Държавен вестник, бр. 83, 2007 г., стр. 23

Б Р О Й  83
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
С Т Р .  23
24. правилата за вътрешния контрол, поли-
тиките и процедурите по чл. 80, ал. 1 НИДИП;
25. в случаите, когато са налице условията по
чл. 81 НИДИП, се прилагат данни и документи,
удостоверяващи наличието на тези условия;
26. правилата за управление на риска по
чл. 82 НИДИП;
27. в случаите, когато са налице условията
по чл. 83, ал. 6 НИДИП, при които инвестици-
онният посредник може да не създава отдел за
вътрешен одит, съответно когато отделът може
да се състои само от едно лице, се прилагат данни
и документи, удостоверяващи наличието на тези
условия;
28. данни за материалното, техническото и
програмното осигуряване, необходимо за извър-
шване на дейността, както и сертификат за
противопожарна безопасност на помещенията,
в които ще се осъществява дейността;
29. тарифата по чл. 22, ал. 2 НИДИП;”.
13. Досегашната т. 16 става т. 30.
14. Досегашната т. 17 се отменя.
§ 17. В чл. 19 се правят следните изменения
и допълнения:
1. В ал. 1:
а) в текста преди т. 1 думите “управителния
орган” се заменят с “управителния  и контрол-
ния орган или които управляват дейността”;
б) в т. 1 накрая се поставя запетая и се доба-
вя “както и декларация дали към датата на по-
даване на заявлението спрямо него е образува-
но наказателно производство”;
в) в т. 6 думите “чл. 54, ал. 2 и 3 ЗППЦК” се
заменят с “чл. 5, ал. 2 и 3 ЗПФИ”;
г) създават се т. 8—10:
“8. декларация, че лицето не е било през
последната една година преди акта на съот-
ветния компетентен орган на дружеството член
на управителен или на контролен орган на дру-
жество, на което е бил отнет лицензът за из-
вършване на дейност, издаден от БНБ или ко-
мисията; в случаите, когато лицензът е отнет
по искане на дружеството или когато актът на
комисията, съответно на БНБ, е отменен по
надлежния ред, лицето декларира за наличие-
то на това обстоятелство;
9. декларация, че не са му налагани админис-
тративни наказания през последните три години
за нарушения на ЗПФИ, ЗППЦК, ЗПЗФИ,
ЗДСИЦ и актовете по прилагането им, когато
тези нарушения се квалифицират като системни;
10. декларация, че не е освобождавано от
длъжност в управителен или контролен орган
на дружество по ЗПФИ, ЗППЦК, ЗДСИЦ въз
основа на приложена принудителна админист-
ративна мярка; в случаите, когато актът на ко-
мисията за прилагане на принудителната адми-
нистративна мярка по изречение първо е бил
отменен по надлежен ред, лицето декларира за
наличието на това обстоятелство.”
2. Алинея 2 се изменя така:
“(2) За лицата, които съгласно устава и реше-
нията на органите на инвестиционния посред-
ник са овластени да го представляват, се прила-
га удостоверителен документ за адресна регист-
рация, а за чужденците—и заверен препис от
разрешението за дългосрочно пребиваване в
Република България, издадено от службите за
административен контрол на чужденците.”
3. Алинея 3 се отменя.
4. В ал. 4 думите “по ал. 1—3” се заменят с
“по ал. 1 и 2”.
5. В ал. 6 т. 1 се изменя така:
“1. актуално удостоверение за вписването в
търговския регистър, съответно аналогичен
документ за чуждестранните лица;”.
 § 18. В чл. 20 се правят следните изменения
и допълнения:
1. Досегашният текст на чл. 20 става ал. 1 и в
нея се правят следните изменения и допълнения:
а) текстът преди т. 1 се изменя така:
“(1) Към заявлението по чл. 9, ал. 1 за лица-
та, които притежават квалифицирано участие в
инвестиционния посредник, се прилагат:”;
б) в т. 1 думите “заверен препис от удостове-
рението за вписване в търговския регистър,
както и” се заличават;
в) в т. 2 думите “декларация, че лицето не
е било” се заменят с “декларация, дали лице-
то е било”;
г) в т. 4 след думите “с друг съдружник (съд-
ружници) или акционер (акционери)” се добавя
“в инвестиционния посредник”;
д) точка 5 се изменя така:
“5. декларация дали на лицето са налагани
административни наказания през последните три
години за нарушения на ЗПФИ, ЗППЦК, ЗПЗФИ,
ЗДСИЦ и актовете по прилагането им или на
аналогичен нормативен акт на друга държава;”;
е) създават се нови т. 6—8:
“6. декларация дали е освобождавано от
длъжност в управителен или контролен орган
на дружество по ЗПФИ, ЗППЦК, ЗДСИЦ въз
основа на приложена принудителна админист-
ративна мярка или на дружество, чиято дей-
ност се регулира от аналогичен нормативен акт
на друга държава;
7. когато лицето, което притежава квалифи-
цирано участие, е инвестиционен посредник,
управляващо дружество, кредитна институция
или застраховател от държава членка или от
трета държава, предприятие майка на такова
дружество или лице, контролиращо такова дру-
жество, се посочва компетентният орган, уп-
ражняващ надзор върху дейността му, както и
нормативните актове, регулиращи тази дейност;
8. когато лицето, което притежава квали-
фицирано участие, попада в някоя от хипоте-
зите по чл. 111, ал. 1 или 2, се прилагат данни
за  съответния инвестиционен посредник или
кредитна институция и за компетентния орган
от държава членка, който упражнява надзор
спрямо него/нея;”;
ж) досегашната т. 6 става т. 9 и в нея думите
“са юридически лица” се заменят с “е юриди-
ческо лице”;