四川省内江市市中区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川1002刑初89号 公诉机关内江市市中区人民检察院。 被告人向明玲，男，1949年6月21日出生，汉族，专科文化，户籍所在地内江市东兴区，住内江市东兴区。因本案于2018年3月8日被内江市公安局市中区分局取保候审，2019年3月21日被内江市市中区人民检察院取保候审。 辩护人胡墩，四川迪扬律师事务所律师。 被告人陈德元，男，1956年1月26日出生，汉族，专科文化，户籍所在地内江市市中区，住内江市市中区。因本案于2018年3月9日被内江市公安局市中区分局取保候审，2019年3月21日被内江市市中区人民检察院取保候审，经本院决定，2019年6月26日由内江市公安局市中区分局执行逮捕，现羁押于内江市看守所。 辩护人陈斌，四川蜀达律师事务所律师。 被告人邢刚，男，1963年1月23日出生，汉族，大学文化，户籍所在地成都市武侯区，住成都市武侯区。因本案于2018年8月17日被挡获；同日被刑事拘留；同年9月11日被逮捕，同年9月21日被内江市公安局市中区分局监视居住，2019年3月21日被内江市市中区人民检察院监视居住。 辩护人刘俐，四川平新律师事务所律师。 被告人邹永能，男，1966年9月27日出生，汉族，专科文化，户籍所在地内江市东兴区，住内江市东兴区。因本案于2018年7月6日被刑事拘留，同年8月3日被逮捕。现羁押于内江市看守所。 辩护人李治纲，四川泰维律师事务所律师。 被告人叶萍，女，1968年7月26日出生，汉族，专科文化，户籍所在地内江市市中区，住内江市市中区。因本案于2018年10月23日被内江市公安局市中区分局监视居住，2019年3月21日被内江市市中区人民检察院监视居住，经本院决定，2019年6月26日由内江市公安局市中区分局执行逮捕，现羁押于内江市看守所。 指定辩护人叶强，四川英中律师事务所律师。 被告人李莉，女，1966年7月1日出生，汉族，高中文化，户籍所在地内江市市中区，住内江市市中区。因本案于2018年7月20日被内江市公安局市中区分局取保候审，2019年3月21日被内江市市中区人民检察院取保候审。经本院决定，2019年6月26日由内江市公安局市中区分局执行逮捕。现羁押于内江市看守所。 指定辩护人周显英，四川英中律师事务所律师。 内江市市中区人民检察院以内市区检公诉刑诉[2019]80号起诉书指控被告人向明玲、陈德元、邢刚、邹永能、叶萍、李莉犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月28日向本院提起公诉。本院受理案件后，依法组成合议庭公开开庭审理了本案。内江市市中区人民检察院指派检察员许明珍、代理检察员李成洪出庭支持公诉。被告人向明玲及其辩护人胡墩，被告人陈德元及其辩护人陈斌，被告人邢刚及其辩护人刘俐，被告人邹永能及其辩护人李治纲，被告人叶萍及其辩护人叶强，被告人李莉及其辩护人周显英到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 内江市市中区人民检察院指控，2012年7月，被告人向明玲、陈德元在内江市市中区某某巷2-6号注册成立内江金鼎投资信息咨询有限公司（以下简称“内江金鼎公司”），后迁至内江市市中区某某路266号2幢37号。公司经营范围为投资信息咨询服务、理财信息咨询服务等。向明玲系公司法定代表人，陈德元系公司总经理，被告人李莉、叶萍先后于2012年加入该公司，负责公司后勤、财务工作，并积极开展吸存业务，以此获利。 内江金鼎公司成立以来，被告人向明玲、陈德元、李莉、叶萍等人在明知内江金鼎公司未经相关金融主管部门的批准下，通过广告牌、发放传单、业务员介绍等形式向社会公开宣传，承诺高额利息回报（月息1.5%），到期还本付息，向社会不特定人员为项目方四川伊莱维克电动车辆制造有限公司（以下简称“四川伊莱维克公司”）和成都恒润高科技有限公司（以下简称“成都恒润公司”）吸收公众资金，并收取两项目公司中介费用获利。 邢刚系四川伊莱维克公司法定代表人、董事长、股东，邹永能系该公司副总经理、股东。2013年1月，邢刚以周某1的名义、邹永能以李某1的名义，加入内江金鼎公司成为股东。2012年起，四川伊莱维克公司为扩大规模，在明知内江金鼎公司不具备金融资质的情况下，经过股东会决议，先后以邢刚、邹永能的个人名义作为借款人，以四川伊莱维克公司作为担保人，内江金鼎公司作为居间人，依托内江金鼎公司作为融资平台，向公众吸收资金。 经审计，2012年至2016年间，两项目公司吸存总金额为185173000元；归还153696189.73元，欠付本金31476810.27元。其中四川伊莱维克公司吸存总额为142453000元，归还本金115748000元，欠付26705000元；成都恒润公司吸存总额为38980000元，归还本金33552395元，欠付本金5427605元。叶萍非法吸收公众资金22035000元，尚欠付本金5989201.70元；李莉非法吸收公众资金17685000元，尚欠付本金3458898.02元。叶萍非法获利271221元，李莉非法获利197938元，向明玲非法获利963607.60元，陈德元非法获利1218890.10元。 案发后，被告人邢刚退出赃款50万元，并承诺将其在四川伊莱维克公司享有的债权转让给内江金鼎公司债权人。成都恒润公司已退还所欠付全部本金。 公诉机关提供了相应的证据认为，被告人向明玲、陈德元、邢刚、邹永能、叶萍、李莉非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。向明玲、陈德元、邹永能、叶萍、李莉有自首情节，邢刚到案后能如实供述自己的犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一、三款之规定，可以从轻处罚。 被告人向明玲辩称内江金鼎公司的股东为邢刚、邹永能、陈德元和其，其不是控股股东，且其举荐的借款企业成都恒润公司的资金已经全部收回。 被告人向明玲的辩护人提出向明玲具有以下量刑情节：1.在共同犯罪中是从犯，应当从轻或减轻处罚；2.有自首情节，依法可以减轻处罚；3.案发后，积极交出账簿和单据，配合公安机关侦破案件，认罪悔罪，属初犯、偶犯，已年满70周岁，患有多种疾病，一贯表现好，没有再犯罪的危险，酌情从轻处罚。综上，建议法庭对向明玲减轻处罚，并适用缓刑。 被告人陈德元对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议，愿意赔偿集资参与人损失。 被告人陈德元的辩护人提出陈德元具有以下量刑情节：1.自首，可以从轻或减轻处罚；2.认罪态度好，有悔罪表现，案发后积极筹钱偿还和置换了部分集资参与人的投资，弥补损失180余万元。陈德元当庭表示愿意用其在四川伊莱维克公司的债权弥补集资参与人损失；3.系初犯，主观恶性小，可以酌情从轻处罚；4.年事已高，并患有多种疾病，不适合继续羁押。综上，建议对其判处三年以下有期徒刑，并适用缓刑。 被告人邢刚对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议，愿意赔偿投资人损失，认为其不是金鼎公司的实际股东，且具有自首情节。 被告人邢刚的辩护人提出：1.邢刚系履行职务行为，实际犯罪主体为四川伊莱维克公司，邢刚对公司犯非法吸收公众存款罪承担领导责任；2.邢刚并非内江金鼎公司的真正股东，不对该公司的犯罪行为承担责任；3.邢刚有自首情节，依法可以从轻或减轻处罚；4.邢刚系初犯、偶犯，主观恶性小，认罪态度好，积极退赔集资款，集资参与人也具有重大过错，可以酌情从轻处罚；5.四川伊莱维克公司正处于破产重整的关键时期，需要邢刚配合管理人处理众多遗留问题，使债权人的利益尽早实现。综上，建议对邢刚适用缓刑。 被告人邹永能对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议，提出：其不是内江金鼎公司的实际股东，其系按照四川伊莱维克公司安排以个人名义向内江金鼎公司借款，全部由四川伊莱维克公司法人邢刚安排使用；在四川伊莱维克公司无力还款时，自己反而在事后借款几百万元用于还款。 被告人邹永能的辩护人提出：1.邹永能不是内江金鼎公司的实际股东，不应承担该公司的股东责任；邹永能代表四川伊莱维克公司向内江金鼎公司借款的行为是职务行为，且借款的全部款项均用于四川伊莱维克公司经营，责任应由四川伊莱维克公司承担；邹永能当时不知道实施的行为是犯罪，没有犯罪的主观故意。2.邹永能有如下量刑情节：系自首，依法可以从轻或减轻处罚；在案发前借款一百多万元，用于归还借款，可以认定为立功；在共同犯罪中系从犯，应当从轻处罚；患有急性胰腺炎，有生命危险，不适宜关押。综上，建议对邹永能判处缓刑。 被告人叶萍对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议，但认为其只是普通员工，听从领导安排做事，当时未意识到是犯罪行为，愿意赔偿集资参与人损失。 被告人叶萍的辩护人提出叶萍具有如下量刑情节：1.犯罪情节较轻，是从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚；2.有自首情节，依法可以从轻或减轻处罚；3.系初犯、偶犯，退赔了部分赃款，认罪悔罪，提供账本积极配合公安机关侦破案件，可酌情从轻处罚。综上，建议对叶萍判处三年以下有期徒刑并适用缓刑。 被告人李莉对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议，愿意赔偿集资参与人损失。 被告人李莉的辩护人提出李莉具有如下量刑情节：1.有自首情节，可以减轻处罚；2.系从犯，应当减轻处罚；3.系初犯，认罪悔罪，案发后积极配合调查，积极退赔部分赃款，可酌情从轻处罚。综上，建议对李莉判处三年以下有期徒刑并适用缓刑。 经审理查明，2012年7月，被告人向明玲、陈德元在内江市市中区某某巷2-6号注册成立内江金鼎公司，后迁至内江市市中区某某路266号2幢37号。公司经营范围为投资信息咨询服务、理财信息咨询服务等。向明玲系公司法定代表人，陈德元系公司总经理。被告人李莉、叶萍先后于2012年加入该公司，负责后勤、财务工作，并积极开展吸存业务，以此获利。 内江金鼎公司成立以来，向明玲、陈德元、李莉、叶萍等人明知内江金鼎公司未经相关金融主管部门的批准，通过广告牌、发放传单、业务员介绍等形式向社会公开宣传，承诺高额利息回报（月息1.5%），到期还本付息，向社会不特定人员为项目方四川伊莱维克公司和成都恒润公司吸收公众资金，并收取两项目公司中介费用获利。 被告人邢刚系四川伊莱维克公司法定代表人，被告人邹永能系该公司副总经理、股东。2012年起，四川伊莱维克公司为扩大规模，在明知内江金鼎公司不具备金融资质的情况下，先后以邢刚、邹永能的个人名义作为借款人，以四川伊莱维克公司作为担保人，依托内江金鼎公司作为融资平台，向公众吸收资金。2013年1月，邢刚、邹永能为了更好地通过内江金鼎公司对外融资，分别以周某1、李某1的名义，加入内江金鼎公司成为股东，负责为四川伊莱维克公司融资事宜。 经审计，2012年至2016年期间，内江金鼎公司涉及集资参与人734人，2504人次，吸存总金额为185173000元；已归还本金153696189.73元，欠付本金31476810.27元。其中四川伊莱维克公司吸存总额为142453000元，归还本金115748000元，欠付26705000元；成都恒润公司吸存总额为38980000元，归还本金33552395元，欠付本金5427605元。叶萍作为营销业务员经手非法吸收公众资金22035000元，尚欠付本金5989201.70元；李莉作为营销业务员经手非法吸收公众资金17685000元，尚欠付本金3458898.02元。叶萍非法获利271221.00元，李莉非法获利197938.00元，向明玲非法获利963607.60元，陈德元非法获利1218890.10元。内江金鼎公司已累计支付欠付本金人员利息合计12362832.82元。 案发后，被告人邢刚退出赃款50万元，被告人叶萍退出赃款3万元，被告人李莉退出赃款4万元。邢刚承诺将其在四川伊莱维克公司享有的债权转让给内江金鼎公司债权人。陈德元承诺将其在四川伊莱维克公司享有的债权用于退赔集资参与人损失。成都恒润公司已退还其所欠付全部本金，现公安机关已返还给集资参与人。 本案查封、扣押、冻结了如下财物：（1）李某2、邢刚、叶萍、李莉退赃款，分别为5513400元、50万元、3万元、4万元；（2）邢刚、邹永能在四川伊莱维克公司的债权28685000元；（3）向明玲、叶萍、李莉在成都恒润公司的债权，分别为73616.04元、22415.93元、32151.65元。 上述事实有经公诉机关提交并经当庭质证的下列证据证实： 一、书证 1.公安机关受案登记表、立案决定书、拘留证、逮捕证、取保候审决定书、监视居住决定书、人身安全检查笔录、检测样本提取笔录、吸毒现场检测报告书，证实公安机关立案侦查情况。 2.公安机关出具的到案经过、情况说明，证实经公安机关电话通知，被告人向明玲、陈德元、邹永能、叶萍、李莉主动到案。办案民警通知邢刚到公安机关协助调查，邢刚电话回复家中有事情，办完后就到公安机关。因邢刚不知道其已被上网通缉，还没来得及到公安机关协助调查就于2018年8月17日被外地公安机关挡获。 3.协助冻结财产通知书、协助查封通知书、扣押决定书、扣押清单、内江市公安局市中区分局回函、中国建设银行客户回单，证实本案查封、扣押、冻结的财物情况。 4.内江金鼎公司、四川伊莱维克公司、成都恒润公司的营业执照，证实上述三公司均无对外吸收公众存款资质。 5.四川省内江市市中区人民法院（2015）内中民破字第2-3号民事裁定书、四川伊莱维克公司管理人关于该公司破产重整的情况报告，证实四川伊莱维克公司破产重整情况。 6.内江金鼎公司股东合作协议书，证实内江金鼎公司股东成员为：周某1、李某1、陈德元、向明玲，分别占有股份为40%、20%、20%、20%；四川伊莱维克公司董事会决议，证实2013年10月29日，四川伊莱维克公司董事会决定由邹永能代表四川伊莱维克公司向内江金鼎公司借款。 7.借款合同、借款凭证、借款业务居间服务合同，抵押担保合同、股权质押合同、借款资金委托书、委托书、关于邢刚申请民间借款的调查意见，证实邢刚、邹永能以个人名义通过内江金鼎公司居间向社会不特定对象融资，四川伊莱维克公司对债务提供连带清偿责任担保，并承诺以四川伊莱维克公司7425.24平方米的办公用房作为借款抵押物。 8.四川玖鼎会计师事务所出具的川鼎会所审鉴字[2018]02号专项审计鉴定报告及补充说明，证实经审计，2012年至2016年期间，内江金鼎公司涉及集资参与人734人，2504人次，吸存总金额为185173000元，已归还本金153696189.73元，欠付本金31476810.27元，已支付至今尚欠付本金人员利息12362832.82元。上述吸存款项用于出借给邢刚、邹永能的金额为142453000元，归还本金115748000元，欠付本金26705000元；用于出借给李某3、李某4、李某2的金额为38980000元，归还本金33552395元，欠付本金5427605元。被告人叶萍作为营销业务员经手吸收公众资金22035000元，尚欠付本金5989201.70元，非法获利271221元；被告人李莉作为营销业务员经手非法吸收公众资金17685000元，尚欠付本金3458898.02元，非法获利197938元。被告人向明玲非法获利963607.60元。被告人陈德元非法获利1218890.10元。 9.内江市公安局市中区分局经济犯罪侦查大队涉税案件侦查中队出具的李某2非法吸收公众存款案发还名单，证实本案审理期间，公安机关已将扣押的李某2退还的赃款返还给集资参与人。 10.四川玖鼎会计师事务所有限公司出具的情况说明，证实邢刚、邹永能分别在四川伊莱维克公司享有债权10000592.25元、19649682元。 11.四川伊莱维克公司管理人出具的从轻处理申请、情况说明，本院对管理人所作的询问笔录，证实经过管理人对四川伊莱维克公司账务审计查明，四川伊莱维克公司对外吸收的存款均由公司财务统一管理，用于公司经营，没有到邢刚个人账户；四川伊莱维克公司经法院裁定破产重整，相关重整事宜需要法人邢刚配合完成。 12.六名被告人户籍信息，证实六名被告人主体适格。 二、集资参与人陈述 集资参与人秦某1、罗某1、何某1、王某1、熊某1、李某5、何某2、闵某1、郭某1、李某6、王某3、周某1、郭某2、梅某1、郑某1、罗某2、刘某1、周某2、张某1、陈某1、刘某2、李某7、庄某1、刘某3、张某2、郑某2、凌某1、何某3、黎某1、蓝某1、刘某4、曾某1、刘某5、魏某1、朱某1、兰某1、禹某1、陈某2、曾某2等的陈述，均证实其经内江金鼎公司宣传或他人介绍通过内江金鼎公司进行了投资，内江金鼎公司承诺每月支付1.5%或以上的利息，到期返还全部本金。但到期后现部分或全部本金未能收回。 三、证人证言 1.证人何某4、魏某2、刘某2、钟某1、柏某1、刘某6的证言，均证实其系内江金鼎公司员工，该公司法定代表人是向明玲，总经理是陈德元。从2012年开始，内江金鼎公司让员工介绍客户（不特定的老百姓）来投资，公司每月按1.5%支付客户利息。公司将收到的客户资金投资到了四川伊莱维克公司和成都恒润公司，内江金鼎公司从中获取利息差价。上述证人均有介绍客户到公司投资。 2.证人李某2、李某3、李某4的证言，证实三名证人先后担任成都恒润公司法定代表人。成都恒润公司因发展需要资金，通过内江金鼎公司融资。内江金鼎公司让业务员向不特定的客户融资，再将融到的资金交给成都恒润公司使用。公安机关立案时，成都恒润公司欠付非法吸收公众存款的本金5427605元，现已全部退给公安机关。 3.证人李某1的证言，证实其系邹永能前妻，邹永能在2013年左右用其身份证说要去开一家公司，其不清楚公司的情况，也没有参加过公司的任何经营活动。 4.证人邓某1、陈某3、林某1的证言、均证实其系四川伊莱维克公司员工，四川伊莱维克公司经营范围是生产、销售电动汽车、电动旅游车等，公司法人代表是邢刚，副总经理是邹永能等人，公司的日常经营管理由邢刚负责。公司曾通过内江金鼎公司融资，融资事宜由邢刚和邹永能负责。邢刚曾安排邓某1、陈某3、林某1等人用自己的私人账户收取公司融资款，再将融资款转到公司对公账户，用于公司生产经营。 四、被告人供述 1.被告人向明玲的供述及讯问同步录音录像，证实为了开展融资业务赚钱，2012年7月，其和陈德元一起成立了内江金鼎公司，其系法定代表人，陈德元系总经理，公司分设四个部门，有财务部、综合部、市场部、风控部，叶萍负责财务部，李莉负责综合部。成立时股东只有向明玲和陈德元。公司未经批准,通过公司广告牌、发放宣传单、业务员介绍等方式向社会不特定人员融资，承诺按每月1.5%支付利息，并按时归还本金。公司将融资款以3%的月利息借给项目方即四川伊莱维克公司和成都恒润公司，从中赚取利息差。邢刚、邹永能分别是四川伊莱维克公司的法定代表人、副总经理。在2013年1月，邢刚、邹永能为了更好地为四川伊莱维克公司融资，邢刚以其朋友周某1的名义，邹永能以其前妻李某1的名义，入股内江金鼎公司，负责为四川伊莱维克公司融资的相关事宜。公司员工的收入中绩效工资代表融资业务提成。 2.被告人陈德元的供述及其讯问同步录音录像，证实为了开展融资业务赚钱，其和向明玲一起在2012年7月筹划成立了内江金鼎公司。向明玲是公司法人代表，负责业务工作，分管市场部。其系公司股东，任总经理兼法律顾问，负责公司日常运作，分管综合部、财务部。公司从成立起就通过向不特定的群众宣传，进行融资。公司每个部门都有融资任务，向业务员发放的绩效工资就是融资业务提成。公司只帮助四川伊莱维克公司和成都恒润公司两个项目方融过资。项目方按月利率3%支付公司利息，公司按月利率1.5%支付投资客户利息，剩余月利率1.5%的利息系公司收益。邢刚、邹永能各自投资7万元，分别以周某1、李某1的名义加入内江金鼎公司。邢刚持有40%的股份，邹永能、陈德元、向明玲各持有20%的股份。邢刚、邹永能没有参与公司内部的日常管理，只管理涉及四川伊莱维克公司的融资事宜。 3.被告人邢刚的供述及讯问同步录音录像，证实其系四川伊莱维克公司董事长兼法人，邹永能系副总经理。内江金鼎公司主要业务是对外向不特定的人融资，并将融资到的钱投到项目上。2012年，四川伊莱维克公司因经营需要，通过内江金鼎公司对外融资，由其负责，邹永能具体执行。2013年，邢刚以周某1的名义，邹永能以前妻李某1的名义成为内江金鼎公司股东，继续为四川伊莱维克公司融资，但是没有参与内江金鼎公司的日常管理。内江金鼎公司融资的钱转到四川伊莱维克公司财务林某1、陈某3、邓某1账上，之后转到邹永能账上，都用于四川伊莱维克公司的生产、经营、日常业务开销。2012年至2015年期间，四川伊莱维克公司一共通过内江金鼎公司融资一亿多元，现在还有二千多万元没有还。 4.被告人邹永能的供述及讯问同步录音录像，证实其系四川伊莱维克公司股东，担任副总经理。其与被告人陈德元是朋友，2012年左右，陈德元说他开了一个理财公司，可以融资。经四川伊莱维克公司负责人邢刚同意后，四川伊莱维克公司开始通过内江金鼎公司融资。融资事项由邢刚负责，由其具体执行。四川伊莱维克公司通过内江金鼎公司面向社会上不特定的群众一共融资一亿多，开始是由邢刚代表四川伊莱维克公司向内江金鼎公司借款。由于融资金额大，经开区公安局让公司停止融资。2013年10月29日，四川伊莱维克公司召开董事会决定由邹永能代表四川伊莱维克公司向内江金鼎公司借款。内江金鼎公司融资的钱转到四川伊莱维克公司员工林某1、邓某1、陈某3等人和其的私人账户，主要用于公司生产经营。2013年，内江金鼎公司要求增加抵押物或连带责任人，所以向明玲等人让四川伊莱维克公司进入内江金鼎公司成为股东。其以前妻李某1名义，邢刚以周某1的名义成为内江金鼎公司股东。但邹永能在内江金鼎公司没有参与日常管理，也没有任何收益。由于公司经营不善，从2014年开始不能按要求归还内江金鼎公司融资款。 5.被告人李莉的供述及讯问同步录音录像，证实其在2012年至2015年期间在内江金鼎公司工作，负责综合部，负责公司日常内务工作，并协助财务部每月将利息打给每个投资户。公司的融资模式为，有项目方找到内江金鼎公司需要融资，公司与项目方签订总合同，再让业务员出去向社会不特定的群众宣传，承诺支付1.5%的月利息，找到愿意来投资的客户，与客户签订借款合同，让客户转账到公司指定账户，出具项目方的借款凭证给投资客户。公司通过印发宣传资料，在办公地点打LED灯，显示公司名称、电话、利息收益等方式对外宣传。经办业务员按照公司规定可以提成。其在内江金鼎公司也做业务，就是通过发放宣传册，介绍周围朋友投资，在公司接待客户时宣传投资等方式帮公司拉客户来投资，其月工资中的绩效工资是介绍投资户的提成。内江金鼎公司的营业执照是挂在公司墙壁上的。 6.被告人叶萍的供述及其讯问同步录音录像，证实其从2012年7月26日开始在内江金鼎公司上班，公司主要业务是对外向不特定的群众融资，将融到的资金交给企业方使用。其系内江金鼎公司财务部负责人和会计，也做业务，就是拉客户到公司投资。其没有看到过内江金鼎公司有政府部门批准融资的手续，只知道公司的经营范围是投资咨询，就以为可以开展融资业务。其月工资中的绩效工资是发展客户和业务的提成。 以上证据，来源合法，内容客观、真实，能互相印证，本院予以采信。 针对控辩双方的争议焦点，本院评判如下： 1.邢刚、邹永能在本案中的犯罪行为是个人行为还是履行职务行为。 经查，内江金鼎公司成立以后，主要从事非法吸收公众存款的业务，内江金鼎公司非法吸收公众存款的行为不应认定为单位犯罪行为。邢刚、邹永能为了通过内江金鼎公司更好地为四川伊莱维克公司融资，两人分别以周某1、李某1的名义成为内江金鼎公司股东，在内江金鼎公司负责给四川伊莱维克公司融资的相关事项，就该事项履行了内江金鼎公司股东的权利。该项事实有内江金鼎公司股东合作协议书、被告人向明玲、陈德元、邢刚、邹永能的供述等证据证实，足以认定。故邢刚、邹永能应为其担任内江金鼎公司股东期间，为伊莱维克公司融资的行为承担刑事责任，且系个人犯罪。故对邢刚的辩护人、邹永能的辩护人提出邢刚、邹永能在本案中的犯罪行为系履行职务行为的意见，本院不予采纳。 2.主从犯的认定。 经查，向明玲、陈德元为了吸收公众存款成立了内江金鼎公司，向明玲任公司法定代表人，陈德元任公司总经理，公司成立后主要开展非法吸收公众存款业务，向明玲、陈德元在共同犯罪中起主要作用，是主犯。叶萍、李莉，系内江金鼎公司员工，按照向明玲、陈德元安排，对外吸收公众存款，在共同犯罪中作用较小，是从犯。邢刚、邹永能分别系四川伊莱维克公司的法定代表人、副总经理，邢刚负责通过金鼎公司对外融资，邹永能执行具体融资事务。之后为了更好地融资，邢刚、邹永能均成为内江金鼎公司的股东，以其个人名义对外吸收了巨额存款，作用较大，均应认定为主犯。故对向明玲的辩护人、邹永能的辩护人辩称其被告人系从犯的意见，本院不予采纳。对叶萍的辩护人、李莉的辩护人辩称其被告人系从犯的意见，本院予以采纳。 3.被告人邢刚是否构成自首。 根据侦查机关的情况说明，邢刚在接到民警通知要求其到公安机关协助调查之后，没有积极到案，其是被公安机关上网通缉后被外地公安抓获归案，不具有自动投案情节，不构成自首。故对邢刚及其辩护人辩称邢刚有自首情节的意见，本院不予采纳。 4.对六名被告人是否适用缓刑。 被告人向明玲、陈德元系主犯，成立内江金鼎公司吸收公众存款，吸收的金额合计一亿多元，给集资参与人造成的经济损失合计一千多万元，社会影响大，不宜对其适用缓刑。四川伊莱维克公司系政府招商引资企业，被告人邢刚为了该公司的生产和发展，以个人名义通过内江金鼎公司对外融资。邢刚案发后认罪、悔罪，积极退赃，四川伊莱维克公司管理人出具的情况说明证实四川伊莱维克公司破产重整事宜需要邢刚配合完成，如果对其羁押，有可能影响到该公司的破产重整，从而影响到众多债权人债权的实现。故对邢刚适用缓刑较为适宜。邹永能为了四川伊莱维克公司的经营，和邢刚一起以个人名义通过内江金鼎公司对外融资，其认罪、悔罪，可对其适用缓刑。叶萍、李莉系从犯，且案发后积极退赃，可以对其适用缓刑。对邢刚、邹永能、叶萍、李莉的辩护人提出的缓刑意见，本院予以支持。对向明玲、陈德元的辩护人提出的缓刑意见，本院不予支持。 本院认为，被告人向明玲、陈德元、邢刚、邹永能、叶萍、李莉非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均已触犯刑法，构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。公诉机关指控罪名成立。向明玲、陈德元、邢刚、邹永能在共同犯罪中起主要作用，是主犯；叶萍、李莉在共同犯罪中起次要和辅助作用，是从犯，依法应当从轻或减轻处罚。向明玲、陈德元、邹永能、叶萍、李莉有自首情节，依法可以从轻处罚。邢刚到案后能如实供述自己的犯罪事实，依法可以从轻处罚。邢刚、叶萍、李莉在案发后积极退出部分赃款，酌情从轻处罚。对六名被告人违法所得依法应当予以追缴，返还集资参与人；追缴不足的，应当责令退赔。返还和退赔的金额为，经审计的欠付集资参与人的本金扣除已收利息和公安机关已组织发还给集资参与人的款项后的金额。经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第二十七条，第五十三条，第六十七条第一、三款，第七十二条第一、三款，第七十三条，第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下： 一、被告人向明玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币三十万元。 (刑期从判决执行之日起计算。罚金在本判决生效之日起一个月内缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。) 二、被告人陈德元犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币三十万元。 (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年6月26日起至2022年12月25日止。罚金在本判决生效之日起一个月内缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。) 三、被告人邢刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币二十万元。 (缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。) 四、被告人邹永能犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十万元。 (缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。) 五、被告人叶萍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币八万元。 (缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金在本判决生效之日起一个月内缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。) 六、被告人李莉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币八万元。 (缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金在本判决生效之日起一个月内缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。) 七、对各被告人违法所得予以追缴，返还集资参与人；追缴不足的，责令退赔。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省内江市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审判长 邱乐峥 审判员王红雷 审判员曾浪花 二〇一九年十一月八日 书记员曾星星 书记员卿松 附：本案适用的法律条文 一、《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难,经人民法院裁定，可以延期、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻； (二)有悔罪表现； (三)没有再犯罪的危险； (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期为原判有期徒刑以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑期限为原判刑期以上五年以下，但是不得少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 二、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 …… 第三条…… 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 三、集资参与人名单、损失表                            序号                       姓名                       实际损失金额（元）                               1                       艾丽                       72581.32                               2                       艾应春                       26176.53                               3                       柏贤芬                       16146.53                               4                       柏贤洪                       17493.00                               5                       鲍亦熊                       99183.72                               6                       曹满香                       12808.26                               7                       曹翔                       44670.00                               8                       曾丽                       1884.13                               9                       曾维碧                       139997.05                               10                       曾祥英                       52708.93                               11                       曾秀清                       32046.01                               12                       曾忠富                       88891.32                               13                       常玉华                       239761.58                               14                       陈毕辉                       25918.00                               15                       陈德元                       686992.53                               16                       陈高伟                       184169.22                               17                       陈贡奇                       51693.06                               18                       陈国庆                       20990.56                               19                       陈鸿敏                       15524.79                               20                       陈鸿铭                       99209.00                               21                       陈静                       24267.40                               22                       陈连仙                       35195.06                               23                       陈善荣                       22945.66                               24                       陈秀君                       108359.32                               25                       陈秀英                       10612.26                               26                       陈旭                       20890.56                               27                       陈碧辉                       129546.72                               28                       陈有为                       158042.65                               29                       程建金                       56978.06                               30                       代秀英                       11818.26                               31                       邓超                       56266.32                               32                       邓万才                       62266.32                               33                       邓学东                       83775.59                               34                       董孝明                       84351.32                               35                       樊建平                       38004.79                               36                       费文薇                       38240.66                               37                       高霜霞                       131934.36                               38                       高元福                       133506.73                               39                       高云川                       58414.32                               40                       龚乃玲                       20337.40                               41                       苟权英                       32646.53                               42                       郭德华                       34536.53                               43                       郭国金                       24322.40                               44                       郭绍琳                       88941.32                               45                       郭义全                       38602.66                               46                       何德英                       37316.00                               47                       何玲                       89466.32                               48                       何世聪                       449947.95                               49                       何淑君                       146282.65                               50                       何祥英                       16751.53                               51                       何晓梅                       31561.53                               52                       何志才                       4857.52                               53                       何志奇                       34296.53                               54                       贺晓忠                       19516.53                               55                       贺秀容                       40639.79                               56                       胡炳莲                       17832.40                               57                       胡小静                       23467.40                               58                       黄策                       25515.66                               59                       黄淑华                       14788.26                               60                       黄淑兰                       15588.26                               61                       黄嬿羽                       93741.32                               62                       黄鹰                       153408.73                               63                       黄彧杰                       8214.13                               64                       吉淑芬                       8384.13                               65                       江燕                       5629.13                               66                       江渝林                       17728.26                               67                       蒋大柱                       53263.46                               68                       蒋静                       3343.65                               69                       蒋雨舟                       3172.89                               70                       靳会芳                       128608.36                               71                       康丽                       9633.05                               72                       赖竹婵                       13028.26                               73                       兰花                       57393.06                               74                       兰泽菊                       34328.16                               75                       蓝婉清                       32516.53                               76                       蓝霞                       321267.95                               77                       雷珊                       3228.76                               78                       雷绍梁                       88899.59                               79                       雷霞                       41095.66                               80                       黎家容                       62353.06                               81                       李德芳                       39300.00                               82                       李红                       52838.93                               83                       李红芝                       41027.33                               84                       李慧                       40551.53                               85                       李家骅                       87180.00                               86                       李静                       88729.59                               87                       李俊英                       60723.06                               88                       李梦秋                       23536.53                               89                       李梦珠                       34986.03                               90                       李明华                       17078.26                               91                       李仕洪                       15978.26                               92                       李树根                       225170.00                               93                       李文录                       66413.06                               94                       李雄                       8364.00                               95                       李学玉                       18491.53                               96                       李永明                       139605.00                               97                       李永淑                       26312.95                               98                       李永正                       15649.19                               99                       李泳梅                       194095.05                               100                       李泽华                       85391.32                               101                       廖晓莉                       85291.32                               102                       廖雪利                       86491.32                               103                       廖永群                       39505.66                               104                       廖永秀                       122326.99                               105                       林文良                       166282.65                               106                       凌万容                       71771.32                               107                       刘海鹰                       8414.79                               108                       刘健敏                       70883.72                               109                       刘茂林                       48493.93                               110                       刘敏                       77282.12                               111                       刘强                       76125.85                               112                       刘饶香                       118830.25                               113                       刘婷                       458116.62                               114                       刘向玉                       38118.06                               115                       刘彦伶                       54206.82                               116                       刘仲明                       10341.17                               117                       刘自玲                       13727.40                               118                       刘宗良                       18982.00                               119                       罗碧清                       53920.69                               120                       罗翠花                       16198.00                               121                       罗翠先                       32256.00                               122                       罗娣亲                       36831.33                               123                       罗高勋                       13378.26                               124                       罗洁                       106673.72                               125                       罗茂华                       169800.84                               126                       罗明                       59561.46                               127                       罗绍武                       8099.00                               128                       罗世铭                       7029.13                               129                       罗轶                       16198.00                               130                       罗志明                       6104.79                               131                       梅瑾                       31076.53                               132                       闵锡芬                       46066.32                               133                       欧云                       22917.40                               134                       彭应亨                       26936.53                               135                       蒲德福                       57826.32                               136                       漆海燕                       165382.65                               137                       秦素华                       5220.66                               138                       邱家丽                       15552.40                               139                       屈志敏                       44420.66                               140                       任慧                       43805.66                               141                       邵玉英                       9666.32                               142                       宋建森                       73896.32                               143                       宋学弛                       16809.36                               144                       宋玉英                       21469.79                               145                       苏祥萍                       122907.65                               146                       苏学理                       34345.66                               147                       孙明                       23176.53                               148                       孙胜利                       58578.06                               149                       孙晓睿                       83482.65                               150                       孙燕                       20981.53                               151                       孙泽芬                       19182.40                               152                       汤新生                       2261.42                               153                       陶华清                       13928.79                               154                       陶华秀                       49974.79                               155                       田钢                       288025.30                               156                       童建                       35401.53                               157                       童良元                       17728.26                               158                       涂荣华                       10869.85                               159                       王丁                       164428.31                               160                       王立                       40695.66                               161                       王林                       19407.40                               162                       王明玉                       37363.95                               163                       王平                       173601.99                               164                       王世涛                       32296.00                               165                       王希珍                       56733.06                               166                       王小玲                       86791.32                               167                       王秀清                       24582.40                               168                       王玉珠                       50191.32                               169                       王忠建                       27312.40                               170                       韦桂荣                       74646.32                               171                       魏春容                       30610.05                               172                       魏前富                       67491.32                               173                       魏巧云                       61528.06                               174                       魏淑琴                       77654.65                               175                       闻学义                       45859.79                               176                       吴文芳                       34980.53                               177                       吴翔                       25236.53                               178                       吴晓惠                       78611.32                               179                       吴运锡                       53184.79                               180                       肖一                       350165.30                               181                       谢菊芳                       43041.32                               182                       谢淑君                       6136.29                               183                       谢素清                       66233.90                               184                       邢刚                       15000.00                               185                       熊有高                       336863.42                               186                       熊竹影                       25257.40                               187                       徐明惠                       24192.40                               188                       徐时有                       8444.13                               189                       徐温谊                       110100.25                               190                       许露妮                       23712.60                               191                       许学利                       38531.49                               192                       严格                       119166.70                               193                       颜俊                       15548.26                               194                       颜子钧                       542765.04                               195                       晏天清                       31341.32                               196                       阳军                       35816.53                               197                       杨朝忠                       71308.06                               198                       杨君成                       21657.40                               199                       杨珺                       56728.06                               200                       杨思林                       68791.32                               201                       杨思庆                       113518.72                               202                       杨玉兰                       51314.79                               203                       叶萍                       310773.51                               204                       余华秀                       3991.63                               205                       余锦芬                       43420.66                               206                       余梅                       20967.40                               207                       余卫东                       110807.27                               208                       禹荣菊                       100086.95                               209                       袁秀玲                       92873.00                               210                       袁勋                       209677.90                               211                       张蓓莉                       2194.00                               212                       张朝容                       112828.72                               213                       张大英                       239775.71                               214                       张道超                       79451.32                               215                       张德武                       24487.40                               216                       张国芳                       92909.59                               217                       张红                       13238.26                               218                       张兰                       16520.00                               219                       张荣                       8594.13                               220                       张淑芝                       36846.35                               221                       张水仙                       42220.66                               222                       张向红                       17758.26                               223                       张晓菲                       151730.05                               224                       张晓琴                       643.39                               225                       张义童                       77002.52                               226                       张玉先                       1554.13                               227                       张祖群                       48831.21                               228                       赵疆                       96886.99                               229                       郑桂英                       30056.00                               230                       郑时泰                       27316.53                               231                       郑学东                       55768.06                               232                       钟惠贵                       7999.00                               233                       钟兰                       21724.66                               234                       钟胜莲                       58076.06                               235                       钟淑仙                       15998.00                               236                       周邦炳                       79026.32                               237                       周光珍                       6681.76                               238                       周华                       79396.19                               239                       周健萍                       454.79                               240                       周兰                       7354.13                               241                       周林                       66041.32                               242                       周敏                       146127.65                               243                       周振录                       11588.26                               244                       朱均瑶                       47964.00                               245                       朱群                       130639.37                               246                       朱秀华                       27815.66                               247                       朱元朝                       95213.72                               248                       庄文英                       188960.91                               249                       邹景秀                       19557.40                               250                       叶四康                       9965.13                                                     合计                       16803909.18