Държавен вестник, бр. 90, 2003 г., стр. 38

С Т Р .  38
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  90
2. сключените или регистрираните чрез ин-
вестиционния посредник през изтеклата сед-
мица договори за замяна на ценни книжа от
емисиите, вписани в регистъра по чл. 30, ал. 1,
т. 3 от Закона за Комисията за финансов над-
зор, включително пазарната или оценената
стойност на заменяните ценни книжа, техния
брой и вид, независимо дали прехвърлянето
им е завършено.
Чл. 58. До 15-о число на месеца, от който
започва ново 3-месечие, инвестиционният пос-
редник уведомява комисията за броя и обобще-
ното съдържание на:
1. постъпилите през изтеклото 3-месечие
писмени жалби на негови клиенти, ако такива
са налице, както и за резултатите от разглежда-
нето на постъпилите жалби;
2. свързаните с предмета му на дейност като
инвестиционен посредник съдебни дела, заве-
дени през изтеклото 3-месечие от него и срещу
него, съответно срещу членове на управителни-
те и контролните му органи и срещу лицата,
работещи по договор за него, както и за реше-
нията, постановени по висящите дела, ако та-
кива са налице.
Чл. 59. Инвестиционният посредник, който
извършва сделки и дейности с ценни книжа в
чужбина, до 15-о число на месеца, от който за-
почва ново 3-месечие, уведомява комисията за
извършените през изтеклото 3-месечие сделки
и дейности в чужбина за своя сметка и за смет-
ка на клиенти, за пазарното състояние, за съх-
раняването и осъществяването на правата по
чуждестранните ценни книжа, които инвести-
ционният посредник притежава за своя сметка
или за сметка на клиенти или които се прите-
жават пряко от негови клиенти.
Чл. 60. (1) Заместник-председателят може и
да изготви образци на формуляри за изпълнение
на задълженията за уведомяване по наредбата.
(2) Инвестиционният посредник може и да
предоставя на комисията информацията по тази
глава на магнитен носител в определен от за-
местник-председателя формат или чрез елект-
ронна поща.
(3) По искане на заместник-председателя
инвестиционните посредници предоставят ин-
формацията по тази глава на хартиен и на маг-
нитен (електронен) носител.
Г л а в а  с е д м а
АДМИНИСТРАТИВНОНАКАЗАТЕЛНА
РАЗПОРЕДБА
Чл. 61. (1) Лицата, които са извършили на-
рушения на наредбата, както и лицата, които са
допуснали извършването на такива нарушения,
се наказват съгласно чл. 221, ал. 1 ЗППЦК.
(2) Актовете за констатираните нарушения
на наредбата се съставят от упълномощени от
заместник-председателя длъжностни лица, а
наказателните постановления се издават от
заместник-председателя.
(3) Установяването на нарушенията, изда-
ването, обжалването и изпълнението на нака-
зателните постановления се извършват по реда
на Закона за административните нарушения и
наказания.
(4) Предходните алинеи не се прилагат за
нарушения на чл. 22 и чл. 53, ал. 1, т. 3. При уста-
новяване на нарушение на разпоредбите по из-
речение първо комисията уведомява Агенцията
за финансово разузнаване, като изпраща извле-
чение от констативния акт в съответната част.
ДОПЪЛНИТЕЛНИ РАЗПОРЕДБИ
§ 1. (1) По смисъла на наредбата:
1. “Чуждестранно лице” е:
а) юридическо лице със седалище в чужби-
на, освен за дейността си в страната чрез регис-
триран клон;
б) дружество, което не е юридическо лице и
е регистрирано в чужбина;
в) физическо лице с постоянно пребиваване
в чужбина.
2. “Чуждестранен инвестиционен посредник”
е чуждестранно лице, което има право по наци-
оналното си законодателство да извършва сдел-
ки и дейности по чл. 54, т. 1 и 5 ЗППЦК.
3. “Чуждестранно управляващо дружество”
е чуждестранно лице, което има право по наци-
оналното си законодателство да извършва сдел-
ки и дейности по чл. 202 ЗППЦК.
4. “Публично изявление” е неимпровизира-
но изявление, съдържащо се в статия, както и
направено по време на интервю, публична дис-
кусия или по друг подобен начин пред средства-
та за масово осведомяване.
5. “Регулиран пазар на ценни книжа” е офи-
циалният пазар на фондова борса и неофициал-
ният пазар на ценни книжа по смисъла на
ЗППЦК.
6. “Дребни нерегулярни поръчки” са нали-
це, когато по-високата стойност от общата стой-
ност на подадените поръчки от един клиент за
последните 3 месеца, включително стойността
на текущо подаваната поръчка, и пазарната
стойност на придобитите и/или прехвърлените
в тяхно изпълнение ценни книжа, сумирана със
стойността на текущо подаваната поръчка, не
надвишава 250 лв.
7. “Лица, които работят по договор за инвес-
тиционния посредник” са лица, на които е въз-
ложено управлението на инвестиционния пос-
редник като прокуристи и търговски пълномощ-
ници, както и лицата, които извършват работа
по трудов или по граждански договор за инвес-
тиционния посредник—банка или небанкова
финансова институция, пряко свързана със сдел-
ките и дейностите по чл. 54, ал. 1 и 5 ЗППЦК, в
това число извършват инвестиционни консул-
тации и анализи, приемат поръчки на клиенти
за сключване на сделки с ценни книжа или на
документи, свързани с дейността на инвестици-
онния посредник като регистрационен агент,