Държавен вестник, бр. 36, 2009 г., стр. 37

Б Р О Й  36
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
С Т Р .  37
НАРЕДБА № 26
от 23 април 2009 г.
за финансовите институции
Г л а в а  п ъ р в а
ОБЩИ ПОЛОЖЕНИЯ
Предмет
Чл. 1. С тази наредба се определят:
1. редът и необходимите документи за впис-
ване и заличаване на финансовите институции
по чл. 3, ал. 1 от Закона за кредитните институ-
ции (ЗКИ) в/от регистъра на Българската на-
родна банка (БНБ) по чл. 3, ал. 2 ЗКИ;
2. изискванията към дейността на финансо-
вите институции и предоставяните от тях отче-
ти в БНБ.
Изискване за регистрация
Чл. 2. (1) Лице с търговска регистрация на
територията на Република България, което
възнамерява да извършва дейност като финан-
сова институция, трябва да отговаря на изиск-
ванията по чл. 3а ЗКИ и да бъде вписано в ре-
гистъра по чл. 3, ал. 2 ЗКИ (регистъра), преди
да започне извършване на дейност като финан-
сова институция.
(2) Чуждестранна финансова институция,
която ще осъществява дейност на територията
на Република България чрез клон или директ-
но, се вписва в регистъра при наличие на усло-
вията на чл. 24 и 27 ЗКИ.
Регистър
Чл. 3. (1) Българската народна банка води
регистър на финансовите институции по чл. 3,
ал. 1 ЗКИ.
(2) В регистъра по ал. 1 се посочват следни-
те данни за финансовите институции:
1. регистрационен номер на вписване на
финансовата институция;
2. единен идентификационен код (ЕИК) на
юридическото лице;
3. наименование и правно-организационна
форма на юридическото лице;
4. седалище, адрес на управление, адрес и
лица за кореспонденция;
5. извършваните дейности по чл. 2, ал. 2, т. 2,
6—8, 10—12 и по чл. 3, ал. 1, т. 2 и 3 ЗКИ;
6. заличаване от регистъра и основанието
за това.
(3) Регистърът е публичен, достъпен по
електронен път и се актуализира въз основа
на предоставените от финансовите институ-
ции данни.
Капитал
Чл. 4. (1) Минимално необходимият внесен
капитал за вписване на финансова институция
в регистъра е в размери, както следва:
1. когато финансовата институция ще извър-
шва дейност по чл. 2, ал. 2, т. 8, 10—11 и по чл. 3,
ал. 1, т. 2 ЗКИ—50 000 лв.;
2. когато финансовата институция ще извър-
шва дейност по чл. 2, ал. 2, т. 2, 6,7 и 12 и по
чл. 3, ал. 1, т. 3 ЗКИ—250 000 лв.
(2) Вноските до минимално необходимия
капитал по ал. 1 са парични.
(3) Финансовата институция е длъжна по вся-
ко време да поддържа капитал в размер не по-
малък от посочения в ал. 1, т. 1, съответно т. 2.
Изисквания за квалификация, професионален
опит и репутация
Чл. 5. (1) Лице, което управлява и представ-
лява финансова инстуция, трябва да:
1. има висше образование;
2. има най-малко 3 години опит в областта
на икономиката, правото, финансите, инфор-
матиката;
3. не е осъждано за умишлено престъпление
от общ характер, освен ако не е реабилитирано;
4. не е било през последните 2 години член
на управителен или контролен орган или неог-
раничено отговорен съдружник в дружество,
когато то е прекратено поради несъстоятелност,
ако са останали неудовлетворени кредитори;
5. не е лишено от право да заема материал-
ноотговорна длъжност;
6. не е включено в списъка по чл. 5, ал. 1 от
Закона за мерките срещу финансиране на теро-
ризма.
(2) Изискванията по ал. 1, т. 3—6 се прила-
гат и за физическите лица, които пряко или кос-
вено притежават квалифицирано дялово учас-
тие в капитала на финансова институция.
(3) Изискванията по ал. 2 се прилагат и за
лицата, които по закон представляват юриди-
ческите лица, притежаващи пряко или косвено
квалифицирано дялово участие в капитала на
финансова институция.
Г л а в а  в т о р а
РЕД И ДОКУМЕНТИ ЗА ВПИСВАНЕ В
РЕГИСТЪРА. ОТКАЗ И ЗАЛИЧАВАНЕ
Документи за вписване в регистъра
Чл. 6. (1) За да бъде вписано в регистъра,
лице с търговска регистрация на територията
на Република България, което възнамерява да
извършва дейност като финансова институция,
подава до БНБ писмено заявление и регистра-
ционен формуляр по образец на БНБ.