中华人民共和国广东省佛山市中级人民法院民 事 判 决 书（2017）粤06民初194号原告：佛山优势资本创业投资合伙企业（有限合伙）。住所地：中华人民共和国广东省佛山市南海区。代表人：卢晓晨。委托诉讼代理人：范毅强，广东毅隽达律师事务所律师。委托诉讼代理人：邓翠薇，广东毅隽达律师事务所律师。被告：深圳乾思科技有限公司。住所地：中华人民共和国广东省深圳市前海。法定代表人：胡雨岚。被告：北京厚璞创新科技有限公司。住所地：中华人民共和国北京市海淀区。法定代表人：胡雨岚。被告：胡雨岚，女，汉族，1979年12月6日出生，住所地：中华人民共和国四川省乐山市。被告：孙某（S），男，1972年6月28日出生，加拿大公民。原告佛山优势资本创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称优势资本）与被告深圳乾思科技有限公司（以下简称乾思公司）、北京厚璞创新科技有限公司（以下简称厚璞公司）、胡雨岚、孙某股权转让纠纷一案，优势资本于2017年9月26日向本院提起诉讼，本院于同日受理后，依法由罗凯原、梁亦民、霍娟组成合议庭对本案进行审理。因审判工作需要，本案合议庭于2018年3月18日变更为罗凯原、梁亦民、谢达辉。本院于2018年8月30日组织庭前证据交换，于2018年9月27日对本案进行公开开庭审理。优势资本的委托诉讼代理人范毅强、邓翠薇到庭参加上述庭审。乾思公司、厚璞公司、胡雨岚、孙某经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。优势资本向本院提出诉讼请求：1.判令乾思公司向优势资本支付股权转让款本金54000000元及违约金（违约金按股权转让款本金每日千分之一点五计至全部款项支付完毕之日止，暂计至2017年9月21日违约金为5243800元）；2.判令乾思公司向优势资本支付律师费400000元、诉讼保全担保费47755元；3.判令厚璞公司、胡雨岚、孙某对乾思公司上述第1项、第2项的债务承担连带清偿责任；4.四被告承担本案诉讼费用。事实和理由：乾思公司为北京匡某网络科技有限责任公司（以下简称匡某公司）的大股东，优势资本为匡某公司的投资人，并在乾思公司对外转让匡某公司的股权时享有优先出售权。乾思公司于2017年3月7日向优势资本出具《承诺函》，承诺如下:为便于乾思公司的操作，将优势资本因行使优先出售权向杭州鸿某浴义投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称杭州鸿某）出让持有匡某公司3.60%的股权，由乾思公司按5400万元进行受让；同时乾思公司继续将其持有匡某公司7.0667%的股权作价1.06亿元转让给杭州鸿某。乾思公司应于2017年3月31日（含当日）前将5400万元向优势资本支付完毕，逾期按所欠款项每日万分之八支付违约金。鉴于乾思公司未能按《承诺函》的约定支付5400万元款项，为解决乾思公司违约问题，优势资本与乾思公司、胡雨岚于2017年6月5日签订《股权转让协议》，约定如下:以乾思公司名义设立共管账户，乾思公司应保证在2017年6月29日前（含当日）共管账户内存有5400万元，并在该共管账户存有5400万元之日起两个工作日内向优势资本一次性支付5400万元股权转让价款，否则，每逾期一日，应按股权转让款总价的千分之一点五向优势资本支付违约金，胡雨岚对乾思公司的支付义务承担连带担保责任，担保范围包括但不限于股权转让款本金、违约金，以及差旅费、律师费等优势资本为实现债权而支付的费用。其后，乾思公司与胡雨岚仍未能支付任何股权转让款。因此，优势资本与乾思公司、厚璞公司、孙某于2017年9月6日签订《担保协议》，约定厚璞公司、孙某对优势资本与乾思公司签订的《股权转让协议》项下的支付义务向优势资本承担连带保证责任，担保范围包括但不限于股权转让款本金、违约金，以及差旅费、律师费等优势资本为实现债权而支付的费用，并约定若厚璞公司未能于2017年9月12日前向中科汇某(深圳)股权投资基金有限公司支付足额首付款，则优势资本有权立即要求厚璞公司与孙某承担连带担保责任。但至今厚璞公司未能提供任何向中科汇某(深圳)股权投资基金有限公司支付首付款的证明或凭证，乾思公司除支付5000000元违约金之外，未向优势资本支付任何股权转让款。为维护优势资本合法权益，特诉至法院，请求依法判如所求。优势资本向本院提交如下证据：第一组：1.优势资本营业执照、主要负责人身份证明书；2.乾思公司企业信用信息公示；3.厚璞公司企业信用信息公示；4.胡雨岚身份证；5.孙某护照，拟证明原被告诉讼主体适格。第二组：1.《股东意见征询函》两份（2017年2月20日、2017年6月26日）；2.《承诺函》（2017年3月7日）；3.《股权转让协议》（2017年6月5日），拟证明：（1）优势资本为匡某公司的投资人，且在乾思公司对外转让匡某公司的股权时享有优先出售权；（2）经优势资本与乾思公司协商一致，由乾思公司以5400万元的价格受让优势资本持有的匡某公司3.6%的股权；（3）根据《股权转让协议》第八条第2款的约定，由于乾思公司未能按时向优势资本支付股权转让价款，乾思公司应依约每日按股权转让款总价的千分之一点五向优势资本支付违约金；（4）根据《股权转让协议》第十条约定，由于乾思公司未能按时向优势资本支付股权转让价款，胡雨岚应对乾思公司的支付义务承担连带担保责任，担保范围包括但不限于股权转让款本金、违约金，以及差旅费、律师费等优势资本为实现债权而支付的费用。第三组：《担保协议》，拟证明：（1）优势资本与乾思公司确认，暂计至2017年8月31日，乾思公司应向优势资本支付股权转让款5400万元及违约金854.28万元，乾思公司已支付的500万元保证金抵扣部分违约金，乾思公司尚欠违约金354.28万元；（2）根据《担保协议》第二条约定，由于乾思公司未能按时向优势资本支付股权转让价款，厚璞公司、孙某同意对乾思公司在《股权转让协议》项下的支付义务向优势资本承担连带担保责任，担保范围包括但不限于股权转让款本金、违约金，以及差旅费、律师费等优势资本为实现债权而支付的费用。第四组：1.《民事委托代理合同》；2.佛山农村商业银行股份有限公司汇兑业务凭证；3.《委托担保协议》；4.中国建设银行网上银行电子回执，拟证明根据《股权转让协议》第八条第3款的约定，如乾思公司未能按本协议约定支付股权转让款、违约金导致优势资本诉讼的，乾思公司应承担诉讼费、差旅费、律师费等优势资本为实现债权而支付的费用。现由于乾思公司未按约定支付股权转让款及违约金，已构成违约，因此应由乾思公司承担优势资本为实现债权所支付的费用，即律师费、诉讼保全担保费等。乾思公司、厚璞公司、胡雨岚、孙某没有发表答辩意见，也没有提交证据，视为其放弃抗辩、举证、质证的权利。经认证，优势资本提供的四组证据均有原件以供核对，能够相互印证与本案存在关联。乾思公司、厚璞公司、胡雨岚、孙某没有对上述证据提出异议，本院对优势资本提供的证据均予采纳。本院查明：2017年2月20日，匡某公司向其股东发出《股东意见征询函》，表明公司控股股东乾思公司拟以1.06亿元转让乾思公司持有的匡某公司7.0667%股权，并请求各股东就“是否放弃针对标的股权所各自享有的优先购买权及跟售权”签署意见，并于2月28日前将《回复函》盖章反馈给匡某公司。优势资本在《股东意见征询函》文后附带的《回复函》中盖章确认，优势资本针对乾思公司上述拟转让股权的行为放弃优先购买权，并要求行使优先出售权，决定按照相同作价转让优势资本持有的公司3.6%股权（对应3780718.3元注册资本）。2017年3月7日，乾思公司作为承诺人、胡雨岚作为保证人向优势资本出具《承诺函》，表明乾思公司基于其对外转让持有的匡某公司股权以及优势资本行使优先出售权等事由，向优势资本作出如下承诺：1.为便于乾思公司操作，对优势资本行使优先出售权出让的3.6%股权，由乾思公司按5400万元进行受让，同时乾思公司继续将其7.0667%的股权按1.07亿元作价转让给杭州鸿某浴义投资管理合伙企业（有限合伙）；2.《承诺函》出具后，在2017年3月31日（含当日）前，乾思公司将5400万元受让款向优势资本完成支付，逾期按所欠款项每日万分之八向优势资本支付违约金；3.胡雨岚对乾思公司上述第2项下的支付义务承担连带担保责任；4.如乾思公司成功安排其他方在2017年3月31日（含当日）前以上述价格受让优势资本行使优先出售权出让的3.6%股权，并支付全部股权转让款的，视为乾思公司实现上述第1项和第2项承诺；5.上述款项完成支付后，乾思公司负责与其他股东沟通，配合办理对应股权的工商转让手续。2017年6月5日，优势资本作为转让方、乾思公司作为受让方、胡雨岚作为保证方签署《关于北京匡某网络科技有限责任公司之股权转让协议》（以下简称《股权转让协议》），其中“鉴于”部分第3条记载：乾思公司于2017年3月7日向优势资本出具《承诺函》：，承诺：为便于乾思公司操作，……乾思公司应于2017年3月31日（含当日）前将5400万元向优势资本支付完毕，逾期按所欠款项每日万分之八支付违约金。但时至今日，乾思公司仍未向优势资本履行付款承诺。第二条“转让价格”约定：本次股权转让价款为5400万元。第三条“付款方式和时间”约定：1.乾思公司应在协议签订之日起3个工作日内向优势资本支付保证金500万元。2.双方于协议签订之日起3个工作日内设立一个共管账户，乾思公司保证在2017年6月29日（含当日）前共管账户内存有5400万元。3：优势资本按照《承诺函》约定向乾思公司收取违约金。违约金计算方式为：（1）以5400万元为基数，按每日万分之八计至优势资本收到500万元保证金之日前一日；（2）优势资本收到500万元保证金后，先抵扣第（1）项的违约金，再抵扣股权转让价款本金，以剩余股权转让价款本金为基数，按每日万分之八计至共管账户存有足额5400万元之日前一日为止。4.在上述共管账户存有5400万元之日起两个工作日内，乾思公司按照以下步骤向优势资本一次性支付完毕所有股权转让款：（1）乾思公司应于支付当日从该共管账户转账给优势资本，优势资本应委派代表给予协助，转款日期为支付当日，转款金额=股权转让款总价金额+本条第3款约定的违约金总和金额-500万元保证金；（2）优势资本收到上述所有款项后三个工作日内，双方共同解除优势资本对共管账户的共管印鉴。5.如果乾思公司延期支付股权转让款，优势资本有权按照协议第八条第2款的约定收取违约金。第四条“声明、保证和承诺”约定：优势资本收到全部股权转让款后，应按照乾思公司要求立即配合办理本次股权转让以及之后乾思公司将该等股份再转让的工商变更手续。第八条“违约责任”约定：违约金的计算方式为：如乾思公司不能按时向优势资本支付股权转让价款的，乾思公司应向优势资本支付违约金，每日违约金为保证金金额的千分之一点五（0.15%），即违约金＝500万元×违约天数×0.15%。如乾思公司未能按协议约定支付股权转让款、违约金导致优势资本诉讼的，乾思公司应承担诉讼费、差旅费、律师费等优势资本为实现债权而支付的费用。第十条“担保条款”约定：胡雨岚对乾思公司协议项下的支付义务承担连带担保责任。2017年9月6日，优势资本作为转让方、乾思公司作为受让方、厚璞公司、孙某作为担保方签订《担保协议》。该协议“鉴于”部分记载：时至今日，除500万元保证金外，乾思公司与胡雨岚均未按约支付该5400万元股权转让款及违约金。协议第一条约定，优势资本与乾思公司确认，暂计至2017年8月31日，乾思公司应向优势资本支付股权转让款5400万元及违约金854.28万元，乾思公司已支付的500万元保证金可抵扣部分违约金。协议第二条约定：厚璞公司、孙某同意，自协议签订之日起为乾思公司在乾思公司与优势资本签订的《股权转让协议》项下的支付义务向优势资本承担连带保证责任，保证范围包括但不限于乾思公司应向优势资本支付的股权转让款本金、违约金以及差旅费、律师费等优势资本为实现债权而支付的费用。该协议首页首句记载，该协议于2017年9月6日签订于佛山市南海区。优势资本与广东毅隽达律师事务所签订的《民事委托代理合同》约定，优势资本委托该所代理本股权转让纠纷案，优势资本分阶段支付律师费，一审律师费为40万元，若有二审则该阶段律师费为20万元，若有强制执行则该阶段律师费为40万元。2017年9月25日，优势资本以汇兑方式向广东毅隽达律师事务所付款40万元。优势资本与深圳市友帮达融资担保有限公司签订的《委托担保协议》约定，优势资本因本案纠纷向本院提起诉讼并提起财产保全申请，由深圳市友帮达融资担保有限公司提供担保，担保费用总额为47755元。2017年9月27日，优势资本通过中国建设银行网上银行向深圳市友帮达融资担保有限公司转账47755元。另查明，优势资本在庭审中主张，股权转让价款违约金计算方式为：以5400万元为本金，按每日千分之一点五从2017年9月1日起计算至全部款项支付完毕之日止，外加354.28万元（《担保协议》中确认乾思公司应支付854.28万元违约金，已支付500万元保证金，抵扣后还欠354.28万元违约金）。本院认为：本案是股权转让纠纷。孙某是加拿大公民，本案具有涉外因素，属于涉外商事纠纷案件。本案应适用《中华人民共和国民事诉讼法》第四编“涉外民事诉讼程序的特别规定”审理。关于法律适用问题，孙某与优势资本签订的《担保协议》未对法律适用作出约定。《担保协议》中记载，该合同于中华人民共和国广东省佛山市南海区签订。《担保协议》约定孙某为中华人民共和国企业的股东之间股权转让的价款支付提供担保。根据最密切联系原则，优势资本与孙某之间的担保合同关系与中华人民共和国有最密切联系，应适用中华人民共和国法律审理。本案其他当事人均为中华人民共和国民事主体，其间合同关系不具有涉外、涉港澳台因素，当然适用中华人民共和国法律。依照《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第四十一条规定，本案全案适用中华人民共和国法律审理。案涉《股权转让协议》《担保协议》是当事人的真实意思表示，内容没有违反法律法规的强制性规定，本院对上述合同的效力予以确认。合同当事人应当按照合同约定履行义务，不得擅自变更或解除合同。本案中，在优势资本作出行使优先出售权的意见表示之后，乾思公司于2017年3月7日向优势资本出具《承诺函》，表示其愿以5400万元受让优势资本拟出售的股权。此后，双方在2017年6月5日、2017年9月6日另行签订《股权转让协议》以及《担保协议》，确认截至2017年9月6日，乾思公司并未向优势资本支付上述股权转让款，双方以约定违约金条款、为乾思公司的股权转让款支付义务提供担保等形式确保乾思公司继续履行《承诺函》以及《股权转让协议》约定的合同义务。上述合同签订过程可说明，双方均以实际行动表明愿意继续履行《承诺函》的约定，由乾思公司受让优势资本所持有的匡某公司股权。股权转让合同系双务合同，交易双方均有一定权利义务。《股权转让协议》约定，乾思公司向优势资本支付全部股权转让款后，乾思公司方得要求优势资本配合办理本次股权转让及后续股权再转让的工商变更手续。因乾思公司在诉讼期间并未就该司履行付款义务的事实加以证明，依据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条第二款的规定，乾思公司应为此承担不利后果，本院认定乾思公司并未向优势资本支付股权转让款及违约金。因乾思公司未按《股权转让协议》约定向优势资本支付股权转让款，构成违约，应承担相应的违约责任。因此，在《股权转让协议》未解除的情况下，优势资本有权继续履行合同，要求乾思公司按照《股权转让协议》约定支付股权转让款，并承担违约责任。关于优势资本主张的乾思公司尚欠主债务本金及违约金问题，优势资本主张乾思公司尚欠股权转让款本金5400万元及违约金，结合上文所述，因乾思公司已违约，优势资本有权主张合同继续履行，要求乾思公司向其支付股权转让款及违约金；因乾思公司未对该待证事实予以证明，本院对优势资本所主张的乾思公司尚欠股权转让款本金予以确认。至于优势资本所主张的违约金问题，优势资本主张以5400万元为本金，按日利率0.15%从2017年9月1日起计算违约金至该本金实际清偿日止，另加上乾思公司此前已产生尚未清偿的354.28万元违约金。纵观本案，优势资本与乾思公司建立股权转让合同关系，但乾思公司未依约支付股权转让款，导致优势资本未能出售股权予乾思公司并获得相应对价。股权转让系商事行为，纵使乾思公司违约，优势资本的股权权利并未因此受到限制、股权价值并未因此而遭受贬损。所以，在优势资本未举证证明因乾思公司的违约行为导致其他损失的情况下，本院认定优势资本在本案中的损失仅为无法取得约定对价的利息损失。据此，优势资本主张的违约金计算标准过高，应予调整。本院酌定按年利率24%计付。另，乾思公司向优势资本出具的《承诺函》中承诺于2017年3月31日前支付股权转让款5400万元，因此，违约金应从2017年4月1日起算。乾思公司支付的500万元保证金依约应抵扣违约金。综上，结合案涉《股权转让协议》约定，乾思公司所需清偿的债务具体如下：案涉《股权转让协议》约定的5400万元股权转让款及违约金（以5400万元为本金，按年利率24%从2017年4月1日起计算至该本金实际清偿日止，并扣除乾思公司已支付的500万元保证金）。关于优势资本所主张的律师费损失问题，乾思公司与优势资本签订的《股权转让协议》约定，因乾思公司未按约定支付股权转让款、违约金导致诉讼的，优势资本为实现债权所产生的律师费应由乾思公司承担。经审查，优势资本为证明其律师费损失，向本院提交《民事委托代理合同》及转账凭证，以证明其为实现本案债权委托广东毅隽达律师事务所律师提起诉讼并支付40万元律师费的事实。本院确认律师费损失的存在及必要。因此，乾思公司应向优势资本赔偿律师费损失40万元。关于诉讼保全担保费的损失问题，乾思公司与优势资本签订的《股权转让协议》约定，因乾思公司未按约定支付股权转让款、违约金导致诉讼的，优势资本为实现债权的费用应由其承担。经审查，优势资本为证明其诉讼保全担保费损失，向本院提交其与深圳市友帮达融资担保有限公司签订的《委托担保协议》与转账回执。基于乾思公司在本案中须承担违约责任，优势资本为此支出的诉讼保全担保费系优势资本提起诉讼而支出的合理费用，本院确定乾思公司须向优势资本赔偿诉讼保全担保费47755元。关于保证人的责任承担问题，优势资本与胡雨岚签订的《股权转让协议》约定，胡雨岚为乾思公司与优势资本基于《股权转让协议》所产生的债务提供连带保证责任担保。优势资本与厚璞公司、孙某签订的《担保协议》约定，厚璞公司、孙某为乾思公司与优势资本基于《股权转让协议》所产生的债务提供连带保证责任担保。以上保证合同约定的保证范围均包括案涉股权转让款本金、违约金及实现债权的费用等。案涉股权转让款尚欠本金及违约金均在上述保证合同约定的担保范围内。由于乾思公司作为主债务人未按时足额偿还债务本息，胡雨岚、厚璞公司、孙某应就上文确定的债务承担连带清偿责任。《中华人民共和国担保法》第三十一条规定：“保证人承担保证责任后，有权向债务人追偿。”据此，胡雨岚、厚璞公司、孙某对本案债务承担保证责任后，有权向主债务人乾思公司追偿。综上所述，乾思公司未按照合同约定向优势资本支付股权转让款，构成违约，优势资本有权要求乾思公司向其支付股权转让款及违约金。同时，乾思公司可在支付足额股权转让款及违约金后，根据《股权转让协议》约定要求优势资本向乾思公司转让股权并办理相关变更手续。依照《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第四十一条、《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百一十四条、《中华人民共和国担保法》第六条、第十八条、第二十一条第一款、第三十一条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条、《最高人民法院关于适用的解释》第九十条第二款、第五百五十一条的规定，缺席判决如下：一、被告深圳乾思科技有限公司应于本判决发生法律效力之日起十日内向原告佛山优势资本创业投资合伙企业（有限合伙）支付股权转让款5400万元及违约金（以5400万元为本金，按年利率24%从2017年4月1日起计算至该本金实际清偿日止，并扣减深圳乾思科技有限公司已支付的500万元保证金）；二、被告深圳乾思科技有限公司应于本判决发生法律效力之日起十日内向原告佛山优势资本创业投资合伙企业（有限合伙）赔偿律师费损失40万元；三、被告深圳乾思科技有限公司应于本判决发生法律效力之日起十日内向原告佛山优势资本创业投资合伙企业（有限合伙）赔偿诉讼保全担保费47755元；四、被告北京厚璞创新科技有限公司、胡雨岚、孙某应对本判决主文第一、第二、第三项确定的债务承担连带清偿责任（担保范围：股权转让款本金、违约金、律师费、诉讼保全担保费、诉讼费），并在承担保证责任后，有权向被告深圳乾思科技有限公司追偿；五、驳回原告佛山优势资本创业投资合伙企业（有限合伙）的其他诉讼请求。如果未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费340257.77元、财产保全费5000元，由原告佛山优势资本创业投资合伙企业（有限合伙）负担22163.06元，由被告深圳乾思科技有限公司、北京厚璞创新科技有限公司、胡雨岚、孙某共同负担323094.71元。如不服本判决，原告佛山优势资本创业投资合伙企业（有限合伙）、被告深圳乾思科技有限公司、北京厚璞创新科技有限公司、胡雨岚可在判决书送达之日起十五日内，被告孙某可在判决书送达之日起三十日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数递交副本，上诉于广东省高级人民法院。审判长  罗凯原审判员  梁亦民审判员  谢达辉二〇一九年五月三十一日法官助理巫江禺书记员何敏玲