上海市浦东新区人民法院民 事 判 决 书（2019）沪0115民初30227号原告：中海信托股份有限公司，住所地上海市黄浦区。法定代表人：张德荣，总经理。委托诉讼代理人：侯旻洲，北京市惠诚律师事务所上海分所律师。委托诉讼代理人：蒋露蓉，北京市惠诚律师事务所上海分所律师。被告：刚泰集团有限公司，住所地上海市浦东新区。法定代表人：王仁忠，执行董事。委托诉讼代理人：刘姣，女。原告中海信托股份有限公司与被告刚泰集团有限公司公司债券交易纠纷一案，本院于2019年4月3日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人侯旻洲、蒋露蓉，被告刚泰集团有限公司的委托诉讼代理人刘姣到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告中海信托股份有限公司向本院提出诉讼请求：1.判令被告偿还原告债券本金人民币34,000,000元；2.判令被告偿付原告自2018年6月5日起计算至2019年2月19日止的债券利息1,927,846.58元(以34,000,000元为基数，按7.96%票面利率计算)；3.判令被告以34,000,000元为基数，按同期银行贷款利率计算，向原告支付自2019年2月20日起计算至实际清偿之日止的利息损失；4.判令被告承担本案诉讼费用。事实和理由：2017年6月5日，被告刚泰集团有限公司发行“刚泰集团有限公司2017年非公开发行公司债券(第一期)”，证券代码为145568，债券期限为5年，票面利率7.96%，起息日为2017年6月5日，付息日为2018年至2022年每年的6月5日，本金兑付日为2022年6月5日。原告通过第一创业证券股份有限公司上海世纪大道证券营业部交易系统买入涉案债券，成为该债券的持有人，债券面值总额为3,400万元。原告购入涉案债券后，被告发行的其他多笔债券已出现未能按时偿付回售本息情形，致使其主体信用等级已经从B级降至最低级C级，未到期债券违约风险极高。此外，被告刚泰集团有限公司及其关联公司涉诉案件已达几十起之多，涉案金额巨大。此后，被告于2019年1月17日变更了公司法定代表人暨执行董事。据此，案外人开源证券股份有限公司作为债券受托管理人，于2019年2月19日召集了涉案债券2019年第一次债券持有人会议，并表决通过了《关于要求刚泰集团有限公司加速清偿的议案》，要求被告刚泰集团有限公司立即支付本期所有债券本金和相应利息。因此，涉案债券已于2019年2月19日加速到期，被告刚泰集团有限公司应向原告兑付债券本金，支付相应的债券利息及利息损失。故原告诉至本院，请求判如所请。被告刚泰集团有限公司辩称：对本金数额认可，对利息的计算方式和金额均认可。原告为证明其诉称，提供以下证据：证据1、刚泰集团有限公司2017年非公开发行公司债券(第一期)募集说明书；证据2、刚泰集团有限公司2017年非公开发行公司债券(第一期)发行结果公告；证据3、刚泰集团有限公司2017年非公开发行公司债券(第一期)在上海证券交易所挂牌的公告；证据4、原告股东卡；证据5、17刚泰01历史成交单(两份)、17刚泰01资金对账单；证据6、关于刚泰集团有限公司公开发行2016年公司债券(第一期)、刚泰集团有限公司2017年非公开发行公司债券(第二期)无法按时兑付兑息及相关事项的公告；证据7、大公关于将刚泰集团有限公司及“17刚泰01”、“17刚泰02”列入信用观察名单的公告；刚泰集团有限公司关于主体及“16刚集01”和“16刚集02”信用评级被列入信用观察名单的公告；大公下调刚泰集团有限公司主体信用等级至C的公告；刚泰集团有限公司关于主体及“16刚集01”、“16刚集02”债券信用评级下调的公告；证据8、刚泰集团有限公司关于全资子公司股权转让的公告；证据9、刚泰集团有限公司关于近期诉讼进展的公告；证据10、刚泰集团有限公司关于公司执行董事及法定代表人发生变动的公告；证据11、开源证券股份有限公司关于召开刚泰集团有限公司2017年非公开发行公司债券(第一期)2019年第一次债券持有人会议的通知；证据12、刚泰集团有限公司2017年非公开发行公司债券(第一期)2019年第一次债券持有人会议决议公告；证据13、上海市浩信律师事务所关于刚泰集团有限公司2017年非公开发行公司债券(第一期)2019年第一次债券持有人会议之法律意见书。经质证，被告刚泰集团有限公司对原告提供的上述证据均无异议。被告刚泰集团有限公司未提供证据。经审查原告提供的证据，并结合被告质证意见，本院对当事人无异议的证据予以确认并在卷佐证。又因原告提供的证据与其陈述相互印证，故本院对原告所述事实予以确认。另查明，原告中海信托股份有限公司为旗下产品“中海-海洋之星39号”单一资金信托产品的管理人。再查明，《刚泰集团有限公司2017年非公开发行公司债券(第一期)募集说明书》第四节第五项偿债保障措施约定：本期债券存续期间，由债券受托管理人代表债券持有人对发行人的相关情况进行监督，并在债券本息无法如期偿付时，代表全体债券持有人，采取一切必要可行的措施，保护债券持有人的正当利益。第八节第二项债券持有人会议规则约定：当在本次债券存续期间，发生下列事项之一的，应召开债券持有人会议：(三)发行人不能按期支付本息。审理中，原、被告一致确认涉案债券于2019年2月19日提前到期。本院认为，《刚泰集团有限公司2017年非公开发行公司债券(第一期)募集说明书》系被告刚泰集团有限公司作为发行人对涉案债券的募集所作的承诺及说明，原告管理的“中海-海洋之星39号”单一资金信托产品购买涉案债券并支付对价，均系双方当事人的真实意思表示，依法成立有效，故双方当事人理应恪守。被告刚泰集团有限公司未能按约履行付息义务，已构成违约，应当承担相应的违约责任。现双方一致确认涉案债券于2019年2月19日提前到期，本院予以认可。原告作为涉案资产管理计划的管理人，有权代表投资者利益行使诉讼权利，故对原告要求被告刚泰集团有限公司支付本金、利息及利息损失的主张，本院予以支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百零七条、第二百零五条、第二百零六条的规定，判决如下：一、被告刚泰集团有限公司应于本判决生效之日起十日内偿还原告中海信托股份有限公司本金人民币34,000,000元；二、被告刚泰集团有限公司应于本判决生效之日起十日内支付原告中海信托股份有限公司自2018年6月5日至2019年2月19日的利息1,927,846.58元；三、被告刚泰集团有限公司应于本判决生效之日起十日内支付原告中海信托股份有限公司自2019年2月20日起至2019年8月19日止的利息(以本金34,000,000元为基数，按中国人民银行同期同档贷款利率计算)及自2019年8月20日起至实际清偿之日止的利息(以本金34,000,000元为基数，按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算)。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付延迟履行期间的债务利息。案件受理费221,439元，财产保全费5,000元，共计226,439元，由被告刚泰集团有限公司负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于上海金融法院。审判长 顾 权审判员 黄 婧审判员 黄宗琴二〇一九年十一月二十日书记员 吴曼丽附：相关法律条文一、《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。……第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第二百零五条借款人应当按照约定的期限支付利息。对支付利息的期限没有约定或者约定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定，借款期间不满一年的，应当在返还借款时一并支付；借款期间一年以上的，应当在每届满一年时支付，剩余期间不满一年的，应当在返还借款时一并支付。第二百零六条借款人应当按照约定的期限返还借款。对借款期限没有约定或者约定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定的，借款人可以随时返还；贷款人可以催告借款人在合理期限内返还。二、《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。