河北省石家庄市裕华区人民法院 民 事 判 决 书 （2018）冀0108民初2565号 原告:北京绿亨投资基金管理有限公司，住所地北京市海淀区高里掌路**院**楼**202-A。 法定代表人：谭汇师。 委托诉讼代理人：左亚楠，北京市京师律师事务所律师。 委托诉讼代理人：刘云鹏，北京市京师律师事务所律师。 被告：石家庄康贺威药业有限公司，住所地石家庄市无极县经济开发区创业大道**。 法定代表人：席广超。 被告：席广超，男，1984年2月12日出生，汉族，现住石家庄市裕华区。 二被告委托诉讼代理人：刘占利，河北得正律师事务所律师。 原告北京绿亨投资基金管理有限公司（以下简称绿亨公司）与被告石家庄康贺威药业有限公司（以下简称康贺威公司）、席广超与公司有关的纠纷一案，北京市朝阳区人民法院于2018年5月15日作出（2017）京0105民初75464号案件移送函，将该案移送至本院审理。本院于2018年7月3日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告绿亨公司的委托诉讼代理人左亚楠、刘云鹏，被告康贺威公司的法定代表人席广超、被告席广超及二被告共同委托诉讼代理人刘占利到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告绿亨公司向本院提出诉讼请求：1.请求确认解除原告与第一被告和第二被告之间签订的投资协议；2.请求判令第一被告向原告返还投资款1500万元；3.请求判令第一被告向原告支付投资款人民币1500万元的同期银行贷款利息（自2017年2月27日至实际退还全部投资款之日）；4.请求判令第一被告向原告支付违约金225万元；5.请求判令第一被告向原告支付经济损失26万元；以上款项合计1751万元；6.请求判令第二被告对上述第2项、第3项、第4项、第5项诉讼请求承担连带责任；7.全部诉讼费用由第一被告和第二被告承担。事实和理由：2017年1月19日，原告与第一被告和第二被告签订了《石家庄康贺威药业有限公司与北京绿亨投资基金管理有限公司之投资协议》（以下简称《投资协议》）并于同日生效。《投资协议》约定（节选）：（一）原告向第一被告投资人民币1500万元，取得1071万股。（二）第1.2.6条第（1）项约定：过渡期内（协议签署至完成工商变更日），未经原告同意，第一被告及其控股子公司不得与他人达成以被告或其控股子公司为当事人的合资、合作、合伙合同或直接设立独资子公司。否则，原告有权以书面通知形式解除《投资协议》，第一被告应于收到解除协议通知后5日内，向原告退还已支付的全部投资款项，并加算自收到之日（公司以验资账户收到款项之日为准）起至退还之日止的同期银行贷款利息和承担协议约定的违约责任。第二被告对上述款项的返还承担连带责任。（三）第1.2.4条约定：第一被告应于收到投资款后15个工作日内办理工商变更登记。逾期15个工作日未申请办理，原告有权以书面通知形式解除《投资协议》，第一被告应于收到解除协议通知后5日内，向原告退还已支付的全部投资款项，并加算自收到之日（公司以验资账户收到款项之日为准）起至退还之日止的同期银行贷款利息和承担协议约定的违约责任。第二被告对上述款项的返还承担连带责任。合同生效后，原告如约履行了投资协议。但第一被告违反了第1.2.6条约定，于2017年2月24日（过渡期内）与他人合资设立河北鸿翔药业有限公司，且违反了第1.2.4条约定，逾期未办理工商变更登记。被告未经过原告同意在2017年进行工商变更，变更内容为从新组建董事会和监事会并增加注册资本。被告上述行为属于根本违约。原告与两被告经多次协商未果，决定解除投资协议，并发送了解除投资协议的通知。但被告拒不退还投资款项。原告特向贵院提起诉讼，请求贵院判允原告诉讼请求。 被告康贺威公司辩称，1.对被告而言被告已经履行了办理工商变更的前期手续，并且原告已经作为股东参加股东会，通过了公司章程，明确了原告的出资额及占股比例。原告的投资款已经转化为其持有的股权，且原告在诉状中认可该事实。因而原告已经是被告的股东之一，双方的法律关系受公司法约束，原告要求返还投资款并支付利息的主张实际是将股权投资收益与公司盈利情况相分离，容许公司以自己的资金作为股权回购的对价，违反了公司资本不得抽回的原则。依据公司法第35条规定，投资协议中的相关约定无效。其要求返还投资款支付利息的主张不应予以支持。2.投资协议中席广超的签字并不是本人签字，依照投资协议的约定，投资协议对被告不产生效力。3.被告不存在违约行为，原告的诉请前提条件不存在。4.投资协议第11条约定支付违约金的前提是违约方有违约行为且经守约方发出通知后30日内没有补救和改正，而本案中该前提条件不存在。5.原告要求违约金及经济损失无事实根据，且存在重复计算情形，并且约定数额过高。综上，请求驳回原告对被告的诉求。 被告席广超辩称，被告没有签署过2017年1月19日的投资协议，该协议中的席广超签字不是本人所签，根据投资协议第17.2条规定，该投资协议尚不成立，也未生效。投资协议的条款对被告无约束力，不存在解除的前提条件，原告要求确认解除投资协议、返还投资款、支付利息违约金损失赔偿等诉请无合同依据。 经审理查明，2017年1月19日，原告绿亨公司（丙方、投资方、绿亨基金）与被告康贺威公司（甲方、标的公司）、席广超（乙方、公司实际控制人）签订《投资协议》，约定：各方同意，绿亨基金以每股1.4元价格，出资1500万元人民币增资标的公司，共取得1071万股。协议第1.2.4条约定“标的公司应在收到丙方投资后的15个工作日内办理本次增资的工商变更登记，并办理修订章程和相关方提名董事、监事的备案手续及向股东交付该等工商变更登记文件的经公司盖章确认的复印件。若公司未按本协议约定向工商管理部门申请办理本次增资的工商变更登记，且逾期超过15个工作日仍未申请办理相应的工商变更登记手续，投资方有权以书面通知的形式提出解除本协议，公司应于收到解除本协议的通知后5日内，向投资方退还投资方已经支付的全部款项，并加算该笔款项自收到之日（公司以验资账户收到款项之日为准）起至退还之日止的银行同期银行贷款利息和承担本协议约定的违约责任。公司及实际控制人对上述款项的返还承担连带责任。”协议第1.2.6条约定“过渡期（指协议签署至完成工商变更）内的安排：（1）过渡期内，公司的经营或财务状况没有发生重大不利变化，不进行任何形式的利润分配；未经投资方同意，公司或其控股子公司不得与他人达成以公司或其控股子公司为当事人的合资、合作、合伙合同或直接设立独资子公司。……若公司或公司实际控制人有违反上述安排的情形，投资方有权以书面通知的形式提出解除本协议，公司应于收到本解除协议的通知后5日内，向投资方退还投资方已经支付的全部款项，并加算该笔款项自收到之日（公司以验资账户收到款项之日为准）起至退还之日止的银行同期银行贷款利息和承担本协议约定的违约责任。公司及实际控制人对上述款项的返还承担连带责任。过渡期结束后，本条（1.2.6）作废。”协议第11条违约责任约定：各方应严格遵守本协议。若出现违反本协议的情况，违约方应对履约方由于违约方违反本协议而引致的损失（包括律师费）负责。除本协议另有约定外，如果任何违约未在履约方发出纠正通知后三十（30）日内得到完全补救和改正，违约方应向履约方支付相当于本次投资价款15%的违约金。如违约金低于造成的损失的，守约方可以根据本协议的约定请求仲裁机构予以增加；如违约金过分高于造成的损失的，违约方可以根据本协议的约定请求仲裁机构予以减少。 2017年2月10日、17日、27日，原告绿亨公司通过其建设银行账户（账号11×××25）分三笔向被告康贺威公司的建设银行账户（账号13×××67）转款100万元、400万元、1000万元，共计1500万元。2017年2月27日，被告康贺威公司向原告出具收据一张，编号073286，写明“今收到北京绿亨投资基金管理有限公司交来投资款（每股1.4元×1071万股）人民币壹仟伍佰万元整”，该收据加盖了被告康贺威公司的财务专用章。 原告提交了其从无极县行政审批局调取的河北鸿旭翔药业有限公司的工商登记档案，用于证明被告康贺威公司于2017年2月24日与他人合资成立了公司，该行为违反了双方及席广超签定的协议第1.2.6条约定的过渡期内“未经投资方同意，公司或其控股子公司不得与他人达成以公司或其控股子公司为当事人的合资、合作、合伙合同或直接设立独资子公司”的内容，构成根本违约。原告还提交了被告康贺威公司的工商登记档案，用于证明被告康贺威公司于2017年7月25日和2018年5月8日作出的变更事项是在双方存在投资争议未决的情况下擅自进行的变更，不是原告的真实意思表示。据此，原告于2017年9月21日向二被告邮寄发出《解除的通知》。 2018年8月8日第一次庭审中，被告席广超的代理人提出投资协议中席广超的签字不是本人所签，并于同日提交了《鉴定申请书》一份，该案进入鉴定程序。2019年2月27日，我院司法技术辅助室将该案退回，理由为：因申请人席广超逾期未缴纳鉴定费，致使本次鉴定无法进行。针对被告关于协议书中席广超的签字并不是本人签字的抗辩理由，原告提交了被告康贺威公司2017年1月20日和2月27日的《股东会决议》，2017年2月27日的被告公司章程，其中均有被告席广超的签字。 被告康贺威公司、席广超以投资协议中的签字不是席广超本人签字为由主张协议尚不成立无法律效力，对收到原告的1500万元汇款认可，但认为原告以被告公司股东的身份参加了股东会并通过了新的公司章程，原告已经是被告公司的股东之一，1500万元为原告投资的增资扩股行为，原告只能通过股权转让方式收回投资，不能直接要求公司返还投资。被告提交了2017年2月7日的《股东会决议》、2017年4月5日的《股东会决议》两份、2017年4月5日的《石家庄康贺威药业有限公司章程》、2017年4月5日的董事会决议和监事会决议用以证明其主张。 被告康贺威公司在庭审后向本院递交了新证据，根据民诉法相关规定，当事人超过举证期递交新证据，本院对康贺威公司当庭予以训诫，但为查明本案基本事实，被告康贺威公司可以出示新证据，原告亦同意质证。 本案争议的焦点为被告公司是否存在违约行为。一、对原告依据协议第1.2.4条提出的被告未按期办理工商变更登记的违约行为，被告提交了其准备的申请变更信息、原告法定代表人谭汇师手写通知一份、2017年4月27日原告出具的《关于协商解除的函》，用以证明被告康贺威药业公司已在2017年4月5日准备齐全办理工商变更登记所需信息，因原告方原因致使协议履行停止，而非被告存在违约行为。二、对原告提出的被告违反协议第1.2.6条“过渡期”约定的行为，被告提交了2016年12月16日《河北鸿旭翔药业有限公司股东出资协议》、被告康贺威公司的原公司章程、《康贺威药业第六次协调会会谈纪要》、2017年4月5日原告与康贺威公司股东徐丽英、席广超签订的《石家庄康贺威药业有限公司增资扩股协议》，用以证明被告康贺威公司与他人合资设立新公司的起始时间早于原、被告之间签订《投资协议》之日，被告的行为不受《投资协议》条款的约束，不构成违约。且，被告方认为时间在后的《石家庄康贺威药业有限公司增资扩股协议》完全取代了《投资协议》，如有不一致的地方应以增资扩股协议为准，依据该协议，被告方没有违约。原告已经按照增资扩股决议和股东会的决议取得了股东地位，应按照公司法规定处理。原告对被告的意见不认可，原告称其起诉二被告依据的是原告与二被告之间签订的《投资协议》，而《石家庄康贺威药业有限公司增资扩股协议》是原告与徐丽英、席广超签订，签订的主体不同，不存在替代的情形。 本院认为，原告依据2017年1月19日与二被告签订的《投资协议》提起诉讼，本案争议的诉讼标的为原告作为投资方向被告康贺威公司支付的1500万元投资款。关于席广超签字真实性的问题，席广超虽提出鉴定申请，但未缴纳鉴定费用致使鉴定被退回，本院视为席广超认可协议中的签字为自己亲笔所签。故该《投资协议》合法有效，且原告已经履行完毕出资义务，二被告亦认可收到1500万元款项，各方当事人均应按照协议约定履行义务。对被告辩称的2017年4月5日原告与康贺威公司股东徐丽英、席广超签订的《石家庄康贺威药业有限公司增资扩股协议》替代了之前的投资协议的主张，本院不予认可。经查，该增资扩股协议系在原告与二被告签订了《投资协议》并支付了投资款之后签订，协议写明：乙方（原告）有意对公司进行投资，参股公司。甲方（席广超、徐丽英）愿意对公司进行增资扩股，接受乙方作为新股东对公司进行投资。可见，增资扩股协议系双方为履行《投资协议》约定的增资工商变更登记签订，该协议签订的主体、目的、内容与之前签订的《投资协议》均不相同，不具有替代性。对被告提出的原告已经按照增资扩股决议和股东会的决议取得了股东地位，应按照公司法规定处理的辩论意见，本院认为被告康贺威公司尚未进行股东变更登记，原告还不是被告公司的股东，故不应以原告为被告公司股东按照公司法处理原、被告之间的投资纠纷。 被告康贺威公司于2016年12月16日与他人签订《河北鸿旭翔药业有限公司股东出资协议》合资设立新公司，但在之后的2017年1月19日又与原告签订了投资协议，并在该协议第1.2.6条中约定了过渡期内的禁止行为。在此之后直至2017年2月24日被告康贺威公司与他人设立的新公司登记成立，被告康贺威公司的行为构成违约。被告辩称原告公司对其与他人设立公司并继续履行登记事项是知情的，但未提交相关证据予以证明。依据《中华人民共和国合同法》第九十七条的规定“合同解除后，尚未履行的，终止履行；已经履行的，根据履行情况和合同性质，当事人可以要求恢复原状、采取其他补救措施，并有权要求赔偿损失。”因被告康贺威公司违约，原告有权要求按协议约定与被告解除投资协议、要求被告退还投资款1500万元并按照银行同期贷款利率加算利息（自2017年2月27日至实际退还全部投资款之日）和支付违约金225万元。对原告要求被告支付其因被告违约支付的26万元律师费的经济损失，双方在协议第11条中作出明确约定，该约定符合法律规定，原告提交了支付律师费的转账记录及发票证明，故对该主张本院予以支持。按照协议约定，被告席广超应对上述确定的义务承担连带责任。 根据《中华人民共和国合同法》第九十四条、第九十七条、第一百零七条、第一百一十三条、第一百一十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下： 一、解除原告北京绿亨投资基金管理有限公司与被告石家庄康贺威药业有限公司、席广超于2017年1月19日签订的《投资协议》； 二、被告石家庄康贺威药业有限公司于本判决生效后十日内返还原告北京绿亨投资基金管理有限公司的投资款1500万元并支付利息（按银行同期贷款利率计算，自2017年2月27日至实际退还全部投资款之日）； 三、被告石家庄康贺威药业有限公司向原告北京绿亨投资基金管理有限公司支付违约金225万元； 四、被告石家庄康贺威药业有限公司向原告北京绿亨投资基金管理有限公司支付律师费26万元； 五、被告席广超对第二项、第三项、第四项确定的给付义务承担连带责任。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费减半收取63430元，财产保全费5000元，由被告石家庄康贺威药业有限公司、席广超负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于石家庄市中级人民法院，并于七日内到河北银行交纳上诉费。收款单位名称：河北省石家庄市中级人民法院；开户银行：河北银行华兴支行；银行账户：62×××47。逾期不缴纳，视为放弃上诉。 审判员  安建军 二〇一九年五月二十三日 书记员  刘翠翠