Държавен вестник, бр. 59, 2006 г., стр. 21

Б Р О Й  59
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
С Т Р .  21
9. съществените санкции и мерки, предпри-
ети от компетентните органи в съответствие
със секторните правила или този закон;
10. други въпроси от значение за упражнява-
нето на допълнителния надзор по този закон.
(4) В съответствие със секторните правила
БНБ и КФН могат да обменят необходимата за
осъществяване на техните функции информа-
ция относно поднадзорните лица във финансо-
вия конгломерат с централните банки, Евро-
пейската система от централни банки и Евро-
пейската централна банка.
(5) Преди да вземат решение, БНБ и КФН
обсъждат с останалите заинтересовани компе-
тентни органи, когато това е от значение за
надзорните функции на тези органи, следните
въпроси:
1. промени в капиталовата, организацион-
ната или управленската структура на поднад-
зорните лица във финансовия конгломерат,
които изискват одобрение или разрешение от
БНБ или КФН;
2. санкции или мерки, предприемани от БНБ
или КФН.
(6) Българската народна банка и КФН мо-
гат да не проведат обсъждането по ал. 5 при
необходимост от незабавно вземане на реше-
ние, както и когато обсъждането може да зат-
рудни или осуети изпълнението на решението.
В този случай БНБ и КФН уведомяват незабав-
но другите компетентни органи.
(7) Българската народна банка или КФН,
когато някоя от тях е координатор, може да
поиска от компетентните органи на държавите
членки, в които се намира седалището на пред-
приятието майка, да съберат от него всяка ин-
формация, необходима за изпълнението на фун-
кциите на координатора, и да предоставят съб-
раната информация. Когато информацията вече
е била предоставена на компетентния орган
съгласно секторните правила, БНБ или КФН
може да поиска информацията от този орган.
(8) Българската народна банка и КФН мо-
гат да обменят информацията по ал. 1—7 и с
други органи.
(9) Събирането или притежаването на инфор-
мация за лице от финансов конгломерат, което
не е поднадзорно лице, не означава, че БНБ и
КФН трябва да упражняват надзор на самосто-
ятелна основа по отношение на това лице.
(10) Информацията, получена или обменяна
по този закон между компетентните органи и
между компетентните органи и други органи, е
професионална тайна, разкриването на която
се допуска по реда, предвиден в секторните пра-
вила.
Ръководен орган на финансов холдинг със
смесена дейност
Чл. 17. Лицата, които управляват дейността
на финансов холдинг със смесена дейност със
седалище в Република България, трябва да от-
говарят на следните условия:
1. да притежават достатъчна професионал-
на квалификация и опит за управлението на
дейността на финансовия холдинг;
2. да не са осъждани за умишлено престъп-
ление от общ характер;
3. да не са били членове на управителен или
контролен орган или неограничено отговорни
съдружници в дружество, за което е открито
производство по несъстоятелност или което е
прекратено поради несъстоятелност, през пос-
ледните две години, предхождащи датата на
решението за обявяване на несъстоятелността,
ако са останали неудовлетворени кредитори;
4. да не са обявявани в несъстоятелност или
да не се намират в производство по обявяване в
несъстоятелност като едноличен търговец;
5. да не са лишени от правото да заемат
материалноотговорна длъжност.
Достъп до информация
Чл. 18. (1) Лицата, попадащи в обхвата на
допълнителния надзор, независимо дали са, или
не са поднадзорни лица, могат да обменят по-
между си всяка информация, необходима за
изпълнение на изискванията по този закон.
(2) Българската народна банка или КФН,
когато някоя от тях е координатор, има право
да изисква всяка информация, свързана с до-
пълнителния надзор, от лицата от финансовия
конгломерат, независимо дали са, или не са
поднадзорни лица.
Проверка
Чл. 19. (1) Когато при упражняване на фун-
кциите по този закон БНБ и КФН сметнат, че
е необходимо да проверят информацията за
дадено лице, независимо дали е, или не е под-
надзорно лице, което е част от финансовия кон-
гломерат и има седалище или осъществява дей-
ност на територията на друга държава членка,
те могат да поискат от компетентните органи
на тази държава да извършат проверката.
(2) Когато БНБ и КФН получат искане по
ал. 1, те извършват проверката самостоятелно
в рамките на своите правомощия или възлагат
извършването є на независим одитор или на
експерт, или позволяват на органа, отправил
искането, да извърши проверката. Когато про-
верката не се извършва от компетентния орган,
отправил искането, той може да участва при
извършването є.
Принудителни административни мерки
Чл. 20. (1) Когато поднадзорно лице във
финансовия конгломерат не спазва изисквани-
ята на чл. 6—11 и чл. 13 или когато тези изиск-
вания не са нарушени, но може да бъде застра-
шена платежоспособността на финансовия кон-
гломерат, или когато вътрешногруповите сдел-
ки или концентрацията на риск представляват
заплаха за финансовото състояние на поднад-
зорно лице, БНБ или КФН незабавно предпри-
ема необходимите мерки по отношение на:
1. финансовия холдинг със смесена дейност—
когато тя упражнява функциите на координатор;