Държавен вестник, бр. 101, 2003 г., стр. 96

С Т Р .  96
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  101
(3) В срок 5 работни дни от обявяването на
резултатите по ал. 1 лицата, които не са издър-
жали изпита за придобиване на право за упраж-
няване на дейност като брокер, съответно като
инвестиционен консултант, могат да отправят
до Комисията за финансов надзор искане да се
запознаят с резултатите от проверката на пис-
мената си работа.
(4) Запознаването с резултатите от провер-
ката на писмената си работа лицата извършват
лично в присъствието на член на изпитната
комисия и длъжностно лице, определено със
заповед на председателя на Комисията за фи-
нансов надзор.
Раздел III
Сертификат. Регистър
Чл. 13. (1) Сертификатът за правото да се
упражнява дейност като брокер, съответно като
инвестиционен консултант, съдържа:
1. трите имена и единния граждански номер
на лицето;
2. посочване на дейността, която лицето има
право да упражнява;
3. посочване на специализацията в конкрет-
на област, ако има такава;
4. подпис на председателя на Комисията за
финансов надзор и печат;
5. дата на издаване и номер на сертификата;
6. нормативното основание за издаване на
сертификата.
(2) Сертификатът се издава на хартиен носи-
тел по образец, одобрен от  Комисията за фи-
нансов надзор.
(3) Дубликат на сертификата се издава от
Комисията за финансов надзор по молба на
заинтересуваното лице, ако сертификатът е
откраднат, загубен, повреден или унищожен.
При получаване на дубликата лицето връща
оригинала на сертификата, ако той е на негово
разположение.
(4) Сертификатът се получава срещу пред-
ставяне на документ, удостоверяващ внасянето
на съответната такса съгласно тарифата—при-
ложение към чл. 27, ал. 2 ЗКФН.
Чл. 14. (1) Комисията за финансов надзор
води регистъра по чл. 30, ал. 1, т. 6 ЗКФН за
физическите лица, които по договор непосред-
ствено извършват инвестиционни консултации
и сделки с ценни книжа.
(2) В регистъра по чл. 30, ал. 1, т. 6 ЗКФН се
вписват и лицата, които са придобили правото
да упражняват дейност като брокер, съответно
като инвестиционен консултант, в 7-дневен срок
от издаването на сертификата.
(3) Брокерите уведомяват Комисията за
финансов надзор при сключване на договор с
инвестиционен посредник в 7-дневен срок от
сключването му.
(4) Инвестиционните консултанти уведо-
мяват Комисията за финансов надзор при
сключване на договор с инвестиционен пос-
редник, управляващо дружество и/или инвес-
тиционно дружество в 7-дневен срок от
сключването му.
(5) Брокерите и инвестиционните консултан-
ти уведомяват Комисията за финансов надзор
при прекратяване на договора по ал. 3, съответ-
но по ал. 4, в 7-дневен срок от прекратяването,
като посочват и основанието за прекратяването.
(6) Комисията за финансов надзор вписва
служебно брокерите и инвестиционните консул-
танти в регистъра по чл. 30, ал. 1, т. 6 ЗКФН в
3-дневен срок от уведомяването по ал. 3 или 4.
(7) Комисията за финансов надзор отписва
служебно брокерите и инвестиционните консул-
танти от регистъра по чл. 30, ал. 1, т. 6 ЗКФН в
3-дневен срок от уведомяването по ал. 5.
Чл. 15. (1) Лицата, придобили правото да
упражняват дейност като брокер, съответно като
инвестиционен консултант, уведомяват Коми-
сията за финансов надзор за:
1. промяна в адресната им регистрация;
2. промяна в обстоятелствата, послужили
като основание да се издаде разрешение за уп-
ражняване на дейност като брокер, съответно
като инвестиционен консултант;
3. настъпване на други обстоятелства, под-
лежащи на вписване в регистъра по чл. 30, ал. 1,
т. 6 ЗКФН съгласно отделна наредба, съответ-
но промени в тези обстоятелства.
(2) Задължението по ал. 1 се изпълнява в 7-
дневен срок от узнаване на възникването или
промяната в обстоятелството, съответно от
вземане на решението от компетентния орган,
а когато обстоятелството подлежи на вписване
в търговския регистър—от вписването.
(3) Уведомяването се извършва писмено,
като брокерите и инвестиционните консултан-
ти прилагат необходимите данни и удостовери-
телни документи.
Г л а в а  ч е т в ъ р т а
ОТНЕМАНЕ НА ПРАВОТО ЗА УПРАЖНЯ-
ВАНЕ НА ДЕЙНОСТ КАТО БРОКЕР ИЛИ
ИНВЕСТИЦИОНЕН КОНСУЛТАНТ
Чл. 16. (1) Комисията за финансов надзор с
решение отнема правото за упражняване на
дейност на брокер или инвестиционен консул-
тант, който:
1. е представил неверни данни или докумен-
ти с невярно съдържание, послужили като ос-
нование за допускане до изпит или за признава-
не на придобита квалификация;
2. наруши грубо или нарушава системно
ЗППЦК и актовете по прилагането му;
3. е престанал да отговаря на изискванията
за упражняване на дейност като брокер или
инвестиционен консултант;
4. не е упражнявал дейността за повече от
две последователни години от издаването на
сертификата или от прекратяването на догово-
ра по чл. 14, ал. 3 и 4 и не е издържал успешно
изпита по ал. 3, освен ако в този период лицето
е извършвало дейност, която изисква познания
в областта на финансовите пазари, съответни
на тези, които се изискват за упражняване на
дейност като брокер, съответно като инвести-
ционен консултант;