Държавен вестник, бр. 51, 2020 г., стр. 63

БРОЙ  51	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
СТР.  63  
(3) Инвестиционният посредник не допуска 
сумарните задължения на непрофесионален 
клиент във връзка с маржин покупки да са 
по-големи от първоначалното изискване при 
маржин покупки.
Чл. 116. Инвестиционният посредник 
извършва ежедневна оценка на финансовите 
инструменти, използвани при маржин покуп-
ки. Оценката на финансовите инструменти 
се извършва по начин, определен в договора.
Чл. 117. (1) Инвестиционният посредник 
извършва къси продажби за сметка на клиент 
въз основа на писмен договор.
(2) Договорът за извършване на къси про-
дажби включва най-малко:
1. информация за възможността клиентът 
да дължи на инвестиционния посредник по-
голям размер парични средства от получените 
при късите продажби;
2. задължението на инвестиционния по-
средник да достави финансовите инструменти, 
необходими за сетълмента на късите продажби;
3. стойността на първоначалните и под-
държащите изисквания за къси продажби;
4. реда, сроковете и начина за изпълнение 
на изискванията за къси продажби;
5. условията и реда за водене на отчетност 
при извършване на къси продажби;
6. условията и реда за разпореждане с 
финансовите инструменти, използвани при 
извършване на къси продажби;
7. основанията и реда за промяна и пре-
кратяване на договора за извършване на къси 
продажби;
8. условията и реда за удовлетворяване на 
инвестиционния посредник от предоставеното 
обезпечение при неизпълнение от страна на 
клиента;
9. клауза, че клиентът е наясно с рисковете, 
свързани с късите продажби;
10. начините за определяне на възнаграж-
дението на инвестиционния посредник;
11. условията и реда за връщане на фи-
нансовите инструменти при поискване от 
инвестиционния посредник;
12. срок на договора.
Чл. 118. Инвестиционният посредник 
извършва ежедневна оценка на финансовите 
инструменти, използвани при извършване на 
къси продажби. Оценката на финансовите 
инструменти се извършва по начин, опреде-
лен в договора.
Чл. 119. Инвестиционният посредник при-
ема и прилага правила относно извършването 
на маржин покупки и къси продажби, с които 
определя:
1. условията и реда за водене на отчетност 
във връзка с извършването на маржин покупки 
и къси продажби;
2. реда, сроковете и начина за изпълнение 
на първоначалните и поддържащите изисква-
ния при маржин покупки и къси продажби;
3. условията и реда за разпореждане с 
парични средства и/или финансовите ин-
струменти, използвани при маржин покупки 
и къси продажби;
4. източниците на парични средства и/
или финансови инструменти, използвани при 
маржин покупки и къси продажби;
5. необходимата информация относно фи-
нансовото състояние на клиента с цел опреде-
ляне на максималния размер на задължението 
му по заем за маржин покупки;
6. условията и реда за предоставяне на 
допълнително обезпечение;
7. реда за оценка на финансовите инстру-
менти, използвани при маржин покупки и 
къси продажби.
Чл. 120. Преди подписване на договор по 
чл. 115 или по чл. 117 инвестиционният по-
средник е длъжен да предостави на клиента 
писмено разяснение на механизма на осъ-
ществяване на маржин покупките, съответно 
на късите продажби, и на свързаните с тях 
рискове. Клиентът удостоверява писмено, че 
е получил информацията по изречение първо.
Чл. 121. Инвестиционните посредници 
предоставят на Комисията ежемесечно до 5-о 
число на месеца, следващ отчетния период, 
информация за сключените през съответния 
месец маржин покупки по образец, утвърден 
от заместник-председателя.
Г л а в а  д е с е т а
ВОДЕНЕ НА ОТЧЕТНОСТ
Чл. 122. (1) Инвестиционният посредник 
присвоява един уникален номер на всеки свой 
клиент и води регистър на клиентите.
(2) Инвестиционният посредник вписва в 
регистъра на клиентите най-малко следните 
данни:
1. уникалния номер;
2. трите имена, ЕГН, местожителство и 
адрес, съответно наименование, ЕИК, седа-
лище и адрес на клиента, а ако клиентът е 
чуждестранно лице – аналогични идентифи-
кационни данни;
3. данни за категоризацията на клиента 
като професионален, непрофесионален или 
приемлива насрещна страна;
4. идентификационни данни за представи-
теля или пълномощника на клиента, номер 
и дата на пълномощното, като инвестици-
онният посредник може да присвои един 
уникален номер и на представителя или на 
пълномощника;
5. други данни, свързани с тяхната иденти-
фикация, които инвестиционният посредник 
е длъжен да събира и съхранява съгласно 
изискванията на Закона за мерките срещу 
изпирането на пари и правилника за прила-
гането му.