青海省海东市平安区人民法院 行 政 判 决 书 （2018）青0221行初25号 原告高有忠，青海省海东市化隆回族自治县人，住该县。 委托代理人刘顺仙，甘肃仁尚律师事务所律师。 委托代理人尚蔚，甘肃仁尚律师事务所律师。 被告化隆回族自治县市场监督管理局，地址：该县群科新区。 法定代表人孟积龙，该局局长。 负责人陆海军，该局副局长。 委托代理人杨道迎，青海观若律师事务所律师。 第三人高么乃，青海省海东市化隆回族自治县人，现住青海省西宁市，与原告系父子关系。 委托代理人高有保，男，回族，青海省海东市化隆回族自治县人，住址同上，系第三人之子，原告之弟。 原告高有忠不服被告化隆回族自治县市场监督管理局（以下简称化隆县市监局）于2018年5月31日作出的《驳回通知书》，于同年7月16日向本院提起行政诉讼，本院受理后依被告申请追加第三人高么乃参加诉讼，并向被告及第三人送达了起诉状副本、应诉通知书、举证通知书、答辩通知书。2018年12月11日本院裁定中止审理，2019年4月15日恢复审理，于同年5月14日公开开庭进行了审理。原告高有忠及其委托代理人刘顺仙、尚蔚，被告化隆县市监局负责人陆海军及其委托代理人杨道迎，第三人高么乃及其委托代理人高有保到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 2018年4月18日，申请人高有忠向化隆县市监局提交了加盖化隆县甘都镇桥头预制厂公章的变更甘都镇桥头预制厂法人代表申请，并提交了原告与高么乃签订的《协议书》、原告与高有保签订的《补充协议》、高有保出具的收条、化隆县人民法院（2014）化民初字第226号民事判决书、（2015）化民初字第490号民事判决书、（2016）青0224民初第401号民事判决书及海东市中级人民法院（2017）青02民终359号民事判决书，被告化隆县市监局经审核于2018年5月31日给原告高有忠作出《驳回通知书》，并向其进行送达。该《驳回通知书》载明，经审查，你提交的变更甘都镇桥头预制厂投资人的申请，根据《个人独资企业登记管理办法》第十四条规定：需提交投资人签署的变更登记申请书和委托书，第十七条规定：需提交原投资人和现投资人双方签署的转让协议书。因以上材料提交不全现予以驳回。如对退回申请有异议的，可以自收到通知之日起15日内向海东市市场监督管理局申请复议。 原告高有忠及其委托代理人诉称，2002年1月31日，原告与父亲高么乃经过双方协商，高么乃自愿将其所有的个人独资企业甘都镇桥头预制厂所有产权归高有忠所有，并签订了转让《协议书》后，高有忠多次向被告提出变更投资人申请，均因高么乃阻挠未能办理变更登记。2018年4月18日，原告高有忠向被告提出变更甘都镇桥头预制厂投资人为高有忠的书面申请，并向被告提交了原告与高么乃签订的《协议书》、原告与高有保签订的《补充协议》、高有保出具的收条、化隆县人民法院（2014）化民初字第226号民事判决书、（2015）化民初字第490号民事判决书、（2016）青0224民初第401号民事判决书、海东市中级人民法院（2017）青02民终359号民事判决书。同年5月31日，被告以申请人提交的材料不全为由作出驳回通知，对原告的申请予以驳回。原告委托代理人认为，原告与第三人高么乃于2002年1月31日签订了《协议书》，将高么乃所有的甘都镇桥头预制厂所有产权转让给高有忠，并签订了《协议书》，同时与高有保签订了《补充协议》，且该转让《协议书》及《补充协议》经两级法院审理后认定合法有效。根据《个人独资企业登记管理办法》第十七条的规定，个人独资企业因转让致使投资人变化的，个人独资企业可向原登记机关提交转让协议书，即可申请变更登记，而被告则依据该办法第十四条及第十七条的规定，要求申请人提交投资人签署的变更登记申请书，该行政行为缺乏事实依据，适用法律错误，故被告作出的《驳回通知书》应当依法予以撤销。原告向本院提交了以下证据：1、高有忠的身份证，证实其身份情况。2、高么乃与高有忠于2002年1月31日签订的《协议书》，该协议书载明：甲乙双方因桥头预制厂（甘都）产权问题经双方协商，自愿达成如下协议：（1）甲方高么乃（以下简称甲方）自愿将甘都桥头预制厂所有产权归乙方高有忠（以下简称乙方）所有，甲方不再担任厂内任何职务。（2）自该协议双方签字后由乙方负责办理法定代表人更换手续。甲方不再担任法定代表人，由乙方担任法定代表人。（3）建行循化支行的存款由乙方负责和其兄弟高有保购买装载机，以利预制厂的发展。该笔存款由高有保名下转到乙方名下，归乙方所有。（4）自协议签订后，甲方不得以任何理由干涉厂内具体事务。（5）甘都桥头预制厂的债权债务、产权等归乙方所有或承担。化隆信用联社及甘都信用社的贷款由乙方负责偿还。（6）本协议自双方签字后生效，甲乙双方都不得违反该协议，违约者将承担相应的法律责任。该协议书有高么乃、高有忠的签字捺印，有家属高有保、高索非牙及在场人兰玉峰的签字捺印，时间为2002年元月31日。3、高有忠与高有保于2002年1月31日签订的《补充协议》，该协议载明：经甲乙双方充分协商，自愿达成如下协议：（1）乙方高有保自愿退出甘都桥头预制厂，自本协议签订后乙方在甘都桥头预制厂无任何财产权利，不得以任何理由干涉厂内任何事物。（2）甲方一次性给付乙方经济补偿款150000元（壹拾伍万元）整，自本协议签订后，乙方给甲方交清有关手续后一次性付清。（3）乙方自本协议签订后给甲方交清有关债权8万元、合同签订书等有关手续。（4）甲乙双方自本协议签订后都不得违约，违反者给付对方违约金15万元（150000元）整。该协议书有高有忠、高有保的签字捺印，有在场人高么乃、高索非牙、高文林及兰玉峰的签字捺印，时间为二00二年元月三十一日。4、收条，证实依据《补充协议》，高有保于2002年2月1日收到高有忠给付的人民币壹拾五万元整经济补偿款。5、还款凭证，证实高有忠依据协议书的约定，陆续偿还了该厂2002年1月31日前在化隆县农村信用合作联社的部分借款。6、化隆县人民法院（2016）青0224民初第401号民事判决书，证明化隆县人民法院于2017年6月12日判决确认高有忠与高么乃于2002年1月31日签订的《协议书》合法有效，确认高有忠与高有保于同日签订的《补充协议》合法有效。7、青海省海东市中级人民法院（2017）青02民终359号民事判决书，证明高么乃、高有保不服化隆县人民法院（2016）青0224民初第401号民事判决提起上诉，海东市中级人民法院于2018年2月9日作出终审判决，驳回上诉，维持原判。8、（2018）青0224民初615号民事判决书，证明高么乃提出撤销其与高有忠于2002年1月31日签订的《协议书》的诉讼请求，化隆县人民法院于2018年12月17日判决驳回了高么乃的诉讼请求。9、（2019）青02民终106号民事判决书，证明高么乃不服化隆县人民法院（2018）青0224民初615号民事判决提起上诉，海东市中级人民法院于2019年4月11日作出终审判决，驳回上诉，维持原判。10、情况说明，证明原化隆县工商行政管理局于2013年12月23日出具的情况说明，证明“化隆县甘都镇桥头预制厂由法定代表人高麻乃（高么乃）注册后，该厂变更、年检等手续都是由高有忠经办。高有忠多次提出变更法定代表人，由（由于）法定代表人高麻乃（高么乃）不同意变更，故该厂法定代表人不能合法变更”。11、2018年6月2日更换的化隆县甘都桥头预制厂营业执照及副本。12、驳回通知书，证实化隆县市监局于2018年5月31日给原告高有忠作出《驳回通知书》，该通知书载明：经审查，你提交的变更甘都镇桥头预制厂投资人的申请，根据《个人独资企业登记管理办法》第十四条规定：需提交投资人签署的变更登记申请书和委托书，第十七条规定：需提交原投资人和现投资人双方签署的转让协议书。因以上材料提交不全现予以驳回。如对退回申请有异议的，可以自收到通知之日起15日内向海东市市场监督管理局申请复议。 被告化隆县市监局负责人陆海军及其委托代理人对原告高有忠及其委托代理人陈述的其向被告提出申请变更投资人的事实不持异议，但辩称，依据《个人独资企业登记管理办法》第十四条、第十七条的规定，申请投资人变更需提交投资人签署的变更登记申请书和委托书，需提交原投资人和现投资人双方签署的转让协议书，依据上述规定，高有忠未能向本局提交原投资人高么乃同意变更投资人及委托的相关材料，且高么乃作为甘都镇桥头预制厂投资人，于2018年6月11日向本局提出书面“法人声明”，声明高有忠没有履行协议义务和偿还约定的所有债务，化隆县市监局不能给高有忠办理任何事宜，否则化隆县市监局承担高有忠应该承担的债务和法律责任。根据《个人独资企业登记管理办法》第十三条第二项规定，个人独资企业变更投资人的姓名和居所，出资额和出资方式，应当在变更事由发生之日起15日内向原登记机关申请变更登记。高有忠与高么乃于2002年1月31日签订了转让《协议书》，其变更事由发生，高有忠应当于变更事由发生之日起15日内向原登记机关申请变更登记，但高有忠到2018年4月18日才向被告申请变更投资人，已超过法定期限。故依据《个人独资企业登记管理办法》的规定，向其作出驳回通知，并向其送达了《驳回通知书》。被告负责人及其委托代理人认为，被告依据《个人独资企业登记管理办法》的相关规定，作出驳回通知的行政行为，事实清楚，证据确凿，程序合法，适用法律正确，请求依法驳回原告的诉讼请求。 被告化隆县市监局向本院提交以下证据、依据：1、化隆县甘都镇桥头预制厂个人独资企业营业执照及副本复印件等材料，证明化隆县甘都镇桥头预制厂投资人为高么乃。2、原告向被告申请变更登记时提供的：（1）申请书，证明原告高有忠向被告提出变更投资人登记申请。（2）民事诉状复印件，证明高有忠于2015年5月4日向化隆县法院提起民事诉讼，要求判决高么乃履行协议义务，协助将化隆县甘都桥头预制厂投资人变更为高有忠的事实。（3）高有忠与高么乃于2002年1月31日签订的《协议书》复印件。（4）高有忠与高有保2002年1月31日签订的《补充协议》复印件。（5）高有保出具的收条复印件。（6）青海省化隆回族自治县人民法院（2015）化民初字第490号民事判决书。（7）青海省化隆回族自治县人民法院（2014）化民初字第226号民事判决书。（8）青海省化隆回族自治县人民法院（2016）青0224民初401号民事判决书。（9）青海省海东市中级人民法院（2017）青02民终359号民事判决书。（10）青海省海东市中级人民法院（2018）青02民终263号民事判决书。3、法人声明，证明高么乃于2018年6月11日向被告提出书面声明，声明高有忠没有履行协议义务和偿还约定的所有债务，化隆县工商局不能给高有忠办理任何事宜，否则化隆县工商局承担高有忠应该承担的债务和法律责任。4、驳回通知书回执，证明化隆县市监于2018年5月31日对高有忠作出了驳回通知，并向其送达了该《驳回通知书》。 第三人高么乃及其委托代理人述称，高有忠与高么乃签订的《协议书》虽经两级法院确认有效，但高有忠并未履行该协议中其应当履行的义务，且该协议不是在高么乃自愿的情况下签订的，高有保领取的15万元与本案无关，故其认为，不应当将甘都镇桥头预制厂投资人变更为高有忠，被告作出的驳回通知正确，对被告提出的答辩意见不持异议。第三人及其委托代理人未向法庭提交其他证据。 经庭审质证，原告高有忠及其委托代理人对被告化隆县市监局提交的证据的真实性不持异议，但认为，被告依据《个人独资企业登记管理办法》第14条、第17条的规定，驳回原告变更投资人登记的申请，并给原告下发了《驳回通知书》，该行政行为适用法律错误。《个人独资企业登记管理办法》第17条明确规定，个人独资企业因转让或者继承致使投资人变化的，个人独资企业可向原登记机关提交转让协议书或者法定继承文件，申请变更登记。原告依据该规定，向被告提交了书面申请、原投资人和现投资人签署的转让协议书，以及经化隆县和海东市两级人民法院作出的确认转让《协议书》及《补充协议》合法有效的生效裁判文书，被告应当据此依法作出变更登记。原告委托代理人认为，被告驳回原告申请并下发《驳回通知书》这一行政行为缺乏事实依据，适用法律错误，应当予以撤销。 被告负责人陆海军及其委托代理人对原告高有忠提交的证据的真实性予以认可，但对其证明方向有异议。《个人独资企业登记管理办法》第十四条明确规定，个人独资企业申请变更登记，应当向登记机关提交下列文件：（一）投资人签署的变更登记申请书；（二）国家工商行政管理总局规定提交的其他文件。本案原告于2018年4月18日向被告申请变更投资人登记的申请时，未提交投资人签署的变更登记申请书，且高么乃提供的法人声明，明确表明作为化隆县甘都镇桥头预制厂法人，其不同意变更高有忠为投资人，故被告依据《个人独资企业登记管理办法》的相关规定依法驳回原告的申请，并无不当。 第三人高么乃及其委托代理人对被告化隆县市监局及原告高有忠提交的证据的真实性不持异议，但认为，高有忠并未履行《协议书》及《补充协议》中确定的义务，且高有忠与高么乃签订的《协议书》并不是在高么乃自愿的情况下签订的，高有保领取的15万元与本案无关，故不应当将甘都镇桥头预制厂投资人变更为高有忠，高有忠也无权提出更换甘都桥头预制厂营业执照。 本院对以下证据认证如下：被告化隆县市监局向本院提交的化隆县甘都镇桥头预制厂个人独资企业营业执照等材料、原告变更登记申请书、民事诉状、原告与高么乃签订的《协议书》、原告与高有保签订的《补充协议》、高有保出具的收条、化隆县人民法院（2014）化民初字第226号民事判决书、（2015）化民初字第490号民事判决书、（2016）青0224民初401号民事判决书，海东市中级人民法院（2017）青02民终359号民事判决书、（2018）青02民终263号民事判决书，驳回通知书回执。上述证据来源合法、客观真实，能够证明本案原、被告及第三人诉争的基本事实，本院予以确认，作为本案定案依据。其提交的高么乃法人声明，系个人单方行为，不具有效力，且是在作出驳回通知后提交，故不予认定。 原告高有忠向本院提交的《协议书》、《补充协议》、收条、化隆县人民法院（2016）青0224民初第401号民事判决书、海东市中级人民法院（2017）青02民终359号民事判决书、《驳回通知书》，与被告提供的一致。其提交的高有忠身份证复印件、情况说明及化隆县人民法院(2018)青0224民初615号民事判决书、海东市中级人民法院（2019）青02民终106号民事判决书，上述证据来源合法，客观真实，与本案具有关联性，本院予以确认，作为本案定案的依据。其提交的还款凭证及2018年6月2日更换的化隆县甘都桥头预制厂营业执照及副本，与本案无直接关联，不作认定。 经审理查明，2018年4月18日，原告高有忠向被告化隆县市监局提出依法变更甘都镇桥头预制厂法人代表为申请人高有忠的书面申请，并向被告提供了高有忠与其父亲即第三人高么乃于2002年1月31日签订的《协议书》、高有忠与其弟高有保于同日签订的《补充协议》以及化隆县人民法院于2017年6月12日作出的（2016）青0224民初401号民事判决书、海东市中级人民法院于2018年2月9日作出的（2017）青02民终359号民事判决书等材料，化隆县市监局经对高有忠提交的相关材料进行审核后认为，根据《个人独资企业登记管理办法》第十四条和十七条的规定，申请人未能提交原投资人高么乃签署的变更投资人申请书，不能依法办理变更登记，故于同年5月31日给高有忠作出驳回通知，并向其送达了《驳回通知书》，原告高有忠不服，于2018年7月16日向本院提起行政诉讼，要求依法撤销被告作出的《驳回通知书》。 另查明，2015年11月3日高有忠依法向化隆县人民法院提起民事诉讼，要求确认：1、《协议书》合法有效；2、判令高么乃履行协议变更法人义务。2016年4月8日化隆县人民法院作出(2015)化民初字第490号民事判决：1、确认高有忠与高么乃于2002年1月31日签订的《协议书》合法有效；2、驳回原告高有忠请求被告高么乃履行协助将化隆县甘都镇桥头预制厂投资人姓名变更为原告的诉求。高么乃不服提出上诉，海东市中级人民法院于2016年8月5日作出（2016）青02民终148号民事裁定，撤销(2015)化民初字第490号民事判决，发回重审。化隆县人民法院在审理中，经高有保的申请，准许其为第三人参加诉讼，高有忠增加诉讼请求，要求确认《协议书》、《补偿协议》合法有效。2017年6月12日化隆县人民法院作出（2016）青0224民初401号民事判决：1、《协议书》合法有效；2、《补充协议》合法有效。高么乃、高有保不服化隆县人民法院作出的（2016）青0224民初401号民事判决，于2017年9月4日提起上诉，2018年2月9日海东中级人民法院作出（2017）青02民终359号民事判决，驳回上诉，维持原判。2018年4月1日，高么乃向化隆县人民法院提起民事诉讼，要求判令解除其与高有忠签订的《协议书》，2018年12月17日化隆县人民法院以高么乃主张解除的理由不符合案件事实和法律规定为由作出(2018)青0224民初615号民事判决，驳回高么乃的诉讼请求。高么乃不服，提起上诉。2019年4月11日海东市中级人民法院作出（2019）青02民终106号民事判决，驳回上诉，维持原判。 本院认为，《个人独资企业登记管理办法》（国家工商行政管理局令第94号）第四条规定，工商行政管理机关是个人独资企业的登记机关。依据上述规定，被告化隆县市监局是其辖区个人独资企业的登记机关。《中华人民共和国个人独资企业法》第五条规定，国家依法保护个人独资企业的财产和其他合法权益。第十五条规定，个人独资企业存续期间登记事项发生变更的，应当在作出变更决定之日起的十五日内依法向登记机关申请办理变更登记。第十七条规定，个人独资企业投资人对本企业的财产依法享有所有权，其有关权利可以依法进行转让或继承。《个人独资企业登记管理办法》（国家工商行政管理局令第94号）第十七条规定，个人独资企业因转让或者继承致使投资人变化的，个人独资企业可向原登记机关提交转让协议书或者法定继承文件，申请变更登记。本案中，高有忠与高么乃虽然签订转让《协议书》后，受让人高有忠未及时办理工商变更登记，但个人独资企业法对个人独资企业变更登记的规定属于管理性规范，并非强制性规范，即个人独资企业未办理投资人变更登记手续不影响转让协议的效力。故被告委托代理人及第三人委托代理人提出的申请人向被告提出变更登记的申请超过法定期限的代理意见不予采纳。本案中，高有忠作为申请人向被告提出变更投资人申请，被告化隆县市监局又向高有忠作出驳回通知，根据上述规定，个人独资企业因转让致使投资人变化的，个人独资企业可向原登记机关提交转让协议书，申请变更登记，即变更投资人应当由个人独资企业申请，故高有忠申请登记主体错误，被告向高有忠作出驳回通知，认定主体亦错误。同时，个人独资企业是一个自然人投资的企业，只有投资人，无法定代表人，被告在收到高有忠提交的变更申请书后，对此未尽到释明义务。本案中，在高么乃不认可转让协议的情况下，原告提交了书面申请书、原投资人和现投资人签署的转让《协议书》，《补充协议》，以及经化隆县和海东市两级人民法院审理作出的确认转让《协议书》及《补充协议》合法有效的生效裁判文书等相关材料，被告应当依据法院作出的生效裁判文书及《个人独资企业登记管理办法》第十七条的规定予以审核办理。原告及其委托代理人提出被告作出的《驳回通知书》缺乏事实依据、适用法律错误的代理意见理由成立，本院予以采纳。第三人委托代理人提出的《协议书》及《补充协议》虽经法院判决合法有效，但原告高有忠未履行该协议约定的义务，不应当将甘都镇桥头预制厂投资人变更为高有忠的代理意见不能成立，高有忠是否履行该协议义务，不影响申请变更投资人，且不属于本案审查范围。综上，被告化隆县市监局于2018年5月31日作出的《驳回通知书》的行政行为认定主体错误，适用法律错误，应当依法予以撤销。依照《中华人民共和国行政诉讼法》第七十条（二）项之规定，判决如下： 撤销被告化隆回族自治县市场监督管理局于2018年5月31日作出的《驳回通知书》。 案件受理费50元，由被告化隆回族自治县市场监督管理局负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于青海省海东市中级人民法院。 审判长  曹生林 审判员  曹秀红 审判员  马登陆 二〇一九年五月十七日 书记员  石黎明