Държавен вестник, бр. 51, 2020 г., стр. 51

БРОЙ  51	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
СТР.  51  
число на всеки месец доклад за проверките, 
извършени от звеното за проверка на съот-
ветствието през предходния месец.
(2) В доклада по ал. 1 се посочват кон-
статираните несъответствия и предприетите 
мерки за отстраняването им и се предлага 
приемането на нови мерки от управителния 
орган на инвестиционния посредник. Докла-
дът съдържа и оценка на действащите в инвес-
тиционния посредник вътрешна организация 
и система за проверка на съответствието, 
включително на вътрешните правила, с оглед 
възможността им да гарантират законосъо-
бразното функциониране на инвестиционния 
посредник и своевременното установяване 
на извършването на дейност в нарушение на 
нормативните изисквания, както и предло-
жения до управителния орган за приемане 
на промени във вътрешните правила, в слу-
чай че те не осигуряват в достатъчна степен 
изпълнението на тези изисквания.
(3) Инвестиционният посредник уведомява 
в срок до 3 работни дни от получаването 
на доклада по ал. 1 заместник-председателя 
за констатираните от звеното за проверка 
на съответствието несъответствия с норма-
тивните изисквания, описани в него, и за 
предприетите мерки във връзка с тях.
Чл. 49. (1) Инвестиционният посредник 
приема правила за проверка на съответ-
ствието, политики и процедури за устано-
вяване на всеки риск от неизпълнение на 
задълженията на инвестиционния посредник 
по ЗПФИ, актовете по прилагането му и 
приложимите актове на Европейския съюз, 
на свързаните с това рискове и адекватни 
мерки и процедури за минимизиране на 
тези рискове, съобразени с извършваната от 
инвестиционния посредник дейност.
(2) Инвестиционният посредник ежегодно 
до 31 януари преглежда и оценява прави-
лата, политиките и процедурите по ал. 1 
с цел осигуряване на законосъобразното, 
ефективно и надеждно функциониране на 
звеното за проверка на съответствието, като 
при непълноти и/или необходимост от по-
добряване на функцията по съответствие с 
нормативните изисквания приема изменения 
и допълнения в правилата.
(3) Независимо от изискването на ал. 2 
инвестиционният посредник приема измене-
ния и допълнения в правилата, политиките 
и процедурите по ал. 1 при констатиране на 
необходимост от това.
Чл. 50. (1) Във връзка с изпълнение на 
задълженията по чл. 22, пар. 2 от Делегиран 
регламент (ЕС) 2017/565 на Комисията от 
25 април 2016 г. за допълване на Директива 
2014/65/ЕС на Европейския парламент и на 
Съвета по отношение на организационните 
изисквания и условията за извършване на 
дейност от инвестиционните посредници и 
за даването на определения за целите на 
посочената директива (OB, L 87/1 от 31 март 
2017 г.) (Делегиран регламент (ЕС) 2017/565) 
най-малко веднъж годишно в срок до 31 яну-
ари, ръководителят на звеното за проверка 
на съответствието изготвя и представя на 
управителния орган на инвестиционния по-
средник писмен документ, в който се съдържа 
обоснована оценка за нивото на риска от 
неспазване на нормативните изисквания, на 
който е изложен инвестиционният посредник.
(2) Звеното за проверка на съответстви-
ето при оценяване на нивото на риска от 
неспазване на нормативните изисквания, на 
който е изложен инвестиционният посред-
ник, взема предвид инвестиционните услуги 
и дейности на инвестиционния посредник, 
както и видовете търгувани и разпростра-
нявани финансови инструменти.
(3) Инвестиционният посредник осигурява 
достъп на звеното за проверка на съответ-
ствието до цялата информация, необходима 
за изпълнение на задълженията му.
(4) Идентифицираните рискове се прераз-
глеждат редовно, както и във всеки случай, 
когато е необходимо, за да се гарантира, 
че всички нови рискове се вземат предвид.
(5) Звеното за проверка на съответствието 
извършва наблюдение на функционирането 
на системата за разглеждане на жалби, свър-
зани с финансови продукти и инвестиционни 
услуги, като основен източник на важна 
информация за изпълнение на функцията по 
съответствие с нормативните изисквания.
Чл. 51. Представляващите инвестицион-
ния посредник носят отговорност за ефек-
тивността на установената организация и 
изпълнението на функциите на звеното за 
проверка на съответствието.
Чл. 52. (1) Въз основа на изготвената по 
реда на чл. 49 и 50 оценка на риска ръково-
дителят на звеното за проверка на съответ-
ствието изготвя и представя на управителния 
орган на инвестиционния посредник програ-
ма за наблюдение в срок до 31 януари на 
годината, за която се отнася. В програмата 
се вземат предвид всички области, в които 
инвестиционният посредник извършва инвес-
тиционни услуги и дейности. В програмата 
за наблюдение следва да бъдат установени 
приоритетите, определени чрез оценката на 
риска от неспазване на изискванията, което 
гарантира цялостен мониторинг на този риск.
(2) За резултатите от извършеното на-
блюдение в съответствие с програмата по 
ал. 1 ръководителят на звеното за проверка 
на съответствието изготвя и представя на 
управителния орган на инвестиционния 
посредник доклад в срок до 31 януари на 
следващата година.