Държавен вестник, бр. 52, 2007 г., стр. 22

С Т Р .  22
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  52
1. приемане и предаване на нареждания във
връзка с един или повече финансови инстру-
менти, включително посредничество за сключ-
ване на сделки с финансови инструменти;
2. изпълнение на нареждания за сметка на
клиенти;
3. сделки за собствена сметка с финансови
инструменти;
4. управление на портфейл;
5. предоставяне на инвестиционни консул-
тации на клиент;
6. поемане на емисии финансови инструмен-
ти и/или предлагане за първоначална продаж-
ба на финансови инструменти при условията на
безусловно и неотменимо задължение за запис-
ване/придобиване на финансовите инструмен-
ти за собствена сметка;
7. предлагане за първоначална продажба на
финансови инструменти без безусловно и неот-
менимо задължение за придобиване на финан-
совите инструменти за собствена сметка;
8. организиране на многостранна система за
търговия.
(3) Инвестиционните посредници могат да
предоставят и следните допълнителни услуги:
1. съхраняване и администриране на финан-
сови инструменти за сметка на клиенти, вклю-
чително попечителска дейност (държане на
финансови инструменти и на пари на клиенти в
депозитарна институция) и свързаните с нея
услуги като управление на постъпилите парич-
ни средства/предоставените обезпечения;
2. предоставяне на заеми за извършване на
сделки с един или повече финансови инстру-
менти, при условие че лицето, което предоста-
вя заема, участва в сделката при условия и по
ред, определени с наредба;
3. консултации на дружества относно капи-
таловата структура, промишлената стратегия и
свързани с това въпроси, както и консултации
и услуги, свързани със сливания и покупка на
предприятия;
4. предоставяне на услуги, свързани с чуж-
дестранни средства за плащане, доколкото те
са свързани с предоставяните инвестиционни
услуги;
5. инвестиционни изследвания и финансови
анализи или други форми на общи препоръки,
свързани със сделки с финансови инструменти;
6. свързани с поемане на емисии финансови
инструменти;
7. по ал. 2 и т. 1—6 във връзка с базовия
актив на деривативни финансови инструмен-
ти по чл. 3, т. 2, букви “г”, “д”, “е” и “и”, до-
колкото са свързани с предоставянето на ус-
луги по т. 1—6 и по ал. 2.
Чл. 6. (1) Предоставяне на инвестиционни
услуги и извършване на инвестиционни дейнос-
ти по занятие може да осъществява само акци-
онерно дружество или дружество с ограничена
отговорност със седалище и адрес на управле-
ние на територията на Република България,
получило лиценз за извършване на дейност като
инвестиционен посредник от комисията при
условията и по реда на закона и на актовете по
прилагането му.
(2) Предоставяне на една или повече инвес-
тиционни услуги и извършване на една или
повече инвестиционни дейности по занятие
може да се осъществява и от банка, която е
получила лиценз за извършване на такива услу-
ги и дейности от Българската народна банка.
Чл. 7. (1) Инвестиционните посредници, с
изключение на банките, не могат да извършват
по занятие други търговски сделки.
(2) Инвестиционните посредници, които
извършват инвестиционни услуги и дейности
по чл. 5, ал. 2, т. 3 и 6, могат да извършват и
сделки с чуждестранни средства за плащане, ако
са получили лиценз при условията и по реда на
действащото законодателство.
Чл. 8. (1) Инвестиционен посредник, кой-
то държи пари и/или ценни книжа на клиенти
и предоставя една или повече от инвестици-
онните услуги по чл. 5, ал. 2, т. 1, 2 и 4, трябва
да разполага с начален капитал не по-малко
от 250 000 лв., при условие че не извършва ин-
вестиционните услуги и дейности по чл. 5,
ал. 2, т. 3 и 6.
(2) Инвестиционен посредник, който не дър-
жи пари и финансови инструменти на клиенти
и не извършва инвестиционните услуги и дей-
ности по чл. 5, ал. 2, т. 3 и 6, трябва да разполага
с начален капитал не по-малко от 100 000 лв.
(3) Инвестиционен посредник, който извър-
шва инвестиционни услуги по чл. 5, ал. 2, т. 1 и/
или 5 и не държи пари или ценни книжа на
клиенти и за който поради тази причина не могат
да възникнат задължения към клиенти, трябва
да отговаря на едно от следните изисквания:
1. да разполага с начален капитал в размер
не по-малко от 100 000 лв.;
2. да има застраховка “Професионална отго-
ворност”, валидна в рамките на Европейския
съюз и Европейското икономическо простран-
ство, за вредите, които могат да настъпят вслед-
ствие на виновно неизпълнение на задължени-
ята му, свързани с неговата дейност като инвес-
тиционен посредник; минималната застрахова-
телна сума на застраховката е в размера на ле-
вовата равностойност на 1 000 000 евро за всяко
застрахователно събитие и левовата равностой-
ност на 1 500 000 евро за всички застраховател-
ни събития за една година;
3. да е налице комбинация от изискванията,
посочени в т. 1 и 2, която да осигурява ниво на
покритие, аналогично на това по т. 1 или 2.
(4) Извън случаите по ал. 1—3 инвестицион-
ният посредник трябва да разполага с начален
капитал не по-малко от 1 500 000 лв.
(5) Не по-малко от 25 на сто от капитала по
ал. 1—4 трябва да бъде внесен при подаване на
заявлението за издаване на лиценз, а останала-
та част—в 14-дневен срок от получаване на
писмено уведомление по чл. 14, ал. 4.