Държавен вестник, бр. 49, 2005 г., стр. 43

Б Р О Й  49
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
С Т Р .  43
тиционни консултации относно ценни книжа,
както и реда за придобиване и отнемане на
правото да упражняват такава дейност и да имат
завършено средно или висше образование.
(3) Служителите от отдела за вътрешен кон-
трол са лица, които работят по трудово право-
отношение с инвестиционния посредник. Слу-
жител от отдела за вътрешен контрол присъст-
ва в адреса на управление и във всеки клон или
офис, в който се сключват договори по чл. 12,
ал. 1 и се приемат поръчки.
(4) Служителите от отдела за вътрешен кон-
трол имат право на пълен достъп до цялата
необходима информация и до всички докумен-
ти, свързани с осъществяването на контрола
по ал. 1.
(5) Членовете на управителните и контрол-
ните органи на инвестиционния посредник и
всички други лица, които работят по договор
за инвестиционния посредник, са длъжни да
съдействат на служителите от отдела за вътре-
шен контрол при осъществяване на техните
функции.
(6) Ръководителят на отдела за вътрешен
контрол извършва инструктаж на служители-
те от отдела при назначаването им, както и
периодично, до 15-о число на месеца, следващ
всяко тримесечие. В този случай ръководите-
лят на отдела за вътрешен контрол съставя
документ, с който удостоверява провеждането
на инструктажа.”
§ 16. Създава се чл. 54а:
“Чл. 54а. (1) Ръководителят на отдела за
вътрешен контрол се избира, отчита се и се
освобождава при условия и по ред съгласно
устройствените актове на инвестиционния
посредник.
(2) Ръководителят на отдела за вътрешен
контрол трябва да отговаря на изискванията
по чл. 3, т. 1, 2, 4—6 от Наредба № 7 от 2003 г.
за изискванията, на които трябва да отговарят
физическите лица, които по договор непосред-
ствено извършват сделки с ценни книжа и ин-
вестиционни консултации относно ценни кни-
жа, както и реда за придобиване и отнемане на
правото да упражняват такава дейност, да има
висше образование и не по-малко от 3 години
опит в областта на капиталовите пазари на
ръководна длъжност, включваща контролна
компетентност.
(3) Ръководителят на отдела за вътрешен
контрол не може да бъде член на управителни-
те или контролните органи, брокер, инвестици-
онен консултант или друго лице, на което е
възложено оперативното управление на инвес-
тиционния посредник или което участва в из-
вършването на дейности или отделни действия,
спрямо които осъществява контрол. Предход-
ното изречение се прилага и за всички остана-
ли служители от отдела за вътрешен контрол.”
§ 17. Създава се чл. 54б:
“Чл. 54б. (1) В края на всяка работна седми-
ца отделът за вътрешен контрол извършва про-
верка на приетите поръчки, документите, пред-
ставени и съставени във връзка с тях, предста-
вените на клиенти потвърждения по чл. 30 и
извършените плащания.
(2) В края на всеки месец отделът за вътре-
шен контрол извършва проверка на операции-
те по всеки индивидуален портфейл от ценни
книжа, управляван по собствена преценка на
инвестиционния посредник, без нареждания от
клиента и представените на клиентите отчети,
както и на сделките, които членовете на упра-
вителните и контролните му органи и лицата,
работещи по договор за инвестиционния пос-
редник, сключват за своя сметка.
(3) Отделът за вътрешен контрол извършва
и други проверки при осъществяването на пос-
тоянен контрол в съответствие с чл. 54, ал. 1.
(4) При извършване на проверки по ал. 1—3
се съставя протокол, в който се посочват конк-
ретните договори и поръчки, предмет на про-
верка, както и констатираните нарушения.
(5) В срок 3 работни дни от извършване на
проверката протоколът се представя на ръко-
водителя на отдела за вътрешен контрол, кой-
то се запознава с констатациите в него и го
утвърждава.”
§ 18. Създава се чл. 54в:
“Чл. 54в. (1) Ръководителят на отдела за вът-
решен контрол изготвя и представя на управи-
телния орган на инвестиционния посредник до
3-то число на всеки месец доклад за проверките,
извършени от отдела за вътрешен контрол през
предходния месец. Към доклада се прилагат
протоколите за извършените проверки.
(2) В доклада по ал. 1 се посочват констати-
раните нарушения, изпълнените мерки за пре-
установяването им, за предотвратяване и от-
страняване на вредните последици от наруше-
нията и за предотвратяване на бъдещи наруше-
ния, а също така се предлага приемането на
нови мерки от управителния орган.
(3) Управителният орган на инвестиционния
посредник уведомява в срок 3 работни дни от
получаването на доклада по ал. 1 комисията за
констатираните от отдела за вътрешен конт-
рол нарушения, описани в него, и за предприе-
тите във връзка с тях мерки.”
§ 19. Създава се чл. 54г:
“Чл. 54г. Структурата, организацията, пра-
вомощията и взаимоотношенията на отдела за
вътрешен контрол с другите органи и лица,
работещи за инвестиционния посредник, се
определят с правила, приети от управителния
орган на инвестиционния посредник. Правила-
та по изречение първо се преразглеждат перио-
дично с цел ефективното и надеждно функцио-
ниране на отдела за вътрешен контрол.”