Държавен вестник, бр. 51, 2020 г., стр. 50

СТР.  50	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
БРОЙ  51
ционния посредник, лицата по чл. 65, ал. 1, 
т. 1 – 3 и лицата по чл. 68, ал. 1 от ЗПФИ се 
запознават с правилата по чл. 69 от ЗПФИ, 
което удостоверяват писмено.
Чл. 42. (1) Инвестиционният посредник 
ежегодно в срок до 31 януари преглежда и 
оценява съответствието на правилата по чл. 69 
от ЗПФИ с извършваните от инвестиционния 
посредник услуги и дейности, като при непъл-
ноти и/или необходимост от подобряване на 
вътрешната организация приема изменения 
и допълнения в правилата.
(2) Независимо от изискването на ал. 1 ин-
вестиционният посредник приема изменения 
и допълнения в правилата по чл. 69 от ЗПФИ 
при констатиране на необходимост от това.
Раздел II
Звено за проверка на съответствието
Чл. 43. Функцията по съответствие с нор-
мативните изисквания в инвестиционния по-
средник се осъществява от звено за проверка 
на съответствието.
Чл. 44. (1) Ръководителят на звеното за 
проверка на съответствието трябва да отго-
варя на изискванията на чл. 13, ал. 4, т. 1 – 4, 
6 и 7 от ЗПФИ, да има висше образование и 
не по-малко от 3 години опит в областта на 
капиталовите пазари.
(2) Ръководителят на звеното за проверка 
на съответствието не може да бъде член на 
управителния орган, съответно член на кон-
тролния орган, брокер, инвестиционен кон-
султант или друго лице, на което е възложено 
оперативното управление на инвестиционния 
посредник или което участва в извършването 
на дейности или отделни действия, спрямо 
които осъществява контрол.
Чл. 45. (1) Служителите в звеното за про-
верка на съответствието трябва да отговарят 
на изискванията на чл. 13, ал. 4, т. 1 – 4, 6 
и 7 от ЗПФИ, да имат висше образование и 
необходимите за изпълнение на възложените 
им функции умения, знания и опит.
(2) Член 44, ал. 2 се прилага за всички 
служители в звеното за проверка на съот-
ветствието.
Чл. 46. (1) По изключение и в случаите, 
когато естеството, мащабът и сложността на 
дейността на инвестиционния посредник и 
видът и обхватът на извършваните от него 
инвестиционни услуги и дейности позволяват 
това, звеното за проверка на съответствието 
може да се състои от един служител.
(2) В случаите по ал. 1 служителят по ал. 1 
трябва да отговаря на изискванията на чл. 44 
и да изпълнява задълженията на ръководител 
на звеното за проверка на съответствието.
(3) Инвестиционният посредник подава мо-
тивирано заявление до заместник-председателя 
звеното за проверка на съответствието да се 
състои от един служител, в което обосновава 
наличие на обстоятелствата по ал. 1 и 2 и 
прилага доказателства за това.
(4) Ако в едномесечен срок от подаване 
на заявлението заместник-председателят не 
издаде забрана звеното за проверка на съот-
ветствието на инвестиционния посредник да 
се състои от един служител, инвестицион-
ният посредник може да извърши исканите 
промени по ал. 1.
(5) В случай че заместник-председателят 
изиска допълнителни доказателства и инфор-
мация относно обстоятелствата по ал. 1 и 2, 
срокът по ал. 4 спира да тече за времето на 
тяхното представяне, но за не повече от 14 дни.
Чл. 47. (1) Звеното за проверка на съот-
ветствието извършва ежемесечни проверки 
за спазване на изискванията към дейността 
от страна на инвестиционния посредник 
по отношение на сключените през месеца 
договори с клиенти и приетите през месеца 
нареждания от клиенти. В обхвата на провер-
ките се включва проверка на спазването на 
нормативните изисквания към дейността на 
инвестиционните посредници и отношения 
с клиенти.
(2) Когато видът и обхватът на извършва-
ните от инвестиционния посредник инвес-
тиционни услуги и дейности не позволява да 
бъде проверено спазването на изискванията по 
отношение на всички договори и нареждания 
през съответния месец, проверката се извърш-
ва на част от тях. Ръководителят на звеното 
за проверка на съответствието изготвя при 
спазване на принципа на пропорционалност 
вътрешна методология за избор на договорите 
и нарежданията, които ще попаднат в обхвата 
на проверката по ал. 1.
(3) При извършване на проверки по ал. 1 
се съставя протокол, в който се посочват кон-
кретните договори и нареждания – предмет 
на проверка, както и констатираните несъот-
ветствия и дадените съвети на лицата, отго-
ворни за предоставяните от инвестиционния 
посредник услуги и дейности. В случаите по 
предходното изречение звеното за проверка 
на съответствието проверява предприетите 
в съответствие с констатациите и съветите 
действия и приложените мерки.
(4) Протоколът по ал. 3 се представя на 
ръководителя на звеното за проверка на съот-
ветствието, който се запознава с констатациите 
в него и го утвърждава, съответно разпорежда 
извършването на допълнителни действия.
(5) Когато звеното за проверка на съответ-
ствието се състои от един служител, резул-
татите от извършените месечни проверки се 
обобщават в изготвен от него доклад.
Чл. 48. (1) Ръководителят на звеното за 
проверка на съответствието изготвя и пред-
ставя на управителния орган и на контролния 
орган на инвестиционния посредник до 15-о