Държавен вестник, бр. 94, 2019 г., стр. 14

СТР.  14	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
БРОЙ  94
5. изискват одобрение от служител на вис­
ша ръководна длъжност на лицето по чл. 4 за 
установяване или за продължаване на делови 
взаимоотношения с лица от държавите по 
ал. 3 и 5;
6. поставят под текущо и разширено наб­
людение деловите си взаимоотношения, 
операциите и сделките с лица от тези дър-
жави, като повишават броя и честотата на 
извършваните проверки и идентифицират 
схеми на сделки и операции, които налагат 
допълнително проучване;
7. други мерки по преценка от лицето по 
чл. 4 съобразно установения риск.“
§ 15. Създава се чл. 46а:
„Чл. 46а. (1) При делови взаимоотношения, 
операции и сделки с лица от държави по чл. 46, 
при установен по реда на глава седма по-висок 
риск от изпиране на пари или финансиране 
на тероризъм и когато е приложимо, лицата 
по чл. 4 изискват първото плащане да се 
извършва през сметка на името на клиента 
в кредитна институция, по отношение на 
която се прилагат изисквания за комплексна 
проверка на клиента, отговарящи най-малко 
на изискванията на този закон и на правил-
ника за прилагането му или покриващи тези 
изисквания чрез други средства.
(2) В случаите на установен по реда на 
глава седма по-висок риск от изпиране на 
пари или финансиране на тероризъм и кога-
то е приложимо, в допълнение към мерките 
по ал. 1 и мерките по чл. 46 лицата по чл. 4 
прилагат една или повече от следните мерки 
по отношение на делови взаимоотношения, 
операции и сделки с лица от държави по чл. 46:
1. прилагане на допълнителни елементи на 
мерките за разширена комплексна проверка;
2. въвеждане на разширени и подходящи 
механизми за докладване или систематично 
докладване на сделки или операции;
3. ограничаване на деловите взаимоотно-
шения или сделките и операциите с лица от 
съответните държави по чл. 46.
(3) При установена необходимост от при-
лагане на мерки по ал. 2 лицата по чл. 4 
уведомяват съответния орган за надзор и 
дирекция „Финансово разузнаване“ на Дър-
жавна агенция „Национална сигурност“. В тези 
случаи съответният орган за надзор уведомява 
незабавно Европейската комисия. Когато няма 
орган за надзор върху дейността на лицето 
по чл. 4, Европейската комисия се уведомя-
ва от дирекция „Финансово разузнаване“ на 
Държавна агенция „Национална сигурност“. 
Лицата по чл. 4 прилагат мерките по ал. 2, 
след като бъдат информирани от съответния 
орган за надзор или от дирекция „Финансово 
разузнаване“ на Държавна агенция „Нацио-
нална сигурност“, че Европейската комисия 
е уведомена.
(4) В случаите на установен по реда на 
глава седма по-висок риск от изпиране на 
пари или финансиране на тероризъм и когато 
е приложимо, дирекция „Финансово разуз-
наване“ на Държавна агенция „Национална 
сигурност“ или съответният орган за надзор 
прилагат една или повече от следните мерки 
съобразно своята компетентност:
1. отказват създаването на дъщерни пред-
приятия, клонове или представителства на 
лица от съответната държава по чл. 46 или 
предприемат други подходящи мерки, за да 
отчетат факта, че съответното лице е от дър-
жава по чл. 46;
2. отказват на лицата по чл. 4 да създават 
клонове или представителства в съответната 
държава по чл. 46 или предприемат други 
подходящи мерки, за да отчетат по друг начин 
факта, че съответният клон или представи-
телство ще бъде в държава по чл. 46;
3. дават задължителни указания за прила-
гане на повишени изисквания по отношение 
на надзора или външния одит за клонове и 
дъщерни предприятия на лица от съответната 
държава по чл. 46;
4. въвеждат повишени изисквания по 
отношение на външния одит на финансови 
конгломерати по отношение на всички техни 
клонове и дъщерни предприятия, установени 
в съответната държава по чл. 46;
5. дават задължителни указания на лицата 
по чл. 4 да извършат преглед и да изменят или, 
ако е необходимо, да прекратят кореспондент-
ски отношения с институции – респонденти 
в съответната държава по чл. 46.
(5) При определянето на нивото на риска 
по ал. 2 и 4 се отчита относима информация 
от механизми за взаимни оценки, подробни 
доклади за оценка или публикувани доклади 
за последващи мерки от съответните меж-
дународни организации с компетентност в 
сферата на превенцията и предотвратяването 
на изпирането на пари и финансирането на 
тероризма. В тези случаи се прилага чл. 51, 
ал. 2.
(6) Дирекция „Финансово разузнаване“ на 
Държавна агенция „Национална сигурност“ 
и органите за надзор се информират взаимно 
за случаите на установена необходимост от 
прилагане на мерки по ал. 4 и уведомяват 
Европейската комисия преди прилагането на 
такива мерки.“
§ 16. В чл. 47 се правят следните изменения:
1. Алинея 1 се изменя така:
„(1) Лицата по чл. 4 поставят под текущо 
и разширено наблюдение всички сложни или 
необичайно големи сделки или операции, всич-
ки сделки или операции, които се извършват 
по необичайни схеми, както и всички сделки 
и операции, които нямат явна икономическа 
или законна цел, която може да се установи 
с оглед на информацията на разположение на