Държавен вестник, бр. 15, 2018 г., стр. 73

БРОЙ  15	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
СТР.  73  
смесена дейност, които имат за дъщерно дру-
жество инвестиционен посредник, лицензиран 
в Република България, освен ако в закон е 
предвидено друго.
(2) Група по смисъла на тази глава е налице, 
когато предприятието майка е инвестиционен 
посредник и има за дъщерни дружества други 
инвестиционни посредници, кредитни инсти-
туции и/или финансови институции.
(3) В обхвата на надзора на консолидирана 
основа съгласно този раздел се включват и 
лицата, управляващи алтернативни инвести-
ционни фондове, и управляващите дружества 
по начина и в степента, в която са включени 
финансовите институции.
(4) Инвестиционните посредници, финан-
совите холдинги, финансовите холдинги със 
смесена дейност или холдингите със смесена 
дейност, които са обект на надзор на консо-
лидирана основа от страна на комисията, 
въвеждат вътрешни правила, процедури и 
механизми за спазване на изискванията на 
чл. 13, ал. 1, чл. 14, ал. 2, чл. 61, чл. 62, ал. 2, 
чл. 64, ал. 1 и 2, чл. 65, ал. 1, т. 1, 2, 4, 12 – 14 
и ал. 5 и чл. 136 и в дъщерните си дружества, 
включително в тези, които не са обхванати 
от този закон. Правилата, процедурите и 
механизмите трябва да са последователни и 
добре интегрирани и да позволяват дъщерните 
дружества да изготвят всякакви данни и ин-
формация от значение за целите на надзора.
(5) Финансовите холдинги и финансовите 
холдинги със смесена дейност предоставят 
цялата необходима информация на комисията 
за установяване спазването на изискванията 
на този закон и на актовете по прилагането 
му и на Регламент (ЕС) № 575/2013, както и за 
разследване на нарушения на тези изисквания.
(6) Когато инвестиционен посредник, който 
е институция майка от Европейския съюз, или 
инвестиционен посредник, контролиран от 
финансов холдинг майка от Европейския съюз 
или от финансов холдинг майка със смесена 
дейност от Европейския съюз, докаже пред 
комисията, че прилагането на изискванията 
за въвеждане на правила, процедури и меха-
низми по ал. 5 е незаконосъобразно съгласно 
законодателството на третата държава, в която 
е установено съответното дъщерно дружество, 
те не се прилагат за това дъщерно дружество.
Определяне на компетентен орган за осъщест-
вяване на надзор на консолидирана основа
Чл. 231. (1) Комисията за финансов надзор 
осъществява надзор на консолидирана основа 
в случаите, когато:
1. инвестиционен посредник, лицензиран 
в Република България, е институция майка 
в държава членка или институция майка от 
Европейския съюз;
2. предприятието майка на инвестиционен 
посредник, лицензиран в Република България, 
е финансов холдинг майка в държава член-
ка, финансов холдинг майка от Европейския 
съюз, финансов холдинг майка със смесена 
дейност от Европейския съюз или финансов 
холдинг майка със смесена дейност в държава 
членка;
3. предприятието майка на инвестиционен 
посредник и на кредитна институция, лицен-
зирани в Република България, е финансов 
холдинг майка в държава членка, финансов 
холдинг майка от Европейския съюз, финансов 
холдинг майка със смесена дейност от Евро-
пейския съюз или финансов холдинг майка 
със смесена дейност в държава членка, когато 
инвестиционният посредник е с по-голямо 
балансово число от кредитната институция.
(2) Когато финансов холдинг майка в дър-
жава членка, финансов холдинг майка от Евро-
пейския съюз или финансов холдинг майка със 
смесена дейност в държава членка е учреден 
в Република България и е предприятие майка 
на инвестиционен посредник, лицензиран в 
Република България, както и на още една или 
на повече институции, лицензирани в други 
държави членки, надзорът на консолидирана 
основа се осъществява от комисията.
(3) Алинея 2 не се прилага, когато пред-
приятията майки на инвестиционен посред-
ник, лицензиран в Република България, и на 
институция или институции, лицензирани в 
друга или други държави членки, обхващат 
повече от един финансов холдинг или финансов 
холдинг със смесена дейност със седалища в 
различни държави членки и които имат във 
всяка от тези държави членки за дъщерни 
дружества кредитни институции. В този слу-
чай консолидираният надзор се упражнява от 
компетентния орган, лицензирал кредитната 
институция с най-голямо балансово число.
(4) Когато финансов холдинг или финан-
сов холдинг със смесена дейност е предпри-
ятие майка на повече от една институция, 
лицензирани в Европейски съюз, и нито 
една от тези институции не е лицензирана в 
държавата членка, в която финансовият хол-
динг или финансовият холдинг със смесена 
дейност е учреден, надзорът на консолидира-
на основа се осъществява от комисията, ако 
институцията с най-голямо балансово число 
е инвестиционен посредник, лицензиран в 
Република България. Този инвестиционен 
посредник се смята за контролиран от фи-
нансов холдинг майка от Европейския съюз 
или от финансов холдинг майка със смесена 
дейност от Европейския съюз.
(5) По споразумение с компетентните орга-
ни на съответните държави членки комисията 
може да не приложи условията по ал. 2 – 4, 
ако прилагането им е неподходящо с оглед 
участващите институции и относителната 
значимост на тяхната дейност в отделните 
държави. В споразумението се определя