Държавен вестник, бр. 67, 2007 г., стр. 72

С Т Р .  72
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  67
вестиционния посредник и третото лице, в кой-
то изчерпателно се посочват правата и задъл-
женията на страните.
Чл. 51. (1) Възлагането на важни оператив-
ни функции, както и на инвестиционни услуги и
дейности трябва да бъде извършено по начин,
който да не води до освобождаване на инвести-
ционния посредник от задълженията му съглас-
но ЗПФИ и актовете по прилагането му.
(2) Възлагането по ал. 1 не трябва да води до:
1. прехвърляне на отговорностите на члено-
вете на управителния орган на инвестиционния
посредник или на други лица, които управляват
дейността му;
2. промяна в правоотношенията на инвести-
ционния посредник с негови клиенти или в за-
дълженията му към тях съгласно ЗПФИ и акто-
вете по прилагането му;
3. нарушаване на изискванията на ЗПФИ и
на актовете по неговото прилагане, на които
инвестиционният посредник трябва да отгова-
ря за издаване на лиценз и за извършване на
дейност;
4. отпадане или промяна на друго условие,
при което е издаден лицензът.
Чл. 52. (1) Инвестиционният посредник
трябва да действа с дължимата грижа при
сключване, изпълнение и прекратяване на
договор по чл. 50.
(2) Извършването на важни оперативни фун-
кции или на инвестиционни услуги и дейности
от трето лице въз основа на възлагане от инвес-
тиционния посредник се осъществява при спаз-
ване на следните изисквания:
1. лицето, на което се възлага изпълнение-
то, разполага с необходимите възможности, ре-
сурси и изискуеми по закон разрешения за на-
деждно и професионално изпълнение на възло-
жените му функции;
2.  лицето по т. 1 извършва възложените му
услуги ефективно, за което инвестиционният
посредник установява методи, по които да оце-
нява изпълнението на услугите от това лице;
3. лицето по т. 1 осъществява надлежен кон-
трол върху изпълнението на възложените му
функции и адекватно управлява риска, свързан
с това възлагане;
4. инвестиционният посредник предприема
подходящи действия, ако е видно, че лицето по
т. 1 не може да осъществява възложените му
функции ефективно и в съответствие с норма-
тивните и регулаторни изисквания;
5. инвестиционният посредник поддържа
необходимата организация, ресурси и възмож-
ности за упражняване на ефективен контрол
върху възложените функции на третото лице и
за управление на рисковете, свързани с това
възлагане, контролира тези функции и управ-
лява тези рискове;
6. лицето по т. 1 уведомява инвестиционния
посредник за всяка промяна, която може да
окаже съществено влияние върху възможност-
та му да осъществява възложените му функции
ефективно и в съответствие с нормативните и
регулаторни изисквания;
7. инвестиционният посредник може да
прекрати при необходимост договора за въз-
лагане, без това да накърни непрекъснатостта
и качеството на предоставянето на услуги на
клиентите;
8. лицето по т. 1 оказва съдействие на коми-
сията и заместник-председателя във връзка с
възложените му функции съгласно чл. 50;
9. инвестиционният посредник, одиторите
му, комисията, заместник-председателят и оп-
ределени със заповед длъжностни лица от ко-
мисията разполагат с ефективен достъп до ин-
формацията, свързана с възложените дейности
съгласно чл. 50, както и до помещенията на
лицето по т. 1;
10. лицето по т. 1 осигурява поверителност на
получената от него информация, свързана с ин-
вестиционния посредник и неговите клиенти;
11. инвестиционният посредник и лицето по
т. 1 изготвят, прилагат и поддържат план за
възстановяване в случай на авария и за перио-
дична проверка на средствата за съхраняване
на информация, когато това е необходимо по-
ради характера на възложената съгласно чл. 52
функция, услуга или дейност.
(3) Инвестиционният посредник предприе-
ма необходимите действия, за да гарантира
спазването на изискванията по ал. 2.
Чл. 53. (1) Инвестиционният посредник въз-
лага изпълнението на услуги по чл. 5, ал. 2, т. 4
ЗПФИ, предоставяни на непрофесионален кли-
ент, на лице, установено в трета държава, ако са
спазени следните допълнителни изисквания:
1. лицето, което предоставя услугата, е ли-
цензирано или регистрирано за предоставяне
на тази услуга в държавата си по произход и
подлежи на достатъчен надзор от страна на тази
държава;
2. сключено е споразумение за сътрудничес-
тво между комисията и компетентния орган на
третата държава, упражняващ надзор върху
лицето, което предоставя услугата, което оси-
гурява възможност комисията във всеки момент
да провери спазването на изискванията на тази
глава за осъществяване на дейност въз основа
на възлагане от третото лице.
(2) Ако някое от условията по ал. 1 не е из-
пълнено, инвестиционният посредник може да
възложи изпълнението на инвестиционни услу-
ги на лице, установено в трета държава, ако
инвестиционният посредник писмено уведоми
заместник-председателя и той не издаде забра-
на в едномесечен срок от уведомяването, съот-
ветно от представянето на допълнителни дан-
ни и документи, ако такива са поискани.
(3) Заместник-председателят може да изда-
де забрана по ал. 2, ако установи, че възлагане-
то на изпълнението по ал. 2 може да доведе до
нарушаване на някое от изискванията по чл. 51
и 52 или не са осигурени интересите на клиен-
тите на инвестиционния посредник.