Държавен вестник, бр. 6, 2007 г., стр. 112

С Т Р .  112
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  6
на учредяващото се дружество най-малко 25 на
сто от номиналната или от предвидената в ус-
тава емисионна стойност на записаните акции.
(3) Когато заявителят ще извършва дейности
по т. 8 и/или т. 9 от чл. 2, ал. 2 от Закона за кре-
дитните институции, той представя и докумен-
тите, изисквани от Комисията за финансов над-
зор при издаване на разрешение за извършване
на дейност като инвестиционен посредник, съг-
ласно Закона за публичното предлагане на цен-
ни книжа и наредбите за неговото прилагане.
(4) Към заявлението се прилагат и докумен-
тите по чл. 6—10.
Чл. 6. (1) За всяко физическо лице, което е
записало 3 и над 3 на сто от акциите с право на
глас, се представят следните данни и документи:
1. име (собствено, бащино и фамилно);
2. единен граждански номер и място на
раждане;
3. националност;
4. номер на документа за самоличност (лич-
на карта), дата и място на издаване;
5. постоянен и настоящ адрес на лицето;
6. упражнявана професия или занятие;
7. описание на професионалната дейност на
лицето през последните 5 години;
8. данни за получените доходи и платените
данъци през последните 5 години;
9. декларация, удостоверяваща обстоятелс-
твата по чл. 13, ал. 2, т. 7, букви “а”, “б” и “в” от
Закона за кредитните институции, както и за
наличието на неизплатени данъчни задълже-
ния и дали са му налагани санкции за укриване
на доходи, подлежащи на данъчно облагане;
10. декларация за свързаните с него лица по
смисъла на § 1, т. 4 от Закона за кредитните
институции с посочване имената, съответно на-
именованията и адресите на свързаните лица;
11. свидетелство за съдимост, а в случаите,
когато лицето не е български гражданин—друг
аналогичен документ;
12. документи относно разполагаемите па-
рични средства на лицето по банкови сметки,
актуални към не повече от 30 дни, предхожда-
щи датата на подаване на заявлението;
13. декларация относно вида и размера на
паричните задължения на лицето, актуална
към не повече от 30 дни, предхождащи датата
на подаване на заявлението, придружена от
удостоверение относно наличието на непла-
тени данъци или други публични задължения
от лицето;
14. списък на банките, в които лицето има
открити сметки.
(2) За всяко юридическо лице, което е запи-
сало 3 и над 3 на сто от акциите с право на глас,
освен документите по чл.13, ал. 2, т. 7 и 8 от
Закона за кредитните институции се предста-
вят и следните документи:
1. структура и разпределение на капитала му
между акционери (съдружници);
2. устав или други аналогични документи;
3. удостоверение за актуално състояние по
съответния търговски регистър и заверен пре-
пис от решението на компетентния орган съг-
ласно закона, устава или учредителния договор
за участие на лицето в капитала на банката;
4. одитирани финансови отчети за последни-
те три години и докладите на одитора към тях;
5. декларация, удостоверяваща свързаните с
него лица по смисъла на § 1, т. 4 от Закона за
кредитните институции, с посочване имената,
съответно наименованията и адресите на свър-
заните лица, подписана от лицата, които съг-
ласно закон, устав или учредителен договор
управляват и представляват юридическото лице;
6. списък на банките, в които лицето има
открити сметки;
7. счетоводен баланс и отчет за приходите
и разходите, актуални към не повече от 30
дни, предхождащи датата на подаване на за-
явлението;
8. документи относно разполагаемите парич-
ни средства на лицето по банкови сметки, акту-
ални към не повече от 30 дни, предхождащи
датата на подаване на заявлението;
9. удостоверение относно наличието на не-
платени данъци или други публични задъл-
жения от лицето, актуално към не повече от
30 дни, предхождащи датата на подаване на
заявлението.
Чл. 7. (1) За всяко физическо лице, което е
записало 10 и над 10 на сто от акциите с право
на глас, освен данните и документите по чл. 6,
ал. 1 се представят и:
1. описание на професионалната дейност на
лицето през последните 10 години;
2. декларация, удостоверяваща следните
обстоятелства:
а) дали лицето е било член на управителен
или контролен орган или неограничено отгово-
рен съдружник в дружество, когато то е прекра-
тено поради несъстоятелност и са останали
неудовлетворени кредитори;
б) дали лице, върху което е упражнявало
контрол, е обявявано за неплатежоспособно,
съответно несъстоятелно или в принудителна
ликвидация през последните 10 години;
в) дали срещу него или срещу лице, върху което
е упражнявало контрол,  е било образувано иско-
во или изпълнително производство за неиздъл-
жени кредити през последните 10 години.
(2) За всяко юридическо лице, което е запи-
сало 10 и над 10 на сто от акциите с право на
глас, освен данните и документите по чл. 6, ал. 2
се представят и:
1. описание на деловата дейност на предпри-
ятието през последните 10 години;
2. препоръка за добросъвестно изпълнение
на задълженията, издадена от банка, която об-
служва дейността на лицето, подписана от лица,
които са упълномощени да я управляват и пред-
ставляват;
3. декларация, удостоверяваща изисквания-
та по ал. 1, т. 2, подписана от лицата, които
съгласно закон, устав или учредителен договор
управляват и представляват юридическото лице;
4. подробна информация за структурата на
групата, в която участва;
5. данни за финансовото състояние на пред-
приятията, с които лицето има отношения на
контрол.