Държавен вестник, бр. 52, 2007 г., стр. 81

Б Р О Й  52
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
С Т Р .  81
77, т. 83, букви “а” и “г”, т. 85, буква “а”, т. 91,
93, 94, т. 98, буква “а”, подбуква “аа”, изречение
второ относно замяната, подбуква “бб”, изре-
чение второ относно замяната, подбуква “вв”,
изречение второ относно замяната, и подбуква
“гг”, изречение второ относно замяната, т. 99,
букви “г” и “д”, т. 101, буква “б” и т. 102, § 8, § 9,
т. 4, буква “а”, т. 5 и 7, § 14, т. 1 и § 19, които
влизат в сила три дни след обнародването на
закона в “Държавен вестник”.
(2) Параграф 7, точки 6, 7 и 8 се прилагат до
1 ноември 2007 г.
Законът е приет от 40-то Народно събрание
на 14 юни 2007 г. и е подпечатан с официалния
печат на Народното събрание.
Председател на Народното събрание:
Георги Пирински
Приложение
към чл. 36, ал. 1
Професионални клиенти
Раздел I
Клиенти, които се смятат за професионални кли-
енти по отношение на всички инвестиционни ус-
луги, инвестиционни дейности и финан-
сови инструменти
1. Лица, за които се изисква издаването на
разрешение за извършването на дейност на фи-
нансовите пазари или чиято дейност на тези
пазари е регулирана по друг начин от национал-
ното законодателство на държава членка, неза-
висимо от това дали е съобразено с Директива
2004/39/ЕО на Европейския парламент и на Съ-
вета, както и лица, получили разрешение за из-
вършване на тези дейности или по друг начин
регулирани от законодателството на трета дър-
жава, както следва:
а) кредитни институции;
б) инвестиционни посредници;
в) други институции, които подлежат на лицен-
зиране или се регулират по друг начин;
г) застрахователни дружества (компании);
д) предприятия за колективно инвестиране и
техните управляващи дружества;
е) пенсионни фондове и пенсионноосигурител-
ните дружества;
ж) лица, които търгуват по занятие за собстве-
на сметка със стоки или деривативни финансови
инструменти върху стоки;
з) юридически лица, които предоставят ин-
вестиционни услуги или извършват инвестици-
онни дейности, които се изразяват единствено в
търгуване за собствена сметка на пазарите на
финансови фючърси или опции или други дери-
вативни финансови инструменти на паричния
пазар единствено с цел хеджиране на позиции на
пазарите на деривативни финансови инструмен-
ти, или които търгуват за сметка на други учас-
тници на тези пазари, или определят цени за тях
и които са гарантирани от клирингови членове
на същите пазари, когато отговорността за из-
пълнението на договорите, сключени от такива
лица, се поема от клирингови членове на същите
пазари;
и) други институционални инвеститори.
2. Големи предприятия, които отговарят поне
на две от следните условия:
а) балансово число—най-малко левовата рав-
ностойност на 20 000 000 евро;
б) чист оборот—най-малко левовата равностой-
ност на 40 000 000 евро;
в) собствени средства—най-малко левовата
равностойност на 2 000 000 евро.
3. Национални и регионални органи на държав-
ната власт, държавни органи, които участват в
управлението на държавния дълг, централни бан-
ки, международни и наднационални институции
като Световната банка, Международният валутен
фонд, Европейската централна банка, Европейс-
ката инвестиционна банка и други подобни меж-
дународни организации.
4. Други институционални инвеститори, чиято
основна дейност е инвестиране във финансови
инструменти, включително лица, които извърш-
ват секюритизация на активи или други финансо-
ви транзакции.
Раздел II
Клиенти, които могат да бъдат смятани по
тяхно искане за професионални клиенти
1. Идентификационни критерии:
Клиентите по чл. 37, ал. 1 трябва да отговарят
най-малко на два от следните критерия:
а) през последната година лицето е сключвало
средно за тримесечие по 10 сделки със значителен
обем на съответен пазар;
б) стойността на инвестиционния портфейл на
лицето, който включва финансови инструменти и
парични депозити, е повече от левовата равнос-
тойност на 500 000 евро;
в) лицето работи или е работило във финансо-
вия сектор не по-малко от една година на длъж-
ност, която изисква познания относно съответни-
те сделки или услуги.
2. Процедура
Клиентите по чл. 37 могат да поискат да бъдат
третирани като професионални клиенти при спаз-
ване на следната процедура:
а) клиентите трябва да поискат писмено пред
инвестиционния посредник да бъдат третирани
като професионални клиенти общо или във връз-
ка с определени инвестиционни услуги или сдел-
ки или с определен вид сделки или инвестицио-
нен продукт;
б) инвестиционният посредник е длъжен да
предупреди в писмен вид клиента, че той няма да
се ползва от съответната защита при предоставя-
нето на услуги и извършването на дейности от
инвестиционния посредник, както и от правото да
бъде компенсиран от Фонда за компенсиране на
инвеститорите във финансови инструменти;
в) клиентът трябва да декларира, че е уведомен
за последиците по буква “б”;
г) преди да вземе решение клиентът по чл. 37
да бъде третиран като професионален клиент,
инвестиционният посредник трябва да предприе-
ме необходимите действия, за да е сигурен, че кли-
ентът отговаря на изискванията на т. 1.
32456