96元，已退缴违法所得1万元。被告人李德印担任善林公司业务员、塘沽营口道店小团经理、开发区展望路店大团经理期间，本人及团队成员非法吸收公众存款1746万元，投资人61人，造成投资人损失9642586.29元，被告人李德印获取违法所得162644.54元，已退缴违法所得5万元。被告人张媛担任善林公司塘沽阳光金地店业务员、小团经理、开发区展望路店大团经理期间，本人及团队成员非法吸收公众存款122万元，投资人9人，被告人张媛获取违法所得6万余元，已退缴违法所得2万元。被告人陈哲担任善林公司塘沽阳光金地店业务员、小团经理期间，本人及团队成员非法吸收公众存款2408万元，投资人63人，造成投资人损失1367万元，被告人陈哲获取违法所得202413.27元，已退缴违法所得16万元。被告人高秀芬担任善林公司塘沽营口道店业务员、小团经理期间，本人及团队成员非法吸收公众存款239万元，投资人18人，造成投资人损失159万元，被告人高秀芬获取违法所得43625.95元，已退缴违法所得3万元。被告人何立海担任善林公司塘沽营口道店小团经理期间，本人及团队成员非法吸收公众存款1408万元，投资人70人，造成投资人损失7542281.37元，被告人何立海获取违法所得87376.44元，已退缴违法所得3万元。被告人胡春娜担任善林公司塘沽阳光金地店业务员、小团经理期间，本人及团队成员非法吸收公众存款1214万元，投资人53人，造成投资人损失636万元，被告人胡春娜获取违法所得222545.63元，已退缴违法所得15万元。被告人姜小颖担任善林公司塘沽营口道店业务员、开发区展望路店小团经理期间，本人及团队成员非法吸收公众存款802万元，投资人24人，造成投资人损失439万元，被告人姜小颖获取违法所得225644.44元，已退缴违法所得11万元。被告人徐宝欢担任善林公司塘沽阳光金地店业务员、小团经理期间，本人及团队成员非法吸收公众存款909万元，投资人38人，造成投资人损失477万元，被告人徐宝欢获取违法所得125357.30元，已退缴违法所得10万元。被告人张立仁担任善林公司塘沽营口道店业务员、小团经理期间，本人及团队成员非法吸收公众存款767万元，投资人28人，造成投资人损失3780691.79元，被告人张立仁获取违法所得89404元，已退缴违法所得4万元。被告人赵亮亮担任善林公司塘沽阳光金地店业务员、小团经理期间，本人及团队成员非法吸收公众存款714万元，投资人48人，造成投资人损失4536409.41元，被告人赵亮亮获取违法所得158631.82元，已退缴违法所得1.2万元。被告人高志永担任善林公司塘沽阳光金地店业务员期间，非法吸收公众存款627万元，投资人11人，造成投资人损失2787344.54元，被告人高志永获取违法所得135924.28元，已退缴违法所得10万元。被告人郭金强担任善林公司河东中山门店、塘沽营口道店业务员期间，非法吸收公众存款397万元，投资人14人，被告人郭金强获取违法所得116125.01元，已退缴违法所得13万元。被告人姜莹担任善林公司塘沽阳光金地店业务员期间，非法吸收公众存款1032万元（其中，本人投资及重复投资共计110万元），投资人21人，造成投资人损失3106133.09元，被告人姜莹获取违法所得181304.17元，已退缴违法所得20万元。被告人李月林担任善林公司业务员期间，非法吸收公众存款368万元，投资人25人，造成投资人损失940366.58元，被告人李月林获取违法所得138278.72元，已退缴违法所得1万元。被告人凌丽担任善林公司塘沽阳光金地店业务员期间，非法吸收公众存款415万元，投资人5人，造成投资人损失1211300元，被告人凌丽获取违法所得74138.34元，已退缴违法所得74138.34元。被告人刘宇琪担任善林公司塘沽营口道店、开发区展望路店业务员期间，非法吸收公众存款441万元，投资人13人，造成投资人损失1640406.70元，被告人刘宇琪获取违法所得104528.22元，已退缴违法所得9万元。被告人陆月担任善林公司塘沽阳光金地店业务员期间，非法吸收公众存款2819万元，投资人22人，造成投资人损失11573200元，被告人陆月获取违法所得136700.34元，已退缴违法所得17万元。被告人聂雪莲担任善林公司塘沽阳光金地店业务员期间，非法吸收公众存款840万元，投资人27人，造成投资人损失219万元，被告人聂雪莲获取违法所得98229.40元，已退缴违法所得5万元。2018年4月20日，被告人郑宝东接公安机关电话通知后到指定地点等候，后被民警传唤到案。被告人王学丹、谢建来、李德印、陈哲、高秀芬、何立海、胡春娜、姜小颖、徐宝欢、张立仁、赵亮亮、高志永、郭金强、姜莹、李月林、凌丽、刘宇琪、陆月、聂雪莲等人根据郑宝东的电话通知，在善林公司塘沽阳光金地店等候公安机关到场处理，于同年4月20日均被传唤到案。2018年8月13日，被告人张媛主动到公安机关投案。以上被告人到案后，对非法吸收公众存款的主要犯罪事实予以供认。在本院审理期间，被告人郑宝东退缴违法所得10万元，被告人王学丹继续退缴违法所得37.3万元，被告人李德印继续退缴违法所得23万元，被告人张媛继续退缴违法所得4万元，被告人陈哲继续退缴违法所得15万元，被告人高秀芬继续退缴违法所得3.54万元，被告人何立海继续退缴违法所得10.11万元，被告人胡春娜继续退缴违法所得19万元，被告人姜小颖继续退缴违法所得16万元，被告人徐宝欢继续退缴违法所得9万元，被告人高志永继续退缴违法所得3.59万元，被告人赵亮亮继续退缴违法所得22.59万元，被告人刘宇琪继续退缴违法所得1万元，被告人聂雪莲继续退缴违法所得4.82万元，被告人张立仁继续退缴违法所得9.41万元。另查明，被告人代鑫在本院审理期间死亡，其在侦查阶段退缴违法所得6万元。上述事实，有本院确认的下列证据予以证实：一、书证1.案件来源及抓获经过证明：各被告人到案情况。2.户籍证明材料证明：各被告人的基本身份情况。3.工商登记材料证明：善林（上海）商务咨询有限公司天津滨海新区分公司、善林（上海）商务咨询有限公司天津开发区分公司、善林（上海）商务咨询有限公司天津滨海新区营口道分公司工商登记信息情况。4.中国银监会滨海监管分局出具的情况说明证明：善林（上海）商务咨询有限公司天津滨海新区分公司、天津开发区分公司、天津滨海新区营口道分公司均不属于该局所监管的机构。5.宣传投资材料证明：善林（上海）商务咨询有限公司天津地区公司对外宣传其理财产品情况。6.上海市公安局浦东分局提供的案件材料证明：善林（上海）商务咨询有限公司周某、田景升因涉嫌非法吸收公众存款罪已被逮捕。7.《出借咨询与管理服务协议》、《债权转让协议》、《债权转让及受让协议》、《借款协议》、《借款与服务协议》、《收款确认书》等以及集资参与人银行转账记录证明：善林公司同集资参与人签订协议并吸收资金情况。8.退赔明细表证明：除被告人郑宝东外，其他被告人退赔违法所得情况。9.随案移送清单、违法犯罪资金查控平台信息证明：善林（上海）商务咨询有限公司滨海新区分公司涉案物品扣押及被告人资金冻结情况。10.银行流水、账户交易明细、微信转账截图、提成统计表证明：各被告人获得工资、提成及将提成转给其他业务员情况。11.情况说明证明：（1）被告人郑宝东系民警通知郑宝东后约定在其家门口麦当劳见面，后被民警传唤到案；被告人张媛系主动去派出所投案。其余被告人系民警电话通知郑宝东，后郑宝东通知员工在公司办公地点等待公安机关，后被民警传唤到案；（2）天津市善林金某公司滨海新区塘沽营业部任职表均由上海警方提供，相关任职期间从善林任职期间调取。12.谅解书证明：部分集资参与人对被告人陈哲、凌丽予以谅解情况。二、证人证言1.证人肖某证言证明：其入职善林公司后担任业务员，其团队经理是陈哲，大团经理是王学丹，团队有姜莹、高志永、陆月等人，以及该公司对外宣传招揽投资人签订理财协议，对外吸收资金等事实。2.证人赵某2证言证明：其到善林天津塘沽分公司从事内勤、业务员工作，该公司负责人是郑宝东，公司下设谢建来、王学丹和李德印三个团队，谢建来团队下有两个小团队，负责人分别是何立海、高秀芬，何立海团队有李月林、代鑫等人，高秀芬团队有郭金强、瞿盛川等人。公司的运营支出都是由善林总公司直接划拨到指定账户内，比如办公租房费用，就把房主账户告诉总公司，总公司直接转到房主账户内，员工工资也是总公司直接打到员工账户内，不经过分公司，其原先是营口道分公司的内勤，负责营口道分公司水电费、租房等费用向总公司逐级上报，后郑宝东让其干业务员。同时证明该公司有鑫月盈、鑫季丰、双季盈、鑫年丰等不同理财产品，业务员对外宣传吸收集资参与人参与投资等情况。3.证人瞿某证言证明：其于2016年3月14日到河东区中山门店担任业务员，后于2017年2月调到塘沽营口道店，其大团经理是谢建来、小团经理是高某、营业部经理是郑宝东以及其对外吸收资金情况。4.证人翟某证言证明：善林公司总部叫善林（上海）金某信息服务有限公司，上海总公司的法定代表人是周某，在天津地区设有分公司，叫善林（上海）金某信息服务有限公司天津分公司，在滨海新区塘沽阳光金地底商设有营业部，大团经理是王学丹，王学丹上级是塘沽地区负责人郑宝东，营口道店的大团经理是谢建来，开发区展望路店的大团经理是李德印，阳光金地店小团经理有徐宝欢、胡春娜、陈哲、赵亮亮。5.证人刘某证言证明：其在善林塘沽阳光金地店担任业务员，该公司负责人是郑宝东，其小团经理是赵亮亮，大团经理是王学丹。6.证人鄢某证言证明：其是善林公司业务员，该公司负责人是郑宝东，其小团经理是胡春娜，大团经理是王学丹，其团队还有聂雪莲等业务员。7.证人卜某证言证明：其于2017年12月到善林公司工作，其小团经理是高秀芬，大团经理是谢建来。8.证人王某1证言证明：善林公司塘沽阳光金地店负责人是郑宝东，王学丹是大团经理，陈哲、赵亮亮、胡春娜、徐宝欢是小团经理，这4个团队由王学丹负责。9.证人徐某证言证明：其大团经理是王学丹，小团经理是赵亮亮，营业部经理是郑宝东。10.证人赵某3证言证明：其大团经理是王学丹，小团经理是赵亮亮，营业部经理是郑宝东。11.证人张某1、张荣证言证明：其团队经理是赵亮亮，赵亮亮的上级是王学丹。12.证人孟某证言证明：其于2018年1月10日到善林公司塘沽阳光金地店工作，担任理财顾问。13.证人吴某证言证明：其于2018年3月初到善林公司开发区店工作，大团经理是李德印，有两个小团，一个小团经理是张立仁，有其和胡佳欣等人，另一个小团经理是姜小颖，队员有刘宇琪等人，该店归郑宝东管理。14.证人李某1证言证明：善林公司天津市塘沽分公司的负责人是郑宝东，下设谢建来、王学丹、李德印三个团队，其属于谢建来团队，谢建来下还有两个团队，是何立海和高秀芬。15.证人杨某证言证明：其所在店的大团经理是李德印，小团经理是张立仁和姜小颖，其在姜小颖团队担任业务员，还有刘宇琪等人。16.证人王某2证言证明：其于2016年4月25日到善林公司塘沽阳光金地店任内勤,后期营业部经理是郑宝东，大团经理是王学丹、李德印、谢建来。17.证人赵某证言证明：其于2017年11月底到善林公司开发区展望路店担任内勤，营业部经理是郑宝东，大团经理是李德印。18.证人陈某证言证明：其在善林公司阳光金地店负责数据统计，该公司后期营业部经理是郑宝东，大团经理分别是王学丹、谢建来、李德印。19.证人李某2证言证明：2014年左右善林公司租赁其塘沽阳光金地底商并签订租赁合同，租赁期限至2019年11月12日。20.证人周某证言证明：其控制的公司叫善林（上海）金某信息服务有限公司，公司主营业务就是通过线上和线下的融资平台和实体门店对外向社会公众募集资金。自公司成立，对外共计募集资金300、400亿元，线下未兑付资金200、300亿元人民币，涉及投资人15万人，公司对外融资平台分线上和线下两个模式，线上有善林财富、亿宝贷、善林宝三个平台，线下就是善林金某平台。销售端由上至下是城市经理、区域经理、门店经理、团队经理、业务员，每一层级都有相应的提成。21.证人高某1、张某2、李某3、陆某、卞某、韩某、何某、刘某1、马某、李某4、李某5、王某3、成某、高某2、郭某、李某6、宋某、刘某2、刘某3、张某3证言证明：被告人家属代被告人退缴违法所得情况。22.证人徐某1证言证明：其于2015年2月至2018年3月在善林金某工作，张媛一开始是其在阳光金地店的团队经理，2015年底她成了开发区展望路店店长，张媛当团队经理和店长期间其发展韩玉娥投资5万元，其母亲王某5投资5万，后来续存10万，只要是其业绩张媛都有提成。张媛手下员工还有陆月、徐学强、赵亮亮。23.集资参与人张某4、杨某、陈某、王某3、侯某、谢某、刘某4、任某、袁某、王某6、王某7、宋某、李某7、周某1、张某5、丁某等人证言，证实以上人员均通过何立海购买善林公司理财产品及投资金额、损失金额等情况。24.集资参与人李某6、高某2、桑某、赵某3等人证言证明：以上人员均通过代鑫购买善林公司理财产品及投资金额、损失金额等情况。25.集资参与人于某、姚某、孙某、吴某、董某、孙某1、胡某、孙某2、宫某、齐某、杨某1等人证言证明：以上人员均通过胡春娜购买善林公司理财产品及投资金额、损失金额等情况。26.集资参与人王某8、吴某2、李某8、郜某、李某9、李某10、邢某等人证言证明：通过李德印购买善林公司理财产品情况。27.集资参与人王某9、王某10、徐某2、姜某、刘某5、王某11、任某1、刘某3、左某、乔某、张某5等人证言证明：通过姜莹购买善林公司理财产品情况。28.集资参与人王某12、贾某、张某6、杨某2、李某11、蒋某、虞某、孙某2、倪某等人证言证明：通过姜小颖购买善林公司理财产品情况。29.集资参与人王某13、郭某、杨某3证言证明：通过陆月购买善林公司理财产品情况。30.集资参与人宫某1、郭某2、梁某、焦某、焦某1等人证言证明：通过赵亮亮购买善林公司理财产品情况。31.集资参与人金某、寇某、赵某4、齐某、闫某、关某、李某12、卢某、辛某、孝某等人证言证明：通过陈哲购买善林公司理财产品情况。32.集资参与人张某7、任某2、赵某4、马某、苏某、李某13、岳某等人证言证明：通过高志永购买善林公司理财产品情况。33.集资参与人马某2、陈某1、赵某5、赵某6、张某8、马某1、宋某、冯末、龚某、陈某2等人证言证明：通过聂雪莲购买善林公司理财产品情况。34.集资参与人荆某、韩某1、张某8、董某1等人证言证明：通过徐宝欢购买善林公司理财产品情况。35.集资参与人王某14、王某15、曹某、吴某3、陈某3、彪某、曹某1、曹某2、张某9、刘某4、王某16等人证言证明：通过王学丹购买善林公司理财产品情况。36.集资参与人张某10、丁某1、宋某1、李某14、李某15、王某17、高某3、刘某5、赵某7、刘某6等人证言证明：通过郑宝东购买善林公司理财产品情况。37.集资参与人李某16、王某18证言证明：通过张立仁购买善林公司理财产品情况。38.集资参与人田某1、李某17证言证明：通过郭金强购买善林公司理财产品情况。39.集资参与人张某11证言证明：通过李月林购买善林公司理财产品及投资金额、损失金额等情况。40.集资参与人张某12琴证言证明：通过凌丽购买善林公司理财产品及投资金额、损失金额等情况。41.集资参与人陈某3证言证明：通过高秀芬购买善林公司理财产品情况。42.集资参与人刘某7证言证明：通过刘宇琪购买善林公司理财产品及投资金额、损失金额等情况。三、被告人供述和辩解1.被告人陆月供述证明：其于2015年9月到2015年底在善林公司开发区展望路店工作，店长叫张媛，其发展郭某1投资20万元，邓某1投资5万元，当时的同事还有赵亮亮、徐宝欢、徐学强。2.被告人赵亮亮供述证明：其于2015年7、8月从善林公司阳光金地店到了开发区展望路店，店长叫张媛，张媛当店长期间其发展焦某2投资30万元，宫某2投资45万元，当时的同事还有陆月、徐宝欢、徐学强。3.被告人郑宝东供述证明：其于2016年1月至2017年9月30日在善林公司鞍山西道营业部任大团经理，2017年10月后在善林公司塘沽阳光金地营业部任经理，其到阳光金地店后将营口道店和展望路店合并，办公地点都在阳光金地店。其主要负责管理阳光金地店的日常业务，将工作分配给大团经理，让大团经理再继续往下一级别安排工作。善林公司在天津地区设有分公司，主要负责华北大区的业务，其中包括天津、秦皇岛、唐山的部分业务、保定等地区的理财业务。上海总公司的法定代表人是周某2，华北区的总裁是田景升，副总裁付岩，其前任经理是宋增强，后由其接任，负责管理阳光金地、营口道、展望路三个体验中心。阳光金地店店长是王学丹，营口道店店长是谢建来，开发区展望路店店长是李德印，小团经理有胡春娜、陈哲、赵亮亮、徐宝欢、何立海、高某4、姜小颖、张立仁。公司给业务员、团队经理的任务指标是按百分比，每个店每月完成150万元的投资业务，只要有投资客户就有提成奖励，业务员、小团经理、大团经理的提成比例不同，提成奖励都是一次性的。其在阳光金地营业部期间发展了大约30个客户，其工资大约12万元左右，提成奖励大约6万元左右。4.被告人谢建来供述证明：其在善林公司阳光金地营业部任大团经理，营业部经理是郑宝东，大团经理还有王学丹、李德印，阳光金地门店店长后来由王学丹接手，开发区展望路门店店长是李德印。郑宝东负责阳光金地、营口道、展望路三个门店，2018年2月份，三个门店合并成一个店，是塘沽阳光金地门店。其团队下有何立海、高秀芬两个小团经理。何立海团队有李某1、李某18、孟某、代某、范某（离职）、宋某2（离职），高秀芬团队有瞿某1、卜某1、赵某8、郭某3、勾某（离职）、赵某9（原营口道门店内勤）。公司线上的投资款直接打入善林财富ＡＰＰ，线下的投资款直接打到善林上海总公司，幸福之路的投资款直接打入贵州中耀华建的账户。公司通过发传单、打电话推销、举办客户答谢会、电视广告等形式开展宣传，用高回报吸引客户投资。其和团队发展了大概50、60个客户，金额八千万元左右，其任职期间工资约168000元，返佣约9万元。5.被告人王学丹供述证明：其于2015年9月在善林公司阳光金地营业部工作，2017年12月担任大团经理，主要负责带领手下小团经理和业务员发展业务，郑宝东是塘沽公司营业部经理，他负责阳光金地店、营口道店、开发区店三个店，现在已经合并成一个店，就是在阳光金地店。有三个大团经理，是其和谢建来、李德印，其下有胡春娜、陈哲、赵亮亮、徐宝欢四个小团经理，谢建来团队有何立海、高涵两个小团经理，李德印团队有姜小颖、张立仁两个小团经理。善林公司主要从事线下P2P理财业务，后来公司转型做线上，主要是善林财富APP，公司主要靠中央电视台广告宣传及网上网页等宣传，客户通过POS机刷卡及银行转账，将钱转入公司，签订《出借咨询与管理服务协议》。公司的理财产品有36个月、60个月等周期，预计年划收益10%左右，线下投资时签订的有纸质合同，线上有电子合同。除了线上和线下理财业务外，还有一个合作项目叫幸福之路，善林公司没有实体项目，其任职期间发展了六七个客户，其父母先后投资几十万元。其在善林公司期间的工资及提成没算过，每月公司会将工资及提成打到交通银行账户。6.被告人李德印供述证明：其于2015年9月到善林公司中山门门店担任业务员，2015年底、2016年初到塘沽营口道营业部担任业务员，2016年1、2月份升为小团经理，2017年10月中旬升为大团经理并且调到展望路门店工作，2018年2月底回到阳光金地营业部。阳光金地营业部在2017年8、9月份由郑宝东负责，营业部经理下面是门店店长或大团经理，再下面是小团经理，最后一层是业务员。阳光金地营业部下设三个门店，分别是阳光金地门店、展望路门店、营口道门店，营口道店经理是谢建来，阳光金地店经理是王学丹，展望路店相继由周某3和其负责。2018年2月底，郑宝东将三个门店全都划拨到阳光金地营业部，人员都搬到阳光金地营业部一起办公。其及团队共销售了100-200万元，具体金额忘记了，公司支付的薪酬没计算过，每个月都被其花光了。7.被告人赵亮亮供述证明：其于2015年4月到善林公司阳光金地营业部上班，2017年9月后负责人就是郑宝东。2015年4月至7月，其小组长是张媛，2016年1月至6月，其小组长是徐宝欢，之后是王学丹。其于2017年11月担任小组长，阳光金地营业部大团队长叫王学丹，王学丹上级是郑宝东，营口道店大团队长是谢建来，开发区展望路店大团队长是李德印，阳光金地店有其和胡春娜、陈哲、徐宝欢，营口道店小团队长是何立海和高涵，开发区展望路店小团队长是姜小颖和张立仁。善林公司主要从事的业务是线上理财，通过善林财富APP进行操作。公司通过中央电视台广告，赞助中国女排、纽约时代广场广告等进行宣传，投资客户是社会上的群众，什么人都可以投资。客户投资款直接转入厦门国际银行，然后通过厦门国际银行转入借款人账户。每月公司会将工资及提成打到其交通银行账户里，工资加提成一共有67000余元。8.被告人高志永供述证明：其于2015年5月到善林公司阳光金地营业部任业务员，善林公司总部叫善林（上海）商务咨询有限公司，法定代表人是周某2，天津地区设有分公司，叫善林（上海）商务咨询有限公司天津分公司，在滨海新区塘沽阳光金地底商设有营业部，大团队长是王学丹，王学丹上级是郑宝东，营口道店大团队长是谢建来，开发区展望路店大团队长是李德印，阳光金地店小团经理有徐宝欢、赵亮亮、胡春娜、陈哲，其组长是陈哲，组员还有陆月、姜莹等人。其主要负责善林公司ＡＰＰ的理财业务，客户通过善林财富ＡＰＰ进行操作购买理财产品。其在善林工作期间工资有82500元。9.被告人陈哲供述证明：其于2015年6月到善林公司塘沽阳光金地店任业务员，2017年11月任小团经理，善林公司在塘沽有营口道店、开发区展望路店、阳光金地店，2018年3月三个门店合并到阳光金地店办公。其一共发展刘某8、金龙、寇某等10名客户，购买的幸福之路理财产品，也有购买P2P理财产品。10.被告人姜小颖供述证明：善林公司阳光金地店大团经理是王学丹，小团经理有陈哲、赵亮亮、胡春娜和徐宝欢，2018年2月底，营口道店和展望路店都搬到阳光金地办公，总负责人是郑宝东，其一共发展虞某1、蒋某1、葛某1、贾某1、成某等13名客户，他们购买的幸福之路，也有购买Ｐ2Ｐ理财产品，其本人投资共计81万元。11.被告人徐宝欢供述证明：善林公司在塘沽设有营业部，营业部经理是郑宝东，有三个门店，阳光金地店大团队长是王学丹、营口道店大团队长是谢建来、开发区展望路店大团队长是李德印，阳光金地店有其和胡春娜、陈哲、赵亮亮四个小团经理，营口道店有何立海和高涵两个小团经理，开发区展望路店有姜小颖和张立仁两个小团经理。其任小组长后，组员有凌丽、梁某2等3人，其一共发展邢某2、董某3、韩某3、王某19、徐某2等5名客户，韩某3是其婆婆，王某19是其母亲，徐某2是其父亲。其工资和提成一共是239371.6元，家属已退赔10万元。12.被告人张立仁供述证明：善林公司营口道店负责人是谢建来，小团经理是李德印和何立海，李德印团队有姜小颖、刘宇琪等人。其发展孙某4、王某20、赵某10、万某1等4人，他们有购买幸福之路理财产品的，也有购买P2P理财产品的，其本人投资了7万元。其工资和提成是136314.48元，家属已退赔4万元。13.被告人郭金强供述证明：其于2017年初到塘沽担任业务员，负责人是郑宝东，下有谢建来、王学丹和李德印三个团队，其属于谢建来团队，该团队还有何立海和高秀芬两个小团经理，高秀芬是其团队经理，何立海团队有李月林、李某1、代某等人，其所在团队里还有瞿某3、赵某11，其吸收资金总额是160万元左右。业务员之间挂单就是为了完成业绩保证基本工资。14.被告人聂雪莲供述证明：其于2015年12月28日到善林公司塘沽阳光金地店工作，其有14名客户共投资614万元，也有亲属投资，其工资和提成一共是129443.6元。15.被告人代鑫供述证明：其于2017年2月到善林公司塘沽阳光金地店上班，负责人是郑宝东，其吸收资金总额是130万元左右。16.被告人陆月供述证明：其于2015年4月到善林公司塘沽阳光金地店工作后被调到开发区店，又调到大港，2016年底被调回塘沽阳光金地店一直担任业务员。其共发展8名客户，有其姐夫、姐姐、大爷，他们有人购买幸福之路，也有人购买P2P理财产品，其本人投资了68万元。17.被告人姜莹供述证明：其于2015年3月23日到善林公司塘沽阳光金地店任业务员，期间共发展12名客户共投资566万元，其亲属6人投资了424万元，其工资和提成是212125.19元。18.被告人胡春娜供述证明：其于2015年7月23日到善林公司塘沽阳光金地店任业务员，期间共发展30名客户投资1233万元，其父亲、姐姐、婆婆等5人投资了137万元。19.被告人何立海供述证明：其于2016年7月到善林公司塘沽营口道店任小团经理，其发展14名客户投资235万元，其工资和提成是132637.54元。20.被告人凌丽供述证明：其于2017年7月到善林公司塘沽阳光金地店任业务员，善林公司在塘沽有营口道店、开发区展望路店和阳光金地店，2018年3月，营口道店和展望路店合并到阳光金地店办公，其共发展6名客户投资445万元，其工资和提成是74138.34元。21.被告人高秀芬供述证明：其于2017年7月27日到善林公司营口道店任业务员，2017年12月升职为小团经理，其团队和本人约吸收资金600多万元，大约十几个客户。22.被告人刘宇琪供述证明：其于2016年3月17日到塘沽营口道店任业务员，其共发展6名客户，其工资和提成是182596.62元。23.被告人李月林供述证明：其于2015年底到善林公司塘沽阳光金地店任业务员，负责人是郑宝东，其吸收资金约200万元。24.被告人张媛供述证明：其于2014年11月到善林公司塘沽阳光金地店任业务员，2015年10月该公司在开发区成立展望路店，其被调到展望路做店长也叫大团经理，其发展5名客户约100多万元，有其母亲、婶婶等人，其因为要辞职，就让投资人把投资的钱都撤出来了。四、鉴定意见会计审计报告证明：各被告人非法吸收公众存款数额、投资人数量、造成投资人损失数额及非法所得数额。以上证据均经庭审举证、质证，内容客观真实，形式、来源合法，本院予以确认。针对控辩双方的意见，根据庭审查明的事实、证据及相关法律规定，本院综合评判如下：一、关于部分辩护人提出本案系单位犯罪，应由善林金某公司直接责任人承担刑事责任的辩护意见。经查，周某证言称其注册善林金某公司后所吸收资金由其控制使用，善林公司成立后主要从事非法集资犯罪活动，善林公司塘沽地区分公司成立后，主要从事非法吸收公众存款的活动，全部违法所得归上级公司所有，故善林公司塘沽地区分公司作为善林公司的下属单位，不宜以单位犯罪论处，辩护人所提该辩护意见，本院不予采纳。二、关于被告人非法吸收公众存款的数额及本人和亲友投资数额、“挂单”数额是否应从犯罪数额中扣除问题。关于非法吸收公众存款数额，经查，有电子数据、银行交易信息、集资参与人陈述、证人证言、被告人供述和辩解、会计审计报告等证据证明，且审计报告是综合考虑涉案合同、收据、登记信息及电子数据等，并按照国家法律、法规和规章规定的方式、方法和步骤，依法独立、客观、公正地进行鉴定，对各被告人的犯罪数额本院予以确认。被告人郑宝东作为善林公司塘沽营业部的负责人，应对其任职期间该公司在塘沽地区非法吸收存款的数额承担责任，被告人王学丹、谢建来、李德印等团队经理，也应对其任职期间本人及其所属团队业务员非法吸收存款的数额承担责任。被告人通过广告宣传、电话推销、门店招揽等方式积极向社会公开宣传，虽有部分被告人亲友参与投资，且存在集资参与人收回本金或者获得回报后又重复投资等情况，但根据相关规定，以上犯罪数额不应予以扣除；此外，根据被告人的供述和相关证据，虽证实部分被告人之间存在业务“挂单”现象，但“挂单”是为完成其本人业绩且被“挂单”者亦获得相应工资及业绩提成，故“挂单”数额亦不应从犯罪数额中予以扣除。被告人及辩护人所提上述辩护意见，无事实和法律依据，本院不予采纳，但考虑部分被告人也参与投资，该情节在量刑时酌情予以考虑。三、关于各被告人在本案中的地位和作用问题。被告人郑宝东系善林公司塘沽营业部的负责人，管理塘沽阳光金地店、塘沽营口道店和开发区展望路店三个门店人员及业务，具有较强的组织、领导和推动作用，故不能认定为从犯。被告人王学丹、谢建来、李德印、张媛作为门店经理，负责所属门店人员及业务管理工作，被告人陈哲、高秀芬、何立海、胡春娜、姜小颖、徐宝欢、张立仁、赵亮亮等作为团队经理，亦负责所属团队业务员管理、培训，故不宜认定为从犯，辩护人所提上述辩护意见，本院不予采纳。但考虑周某先后成立善林系各公司，并在全国成立各分支机构或下属公司，内部层级和涉案人员众多，善林公司塘沽地区分公司所吸收资金均由上级公司控制管理，被告人王学丹等人系按照上级公司指示从事非法吸收公众存款活动，在共同犯罪中的作用相对较轻，在量刑时酌情予以考虑。被告人高志永、郭金强、姜莹、李月林、凌丽、刘宇琪、陆月、聂雪莲均系业务员，并未担任公司领导职务，且并不实际占有、支配非法吸收的资金，在共同犯罪中起次要作用，均可认定为从犯，辩护人所提高志永等人系从犯的辩护意见，予以采纳。四、关于本案被告人是否构成自首及被告人郑宝东是否符合立功情形等问题。根据在案查明的证据，可以证明被告人郑宝东系接公安机关电话通知后到达指定地点后被传唤到案，被告人张媛主动向公安机关投案，被告人王学丹、谢建来等其他被告人在接到郑宝东电话通知后到公司等待，抓捕时无拒捕行为，且各被告人到案后均能如实供述主要犯罪事实，依法可以认定为自首，郑宝东积极协助司法机关抓捕同案犯，有立功表现，上述辩护意见同本院查明的事实相符，予以采纳。五、关于被告人张媛辩护人所提张媛不具有非法吸收公众存款的故意，其行为不构成非法吸收公众存款罪问题。经查，有同案犯陆月、赵亮亮、徐宝欢供述，集资参与人证言及银行交易流水等证据，能够证明被告人张媛于2014年11月到善林公司塘沽营业部任业务员，后升职为小团经理，善林公司开发区展望路店成立后，张媛即到该店担任负责人并招募员工，其对善林公司的经营模式、销售产品熟知，并积极参与宣传推广，向不特定公众非法吸收存款，从中收取佣金提成，其主观上具有非法吸收公众存款的故意，客观上实施了向不特定公众非法吸收存款的行为，故依法应追究刑事责任，辩护人所提张媛无罪的辩护意见，无事实和法律依据，不予采纳。本院认为，被告人郑宝东、王学丹、谢建来、李德印、张媛、陈哲、高秀芬、何立海、胡春娜、姜小颖、徐宝欢、张立仁、赵亮亮、高志永、郭金强、姜莹、李月林、凌丽、刘宇琪、陆月、聂雪莲等人违反国家金某管理法律规定，非法向社会公众吸收资金，扰乱金某秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，应依法予以惩处。天津市滨海新区人民检察院指控郑宝东等二十一名被告人犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告人高志永、郭金强、姜莹、李月林、凌丽、刘宇琪、陆月、聂雪莲系从犯，依法应从轻、减轻或者免除处罚。被告人郑宝东、张媛等二十一人均具备自首情节，依法可以从轻或者减轻处罚，其中，郑宝东有立功表现，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人郑宝东等二十一人均积极退缴部分或全部违法所得，可酌情从轻处罚。部分集资参与人对被告人陈哲、凌丽予以谅解，可酌情从轻处罚。部分被告人参与投资情况在量刑时酌情考虑。综上，结合各被告人的非法吸收资金数额、损失数额和退缴违法所得情况，并考虑在犯罪中的地位、作用及以上法定、酌定量刑情节，对被告人郑宝东从轻处罚，对其余被告人均减轻处罚。扣押物品未随案移送，由扣押机关依法处理。综上，根据被告人的犯罪事实、犯罪性质、情节和对于社会的危害程度，对被告人郑宝东依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第六十七条第一款、第六十八条、第六十一条、第五十三条第一款、第六十四条，对被告人谢建来依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第六十七条第一款、第六十一条、第五十三条第一款、第六十四条，对被告人李月林依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十一条、第五十三条第一款、第六十四条，对被告人王学丹、何立海、李德印、张媛、陈哲、高秀芬、胡春娜、姜小颖、徐宝欢、赵亮亮、张立仁依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第六十七条第一款、第六十一条、第七十二条第一款及第三款、第七十三条第二款及第三款、第七十六、第五十三条第一款、第六十四条，对被告人高志永、郭金强、姜莹、凌丽、刘宇琪、陆月、聂雪莲依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十一条、第七十二条第一款及第三款、第七十三条第二款及第三款、第七十六条、第五十三条第一款、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人郑宝东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月20日起至2022年4月19日止。罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）二、被告人王学丹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币八万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。在缓刑考验期内，依法实行社区矫正。罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）三、被告人谢建来犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年五个月，并处罚金人民币七万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年7月2日起至2022年10月22日止。罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）四、被告人李德印犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币八万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。在缓刑考验期内，依法实行社区矫正。罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）五、被告人张媛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。在缓刑考验期内，依法实行社区矫正。罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）六、被告人陈哲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币八万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。在缓刑考验期内，依法实行社区矫正。罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）七、被告人高秀芬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。在缓刑考验期内，依法实行社区矫正。罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）八、被告人何立海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，缓刑三年，并处罚金人民币七万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。在缓刑考验期内，依法实行社区矫正。罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）九、被告人胡春娜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币七万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。在缓刑考验期内，依法实行社区矫正。罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）十、被告人姜小颖犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币七万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。在缓刑考验期内，依法实行社区矫正。罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）十一、被告人徐宝欢犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币七万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。在缓刑考验期内，依法实行社区矫正。罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）十二、被告人张立仁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币六万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。在缓刑考验期内，依法实行社区矫正。罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）十三、被告人赵亮亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币六万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。在缓刑考验期内，依法实行社区矫正。罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）十四、被告人高志永犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。在缓刑考验期内，依法实行社区矫正。罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）十五、被告人郭金强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币五万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。在缓刑考验期内，依法实行社区矫正。罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）十六、被告人姜莹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年，并处罚金人民币六万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。在缓刑考验期内，依法实行社区矫正。罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）十七、被告人李月林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年7月2日起至2021年5月30日止。罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）十八、被告人凌丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。在缓刑考验期内，依法实行社区矫正。罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）十九、被告人刘宇琪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。在缓刑考验期内，依法实行社区矫正。罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）二十、被告人陆月犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，缓刑三年，并处罚金人民币八万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。在缓刑考验期内，依法实行社区矫正。罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）二十一、被告人聂雪莲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金人民币六万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。在缓刑考验期内，依法实行社区矫正。罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）二十二、被告人退缴的违法所得，按比例发还集资参与人；二十三、责令被告人郑宝东继续退缴违法所得人民币1525877.40元、责令被告人谢建来继续退缴违法所得人民币336736.96元、责令被告人李月林继续退缴违法所得人民币128278.72元，按比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张莉艳审 判 员  李 涛人民陪审员  张秀敏二〇二〇年八月十三日书 记 员  朱轩谊书 记 员  杨惠文附相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金某秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。第五十三条第一款罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。