上海市奉贤区人民法院民 事 判 决 书（2019）沪0120民初6401号原告：占少忠，男，1968年7月22日生，汉族，住江西省抚州市。委托诉讼代理人：蔡俄，广东法制盛邦律师事务所律师。被告：上海锒飞文化发展股份有限公司，住所地上海市奉贤区。法定代表人：丁耀飞，董事长。原告占少忠诉被告上海锒飞文化发展股份有限公司其他合同纠纷一案，本院于2019年3月11日立案后，依法适用简易程序，并于2019年10月24日公开开庭进行了审理。原告占少忠及委托诉讼代理人蔡俄到庭参加诉讼。被告上海锒飞文化发展股份有限公司经本院合法传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告占少忠向本院提出诉讼请求：1.被告回购1%的股权并支付价款人民币1,000,000元(以下币种同)和以1,000,000元为基数，自2016年6月21日至支付全部股权价款之日止，按8%/年的利率计算利息；2.被告承担本案全部诉讼费用(诉讼费、保全费)。审理中，原告将诉请中利息起算日调整为2016年7月11日。事实和理由：2016年6月25日，原告与上海锒飞影视文化传媒(集团)股份有限公司签订《股权转让协议》，约定原告以1,000,000元收购被告1%的股权。同日，原、被告及上海锒飞影视文化传媒(集团)股份有限公司签订《关于银飞文化股权转让补充协议》，其中1.1条约定：“甲方(被告)自愿承诺自收到股权份额的认购价款后，在各部门极力推动下，自本协议签订之日起贰年(2)年在全国中小企业股份转让系统挂牌。如未达到，甲方(被告)将以认购价款加上[8]%年化利息一次性回购乙方(原告)认购的股份。乙方(原告)可选择是否回购”。《股权转让协议》、《关于锒飞文化股权转让补充协议》签订后，原告通过中国农业银行以银行转账的方式分三次支付完全部股权收购价款：2016年6月21日，向被告转账300,000元；2016年7月4日，向上海锒飞影视文化传媒(集团)股份有限公司转账200,000元；2016年7月11日，向上海锒飞影视文化传媒(集团)股份有限公司转账500,000元。2016年6月21日，被告出具《收据》，确认收到原告支付的全部股权收购价款。但迄今为止，被告未实现在全国中小企业股份转让系统挂牌，更未向原告回购股份或者支付利息。更有甚者，2019年2月27日，上海锒飞影视文化传媒(集团)股份有限公司已经上海市市场监督管理局核准注销。综上所述，被告至今未向原告回购股权并支付利息的行为，违反了《股权转让协议》和《关于锒飞文化股权转让补充协议》的约定，现根据《合同法》等法律、法规的规定提起诉讼，恳请判如所请，维护原告的合法权益。被告上海锒飞文化发展股份有限公司未作答辩，亦未向本院提供证据。原告围绕诉讼请求依法提交了证据：《股权转让协议》、《关于锒飞文化股权转让补充协议》、农业银行个人结算业务申请书三份、收据、上海锒飞影视文化传媒(集团)股份有限公司企业信用信息报告、上海锒飞文化发展股份有限公司企业信用信息报告、全国中小企业股份转让系统查询网页。经审核，原告提供的证据均符合证据要求，能印证本案事实，本院予以确认并在卷佐证。基于上述认定的证据及当事人的陈述，本院确认如下事实：2016年6月25日，占少忠(乙方)与上海锒飞影视文化传媒(集团)股份有限公司(甲方)签订了关于上海锒飞文化发展有限公司的《股权转让协议》，内容涉及：由乙方受让甲方所持有的上海锒飞文化发展有限公司1%的股权，由于甲方持有的公司市场估值100,000,000元，乙方应向甲方支付1,000,000元(购买价格)作为乙方收购甲方持有的公司1%股权以及其上附带的一切股东权利及义务的对价，乙方应在合同签订之日起三日内以电汇方式向甲方支付与购买价格，甲方现持有的公司股权占公司注册资本的百分之百，且拥有股权上有效且可转让的所有权。同日，上海锒飞文化发展有限公司(甲方，“目标公司”)、占少忠(乙方)与上海锒飞影视文化传媒(集团)股份有限公司(丙方)又签订了《关于锒飞文化股权转让补充协议》，内容涉及：甲方自愿承诺，自收到股权份额的认购价款后，在各部门极力推动下，自本协议签订之日起贰(2)年在全国中小企业股份转让系统挂牌。如未达到，甲方将以认购价款加上【8】%年化利息一次性回购乙方认购的股份。乙方可选择是否回购。该协议作为原协议不可分割的组成部分，与原告协议具有同等法律效力，除本补充协议中明确所做修改的条款之外，原协议的其余条款应完全继续有效。本协议与原协议相互冲突时，以本协议为准。2016年6月21日、7月4日、7月11日，原告分别将300,000元、200,000元、500,000元认购款转入被告及上海锒飞影视文化传媒(集团)股份有限公司的账户。2016年6月21日，上海锒飞文化发展有限公司出具收据一份，确认收到了原告的1,000,000元。2016年9月1日，占少忠经工商登记核准为持有上海锒飞文化发展有限公司1%股权的股东。另查明，经国家企业信用信息公示系统显示，上海锒飞文化发展有限公司成立于2008年9月8日，注册资本为30,000,000元。2018年1月23日，公司名称从上海锒飞文化发展有限公司变更为上海锒飞文化发展股份有限公司。2018年6月25日前，上海锒飞文化发展股份有限公司未能成功在全国中小企业股份转让系统挂牌。本院认为，当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。本案中，占少忠与上海锒飞文化发展股份有限公司(目标公司)、上海锒飞影视文化传媒(集团)股份有限公司签署的《股权转让协议》、《股权转让补充协议》系典型的商事合同，而补充协议中的约定内容清晰而明确，属于当事人在缔约过程中对商业风险的安排，符合一般商业规律，应当推断认定两份协议系各方当事人的真实意思表示；且在签订《股权转让补充协议》时，占少忠在交易中的身份并非股东，其成为股东是该协议得到履行的结果，因此，在评判交易环节合法性的问题上，应当依据合同法律规范予以评判，占少忠因投资行为成为股东这一事实不应成为判断合同效力的考量因素，不应援引规范股东义务的法律条款作为评判合同效力的依据，故本案并不存在其他影响合同效力的事由，应属合法有效。协议签订后，因该目标公司未能在全国中小企业股份转让系统挂牌，符合《关于锒飞文化股权转让补充协议》约定的回购条件，占少忠据此要求上海锒飞文化发展股份有限公司履行回购义务，亦符合协议约定。但是，根据相关法律规定，当事人一方不履行非金钱债务或者履行非金钱债务不符合约定的，对方可以要求履行，但有法律上不能履行情形的除外，故能否判决强制回购取决于是否符合公司法关于股份回购的强制性规定。根据《中华人民共和国公司法》第一百四十二条，公司不得收购本公司股份，但是，有下列情形之一的除外：(一)减少公司注册资本；(二)与持有本公司股份的其他公司合并；(三)将股份用于员工持股计划或者股权激励；(四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份；(五)将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；(六)上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。本案中，占少忠并未提供证据证明本案存在上海锒飞文化发展股份有限公司回购公司股份的例外情形，现其主张上海锒飞文化发展股份有限公司回购其股权，因不符合强制性规定，属于法律上不能履行的情形，本院对其该项诉请难以支持。鉴于对于占少忠的回购主张尚不应判决强制履行，对于占少忠要求上海锒飞文化发展股份有限公司支付回购款及利息的诉讼请求，亦难以支持。占少忠可在股份回购强制性规定的例外情形成就时，再向上海锒飞文化发展股份有限公司主张权利。被告上海锒飞文化发展股份有限公司经本院合法传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼，其行为是对原告诉讼请求及事实理由进行答辩权利的放弃。综上，依照《中华人民共和国合同法》第一百一十条第一项、《中华人民共和国公司法》第一百四十二条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条的规定，判决如下：驳回原告占少忠的诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费15,786元，减半收取计7,893元，财产保全费5,000元，合计12,893元，由原告占少忠负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于上海市第一中级人民法院。审判员  王文霞二〇一九年十月三十日书记员  方晨晨附：相关法律条文一、《中华人民共和国合同法》第一百一十条当事人一方不履行非金钱债务或者履行非金钱债务不符合约定的，对方可以要求履行，但有下列情形之一的除外：（一）法律上或者事实上不能履行；（二）债务的标的不适于强制履行或者履行费用过高；……二、《中华人民共和国公司法》第一百四十二条公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（一）减少公司注册资本；（二）与持有本公司股份的其他公司合并；（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份；（五）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；（六）上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。公司因前款第（一）项、第（二）项规定的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议；公司因前款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，可以依照公司章程的规定或者股东大会的授权，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。公司依照本条第一款规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起十日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在六个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的百分之十，并应当在三年内转让或者注销。上市公司收购本公司股份的，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定履行信息披露义务。上市公司因本条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。三、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。……第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。四、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。