Държавен вестник, бр. 44, 2014 г., стр. 40

СТР.  40	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
БРОЙ  44
„(1) Лице с търговска регистрация на тери-
торията на Република България, което възна-
мерява да извършва по занятие дейности по 
чл. 3а, ал. 1 ЗКИ, ако те са съществени, трябва 
да отговаря на изискванията по чл. 3а, ал. 2 
ЗКИ и да бъде вписано в регистъра по чл. 3а 
ЗКИ (регистъра), преди да започне извършване 
на тези дейности.“
2. Алинея 3 се изменя така:
„(3) Изискването за регистрация не се отнася 
за финансовите институции, чиято съществена 
дейност е извършване на дейности по чл. 2, 
ал. 2, т. 6, 7 и 12 и по чл. 3, ал. 1, т. 3 ЗКИ 
със свързани лица.“
§ 3. В чл. 2а, изречение първо думите „чл. 3, 
ал. 1“ се заменят с „чл. 3а, ал. 1“. 
§ 4. В чл. 3 се правят следните изменения 
и допълнения:
1. В ал. 1 думите „чл. 3, ал. 1“ се заменят 
с „чл. 3а“.
2. В ал. 2:
а) в т. 1 накрая се поставя запетая и се 
добавя „номер и дата на заповедта на под-
управителя на БНБ, ръководещ управление 
„Банков надзор“, за вписването“;
б) точки 4, 5 и 6 се изменят така:
„4. седалище, адрес на управление, адрес за 
кореспонденция и лицата за кореспонденция;
5. дейностите по чл. 3а, ал. 1 ЗКИ, извърш-
вани по занятие;
6. номер и дата на заповедта на подуправи-
теля на БНБ, ръководещ управление „Банков 
надзор“, за заличаване от регистъра и осно-
ванието за това;“
в) създава се т. 7:
„7. друга информация относно финансовата 
институция.“
3. В ал. 3 думите „финансовите институции“ 
се заменят с „вписаните лица“.
§ 5. Член 4 се изменя така:
„Капитал
Чл. 4. (1) Минимално необходимият вне-
сен капитал за вписване в регистъра е 
1 000 000 лв. 
(2) Вноските до минимално необходимия 
капитал по ал. 1 трябва да са парични и да са 
направени със собствени средства. 
(3) Произходът на средствата, с които са 
направени вноските в капитала, трябва да е 
ясен и законен.
(4) За вписване в регистъра дружество, 
което не е новоучредено, трябва да разполага 
както с внесен, така и със собствен капитал, 
размерът на всеки от които е не по-малък от 
посочения в ал. 1.
(5) Регистрираната финансова институция е 
длъжна по всяко време да поддържа собствен 
капитал в размер не по-малък от посочения 
в ал. 1. Размерът на собствения капитал се 
установява съгласно отчетите по чл. 15, ал. 1.“
§ 6. В чл. 5 се правят следните изменения 
и допълнения:
1. Заглавието се изменя така: „Изисквания 
към управляващите лица и собствениците“.
2. В ал. 1:
а) в основния текст след думата „институция“ 
се поставя запетая и се добавя „включително 
по силата на упълномощаване“, а накрая се 
добавя „отговаря на следните изисквания“;
б) създава се т. 7:
„7. не са налице обстоятелства, поставящи 
под съмнение неговата квалификация, профе-
сионален опит и репутация.“
3. Алинея 2 се изменя така:
„(2) Физическите лица, които пряко или 
косвено притежават квалифицирано дялово 
участие в капитала на финансова институция, 
както и действителните собственици трябва 
да отговарят на изискванията по ал. 1, т. 3 – 6 
и да не са налице обстоятелства, поставящи 
под съмнение тяхната надеждност, финансова 
стабилност и репутация, а за юридическите 
лица – тяхната финансова стабилност и ре-
путация.“
§ 7. В чл. 6 се правят следните изменения 
и допълнения:
1. В ал. 1:
а) в изречение първо след думата „инсти-
туция“ се добавя „по чл. 3а ЗКИ“;
б) в изречение второ накрая се поставя за-
петая и се добавя „подписани с квалифициран 
електронен подпис“.
2. В ал. 2:
а) в основния текст думите „чл. 2, ал. 2, 
т. 2, 6 – 8, 10 – 12 и по чл. 3, ал. 1, т. 2, и 3“ 
се заменят с „чл. 3а, ал. 1“;
б) в т. 2 думите „съответстващ на дейността, 
която заявителят възнамерява да извършва 
като финансова институция“ се заличават;
в) точка 3 се заличава;
г) в т. 5 думите „пряко или“ се заличават;
д) създава се нова т. 6:
„6. списък на действителните собственици 
по смисъла на Закона за мерките срещу из-
пирането на пари;“
е) досегашната т. 6 става т. 7 и в нея накрая 
се поставя запетая и се добавя „както и на 
лицата, които са упълномощени да управляват 
и представляват дружеството“;
ж) досегашната т. 7 става т. 8;
з) досегашната т. 8 става т. 9 и в нея думите 
„ал. 1“ се заменят с „т. 1“;
и) досегашната т. 9 става т. 10.
3. В ал. 3:
а) в т. 1 думата „националност“ се заменя с 
„гражданство“, а накрая се поставя запетая и 
се добавя „както и заверено копие на документ 
за самоличност“;
б) в т. 4 в началото се добавя „нотариално“.
4. В ал. 4:
а) в основния текст след думата „заявите-
ля“ се поставя запетая и се добавя „както и 
за действителните собственици на заявителя“, 
а думите „следните данни и документи“ се 
заличават;