Държавен вестник, бр. 15, 2018 г., стр. 6

СТР.  6	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
БРОЙ  15
гани, които управляват държавния дълг, или 
от членове на ЕСЦБ, при изпълнението на 
задачите им, предвидени в Договора за функ-
ционирането на Европейския съюз (ДФЕС) и 
в Протокол № 4 относно устава на ЕСЦБ и 
Европейската централна банка, или при из-
пълнението на равностойни функции съгласно 
националните разпоредби.
(5) Лицата по ал. 1, т. 1, 9 и 10 се ползват 
от изключението по ал. 1, без да е необходимо 
да отговарят на условията на ал. 1, т. 4.
(6) Разпоредбите на чл. 102 – 108 се прила-
гат и за лицата по ал. 1, т. 1, 5, 9 и 10, когато 
са членове или участници на регулиран пазар 
или МСТ.
(7) Лицата по ал. 1, т. 10 уведомяват коми-
сията, че ще се възползват от освобождаването 
на основание ал. 1, т. 10 при възникване на 
основание за това и в срок до 1 ноември на 
предходната календарна година.
(8) В двумесечен срок от представянето на 
уведомлението по ал. 7 заместник-председате-
лят има право да изиска от лицата по ал. 1, 
т. 10 допълнителна информация, съдържаща 
обосновка на основанията, поради които съ-
щите считат, че съответната дейност по ал. 1, 
т. 10 е допълнителна към тяхната основна 
дейност. При необходимост заместник-предсе-
дателят изпраща съобщение и определя срок 
за представяне на допълнителна информация, 
който не може да е по-кратък от един месец.
(9) Комисията за финансов надзор по 
предложение на заместник-председателя из-
вършва преценка дали е налице основание 
за прилагане по отношение на лицето на 
изключението по ал. 1, т. 10, като прилага 
критериите съгласно Делегиран регламент 
(ЕС) 2017/592, и уведомява писмено лицето за 
решението си в двумесечен срок от получа-
ването на уведомлението по ал. 7, съответно 
на допълнителната информация, съответно от 
изтичането на срока по ал. 8, изречение второ.
(10) Разпоредбите на чл. 192 – 204 се при-
лагат и за лицата по ал. 1.
Ч А С Т  В Т О Р А
ПАЗАРНИ УЧАСТНИЦИ
Д Я Л  П Ъ Р В И
ИНВЕСТИЦИОННИ ПОСРЕДНИЦИ
Г л а в а  в т о р а
УСЛОВИЯ ЗА ИЗВЪРШВАНЕ НА ДЕЙНОСТ
Раздел I
Общи положения
Инвестиционни услуги и дейности
Чл. 6. (1) Инвестиционен посредник е лице, 
което по занятие предоставя една или повече 
инвестиционни услуги и/или извършва една 
или повече инвестиционни дейности.
(2) Инвестиционни услуги и дейности са:
1. приемане и предаване на нареждания 
във връзка с един или повече финансови 
инструменти;
2. изпълнение на нареждания за сметка 
на клиенти;
3. сделки за собствена сметка с финансови 
инструменти; 
4. управление на портфейл;
5. инвестиционни съвети;
6. поемане на емисии финансови ин-
струменти и/или предлагане на финансови 
инструменти при условията на безусловно 
и неотменимо задължение за записване/
придобиване на финансовите инструменти за 
собствена сметка;
7. предлагане за първоначална продажба 
на финансови инструменти без безусловно и 
неотменимо задължение за придобиване на 
финансовите инструменти за собствена сметка 
(пласиране на финансови инструменти);
8. организиране на МСТ;
9. организиране на OCT.
(3) Инвестиционният посредник може да 
предоставя и следните допълнителни услуги:
1. съхраняване и администриране на фи-
нансови инструменти за сметка на клиенти, 
включително попечителска дейност и свърза-
ните с това услуги като управление на парични 
средства и на обезпечения, с изключение на 
централизираното водене на сметки за ценни 
книжа съгласно раздел А, т. 2 от приложението 
към Регламент (ЕС) № 909/2014;
2. предоставяне на заеми на инвеститори 
за извършване от тях на сделки с един или 
повече финансови инструменти, при условие 
че посредникът, който предоставя заема, 
участва в сделката;
3. съвети на предприятия относно капи-
таловата структура, промишлената стратегия 
и свързани с това въпроси, както и съвети и 
услуги, свързани с преобразуване и придоби-
ване на предприятия;
4. предоставяне на услуги, свързани с чуж-
дестранни средства за плащане, доколкото те 
са свързани с предоставяните инвестиционни 
услуги;
5. инвестиционни проучвания и финансови 
анализи или други форми на общи препоръки, 
свързани със сделки с финансови инструменти;
6. услуги, свързани с поемане на емисии 
финансови инструменти;
7. инвестиционни услуги и дейности по ал. 2 
и т. 1 – 6 във връзка с базовите инструменти 
на деривативни финансови инструменти по 
чл. 4, т. 5, 6, 7 и 10, когато са свързани с 
предоставянето на инвестиционни и допъл-
нителни услуги.
Инвестиционни посредници
Чл. 7. (1) Предоставяне на инвестицион-
ни услуги и извършване на инвестиционни 
дейности по занятие може да осъществява 
само акционерно дружество или дружество с