Държавен вестник, бр. 67, 2007 г., стр. 75

Б Р О Й  67
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
С Т Р .  75
3. вид, емитент или уникален код на емиси-
ята или наименование на инструмента, съот-
ветно характеристики на деривативния финан-
сов инструмент и брой на финансовите инстру-
менти—предмет на договора;
4. обезпечение по договора;
5. срок на договора;
6. име на лицето, извършило вписването.
Чл. 70. (1) Инвестиционният посредник води
дневник за извършените лични сделки от чле-
новете на управителните и на контролните ор-
гани и от лицата, които работят по договор за
инвестиционния посредник, за които инвести-
ционният посредник е уведомен или по друг
начин е установил, както и информация за да-
дените разрешения и наложените забрани във
връзка с тези сделки.
(2) Изискването по ал. 1 не се прилага за
лични сделки, които отговарят на условията по
чл. 17, ал. 4.
Чл. 71. Инвестиционният посредник, който
осъществява представителство на притежатели
на финансови инструменти пред техния емитент
и представителство на общи събрания на прите-
жателите на финансови инструменти, води от-
четност със следното минимално съдържание:
1. емитент и вид на финансовите инстру-
менти;
2. уникален номер на упълномощителите;
3. дата на общото събрание на притежатели-
те на финансови инструменти или на извършва-
не на действия от името и за сметка на предс-
тавляваните пред емитента;
4. име на лицето, извършило вписването.
Чл. 72. Инвестиционният посредник води днев-
ник за жалбите на клиенти, в който се вписват:
1. датата на получаване и уникалният номер
на жалбата в инвестиционния посредник;
2. уникалният номер на жалбоподателя;
3. съответстващият номер на съхраняваните
първични документи в архива на инвестицион-
ния посредник, както и друга допълнителна
информация;
4. името и подписът на лицето, извършило
вписването по т. 1—3;
5. датата на разглеждане на жалбата от ин-
вестиционния посредник;
6. мерките, предприети във връзка с жалбата;
7. името на лицето, извършило вписването
по т. 5 и 6.
Чл. 73. Инвестиционният посредник поддър-
жа система за водене на ежедневна отчетност
относно балансовите и задбалансовите си акти-
ви и пасиви, както и на приходите и разходите.
Чл. 74. (1) Инвестиционният посредник съх-
ранява цялата документация и информацията,
свързана с дейността му, на магнитен (електро-
нен) и/или хартиен носител, включително от-
насящата се до:
1. предвидените в наредбата дневници, в т.ч.
разпечатките по чл. 61, ал. 3 и друга отчетност;
2. сключените договори за собствена сметка
или за сметка на клиенти, необходимите декла-
рации, писмени съгласия и пълномощни или
копия от пълномощни, копия от документите
за самоличност на клиентите и пълномощни-
ците, актуални данни за клиентите, откритите
сметки и информацията за клиентите, дадени-
те на клиентите съвети и уведомления за рис-
ковете, свързани с финансови инструменти,
информацията за конфликти на интереси, по-
дадените нареждания, изпратените потвържде-
ния, други уведомления, отчети и платежни
документи за сделките с финансови инструмен-
ти, както и всяка друга информация, предоста-
вена на клиента или получена от него съгласно
ЗПФИ и тази наредба;
3. копия от документите, свързани с дейност-
та на инвестиционния посредник като регистра-
ционен агент, включително сключените догово-
ри, необходимите декларации, пълномощни или
копия от пълномощни, копия от документите за
самоличност на пълномощниците;
4. рекламните материали и публикации;
5. актовете относно вътрешната организа-
ция на инвестиционния посредник, жалбите на
клиенти и вътрешните разследвания;
6. вътрешната и външната изходяща и вхо-
дяща кореспонденция;
7. записи на телефонните разговори и елек-
тронната комуникация между инвестиционния
посредник и неговите клиенти;
8. общите условия и тарифата, които инвес-
тиционният посредник прилага, включително
периода, за който те имат действие, и всяко
изменение и допълнение в тях;
9. длъжностното разписание на служители-
те и списъкът на другите лица, които работят за
инвестиционния посредник, както и всяко из-
менение и допълнение в тях, и документите,
удостоверяващи, че лицата отговарят на изиск-
ванията на нормативните актове.
(2) Когато се предоставят копия от докумен-
ти, изготвени на хартиен носител, те се заверя-
ват от лицата, които ги предоставят, и от лице-
то в инвестиционния посредник, което ги при-
ема по реда на чл. 24, ал. 5.
(3) Инвестиционният посредник по искане
на заместник-председателя, съответно на длъж-
ностни лица от администрацията на комисия-
та, при извършване на проверка осигурява пре-
вод, включително от заклет преводач, на доку-
ментите по ал. 1, постъпили във или издадени
от инвестиционния посредник на чужд език.
(4) Инвестиционният посредник съхранява
в продължение на 5 години документацията,
както и информацията по ал. 1 на достъпно и
подходящо за ползване място и по начин, кой-
то осигурява запазването им на втори носител
или възстановяването им в случай на загубва-
не по технически причини. Документи и ин-
формация, които установяват права и задъл-
жения на инвестиционния посредник или на
клиента във връзка с предоставяните услуги
или условията, при които инвестиционният
посредник предоставя услуги на клиентите, се