Държавен вестник, бр. 37, 2002 г., стр. 37

Б Р О Й  37
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
С Т Р .  37
11. Освен в случаите на емитиране на заменящи Об-
лигации съгласно Условие 6 България, Агентите по прех-
върлянето и Регистраторът няма да налагат такса на при-
тежателите за регистрацията на притежание на Облига-
ции или тяхното прехвърляне, нито за емитирането на
Облигации или тяхното предаване в посочения офис на
Агент по прехвърлянето или на Регистратора или чрез
незастрахована поща на адреса, посочен от притежателя,
но тази регистрация, прехвърляне, емитиране или преда-
ване ще се осъществява срещу такова обезщетение от
страна на притежателя или приобретателя на същите,
каквото Регистраторът или съответният Агент по прех-
върлянето може да изиска по отношение на всякакви
данъци или други мита от каквото и да е естество, които
могат да бъдат наложени или обложени във връзка с тази
регистрация, прехвърляне, емитиране или предаване.
12. При условие че прехвърлянето на Облигация е
надлежно извършено в съответствие с приложимите
изисквания и ограничения по прехвърлянето и прех-
върлената Облигация/и е представена на Агент по прех-
върлянето или Регистратора съгласно Договора за
фискално агентство и настоящите Правила, и при усло-
вие на непредвидени обстоятелства извън контрола на
този Агент по прехвърлянето или Регистратор този
Агент по прехвърлянето или Регистраторът в рамките
на пет работни дни от надлежното отправяне на молба-
та за прехвърляне ще предаде на приобретателя в посо-
чения си офис или изпрати с незастрахована поща (по
молба и на риск на приобретателя) на този адрес, който
приобретателят, имащ право на Облигациите, пред-
ставлявани от такъв Сертификат за облигации, е посо-
чил Сертификат за облигации, по отношение на който
са направени вписвания в Регистъра, формалностите са
спазени и името на приобретателя е попълнено в Сер-
тификата за облигации от или от името на Регистрато-
ра; като за целите на този параграф “работен ден” оз-
начава ден (освен събота или неделя), в който търгов-
ските банки са отворени за работа (включително за
сделки с чуждестранна валута) в градовете, в които се
намират съответните посочени офиси на Регистратора
и на съответния Агент по прехвърлянето.
13. Прехвърляне на Облигация може да бъде извър-
шено само ако:
(a) такава Облигация е прехвърлена в сделка, която
не изисква регистрация съгласно Закона за ценните
книжа и не нарушава Закона за инвестиционните дру-
жества на САЩ (United States Investment Company Act)
от 1940 г. с измененията към него;
(b) това прехвърляне е извършено в съответствие с
разпоредбите на ограниченията по прехвърлянето, по-
сочени в легендите (ако има такива), дадени на лицева-
та страна на тази Облигация; и
(c) приобретателят предаде на Регистратора или на
съответния Агент по прехвърлянето образец за прехвър-
ляне (включващ и всяко удостоверяване за спазване на
ограниченията за прехвърляне, включено в такъв обра-
зец за прехвърляне), приложен към такава Облигация.
14. Съгласно разпоредбите на настоящия параграф
който и да било Сертификат за облигации, издаден в
замяна на бенефициарно участие в Ограничена глобал-
на облигация, ще съдържа легендата, дадена на лицева-
та страна на образеца за Ограничена глобална облига-
ция, посочен в Част II от Първо приложение към Дого-
вора за фискално агентство (“Легенда за Правило
144А”). Ако Сертификатите за облигации са издадени
при прехвърлянето или подмяната на Сертификати за
неограничени облигации, така издадените Сертифика-
ти за облигации няма да съдържат Легендата за Прави-
ло 144А. Ако Сертификатите за облигации са издадени
при прехвърлянето, замяната или подмяната на Серти-
фикати за ограничени облигации или ако е отправена
молба за отстраняване на Легендата за Правило 144А,
така издадените Сертификати за облигации ще съдър-
жат Легендата за Правило 144А или Легендата за Пра-
вило 144А няма да бъде отстранена според случая, ако
на България или на Регистартора не бъде предадено
такова доказателство (което може да включва правно
становище, приемливо и задоволително за България),
което може разумно да бъде поискано от България, че
нито Легендата за Правило 144А, нито ограниченията
по прехвърлянето, съдържащи се в нея, се изискват, за
да се гарантира, че прехвърлянията на такива Облига-
ции съответстват на Правило 144А, Правило 144 и
Наредба S от Закона за ценните книжа, или че Облига-
циите, представлявани от тези Сертификати за облига-
ции, не са “ограничени ценни книжа” по смисъла на
Правило 144 от Закона за ценните книжа. При получа-
ване на писмено уведомление от България, че предста-
веното доказателство е задоволително, Регистраторът
ще удостовери за автентичност и предаде Сертификат
за облигации, който не съдържа Легендата за Правило
144А. Ако Легендата за Правило 144А бъде отстранена
от лицевата страна на Сертификат за облигации и Об-
лигацията, представлявана от този Сертификат, впос-
ледствие бъде притежавана от България и Регистрато-
рът бъде уведомен писмено от Републиката, че Облига-
цията, представлявана от този Сертификат за облига-
ции, е така притежавана, Легендата за Правило 144А
ще бъде възстановена и България и/или съответният
Агент по прехвърлянето при придобиването от нейна
страна на такава Облигация или при фактическото уз-
наване, че такава Облигация е притежавана от това свър-
зано є лице, ще уведоми писмено Регистратора за това.
15. Въпреки всяка разпоредба на настоящото, пред-
виждаща обратното, докато дадена Глобална облигация
остава непогасена и притежавана от или от името на DTC,
трансфери, замени или подмени на тази Глобална обли-
гация изцяло или частично ще се правят само в съответ-
ствие с легендата, свързана с DTC, посочена върху нея.
16. Не може да се осъществява прехвърляне на
Облигации между, от една страна, притежателя на Сер-
тификат за облигации, издаден в замяна за бенефици-
арно участие в заменена Глобална облигация, и, от друга
страна, купувач, желаещ да закупи бенефициарно учас-
тие в другата Глобална облигация.
ЧЕТВЪРТО ПРИЛОЖЕНИЕ
Образец на Сертификат за прехвърляне
Джей Пи Морган Чейс Банк
15th Floor, 450 West 33rd Street
New York, NY 10001-2697
като Регистратор
[ДАТА]
Дами и Господа,
РЕПУБЛИКА БЪЛГАРИЯ
•[валута]
• процентови Облигации с падеж •
СЕРТИФИКАТ ЗА ПРЕХВЪРЛЯНЕ
С настоящото препращаме към Договора за фис-
кално агентство от • 2002 г. (“Договорът за фискално
агентство”) във връзка с [•] [валута] • процентови Об-
лигации с падеж • (“Облигациите”) на РЕПУБЛИКА
БЪЛГАРИЯ (“България”) и свързаното приложение с
условията (“Приложение за условията на облигации-
те”) от • 2002 г. Термини, означени с главни букви, но
недефинирани в настоящото, ще имат смисъла, даден
им в Договора за фискално агентство. Други термини
имат смисъла, даден им в Наредба S.
Ние в качеството на прехвърлител на (“Прехвърли-
тел”) на [•] [валута] главница от бенефициарното ни
участие в Облигациите, представлявани от Неограни-
чената/Ограничената1 глобална облигация, с настоя-
щото искаме прехвърлянето на2:
1. Ё нашето бенефициарно участие в Неограничена
глобална облигация (ISIN: •) на купувач, който
желае да придобие бенефициарно участие в Ог-
раничена глобална облигация (CUSIP: •) (НА
ИЛИ ПРЕДИ 40-ИЯ ДЕН, СЛЕДВАЩ ДАТАТА
НА ЕМИТИРАНЕ НА ОБЛИГАЦИИТЕ, ЗА ДА
НАПРАВИ ПРЕХВЪРЛЯНЕТО, ПРЕХВЪРЛИ-
ТЕЛЯТ ТРЯБВА ДА Е В СЪСТОЯНИЕ ДА ОТ-
БЕЛЕЖИ КУТИЙКА “В” ПО-ДОЛУ; СЛЕД
40-ИЯ ДЕН, СЛЕДВАЩ ДАТАТА НА ЕМИТИ-
РАНЕ НА ОБЛИГАЦИИТЕ, НЕ Е НЕОБХОДИМО
ДА СЕ ОТБЕЛЯЗВАТ ДРУГИ КУТИЙКИ); или
1 Изтрийте, където е нужно.
2 Отбележете кутийката за параграф 1или 2 според случая.